Mtodos y tcnicas de investigacin sociolgica

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INDICE:

1.- Medir: su significado y sus problemas.
2.- La forma de medir en una investigacin emprica:
2.1.- Dimensiones
2.2.- Indicadores
2.3.- Indices
3.- Escalas
3.1.- Definicin
3.2.- Tipos de escalas
4.- Escala de intervalos aparentemente iguales ( E. Thurstone)
5.- Escala de Likert ( Estimaciones sumadas)
6.- Escalograma de Guttman
7.- Bibliografa




































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1.- MEDIR: SU SIGNIFICADO Y SUS PROBLEMAS

Medir es comparar una magnitud con otra de su misma especie, considerada como
unidad, o con otra magnitud adecuada al caso, para conocer su extensin o cantidad.
Desde una ptica que abarque tambin la accin de medir en las ciencias sociales, se
considera la medicin como el establecimiento de correspondencia entre dos conjuntos.
En Sociologa, medir se entiende como asignar unos smbolos numricos a alguna
magnitud, o atributo de objetos, as como a acontecimientos o hechos sociales.
Para poder establecer una correspondencia entre unas propiedades y unos nmeros, y
por lo tanto poder realizar medidas vlidas, ambos sistemas (cifras y conceptos) deben ser
isomorfos, las estructuras de ambos deben ser internamente semejantes, cumplir una serie de
condiciones.
Para realizar medidas en las ciencias sociales debe admitirse siempre un cierto nivel de
ambigedad, surgiendo distintas posturas entre los investigadores:
a) Aquellos que rechazan, casi totalmente, la posibilidad de cuantificar numricamente las
propiedades de los objetos o fenmenos sociales estudiados y consideran
metodolgicamente no vlidas las medidas que se realicen por cualquier procedimiento
matemtico-estadstico.
b) Aquellos que no se plantean los problemas que encierra esa medicin y que operan en
unos esquemasempricos, procurando hacer corresponder las estructuras conceptuales que
usan con cuantificaciones cifradas, numricas.
c) Los que usan la cuantificacin en unos desarrollos empricos de la sociologa, sin excluir
los problemas de medicin, pero sin exigir la realizacin de una Teora de la Cultura como
requisito previo para medir, de forma asequible, fenmenos sociales concretos, aunque no
renuncian a ir tambin aclarando los problemas mtricos de la medicin social, ni a
utilizar otras lneas no cuantitativas de estudiar lo social.

Despus de esto vamos a considerar medicin en el sentido de correspondencia que se
atribuye entre nmeros y propiedades de los objetos o hechos sociales considerados en el
quehacer sociolgico.



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Medir en ciencias sociales es, en parte, similar a las ciencias naturales, sin embargo
encuentra ms dificultades en las ciencias humanas pues los instrumentos de medida encierran
un mayor grado de imprecisin.
Si en ciencias sociales difieren los resultados, no resulta fcil distinguir si se debe al
instrumento o al proceso de aplicacin o a cambios reales en el objeto medido. Por otra parte,
las unidades de medida suelen ser sujetos o colectivos humanos cuya variacin resulta
siempre ms imprevisible que los objetos de medida sobre los que operan las ciencias fsico-
matemticas.
Por todo ello hay que sealar que medir en las ciencias fsico-matemticas y en las
sociales es en parte lo mismo, pero en parte diferente, porque el grado de imprecisin en las
segundas es mayor, adems son ms indirectas que las primeras, lo cual no quiere decir que
no puedan alcanzar grados suficientes de exactitud y que no se puedan medir con fiabilidad
actitudes humanas u opiniones de un colectivo.
Las mediciones permiten ir ms all de la mera descripcin de los fenmenos observables,
permiten concretar las observaciones, comprobar la interrelacin entre distintos fenmenos
sociales y ayudan a revisar los conceptos que usamos, descubrir variables que quiz no
consideramos en un principio y nos permiten revisar los conceptos, hiptesis y teoras
contempladas en los trabajos sociolgicos.
El medir en sociologa es una parte sustantiva del quehacer sociolgico.

2.- LA FORMA DE MEDIR EN UNA INVESTIGACIN EMPRICA

Cualquier estudio en sociologa suele comenzar con unos hechos sociales sobre los
que recae nuestra atencin y que queremos analizar, conocer mejor. Observamos unidades
concretas, individuales o colectivas, que presentan ciertas propiedades, atributos o formas de
comportamiento que por ser externas son por tanto observables. El problema surge al
pretender captar ms afinadamente esa realidad observada, al tratar de medirla e intentar
plasmar las observaciones en datos. Entonces debemos hacer operativos nuestros conceptos
y mensurables nuestras observaciones.
Los conceptos muy amplios son difcilmente medibles precisamente por la
complejidad que encierran, por ejemplo la felicidad. Para ello se podra descomponer en
diferentes dimensiones, distinguir diferentes aspectos de la misma (podramos distinguir por


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ejemplo felicidad profesional, conyugal, cultural, religiosa).Al descomponer la nocin en sus
dimensiones se van concretando conceptos y ganando en precisin. A estas dimensiones se les
conoce a veces por el nombre de factores.
Operar con muchas dimensiones de un mismo concepto complica mucho el anlisis,
precisamente por la pluralidad de stas. Habr que lograr un acuerdo sobre el nmero de
dimensiones que utilizaremos para que el concepto quede delimitado y podamos manipularlo,
sobre todo al relacionarlo con otros.
Es la intuicin y la experiencia del investigador la que le marca los lmites de las
dimensiones. La contrastacin del concepto con su fenmeno nos permitir perfilar el
concepto y sealarnos los aspectos del fenmeno que debemos observar. El proceso para esta
contrastacin fenmeno- concepto lo podemos esquematizar as:
FENMENOS REGULARIDADES

CONCEPTO ESQUEMA TENTATIVO BOCETO

Descompuesto el concepto en una serie de dimensiones, deben buscarse unos
indicadores o medidas de dimensiones, y una vez escogidos hemos de volver a considerar el
fenmeno para constatar si las medidas que obtenemos con los indicadores reflejan bien los
hechos observados.

DIMENSIONES
Las dimensiones de un concepto son los distintos aspectos en que puede ser
considerado, representando as sus componentes. Deben ser cuantificables de forma que por
medio de las medidas (indicadores) el concepto se haga operativo.
En este proceso hay una prdida de aspectos del concepto, al no poder considerarlos
todos. Hay que operar de manera que las medidas reflejen lo ms ajustadamente posible el
concepto del que partimos, lo que no siempre se consigue.
Las dimensiones, al representar propiedades de las unidades observadas, nos permiten
categorizarlas. Hay tres tipos de categoras: nominales, ordinales y de intervalo.

INDICADORES
Al hablar de indicadores entramos en medidas concretas, en cuantificaciones de
dimensiones de conceptos y en la construccin de mtricas ms precisas.

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Lograr una definicin de indicador en sociologa no resulta tan simple. Los indicadores se
pueden considerar como unos instrumentos de medida que concretan las observaciones y
hacen medible cuantitativamente las dimensiones del concepto considerado. Deben contener
dos caractersticas esenciales:
a) estar relacionados con el concepto o dimensin de que tratan de ser indicacin.
b) ser expresin numrica, cuantitativa, de la dimensin que reflejan.
Al concretar una dimensin en uno o varios indicadores se gana en concrecin, se hace
posible su manipulacin numrica y se facilita su relacin con otras dimensiones.
Se consideran dos tipos bsicos de indicadores:
- indicador descriptivo: aquel que trata de explicar la posible regularidad existente en un
conjunto de datos.
- indicador analtico: aquel que trata de explicar el valor de los datos en el anlisis que
se realiza.
La construccin de un indicador concreto nos permite determinar los aspectos de la unidad
que hemos de observar y los datos que hemos de recoger. Deben ser tales que permitan
detectar las variaciones significativas que se puedan dar en los conceptos o dimensiones que
reflejan.
Utilidad de los indicadores:
Nos permiten medir conceptos, cuantificar dimensiones ideativas y convertirlas as en
utilizables a efectos de manipulacin estadstica y a efectos comparativos con otras
dimensiones conceptuales. La posibilidad que nos dan de comparar y explicar hechos nos
permite prever la posible ocurrencia de otros. Nos ayudan a perfilar los conceptos que
investigamos. Mediante su uso podemos evaluar los resultados de una accin de forma ms
objetiva.

NDICES
Un ndice es una medida obtenida por la agrupacin adecuada de varios indicadores. stos
son ahora los que aportan los datos numricos que una vez manipulados nos permiten calcular
el ndice. La manipulacin suele consistir en sencillas operaciones matemticas. Los ndices
representan numricamente una, varias o todas las dimensiones del concepto operativizado.
Las caractersticas que debe reunir un ndice son:



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- Validez o exactitud: grado en que refleja lo que dice medir. Por ello deber ser nico,
tener lmites definidos de variabilidad, referirse nicamente a los indicadores que lo
forman y reflejar las variaciones que se den en stos, siempre que sean significativas.
- Potencia: capacidad para aportar informacin sobre el concepto que mide y su grado
de normalizacin para permitir su comparabilidad.
- Reproductibilidad: cualidad de representar el concepto que mide, pudiendo
reconstruirse el proceso a partir de la comprensin del propio ndice.
Los ndices pueden ser de muy distintos tipos, de hecho cada investigador, segn las
caractersticas del proyecto de investigacin y el proceso de realizacin del mismo imagina y
ensaya ndices apropiados a sus objetivos.

3.- ESCALAS

DEFINICIN.
Las escalas son instrumentos de medida que se basan en la idea de la clasificacin
aprovechando a la par las propiedades semnticas de las palabras y las caractersticas de los
nmeros.
Se denomina escalacin al procedimiento usado para construir escalas.

TIPOS DE ESCALAS
1.- GRADIENTES ORDINALES:
Para recoger las respuestas recogidas de una cuestin planteada y conseguir los datos
numricos suelen usarse dos caminos distintos:
a) sealar una serie de categoras en las cuales clasificar las respuestas
b) recoger la contestacin a la pregunta realizada, en una lnea graduada en la que se han
sealado los extremos opuestos posibles de respuestas.
Ambas son escalas de auto-juicio, aunque se denominan contabilizacin de respuestas en
gradaciones ordinales.






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2.- DIFERENCIAL SEMNTICO (DS)
Es una forma de medir actitudes, pidindole a los sujetos que evalen un objeto en un
conjunto de escalas bipolares, expresadas en trminos de adjetivos alternativos (serio-alegre,
trabajador-holgazn)
Para construir las diferentes parejas de adjetivos opuestos hemos de tener en cuenta
que :
a) Hay que identificar primero las dimensiones principales del concepto que queremos
analizar
b) Se pide a un conjunto de sujetos que sugieran los adjetivos usuales y sus opuestos. De
estos se eligen los que con mayor frecuencia hayan sido sugeridos por los distintos
sujetos.
c) Se evalan las parejas de adjetivos opuestos relacionndolas con los conceptos-
dimensiones obtenidos. Esta ubicacin se hace en referencia a si el concepto se acerca ms
a uno u otro de los polos de la escala
d) Se evalan los resultados del paso anterior abandonando las escalas que, para una
mayora de evaluadores, no tienen relacin con los conceptos-dimensiones utilizados.
e) Por medio de un anlisis factorial se determinan todas las escalas semejantes para medir
una misma dimensin y de esta forma se reduce el nmero de parejas de adjetivos
opuestos. El anlisis factorial nos indica que todas las escalas correlacionadas con un
ndice alto de correccin, miden la misma dimensin. Aunque el nmero de escalas de
adjetivos bipolares puede ser grande, en todas las escalas posibles se pueden detectar tres
factores: potencia, actividad y evaluacin.

3.- ESCALAS DE RANGO:
Son instrumentos de medida basados en la ordenacin que los sujetos preguntados dan
a una lista de objetos facilitada previamente. La forma usada ms comnmente es solicitar a
una serie de sujetos que siten en orden decreciente sus preferencias sobre una serie de
elementos, por ejemplo profesiones.

4.- ESCALA DE DISTANCIAS SOCIALES:
Consiste en una serie de proposiciones cuyos enunciados incorporan una cierta
graduacin de aceptacin o rechazo ms o menos intensa hacia distintas clases de personas o
situaciones.

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Las crticas ms generalizadas a este tipo de escala es que la graduacin de los
enunciados es un tanto subjetiva.

5.- ESCALAS NOMINALES:
Se trata de una clasificacin de los objetos a medir, basada en los nombres que tienen
o se asignan a esos mismos objetos.
La utilidad de estas categorizaciones nominales de las variables es que permiten
destacar ciertas conexiones entre categoras y de ah, entre variables.
El ordenar esos datos, aunque sea nominalmente, aporta una informacin no
explicitada suficientemente si carecemos de esas clasificaciones. La tabla numrica en que se
plasman los datos de la clasificacin nominal nos puede valer para comprobar la hiptesis.

6.- ESCALAS ORDINALES:
La medicin ordinal intenta clasificar los elementos ordenando las diferentes
categoras, de forma que tengan cierto significado las posiciones relativas a los elementos
ordenados respecto a la cualidad considerada que marca la ordenacin.
Un ejemplo de escala ordinal sera el grado de confianza en una serie de instituciones
segn la posicin poltica.

7.- ESCALA DE INTERVALO:
Para lograr que las distancias entre las distintas posiciones del ordenamiento tengan un
significado se marcan distancias iguales entre esas diferentes posiciones, lo que se logra
tomando una unidad estndar de medida.
De esto se deduce que este tipo de escalas nos permite ya hallar convenientemente
coeficientes de correlacin entre variables categorizadas en intervalos.

8.- ESCALA DE RAZN:
Si a una escala de intervalo le imponemos la condicin de que el punto origen sea
conocido, obtendremos una escala de razn.
La utilizacin de un origen y unidad fijados permiten hallar proporciones y
comparaciones en forma de porcentajes.



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4.- ESCALA DE INTERVALOS APARENTEMENTE IGUALES (E. Thurstone)

En este caso se presenta a la consideracin del sujeto los diferentes estmulos por
parejas sucesivas; si tenemos n estmulos podemos formar n (n-1) parejas distintas.
Este mtodo de la comparacin por parejas se basa en la idea de que a un continuo
psiclogo se puede hacer corresponder un continuo fsico; se estudia y selecciona una serie de
proposiciones relacionadas con una actitud determinada antes de presentarlas a los sujetos en
los que se desea medir esa actitud.
Las etapas fundamentales del proceso son dos:
a) Construccin del instrumento de medida o escala. Esta fase incluye:
- recogida de proposiciones
- evaluacin de las proposiciones
- seleccin de las proposiciones
b) Aplicacin de ese instrumento. Incluye:
- presentacin de la escala
- evaluacin de las respuestas

El uso de estas escalas es cada vez ms restringido en los trabajos sociolgicos, tanto por
la dificultad de construccin como por el nmero de proposiciones en las escalas tipo
Thurstone que puede resultar relativamente alto. Adems no consta que la valoracin del
grupo de jueces que seleccionan la escala sea similar a la de los sujetos que luego deben
contestarla.

5.- ESCALA DE LIKERT (Estimaciones sumadas)

La tcnica de construccin de escalas propuestas por Rensis Likert reduce el nmero
de proposiciones, en relacin a las de Thurstone, por otra parte permite al que contesta optar
por un nmero mayor de posibilidades, generalmente cinco, y las proposiciones que se
someten a valoracin se basan en acciones descritas suponiendo que la actitud de un sujeto o
grupo se expresa por medio de sus opiniones valorativas de las acciones propuestas.
El mtodo de Likert es ms sencillo y breve de calcular, llegando a una escala de
intervalos iguales, sin punto cero.


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Esta tcnica, para la construccin de su tipo de escalas, comprende cuatro etapas:
1.- Recogida de proposiciones:
Las proposiciones se coleccionan de estudios previos o se construyen de nuevo, segn
la imaginacin y la experiencia del investigador. Deben enunciarse en las dos direcciones que
pueden tener la actitud media.
2.- Asignacin de puntuaciones y juicio sobre las proposiciones:
Se ofrecen a los sujetos encuestados una serie de alternativas de respuesta para cada
proposicin. Lo ms corriente es sealar cinco posiciones, dos por encima y dos por debajo de
una central. En muchos casos se prescinde de ofertar la alternativa intermedia para evitar el
sesgo de tendencia a la comodidad en las respuestas.
El sumatorio de todos los nmeros marcados en la totalidad de proposiciones por un
mismo sujeto ser la evaluacin del sujeto referido que reflejar numricamente sus juicios
sobre la actitud que se trate.

3.- Anlisis de la unidimensionalidad y seleccin de las proposiciones:
Se trata de determinar las proposiciones que no valen, por no referirse suficientemente
a la actitud que se intenta medir y, por tanto, detectar las proposiciones que hay que desechar
del instrumento (escala) final que se aplicar.
4.- Asignacin de puntuaciones a los encuestados:
Una vez analizadas todas las proposiciones (tems) podremos seleccionar aquellas
vlidas para formar la escala final que se presenta ya a todos los encuestados. La suma de las
puntuaciones que cada encuestado da a las diferentes proposiciones constituir la expresin
numrica de su actitud.

6.- ESCALOGRAMA DE GUTTMAN

La tcnica de Guttman se basa, fundamentalmente, en tres ideas:
a) El carcter montono de las respuestas que se solicitan por medio de las proposiciones.
b) La jerarquizacin de las respuestas de forma que los escalogramas obtenidos sean los ms
cercanos posibles a las escalas acumulativas perfectas.
c) La determinacin de un ndice de reproductibilidad, que mide ese grado de cercana de los
escalogramas obtenidos a los perfectos, y que se utiliza como factor de seleccin de las
proposiciones vlidas para la escala final.

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Los primeros pasos para construir un escalograma de Guttman son semejantes a los
empleados en los mtodos de Thurstone o Likert: se rene un conjunto de proposiciones
relacionadas con la actitud o caracterstica que se pretende medir y se someten al juicio de una
serie de personas que deben dar su opinin sobre dichas respuestas.
Las proposiciones se formulan generalmente en forma dicotmica (si no, favorable
desfavorable) que se pueden anotar como 1 0.
Una vez obtenidas las respuestas hay que ordenarlas. Para efectuar esto Guttman propuso
un procedimiento tcnico, al que denomin escalograma.
El escalograma es una ordenacin jerarquizada acumulativa de las respuestas a las
proposiciones consideradas, lo que constituye una tabla grfica de respuestas. La ordenacin
en escalograma debe cumplir una serie de requisitos:
a) Los sujetos que contestan ms afirmativamente a las proposiciones deben ocupar los
lugares superiores del escalograma. Para lo cual debemos considerar el puntaje de
cada sujeto.
b) Los sujetos con la misma puntuacin deben ser reordenados entre s, de forma que el
nmero de errores cometido en la ordenacin sea el mnimo.Llmaremos error a la
respuesta de signo contrario al tramo de la traza considerado.
c) La lnea de separacin de las respuestas a cada proposicin se debe situar en una
posicin tal que minimicen los errores.
d) La ordenacin de los sujetos debe ser tal que procure la posibilidad de reproducir las
respuestas de un sujeto dado, conociendo su posicin en el escalograma. Para ello se
construye un ndice de reproductibilidad (Rp) cuyo valor es:
Nmero de errores
Rp = 1-
N de proposiciones x N de sujetos consultados

Con todo ello se pretende que la escala jerarquizada de las respuestas obtenidas para
cada proposicin considerada se acerque lo ms posible a la escala acumulativa perfecta
que tericamente podra obtenerse o escala en la que los sujetos que han respondido s ( +1)
a cada propusto estn situados en los primeros lugares de la ordenacin.
As tambin se podr determinar si la proposicin es montona y dnde hay que
situar el punto de cambio para cada proposicin y la lnea de separacin de las respuestas.


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7.- BIBLIOGRAFA:
Garca Ferrando, M.; Ibez, J.; Alvira, F. Anlisis de la realidad social. Mtodos y tcnicas
de investigacin. Ed. Alianza Universidad Textos. 1986. (2 parte: Obtencin de datos.
Captulo 2.5: Medir en las ciencias sociales. Gonzlez Blasco, Pedro).






















Trabajo realizado por:
Luca Recio Castro
Beatriz Rodrguez Llorente
1 B Psicopedagoga