Conhecimento de Transporte Eletrnico

Nota Tcnica 2012/003

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Projeto Conhecimento de Transporte Eletrnico




Nota Tcnica 2012/003


Divulga Orientaes para Utilizao da SVC









Maio 2012




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1. Resumo

Esta Nota Tcnica divulga e esclarece os procedimentos operacionais para utilizao da SEFAZ
Virtual de Contingncia do CT-e (SVC)

2. Introduo

A obteno da autorizao de uso do CT-e um processo que envolve diversos recursos de
infraestrutura, hardware e software. O mau funcionamento ou a indisponibilidade de qualquer um
destes recursos pode prejudicar o processo de autorizao do CT-e, com reflexos no processo
de faturamento da empresa emissora do Conhecimento de Transporte Eletrnico, que fica
impossibilitada de obter a prvia autorizao de uso do CT-e.

A alta disponibilidade uma das premissas bsicas do sistema do CT-e e os sistemas de
recepo de CT-e das UF foram construdos para funcionar em regime de 24x7, contudo existem
diversos outros componentes do sistema que podem apresentar falhas e comprometer a
disponibilidade dos servios, exigindo alternativas de emisso do CT-e em contingncia.

O objetivo da SEFAZ VIRTUAL DE CONTINGNCIA (SVC) permitir que os contribuintes
possam obter a autorizao de emisso do Conhecimento de Transporte Eletrnico em um
ambiente de autorizao alternativo, a ser utilizado sempre que o ambiente de autorizao da
sua circunscrio estiver indisponvel, ou apresentando um alto tempo de resposta, sem a
necessidade de alterao da Srie do Conhecimento de Transporte.

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3. Ambiente de Autorizao

3.1 Ambiente de Contingncia Alternativo

O ambiente de autorizao da SEFAZ Virtual de Contingncia - (SVC) poder assumir a
recepo e autorizao de CT-e de outra unidade da federao, quando solicitado pela SEFAZ
de origem.

Existiro dois locais alternativos de autorizao em contingncia, operados pelas estruturas das
SEFAZ VIRTUAIS atuais:
SVSP SEFAZ Virtual de So Paulo;
SVRS SEFAZ Virtual do Rio Grande do Sul.

Portanto, de forma natural, mesmo as estruturas de autorizao das SEFAZ VIRTUAL passaro
a ter a contingncia da SVC, utilizando a infraestrutura de autorizao uma da outra.


3.2 Ambiente de Produo e Ambiente de Teste

A SVC dever manter um ambiente de produo e um ambiente de teste (homologao)
disponvel para as empresas. O ambiente de testes dever estar sempre ativo para todas as UF
e o ambiente de produo ser disponibilizado conforme ativao da SEFAZ de origem da
circunscrio do contribuinte.



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4. Ativao da SVC

O ambiente de autorizao da SVC ativado pela UF interessada e uma vez ativado passa a
recepcionar os CT-e enviados pelas empresas credenciadas para emitir CT-e na UF.
Eventualmente um emissor credenciado recentemente pode no estar autorizado a emitir CT-e
na SVC caso o Cadastro Nacional de Emissores (CNE) no tenha sido atualizado pela UF
interessada e disponibilizado para uso pela SVC.

Ocorrendo a indisponibilidade do ambiente de autorizao normal, seja de forma programada ou
no, a SEFAZ de origem acionar a SVC para que ative o servio de recepo e autorizao de
CT-e para utilizao dos contribuintes da sua circunscrio. Finda a indisponibilidade, a SEFAZ
de origem acionar novamente a SVC, agora para desativar o servio. A desativao do servio
de recepo e autorizao de CT-e pela SVC ser precedida por um perodo de 15 minutos, em
que ambos os ambientes estaro simultaneamente disponveis, de forma a minimizar o impacto
da mudana para o Contribuinte.
4.1 Ativao Manual por Representante da SEFAZ de Origem

Inicialmente, a ativao/desativao ser baseada em interao humana do representante da
SEFAZ origem.

A SVC dever manter um cadastro com a relao dos representantes da SEFAZ de origem
autorizados a comandar a ativao do ambiente de autorizao da SVC. O comando de ativao
poder ser feito atravs do site, ou atravs de telefone, e, em ambos os casos, o representante
da SEFAZ dever estar previamente cadastrado e identificado atravs de seu cdigo de usurio
e senha, ou atravs de certificado digital prprio (e-CPF).

Esta operao de ativao prev o registro prvio da informao de Data-Hora de incio e fim de
funcionamento do ambiente da SVC, servindo, portanto, para as situaes que a
indisponibilidade da recepo de CT-e no ambiente normal de autorizao da SEFAZ de origem
seja previsvel e de longa durao, como o caso das interrupes programadas para
manuteno preventiva da infraestrutura de recepo e autorizao da SEFAZ de origem.

4.2 Ativao Manual por Representante da SEFAZ VIRTUAL

No caso da SEFAZ VIRTUAL, a ativao da SVC poder ser comandada tambm por
representante da SEFAZ VIRTUAL (SVSP ou SVRS), operacionalizando de uma forma nica a
liberao do ambiente da SEFAZ Virtual de Contingncia para as SEFAZ participantes da sua
SEFAZ VIRTUAL.

A responsabilidade da ativao da SVC sempre uma deciso do representante da SEFAZ que
est com dificuldade na autorizao, mas este mecanismo de ativao para um grupo de UF
pode ser uma alternativa desejvel, principalmente nos casos de manuteno preventiva. De
qualquer forma, a ativao do ambiente da SVC por representante da SEFAZ VIRTUAL (RS ou
SP) somente ser viabilizada com a prvia autorizao do representante da SEFAZ
autorizadora, nas condies que forem estabelecidas.



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5. Servios Disponibilizados pela SVC

Para a SVC sero disponibilizados os mesmos servios do ambiente normal de autorizao, com
as caractersticas que seguem:

5.1 Servio de Recepo de Lote de CT-e
O servio de recepo de CT-e pela SVC (Web Service: CTeRecepcao) somente est
disponvel, conforme deciso sobre a ativao da SVC para uma determinada SEFAZ de origem.
5.2 Servio de Retorno da Autorizao de CT-e
O servio de retorno da recepo de Lotes de CT-e pela SVC (Web Service: CTeRetRecepcao)
sempre dever estar disponvel na SVC somente para os obter resultado de lotes enviados para
a SVC, dentro das regras definidas para a operao normal de Retorno de Autorizao.
5.3 Servio de Cancelamento
O Servio de Cancelamento (Web Service: CTeCancelamento) sempre estar disponvel
somente para as CT-e autorizadas pela prpria SVC, dentro das regras definidas para a
operao normal de cancelamento. Quando da utilizao da SVC pela empresa, uma eventual
necessidade de cancelamento de um CT-e autorizado no ambiente normal dever ser represado
para comando posterior no ambiente de autorizao normal da SEFAZ de origem da
circunscrio do contribuinte.

Futuramente, poder ser analisada a possibilidade de cancelamento na SVC de um CT-e
emitido no ambiente de autorizao normal da SEFAZ e/ou o cancelamento no ambiente de
autorizao normal da SEFAZ de um CT-e autorizado pela SVC.
5.4 Servio de Inutilizao
O Servio de Inutilizao (Web Service: CTeInutilizacao) no dever ser oferecido pela SVC.

Quando da utilizao da SVC pela empresa, uma eventual necessidade de inutilizao de
numerao identificada pela aplicao da empresa dever ser represada para comando posterior
no ambiente de autorizao normal da SEFAZ de origem da circunscrio do contribuinte.
5.5 Servio de Consulta Situao do CT-e
Da mesma forma que o Servio de Cancelamento, o Servio de Consulta a Situao do
Protocolo do CT-e (Web Service: CTeConsulta) sempre estar disponvel somente para os CT-e
autorizados pela prpria SVC, dentro das regras definidas para a operao normal de Consulta
Situao.

A Consulta Situao retorna toda a estrutura de autorizao do CT-e, portanto com informaes
inexistentes na SVC para um CT-e autorizado pela SEFAZ de origem.
5.6 Servio de Consulta Status do Servio
O Servio de Consulta Status dos Servios (Web Service: CTeStatusServico) sempre dever
estar disponvel na SVC. No caso de indisponibilidade do ambiente normal de autorizao da
SEFAZ de origem da circunscrio do contribuinte, a aplicao da empresa consultar este Web
Service e identificar a oportunidade de trocar seu ambiente normal de autorizao para
utilizao da SVC.




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O Servio de Consulta ao Status da SVC poder retornar os seguintes cdigos de situao:
107 - Servio SVC em Operao;
113 - SVC em processo de desativao. SVC ser desabilitada para a SEFAZ-XX em
dd/mm/aa s hh:mm horas;
114 - SVC desabilitada pela SEFAZ Origem.

A empresa somente dever efetuar a consulta ao Status do Servio da SVC no caso de
indisponibilidade do ambiente de autorizao normal da SEFAZ. Acessando a Consulta Status
da SVC, a empresa somente poder utilizar os servios de recepo e autorizao de CT-e da
SVC quando obtiver o Status 107 - Servio SVC em Operao.

O WebService de consulta status somente ir retornar o status da SVC (107/113/114)
quando informada UF diferente das UF atendidas regularmente por aquele ambiente de
autorizao, caso contrrio, a resposta ser do status da SEFAZ em modo de operao
normal.

Por exemplo:
Para que um contribuinte de SP possa verificar se a SVC-RS est ativa, este dever
chamar o Webservice de Consulta Status da Sefaz Virtual RS indicando cUF = 35, ou seja
SP, no cabealho. Neste caso, ser retornado o status da SVC.

Caso o mesmo contribuinte indique cUF=43, ou seja RS, o mesmo WebService retornar o
status da SEFAZ Virtual RS em seu modo normal. (107/108/109)


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6. Uso da SVC pela Empresa

Para uso dos servios de recepo e autorizao da SVC-XX, a empresa deve adotar os
seguintes procedimentos:
Identificao que a SVC-XX foi ativada pela SEFAZ de origem da sua circunscrio,
conforme resultado do Web Service de Consulta Status do Servio, descrito anteriormente;
Gerao de novo arquivo XML do CT-e com a seguinte alterao:
Campo tpEmis alterado para 7 (SVC-RS) ou 8 (SVC-SP), conforme a SVC
prevista para atender esta determinada SEFAZ;
Transmisso do Lote de CT-e para a SVC-XX e obteno da autorizao de uso;
Impresso do DACTE em papel comum;
Tratamento dos arquivos de CT-e transmitidos para a SEFAZ de origem antes da
ocorrncia dos problemas tcnicos e que esto pendentes de retorno, cancelando aqueles
CT-e autorizados e que foram substitudos por CT-e autorizado na SVC, ou inutilizando a
numerao de arquivos no recebidos ou processados.




vedada a reutilizao, em contingncia, de nmero de CT-e transmitido com tipo de
emisso Normal, recomenda-se a utilizao de numerao posterior para evitar a
ocorrncia de duplicidade.

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7. Chave Natural do CT-e
7.1 Numerao do Conhecimento de Transporte

A numerao do Conhecimento de Transporte disciplinada por legislao nacional e existem
controles das SEFAZ sobre esta sequncia de numerao e sobre a liberao de talonrio de
Conhecimentos (AIDF Autorizao de Impresso de Documento Fiscal) solicitado pelas
empresas.

O advento do CT-e liberou o uso do AIDF, mas no desobrigou as empresas do controle da
numerao. Ou seja, as empresas continuam sem poder emitir CT-e diferentes, com o mesmo
CNPJ do emitente, Srie e Nmero.

Atualmente o sistema de recepo e autorizao de CT-e das SEFAZ rejeita o pedido de
autorizao de uso para um CT-e que j tenha a mesma numerao previamente autorizada.
7.2 Chave Natural e Chave de Acesso

A Chave Natural do CT-e composta pelos campos de UF, CNPJ do Emitente, Srie e Nmero
do CT-e e Modelo do documento fiscal eletrnico (Modelo = 57). O sistema de recepo e
autorizao da SEFAZ valida a existncia de um CT-e previamente autorizado com uma
determinada Chave Natural e rejeita novos pedidos de autorizao de uso para CT-e com
duplicidade da Chave Natural.

A existncia de mais de um ambiente de autorizao para a mesma SEFAZ de origem, e a
complexidade tcnica de manuteno de um sincronismo em tempo real entre estes dois
ambientes, traz como consequncia a possibilidade de autorizao de Conhecimentos de
Transporte Eletrnicos com a mesma Chave Natural, um em cada ambiente de autorizao.

Para evitar que estes dois CT-e com a mesma Chave Natural tivessem tambm a mesma
Chave de Acesso (*1), foi alterada a composio da Chave de Acesso, incluindo a informao
do Tipo de Emisso, que passa a ter os valores:
7 - Autorizao pela SVC-RS.
8 Autorizao pela SVC-SP;

Como consequncia desta deciso, o ambiente de autorizao da SVC no dever permitir a
autorizao de CT-e emitidos originalmente em Formulrio de Segurana (FS-DA). Estes CT-e
devero ser represados para autorizao no ambiente de autorizao normal da SEFAZ de
origem.

Nota (*1): A Chave de Acesso de um CT-e contm todos os campos da Chave Natural,
complementados com o Cdigo Numrico (chave de segurana gerada pela empresa), Ano e
Ms da emisso do CT-e e o dgito de controle desta Chave de Acesso. A partir da verso 1.04,
faz parte da Chave de Acesso a informao do Tipo de Emisso, conforme citado anteriormente.

7.3 Legislao do CT-e

A legislao que trata especificamente da numerao do Conhecimento de Transporte Eletrnico
ser alterada para conviver com uma possvel duplicidade da Chave Natural nas situaes de
autorizao em ambientes operacionais diferentes, j que os dois CT-e tero uma autorizao de
uso fornecida pelo Fisco.


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8. Sincronismo dos Ambientes de Autorizao
8.1 Sincronismo: Ambiente de Autorizao Normal vs Ambiente da SVC

Os ambientes de autorizao do CT-e do prioridade ao atendimento das requisies das
empresas, com um compromisso de alta disponibilidade e baixo tempo de resposta, de forma a
no impactar nos processos de faturamento das empresas.

O CT-e autorizado por um determinado ambiente de autorizao automaticamente
compartilhado com o Ambiente Nacional, compondo um banco de dados nico, com todas os
CT-e autorizados no Pas. Este processo de compartilhamento tem uma prioridade menor do que
o processo de autorizao, portanto existe um atraso no sincronismo entre os dois ambientes.

A partir do Ambiente Nacional, todos os CT-e interestaduais so tambm compartilhadas com a
SEFAZ de destino, assim como os CT-e autorizados pela SEFAZ VIRTUAL so compartilhados
com a sua SEFAZ de origem.

8.1.1 Sincronismo Ambiente Nacional

A operao do Ambiente Nacional (AN) ir se valer da base de dados nacional de todos os CT-e
para implementar o controle de duplicidade da Chave Natural, rejeitando os novos pedidos de
autorizao de uso para os CT-e com a mesma Chave Natural.

8.1.2 Sincronismo SVC-XX

A operao das demais SVC (SVC-RS e SVC-SP) dever manter uma base de dados
simplificada com as Chaves Naturais e outros dados de controle de todos os CT-e autorizados
no Pas, com o mesmo objetivo de garantir / reduzir a possibilidade de autorizao de diferentes
CT-e com a mesma Chave Natural j existente.

8.2 Sincronismo: Ambiente da SVC vs Ambiente de Autorizao Normal

Da mesma forma anterior, todos os CT-e autorizados pela SVC sero compartilhados com o
Ambiente Nacional e, tambm da mesma forma anterior, os CT-e autorizados pela SVC sero
compartilhados com a SEFAZ de origem e, se for o caso, com a SEFAZ de destino.

Portanto, retornando a operao do ambiente normal de autorizao da SEFAZ de origem, ser
rejeitado um pedido de autorizao de uso para um CT-e com a mesma Chave Natural
autorizada pela SVC.

8.3 Chave Natural em Duplicidade
Como existe um atraso no sincronismo entre os diferentes ambientes de autorizao, possvel
que uma mesma Chave Natural seja autorizada no ambiente de autorizao normal da SEFAZ
de origem e no ambiente da SVC, embora individualmente cada ambiente de autorizao
mantenha as Chaves Naturais autorizadas no outro ambiente.

Portanto, o processo de compartilhamento da SEFAZ de origem, na recepo dos CT-e
autorizados externamente, dever considerar a possibilidade de ocorrncia de duplicidade na
Chave Natural, para o tipo de autorizador (*1) da SEFAZ VIRTUAL DE CONTINGNCIA.

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Da mesma forma, a SVC dever considerar a ocorrncia de duplicidade pela SEFAZ de Origem
de uma mesma Chave Natural j autorizada pela prpria SVC.

(*1) O Tipo de Autorizador corresponde a primeira posio do Nmero do Protocolo do ambiente
de autorizao, assumindo os valores de: 1=SEFAZ, 3=SVRS, 5=SVSP, 7=SVCRS, 8=SVCSP,
conforme descrito no item 5.6 do Manual de Orientaes do Contribuinte.

8.4 Inutilizao para uma Chave Natural Autorizada
Devido ao atraso no sincronismo entre os ambientes de autorizao citado anteriormente,
possvel que seja autorizado na SVC um CT-e com Chave Natural que tenha sido inutilizada no
ambiente de autorizao da SEFAZ de origem.

Portanto, o processo de compartilhamento da SEFAZ de origem, na recepo das CT-e
autorizadas externamente, dever considerar tambm a possibilidade de ocorrncia de
autorizao pela SVC de uma Chave Natural que tenha sido previamente inutilizada.

8.5 Consulta os CT-e com Chave Natural em Duplicidade
A incluso de um CT-e na base de dados da SEFAZ, ou na base de dados do Ambiente
Nacional, com a Chave Natural em duplicidade somente pode ocorrer no momento do
sincronismo entre os dois ambientes de autorizao. Identificada esta situao, os dois CT-e
devero ser assinaladas, viabilizando o fornecimento de consulta restrita para as empresas,
mostrando a ocorrncia da duplicidade.

Conforme definio a ser considerada em legislao, os dois CT-e so vlidos, embora tambm
caracterizem uma inconformidade da aplicao da empresa na utilizao da mesma numerao
para CT-e diferentes. Nestes casos, a empresa emitente deve providenciar o imediato
cancelamento do CT-e que no acobertou a prestao do servio de transporte nem foi enviado
para o tomador.

8.6 Alteraes no Funcionamento da SEFAZ Autorizadora

A operacionalizao necessria para o funcionamento da SVC conforme proposto neste
documento, no traz mudana para o processo de recepo e autorizao das SEFAZ
autorizadoras, sendo todo esforo de implementao e operao suportado pelas estruturas j
existentes das SEFAZ VIRTUAL e do Ambiente Nacional.

Entretanto, neste processo de sincronismo (compartilhamento), todas as SEFAZ devero dar o
tratamento necessrio para registrar nas suas bases de dados os CT-e com duplicidade da
Chave Natural, autorizados por ambientes de autorizao diferentes.

A diferenciao do ambiente de autorizao do CT-e a ser considerado pela SEFAZ de Origem
se dar pelo Tipo do Autorizador (primeira posio do Nmero do Protocolo de Autorizao),
conforme citado anteriormente.



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9. Endereo dos Web Services

Os endereos dos Web Services do Ambiente de Homologao (Testes) da SVC so:

SVC-SP:
https://homologacao.nfe.fazenda.sp.gov.br/cteWEB/services/CteRecepcao.asmx
https://homologacao.nfe.fazenda.sp.gov.br/cteWEB/services/CteRetRecepcao.asmx
https://homologacao.nfe.fazenda.sp.gov.br/cteWEB/services/CteCancelamento.asmx
https://homologacao.nfe.fazenda.sp.gov.br/cteWEB/services/CteConsulta.asmx
https://homologacao.nfe.fazenda.sp.gov.br/cteWEB/services/CteStatusServico.asmx

SVC-RS:
https://homologacao.cte.sefaz.rs.gov.br/ws/CTeRecepcao/CTeRecepcao.asmx
https://homologacao.cte.sefaz.rs.gov.br/ws/CTeRetRecepcao/CTeRetRecepcao.asmx
https://homologacao.cte.sefaz.rs.gov.br/ws/CTeCancelamento/CTeCancelamento.asmx
https://homologacao.cte.sefaz.rs.gov.br/ws/CTeConsulta/CTeConsulta.asmx
https://homologacao.cte.sefaz.rs.gov.br/ws/CTeStatusServico/CTeStatusServico.asmx


Os endereos dos Web Services do Ambiente de Produo da SVC so:

SVC-SP:
https://nfe.fazenda.sp.gov.br/cteWEB/services/CteRecepcao.asmx
https://nfe.fazenda.sp.gov.br/cteWEB/services/CteRetRecepcao.asmx
https://nfe.fazenda.sp.gov.br/cteWEB/services/CteCancelamento.asmx
https://nfe.fazenda.sp.gov.br/cteWEB/services/CteConsulta.asmx
https://nfe.fazenda.sp.gov.br/cteWEB/services/CteStatusServico.asmx

SVC-RS:
https://cte.sefaz.rs.gov.br/ws/CTeRecepcao/CTeRecepcao.asmx
https://cte.sefaz.rs.gov.br/ws/CTeRetRecepcao/CTeRetRecepcao.asmx
https://cte.sefaz.rs.gov.br/ws/CTeCancelamento/CTeCancelamento.asmx
https://cte.sefaz.rs.gov.br/ws/CTeConsulta/CTeConsulta.asmx
https://cte.sefaz.rs.gov.br/ws/CTeStatusServico/CTeStatusServico.asmx



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10. Matriz de Distribuio dos Autorizadores X SVC

Os ambientes de autorizao de CT-e sero atendidos pela Sefaz Virtual de Contingencia
conforme tabela a seguir.

Ambiente de Autorizao SVC-RS SVC-SP
Mato Grosso X
Mato Grosso do Sul X
Rio Grande do Sul X
So Paulo X
SVRS (UF que autorizam na Sefaz Virtual RS) X
SVSP (UF que autorizam na Sefaz Virtual SP) X
Minas Gerais X
Paran * X

*O estado do Paran passar a ter autorizao prpria em 2012 e utilizar a SVC-SP.