Es la identificacin, descripcin y anlisis evaluativo de la situacin actual de la organizacin o el proceso, en funcin de los resultados que se esperan y que fueron planteados en la Misin. Es a la vez una mirada sistmica y contextual, retrospectiva y prospectiva, descriptiva y evaluativa.
2.2.2.1 IDENTIFICACIN DE FACTORES Y VARIABLES En una primera fase, el diagnostico identifica las variables que conforman o afectan la organizacin. La mirada tanto al sistema como a su entorno ha de ser una mirada espacial y temporal simultneamente, en el reconocimiento que la situacin actual ha sido provocada por hechos y variables de efectos anteriores, y que el desempeo futuro depender de las circunstancias que las tendencias y el devenir ofrezcan. Escenarios posibles, probables y deseables debern ser considerados. Las variables a tomar en cuenta o el abordaje de las mismas depende de la naturaleza del objeto de estudio: una empresa productiva rural, una organizacin comunitaria, una institucin del sector, un ente territorial, etc. Es aqu cuando se vuelve importante adelantar la investigacin con criterio sistmico. Se comienza entonces por definir o identificar: 1) Los objetivos de la organizacin 2) Los subsistemas ms relevantes 3) Las funciones de los distintos elementos 4) Las interacciones 5) Las entradas y salidas
Siempre con el criterio de que el todo es mas y menos que la suma de las partes; que hay nuevos componentes, sinergias, etc.
Adems de la identificacin de la estructura y de las funciones de las partes, es necesario calificar el adecuado o inadecuado funcionamiento de las partes y del todo, en funcin de los objetivos del sistema. Para ilustrar esta ltima parte me servir de un paralelo que sirva de ejemplo: Si se est evaluando con criterio estratgico un vehculo por ejemplo, no bastar con identificar los subsistemas que lo componen (el motor, la transmisin, el chasis, la carrocera etc.), el diseo y la calidad de los materiales con que fueron construidos y la eficiencia con que funcionan separadamente. Es necesario tomar en cuenta tambin lo que se espera del vehculo: velocidad, confort, capacidad de carga, resistencia, etc., aspectos que forman parte muy importante de su Misin. Habr que tener en cuenta entonces, cuales han de ser la capacidad y caractersticas de cada subsistema y cual la relacin entre subsistemas, que garantice al vehculo responder adecuadamente a todo lo que se espera de l en el entorno donde va funcionar. Se evala as la estructura, la funcin y el desempeo.
Hay diferentes formas, no disyuntivas, de aproximarse al conocimiento sistmico de una organizacin o de un proceso: 1) Por la estructura organizativa 2) Por la funcin de sus factores componentes o 3) Por el papel de sus distintas dimensiones
No pueden olvidarse las interacciones entre componentes y entre estos y el entorno, los lmites, las entradas y salidas. En cualquier caso, el principal criterio es el reconocimiento del carcter unitario y complejo que caracteriza a un proceso o un sistema multifactorial, multi causal, dinmico, evolutivo, intra e interdependiente. As pues un esquema que puede resultar prctico en los diferentes casos donde se aplica la planeacin estratgica para el desarrollo de procesos rurales, es un anlisis factorial: 1) El factor humano 2) El factor econmico 3) El factor administrativo 4) El factor territorial 5) El factor tecnolgico.
Si es un diagnostico sectorial el esquema tambin puede resultar til; en este caso los dems factores se pueden considerar dimensiones del primero. Por ejemplo las dimensiones humana, territorial, administrativa, tecnolgica en un anlisis de lo econmico; o la dimensin econmica, administrativa, tecnolgica, territorial de una comunidad cualquiera. Con este esquema no es necesario hacer una clasificacin inicial de variables internas y externas; cada factor puede tener un grupo de variables que son internas y otras que son externas. El anlisis de cada factor y sus interacciones con los dems, implica responder una gran cantidad de interrogantes, o analizar un alto nmero de variables. Sobre cada variable probablemente tambin sea necesario hacer el mismo ejercicio de evaluacin, de tal manera que se va conformando un rbol de variables o de preguntas. Hasta qu nivel llegar depende del grado de profundizacin con que se requiere conocer el sistema o el proceso en cuestin; tambin de los recursos disponibles y necesarios. A pesar de que nos consideramos sobre diagnosticados, en nuestro medio se adolece de diagnsticos que tengan carcter sistmico. Generalmente son diagnsticos sectoriales que pocas veces consideran las distintas dimensiones, o que no consideran todas las variables prioritarias. Es frecuente encontrar por ejemplo que en un diagnstico educativo o de salud, se identifiquen estos con la infraestructura de servicios educativos y de salud respectivamente. O que en un diagnstico econmico territorial, solo se considere el nivel mezo econmico de la regin, pero no la microeconoma de las actividades que realizan los lugareos, ni la macroeconoma. Para el anlisis situacional territorial, un esquema prctico es el diagnstico por factores: humano, econmico, territorial, poltico- administrativo, en razn a la importancia del rol que cada uno de estos componentes cumple en el proceso de desarrollo. Se hacen a continuacin algunas consideraciones y se presenta un listado de temas que incluira el diagnostico por factores.
2.2.2.1.1 FACTOR HUMANO
Identificacin de actores: grupos humanos o individuos que por el papel que juegan en el proceso de desarrollo, vale la pena considerarlos en forma puntual.
Identificacin de factores y variables a estudiar
1) Aspectos demogrficos: poblacin total, distribucin por edad y sexo, numero de familias, composicin familiar, estratificacin, localizacin de la poblacin.
2) Educacin: grado de escolaridad, expectativas que sobre la educacin tiene la comunidad, nivel de competencias que han desarrollado los individuos (Argumentativa, interpretativa, comunicativa, valorativa, propositiva, gestionaria y contextual), limitaciones y posibilidades que les da su situacin educativa. Complementariamente se identifica y caracteriza la infraestructura y los recursos de que dispone el sistema educativo local, con la idea de encontrar explicaciones de causalidad, limitaciones o posibilidades.
3) Salud: morbilidad, utilizacin del servicio de salud, mortalidad y sus causas, longevidad, hbitos de consumo, limitaciones que pueden resultar del estado de salud.
4) Recreacin: idea sobre el descanso, disponibilidad de tiempo libre, a que lo dedican.
5) Organizacin: formas de organizacin, sentido de pertenencia al sistema organizativo, origen de las organizaciones, expectativas en torno a la organizacin, responde la organizacin a un esquema efectivo para suplir aspiraciones?.
6) Concertacin, participacin y comunicacin: donde, cuando y como se toman las decisiones que conciernen a todos?, como se concilian las diferencias? , hay espacio y ambiente para la participacin?, hay iniciativa y capacidad individual para participar?, como se comunica la comunidad?
7) Capacidad de gestin colectiva e individual: Se tiene capacidad, actitud y posibilidad para identificar sus objetivos, problemas y recursos?, se sabe o puede saber qu hacer?, se sabe o puede saber a quien acudir o a donde?, se cree en la capacidad para resolver las cosas por si mismo?, se utiliza esa capacidad?, hay propsitos, preocupaciones o tareas comunes?, son lazos de unin o de desunin?, que otras cosas los unen o los separan?, hay respeto y reconocimiento a lo individual?, cual es el nivel de solidaridad?, se conoce el entorno?, se est informado?, se sabe como los ven y que piensan de ellos?, ven que el entorno los afecta?, pueden ver oportunidades y amenazas del entorno?, como resuelven sus diferencias?.
8) Valores: que valores son prioritarios para la vida del individuo y de la comunidad: solidaridad, participacin, xito econmico, familia, responsabilidad, amistad, ambicin, seguridad, comodidad, religiosidad, progreso, justicia, reconocimiento, trabajo, respeto y consideracin por los dems
9) Motivaciones: qu fuerzas internas los mueven: ambicin, superacin, satisfaccin de necesidades materiales, intelectuales, espirituales; inconformidad, responsabilidad, servicio a los dems
10) Expectativas: que esperan de los dems miembros de la comunidad, del gobierno, de la sociedad, de los polticos, de los lderes, de los funcionarios de la localidad, de las instituciones externas, de sus familiares, de si mismos
11) Liderazgo: identificacin de los lideres, caracterizacin de los lderes, nivel de satisfaccin de la comunidad, expectativas sobre su funcin, conflictos entre lderes, como los resuelven frente a la comunidad, como conquistan el liderazgo, interpretan las aspiraciones de la comunidad, que grado de participacin promueven y logran, tienen capacidad de gestin para representarlos ante los dems, para comprometer a todos en propsitos comunes?, conocen los lideres a su comunidad?, sus motivaciones, intereses, vnculos, conflictos, fortalezas y debilidades?, identifican oportunidades y amenazas para la comunidad?, saben lo que se espera de ellos?, les importa?, usan el liderazgo para satisfacer sus aspiraciones personales?, de qu ndole son?
Esta temtica es amplia y ambiciosa. La investigacin puede resultar costosa y demorada. Exige metodologas que van desde mtodos cuantitativos convencionales, hasta modelos etnogrficos e investigacin accin participativa.(IAP). La gran pregunta que se intenta resolver es con quien se cuenta?
2.2.2.1.2 LO ECONMICO Entenderemos la economa como el conjunto de actividades, decisiones, recursos y condiciones por medio de los cuales el hombre suple sus necesidades, bsicas y de supervivencia o de crecimiento y desarrollo material e intelectual. El diagnstico econmico, trata entonces de dar una mirada integral para ver las condiciones, los recursos que se usan, la manera de usarlos, la propiedad y tenencia de los mismos, las actividades y los resultados que se obtienen. Como recursos econmicos consideramos la tierra, el agua, el clima, la biodiversidad, el conocimiento, la informacin, la tecnologa, el dinero, la infraestructura, el tiempo, los equipos, la fuerza de trabajo, entre otros. Hacer un diagnstico econmico incluye describir la disponibilidad y acceso a tales recursos, la calidad de los mismos y su utilidad en el proceso productivo. Tanto para un municipio o regin como para una empresa e incluso para una institucin, el conocimiento del contexto macroeconmico puede ser definitivo para el ejercicio de su actividad, por el rol determinante que este factor tiene. Las variables ms importantes son las polticas arancelaria, cambiaria, monetaria y fiscal y los acuerdos econmicos bilaterales o multilaterales con otras naciones. Sobre economa regional y local es importante conocer variables convencionales, referidas no solamente a tipo de actividades, reas, productos y servicios, volmenes de produccin, sino tambin a demandas satisfechas y potenciales, intercambio con otras regiones o localidades, recursos utilizados y de uso potencial, etc. En una economa de mercado el componente financiero que es una forma de evaluar econmicamente la empresa o el proyecto, siempre est presente y requiere un anlisis convencional separado: deben considerarse los costos y los ingresos de la unidad econmica, y las dems variables para hacer la evaluacin financiera, que deber diferenciarse de la evaluacin econmica. Los costos de produccin corresponden al costo de los diferentes insumos y recursos que se utilizan en el proceso productivo: suelo, agua, mano de obra, capital, equipos, fertilizantes, pesticidas energa, tecnologa, servicios profesionales, son algunos de los rubros financieros a considerar. En el sector productivo rural la composicin de los costos y el origen de los mismos (insumos o recursos), es algo que pesa mucho a la hora de tomar decisiones sobre el qu hacer. Siempre ser ms llamativo un proyecto que use ms recursos que insumos. El tipo de tecnologa (qu se hace, cmo se hace, con qu se hace), define mucho los costos y su composicin; tambin la tenencia, el acceso y la disponibilidad de los medios de produccin. Los ingresos dependen tambin de los rendimientos y de los precios de venta. Ambos son variables e inciertos en los productos agrcolas principalmente. Unos y otros dependen tanto de factores internos como externos: tecnologa, recursos, costos, eficiencia productiva, clima, etc., afectan a los primeros; oferta, demanda, intermediarios, informacin, capacidad de mercadeo, etc., afecta a los segundos. Son variables cuyo conocimiento, disponibilidad y/o acceso puede variar mucho La rentabilidad es la relacin porcentual entre los costos totales y el ingreso total. El ingreso neto es la diferencia entre el ingreso total y el costo total. Para un productor lo importante es el ingreso neto y ello en el campo depende no solo de la rentabilidad sino del rea que puede cultivar y de la naturaleza de los costos, entre otras variables. La rentabilidad como indicador prioritario le interesa al sistema financiero. No todos los costos implican una erogacin en efectivo; el uso de recursos (elementos, infraestructura, bienes, mano de obra, etc.) propios, se contabilizan aun cuando no haya erogacin. Pero la valoracin de dos proyectos con una misma rentabilidad y distinto nivel de erogacin o distinto flujo de caja, es tambin diferente. El flujo de caja es la forma como se distribuyen los costos y los ingresos financieros en un proyecto o actividad. Por el nivel de riesgo que se le adiciona a un proyecto agrcola al exponer por mayor o menor tiempo la inversin, el flujo de caja es importante de considerar, y una variable que tambin influye mucho en el tipo de actividad econmica que se desarrolla o se puede desarrollar. En otras palabras, el anlisis microeconmico de las actividades rurales tiene una lgica, que aunque se da en otros sectores, se expresa con mayor notoriedad en el campo por la naturaleza de dicha actividad y por la cultura del habitante rural. Para muchas organizaciones rurales el estudio econmico mas prioritario lo constituye el estudio de mercado y complementario a l el anlisis de su capacidad de mercadeo. El primero factor externo y el segundo, interno. Otras variables microeconmicas se analizan mas adelante a propsito de la estructura, funcin y desempeo de cualquier organizacin. Los temas macroeconmicos y muchos meso econmicos se conocen mediante investigacin a travs de acceso a informacin disponible en distintos lugares; pero mucha informacin meso econmica y microeconmica necesita investigacin especifica. Ac vuelve a volverse necesario acudir a mtodos diversos, desde encuestas y censos, hasta estudios de caso.