Da Proceso 14-11-2990539 111003001 11903271 PDF

Agencia Nacional de Hidrocarburos
Ministerio de Minas y Energa

Repblica de Colombia

Pgina 1 de 19
ANEXO 2. MATRIZ DE RIESGOS

ANEXO TCNICO 2 MATRIZ DE RIESGOS


Pgina 2 de 19

IDENTIFICACIN Y CLASIFICACIN DEL RIESGO EVALUACIN Y CALIFICACIN DE LOS RIESGOS
No Clase Fuente Etapa Tipo
Descripcin
(Qu puede
pasar y, cmo
puede pasar)
Consecuencia
de la
ocurrencia del
evento
Probabilidad Impacto
Valoracin
del riesgo
Categora
Se
enumeran
los riesgos
identificado
s
General
: Se
present
a en
todos
los
proceso
s de la
entidad
Especfico
: Es propio
solo de
este
proceso
contractu
al
Interno:
Riesgo
asociado a la
operacin,
capacidad, o
situacin
particular de
la ANH
(reputaciona
l,
tecnolgico,
etc)
Externo: Es
un riesgo del
sector del
objeto del
proceso de
contratacin
, o asociado
a asuntos no
referidos a la
ANH
(desastres
econmicos,
existencia de
monopolios,
circunstancia
s electorales,
etc).
Planeacin:
Comprende
el Plan Anual
de
Adquisicione
s, proyectos
de pliegos y
estudios
previos.
Seleccin:
Comprende
desde el
acto de
apertura
hasta la
adjudicaci
n o
declaratori
a de
desierta
Contratacin:
Comprende el
preiodo
posterior a la
adjudicacin,
e incluye el
cumplimiento
del
cronograma
para la
celebracin
del contrato,
registro
presupuestal,
publicacin
en el SECOP y
dems
requisitos
necesarios
para la
ejecucin y
legalizacin
del contrato.
Ejecucin:
Inicia una
vez
cumplidos
los
requisitos
para la
ejecucin
y finaliza
con la
liquidaci
n del
contrato
Se sigue la
clasificacin
del
Documento
CONPES 3714
de 2011, con
los siguientes
tipos:
Econmicos,
Sociales o
Polticos,
Operacionale
s,
Financieros,
Regulatorios,
Derivados de
la naturaleza,
Ambientales,
Tecnolgicos.

Se debe advertir las hojas de excel (2 y 3) siguentes que
desarrollan esta temtica
1 General Interno Planeacin Econmico
Deficiencias en
la
estructuracin
de la etapa
precontractual
*Adquisicin de
un bien o
servicio que no
cumple con los
verdaderos
requerimientos
y
especificacione
s de la entidad,
o a precios que
no son de
mercado
* El proceso
podria
declararse
desierto o
revocarse
Posible (puede
ocurrir en
cualquier
momento del
futuro)
Mayor
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene
una
valoracin
de 7
Categorizad
o como
riesgo alto
2 General Interno Planeacin Operacional
Desconocimient
o o
inaplicabilidad
de la
normatividad
* Bajo
porcentaje de
asignacin de
procesos. *
Sanciones
Posible (puede
ocurrir en
cualquier
momento del
futuro)
Mayor
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene
Categorizad
o como
riesgo alto


Pgina 3 de 19

Descripcin
(Qu puede
pasar y, cmo
puede pasar)
Consecuencia
de la
ocurrencia del
evento
Valoracin
del riesgo
Categora
Se
enumeran
los riesgos
identificado
s
General
: Se
present
a en
todos
los
proceso
s de la
entidad
Especfico
: Es propio
solo de
este
proceso
contractu
al
Interno:
Riesgo
asociado a la
operacin,
capacidad, o
situacin
particular de
la ANH
(reputaciona
l,
tecnolgico,
etc)
Externo: Es
un riesgo del
sector del
objeto del
proceso de
contratacin
, o asociado
a asuntos no
referidos a la
ANH
(desastres
econmicos,
existencia de
monopolios,
circunstancia
s electorales,
etc).
Planeacin:
Comprende
el Plan Anual
de
Adquisicione
s, proyectos
de pliegos y
estudios
previos.
Seleccin:
Comprende
desde el
acto de
apertura
hasta la
adjudicaci
n o
declaratori
a de
desierta
Contratacin:
Comprende el
preiodo
posterior a la
adjudicacin,
e incluye el
cumplimiento
del
cronograma
para la
celebracin
del contrato,
registro
presupuestal,
publicacin
en el SECOP y
dems
requisitos
necesarios
para la
ejecucin y
legalizacin
del contrato.
Ejecucin:
Inicia una
vez
cumplidos
los
requisitos
para la
ejecucin
y finaliza
con la
liquidaci
n del
contrato
Se sigue la
clasificacin
del
Documento
CONPES 3714
de 2011, con
los siguientes
tipos:
Econmicos,
Sociales o
Polticos,
Operacionale
s,
Financieros,
Regulatorios,
Derivados de
la naturaleza,
Ambientales,
Tecnolgicos.

vigente disciplinarias a
servidores
pblicos
una
valoracin
de 7
3 General Interno Planeacin Regulatorio
No determinar
de manera
adecuada los
riesgos
especficos de la
contratacin
* Hechos
jurdicos que
afectan a la
ANH
* Multas,
sanciones y
hechos
jurdicos que
afectan al
contratista
Posible (puede
ocurrir en
cualquier
momento del
futuro)
Moderado
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene
una
valoracin
de 6
Categorizad
o como
riesgo alto
4 General Interno

Seleccin Econmico
Direccionamient
o de la
contratacin
desde el pliego
de condiciones y
los estudios
previos, y
posible
*Favorecimient
o a terceros,
empresas o
personas, para
la asignacin de
contratos. *
Sanciones
disciplinarias a
Raro (puede
ocurrir
excepcionalment
e)
Moderado
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene
una
valoracin
de 4
Categorizad
o como
riesgo bajo


Pgina 4 de 19

Descripcin
(Qu puede
pasar y, cmo
puede pasar)
Consecuencia
de la
ocurrencia del
evento
Valoracin
del riesgo
Categora
Se
enumeran
los riesgos
identificado
s
General
: Se
present
a en
todos
los
proceso
s de la
entidad
Especfico
: Es propio
solo de
este
proceso
contractu
al
Interno:
Riesgo
asociado a la
operacin,
capacidad, o
situacin
particular de
la ANH
(reputaciona
l,
tecnolgico,
etc)
Externo: Es
un riesgo del
sector del
objeto del
proceso de
contratacin
, o asociado
a asuntos no
referidos a la
ANH
(desastres
econmicos,
existencia de
monopolios,
circunstancia
s electorales,
etc).
Planeacin:
Comprende
el Plan Anual
de
Adquisicione
s, proyectos
de pliegos y
estudios
previos.
Seleccin:
Comprende
desde el
acto de
apertura
hasta la
adjudicaci
n o
declaratori
a de
desierta
Contratacin:
Comprende el
preiodo
posterior a la
adjudicacin,
e incluye el
cumplimiento
del
cronograma
para la
celebracin
del contrato,
registro
presupuestal,
publicacin
en el SECOP y
dems
requisitos
necesarios
para la
ejecucin y
legalizacin
del contrato.
Ejecucin:
Inicia una
vez
cumplidos
los
requisitos
para la
ejecucin
y finaliza
con la
liquidaci
n del
contrato
Se sigue la
clasificacin
del
Documento
CONPES 3714
de 2011, con
los siguientes
tipos:
Econmicos,
Sociales o
Polticos,
Operacionale
s,
Financieros,
Regulatorios,
Derivados de
la naturaleza,
Ambientales,
Tecnolgicos.

filtracin de
informacin
sobre procesos
contractuales
que adelanta la
entidad
servidores
pblicos. *
Corrupcin en
procesos
pblicos
5 General Interno

Seleccin Operacional
Errores en el
proceso de
evaluacin de
las propuestas
* Demoras en
la asignacin
del contrato. *
Asignacin
equivocada del
contrato. *
Sanciones
disciplinarias a
servidores
pblicos. *
Procesos
jurdicos en
contra de la
ANH. *
Declaracin
desierta de
Posible (puede
ocurrir en
cualquier
momento del
futuro)
Mayor
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene
una
valoracin
de 7
Categorizad
o como
riesgo alto


Pgina 5 de 19

Descripcin
(Qu puede
pasar y, cmo
puede pasar)
Consecuencia
de la
ocurrencia del
evento
Valoracin
del riesgo
Categora
Se
enumeran
los riesgos
identificado
s
General
: Se
present
a en
todos
los
proceso
s de la
entidad
Especfico
: Es propio
solo de
este
proceso
contractu
al
Interno:
Riesgo
asociado a la
operacin,
capacidad, o
situacin
particular de
la ANH
(reputaciona
l,
tecnolgico,
etc)
Externo: Es
un riesgo del
sector del
objeto del
proceso de
contratacin
, o asociado
a asuntos no
referidos a la
ANH
(desastres
econmicos,
existencia de
monopolios,
circunstancia
s electorales,
etc).
Planeacin:
Comprende
el Plan Anual
de
Adquisicione
s, proyectos
de pliegos y
estudios
previos.
Seleccin:
Comprende
desde el
acto de
apertura
hasta la
adjudicaci
n o
declaratori
a de
desierta
Contratacin:
Comprende el
preiodo
posterior a la
adjudicacin,
e incluye el
cumplimiento
del
cronograma
para la
celebracin
del contrato,
registro
presupuestal,
publicacin
en el SECOP y
dems
requisitos
necesarios
para la
ejecucin y
legalizacin
del contrato.
Ejecucin:
Inicia una
vez
cumplidos
los
requisitos
para la
ejecucin
y finaliza
con la
liquidaci
n del
contrato
Se sigue la
clasificacin
del
Documento
CONPES 3714
de 2011, con
los siguientes
tipos:
Econmicos,
Sociales o
Polticos,
Operacionale
s,
Financieros,
Regulatorios,
Derivados de
la naturaleza,
Ambientales,
Tecnolgicos.

proceso
6 General

Externo

Seleccin Econmico
Riesgo de
colusin entre
proponentes, es
decir, pactos o
acuerdos entre
dos partes
(persona natural
o jurdica) con el
fin de perjudicar
a una tercera
parte (otro
proponente o la
ANH)
* Corrupcin
en procesos
pblicos. *
Asignacin
equivocada del
contrato. *
Declaratoria de
desierta o
revocatoria
Posible (puede
ocurrir en
cualquier
momento del
futuro)
Mayor
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene
una
valoracin
de 7
Categorizad
o como
riesgo alto


Pgina 6 de 19

Descripcin
(Qu puede
pasar y, cmo
puede pasar)
Consecuencia
de la
ocurrencia del
evento
Valoracin
del riesgo
Categora
Se
enumeran
los riesgos
identificado
s
General
: Se
present
a en
todos
los
proceso
s de la
entidad
Especfico
: Es propio
solo de
este
proceso
contractu
al
Interno:
Riesgo
asociado a la
operacin,
capacidad, o
situacin
particular de
la ANH
(reputaciona
l,
tecnolgico,
etc)
Externo: Es
un riesgo del
sector del
objeto del
proceso de
contratacin
, o asociado
a asuntos no
referidos a la
ANH
(desastres
econmicos,
existencia de
monopolios,
circunstancia
s electorales,
etc).
Planeacin:
Comprende
el Plan Anual
de
Adquisicione
s, proyectos
de pliegos y
estudios
previos.
Seleccin:
Comprende
desde el
acto de
apertura
hasta la
adjudicaci
n o
declaratori
a de
desierta
Contratacin:
Comprende el
preiodo
posterior a la
adjudicacin,
e incluye el
cumplimiento
del
cronograma
para la
celebracin
del contrato,
registro
presupuestal,
publicacin
en el SECOP y
dems
requisitos
necesarios
para la
ejecucin y
legalizacin
del contrato.
Ejecucin:
Inicia una
vez
cumplidos
los
requisitos
para la
ejecucin
y finaliza
con la
liquidaci
n del
contrato
Se sigue la
clasificacin
del
Documento
CONPES 3714
de 2011, con
los siguientes
tipos:
Econmicos,
Sociales o
Polticos,
Operacionale
s,
Financieros,
Regulatorios,
Derivados de
la naturaleza,
Ambientales,
Tecnolgicos.

7 General Interno
Contrataci
n
Operacional
Incumplimiento
de requisitos
legales en la
celebracin de
contratos
*Investigacione
s disciplinarias
a los servidores
pblicos*
Inhabilidades
para contratar
a las empresas
Improbable
(puede ocurrir
ocasionalmente)
Mayor
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene
una
valoracin
de 6
Categorizad
o como
riesgo alto
8 General Externo
Contrataci
n
Financiero
Presentacin
tarda de las
garantas que
debe constituir
el contratista a
favor de la
entidad.
* Demoras en
el inicio de la
ejecucin
contractual. *
Inicio de
ejecucin sin el
lleno de los
requisitos
legales
Posible (puede
ocurrir en
cualquier
momento del
futuro)
Moderado
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene
una
valoracin
de 6
Categorizad
o como
riesgo alto


Pgina 7 de 19

Descripcin
(Qu puede
pasar y, cmo
puede pasar)
Consecuencia
de la
ocurrencia del
evento
Valoracin
del riesgo
Categora
Se
enumeran
los riesgos
identificado
s
General
: Se
present
a en
todos
los
proceso
s de la
entidad
Especfico
: Es propio
solo de
este
proceso
contractu
al
Interno:
Riesgo
asociado a la
operacin,
capacidad, o
situacin
particular de
la ANH
(reputaciona
l,
tecnolgico,
etc)
Externo: Es
un riesgo del
sector del
objeto del
proceso de
contratacin
, o asociado
a asuntos no
referidos a la
ANH
(desastres
econmicos,
existencia de
monopolios,
circunstancia
s electorales,
etc).
Planeacin:
Comprende
el Plan Anual
de
Adquisicione
s, proyectos
de pliegos y
estudios
previos.
Seleccin:
Comprende
desde el
acto de
apertura
hasta la
adjudicaci
n o
declaratori
a de
desierta
Contratacin:
Comprende el
preiodo
posterior a la
adjudicacin,
e incluye el
cumplimiento
del
cronograma
para la
celebracin
del contrato,
registro
presupuestal,
publicacin
en el SECOP y
dems
requisitos
necesarios
para la
ejecucin y
legalizacin
del contrato.
Ejecucin:
Inicia una
vez
cumplidos
los
requisitos
para la
ejecucin
y finaliza
con la
liquidaci
n del
contrato
Se sigue la
clasificacin
del
Documento
CONPES 3714
de 2011, con
los siguientes
tipos:
Econmicos,
Sociales o
Polticos,
Operacionale
s,
Financieros,
Regulatorios,
Derivados de
la naturaleza,
Ambientales,
Tecnolgicos.

9 General Interno
Ejecuci
n
Financiero
No prever el
trmite de
vigencias
futuras en los
casos en que se
requiera la
extensin del
contrato a otra
vigencia fiscal
*
Incumplimiento
de
lineamientos
presupuestales
* Generacin
de reservas
presupuestales
* No sea
posible
continuar con
la ejecucin del
contrato
Posible (puede
ocurrir en
cualquier
momento del
futuro)
Mayor
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene
una
valoracin
de 7
Categorizad
o como
riesgo alto
10 Especfico Interno
Ejecuci
n
Operacional
Informacin
errnea,
desactualizada o
ausencia de
informacin
necesaria para
adelantar las
etapas del
proceso
Desinformacin
por parte de la
ANH, que
puede generar
incumplimiento
s por parte del
contratista, u
obtencin de
productos o
Raro (puede
ocurrir
excepcionalment
e)
Moderado
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene
una
valoracin
de 4
Categorizad
o como
riesgo bajo


Pgina 8 de 19

Descripcin
(Qu puede
pasar y, cmo
puede pasar)
Consecuencia
de la
ocurrencia del
evento
Valoracin
del riesgo
Categora
Se
enumeran
los riesgos
identificado
s
General
: Se
present
a en
todos
los
proceso
s de la
entidad
Especfico
: Es propio
solo de
este
proceso
contractu
al
Interno:
Riesgo
asociado a la
operacin,
capacidad, o
situacin
particular de
la ANH
(reputaciona
l,
tecnolgico,
etc)
Externo: Es
un riesgo del
sector del
objeto del
proceso de
contratacin
, o asociado
a asuntos no
referidos a la
ANH
(desastres
econmicos,
existencia de
monopolios,
circunstancia
s electorales,
etc).
Planeacin:
Comprende
el Plan Anual
de
Adquisicione
s, proyectos
de pliegos y
estudios
previos.
Seleccin:
Comprende
desde el
acto de
apertura
hasta la
adjudicaci
n o
declaratori
a de
desierta
Contratacin:
Comprende el
preiodo
posterior a la
adjudicacin,
e incluye el
cumplimiento
del
cronograma
para la
celebracin
del contrato,
registro
presupuestal,
publicacin
en el SECOP y
dems
requisitos
necesarios
para la
ejecucin y
legalizacin
del contrato.
Ejecucin:
Inicia una
vez
cumplidos
los
requisitos
para la
ejecucin
y finaliza
con la
liquidaci
n del
contrato
Se sigue la
clasificacin
del
Documento
CONPES 3714
de 2011, con
los siguientes
tipos:
Econmicos,
Sociales o
Polticos,
Operacionale
s,
Financieros,
Regulatorios,
Derivados de
la naturaleza,
Ambientales,
Tecnolgicos.

servicios
diferentes a los
requeridos en
las condiciones
del contrato
11 General Externo
Ejecuci
n
Operacional
Incumplimiento
de las
obligaciones
que se deriven
del contrato.
* Aplicacin de
multas y
sanciones por
parte de la
ANH.*
Generacin de
inhabilidades
por parte del
contratista. *
No obtencin
oportuna de los
productos o
servicios
requeridos por
la ANH
Posible (puede
ocurrir en
cualquier
momento del
futuro)
Mayor
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene
una
valoracin
de 7
Categorizad
o como
riesgo alto
12 Especfico Externo Ejecuci Operacional Falta de * Fallas en Raro (puede Moderado De la suma Categorizad


Pgina 9 de 19

Descripcin
(Qu puede
pasar y, cmo
puede pasar)
Consecuencia
de la
ocurrencia del
evento
Valoracin
del riesgo
Categora
Se
enumeran
los riesgos
identificado
s
General
: Se
present
a en
todos
los
proceso
s de la
entidad
Especfico
: Es propio
solo de
este
proceso
contractu
al
Interno:
Riesgo
asociado a la
operacin,
capacidad, o
situacin
particular de
la ANH
(reputaciona
l,
tecnolgico,
etc)
Externo: Es
un riesgo del
sector del
objeto del
proceso de
contratacin
, o asociado
a asuntos no
referidos a la
ANH
(desastres
econmicos,
existencia de
monopolios,
circunstancia
s electorales,
etc).
Planeacin:
Comprende
el Plan Anual
de
Adquisicione
s, proyectos
de pliegos y
estudios
previos.
Seleccin:
Comprende
desde el
acto de
apertura
hasta la
adjudicaci
n o
declaratori
a de
desierta
Contratacin:
Comprende el
preiodo
posterior a la
adjudicacin,
e incluye el
cumplimiento
del
cronograma
para la
celebracin
del contrato,
registro
presupuestal,
publicacin
en el SECOP y
dems
requisitos
necesarios
para la
ejecucin y
legalizacin
del contrato.
Ejecucin:
Inicia una
vez
cumplidos
los
requisitos
para la
ejecucin
y finaliza
con la
liquidaci
n del
contrato
Se sigue la
clasificacin
del
Documento
CONPES 3714
de 2011, con
los siguientes
tipos:
Econmicos,
Sociales o
Polticos,
Operacionale
s,
Financieros,
Regulatorios,
Derivados de
la naturaleza,
Ambientales,
Tecnolgicos.

n mantenimiento,
soporte y
suministro de
repuestos de la
infraestructura
adquirida por
parte del
contratista
equipos
*Retraso en las
obligaciones
contractuales*
Prdida de
informacin
ocurrir
excepcionalment
e)
de
probalidida
d e impacto
se tiene
una
valoracin
de 4
o como
riesgo bajo
13 Especfico Externo
Ejecuci
n
Tecnolgico
Configuracin
inadecuada de
los equipos
instalados
* Prdida de
informacin
sensible

*Incumplimient
o obligacin
contractual
Posible (puede
ocurrir en
cualquier
momento del
futuro)
Mayor
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene
una
valoracin
de 7
Categorizad
o como
riesgo alto
Ejecuci
n
Operacional
No optimizacin
del espacio
requerido para
la instalacin de
los equipos

Incumplimiento
de obligaciones
contractuales
en cuanto al
Raro (puede
ocurrir
excepcionalment
e)
Menor
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene
Categorizad
o como
riesgo bajo


Pgina 10 de 19

Descripcin
(Qu puede
pasar y, cmo
puede pasar)
Consecuencia
de la
ocurrencia del
evento
Valoracin
del riesgo
Categora
Se
enumeran
los riesgos
identificado
s
General
: Se
present
a en
todos
los
proceso
s de la
entidad
Especfico
: Es propio
solo de
este
proceso
contractu
al
Interno:
Riesgo
asociado a la
operacin,
capacidad, o
situacin
particular de
la ANH
(reputaciona
l,
tecnolgico,
etc)
Externo: Es
un riesgo del
sector del
objeto del
proceso de
contratacin
, o asociado
a asuntos no
referidos a la
ANH
(desastres
econmicos,
existencia de
monopolios,
circunstancia
s electorales,
etc).
Planeacin:
Comprende
el Plan Anual
de
Adquisicione
s, proyectos
de pliegos y
estudios
previos.
Seleccin:
Comprende
desde el
acto de
apertura
hasta la
adjudicaci
n o
declaratori
a de
desierta
Contratacin:
Comprende el
preiodo
posterior a la
adjudicacin,
e incluye el
cumplimiento
del
cronograma
para la
celebracin
del contrato,
registro
presupuestal,
publicacin
en el SECOP y
dems
requisitos
necesarios
para la
ejecucin y
legalizacin
del contrato.
Ejecucin:
Inicia una
vez
cumplidos
los
requisitos
para la
ejecucin
y finaliza
con la
liquidaci
n del
contrato
Se sigue la
clasificacin
del
Documento
CONPES 3714
de 2011, con
los siguientes
tipos:
Econmicos,
Sociales o
Polticos,
Operacionale
s,
Financieros,
Regulatorios,
Derivados de
la naturaleza,
Ambientales,
Tecnolgicos.

requeridos servicio
ofrecido

una
valoracin
de 3
15 Especfico Externo
Ejecuci
n
Operacional
Daos
consecuenciales
producidos en la
instalacin de
los equipos por
el contratista
* Cortocircuitos
* Prdida de
Informacin *
Lesiones a
terceros
Raro (puede
ocurrir
excepcionalment
e)
Mayor
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene
una
valoracin
de 5
Categorizad
o como
riesgo
medio
Ejecuci
n
Tecnolgico
Desorganizacin
del centro de
computo.
* Falla de
infraestructura.
* Prdida de
informacin.
Posible (puede
ocurrir en
cualquier
momento del
futuro)
Catastrfic
o
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene
una
valoracin
de 8
Categorizad
o como
riesgo
extremo


Pgina 11 de 19

ASIGNACIN Y TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS MONITOREO DE LOS RIESGOS
No
A quin se le
asigna?
Tratamiento/ Controles a
ser implementado
Valoracin
del riesgo
Categora
Afecta la ejecucin
del contrato
Persona
responsable
por
implementar
el
tratamiento
Fecha
estimada en
que se inicia
el
tratamiento
Fecha
estimada en
que se
completa el
tratamiento
Cmo se
realiza el
monitoreo?
Periodicidad
Cundo?
Se
enumeran
los riesgos
identificados
Definir si se
transfiere o se
acepta conforme la
regla de quien debe
asumirlo es la parte
que pueda
enferntarlo en
mejor forma.
Si el riesgo se acepta (porque no
puede ser transferido o porque
su costo de transferencia es
muy alto), se deben establecer
medidas como: (i) Aclarar
requisitos, requerimientos y
especificaciones de los
productos; (ii) Revisar procesos;
(iii) Establecer sistemas de
aseguramiento de la calidad;
(iV) Especificar estndares de
los bienes y servicios; (V) Hacer
pruebas de inspecciones de los
bienes; (vi) Establecer sistemas
de acreditacin profesional; (vii)
Incluir declaraciones y garantas
del contratista; (viii) Planes de
contingencia; (iX) Programas de
apremio para lograr el
cumplimiento del contrato
Luego del tratamiento, se debe volver sobre la metodologa
incluida en la fase de evaluacin y calificacin de los riesgos
incluidas en las hojas de excel 2 y 3
Segn lo define Colombia Compra Eficiente en su Manual, esta es la
fase ms importante de la manejo del riesgo, por tanto se debe: (i)
Elaborar un plan suscinto de tratamiento del riesgo; (ii) Asegurar los
recursos del caso y especialmente; (iii) Cumplimiento oportuno de
las tareas previstas en el plan
En esta etapa se busca revisar la
efectividad y el desempeo de
las herramientas implementada
para la gestin del riesgo. Por lo
anterior se debe: (i) Asignar
resposable; (ii) Fijar fechas de
inicio y de terminacin; (iii)
Sealar la forma de seguimiento
(encuestas, muestreos aleatorios
de calidad); (iv) definir
periodicidad de revisin y; (v)
documentar las actividades de
monitoreo.
1 Contratante
Lineamientos bsicos para
establecer las condiciones
del bien o servicio a
adquirir
Raro (puede ocurrir
excepcionalmente)
Mayor
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene una
valoracin
de 5
Categorizado
como riesgo
medio
* (SI) al adquirirse el
servicio de LA
ADQUISICIN,
INSTALACIN,
CONFIGURACIN Y
PUESTA EN
MARCHA DE
SERVIDORES
EMPRESARIALES,
ENCLOSURE,
LICENCIAMIENTO,
GARANTA Y
SOPORTE, DE
ACUERDO CON LAS
ESPECIFICACIONES
TCNICAS
REQUERIDAS, que
no cumple con los
requerimientos y
especificaciones de la
Entidad se generan
posibles prdidas
minimas financieras,
Los
funcionarios
responsables
del proceso
de
contratacin.
* Desde la
fecha de
incio de los
estudios
previos. * El
mismo dia
de la
declaratoria
de desierta
del proceso
de
contratacin.
* Hasta la
fecha de la
publicacin
definitiva del
proceso de
contratacin.*
El dia de
cierre del
proceso de
contratacin.
* Analisis
detallado del
estudio de
mercado:
fueron
invitadas al
sondeo de
mercado un
total de tres
(4) compaas
de las cuales se
recibieron tres
(4)
cotizaciones
para
determinar la
media
geomtrica de
los valores por
tem cotizado,
para as
normalizar los
Permanente,
desde la etapa
de planeacin.


Pgina 12 de 19

No
A quin se le
asigna?
ser implementado
Valoracin
del riesgo
Categora
Afecta la ejecucin
del contrato
Persona
responsable
por
implementar
el
tratamiento
Fecha
estimada en
que se inicia
el
tratamiento
Fecha
estimada en
que se
completa el
tratamiento
Cmo se
realiza el
monitoreo?
Periodicidad
Cundo?
Se
enumeran
los riesgos
identificados
Definir si se
transfiere o se
acepta conforme la
regla de quien debe
que pueda
enferntarlo en
mejor forma.
monitoreo.
aplicando medidas
minimas se puede
lograr el objeto
contractual.* (NO) Si
el proceso queda
desierto no se ejecuta
el contrato.
valores del
sondeo de
mercado.
2 Contratante
* Actualizacin normativa
de los abogados
responsables de los
procesos contractuales. *
Reuniones peridicas de la
OAJ para unificar
conceptos. * Capacitacin
de los abogados en
aspectos misionales
Raro (puede ocurrir
excepcionalmente)
Mayor
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene una
valoracin
de 5
Categorizado
como riesgo
medio
* (NO) al estar el
proceso en la etapa
de planeacin
Los
funcionarios
responsables
por velar que
se cumplan
las normas
vigentes en
el proceso
Desde la
fecha del
inicio de la
necesidad de
contratar.
Hasta la fecha
de publicacin
del pliego
definitivo.
Seguimiento a
las
capacitaciones
y
actualizaciones
de la
normatividad
vigente.
Semestral
3 Contratante
* Realizar audiencias para
establecer las condiciones y
el anlisis del sector en los
procesos contractuales en
los que el producto o
servicio a contratar sea alta
Improbable (puede
ocurrir
ocasionalmente)
Moderado
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene una
valoracin
Categorizado
como riesgo
medio
* (NO) al estar el
proceso en la etapa
de planeacin
Los
funcionarios
responsables
por velar que
se cumplan
las normas
Desde la
fecha del
inicio de la
necesidad de
contratar.
Hasta la fecha
de
adjudicacin
del proceso
de
contratacin.
* Seguimiento
a los
resultados de
las audiencias.
* Anlisis con
personal
*Permanente.*
Cuando
aplique.


Pgina 13 de 19

No
A quin se le
asigna?
ser implementado
Valoracin
del riesgo
Categora
Afecta la ejecucin
del contrato
Persona
responsable
por
implementar
el
tratamiento
Fecha
estimada en
que se inicia
el
tratamiento
Fecha
estimada en
que se
completa el
tratamiento
Cmo se
realiza el
monitoreo?
Periodicidad
Cundo?
Se
enumeran
los riesgos
identificados
Definir si se
transfiere o se
acepta conforme la
regla de quien debe
que pueda
enferntarlo en
mejor forma.
monitoreo.
especializacin, en
concursos y licitaciones. *
Consulta directa del rea
responsable de la
contratacin al corredor de
seguros, en lo casos en que
se requiera
de 5 vigentes en
el proceso
especializado
externo para
determinar
posibles
riesgos en el
proceso de
contratacin.


Pgina 14 de 19

No
A quin se le
asigna?
ser implementado
Valoracin
del riesgo
Categora
Afecta la ejecucin
del contrato
Persona
responsable
por
implementar
el
tratamiento
Fecha
estimada en
que se inicia
el
tratamiento
Fecha
estimada en
que se
completa el
tratamiento
Cmo se
realiza el
monitoreo?
Periodicidad
Cundo?
Se
enumeran
los riesgos
identificados
Definir si se
transfiere o se
acepta conforme la
regla de quien debe
que pueda
enferntarlo en
mejor forma.
monitoreo.
4 Contratante
especializacin, en
concursos y licitaciones.*
Publicacin de la invitacin
a estas audiencias en la
pgina web
Raro (puede ocurrir
excepcionalmente)
)
Moderado
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene una
valoracin
de 4
Categorizado
como riesgo
bajo
* ( SI) al favorecer a
terceros, empresas o
personas que no
cumplan con los
requerimientos
legales, economicos
y/o financieros, e
incumplan con las
obligaciones
contractuales
* Los
funcionarios
responsables
de
proyectar,
revisar y
firmar el
proceso de
contratacin.
* Los
funcionarios
responsables
por velar que
se cumplan
las
obigaciones
tcnicas,
juridicas y
econmicas
de los
proponentes
* Desde la
fecha de
realizacin
de estudios
previos
* Hasta la
fecha de
publicacin
del pliego
definitivo
* Seguimiento
permanente
por parte del
area jurdica al
proceso de
contratacin y
funcionarios
responsables
del
seguimiento
de los
requerimiento
s y
obligaciones
contractuales
del
proponente.
Seguimiento
permanente
por parte del
area jurdica al
proceso de
contratacin y
funcionarios
responsables
del
seguimiento
de los
requerimiento
s y
obligaciones
contractuales
del
proponente


Pgina 15 de 19

No
A quin se le
asigna?
ser implementado
Valoracin
del riesgo
Categora
Afecta la ejecucin
del contrato
Persona
responsable
por
implementar
el
tratamiento
Fecha
estimada en
que se inicia
el
tratamiento
Fecha
estimada en
que se
completa el
tratamiento
Cmo se
realiza el
monitoreo?
Periodicidad
Cundo?
Se
enumeran
los riesgos
identificados
Definir si se
transfiere o se
acepta conforme la
regla de quien debe
que pueda
enferntarlo en
mejor forma.
monitoreo.
5 Contratante
* Verificacin de las
evaluaciones realizadas en
cada proceso por parte de
cada evaluador .*
Verificacin de un par
sobre las evaluaciones
realizadas
Raro (puede ocurrir
excepcionalmente)
Mayor
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene una
valoracin
de 5
Categorizado
como riesgo
medio
(NO) al estar el
proceso en la etapa
de seleccin.
Los
funcionarios
responsables
de evaluar y
dar visto
bueno a la
calificacin
del proceso.
Desde la
fecha de
inicio de
evaluacin
de las
propuestas.
Hasta la
fecha de
publicacin de
los resultados
de la
evaluacin de
los
proponentes.
Seguimiento
por parte del
par evaluador.
En el periodo
de la etapa de
evaluacin.
6 Contratista
especializacin, en
concursos y licitaciones. *
Publicacin de la invitacin
a estas audiencias en la
pgina web
Improbable (puede
ocurrir
ocasionalmente)
Mayor
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene una
valoracin
de 6
Categorizado
como riesgo
alto
(NO) al estar el
proceso en la etapa
de seleccin.
*
Supervisores
del contrato.
*
Ordenadores
del Gasto.
Desde la
apertura del
proceso.
Hasta la
liquidacin
del contrato.
*Seguimiento
por parte del
comit
evaluador. *
Seguimiento
por parte del
supervisor del
contrato.
En el periodo
de la etapa de
seleccin.
7
CONTRATISTA Y
CONTRATANTE
* Seguimiento de la OAJ al
cumplimiento de requisitos
legales. * Aplicacin del
Raro (puede ocurrir
excepcionalmente)
Menor
De la suma
de
probalidida
Categorizado
como riesgo
bajo
(SI) por que debe
ajustarse a los
requerimientos
Los
funcionarios
responsables
Desde la
fecha de
adjudicacin
Hasta la
fecha de la
firma del
Seguimiento al
check list de
documentos.
Permanente,
desde la etapa
de planeacin


Pgina 16 de 19

No
A quin se le
asigna?
ser implementado
Valoracin
del riesgo
Categora
Afecta la ejecucin
del contrato
Persona
responsable
por
implementar
el
tratamiento
Fecha
estimada en
que se inicia
el
tratamiento
Fecha
estimada en
que se
completa el
tratamiento
Cmo se
realiza el
monitoreo?
Periodicidad
Cundo?
Se
enumeran
los riesgos
identificados
Definir si se
transfiere o se
acepta conforme la
regla de quien debe
que pueda
enferntarlo en
mejor forma.
monitoreo.
check list de documentos
para archivo de la etapa
precontractual. *
Informacin de registro
presupuestal por parte de
la PwC al responsable del
proceso contractual.
d e impacto
se tiene una
valoracin
de 3
legales establecidos. del proceso
de
contratacin.
del
proponente.
contrato. y la etapa
precontractual
del proceso de
contratacin.
8 CONTRATISTA
* Seguimiento por parte de
la OAJ
Improbable (puede
ocurrir
ocasionalmente)
Moderado
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene una
valoracin
de 5
Categorizado
como riesgo
medio
(SI) demora en el
inicio de la ejecucin
del contrato.
* Supervisor
del contrato.
* Contratista
Desde la
adjudicacin
del contrato.
Hasta la
legalizacin
del contrato.
Seguimiento
por parte del
supervisor del
contrato.
Permanente,
desde la etapa
de la
legalizacin del
contrato.
9 CONTRATANTE
Lineamientos bsicos para
establecer las condiciones
del bien o servicio a
adquirir
Improbable (puede
ocurrir
ocasionalmente)
Mayor
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene una
valoracin
de 6
Categorizado
como riesgo
alto
(SI) al no estimar el
contratante las
vigencias futuras.
Supervisor
del contrato.
Desde el
inicio de
ejecucin del
contrato
Hasta la
finalizacin
del contrato.
Seguimiento
por parte del
supervisor del
contrato.
Permanente,
desde la etapa
de la ejecucin
del contrato.
10 CONTRATANTE La informacin y datos Raro (puede ocurrir Moderado De la suma Categorizado (SI) al suministrar el Supervisor Desde el Hasta la Seguimiento Permanente,


Pgina 17 de 19

No
A quin se le
asigna?
ser implementado
Valoracin
del riesgo
Categora
Afecta la ejecucin
del contrato
Persona
responsable
por
implementar
el
tratamiento
Fecha
estimada en
que se inicia
el
tratamiento
Fecha
estimada en
que se
completa el
tratamiento
Cmo se
realiza el
monitoreo?
Periodicidad
Cundo?
Se
enumeran
los riesgos
identificados
Definir si se
transfiere o se
acepta conforme la
regla de quien debe
que pueda
enferntarlo en
mejor forma.
monitoreo.
tcnicos de los equipos e
infraestructura deben estar
documentados en su
totalidad y ser entregados
al contratista
excepcionalmente) de
probalidida
d e impacto
se tiene una
valoracin
de 4
como riesgo
bajo
contratante
informacin erronea o
incompleta al
contratista que
retrase la ejecucin
del contrato.
del contrato. inicio de
ejecucin del
contrato
finalizacin
del contrato.
por parte del
supervisor del
contrato.
desde la etapa
de la ejecucin
del contrato.
11 CONTRATISTA
* Seguimiento oportuno y
generacin de alertas por
parte del supervisor. *
Reuniones de seguimiento
peridicas del ordenador
del gasto con los
supervisores de los
contratos. *Inclusin de
garantas y multas en las
minutas de los contratos
Improbable (puede
ocurrir
ocasionalmente)
Mayor
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene una
valoracin
de 6
Categorizado
como riesgo
alto
(SI) Incumplimiento
del contratista con las
obligaciones
contractuales.
* Supervisor
del contrato.
* Ordenador
del gasto *
Contratista
Desde la
adjudicacin
del contrato.
Hasta la fecha
de liquidacin
del contrato.
Seguimiento
por parte del
supervisor del
contrato.
Permanente,
durante el
periodo de
ejecucin del
contrato.
12 CONTRATISTA
Realizar los
mantenimientos
preventivos, correctivos,
soportes y suministro de
respuestos en los tiempos
establecidos en el contrato
Raro (puede ocurrir
excepcionalmente)
Moderado
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene una
valoracin
Categorizado
como riesgo
bajo
(SI) Retraso de la
ejecucin por
incumplimiento del
contratista
* Supervisor
del contrato.
*
Contratista
Desde la
adjudicacin
del contrato.
Hasta la fecha
de liquidacin
del contrato.
Seguimiento
por parte del
supervisor del
contrato.
Permanente,
durante el
periodo de
ejecucin del
contrato.


Pgina 18 de 19

No
A quin se le
asigna?
ser implementado
Valoracin
del riesgo
Categora
Afecta la ejecucin
del contrato
Persona
responsable
por
implementar
el
tratamiento
Fecha
estimada en
que se inicia
el
tratamiento
Fecha
estimada en
que se
completa el
tratamiento
Cmo se
realiza el
monitoreo?
Periodicidad
Cundo?
Se
enumeran
los riesgos
identificados
Definir si se
transfiere o se
acepta conforme la
regla de quien debe
que pueda
enferntarlo en
mejor forma.
monitoreo.
de 4
13 CONTRATISTA
Aseguramiento de
ejecucin de polticas de
backup
Raro (puede ocurrir
excepcionalmente)
Mayor
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene una
valoracin
de 5
Categorizado
como riesgo
medio
(SI) Paralizacin de
operaciones y retraso
en la ejecucin del
contrato
* Supervisor
del contrato.
*
Contratista
Desde la
adjudicacin
del contrato.
Hasta la fecha
de liquidacin
del contrato.
Seguimiento
por parte del
supervisor del
contrato.
Permanente,
durante el
periodo de
ejecucin del
contrato.
14 CONTRATISTA
* Reuniones mensuales de
seguimiento para el
soporte y mantenimiento

Raro (puede ocurrir
excepcionalmente)
Menor
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene una
valoracin
de 4
Categorizado
como riesgo
bajo
(SI) Paralizacin de
en la ejecucin del
contrato
* Supervisor
del contrato.
*
Contratista
Desde la
adjudicacin
del contrato.
Hasta la fecha
de liquidacin
del contrato.
Seguimiento
por parte del
supervisor del
contrato.
Permanente,
durante el
periodo de
ejecucin del
contrato.
15 CONTRATISTA
Verificacin de
procedimientos, personal
capacitado y normas de ley
vigentes para la instalacin,
configuracin y puesta en
marcha de acuerdo a las
especificaciones tcnicas
Raro (puede ocurrir
excepcionalmente)
Mayor
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene una
valoracin
de 5
Categorizado
como riesgo
medio
(SI) Paralizacin de
en la ejecucin del
contrato
* Supervisor
del contrato.
*
Contratista
Desde la
adjudicacin
del contrato.
Hasta la fecha
de liquidacin
del contrato.
Seguimiento
por parte del
supervisor del
contrato.
Permanente,
durante el
periodo de
ejecucin del
contrato.


Pgina 19 de 19

No
A quin se le
asigna?
ser implementado
Valoracin
del riesgo
Categora
Afecta la ejecucin
del contrato
Persona
responsable
por
implementar
el
tratamiento
Fecha
estimada en
que se inicia
el
tratamiento
Fecha
estimada en
que se
completa el
tratamiento
Cmo se
realiza el
monitoreo?
Periodicidad
Cundo?
Se
enumeran
los riesgos
identificados
Definir si se
transfiere o se
acepta conforme la
regla de quien debe
que pueda
enferntarlo en
mejor forma.
monitoreo.
requeridas

16
CONTRATANTE/CON
TRATISTA
*Aseguramiento del Plan
de Recuperacin de
Desastres
*Actualizacin oportuna
del BIA

Raro (puede ocurrir
excepcionalmente)
Catastrfic
o
De la suma
de
probalidida
d e impacto
se tiene una
valoracin
de 7
Categorizado
como riesgo
alto
(SI) Paralizacin de
en la ejecucin del
contrato
* Supervisor
del contrato.
*
Contratista
Desde la
adjudicacin
del contrato.
Hasta la fecha
de liquidacin
del contrato.
Seguimiento
por parte del
supervisor del
contrato.
Permanente,
durante el
periodo de
ejecucin del
contrato.

Da Proceso 14-11-2990539 111003001 11903271 PDF

Transféré par

Informations du document

Titre original

Copyright

Formats disponibles

Partager ce document

Partager ou intégrer le document

Options de partage

Avez-vous trouvé ce document utile ?

Ce contenu est-il inapproprié ?

Droits d'auteur :

Formats disponibles

Da Proceso 14-11-2990539 111003001 11903271 PDF

Transféré par

Droits d'auteur :

Formats disponibles

Agencia Nacional de Hidrocarburos

Ministerio de Minas y Energa

Vous aimerez peut-être aussi