CDI GO DE

BUENAS PRCTI CAS

CI ENT FI CAS
CDI GO DE
BUENAS PRCTI CAS
CI ENT FI CAS
2012
FUNDACIN DE APOYO A LA INVESTIGACIN
CIENTFICA DEL ESTADO DE SO PAULO
FAPESP
Fundacin de Apoyo a la Investigacin Cientfica
del Estado de So Paulo
Celso Lafer
Presidente
Eduardo Moacyr Krieger
Vicepresidente
Consejo Superior de la FAPESP
Celso Lafer
Eduardo Moacyr Krieger
Herman Jacobus Cornelis Voorwald
Horacio Lafer Piva
Jos de Souza Martins
Jos Tadeu Jorge
Luiz Gonzaga de Mello Belluzzo
Maria Jos Soares Mendes Giannini
Sedi Hirano
Suely Vilela Sampaio
Vahan Agopyan
Yoshiaki Nakano
Consejo Tcnico Administrativo
Jos Arana Varela
Director Presidente
Carlos Henrique de Brito Cruz
Director Cientco
Joaquim Jos de Camargo Engler
Director Administrativo
Traduccin
Mara del Pilar Sacristn Martn
Revisin
Damian Kraus
5
ndi ce

1. Prembulo ..................................................................... 7
2. Directrices para las actividades cientficas .................. 13
2.1. Sobre la concepcin, la proposicin y la realizacin
de la investigacin ...................................................... 15
2.2. Sobre la comunicacin de los resultados de la investigacin
y la autora ................................................................ 16
2.3. Sobre el registro, la conservacin y la accesibilidad de la
informacin y los datos ................................................ 17
2.4. Sobre el potencial conicto de intereses ............................ 18
2.5. Sobre la evaluacin por pares ......................................... 18
2.6. Sobre la tutora ........................................................... 20
3. Sobre las malas conductas cientficas ........................... 23
4. Sobre la responsabilidad de las instituciones
de investigacin .............................................................. 27
5. Sobre la alegacin, la averiguacin y la declaracin de
malas conductas cientficas ............................................ 31
1. Prembul o
9
Este cdigo establece directrices ticas por las que se deben regir las ac-
tividades cientcas a cargo de los investigadores beneciarios de ayudas y de
becas de la Fundacin de Apoyo a la Investigacin Cientca del Estado de So
Paulo (FAPESP), as como la funcin de evaluador cientco desempeada
por los asesores de la FAPESP. Se aplica igualmente a las instituciones y orga-
nizaciones de toda naturaleza, sean pblicas o privadas, que se presenten ante
la FAPESP como sedes de actividades cientcas (denominadas en el presente
documento de forma genrica como instituciones de investigacin), y tam-
bin se incluyen los peridicos cientcos apoyados por la FAPESP.
Se entiende por actividad cientca toda la actuacin que tenga como
objetivo, directamente, la concepcin y realizacin de investigaciones cient-
cas, la comunicacin de sus resultados, la interaccin cientca entre inves-
tigadores y la direccin o supervisin de procesos de formacin de investi-
gadores.
Se entiende por investigacin cientca toda investigacin original que
tenga como objetivo contribuir a la constitucin de una ciencia. Se entiende
por ciencia todo cuerpo de conocimientos racionalmente sistematizado y
justicado, obtenido mediante la utilizacin metdica de la observacin, la
experimentacin y el razonamiento. Esta amplia denicin se aplica a las de-
nominadas Ciencias Exactas, Naturales y Humanas y tambin a las disciplinas
tecnolgicas y a las que por lo general se incluyen entre las denominadas Hu-
manidades.
Las directrices que se establecen en este cdigo conciernen a una parte
dentro del mbito de la tica profesional del cientco. Ataen nicamente a
la integridad tica de la investigacin cientca como tal, es decir, a los valores
y estndares ticos de conducta que se derivan directa y especcamente del
compromiso del cientco con el propsito propio de su profesin: el de cons-
truir de forma conjunta la ciencia como un patrimonio colectivo. Con base en
el principio de que los temas relativos a la integridad tica de la investigacin
1. Prembulo
10
deben constituir objeto de autorregulacin y autocontrol por parte de la co-
munidad cientca, su codicacin es una manera de ayudar a los investiga-
dores a contestar, en determinados casos, a las siguientes preguntas. Cmo
debo orientar mis actividades de investigacin para que resulten en la mejor
contribucin posible a la ciencia? Cmo debo actuar con relacin a otros
investigadores para que la comunidad cientca efectivamente desempee su
papel y se reproduzca de la mejor manera posible?
Por ello, en este cdigo no se tratarn innumerables aspectos ticamente
importantes de las actividades cientcas, es decir, aspectos relacionados con
valores ticos ms universales que los estrictamente cientcos, los cuales ya se
encuentran normalizados por instrumentos legales especcos, cuya ecacia
les corresponde a las instituciones de investigacin asegurar. Se da por senta-
do en el presente que dichos aspectos deben ser tomados en cuenta por todo
investigador en el curso de sus actividades cientcas, as como por todas las
instituciones de investigacin. En especial, este cdigo no trata temas referen-
tes a la honestidad en la gestin de recursos econmicos ni tampoco abarca
temas que involucran la aplicacin de la Biotica, tales como por ejemplo,
el respeto a la integridad fsica, psicolgica y moral de los sujetos de experi-
mentos, el adecuado manejo de los animales necesarios para la realizacin de
investigaciones y la preservacin del medio ambiente y de la salud pblica.
No se pretende que este cdigo sea exhaustivo ni susceptible de una mera
aplicacin mecnica. En l se presentan deniciones y directrices generales,
cuya aplicacin puede requerir interpretacin a la luz de las circunstancias es-
peciales en las que las investigaciones se lleven a cabo, y tambin la considera-
cin conjunta de valores ms especcos, derivados de la singularidad de los
distintos campos y modalidades de la investigacin cientca. En denitiva, se
trata de presentar un conjunto mnimo de preceptos generales que debern ser
especicados y complementados por las personas e instituciones involucradas
en la investigacin cientca, segn sus condiciones y las necesidades propias.
La experiencia demuestra que las referidas especicaciones y complementacio-
nes demandan en ocasiones un esfuerzo tal en cuanto a interpretacin de los
preceptos que se hace necesario recurrir a juicios nada triviales, cientcos y no
cientcos. Por ello, la aplicacin de este cdigo presupone que los investiga-
dores y las instituciones deben mantenerse en un estado de atencin constante
respecto a los temas inherentes a integridad tica de la investigacin.
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Para la formulacin de este cdigo, se cont con la experiencia inter-
nacional acumulada en las ltimas dcadas en lo que concierne al tema de
la integridad tica de la investigacin cientca. Los resultados de esta expe-
riencia encuentran expresin en los cdigos de conducta y manuales de pro-
cedimientos adoptados por importantes agencias internacionales de fomen-
to. Pueden mencionarse, entre otros, los manuales de procedimientos de la
National Science Foundation (vase http://www.nsf.gov/oig/resmisreg.pdf)
y los manuales de los National Institutes of Health (vase http://ori.dhhs.gov/
documents/42_cfr_parts_50_and_93_2005.pdf), ambos de Estados Unidos
de Amrica; el cdigo de conducta de los Research Councils UK (vase http://
www.rcuk.ac.uk/documents/reviews/grc/goodresearchconductcode.pdf), del
Reino Unido; el cdigo de conducta de las agencias australianas de fomen-
to (vase http://www.nhmrc.gov.au/_les_nhmrc/publications/attachments/
r39.pdf), y el cdigo de conducta de la European Science Foundation (vase
http://www.esf.org/publications).
2. Di rectri ces para l as
acti vi dades ci ent fi cas
15
Estas directrices se apoyan sobre el principio general de que todo cien-
tco es ticamente responsable de los avances de la ciencia. Al concebir, pro-
poner y realizar investigaciones, al comunicar sus resultados y al establecer re-
laciones de colaboracin y tutora con otros investigadores, el cientco debe
conducirse con honestidad intelectual, objetividad e imparcialidad, veracidad,
justicia y responsabilidad. La presuncin de que estos valores prevalecen en la
actividad de investigacin es inseparable de la presuncin de la dedignidad
de los resultados de tal actividad, y ello se constituye en condicin de posibili-
dad de la construccin, apropiacin y usufructo colectivo de la ciencia.
Las directrices que se enumeran a continuacin resultan de la aplicacin
de estos valores fundamentales a las distintas dimensiones de la actividad
cientca.
2.1. Sobre la concepcin, la proposicin y la realizacin
de la investigacin
2.1.1. Al concebir un proyecto de investigacin y al presentarlo ante la FAPESP
para que sta lo apoye, el investigador debe apuntar a ofrecer un aporte que
considere original y a la vez relevante para el avance de la ciencia.
2.1.2. Al concebir un proyecto de investigacin y al presentarlo ante la FAPESP
para que sta lo apoye, el investigador debe estar convencido de que dispone
de la capacidad cientca como para llevarlo a cabo con xito y tambin de que
cuenta con los recursos humanos e institucionales necesarios para lograrlo.
2.1.3. Al concebir un proyecto de investigacin y presentarlo ante la FAPESP
para que sta lo apoye, el investigador debe exponer con precisin y obje-
tividad los factores positivos y negativos que, a su juicio, pueden intervenir
2. Directrices para
las actividades cientficas
16
en la determinacin del grado de originalidad, relevancia y factibilidad del
proyecto.
2.1.4. Al concebir un proyecto de investigacin y presentarlo ante la FAPESP
para que sta lo apoye, el investigador debe poner de maniesto la existencia
de todo potencial conicto de intereses (vase la seccin 2.4 a continuacin)
que pueda afectar la dedignidad cientca de los resultados relativos al de-
sarrollo del proyecto.
2.1.5. Al concebir y realizar un proyecto de investigacin, el investigador debe
echar mano de los procedimientos que evale que son, desde un punto de
vista cientco, los ms apropiados, y debe llevarlos a cabo de la forma que, a
su juicio, sea cientcamente la ms apropiada, con vistas a lograr los objetivos
cientcos perseguidos.
2.1.6. Al realizar un proyecto de investigacin en colaboracin con otros in-
vestigadores o en calidad de miembro de un equipo, el investigador debe
mantener en carcter condencial los datos y la informacin recabada, los
procedimientos utilizados y los resultados parciales obtenidos hasta que se
publiquen los resultados nales de la investigacin, salvo cuando todos los
colaboradores o todos los coordinadores del equipo autoricen expresamente
su difusin.
2.1.7. Al proponer un proyecto de investigacin ante la FAPESP para que sta
lo apoye, el investigador debe proporcionar toda la informacin concerniente
a su currculum de manera veraz, completa y precisa.
2.2. Sobre la comunicacin de los resultados de la
investigacin y la autora
2.2.1. Al comunicar los resultados de su investigacin por medio de un
trabajo cientco, el investigador debe exponerlos con precisin. Debe proce-
der de la misma forma con relacin a todos los datos, informaciones y proce-
dimientos que considere que hayan sido relevantes para su obtencin y justi-
cacin cientca En las situaciones en las que dicha exposicin no sea posible
por razones ticas o legales, el investigador debe explicitarlo claramente en el
trabajo.
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2.2.2. En un trabajo cientco en el que se expongan resultados de una
investigacin realizada en situacin de potencial conicto de intereses (vase
la seccin 2.4 a continuacin) debe constar, de manera evidente y destacada,
la existencia de tal conicto. En general, en el trabajo se deben indicar todas
las fuentes de apoyo material, sea ste directo o indirecto, que favorecieron la
realizacin y difusin de la investigacin.
2.2.3. En un trabajo cientco, se presupone que toda idea o formulacin
verbal utilizada oral o escrita , que no sea, evidentemente, de dominio p-
blico en el campo de investigacin del que se trata, constituye un aporte origi-
nal de los investigadores en tanto autores del trabajo. Si no fuera as, la idea o
formulacin debe ser expresamente adjudicada a sus correspondientes auto-
res, con independencia de que stos ya lo hubieran hecho en trabajo cientco.
2.2.4. Todo investigador, al presentar ante un medio para su publicacin
un trabajo cientco idntico o sustancialmente similar a un trabajo ya pre-
sentado ante otro medio o ya publicado, debe hacerle saber esta circunstancia
al editor de dicho medio en el momento en que se produzca la presentacin
del trabajo.
2.2.5. Todo investigador que publique un trabajo cientco idntico o
sustancialmente similar a un trabajo ya publicado debe dejar constancia de
ello, de manera evidente y destacada, en el propio texto del trabajo.
2.2.6. En un trabajo cientco deben constar como autores todos y ni-
camente los investigadores que estn de acuerdo en que conste su nombre y
hayan efectivamente proporcionado aportes intelectuales directos y sustancia-
les para la concepcin o la realizacin de la investigacin cuyos resultados se
presenten en el trabajo. En particular, la cesin de recursos infraestructurales
o econmicos para la realizacin de una investigacin (es decir, laboratorios,
equipos, insumos, materiales, recursos humanos, apoyo institucional, etc.) no
es condicin suciente para constar como autor en el trabajo resultante de la
investigacin.
2.2.7. Cada uno de los autores de un trabajo cientco es responsable
de la calidad cientca del trabajo en su conjunto, a menos que en el mismo
queden expresados y denidos con precisin los lmites de su contribucin
cientca para la obtencin de los resultados en l expuestos.
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2.3. Sobre el registro, la conservacin y la accesibilidad
de la informacin y los datos
2.3.1. Los datos y la informacin recabada, los procedimientos utilizados y los
resultados parciales obtenidos en el curso de la investigacin deben ser regis-
trados por los investigadores de modo preciso y completo.
2.3.2. Los registros de una investigacin se deben conservar de modo seguro,
durante un tiempo considerable, despus de haberse publicado los resultados
de la investigacin. El tiempo de conservacin puede variar segn el campo y
las caractersticas mismas de la investigacin. Pero no debe ser inferior a cinco
aos. Los investigadores, as como las instituciones de investigacin de las que
forman parte, sern corresponsables de esta conservacin.
2.3.3. Los registros de una investigacin sobre la que hayan sido planteadas
cuestiones de correccin cientca o tica deben ser conservados hasta que
estas cuestiones sean totalmente dirimidas.
2.3.4. Los registros de una investigacin deben, tras la publicacin de sus re-
sultados, quedar accesibles para otros investigadores, con objeto de que pue-
dan comprobar la correccin de la investigacin, y puedan replicarla o conti-
nuarla. El acceso podr limitarse nicamente por razones ticas o legales.
2.4. Sobre el potencial conflicto de intereses
2.4.1. Existe un potencial conicto de intereses en las situaciones en que coe-
xisten el inters que debe tener el investigador de hacer que la ciencia avance
e intereses de otra ndole, aunque stos sean legtimos y cuando estas situa-
ciones puedan ser razonablemente percibidas por el investigador o por otras
personas como conictivas y perjudiciales para la objetividad e imparciali-
dad de sus decisiones en el mbito cientco, aun cuando independan de su
conocimiento y voluntad.
2.4.2. En estos casos, el investigador debe sopesar, en conformidad con la na-
turaleza y gravedad del conicto, si est apto para tomar las decisiones opor-
tunas y, eventualmente, si debe abstenerse de tomarlas.
2.4.3. En los casos en los que el investigador est convencido de que un poten-
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cial conicto de intereses no perjudicar la objetividad e imparcialidad de sus
decisiones en el mbito cientco, la existencia del conicto deber ponerse de
maniesto expresamente ante todas las partes involucradas en estas decisio-
nes, en cuanto stas sean tomadas.

2.5. Sobre la evaluacin por pares
2.5.1. Todo investigador acreditado para solicitar ayudas y becas de la FAPESP,
siempre que sta se lo solicite, debe estar dispuesto a emitir dictmenes de m-
rito cientco sobre temas relacionados con su rea o con reas conexas, salvo
cuando existieran potenciales conictos de intereses o por motivos de fuerza
mayor.
2.5.2. Todo investigador incumbido por la FAPESP de evaluar, en calidad de
asesor cientco, el mrito cientco de solicitudes de fomento, informes o te-
mas de cualquier otra clase, debe llevar a cabo su cometido con rigor, objetivi-
dad, imparcialidad y celeridad.
2.5.3. Al preparar los dictmenes de mrito cientco solicitados por la FAPESP,
siempre el inters por efectuar la mejor evaluacin cientca del documento
en causa debe prevalecer por sobre intereses de cualquier otra ndole, aunque
stos sean legtimos. En especial, las discrepancias en cuanto a juicios cient-
cos no deben considerarse razones sucientes como para emitir un dictamen
desfavorable al mrito cientco del documento que se evala.
2.5.4. Todo asesor cientco de la FAPESP debe, antes de proceder a una evalu-
acin de mrito cientco que se le haya solicitado, sopesar si la realizacin de
esta evaluacin lo involucrar o no en una situacin de potencial conicto de
intereses. En caso armativo, el asesor debe abstenerse de realizar la evaluacin
y comunicrselo inmediatamente a la FAPESP. En caso de duda, la Direccin
Cientca de la FAPESP debe ser inmediatamente consultada.
2.5.5. La FAPESP considera como situaciones inequvocas de potencial conic-
to de intereses, entre otras, las que a continuacin se exponen.
(a) Que el asesor participe, haya participado o pretenda participar en el
desarrollo de un proyecto de investigacin o propuesta de actividades
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sometidos a su evaluacin.
(b) Que el asesor mantenga o haya mantenido colaboracin cientca
regular en actividades de investigacin o publicaciones con alguno de los
investigadores responsables de la propuesta sometida a su evaluacin.
(c) Que el asesor mantenga o haya mantenido relacin formal de tutora
(direccin de tesis o supervisin) con alguno de los investigadores res-
ponsables de la propuesta sometida a su evaluacin.
(d) Que el asesor tenga inters comercial o econmico en cuanto al de-
sarrollo o rechazo de la propuesta sometida a su evaluacin.
(e) Que el asesor tenga relacin familiar con alguno de los investigadores
responsables de la propuesta sometida a su evaluacin.
(f) Que entre el asesor y alguno de los investigadores responsables de la
propuesta sometida a su evaluacin exista o haya existido alguna clase de
relacin que pueda ser razonablemente considerada como perjudicial,
en lo que concierne a la objetividad e imparcialidad de dicha evaluacin.
2.5.6. La identidad del autor de una evaluacin de mrito cientco solicitada
por la FAPESP debe tener carcter condencial, y ser conservada en secreto
tanto por parte del propio autor como por parte de la FAPESP, salvo en el
supuesto de que las partes acuerden otra cosa. En el caso de sus asesores cien-
tcos ad hoc, la FAPESP slo dar conformidad a la violacin de la conden-
cialidad en circunstancias sumamente excepcionales.
2.5.7. Los asesores cientcos de la FAPESP deben tratar como condencial
toda la informacin a la que hayan tenido acceso exclusivamente en virtud del
desempeo de su funcin como evaluadores, y no la podrn utilizar para nes
propios, sean ellos cientcos o no, salvo mediante acuerdo expreso de los
autores de las propuestas o documentos evaluados. El acuerdo debe llevarse a
cabo con la expresa conformidad y por intermedio de la FAPESP.
2.5.8. La FAPESP deber ser inmediatamente informada de posibles malas
conductas cientcas, o de cualquier procedimiento ticamente inadecuado,
cuando un asesor cientco tome conocimiento de stos en el curso de la eva-
luacin solicitada por la entidad.
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2.6. Sobre la tutora
2.6.1. Al aceptar la funcin de tutor formal (director de tesis o supervisor)
de un investigador en formacin, el investigador debe estar seguro de que
dispone de competencia cientca, tiempo y toda otra condicin que sea ne-
cesaria para el buen desempeo de esta funcin. Al desempearla, su inters
en brindar al tutelado la mejor formacin cientca debe prevalecer por sobre
intereses de otra clase, aunque stos sean legtimos.
2.6.2. Durante el periodo de tutela, los tutores son corresponsables de la ca-
lidad cientca y tica de las actividades de investigacin de sus tutelados, as
como de la comunicacin de sus resultados.
2.6.3. Adems de ofrecer a sus tutelados orientacin y capacitacin cientca
adecuada, todo tutor debe estimular y promover la participacin de stos en
actividades de educacin, capacitacin y orientacin sistemticas y regulares
relacionadas con temas inherentes a la integridad tica de la investigacin.
Estas actividades, as como la discusin frecuente de tales temas con sus tute-
lados, deben estar previstas en los planes de actividades de los becarios de la
FAPESP y constituirn un punto importante en la evaluacin de las solicitu-
des de becas que se cursen a esta entidad.
2.6.4. Los tutores deben asegurarse de que los aportes cientcos resultantes
de actividades de investigacin que dirijan o supervisen reciban siempre el
crdito adecuado a su naturaleza e importancia.
3. Sobre l as mal as
conductas ci ent fi cas
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Se entiende por mala conducta cientca toda aqulla proveniente de
un investigador que, intencionalmente o por negligencia, viole los valores y
principios que denen la integridad tica de la investigacin cientca y de
las relaciones entre investigadores, tal como se encuentran formulados en este
cdigo. La mala conducta cientca no se confunde con el error cientco co-
metido de buena fe ni tampoco con discrepancias o desacuerdos honestos en
materia cientca.
La gravedad de una mala conducta cientca se aquilata segn el grado
de evidencia de la intencin de defraudar o de acuerdo con la gravedad de la
negligencia con la que haya sido practicado el acto; segn la desviacin de las
prcticas consensualmente consideradas como aceptables desde un punto de
vista tico por la comunidad cientca y segn su mayor potencial de dao
con relacin a la dedignidad de los investigadores y de la ciencia en general.
Las malas conductas graves ms caractersticas y frecuentes se exponen
a continuacin.
(a) La fabricacin o armacin de que se obtuvieron o se desarrollaron
datos, procedimientos o resultados que efectivamente no lo fueron.
(b) La falsicacin o la presentacin de datos, procedimientos o resulta-
dos de investigacin de manera relevantemente modicada, imprecisa
o incompleta, de forma que ello pueda repercutir en la evaluacin del
peso cientco que efectivamente otorgan a las conclusiones obtenidas
a partir de ellos.
(c) El plagio o la utilizacin de ideas o formulaciones verbales, orales o
escritas de otras personas sin que se les asigne, expresa y claramente, el
correspondiente crdito, de modo que esta prctica genere razonable-
mente la percepcin de que estas ideas o formulaciones son de autora
propia.
3. Sobre las malas
conductas cientficas
26
3.1. Ningn investigador debe favorecer, por accin u omisin, que ocurran o
se oculten malas conductas cientcas. En caso de duda, el investigador debe
aconsejarse con el organismo competente de su institucin de investigacin
o en la FAPESP.
3.2. Todo investigador debe colaborar con los procedimientos que tengan
como objeto averiguar posibles casos de mala conducta cientca que se estn
llevando a cabo en instituciones de investigacin o en la misma FAPESP.
3.3. Ningn investigador debe practicar o favorecer, ya sea por accin u omisi-
n, cualquier acto que pueda ser razonablemente considerado como represa-
lia a una persona que de buena fe informe a una institucin de investigacin o
a la FAPESP acerca de un caso de posible mala conducta cientca o colabore
con su averiguacin.
3.4. Se considera como mala conducta cientca el acto de proporcionar, de
mala fe o por negligencia, una informacin falsa sobre posibles casos de mala
conducta cientca.
4. Sobre l a responsabi l i dad
de l as i nsti tuci ones
de i nvesti gaci n
29
Las instituciones de investigacin comparten con cada uno de los inves-
tigadores, de manera individual, la responsabilidad de preservar la integridad
tica de la investigacin cientca. Estas entidades son las principales respon-
sables de la promocin de una cultura de buena conducta cientca entre los
investigadores y estudiantes que a ellas se vinculen, as como de la prevencin,
averiguacin y penalizacin de las malas conductas cientcas que se produ-
zcan en su mbito.
4.1. Toda institucin de investigacin debe contar con polticas y procedi-
mientos claramente formulados para tratar el tema de la integridad tica de la
investigacin cientca.
4.2. Toda institucin que se presente ante la FAPESP como sede de actividades
de investigacin debe incluir, en su organigrama, uno o ms organismos que
se hagan cargo especialmente de: (a) promover la cultura de la integridad ti-
ca de la investigacin cientca, mediante programas regulares de educacin,
difusin, asesora y capacitacin accesibles a todos los investigadores vincula-
dos a ella; (b) averiguar y, llegado el caso, penalizar los posibles actos de mala
conducta cientca y reparar los daos cientcos que hayan ocasionado.
4.3. En todos los peridicos cientcos debe estar prevista la utilizacin regu-
lar de procedimientos para la deteccin de malas conductas cientcas duran-
te la evaluacin de trabajos cientcos previa a su publicacin. La utilizacin
regular de estos procedimientos ser considerada por la FAPESP como un
punto importante a la hora de evaluar las solicitudes de Ayuda para Publicaci-
n presentadas ante la entidad. Una vez identicado el caso de mala conducta
cientca relacionado con el trabajo de investigacin que recibe apoyo de la
FAPESP, los editores del peridico deben inmediatamente informar este he-
cho tanto a la FAPESP como a las instituciones de investigacin a las que estn
vinculados los autores del trabajo cientco considerado.
4.4. Cuando haya sido conrmada la mala conducta cientca que pueda ha-
4. Sobre la responsabilidad de las
instituciones de investigacin
ber afectado el valor cientco de un trabajo ya publicado en un peridico, di-
cho medio debe difundir clara y expresamente el hecho y de forma inmediata,
en su nmero subsiguiente.

5. Sobre l a al egaci n,
l a averi guaci n
y l a decl araci n de mal as
conductas ci ent fi cas
33
5.1. Dado que la integridad tica de la investigacin es objeto de autorregu-
lacin y autocontrol por parte de la comunidad cientca, todo investigador,
al tener sospechas fundamentadas de un posible caso de mala conducta cien-
tca relacionada con un trabajo de investigacin apoyado por la FAPESP,
debe, en circunstancias normales, informar sobre este hecho a la institucin
en la que esa investigacin se llev a cabo o, en circunstancias extraordina-
rias, directamente a la FAPESP. Se entiende por alegacin de mala conducta
cientca toda informacin, trasmitida por cualquier medio, sobre posibles
evidencias de casos de mala conducta cientca.
5.2. Toda institucin de investigacin debe denir formalmente procedimien-
tos claros, justos y rigurosos con relacin a la recepcin y a la averiguacin de
alegaciones de malas conductas cientcas. En este cdigo se formula un con-
junto mnimo de directrices que debern cumplirse en el caso de alegaciones
de mala conducta cientca relacionada con investigaciones apoyadas por la
FAPESP, sin perjuicio del cumplimiento de otras prescripciones eventualmen-
te establecidas por la institucin.
5.3. En toda institucin de investigacin cientca debe existir un organismo
que se haga cargo exclusivamente de recibir las alegaciones de mala conducta
cientca relacionadas con las investigaciones realizadas en el mbito de dicha
institucin, evaluar el grado de dedignidad y especicidad de estas alegacio-
nes y, llegado el caso, iniciar y coordinar la averiguacin de los hechos alega-
dos. A este organismo en el presente documento se le denominar organismo
encargado.
5.4. Evaluacin preliminar. Al recibir una alegacin de mala conducta cien-
tca relacionada con investigaciones apoyadas por la FAPESP, el organismo
encargado deber iniciar un procedimiento de evaluacin preliminar, con ob-
jeto de determinar: (a) si la denicin de mala conducta cientca se aplica
a los hechos alegados; (b) si la alegacin es lo sucientemente dedigna y
especca para, eventualmente y junto a otras informaciones disponibles o
5. Sobre la alegacin, la averiguacin y la
declaracin de malas conductas cientficas
34
fcilmente accesibles, hacer plausible la existencia de evidencias de que los
hechos alegados efectivamente se produjeron y, por ello, justicar el inicio de
un procedimiento de averiguacin formal.
5.4.1. Por lo comn, un procedimiento de evaluacin preliminar debe
llevarse a cabo en un trmino no superior a 30 das, contado desde la
fecha en que se admita la alegacin.
5.4.2. Una o ms personas, formalmente designadas por el organismo en-
cargado para el cometido, deben iniciar un procedimiento de evaluacin
preliminar. Estas personas contarn con el conocimiento especializado
requerido por la naturaleza de la alegacin y no podrn tener potencia-
les conictos de intereses que puedan ser razonablemente considerados
como perjudiciales para la imparcialidad de la evaluacin.
5.4.3. En el caso de alegacin de malas conductas cientcas considera-
das graves por el organismo encargado, en conformidad con los criterios
denidos en el apartado 3 precedente, el procedimiento de evaluacin
preliminar debe ser conducido por una comisin integrada por, como
mnimo, tres personas. Toda alegacin de fabricacin, falsicacin o
plagio (segn las deniciones previstas en el punto 3 anterior) debe ser
considerada como alegacin de mala conducta cientca grave.
5.4.4. Al terminarse el procedimiento de evaluacin preliminar, el res-
ponsable de su conduccin debe exponer y justicar las conclusiones del
procedimiento mediante un informe circunstanciado.
5.4.5. Si en la evaluacin preliminar se concluye que la posibilidad de
haber ocurrido malas conductas cientcas es plausible, el organismo
encargado debe de ocio noticar a los imputados de mala conducta y
a la FAPESP sobre la existencia y la naturaleza de la alegacin, mediante
el envo del informe en el que consten las conclusiones de la evaluacin
preliminar. Asimismo, debe iniciarse, de modo inmediato, un procedi-
miento formal de averiguacin de las malas conductas alegadas, a menos
que los imputados admitan que ocurrieron y se hagan responsables nte-
gramente de ellas. En el supuesto de que lo admitieran, la constancia de
que ocurrieron debe adjuntarse al informe de la evaluacin preliminar
y, en seguida, comunicada a la FAPESP. En situaciones extraordinarias,
cuando la noticacin inmediata de los imputados pudiera claramente
35
perjudicar el procedimiento de averiguacin de los hechos alegados, el
envo de la noticacin prevista al inicio de este apartado podr ser apla-
zado, siempre por el ms corto tiempo posible claramente justicable
por las necesidades del procedimiento.
5.4.6. En el caso de alegacin de malas conductas consideradas graves,
con independencia de las conclusiones obtenidas en el procedimiento de
evaluacin preliminar, la existencia y la naturaleza de la alegacin deben
ser comunicadas a la FAPESP y debe enviarse a esta entidad el corres-
pondiente informe de la comisin que haya conducido el procedimiento.
5.4.7. Para casos de alegacin de malas conductas cientcas no consi-
deradas graves, si en el procedimiento de evaluacin preliminar se con-
cluyera que esta alegacin corresponde sustancialmente a controversias
de investigadores entre s o con cualesquiera otras personas, sean fsicas
o jurdicas, el organismo encargado debe tratar de dirimir estas contro-
versias mediante procedimientos de mediacin y arbitraje. Solucionadas
tales controversias, se podr considerar el caso cerrado, siempre y cuan-
do no se hayan ocasionado potenciales perjuicios a terceras personas. El
organismo encargado deber hacerle saber a la FAPESP la existencia y la
naturaleza de la alegacin y la solucin encontrada para las controversias.
5.5. Procedimiento formal de averiguacin. Un procedimiento formal de averi-
guacin de malas conductas cientcas se destina a:
(a) recabar y evaluar evidencias y otros elementos de conviccin, tales
como declaraciones e informes tcnicos de consultores ad hoc, que sean
relevantes para establecer el grado de probabilidad de que se hayan pro-
ducido las malas conductas alegadas;
(b) determinar, con base en la ponderacin de las probabilidades, si las
evidencias y otros elementos de conviccin considerados como favora-
bles a la conclusin de que las malas conductas alegadas hayan efectiva-
mente ocurrido no prevalecen sobre los desfavorables;
(c) determinar, en caso de que prevalezcan los aspectos que apuntan ha-
cia la existencia de malas conductas, el grado de gravedad de stas y el de
responsabilidad que debe asignarse a los imputados;
(d) proponer medidas de penalizacin y de correccin que debern ser
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adoptadas por la institucin de investigacin, relacionadas con los per-
juicios cientcos resultantes de las malas conductas alegadas.
5.5.1. Usualmente, un procedimiento formal de averiguacin debe lle-
varse a cabo en un trmino no superior a 90 das, contado desde la fecha
de conclusin del procedimiento de evaluacin preliminar.
5.5.2. El inicio de un procedimiento formal de averiguacin debe ser in-
mediatamente noticado a los imputados y a la FAPESP. Esta noticaci-
n no se confunde con la prevista en el apartado 5.4.5 precedente.
5.5.3. El procedimiento formal de averiguacin debe ser conducido por
una o ms personas formalmente designadas por el organismo encar-
gado para el cometido. Estas personas contarn con el conocimiento
especializado requerido por la naturaleza de la alegacin y no podrn
tener potenciales conictos de intereses que puedan ser razonablemente
considerados como perjudiciales para la imparcialidad de la evaluacin.
5.5.3.1. En el caso de alegacin de malas conductas cientcas con-
sideradas graves, el procedimiento formal de averiguacin debe ser
llevado adelante por una comisin integrada, como mnimo, por
tres personas, quienes no hayan participado de la conduccin del
procedimiento de evaluacin preliminar. Por lo menos uno de los
miembros de la comisin no podr estar vinculado formalmente
con la institucin de investigacin involucrada.
5.5.4. Todo procedimiento formal de averiguacin debe ser riguroso, im-
parcial y justo, y se les asegurar a los imputados el derecho irrestricto de
defensa. Durante el procedimiento, los imputados debern tomar cono-
cimiento y ser convocados a manifestarse respecto a todas las evidencias
y a otros elementos de conviccin recabados y evaluados como relevan-
tes para las conclusiones de la averiguacin.
5.5.5. La institucin de investigacin debe asegurar al conductor del
procedimiento formal de averiguacin el acceso a todos los registros y
relatos de la investigacin con los que se relacionen las malas conductas
cientcas, salvo en el supuesto de que estos materiales estn bajo protec-
cin legal por cuestiones de condencialidad.
5.5.6. Todas las personas que tengan participacin activa en un proce-
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dimiento formal de averiguacin deben manifestar expresamente, y de
antemano, la existencia o inexistencia de todo potencial conicto de in-
tereses que pueda ser razonablemente considerado como perjudicial a la
imparcialidad de su participacin en el procedimiento.
5.5.7. En el curso de un procedimiento formal de averiguacin, se deber
compatibilizar, de un modo ecunime, el rigor de la averiguacin con el
derecho de los imputados relativo a la presuncin de su inocencia y a la
preservacin de sus reputaciones.
5.5.8. Salvo por motivos de salud y seguridad pblica, todo procedimien-
to formal de averiguacin de malas conductas cientcas debe llevarse
a cabo con el mayor grado de condencialidad compatible con su con-
duccin rigurosa y justa. En el curso del procedimiento, todos los que
en l intervengan, con excepcin de los imputados, deben mantener la
condencialidad al respecto de toda la informacin obtenida en razn
de esta participacin. Slo podrn tener acceso a los relatos y registros
relacionados con el procedimiento la direccin de la institucin de in-
vestigacin y la FAPESP. La identidad de las personas de alguna manera
involucradas en el procedimiento debe ponerse al conocimiento exclusi-
vamente de los que necesiten esta informacin, con miras a una conduc-
cin justa y rigurosa de la averiguacin.
5.5.9. Todos los trmites de un procedimiento formal de averiguacin,
as como todas las evidencias y otros elementos de conviccin recabados
y evaluados, deben ser registrados y conservados por un trmino no in-
ferior a cinco aos. Copias de estos registros, as como de toda informa-
cin referente al procedimiento, podrn ser requeridas por la FAPESP en
cualquier momento.
5.5.10. Una vez iniciado, un procedimiento formal de averiguacin
nicamente podr interrumpirse en el supuesto de que los imputados
expresamente admitan que ocurrieron malas conductas cientcas y se
hagan cargo ntegramente de ellas. En particular, el retiro de una de-
nuncia de mala conducta cientca y la disolucin del vnculo entre los
imputados y la institucin de investigacin no implican la interrupcin
del procedimiento.
5.5.11. Al terminarse el procedimiento formal de averiguacin, el res-
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ponsable de su conduccin debe exponer y justicar las conclusiones
obtenidas, con fundamento en las evidencias y otros elementos de con-
viccin examinados, mediante un informe nal circunstanciado. Dicho
informe debe ser entregado a los imputados para que, en un trmino no
superior a 30 das, lo puedan comentar, si consideraran conveniente ha-
cerlo. Transcurrido este plazo, el procedimiento formal de averiguacin
ser cerrado y el informe nal correspondiente, con los eventuales co-
mentarios de los imputados al respecto, deber ser enviado a la FAPESP.
5.6. Manifestacin decisoria. Con fundamento en el informe nal del procedi-
miento formal de averiguacin y en los cometarios formulados por los impu-
tados al respecto, o en la confesin expresa de stos, la institucin de investiga-
cin debe preparar una manifestacin decisoria circunstanciada y justicada,
en la cual debern constar las conclusiones a que lleg sobre los puntos (b),
(c) y (d) del apartado 5.5 anterior. En su caso, deben constar igualmente en la
manifestacin decisoria las medidas de penalizacin y de correccin relaciona-
das con los perjuicios cientcos ocasionados por las malas conductas del caso.
Estas medidas debern adoptarse como consecuencia del reconocimiento de la
ocurrencia de las malas conductas.
5.6.1. Usualmente, la emisin de la manifestacin decisoria debe llevarse
a cabo en un trmino no superior a 60 das, contado desde la fecha de
cierre del procedimiento formal de averiguacin.
5.6.2. La gravedad de las medidas de penalizacin y de correccin que se
adoptarn como consecuencia del reconocimiento de la ocurrencia de
las malas conductas cientcas debe ser proporcional a la gravedad de las
malas conductas cometidas.
5.6.3. Una vez emitida, la manifestacin decisoria debe ser inmediata-
mente enviada a la FAPESP.
5.7. La FAPESP y las instituciones de investigacin son corresponsables por
asegurar que toda alegacin de mala conducta cientca relacionada con la
investigacin que la FAPESP apoya sea adecuadamente evaluada e investiga-
da, y, si fuese el caso, se adopten las medidas de penalizacin y de correccin
aplicables.
5.7.1. La FAPESP recibir formalmente toda alegacin de mala conducta
relacionada con la investigacin que apoye, encaminada por la instituci-
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n en la que tal investigacin se realice o se haya realizado, o directamente
enviada por cualquier persona u otra institucin. Al recibir directamente
una alegacin, o al tomar conocimiento de ella, por cualquier medio, la
FAPESP inmediatamente noticar sobre la existencia y la naturaleza
de la alegacin a la institucin en la cual se realice o se haya realizado la
investigacin, para que esta lleve a cabo los procedimientos previstos en
el presente cdigo.
5.8. Sobre toda alegacin de malas conductas cientcas relacionadas con la
investigacin que recibe su apoyo, la FAPESP podr, en cualquier momento
y a su discrecin, iniciar y realizar procedimientos independientes de evalu-
acin y averiguacin. La conduccin de estos procedimientos deber seguir,
mutatis mutandis, las directrices que forman parte integrante de los apartados
5.4 y 5.5 precedentes.
5.9. Al tomar conocimiento de una alegacin de mala conducta cientca, la
FAPESP podr, considerando la gravedad de las malas conductas alegadas y
las evidencias disponibles al respecto, suspender temporalmente la ayuda o la
beca relacionada con esta alegacin, siempre y cuando esta prctica se haga
necesaria para proteger los intereses de la ciencia o para la preservacin de la
salud, la seguridad y los recursos pblicos.
5.10. Sobre cada alegacin de malas conductas cientcas recibidas y juzgadas
como pasibles de investigacin, la FAPESP emitir su propia manifestacin
decisoria, con observancia, mutatis mutandis, de las directrices que guran en
el apartado 5.6 precedente. Para emitir este documento, la entidad tendr en
cuenta: el informe nal del procedimiento formal de averiguacin llevado a
cabo por la institucin de investigacin cientca involucrada y tambin los
comentarios de los imputados al respecto; la manifestacin decisoria emitida
por la institucin de origen; las conclusiones del procedimiento de averigua-
cin independiente, eventualmente realizado por la FAPESP, as como los co-
mentarios de los imputados al respecto.
5.10.1. Las medidas de penalizacin que la FAPESP puede imponer a los
autores de malas conductas incluyen, entre otras, las siguientes: el envo
a los autores de carta de reprimenda, la suspensin temporal de la prer-
rogativa de solicitar ayudas y becas ante la FAPESP y la devolucin de
los recursos otorgados por la FAPESP a los autores para la realizacin de
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investigaciones que se relacionen con las malas conductas consideradas.
5.10.2. Las medidas de correccin que la FAPESP puede adoptar rela-
cionadas con los perjuicios cientcos ocasionados por las malas con-
ductas en cuestin incluyen, entre otras, las siguientes: la exigencia de
correccin de los registros e informes de las investigaciones relacionadas
con las malas conductas y la noticacin de la manifestacin decisoria
de la FAPESP a las personas o instituciones potencialmente afectadas por
las malas conductas.
5.10.3. La FAPESP podr igualmente adoptar medidas de naturaleza
contractual, tales como la cancelacin de ayudas y becas vigentes, de las
cuales los autores de las malas conductas cientcas sean beneciarios o
responsables.
5.10.4. La FAPESP les asegura a quienes haya considerado en su manifes-
tacin autores de malas conductas cientcas el derecho de apelar.
5.11. La Direccin Cientca de la FAPESP es un organismo al que le corres-
ponde:
(a) recibir formalmente alegaciones y noticaciones de alegaciones de
malas conductas cientcas enviadas a la FAPESP, as como toda la infor-
macin con ella relacionada;
(b) analizar las conclusiones emitidas en los procedimientos de evaluaci-
n preliminar y de averiguacin promovidos por instituciones de inves-
tigacin al respecto de estas alegaciones;
(c) iniciar y coordinar procedimientos independientes de evaluacin
preliminar y de averiguacin que, a su juicio, la FAPESP deba realizar
con relacin a estas alegaciones;
(d) formular y elevar al Consejo Tcnico Administrativo (CTA) de la
FAPESP para su apreciacin la propuesta de manifestacin decisoria que
deber ser emitida por esta entidad al respecto de las alegaciones consi-
deradas;
(e) enviar al Consejo Tcnico Administrativo (CTA) de la FAPESP para
su apreciacin, en el supuesto de que lo considere procedente, la pro-
puesta de poner en conocimiento del Ministerio Pblico la manifestaci-
n decisoria emitida por la FAPESP.
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