Lineamientos y Guias Tecnicas 12MPI PDF

12 MPI
2. LINEAMIENTOS Y GUAS TCNICAS

Lineamientos y Guas Tcnicas 3
GUA TCNICA
COMPROMISO VISIBLE Y DEMOSTRADO
Clave: 800/16000/DCO/GT/019/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
Ing. Miguel A. Miranda Mendoza
Gerencia de Disciplina Operativa
y Ejecucin del Sistema SSPA
1 de enero de 2010
PROPONE
Ing. Luis F. Betancourt Snchez
Subdireccin de Disciplina
Operativa, Seguridad, Salud y
Proteccin Ambiental
1 de enero de 2010
AUTORIZA
Ing. Carlos R. Murrieta Cummings
Director Corporativo
de Operaciones
1 de enero de 2010
4 12 MPI 2
CAPTULO PGINA
1. DISPOSICIONES GENERALES
1.1. Objeto 5
1.2. mbito de aplicacin 5
1.3. Deniciones 5
1.4. Documentos de referencia 6
2. DISPOSICIONES ESPECFICAS
2.1. Compromiso y participacin 6
2.1.1. Responsabilidades
2.1.2. Compromiso 7
2.1.3. Participacin 9
2.1.4. Autoevaluacin 9
2.1.5. Auditoras 9
3. DISPOSICIONES FINALES
3.1. De la Interpretacin 9
3.2. De la supervisin y control 9
4. DISPOSICIONES TRANSITORIAS 10
CONTENIDO
GUA TCNICA
COMPROMISO VISIBLE Y DEMOSTRADO

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
1
9
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

1
1.1. OBJETO
La presente gua tcnica establece los criterios, acciones y fundamentos que permitan a la Alta Direccin y Lnea de
Mando en sus niveles Estratgico, Tctico y Operativo, demostrar visiblemente su compromiso con la Seguridad,
Salud y Proteccin Ambiental durante el proceso de implementacin, ejecucin y mejora del sistema PEMEX-SSPA.
1.2. MBITO DE APLICACIN
La presente gua es de aplicacin general en instalaciones y centros de trabajo de Petrleos Mexicanos y
Organismos Subsidiarios.
Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus normativas para cum-
plir con los requerimientos, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua.
1.3. DEFINICIONES
Para los nes y alcances de esta gua, en el contexto del sistema PEMEX-SSPA, se entender por:
Alta Direccin.- Equipo directivo de la Organizacin, integrado por el director general y aquellas personas que le
reportan directamente.
Compromiso.- Aceptar la responsabilidad de participar en un esfuerzo hacia un logro.
Cultura organizacional.- Conjunto de creencias, valores, polticas, sistemas, procesos, normas, comportamientos, mi-
tos, lenguaje, smbolos y conductas, que muestran la forma de ser y de pensar del personal en una Organizacin.
Desempeo.- Resultado de un conjunto de acciones integradas hacia una meta u objetivo.
Efectividad.- Se reere a la capacidad para lograr los resultados planeados.
Ecacia.- Capacidad de lograr el efecto que se desea o se espera.
Eciencia.- Es el aprovechamiento de los recursos disponibles para lograr un resultado.

Estructura organizacional.- Forma en que la Organizacin establece funciones, interrelaciones y responsabilidades
operacionales y administrativas sobre individuos y equipos de trabajo, relacionado con niveles de autoridad, sistemas
y procesos para integrarse como Empresa.
Implantacin.- Es el proceso sistemtico y disciplinado de establecer una forma ordenada e integrada de trabajar ha-
cia el logro de un resultado.
Involucramiento.- Lograr que un individuo o equipo de trabajo participe en una actividad o conjunto de actividades,
aceptando y ejerciendo el rol y responsabilidad que le corresponde.
Liderazgo.- Es la facultad que ejerce una persona con base en sus conocimientos y habilidades gerenciales para diri-
gir un equipo de trabajo o funcin en una Empresa hacia el logro de resultados.
Lnea de Mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo la responsabilidad de supervisin de personal (Director,
Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad,
Coordinacin Mdica de Zona, Jefe de Operacin, Jefe de unidad de operacin de pozos, Ingeniero supervisor de ta-
lleres, Capitn, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operacin, Mayordomo, Cabo).
1. DISPOSICIONES
GENERALES

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
1
9
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
6 12 MPI 2
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
E

1

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
1
9
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
Lnea de Organizacin.- En materia de SSPA, es todo el personal que labora en la Empresa y que tiene responsabilidades
de SSPA.
Mxima Autoridad de centro de trabajo.- Funcionario que tiene bajo su responsabilidad la administracin de las opera-
ciones del centro de trabajo.
Nivel.- Grado alcanzado por un parmetro en comparacin con un valor que se toma como referencia. Es el posicio-
namiento en el que se encuentra el desempeo de la Organizacin en relacin con un indicador especco o forma
especca de medirse, en un momento determinado. Los niveles requieren de referencias para poder calicarse.
Participacin.- Realizar acciones como parte de un esfuerzo hacia un logro.
Principios.- Guas de actitud o de comportamiento en SSPA que el Equipo de Liderazgo de la Empresa establece para
que todo el personal de la Lnea de Organizacin los adopte y practique hacia un mejor desempeo en SSPA.
Responsabilidad.- Encomienda de acciones y resultados por los que una persona o equipo de personas tiene que res-
ponder y cumplir.
Resultados.- Son los productos o logros derivados de la implantacin de sistemas, subsistemas y procesos, que incluyen in-
formacin cuantitativa y cualitativa, tendencias y niveles obtenidos en metas y objetivos planeados.
Revisin por la direccin.- Proceso de rendicin de cuentas que realiza cada uno de los equipos y subequipos de lide-
razgo a intervalos planicados, para analizar los resultados alcanzados en la ejecucin, implantacin y administracin
del sistema PEMEX-SSPA, determinando su conformidad respecto del propsito, requisitos, planes y programas de-
nidos y sus resultados; y para identicar las necesidades de adecuaciones o mejora.
Valores.- Los valores son guas adoptadas que determinan el comportamiento de una persona como resultado de sus vi-
vencias y formacin personal y profesional que contribuyen a tomar decisiones adecuadas en una Organizacin; pueden
fundamentarse en creencias compartidas de xito, denidas a nivel directivo.
1.4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
El presente lineamiento se realiza como un apoyo al cumplimiento de las disposiciones establecidas en materia de
prevencin de riesgos de trabajo por el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo, as
como por el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, debindose in-
corporar sus disposiciones al programa de implantacin en cada Organismo Subsidiario o centro de trabajo, as mismo
como apoyo a la observancia de las disposiciones establecidas en materia de SSPA en:
a. 12 mejores Practicas (12 MPI).
b. Subsistema de Administracin de la Seguridad de los Procesos.
c. Subsistema de Administracin Ambiental.
d. Subsistema de Administracin de Salud en el Trabajo.
2.1. COMPROMISO Y PARTICIPACIN
2.1.1. Responsabilidades. Todo el personal que integra la Lnea de Organizacin deber asumir su responsabilidad para
contribuir a implantar y administrar el sistema PEMEX-SSPA, demostrando su compromiso de manera visible en
todas sus anlisis, decisiones y acciones, as como su liderazgo de opinin o funcin de acuerdo con su rea de
inuencia para lograr que todo el personal de la Empresa, desde la Alta Direccin hasta el ltimo nivel jerrquico,
demuestren el mismo compromiso visible, uniforme y consistente hacia la Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental, de conformidad a su funcin y responsabilidad por el puesto que ocupa en la Empresa.
El liderazgo en todos los niveles de la Organizacin debe impulsar el cumplimiento de la Poltica de SSPA y sus
Principios, iniciando con su ejemplo, jando Objetivos y Metas que integran el desempeo en SSPA, establecien-
do el proceso de mejoramiento continuo, lo cual se debe reejar en indicadores proactivos, propiciando la forma-
cin de Equipos y Subequipos de Liderazgo SSPA y su proceso de rendicin de cuentas correspondiente.
2.1.2. Compromiso. La Direccin General determina la importancia estratgica de la SSPA y garantiza el soporte ne-
cesario para los elementos individuales del sistema.
El liderazgo de la Gerencia y Lnea de Mando en toda la Organizacin deber mostrar su compromiso, entre
otras cosas, a travs de:
1. Anlisis y toma de decisiones que se requieran para alcanzar los resultados planeados;
2. La presentacin oportuna de informes de cumplimiento de planes y programas, y
3. Todas las acciones encaminadas a implantar, mantener y mejorar el sistema PEMEX-SSPA, as como con-
tribuyendo para alcanzar mejores resultados en el negocio.
4. Impulsar el cumplimiento de la Poltica de SSPA y sus Principios, iniciando con su ejemplo, Fijando
Objetivos y Metas que integran el desempeo en SSPA, estableciendo el proceso de mejoramiento conti-
nuo, lo cual se debe reejar en indicadores proactivos.
5. Participacin y liderazgo en: auditoras, investigaciones de incidentes, juntas de SSPA, dar seguimiento,
calicar, reconocer y disciplinar el desempeo en SSPA.
6. Realizar las acciones de liderazgo necesarias para coordinar e impulsar la participacin del personal en
todas las actividades para apoyar, promover, fomentar e impulsar la implantacin y sustentabilidad del sis-
tema PEMEX-SSPA.
Un compromiso hacia la SSPA por parte del liderazgo en todos los niveles de la Lnea de Mando es visible y de-
mostrado cuando, de acuerdo con el Cdigo de Conducta, los siguientes comportamientos son mostrados de
manera uniforme y consistente:
a. Lo que el lder hace es congruente con lo que dice y practica respecto a los principios de la Poltica de
SSPA, constituyndose como un ejemplo a seguir para todo su personal.
b. Menciona y promueve los principios de la Poltica en SSPA en todos los foros donde participa.
c. Valora y reconoce los logros en SSPA dondequiera que stos se den.
d. Muestra con autoridad que no est dispuesto a aceptar el poner en riesgo la integridad del personal y/o el
equipo, instalaciones, medio ambiente o partes interesadas en aras de otros resultados como produccin
o reduccin de costos.
e. Las decisiones que toma muestran que la SSPA es tan importante como la Produccin, la Calidad y los Costos.
f. Cumple cabal y consistentemente en tiempo y forma con todos los compromisos respecto a SSPA que
contrae como parte de su funcin.
g. Lidera y promueve la implantacin de una estructura adecuada para la funcin de SSPA
h. En las designaciones de personal a la funcin de SSPA en las cuales inuye directamente, antepone la capacidad
de los individuos a: relaciones de amistad, simpata con los mismos, inuencia o recomendacin de terceros.
i. Apoyando con todos los recursos a su alcance los proyectos relacionados con mejoras a la SSPA y se invo-
lucra en otros proyectos para asegurarse que no ponen en riesgo la SSPA
j. Apoya decididamente a travs de todos los recursos disponibles a su alcance para la capacitacin en
SSPA del personal de la funcin de SSPA y de la Lnea de Organizacin.
k. Proactividad en la toma de decisiones o presentacin de propuestas de mejora, con base en las necesidades,
objetivos y estrategias de la Organizacin; considerando los riesgos, implicaciones legales o consecuencias.
l. Atiende de manera oportuna y efectiva las desviaciones, incumplimientos, actos y condiciones inseguras,
que puedan provocar incidentes, lesiones, enfermedades o que impacten negativamente en el desempe-
o en SSPA, la imagen y credibilidad de la Empresa, as como los resultados del negocio.
E

1

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
1
9
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
8 12 MPI 2
m. Promueve la aplicacin estricta de acciones disciplinarias para reorientar al personal en caso de violacio-
nes o incumplimientos a procedimientos, reglas o lineamientos de SSPA de una manera justa y de respeto
al individuo hacia reforzar los mejores comportamientos en SSPA.
n. Practica de manera consistente la rendicin de cuentas para asegurarse que su personal contribuye de
una manera efectiva y eciente a los objetivos en SSPA.
o. Comunica de manera consistente los resultados en SSPA de la Empresa, enfatizando que dichos resulta-
dos representan el esfuerzo conjunto de todos en la Organizacin.
p. Transparencia en la informacin que se difunde y comunica, a travs de la rendicin de cuentas, antepo-
niendo la veracidad de la informacin a su imagen personal o de equipo.
A la luz del sistema PEMEX-SSPA se demuestra este compromiso y liderazgo con promover en todo el personal
comportamientos, acciones y decisiones como:
a. La obligacin de respetar y hacer cumplir la Poltica de SSPA aplicando sus principios.
b. La implantacin de polticas y guas para la administracin de SSPA, con el n de garantizar que cada cen-
tro de trabajo tenga un programa ecaz de SSPA.
c. La asignacin de recursos para implantar las polticas y guas de SSPA para sostener el mejoramiento continuo.

d. El establecimiento de responsabilidades para el logro de metas y objetivos especcos para la SSPA.
e. Sentido de propiedad como integrante en los Equipos o Subequipos de Liderazgo y en el puesto conferido,
asumiendo el principio La seguridad, salud, proteccin ambiental es responsabilidad de todos.
f. La difusin y aplicacin personal de la Poltica de SSPA, objetivos, metas, planes, programas, funciones y res-
ponsabilidades que en materia de SSPA se hayan establecido para el personal en su rea de adscripcin.
g. Promoviendo el involucramiento de todo el personal en las actividades relacionadas con SSPA y para pro-
mover una cultura organizacional en SSPA.
h. Promoviendo la realizacin de auditoras efectivas, recorridos, visitas, presentaciones y actividades de in-
teraccin con el personal, identicando las reas de oportunidad, fortalezas, as como promoviendo la pre-
vencin de incidentes y accidentes.
i. Participando o apoyando en la Investigacin y Anlisis de Incidentes y Accidentes.
j. Promoviendo y apoyando la gestin oportuna de los recursos necesarios para el cumplimiento de planes
y programas.
k. Promoviendo y apoyando la mejora en el conocimiento y desarrollo de las habilidades en SSPA del perso-
nal a su cargo.
l. Promoviendo y apoyando la ejecucin de planes y programas para lograr los objetivos y metas en
SSPA definidos.
m. Cumpliendo con las funciones y responsabilidades asignada para la implantacin y administracin del sis-
tema PEMEX-SSPA.
n. Realizando el proceso de rendicin de cuentas.
o. La vericacin (mediante la medicin) del grado de cumplimiento de las polticas y guas establecidas. La
implantacin de las medidas correctivas apropiadas.
p. Todo el personal visiblemente comprometido con la SSPA.
q. Promoviendo el reconocimiento por logros y resultados obtenidos en materia de SSPA.
E

1

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
1
9
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

1

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
1
9
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
2.1.3. Participacin. Para lograr los mejores resultados en toda la Organizacin, la Direccin General debe estar con-
vencida de que la excelencia en SSPA es tan importante como la Produccin, la Calidad, y las Relaciones con
los Trabajadores.
Todos los niveles de la Organizacin debern mostrar su compromiso mediante su participacin y liderazgo en:
auditoras, investigaciones de incidentes, juntas de SSPA, dar seguimiento, calicar, reconocer y disciplinar el
desempeo en SSPA.
Realizar las acciones de liderazgo necesarias para coordinar e impulsar la participacin del personal en
todas las actividades.
Apoyar, promover, fomentar e impulsar la implantacin y sustentabilidad del sistema PEMEX-SSPA.
El personal directivo, gerencial, de Lnea de Mando deber participar en todas las reuniones de Equipos o
Subequipos al que pertenezca; eventos, actividades de difusin, campaas, simulacros, reuniones de trabajo
en equipos naturales o multidisciplinarios; juntas de aclaracin, recorridos, etctera, en las que sea convocado
o aquellas que inherentemente a su funcin y responsabilidades est obligado a cumplir.
2.1.4. Autoevaluacin. De acuerdo con su funcin, roles y responsabilidades, tanto en el puesto a su cargo y como in-
tegrante del Equipo de Liderazgo o Subequipos de SSPA, segn corresponda, realizar peridicamente autoeva-
luaciones para conocer el grado de implantacin de las Mejores Prcticas y desarrollar los planes de accin
para el mejoramiento de cada prctica.
Se debern realizar autoevaluaciones peridicas a la prctica de Compromiso Visible y demostrado en SSPA
por parte del Liderazgo y Lnea de Mando como elemento de SSPA para determinar su nivel de implantacin y
determinar planes de mejora para avanzar en la misma.
2.1.5. Auditoras. A travs de las auditoras internas o externas al sistema PEMEX-SSPA se deber evaluar el compro-
miso y participacin de la Gerencia y Lnea de Mando en su mbito de inuencia. De acuerdo con los requisitos
del sistema PEMEX-SSPA y las 12 Mejores Prcticas, el auditor podr constatar si el personal auditado tanto de
la Gerencia como de la Lnea de Mando demuestran su compromiso, a la luz de las restantes Mejores Prcticas
del sistema PEMEX-SSPA.
3.1. DE LA INTERPRETACIN
Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones la interpretacin de las disposiciones contenidas en esta gua tcnica,
as como de los conceptos no previstos, ser la Gerencia Corporativa de Disciplina Operativa y Ejecucin del Sistema SSPA el
rea encargada de emitir las aclaraciones y dictmenes pertinentes que se soliciten sobre el presente documento.
plir con los requerimiento, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua.
3.2. DE LA SUPERVISIN Y CONTROL
Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicacin de las disposiciones de esta gua tc-
nica debern ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn a travs de la
Mxima Autoridad de los centros de trabajo quien vigilar localmente el cumplimiento de stas, mediante la elaboracin
y aplicacin del procedimiento especco o del empleo de los procedimientos propios de los Corporativos de cada
Organismo y, de manera externa, lo harn las reas encargadas de la Administracin de la Seguridad Industrial, Salud
en el Trabajo y Proteccin Ambiental de los Organismos Subsidiarios y reas similares de Petrleos Mexicanos.
3. DISPOSICIONES
FINALES
10 12 MPI 2
4.1. La presente gua tcnica entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo
de Operaciones y se encuentra disponible en la pgina web de la GDOESSSPA.
4.2. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas debern
ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada en este documen-
to, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades de Implantacin.
4.3. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, se dejan sin efecto todas las disposiciones de carcter interno
que se relacionen con la materia tratada en este documento y se opongan a las establecidas en el mismo.
4.4. Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modicaciones para actualizarlo, mismas que deben
ser enviadas ocialmente a la SDOSSPA para su anlisis e incorporacin en caso que procedan.
4.5. Esta gua tcnica ser revisada cada cinco aos o antes si las propuestas de modicacin lo ameritan.
4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
E

1

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
1
9
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
GUA TCNICA
POLTICA DE SSPA
Clave: 800/16000/DCO/GT/020/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
1 de enero de 2010
PROPONE
Proteccin Ambiental
1 de enero de 2010
AUTORIZA
de Operaciones
1 de enero de 2010
14 12 MPI 2
CAPTULO PGINA
1.1. Objeto 15
1.3. Deniciones 15
2.1. Denicin de la Poltica de SSPA 16
2.2. Documentacin y comunicacin de la Poltica de SSPA 16
2.3. Implementacin, aplicacin y vericacin del cumplimiento de la Poltica de SSPA 17
2.4. Revisin y mantenimiento de la Poltica de SSPA 18
CONTENIDO
GUA TCNICA
POLTICA DE SSPA

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
0
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
1.1. OBJETO
Describir las acciones del Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA para la denicin, documentacin y el estableci-
miento de la Poltica de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
La presente gua es un documento para respaldar la implantacin del sistema PEMEX-SSPA, en cuanto a la Poltica
de SSPA denida por el Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA de Petrleos Mexicanos y con apoyo de los equipos
de liderazgo de SSPA de los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, lograr que sea comunicada, difundi-
da, entendida y aplicada en todos los centros de trabajo, por todos los trabajadores, en todos los niveles jerrquicos
existentes, incluyendo proveedores y contratistas.
1.3. DEFINICIONES
Disciplina Operativa DO. Es el cumplimiento riguroso y continuo de todos los procedimientos e instrucciones de tra-
bajo, tanto operativos, administrativos y de mantenimiento de un centro de trabajo, a travs del proceso de tenerlos
disponibles con la mejor calidad, comunicndolos de forma efectiva a quienes los aplican, as como de exigir su ape-
go estricto y cumplimiento.
Equipos de Liderazgo de SSPA. Grupo de personas cuya responsabilidad es administrar la implantacin, ejecucin, me-
jora y sustentabilidad del sistema PEMEX-SSPA en Petrleos Mexicanos. Estos equipos son presididos por la Mxima
Autoridad en su rea de inuencia, con la participacin de los trabajadores de mayor jerarqua en la Lnea de
Organizacin, as como con personal involucrado en las funciones de SSPA, y debe ser estructurado a nivel DIRECTIVO,
CENTRAL a nivel Estratgico y Tctico y/o LOCAL a nivel Operativo.
Lnea de Mando. Todo trabajador que tiene bajo su cargo la responsabilidad de supervisin de personal (Director,
Lnea de Organizacin. En materia de SSPA, es todo el personal que labora en la Empresa y que tiene responsabilida-
des de SSPA.
Mxima Autoridad de centro de trabajo. Funcionario que tiene bajo su responsabilidad la administracin de las opera-
Poltica de SSPA. Conjunto de criterios generales que establecen el marco de referencia para el desempeo de las activi-
dades en materia de SSPA y constituyen el instrumento normativo de ms alta jerarqua, emitido al respecto, al interior
de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios y sirve de base para la emisin de los lineamientos correspondientes.
La Poltica de SSPA est constituida de un enunciado general y cinco principios particulares. El cumplimiento de la
Poltica de SSPA es la ms alta manifestacin del Liderazgo y Compromiso de todos los trabajadores de la Empresa.
Revisin por la direccin.- Proceso de rendicin de cuentas que realiza cada uno de los equipos y subequipos de lide-
razgo a intervalos planicados, para analizar los resultados alcanzados en la ejecucin implantacin y administracin del
sistema PEMEX-SSPA, determinando su conformidad respecto del propsito, requisitos, planes y programas denidos; y
para identicar las necesidades de adecuaciones o mejora.
Sistema PEMEX-SSPA.- Conjunto de Elementos interrelacionados e interdependientes entre s, que toma las 12 Mejores
Prcticas Internacionales como base del Sistema, y organiza los Elementos restantes en tres Subsistemas que atienden
la seguridad de los procesos, la salud en el trabajo y la proteccin ambiental, el cual incluye y dene, las actividades
1. DISPOSICIONES
GENERALES
E

2

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
0
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
16 12 MPI 2
de planicacin, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos y los recursos necesarios para dar cumpli-
miento a la Poltica, los principios y los objetivos de Petrleos Mexicanos en la materia y est alineado y enfocado en
el proceso homologado denido para el mismo n.
2.1. DEFINICIN DE LA POLTICA DE SSPA
Los conceptos sobre Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (SSPA) denidos en la Poltica de SSPA y sus princi-
pios, son la expresin de la posicin de la Empresa al respecto. Esta Poltica es formulada a nivel estratgico y se con-
sidera apropiada para la industria petrolera, acorde a la naturaleza, magnitud, peligros, riesgos e impactos de las acti-
vidades y productos e incluye el compromiso de mejorar el desempeo en SSPA, la prevencin de los riesgos y de
cumplir los requisitos legales.
2.1.1 La poltica en materia de SSPA maniesta la posicin de la Institucin con respecto a la Seguridad, la Salud
y la Proteccin Ambiental.
2.1.2 La Poltica de SSPA debe ser elaborada por el Equipo de Liderazgo Directivo Central. Su aprobacin es
responsabilidad de la Direccin General de Petrleos Mexicanos.
2.1.3 El Equipo de Liderazgo al denir la Poltica en materia de SSPA de la Empresa, establece los principios que
deben regir en el da a da durante todas las decisiones-operaciones que impacten o puedan impactar el
desempeo y sustentabilidad en materia del negocio.
2.1.4 La Poltica de SSPA deber cumplir con las siguientes caractersticas:
2.1.4.1. Ser apropiada para la industria, magnitud, riesgos e impactos de las actividades,
productos y servicios de Petrleos Mexicanos.
2.1.4.2. Incluir el compromiso de mejorar continuamente el desempeo en SSPA y de prevenir los
riesgos a la salud, a la seguridad industrial y la contaminacin al medio ambiente.
2.1.4.3. Incluir el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con la
seguridad, la salud y sus aspectos ambientales.
2.1.4.4. Proporcionar el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y metas de la
Institucin en materia de SSPA. Debe ser comunicada, entendida y aplicada por todas las
personas que trabajan para la Empresa o en nombre de ella, incluyendo a proveedores y
contratistas;
2.1.4.5. Estar disponible al pblico; y
2.1.4.6. Ser revisada peridicamente para evaluar y mejorar su efectividad.
2.2. DOCUMENTACIN Y COMUNICACIN DE LA POLTICA DE SSPA
La Poltica proporciona el marco de referencia para establecer los objetivos y las metas de SSPA, as como la impor-
tancia y manera de administrar la SSPA en la Empresa, por lo que deber ser adecuadamente documentada y comu-
nicada a cada persona de la Lnea de Organizacin para aplicarla permanente y consistentemente en todas sus activi-
dades, incluyendo las relacionadas con proveedores, contratistas y partes interesadas.
2.2.1. La Poltica de SSPA denida deber quedar por escrito y su autorizacin formalizada a travs de un proceso
de protocolizacin en el cual queden documentadas las evidencias que avalen este proceso.
2.2.2 Con el n de lograr la participacin del personal en el establecimiento de la Poltica de SSPA sta deber
ser difundida y comunicada a todas las personas que trabajan para la Organizacin o en nombre de ella,
incluyendo proveedores y contratistas. As mismo deber ser puesta a disposicin del pblico en general o
partes interesadas.
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
E

2

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
0
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

2

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
0
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
2.2.3 La comunicacin y difusin de la Poltica de SSPA deber realizarse de acuerdo con el proceso de comunica-
cin contenido en la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/029/10, Comunicaciones Efectivas de SSPA.
2.2.4 La poltica estar disponible y visible a todo el personal por diversos medios impresos o electrnicos, de
acuerdo con el lugar, medios y estrategias seleccionados para su difusin y conocimiento de todo el personal.
2.2.5 La difusin se efectuar en cascada en todos los niveles de la Organizacin y por el personal de Lnea de
Mando en reunin formal y deber documentarse a travs de rma de los participantes, su entendimiento,
aceptacin y compromiso para aplicarla.
2.2.6 Se deber comunicar la Poltica de SSPA al inicio de todas las reuniones de Equipos y Subequipos de
SSPA, as como en todas las actividades o eventos internos que se desarrollen en la Empresa, permitiendo
que en forma breve, uno o dos participantes al azar exponga cmo est aplicando la Poltica y sus
principios en el desarrollo de su trabajo de una manera prctica. Esto representar una retroalimentacin
en cuanto a cmo se est entendiendo, aceptando y aplicando la Poltica de SSPA.
2.2.7 Todo el personal que integra la Empresa, incluyendo proveedores y contratistas, que realicen un servicio
para Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios est obligado a conocer, respetar y aplicar la poltica y
sus principios de una manera consistente en todas sus actividades.
2.2.8 Para el caso de proveedores y contratistas, cada Unidad, centro de trabajo e Instalacin deber establecer
mecanismos documentados que aseguren y comprometan el conocimiento de la Poltica de SSPA y sus
Principios, y la obligacin de su cumplimiento, deniendo desde las bases de contratacin o licitacin este
compromiso y sus consecuencias en caso de no cumplirla.
2.2.9 Los Supervisores de Contratos de Obra o Servicios sern los responsables de vericar que los proveedores y
contratistas han entendido la Poltica de SSPA y sus principios y demuestran el compromiso de respetarlos
y aplicarlos. Se debern mantener los registros de comunicacin y compromiso de cumplimiento a este requisito.
2.2.10. Cuando se trate de clientes, visitantes y pblico en general interesados en conocer nuestro Sistema y la
Poltica, la difusin la realizarn profesionales de SSPA, el responsable de Capacitacin y Desarrollo o
quien designe la Mxima Autoridad del centro de trabajo o Instalacin.
2.2.11. La poltica estar disponible al pblico cuando ste la solicite por escrito. Adicionalmente se mantendr
visible a travs de letreros o carteles en la entrada de acceso a los centros de trabajo e Instalaciones. Para
atender a solicitudes del publico o terceros interesados, se deber considerar lo descrito en el procedi-
miento para comunicacin externa o comunicacin social aplicables.
2.2.12. Para su difusin, conocimiento y aplicacin la poltica deber corresponder a la actualizacin vigente y autorizada.
2.2.13. Las evidencias de versiones anteriores de la poltica que se conserven para nes didcticos y otros,
debern ser identicadas como obsoletas, conforme lo indiquen los procedimientos de control de
documentos aplicables al Corporativo, Organismos Subsidiarios, centros de trabajo e Instalaciones.
2.3. IMPLEMENTACIN, APLICACIN Y VERIFICACIN DEL CUMPLIMIENTO DE LA POLTICA DE SSPA

2.3.1. El establecimiento de la Poltica se har una vez declarada formalmente por el Equipo de Liderazgo
Directivo Central, con la autorizacin del Director General de Petrleos Mexicanos.
2.3.2. Los objetivos y metas en materia de SSPA del centro de trabajo deben ser establecidos con base en la
Poltica de SSPA denida, adems cada persona de la Lnea de Organizacin deber aplicarla permanente
y consistentemente en todas sus actividades, se trate de Gerentes, Supervisores o Personal Manual e
incluyendo proveedores, contratistas y partes interesadas.
18 12 MPI 2
2.3.1 El entendimiento de la Poltica y sus Principios es obligatorio para todo el personal en todos los niveles jerr-
quicos, y se debe demostrar su cumplimiento.
2.3.2 El nivel de involucramiento del personal, su comprensin y el compromiso de cumplir la Poltica y sus
Principios, se deber evaluar tomando como base los logros y resultados alcanzados en SSPA.
2.3.3 Cada Jefe de Departamento, de acuerdo con la Lnea de Mando, es responsable de la comunicacin de la
Poltica de SSPA al personal adscrito a su departamento; de mantener los registros de dicha actividad y tam-
bin de evaluar el grado de conocimiento y cumplimiento que sobre la misma se tenga.
2.3.4 Para vericar el conocimiento y comprensin de todo el personal, se deber efectuar peridicamente y en
forma documentada la evaluacin de la comprensin o entendimiento y de la aplicacin de la Poltica y sus
Principios, a travs de encuestas, cuestionarios y de entrevistas por muestreo en las auditoras internas al
Sistema, auditoras efectivas, ciclos de trabajo de disciplina operativa, entre otras formas.
2.3.5 La evaluacin del cumplimiento de la poltica estar basado en los resultados de SSPA, Reportes de Auditoras
Internas y Externas al sistema PEMEX-SSPA, de las encuestas o cuestionarios aplicados, auditoras efectivas,
ciclos de trabajo de disciplina operativa, etc., y sern fuente de informacin para la Revisin de la Direccin.
2.4. REVISIN Y MANTENIMIENTO DE LA POLTICA DE SSPA
El nivel estratgico de la Organizacin, al denir y protocolizar la Poltica en materia de SSPA de la Empresa, estable-
ce los principios que deben regir en el da a da durante todas las decisiones-operaciones que impacten o puedan im-
pactar el desempeo y sustentabilidad en materia de SSPA del negocio.
2.4.1 La Poltica deber ser peridicamente revisada y evaluada su efectividad; para mantener su conformidad respecto
al sistema PEMEX-SSPA y adecuarla cuando sea conveniente de acuerdo con las necesidades, requerimientos
institucionales, y objetivos, metas o estrategias establecidos por el Equipo de Liderazgo Directivo Central.
2.4.2 La periodicidad de las revisiones de la Poltica de SSPA se incluirn en el plan de revisiones del SSPA a desa-
rrollarse conforme al Programa de reuniones del Equipo de Liderazgo. (Ver gua tcnica de Revisin por la
Direccin, Subsistema de Administracin Ambiental..
2.4.3 Las propuestas de modicacin del contenido de la Poltica podrn realizarse por cualquier trabajador que
labore en la Empresa, a travs de la Lnea de Mando, en escala ascendente, quien a su vez presentar la pro-
puesta ante el ELSSPA y en caso de aprobarse la propuesta el Lder del ELSSPA en el centro de trabajo e
Instalacin proceder a presentar su propuesta al Lder o Representante del ELSSPA a nivel Corporativo del
Organismo Subsidiario para que a su vez, de considerarse apropiada la propuesta, se presente ante la
Comisin Asesora Interorganismos de SSPA. Dichas propuestas debern hacerse por escrito y explicando el
motivo por el cual se plantea un cambio o modicacin.
2.4.4 La Comisin Asesora Interorganismos de SSPA analizar y evaluar las propuestas de modicacin que se
presenten y decidir si aprueba los cambios. Cualquier decisin tomada ser documentada en la Minuta de
Reunin correspondiente y debe ser comunicada la decisin como acuerden los integrantes de la Comisin.
La decisin nal para aprobar cambios o modicaciones a la Poltica de SSPA ser tomada por la Direccin
General de PEMEX.
2.4.5 Al igual que otros documentos y procedimientos del sistema PEMEX-SSPA, en el caso de la Poltica de SSPA,
se deber seguir lo indicado en la gua tcnica para el Proceso de Disciplina Operativa, en cuanto a las eta-
pas de aplicacin de: Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento y su formalizacin se har res-
petando lo descrito en los incisos 2.1 a 2.3 de esta gua tcnica.
E

2

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
0
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones la interpretacin de las disposiciones contenidas en esta gua tcnica,
as como de los conceptos no previstos, ser la Gerencia Corporativa de Disciplina Operativa y Ejecucin del Sistema SSPA el
Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicacin de las disposiciones de esta gua tcni-
ca debern ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn a travs de
la Mxima Autoridad de los centros de trabajo quien vigilar localmente el cumplimiento de stas, mediante la elabo-
racin y aplicacin del procedimiento especco o del empleo de los procedimientos propios de los Corporativos de
cada Organismo y, de manera externa, lo harn las reas encargadas de la Administracin de la Seguridad Industrial,
Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental de los Organismos Subsidiarios y reas similares de Petrleos Mexicanos.
4.1. La presente gua tcnica entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo
de Operaciones y se encuentren disponibles en la pgina web de la GDOESSSPA.
4.2. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas de-
bern ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada en
este documento, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades
de Implantacin.
4.3. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica se dejan sin efecto todas las disposiciones de carcter interno
4.4. Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modicaciones para actualizarlo, mismas que de-
ben ser enviadas ocialmente a la SDOSSPA para su anlisis e incorporacin, en caso que procedan.
3. DISPOSICIONES
FINALES
4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
E

2

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
0
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
GUA TCNICA
RESPONSABILIDAD DE LA LNEA DE MANDO
Clave: 800/16000/DCO/GT/021/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
1 de enero de 2010
PROPONE
Proteccin Ambiental
1 de enero de 2010
AUTORIZA
de Operaciones
1 de enero de 2010
22 12 MPI 2

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
1
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
CAPTULO PGINA
INTRODUCCIN 23
JUSTIFICACIN 23
ALCANCE 24
1.1. Objeto 24
1.3. Deniciones 24
1.4. Glosario de Abreviaturas 25
2.1. De las responsabilidades 26
2.2. De las funciones y responsabilidades de la Lnea de Mando 27
2.3. De la comunicacin de responsabilidades de SSPA 28
2.4. De la inclusin de responsabilidades de SSPA en las descripciones de puesto 28
2.5. Del establecimiento, seguimiento y cumplimiento de los plane operacionales de SSPA
de cada rea 29
2.6. De la evaluacin del desempeo en SSPA de la Lnea de Mando 29
2.7. De la realizacin de auditoras para vericar el cumplimiento de las funciones y
responsabilidades de SSPA, asignadas al personal que integra la Lnea de Mando 30
2.8. De la capacitacin para el personal que integra la Lnea de Mando 30
2.9. Indicadores y Anlisis de Tendencias 30
3.1. De la interpretacin 31
ANEXOS
ANEXO 1. Matriz de Responsabilidades 32
CONTENIDO
GUA TCNICA
RESPONSABILIDAD DE LA LNEA DE MANDO
En las estructuras organizacionales de Petrleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas,
cada rea funcional y sus integrantes tienen establecidas y autorizadas una serie de atribuciones para dirigir, realizar,
promover, coordinar, vigilar y supervisar, las cuales estn en concordancia con los procesos primarios de la Institucin,
entre los que se pueden mencionar los siguientes: explorar, extraer, explotar, transportar, procesar, trasformar, distri-
buir, almacenar, repartir, vender, etc. De lo anterior se derivan los Manuales de Organizacin para cada uno de sus
respectivos estratos en los niveles Estratgico, Tctico y Operativo de la Institucin.
Ahora bien, para que cada una de estas reas funcionales opere de manera integrada, sistemtica y sistmica en toda
la Institucin, debe cumplir con los requisitos de los procesos de soporte establecidos para toda la Institucin, siendo
uno de ellos el de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
Dado lo anterior, cada persona integrante de cualquiera de las reas funcionales de los procesos primarios y de los
procesos de soporte deben tener una funcin y responsabilidad intrnseca en materia de Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental, acorde con la actividad que les corresponda desarrollar de acuerdo con su Manual de Organizacin y
Descripcin de Puesto que tiene asignado y desempea.
En adicin y en lnea con lo anterior, Petrleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, en
concordancia y cumplimiento con la Poltica de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental, estn comprometidos a es-
tablecer en todos los centros de trabajo de la Institucin, el sistema de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental
(PEMEX-SSPA).
Para lograr que este sistema se implante y opere de manera conable y efectiva, es necesario un esfuerzo global e in-
tegral en el que todos los miembros de la Lnea de Mando y el personal que les reporta, acepten y cumplan el com-
promiso de su desempeo personal en SSPA.
Este compromiso y desempeo hacia la SSPA debe favorecer el cumplimiento de todas las funciones y responsabili-
dades en todos los estratos jerrquicos de la Organizacin, con el propsito de satisfacer los requisitos establecidos
en el sistema PEMEX-SSPA; lo que permite facilitar la comunicacin, interaccin e integracin entre la Lnea de
Mando y el personal que le reporta, a n de permitir la contribucin de todos los trabajadores para lograr los objetivos,
metas, planes y programas en materia de SSPA, sobre la base de que los aspectos de SSPA son parte integral de sus
actividades durante la operacin diaria de toda la Empresa.
Para dar cumplimiento a lo anterior, es necesario que la Lnea de Mando est bien denida, establecida y operada, de
manera que facilite el cumplimiento de las funciones y responsabilidades que le corresponden, as como que ayude
a que el sistema PEMEX-SSPA se implante y administre en forma natural, a la vez que se incorporen tambin estos
aspectos en la evaluacin del desempeo y contribucin individual en la materia.
La implantacin efectiva del sistema PEMEX-SSPA, slo se puede lograr si las funciones y responsabilidades en mate-
ria de SSPA de toda la Lnea de Mando han sido denidas, establecidas, comunicadas y vericadas; un factor clave
para que lo anterior se lleve a cabo es la necesaria participacin e involucramiento de toda la Organizacin de lnea
en los niveles Estratgico, Tctico y Operativo, desde la Mxima Autoridad hasta el trabajador de ms bajo nivel de la
Institucin. La parte superior de la Lnea de Mando (Directores, Subdirectores y Gerentes, encabezan el esfuerzo glo-
bal de SSPA, estableciendo estndares, formulando prcticas y procedimientos de trabajo y proporcionando comuni-
cacin de SSPA en dos direcciones: hacia arriba hasta el nivel ms alto de la Institucin y por las Gerencias hacia
abajo hasta cada uno de los trabajadores de todos los centros de trabajo.
Esta gua tcnica establece la necesidad de llevar a cabo el proceso de gestin para establecer las funciones, respon-
sabilidades, autoridad y mbitos de competencia de la Lnea de Mando y el personal que le reporta, para que el des-
empeo de los aspectos relativos a la Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (SSPA) se enfoquen hacia la preven-
cin de riesgos de SSPA.
E

3

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
1
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
INTRODUCCIN
JUSTIFICACIN
24 12 MPI 2
La presente gua tcnica establece los requisitos para denir las funciones y responsabilidades de la Lnea de
Mando, en los niveles de la Organizacin (Estratgico, Tctico y Operativo), para implantar el sistema PEMEX-SSPA
en las operaciones inherentes durante el ciclo de vida laboral, de las instalaciones y productos.
1.1. OBJETO
Establecer las responsabilidades de SSPA de la Lnea de Mando en sus niveles Estratgico, Tctico y Operativo, para
garantizar que comprenda, asimile y ejecute sus deberes y actividades conforme a la Poltica de SSPA, a travs de li-
neamientos, guas, procedimientos y protocolos en las descripciones de puesto, capacitacin, planes de carrera, cam-
bios de personal y evaluaciones de desempeo de los integrantes de la Lnea de Mando.
Las disposiciones de la presente gua son de aplicacin general y observancia obligatoria en todos los centros de tra-
bajo e Instalaciones de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios y deben cubrir las actividades desarrolladas
por toda la Lnea de Mando y los trabajadores que le reportan.
1.3. DEFINICIONES
rea.- Referencia genrica al sitio de trabajo, delimitado fsicamente por el entorno en el que los trabajadores desem-
pean sus labores en forma habitual. Por ejemplo: ocina, seccin o totalidad de un taller, bodega, seccin o totalidad
de una planta de proceso, tramo del derecho de va de ductos, seccin o totalidad de una plataforma marina, etc., se
caracteriza por existir un jefe encargado de la supervisin y coordinacin de actividades que en ella se realicen.
Centro de trabajo.- Es una instalacin o conjunto de instalaciones de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios
que cuenta con la estructura organizativa que le permite funcionar como un lugar independiente de trabajo, encon-
trndose registrado en el Catlogo de Codicacin nica de centros de trabajo y Departamentos.
Funcin. Conjunto de actividades anes y relacionadas entre s, que previamente se han calicado como necesarias
para el logro del objetivo.
Implantar.- Es el proceso sistemtico y disciplinado de establecer una forma ordenada e integrada de trabajar hacia el
logro de un resultado.
Incidente.- Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al am-
biente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investi-
gado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
lleres, Capitn, Jefe de taller, Supervisor de Turno, Encargado de Operacin, Mayordomo, Cabo).
Lnea de Organizacin.- En materia de SSPA, es todo el personal que labora en la Empresa y tiene responsabilidades
de SSPA.
Mxima Autoridad de centro de trabajo.- Funcionario responsable de la administracin de las operaciones del centro
de trabajo.
Perl del Puesto.- Conjunto de caractersticas anatmicas, siolgicas, psicolgicas y sociales, as como conocimien-
tos y habilidades que rene el trabajador o que debe tener denido un puesto, a n de que puedan realizarse con xito
las funciones del mismo.
E

3
1. DISPOSICIONES
GENERALES

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
1
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
ALCANCE
Procedimiento.- Forma especicada para llevar a cabo una actividad o un proceso, en la que se establece el orden
cronolgico y la secuencia de acciones que deben seguirse en su realizacin.
Proceso.- Serie continua y repetible de actividades relacionadas que a travs del uso de recursos convierte una o ms
entradas (insumos) en una o ms salidas (productos), creando valor para el cliente.
Puesto.- Unidad de trabajo especca e impersonal, conformada por una serie de obligaciones, derechos y requeri-
mientos mnimos y deseables.
Responsabilidad.- Encomienda de acciones y resultados por los que una persona o equipo de personas tiene que res-
ponder y cumplir.
Sistema PEMEX-SSPA.- Conjunto de Elementos interrelacionados e interdependientes entre s, que toma las 12
Mejores Prcticas Internacionales como base del Sistema y organiza los Elementos restantes en tres Subsistemas que
atienden la seguridad de los procesos, la salud en el trabajo y la proteccin ambiental, el cual incluye y dene, las ac-
tividades de planicacin, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, y los recursos necesarios para dar
cumplimiento a la Poltica, los Principios y los objetivos de Petrleos Mexicanos en la materia y est alineado y enfo-
cado en el proceso homologado denido para el mismo n.
1.4. GLOSARIO DE ABREVIATURAS
ASIPA Auditora de Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental.
CAISSPA Comisin Asesora Interorganismos de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
CT Centro de trabajo.
DC Direccin Corporativa.
DDSSPA Dilogos diarios de SSPA.
ELSSPA Equipo de Liderazgo de SSPA.
LN Lnea de Negocio.
MPI Mejores Prcticas Internacionales.
OS Organismo Subsidiario.
SDOSSPA Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
SSPA Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
La presente gua se realiza como un apoyo al cumplimiento estricto en la aplicacin de la normatividad en Seguridad,
Salud y Proteccin Ambiental, y a las disposiciones establecidas en materia de SSPA en:
a. 12 Mejores Prcticas Internacionales (12 MPI)
b. Subsistema de Administracin de la Seguridad de los Procesos
c. Subsistema de Administracin de Salud en el Trabajo.
d. Subsistema de Administracin Ambiental.
Para la implantacin y administracin ecaz del proceso del sistema PEMEX-SSPA se requiere de la participacin de-
cidida de la Lnea de Mando y del personal que le reporta en la estructura funcional de la Empresa, en los niveles
Estratgico, Tctico y Operativo, conforme a lo establecido en esta gua tcnica, considerando las funciones y respon-
sabilidades denidas.
La Alta Gerencia de lnea (Directores, Subdirectores, Gerentes, Superintendentes) tiene un doble rol; como Lnea de
Mando establece Metas y Objetivos, es responsable de la implantacin del sistema PEMEX-SSPA, rinde cuentas del
desempeo, ejecuta con base en documentos, gestiona recursos, coordina el esfuerzo global de SSPA, establece es-
tndares, formula prcticas y procedimientos de trabajo y proporciona comunicacin de SSPA en dos direcciones: por
la Lnea de Mando hacia arriba hasta la Alta Gerencia y por la Lnea de Mando hacia abajo hasta cada uno de los tra-
bajadores del centro de trabajo. Como Organizacin Estructurada facilita y apoya el proceso de implantacin: Genera
documentos, funge como Organizacin de apoyo a la Lnea.
E

3

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
1
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
26 12 MPI 2
E

3

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
1
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
2.1. DE LAS RESPONSABILIDADES
Las responsabilidades de la Lnea de Mando de SSPA deben estar alineadas con la Poltica de SSPA de la Institucin.
NIVEL ESTRATGICO

2.1.1. Director General de Petrleos Mexicanos
- En el Plan Estratgico de Petrleos Mexicanos contar con las lneas de accin en SSPA estratgicas, ple-
namente alineadas con los objetivos y requisitos del Plan Nacional de Desarrollo (PND).
- Para el logro de lo anterior, instruir a los Directores de Organismos Subsidiarios, y Directores Corporativos
para que todos los miembros de las lneas de Organizacin bajo sus cargos cuenten en estructuras, manua-
les de Organizacin y descripciones de puesto con funciones y responsabilidades en SSPA requeridas, pro-
tocolizadas, actualizadas y vericadas plenamente; para cumplir con los Objetivos estratgicos SSPA de la
Institucin y por ende, con los objetivos y requisitos del Plan Nacional de Desarrollo.
2.1.2. Directores Generales de Organismos Subsidiarios o Directores Corporativos.
- Considerar la Poltica de SSPA en las decisiones de negocios, cumplir y exigir su cumplimento.
- Disponer de recursos humanos, materiales y nancieros necesarios para las acciones de SSPA.
- Emitir y comunicar esta gua tcnica al personal de toda la Lnea de Organizacin de los OS y DC y vigilar
su cumplimiento.
- Establecer y aplicar las funciones y responsabilidades de la lnea a nivel estratgico de la Organizacin.
- Establecer y apoyar la gestin de las iniciativas estratgicas en materia de SSPA para su OS o DC.
- Medir, evaluar y analizar el desempeo en SSPA para su OS o DC.
2.1.3. Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
- Conocer y comunicar esta gua al personal pertinente de las ASIPA de los Organismos Subsidiarios y el
Corporativo y darle cumplimiento en lo que le corresponda.
- Asesorar a las ASIPA de los Organismos Subsidiarios y el Corporativo en todo lo referente a la interpreta-
cin y aplicacin de las disposiciones establecidas en esta gua.
- Asegurar que las funciones y responsabilidades de la Lnea de Mando sean establecidas conforme a las
disposiciones establecidas en esta gua.
- Revisar y mantener actualizada esta gua, con base en las propuestas de mejora realizadas por los
Organismos Subsidiarios o los resultados alcanzados en la implantacin del sistema PEMEXSSPA.
NIVEL TCTICO
2.1.4. Subdirecciones de Lnea de Negocio
- Conocer y comunicar esta gua a las gerencias de los centros de trabajo.
- Establecer y comunicar a las gerencias de los centros de trabajo, la instruccin directiva clara sobre la im-
portancia de la aplicacin de esta gua y su observancia obligatoria.
- Denir metas proactivas agresivas de SSPA y comunicarlas.
- Dar seguimiento a los indicadores de desempeo para posibles ajustes o correcciones.
- Incluir metas proactivas y reactivas y objetivos, en la evaluacin individual y de los Equipos.
- Denir / aprobar / liderar Programas de SSPA compatibles, basados en acciones sistemticas.
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
E

3

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
1
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
- Motivar a la Organizacin para su participacin.
- Vericar la participacin de la Lnea de Mando.
2.1.5. Subdirecciones o Gerencias de Auditora de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental de los Organismos
Subsidiarios (ASIPA).
- Conocer y comunicar esta gua al personal de los centros de trabajo en sus Organismos Subsidiarios y dar-
le cumplimiento en lo que le corresponda.
- Asesorar a los centros de trabajo de sus respectivos organismos en todo lo referente a la interpretacin y
aplicacin de las disposiciones establecidas en esta gua.
NIVEL OPERATIVO
2.1.6. Mximas Autoridades de centros de trabajo, Gerencia, Divisin, Regin, Sector, Activo.
- Conocer y comunicar esta gua, en su rea de inuencia, al personal pertinente, y darle cumplimiento en
lo que le corresponda.
2.1.7. Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental (SIPA) de centros de trabajo.
- Conocer y comunicar esta gua al personal pertinente de sus centros de trabajo y darle cumplimiento en
lo que le corresponda.
- Asesorar a los centros de trabajo en todo lo referente a la interpretacin y aplicacin de las disposiciones
establecidas en esta gua corporativa.
- Asegurar que las guas y responsabilidades de la Lnea de Mando sean establecidas conforme a las dispo-
siciones establecidas en esta gua corporativa en sus respectivos centros de trabajo.
2.2. DE LAS FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LA LNEA DE MANDO
En cada centro de trabajo, instalacin o regin deben establecerse, documentarse y comunicarse claramente las fun-
ciones, responsabilidades, autoridades y mbitos de competencia de la Lnea de Mando, conforme a los recursos y
necesidades del centro de trabajo, para lo cual deben estar identicadas todas las actividades necesarias y stas de-
ben estar asignadas de acuerdo con la capacidad, experiencia, conocimientos y habilidades de la persona que mejor
pueda realizarlas; asimismo, deben tener claros los propsitos que se persiguen y cmo encajan los aspectos de SSPA
en cada una de sus actividades. Por un lado, estar la asignacin de actividades propias de las reas funcionales de
SSPA, las cuales tendrn un enfoque cada vez menos operativo y ms orientado hacia las funciones asesoras, coordi-
nadoras, normativas, promotoras supervisoras y auditoras (ver gua tcnica para la Papel de la Funcin de SSPA
800/16000/DCO/GT/025/10). En contraparte los programas de las dems reas (operacin, mantenimiento, construc-
cin, servicios e inclusive administrativas) debern incluir responsabilidades en materia de Seguridad, Salud y
Proteccin Ambiental, para que de manera intrnseca se logre el cambio cultural necesario para establecer y consoli-
dar la Poltica de SSPA.
De acuerdo con los requisitos del sistema PEMEX-SSPA y en concordancia con la Poltica, los aspectos de SSPA de-
ben administrarse y estar integrados en todas las actividades, es decir, no se pueden considerar de manera separada
de stas, lo cual implica que:
a. Las funciones y responsabilidades deben ser denidas, actualizadas, documentadas y comunicadas en forma
clara y precisa para cada uno de los integrantes del personal de la Lnea de Mando, debiendo aprovecharse los
mecanismos y prcticas existentes en la Empresa para tal n.
b. Para la denicin y documentacin de las funciones y responsabilidades, se debe prever que los aspectos de
SSPA estn integrados en las actividades de produccin y en los servicios de apoyo, y que el responsable de pla-
near, supervisar o ejecutar un trabajo tambin es responsable de que ste se realice con las condiciones de SSPA
necesarias y sucientes para preservar la integridad de las personas, instalaciones y entorno.
28 12 MPI 2
E

3

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
1
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
c. La denicin y documentacin de las funciones deber establecer un balance entre la responsabilidad y auto-
ridad, precisando el mbito de competencia, de manera que se eviten riesgos por indeniciones de jurisdiccin
o traslapes.
d. Se deber contemplar una matriz de funciones y responsabilidades (ver ejemplo anexo 1), para precisar los
mbitos de competencia funcionales.
e. Los centros de trabajo deben prever la transferencia de las funciones operativas que actualmente realizan los
Profesionales de SSPA, hacia la Lnea de Mando y, simultneamente, la aceptacin por parte de sta, de su
responsabilidad en los aspectos de SSPA durante la ejecucin de sus actividades (ver anexo 2). En este proce-
so se pueden generar riesgos por traslapes o por dejar sin atencin asuntos o reas importantes, por lo que se
debe dar la debida importancia. Esto implica que los Profesionales de SSPA se enfoquen al desarrollo de fun-
ciones, de soporte tales como: asesoras, coordinadoras, auditoras, supervisoras, entre otros (ver gua tcnica
para Papel de la Funcin de SSPA No. 800/16000/DCO/GT/025/10).
2.3. DE LA COMUNICACIN DE RESPONSABILIDADES DE SSPA.
En cada estrato de los niveles Estratgico, Tctico y Operativo de la Empresa se debe establecer un plan de comuni-
cacin de funciones y responsabilidades de la Lnea de Mando en materia de SSPA (ver gua tcnica para las
Comunicaciones Efectivas No. 800/16000/DCO/GT/029/10), teniendo en consideracin lo siguiente:
a. Una comunicacin efectiva y adecuada en materia de SSPA, entre la Mxima Autoridad de la Lnea de Mando
del centro de trabajo y los trabajadores.
b. Intercambio de experiencias, recibir y dar asesora con entidades internas y externas.
c. Desarrollar el involucramiento y participacin del personal de la Lnea de Mando, as como el establecimiento
de los canales de asesora y consulta mutua.
De acuerdo con la naturaleza de las actividades desarrolladas en cada centro de trabajo, Instalacin o Regin, el
ELSSPA, sus respectivos Subequipos y la Lnea de Mando se encargarn de coordinar las actividades de implantacin
y seguimiento del Plan de Comunicacin.
2.4. DE LA INCLUSIN DE RESPONSABILIDADES DE SSPA EN LAS DESCRIPCIONES DE PUESTO
Las funciones y responsabilidades en SSPA de la Lnea de Mando debern ser incluidas en las descripciones de los
puestos de todos los trabajadores que pertenecen a la Lnea de Mando y ser la base para la evaluacin del desempe-
o. Para que todas las actividades que deben hacerse estn denidas y asignadas a quien mejor pueda realizarlas,
se debe contar con una adecuada descripcin de los puestos del centro de trabajo y que sta se mantenga actualiza-
da, como condicin indispensable para un buen desempeo de la SSPA.
En cada descripcin de puesto deben estar claramente denidas sus funciones con sus correspondientes responsa-
bilidades, mbitos de competencia, autoridad de la Lnea de Mando, perl que deben cubrir los candidatos a ocupar
dichos puestos y asegurarse que al asignarlos, los ocupantes satisfagan dicho perl. El perl de cada puesto deber
considerar la aptitud fsica requerida considerando caractersticas anatmicas, siolgicas, psicolgicas y sociales, as
como de conocimiento para ocuparlo.
La descripcin del puesto debe indicar claramente todo lo que hace el titular y el perl que ste debe cubrir, clari-
cando la autoridad y responsabilidad. En caso de cambios de personal seguir el procedimiento de Administracin de
Cambios de Personal y asegurar la comunicacin de las nuevas responsabilidades en la descripcin de puestos a los
nuevos ocupantes de los mismos.
E

3

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
1
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
La descripcin de los puestos de trabajo debe dar suciente informacin para que su asignacin pueda decidirse a
favor de quien tenga la calicacin y aptitudes sucientes para realizar de manera ecaz y con los aspectos de SSPA
intrnsecos en cada una de las actividades que realice; tambin debe permitir analizar las demandas del puesto y
compararlas con las capacidades que requiera el trabajador para su puesto especco y, en su caso, impartir la capa-
citacin necesaria.
2.5. DEL ESTABLECIMIENTO, SEGUIMIENTO Y CUMPLIMIENTO DE LOS PLANES OPERACIONALES DE SSPA
DE CADA REA
En cada Unidad de Implantacin, el ELSSPA, sus respectivos Subequipos (ver gua tcnica de Organizacin
Estructurada No. 800/16000/DCO/GT/022/10) y la Lnea de Mando deben coordinar los trabajos de planeacin y de-
sarrollo de los planes operacionales en materia de SSPA; asimismo, deben disear y establecer un mecanismo que
asegure la planeacin de sus actividades, como un proceso formal en el que establezcan metas y objetivos a corto
mediano y largo plazos, orientados a mejorar el desempeo en SSPA, la implantacin del sistema PEMEX-SSPA y el
cumplimiento de la Poltica de SSPA y sus Principios. Con apoyo de planes operacionales, la Lnea de Mando y los
que le reportan deben tener claramente denidas las actividades que realizan; cundo, cmo, dnde, quin y por qu
las tienen que realizar, cmo medir el cumplimiento y cunto va a costar realizarlas. Como apoyo al establecimiento,
seguimiento y cumplimiento de los planes y programas (ver gua tcnica de Objetivos y Metas No.
800/16000/DCO/GT/023/10).
2.6. DE LA EVALUACIN DEL DESEMPEO EN SSPA DE LA LNEA DE MANDO
La evaluacin del desempeo de la Lnea de Mando es herramienta fundamental, la cual nos permite contar sistem-
ticamente con informacin para conocer el potencial del recurso humano y su contribucin a los resultados de la
Organizacin, as como tomar acciones correctivas oportunas en aspectos de planeacin y control.
Es importante desarrollar una buena evaluacin del desempeo, que permita discriminar los diferentes aspectos que
inuyen en el resultado nal, que propicie el trabajo en equipo, estimule el liderazgo y evite ser un agente de desmoti-
vacin. Una buena evaluacin del desempeo debe ser capaz de estimular a las personas a dar lo mejor de s mis-
mas, para lograr los objetivos comunes y reorientar al personal cuando sea necesario.
El proceso de Evaluacin del Desempeo en SSPA de la Lnea de Mando debe fundamentarse en un trabajo en equi-
po entre la autoridad de la Lnea de Mando y sus subordinados, para establecer conjuntamente:
a. Objetivos y metas de desempeo individual, alineadas a las metas y objetivos de la Organizacin en materia de SSPA.
b. Revisin peridica del logro de los objetivos y metas.
c. Otorgamiento de incentivos o sanciones correspondientes, segn sea el caso.
La Evaluacin del Desempeo en SSPA de la Lnea de Mando debe permitir adems.
a. Fortalecer la comunicacin entre la autoridad de la Lnea de Mando y sus subordinados.
b. Contribuir a planear el trabajo individual y al reforzamiento de la planeacin estratgica en los diferentes estra-
tos del centro de trabajo y de los Organismos Subsidiarios.
c. Contribuir a la adecuada valoracin del trabajo del personal y planear su desarrollo en la Organizacin.
d. Orientar la cultura organizacional hacia una cultura de responsabilidad en la que cada quien contribuye en lo
individual a los objetivos estratgicos de la Empresa y sea reconocido por ello.
Para el desarrollo de la Evaluacin del Desempeo debern apoyarse en la gua tcnica de Motivacin Progresiva No.
800/16000/DCO/GT/030/10.
30 12 MPI 2
E

3

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
1
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
2.7. DE LA REALIZACIN DE AUDITORAS PARA VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES Y
RESPONSABILIDADES DE SSPA, ASIGNADAS AL PERSONAL QUE INTEGRAN LA LNEA DE MANDO
La auditora es tambin una de las herramientas fundamentales que nos permite vericar mediante evidencias objetivas
el cumplimiento de requerimientos establecidos; en este caso, esta herramienta nos ayudar a vericar que cada inte-
grante de la Lnea de Mando est cumpliendo con las funciones y responsabilidades que le han sido asignadas. Son los
Profesionales de SSPA los responsables de llevar a cabo la funcin de auditar (ver gua tcnica para el Papel de la
Funcin de SSPA, No. 800/16000/DCO/GT/025/10). El programa de auditoras para vericar el cumplimiento de las fun-
ciones y responsabilidades de SSPA del personal que integra la Lnea de Mando, deben realizarse conforme a la gua
tcnica para la Gestin de Auditoras al Proceso y al sistema PEMEX-SSPA en Petrleos Mexicanos y sus Organismos
Subsidiarios, No. 800/16000/DCO/GT/061/10. La auditora debe realizarse conforme a la gua tcnica para la Planeacin
y Ejecucin de Auditoras SSPA, No. 800/16000/DCO/GT/014/10, debiendo cubrir cuando menos las siguientes etapas.
a. Administracin del programa de auditoras.
b. Planeacin de la auditora.
c. Ejecucin de la auditora en sitio.
d. Informe de la auditora.
e. Auditoras de seguimiento.
2.8. DE LA CAPACITACIN PARA EL PERSONAL QUE INTEGRA LA LNEA DE MANDO
Todo el personal que integra la Lnea de Mando debe recibir la capacitacin, como mnimo, en los siguientes aspectos.
a. Conocimientos y habilidades necesarios para desempear las funciones y responsabilidades del puesto que ocupen.
b. Conocimientos y habilidades necesarios para facilitar la etapa de transicin de las funciones y responsabilida-
des de SSPA a las actividades del puesto que ocupan.
c. Cuando por necesidades de la Organizacin se requieran cambios acerca del personal, se debe asegurar comu-
nicar a los nuevos integrantes sus nuevas funciones y responsabilidades acerca de los puestos que ocupan (ver
y apoyarse en la gua tcnica de Administracin de Cambios de Personal No. 800/16000/DCO/GT/012/10).
d. Conocimiento del sistema PEMEX-SSPA.
e. Conocimiento de esta gua tcnica.
Asimismo, cada centro de trabajo deber:
a. Contar con un Programa de Capacitacin conforme al marco normativo, considerando los principios del sistema
PEMEX-SSPA para el personal de la Lnea de Mando, con fechas, nombres y recursos claramente denidos.
b. Disear, formular, instrumentar e impartir los cursos de capacitacin, de acuerdo con dicho programa.
c. Contar con un censo del total de personal profesional de SSPA a capacitar y de aquel que ya ha sido capacita-
do y entrenado, debiendo actualizarlo al menos cada ao.
Para poder desarrollar la planeacin y ejecucin de la capacitacin de todo el personal que integra la Lnea de Mando
(ver y apoyarse en la gua tcnica de Capacitacin y Entrenamiento, No. 800/16000/DCO/GT/028/10).
2.9. INDICADORES Y ANLISIS DE TENDENCIAS
Los siguientes son indicadores sugeridos para medir el avance en la implantacin de las responsabilidades de SSPA
de la Lnea de Mando. El uso de stos no es obligatorio y est supeditado a la existencia de datos y al Plan de Medicin
del Desempeo en SSPA del CT.
E

3

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
1
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0 3. DISPOSICIONES
FINALES
4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
Porcentaje de Descripciones de Puesto actualizadas segn el programa.
Porcentaje de Personal de la Lnea de Mando capacitados en SSPA.
Porcentaje de Cumplimiento del Plan Operacional de SSPA de cada rea.
Porcentaje de Evaluaciones de Desempeo de la Lnea de Mando que incluyen SSPA.
Se sugiere hacer grcas de cada uno de los indicadores, comparndolos contra los objetivos, para efectuar un anli-
sis de tendencias.
Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones la interpretacin de las disposiciones contenidas en esta gua
tcnica, as como de los conceptos no previstos, ser la Gerencia Corporativa de Disciplina Operativa y Ejecucin del
Sistema SSPA, el rea encargada de emitir las aclaraciones y dictmenes pertinentes que se soliciten sobre el presen-
te documento.
Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus procedimientos para
cumplir con los requerimientos, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua.
ca, debern ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
Mxima Autoridad de los centros de trabajo, quien vigilar localmente el cumplimiento de stas, mediante la elaboracin
4.1. La presente gua tcnica entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director
Corporativo de Operaciones y cuando se encuentren disponibles en la pgina web de la GDOESSSPA.
4.2. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones
Corporativas, debern ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la
materia tratada en este documento, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homolo-
garlas en sus Unidades de Implantacin.
4.3. Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modicaciones para actualizarlo o mejorarlo, mismas
que deben ser enviadas ocialmente a la SDOSSPA para su anlisis e incorporacin en caso que procedan.
32 12 MPI 2
ANEXOS
E

3

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
1
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
PRCTICA /
ACTIVIDAD
LIDERAZGO LNEA DE MANDO PROFESIONALES
DE SSPA
Poltica de SSPA
- Elaborar y revisar la Poltica
- Considerar la Poltica en las
decisiones de negocios
- Vericar y exigir su cumplimento
- Auditar el entendimiento en
los diversos niveles
- Disponer de los recursos
humanos, materiales y
nancieros necesa-rios para
las acciones de SSPA
- Comunicar ecazmente a toda
la Organizacin
- Cumplir y vericar cumplimiento
- Auditar (autoauditar) el enten-
dimiento en los diversos niveles
- Denir y requerir las
necesidades de SSPA
- Utilizar de manera adecuada
los recursos disponibles
- Asesorar en la elaboracin o
revisin proveyendo
retroalimentacin de SSPA
al Liderazgo
- Auditar entendimiento en
los diversos niveles
- Asesorar a la Organizacin
en la denicin de los
recursos necesarios
- Informar a la Organizacin
de futuras necesidades
legales y/o tecnolgicas
Equipos y
Subequipos
de SSPA
- Presidir el Equipo de Liderazgo
de SSPA
- Formar los Subequipos, denir
lderes y auditar
- Motivar y vericar el
desempeo de los Subequipos
- Comunicar las acciones y
resultados del Equipo y los
Subequipos de SSPA
- Analizar crticamente, aprobar,
direccionar y redireccionar
las acciones
- Participar en el Equipo de
Liderazgo de SSPA
- Liderar/Participar en
los Subequipos
- Implementar/mejorar acciones
denidas por el Subequipo
- Participar en los programas de
SSPA y reportar al Subequipo
- Asesorar la reunin del
Equipo de Liderazgo de
SSPA
- Asesorar en la denicin de
la Agenda; identicar
aspectos o programas a ser
incluidos en la agenda
- Presentar los indicadores y
anlisis de las tendencias y
dar recomendaciones para
resolver las desviaciones
- Auditar la efectividad de las
propuestas originales, de y
para los Subequipos
Metas y Objetivos
de SSPA
- Denir metas proactivas
agresivas de SSPA,
y comunicarlas
- Dar seguimiento a los
indicadores de desempeo
para posibles ajustes o
correcciones
- Incluir metas proactivas y
reactivas y objetivos en la
evaluacin individual y de
los Equipos
- Denir / aprobar / liderar
programas de SSPA compati-
bles y basados en acciones
sistemticas
- Motivar a la Organizacin para
su participacin
- Vericar la participacin de la
Lnea de Mando
- Conocer las metas y objetivos,
y comunicarlos en toda
la Organizacin
- Comunicar los indicadores y
denir el plan de accin
para la administracin de las
desviaciones
- Desarrollar, comunicar y
cumplir planes operacionales
- Sugerir nuevos programas y
mejoras a los existentes
- Asesorar en la denicin de
metas y objetivos proactivos
y desaantes
- Comparar los indicadores,
auditando el proceso para
su mejora continua
- Asesorar a la Lnea de
Mando en la planeacin de
acciones y Planes
Operacionales y en el
Programa de Correccin
de Desviaciones
- Revalidar metas y objetivos,
y asesorar al Equipo de
Liderazgo en su revisin
- Sugerir nuevos programas de
SSPA con enfoque
sistemtico
- Coordinar los planes
operacionales de SSPA y las
acciones corporativas
- Auditar la participacin y
efectividad de los
planes operacionales
Altos Estndares
de Desempeo
- Asegurar que las normas,
reglas y procedimientos estn
actualizadas en cuanto a la
legislacin y mejores prcticas
internacionalmente aceptadas.
- Denir el proceso que asegure
la capacitacin de todas las
personas, incluyendo
contratistas, as como el efectivo
cumplimiento de normas, reglas
y procedimientos establecidos
- Utilizar un proceso disciplina-
rio para el no cumplimiento
(reorientacin)
- Liderar la Implantacin de
Disciplina Operativa (DO)
- Entrenar al Equipo en las
normas, reglas y
procedimientos.
- Asegurar la disponibilidad de las
normas, reglas y procedimientos
para los equipos de trabajo
- Revisar / mejorar el entendi-
miento y aplicacin de los
procedimientos, a travs de VCT
(vericacin de ciclo de trabajo)
- Cumplir los procedimientos
- Seguir el proceso de
Disciplina Operativa
- Asesorar a la Organizacin en
la elaboracin y revisin de
- Auditar el cumplimiento de las
- Difusin de las buenas
prcticas de SSPA en la
Organizacin
E

3

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
1
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
PRCTICA /
ACTIVIDAD
DE SSPA
Auditoras
Efectivas
- Denir y liderar el programa de
Auditoras Efectivas
- Realizar Auditoras Efectivas, de
acuerdo con el programa denido
- Incentivar y vericar en la
Organizacin, la participacin
en las auditoras
- Denir y mantener un programa
de inspecciones de SSPA
- Participar en inspecciones
de campo
- Exigir rendicin de cuentas de
la efectividad de las recomen-
daciones, inclusive aquellas
derivadas para los casos de
RGI (Riesgo Grave e Inminente.
- Administrar/controlar los sistemas
de gestin de desviaciones
- Realizar Auditoras Efectivas
de acuerdo con el programa.
- Asegurar que el Equipo
est entrenado y realice
Auditoras Efectivas
- Corregir las desviaciones
conforme al programa especco
- Participar en los entrenamien-
tos y en inspecciones y
mantener los cronogramas
- Elaborar un plan de accin
para las desviaciones y para
las no conformidades
- Implementar las recomendaciones
- Ser el guardin de las
tcnicas de Auditoras Efectivas
- Participar en la planeacin
de las auditoras
- Garantizar la calidad de las
auditoras y realizar
auditoras de referencia
- Analizar tendencias de las
desviaciones, proponer
acciones y reportar al
Equipo de Liderazgo
- Participar en entrenamien-
tos para inspecciones y
para auditar la calidad y
el cumplimiento
- Recomendar acciones
estandarizadas para los
casos de RGI (Riesgo Grave
e Inminente.
- Asesorar en la elaboracin del
plan de accin para la correc-
cin de las desviaciones
Investigacin y
Anlisis de
Incidentes
- Exigir el reporte de todos los
Incidentes, incidentes
potenciales y desviaciones.
- Sancionar la calidad del
trabajo realizado por el equipo
de investigacin y anlisis.
- Asegurar que los resultados de la
investigacin y el anlisis sean
divulgados en la Organizacin,
inclusive para terceros
- Asegurar la adecuada implemen-
tacin de recomendaciones
- Organizar reuniones de esclare-
cimiento, concientizacin
y sensibilizacin
- Reportar todos los Incidentes,
incidentes potenciales
y desviaciones
- Mantener la capacitacin del
grupo para el proceso de
investigacin y anlisis
- Integrar y liderar el equipo
de investigacin y anlisis
del incidente
- Presentar los resultados de
las investigaciones y anlisis
al ELSSPA
- Divulgar ecazmente los
resultados de las investigacio-
nes y anlisis de incidentes
- Ser el guardin de las
tcnicas de Investigacin y
Anlisis de Incidentes
- Participar y dar soporte
tcnico en las investigaciones
y anlisis
- Hacer anlisis crtico de las
investigaciones para el
proceso de mejora contina
- Mantener la informacin
histrica de los incidentes
actualizada
- Analizar tendencias de las
desviaciones, proponer
acciones y reportar al
Equipo de Liderazgo
- Compartir el aprendizaje de
los incidentes con otros
profesionales de SSPA
Capacitacin y
Entrenamiento
- Asegurar la elaboracin y
utilizacin de la Matriz de Capa-
citacin y Entrenamiento en la
seleccin, admisin, entrena-
miento, promocin y transferen-
cia, y personas que vuelven a la
actividad despus de un perodo
prolongado de inactividad
- Asegurar que toda la Lnea de
Organizacin est capacitada
para realizar sus actividades
- Proveer recursos para entrena-
mientos y reentrenamiento
- Denir la Matriz de
Capacitacin y Entrenamiento
- Reevaluar la capacitacin de
su equipo en las actividades
- Evaluar la efectividad del
entrenamiento, a travs de
visitas de campo (a las
actividades), para observar el
desempeo de las personas y
de los Equipos
- Asesorar en la elaboracin
de la Matriz de Capacitacin
y Entrenamiento
- Asesorar en el entrenamien-
to requerido en las diferen-
tes funciones
- Auditar la capacitacin de
todo el personal manual del
CT, durante la realizacin de
sus actividades
Comunicaciones
Efectivas
- Iniciar toda reunin con algn
mensaje sobre SSPA, adems
de la divulgacin de la Poltica y
los procedimientos a tomar en
caso de anomalas o emergencias
- Promover / liderar las
reuniones de SSPA
- Participar de los DDSSPA
y motivar a la Organizacin
a participar
- Liderar el proceso de comunica-
cin de estndares, procedi-
mientos, etc., a todo el personal
- Comunicar a todo su personal,
al inicio de las reuniones
de trabajo, la informacin y
mensajes de SSPA
- Implantar / mantener /
participar en reuniones de
SSPA y DDSSPA
- Promover, liderar y asesorar
en la realizacin de las
reuniones de SSPA
- Asesorar en el mantenimien-
to de las reuniones de
SSPA.
- Participar y promover
nuevos temas para las
reuniones y los DDSSPA
- Evaluar la efectividad y la
participacin de las reuniones
de SSPA y de los DDSMS
- Divulgar las buenas
prcticas y otra informacin
relevante de SSPA
34 12 MPI 2
E

3

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
1
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
PRCTICA /
ACTIVIDAD
DE SSPA
Motivacin - Mostrar a travs del Ejemplo,
su compromiso con SSPA
- Denir / aprobar programas
de motivacin e incentivos
- Participar visiblemente en las
actividades de implementa-
cin y mejora del sistema
PEMEXSSPA
- Conducir programas de
concientizacin y sensibiliza-
cin de las personas y equipos
- Asegurar que su equipo est
concientizado y sensibilizado
de la importancia en
considerar la SSPA como valor
- Participar / incentivar
en los dems programas
de motivacin
- A travs de los especialistas
de SSPA, RH, etc., denir
y conducir programas
de incentivos /de premiacin
/de reconocimientos
- Fortalecer el Liderazgo del
CT, en los aspectos de SSPA
- Asesorar al Liderazgo en la
planeacin y conduccin de
programas de campaas e
incentivo para la concienti-
zacin y sensibilizacin de
las personas
- Proveer al liderazgo,
informacin sobre el clima
organizacional de la Empresa
Legislacin de
SSPA y
Administracin
de los Riesgos
- Ser ejemplo en el conoci-
miento, interpretacin y
cumplimiento de los
aspectos legales bsicos de
la legislacin a nivel
nacional, estatal y municipal
de SSPA.
- Asegurar el cumplimiento de la
legislacin en la Organizacin
- Dar seguimiento a los procesos
de actualizacin de licencias y
permisos o similares
- Divulgar la legislacin de
SSPA en sus reas de
responsabilidad, efectuar y
garantizar el cumplimiento
de la legislacin en todas las
etapas de los procesos,
desde el diseo hasta
el desmantelamiento
- Denir el plan de accin y su
implementacin cuando
haya alteraciones de la
legislacin
- Atender los requisitos de las
leyes y reglamentos y asegurar
la efectividad del cumplimien-
to de los requisitos de las
licencias gubernamentales
- Participar en Grupos de
Trabajo externos en los que
se discuta la creacin o
modicacin de aspectos
legales de SSPA, represen-
tando a la Organizacin
- Conocer y ser especialistas
en la legislacin de SSPA
en el CT
- Desarrollar el proceso de
comunicacin para que
la Organizacin conozca la
legislacin y los cambios
que puedan afectar
sus actividades
- Informar al Liderazgo de
posibles modicaciones
futuras y de tendencias en
la legislacin
- Auditar el cumplimiento
de la legislacin, as como
el trmite de permisos y
licencias, para mantener
las autorizaciones para
nuevos proyectos, instala-
ciones y operaciones
Administracin
de Riesgos
- Asegurar la implantacin de
un sistema de
Administracin de Riesgos:
- Anlisis de riesgo
- Administracin de Cambios
de Tecnologa
- Administracin de la
informacin del Proceso
- Nuevos proyectos
- Cumplimiento de las
recomendaciones crticas
derivadas de los anlisis
- Cumplir y hacer cumplir los
requisitos y recomendacio-
nes nacionales e internacio-
nales, en lo correspondiente
a accidentes mayores
- Implementar, mantener y
cumplir los procedimientos
de Administracin de
Riesgos
- Liderar y participar
activamente en los Anlisis
de Riesgo, para nes de
entrenamiento
y capacitacin
- Asegurar que las recomen-
daciones de los anlisis
se cumplan
- Divulgar la informacin de
los riesgos y los controles
para dichos riegos en las
diferentes unidades de
trabajo
- Asegurar que la informacin
de proceso, sus riesgos y
recomendaciones estn
archivadas y disponibles
para la Organizacin
- Ser el guardin de
las tcnicas de Anlisis
de Riesgos
- Asesorar y participar en
los anlisis de riesgos
- Auditar los procesos de
administracin de riesgos
y el cumplimiento de
sus pasos
- Evaluar proyectos y
nuevas instalaciones
(datos bsicos, ingeniera
de detalle, construccin y
arranque., en cuanto a los
requisitos de SSPA
- Denir acciones
priorizadas para ser
tomadas en casos de RGI
(Riesgo Grave e Inminente.
- Asesorar a la Lnea de
Mando y al Liderazgo en
cuanto a los requisitos de
prevencin y control de
incidentes mayores
- Asesorar la desactivacin
de equipos y unidades
- Asesorar en los procesos
de administracin de
cambios
- Auditar los procesos de
administracin de cambios
PRCTICA /
ACTIVIDAD
DE SSPA
Emergencia y
Contingencia
- Asegurar la implantacin de
un Sistema de Respuesta a
Emergencias y Contingencias.
- Asegurar la conformidad del
Plan de Respuesta a
Emergencias y
Contingencias, con las
referencias tcnico-legales y
de aquellas internacional-
mente aceptadas.
- Asegurar que el plan sea
elaborado con base en la
informacin del proceso y el
Estudio de Riesgos de cada
unidad o CT.
- Establecer un programa de
simulacros y exigir la
participacin y compromiso
de todos.
- Entrenar a la Organizacin en
situaciones de emergencia.
- Asegurar que las
Instalaciones; equipos, jos,
porttiles y mviles, estn
adecuados y que las personas
de la Organizacin para
emergencias estn habilitadas
y calicadas para operarlos.
- Liderar y coordinar Anlisis
crticos de simulacros y
procedimientos, buscando la
mejora continua.
- Participar como soporte en
la elaboracin y revisin
de los planes de emergencia
y contingencia, y asesorar
en las cuestiones relativas
a las emergencias y
contingencias.
- Auditar los sistemas de
proteccin y de contingencia,
para garantizar la mejora
continua del proceso.
- Participar en los simulacros y
la planeacin de los mismos.
- Participar con los grupos de
respuesta a emergencias y
contingencias.
- Participar en el anlisis de
los resultados de los
simulacros y situaciones
reales buscando la mejora
continua.
- Registrar el resultado de
los simulacros, buscando
asegurar la mejora para
nuevos entrenamientos
(retroalimentacin).
Sistemas y
Equipos de
Combate de
Incendios, y de
Emergencia /
Contingencia
- Asegurar que se provean
recursos para el control de
emergencias mayores como:
explosiones, incendios,
derrame de productos
incompatibles etc., respecto a
volmenes y presiones de
agua y agentes especiales.
- Auditar la programacin de
pruebas, mantenimiento e
inspecciones, as como las
posibles correcciones.
- Asegurar, a travs de rendicin
de cuentas, que los sistemas y
equipos para emergencias
sean conables y cumplan con
los cdigos NFPA.
- Asegurar que los empleados
estn capacitados para operar
los sistemas y equipos en
pruebas y emergencias.
- Mantener control tanto de la
situacin de los sistemas y
equipos como de la
capacitacin para su
operacin y prueba.
- Asegurar que los sistemas y
equipos para emergencias
sean conables y cumplan
con los cdigos NFPA.
- Auditar que los sistemas y
equipamientos estn
adecuadamente mantenidos
y probados y cumplan con
los cdigos NFPA.
- Asesorar a la Organizacin
en la capacitacin para el
uso de los sistemas y
equipos; as como
participar como recurso
de capacitacin.
- Asesorar en el mantenimiento
y actualizacin de los
sistemas y equipos, en
cuanto a mejoras tcnicas,
exigencias legales, y
tendencias de mercado y
de la legislacin.
E

3

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
1
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
GUA TCNICA
ORGANIZACIN ESTRUCTURADA
Clave: 800/16000/DCO/GT/022/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
1 de enero de 2010
PROPONE
Proteccin Ambiental
1 de enero de 2010
AUTORIZA
de Operaciones
1 de enero de 2010
38 12 MPI 2
CAPTULO PGINA
INTRODUCCIN 39
JUSTIFICACIN 39
ALCANCE 40
1.1. Objeto 40
1.3. Deniciones 40
1.5 Documentos Referencia 42
2.1. De la Organizacin Estructurada 42
2.2. De la asignacin de las responsabilidades 42
2.3. Desarrollo 43
2.4. De la formacin de los Equipos y Subequipos 52
2.5. Del funcionamiento de los Equipos y Subequipos 52
2.6. De la Capacitacin 53
ANEXOS
ANEXO 1. Matriz de Responsabilidades 54
CONTENIDO
GUA TCNICA
ORGANIZACIN ESTRUCTURADA

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, en concordancia y cumplimiento con la Poltica de Seguridad,
Salud y Proteccin Ambiental, estn comprometidos a establecer en sus centros de trabajo, el sistema de Seguridad,
Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental. Para poder lograr que este sistema se implante y opere de manera ecaz,
se requiere un compromiso desde la punta de la pirmide jerrquica de la Organizacin hasta la base de la misma,
por tal razn la administracin de la Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental en cada Organismo, Lnea
de Negocio y centro de trabajo, debe contar con una Organizacin estructurada, la cual no signica crear nuevas estruc-
turas sino ms bien estructurar una Organizacin ad-hoc conformada por Equipos y Subequipos de Liderazgo consti-
tuidos con los recursos existentes en la Organizacin para desempear una funcin especca que facilite el cumplimien-
to de las funciones y responsabilidades, y por ende el proceso de implantacin del sistema PEMEX-SSPA.
Esta gua responde a la necesidad de contar con una Organizacin estructurada, la cual no es ni sustituye a la estructura
formal, adecuada para denir funciones, responsabilidades, autoridades y mbitos de competencia de todos los puestos,
para lograr la mxima participacin de los trabajadores, de manera que el sistema PEMEX-SSPA se desarrolle en forma
natural e integral en las actividades del personal y que en un cierto tiempo se transforme en cultura.
Durante el proceso de implantacin, operacin y mejora del sistema PEMEX-SSPA en la institucin, existen tres compo-
nentes administrativos que juegan un papel determinante, cada uno de stos son elementos claves, los cuales estn con-
siderados dentro de las 12 MPI, siendo stos: Lnea de Mando, Organizacin Estructurada y la Funcin de SSPA, las
cuales deben de tomarse en consideracin y administrarse en los tres niveles de la Empresa de manera sistmica.
En la siguiente gura se ilustran las diferentes funciones genricas que juegan la Lnea de Mando, la Organizacin
Estructurada y el personal de la Funcin de SSPA en los distintos niveles organizacionales en la Institucin:
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
INTRODUCCIN
JUSTIFICACIN
40 12 MPI 2
Los Directores, Subdirectores, Gerentes y Superintendentes tienen doble rol en el Equipo de Liderazgo:
La presente gua establece las directrices a seguir para la formacin y operacin de Organizaciones Estructuradas en
materia de SSPA, en los niveles Estratgico, Tctico y Operativo de Petrleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios y
reas Corporativos durante el proceso de implementacin, ejecucin y mejora del sistema PEMEX-SSPA
1.1. OBJETO
Establecer los propsitos, estructura, responsabilidades y funcionamiento de los Equipos y Subequipos de Liderazgo,
para apoyar y facilitar el proceso de implantacin, ejecucin y mejora del sistema PEMEX-SSPA en Petrleos
Mexicanos, Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas.
Considerando que existen tres niveles de la Organizacin en los que deben existir Equipos de Liderazgo de SSPA a
Nivel Estratgico, Nivel Tctico y Nivel Operativo, cuidando que los Equipos de Liderazgo sean estructurados consis-
tentemente con la Organizacin de la Lnea de Mando, de forma que las metas, objetivos y expectativas, uyan del ni-
vel estratgico hacia el nivel operativo y de forma que la rendicin de cuentas uya efectivamente del nivel operativo
hacia el nivel estratgico.
1.3. DEFINICIONES
Accidente.- Evento no deseado que ocasiona lesiones o enfermedades; daos a la comunidad; al ambiente; daos al
equipo y/o instalaciones; afectacin al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e inves-
tigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
mbito de Competencia.- rea de responsabilidad respecto al puesto y cargo que ocupa dentro de la Organizacin.
rea.- Referencia genrica al sitio de trabajo delimitado fsicamente por el entorno en el que los trabajadores desempe-
an sus labores en forma habitual. (Por ejemplo: ocina, seccin o totalidad de un taller, bodega, seccin o totalidad de
una planta de proceso, tramo del derecho de va de ductos, seccin o totalidad de plataforma marina, etc.), se caracteri-
za por existir un jefe encargado de la supervisin y/o coordinacin de actividades que en ella se realicen.
Autoridad.- Persona que gobierna, ejerce o posee el mando de hecho o derecho.
Competencia.- Conjunto de conocimientos, destrezas, habilidades, actitudes y valores cuya aplicacin en el trabajo se
traduce en un desempeo superior que contribuye al logro de los objetivos clave del negocio. Describe el rea de co-
nocimiento desde la perspectiva del proceso dentro de la Organizacin
E

4
1. DISPOSICIONES
GENERALES
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
ALCANCE
COMO LNEA DE MANDO COMO ORGANIZACIN ESTRUCTURADA
Responsable de implantacin
Rinde cuentas por el desempeo
Ejecuta con base en documentos
Gestin de recursos
Desarrollo del personal
Facilita y apoya el proceso de implantacin
Genera documentos
Organizacin de apoyo a la lnea
Apoya la capacitacin
Equipo de Implantacin.- La implantacin del sistema PEMEX-SSPA en cada Unidad de Implantacin de PEMEX es
responsabilidad de la Mxima Autoridad y de la Lnea de Mando de esa Unidad. El proceso en s, es dirigido por el
Equipo de Liderazgo Local de SSPA con el apoyo del (los) Equipo (s) de Liderazgo Central (es) de SSPA. La autoeva-
luacin, como parte de la implantacin, es realizada por el Equipo de Implantacin.
Equipos de Liderazgo de SSPA.- Grupo de personas cuya responsabilidad es conducir la implantacin, ejecucin, me-
jora y sustentabilidad del sistema PEMEX-SSPA en Petrleos Mexicanos. Estos equipos son presididos por la Mxima
Autoridad en su rea de inuencia, con la participacin de trabajadores de mayor jerarqua en la Lnea de Organizacin,
as como con personal involucrado en las funciones de SSPA, el cual debe ser estructurado a nivel DIRECTIVO,
CENTRAL a nivel Estratgico y Tctico y/o LOCAL a nivel Operativo.
Funcin.- Conjunto de actividades anes y relacionadas entre s, que previamente se han calicado como necesarias
Incidente: Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al am-
biente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e inves-
tigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
Mxima Autoridad de centro de trabajo.- Funcionario que tiene bajo su responsabilidad la administracin de las opera-
Organizacin Estructurada.- Es una estructura creada ex profeso para facilitar la implantacin del sistema PEMEX-
SSPA, la cual no implica la creacin de nuevas plazas y/o estructuras formales y est constituida por Equipos y
Subequipos de trabajo especcos que se forman con la participacin de la Lnea de Mando y en la cual la funcin de
SSPA cumple el papel de asesor. Con esta estructura organizacional ad-hoc formada con los recursos humanos,
materiales y nancieros existentes y que mediante la conformacin de Equipos y Subequipos de trabajo especcos se
dirige la implementacin del sistema PEMEX-SSPA. El Equipo de Liderazgo de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental
(ELSSPA) es la unidad mediante la cual se constituye la Organizacin Estructurada a todos los niveles de la Organizacin.
Es pieza clave para lograr la implementacin exitosa y la institucionalizacin de los diversos elementos y herramientas
que forman parte el sistema PEMEX-SSPA.
Unidad de Implantacin.- Trmino que se reere a los centros de trabajo o instalaciones fsicas y funcionales del
Organismo en el que se pretende implantar el sistema PEMEX-SSPA. Se pueden agrupar instalaciones de menor ta-
mao de manera geogrca u organizacional que tengan la misma dependencia administrativa, para denir una sola
Unidad de Implantacin que tenga el suciente alcance organizacional y operacional para que eventualmente se pue-
dan desarrollar y aplicar todos los Elementos del sistema PEMEX-SSPA en funcin de la complejidad de la misma. De
acuerdo con el Modelo de Gestin por Procesos, la Unidad de Implantacin representa el conjunto de funciones que
intervienen en la realizacin del proceso de SSPA.
12 MPI 12 Mejores Prcticas Internacionales de SSPA
CT centro de trabajo
DC Direccin Corporativa
ELSSPA Equipo de Liderazgo de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
MPI Mejores Prcticas Internacionales.
OIC rgano Interno de Control
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
42 12 MPI 2
OS Organismo Subsidiario
SSPA Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental
STPRM Sindicato de Trabajadores Petroleros de la Repblica Mexicana
La presente gua se realiza como un apoyo al cumplimiento de las disposiciones establecidas en materia de preven-
cin de riesgos de trabajo por el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo, as como
por el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, debindose incorporar
sus disposiciones al programa de implantacin en cada Organismo Subsidiario o centro de trabajo, as mismo, como
apoyo a la observancia de las disposiciones establecidas en la materia del sistema PEMEX-SSPA en:
a. 12 Mejores Prcticas Internacionales de SSPA (12 MPI)
c. Subsistema de Administracin de Salud en el Trabajo.
2.1. DE LA ORGANIZACIN ESTRUCTURADA
Para la implantacin y administracin ecaz del sistema PEMEX-SSPA, se requiere del apoyo de una Organizacin
Estructurada, independientemente de la estructura funcional de la Empresa, en los niveles Estratgico, Tctico y
Operativo conforme a lo establecido en esta gua tcnica, considerando las funciones y responsabilidades denidas.
2.1.1. En el nivel Estratgico, el ELSSPA Directivo deber formar los Subequipos de Liderazgo Directivo.
2.1.2. A nivel tctico el ELSSPA Central de cada OS y DC deber de formar los Subequipos de Liderazgo Central.
2.1.3. A nivel operativo debern integrarse los Subequipos de Liderazgo de SSPA Local, dependiendo del tamao de
la unidad de implantacin o de la unidad administrativa de su estrato superior y podrn agruparse en regiones
o subgerencias para constituir unidades de implantacin ms grandes. Por ejemplo, Subgerencias de Ductos
que agrupan a varios sectores, o bien, Residencias de Operacin Portuarias que son centros de trabajo con una
o dos personas que no pueden ser tratadas como Unidades de Implantacin por su tamao e incluso las
Terminales de Almacenamiento y Reparto podran agruparse en determinado momento como Unidades de
Implantacin Regionales.
2.2. DE LA ASIGNACIN DE LAS RESPONSABILIDADES
2.2.1. Del Liderazgo y del ELSSPA
Defnir metas, objetivos y expectativas con relacin al establecimiento y mejora del sistema PEMEX-SSPA.
Impulsar activamente el programa de implementacin del sistema PEMEX-SSPA
Pedir cuentas a la Lnea de Organizacin bajo su responsabilidad sobre la implementacin del sistema
PEMEX-SSPA.
Evaluar el compromiso colectivo e individual en la Organizacin hacia el cumplimiento de los aspectos de SSPA.
Evaluar la confabilidad de los diferentes elementos y herramientas de SSPA.
2.2.2. De la lnea de Mando
Generar programas para la implementacin del sistema PEMEX-SSPA en forma anual.
Dar seguimiento al cumplimiento del personal bajo su responsabilidad y tomar las acciones correctivas necesarias.
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
Dar seguimiento a los resultados y evaluacin de las tendencias indicadas en las auditoras.
Efectuar acciones correctivas y preventivas en sus reas de responsabilidad.
Hacer anlisis crticos del desempeo de la Organizacin Estructurada respecto a la implementacin del
sistema PEMEX-SSPA.
2.2.3. De la Funcin o Profesionales de SSPA
Integrar la informacin sobre el desempeo en SSPA, analizar tendencias y recomendar lneas de accin
hacia la mejora del desempeo en SSPA.
Fungir como asesor del liderazgo proporcionando asistencia tcnica y como consultor en SSPA.
Fungir como promotores del valor en el ELSSPA en la Organizacin.
Realizar auditoras de funcionamiento del ELSSPA.
Analizar los resultados y orientar a los lderes de SSPA sobre acciones correctivas o de mejora.
Garantizar y mantener el enfoque del concepto bsico del programa, que es la concientizacin del personal
y la mejora continua del desempeo en SSPA en las reas de trabajo, de manera positiva y motivadora.
En el Anexo 1 de esta gua tcnica, se presentan las responsabilidades de la Organizacin estructurada al nivel
Estratgico, Tctico y Operativo de Lderes, Equipos y Subequipos de Liderazgo Directivos, Centrales y Locales.
En el anexo 1 de la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/021/10 se especican las Responsabilidades de la Lnea de
Mando y sus integrantes, como responsables de la implantacin del sistema. stos debern aplicarlo en el da a da,
apoyados por los Subequipos de cada Elemento, quienes debern establecer sus planes y programas para ejecutar
las actividades necesarias y dar cumplimiento a la implantacin del sistema.

En el Anexo 1 de la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/025/10 se especican las Responsabilidades de la Funcin de
SSPA para asesorar, auditar, normar y evaluar la implantacin del Sistema.
2.3. DESARROLLO
2.3.1. Para que el sistema PEMEX-SSPA se implante y administre de manera ecaz y eciente, se requiere del apoyo
de una Organizacin Estructurada en materia de SSPA, independiente de la estructura funcional convencional
de la Empresa, que contemple los niveles Estratgico, Tctico y Operativo, de tal manera que apoye a dar cum-
plimiento a los siguientes requisitos:
1. Constituir formalmente un Equipo de Liderazgo en SSPA (ELSSPA), presidido por la Mxima Autoridad de
cada nivel de la Organizacin (Estratgico, Tctico y Operativo), y apoyado por las mximas autoridades
de la Lnea de mando que le reportan, as como por personal de la Funcin de SSPA.
2. Designar y constituir los Subequipos de SSPA, involucrando al personal de Lnea de la Organizacin, de
acuerdo con la naturaleza operativa de sus funciones en los Elementos que as lo requieran.
3. Lo anterior incluye la protocolizacin de las reglas de operacin para el ELSSPA y Subequipos, para facili-
tar y apoyar la implantacin y sustentabilidad del sistema PEMEX-SSPA.
4. A travs de los Subequipos de SSPA, identicar, desarrollar, comunicar y vericar, el cumplimiento de do-
cumentos administrativos y operacionales (lineamientos, guas, procedimientos, etc.), necesarios y reque-
ridos para el establecimiento de las prcticas del sistema PEMEX-SSPA, con el apoyo de los Profesionales
de SSPA.
2.3.2. Consideraciones.
a. Contar en todo Petrleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas con organizaciones
estructuradas en materia de SSPA, conformadas por Equipos y Subequipos de Liderazgo, en los tres niveles,
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
44 12 MPI 2
Estratgico, Tctico y Operativo, especicas para apoyar la implantacin y administracin de la SSPA, a tra-
vs del sistema PEMEX-SSPA.
b. Impulsar la participacin e involucramiento de todos los trabajadores (sindicalizados y no sindicalizados),
en todos los niveles de la Organizacin, que favorezca a convertir el sistema PEMEX-SSPA como parte in-
tegral de su trabajo y con el tiempo en una cultura de la Institucin.
c. Analizar y establecer las mejores prcticas y criterios probados en materia de Organizacin Estructurada
de SSPA en todos los niveles, principalmente en los ms cercanos a donde se realizan los trabajos y donde
es ms probable que ocurran incidentes y cmo se les podra prevenir.
d. Incluir a los Profesionales de la SSPA en su papel de asesor en los equipos y Subequipos de trabajo SSPA de
las Organizaciones Estructuradas, para que faciliten la implantacin y efectividad del sistema PEMEX-SSPA.
e. Tener integrantes proactivos que busquen constantemente la mejora del desempeo y efectividad indivi-
dual y de los equipos y Subequipos de las Organizaciones Estructuradas de SSPA.
f. Que los Equipos y Subequipos de trabajo dirijan su mejor esfuerzo, aporten conocimientos y experiencia
a las reas identicadas como prioritarias para apoyar e impulsar el proceso de implantacin y mejora del
sistema PEMEX-SSPA; a la vez que se alinea y cumple con los objetivos, metas y programas en los tres ni-
veles, Estratgico, Tctico y Operativo.
g. Que los equipos de liderazgo sean reconocidos por toda la Organizacin como la fuerza de apoyo para el
mejoramiento continuo en SSPA.
h. Que a travs de los Subequipos se identiquen, adecen y/o desarrollen las guas, procedimientos admi-
nistrativos y operacionales de apoyo, en materia de SSPA,
i. Apoyar a la Lnea de mando en la mejora de la comunicacin efectiva, en materia de SSPA, para:
Establecer el liderazgo de SSPA.
Facilitar la vigilancia y el seguimiento del sistema PEMEX-SSPA por medio de la ejecucin de los programas
y la medicin del desempeo y progreso en su implantacin y efectividad.
Identifcar las reas y operaciones claves y prioritarias para la implantacin oportuna y efectiva del
sistema PEMEX-SSPA.
Comunicar a todos los empleados sus funciones y responsabilidades para contribuir a la correcta
implantacin y administracin del sistema PEMEX-SSPA.
Informar a toda la Organizacin los Principios, las mejores prcticas y los resultados obtenidos en la
implantacin y administracin del Sistema PEMEX- SSPA.
Comunicar los resultados de las evaluaciones de cada Subsistema con veracidad, para que se iden-
tiquen y analicen patrones o tendencias en toda la Organizacin.
Trabajar en todos los niveles de la Empresa de manera organizada, en los anlisis y solucin de pro-
blemas en la implantacin y administracin del sistema PEMEX-SSPA, cada uno aportando sus pun-
tos de vista y sus recursos, para mejorar los resultados.
2.3.3. Para dar cumplimiento a los puntos anteriores, es necesario conformar equipos de liderazgo en los diferentes
niveles de la Organizacin, bajo los criterios y lineamientos establecidos en esta gua.
A continuacin se describen las diferentes organizaciones estructuradas tipo para la formacin de los Equipos
y Subequipos de apoyo para la implantacin y administracin efectiva del sistema PEMEX-SSPA, en todo
Petrleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas.
Al conformar los diferentes ELSSPA y Subequipos de Liderazgo SSPA, para su estructura se deben tomar en
consideracin, los niveles jerrquicos de la Organizacin y sus respectivas funciones, acordes a su jerarqua:
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
a. Nivel Estratgico.- Deber establecer el rumbo a seguir por toda la Empresa en materia de SSPA, a travs
de Objetivos, Metas, entregables, lneas estratgicas de accin, lineamientos, expectativas, etc. (ELSSPA
Directivo Central..
b. Nivel Tctico.- En apego al Nivel Estratgico, deber establecer los lineamientos, planes y las directrices a
seguir por el OS o DC en materia de SSPA, a travs de Objetivos, Metas, asignacin de recursos, lneas tcti-
cas de accin, expectativas, etc. (ELSSPA Central Organismo / Corporativo).
c. Nivel Operativo.- Deber ejecutar los planes y programas para lograr las metas y objetivos, lneas de accin,
expectativas, etc., establecidas en el nivel tctico en materia de SSPA (ELSSPA Local/centro de trabajo).
2.3.4. Equipo de Liderazgo Directivo SSPA
El primer Equipo de Liderazgo en SSPA est conformado por:
- El Director General, la Mxima Autoridad de la Institucin,
- El Secretario General del Sindicato de Trabajadores Petroleros de la Repblica Mexicana,
- Los Directores Generales de cada Organismo Subsidiario,
- El Director Corporativo de Operaciones,
- El Director Corporativo de Finanzas,
- El Director Corporativo de Administracin,
- El Director Corporativo de Ingeniera y Desarrollo de Proyectos,
- El Director de Petrleos Mexicanos Internacional,
- El Abogado General,
- El Coordinador de asesores y
- El Contralor del rgano Interno de Control.
Este Equipo de Liderazgo directivo acta como rgano rector estratgico en materia de SSPA, para toda la insti-
tucin, el cual dene el rumbo a seguir, establece objetivos, metas y lneas estratgicas de accin Institucionales
proyectadas en el tiempo y alineados para dar cumplimiento a la Poltica en materia de SSPA.
El Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA deber autorizar, denir y actualizar todas aquellas Polticas,
Principios, Lineamientos e Indicadores que regulen, controlen y faciliten la toma de decisiones encaminadas a
la mejora continua de Petrleos Mexicanos en materia de SSPA, de una manera integral y asegurando el cum-
plimiento de los objetivos de la Empresa, as como de las normas y regulaciones en la materia.
El Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA actuar como instrumento de supervisin para garantizar que los di-
versos Elementos que conforman a los Sistemas PEMEX-SSPA sean convenientemente implantados, operados
y mantenidos para evitar accidentes y fatalidades entre los trabajadores, el cuidado a la salud de los trabajado-
res, as como daos al medio ambiente, a las instalaciones y a las comunidades vecinas.

El Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA mantendr una visin global de los proyectos y planes de accin en mate-
ria de SSPA y asegurar que las Polticas, Principios, Objetivos y Metas a cumplir sean en la medida de lo posi-
ble estandarizadas y concordantes para cada uno de los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas.
Las Bases, Reglas de Operacin, Funciones y Responsabilidades del Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA,
estn denidas en el Acta Constitutiva correspondiente.
El Secretario General del STPRM, como representante de la base trabajadora, deber promover entre sus agremiados, la
efectividad para la puesta en prctica de los Planes, Proyectos y Programas de PEMEX, para asegurar el cumplimiento de
las Polticas y Lineamientos dictados por el Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA, en el mbito de su competencia.
El Director Corporativo de Operaciones es el depositario del sistema PEMEX-SSPA y responsable de la Funcin
SSPA, quien deber informar en cada Sesin Ordinaria los aspectos relevantes de SSPA y los respectivos al
Sistemas PEMEX-SSPA, mostrando claramente la aplicacin de las Polticas y Lineamientos, as como el segui-
miento de los Indicadores establecidos en el Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA.
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
46 12 MPI 2
EQUIPO DE LIDERAZGO DIRECTIVO DE SSPA
2.3.5. Subequipos de Liderazgo Directivos de SSPA
Para dar el soporte en el proceso de implantacin del sistema PEMEX-SSPA, el Equipo de Liderazgo Directivo
de SSPA estar conformado por Subequipos de Liderazgo Directivos de SSPA, estos Subequipos los conforma-
rn los Directores de los Organismos Subsidiarios y de las Direcciones Corporativas.
Los Directores de Organismos Subsidiarios y los Directores Corporativos actan como lderes de los Subequipos,
quienes llevarn a cabo las estrategias establecidas por el Equipo de Liderazgo Directivo, para apoyar la implan-
tacin y administracin de las mejores prcticas y Elementos del sistema a nivel institucional.
Los Subequipos de Liderazgo a implantar como mnimo en toda la Organizacin estructurada son los siete siguientes:
Planes y respuesta a emergencias.
Administracin de la seguridad de los procesos.
Auditoras efectivas.
Administracin ambiental.
Disciplina operativa.
Administracin de la salud en el trabajo.
Anlisis de incidentes y accidentes.
Estos Subequipos debern estar conformados por los lderes de todos los Organismos y Direcciones Corporativas
de los Elementos o prcticas del Sistema. Con la participacin y apoyo de estos Subequipos, se podrn apoyar,
soportar y promover los diversos Elementos que conforman el sistema PEMEX-SSPA, para que sean oportuna
y efectivamente implantados, operados, mantenidos y mejorados en toda la Institucin.
Los Subequipos pueden ser Permanentes o Temporales:
Los temporales son constituidos para hacer una tarea que tenga inicio y fn bien defnidos, generada por
una necesidad momentnea o por un proceso de mejora continua. Finalizada esta tarea, sus indicadores
deben ser absorbidos por uno de los Subequipos permanentes.
Los permanentes son constituidos para garantizar que las actividades de SSPA tengan una administra-
cin en busca de la mejora continua.
El nmero y la razn de ser de los Subequipos puede ser dinmico y estar en funcin de las necesidades, re-
querimientos (internos y externos) de la institucin.
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
A manera de ejemplo se presenta la Estructuracin de un Subequipo de Liderazgo Directivo de Disciplina Operativa.
Este Subequipo de Liderazgo Directivo de Disciplina Operativa emitir las directrices, metas y lineamientos que
facilitarn la implantacin y mejora continua en DO en toda la Institucin; y a su vez cada Lder de DO de
Organismo Subsidiario y Direccin Corporativa, deber apoyar la implantacin en su rea de inuencia.
ESTRUCTURA DEL SUBEQUIPO DE LIDERAZGO DIRECTIVO DE DO
De manera homologada se debern estructurar los diferentes Subequipos de Liderazgo Directivo.

2.3.6. Equipo de Liderazgo de SSPA Central de Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas.
Cada Organismo Subsidiario y Direccin Corporativa donde sea aplicable el sistema PEMEX-SSPA, deber confor-
mar su ELSSPA Central, el cual debe estar presidido por el Director General del Organismo o Director Corporativo
y cada ELSSPA debe contar con los Subdirectores responsables de las lneas de negocio o funcionales correspon-
dientes, as como el soporte tcnico de los Profesionales de SSPA. Estos Equipos de Liderazgo central dependern
funcionalmente y rendirn cuentas ante el Equipo de Liderazgo Directivo SSPA de Petrleos Mexicanos.
El Equipo de Liderazgo de SSPA central de cada organismo o direccin corporativa, actuar como Organizacin
de apoyo para facilitar y tomar las decisiones correspondientes respecto a las estrategias y recursos requeridos
por el Organismo o Direccin corporativa para apoyar a que la Lnea de Mando de los centros de trabajo de
cada subdireccin puedan lograr la implantacin y mejora continua del sistema PEMEX-SSPA.
2.3.7. Subequipos de Liderazgo de SSPA Centrales de Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas.
En forma similar, para lograr que Petrleos Mexicanos sea una Empresa lder en todos los aspectos relativos a
la seguridad, salud y proteccin ambiental y se facilite el desarrollo de las estrategias para reducir los riesgos
en materia de SSPA, as como asegurar el buen desempeo de la SSPA en Petrleos Mexicanos, se debern
crear en cada Organismo Subsidiario y Direcciones Corporativas donde sea aplicable el sistema PEMEX-SSPA,
los Subequipos de Liderazgo de SSPA correspondientes, los cuales dependern del Equipo de Liderazgo
Central, Organismo Subsidiario o Direccin Corporativa y depender funcionalmente y rendir cuentas con el
Subequipo de Liderazgo Directivo en la materia.
El nmero y la razn de ser de los Subequipos deben ser dinmicos y estarn en funcin de las necesidades,
requerimientos (internos y externos) de la subdireccin del OS o DC.
En el caso de las lneas de negocio donde el nmero de Subdirectores sea inferior a los 7 Subequipos bsicos
de la Organizacin estructurada, un Subdirector deber presidir ms de un Subequipo.
48 12 MPI 2
2.3.8. Equipo de Liderazgo de SSPA Central de Subdireccin.
En forma similar, en las Subdirecciones en las que se va implantar el sistema PEMEX-SSPA, deber integrarse
un ELSSPA central, conformado por el subdirector del organismo o subdirector corporativo, quien ser el lder
del equipo. Los vocales debern ser integrados por los responsables de las reas del siguiente nivel de la
Organizacin (gerentes centros de trabajo, divisin, sector, regin, entre otras), as como un secretario y un ase-
sor de SSPA. Este ELSSPA central, llevar a cabo las estrategias establecidas por el Equipo de Liderazgo del or-
ganismo o direccin corporativa para lograr la implantacin y administracin de los Elementos del sistema en
cada uno de sus centros de trabajo. Este equipo tambin actuar como instrumento de supervisin y apoyo
para garantizar que los diversos Elementos que conforman los subsistemas sean convenientemente implanta-
dos, operados y mantenidos.
2.3.9. Subequipos de Liderazgo de SSPA Central de Subdireccin de la Lnea de Negocio.
En forma similar, para lograr la implantacin del sistema PEMEX-SSPA, en las Subdirecciones de las lneas de
negocio, en todos los aspectos relativos a la seguridad, salud y proteccin ambiental y para que se facilite el
desarrollo de las estrategias para reducir los riesgos en materia de SSPA, as como asegurar el buen desempe-
o de la SSPA, se debern crear en cada Lnea de Negocio los Subequipos de Liderazgo de SSPA correspon-
dientes, los cuales dependern del Equipo de Liderazgo Central de cada Subdireccin del Organismo Subsidiario
o rea Corporativa y a su vez estarn regulados por el Subequipo de Liderazgo Central del Organismo del
Elemento o prctica correspondiente.
En el caso de las lneas de negocio donde el nmero de Gerentes de centros de trabajo sea inferior a los 7
Subequipos bsicos de la Organizacin estructurada, un Gerente de centro de trabajo, deber presidir ms de
un Subequipo.
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
2.3.10. Equipo de Liderazgo de SSPA de Divisiones, Regiones o Sectores.
En el caso de que sea viable y conforme a la estructura funcional de los Organismos Subsidiarios o reas
Corporativas; para el caso de las Divisiones, Regiones o Sectores en los que se va implantar el sistema
PEMEX-SSPA, deber integrarse un ELSSPA, conformado por el responsable de la Divisin, Regin o Sector,
quien ser el lder del equipo y los vocales sern integrados por la Mxima Autoridad de los centros de traba-
jo, un secretario y un asesor de SSPA de su lnea de negocio. Este ELSSPA llevar a cabo la coordinacin de
los planes y programas de implantacin emitidos por las subdirecciones de lnea de negocio, organismo o di-
reccin corporativa, para lograr la implantacin y administracin de los Elementos del sistema en cada uno
de sus centros de trabajo. Este equipo tambin actuar como instrumento de supervisin y apoyo para garan-
tizar que los diversos Elementos que conforman los Subsistemas sean convenientemente implantados, ope-
rados y mantenidos.
2.3.11. Subequipos de Liderazgo de SSPA de Divisiones, Regiones o Sectores.
En forma similar, para lograr la implantacin del sistema PEMEX-SSPA, en las Divisiones, Regiones o Sectores
dependientes de los Organismos Subsidiarios o reas corporativas se debern crear los Subequipos de
Liderazgo de SSPA correspondientes en todos los aspectos relativos a la seguridad, salud y proteccin am-
biental para que se facilite el desarrollo de las estrategias y reducir los riesgos en materia de SSPA, as como
asegurar el buen desempeo de la SSPA.
Estos Subequipos de Liderazgo dependern del Equipo de Liderazgo Central de Subdireccin de Organismo
Subsidiario o rea Corporativa y a su vez estarn regulados por el Subequipo de Liderazgo la Subdireccin
en la materia.
En el caso de las lneas de negocio donde el nmero de Responsables de CT, UO, Activo sea inferior a los 7
Subequipos bsicos de la Organizacin estructurada, un Responsable de CT, UO, Activo, deber presidir ms
de un Subequipo.
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
50 12 MPI 2
2.3.12. Equipo de Liderazgo Local de SSPA en los centros de trabajo.
Este Equipo de Liderazgo deber ser presidido por la Mxima Autoridad del centro de trabajo, tener la
participacin de todos los lderes funcionales de mayor jerarqua en la lnea de la Organizacin y estar
apoyado por Subequipos y Profesionales de la SSPA.
En los centros de trabajo con un nmero reducido de personal no debe implementarse ELSSPA a este nivel, se
deber considerar la integracin de ese personal en algn ELSSPA superior del Organismo al que pertenezca.
2.3.13. Subequipos de Liderazgo Locales de SSPA en los centros de trabajo.
Para dar el apoyo a la implantacin del sistema, el ELSSPA deber contar con un Subequipo de Liderazgo
para cada Subsistema, estos Subequipos los conformar un lder del Subequipo y un coordinador para cada
Elemento, en donde el Lder del Subequipo, supervisar todas las actividades del Subequipo incluyendo la
autoevaluacin en el centro de trabajo y podr organizarlo siguiendo la Lnea de Mando, con base en el
tamao del centro de trabajo, plantilla de personal, lnea de negocio, sistema de administracin (calidad,
ambiental, etc.) existente, necesidades y prioridades, etc., de manera tal que permita la coordinacin de las
acciones y facilite el cumplimiento del propsito del Subequipo.
Los Subequipos de trabajo que darn apoyo al ELSSPA Local debern ser multidisciplinarios y adecuados
para administrar y dar el apoyo necesario para desarrollar e implementar el sistema PEMEX-SSPA, y en su
caso, presentar ante quien corresponda propuestas de modicacin de acuerdo con la normatividad aplicable
y con las prcticas usuales.
Los Subequipos que apoyan el ELSSPA Local, conforman una estructura que es independiente de la
Organizacin de lnea, an cuando miembros de la Organizacin en lnea, integren dichos Subequipos.
Los lderes y miembros de Subequipos debern ser designados considerando su funcin de lnea como
base para su potencial aportacin al xito de cada Subequipo.
El ELSSPA tambin deber conformar un Subequipo por cada uno de los Elementos clave de las 12 MPI
(disciplina operativa, anlisis de incidentes y accidentes que es el mismo Subequipo que el de
Investigacin de Incidentes del Subsistema de Administracin de la Seguridad de los Procesos, auditoras
efectivas), y para los Subsistemas de ASP, AST y AA.
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
En el caso de las lneas de negocio donde el nmero de Responsables de Lnea de Negocio sea inferior a los 7
Subequipos bsicos de la Organizacin estructurada, un Responsable de Lnea de Negocio deber presidir
ms de un Subequipo.
2.3.14. Equipos de trabajo del Elemento (12 MPI o Subsistemas).
El coordinador de cada Elemento ser el encargado de apoyar el proceso de administrar la implantacin sist-
mica del Elemento en cuestin y deber integrar un equipo de trabajo conformado por personal multidiscipli-
nario seleccionado, cuyas actividades diarias se relacionen con el Elemento, en esta seleccin deber incluirse
personal de diferentes reas o departamentos, cuyos conocimientos les permitan apoyar, asesorar y guiar al
personal de la Lnea de Mando para que puedan llevar a cabo sus programas de mejora establecidos para la
implantacin del sistema.
2.3.15. Equipos de trabajo de la Lnea de Mando.
La Lnea de Mando por su parte y como responsable de la implantacin y mantenimiento del sistema deber
denir sus equipos de trabajo y sus responsabilidades para interactuar con los Subequipos y equipos de tra-
bajo de los Elementos para atender todas las actividades que se establezcan en los programas de mejora para
la implantacin del sistema, ver gua tcnica de las responsabilidades de la Lnea de Mando SSPA
800/16000/DCO/GT/021/10.
2.3.16. Participacin de los Profesionales de la SSPA.
El Lder de los Profesionales de SSPA participa como coordinador y asesor del ELSSPA y los dems
Profesionales de SSPA participan como asesores de los Subequipos (ver gua tcnica para la funcin de SSPA
800/16000/DCO/GT/025/10).
2.3.16.1 Subequipo de Administracin de la Seguridad de los Procesos.
Este Subequipo lo integrar el Lder y un coordinador por cada uno de los Elementos que integran
el Subsistema. En el caso de este Subsistema, por la importancia de los Elementos, deber con-
formarse un Subequipo para:
a. Plan de respuesta a emergencias.
b. Investigacin de Incidentes. No se debe formar un Subequipo para este Elemento (como par-
te de las 12 MPI) y otro para este mismo Elemento dentro del ASP.

2.3.16.2 Subequipo de Administracin Ambiental.
En cada Unidad de Implantacin este Subequipo lo integrar un lder y un coordinador por cada
uno de los Elementos que integran el Subsistema.
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
52 12 MPI 2
2.3.16.3 Subequipo de Liderazgo de Administracin de Salud en el Trabajo.
En cada Unidad de Implantacin este Subequipo lo integrar un lder y un coordinador por cada
uno de los Elementos que integran el Subsistema.
2.3.16.4 Subequipo de Disciplina Operativa.
Este Subequipo lo integra un lder y los coordinadores necesarios para administrar la implantacin
de la Disciplina Operativa en toda la Unidad de Implantacin.
2.3.16.5 Subequipo de Auditoras Efectivas.
En una Unidad de Implantacin, este Subequipo lo integra un lder y los coordinadores necesarios
para administrar la implantacin de las auditoras efectivas en toda la unidad
de implantacin.
2.4. DE LA FORMACIN DE LOS EQUIPOS Y SUBEQUIPOS
Tomando en consideracin que una Unidad de Implantacin se reere a los centros de trabajo o instalaciones fsicas y fun-
cionales del Organismo en el que se pretende implantar el sistema PEMEX-SSPA; se pueden agrupar instalaciones de me-
nor tamao de manera geogrca u organizacional que tengan la misma dependencia administrativa, para denir una sola
Unidad de Implantacin que tenga el suciente alcance organizacional y operacional para que eventualmente se puedan
desarrollar y aplicar todos los Elementos del sistema PEMEX-SSPA en funcin de la complejidad de la misma.
Los Equipos y Subequipos para la implantacin del sistema PEMEX-SSPA en cada Organismo, debern ser formal-
mente constituidos de acuerdo con sus recursos y a sus estructuras formales, en un acta constitutiva en la que se es-
tablezcan las reglas de funcionamiento de los mismos.
En el caso de las lneas de negocio donde el nmero de Subdirectores sea inferior a los 7 Subequipos bsicos de la
Organizacin estructurada (Subequipo de Seguridad de los Procesos, Proteccin Ambiental, Salud en el Trabajo,
Disciplina Operativa, Investigacin de Incidentes, Respuesta a Emergencias, Auditoras Efectivas), un Subdirector de-
ber presidir ms de un Subequipo.
2.5. DEL FUNCIONAMIENTO DE LOS EQUIPOS Y SUBEQUIPOS
El funcionamiento de los equipos y Subequipos para apoyar el proceso de implantacin, operacin y mejora del sis-
tema PEMEX-SSPA deber establecerse por escrito, as como su formacin y reglas de operacin, de acuerdo con
la estructura de sus equipos y Subequipos; a continuacin se mencionan algunos aspectos que debe contener
este documento.
Nombramientos de los integrantes.
Nombramiento de suplentes.
Establecimiento de reglas en caso de falta de integrantes, cancelacin de sesiones, asistencia de invitados a las sesiones.
Logstica de convocatoria a las sesiones.
Establecimiento de calendario de sesiones ordinarias y lineamientos para las extraordinarias.
Responsabilidades de logstica necesaria para el funcionamiento de los equipos y Subequipos.
Designacin de moderadores.
Responsabilidades para preparar y organizar las sesiones.
Defnicin de canales de comunicacin para hacer llegar asuntos al ELSSPA y Subequipos.
Caractersticas que deben tener los asuntos que se hagan llegar al Equipo o Subequipos.
Reglas para acuerdos y difusin de los mismos.
Reglas para inclusin de asuntos y acuerdos en la Orden del Da
Diseo, elaboracin de formatos y documentos necesarios para el funcionamiento del Equipo y Subequipos.
Firma de actas o minutas de las sesiones.
Manejo, resguardo y control de la informacin y documentacin derivada de las sesiones.
Elaboracin, difusin, actualizacin y mantenimiento del directorio de los Integrantes de los Equipos de
Liderazgo Centrales y Locales.
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
2.6. DE LA CAPACITACIN
2.6.1. Todos los trabajadores deben ser informados y conocer sobre el ELSSPA y sus Subequipos, as como del siste-
ma PEMEX-SSPA.
2.6.2. Los integrantes del ELSSPA, as como de los Subequipos, debern ser capacitados en el conocimiento del sis-
tema PEMEX-SSPA, con base en perles de puesto y matrices de conocimientos y habilidades requeridas.
2.6.3. El personal que participe en los Subequipos de SSPA, previo a la implantacin, debe recibir capacitacin en el
conocimiento del Elemento o sistema PEMEX-SSPA especco del subequipo, as como del conocimiento y apli-
cacin de esta gua.
2.6.4. Cada centro de trabajo contar con un programa de capacitacin para el personal mencionado en los puntos
anteriores, con fechas, nombres y recursos bien denidos.
2.6.5. Cada centro de trabajo debe contar con un censo del total de personal a capacitar y de aquel que ya ha sido
capacitado y entrenado, actualizarlo al menos cada ao, para asegurar que todo el personal de nuevo ingreso,
reubicado, o que por cualquier otro motivo no est familiarizado con el ELSSPA, sus Subequipos y el sistema
PEMEX-SSPA. Los cambios de personal debern hacerse siguiendo el procedimiento de Administracin de
Cambios de Personal.
Para poder desarrollar la planeacin y ejecucin de la capacitacin de todo el personal, ver gua tcnica de
Capacitacin y Entrenamiento 800/16000/DCO/GT/028/10.
Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones la interpretacin de las disposiciones contenidas en esta gua,
as como de los conceptos no previstos, ser la Gerencia Corporativa de Disciplina Operativa y Ejecucin del sistema
PEMEX-SSPA el rea encargada de emitir las aclaraciones y dictmenes pertinentes que se soliciten sobre el presente
documento.
Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicacin de las disposiciones de esta gua debe-
rn ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
Mxima Autoridad de los centros de trabajo quien vigilar localmente el cumplimiento de stas, mediante la elaboracin
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
3. DISPOSICIONES
FINALES
54 12 MPI 2
4.1. La presente gua entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo de
Operaciones y se encuentren disponibles en la pgina Web de la GDOESSSPA.
4.2. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, debern
ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada en este documento,
todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades de Implantacin.
4.3. Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modicaciones para actualizarlo, mismas que deben
4.4. Esta gua ser revisada cada cinco aos o antes si las propuestas de modicacin lo ameritan.
ANEXO 1. MATRIZ DE RESPONSABILIDADES
NIVEL ESTRATGICO
EQUIPO DE LIDERAZGO DIRECTIVO DE SSPA
LDER ELSSPA DIRECTIVO EQUIPO DE LIDERAZGO DIRECTIVO SSPA
Dirigir el Equipo de Liderazgo Directivo SSPA de
la Institucin
Establecer el rumbo estratgico a seguir en materia de
SSPA que apoyen y promuevan la implantacin y mejora
del sistema PEMEX-SSPA en todos los OS y DC de la
institucin.
Establecer objetivos, metas y lneas de accin
estratgicas e indicadores institucionales que apoyen y
vigilen el proceso de implantacin y mejora del sistema
PEMEX-SSPA.
Instruir a los Subequipos de Liderazgo Directivo de
SSPA para que desarrollen planes y programas que
conlleven a la obtencin de los objetivos, metas e
indicadores estratgicos de la institucin.
Establecer y llevar a cabo la rendicin de cuentas SSPA
de los Subequipos de Liderazgo Directivo de SSPA, de
manera analtica y sistmica
Buscar la confabilidad y efectividad en la implantacin
del sistema PEMEX-SSPA, y que esto se reeje en la
mejora y sustentabilidad en el desempeo SSPA de toda
la institucin.
Instruir a los Lderes de los Subequipos de Liderazgo
Directivo SSPA para que faciliten la gestin, asignacin
y aplicacin de recursos requeridos.
Demostrar y ser ejemplo a seguir en el compromiso y
liderazgo hacia la SSPA
Establecer y comunicar los objetivos, metas, lneas de accin
estratgicas y planes globales de accin para la implantacin
del sistema PEMEX-SSPA en toda la institucin
Revisar y aprobar los planes de accin, programas y
acuerdos en y entre los Subequipos de Liderazgo
Directivo para la implantacin del sistema PEMEX-SSPA.
Revisar peridica, analtica y sistmicamente el
cumplimiento de los planes, programas y acuerdos
establecidos por los Subequipos de Liderazgo Directivo.
de los Subsistemas o Elementos bajo el cargo de los
Subequipos de Liderazgo Directivo SSPA, a la vez
que se obtiene una mejora y sustentabilidad de su
desempeo en toda la institucin.
Patrocinar e impulsar la formacin y operacin de los
Equipos de Liderazgo Centrales SSPA y Subequipos de
Liderazgo Centrales en los niveles tcticos de los OS y
sus subdirecciones, Direcciones Corporativas
y sus Subdirecciones, para apoyar la implantacin y
administracin del sistema PEMEX-SSPA.
Comunicar en sus Equipos de Liderazgo Centrales SSPA
y Subequipos en los niveles tcticos de los OS y sus
subdirecciones, Direcciones Corporativas y sus
Subdirecciones, los acuerdos y decisiones que se
establezcan en el Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA.
Instruir a los Equipos de Liderazgo Centrales SSPA y
Subequipos en los niveles tcticos de los OS y sus
Subdirecciones, Direcciones Corporativas y sus
Subdirecciones, para apoyar la procuracin y asignacin
de los recursos necesarios para la implantacin del
sistema PEMEX-SSPA.
4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
ANEXOS
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
LDER SUBEQUIPO SUBEQUIPO DE LIDERAZGO
DIRECTIVO SSPA
Dirigir el Subequipo de Liderazgo Directivo
SSPA asignado.
SSPA en el Subsistema o Elemento asignado, que
apoyen y promuevan la implantacin y mejora del
sistema PEMEX-SSPA en todos los OS y DC de la
institucin.
estratgicas e indicadores institucionales que apoyen y
vigilen el proceso de implantacin y mejora del
Subsistema o Elemento asignado del sistema
PEMEX-SSPA.
Instruir a sus contrapartes en los Subequipos de
Liderazgo Central de SSPA para que alineen y
desarrollen planes y programas que aporten a la
obtencin de los objetivos, metas e indicadores
estratgicos del Subequipo Directivo y por lo tanto de la
institucin.
interna de los Subequipos de Liderazgo Directivo SSPA,
de manera analtica y sistmica.
del Subsistema o Elemento del sistema PEMEX-SSPA
asignado, y que lo anterior se reeje en la mejora y
sustentabilidad en el desempeo SSPA de toda la
institucin.
Instruir a los miembros del Equipo de Liderazgo
Directivo asignado para que faciliten la gestin,
asignacin y aplicacin de recursos requeridos, a la vez
que hace lo mismo con los lderes de Equipos de
liderazgo Central y a sus contrapartes de los Subequipos
de Liderazgo Central de los Organismos Subsidiarios y
Subequipos de Liderazgo Central de SSPA de los
Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas.
liderazgo hacia la SSPA.
Establecer y comunicar los objetivos, metas, lneas de
accin estratgicas y planes globales de accin para la
implantacin del Subsistema o Elemento asignado del
sistema PEMEX-SSPA en toda la institucin.
acuerdos, entre los Subequipos de Liderazgo Central del
Subsistema o Elemento asignado para la implantacin del
sistema PEMEX-SSPA en los Organismos Subsidiarios y
Direcciones Corporativas.
establecidos por los Subequipos de Liderazgo Centrales
del Subsistema o Elemento asignado para la implantacin
del PEMEX-SSPA en los Organismos Subsidiarios y
Direcciones Corporativas.
Subequipos de Liderazgo Centrales SSPA, a la vez que se
obtiene una mejora y sustentabilidad de su desempeo
en toda la institucin.
sus Subdirecciones, Direcciones Corporativas y sus
Subdirecciones, para apoyar la implantacin y
y Subequipos de Liderazgo Centrales en los niveles
tcticos de los OS y sus Subdirecciones, Direcciones
Corporativas y sus Subdirecciones, los acuerdos y
decisiones que se establezcan en el Subequipo de
Liderazgo Directivo del Subsistema o Elemento del
PEMEX-SSPA asignado.
Instruir a los Subequipos de Liderazgo Centrales SSPA
en los niveles tcticos de los OS y sus Subdirecciones,
Direcciones Corporativas y
sus Subdirecciones, para apoyar la procuracin
y asignacin de los recursos necesarios para la
implantacin del sistema PEMEX-SSPA.
NIVEL ESTRATGICO
SUBEQUIPO DE LIDERAZGO DIRECTIVO DE SSPA
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
56 12 MPI 2
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
LDER EQUIPO EQUIPO DE LIDERAZGO DE SSPA CENTRAL
Dirigir el Equipo de Liderazgo Directivo SSPA Central del
Organismo Subsidiario o Direccin Corporativa.
SSPA que apoyen y promuevan la implantacin y mejora
del sistema PEMEX-SSPA en su OS o DC.
estratgicas e indicadores alineados a los institucionales
que apoyen y vigilen el proceso de implantacin y
mejora del sistema PEMEX-SSPA.
Instruir a los Subequipos de Liderazgo Central de SSPA
para que desarrollen planes y programas que conlleven
a la obtencin de los objetivos, metas e indicadores
estratgicos de la institucin.
de los Subequipos de Liderazgo Central SSPA, de
manera analtica y sistmica.
del sistema PEMEX-SSPA, y que esto se reeje en la
mejora y sustentabilidad en el desempeo SSPA de su
Organismo Subsidiario o Direccin Corporativa.
Instruir a los Lderes de los Subequipos de Liderazgo
Central SSPA para que faciliten la gestin, asignacin y
aplicacin de recursos requeridos.
Comunicar los objetivos, metas, lneas de accin
estratgicas y planes globales de accin para la
implantacin del sistema PEMEX-SSPA en su Organismo
Subsidiario.
Revisar peridica, analtica y sistmicamente, el
Subequipos de Liderazgo Directivo SSPA, a la vez que
se obtiene una mejora y sustentabilidad de su
sus subdirecciones, para apoyar la implantacin y
y Subequipos en los niveles tcticos de su OS y sus
subdirecciones, los acuerdos y decisiones que se
establezcan en el Equipo de Liderazgo Directivo de
SSPA del Organismo Subsidiario.
Subequipos en los niveles tcticos del OS y sus
subdirecciones, para apoyar la procuracin y asignacin
sistema PEMEX-SSPA.
NIVEL ESTRATGICO
EQUIPO DE LIDERAZGO DE SSPA CENTRAL DE ORGANISMOS SUBSIDIARIOS O DIRECCIN CORPORATIVA
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
LDER SUBEQUIPO SUBEQUIPO DE LIDERAZGO
SSPA CENTRAL
Dirigir el Subequipo de Liderazgo Central SSPA asignado.
SSPA en el Subsistema o Elemento asignado, que apoye
y promueva la implantacin y mejora del sistema PEMEX-
SSPA en su Organismo Subsidiario o Direccin Corporativa.
Establecer objetivos, metas y lneas de accin estratgicas
e indicadores alineados a los institucionales que apoyen y
vigilen el proceso de implantacin y mejora del Subsistema
o Elemento asignado del sistema PEMEX-SSPA.
Instruir a sus contrapartes en los Subequipos de
Liderazgo Central de SSPA para que alineen y
desarrollen planes y programas que aporten a la
obtencin de los objetivos, metas e indicadores
estratgicos del Subequipo de Liderazgo Central.
interna de los Subequipos de Liderazgo Central SSPA,
de manera analtica y sistmica.
Buscar la confabilidad y efectividad en la implantacin del
Subsistema o Elemento del sistema PEMEX-SSPA asignado,
y que lo anterior se reeje en la mejora y sustentabilidad en
el desempeo SSPA de toda la institucin.
Instruir a los miembros del Subequipo de Liderazgo
Central asignado para que faciliten la gestin,
asignacin y aplicacin de recursos requeridos, a la vez
que hace lo mismo con los lderes de Equipos de
liderazgo Locales y a sus contrapartes de los
Subequipos de Liderazgo Central de los Organismos
Subsidiarios y Direcciones Corporativas.
sistema PEMEX-SSPA en el Organismo Subsidiario.
Central del Subsistema o Elemento asignado para la
implantacin del sistema PEMEX-SSPA en las lneas de
negocio del Organismo. Subsidiario.
establecidos por los Subequipos de Liderazgo Centrales
del Subsistema o Elemento asignado para la implanta-
cin del PEMEX-SSPA del Organismo. Subsidiario.
Subequipos de Liderazgo Centrales SSPA a la vez que
desempeo en el Organismo Subsidiario.
Liderazgo Centrales en los niveles tcticos del OS y sus
Lneas de Negocio para apoyar la implantacin y
y Subequipos de Liderazgo Centrales en los niveles
tcticos de los OS y sus lneas de negocio, los acuerdos
y decisiones que se establezcan en el Subequipo de
Liderazgo Directivo del Subsistema o Elemento del
sistema PEMEX-SSPA asignado.
Instruir a los Subequipos de Liderazgo Centrales SSPA
en los niveles tcticos de los OS y sus Lneas de
Negocio, para apoyar la procuracin y asignacin de los
recursos necesarios para la implantacin del sistema
PEMEX-SSPA.
NIVEL ESTRATGICO
SUBEQUIPO DE LIDERAZGO DE SSPA CENTRAL DE ORGANISMOS SUBSIDIARIOS O DIRECCIN CORPORATIVA
58 12 MPI 2
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
NIVEL TCTICO
SUBEQUIPO DE LIDERAZGO DE SSPA CENTRAL EN LAS SUBDIRECCIONES
LDER SUBEQUIPO SUBEQUIPO DE LIDERAZGO DE
SSPA CENTRAL
Liderar el proceso de asignacin de los Subequipos de
Liderazgo necesarios.
Comparar los resultados de la implantacin en todo el
Organismo contra los objetivos establecidos identican-
do fortalezas y reas de oportunidad para la toma de
decisiones.
Verifcar la uniformidad de criterios y la aplicacin de
altos estndares de calidad en la implantacin del
sistema en los centros de trabajo del Organismo.
Revisar peridicamente el desempeo global y avances
del programa de implantacin del sistema PEMEX-SSPA
en el Organismo.
Dar Direccin y Visin en la implantacin del sistema,
de manera que ayude a los centros de trabajo a
alcanzar sus metas y objetivos.
Coordinar la elaboracin y presentar ante la autoridad
correspondiente, los informes ejecutivos globales de
resultados, que incluyan comportamiento de indicado-
res, evaluacin y auditoras del sistema PEMEX-SSPA.
sistema PEMEX-SSPA en el Organismo Subsidiario.
Revisar y aprobar los planes de accin, programas y acuerdos,
en y entre los Subequipos de Liderazgo Central del Subsistema
o Elemento asignado para la implantacin del sistema PEMEX-
SSPA en las lneas de Negocio del Organismo Subsidiario.
Revisar peridica, analtica y sistmicamente el cumplimien-
to de los planes, programas y acuerdos establecidos por los
Subequipos de Liderazgo Centrales del Subsistema o
Elemento asignado para la implantacin del PEMEX-SSPA
del Organismo Subsidiario.
Buscar la confabilidad y efectividad en la implantacin de
los Subsistemas o Elementos bajo el cargo de los
Subequipos de Liderazgo Centrales SSPA a la vez que se
obtiene una mejora y sustentabilidad de su desempeo en
el Organismo Subsidiario.
Liderazgo Centrales en los niveles tcticos del OS y sus
Lneas de Negocio para apoyar la implantacin y administra-
cin del sistema PEMEX-SSPA.
Comunicar en sus Equipos de Liderazgo Centrales SSPA y
Subequipos de Liderazgo Centrales en los niveles tcticos de los
OS y sus lneas de negocio, los acuerdos y decisiones que se
establezcan en el Subequipo de Liderazgo Directivo del
Subsistema o Elemento del sistema PEMEX-SSPA asignado.
Instruir a los Subequipos de Liderazgo Centrales SSPA, en
los niveles tcticos de los OS y sus Lneas de Negocio, para
apoyar la procuracin y asignacin de los recursos
necesarios para la implantacin del sistema PEMEX-SSPA.
LDER ELSSPA CENTRAL EQUIPO DE LIDERAZGO SSPA CENTRAL
Dar seguimiento al cumplimiento de los programas
de implantacin de los centros de trabajo del
Organismo Subsidiario.
Aprobar los planes de accin y programas para la
Aprobar los recursos necesarios para la implantacin
del sistema.
Reunirse con su equipo para planear y ejecutar las
actividades que debern realizar como apoyo y
seguimiento a la implantacin del sistema en los centros
de trabajo.
Mantener en todo momento informada a la Mxima
Autoridad del Organismo, respecto a los avances y los
resultados de la implantacin del sistema en cada
centro de trabajo de la Subdireccin.
Verifcar que los objetivos y metas en materia de SSPA,
establecidos en los centros de trabajo estn alineados
con los objetivos y metas estratgicos del Organismo.
Proporcionar los recursos necesarios para la implantacin
del sistema PEMEX-SSPA en los centros de trabajo de la
Subdireccin.
Analizar los indicadores del programa de implantacin
del sistema de los centros de trabajo de la Subdireccin.
Difundir los objetivos estratgicos y planes globales de
accin para la implantacin del sistema PEMEX-SSPA.
Impulsar la formacin de los Equipos de Liderazgo en
sus centros de trabajo, para la implantacin y
Dar cumplimiento a los acuerdos establecidos.
Autorizar los planes de accin, programas y recursos
necesarios para la implantacin del sistema
PEMEX-SSPA.
Impulsar activamente en su Organismo Subsidiario el
programa de implantacin del sistema PEMEX-SSPA.
Difundir en sus Equipos de Liderazgo respectivos, los
acuerdos y decisiones que se establezcan en el Equipo
de Liderazgo Directivo Central.
Pedir cuentas a la lnea de su Organizacin bajo su
responsabilidad sobre la implantacin del sistema.
Hacer anlisis crticos del desempeo de la Lnea de
Organizacin, respecto a la implantacin del sistema.
Presentar con la regularidad establecida, los informes
ejecutivos globales de resultados, evaluacin y
auditoras del sistema PEMEX-SSPA, al Equipo de
Liderazgo Directivo durante sus sesiones ordinarias.
Desarrollar las reuniones del Equipo de Liderazgo de
SSPA del Organismo, de manera peridica.
Realizar revisiones directivas al sistema PEMEX-SSPA para
vericar su desempeo y determinar su efectividad.
NIVEL TCTICO
EQUIPO DE LIDERAZGO DE SSPA CENTRAL EN LAS SUBDIRECCIONES
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
LDER ELSSPA LOCAL EQUIPO DE LIDERAZGO SSPA LOCAL
Vigilar el cumplimiento de las metas y objetivos en
materia de SSPA, establecidos en su centro de trabajo.
Gestionar y asignar los recursos necesarios para la implanta-
cin y administracin del sistema PEMEX-SSPA.
Servir como enlace entre el ELSSPA Central y los lderes
de los Subequipos Locales.
Aprobar los programas de trabajo del ELSSPA Local,
mismos que sern elaborados con la participacin de los
integrantes de los Subequipos, en el mbito de su
competencia.
Asignar, defnir o aclarar las obligaciones especfcas de
los Integrantes del ELSSPA Local, cuando aquellas
acciones que no se denieron o asignaron claramente
entorpezcan el funcionamiento u operacin del mismo.
Establecer y comunicar a todo el personal las funciones
de la Lnea de Mando y de los Profesionales de SSPA.
Decidir sobre cambios de personal (adicin, sustitucin o
remocin), de uno o ms Integrantes del ELSSPA Local,
cuando, por votacin en el seno del mismo, se considere
conveniente.
Presidir y clausurar las Sesiones del ELSSPA Local, el
lugar, fecha y hora indicados, vigilando el debido
cumplimiento de los Acuerdos y compromisos
establecidos.
Dirigir, orientar y conducir los trabajos del ELSSPA Local.
Designar a un Secretario o coordinador y asesores del
ELSSPA Local, considerando la experiencia tcnica o
conocimientos especializados que posean en materia de
SSPA, a n de que emitan proposiciones y recomenda-
ciones que faciliten la toma de decisiones.
Medir el desempeo en el funcionamiento del Equipo de
Liderazgo Local de SSPA y de los Subequipos.
Promover la asignacin de recursos fnancieros y
humanos para la implantacin y administracin del
sistema PEMEX-SSPA.
Presentar los informes ejecutivos globales de resultados,
evaluacin y auditoras del sistema PEMEX-SSPA al ELSSPA
Central de Subdireccin durante sus sesiones ordinarias,
con las caractersticas y periodicidad que hayan sido
establecidos por ste.
Desarrollar y liderar las reuniones del Equipo de
Liderazgo de SSPA Local de manera peridica y con base
en un programa.
Establecer los objetivos, metas, lneas de accin
estratgicas y planes globales de accin para la
implantacin del sistema PEMEX-SSPA en su Organismo
Subsidiario.
Revisar peridica, analtica y sistmicamente, el
cumplimiento a los planes, programas y acuerdos
Subequipos de Liderazgo Directivo SSPA, a la vez que
sus subdirecciones, para apoyar la implantacin y
y Subequipos en los niveles tcticos de su OS y sus
Subdirecciones, los acuerdos y decisiones que se
establezcan en el Equipo de Liderazgo Directivo de
SSPA del Organismo Subsidiario.
Subequipos en los niveles tcticos del OS y sus
subdirecciones, para apoyar la procuracin y asignacin
sistema PEMEX-SSPA.
NIVEL OPERATIVO
EQUIPO DE LIDERAZGO DE SSPA LOCAL
Los lderes tienen doble funcin: como parte de la Organizacin Estructurada, deben de orientarse a la implantacin del
Sistema y como parte de la Lnea de Mando, a los objetivos propios de su actividad con un cumplimiento de SSPA.
60 12 MPI 2
NIVEL OPERATIVO
SUBEQUIPO DE LIDERAZGO DE SSPA LOCAL
LDER SUBEQUIPO SUBEQUIPO DE LIDERAZGO SSPA LOCAL
Tener conocimiento de todo el sistema PEMEX-SSPA.
Vigilar el cumplimiento de los compromisos adquiridos
durante las sesiones respectivas del Subequipo.
Integrar y poner en funcionamiento el Subequipo en el
mbito de su competencia, sujetndose a lo establecido
en esta gua.
Elaborar el programa anual de reuniones del Subequipo.
Desarrollar las reuniones del Subequipo Local de acuerdo
con el programa establecido.
Coordinar la elaboracin de los programas de trabajo
del Subequipo.
Servir como enlace entre el ELSSPA Local y los
integrantes de su Subequipo.
Gestionar la aprobacin de nuevos procedimientos que se
requieran para el Elemento asignado al Subequipo.
Asignar, defnir o aclarar las obligaciones especfcas de
los Integrantes del Subequipo Local, cuando aquellas
acciones que no se denieron o asignaron claramente,
entorpezcan el funcionamiento u operacin del mismo.
Proponer la remocin, adicin o sustitucin de uno o ms
Integrantes cuando, por votacin en el seno del
Subequipo Local, se considere conveniente. Dicha
decisin ser inobjetable y entrar en vigor durante la
siguiente Sesin del Subequipo.
Instalar, presidir y clausurar las Sesiones Ordinarias y
Extraordinarias del Subequipo en el lugar, fecha y hora
indicados, vigilando el debido cumplimiento de los acuerdos
adoptados y los compromisos establecidos.
Dirigir, orientar y conducir los trabajos del Subequipo.
Presentar al ELSSPA Local los informes del sistema
PEMEX-SSPA en el mbito de su competencia con las
caractersticas y periodicidad que hayan sido establecidos
en el Equipo de Liderazgo.
Actuar como lder moderador en el desarrollo de las
Sesiones del Subequipo.
Representar al Subequipo, especfcamente ante el
ELSSPA Local.
Informar al ELSSPA Local peridicamente, sobre los
resultados de la gestin del Subequipo Local. La
periodicidad y el nivel de detalle de la informacin sern
determinados por el ELSSPA Local.
Determinar la creacin de equipos de trabajo para apoyar
al Subequipo Local en asuntos especiales u operativos.
Identifcar, desarrollar y comunicar a travs del Subequipo
Local y con el apoyo de los Profesionales de SSPA, las
guas y procedimientos administrativos y operacionales
necesarios para el establecimiento de las Prcticas del
sistema PEMEX-SSPA en el CT.
Coordinar todas las actividades del Subequipo asignado a
su cargo.
Establecer y comunicar los objetivos, metas,
lneas de accin estratgicas y planes globales de
accin para la implantacin del Subsistema o Elemento
asignado del sistema PEMEX-SSPA en el centro de
trabajo.
acuerdos, en y entre, los Subequipos de Liderazgo Local
del Subsistema o Elemento asignado para la implantacin
del sistema PEMEX-SSPA en centro de trabajo, Sector o
Activo del Organismo Subsidiario.
cumplimiento a los planes, programas y acuerdos
establecidos por los Subequipos de Liderazgo Locales
del Subsistema o Elemento asignado para la implanta-
cin del PEMEX-SSPA.
Subequipos de Liderazgo Locales SSPA, a la vez que se
obtiene una mejora y sustentabilidad de su desempeo
en la Lnea de Negocio.
Equipos de Liderazgo Locales SSPA y Subequipos de
Liderazgo Locales en los niveles operativos de su Lnea
de Negocio para apoyar la implantacin y administra-
cin del sistema PEMEX-SSPA.
Comunicar en sus Equipos de Liderazgo Locales SSPA y
Subequipos de Liderazgo Locales en los niveles
operativos de sus lneas de Negocio, los acuerdos y
decisiones que se establezcan en el Subequipo de
Liderazgo Central del Subsistema o Elemento del
sistema PEMEX-SSPA asignado.
Instruir a los Subequipos de Liderazgo Locales SSPA en
los niveles operativos de sus Lneas de Negocio, para
apoyar la procuracin y asignacin de los recursos
necesarios para la implantacin del sistema
PEMEX-SSPA.
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
LDER SUBEQUIPO SUBEQUIPO DE LIDERAZGO SSPA LOCAL
Coordinar la elaboracin de los informes de los aspectos
relevantes de SSPA y PEMEX-SSPA, en el mbito de su
competencia y de acuerdo con las caractersticas
establecidas por el ELSSPA Local.
Difundir los acuerdos emitidos por el Subequipo de
manera que se asegure su cumplimiento en todas las
reas involucradas del centro de trabajo.
Proporcionar toda la informacin necesaria al ELSSPA
Local de los avances en la implantacin del sistema por
parte de su Subequipo.
Dar seguimiento y evaluar los avances y resultados
especcos de las actividades relativas a SSPA en el
mbito de su competencia.
Dar seguimiento a los indicadores de cumplimiento del
Elemento asignado a su Subequipo e informar al ELSSPA.
Presentar informes de su Subequipo al ELSSPA Local con
la periodicidad establecida por este ltimo.
Lnea de Mando
La Lnea de Mando y sus integrantes como responsables
de la implantacin del sistema, aplicarlo da a da apoyado
por los equipos de trabajo de cada elemento debern
establecer sus planes y programas para ejecutar las
actividades necesarias y dar cumplimiento a la implantacin
del sistema. En la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/021/10
de responsabilidades de la Lnea de Mando en su anexo 1
se da una matriz de funciones y responsabilidades por
Elemento del sistema PEMEX-SSPA, sin embargo para
rpida referencia se mencionan las siguientes
responsabilidades que debern tomar en cuenta.
Dar seguimiento a los resultados y evolucin de las
tendencias indicadas por las auditoras.
Efectuar acciones correctivas y preventivas en sus reas
de responsabilidad.
Evaluar los resultados de los indicadores y desarrollar e
implantar los planes de mejora continua.
Trasmitir los resultados de las auditoras en las reuniones
del personal de sus reas de responsabilidad.
Trasmitir a su lnea los resultados de los anlisis
crticos realizados por el ELSSPA local, y si es el caso,
realizar este tipo de anlisis en el rea de trabajo bajo
su responsabilidad.
Pedir cuentas de la implantacin de los programas de
mejora en SSPA en su Lnea de Mando.
Hacer anlisis crtico del desempeo de la Organizacin
Estructurada respecto a la implantacin del sistema
PEMEX-SSPA.
Asimismo, debern denir los requerimientos de
capacitacin y certicacin de su personal para
mejorar su desempeo en SSPA (ver gua tcnica de
Capacitacin y Entrenamiento 800/16000/DCO/GT/028/10).
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
NIVEL OPERATIVO
SUBEQUIPO DE LIDERAZGO DE SSPA LOCAL
62 12 MPI 2
COORDINADOR INTEGRANTES DE LOS SUBEQUIPO DE
ELEMENTO
Tener el conocimiento del sistema y especialmente del
Elemento que le corresponde, para dar el apoyo
requerido en la implantacin del mismo.
Proporcionar todo su conocimiento para asesorar,
orientar, proporcionar recomendaciones y responder a
preguntas del personal del centro de trabajo correspon-
diente al Elemento asignado y apoyarlo en cuanto al
proceso de implantacin y al entendimiento del sistema.
Proporcionan al Lder correspondiente del Subequipo la
informacin en cuanto a la conformacin del Equipo de
Trabajo del Elemento correspondiente y el plan de trabajo
para llevar a cabo la implantacin del mismo.
Dirigir y coordinar las actividades de los integrantes del
equipo de Trabajo del Elemento.
Entrenar a los integrantes del Equipo de Trabajo
del Elemento
Servir de enlace entre el Subequipo Local y la Lnea de
Mando para que el personal a cargo de este ltimo
realice todas las actividades necesarias en el mbito de
su competencia para la implantacin del sistema
PEMEX-SSPA.
Dar seguimiento a las actividades relativas a la implanta-
cin del sistema PEMEX-SSPA, a travs de su equipo de
trabajo y la Lnea de Mando correspondiente y mediante
la denicin e Instrumentacin de Parmetros,
Procedimientos y Matriz de Asignacin de funciones, de
acuerdo con su mbito de competencia.
Participar activamente en todas las reuniones necesarias
citadas por el Lder del Subequipo.
Apoyar al Lder del Subequipo en la elaboracin de los
informes y reportes, en el mbito de su competencia y de
acuerdo con las caractersticas establecidas por el
ELSSPA Local.
Proporcionar toda la informacin del monitoreo,
seguimiento y avance de la implantacin del Elemento
que tiene asignado.
Anticipar y proponer acciones correctivas de manera
oportuna a los problemas en el proceso
de implantacin.
Tomar acciones correctivas oportunamente.
Participar en la preparacin de los reportes e informes
correspondientes al Elemento asignado a su Subequipo.
Apoyar al Lder del Subequipo segn sea necesario en
todo el proceso de implantacin del sistema.
Participar como recurso en la capacitacin de los
miembros de su equipo de trabajo del Elemento y de los
equipos de implantacin de la Lnea de Mando en SSPA.
Conocer y entender a detalle la documentacin del
Sistema relativa al Elemento que le corresponde, para
as poder entender sus requisitos y las acciones
descriptivas correspondientes.
Participar en todas las reuniones necesarias citadas por
el Coordinador del Elemento o Lder del Subequipo
correspondiente.
Apoyar en lo necesario a los equipos de trabajo de Lnea
de Mando para que puedan llevar a cabo la implanta-
cin del sistema.
Apoyar al coordinador del Elemento en lo que requiera
para el buen funcionamiento del Equipo del Elemento.
Proporcionar evidencia objetiva, preferentemente
documentada, que permita determinar la situacin que
guarda la Unidad de Implantacin en cuanto la
implantacin del sistema.
Participar en la evaluacin de la evidencia objetiva
proporcionada por otros, para determinar la situacin
que guarda la Unidad de Implantacin en cuanto a las
acciones descriptivas correspondientes de la Tabla de
Autoevaluacin, tomando como referencia las preguntas
clave de las guas de Autoevaluacin.
Apoyar al Coordinador de Elemento en la preparacin
de planes, programas y reportes.
NIVEL OPERATIVO
COORDINADORES DE ELEMENTO SSPA
INTEGRANTES DE LOS SUBEQUIPOS DE ELEMENTO SSPA
E

4

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
2
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
GUA TCNICA
METAS Y OBJETIVOS AGRESIVOS
Clave: 800/16000/DCO/GT/023/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
1 de enero de 2010
PROPONE
Proteccin Ambiental
1 de enero de 2010
AUTORIZA
de Operaciones
1 de enero de 2010
66 12 MPI 2
CAPTULO PGINA
JUSTIFICACIN 67
DESCRIPCIN 67
DOCUMENTOS DE REFERENCIA 67
ALCANCE 67
1 DISPOSICIONES GENERALES
1.1. Objeto 67
1.3. Deniciones 68
2.1. De las Responsabilidades 69
2.2. De la Planicacin 71
2.3. De las Funciones 72
2.4. De las Metas y Objetos 72
2.5. De los Programas 74
2.6. De la Medicin 75
2.7. De los Reportes 76
3.1. Interpretacin 77
3.2. Supervisin y Control 77
ANEXOS
ANEXO 1. Ejemplo de establecimiento de un objetivo 78
CONTENIDO
GUA TCNICA
METAS Y OBJETIVOS AGRESIVOS

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
3
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
Administrar los procesos SSPA, al igual que administrar los dems aspectos de una Empresa, implica jar metas y
objetivos de desempeo; mediante dichas metas y objetivos, se estimula a la Organizacin para que formule y or-
ganice las distintas actividades de SSPA en un slo esfuerzo integrado. Es por esto necesario, que en cada centro
de trabajo, se establezcan objetivos y metas de desempeo alineados tanto con los principios dictados por la
Poltica, como con los objetivos estratgicos emanados de la Alta Direccin, en materia de SSPA.
El establecimiento de metas y objetivos est ntimamente relacionado al proceso administrativo, especialmente a la
fase de planeacin, ya que habindose realizado una adecuada caracterizacin y anlisis situacional del entorno y
teniendo siempre en mente el cumplimiento de los Principios de la Poltica en materia de SSPA, se procede a emitir
objetivos y metas, establecindose los planes y estrategias correspondientes para su logro. Esas metas y objetivos
deben ser claros, medibles y su cumplimiento plasmarse mediante indicadores en programas donde se especi-
quen las responsabilidades, recursos involucrados y fechas de realizacin.
En Petrleos Mexicanos, el sistema PEMEX-SSPA ha sido establecido para dar sustentabilidad a travs del tiempo
a la Poltica adoptada por nuestra Empresa en la materia; uno de los elementos conceptuales del sistema versa so-
bre el establecimiento de Metas y objetivos agresivos, los cuales representan los resultados que esperamos obtener,
con nes por alcanzar, establecidos cuantitativamente y determinados para realizarse transcurrido un tiempo espe-
cco. Las metas establecen la direccin global del esfuerzo; los objetivos denen los pasos inmediatos necesarios
para alcanzar esas metas y la caracterstica de agresividad debe ser interpretada como el ms alto grado de com-
promiso e involucramiento por parte de quien las establece, para lograr su cumplimiento
La presente gua se realiza en apoyo a la observancia y cumplimiento de las disposiciones establecidas en materia
de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental por la Ley Federal del Trabajo, el Reglamento Federal de Seguridad,
Higiene y Medio Ambiente de Trabajo, as como por la Ley Orgnica de Petrleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios y el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, debin-
dose incorporar sus disposiciones al programa o relacin de medidas de seguridad e higiene de cada centro de tra-
bajo. Tambin se elabora conforme a los requisitos y caractersticas establecidos para el elemento Objetivos y
Metas Agresivos del sistema PEMEX-SSPA.
Esta gua establece la metodologa para la determinacin de metas y objetivos en materia de SSPA, as como los indi-
cadores para la medicin del desempeo en la materia.
cumplir con los requerimiento, criterios y disposiciones contenidos en esta gua.
1.1. OBJETO
Constituir las disposiciones necesarias para que en cada centro de trabajo, se establezcan Objetivos y Metas agre-
sivos como parte fundamental de la planeacin del sistema PEMEX-SSPA, contribuyendo a lograr el cambio cultu-
ral necesario, evolucionando a una implantacin intrnseca en las actividades de los dems macroprocesos e inte-
grndose de manera inseparable al trabajo, mediante la aplicacin de un sistema eminentemente preventivo y de
participacin multidisciplinaria.
Las disposiciones de esta gua son de aplicacin general y observancia obligatoria en todos los centros de trabajo y
deben cubrir las actividades desarrolladas por toda la Lnea de Mando de los trabajadores de PEMEX; cronolgica-
mente en relacin con las instalaciones, abarca desde el proyecto hasta el desmantelamiento de las mismas; con res-
1. DISPOSICIONES
GENERALES
E

5

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
3
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
JUSTIFICACIN
DESCRIPCIN
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
ALCANCE
68 12 MPI 2
pecto al capital humano, cubre desde la propuesta de candidatos a ocupar un puesto hasta la muerte del personal
jubilado y en materia ambiental va desde la prospeccin de evaluacin de impacto ambiental hasta el control total
de contaminantes resultantes del proceso.
1.3. DEFINICIONES
rea.- Referencia genrica al sitio de trabajo delimitado fsicamente por el entorno en el que los trabajadores desempe-
an sus labores en forma habitual. (Por ejemplo: ocina, seccin o totalidad de un taller, bodega, seccin o totalidad de
una planta de proceso, tramo del derecho de va de ductos, seccin o totalidad de plataforma marina, etc.); se caracteri-
za por existir un Jefe encargado de la supervisin y coordinacin de las actividades que en ella se realicen.
Indicador de Desempeo.- ndices o parmetros que miden los resultados de la gestin de la instalacin en aspectos
legales, administrativos, operativos y de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental. El indicador de desempeo o de
seguimiento, es un instrumento de medicin de las principales variables asociadas al cumplimiento de los objetivos y
que a su vez constituyen una expresin cuantitativa y/o cualitativa de lo que se pretende alcanzar con un objetivo es-
pecco establecido.
Instalacin Industrial.- Es el conjunto de estructuras, edicios, equipos, circuitos de tuberas de proceso y servicios
auxiliares, sistemas instrumentados; dispuestos para un proceso productivo especco, por ejemplo, almacenamiento
de productos, carga/descarga, sistema de desfogue, tratamiento de euentes, transporte y distribucin por ductos,
polvorines, campamentos de estudios sismolgicos, pozos, plataformas, muelles, embarcaciones, entre otros.
Lnea de mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo la responsabilidad de supervisin de personal (Director,
Mecanismo.- Referencia genrica al medio o modo en que un conjunto ordenado de componentes son organizados
para realizar una actividad o funcin.
Meta.- Requisito detallado de actuacin, cuanticado siempre que sea posible, aplicado a toda una Organizacin o a
Elementos de sta, el cual se basa en los objetivos y deben ser cumplidas para alcanzar los mismos.
Objetivo.- Resultado general que persigue una unidad, grupo de trabajo u Organizacin, alineado con la Poltica de
SSPA establecida, el cual es alcanzable y cuanticable.
Objetivo Individual de Desempeo.- Resultado particular que persigue una persona, de forma congruente con sus res-
ponsabilidades, autoridad y funciones y que normalmente es establecido conjuntamente entre jefes y subordinados.
Planeacin.- Es el proceso metodolgico que consiste en el establecimiento de planes y programas con objetivos me-
dibles y alcanzables a corto, mediano y largo plazos, alineados con la Poltica de SSPA, deniendo recursos y respon-
sabilidades para su ejecucin, as como tomando en cuenta los alcances del marco regulatorio correspondiente.
Prevencin.- Utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas, materiales, productos, servicios o energa para, desde el ori-
gen, evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinacin) los riesgos o impactos adversos en materia de
seguridad industrial, salud de los trabajadores o ambientales.
Procedimiento.- Forma especicada para llevar a cabo una actividad o un proceso, en el que se establece el orden
E

5

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
3
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o evidencia de las actividades realizadas.
Riesgos de Trabajo.- Son los accidentes y enfermedades a que estn expuestos los trabajadores en ejercicio o con mo-
tivo del trabajo (Artculo 473, de la Ley Federal del Trabajo).
Sistema.- Es un grupo o conjunto de elementos interrelacionados e interdependientes que forman un todo y funcionan
para un propsito comn. Generalmente est denido con respecto al propsito de un sistema con un alcance mayor.
cumplimiento a la Poltica, los principios y los objetivos de Petrleos Mexicanos en la materia y est alineado y enfo-
ELSSPA Equipo de Liderazgo SSPA.
Los objetivos y metas en SSPA en una Empresa de clase mundial, establecen la direccin global del esfuerzo y con-
tribuyen a que la administracin del negocio sea exitosa; requiere que los procesos de planeacin, ejecucin de
planes y programas y evaluacin de resultados sean sistmicos y con base en indicadores que una vez alcanzados
permitan que la Organizacin se je cada vez objetivos y metas ms agresivos, que motiven a todo el personal a
mejorar su desempeo en SSPA para contribuir a que la Empresa sea ms competitiva.
2.1.1. Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones a travs de la SDOSSPA
Establecer los objetivos y estrategias para actualizar y desarrollar la Normatividad Tcnica Interna vinculada a
la conduccin central y direccin estratgica de las Operaciones.
Administrar la implantacin y desarrollo del proceso de Objetivos y Metas Agresivos a nivel institucional.
Emitir, autorizar o cancelar, en su caso las normas tcnicas internas en materia.
Promover la difusin y aplicacin de esta gua en los Organismos Subsidiarios y Empresas Filiales.
Dirigir los programas de evaluacin y auditora al cumplimiento del Marco Normativo aplicable.
Efectuar las revisiones pertinentes a este documento.
Aplicar el protocolo de autorizacin y difusin de este documento.
Apoyar en el desarrollo de los proyectos SSPA que le requieran.
2.1.2. Corresponde a los Directores Generales de Organismos Subsidiarios y Directores Corporativos de
Petrleos Mexicanos:
Ordenar la difusin y aplicacin de esta gua tcnica en su mbito de competencia.
Emitir los objetivos estratgicos de sus reas de competencia y promover las actividades necesarias para su logro.
Promover la planeacin de las actividades en materia de SSPA con un enfoque preventivo y multidisciplinario.
Solicitar a los Subdirectores de OS y Corporativos bajo su cargo, el anlisis y la rendicin de cuentas en la efec-
tividad para el logro de las Metas y objetivos planteados en sus respectivas organizaciones.
Dar seguimiento a los resultados en el ELSSPA.
Motivar y Reconocer los logros y reorientar en las desviaciones.
Proporcionar los recursos para el desarrollo de los programas y la correccin de las desviaciones.
Dar su aprobacin y apoyo a los proyectos SSPA que lo requieran.

2.1.3. Corresponde a los Subdirectores de Organismos Subsidiarios y Corporativos de Petrleos Mexicanos:
Establecer las estrategias y procedimientos para la aplicacin de esta gua tcnica en las operaciones bajo su control.
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
E

5

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
3
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
70 12 MPI 2
Emitir los objetivos tcticos de sus reas de competencia.
Gestionar los recursos para la ejecucin y seguimiento de los programas de actividades encaminadas a la con-
secucin de los objetivos.
Solicitar a las Mximas autoridades de centros de trabajo, Activos, Instalaciones, Regiones o Divisiones bajo su
cargo, el anlisis y la rendicin de cuentas en la efectividad en el cumplimiento de Metas y Objetivos, en sus
respectivas Organizaciones.
Dar su aprobacin y apoyo a los proyectos SSPA que lo requieran.
Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempeo en
SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con los Objetivos y metas de SSPA.
2.1.4. Corresponde a las Mximas Autoridades de los centros de trabajo.
Integrar y participar en el Equipo de Liderazgo de SSPA y sus Subequipos correspondientes, de acuerdo con la
naturaleza de las actividades desarrolladas.
Validar y autorizar los objetivos y metas propuestos por el ELSSPA local.
Autorizar y vericar el cumplimiento de los programas de actividades necesarios para alcanzar las metas y ob-
jetivos propuestos mediante un proceso de rendicin de cuentas, a travs de la Lnea de Mando, para asegurar
su ejecucin y aplicacin durante la operacin, construccin, modicacin o desmantelamiento de las instala-
ciones, as como durante el tiempo de vida de los trabajadores.
Aprobar, gestionar y promover el otorgamiento oportuno de los recursos necesarios para la ejecucin de los
programas de actividades.
Solicitar a las reas operativas y administrativas de los centros de trabajo a su cargo, el anlisis y la rendicin
de cuentas en la efectividad de los planes y programas aplicados para el logro de metas y objetivos, en sus res-
pectivas organizaciones.
Junto con el Equipo de Liderazgo Local de SSPA y los Profesionales de SSPA plantean la situacin futura del
sistema PEMEX-SSPA, basados en la evaluacin inicial y las metas y objetivos que orientarn el proceso
de implantacin.
Administrar adecuadamente el presupuesto asignado al centro de trabajo, Instalacin o Regin.
Promover los proyectos de SSPA.
Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempeo en
SSPA y sustentabilidad del sistema PEMEX-SSPA, relacionados con el logro de metas y objetivos.
2.1.5. Corresponde al rea funcional o profesionales de SSPA.
Apoyar y promover las actividades contenidas en el captulo de funciones de este documento.
Participar en la capacitacin, concientizacin y sensibilizacin hacia todo el personal, sobre el proceso de
evolucin e integracin de aspectos SSPA de las actividades de las dems reas.
Dar soporte a la implantacin y sustentabilidad de las responsabilidades de la Lnea de Mando en materia de
SSPA.
Efectuar las mediciones de los parmetros del sistema PEMEX-SSPA, analizar los resultados y efectuar pro-
puestas de mejora.
Apoyar a la Lnea de Mando en los programas de actividades, en lo relativo a la participacin de los trabaja-
dores en aspectos de SSPA.
Analizar los resultados de Indicadores de Desempeo en SSPA y orientar a los lderes y miembros de la Lnea
de Mando sobre acciones correctivas y de mejora. Usar los indicadores para motivar a los propios trabajado-
res, as como a las empresas contratistas para mejorar su desempeo en SSPA.
2.1.6. Corresponde a la Lnea de Mando:
Participar en la ejecucin de las disposiciones establecidas en el capitulo de Funciones de este documento,
de acuerdo con las actividades y funciones asignadas.
Establecer los objetivos y metas correspondientes a su rea.
Generar sus programas de actividades individuales y de rea.
Generar oportunamente los requerimientos de su rea, en materia presupuestal.
Administrar el presupuesto asignado a actividades de SSPA.
Ejecutar cabal y oportunamente los programas de actividades de sus reas de responsabilidad.
Participar en el proceso de comunicacin de metas, objetivos y programas de actividades, como elemento
multiplicador entre sus subordinados.
E

5

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
3
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
Mensualmente, rendir informes sobre el avance de los programas y actividades de su equipo de trabajo.
De manera personal orientar, asesorar y motivar a su personal, en relacin con el desempeo personal y co-
lectivo en materia de SSPA.
Dar seguimiento a los resultados y evolucin de las tendencias indicadas por el comportamiento de los
Indicadores del Desempeo.
Efectuar acciones correctivas y preventivas en sus reas de responsabilidad.
Desarrollar e implantar acciones de mejora continua en los indicadores de las actividades de sus reas de res-
ponsabilidad y transmitir los resultados del desempeo en las reuniones con su personal.
2.2. DE LA PLANIFICACIN
La Gerencia conduce la autoevaluacin de sus prcticas actuales en materia de SSPA, respaldada en el sistema
PEMEX-SSPA.
Los resultados son comunicados a todos los empleados del centro de trabajo.
La Gerencia, el Equipo de Liderazgo Local de SSPA y los profesionales de SSPA plantean la situacin futura del sis-
tema PEMEX-SSPA, basados en la evaluacin inicial y las metas y objetivos que orientarn el proceso
de implantacin.
En cada centro de trabajo debern establecerse disposiciones encaminadas a lograr una adecuada planicacin
de la SSPA, basada en un anlisis previo y alineada con la Poltica y Metas Estratgicas adoptadas en SSPA, las
cuales debern incluir:
2.2.1. El conocimiento y revisin de las metas y objetivos estratgicos y tcticos planteados centralmente a nivel
Corporativo y de cada Organismo Subsidiario en materia de SSPA, determinando aqullas a su alcance en las que
contribuir, de acuerdo con las caractersticas de las actividades, funciones y reas de responsabilidad propias.
2.2.2. La disponibilidad de recursos humanos, materiales, tcnicos y nancieros y de los mecanismos para su solici-
tud, autorizacin y manejo, a efecto de que stos se proporcionen con la calidad, oportunidad y cantidad nece-
sarios para alcanzar los objetivos y metas planteados.
2.2.3. El marco regulatorio aplicable, as como los avances tecnolgicos y adopcin de mejores prcticas en materia
de SSPA, de acuerdo con la naturaleza de las actividades desarrolladas, respetando las limitaciones y dando
cumplimiento a las obligaciones planteadas por el propio marco. De ser necesario, se deben desarrollar o ac-
tualizar los documentos que cubran las carencias o inconsistencias en materia normativa, aplicando los princi-
pios y requerimientos establecidos por el elemento: Altos Estndares de Desempeo (Disciplina Operativa..
2.2.4. Las Metas y Objetivos denidos deben cumplir con los siguientes criterios: Ser especcos, medibles, orientado
a la accin, realistas, en tiempo, que den soporte.
2.2.5. El establecimiento de objetivos individuales de desempeo en SSPA, bajo los mismos criterios del inciso ante-
rior, para los tramos de control comprendidos al menos, desde la Mxima Autoridad hasta los Jefes de rea.
2.2.6. El planteamiento de las estrategias ms adecuadas para alcanzar los objetivos y metas establecidos.
2.2.7. La aplicabilidad de los indicadores establecidos para medir el desempeo directo en SSPA, la adopcin de as-
pectos SSPA de forma implcita en el quehacer cotidiano de las labores, as como la medicin del sistema
PEMEX-SSPA, validndola o proponiendo la adopcin de otros, de acuerdo con las caractersticas de las activi-
dades, funciones y reas de responsabilidad propias.
E

5

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
3
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
72 12 MPI 2
2.3. DE LAS FUNCIONES
En cada centro de trabajo, Instalacin o Regin, el ELSSPA, sus respectivos subequipos y la Lnea de Mando, se en-
cargarn de coordinar los trabajos de implantacin y seguimiento de la planeacin en materia de SSPA, siendo sus
principales funciones las siguientes:
2.3.1. Disear y establecer un mecanismo que asegure la planeacin de las actividades como un proceso formal en el que
se establecen objetivos y metas a corto, mediano y largo plazos, orientados al cumplimiento de la Poltica de SSPA y
sus Principios. Este mecanismo deber incluir en forma enunciativa ms no limitativa los aspectos relativos a:
2.3.2. La difusin a todo el personal de la Poltica, as como los Objetivos Estratgicos, Tcticos y Locales en materia
de SSPA y documentar su entendimiento y aceptacin.
2.3.3. Revisar y actualizar los procedimientos para la administracin de recursos humanos, nancieros, tcnicos y
materiales, as como la capacitacin del personal responsable de la administracin de los citados recursos.
2.3.4. La identicacin, revisin y actualizacin del marco regulatorio aplicable.
2.3.5. El establecimiento de objetivos y metas agresivos.
2.3.6. La elaboracin y desarrollo de programas de actividades para el cumplimiento de los objetivos planteados.

2.3.7. La denicin de indicadores para la medicin de la gestin de las actividades contenidas en los programas.
2.3.8. El seguimiento, anlisis y correccin de desviaciones al cumplimiento de los programas.
2.3.9. El establecimiento de un proceso de otorgamiento de estmulos ante el logro anticipado y eciente de objeti-
vos y metas, as como la aplicacin de sanciones al no alcanzar los mismos por causas injusticadas.
2.3.10. Disear y aplicar un mecanismo que asegure que las reas operativas, de mantenimiento y administrativas
integran los aspectos de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental a sus programas de inversin y operacin,
con el presupuesto correspondiente.
2.3.11. Disear y establecer un mecanismo para capacitar, sensibilizar y concientizar a todo el personal sobre la integracin
de los aspectos de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental de manera intrnseca a sus actividades laborales.
2.4. DE LAS METAS Y OBJETIVOS
Cada centro de trabajo deber realizar formalmente la autoevaluacin del desempeo del sistema PEMEX-SSPA, con
la participacin de la Gerencia, el Equipo de Liderazgo Local y los profesionales de SSPA, para analizar el logro de los
objetivos y metas, deniendo los correspondientes planes de accin, con indicadores de desempeo, de gestin o
proactivos que midan su cumplimiento y comunicando los resultados a todo el personal del centro de trabajo.
La Gerencia desarrollar los planes de accin, basados en su autoevaluacin inicial en SSPA se asignarn fechas
y responsables para su realizacin.
La Gerencia, el Equipo de Liderazgo Local de SSPA y los Profesionales de SSPA plantearn la situacin futura del
sistema PEMEX-SSPA, basados en la evaluacin inicial, as como las metas y los objetivos que orientarn el proce-
so de implantacin.
La Gerencia y Lnea de Mando con el apoyo del personal de soporte de SSPA desarrollarn conjuntamente las me-
tas y objetivos en SSPA del centro de trabajo y se utilizarn en el sistema PEMEX-SSPA como ndice de medicin
del avance en la implantacin.
E

5

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
3
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
Las metas y objetivos en SSPA de la Empresa y de los empleados estarn integradas y apoyadas por un sistema de
estmulos y reconocimientos.
2.4.1. Para poder dar respuesta al cuestionamiento de cmo alcanza el estado en que debemos estar en materia de
SSPA, comparado con la situacin actual, es conveniente desarrollar una lista de metas y objetivos, empleando
diversas fuentes de informacin como pueden ser entre otras:
2.4.1.1. Reporte de auditoras.
2.4.1.2. Evaluaciones de riesgos.
2.4.1.3. Reportes sobre la investigacin de accidentes e incidentes.
2.4.1.4. Solicitudes y emplazamientos efectuados por entidades gubernamentales.
2.4.1.5. Normatividad nacional y requerimientos de las autoridades.
2.4.1.6. Informes sobre el estado de salud de los trabajadores.
2.4.2. Las metas y objetivos pueden ser enunciados, empleando algunas de las palabras clave presentadas en el si-
guiente cuadro, las cuales indican las intenciones generales del liderazgo en materia de SSPA.
E

5

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
3
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
PALABRAS CLAVE EJEMPLOS
Incrementar o mejorar Elementos de proteccin en equipo o maquinaria.
El entrenamiento en aspectos de SSPA.
El uso del equipo de proteccin personal.
Mantener o continuar Inspecciones en las reas de trabajo.
Entrenamiento de supervisores SSPA.
Reportes de accidentes e incidentes.
Reducir Situaciones de riesgo.
Actos inseguros.
La exposicin del personal a substancias txicas.
Implantar o adoptar Nuevo sistema de permisos de trabajo.
Nuevos procedimientos con avances tecnolgicos
Eliminar El uso de substancias peligrosas especfcas.
Las prcticas nocivas.
2.4.3. Los criterios deben ser especcos, medibles, orientados a la accin, realistas, en tiempo, que den soporte a lo
que se describe a continuacin, caractersticas principales que deben poseer las metas y objetivos; es necesa-
rio considerarlos para su establecimiento:
2.4.3.1. Especco.- Redactado en una forma especca y relacionado a una tarea particular, apropiado y con-
forme al tamao y naturaleza del CT.
2.4.3.2. Medible.- Incluye una indicacin cuantitativa o cualitativa del grado de cumplimiento que debe tener.
2.4.3.3. Orientado a una Accin.- Establece que se va a hacer empleando verbos en innitivo.
2.4.3.4. Realista.- Toma en cuenta las habilidades individuales, los recursos, las limitantes y el tiempo disponi-
ble para alcanzarlo.
2.4.3.5. Tiempo.- Menciona la fecha de realizacin, siendo especco en cuanto al da, mes o ao en que debe
ser logrado.
2.4.3.6. Soporte.- Da soporte al crecimiento individual, exigiendo un grado mayor de conocimientos, habilida-
des y ser llevado a cabo con mayor calidad.
74 12 MPI 2
2.4.4. Al efectuar la formulacin de las metas y objetivos, debe tomarse en cuenta que stos estn ntimamente rela-
cionados a los siguientes cuestionamientos.
En el Anexo 1 de esta gua tcnica, se muestra un ejemplo de la formulacin de una meta y un objetivo.
2.5. DE LOS PLANES Y PROGRAMAS
Como parte integral del plan operativo anual y del proceso para contribuir al logro de los objetivos y metas estrat-
gicos de SSPA de la Empresa, cada nivel de la Organizacin deber establecer sus propios objetivos y metas anua-
les, alineados a los de la Empresa
2.5.1. Para la implantacin y mantenimiento del sistema PEMEX-SSPA, es de vital importancia el establecimiento y
validacin de los planes y programas de actividades, toda vez que se cuente con metas y objetivos alineados a
la poltica y a los objetivos estratgicos y tcticos en materia de SSPA y se hayan establecido las estrategias a
seguir, conforme a los recursos disponibles y al marco regulatorio aplicable, as como los indicadores pertinen-
tes para medir el desempeo.
2.5.2. Los programas de actividades sealan las acciones que deben ejecutarse disciplinadamente para lograr los ob-
jetivos del CT que contribuyen a los objetivos estratgicos de la Empresa en SSPA y deben dar respuesta a los
siguientes cuestionamientos:
2.5.2.1. Qu requiere lograr el centro de trabajo?
2.5.2.2. Quin desarrollar las actividades?
2.5.2.3. Por qu es necesario ejecutarlas?
2.5.2.4. Cundo esperamos resultados o que se ejecuten las actividades?
2.5.2.5. Dnde tendr lugar?
2.5.2.6. Cmo lograremos ejecutarlas?
2.5.2.7. Cmo medimos el cumplimiento?
2.5.2.8. Cunto cuesta desarrollar las actividades y qu recursos son necesarios?
2.5.3. Para lograr el objetivo plasmado en este documento, es necesaria, de forma paulatina y cclica, la elaboracin
de los planes y programas en materia de SSPA en los centros de trabajo, que tengan dos vertientes principales,
por un lado existirn los planes y programas de las actividades propios de las reas funcionales de SSPA, los
cuales tendrn un contenido cada vez menos operativo y un carcter cada vez ms orientado hacia las funcio-
nes asesoras, coordinadoras, normativas, promotoras, supervisoras y auditoras; en contraparte, los programas
de las dems reas (operacin, mantenimiento, construccin, servicios e inclusive administrativas) debern in-
E

5

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
3
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
Por qu? Plantea la nalidad que mueve a la Organizacin a buscarlo, de la cual
depende en forma preponderante la forma en que habr de obtenerse.
(El problema/justicacin derivado del diagnstico).
Qu? Describe la accin a realizar alineada con la meta que nos proponemos
alcanzar; Qu es lo que por su propia naturaleza o por jacin de nues-
tro alcance se busca obtener en determinada Organizacin, funcin,
operacin, etc. (Objetivo).
Quin? Establece la (s) entidad (es) encargada (s) de alcanzarlo. (planes y
programas).
Cmo? Dene las estrategias, caminos o cursos de accin para lograrlos. (Planes
y programas / Objetivos especcos).
Cundo? Determina la urgencia o el tiempo en que se deben realizar. (Metas).
Qu tan bien? Dene la magnitud de los benecios para la Organizacin, de acuerdo
con los trminos en que es rentable. Determina los costos involucrados
en su obtencin. (Parte de las metas / Costo benecio).
Cunto? Establece la magnitud de los resultados esperados (Metas).
cluir aspectos en materia de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental para que, de manera intrnseca, se logre
el cambio cultural necesario para materializar y consolidar la Poltica de SSPA.
2.5.4. En relacin con el punto anterior, es necesario que en forma coordinada con los elementos de Capacitacin y
Entrenamiento, Motivacin Progresiva y Comunicaciones Efectivas, se planee la aplicacin de mecanismos
para sensibilizar, concientizar y capacitar a todo el personal con respecto a los cambios involucrados por los
nuevos roles planteados por el sistema PEMEX-SSPA.
2.5.5. En conjunto con el elemento de Motivacin Progresiva, coordinar con el rea de Recursos Humanos, la implanta-
cin de un procedimiento para estimular y reconocer al personal que contribuy al logro de los objetivos y metas.
2.5.6. Todo el personal debe conocer el contenido de los planes y programas y es necesario asegurar que lo entien-
dan, para poder lograr su aceptacin y compromiso en el cumplimiento de los mismos.
2.5.7. Debe contarse con un mecanismo para el seguimiento, vericacin y control de los programas durante el hori-
zonte de planeacin, basado en el comportamiento de los indicadores. Este mecanismo incluir los aspectos
correspondientes al apoyo y asesora para la consecucin de los objetivos, la identicacin y correccin de des-
viaciones, los cambios de estrategias, la aplicacin de sanciones, as como el reconocimiento y estmulo al
buen desempeo.
2.6. DE LA MEDICIN
2.6.1. La aplicacin de un esquema de administracin en que la responsabilidad por el resultado de las actividades
de una instalacin recae en la totalidad del personal, permite una operacin eciente y segura, orientada hacia
un proceso de mejora continua que necesariamente debe ser medido. El anlisis, la evaluacin y control de las
actividades, son necesarios para el ptimo desarrollo del sistema, siendo de vital importancia el uso de indica-
dores de gestin e indicadores de desempeo, para la toma de decisiones adecuada y oportuna.
2.6.2. Los indicadores debern ser respaldados por el establecimiento de procedimientos de medicin, clculo y re-
gistro, que permitan asegurar que cada uno de ellos sea analizado, evaluado y documentado correctamente.
2.6.3. A efecto de cuanticar el impacto de las acciones de desempeo y mejora, se debern analizar las condiciones
especcas de cada centro de trabajo, para establecer los indicadores de gestin del sistema PEMEX-SSPA y
del desempeo SSPA, debindose vericar el apego a los mecanismos de ujo de informacin hacia y desde
los niveles tctico y estratgico, lo que permitir uniformidad en los reportes, as mismo, cualquier indicador
que se utilice, se har en apego o con base en los que se denan corporativamente.
2.6.4. De ser necesario, se establecern indicadores complementarios, dependiendo de las caractersticas espec-
cas de cada CT.
2.6.5. Los criterios a considerar para determinar la aplicabilidad de un indicador, debern incluir las siguientes ca-
ractersticas en el mismo:
2.6.5.1. RELEVANTE.- Que muestre la importancia y valor agregado de contar con dicha informacin, para
contribuir al mejoramiento de la actividad y a la toma oportuna de decisiones.
2.6.5.2. ESTABLE.- Que el resultado o actividad a evaluar sean cuanticados de la misma forma, sin modi-
car en el corto plazo sus escalas, rangos, unidades de medida, etc., lo que permitir homogeneidad
y comparabilidad.
2.6.5.3. EVIDENTE.- Que permita diferenciar entre un desempeo efectivo y uno inefectivo.
2.6.5.4. PRCTICO.- Que permita a los usuarios contar con datos objetivos y de utilidad.
E

5

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
3
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
76 12 MPI 2
2.6.6. Los siguientes son indicadores sugeridos para medir el proceso de implantacin del elemento de Metas y
Objetivos Agresivos de SSPA:
2.6.6.1. (Nmero de personas que conocen las metas y objetivos / Nmero total de personas del CT) X 100.
2.6.6.2. (Nmero de Programas Operativos disponibles / Nmero de Programas Operativos necesarios) X 100.
2.6.6.3. (Nmero de sesiones de seguimiento a los Programas Operativos realizadas / Total de sesiones pro-
gramadas) X 100.
2.6.6.4. Porcentaje de cumplimiento de los objetivos alcanzados en los programas operativos.
2.6.7. Al establecer los objetivos y metas del sistema PEMEX-SSPA, debe tomarse en cuenta que stos deben incidir de
manera favorable en algunos indicadores reactivos y proactivos, de los cuales sin ser limitativos son:
2.6.7.1. Reactivos:
a. Nmero de Incidentes y Accidentes.
b. Nmero de Fatalidades.
c. Nmero de Enfermedades Profesionales.
d. ndice de Frecuencia.
e. ndice de Gravedad.
f. ndice de Ausentismo no Programado.
2.6.7.2. Proactivos:
a. ndice de Actos Seguros.
b. Porcentaje de Cumplimiento de Auditoras Efectivas.
c. Porcentaje de Cumplimiento de Recomendaciones de Accidentes e Incidentes.
d. Porcentaje de Cumplimiento de Recomendaciones de Auditoras.
e. Nmero de Cambios de Diseo Cerrados vs. los Generados.
f. Porcentaje de Recomendaciones Pendientes de Cambios de Diseo.
g. Nmero de Revisiones de Riesgos de Proceso Realizadas vs. Programadas.
h. Porcentaje de Recomendaciones Pendientes de Revisiones de Riesgo.
i. Porcentaje de Avance en Proyectos Ambientales.
j. Porcentaje de Eliminacin de Emisiones Fugitivas.
k. Porcentaje de Avance de Auditoras de Profepa.
l. Porcentaje de Agentes Nocivos a la Salud Bajo Control.
m. ndice de Ausentismo no Programado.

2.7. DE LOS REPORTES
2.7.1. Considerando que el seguimiento y la rendicin de cuentas son parte fundamental del sistema PEMEX-SSPA,
es de la mayor relevancia que se de un seguimiento puntual al cumplimiento de las metas y objetivos estable-
cidos. El cumplimiento a los programas de actividades se ver reejado en los Indicadores de SSPA, por lo que
mensualmente se debe dar seguimiento a su comportamiento y analizar las tendencias detectadas, con el ob-
jeto de corregir oportunamente las desviaciones que puedan encontrarse.
2.7.2. Los reportes se generarn mensualmente y sern consolidados anualmente para establecer un nuevo ciclo
de planeacin.
E

5

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
3
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
3.1. INTERPRETACIN
Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones la interpretacin de las disposiciones contenidas en esta
gua, as como de los conceptos no previstos en la misma; ser la Gerencia Corporativa de Disciplina Operativa y
Ejecucin del sistema SSPA el rea encargada de emitir las aclaraciones y dictmenes pertinentes que se soliciten
sobre el presente documento.
3.2. SUPERVISIN Y CONTROL
Debe prestarse especial atencin en evitar que en los centros de trabajo o instalaciones se incurra en las siguientes
prcticas:
Dejar de establecer las Metas y Objetivos por escrito.
Establecer Metas y Objetivos irrealizables en el momento de su formulacin por su propia naturaleza, su acotacin
regulatoria o disponibilidad de recursos.
Establecer metas y Objetivos poco claros, ya obtenidos o de fcil logro, con el n de cumplir supercialmente un re-
quisito del sistema.
Confundir las Metas y Objetivos con los medios o estrategias para lograrlos.
Modicarlos constantemente; su estabilidad es importante ya que los cambios continuos en las Metas y Objetivos
originan conictos y confusiones.
La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn a travs
de la Mxima Autoridad de los centros de trabajo, quien vigilar localmente el cumplimiento de stas, mediante la
elaboracin y aplicacin del procedimiento especco o del empleo de los procedimientos propios de los Corporativos
de cada Organismo y, de manera externa, lo harn las reas encargadas de la administracin de la Seguridad
Industrial, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental, de los Organismos Subsidiarios de Petrleos Mexicanos.
4.1 La presente gua entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo de
Operaciones y cuando se encuentren disponibles en la pgina Web de la GDOESSSPA.
4.2 A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas,
debern ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada
en este documento, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus
Unidades de Implantacin.
4.3 Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modicaciones para actualizarlo, mismas que
deben ser enviadas ocialmente a la Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental para su anlisis e incorporacin en caso que procedan.
4.4 Esta gua ser revisada cada cinco aos o antes si las propuestas de modicacin lo ameritan.

E

5

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
3
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
3. DISPOSICIONES
FINALES
78 12 MPI 2
ANEXO 1
EJEMPLO DE ESTABLECIMIENTO DE UNA META Y OBJETIVO
En un determinado centro de trabajo, el ndice de Actos Seguros del centro de trabajo es de 76%. Como sabemos,
este ndice es un indicador proactivo del comportamiento de los trabajadores; el Equipo de Liderazgo plantea el es-
tablecimiento de un objetivo para mejorar este indicador.
Contestemos ahora las preguntas para construir el objetivo:
Una vez contestadas las preguntas anteriores construimos la meta y el objetivo completo. Cabe hacer mencin que
no siempre la meta y el objetivo da respuesta directa a todos los cuestionamientos planteados para su emisin; al-
gunas veces stos estn incluidos de forma implcita o bien, no aplican.
Meta y Objetivo Completo:
Incrementar el ndice de Actos Seguros actual en el centro de trabajo, mnimo al 98%, para el ltimo mes del ao
2007, reduciendo as la posibilidad de incidentes.
ANEXOS
Para que? (Describe la justicacin): Para reducir el nmero de actos inseguros e
incidir de esta forma, en la disminucin de riesgos de trabajo.
Qu? (Describe el objetivo): Incrementar el ndice de Actos Seguros en el
centro de trabajo
Quin? (Entidad sobre la que recaen los planes, programas y actividades para lograr
el objetivo): los trabajadores
Cundo? (Planes y programas.-fecha de realizacin- acotamiento temporal de la
meta: Para el ltimo mes del ao 2007)
Qu tan Bien? (Benecios a la Organizacin en trminos de rentabilidad.: Reducir la
posibilidad de incidentes
Cunto? (En que medida o proporcin): Meta- lograr como mnimo 98%
Dnde? (mbito de logro del objetivo): en el centro de trabajo)
E

5

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
3
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
GUA TCNICA
DISCIPLINA OPERATIVA
Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
1 de enero de 2010
PROPONE
Proteccin Ambiental
1 de enero de 2010
AUTORIZA
de Operaciones
1 de enero de 2010
82 12 MPI 2
CAPTULO PGINA
INTRODUCCIN 83
1.1. Objeto 83
1.2. Alcance 84
1.4. Deniciones 84
2.1. Organizacin Estructurada 85
2.2. Responsabilidades 86
2.3. Modelo de gestin de Disciplina Operativa 89
2.3.1. Planicacin 89
2.3.2. Desarrollo y aplicacin de Disciplina Operativa 90
2.3.3.. Medicin y Evaluacin del Desempeo 91
2.3.4. Mejora Continua 93
4.1. Entrada en Vigor
ANEXOS

ANEXO 1. Esquema del Modelo de Gestin de Disciplina Operativa 95
CONTENIDO
GUA TCNICA
DISCIPLINA OPERATIVA
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
INTRODUCCIN
Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, en cumplimiento a la Poltica de Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental, estn comprometidos a establecer en sus centros de trabajo, ambientes laborales seguros y conables,
con riesgos controlados. La naturaleza de los procesos, productos o servicios en los centros de trabajo e instalaciones,
como la produccin, comercializacin, almacenamiento distribucin de productos, etc., implica prevenir y controlar
la exposicin a algn tipo de riesgo, al padecimiento de enfermedades de tipo laboral, a situaciones que pueden afec-
tar la integridad de las instalaciones, la calidad de los productos o servicios, la transparencia de los procesos adminis-
trativos, o lo que pueda provocar afectaciones al medio ambiente y daos a la comunidad.
Durante los ltimos aos, el anlisis estadstico de los incidentes y accidentes en nuestra Empresa indica una clara
recurrencia de algunos factores entre los que se encuentra el incumplimiento de los procedimientos de trabajo lo que
impacta negativamente en el desempeo en Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
Entre las diversas causas que propician el incumplimiento en la aplicacin de procedimientos destacan:
Limitada disponibilidad en las reas donde se requiere hacer uso de ellos
Falta de uniformidad en la forma y contenido de la documentacin
Procedimientos incompletos y/o extensos
Procedimientos con un alto grado de complejidad
Falta de claridad
Obsolescencia (no refeja las condiciones o instalaciones actuales)
Desconocimiento, falta de comprensin por parte del personal
Falta de difusin, capacitacin y entrenamiento al personal
Falta de consistencia en su aplicacin
La Disciplina Operativa (DO) es el cumplimiento riguroso y continuo de TODOS los procedimientos e instrucciones de
trabajo, tanto operativos, administrativos y de mantenimiento DE UN centro de trabajo, a travs del proceso de tener-
los disponibles con la mejor calidad y cumplimiento, comunicarlos de forma efectiva a quienes los aplican y de exigir
su apego estricto.
Para que lo anterior sea capitalizado de una manera continua y sustentable, es necesario seguir ordenadamente el pro-
ceso de Disciplina Operativa. Para asegurar un alto desempeo en materia de SSPA la Organizacin, de acuerdo con la
normatividad y mejores prcticas nacionales e internacionales, y al conocimiento y experiencia en la materia del personal
experto de la Organizacin, emite estndares de desempeo en los cuales se describen y establecen las mejores prcti-
cas probadas para realizar las actividades inherentes a las operaciones de la Empresa; entre ellos se pueden mencionar
los siguientes: Lineamientos, guas tcnicas, normas de referencia, procedimientos, instructivos, reglas y criterios.
Para que lo anterior sea capitalizado de una manera continua y sustentable, es necesario seguir ordenadamente el
proceso de Disciplina Operativa para garantizar su adecuada aplicacin y cumplimiento
1.1. OBJETO
Establecer los lineamientos requeridos para la implantacin de las 4 etapas del proceso de DO en todos los centros de trabajo.
De manera que:
a. Los criterios de todo el personal que participe en la implementacin sean uniformes.
b. Facilite al personal el desarrollo del proceso de DO.
Para que:
Se asegure que todas las operaciones sean llevadas a cabo en forma correcta, consistente y segura a travs de la dis-
ponibilidad, calidad, comunicacin y cumplimiento de los procedimientos en todas las reas del CT y se cuente con
una herramienta que ayude a la prevencin de riesgos y d soporte a la administracin del sistema de SSPA.
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
1. DISPOSICIONES
GENERALES
84 12 MPI 2
1.2. ALCANCE
La presente gua tcnica establece los requisitos a cumplir para:
a. La incorporacin de todos los elementos requeridos para el Modelo de Gestin de DO, as como los requisitos
mnimos para el cumplimiento de las etapas del proceso de Disciplina Operativa
b. Establecer criterios homogneos para la implantacin del proceso de DO en todos los centros de trabajo e
Instalaciones de los Organismos Subsidiarios y reas Corporativas de Petrleos Mexicanos.
La presente gua se realiza en apoyo al cumplimiento de las disposiciones establecidas en materia de prevencin de
riesgos de trabajo por el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo, as como por el
Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, debiendo incorporar sus dis-
posiciones al programa de implantacin en cada Organismo Subsidiario y centro de trabajo.
a. 12 Mejores Prcticas Internacionales 12 MPI del sistema PEMEX-SSPA.
b. ISO-9000 edicin 2000. Sistema de Gestin de la Calidad. Fundamentos y Vocabulario
c. ISO-9001 edicin 2004. Sistema de Gestin de la Calidad. Requisitos
d. ISO-14001 edicin 2004. Sistema de Administracin Ambiental. Requisitos
e. Gua 800/16000/DCO/CT/024/10 (Criterios para el Desarrollo y Aplicacin de las etapas de Disciplina Operativa:
Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento)
f. Gua Tcnica (800/16000/DCO/GT/022/10 (Organizacin Estructurada para Administrar SSPA)
1.4. DEFINICIONES
Accidente.- Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo
y/o instalaciones, al proceso, al transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para es-
tablecer las medidas preventivas y/o correctivas que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
Brecha.- Representa la magnitud del salto que se debe dar desde la situacin actual hasta la deseada, lo cual se debe
reejar en acciones correctivas para cerrarla.
Control operacional.- Actividades necesarias para mantener los procesos operativos dentro de los rangos de control
seguros establecidos (temperatura, presin, ujo, vibracin, etc.), para prevenir incidentes que pueden provocar da-
os a las personas, a las instalaciones, afectaciones al Ambiente y/o a la comunidad.
Revisin de ciclo de trabajo.- Revisin documentada realizada por el evaluador sobre el conocimiento que tiene el tra-
bajador sobre procedimientos especcos aplicables a su trabajo y la habilidad para realizar dicha actividad.
Disciplina Operativa (DO).- Es el cumplimiento riguroso y continuo de todos los procedimientos e instrucciones de tra-
bajo, tanto operativos, administrativos y de mantenimiento de un centro de trabajo, a travs del proceso de tenerlos
disponibles con la mejor calidad, comunicndolos de forma efectiva a quienes los aplican, as como de exigir su ape-
go estricto y cumplimiento.
Etapas del proceso de DO.- Se reere a las etapas que abarca la fase de Desarrollo y Aplicacin del proceso de DO,
para asegurar que todas las operaciones sean llevadas a cabo en forma correcta, consistente y segura, a travs de la
Disponibilidad de procedimientos, Calidad del contenido de los procedimientos, Comunicacin y entendimiento efec-
tivo, as como el Cumplimiento riguroso de su aplicacin.
Modelo de Gestin de DO.- Se reere a las cuatro fases del proceso integral de Disciplina Operativa: Planicacin,
Desarrollo y Aplicacin, Evaluacin y Medicin, Mejora Continua. (Ver anexo 1).
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

6
Implantacin de Disciplina Operativa.- Es el conjunto de acciones que se realizan de manera escalonada para cumplir
con las fases del proceso de manera integral.
Instruccin de Trabajo.- Documento que especca las precauciones o medidas de seguridad que deben ser puestas
en prctica a la hora de realizar una tarea o actividad determinada. Las instrucciones de trabajo se redactan para un
responsable exclusivo, a diferencia de los procedimientos, en los que pueden existir varios responsables. Las instruc-
ciones de trabajo son cortas, precisas, pueden ser esquemas o diagramas y generalmente se utilizan para mostrar
cmo se opera un equipo, una mquina, un instrumento o cmo se realiza una tarea. Se pueden incluir fotografas, -
guras, entre otros.
Lnea de Mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo, la responsabilidad de supervisin de personal (Director,
Matriz de conocimientos.- La matriz de conocimientos se elaborar relacionando al personal que labora en el rea y
los procedimientos que le aplican.
Matriz de procedimientos.- Esta matriz se elaborar relacionando los procedimientos contra los puestos de trabajo del rea.
Peligro.- Es toda condicin fsica o qumica que tiene el potencial de causar dao al personal, a las instalaciones o
al ambiente.
Prctica Segura.- Son aquellas precauciones o medidas de seguridad que incluyen los trabajadores en sus actividades
diarias, para proteger su salud e integridad personal, basadas en su entrenamiento, experiencia y cambio de comporta-
miento hacia una prevencin de riesgos. Generalmente se establece como una regla implcita en el rea de trabajo.
Riesgo.- Peligros a los que se expone el personal. Combinacin de la probabilidad de que ocurra un accidente y
sus consecuencias.
Sistema PEMEXSSPA.- Conjunto de Elementos interrelacionados e interdependientes entre s, que toma las 12
Mejores Practicas Internacionales como base del Sistema y organiza los Elementos restantes en tres Subsistemas que
cumplimiento a la Poltica, los principios y los objetivos de Petrleos Mexicanos en la materia y est alineado y enfoca-
do en el proceso homologado denido para el mismo n.
2.1. ORGANIZACIN ESTRUCTURADA
Para la implantacin y administracin ecaz del proceso de Disciplina Operativa, se requiere del apoyo de una
Organizacin Estructurada, independientemente de la estructura funcional de la Empresa, en los niveles Estratgico,
Tctico y Operativo conforme a lo establecido en la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/022/10, considerando las fun-
ciones y responsabilidades en ella denidas.
2.1.1. En el nivel Estratgico, el ELSSPA Directivo deber formar el Subequipo de Liderazgo Directivo de Disciplina Operativa.
2.1.2. A nivel tctico El ELSSPA Central de cada OS, DC deber de formarse el Subequipo de Liderazgo Central de
Disciplina Operativa.
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
86 12 MPI 2
2.1.3. A nivel operativo, en cada centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin, Divisin o Unidad de Implantacin,
deber integrarse un Subequipo de Disciplina Operativa Local.
Entre las principales funciones del Subequipo Directivo, Subequipo de Liderazgo Central y Subequipo de Liderazgo
Local, estn las siguientes:
Proponer al ELSSPA Directivo y a los Directores de OS y Corporativos:
Objetivos y Metas a corto y mediano plazos alineados a las directrices de la Poltica de SSPA;
Lneas Estratgicas, Tcticas y Operativas a seguir;
Mecanismos y frecuencia de la rendicin de cuentas.
De acuerdo con la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/023/10.
2.2. RESPONSABILIDADES
El xito del proceso de DO se basa en caractersticas organizacionales e individuales. Las primeras se reeren a contar con
un enfoque en liderazgo altamente comprometido, la involucracin del empleado en el proceso, la aplicacin efectiva de
los procedimientos y prcticas de trabajo apegadas a un excelente orden y limpieza. Las caractersticas individuales impli-
can conocimiento, compromiso y conciencia en la ejecucin de las responsabilidades de los trabajadores. Por lo tanto:
2.2.1. Corresponde a los Directores Generales de Organismos Subsidiarios y Directores Corporativos:
2.2.1.1. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin de esta gua tcnica en toda la Organizacin bajo su cargo.
2.2.1.2. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Central de Disciplina Operativa aplicables a la
Organizacin bajo su cargo.
2.2.1.3. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Disciplina Operativa, en su Organizacin, a travs del
Subequipo Central de DO.
2.2.1.4. Solicitar a los Subdirectores de OS, Subdirectores Corporativos y Subdirectores bajo su cargo, el anli-
sis y la rendicin de cuentas en la efectividad de la aplicacin de DO en sus respectivas organizacio-
nes bajo su cargo.
2.2.1.5. Autorizar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de DO.
2.2.1.6. Participar en y auditar el programa de DO en la Organizacin bajo su cargo.
2.2.1.7. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempe-
o en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva del
proceso de Disciplina Operativa (DO).
2.2.1.8. Designar al Lder del Subequipo Central de Disciplina Operativa.
2.2.2. Corresponde a los Subdirectores de Organismos Subsidiarios y Subdirectores Corporativos:
2.2.2.1. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin de esta gua tcnica en las Operaciones Corporativas,
Lneas de Negocio de Organismo Subsidiarios bajo su cargo.
2.2.2.2. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Central de Disciplina Operativa aplicables a la
2.2.2.3. Dar seguimiento al proceso de implantacin de DO, en su Organizacin, a travs del Subequipo
Central y Subequipos Locales de Disciplina Operativa.
2.2.2.4. Solicitar a las Mximas autoridades de centros de trabajo bajo su cargo, el anlisis y la rendicin de
cuentas en la efectividad durante la aplicacin de DO en sus respectivas organizaciones bajo su cargo.
2.2.2.5. Aprobar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva del proceso de Disciplina
Operativa en las reas bajo su cargo.
E

6
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
5
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
2.2.2.6. Participar en y auditar el programa de DO en la Organizacin bajo su cargo.
o en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva de
2.2.2.8. Designar al Lder del Subequipo Central de Disciplina Operativa.
2.2.3. Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones a travs de la SDOSSPA
2.2.3.1. Desarrollar, emitir y mantener actualizada esta gua tcnica.
2.2.3.2. Dirigir la gestin para homologar e implantar el proceso de Disciplina Operativa a nivel institucional.
2.2.3.3. Promover la difusin y aplicacin de esta gua tanto en las Direcciones Corporativas, Organismos Subsidiarios.
2.2.3.4. Ser el guardin institucional en la tcnica y proceso de Disciplina Operativa.
2.2.3.5. Participar con el Subequipo Directivo de Disciplina Operativa en la planeacin de las auditoras a
nivel estratgico.
2.2.3.6. Vigilar la calidad de las auditoras de DO a nivel estratgico.
2.2.3.7. Analizar tendencias globales de las desviaciones, proponer estrategias y acciones institucionales y es-
tandarizadas; as como reportar al Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA.
2.2.3.8. Monitorear y participar como recurso en los entrenamientos,
2.2.4. Corresponde a las mximas responsables de la Funcin SSPA en los OS, DC
2.2.4.1. Adecuar y homologar sus guas, Procedimientos Genricos o Procedimientos Especcos alineados
con esta gua tcnica, acorde con las necesidades y requerimientos del OS, DC.
2.2.4.2. Dirigir la gestin para homologar e implantar el proceso de Disciplina Operativa en las reas bajo su
competencia (OS, DC).
2.2.4.3. Promover la difusin y aplicacin de sus guas, Procedimientos Genricos o Procedimientos Especcos
en la materia, en las reas de su competencia.
2.2.4.4. Ser el guardin a nivel del OS, DC en las tcnica y proceso de DO.
2.2.4.5. Participar con el Subequipo Central de Disciplina Operativa en la planeacin de las auditoras a nivel
del OS, DC.
2.2.4.6. Analizar tendencias globales de las desviaciones, proponer estrategias y acciones OS, DC y estandarizadas.
2.2.4.7. Monitorear y participar como recurso en los entrenamientos.
2.2.4.8. Auditar la calidad y el cumplimiento del proceso de DO de los responsables funcionales de SSPA en
los centros de trabajo, Activos, Instalaciones, Regiones o Divisiones
2.2.4.9. Asesorar en la elaboracin del plan de accin para la correccin de las desviaciones ms comunes
del OS, DC.
2.2.5. Corresponde a las Mximas Autoridades de los centros de trabajo:
2.2.5.1. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin del proceso de Disciplina Operativa en las Operaciones
(rutinarias y no rutinarias) bajo su cargo; acorde con esta gua tcnica y con la gua la adecuada y ho-
mologada por la funcin responsable de SSPA en el OS, DC.
2.2.5.2. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Local de Disciplina Operativa aplicables a la
88 12 MPI 2
2.2.5.3. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Disciplina Operativa, en su Organizacin, a travs del
Subequipo Local de DO.
2.2.5.4. Solicitar a las reas operativas y administrativas de los centros de trabajo, Activos, Instalaciones,
Regiones o Divisiones bajo su cargo, el anlisis y la rendicin de cuentas en la efectividad durante la
aplicacin del proceso de Disciplina Operativa en sus respectivas organizaciones bajo su cargo.
2.2.5.5. Aprobar y gestionar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de la Disciplina
Operativa en las reas bajo su cargo.
2.2.5.6. Liderar, participar en y auditar el programa de DO en la Organizacin bajo su cargo.
2.2.5.8. Designar al Lder del Subequipo Local de Disciplina Operativa.
2.2.6. Corresponde al rea funcional o profesionales de SSPA en los centros de trabajo:
2.2.6.1. Desarrollar y mantener actualizado el procedimiento especco de DO en las reas bajo su cargo.
2.2.6.2. Participar y apoyar en la integracin y funcionamiento del Subequipo Local DO.
2.2.6.3. Vigilar que todas las reas operativas y administrativas programen y reciban la capacitacin necesaria
para la implantacin y su participacin en el programa de DO, de forma documentada.
2.2.6.4. Vigilar y promover la aplicacin de esta herramienta.
2.2.6.5. Analizar los resultados globales y especcos, as como recomendar a la Lnea de Mando acciones pre-
ventivas y correctivas de mejora.
2.2.6.6. Concientizacin del personal en la necesidad de apegarse a los procedimientos para la mejora conti-
nua del desempeo en SSPA en las reas de trabajo, de manera positiva y motivadora, observando
principalmente los siguientes aspectos:
2.2.6.6.1. Usar los indicadores para motivar a los propios trabajadores, as como a las empresas
contratistas para mejorar su desempeo en SSPA.
2.2.6.6.2. Realizar auditoras al cumplimiento y proceso del programa de DO en las reas operati-
vas y administrativas.
2.2.7.1. Apoyar la protocolizacin e iniciativas del subequipo local de Disciplina Operativa.
2.2.7.2. Realizar el proceso de DO en su rea de responsabilidad y de acuerdo con un programa.
2.2.7.3. Registrar los hallazgos, acciones correctivas y preventivas.
2.2.7.4. Identicar y gestionar la aprobacin de los recursos necesarios.
2.2.7.5. Evitar la comisin o ejecucin de actos y prcticas inseguras, en sus reas de responsabilidad.
2.2.7.6. Participar en los entrenamientos y cumplir con los programas de Disciplina Operativa.
2.2.7.7. Dar seguimiento y rendir cuentas por los resultados y evolucin de las tendencias indicadas por el
anlisis de las Disciplina Operativa
2.2.7.8. Comunicar los resultados de la implantacin del proceso de DO en las reuniones del personal de sus
reas de responsabilidad.
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
2.2.7.9. Designar el representante de su rea en el subequipo local de DO
2.2.8. Al todo el personal que reporta a la Lnea de Mando y que no tiene personal a su cargo (incluye a personal sindicalizado)
2.2.8.1. Participar en la ejecucin de las etapas de del proceso de DO (disponibilidad, calidad, comunicacin
y cumplimiento)
2.2.8.2. Aportar conocimiento y experiencia al proceso de DO
2.2.8.3. Realizar las actividades que le correspondan segn los procedimientos establecidos
2.2.8.4. Reportar a la Lnea de Mando los avances y actividades realizadas en relacin a las etapas de las que
se les asigne alguna responsabilidad de DO.

2.3. MODELO DE GESTIN DE DISCIPLINA OPERATIVA
La implantacin del proceso de Disciplina Operativa, se desarrollar bajo el contexto del modelo de gestin de DO (ver
Anexo 1 de esta gua., que consta de las siguientes fases:
Planifcacin
Desarrollo y aplicacin de Disciplina Operativa
Medicin y Evaluacin del Desempeo
Mejora continua
2.3.1. Planicacin
2.3.1.1. Integracin del equipo de trabajo.
La conformacin de equipos de trabajo se deber efectuar respetando la jerarqua del Equipo de
Liderazgo existente en el centro de trabajo o Unidad de Implantacin. El Lder responsable del
Subequipo de Disciplina Operativa, siguiendo la Lnea de Mando, debe organizar el (los) equipo (s) de
trabajo, para facilitar la coordinacin de acciones y el cumplimiento de los objetivos de Disciplina
Operativa tomando en cuenta lo siguiente:
Cantidad de lneas de negocio
Sistema de administracin (calidad ambiental existente)
Cantidad de reas de trabajo
Plantilla de personal
La implantacin del proceso de Disciplina Operativa debe ser planeado y administrado de tal forma
que, se establezcan claramente los objetivos, metas y programas en funcin de los recursos y requeri-
mientos; de los cuales se podrn considerar los siguientes:
Apoyos informticos y medios electrnicos para la documentacin y difusin.
Tiempo requerido para alcanzar todas las fases del proceso de Disciplina Operativa.
Infraestructura relacionada con el cumplimiento de nuevos procedimientos para el control de
riesgos en Seguridad, Salud y/o Proteccin Ambiental.
Incorporacin de nuevos mtodos y aplicacin de requisitos legales.
Organizacin del Trabajo.
Personal que participar directa o indirectamente en las distintas fases.
Capacitacin y difusin sobre el sistema PEMEX-SSPA, en los documentos y procedimientos
existentes, a los integrantes del Subequipo de Disciplina Operativa, as como a los integrantes
de los Equipos de Trabajo.
Seleccin de procedimientos generales o especfcos existentes en los Organismos Subsidiarios,
centros de trabajo e Instalaciones, dentro de sus sistemas de gestin.
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
90 12 MPI 2
Administracin que pueda ser aplicable para dar cumplimiento a los requisitos del proceso de
Disciplina Operativa o para el soporte del sistema PEMEX-SSPA.
Algunos procedimientos de soporte existentes en los centros de trabajo que pueden ser aprovechados
en la implantacin del proceso de Disciplina Operativa son:
a. Para elaborar procedimientos.
b. De control de documentos.
c. Para el control de registros.
d. Para la identicacin de Aspectos e Impactos Ambientales
e. Para la identicacin de peligros y evaluacin de riesgos
f. Para el seguimiento de planes y programas
g. Para la difusin, capacitacin y desarrollo del personal
h. De auditoras
Para la integracin de los equipos de trabajo, el lder del Subequipo de Disciplina Operativa promover
y cubrir las siguientes acciones:
1. Formalizacin y autorizacin de la integracin de los equipos de trabajo.
2. Denicin de roles y responsabilidades mnimas para los integrantes.
3. Establecimiento de las reglas de operacin de los equipos de trabajo.
4. Seguimiento de avances de cumplimiento y resultados alcanzados.
5. Identicacin de oportunidades de mejora del proceso de Disciplina Operativa.
La permanencia de los equipos de trabajo estar en funcin del tiempo requerido para la implantacin del
proceso de Disciplina Operativa y posteriormente, de la continuidad del proceso una vez implantado.
2.3.1.2. Diseo y elaboracin de los planes y programas alineados a objetivos estratgicos de Disciplina Operativa
En cada centro de trabajo, el personal responsable del proceso de Disciplina Operativa debe planicar
las actividades conducentes para desarrollar las distintas fases de dicho proceso y lo requerido para su
implantacin. Los planes y programas que se diseen, debern elaborarse tomando en cuenta:
a. Objetivos especcos (tanto a nivel Corporativo como por el Organismo Subsidiario respectivo),
alineados a los Objetivos Estratgicos SSPA
b. Metas a corto, mediano y largo plazos.
c. Estrategias de accin.
Cada Lder del Equipo de Trabajo de Disciplina Operativa, comunicar peridicamente y por escrito al
Lder del Subequipo de Disciplina Operativa y al personal involucrado, el nivel y el grado de cumpli-
miento de los planes o programas bajo su responsabilidad.
2.3.2. Desarrollo y aplicacin de Disciplina Operativa.
Una vez preparados los planes e integrados los equipos de trabajo para la implantacin del proceso de Disciplina
Operativa, se debe iniciar la fase de aplicacin de la metodologa de Disciplina Operativa, la cual se conforma
de las siguientes etapas:
A. Disponibilidad de los procedimientos y documentos
B. Calidad del contenido de los procedimientos y documentos
C. Comunicacin y entendimiento
D. Cumplimiento riguroso de ejecucin en todas las reas y ciclos de trabajo
Las actividades para cada una de las siguientes etapas, son las siguientes:
Disponibilidad
1. Identicacin y registro de actividades
2. Censo global de actividades
3. Clasicacin de actividades por puesto de trabajo
4. Frecuencia de la actividad
5. Clasicacin de los riesgos de las actividades
6. Relacin de actividades vs. Equipos Crticos, Leyes, Normas y Procedimientos Crticos
7. Evaluacin de la criticidad de las actividades
8. Calicacin de la criticidad de las actividades, para determinar si requiere procedimiento
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
9. Priorizacin de procedimientos a elaborar
10. Seleccin de herramientas, equipo especial y materiales para cada actividad
11. Asignacin de permisos de trabajo para actividades de riesgo, en caso de que se requiera
12. Elaboracin de Procedimientos
Calidad
13. Calicacin de calidad de Procedimientos
14. Aprobacin de Procedimientos (Revisin de Calidad tcnica y normativa, as como del
Control operacional de los riesgos especcos de actividades)
Comunicacin
15. Matriz de procedimientos por puestos de trabajo
16. Priorizacin de procedimientos a comunicar
17. Matriz de conocimientos
18. Comunicacin de procedimientos
19. Evaluacin de entendimiento de los procedimientos
Matriz de conocimientos (actualizada.
Cumplimiento
20. Programacin de Ciclos de Trabajo
21. Ejecucin de Ciclos de Trabajo
22. Evaluacin de Ciclos de Trabajo
23. Brechas vs. competencia del personal
24. Anlisis de brechas del proceso de DO
En el documento No. 800/16000/DCO/CT/024/10 (Criterios Tcnicos Etapas de Disciplina Operativa:
Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento), se describen las caractersticas y requisitos mnimos
a cumplir en cada una de las etapas (Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento), asimismo, se
ilustran cada una de las actividades en un diagrama de ujo para su ejecucin.
2.3.3. Medicin y Evaluacin del Desempeo
2.2.3.1. De la medicin
El proceso de Disciplina Operativa, debe ser medido a travs de Auditoras, organizadas como parte
de los sistemas de administracin de los centros de trabajo e Instalaciones.
Esta actividad es independiente de la aplicacin de los ciclos de trabajo que se requieren en la etapa
de cumplimiento DO. Las auditoras, inherentes a los sistemas de Calidad y al propio sistema PEMEX
SSPA, se realizarn de acuerdo con lo establecido en la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/014/10
(Planeacin y Ejecucin de Auditoras SSPA).
Existe una gran diferencia entre las auditoras y la evaluacin de la calidad de los procedimientos
y documentos:
En un proceso de auditora, se debe evaluar la efectividad del proceso de Disciplina Operativa en todas
sus etapas y denir si se alcanzaron los resultados planeados, conforme a lo establecido en el sistema
PEMEX SSPA y en los planes y programas SSPA en materia de Disciplina Operativa, as como identicar
las oportunidades de mejora del proceso con base en los procedimientos y documentos auditados.
La evaluacin de la calidad, implica revisiones previas a la emisin ocial de los procedimientos; ade-
ms dichas revisiones se requieren para todos aquellos que se editen o actualicen en el centro de tra-
bajo o Instalacin.
2.3.3.2. De la evaluacin
En esta fase, se evala el porcentaje de cumplimiento a indicadores establecidos: es conveniente tener
una clara diferencia entre Indicadores de Implantacin e Indicador de Desempeo. Los primeros, estn
diseados exclusivamente para medir el grado de implantacin del proceso de Disciplina Operativa. El
segundo indicador pretende evaluar la efectividad y desempeo del proceso de Disciplina Operativa. A
continuacin se describen y explican los indicadores de implantacin y de desempeo que debern ser
medidos en cada centro de trabajo, con seguimiento a nivel de Organismo Subsidiario.
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
92 12 MPI 2
2.3.3.2.1 Indicadores de Implantacin
ndice de disponibilidad (IDi)
La etapa de Disponibilidad se reere a los procedimientos que estn vigentes, que estn accesi-
bles al personal de acuerdo con sus fechas de revisin y que cuenten con los parmetros mnimos
de calidad; el ndice se calcular con base en la siguiente frmula:

IDi =
(
Total de procedimientos disponibles en el rea que
cumplen con los requisitos mnimos de calidad
)
X 100
Total de procedimientos requeridos en el rea

ndice de calidad (ICa)
El propsito de la etapa de Calidad, es asegurar la calidad del contenido de los procedimientos y
mtodos, as como su vigencia, en trminos de los resultados de la revisin efectuada en el rea.
Se calcular con base en el promedio de los resultados de las revisiones de calidad de los proce-
dimientos del rea:
ICa =
(
(calicacin total de los
procedimientos evaluados)
)
X 100
No. de procedimientos evaluados
(En el documento No. 800/16000/DCO/CT/024/10 Criterios Tcnicos Etapas de Disciplina
Operativa: Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento, se explica la metodologa del
clculo de este ndice, as como un ejemplo representativo)
ndice de Comunicacin (ICo)
El propsito de la etapa de Comunicacin, es contar con mecanismos para la difusin y la capacitacin
de y en los procedimientos, asegurando con esto el desarrollo efectivo y seguro de las actividades.
Se habr cerrado el Ciclo de Comunicacin cuando se haya logrado cumplir con el programa
completo del total de procedimientos y aprobado el entendimiento y comprensin de todo el per-
sonal con stos (evaluaciones o exmenes), iniciando nuevamente el desarrollo de los puntos an-
teriores para alcanzar el siguiente ciclo.
ICo =
(
No. de exmenes aprobados por el personal
)
X 100
No. de exmenes requeridos
Para el clculo de este Indicador, en el numerador se considerarn solamente los exmenes apro-
bados con una calicacin de 100.
ndice de cumplimiento (ICu)
El propsito de la etapa de Cumplimiento, es asegurar el riguroso y continuo seguimiento y acata-
miento de los procedimientos.
ICu =
(
No. de ciclos de trabajo aprobados
)
X 100
No. de ciclos de trabajo requeridos

No. de trabajadores certicados: Son los trabajadores a quienes se les realiza un ciclo de trabajo
y cumplen plenamente con lo sealado en el procedimiento evaluado.

Total de trabajadores a evaluar: Es el nmero total de trabajadores a quienes se les evaluar su
desempeo en la aplicacin de los procedimientos que necesita conocer. Este nmero total se
determinar sobre la base del programa de revisiones de ciclo de trabajo.
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
2.3.3.2.2. Indicador de Desempeo
El resultado o el impacto derivado del proceso de Disciplina Operativa, se medir en funcin de la
cantidad de incidentes ocurridos en las reas, con relacin al nmero de trabajadores.
Cabe mencionar, que en la prctica, las causas de los incidentes ocurridos en las instalaciones, en
su mayora han sido atribuidas a desviaciones detectadas en la aplicacin de Disciplina Operativa
(en cualquiera de las fases: disponibilidad, calidad, comunicacin/entendimiento y cumplimiento).
ndice de Disciplina Operativa (IDO)
El ndice de Disciplina Operativa reeja el desempeo que est teniendo un rea determinada o
centro de trabajo en trminos de la ocurrencia de incidentes, en funcin de la aplicacin de la me-
todologa de Disciplina Operativa:

IDO= 100 -
{
(Incidentes en: SSPA, Calidad, Control Interno,
Operacin, Mantenimiento, Diseo y Construccin)
x 100
} No. Total de trabajadores del centro de trabajo
La funcionalidad de este indicador depender de la veracidad y oportunidad del reporte de los in-
cidentes que se presenten en el centro de trabajo.
La frecuencia de la medicin, ser mensual o anual y debe formar parte de los informes de des-
empeo de los centros de trabajo.
Es importante comentar, que el anlisis de causas de desviaciones o incumplimiento, debe consi-
derar la identicacin de posibles desviaciones en una o varias fases de la aplicacin de Disciplina
Operativa, ya sea: disponibilidad, calidad, comunicacin/entendimiento y cumplimiento.
Interpretacin de resultados de desempeo en Disciplina Operativa
INDICADOR DE DISCIPLINA
OPERATIVA (IDO)
ESTADO
97 < 100 % Excelente
94 < 97 % Muy bueno
92 < 94 % Bueno
88 < 92 % Regular
< 88 % Requiere atencin inmediata
2.3.4. Mejora Continua
En esta fase del proceso de Disciplina Operativa se debe tomar en cuenta los resultados de las revisiones por:
Auditoras
Investigacin de incidentes
Ciclos de Trabajo
Anlisis de Riesgos de Proceso
Revisiones peridicas
O bien como parte de la Administracin del cambio en:
Tecnologa
Cambios menores
Instalaciones
Sistemas
Personal
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
94 12 MPI 2
Los aspectos de mejoras o administracin del cambio que se consideren necesarios, debern ser insumos para
la fase de planeacin y programacin, estableciendo en el proceso de Disciplina Operativa, un ciclo que se re-
troalimente de las reas de oportunidad identicadas durante la ejecucin del mismo.
3.1. INTERPRETACIN
Corresponder a la Direccin Corporativa de Operaciones por conducto de la Subdireccin de Disciplina Operativa,
Seguridad Salud y Proteccin Ambiental, la interpretacin para efectos tcnicos y administrativos de esta gua tcnica,
recabando la previa opinin de las partes involucradas en el ejercicio de las disposiciones descritas en este
documento.
Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, debern adecuar sus procedimientos para cumplir con los
requerimientos, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua
La Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental y las Auditoras de Seguridad
Industrial y Proteccin Ambiental y la Lnea de Mando de los centros de trabajo e Instalaciones de Petrleos Mexicanos,
en el mbito de sus respectivas competencias, son las encargadas de llevar el control y seguimiento de la aplicacin
de esta gua tcnica, para lo cual efectuarn las revisiones que consideren pertinentes.
4.1. ENTRADA EN VIGOR
La presente gua entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo
de Operaciones.
A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, debern
Cualquier rea perteneciente a Petrleos Mexicanos usuaria de este documento, puede proponer modicaciones para
actualizarlo, mismas que deben ser enviadas ocialmente a la Gerencia de Disciplina Operativa y Ejecucin del siste-
ma de Seguridad Salud y Proteccin Ambiental, para su anlisis e incorporacin en caso de que procedan.
Este documento ser revisado cada cinco aos o antes si las propuestas de modicacin lo ameritan.
3. DISPOSICIONES
FINALES
4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
ANEXOS ANEXO 1
ESQUEMA DEL MODELO DE GESTIN DE DISCIPLINA OPERATIVA
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
ELABORA
1 de enero de 2010
PROPONE
Proteccin Ambiental
1 de enero de 2010
AUTORIZA
de Operaciones
1 de enero de 2010
CRITERIOS TECNICOS
ETAPAS DE DISCIPLINA OPERATIVA:
DISPONIBILIDAD, CALIDAD, COMUNICACIN
Y CUMPLIMIENTO
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
CRITERIOS TCNICOS
DISPONIBILIDAD, CALIDAD, COMUNICACIN
Y CUMPLIMIENTO
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
98 12 MPI 2
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
CRITERIOS TCNICOS
DISPONIBILIDAD, CALIDAD,
COMUNICACIN Y CUMPLIMIENTO
CAPTULO PGINA
1.1. Objeto 99
1.3. Deniciones 99
2.2. Desarrollo 101
2.2.1. Disponibilidad de procedimientos 101
2.2.2. Calidad del contenido de los procedimientos 106
2.2.3. Comunicacin y entendimiento efectivo 108
2.2.4. Cumplimiento riguroso en su ejecucin en todas las reas de trabajo 109
3. FRECUENCIAS 110
4. DIAGRAMA DE FLUJO 111
5. DISPOSICIONES FINALES. 113
ANEXOS
ANEXO A. Evaluacin de la magnitud de la criticidad de las actividades 113
ANEXO B. Ejemplos de aplicacin del proceso de disciplina operativa 122
CONTENIDO
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
1.1. OBJETO
Contar con una metodologa institucional para el Desarrollo y Aplicacin de las cuatro etapas de Disciplina Operativa:
Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento.
Los presentes criterios son de aplicacin general y observancia obligatoria para la etapa de Desarrollo y Aplicacin del
proceso de Disciplina Operativa en los centros de trabajo de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
1.3. DEFINICIONES
Las deniciones que se utilizan en estos criterios son los mismos que se utilizan en la gua tcnica del proceso de
Disciplina Operativa, No. 800/16000/DCO/GT/024/10 y las siguientes:
Actividad. Conjunto de operaciones, acciones o tareas propias de una persona o entidad.
Condiciones Normales de Operacin. Son todas aquellas actividades y procesos seguros que se efectan rutinariamen-
te en un centro de trabajo utilizando materias primas, maquinaria y equipos en circunstancias fsicas seguras.
Condiciones de Emergencia. Son aquellas situaciones que alteran las condiciones de seguridad normales del trabajo y
que requieren de una atencin inmediata. Estas condiciones pueden afectar a los trabajadores, a los centros de tra-
bajo y el medio ambiente laboral y es necesaria la intervencin de cuerpos de respuesta a emergencias.
Contratista. Patrn o trabajador ajeno al centro de trabajo que labora temporalmente en este y que est involucrado directa
o indirectamente con el proceso y que con motivo de su trabajo puede agregar o incrementar factores de riesgo.
Dao. Cualquier molestia, lesin o alteracin que impide el bienestar completo, fsico o mental del trabajador o afecta-
cin a las instalaciones.
Impacto ambiental. Cualquier cambio al ambiente, sea adverso o benecioso, total o parcialmente resultante de las
actividades, productos o servicios de una Organizacin.
Evaluacin de la criticidad de la actividad. Metodologa para estimar la magnitud de la criticidad de las actividades
realizadas en las instalaciones, con base en sus riesgos de SSPA, Calidad y Administrativos.
Exposicin al Riesgo. Tiempo en que se encuentra el trabajador susceptible al riesgo producto de la actividad que realiza.
1. DISPOSICIONES
GENERALES
100 12 MPI 2
Frecuencia de realizacin de la actividad. Es la frecuencia en que se realiza la actividad a ser evaluada, considerando
todo el conjunto de equipos a los cuales se realiza la misma actividad.
Identicacin de Peligro.- Proceso de reconocimiento de un peligro existente y la denicin de sus caractersticas
Magnitud de Riesgo.- Es el resultado numrico obtenido del clculo del producto de la probabilidad, la consecuencia, la
exposicin al riesgo, la frecuencia en que se han suscitado los incidentes al realizar una misma actividad y la frecuencia
de realizacin de la actividad en un evento identicado como peligroso y que determina el nivel de tolerancia del riesgo.
Desde el punto de vista ambiental la magnitud del riesgo se asocia con el nivel de signicancia del impacto ambiental
identicado. Desde el punto de vista de seguridad y salud se asocia con el grado de tolerancia del mismo.
Probabilidad.- Prediccin calculada de la ocurrencia de un accidente en un cierto perodo de tiempo.
Identicacin de Peligro.- Proceso de reconocimiento de un peligro existente y la denicin de sus caractersticas
Evaluacin del riesgo.- Metodologa para estimar la magnitud del riesgo implcita en las actividades realizadas en los
procesos y subprocesos.
Peligro.- Fuente o situacin con potencial de dao en trminos de lesin o dao a la salud, a la propiedad, al ambien-
te de trabajo o la combinacin de stos
Riesgo de Trabajo.- Accidentes y Enfermedades a que estn expuestos los trabajadores en ejercicio o con motivo del trabajo.
Riesgo tolerable.- Aquel que puede ser aceptado por una Organizacin teniendo en cuenta las obligaciones legales y
su propia Poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo.
sus disposiciones al programa de implantacin en cada Organismo Subsidiario o centro de trabajo.
a. 12 Mejores Practicas Internacionales del sistema PEMEX-SSPA (12 MPI).
c. Subsistema de Administracin Ambiental.
d. Subsistema de Administracin de Salud en el Trabajo.
Las responsabilidades que se utilizan en estos criterios son los mismos que se utilizan en la gua tcnica de Disciplina
Operativa, No. 800/16000/DCO/GT/024/10, as como las siguientes:
2.1.1. Lnea de Mando del rea en el centro de trabajo o Unidad de Implantacin
Identifca los aspectos, peligros y evala los riesgos asociados ambientales, de seguridad y de salud de las
actividades de su rea de competencia.
Defne el impacto generado por el riesgo ambiental y el dao ocasionado por los riesgos de seguridad y
salud detectados.
Establece los controles necesarios para prevenir, mitigar o minimizar los riesgos asociados ambientales,
de seguridad y salud.
Mantiene actualizada la lista maestra de aspectos e impactos ambientales, peligros y daos.
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

6
Establece planes y procedimientos documentados para dar respuesta a situaciones potenciales de emergencia
2.1.2. Especialistas en Proteccin Ambiental de Lnea Negocio de Organismo Subsidiario
Asesora y revisa el proceso de identifcacin, evaluacin y actualizacin de los aspectos ambientales que
puedan causar impactos al ambiente.
Asesora en el establecimiento de las acciones preventivas, correctivas o posteriores al evento y recomien-
da tecnologas para evitar daos ambientales.
2.1.3. Especialistas de Seguridad y Salud en el Trabajo o Unidad de implantacin
Asesora y revisa el proceso de identifcacin, evaluacin y actualizacin de los peligros que puedan causar
daos de seguridad y salud en el trabajo.
Asesora en el establecimiento de las acciones preventivas, correctivas o posteriores al evento y recomien-
da tcnicas y nuevas tecnologas para evitar daos a la salud y a las instalaciones.
2.1.4. Lder de Subequipo de Liderazgo Local en el centro de trabajo o Unidad de Implantacin
Aprueba el resultado de la identifcacin de aspectos, peligros y la evaluacin de los riesgos ambientales,
de seguridad y de salud.
2.2. DESARROLLO
La aplicacin de la metodologa de Disciplina Operativa, se conforma de las siguientes etapas:
a. Disponibilidad de procedimientos
b. Calidad del contenido de los procedimientos
c. Comunicacin y entendimiento efectivo
d. Cumplimiento riguroso en su ejecucin en todas las reas de trabajo
2.2.1. Disponibilidad de procedimientos
Propsito
Denir y asegurar que todos los procedimientos, normas, estndares, instrucciones de trabajo que son requeri-
dos para las operaciones y/o actividades, estn disponibles y accesibles en las reas de trabajo.
Con el objetivo de garantizar que:
i. Se cuente con la informacin correcta y actualizada sobre las actividades que se realizan en las reas y/o
departamentos de un centro de trabajo.
ii. Se identiquen en los procedimientos, los peligros y riesgos de cada actividad realizada, estableciendo los
controles operacionales para prevenirlos.
iii. Se denan claramente las prioridades, sobre la base del riesgo e impacto que tengan los procedimientos,
para establecer los criterios de elaboracin y revisin.
iv. Estn disponibles y accesibles para el personal que requiere hacer uso de ellos.
Los criterios a satisfacer en la etapa de Disponibilidad de los procedimientos son:
1. Identicacin y registro de actividades
Todas las actividades que sean realizadas en el rea de trabajo, instalacin o sector de cualquier centro de
trabajo de Petrleos Mexicanos, deben ser debidamente identicadas y registradas, con el propsito de de-
terminar la magnitud de riesgo asociado al realizarse, y aplicar las medidas necesarias para su prevencin.
Para la identicacin de actividades en el proceso de Disciplina Operativa, deben considerarse aquellas
que se realizan en un proceso y/o subproceso, y que implican riesgos mnimos a nivel equipo o instalacio-
nes, o bien puedan involucrar desviaciones que puedan ocasionar impactos ambientales, condiciones de
dao con potencial de lesin, afectacin a terceros, a las instalaciones, a la calidad o a la produccin.
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
102 12 MPI 2
El registro debe hacerse a las actividades que implican riesgos mnimos a nivel de un equipo o instalacin, con-
siderando que puede estar constituida de varias sub actividades, pero que constituyen o son parte esencial de
la actividad general.
2. Censo global de actividades
Como resultado del inciso anterior, se deber contar con un censo global para identicar de manera rpida
y efectiva, todas aquellas reas o instalaciones que realicen actividades que requieran algn tipo de admi-
nistracin de riesgos. Al contar con este censo global, se permitir que en aquellas reas de trabajo donde
se realicen operaciones similares, adopten o bien, modiquen cualquier actividad de acuerdo con los re-
quisitos especcos de su centro de trabajo.
3. Clasicacin de actividades por puesto de trabajo
Una vez realizado el censo global de actividades, se debern clasicar por los puestos de trabajo de las
reas correspondientes, con la nalidad de identicar los riesgos asociados con el puesto de trabajo que
realiza dicha actividad.
4. Frecuencia de la actividad
Con el propsito de realizar una evaluacin de riesgos adecuada y acorde a los peligros que representa
cada actividad, a stas se les deber establecer su frecuencia de ejecucin para cada puesto de trabajo.
La frecuencia de la realizacin de actividades estn representadas en la Tabla TCDO.1.
5. Clasicacin de los riesgos de las actividades
Una vez establecida la frecuencia con la que se ejecutan las actividades en cada puesto de trabajo, stas
deben ser clasicadas en administrativas, de operacin o de mantenimiento, con la nalidad de facilitar la
evaluacin de los riesgos asociados.Todas las actividades que fueron clasicadas como administrativas de-
bern evaluarse con el cuestionario de evaluacin del inciso 7.1A (Cuestionario CCDO1); con excepcin
de aquellas actividades que por Normatividad o proceso necesiten de procedimientos escritos, estas lti-
mas podrn pasarse directamente al punto 10.
6. Relacin de actividades vs. Equipos Crticos, Leyes, Normas y Procedimientos Crticos
Este paso permitir que las actividades sean relacionadas con aquellos elementos que de manera implcita
conllevan un alto riesgo para la operacin. Para dar certidumbre legal a estas actividades es necesario re-
lacionarlas con:
Equipos crticos involucrados
Normativa, requerimiento legal o regulatorio
Procedimientos crticos (conforme al Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos).
7. Evaluacin de la Criticidad de las Actividades
7.1 Mecanismos para denir cuando se requiere de un procedimiento escrito.
Es de suma importancia el poder determinar cules son las actividades y operaciones que requieren
de un procedimiento escrito; pues de esto depende que aseguremos que los procesos se llevan a
cabo correcta y consistentemente, adems de poder contar con los procedimientos que realmente
sean necesarios.
Se tienen dos mecanismos para denir cuando se requiere la elaboracin de procedimientos escritos.
a. En base a las respuestas armativas del Cuestionario de Evaluacin para determinar si se requiere elabo-
rar un procedimiento por escrito, este mecanismo nos da las prioridades de manera prctica y sencilla.
b. Por medio la Evaluacin de la Magnitud de la Criticidad de las Actividades determinada con base
en los criterios de riesgo durante la ejecucin de las actividades, considerando el peligro que evi-
ta, la severidad del incidente, la probabilidad de ocurrencia, y el riesgo.
Aquellas actividades que por Normatividad o proceso necesiten de procedimientos escritos, podrn pa-
sarse directamente al punto 10, estableciendo la prioridad de elaboracin del mismo como ALTA.
7.1a CUESTIONARIO DE EVALUACIN
El inventario o censo de actividades deber revisarse por el Subequipo de Liderazgo Local de
Disciplina Operativa en el centro de trabajo o Unidad de Implantacin para determinar cules de es-
tas operaciones y/o actividades requieren de un Procedimiento o Instruccin Operativa por escrito,
esto mediante la aplicacin del Cuestionario CCDO1.
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

6
Lo anterior es de suma importancia, ya que de esto depende el que se asegure que todos los proce-
sos se lleven a cabo en forma correcta, consistente y segura, adems de poder determinar cules son
los procedimientos realmente necesarios.
A continuacin se muestra un cuestionario de evaluacin como gua soporte para denir si una de-
terminada operacin / actividad requiere de un procedimiento por escrito.
CUESTIONARIO PARA DETERMINAR CUNDO SE REQUIERE LA ELABORACIN DE UN PROCEDIMIENTO.
CUESTIONARIO CCDO1
centro de trabajo:
Gerencia, rea o planta:
Elaborado por / Ficha:
Fecha:
Firma
ACTIVIDAD / OPERACIN (DESCRIBIR)
1 La Operacin /actividad se realiza con frecuencia?
2 La ejecucin de la Operacin/Actividad de manera no uniforme impacta en la calidad
del objetivo de la funcin?
3 Para su ejecucin se requiere de normas estrictas de observancia?
4 La operacin/actividad involucra riesgos/recomendaciones especcas que son
necesarias que las conozca el personal que las ejecuta?
5 Existe algn riesgo potencial de lesin, fuego, explosin, derrame, contaminacin
ambiental, desviaciones a la calidad?
6 Existe algn riesgo de que ocurra algn ilcito, conicto de intereses y/o impacto en
los bienes y el control interno de PEMEX?
7 Se tienen antecedentes de desviaciones que pudieron tener algn impacto en
PEMEX?
8 Es necesario un conocimiento, habilidad o especial atencin para ejecutarse en forma
correcta y consistentemente?
9 Se requiere seguir una serie de pasos en secuencia para mantener la calidad y la
productividad requerida?
10 Se requiere de alguna normatividad y/o controles especcos para cumplir con los
parmetros de SSPA, Operacin, Mantenimiento, Construccin, Calidad, Servicio al
cliente, Costos, Adquisiciones, Contratos, Contralora, Legal, etc.?
11 Requiere de la participacin y la coordinacin de diferentes personas y/o departa-
mentos (incluyendo contratistas) para lograr obtener el resultado deseado?
Observaciones:
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
104 12 MPI 2
Este cuestionario enuncia los puntos ms importantes a considerar para determinar si se requiere un
procedimiento o instructivo de trabajo para realizar una operacin o una actividad, sin embargo, no
es limitativo y puede ser complementado con informacin especca del rea usuaria (Direccin,
Subdireccin, centro de trabajo, Gerencia, Activo, Planta.
Una vez denidos los procedimientos que se requieren elaborar, para priorizar la programacin de su ela-
boracin, esto puede hacerse, conforme a los criterios propuestos en el punto 7.2 de este documento.
7.1b EVALUACIN DE LA MAGNITUD DE LA CRITICIDAD DE LAS ACTIVIDADES
La experiencia en la Organizacin respecto a la aplicacin del Proceso de Disciplina Operativa ha de-
mostrado que para determinar de una manera ms efectiva si se requiere elaborar un procedimiento,
es necesario hacer un anlisis ms profundo en la evaluacin de la criticidad de las actividades; que
ayude a priorizar la elaboracin de procedimientos en funcin de la importancia de la actividad, de-
tectar los riesgos implcitos en las actividades, clasicar los riesgos en funcin de la magnitud de los
mismos e identicar los puntos de riesgo existentes en las actividades. Esta metodologa de
EVALUACIN DE LA MAGNITUD DE LA CRITICIDAD DE LAS ACTIVIDADES (ANEXO A en la pgina 113),
la podrn ir adoptando todos los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas en sus centros
de trabajo o Unidades de Implantacin, en la medida de sus avances y maduracin del Proceso de
Terminada la aplicacin de esta metodologa ya se tiene denida la criticidad de las actividades, por
lo cual se deber pasar al punto 8 de estos criterios tcnicos para obtener la calicacin de la critici-
dad para determinar si se requiere de procedimiento escrito.
7.2. Criterios para denir prioridades en la elaboracin de procedimientos.
Criterios para priorizar la elaboracin de los procedimientos con base en las respuestas armativas del
Cuestionario CCDO-1 de este documento.
NIVEL PRIORIDAD DESCRIPCIN
1 Alta Contestar S a cualquiera de las preguntas 5 y 6.
2 Media Contestar de 8 a 9 armaciones.
3 Baja Contestar 6 a 7 armaciones.
4 No requiere elaboracin
de un procedimiento
Contestar 5 o menos armaciones.
Determinados las actividades que requieren procedimiento escrito y denida la prioridad de su ela-
boracin, se pasar al punto 10 de estos Criterios Tcnicos (Seleccin de herramientas, equipo es-
pecial y materiales para cada actividad..
8. Calicacin de la criticidad de las actividades, para determinar si requiere procedimiento
Una vez evaluado el riesgo asociado a la (s) actividad (es) del puesto (s) de trabajo, se deber calicar la
procedencia o no, para la elaboracin del procedimiento correspondiente, tomando en consideracin lo
siguiente:
Identifcar los rangos de evaluacin de la criticidad de la actividad, de acuerdo con los lmites que deter-
minan la magnitud de la criticidad establecido (tabla TCDO.2 del Anexo B).
Aplicar la escala de la tabla TCDO.2 del Anexo B para la calicacin de la criticidad de
las actividades.
Determinar de acuerdo con la magnitud de la criticidad de la actividad, si requiere procedimiento, instruc-
cin de trabajo o prctica segura.
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

6
9. Priorizacin de procedimientos a elaborar
Habiendo obtenido la calicacin de la criticidad de las actividades, se requiere priorizar la elaboracin de
los procedimientos en funcin del valor obtenido, empezando con aquellas considerados de criticidad
alta.
10. Seleccin de herramientas, equipo especial y materiales para cada actividad
Durante el desarrollo de los procedimientos a elaborar, se debern incluir todas aquellas herramientas,
equipos especiales y materiales que se utilizarn en la ejecucin de las actividades, considerando el riesgo
asociado a las mismas, con la nalidad de prevenir daos al personal.
11. Asignacin de permisos de trabajo para actividades de riesgo, en caso de requerirse
De la misma forma, y cuando la actividad as lo requiera, se debern asignar los permisos de trabajo co-
rrespondientes, de acuerdo con el tipo de riesgo.
12. Elaboracin de Procedimientos
Es el ltimo paso de la etapa de disponibilidad, e implica la elaboracin de los procedimientos, los cuales de-
ben estar alineados a los sistemas de gestin del O.S o rea corporativa, y deben tomar en cuenta todos los
pasos anteriores; el documento debe considerar como mnimo los siguientes aspectos:
ndice con Actualizacin
Objetivo
Alcance
Requerimientos Normativos
Deniciones
Responsabilidades
Desarrollo (se debern considerar los controles de los riesgos asociados a la actividad, desde el
punto de vista de SSPA y Calidad del producto o Servicio al cliente.
Registros
Anexos
Los criterios mnimos para la elaboracin y actualizacin de procedimientos y documentos se describen a
continuacin:
Los procedimientos generales y especcos existentes dentro de los sistemas de administracin en los centros
de trabajo o Unidades de Implantacin, sern aplicables para al sistema PEMEX-SSPA; lo anterior para facilitar
la elaboracin y actualizacin de los procedimientos o sus equivalentes, enriqueciendo o complementndolos,
conforme a lo requerido por el sistema y al proceso de Disciplina Operativa.
Ya que los requisitos de documentacin y control de documentos y registros de Disciplina Operativa son
los mismos requeridos por las normas ISO-9001 e ISO-14001 y OHSA-18001; los procedimientos genera-
les y especcos que el Organismo Subsidiario, centro de trabajo o Unidad de implantacin determinen,
debern ser actualizados si es necesario, con el n de dar cumplimiento a los requisitos que en materia
de Disciplina Operativa se establecen en esta gua tcnica 800/16000/DCO/GT/024/10.
Respecto a los anexos CDO.5 y CDO.6 incluidos en este documento, pueden ser adaptados a lo establecido
en los sistemas de administracin de cada centro de trabajo, siempre y cuando se cubran los requisitos
mnimos establecidos en este documento.
Los requisitos mnimos de este documento no son limitativos, por lo que pueden complementarse con infor-
macin o documentacin especca necesarios; evitando en lo posible la generacin excesiva de documen-
tacin y asegurando que su contenido sea claro, objetivo, aplicable y no muy extenso.
Los documentos generales o especcos que regulen el cumplimiento del proceso de Disciplina Operativa
de cada centro de trabajo, debern ser revisados y cuando sea conveniente, aprobados por el Lder del
Subequipo de Disciplina Operativa, con el consenso de los Integrantes del Subequipo de DO y los Equipos
de Trabajo.
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
106 12 MPI 2
2.2.2. Calidad del contenido de los procedimientos
Propsito
Asegurar la calidad tcnica y normativa del contenido de los procedimientos, as como su vigencia.
i. Los procedimientos sean claros especcos y concretos, resaltando los puntos crticos y los lmites de ope-
raciones seguras de las actividades que se describen dentro del mismo, considerando los requerimientos
normativos de SSPA y tecnolgicos.
ii. Se establezcan los riesgos existentes y los controles necesarios para mitigarlos.
iii. Los procedimientos reejen el estado de los procesos y operaciones.
iv. Estn siempre actualizados con la frecuencia requerida, y que cualquier cambio en las instalaciones, en
las operaciones y en los sistemas se encuentren reejados en el mismo.
Los criterios a satisfacer en la etapa de Calidad de los procedimientos son:
13. Calicacin de calidad de Procedimientos
La revisin o calicacin del contenido de los procedimientos y documentos, se realizar por todos los que
participaron en su elaboracin, y una vez consensuada, se distribuir a los especialistas, equipos multidis-
ciplinarios y Lnea de Mando correspondiente, para proceder a su formalizacin y aprobacin. stos deben
estar alineados al sistema de gestin del Organismo Subsidiario o Direccin Corporativa.
Para calicar la calidad del contenido de los procedimientos, se deben considerar los siguientes aspectos:
a. Revisin de la Calidad Tcnica y Normativa
Revisin de la calidad: se reere a la vericacin en la cual se revisan aspectos de forma, como la clave
de identicacin, formato utilizado, vigencia, frecuencia de revisin, planos, dibujos y diagramas, etc., as
como los requisitos establecidos para el control de documentos y registros.
Revisin tcnica y normativa: considerando aspectos como la secuencia lgica de pasos a seguir en desa-
rrollo de las actividades, congruencia con el estado actual de los procesos y operaciones; peligros y riesgos
existentes as como sus controles respectivos desde el punto de vista de Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental, controles operacionales y, aplicacin de requisitos legales. (Ver ejemplo en el anexo Formato
C DO-2 del Anexo B).
b. Control Operacional (lmites seguros)
Para aquellos procedimientos que cubran aquellas actividades crticas, establecer el control operacional
con lmites seguros de las operaciones, como temperatura, ujo, presin, etc. (Ver anexo Formato C DO-2
del Anexo B).
14. Aprobacin de procedimientos
Para continuar con la etapa de comunicacin y entendimiento, el personal que elabor el procedimiento
deber asegurarse en considerar la aplicacin de los 10 parmetros establecidos en la tabla TCDO.3. Para
su aprobacin, debe considerarse al menos una calicacin de 80%. Cada punto de los 10 parmetros
que se calican al procedimiento, representa un 5% de la calicacin total. Es decir, si se cumple cada
uno de los 10 parmetros con una calicacin de 2, se obtendr un total de 100%. En el formato CDO.4
del Anexo B se presenta un ejemplo como referencia.
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

6
Tabla TCDO.3 Parmetros para vericar la calidad de los documentos
PARMETRO PUNTUACIN Y DESCRIPCIN
1 Vigencia 0 - Fecha vencida.
1- Fecha vencida y en revisin.
2- Vigente.
2 Control de
Documentos de
acuerdo con el
procedimiento
0- El documento no cumple con el procedimiento de control
de documentos.
1- El documento cumple parcialmente con el procedimiento de
control de documentos.
2- El documento cumple con el procedimiento de control
de documentos.
3 Formato y Estructura
de contenido
0- El documento revisado no est elaborado en el formato establecido.
1- El documento revisado est parcialmente elaborado en el formato
establecido.
2- El documento cumple con el formato establecido y la informacin
requerida
4 Autorizaciones 0- No cumple con las autorizaciones.
1- Solo tiene aprobacin, falta autorizacin (rma.
2- Cumple totalmente con lo establecido.
5 Claridad de Redaccin 0- El Supervisor del rea, subordinado y la Lnea de Mando hacen
notar que no se le entiende.
1- Alguno de los usuarios del documento hacen notar que no es
entendible.
2- Todos los usuarios entienden el documento para su aplicacin.
6 Documentos
de Referencia
(donde sea aplicable.
0- Referencia a requisitos normativos y estndares deciente, el
soporte tcnico no est considerado en la elaboracin
del documento.
1- Requiere de mejora del soporte tcnico o el soporte tcnico fue
considerado parcialmente para la elaboracin del documento.
2- Cuenta con soporte tcnico apropiado (requisitos normativos y
estndares).
7 Puntos Crticos y
Lmites del Proceso
0- No contempla ningn punto crtico y/o lmites del proceso.
1- Contempla algunos puntos crticos y/o lmites del proceso.
2- Contempla todos los puntos crticos y/o lmites del proceso.
8 Dibujos y Anexos
0- No cuenta con los anexos y dibujos de referencia requeridos.
1- Los dibujos y anexos de referencia no concuerdan en algunos
puntos con lo existente en el rea.
2- Los dibujos y anexos de referencia concuerdan con lo existente en
el rea.
9 Identicacin y control
de los riesgos en los
documentos (donde
sea aplicable.
0- El documento no identica los riesgos asociados a la actividad ni
establece controles.
1- El documento identica parcialmente los riesgos asociados a la
actividad y sus controles.
2- El documento identica todos los riesgos asociados a la actividad y
establece sus controles.
10 Flujograma del
Procedimiento o
Instructivo de Trabajo
(IT) en documentos
0- El documento no cuenta con un ujograma de actividades.
1- El documento cuenta con ujograma de las actividades pero
cumple parcialmente con los requisitos de su elaboracin.
2- El documento cuenta con ujograma que describe correctamente la
secuencia de pasos de las actividades, las responsabilidades, y
resalta todos los riesgos y su control.
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
108 12 MPI 2
2.2.3. Comunicacin y entendimiento efectivo
Propsito.
Contar con mecanismos de comunicacin para la difusin y la capacitacin de y en los procedimientos.
i. Se tenga una denicin clara de los procedimientos que deben ser conocidos por el personal, de acuerdo
con las actividades que realizan, los riesgos asociados y su rea de responsabilidad.
ii. Se establezca una comunicacin adecuada para asegurar que los procedimientos sean conocidos y com-
prendidos por aquellos trabajadores que lo requieran.
iii. Se tengan mecanismos de evaluacin para asegurar que el personal conozca y aplique los procedimientos
requeridos en su rea.
iv. Se promueva la comprensin e importancia del cumplimiento de los procedimientos y las consecuencias
que implica la falta de observacin y apego a los mismos.
Los criterios a satisfacer en la etapa de Comunicacin y entendimiento efectivo de los procedimientos son:
15. Matriz de procedimientos por puestos de trabajo
Elaborar matrices que relacionen aquellos procedimientos que el trabajador debe conocer y aplicar en
su puesto de trabajo, conforme a las actividades que desempea; con el propsito de denir los cono-
cimientos especcos e informacin tcnica que en cada puesto de trabajo se debe conocer y aplicar.
Ver ejemplo en el Formato C DO.5 en el anexo B.
16. Priorizacin de procedimientos a comunicar
Una vez elaborada la matriz de procedimientos, se debe dar prioridad en su comunicacin a aquellos
procedimientos que conlleven un riesgo crtico de las actividades.
17. Matriz de conocimientos
Elaborar matrices que relacionen perles de puestos con el personal, respecto de los requerimientos
de capacitacin. Ver ejemplo en el Formato C DO.5 en el ANEXO B.
Identicar las necesidades de capacitacin, entrenamiento o requerimientos para el desarrollo de compe-
tencias del personal (puesto persona. con base en las actividades, los riesgos del rea de trabajo, priori-
dad en la aplicacin de procedimientos y las necesidades que el puesto o la persona requieran y conforme
lo establezcan los procedimientos del Organismo Subsidiario, centro de trabajo e Instalacin.
El desarrollo de competencias del personal requiere de un trabajo conjunto entre la Lnea de Mando y
el personal de Recursos Humanos, Capacitacin, de los instructores, expositores o tutores, as como
del propio trabajador.
Una vez realizada la evaluacin del entendimiento de los procedimientos (punto 19), la matriz de co-
nocimientos deber actualizarse, relacionando al personal que labora en el rea y los procedimientos
que se aplican.
18. Comunicacin de procedimientos
Los responsables de cada rea debern elaborar y hacer cumplir el programa de capacitacin de pro-
cedimientos para todo el personal, de acuerdo con un anlisis de deteccin de necesidades para cada
uno de sus trabajadores conforme fue denido en el programa. De la misma forma debe gestionar los
recursos necesarios para garantizar una comunicacin efectiva.
Se debe denir y coordinar la aplicacin de los medios y mecanismos que sern utilizados para la co-
municacin y difusin.
La comunicacin y difusin que se realice de manera informativa, no garantiza en s misma, el conoci-
miento, la experiencia o el desarrollo de las habilidades y formacin del personal; Sin embargo, permite
sensibilizar al personal en los procesos de cambio; transmitir la informacin para su conocimiento; no-
ticar sus responsabilidades, roles o funciones etc.; por lo que, derivado de lo anterior:
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

6
Se debe comunicar oportuna y claramente la informacin relevante en los diferentes niveles de
la Organizacin.
Se debern defnir las estrategias, mtodos y mecanismos ms convenientes para el desarrollo
de la competencia del personal.
Fortalecer y respetar los canales formales de comunicacin interna y externa ya establecidos.
La efectividad de la comunicacin y difusin, depender del propsito para el cual se utilice: profundi-
dad, frecuencia, los medios y claridad del mensaje transmitido.
El Formato C DO.5 del Anexo B de este documento, puede usarse como apoyo para soportar la infor-
macin generada en la etapa de Comunicacin.
19. Evaluacin de Entendimiento de los procedimientos
Los responsables de cada rea debern asegurarse que se evale el conocimiento y entendimiento del
personal acerca de los procedimientos. Dicha evaluacin puede ser realizada a travs de cuestiona-
rios, evaluaciones o bien entrevistas directas al personal. Se debern llevar registros para poder com-
probar que fueron realizados y para los casos en que se requiera certicar si una persona fue entrenada
en determinados procedimientos.
2.2.4. Cumplimiento riguroso en su ejecucin en todas las reas de trabajo
Slo las actividades que fueron clasicadas como administrativas no requieren de la realizacin de ciclos de trabajo.
Para las actividades que, por seguridad, no se consienta la presencia fsica del revisor de los ciclos de trabajo, o bien,
se trate de actividades no programadas, la revisin del ciclo de trabajo podr realizarse bajo una simulacin.
Propsitos
Garantizar la observancia y el cumplimiento riguroso y continuo de los procedimientos.
i. Se cuente con los medios y los sistemas adecuados para detectar desviaciones en el cumplimiento de
los procedimientos.

ii. Se analicen las desviaciones a travs de las revisiones de ciclos de trabajo, para determinar las causas
y aplicar la mejora continua.
iii. Toda actividad se realice de forma correcta, consiste y segura de acuerdo con los procedimientos.
Los criterios mnimos a satisfacer en la etapa de Cumplimiento son:
La herramienta ms comnmente utilizada para llevar a cabo la vericacin del cumplimiento de pro-
cedimientos, es la revisin del ciclo de trabajo, por lo que se deber desarrollar e implantar un
Programa de revisiones de ciclos de trabajo, a travs de la Lnea de Mando, estableciendo un balance
adecuado entre el nmero de revisiones de ciclos de trabajo a realizar y los recursos de tiempo del
personal, sin descuidar la calidad de las revisiones.
Para determinar la frecuencia de las revisiones de ciclo de trabajos, est basada en grado de riesgo
de los procedimientos (alto, medio o bajo). Se puede denir que para los procedimientos de trabajo de
riesgo alto, las revisiones de ciclo de trabajo deben hacerse al menos una vez cada ao. Las de riesgo
medio cada dos aos y las de riesgo bajo no requiere. Los instructivos de trabajo no requieren la rea-
lizacin de ciclos de trabajo, sin embargo, si el responsable del rea lo cree pertinente, puede reali-
zarlos, tomando en consideracin que la prioridad la tienen los procedimientos.
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
110 12 MPI 2
Durante la realizacin de las revisiones de ciclo de trabajo, siempre debern cumplirse las medidas de
Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (SSPA) establecidas en cada rea.
Para una adecuada ejecucin de un ciclo de trabajo, se sugiere seguir el ejemplo indicado en el
Formato C DO.6 del ANEXO B.
La evaluacin de los resultados de un ciclo de trabajo, debe realizarse considerando desviaciones a
los procedimientos, cambios a procesos, la naturaleza de las actividades, sus riesgos y clasicacin;
el impacto de las actividades en el proceso de produccin o procesos de apoyo, anlisis de riesgos de
los proceso, entre otros.
23. Brechas vs. competencia del personal
Las desviaciones al cumplimiento de los procedimientos, debern registrarse para su correccin inme-
diata, debiendo identicar al personal que realiza la actividad, para un reforzamiento posterior, as
como el posible entrenamiento en el desarrollo de sus habilidades. Si la brecha identicada es por pro-
blemas de actitud del personal, esta deber ser presentada como desatencin al Reglamento de
Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
24. Anlisis de brechas del proceso de DO
Analizar el resultado de las revisiones; identicar las causas reales o probables de desviaciones a pro-
cedimientos o bien, al proceso mismo de Disciplina Operativa y establecer las acciones necesarias
para corregir, prevenir y mejorar los procedimientos y documentos del Sistema SSPA.
La siguiente tabla (TCDO.4) establece los Criterios recomendados para determinar la frecuencia de revisin de los pro-
cedimientos y as como la realizacin de ciclos de trabajo.
BASE DE
CLASIFICACIN
FRECUENCIA EN AOS
DESCRIPCIN REVISIN DEL
PROCEDIMIENTO
CICLOS DE
TRABAJO
Procedimiento con
actividades Criticidad
alta (CA)
Cada dos aos Cada ao
Su ejecucin implica un riesgo potencial
de lesin, de contaminacin, fuego,
derrame de productos qumicos,
exposicin a altas temperaturas o bien un
alto impacto en el control interno o
administracin del negocio. Estos
procedimientos requieren de una alta
precisin, pues de su adecuada
ejecucin depende el correcto desempe-
o de equipos u operaciones crticas.
Procedimiento con
media (CM)
Cada tres aos Cada dos aos
Su ejecucin implica un riesgo potencial
moderado o un impacto medio en el control
interno o administrativo del negocio.
Procedimiento con
baja (CB) Cada cuatro aos
(En caso de requerirse.
No requiere
Su ejecucin implica un riesgo potencial o
impacto bajo en el control interno o
administrativo del negocio, de su ejecucin
no dependen equipos u operaciones crticas.
Sin embargo, se requiere de algn grado
de habilidad o especial atencin para
desempearse correctamente.
Nota importante: En caso de presentarse un cambio importante en las condiciones de operacin, ejecucin o diseo
en sus instalaciones, los procedimientos debern ser revisados y actualizados antes de la frecuencia indicada.
3. FRECUENCIAS
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

6
4. DIAGRAMA DE FLUJO
DESCRIPCIN DE ACTIVIDADES A REALIZAR
0. Diseo y elaboracin de planes y programas
Se deben elaborar programas a corto y mediano plazo para cubrir las nece-
sidades de la lnea de Negocio o bien del centro de trabajo.
Las actividades a realizar dependern de las necesidades de mejora identi-
cadas en la fase de MEJORA CONTINUA.
1. Identicacin y Registro de Actividades
Todas las actividades que se realizan en el rea deben ser registra-
das, con la ayuda del histrico de actividades
2. Censo Global de Actividades
Conforme al punto anterior se tendr un censo global de las
actividades tanto de las reas como de cada centro de trabajo
3. Clasicacin de Actividades por Puesto de Trabajo
Se clasicaron todas las actividades por puesto de trabajo.
4. Frecuencia de la Actividad
Se registrar la frecuencia de la actividad
5. Clasicacin de los Riesgos de las Actividades
Se deben clasicar los riesgos de cada actividad.
6. Relacin de Actividades vs. Equipos Crticos, Normas y Procedimientos
Crticos cuando aplique
Determinar si se requiere convocar a un equipo multidisciplinario (EM)
para la evaluacin de riesgos
7. Evaluacin de la Criticidad de las Actividades
8. Calicacin de la Criticidad de las Actividades
Como resultado de la evaluacin de la criticidad de las actividades,
se obtendr una puntuacin,la cual determinar si la actividad
identica su criticidad como ALTA, MEDIA o BAJA, para determinar
si requiere procedimiento instructivo, de trabajo o prctica segura.
9. Priorizacin de Procedimientos a Elaborar
Asmismo, derivado del punto 7 se obtendr la priorizacin de
realizacin de documentos.
10. Seleccin de Herramientas, Equipo Especial y Materiales para Actividades
11. Asignacin de permisos de trabajo para actividades de riesgo, en caso
de que se requiera
12. Elaboracin de Procedimientos Conforme a Sistemas de Gestin y
Asignacin de Clave de Identicacin nica
13. Calicacin de Calidad de Procedimientos
Revisin de Calidad Tcnica Normatia
Control Operacional (lmites seguros).
14. Aprobacin de Procedimientos
*Contina en l a siguiente pgina, paso 15
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
112 12 MPI 2
DESCRIPCION DE ACTIVIDADES A REALIZAR
15. Matriz de Procedimientos
Elaborar Matriz de Procedimientos, que se constituye de procedi-
mientos vs. Puestos de trabajo.
16. Priorizacin de Procedimientos a Comunicar
De acuerdo con las necesidades de capacitacin, as como del
programa se comunican los procedimientos requeridos
17. Matriz de Conocimientos
Se obtendrn registros de trabajadores contra procedimientos
18. Comunicacin de Procedimientos
De acuerdo con las necesidades de capacitacin, as como del
programa se comunican los procedimientos requeridos
19. Evaluacin de Entendimiento de los Procedimientos
Se evala a los trabajadores que recibieron la capacitacin, en caso
de tener una calicacin no aprobatoria, se reprograman
Conforme a los procedimientos comunicados y al programa anual,
se programan los ciclos de trabajo para los trabajadores.
Se evala el ciclo de trabajo a los trabajadores que recibieron, en
caso de tener una calicacin no aprobatoria se reprograman, se
informa a RH.
23. Brechas vs. Competencia del personal
Se analizan las brechas contra la competencia del personal.
24. Anlisis de Brechas de Proceso de DO
Se analizan las brechas identicadas durante la ejecucin de ciclos
de trabajo
FIN: Esta ltima actividad de la parte de desarrollo de las etapas del
proceso de DO, pero es indispensable continuar con las siguientes
fases, en un proceso de mejora continua
Derivado de las actividades anteriores se obtienen los indicadores de evaluacin
Indicadores de Implantacin
ndice de Disponibilidad
ndice de Calidad
ndice de Comunicacin
ndice de Cumplimiento
Indicadores de Desempeo
ndice de DO
Asmismo, una forma de evaluacin del proceso de DO, es mediante auditoras
Auditoras
Investigacin
Ciclos de Trabajo
Anlisis de Riesgos de Proceso
Revisiones Peridicas
Administracin del Cambio
Proceso
Instalaciones
Sistemas
Personal
Cambios, Mejoras
PROCESO INSTITUCIONAL DE DISCIPLINA OPERATIVA
PETRLEOS MEXICANOS
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

6
Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones la interpretacin de las disposiciones contenidas en este
Criterio Tcnico, as como la de conceptos no previstos en el mismo; ser la Gerencia Corporativa de Disciplina
Operativa y Ejecucin del sistema PEMEX-SSPA, el rea encargada de emitir las aclaraciones y dictmenes
pertinentes que se soliciten sobre el presente documento.
5.2.1. Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicacin de las disposiciones del presen-
te Criterio Tcnico, debern ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
5.2.2. Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus procedimientos
para cumplir con los requerimiento, criterios y disposiciones contenidos en este documento.
5.2.3. La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn a tra-
vs de la Mxima Autoridad de los centros de trabajo, quien vigilar localmente el cumplimiento de stas, me-
diante la elaboracin y aplicacin del procedimiento especco o del empleo de los procedimientos propios de
los Corporativos de cada Organismo y, de manera externa, lo harn las reas encargadas de la Administracin
de la Seguridad Industrial, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental de los Organismos Subsidiarios y reas
similares de Petrleos Mexicanos.
El presente Criterio Tcnico entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo
de Operaciones y cuando se encuentren disponibles en la pgina web de la GDOESSSPA, http://sspa.pemex.com.
A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, debern
Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modicaciones para actualizarlo, mismas que deben ser
enviadas ocialmente a la SDOSSPA para su anlisis e incorporacin en caso que procedan.
Este Criterio Tcnico ser revisado cada cinco aos o antes si las propuestas de modicacin lo ameritan.
ANEXO A. EVALUACIN DE LA MAGNITUD DE LA CRITICIDAD DE LAS ACTIVIDADES
Para identicar la magnitud de la criticidad de las actividades, se deben analizar los peligros de preferencia, por un
equipo multidisciplinario. Tomando en cuenta los siguientes puntos, ms abajo detallados:
a. Identicacin de Aspectos Ambientales y peligros a la Seguridad y Salud en el Trabajo de las actividades.
b. Identicacin de riesgos SSPA y Administrativos asociados a las actividades.
c. Evaluacin de la magnitud de la criticidad de las actividades.
Cada rea o instalacin de los centros de trabajo deber considerar como mnimo los siguientes puntos para la eva-
luacin de la magnitud de la criticidad de las actividades:
Peligros existentes, riesgos, impactos y consecuencias (donde sea aplicable..
Frecuencia de la actividad.
Tipo de riesgo (Seguridad, Salud, Proteccin Ambiental, Calidad del producto o Servicio al cliente y Administrativos).
Evaluar la aplicacin de procedimientos crticos, equipos crticos y cumplimientos legales.
a. Identicacin de aspectos ambientales y peligros a la Seguridad y Salud en el Trabajo de las actividades
El registro del inventario de actividades documentadas ser la fuente de informacin para dar inicio al proceso de la
identicacin de aspectos y peligros que utilizara el responsable del rea o departamento. Este inventario incluye las
actividades normales y situaciones potenciales de emergencia.
5. DISPOSICIONES
FINALES
6. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
ANEXOS
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
114 12 MPI 2
La identicacin de los aspectos y peligros se lleva a cabo considerando el alcance de las actividades de las entradas
y salidas de las diferentes etapas de cada subproceso, tomando en cuenta aquellas operaciones y/o actividades nor-
males, situaciones de emergencia potenciales, incidentes y accidentes.
El proceso de identicacin de aspectos y peligros se realizar con la asesora del especialista de proteccin ambien-
tal y de seguridad y salud respectivamente del centro de trabajo o quien realice las funciones correspondientes, con-
siderando los siguientes requisitos:
Los responsables de cada rea o departamento integrarn un equipo de trabajo que tenga la formacin, habilidades
y experiencia en las actividades que componen el proceso y adems con actitud proactiva en trminos de Seguridad,
Salud y Proteccin Ambiental.
Disponer con las siguientes fuentes de informacin: Hojas de Datos de Seguridad de los materiales peligrosos, ma-
nuales de operacin, diagramas de bloques de proceso, requerimientos legales aplicables, estadsticas de incidentes
con consecuencias industriales y ambientales, ARP, Atlas de Riesgos, entre otros.
Para el proceso de identicacin de los aspectos ambientales asociados a las actividades de los procesos y subproce-
sos, se debern tomar en cuenta los elementos de las actividades, productos o servicios de una Organizacin que
puede interactuar con el ambiente.
Ejemplos: Solvente, Aceite, Amina, H2S, cido Sulfrico, Sosa, Gas Amargo, Amonaco, LPG, etc.
Para la identicacin de peligros, stos se considerarn de acuerdo con la siguiente tabla, sin ser sta limitativa:
ENERGA SUSTANCIA

SUPERFICIE VEHCULO HERRAMIENTA OBJETO EQUIPOS
Elctrica Inerte Escalera Fija Gra Manual Partculas Mecnico
Flama-Fuego Vapor Andamio Winche Neumtica Escalera de
Mano
Elctrico
Luz Intensa Condensado Canastilla Montacargas Mquina-
Herramienta
Cajas Maniobras
Calor Intenso Corrosiva Guindola De Carga Elctrica Tambores Proceso
Congelamiento Irritante Espacio
Connado
Transporte Cilindros
Ruido Txica Auto tanque Mangueras
Radioactividad Explosiva Mueble-Puerta
Inamable
b. Identicacin de riesgos SSPA asociados a las actividades
El proceso de Identicacin de los riesgos ambientales y de SST en el centro de trabajo se desarrolla tomando como
referencia los aspectos y peligros detectados de las actividades identicadas en el proceso de Disciplina Operativa.
Se considerarn como fuentes de informacin de referencia para la identicacin de los riesgos ambientales y de SST
lo siguiente:
Estadstica de incidentes con consecuencia industriales y ambientales
Situaciones de emergencia potenciales, identifcadas en los Anlisis de Riesgo de Proceso.
El Inventario de actividades que cada centro de trabajo tiene documentado
Atlas de Riesgos del centro de trabajo
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

6
Hojas de Datos de Seguridad de los Materiales que se manejan en las actividades
Identifcacin de las reas de Riesgo de las plantas de proceso.
El responsable del rea, conjuntamente con el equipo de trabajo selecciona una actividad del inventario de activida-
des, a la cual ya han sido identicados sus aspectos y peligros, identica los riesgos ambientales y de SST tomando
en cuenta las siguientes consideraciones:
Para riesgos ambientales:
Emisiones de gases o vapores
Fuga de Gas
Emisiones de Gases de Combustin
Derrame de Lquidos
Derrame de Material
Generacin de Residuo Peligroso
Generacin de Residuo de Manejo Especial
Generacin de Ruido
Para riesgos de Seguridad:
Golpeado por/contra objeto
Lesiones con o contra objetos punzo cortantes
Fuga, derrame, intoxicacin o contacto de sustancias peligrosas
Interrupcin de operacin del equipo o instalacin
Trnsito en vehculo
Atrapado por/dentro o entre objetos
Cada desde altura
Cada al mismo nivel
Lesiones musculares por sobre esfuerzo
Contacto con temperaturas extremas
Derrame de materiales infamables
Electrocucin por contacto con energa elctrica
Quemado o muerto por incendio
Quemado o muerto por explosin
Daos a terceras personas y/o bienes
Daos por uso de herramientas o equipos del Taller
Exposicin a radiaciones ionizantes (radiografado)

Para factores de riesgo a la Salud en el Trabajo:
Exposicin del trabajador a Agentes Fsicos que pueden producirle o causarle daos:
Condiciones trmicas elevadas o abatidas
Vibraciones
Iluminacin intensa o defciente
Presiones ambientales anormales
Radiaciones Ionizantes (rayos X, Beta, gamma, etc.)
Radiaciones no Ionizantes (infrarrojas, ultravioletas, campos electromagnticos)
Ruido: Se maneja de manera particular dada su importancia en la Empresa
Exposicin del trabajador a Agentes Qumicos que pueden producir efectos nocivos cuando ingresan al organismo en
dosis que exceden su capacidad para tratarlos:
Slidos:
Humos
Polvos
Fibras
Lquidos:
Neblinas
Rocos
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
116 12 MPI 2
Gaseosos:
Vapores
Gases
Exposicin del trabajador a Agentes Biolgicos durante su jornada por actividades en lugares hmedos, con aguas de estan-
ques, torres de enfriamiento, biodegradacin de microorganismos en plantas de tratamientos de euentes, heces de aguas
negras, y que pueden introducirse en el organismo humano causando cualquier tipo de infeccin, alergia o toxicidad:
Virus
Hongos
Bacterias
Protozoos
Flora y fauna nociva
Exposicin del Trabajador con Factores Ergonmicos relacionados con las actividades y condiciones en el sitio de tra-
bajo que representan un riesgo de lesiones en la estructura del cuerpo principalmente en el sistema musculo-esque-
ltico del trabajador:
Movimientos repetitivos
Posturas forzadas
Carga fsica
Desplazamientos
Exposicin del Trabajador a Factores Psicosociales que se encuentran presentes en el ambiente laboral y que estn directa-
mente relacionadas con la Organizacin, el contenido del trabajo y la realizacin de la tarea (actividad., y que tienen capaci-
dad para afectar tanto al bienestar o a la salud (fsica, psquica o social. del trabajador como al desarrollo del trabajo:
Estrs
Fatiga
Hartazgo laboral (Sndrome del quemado por el trabajo
Para riesgos de Calidad del producto o Servicio al cliente:
Afecta la satisfaccin del cliente externo
Interrupcin de operacin del equipo o instalacin
Desviacin de las condiciones esperadas de operacin y lmites seguros de operacin
Afecta el siguiente subproceso
Se afectan las especifcaciones del producto
Incumplimiento en volumen de produccin
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

6
Para riesgos asociados a las actividades administrativas:
Robo
Pagos indebidos
Error en la captura de informacin
Retraso de pagos
Ingreso de personal no autorizado
Informacin contable / fnanciera / fscal inoportuna
Cadas al mismo nivel
Exposicin al sol o al calor
Salida de bienes no autorizados
Omisin de emisin de reportes
Mordedura o picadura de animales ponzoosos
Afectacin a terceros
Agresin fsica
Duplicidad de documentos
Omisin de pagos
Afectacin de la continuidad de las operaciones en otras reas de los procesos de negocio
Para realizar la evaluacin de la criticidad de actividades asociadas a riesgo administrativo, en donde aplique, se de-
ber utilizar la metodologa indicada en el punto c. abajo descrita.
En esta etapa es importante analizar la correlacin de la actividad con algn incidente que se haya tenido en el rea
o departamento, por lo que esta informacin servir de apoyo para reforzar el criterio de anlisis de identicacin.
As mismo, permitir tambin reforzar con los participantes del equipo de trabajo alguna experiencia que pudiera con-
tribuir en la identicacin de los riesgos asociados.
c. Evaluacin de la magnitud de la criticidad de las actividades.
El proceso de evaluacin de la magnitud de la criticidad de las actividades, se realizar con la asesora del especialista
de proteccin ambiental y del especialista en seguridad y salud respectivamente del centro de trabajo o quien realice las
funciones correspondientes, con la intensin de detectar y recomendar las medidas preventivas de incidencia.
Este proceso se desarrolla conforme a lo establecido en la Tabla TCDO-1 Magnitud de la criticidad de la actividad, cuyo al-
cance contempla la combinacin de Probabilidad del evento (P), Tiempo de Exposicin al riesgo (E), Impacto o Consecuencia
(C), Incidencia de eventos o incidentes ocurridos (I) y la Frecuencia con que se realiza de la actividad (FAC).
La primera consideracin para el establecimiento de la Incidencia de Incidentes o Eventos sern los incidentes ocurri-
dos en cada rea o departamento. Toda la informacin del incidente ser fuente de apoyo para el anlisis en la eva-
luacin de los riesgos de Seguridad, Salud, Ambientales y Administrativos asociados a las actividades que estuvieran
relacionadas con el incidente.
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
118 12 MPI 2
AQUI HAY QUE AGREGAR UN
SPREAD O QUITAR DOS PAGINAS
AQUI HAY QUE AGREGAR UN
SPREAD O QUITAR DOS PAGINAS
120 12 MPI 2
PARMETRO A EVALUAR DEFINICIN DESCRIPCIN VALOR
P
Probabilidad: de
ocurrencia de eventos
Muy Baja Es remota la posibilidad de que ocurra 1.0
Baja Puede ocurrir; es posible pero poco probable que ocurra 2.5
Media Existe cierta probabilidad, puede
ocurrir frecuentemente
4.0
Alta Es altamente probable, alta certeza de que ocurra 5.0
E
Exposicin: tiempo de
exposicin al riesgo
Mnima Muy pequea exposicin, imperceptible, insignicante 0.5
Baja Espordico 1.0
Baja Discontinuo 1.5
Alta Permanente, jo, constante, frecuente 2.0
C
Consecuencia del
Incidente
Menor No genera incapacidad mdica del personal, sin
afectacin a la salud/seguridad, sin afectacin a la
produccin, sin afectacin a la calidad del
producto.
Impactos al ambiente con solucin dentro
de control.
1.0
Moderado Genera incapacidad mdica entre 15 y 30 das o
parcial permanente, afecta a la salud/seguridad;
con afectacin moderada en proceso de
produccin.
Impacto ambiental remediable
2.5
Grave Prdida de vidas, hasta 5; o incapacidad mdica
hasta 30 das, afecta severamente a la salud/
seguridad; efectos ambientales considerables; altas
prdidas de produccin; producto no conforme,
entrega de producto no conforme al cliente, quejas,
reclamos.
Impacto reparable con afectacin prolongada
al ambiente.
7.5
Catastrco Afecta severamente a la salud y a la seguridad; se
presenta prdida de vidas, mayor de 5, o
incapacidad mdica mayor a 30 das; desequilibrio;
considerables prdidas de produccin; afectacin a
terceros; prdida de contratos de clientes.
Causa desequilibrio o Impacto irreparable con
afectacin prolongada al ambiente y solucin fuera
de control.
10
I
Incidencia de eventos o
Incidentes
No se ha presentado 1
c/ 3 aos o ms 2
Anual o bianual 4
Mensual 6
Semanal 8
Diario 10
FAC
Incidencia de eventos o
Incidentes
No se ha presentado 1
c/ 3 aos o ms 2
Anual o bianual 4
Mensual 6
Semanal 8
Diario 10
TABLA DE EVALUACIN DE LA MAGNITUD DE LA CRITICIDAD DE LAS ACTIVIDADES
(TABLA TCDO.1)
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

6
En donde:
P Probabilidad de ocurrencia del incidente
E Exposicin en caso de ocurrir el incidente
C Impacto o consecuencia
I Incidencia del evento o incidente
FAC Frecuencia de la realizacin de las actividades
CR Criticidad de la actividad
As mismo, cuando aplique uno de los siguientes 3 conceptos se sumarn 10 puntos por cada uno de ellos que se en-
cuentren involucrados en la actividad:
1. (+ 10) Utilizar un equipo crtico (EC)
2. (+ 10) Aplica requerimiento de algn cumplimiento legal o regulatorio (RL)
3. (+ 10) Se relaciona con un procedimiento crtico (PC)
Los valores obtenidos se sustituyen en la siguiente frmula:
CR = (P) x (E) x (C) x (I+FAC) + EC + RL + PC
Esta frmula se deber aplicar solamente para los riesgos que se hayan asociado a las actividades, tales como SSPA,
Calidad y Administrativos, por ejemplo, si evaluamos la criticidad de la actividad por seguridad (CR
S
), la frmula sera:
CR
S
= (P
S
) x (E
S
) x (C
S
) x (I+FAC)
S
+ EC + RL + PC
En ese sentido, las siglas para identicar cada riesgo son:

CR
S
Criticidad de la actividad por Riesgos de Seguridad
CR
C
Criticidad de la actividad por Riesgos de Calidad del producto o servicio al cliente
CR
ST
Criticidad de la actividad por Riesgos de Salud en el trabajo
CR
A
Criticidad de la actividad por Riesgo ambiental
CR
AD
Criticidad de la actividad por Riesgo administrativo
La calicacin de la criticidad de la actividad y el nivel de tolerancia del dao, asociado a las actividades, estar en
RANGOS DE
EVALUACIN
(CRITICIDAD DE
LA ACTIVIDAD.
CALIFICACIN DE LA
CRITICIDAD DE LA
ACTIVIDAD
NIVEL DE TOLERANCIA DEL DAO /
DESCRIPCIN
> 450
Criticidad alta
CA
No tolerable
La actividad se considera con Impacto Signifcativo y debe
documentarse con un procedimiento que incluya controles
operacionales y diagrama de ujo, tomando en cuenta
todas las recomendaciones de Seguridad, Salud, Proteccin
Ambiental y Calidad, de acuerdo con los riesgos evaluados.
De 130 a 450
Criticidad media
CM
Tolerable
Debe ser documentada al menos en una instruccin de
trabajo con diagrama de ujo.
< 130
Criticidad baja
CB
Tolerable
No requiere ser documentada, sin embargo se recomienda
establecer una prctica segura o regla general del rea.
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
122 12 MPI 2
EVALUACIN DE LA CRITICIDAD DE LA ACTIVIDAD
Centro de trabajo:
Proceso o Instalacin:
Departamento:
Responsable:
Revisin y fecha de evaluacin:
Riesgo asociados a la actividad: Seguridad Salud en el Trabajo Calidad A. Ambiental Administrativa
Equipo Crtico (EC)
Requerimiento legal o regulatorio aplicable
(RL)
Relacin c/ procedimiento(s) crtico(s) (PC)
Actividad:
Clave de ID de
la actividad
Descripcin del
riesgo asociado
a la actividad
P C E I FAC ID de EC ID de RL PC requerido
Criticidad de
la actividad
CR= (P) (C)
(E) (I+FAC)
+EC+RL+PC
Calicacin
de la
criticidad
(Magnitud).
Tipo de
documento
que requiere
la actividad
CRITICIDAD DE LA ACTIVIDAD: CR
S
(POR RIESGO DE SEGURIDAD. / CR
ST
(SALUD EN EL TRABAJO) / CR
C
(CALIDAD. / CR
AD
(ADMINISTRATIVO) / CR
A
(AMBIENTAL.
CALIFICACIN DE LA CRITICIDAD CA (CRITICIDAD ALTA. / CM (CRITICIDAD MEDIA. / CB (CRITICIDAD BAJA.
EN DONDE: CR = CRITICIDAD DE LA ACTIVIDAD P = PROBABILIDAD E = EXPOSICIN C = CONSECUENCIA I = INCIDENCIA DEL EVENTO O INCIDENTE
FAC = FRECUENCIA DE REALIZACIN DE LA ACTIVIDAD EC = EQUIPO CRTICO RL = REQUERIMIENTO LEGAL O NORMATIVIDAD PC = PROCEDIMIENTO CRTICO
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

6
funcin de la Magnitud de la criticidad de la actividad mencionado en la siguiente tabla.
Calicacin de la Criticidad de la actividad
a. Las actividades identicadas con criticidad de la actividad mayor a 450 requieren la elaboracin de procedi-
mientos documentados y del establecimiento de controles operacionales.
b. Las actividades identicadas con criticidad de la actividad entre 130 y 450, deben incluir al menos un
Instructivo de Trabajo o diagrama de ujo (ver ejemplo en el anexo CDO.2)
c. Las actividades evaluadas con criticidad de la actividad menor a 130 pueden o no contar con procedimientos
documentados. En el caso de no contar con un procedimiento escrito, al menos debern ser controlados
mediante una prctica segura e incluirlo como una regla general o de rea.
Priorizacin en la elaboracin de procedimientos o documentos
a. Al concluir la evaluacin y conocer la criticidad de la actividad y su calicacin, se elige el valor ms alto
obtenido en las evaluaciones, en cada actividad; se conrma el tipo de riesgo con mayor valor, el cual predomi-
nar para la actividad.
b. Se programa la elaboracin de los procedimientos y otros documentos, deniendo el nombre de los mismos y
considerando el tiempo requerido para su elaboracin.
c. Dicho programa debe considerar los requisitos solicitados en la fase de calidad, es decir, la revisin de la calidad
de los procedimientos o documentos, su autorizacin y disponibilidad para ser difundidos y comunicados.
ANEXO B
EJEMPLOS DE APLICACIN DEL PROCESO DE DISCIPLINA OPERATIVA
FORMATO C DO.1
EJEMPLO
INICIO
Lista de
Vericacin
(LV)
Actividad
0. Supervisar que se lleven a cabo los recorridos al rea de trabajo
durante el turno.
1. Recibe la instruccin del Jefe de turno de operacin.
2. Detecta nivel en el separador de succin, reportarlo al Jefe de
Turno, Supervisor A y al Operador especialista tablero. Vlido
para los tanques FA-201, FA-202A/B, FA-203A/B, FA-402A/B.
3. Verica en el indicador ptico LG durante su recorrido normal si
hay lquidos en los separadores de succin.
4. Alinear manualmente la vlvula de purga al desfogue lquido del
fondo del separador que tenga nivel.
5. Verica que el nivel de lquido del separador baje.
6. Verica que no se congele la lnea de purga al desfogue, de ser as
cierra momentneamente la vlvula de purga y, posteriormente,
alinea al desfogue para continuar bajando el nivel del separador.
7. Al bajar el nivel del separador cerrar totalmente la purga
al desfogue.
8. Retira el tapn de la purga del LG inferior y abre lentamente la
vlvula de purga al piso, vericando que no tenga nivel del lquido;
para esto, verica que la vlvula no se encuentre obstruida.
9. Al vericar que no hay nivel, cierra la vlvula de purga al piso y
coloca nuevamente el tapn en el niple de la vlvula de purga.
10. Verica en el indicador de nivel ptico LG durante su recorrido
normal si hay lquidos en los separadores de succin FA-402A/B, a
solicitud del operador especialista de tablero recibe la indicacin
de vericar y vaciar el nivel del separador de succin por alto nivel
FA-402 A o B.
11. Verica que est disponible la bomba de vaciado de propano GA-401.
12. Verica el nivel de propano en el indicador de nivel ptico LG.
13. Alinea la vlvula de succin del separador que tiene nivel en el
LG, de Propano.
14. Alinea la vlvula de descarga de la bomba GA-401.
15. Oprime el botn de arranque de la motobomba, verica las condiciones
en que opera (ruidos o vibraciones) y la presin de descarga.
16. En caso de cavitar la bomba, se pondr fuera de operacin.
17. Se procede a purgar la bomba GA-401, abriendo lentamente la vlvula
de purga al desfogue hmedo verica que la lnea no se congele, de
ser as, cierra momentneamente la vlvula de purga y, posteriormente,
alinea al desfogue para continuar purgando la bomba.
18. Verica el nivel en el LG, al bajar el nivel del separador de succin,
se deja fuera de operacin la bomba GA-401.
19. Notica al Operador Especialista de Tablero que se baj el nivel de
acuerdo con lo solicitado para efectuar los ajustes pertinentes de
las vlvulas automticas LV-119 y LV-120 para evitar arrastre de
propano a los tanques de succin
Fin
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
INSTRUCTIVO DE TRABAJO PARA LAS ACTIVIDADES CON RIESGO (ANVERSO)
FORMATO C DO-2
124 12 MPI 2
INSTRUCTIVO DE TRABAJO PARA LAS ACTIVIDADES CON RIESGO (REVERSO)
FORMATO C DO-2
EJEMPLO
Identicacin del Trabajo:
Cambio de sello mecnico
(Cartucho) a bombas
verticales BA-110
A/B/R (1CR01)
Identicacin TMM-IT-043 Clasicacin: 2
Edo Rev: 00 Fecha 1 Emisin 04-Feb-2006
Fecha de Revisin: / / Fecha de Prx. Revisin:
04-Feb-2008
Pgina 2 de 5 Aplica lista de Vericacin: SI NO
Riesgos de la actividad en el (los) punto(s) crtico(s)
1.3 Entrega de equipo incorrecto.
2.7, 2.11, 3.1, 3.2, y 4.4 Puede haber golpes y o sobreesfuerzo.
2.11 Exposicin a vapores de gasolinas.
3.6 Fuga o derrame de productos.
Recomendaciones de Seguridad
1.3 Obligatorio el Equipo de Proteccin Personal (E.P.P.)
1.3 Seguir al pie de la letra lo dispuesto en la Instruccin Genrica Crtica de Aislamiento de Energa SSPA-IG-101.
Deber estar el rea delimitada y acordonada durante la ejecucin del trabajo y retirar al personal ajeno a
la actividad.
2.7 Utilizar herramienta neumtica para realizar esta actividad.
4.4 Utilizar faja abdominal para prevenir lesiones por sobreesfuerzo.
Recomendaciones a la Salud
4.4 Utilizar faja abdominal para prevenir lesiones por sobreesfuerzo.
2.11 Utilizar mascarilla de aire de respiracin.
Recomendaciones SGA
2.3. Depositar en los recipientes clasicados los desechos generados por esta actividad (estopa impregnada de
aceite, grasa, diesel y depositarlas en los depsitos destinados a este tipo desechos (tambores color gris)
Recomendaciones de Calidad
2.5 Utilizar vernier para ajustar la carrera de la bomba.
Que pasa en caso de no cumplir con lo anterior
1.3 El equipo puede ser energizado por equivocacin o energizarse automticamente, las vlvulas pueden no
sellar hermticamente, provocando que el equipo gire por represionamiento.
3.6 Se pueden ocasionar daos al equipo o al sello, afectacin al medio ambiente y a la produccin.
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

6
126 12 MPI 2
REGISTRO Y SEGUIMIENTO DE IMPLANTACIN DE LAS ETAPAS DE DISCIPLINA OPERATIVA
(FORMATO C DO.3)
INFORMACIN GENERADA EN LA ETAPA DE DISPONIBILIDAD (CENSO DE ACTIVIDADES, PRIORIZACIN Y CENSO DE RIESGOS ASOCIADOS,
LISTA DE PROCEDIMIENTOS REQUERIDOS Y PROGRAMA DE ELABORACIN)
EJEMPLO
ORGANISMO SUBSIDIARIO: PEMEX PETROQUMICA
SUBDIRECCIN: PRODUCCIN
CENTRO DE TRABAJO CP COSOLEACAQUE
REA: MANTENIMIENTO MECNICO
FECHA: 10-01-2007 ELABORADO POR: RAL JIMNEZ MARTNEZ REVISADO POR: RUBN GARCA RODRGUEZ
ID Operacin
/Actividad
Operacin /
Actividad
ID
Procedimiento
requerido
Riesgos
Asociados
ID Riesgos
Asociados
Parmetros a evaluar
Criticidad de
la actividad
ID Procedimientos Crticos, Leyes y Normas
y Equipos Crticos Involucrados
Responsable de la
realizacin del
procedimiento o
documento
Fecha de
disponibilidad
Avance %
P E C I FAC EC RL PC CR ID PC ID LN ID EC
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
PE-EN01-01
Contacto
con
energa
RS-PE-EN01-01 1 2 10 4 4 10 10 10 190 PC-03 NOM-021 GA-201
Javier Hernndez Lpez 10-02-07 100
Golpes en
manos
RS-PE-EN01-02 1 1.5 10 4 4 10 10 10 150 PC-07 NOM-001 GA-201
Cadas RS-PE-EN01-03 2 2 10 1 4 10 10 10 130 PC-06 NOM-001 GA-201
002
Limpieza Cuarto
de Control
No requiere
Higiene
personal
RS-PR-EN01-01 1 1 1 1 4 1 1 1 8 - - - - - -
003
Alineacin de
motor y bomba
BA-102
PE-EN01-01
Contacto
con
energa
RS-PE-EN01-01 1 2 10 4 4 1 10 10 181 PC-03 NOM-021 -
Rubn Jimnez Lpez 10-03-07 30
Golpes en
manos
RS-PE-EN01-02 1 1.5 10 4 4 1 10 10 141 PC-07 NOM-001 -
Cadas RS-PE-EN01-03 2 2 10 1 4 1 10 10 121 PC-06 NOM-001 -

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

6
EJEMPLO
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
ORGANISMO SUBSIDIARIO: PEMEX PETROQUMICA
CENTRO DE TRABAJO CP COSOLEACAQUE
ID Operacin
/Actividad
Operacin /
Actividad
ID
Procedimiento
requerido
Riesgos
Asociados
ID Riesgos
Asociados
Parmetros a evaluar
Criticidad de
la actividad
ID Procedimientos Crticos, Leyes y Normas
y Equipos Crticos Involucrados
Responsable de la
realizacin del
procedimiento o
documento
Fecha de
disponibilidad
Avance %
P E C I FAC EC RL PC CR ID PC ID LN ID EC
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
PE-EN01-01
Contacto
con
energa
RS-PE-EN01-01 1 2 10 4 4 10 10 10 190 PC-03 NOM-021 GA-201
Javier Hernndez Lpez 10-02-07 100
Golpes en
manos
RS-PE-EN01-02 1 1.5 10 4 4 10 10 10 150 PC-07 NOM-001 GA-201
Cadas RS-PE-EN01-03 2 2 10 1 4 10 10 10 130 PC-06 NOM-001 GA-201
002
Limpieza Cuarto
de Control
No requiere
Higiene
personal
RS-PR-EN01-01 1 1 1 1 4 1 1 1 8 - - - - - -
003
Alineacin de
motor y bomba
BA-102
PE-EN01-01
Contacto
con
energa
RS-PE-EN01-01 1 2 10 4 4 1 10 10 181 PC-03 NOM-021 -
Rubn Jimnez Lpez 10-03-07 30
Golpes en
manos
RS-PE-EN01-02 1 1.5 10 4 4 1 10 10 141 PC-07 NOM-001 -
Cadas RS-PE-EN01-03 2 2 10 1 4 1 10 10 121 PC-06 NOM-001 -

128 12 MPI 2
EJEMPLO
ORGANISMO SUBSIDIARIO:
CENTRO DE TRABAJO
CP COSOLEACAQUE
ID Operacin
/Actividad
Operacin /
Actividad
ID
Procedimiento
requerido
PARMETROS A CALIFICAR
CALIFICACIN
FORMA CONTENIDO
Vigencia
Control de
documentos
de acuerdo
con la
instruccin
Formato y
estructura
de acuerdo
con la gua
Autorizaciones
Claridad de
redaccin
Documentos
de referencia
Puntos Crticos
y limites
del proceso
Dibujos y
Anexos
Identicacin
y control de
los riesgos
en el
procedimiento
Flujograma
Total
Puntos Calicacin en %
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
PE-EN01-01 2 2 2 2 2 2 2 2 2 1 19 95
002
Limpieza Cuarto
de Control
No requiere - - - - - - - - - - - -
003
Alineacin de
motor y bomba
BA-102
PE-EN01-01 1 1 1 1 2 2 2 1 1 1 13 65

INFORMACIN GENERADA EN LA ETAPA DE CALIDAD (REVISIN DE LA CALIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS)
FORMATO C DO.4
DEL TOTAL DE PUNTOS OBTENIDOS, SE MULTIPLICA POR 5 Y SE OBTIENE LA CALIFICACIN FINAL EN %.
CALIFICACIN CALIDAD DEL PROCEDIMIENTO = TOTAL DE PUNTOS OBTENIDOS X (5)
EN EL PRIMER EJEMPLO EL PROCEDIMIENTO OBTUVO UN TOTAL DE 19 PUNTOS. SI SE MULTIPLICA POR 5, LA CALIFICACIN ES DE 95% DE CALIDAD DEL PROCEDIMIENTO.
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
EJEMPLO
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
ORGANISMO SUBSIDIARIO:
CENTRO DE TRABAJO
CP COSOLEACAQUE
ID Operacin
/Actividad
Operacin /
Actividad
ID
Procedimiento
requerido
PARMETROS A CALIFICAR
CALIFICACIN
FORMA CONTENIDO
Vigencia
Control de
documentos
de acuerdo
con la
instruccin
Formato y
estructura
de acuerdo
con la gua
Autorizaciones
Claridad de
redaccin
Documentos
de referencia
Puntos Crticos
y limites
del proceso
Dibujos y
Anexos
Identicacin
y control de
los riesgos
en el
procedimiento
Flujograma
Total
Puntos Calicacin en %
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
PE-EN01-01 2 2 2 2 2 2 2 2 2 1 19 95
002
Limpieza Cuarto
de Control
No requiere - - - - - - - - - - - -
003
Alineacin de
motor y bomba
BA-102
PE-EN01-01 1 1 1 1 2 2 2 1 1 1 13 65

130 12 MPI 2
E

6
EJEMPLO
ORGANISMO SUBSIDIARIO: PEMEX GAS Y PETROQUMICA BSICA
CENTRO DE TRABAJO CP CACTUS
ID Operacin
/Actividad
Operacin /
Actividad
ID
Procedimiento
requerido
CAPACITACIN EN LOS PROCEDIMIENTOS
Puestos a comunicar Supervisor Comunicador Personal a Comunicar Fecha de Comunicacin Calicacin Comunicacin Aprobacin
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
PE-EN01-01
Operario Especialista Joel Gonzlez Domnguez Javier Santiago Iiguez 19-04-07 90 SI
Joel Gonzlez Domnguez Ral Lpez de la Cruz 19-04-07 82 SI
Operario de Primera Mecnico Joel Gonzlez Domnguez Juan Ros Salomn 19-04-07 95 SI
Ral Cruz Zapata Vctor Casados Castellanos 25-04-07 100 SI
Ayudante de Mecnico Ral Cruz Zapata Javier Sanguino Alfaro 25-04-07 50 NO
Ral Cruz Zapata Miguel Gonzlez Rodrguez 26-04-07 76 NO
002
Limpieza Cuarto
de Control
No requiere - - - - - -
003
Alineacin de
motor y bomba
BA-102
PE-EN01-01

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
INFORMACIN GENERADA EN LA ETAPA DE COMUNICACIN
(FORMATO C DO.5)
(MATRIZ DE PROCEDIMIENTOS, MATRIZ DE CONOCIMIENTOS Y PROGRAMA DE COMUNICACIN)
E

6
EJEMPLO
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
ORGANISMO SUBSIDIARIO: PEMEX GAS Y PETROQUMICA BSICA
CENTRO DE TRABAJO CP CACTUS
ID Operacin
/Actividad
Operacin /
Actividad
ID
Procedimiento
requerido
CAPACITACIN EN LOS PROCEDIMIENTOS
Puestos a comunicar Supervisor Comunicador Personal a Comunicar Fecha de Comunicacin Calicacin Comunicacin Aprobacin
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
PE-EN01-01
002
Limpieza Cuarto
de Control
No requiere - - - - - -
003
Alineacin de
motor y bomba
BA-102
PE-EN01-01

132 12 MPI 2
E

6
EJEMPLO
ORGANISMO SUBSIDIARIO: PEMEX REFINACIN
CENTRO DE TRABAJO REF. CADEREYTA
REA: FRACCIONADORA 1
ID Operacin
/Actividad
Operacin /
Actividad
ID
Procedimiento
requerido
REVISIONES DE CICLOS DE TRABAJO
Supervisor Revisor Personal a Revisin Fecha de Ciclo de Trabajo Aprob Observaciones de la Revisin del Ciclo de Trabajo
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
PE-EN01-01
Joel Gonzlez Domnguez Javier Santiago Iiguez 19-04-07 SI
Joel Gonzlez Domnguez Ral Lpez de la Cruz 19-04-07 SI
Joel Gonzlez Domnguez Juan Ros Salomn 19-04-07 NO
Ral Cruz Zapata Vctor Casados Castellanos 25-04-07 SI
Ral Cruz Zapata Javier Sanguino Alfaro 25-04-07 NO
Ral Cruz Zapata Miguel Gonzlez Rodrguez 26-04-07 NO
002
Limpieza Cuarto
de Control
No requiere - - - - -
003
Alineacin de
motor y bomba
BA-102
PE-EN01-01

C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
INFORMACIN GENERADA EN LA ETAPA DE CUMPLIMIENTO (PROGRAMA DE REVISIN DE CICLOS DE TRABAJO)
FORMATO C DO.6
E

6
EJEMPLO
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
ORGANISMO SUBSIDIARIO: PEMEX REFINACIN
CENTRO DE TRABAJO REF. CADEREYTA
REA: FRACCIONADORA 1
ID Operacin
/Actividad
Operacin /
Actividad
ID
Procedimiento
requerido
REVISIONES DE CICLOS DE TRABAJO
Supervisor Revisor Personal a Revisin Fecha de Ciclo de Trabajo Aprob Observaciones de la Revisin del Ciclo de Trabajo
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
PE-EN01-01
002
Limpieza Cuarto
de Control
No requiere - - - - -
003
Alineacin de
motor y bomba
BA-102
PE-EN01-01

GUA TCNICA
PAPEL DE LA FUNCIN DE SSPA
Clave: 00/16000/DCO/GT/025/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
1 de enero de 2010
PROPONE
Proteccin Ambiental
1 de enero de 2010
AUTORIZA
de Operaciones
1 de enero de 2010
136 12 MPI 2
CAPTULO PGINA
INTRODUCCIN 137
JUSTIFICACIN 137
ALCANCE 137
1.1. Objeto 137
1.3. Deniciones 137
2. DISPOSICIONES ESPECFICAS 139
2.2. Del Papel de la Funcin de SSPA 141
2.3. De los niveles de la Funcin de SSPA 142
2.4. De la comunicacin de responsabilidades de SSPA 143
2.5. Del establecimiento, seguimiento y cumplimiento de los Objetos, Metas, Planes, Programas
e indicadores, de las reas de los Profesionales de la Funcin de SSPA 143
2.6. De la Evaluacin del Desempeo en SSPA de la Lnea de Mando de los Profesionales de
la Funcin de SSPA. 144
2.7. De la realizacin de auditoras para vericar el cumplimiento de las funciones y
responsabilidades de SSPA asignadas al personal que integran Funcin SSPA en la
Unidad de Implantacin. 144
2.8. De la capacitacin en SSPA para el personal que integra la Lnea de Mando de los
Profesionales de la Funcin de SSPA. 145
ANEXOS
ANEXO 1. Funciones y responsabilidades generales para los diferentes niveles jerrquicos
de la Organizacin. 146
ANEXO 2. Matriz de Funciones de los Profesionales de SSPA. 149

CONTENIDO
GUA TCNICA
PAPEL DE LA FUNCIN DE SSPA
C
l
a
v
e
:

0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
5
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

7
1. DISPOSICIONES
GENERALES
Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, en concordancia y cumplimiento con la Poltica de Seguridad,
Salud y Proteccin Ambiental, estn comprometidos a establecer en todos los centros de trabajo de la Institucin, el
sistema de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (PEMEX-SSPA).
Para poder lograr que el PEMEX-SSPA se implante y opere de manera conable y efectiva, la Empresa cuenta con
Profesionales en SSPA en las estructuras de los niveles Estratgico, Tctico y Operativo, quienes con su conocimiento
y experiencia apoyan el esfuerzo global e integral de la Empresa, en el proceso de implantacin ejecucin del
PEMEX-SSPA, en cuatro fases que son Planeacin, Preparacin, Ejecucin y Seguimiento y nalmente, Auditora.
En su mbito de competencia, los Profesionales en SSPA y el personal que le reporta deben aceptar y cumplir el com-
promiso de su desempeo personal en SSPA, el cual debe fortalecer y reorientar sus funciones y responsabilidades
en las estructuras organizacionales de Petrleos Mexicanos, Direcciones Corporativas y Organismos Subsidiarios para
cada uno de sus respectivos estratos en los niveles Estratgico, Tctico y Operativo de la institucin, a n de:
a. Cumplir los requisitos establecidos en el sistema PEMEX-SSPA,
b. Facilitar la comunicacin, interaccin e integracin entre la lnea de Mando de los Profesionales en
SSPA y personal que le reporta,
c. Lograr que todos los Profesionales de SSPA participen y contribuyan para alcanzar los objetivos y
metas de SSPA.
Se requiere reorientar el papel de la funcin, responsabilidades, autoridad y mbitos de competencia de la Lnea de
Mando de los Profesionales de SSPA y el personal que le reporta, de manera que durante el desempeo de sus activi-
dades, stas tomen en cuenta los requisitos en Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (SSPA) y promuevan un giro
hacia la prevencin de riesgos de SSPA, evolucionando hacia una implantacin intrnseca e interrelacionada con los
dems procesos e integrndose de manera natural en las actividades diarias relacionadas al trabajo, mediante la apli-
cacin de un sistema de administracin eminentemente preventivo y de participacin multidisciplinaria.
La presente gua tcnica establece las consideraciones adicionales, en materia de SSPA, para reorientar las funciones
y responsabilidades de los Profesionales de SSPA, en los niveles de la Organizacin (Estratgico, Tctico y Operativo),
para implantar - ejecutar el sistema PEMEX-SSPA en las operaciones inherentes durante el ciclo de vida:
Laboral del personal.
De las instalaciones.
De los productos.
1.1. OBJETO
Proporcionar los elementos bsicos para administrar la prctica de la funcin de los Profesionales en materia de
SSPA, para que sta reoriente sus funciones y responsabilidades en todos los estratos de los niveles jerrquicos
(Estratgico, Tctico y Operativo) de la Empresa.
Las disposiciones de la presente gua son de aplicacin general en todos los centros de trabajo e Instalaciones de
Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
1.3. DEFINICIONES
rea.- Referencia genrica al sitio de trabajo delimitado fsicamente por el entorno en el que los trabajadores desem-
pean sus labores en forma habitual. Por ejemplo: ocina, seccin o totalidad de un taller, bodega, seccin o totalidad
C
l
a
v
e
:

0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
5
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
INTRODUCCIN
JUSTIFICACIN
ALCANCE
138 12 MPI 2
de una planta de proceso, tramo del derecho de va de ductos, seccin o totalidad de plataforma marina, etc. Se ca-
racteriza por existir un jefe encargado de la supervisin y coordinacin de actividades que en ella se realicen.
Centro de trabajo.- Es una instalacin o conjunto de instalaciones de Petrleos Mexicanos y sus Organismos
Subsidiarios, que cuenta con la estructura organizativa que le permite funcionar como un lugar independiente de tra-
bajo, encontrndose registrado en el Catlogo de Codicacin nica de centros de trabajo y Departamentos.
Funcin.- Conjunto de actividades anes y relacionadas entre s, que previamente se han calicado como necesarias
Mxima Autoridad del centro de trabajo.- Funcionario que tiene bajo su responsabilidad la administracin de las ope-
raciones del centro de trabajo.
Puesto.- Unidad de trabajo especco e impersonal, conformado por una serie de obligaciones, derechos y requeri-
mientos mnimos y deseables.
Perl del Puesto.- Conjunto de caractersticas anatmicas, siolgicas, psicolgicas y sociales, as como conocimien-
tos y habilidades que rene el trabajador o que debe tener un puesto, a n de que puedan realizarse con xito las fun-
ciones del mismo.
ASIPA Subdirecciones o Gerencias de Auditora de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental de los Organismos
Subsidiarios, Direcciones Corporativas
DDSSPA Dilogos diarios de SSPA
ELSSPA Equipo de Liderazgo de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
LN Lnea de Negocio
MPI Mejores Prcticas Internacionales
sus disposiciones al programa de implantacin en cada Organismo Subsidiario o centro de trabajo, as mismo, como
apoyo a la observancia de las disposiciones establecidas en la materia del sistema PEMEX-SSPA en:
a. 12 Mejores Prcticas Internacionales de SSPA (12 MPI)
E

7
C
l
a
v
e
:

0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
5
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

7
c. Subsistema de Administracin de la Salud en el Trabajo.
Los Profesionales de la Funcin de SSPA son los depositarios del conocimiento y experiencia en la materia, enfocan-
do sus funciones hacia normar, asesorar, facilitar, guiar y participar con toda la Lnea de Mando y la Organizacin
Estructurada para que estos ltimos cumplan con sus responsabilidades durante el proceso de implantacin, mejora
y sustentabilidad de la SSPA en la Empresa, auditar y vigilar el comportamiento de los indicadores en materia de SSPA
e implantacin del sistema PEMEX-SSPA para la toma de decisiones y la mejora continua.
Para la implantacin y administracin ecaz del sistema PEMEX-SSPA, se requiere del apoyo de los Profesionales de
la Funcin de SSPA, en el nivel Estratgico, Tctico y Operativo conforme a lo establecido en esta gua tcnica, consi-
derando las funciones y responsabilidades denidas.
2.1.1. En el nivel Estratgico, el ELSSPA Directivo deber denir y aprobar los objetivos y metas para lograr la mejora
de la Funcin de SSPA.
2.1.2. A nivel tctico el ELSSPA Central de cada OS y DC deber hacer anlisis crticos de la implementacin y funcio-
namiento del sistema PEMEX-SSPA.
2.1.3. A nivel operativo, debern analizarse los resultados de los indicadores de la implementacin del sistema
PEMEX-SSPA, como soporte y asesora a la Lnea de Mando.
2.1.4. Las responsabilidades de los Profesionales de SSPA deben estar alineadas con la Poltica de SSPA de la
Institucin y con el concepto de Responsabilidad de Lnea, evitando de esta forma, la duplicidad de esfuerzos
y la creacin de vacos conceptuales.
2.1.4.1. Nivel Estratgico. Direccin Corporativa de Operaciones a travs de la SDOSSPA.
Establecer los objetivos y estrategias para actualizar y desarrollar la Normatividad Tcnica Interna vin-
culada a la conduccin central y direccin estratgica de las Operaciones, Administrar la implantacin
y desarrollo del sistema PEMEX-SSPA a nivel institucional.
Emitir, autorizar o cancelar, en su caso, las normas tcnicas internas en materia de SSPA.
Promover la difusin y aplicacin de esta gua en los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas.
Dirigir los programas de evaluacin y auditora al cumplimiento del Marco Normativo aplicable.
Efectuar las revisiones pertinentes a este documento.
Aplicar el protocolo de autorizacin y difusin de este documento.
Apoyar en el desarrollo de los proyectos SSPA que lo requieran.
Emitir y comunicar esta gua tcnica al personal de la Funcin de SSPA (ASIPA) de los OS y DC y vigi-
lar su cumplimiento.
Establecer y aplicar las funciones y responsabilidades del los Profesionales de SSPA a nivel estratgico
de la Organizacin.
Asesorar a los responsables de la Funcin de SSPA de los OS y DC en todo lo referente a la interpreta-
cin y aplicacin de las disposiciones establecidas en esta gua tcnica.
Asesorar que las funciones y responsabilidades en los niveles tctico y operativo de la Lnea de Mando
de los Profesionales de SSPA sean establecidas y aplicadas conforme a las disposiciones establecidas
en esta gua tcnica.
Asesorar a los responsables de la Funcin de SSPA de los Organismos Subsidiarios y Direcciones
Corporativas, para que stos cumplan con sus responsabilidades SSPA ante su Lnea de Mando y su
Organizacin Estructurada.
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
E

7
C
l
a
v
e
:

0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
5
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
140 12 MPI 2
Establecer y apoyar la gestin de las iniciativas estratgicas en materia de SSPA para todo Petrleos Mexicanos.
Medir, evaluar y analizar el desempeo en SSPA para todo Petrleos Mexicanos.
Emitir recomendaciones para la mejora continua del desempeo en SSPA para todo Petrleos
Mexicanos, incluyendo las correspondientes para los Profesionales de la Funcin de SSPA.
Emitir Lineamientos y guas Tcnicas que considerando, entre otros factores, el desarrollo, protocoliza-
cin y ejecucin de:
- Planes de carrera para los Profesionales de SSPA, que abarquen un desarrollo integral, as como
habilidades de liderazgo.
- Planes de actualizacin tcnica y administrativa en materia de SSPA.
- Planes para cambios y reemplazos del personal profesional de SSPA.
- Mecanismos para evaluar y medir el desempeo y contribucin de los Profesionales de SSPA.
Revisar y mantener actualizada esta gua tcnica con base en las propuestas de mejora realizadas por
los Profesionales de SSPA y de la Lnea de Mando de las DC y OS, o los resultados alcanzados en la
2.1.4.2. Nivel Tctico
Subdirecciones o Gerencias de Auditora de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental de los Organismos
Subsidiarios (ASIPA).
Emitir y comunicar esta gua tcnica al personal responsable de la Funcin de SSPA de los centros de
trabajo en sus organismos y darle cumplimiento en lo que le corresponda.
Asesorar a los centros de trabajo de sus respectivos organismos en todo lo referente a la interpretacin
y aplicacin del sistema PEMEX-SSPA
Asesorar a los responsables de la Funcin de SSPA de las subdirecciones de OS en todo lo referente
a la interpretacin y aplicacin de las disposiciones establecidas en esta gua tcnica.
Asesorar que las funciones y responsabilidades de la Lnea de Mando de los Profesionales de SSPA
sean establecidas y aplicadas conforme a las disposiciones establecidas en esta gua tcnica. .
Asesorar a los responsables de la Funcin de SSPA de las Subdirecciones de su OS para que stos
cumplan con sus responsabilidades SSPA ante su Lnea de Mando y su Organizacin Estructurada.
Medir, evaluar y analizar el desempeo en SSPA para su OS incluyendo a los Profesionales de la
Funcin de SSPA.
Emitir recomendaciones para la mejora continua del desempeo en SSPA para su OS incluyendo las
correspondientes para los Profesionales de la Funcin de SSPA.
Revisar y emitir recomendaciones para actualizar esta gua tcnica con base en las propuestas de me-
jora realizadas por los Profesionales de SSPA y de la Lnea de Mando de las Subdirecciones de su OS,
o los resultados alcanzados en la implantacin del sistema PEMEX-SSPA.
2.1.4.3. Nivel Operativo
Profesionales de SSPA de los Centros de Trabajo o Unidades de Implantacin
Conocer y comunicar esta gua tcnica al personal de la Lnea de Mando de sus centros de trabajo y
darle cumplimiento en lo que le corresponda.
Asesorar a los centros de trabajo en todo lo referente a la interpretacin y aplicacin de las disposicio-
nes establecidas en esta gua tcnica corporativa.
Asegurar que las funciones y responsabilidades de la Lnea de Mando sean establecidas conforme a las
disposiciones establecidas en esta gua tcnica corporativa en sus respectivos centros de trabajo.
C
l
a
v
e
:

0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
5
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

7
Vigilar el cumplimiento de las funciones y responsabilidades del los Profesionales de SSPA a nivel ope-
rativo de su CT en apoyo a la Lnea de Mando, para que stos cumplan con sus responsabilidades
SSPA ante el CT en su Lnea de Negocio y la Organizacin Estructurada.
Coordinar la ejecucin de los planes de carrera para los Profesionales de SSPA de su CT, tanto de ex-
posicin en diferentes funciones tcnico administrativas, como en habilidades de liderazgo.
Desarrollar y ejecutar los planes de actualizacin tcnica y reemplazos del personal profesional de
SSPA de su CT.
Aplicar un mecanismo para evaluar y medir el desempeo de la Funcin de SSPA en su CT
Establecer y aplicar las funciones y responsabilidades de los Profesionales de SSPA a nivel operativo
del centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin.
Establecer y aplicar las funciones y responsabilidades en el nivel operativo de la Lnea de Mando de
los Profesionales de SSPA, conforme a las disposiciones establecidas en esta gua tcnica.
Asesorar a la Lnea de Mando y a la Organizacin Estructurada de su centro de trabajo, Activo,
Instalacin, Regin o Divisin.
Establecer y apoyar la gestin de las iniciativas operativas en materia de SSPA para el centro de traba-
jo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin.
Medir, evaluar y analizar el desempeo en SSPA para el centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin
o Divisin, incluyendo a los Profesionales de la Funcin de SSPA.
Emitir recomendaciones para la mejora continua del desempeo en SSPA para el centro de trabajo,
Activo, Instalacin, Regin o Divisin, incluyendo las correspondientes para los Profesionales de la
Funcin de SSPA.
Mantener y mejorar la administracin del conocimiento, experiencia y desarrollo de habilidades de los
Profesionales de SSPA en el centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin, considerando,
entre otros factores, el desarrollo, protocolizacin y ejecucin de:
- Planes de carrera para los Profesionales de SSPA, que abarquen un desarrollo integral a travs de
diferentes asignaciones tcnico administrativas (SSPA, auditores, operacin y mantenimiento en
centros de trabajo, lneas de negocio, OS, Corporativo, etc.), as como en habilidades de liderazgo.
- Planes de actualizacin tcnica y administrativa en materia de SSPA.
- Planes para cambios y reemplazos del personal profesional de SSPA.
- Mecanismos para evaluar y medir el desempeo y contribucin de los Profesionales de SSPA.
Revisar y emitir recomendaciones para actualizar esta gua tcnica con base en las propuestas de mejora
realizadas por los Profesionales de SSPA y de la Lnea de Mando del centro de trabajo, Activo, Instalacin,
Regin o Divisin; o de los resultados alcanzados en la implantacin del sistema PEMEX-SSPA.

2.2. DEL PAPEL DE LA FUNCIN DE SSPA
2.2.1. Se deben establecer claramente las funciones y responsabilidades del personal profesional de SSPA en todos
los niveles de la Organizacin (Estratgico, Tctico y Operativo), tomando en consideracin que la responsabili-
dad directa de resultados en SSPA recae en la Lnea de Mando (ver gua tcnica Responsabilidades de la
Lnea de Mando de SSPA 800/16000/DCO/GT/021/10), y el personal profesional de SSPA tiene funciones
orientadas hacia la asesora, difusin y vigilancia de cumplimiento de normatividad, auditora, monitoreo del
comportamiento del SSPA, gestin de sistema PEMEX-SSPA, y seguimiento de acciones correctivas o preventi-
vas en la materia que contribuirn a los resultados en SSPA.
Para la denicin y documentacin de las funciones y responsabilidades del personal profesional en SSPA, en
todos los estratos de los niveles Estratgico, Tctico y Operativo de la Empresa se debe contemplar las descritas
en el Anexo 1. Lo anterior deber establecer un balance entre la responsabilidad y autoridad, precisando el m-
bito de competencia, de manera que se eviten riesgos SSPA.
E

7
C
l
a
v
e
:

0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
5
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
142 12 MPI 2
Tambin se deber contemplar una matriz de funciones y responsabilidades para varios de los elementos de las
12 MPI. Como apoyo, en el Anexo 2 se muestran una serie de responsabilidades y funciones para los tres niveles
(Estratgico, Tctico y Operativo) de la Empresa, en donde se precisan los mbitos de competencia funcionales.
2.2.2. De la inclusin de responsabilidades de SSPA en las descripciones de puesto.
2.2.2.1. Las funciones y responsabilidades de todo el personal profesional de SSPA deben estar denidas, do-
cumentadas, actualizadas, comunicadas y asignadas en Funcin a los requeridos del puesto.
2.2.2.2. El personal profesional que desempee la Funcin de SSPA, debe tener claros los propsitos que se
persiguen y como encajan sus funciones, responsabilidades y atribuciones en los objetivos SSPA de
su centro de trabajo, del Organismo y de la Empresa.
2.2.2.3. Para lograr lo anterior, se debe establecer una estructura organizacional adecuada con funciones y
responsabilidades denidas, a n de satisfacer los requerimientos de SSPA y facilitar la migracin de
las funciones y responsabilidades actuales de los Profesionales de SSPA, con lo establecido en el sis-
tema PEMEX-SSPA.
Las actividades que deben ejecutarse por los Profesionales de la Funcin de SSPA, deben de estar documen-
tadas en las descripciones de los puestos de los Manuales de Organizacin, acorde con las estructuras autori-
zadas para los diferentes niveles (Estratgico, Tctico y Operativo) de la Empresa.
Las funciones de la Lnea de Mando de los Profesionales de la Funcin de SSPA, denidas en la seccin 2.2
debern ser documentadas e incluidas en las descripciones de los puestos vigentes; en cada una de estas de-
ben estar claramente denidas sus funciones con sus correspondientes responsabilidades, mbitos de com-
petencia, autoridad de la Lnea de Mando, perl que deben cubrir los candidatos a ocupar dichos puestos. El
perl de cada puesto deber considerar las habilidades y la aptitud fsica requerida para ocuparlo.
La descripcin del puesto del personal profesional de la Funcin e SSPA debe indicar claramente todo lo que
hace el titular y el perl que ste debe cubrir, claricando la autoridad y responsabilidad.
La descripcin de los puestos de trabajo del personal profesional de la Funcin SSPA debe dar suciente infor-
macin para que su asignacin pueda decidirse a favor de quien tenga la calicacin y aptitudes sucientes
para realizar de manera ecaz y con los aspectos de SSPA intrnsecos en cada una de las actividades que rea-
lice; tambin debe permitir analizar las demandas del puesto y compararlas con las capacidades que requiera
el trabajador para su puesto especco y, en su caso, impartir la capacitacin necesaria.
2.3. DE LOS NIVELES DE LA FUNCIN DE SSPA
2.3.1. A n de estar en posibilidad de efectuar en forma ordenada y congruente las funciones de SSPA, es pertinente
en primer lugar, conocer en forma clara y precisa los objetivos estratgicos de la Organizacin que se preten-
den alcanzar, a travs del sistema PEMEX-SSPA. Para ello, deber tomarse en cuenta la situacin actual de la
funcin y a dnde la queremos proyectar, considerando una etapa de transicin de las responsabilidades ope-
rativas actuales de la Funcin de SSPA a la Lnea de Mando y especicando claramente las atribuciones y res-
ponsabilidades que debe asumir la Funcin de SSPA y las Lneas de Mando, como resultado de esta transicin,
as como los resultados concretos que se esperan de dicho cambio. Esta accin debe ser aprobada por el
ELSSPA Local (ver gua tcnica Organizacin Estructurada para Implementar el sistema de PEMEX-SSPA,
No. 800/16000/DCO/GT/022/10). Para lograr lo anterior, es necesario tomar en cuenta lo siguiente.
a. Las diversas funciones a cargo de los Profesionales de SSPA deben estar claramente denidas para que
ellos identiquen como contribuirn a los resultados de SSPA, a travs de su responsabilidad, sus atribu-
ciones y autoridad, de manera que se eviten traslapes o conictos con funciones y responsabilidades de
la Lnea de Mando.
b. Las Lneas de Mando deben ser trazadas claramente desde la cabeza de la Organizacin hasta los niveles
ms bajos.
C
l
a
v
e
:

0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
5
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

7
c. Las funciones y responsabilidades de los Profesionales de SSPA en los diferentes niveles jerrquicos de la
Organizacin (Estratgico, Tctico y Operativo), deben estar orientadas a lograr los objetivos Institucionales
en materia de SSPA.
La estructura de la Organizacin debe establecer con toda precisin, a quien corresponde la responsabilidad de la
SSPA y a quin corresponde dar el soporte tcnico para auxiliar en el cumplimiento cabal de esta responsabilidad.
Todo lo descrito anteriormente debe cumplirse de acorde con la normatividad de Recursos Humanos aplicable
y vigente en la materia.
2.4. DE LA COMUNICACIN DE RESPONSABILIDADES DE SSPA.
En cada estrato de los niveles (Estratgico, Tctico y Operativo) de la Empresa, se debe establecer un plan de comu-
nicacin de funciones y responsabilidades de la Lnea de Mando de los Profesionales de la Funcin de SSPA (ver gua
tcnica para la Comunicacin Efectiva No. 800/16000/DCO/GT/029/10), teniendo en consideracin lo siguiente:
a. Una comunicacin efectiva en materia de SSPA, entre la Mxima Autoridad de la Lnea de Mando, el personal
de la Lnea de Mando de los Profesionales de la Funcin de SSPA y todos los trabajadores.
b. Intercambio de experiencias, recibir y dar asesora con entidades internas y externas.
c. Desarrollar el involucramiento y participacin del personal profesional de la Funcin de SSPA, as como el esta-
blecimiento de los canales de asesora y consulta.
De acuerdo con la naturaleza de las funciones, responsabilidades y actividades desarrolladas en cada estrato de los
niveles (Estratgico, Tctico y Operativo) de la Empresa, su respectivo ELSSPA, sus Subequipos y la Lnea de Mando,
se encargarn de coordinar las actividades de implantacin y seguimiento del Plan de Comunicacin.
Para los casos donde se requieran cambios de personal profesional de la Funcin de SSPA, asegurar que la comuni-
cacin de las nuevas funciones y responsabilidades en la descripcin de puestos para los nuevos ocupantes de los
mismos, est de acuerdo con la gua tcnica de Altos Estndares de Desempeo (800/16000/DCO/GT/024/10) y los
Criterios Tcnicos para el desarrollo y aplicacin de las fases de Disciplina Operativa (800/16000/DCO/CT/024/10).
2.5. DEL ESTABLECIMIENTO, SEGUIMIENTO Y CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS, METAS, PLANES,
PROGRAMAS E INDICADORES, DE LAS REAS DE LOS PROFESIONALES DE LA FUNCIN DE SSPA
En cada estrato de los niveles (Estratgico, Tctico y Operativo) de la Lnea de Mando de los Profesionales de la Funcin
de SSPA, se debe contemplar un proceso de planeacin, que lleve a establecer los objetivos, metas, planes, programas,
actividades e indicadores, orientados a normar, auditar, evaluar y asesorar a sus respectivas organizaciones en:
- Cumplir con la Poltica de SSPA y sus Principios.
- Mejorar continuamente el desempeo en SSPA.
- Implantar del sistema PEMEX-SSPA.
Para este ltimo aspecto relacionado con los Profesionales de la Funcin de SSPA, se debe dar especial nfasis, entre
otros aspectos, a lo siguiente:
- Planes de carrera del personal.
- Planes de reemplazo, por cambios, movimientos, jubilaciones, etc.
- Planes de Capacitacin y Adiestramiento.
- Certicaciones en SSPA.
La Lnea de Mando de los Profesionales de la Funcin de SSPA y los que le reportan, deben tener claramente deni-
das las actividades que realizan, cundo, cmo, dnde, quin y por qu las tienen que realizar, cmo medir el cumpli-
miento y cunto va a costar realizarlas. Como apoyo al establecimiento, seguimiento, y cumplimiento de los planes y
programas, ver gua tcnica de Objetivos y Metas No. 800/16000/DCO/GT/023/07.
E

7
C
l
a
v
e
:

0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
5
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
144 12 MPI 2
Para efecto de cumplir con lo anterior, deben de considerarse las interrelaciones con otras funciones; as como el
cumplimiento de la normatividad aplicable.
2.6. DE LA EVALUACIN DEL DESEMPEO EN SSPA DE LA LNEA DE MANDO DE LOS PROFESIONALES DE
LA FUNCIN DE SSPA
La evaluacin del desempeo de los Profesionales de la Funcin de SSPA es herramienta fundamental y nos permite
contar sistemticamente con informacin y percepcin integral, para determinar, entre otras cosas lo siguiente:
a. El desempeo de SSPA.
b. El potencial del recurso humano.
c. Su contribucin a los resultados SSPA de la Organizacin.
d. El tomar acciones correctivas oportunas en aspectos de planeacin y control.
La evaluacin del desempeo en materia de SSPA debe permitir:
a. Identicar los diferentes aspectos, tanto tcnico como habilidades, que inuyen en el mismo a su contribucin nal.
b. Propiciar el trabajo en equipo.
c. Estimular el liderazgo.
d. Promover el ser un medio para motivar a la Lnea de Mando del personal profesional de SSPA.
e. Estimular a las personas a dar lo mejor de s mismas, para lograr los objetivos comunes
f. Orientar al personal, cuando sea necesario.
g. Fortalecer la comunicacin entre la autoridad de la Lnea de Mando del personal profesional de la Funcin de
SSPA y sus subordinados.
h. Contribuir a planear el trabajo individual y al reforzamiento de la planeacin en los diferentes estratos del
centro de trabajo y de los organismos.
i. Contribuir a la adecuada valoracin del trabajo del personal profesional de la Funcin SSPA y planear su
desarrollo en la Organizacin.
j. Orientar la cultura organizacional hacia una cultura de responsabilidad en la que cada quien contribuye en lo
individual a los objetivos estratgicos de la Empresa y sea reconocido por ello.
Adems, el proceso de Evaluacin del Desempeo en SSPA de la Lnea de Mando del personal profesional de la
Funcin SSPA y sus subordinados debe conducir a establecer conjuntamente, entre otras cosas, lo siguiente:
a. Objetivos de desempeo individual y contribuciones alineadas a las metas y objetivos de la Organizacin en
materia de SSPA.
b. Identicar y acordar acciones para superar las reas de mejora en materia SSPA.
c. Identicacin de recursos y detractores del proceso.
d. Establecer la periodicidad de revisin.
e. Otorgamiento de incentivos u orientacin, segn sea el caso.
Para el desarrollo de la Evaluacin del Desempeo debern apoyarse en la gua tcnica de Motivacin Progresiva No.
800/16000/DCO/GT/030/10; as como en la normatividad aplicable y vigente en la materia.
2.7. DE LA REALIZACIN DE AUDITORAS PARA VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES Y
RESPONSABILIDADES DE SSPA ASIGNADAS AL PERSONAL QUE INTEGRAN FUNCIN SSPA EN LA UNIDAD
DE IMPLANTACIN
La auditora es tambin una de las herramientas fundamentales que nos permite vericar mediante evidencias objeti-
vas el cumplimiento de requerimientos establecidos; en este caso, esta herramienta nos ayudar a vericar que cada
integrante de la Lnea de Mando del personal profesional de la Funcin de SSPA est cumpliendo con las funciones
y responsabilidades que le han sido asignadas. El programa de auditoras de 2 y 3 parte debe contemplar la verica-
cin al cumplimiento de las funciones y responsabilidades de la Lnea de Mando del personal profesional de la
Funcin de SSPA, y se deben realizar conforme a la gua tcnica para la Gestin de Auditoras a los Procesos y siste-
ma PEMEX-SSPA en Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, No. 800/16000/DCO/GT/061/10, La auditora
debe realizarse conforme a la gua tcnica para la Planeacin y Ejecucin de Auditoras SSPA, No. 800/16000/DCO/
GT/014/10, debiendo cubrir cuando menos las siguientes etapas.
C
l
a
v
e
:

0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
5
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

7
a. Administracin del programa de auditoras.
b. Planeacin de la auditora.
c. Ejecucin de la auditora en sitio.
d. Informe de la auditora.
e. Auditoras de seguimiento.
2.8. DE LA CAPACITACIN EN SSPA PARA EL PERSONAL QUE INTEGRA LA LNEA DE MANDO DE LOS
PROFESIONALES DE LA FUNCIN DE SSPA
Todo el personal que integra la Lnea de Mando de los Profesionales de la Funcin de SSPA debe recibir la capacita-
cin en SSPA, como mnimo, en los siguientes aspectos.
a. Conocimientos y habilidades necesarios para desempear las funciones y responsabilidades del puesto que ocupen.
b. Conocimientos y habilidades necesarias para facilitar la etapa de transicin de las funciones y responsabilida-
des de SSPA a las actividades del puesto que ocupan.
c. Cuando por necesidades de la Organizacin se requieran cambios de personal, se debe asegurar comunicarles
a los nuevos integrantes, sus nuevas funciones y responsabilidades por los puestos que ocupan (ver y apoyarse
en la gua tcnica de Administracin de Cambios de Personal No. 800/16000/DCO/GT/012/10).
d. Conocimiento del sistema PEMEX-SSPA.
e. Conocimiento de esta gua tcnica.
Asimismo, cada centro de trabajo deber:
a. Contar con un Programa de Capacitacin conforme al marco normativo, considerando los principios del sistema
PEMEX-SSPA para el personal de la Funcin SSPA con fechas, nombres y recursos claramente denidos.
b. Disear, formular, instrumentar e impartir los cursos de capacitacin, de acuerdo con dicho programa.
c. Contar con un censo del total de personal profesional de SSPA a capacitar y de aqul que ya ha sido capacita-
do y entrenado, debiendo actualizarlo al menos cada ao.
Para poder desarrollar la planeacin y ejecucin de la capacitacin de todo el personal que integra la Lnea de Mando
de los Profesionales de la Funcin en SSPA, ver y apoyarse en la gua tcnica de Capacitacin y Entrenamiento, No.
800/16000/DCO/GT/028/10.
Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones la interpretacin de las disposiciones contenidas en esta gua
tcnica, as como de los conceptos no previstos en ella; ser la Gerencia Corporativa de Disciplina Operativa y
Ejecucin del sistema PEMEX-SSPA, el rea encargada de emitir las aclaraciones y dictmenes pertinentes que se so-
liciten sobre el presente documento.
ca debern ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn con el conoci-
miento y autorizacin de la Mxima Autoridad de los centros de trabajo quien vigilar localmente el cumplimiento de s-
tos, mediante la aplicacin del procedimiento especco o del empleo de los procedimientos propios de los Corporativos
de cada Organismo y, de manera externa, lo harn las reas encargadas de la administracin de la Seguridad Industrial,
Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental de los Organismos Subsidiarios y reas similares de Petrleos Mexicanos.
3. DISPOSICIONES
FINALES
E

7
C
l
a
v
e
:

0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
5
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
146 12 MPI 2
4.1 La presente gua tcnica entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo
de Operaciones y cuando se encuentren disponibles en la pgina Web de la GDOESSSPA.
4.2 A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, de-
bern ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada en este do-
cumento, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades de
Implantacin.
4.3 Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modicaciones para actualizarlo, mismas que deben
4.4 Esta gua tcnica ser revisada cada cinco aos o antes si las propuestas de modicacin lo ameritan.
ANEXO 1
FUNCIONES GENERALES PARA LOS DIFERENTES NIVELES JERRQUICOS DE LA ORGANIZACIN
Son funciones estratgicas de los Profesionales de SSPA en la DCO-SDOSSPA.
NO. ESTRATGICO SDOSSPA
1 Asesorar en SSPA, normar, evaluar, planear, establecer metas y objetivos a la Organizacin en relacin con
las acciones corporativas.
2 Denir la estrategia para implantar, medir la ejecucin, efectividad y mejora del Sistema y Proceso SSPA
en toda la Empresa.
3 Dirigir y vigilar los esfuerzos de SSPA en toda la Organizacin.
4 Promover y apoyar el desarrollo, ejecucin y medicin del avance y efectividad del sistema PEMEX-SSPA
en la Empresa.
5 Denir, dirigir y promover la estrategia para fortalecer el desarrollo del conocimiento y experiencia en SSPA
de especialistas y redes de expertos; buscando la autosuciencia individual y Organizacional.
6 Establecer la estrategia para disear, desarrollar e implantar un Sistema de Manejo de Crisis.
7 Dirigir la estrategia y el desarrollo- aplicacin de las metodologas para la conduccin de: autoevaluacio-
nes, auditoras (3 parte), inspecciones y visitas de seguimiento.
8 Dirigir la estrategia para promover, vigilar, medir la efectividad y mejora en la imagen de credibilidad y sen-
tido de responsabilidad de la Empresa ante las partes Interesadas, en materia de SSPA y Desarrollo
Sustentable.
9 Dirigir y vigilar la estrategia de Normalizacin SSPA en la Empresa.
10 Dirigir, promover, apoyar y medir la efectividad de la representacin de PEMEX en el desarrollo y/o reforza-
miento de mecanismos de coordinacin con las partes interesadas.
11 Apoyar y promover con la Lnea de Mando la adopcin, adaptacin y/o implementacin de nuevas tecno-
logas en los proyectos.
12 Dirigir la estrategia SSPA de la Empresa en los proyectos enfocados hacia la mejora en la efectividad ope-
racional de las tecnologas actuales.
13 Apoyar y promover los proyectos encaminados a la solucin de problemticas como restauracin de sue-
los, normatividad faltante, reduccin de riesgos, etc.
14 Dirigir, promover y coordinar el funcionamiento de rganos colegiados relacionados con la Funcin.
C
l
a
v
e
:

0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
5
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

7
ANEXOS
4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
E

7
C
l
a
v
e
:

0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
5
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
Son funciones de los Profesionales de SSPA en los OS o DC
NO. TCTICO ASIPA
1
Asesorar en SSPA, evaluar, planear, establecer metas y objetivos en su Organismo Subsidiario o
Direccin Corporativa. Alineados con las acciones corporativas.
2
Apoyar y promover la implantacin y sustentabilidad del sistema PEMEX-SSPA, asesorando a travs de
los Profesionales de SSPA al ELSSPA y en especial al Lder del centro de trabajo en OS-DC.
3
Analizar los resultados de SSPA y orientar a los lderes y miembros de la Lnea de Mando sobre acciones
correctivas y de mejora en el OS-DC.
4
Auditar peridicamente el proceso de implantacin del sistema PEMEX-SSPA, presentando los resulta-
dos de dichas auditoras al ELSSPA.
5
Coordinar e impulsar las tcticas para fortalecer el desarrollo del conocimiento y experiencia en SSPA de
especialistas y redes de expertos en OS-DC; buscando la autosuciencia.
6
Consolidar las mediciones de los indicadores de la implementacin del sistema PEMEX-SSPA, reportan-
do dichas mediciones al ELSSPA.
7
Asesorar en la concientizacin, capacitacin y entrenamiento en SSPA.
8
Apoyar y participar en el desarrollo y ejecucin de planes y programas de: autoevaluaciones, auditoras
(2 y 3 partes), inspecciones, visitas de seguimiento al OS-DC; siguiendo las metodologas establecidas.
9
Apoyar, coordina y medir la efectividad de las tcticas y programas para mejorar la imagen de credibili-
dad y sentido de responsabilidad del OS-DC ante las partes interesadas, en materia de SSPA y
Desarrollo Sustentable.
10
Monitorear y reportar el desempeo de la Organizacin (CT, Gerencia, Lnea de Negocio, Organismo
Subsidiaria, Direccin corporativa, etc.)
11
Medir la efectividad de la representacin y participacin del OS-DC en el desarrollo y/o reforzamiento de
mecanismos de coordinacin con las partes interesadas.
12
Promover, apoyar y coordinar las tcticas para gestionar y ejercer oportuna y efectivamente los recursos
SSPA del OS-DC.
13
Asesorar en los planes de emergencia y contingencia.
14
Mantener control de licencias, documentos y registros de SSPA.
15
Asesorar y apoyar a los OS-DC en el desarrollo e implantacin y medicin de la efectividad de las
tcticas y programas de Desarrollo Sustentable en: operaciones, productos, comunidades y cadena
productiva.
16
Buscar y difundir nuevas tecnologas y buenas prcticas en los proyectos para la adecuacin y adopcin
de tecnologas exitosas.
17
Asesorar y participar con el OS-DC en el desarrollo de tcticas y programas SSPA en los proyectos
enfocados hacia la mejora en la efectividad operacional de las tecnologas actuales.
18
Apoyar y participar con el OS-DC en el desarrollo de tcticas y programas en los proyectos encaminados
a la solucin de pasivos ambientales.
19
Apoyar, asesorar y coordinar la participacin del OS-DC en la operacin de rganos colegiados relaciona-
dos con la Funcin de SSPA.
148 12 MPI 2
C
l
a
v
e
:

0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
5
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

7
Son funciones de los Profesionales de SSPA en los Centros de Trabajo, Activos, Instalaciones, Regiones o Divisiones:
NO. OPERATIVO SSPA
1 Asesorar a la Lnea de Mando en el desdoblamiento de las acciones de monitoreo y evaluacin del
desempeo en SSPA.
2 Asesorar y apoyar a la Lnea de Mando del CT para ejecutar, medir efectividad y mejora del sistema y
proceso SSPA.
3 Asesorar y apoyar las acciones para utilizar los servicios comunes y homologados para SSPA en el CT.
4 Apoyar y asesorar a la Lnea de Mando del CT en la ejecucin, medicin del avance y efectividad de los
programas SSPA.
5 Apoyar, asesorar y vigilar la ejecucin de los planes de desarrollo de especialistas SSPA y redes de
expertos en el CT; asegurndose que se cuente con autosuciencia.
6 Apoyar y asesorar a la Lnea de Mando en el entendimiento y ejecucin del Sistema de Manejo de
Crisis.
7 Asesorar, apoyar y vigilar a la Lnea de Mando del CT en la emisin de informacin de eventos relevan-
tes al CCAE.
8 Asesorar , apoyar y participar en la programacin y ejecucin de: autoevaluaciones, auditoras (1, 2 y
3 partes), inspecciones y visitas de seguimiento al CT.
9 Asesorar, apoyar y participar en la ejecucin de programas y acciones encaminados a mejorar la imagen
de credibilidad y sentido de responsabilidad ante las partes interesadas cercanas o alrededor del CT, en
materia de SSPA y Desarrollo Sustentable.
10 Asesorar y apoyar la participacin de la Lnea de Mando del CT, en la normalizacin SSPA y vigilar
su aplicacin.
11 Asesorar y apoyar la participacin de la Lnea de Mando del CT, en la ejecucin de acciones para
mejorar y/o reforzar los mecanismos de coordinacin con las partes interesadas cercanas o alrededor
del CT.
12 Asesorar, apoyar y participar en las acciones para gestionar y ejercer oportuna y efectivamente los
recursos SSPA en el CT.
13 Asesorar y apoyar a la Lnea de Mando del CT en la ejecucin del Sistema Integral de Gestin de
la SSPA.
14 Asesorar y apoyar a la Lnea de Mando del CT en la ejecucin de programas y acciones para usar la
herramienta institucional de manejo de datos de SSPA y Desarrollo Sustentable del CT.
15 Asesorar, apoyar y participar con la Lnea de Mando del CT para ejecutar programas y acciones que
fomenten oportuna y efectivamente el Desarrollo Sustentable en: operaciones, productos, comunidades,
autoridades y cadena productiva.
16 Asesorar, apoyar y participar con la Lnea de Mando del CT en la ejecucin de programas y acciones
SSPA en los proyectos para la adecuacin y adopcin de nuevas tecnologas.
17 Asesorar, apoyar y participar con la Lnea de Mando del CT en la ejecucin de programas y acciones SSPA
en los proyectos enfocados hacia la mejora en la efectividad operacional de las tecnologas actuales.
18 Asesorar, apoyar y participar con la Lnea de Mando del CT en la ejecucin de programas y acciones en
los proyectos encaminados a la solucin de pasivos ambientales.
19 Participar en la operacin de rganos colegiados relacionados con la Funcin de SSPA y la operacin
del CT
E

7
C
l
a
v
e
:

0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
5
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
PRCTICA / ACTIVIDAD FUNCIONES
Poltica de SSPA Asesorar en la elaboracin o revisin, proporcionando retroalimentacin de
SSPA al Equipo de Liderazgo.
Acompaar al lder del centro de trabajo en las auditoras para verifcar que
hay entendimiento de la Poltica de SSPA en los diversos niveles.
Asesorar al CT en la defnicin de los recursos necesarios para implementar
la Poltica de SSPA.
Informar al CT sobre las futuras necesidades legales y tecnolgicas que
obliguen a revisar la Poltica de SSPA.
Equipos y Subequipos de SSPA Asesorar en las reuniones al Equipo de Liderazgo SSPA (ELSSPA).
Asesorar en la defnicin de la agenda e identifcar aspectos o programas a
ser incluidos en la misma.
Presentar los indicadores y anlisis de las tendencias resultantes del proceso
de implantacin y sustentabilidad del sistema PEMEX-SSPA y las recomen-
daciones para las desviaciones detectadas.
Apoyar el proceso de auditoras.
Metas y Objetivos Agresivos Asesorar al Equipo de Liderazgo del CT para defnir las metas y objetivos en
materia de SSPA.
Comparar los indicadores de resultados, auditando el proceso.
Asesorar a la Lnea de Mando en la planeacin de acciones y planes
operacionales y en el programa de correccin de desviaciones establecidas,
a travs de auditoras, inspecciones operacionales, evaluaciones de riesgo,
entre otras.
Revalidar las metas y objetivos y asesorar al Equipo de Liderazgo en su
revisin.
Promover y liderar nuevos programas de SSPA con enfoque sistemtico, a
travs de la Lnea de Mando.
Apoyar y asesorar a los lderes encargados de coordinar planes operaciona-
les de SSPA y acciones corporativas.
Acompaar al Equipo de Liderazgo en las auditoras sobre la efectividad de
los planes operacionales de SSPA.
Altos Estndares de Desempeo Asesorar a la Organizacin del CT en la elaboracin y revisin de normas,
reglas y procedimientos.
Auditar el cumplimiento de las normas, reglas y procedimientos.
Difundir las buenas prcticas de SSPA en la Organizacin.
Asesorar, Capacitar, Auditar y participar en la implantacin, operacin y
mejora del proceso de Disciplina Operativa.
Auditoras Efectivas Participar en la planeacin de las auditoras.
Analizar tendencias de las desviaciones, proponer acciones y reportar al
ELSSPA.
Apoyar el desarrollo de entrenamientos sobre inspecciones de SSPA y
auditar la calidad de las mismas.
Asesorar a los lderes de la funcin en la elaboracin del plan de accin para
la correccin de desviaciones.
Participar en los entrenamientos e inspecciones y auditar la calidad y el
cumplimiento.
Investigacin y Anlisis de
Accidentes e Incidentes
Participar y dar soporte tcnico en las investigaciones y anlisis
de incidentes.
Hacer anlisis crtico de las investigaciones para el proceso de mejora
continua.
Mantener la informacin histrica actualizada de los accidentes
e incidentes.
Analizar tendencias de las desviaciones, proponer acciones y reportar al
ELSSPA.
Difundir los accidentes e incidentes, interna y externamente.
ANEXO 2
MATRIZ DE FUNCIONES DE LOS PROFESIONALES DE SSPA
150 12 MPI 2
C
l
a
v
e
:

0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
5
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

7
Capacitacin y entrenamiento Asesorar en la elaboracin de la matriz de capacitacin y entrenamiento en
SSPA y sistema PEMEX-SSPA, para todos los trabajadores del CT.
Asesorar, junto con el lder de recursos humanos, en el entrenamiento
requerido en las diferentes funciones.
Apoyar el proceso de auditora en la capacitacin de todo el personal del CT
para la realizacin de sus actividades.
Comunicaciones Efectivas Promover, liderar y asesorar al Lder del CT en la realizacin de las reuniones
de SSPA.
Asesorar al Lder del CT en la logstica de las reuniones de SSPA.
Participar y promover nuevos temas para las reuniones y los DDSSPA.
Evaluar la efectividad y la participacin de las reuniones de SSPA y de los
DDSSPA.
Difundir las buenas prcticas e informacin relevante de SSPA.
Motivacin Progresiva Asesorar al Equipo de Liderazgo del CT en la planeacin y conduccin de
programas de campaas e incentivos para la concientizacin y sensibiliza-
cin de los trabajadores del CT en SSPA.
Proveer informacin ordenada al Equipo de Liderazgo del CT sobre el clima
organizacional de la Empresa.
Legislacin de SSPA Participacin en equipos de trabajo externos, en los cuales se discuta la
creacin o modicacin de aspectos legales de SSPA, representando al CT.
Conocer y ser el especialista de la legislacin de SSPA en el CT.
Asegurar que la Organizacin conozca la legislacin y los cambios que
puedan afectar sus actividades.
Informar al Equipo de Liderazgo las modifcaciones futuras y las tendencias
en la legislacin en SSPA que potencialmente pudieran afectar las
operaciones.
Auditar el cumplimiento de la legislacin, realizar el trmite de permisos y
licencias pendientes por parte de las autoridades gubernamentales, para
mantener las autorizaciones de nuevos proyectos y continuidad de las
operaciones actuales.
Administracin de Riegos Asesorar y participar con los equipos asignados en los anlisis de riesgos de
acuerdo con el procedimiento del CT.
Auditar los procesos de administracin de riesgos y el cumplimiento de sus
pasos aprobados y estandarizados.
Evaluar proyectos y nuevas instalaciones (datos bsicos, ingeniera de
detalle, construccin y arranque) en cuanto a los requisitos de SSPA.
Asegurar que la informacin derivada del proceso, sus riesgos y recomenda-
ciones sea manejada de acuerdo con su procedimiento de control de
documentos del CT.
Defnir acciones priorizadas que deben ser tomadas en casos de riesgo grave
e inminente.
Asesorar a la Lnea de Mando y al Equipo de Liderazgo en los requisitos de
administracin y control de incidentes mayores.
Asesorar y participar en los procesos de administracin de cambios de
tecnologa, de acuerdo con lo indicado en el procedimiento del CT.
Auditar los procesos de administracin de cambios de tecnologa.
Emergencia y Contingencia Participar en la elaboracin y revisin de los planes de emergencia y
contingencia, y asesorar en las cuestiones relativas a las mismas.
Asesorar a la Lnea de Mando para que los planes de emergencia y
contingencia estn fundamentados en los estudios de anlisis de
riesgo desarrollados.
Auditar los sistemas de proteccin y de contingencia para garantizar la
mejora continua del proceso.
Participar en los simulacros y la planeacin de los mismos.
Participar con los grupos de respuesta a emergencias y contingencias.
Participar en el anlisis de los resultados de los simulacros y situaciones
reales, buscando la mejora continua.
Registrar el resultado de los simulacros, buscando asegurar la mejora para
nuevos entrenamientos (retroalimentacin).
Asesorar a la Lnea de Mando en lo referente a la inclusin de la comunidad
vecina al CT en los planes de respuesta a emergencias.
E

7
C
l
a
v
e
:

0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
5
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
Sistemas de equipos de combate
de incendios y de emergencia /
contingencia.
Auditar que los sistemas y equipamientos contraincendio y de emergencia
estn adecuadamente mantenidos y probados, garantizando su disponibili-
dad permanente.
Asesorar a la Organizacin en la capacitacin para el uso de los sistemas y
equipos.
Asesorar a la Lnea de Mando en el mantenimiento y actualizacin de los
sistemas y equipos contraincendio y de emergencia, en mejoras tcnicas,
exigencias legales y tendencias de mercado y de legislacin.
Gestin de impactos y pasivos
ambientales
Coordinar el desarrollo de estudios de impacto ambiental en el CT.
Coordinar los esfuerzos para mantener actualizada la identifcacin y
diagnstico de los impactos y pasivos ambientales.
Asesorar a la Organizacin del CT en la administracin de pasivos ambienta-
les, incluyendo el manejo de residuos industriales.
Asesorar a la Organizacin del CT en la administracin de residuos, efuentes
y emisiones. Esto incluye el desarrollo de monitoreos y anlisis de dichas
emisiones, euentes y residuos slidos y peligrosos.
Sugerir, promover y asesorar el desarrollo de programas para la minimizacin
de consumo de recursos naturales y ahorro de energa.
Dar entrenamiento sobre desarrollos ambientales de tecnologas de
produccin limpia.
Desarrollo de auditoras ambientales en el CT.
Ser el punto de contacto con las autoridades gubernamentales de carcter
ambiental.
Salud y Calidad de Vida
en el trabajo
Elaborar y asegurar la efectividad del plan de emergencia mdica y el
programa de rehabilitacin.
Coordinar las campaas de salud dentro y fuera del trabajo.
Participar en los programas de monitoreo mdico y control de agentes
agresivos.
Desarrollar el programa de evaluacin de riesgos de los puestos de trabajo
(programa de prevencin de riesgos en el ambiente de trabajo).
Coordinar el cumplimiento de los requisitos legales de Salud en el Trabajo.
Coordinar los programas de promocin de la Calidad de Vida de los
trabajadores del CT dentro y fuera del trabajo.
Administracin de
servicios contratados
Asesorar al Equipo de Liderazgo del centro de trabajo en los aspectos de
SSPA que deben ser considerados en la fase de contratacin, desde la
denicin de los trminos de referencia de la actividad a contratar, los
criterios de SSPA que deben cumplir en las licitaciones los concursantes,
participacin en las reuniones de aclaracin y reuniones para asignacin de
pedido de compra.
Asesorar al Equipo de Liderazgo del CT en la evaluacin y validacin de los
sistemas de gestin de SSPA de los contratistas.
Auditar el cumplimiento de los requisitos tcnicos y legales de SSPA por
parte de los contratistas y denir planes de accin.
Asesorar a la supervisin de contratos, en cuanto al cumplimiento de los
requisitos legales de SSPA y otros, por parte de los contratistas.
Auditar el cumplimiento y calidad de los programas de SSPA
de contratistas.
Asegurar que en los programas de auditoras departamentales y de inspeccio-
nes de SSPA sean incluidos los programas de los contratistas.
Asesorar la evaluacin post-contrato.
Relaciones internas
y externas
Proveer la informacin de SSPA requerida del CT por el Corporativo.
Interactuar con los organismos del gobierno e industriales y con partes
interesadas.
Asesorar en el plan de preparacin de las comunidades vecinas para
responder a emergencias.
Promover y asesorar en las relaciones con las comunidades vecinas y en la
implantacin de proyectos y programas de Educacin y Participacin Social.
Asesorar sobre el programa de Responsabilidad Social.
GUA TCNICA
AUDITORAS EFECTIVAS
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
1 de enero de 2010
PROPONE
Proteccin Ambiental
1 de enero de 2010
AUTORIZA
de Operaciones
1 de enero de 2010
154 12 MPI 2
CAPTULO PGINA
INTRODUCCIN 155
1.1. Objeto 156
1.3. Deniciones 157
2.1. De Organizacin Estructurada 159
2.3. De la Programacin 162
2.4. De la Metodologa 162
2.5. De la Capacitacin 164
2.6. De la Medicin 164
2.7. De los Informes 166
2.8. De las medidas para casos de reincidencia de actos inseguros 167
ANEXOS
ANEXO 1. Tipos y frecuencia de Auditoras Efectivas 168
ANEXO 2. Plan de actividades para implantar un programa de Auditoras Efectivas 169
ANEXO 3. Formato de registro de Auditoras Efectivas 170
ANEXO 4. Pasos bsicos para la realizacin de una Auditora Efectiva 172
ANEXO 5. Categoras de observacin 173
ANEXO 6. Ejemplo de clculo del lAS 176
ANEXO 7. Valores tpicos del Factor de Seguridad, con base en las experiencias observadas 177
ANEXO 8. Acciones a seguir para el registro y uso de las observaciones de
Auditoras Efectivas 181
CONTENIDO
GUA TCNICA
AUDITORAS EFECTIVAS
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

8
INTRODUCCIN
Petrleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativos en concordancia y cumplimiento con la
Poltica de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental, estn comprometidos a establecer ambientes libres de acciden-
tes e incidentes en sus centros de trabajo.
En materia de SSPA, normalmente, lo que las audiencias externas observan, perciben y le dan un alto valor son los in-
cidentes y accidentes que ocurren en la industria; siendo que suceden otras seales o desviaciones que acontecen
antes de que ocurra un evento de magnitud signicativa.
El conocimiento de los diversos temas relacionados con la Proteccin al Ambiente, nos da acceso a una herramienta
para entender la problemtica existente y para participar en el cuidado y conservacin del ambiente en forma paralela
a la realizacin de las tareas cotidianas que son de nuestra responsabilidad dentro de la institucin.
En la industria en general est demostrado que el 96% de los incidentes y lesiones son causados porque el personal
comete actos inseguros y condiciones inseguras, que es cuestin de probabilidades para que un incidente mayor o
una o varias fatalidad (es) ocurran. De acuerdo con la siguiente distribucin probabilstica:
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
156 12 MPI 2
E

8
Por lo tanto, es necesario, que en todos los centros de trabajo o instalaciones de la Empresa se cuente con y aplique
una metodologa homologada para que el personal de la Organizacin de Lnea se enfoque a:
- Observar e identicar los actos inseguros y prcticas inseguras que comete el personal
- Hablar frente a frente con el personal infractor, acerca del acto o prctica insegura que est cometindose
- Persuadir e inducir al personal infractor para retomar o encontrar la mejor manera de efectuar la tarea.
- Identicar las reas de mejora por resolver para evitar y prevenir actos y prcticas inseguras
- Obtener el compromiso de las partes involucradas para resolver las reas de mejora
- Prevenir y evitar la repeticin de actos inseguros y prcticas inseguras. Una de las premisas elementales de
esta metodologa es el prohibir buscar culpables
- Prevenir la adicin de cualquier sustancia al medio ambiente en sucientes cantidades, que causen efectos
sobre los seres humanos, los animales, la vegetacin o los materiales y que se presenten en cantidades que
sobrepasen los niveles normales a los que se encuentran en la naturaleza.
- Cambiar y desarrollar a la Organizacin hacia una cultura de prevencin en la ocurrencia de incidentes y accidentes
Lo anterior permitir enfocarse a reforzar las mejores actitudes y comportamientos del personal, para minimizar la ge-
neracin de actos y prcticas inseguras, lo cual nos permitir:
Disminuir el nmero, frecuencia y severidad de las desviaciones en los estndares operacionales establecidos
Ayudar a la implantacin y ejecucin del sistema PEMEX-SSPA
Mejorar de manera continua y efectiva el desempeo en SSPA.
Verifcar el desempeo en relacin al sistema PEMEX-SSPA.
La presente gua se realiza en apoyo a la observancia de las disposiciones establecidas en materia de prevencin de
riesgos de trabajo por la Ley Federal del Trabajo, el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de
Trabajo, as como por el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, ade-
ms de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente y su normativa derivada, debindose incor-
porar sus disposiciones al programa o relacin de medidas de seguridad e higiene de cada centro de trabajo.
1.1. OBJETO
Establecer los lineamientos requeridos para llevar a cabo Auditoras Efectivas y Auditoras Efectivas de Referencia en
los centros de trabajo y establecer las responsabilidades para la ejecucin y administracin del programa:
Fortalecer el compromiso visible del Equipo de Liderazgo.
Contar con los criterios para que la realizacin de Auditoras Efectivas sea uniforme en todo el personal participante.
El elemento de AE y Auditoras Efectivas de Referencia, sean implantados y sustentado con altos estndares de calidad.
Que a travs de un proceso se identifquen y refuercen comportamientos seguros y acertados con el Medio Ambiente.
Que el centro de trabajo tenga la base para identifcar y modifcar comportamientos inseguros para las
personas, el medio ambiente, los procesos y las instalaciones y prevenir incidentes de SSPA.
El centro de trabajo tenga datos generados por especialistas para comprobar el grado de calidad de las Auditoras Efectivas.
El centro de trabajo establezca los mecanismos y procedimientos para asegurar la debida observancia de las disposicio-
nes de la ley conforme a las cuales deber llevarse a cabo la evaluacin de impactos negativos al ambiente.
Las disposiciones de la presente gua son de aplicacin general y observancia obligatoria en todos los centros de tra-
bajo e Instalaciones de Petrleos Mexicanos, Corporativo, Organismos Subsidiarios y Empresas Filiales y deben cubrir
los sitios de trabajo y actividades desarrolladas por trabajadores de PEMEX, contratistas y visitantes.
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
1. DISPOSICIONES
GENERALES
E

8
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
1.3. DEFINICIONES
Accidente.- Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo
y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para esta-
blecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
Acto Seguro.- Son las acciones realizadas por el trabajador cumpliendo y respetando el mtodo o medidas aceptadas
como seguras.
Acto Inseguro.- Son las acciones realizadas por el trabajador que omite o viola el mtodo o medidas aceptadas como seguras.
pean sus labores en forma habitual (por ejemplo: ocina, seccin o totalidad de un taller, bodega, seccin o totalidad
de una planta de proceso, tramo del derecho de va de ductos, seccin o totalidad de plataforma marina, etc.), se ca-
racteriza por existir un jefe encargado de la supervisin y coordinacin de actividades que en ella se realicen.
Auditora Efectiva (AE).- Metodologa que mediante el anlisis de cmo y en qu circunstancias se desarrollan las acti-
vidades laborales, permite la identicacin de condiciones y actos inseguros en el sitio de trabajo, comparando el des-
empeo contra estndares establecidos. Se fundamenta en que los accidentes e incidentes pueden ser prevenidos al
alertar a los trabajadores sobre las posibles consecuencias de los actos o condiciones inseguras, interactuando con
ellos hasta lograr el compromiso de que modiquen su conducta y observen rigurosamente las disposiciones conteni-
das en el marco regulatorio aplicable al desempeo de sus actividades.
Condicin insegura.- Condicin en el equipo o instalacin, que puede tener el potencial de ocasionar una lesin o en-
fermedad, contaminar el medio ambiente o daar las instalaciones.
Condicin insegura ambiental.- Situacin que est provocando contaminacin al agua, aire o suelo, en la que frecuen-
temente se desconoce quin la provoc.
Categora de Observacin para Auditoras Efectivas.- Es el rubro utilizado para facilitar el ordenamiento, clasicacin y
anlisis, tanto de las observaciones y evidencias obtenidas durante las Auditoras Efectivas como la determinacin de
las medidas de control, el anlisis de su efectividad y su seguimiento. Se clasica en cinco rubros:
Acciones y reacciones de las personas.
Equipo de proteccin personal.
Posiciones de las personas.
Herramientas y equipo.
Procedimientos, orden y limpieza.
Desempeo ambiental.- Resultados medibles del Subsistema de Administracin Ambiental relacionados a un control
de la Organizacin de sus Aspectos Ambientales, basados en su Poltica, Objetivos y Metas.
Factor de Severidad.- Calicacin ponderada de actos inseguros de acuerdo con el riesgo potencial de causar lesiones
a los trabajadores, a las instalaciones o al medio ambiente.
158 12 MPI 2
ndice de Actos Inseguros.- Es un indicador porcentual que muestra el grado de incumplimiento de las personas con
las normas, procedimientos y buenas prcticas para la Seguridad, Salud y Proteccin al Ambiente, durante la ejecu-
cin de sus tareas en el rea de trabajo, al cometer y tolerar actos inseguros que pueden tener consecuencias para s
mismas, sus compaeros, el ambiente y las instalaciones. Matemticamente representa la media ponderada del
nmero de actos inseguros observados por el auditor con relacin al nmero de personas observadas en el rea de
trabajo al desempearse una determinada tarea.
ndice de Actos Seguros.- Es un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de las personas con las normas
y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la Proteccin al Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de
trabajo, a travs de un ndice porcentual. Matemticamente representa el complemento del ndice de actos inseguros.
Instalacin industrial.- Es el conjunto de estructuras, edicios, equipos, circuitos de tuberas de proceso y servicios
polvorines, campamentos de estudios sismolgicos, pozos, plataformas, muelles, embarcaciones entre otros.
Lnea de mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo, la responsabilidad de supervisin de personal (Director,
Prctica Insegura.- Hechos que indican las formas de cmo el personal ejecuta acciones (operaciones, trabajos, ta-
reas, manejo de algo) de manera rutinaria e indeseable (hbito, moda, usanza, costumbre), que representan una des-
viacin a un trmino, variable, regla, lmite, procedimiento, instruccin operativa, permiso, cambio previamente esta-
blecido y considerado como seguro, amigable con la salud y el medio ambiente.
Prevencin.- Utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas, materiales, productos, servicios o energa para, desde el ori-
gen, evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinacin) los riesgos o impactos adversos en materia de
seguridad industrial, salud de los trabajadores o ambientales.
Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o evidencia de las actividades realizadas.
Riesgos de trabajo.- Son los accidentes y enfermedades a que estn expuestos los trabajadores en ejercicio o con mo-
tivo del trabajo (Artculo 473, de la Ley Federal del Trabajo).
AE Auditora (s) Efectiva (s)
ELSSPA Equipo de Liderazgo SSPA
FS Factor de Severidad
lAI ndice de Actos Inseguros
IAS ndice de Actos Seguros
SAE Subequipo de Auditoras Efectivas
SDOSSPA Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental
SSPA Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
2.1. DE LA ORGANIZACIN ESTRUCTURADA
Para la implantacin y administracin ecaz de la prctica de Auditoras Efectivas, se requiere del apoyo de una
Organizacin Estructurada, independientemente de la estructura funcional de la Empresa, en los niveles Estratgico,
Tctico y Operativo conforme a lo establecido en la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/022/10, considerando las funcio-
nes y responsabilidades en ella denidas.
2.1.1. En el nivel Estratgico, el ELSSPA Directivo debe formar el Subequipo de Liderazgo Directivo de Auditoras Efectivas
2.1.2. A nivel tctico el ELSSPA Central de cada OS, DC, debe formarse el Subequipo de Liderazgo Central de
Auditoras Efectivas.
2.1.3. A nivel operativo, en cada Unidad de Implantacin debe integrarse un Subequipo de Auditoras Efectivas Local.
Entre las principales funciones del Subequipo Directivo, Subequipo de Liderazgo Central y Subequipo de
Liderazgo Local, estn las siguientes:
Proponer al ELSSPA Directivo y a los Directores de OS y Corporativos:
Objetivos y Metas a corto y mediano plazos alineados a las directrices de la Poltica de SSPA;
Lneas Estratgicas, Tcticas y Operativas a seguir;
Mecanismos y frecuencia de la rendicin de cuentas.
De acuerdo con la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/023/10.
2.2.1. Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones a travs de la SDOSSPA:
2.2.1.1. Desarrollar, emitir y mantener actualizada esta gua tcnica.
2.2.1.2. Dirigir la gestin para homologar e implantar el proceso de Auditoras Efectivas a nivel institucional.
2.2.1.3. Promover la difusin y aplicacin de esta gua tanto en las Direcciones Corporativas como en los
Organismos Subsidiarios.
2.2.1.4. Ser el guardin institucional en la tcnica y proceso de auditoras efectivas.
2.2.1.5. Participar con el Subequipo Directivo de Auditoras Efectivas. Vigilar la calidad de las auditoras a nivel
estratgico y realizar auditoras de referencia
2.2.1.6. Analizar tendencias globales de las desviaciones, proponer estrategias y acciones institucionales y es-
tandarizadas; as como reportar al Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA.
2.2.1.7. Auditar el proceso, la calidad y el cumplimiento de las auditoras efectivas de los responsables funcio-
nales de SSPA en los OS y DC.
2.2.2. Corresponde a los Directores Generales de Organismos Subsidiarios y Directores Corporativos:
2.2.2.1. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin de esta gua tcnica en toda la Organizacin bajo su
cargo. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Central de Auditoras Efectivas aplicables
a la Organizacin bajo su cargo.
2.2.2.2. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Auditoras Efectivas, en su Organizacin, a travs del
Subequipo Central de Auditoras Efectivas.
2.2.2.3. Solicitar a los Subdirectores de OS y Subdirectores Corporativos bajo su cargo, el anlisis y la rendicin
de cuentas en la efectividad durante la aplicacin de Auditoras Efectivas en sus respectivas organiza-
ciones bajo su cargo.
2.2.2.4. Autorizar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de Auditoras Efectivas.
2.2.2.5. Participar en y auditar el programa de Auditoras Efectivas en la Organizacin bajo su cargo.
2.2.2.7. Designar al Lder del Subequipo Central de Auditoras Efectivas
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
160 12 MPI 2
2.2.3. Corresponde a los Subdirectores de Organismos Subsidiarios y Subdirecciones Corporativas donde aplique.
2.2.4. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin de esta gua tcnica en las Direcciones Corporativas donde apli-
que, Lneas de Negocio de Organismo Subsidiario, bajo su cargo.
2.2.4.1. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Central de Auditoras Efectivas aplicables a la
2.2.4.2. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Auditoras Efectivas en su Organizacin, a travs del
Subequipo Central y Subequipos Locales de Auditoras Efectivas.
2.2.4.3. Solicitar a las Mximas Autoridades de centros de trabajo, Activos, Instalaciones, Regiones o Divisiones
bajo su cargo, el anlisis y la rendicin de cuentas en la efectividad durante la aplicacin de Auditoras
Efectivas en sus respectivas organizaciones.
2.2.4.4. Aprobar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de Auditoras Efectivas en
las reas bajo su cargo.
2.2.4.5. Participar en y auditar el programa de Auditoras Efectivas en la Organizacin bajo su cargo.
o en SSPA y sustentabilidad del sistema PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y
efectiva de Auditoras Efectivas.
2.2.4.7. Designar al Lder del Subequipo Central de Auditoras Efectivas.
2.2.5. Corresponde a las Mximas Autoridades responsables de la Funcin SSPA en los OS o DC donde aplique
2.2.5.1. Adecuar y homologar sus guas, Procedimientos Genricos o Procedimientos Especcos alineados
con esta gua tcnica, acorde con las necesidades y requerimientos del OS y DC.
2.2.5.2. Dirigir la gestin para homologar e implantar el proceso de Auditoras Efectivas en las reas bajo su
competencia (OS o DC).
2.2.5.3. Promover la difusin y aplicacin de sus guas, Procedimientos Genricos o Procedimientos Especcos
en la materia, en las reas de su competencia.
2.2.5.4. Ser el guardin a nivel del OS o DC en la tcnica y proceso de auditoras efectivas.
2.2.5.5. Participar con el Subequipo Central de Auditoras Efectivas en la planeacin de las auditoras a nivel
del OS o DC.
2.2.5.6. Vigilar la calidad de las auditoras a nivel tctico del OS o DC; as como realizar auditoras de referencia.
2.2.5.7. Analizar tendencias globales de las desviaciones, proponer estrategias y acciones OS, DC y estandari-
zadas; as como reportar al Equipo de Liderazgo Central de SSPA del OS o DC.
2.2.5.8. Auditar el proceso, la calidad y el cumplimiento de las auditoras efectivas de los responsables funcio-
nales de SSPA en los centros de trabajo, Activos, Instalaciones, Regiones o Divisiones (SIPA).
2.2.5.9. Asesorar en la elaboracin del plan de accin para la correccin de las desviaciones ms comunes del
OS o DC.
2.2.6. Corresponde a las Mximas Autoridades de los centros de trabajo:
2.2.6.1. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin de auditoras efectivas en las Operaciones (rutinarias y
no rutinarias) bajo su cargo; acorde con esta gua tcnica y con la gua adecuada y homologada por la
funcin responsable de SSPA en el OS o DC.
2.2.6.2. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Local de Auditoras Efectivas aplicables a la
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
2.2.6.3. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Auditoras Efectivas, en su Organizacin, a travs del
Subequipo Local de Auditoras Efectivas.
2.2.6.4. Solicitar a las reas operativas y administrativas de los centros de trabajo bajo su cargo, el anlisis y la
rendicin de cuentas en la efectividad durante la aplicacin de Auditoras Efectivas.
2.2.6.5. Aprobar y gestionar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de Auditoras Efectivas.
2.2.6.6. Liderar, participar en y auditar el programa de Auditoras Efectivas.
2.2.6.8. Designar al Lder del Subequipo Local de Auditoras Efectivas.
2.2.7. Corresponde al rea funcional o profesionales de SSPA en los centros de trabajo.
2.2.7.1. Desarrollar y mantener actualizado el procedimiento especco para auditoras efectivas y Auditoras
Efectivas Ambientales en las reas bajo su cargo.
2.2.7.2. En su carcter de asesor participar y apoyar en la integracin y funcionamiento del Subequipo Local
de Auditoras Efectivas.
2.2.7.3. Vigilar que todas las reas operativas y administrativas programen y reciban la capacitacin necesaria
para la implantacin y su participacin en el programa de Auditoras Efectivas y Auditoras Efectivas
Ambientales, de forma documentada.
2.2.7.4. Vigilar y promover la aplicacin de esta herramienta.
2.2.7.5. Participar en la realizacin de Auditoras Efectivas de referencia conforme al programa.
2.2.7.6. Analizar los resultados globales y especcos, as como recomendar a la Lnea de Mando acciones pre-
ventivas y correctivas de mejora.
2.2.7.7. Mantener el enfoque del espritu bsico de auditoras efectivas, que es la concientizacin del personal
en la adopcin de actitudes y comportamientos seguros que impacten en la mejora continua del des-
empeo en SSPA en las reas de trabajo, de manera positiva y motivadora, observando principalmente
los siguientes aspectos:
2.2.7.7.1. Dar soporte en la identicacin y gestin de las acciones para evitar repeticin de las causas
(fsicas, de personal y de sistema) de las desviaciones incurridas por el personal observado.
2.2.7.7.2. Usar los indicadores para motivar a los propios trabajadores, as como a las empresas
contratistas para mejorar su desempeo en SSPA.
2.2.7.7.3. Realizar auditoras al cumplimiento y proceso del programa de auditoras efectivas en las
reas operativas y administrativas.
2.2.8.1. Apoyar la protocolizacin e iniciativas del Subequipo local de auditoras efectivas.
2.2.8.2. Asegurar que el personal bajo su mando est entrenado y realice las auditoras efectivas conforme al
mecanismo de la herramienta y su proceso.
2.2.8.3. Realizar auditoras efectivas en su rea de responsabilidad y de acuerdo con un programa.
2.2.8.4. Registrar los hallazgos y acciones correctivas y preventivas.
2.2.8.5. Identicar y gestionar la aprobacin de los recursos necesarios.
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
162 12 MPI 2
2.2.8.6 Evitar la ejecucin de actos y prcticas inseguras, en sus reas de responsabilidad.
2.2.8.7 Participar en los entrenamientos y cumplir con los programas de auditoras efectivas.
2.2.8.8 Dar seguimiento y rendir cuentas por los resultados y evolucin de las tendencias indicadas por el
anlisis de las Auditoras Efectivas y Auditoras Efectivas Ambientales.
2.2.8.9 Comunicar los resultados de las AE en las reuniones del personal de sus reas de responsabilidad.
2.2.8.10 Designar el representante de su rea en el Subequipo local de auditoras efectivas
2.3. DE LA PROGRAMACIN
2.3.1. En cada centro de trabajo de las diferentes Subdirecciones Corporativas y Subdirecciones de OS dependiendo
de las caractersticas de stos, debe establecerse un programa anual para realizar Auditoras Efectivas y
Auditoras Efectivas Ambientales.
2.3.2. En el programa anual se establecern las reas a auditar, el nmero, tipo y frecuencia de las auditoras efectivas.
2.3.3. De acuerdo con las caractersticas del centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin el programa debe
incluir a toda la poblacin trabajadora, considerando al personal externo (contratistas, proveedores, prestadores
de servicio y visitantes).
2.3.4. El programa estar organizado por rutas predenidas de observacin, reas especcas, actividades rutinarias,
espordicas y por tipo de auditora. En la tabla del Anexo 1, se indican los tipos y frecuencias recomendadas
para las diferentes AE y Auditoras Efectivas Ambientales.
2.3.5. El programa debe comunicarse a todo el personal del centro de trabajo, instalacin, regin o divisin.
2.3.6. Para la implantacin de un programa de Auditoras Efectivas y Auditoras Efectivas Ambientales, se puede utili-
zar como base, el Plan de Actividades que se indica en el anexo 2.
2.3.7. Se deben mantener registros de las auditoras realizadas y de las medidas tomadas (preventivas y correctivas).
2.4. DE LA METODOLOGA
El fundamento de la observacin de la tarea es la esencia, ya que la tarea es una actividad realizada por un indivi-
duo. Si bien la condicin insegura es consecuencia de actos inseguros, slo se deben de cuanticar aquellas en las
que se sorprende al individuo realizndolas y la efectividad se deriva en hablar con l y convencerlo de no volverlo
a repetir. Si no hay un individuo de por medio, no es una auditora efectiva.
El ndice de Actos Seguros es una herramienta gerencial y un indicador proactivo que muestra el grado de compromi-
so de las personas, de la fuerza de trabajo con las normas y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la
Proteccin Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo, a travs de un ndice en porcentaje.
El IAS contempla la observacin de actos inseguros para las personas y actos desacertados para el medio ambiente
y procesos.
2.4.1. Las auditoras deben ser realizadas por toda la Lnea de Mando, encabezada por la Mxima Autoridad y los ms
altos niveles jerrquicos del centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin, profesionales de SSPA y
aquellos calicados con conocimientos y experiencia tcnica sobre las actividades a observar.
2.4.2. Las auditoras deben de realizarse por parejas, acompaados del personal responsable del rea auditada.
2.4.3. Durante el desarrollo de las auditoras, es necesario e indispensable contactar o abordar al personal auditado para
interactuar con ellos y poder incidir sobre la modicacin o reforzamiento de sus comportamientos en SSPA.
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
2.4.4. El registro de las observaciones y mediciones obtenidas debe realizarse en documentos homologados (el Anexo
3 contiene una muestra de formato aplicable) y las observaciones deben de servir como insumo a una base de
datos que apoye su manejo estadstico para facilitar la determinacin y seguimiento a las medidas preventivas
y correctivas que ayuden a eliminar los actos y prcticas inseguras que provocan lesiones al personal; as como
para el control, anlisis y administracin del programa.
Dividir el centro de trabajo o la unidad en reas o rutas de observacin que puedan ser recorridas en aproxima-
damente una hora.

Cubrir todas las reas del centro de trabajo o la unidad (operacin, mantenimiento, ocinas, almacenamiento,
integracin) tanto dentro como fuera de los lmites del centro de trabajo.

Incluir las reas de trabajo de contratistas y transportistas.
Considerar el nmero total de trabajadores en el centro de trabajo o en la unidad.
Cubrir mensualmente al 50% de los empleados y trabajadores.
Cubrir todas las reas cada mes.
2.4.5. Al realizar las Auditoras Efectivas, de ser posible, enfocarse a las actividades que tienen relacin directa o indi-
recta con actividades de procedimientos crticos; debindose vericar y enfatizar el cumplimiento a los mismos,
los cuales son:
2.4.5.1. Entrada segura a espacios connados; clave: 800/16000/DCO/GT/069/08
2.4.5.2. Proteccin contraincendio; clave: 800/16000/DCO/GT/070/08.
2.4.5.3. Equipo de proteccin personal; clave: 800/16000/DCO/GT/068/08.
2.4.5.4. Prevencin de cadas; clave: 800/16000/DCO/GT/066/08..
2.4.5.5. Seguridad elctrica; clave: 800/16000/DCO/GT/071/08.
2.4.5.6. Bloqueo de energa y materiales peligrosos (tarjeta, candado, despeje y prueba; clave:
800/16000/DCO/GT/065/08.
2.4.5.7. Delimitacin de reas de riesgo (barricadas); clave: 800/16000/DCO/GT/064/08.
2.4.5.8. Apertura de lneas y equipos de proceso; clave: 800/16000/DCO/GT/067/08.
2.4.5.9. Para la realizacin de las auditoras se puede utilizar como base enunciativa, mas no limitativa, los pa-
sos contenidos en la tabla del Anexo 4.
2.4.6. Para facilitar el manejo de las observaciones y su posterior empleo en la toma de decisiones, es conveniente
clasicarlas en categoras y subcategoras respectivas. En la tabla 1 del Anexo 5 se establecen las distintas ca-
tegoras y subcategoras de observacin.
2.4.7. En caso de detectar actos inseguros y condiciones inseguras, que presenten el potencial de causar un inciden-
te o accidente, de inmediato debe suspenderse el trabajo y proceder a informar de la situacin a los responsa-
bles del mismo, para que las desviaciones sean corregidas de inmediato.
2.4.8. Empleando las tcnicas de contacto diseadas tanto para cuando el personal acta en forma segura, sana y
respetuosa del ambiente, como cuando lo hacen en forma insegura y desacertada, despus de observar las ac-
tividades, se debe hacer contacto con el personal auditado y hablar con ellos sobre:
2.4.8.1. Los benecios de adoptar una actitud y comportamientos seguros, sanos y respetuosos con el medio
ambiente.
2.4.8.2. Las posibles consecuencias al adoptar actitudes y comportamientos inseguros que pueden implicar
riesgos a la seguridad, salud, medio ambiente e instalaciones.
2.4.8.3. Las ventajas de la difusin, comprensin y cumplimiento de los requerimientos en materia de SSPA.
2.4.8.4. La forma en que ellos propondran hacer su trabajo ms seguro, sano y respetuoso del medio ambien-
te e instalaciones.
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
164 12 MPI 2
2.4.8.5. Su responsabilidad y compromiso de seguir las normas, procedimientos y mejores prcticas aplica-
bles a las actividades que estn desempeando.
2.4.9. En la Tabla 2 del Anexo 5 se establecen algunas recomendaciones para efectuar adecuadamente las observa-
ciones y el acercamiento adecuado con el personal observado.
2.5. DE LA CAPACITACIN
2.5.1. Todos los trabajadores deben ser informados por parte de la Lnea de Mando para conocer y entender sobre
las caractersticas y pasos bsicos de la metodologa para realizar las Auditoras de comportamiento y actitud
conocida como Auditoras Efectivas.
2.5.2. El personal que realice Auditoras Efectivas debe ser capacitado y entrenado previamente para realizarlas.
2.5.3. Cada centro de trabajo debe contar con un censo del total de personal a capacitar y de aquel que ya ha sido
capacitado y entrenado, actualizarlo al menos cada ao, para asegurar que todo el personal de nuevo ingreso,
reubicado, o que por cualquier otro motivo no est familiarizado con las Auditoras Efectivas, reciba
reentrenamientos.
2.5.4. Cada centro de trabajo contar con un programa de capacitacin, coordinado por el rea de capacitacin de
recursos humanos o su equivalente, para el personal que participar en la realizacin de Auditoras Efectivas,
manteniendo los registros correspondientes.
2.5.5. Dependiendo de los recursos disponibles y caractersticas de cada centro de trabajo, Activo, Instalacin,
Regin o Divisin donde se practiquen las AE, deber promoverse la formacin de instructores internos.
2.5.6. De manera enunciativa mas no limitativa, algunos de los tpicos para capacitar y entrenar a los auditores son:
2.5.6.1. Tcnica y proceso de Auditoras Efectivas, Tcnicas de Comunicacin Efectiva (habilidades y manejo
de tcnicas para hablar e interactuar con pblico).
2.5.6.2. Anlisis de Riesgos en SSPA de las Tareas.
2.6. DE LA MEDICIN
El ndice de Actos Seguros es una herramienta gerencial y un indicador proactivo que muestra el grado de compromi-
so de las personas con las normas y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la Proteccin al Ambiente, durante
la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo, a travs de un ndice en porcentaje.
El IAS contempla la observacin de actos inseguros para las personas y actos desacertados para el medio ambiente
y procesos.
2.6.1. El ndice de Actos Seguros (lAS) es una herramienta gerencial que muestra el grado de cumplimiento de la
fuerza laboral a las normas y a las buenas prcticas de SSPA en la ejecucin de tareas dentro de una determi-
nada rea de trabajo, a travs de un indicador en forma porcentual.
2.6.2. Cuanto mayor resulte el lAS, mayor se considera el nivel de concientizacin e involucramiento del personal ob-
servado con el cumplimiento del marco regulatorio en SSPA aplicable a las tareas desempeadas. Adems de
identicar las desviaciones de SSPA, esta herramienta permite evaluar la severidad de los actos y prcticas in-
seguras en que incurre el personal, en funcin del riesgo a sufrir lesiones o causar lesiones o dao a terceros,
a las instalaciones, a la salud o al medio ambiente, generando as, un indicador representativo y conable.
2.6.3. Para el clculo del lAS slo se deben contabilizar actos Inseguros
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
2.6.4. La frmula de clculo del lAS es la siguiente:
lAI (%) = ((Ni Fi) + (Nii Fii) + (Nn Fsn) ) x 100 )/T
lAI (%) = ((Ni FSi) x 100)/T
lAS (%) = 100 lAI
lAS (%) = 100 ((Ni FSi) x 100)/T
Donde:
Ni = Nmero de actos inseguros.
FSi = Factor de severidad del acto inseguro
T = Nmero total de personas observadas durante la auditora.
= Sumatoria del producto de (Ni Si..
2.6.5 Dependiendo del valor del IAS obtenido, el desempeo se calica conforme a lo siguiente:
DESEMPEO RANGO DEL IAS
O IASA (%)
COLOR
REPRESENTATIVO
Seguro 98.01 100 Verde
Preventivo 95.01- 98.0 Amarillo
Inaceptable Menor o igual a 95 Rojo
2.6.6. Al efectuar una AE, se puede observar a una misma persona cometer uno o varios actos inseguros, para el
clculo del IAS esto se deber tomar en cuenta, de tal forma que cada uno de los actos de esta persona sea
multiplicado por el factor de severidad correspondiente. Lo anterior implica que es posible obtener ndices de
Actos Seguros con valores negativos. Para efectos de reporte el valor mnimo del IAS es CERO. Mientras ms
bajo sea el resultado del IAS signica que se tiene un pobre desempeo en materia de SSPA en las operacio-
nes cotidianas, por lo tanto se tiene un menor cumplimiento a la Poltica de SSPA y sus Principios y todo lo re-
lacionado con ella.
2.6.7. El lAS ocial del centro de trabajo o instalacin, debe considerar todas las observaciones de actos inseguros
tanto para empleados como para contratistas, en un solo valor de lAS.
2.6.8. Para el correcto enfoque de acciones correctivas y preventivas hacia la continua reduccin de actos inseguros
con el potencial de causar lesiones, es importante registrar el lAS para empleados y para contratistas de for-
ma individual, anotando las observaciones respectivas en cada caso (ver ejemplo de clculo de lAS en el
Anexo 6).
2.6.9. Se considera como personal observado todo aquel involucrado en las distintas actividades al realizar un tra-
bajo o transitando por el rea auditada (no se debe considerar al nmero total de personas que laboran en el
rea, slo las que participan directamente en las actividades o se observan durante el recorrido por las reas
auditadas).
2.6.10. El factor de severidad es el valor numrico que pondera los actos inseguros con relacin al riesgo de lesin o
dao al medio ambiente o al proceso. Para su asignacin se deben emplear los siguientes criterios:
(1/3) Cuando existe una mnima posibilidad de lesin, impacto ambiental o a los procesos e instalaciones
o la violacin de una regla o procedimiento escrito sea mnima.
(1) Cuando existe la posibilidad de lesin no incapacitante o moderada probabilidad de que ocurra un in-
cidente o impacto al medio ambiente. Se usa en casos donde el acto representa una desviacin con posi-
bilidad de causar una lesin o dao.
(3) Cuando existe una alta posibilidad de una lesin incapacitante (de carcter temporal, permanente o
fallecimiento) o un dao severo al medio ambiente o al proceso. Se usa en casos donde el acto representa
una desviacin severa que muy probablemente cause un incidente o accidente.
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
166 12 MPI 2
2.6.11 Algunos valores tpicos del factor de severidad en funcin del acto inseguro observado se indican en el Anexo
7, los cuales pueden ser empleados como una gua para orientar al personal auditor.
2.7. DE LOS INFORMES
2.7.1. No obstante que se tengan resultados de IAS provenientes de distintos tipos de Auditora Efectiva (por ejemplo:
Gerenciales, Lnea de Mando, Cruzadas o Profesionales de SSPA), los valores del IAS obtenidos por la Lnea de
Mando representarn el indicador ocial a ser reportado por el centro de trabajo. En los informes se deber in-
cluir, invariablemente, para nes de referencia o comparacin, los resultados obtenidos por la funcin de SSPA,
Gerenciales y Cruzadas.
2.7.2. Los profesionales de SSPA y el Subequipo de Auditoras Efectivas, estn directamente relacionados con el pro-
grama de Auditoras Efectivas y debern hacer un anlisis mensual de los resultados y de los indicadores obte-
nidos. Asimismo, emitirn un reporte mensual con recomendaciones de mejora para los programas. Este
reporte mensual ser dirigido a los lderes de las reas de trabajo para mantener un control de las tendencias
y prevenir lesiones e identicar, cuando sea posible, patrones de comportamiento; conteniendo entre otros:
Puntos fuertes (categoras, subcategoras, etc.)
Anlisis del desempeo y hallazgos (severidad, tipo, relacin con procedimientos crticos)
Grfcas documentadas y conclusiones por parte del Subequipo.
Planes de accin con base en el anlisis de tendencias.
2.7.3. Las reas operativas y administrativas deben contar con evidencias documentadas de los planes de accin ge-
nerados con base en el anlisis de tendencias y evaluacin de la efectividad de dichas acciones.
2.7.4. Los responsables directos de las reas auditadas darn seguimiento a los resultados de las auditoras y a las re-
comendaciones surgidas del anlisis de las tendencias, as como ejercer las acciones necesarias para prevenir
actitudes y comportamientos inseguros que puedan causar incidentes o accidentes.
2.7.5. Los resultados grcos de las tendencias debern presentarse y analizarse en la junta mensual del Equipo de
Liderazgo de SSPA Local del centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin, Divisin o Unidad de Implantacin.
Las acciones correctivas y recomendaciones debern uir a travs de toda la Lnea de Mando.
2.7.6. Los resultados de las auditoras efectivas debern ser reportados a lo largo de las Lneas de Mando y de las
Organizaciones Estructurada de los tres niveles de la Empresa (Estratgico, Tctico y Operativo).
2.7.7. Con objeto de administrar la informacin derivada de la prctica de AE, se debe promover la disponibilidad en
cada de centro de trabajo de una herramienta informtica que pueda ser consultada en lnea y tiempo real, en
la cual se capturen los hallazgos observados en las auditoras, capaz de calcular al instante los valores del IAS,
registrar los programas de acciones de control establecidas, los recursos necesarios, as como entregar resulta-
dos para el anlisis de tendencias, ordenados por diferentes tipos de variables involucradas en el programa,
como pueden ser, entre otras:
Tipo de auditora.
rea (s) auditada (s).
Fecha de realizacin.
Lder de auditora.
Personal del rea auditada que acompa la auditora.
Valores de indicadores alcanzados.
Personal observado trabajando en forma segura.
Personal observado y trabajando en forma insegura.
Categoras y subcategoras de observacin
Frecuencia y severidad de los hallazgos
2.7.8. Los centros de trabajo deben mantener actualizada y disponible la informacin correspondiente a la ejecucin del pro-
grama de auditoras y sus resultados, empleando de preferencia la herramienta sealada en el numeral anterior.
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
2.7.9. El avance en la implantacin del proceso de Auditoras Efectivas se obtiene de los resultados de las
Autoevaluaciones como se establece en la gua de autoevaluacin 800/16000/DCO/GA/026/10.
2.8. DE LAS MEDIDAS PARA MOTIVAR AL PERSONAL
2.8.1. Como parte del requerimiento de la metodologa de Auditoras Efectivas, en lo relativo a aspectos motivaciona-
les, stos se deben apegar a lo establecido en el Contrato Colectivo de Trabajo Vigente en el Reglamento de
Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, as como a la gua tcnica de Motivacin
Progresiva 800/16000/DCO/GT/030/10.
2.8.2. Es necesario tener registros personales, por rea, planta, equipo, sector, activo, etc., donde se documenten las
observaciones detectadas durante los recorridos y contactos efectuados durante el proceso de Auditoras
Efectivas mencionadas en el prrafo anterior y establecer mecanismos por parte de la Lnea de Mando para su
seguimiento y control, en el Anexo 8 se establece la secuencia a seguir.
3.1. INTERPRETACIN
Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones la interpretacin de las disposiciones contenidas en esta gua, as
como de los conceptos no previstos, ser la Gerencia Corporativa de Disciplina Operativa y Ejecucin del Sistema SSPA el
3.2.1. Debe prestarse especial atencin en evitar que en los centros de trabajo o instalaciones se incurra en las si-
guientes prcticas, lo cual es evidencia de falta de compromiso visible y demostrado, debindose considerar al
realizar la evaluacin de desempeo en SSPA:
Incumplimiento del programa por anteponer otras actividades de supuesta mayor prioridad.
Realizar Auditoras Efectivas virtuales o de escritorio.
Falta de uniformidad en los criterios de calicacin de los actos inseguros (Factor de Severidad..
Auditores con poco involucramiento y bajo estndar de desempeo.
Falta de seguimiento a los hallazgos (Actos Inseguros y Condiciones Inseguras) de las AE por la Lnea de Mando.
Orientar esfuerzos para obtener valores altos de IAS, ms que para detectar y corregir actos inseguros.
Preocupacin de la Lnea de Mando por el desempeo de su rea, slo cuando hay actos inseguros con facto-
res de severidad = 3.
3.2.2. Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicacin de las disposiciones de la pre-
sente gua debern ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
3.2.3. La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn a tra-
vs de la Mxima Autoridad de los centros de trabajo quien vigilar localmente el cumplimiento de stas, me-
3. DISPOSICIONES
FINALES
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
168 12 MPI 2
ANEXOS
TIPO DE AUDITORA RESPONSABLE FRECUENCIA
AUDITORAS EXTERNAS
Corporativas Personal que integra las
Subdirecciones y Gerencias del
Corporativo, Organismos Subsidiarios
y Lneas de Negocio.
Mensual (por rea.
ASIPA Personal de Subdirecciones,
Gerencias y Subgerencias de
Auditora de Seguridad Industrial y
Proteccin Ambiental del OS, DC
AUDITORAS INTERNAS
Gerencial Mxima Autoridad del centro de
trabajo y los ms altos niveles
jerrquicos en la Lnea de Mando
Quincenal (por persona.: un solo sitio
Mensual (por persona.: centro de
trabajo distante
Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental
Profesionales de SSPA
correspondientes
Semanal (por persona.: Un solo sitio
Quincenal (por persona.: centro de
trabajo distante
Lnea de Mando Personal responsable del rea
especca o departamento.
Diario por rea: un solo sitio
Semanal (por rea.: centro de
trabajo distante
Cruzadas Personal de otras reas o departa-
mentos ajenos a aquellas en que
se practica la auditora.
Mensual por rea
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
4.1. La presente gua entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo
de Operaciones.
4.2. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, debern
ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada en este documen-
to, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades de Implantacin.
ben ser enviadas ocialmente a la Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental, para su anlisis e incorporacin en caso que procedan.
ANEXO 1
TIPOS Y FRECUENCIA DE AUDITORAS EFECTIVAS
Las Auditoras Efectivas, en funcin de personal responsable de su ejecucin, deben de tener la siguiente frecuencia mnima.
ACTIVIDAD RESPONSABLE
Designar, constituir e integrar formalmente en cada
centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o
Divisin, un Subequipo de Auditoras Efectivas, cuyo
funcionamiento ser coordinado por un Lder de
Auditoras Efectivas, integrante del ELSSPA.
Mxima Autoridad del CT, Instalacin,
Regin o Divisin.
Reportar el desempeo del Subequipo Lder del Subequipo de Auditoras Efectivas
Reportar el desempeo del centro de trabajo, Activo,
Instalacin, Regin o Divisin
Lnea de mando
Establecer una gua, procedimiento o instruccin de
trabajo local, para programar la ejecucin de
Auditoras Efectivas, la capacitacin de auditores,
difusin general, establecimiento de medidas de
control, su seguimiento, reorientaciones, estmulos e
informacin de resultados.
Subequipo de Auditoras Efectivas
Elaborar programa de auditoras, considerando:
Actividades, Riesgos SSPA, la totalidad de reas y
poblacin laboral
Lnea de Mando
Analizar e integrar el programa de auditoras efectivas Subequipo de Auditoras Efectivas
Incluir dentro del programa de Auditoras Efectivas a
todo el personal de las reas administrativas, servicios,
operativas, de mantenimiento, incluyendo contratistas
y prestadores de servicios del CT, Activo, Instalacin,
Regin o Divisin.
Lnea de Mando
Capacitar y entrenar a toda la Lnea de Mando en
como realizar Auditoras Efectivas, de manera que
todos puedan conducirlas en forma homologada
(tcnica y proceso).
Jefe de SIPA / Lder de AE
Comunicar y aplicar el programa de auditoras a todo
el personal, incluyendo a las compaas contratistas y
prestadores de servicios.
Lnea de Mando
Enfocar el proceso de la auditora a observar y
contactar al personal trabajando y aquel que se
encuentre en el rea de inuencia donde se est
desarrollando la actividad.
Lnea de Mando
Identicar y registrar: actos inseguros, acciones
inmediatas y acciones preventivas para evitar
recurrencia.
Lnea de Mando
Realizar difusin del ndice de Actos Seguros (IAS) de
forma semanal en el centro de trabajo, Activo,
Instalacin, Regin o Divisin.
Lder de AE y Lnea de Mando
Reportar y dar seguimiento en las juntas del Equipo de
Liderazgo de SSPA al cumplimiento de las Auditoras
Efectivas, de los resultados obtenidos y reas de
oportunidad encontradas.
Lder de AE
Realizar anlisis de las tendencias en el comporta-
miento del personal de manera mensual y establecer
las acciones correctivas.
Subequipo de Auditoras Efectivas
Compartir aprendizajes Lder del Subequipo de Auditora Efectivas
Interrelacionar con otros procesos y sistemas para
identicar, comunicar y acordar las soluciones para
resolver problemticas o cuellos de botella
Lnea de Mando /Lder del Subequipo de
Auditoras Efectivas
ANEXO 2
PLAN DE ACTIVIDADES PARA IMPLANTAR UN PROGRAMA DE AUDITORAS EFECTIVAS
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
170 12 MPI 2
REGISTRO DE AUDITORA EFECTIVA
Centro de trabajo o Instalacin:
Hora: Fecha: Tipo de Auditora: Folio:
Depto. Auditado No. de Depto. Auditado
rea
Auditor Lder: Ficha: Depto: No. Depto:
ACTOS INSEGUROS
No. Descripcin
Accin Correctiva
Inmediata
Accin para prevenir
repeticin
RE FV
PEMEX Contratista PEMEX Contratista
1
2
3
4
PRCTICAS INSEGURAS
No. Descripcin
Accin Correctiva
Inmediata
Accin para prevenir
repeticin
RE FV
1
2
3
4
CONDICIONES INSEGURAS
No. Descripcin
Accin Correctiva
Inmediata
Accin para prevenir
repeticin
RE FV
1
2
3
4
RE = Responsable de la ejecucin FV = Fecha de vencimiento de las acciones correctivas
Observaciones:
Auditores Responsable del rea
Nombres Nombre
Fichas Ficha:
Firmas Firma:
ANEXO 3
FORMATO DE REGISTRO DE AUDITORAS EFECTIVAS (ANVERSO)
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
ANEXO 3
FORMATO DE REGISTRO DE AUDITORAS EFECTIVAS (REVERSO)
CATEGORAS Y SUBCATEGORAS
FACTOR DE SEVERIDAD
N
(1/3) (1) (3)
A- REACCIONES DE LAS PERSONAS
A-1 Ajustan su equipo de proteccin personal
A-2 Cambian de posicin
A-3 Reacomodan su trabajo
A-4 Dejan de trabajar
A-5 Colocan tierras
A-6 Colocan bloqueos
B- EQUIPO DE PROTECCIN PERSONAL
B-1 Cabeza
B-2 Ojos y cara
B-3 Odos
B-4 Aparato respiratorio
B-5 Brazos y manos
B-6 Tronco
B-7 Piernas y pies
C- POSICIONES DE LAS PERSONAS
C-1 Golpear contra objetos
C-2 Golpeado por objetos
C-3 Atrapado sobre, entre o dentro de objetos
C-4 Cadas
C-5 Contacto con temperaturas extremas
C-6 Contacto con corriente elctrica
C-7 Inhalacin de materiales o substancias peligrosas
C-8 Absorcin de materiales o substancias peligrosas
C-9 Ingestin de materiales o substancias peligrosas
C-10 Sobreesfuerzos
C-11 Movimientos repetitivos
C-12 Posiciones incmodas y posturas estticas
D- HERRAMIENTAS Y EQUIPO
D-1 Inadecuadas (os) para el trabajo
D-2 Uso incorrecto
D-3 Presentan condiciones inseguras
D-4 Falta de herramientas o equipos
E- PROCEDIMIENTOS, ORDEN Y LIMPIEZA
E-1 Procedimientos no disponibles
E-2 Procedimientos con baja calidad
E-3 Procedimientos no comunicados ni entendidos
E-4 Procedimientos no aplicados en campo
E-5 Falta de vericacin en campo
E-6 Falta de denicin de estndares de O y L
E-7 Estndares de O y L inadecuados para el trabajo
E-8 Estndares de O y L no conocidos ni entendidos
E-9 Estndares de O y L no se cumplen
Totales N1/3 = N1 = N3 =
N = Nmero de actos inseguros observados
T = Total de personas involucradas en el desarrollo de la actividad, observndola o transitando por el rea =
IAI = (( (Ni X FSi )) / T) X 100 = (( N1/3 ) X (1/3) + ( N1 ) X (1) + ( N3 ) X (3)) / T ) X 100 =
IAS = 100 - IAI =
Personas trabajando en forma segura Personas trabajando en forma insegura
Cantidad Departamento Cantidad Departamento
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
172 12 MPI 2
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
ANEXO 4
PASOS BSICOS PARA LA REALIZACIN DE UNA AUDITORA EFECTIVA
PASO ACTIVIDAD DESCRIPCIN PUNTOS CLAVE
1 Preparar la Auditora
Efectiva.
El lder de la AE conrmar de acuerdo con el
programa establecido, o en caso de no estar
programada, avisar a todos los participantes en
el equipo auditor sobre los pormenores de la
actividad por auditar o la ruta a seguir.
Revisar con
la Lnea de Mando
la programacin.
2 Raticar el rea a ser
auditada y la hora.
Identicar en plano o croquis del centro de
trabajo o instalacin.
Denir los equipos u
operaciones a incluir.
3 Informar a los
auditores participantes
sobre la fecha y hora
de la auditora.
Es conveniente que participe el responsable del
rea, as como mandos medios.
Asegurarse que haya
gente trabajando en
el rea.
4 Revisar las reglas de
SSPA a seguir en el
rea a auditar.
Asegurar que los auditores participantes conozcan
bien las reglas de SSPA del rea a ser auditada.
Los lderes de la
conduccin de la
auditora deben
siempre predicar
con el ejemplo.
5 Preparar y revisar
el EPP.
Vericar que sea el adecuado, est completo y se
encuentre en buenas condiciones.
Cada participante es
responsable de revisar
su EPP antes de
practicar una AE.
6 Revisar y analizar
documentos y
equipo requeridos
para la auditora.
Prepararse en cuanto a los estndares que debe
cumplir el personal; y sobre la naturaleza de las
actividades que se esperan observar durante el
recorrido por las reas programadas.
Revisar que sean documentos vigentes (ltima
revisin), para documentar y clasicar las
desviaciones observadas.
Esto facilitar la
conduccin de la AE y
la captura en la base
de datos.
Hacer un recuento
previo de tipos de
actos inseguros, que
podran presentarse en
esa rea de trabajo.
(De acuerdo con las
actividades del rea o
resultado de Auditoras
Efectivas previas).
7 Realizar la
Auditora Efectiva.
Observar el o los trabajos o actividades que el
personal est realizando. Vericar la observancia
de procedimientos crticos.
Detectar actos, prcticas o condiciones inseguras
con posibilidad de provocar lesiones o afecten la
salud, prcticas que afecten al ambiente,
Incumplimiento a: procedimientos, desviaciones en
procesos, uso y aplicacin de materiales o equipo.
En caso de observar actos, prcticas o condicio-
nes inseguras, hacer el contacto con la gente de
manera positiva, hablando y permitiendo que
ellos mismos detecten los riesgos y la importancia
de un trabajo seguro.
En caso de observar una accin de riesgo grave
inminente, suspender de inmediato la actividad.
Hacer y comentar un resumen de lo encontrado
Reconocer y felicitar al personal que hace su
trabajo en cumplimiento de SSPA. Motivar al
personal a seguir as.
Enfocar hacia el
cumplimiento de la
Mostrar genuina
preocupacin por evitar
lesiones del personal.
Enfocarse a la
aceptacin y la
correccin de las
desviaciones, para
prevenir accidentes
o incidentes.
8 Calcular el ndice de
Actos Seguros (lAS) e
ndice de Actos
Seguros Ambientales
(IASA).
Utilizar los registros de la Auditora Efectiva y de
la Auditora Efectiva Ambiental
Informar a los
participantes del
resultado obtenido.
Informar a la ocina
de SSPA.
9 Turnar los registros de
las observaciones a la
ocina de SSPA o al
Lder del Subequipo
de AE.
Hacer llegar los formatos utilizados en la AE y
AEA. debidamente llenados, con su fecha y rma.
Ellos utilizarn esa
informacin para
actualizar el banco de
datos, hacer anlisis
de tendencias y
proponer recomenda-
ciones adicionales
para la mejora
continua en SSPA.
10 Participar en la revisin
de resultados, anlisis
y seguimiento
a recomendaciones.
Desarrolle planes de accin para la mejora continua.
Sea proactivo.
Mantenerse informado
del estado de cumpli-
miento de acciones
correctivas y actuar
en consecuencia.
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
ANEXO 5
CATEGORAS DE OBSERVACIN
TABLA 1.- RELACIN DE CATEGORAS Y SUBCATEGORAS
A- REACCIONES DE LAS PERSONAS
A-1 Ajustan su equipo de proteccin personal
A-2 Cambian de posicin
A-3 Reacomodan su trabajo
A-4 Dejan de trabajar
A-5 Colocan tierras
A-6 Colocan bloqueos
B- EQUIPO DE PROTECCIN PERSONAL
B-1 Cabeza
B-2 Ojos y cara
B-3 Odos
B-4 Aparato respiratorio
B-5 Brazos y manos
B-6 Tronco
B-7 Piernas y pies
C- POSICIONES DE LAS PERSONAS
C-1 Golpear contra objetos
C-2 Golpeado por objetos
C-3 Atrapado sobre, entre o dentro de objetos
C-4 Cadas
C-5 Contacto con temperaturas extremas
C-6 Contacto con corriente elctrica
C-7 Inhalacin de materiales o substancias peligrosas
C-8 Absorcin de materiales o substancias peligrosas
C-9 Ingestin de materiales o substancias peligrosas
C-10 Sobreesfuerzos
C-11 Movimientos repetitivos
C-12 Posiciones incmodas y posturas estticas
D- HERRAMIENTAS Y EQUIPO
D-1 Inadecuadas (os) para el trabajo
D-2 Uso incorrecto
D-3 Presentan condiciones inseguras
D-4 Falta de herramientas o equipos
E- PROCEDIMIENTOS, ORDEN Y LIMPIEZA
E-1 Procedimientos no disponibles
E-2 Procedimientos con baja calidad
E-3 Procedimientos no comunicados ni entendidos
E-4 Procedimientos no aplicados en campo
E-5 Falta de vericacin en campo
E-6 Falta de denicin de estndares de O y L
E-7 Estndares de O y L inadecuados para el trabajo
E-8 Estndares de O y L no conocidos ni entendidos
E-9 Estndares de O y L no se cumplen
174 12 MPI 2
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
TABLA 2.- RECOMENDACIONES PARA UNA ADECUADA OBSERVACIN Y
ACERCAMIENTO, REFERIDAS A LAS CATEGORAS DE OBSERVACIN
RECOMENDACIONES GENERALES
Efectuar las AE en el horario de mayor actividad en el rea.
Enfocarse a los trabajos o actividades que involucren mayor (es) riesgo (s) de SSPA, de preferencia a aquellos
trabajos o actividades que involucren procedimientos o equipos crticos, maniobras de alto riesgo, trabajos de
soldadura, etc.
Detenerse al entrar al rea y observar las actividades que el personal est realizando.
Estar atento a las reacciones de las personas para corregir los actos y prcticas inseguras evaporativas que estn cometiendo
(reacciones inmediatas de la persona., stas deben de ser comentadas con el personal para evitar que se repitan.
Al detectar actos y prcticas inseguras, reaccionar de inmediato y contactar al personal involucrado; de ser necesario,
suspender los trabajos que presenten alto riesgo en SSPA y que puedan ocasionar incidentes y/o accidentes graves.
Promover y mantener el dilogo con el personal, escuchando y estando atentos a sus comentarios, as como
persuadindolos hasta que acepte (n) su(s) desviacin (es) y llevarlo (s) a que exprese(n) su compromiso para
corregir su actitud y comportamiento inseguro.
De ser posible, utilice listas de vericacin realizadas previamente como una gua para efectuar las observaciones
preventivas de riesgos SSPA, esto le auxiliar a centrar la atencin en los riesgos SSPA y otros detalles del entorno,
as como en los hbitos de trabajo cuando se realiza la actividad.
Inicie una conversacin efectiva con el trabajador que observe cometiendo un acto o prctica insegura. Trate de
descubrir porqu acta en forma insegura. Pregunte: Qu actividad est desempeando? Qu riesgos SSPA se
involucran en el desempeo de su actividad? Qu provisiones estn tomndose para minimizar el riesgo SSPA?
Cmo se asegura que las provisiones de SSPA estn funcionando, o llevndose a cabo?
Investigue si el trabajo cuenta con un procedimiento y analice la necesidad de adecuarlo, con la participacin del trabajador.
Analice en lo posible, el procedimiento de trabajo con otro trabajador que desempee esa misma actividad. El
procedimiento cumple con los requisitos de DO?
Si tiene que corregir al trabajador, hgalo cuando se encuentre solo, para que juntos analicen las posibles
soluciones. No lo compare con otros.
Evite acciones que el trabajador pudiera considerar agresivas frente a sus compaeros.
No se salga del tema, cntrese en la SSPA, qu es lo que debe corregirse para evitar actos y prcticas inseguras.
Mantener el control del proceso de la entrevista, evitar que la (s) persona (s) desven la atencin con cuestiones
secundarias.
Felicite a los empleados que trabajen con seguridad.
Invtelos a que continen siendo ejemplo en su rea de trabajo.
Reconozca pblicamente al personal con desempeo sobresaliente en SSPA.
REACCIONES DE LAS PERSONAS
Observar y detectar el o los acto (s) o prctica (s) insegura (s) evaporativa (s) o reaccin (es) de las personas.
Modican la forma en que usan los equipos o herramientas?,
Ajustan o colocan correctamente su equipo de proteccin personal?,
Modican su posicin de trabajo?,
Suspenden el trabajo?,
Limpian el rea?,
Se alejan del rea?,
Colocan tierras?,
Colocan bloqueos?
Las reacciones de las personas comunican varios mensajes a la Lnea de Mando, entre algunos, se pueden
mencionar los siguientes:
- Los empleados conocen las reglas de SSPA y las prcticas seguras pero,
- No estn convencidos de seguir las reglas
- Por alguna razn, consideran que las reglas pueden violarlas cuando la supervisin est ausente.
- Estn en proceso de convencimiento para ejecutar las actividades o tareas de forma segura
REACCIONES DE LAS PERSONAS
Es el correcto para la actividad que se est realizando?
Est en buenas condiciones?
Est disponible?
Lo saben usar?
Es importante prestar atencin a los empleados que no llevan puesto o usan incorrectamente el equipo de
proteccin personal requerido para la actividad que desempean
Por qu no cumplen el requisito?
Es un olvido momentneo?
Es algo habitual?
El estado fsico del Equipo es el adecuado para su uso y desempeo del trabajo?
es incmodo? Por qu?
El EPP est inspeccionado y en condiciones seguras e higinicas para su uso?;
Qu tanto entiende y que tan consciente est el personal acerca de que el EPP es la ltima barrera fsica entre su
persona e integridad fsica y el peligro de los materiales, operaciones, y de la actividad que est desempeando?
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
POSICIONES DE LAS PERSONAS Y CONDICIONES LABORALES
Existe algn riesgo para los trabajadores de:
- Golpearse contra un objeto,
- Ser golpeado por un objeto o equipo,
- Quedar atrapado dentro, entre o sobre objetos o equipos,
- Caer en el mismo nivel o caer en diferente nivel (altura),
- Entrar en contacto con corriente elctrica?
Conocen los empleados las formas correctas para levan-
tar, alcanzar y transportar cargas?
Las practican correctamente?
Existe algn riesgo para los trabajadores de:
- Sufrir lesiones o enfermedad por inhalacin, ingesta o
contacto con substancias qumicas?
- Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a
temperaturas extremas?
- Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a ruido?
- Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a
movimientos repetitivos, sobreesfuerzos o mantener
posiciones estticas durante periodos prolongados?
- Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a fauna
nociva?
HERRAMIENTAS Y EQUIPO
Cuentan con la herramienta correcta para la ejecucin del trabajo?,
Cuentan con la inspecciones y pruebas vigentes?,
Estn disponibles?,
Estn en buenas condiciones?,
Se usan en forma correcta?,
Los aditamentos, accesorios o dispositivos de seguridad de las herramientas y equipos son los correctos y estn
correctamente instalados y utilizados?
Buscar herramientas fabricadas localmente (hechizas) o seales que evidencien el haberse utilizado en lugar de
las herramientas apropiadas.
PROCEDIMIENTOS, ORDEN Y LIMPIEZA
La observancia de las disposiciones establecidas en los procedimientos, as como el orden y limpieza en el trabajo,
son preponderantes en la administracin de la SSPA. Algunas desviaciones son:
Procedimientos no disponibles en el rea de trabajo
Procedimientos con falta de calidad (largos, incompletos, confusos, genricos, no refejan las actividades-operaciones
reales, etc.)
Procedimientos no conocidos, no comunicados o no entendidos, o falta en la calidad de la comunicacin de los
mismos.
Incumplimiento a procedimientos.
Falta de verifcacin de procedimientos en campo
Basura fuera de los recipientes, en el piso o sobre los equipos.
Materiales fuera de sus lugares de almacenamiento.
Sealizacin inexistente o no respetada.
Falta de acomodo de equipos y materiales.
Pasillos o salidas obstruidas.
APLICACIN DEL CICLO DE OBSERVACIN
Decida Salir a efectuar la AE y otorgar la mxima prioridad a la SSPA.
Recordar a s mismo que debe demostrar su liderazgo
y compromiso visible y demostrado hacia la SSPA.
Detngase Cerca de las personas para poder observar lo que
estn haciendo.
Observe A las personas en forma cuidadosa y sistemtica,
buscando y analizando la actividad o trabajo, centrando
la atencin en los actos o prcticas inseguras.
Acte Obtener la atencin de la persona y comente primero
aquello que estaban haciendo en forma segura
Parar las actividades, de ser necesario.
Corregir el acto o la prctica insegura.
Analizar con el trabajador los peligros y riesgos, as como
las posibles consecuencias del acto o prctica insegura
Inducir al personal a buscar y determinar las posibles
formas de hacer el trabajo en forma segura.
Tomar en cuenta los comentarios del personal para la
mejora de la SSPA en la actividad.
Hacer resumen de lo observado y de las acciones a tomar
Obtener el compromiso para que trabaje en forma
segura en el futuro.
Reconocer explcitamente los trabajos seguros observados.
Reporte Resumen de los actos y prcticas inseguras y actos
inseguros ambientales, as como prcticas inseguras
ambientales observados.
Accin (es) correctiva (s) inmediata (s).
Accin (es) para prevenir su repeticin.
Cargar a sistema informtico.
176 12 MPI 2
ANEXO 6
EJEMPLO DE CLCULO DEL NDICE DE ACTOS SEGUROS (IAS)
Durante una Auditora Efectiva, en el rea fueron observados 37 empleados y 42 contratistas trabajando. Las desvia-
ciones observadas se resumen en la tabla siguiente:
DESCRIPCIN
CANTIDAD SEVERIDAD
SUBTOTAL
N FS
EMPLEADOS
Empleados en un rea de trabajo, sin lentes de seguridad
donde su uso es recomendado. No hay riesgo cercano.
3 0.3 0.3 X 3= 0.9
Empleados en el interior del taller mecnico, cerca del
banco de trabajo sin usar lentes de seguridad, con
posibilidad de accidente pequeo a medio (Primeros
Auxilios/ Tratamiento Mdico).
5 1 1 X 5= 5
Empleados ejecutando trabajos de esmerilado con
posibilidad de proyeccin de rebabas, sin usar lentes de
seguridad. Riesgo de accidente mayor (con das de
trabajo restringido o con prdida de das de trabajo).
1 3 1 X 3= 3
Suma (Ni. X (FSi. 8.9
No. de Empleados Observados (T1) = 37
IAI = Suma (Ni. X (FSi. / T1 X 100 = 24.06
IAI= 24.06
lAS = 100 - IAI 100 24.06
lAS de Empleados = 75.94%
CONTRATISTAS
Contratistas en andamio sin piso completo, a 5 metros
sobre el nivel del piso.
2 3 3 X 2 = 6
Contratista soldando sin careta de soldador. 1 3 1 X 3 =3
Contratistas sobre estructura, sin arns, ni sujecin a lnea de vida. 3 3 3 X 3 =9
Suma (Ni. X (FSi. 18
No. de Contratistas Observados (T2) = 42
Suma ((Ni. X (FSi. / T2) X 100 = 42.86
IAI = Suma (Ni. X (FSi. / T1 X 100 = 42.86
IAI= 42.86
lAS = 100 - IAI 100 - 42.86
lAS de Contratistas = 57.14%
TOTAL
Suma ((Ni. X (FSi.) = 8.9+18 = 26.9
Total de Empleados + Contratistas (T=T1+T2) = 37+42 = 79
IAI =Suma ((Ni. X (FSi. / T) X100 = (26.9/79)X100
IAI= 34.18
lAS = 100 - IAI 65.82
lAS TOTAL = 65.82%
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
ANEXO 7
VALORES TPICOS DEL FACTOR DE SEVERIDAD, CON BASE EN EXPERIENCIAS OBSERVADAS
ACTOS INSEGUROS FACTOR DE
SEVERIDAD
RECOMENDACIONES GENERALES
Manejar materiales orgnicos con guantes de cuero (limpieza de recipientes,
recoger derrames, etc.).
1/3
No usar proteccin auditiva en rea de ruido con valores de 80 NER < 90 Db(A). 1/3
Utilizar joyas, alhajas, o relojes en el rea de trabajo. 1/3
Usar ropa de trabajo desajustada, desfajada, sucia, 1/3
Encontrar personas comiendo en el rea de proceso. 1/3
Bloquear el acceso a equipo contraincendio (hidrantes, extintores, vlvulas, etc.). 1/3
Utilizar recipientes sin identicacin del contenido. 1/3
Utilizar recipientes destapados conteniendo solventes. 1/3
Encontrar o incurrir en faltas de orden y limpieza durante la realizacin de una tarea. 1/3
Colocar o permitir la estada de objetos que bloqueen o estorben el libre trnsito. 1/3
EPP bsico con desviaciones en su almacenaje, uso, cuidado, limpieza y prueba.
Ejemplos:
Proteccin auditiva: tapones u orejeras rotos, sucios o mal puestos;
Lentes de Seguridad: fuera de norma, desajustados, rayados, incompletos,
estrellados, partes improvisadas
Casco de seguridad: Sucio, desajustado, talete defectuoso, suspensorio roto,
incompleto o sucio, sin barbiquejo, barbiquejo ojo, etc.
Proteccin respiratoria: mascarillas en contacto directo con herramientas o
equipos, respiradores sucios o mal ajustados, cartuchos de respirador con
vigencia caduca, falta de cartuchos
Guantes de seguridad: con agujeros, impregnados de aceite o grasa, para uso
especco (dielctricos, alto voltaje.)
Zapatos de seguridad: sin casquillo, rotos, contaminados cintas ojas, suela lisa,
agrietada o no antiderrapante, para uso especco (dielctricos)
1/3
Caretas faciales (laboratorios, muestreos, esmeriles de banco en talleres) No
disponibles o rayadas o en mal estado.
1/3
Utilizar escaleras hechizas o improvisadas en el rea
1/3
No registrar las emisiones de los hornos
1/3
Tirar al suelo el aceite de los equipos mviles.
1/3
Manejar tambores o contenedores sin identicar.
1/3
Realizar trabajos de laboratorio sin kits para derrames de productos qumicos
1/3
Tirar estopas o trapos contaminados al suelo y/o drenaje.
1/3
Utilizar instalaciones antiergonmicas para el trabajo o efectuar actividades
operativas en posiciones de riesgo.
1/3
Posturas incmodas - antiergonmicas al estar sentado o trabajando
1/3
Pasa el personal o cruza por reas con el piso hmedo
1/3
Utilizar mobiliario defectuoso
1/3
Encontrar utilizando tomas de corriente mltiples en un solo contacto elctrico
1/3
Dejar abiertos cajones de archiveros o escritorios.
1/3
Sobrecargar o arrastrar mobiliario ( mesas, sillas, archiveros, estantes, credenzas, etc.).
1/3
Encontrar al personal mal sentado en las sillas, o seales de que el personal se
sienta en posicin antiergonmica.
1/3
Usar en condiciones antihiginicas las instalaciones (hornos de microondas, enfriado-
res, refrigeradores, dispensarios de agua, reas de comedor, baos, regaderas, etc.)
1/3
Almacenar la comida se almacena en reas operativas o administrativas (escritorios, lockers,
mochilas, cajas de herramienta, tableros elctricos o instrumentos, tambores, etc.)
1/3
No separan los residuos generados
1/3
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
178 12 MPI 2
SEVERIDAD
Al efectuar un trabajo, los procedimientos son inadecuados
1/3
Al efectuar un trabajo los procedimientos no estn disponibles
1/3
Al efectuar un trabajo no existen procedimientos
1/3
Incumplir el protocolo de revisin de equipos de carga, maniobra o transporte.
1
No usar peto o mangas de cuero al soldar o cortar con arco elctrico o gas.
1
No usar careta facial al esmerilar, tomar muestras o actividades de laboratorio que
as lo requieran.
1
Operadores parados sobre tambores, cubetas o cualquier otro artefacto diferente
a escalera, a nivel de piso
1
No usar guantes adecuados al manejar materiales corrosivos, oxidantes o infecciosos.
1
No usar el EPP mnimo requerido
1
Traer desarmadores o piezas punzocortantes en bolsas del pantaln.
1
Encontrar ejecutndose trabajos con permisos o tarjetas vencidas
1
Encontrar ejecutndose trabajos sin candadeo por grupo.
1
Subir dos o ms personas al mismo tiempo por una escalera marina.
1
Romper concreto sin lentes de seguridad.
1
Usar conexiones provisionales en mangueras presionadas.
1
Levantar objetos pesados o voluminosos en forma incorrecta.
1
Utilizar mquinas herramientas sin proteccin ocular.
1
Subir o bajar escaleras con ambas manos ocupadas.
1
Trabajando sobre escaleras hechizas.
1
Personal trabajando en plataformas sin instalar las cadenas protectoras.
1
Bajar o subir escaleras sin utilizar el pasamanos.
1
Abrir o encontrar vlvulas de muestreo descargando a la atmsfera
1
Ventear equipos de proceso directamente a la atmsfera
1
Arrojar o encontrar rastros de aceite, pintura o hidrocarburos en el drenaje pluvial
1
Verter o encontrar rastro de muestras en el drenaje sanitario o pluvial
1
Verter residuos de materiales de proceso en las reas donde se conectan o
desconectan mangueras
1
Encontrar a personal de talleres de mquinas y herramientas (tornos, cepillos,
mandriladoras, taladros, etc.) sin proteccin ocular, usando anillos, alhajas, ropa
suelta o cabello suelto
1
Encontrar personal atravesando reas de proceso con fugas o derrames de
materiales peligrosos.
1
Al efectuar trabajo obstruyen salidas de emergencias con interruptores desactivados.
1
Rutas de escape bloqueadas
1
Falta de programa para vericar la calidad del agua potable en las instalaciones,
ocinas, almacenes, etc.
1
Encontrar personal de PEMEX o contratistas laborando con capacidad disminuida
(aliento alcohlico o bajo la inuencia de medicamentos, etc.)
1
Efectuar trabajos de limpieza con chorro de arena sin aviso al personal o con
equipos descubiertos
1
Dejar o encontrar abiertos los tableros de centros de carga.
1
Dejar o encontrar abiertos ductos de servicio (elctricos, telecomunicaciones, etc.)
1
Dejar o encontrar abiertos circuitos elctricos o de instrumentos
1
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
SEVERIDAD
Dejar o encontrar reas sin barricar, donde se estn ejecutando trabajos de
mantenimiento o contratistas.
1
Dejar o encontrar reas contaminadas, hmedas o peligro de tropezn, sin
barricar o identicar.
1
Operar, dejar o encontrar sistemas de ventilacin-aire acondicionado con polvo,
materiales sueltos, microorganismos.
1
Dejar objetos, materiales, equipos, etc. suspendidos, con peligro de caer y golpear
al personal o a las instalaciones.
1
Conectar o desconectar mangueras sin precaucin.
1
Manipular sustancias qumicas sin precaucin.
1
No disponen adecuadamente los residuos generados.
1
No cumplen los procedimientos ambientales.
1
Realizan cambios de aceite o de sustancias sin precaucin.
1
Se almacenan juntas sustancias que reaccionan entre s.
1
No se usan contenedores para evitar fugas y derrames.
1
Acuden a sanitarios con falta de limpieza e higiene en stos.
1
Izamiento o transporte de cargas pesadas sin dispositivos antioscilacin o con
estrobos o eslingas de menor capacidad.
3
Incumplir las disposiciones establecidas en los procedimientos crticos como:
tarjeta-candado-despeje-prueba, andamios y escaleras, barricadas, espacios
connados, trabajos en altura, apertura de lneas y equipos.
3
Uso inadecuado de equipo de proteccin respiratoria y suministro de aire.
3
Usar escaleras metlicas en trabajos con lneas energizadas elctricamente.
3
Transportar personal parado en plataformas de camiones.
3
Manejando materiales inamables, sin utilizar tierras.
3
Bajar o subir escaleras con ambas manos ocupadas.
3
Operar equipo porttil o de banco de trabajo (esmeriles, cardas, etc.) sin utilizar
careta facial y lentes de seguridad.
3
Operar equipo porttil o de banco de trabajo (esmeriles, cardas, etc.) sin:
protectores de chispa, y lmites para aproximacin de piezas; seguros, barreras
protectoras, etc.
3
No reportar derrames de productos qumicos al drenaje pluvial.
3
Operar bombas, compresores, equipos de proceso, tuberas, tanques (de materias
primas, intermedios o producto terminado) con fugas.
3
Operar equipos de control a la contaminacin sin los permisos para operar.
3
Operar los procesos fuera de las condiciones estndar de operacin.
3
No documentar cambios a la tecnologa o a las instalaciones.
3
Dejar la llaves puestas en el interruptor de encendido de los equipos mviles.
3
No usar el EPP requerido para limpieza con chorro de arena.
3
Sujetar herramientas de golpe con la mano, cuando otra persona es quien golpea.
3
Operar bombas y compresores con fugas en los sellos.
3
No documentar cambios de tecnologa.
3
Manejar inadecuadamente cilindros de gases comprimidos.
3
Uso de compresores porttiles sin vlvula de seguridad en el acumulador.
3
Uso de estrobos con fecha de revisin vencida.
3
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
180 12 MPI 2
SEVERIDAD
Uso de manmetros descalibrados para pruebas de presin.
3
Utilizar mobiliario como sustituto de escalera.
3
Operar gras o equipo mvil (trascabos, winches, hyabs) para estirar, empujar o
transportar equipos o personas
3
Operar gras sin maniobrista
3
Operar gras o equipo mvil (trascabos, winches, hyabs) (sin los gatos ancla extendidos)
3
Encontrar operando o encontrar gras o equipo mvil sin el certicado de operar
3
Operar gras sin el uso de seguros en ganchos
3
Operar gras utilizando cables de nylon, mecates o cables oxidados o deshilados
3
Operadores de gra o montacargas sin licencia
3
Operar gras, equipo mvil (trascabos, aplanadoras, motoconformadoras,
winches, hyabs, etc.) o montacargas para transportar gente
3
Operar montacargas con deciencias de la lista de vericacin (luces, torreta,
alarma de reversa, alarma de movimiento
3
Operar equipos de mquinas y herramientas (tornos, cepillos, mandriladoras, taladros,
etc.) sin proteccin ocular, usando anillos, alhajas, ropa suelta o cabello suelto
3
Encontrar personal atravesando reas de proceso con fugas o derrames de
materiales altamente peligrosos
3
Encontrar personal de PEMEX o contratistas laborando con capacidad disminuida
(ebrios, drogados, o bajo la inuencia de medicamentos, etc.)
3
Utilizar o encontrar andamios desnivelados
3
Utilizar o encontrar guindolas sin lnea de vida
3
Trabajar en techos o reas abiertas elevadas sin utilizar cinturn de seguridad
3
Trabajar en alturas, sin utilizar el cinturn de seguridad, con escalera o andamios
sin amarrar
3
Dejar abiertos los sistemas de puertas esclusas de cuartos de control
3
Dejar abiertos centros de carga, interruptores, CCM, con lneas elctricas expuestas.
3
Trabajar sin tapetes dielctricos en las subestaciones o cuartos elctricos
3
Trabajar con el acceso abierto a reas de transformadores elctricos
3
Trabajando o efectuando trabajo de alto riesgo sin haber hecho el AST.
3
Trabajar sin permiso de trabajo
3
Operar plantas o servicios con los dispositivos de seguridad vencidos en inspec-
ciones y pruebas
3
Operar plantas o servicios sin el permiso de excepcin donde se autoriza operar
temporalmente con los dispositivos de seguridad vencidos en inspecciones y pruebas.
3
Arrojan sustancias al suelo o en drenajes pluviales
3
Purgan o drenan vlvulas al medio ambiente.
3
Ventean equipos a la atmsfera
3
Existen fugas y/o derrames de sustancias qumicas peligrosas en equipos
3
Los residuos peligrosos se encuentran mal almacenados
3
Nota.- Los factores de severidad presentados en esta tabla, dan una idea general de algunas situaciones que
suelen presentarse en las reas de trabajo y deben ser interpretadAs como meras referencias; de ninguna ma-
nera sustituyen la valoracin que asignen los auditores con base en su criterio, experiencia y evaluacin en las
circunstancias presentes en el entorno y los medios o condiciones en los que se efectan las actividades.
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
ANEXO 8
ACCIONES A SEGUIR PARA EL REGISTRO Y USO DE LAS OBSERVACIONES DE AUDITORAS EFECTIVAS
E

8
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
6
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
GUA TCNICA
INVESTIGACIN Y ANLISIS DE INCIDENTES
Clave: 800/16000/DCO/GT/027/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
1 de enero de 2010
PROPONE
Proteccin Ambiental
1 de enero de 2010
AUTORIZA
de Operaciones
1 de enero de 2010
184 12 MPI 2
CAPTULO PGINA
1.1. Objeto 185
1.3. Normatividad 185
1.4. Deniciones 185
1.5 Glosario de Abreviaturas 187
2.2. Desarrollo 191
2.3. De la Respuesta Inicial de los Incidente 191
2.4. De la Atencin a Lesionados 191
2.5. Del Reporte Preliminar 192
2.6. De la clasicacin de incidentes 192
2.7. De la calicacin de Severidad del Incidente 192
2.8. De los Incidentes Reportables al CCAE 192
2.9. Del proceso de investigacin tcnica y anlisis de incidentes 193

3. DISPOSICIONES FINALES 196


ANEXOS.
ANEXO 1. Reporte preliminar 197
ANEXO 2. Tabla de eventos reportables al CCAE 198
ANEXO 3. Reporte nal de Investigacin Tcnica 198
ANEXO 4. Diagrama de ujo de Investigacin y Anlisis de Incidentes 200
CONTENIDO
GUA TCNICA
INVESTIGACIN Y ANLISIS DE INCIDENTES
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
7
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

9
1. DISPOSICIONES
GENERALES
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
7
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
1.1. OBJETO
Establecer las disposiciones generales para el reporte, investigacin tcnica y anlisis de los incidentes que ocurran
en las instalaciones de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
El presente documento es de aplicacin general y observancia obligatoria en todos los centros de trabajo de Petrleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
1.3. NORMATIVIDAD
Ley Federal del Trabajo.
Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Medio Ambiente.
Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo.
Reglamento de Trabajos Petroleros.
Reglamento para realizar trabajos peligrosos a bordo de Embarcaciones (Norma Fi-1).
Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
Norma Ocial Mexicana NOM-028-STPS-2004. Organizacin del Trabajo. Seguridad en los Procesos de Substancias Qumicas.
Norma de Referencia NRF-010-PEMEX-2001. Especicaciones mnimas y criterios para la distribucin de Instalaciones
industriales en los CT de PEMEX y Organismos Subsidiarios.
Norma de Referencia NRF-036-PEMEX-2005. Clasicacin de reas peligrosas y seleccin de equipo elctrico.
Contrato Colectivo de Trabajo de Petrleos Mexicanos.
1.4. DEFINICIONES
Para los efectos de este documento, se establecen las siguientes deniciones:
Actos inseguros. Son las acciones realizadas por el trabajador que omite o viola el mtodo o medidas aceptadas
como seguras.
Accidente. Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo y/
o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para esta-
blecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia
Agente. Energa, sustancia u objeto que en determinadas condiciones puede causar dao a los trabajadores, al medio
ambiente, a las instalaciones o a terceros.
Anlisis tcnico del incidente y/o accidente. Es el proceso de anlisis y revisin de la informacin, evidencias y testi-
monios sobre los hechos ocurridos en torno a un incidente.
Anlisis Causa Raz (ACR). Es un mtodo sistemtico de anlisis que permite identicar, prevenir y eliminar las causas
que originan los incidentes y que impiden a una Organizacin alcanzar sus metas.

rea compartida. Supercie delimitada, en la que concurren instalaciones de diferentes Subdirecciones de un mismo
Organismo Subsidiario, o bien, de diferentes Organismos Subsidiarios.
Causas ajenas de un proceso o instalacin. Son aquellas causas externas que ocurren y que estn fuera del control y
alcance de Petrleos Mexicanos, Direcciones Corporativas y Organismos Subsidiarios, por lo que no es posible preve-
nirlas mediante la implantacin o promocin de medidas preventivas por parte de la Empresa.
186 12 MPI 2
E

1
0
Causas Raz.- Son aquellas causas de fondo que generan o inducen a los actos, condiciones y prcticas inseguras, que origi-
nan los incidentes y cuya identicacin requiere de un proceso de anlisis mediante una metodologa determinada.
Centro de Coordinacin y Apoyo a Emergencias de Petrleos Mexicanos (CCAE).- Espacio fsico en el piso 35 de la Torre
Ejecutiva de PEMEX, donde se concentran herramientas tecnolgicas y personas para la recepcin, conrmacin y en
su caso coordinacin y apoyo de los eventos reportables de acuerdo con el Anexo 2.
Clasicacin de los Incidentes.- Es la distribucin de los incidentes ocurridos, en diversas categoras. Para efectos de
esta gua tcnica se deben clasicar en incidentes potenciales (IP) e incidentes con consecuencia (ICC).
Condiciones inseguras.- Son las situaciones o circunstancias peligrosas, asociadas a un dao fsico, que derivan de
los elementos que conforman al medio ambiente laboral y generalmente contribuyen a la ocurrencia de incidentes,
accidentes, enfermedades de trabajo o daos materiales.
Emergencia.- Situacin derivada de un accidente / incidente que puede resultar en efectos adversos a los trabajado-
res, la comunidad, el ambiente y/o las instalaciones y que por su naturaleza de riesgo, activa una serie de acciones
para controlar o mitigar la magnitud de sus efectos.
Equipo crtico.- Sistemas, maquinaria, equipos, instalaciones, o componentes cuya falla resultara, permitira o contri-
buira a una liberacin de energa (por ejemplo fuego o explosin, etc.) capaz de originar una exposicin al personal
a una cantidad suciente de sustancias peligrosas, lo cual resultara en una lesin, un dao irreversible a la salud o
la muerte, as como un dao signicativo a las instalaciones y al ambiente.
Equipo Investigador.- Conjunto de personas encargado de la investigacin tcnica y anlisis de los incidentes y/o acci-
dentes, el cual se integra por el Lder de la investigacin tcnica (autoridad en la Lnea de Mando de la instalacin donde
ocurre el incidente para eventos menores y moderados, o la Mxima Autoridad del centro de trabajo en caso de eventos
graves) y por personal de conanza, sindicalizado (incluye el STPRM), contratistas involucrados en el evento, especialis-
tas en el proceso de investigacin tcnica de incidentes; personal que aporta conocimiento y experiencia, durante el pro-
ceso de la investigacin tcnica y anlisis de los incidentes.
Factores Clave.- Circunstancias relevantes que contribuyeron en la ocurrencia del incidente
Investigacin tcnica del incidente y/o accidente. Proceso tcnico mediante el cual se examina puntual, objetiva, sis-
temtica y tcnicamente un incidente y/o accidente, para asegurar que la informacin relativa a los hechos que lo ge-
neraron sea documentada y que las causas que lo produjeron sean determinadas, con la nalidad de que se realicen
las acciones necesarias para prevenir eventos similares.
Lnea de mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo la responsabilidad de supervisin de personal (Director,
Manual de Procedimientos para el Reporte y Control de trabajadores lesionados (LES) y ATL.- Procedimiento LES para
calicar los accidentes de trabajo, de acuerdo con el CCTV y el RTPCPMOS. En el caso de PEMEX Exploracin y
Produccin (PEP), se emplea un procedimiento equivalente conocido como Aviso de Trabajador Lesionado (ATL).
Mxima Autoridad de centro de trabajo.- Persona o funcionario responsable del centro de trabajo.
Reporte Preliminar.- Documento que contiene los elementos primarios disponibles para noticar la ocurrencia de
los incidentes y/o accidentes.
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
7
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

9
Reporte Final de la investigacin tcnica del incidente y/o accidente.- Documento ocial que contiene los resultados de
la investigacin tcnica, el anlisis, conclusiones y medidas preventivas y correctivas de los incidentes y/o accidentes.
Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o que proporciona evidencia objetiva de las actividades realizadas.
Sistema SAP EH&S.- Mdulo informtico, utilizado para reportar los aspectos relacionados con la Seguridad Industrial,
Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental (SSPA).
Subsistema de Informacin de Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental (SISPA).- Herramienta para reportar la infor-
macin relacionada con el estado operacional cualitativo, incidentes, accidentes, impacto ambiental y de atencin y
manejo de emergencias en los centros de trabajo de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
ASP Administracin de la Seguridad en los Procesos.
ATL Aviso de Trabajador Lesionado.
CCAE Centro de Coordinacin y Apoyo a Emergencias.
CLMSH Comisin Local Mixta de Seguridad e Higiene.
EH&S (Environment, Health & Safety) Seguridad, Salud y Ambiente.
Planex Plan de Emergencia Externo.
Profepa Procuradura Federal de Proteccin al Ambiente.
SAA Sistema de Administracin Ambiental.
SAST Sistema de Administracin de la Salud en el Trabajo.
SISPA Subsistema de Informacin de Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental.
SPMT Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo.
STPS Secretara del Trabajo y Previsin Social.
Segob Secretaria de Gobernacin.
Semar Secretara de Marina.
Semarnat Secretaria del Medio Ambiente y Recursos Naturales.
Sedena Secretaria de la Defensa Nacional.
Sener Secretara de Energa.
SSP Secretaria de Seguridad Pblica.
STPRM Sindicato de Trabajadores Petroleros de la Repblica Mexicana.
E

9
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
7
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
188 12 MPI 2
2.1.1. De los Directores Corporativos y de Organismos Subsidiarios: Establecer las directrices para poner en prctica
esta gua tcnica.
2.1.2. Pedir y rendir cuentas por los incidentes ocurridos.
2.1.2.1. Instruir la asignacin de recursos requeridos durante el desarrollo del proceso de comunicacin, in-
vestigacin tcnica, anlisis y reporte.
2.1.2.2. Reportar oportunamente los incidentes y accidentes graves a la Direccin General de Petrleos Mexicanos.
2.1.2.3. Instruir a todas sus dependencias para que se reporten, investiguen y se lleven estadsticas de todos
los incidentes y/o accidentes que se presenten en ocinas centrales y reas corporativas, y se registren
en las herramientas informticas ociales en materia de incidentes descritas en esta gua tcnica.
2.1.3. Del Director Corporativo de Administracin (DCA):
2.1.3.1. Dar aviso sobre aquellos incidentes graves que as lo ameriten a la Segob, STPS, Semarnat, Sedena,
Semar, SSP, STPRM.
2.1.4. De la Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (SDOSSPA):
2.1.4.1. Participar en la Investigacin tcnica de incidentes graves.
2.1.4.2. Analizar y presentar a la Direccin General las tendencias derivadas de las estadsticas de los inciden-
tes ocurridos en los diferentes organismos y reas Corporativas, proponiendo recomendaciones para
capitalizar los aprendizajes.
2.1.4.3. Auditar que las disposiciones contenidas en esta gua tcnica se cumplan en los Organismos
Subsidiarios y Direcciones Corporativas.
2.1.4.4. Aprobar la informacin tcnica, relacionada con los incidentes graves, que se proporciona a las autori-
dades y medios de comunicacin.
2.1.5. De las Subdirecciones y Gerencias de Auditora en Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental de los
Organismos Subsidiarios:
2.1.5.1. Vigilar y evaluar la correcta aplicacin del procedimiento citado en el punto anterior.
2.1.5.2. Promover y participar en la Investigacin tcnica de los incidentes graves.
2.1.5.3. Comunicar los incidentes relevantes a los centros de trabajo para aprovechar las lecciones aprendidas.
2.1.5.4. Emitir y aprobar la informacin tcnica relativa a los incidentes graves, que ser comunicada a autori-
dades locales, estatales y a los medios de comunicacin externa.
2.1.5.5. Coordinar el desarrollo y emisin del procedimiento nico en cada Organismo para el reporte, investi-
gacin tcnica y anlisis de los incidentes, utilizando las herramientas informticas ociales en materia
de incidentes descritas en esta gua tcnica.
2.1.6. De la Subdireccin de Servicios Mdicos:
2.1.6.1 Informar a la Direccin Corporativa de Operaciones respecto a los incidentes con lesin ocurridos en
los centros de trabajo.
2.1.6.2. Proporcionar el tratamiento requerido para el lesionado.
2.1.6.3. Participar en el anlisis e investigacin tcnica de todos los incidentes con lesin, que suceden en los
centros de trabajo.
2.1.6.4. Promover la difusin de los incidentes con lesin que se presenten en las instalaciones de los servicios
mdicos, a n de aprovechar las lecciones aprendidas.
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
7
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

9
2.1.6.5. Fomentar e instruir a su personal para que se registren oportunamente en las herramientas infor-
mticas ociales descritas en esta gua tcnica, la atencin de trabajadores lesionados y se d se-
guimiento a su evolucin hasta que sean dados de alta.
2.1.7. De la Gerencia Corporativa de Comunicacin Social (GCCS):
2.1.7.1. Informar a las autoridades federales y a los medios de comunicacin externa, sobre aquellos inci-
dentes que as lo ameriten, tomando como base la informacin emitida por la SDOSSPA.
2.1.8. De la Gerencia de Atencin a Contingencias (GAC):
2.1.8.1. Informar a la Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental so-
bre los incidentes y/o accidentes moderados y graves.
2.1.8.2. Evaluar, reportar y, si es necesario, dar aviso a las autoridades federales de Semarnat, Profepa,
Sener y Proteccin Civil sobre los incidentes y/o accidentes moderados y graves.
2.1.8.3. En ausencia del Subdirector de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental
noticar al Director Corporativo de Operaciones, quien decide si procede avisarle al Director
Corporativo de Administracin.
2.1.9. De la Mxima Autoridad del centro de trabajo:
2.1.9.1. Mantener un ambiente de apertura en el cual se fomente la cultura del reporte de los incidentes, se
promueva la participacin activa de todos y cada uno de los integrantes de la Lnea de Mando para
identicar y eliminar riesgos utilizando como herramienta la investigacin tcnica de los incidentes.
2.1.9.2. Brindar todas las facilidades que sean necesarias al equipo investigador, con el propsito de que
la investigacin tcnica de los incidentes cumpla con su objetivo de encontrar las causas raz.
2.1.9.3. Liderar el equipo investigador de los incidentes graves que ocurran en el centro de trabajo.
2.1.9.4. Integrar el Subequipo de Investigacin Tcnica y Anlisis de Incidentes y/o Accidentes.
2.1.9.5. Autorizar la capacitacin requerida para los equipos investigadores de incidentes sobre las meto-
dologas aplicables para los ACR.
2.1.9.6. Asegurarse del reporte y registro oportuno de los incidentes a travs de la Lnea de Mando.
2.1.9.7. Instruir para que se difundan los incidentes ocurridos en el centro de trabajo, a travs de la Lnea de
Mando.
2.1.9.8. Gestionar y Proporcionar los recursos necesarios para que sean atendidas las medidas preventi-
vas y correctivas derivadas de la Investigacin tcnica de los Incidentes y/o accidentes.
2.1.9.9. Autorizar el reporte nal de los incidentes y/o accidentes calicados como graves.
2.1.9.10. Autorizar los informes de los incidentes ambientales que se envan a las autoridades guberna-
mentales locales y estatales.
2.1.9.11. Incorporar en su programa de auditoras internas la aplicacin de esta gua tcnica.
2.1.9.12. Noticar oportunamente a la Unidad de Administracin de Riesgos cuando se presente algn si-
niestro, a efecto de dar cumplimiento en tiempo y forma al requerimiento de Aviso de Siniestro
a la compaa aseguradora.
2.1.9.13. Brindar todas las facilidades a personal tcnico especializado de la compaa aseguradora, desig-
nado por ellos, con el propsito de documentar las causas prximas del siniestro.
2.1.10. De la Lnea de Mando:
2.1.10.1. Elaborar y validar el reporte preliminar de los incidentes y/o accidentes, incluyendo aquellos en
que se vea involucrado personal de compaas contratistas y mantener informada a la Mxima
Autoridad del centro de trabajo.
E

9
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
7
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
190 12 MPI 2
2.1.10.2. Proponer y elaborar el programa para que se imparta la capacitacin al personal que participar en
la investigacin tcnica de los incidentes y/o accidentes.
2.1.10.3. Convocar y presidir el equipo investigador de los incidentes calicados como menores y moderados.
2.1.10.4. Dar seguimiento a la atencin y solucin de las medidas preventivas y correctivas derivadas de los
reportes de las investigaciones tcnicas de los incidentes.
2.1.10.5. Difundir los incidentes y/o accidentes y sus aprendizajes al personal de su rea correspondiente.
2.1.10.6. Elaborar y aprobar el reporte nal de los incidentes clasicados como menores y moderados.
2.1.10.7. Capacitar al personal en el uso de las herramientas informticas ociales en materia de incidentes
descritas en esta gua tcnica.
2.1.11. Del Equipo de Liderazgo de SSPA:
2.1.11.1. Promover reuniones con el Subequipo de Investigacin Tcnica y Anlisis de Incidentes, a n de dar
seguimiento al proceso de investigacin tcnica de los incidentes, que se analicen las tendencias de
los indicadores y se d seguimiento a la implementacin de las acciones preventivas y correctivas
para cada uno de los incidentes, con el propsito de evitar recurrencias y mejorar sus indicadores.
2.1.12. Del Subequipo de Investigacin Tcnica y Anlisis de Incidentes:
2.1.12.1. Revisar y dar seguimiento a los reportes nales de la investigacin tcnica de los incidentes para
su presentacin al Equipo de Liderazgo SSPA del centro de trabajo.
2.1.12.2. Participar en las Investigaciones tcnicas y apoyar en la capacitacin relativa a tcnicas de investi-
gacin y Anlisis de Causas Raz.
2.1.13. Del Responsable de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (SSPA) del centro de trabajo:
2.1.13.1. Participar en la investigacin tcnica de incidentes y/o accidentes que se presenten en el centro de
trabajo y vigilar que se cumpla con el proceso de Investigacin tcnica y anlisis.
2.1.13.2. Elaborar estadsticas de los incidentes del personal de PEMEX y de contratistas, as como hacer el
anlisis de las tendencias, emitiendo recomendaciones y presentarlas a la Mxima Autoridad del
centro de trabajo.
2.1.13.3. Proporcionar Asesora sobre el anlisis tcnico de los incidentes.
2.1.13.4. Analizar y evaluar la efectividad de las medidas preventivas y correctivas derivadas de la investiga-
cin tcnica de los incidentes.
2.1.13.5. Revisar y enviar el informe de los incidentes ambientales que se remiten a las dependencias gu-
bernamentales correspondientes.
2.1.13.6. Vigilar el uso completo y oportuno de las herramientas informticas ociales en materia de inciden-
tes, descritas en esta gua tcnica.
2.1.14. De Recursos Humanos de los centros de trabajo:
2.1.14.1. Cumplir con el programa de capacitacin sobre las metodologas para la investigacin tcnica
de incidentes y/o accidentes.
2.1.14.2. Realizar la investigacin tcnica de los incidentes en trnsito de acuerdo con la gua tcnica corres-
pondiente y registrarlos en las herramientas informticas ociales en materia de incidentes descri-
tas en el presente documento.
2.1.14.3. Efectuar la calicacin de los Incidentes con lesin de acuerdo con el lineamiento vigente relativo
al Clculo de ndices de Frecuencia y Gravedad por accidentes de trabajo, y registrarlos en las
herramientas informticas ociales en materia de incidentes y/o accidentes descritas en esta gua
tcnica, as como emitir el reporte correspondiente ante la STPS.
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
7
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

9
2.1.14.4. Dar seguimiento hasta la atencin de las medidas preventivas y correctivas derivadas de los inci-
dentes en su mbito de competencia.
2.2. DESARROLLO
Para asegurar que todos los reportes, anlisis e investigaciones de incidentes se lleven a cabo de manera oportuna y
consistente, cada Organismo o Subdireccin Operativa debe desarrollar e implantar un procedimiento bajo el marco
de esta gua tcnica.
2.2.1. De la Planeacin: Los centros de trabajo deben capacitar sobre metodologas para la investigacin tcnica de inci-
dentes, al personal que formar parte de los equipos de investigacin de incidentes, con el propsito de lograr que
este proceso enfoque sus esfuerzos a encontrar las causas raz que los originan, permitiendo identicar aquellos
Elementos del sistema PEMEX-SSPA.
2.2.2. Los incidentes y/o accidentes que ocurran en reas compartidas, en los que se vean involucrados diferentes
entidades de Petrleos Mexicanos y terceros deben ser investigados en conjunto, considerando lo siguiente:
2.2.3. Cuando el incidente y/o accidente se presente en reas compartidas en las que se involucren instalaciones de
diferentes Subdirecciones de un mismo Organismo Subsidiario, el lder de la investigacin tcnica del incidente
ser la Mxima Autoridad del centro de trabajo de la Subdireccin donde ocurre el incidente.
2.2.4. Cuando el incidente y/o accidente se presente en reas compartidas en las que se involucren instalaciones de
dos o ms Organismos Subsidiarios, el lder de la investigacin tcnica del incidente ser la Mxima Autoridad
del centro de trabajo del Organismo donde ocurre el incidente.
2.2.5. Todos los Incidentes Potenciales y con Consecuencia deben ser reportados e investigados, con el propsito de
encontrar sus causas raz, y tomar acciones preventivas y correctivas necesarias, para evitar su recurrencia.
2.3. DE LA RESPUESTA INICIAL DE LOS INCIDENTES
Al suscitarse un Incidente, el responsable de la instalacin, terrestre, costa afuera, transporte y distribucin debe
asegurarse de:
2.3.1. Que se evale la magnitud del incidente y se aplique en aquellos casos en que el evento as lo requiera, el plan
de respuesta a emergencias, ya sea interno o externo, conforme a los criterios denidos en sus propios planes.
2.3.2. Que se tomen las acciones requeridas para controlarlo y llevar a condiciones seguras las instalaciones y al personal.

2.3.3. Que se colecten, documenten y resguarden las evidencias fsicas (muestras, fotografas, videos) y los registros
de las variables del proceso, etc., a n de que sean fuente de informacin para el proceso de investigacin tc-
nica del incidente, y en el caso de siniestros forme parte del sustento del proceso de reclamacin de los daos
ante la compaa aseguradora.
2.4. DE LA ATENCIN A LESIONADOS
En caso de existir personal lesionado, el responsable de la instalacin donde ocurri el incidente debe asegurarse de:
2.4.1. Que se enve (n) inmediatamente para su atencin al servicio mdico del centro de trabajo.
2.4.2. Que se llenen los formatos establecidos para la atencin mdica.
2.4.3. Que se registren los datos del trabajador, indicados en las herramientas informticas ociales en materia de inci-
dentes descritas en esta gua tcnica, para contar con el reporte y control de trabajadores lesionados. Los centros
de trabajo que an no cuenten con esta infraestructura continuarn llenando los formatos indicados en el proce-
dimiento LES o ATL, de manera manual hasta en tanto cuenten con este mdulo.
E

9
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
7
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
192 12 MPI 2
2.4.4. Que en el caso de que el incidente haya originado fatalidades, comunicar de inmediato a sus superiores, al
CCAE y al rea de Recursos Humanos.
2.5. DEL REPORTE PRELIMINAR

La Mxima Autoridad del centro de trabajo debe asegurarse y promover:
2.5.1. Que todos los Incidentes se reporten y registren en las herramientas informticas ociales en materia de inci-
dentes descritas en esta gua tcnica.
2.5.2. Que el reporte preliminar sea elaborado y reportado por el personal de las reas de trabajo y validado por el res-
ponsable inmediato de la Lnea de Mando en un tiempo no mayor de 8 horas
.
2.5.3. Que los incidentes sean clasicados y calicados con la informacin disponible en el momento, de acuerdo con
lo estipulado en los Criterios para la calicacin de la severidad de los incidentes
2.5.4. Que el reporte preliminar contenga la informacin indicada en el Anexo 1.
2.5.5. Para el caso de incidentes en trnsito donde resulten lesionados, ser el rea de Recursos Humanos quien re-
porte y registre el incidente en la herramienta informtica.
2.6. DE LA CLASIFICACIN DE INCIDENTES
Los incidentes deben ser clasicados en: Incidentes Potenciales e Incidentes con Consecuencias.
Los incidentes con consecuencias a su vez y para nes estadsticos se identicarn en las siguientes categoras.
Incidente con lesin.
Incidente de Proceso/Industrial.
Incidente ambiental.
Incidentes de distribucin
Esta clasicacin ser la base para integrar la sbana mensual de incidentes descrita en el numeral 2.9.7.1.
2.7. DE LA CALIFICACIN DE SEVERIDAD DEL INCIDENTE
En funcin de la severidad de sus consecuencias, todos los incidentes deben calicarse siguiendo los criterios
establecidos en el documento normativo relativo a Criterios para la calicacin de severidad de los Incidentes y de
acuerdo con el puntaje obtenido, el incidente debe ser calicado en una de las tres categoras siguientes:
Menor
Moderado
Grave
Esta calicacin en el reporte preliminar se har con base en la informacin que se tenga disponible despus de
ocurrir el evento. Esta calicacin ser raticada o corregida despus de concluirse la investigacin tcnica del
incidente.
2.8. DE LOS INCIDENTES REPORTABLES AL CCAE
2.8.1. Todos los incidentes indicados en el Anexo 2 deben ser reportados de inmediato al Centro de Coordinacin y
Apoyo a Emergencias de Petrleos Mexicanos (CCAE), va telefnica al nmero nico nacional 49166 o por va
trunking al ID 751123 (de la zona sur), conforme al PROTOCOLO PARA EL REPORTE DE INFORMACIN
INTERNA Y EXTERNA SOBRE SITUACIONES ANORMALES, INCIDENTES, ACCIDENTES Y/O EMERGENCIAS
EN CENTROS DE TRABAJO E INSTALACIONES DE PETRLEOS MEXICANOS, ORGANISMOS SUBSIDIARIOS
Y EMPRESAS FILIALES
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
7
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

9
2.8.2. Para los casos de incidentes reportados al CCAE por personal externo a travs de la lnea de emergencia 066,
el CCAE conrmar la informacin con el responsable de la instalacin, y en su caso, este ltimo genere el re-
porte preliminar de acuerdo con lo estipulado en esta gua tcnica.
2.9. DEL PROCESO DE INVESTIGACIN TCNICA Y ANLISIS DE INCIDENTES
2.9.1. Integracin del Equipo Investigador: En los centros de trabajo se deben conformar Equipos y Subequipos multi-
disciplinarios para la investigacin tcnica y anlisis de incidentes. Para el caso de los incidentes clasicados
como menores y moderados, los equipos investigadores de incidentes deben ser liderados por el responsable
de la instalacin donde ocurre el incidente, considerando la participacin del equipo multidisciplinario de la
instalacin, especialistas en el anlisis de causa raz, mandos medios, representantes de otras subsidiarias
cuando sea el caso. Cuando se tengan trabajadores lesionados, deber asistir al menos un representante de la
Comisin Local Mixta de Seguridad e Higiene, as como un representante de los Servicios Preventivos de
Medicina en el Trabajo.
2.9.1.1. El lder del equipo investigador designado debe cubrir los siguientes aspectos:
Tener la autoridad requerida para tomar, avalar, y comunicar las decisiones involucradas en la in-
vestigacin tcnica.
Ser competente en los aspectos tcnicos y operativos que involucre el incidente.
Conducir la investigacin tcnica en forma oportuna y objetiva.
Conducir la comprobacin de las hiptesis y causas reales del incidente.
2.9.1.2. El Subequipo de Investigacin Tcnica y Anlisis de Incidentes debe participar en las Investigaciones
Tcnicas, en aquellos incidentes que la Mxima Autoridad del centro de trabajo as lo determine y apo-
yarn en la capacitacin relativa a tcnicas de investigacin y Anlisis de Causas Raz.
2.9.1.3. El equipo investigador debe contar con libertad absoluta para la recopilacin de la informacin nece-
saria para llevar a cabo la investigacin tcnica.
2.9.1.4. Si en el incidente est involucrado personal contratista, el responsable de la compaa debe integrarse
al proceso de investigacin tcnica, as como el supervisor del contrato.
2.9.1.5. Las fallas repetitivas en equipos crticos aunque no impliquen afectacin en SSPA o a la produccin,
deben estar sujetas a este proceso de investigacin tcnica de incidentes, en estos casos particulares,
la Mxima Autoridad de centro de trabajo designar al equipo investigador.
2.9.1.6. Para el caso de aquellos incidentes que hayan tenido consecuencias calicadas como graves, las in-
vestigaciones deben ser lideradas por la Mxima Autoridad del centro de trabajo o por un funcionario
de mayor jerarqua que ste designe. Tambin deben participar representantes de las Subdirecciones
y Gerencias de Auditora en Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental ASIPAS de los Organismos
Subsidiarios o de DCO-SDOSSPA.
2.9.1.7. En todo incidente se tendr un plazo mximo de 24 horas despus de controlado, para:
Presentar el plan preliminar de la investigacin tcnica.
Iniciar la investigacin tcnica del incidente.
Para el caso particular de embarcaciones que se encuentren en travesa la investigacin tcnica iniciar
al arribo de la embarcacin a la primera Terminal Martima o la Residencia de Operacin Portuaria.
2.9.2. Recoleccin de Informacin, determinacin de hechos e hiptesis: El equipo investigador debe recopilar toda
la informacin y evidencias fsicas relevantes relacionadas con el incidente, tales como: diagramas, planos, pro-
cedimientos, informacin escrita, registros grcos de control de variables, registros de los sistemas de control,
bitcoras de operacin, rdenes y Permisos de trabajo, objetos materiales y cualquier otra informacin relativa
al evento que se considere pertinente, as como tomar fotografas o videos, acordonar el rea donde ocurri el
evento, realizar las entrevistas que se consideren necesarias con el personal involucrado y testigos oculares y
registrarlas por escrito; esto servir de base para el anlisis de causa raz.
E

9
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
7
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
194 12 MPI 2
En todo incidente se debe hacer una reconstruccin de los hechos. Cuando esto no sea posible con certeza, se
debern especicar las incertidumbres que existan y plantear las hiptesis razonables de cmo pudieron haber
sucedido los hechos.
Proceso de anlisis:
El anlisis tcnico de los incidentes debe realizarse conforme a lo establecido en la Gua tcnica para el Anlisis
de Causa Raz. Esta metodologa debe aplicarse invariablemente en todos los Incidentes calicados como mode-
rados y graves, y en los incidentes calicados como menores en los que no se tenga algn antecedente de que se
le haya aplicado esta metodologa, o bien se tenga un potencial de aprendizaje.
Los factores clave o circunstancias relevantes que contribuyeron en la ocurrencia del incidente deben ser iden-
ticados mediante la aplicacin del anlisis ACR.
La investigacin tcnica de los incidentes debe identicar las causas raz y concluir en qu elementos de los
Sistemas SSPA, SAA, SAST y ASP, as como las fases de Disciplina Operativa que requieren ser reforzados para
evitar futuros incidentes similares y promover la mejora continua de los sistemas.
2.9.3 Si derivado del proceso de investigacin tcnica de incidentes las causas raz recaen en fallas de tipo adminis-
trativo, fuera del alcance de SSPA, el anlisis tcnico debe extenderse al sistema administrativo que gener la
ocurrencia del incidente, aplicndole la misma metodologa del ACR.
2.9.4. Del Reporte Final de la Investigacin Tcnica: Los resultados, las conclusiones y las lecciones aprendidas del
proceso de la investigacin tcnica de incidentes deben quedar registrados en el reporte nal, este reporte
debe ser elaborado y aprobado por la Lnea de Mando donde ocurri el incidente.
La informacin contenida en este reporte nal ser al menos la indicada en el Anexo 3.
2.9.4.1. Para cada una de las causas raz identicada se debe emitir al menos una medida preventiva o correctiva.
2.9.4.2. Para los incidentes potenciales, este reporte se remitir a travs de la Lnea de Mando a la Mxima
Autoridad del centro de trabajo, y debe seguir el mismo proceso de investigacin tcnica que para los
incidentes con consecuencia, a n de que las lecciones aprendidas permitan al centro de trabajo to-
mar acciones preventivas y correctivas para evitar recurrencias.
2.9.4.3. Para aquellos incidentes calicados de acuerdo con su severidad como Menor y Moderado; el re-
porte Final de la investigacin tcnica debe efectuarse dentro de los cinco das hbiles posteriores al da
en que ocurri el evento. El reporte nal debe enviarse a la Mxima Autoridad del centro de trabajo,
quien a su vez lo enviar a la Subdireccin Operativa correspondiente, as como a las Subdirecciones/
Gerencias de Auditora en Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental de los Organismos Subsidiarios.
2.9.4.4. Para los incidentes calicados como Graves, el reporte nal debe elaborarse tan pronto se concluya
con la investigacin tcnica y debe enviarse para su autorizacin a la Mxima Autoridad del centro de
trabajo, quien a su vez lo enviar a la Direccin General de los Organismos, a las Subdirecciones
Operativas correspondientes, a las Subdirecciones/Gerencias de Auditora en Seguridad Industrial y
Proteccin Ambiental y a la DCO-SDOSSPA.
2.9.4.5. Los reportes nales de la investigacin tcnica de los incidentes deben ser revisados por los integran-
tes del Subequipo de investigacin tcnica y anlisis de incidentes.
2.9.4.6. En el caso de daos recuperables de activos, el responsable de la instalacin del centro de trabajo
debe elaborar el reporte de evaluacin de daos, para que a travs de la Unidad de Administracin de
Riesgos se tramite lo conducente ante la Compaa Aseguradora.
2.9.4.7. Para los Incidentes Ambientales el informe a las Autoridades debe realizarse, tomando como base lo
establecido en el lineamiento corporativo relativo al Reporte de fugas, derrames, desfogues, descar-
gas y emisiones extraordinarias de hidrocarburos y otras sustancias peligrosas.
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
7
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

9
E

9
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
7
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
2.9.4.8. Los resultados del Anlisis de Causas Raz que formarn parte del reporte nal, deben registrarse en
las herramientas informticas ociales en materia de incidentes descritas en esta gua tcnica.
2.9.4.9. El reporte nal de la investigacin tcnica e informacin relacionada con el mismo, a solicitud de la
Unidad de Administracin de Riesgos, debe ser compartido para sustentar las gestiones que se reali-
cen con la compaa aseguradora en el proceso de recuperacin de daos causados a los bienes de
la Institucin.
2.9.5. De la Difusin de los Incidentes:
2.9.5.1. En el centro de trabajo: Todos los incidentes potenciales y con consecuencia que ocurran en stos,
deben ser difundidos por la Lnea de Mando en cada instalacin o rea, incluyendo a contratistas, as
como a todo el personal cuyo trabajo est relacionado con los hallazgos del incidente, a travs de me-
dios audiovisuales, pizarras electrnicas, correo electrnico, plticas, rotafolios, tableros, entre otros,
mostrando un resumen del evento suscitado y de las causas que los originaron, con el propsito de
elevar el grado de alerta entre el personal y prevenir reincidencias. Se deben conservar registros sobre
la difusin de los incidentes realizada, al menos durante los ltimos 5 aos.
2.9.5.2. Fuera del centro de trabajo: los reportes de la investigacin tcnica y anlisis de los incidentes deben
ser difundidos en la Organizacin conforme su gravedad y lecciones aprendidas lo ameriten, se debe-
r dar especial consideracin a la difusin de los incidentes a otros centros de trabajo con operaciones
similares, a travs de la Lnea de Mando para maximizar el benecio del aprendizaje y tomar acciones
preventivas para evitar situaciones semejantes. Se deben conservar registros sobre la difusin de los
incidentes realizada, al menos durante los ltimos 5 aos.
2.9.6 Del Seguimiento a las medidas preventivas y correctivas derivadas de los incidentes:
2.9.6.1. Los centros de trabajo deben dar seguimiento puntual a la atencin a cada una de las medidas pre-
ventivas y correctivas de los incidentes que se presenten, para ello deben elaborarse programas de
atencin que contemplen fechas de compromiso y responsables de su cumplimiento. Los incidentes
se considerarn cerrados hasta que se hayan cumplido cabalmente cada una de sus medidas preven-
tivas y correctivas, as mismo ser el responsable de SIPA de la instalacin, quien evale la efectividad
de estas medidas. A travs de la Lnea de Mando se debe mantener informada a la gerencia sobre el
avance en el cumplimiento de las medidas preventivas y correctivas hasta su conclusin. Los registros
de los avances de las medidas preventivas y correctivas deben mantenerse actualizados en el mdulo
de eventos de las herramientas informticas.
2.9.7. De las Estadsticas de incidentes:
2.9.7.1. El informe ocial relativo a los incidentes que ocurran en Petrleos Mexicanos, ser la sbana mensual
de incidentes, la cual ser emitida por la Direccin Corporativa de Operaciones a la Direccin General,
tomando como base la informacin enviada por las Subdirecciones o Gerencias de Auditora en
Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental de los Organismos Subsidiarios.
2.9.7.2. Los centros de trabajo deben llevar estadsticas de sus incidentes aprovechando las bases de datos
que se tienen para tal efecto en las herramientas informticas, con el propsito de que stas sean ana-
lizadas y se establezcan e implementen acciones, que permitan reducir los incidentes.
2.9.7.3. Como resultado de sus estadsticas se deben llevar los siguientes indicadores:
Porcentaje de difusin de incidentes.
Porcentaje de efectividad del anlisis de causa raz (relacionado al alcance del anlisis y de las
medidas preventivas y correctivas).
Efectividad de las medidas preventivas y correctivas (eliminar recurrencias).
ndice de oportunidad en el reporte (incidentes reportados en tiempo / total de incidentes* 100).
196 12 MPI 2
3.1. Las Representaciones Regionales de Comunicacin Social, antes de proporcionar cualquier tipo de
informacin derivada de un incidente industrial o accidente personal, deben validar la postura ocial de
PEMEX ante la Gerencia Corporativa de Comunicacin Social.
3.2. Los centros de trabajo deben considerar dentro de sus auditoras internas la aplicacin de esta gua tcnica.
3.3. Se deben realizar auditoras corporativas por los rganos rectores en materia de SSPA de cada organismo, a
n de evaluar la aplicacin de esta gua tcnica y establecer medidas de control y seguimiento derivados de
los resultados encontrados.
3.4. El personal integrante del equipo investigador debe ser capacitado sobre las diferentes metodologas que
pueden aplicarse a los procesos de investigacin tcnica.
3.5. El proceso de registro de incidentes, as como los resultados derivados de la investigacin tcnica, anlisis,
seguimiento de medidas preventivas y correctivas, y el control de lesionados debe llevarse a cabo en las
herramientas ociales de PEMEX: el mdulo de eventos del SISPA, o bien el mdulo EH&S de SAP R/3.
3.6. Para cualquier tipo de informacin en materia del proceso de reporte, investigacin tcnica, anlisis de
incidentes y seguimiento de medidas preventivas y correctivas, as como el proceso de lesionados cuando
aplique, el nico medio ocial para Petrleos Mexicanos es el mdulo de eventos del SISPA, o bien el
mdulo EH&S de SAP R/3.
4.1. El sistema SISPA debe continuar utilizndose, por aquellos centros de trabajo que an no cuenten con el
mdulo EH&S de SAP R/3, hasta en tanto cuenten con esta herramienta informtica e independientemente
de la comunicacin inmediata que se debe dar al Centro de Coordinacin y Apoyo a Emergencias (CCAE).

4.2. A partir de la aprobacin de esta gua tcnica se dejan sin efecto el documento 800-80000-DCSIPA-L-003
Rev.0 (Lineamientos para la elaboracin de un procedimiento para investigacin y reporte de incidentes y
accidentes en PEMEX y Organismos Subsidiarios).
4.3. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, se contarn 60 das para la adecuacin y, en su caso,
la elaboracin del procedimiento para el reporte, investigacin tcnica y anlisis de incidentes.
4.4. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, se contarn 90 das para dejar sin efecto el uso de
cualquier herramienta informtica que no sean las ocialmente descritas en esta gua tcnica en materia de
reporte, investigacin tcnica, anlisis de incidentes y seguimiento de medidas preventivas y correctivas, as
como el proceso de lesionados.
4.5. Cualquier persona de las reas operativas, administrativas o jurdica de Petrleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios usuaria de este documento, est facultada para proponer modicaciones para su actualizacin,
mismas que deben ser enviadas ocialmente a la SDOSSPA para su anlisis e incorporacin de acuerdo
con su procedencia.
4.6. Esta gua tcnica ser revisada cada cinco aos o antes, si las propuestas de cambio lo ameritan.
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
7
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

9
3. DISPOSICIONES
FINALES
4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
ANEXO 1
REPORTE PRELIMINAR
Identicacin del Incidente; Asignacin de nmero consecutivo (Organismo Subsidiario, Subdireccin, Lnea de
Negocio, Sector, Unidad y centro de trabajo) y consecutivo del CT.
Tipo de instalacin:
Terrestre,
Costa afuera
Transportacin
Clasicacin del incidente:
Incidente Potencial
Incidente con Consecuencias:
Incidente con lesin
Incidente de Proceso/Industrial
Incidente ambiental
Incidente de distribucin
Calicacin por Severidad: Menor, Moderado, Grave.
Fecha en que ocurre:
Hora en que ocurre:
* rea de trabajo:
Descripcin del evento:
Acciones inmediatas:
Posibles causas:
* Agente:
* Tipo de incidente (por la forma en que ocurre.:
Descripcin y evaluacin de Consecuencias: (daos y prdidas causados por motivo del incidente.
Personales (de PEMEX, Contratista o Comunidad.
*Instalacin/Produccin (daos a las instalaciones y afectaciones a la produccin)
*Ambiente; afectaciones a los recursos naturales y al medio ambiente por emisiones al aire, agua, suelo y subsuelo.
Comunidad; daos a la propiedad
Quin reporta: nombre, cha y telfono
*Noticaciones: (si se dio aviso a autoridades externas o medios de comunicacin)
Validacin de informacin; Jefe del rea involucrada.
* Tomar como referencia los catlogos que se indican en los manuales para el uso de las herramientas informticas SISPA y SAP R/3 EH&S.
E

9
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
7
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
ANEXOS
198 12 MPI 2
ANEXO 2
EVENTOS REPORTABLES AL CCAE
IMPACTO NIVEL DE AFECTACN
Trabajadores Lesiones graves a una o ms personas (daos fsicos con hospitali-
zacin y riesgo de muerte.
Muerte
Instalaciones Todo evento inesperado como explosin, incendio, derrame,
desfogue, inundacin, bloqueo, sismo entre otros.
Paro total o parcial de las instalaciones por algn incidente
o accidente
Comunidad Todo evento que afecte o pueda afectar la integridad fsica de los
habitantes del entorno
Medio Ambiente Cualquier derrame, incendio, explosin, fuga de materiales txicos,
explosivos, corrosivos, inamables o biolgicos con impacto perceptible
fuera o dentro de las instalaciones que requieren acciones inmediatas
de restauracin para lograr las condiciones originales del medio
ambiente aunque no impacten ora o fauna de la zona.
Bienes de Terceros Cualquier afectacin a la propiedad y/o patrimonio de personas,
comunidades o poblaciones derivado de las actividades u operacio-
nes de PEMEX.
Medios de comunicacin
y/o autoridad
Incidentes que pueden provocar cualquier reaccin en los medios,
desde nivel de prensa y televisin local
Cualquier situacin que repercuta en la alerta de autoridades
ambientales
Simulacros que puedan confundir a la comunidad o medios
Amenaza Cualquier amenaza de grupos subversivos en contra de instalacio-
nes de PEMEX.
ANEXO 3
REPORTE FINAL DE LA INVESTIGACIN TCNICA
Identicacin: Conrmacin datos de reporte preliminar
Lugar, fecha y hora del incidente:
Organismo Subsidiario; Subdireccin; centro de trabajo; rea;
Equipo:
Descripcin de Incidente:
Antecedentes
Relato
Cronologa
Acciones inmediatas tomadas
Descripcin y evaluacin de Consecuencias: (daos y prdidas causados por motivo del incidente.
Personales (de PEMEX, Contratista o Comunidad.
*Instalacin/Produccin: (daos a las instalaciones y afectaciones a la produccin y sus costos)
*Ambiente: afectaciones a los recursos naturales y al medio ambiente por emisiones al aire, agua, suelo y
subsuelo, as como sus costos.
Comunidad; daos a la propiedad
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
7
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

9
Clasicacin por sus Consecuencias:
Incidentes con Lesin
Incidentes de Proceso/Industrial
Incidente Ambiental
Incidente de Distribucin
Calicacin nal por Severidad: (Menor, Moderado o Grave.
Anlisis Causa Raz:
* Causas raz:
a. Fsicas (condiciones inseguras, Prcticas Inseguras)
b. Humanas (actos Inseguros, Prcticas Inseguras, usos y costumbres)
c. Sistemas; elementos de los sistemas SSPA, SAA, SAST, ASP y Proceso de Disciplina Operativa
d. Otras; Causas Ajenas al proceso o instalacin, Fenmenos Naturales, de Seguridad Fsica.
Medidas Preventivas y Correctivas:
e. Descripcin de la medida
f. Clase de recomendacin: HUMANA, MATERIAL, TCNICA (con avisos a Mantenimiento)
g. Tipo de medida (preventiva, correctiva.
h. Prioridad (Muy alta, alta, media, baja y muy baja.
i. Costos
j. Fecha programada para el cumplimiento de cada medida para su ejecucin
k. Del Reporte Final de la Investigacin Tcnica; los resultados, las conclusiones y las lecciones aprendidas del
proceso de la investigacin tcnica de incidentes deben quedar registrados en el reporte nal, este reporte
debe ser elaborado y aprobado por la Lnea de Mando donde ocurri el incidente.
l. Responsables de ejecucin, control y vericacin
Nombre y rmas del Equipo Investigador:
m. Lder del equipo investigador
n) Asesores o peritos
o) Integrantes del equipo de investigacin tcnica y anlisis de incidentes
p) Integrantes del Subequipo de investigacin tcnica y anlisis de incidentes
q) Testigos
r) Contratistas
s) Supervisor de contratos de obras y servicios
t) Representante de los Servicios Preventivos de Medicina en el Trabajo.
u) Representante Sindical de la CLMSH
Revisin, Aprobacin y Autorizacin del Reporte Final de la Investigacin Tcnica
a. Autorizado
b. No Autorizado y Retorna a equipo investigador para revisin.
Anexos; (fotografas, declaraciones, evidencias, grcas, ACR, registros de los sistemas de control, etc.).
* Tomar como referencia los catlogos que se indican en los manuales para el uso de las herramientas informticas SISPA y SAP R/3 EH&S.
E

9
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
7
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
200 12 MPI 2
3
13
14
7
Resp de la
Instalacin
Jefe del
Depto
Equipo
Investigador
Resp
Seguridad
del CT
SPMT /
Recursos
Humanos
Mxima
Autoridad
del CT
No
No
Grave
19 20
S
1
2
Inicio
No
4
6
8
menor
moderado
menor
moderado
15
16
S
5
Fin
17
18
10
11
S
Grave
12
9
Ocurre incidente.
1. Tomar medidas de control necesarias e informar a las instancias
correspondientes y de inmediato al CCAE los eventos considerados en
el anexo 2.
2. Existe lesionado?
S: Enviar al lesionado al servicio mdico y proceder con el llenado del
formato de atencin a lesionados, si el lesionado es contratista,
informar al supervisor responsable y contina paso 3.
No: Contina paso 4.
3. El mdico atiende y registra en la herramienta informtica correspon-
diente, en caso de los CT que no cuenten con una, actuar conforme al
proceso LES o ATL, segn el caso.
4. Una vez retornado a condiciones seguras, cargar el reporte preliminar
en la herramienta informtica correspondiente
Clasifcar si es incidente potencial o con consecuencias
Califcar la severidad del incidente
Registrar tipo de consecuencia (con lesin, de proceso / in-
dustrial, ambiental, de distribucin)
5. Validar el reporte preliminar en la herramienta informtica correspondiente.
6. Si el incidente es grave, se contina al paso 7
Si es menor o moderado, se contina al paso 8
7. Convoca y lidera al equipo investigador
8. Realizar la investigacin tcnica del incidente y ACR.
9. Emitir las recomendaciones correspondientes
10. Concluir el Reporte Formal.
11. Si el incidente fue grave contina al paso 13
12. Autorizar el Reporte Formal
13. Si NO lo autoriza, regresa al paso 9
Si lo autoriza, continua en el paso 17
14. Autorizar el Reporte Formal
15. Si NO lo autoriza, regresa al paso 9
Si lo autoriza, continua en el paso 17
16. Una vez autorizado el reporte nal, el Jefe del Departamento y los
responsables de atender las recomendaciones y de seguridad, se
encargan de dar seguimiento a las recomendaciones hasta su
cumplimiento fsicamente y registrarlas en la herramienta informtica
correspondiente.
17. Difundir el incidente
18. Proporcionar informacin relacionada sobre las causas del incidente
con lesin.
19. Recursos Humanos calica el incidente con lesin.
PASOS Y/O ACTIVIDADES A SEGUIR CUANDO OCURRE
UN INCIDENTE
ANEXO 4
DIAGRAMA DE FLUJO DE INVESTIGACIN Y ANLISIS DE INCIDENTES
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
7
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

9
GUA TCNICA
COMUNICACIONES EFECTIVAS
Clave: 800/16000/DCO/GT/029/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
1 de enero de 2010
PROPONE
Proteccin Ambiental
1 de enero de 2010
AUTORIZA
de Operaciones
1 de enero de 2010
212 12 MPI 2
CAPTULO PGINA
1.1. Objeto 213
1.3. Deniciones 213

2.2. Comunicacin efectiva 214
2.3. Planeacin de la comunicacin y difusin 215
2.4. Seleccin de la informacin 216
2.5. Denicin de los mecanismos de comunicacin y difusin 217
2.6. Concientizacin 218
2.7. Difusin 218
2.8. Uso de herramientas y sistemas informticos para la transmisin de informacin 218
2.9. Distribucin de informacin y documentacin 219
2.10. Reforzamiento para la comprensin y retencin de los mensajes e
informacin comunicada 219
2.11. Participacin de la Gerencia para promover la Cultura de Seguridad y el Sistema 219
2.12. Desarrollo de la Comunicacin 220
2.13. Evaluacin de la efectividad de la comunicacin 220
2.14. Anlisis y mejora 220
2.15. Compartiendo el aprendizaje (mejores prcticas, lecciones aprendidas) 220

3. DISPOSICIONES FINALES 220
ANEXOS
ANEXO I. Diagrama de comunicacin en cascada 221
CONTENIDO
GUA TCNICA
COMUNICACIONES EFECTIVAS
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
9
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

1
1
1.1. OBJETO
Denir los criterios y acciones necesarios para establecer procesos de comunicaciones efectivas que transmitan en
forma ecaz, oportuna y eciente la informacin relevante y necesaria del sistema PEMEX-SSPA para lograr alineacin
e integracin en el desempeo en SSPA entre todos los niveles de la estructura organizacional.
Las disposiciones de esta gua son de aplicacin general en todos los centros de trabajo e Instalaciones de Petrleos
Mexicanos, Organismos Subsidiarios, Corporativo y Empresas liales.
1.3. DEFINICIONES
Comunicacin efectiva.- Es la habilidad para comunicar o transmitir ideas, opiniones o pensamientos clara y consis-
tentemente para que sean fcilmente entendidos; as como la habilidad de escuchar atentamente.
Comunicacin en cascada.- Mecanismo para el proceso de comunicacin en el cual la informacin uye a travs de
los distintos niveles de la cultura organizacional integrada en Equipos de Liderazgo y cada lder a travs de la Lnea de
Mando es responsable de transmitir la informacin al nivel estructural inmediato inferior correspondiente.
Comunicacin personalizada (cara a cara..- Interlocucin entre el emisor y un receptor o grupo de stos, que se carac-
teriza por llevarse a cabo, tenindose frente a frente uno de otro u otros.

Cultura organizacional.- Conjunto de creencias, valores, polticas, sistemas, procesos, normas, comportamientos, mi-
tos, lenguaje, smbolos y conductas, que muestran la forma de ser y de pensar del personal en una Organizacin.
Escala de tiempo.- Trmino empleado para establecer la frecuencia y duracin adecuadas de los mensajes transmitidos,
en funcin del mecanismo empleado para su difusin. Por ejemplo: un mensaje en una barda es normal que permanez-
ca por lo menos un ao; un mensaje programado en boletines o impresos peridicos puede durar una sola emisin.
Mensajes clave.- Son argumentos racionales y emotivos empleados para reforzar los comportamientos o percepciones
deseadas en el grupo receptor de la informacin. Ejemplo: referente a la difusin de los principios de la poltica.- La
Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental son responsabilidad de todos.
Durante la implantacin y sustentabilidad de un Sistema efectivo de SSPA las comunicaciones son trascendentales.
La Mxima Autoridad de cada nivel de la Organizacin (Estratgico, Tctico y Operativo) desempea un papel impor-
tante en el desarrollo del mensaje; toda la Organizacin de lnea comunica el mensaje, para asegurar que se compren-
da, debindose cerrar el ciclo de comunicacin mediante la retroalimentacin de la audiencia.
2.1.1. Corresponde a la Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
2.1.1.1. Administrar la implantacin, y desarrollo del proceso de Comunicaciones Efectivas a nivel institucional.
2.1.1.2. Promover la difusin y aplicacin de esta gua tcnica.
2.1.1.3. Efectuar las revisiones pertinentes a este documento.
2.1.1.4. Aprobar los mensajes clave que deben ser comunicados en forma institucional.
1. DISPOSICIONES
GENERALES
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
9
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
214 12 MPI 2
2.1.2. Corresponde a los Directores Generales de Organismos Subsidiarios y Directores Corporativos de
Petrleos Mexicanos.
2.1.2.1. Ordenar la difusin y aplicacin de esta gua tcnica en su mbito de competencia.
2.1.2.2. Promover las actividades necesarias para implantar las disposiciones del presente documento en sus
respectivos organismos.
2.1.2.3. Establecer metas y objetivos estratgicos relativos a la comunicacin en materia de SSPA.
2.1.2.4. Proporcionar los recursos para el desarrollo de los programas.
2.1.2.5. Aprobar los mensajes clave que debern ser comunicados a sus respectivos organismos.
2.1.3. Corresponde a la Mxima Autoridad de los centros de trabajo e Instalaciones.
2.1.3.1. Validar los mecanismos y estrategias de comunicacin, as como los programas de comunicacin co-
rrespondiente, dando seguimiento a su cumplimiento a travs del Equipo de Liderazgo SSPA.
2.1.3.2. Gestionar y promover el otorgamiento oportuno de los recursos necesarios para cumplir el programa
de comunicacin efectiva.
2.1.4.1. Promover la utilizacin de herramientas informticas para alcanzar los niveles de mejora sustentable
de SSPA en materia de comunicaciones.
2.1.4.2. Participar en la capacitacin, concientizacin y sensibilizacin hacia todo el personal, y asesorar a la Lnea
de Mando sobre el contenido y temtica en materia de SSPA de comunicacin y difusin a programar.
2.1.4.3. Revisar los programas especcos de comunicacin efectiva elaborados por la Lnea de Mando e inte-
grar el programa general de comunicacin efectiva de SSPA del centro de trabajo o Instalacin.
2.1.4.4. Apoyar a la Lnea de Mando en el anlisis de resultados del programa y orientar sobre la adopcin de
acciones correctivas o de mejora.
2.1.5. Corresponde a la Lnea de Mando.
2.1.5.1. Generar un clima de conanza y apertura que facilite los procesos de comunicacin ascendente y ho-
rizontal dentro de la estructura organizacional en su rea de inuencia.
2.1.5.2. Dar seguimiento a las comunicaciones emitidas por el personal bajo su responsabilidad y tomar las
acciones correctivas necesarias.
2.1.5.3. Participar en la ejecucin de las disposiciones establecidas en el captulo de Funciones de este docu-
mento de acuerdo con las actividades y responsabilidades asignadas.
2.1.5.4. Generar los programas de comunicaciones de sus respectivas reas, cumplir e informar del grado de
cumplimiento al Equipo de Liderazgo de SSPA.
2.2. COMUNICACIN EFECTIVA
Para que una comunicacin sea efectiva requiere seguir un proceso que implica
Defnir los mensajes de acuerdo con el asunto que se debe transmitir
Desarrollar contenidos claros, concisos y al punto, de acuerdo con la audiencia
Transmitir, comunicar el mensaje
Obtener retroalimentacin para asegurarse de que el mensaje ha sido comprendido
Estar atento a las reas de mejora detectadas en el proceso de comunicacin, y capitalizarlas
La comunicacin y difusin debe ser planeada con propsitos claramente denidos, considerando las actitudes y
comportamientos que desea obtenerse de la audiencia seleccionada. Algunas de esas actitudes esperadas pueden
ser que el personal:
E

1
4
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
9
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

1
1
a. Conozca los objetivos del Proyecto.
b. Se sienta motivado a alcanzar los resultados esperados.
c. Se incluya y sea partcipe de los resultados.
d. Sea reconocido por los logros obtenidos.
e. Perciba el compromiso de sus lderes.
2.2.1. Dentro de la comunicacin efectiva el emisor y el receptor codican de manera exitosa el mensaje que se transmite,
en forma tal, que el primero se da a entender claramente y el segundo entiende el mensaje en la misma forma.
2.2.2. En los procesos de comunicacin efectiva los distintos elementos de sta deben cumplir con ciertas caractersticas:
2.2.2.1. La capacidad o habilidad del personal para emitir el mensaje.- El personal cuyo rol sea comunicador,
promotor, expositor, instructor, asesor, consultor debe mostrar credibilidad sobre el tema que comuni-
ca; conocimiento del tema, conocimiento del pblico al que va dirigido el mensaje o informacin; y so-
bre cmo se debe emitir el mensaje claramente para que sea comprendido por el personal.
2.2.2.2. El tipo, calidad e intencin del mensaje.- El mensaje debe mostrar componentes intelectuales (lengua-
je que nos ayude a entender y razonar) y componentes emocionales (las emociones y sentimientos
explican nuestro sentir sobre el mensaje). En materia de SSPA, la comunicacin debe lograr el cono-
cimiento, la comprensin, conciencia y la aplicacin prctica para el cumplimiento de los objetivos del
sistema PEMEX-SSPA.
2.2.2.3. El nivel de atencin del personal que recibe el mensaje.- El receptor debe percibir y entender el men-
saje para responder efectivamente a la situacin; es fundamental tanto la comprensin del contenido
como el entendimiento de la importancia que tiene para cumplir reglas, poltica, conocimientos espe-
ccos aplicables en su rea de inuencia, as como los peligros, riesgos existentes en las actividades
y procesos; y las consecuencias o afectaciones del incumplimiento de las disposiciones y procedi-
mientos establecidos. A travs del conocimiento, comprensin o entendimiento adquirido, se debe fo-
mentar su compromiso y participacin.
2.2.2.4. El compromiso y participacin visible.- La Gerencia y Lnea de Mando debern comunicar a todo el
personal la informacin relevante y aquella necesaria, que sea til en el desempeo de sus labores,
permita prevenir incidentes y accidentes; cumplir la poltica, lineamientos, procedimientos, reglas,
normatividad y aquellos requerimientos establecidos en el sistema PEMEX-SSPA.
2.3. PLANEACIN DE LA COMUNICACIN Y DIFUSIN
2.3.1. Al denir las actividades del plan de comunicaciones deben considerarse como antecedentes los procedimien-
tos aplicables existentes, la experiencia para la difusin en cascada, los programas de concientizacin, capaci-
tacin, induccin y experiencias en eventos y campaas anteriores.
2.3.2. A nivel Corporativo del Organismo Subsidiario se debe elaborar una estrategia de comunicacin, estableciendo
un plan de comunicaciones que considere lo siguiente:
a. Objetivos
b. Audiencia
c. Mensajes Clave
d. Herramientas y actividades
e. Recursos
f. Escalas de tiempo
g. Evaluacin, anlisis y mejora
2.3.2.1. Objetivos.- Deben plantearse objetivos en materia de comunicacin que sean acordes con la Poltica
de SSPA, sus principios de actuacin y las metas y objetivos estratgicos establecidos.
2.3.2.2. Audiencia o Pblico al que va dirigido el mensaje.- Deben establecerse mecanismos de comunicacin
para transmitir, reforzar y retroalimentar la informacin, tomando en cuenta las caractersticas del gru-
po receptor, siendo fundamental que la Lnea de Mando practique la comunicacin en cascada, as
como una comunicacin directa, en forma presencial, tanto con grupos naturales de trabajo como en
forma masiva.
E

1
1
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
9
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
216 12 MPI 2
2.3.2.3. Mensajes.- Deben desarrollarse mensajes cuya informacin sea signicativa, entendida claramente sin
posibilidad de ambigedades y estructurada de acuerdo con el grupo receptor al que va dirigida.
2.3.2.4. Herramientas y actividades.- Se deben identicar las herramientas y actividades que resulten ms ade-
cuadas para establecer la comunicacin de mensajes de acuerdo con el objetivo de la comunicacin
y de las caractersticas del grupo receptor al que va dirigida. Por ejemplo, una memoria anual es una
herramienta signicativa en las comunicaciones corporativas, mientras que un comunicado va correo
electrnico podra resultar ms til para la comunicacin interna. Asegrese de personalizar sus he-
rramientas y actividades segn los recursos disponibles. Tambin es necesario denir los formatos
para convocatorias, agendas, registro de participacin, minuta de las reuniones; etc., as como aspec-
tos de logstica: lugar, insumos, equipos y recursos tcnicos.
2.3.2.5. Recursos y escalas de tiempo.- Deben emplearse los recursos disponibles para establecer comunica-
ciones conables, orientadas a informar de manera convincente y transparente sobre bases y hechos
slidos; asimismo, es recomendable emplear los recursos y escalas de tiempo adecuados para esta-
blecer niveles de expectativa y credibilidad legtimos. Tambin debe establecerse claramente cuando
se precisen recursos ms especcos.
2.3.2.6. Evaluacin, anlisis y mejora.- Deben establecerse mecanismos de vericacin como la realizacin de
una auditora o aplicacin de encuestas para evaluar la efectividad de la estrategia de comunicacin
empleada, tanto para audiencias externas como internas. Deben utilizarse preguntas abiertas para ob-
tener la mayor retroalimentacin posible del personal. Los resultados deben utilizarse para corregir su
estrategia y denir mejoras al proceso de comunicacin y difusin.
2.3.3. Una vez establecido el plan de comunicacin y difusin, se deber revisar, autorizar y promover para el conoci-
miento de los involucrados.
2.3.4. Este Plan de Comunicacin ser la base para la elaboracin del Programa de comunicacin efectiva a nivel de
los centros de trabajo e Instalaciones.
2.4. SELECCIN DE INFORMACIN
2.4.1. La informacin que se comunica al personal es aquella que contribuye a mejorar su desempeo, a concientizar
acerca de su participacin en la gestin de la Empresa, a informar sobre aspectos sobresalientes que los orien-
te a alcanzar los resultados deseados alineados a los objetivos de la Organizacin. Sin ser limitativos, la infor-
macin que debe ser comunicada se indica a continuacin:
2.4.1.1. Filosofa y rumbo de la Empresa: Misin, Visin, Factores Clave de xito, Valores, Cdigo de Conducta,
Objetivos, Metas, Estrategias.
2.4.1.2. Planes y programas: Plan de Negocios, Programas Operativos Institucionales, programas operativos de
las reas.
2.4.1.3. Normatividad interna y externa aplicable: Leyes, Normas, Lineamientos, Reglamentos, Bases, Polticas,
Manual de gestin, Criterios, Procedimientos, Instructivos, Formatos.
2.4.1.4. Sistemas PEMEX-SSPA y de Gestin: Manuales de Sistemas, requisitos de sistemas, Indicadores,
Aspectos ambientales, riesgos, peligros, medidas preventivas, resultados de auditoras internas y ex-
ternas, Proyectos de mejora, decisiones de reuniones en los Equipos de Liderazgo y Subequipos
SSPA. Resultados alcanzados en materia de SSPA, Resultados de evaluaciones o estudios SSPA,
Incidentes y accidentes, casos, causas y medidas correctivas o preventivas aplicables, as como las
lecciones aprendidas.
2.4.1.5. Funciones, roles y responsabilidades asignadas al personal: Procedimientos generales y especcos de
sus actividades; peligros y riesgos SSPA existentes relacionados con sus actividades, de acuerdo con
los procesos, productos o servicios; el control operacional, medidas de seguridad, acciones correcti-
vas y preventivas correspondientes a su mbito de competencia, Procedimientos y Equipos crticos,
Informacin y conocimientos sobre la forma de intervenir en situaciones de emergencia.
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
9
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

1
1
2.4.1.6. Retroalimentacin de partes interesadas: Quejas, Solicitudes, Opiniones, recomendaciones, publi-
caciones, disposiciones, requerimientos de dependencias gubernamentales. Retroalimentacin
del cliente: Encuestas, Reclamos, Reporte de Visitas Tcnicas, Auditoras, etc.
2.4.1.7. Conocimiento generado: Casos de xito, Lecciones aprendidas (internas y externas).
2.4.1.8. Servicios de las reas: Servicios al personal, servicios generales.
2.4.1.9. Informacin actualizada: Eventos, noticias y avisos de inters.
2.4.1.10. Cambios en la Organizacin: Los procesos, procedimientos y/o innovacin.
2.4.2. Se deber considerar la conveniencia y necesidad de aplicar total o parcialmente el contenido de los incisos
anteriores al personal contratista o proveedores.
2.4.3. En el caso de los procedimientos y documentos requeridos y necesarios para el Sistema PEMEX-SSPA, se
deber tambin cumplir con lo establecido para el Proceso de Disciplina Operativa, en donde se especican
los requisitos para la comunicacin y difusin de los mismos.
2.5. DEFINICIN DE LOS MECANISMOS DE COMUNICACIN Y DIFUSIN
2.5.1. Los medios para dar a conocer la informacin al personal pueden ser diversos y deben ser aprovechados adecua-
damente de acuerdo con el contenido del mensaje (informacin que se quiere dar a conocer) y su propsito.
2.5.2. Algunos de los medios institucionales existentes son: electrnicos, auditivos, visuales, audiovisuales, interac-
tivos e impresos, como por ejemplo: intranet, correo electrnico, radio voceo / bocinas-, videoconferencias,
telefnicos, correspondencia interna (ocios, memoranda, circulares); letreros, carteles y rtulos, trpticos,
folletos, revistas o boletines, tableros de informacin, foros de reunin, entre otros.
2.5.3. Los medios formales de comunicacin debern ser denidos, considerando el propsito, alcance, contenido
y caractersticas de la informacin, personal al que va dirigido, tiempo disponible y requerido,
2.5.4. A continuacin se describen algunos de los principales mecanismos disponibles para realizar las comunicaciones:

MECANISMO DESCRIPCIN
Intranet Es el mecanismo electrnico en donde se deposita la mayor cantidad de
informacin y conocimiento para su uso por el personal de la
Organizacin. Abarca los diferentes tipos de informacin denido en el
punto 1. Est diseado de acuerdo con los criterios de la Organizacin; la
publicacin de la informacin es responsabilidad de un administrador por
rea, siendo la administracin de la Intranet realizada por la Gerencia de
Tecnologas de Informacin
Correo Electrnico Mecanismo para proveer una instruccin, solicitar o enviar informacin y
solicitar un servicio, va electrnica
Ocios y memoranda Mecanismo formal para dar instrucciones, solicitar y enviar informacin o
atender una solicitud o requerimiento, va documento en papel.
Tableros de informacin Colocacin de material impreso: avisos, carteles, pster, en lugares de
alta auencia de personal. Es responsabilidad de las reas de Recursos
Humanos y es actualizado mensualmente
Trpticos Publicacin impresa de un tema o evento que se entrega al personal para
su difusin. Es emitida y difundida por el rea responsable del evento o
tema
Letreros y rtulos en bardas Instrucciones y anuncios de gran alcance visual referidas principalmente
a medidas de salud, seguridad, proteccin ambiental y logro de metas.
Resultados de desempeo.
E

1
1
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
9
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
218 12 MPI 2
Foros internos, congresos,
campaas y eventos.
Ciclo de conferencias, foros temticos, congresos internos o externos,
campaas temticas, eventos como: capacitacin, presentaciones de
difusin, recorridos, ceremonias formales, reuniones directivas, reuniones
de trabajo.
Eventos relacionados con fechas memorables, das nacionales e
internacionales como Da Mundial del Medio Ambiente; Da Mundial de la
Salud, etc.
Juntas y reuniones Se llevan a cabo juntas y reuniones para difundir informacin o llegar a
acuerdos entre equipos de la misma rea o de diferentes reas. Los
acuerdos quedan documentados en minutas, a las cuales se les da
seguimiento.
Lnea Roja Establecida para que los trabajadores puedan reportar anomalas y
posibles violaciones a las disposiciones. A cada reporte se le debe dar un
seguimiento estricto y establecer acciones de condencialidad y
anonimato.
Dilogos Diarios de SSPA Mensajes SSPA que se presentan durante las Reuniones de Inicio de
Jornada y en todas las reuniones ociales de Equipos de Liderazgo y
Subequipos SSPA.
Aplicacin del proceso de
Disciplina Operativa
Establece la metodologa para la disponibilidad, calidad, comunicacin y
cumplimiento de los documentos y procedimientos del sistema
PEMEX-SSPA.
2.5.5. La efectiva seleccin de los medios de difusin y estrategias de comunicacin debe considerar el personal
o pblico al que van dirigidas y la disponibilidad de recursos, principalmente cuando se trate de comunica-
cin masiva.
2.6. CONCIENTIZACIN
2.6.1. Se debe concientizar al personal, a travs de los procesos y recursos de comunicacin, sobre sus funciones,
responsabilidades, riesgos, controles operacionales, medidas preventivas o de seguridad en general, incluyen-
do las consecuencias y riesgos del incumplimiento o desacato de las instrucciones, medidas, procedimientos
o reglas establecidas. Estas actividades debern ser coordinadas entre la Lnea de Mando, profesionales de
SSPA y las reas de Capacitacin y Desarrollo o sus equivalentes, aplicando los procedimientos para la progra-
macin, logstica/coordinacin y su desarrollo que correspondan.
2.7. DIFUSIN
2.7.1. Se deber programar oportunamente la difusin; principalmente cuando se apoye de medios audiovisuales inter-
nos o externos y cuando se relacione con eventos o campaas institucionales de orden Corporativo o Locales.
2.7.2. El personal que intervenga en la Organizacin y coordinacin de estas actividades debe comprender el prop-
sito de la difusin para orientar a su cumplimiento.
2.8. USO DE HERRAMIENTAS Y SISTEMAS INFORMTICOS PARA LA TRANSMISIN DE INFORMACIN
2.8.1. Con el advenimiento de herramientas de tipo informtico destinadas a la obtencin, almacenamiento, manipu-
lacin y procesamiento de informacin; se deben establecer mecanismos de difusin y capacitacin hacia todo
el personal sobre las caractersticas, usos, restricciones y limitaciones de dichas herramientas, sobre todo aque-
llas destinadas a fortalecer la implantacin y desarrollo del sistema PEMEX-SSPA con las que se cuente, incluyen-
do en especco, las reas de conocimiento de la plataforma informtica SAP / R3 correspondientes a:
2.8.1.1. Registro y anlisis de incidentes.
2.8.1.2. SSPA en Proyectos.
2.8.1.3. Higiene Industrial y Vigilancia Mdica de los trabajadores.
2.8.1.4. Emisiones al aire, agua y suelo.
2.8.1.5. Manejo de Residuos.
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
9
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

1
1
2.8.1.6. Productos y Sustancias Peligrosas.
2.8.1.7. Gestin de Entrega de Productos Peligrosos.
2.8.1.8. Reportes e indicadores.
2.8.1.9. Auditoras y Gestin SSPA.
2.9. DISTRIBUCIN DE INFORMACIN Y DOCUMENTACIN
2.9.1. En los procesos de difusin se debe considerar la forma para la distribucin de la informacin y documenta-
cin, principalmente aquella para el anlisis y la toma de decisiones, as como en la que se asignan instruccio-
nes o disposiciones; lo anterior respetando los procedimientos institucionales establecidos para el control de
documentos electrnico e impreso.
2.9.2. La distribucin de la informacin complementaria, informativa, avisos o mensajes impresos cuyo propsito sea
promover la Cultura de SSPA y los elementos del sistema PEMEX-SSPA, que se den a conocer mediante trpti-
cos, boletines, etc., se determinar por el emisor, de acuerdo con su rea de inuencia.
2.9.3. La disponibilidad de la informacin y documentacin que se comunique, distribuya y difunda al personal y que
requiera ser conocida, entendida y aplicada, puede tambin estar accesible en forma electrnica.
2.9.4. Cuando se requiera de autorizacin para la publicacin y divulgacin de informacin de SSPA, cuyo contenido
sea restringido o condencial, que se relacione con incidentes o accidentes, situaciones de emergencia, entre
otros casos, se debern contemplar las disposiciones institucionales denidas por la Direccin Corporativa de
Comunicacin Social, las establecidas por la Direccin Corporativa de Operaciones, Ocinas del Jurdico de la
Direccin General de PEMEX o de los Organismos Subsidiarios, as como los procedimientos Institucionales de
Comunicacin Externa.
2.10. REFORZAMIENTO PARA LA COMPRENSIN Y RETENCIN DE LOS MENSAJES E
INFORMACIN COMUNICADA
2.10.1. Implica una recepcin de los mensajes clave y de los resultados relacionados con las iniciativas de SSPA en for-
ma repetitiva y por distintos medios, proporcionando una plataforma para construir una cultura de seguridad.
a. En espacios de comunicacin personalizada.
b. Estableciendo con el ejemplo personal, coherencia entre lo que se dice y lo que se hace.
c. Con medios de apoyo y promocin como; recordatorios en memos, Intranet, tarjetas, tapetes para rato-
nes, etiquetas autoadheribles, pizarras luminosas, carteles, etc., en los cuales se describa claramente el
mensaje clave de conocimiento.
2.11. PARTICIPACIN DE LA GERENCIA PARA PROMOVER LA CULTURA DE SEGURIDAD Y EL SISTEMA
2.11.1. Como parte de su compromiso, la Gerencia y Lnea de Mando deben participar directamente en las activida-
des de comunicacin y difusin al personal; a travs de las reuniones, eventos grupales y recorridos que rea-
lice, donde se establezca el contacto y dilogo con el personal; y otorgando las facilidades, asignando
responsabilidades y los recursos necesarios.
2.11.2. Lograr una comunicacin efectiva de la informacin de SSPA en cascada desde la Gerencia a travs de la Lnea
de Mando a todos los trabajadores y de stos en retroalimentacin; fomentando y promoviendo un ambiente de
apertura; llevando a cabo reuniones peridicas de SSPA; publicando indicadores de desempeo en SSPA, im-
plementando mecanismos de retroalimentacin de la comunicacin, usando todo los recursos disponibles de
comunicacin y realizando encuestas peridicas de medicin de la efectividad de la comunicacin.
E

1
1
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
9
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
220 12 MPI 2
3. DISPOSICIONES
FINALES
2.12. DESARROLLO DE LA COMUNICACIN
2.12.1. El cumplimiento de los programas de comunicacin y/o difusin debern estar formalizados y comunicados
oportunamente. (Ver Anexo 1, Diagrama de Comunicacin en Cascada.
2.12.2. En el proceso de comunicacin efectiva, adems del exponer o transmitir la informacin, debe destinar tiem-
po suciente para la retroalimentacin y escuchar atenta e interesadamente a otras personas, aceptar y dar
retroalimentacin constructiva. Expresar ideas claras y articuladas, ejemplos o ejercicios prcticos para mayor
comprensin del personal.
2.12.3. Se debe comunicar, reconocer y reforzar, continuamente, a todo el personal las conductas requeridas para el
cumplimiento de iniciativas/objetivos y planes de accin en SSPA.
2.12.4. Se sugiere evitar reuniones en exceso, utilice de manera efectiva las ya existentes, cuyos foros permitan co-
municar la informacin relevante o necesaria, de manera oportuna y planeada.
2.12.5. Se deben mantener registros de la comunicacin y difusin al personal; de las evaluaciones de comprensin
o entendimiento realizadas, as como de los registros soporte que sean requeridos para demostrar la compe-
tencia del personal.
2.13. EVALUACIN DE LA EFECTIVIDAD DE LA COMUNICACIN
2.13.1. Se deber evaluar la efectividad de la comunicacin o difusin en funcin de:
2.13.1.1. Propsito, objetivos y metas.
2.13.1.2. Programas denidos.
2.13.1.3. Medios utilizados, medios denidos.
2.13.1.4. Claridad de la comunicacin o difusin realizada.
2.13.1.5. Comprensin (entendimiento) del personal sobre la informacin recibida.
2.13.1.6. Resultado alcanzado.
2.13.2. Para medir la efectividad de algunos mecanismos de informacin se utilizan indicadores de cobertura como:
Poblacin alcanzada / Poblacin objetivo y encuestas. En los casos de plticas de concientizacin, se evala
al personal en forma oral o escrita cuando se requiere identicar el grado de concientizacin y competencia
del personal en dichos temas.
2.13.3. Con objeto de medir el avance en la implantacin del programa de campaas SSPA se propone el uso de los
siguientes indicadores:
a. Cumplimiento del programa de campaas = (No. de actividades realizadas / No. de actividades progra-
madas) x 100.
b. Grado de participacin = (No. de participantes por actividad en la campaa / No. total de personas que
laboran en el CT) x 100.
2.14 ANLISIS Y MEJORA
2.14.1. El anlisis de los indicadores de cobertura y del resultado de las encuestas, permite que el rea responsable
identique acciones de mejora para las siguientes publicaciones de informacin en los diversos medios o en
la celebracin de los prximos eventos, segn sea el caso.
2.15 COMPARTIENDO EL APRENDIZAJE (MEJORES PRCTICAS, LECCIONES APRENDIDAS)
2.15.1. Se deben denir los medios y acciones para compartir las mejores prcticas en SSPA y las lecciones aprendidas,
dentro y fuera de la Organizacin. Lo anterior siguiendo los procedimientos aplicables.
Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones la interpretacin de las disposiciones contenidas en esta gua, as como
de los conceptos no previstos, ser la Gerencia Corporativa de Disciplina Operativa y Ejecucin del sistema PEMEX-SSPA el
Los criterios, disposiciones y otros instrumentos metodolgicos contenidos en esta gua, por ser de carcter general,
no sustituyen ni revocan total o parcialmente, la normativa particular de los Organismos Subsidiarios, por el contrario,
su intencin y espritu es complementarla y homologarla.
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
9
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

1
1
Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicacin de las disposiciones de esta gua de-
bern ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn con el co-
nocimiento y autorizacin de la Mxima Autoridad de los centros de trabajo quien vigilar localmente el cumplimiento
de stas, mediante la aplicacin del procedimiento especco o del empleo de los procedimientos propios de los
Corporativos de cada Organismo y, de manera externa, lo harn las reas encargadas de la Administracin de la
Seguridad Industrial, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental de los Organismos Subsidiarios y reas similares de
Petrleos Mexicanos.
4.1. La presente gua entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo
de Operaciones y se encuentra disponible en la pgina Web de la GDOESSSPA.
4.2. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, se dejan sin efecto todas las disposiciones de carcter interno
4.3. Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modicaciones para actualizarlo, mismas que
deben ser enviadas ocialmente a la SDOSSPA para su anlisis e incorporacin, en caso que procedan.
ANEXO 1
DIAGRAMA DE COMUNICACIN EN CASCADA
* Reunin de SSPA del rea con sus supervisores
** Reunin de SSPA del Supervisor con sus empleados
4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
E

1
1
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
9
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
ANEXOS
GUA TCNICA
MOTIVACIN PROGRESIVA
Clave: 800/16000/DCO/GT/030/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
1 de enero de 2010
PROPONE
Proteccin Ambiental
1 de enero de 2010
AUTORIZA
de Operaciones
1 de enero de 2010
224 12 MPI 2
CAPTULO PGINA
INTRODUCCIN 225
JUSTIFICACIN 225
DESCRIPCIN 225
ALCANCE 225
1 DISPOSICIONES GENERALES
1.1. Objeto 225
1.3. Deniciones 226
2 DISPOSICIONES ESPECFICAS
2.2. Del Plan de Motivacin 229
2.3. De la Evaluacin del Desempeo en SSPA 229
2.4. Del Otorgamiento de Incentivos y Reconocimientos 230
2.5. De la Reorientacin 231
3 DISPOSICIONES FINALES 233
4 DISPOSICIONES TRANSITORIAS 233
ANEXOS
ANEXO 1. Temas fundamentales para los programas de reconocimiento 233
ANEXO 2. Tipos de actividades en un programa de reconocimientos 234
CONTENIDO
GUA TCNICA
MOTIVACIN PROGRESIVA
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
3
0
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

1
2
A lo largo de la historia de Petrleos Mexicanos se han desarrollado algunos programas tendientes a incentivar al per-
sonal por aspectos sobresalientes en el desempeo de su quehacer diario, los cuales son necesario redenir y/o forta-
lecer a efecto que sean herramientas proactivas en la motivacin de los trabajadores, desarrollados y aplicados por
personal competente, en un proceso equitativo y transparente que genere plena conanza que el desempeo es eva-
luado y valorado en la justa medida de las aportaciones tanto individuales como de grupo en materia de SSPA.
Para que el sistema de la Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental pueda alcanzar y mantener el nivel de mejora con-
tinua, es sumamente importante desarrollar sus elementos correspondientes al factor humano, que contribuyan a es-
tablecer una cultura de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental con caractersticas eminentemente preventivas y
participacin de todo el personal. Uno de esos elementos se reere a la motivacin, la cual es necesario promover en
todos los trabajadores para lograr su involucramiento y participacin en el cumplimiento de los requerimientos del sis-
tema, con el n de obtener un efecto sinrgico en su desempeo, yendo ste ms all del compromiso establecido en
una relacin contractual.
Dentro del sistema PEMEX-SSPA, la motivacin progresiva se refiere a las medidas encaminadas a lograr y sus-
tentar una actitud de participacin positiva del personal, otorgando estmulos que los animen a desarrollar un
comportamiento proactivo en la aplicacin de sus talentos, conocimientos, experiencia y habilidades para mejorar
su desempeo en SSPA.
La presente gua se realiza en apoyo a la observancia y cumplimiento de las disposiciones establecidas sobre fomen-
to, reconocimiento y estmulo al desempeo de actividades en materia de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental
derivadas de la Ley Federal del Trabajo, el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo,
as como por la Ley Orgnica de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios y el Reglamento de Seguridad e
Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, debindose incorporar sus disposiciones al programa o
relacin de medidas de seguridad e higiene de cada centro de trabajo. Tambin se elabora conforme a los requisitos
y caractersticas establecidos para el elemento Motivacin Progresiva de las 12 Mejores Prcticas Internacionales
del Sistema PEMEX- SSPA.
Esta gua establece las caractersticas del proceso de motivacin, describe los requerimientos necesarios para que en
cada centro de trabajo, instalacin o regin se cuente con un plan de motivacin progresiva, da orientacin y gua so-
bre los distintos mecanismos y estrategias a emplear dentro del marco de desarrollo sustentable planteado por el sis-
tema PEMEX-SSPA.
Los criterios, disposiciones y otros instrumentos metodolgicos contenidos en esta gua, en materia de motivacin al
personal, por ser de carcter general y aplicable en los tres niveles de la Organizacin (Estratgico, Tctico y Operativo)
y en todos los CT o instalaciones de PEMEX, Organismos Subsidiarios y Empresas Filiales, tienen la intencin y espri-
tu de complementar y homologar la normativa particular de los Organismos Subsidiarios en aspectos relativos a la pla-
neacin, Organizacin, ejecucin o vericacin de actividades en materia de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental
o cualquier otra materia afn.
1.1. OBJETO
Establecer los requerimientos necesarios para que en cada centro de trabajo se establezca un plan de motivacin orien-
tado a lograr y mantener el involucramiento y participacin de los trabajadores en aspectos de SSPA, mediante la aplica-
cin de estmulos, basados en la observacin del comportamiento, as como en la evaluacin objetiva del desempeo.
1. DISPOSICIONES
GENERALES
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
3
0
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
INTRODUCCIN
JUSTIFICACIN
DESCRIPCIN
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
ALCANCE
226 12 MPI 2
E

1
5
Las disposiciones de esta gua son de aplicacin general y observancia obligatoria en los tres niveles de la Organizacin
(Estratgico, Tctico y Operativo) y en todos los centros de trabajo e Instalaciones de Petrleos Mexicanos, Organismos
Subsidiarios y Empresas Filiales y deben cubrir las actividades desarrolladas por toda la estructura organizacional de PEMEX.

1.3. DEFINICIONES
pean sus labores en forma habitual. (por ejemplo: ocina, seccin o totalidad de un taller, bodega, seccin o totali-
dad de una planta de proceso, tramo del derecho de va de ductos, seccin o totalidad de plataforma marina, etc.),
se caracteriza por existir un jefe encargado de la supervisin y/o coordinacin de actividades que en ella se realicen.
Estmulo.- Se reere a una accin o circunstancia motivante, que anima a actuar o realizar algo de mejor manera; en
el contexto del sistema PEMEX-SSPA es la referencia genrica hacia los reconocimientos, incentivos y reorientacin.
Incentivo.- Benecio o graticacin de diversa ndole, otorgado a una persona o un equipo de personas para premiar
una contribucin o un comportamiento deseado hacia un resultado comn y promover tal contribucin o comporta-
miento en toda la Organizacin.
Instalacin Industrial.- Es el conjunto de estructuras, edicios, equipos, circuitos de tuberas de proceso y servicios
polvorines, campamentos de estudios sismolgicos, pozos, plataformas, muelles, embarcaciones entre otros.
Lnea de Mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo, la responsabilidad de supervisin de personal (Director,
Mecanismo.- Referencia genrica al medio o modo en que un conjunto ordenado de componentes son organizados
para realizar una actividad o funcin.
Reconocimiento.- Accin ante terceros en la cual se destacan contribuciones, participaciones, logros o comportamien-
tos sobresalientes de una o varias personas hacia un resultado alineado a los objetivos y polticas de la Empresa.
Generalmente la citada accin se hace maniesta mediante la entrega fsica de un objeto que da testimonio del hecho.
cumplimiento a la Poltica, los principios y los objetivos de Petrleos Mexicanos en la materia y est alineado y enfo-
Trabajador.- Toda persona que se encuentre en el desarrollo de una actividad laboral y est subordinada a un emplea-
dor; mediante contrato, para ofrecer sus servicios a cambio de la retribucin por su trabajo.
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
3
0
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

1
2
CT Centro de trabajo.
ELSSPA Equipo de Liderazgo SSPA.
SASSPA Sistema de Administracin del Macroproceso de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
El mejor mtodo de motivacin consiste en lograr que todos los trabajadores estn convencidos de que la SSPA es en
benecio propio para que esto los estimule a participar en las labores de SSPA.
En una Organizacin motivada:
Toda la Lnea de Organizacin en sus tres niveles (Estratgico, Tctico y Operativo) participa a fondo en las
actividades de SSPA.
Todo el personal refeja la motivacin de la Mxima Autoridad de la Lnea de Organizacin en cada nivel y se
compromete a tener un buen desempeo en SSPA
Esto se puede conseguir por medio de los Equipos de Liderazgo de SSPA, reuniones de SSPA y actividades especia-
les. La aplicacin sensata de la disciplina para asegurar el cumplimiento de los estndares de desempeo, tambin
es un medio apropiado de motivacin.
2.1.1. Corresponde a los Directores Generales de Organismos Subsidiarios y Directores Corporativos de Petrleos
Mexicanos.
2.1.1.1. Ordenar la difusin y aplicacin de esta gua tcnica en su mbito de competencia.
2.1.1.2. Promover las actividades necesarias para implantar las disposiciones del presente documento en sus
respectivos organismos.
2.1.1.3. Establecer metas y objetivos estratgicos relativos a la motivacin del personal en materia de SSPA.
2.1.1.4. Apoyar la gestin de los recursos necesarios para el desarrollo de los planes y programas en la materia.
2.1.1.5. Aprobar los mecanismos a establecer en sus respectivos organismos con respecto a la evaluacin del
desempeo en SSPA y la implantacin de estmulos.
2.1.2. Corresponde a la Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
2.1.2.1. Conducir la implantacin y desarrollo del proceso de Motivacin Progresiva en SSPA a nivel institucional.
2.1.2.2. Promover la difusin y aplicacin de esta gua tcnica.
2.1.2.3. Efectuar las revisiones pertinentes a este documento.
2.1.2.4. Validar los mecanismos de aplicacin general a establecer en los organismos con respecto a la eva-
luacin del desempeo y la implantacin de estmulos en materia de SSPA.
2.1.3. Corresponde a la Mxima Autoridad de los centros de trabajo o Instalaciones.
2.1.3.1. Participar activamente en el desarrollo y aplicacin del plan de motivacin en materia de SSPA.
2.1.3.2. Aprobar los mecanismos y estrategias de motivacin, dando seguimiento a su cumplimiento a travs
del Equipo de Liderazgo SSPA.
2.1.3.3. Gestionar y promover el otorgamiento oportuno de los recursos necesarios para desarrollar el plan de
motivacin progresiva.
2.1.3.4. Denir, difundir, promover y vericar el programa de motivacin en SSPA.
2.1.3.5. Formar un Grupo (calicador) de Reconocimiento SSPA que evaluar las propuestas y programas con
representantes de: las reas de Negocio o Servicio, Recursos Humanos y profesionales de la funcin
de SSPA.
2.1.3.6. Aprueba el presupuesto destinado para desarrollar el plan de motivacin SSPA.
2.1.3.7. Participa y verica que se difundan los resultados de desempeo o iniciativas.
2.1.3.8. Evala el proceso y verica que se implementen las iniciativas resultantes de las propuestas de mejora
en SSPA emitidas por los trabajadores.
2.1.4.1. Promover la implantacin y participacin del personal en el plan de motivacin SSPA.
E

1
2
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
3
0
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
228 12 MPI 2
2.1.4.2. Participar en la capacitacin, concientizacin y sensibilizacin hacia todo el personal, y asesorar
a la Lnea de Mando sobre los mecanismos o procedimientos de aplicacin de estmulos y evalua-
cin del desempeo en materia de SSPA.
2.1.4.3. Vericar la inclusin de los aspectos relativos a SSPA en los mecanismos o procedimientos sobre
evaluacin del desempeo y aplicacin de estmulos del rea de recursos humanos y proponer
adecuaciones a los mismos a efecto que el sistema PEMEX-SSPA alcance el nivel de desarrollo
sustentable en materia de SSPA.
2.1.4.4. Apoyar a la Lnea de Mando en especial al rea de recursos humanos en el anlisis de resultados
del plan y orientar sobre la adopcin de acciones correctivas o de mejora.
2.1.5. Corresponde a la Lnea de Mando.
2.1.5.1. Generar un clima de conanza y apertura que facilite y fomente la aplicacin de los procesos de
motivacin en materia de SSPA, dentro de la estructura organizacional en su rea de inuencia.
2.1.5.2. Conocer las polticas que hay en la Empresa sobre evaluacin del desempeo, reconocimientos y
reorientacin en SSPA, saber cmo se aplican y actuar con el ejemplo.
2.1.5.3. Observar los comportamientos de su personal y de sus equipos de trabajo para promover premios
por trabajos o actividades sobresalientes (reconocimientos espontneos), en sus juntas debe pre-
guntar abiertamente si hay resultados que se deban reconocer.
2.1.5.4. Detectar las reas de mejora con las que se pudo haber obtenido mejores resultados,
actitudes-comportamientos.
2.1.5.5. Asesorarse cuando requiera hacer un proceso de reorientacin antes de iniciarlo.
2.1.5.6. Ejecutar el plan de motivacin de SSPA de sus reas de responsabilidad en tiempo y forma.
2.1.5.7. Recibir inscripciones de trabajos para el Programa de Reconocimiento de SSPA.
2.1.5.8. Participar en el proceso de comunicacin del programa de reconocimiento de SSPA con
sus subordinados.
2.1.5.9. Mantener informado a su equipo de trabajo y superiores sobre los avances de implantacin de
iniciativas de motivacin, aceptadas para mejorar el desempeo en SSPA.
2.1.5.10. Promover y apoyar la calendarizacin, realizacin y asistencia a reuniones y/o eventos de recono-
cimiento del personal bajo su cargo.
2.1.5.11. Participar en la aplicacin de los planes y programas de motivacin, otorgando reconocimientos espon-
tneos por acciones sobresalientes en materia de SSPA, evaluar el desempeo de sus subordinados y li-
derar los procesos de reorientacin del personal bajo su cargo, cuando sea necesario.
2.1.5.12. Generar los programas de motivacin de sus respectivas reas, cumplir e informar del grado de
cumplimiento al Equipo de Liderazgo de SSPA.
2.1.5.13. Contar con programas de reconocimiento SSPA de sus reas de responsabilidad, alineados a las
metas y objetivos del CT.
2.1.5.14. Efectuar revisiones peridicas de los planes de reconocimiento, con su equipo de trabajo, reportar
y dar seguimiento a las desviaciones observadas.
2.1.6. Corresponde al rea de Recursos Humanos
2.1.6.1. El departamento de Recursos Humanos del centro de trabajo o quien realice sus funciones, debe
participar en la elaboracin del plan de Motivacin, siendo su responsabilidad la administracin de
los mecanismos de evaluacin del desempeo y reorientacin al personal, as como el registro y
control de los proyectos y resultados asociados con la entrega de incentivos y reconocimientos,
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
3
0
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

1
2
2.1.6.2. Tambin es responsable de la procura y administracin de los recursos necesarios para la ejecucin
del plan de motivacin.
2.1.6.3. Revisar y modicar el contenido de los documentos normativos que sustentan al plan de motivacin
en el CT, vericando la inclusin de los aspectos relativos a SSPA.
2.2. DEL PLAN DE MOTIVACIN
2.2.1. En cada centro de trabajo se debe establecer un plan de motivacin al personal, cuyos mecanismos o procedi-
mientos abarquen los aspectos concernientes a:
2.2.1.1. Evaluacin del desempeo en SSPA,
2.2.1.2. Otorgamiento de incentivos y reconocimientos,
2.2.1.3. Reorientacin del Personal.
2.2.2. El plan debe ser elaborado y conducido por las reas de recursos humanos o quien realice sus funciones, ya
que involucra directamente la administracin de la fuerza laboral, y debe coordinarse su planeacin y ejecu-
cin con el ELSSPA y la Lnea de Mando.
2.2.3. Se deben de aprovechar al mximo los sistemas y/o procedimientos, que se hayan desarrollado anteriormente
en la materia o que estn en desarrollo, e involucrar a todas las reas, especialmente a las de recursos huma-
nos, nanzas y administracin en el desarrollo del plan.
2.2.4. El plan debe considerar el otorgamiento de reconocimientos espontneos que sean entregados en forma inme-
diata ante un desempeo ejemplar en materia de SSPA sin necesidad de pasar por el proceso formal de eva-
luacin del desempeo, su anlisis y calicacin.
2.3. DE LA EVALUACIN DEL DESEMPEO EN SSPA
Mediante la evaluacin del desempeo individual de la fuerza de trabajo en materia de SSPA, se obtiene informacin
de utilidad para conocer acerca de su:
2.3.1. Contribucin a los resultados de la Organizacin.
2.3.2. Comportamiento.
2.3.3. Potencial
As como para la oportuna toma de decisiones sobre aspectos de planeacin y control.
Es fundamental considerar que dicha evaluacin debe ser lo ms objetiva posible, ya que los resultados individuales
dependen, tanto de la propia capacidad y actitud del individuo como por las de otros factores externos, como pue-
den ser: personas, los recursos disponibles, el entorno y clima laboral, los cuales deben de considerarse en el meca-
nismo de evaluacin, desglosarlos y minimizar su efecto subjetivo sobre los resultados. El mecanismo o procedimiento
que regule el proceso debe permitir efectuar la evaluacin de manera consistente y sistemtica, con un gran sentido
de imparcialidad.
2.3.4. El mecanismo formal o procedimiento de evaluacin del desempeo individual debe funcionar como agente de
motivacin, propiciar el trabajo en equipo y potenciar el liderazgo, raticando la Poltica de SSPA y sus princi-
pios. Su aplicacin debe ser capaz de estimular a las personas a dar lo mejor de s mismas para el logro de los
objetivos comunes y reorientar al personal cuando sea necesario.
2.3.5. El proceso de evaluacin se constituye esencialmente por las siguientes fases:
2.3.5.1. Efectuar la revisin y anlisis de los resultados de desempeo comparndolos contra las metas y obje-
tivos SSPA establecidos.
2.3.5.2. Analizar los factores que inuyeron en desviacin al cumplimiento de metas y objetivos SSPA.
2.3.5.3. Establecer de manera conjunta entre jefes y subordinados, objetivos y metas de desempeo SSPA in-
dividual alineados a los objetivos y metas de la Organizacin.
2.3.5.4. Determinar los cursos de accin a seguir en funcin de haber alcanzado los objetivos y metas, por di-
ferentes lneas de accin, entre las que se pueden mencionar:
E

1
2
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
3
0
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
230 12 MPI 2
2.3.5.4.1 Otorgando incentivos o reconocimientos por el buen desempeo obtenido;
2.3.5.4.2 Aplicando un plan de capacitacin que refuerce las reas de mejora en materia de
conocimientos y habilidades de SSPA.
2.3.5.4.3 Efectuando la correccin de desviaciones que afectaron su logro en tiempo y forma.
2.3.6. La evaluacin del desempeo debe permitir adems:
2.3.6.1. Fortalecer la comunicacin entre Lnea de Mando y subordinados.
2.3.6.2. Contribuir a planear el trabajo individual, al reforzamiento de la planeacin y programacin en los
diferentes niveles la Organizacin.
2.3.6.3. Contribuir a la adecuada valoracin del trabajo del personal y a planear su desarrollo en la
Organizacin.
2.3.6.4. Orientar la cultura organizacional hacia la responsabilidad sobre las contribuciones individuales,
al logro de los objetivos estratgicos de la Empresa y a su justo reconocimiento por ello.
2.3.7. Efectuar la evaluacin del desempeo hasta los estratos organizacionales tan bajos como sea prctico y tender
a evaluar el liderazgo y el compromiso en Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental de todos los trabajadores.
2.3.8. La evaluacin debe incluir, adems de los aspectos tcnicos en el cumplimiento de objetivos y metas, otras
caractersticas o habilidades necesarias para el mejor desempeo de las funciones y responsabilidades asig-
nadas de acuerdo con la naturaleza del puesto. Cuando se trata de funciones y responsabilidades bsica-
mente administrativas algunas de estas caractersticas pueden ser las siguientes:
2.3.8.1. Habilidades de comunicacin oral y escrita.
2.3.8.2. Habilidades para interactuar con diferentes reas o niveles del centro de trabajo.
2.3.8.3. Capacidades para dirigir y/o trabajar en equipo.
2.3.8.4. Fomento de la iniciativa y creatividad de sus colaboradores.
2.3.8.5. Fomento de un clima laboral apropiado que propicie el respeto, la conanza y motivacin.
2.3.9. El mecanismo o procedimiento para la evaluacin del desempeo individual (jacin de objetivos y metas,
evaluacin y medidas resultantes) debe ser comunicado a todo el personal, asegurndose que todos lo co-
nozcan y entiendan claramente y estn convencidos de que se valora adecuada y justamente su trabajo.
2.3.10. La Lnea de Mando debe realizar acciones orientadas a lograr el convencimiento del personal sobre la impor-
tancia del proceso premio/reorientacin, en el sentido que los eventos y resultados que los originan estn n-
timamente relacionados con el esfuerzo del equipo que ellos integran.
2.3.11. La calicacin global del desempeo en SSPA debe orientarse al cumplimiento de objetivos- metas, y sobre
las habilidades. Considerando que los objetivos, metas y programas deben estar alineados a cumplir con los
requisitos de los diversos elementos del sistema PEMEX-SSPA.
2.4. DEL OTORGAMIENTO DE INCENTIVOS Y RECONOCIMIENTOS
Existen diferentes formas para reconocer y recompensar un trabajo sobresaliente o extraordinario, los cuales pueden ser
no monetarios, monetarios o en especie, lo cual depender del impacto del logro o aportacin e igualmente se podr dar
diferente reconocimiento a los miembros de un equipo, de acuerdo con el nivel de la contribucin individual.
2.4.1. En cada centro de trabajo y de acuerdo con las caractersticas de los mecanismos establecidos localmente
para desarrollar el plan de motivacin, se debe conformar un grupo de reconocimiento, el cual se encarga de
coordinar las actividades del proceso, estableciendo un programa de reconocimientos y vigilando que se de-
sarrolle en forma imparcial, justa y equitativa. (En el anexo N 1 se establecen los temas fundamentales para
los programas de reconocimiento).
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
3
0
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

1
2
2.4.2. Se recomienda que los integrantes del grupo de reconocimiento tengan experiencia reconocida en el rea de
SSPA y se propone que sea constituido al menos por:
2.4.2.1. Un coordinador tcnico (responsable de SSPA).
2.4.2.2. Un representante de cada rea de negocio, administrativa y servicios del CT (Abastecimiento,
Distribucin, Transporte, Personal, Talleres, Servicios Auxiliares, etc.), as como de la repre-
sentacin sindical.
2.4.2.3. Podr contarse con la participacin de representantes externos al CT, ya sea institucionales o aje-
nos a la misma.
2.4.3. El grupo de reconocimientos en el centro de trabajo deber de vigilar que el mecanismo para reconocimien-
tos SSPA, entre otros factores incluya:
2.4.3.1. Reglas claras para su otorgamiento, establecidas con equidad y transparencia. Aplicables, por
ejemplo a:
2.4.3.1.1. Acciones que ayudaron a obtener un resultado real y medible en trminos de
mejoras o innovaciones de SSPA, productividad o calidad entre otros.
2.4.3.1.2. Actitudes o comportamientos ejemplares o sobresalientes de los trabajadores en
materia de SSPA, mediante la entrega de reconocimientos espontneos, cuyo
mecanismo de asignacin no depende de una previa evaluacin del desempeo,
sino de las acciones observadas por la Lnea de Mando (en el anexo 2 se establecen
las caractersticas de este tipo de reconocimientos).
2.4.3.1.3. Acciones o resultados sobresalientes ms all de lo que es la responsabilidad
esperada de cada quien. Evitar otorgar doble reconocimiento por un mismo resultado.
2.4.3.2. Fomento a la participacin activa de la Lnea de Mando y subordinados.
2.4.3.3. Promocin al reconocimiento colectivo por logros en materia de SSPA atribuibles al centro de trabajo
2.4.4. Debe evitarse el reconocer las simples expectativas o intenciones.
2.4.5. Los incentivos pueden ser de distinta ndole, los ms comunes son:
2.4.5.1. No monetarios.
2.4.5.2. Monetarios.
2.4.5.3. En especie.
2.4.5.4. El material que da testimonio de los reconocimientos.

Para su otorgamiento se deben seguir los procedimientos administrativos de Recursos Humanos vigentes
en el centro de trabajo.
2.4.6. Cuando el reconocimiento y/o incentivo es para un equipo, se podrn otorgar diferentes reconocimientos
segn la contribucin individual.
2.4.7. Los estmulos deben ser acompaados de un escrito rmado por la Mxima Autoridad del centro de
trabajo, explicando la razn de la asignacin y guardndose una copia en el archivo personal del empleado.
2.5. DE LA REORIENTACIN
Se debe establecer y fomentar en toda la Organizacin un ambiente de trabajo que propicie y motive la participacin
de todo el personal en mejorar el desempeo de SSPA a travs de: Reportar los incidentes de todo tipo, detener actos
y prcticas inseguros y reportar condiciones inseguras que pongan el riesgo al personal y/o las instalaciones y meca-
nismos de sugerencias de mejora.
E

1
2
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
3
0
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
232 12 MPI 2
2.5.1. En cada centro de trabajo se debe contar con un mecanismo o procedimiento para que la Lnea de Mando
de Organismos Subsidiarios, Empresas Filiales y el Corporativo tengan la facultad y el conocimiento para ad-
ministrar y ayudar al personal a superar las reas de mejora de SSPA relacionadas con:
2.5.1.1. Comportamiento.
2.5.1.2. Desempeo.
2.5.1.3. Mantenimiento de un ambiente laboral seguro, saludable, amigable con el ambiente y productivo.
2.5.2. El objetivo es mejorar el desempeo y la contribucin de todo el personal, hacindoles saber que de existir
reas de mejora, se les brindar el apoyo necesario para orientar su conducta o resultados, fomentndoles
un alto sentido de responsabilidad en SSPA y sepan que en caso de requerirse, se tomarn las medidas de
reorientacin necesarias, las cuales sern justas y consistentes.
2.5.3. La reorientacin es una herramienta empleada a efecto de modicar en el personal aquellas actitudes o comporta-
mientos que estn desalineadas de los principios de la Poltica de SSPA y estn afectando los resultados.
2.5.4. La Lnea de Mando tiene la responsabilidad de actuar con el ejemplo, por lo tanto, debe conocer, entender y seguir
las reglas, prcticas y procedimientos SSPA de la Empresa que tienen relacin con su puesto e interrelacin con
el personal. Debe supervisar, apoyar, orientar da con da a su personal para reconocer lo bien hecho, corregir des-
viaciones y detectar las necesidades de capacitacin, entrenamiento y orientacin que requiera su personal.
2.5.5. En el proceso de reorientacin y dependiendo de la magnitud de los desvos en cuanto al alcance de metas y objeti-
vos o al comportamiento personal, la Lnea de Mando deber aplicar o promover, alguna de las siguientes medidas:
2.5.5.1. Contacto verbal.
2.5.5.2. Contacto formal - escrito.
2.5.5.3. Contacto reprimenda - escrito.
2.5.5.4. Suspensin temporal.
2.5.5.5. Terminacin de la relacin de trabajo.
2.5.6. Los mecanismos de aplicacin de cualquiera de las medidas establecidas en el prrafo anterior deben realizar-
se de acuerdo con los alcances, relaciones y atribuciones de las funciones que tenga la Lnea de Mando y el
personal a ser reorientado, establecidas en sus respectivas relaciones contractuales y a las normas de adminis-
tracin de recursos humanos vigentes en el centro de trabajo, hacindolos del conocimiento del departamento
de personal y representacin sindical correspondiente cada vez que se pretendan aplicar.
2.5.7. Cualquier tipo de contacto para mejorar el desempeo o reorientar la actitud del trabajador, debe hacerse en
forma personal, cuidando los tiempos, formas y en privado.
2.5.8. Cualquier tipo de contacto requiere de una preparacin por parte de la Lnea de Mando, ya que requiere re-
cabar toda la informacin, tanto del asunto a tratar como de la historia del comportamiento del trabajador y
as planear la entrevista para inducir el cambio de desempeo o actitud hacia la SSPA.
2.5.9. La Lnea de Mando que trate el asunto con el empleado, en todos los casos deber en entrevista cara a cara
vericar que el empleado:
2.5.9.1. Entiende la Poltica de SSPA.
2.5.9.2. Entiende y acepta lo que pudo haber hecho mejor.
2.5.9.3. Entiende y acepta lo que debe hacer para corregir su problema.
2.5.10. La parte constructiva de este proceso recae en la forma en que se le de seguimiento a los casos donde se ha
requerido reorientar al trabajador, de esta forma se promueve que ambas partes enfoquen sus esfuerzos para
cumplir con sus obligaciones y responsabilidades administrativas, operativas y legales. De haber reincidencia
una vez agotado el proceso de reorientacin, se contar con los elementos necesarios para dar por terminada
la relacin de trabajo, acorde con el principio establecido en la Poltica de SSPA.
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
3
0
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

1
2
3.1. Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones la interpretacin de las disposiciones contenidas en
esta gua, as como de los conceptos no previstos, ser la Gerencia Corporativa de Disciplina Operativa y ejecu-
cin del sistema SSPA el rea encargada de emitir las aclaraciones y dictmenes pertinentes que se soliciten
sobre el presente documento.
3.2. Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicacin de las disposiciones de esta gua
deben ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
3.3. Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus normativas para
cumplir con los requerimiento, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua.
3.4. La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn a tra-
vs de la Mxima Autoridad de los centros de trabajo quien vigilar localmente el cumplimiento de stas, me-
4.1. La presente gua entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo de
Operaciones y se encuentra disponible en la pgina web de la GDOESSSPA.
4.2. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas,
debern ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada
en este documento, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades
de Implantacin.
ben ser enviadas ocialmente a la Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental para su anlisis e incorporacin, en caso que procedan.
ANEXO 1
TEMAS FUNDAMENTALES PARA LOS PROGRAMAS DE RECONOCIMIENTO
Los reconocimientos de SSPA deben referirse a temas considerados fundamentales para el alcance de los objetivos
estratgicos en materia de SSPA, de acuerdo con su contribucin en sus distintas reas, entre otros pueden ser:
SEGURIDAD
Implementacin de mejoras e innovaciones con objeto de reducir las lesiones, las desviaciones, incidentes y
accidentes, pudiendo incluir:
Las reas de Seguridad dentro y fuera del trabajo.
Seguridad de procesos.
Transporte de personas y materiales.
Seguridad para clientes y comunidades, entre otras.
Acciones que corrijan y/o minimicen la exposicin de las personas a peligros y/o riesgos.
3. DISPOSICIONES
FINALES
4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
ANEXOS
E

1
2
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
3
0
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
234 12 MPI 2
MEDIO AMBIENTE
Implementacin de trabajos de mejora o innovacin con el objetivo de reducir derrames, residuos, contaminacin de
euentes, emisiones, uso de materias primas nocivas y fuentes de energa no renovable, pudiendo incluir:
Reduccin de derrames, residuos, efuentes y emisiones:
Programas en reas de tecnologa.
Reduccin de fuentes de generacin.
Minimizar la generacin de residuos.
Proteccin del origen o fuente.
Tratamiento / reduccin / re-uso de residuos.
Desarrollo de mercado para el reciclaje.
Iniciativas de reduccin de embalajes, entre otros.
Reduccin del uso de energa y materias primas no renovables.
Programas que utilicen energa y materias primas renovables.
Desarrollo de procesos que utilicen menos recursos.
Programas de efciencia de uso de agua y energa, entre otros.
Programas que mejoren la biodiversidad, como reforestacin o la pesca sustentable.
SALUD EN EL TRABAJO
Implementacin de proyectos de mejora o innovacin con el objetivo de reducir enfermedades, tanto ocupacionales
como no ocupacionales, que motiven y hagan conciencia al personal sobre los proyectos y programas de salud.
Estos pueden ser:
Programas en reas de salud dentro y fuera del trabajo.
Ergonoma.
Salud e higiene ocupacional.
Tabaquismo.
Enfermedades coronarias.
Evaluacin de entrenamientos especfcos para mejorar rendimiento.
Acciones que propicien la disminucin y recuperacin del dao a la salud.
Acciones que refuercen y/o mejoran la calidad de vida de las personas.
GESTIN DE SSPA
Implementacin de prcticas de SSPA que contribuyan a fomentar un ambiente propicio hacia la seguridad, medio
ambiente, salud, y un compromiso de las personas a cambiar a una cultura organizacional que soporte los objetivos
estratgicos hacia la excelencia.

ANEXO 2
TIPOS DE ACTIVIDADES EN UN PROGRAMA DE RECONOCIMIENTOS
RECONOCIMIENTOS ESPONTNEOS
Los reconocimientos espontneos que son entregados por los supervisores, consisten en un aliciente al trabajador o
equipo de trabajo, que tiene un comportamiento y/o realiza una accin extraordinaria o sobresaliente y que supera las
expectativas de desempeo, alineado a la cultura de SSPA. Este estmulo tiene tres caractersticas:
1. Es inmediato.- Se da en cuanto se observa la conducta o comportamiento esperado. No se espera a una
premiacin anual o mensual de la Empresa, sucede en un tiempo cercano a la accin realizada.
2. Es frecuente.- Cada vez que se observa una conducta o comportamiento esperado, por sencillo que lo consideremos.
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
3
0
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
E

1
2
3. En pequeas dosis: Debido a que este reconocimiento se entrega con prontitud y frecuencia, es conveniente
estimular con cuestiones sencillas, donde la palabra (felicitacin, comentario positivo, palmada en la espalda,
etc.) juegan un papel muy importante.
Se recomienda contar con un catlogo y existencia de reconocimientos espontneos (plumas, relojes, artculos elec-
trnicos, etc.),
PROGRAMAS ANUALES DE SUGERENCIAS
Se reconocer con un presente a los empleados destacados por su sugerencia en el campo de SSPA, estos programas
estarn integrados a la celebracin de campaas SSPA, denidas en duracin y frecuencia de acuerdo con las nece-
sidades del centro de trabajo.
PROGRAMAS SOBRE EQUIPOS DE TRABAJO
El reconocimiento consiste en la premiacin con un pequeo regalo, un diploma o distintivos a los equipos de todos
los sectores del CT que actan y que alcanzaron las metas propuestas para un determinado lapso o ciclo. Algunos
ejemplos a reconocer son:
Mejorar el ndice de accidentabilidad personal con prdida de das.
Disminuir el ndice de gravedad de accidentes e incidentes.
Disminuir la severidad de los incidentes ambientales.
Mejora del IAS de CT o del rea de trabajo.
CONCURSOS
Se realizarn concursos abiertos a toda la fuerza laboral, orientados a temas de SSPA. Algunas temticas pueden ser:
Emisin de logotipos y eslganes sobre motivos de SSPA. (Con la fnalidad de incluirlos en la documentacin
interna de la Empresa, campaas promocionales de eventos, distintivos para los Integrantes, etc.)
Diseo de material de identifcacin como camisas con grabados, para los equipos de proyecto, grupos de
trabajo o reas completas.
Se deben denir las bases y el objetivo del mismo, los plazos, los mtodos de seleccin y premios a entregar.
Los criterios de evaluacin del concurso debe ser divulgado al personal, conjuntamente con las bases y premios
y reconocimientos.
TRABAJOS SOBRESALIENTES
Para lograr y mantener el reconocimiento y apoyo de la sociedad con nuestras operaciones, debemos demostrar ac-
ciones que superen las expectativas de la comunidad en el mbito de la Seguridad, Salud y el cuidado del Medio
Ambiente, as como en relacin al valor que agregamos a nuestros productos o servicios.
Un premio a la excelencia por trabajos sobresalientes en materia de SSPA, es una iniciativa que reconoce a aquellos
individuos y equipos que han contribuido signicativamente para que PEMEX sea reconocido por propios y extraos
como una institucin con desarrollo sustentable. El alcance de este tipo de programas es para el CT, subsidiarias e in-
clusive a nivel corporativo.
E

1
2
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
3
0
/
1
0
R
e
v
i
s
i
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
236 12 MPI 2
12 MPI

Lineamientos y Guias Tecnicas 12MPI PDF

Transféré par

Informations du document

Titre original

Copyright

Formats disponibles

Partager ce document

Partager ou intégrer le document

Options de partage

Avez-vous trouvé ce document utile ?

Ce contenu est-il inapproprié ?

Droits d'auteur :

Formats disponibles

Lineamientos y Guias Tecnicas 12MPI PDF

Transféré par

Droits d'auteur :

Formats disponibles

12 MPI

2. LINEAMIENTOS Y GUAS TCNICAS

Vous aimerez peut-être aussi