Anlisis y estudio de los procesos de decisin en polticas pblicas
Bruno Dente & Joan Subirats Humet
Captulo 1. Polticas pblicas: entender las decisiones Dificultad de tomar decisiones en democracia Enfoque macro negativo; busca y halla las causas de las disfunciones en caractersticas generales del sistema poltico administrativo * R. Putnam diferenciales de eficiencia de las instituciones en el norte y sur de Italia * Teoras sistmicas; efectos: plausible y convincente (preferimos explicacin simple), impotencia (si cambiar lo que debera cambiarse es tan difcil, quizs es mejor renunciar a ello) Enfoque macro positivo; circunstancias especficas en que las cosas funcionan, aunque slo sea para comprobar cul es su transferibilidad a otros contextos Objetivos del volumen
1. Proponer un esquema conceptual que permita entender las decisiones y las dinmicas decisionales en la esfera pblica e institucional. ptica explicativa, muestra variables que pueden influir en los procesos y por ende contribuir a determinar resultados. Utilizado para explicar acontecimientos pasados. Obtener enseanzas - Entender los procesos decisionales significa entender tambin lo que puede hacerse para maximizar las probabilidades de xito de una propuesta o de un proyecto - ptica prescriptiva; con el fin de definir las lneas de accin que un innovador debera tener en cuenta en su intento de conducir a buen puerto su proyecto de innovacin. Responder de entrada si el proyecto es factible o no, y qu ser necesario hacer para posibilitar que la propia decisin acabe siendo puesta en prctica. - Pretende ayudar a evitar un fracaso decisional - La capacidad de manejar una decisin de poltica pblica a travs de miles de trampas que encontrar en su camino, exige mucho bricolaje, y acaba basndose en poqusimas certezas 2. Anlisis de las decisiones. Ayudar a problematizar las imgenes, los paradigmas y los modelos que vinculan los resultados de los procesos decisorios a las caractersticas fundamentales de los sistemas polticos. - Grado de libertad del que pueden gozar los agentes polticos y sociales en el intento de introducir innovaciones significativas de las polticas pblicas es mucho ms amplio de lo que habitualmente se piensa. 3. Tercer objetivo responde a la premisa de que hace ya tiempo, las ciencias polticas y sociales han abandonado la pretensin de encontrar leyes generales capaces de explicar lo que sucede en la realidad - Mecanismos deben ser situados dentro de un esquema conceptual. No predice resultados, pero especifica cules son las variables que los influyen y permite formular hiptesis para validarlas o falsarlas en el anlisis emprico. - Relacin entre los individuos. Resultados de los procesos decisorios de poltica pblica dependen de las interacciones que se establecen entre una pluralidad de actores. el tercer objetivo es el de aportar un esquema conceptual general que sea aplicable a toda la clase de fenmenos que llamamos decisiones de policy y que nos permita identificar, o al menos ayudarnos a suponer los mecanismos causales de tipo relacional que podran operar en diversas circunstancias. El anlisis decisional: tradiciones y utilidad Estudio de las decisiones identificacin de los criterios y de los procesos a travs de los cuales se escoge entre opciones, bien como un modo de investigacin de diversas caractersticas de los sistemas polticos Dahl; who governs? Mostrar cmo la efectiva distribucin del poder poltico en las comunidades locales no poda estudiarse slo a travs del anlisis institucional tiene poder quien ocupa posiciones de autoridad - ni tampoco slo a travs del anlisis reputacional - tiene poder quien es percibido por sus propios conciudadanos como especialmente poderoso sino que tena que ser investigado preguntndose quin tiene la capacidad efectiva de influir en las elecciones clave, en las polticas pblicas. Poder poltico esencialmente el poder de tomar decisiones. - Poder puede ser observado a travs de la reconstruccin de cmo son tomadas las decisiones importantes. Pero que, por otro lado, depende en cada caso de los recursos que cada sujeto sea capaz de movilizar. Por lo tanto, no cabe duda de que algunos actores son ms potentes que otros porque no pueden movilizar ms recursos, dado que: a. Recursos no son acumulables y no es obvio que quien tiene mayor cantidad de un determinado recurso disponga tambin de la mayor cantidad de otro b. En democracia, se garantiza que todas las cuestiones puedan entrar en la agenda poltica - apoya idea de Weber segn la cual una autoridad poltica estable ha de fundamentar su poder en su legitimidad, por lo tanto los ciudadanos crean de forma generalizada que tienen que obedecer las rdenes. Poder no como un atributo de un sujeto, sino que una relacin entre tal sujeto y otros sujetos
Captulo 2. Cmo entender una decisin de polticas pblicas? Necesitamos un modelo? Qu es una decisin de policy Decisin implica un acto de voluntad y la existencia de alternativas. Si no existe ese acto, y no existen esas alternativas, no hay decisin. La decisin puede ocurrir mucho antes de tomar la eleccin. Un tercer elemento es el proceso a travs del cual se ha llegado a la eleccin final, o sea, la secuencia de acciones y de decisiones elementales que han acabado determinando su contenido. Estudiar los procesos decisionales, los mecanismos mediante los cuales se decide decidir, que puede ser tambin el de decidir no decidir, dejando las cosas tal y como estn. Cuarto elemento es que debe comportar al menos una potencial transformacin o cambio en el mundo que nos rodea. Una decisin ha de tener un objeto, unos contenidos, y esos contenidos pueden ser diversos. En primera instancia, la decisin puede tener que ver con la eleccin de los medios que tenemos a disposicin para alcanzar una meta, un objetivo. El problema de si la eleccin es la de los medios o la de los fines es evidentemente crucial en las decisiones polticas en sentido estricto Eleccin definir cules son los valores prioritarios que se quieren perseguir y que quiz nos llevarn a considerar alternativas. Aunque siempre es determinante el comportamiento individual en el mbito de la decisin, en algunos casos los resultados del proceso dependen de la accin de otros individuos. Este problema es crucial en las elecciones realizadas en la esfera pblica, es decir las que tienen consecuencias, directas o indirectas, reales o potenciales, sobre toda una colectividad, ya sea la poblacin de un municipio, de una regin, de una nacin o del planeta entero. Policy (decisiones de polticas pblicas) Qu es una poltica pblica: 1. Dye; todo lo que los gobiernos deciden hacer o no hacer 2. Meny y Thoening; es el producto de la actividad de una autoridad investida de poder poltico y de legitimidad gubernamental 3. Subirats, Knoepfel, Larrue, Varone; un conjunto de acciones y decisiones llevadas a cabo por diversos actores con la finalidad de resolver un problema definido polticamente como pblico. [ACTORES TAMBIN PUEDEN SER PRIVADOS] 4. Autor; Conjunto de decisiones y actividades que estn ligadas a un problema de solucin colectivo. Dunn (sobre problema colectivo); cualquier insatisfaccin relativa a una necesidad, una demanda o una oportunidad de intervencin pblica. Lo que define como pblica una poltica es nicamente la existencia de un problema colectivo Esfera pblica no se agota en el estricto espacio de lo institucional Pluralidad de sujetos Decisiones de policy procesos de eleccin entre varias alternativas de solucin en relacin con un problema colectivo, y por lo tanto de transformacin o de alteracin de los modos mediante los cuales ste es afrontado. Las caractersticas de las polticas pblicas contemporneas Lo que se considera inevitablemente pblico en un pas no tiene esa misma consideracin en otro. Tareas del Estado liberal asegurar internamente el orden pblico, permitiendo lo ms ampliamente posible el que los ciudadanos puedan perseguir sus propios intereses, siempre que ello no menoscabe los intereses ajenos. La actividad administrativa est completamente dominada por la ley, de manera que el Estado liberal se vuelve sinnimo de Estado de derecho. Welfare state aumento de las tareas de los poderes pblicos. Esta gran transformacin consisti en atribuir a las instituciones pblicas, al Estado, la responsabilidad no slo de poner remedio a los fracasos del mercado en la produccin de bienes pblicos sino, tambin y sobre todo, la responsabilidad de garantizar el crecimiento econmico y social, la plena ocupacin, la reduccin de incertidumbre para los ciudadanos a travs de los sistemas de pensiones y de asistencia sanitaria y social. Paso desde un programa condicional a un programa de objetivos donde se establecen los objetivos a alcanzar y no slo los procedimientos a seguir. Programacin, atribuye al poder poltico la definicin bsica de los recursos disponibles, si distribucin entre los diferentes campos de actividad pblica y la definicin de los objetivos a alcanzar a corto y medio plazo por parte de las estructuras o aparatos administrativos. Impulso a la descentralizacin de las responsabilidades de las administraciones territoriales subnacionales, ya sea mediante la creacin de nuevos niveles de gobierno, fomento de la administracin perifrica del Estado, ampliacin de tareas de las administraciones locales. Eficacia de la accin, entendida como el xito de las polticas pblicas, nuevo modelo de legitimacin del poder poltico. Esta legitimacin funcional no sustituye a la legitimacin legal racional propia de la fase precedente Crisis del Estado de bienestar, la transformacin tiene que ver sobre todo con los cambios en los problemas colectivos y por tanto en las tareas confiadas a las instituciones y administraciones pblicas. Cambios sociales y la naturaleza distinta de las polticas propias de los Estados contemporneos 1. Desarrollo de la globalizacin y del mercado 2. Mejora del conocimiento en el mbito de las ciencias naturales ha mostrado la creciente interdependencias entre el desarrollo industrial y las transformaciones del medio ambiente 3. Desigual desarrollo econmico ha aumentado los flujos migratorios Actualmente existe una dilatacin de la red decisional tanto en el eje vertical (reas geogrficas o esferas de gobierno) como sobre el horizontal (relaciones entre lo pblico y privado). Adems existe un cambio tecnolgico, nuevos escenarios de incertidumbre en el proceso decisional, nuevos actores y recursos Rol de las ONG Gobierno multinivel; sirve para indicar que, en prcticamente todos los sectores de policy, los resultados finales dependen de las acciones desarrolladas y de las decisiones adoptadas por diferentes sujetos que actan en esferas territoriales y gubernamentales diferentes, en el mbito planetario y continental Aumento de la incertidumbre, en particular de la incertidumbre sobre los resultados de las decisiones adoptadas. Los gobernantes desconocen a menudo si las decisiones que quieren llevar a cabo podrn resolver el problema colectivo que quieren afrontar o si, por el contrario, lo agravarn. Factores que determinan el aumento de la incertidumbre son numerosos: 1. Est relacionada con el crecimiento de la complejidad decisional. Previsiones acerca de la eficacia de su decisin estn privadas de todo fundamento. 2. Aceleracin de las transformaciones provocadas por los procesos de globalizacin aumenta la probabilidad de choques exgenos y, en cualquier caso, hace imposible prever si y cundo las tendencias presentes alcanzarn su punto culminante e invertirn su curso. 3. Desarrollo del conocimiento, el progreso cientfico, ha aumentado enormemente nuestra capacidad de identificar interrelaciones posibles entre fenmenos diferentes sin que paralelamente se haya aumentado nuestra capacidad de tratar de manera conjunta tales fenmenos. 4. Es necesario admitir con franqueza que hay problemas que sencillamente no sabemos cmo resolver, sobre lo que somos simplemente ignorantes () falta de certeza sobre cmo debemos comportarnos para alcanzar un objetivo que pueda ser ampliamente compartido- De todo ello se deriva que la actividad del puzzling, es decir, de bsqueda de soluciones apropiadas a problemas que parecen inabordables, pero no por ello menos apremiantes, tiende hoy a ser al menos tan importante por lo que respecta a las preocupaciones de gobernantes intelectualmente honestos, como el uso de los poderes de autoridad que le son atribuidos. Aumento de los conflictos entre grupos sociales, entre actores polticos y entre ciudadanos y autoridades pblicas (tratado como un fenmeno estructural) En conclusin, el mecanismo de trasmisin de la demanda poltica y la capacidad de respuesta por parte de los representantes electos, parecen haber entrado en una fase de disfuncin muy significativa. Ello puede ser el efecto de un sistema poltico que ha evolucionado de manera autorreferencial, perdiendo el contacto con los propios electores. O bien, las razones de la transformacin se encuentran en el cambio en el ncleo central de los valores compartidos por los ciudadanos de los pases desarrollados () causa y efecto de estos cambios es tambin la progresiva desideologizacin () sea como sea, esta fragmentacin social tambin parece caracterizar decididamente el mundo de las polticas pblicas, y est en la base de la conflictividad que a menudo coge por sorpresa a los gobernantes mismos. Incertidumbre y conflicto. Necesidad de un modelo para el estudio de las decisiones Modelos como lentes conceptuales (Allison; 1971) Modelo Racional Elecciones realizadas por los individuos estn y deben estar ligadas a una serie de operaciones racionalmente fundadas y correctamente ejecutadas. Quien tome una decisin debe: 1. Establecer un orden de prioridad de los propios valores y de los objetivos que derivan de ellos 2. Conocer todos los medios posibles que le permitan alcanzar tales objetivos 3. Valorar las consecuencias, en relacin con los objetivos considerados prioritarios, de cada una de las alternativas 4. Calcular los costes asociados al hecho de escoger cada una de las alternativas u opciones disponibles 5. Escoger la opcin que asegure maximizar los beneficios y minimizar costes A qu se debe su xito? - Perspectiva exclusivamente tcnica, sin necesidad de largos y cansados debates - Parece capaz de explicar todo lo que sucede en el mundo real de las decisiones de policy y, en especial, los fracasos que la rodean. Se asume que: 1. Sea posible una neta separacin entre fines y medios y que los primeros estn totalmente determinados antes de la eleccin de los segundos 2. El proceso de toma de decisiones pueda ser efectuado por un nico decisor (individual o colectivo) o, en cualquier caso, por una entidad capaz de expresar preferencias ordenadas y no contradictorias 3. El anlisis de las alternativas existentes y de las consecuencias derivadas de las mismas pueda disipar las incertidumbres que rodean la decisin 4. Existan recursos suficientes para el anlisis y, en especial que se disponga de todo el tiempo necesario para evaluar las consecuencias de todas las opciones posibles y, antes, para poder descubrir la existencia de todas esas alternativas Sin embargo, sobre todo en el campo de las decisiones de policy a causa de las caractersticas de la complejidad decisional, la incertidumbre sobre los resultados y la conflictividad latente o explcita basar la interpretacin de lo que sucede en un modelo de este tipo, puede llevarnos a no entender qu ha pasado y sobre todo por qu ha pasado. Una misma decisin, un mismo comportamiento tiene muchas posibles explicaciones alternativas y quizs slo una es la correcta El problema, como parece evidente se encuentra en el conjunto de condiciones que el modelo presupone y, en particular, por la hiptesis de que el decisor sea uno y que este uno tiene una informacin perfecta sobre los objetivos que se propone, sobre las alternativas que dispone y sobre las consecuenticas en trminos de coste y beneficio en cada una de las alternativas. Modelo de racionalidad limitada La racionalidad de un actor, no radica en que sea cognitivamente capaz de conocer todos sus objetivos, todas las alternativas posibles, todas las consecuencias que generar cada una de esas alternativas, sino en que su comportamiento sea al menos potencialmente purposive. O sea, destinado a alcanzar un objetivo, aunque ese objetivo no est del todo o completamente definido desde el principio del proceso. Serie de lmites cognitivos Tener un conocimiento limitado de las alternativas disponibles Poseer una capacidad intelectual limitada Memoria limitada Capacidad de atencin limitada Estar sujeto a costumbres y rutinas Decisor racional; busca caminos de decisin satisfactorios o suficientemente buenos sobre la base de criterios y de las informaciones que dispone, evitando fijarse objetivos de optimizacin en sentido absoluto o, si se quiere, de maximizacin de la eficacia en la solucin de los problemas. Comparte con el anterior un elemento clave, esto es, la idea de que la decisin concierne a un individuo o a un sujeto Paradoja de CondorcetK. Arrow Teorema de imposibilidad T. de imposibilidad Imposible crear una nica funcin del bienestar social mediante la agregacin de las preferencias individuales en condiciones de democracia. Modelo incremental Charles Lindblom Caractersticas recurrentes: 1. Los valores, objetivos y el anlisis emprico de la accin a desarrollar no pueden considerarse de manera autnoma, sino que estn estrechamente entrelazados 2. Dado que fines y medios no pueden diferenciarse de manera total, el anlisis de la adecuacin de los medios a la consecucin de los fines es a menudo inapropiada o limitada. 3. La prueba de que una policy es apropiada, acostumbra a surgir del hecho de que diferentes analistas estn de acuerdo en su adopcin, sin que necesariamente lo estn de acuerdo en su adopcin, sin que necesariamente lo estn en que sea el medio mejor o ms adecuado para un objetivo compartido. 4. El anlisis sobre alternativas y consecuencias de cada una, est radicalmente limitado en el sentido de que (a) no se tienen en cuenta importantes posibles consecuencias, (b) no se consideran importantes polticas alternativas y (c) no se incorporan valores importantes 5. Una serie de comparaciones sucesivas reduce o elimina cualquier posible confianza en que la teora lo resolver. Bsqueda de racionalidad absluta, que l llama sinptica, es intil, dado que por una parte es imposible alcanzarla, y por otra parte, porque puede ser potencialmente perjudicial, dado que puede conducir a graves errores a veces irreparables. Proceso de toma de decisiones no es casi nunca un acto de voluntad de un decisor aislado, sino el producto de una interaccin social. Todas las decisiones de poltica pblica son coproducidas por una pluralidad de actores con valores, objetivos y lgicas diferentes Actores se encuentran en una situacin de interdependencia parcial, en el sentido de que por un lado tienen objetivos e intereses que estn estructuralmente en conflicto y que, por otro lado, se necesitan los unos a los otros. No ser ni la alternativa ptima, ni la satisfactoria, sino simplemente aqulla sobre la que es posible el acuerdo. En la prctica, se trataba de proceder secuencialmente valorando nicamente las opciones que se alejasen lo menos posible del statu quo, ignorando, al mismo tiempo, las consecuencias de las alternativas analizadas que no estuviesen estrechamente ligadas al problema decisional y, por tanto, tambin los valores conectados con esas alternativas. Anlisis incremental funciona tambin porque parte de la existencia de una pluralidad de actores, y el conocimiento producido deriva esencialmente de su interaccin. En cualquier modo, la verdadera importancia de la interaccin entre los actores radica en que sta produce mejores resultados. Afirma explcitamente que una sociedad basada en las preferencias y en las interacciones tiende a funcionar mucho mejor que una basada en el puro conocimiento intelectual. En este modelo cambia la unidad de anlisis que se vuelve, justamente, el proceso de toma de decisiones, es decir, la red de las interacciones dentro de la cual la opcin final se conforma y se justifica. Se sita ms explcitamente en el terreno estricto del anlisis poltico, ya que toma explcitamente en consideracin el hecho de que una parte relevante de las interacciones tienen que ver con la lucha por el poder. Modelo cubo de basura Sostiene que en todas las situaciones decisionales en las que existe ambigedad en los objetivos (que estn mal definidos por lo actores), en la tecnologa a utilizar (que es poco clara), y en la participacin de los actores (que tiende a variar en el curso del tiempo), la decisin acaba surgiendo del encuentro casual influenciado adems por la intervencin de factores coyunturales entre problemas, soluciones, participantes y oportunidades de eleccin. Pluralidad de fines posibles se traduce en un modelo de eleccin basado ampliamente en la casualidad Cuanto ms se prolonga un proceso de decisin, ms probable es que el proceso tenga, en momentos diferentes, diversas consecuencias y significados y que, sobre todo, los actores vayan modificando sus comportamientos El elemento clave para interpretar los resultados es entonces el contexto temporal John Kingdom multiple stream approach; cmo las cuestiones de policy entran en Agenda poltica. La esencia es que existen tres flujos diferentes: el flujo de los problemas, compuesto por aquellas cuestiones que alguien considera que deben ser resualetas; el flujo de las polticas pblicas, una especie de sopa o caldo de partida, en el cual las ideas y las soluciones a veces tienden a emerger y otras desaparecen de la vista; y el flujo de la poltica que determina la importancia y la urgencia de una cuestin determinada en la agenda poltica. De vez en cuando, pero no siempre de manera previsible, estos tres flujos confluyen y se abre la posibilidad de tratar de resolver una cuestin concreta utilizando una determinada idea Incita a los especialistas a situar en su centro de atencin, la manera mediante la que es posible construir y sostener las identidades, las preferencias y los recursos que hacen posible una comunidad poltica Un modelo realista del proceso de toma de decisiones El modelo racional sinptico llama a nuestra atencin porque, por lo general, los individuos tratan de elegir la mejor solucin para la realizacin de sus propios intereses. El modelo de racionalidad limitada nos recuerda que nuestros conocimientos son imperfectos y que a menudo nos damos por satisfechos con la primera solucin bastante buena que encontramos. El modelo incremental evidencia que la gran mayora de las elecciones sobre todo en el sector de las PP, es el fruto de compromisos entre sujetos con intereses en conflicto. Y, finalmente, el modelo garbage can muestra que el paso del tiempo no es irrelevante dado que puede hacer posible, o imposible, la conexin entre problema y solucin Autor hace clara eleccin a favor del modelo incremental, ya que supondremos que una gran parte de las decisiones de policy es tomada por los actores que tienen intereses diferentes y en conflicto entre ellos, y que todos necesitan, para llevar a cabo sus objetivos, llegar a un acuerdo entre ellos. El modelo incremental tiene otra ventaja fundamental. ste, de hecho, explica por qu las decisiones tomadas en el campo de las PP se alejan un poco del statu quo. Se sintetiza que: los resultados de un proceso de toma de decisiones de poltica pblica dependen de la interaccin de tipos diferentes de actores, con diferentes objetivos y roles diferentes que, dentro de una network o entramado que puede tener diferentes caractersticas se intercambian recursos, utilizando diferentes modalidades de interaccin, para conseguir un acuerdo, dentro de un contexto decisional determinado.-
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