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Une introduction la Set-Theory

Les concepts la base des thories dAllen Forte et de David Lewin


1
Cet article se propose d'introduire les concepts de base de la Set-Theory aussi bien dans
l'approche classique d'Allen Forte que dans les dveloppements rcents de la thorie
transformationnelle de David Lewin.
2
Malgr l'abondance de publications autour de la
Set-Theory dans les Universits et les centres de recherche Nord-amricains, cette approche
reste souvent peu connue en Europe dans ses principes de base. Un Colloque International,
intitul Autour de la Set-Theory se droulera l'Ircam dans le cadre du Festival
Rsonances (15-24 octobre 2003) sous l'gide de la Socit franaise danalyse musicale et en
collaboration avec les Universits de Princeton, de Columbia et de Washington. Afin de
prparer le lecteur aux sujets qui seront abords cette occasion, nous avons cherch
rsumer dans les pages qui suivent certains des concepts majeurs de ces approches
analytiques, en laissant toute valuation critique aux dbats qui ne manqueront pas danimer
le colloque.
Depuis les annes soixante, la recherche thorique en musique sest penche sur des questions
de formalisation des structures musicales. Des compositeurs / thoriciens tels que Milton
Babbitt aux Etats-Unis, Iannis Xenakis en Europe et Anatol Vieru en Europe de l'Est, ont t
les premiers proposer certaines formalisation, non seulement comme moyen de
renouvellement de la composition, mais aussi comme point de dpart pour des applications
analytiques nouvelles. Les ides et les outils proposs par ces derniers ont trouv leur
vritable dimension musicologique l'intrieur de dmarches analytiques qui ont pris le nom,
aux Etats-Unis, de Set-Theory.
Dans leur expression la plus lmentaire ces thories proposent un protocole dcriture sous
forme symbolique des collections de notes (accords, agrgats, profils mlodiques etc.)
considres par lanalyste comme formant des units pertinentes au sein de luvre tudie.
Cette criture facilite par la suite la mise en relation de ces collections via des concepts
dinclusion, de complmentarit et de transformation (pris, dans chaque cas, dans un sens
spcifique relativement tendu). La premire partie de cet article sera consacre une
introduction quelques-uns de ces concepts.
Au-del des similitudes de surface, essentiellement lies la dimension formelle commune
ces approches, certaines diffrences fondamentales sparent, par exemple, la dmarche
analytique de Forte de celle inaugure par Lewin partir des annes quatre-vingt. Afin de
donner un aperu de ces diffrences, une dernire partie prsentera quelques aspects plus
spcifiques concernant les stratgies analytiques sous-jacentes chacune de ces
approches.
Tout au long de ces pages nous nous appuierons sur des exemples issus danalyses de Forte et
de Lewin de la quatrime des Cinq pices pour orchestre Op. 10 (1913) d'Anton Webern et
dune analyse de Lewin du Klavierstck III (1954) de Karlheinz Stockhausen. Prcisons que
nous ne prtendons absolument pas restituer ces analyses dans leur intgralit. Les extraits

1
Nous remercions la Socit franaise d'analyse musicale et la revue Musurgia d'avoir sollicit cet article qui
nous donne l'occasion de prsenter dans une perspective plus gnrale quelques-uns des outils thoriques lis
la Set-Theory qui avaient t prsents lors du Premier Congrs Europen dAnalyse Musicale Colmar en 1989
(voir [Delige, 1989]; [Forte, 1989]; [Mesnage, 1989]). Cet article est ddi la mmoire de David Lewin
(1933-2003).
2
[Forte, 1973], [Lewin, 1987].
utiliss auront pour unique but dillustrer les concepts introduits et nous renvoyons le lecteur
intress aux textes originaux.
criture symbolique et reprsentation dlments musicaux
Classes de hauteurs et ensembles de classes de hauteurs
Toute analyse appliquant les principes de la Set-Theory se fonde sur la notion de Classe de
Hauteur (pitch class). Les classes de hauteurs (CH) permettent de reprsenter les hauteurs de
la gamme chromatique du temprament gal via une double simplification. Les diffrentes
critures enharmoniques dune mme hauteur ainsi que loctave laquelle celle-ci apparat ne
sont en effet pas exprimes. Stricto sensu, il nexiste donc que douze CH distinctes: de Do
jusqu Si, sans distinction entre, par exemple, Do# et Rb, ni entre un Do grave ou un Do
aigu. Pour des raisons de commodit qui apparatront plus loin, les classes de hauteurs sont
crites sous forme numrique
3
: le zro correspond au Do, le 1 au Do# et ainsi de suite
jusquau 11 qui correspond Si (voir figure 1).
4
Figure 1: Les douze Classes de Hauteurs

3
Dun point de vue formel, les classes de hauteurs peuvent tre exprimes en terme de classes de congruence
modulo 12. Par dfinition deux nombres sont congruent modulo 12 si leur diffrence est un multiple entier de 12.
Certaines oprations sur les CH peuvent ainsi tre traduites par des relations algbriques oprant directement sur
les classes de congruence, grce la structure sous-jacente de groupe cyclique Z/12Z. Notons que lintroduction
de la notion de congruence t applique la thorie de la musique ds le XIX
e
sicle par Durutte [Durutte
1855]. La structure de groupe a pour sa part t mise en vidence indpendamment par des thoriciens /
compositeurs tels Babbitt, Xenakis, Barbaud, Vieru etc. Ceci montre bien que certaines des ides la base de la
Set-Theory nont pas merg uniquement au sein de ce que lon appelle communment la tradition
amricaine. Voir ce sujet [Verdi 1998] et [Mazzola 2003].
4
Le choix de lemplacement de lorigine est tout fait arbitraire. Certains thoriciens ([Babbitt,1961],
[Perle,1962]), ont trait cet aspect et propos des systmes origine variable (moveable-DO systems). Dans la
pratique le 0 est cependant, par convention, identifi avec la note Do. Le problme de la construction d'un
systme musical indpendant de l'origine, et de ses consquences sur la notion d'intervalle entre classes de
hauteurs a t dvelopp dans [Lewin, 1977]. Remarquons quen Europe on retrouve les mmes proccupations
chez Iannis Xenakis, dont la formalisation des chelles travers la thorie des cribles permet de conserver
l'indpendance du systme musical vis--vis de toute origine [Xenakis, 1965].
LEnsemble de Classes de Hauteurs (ECH) correspondant une collection de notes, cest--
dire un accord, agrgat ou extrait mlodique slectionn par lanalyste, nest autre que la
liste des CH prsentes dans cette collection, sans considration ni de lordre ni de la frquence
dapparition. Le nombre dlments dun ECH, galement appel la cardinalit de
lensemble, est donc toujours compris entre un et douze. Un ECH est exprim sous forme
numrique entre accolades
5
. Laccord de Do majeur scrit donc {0,4,7} et la gamme par ton
sur Do# scrit {1,3,5,7,9,11}.
Figure 2: Deux hexacorde de
lOp.10 n
o
4 de Webern
Une analyse appliquant les principes de la Set-
Theory commence donc typiquement par la
transcription sous forme dECH des groupes
de notes considres comme formant des
units au sein de luvre tudie. Les critres
rgissant le sectionnement sont, pour une
grande part, laisss au soin de lanalyste. Le
fait quon attende de ce dernier quil soit en
mesure de motiver ses choix nefface pas les
problmes que peut soulever cette tape. La
rigueur formelle et la gnralit des outils de
la Set-Theory contraste avec une mise en
application particulirement sensible aux
spcificits de luvre et aux buts que se fixe
lanalyste.
6
Lexemple ci-dessous reprend lanalyse par
Forte de lOp. 10 n
o
4 de Webern.
7
Les deux
hexacordes suivants sont slectionns: A =
{0, 1, 2, 6, 8, 9} et B = {3, 4, 5, 7, 10, 11}.
Avant de discuter plus avant les
caractristiques des ECH, mentionnons la
possibilit de visualiser ces derniers laide
de la reprsentation gomtrique portant le
nom vocateur dhorloge des classes de
hauteurs (pitch class clock). Il sagit dun
cercle divis, tel une horloge, en douze
sections gales. Le Do (cest--dire le 0) est
au sommet ( midi), le Do# une heure et
ainsi de suite jusquau Si, onze heures. Un
ECH peut ainsi tre reprsent par des points

5
La notation que nous adoptons diffre quelque peu de celle utilise dans la Set-Theory. Les ECH sont
gnralement nots entre crochets, notation que nous introduirons plus bas avec la notion dECH abstrait. Pour
ce qui concerne la terminologie en gnral, nous nous conformerons aux traductions proposes dans les articles
parus dans la revue Analyse Musicale et au glossaire des termes analytiques contenus dans la version franaise
de l'ouvrage Analysis de Ian Bent et Willian Drabkin ([Bent & Drabkin, 1998]).
6
Nous renvoyons le lecteur la discussion de cette question dans [Forte 1973 p. 89] et lchange Delige /
Forte [Delige 1989 p. 68], [Forte 1989 p. 81].
7
[Forte, 1973; 89].
placs sur les nombres correspondant aux CH quil contient et runis par des segments de
droites (voir Figure 2). Comme nous allons voir plus loin, cette reprsentation facilite
lassimilation de certaines des transformations communment appliques aux ECH.
8
Figure 3: Lhorloge des CH
Classes dintervalles et contenu intervallique
dun ECH
Au concept de CH sajoute celui, similaire, de
classes dintervalles (interval class). Les classes
dintervalles (CI) ne sont autres que les intervalles
musicales classiques reprsents numriquement par
le nombre de demi-tons quils contiennent. Ainsi, la
seconde mineure est reprsente par 1, la seconde
majeure par 2, la tierce mineure par 3 et ainsi de
suite. Comme pour les hauteurs, les intervalles sont
exprims modulo loctave: le 7 reprsente donc
autant la quinte juste que ce mme intervalle
augment dun multiple entier doctaves. Cest pour
cette raison que lon parle de classes
dintervalles et non simplement dintervalles et que ces classes sont au nombre restreint de
douze: de la seconde mineure loctave.
Forte dfinit pour sa part un second degr de condensation de linformation. En effet, celui-ci
considre un intervalle et son inverse comme faisant partie de la mme classe. Ainsi,
lintervalle de seconde mineure et son inverse, la septime majeure, sont tous deux
reprsents par 1, celui de seconde majeure et de septime mineure par 2 et ainsi de suite. La
lgitimit dune telle criture peut bien sr tre dbattue. Dans une certaine mesure, elle est
cependant plus consquente puisquelle dcoule directement de lide de rduction loctave.
Tout ensemble de hauteurs, ds lors quil contient au moins deux lments, dlimite un
certain nombre dintervalles auxquels la Set-Theory sintresse particulirement. Il existe
plusieurs formes de description des intervalles contenus dans un ECH, toutes se basant
cependant sur lune ou lautre des CI dfinies ci-dessus.
La Structure Intervallique (SI)
Historiquement, la premire de ces descriptions est la structure intervallique propose
indpendamment par Maciej Zalewski et Anatol Vieru ds les annes cinquante.
9
Elle
prsuppose que les CH soient ordonnes par ordre croissant. La structure intervallique

8
Cette dmarche, privilgiant la reprsentation graphique au simple calcul numrique, est entirement absente
des textes de rfrence de la Set-Theory de [Forte 1973], [Rahn 1980] ou [Morris 1987], jusqu [Straus 1990].
Elle est par contre couramment employe par les thoriciens des systmes diatoniques (diatonic theory) tels que
[Clough & Myerson, 1985]. En France, des thoriciens tels quAndr Riotte et Marcel Mesnage ont montr son
utilit pour la formalisation de structures musicales ainsi que pour la modlisation informatique de partition
[Riotte et Mesnage, 2003]. Pour une discussion sur les liens entre reprsentation circulaire, Set-Theory et
informatique, voir galement [Andreatta & Agon 2003].
9
[Zalewski, 1972], [Vieru, 1993].
recense alors les intervalles allant dune CH la suivante en incluant lintervalle sparant la
dernire note de la premire. Ainsi, la SI de lECH {0,4,7} est (4, 3, 5) celle de lECH
{1,3,5,7,9,11} est (2,2,2,2,2, 2).
La Fonction Intervallique (IFUNC)
La dfinition de la SI est trs proche de la notion traditionnelle utilise, par exemple, pour
dcrire les diffrentes qualits harmoniques. Plus abstraite, mais galement plus exhaustive,
est la fonction intervallique (interval function) propose par Lewin.
10
Les CI recenses sont
alors toutes celles dfinies entre une CH donne et les autres CH contenues dans lensemble.
Ainsi, lECH {0,4,7} dlimite six CI: 4, 7, 3, 8, 5 et 9 (respectivement de 0 4, de 0 7, de
4 7, de 4 0, de 7 0 et enfin, de 7 4). On remarquera que deux CH dlimitent entre elles
deux CI dont lune est linverse de lautre. En effet, lintervalle allant de la CH 0 la CH 4
correspond la CI 4, celui entre 4 et 0 la CI 8. La fonction IFUNC recense les deux
occurrences sparment.
Le rsultat de ce recensement est ensuite crit sous la forme dun vecteur contenant douze
entres. La premire, note IFUNC(0), indique le nombre de CI 0 (cest--dire le nombre
dunissons, i.e. la cardinalit de lECH). La seconde, IFUNC(1), indique le nombre de CI 1
(secondes mineures) et ainsi de suite jusqu la dernire entre, IFUNC(11), qui indique le
nombre de CI 11 (septimes majeures). Lexemple ci-dessus donne donc:
IFUNC = [300111011100].
Le Vecteur Intervallique (VI)
Enfin, le vecteur intervallique (interval vector) de Forte recense les CI modulo linversion. Il
est en tout point similaire la FI de Lewin, ceci prs que le vecteur utilis na que six
entres allant de la CI 1 la CI 6 et que pour deux classes de hauteurs donnes une seule CI
est recense. Le VI correspondant lexemple ci-dessus est donc [001110]. On remarquera
la correspondance entre les deux formes de reprsentation des intervalles contenus dans un
ECH. En effet, les six entres du VI de Forte ne sont autres que les entres 2 7 de la IFUNC
de Lewin.
Figure 4: Trois pentacordes et leurs
contenus intervalliques
La figure suivante (Figure 3)
exprime le contenu intervallique
dans le cas de trois pentacordes
prsents dans le Klavierstck III de
Stockhausen. Il sagit des ECH
suivantes: A =.{3, 8, 9, 10, 11},
B={5, 8, 9, 10, 11} et C = {2, 3,
4, 5, 11}. Les trois contenus
intervalliques SI, IFUNC et VI
refltent trois degrs dabstraction
diffrents. Leur comportement
se clarifiera ds que seront

10
La fonction intervallique a t propose par Lewin dans un article paru la fin des annes cinquante
[Lewin, 1959] mettant en relation deux ECH distincts. Il sagit donc dun concept antrieur la parution de
[Forte, 1973] et dont ltude est loin dtre acheve [Lewin, 2003]. La dfinition gnrale de cette fonction sera
aborde plus bas.
abordes les transformations lmentaires dECH.
Les Transformations lmentaires dECH
Selon quels critres peut-on mettre en relation et comparer deux (ou plusieurs) ECH? La Set-
Theory propose diffrentes approches allant des cas les plus simples aux cas les plus gnraux
et souvent les plus abstraits.
Le premier niveau de relation se dfinit via le concept de transformation dont les deux formes
principales sont la transposition et linversion.
11
Deux ECH sont alors considrs comme
apparents lorsque lun est le rsultat de lautre via lune ou plusieurs de ces transformations.
Ces relations peuvent paratre au premier abord quelque peu arbitraires. Leur nature
sclaircit cependant ds quelles sont considres sous langle du contenu intervallique.
La Transposition
Le concept de transposition utilis par la Set-Theory est, dans ses grandes lignes, celui
appliqu par la plupart des techniques analytiques traditionnelles. Le transpos A de n demi-
tons dun ECH A est en effet obtenu en ajoutant n demi-tons chacune des CH contenue dans
A. La transposition est gnralement dfinie en termes de demi-tons ascendants. Cette
convention est due au fait que toute transposition (dECH) est exprimable, du fait de la
rduction loctave, en termes dintervalles ascendants. Le lecteur vrifiera en effet aisment
que la transposition dun ECH de n demi-tons descendants est (formellement) quivalente la
transposition de (12 - n) demi-tons ascendants.
La transposition dun ECH se note T
i
avec lindice i indiquant le nombre de demi-tons de
lopration.
12
Gomtriquement, cette transformation sexprime sur lhorloge des classes de
hauteurs dcrite prcdemment par une rotation dans le sens des aiguilles dune montre dun
nombre dunits gal au nombre de demi-tons utiliss pour la transposition.
En reprenant lexemple prcdent, on vrifie que le troisime pentacorde nest autre que le
transpos de six demi-tons du deuxime. On remarque que les trois formes de contenu
intervallique sont laisses invariantes sous leffet de cette opration. Il sagit dune proprit
gnrale: la transposition laisse toujours le contenu intervallique dun ECH inchang.
LInversion
Dans lapproche classique, linversion est dfinie par rapport une CH donne. Celle-ci est
gnralement fixe sur le Do (cest--dire la CH 0). Lopration dinversion, note I,
consiste alors inverser tous les intervalles des CH prsentes dans lensemble par rapport

11
Certains thoriciens (notamment Rahn et Morris) considrent galement l'opration de multiplication. Celle-ci
est apparue plus tardivement. Sa dfinition est insparable de la reprsentation numrique des CH. En effet, la
multiplication d'un ECH est l'ensemble rsultant de la multiplication par une des constantes 1, 5, 7 ou 11 de
chaque CH de l'ensemble, avec la multiplication par 1 refltant lidentit et celle par 11 linversion.
Formellement les oprations de multiplication laissant inchange la cardinalit dun ECH correspondent aux
applications affines. Une utilisation systmatique de ces applications comme transformations musicales peut tre
trouve dans [Mazzola 2003].
12
Formellement, la transposition est l'opration Ti qui transforme une CH x dans la CH x+ i (modulo 12). Un
ECH {x
1
, x
2
, , x
m
} est donc transform dans l'ensemble {x
1
+ i, x
2
+ i, , x
m
+ i }, toujours modulo 12.
laxe Do. Le R# devient le Si, le R le Sib et ainsi de suite. Linverse de lECH {0,4,7}
(Do Majeur) donne lECH {0,5,8} (Fa mineur).
13
Figure 5: Composition de deux transformations
Lopration dinversion est rarement considre
de faon isole mais plutt en tandem avec
lopration de transposition. Cest pour cette
raison que laxe dinversion possde une
dimension arbitraire. Il peut dailleurs tout fait
se situer entre deux notes. Une inversion par
rapport une CH quelconque est en effet
quivalente une inversion par rapport au 0
suivie dune transposition. On note
traditionnellement T
n
I la composition
doprations consistant en une inversion suivie
dune transposition de n demi-tons ascendants.
Sur lhorloge des classes de hauteurs, linverse dun ECH par rapport au Do correspond au
symtrique par rapport la droite passant par Do et le centre de lhorloge. Linversion par
rapport une autre CH que le Do sinterprte de faon similaire. Seul change laxe de
symtrie qui passe soit par une CH donne, soit entre deux CH. Le fait que le mme
rsultat puisse tre obtenu par une inversion par rapport au Do suivie dune transposition se
vrifie alors aisment.
Lexemple suivant montre comment le premier pentacorde du Klavierstck III peut tre
transform dans le deuxime via la transformation T
7
I.
En ce qui concerne le contenu intervallique cette opration laisse inchanges aussi bien la
IFUNC que le VI. Cette observation est galement vraie en gnral. La SI par contre est
transforme dans son rtrograde.
Vers un catalogage des ECH
Historiquement, les observations prcdentes concernant le contenu intervallique des
transformations dun ECH ont t la base des diverses tentatives de classification des
collections de hauteurs. Une premire approche a consist considrer exclusivement la SI,
menant une catgorisation des ECH par rapport lopration de transposition. Deux ECH
sont runis dans une mme famille lorsque lun est le rsultat de lautre par une
transposition. Il est alors ais de vrifier que deux ECH font partie de la mme famille en
comparant leurs SI respectives.
Cette premire dmarche considre donc comme distincts deux ECH lis par la
transformation dinversion. Forte va pour sa part dfinir des familles via les oprations
dinversion et de transposition. Deux ECH font partie de la mme famille lorsquils sont
identiques une transposition ou inversion prs.
14
Dans le catalogue dfini par Forte chaque
famille dECH est note par deux entiers spars par un tiret. Le premier indique la cardinalit
de lECH, le second la position au sein du catalogue.

13
Formellement, l'inversion I transforme une CH x dans la CH - x (modulo 12). Un ECH {x
1
, x
2
, , x
m
} est
donc transform dans l'ensemble {- x
1
, - x
2
, , - x
m
}, toujours modulo 12.
14
Formellement, le fait que lon identifie des ECH une transformation prs (afin tablir un catalogue exhaustif
et cohrent) est li la notion de relation dquivalence au sens mathmatique. Une discussion approfondie des
liens entre relation dquivalence et la thorie musicale peut tre trouve dans [Lewin, 1987].
la diffrence de la classification base sur la SI, ni le VI ni le IFUNC ne permettent
dassocier de faon univoque un ECH une famille dECH selon la dfinition de Forte. En
effet, deux ECH peuvent avoir le mme VI sans que lun soit une transposition ou une
inversion de lautre.
La notion de forme primaire (prime form) dun ECH a pour fonction de faciliter la
comparaison entre ECH et leur appartenance lune ou lautre des familles dfinies. Tout
ECH peut tre rduit par une srie dinversions et de transpositions une forme compacte
unique commune tous les ECH dune mme famille. La comparaison de deux ECH peut
donc se faire en confrontant leurs formes primaires respectives. Deux ECH appartenant des
familles diffrentes auront des formes primaires distinctes.
Si le VI nest pas suffisant pour associer un ECH une entre du catalogue, le fait que deux
ECH partagent un mme VI nen constitue pas moins une relation entre ces deux ensembles.
Dans la terminologie de Forte cette relation est appele Relation Z (Z-relation).
15
Lexemple
suivant montre un cas o deux hexacordes sont en relation Z.
Les Relations entre ECH
Relations ensemblistes littrales entre ECH
Outre la transposition et linversion, les relations entre ECH les plus lmentaires sont celles
dinclusion et de complmentarit dites littrales. Celles-ci sont directement empruntes la
thorie lmentaire des ensembles. Un ECH A est dit inclus dans un ECH B si tous les
lments (i.e. les CH) de A sont galement lments de B. LECH {0,7} est ainsi dit inclus
dans lECH {0, 4 ,7}. De mme pour le complmentaire: un ECH A est le complmentaire de
lECH B si A et B nont aucun lment en commun et si tous les lments qui ne sont pas dans
A sont lment de B (et vice-versa). La gamme par tons sur Do, {0,2,4,6,8,10}, est ainsi le
complmentaire (littral) de celle sur Do#, {1,3,5,7,9,11}. Le complmentaire (littral) de
laccord de Do Majeur cit prcdemment est pour sa part lECH :{1,2,3, 5,6,8,9, 10, 11}.
Relations ensemblistes abstraites entre ECH
Ces mmes notions peuvent tre dfinies au niveau plus abstrait des familles dECH sous les
transformations de transposition et dinversion. Un ECH A est alors dit inclus dans un ECH B
sil existe une relation dinclusion littrale entre A et une transposition et/ou inversion de B.
De mme pour la relation de complmentarit. Un ECH A est le complmentaire (abstrait) de
B si cette relation est vraie dans le sens littral entre A et une transposition et/ou inversion
deB.
Dans ce contexte abstrait, il est donc tout fait possible que A soit inclus dans B alors que sur
la partition tudie les collections de notes reprsentes respectivement par A et par B nont
aucun lment en commun. Il est galement possible quun ECH soit inclus dans son
complmentaire.
16

15
Dans ses premires tentatives de classification, Forte a envisag la possibilit dutiliser le VI comme seul
critre. Les raisons motivant son rejet de cette voie sont discutes dans [Forte 1973 p.21]. Notons galement que
dautres relations (Rp, R0, R1 etc.) sont dfinies par Forte, mais ne seront pas abordes ici.
16
Certains ont cru voir l une contradiction logique au sein de la Set-Theory. Tel nest pas le cas puisque la
relation (littrale) dinclusion opre entre lECH considr et une transformation de son complmentaire. Notons
Comme pour les transpositions et inversions, les relations ensemblistes qui viennent dtre
dfinies renvoient galement des relations entre VI. Le cas de linclusion est relativement
vident: lorsquun ECH A est inclus dans un ECH B un certain nombre de CI seront
ncessairement communes aux deux ensembles. La relation est moins vidente dans le cas du
complmentaire. Il existe cependant un thorme d Milton Babbitt, stipulant quun
hexacorde aura le mme VI que son complmentaire. Une version gnralise montre quune
relation forte existe toujours entre le VI dune ECH et celui de son complmentaire.
17
Notons
que ces relations entre les VI sont valables dans le cas du complmentaire littral autant
quabstrait.
Lapproche classique de la Set-Theory donne un poids particulirement important aux
relations dinclusion et de complmentarit. En effet, la combinaison de ces relations est la
base du concept de complexe densembles (set complex) propos par Forte au dbut des
annes soixante
18
et qui relie dans des rseaux relationnels toute une srie dECH. LECH au
centre de ce rseau est appel le Nexus du complexe. Forte dfinie deux formes de
complexes: le complexe K et le complexe Kh.
Pour le premier, un ECH A fait partie du complexe K autour de lECH A (A est par dfinition
le Nexus du complexe) si B est en relation dinclusion (abstraite) stricte soit avec A soit avec
son complmentaire A. Notons que relation dinclusion signifie la fois inclus et
tre inclus. En ce sens A est en relation dinclusion avec B si A est inclus dans B ou B
est inclus dans A. Le complexe plus restrictif Kh stipule que la relation dinclusion doit tre
vraie autant avec A quavec son complmentaire A.
La mise en vidence dun complexe reliant divers ECH au sein dune mme uvre est une
des principales stratgies analytiques de Forte.
19
Le complexe densembles devient ainsi
labstraction centrale de la thorie classique. Cest partir de celui-ci que lon peut tablir un
rseau de relations permettant ltude du discours harmonique dune uvre. Notons que la
nature de ce rseau relationnel est essentiellement ensembliste, dans le sens quelle est fonde
sur les oprations dinclusion et de complmentaire.
Une approche diffrente consiste mettre en vidence des relations entre des objets en
sappuyant directement sur la notion de transformation. Le poids assum par lide de
transformation dans le processus analytique motive lappellation de thorie
transformationnelle.
20
la diffrence de lapproche de Forte, celle-ci vise recouvrir
entirement la partition tudie travers un enchanement de transformations dun ou dun
nombre restreint dECH.
Cette forme danalyse ncessite un outillage formel beaucoup plus abstrait et gnral et qui,
de surcrot, est parfois adapt par Lewin aux spcificits de luvre quil tudie. Sans
prtendre lexhaustivit, quelques lments de cette approche thorique vont tre prsents
dans la section suivante.

dailleurs que ce type de relation se rencontre frquemment: toutes les triades, ttracordes et pentacordes (sauf
un) sont inclus de faon abstraite dans leurs complmentaires (voir [Castine, 1994 p. 48])
17
Voir [Wilcox, 1983], [Lewin, 1987 p.145].
18
[Forte, 1964].
19
Une application de ce principe est dcrite en dtail dans lanalyse par ce dernier du Sacre du Printemps (1913)
dIgor Stravinsky [Forte, 1978]. Pour les dveloppements plus rcents autour de la thorie des complexes et
sous-complexes densemble voir [Morris, 1997].
20
Les prmisses de cette approche peuvent tre trouves dans [Lewin, 1983].
Vers une approche transformationnelle
La fonction dinjection (INJ)
Le point de dpart adopt par Lewin consiste dfinir un cadre conceptuel suffisamment
gnral pour inclure et gnraliser les concepts de la Set-Theory classique. Formellement,
cette gnralisation est obtenue travers le concept dEnsemble dIntervalles Gnraliss
(Generalized Interval System, ci-aprs GIS).
21
La premire partie du principal ouvrage
thorique de Lewin est ddie ltude systmatique de cette structure. La seconde dveloppe
lanalyse transformationnelle en montrant comment des rseaux de transformations construits
lors du processus analytique peuvent tre formellement ramens des structures abstraites de
GIS.
Afin de donner un aperu du degr de gnralit du volet thorique de cette approche voyons
tout dabord comment se gnralisent les notions dinclusion et de complmentaire. Par la
suite, deux exemples danalyse seront brivement comments afin dillustrer les deux
principales formes de rseaux utiliss.
La relation dinclusion, telle quelle a t aborde prcdemment, peut tre assouplie en
considrant des degrs dinclusion plus ou moins forts entre ECH. La fonction dinjection INJ
(injection fonction) mesure prcisment le degr dinclusion dun ECH dans un autre et
gnralise cette relation aussi bien dans le sens abstrait que littral.
22
Par dfinition, la
fonction dinjection INJ dun ECH A dans un ECH B par rapport une transformation f
calcule le nombre dlments communs entre B et le transform de A viaf.
23
Dans le cas particulier o f est la transposition on retrouve les relations dinclusion littrales et
abstraites. En effet, un ensemble A de cardinalit m est inclus littralement dans un ensemble
B si la fonction dinjection de lensemble A dans B, par rapport la transposition de zro
demi-tons est gale m. On note INJ(A,B)(T
0
)=m.
Une simple gnralisation permet galement dexprimer la relation dinclusion abstraite en
termes de fonction dinjection. Il suffit de remplacer T
0
dans la dfinition prcdente par une
transposition T
n
et/ou une inversion I, (i.e. par toute transformation T
n
I).
24
Par consquent, un
ensemble A de cardinalit m est inclus de faon abstraite dans un ensemble B sil existe une
transformation T
n
I pour laquelle la fonction INJ est gale m. On note INJ(A,B)(T
n
I)=m.

21
Formellement, un GIS est un ensemble dobjets musicaux S, avec un groupe d'intervalles gnraliss IVLS et
d'une fonction intervalle int qui associe deux objets a et b dans l'espace S un intervalle int(a,b) dans IVLS
vrifiant les deux proprits suivantes :
1. Pour tout objet a, b, c dans S int(a,b)int(b,c)=int(a,c).
2. Pour tout objet a dans S et tout intervalle i dans IVLS, il y a un seul objet b dans S tel que int(a,b)=i .
Le deuxime chapitre de [Lewin, 1987] offre plusieurs exemples dmontrant la flexibilit du concept de GIS,
aussi bien dans les domaines des hauteurs et de rythmes que dans des espaces musicaux plus gnraux, tels
que celui des profils mlodiques (voir galement [Roeder, 1994]), des fonctions tonales ou encore des
transformations no-riemanniennes (voir galement [Gollin, 2000]).
22
Ce type de question est abord traditionnellement dans la littrature Amricaine sous lappellation de
thormes des notes communes (common tone theorems). Voir notamment [Rahn, 1980 ch. 5] pour un
traitement dtaill de ce sujet.
23
Formellement on indique la fonction d'injection de l'ECH A dans B (par rapport une transformation f) par la
notation suivante: INJ(A,B)(f).
24
Dautres transformations, telle la multiplication, peuvent galement tre considres. Voir ce sujet [Lewin
1987, ch. 6].
Figure 6: La fonction INJ
La figure suivante montre un
exemple dapplication de la
fonction dinjection dans le cas
de trois hexacordes
complmentaires de lOp. 10
n
o
4 dAnton Webern.
Trivialement, les deux premiers
hexacordes H et H tant
littralement complmentaires, la
valeur de INJ(H,H)(T
0
) est
gale zro.De mme, le
troisime hexacorde H tant
une transformation du premier
par lopration T
4
I, H et H
sont complmentaires au sens
abstrait. Par contre, entre H et la transposition de 2 demi-tons de H, quatre lments sont
communs. On a donc INJ(H,H)(T
2
) = 4, ce qui signifie que les deux hexacordes partagent (au
sens abstrait) un mme ttracorde. Autrement dit, le ttracorde {4, 5, 7, 10} du premier
hexacorde est inclus de faon abstraite dans le second.
La fonction intervallique gnralise (IFUNC)
Le processus de gnralisation entam avec la fonction INJ stend galement la notion de
contenu intervallique. En effet, la fonction IFUNC dfinie prcdemment peut tre reformule
afin de permettre la comparaison de deux ECH.
Soient A et B deux collections de notes. Pour tout intervalle i entre 0 et 11, IFUNC(A,B)(i)
dtermine le nombre des couples de notes (a,b), avec a et b respectivement dans A et B, pour
lesquelles l'intervalle entre a et b est gal i. Par exemple, si lon calcule IFUNC dans le cas
des deux ECH prcdents H et H, on obtient le rsultat suivant:
IFUNC(H,H)=[034433233443].
Ce vecteur restitue, dans une forme compacte, les douze valeurs obtenues par
IFUNC(H,H)(i) pour i=0, 1, 11. Par exemple, IFUNC(H,H)(0) est gale 0 car les
deux hexacordes nont aucune note commune (il ny a aucun unisson entre les lments
des ensembles). Par contre, il est possible de trouver quatre paires dlments, le premier
lment dans H, le second dans H, qui sont distance dune seconde majeure. La valeur
apparaissant dans la troisime entre de la fonction IFUNC est donc de quatre.
25
On observera que la fonction INJ entre les deux hexacordes par rapport la transposition T
2
aborde prcdemment tait galement de quatre. Cette observation est vraie dans le cas
gnral. Autrement dit, la fonction dinjection de lensemble A dans lensemble B pour une
transposition T
i
est gale la fonction intervallique gnralise entre A et B pour la valeuri.
On note:
26
IFUNC(A,B)(i) = INJ(A,B)(T
i
).

25
Notons que la dfinition de la fonction intervallique donne prcdemment est un cas particulier du concept de
IFUNC appliqu deux ECH A et B telle quelle est dcrite ici. Elle se ramne au cas o les deux ECH sont les
mmes.
26
[Lewin, 1987 ; p. 147].
Le rsultat prcdent, exprim sous la forme dun thorme valable pour toute forme de GIS,
a des consquences dans le processus dabstraction conduisant de lapproche classique
lapproche transformationnelle. Comme le souligne Lewin, on peut remplacer entirement
le concept dintervalle () par celui de transposition dans un espace
27
. Plus gnralement,
on peut remplacer le concept dintervalle avec celui despace musical abstrait sur lequel
oprent certaines transformations.
Les transformations deviennent ainsi les lments fondamentaux du processus analytique.
Parmi les diverses analyses transformationnelles, on peut distinguer deux stratgies. Dans une
premire approche, les transformations sont organises dans un ordre qui reflte le
droulement temporel de la pice (progression transformationnelle). Dans une approche plus
abstraite, les transformations constituent un rseau relationnel au sein duquel il est possible de
dfinir plusieurs parcours distincts (rseau transformationnel).
Progressions et rseaux transformationnelles
Lexemple suivant se rfre de nouveau lanalyse par Lewin du Klavierstck III. Il montre
comment le pentacordeP est progressivement transform par inversion et transposition au
cours des quatre premires mesures de la pice.
Figure 7: Progression transformationnelle
Une telle progression donne
chacune des
transformations une
position bien dtermine
dans le droulement
temporel de la pice.
Lanalyse reflte ainsi la
progression chronologique
du pentacorde au cours des
premires mesures. Une
telle structuration impose
cependant chacune des
transformations une
prsence contredite par
la rception de luvre.
28
Une stratgie diffrente considre les transformations comme une faon de structurer un
espace abstrait des formes du pentacorde P travers lesquelles la pice se droule.
29
Cet
espace abstrait est reprsent laide de rseaux transformationnels.

27
[Lewin, 1987; p. 157].
28
Pour reprendre la formulation de Lewin: cause prcisment de la forte temporalit narrative, chaque
transformation (arrow) doit porter un poids norme pour affirmer une sorte de prsence phnomnologique
[Lewin, 1987 ; p. 32].
29
[Lewin, 1987 ; p. 34].
Pour prendre un cas relativement simple, considrons un rseau dans lequel on cherche
mettre en relation le pentacorde P avec trois de ses transformations
30
: I(P), T
6
(P) et I(T
6
(P)).
Ce rseau est reprsent par le diagramme suivant :
Figure 8: Rseau transformationnel I
Ce qui donne au diagramme sa cohrence formelle est
le fait que les relations entre les deux formes P et
T
6
(P) sont prserves entre leurs inversions
respectives. Autrement dit, T
6
I(P) est la foi la
transposition au triton de lensemble I(P) et
linversion de lensemble T
6
(P). Le lien perceptible
entre les diffrentes formes du pentacorde se reflte
ainsi dans la cohrence du rseau.
Lexemple suivant montre que lopration
dinversion, selon sa dfinition traditionnelle, ne
permet cependant pas en gnral de garantir cette
cohrence dans tous les cas. Il suffit pour sen persuader de considrer la transposition du
pentacorde P de 8 demi-tons, cest--dire lensemble T
8
(P)={4, 5, 6, 7, 10} et son inversion
I(T
8
(P)) ={2, 5, 6, 7, 8}. Dans le rseau obtenu les deux inversions I(P) et I(T
8
(P)) ne
conservent pas entre elles la mme relation de transposition de 8 demi-tons.
Figure 9: Rseau transformationnel II
Lewin propose donc dlargir le concept dinversion en
considrant une famille doprations sensibles des
aspects spcifiques de luvre analyse. Une telle
opration est dite contextuelle.
31
Un exemple dune telle transformation est lopration
dinversion J transformant un pentacorde (ou ses
transpositions) en son inverse tout en gardant
inchanges (au sens littral) les quatre notes qui
forment le ttracorde chromatique inclus dans le
pentacordeP. Il est toujours possible dexprimer une
occurrence particulire de J en terme de transformation
T
n
I. Lindice de transposition change cependant selon
la position particulire du pentacorde dans le total chromatique.
Figure10: Lopration J
La figure suivante montre leffet de lopration J sur
le pentacorde P={2, 8, 9, 10, 11} qui est donc
transform dans son inverse contextuel p={5, 8,
9, 10, 11}, et garde inchang le ttracorde
chromatique {8, 9, 10, 11}.
En outre, cette inversion contextuelle rend le rseau
transformationnel prcdent cohrent par rapport

30
Lewin propose dutiliser une notation abrge pour indiquer les transpositions et les inversions de P. Nous
prfrons garder la notation utilise jusqu' prsent pour des raisons de continuit.
31
Pour une discussion rcente sur les oprations contextuelles on pourra se rfrer l'tude de Philip Lambert
[Lambert 2000].
toute opration de transposition du pentacorde de dpart. La relation de transposition entre
deux pentacordes P et T
n
(P) est conserve entre les deux formes inverses J(P) et J(T
n
(P)) pour
toute transposition T
n
. La figure suivante montre le cas pour la transposition T
8
.
Figure 11: Rseau transformationnel III
Cest prcisment ce ttracorde chromatique qui
constitue selon Lewin un point dencrage pour la
perception, un aspect qui ntait pas pris en compte par
la srie dinversions utilises dans la progression
transformationnelle prcdente.
Grce cette nouvelle inversion, il est possible de crer
des relations formelles entre diverses formes du
pentacorde. Lensemble de ces relations forme un
espace de potentialits lintrieur duquel la pice se
droule. la diffrence de la progression temporelle
prcdente, les formes du pentacorde sont organises
dans un espace abstrait sans lien direct avec leur apparition chronologique. Cette structuration
abstraite est nanmoins suggre et limite par les transitions effectives dgages dans la
progression temporelle. Pour paraphraser la conclusion de Lewin, dans le cas des progressions
transformationnelles, quand nous sommes un point dune telle progression, nous sommes
un instant prcis du temps, de la narration de la pice, tandis que dans le cas dun rseau
abstrait nous sommes plutt un point bien dfini lintrieur dun espace cr par la pice.
Dans un rseau spatial, les diffrents vnements musicaux se droulent lintrieur dun
univers bien dfini de relations possibles tout en rendant lespace abstrait de cet univers
accessible nos sensibilits. Autrement dit, lhistoire projette ce quon appelle
traditionnellement la forme.
32
Conclusions
Nous esprons avoir donn un aperu du fait que le caractre formel de loutillage thorique
ne fait en rien obstacle la diversit des approches analytiques qui peuvent en dcouler. De
fait, une prsentation de la Set-Theory, aussi exhaustive soit-elle, ne saurait sachever avec la
description de son outillage formel. Elle ne peut cependant commencer qu partir de celle-ci.
La porte limite de larticle, crit sous la contrainte expresse de ne prsupposer aucune
connaissance pralable des thories prsentes, ne permettait pas de rentrer dans de questions
dordre plus pistmologique sur le rapport entre dmarche thorique formelle et analyse
musicale. Ces questions trouveront une place dans un Colloque qui visera prcisment
aborder quelques-uns des sujets majeurs Autour de la Set-Theory, aussi bien dun point de vue
purement thorique que de ses multiples ramifications analytiques.

32
[Lewin, 1987 ; p. 41].
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