MATERIAL DE CONSULTA

- ISO 14001:2004
ABNT NBR ISO 14001, SEGUNDA EDIO.
Requisito Normativo: 4.1- Requisitos gerais
A organizao deve estabelecer, documentar, implementar, manter e melhorar continuamente um
sistema de gesto ambiental em conformidade com os requisitos desta Norma e determinar como ela
ir atender a esses requisitos .
A organizao deve definir e documentar o escopo do seu sistema de gesto ambiental.






Requisito Normativo: 4.3.1 Aspectos Ambientais
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para
a) identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e servios dentro do escopo
definido do seu sistema de gesto ambiental, que a organizao possa controlar e aqueles que
ela possa influenciar, levando em considerao os desenvolvimentos novos ou planejados, as
atividades, produtos e servios novos ou modificados; e
b) determinar os aspectos que tenham ou possam ter impacto(s) significativo sobre meio ambiente
(isto , aspectos ambientais significativos).
A organizao deve documentar essas informaes e mant-las atualizadas.
A organizao deve assegurar que os aspectos ambientais significativos sejam cobertos no
estabelecimento, implementao e manuteno do sistema de gesto ambiental.












Requisito Normativo: 4.2 Poltica Ambiental
A alta administrao deve definir a poltica ambiental da organizao e assegurar que, dentro do
escopo definido de seu sistema de gesto ambiental, a poltica:
a) seja apropriada natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades, produtos ou
servios;
b) inclua um comprometimento com a melhoria contnua e com a preveno de poluio;
c) inclua o comprometimento em atender aos requisitos legais aplicveis e outros requisitos
subscritos pela organizao que se relacionem a seus aspectos ambientais;
d) fornea uma estrutura para o estabelecimento e reviso dos objetivos e metas ambientais;
e) seja documentada, implementada, mantida;
f) seja comunicada a todos que trabalhem na organizao ou que atuem em seu nome; e
g) esteja disponvel para o pblico.





Requisito Normativo: 4.3.2 Requisitos leais e outros requisitos
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para:
a) identificar e ter acesso a requisitos legais aplicveis e a outros requisitos subscritos pela
organizao, relacionados aos seus aspectos ambientais, e
b) determinar como esses requisitos se aplicam aos aspectos ambientais.
A organizao deve assegurar que esses requisitos legais aplicveis e outros requisitos
subscritos pela organizao sejam levados em considerao no estabelecimento,
implementao e manuteno de seu sistema de gesto ambiental.



Requisito Normativo: 4.3.3 Objetivos, Metas Programa(s)
A organizao deve estabelecer, implementar e manter objetivos e metas ambientais documentados,
nas funes e nveis relevantes dentro na organizao.
Os objetivos e metas devem ser mensurveis, quando exequivel, e coerentes com a poltica
ambiental, incluindo-se os comprometimentos com a preveno de poluio, com o atendimento
aos requisitos legais e outros requisitos subscritos pela organizao e com a melhoria
contnua.
Ao estabelecer e analisar seus objetivos e metas, uma organizao deve considerar os requisitos
legais e outros requisitos por ela subscritos, e seus aspectos ambientais significativos. Deve tambm
considerar suas opes tecnolgicas, seus requisitos financeiros, operacionais, comerciais e a viso
das partes interessadas.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter programa(s) para atingir seus objetivos e
metas. O(s) programa(s) deve(m) incluir:
a) atribuio de responsabilidade para atingir os objetivos e metas em nveis em cada funo e nvel
pertinente da organizao, e
b) os meios e o prazo no qual eles devem ser atingidos.













Requisito Normativo: 4.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e auditorias
A administrao deve assegurar a disponibilidade de recursos essenciais para estabelecer,
implementar, manter e melhorar o sistema de gesto ambiental. Esses recursos incluem recursos
humanos e habilidades especializadas, infra-estrutura organizacional, tecnologia e recursos
financeiros.
Funes, responsabilidades e autoridades devem ser definidas, documentadas e comunicadas
visando facilitar uma gesto ambiental eficaz.
A alta administrao da organizao deve indicar representante(s) especfico(s) da administrao,
o(s) qual(is), independentemente de outras responsabilidades, deve(m) ter funo, responsabilidade e
autoridade definidas para
a) assegurar que um sistema de gesto ambiental seja estabelecido, implementado e mantido com
os requisitos desta Norma;
b) relatar alta administrao o desempenho do sistema de gesto ambiental, para anlise,
incluindo recomendaes para melhoria.


Requisito Normativo: 4.4.2 Competncia, Treinamento e Conscientizao
A organizao deve assegurar que qualquer pessoa(s) que para ela ou em seu nome , realize
tarefas que tenham o potencial de causar impactos ambientais significativos identificados pela
organizao, seja competente com base em formao apropriada, treinamento ou experincia,
devendo reter os registros associados.
A organizao deve identificar as necessidades de treinamento associadas com seus aspectos
ambientais e seu sistema de gesto ambiental. Ela deve prover treinamento ou tomar alguma ao
para atender a essas necessidades, devendo manter os registros associados.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para fazer com que as
pessoas que trabalham para ela ou em seu nome estejam conscientes:
a) da importncia de estar em conformidade com a poltica ambiental, procedimentos e requisitos do
sistema de gesto ambiental;
b) dos aspectos ambientais significativos e respectivos impactos reais ou potenciais, associados
com seu trabalho e dos benefcios ambientais provenientes da melhoria do seu desempenho
pessoal;
c) de suas funes e responsabilidades em atingir a conformidade com os requisitos do sistema de
gesto ambiental;
d) das potenciais conseqncias da inobservncia de procedimento(s) especificado(s).







Requisito Normativo: 4.4 3 Comunicao
Com relao aos seus aspectos ambientais e sistema de gesto ambiental, a organizao
deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para
a) Comunicao interna entre os vrios nveis e funes da organizao;
b) Recebimento, documentao e resposta a comunicaes pertinentes oriundas de partes
interessadas externas.
A organizao deve decidir se realizar comunicao externa sobre seus aspectos ambientais
significativos, devendo documentar sua deciso. Se a deciso for comunicar, a organizao deve
estabelecer e implementar mtodo(s) para esta comunicao externa.

Requisito Normativo: 4.4.4 Documentao
A documentao do sistema de gesto ambiental deve incluir:
a) Poltica, objetivos e metas ambientais;
b) descrio do escopo do sistema de gesto ambiental;
c) descrio dos principais elementos do sistema de gesto ambiental e sua interao e referncia
aos documentos associados;
d) documentos, incluindo registros, requeridos por esta Norma, e
e) documentos, incluindo registros, determinados pela organizao como sendo necessrios para
assegurar o planejamento, operao e controle eficazes dos processos que sejam associados
com seus aspectos ambientais significativos.





Requisito Normativo: 4.4.5 Controle de Documentos
Os documentos requeridos pelo sistema de gesto ambiental e por esta Norma devem ser
controlados. Registros so um tipo especial de documento e devem ser controlados de acordo com os
requisitos estabelecidos em 4.5.4.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para:
a) aprovar documentos quanto sua adequao antes de seu uso;
b) analisar e atualizar, conforme necessrio, e reaprovar documentos;
c) assegurar que as alteraes e a situao atual da reviso de documentos sejam identificadas;
d) assegurar que as verses relevantes de documentos aplicveis estejam disponveis em seu ponto
de uso;
e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis;
f) assegurar que os documentos de origem externa determinados pela organizao como sendo
necessrios ao planejamento e operao do sistema de gesto ambiental sejam identificados e
que sua distribuio seja controlada, e
g) prevenir a utilizao no intencional de documentos obsoletos e utilizar identificao adequada
nestes, se forem retidos para quaisquer fins.


Requisito Normativo: 4.4.6 Controle Operacional
A organizao deve identificar e planejar aquelas operaes que estejam associadas com os
aspectos ambientais significativos, identificados de acordo com sua poltica, objetivos e metas
ambientais para assegurar que elas sejam realizadas sob condies especificadas por meio de:
a) Estabelecimento, implementao e manuteno de procedimento(s) documentado(s) para
controlar situaes onde sua ausncia possa acarretar desvios em relao sua poltica e aos,
objetivos e metas ambientais;
b) Determinao de critrios operacionais no(s) procedimento(s); e
c) estabelecimento, implementao e manuteno de procedimento(s) associado(s) aos aspectos
ambientais significativos identificados de produtos e servios utilizados pela organizao e a
comunicao de procedimentos e requisitos para pertinentes a fornecedores, incluindo-se
prestadores de servio.










Requisito Normativo: 4.4.7 Preparao e Resposta Emergncias
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para identificar potenciais
situaes de emergncia e potenciais acidentes e possam ter impacto(s) sobre o meio ambiente e
sobre como a organizao responder a estes.
A organizao deve responder s situaes reais de emergncia reais e acidentes e prevenir ou
mitigar os impactos ambientais adversos associados.
A organizao deve periodicamente analisar e, quando necessrio, revisar seus procedimentos de
preparao e resposta emergncia, em particular aps a ocorrncia de acidentes ou situaes
emergenciais.
A organizao deve tambm periodicamente testar tais procedimentos, quando exeqvel.


Requisito Normativo: 4.5.1 Monitoramento e Medio
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para monitorar e
medir regularmente as caractersticas principais de suas operaes que possam ter um
impacto ambiental significativo. O(s) procedimento(s) deve(m) incluir a documentao de
informaes para monitorar o desempenho, os controles operacionais pertinentes e a
conformidade com os objetivos e metas ambientais da organizao.
A organizao deve assegurar que equipamentos de monitoramento e medio calibrados ou
verificados sejam utilizados e mantidos, devendo-se reter os registros associados.




Requisito Normativo: 4.5.2 Avaliao de Requisitos Legais e outros
4.5.2.1 De maneira coerente com o seu comprometimento de atendimento a requisitos, a organizao
deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para avaliar periodicamente o atendimento
aos requisitos legais aplicveis.
A organizao deve manter registros dos resultados das avaliaes peridicas.
4.5.2.2 A organizao deve avaliar outros requisitos por ela subscritos.A organizao pode combinar
esta avaliao com a avaliao referida em 4.5.2.1 ou estabelecer um procedimento em separado.
A organizao deve manter registros dos resultados das avaliaes peridicas.

Requisito Normativo: 4.5.3 No-conformidade, ao corretiva e ao preventiva
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para tratar a(s) no
conformidade(s) real(is) e potencial(is), e para executar aes corretivas e preventivas. O(s)
procedimento(s) deve(m) definir requisitos para:
a) identificar e corrigir no conformidades e executar aes para mitigar seus impactos ambientais;
b) investigar no conformidades, determinando suas causas e executar aes para evitar sua
repetio;
c) avaliar a necessidade de aes para prevenir no-conformidades e implementar aes
apropriadas para evitar sua ocorrncia;
d) registrar os resultados das aes corretivas e preventivas executadas; e
e) analisar a eficcia das aes corretivas e preventivas executadas.
As aes executadas devem ser adequadas magnitude dos problemas e aos impactos ambientais
encontrados.
A organizao deve assegurar que sejam feitas as mudanas necessrias na documentao do
sistema de gesto ambiental.





Requisito Normativo: 4.5.4 Controle de Registros
A organizao deve estabelecer e manter registros, conforme necessrio, para demonstrar
conformidade com os requisitos de seu sistema da gesto ambiental e desta Norma, bem como os
resultados obtidos.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para identificao,
armazenagem, proteo, recuperao, reteno e descarte de registros.
Os registros devem permanecer legveis, identificveis e rastreveis.

Requisito Normativo: 4.5.5. Auditoria Interna
A organizao deve assegurar que as auditorias internas do sistema de gesto ambiental
sejam conduzidas em intervalos planejados para:
a) determinar se o sistema de gesto ambiental:
1) est em conformidade com os arranjos planejados para a gesto ambiental, incluindo-se
os requisitos desta Norma, e
2) foi adequadamente implementado e mantido, e
b) fornecer informaes administrao sobre os resultados das auditorias.
Programa(s) de auditoria deve(m) ser planejado(s), estabelecido(s), implementado(s) e
mantido(s) pela organizao levando-se em considerao a importncia ambiental das
operaes pertinentes e os resultados de auditorias anteriores.
Procedimento(s) de auditoria deve(m) ser planejado(s), estabelecido(s), implementado(s) e
mantido(s) pela organizao, levando-se em considerao a importncia ambiental da(s)
operao(es) pertinente(s) e os resultados das auditorias anteriores.
Procedimento(s) de auditoria deve(m) ser estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) para tratar
das responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias, para relatar os
resultados e manter registros associados;
da determinao dos critrios de auditoria, escopo, freqncia e mtodos.
A seleo de auditores e a conduo de auditorias devem assegurar objetividade e imparcialidade do
processo de auditoria.












Requisito Normativo: 4.6 Anlise pela Administrao
A alta administrao da organizao deve analisar o sistema de gesto ambiental, em
intervalos planejados para assegurar sua continuada pertinncia e eficcia. Anlises devem
incluir a avaliao de oportunidades de melhoria e a necessidade de alteraes no sistema de
gesto ambiental, inclusive da poltica ambiental e dos objetivos e metas ambientais. Os
registros das anlises pela administrao devem ser mantidos.
As entradas para anlise pela administrao devem incluir:
a) Resultados de auditorias internas e das avaliaes do atendimento aos requisitos legais e outros
subscritos pela organizao;
b) Comunicao(es) proveniente(s) de partes interessadas externas, incluindo reclamaes;
c) O desempenho ambiental da organizao;
d) Extenso na qual foram atendidos os objetivos e metas;
e) Situao das aes corretivas e preventivas;
f) Aes de acompanhamento das anlises anteriores;
g) Mudana de circunstncias, incluindo desenvolvimentos em requisitos legais e outros
relacionados aos aspectos ambientais, e
h) Recomendaes para melhoria.
As sadas da anlise pela administrao devem incluir quaisquer decises e aes relacionadas a
possveis mudanas na poltica ambiental, nos objetivos, metas e em outros elementos do sistema de
gesto ambiental, consistentes com o comprometimento com a melhoria contnua.