TUERCAS

Y TORNILLOS
Una introduccin a los
conceptos b.sicos de las ciencias sociales
Jon Elster
ged"1.,$,?
Ttulo del original en ingls:
Nuts and Bolts
@ byJonBIsfer, publisbed by tbe Press Syndicate of tbe Unuercity
of Cambridge, 1989
Trad uc cin : Antonio Bonanno
Tercera edicin, Barcelona, septiembre de 1993
Derechos para todas las ediciones en castellano
@ bjtEditorial Gedisa, S.A.
Muntaner, 460, entlo., 1."
Tel. 201 60 00
08006 - Barcelona, Espaa
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Jon Elster
TUERCAS Y TORNILLOS
Editorial Gedisa ofrece
los siguientes ttulos sobre
F'ILOSOFIA
pertenecientes a sus diferentes
colecciones y series
(Grupo
"Ciencias
Sociales')
Pmnnn GRrvrel
Jox Elsrnn
E. BaLBTER, G. Deleuzu
Y OTROS
Jos ManfA BENEYTo
Gnnconro KaIvttNsKY
MeRrrx Hnrnpccnn
PIER ALDo RoVATTI
Gponcns Blr,exomn
HaNn.Irr An.ENDT
PAUL RICOEUR
Los extravfos de Ia liberUd
Tuercas y tornillos. Una
introducc.n a los conceptos
bscos de las ciencias
socinles
Mchel Foucault,
ftlsofo
Apocalipsis de la
modernidad
Spinoza: la polttica
de las
pasiones
Introduccin a Ia metaflsi.ca
Como b luz tenue
El desorden
Hombres en tcmpos de
oscuridad
Ideologla y unpla
(sigu cn
fig.181)
Indice
Pnrclo Y REcoNocIMrENTos
I.Introduccin
1. Mecanismos ..........
II. Accin humana
2. Deseos y oportunidades
3. Eleccin racional
4. Cuando fracasa la racionaliaaa..........
5. Miopa y previsin
6. Egosmo y aItruismo...............
7. Emociones .............
8. Seleccin natural y social.....
9. Refuer2o...............
III. Interaccin 93
10. Consecuencias no intencionales 95
11. Equilibrio............ .. 104
12. Normas sociales.. ... 115
13. Accin colectiva .... 125
14. Negociacin........ ... 135
15. Instituciones sociales................. ............ 146
16. Cambio social..... ..;............... ... L57
Exsvo nnlocnIco........... .......... 169
Iuorcr rr"rtrco .............. 177
I
11
1,3
2T
23
31
39
50
59
67
76
86
Prefacio y reconocimientos
Hace muchos aos escuch sobre un libro de un matemtico
alemn del siglo xut, Flix Klein, titulado Elementary Mathe-
matics
from
on Ad.varced Snndpoint fMatetndtica elemental ds-
d un punto de asta auanzadnf. Nunca lo le, pero
el ttulo se gra-
b en mi mente. El presente talvez puera subtitularse Ciencias
sociales elementoles dsde un punto d vista auanzadn.
O
debiera ser al revs: ciencias sociales avanzadas desde un
punto de vista elemental? En ese caso, mi modelo debiera ser un li-
bro breve y maguEco de Richard Fernman,
QED,
una inroduc-
cin a la electrodinmica cuntica para el pblico general.
_La
com-
paracin no es tan presuntuosa como pudiera pensarse. Por una
parte, la capacidad de Feynman para llegar al meollo de un tema,
sin tcnicismos pero adems sin perder rigor, puede ser insupera-
ble en la historia de la ciencia y, en todo caso, supera la ma. Por la
otra,la electrodinmica cuntica es ms misteriosa que cu-alquiera
de los temas que aqu se discuten. En suma, entonces, el lector
puede hallar mi exposicin tan exacta como inteligible.
El propsito del libro se refleja en el ttulo: introducir al lec-
tor en los mecanismos causales que sirven eomo unidades bsicas
de las eiencias sociales. Si bien no es rn conjunto de normas del ti-
po "hgalo usted mismo", s puede servir como equipo completo de
"lalo usted mismo" para promover el estudio. El lector debe ser
cauto con el captulo sobre el refuerzo, un tema sobre el cual s po-
co pero que es demasiado importante para dejarlo de lado. Conffo
en que cuanto digo sea correcto, pero quienes saben ms al respec-
to pueden estimarlo superflrcial.
Una palabra sobre el estilo. He tratado de evitar insistencias
sobre lo que ya no est en vigencia o elaboraciones de lo obvio; ser
lronesto
en cuanto a las simplificaciones inevitables; escribir de
manera sencilla y sin
jerga
tcnica; respetar la inteligencia del lec-
tor as como su ignorancia. Me apoyo en ejemplos, diagramas y ex-
posiciones sin tecnicismos ya que, con una sola excepcin, no ceo
que se necesite ms. La excepcin es el captulo sobre la negocia-
cin, que ha quedado en relacin con la actual investigacin como
el dibujo de un nio comparado con una fotografa. Mi esperanza
es que los otros captulos sean como cuadros impresionistas en los
que luz y sornbra compensan la falta de foco.
Las muchas notas al pie cumplen diferentes funciones.
Principalmente, como recordatorios de que las cosas son ms com'
plicadas de cuanto puede sugerirlo el texto principal. Sealan
nculos entre los captulos que de otra manera pueden pasar inad-
vertidos. O discuten paradojas y curiosidades de la clase que en-
canta a los eientficos sociales, a menudo en exceso.
En alemn "Elstef significa'urraca', alguien que roba el di-
nero de ora gente. Dado que no hay referencias ni se hace men-
cin de la obra de otras personas en el libro, se puede entender que
las ideas que se expresan son mas. El Ensayo bibliogrfrco intenta
en parte disipar esa impresin, en parte servir como lectura para
otros estudios.
Como algunos de mis otros libros, ste se inici en forma de
conferencias en la Universidad de Chicago. Les estoy agradecido a
mis alumnos por acorralarme contra la pared cada vez que tenan
la sospecha de una ambigedad, de una inconsistencia o directa-
mente de un error. Tambin agradezco a George Ainslie, Ingrid
Creppell, Stephen Holmes, Arthur Stinchcombe y Cass Sunnstein
por sus comentaios acerca de una versin anterior.
10
Introduccron
1
Mecanismos
En este libro se ha puesto el acento en Ia erplicocin me-
dinnte mecanismos. Ofrece una variedad de mecanismos
-tuercas
y tnrnillos, dientes y ruedas-- que se pueden emplear
para expli-
car complejos fenmenos soeiales.
Las ciencias sociales, como otras ciencias empricas, tratan de
explicar dos clases de fenmenos: acontecimientos y hechos. La
eleccin de George Bush como presidente es un acontecimiento. La
presencia en el electorado de una mayora de votantes republica-
nos es un hecho o un estado de cosas. Se puede explicar muy plau-
siblemente la victoria de Bush mediante la mayora republicana.
Se puede explicar tambin, no menos plausiblemente la mayora
republicana como el resultado de una serie de acontecimientos, ca-
da uno de los cuales se deline como la formacin de creencia por
parte de un votante indidual. La segunda perspectiva es la ms
fundamental: explicar los acontecimientos es lgicamente preo a
la explicacin de los hechos. Un hecho es una instantnea tempo-
ral de una corriente de acontecimientos o una serie de tales instan-
tneas. En las ciencias sociales los acontecimientos elementales
son las acciones humanas indiduales, incluidos los actos mena-
les como la formacin de creencia.
Explicar un acontecimiento es dar un relato de por qu suce-
di. Por lo general y siempre ltimamentet esto adopta la forma de
citar un acontecimiento anterior como la causa del acontecimiento
que se desea explicar,
junto
con algrin relato del mecanismo causal
que relaciona los dos acontecimientos. Aqu se tiene un ejemplo
simple, paradigmtico. Deseamos saber por qu alguien cambi de
opinin en cuanto a un empleo que anteriormente consideraba
I
A veces la gente expca s scotecimientos citando otros acontecimientos
que se producen ms tarde y no antes en el tiempo. Cuando son vdas tales expli-
caciones riltimamente concuerdan con el modelo principal. El tema se discute en
mayor extensin en los capltulos 8 y 9.
L3
muy deseable pero que ahora le esulta carente por completo de in-
ters. La explicacin posee dos elementos. Primero, antes de cam-
biar de opinin se enter l de que no tena ninguna probabilidad
de obtener el empleo. Segundo, hay un mecanismo causal, al que
se suele hacer referencia como la reduccin de disonancia cogniti-
va, que hace que la gente deje de desear lo que no puede obtener
como en la historia de la zorra y las uvas. Un acontecimiento ms
complejo podra ser una cada en el promedio de tenencia de em-
pleos. El acontecimiento anterior fue una legislacin ideada para
aumentar la seguridad de los empleos, requiriendo que los emplea-
does dieran tenencia del cargo a todos cuantos haban estado em-
pleados, digamos, por ms de dos aos. El mecanismo causal es la
adaptacin racional a la legislacin por parte de los empleadores,
que descubren que es en su inters despedir a los trabajadores an-
tes de que expire el perodo de dos aos.
Las declaraciones que pretenden explicar un acontecimien-
tom deben ser distinguidas cuidadosament de varios otros tipos
de declaracin. Primero, se deben distinguir las explicaciones cau-
sales de las declaraciones causales acertadas. No basta citar la
causa: tambin se debe proporcionar el mecanismo causal o al me-
nos se lo debe sugerir. En el idioma cotidiano, en la mayora de los
escritos histricos y en muchos anlisis de las ciencias sociales el
mecanismo no es citado explcitamente. En cambio se lo sugiere
mediante el modo en que se describe la causa. Tbdo acontecimiento
dado puede ser descrito de muchas maneras. En las explicaciones
narrativas se presupone tcitamente que slo las caractersicas
relevantes del acontecimieno en lo causal son las que se emplean
para identificarlo. Si se nos dice que una persona muri como con-
secuencia de haber ingerido alimentos putrefactos, suponemos que
el mecanismo fue el envenenamiento con comida. Si se nos dice
que muri como consecuencia de ingerir comida a la que era alrgi-
ca suponemos que el mecanismo fue una reaccin alrgica.
Supongamos ahora que la persona muri realmente por envenena-
miento con comida pero que tambin era alrgica a la comida en
cuestin, langosta. Decir que muri por comer un alimento a la que
era alrgica sera correcto pero poco orientador. Puede sugerir el
mecanismo causal equivocado. Decir que muri por eomer langosta
puede ser cierto pero poco informativo. Ello no sugiere ningn me-
canismo eausal en absoluto y excluye muy pocos. En verdad, el
mecanismo real puede ser casi cualquiera, desde que lo arroll un
coche a que fue alcanzado por una bala, si algunos de esos aconte-
cimientos fue desencadenado por el hecho de que Ia persona comie-
ra langosta.
Segundo, las explicaciones causales deben distinguirse de las
t4
aseveraciones sobre la correlacin. A veces estamos en condiciones
de deci que un acontecimiento de cierto tipo es seguido invariable
o habiualmente por un acontcimient de otra clase. Esto no nos
permite decir que los acontecimientos del primer tipo causen acon-
tecimientos del segundo porque existe otra posibilidad: los dos pue-
den ser efectos comunes de un tercer a0ontecimient. Considrese
la conclusin de que los hijos en casos de tenencia disputada su-
fren ms que los hijos cuyos padres han llegado a un acuerdo pri-
vado respecto de la custodia. Puede ser que el mismo
juicio por la
custodia explique la diferencia al causar dolor y culpa en los hijos.
Pero tambin puede ser que las sputas por la custoa tengan
ms probabilidades de presentarse cuando los padres sienten una
gran hostilidad mutua y que los hijos de esos padres tiendan a ser
ms infelices. Para distinguir entre las dos inerpretaciones se de-
be medir el sufrimiento antes y despus del divorcio.
Aqu tenemos un ejemplo ms complejo, en verdad mi ejem-
plo favorito de esta clase de ambigedad. En Democrocy in Ame'
rico, Alexis de Tocqueville scute la pretendida conexin causal
entre casarse por amor y tener un matrimonio infeliz. El sostiene
que esta conexin se presenta slo e1 las sociedades donde tales
matrimonios son la excepcin y los mdtrimonios convenidos son la
regla. Slo la gente obstinada suele ir contra la corriente y es im-
probable que dos personas obstinadas tengan un matrimonio muy
feltz.z Adems Ia gente que va contra la corriente suele recibir un
trato malo por parte de sus pares ms conformistas, lo que induce
a la amargura y a ms infelicidad. De estos argumentos, el prime-
ro se apoya en una correlacin no causal entre casarse por amor e
infelicidad. El segundo seala una conexin causal acertada,
pero
no la que tenan en la mente los crticos de los matrimonios
por
amor a los que de lbcqueville diriga su argumento. Casarse
por
amor causa infelicidad slo en un contexto donde esta
prctica es
excepcional. Los bilogos a menudo se refieren a tales efectos como
a'dependientes de la frecuencia'. Discuto esta nocin en el captu'
lo 11,
Tercero, las explicaciones causales deben distinguirse de las
aseveraciones acerca de las condiciones necesarias. Explicar un
acontecimiento es dar un relato acerca de por qu sucedi como su-
ce. El hecho de que hubiera podido suceder tambin dg alguna
2
Agul el "tercer factot' no es un acontecimiento sino un rasgo del cacter: la
obstinacin. Pem para explicar un rasgo del carcter se deben inrmar aconteci-
mjentos
(genticos-y
sociaies). Esto ilusira el punto mencionado anteriormente de
que la priodad de los acontecimientos sobt los hechos 3e
Prsenta
rfltimamente,
no inmediatemente.
15
otra manera y habra sucedo de otra manera si no hubiese suce-
dido como lo hizo, no es ni rna cosa ni la otra. considrese a una
p-elryqa
_que
sufre de una forrra de cncer incurable, que con segu-
ridad la har norir dentro de un ao. Pero la pe"sooa-moere
en un
accidente automolstico. Paa expli.cor por qu muri dentro de
cierto perodo no tiene sentido decir que debto monr en ese perodo
porque
tena cnce. Si todo lo que
sabemos del caso es el comienzo
del cncer,la extensin limitada de la vida de las personas con ese
tipo de cncer y la muere de la persona,
es plauiible inferir que
muri debido al cncer. lbnemos el acontecimiento anterior y un
mecanismo causal suficiente para producir
el acontecimiento pos-
tcrior. Pero el mecanismo no es necesario: puede
ser anticipado por
otro. Para descubrir qu
suce realmente necesitamos un conoci-
miento ms fino. [a bsqueda nunca termina: hasta el ltimo se-
gundo otra cosa puede anticiparse al cncer. Sin embargo cuanto
ms sabemos ms confiados estamos en poseer la explicacin co-
necta.s
Los dos problemas que acabamos de discutir equivalen a una
debilidad en la teora ms famosa de la explicacin cientfica, la
prgpuesta por Carl Hempel. El sostiene que la explicacin equivale
a Ia deduccin lgica del acontecimiento a explicar, con leyes ge-
nerales y declaraciones de las condiciones iniciales como las pre-
misas. Una objecin es que las leyes generales pueden reflejar
correlacin pero no causa. Otra es que las leyes, aunque serin ge-
nuinamente causales pueden ser anticipadas por otros mecanis-
mos. Es por eso que aqu he puesto el acento en los mecanismos, no
en las leyes. Esto no es un profundo desacuerdo filosfico. Un me-
canismo causal tiene un nmero finito de eslabones. Cada eslabn
se debe describir mediante una ley general y en ese sentido por
una "caja negra" acerca de cuyos engranajes internos permanece-
mos en la ignorancia. Pero para los fines prcticos
-los
frnes del
cientfrco social en accin- es importaqte el lugar del acento.
Mediante la concentracin en los mecanismos, se capta el aspecto
nmico de la explicacin cientfica: el impulso a producir explica-
ciones cada vez ms finas.
Cuarto, las explicaciones causales deben distinguirse de la
narracin de historias. Una explicacin genuina da cuenta de
3
[,a anticipacin causal debe distinguirse de la sobredeterminacin causal.
Esta rfltima se ilustra cln una per:,ona a la que hieren simultneamente dos balas,
cada una de las cuales hubiese sido suciente para matarla. La primera se ilustra
con una penlona a la que hiere una bala y como consecuencia cae, evitando asf gue
la alcance otra bala, que de lo contrario la hubiese mstado.
16
lo que sucedi, cmo ello sucedi. Narrar una historia es dar cuen-
!a_de
lo que sucedi como podra haber sucedido
(quizs
haya suce-
dido). Acabo de sostener que las explicaciones genuinas difieren de
los relatos de lo que debi suceder. Ahora digo que tambin difie-
ren de los relatos de lo que puede haber sucedo. El punto puede
parecer trial o extrao.
Por
qu puede desea alguien presentar
un relatp meramente conjetural de un acontecimiento?
Hay
en la
ciencia algn lugar para
especulaciones de esta clase? La respues-
ta es que s, pero su lugar no debe se confundido con el de las ex-
plicaciones.
La narracin de historias puede sugerir explicaciones nuevas,
discretas. Supngase que alguien afirma que la conducta abnegada
o servicial es pmeba concluyente de que no toda la accin es egos-
ta o que la conducta enocional es prueba concluyente de que no to-
da la accin es acional.t Se puede concluir que hay tres formas de
conducta irreductiblemente diferentes: racional y egosa, racional
y no egosta e irracional. El impulso a la prudencia que caractenza
a la buena ciencia debera llevarnos a cuestionar esta rr6.s
No
puede ser en el inters propio que se ayuda a los otros?
No
puede
ser racional que uno se sienta dominado por sus emociones? El pri-
mer paso en la bsqueda de nna respuesta positiva es deeir una
histori.o plousible para
demostrar cmo pueden realizarse estas po-
sibilidades. Por ejemplo, puede ser que la gente ayude a otros por-
que espera una conducta de reciprocidad o que se enoje porque eso
la ayuda a obtener lo que desea. Mediant la narracin de una his-
toria se puede transformar una cuestin de metafsica en otra que
es susceptible de investigacin emprica. La cuestin ahora es si
las premisas
de Ia historia son ciertas, no si es posible o imposible
explicar una vaiedad de fenmenos en trminos de otros fenme-
nos menos complejos.
Al mismo tiempo narrar historias puede ser perjudicial si se
lo confunde con la cosa real. Buena parte de las eiencias sociales
est impulsada por la idea de que "todo tiene una funcin". Incluso
se- debe-demostrar que la conducta que parece ser perjudicial y mal
adaptada es til y, adems, se la debe explicar en trminos de su
utilidad. Para demostrar la funcin y la utilidad los estudiosos re-
a
Un conocido ejemplo de otr mbito lo proporrionan los numerosos bilogos
que han alirmado que los organis6s entes no pueden ser explicados mediante
teolas qufmicas y ffsicas.
5
Sin embargo el sentido del reasmo gue tambin caacteriza a la buea cien-
cia debe hacernos cautos en cuanto a la tendencia simpsta a crer que todos los in-
tentos reduccionistas dan buenos rezultados.
1.7
surren a menudo a Ia narrasin de historias. Poseen una conside-
rable cantidad de recursos a su disposicin. La conducta que ahora
no es pima pudo haberlo sido en otras circunstancias del pasado.
La conduca que no es ptima tmada aisladamente puede ser un
ingrediente necesario en una solucin de paquete ptima. [o que
es mal adaptado para el indiduo puede ser bueno para la socie-
dad. Con ciero ingenio
-y
muchos estudiosos poseen abundan-
cia- sictnpre se puede contar una historia en que las cosas son
puestas en posicin invertida. Pero eso no pmeba realmente que
sean as, como tampoco Historias asf no ms de Kipling explica c-
mo obtuvo sus manchas el leopardo o el etope su color.
Finalmente se deben distinguir las explicaciones causales de
las predicciones. A veces podemos explicar sin ser capaces de pre-
decir y a veces predecimos sin ser capaces de explicar. Es verdad
que en muchos casos una y la misma teora nos permite hacer am-
bas cosas, pero creo que en las ciencias sociales sta es la excepcin
antes que la regla.
Para ver por qu podemos tener poder explicativo sin poder
predictivo, consideremos una vez ms la reduccin de la disonancia
cognitiva. En muchas personas este mecanismo coexiste con el
exacto opuesto, captado en dichos cotidianos tales como "La hieba
siempre est ms verde del otro lado del cerco" y "La fruta prohibi-
da sabe mejorz. A veces da la impresin de que la gente quiere ser
infeliz deseando objetos demostrablemente fuea del alcance, sim-
plemente porque estn fuera del alcance. Se construye un cerco al-
rededor de una persona y sta enseguida desea salir, mientras
antes no tena tal pensamiento en la mente. Por cuanto s no po-
seemos teoras que nos digan cundo operar uno u otro de estos
mecanismos. Cuando opera uno de ellos lo reconocemos de inme-
diato y as podemos explicar la conducta que genera. Pero no pode-
mos predecir confiablemente cundo operar.
Otro ejemplo nos ayudar a aclaar el punto. Cuando la gente
trata de decidir su participacin en una empresa cooperativa, como
recoger los residuos del prado o votar en una eleccin nacional, a
menudo intenta ver qu hacen los otros. Algunos piensan de esta
manera: 'Si la mayora de los otros cooperan yo debera hacer mi
parte, pero si no lo hacen yo no tengo ninguna obligacin de hacer-
lo". Otros razonan de la manera exactamente opuesta: "Si la mayo-
ra de los otros cooperan no hay ninguna necesidad de que yo lo
haga. Si otros pocos cooperan ser mayor mi obligacin de hacer-
lo". De hecho la mayora de los induos estrn sujetos a esos dos
mecanismos psquicos y es difcil saber por anticipado cul se im-
pondr.
A veces se dice que lo opuesto de una verdad profunda es otra
18
verdad
profunda.e Las ciencias sociales ofrecen una cantidad de
ilustraciones de esta profunda verdad. Pueden aislar tendencias,
propensiones y mecanismos y demostrar que tienen consecuencias
para la conducta que a menudo son sorprendentes y contrarias a la
intuicin. Lo que menos frecuentemente son capaces de hacer es
expresar las condiciones necesarias y suficientes en las cuales se
ponen en funcionarriento los versos mecanismos. Hay otro moti-
vo para acentuar los mecanismos antes gue las leyes. Por su natu-
raleza las leyes son generales y no sufren excepciones. No se puede
tener una ley en el sentido de que "si p, entonces q'.? En contraste,
los mecanismos no tienen ninguna pretensin de generalidad.
Cuando hemos identificado un mecanismo por el cual p conduce a
g, ha progresado el conocimiento porque hemos agregado un nuevo
tem a nuestro repertorio de modos en los cuales suceden las cosas.
A la inversa, podemos tener poder predictivo sin poder expli-
cativo. Predecir que se comprar menos de un bien cuando suba su
precio no requiere la formacin de una hiptesis sobre la conducta
del consumidor. Sean cuales fueren las fuentes de la accin indivi-
dual
-racional,
tradicional o simplemente al azar- podemos pre-
decir que la gente cornprar menos del bien sencillamente porque
puede permitirse menos de ese bien. Aqu hay vaos mecanismos
que por fuerza deben conducir al mismo resultado, de modo que
con fines predictivos no hay ninguna necesidad de decidir entre
ellos. No obsante a los fines explicativos Io que importa es el me-
canismo. Proporciona comprensin mientras que la preccin a lo
sumo ofrece control.s
Adems a los fines prectivos pierde sentido la stincin en-
tre conelacin, condicin necesaria y explicacin. Si existe una re-
gularidad como de ley entre un ipo de acontecimiento y otro no
importa que se deba a una relacin causal entre ellos o que sean
los efectos comunes de una tercera causa. En cualquier caso pode-
mos emplear la presentacin del primer tipo de acontecimiento pa-
ra predecir la presentacin del segrrndo. Nae cree que los prime-
6
"Opuesto" debe interpretarre en el sentido de negacin interna antes que ex'
terna. La negacin interna de'La gente prefere lo que puede tener sobre lo que no
puede tenerr' es "l,a
gente prefiere lo que no puede tener sobre lo que puede tene/.
Ambas declaraciones proporcionan nociones ciertas e importantes. La negacin ex'
terna de la prinera declaracin es simplemente que "La
Sente
no prefiere lo que
puede tener sobr lo que no puede tener", declaracin que no sugiere ninguna no-
cin inportante.
7
ungre Sidney Morgenbesser ha sugerido como la "primera ley de la lgica
judfa": si p,
por
qu no g?
E
"A lo sumo" por razones que se discrten en el capftulo 2.
19
ros sntomas
de una enfermedad letal causen la muerte posterior,
sin embargo-se
los emplea regularmente para predecir
esle a"orrt"-
cimiento. Del mismo modo, aTos fines pr"i.U*
"
i-p"rt.,i
""
mecanismo
necesario puede
ser anticipido por otro. sab'er qn"
oru
persona
tiene un cncer incurable t oi pe.rrrite predecir qri" ,," ,
mori aunque de hecho muera o no de.r"",
2A
II
Accin humana
2
Deseos y oportunidades
La unidad elemental de la vida social es la accin humana in-
dividual. Explicar las instituciones y el cambio social es demostrar
de qu manera surgen como el esultado de la accin y la intcr-
accin de los indiduos. Esta sin a la que se suele hacer efe-
rencia como invidualismo metodolgico es en mi opinin trial-
mente cierta. Pero son muchos los que piensan de otra manera y
algunos de sus argumentos sern encarados en el captulo 15. Aqu
deseo sealar que las acciones indiduales en s mismas requieren
explicacin.t
Una manera simple de explicar una accin es verla como el
producto final de dos operaciones sucesivas de filtracin. Empeza-
'
mos eon un conjunto grande de todas las acciones abstractamente
posibles que puede realizar un individuo. El primer filtro est com-
puesto por todas las restrfuciotts fsicas, econmicas, legales y psi-
colgicas que enfrenta el individuo. Las acciones coherentes con
esas restricciones forman su conjunto de oportundad. El segundo
filtro es un mecanismo que cletermina
qu accin que est dentro
del conjunto de oportunidad ser realizada realmente. En esta ex-
posicin los principales mecanismos a considerar son la eleccin
racional
(captulo
3) y las normas sociales
(captulo
12).2 Aqu me
concentrar en los mecanismos generados por eleccin, principal-
mente por comodidad de exposicin pero tambin porque creo que
son ms fundamentales que los generados por norlna.
r
El rmino "indidual" ser empleado en un sentido extendo que tambin
incluye a los que toman decisiones en forma corporativa, como mag o gobiernos'
(Vase capftulo I 5).
2
Se puede sostener en cambio que las normas sociales estn entre las restric-
ciones que debe enfentar el individuo. Me resulta ms til pensar en las restriccio-
nes como creadoras de una clara distincin entre lo que ea factible y lo gue no lo es.
Ifna persona no puede gastar ms de cuanto gana, suspender la gravedad o votar
cuando no hay elecciones pero puede olar la aorma que indica que se deben lucir
zapatos marroDes @n ropa formal o la norma de devolver los favores.
23
_
En esta perspectiva
las acciones son explicadas por las oportu-
nidades y los deseos, por lo que Ia gente puede hacel y por lo que
desea hacer. La conducta del consumidorls un ejempl-o simpte.-Si
voy a un comercio con veinte dlares en el bolsillo y la firme inten-
cin de gastarlos (de
lo contrario harn un agujero en el bolsillo) s-
lo hay otras tantas combinaciones de bienes que puedo adquirir.
Cul de stas termino comprando realmente depende de mis de-
seos, preferencias y necesidades. La conducta delictiva proporciona
un ejemplo ms complejo. El efecto de las restricciones legales no es
hacer imposibles sino ms costosas las acciones delictivas. Sin esas
restricciones el robo sin riesgo sera una de mis oportunidades.
Dadas las restricciones mi eleccin es entre la conducta respetuosa
de la ley y sin riesgos y el robo riesgoso. Depende de las ganancias
seguras y las prdidas posibles relacionadas con las alternativas y
como Ia ganancia
derivada del robo es inmediata y segura mienhas
que la prda
es demorada e insegura, depende de mis preferen-
cias de tiempo
(captulo
tr) y mi actitud hacia el riesgo.s
Buena parte de las ciencias sociales consiste en variaciones
interminablemente elaboradas sobre el tema de las oportunidades
y los deseos. Thatar de imponer alguna estructura a esta apabu-
llante-variedad de prcticas. Ello tambin me permitir discutir
algunas de las razones 4uenas y no tan buenas- aducidas por la
gente para sostener que las oportunidades son ms fimdamentales
que las preferencias.
Para comenzar podemos observar que no siempre es necesa-
rio apelar a oportunides y preferencias. A veces las restricciones
son tan rigurosas que no queda espacio para la operacin del se-
gundo filtro. El conjunto de oportunidad se reduce a una nica
accin en cuya explicacin no ienen cabida las elecciones
(o
las
normas).r Ricos y pobres por igual tienen la oportunidad de dormir
bajo los puentes
de Pars, pero los pobres pueden no tener ninguna
otra oportunidad.s Tambin hay casos en que la naturaleza del se-
3
Adems las norma sociales internalizadas pueden ihpedirme robar aun
cuando no existe riesgo de deteccin y castigo.
a
Hay escuelas de teola social a las que se suele denoninnr "estructuralistag"
que sostien_en que toda erplicacin de la conducta toma esta forma. Ig mar:ristas a
menudo sostienen, por ejemplo, que los trabajadoree se ven obligados por las cir-
cunstacias a vender su trabajo a los capitalistas asf como estos ltimos se ven obli-
gados por la competencia a explotar a los trabajadores. Paa ver la falla en el argu-
mento basta observar que nadie se ve obligado a ser capitalista; sienpre est la op-
cin de convertirse en trabajador.
5
Aun puede existir una eleccin no trivial en cuanto a debajo de qu puente
dormir el pobre. El punto es muy general: el conjunto de oportunidad rara vez se
educe literalmente a una opcin llsica.
24
gundo frltro no afecta el resultado. Como se obsen en el captulo
1, el hecho de que la gente (en
el agregado) compre menos de un
bien cuando sube su precio puede explicarse con independencia de
lo que motiva a la gente (como
indiduos) a comprar o no. Si sus
ingresos se mantienen iguales compran menos del bien sencilla-
rnente porque pueden permitirse menos de ese bien.
Los estudiosos no concuerdan acerca de la imporancia relati-
va de las preferencias y las oportunidades al explicar la conducta.
Algunos economistas sostienen que toda la gente tiene en esencia
las mismas preferencias y deseos: slo difreren las oportunidades.
Aunque suelen ser rmes defensores de la teora de la eleccin ra-
cional, paradjicamente
se ven llevados a sostener que la eleccin
casi no importa porque toda variacin en la conducta debe expli-
carse por las variaciones en las oportunidades. Pero la mayora de
los cientficos sociales creen que la gente difiere en sus deseos tan-
to como en sus oportunidades y esta opinin me parece
tan obvia-
mente correcta que no requiere mayor defensa.
Pero en casos particulares queda lugar para el debate. Los
historiadores de la esclavitud en la antigedad clsica o en el sur
norteamericano han sugerido dos explicaciones diferentes de la ta-
sa baja de inversin en esas sociedades. Algunos han afirmado que
los propietarios de esclavos carecan de oportunidades para la in-
versin. Los esclavos trataban tan mal a sus herramientas que la
inversin en la produccin mecanizada no era una opcin vlida.
Otros han sostenido que los propietarios de esclavos carecan de
motivacin para invertir porque preferan una vida de consumo lu-
joso y conspicuo.
Los
hijos de familias de clase trabajadora aban-
donan temprano la escuela porque no pueden permitirse continuar
sus estudios o porque sus valores difieren de aquellos de los alum-
nos con antecedentes de clase media? Estas cuestiones no pueden
resolverse sobre bases metodolgicas. Se las debe dirimir caso por
caso considerando las pruebas empricaq. Sin embargo se las for-
mula a menudo pero errneamente como cuestiones metodolgicas.
Las oportunidades son ms bsicas que los deseos en un as-
pecto: son ms fciles de obsewa no slo por
el cientfico social si-
no tambin por otros individuos de Ia sociedad. En la estrategia
militar un aforismo bsico es que se deben hacer los propios planes
sobre la base de la capacidad
(verificable)
del oponente, no de sus
intenciones
(inverificables).
A menudo esto significa planificar se-
grin la.suposicin del peor caso: el oponente nos perjudicar si pue-
de hacerlo. Si cada lado planifica sobre la base de la capacidad del
otro lado y sabe que ste est haciendo otro tanto, las reales prefe-
rencias de cada lado pueden no importar demasiado.
Inclusive otrarazn por la cual las oportunidades pueden pa-
25
recer ms fundamentales que los deseos iene que ver con la posi-
bidad de influir en la conducta. Suele ser ms fcil cambiar las
circunstancias y las oportunidades de la gente que su manera de
pensar.6 Este es un argumento de costo-beneficio sobre la efectivi-
dad del dlar de polticas
alternativas, no un argumento sobre la
capacidad explicativa relativa. Aun cuando el gobierno posee una
buena teora que tiene en cuenta la explicacin y la prediccin, ella
puede no dejar espacio para un gran control. Los factores que es-
tn bajo el control del gobierno no son siempre los causalmente im-
portantes.
Supngase que un rendimiento econmico malo pueda
remitirse a empresarios enemigos del riesgo y a los sindicatos fuer-
tes. El gobierno puede estar
plenamente convencido de que la acti-
tud mental de los directivos es la causa ms importante y no obs-
tante puede
ser incapaz de hacer nada al respecto. En contraste,
los sindicatos pueden ser controlados en alguna medida por medio
de las polticas
salariales.
Hasta ac he estado argumentando como si deseos y oportu-
nidades se dieran con independencia unos de otros y pueden vaiar
con independencia unos de otras. Ahora paso a casos en que ambos
estn infldos por un tercer factor y luego a casos en que puedan
influirse mutuamente en-forma directa
(vase
Fig. U.1).
Para las ilustraciones del caso A en la Fig. II.1, primero me,
remito a de Tbcqueville. Democracy in Americo abunda en instan-
causa comrln
7
Deseos
..------'......-|
Accln
...-==-*
oporrunldad es'-"''
Deseos
=-
| --\ Accln
Oportunldades
F
Deseos
-
r
-----
i
--*'-o""'on
Oportunldades
/
(A)
(B)
(c)
Figura II.1
6
Adems como se sostuvo luego el mejor modo de cambiar su manera de pen'
sar puede se cambiar sus cironstancias. Pero ste es un argumento separado.
26
cias en que se rastrean deseos y oportunidades hasta rna causa co-
-rn. ^e,
r'..es ambos actan e cncierto. Segrin de Tocqueville la
esclavitud no slo impide que los hombres blancos hagan fortuna
iitro
qo. incluso los dsva iel deseo de hacer fortuna. En Estados
"iar de Norteamrica los votantes nunca egen a hombres dis-
tinguidos
para el cargo pblico, en parte-porque- no tienen.oportu-
nid;d de hacerlo
(los
ho-mbres distinguidos no desean dedicarse a
la poltica) y en parte porque no desearan-elegir.a candatos su-
peiiores si stos aparecieran. De lbcqueville sostiene
que en.otros
asos el efecto sobre los deseos y el efec.to sobre las oportunidades
actrian en recciones opuestas.-No hay ningn momento en la vi-
da de ellos, sostiene \ n que los norteqmericanos tengan el tiem-
po y la inciinacin a eitua, de ahj la-ausencia de norteamerica-
itoii"r, educados. En Estados Unidos de Norteamrica la regin
+n s misma wr efecto de la democracia-
quita el deseo de hacer
lo que la democracia
permite a la gente qu-e
lagat
'
Hay un cho qe dice
que l nefesidad es la madre de la in-
vencin.-Anlogamnte,
los iristoriadores sociales a menudo dan
pi "r.o"tado-que las penurias son la made de la revuelta
y de
tras formas de ccin clectiva. Ninguna de estas afirmaciones
es
ui-.nt" tlida. to cierto es que ando la gente est e-n malas
condiciones es alta su motivacin
para innovar o para rebelarse.
Pero su capacidad u oportunidad
para hacerlo es la ms baja cuan-
do se encuntra en circunstancial ffciles. La innovacin requiere
recursos, tiempo, inversiones cososas con un rendimiento demora-
do e incilrtp y
".to
es exactamente lo que no
n3ed9n
permitirse las
frrmas que eitn al borde de la bancarrota. Las frrmas
prsperas
puedet per:rritirse innovar pero ellas
pueden no molestarse en ha-
i"tio- La participacin en ia accin olectiva requiere capacidad
p-" t"rr*
p".tn del tiempo dedicado directamente a acividades
iioocti"as,^p".o
ero es exictamente lo que no pue.de permitirse el
[""Uuj"ao. el .a-pesino empobrecido.
El campesino.y el trabaja'
ot
"iio
que han iogrado ahorrar algo
pueden permiirse partici-
par de unJ rebelin rma huelga,-
peo su motivacin es menos
-"g,.a".
Como la innovacin real].1
parti_cipacin-real
dependen
tittto d" los deseos como de las oporunidades
y dado que stos va-
ran en direcciones opuestas en circunstancias de penurias, no
pf.-or r.alar prinri qu nivel de
penuria tiene ms
probabili-
"d.r de favorecei eI efecto en cueslin. Marx sostena
que_ la
.-i"iti"".iO" surgi en las zonas templadas
porque slo en ellas
la necesidad de
lrogreso
se encontraba con las oportunidades
para
"i
progt"ro. Donde ia naturaleza es demasiado
prdig-a
-no
hay ne-
."tid"? y donde es demasiado escasa no h-ay oportunidades'
Deseos y oportunidades
pueden afectase mutuamente en
27
forma directa. Considrese primero el mecanismo incado por el
caso B en la Fig. II.1. El captulo 1 se refiri a algunos modos en
que las oportunidades pueden afectar los deseos:
la
gente puede
terminar deseando ms de lo que puede obtener? Nuevamente po-
demos citar a de Tbcqueville acerca de la esclavitud: "Es una ben-
dicin de Dios o la ltima maldicin esta disposicin del alma que
da a los hombres una especie de gusto depravado por la causa de
sus aflicciones?' Est proporciona mayor tazn para considerar las
oportunidades ms bsicas que las preferencias. Oportunidades y
deseos conjuntamente son las causas prximas de la accin pero a
una distancia mayor slo importan las oportunidades, ya que ellas
tambin modelan los deseos. Pero este modo de expresar el asunto
es demasiado fuerte. El mecanismo de las fuvas verdes" asegura
que no haya ninguna opcin fuera del conjunto de oportunidad que
se prefiere a la opcin ms preferida dentro de 1,
pero esto no hace
que alguna opcin factible paricular sea la ms preferida.
Tambin puede operar el mecanismo opuesto, el del caso C en
la Figura II.1. A veces el conjunto de oportunidad es modelado de-
liberadamente por los deseos de una persona. No tengo en cuenta
ac el deseo prcticamente importante
pero bala en lo terico de
expandir el propio conjunto de oportunidad, sino los casos ms sor-
prendentes en
que la gente halla que es de su inters reducir el
conjunto de opciones de que dispone. Discutir dos razones por las
cuales la gente puede mostrar esa conducta autolimitadora.
Primero est la debilidad de la voluntad. Discuto ms
extensamente este fenmeno en los captulos 4 y 5 pero tambin
ac es relevantc. Como 1o ilustra la historia de Ulises y las sirenas,
la gente no siempre confia en que actuar racionalmente. Si puede
prever la clase de situacin en que puede perder la cabeza, pue-
de actuar estratgicamente
para impedir que surja la oportunidad
de hacerlo. Puedo decidir no ir a la fiesta de la oficina si temo que
har algo tonto. El 1e de enero puedo pedirle a mi dentista que me
cobre sus honorarios completos si el 20 de enero cancelo mi cita pa-
ra el 21 de enero. Un gobierno puede pasar el control de la poltica
econmica al Fondo Monetario Internacional para impedirse ceder
a las demandas
populares de incrementos salariales'
Luego esh la interaccin estratgica. A veces uno puede me-
jorar
sus resultados eliminando ciertas opciones del conjunto de
oportunidad. Para comprenderlo consideremos utl
juego
entre dos
agentes o
jugadores, I y II
(Fig. II.2
).
Bn este
juego es I el que se
mueve primero. El puede concluir el
juego mondose a la izquier-
7
O ms penersamente lo que no pueden obtener.
28
da, caso en el que ambos obenen una recompensa de 3, o moverse
a la derecha, caso en que II tiene el momiento siguiente. En ese
caso II puede asegurarse 2 para s y 4 mondose a la izquierda
mientras que si se mueve a la derecha ambos obtienen 1. Es obo
que si II es racional se mover a la izquierda. lbmbin si I es ra-
cional y sabe que puede estar seguro de la racionalidad de II se
mover a la derecha Pero debe observarse
que el resultado @9)
no es lo que II preferir. El preferir que I se mueva a la izquierda
con el reJultad
(3;3).
Un mdo en que II puede lograr este objetivo
es eliminn su opdn de ir a l.a izquizrdz en la segunda etapa. En
ese caso I sabe que el resultado de ir a la derecha ser
(1;1). Pero
para evitar eso l va a la izquierda Ms concretamente suponga-
mos que I y II son dos ejrcitos enemigos. El primer momiento de
I corresponde a la eleccin entre abrir las negociaciones y atacar.
Si I opt por atacar entonces II tiene la opcirrentre retirarse y lu-
char. Como una guerra ser demasiado destructiva ser de inters
de II retirarse. Pero II puede usar su estratagema clsica de que-
mar sus puentes haciendo fisicamente imposible la retirada
y lle-
vando as a I a la mesa de negociaciones.s
\,,
Figurc II.2
En trminos estrictos, hay algo incongtuente en la explica-
cin de una accin en razn de oportunidades
y deseos. Las oportu-
nidades son objetivas y externs a una
persoa. Los deseos son
subjetivos e intrnos. o tenemos ningn problema para entender
cnio los objetos externos pueden actuar unos sobre otros
produ-
8
El
jugador II tambin puede quemar sus puentes si prev gue la debilidad de
la voluntcl puede inpedirle lucha si tiene otra salida-
/
/
;3
I
\
/
/
4;2
29
ciendo un resultado, ni en captar la nocin de la causalidad pura-
mente psquica. Es menos claro cmo pueden interactuar los
elementos objeivos y subjetivos
para producir una accin. En rea-
lidad lo que explica la accin son los deseos de la personajunto con
sus creencas acerca de las oportunidades. Como las creencias pue-
den ser enadas la stincin no es trial. La persona puede no te-
ner conciencia de ciertas oportunidades y por lo mismo no elegir el
meo mejor disponible
para realizar su deseo. Por el contrario,
_si
errneamnte cee que ciertas opciones no factibles son factibles la
accin
puede tener resultados desastrosos. Ser ingenuo pensar'
por ejemplo,
que la poltica pblica puede expliearse meante los
betivos del gobierno y las oporunidades
que objetivamente estn
abiertas
par 1. Antes bien, los objetivos interactan con las
creencias
-teoras
altamente controvertidas, en realidad- acerca
de lo que son polticas econmicas factibles.
30
3
Eleccin racional
Cuando enfrenta varios cursos de accin la gente suele hacer
lo que cree que es probable que tenga el mejor resultado general.
Esta oracin engaosamente sencilla resume la tora de la elec-
cin racional. En este captulo (y en el siguiente) trato de transmi-
tir el tono de las complejidades ocultas detrs de esta formulacin.
La eleccin racional es instrumental: est guiada por el esul-
tado de la accin. Las acciones son evaluadas y elegidas no por s
mismas sino como un medio ms o menos eficiente para otro fin.r
Un ejemplo simple es el empresario que desea maximizar la ga-
nancia. Para lograr ese fin considera cuidadosamente qu produc-
tos debe ofrecer, cuntos de ellos producir y cmo producirlos. Un
ejemplo ms complejo es el general al que le han ordenado que de-
rrote al ejrcito enemigo a cualquier costo para 1. Antes de desple-
gar sus tropas debe formarse una opinin de los planes del enemi-
go. Como sabe que los generales enemigos tienen conciencia de
esos clculos y de hecho estn dedicados tambin ellos al mismo
razonamiento, debe tratar de superarlos en sus conjeturas y sus
ardides. Un ejemplo ms controvertido es el del artista que est
experimentando con diferentes boceos hasta que "lo consigue".
Est considerando medios alternativos
para el mismo fin, que es la
creacin de una obra que posea valor esttico, rechazando la mayo-
ra de los medios para
aceptar finalmente uno.
A veces parece carecer de sentido la distincin entre medios y
fin. Si cuando se me oftece elegir entre una naranja y una manza'
na tomo la naranja, no es por ningn resultado que deseo producir.
No es como si tomara la naranja para crear cierta sensacin en mi
paladar.z La tomo porque prefiero una naranja a una manzana.
I
En contraste, la conducta guiada por las normas sociales no se preocupa por
los resultados, Este contraste se e:rplora en el capftulo 13.
2
Pem mi eleccin de la naranja obviamente tiere olgo que ver con el paladar,
como vermos en el capltulo 9.
31
Cuando decido-que prefi_ero pasar el tiempo con un amigo antes
que quedarme hasta tarde en la oficina no es necesario que haya
un objetivo comn para
el cual ambas acciones sean medios alter-
nativos. Supongamos que sencillamente es ms importante para
m esta con mi amigo que terminar mi trabajo. Si bien estas elec-
ciones no pertenecen, a la categora de medios para un fin, no hay
ningrin motivo para decir que no sean racionales.
Pero hay un modo con el cual se pueden
asimilar esas eleccio-
nes a la accin instrumental. Preguntndole al induo u obser-
vando su conducta podemos descubrir cmo caegoriza las opcio-
nes.s Una persona puede preferir tres naranjas a cuatro manzanas
pero elegir cinco manzanas sobre tres naranjas. Una lista de esas
comparaciones apareadas se denomina ordenan.ento de preferen-
cia de la persona. Empleando una treta matemtica se puede con-
vertir el ordenamiento de preferencia en una
funcitn
de utili.dod,
que es un modo de asignar nmeos a opciones de modo que las op-
ciones ms preferidas reciban nmeos ms altos.r Entonces pode-
mos decir que la persona acta de manera que se maximice la uti-
lidad en tanto tengamos presente que eso no es ms que un modo
conveniente de decir que la persona hace lo que prefiere. No hay
ninguna consecuencia de hedonismo. De hecho su opcin preferida
puede ser aquella que les da placer a los otros y ninguno a s mis-
ma.5
La preocupacin por los resultados puede ser contraproducen-
te. Si bien la accin racional es instrumental, algunas formas de
accin instrumental son decididamente irracionales. El insomnio,
la impotencia y la tartamudez empeoran si se trata de hacer algo
para remediarlos. Es ms probable que desaparezcan si se deja de
pensar en ello, pero eso no es algo que pueda ser el resultado de
una accin. La espontaneidad nos elude si tratamos de actuar es-
pontneamente. No podemos creer a voluntad u olvidar a volun-
3
Estas pueden ser opciones que estn dentro o fuera de su conjunto de oportu-
nidad.
a
Este paso de las preferencias a las funciones de utilidad slo es posible si las
preferelcias son "bien conducidas". Deben satisfacerse tres condiciones. (1)
La per-
sona debe poder comprar dos opciones cualesquiera eatre sl. Debe preferiruna o la
otra o pensarlas igualmente bueuas.-(2) [,a persona debe ser coherente en sus prefe-
encias: si prefiere una naranja a una manzana y una manzana e una pera, tam-
bin debe preferir la naranja a la pera. (3)
La persona debe poder cornparar los va-
lores entre sf. Para explicar esta condicin es ms fcil usar un ejemplo que la o-
la: un votante califrca a los candidatos nicemente segrln sus ideas sobr poUtica
tibutaia salvo cuando tienen la misma posicin acerca de ese asunto, en cuyo caso
los califica segrln sus ideas sobre el desarme.
5
En el capftulo 6 me extiendo ms sobre esto.
32
tad, al menos no podemos en el sentido en que se puede levantar
un brazo a voluntad. No podemos hacernos cosquillas, sorprender-
nos o engaarnos deliberadamente por mucho que lo deseemos.
Podemos desear ser estimados y admirados por los otros pero las
acciones que nosohos o los otros realizamos con el solo efecto de
obtener ese fin se autodestruyen. Un importante ejemplo de poli-
ca es el de la creacin de empleos con el fin de aumentar la autoes-
tima de la gente. Es verdad que tener un empleo regular es una
fuente importante de autoestima, pero slo a condicin de que el
sentido
principal del empleo sea produci un bien o un servicio por
el que los consumidores o los conribuyenes estn spuestos a pa-
gar porque lo valoran en medida suficiente. La autoestima es en
esencia un subproducto de acciones realizadas con otros fines: no
puede ser el nico propsito de la poltica. O tmese la opinin da-
da por de Tbcqueville de que el valor principal
de Ia democracia po-
ltica es que genera actividad incesante y energa superabundante
en la sociedad, con lo que hace a sta ms prspera Si bien posi-
blemente sea cierta, la aseveracin no puede ser argumento sufi-
ciente para introducir las instuciones democrticas. Para que Ia
democracia tenga prosperidad como subproduct prirrero debe ser
tomada seriamente como una forma de gobierno
La eleccin rasional se ocupa de hallar el mejor medio para fi-
nes dados. Es un modo de adaptarse de manera pima a las cir-
cunstancias. La adaptacin inmejorable tambin puede logirarse
mediante otros mecanismos aparte de Ia eleccin racional. Estos
son considerados en los captulos 8 y 9. Aqu debemos observar que
la eleccin racional no es un mecanismo infalible ya que la persona
racional puede elegir slo lo qt:re cree que es el mejor meo. Como
se explic al final del captulo 2, esta creencia puede muy bien ser
errnea. La persona puede perderse algunas oportunidades o no
acertar por error. No slo es humano errar: tambin puede ser ra-
cional hacerlo si todas las pruebas sealan en la dieccin errada.
En el captulo siguiente scuto algunas maneras en que la forma-
cin de creencia puede no ser acional. Lo que deseo decir ac es
simplemente que el proceso puede ser racional y no obstante no al-
canza la verdad. I verdad es una relacin entre una creencia y
aquello sobre lo cual es la verdad. Cuando Otelo cree que Desd-
mona lo est engaando y ella no lo est haciendo, l ti_ene una
creencia falsa. En contraste, la racionalidad es una relacin entre
una creencia y los fundamentos en que sta se basa. A la luz de las
pruebas que Iago le presenta,la creencia de Otlo podra ser racio-
nal.
Pero este ejemplo sugiere la necesidad de profundizar en el
tema porque realmente no pensamos que Ia creencia de Otelo fue-
33
ra racional. Como mnimo l debi haber averiguado mejor sobre lo
que haba hecho Desdmona. En un sentido ms general, debemos
requerir no slo que las creencias sean rasionales con respecto a la
pruebas disponibles sino tambin que la cantidad de pruebas reu-
nidas sea pima en cierto sentido. Po una parte est el riesgo de
reunir muy pocas pruebas. El mdico debe examinar al paciente
antes de operarlo para no corta en el lugar equivocado. Por ota
parte, existe el riesgo de reunir excesivas pruebas. Si el examen
del mdico es exhausivo el paciente puede morir. Permtaseme
elaborar el segundo de estos peligros.
Es probable que una decisin sea mejor cuantas ms pruebas
reunimos y cuanto ms las consideramos si las otras son iguales,
pero las otras cosas no siempre son iguales. Para el momento en
que hemos llegado a nna decisin puede haberse perdido la ocasin
de actuar. El paciente puede estar muerto, la firma estar en banca-
rrota o la batalla perdida. De manera menos dramtica, los costos
de la consideracin pueden exceder los beneficios. [s casos de
disputa por la tenencia de un hijo proporcionan una buena ilustra-
cin. En la mayora de los pases occidentales en la actualidad esos
casos se deciden segrin "los mejores intereses del hijo'; es decir, se
le da la custodia al padre al que la corte estima ms adecuado para
hacerse cargo del hijo. Este principio requiere prblongadas y afina,
das comparaciones entre los padres para decidir cul es el ms
adecuado. Supongamos que al final se elige un gran dao emocio-
nal para el hijo, lo que se puede argumentar en caso de que se le d
la custodia al padre menos adecuado. Se debera preguntar si es en
el mejor inters del hijo permitir que la custodia busque los mejo-
res intereses del hijo. La decisin que puede ser la mejor si se Ia
encuentra de manera instantnea y sin costos puede no ser la me-
jor,
si se considera absolutamente todo, si se tienen en cuenta los
costos de la toma de decisin.e
El lugar de la creencia en la eleccin racional requiere una
scusin ms cuidadosa. Hasta ahora he argumentado como si las
sreencias fueran una cuestin de blanco o negro; o creemos en que
algo es el caso o creemos que no lo es.? A menudo tomamos decisio-
nes de esta manera y a menudo sera pedante hcerlo de otra ma-
6
En los casos de la custoa del hijo la prolongada investigacin de hechoe
tambin puede modilicar cul es el inters del hijo. Como las cortes suelen poner
fuertemente el acento en la continuidail de la relacin padre-hijo hay una presun-
cin" que se consolida a medida que el proceeo contina, en favor del padre que tie-
ne Ia custodia temporaria.
7
Esto no debe confundise con la siguiene verdad lgica. O cteernos que algo
es el caso o no lo ceemos 0a distincin entre la negacin interna y externa).
34
nera. Pero en principio todas las creencias basadas en hechos se ci-
fran en probabidades. Para todos los fines prcticos puedo contar
con que no me alcarnar un meteoo mientras escibo este cap-
tulo,
pero existe una pequea probabilidad de que ello suceda. En
muchas situaciones de eleccin se deben tomar seriamente las pro-
babilidades. Cuando se eligen entre siembras, los agricultores de.
ben considerar la probabilidad de la escarcha temprana en otoo o
las lluas escasas en primavera o excesivas en verano. A menudo
protegen sus decisiones eligiendo una siembra que les d un buen
rendimiento con independencia del clima.
Puede servir un ejemplo numrico. Hay dos siembras, A y B y
dos
posibles estados del tiempo, bueno y malo, de los que se supone
que son igualmente probables. El ingreso proveniente de las siem-
bras en las dos condiciones se dan en la tabulacin siguiente. Los
nmeros entre
parntesis indican la utilidad que deriva el agricul-
tor de los diversos niveles de ingresos. Se los ha elegido para que
reflejen la tendencia casi universal a que cada dlar extra de in-
greso d incrementos en utilidad cada vez menores
(el principio de
la utilidad marginal decreciente).a
Eempo A($) B
(g)
Bueno
Malo
Promedio
10.000
(10)
15.000
(36)
30.000
(60)
20.000
(50)
20.000
(50)
17.500
(45)
A largo plazo el agricultor ganar ms con la siembra A que
con la siembra B ya que posee un promedio de rendimiento ms al-
to. Pero en los aos malos le ir peor con A que con B. Por esa ra-
zn preferir a B sobre Ae Si se ege la siembra A el ingreso pro-
meo es de
$
20.000 con rur nivel de utilidad correspondiente de
50. La utilidad promedio es de 35. Por lo tanto la utilidad del in-
greso promeo de la siembra B es 45 mientras que el promeo de
utilidad es 43. El ingreso promedio (y por lo tanto la utilidad del
ingreso promedio) es ms alto con A Pero no hay ningn ao en
I
La honestidad intelectual me obliga a sealar que el concepto de utilidad em-
pleado aqul es menos inocente que aquello a lo que me refel anteriormente como
"nada ms que" la expresin de preferencias. El alcaace de la presente exposicin
me impide entra en detallee.
9
Asl no hay ningu.na necesidad de estipular el conservadorismo campesino pa-
ra explicar la resigtencia a algunas de las siembras de alto readimiento introduci-
das por la Revolucin Verde. Si estos cultivos tambin tueran una vaacin ns
emplia la resistencia habfa podido ser perfectomente racional.
35
qug
ge realicen el ingreso promedio y el coresponente nivel de
utilidad. El agricultr no puede vir-de su ingreso promedioro co-
mo no puede
tener una familia promeo
de Z,hios. Lo que cuen-
ta es el promeo
de los niveles de utilidad reazada.rr Como la
rtjlidad promeo
es ms alta con B, sta es la siembra que se
elige.
La teora de la toma de decisiones bajo riesgo indica a Ia gen-
l"
q3" maximice la utiLad esperado. En casos omo el que acabo
de discutir esto significa lo milmo que utilidad promeda sobre
muchqs perodos.
Pero la teora ha iido extendidi para que cubra
situciones de opcin que no se repiten da tras da o anoiras ao.
pn qse-c1s9 se le pide
a quien tom hs decisiones que confie en sus
"plolabilidades subjetivas' o, en un lenguaje menoi formal, en sus
plpitos informados. La utilidad de cada posible resultado de una
accin es gravada por la probabilidad
esmada de esa accin de
re_ndir la esperada utilidad de la accin. La teora nos dice que
adoptem-os la accin a la que se asocia la ms alta utilidad espera-
da. En el captulo siguiente expreso mis razones para ser escptico
en cuanto a esta extensin de la teora.
Actuar racionalmente
es hacer Io mejor posible por uno mis-
mo. Cuando interactan dos o ms indiduol racionales pueden
hcerse mucho ms mal a s mismos de cuanto hubieran podido
hacer. Esta sin tal vez sea el principal logro prctico de la
t_eorto del
juego
o la teora de las decisiones interdepenentes.
Pero la teora tambin es til en varios oros sentidos. na vez que
se ha llegado a apreciarla plenamente parece no ser una teora en
el sentido comrin sino el sistema natural e indispensable para en-
tender Ia interaccin humana. En ese respecto ei ms afin a la l-
gica que
a una disciplina empca. Se convierte en una teora em-
prica
una \ez que
agregamos principios de conducta que pueden
ser sometidos a prueba y estimados verdaderos o falsos, pero no se
yergue ni cae con las pruebas
empricas.
Is principios
bsicos de la teora del
juego
estn ilustrados
en Ia Fig. II.2. Is ingredientes de este ejemplo son comunes a to-
dos los
juegos.
Hay dos o ms
jugadores.
ead uno de ellos tiene la
opcin entre dos o ms estrategias. Cada conjunto de opciones ge-
10
El podla hacerlo si ahonaa en los aos buenos.
--
t
E_l lector puede preguntar justificablemene
sila oversn ol rbqo no puede
llevar al agricultor a tener tambin en suenta la diferencia entre lo'niveles de ut!
Iidad-en los aos buenoa y nalos. Como la nocin de utdad que se emplea aquf es-
t definida de una manera que ya incorpora las actitudes hacia el riesgo, esta pro-
puesta impiar el cmputo dole.
36
nera un conjunto de recompeesos. La recompensa de cada
jugador
depende de las opciones de todos los oros, no slo de su propia de-
cisin. Se supone
que los
jugadores hacen sus opciones de manera
independiene, en el sentido de que no pueden hacer acuerdos vin-
culantes
para coornar sus decisiones. Pero en otro sentido sus
opciones son interdependientes porque cada uno debe tomar su de-
cisin sobre la base de su presin de lo que har(n) el(los) otro(s).
En el parido de la Fig. U.2 el
jugador I debe ponerse en la posicin
de II antes de poder tomar su decisin. Por el contrario la deci-
sin de II de quemar sus puentes se basar en su anlisis de lo que
hara I si se era forzado a elegir entre negociar y combatir'
En el ms conocido de todos los
juegos,
"El lema del prisio'
neroo,rz los dos
jugadores
tienen wn estrategia dominante, es de-
cir, una estrategia
que es la mejor respuesta a todos los movimien-
tos del oponente:
L;4
2;2
3;3
4;l
A1
A2
Denominemos cr1
/ fu
las estrategias cooperantes
!
azY bz las
estrategias no cooperantes. Vemos que para cada
jugador la n-o coo-
peraci domina la cooperacin. Un
jugador
racional elige la es-
irategia no cooperante al saber perfectamente que el otro har lo
mismo y que el resultado producido por sus acciones set_peor
pa'
ra ambs de cuanto hubiesen podido lograr cooperando. El captulo
t2 est dedicado a una discusin ms amplia de esta disyuntiva
que es omnipresente en la da social. Aqu simplemer-rte deseo ad-
vertir en contra de la tentacin de sostener que como los
jugadores
a sabiendas hacen menos por s mismos de cuanto hubieran podido
hacer, realmente no pueden ser racionales. Si los dosjugadores ac-
tuaran como uno, este argumento sera correcto, pero como
-no
lo
hacen, no es vlido. La nocin de eleccin racional est definida
pata n induo, no para una colectidad de dos o ms indivi-
12
El dilema deriva su nombre de la siguiente ancdota
(con los nmeros de los
resultados insetados). Dos prisioneros de los que se sospecha que han colaborado
en un delito son puestos en celdas separadas. El policla le dice a cada uno que ser
liberado
(4) si denuncia al otro y el otm no lo denuncia. si ambos se denuncian mu-
il;;;d,
'.-bo"
t od"ao tres
-aos
de ccel
(2). Si l no denuncia al otro pe-ro el
otro lo denuncia a 1, recibe una pena de cinco aos
(1).
si inguno denuncia al otro
ta poUcta po"ee proba sufrciente como para enar a cada uno a la crcel por un
ao
(3).
37
duos, Si un indiduo tiene una opcin que es superior a sus otras
opciones con independencia de lo que haga otra gentn, l sera irra-
cional si no la adoptara. El hecho de que todos se beneficiaan si
todos actuaan irracionalmente no est ni ac ni all.
38
4
Cuando fracasa la racionalidad
La teora de la eleecin racional trata de explicar la conducta
humana. Para lograr ese fin en cualquier caso debe proceder
en
dos pasos. El primer paso es determinar qu har una persona ra-
cional en las circunstancias. El segundo paso es verificar si es eso
lo que hizo realmente la persona. Si la persona hizo lo que la teora
predijo que hara, puede agregar el caso al lado conesponente a
su crdito.t Del mismo modo la teora puede fracasar en cualquiera
de los dos pasos. Primero puede no dar predicciones determinadas.
Segundo, la gente puede no conformarse segn sus predicciones,
puede comportarse ilracionalmente.
Para explicar cmo surgen estos problemas permtaseme re-
sumir primero el argumento principal del captulo 3. Para que sea
racional una accin debe ser el resultado final de tres decisiones
ptimas. Primero debe ser el mejor meo para realar el deseo de
una persona dadas sus
qreencias.
Luqgo esas creencias en s mis-
mas deben ser ptimas dada la prueba de que spone la persona.
Finalmente la persona debe reunir una cantidad ptima de prue-
bas, ni demasiadas ni muy pocas. Esa cantidad depende tanto de
sus deseos
-de
la importaneia que le asigna a la decisin-
y de
sus creencias acerca de los costos y los beneficios de reunir ms in-
formacin. Entonces todo el proceso puede visualizarse como se lo
representa en la Fig. IV.l.
Aqu los deseos son el nico elemento indepenente al cual
estn subordinados odos los otros. Segrin escribi Dad Hume,
"La razn es y slo debera ser la esclava de las pasiones". Estoy
seguro de que no intentaba decir que la razn debera ceder a cada
capricho de las pasiones. En particular l no hubiese legislado el
1
Como sabemos por el capltulo 1 la explicacin contcta puede ser diferente.
La eleccin racional puede ser superada por otm mecanismo. O aunque la persona
no sea.racional por acriilente puede hacer lo que la racionalidad puede requerirle
que haga.
39
Accln
-t"
-----.-.--\
Pruebas
Figura IVl
poder de las pasiones para actuar directamente sobre las creencias
de uno, como en la expresin de deseo.
(En
la figura esto est indi-
cado por la flecha quebrada.)z Segrin lo ha expresado el historiador
francs Paul Veyne, las creencias surgidas de la pasin sirven mal
a la pasin; para que los esclavos sirvan bien a sus amos deben te-
ner algrin grado de independencia y de autonoma de ejecucin.
Antes de seguir adelante veamos ms atentamente la decla-
racin de Hume. Implica que Ia nocin de dseos raciannles carece
de sendo. Larazn no puede dictar a las pasiones cules deberan
ser sus objetos. Sin duda Hume haba concedido que la razn pue-
de ser til para eliminar los deseos lgicamente incoherentes como
puede ser querer tener una torta y comerla al mismo tiempo, pero
por otra parte las pasiones no son sometidas a la evaluacin racio-
nal. Uno puede no gustar de un deseo e incluso pensar que es in-
moral, pero no tiene ningn sentido condenarlo como irracional.
Esta idea tambin es la dominant en la ciencia social contempor-
nea. Para la mayora de los economistas en particular los deseos y
preferencias son tal como los gustos y'dc gustibus non est dispu-
tandum'. Luego cuestionar esta nocin.
Primero explicar cmo puede fracasar por indeterminacin
la teora de Ia eleccin acional. En general hay dos formas de in-
determinacin. Puede haber uari.as que sean igual y ptimamente
buenas. O puede no haber ninguno accin que sea al menos tan
buena como todas las otras.
Considrese primero la indeterminacin de la accin dados
los deseos y creencias de uno. A menudo surgen mltiples ptimos.
Soy trialmente indiferente entre dos latas idnticas de sopa
Campbell's en el supermercado. Deseo una de ellas pero no impor-
ta cuI. De manera menos trivial un gerente puede maximizar las
2
Veemos que afuunos efectos de los deseos sobe el pmcso de ecoleccin de
pnreba son ilegftimos por razones semejantes.
4A
ganancias de dos maneras diferentes: mediante un bajo volumen
de ventas con altas ganancias por venta o un alt volumen de ven-
tas con bajas ganancias por venta. Lo que haga puede ser muy im-
portantc para los trabajadores que sern despedidos si elige la op-
cin del volumen bajo, pero si todo lo que le interesa son las ganan-
cias nosotros no podremos explicar por qu elige una opcin antes
que la otra. Pero tales casos slo surgen por accident. hede suce-
der fcilmente que una persona sea indiferente entre dos opciones
cualitativamente diferentes pero slo por accidente que stas estn
tambin en la clasificacin superior en el conjunto de oportunidad.
No hay siuaciones de eleccin en que los ptimos mriltiples tien-
dan a surgir sistemticomente.s
Surgen casos en que no hay ninguna opcin ptima para
creencias y deseos dados cuando la gente no puede comparar y cla-
sificar todas las opciones.r Si hay varias acciones de las cuales nin-
guna es mejor puedo ser incapaz de decir cul prefiero enre ellas
y tombin incapoz d.e decr que son igualmente buenas. Esto es
incomensurabilidad y no indiferencia. Una prueba sencilla nos per-
mite singuir entre ambas. Supongamos que entre Ias dos opcio-
nes r e y no tengo ninguna preferencia. Si soy indiferente en cuan-
to a ambas debera preferir siempre *
junto
con un dlar extra
sobre y. Pero si no prefiero ms un dlar respecto de y ello de-
muestra quea ey son inconmensurables.
Las decisiones importantes a menudo implican opciones in-
conmensurables. Por ejemplo la eleccin entre ir a nna escuela de
derecho o a rna escuela forestal, suponiendo que ambas me atrai-
gan mucho, es una eleccin de carrera y de estilo de da. Si yo hu-
biera probado
ambas por toda una da habra podido hacer una
eleccin informada entre ellas. Tal como son las cosas s muy poco
acerqa de ambas para tomar una decisin racional. fo que sucede
con frecuencia en tales casos es que las consideraciones perifricas
pasan al centro. En mi ignorancia acerca del primer decimal
-si
mi da ser mejor como abogado que como forestador- considero
el segundo decimal. Tbl vez opte
por la escuela de derecho porque
ello me har ms fcil sitar a mis padres los fines de semana.s
3
Una excelrcin es Ia conducta eguibrada con eleccin al azar de estrategia.
Este tema se scute en el capltulo 11.
{
Tambin pueden surgir en casos extraog como el sigu.iente: me dicen gue si
escro un nrlmem positivo (estrictamente
mayor que cem) obtend una ecompen-
sa en dlares igual al didido por ese nmem. Ea obvio que por todo nrlmero gue yo
pueda'escribir'hay un nrlmero menor que puede darme una ecompenra Erayor.
5
Aun crrsndo no pueda compaaru e y no tengo dificultades en comparar un
tllar con ningrln lar.
4l
Este modo de decidir es tan bueno como cualquiera pero no es tal
que pueda
ser suscrito por la teora de la eleccin racional como su-
perior, digamos, a arrojar simplemente una moneda.
Las creencias son indeterminadas cuando la prueba es insufi-
ciente parajustificar unjuicio sobre la prbabilidad de los diversos
resultados de la accin. Esto puede suceder de dos maneras princi-
pales: por la incertidumbre, en especial sobre el futuro, y por la
interaccin estratgica.
Considrese la decisin de una firma acerca de cunto inver-
tir en investigacin y desarrollo. Paa decidir racionalmente la fir-
ma debe estimar el resultado probable de la inversin
-qu
proba-
bilidades hay de que sus actividades innovadoras conduzcan a una
innovacin provechosa- as como las inversiones hechas por otras
firmas y el probable esultado de esas inversiones. Ahora el resul-
tado delas ctidades innovadoras es inherentemente incierto. La
firma no puede prever con ninguna precisin si obtendr buenos
resultados o saldr con las manos vacas. Con el trasfondo de una
tecnologa en cambio constante los registros pasados no sirven
pa-
ra predecir los buenos resultados futuros.
-
Atrn en el caso de que la firma pudiera estimar las probabili-
dads de hacer una innovacin provechosa, tampoco
puede estar
segura de encontrarla antes que otras firmas. En condiciones de
"el ganador se lleva todo" esto es crucial. Cuanto ms invierte una
firma en investigacin y desarrollo mayores son sus probabilidades
de llegar primero.s Si las otras firmas inerten una suma grande
nuestra firma tiene magras probabilidades de ganar. La decisin
racional podra ser la de no invertir en absoluto. Pero es presumi-
ble que otras frrmas esn realizando los mismos clculos. Si todas
ellas deciden invertir poco, nuestra firma debera invertir mucho.
Pero una vez ms este razonamiento conviene igualmente a las
otras firmas y si todas inerten mucho nuestra firma debera
abandonar. Eitamos avanzando en crculos: cada firma debea in-
vertir mucho si y slo si las otras invierten poco. No hay agu nin-
guna base para la formacin de creencia racional y pol lo tanto
ninguna base firme para la accin.z Para explicar las decisiones
6
E'sta afirmacin se mantiene aunque la incertidumbre sobre el futuro nos im-
pida decir nada acerca de cun grondes son las probabilidades en varios niveles de
inversin.
?
Esto no es perfectamente cierto. Iray un equilibrio en el que todas las {irmas
usan un ecuro el azar para decidir cunto gastar en investigacin y desarrollo.
Como se explica en el capltulo 11 el problena es que el equilibrio es altamete ines-
table. Empiicament o; oS"srvamos lirmas que usen ruedas de lotela o dados pa-
ra tomarus decisiones de inversin.
42
acerca de invertir nos convendra seguir a lGynes e invoca los "es-
plritus animales" de los empresarios.
Hay algunos
-son
denoninados tericos de la decisin baye-
siana- que no concordaran con cuanto acabo de decir. Ellos sos-
tienen que como siempre tenemos algn conocimiento acerca de Ia
situacin de eleccin debe ser mejor usarlo para formar estimacio-
nes de
probabilidad
subjetiva que no usarlo en absoluto. El argu-
mento es seductor pero no me parece que sea vdo. Si bien es mu-
cho lo que sabemos acerca del conflicto en el golfo Prsico, no hay
modo de que podamos reunir nuesra informacin para lograr una
probabilidad subjetiva confiable del estallido de una guerra entre
Irn y los Estados Unidos dentro de los prximos seis meses.s
lbmado en s mismo el conocimiento acerca del segundo dcimo de
un nrnero es estrictamente intil.
Esto no significa negar que puedan deducirse tales probabili-
dades sino slo
que sean confiables y que
sea racional emplearlas
eomo base para la accin. Podemos ofrecerle a una persona una
eleccin entre dos apuestas. Una apuesta dice que si hay una gue-
rra obtendr mil dlares, de lo contrario nada. La otra apuesta di-
ce que obtendr mil dlares con una probabilidad del p por ciento y
nada con una probabilidad de 100p por ciento. El valoidep por Cl
cual es indiferente entre las dos apuestas es la probabilidad subje-
tiva que la persona le asigna a la guena. Pero resulta que este va-
lor depende mucho del proceSo empleado para deducirlo. Si comen-
zamos con un valor bajo de p y ascendemos el valor es mucho ms
bajo de cuanto pudiera ser si comenzramos con un valor alto dep
y descendiramos. Pero si de verdad estamos midiendo algo en la
mente de la persona el resultado no debiera depender del mtodo
de mecin. Pero como depende la probabilidad es un producto del
procedimiento-
Puede tener riesgos decidir cunta prueba reunir. Si la situa-
cin es altamente estereotipada como suele serlo un diagnstico
mdico, sabemos muy bien los costos y los beneficios de la informa-
cin adicional.s En siuaciones que son nicas, nuevas y urgentes
como librar una batalla o ayudar a la vctima de un accidente auto-
E
Fecha eD que se escbi: octubre de 1987.
9
?ara detecta el cncer intestinal se ha hecho comrln realizar una serie de
eeis tests sencillos y econmicos.... Los beneficios de loe doa prinems tests son sig-
nicativos. Pero cuando se hacen los clorlos para cada uno de los ltimos cuatr
tests para determina el c,osto de Ia deteccin de un caso de cncer (ni siquiera cu-
rarlo)
ge
descubre que los costos en dlares son de 49.150, 469.534, 4.724.695 y
47 .L07 .274 respectivamente"
(P.
Menzel: M dical Costs, Moral Chcies, New Haven,
Con., Yale University Press, 1983, p. 6).
43
movilstico, tanto los costos como los beneficios son altarnente in-
ciertos. Est el riesgo de actuar demasiado pronto con muy poca
informacin y el riesgo de demorar tanto que es demasiado tade.
Si supiramos decir cul riesgo es el mayo pero no tenemos nin-
guna
base para decidir racionalmente si se debe correr el riesgo
para
adquirir ese conocimiento. As es como debemos actuar ms o
menos arbitrariamente. Entre estos dos extremos suelen estar la
mayora de las situaciones de eleccin de la vida cotidiana. Si salgo
a recoger hongos s que debera decar algrn tiempo a la bsque-
da de un buen sitio y tambin que no iene ientido seguir buscando
hasta que oscurezca. Yo debera buscar por un rato y luego dejar de
buscar y empezar a recoger, donde un'ratoo puede ser cualquier
lapso entre diez minutos y un par de horas. Dentro de esta ampli-
tud hay indetrminacin. Como no puedo esperar tomar una deci-
sin ptima deber arreglarme con una que sea tastante buena".
Cuando la opcin racional es indeterminada algrin otro meca-
nismo debe cubrir el vaco. Puede ser el principio de la "satisfac-
cin", de elegir algo que sea bastante bueno. L carga explicativa
se pasa
entonces a Ia nocin de un nivel de aspiracin que determi-
na lo que cuenta como bastante bueno. Hasta tanto se sepa ms
acerca del motivo por el cual fieren los niveles de aspiracin de
las personas, la teora de la satisfaccin resulta insatisfactoria.to
En un sentido ms general no tenemos una teora de lq que hace la
gente
cuando le agrada actuar racionalmente pero la\eleccin ra-
cional es indeterminada. Una cosa que a veces hace es negar
la in-
determinacin. Los seres humanos sienten un fuerte deseo de
tener razones para lo que hacen y les resulta duro aceptar la inde-
terminacin. Tienden a elur los procemientos de decisin suge-
ridos por la indeterminacin, como tomar una resolucin arrojando
una moneda. En cambio pueden poner su confianza en probabilida-
des subjetivas ficticias. O como en el caso de la custodia del hijo
discutidt en el captulo 3 siguen hasta encontrar la decisin que
hubiese sido ptima en el caso de hallrsela de manera instant-
nea y sin costos. O deciden sobre la base del segundo decimal aun-
que ignoran el primero. Estas prcticas representan una creencia
irracional en el poder de la racionalidad. La primera misin de una
teora de la eleccin racional es ser clara acerca de sus propios l-
mites. Como dijo Pascal a veces nada es ms racional que la abdi-
cacin de la razn.
r0
El vaclo tambin puede ser oorpado por algo como las norrnas sociales que se
scuten en el capftulo 13. Pem ahf considero las normas socialee como una alterna-
tiva a la eleccin racional y no omo un mero zuplemento.
44
Otras formas de irracionalidad pueden ser colocadas a varios
niveles en la Fig. IV.l. A veces la gente no elige lo que-cree que es
el mejor medio para realar sus deseos. Si ello sucede por error
-por
oprimir el botn inconecto- no es irracional. I es si la gen-
t actra a sabiendas
y deliberadamente. Supongamos
que me ofre-
cen un cigarrillo cuando estoy tratando de dejar de fuma- Mis
deseos me dicen
que lo rechace pero no obstante lo acepto. El cul-
pable aqu es la debilidad de la voluntad, la-vulnerabidad- a de-
seos
que reconozco como ms dbiles
que los deseos que sealan en
h diccin opuesta. Cuando triunfan los deseos ms dbiles debe
ser porque en cierto sentido son ms fuertcs, no ms fuetes como
ra"oneJ sino ms fuertcs como mera turbulencia
psquica. En el
captulo siguiente discuto un caso especial de debilidad de volun-
tad que es ausada por la mayor inmediatez del presente y la-efica-
cia cnespondientemente
menor del futuro. Pero la debilidad de la
voluntad^puede adoptar muchas otras formas. Puedo ceder al
egosmo cuando creo que las pretensiones de otras personas son re-
almente ms fuertes. Por el conrario
puedo pensar en una oca-
sin dada que mis preocupaciones orientadas hacia el presente o
egostas superan las pretensiones del futurqg de ora gente y sin
ebargo ser incapaz de darme un descanso. El atesoramients com-
pulsivo puede ser una muestra de debilidad de la voluntad tanto
como los gastos impulsivos.rr
La onducta irracional tambin puede derivar de creencias
irracionales. Ms conspicuamente las creencias
pueden ser subver-
tidas
por las pasiones a las que supuestamente sirven. La expre-
sin de deseo
-la
tendencia a creer
que los hechos son como a rmo
le agrada
que sean- es un fenmeno fundo cuya_impo_rtancia
en ls asuntos humanos nunca se acenta en medida suficiente.
Freud la explicaba en relacin con el "principio del placer", la ten-
dencia de la mente a buscar la graticacin inmediata.tz Me siento
mejor si creo que las cosas son como deseq-que sean aun-cuando ri-
timamente m har mejor creer que son lo que en readad son.13
11
Aqul L"-o" un ejenplo ma cromplicado: Degeo que no desearr oo d"*""
comer to-rta de crema. Deseo comer torta de crm
Porque
me
8usta.
Deseo que no
la deseara poryue como persona modeadamente vana cIo que ea ms importante
mantenerd deigado. Pero deseo ser menos vano. (pero pienso slo crrando deseo
comer torta?)
12
No es una cuestin de adoptar deliberadamente la creencia de que los hechos
son como deseo que sean. Como dije en el capltulo 3 uno no puede decidir cer co-
mo no puede decidi olvidar. Antei bien, el mecanismo opera inconscientenente, "a
mis espaldas',
la
bsto no explica la tendencia del empedemido pesimista a crer que las cosas
son como a l no le gusta que sean. IJn anlogo de este mecanismo penrerso es la
45
La expresin de deseo puede operar directamene a travs de la
flecha quebrada de la Fig. fV.l o indirectamente por medio de
la recoleccin de pmebas. Este ltimo mecanismo, ms sutil, opera
como sigue. Supongamos
que inicialmente la evidencia no apoya la
ceencia que yo deseo que sea cierta. Entonces procedo a reunir
ms pruebas ajustando y actualizando mis creeneias a medida que
avaruzo. Si en algrin punto la suma total de las pruebas reunidas
hasta ese momeno apoya mi creencia preferida, me detengo.
Entonces de verdad puedo decirme a m mismo y a otros que mi
creencia est apoyada por las pruebas disponibles a diferencia de
la cruda expresin de deseo que simplemente va en la superficie
de las pruebas.l{
Si bien la expresin de deseo es indeseabe en s misma a ve-
ces va
junto
con otras cosas
que no deseamos
perder. U1 dqnrimen-
te descubrimiento de la psicologa social es que los individuos que
tienen el mejor
juicio
-los
que son ms capaces de ser guiados por
el principio de la realidad antes
gue por el principio del placer-
son personas clnicamente deprimidas. Son ms tristes pero ms
senstos. Por el contrario los individuos en rn estado normal de
placer -{ue no son ni manacos ni depresivos- tienden a sobrees-
limar suJ capacidades y creer que otra gente tiene una ms alta
opinin de ellos de cuanto es el caso. Si es que debemos lograr-algo
dbemos creer que podemos hacer ms de cuanto en realidad nos
es posible. Un grado de inacional expresin de deseo es el precio
que pagamos por la motivacin para seguir con el asunto de vir.
Si bien nuestras pasiones pueden estar mal atendidas por las
creencias que generan,anosotros nos conviene preocuparnos tanto
por algunas csas por las cuales perdemos la cabeza. Tengo algo
ms que decir sobre las emociones en el captulo 7'
La formacin de creencia tambin
puede ir mal sin ningn
impulso de las pasiones. En especial al tratar asuntos estadsticos
nuestras mentes estn sometidas a ilusiones y falacias cognitivas
que han sido diagramadas en fascinante detalle sobre los ltimos
diez o quince aoi. Muchas fueron demostradas
primero en experi-
mentos y reconocidas luego en situaciones de la vida real. Un error
comn consiste en darles excesiva importancia a la experiencia
tendencia, mencionada en el capftulo 1, a desear Io que no se puedg obtener slo
poque no ae lo puede obtener. No conozco ningr.rna expcacin satisfactoria de es-
tas propensionee auodestmctivas.
t*
n la Fig. IV.l deberfa haber entonces una flecha quebradl de los- deseos a la
prueba adems de la flecha gue indica la inlluenciajustifrcada de los deseos sobre
la decisin acerca de cuntas pruebas reunir.
46
personal y a los acontecimientos corrientes a expensas de las fuen-
tes impersonales y de los acontecimientos pasados. Por ejemplo los
precios de las acciones se ven excesivamente influidos por el de-
sempeo corriente de las firmas e insuficientemente po sus regis-
tros pasados. En la campaa presidencial de 1972los periodistas
informados prejeron que McGovern no poda perder por ms de
diez puntos. Saban
que McGovern se rezagaba en veinte puntos
en las encuestas y que en veinticuatro aos ni una sola encuesta
importante se haba equivocado en ms del tres por ciento, pero las
multudes surnamente entusiasmadas a las que haban stp con
sus propios ojos contaban ms.
-
La ignorancia acerca de los principios elementales de la infe-
rencia estastica es otra causa comn de enor. -a.fuetza area is-
rael observ en una oportunidad
que cuando se criticaba a los pi-
lotos despus de r desempeo deficiente habitualmente rendan
mejor en la ocasin siguiente. Cuando se los elogiaba por un buen
servicio tenan a no hacerlo tan bien en la ocasin siguiente. Ios
instructores concluyeron
que la crtica es efectiva en el entrena-
miento de los pilotos presumiblemente porque los obliga a concen-
trarse mientras que el elogio, que presumiblemente los consiente,
tiene el efecto-opueso. Ellos no tenan en cuenta el simple
princi-
pio estadstico de que un desempeo muy bueno tiende a ser segui-
do por uno menos eficiente, mientras que un desempeo defrciente
tiende a ser seguido
por otro mejor. Los
jugadores
de bisbol
que
despus de una temporada notablemente buena no rinden lo mis-
mo en la sigrente menudo son injustament criticados
por los
entrenadorei o los fanticos que piensan que el xit los ha estro-
peado. Tambin la gente tiene dificultad
para entender la nocin
del azar. Por ejemplo tienden a subesmar la cantidad de apia-
miento en un proceso al azar. Durante los bombardeos los londi-
nenses observaban
que las bombas caan apiadamente e inferan
de manera incorrecta
que se era un diseo intencional del bom-
bardeo alemn.
Finalmente nuestra vida puede irnos mal debido a
que nues-
tros deseos son irracionales. Dado que se discute la nocin misma
de deseos racibnales e irracionales comienzo con un ejemplo
que es
relativamente
poco controvertido. Si mis deseos se centran mucho
en el presente de modo que no realizo una planificacin de largo
plazo, es probable que sufra a la larga.ts Este ejemplo sugiere una
16
No me estoy refiiendo aquf a la debilidad de la voluntad. como dije gnterior-
nente y lo orphcr en el prximo capftulo, puede haber inpulsividad sin debilidad
de la voluntad.
47
j:
definicin de los deseos racionales: son tales deseos que dadas
nuestras oportunidades nos hacen tan felices como es posible. Para
una persona con una constitucin de hierro, una gran fortuna y un
buen abogado, los deseos orientados hacia el presente pueden ser
racionales, pero aquellos con menos oportunidades deben preocu-
parse un tanto por el futuro. Pero si se lo piensa, la definicin
propuesta no es adecuada. Considrese a la gente que vive en reg-
menes totalitaios estables. Si hay una oposicin interna de disi-
dentes ellos tienden a ser infelices. Su mayor deseo es la libertad
poltica que es exactamente lo que no pueden
obtener.te Por el con-
trario mucha gente ser relativamente feliz porque no tiene nin-
gn deseo de libertad y encuentra todo tipo de defectos en las
sociedades que la ofrecen. Creo que sera absurdo decir que los pri-
meros son irracionalesy los segundos racionales. Si bien los gober-
nantes de los regmenes totalitarios suelen encerrar a los disiden-
tes en hospitales psiquitricos, nosotros no debeamos aceptar el
agnstico de ellos.
Podemos enmendar en parte la definicin distinguiendo entre
dos mecanismos que ienen aproximadamente el mismo resultado.
Por una parte est la adaptacin y el ajuste inconsciente al conjun-
to de oportunidad que se ilustra en lafbula de la zorray las uvas
verdes. Tpicamente esto toma la forma no de exaltar lo que se
puede obtener como la dulzura de las fresas
(o
los limones) sino de
despreciar lo que no se puede obtener. Este es el mtodo de la pla-
nificacin racional del carcter
propuesto en el busmo, por los
estoicos y por Spinoza.tT En esta interpretacin de los deseos racio-
nales no nos sentiremos obligados a decir que los que apoyan los
regmenes totalitarios son racionales. Pero s deberamos decir que
los disidentes son inacionales y contrarios a las nociones intuiti-
vas preanalticas de lo que es ser racional.
No s cmo resolver este acertijo. Se puede decir plausible-
mente que los deseos altamente impulsivos son irracionales porque
son contraproducentes. Si cedo hoy a la espontaneidad reduzco el
nmero de ocasiones del futuro en las que podr comportarme es-
pontneamente. La espontaneidad es un valor que debe ser prote-
gido mediante preocupaciones no espontneas por el futuro.
Tambin est el argumeno para decir que son irracionales los de-
16
Ac estoy suponiendo que su incapacidad para conseguirio no es la causa de
que lo deseen.
l?
I gue propone el budismo es en realidad algo ferente. Aconseja reducir loa
deseos propios para contenarse con poco arz cuando se pueda tznzr muclw, porque
los deseos aun satisfechos producen ms dolor que placer.
48
seos que se originan meante mecanismos causales desdeables
que operan a espaldas de una persona de tal modo que sta se hu-
biese avergonzado en el caso de haber tenido conciencia de ello'ta
Estos ejemplos no equivalen a una definicin
pero sugieren-
que el
lugar dL la-razn puede ser ms importante de cuanto
puede indi-
carlo una interpretacin literal del aforismo de Hume.
rs
Cuando deseo algo simplemenie poxlue no puedo obtenerlo el deseo es con-
traproucente y pmducrio de u-n mecanis-moiausal desdeable. El mecenismo de las
"uvas verdes' no eg @ntraproducente.
49
b
Miopa y previsin
En el estado de naturaleza
-un
estado ficticio muy discutido
por los filsofos y que recuerda algo de la isla de El seor de las
mosr;as de William Golding- la gente ve en el presente y slo se
preocupa por s misma. En consecuencia y como en la memorable
frase de Hobbes sus das son "solitarias, pobres, desagradables,
brutales y breves". Ninguna sociedad de la que se tenga noticia es
as. Los ik de Uganda
-tal
como los dessribe un antroplogo social
que vi entre ellos algn tiempo- probablemente estn tan pr-
ximos al estado de naturaleza como cualquier grupo humano cono-
cido, pero incluso ellos xhiben formas mnimas de dominio de s
mismos.l Una area importante de las ciencias sociales es explicar
por qu no estamos en el estado de natualeza.z Aqui considerar
la preusin
-la
capacidad para ser motivado por las consecuen-
cias a largo plazo de la accin- como una explicacin posible del
dominio de s mismo. Otras explicaciones se discuten luego.s
Como dije en el Captulo 3la opcin racional se ocupa del re-
sultado de las acciones. A menudo es til pensar en una accin
como generadora de una corripnte de resultados o consesuencias
(intentados
o esperados).4 Supongamos que despus de obtener un
diploma en el college en economa un induo tiene la opcin en-
tre estudiar para un doctorado y tomar un puesto en un banco.
I
Cito del prximo capltulo.
2
Esto puede significar dos-cosas, Primem, si nosotrcs (o nuestrog ancestroa
animales) alguna vez estuvimos en el estado de naturaleza'
cmo
salinos de l?
Segundo,
qu
nos impide deslizarnos en l o volver a l? ta primera
Pregunta
eg
tratada brevemente en el capltulo 8 pero eI foco principal egt en la segunda.
3
En el prximo capltulo me oqrpo del altnigmo y de semejantes motivacioneg
no egolstaa y en el capltulo 12 del elusivo fenmeno de lae normaa eociales. En el
capltulo 13 las divercas explicaciones se rerlnen en una exposicin ms unificada.
4
Las consecuencias imprevistas
gon
el tema del caplhrlo 10.
50
Utllldd del lngreco
$ 70.0@
$ 60.000
$ s0.0oo
$ 40'000
$ 30.000
$ 20.000
$ 10'0@
FguraVI
D,octorado
Cada opcin est asociada con u.n perfil de ingresos en el iempor y
cada nivel de ingresos est asociado con sierto nivel'de utilidad o
bienestar
(Figura
V.1).0 Suponemos
por simplicidad
que al indivi-
duo slo lo motivan los ingresos de modo que el estudio de posgra-
do no ofrece ninguna recompensa intrnseca que pueda compensar
al menos parcialmente el ingreso bajo.
En estas circunstancias
qu
elegir el individuo? Obamen-
te depende de cunta importancia
(actualmente)
le da al bienestar
en tiempos diferentes. Si es un inviduo otalmente orientado ha-
cia el presente tomar el puesto en el banco. Estuar para un doc-
torado es una estrategia indirecta del tipo 'Un paso atrs, dos
pasos adelante". Requiere cierta capacidad para posponer la grati-
ficacin. En el otro extremo supongamos
que les da igual impor-
tancia a todos los aos de su da.? Entpnces puede parecer que
debera optar por el doctorado ya que le da mayor bienestar total
sobre el perodo que abarca de los veinte a los sesenta y cinco aos.
El problema es que l puede no vir hasta los sesenta y cinco
aos. El bienestar en los aos sucesivos debe ser desestimado en-
tonces por la probabilidad de que l est muerto. De modo que si
hay un 10 por ciento de probabilidad de que est muerto a los se-
senta aos, el ualor presente del bienestar a los sesenta es slo el
6
Por una oestin ds simFlicidad supongamos que despus de los sesena y
cinco aos no hay ningu.na diferencia entre las opciones. Tambin suponemos que
no es posible pedir contra futuros ingresos.
6
Aquf suponerios que las funciones de utilidad se mantienen constantee en el
tiempo. Si la gente joven obtiene ms (o menos) bienestar de un dlar que los ancia-
nos, el argumento se debe reformular de manea correspondiente.
?
En ealidad en el otro extemo estar una peona que piensa que el bienes-
tar futuro es de inportancia crucial y gue no le da ningrfn valor al bienesta en el
presente.
51
90 por ciento del bienestar que experimentar si ve hasta los se-
senta aos. AI parecer
el procediqignto
correcto es el siguiente.
Pa3 c.a{1 opcin y para cada ao del futuro calcular el valor pre-
sente del bienestar que tendr bajo esa opcin en ese ao.
para
ca-
da-opcin agregat luego los valores presntes para todos los aos
del futuro. Finalmente elegir la opcin con la suma ms amplia de
valor presente.s
La conducta real est en alguna parte
entre estos extremos.
La gente desestima el futuro en mayor medida de cuanto pueda
justificarse
sobre la base de las tablas de mortalidad aunque sin
duda le otorga cierto peso. Creo que esta actitud es irracional.
Desestimar el futuro sencillamente porque
el futuro se asemeja
mucho a la formacin de creencia irracional que le otorga excesiva
imporancia a-los evenos corrientes a expensas de los rgistros pa-
sados. Como el pasado, el futuro no est ac y es por eso que cuen-
ta menos de cuanto debera. Ahorrar demasiado poco para la pro-
pia vejez suele ser a menudo el resultado de una falla d la
imaginacin. En otros casos el presente
nos abruma ofrecindonos
tentaciones que no podemos resistir. Cuando tomo mi segunda por-
cin de torta de crema a veces es como si mi yo racionl hubiese
perdido el control. Veo que es mi mano la que toma la torta, pero lo
hace sin ninguna ayuda nfo. Otros efectos ms debilitantes son la
bebida, fumar cigarrillos, la accin a las drogas, el adulterio y l
juego.
En el captulo 13 veemos que la conducta no cooperativa
puede explicarse en parte meante el mismo mecanismo. Puede
esperarse que una persona a la que no conmueven en absoluto las
consecuencias futuras de su conducta presente
estropee su vida as
como la de otros.
La conducta autodestructiva no es en s un signo de debilidad
de la voluntad. Una persona a la que no le importa el futuro o le
importa coherentemente menos de cuanto le importa el presente
no sufre la frustrante experiencia de hacer lo que, todo considera-
do, no debera hacer. Esa experiencia surge cuando la desestima-
s
Aquf hay un problema al que no se le est prestaido atencin. Considrese el
anlogo interpersonal de este problema de decisin pereonal. Si un gobierno enfren-
tr,dos opc'iones para elegir la que maxinice el bienestar social. EJte es el anlogo
del principio de decisin qdoptado en el texto. Per el gobierno tml'in puede elegir
la opcin
flue
maximiza el bienegta del grupo en peoes conciones deia sociedad"
proteger a los dbiles antes que promover
"el mayor bien para el nmem ms gran-
de". En el problema de decisin personal el anlogo selaebgir la opcin qrre lle"a
aeociado el ms alto bienestar mfnias, es decir tonar el empleo en el banco.
(Ntse que ac no eer correcto deegtimar la probabilidad de la muert.) Este cri-
terio de decisin no es menos (ni
ms) acional que el de merimizar el bienestar de-
sestimado total.
52
cin del futuro adopta una forma especial
que nos impide aferrar-
nos coherentemente a decisiones
pasadas.
Supongamos
que el le de eneo hago una cita con mi dentista
para el 21 de enero, no porque tenga dolor de muelas sino porque
pienso que es una buena idea controlar regularmente mis
dientes.
Espero que el dentista halle una o dos caries y que realice algunas
obturacines dolorosas,
pero decido que los benefrcios a largo plazo
para la salud compensen ampamente ese agudo sufrimiento tem-
porario. El 20 de enero llamo al dentista
para cancelar la cita por
ninguna oha razn que el hecho de que ahora es ms inminente
que-cuando la hice.
(Aunque probablemente le ga al dentista que
debo ir a un funeral.)
Qu
sucedi
para que cambiara de idea?
Consideremos otro ejemplo. Mi o abuelo muere inesperada-
mente y me deja un milln de dlares. Decido emplear la mitad de
la surna en versiones variadas duante el primer ao y luego -
r de los intereses de los 500.000 dlares restantes. Al final del
primer ao, cambio de idea. Ahora decido gastar 250.000 dlares
n versiones algo menores en el segundo ao y guardar el resto
en el banco
para pocas de necesidad. Al final dei segundo ao
cambio de idea nuevamente y sigo as hasta que es poco lo que que-
da de la herencia.
Por
qu no pude atenerme a mis decisiones?
Estos son ejemplos de debilidad de la voluntad. Decido hacer
"lgo
p".o cuando llega el momento de realizar la decisin hago otra
cosa. Este fenmeno no puede reducirse a una tendencia a favorecer
el presente respecto del futuro o el futuro prximo sobre el
tt*
slante. Esa tendencia puede explicar el hecho de que nunca haga
una cia con el dentista en primer lugar pero no que la haga y luego
la cancele. Puedo orplicar por qu gast la mayor parte de mi heren-
cia en el primer ao pem no por qu hago un plan que luego no llevo
a la prctica de usar con mayor prudencia el resto de la herencia La
erplicacin de esta conducta incoherente es que el futuro no decae
---es decir, no pierde su valor desde el punto de vista del presente-
a una razn constante a medida que se va alejando del presente. La
Figura V.2 permite expresar esto ms precisomente.
En los diagramas una persona tiene la opcin entre una pe-
quea y tcmprana recompensa y una recompensa B mayor y de-
morad. La eleccin debe hacerse en el momento en que A se hace
disponible. Las curvas representan el valor de
{-v
B en diversos
tiempos antes de que se conviertan en disponibles. Cuanto ms
distante es el tiempo futuro en que se hacen disponibles menor es
su valor presente.e Las preferencias de la persona en rul tiempo
9
En los diagramaa esto est representado por el
lresente'que
se mueve ha'
cia la izquierda.-D"
-"o"ra
eguivalLnte puede ser representado por los aconteci-
53
(A)
(B)
Tlempo
FigwvV2
dado derivan de una comparacin de los valores presentes de las
opciones en ese tiempo: prefiere la que tiene el mayor valor presen-
te. Su intencin en ese momento acerca de qu elegir luego se basa
en esa preferencia: piensa ohoro hacer entonces lo que prefiere
olnr-o.
En el diagrama A el futuro decae a una razn constante:
Valor presente de un dla hoy
_
valor present de un dlar
maana
Valor presente de un dlar maana
valor presente de un dlar
pasado maana
En este caso el presente tiene el mismo status respecto del fu-
turo prximo que el futuro prximo respecto del futuro ms distan-
te. Una consecuencia es que si se prefiere una opcin a otra en al-
grin tiempo antes del tiempo de la eleccin, se la prefiere a la otra
en todos los tiempos. En otras palabras: la persona no cambia de
idea cuando se acerca el tiempo de consumar la opcin. Aunque se
nientosA yB desplazndose hacia la derecha. [,as especificaciones aoerca de la ta-
sa de detrioro del futuro deben leerse de derecha a izquierda en los diagramas de
modo que un rpido deterioro inicial del futum signilica que la orrva primem cae
marcadamente y l""go ms lentamente cuando nos desplazamos a la izquierda.
54
comporta impulsivamente no est sometida a Ia debilidad de la vo-
luntad.
En el diagrama B el futuro decae primero rpidamente y lue-
go ms lentamente:
ValorTresente de un dla hoy
_
Valor presente de un dlar maana
Valor presente de un dla
maana
Valor presente de un dla
pasado maana
Aqu el presente cuenta ms respecto del futuro prximo que
el futuro prximo respecto del futuro distante. Debido a esto puede
producirse una inuersn dc preferenca. En el tiempo * B deja de
ser la opcin
preferida y la opcin A empieza a parecer ms atrac-
tiva hasta el tiempo de la opcin. Esto es debilidad de la voluntad o
incapacidad para hacer lo que uno cree que debe hacer despus de
considerar todas las cosas.
Los estudios de la conducta de animales
-ratas
y palomas-
demuestran que ellos desestiman el futuro del modo representado
por el agrama B.ro Hay pruebas aunque menos concluyentes de
que los seres humanos se comportan del mismo modo. En la medi-
da en que lo hacen, tienen un problema. Las buenas intenciones
pierden su capacidad para motivar cuando se acerca la tentacin.
La esperanza est en el aprendizaje de la experiencia. Ser irracio-
nal y saberlo es un gran adelanto r_especto de ser ingenua e impen-
sadamente irracional. Si enfrento racionalmente mi conocida pro-
pensin a conducirme inacionalmente puede irme mejor que si me
comporto como la vctima pasiva de la propensin. Pero las tcni-
cas para superar la propensin no carecen de costos y a veces el re-
medio es peor que la enfermedad.
Un modo de solucionar la propensin es actuar segrin el con-
junto
de oportunidad como se explic en el captulo 2.11 Cuando ha-
go una cita con el dentista puedo autorizarlo a que me pase su
cuenta completa si la cancelo.rz Si heredo un milln de dlares
ro
Vase capftulo 9.
11
Para superar la debilidad de la voluntad tambin ae puede actuar segrin los
pmpios deseoa para hacer que la tentacin parezca menos atractiva crrando Be pre-
sente. Is gue gilan su peso siguen religiogameote el principio
oliluncs
compres
con el estmago vacfo'. Algu.na gente pide que se la hipnotice para adquirir una
aversin al cigarrillo. Si bien menos costosa que otras, esta tcnica tambin es mu-
cho menos aplicable,
12
Por lo gue tengo entendido los psicoanalista.E, cuyo tratamiento puede ser
aun ms doloroso gue el del dentista, sigu.en esa prctica pem no porque sus pa-
cientes lo pidan.
55
puedo
colocar Ia mitad en'n banco a inters y asegnrarme de que
no pue
tocar el capital. Tal vez desee ahorrr ak de dinero pero
me veo frustrado por mi tendencia a gastar inmdiatamente mis
ahorros. Puedo solucionar el problema ingresando en un club de
3horro
para Nadad que no me permitii retirar mis depsitos
hasta fin de ao.13 Si deieo dejar de fumar puedo anunciar mi deci-
sin al mundo de modo que la recada en el vicio se
yea
disuadida
por
-e-l
tenor de perder prestigio. Para evitar beber puedo tomar
pastillas qu9 me harn sentir nfermo si bebo. Si temo hacer algo
estpido en la fiesta de Navidad de la oficina puedo no ir.
para
e-
tar el-impulso de comprar en el supermercado puedo llevar el dine-
ro suficiente para comprar slo los artculos qu1guran en la sta
que he prgparado.
En algrrnos pases una peisona puede hacer un
conrato de fueza legal con una clnica para drogactos por el
cual no l-e permitirn
salir en tres semans aunqo h persna lo
fue-gue._
Si un gobierno
teme ceder a las presiones populares para
Ia devaluacin o los incrementos de salarios puede bdica. su res-
ponsabilidad
a una
junta
de reserva federal al Fondo Monetario
Internacional. Los padres fundadores pueden asegurar que la
constitucin que crean sea ficil de cambiar para impedir que las
generaciones posteriores
cedan a la demagogia.
Estas estratagemas pueden
ser costosas. Acontecimientos im-
previstos pueden hacerme desea que no debera haber bloqueado
ciertas oportunidades. Ulises podr lamentar estar atado al mstil
si su nave llega a aguas peligrosas que sus hombres no saben na-
vegar solos. El nero que he ahonado pero no pue{g tocar puede
ser necesario para una operacin imporante. A menos que me per-
mitan salir de la clnica para adictos por unos pocos al, mi firma
quebrar.
Lajunta de reseryafederal puede convertirse en un bas-
tin de irresponsable conservadorismo monetario. La constitucin
puede
convertirse en la tirana del pasado
sobre el presente al es-
tgrbar a futuras generaciones
con leyes que hace tiempo han perdi-
do su utilidad. Idealmente Ulises delear estar
flojarnente
ata.do al
mstil, con sogas bastante fuertes como para impdirle actuar con-
tra su buen
juicio pero no tan fuertes que le impldan intervenir en
una emergencia. Lamentablemente rara vez se pueden tener las
dos cosas. No se pueden prever todas las excepciones legtimas a
los contratos con los que nos obligamos y entre las excepciones pre-
l3
Las suentas de los clubes de Nadad suelen pagar inters ms bajo que las
cuentas normales, lo que demuestra gue la gente est dispuesta a pagar por ese
sustituto del autocontol. Pero tambin se pueden tener las dos cosas depositando
el dinero en una cuenta de inters alto que penalice los retios frecuentes.
56
stas suele ser imposible para la parte que debe vigilar el cumpli-
miento del contrato stinguir ente las excepciones legtimas y las
que fueron larazn de ser del contrato.
Tambin se puede superar la debilidad de la voluntad me-
diante la creacin de nuevos principios para la contadura mental
sin la intenencin del mundo exterior. El asunto consiste en
po-
nerse en un estado de nimo en que una olacin de la regla le
permitc a uno predecir olaciones de la regla en todas las ocasio-
nes posteriores. "Si me sirvo hoy una segunda porcin de torta me
estoy engaando si pienso que no lo har lavez prxima. Como no
hay nada especial en esta ocasin las causas que me hacen ceder
hoy a la tentacin tendrn el mismo efecto en la prxima ocasin.o
Estableciendo este efecto domin, levanto las barreras. Un cigarri-
llo
-slo
unr inetablemente me lleva a fumar de nuevo un
paquete por a. Un trago y estoy en la resbalosa pendiente que es-
tropea mi vida.ra Si bien esta estratagema de "arracimar" las op-
ciones es un poco como el pensamiento mgico -{omo si yo pudie-
ra cambia la causa actuando se$in los sntomas-ls puede ser
muy efectiva.
Tambin puede ser muy costosa en relacin con lo que signifi-
ca para el carcter y la personalidad de Ia gente. Aquellos que son
disuados de la conducta impulsiva por el inquietante espectro de
lo que puede
suceder si siempre actuaran impulsivamente tienden
a ser rgidos y compulsivos. No derivan mucho goce de la da por-
que no se atreven a concederse un intervalo aun cuando ste ser
manifiestamente inofensivo.r6 A menudo se suele hacer referencia
a ellos como a tipos de carcter ctoriano acosados por el deber,
duros consigo mismos y con los otros. William James describa la
mxima de ellos como "I,Iunca
permitas una sola excepcin". Freud
acu el trmino 'superyo
para describir las prohibiciones y las
prescripciones que nos mantienen en lnea cuando enfrentamos la
tentacin. En la disin tripartita de la inente segn Freud el yo
---el yo autnomo- esfui ocupado en una guerra bifrontal contra
las fuerzas totalmente miopes del "ello" y las directivas compulsi-
1a
Este efecto debe stinguirse de los aspectos corporales de la adiccin. En el
alcohlico reformado un solo trago puede tener un efecto puramente fisiolgico que
de hecho desencadena un inesistible deseo de ms bebida. El efecto dorlin6 est to-
do en la mente.
15
Esto se explica de manera ms completa en el capltulo 13 donde se discute
una instancia interpersonal del mismo razonamiento.
16
Como se mencion en el caplhrlo 4 ellos tambin pueden sufrir de debilidad
de la voluntad pem de una manera muy diferente.
57
I
vas del supery.t? El individuo autnomo rata de arracimar
flojo-
mente lo que le permite gratificarse
un poco
sin temor de descuidar
una defensa cuidadosamente construida contra su lado ms os-
curo.
A menudo se dice que el ello perenece a la parle iruonscin-
te dela mente. El ncleo de verdad en la nocin s que la motiva-
cin inconsciente est orientada hacia el presente y es incapaz del
clculo estratgico de largo plazo. Para que el futuro influya en la
accin en el presente
de alguna manera debe ser previsto en el pre-
sente por el medio de la conciencia. No hay ninguna prueba de que
seamos capaces de formar representaciones inconscientes del futu-
ro. El inconsciente no puede esperar o usar estrategias indirectas
de la forma'un paso atrs, dos pasos adelante". Como el agua que
busca el nivel ms bajo, grata hacia las acciones que rinden el
placer inmediato mayor por funestas que sean las consecuencias a
largo plazo. Por ejemplo la expresin de deseo de una gratificacin
a corto plazo que puede resultar irresistible.
_
Este argumento tiene consecuencias para la psicoterapia.
Supongamos que un hijo cuyos padres rien ion frecuencia embie-
za a actuar de manera rara. Es razonable pensar que la tensin in-
fez en la familia tenga algo que ver con los problemas del hijo. Un
erapeuta puede explicar la conducta del hijo como motivada por el
deseo inconsciene de unir a los padres.
"Si me enfermo ellos se
preocuparn por m y olvidarn sus propios problemas." Pero si yo
tengo razn el psicoterapeuta
debera estar equivocado. El incons-
ciente nunca puede
comportarse de este modo estratgico. Los sn-
tomas del hijo pueden ser causados por la infelicidad plro no por el
deseo inconsciente de remearla.
1?
Feud crela gue la socializacin parental clea en Dosotros el supery. El ar-
gumento del texto sugiere que tambin puede ser un creador puranente individual.
58
6
Egosmo
y
altruismo
En el estado de naturaleza nae se preocupa por los dems.
Por fortuna no vimos en este triste estado. A veces tenemos en
cuenta el xito y el bienestar de otra gente y estamos spuestos a
sacrificar parte de lo propio por los dems.r O as parece. Pem qui-
z la conducta altruista derive en readad del propio inters. Por
ejemplo,
no
es en mi propio inters a largo plazo
ayudar a los
otros
para pode yo recibir ayuda a cambio cuando la necesite? [.s
persona que realiza una caridad,
no
est motivada por su propio
prestigio antes que por las necesidades de los beneficiarios? Lo que
Ie importa a la persona es que sus donaciones sean sibles y reci-
ban publicidad y no quin se beneficia con ellas.2 Algunos pueden
sostener
(vase
captulo 2) que la gente siempre y en todas partes
est motivada por el intes propio y que las diferencias en la con-
ducta se deben slo a las diferencias en las oportunidades. Segrn
esa sin la sociedad civilizada depende de la posesin de insi-
rciones que hacen que sea en el propio inters racional de la gente
decir la verdad, cumplir sus promesas y ayudar a otros, no de
que
la gente tenga buenas movaciones.
Creo que este argumento es sencillamente errneo y explicar
el porqu en un momento. Pero primero eliminemos unas pocas co-
sas del camino. La proposicin de que el inters propio es funda-
mental se puede entender de dos maneras aparte de la que acaba-
I
La
gegrrnila parte de esta oracin le agrega algo a la prinera. Puedo tener en
cueta el inters de otra gente slo en la eleccin ente dos acciones que sirven
iguainente bien a ni intere.
2
En realidad a vecea la fueza motivadora parcce ser el degeo de dar y ser co
nocido como el que da ns que los oros donantes. Por primera vez me llam la
atencin esta motivacin en el At Institute de Chicago donde el temao de las pla-
cas que honan a loa donant* se ajusta ctidadosamente al monto de la donacin.
to gue parece conducta altruista hacia el prfbco en ealidad puede derivar de la
emulacin y Ia envidia de otros donantes.
59
mos de exponer.3 Puede significar
que toda la accin se realiza
riltimamente
por el placer del agente y que el inters propio tiene
cierta prioridad metodolgica. Nuevamente la primera visin es
sencillamente errnea. La segunda es correcta pero no sirve como
gua para la comprensin de la conducta.
Consideremos
primero la visin de que toda la accin racional
debe ser por el inters propio ya que ultimamente est motivada
por el placer que le da al agente. Una ilustracin puede ser el
amor, a menudo definido como tener placer en el placer de otra
persona. Si le doy un regalo a alguien a quien amo,
no
estoy usan-
do simplemente a esa persona como medio para mi propia satisfac-
cin? Contra esta nocin es suficiente sealar que no todas las ac-
ciones altruisas se realizan por amor. Algunas se hacen por un
sentido del deber y no es necesario que den ninguna clase de pla-
cer. Una persona motivada por la clida satisfaccin que proviene
de haber cumpdo el propio deber no est actuando por deber sino
practicando un narcicista desempeo de roles. Y en todo caso la
teora del medio-fin del amor es inadecuada. Elijo un regalo para
satisfacer el deseo de otra persona y mi propia satisfaccin es sim-
plemente un subproducto.a
-
Pero hay un sentido en el cual el inters propio es ms funda-
mental que el altruismo. El estado de naturaleza, si bien un expe-
rimento del pensamiento, es una situacin lgicamente coherente.'
Pero no podemos imaginar de manera coherente un mundo en el
sual todos tengan motivaciones exclusivamente alruistas.o El ob-
jeivo
del altruista es brindar a los otros la ocasin de placeres ego-
stas: el placer de leer un libro o de beber una botclla de vino que
se ha recibido como obsequio.e Si nae tuera placeres egostas de
primer orden tampoco nadie podra tener moivos altruistas de un
orden superior. Algunos de los excesos de la revolucin cultural
3
Adem.s est la sin disctida en el capltulo 8 de que la motivacin altnis-
ta puede explicarae en relacin con los "genes egolstas'.
4
El nmor no es el contrario verdadem del rencor, Una persona rencorosa actrfa
para frustrar los deseos de otros poryue la frustracin de stos la hace sentir bien.
Est sufimiento es instrumental para su bienestar. El verdadem contrario de esta
actitud es la persona que arda a las otrae porque le gusta ver caras felices a su al-
rededor.
5
Esto no debe ser necesariamente cierto. Una persona puede ayudar a su nie'
to por el que siente indiferencia para darle placer (no
egolsta) a su hijo. Pem esto
supone que el hijo deriva placer del placer egofsta del nieto.
6
Cuando un nilo pequeo clmpra un regalo para rus padres stos a menudo
se
gienten
mg conmodos por el acto de dar que complacidos con el regalo, peo es-
tn conmodos slo porque saben que el nio intent complacerlos ms que conmo-
verlos.
60
china ilustran el absurdo del altruismo universal. A todos los ciu-
dadanos chinos se les jo que sacrificaan sus intereses egolstas
por los intereses del pueblo,
como si el pueblo
fuera algo qrie
esta-
ba
-por
encima de la totadad de los ciudadanos chino.2 El punto
es lgico. Si algunos deben ser altruistas otros deben ser egostas
al menos parte
del tiempo, pero todos pucdcn
ser qgostas
todo el
tiempo. La suposicin de que toda la conducta es egoista es el mo-
do ms sucinto de expresarlo y a los cientficos siempre les agrada
explicar mucho con poco. Pero no podemos
concluir ni en geneial ni
en una ocasin dada que el egosmo sea Ia motivacin ms fundi-
da.a A veces el mundo es complejo y la explicacin ms sucinta es
errnea-
La idea de que el intrs propio hace girar el mundo se ve re-
lrtada
por unos pocos hechos familiares. Algunas formas de con-
ducta servicial no obtienen devolucin y entonces no pueden ser
explicadas por el inters propio
a largo plazo. Los padres tienen un
inters egosta de ayudar a sus hijos suponiendo que los hijos se
preocuparn por los padres en la vejez, pero no est en el inters
egosta de los hijos proporcionar
tal crridado.e Y sin embargo mu-
os lo hacen. Algunas personas que contribuyen a obras de cari-
dad lo hacen annimamente y por lo tano no pueden estar motiva-
das por el prestigio.lo Algunas formas de restribucin del ingreso
talvez sean en inters de los ricos. Si ellos no les dan a los pobres,
los pobres podran matarlos. Pero nae nunca fue asesinado por
un cuadripljico.tt Desde un punto de vista del inters propio el
costo de votar en una eleccin nacional es mayor que el beneficio
esperado. Puedo obtener una reduccin de impuesto de unos pocos
cientos de dlares si triunfa mi candato pero esa ganancia debe
ser multiplicada por Ia probabilidad muy pequea de que mi voto
sea decisivo, mucho menor que la probabilidad de que yo muera en
un accidente automolstico en camino al lugar de la votacin. Y
sin embargo un gran nmero de personas votan. Muchas personas
informan acerca de sus ingresos gravables y sus deducciones libres
z
L,a historia de Garrison Keillor citada en el capltulo 13 se puede emplear pa-
a ilustrar el mismo punto.
E
Se puede necesitar slo una persona egofsta y todas las otag pueden derivar
todo su placer de obsen arla a ella y a cada persona.
9
Aquf me estoy refiriendo a las sociedades etr que los padres no pueden deahe.
reda a los hijos.
0
Sin dud a muchos les gustar ms tener la torta y comreela tambin:
ger
bien conocido como donante annim.
lr
E incluso crando l redistribucin del ingreso es en el intes de los donantes
no es necesario que est motivada por erc inters_.
61
de impuestog corectamente arn cuando la evasin fiscal casi no
presenta riesgos.
Algunos de estos ejemplos originan un argumento contrario.
Es en el inters propio racional de los hijos ayudar a los padres
porque si no Io hicieran sus amigos los criticaran llegando tal vez
a abandonarlos. Es egosta y racional votar, porque si uno no lo hi-
ciera se convertira en el blanco de sanciones sociales informales
que van de las cejas enarcadas al ostracismo social. Contesto a es-
tas afirmaciones en el captulo 12. Aqu simplenente deseo hacer
dos aclaraciones. No es clarc que sea en el propio inters de ora
gene imponer esas sanciones. Y en todo caso el argumento no co-
rresponde a la conducta que no puede ser obsenada por otros. A
esta categora pertenecen las contribuciones annimas tanto como
votar en muchog sistemas electorales.
La conducta no egosta pura est representada por las contri-
buciones annimas a las caridades impersonales. I,os regalos a
personas especficas pueden explicarse
(aunque
realmente no pien-
so asO por el placer del donante de dar placer. Los regalos priblica-
mente visibles pueden explicarse por el prestigio de donar o por las
sanciones sociales impuestas a los que no donan. Slo los obsequios
de desconocido a descqnocido son concretamente no egostas. En
promeo suman alrededor del 1 por ciento del ingreso de la gente,
lo que no es bastante como para hacer girar el mundo pero tampo-
co desdeable si son pocos los que reciben. Cuando agregamos la
abstencin de la evasin fiscal sin riesgos, se incrementa la canti-
dad. Las transferencia ambiguamente no egostas son muy gran-
des. Como en mi opinin la ambigedad a menudo puede resolver-
se en favor de la interpretacin del no egosmo, esto hace que la
suma
gea
atrn mayor.
Veamos el meollo de la motivacin altruista. Ayudar y dar por
amor es una conducta instrumental, es decir; una conducta intere-
sada en las consecuencias. Si ayudo a mi hijo busco el mejor meo
para hacerlo feliz. El concepto de deber es ms ambiguo: puede ser
instrumental o concretamente no instmmental. Para comenzar con
este ltimo, consideremos el "imperativo catcgrico" de Kant que
en lneas generales conesponde a la pregunta:
"Pero
qu si todos
hicieran eso?"
Qu
si todo el mundo engaara con sus impuestos?
Qu
si todo el mundo se quedara en su casa el da de elecciones o
se rehusara a ayudar a los pobres? Este poderoso estrnulo no tiene
que ver con las consecuencias reales, con lo que puede suceder si
yo adoptara cierto curso de accin. Est relacionado con lo que su-
cederla hipotticamente si todos lo adoptaran. Supongamos que
me impulsa el imperativo catcgrico y trato de decir cunto debo
contribuir a una caridad. Decido acerca de Ia cantidad tntal de con-
62
tribuciones caritaivas necesarias y do por el n'mero de donan-
tes potenciales y dono la suma que resulta. Si odo el mundo hicie-
ra eso las cosas estaran bien.
Pero en el mundo real no todos van a hacer eso. Mucha gente
no da nada. Sabiendo eso algunos sostendrn que es su deber dar
ms de cuanto sea necesario si todos hicieran lo mismo. Son mo-
tivados por las consecuencias reales de la accin en circunstancias
reales, no por
las consecuensias en condiciones hipotticas. Como
son sensibles a las consecuencias y a las circurstancias dan ms o
menos lo que dan otros. Por el contrario si otros dan mucho ellos
reducen su contribucin. Para entender
por qu recrrrdese la uti-
dad marginal decreciente del dinero
(captulo
3). Si muchos ya han
dado mucho los que reciben tienen un ingreso relativamente alto, a
lo cual otro dlar agrega menos a su bienesar
que a niveles infe-
riores. Si uno se preocupa por la eficacia instrurrental de dar se re-
duce la motivacin a dar.
Los kantianos no se interesan ni en las consecuencias ni en
las cicunstancias. Las personas discrrtidas en el prafo preceden-
te
-a
menudo se los denomina utilitarios- se interesan en ambas
cosas. La gene de una tercera categora se inteesa en las cicuns-
tancias pero no en las consecuencias. Observan lo que
bacen
los
oros y siguen a la mayora. Si otros dan poco ellos hacen Io mismo
y hacen otro tanto si los dems dan mucho. La rnotivacin subya-
cente es una norma de
justicia.t2
Uno debe hacer su parte pero slo
si los otros estn haciendo la que les corresponde. Esta motivacin
es insensible a las consecuencias, como lo derruesta el hecho de
que conduce exactamente al modelo opuesto de utilitarismo orien-
tado hacia las consecuencias. Supongamos que tenemos una gran
fiesta y que al oro da es mucho lo que hay que limpiar. Tbdo el
mundo colabora aunque la cocina es reducida y nos estamos pisan-
do los pies unos a otros, de modo que la tarea se realiza con menos
eficiencia de cuanto sera el caso si algunos de nosotros nos sent-
ramos en el porche posterior. Pero la nonna de la
justicia prohbe
la exencin de algrrnos aun cuando todos puedan beneficiarse con
ello.ls
Dar y ayudar se supone que son en inters de los que reciben
o beneficiarios.
Pero
cmo sabemos que es en beneficio de ellos?
La respuesta parece oba: lo sabemos
preguntndoles. Pero a ve-
12
Esta norma junto con el imperativo categrico y otras normas eocialee se dis'
gxls mq en los capltulos 12 y 13.
13
Por uaa cuestin de sinplicidad estoy suponiendo que no tenemos ningln
placer iaHnseco en estar juntos.
63
ces ellos no pueden responder. Los infantes y las personas mental-
mente incompetentes no pueden decirnos si desean nuestra ayuda.
Debemos confia en alguna nocin de inters objetivo y en general
eso no es demasiado diffcil. Los casos diffciles surgen cuando el in-
ters expresado
por las personas difrere de lo que nosotros, los do-
nantes, pensamos que es su intrs real. El intrs expresado pue-
de reflejar una
preocupacin excesiva con el presente mientras que
nosotros, los donantps, deseamos mejorar la vida de ellos en su to-
talidad. Tal Paternf,lismo es relativamente fcil de
justificar
cuan-
do la relacin es literalmente la de un
padre
con un hijo, pero ms
diffcil cuando los que reciben son adultos con plenos derechos cvi-
cos incluido el derecho de voto. Dar estampillas para alimentos en
lugar de dinero es un ejemplo. Si los que reciben hubieran votado
por esa modalidad de transferencia sera una forma inobjetable de
autopaternasmo como se scuti en el captulo precedente, pero
no es as como se toman estas decisiones. Las toma la burocracia
del bienestar social.
Las decisiones paternalistas no deben ser tomadas a la ligera.
Porque la oportunidad de elegir
-incluido
el derecho a hacer las
elecciones inconectas- es un medio valioso, en realidad indispen-
sable, de perfeccionaniento personal. Tambin porque existe la
presuncin de que las personas son los mejores
jueces
de su propio
inters. Desde el punto de vista del funcionario de bienestarde cla-
se mea, los valores y prioridades de los pobres pueden'parecer
alocados pero eso no es asunto suyo. Su estilo de vida probable-
mente les parezca lo mismo a ellos. El paternalismo.s apropiado
slo cuando es probable que la liberad de elegir sea gravernente
autodestructiva y en especial cuando tambin perjudica a los otros.
El paternalismo, a.un cuando no est bien orientado, se preo-
cupa del bienestar del que recibe. Pero los regalos tambin
pueden
ser una tcnica para dominar y manipular. Pueden servir a los in-
tereses del donante en contra de
-y
no por- los intereses de los
que reciben. Aqu no puedo hacer nada mejor que citar en cierta
extensin el elato que hace Colin T\rnbull sobre los regalos y sa-
crificios entre los ik:
Estas no son expresiones de la tonts creencia de que el altruismo
es tanto poeible cono deseable: son armar, agudas y agresivas, que
pueden ger empleadas con fines versos. Pero el propsito para el
cual se ha pensado el regalo puede ser frustrado medjante la no
aceptacin del obsequio y es mucho el ingenio ik decado a frustrar
al probable frustrador. Por supuesto que el objevo es crear toda
una serie de obligaciones de modo que en los momentos de crisis uno
tenga una cantidad de cuentas a cob'rar y con suerte puede ser que
64
una sea pagada- En las cicunstancias de la vida ik sejustifica un
sacrificio considerable para ese fin, hasta loa lfmitee del nivel de eu-
pervivencia mfnimo Pero un sacrificio que puede ser rechazado es
intil y asf se tiene el extrao fenmeno de que esas gentes,
"ingr-
larmente egofstas, se esfuerzan por'anrdarseo unos a otros. En
relidad se estn ayudando a sf
ismos y su aruda puede causar ex-
tremo malestar pero se la ha dado de tal modo qre no puede recha-
zreela porque ya ha sido dada. Sin que nadie se lo pida alguien
puede carpirle el campo a otro en ausencia de ste o recongtruirle el
cerco o participar en la construcvin de una casa que fcilmente pu-
do haber sido hecha por el hombre y la esposa solos. 8n una oportu-
nidad vi a tantog hombes techando con paja una casa que todo el
techo corrfa serio riesgo de dernmbase y de nada servlan las pro-
testas del dueo. El trabajo realizado era una deuda que ee creaba.
Era otra buena razn para tener cautela con loe vecinos. Cierto indi-
viduo siemple se hasfa impopular porque aceptaba la ayuda y la pa-
gaba en el acto con aomida
(que
el astuto zono viejo sabla que elloa
no poan resistir) lo que inmediatanente negaba la deuda.
(?
Mouttoin Peopl.e, Nueva Yor\ Simon & Schuster, 1974 p. 146.)
No sera posible manipular la norma de la reciprocidad si s-
ta no tuera peso entre la gente ya que de lo contrario nada ha-
bra que manipular. El relato de T\rnbull demuestra tanto la fra-
gilidad como la robustez del altruismo.
El egosmo tiene mala reputacin pero comparado con algu-
nas otras motivaciones puede parecer positivamente benvolo.
Cuando la gente est notivada por la ena, el desprecio y los ce-
los tiene un incentivo para reducir el bienestar de otra gente. El
modo duro en que a uno le puede ir mejor que a los oros es mejo'
rar el propio desempeo. El modo fcil es eliminar la competencia.
Derivar placer
del infortunio de los otros
probablemente sea ms
comn que promoverlo de manera acvar4 pero a veces la gente se
esfuerza por perjudicar a otros sin ninguna ventaja directa para s
misma. Cuando un bien <omo en el caso dp la custoa de un hi-
jc-
no puede ser vidido entre los que lo pretenden, una respues-
ta es "Si yo no puedo tenerlo que no lo tenga nadie". Un hecho de-
primente
acerca de muchas sociedades campesinas es que a la gen-
te a la que le va mejor que a los dems a menudo se la acusa de
brujera y de ese modo se la rebaja al nivel de los otros o en verdad
Ia
Esto plantea un enigma para la teola de la eleccin racional. Supongamoa
gue prefiero el estado en el que ee frustran sus deseos al eetatlo y en que se loa sa-
tisface. Si me ofecierau una ocasin de fnstra sus deseoa yo la tonala incluo
con algrfn costo para mf. Si no lo hago,
soy
irracional?
O
eatoy encaran racional-
mente un deseo irracionsl al rehuearDe a seguirlo?
65
_l
,
j
ms abqjo. Contra este trasfondo el egosmo despiadado puede te-
ner un efecto libeador.
:
'
Pero el egosmo acta mejor fiando se lo combina con una
porcin
de honestidad. No se debe confundir honestidad con al-
truismo. Cumplo mi promesa contigo no porque me preocupe tu
bienestar sino porque me preocupa mi reputacin como persona de
honor. La competencia despiadada en el mercado puede coexistir
con normas de honestidad y de cumplimiento de promesas.lE A me-
nos que est restringido por las normas sociales y cdigos mnimos
de honor el egosmo se convierte en oportunismo. Es una fea cria-
;
tura, no menos desagradable que la envia en apariencia y en con-
secuencias. Si las sociedades tradicionales donde hay envidia estn
impregnadas de acusaciones de brujera, muchas sociedades tran-
sicionales estn sometidas al rampante oportunismo, la cormpcin
y el cinismo.
I 5
Vase el capltulo 12 para una discusin de las normas sociales.
66
7
Emociones
Las emociones son la materia de la da. La ira, la vergenza,
el temor,la alegra y el amor son estados de nimo sumamente po-
derosos. Subjetivamente se los experimenta como dominanes. No
elegimos tenerlos; antes bien, estamos en poder de ellos. Nuestras
emociones ms fuertes nos mantienen despiertos de noche, aflojan
nuestos intestinos
-le
dan una agudeza sobrenatural o una lo-
breguez
profunda a nuestra percepcin del mundo y nos ayudan a
lograr marallas cuando no nos paralizan. Oras emosiones son
ms sutiles y menos violentas pero no menos centrales para nues-
tra da. La esperanza y la sorpresa, Ia decepcin y el remordi-
miento, la avidez y el deseo, la envidia y la malicia, el orgullo y el
contento: stos son los matices de la da cotidiana. Una experien-
cia afectivament neutral, si es
que se la puede imaginar, carecera
de sentido. Las criaturas sin emociones no tienen razones para -
vir ni tampoco para suicidarse.
La importancia de las emociones en la vida humana se puede
equiparar solamente con el descuido que han sufrido en manos de
filsofos y cientficos sociales. La nauraleza, las causas y las con-
secuencias de las emociones estn entre los aspectos menos enten-
didos de la conducta humana, igualados slo con nuestro escaso
entenmiento de las normas sociales
(captulo
12) con las que es-
tn estrechamente relacionados. Ha habido ms especulacin que
cuidadosa atencin respecto de estos fenmenos. Las emociones
han sido explicadas en funcin de sus supuestos beneficios para la
supervivencia biolgica, la cohesin social o el progreso personal
pero no han sido estudiadas en su intensidad inmediata. O la aen-
cin se cenra en el aspecto cogaitivo de las emociones una vez ms
a expensas de su poder motivacional puro, A menudo se suelen ver
las emociones como fuentes de irracionalidad y como obstculos
para una vida bien ordenada desatendindose el hecho de que una
vida sin emociones ser estpida y como dije sin sentido. Para en-
tender las emociones no debemos dirigirnos a las ciencias sociales
sino a la literatura mundial o a nosotros rnismos.
67
lbndr ms que decir sobre la relacin entre racionalidad y
enosiones pero primero convendr una breve tipologa. Ciertas ex-
periencias
emocionales son inherentemente placenteras y desea-
bles. Surgen del goce de stas hermosas, gustos y sonidos; del
amor y la amistad; del uso y el desarrollo de los propios potenciales
y capacidades; del reconocimiento de los propios logros por parte
de otras personas competentes. Estas emociones tienen una espec-
fica estructrrra personal, temporal y modal. Derivan de ntis expe-
riencias, no de las de los dems. Adems estn relacionadas con
mis experiencas corri.entes y no con las pasadas o las futuras.
Finalmente derivan de mis experiencias rcohs y no de aquella que
puedo tener o pude haber tenido. Podemos considerar las emocio'
nes con estas eualidades como emocnns ncleo. Aunque he citado
slo las emociones ncleo inherentemente positivas, estn tambin
las inherentemente indeseables: el sgusto, el miedo, el odio, la
vergenza, la angustia. La ira tambin pertenece a las emociones
ncleo pero no es ni inherentemente placentera ni splacentera.
Las otras emociones son de distintas maneras parasitarias de
las emociones ncleo. Surgen de la contemplacin de ocasiones
anteriores, futuras o posibles para las emociones ncleo, de la pr-
dida o carencia de tales ocasiones o de las experiencias de otras
personas.
Las emocioness de expectacin o de esperanza estn dirigidas
hacia el futuro cierto o posible como lo estn las del temor y la an-
siedad. Emociones semejantes se dirigen hacia el pasado. Siendo
iguales otras cosas, estas emociones dirigidas hacia el pasado o el
futuro tienen el mismo signo de las emociones ncleo a las que ha-
cen referencia El ecuerdo de una mala experiencia es un recuerdo
triste. La esperanza es una experiencia placentera porque es la es-
peranza de una experiencia placentera, algo que preferimos tener
a no tener. Pero a veees las cosa no son iguales. Una comida en el
mejor restauante francs del mundo puede ser una experiencia
magnfica que
se atesora en la memoria por un largo tiempo.t Pero
tambin puede tener el efecto de devaluar comidas posteriores en
decentes restaurantes franceses al establecer una nueva pauta
para la comparacin. Por lo tanto no es claro
que siempre me con-
venga tener una comida extraordinariamente buena si no puedo
permitirme ms que una. Contra lo expresado
por Tbnnyson en el
sentido de que
"Es mejor haber amado y perdido que no haber
Compreae con'Slo lo que se ha perdirto puede poseerse para siempre'de
I
Ibsen.
68
amado nunca' podemos poner la idea de John Donne: "Es menos
pena ser vil que haber sido honrado".
Consideremos luego las emociones "conafactuales' que sur-
gen de cuanto pudo haber sucedo pero no suce. Incluyen el ali-
o, el remordimiento, la adez, ettera. Tambin incluyen mu-
chas de las emociones estticas derivadas de la experiencia vicaria
de leer una novela o ser espectador de rna obra teatral. Dada la
infinidad de cosas
que pudieron haber sucedido,
cmo
particulari-
zamos algunas de ellas como el objeto de una emocin contrafac-
tual? Si la ocasin depende de un acontecimiento casual me preo-
cupan ms los mundos posibles que se dividieron en el pasado
reciente que aquellos que pudieron haber comenzado en el pasa-
do lejano. Si esto requiere una coincidencia muy improbables me
preocupa menos que si puedo contar una hisoria plausible acerca
de cmo pudo haber sucedido. Si la ocasin pudo producirse por mi
intrvencin mis sentimientos de remordimiento son ms agudos
que si no hubiera habido nada que yo pudiera hacer al respecto.
Los sentimientos generados por las experiencias de otros no
frcticios incluyen rencor, envidia, piedad y comprensin. Las expe-
riencias buenas y o malas de otros pueden hacernos sentir bien o
mal.
(Por
reflexin est tambin el sentimiento ms complejo de
gozar la envia
que otra gente siente por uno.) Nuevamente estas
emociones
pueden descomponerse en efectos de dotacin y efectos
de contraste. A m puede afectarme simplemente lo que poseen
otros o la diferencia entre lo que ellos poseen y lo que tengo yo.
Como en el caso de la comida francesa podemos preguntar acerca
del efecto neto: el placer derivado de su goce de la vida
compensa
el sufrimient de envidia que experiment por el hecho de
que us-
ted gozara la da ms que yo?
Un elemento importante en muchas instancias de las emocio-
nes orientadas hacia los otros es la creensia de que "pude haber si-
do yo". En otras palabras, hay un elemento contrafactual en las
emociones desencadenadas
por las experiencias de los otros. Para
que el experimento del pensamiento tenga peso emocional rno no
debe ser demasiado diferente de la otra persona. De Tlocquelle ob-
serv que no sentimos endia de aquellos que estn muy por enci-
ma de nosotros en la escala social sino de nuestros superiores
inmediatos.
2
[.a parodia de Tennyson de Sanuel Butler aglega otra dimensin: Ts mejor
haber am"do y perdiilo que no haber perdo nunca"'
3
Por ejemplo Middlemarch de George Eliot depende de una coincidencia nasi-
va que en alguna medida le quita placer a la lectua del libm.
69
El sentimiento relacionado de ser tratado injustamente mere-
ce nna mencin especial. Las condiciones suficientes
para que se
presente
esta emocin
poderosa son las siguientes. Primero, la si-
tuacin es percibida como moralmente equivocada;
-segundo,
ha
sido producida intencionalmente
y no como el subproducto de una
causlidad natural o de la mano insible de la causadad social;
tercero, puede ser rectificada mediante la intervencin social. As
el sentimiento de injusticia se basa en la combinacin de "Debiera
ser de otra manera", "Es culpa de alguien que no sea de otra mane-
ra" y
"Puede lograrse que sea de otra manera', adems de la con-
cin contrafaciual general: "Pudo haber sido de otra manera".
Cuando falta una de las condiciones
puede surgir en cambio la en-
vidia o el resentimiento.
Ora clase de emociones es generada por la prdida antes que
por la carencia y se experimena
pena y decepcin si ia emocin
ncleo es positiva y alio si es negativa.+La cesacin de un estado
emocional
-sea
positivo o negativo- no nos devuelve simplemen-
te al plano emocional anterior. fuites bien tiende a generar otro es-
tado emocional de signo opuesto. Consideremos a una persona que
acaba de descubrir un bulto en su pecho y est sumamente ansio-
sa. Cuando el mdico le dice que no hay ninguna posibilidad de
cncer su estado de nimo se vuelve eufrico por w.r tiempo antes
de retornar a un estado afectivamente neural. Por el contrario la
intermpcin de una buena experiencia sexual puede crear frustra-
cin aguda antes de que la persona retorne a un estado neutral.
La reiteracin de tales acontecimientos
puede intensifrcar el
efecto de contraste. Por ejemplo, la drogadiccin se caracterizapor
los beneficios decrecientesE el consumo real y la creciente gravedad
de los sntomas de retiro. Las personas que han estado casadas por
mucho tiempo pueden no tener ya sentimientos mutuos muy inten-
sos pero un cnyuge siente un pesar profundo y prolongado si mue-
re el otro. Por el iontrario informan los paracaidistas que con el
tiempo sminuye la ansiedad
prea al salto
(aunque nunca desa-
parece por completo) mientras que los efectos posteriores de eufo-
ria se incrementan en intensidad. Una pauta semejante se presen-
ta si comparamos los placeres del consumo y los placeres de la
4
El lenguaje no siempre es adecuado para describir nuestras emociones. Si
bien tenemoJ sentimientos-diferentes cuando nos salvamos
-ilagmsamente
de un
deaastre, cuando no se materializa un prcbable desaste y cuando cesa un estado de
coeaa deaagradables, la sola palabra
ualio"
los cubr a todos. En contraste las
emociones correspondientee defrnidas coo esPecto a emociones nrlcleo positivas se
dirtingren verbalnente como remordiniento, decepcin y pesar.
5
Comparados con la lfnea de base preadictiva.
70
satlrtBccln
ralfaccln
salsfaccin
satisfaccn
Aulorrealizacin:'
despus de mucfra
-_ llempo
FiAuraVII.l
autorrealizacin. En Ia Figura VII.I se muestran los placeres y do-
lores derivados de episodios singulares de consumo y autorrealiza-
cin como dependiendo del tiempo dentro de los episoos y a tra-
vs de los episodios.
La pauta de consumo se ilustra de manera notable en la con-
ducta adictiva pero con ciertas variaciones se la encrrentra de ma-
nera muy general. Por cierto los placeres positivos del consumo de
un tipo de comida dada se diluyen con el tiempo. La pauta de auto-
rrealizacin se encuentra en la construccin de un bote, escribir un
artculo o leer un libro. El carpintero principiante halla su tarea
aburrida y difcil e incluso para el artesano experimentado el acto
de concentracin inicial requiere un esfuerzo. Para muchos estu-
diosos escribir el-primer artculo fue sumamene desagradable,
77
sensacin slo mitigada por el alivio que experimentaron cuando el
trabajo fue aceptado para su publicacin. Luego pueden llegar a
sentii
que sin su trabajo la vida no merecea ser vividae pero la
etapa inicial de todo escrito puede ser an tan dolorosa que deben
comprometerse
(capulo
5) a escribir para una fecha fija. La malo;
ra de las novelas son ffciles de penetrar hasa que uno se hace el
hbito de leer novelas. Y las primeras pginas de Madame Bova-
ry
probablemente sean dificiles incluso para los lectores veteranos.
En el corto plazo nuestras pautas emocionales estn dadas.
En el largo plazo estn al menos parcialment bajo n_uestro con-
trol. En h md;da en que estn bajo nuesto control podemos inda-
gar las pautas emocionales
que sirve! a rna buena da. Y aun
cuando no estn bajo nuestro control de todos modos podemos de-
sear saber por qu alguna gene goza m9 de Ia da
que otros.
Existe
por s decirlo un conjunto ptimo de sposiciones emocio-
nales que puede logtarse mediante la eleccin o la suerte? Si exis-
te, no puee ser independiente de las circunstancias externas. Si
mi via en general va bien, una capacidad estoic
Fqra
soportar la
adversidad no slo carece de sentido sino que es indeseable. Para
entender
por
Qu,
obsnese
que uno no puede elegir las emociones
a ta carte o. d manera ms general, que las disposiciones emocio-
nales no varan independientemente unas de otras. Pedir la capa-
cidad de amar sin sei vulnerable al dolor es pedir la luna como el
deseo de gozarlaeuforia de la esperanza sin sentirse decepcionado
si no se pioduce el acontecimiento esperado. Sin duda "todo est en
la mente" pero la mente no es como un tablero de control con una
llave para cada emocin. Debido al hecho d que existen un-iones
entre las emociones la actitud estoica se presenta al costo de una
da emocional ms chata en general.
Las uniones se producen dentro del conjunto de emociones
ncleo, entre emocions ncleo y emociones no ncleo y dentro de
estas ltimas. Consideremos
primero las uniones dentro del n-
cleo. Las emociones
positivas y negativas del ncleo estn clara-
mente correlacionadas entre s.
Las
propensiones.a sentir orgullo
6
Pero a vece8 la tendencia es en la direccin opuesta. Algunos estudiosos lle-
gan a sentirse menos satisfechos con su trabajo suando se hace ms acabado.
uant ms saben sobre su tema tambin aaben ms sobr la medida de su igno-
ancia. Cuando se expande el cfculo de luz otro tanto sucede con el rea de eon-
brae que lo rodea. Refirindoge a la naturaleza escribe Emily Dicki,neon
(?i
Compietc Poems of Emily Dbhla,srln, nc 1400, lnndres, Faber & Faber):
-Compade-
cer loa que no la conocen / ayudados por la revelacin / de
lo"
q"9 la conocen, sa-
ben que /me cerca de ella stn meoos la conocen.'lTrad. de Silna Ocampo,
Ilsquets Editores,l
72
y vergenza o euforia y depresin tienden a aumentar y a menguar
juntas?
Pueden presentarse relaciones semejantes entre emocio-
nes que estn fuera dei ncleo, por ejemplo entre esperanza y te-
mor o entre envidia y malicia. Esta idea de sentido comn de
que
no se pueden tener picos emocionales sin exponerse tambin a las
depresiones emocionales se ajusta adems a la nocin budista de
la planificacin del carcter. Para los budistas el objetivo es libe-
rarse de todas las emociones, no slo de las desagradables.
Consideremos luego las uniones entre las emociones del n-
cleo y las que estn fuera de 1. No se puede sentir esperanza ante
el pensamiento de X si no se siente alegra ante la realidad de X ni
temor de X si nunca se siente angustia en su presencia. Al menos
ste suele ser el caso. En casos no comunes una persona puede de-
sear que suceda un acontecimiento pero no ser eapaz de gozarlo
cuando sucede. Pero aun en estos casos la esperanza ser lgica-
mene parasitaria de la emocin ncleo ya que su objeivo seguir
siendo la presentacin de esta riltima. No puedo esperarX si s que
no lo gozar.
Ciertas formas de amor ilustran el caso no comn. Segrn se
lo concibe tradicionalment el amor slo puede fortalecerse si es
correspondido porque el objetivo-del enamorado es ser amado. En
Andromaquz de Racine, Hermione formula la pregunta retrica:
"Je t'aimas iuonstant, qu'ourais-je
fat fidIe?"a
Obamente la
respuesta implfcita es que su amor hubiese sido urucho ms inten-
so. Los escritores modernos suelen dar la respuesta contraria. [
relacin de Julien Sorel con Mathilde de la Mole en Rojo y negno o
la relacin del narrador con Albertine en En busco del ticmpo
per-
do es como un columpio de balancn; cuando uno est alto el otro
esfu bajo; el amor correspondido es amor extinguido.
El oo ofrece una paradoja semejante, bellamente captada en
"La
prohibicin" de John Donne:
"Cufdate de odiatme, /O de triunfar con exceso en la victoria A'lo
es que quiera defenderme, / Y devolver odio por odio. / Mas perders
tu hbito de conquistador / Si yo, tu conqst" perezco por tu odi. /
Entonces, para que mi nulidad no te disminuya, / Si me odias, cuda-
te de odiarme.a
*
Trad. de Albert Girri y William Sha{ Eciones Culturales Argenti'
nas. [T.]
7
Esta es una gran simplificacin. No todos los depresivos son manlaco-depre-
sivos. Muchas pemonas que son propensas a sentimientos de vergenza rara vez 9e
sienten orguosas de nada.
I
"An
mientras fuiste inconstaDt;
qu
no habla hecho si hi hubieras sido
el?'
73
I
_t
El oo visceral puede llegar a ser tan central en la vida de
nna perona que sta perdera todo significado si se destruyera el
obj.to del odio. Is anticomunistas fanticos necesitan comunistas
para alimentar su odio sin el cual no son nada.g La eleccin de
pater
la bourgeoisie" como estilo de vida del mismo modo implica
una dependencia del propio enemigo
que este ltimo pude percibir
como rn halago ms sincero de cuanto
puede serlo una imitacin.
Un grupl central de emociones <rgullo, vergenza, en-
a- estirelacionado con la necesidad de creer en el propio valor.
Cuando intentamos evaluarnos el primer impulso es mirar a los
otros. Es rara la serenidad de nimo que nos permite deteminar
si somos felices sin compararnos con otros. Si la comparacin es
desfavorable tenemos un dolor de angustia, una ira pasajera.
El primer impulso de envidia no es'Deseo lo q-ue l posee" si-
no "Quiro
que l no tenga lo que posee porque me hace sentir
que
soy menos".-Hay diferentes clases de envidia. Una forma dbil es
"Si yo no puedoienerlo nae debe tenerlo". Una forma ms malig-
na implici la disposicin a cortarse la nariz para estrop_earse el
propio rostro, aceptar menos para trno si de esa manera los otros
ion-descendos al nivel de uno. Los habitantes de pequeos pue-
blos de todas partes reconocern la "Ley de Jante', escrita
(en
1933) por uno que se march:
1. No ceers que eres algo.
2. No ceers que eres tar bueno como nosott'os.
3. No creers que eres ms prudente que noeotros-
4. No te imaginars mejor que osotros-
5. No creers que sabes ms que nosotps- .'
6. No creers que ees rrs grande que nosofros.
7. No creers que significas algo-
8. No te reirs de r@sotros-
9. No creers que alguien se preocupa por fi
10. No creers que puedes ensearnos nada.
(A Sandemose, A Ftgiue Crosses His llack,
Nueva York: Ktopf, 1936,
Pgs-
?7-8)-
Estas emociones intensamente sociales tienen un rol impor-
tante en la operacin de las normas sociales
(captulo 12). Cuando
la violacin de ot a norma puede provocar endia el temor de ser
envidiado mantiene en lnea a los desviantes, un temor que a su
vez entra imperceptiblemente en las emociones de vergenza y cul-
I
Sag,fo una interpretacin el comunismo corriente mimo ee reduce en buena
nedida aI antioccidentlismo sin ningrtn contenido positivo propio.
74
pa que son en geneal los principales soportes de las norrnas so-
ciales.
Las emociones importan porque nos conmueven y perturban
y porque mediante sus vnculos con las normas sociales estabilizan
la da social. Tambin interfieren con nuestros procesos de pensa-
miento, hacindolos menos racionales de cuanto pueden serlo de
otra manera. En particular
inducen expectativas poco realistas en
cuanto a lo que podemos hacer y lograr y creencias poco realistas
acerca de las opiniones de otra gente sobre nosotros. En s mismo
este efecto es deplorable. Sera bueno si pudiramos aislar de algu-
na manera nuestras pasiones
de nuestra capacidad de razona-
miento; y en alguna meda podemos. Alguna gente es muy buena
en la tarea de separar sus emogiones. Pero a rnenudo ellos no tie-
nen emociones muy fuertes. hreden obtener lo que desean pero no
desean mucho. Pueden lograr concederle irnportancia suprema a la
racionalidad cognitiva al costo de no tpner mucho por lo c'ual se de-
see ser racional. Por el contrario la falta de realismo acerca de
nuestras capacidades y sobre el medio adecuado para el logro
de nuestros frnes puede ser el precio que pagamos la mayora por
interesarnos en la vida, el conocimiento u otra gente. Cuando esta-
mos bajo el impulso de emociones fuertes fcilmente podemos caer
en la expresin de deseo, como la creencia de que todas las cosas
buenas van
junas y que no hay ninguna necesidad de efectuar di-
ficiles opciones. La creencia de que uno puede tener el poder moti-
vador de las emosiones sin su poder distorsionador es en s misma
una instncia de la misma falacia. Las emociones
proporcionan rn
significado y un sentido de direccin a la vida pero tambin nos im-
piden ir firmemente en esa direccin.
75
I
Seleccin natural y
social
Para explicar por qu la conducta de la gente se adapta a sus
circunstancias se puede sostener que la gente que no se adapta no
sobrevive. La seleccin del mejor antes que la eleccin racional es
Io que asegura un puo firme entre la conducta y las demandas del
ambiente. Estos dos mecanismos difieren en ru-ra variedad de ma-
neras.
La eleccin racional se interesa en los resultados previstos de
Ia accin. Los mecanismos de seleccin operan mediante los resul-
tados reales.r En las explicaciones de la condrtcta animal, donde
los resultados reales tienen a lo sumo un lugar mnimo, los resul-
tados reales deben soportar la mayor parte de la carga explicativa.
Es ms controvertido qu mecanismo es el ms importante en ef
estudio de la accin humana.
Como se explic en el captulo 3, la racionalidad no es ningu-
na garanta de xito. Cuando enfrentan un conjunto de sntomas
los mdicos actan racionalmente al usar cuanto han aprendido en
la escuela de medicina para diagnosticar y tratar a sus pacientes.
Si una enfermedad es nueva ellos pueden equivocarse
por comple-
to. Sus frustrados pacientes tal vez irayan a ver a un curandeto,
que elige sus tratamientos ms o menos al azat Un curandero
puede dar accidentalmente con un tratamiento que sirva.
Finalmen-te todos los pacientes reciben ese tratamiento o porque el
feliz curandero domina el mercado o porque otros empiezan a imi-
tarlo. En cualquier caso el xit del tratamiento nada le debe a la
racionalidad y todo al accidente y a la seleccin.
Para su xito la seleccin depende de la materia prima con la
que debe trabajar. Si el accidente oportuno no se
iroduce
o se pro-
duce en el momento inadecuado el resultado puede distar de ser
ptimo. Aqu est mejor colocada la eleccin racional. Cuando hago
r
Como se explicar en el capltulo siguiente los resultados reales tambin pue'
den mantene o eliminar la conducta mediante el mecanism delrefuerzo.
76
Utllldad, adaptadn,
adecuadn, etclera
Glcrb determlnante contlnuamcnte valblc dc ulldad, adaptrc-ln, rdccuacln
FiguraW.I
una eleccin deliberada puedo estudiar una amplia variedad de al-
ternativas, incluidas muchas acciones que no fueron nunca proba-
das por nadie. T'engo una probabilidad real de dar con la mejor al-
ternativa de todo el conjunto factible. En contraste los procesos de
seleccin estn restringidos a las alternativas que presenta el azar.
A menudo stas difieren slo en detalle del statu quo. Si una alter-
nativa es mejor que el statu quo se la selecciona; si no, se la recha-
za. Tarde o temprano el proceso llega a un alto, a un punto donde
cualquier oto cambio pequeo es perjudicial, pero ese punto puede
ser muy inferio a la mejor alternativa del conjunto facble como
se ilustra en la Figura YIII.I.
Supongamos
que estamos tratando alguna entidad
-un
ani-
mal, una herramienta, una unidad militar o una frrma- cuyo
desempeo depende de alguna caracterstica medible de su estruc-
tura de conducta. El desempeo mismo se mide en utilidad, adap-
tacin, aptitud o lo que fuera relevante para la supervivencia. Para
fijar nuestras ideas por un momento supongamos
que nos estamos
ocupando de un objeto volador
(un
an o un pjaro), que la carac-
testica en cuestin es Ia longitud de sus alas y que el desempeo
se mide en velocidad. Se supone
que la relacin ente.la longitud
del ala y la velocidad es como en la Figura VIII.I. Un constructor
de aones racional elegir la longitud de ala C que rinde Ia veloci-
77
dad mayor.z Un proceso de seleccin
podra no llegar tan lejos si se
viese obligado a moverse dando
pequeos pasos y a rechaz-a todos
los cambis
que reducen la velocidad. Si la longitud de ala de un
pjaro est inicialmente a la izquierda de A toda reduccin acci-
eitat en la longiud de ala ser rechazada. Tlodo incremento acci-
dental ser seleccionado como superior a las alternativas en tanto
nos manengamos a la izquierda de A. Pero una vez que se llega a
A no puede producirse ninguna otra evolucin
por-peqreos pasos.
Paa
-alcanzr
el mximo global en C el proceso de seleccin debe
pasar por el mnimo en B pero eso es imposible ya que slo pueden
seleccionarse los cambios favorables. La seleccin se detiene en
una "trampa de mximo local" mientras que la eleccin racional
puede ir directamente hacia el mximo global.
Hasta ac el argumento ha sido altamente abstracto
y gene-
ral porque se intenta=que sea vlido
para un nmero de mecanis-
-or
de ieleccin. Corrsponde a la teora biolgica de la seleccin
natural que es donde surgi
pero tambin a la teora de la compe-
tencia ecnmica, la teor de la motivacin inconsciente y la teo-
ra de los programas de ajedrez
por computadora.g Antes de consi-
FiguraVIII.2
2
Para simplificar, desatiendo las c,onsideraciones de costo.
3
Se sigue ie cuanto se dijo al final del capltulo 5 que debido a su o-bediencia al
principio- de*l placer la voluntad inconsciente siePPre-
{ueda
en un mximo local- El
problen .oo lo" programas de ajedrez con ordenador
(al
menos en las veniones
78
Soclologla y economla
+
Pslcologla
+
Blologfa
+
Qulmlca
I
Flslca
derar las dos primeras en mayor detalle har una pequea digre-
sin acerca de la relacin entre la biologa y las ciencias sociales.
En trminos generales las sciplinas cientficas pueden estar
en dos clases de relacin ente s: reduccin y analoga. La reduc-
cin adopta la forma de explicar fenmenos en un nivel en la
jerar-
qua de las ciencias en funcin de fenmenos de nivel inferior
(Figura VIII.2). Los programas de invesigacin reduccionistas
tienden a ser contovertidos. Por un largo tiempo muchos afirma-
ron con vehemencia que la reduccin de la biologa a qumica no
poa ser, pero fue. Muchos sostienen que la sociologa no puede
ser reducida
-al
menos hoy- a psicologa. Como insisto en que la
accin humana invidual es la unidad bsica de explicacin de las
ciencias sociales, estoy comprometido con esta reduccin.a Otro pa-
so es la reduccin de las ciencias sociales
--economa,
sociologa y
psicologa- a biologa evolutiva. La disciplina que trata de reali-
zar esta educcin se llama socinbiologfa. Tbndr algo que decir so.
bre el alcance y los lfmites de esta sciplina.
La reduccin est en el ncleo del'progreso en la ciencia. La
analoga es una operacin mucho ms dudosa. En realidad la ten-
tacin a argurnentar por analoga tal vez sea el mayor obstculo
para el
progreso cientfieo. Las ciencias sociales en particular co-
menzaron tarde porque buscaban modelos conceptuales en la ffsica
y la biologa en lugar de buscar conceptos adecuados a su asunto.
La biologa en particular tuvo una influencia fuerte, duradera y en
general desastrosa. La analoga entre organismo y sociedad sugiri
seudo explicacionesE y condujo a una gran prdida de tiempo en la
discusin de seudoproblemas.e Absurda de'una manera menos
transparente y por lo tanto mucho ms peligrosa fue la inferencia
de que las sociedades son inherentemente estables porque como
cualquier otro organismo poseen mecanismos incorporados de de-
fensa y ajuste. La modelacin de la competencia econmica como
ms tmpraDas) era que un buen jugador siempre poa explotar la cocia o la ten-
dencia de los programas a i a una ganancia rpida porque habla un llmite auperior
para el nrfuoero de "pasos hacia atrs" gue poan dar.
4
Pem tambin cro que en muchos casos podrla ser impracticable intentar re'
alizarla. Para entender la interaccin entp un gran nrlmem de frrmas probable'
mente uno deba tratar cada firma como si fuera un agente indivisible aunque sus
decisiones son en realidad el esultado de complejos procesos internos.
5
Por ejemplo comparando las revoluciones con la fiebre o la histeria o afir-
mrndo gue "no es un accidente que" las llneas del telgrafo corran paralelament a
los ferrocarriles asf como los nervios son paralelos a lag arterias.
6
Por ejemplo el debate de si el indiduo o la familia es el anlogo social de la
clula.
79
un mecanismo semejante a la seleccin biolgica se basa en una
analoga diferente. Se ve a las firmas como anlogas a los organis-
mos y luchando por la supervivencia en el mercado competitivo.
Como veremos, esta analoga tambin puede ser gravemente deso-
rientadora.
La teora biolgica de la evolucin por seleccin natural se ba-
sa en dos mecanismos. Primero requiere un mecanismo que genere
variedad: materia prima para la seleccin. Ultimamente? toda va-
riedad es generada por una slida corriente de cambios al azar o
mutacones en los genes, al azar en un sentido en que lo son los
errores tipogrficos.8 Como la mayoa de los tipos la mayora de
las mutaciones son perjudiciales. Luego reguiere un mecanismo
para seleccionar y retener las pocas mutaciones que resultan ti-
les.e La seleccin natual retiene una mutacin si el organismo en
que se ha presentado puede esperarse que deje ms vstagos que
otros de la misma especie y en la misma poblacin.to Como la mu-
tacin se produce en los genes se pasa a los vstagos. Una muta-
cin que favorece un nmero mayor de vstagos se encuentra na-
tualmente en una mayor proporcin de la prxima generacin de
organismos. Finalmente se la encuentra en todos los organismos.rl
Otras mutaciones puede4 incrementar ms la capacidad reproduc-
tiva de los organismos hasta que se llega a un mximo local. Pero
puede no ser un mximo global por razones ilustadas en los a-
gramas A y B de la Figura VIII. 3.
La figura ilustra el hecho que desde un estado gentico dado
no todos los otros estad-os pueden ser alcanzados por una nica
7
En el corto plazo la variedad tambin es generada por la mezcla de genea de
cada uno de los dos padres.
8
[,a ilustrBcin en ealidad es muy precisa ya que la mayorla de las mutacio-
nes son errorea en el proceso de copiar el naterial gentico.
9
Supongamos que un libm contiene algunas egtadlsticas desacbualizadas y
que un eror de compoaicin accidentalnente las pone al a. (Aqul se detiene la
analogla ya que no hay ningrfn mecanismo por el crral el afortunado accident incre-
nente las ventas del libro.)
10
Esta oracin y la precedente desatienden un par de hechos importantes.
Primem las mutaciones pueden ser neutrales, es deci ni pe'udiciales ni rftiles.
[,as mutaciones neutrales crean la posibilidad de driud gentito al azar. Segundo
incluso una mutacin rftil puede no consenarse si su primer portador tiene la mala
suerte de ser matado antes de que pueda reproducirse. Por estas razones aqr-rl hay
azar no slo en la produccin de mutaciones sino tambin en el proceso que deter-
mina que sean conseryadas o echazadas.
ll
A menos que el efecto de la nutacin dependa del nrfmero de organismos en
que est presente. En ese caso podemos tener la forma eja y la nueva coexistiendo
de manera estable en "equilibrio dependiente de la frecuencia"
(ver tambin
capltulo 11).
80
/
x
-+1 .i
z/
\/
Y
U
t
(A)
FiguroWII.S
mutacin, ya que hay restricciones sobre lo que cuenta como una
instruccin gentica coherente.lz Las flechas no quebradas indican
los momientos factibles en un paso y las flechas quebradas los no
factibles. Is estados superiores estn colocados sobre los inferio-
res. En el agrama A supongamos que los organismos estn ini-
cialmente en X. Pueden alcanzar el mximo local Z pero no el m-
ximo global W. El sendero directo de X a W est bloquedo. El
sendero indirecto a travs de Y no es factible ya que se vern ex-
pulsados todos los organismos en que se produce esa mutacin des-
favorable. Los organismos que dan un paso hacia atrs no dejan
descendientes que puedan dar a los otros dos pasos adelante. En el
diagrama B los organismos eshn inicialmente en f desde donde
pueden ir o al mximo local U, donde quedarn atrapados, o al
mximo global V. Si se produce primero la mutacin a [/ los orga-
nismos no pueden 'aguardar" la mutacin ms favorable a V. La
seleccin natural opera en el presente, a diferencia de la eleccin
racional que puede ser guiada por el futuro.ls
La seleccin natural mejora la "aptitud"
-la
capacidad repro-
12
Considrcse el
juego
familiar de pasar de una palabra a otra csmbiando elo
una letra por vez y requiriendo que todos los pasos intermedios sean palabras co-
rrectas. Se puede pasar PEI,O a PAL,o en un paso pero se necesitan cuatro
Pasos
para ir de PEI,O a COSA. Y estoy bastante segu.ro de que ningrln nrfmem de pasos
puede llevarnos de PEIO a
QIIID
a menos que se salgu del diccionario.
l3
Nteae sin embargo que la selecrin natural puede progrannr un organiamo
paa que aguarde o emplee estrategias indirectas en cierta eituaciones gue 8e
P$'
sntan con frecuencia. Se puede programar a un depredador para que apunt con
anticipacin a su pnesa @mo si preera el desplazamiento del blanco mvil.
(B)
81
dstivs-la del organismo individual.
(En
el prrafo siguiente se
discute una excepcin.) Puede muy bien tener resultados desastro-
sos para la poblacin en su conjunto. Considrense los cardmenes
o la tendencia de los peces a nadar en formaciones compactas-
Supongamos
que inicialmente el pez nada de manera ms esparci-
da pero que se produce una mutacin que conduce a su portador a
buscar el centro de su grupo. Esta es una mutacin til ya que ese
pez recibe mayor proteccin de los depredadores. Cuantos ms son
los peces que se comportan de esa manera la formacin se hace
ms y ms compacta ya que cada
pez intenta estar en el centro. En
conscuencia se facilitar la tarea de los depredadores. Sern ms
los peces apresados como consecuencia de una mutacin que redujo
el riesgo para cada pez individual comparado con las perspectivas
de otros que carecieron de la mutacin.r5 Lo quc cuenta,en la selec-
cin natural es el xito relativo y no el xito absoluto. Hay amplia
cabida para Ia conducta maliciosa.
Pero tambin hay espacio
para el altruismo: tendencias de
base gentica a sacrifiears. Por ejemplo, los pjaros a veces dan
gdtoJde advertencia que ayudan a huir a los otros aun cuando el
pejaro que emite la advertencia est corriedo un riesgo al llamar
iatenciOn sobre s mismo. Esa conducta altruista se ve favorecida
si los otros pjaros son parientes portadores del mismo gene para
la conducta altruista. Al sacrificarse el pjaro promueve la presen-
cia del gene del sacrificio propio en la poblacin. En un sentido am-
pho pude decirse que rinde sacrificar la propia vida si uno-puede
lalvr a ms de doJ hermanos, cuatro meo hermanos u ocho pri-
mos hermanos.r6
La teora de la seleccin natural ha logrado explicar muy bien
detalles de la fisiologa animal y humana como el color protector o
la intrigante persistencia de la anemia de base gentica. Ha habi-
do ciert-os logros en la explicacin de la conducta animal pero muy
poco hasta ahoa que explique la conducta humana. El principal
bstculo de la sociobiologa es que la gente no se comporta de la
manera rgida y estereotipada en que lo hacen la mayora de los
la
ObsrTese que aptitud no es lo mismo que adaptacin al amliente. Esta lti-
ma como se la mie poi ejemplo por la duracin prevista de la da puede maximi-
zate no teniendo ve"trgs yr q,rl la crianza de hijos requiere ecursos que los pa-
dres pueden dedicar a sl mismos.
15
Estn enDilema dzl Prsinwro.
re
Hay otra teola erolutiva del altruismo que intelta explicar el alt'uismo ha-
cia los eiraos e incluso hacia miembros de especies diferentes. Este elato est es-
trechamente relacionado con la teola de la cooperacin en repetidos Dilemos del
Prisionero gue se scute ms nmplianente en el capltulo 13.
82
animales. Ellos no tienen incorporadas en sus genes instmcciones
para lo que
deben hacer en cada ocasin que es probable que se les
presente. Antes bien lo que ellos hacen eJel resltado de prespo-
siciones genticas que ineractan con el ambiente de modos que
no entendemos muy bien. No sabemos qu lmites pone, en el caso
de que los ponga, la "naturaleza humana" al grado de calma, al-
truismo o monogamia que puede ser fomentado por instituciones
sociales adecuadas. Adems buena
parte del pensamiento sociol-
gico descuida una caacterstica de importancia masiva de los se-
res humanos: su creatividad o su capacidad general para solucio-
nar problemas. Toda conducta humana particular debe ser
entenda primero como una aplicacin de esta capacidad al pro-
blema que
se iene enre manos segrin las lneas discutidas en el
captulo 3. La base evolutiva de esa capacidad se entiende slo os-
cuamente y en todo caso no es algo de lo que deban ocuparse los
cienficos sociales. Los sociobilogos no ofrecen una explicacin ri-
val sino una suplementaria.
Si bien la biologa evolutiva ofrece una explicacin de la con-
ducta ptima, no se refiere a ninguna intencin de optimizar. Esto
hizo que pareciera un buen modelo para solucionar un
problema
que los econonistas encuentran en su estudio de la firma. Por una
parte las firmas parecen ajustarse y adaptarse de manera pima
a sus ambientes. Por la otra parte los estuos profundos de la con-
ducta de firmas muestran pocas pruebas de que conscientemente
intenten maximizar las ganancias. Antes bien emplean principios
de amplia aplicacin que no son estrictamente precisos: accidentes
congelados de la historia o tal vez el resultado de procesos de nego-
ciacin interna. Las dos conclusiones pueden conciliarse si la com-
petencia econmica es vista como un proceso de seleccin. Una
firma se caractenza por un conjunto de rutinas as como rn orga-
nismo por sus genes. Las firmas que emplean rutinas para maxi-
mtzar la ganancia obtienen mejores resultados que las otras. En
consecuencia, estas rutinas se difunden en la poblacin de firmas
mediante tomas o imitaciones.
Nosotro_s podemos tratar de explicar el cambio tcnico en esta
perspectiva. En un nivel la tcnica de una firma es una rutina. En
un nivel superior las firmas tienen rutinas para innovar, para
cambiar de tcnicas. Supongamos que inicialmente a una frrma le
va muy bien. Como obedece la rutina de alto nivel "No cambiar
nunca un equipo ganador" no tiene ningrin incentivo para cambiar
de tcnicas. De pronto las ganancias descienden
por debajo de un
nivel crtico denido por el nivel de aspiracin de la firma o por el
concepto de "ganador'. En consecuencia decide buscar mtodos
nuevos y ms eficientes de produccin. Parte del esfueruo de bs-
83
I
j_
queda simplemente implica observar lo que
estn haciendo las
otras firmas y parte implica una actividad genuinamente innova-
dora. Despus de un tiempo se encuentra una tcnica que rinde ga-
nancias por encima del nivel crtico y se cierra la bsqueda.
Ultimamente todas las otras firmas adoptan la nueva tcnica. El
proceso difiere con respecto a la evolucin biolgica ya que la firma
no produce una corriente firme de mutaciones. Antes bien la co-
rriente de "mutacioneso es puesta en funcionamiento o detenida se-
gn las necesidades-
El proceso tambin puede conducir a un cambio en las ruti-
nas de nivel alto. La antigua rutina "l{o cambiar nunca un equipo
ganadof refleja Ia idea de que la necesidad es Ia madre de la in-
vencin. No innovar hasta tanto y a menos que sea necesario. Pero
como lo mencion en el captulo 2 sta es una esrategia riesgosa
porque cuando las ganancias caen, la firma puede no poseer recur-
sos para innovar. Las firmas que siguen esta rutina tienden a reti-
rarse de los negocios o al menos les va mal en promedio. Las
firmas que sobreviven y prosperan siguen otra rutina. Innovan
cuando estn adelantadas y poseen los recursos para hacerlo y no
cuando se estn rezagando.
Para ver dnde fracasa esta clase de argumento es necesario
introducir una compilacin desatendida hasta ahora. Se trata del
hecho de que todo proceso de seleccin tiene lugar en un ambiente
cambiante. Como la aptitud es siempre aptitud respecto del am-
biente, un organismo o una firma puede volverse inepta simple-
mente por permanecer inml en un mundo cambiante.lz En otras
palabras hay dos procesos que se producen al mismo tiempo. Por
una parte el ambientp est cambiando. Por el otro las unidades de
seleccin
-enes,
organismos, rutinas o firmas-- estn adaptn-
dose al ambiente.ta La seleccin tiene un blanco muil. Es un he-
cho crudo de la seleccin natural que el ambiente orgnico cambie
lentamente respecto del proceso de adaptacin. Por lo tanto el
ajuste puede ser afinado y prximo al ptimo terico. En la compe-
tencia econmiea el ambiente cambia con mucha rapidez, mucho
ms rpidamene que el proceso por el cual las firmas que no tie-
nen xito van a la bancarrota y las firmas de xito se expanden.
Antes que un firme progreso hacia un estado de adaptacin ptima
1?
Un ejemplo se dio en el capftulo 4: la frrma debe invertir poco en investiga-
cin y desarrollo si otras firmas invierten nucho y mucho si ellae inerten poco. No
hay ninguna estrategia que sea mejor todas las veces.
18
Los dos prooerxrs estn relacionados ya que el ambiente en parte est com-
puesto por otras unidades en evolucin. El ejemplo de la nota precedente proporcio-
na una ilustracin.
84
la seleccin econmica parece producir un curso en zigzag que en
ningrin punto est muy prximo a lo ptimo en ese momlr*o. ft
argumento de la seleccin social puede servir en sociedades campe-
sinas de lento cambio en las que hay tiempo para que herramien-
tas y rutinas lleguen a la perfeccin local. Es improbable que posea
gran poder
explicativo en economas complejas en rpida evolu-
cin.
Combinado con el del captulo 4 este argumento sugiere que
la adaptacin pima es una excepcin antes que la regla. En gene-
ral no puede
confiarse en que los mecanismos subjetivos o los obje-
tivos hagan hacer a la gente lo que le conviene. La eleccin racio-
nal a menudo es indeterminada y no puede contarse con que rinda
una conducta ptima aun suponiendo que la gente se libere de sus
tendencias a actuar irracionalmente. Los procesos de seleccin ac-
tan demasiado lentamente para producir conducta que se adapte
de manea ptima a un arnbiente en rpido cambio. El captulo si-
guiente sugiere que eI mecanismo de refuerzo no tiene mayores
probabilidades
de forzat una conducta ptima.
85

I
9
Refuerzo
AI final del capulo 2 mencion cmo un hijo poda presentar
sntomas neryiosos como consecuencia de las peleas de sus padres.
Tambin discuH Ia idea no plausible de que hubiera adoptado in-
conscientemente esos sntomas para hacet que los padres
dejaran
de reir. Pero hay otra posibilidad. Supongamos que los padres
efect_ivamente dejan de reir cuando ven que hacen infeliz al hijo.
Desde la perspectiva del hijo, se lo est recornpensand.o por sus sn-
tomas. Si bien los sntomas surgieron con independencia de todo
efecto intencional sobre la conducta de los padres, su efecto real
tiende a reforzarlos. Debido a esto la
funcin
de los sntomas es im-
per que los padres rian.t
Este ejemplo particular
de refuerzo puede ser o no plausible
pero hay abundantes casos en que este mecanismo es la mejor ex-
plicacin de la conduta. Conocemos personas ms o menos al azar
y cultivamos como amigos a aquellos cuya compaa nos agrada.
Probamos recetas de cocina ms o menos al azat y conseamos
aquellas que agradan a nuesro cnyuge. A menudo no hacemos co-
sas por placer sino porque nos dan placer. En estos casos ciertafor-
ma de conducta tiene consecuencias valiosas o placenteras y nues-
ra percepcin o registro de ese hecho fortalece o refuerza nuestra
tendencia a practicarla.
Las consecuencias no necesariamente son el objetivo cons-
ciente de una accin. De hecho para distinguir el refuerzo de la
eleccin racional es til definirlo estipulando que no se busquen
deliberadamente las consecuencias del refuerzo. Si los berrinches
de un muchacho se ven reforzados por la atencin que le reportan
en general sera falso decir que llamar la atencin es el objetivo de
su conducta. Subjetivamente es ms probable que el
joven
experi-
mente la situacin como aquella en que no obtiene lo que desea y
1
Est tema general --que las consecuencias no intencionales de la conducta
pueden mantener la conducta- se disote en el capftulo sigu.iente.
86
I
I
I
I
l
por lo tanto se enoja.z Un pintor puede sentirse alentado por la es-
tima de sus pares pero ser igualmente falso decir que el deseo de
estima es lo que lo motiva cuando pinta. Lo que lo motiva es el de-
seo de "hacerlo bien" aunque Ia estima de otros puede entrar en
una explicacin de la fuerza de esa motivacin.a
El acontecimiento reforzador
-puede
ser rna recompensa o
un castige es ms probable que modele la conducta cuanto ms
pronto se produce, cuanto ms seguramente se produce y cuanto
ms frecuenemente se produce. La satisfaccin de la sed bebiendo
es inmediata, segura y frecuente y por lo tanto capaz de modelar
conducta de la manera ms directa imaginable. Tbner cncer de
pncreas por beber caf es una consecuencia que es muy improba-
ble que refuerce la conducta. Si uno tiene cncer por el caf hay
una demora de varias dcadas; slo unos pocos tienen cneer; y vi-
ven slo una vez. Un ejemplo menos extremo: considrese el riesgo
del embarazo. Slo en los riltimos cincuenta aos aproximadamen-
te se ha sabido que la mayor probabilidad de embarazo se presenta
en el tiempo entre dos menstruaciones. Si cada relacin condujera
al embarazo esta nocin pudo haberse tenido antriormente. Del
mismo modo pudo haberse tenido antriormente si los primeros
sntomas de embarazo se presenaan dentro de la hora de la con-
cepcin o si cada mujer se embarazara cientos o miles de veces en
suda.
La mayora de la situaciones sociales son de esta clase. Tie-
nen demasiada poca regularidad y demasiado ruido para que el re-
fuerzo modele la conducta afinadamente. La principal
excepcin es
la gratifrcacin o la privacin emocional que la gente que ve es-
trechamente unida puede ofrecerse mutuamente. Los padres mo-
delan la conduca de los hijos mosrando su placer o su sgusto.
Los esposos se recompensan y castigan mutuamente de innumera-
bles maneras que modelan su relacin. En los matrimonios infeli-
ces estables cada esposo se siente recompensado por la cha mo-
mentnea que deriva de provocar al otro para que exiba su peor
conducta. En los matrimonios felices estables la recompensa de
uno es la recompensa del otro. Pero si deseamos explicar Ia conduc-
ta de votacin en el Congreso, la poltica de las firmas al contratar
empleados o los modelos de la movilidad geogrfica, el refuerzo no
es un mecanismo plausible. Las consecuencias intencional-es pue-
2
Si tuviera un berrinche con el fin de recibir atencin probablemente ao la ob-
tend{a.
3
loe pintores a los que les importa ms el aprecio de los otros que hacer bien
su obra rara vez harn bien su obra y no sern muy apreciador tampao.
87
den tener mucho peso pero las consecuencias reales no son sufi-
cientemente regulares como
para realimentar la conducta.
Cmo las consecrrencias
pueden refotzar exactamente la moti-
vacin sin ser parte de ella es algo un tanto misterioso, pero el he-
cho es que pueden hacelo. La conducta animal no est animada
por intenciones conscientesr
pero sin duda est guiada por las con-
secuencias. De hecho casi todo cuanto se so acerca del refuerzo
procede del estudio del aprendizaje y la adaptaein animal: el resto
es principalm ente extrapolacin y especulacin.
En los estudios del refuerzo al animal
-generalmente
una
rata o una paloma- se le da una eleccin entre dos actividades
que son recompensadas de manera diferente. Una analoga seme-
jante
a la realid es la bsqueda de alimento en cada uno de va-
rios ambientes. La tarea es explicar cunto se ocupa el animal en
nno u otro. fipicamente cada actividad
(o
respwsfo) adopta la for-
ma de picotear una llave u oprimir una palanca. Hay dos maneras
bsicas de otorgar recompensas a las respuestas. Por una parte po-
demos establecer una probabilidad constante de recompensa para
cada respuesta. La variedad del bandido manco de Las Vegas ilus-
tra este mecanismo de recompensa. Es un mecanismo que no tiene
memoria: si ganamos el premio en una ocasin las pobabilidades
de volver a ganarlo en la ocasin siguiente no se ven modificadas.
Por otra parte podemos establecer rn mecanismo con memoria de
modo que cada respuesta no recompensada aumente la probabili-
dad de que la prxima respuesta se vea recompensada. En trmi-
nos prcticos esto podra funcionar de la manera sigBiente. En
cada perodo el examinador emplea un recurso casual con probabi-
lidades constantes para decidir si hace que la comida est disponi-
ble. Una vez que la haya hecho sponible se mantiene sponible.
Supongamos que despus del primer peodo hay una probabilidad
del20 por ciento de que el alimento est disponible; despus del se-
gundo una probabilidad del 36 por ciento; despus del tercero una
probabilidad del 49 por ciento, etctera.s Pero al animal no sabe si
a
Esto es un tanto controvetido. Se dalan fuertes pruebas de l" cond,rct in-
tencional en los animales si se pudiese demostrar que usan estrategias indirectas
en situaciones Duevas para las cuales no pueden haber sido programados por la se-
leccin natural. Existn ciertas pruebas de esta clase de conducta para los primates
superiores pero no, que yo sepa, para ratas y palomas que Eon los animales estudia-
dos ms extensivmente por los tericos del refuerzo.
5
Para ver cmo prwede este clculo considrese la probabilidad de que el ali-
mento zo est disponible al nal del segundo pelodo. Esto requiere dos acontci-
mientos casuales cada uno de los cuales de una probabilidad del 8O%: que el a-
mento no estar disponible en el primer perfodo y que no estar disponible en el se-
88
est disponible. Para descubrirlo y obtener el alimento debe dar la
respuesta apropiada
(presionar la.palanca o picotear Ia llave).
Puede cometer dos clases de enores: responder anes de que el ali-
mento est disponible y no responder cuando est disponible.
La pregunta central en la teora del refuezo es si los anima-
les asignan ptimamente sus respuestas entre las dos actidades,
es decir, si actran de tal modo que se maximicen sus recompensas.
Resulta
que la respuesta depende de los mecanismos de recompen-
sa asociados con las dos actividades. Si ambos mecanismos de re-
compensa son del tipo del bando manco, los animales a menudo
hacen lo racional y asignan toda su atencin a la actidad con la
probabilidad ms alta de recompensa. Pero a veces comenten la
'falacia del
jugador"
de distribuir las apuestas en proporcin con
las probabilidades. Si ambos mecanismos son de la otra clase las
conclusiones tambin son ambiguas. Con un mecanismo de cada
clase como en la Fig. DLI los animales habitualmente no optimi-
zat-
El animal puede asignar entre 0 y el 100 por
ciento de su
tiempo a las dos actividades. Una es recompensada con rn meca-
nismo RV
(razn-variable):
st es el bandido manco. La otra es re-
Recompensas
Fiaura D{.1
gundo. La probabilidad de gue ie produzcan estas dos cosas es el producto de sus
probabidades o el64%. Por lo tanto, la probabilidad de que el alimento est dispo-
nible es tOO
-64 =36%.
89
compensada con un mecanismo rv (intervalo-variable):
ste es el
mecanismo con memoria. La curva fv muestra la recompensa total
de la actividad IV como una funcin de la proporcin
del tiempo
asignadg a ella. Su forma refleja el hecho de que la recompensa es-
pera4a
de cada respuesta extra decrece con el nmero de respues-
tas. Si el animal responde muy raramente en IV las probabilidades
$e
que sea recompensado son muy altas en cada ocasin ya que ha-
br pasado un tiempo largo desde la ltima visita. Si reiponde
muy frecuentemente son menores las probabilidades. La curva RV
se debe leer de derecha a quierda. Cuando el animal asigna el
100 por ciento a fV no le asigna nada a RV. Cuanto menos se dedi-
ca a fV ms se dedica a RV. La recompensa esperada por esta acti-
dad es simplemente proporcional
al nmero de respuestas RV ya
que toda respuesta tiene la misma probabilidad de ganar y ser re-
compensada.
Un animal racional debe pasar Ia mayor parte de su tiempo
trabajando continuadamente en la actividad RV y visitar ocasio-
nalmente la alternativa IV para buscar toda recompensa que
pudiera haberse verificado desde su ltima sita. Esta idea plau-
siblemente intuitiva puede expresarse con ms precisin con la
aX.uda de la Fig. I)(l Obamente el inters del animal es elegir
una proporcin que maximice la suma de las recompensas IV y RV.
Esto sucede cuando dedica un porcentaje p de su tiempo a IV y el
resto a RV. Una manera alternativa de expresar la misma idea es
que el animal debe elegir una combinacin IV-RV en que ambas ac-
tividades tengan el mismo valor marginal.e Supongamos que el
animal responde 1000 veces a fV y 2000 veces a RV. El valor mar-
ginal de W ---es decir el valor de una respuesta extra a fV* es la
diferencia entre la recompensa a L001 respuestas y la recompensa
a 1000 respuestas. Contra esta ganancia debemos poner la prdida
de responder 1999 en lugar de 2000 veces a RV. Si la ganancia ex-
cede la prdida el animal no est optimando: le ira mejor si cam-
biara su respuesta combinada. Por el contrario un animal que opti-
miza emplea una respuesta combinada que no puede ser mejorada.
_
Pero sucede que los animales no se comportan ptimamente.
En lugar de dedicar el porcentaje ptimo p a fV dedican un porcen-
taje g. En lugar de igualar los valores marginales de las dos activi-
dades igualan los valores promedios.z El valor promedio de RV es
6
RV tiene un valor marginal constante en el diagr"ma. El valor marginal de
IV se muestra en el punto p y corresponde a la pendiente de la tangente a la curva
fV en ese punto. Cuando el animal optimiza la pendiente iguala a la de la lfnea RV.
7
Este principio se denomina "ley de igualacin'.
90
constante e igual a su valor marginal. El valor promedio de un
nivel particular de fV est dado por la pendiente de esa lnea des-
de ese punto en la cuna fV hasta el origen. Con la acividad com-
binada
que corresponde a g el valor promedio de tV iguala el de
RV. Cuando los animales igualan los valores
promedio es como si
oldaran
que la mayor parte de las recompensas fV proceden de
unas pocas respuestas y que realmente no es povechoso seguir
prestndole atncin a esta actidad. No ven que la recompensa a
cada unidad de la actidad [V depende de la cantidad total de esta
actividad a la que se estn dedicando.
No es claro si esta dewiacin de lo pimo se encuentra en la
conducta humana. Los experimentos controlados con sujetos hu-
manos son dificiles. Adems Ia capacidad humana para la eleccin
consciente y la complejidad de los asuntos humanos tienden a re-
ducir la importancia del refuerzo puramente mecnico. Pero en la
meda en
que la conducta humana est modelada por el refuezo
como lo sugieren algunos ejemplos anteriores es dable esperar
efectos semejantes.
Los experimentos relativos al refueno tambin dan impor-
tante informacin sobre la desestimacin del tiempo. Supongamos
que si una paloma pica una llavg roja obtiene acceso inmediato al
alimento por 2 segundos. Si se abstiene de picar tiene acceso por 4
segundos pero con una demora de 3 segundos. Las palomas son
vidas e invariablemente prefieren la recompensa anterior ms pe-
quea. Pero supongamos
que la llave se enciende con color verde
por 12 segundos antes de que seencienda en rojo. Al picar la tecla
verde la paloma puede imper que se encienda en rojo elirninando
as la oportunidad de ser vida. Algunas palomas adoptan esta op-
cin. Evalan el futuro c-omo en el diagrama B de la Fig. V.2e com-
prometindose a librarse de la tentacin.
8
De hecho esta evaluacin puede derivarse de la ley de igualacin.
91
_1_
III
Interaccin
10
Consecuencias no intencionales
Las cosas no siempre resultan como esperamos. Muchos acon'
tecimientos se
producen sin ninguna intencin. Segin la memora-
ble frase de Adam Ferguson "La historia es el resultdo de la ac-
cin humana y no de la intencin humana". Su contemporneo
Adam Smith se refera a una 'mano invisible" que modela los
asuntos humanos. Medio siglo ms tarde, Hegel invocaba la'astu-
cia de la Rzn"
y treinta aos despus de l Man hablaba de la
"alienacin" de la gentn respecto de su propia accin. El tema de
las consecuencias no intencionales de la accin era uno de dos inte-
reses centrales de las emergentes ciencias sociales en este
perodo,
siendo el otro la visin de la sociedad como unidad orgnica. Estas'
dos imgenes siguen con nosotros. Por una parte est la idea de las
accioneJ individuales que interfieren unas con otras produciendo
un resultado no intencional. Por otra parte est la idea
-discutida
ms plenamente en el captulo siguient* del ajuste mutuo-entre
plans individuales que permite que todos se realicen sin distor-
sin.
Antes de considerar las consecuencias no intencionales
que
surgen de la interaccin y la interferencia social deseo sealar al-
gunos de los mecanismos
que operan dentro de la mente. Como se
xplic anteriormente rna accin es el resultado de deseos y opor-
tunidades. Pero la accin tambin
puede modelar deseos y oportu-
nidades de manera no intencionales
(Fig.
10.1).
Adems del resultado intencional de una accin a veces hay
otro no intencional: un cambio de deseo. La adiccin es un ejemplo
sencillo. Lo que deseo
puede ser otra copa
pero lo que obtengo
pue-
de ser la cop y un deieo ms intenso. Si lo hubiese sabido tal vez
no hubiera tomado la copa. Los deseos tambin
pueden verse
afectados de la manera opuesta mediant un impulso por la nove-
dad. En la historia de H. C. Andersen "What Father Does Is
Always Right" un agricultor va al mercado por la maana para
vendr o cmbiar su caballo. Primero encuentra a un hombre con
una vaca y este animal le gusta tanto
que lo cambia
por el caballo.
95

I
Deseos
-
r_
y'
@mAlo no lntenclonal de deseos
___--\
-a-
Accln
->
Fesultado lntentado
Oportunldad \ Camblo no lntenclonal
de opodunldades
FgurcXI
En sucesivas transacciones la lraca es cambiada por una oveja, la
oveja por un ganso y el ganso por una gallina que es rocada final-
mente por una bolsa de manzanas podridas. El camino del agricul-
tor a Ia ruina est formado por graduales mejoras.t Cada vez que
el hombre cree estar mejor con el cambio pero el resultado neto de
todos los cambios es desastroso.z Lo que va mal es que con cada ob-
jeto
nuevo l adquiere un inesperado gusto nuevo. Si hubiese podi-
do prever la pendiente resbaladiza no habra empezado a transi-
ta4la. Aunque la historia no Io dice es probable que el agricultor se
hubiera negado a cambiar el caballo por una bolsa de manzanas
podridas. La curiosidad y la sed de novedad son desencadenadas
por opciones que no son ni demasiado semejantes ni demasiado de-
semejantes del estado corriente.
Las acciones tambin pueden tener un impacto no intencional
sobre las oportunidades. S que beber afecta mi bolsillo pero sa es
una de las consecuencias esperadas que forman pare de mi deci-
sin. Pero puedo no saber que tambin afecta mi salud y as mi fu-
ura capacidad para derivar plaeer de otras actividades. En cual-
quier momento dado beber puede parecer una buena idea pero si
aprovecho todas las ocasiones para beber puedo terminar en muy
mala forma. La interferencia entre las elecciones de una persona
I
En realidad l no est arninado poque un par de turistas ingleaea hacen
una apuesta y pierden en el sentido de que la esposa se enojar on l cuando regre.
se con las manzanag,
2
Ms formalmente imaginemos una persona que regularmente
(aunque no
conscientemente) ajusta sus deseos de modo que prefrere con ms intensidad el bien
del cual actualment posee menos. Supongamos que est expuesto a la siguiente ae-
cuencia de grupos de dos bienes:
(l/2,
312), (3/4, Llz), (L14, 3/4),
(3/8,
L/4)... Luego si
en un momento dado est consumiendo el gmpo en la secuencia y para el perfodo
siguiente se le ofece la opcin entre el gnpo n y el gnrpo n + 1, siempre elegir es-
te rlltimo que ofiece ms del bien del que actualmente posee menos. Pem como la
secuenciia converge en oet! estas mejoras graduales preparsn el canino a la nrina.
96
en puntos ferentes del tiempo es un poco como la interferencia
entre las elecciones de personas diferentes. Si siempre hago lo que
parece mejor en el momento puedo terminar peor todas las veces.s
Si cada persona hace lo que es racional todos
pueden perder.
Pasando ahora a las consecuencias no intencionales que sur-
gen por la interaccin entre varias
personas permtaseme_ comen-
"ar
con un famoso ejemplo de Ia teora econmica, la "telaraa",
tambin llanada "ciclo del puerco" porque fue presentado por pri-
mera vez como una explicacin de las fluctuaciones cclicas en la
produccin de cerdos. Pero tiene una aplicacin mucho ms am-
plia. Las fluctuaciones en la industria naera presentaron un mo-
delo muy semejante en dcadas recientes, con un mercado vende-
dor seguido por la inversin excesiva y la saturacin.
Los criadores de cerdos deben decir con un ao de anticipa-
cin cunto desean comerciazar el ao siguiente, una decisin de-
terminada
por el precio que se espera que obtengan los cerdos
y
por el costo de producirlos. Un incremento en el precio esperado in-
duce a los criadores a producir ms como lo refleja la cuna de pro-
sin con penente hacia arriba en la Fig. X2.1 El precio real de
venta de los cerdos determina cunto compran los consumidores,
segrin se refleja en la curva descendente.o Si al esperar un precio
los productores comercializan ms de cuanto los consumidores
compran a ese precio, la competencia entre los productores fuerza
a bajar el precio hasta que el mercado se nivela. Si comercializan
menos de cuanto compran los consumidores la competencia entre
los consumidores fuerza al aumento de precio hasta que el merca-
do se nivela. El equilibrio
-sealado
con asteriscos en la figura-
3
Esto no puede er literalente cierto poryue en el momentb de la primera co-
pa gozo tanto e la bebitla cono de buena salud. En un momento dado del tiempo
oo"-p".roo. puede sufrir dao slo por lo que ha hecho en momentos anteriores; lo
que pueda hicer luego atin no puede daailo' Peno una perBona puede ser daada
por lo que hacen todos los otrce.
'
I
Esta curva de ofea es realmente la
guma
de muchas crrrvas de oferta invi-
duales, una para cada agricultor. Cada punto en la curva de oferta indidual muee-
tra el volumen m"xinizador de la ganancia a un precio dado. En eee volumen el
coato marginal
(el costo de producir un cerdo ms) iguala el precio de un cerdo'
Cuando sube el precio la produccin se expande hasta el punto en que el costo mar'
gro"l
"s
nuevamente igual al prccio. El costo marginal se eleva porque cada graqja
pera con un equipo dado que se convierte en un cuello de botella cuando se erpan-
de la pmduccin. Si bien algunas partes del equipo
(edifrcioe, etctera) pugden ex-
pandirse fcilmente sin prdida de eficiencia, oios
(en especial la capacidad deciso-
ria) no pueden expandirse.
5
Del mismo-modo esta curva es la suma de muchas curvas de demanda indivi-
duales para cerdos. Descienden porque los consumidores pasan a otms productos
cuando los cerdos ee hacen ms caros.
97
I
I
I
i
o"rt,io
c
Figuru.X.2
se produce cuando el precio esperado iguala el precio realizado y
los productores venden todo lo que producen al precio que los indu-
jo
a producirlo.
El modo ms simple de formar una expectativa de precio es
suponer que el del ao prximo ser como el precio de este ao. En
la Fig. X.2 supongamos que el precio del ao 1 es p. Esperando que
este precio rija tambin en el ao 2los producores ofrecen el volu-
men cr en el ao 2. Pero los consumidores no estn dispuestos a
comprar esta cantidad a ese precio y el precio es forzado a bajar
a g. Actuando sobre la suposicin de que el precio se mantendr
constante del ao 2 al ao 3 los productores ofrecen el volumen
en el ao 3. En consecuencia el precio realizado r excede el precio
esperado. Esperando que r rija en el ao 4 los productores ofrecen
el volumen c pero para venderlo deben aceptar el bajo precio s. El
momiento de precios y volmenes forma una especie de telaraa
que forma una espiral hacia afuera pariendo del equilibrio.a l-os
precios y los ingresos son alternadamente ms altos y ms bajos
que los esperados. Las sorpresas gratas se alternan con las ingra-
tas. Nunca se verifica el resultado esperado
La conducta en las votaeiones puede ilustrar el mismo meca-
nismo. Is encuestas publicadas antes del da de votacin pueden
influir en la votacin real de diversas maneras. Algunos votantes
desean adherir a la causa populary pasan su voto al candidato con
las mayores probabilidades en las encuestas. Otros favorecen al
6
Con pendientes diferentes de las curvas de oferta y demanda el movimiento
hubiese sido una espiral hacia adeatm que converge en el equilibrio.
98
perdidoso porque creen
qu,e es importante
,que
el
Pe,rdedor
no
pier-
" por demasdo.
Perotl razonamiento
del
P"tdid*^o-Podla
se
.tit"ptodocente
si bastantes
pen-saran lo mismo' Para cada vo-
tante eI razonamieni"-fi*t
*ttido sOlo si todos o la mayora de
los otros votantes se adecuan a las precciones de la encuesta:
es
decir, si no se compo"tt, .orro 1. Pro si muchos se pasan al can-
aiut
p"io.o ti.potiuttdo
qo" sern
pocos los que se
pasen' tie-
;;;;;ti.;;;. Col*i"u-ente
pueden
-termina
llevando al cargo
;id;b ."*ao i"ai"iAgaiente
slo deseaban asegurarle
un
resultado decenb.r
---
iu" ms notables consecuencias
no intencionales
hacen
que
todo el mundo est peor' Jean-Paul Sartre se refera a esto como a
ir;.o"f"rf".liaA"
uUfirano la erosin como ejemplo.-Cuando
los
aericultores tratan de obtener ms tierra derribando
rboles
pu-e-
d:ffi;il"iiilail"ao
erra
porque el desmonte
conduce
a la
.r"ri". ""d." 1". i*tancias'de contrafinalidad.
Cuando
todos
."
p"." de pie p"t" t"".i"na
-ejot
visin- del
juego nae lo lo-
gr" y t"a", ,! .*.* ae sta" de pie. cuando todos estn motiva-
e;;
;i-d.;"o
" g"".r on po. ms que sus vecinos terminan
."**a" tan rpiili;;;t" ..o
puedei pq1a
Pa.ntenerse
en el
;ir;;i"'-.. Cuno todos los
jefs de familia deciden tener mu-
.rt"r rtiq".

;;;;;
e eilos en la vejez' la super-
;;b1"" ".
-.ieu"
plr. rt"..ique todos estl
Peor'
Cuando
[oo. tt"trit d. i"."i sumultneamente
dinero del banco todos
;;.d.; ;;;;.
,". doritos. cua'do rodas las firmas rraran de so-
brevivir a
'na
r"...i-Ol t.auciendo los salarios la consiguiente
pr-
i" " poder adquisitivo
puede converir
la recesin en una com-
pletadepresin.
-
,rr-r--f,
'
Consideremos el ltimo ejemplo en mayor detalle'
Las frrmas
estn en una relacin doble coi loi trabajadres.
Como.necesitan
a
ios t abaador., .o-o.o"t"-iotes
de ss productostienen
un in-
i"i. *-for r"luor *lt"r de r"odo
que loi tr-abajadores
puedan
st;t
;;: P;;; .o-o rut nt"tas tarribien emplean-a
trabajadores
ienen un inters ;-il;d"rio. b"5or. IdealmLnte Ia firma indi-
dual desea
q"" .rr" ii."Jtiot""
rciban salarios bu-gt
y que los
L"""J"*t .-pr""". nieAlt
las otras firmas reciban salarios
"ft"t.
" hay ningrin obsteulo lg-ico- qara
-que
una firma no tenga
ambas cosai aunqoe en un mercado laboral competitivo
eso no s*-
|"j;. L q" " lo^gi."-ente imposible es
que todas las frrmas ten-
?
Pero puede suceder
que el efecto del candato
perdoso se vea compensado
por el efecto el candidal ira*s;';;J; d";;d"
qoe b resultados reales correspon-
dan a los reaultados de las encuegtas.
99
I
I
.t
gan ambas cosas: que todas y cada una de las firmas sea las ni-
cas en pagar salaos bajos a sus trabajadores.e
Pero las consecuencias no intencionales tambin pueden
hacer que todos estn en mejores condiciones. Esta es la mano in-
visible de Adam Smith: la persecucin del inters propio sirve al
inters comn. Una frrma que introduce nueva tecnologa est mo-
tivada exlusivamente
por sus
propias ganancias pero al hacer ne-
nos caros los productos de consumo
(o
los insumos empleados por
otras firmas) sirve indirectamente al inters comn. El consumo
para el beneficio
privado crea empleo
-y
de esa manera oportuni-
dades de consumo-
para otra gente.s La gente pinta su casa
para
protegerla del mal iempo y al hacerlo tambin puede ofrecer a
otros el beneficio de una vista placentera. Si todos los miembros de
una comunidad vigilan a sus propios hijos mientras estn afuera
jWando no pueden dejar de observar tambin a los hijos de los
otros. En consesuencia los hijos de todos reciben una mayor protec-
cin.
La contrafinalidad
y la mano invisible tienen una estructura
comn. Una persona acta para beneficiarse. Al hacerlo tambin
afecta a otra gente (y
a menudo a s misma)to " manera secunda-
ria. fipicamente el impacto secundario, sea negativo o positivo, es
muy pequeo comparado con el beneficio
primario e intentado. Pe-
ro cuando todos actan de esta manera cada persona se convierte
en el blanco de rnuchos pequeos beneficios o de muchos pequeos
daos.
(Esos pequeos efectos secundarios suelen denominarse
uterioridnd.esj Si el efecto secundario es positivo tenemos rn me-
canismo de mano invisible. Si es negativo hay dos posibilidades. O
la suma total de los muchos pequeos daos exceden el beneficio
primario (esto
es la contrafinalidad) o el beneficio
primario excede
el dao acumulativo. Todo el mundo est en mejores conciones
E
[,a creencia de lo que puede ser cierto para cualquier unidad tonada sePara-
damente puede tambin ser cierto para odos las unidad$ tomada simultnea-
nente se denomina a veces la "falacia de la composicin". La cometemos cuando
apcamos la tasa impositiva marginal para calcular el costo real de todos loe ltmg
deducibles de los impuestos, olvidatrdo asf que slo un dlar puede eer el ltimo d-
lar.
9
Esta era una idea fomentada por el
Precrrsor
de Adan Smih, Bernard
Mandevillg cuyo eslogan "Vicios privados, beneficios prlblicos" tal vez sea la ms
temprana expresin del mecanismo de la nano invisible.
lb
Una firma se ve algo daada al reduci los salarios de sus propios trabajado-
les ya gue ellos gastan parte de sus ingresos, aunlle tlpicamente una parte muy
reducid, en productos de la rma. O considrese una emPrea de ordenadores gue
cea un nuevo diseo. El beneficio primario para la firma es que logra ganancias
venendo el nuevo ordenador. un segundo beneficio es que puede usar el ordena-
dor en sus pmpias operaciones.
100
I
actuando de la manera especificada pero menos bien de cuanto es-
peraban estar. Algunos ejemplos de contrafinalidad sugeridos an-
teriormente y en forma modificada tambin pueden ilustrar este
caso.lr
En estas ilustraciones las personas cuyas acciones tienen con-
secuencias no intencionales son tambin las que sufren o se benefi-
cian con ellas. Igualmente importantes y numerosos son los casos
en que las consecuencias son percibidas por otra gente. En la
China tradicional muchas farnilias pobres practicaban el infantici-
dio de nias. El resultado era un excedente de muchachos y un n-
mero sustancial de
jvenes
solteros que eran un material excelente
para
el reclutamiento de los bandidos. Las vcmas del bandidaje
eran principalmente terratenientes y campesinos acomodados,que
no practicaban
el infanticidio de nias en la misma meda. La de-
predacin de los ricos era una consecuencia no intencional de la
autodefensa de los pobres.rz Cuando los gremios insisten en la se-
guridad de empleo para sus miembros no tienen en cuenta los inte-
reses de la firma Pero como una consecuencia no intencional las
tasas ms bajas de renovacin del personal incrementan la produc-
tidad al disminuir los costos del entrenamiento y reclutamien-
to.ta Los mecanismos como stos son la maeria de la ciencia social.
Un antiguo enigma de la filosofa de la explicacin social es si
la consecuencias no intencionales pueden entrar en la explicacin
de la accin o las acciones que las causaron. En un sentido obvio no
pueden entrar. Para explicar rna accin debemos remitirnos a al-
grin acontecimiento que la precedi en el tiempo. El futuro no pue-
de causar el
pasado. Podemos formular la pregunta de manera di-
ferente con respecto a rn modelo o secuencia de acciones antes que
una rinica accin. En ese caso las consecuencias no intencionales
de algo gue hago hoy,
explican
por qu tambin lo hago maana?rr
La variacin casual con la seleccin siguiente es un modo en
1r
Supongamos que auter del demonte los campeeinos tcnfan cuatro
mil hect-
reas de tierrq la nitad cultivable y la mitad boecosa. Despus del desmonte ocho-
cientae hecteae Ce pierden por emsin pero la cantidad de tierra cultivable ha as-
cendido de dos mil a tres mil doscientas hectreas.
12
Se puede decir que los ricos se daaron on su propio petardo ya que la po-
breza s debfa en gran medida a la explotacin por parte de los tnatenientes' Fue
un efecto de la explotacin que por puro accidente gener una contrapartida a la ex'
plotacin.
13
No ee clam que las firas reciban de buen grado a los grenios ya que stos
tambin tienden a obtener salarios ms altos paa sus miembros.
14
Podemos restringiraos a las :onsecuencias que son en algrfn sentido benefi'
ciosas. Pero los benecios no deben ser necesariamente para los agentes mismos,
como lo denuesta el ejemplo de los fondos para la investigacin en texto.
101
que esto puede suceder. En Ia vida social la seleccin artificial an-
es que la natural. Por ejemplo el modelo de las acdades de Ia
investigacin se explica en gran meda por los beneficios deseados
por las instituciones que dan los fondos pero no intentados por los
cientficos. Rutinariamente muchos cientficos buscan el apoyo eco-
nmico del Departamento de Defensa para realizar trabajos moti-
vados por intereses puramente intelectuales.ts El Departamento de
Defensa presumiblemente da dinero a las solicitudes que se consi-
dera que poseen el mayor potencial militar. La resultante asigna-
cin de fondos para la investigacin se explica
por consecuencias
que son incidentales desde el punto de vista de los cientficos.
El refuerzo proporciona otro mecanismo por el cual las conse-
cuencias no intencionales pueden explicar la persistencia de la
conducta que las causa. Supongamos que el primer berrinche se
produce porque el chico se ve frustrado al no obtener algo que de-
sea, por ejemplo helado. Despus de un rato obtiene el helado que
es lo que deseaba. Tambin obtiene algo ms importante que no
era parte de su intencin: la atencin de sus padres. De alguna
manera
-no
sabemos cmo- la gratificacin de ecibir atencin
queda asociada con la conducta del berrinche y la refuerza. Sin
embargo resibir atencin nunca se convierte en el objetivo intencio-
nal de la conducta del chico.
Cuando los socilogos explican la conducta mediante conse-
cuencias no intencionales generalmente no tienen presente ni la
seleccin ni el refuerzo. Lamentablemente es frcil saber qu es lo
que tienen presente. Un ejemplo muy discutido es la danza de
la lluvia que se realiza en ciertas sociedades. La danza no trae llu-
a pero s algo ms importante: cohesin social y solidaridad. En
nuestras sociedades acur a la iglesia puede tener en gran medida
el mismo efecto o, como afirman muchos socilogos, la misma
firn-
cin. Deeir que la funcin del ritual es mantener la cohesin social
es decir ms que expresar que ese ritual tiene ese efecto. Es afir-
mar que el efecto explica el ritual. Ahora es ffcil llegar a la ver-
dad en tales casos. La cohesin social es diffcil de medir. Pero supo-
niendo que de alguna manera podamos estblecer que la cohesin
social se ampla mediante esos rituales,
cmo
podemos proceder
al paso siguiente que es explicar el ritual en funcin de la contribu-
cin no intencional a la cohesin social?
Pero como la nocin de cohesin social es tan elusiva, otro
ejemplo puede ser ms til. Se puede pensar que el conflicto abier-
15
Por ejemplo una buena cantidad de trabajos sobre pura lingtfstica han sido
financiados por el Cuerpo de Seales de la Maina de los Estados Unidos'
702
to dentro de rna organizacin es malo para su eficiencia. Pero la
alternativa
puede ser peor. Si se suprime todo el conflicto se acu-
mula la tensin hasta que un da se derrumba la organizacin. Es
mucho mejor si los miembros
pueden emitir
pequeas vaharadas
de vapor a intervalos regulares que hacer que explote toda la ma-
quinaria.
Podemos
concluir entonces
que la
funciln
del conflicto
es mantener la organtzacin en buena forma y que el conflicto se
explica por esa consecuencia no intencional?
El mecanismo siguiente
puede soportar una respuesta afir-
mativa. Una organizacin
que no permite el conflicto es inesable.
Despus de un tiempo se dernrmba y surge de una manera nueva
y modifrcada. La nueva forma permite el conflicto o no. Si lo permi-
te es viable y puede esperarse
que se mantenga por algn tiempo.
Si no lo permite volver a dernrmbarse. Tarde o temprano surge
una forma estable. Si descubrimos que la mayora de las organa-
ciones existentes
permiten el conflicto la explicacin es que las que
no lo permiten son inestables y tienen
pocas probabilidades de
estar representadas en forma numerosa en la poblacin de organi-
zaciones. El argumento no explica por qu alguna organizacin
particular perrnite el conflicto, pero explica por qu lo permite la
mayora dC las organizaciones. Y explica ese hecho en funcin de
una consecuencia no intencional y til del conflicto.
Este argumeno se parece un poco al argumento de la selec-
cin social discutido en el captulo 8 y susceptible de una objecin
semejante. Para que funcione el proceso de adaptacin debe ser
muy rpido comparado con la razn de cambio del ambiente' Este
riltimo depende de dos cosas: la razn a la cual se estn creando
nuevas organizaciones y la razn a la cual las ejas organizacio-
nes se tornan obsoletas. La velocidad de adaptacin tambin
depende de dos factores: el tiempo que le lleva a una organizacin
inestable dermmbarse
y la probabilidad de que la sucesora de una
organizacin inestable sea estable. En,las sociedades complejas
modernas el ambiente puede muy bien cambiar con tanta rapidez
que el proceso de adaptacin tenga pocas probabilidades de poner-
se a la par.
103
11
Equilibrio
Anteriormente dije que las ciencias sociales deben explicar
por qu no estamos en el estado de naturaleza. Qtro desafo es ex-
plicar por qu las sociedades poseen un poco de ordn, por qu no
ofrecen "un cuento narrado por nn iota, lleno de sonido y de fu-
ria, que no significa nada". Esta frase de Macbeth evoca una clase
de anarqua ferente de la sugerida por la descripcin hecha por
Hobbes de la vida en el estado de naturaleza, como 'solitarias, po-
bres, desagradables, brutales y breves". Tlansmite una falta de co-
ordinacin antes que de cooperacin, caos antes que sordidez. En el
captulo precedente
virros algunas maneras en las cuales se pue-
den frustrar los planes de la gente. Pero ninguna sociedad poda
funcionar si los planes de todo el mundo se fustraran todo el tiem-
po. La frustracin universal de los planes significa el caos.
Cada problema
-por
qu no estamos en el estado de natura-
lezay por qu no estamos en el estado de caos- puede resolverse
de dos maneras. Por una parte la cooperacin y la coordinacin
pueden
surgir mediante la accin desentrali"da y no forzada.
Este es el tema de este captulo y de los dos siguientes. Por otra
parte la cooperacin y la coornacin pueden ser impuestas cen-
tralmente por instituciones sociales respaldadas por la fuerza.
Este es ei tema del captulo 15 donde tambin rne refiero al hecho
de que la distincin es menos definida de cuanto puede parecer.
El significado de equilibrio en las ciencias sociales es un esta-
do en que los planes de las personas son coherentes entre s. En
general pero no invariablemente esto tambin asegura que no se
produzcan consecuencias no intencionales. En la Fig. X.2 el equili-
brio est donde se cruzarr las curvas de la oferta y la demanda. Si
los criadores de cerdos esperan que el ao prximo se logre el pre-
cio de equilibrio tomarn decisiones
(acerca
de cunto producir)
que hacen que
el precio se realice.
Un ejemplo ms simple lo proporcionan las reglas de la ruta.
Si espero que todos los dems conduzcan del lado derecho de la ru-
ta es en mi intrs hacerlotambin yo. Esto sugiere una definicin
104
i
de equilibrio. Consideremos cieto nmero de personas todas las
cuales enen sus deseos y oportunidades y supongamos que cada
una decide emprender cierta accin. Cuando todos han puesto en
prctica sus decisiones cada persona puede formularse la pregunta
siguiente: dado lo que hicieron los otms
pude
haber hecho algo
mejor para m actuando de ora manera? En el equilibrio cada per-
sona responder que no. Todos conduciendo por
el lado derecho de
la ruta es un equilibrio porque nae tiene un incenivo para ac-
tuar de otra manera. Del mismo modo cuando todos los agriculto-
res actan segn la suposicin de que el precio de equilibrio puede
realizarse, ninguno lo lamenta.
El equilibrio del trnsito tiene algunas caractersticas de las
cuales carecen otros equilibrios. Si cada uno conduce del lado dere-
cho de la ruta yo no tengo ningn incentivo para actuar de otra
manera, ni deseo que otro acte de otra menera. Muchos equili-
brios no poseen la segunda caracterstica. A cada agricultor le
agrada que sus rivales produzcan menos que el volumen de equili-
brio
porque eso eleva los precios y sus ganancias personales.t Los
equilibrios con la propiedad por Ia que ninguno desea que nadie ac-
te de otra manera se denomin an equilibrins de conuencn. Las
convenciones lingtisticas son un ejemplo prominente. Como deseo
ser entendido tengo un incentivo para hablar correctamentc y co.
mo deseo entender lo que dicen otros deseo que tambin ellos ha-
blen correctamente. Entre los lderes de la Maa de Nueva York
existe la convencin de comer afuera con la propia amante los vier-
nes y con la propia
esposa los sbados para
etar encuentros em-
barazosos. Sabiendo que los otros siguen esta prctica yo tambin
lo hago para evitar encontrarme con las esposas de ellos cuando co-
mo fuera con mi amante y ceversa. Por la misma raz6n deseo que
tambin ellos sigan la regla. Una vez establecidos esos equilibrios
son sumanent robustos.
La eleccin entre condueir por la mano derecha o la mano iz-
quierda de la ruta es con equilibri.os rnltiples ya que los pases
donde todos conducen por la izquierda tambin estn en equilibrio.
(En
conraste los productores de cerdos slo tienen un equilibrio.)
Ahoa no es realmente importante qu equilibrio es el elegido en la
ruta. En tanto todos hagan lo mismo no impora lo que hagan. En
otros casos puede importar mucho qu equilibrio se realiza. En los
casos fciles un equilibrio es preferido por todos. En los casos dif-
ciles algunos prefieren uno mientras otros desean que se produzca
otro.
r
Pero si lo hacen l lanentar no haber produciilo ms.
105
FiguraXI.l
Para ilustrarlo vuelvo al ejemplo del desmonte
(Fig.
XLl).
Hay una cantidad de lotes de campesinos en torno de un lago.
Contar tres historias acerca de elecciones diferentes que los cam-
pesinos pueden estar enfrentando. En la primera historia se ha
realizado el desmonte y la erosin est en camino. Peo se la puede
detener en un lote individual como el A si y slo si s_e plantan rbo-
les en ese lote y en los dos lotes adyacentes B y C.Hay dos eqli-
brios. En uno no se plantan rboles y la tierra se pierde en favor
del lago. Ningin campesino individual puede hacer nada para im-
perlo. En el otro se plantan rboles en todos los lots y se detiene
la erosin. Como los otros cooperan en la reforestacin es en el
inters de cada uno hacerlo. Si bien es mejor para todos que el pri-
mero, este equilibrio puede no ser ealizado. Los campesinos pue-
den no saber que su situacin es la que he descrito. Pero si lo ha-
cen
(y
saben que otros los hacen) se pondrn de acuerdo en cuanto
a rna poltica de reforestacin.z
En la segrrnda historia el acuerdo es ms diffcil de lograr. En
esta historia estipulamos que la erosin se produce en un lote dado
2
Estog no son equilibrios de clnvencin. El caso de dos equilibrios de conven-
cin de los cuales uno es preferido al otro por todos se iluetra con el problema de
qu hacer cuando se internrmpe un llamdo telefnico. Si ambae partes intentan
volver a llamar las dos recibin una seal de wupado. Si ninguna lo intenta el re-
sultsdo es ig:.almente nalo. Cualquiera de las dos convenciones puede asegu.rar el
equilibrio: la parte que hizo el primer ll"-ado puede ser deaignada como la que de
be volver a llamar o se puede designar asl a la parte que recibi el llamado. De g-
tas la primera ea superior ya gue la parte gue hizo el primer llamado con segu.ridad
sabe a qu nrlmem na mientras que la parte que recibe el llamedo puede no ea-
ber desde qu nnem llam Ia otra. Por lo que s no edste ninguna convencin que
regule esta situacin.
106
si y slo si se talan los rboles en ese lote y en ambos lotes adya-
centes. Ahora hay tres equilibrios. Cada uno de ellos requiere que
los campesinos de cada tercer lote
-por
ejemplo todos los lotes con
asteriscos en la Fig. XI.l- se abstengan de talar rboles. Los cam-
pesinos de los lotes con asteriscos no tienen un incentivo para talar
rboles porque en ese caso pueden causar la erosin en su propio
lote. Los campesinos de los lotes sin asterisco no tienen un incenti-
vo para absenerse ya que no arriesgan nada al talar los rboles de
su lote. Tbdos los campesinos estn en mejores condiciones si se re-
aliza uno de estos equilibrios en lugar de que se produzca el des-
monte en todos los lotes. La pregunta
es:
a
quin se le debe
permi-
tir que obtenga ms tierra y quines se deben sacrificar por los
otros? La informacin no es suficiente y se hace necesaria la nego-
ciacin o la coercin.
La segunda historia difiere de las reglas de la ruta tambin
de otra manera. Cada equilibrio del trnsito requiere que todos se
comporten de la misma manera: todos deben conducir por la mano
derecha o todos deben conducir por la izquierda. Cada equilibrio de
la segunda historia requiere que alguna gente se comporte de
manera diferente de los otros, no porque difreran sus deseos u
oportunidades sino porque hay un desequilibrio incorporado en su
interaccin. Existe tambin una caracterstica de "equilibrios de-
pendientes de la frecuencia" a la que me referf en el captulo 1.
Considrese el problema de si conene comportarse honestamente
para formarse una reputacin de honestidad. En una poblacin
que consistiera casi por completo en personas honestas no convie-
ne reunir informacin sobe la reputacin de la gente. Como la
estafa puede pasar sin que se la detecte y castigue, a un solo esta-
fador puede irle mucho mejor que a las personas honestas. Pero si
se produjeran muchas estafas a una persona le convendra hacerse
una reputacin de honestidad. En el equilibrio algunos se compor-
tan honestamente y otros deshonestamente. Una vez ms el ar-
gumento no es que las personas eran entre s de maneras in-
trnsecas sino slo que en eI equilibrio se comportan de manera
diferente.
Cada equilibrio del trnsito es mejor para todos que cualquier
otro modelo de conducta. En la primera historia de la erosin un
equilibrio es-peor para todos, aquel en que no se emprende ningu-
na reforestacin. Por fortuna hay tambin otro equilibrio
que es
preferido por todos a cualquier otra cosa que pudieran hacer. En el
Dilemo dI Prisonero hay slo un equilibrio que es peor para todos
que un modelo cooperativo
(falto
de equilibrio). Podemos ilustrar
este caso mediante una tercera historia de la erosin en que supo-
nemos que se-produce Ia erosin en un lote dado si y slo si se ta-
L07
lan los rboles en ambos lotes adyacentes. Hagan lo que hicieren
los otros es en el inters del campesino indidual talai los rboles
de su lote ya que al hacerlo perjudica slo a sus vecinos y no a s
mismo. La consecuencia del equilibrio es que la tierra se pierde en
favor del lago a menos que se encuentre una solucin poltica.
El equilibrio del Dilema del Prisionero difiere de todos los
otros equilibrios mencionados hasta ahora porque
est compuesto
por acciones que de por s son la mejor respuesta a algo que los
otros pueden
hacer y no slo para su conducta de equilibrio. El
equilibrio entonces no requiere que una persona
tcnga expectati-
vas correctas acerca de lo que harn los otros ya que la persona
realizar la misma accin sea Io que fuere que espera que hagan
los otros.
(Una
accin de este tipo se denomina estrategia doni-
twnte.) Si est equivocado en lo que espera se sorprender e inclu-
so desagradablemente pero no lamentar lo que hizo. En esos ca-
sos puede haber consecuencias no intencionales en el equilibrio.
Pero habitualmente la sorpresa y el pesar van
juntos.
Los equilibrios discutidos en el prrafo precedente son muy
robustos. Lo nico que puede perturbarlos es alguna accin irracio-
nal. En el otro extremo hay una clase de equilibrios muy frgiles,
tan frgiles en verdad que es improbable que se realicen. Tienen la
propiedad peculiar
de que cada persona puede elegir cualquier ac-
cin como Ia mejor respuesta a Ia conducta de equilibrio de los de-
ms. Tbd.as las respuestas son las mejores respuestas. No importa
lo-que la persona haga en tanto los otros se cian al equilibrio.
Pero
por qu deberan hacerlo? La teora de Ia eleccin racional se
detennina en el equilibrio.
.
Para explicar estas clases de equilibrio debemos efinar el
eoncepto de accin racional. Hasta aqu actuar racionalmente se
ha entendido como realizar wta accn bien defin.da que maximiza
la utilidad del agente. Pero a veces es racional actuar al azar: esta-
blecer nn recurso casual que se le asigne vna probabilid,ad bien
dfndn a cada accin del conjunto de oportunidad y luego permi-
tir que el lanzamiento de una moneda o de un dado decida cul se
lleyar a cabo realmente. Lo que se maximiza ac no es la utilidad
de la accin que finalmente se ejecuta sino la utilidad promeo de
todas Ias acciones.
Considrese el
juego
del "gallina" que es un famoso ritual de
la cultura
juvenil
norteamericana. Dos muchachos conducen sus
coches uno hacia el otro y el primero que se desva o'se acobarda"
ha perdo. Supongamos que los resultados son como sigue:
108
Paul Se desvfa No se desvfa
Se desvfa 3;3 0;6
No * de 6;0
=
a'J
De inmediato vemos dos equilibrios. En cada uno un
jugador
se desva y el otro no. Adems hay un tercer equilibrio en
que cada
jugador
acide desviarse con una probabilidad de2l3. Veamos la si-
iocido desde el punto de vista de Paul. Espera
que Peter se-desve
con una probabiiidad de 2/3.
Cul
es su mejor respuesta?
-Con
qu probbildadp debe decidiidl desviarse?s Su espeada utilidad
depettde de su utidad en los crratro resultados
posibles estimados
poi su probabilidad de verifrcarse. La probabilidad de que ambos
se desvien es 213' p.1 t a probabilidad de que Paul se desv-e
y de
que Peter no se desve es 1/3 ' p.ln probabilidad de que Paul no se
dese y de que Peter se desve es zl3
(1
-
p). La probabilidad de
que ninguno de los dos se desve es 1/3
(1
-p).
-lgryl1ndg
las. pro-
b"itidules con las utilidades la
utilidad
esperada de Paul es igual
a2t3'
p .3 + 1/3L p'A +2t3
(1
-p).6
+ 1/3
(1
-p)'-6 =
2. Si
Peter se desva con la probabilidad de equilibno 2/3,
Paul
obtiene
2hagalo que hicierelfEn particular obtiene 2 si se desva con la
probabilidad de equilibrio ?3.
^
Pero
po" qu? debera haceilo? Como la conducta racional es
inaetrminda el equilibrio no
puede sostnerse mediante conside-
raciones racionales.? Y es diffcil entender
qu otra cosa puede sos-
tenerla. Es altament ftgil. No es infrecuente
que todos los equili-
brios sean de esta clase. El
juego de la investigacin
y el desarrollo
scutido en el captulo 4 es un ilustracin. En equilibrio todas las
e
Egto incluye la posibilidad de quep iguale i f o.
+
Esto inda oo p"i*ipio emptab a-nteriomente dq
uue
19 probabfli9ad de
que sucedan dos aconthi*iiotor iid.p"odientes ea el producto de la pmbabilidad
de suceder de cada uno de ellos.
6
El teorema general ilustrado ac er que si Ia conducta de equibrio-de un
agent eB elegir un de varias acrioneg con pmbabidad no cero, no p9e{e irle peor
dpor
defrnion de equilibrio ni mejor) eligien<lo cualquier otra mezcla de probabi-
u" " esas mismas acciones incluyendo el caso de elegir una de ellae con un 10096
de pmbabdad.
^t
Po" supuesto Paul eabe que el mismo argunento se aplica a Peter. De nodo
que realmen no hay ninguna razn para g'e l espere q'-e Peter use la probabili'
dad del equilibrio. Y eso hace que tenga aun menos sentido para l el adhenrse a
ello.
109
firmas usan u.n recurso azarificador para decir cunto invertir en
investigacin y desarrollo. No se requiere gran conocimiento de fir-
mas reales para desacreditar esa idea como una descripcin de lo
que hacen. Las firmas deben tomar una decisin de una u otra ma-
nera pero no podemos esperar que sus decisiones sean las mejores
respuestas para cada una.
He discutido lo que significa estar en equilibrio y estudiado
varios tipos de equilibrio. Pero hasta ahora no he dado ninguna ra-
znpara esperar que surja un equilibrio salvo en el caso especial
de los equilibrios conpuestos por estrategias dominantes. Se deben
encarar varias preguntas. Si comenzamos fuera del equilibrio,
existe
un mecanismo que antes o despus nos lleve a un equili-
brio? Si hay varios equilibrios,
cuI,
si es que alguno se realiza,
ser el realizado? Si se realiza un equilibrio,
es
estable respecto
de pequeas perturbaciones?
Respecto
de las perturbaciones
grandes?
En el ciclo de la telaraa representado en la Figura X2 el
equilibrio es inestable. Tbda pequea perturbacin establece un ci-
clo en continuada expansin. Del mismo modo si los agricultores
comienzan fuera del equilibrio nunca se aproximan a 1. Si ta-
zamos el diagrama de otra manera con la curva de la oferta ms
marcada que la curva de la demanda se verifica lo opuesto.
Despus de un tiempo los agricultores convergen en el equilibrio y
vuelven a l despus de toda perturbacin accidental. Una conclu-
sin preliminar puede ser que la realizacin de un equilibrio de-
pende de los detalles de la interaccin. Algunas de las desaciones
del equilibrio se corrigen a s mismas rnientras otras se escapan de
las manos.
Pero esta conclusin ha sido desafrada. Considrese el explo-
sivo ciclo de la telaraa. Una lnea de argumentos es que despus
de un tiempo los agricultores comienzan a formar sus expectativas
de
precio de manera ms sofisticada. En lugar de limitarse a ob-
seryar el precio del ao tienen tambin en cuenta el precio del ao
pasado, preciendo que el del ao prximo ser un promedio de
Ios precios corriente y pasado. Ese mecanismo de aprenzaje al
que se suele hacer referencia como epectotiuas adaptivas hace
ms probable el logro del equilibrio.z Pero entonces hallamos un
ejo problema: en un mundo en rpido cambio el aprendizaje y la
adaptacin pueden ser un meeanismo ineficiente para obtener el
equilibrio. Para el momento en que los agricultores descubren qu
7
Esto no es edente pero se lo puede demostrar.
110
I
est suceendo la tecnologra y los gustos del consumidor pueden
haber cambiado tanto que los precios pasados son irrelevantes.
Otra lnea de argumento es espular expectativas rociowles.
En esencia esto significa que las personas que viven en una socie-
dad emplean los mismos modelos y la misma informacidn que el
cientfico social que los estudia. Si l puede prever lo que suceder
tambin pueden ellas. Para lograr el equilibrio los agricultores no
deben pasar por una larga secuencia de ciclos y de aprendizaje.
Utilizando el modelo de la telaraa instantneamente perciben
cul debe ser el precio de equilibrio y actan en consecuencia.
Hay muchos argumentos
para la hiptesis de las expectativas
racionales. En el sencillo ciclo de la telaraa e incluso con las ex-
pectativas adaptivas debemos suponer
que cada agente cree ser el
rinico que se ajusta racionalmene a las circunstancias y que los
oros acan de un modo ms o menos mecnico.a Pero sta es una
creencia irracional que no debiramos imputarle a la gente sin
pruebas. Es seguramente ms plausible suponer que la gente cree
que los oros son tan racionales como ella misma. Adems en un
mundo en rpido cambio la gente sera tonta si prestara mucha
atencin al pasado. Cuando en 1973 se cuadruplicaron los precios
del petrleo, los precios del petrleo previos a 1973 perdieron toda
relevancia como gua para precios futuros. Y si la-gente comn en-
tendiera mucho menos de la economa que los economistas sera de
esperar que estos riltimos ganaran nucho ms nero de cuanto de
hecho ganan. Larazn de que los economistas no hagan una enor-
me ganancia superando al mercado es que el mer-cado tiene acceso
a toda la informacin que ellos
poseen y pueden usarla con igual
eficiencia.s
Una obvia objecin a estas afrrmaciones es que frente al de-
sempleo y a las quiebras de la Bolsa, etctera, resulta sumamente
no plausible decir que la gente est haciendo conjeturas corrects
sobre lo que suceder. Sin duda esas consecuencias no pueden ha-
ber sido plenamente prestas. Los tericos de la expectativa racio-
nal responden diciendo que las presiones son ms complejas. La
s
Esto e ve claramente en el ejemplo del candidato preferido-candidato perdi-
doso del capltulo 10 pero tmbin es cierto respecto del ciclo de la telaraa. Cuando
un agricultor crse que los precios se mantendn constantes de este ao al ao pr-
ximo ello tiene sentido slo sobre la suposicin de que otra gente se comportar el
ao prximo como lo ha hecho este ao.
9
Dos ecouomistas de expectativa racional estn caminando por Wall Street.
Uno de ellos ve un billete de cincrenta dlares en la acera y se agacha a recogerlo'
El oto lo detiene dicindole que si el billee fuese genuino alguien ya lo habrfa reco-
Srdo.
111
i
I
I
I
gente no prev acontecimientos futrros como si fueran a suceder
con seguridad._Antes bien se forrnan estimaciones de probabilidad
sobre los muchos aconecimientos futuros que po"detr suceder.
Estas estimaciones son racionales en el sentido e q,'e
tienen en
cuenta toda la informacin sponible y de que no estn sometidas
a sesgos sistemticos, pero no son infables. si se produce
un acon-
lecimiento
de baja probabilidad
la gente se sorprnde y tal vez se
decepcion-a pgro no es como si el resultado fuera totalmnte impre-
visto. De hecho el acontecimiento ms improbable ser que n'nca
sucedan acontecimientos improbables. El desempleo y lai quiebras
de la Bolsa son fenmenos de equilibrio ya que nadi al mirar ha-
cia atrs a las acciones que los causaron-puede decir que hizo algo
que a la hz de lo que saba en ese mometo no debi aber hecho.
Pero esta respuesta presupone que el proceso
de formar probabili-
dadessubjetivas es confiable. Hi sostenido en el captulo 4 que a
menudo no lo es.
Los equilibrios mltiples plantean
un problema formidable
para
el argumento de las expectativas racionles. Un equilibrio de
convencin como las reglas de la ruta no puede
surgir mdiante ex-
pectativas racionales si la situacin no ofrece ningn indicio en
cuanto
_a !o
que harn los dems.ro
(Luego
tendr ms que decir
acerca de los indicios.) Los equilibrios mltiples con diferntes ga-
nadores y perdedores
como en la segunda veisin de la historiate
la erosin son ann menos hospitalarios con las expectativas racio-
nales. En esta circunstancia pueden suceder mucas cosas. La si-
tuacin puede mantenerse indefinidamente fuera de eqlibrio. La
realizacin de un equilibrio antes que otro puede sucedlr por acci-
dente. Un conjunto de individuos puede ser lo bastante
ioderoso
como para imponer el equilibrio que los favorece a ellos sobre otas
personas. Lo que puede
desecharse es Ia realizacin de un equili-
brio meante coordinacin tcita y presin racional.
Si ms all de las expectativas racionales buscamos los indi-
cios psicolgicos
s trace ms fcil la coordinacin tcita.
por
lgica
lo lray
ningrrna diferencia entre izquierda y derecha. Eh realad
Ia derecha tiene un predominio
o relieve psicolgico porque la ma-
yora de las personas
son diestras. Si a dos personas e le! dice que
deben designar o la derecha o la izquierda-y que ambas sern re-
l0
En contraste la mnvencin de que la pelona que hizo el priner llamado tele-
fnico debe ser la que llcme de nuevo si la converacin se internrmpe puede surgir
de expectativas racionales. El hecho de que no exista tal convenciicrenta en con-
tra de la teola de las expectativas racionales, peo co'no el problema no es nuy im-
portane no resulta un ejemplo contrario de gran fueza.
Lt2
I
l
I
i
!
I
compensadas si hacen la misma eleccin ambas elegirn la dere.
cha aun cuando no haya ninguna posibilidad de comunicacin. O
supongamos
que se les ce que pueden ganar mil dlares si pre-
sentan reclamos sobre esa suma que alcanzan exactament esa
cantidad, caso en el que cada una obtendr lo que reclam. Cual-
quier par de nmeros
que suman mil es un equilibrio. Pero rn par
se deltaca: cada uno reclama
quinientos. Casi tndos hacen esta
eleccin cuando se les da la ocasin.
Dije que los equilibrios
pueden surgir
por accidenlc.
lupon-
gamos que hay dos convenciones concurre-ntes
para regular la con-
ucta en los cruces. Una dice
que los conductores
que enen de la
izquierda deben ceder el paso y la otra
que los que conducen en ru-
ti menores deben ceder el
Faso.u
Si sucede que hay ms conduc-
tores
que adhieren a Ia primera convencin
que a la segunda, los
que siguen la primera en promedio tendrn menos accidents'tz
Algunol seguidores de la segunda observarn esto y pasarn a la
primera haindola as ms ventajosa
(y
haciendo que sus ventajas
iengatt aun ms probabilidades de ser observadas) hasta que al fin
tods siguen la primera. (O
el rnecanismo puede surgir
por acci-
dente e un sentido ms teral y ms horrible si la gente que si-
gue Ia segunda convencin es eliminada en los accidentes de tn-
iito a los qoe son desproporcionadamente
proclives.) Pero
'4mbin.
la segund convencin
pudo haberse tonado dominante si hubiese
sido
-eguida
con ms frecuencia en primer lugar.
Finalmente un equilibrio
puede ser impuesto por aquellos
que tienen ms probabilidades de beneficiarse con 1. Para hacerlo
necesitan poder-sobre los que prefieren otro equilibrio. A menudo
el poder es que los que tienen ms que ganar tamlin tienen me-
noi que perder. Esta afirmacin es menos paradjic-a de-cuanto
pued paiecet ya que hay dos comparaciones implicadas' Para los
AUiteJta ley y el orden son muy importantes aunque estn fuerte-
mente sesgd. en contra de ellos. Sin ley y orde
-+n
e! estado
de naturaza- no sobreviviran. Los fuertes tambin prefieren la
ley y el orden al estado de naturaleza, y naturalmente pr-efieren
ta tV y el orden sesgados en su favor antes que la ley y el orden
que iavore"can a los pobres. De todos modos como son fuertes pue-
den sobrevir en estado de naturaleza. Hay menos en
juego para

Supongo que siempre es claro qu nrta es menor y cul es mayor'
1 Z
A los que
"iguen
cualquier convencin les va mejor que a la-gente que nunca
cede el paso. Si a-brs cn"ociones tienen un nrlmem sustancial de seguidores a
ells l;va peor que a la gente que siempre cede el paso. Para superar esta dificul-
tad podemoi sopoour qn" la mayorfa de la-s personas son irracionalrnente impacien-
t*
i
poco dispuLstas ausar la estrategia de ceder siempre el paso.
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:
I
los fuertes que es otro modo de decir que ellos tienen ms poder
para negociar que
pueden emplear para imponer su equilibrio pre-
ferido. Digo ms sobre esto en el capltulo 14.
Un desasroso legado del enfoque biologico de la sociedad
(ca-
pitolo
-8)
es la suposicin de que las sociedades son estables. Segrin
esta sin todo desvo del equibrio pone en movimiento fuerzas
que lo restablecen en buena medida como tda dewiacin de la
temperatura corporal normal desencadena procesos (transpiracin
o estremecimientos) que la devuelven a la normalidad. Considre-
se el ciclo de la telaraa en esta perspectiva. Algunos desequili-
brios son eliminados mediante la simple convergencia en el
equilibrio. Si eI proceso no converge
(como
en la Fig. X.2) las expec-
tativas adaptivas lo estabilizan. Si tampoco eso resulta, lo logra la
accin poltica. Pero las sociedades no son como los organismos. No
hay ningrn motivo para considerarlas tan magnficamente disea-
das que todo desvo del equilibrio se cancele automticamente.
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