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Diciembre, 2003

La Paz - Bolivia
Autor: Ing. Eddy Jan Fuentes
Co - autores: Ing. Evel M. Alvarez Alba
Ing. Jos Luis Marquez Gallo
Auditora
Medioambiental
s i s t e m a m o d u l a r d e c a p a c i t a c i n
Capacitacin para
la EPSA Boliviana
No. 8
Gestin
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

PREFACIO
Proporcionar herramientas operativas sencillas y giles que faciliten el manejo de los
sistemas de abastecimiento de agua potable y de alcantarillado sanitario con criterios
de calidad, eficacia y eficiencia, constituye uno de los requisitos fundamentales para el
fortalecimiento y la consolidacin especialmente de las pequeas y medianas
empresas de servicio en el pas. Esta es una tarea requerida y fomentada por la Ley
No. 2066 de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario del 11 de abril 2000.
En el marco de sus servicios de capacitacin, el SAS quiere dar a conocer guas
prcticas que conduzcan al logro de la excelencia en la gestin de las entidades
prestadoras de servicios de agua y alcantarillado sanitario. Asimismo pretende crear
determinados conocimientos y competencias transversales mnimas que deberan
existir por igual entre todos y cada uno de los funcionarios de esas entidades. Esta
iniciativa puede contribuir a la reduccin de los consabidos efectos de los deficientes
servicios de AP y ALC-S que atentan contra la salud y el medio ambiente y que forman
parte de las causas estructurales de los problemas que vive Bolivia.
El presente documento es uno de los textos didcticos de la serie de mdulos de
capacitacin del Sistema Modular que el SAS viene preparando desde 1999. La forma
de presentacin representa una innovacin didctica en el sector saneamiento bsico
en el pas; todos los mdulos correspondern a un mismo concepto didctico y a un
estilo uniforme de diagramacin.
Deseamos que ste como todos los textos didcticos por publicar enriquezcan a
capacitandos y docentes, sea en la situacin del curso como en el estudio individual.






Ing. Ronny Vega Mrquez Lic. Michael Rosenauer
Gerente General Coordinador del Programa de Agua
ANESAPA Potable y Alcantarillado Sanitario
en Pequeas y Medianas Ciudades
PROAPAC - GTZ






Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 3 de 117

NDICE GENERAL
Pg.
PREFACIO 2
SIGLAS Y ABREVIACIONES UTILIZADAS 5
INTRODUCCIN 6
1. MARCO CONCEPTUAL 8
1.1 Definicin 8
1.2 Tipos de auditoras ambientales 8
1.2.1 Segn la procedencia del equipo auditor 9
1.2.2 Segn el objeto 10
1.2.3 Segn el alcance 15
1.3 Razones para ejecutar una auditora ambiental 15
1.4 Beneficios de una auditora ambiental 16
1.5 Objetivos y alcances de las auditoras ambientales 17
2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL 19
2.1 Legislacin aplicable 19
2.1.1 Constitucin Poltica del Estado 19
2.1.2 Ley N 1333 del Medio Ambiente 19
2.1.3 Reglamentos de la Ley del Medio Ambiente 20
2.1.4 Ley N 2066 de servicios de agua potable y alcantarillado 27
2.1.5 Normas Bolivianas de Agua Potable 28
2.1.6 Contratos de concesin 31
2.2 Marco institucional 33
2.2.1 La autoridad ambiental competente 33
2.2.2 Los organismos sectoriales competentes 34
2.2.3 Las instancias departamentales 34
2.2.4 Los gobiernos municipales 35
3. NORMAS ISO 14000 37
3.1 Introduccin 37
3.2 NB-ISO 14001:2001. Sistema de gestin ambiental
Especificacin con orientacin para su uso 40
3.2.1 Procedimientos para implantar un sistema de gestin ambiental 41
3.3 NB-ISO 14010: 1995. Reglas generales para las auditoras ambientales 46
3.3.1 Campo de aplicacin 46
3.3.2 Definiciones 47
3.3.3 Objetivos de las auditoras ambientales 47
3.3.4 Funciones, responsabilidades y actividades 48
3.3.5 La auditora 50
3.4 NB-ISO 14011: 2001. Directrices para la auditora ambiental Procedimientos
de auditora Auditora de los sistemas de gestin ambiental 55
3.4.1 Campo de aplicacin 55
3.4.2 Definiciones 56
3.4.3 Objetivos de la auditora de sistemas de gestin ambiental 56
3.4.4 Funciones, responsabilidades y actividades 57
3.4.5 La auditora 59
3.5 NB-ISO 14012: 1995. Criterios de calificacin para los auditores de
sistemas de gestin ambiental 64
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
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3.5.1 Formacin y enseanza 64
3.5.2 Experiencia 64
3.5.3 Cualidades personales 64
3.5.4 Entrevista de competencia 65
3.5.5 Idioma 66
3.5.6 Eleccin del responsable de la auditora 66
4. METODOLOGA DE EJECUCIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL 67
4.1 Requerimientos para conducir una auditora ambiental 67
4.2 El equipo auditor 68
4.3 Ejecucin de la auditora ambiental 69
4.3.1 Pre-auditora 70
4.3.2 Auditora 71
4.3.3 Post-auditora 71
4.4 Indicadores de evaluacin 72
4.4.1 Fase de construccin 72
4.4.2 Fase de operacin 72
4.4.3 Fase de mantenimiento 74
4.5 Identificacin y evaluacin de impactos ambientales 74
4.5.1 Identificacin de impactos ambientales 74
4.5.2 Evaluacin de impactos ambientales 75
4.5.3 Criterios de evaluacin 76
4.5.4 Significancia de impactos 77
4.5.5 Metodologa de identificacin y evaluacin de impactos
ambientales 77
4.5.6 Valoracin de Impactos 80
4.5.7 Indice de Evaluacin Ambiental (IEA) 83
5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA
AMBIENTAL EN LAS EPSAS 85
5.1 Parte I: Descripcin de la EPSA 85
5.1.1 Organizacin de la EPSA 85
5.1.2 Funciones genricas 86
5.1.3 Cobertura 87
5.1.4 Sistema operacional 87
5.2 Parte II: Ejemplo tipo de una auditora ambiental del proceso de
tratamiento de agua potable en una EPSA 95
5.2.1 Objetivos 95
5.2.2 Disposiciones legales en consideracin 95
5.2.3 Alcance 96
5.2.4 Descripcin de las instalaciones 96
5.2.5 Metodologa de desarrollo de la auditora 98
5.2.6 Evaluacin de estado ambiental de las instalaciones 99
5.2.7 Evaluacin del cumplimiento regulador 105
5.2.8 Conclusiones 106
5.2.9 Recomendaciones 106
ANEXOS 108
Anexo 1: Formato para la Planificacin de Mdulos (FPM) 109
Anexo 2: Lmites mximos admisibles de parmetros en cuerpos
receptores 111
Anexo 3: Glosario 113
Anexo 4: Bibliografia 116
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SIGLAS Y ABREVIACIONES UTILIZADAS
AAC Autoridad Ambiental Competente
ALC alcantarillado
ANESAPA Asociacin Nacional de Empresas e Instituciones de Servicio de Agua
Potable y Alcantarillado
AP agua potable
Art. artculo (de una norma legal)
cap. captulo (del Texto Tcnico en el presente documento)
CCA Control de Calidad Ambiental
CT Comisin Tcnica
DAA Declaratoria de Adecuacin Ambiental
DBO Demanda Biolgica de Oxgeno
DIA Declaratoria de Impacto Ambiental
D.S. Decreto Supremo
EEIA Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental
EPSA Entidad Prestadora de Servicios de Agua y Alcantarillado Sanitario
(antiguamente EPS)
FA Ficha Ambiental
Fig. Figura
FPM Formato de Planificacin de Mdulos
FT Fuerza de Tarea
GTZ Deutsche Gesellschaft fr Technische Zusammenarbeit mbH
(Cooperacin Tcnica Alemana)
IEA ndice de Evaluacin Ambiental
ISO Organizacin Internacional para la Normalizacin
(International Organization for Standarization) -
MA Manifiesto Ambiental
MDSMA Ministerio de Desarrollo Sostenible y Medio Ambiente
MVSB Ministerio de Vivienda y Servicios Bsicos
NB Norma Boliviana
OMS Organizacin Mundial de la Salud
OPS Organizacin Panamericana de la Salud
OSC Organismo Sectorial Competente
prr. prrafo (de una seccin del presente documento)
p.e. Por ejemplo
PROAPAC Programa de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario en Pequeas y
Medianas Ciudades
RENCA Registro Nacional de Consultores Ambientales
RLDI Reglamento sobre Lanzamiento de Desechos Industriales en Cuerpos de
Agua
R.M. Resolucin Ministerial
RMCH Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica
RPCA Reglamento de Prevencin y Control Ambiental
R.S. Resolucin Secretarial
SAS Direccin de Servicios de Capacitacin y Asistencia Tcnica de ANESAPA
(Servicios de Apoyo a la Sostenibilidad en Saneamiento Bsico)
SB Saneamiento Bsico
SGA Sistema de Gestin Ambiental
SISAB Superintendencia Sectorial de Saneamiento Bsico
VSB Viceministerio de Servicios Bsicos

Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
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INTRODUCCIN
La introduccin de parmetros y exigencias ambientales en la gestin de las empresas
bolivianas es un fenmeno relativamente reciente, fundamentalmente impulsado por la
incorporacin de los criterios de seguimiento y fiscalizacin a cargo de las Autoridades
Ambientales denominada Control de Calidad Ambiental.
Estos aspectos, sumados a que los sectores empresariales se encuentran ms
presionados por los componentes del mercado, quienes exigen mayores certezas de
control de calidad ambiental en los productos, estn propiciando un clima
socioeconmico en el que las empresas comienzan a integrar la variable ambiental
como un ingrediente ms de su gestin estratgica y como factor eventualmente
importante en el desarrollo de los mercados.
Por lo tanto, las empresas bolivianas necesitan buscar soluciones a sus problemas
ambientales y conocer en profundidad cules son los instrumentos con los que cuentan
para enfocar correctamente su poltica ambiental.
El disponer de un instrumento para asegurar que los efectos de sus actividades sean
acordes con su poltica ambiental y con sus correspondientes objetivos y metas, puede
llegar a ser trascendental para las mismas, ya que de ellos pueden, eventualmente,
derivarse responsabilidades jurdicas, costos significativos y alteraciones notables de
su posicionamiento en el mercado.
Esta dinmica, ha llevado a muchas empresas bolivianas, a considerar explcitamente
la variable ambiental en la toma de decisiones, en etapas que van desde la concepcin
de sus procesos de fabricacin hasta el diseo y marketing de sus productos, y por lo
tanto, a definir sus modelos de gestin ambiental en un proceso en el que van
incorporando todo un conjunto de diversas herramientas contrastadas de gestin
(ocupando aqu un papel preponderante las auditorias ambientales), a la vez que
vigilando el desarrollo de las sucesivas normas nacionales e internacionales que
perfilan el marco jurdico administrativo en el que las empresas deben desarrollas su
actividad.
De esta manera, las auditoras ambientales proporcionan un indicador del rendimiento
de la actividad empresarial y del cumplimiento normativo a un conjunto amplio de
agentes y al pblico en general. Esto ayudar a aumentar el nivel de confianza de la
poblacin respecto al comportamiento ambiental de los distintos agentes.
Las auditoras ambientales, son un concepto relativamente reciente en Bolivia, es algo
que en principio puede sonar extrao y pueden surgir una serie de preguntas tales
como: qu es una auditoria ambiental?, qu alcance tiene?, qu objetivos
persigue?, en qu consiste o qu elementos contiene?, qu beneficios reporta?,
cundo se utiliza?, Puede ser utilizada por cualquier empresa, incluidas las
pequeas y medianas?, Es un instrumento obligatorio o en cierta forma es un
instrumento voluntario?.
Existen muchas definiciones sobre lo que es una auditora ambiental. La Cmara
Internacional de Comercio (1980), la cual ha jugado un papel lder en todos los temas
ambientales, define una auditora ambiental como:
Una herramienta de gestin que comprende una sistemtica, documentada, peridica
y objetiva evaluacin de cmo la organizacin y gestin de bienes de equipo
ambientales estn cumpliendo con el propsito de salvaguardar el medio ambiente.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
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La auditora ambiental facilita el control de la gestin ambiental y evala el
cumplimiento de las polticas de la empresa y de los requisitos legales. Una auditora
ambiental es distinta de un Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental, este ltimo
evala los efectos potenciales de una nueva instalacin, por consiguiente son dos
instrumentos o dos herramientas diferentes que pueden ser utilizadas por una misma
empresa.
No queremos terminar esta introduccin sin expresar nuestro agradecimiento a todas las
personas que han aportado las bases curriculares, la recopilacin de normas legales
pertinentes, al Ing. Ivn Monrroy Muoz, editor del presente texto quien lo someti a una
profunda y amplia revisin, y finalmente a la Lic. Janett Ferrel Daz por su prolija revisin
de la edicin tcnica.





Ing. Eddy Jaen Fuentes
Autor
Fuerza de Tarea 1





Ing. Evel Alvarez Ing. Jose Luis Marquez
Co autor Co autor





Ing. Ivn Monrroy Muoz
Redactor del texto didctico



Cap. 1. MARCO CONCEPTUAL
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AUDITORA MEDIOAMBIENTAL
DE LAS EPSAs

1. MARCO CONCEPTUAL
1.1 Definicin
(1) La auditora ambiental es un examen metodolgico de
los procesos operativos de determinadas Industrias, lo cual
involucra anlisis, pruebas y confirmacin de procedimientos y
prcticas que llevan a la verificacin del cumplimiento de
requerimientos legales, polticas internas y prcticas aceptadas,
con un enfoque de control que adems permita dictaminar la
aplicacin de medidas preventivas y/o correctivas.
1


1.2 Tipos de auditoras ambientales
(2) Existen varios tipos de auditorias ambientales, pudiendo
una determinada auditoria pertenecer a dos o ms grupos.
Algunos de los criterios de clasificacin son: la procedencia del
equipo auditor, su objeto, y su alcance
2
.
1. Segn la procedencia del equipo auditor se clasifican en:
a) Auditoras ambientales internas,
b) Auditoras ambientales externas, las cuales pueden ser
voluntarias y obligatorias.
2. Segn su objeto, pueden clasificarse en:
a) Auditora del sistema de gestin ambiental,
b) Auditora de gestin generalizada,
c) Revisin ambiental,
d) Auditora puntual,
e) Auditora de conformidad,
f) Auditora de siniestros o accidentes,
g) Auditora de riesgos,
h) Auditora de seguridad e higiene,
i) Auditora de recursos,
j) Auditoria Gubernamental en materia ambiental
3
.

1
Manual Prctico de Auditoras ambientales Rafael Oropeza Monterrubio Edt.
Panorama 1997 Mexico D.F
2
Auditoras Medioambientales, Gua metodolgica, 2 Edicin, Vicente Conesa
Fernndez-Vtora, Ediciones Mundi- Prensa, 1997.
3
Contralora General de la Repblica de Bolivia.- Normas de Auditoria Ambiental
CGR NAG RES. CGRI/064/02
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3. Segn su alcance se clasifican en:
a) Auditora ambiental integrada,
b) Auditora ambiental sectorial.

1.2.1 Segn la procedencia del equipo auditor
1.2.1.1 Auditoras ambientales internas
(3) Son las que se llevan a cabo por voluntad propia de los
ejecutivos de la empresa, con el objeto de determinar la
situacin ambiental en sus instalaciones y operaciones.
(4) Entre las ventajas de este tipo de auditora se pueden
mencionar a las siguientes:
a) Participacin del personal de la empresa que
cuenta con conocimiento de los procesos
auditados. Esto permite realizar una
evaluacin ambiental ms objetiva.
b) Fcil acceso a informacin confidencial.
c) Establecimiento de los impactos y medidas de mitigacin
resultados de la evaluacin ambiental.
d) Seguimiento de las recomendaciones del dictamen de la auditora.
e) Aumento de la eficiencia del programa de proteccin
ambiental,
f) Confidencialidad de la informacin.
(5) Entre las desventajas, se pueden mencionar las
siguientes:
a) Tiene un costo tanto en tiempo como en recursos humanos.
b) Desconocimiento del personal de los
procedimientos de identificacin y evaluacin
ambiental.
c) Los auditores internos no pueden, expresar con
libertad sus ideas, por los compromisos explcitos adquiridos
con la empresa e implcitos con otros empleados.

1.2.1.2 Auditoras ambientales externas
(6) Se lleva a cabo por consultores externos
y/o empresas consultoras. Segn la legislacin
ambiental vigente en Bolivia toda empresa
consultora ambiental y consultores unipersonales
deben contar con el Registro Nacional de
Consultores Ambientales RENCA.
Los auditores internos pueden
descubrir desviaciones y situaciones
anmalas muy rpidamente.
Definicin
Ventajas
Desventajas
Los auditores internos se
deben desviar en sus labores
cotidianas para tomar parte de
la auditora ambiental.
El RENCA es otorgado por el
Viceministerio de Medio Ambiente y
Recursos Naturales dependiente
del Ministerio de Desarrollo
Sostenible y Planificacin.
Cap. 1. MARCO CONCEPTUAL
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(7) Estas auditoras pueden ser de dos tipos, las voluntarias
o las obligatorias:
(8) Las auditoras ambientales voluntarias se llevan a
cabo por decisin gerencial, y tienen por objetivo diagnosticar
el estado de las instalaciones con relacin al impacto que ellas
causan sobre el medio ambiente y el riesgo que pueden
presentar a la comunidad vecina en la que estn instaladas.
(9) Las auditoras ambientales obligatorias son las
que se ejecutan por instruccin de la Autoridad Ambiental
Competente, como consecuencia del incumplimiento de la
normativa ambiental por parte de la empresa o en casos de
reiterada denuncia por la ciudadana.
(10) Entre las ventajas de este tipo de auditora se pueden
mencionar a las siguientes:
a) Los expertos contratados poseen amplia experiencia, esto
permite la ejecucin de una auditora ambiental de cualquier
tipo, alcance y profundidad.
b) La auditora se lleva a cabo en menor tiempo.
c) Se descubren rpidamente las desviaciones y los impactos
ambientales.
d) Es ms factible la implantacin de las recomendaciones
emitidas por auditores externos que por auditores internos.
e) La experiencia de los auditores, permite el planteamiento de
soluciones ms objetivas, de manera rpida y efectiva.
f) Los auditores externos tienen ms libertad de expresar sus
ideas por no tener compromisos con ninguna persona dentro
la empresa.
(11) Entre las desventajas de este tipo de auditora se
pueden mencionar a las siguientes:
a) Se necesita una programacin minuciosa a objeto de reducir
los costos de consultora.
b) Existe la susceptibilidad de proporcionar informacin
confidencial a los auditores externos.
c) No existe confianza en el personal de expresar claramente
sus opiniones o sugerencias.

1.2.2 Segn el objeto
1. Auditora del sistema de gestin ambiental
Es una auditora ambiental de carcter general, que
analiza en forma global todo el sistema de gestin
ambiental de la empresa. Diagnostica el grado de
La Autoridad Ambiental
Competente a nivel nacional
es el Ministerio de Desarrollo
Sostenible y Planificacin.
Ventajas
Desventajas
Definicin
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cumplimiento de la poltica ambiental, las metas de
programas de gestin, los estndares establecidos, los
puntos dbiles y fuertes y en general todos los objetivos y
metas del sistema de gestin.
2. Auditora de gestin generalizada
Estudia el impacto general que una empresa causa sobre el
medio ambiente (fsico, bitico, socioeconmico y cultural)
tanto interior (seguridad, higiene, condiciones de trabajo,
etc.) como exterior (entorno sobre el que se manifiestan los
efectos de la actividad).
3. Revisin ambiental
Se trata de un anlisis global de los problemas, efectos y
resultados de las actividades de la empresa sobre el medio
ambiente. Este tipo de auditora puede considerarse como
una auditora sectorial de carcter rigurosamente
ambiental, entendiendo como tal el estudio de los
impactos que la actividad produce sobre los factores del
medio fsico, bitico y socioeconmico y las
correspondientes medidas correctoras que en cada caso
se consideren necesarias. Este tipo de revisin debera
estar incluido en el proceso normal de las empresas, y ser
emitido con una periodicidad mxima anual. Cuando se
ejecuta por vez primera, sirve para conocer la situacin
inicial actual de la actividad. Esta revisin ambiental es la
que se llama muchas veces auditora ambiental, que en
realidad es una revisin y evaluacin estrictamente
ambiental de una actividad o de una planta o instalacin
donde se desarrolla la actividad
4
.
4. Auditora puntual
Examina los efectos que un determinado producto, una
operacin concreta, una determinada planta, etc., produce
sobre el medio ambiente, circunscribindose a un tema
especfico o determinado.
5. Auditora de conformidad
Trata de verificar que la empresa cumple la normativa
ambiental vigente.. Este tipo de auditora es de carcter
jurdico y constituye un instrumento que cubre las
responsabilidades presentes.
6. Auditora de siniestros
La auditora de siniestros o accidentes, tiene lugar cuando
ha habido un accidente y se precisan evidencias para ser

4
Auditoras Medioambientales, Gua metodolgica, 2 Edicin, Vicente Conesa
Fernndez-Vtora, Ediciones Mundi- Prensa, 1997.
Definicin
Definicin
Objetivo
Objetivo
Objetivo
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aportadas a un proceso judicial. Es una auditora puntual
que busca las causas del accidente, determinar
responsabilidades civiles o penales y decide la estrategia
para remediarlas. Forma parte de una auditora del sistema
de gestin ambiental analizando los datos histricos de
accidentes en la empresa, verificando el cumplimiento de
los planes de seguridad. Es un instrumento que cubre
las responsabilidades pasadas.
7. Auditora de riesgos
Investiga y limita los riesgos ambientales que corre la
empresa. Es una auditora puntual que forma parte de una
auditora del sistema de gestin ambiental de la empresa, y
es un instrumento que cubre las responsabilidades
futuras.
8. Auditora de seguridad e higiene
Tiene como objeto la evaluacin y minimizacin de los
daos y riesgos que se pueden presentar a los trabajadores
durante las operaciones de la empresa. Tambin verifica el
nivel de salud e higiene de los empleados y analiza el
cumplimiento de la legislacin vigente referida a los temas
de seguridad e higiene ocupacional.
9. Auditora de recursos
Analiza el consumo especfico de materias primas, energa,
etc. de la empresa. Este tipo de auditora tambin verifica
que los recursos sean utilizados por debajo de las tasas de
consumo y de renovacin; estudia los rendimientos con
objeto de reducir y minimizar las prdidas; Desarrolla un
plan de gestin que optimice los recursos, evaluando las
diferentes alternativas de reciclaje, reutilizacin y
reduccin.
10. Auditora Ambiental Gubernamental
Una Auditora Ambiental Gubernamental es un examen
objetivo y metodolgico de evidencia, cuyo propsito es
emitir una opinin independiente sobre la eficacia de los
sistemas de gestin ambiental, desempeo ambiental y/o
los recursos de la gestin ambiental; y recomendar acciones
orientadas a mejorar los aspectos examinados.
La auditora ambiental considera como objeto de examen
a:
a) los sistemas de gestin ambiental;
b) las acciones asociadas a la gestin ambiental
desarrolladas por los entes;
c) los privilegios ambientales otorgados por el estado;
Objetivo
Objetivo
Definicin
Definicin
Objetivo
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
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d) los ecosistemas;
e) los recursos naturales.
El sujeto de la auditora ambiental es todo ente o conjunto
de entes cuyos sistemas de gestin ambiental estn
vinculados al objeto de la auditora.
Los tipos de auditora ambiental gubernamental son:
a) Auditora de eficacia de los sistemas de gestin
ambiental, cuyo objetivo es determinar la capacidad
del diseo de dichos sistemas y/o capacidad y
efectividad de los controles asociados que aseguran la
consecucin de los fines de la calidad ambiental y/o de
la proteccin y conservacin ambientales.
Entre otros aspectos, es posible determinar la eficacia
de:
Los procedimientos de prevencin de la calidad
ambiental.
Los procedimientos de monitoreo para identificar
problemas ambientales, incluyendo emergencias y
desastres naturales.
Las decisiones y medidas adoptadas en respuesta a
los resultados de la inspeccin y vigilancia
ambientales llevadas a cabo por la Autoridad
Ambiental Competente;
Los controles ambientales, que permitan cumplir con
los objetivos de la proteccin y conservacin
ambiental en el marco del desarrollo sostenible.
b) Auditora de desempeo ambiental, cuyo objeto
es medir entre otros:
El grado de cumplimiento de las disposiciones
legales y normas ambientales;
La ecoeficiencia de las actividades desarrolladas;
El grado de variacin de la calidad ambiental, ya sea
por la disminucin o el incremento de los impactos
ambientales adversos o benficos;
El grado con el que se mejora de manera continua la
eficiencia de los sistemas de gestin ambiental.
c) Auditora de resultados de la gestin ambiental,
cuyo objetivo es evaluar la variacin en el estado, a fin
de comprobar si dichos cambios corresponden a las
especificaciones y objetivos preestablecidos de la
gestin pblica en materia de medio ambiente; y/o a
los previstos de acuerdo a los principios y normas
Sujeto
Tipos de auditoras
ambientales
gubernamentales
Cap. 1. MARCO CONCEPTUAL
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ambientales de carcter nacional, sectorial,
departamental y/o municipal.
11. Tipos de auditoras ambientales aplicables a las
EPSAs
En la actualidad, las EPSAs existentes en Bolivia no cuentan
con un diagnstico que evale la situacin ambiental de sus
operaciones. Los siguientes tipos de auditoras ambientales
son aplicables a las actividades relacionadas a la captacin
de agua, aducciones, procesos de tratamiento de agua
potable, sistemas de distribucin de agua, sistemas de
recoleccin y tratamiento de aguas residuales:
Auditora de revisin ambiental. Este tipo de
auditora es aplicable porque permite diagnosticar la
situacin ambiental por primera vez en la EPSA. El
presente mdulo hace nfasis en este tipo de auditora.
Auditora de gestin generalizada. Se aplica en la
evaluacin de los impactos ambientales que genera una
determinada actividad de la empresa.
Auditora de sistemas de gestin ambiental. A
pesar de que en general las EPSAs no
cuentan con un Sistema de Gestin
Ambiental, este tipo de auditora se
aplicara una vez implementada la
gestin ambiental de una EPSA.
Auditora puntual. Se aplica en caso de
existir un incumplimiento a la normativa
ambiental vigente por parte de la EPSA. Por ejemplo una
planta de tratamiento de aguas servidas que incumple
con la calidad de sus efluentes. Esta auditora se realiza
en periodos posteriores a las descritas anteriormente. Si
existe una denuncia por parte de la ciudadana, la
Autoridad Ambiental Competente solicitara la realizacin
de este tipo de auditora.
(12) Es recomendable primero realizar la Auditora de revisin
ambiental. El desarrollo del trabajo permitir evaluar la
situacin ambiental y establecer recomendaciones para mitigar
los impactos ambientales que generan las diferentes actividades
desarrolladas en la EPSA.
(13) Las Auditoras de Conformidad, Siniestros, Riesgos,
Seguridad Industrial y de Recursos se aplicaran en el
desarrollo de los trabajos de una EPSA y su impacto en
trminos de dictamen sera menos drstico si se implementan
las recomendaciones establecidas en la Auditora de revisin
ambiental.
Para esto, sera necesario en
primera instancia realizar una
auditora de gestin generalizada o
de revisin ambiental, que
recomendara la implementacin
de la gestin en la EPSA.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
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(14) La Auditora Gubernamental, se realiza a la
Superintendencia de Saneamiento Bsico y Prefectura, debido a
que son estas instancias las responsables del seguimiento de
las Empresas de Agua y Saneamiento EPSAs.

1.2.3 Segn el alcance
1. Auditora ambiental integrada
Una auditora se considera integrada en
funcin del mbito abarcado, cuando
considera en su conjunto todas las variables
del Sistema de Gestin Ambiental. Siempre
que sea posible, las EPSAs deberan llevar a cabo este tipo
de auditora ambiental. El presente mdulo enfoca el trabajo
a este alcance de auditora.
2. Auditora ambiental sectorial
Una auditora ambiental es considerada sectorial si slo se
interesa por alguna variable ambiental (estado de la
situacin de determinado componente ambiental) o por un
determinado sector de la actividad (legal, tcnico,
econmico, etc.). Este tipo de auditora recibe tambin el
nombre de auditora parcial y debe ser ejecutada
nicamente en casos puntuales o para verificar las medidas
correctoras establecidas en una anterior auditora integrada,
respecto a un componente ambiental, o a un sector
determinado de la actividad.

1.3 Razones para ejecutar una auditora ambiental
(15) Las principales razones por las cuales
una EPSA debe tomar la decisin de realizar
una auditora ambiental son las siguientes:
Proteger el medio ambiente.
Evaluar los impactos ambientales que
generados a partir de las actividades,
procesos y productos de las EPSAs.
Determinar los niveles de riesgo potencial de las
instalaciones tanto sobre los empleados como de los
habitantes aledaos a la misma.
Proponer medidas de prevencin, control y mitigacin
ambiental que se adecuen a las polticas ambientales de cada
EPSA.
Recibe el nombre de
Auditora completa y Auditora
de gestin ambiental.
La tica de las empresas modernas
obliga a la proteccin del medio
ambiente de manera institucional,
voluntariamente y como parte
fundamental de la poltica de la
Empresa y no porque est obligada
por alguna instancia reguladora.
Cap. 1. MARCO CONCEPTUAL
Pg. 16 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

Mejorar y corregir los planes de contingencia y de
emergencias
Asegurar el cumplimiento de la normativa ambiental vigente
en Bolivia.
Proteger a los empleados de la compaa mediante el
desarrollo de polticas y planes de salud y seguridad industrial.
Reducir costos de operacin en las instalaciones,
optimizando los procesos de transformacin y aplicando
mejores prcticas productivas.
Capacitar al personal e involucrarlo en la implementacin de
medidas preventivas y correctivas.
Reducir los costos de los seguros.

1.4 Beneficios de una auditora ambiental
(16) Los beneficios que se obtienen al
auditar una empresa y los resultados a
implementarse son los siguientes:
Mejora el cumplimiento de la normativa
ambiental. La empresa auditada tendr
menos posibilidades de ser sancionada por
la Autoridad Ambiental Competente.
Mejora la imagen de la empresa.
Aumenta la productividad y sobre todo mejora la seguridad
de los trabajadores.
Reduce el nmero de potenciales accidentes laborales
mediante la ejecucin de buenas prcticas de seguridad
industrial y salud ocupacional y reduce costos en el seguro.
Reduce la generacin de residuos y emisiones al medio
ambiente.
Mejora relaciones con la comunidad y poblacin colindante a
las instalaciones.
Permite la determinacin de productos que pueden ser
reciclables.
Optimiza el uso de materias primas, productos intermedios y
finales, significa mayor productividad y por lo tanto reduccin
de los costos de produccin.
Optimiza el consumo de energa.

Los ms importantes beneficiados
sern los empleados que trabajan en
las instalaciones, los habitantes
cercanos a la empresa y el medio
ambiente en general.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 17 de 117

1.5 Objetivos y alcances de las auditoras ambientales
(17) Antes de pretender llevar a cabo una Auditora
Ambiental, es indispensable que se definan claramente los
objetivos y alcances del trabajo dentro el marco de una poltica
ambiental definida por la EPSA.
(18) Un objetivo es definir claramente lo que se pretende
hacer en un determinado tiempo.
(19) El alcance establece el grado de profundidad que se
requiere para alcanzar el objetivo.
(20) Las metas y objetivos de la auditora deben estar de
acuerdo con las metas y objetivos de la poltica ambiental de la
empresa. Las metas y objetivos deben estar dirigidos hacia una
accin especfica o un resultado determinado los cuales deben
ser alcanzables dentro de un periodo de tiempo definido.
(21) Para el caso especfico de las EPSAs, se puede plantear
como objetivo, el realizar una auditora ambiental de sus
instalaciones y operaciones de provisin de agua y
saneamiento.
(22) El alcance se enmarca en la evaluacin de los siguientes
componentes de la EPSA, en los sistemas de agua y
alcantarillado:
En los sistemas de agua, se auditar las fuentes de agua,
aducciones, plantas de tratamiento de agua potable y las
redes de distribucin.
En los sistemas de alcantarillado sanitario y pluvial, los
sistemas de recoleccin y descargas de aguas servidas y los
sistemas de tratamiento de aguas residuales.
Se auditar el cumplimiento de los procedimientos de
evaluacin de impacto ambiental y de control de calidad
ambiental en la revisin de las licencias ambientales.

!
1. Una Auditora Ambiental es un "procedimiento metodolgico que involucra
anlisis, pruebas y confirmacin de procedimientos y prcticas de seguimiento
que llevan a determinar la situacin ambiental en que se encuentra una EPSA
y la verificacin del grado de cumplimiento de la normatividad ambiental
vigente".
2. Existen varios tipos de auditoras ambientales, las que pueden ser divididas
segn la procedencia del equipo auditor, el objeto y el alcance. Es
indispensable que antes de llevar a cabo una Auditora Ambiental, la empresa
defina con claridad los objetivos y los alcances de la misma.
Definicin de
Objetivo
Definicin de
Alcance
Ejemplo especfico
para una EPSA
Cap. 1. MARCO CONCEPTUAL
Pg. 18 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

?
1. Cuales son las principales razones para que una empresa ejecute una auditora
ambiental de sus instalaciones?
2. Es ms conveniente para la empresa realizar una auditora ambiental interna o
externa?, Porqu?
3. Cul es la importancia de contar con un Sistema de Gestin Ambiental como
parte de las polticas de la empresa?


1. Profundizar la informacin a cerca de las normas de auditora ambiental
gubernamental.
2. Investigar y analizar la diferencia entre una Auditora Ambiental, un estudio de
Evaluacin de Impacto Ambiental y un Manifiesto Ambiental.
3. Identificar los Objetivos y Alcances para realizar una auditora ambiental de su
empresa.

1. En caso de realizar una auditora ambiental de cualquier tipo a las instalaciones
de la EPSA, es importante desarrollar una adecuada planificacin estratgica, y
realizar una coleccin de evidencia de manera responsable y verificable.
2. Se recomienda adquirir un entendimiento conceptual adecuado sobre los
objetivos y beneficios que se persiguen al realizar una auditoria ambiental.


Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 19 de 117

2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL
2.1 Legislacin aplicable
(23) La Legislacin en todo pas es la base sobre la que se
sustenta cualquier actividad ordenada. En el tema de medio
ambiente relacionado al recurso agua, la legislacin boliviana
comprende, entre las ms importantes, a las siguientes Leyes:
Constitucin Poltica del Estado.
Ley N 1333 del Medio Ambiente y sus Reglamentos.
Ley N 2066 de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado.

2.1.1 Constitucin Poltica del Estado
5

(24) Es el instrumento jurdico administrativo del pas, y
responde a principios de justicia social, que tienden a asegurar,
para todos los habitantes, una existencia digna del ser humano.
(25) En la parte de regmenes especiales, captulo dos, Art.
136 define son de dominio originario del estado, adems de
los bienes a los que la Ley les da esa calidad, el suelo y el
subsuelo con todas sus riquezas naturales, las aguas lacustres,
fluviales y medicinales, as como los elementos y fuerzas fsicas
susceptibles de aprovechamiento y la ley establece las
condiciones de este dominio, as como las de su concesin y
adjudicacin a los particulares.

2.1.2 Ley N 1333 del Medio Ambiente
6

(26) La Ley N 1333 promulgada el 27 de abril de 1992 tiene
por objeto la proteccin y conservacin del medio ambiente y
los recursos naturales; regula las acciones del hombre con
relacin a la naturaleza y promueve el
aprovechamiento de los recursos naturales
renovables como el agua, aire y suelo con una
dinmica propia que les permita renovarse en el
tiempo. Los artculos. 36 al 39 de dicha ley
establecen que, "las aguas en todos sus estados son
de dominio originario del Estado y constituyen un
recurso natural bsico para todos los procesos vitales".

5
Ley N 1615 de 6 de febrero de 1995
6
Ley N 1333 de 27 de abril de 1992
Definicin
Objetivo
Es prioridad nacional
laplanificacin, proteccin y
conservacin de las aguas,
el manejo integral y control
de las cuencas donde nacen
o se encuentran las mismas.
Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL
Pg. 20 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

Asimismo, el estado promueve el uso y aprovechamiento
integral de las aguas para beneficio de la comunidad nacional,
con el propsito de asegurar su disponibilidad permanente, y
prioriza acciones que garantizan agua de consumo para toda la
poblacin. Tambin norma y controla el vertido de cualquier
sustancia o residuo lquido, slido o gaseoso que cause o pueda
causar la contaminacin de las aguas o la degradacin de su
entorno.

2.1.3 Reglamentos de la Ley del Medio Ambiente
(27) Estos reglamentos fueron aprobados segn Decreto
Supremo N 24176 de fecha 8 de diciembre de 1995 y son los
siguientes:
Reglamento General de Gestin Ambiental
Reglamento de Prevencin y Control Ambiental
Reglamento en Materia de Contaminacin Atmosfrica
Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica
Reglamento para actividades con Sustancias Peligrosas
Reglamento de Gestin de Residuos Slidos
(28) La siguiente Tabla, resume los objetivos generales de
cada Reglamento y su aplicabilidad a las EPSAs.

Ttulo Objetivos
Materia
Reglamentada
mbito de aplicacin
(actividad)
Aplicabilidad
a las EPSAs
1. Reglamento
General de Gestin
Ambiental
Regular la gestin
ambiental con
orientacin al
desarrollo
sostenible
Informacin y planificacin.
Licencias y permisos
ambientales.
Instrumentos econmicos de
regulacin.
Control y sanciones.
Participacin ciudadana
Obras, Actividades
nuevas y en
funcionamiento
Cualquier accin en materia de
planificacin, procedimientos y
aplicabilidad se rigen bajo el
concepto de Gestin Ambiental.
Las EPSAs deben implementar
sus acciones sobre este marco.
2. Reglamento de
Prevencin y
Control Ambiental
(RPCA)
Reglamentar la
evaluacin y el
control ambiental
Evaluacin de Impacto
Ambiental (EIA).
Control de Calidad Ambiental
(CCA).
Procedimientos tcnico-
administrativos.
Infracciones y sanciones.
Participacin ciudadana.
Programas y planes de
preinversin, obras y
proyectos actividades
nuevas, ampliatorias y
en funcionamiento,
actividades de
mantenimiento y en
abandono (solo CCA)
Toda obra nueva que planifique
ejecutar la EPSA debe cumplir
con los procedimientos estable-
cidos en este reglamento.
Las actividades en operacin
como ser una planta de
tratamiento debe cumplir con
los procedimientos de control
establecidos en el reglamento.
3.Reglamento en
Materia de
Contaminacin
Atmosfrica
Mantener y/o
lograr una calidad
de aire que
permita la vida y
un desarrollo
saludable
Lmites admisibles de contami-
nacin atmosfrica conside-
rando emisiones de gases,
partculas, olores y ruidos.
Evaluacin y control de la
contaminacin atmosfrica
Agropecuaria.
Minera.
Industria.
Comercio.
Actividades domsticas.
Este Reglamento puede ser
aplicado en el control de
emisiones de los sistemas de
dosificacin de reactivos o en
las emisiones de gases en
plantas de tratamiento de aguas
residuales.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 21 de 117

Ttulo Objetivos
Materia
Reglamentada
mbito de aplicacin
(actividad)
Aplicabilidad
a las EPSAs
4. Reglamento en
Materia de
Contaminacin
Hdrica
(RMCH)
Prevenir la
contaminacin y
controlar la calidad
de los recursos
hdricos
Lmites admisibles de
contaminacin hdrica.
Procedimientos tcnico-
administrativos.
Descargas al alcantarillado y
a cuerpos de agua.
Monitoreo y evaluacin de la
calidad hdrica.
Sistemas de tratamiento.
Re-uso de aguas.
Prevencin y control de la
contaminacin.
Conservacin del recurso.
Agropecuaria.
Minera.
Industria.
Comercio.
Actividades. Domsticas
y recreativas.
Es el reglamento ms
pertinente e importante para las
EPSAs. Incide en su totalidad.
su aplicacin directa es en
plantas de tratamiento de aguas
residuales y en el tema de usos
de agua cruda en fuentes,
relacionado a la clasificacin de
cuerpos receptores de agua.
Este reglamento no requiere
registros ni licencias, pero
plantea como opcin las
autorizaciones para descargas
de aguas residuales.
5. Reglamento para
Actividades con
Sustancias
Peligrosas
Establecer
procedimientos
para manejo y
control de
sustancias
peligrosas
Registro y licencia (LASP).
Generacin, optimizacin.
Seleccin y recoleccin.
Tratamiento.
Transporte.
Almacenamiento y
confinamiento.
Manipuleo de
sustancias
corrosivas
explosivas
inflamables
patgenas
radioactivas
reactivas
txicas
Aparte de aguas crudas
contaminadas y de las AS, las
sustancias peligrosas que
manejan las EPSAs son los
reactivos qumicos para
tratamiento (p.e. gas cloro que
pueden ser explosivo) y para
laboratorio de control de calidad
de aguas.
Se necesita la LASP, previa
licencia para el manejo de
sustancias controladas (Ley
1008).
6.Reglamento de
Gestin de
Residuos Slidos
Regular la gestin
de los RR.SS. bajo
criterios
ambientales, de
salud y de
recuperacin de
recursos (reciclaje)
Planificacin
Generacin
Almacenamiento
Barrido
Recoleccin
Transporte y transferencia
Disposicin final
Actividades
domiciliarias,
Comercio,
aseo pblico,
industria, si RR. SS. Son
asimilables a los
domiciliarios.
Hospitales, si sus
RR.SS. no son
peligrosos.
No incide mucho en las
actividades industriales y
comerciales de produccin y
depuracin de agua, ya que
expresamente no regula el
RR.SS. de mayor importancia:
los lodos que resultan del
tratamiento de AP y AS.
Tampoco no existe
reglamentacin para RR.SS.
industriales no asimilables.
Tabla 1: Los reglamentos de la Ley del Medio Ambiente y las
EPSAs
7


(29) De los 6 reglamentos anteriormente mencionados, los
ms importantes para las EPSAs desde el punto de vista de
las auditoras ambientales y del manejo ambiental en general,
son: el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental y
el Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica.


7
Elaboracin propia
Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL
Pg. 22 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

2.1.3.1 Reglamento de prevencin y control ambiental
(30) Segn el Art. 14 del Reglamento de prevencin y control
ambiental (RPCA), la Evaluacin de Impacto Ambiental tiene
como objetivos:
a) Identificar y predecir los impactos que un proyecto
obra o actividad pueda ocasionar sobre el medio ambiente y
sobre la poblacin, con el fin de establecer medidas
necesarias para evitar o mitigar los impactos negativos e
incentivar los impactos positivos.
b) Aplicar instrumentos preventivos a
travs de los procedimientos
administrativos, estudios y sistemas
tcnicos establecidos en el RPCA.
(31) El Art. 15 del RPCA, en concordancia
con el Art. 25 de la Ley 1333, establece las
siguientes categoras de EEIAs para la atencin de la licencia
ambiental:
Categora I, evaluacin analtica integral
Categora II, evaluacin analtica especfica
Categora III, revisin conceptual
Categora IV, no requiere EEIA, es decir, corresponde a
proyectos actividades que no estn contempladas en las
tres categoras anteriores.
(32) Sobre el tema de la licencia ambiental, el Art. 81 del
RPCA menciona que la Declaratoria de Impacto Ambiental se
constituye en la Licencia Ambiental para un proyecto, obra o
actividad y fija las condiciones ambientales que deben
cumplirse. En el caso de las EPSAs, la Licencia Ambiental
siempre es de rigor.
(33) El procedimiento para la
obtencin de la licencia
ambiental a lo largo del
proceso de evaluacin de
impacto ambiental puede ser
resumido de la siguiente forma:
Llenado de la Ficha Ambiental,
Categorizacin del EEIA (I, II, III o IV),
Elaboracin del EEIA tomando en cuenta las recomendaciones
y especificaciones de la Autoridad Ambiental Competente,
Obtencin de la Licencia Ambiental en forma de "Declaratoria
de Impacto Ambiental".
Evaluacin de
Impacto Ambiental
Entre los instrumentos
preventivos se encuentran: la Ficha
Ambiental, el Estudio de Evaluacin
de Impacto Ambiental y la
Declaratoria de Impacto Ambiental.
Declaratoria de
Impacto Ambiental
La Ley 1333 en su Art.26 establece que las obras,
actividades o proyectos que, por sus caractersticas,
requieran de un EEIA, con carcter previo a la
ejecucin, deber contar obligatoriamente con la
Licencia ambiental en forma de DIA.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 23 de 117

(34) Segn el Art. 98 del RPCA, el Control de Calidad
Ambiental tiene entre sus objetivos:
a) Preservar, conservar, mejorar y restaurar el medio
ambiente a fin de elevar la calidad de vida de la poblacin,
b) Normar y regular la utilizacin del medio ambiente en
beneficio de la sociedad en su conjunto,
c) Prevenir, controlar, restringir y evitar actividades que
conlleven efectos nocivos o peligrosos para la salud y/o
deterioren el medio ambiente.
(35) A diferencia de los procedimientos de EIA, los
procedimientos de CCA son aplicables a las actividades que se
encuentren en fase de operacin, funcionamiento,
mantenimiento y/o abandono. Sus instrumentos legales son:
El Manifiesto Ambiental,
La Licencia Ambiental en forma de la Declaratoria de
Adecuacin Ambiental,
Las Auditoras Ambientales.
(36) El RPCA establece que la Autoridad Ambiental
Competente requerir la ejecucin de Auditoras Ambientales
(AAs) para ejercer el control de calidad ambiental, en los
siguientes casos (ver Artculos 108 al 121 del
RPCA):
a) Cuando el Representante Legal de la empresa
no cumpla con la presentacin del
Manifiesto Ambiental en el plazo
establecido,
b) Cuando el proyecto, obra o actividad cause
impactos ambientales severos, no previstos en el EEIA
o en el MA aprobado, determinados mediante inspeccin,
c) Cuando se rechace el MA.

2.1.3.2 Reglamento en materia de contaminacin hdrica
(37) El Reglamento en materia de contaminacin hdrica
(RMCH) tiene por objetivo reglamentar lo relacionado a la
prevencin y control de la contaminacin hdrica en el marco
del desarrollo sostenible. Para cumplir con este objetivo, este
reglamento establece:
Clasificacin de cuerpos de agua segn su aptitud de uso,
Procedimientos tcnico administrativos,
Control de
Calidad
Ambiental
Auditoras
Ambientales
La Auditora Ambiental estar
integrada por las siguientes fases:
FASE 1: Planificacin
FASE 2: Actividades en el sitio a
auditar
FASE 3: Reporte
Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL
Pg. 24 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

Monitoreo, evaluacin, prevencin, proteccin y
conservacin de la calidad hdrica,
Infracciones y sanciones administrativas,
Lmites mximos admisibles de parmetros en cuerpos
receptores y lmites permisibles para descargas lquidas
(efluentes).
(38) La clasificacin de los cuerpos de agua, obedece a
los siguientes lineamientos:
Clase A: Aguas naturales de mxima calidad, que las habilita
como agua potable para consumo humano sin ningn
tratamiento previo o con simple desinfeccin bacteriolgica en
los casos necesarios verificados por laboratorio.
Clase B: Aguas de utilidad general, que para consumo
humano requieren tratamiento fsico y desinfeccin
bacteriolgica.
Clase C: Aguas de utilidad general que, para ser habilitadas
para consumo humano, requieren tratamiento fsico qumico
completo y desinfeccin bacteriolgica.
Clase D: Aguas de calidad mnima, que para consumo, en los
casos extremos de necesidad pblica, requieren un proceso
inicial de pre-sedimentacin, pues pueden tener una elevada
turbiedad por elevado contenido de slidos en suspensin y
luego tratamiento fsico qumico completo y desinfeccin
bacteriolgica especial contra huevos y parsitos intestinales.
(39) Esta clasificacin de los cuerpos de agua est
basada en la aptitud de uso y de acuerdo a las
polticas ambientales del pas en el marco del
Desarrollo sostenible. La siguiente Tabla muestra
los criterios de clasificacin de los cuerpos de agua.

Tratamiento previo requerido
Para consumo humano
Clase Calidad y usos permitidos
Pre-
sedimentacin
Tratam.
Fsico
Tratam.
qumico
Desinfeccin
bacteriolgica
A
Aguas naturales de mxima
calidad que las habilita como AP
para consumo humano
NO NO NO
EVENTUAL, simple
(solo en los casos
necesarios verificados
por laboratorio)
B SI NO
C
Aguas de utilidad general NO SI
D
Aguas de calidad mnima,
a consumir solo en los casos
extremos de necesidad pblica
SI
SI
Completo
SI, especial
(contra huevos y
parsitos intestinales)
Tabla 2: Criterios de clasificacin de los cuerpos de agua
8


8
Elaboracin propia
De la clasificacin de
cuerpos de agua.
Las Instancias Ambientales
Dependientes de la Prefectura,
debern proponer una clasificacin
de los cuerpos de agua.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 25 de 117

(40) Los procedimientos tcnico administrativos del RMCH
incluyen aspectos tales como:
Servicios de agua potable y alcantarillado,
Descarga de efluentes en cuerpos de agua y
Descarga de aguas residuales a los sistemas de alcantarillado.
(41) Con relacin a los Servicios de Agua Potable y
Alcantarillado, el Art. 14 menciona que los prestatarios de
Servicios de Agua Potable y Alcantarillado estn facultados para
elaborar procedimientos tcnico administrativos para establecer
convenios con las industrias, instituciones y empresas de
servicio que descarguen sus aguas residuales crudas o tratadas
en los colectores sanitarios de su propiedad o que estn bajo su
control. Asimismo, el Art. 15 menciona que los procedimientos
tcnico administrativos referidos debern definir los mtodos de
clculo de las tasas y tarifas por descargas de aguas residuales
de las industrias e instituciones.
(42) Segn el Art. 16, la autorizacin para descargas de
efluentes en cuerpos de agua, estar incluida en las
licencias ambientales (p.e. Declaratoria de I mpacto Ambiental
Declaratoria de Adecuacin Ambiental) relacionadas a los
procedimientos de evaluacin y control de calidad ambiental.
(43) Respecto al tema de descargas de aguas residuales a
los sistemas de alcantarillado, el Art. 19 del RMCH
menciona que las obras, proyectos y actividades que se
encuentren descargando o planeen descargar aguas residuales
a los colectores de alcantarillado sanitario, no requieren
permiso de descarga en los siguientes casos:
a) Para las actividades en operacin y que actualmente
descargan sus aguas residuales: Cuando incluyen en su
Manifiesto Ambiental un Contrato de Descarga suscrito con
la empresa de Agua y saneamiento EPSA.
b) Para las actividades nuevas que entrarn en
funcionamiento: Cuando cumplen, en su EEIA, la
reglamentacin de descarga vigente.
(44) El Art. 23 del mismo reglamento
indica que las descargas de aguas
residuales crudas o tratadas a los
colectores de alcantarillado sanitario
sern aceptadas si, a juicio del correspondiente Servicio de
Abastecimiento de Agua Potable y Alcantarillado, no
interfieren los procesos de tratamiento de la planta ni
perjudican a los colectores sanitarios.
(45) Finalmente, el Art. 29 menciona que las tasas y tarifas por
descarga de las aguas residuales crudas o tratadas a los colectores,
Procedimientos
tcnico -
administrativos
Las EPSAs, deben presentar
anualmente a la Prefectura, listas de las
Industrias que descargan a sus colectores.
Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL
Pg. 26 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

sern calculadas por los Servicios de Abastecimiento de Agua Potable
y Alcantarillado, con relacin al volumen de agua, la demanda
biolgica de oxgeno (DBO) y los slidos suspendidos totales.
(46) Con referencia al monitoreo y evaluacin de la calidad
ambiental, el Art. 30 estipula que la Prefectura, con personal
de Laboratorios autorizados, efectuaran en forma semestral el
monitoreo de los cuerpos receptores y de las descargas de
aguas residuales crudas o tratadas.
(47) Respecto a la prevencin y control de la
contaminacin y conservacin de la calidad hdrica, el
Art. 34 menciona que, la descarga de aguas residuales a la
intemperie o cuerpos de agua estar sujeta a la autorizacin
temporal o excepcional de Prefecto previo estudio
correspondiente. Asimismo, el Art. 35 establece que, los
valores mximos establecidos en la clasificacin de aguas, no
podrn ser excedidos en ningn caso con las descargas de
aguas residuales crudas o tratadas una vez diluidas en las
aguas del cuerpo receptor.
(48) En caso de que se compruebe que
los valores de uno o ms parmetros de
un cuerpo receptor de agua son
superiores a los determinados en la clase
D (antes de la promulgacin del
reglamento), las descargas se
determinarn sobre la base de estos valores y no a los
establecidos en la reglamentacin.
(49) El Art. 46) menciona que todas las descargas a lagos de
aguas residuales procedentes de usos domsticos, industriales,
agrcolas, ganaderos o de cualquier otra actividad que contamine
el agua, debern ser tratadas previamente a su descarga.
(50) En lo que respecta al re-uso de aguas, el Art. 68
menciona que, los fangos o lodos producidos en las plantas de
tratamiento de aguas residuales que hayan sido secados en
lagunas de evaporacin, lechos de secado o por medios
mecnicos, sern analizados y en caso que satisfagan lo
establecido para uso agrcola, debern ser estabilizados antes
de su uso o disposicin final, todo bajo control de la Prefectura.
(51) Segn los establecido en la Ley 1333 y en el Reglamento
General de Gestin Ambiental, se establecen las siguientes
Infracciones Administrativas:
Alterar o modificar, temporal o permanentemente, las plantas
de tratamiento.
Sobrepasar los lmites mximos admisibles, por efecto de
descargas de aguas residuales.
Monitoreo,
evaluacin,
prevencin,
proteccin y
conservacin de la
calidad hdrica
En ningn caso se permitir descargas
instantneas de gran volumen de aguas
residuales crudas o tratadas a los ros
estas debern regularse de manera que
su caudal mximo sea menor o igual a 1/3
del caudal del ro (Art.44).
Infracciones y
Sanciones
Administrativas
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 27 de 117

Descargar sustancias radioactivas a los colectores sanitarios
y/o cuerpos de agua.
Descargar aguas residuales, sin obtener el Permiso de
Descarga correspondiente.
Presentar el informe de caracterizacin de las aguas
residuales, con datos falsos y fuera de los plazos previstos.
(52) Los lmites mximos de parmetros permitidos en
cuerpos de agua que se pueda utilizar como cuerpos
receptores, son los indicados en el Anexo 2.
(53) Se considera como parmetros bsicos, los siguientes:
DBO5, DQO, coliformes NMP, oxgeno disuelto, arsnico total,
cadmio, cromo hexavalente, fsforo total, mercurio, plomo,
aldrn, clordano, DDT, malatin, paratin.
(54) En la clasificacin, de los cuerpos de agua se permitir que
hasta 20 parmetros especificados en el Anexo 2, superen los
valores mximos admisibles indicados para la clase de agua que
corresponda asignar al cuerpo, con las siguientes limitaciones:
Ninguno de los veinte parmetros puede pertenecer a los
parmetros bsicos citados anteriormente.
El exceso no debe superar el 50% del valor mximo admisible
del parmetro.
Considerando que hasta la fecha no se realiz la
clasificacin de los cuerpos de agua, es factible eluso de los
parmetros y lmites transitorios establecidos en la
reglamentacin y que se detallan en las dos ltimas
columnas de la tabla del Anexo 2.

2.1.4 Ley N 2066 de servicios de agua potable y alcantarillado
9

(55) La Ley de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado
Sanitario (ver prr. (9) inc. 3.) en cuanto al control de calidad
de las AS no genera ninguna normativa nueva. Las
disposiciones en materia ambiental hacen referencian a la Ley
de Medio ambiente y sus Reglamentos y convalida en sus Art.
23 la Ley 1333 de Medio Ambiente y sus reglamentos 83 inc.
f), el RMCH 83 inc. g)
el Reglamento sobre
Lanzamiento de
Desechos Industriales
en Cuerpos de Agua.

9
Ley N 2066 de 11 de abril de 2000
Lmites mximos
admisibles de
parmetros en
cuerpos receptores
y lmites
permisibles para
descargas lquidas.
El RLDI es un instrumento legal relativamente antiguo (R.M.
Ministerio de Urbanismo y Vivienda N 010/85, del 24/01/1985).
Este reglamento no se encuentra en aplicacin.
Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL
Pg. 28 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

(56) El Art. 23 de la Ley 2066 establece que "los prestadores
de servicios de agua potable o servicios de alcantarillado
sanitario deben proteger el medio ambiente, el uso eficiente y
conservacin de la calidad del agua potable, mediante la
utilizacin de equipos, materiales y tcnicas constructivas que
no deterioren el ambiente, y realizar el adecuado tratamiento y
disposicin de las aguas residuales".

2.1.5 Normas Bolivianas de Agua Potable
10

(57) La Norma Boliviana de Agua Potable NB 512/03 aprobada
en su nueva versin en enero del 2003, establece los
requisitos que debe cumplir el agua potable para consumo
humano. Estos requisitos son:
Qumicos (ver Tabla 3),
Fsicos u organolpticos (ver Tabla 4),
Radioactivos (ver Tabla 5),
Microbiolgicos (ver Tabla 6).
Plagicidas (ver Tabla 7)
Parmetros de Control ( ver Tabla 8)


10
Norma vigente desde enero 2003
Requisitos y
valores mximos
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 29 de 117

Caractersticas
Valor mximo
aceptable
Observaciones
Compuestos inorgnicos:
Dureza total CO
3
Ca 500 mg/l (**)
pH
(1)
9,0 Lmite inferior 6,5
Arsnico As 0,05 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Bario Ba 0,7 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Boro B 0,3 mg/l (**)
Cadmio Cd 0,005 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Cianuro CN
-
0,07 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Cloruros
(2)
Cl
-
250,0 mg/l (*) Valores mayores originan sabor y corrosin
Cobre Cu 1,0 mg/l (**)
Cromo total Cr 0,05 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Fluoruro
(3)
F 1,5 mg/l (**) Deber tenerse en cuenta la adaptacin climtica y del lugar
Hierro total Fe 0,3 mg/l (**)
Manganeso Mn 0,1 mg/l (**)
Mercurio Hg 0,001 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Nquel Ni 0,05 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Aluminio Al 0,2 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Amoniaco NH
4
+
0,5 mg/l (**)
Antimonio Sb 0,005 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Nitritos
(4)

NO
2
-
0,1 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Nitratos
(4)
NO
3
-
45,0 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Plomo Pb 0,01 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Selenio Se 0,01 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Sulfatos SO
4
=
400,0 mg/l (**)
Zinc Zn 5,0 mg/l (**)
Compuestos orgnicos:
Acrilamida
(5)
0,5 g/l
Epiclorohidrina
(5)
0,4 g/l
Benceno 5,0 g/l
Benzo[a]pireno 0,2 g/l
Cloroformo 200,0 g/l
THM (trialometanos totales) 100,0 g/l
Cloruro de vinilo 2,0 g/l
Fenol 2,0 g/l
Notas:
(1) Adoptar con respecto al equilibrio calcio-carbnico
(2) Cuando se utilice un desinfectante como el cloro, el valor admisible de cloro residual libre en cualquier punto de la red de distribucin de
agua, deber estar comprendido entre 0,2 y 1,0 mg/l.
(3) Para ms informacin vase la Tabla 7
(4) La condicin segn la cual NO3
-
/ 50 + NO2
-
/ 3 < 1
(5) Todos y cada uno de los sistemas de agua deben declarar al estado, por escrito, que si se usa acrilamida y/o epiclorohidrina para tratar
agua, la combinacin (o producto) de dosis y cantidad de monmero, no supera los niveles especificados, a saber: Acrilamida = 0,05
%, dosificada a razn de 1 mg/l (o su equivalente); epiclorohidrina = 0,01 %, dosificada a razn de 20 mg/l (o su equivalente)
(*) Posibles efectos sobre la salud por exposicin que supere el valor mximo aceptable (vanse guas de la OMS)
(**) Valores superiores pueden influir en la apariencia, el sabor el olor del agua (vanse guas de la OMS)
Tabla 3: Requisitos qumicos, valores mximos
11




11
Fuente: Norma Boliviana NB 512 enero 2003
Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL
Pg. 30 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

Tabla 4: Requisitos organolpticos, valores mximos
12

Caractersticas Unidad Mximo aceptable Observaciones
Color UCV
(*)
15
Sabor y Olor # Ninguno Debe ser aceptable
Turbiedad UNT
(**)
5
Slidos Totales Disueltos Mg/l 1000 ninguna
(*)
UCV = Und. de color verdadero
(**)
UNT = Und. Nefelomtrica

Tabla 5: Requisitos en radiactividad, valores mximos
13

Caractersticas Unidad Mximo aceptable Observaciones
Radiactividad Alfa Global Bq/l 0.1
Radiactividad Beta Global Bq/l 1

Caractersticas Unidad Mximo aceptable Observaciones
Coliformes Totales ufc/ml 0
Eschericha Coli ufc/ml 0
Tabla 6: Requisitos para los plaguicidas

Caractersticas Valor mximo aceptable (g/l) Observaciones
Plaguicida
Plaguicidas totales
0,1
0,5
El mtodo de referencia es el
establecido en la norma EN- ISO 6468
Notas:
- Las concentraciones en plaguicidas, deben ajustarse a los lmites definidos en la tabla 3.
- El valor lmite plaguicida, se aplica y se debe comparar a cada compuesto definido como plaguicida, detectado y cuantificado
individualmente.
- El valor lmite para plaguicidas totales, se aplica y se debe comparar a la suma aritmtica de las concentraciones detectadas y
cuantificadas individualmente, de todos los compuestos definidos como plaguicidas.
Tabla 7: Requisitos microbiolgicos, valores mximos
14


Caractersticas Valor mximo aceptable Observaciones
Conductividad
Alcalinidad total (*)
1 500 mhos/cm (**)
370 mg/l CO
3
Ca

El mismo est relacionado con el pH
(*) ndice de Langelier -0,5 a +0,5 para sistemas con tubera metlica.
(**) Valores superiores pueden influir en la apariencia, el sabor el olor del agua (vanse guas de la OMS)
Tabla 8: Parmetros de control


12
Fuente: Norma Boliviana NB 512 - 1985
13
Fuente: Norma Boliviana NB 512 - 1985
14
Fuente: Norma Boliviana NB 512 - 1985
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 31 de 117

(58) La Norma Boliviana de Agua Potable Muestreo NB
496/85496/85
15
establece tres tipos de muestreo de agua
potable:
Muestreo para anlisis fsico qumico
Muestreo para anlisis bacteriolgico
Muestreo para anlisis radiolgico
(59) Para cada uno de estos tipos de muestreo la norma define:
los envases a utilizar, la toma e identificacin de muestras, el
transporte, conservacin y la frecuencia de muestreo.
(60) La frecuencia e intervalo mximo del muestreo, para
el anlisis bacteriolgico el
muestreo de del agua tratada,
se encuentra en relacin a la
densidad de poblacin
abastecida. Las frecuencias
son detalladas en la Tabla 9 y
corresponden al anlisis
bacteriolgico rutinario.
No se tiene normas nacionales para la frecuencia de muestreo de
otros parmetros como ser fisico - qumicos etc. y generalmente
se utiliza la del bactereologico. Actualmente se encuentra en
revisin la NB 496, en la cual se considerar frecuencias de
muestro de acuerdo a cada parametro.

Poblacin Abastecida Unidad
Intervalo mximo
entre tomas
sucesivas
N mnimo de muestras que deben
tomarse en toda la red de
distribucin
< 20.000 Hab. 1 mes 1 / 5000 Hab./mes
20.000 - 50.000 Hab. 2 semanas 1 / 5000 Hab./mes
50.000 - 100.000 Hab. 4 das 1 / 5000 Hab./mes
> 100.000 Hab. 1 da 1 / 5000 Hab./mes
Tabla 9: Frecuencia de muestreo por poblacin abastecida
16


2.1.6 Contratos de concesin
(61) Los Contratos de Concesin son instrumentos
jurdicos que establecen las responsabilidades y obligaciones
ambientales, entre dos partes (en este caso, entre la Alcalda y
la EPSA) para la prestacin de servicios de agua potable y de
alcantarillado.

15
Norma vigente desde el ao de 1985
16
Fuente: Norma Boliviana NB 512 - 1985
Definicin
Toma de muestras
En circunstancias especiales, como ser epidemias,
contaminacin del agua o cuando se tenga que hacer
una vigilancia estricta del agua, se repetirn los anlisis
con mayor frecuencia. Se tomarn muestras en los
sitios donde existe peligro de contaminacin (p.e.
conexiones cruzadas y despus de reparaciones
realizadas en tuberas principales).
Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL
Pg. 32 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

(62) De acuerdo a la Ley N 2066, la prestacin de los
servicios de agua potable y alcantarillado sanitario, es de
responsabilidad de los gobiernos municipales. Esta
responsabilidad puede ser ejecutada en forma directa o a
travs de terceros, dependiendo si se trata de una zona
concesible o no concesible. En zonas concesibles la
provisin de servicios de AP y ALC-S se efectuara
obligatoriamente por una EPSA. En zonas no concesibles, los
gobiernos municipales podrn prestar los servicios en forma
directa o a travs de una EPSA.
(63) Las EPSAs, en calidad de concesionarios, se
encuentran sujetas a las siguientes disposiciones ambientales:
a) De acuerdo a la Ley N 1333, el
Concesionario debe cumplir con todas las
obligaciones contempladas en las Leyes
Ambientales y deber notificar a la Autoridad
Ambiental Competente y a la
Superintendencia de Saneamiento Bsico,
sobre la existencia y emisin de sustancias peligrosas.
Asimismo, debe cumplir con las normas de calidad segn lo
establecido en la Norma Boliviana NB 512/97.
b) El Concesionario debe limpiar las sustancias peligrosas
que se detecten en el agua potable y aguas servidas y
subsanar todos los problemas observados, siempre y
cuando sean atribuibles a su responsabilidad, caso
contrario, debe coordinar con la Autoridad Ambiental
Competente para subsanar la presencia de las substancias y
los problemas ambientales.
c) En el caso que ocurriese un accidente de contaminacin
que afecte la calidad del agua de abastecimiento, el
concesionario deber tomar a su costo todas las medidas
necesarias para detectar su origen e impedir que la
contaminacin afecte a las plantas de tratamiento, al
sistema de distribucin y a los usuarios.
d) El tratamiento de descargas
de aguas servidas por el
Concesionario deber realizarse
en el marco de las normas
establecidas en el Reglamento de
Contaminacin Hdrica de la Ley
de Medio Ambiente.
e) El concesionario deber establecer procedimientos
tcnicos y administrativos para elaborar convenios con
las Industrias, Instituciones y Empresas que descarguen sus
Del Concesionario
El concesionario est facultado
a efectuar el corte del servicio de
alcantarillado sanitario en caso de
incumplimiento de las normas
legales aplicadas.
El concesionario no permitir las descargas
en las redes de alcantarillado o colectores
sanitarios de efluentes industriales que
contengan las sustancias de vertimiento
prohibido a sistemas de alcantarillado.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 33 de 117

aguas servidas crudas o tratadas en los colectores sanitarios
o plantas de tratamiento.
f) El Concesionario debe elaborar un registro de
generadores de efluentes industriales que descarguen
a las redes de alcantarillado.

2.2 Marco institucional
2.2.1 La autoridad ambiental competente
(64) La Ley de N 1493 de Ministerios del Poder Ejecutivo del
17 de septiembre de 1993, dispone que el Ministerio de
Desarrollo Sostenible y Medio Ambiente es la Autoridad
Ambiental Competente, y encarga a esta instancia a actuar
en todo lo inherente al desarrollo armnico del pas, articulando
aspectos humanos, calidad ambiental, el mantenimiento y
recuperacin de recursos naturales renovables y el
aprovechamiento econmico racional. Una de sus
competencias particulares es establecer normas respecto del
impacto ambiental a las que deben sujetarse los proyectos de
inversin pblicos y privados y aplicar sanciones
correspondientes en caso de incumplimiento.
(65) El MDSMA, a travs de la Secretara
Nacional de Recursos naturales y Medio
Ambiente tiene por atribuciones,
funciones y competencias, entre otras, las
siguientes:
a) Ejercer las funciones de fiscalizacin y
control en el mbito nacional, sobre las actividades
relacionadas con el ambiente y los recursos naturales
renovables;
b) Definir y regular los instrumentos administrativos y
mecanismos necesarios para la prevencin y control de
actividades y factores susceptibles de degradar el ambiente;
c) Determinar los criterios de evaluacin, seguimiento y manejo
ambientales de las actividades econmicas;
d) Implementar y administrar el Registro de Consultora
Ambiental. Administrar el Sistema Nacional de EEIA y de CCA;
e) Aprobar, rechazar o pedir complementacin de los informes
emitidos por los organismos sectoriales competentes
(Prefecturas y/o Gobiernos Municipales) concernientes a FAs,
EEIAs y MAs;
El MDSMA, en la actual administracin
es el Ministerio de Desarrollo
Sostenible y Planificacin (MDSP) y la
SNRNMA se ha convertido en el
Viceministerio de Medio Ambiente y
Recursos Naturales (VMARN).
Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL
Pg. 34 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

f) Emitir o suspender Licencias Ambientales;
g) Requerir la ejecucin de Auditorias Ambientales.

2.2.2 Los organismos sectoriales competentes
(66) Por definicin, un Organismo Sectorial Competente (OSC)
es un Ministerio y Secretaras Nacionales
que representan a sectores de la actividad
nacional, vinculados con el medio ambiente.
En este caso, el sector corresponde a
servicios bsicos (MVSB/VMSB).
(67) El Organismo Sectorial Competente de Saneamiento
Bsico, al igual que sus homlogos en los sectores de
hidrocarburos, minera, industria o agropecuaria, efectan las
siguientes tareas:
a) Revisa el formulario de FA y el EEIA en el sector que les
corresponde y remitir los informes a la Prefectura,
b) Promueve e incentiva la aplicacin de medidas ambientales en
los mbitos de su competencia sectorial,
c) Participa en los procesos de monitoreo y control ambiental en
el campo de su competencia.

2.2.3 Las instancias departamentales
(68) El Prefecto, como autoridad departamental en el mbito
de su jurisdiccin, tiene, entre otras, las siguientes funciones y
atribuciones a travs de la instancia ambiental de su dependencia:
a) Ser la instancia responsable de la gestin ambiental a nivel
departamental y de la aplicacin de la poltica ambiental
nacional,
b) Ejercer las funciones de fiscalizacin y control sobre las
actividades relacionadas con el medio ambiente y recursos
naturales,
c) Coordinar acciones para el desarrollo de la gestin
ambiental con los gobiernos municipales en el mbito de la
Ley de Participacin Popular y la Ley de Descentralizacin,
d) Revisar la Ficha Ambiental, definir la categora de EEIA,
otorgar el certificado de dipensacin cuando corresponda,
e) Expedir, negar o suspender las Licencias Ambientales (DIA y
DAA) cuando corresponda.
La intervencin del MVSB, a travs de
las UNASBVls ligadas a las Prefecturas,
es muy limitada, toda vez que hasta la
fecha no se institucionaliz el Organismo
Sectorial Competente.
Funciones y
Atribuciones
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 35 de 117

2.2.4 Los gobiernos municipales
(69) Los Gobiernos Municipales, para el ejercicio de las
atribuciones y competencias reconocidas por Ley, dentro del
mbito de su jurisdiccin territorial debern:
a) Formular el Plan de Accin Ambiental Municipal bajo los
lineamientos y polticas nacionales y departamentales,
b) Revisar el formulario de FA, el EEIA y el MA y remitir los
informes respectivos a las Prefecturas,
c) Participar en los procesos de monitoreo y control ambiental,
siempre y cuando no sean juez y parte
como es el caso de la administracin
municipal directa de los servicios
Alcantarillado Sanitario. En este caso
quien vela el cumplimiento de la Ley en
materia ambiental es la Prefectura de
Departamento.
(70) La Figura 1 muestra la estructura funcional de control
ambiental en el sector de saneamiento bsico.

Sector:
Salud
Industria y agroindustria
Energa e Hidrocarburos
Minera
Desarrollo urbano
Transporte y comunicaciones
Organismo
Sectorial
Competente
SECTORIAL LOCAL
Superintendencia
de Saneamiento
Bsico
Gobierno
Municipal
Prefectura
Empresas de Agua
y Saneamiento
Viceministerio de Medio Ambiente
y Recursos Naturales
Sector:
Salud
Industria y agroindustria
Energa e Hidrocarburos
Minera
Desarrollo urbano
Transporte y comunicaciones
Organismo
Sectorial
Competente
SECTORIAL LOCAL
Superintendencia
de Saneamiento
Bsico
Gobierno
Municipal
Prefectura
Empresas de Agua
y Saneamiento
Viceministerio de Medio Ambiente
y Recursos Naturales

Fig. 1: Estructura funcional del control ambiental en el sector de saneamiento bsico


Funciones y
Atribuciones
En caso de que el Municipio
administre de forma directa el servicio
de agua potable y alcantarillado, la
supervisin y fiscalizacin ambiental
ser realizada por la Prefectura.
Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL
Pg. 36 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

!
3. La Ley 1333 del Medio Ambiente es el instrumento legal ms importante para
las EPSAs desde el punto de vista ambiental. Tiene como objeto la proteccin y
conservacin del medio ambiente y los recursos naturales. Los Reglamentos de
la Ley del Medio Ambiente (D.S. N 24176) ms importantes para las EPSAs
son: El Reglamento de Prevencin y Control Ambiental y el Reglamento en
Materia de Contaminacin Hdrica.
4. El RPCA aplica instrumentos preventivos tales como la Ficha Ambiental, el
Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental y la Declaratoria de Impacto
Ambiental. Dentro de los instrumentos de control de calidad ambiental se
encuentran: el Manifiesto Ambiental, la Declaratoria de Adecuacin Ambiental
y la Auditoria Ambiental .Tanto la DIA como la DAA tienen carcter de Licencia
Ambiental.
5. El RMCH reglamenta lo relacionado a la prevencin y control de la
contaminacin hdrica en el marco del desarrollo sostenible, para lo cual
establece:
- Clasificacin de los cuerpos de agua segn su aptitud de uso;
- Procedimientos tcnico administrativos sobre servicio de agua potable y
alcantarillado, descarga de efluentes en cuerpos de agua y descarga de
aguas residuales en sistemas de alcantarillado;
- Monitoreo, evaluacin, prevencin, proteccin y conservacin de la calidad
hdrica;
- Infracciones y Sanciones Administrativas y
- Lmites mximos admisibles de parmetros en cuerpos receptores y lmites
permisibles para descargas lquidas.
?
4. Cuales son los principales instrumentos de prevencin ambiental y de control
de calidad ambiental? Cul es la diferencia entre ambas?.
5. En que casos la AAC puede requerir la ejecucin de una auditora Ambiental?
6. Cul es la utilidad y aplicabilidad de los lmites mximos permisibles de los
diferentes parmetros en la realizacin de una Auditora Ambiental?


4. Investigar la existencia de otras leyes conexas en materia ambiental que puedan
ser complementarias al marco legal descrito en este libro y/o aplicables a las
EPSAs.
5. Analizar la existencia de posibles vacios legales en la legislacin ambiental
boliviana respecto al tema especfico de auditoras ambientales.
6. En base al marco legal presentado en este libro, identificar que tipo de
instrumentos legales preventivos y/o de control de calidad ambiental pueden ser
aplicados a su EPSA .

3. En caso de existir vacios de informacin sobre lmites permisibles de algn
parmetro especfico, que no est contemplado en la legislacin boliviana, es
recomendable adoptar valores de normas internacionales tales como las de la
Organizacin Mundial de la Salud, Organizacin Panamericana de la Salud,
Agencia Estadounidense de Proteccin Ambiental, normas ASTM, etc. segn
corresponda.



Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 37 de 117

3. NORMAS I SO 14000
3.1 Introduccin
(71) La Organizacin Internacional para la Normalizacin
(International Organization for Standarization) - ISO tiene
como funcin principal buscar la estandarizacin de normas de
productos y seguridad para las
empresas u organizaciones a nivel
internacional. ISO es una Organizacin
no Gubernamental que nace luego de
la segunda guerra mundial y est
constituida por ms de 100 pases
miembros. En la actualidad, la sede se encuentra en la ciudad
de Ginebra en Suiza. Las normas desarrolladas por la ISO son
de carcter voluntario, ya que al ser ste un organismo no
gubernamental que no depende de ningn organismo
internacional, no tiene autoridad para imponer sus normas a
ningn pas.
(72) El deterioro ambiental sufrido a consecuencia de las
actividades industriales as como la creciente preocupacin por
el medio ambiente por parte de la opinin pblica en general,
motivaron a que la ISO redacte las normas I SO 14000
relacionadas con la prevencin de la contaminacin ambiental.
Las normas ISO 14000 son una familia de normas referidas a la
gestin ambiental y aplicadas a las organizaciones, y cuyo
objetivo es el de estandarizar los procedimientos de produccin
y prestacin de servicios que protejan el medio ambiente y
aumenten la calidad del producto o servicio.
(73) La ISO 14000 se bas en la norma
Inglesa BS 7750, que fue publicada
oficialmente por la "British Standards
Institution" (BSI) antes de la Reunin
Mundial de las Naciones Unidas sobre el
Medio Ambiente de 1992. En esta reunin
se adopt la conformacin de un grupo de trabajo por parte de
la ISO a objeto de estudiar la elaboracin de Normas
Ambientales. El resultado de estos trabajos fue la creacin del
Comit Tcnico 207 (ISO TC 207) en marzo de 1993. Este
Comit Tcnico se estructur en seis subcomits y un grupo de
trabajo, en los cuales se discutieron determinados temas
centrales, teniendo a diferentes pases como responsables de
los mismos:
Subcomit 01: Sistema de Gestin Ambiental (Reino
Unido).
El trmino ISO, casi siempre utilizado al
hacer referencia a la organizacin y sus
normas, no es una sigla, como se supone ISO
es una palabra griega que significa igual. El
vocablo es adecuado para la organizacin.
Antecedentes
El Comit Tcnico
ISO TC 207
Las normas internacionales ISO 14000
fueron aprobadas en septiembre de 1996
y su adopcin como norma en Europa se
dio en marzo de 1997. La versin oficial
de esta norma en idioma espaol fue
publicada en mayo de 1997.
Cap. 3. NORMAS ISO 14000
Pg. 38 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

Subcomit 02: Auditoras Ambientales (Holanda).
Subcomit 03: Sellos Ecolgicos - Sellos Verdes (Australia).
Subcomit 04: Evaluacin del Desempeo Ambiental
(Estados Unidos).
Subcomit 05: Anlisis del Ciclo de Vida. (Francia).
Subcomit 06: Trminos y Definiciones (Noruega).
Grupo de Trabajo: Aspectos Ambientales en normas y
productos (Alemania).
El conjunto de normas ISO 14000, no fija metas
ambientales para la prevencin de la contaminacin, sino
que promueve una gestin ms eficaz del medio ambiente
en las organizaciones y proporciona instrumentos para
recopilar, interpretar y transmitir informacin
ecolgicamente pertinente con el fin de mejorar el
desempeo ambiental.
(74) Todas las normas de la familia
ISO 14000 fueron desarrolladas sobre la
base de los siguientes principios:
Ser aplicables a todas las
naciones y se debe conseguir como
resultado una mejor gestin
ambiental.
Promover un amplio inters en el
pblico y en los usuarios de dichas
normas
Ser costo-efectivas, no prescriptivas y flexibles, para
poder cubrir diferentes necesidades de organizaciones de
cualquier tamao en cualquier parte del mundo,
Servir, como parte de su flexibilidad, a los fines de la
verificacin tanto interna como externa,
Estar basadas en conocimiento cientficos,
Deben ser por sobre todo prcticas y utilizables.
(75) Los temas cubiertos por en ISO 14000 pueden dividirse
en dos reas separadas. La primera se relaciona con la
administracin de una organizacin y sus sistemas de
evaluacin; la segunda, con herramientas ambientales
para la evaluacin del producto. Las reas temticas
cubiertas por la serie de normas ISO 14000 son las siguientes:
1. Sistemas de Gestin Ambiental:
ISO 14001, Especificaciones y directivas para su uso,
Objetivos y fundamentos
de la serie ISO 14000
Estas normas definen la esencia de un
Sistema de Gestin Ambiental (SGA), los
procedimientos de auditora necesarios
para su verificacin y tambin, definen tres
conjuntos de herramientas importantes para
la implantacin en un SGA:
evaluacin del ciclo de vida,
evaluacin del desempeo ambiental y
Etiquetado ecolgico
Componentes de
la serie ISO 14000
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 39 de 117

ISO 14004, Directivas generales sobre principios, sistemas
y tcnica de apoyo.
2. Auditoras Ambientales:
ISO 14010, Principios generales,
ISO 14011, Procedimientos de auditoras, Auditorias de
Sistemas de Gestin Ambiental,
ISO 14012, Criterios para certificacin de auditores.
3. Evaluacin del desempeo ambiental:
ISO 14031, Lineamientos,
ISO 14032, Ejemplos de Evaluacin de Desempeo
Ambiental.
4. Anlisis del ciclo de vida:
ISO14040, Principios y marco general,
ISO 14041, Definicin del objetivo y mbito y anlisis del
inventario,
ISO 14042, Evaluacin del impacto del Ciclo de vida,
ISO 14043, Interpretacin del ciclo de vida,
ISO 14047, Ejemplos de la aplicacin de la ISO 14042,
ISO 14048, Formato de documentacin de datos del
anlisis.
5. Etiquetas ambientales:
ISO 14020, Principios generales,
ISO 14021, Tipo II,
ISO 14024, Tipo I,
ISO 14025, Tipo III.
6. Aspectos ambientales en las normas y productos:
ISO 14060, Gua 64.
(76) De los seis temas mencionados, los tres primeros
corresponden a las normas de evaluacin de la organizacin y
los tres restantes corresponden a las normas de evaluacin del
producto.
(77) Aunque los sistemas de gestin ambiental en Bolivia no
estn plenamente desarrollados en la mayora de las EPSAs,
debido a su importancia y a la necesidad de verificacin de su
adecuacin y cumplimiento, es que en este captulo se
revisarn las Normas Bolivianas NB-ISO 14000 relacionadas con
las Auditoras Ambientales.

Cap. 3. NORMAS ISO 14000
Pg. 40 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

3.2 NB-ISO 14001:2001. Sistema de gestin ambiental
Especificacin con orientacin para su uso
17

(78) El Objetivo general de la norma es apoyar a la
proteccin ambiental y la prevencin de la contaminacin en
equilibrio con las necesidades socioeconmicas de las
organizaciones.
(79) La Gestin Ambiental se refiere a todos los aspectos de la
funcin gerencial que desarrollen, implementen, ejecuten, revisen y
mantengan la poltica ambiental. El sistema de
gestin ambiental comprende la estructura
organizacional, as como las responsabilidades,
prcticas y procedimientos, adems de los
recursos necesarios para implementar la gestin
ambiental.
(80) La NB-ISO 14001 contiene nicamente aquellos
requisitos que pueden ser auditados objetivamente con propsitos
de certificacin, registro y/o autodeclaracin. No establece
requisitos categricos para el desempeo ambiental ms all del
compromiso declarado en la poltica ambiental, del cumplimiento
de la legislacin y reglamentacin aplicables y la mejora continua.
El proceso de certificacin y registro solamente ser aplicable a los
aspectos del Sistema de Gestin Ambiental.
(81) La norma NB-ISO 14001 especifica los
requisitos necesarios para que un sistema de
gestin ambiental capacite a una organizacin en
la formulacin de sus polticas y objetivos,
tomando en cuenta los requisitos legales y la
informacin acerca de los impactos ambientales
significativos para obtener conformidad con ellos y demostrar
esta conformidad a terceros. Esta norma es aplicable a las
organizaciones que deseen:
a) Implantar, mantener y mejorar un sistema de gestin
ambiental,
b) asegurarse de su conformidad con su poltica ambiental
declarada,
c) demostrar a terceros tal conformidad,
d) procurar la certificacin registro de su sistema de gestin
ambiental por una organizacin externa,
e) llevar a cabo una autoevaluacin y una autodeclaracin de
conformidad con esta norma.


17
NB-ISO 14001. Sistema de gestin ambiental Especificacin con orientacin
para su uso, IBNORCA, Mayo 2001.
Objetivo y
especificaciones
de la NB-ISO
14001:2001
Se entiende por poltica ambiental
al conjunto de directrices que debe
adoptar una organizacin que busque
la integracin del proceso productivo
con el Medio Ambiente, sin perjuicio
de ninguna de las partes.
La norma se aplica a los efectos
ambientales que pueden ser
controlados por la organizacin y
sobre los cuales se espera que
ejerza una influencia.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 41 de 117

3.2.1 Procedimientos para implantar un sistema de gestin
ambiental
3.2.1.1 Poltica ambiental
(82) La poltica ambiental de la organizacin, debe ser
definida por la alta direccin de la misma. Del mismo modo
debe asegurar que dicha poltica ambiental:
Sea apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades, productos o servicios,
Incluya un compromiso de mejora continua y de prevencin
de la contaminacin,
Incluya un compromiso de cumplir con la legislacin y
reglamentacin ambiental aplicables y con otros requisitos
que la organizacin suscriba,
Proporcione el marco para establecer y revisar los objetivos y
metas ambientales,
Est documentada, implementada, mantenida al da y sea
comunicada a todos los empleados,
Est a disposicin del pblico.

3.2.1.2 Planificacin
(83) Para la etapa de Planificacin, la organizacin debe tener
en cuenta aspectos ambientales, legales, objetivos, metas y
programas de gestin ambiental.
(84) Con relacin a los aspectos ambientales, la organizacin
debe establecer y mantener al da los procedimientos para
identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o
servicios que puede controlar y sobre los cuales se puede esperar
que tenga influencia, para determinar aquellos que tienen o
puedan tener impactos significativos sobre el medio ambiente, y
asegurarse que stos sean includos en los objetivos ambientales.
(85) La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento
para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos
existentes aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades.
(86) La organizacin debe establecer y mantener
documentados los objetivos y metas ambientales para cada una
de las funciones y niveles pertinentes de la
organizacin. Al establecer y revisar los objetivos, la
organizacin deber considerar los requisitos legales,
Objetivos
Aspectos
Ambientales
Requisitos legales
y otros
Objetivos y metas
Los objetivos y metas
debern ser consecuentes
con la poltica ambiental.
Cap. 3. NORMAS ISO 14000
Pg. 42 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

los aspectos ambientales significativos, las opciones
tecnolgicas y sus requisitos financieros, operacionales y
comerciales, as como las opiniones de las partes interesadas.
(87) La organizacin deber establecer uno o ms programas
de gestin ambiental para cumplir sus objetivos y metas
incluyendo:
a) La asignacin de responsabilidades para el logro de los
objetivos y metas en cada funcin y nivel pertinentes a la
organizacin.
b) Los medios y los plazos para lograrlo.
(88) Los programas debern ser rectificados cuando haya
nuevos desarrollos.

3.2.1.3 Implementacin y operacin
(89) Para el proceso de implementacin y operacin se deben
considerar los siguientes aspectos:
a) Estructura y responsabilidad
b) Capacitacin, toma de conciencia y competencia
c) Comunicacin
d) Documentacin del sistema de gestin ambiental
e) Control de documentacin
f) Control operacional
g) Preparacin y respuesta ante emergencias
(90) Con referencia a la estructura y responsabilidad, se
definirn, documentarn y comunicarn funciones, autoridades
y responsabilidades para facilitar la gestin ambiental efectiva.
Se designarn uno ms representantes de la
direccin para:
Asegurar que los requisitos del sistema de gestin
ambiental se hayan establecido e implementado, y
sean mantenidos de acuerdo con esta norma,
Informar sobre el desempeo del sistema al directivo de ms
alto nivel para revisarlo y tomarlo como una base para
mejorar el sistema.
(91) Para la capacitacin, toma de conciencia y competencia,
la organizacin identificar las necesidades de capacitacin,
establecer y mantendr procedimientos para que cada
persona tome conciencia de:
Programas de
Gestin Ambiental
Estructura y
responsabilidad
La direccin proveer los
recursos esenciales para la
implementacin y control de
la gestin ambiental.
Capacitacin, toma
de conciencia y
competencia
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 43 de 117

La importancia de cumplir con la poltica y los procedimientos
ambientales, y con los requisitos del
sistema de gestin ambiental,
Los impactos ambientales significativos,
reales o potenciales, derivados de sus
actividades, y los beneficios ambientales surgidos de un mejor
desempeo personal,
Sus funciones y responsabilidades para lograr cumplir con la
poltica y los procedimientos ambientales, y con los requisitos
del sistema de gestin ambiental. Incluyendo los requisitos
para la preparacin y las respuestas ante emergencias,
Las consecuencias potenciales en caso de apartarse de los
procedimientos operativos especificados.
(92) Respecto a sus aspectos ambientales y a su sistema, la
organizacin establecer y mantendr procedimientos de
comunicacin para:
Comunicarse internamente entre los diferentes niveles y
funciones,
Recibir, documentar y responder a las inquietudes pertinentes
de las partes interesadas externas.
La organizacin considerar procesos para las comunicaciones
externas de los aspectos ambientales significativos y registrar su
decisin.
(93) Respecto a la documentacin del sistema de gestin
ambiental, se establecer y mantendr en papel o en
formato electrnico la informacin para:
Describir los elementos centrales del sistema de gestin y su
interrelacin,
Orientar sobre la documentacin relacionada.
(94) Se establecern y mantendrn procedimientos para el
control de la documentacin requerida por esta norma,
para asegurar que los documentos:
Puedan ser localizados,
Sean examinados peridicamente, revisados de ser necesario,
y aprobados por el personal autorizado,
Las versiones vigentes de los documentos estn disponibles
donde se realicen operaciones fundamentales para el
funcionamiento del sistema de gestin ambiental,
Se retiren los documentos obsoletos o se aseguren que no
haga un uso inadecuado de ellos,
Se impartir la capacitacin a todo el
personal cuyo trabajo pueda originar
impactos ambientales significativos.
Comunicacin
Documentacin del
sistema de gestin
ambiental
Control de la
documentacin
Cap. 3. NORMAS ISO 14000
Pg. 44 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

Se identifiquen adecuadamente los documentos obsoletos
que se guarden con fines legales o para preservar los
conocimientos.
(95) Como parte del control operacional, se deben
identificar las operaciones y actividades relacionadas con los
aspectos ambientales significativos identificados. Se deben
planificar las actividades para asegurarse que se efectuarn
bajo las condiciones especificadas mediante:
La implantacin y mantenimiento de procedimientos
documentados para cubrir situaciones en las que su
inexistencia podra llevar a desviaciones de la poltica,
objetivos y metas ambientales de la organizacin,
Definicin de criterios operacionales en los
procedimientos,
Establecimiento y mantenimiento de procedimientos
relacionados con aspectos ambientales significativos
identificables de los bienes y servicios utilizados por la
organizacin y la difusin de los procedimientos y requisitos
pertinentes a los proveedores y contratistas.
(96) Respecto a la preparacin y respuesta
ante emergencias, se establecern y mantendrn
procedimientos para identificar riesgos y
responder ante accidentes y situaciones de
emergencia, y para prevenir y mitigar los
impactos ambientales asociados con stos.

3.2.1.4 Verificacin y accin correctiva
(97) Los procedimientos de verificacin y accin correctiva
constan de:
a) Seguimiento y medicin,
b) no conformidad, accin correctiva y accin preventiva,
c) registros y,
d) Auditoras de Sistema de Gestin Ambiental
(98) Seguimiento y medicin: Se establecern y
mantendrn procedimientos documentados para hacer el
seguimiento y medir
regularmente las caractersticas
claves de las operaciones y
actividades que puedan generar
impacten significativamente en el
medio ambiente.
Control operacional
Preparacin y
respuesta ante
emergencias
Se debern examinar y revisar
estos procedimientos cuando sea
necesario, especialmente luego
de que ocurran accidentes o
situaciones de emergencias.
Seguimiento y
medicin
Se deber incluir el registro de la informacin de
seguimiento de funcionamiento, de los controles
operacionales pertinentes y de la conformidad con
los objetivos ambientales de la organizacin.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 45 de 117

(99) Los equipos de medicin deben estar calibrados y
mantenidos, y los registros de este proceso se conservarn de
acuerdo con los procedimientos de la organizacin.
(100) Se establecer y mantendr un procedimiento
documentado para la evaluacin peridica del cumplimiento de
la legislacin y reglamentacin ambiental pertinente.
(101) No conformidad, accin correctiva y accin preventiva:
Se establecern y mantendrn procedimientos que definan la
responsabilidad y la autoridad para manejar y determinar las no
conformidades, ejecutando acciones destinadas a mitigar
cualquier impacto producido, as como para iniciar y completar
acciones correctivas y preventivas. Cualquier
accin correctiva o preventiva tomada para
eliminar las causas de no conformidad, sean
stas reales o potenciales, debe ser apropiada
a la magnitud de los problemas detectados y
proporcional al impacto ambiental detectado.
(102) Se establecern y mantendrn procedimientos para
identificar, conservar y disponer los registros ambientales. Estos
registros deben incluir los relativos a la informacin y los
resultados de las auditoras y revisiones. Los registros
ambientales deben ser identificables y trazables hasta la
actividad implicada, y debern estar archivados y conservados y
ser de fcil recuperacin, estar protegidos contra daos
deterioro o prdidas, y debe establecerse el perodo que
debern ser conservados.
(103) Estos registros debern mantenerse de modo
conveniente para el sistema y la organizacin para demostrar la
conformidad con los requisitos de esta norma.
(104) Se deben establecer y mantener programas y
procedimientos para que se realicen peridicamente auditoras
del sistema de gestin ambiental con objeto de:
a) Determinar si el sistema de gestin ambiental cumple con
las disposiciones planificadas para la gestin ambiental y si ha
sido adecuadamente implementado y mantenido.
b) Suministrar informacin a la alta direccin, sobre los
resultados de la auditora.
(105) El programa de auditora ambiental de la organizacin debe
basarse en la importancia ambiental de la actividad implicada y en
resultados de auditoras previas. Los procedimientos debern
incluir: el alcance de la auditora, la frecuencia y las metodologas,
las responsabilidades y los requisitos para realizar auditoras. Los
resultados deben ser informados.

Registros
No conformidad,
accin correctiva y
accin preventiva
Se registrarn en los
procedimientos documentados
cualquier cambio que resulte como
consecuencia de las acciones
correctivas y preventivas.
Auditoras de
Sistema de
Gestin Ambiental
Cap. 3. NORMAS ISO 14000
Pg. 46 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

3.2.1.5 Revisin por la direccin
(106) La alta direccin de la organizacin deber revisar a
intervalos determinados el sistema de gestin ambiental para
asegurar su aptitud, adecuacin y eficacia. Este proceso debe
asegurar que se rena toda la informacin necesaria para que
la direccin lleve a cabo la evaluacin.
(107) La revisin a cargo de la direccin deber
estar documentada deber considerar la
necesidad de cambios en la poltica, objetivos y
otros elementos del sistema de gestin
ambiental.

3.3 NB-ISO 14010: 1995. Reglas generales para las auditoras
ambientales
18

(108) La norma NB-ISO 14010:1995 tiene por finalidad
guiar a las organizaciones, auditores y sus Clientes, en los
principios generales comunes para la ejecucin de auditoras
ambientales. Proporciona las definiciones de auditora ambiental
y de los trminos relacionados, y establece los principios
generales de las auditoras ambientales. Esta norma
forma parte de una serie de normas en el campo de las
auditoras ambientales tales como:
NB-ISO 14011: 2001 - Directrices para la auditora
ambiental - Procedimientos de auditora- Auditora de los
sistemas de gestin ambiental.
NB-ISO 14012: 1995 - Criterios de calificacin para
auditores de sistemas de administracin ambiental.

3.3.1 Campo de aplicacin
(109) La NB-ISO 14010 establece los principios generales que
son aplicables a todos los tipos de auditoras de sistemas de
gestin del medio ambiente. Toda actividad definida como una
auditora ambiental, segn esta norma, debe cumplir con las
recomendaciones establecidas en ella.

18
NB-ISO 14010. Reglas generales para las auditoras ambientales. IBNORCA,
Febrero 1995.
Los cambios debern estar
basados sobre los resultados de
la auditora ambiental, las
circunstancias cambiantes y el
compromiso de mejora contnua.
Finalidad
Cabe destacar que la
norma NB-ISO 14010:
1995 no est actualizada.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 47 de 117

3.3.2 Definiciones
(110) Auditora del sistema de gestin ambiental: Es una
evaluacin sistemtica, documentada y objetiva que se realiza
para determinar si el sistema de gestin y el comportamiento
ambiental satisfacen las disposiciones previamente establecidas,
si el sistema se ha implantado de forma efectiva, y si es
adecuado para alcanzar la poltica y objetivos ambientales de la
organizacin.
(111) Auditado: Un organismo o una parte de ste, que vaya
a ser auditado.
(112) Auditor: Persona o equipos de personas que tengan la
calificacin para ejecutar las auditoras del sistema de gestin
del medio ambiente.
(113) Cliente: Persona u organismo que solicita la Auditora.
(114) No conformidad: La falta de cumplimiento de los
requisitos especificados.
(115) Pruebas tangibles: Informaciones obtenidas o
constancia de hechos cualitativos o cuantitativos, respecto a
exigencias del sistema de administracin del medio ambiente,
basado en observaciones, mediciones o pruebas que pueden
ser verificadas.
(116) Revisin por la direccin del sistema de gestin
ambiental: Es la evaluacin formal por la direccin del estado
y la adecuacin del sistema de gestin ambiental en relacin
con la poltica de medio ambiente.
(117) Sistema de Gestin Ambiental: Es la parte del
sistema de gestin global que incluye la estructura organizativa,
las actividades de planificacin, las responsabilidades, las
prcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para
desarrollar, implementar, ejecutar, revisar y mantener la
poltica ambiental.

3.3.3 Objetivos de las auditoras ambientales
(118) Los objetivos de las auditoras son
los siguientes:
Determinar la conformidad o no de
elementos del sistema de gestin
ambiental, con referencia a la
normativa escogida, o con relacin a
disposiciones pre-establecidas para el
organismo auditor.
Estas auditoras pueden realizarse con
carcter rutinario, o como consecuencia
de cambios importantes producidos por el
sistema de gestin ambiental,
procedimientos, productos o servicios de
una organizacin, o para realizar el
seguimiento de una accin correctiva.
Cap. 3. NORMAS ISO 14000
Pg. 48 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

Determinar la capacidad del sistema de gestin del medio
ambiente, dispuesto a satisfacer permanentemente los
objetivos ambientales prescritos.
Dar a la empresa la posibilidad de mejorar su sistema de
gestin del medio ambiente.
Permitir el reconocimiento del sistema de gestin del
medio ambiente de parte del organismo auditor.
Satisfacer las exigencias reglamentarias, prescribiendo
una auditora de sistemas de gestin del medio ambiente.

3.3.4 Funciones, responsabilidades y actividades
(119) El equipo estar compuesto por auditores con
calificaciones definidas por normas. Se deben
considerar los siguientes factores al momento de
seleccionar los auditores ambientales:
Tipo de organizacin, actividad o funcin a
auditar, y requisitos de la normativa ambiental a aplicarse,
Necesidad de calificaciones profesionales o
especializacin tcnica en una disciplina determinada,
Tamao y composicin del equipo auditor,
Aptitudes personales necesarias para relacionarse con el
auditado,
Capacidades lingsticas requeridas,
Ausencia de conflictos de intereses que comprometa su
independencia y objetividad.
(120) El Auditor J efe es el responsable de todas las fases
de la auditora ambiental. Sus responsabilidades son las
siguientes:
a) Establecer los requisitos de cada auditora
asignada, incluyendo las calificaciones
necesarias y participar en la seleccin de los
dems miembros del equipo auditor,
b) Asegurar el cumplimiento de los requisitos aplicables a
la auditora y a otras directrices,
c) Representar al equipo Auditorante el auditado,
d) Obtener toda la informacin necesaria sobre el auditado,
tal como la informacin relativa a sus actividades, productos,
servicios, emplazamiento, entorno e informacin sobre
auditoras previas,
El equipo de auditores
debe tener un jefe auditor,
quien ser el responsable de
las actividades de auditora.
Auditor Jefe
Es conveniente que el auditor
jefe tenga experiencia en
materia de administracin y
disponga de aptitudes para dirigir
la auditora y tomar decisiones.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 49 de 117

e) Identificar los criterios de la auditora revisando la
documentacin existente relativa a las actividades del sistema
de gestin para determinar su adecuacin, y preparar el plan
de auditora,
f) Desarrollar los procedimientos, preparando los
documentos de trabajo y dando instrucciones al equipo
auditor,
g) Informar sobre cualquier incidencia importante
encontrada en el curso de la auditora,
h) Informar al Auditado de forma inmediata a cerca de las no
conformidades crticas,
i) Comunicar los resultados de la auditora de manera clara,
concreta, definitiva y sin retrasos.
(121) Los auditores ambientales deben se imparciales y no
influenciables, de lo contrario podran afectar a los objetivos de
la auditora. Los auditores ambientales estn
encargados de:
a) Establecer los requisitos de la auditora en
funcin de los objetivos,
b) Actuar segn los requisitos establecidos para
la auditora y mantenerse dentro del alcance de
la auditora,
c) Preparar y realizar las tareas asignadas, con objetividad
y eficacia,
d) Seguir los procedimientos definidos,
e) Reunir y analizar los hechos que sean relevantes y
suficientes que permitan obtener conclusiones relativas a la
eficacia del sistema de gestin ambiental auditado; estar
alerta ante cualquier indicacin de hechos que pudieran influir
en los resultados de la auditora y posiblemente hacer
necesaria una modificacin de su alcance,
f) Documentar e informar los resultados de la auditora,
g) Verificar la eficacia de las acciones correctivas tomadas
como consecuencia de la auditora (si el Cliente lo solicita),
h) Conservar los documentos pertenecientes a la
auditora para asegurar su confidencialidad y presentarlos
cuando sean requeridos.
(122) Adems de lo anterior, es conveniente que los auditores:
a) Permanezcan en el campo de aplicacin,
b) Hagan pruebas de objetividades,
Auditores
Ambientales
Es conveniente que los
auditores sean independientes
de las actividades que
inspeccionan y acten de forma
tica en todo momento.
Cap. 3. NORMAS ISO 14000
Pg. 50 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

c) Comparen y analizen de manera suficientemente objetiva
todas las evidencias pertinentes para obtener buenas
conclusiones ,
d) Estn atentos a toda indicacin de prueba que podra
influenciar a las conclusiones de la auditora o eventualmente,
necesitar un complemento de auditora,
e) Sigan la metodologa, procediendo de esta forma en todo
tipo de circunstancias.
(123) Con referencia a las atribuciones del Cliente, ste:
a) Define el objetivo y da curso a la auditora ambiental,
b) Define la eleccin del organismo auditor,
c) Determina los aspectos generales relacionados a la
auditora ambiental,
d) Recibe el informe de auditora ambiental,
(124) La Direccin del Auditado debera:
a) Informar al personal el objetivo de la auditora,
precisando que la ejecucin de la misma no constituye una
transferencia de responsabilidad, en la aplicacin del sistema
de gestin ambiental, hacia el auditor,
b) Designar los miembros responsables de su personal para
acompaar al equipo de auditora,
c) Poner a disposicin del equipo Auditortodos los medios
necesarios para el desarrollo de una buena auditora
ambiental,
d) Permitir el acceso al equipo Auditora las instalaciones y a
los elementos de prueba,
e) Cooperar con los auditores para alcanzar los objetivos
fundamentales de la auditora,
f) Determinar las acciones a emprender derivadas de la
auditora.

3.3.5 La auditora
3.3.5.1 Inicio de la auditora
(125) El Cliente es quien toma las decisiones del alcance tales
como:
los elementos del sistema de gestin ambiental,
los emplazamientos fsicos y
Cliente
Direccin del
Auditado
Alcance
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 51 de 117

las actividades de la organizacin que debern auditarse en el
tiempo fijado de la auditora.
(126) Estas decisiones deberan tomarse en colaboracin con el
Auditor J efe y es conveniente que el Auditado sea consultado
en el momento de determinar el alcance de la
auditora.
(127) El Cliente deber especificar las normas o
los documentos a los que debe ajustarse el
sistema de gestin ambiental del auditado. Los
criterios de la auditora ambiental sern
constituidos en base a los requisitos de estas normas o
documentos.
(128) Los medios y recursos destinados a la auditora
ambiental debern ser suficientes para alcanzar el objeto y el
grado de profundidad deseados.
(129) La frecuencia de las auditoras estar en funcin de:
La naturaleza, magnitud y complejidad de las
actividades,
La naturaleza, grado de produccin de emisiones y
residuos y de consumo de materias primas y energa,
as como de su interaccin con el medio ambiente,
La importancia y urgencia de los problemas
detectados, considerando el estudio ambiental inicial o la
auditora anterior,
El historial de problemas ambientales.
(130) Las necesidades de realizar la auditora estn dadas por
el solicitante en base a obligaciones regulatorias u otros
factores pertinentes.
(131) Es conveniente que el Auditor realice una revisin
preliminar de la descripcin del SGA del Auditado y
examine la descripcin de los mtodos empleados por el
Auditado para cumplir los requisitos del sistema de gestin
ambiental para juzgar su adecuacin. De ser as debera
utilizarse toda la informacin apropiada de la organizacin del
auditado.

3.3.5.2 Preparacin de la auditora
(132) El Cliente debe examinar y aprobar el Plan de la
auditora y posteriormente comunicar a los auditores y al
auditado.
(133) El plan de auditora deber incluir:
En el alcance debe definirse
el grado de profundidad y el
perodo que abarca la auditora,
con el fin de satisfacer las
necesidades especficas de
informacin del Cliente.
Frecuencia
Revisin preliminar
de la descripcin
del SGA
Plan de auditora
Cap. 3. NORMAS ISO 14000
Pg. 52 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

a) Los objetivos y el alcance de la auditora,
b) La identidad de las personas con
responsabilidad en el desarrollo de los objetivos y
del alcance de la auditora,
c) La identificacin de los documentos de
referencia, tales como la norma del sistema de gestin
ambiental aplicable, el manual ambiental de la auditora y el
ltimo informe de auditora si existiese,
d) La identidad de los miembros del equipo Auditory la
definicin de sus misiones,
e) Fecha y lugar donde se llevar a cabo la auditora,
incluyendo las fechas y duraciones previstas de cada
actividad, y el calendario de reuniones,
f) Exigencias de confidencialidad, segn acuerdos entre las
partes involucradas, listas de difusin del informe de auditora
y fecha de publicacin.
(134) Los documentos de trabajo que el equipo Auditor puede
utilizar para documentar las conclusiones comprenden, pero no
se limitan a las siguientes:
Listas de verificacin para la
evaluacin de cada elemento del
sistema de gestin ambiental, que son
normalmente preparadas por el
Auditorencargado del tema,
Formularios para informar las observaciones de la
auditora,
Formularios para manifestar elementos de prueba,
detallando las conclusiones a las cuales se llegaron.
(135) Los auditores debern respetar los acuerdos de
confidencialidad de la informacin que pudiera estar contenida
en algunos documentos de trabajo.

3.3.5.3 Desarrollo de la auditora
(136) Al comenzar las actividades de la auditora, se llevar a
cabo una reunin inicial, cuyos objetivos son:
Presentar al equipo Auditor a la Direccin del auditado,
Revisar los objetivos y alcance de la auditora,
Presentar un resumen de los mtodos y procedimientos
que se utilizarn en la auditora,
El Plan de Auditora deber
ser diseado de tal manera
que sea flexible y permita
realizar modificaciones en
funcin a la informacin
recogida durante la auditora.
Documentos de
Trabajo
Es recomendable que estos
documentos prevean la posibilidad de
realizar investigaciones adicionales que
resulten necesarias despus de recolectar
la informacin durante la auditora.
Reunin inicial
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 53 de 117

Determinar los canales oficiales de comunicacin entre
el equipo Auditory auditado,
Confirmar la disponibildad de recursos requeridos por el
equipo auditor,
Estimular la participacin activa del auditado,
Revisar los procedimientos de seguridad y de
emergencia en el sitio para el equipo auditor
Confirmar horas y fechas de reuniones entre el Auditory
auditado.
(137) Las actividades de Revisin (Exmen) dentro de la
ejecucin de la auditora ambiental, incluye lo siguiente:
Recopilacin de pruebas: Las evidencias pueden estar
referidas a los elementos del sistema y a la capacidad de ste
con relacin a su comportamiento ambiental, tomando en
cuenta los indicios de no conformidad, y si amerita
investigarlos aun cuando no se encuentren en
las listas de verificacin.
Es posible que, para alcanzar mejor los
objetivos, durante la auditora se introduzcan
modificaciones a las misiones de los auditores
y al plan de auditora, con la aprobacin del
Cliente y el acuerdo del auditado. Si los
objetivos iniciales no pueden ser alcanzados,
es conveniente que el Auditor J efe comunique esa situacin lo
antes posible al Cliente y al auditado, exponiendo claramente
las limitaciones encontradas.
Es necesario planificar cuidadosamente los programas de
muestreo y los perodos de tiempo adecuados, tomando en
cuenta que los perodos de auditora pueden ser muy
limitados para obtener datos significativos.
Resultados de la auditora: Todos los resultados de la
auditora debern estar debidamente documentados. El
equipo Auditor revisar todos los resultados
para determinar la no conformidad, la cual
deber estar documentada de manera clara,
precisa y apoyada en pruebas. Es conveniente
que, el jefe Auditor conjuntamente con el
responsable del sector auditado, revise el
avance de los resultados en el transcurso de la
auditora.
(138) Al final de la auditora y antes de preparar el informe es
conveniente que el equipo Auditor tenga una reunin final
con ejecutivos del sector Auditado y con los responsables de
cada rea auditada, con objeto de presentar los resultados de
Revisin (Exmen)
Es importante contrastar la
informacin obtenida en el
transcurso de las entrevistas con
informacin similar obtenida por
otras fuentes independientes,
provenientes de observaciones
fsicas, mediciones o registros.
Se debe identificar la no
conformidad con relacin a las
exigencias especficas de la
norma y otros documentos de
referencia con los cuales ha sido
efectuada la auditora ambiental.
Reunin final
Cap. 3. NORMAS ISO 14000
Pg. 54 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

la auditora de manera que se asegure que se comprenden
claramente las conclusiones y estn de acuerdo con stas.

3.3.5.4 Documentos de auditora
(139) El Informe de Auditora es preparado bajo la direccin del
Auditor jefe. Dicho documento debe ser claro, preciso y
completo. Debe reflejar fielmente el espritu y el contenido de
la auditora, estar firmado por el Auditor jefe. El informe debe
contener, los siguientes elementos, sin ser estos limitantes:
a) Objetivos y alcance de la auditora,
b) Detalles del plan de auditora tales como: la identidad de los
auditores, las fechas de la auditora, y la identificacin del
organismo auditor,
c) Identificacin de los documentos de referencia para la
realizacin de la auditora (norma del sistema de gestin
ambiental, reglamento del medio ambiente, etc),
d) Lista de personas y documentos consultados,
e) Descripciones de no conformidad,
f) Apreciacin del equipo Auditor sobre el grado con el cual ha
sido realizada la auditora conforme a la norma aplicable al
sistema de gestin ambiental y la documentacin
relacionada,
g) Aptitud del sistema para alcanzar los objetivos de gestin
ambiental definidos,
h) Lista de distribucin del informe de la auditora.
(140) El Auditor jefe debe enviar el
Informe de Auditora al Cliente en el
plazo de tiempo establecido en el
cronograma de ejecucin. En caso de
retraso, se debe explicar los motivos
que causaron dicho retraso y se debe
fijar una nueva fecha de distribucin.

3.3.5.5 Conclusin de la auditora
(141) La auditora se termina cuando el informe ha sido
aceptado por el Cliente.

Si el Informe de Auditora contiene
informacin de carcter confidencial o que
afecta a la propiedad intelectual o comercial
de la empresa, debe ser protegido por los
auditores segn acuerdos previamente
establecidos entre Auditor y auditado.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 55 de 117

3.3.5.6 Seguimiento de las acciones correctivas
(142) El Auditado es el responsable
de determinar e iniciar cualquier
accin correctiva necesaria para
superar la no conformidad o para
eliminar la causa de la no
conformidad. La responsabilidad del Auditor se limita a la
identificacin de la no conformidad.
(143) Si estuviese establecido en el alcance de trabajo, las
acciones correctivas y las auditoras de seguimiento deberan
finalizarse en el plazo convenido por el Cliente y el auditado,
previa consulta con el auditor.

3.4 NB-I SO 14011: 2001. Directrices para la auditora
ambiental Procedimientos de auditora Auditora de los
sistemas de gestin ambiental
19

(144) La Norma NB-ISO 14011 establece procedimientos que
permiten llevar a cabo las auditoras de sistema de gestin
ambiental, y se aplican a todo tipo de organizaciones que
dispongan de un sistema de gestin ambiental,
independientemente del tamao de sta.
(145) El concepto de sistema de gestin ambiental y
la prctica de la auditora ambiental asociada a ste
constituyen una herramienta que las organizaciones
tienen para mostrar su responsabilidad ambiental.

3.4.1 Campo de aplicacin
(146) La NB-ISO 14011 establece procedimientos de auditora
que permiten la planificacin y realizacin de una auditora
sobre un sistema de gestin ambiental, a fin de determinar la
conformidad de un sistema de gestin ambiental con los
criterios de auditora.


19
NB-ISO 14011. Directrices para la auditora ambiental Procedimientos de
auditora Auditora de los sistemas de gestin medioambiental. IBNORCA, Junio
2001.
Despus de verificar la implantacin de las
acciones correctivas, el Auditor puede preparar
un informe de seguimiento y distribucin de
forma similar al informe de la auditora original.
Estos sistemas ayudan a
la empresa a establecer el
cumplimiento de las polticas,
objetivos, normas y otros
requisitos ambientales.
Cap. 3. NORMAS ISO 14000
Pg. 56 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

3.4.2 Definiciones
(147) Sistema de gestin ambiental: Es la parte del sistema
de gestin global que incluye la estructura organizativa, las
actividades de planificacin, las responsabilidades, las prcticas,
los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar,
implementar, ejecutar, revisar y mantener la poltica ambiental.
(148) Auditora de sistemas de gestin ambiental: Es una
evaluacin sistemtica, documentada y objetiva que se realiza
para determinar si el sistema de gestin y el comportamiento
ambiental satisfacen las disposiciones previamente establecidas,
si el sistema se ha implantado de forma efectiva, y si es
adecuado para alcanzar la poltica y objetivos ambientales de la
organizacin.
(149) Criterios de auditora de sistemas de gestin
ambiental: Son las polticas, prcticas, procedimientos o
requisitos como los establecidos en la norma NB-ISO 14001 y,
cuando corresponda, cualquier requisito adicional de sistemas
de gestin ambiental, con los que el Auditor compara la
evidencia reunida durante la auditora sobre el sistema de
gestin ambiental de la organizacin.

3.4.3 Objetivos de la auditora de sistemas de gestin
ambiental
(150) Una auditora de SGA tiene los siguientes objetivos
definidos:
a) Determinar la conformidad del SGA de un Auditado con
los criterios de auditora de sistemas de gestin ambiental,
b) Determinar si el SGA del Auditado ha sido correctamente
implementado y mantenido,
c) Identificar reas de mejora potencial en el sistema de
gestin ambiental del auditado,
d) Evaluar la capacidad del proceso interno de revisin por la
direccin para asegurar la adecuacin y la efectividad
contina del sistema de gestin ambiental,
e) Evaluar el SGA de una organizacin cuando se desee
establecer una relacin contractual con un proveedor
potencial o un socio.

Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 57 de 117

3.4.4 Funciones, responsabilidades y actividades
(151) Es responsable de asegurar la conduccin y realizacin
eficiente y efectiva de la auditora, conforme al alcance y al
plan de auditora aprobado por el Cliente. Adems, las
responsabilidades y actividades del Auditor jefe deben ser las
siguientes:
a) Consultar con el Cliente y el auditado, si fuera apropiado,
para determinar los criterios y el alcance de la auditora.
b) Obtener la informacin fundamental
que sea necesaria para cumplir con los
objetivos de la auditora.
c) Determinar si se cumplen los requisitos
para una auditora ambiental como se
establece en la norma NB-ISO 14010.
d) Conformar el equipo de auditora, considerando
potenciales conflictos de intereses, y acordar sobre su
composicin con el Cliente.
e) Dirigir las actividades del equipo de auditora de
acuerdo con las directrices de la norma NB-ISO 14010 y de
esta norma.
f) Preparar el plan de auditora, consultando con el Cliente,
el Auditado y los miembros del equipo de auditora.
g) Comunicar el plan final de auditora al equipo de auditor,
al Auditado y al Cliente.
h) Coordinar la preparacin de los documentos de
trabajo y procedimientos detallados e informar al equipo de
auditora.
i) Resolver cualquier problema que aparezca durante la
auditora.
j) Reconocer cuando algn objetivo de la auditora resulte
inalcanzable e informar las razones al Cliente y al auditado.
k) Notificar al Auditado sin demora los hallazgos de auditora
sobre no conformidades crticas.
l) Informar al Cliente sobre la auditora en forma clara y
concluyente dentro del plazo establecido en el plan de
auditora.
m) Realizar recomendaciones para mejorar el sistema de
gestin ambiental, si hubiese sido acordado en el alcance de
la auditora.
(152) Las responsabilidades y actividades del equipo
Auditor son las siguientes:
Auditor Jefe
Equipo auditor
Esta informacin est
relacionada a las instalaciones y sus
alrededores, actividades, productos
y servicios de la empresa y la
informacin de previas auditoras.
Cap. 3. NORMAS ISO 14000
Pg. 58 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

a) Seguir las instrucciones del Auditor jefe y apoyarlo,
b) Planificar y llevar a cabo la tarea asignada en forma
objetiva, efectiva y eficiente, dentro del alcance de la
auditora,
c) Reunir y analizar la evidencia de auditora pertinente y
suficiente para definir los hallazgos de auditora y obtener
conclusiones de auditora sobre el sistema de gestin
ambiental,
d) Preparar los documentos de trabajo bajo la direccin del
Auditor jefe,
e) Documentar los hallazgos concretos de la auditora,
f) Proteger los documentos relativos a la auditora y
restituirlos cuando sean requeridos,
g) Colaborar a redactar el informe de auditora.
(153) El proceso para seleccionar a los miembros
del equipo de auditora debe asegurar que ste
posea la experiencia y capacidad general
necesarias para llevar a cabo la auditora. Para
ello se debe tener en cuenta:
Las calificaciones de acuerdo con la norma NB-ISO 14012,
El tipo de organizacin, los procesos, las actividades o las
funciones que sern auditadas,
El nmero de integrantes del equipo de auditora, el idioma y
la experiencia de cada uno de ellos,
Cualquier potencial conflicto de intereses entre los miembros
del equipo de auditora y el auditado,
Los requisitos de los Clientes y de los organismos de
certificacin y acreditacin.
(154) Las responsabilidades y actividades del Cliente son
las siguientes:
a) Determinar la necesidad de realizar la auditora,
b) Contactar al Auditado para obtener su total cooperacin e
iniciar el proceso,
c) Definir los objetivos de la auditora,
d) Seleccionar el Auditor J efe o la organizacin
auditora y, si correspondiera, aprobar la
composicin del equipo de auditora,
e) Proporcionar la autoridad adecuada y los
recursos necesarios para conducir la auditora,
Cliente
El equipo de auditora puede
tambin incluir expertos tcnicos y
auditores en formacin, que sean
aceptados por el Cliente, el
Auditado y el Auditor Jefe.
El Cliente puede consultar
con el Auditor Jefe para
determinar el alcance.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 59 de 117

f) Aprobar los criterios de auditora de sistemas de gestin
ambiental,
g) Aprobar el plan de auditora,
h) Recibir el informe de auditora y determinar su
distribucin.
(155) Las responsabilidades y actividades del Auditado son
las siguientes:
a) Informar al personal de la empresa sobre los objetivos y el
alcance de la auditora, segn sea necesario,
b) Proporcionar los recursos necesarios al equipo de
auditora con el fin de asegurar un proceso de auditora
efectivo y eficiente,
c) Designar a miembros del personal,
responsables y competentes, para
acompaar a los miembros del equipo de
auditora,
d) Facilitar el acceso a las instalaciones,
al personal, a la informacin pertinente y a los registros,
segn sea requerido por los auditores,
e) Cooperar con el equipo de auditora para permitir que se
alcancen los objetivos de la auditora,
f) Recibir una copia del informe de la auditora, a menos
que sea especficamente excluido por el Cliente.

3.4.5 La auditora
3.4.5.1 Inicio de la auditora
(156) El alcance describe la extensin y lmites de la
auditora en funcin de la ubicacin fsica y las actividades de
la organizacin, y del modo de informar los resultados. El
alcance de la auditoria es acordado por el Cliente y el Auditor
jefe. El Auditado normalmente debe ser consultado al
determinar el alcance de la auditora. Cualquier cambio
posterior en el alcance de la auditora debe ser acordado entre
el Cliente y el Auditor jefe. Los recursos asignados a la
auditora deben ser suficientes para cubrir el alcance previsto.
(157) Al comienzo del proceso de auditora, el Auditor jefe debe
realizar una revisin preliminar de documentos incluyendo la
documentacin que posee la organizacin para cumplir con los
requisitos del SGA, tales como las declaraciones de la poltica
Auditado
Los miembros designados guiarn
al equipo de auditora por las
instalaciones y se asegurarn de que
se cumplan los requisitos de salud,
seguridad y otros que sean aplicables.
Alcance
Revisin preliminar
de documentos
Cap. 3. NORMAS ISO 14000
Pg. 60 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

ambiental, los programas, registros y manuales. Al hacer esto,
debe usar toda la informacin relevante sobre la empresa. Si la
documentacin fuera considerada inadecuada para realizar la
auditora, el Cliente debe ser informado. No se deben gastar
recursos adicionales hasta recibir instrucciones del Cliente.

3.4.5.2 Preparacin de la auditora
(158) El plan de auditora se debe disear de forma tal que sea
flexible y permita introducir cambios basados en la
informacin reunida durante la auditora; y permita
usar los recursos de forma eficaz. El plan debe
incluir, segn sea necesario:
a) los objetivos y el alcance de la auditora,
b) los criterios de auditora,
c) la identificacin de las unidades organizativas y
funcionales del auditado,
d) la identificacin de las funciones o personas dentro de la
organizacin del Auditado con responsabilidades directas
relativas al sistema de gestin ambiental del auditado,
e) la identificacin de los elementos prioritarios del
sistema de gestin ambiental del auditado,
f) los procedimientos de auditora que permitan auditar los
elementos del SGA,
g) el idioma de trabajo y del informe de la auditora,
h) la identificacin de los documentos de referencia,
i) la duracin prevista de las principales actividades de la
auditora,
j) las fechas y lugares donde se llevar a cabo la auditora,
k) la identificacin de los miembros del equipo de
auditora,
l) el cronograma de reuniones a celebrar con la Direccin del
auditado,
m) los requisitos de confidencialidad,
n) el formato y contenido, la fecha de emisin y de
distribucin de informe de la auditora,
o) los requisitos para mantener los documentos.
(159) Si el Auditado objetase alguna disposicin del plan de la
auditora, las objeciones deben ser informadas al Auditor jefe y
ser resueltas entre ste, el Auditado y el Cliente, antes de
Plan de auditora
El plan de auditora debe ser
comunicado al Cliente, a los
miembros del equipo Auditor y
al auditado. El Cliente debe
revisar y aprobar el plan.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 61 de 117

realizar la auditora. Cualquier revisin del plan de auditora
antes o durante la realizacin de sta, debe ser acordado entre
las partes involucradas.
(160) Se realizar la asignacin de responsabilidades a cada
miembro del equipo auditor, quienes sern instruidos en el
procedimiento de auditora a seguir, segn sea necesario. La
asignacin de responsabilidades debe ser realizada por el
Auditor jefe en coordinacin con los miembros del equipo de
auditora implicados. Durante la auditora, el Auditor jefe puede
hacer cambios en las asignaciones de trabajo con el fin de
asegurar el logro ptimo de los objetivos de la auditora.
(161) Los documentos de trabajo necesarios para facilitar las
investigaciones del equipo Auditor pueden ser:
formularios para documentar las
evidencias y los hallazgos que
respaldan la auditora,
procedimientos y listas de
comprobacin para evaluar los
elementos del sistema de gestin
ambiental,
registros de reuniones.

3.4.5.3 Desarrollo de la auditora
(162) Se debe llevar a cabo una reunin inicial, cuyos
objetivos son los mismos mencionados anteriormente en el
prr. 136.
(163) Se deben recolectar evidencias suficientes, que permitan
determinar si el SGA del Auditado cumple con los criterios de
auditora establecidos.
(164) Las evidencias pueden ser obtenidas mediante
entrevistas, examen de documentos y observacin de
actividades y situaciones.
(165) La informacin colectada durante las entrevistas debe ser
verificada y puede ser cotejada con informacin de apoyo de
otras fuentes (p.e. observaciones, registros y resultados de
mediciones existentes). Las declaraciones no verificables deben
identificarse como tales.
(166) El equipo Auditor debe examinar los fundamentos de los
programas de muestreos pertinentes y los procedimientos para
garantizar un control eficaz de la calidad de los procesos de
Asignacin de
responsabilidades
Documentos de
trabajo
Los documentos de trabajo deben ser
conservados por los mismos hasta que
finalice la auditora. Los documentos que
contengan informacin confidencial deben
ser protegidos adecuadamente por los
miembros del equipo de auditora.
Reunin inicial
Recoleccin de
evidencias
Cap. 3. NORMAS ISO 14000
Pg. 62 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

muestreos y medicin empleados por el Auditado como parte
de las actividades de su sistema de gestin ambiental.
(167) El equipo de auditora debe determinar los puntos de no
conformidad del SGA y registrarlos como hallazgos de
auditora.
(168) Los hallazgos de no conformidad
deben ser debidamente documentados y
deben estr respaldados por las
evidencias recolectadas.
(169) Concluda la fase de recoleccin de evidencias y antes de
preparar el informe de auditora, el equipo de auditora debe
tener una reunin final con la direccin del Auditado y con
aquellos responsables de las funciones auditadas. El objeto
principal de esta reunin es poner en conocimiento del
Auditado los hallazgos de la auditora.

3.4.5.4 I nforme de auditora y custodia de documentos
(170) El informe de auditora se prepara bajo la direccin
del Auditor jefe, quien es responsable de su exactitud y
exhaustividad. Los temas a incluir en el informe de auditora
deben ser aquellos establecidos en el plan de auditora.
Cualquier cambio en el momento de la preparacin del informe
debe ser acordado entre las partes involucradas.
(171) El informe de auditora debe contener los hallazgos
de la auditora y un resumen de stos y la referencia a las
evidencias que los sustentan. Asimismo,
el informe debe estar fechado y firmado
por el Auditor jefe.
(172) Adems, el informe de auditora
puede incluir los siguientes elementos,
pero no se limita a estos:
a) la identificacin de la organizacin
auditada y del cliente,
b) el alcance, los objetivos y el plan
de auditora,
c) los criterios, incluyendo lista de los documentos de
referencia empleados para realizar la auditora,
d) el perodo cubierto por la auditora y las fechas de
realizacin de la auditora,
e) la identificacin de los representantes del auditado que
participaron en la auditora,
Hallazgos de
auditora
La decisin final sobre la importancia
de los hallazgos es responsabilidad del
auditor, aunque el Auditado o el Cliente
puedan discrepar con estos hallazgos.
Reunin final
Preparacin del
Informe de
auditora
Contenido del
Informe de Auditora
Segn la legislacin ambiental vigente
en Bolivia (Art. 117 del RPCA), el Informe
de Auditora incluir como mnimo:
Informe tcnico, describiendo el
medio, proyecto, obra o actividad
auditado, identificacin y evaluacin
de impactos.
Dictmen,
Resumen ejecutivo
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 63 de 117

f) la identificacin de los miembros del equipo auditor,
g) una declaracin del carcter confidencial del contenido
del informe,
h) la lista de distribucin del informe de auditora,
i) un resumen del proceso de auditora, con las dificultades
encontradas,
j) las conclusiones de la auditora, tales como:
la conformidad del sistema de gestin ambiental a los
criterios de auditora de sga,
si el sistema est implementado y es mantenido,
si el proceso de revisin interna por la direccin garantiza
la adecuacin continua y la eficacia del sistema de gestin
ambiental.
(173) La distribucin del informe de auditora debe ser
determinado por el Cliente de acuerdo con el plan de auditora.
El informe de auditora debe ser enviado al
Cliente por el Auditor jefe. El Auditado debe
recibir una copia del informe de auditora,
salvo que el Cliente lo excluya
especficamente. Toda distribucin adicional
del informe fuera de la organizacin auditada
requiere el permiso del auditado.
(174) El informe de auditora debe ser emitido dentro del plazo
de tiempo acordado, de acuerdo con el plan de auditora. Si
esto no fuera posible, se deben comunicar formalmente las
razones de la demora, tanto al Cliente como al Auditado y se
debe establecer una nueva fecha de emisin.
(175) Todos los documentos de trabajo, incluyendo
borradores e informes finales pertenecientes a la auditora
deben ser custodiados por acuerdo entre el Cliente, el
Auditory el auditado, segn los requisitos aplicables.

3.4.5.5 Finalizacin de la auditora
(176) La auditora termina cuando todas las actividades
definidas en el plan de auditora han sido ejecutadas.

Distribucin del
Informe de Auditora
Los informes de Auditora son
propiedad exclusiva del Cliente y su
confidencialidad debe ser respetada y
protegida adecuadamente por los
auditores y destinatarios del informe.
Custodia de los
documentos
Cap. 3. NORMAS ISO 14000
Pg. 64 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

3.5 NB-ISO 14012: 1995. Criterios de calificacin para los
auditores de sistemas de gestin ambiental
20

(177) Esta norma proporciona las lneas directrices relativas a
los criterios de calificacin de los auditores encargados de
realizar las auditoras de SGA. Esta norma tampoco se
encuentra actualizada.

3.5.1 Formacin y enseanza
(178) Es conveniente que los candidatos hayan recibido la
formacin necesaria para garantizar su competencia y aptitudes
requeridas para efectuar y administrar las auditoras. Debern
tener una formacin en los siguientes campos:
Sistemas de gestin ambiental y las normas correspondientes.
Auditora de sistemas de gestin ambiental y las normas
correspondientes.
Regulaciones y leyes relativas al medio ambiente.
(179) Estas competencias deben ser demostradas por
intermedio de un examen escrito u oral, como tambin por otro
medio debidamente sustentado.

3.5.2 Experiencia
(180) Es imprescindible que los candidatos tengan por lo
menos cuatro aos de experiencia profesional apropiada,
de los cuales al menos dos aos deberan haber efectuado
actividades relacionadas con el medio ambiente.
(181) Antes de asumir responsabilidades en
la ejecucin de auditoras, es recomendable
que el candidato haya adquirido la
experiencia del proceso completo de
desarrollo de auditora segn las normas.

3.5.3 Cualidades personales
(182) Es necesario que los candidatos sean abiertos,
maduros, con criterio sano, capacidad de anlisis,

20
NB-ISO 14012. Criterios de calificacin para los auditores de sistemas de gestin
medioambiental. IBNORCA Febrero 1995.
Es conveniente que el candidato
haya adquirido experiencia en la
participacin de auditoras ambientales
teniendo como mnimo 20 das de
auditora, dedicados a la revisin de
documentos y realizacin de informes.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 65 de 117

tenacidad, aptitud de percibir las situaciones de manera
realista, pudiendo comprender las
operaciones complejas desde un punto de vista
general y comprendiendo el rol de las partes
individuales. El candidato debe ser capaz de
utilizar sus cualidades para:
a) obtener y evaluar honesta y objetivamente
los hechos,
b) demostrar fidelidad al objetivo de la auditora,
c) evaluar constantemente los efectos de las observaciones
realizadas en la auditora y las interacciones entre personas,
d) tener un comportamiento con el personal auditado que
permita alcanzar en las mejores condiciones los objetivos de
la auditora,
e) efectuar la auditora sin diferencias,
f) prestar toda atencin y brindar apoyo total al proceso de
auditora,
g) reaccionar positivamente a las situaciones difciles,
h) llegar a conclusiones aceptables, fundamentadas en las
observaciones realizadas durante la auditora,
i) mantenerse firme en sus conclusiones, an recibiendo
presin externa para modificar sus pruebas.

3.5.4 Entrevista de competencia
(183) Los auditores debern demostrar su
competencia:
a) asegurando su conocimiento actualizado de
normas y exigencias relacionadas al
sistema de gestin ambiental,
b) asegurando su conocimiento actualizado de mtodos y
procedimientos de auditora,
c) participando regularmente en auditoras de sistemas de
gestin ambiental,
d) participando en cursos de perfeccionamiento,
e) haciendo examinar su competencia por lo menos cada tres
aos, ante un comit de evaluacin.

Los candidatos debern
demostrar de manera apropiada su
conocimiento y su capacidad para
poner en prctica las tcnicas de
administracin requeridas para la
ejecucin de la auditora.
Los auditores deben ser objetivos,
basando sus deducciones en factores
especficos, demostrables y medibles.
Nunca decir yo creo que, me
parece que, supongo que.
Cap. 3. NORMAS ISO 14000
Pg. 66 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

3.5.5 Idioma
(184) Es recomendable que los auditores no
participen en la auditora si no hablan correctamente
el idioma y no disponen de un adecuado apoyo y
que no estn sometidos a influencias que puedan
afectar la ejecucin de la auditora.

3.5.6 Eleccin del responsable de la auditora
(185) El Auditor jefe, responsable de la auditora, debe ser
elegido entre los auditores calificados, tomando en cuenta los
siguientes criterios:
a) Los candidatos hayan realizado, como auditores calificados,
por lo menos tres auditoras completas siguiendo los
lineamientos establecidos por la norma.
b) Los candidatos hayan mostrado aptitud para una
comunicacin eficaz, tanto oral como escrita en el idioma
convenido para la auditora.

!
6. El conjunto de normas ISO 14000 define la esencia de un SGA y promueve una
gestin ms eficaz del medio ambiente. Estas normas se dividen en dos reas:
las que realizan la evaluacin de la organizacin y las que realizan la
evaluacin del producto.
7. La Norma Boliviana NB-ISO 1410:1995 abarca el tema de auditoras
ambientales. Segn est norma, las auditoras ambientales tienen como
principal objetivo el determinar la conformidad o no conformidad de los SGA.
8. La NB-ISO 14011:2001 establece los procedimientos que permiten llevar a
cabo las auditoras de SGA y se aplica a las organizaciones que dispongan de
sta. Establece tambin las funciones, responsabilidades y actividades de las
partes involucradas (Cliente, Auditor y auditado) y procedimientos tales para la
planificacin, ejecucin, elaboracin del informe de auditora, etc.
?
7. Cul es la definicin de Poltica Ambiental?. Cuenta su EPSA con una poltica
ambiental que se adecua a la definicin dada por la norma?
8. Es factible la aplicacin de las normas NB-ISO 14010, 14011 y 14012 a las
EPSAs que no cuentan con un SGA? Por qu?


7. Profundizar la informacin a cerca de los lineamientos de elaboracin de una
auditora ambiental segn la norma NB-ISO 14011.
8. Realizar, de manera general, un ejercicio de aplicacin de las normas NB-ISO
14000 a su EPSA.
9. A partir del ejercicio anterior, identificar las limitaciones de la aplicacin de las
normas NB-ISO 14000 en su EPSA.

4. En caso de implantar las normas NB- ISO 14000 en su EPSA, es recomendable
prestar cuidadosa atencin durante la aplicacin de los procedimientos tomando
nota de los problemas que se presenten durante el proceso y resaltando los
aciertos logrados. Estas experiencias o lecciones aprendidas pueden ser de
mucha utilidad si son compartidas con otras EPSAs que pretendan implantar las
normas NB- ISO 14000.
En este caso, se entiende
por apoyo a una persona que
posee competencia lingstica
especficamente tcnica.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 67 de 117

4. METODOLOG A DE EJ ECUCI N DE UNA AUDI TOR A
AMBIENTAL
4.1 Requerimientos para conducir una auditora ambiental
(186) La decisin de realizar una auditora ambiental, podr
generarse por propia voluntad de la empresa (voluntaria) o
cuando la Autoridad Ambiental Competente solicite al
Representante Legal su ejecucin para realizar el control de
calidad ambiental (forzosa).
(187) En las auditoras ambientales voluntarias, se tiene
que contar, en primera instancia, con el compromiso e
involucramiento de los altos niveles ejecutivos de la
empresa auditada. Posteriormente se
deber seleccionar a la persona o equipo de
profesionales que llevarn a cabo la auditora.
En el caso de realizar auditoras internas, se
deber recurrir al personal calificado de la
misma empresa. Si la empresa no cuenta con
este tipo de personal, ser necesario
contratar auditores externos.
(188) Para lograr el xito de una auditora ambiental, se deben
considerar tres puntos fundamentales:
a) El apoyo verdadero de la alta gerencia de la empresa
auditada,
b) La filosofa y cultura empresarial,
c) Las metas de la empresa a corto, mediano y largo plazo.
(189) El apoyo verdadero de la alta gerencia asegurar: el xito
de la auditora ambiental, la definicin de una poltica clara en
materia ambiental, el cumplimiento de la legislacin ambiental.
La decisin de la gerencia de obtener resultados concretos
permitir tambin contar en la auditora con los recursos
humanos y econmicos necesarios y con la cooperacin del
personal en el acceso a las instalaciones, a la informacin
relevante y los registros requeridos por el equipo auditor.
(190) La actitud de la empresa se debe encuadrar en
desarrollar sistemas y polticas de proteccin ambiental y de
seguridad ocupacional de acuerdo a una filosofa empresarial.
Esta filosofa debe estar en relacin a su visin y misin de
Empresa. En este contexto, es importante que los objetivos de
la auditora coincidan con la filosofa y cultura de la empresa.
(191) El propsito de un programa de auditora ambiental debe
considerar metas a corto, mediano y largo plazo.
En muchas ocasiones se ha
comprobado que cuando la gerencia
no apoya decididamente el proceso
de auditora, sta no alcanza los
objetivos planeados, se generan muy
pocos resultados positivos y resulta
una prdida de tiempo y dinero por
parte de la empresa auditada.
Apoyo de la alta
gerencia
Filosofa
empresarial
Metas de la
empresa
Cap. 4. METODOLOGA DE EJECUCIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL
Pg. 68 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

(192) Entre las metas a corto plazo pueden
mencionarse por ejemplo: la revisin del programa
de contingencia y su actualizacin, la revisin del
estado de los extinguidores de la compaa, reducir
las emisiones a la atmsfera, etc.
(193) Al estar las metas en funcin de los recursos disponibles,
los cuales, no slo dependen de la decisin gerencial de la
EPSA, sino del Ente Regulador y de la Autoridad Ambiental
Competente, es conveniente establecer para el mediano y largo
plazo la ejecucin de aquellas medidas correctoras que
impliquen montos de inversin importantes que deben ser
incorporados en los anlisis tarifarios.
(194) Ejemplos de metas a mediano plazo son la
instalacin de un sistema de monitoreo de emisiones
a la atmsfera, la reduccin de la carga orgnica de
los afluentes a un proceso, o cualquier otra medida
que por su importancia y monto de inversin deba
ser implementada en el mediano plazo.
(195) Algunos ejemplos de metas a largo plazo pueden ser:
cambiar los procesos de tratamiento de manera que impacte en
menor grado al medio ambiente, o establecer un programa de
reduccin de consumo de insumos, etc.

4.2 El equipo auditor
(196) Dependiendo de los objetivos, los alcances y el
tamao de las instalaciones por auditar, en la
mayora de los caso, es necesario integrar un equipo
auditor. El personal que conforme este equipo debe
tener la formacin, experiencia y cualidades
personales necesarias para poder llevar a cabo la auditora.
Esto implica que el personal deber:
a) Conocer los procedimientos para llevar a cabo cualquier
tipo de auditora ambiental.
b) Conocer las disposiciones legales en materia ambiental y
leyes conexas.
c) Conocer el marco institucional y los requerimientos
bsicos de las autoridades ambientales, en referencia a la
auditora ambiental.
d) Conocer la operacin de la EPSA.
e) Saber cules pueden ser los riesgos potenciales a la
salud y seguridad del personal en las actividades de operacin
y mantenimiento de las instalaciones.
Las metas a corto plazo
son tambin denominadas
objetivos especficos
El tiempo para alcanzar
las metas a mediano y a
largo plazo pueden ser muy
variables, dependiendo de
cada empresa y de los
recursos con que cuente.
Los miembros del equipo
auditor, pueden adoptar
como referencia la Norma
Boliviana NB-ISO 14012.
Cualidades del
equipo auditor
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 69 de 117

f) Poseer un alto grado de capacidad de observacin y
deduccin que le permita identificar deficiencias e impactos
ambientales, peligros potenciales y desviaciones a la
normatividad vigente en materia ambiental.
g) Ser honesto y objetivo, basando sus deducciones en
factores especficos demostrables y medibles.
h) Demostrar fidelidad al objetivo de la auditora.
(197) La habilidad del personal Auditor debe permitir evaluar
las siguientes reas:
factores ambientales de aire, agua, suelo, flora y fauna,
ruido y vibraciones,
energa contaminante,
residuos slidos,
anlisis y pruebas de laboratorio,
atencin de emergencias y planes de contingencia,
impactos que afecten al factor socioeconmico.
(198) Considerando las limitaciones de las EPSAs respecto a la
disponibilidad de personal apropiado para la ejecucin de una
auditora ambiental interna, es recomendable que stas sean
ejecutadas por consultores externos especializados en el tema.
La EPSA puede asignar personal como contraparte de los
consultores externos, el cual supervise las actividades de la
auditora y asimile las experiencias de los consultores, pudiendo
en un futuro, estr capacitado para realizar una auditora
ambiental interna.

4.3 Ejecucin de la auditora ambiental
(199) A pesar de que en Bolivia, a travs del I BNORCA, ya se
dispone de normas relacionadas con auditoras ambientales
desde 1995 con algunas actualizaciones en el ao 2001, (ver
captulo 3), la mayora de las EPSAs an no cuentan con un
Sistema de Gestin Ambiental segn los requisitos de la
Norma Boliviana NB-I SO 14001. Es por esta razn que en
esta seccin del libro se describe una metodologa de
carcter general para realizacin de una auditora ambiental
a una EPSA que an no tiene desarrollado un Sistema de
Gestin Ambiental.
(200) La auditora ambiental est compuesta por actividades
que se desarrollan principalmente en tres fases:
Areas de
conocimiento
Cap. 4. METODOLOGA DE EJECUCIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL
Pg. 70 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

a) Pre-auditora,
b) Auditora,
c) Post-Auditora.

4.3.1 Pre-auditora
(201) En esta fase se realizan una serie de actividades previas
con objeto de obtener la informacin pertinente sobre la
organizacin y sobre sus polticas ambientales,
de tal manera que permita planificar el trabajo de
auditora, y los recursos necesarios para
posteriormente poder verificar el grado de
cumplimiento de las polticas y reglamentaciones en
la fase de auditora.
(202) Normalmente, las actividades que se desarrollan en
esta fase son:
a) definicin de los objetivos y alcances de la auditora,
b) estudio de la organizacin de la empresa (organigrama,
operaciones, procesos, etc),
c) identificacin de requerimientos y fuentes de
informacin,
d) recoleccin y anlisis de informacin bsica,
e) anlisis tcnicos de las actividades,
f) identificacin de los sectores e instalaciones de la
empresa a auditar,
g) conformacin del equipo auditor y organizacin de las
tareas de auditora,
h) definicin del cronograma de trabajo y calendario de
entrevistas,
i) diseo de los instrumentos de recoleccin de
informacin (listas de verificacin, formularios de
recopilacin de informacin, etc),
j) diseo de programas y protocolos de muestreo.
(203) En esta fase es muy importante realizar una visita
previa a las instalaciones a ser auditadas antes de llevar a
cabo las actividades de la auditora misma. El tiempo de la
visita previa a las insatalaciones de la empresa no debera
exceder de dos das. Los principales puntos que deben ser
cubiertos durante esta visita son, entre otros:
Objetivo
La cantidad de
informacin a recolectar en
esta fase depender de la
amplitud de los objetivos y
alcance de la auditora.
Actividades
Visita preliminar
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 71 de 117

a) Conocer a los ejecutivos de la empresa,
b) Estudiar el organigrama de la empresa,
c) Confirmar los alcances y objetivos,
d) Familiarizarse con los programas
ambientales internos de la empresa,
e) Visitar, de manera breve, las instalaciones para concer las
condiciones reales de las mismas.

4.3.2 Auditora
(204) Esta fase abarca las actividades de campo a realizarse en
el sitio a ser auditado. El objetivo de esta fase es contar con
informacin confiable, suficiente, relevante y til, as como la
evaluacin de la misma.
(205) Esta fase comprende, entre otras, las siguientes
actividades:
a) Entrevistas con el personal de la organizacin,
b) Recorrido de las instalaciones,
c) Revisin de la documentacin general y especfica,
d) Recopilacin de informacin,
e) Toma de muestras y ejecucin de anlisis de laboratorio,
f) Identificacin de las actividades en la operacin de las
instalaciones y los aspectos e impactos ambientales,
g) Evaluacin de los impactos ambientales,
h) Valoracin de resultados (evaluacin de datos y
observaciones, revisin de pruebas y documentos;
determinacin de incumplimientos; discusin, evaluacin y
conclusin de incumplimientos).

4.3.3 Post-auditora
(206) En esta fase se culmina el proceso de auditora, con la
elaboracin del Informe de Auditora Ambiental, el cual
deber reflejar las conclusiones ms relevantes a las que llega
el equipo Auditor sobre las causas y deficiencias observadas
durante la auditora, as como las recomendaciones para
corregir las desviaciones detectadas. Los informes pueden ser
de diversas formas, dependiendo del objetivo y alcance del
trabajo.
Algunos auditores no estn de
acuerdo con las visitas previas debido
a que significan un gasto extra. Sin
embargo, cuando se realiza un
anlisis de costo/beneficio, se obtiene
que s son convenientes.
Objetivo
Actividades
Objetivo
Cap. 4. METODOLOGA DE EJECUCIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL
Pg. 72 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

(207) Las actividades que se ejecutan en esta fase, por lo
general son:
a) elaboracin del diagnstico,
b) establecimiento del plan de accin, estableciendo las
medidas correctoras y polticas de gestin,
c) elaboracin del informe final, etc.
d) distribucin del informe final,
e) custodia de los documentos,
f) cierre del proceso de auditora.

4.4 I ndicadores de evaluacin
(208) En esta seccin se describen brevemente los
indicadores de evaluacin sobre la base de las actividades
tpicas de los proyectos de agua potable y alcantarillado
sanitario en la fases de construccin, operacin y
mantenimiento, poniendo nfasis en las dos ultimas fases
debido a la naturaleza de las EPSAs.

4.4.1 Fase de construccin
(209) El indicador principal durante la
fase de construccin es la existencia
de los instrumentos legales de
prevencin ambiental estipulados en la
legislacin ambiental.

4.4.2 Fase de operacin
(210) Regulacin del caudal: Se refiere a la accin de
modificar el rgimen natural del ro, por medio del
almacenamiento temporal de las aguas. La normatividad
vigente seala que se deber garantizar un caudal mnimo
(caudal ecolgico) que circule por el ro aguas abajo de la
presa.
(211) Llenado del embalse: Es el proceso a travs del cual el
curso de agua que alimenta al embalse posibilita su llenado.
Este proceso es contnuo en todas las etapas del proyecto.
Actividades
Es importante que, antes de
remitir el informe final, se
presente al Auditado el informe
preliminar para poder conocer
sus puntos de vista y de ser
posible llegar a la resolucin de
puntos de discrepancia.
Cabe recordar que los instrumentos
preventivos son la Ficha Ambiental, el Estudio
de Evaluacin de Impacto Ambiental y la
Declaratoria de Impacto Ambiental que tiene
carcter de Licencia ambiental.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 73 de 117

(212) Operacin de accesorios: Consiste en la operacin de
vlvulas y compuertas que regulan la salida del agua del
embalse a la aduccin.
(213) Desfogue del embalse: Esta operacin se refiere a la
descarga del embalse que puede realizarse por motivos de
limpieza, por excesivo caudal que obliga a poner en
funcionamiento las obras de excedencias, o debido a la
ocurrencia de alguna contingencia en el cuerpo de la presa.
(214) Extraccin de agua y bombeo en pozos: Se refiere al
proceso de explotacin de aguas subterrneas, es decir la
extraccin del agua a travs de bombas sumergibles.
(215) Transporte de sustancias qumicas: Esta actividad se
refiere al transporte de sustancias qumicas que se debe
realizar desde el lugar de entrega de reactivos, por parte del
proveedor, hasta la planta de potabilizacin.
(216) Aireacin: Para la potabilizacin del agua,
antes de proceder con el tratamiento qumico, se
realiza la aireacin del agua que llega a la planta por
medio de cascadas de aireacin.
(217) Tratamientos qumicos: Consiste en la adicin de
sustancias qumicas que actan como floculadores en el agua,
provocando la creacin de flculos que posteriormente se
precipitan.
(218) Limpieza del floculador: Esta actividad debe realizarse
peridicamente a fin de evitar su colmatacin con flculos.
(219) Lavado de filtros: Los filtros que se emplean en la
unidad de filtrado rpido son limpiados peridicamente, para
este efecto se emplean considerables cantidades de agua.
(220) Descarga de lodos: Las unidades de floculacin y
sedimentacin producen importantes cantidades de lodos que
debern ser removidos peridicamente a fin de evitar su
colmatacin. Estos lodos, una vez extrados son dispuestos en
sitios previamente definidos en el EEIA y aprobados por la
Autoridad Ambiental.
(221) Desinfeccin (Cloracin): Esta actividad est referida
a la inyeccin de gas cloro o la adicin de sustancias qumicas
en el agua filtrada para la eliminacin de microorganismos
patgenos mejorando, de esta forma, la calidad microbiolgica
del agua.
(222) Descarga de aguas residuales: Las instalaciones de la
planta de tratamiento contarn con un sistema de recoleccin
de aguas servidas. Dado que es posible que la red de
alcantarillado sanitario no llegue hasta el emplazamiento de la
La cada de las aguas a
travs de las cascadas
provoca un incremento de
oxgeno disuelto en el agua.
Cap. 4. METODOLOGA DE EJECUCIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL
Pg. 74 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

planta, por lo cual se deber planificar la adecuada disposicin
final de las aguas servidas.
(223) Operacin de las tuberas: Se refiere bsicamente a la
operacin y funcionamiento de las tuberas que conducen las
aguas residuales hasta la planta y las que conducen agua
potable desde la planta de tratamiento.
(224) Filtraciones y roturas: Se refiere a las filtraciones de
agua en la matriz de distribucin o la rotura de la misma por
cualquier causa.
(225) Operacin de lagunas: Est relacionado bsicamente a
la operacin y funcionamiento de las lagunas y otras obras
empleadas para el tratamiento de las aguas residuales, hasta la
evacuacin del efluente.

4.4.3 Fase de mantenimiento
(226) Mantenimiento de Estructuras y Equipos en
General: Se refiere al mantenimiento, para garantizar su
adecuado funcionamiento, de todos los elementos de los
sistemas de agua potable y alcantarillado que se deterioran por
el uso.
(227) Limpieza de Lagunas: Recoleccin de lodos residuales
y su disposicin final, en lugares previamente determinados, los
cuales sern taponados por confinamiento.

4.5 I dentificacin y evaluacin de impactos ambientales
4.5.1 Identificacin de impactos ambientales
(228) Los mtodos de identificacin de
impactos ambientales recomendados,
necesitan de una adaptacin a las necesidades
especficas del proyecto, entorno (ambiente),
legislacin, y comunidades. (ambiente).
(229) Los mtodos de identificacin de
impactos ambientales aplicados en el presente
mdulo son los siguientes:
Listas de Chequeo
Matriz de Identificacin de Impactos Ambientales
Estos mtodos de identificacin
no estn dirigidos nicamente a
poner el proyecto en el contexto del
entorno existente, sin tambin a
visualizar los impactos positivos del
proyecto en este entorno.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 75 de 117

(230) Este mtodo de Listas de Chequeo emplea un listado de
los diferentes factores ambientales y los tipos de
impactos ambientales que estos factores sufren. Se
indica cuales son los impactos ambientales que se presentarn
por causa de las actividades desarrolladas durante cada una de
las fases del proyecto o actividad (ver Tabla 8).
(231) La Matriz de I dentificacin de I mpactos Ambientales
(ver Tabla 9) es estructurada a partir de la determinacin de
las actividades que pueden producir impactos ambientales y
los tipos de impactos que pueden producirse.
En dicha matriz, las entradas segn columnas
contienen las acciones que pueden alterar el
medio ambiente (Actividades); las entradas
segn filas son las caractersticas del medio
ambiente que pueden ser afectadas
(I mpacto).
(232) El primer paso para el empleo de la Matriz de
I dentificacin de I mpactos Ambientales consiste en
determinar de las interacciones existentes entre accin -
factor ambiental, para lo cual se considera primero las
acciones (columnas), que tienen lugar en las instalaciones ya
sean fuentes, aducciones, plantas de tratamiento y
almacenamiento de agua potable, redes de distribucin,
unidades de tratamiento de aguas residuales, redes de
alcantarillado sanitario y posteriormente su relacin con los
factores ambientales (filas); en el caso que una accin afecte
de alguna manera a un factor ambiental se marca la celda
comn a ambas.

4.5.2 Evaluacin de impactos ambientales
(233) La evaluacin de los impactos potenciales consiste en
la comparacin de su magnitud estimada con criterios de
calidad ambiental, normas tcnicas ambientales o la
percepcin de la poblacin afectada. El objetivo de la
evaluacin es determinar la significancia de los
impactos potenciales para definir la necesidad de aplicar
medidas de mitigacin que eviten, reduzcan, controlen,
compensen o incentiven, as como para priorizar su
implementacin.
(234) El proceso de evaluacin de impacto consiste de las
siguientes actvidades:
a) Prediccin de cmo estas acciones pueden afectar los varios
componentes ambientales (fsicos, biolgicos o sociales), con
base a experiencias previas y juicio profesional;
Mtodo de Listas
de Chequeo
Mtodos de Matriz
de Identificacin de
Impactos
Mediante las entradas en filas y
columnas de la matriz, se pueden
establecer las relaciones existentes
entre la actividad y el impacto.
Objetivo
Actividades
Cap. 4. METODOLOGA DE EJECUCIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL
Pg. 76 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

b) Evaluacin de la magnitud o intensidad de cada
impacto.
(235) Durante la evaluacin de impactos de las actividades de
construccin, operacin y mantenimiento de los sistemas,
adems de las matrices de identificacin de impactos, se utiliza
otra matriz para evaluar los impactos potenciales que podran
resultar de cada una de las fases. Los resultados aunque
pueden ser algo subjetivos (p.e. diferentes evaluadores podran
adjudicar distinta puntuacin a cada impacto), tienden a
separar las acciones y los componentes ambientales con poco
impacto de las actividades y componentes que pueden estar
asociados con impactos substanciales. El objeto es priorizar el
desarrollo de medidas de mitigacin.

4.5.3 Criterios de evaluacin
(236) La evaluacin de impactos se basa en la utilizacin de
criterios de calidad ambiental aplicables a los factores
ambientales afectados. Entre los criterios de evaluacin se
pueden mencionar los siguientes:
a) Magnitud del Cambio Esperado: Este criterio es
particularmente efectivo si se ha utilizado una aproximacin
cuantitativa, o cuando la informacin disponible de tipo
cualitativo no es suficiente.
b) J uicio Profesional: Una de las razones del
enfoque interdisciplinario en la evaluacin de
impactos ambientales es el incluir una gama de
disciplinas que puedan proporcionar juicio
profesional con relacin al impacto en cuestin.
c) Variabilidad de Factores Ambientales: Otro criterio til
consiste en considerar la variabilidad de los factores
ambientales. Frecuentemente se asume que cualquier
cambio en las condiciones de base resulta perjudicial; sin
embargo, el cambio pronosticado puede encontrarse dentro
de la variabilidad natural del factor individual.
d) Anlisis de Riesgo: El anlisis de riesgo involucra la
determinacin de la probabilidad y de la magnitud de cambios
particulares relacionndolos con los riesgos aceptados por la
sociedad.

El juicio profesional resulta
de una combinacin de
experiencia y conocimiento de
un individuo en relacin con
su rea de especializacin.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 77 de 117

4.5.4 Significancia de impactos
(237) El razonamiento para determinar si un impacto es
significativo se debe documentar cuidadosamente.
Generalmente se presentan debates sobre lo que es o no
significativo, lo cual se debe a la falta de informacin en el
razonamiento utilizado por los que determinan dicha
significancia. Por eso es importante usar estndares conocidos,
los cuales se describen en los anlisis.
(238) Para determinar si un impacto es significativo, se analiza
tanto su contexto como su intensidad:
a) Contexto: Es la incidencia en un determinado entorno
incluyendo la sociedad como un todo, la regin alterada, los
intereses afectados y la ubicacin.
b) Intensidad: Se refiere a la severidad de un impacto, para
lo cual se deben considerar los siguientes factores:
Grado en que la actividad afecta el bienestar del pblico
(salud y/o seguridad).
Caractersticas tpicas del rea geogrfica.
Grado en que los efectos sobre la calidad
del ambiente humano resulten
polmicos, sean altamente dudosos, o
involucren riesgos conocidos o
desconocidos.
Grado en que las actividades de operacin y
mantenimiento, establezcan precedentes para acciones
futuras con efectos significativos o representen una
decisin de fundamento en futuras consideraciones.
Grado en que la accin no cumpla con lo establecido por
la legislacin ambiental vigente.
(239) Por otro lado, los tres factores que son necesarios de
analizar, para evaluar el significado de un impacto, son:
a) Naturaleza del impacto
b) Severidad
c) Potencial de mitigacin

4.5.5 Metodologa de identificacin y evaluacin de impactos
ambientales
(240) Como ya se ha mencionado, existen diferentes
metodologas para la evaluacin de los impactos ambientales;
Por ejemplo: sitios histricos,
culturales y cientficos; parques
nacionales y recreativos; eco-
sistemas con caractersticas
tpicas; especies en peligro, etc.
Cap. 4. METODOLOGA DE EJECUCIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL
Pg. 78 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

la eleccin de sta depende fundamentalmente del tipo de
actividad o proyecto que se analice y de la informacin
disponible.
(241) En el caso del proyecto de los sistemas de agua potable y
alcantarillado sanitario de las EPSAs, la metodologa propuesta
sigue los siguientes pasos:
a) Identificacin de las actividades que se desarrollan por medio
de una Lista de Chequeo y establecimiento de los aspectos
que generan el impacto (ver Tabla 10).
b) Determinacin del impacto ambiental generado mediante
el uso de la Matriz de I dentificacin de I mpactos (ver
Tabla 11)
c) Determinacin de la significancia del impacto por medio
de la Matriz de Valoracin de I mpactos Ambientales (ver
Tabla12).
(242) Las siguientes Tablas, muestran el formato general de la
Lista de Chequeo, Matriz de Identificacin de Impactos y Matriz
de Valoracin de Impactos, para lo cual se ha tomado como un
ejemplo las operaciones de una planta potabilizadora

Tabla 10: Lista de chequeo para identificar impactos ambientales
Actividad Aspecto que genera impacto Impacto Ambiental
Sedimentacin del
agua
Lodos generados en
sedimentados Residuos
Slidos
Contaminacin de suelo por la
disposicin de los residuos.


Identificacin de
los impactos
ambientales
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 79 de 117

OPERACIN MANTENIMIENTO
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ACTIVIDADES / PROCESOS











IMPACTOS AMBIENTALES
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Incremento de Niveles Sonoros X X X
Aumento de los Niveles de Inmisin X X X X
Presencia de Olor X
Desprendimiento de Gases Toxicos X X X
AIRE
Cambios Micro y Meso Climticos
Cambios Geomorfolgicos
Aumento de la inestabilidad de laderas
Cambio estruct. Y Compactacin de Suelos
Incremento en los procesos de erosin X X X
Prdida de suelos productivos
Cambio en el uso de la tierra
SUELOS
Alteracin de las propiedades qumicas del suelo X X X X
Modificacin del Rgimen Hdrico X X X X
Modificacin de las prop. Fsicas del agua X X X X X
Modificacin de las prop. Qumicas del agua X X X X X
Modificacin de las prop. Microbiolgicas del agua X X X X X
Modificacin de cauces
Alteracin del regimen fretico
Modificacin de los procesos de sedimentacin
AGUA
Riesgos de inundacin
Desaparacin de elementos caractersticos
Intrusin Visual X X X PAISAJISMO
Degradacin esttica
Destruccin de la Vegetacin
Degradacin Comunidades Vegetales
Alteracin de la vegetacin riberea
Prdida de vegetacin por descenso del nivel fretico
FLORA
Aumento de riesgos de incendio
Perturbacin a la Fauna
Destruccin del Habitat
Efecto barrera para ciertas poblaciones animales
FAUNA
Incremento del furtivismo y pesca clandestina
Redistribucin espacial de la poblacin
Cambios de la productividad de terrenos
Afectaciones a zonas pobladas
Modificacin de la red vial
Demanda de Mano de obra X X X X X X X X X X
Incremento de la frecuentacin
Afectacin a las condiciones de salud X X X X X X X
Deficiencia de los servicios bsicos X X X
Ingresos sector pblico
Ingresos sector privado
Afectacin al valor de la propiedad pblica y/o privada
Contaminacin de alimentos
Contaminacin de cultivos agrcolas
SOCIO
ECONOMICO
Proliferacin de vectores
Alteracin del modo de vida SOCIO
CULTURAL Prdida de reas de recreacin
Tabla 11: Matriz de identificacin de impactos ambientales de una planta de
tratamiento y almacenamiento
Cap. 4. METODOLOGA DE EJECUCIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL
Pg. 80 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

4.5.6 Valoracin de I mpactos
(243) La valoracin de los impactos ambientales es
realizada asignando una calificacin cuantitativa arbitraria y
subjetiva a factores de valoracin, cuya suma es igual a 100:
a) Cumplimiento de disposiciones legales (Lg) = 30 puntos,
b) Sensibilidad local en la identificacin del impacto (Sl) = 10
puntos,
c) Reversibilidad del impacto ( R ) = 20 puntos,
d) Temporalidad del impacto (T) = 10 puntos,
e) Concentracin o alcance del impacto (Co) = 10 puntos,
f) Tipo de accin del impacto (AI) = 10 puntos,
g) Magnitud del impacto. (Mg) = 10 puntos,
h) Carcter del impacto (Ci) = negativo o positivo.

Indicadores
ACTIVIDADES
EN PROCESO
DE
TRATAMIENTO
ASPECTOS AMBIENTALES IMPACTOS AMBIENTALES
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c
t
o

T
o
t
a
l

P
o
n
d
e
r
a
c
i

n

Factores de Peso +/- K1 K2 K3 K4 K5 K6 K7
FACTORES DE PESO
Valoracin del Factor de Peso +/- 30 10 20 10 10 10 10 100
Sistema de Rejas Limpieza rejillas de ingreso Residuos slidos -1 15 0 0 5 5 10 5 -40
Socieconmico: Riesgo en transporte de doro -1 0 8 10 5 7 10 10 -50 Provisin
insumos
Transporte de sustancias qumicas
Contaminacinaire, escapedegas dorooderramesustancias -1 0 5 5 5 7 10 10 -42
No existe impacto 1 0 0 0 0 0 0 0 0
Aireacin Mejora condiciones calidad de agua
Contaminacin aire por ruido -1 0 1 5 5 5 5 1 -22
Residuos slidos - Bolsas -1 0 2 5 5 5 10 4 -31
Dosificacin Aplicacin de sustancias qumicas
Contaminacin aire por partculas supendidas -1 0 5 5 10 10 10 4 -44
Contaminacin de agua por Lodos sedimentados -1 0 2 5 5 7 10 0 -29
Floculacin Limpieza del floculador
Caudal de descarga puntual a cuerpo receptor-erosin -1 30 8 10 5 7 10 8 -78
Contaminacin de agua por Lodos sedimentados -1 0 2 5 5 7 10 0 -29
Sedimentacin Limpieza Sedimentador
Caudal de descarga puntual a cuerpo receptor-erosin -1 30 8 10 5 7 10 0 -78
Contaminacin de agua por lavado -1 0 2 5 5 7 10 0 -29
Filtracin Lavado de filtros
Caudal de descarga puntual a cuerpo receptor-erosin -1 30 8 10 5 7 10 8 -78
Desinfeccin agua potable 1 0 0 0 0 0 0 0 0
Contaminacin aire por riesgo fuga de gas -1 0 8 10 10 7 10 8 -53 Desinfeccin Sistema de doracin
Riesgo al personal por fuga de gas -1 0 8 10 10 5 10 8 -51
Contaminacin de curso por descarga de aguas servidas -1 30 10 10 10 7 10 8 -85
Control calidad Anlisis de agua en laboratorio
Riesgo a personal por manejo Sus.Qumicas -1 0 7 5 5 5 10 4 -36
Residuos lquidos en lubricantes -1 0 5 5 5 5 10 6 -36
Mantenimiento equipos
Contaminacin aire por ruido, bombas lavado filtros -1 30 8 5 5 7 10 7 -72
Mantenimiento de Estructuras Riesgo a personal por accidentes -1 0 5 5 5 5 5 2 -27
Mantenimiento Sistema elctrico Riesgo a personal por accidentes -1 0 5 5 5 5 5 2 -27
Uso de agua personal Contaminacin por descargas domsticas-Cmara Sptica -1 0 2 5 5 5 10 0 -27
Operacin y
Mantenimiento
Actividades del personal Residuos domsticos-Basura -1 0 4 5 5 5 5 3 -27
Tabla 12: Matriz de valoracin de impactos ambientales
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 81 de 117

4.5.6.1 Cumplimiento de disposiciones legales (Lg)
(244) Se evala el grado de cumplimiento
de las regulaciones ambientales,
particularmente en el tema de parmetros
o lmites permisibles.

4.5.6.2 Sensibilidad local de los impactos (Sl)
(245) La sensibilidad local est concebida como la
percepcin del impacto por parte del personal de Planta
(operadores o tcnicos) y la poblacin (usuarios del sistema),
basndose en una escala numrica del 0 al 10, dividida en 3
niveles:
Nivel 1 (INDIFERENCIA)
Corresponde a una respuesta nula al impacto. Tiene una
escala de 0 a 3:
0 = No percibe y/o no conoce el (los) efecto(s) del impacto
1 = Si percibe, no le asigna importancia al impacto
2 = Si percibe, le asigna alguna importancia al impacto.
3 = Percibe el impacto y le asigna importancia.
Nivel 2 (PASIVO)
Corresponde a una respuesta al impacto desde un valor 4
hasta un valor 6:
4 = Manifiesta en forma leve los efectos del impacto
5 = Manifiesta en forma moderada los efectos del impacto
6 = Manifiesta en forma significativa los efectos
Nivel 3 (ACTIVO)
Corresponde a una respuesta al impacto desde un valor 7
hasta un valor 10:
7 = Reacciona en forma leve por causa del impacto
8 = Reacciona en forma moderada por causa del impacto.
9 = Reacciona en forma significativa por causa del impacto
10 = Rechazo completo ante los efectos del impacto

El grado de cumplimiento de las
disposiciones legales y lmites permisibles
se valorar de la siguiente manera:
Cumple = 0 puntos
No cumple = 30 puntos
Nivel 1
Nivel 2
Nivel 3
Cap. 4. METODOLOGA DE EJECUCIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL
Pg. 82 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

4.5.6.3 Reversibilidad ( R )
(246) Para la calficacin de la reversibilidad se adopta
la siguiente escala:
a) Impacto Irreversible (Alto): si el efecto persiste
por su cuenta an cuando la accin que caus su
efecto ha cesado
b) Impacto Mayormente Reversible (Medio): si el efecto se
disipar por su cuenta con el tiempo
c) Impacto Reversible (Bajo): si el efecto finaliza casi
inmediatamente despus que cesa la actividad que caus el
impacto.

4.5.6.4 Temporalidad (T)
(247) Es la proyeccin en el tiempo, es decir el tiempo de
permanencia del impacto en el medio:
a) Temporal (T) = 10 puntos
b) Continuo (C) = 5 puntos

4.5.6.5 Concentracin (Co)
(248) Este criterio est relacionado con la proyeccin espacial
del impacto, la clasificacin adoptada es la siguiente:
a) Regional (R): si el efecto se extiende a travs de toda el rea
de Influencia = 10 puntos.
b) Local (L): si el efecto es adyacente a la fuente de impacto =
7 puntos.
c) Puntual (P): si el efecto se limita a la huella del impacto = 5
puntos.

4.5.6.6 Tipo de Accin del I mpacto (AI )
(249) Alude al modo de producirse el cambio en el medio. En
este sentido, el impacto puede ser directo o indirecto como se
indica en la siguiente clasificacin:
a) Directo (D) = 10 pts
b) Indirecto (I)= 5 pts
La reversibilidad es:
Alta, cuando R = 20 puntos
Moderada, R = 10 puntos
Baja, cuando R = 5 puntos
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 83 de 117

4.5.6.7 Magnitud del I mpacto (Mg)
(250) Califica la dimensin o tamao del cambio producido
sobre el medio ambiente o sobre un determinado recurso o
elemento del ambiente:
a) Muy alta (80 - 100%) : 8 - 10
b) Alta (60 - 80%) : 6 - 8
c) Media (40 - 60%) : 4 - 6
d) Baja (20 - 40%) : 2 - 4
e) Muy baja (>0 - 20%) : 1 2

4.5.6.8 Carcter del I mpacto (Ci)
(251) Define el sentido del cambio producido por una accin
del proyecto sobre el medio ambiente:
a) Impacto Positivo (+)
b) Impacto Negativo (-)

4.5.7 I ndice de Evaluacin Ambiental (I EA)
(252) El ltimo paso en la evaluacin de impactos ambientales
mediante el empleo de matrices es el clculo del valor del
ndice de Evaluacin Ambiental. Este clculo se realiza
utilizando los criterios calificables numricamente determinados
en la valoracin de impactos utilizando la siguiente frmula:
IEA = +/- Lg* k
1
+ Sl* k
2
+ R* k
3
+ T* k
4
+ Co* k
5
+ Ai*k
6
+ Mg* k
7

Donde:
IEA = ndice de Evaluacin Ambiental
+/- = Carcter del Impacto (Positivo o Negativo)
k
1
... k
8
= Factores de Peso que dependen del impacto
Lg = Aspectos legales
Sl = Sensibilidad Local
R = Reversibilidad
T = Temporalidad
Co = Concentracin
Ai = Accin del Impacto
Mg = Magnitud de Impacto
Cap. 4. METODOLOGA DE EJECUCIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL
Pg. 84 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

(253) Al ndice de Evaluacin Ambiental se le asigna una escala
que permite tener una idea de la significancia de los impactos:
IEA Escala
69 - 100 Alto
40 - 69 Medio
10 - 39 Bajo
(254) Estos impactos tambin sern de utilidad para la EPSA en el
planteamiento de las medidas de mitigacin y la formulacin del
Plan de Adecuacin Ambiental y el Programa de monitoreo, que si
bien no forman parte de la auditora ambiental, son el resultado
de las acciones para mejorar las condiciones de operacin y
mantenimiento en la bsqueda de mejoras ambientales.

!
9. Para lograr el xito de una auditora ambiental, es importante contar con:
El apoyo verdadero de la gerencia y su decisin de obtener resultados
concretos,
Una filosofa empresarial, conjuntamente con una actitud de proteccin del
medio ambiente. Los objetivos de la auditoria debern coincidir con la filosofia
de la empresa,
Metas de la empresa, ya sean estas metas a corto plazo (objetivos
especficos), a mediano y/o largo plazo.
10. Las actividades de una Auditora ambiental se divididen en tres fases:
Pre-auditora: En esta fase se establecen los objetivos y alcances de la
auditora, la identificacin de requerimientos, la recoleccin y anlisis de
informacin disponible, diseo del cronograma de trabajo y de los protocolos
de auditora.
Auditora: Abarca las actividades de campo (inspeccin de las instalaciones),
entrevistas con el personal, toma de muestras, evaluacin y ponderacin de
impatos.
Post-auditora: Consiste en el procesamiento de la informacin y la
elaboracin del Informe de Auditora, incluyendo las conclusiones y
recomendaciones.
?
9. Segn su criterio y las caractersticas del equipo auditor presentadas en este libro,
usted cree que su EPSA puede realizar una auditoria ambiental interna?, Por
qu?
10. Cul es la importancia de realizar una descripcin de las instalaciones a ser
auditadas y del medio ambiente circundante para el proceso de evaluacin de
impactos?


10. Identificar los indicadores de evaluacin de impactos aplicables a su EPSA.
11. Investigar y profundizar a cerca de protocolos de muestreo que pueden ser
utilizados durante la ejecucin de una auditora ambiental.
12. Averiguar si existen otros mtodos de identificacin y evaluacin de impactos aparte
de los incluidos en este libro. Determinar el grado de aplicabilidad en su EPSA .

5. Dentro de la metodologa general de ejecucin de una auditora ambiental, se debe


prestar especial atencin en la calidad de los procedimientos de obtencin de
informacin, especialmente en lo que se refiere a coleccin y anlisis de muestras, ya
que estas constituyen una evidencia importante para la elaboracin de conclusiones.
6. Toda informacin que sea utilizada como evidencia, debe ser ante todo verificable.

Los impactos ms significativos sern
los considerados como prioridad en las
conclusiones de la auditora ambiental y la
emisin de recomendaciones generales.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 85 de 117

5. EJ EMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOG A DE
AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs
(255) Este captulo muestra la aplicacin, a una EPSA, de los
conceptos y mtodos de auditora ambiental introducidos en los
captulos anteriores. Para tal efecto, se lo ha dividido en dos
partes: En la primera parte se realiza una descripcin de la
EPSA en una ciudad Modelo a objeto de mostrar el tipo de
infraestructura que dispone para atender los servicios de agua
potable y alcantarillado. En la segunda parte, se realiza una
auditora ambiental puntual al proceso de potabilizacin del
agua.

5.1 Parte I: Descripcin de la EPSA
5.1.1 Organizacin de la EPSA
(256) La Empresa Prestadora de Servicios de Ciudad Modelo,
es una entidad descentralizada del Gobierno Municipal, con
Personera J urdica y patrimonio propio, autonoma de gestin
operativa y administrativa, es responsable de administrar y
prestar los servicios de agua potable y alcantarillado a la
poblacin de la Ciudad Modelo.
(257) La estructura organizativa de la EPSA, se halla
conformada por las siguientes reas:
Gerencia General,
rea Tcnica y Operativa,
rea Comercial,
rea Administrativa Financiera,
rea de Planificacin,
rea de Control y seguimiento a la gestin,
rea de Informtica,
rea de Asesora Legal.
(258) La Figura 2 muestra el Organigrama de la EPSA de la
Ciudad Modelo.

Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs
Pg. 86 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

TECNICA COMERCIAL ADMINISTRATIVA
ORGANIGRAMA
EPSA CIUDAD MODELO
GERENCIA GENERAL
INFORMATICA
DIRECTORIO
ASESORIA LEGAL PLANIFICACION
CONTROL Y
SEGUIMIENTO

Fig. 2: Organigrama de la EPSA de Ciudad Modelo

5.1.2 Funciones genricas
(259) La Gerencia General es responsable de coordinar,
planificar, supervisar y controlar las actividades de la
empresa y ejecutar las estrategias definidas por el Directorio.
(260) El rea Tcnica y Operativa es responsable de la
captacin, conduccin, tratamiento y distribucin de los
servicios de agua potable con calidad y continuidad, adems de
la recoleccin, conduccin y tratamiento de las aguas
servidas. Asimismo, es de su responsabilidad la expansin y
mantenimiento de las instalaciones y la atencin de los
problemas de emergencia que se presentan en el servicio.
(261) El rea Comercial constituye la imagen de la empresa,
porque es la que tiene una relacin continua y directa con el
usuario. Es responsable de atender reclamos, orientar e
informar; asimismo, es responsable de la facturacin y
cobranza en forma correcta y oportuna. Su herramienta ms
importante es la medicin del consumo de agua potable.
(262) El rea Administrativa - Financiera est encargada
de brindar apoyo administrativo para que las otras reas
cumplan sus funciones y cuenten con los recursos fsicos y
financieros de forma oportuna. Controla los recursos
econmicos y el presupuesto de la empresa y se encarga de la
aplicacin de instrumentos administrativos necesarios.
Gerencia General
Area Tcnica y
Operativa
Area Comercial
Area Administrativa
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 87 de 117

(263) El rea de Planificacin es responsable de coordinar,
recopilar informacin, manejar y orientar en la
elaboracin del plan estratgico y los planes operativos.
Tambin est encargada de verificar los resultados de
la gestin de acuerdo a lo programado y evaluar los
mismos segn indicadores cuantitativos de eficacia y
eficiencia. Tambin se apoya en gran medida en el
rea de Control y Seguimiento de Gestin.
(264) El rea de Control y Seguimiento de la Gestin tiene
como funcin principal el seguimiento de los principales
indicadores de la gestin, priorizados y fijados durante la
elaboracin del Plan Operativo Anual de la gestin sus fuentes y
su coherencia. Asimismo, analiza los indicadores de largo plazo
y alimenta al sistema, con informacin y recomendaciones a
nivel de hiptesis que permitan prever y tomar decisiones para
corregir posibles desvos en las metas previamente fijadas.
(265) El rea de Informtica es responsable del
funcionamiento, actualizacin y mantenimiento de los
programas informticos, instalaciones de red, equipos de
computacin, etc., dentro de la EPSA.
(266) El rea de Asesora Legal es responsable de verificar el
cumplimiento de leyes y normas legales al interior de la
EPSA, resolver temas legales contingentes y prestar apoyo legal
a la gerencia general y el directorio de la empresa.

5.1.3 Cobertura
(267) Ciudad Modelo en la actualidad cuenta con
una poblacin de 120,000 habitantes y mediante
su EPSA logra abastecer de agua potable al 75 %
de su poblacin, es decir, a 90,000 habitantes (65
% por conexin domiciliaria y 10% por pileta
pblica) y recolecta las aguas servidas del 50 % de
la poblacin (60,000 habitantes).

5.1.4 Sistema operacional
(268) A continuacin se realiza una descripcin de los
componentes de los sistemas en funcionamiento, as como un
comentario sobre su capacidad para atender la demanda de la
poblacin actual. Asimismo, se comentan algunos aspectos
sobre el mantenimiento de las instalaciones. A la conclusin del
presente captulo, se podr tener una visin general sobre las
instalaciones, su capacidad y estado de mantenimiento.
Area de
Planificacin
En base a la evaluacin se
plantean medidas correctivas
que sirven como informacin
oportuna, confiable y til para
la toma de decisiones.
Area de Control de
Gestin
Area de
Informtica
Asesora Legal
Segn la cantidad de
habitantes de la ciudad y el
porcentaje de poblacin servida,
se puede indicar que se trata de
una EPSA de tamao mediano.
Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs
Pg. 88 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

5.1.4.1 Sistema de agua potable
(269) Ciudad Modelo cuenta con tres fuentes de agua: dos
superficiales y una subterrnea:
a) Una de las fuentes de agua superficial es un ro localizado
en una cuenca prxima a la ciudad. El aprovechamiento se
realiza mediante una presa de mampostera de hormign,
desde donde se conduce el agua cruda por gravedad
mediante un canal de mampostera hasta la planta de
tratamiento ms grande de la ciudad (Planta Grande).
b) La otra fuente superficial consiste en la captacin desde un
ro prximo y requiere instalaciones de bombeo para enviar
el agua hasta la Planta de Tratamiento Pequea.
c) Las aguas de origen subterrneo no requieren tratamiento
por su excelente calidad fsico qumica y bacteriolgica.
(270) El porcentaje de suministro de agua de cada una de las
fuentes a la poblacin de 78,000 habitantes con conexin
domiciliaria de agua potable es la
siguiente (A esto, deben agregarse
12,000 personas que son atendidas
mediante piletas pblicas):
De la presa: 50 % de la poblacin
(39,000 hab.)
Del ro: 30 % de la poblacin (23,400 hab.)
De la fuente subterrnea: un 20 % (15,600 hab.)
(271) Cuenca Modelo: La Cuenca Modelo tiene una superficie
de 20 km
2
y segn el anlisis hidrolgico de la cuenca, la
precipitacin promedio anual es de 500 mm, lo que permite
obtener en la cuenca un volumen de agua de 10.000.000 m
3
al
ao, concentrada fundamentalmente en los meses de
noviembre a febrero. Del volumen antes sealado la presa
regula un volumen anual de 4.5 hm
3
.
(272) Ro Modelo: Segn el anlisis hdrico y pluviomtrico el
ro tiene un caudal promedio de 500 l/s, un caudal
mximo de 2.000 l/s en poca de lluvias y un
caudal mnimo de 400 l/s en poca de estiaje.
Mediante una obra de derivacin, es posible captar
del ro hasta 250 l/s de agua por bombeo.
(273) Mantenimiento de la obra de toma: Este
mantenimiento es permanente, principalmente
en poca de lluvias, debido a que el arrastre de
gran cantidad material podra causar daos a
las instalaciones y se pueden presentar
potenciales problemas de erosin. Al ingreso de
Fuentes
La cobertura por pileta pblica se
maneja nicamente con fines estadsticos
ya que, por definicin de la SISAB, no son
considerados en la cobertura real.
Descripcin de las
Fuentes
El agua es bombeada hasta
la planta de tratamiento
mediante cinco bombas con
capacidad de 60 l/s cada una.
Como parte del mantenimiento,
se realiza la lectura peridica del
caudal del ro, para tener un
control sobre el mismo.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 89 de 117

la obra derivadora existe una rejilla gruesa que debe ser
limpiada peridicamente. Posterior a la obra derivadora, se
halla el canal de ingreso al desarenador con otra rejilla mas fina
que igualmente requiere limpieza permanente as como la
limpieza de los slidos sedimentados del desarenador.
(274) Aguas Subterrneas: De la fuente de agua
subterrnea se abastecen aproximadamente 15,600 habitantes,
constituyndose en un importante aporte de agua a la ciudad.
Los estudios hidrogeolgicos muestran que con un adecuado
balance entre la recarga del acufero y su explotacin, es
posible extraer hasta 600 l/s durante los prximos 50 aos. En
la actualidad existen 6 pozos profundos cada uno con una
capacidad de extraccin de 12 l/s que trabajan un promedio de
12 horas diarias.
(275) Mantenimiento de los pozos: El mantenimiento de los
pozos es eventual con intervalos de aos cuando se observa
alguna anomala en la produccin ya sea en caudal o calidad
del agua subterrnea. Tambin se realiza un control de niveles
del acufero mediante pozos piezomtricos o
auxiliares de menor dimetro. El mantenimiento
de los equipos elctricos y de bombeo est sujeto
a las recomendaciones de los fabricantes.
(276) La Tabla 13 resume las capacidades de las
fuentes de agua identificadas

Tabla 13: Resumen de las fuentes de agua
Fuente Capacidad mnima Capacidad mxima
Cuenca 8.5 hm
3
10 hm
3

Ro 400 l/seg. 2000 l/seg
Aguas subterrneas 600 l/seg

(277) La captacin de la cuenca es realizada mediante una
presa de mampostera de hormign. Es posible regular o captar
hasta 4.5 hm
3
o 143 l/s.
(278) La captacin del ro es realizada mediante una obra de
derivacin. Que puede captar 250 l/s. Este caudal es menor que
el caudal mnimo del ro (400 l/s).
(279) La captacin de las aguas subterrneas es realizada
mediante 6 pozos profundos cada uno con capacidad de 12 l/s
es posible extraer hasta 72 l/s.
(280) La Tabla 14 resume los caudales que pueden ser
captados de las fuentes.
Como el mantenimiento es
realizado por el personal
especializado de la empresa y
las reparaciones mayores con la
intervencin de terceros o
empresas especializadas.
Captaciones
Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs
Pg. 90 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

Tabla 14: Resumen de los caudales captados
Captacin Caudal (l/s)
Cuenca presa 143
Ro - obra derivacin 250
Agua subterrnea - pozos 72

(281) La aduccin de la cuenca est constituida por un canal
abierto construido de mampostera de piedra, con capacidad de
120 l/s y una longitud de 7000 metros entre la presa y la planta
de tratamiento de agua potable. Por ser una fuente superficial,
el funcionamiento es por gravedad.
(282) El mantenimiento del canal es realizado diariamente por
el personal de la EPSA, ya que, al estar construido en la ladera
del cerro y no tener cubierta, est sometido a la cada
permanente de materiales extraos que requieren ser
removidos. La EPSA est analizando la posibilidad de instalar
una cubierta al canal o remplazar por una tubera.
(283) La obra de captacin y aduccin del ro est constituda
por: un obra derivadora con capacidad de 250 l/s y un tanque
desarenador que permite retener todo el material grueso que
arrastra el ro. La instalacin consta tambin de cinco bombas
de impulsin con capacidad de 12 l/s cada una,
haciendo un total de 60 l/s de capacidad
instalada para elevar el agua hasta una altura de
40 m desde donde el lquido fluye por gravedad
hacia la Planta de Tratamiento Pequea
mediante una tubera de acero de 200 mm de
dimetro y 2600 m de longitud y una capacidad
de 63 l/s.
(284) El mantenimiento sobre esta aduccin es mnimo ya que
se trata de una tubera de acero instalada superficialmente, a la
cual se realizan recorridos peridicos para observar posibles
problemas de oxidacin o erosin es sus anclajes y apoyos,
especialmente en la poca de lluvias. Estas tareas estn a
cargo del personal de la empresa.
(285) La aduccin de la fuente de agua subterrnea entre
la superficie y el reservorio es mediante una tubera de acero
de 250 mm de dimetro 3500 m de longitud. El mantenimiento
que requieren estas aducciones es mnimo y prcticamente se
reduce a recorridos de observacin para anotar alguna
anomala que requiera alguna reparacin o proteccin.
(286) El tratamiento o purificacin de las aguas provenientes
de fuente superficial se realiza en las plantas de tratamiento
Captaciones y
Aducciones
La capacidad de bombeo
puede ser ampliada en caso
necesario, mediante la instalacin
de ms bombas. La estacin de
bombeo cuenta con el espacio
necesario para dicha ampliacin.
Tratamiento
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 91 de 117

de agua potable hasta donde llegan las aguas provenientes de
la presa y el ro. El agua proveniente de la fuente
subterrnea no precisa de tratamiento fsico qumico ni
bacteriolgico, debido a su excelente calidad. En el reservorio
se aade cloro por razones seguridad y proteccin a posibles
fuentes de contaminacin bacteriana.
(287) Las unidades de tratamiento de las
Plantas Grande y Chica estn compuestas de
los siguientes unidades:
a) Canal de ingreso, que incluye una rejilla y
una unidad que mide el caudal de ingreso a
la planta de tratamiento,
b) Sistema de aireacin del agua,
c) Sala de dosificacin de Cal,
d) Unidad de floculacin,
e) Unidad de sedimentacin,
f) Unidad de filtracin que incluye su tanque,
g) Sala de control de dosificacin de gas cloro,
h) Tanque de agua tratada.
(288) Para la operacin de las diferentes unidades existen
manuales donde se describen las operaciones necesarias como
por ejemplo, la toma de muestras para determinar la calidad
fsicoqumica y bacteriolgica del agua cruda. Se hace el
seguimiento de la calidad del agua en cada uno de los pasos
del tratamiento, para observar la eficiencia de cada uno de los
procesos. En los manuales existen tambien instrucciones para el
control de los dosificadores de floculantes y cloro, y para la
medicin de caudales.
(289) El mantenimiento se concentra especialmente en la
limpieza de los slidos o lodos sedimentados y precipitados. La
parte electromecnica de las plantas igualmente tiene un
programa especfico de operacin y mantenimiento.
(290) La operacin de los equipos se realiza conforme a las
necesidades de funcionamiento de la planta y el mantenimiento
de los equipos segn las recomendaciones de los fabricantes.
Las actividades rutinarias y menores las realiza personal de la
empresa, y cuando la reparacin y mantenimiento es mayor
generalmente se recure a apoyo especializado externo.
(291) Para el almacenamiento, en la Planta de Tratamiento
Grande, existe un reservorio de agua tratada con capacidad de
1500 m
3
y en la Planta de Tratamiento Pequea existe un
reservorio con capacidad de 1000 m
3
. El reservorio para el agua
Las aguas superficiales
provenientes de la presa son
tratadas en la Planta Grande con
una capacidad instalada para tratar
150 l/s, mientras que las aguas
superficiales provenientes del ro
son tratadas en la Planta Chica con
una capacidad instalada para
potabilizar 100 l/s de agua cruda.
Almacenamiento
Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs
Pg. 92 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

subterrnea tiene una capacidad de 1000 m
3
. A esto se aade
la capacidad del pozo independiente que es de 50 m
3
.
(292) En consecuencia existe una capacidad total de
almacenamiento de 3550 m
3
, que permite regular el caudal de
demanda entre los periodos de consumo mximo y mnimo
segn los requerimientos de la poblacin abastecida.
(293) Cada uno de los reservorios cuenta con sus controles de
ingreso y nivel de agua. La operacin es automtica, los niveles
de agua son controlados mediante flotadores. Existen registros
de la altura de agua en cada uno de ellos que muestra la
variacin de las alturas durante el da as como las alturas
mxima y mnima.
(294) Las redes de distribucin instaladas tienen una longitud
total de 110.000 m y estn constitudas por una red de alta
presin y otra de baja presin o domiciliaria.
(295) En el Sistema de Agua Superficial la
diferencia de altura entre la Planta de
Tratamiento Grande y el punto mas bajo de
alimentacin es de 180 m, existiendo por lo
tanto, una presin de 180 m.c.a. Se instalaron 8 estaciones de
reduccin de presin ubicadas cada 50 metros de desnivel para
tener siempre una presin adecuada en la red de distribucin
domiciliaria entre 20 y 70 m.c.a. Las franjas con 50 metros de
desnivel se llaman tambin zonas de presin.
(296) La zona que se alimenta desde la Planta Chica cuenta
con 5 plantas de reduccin de presin con las mismas
caractersticas antes sealadas.
(297) En el Sistema de Agua Subterrnea la diferencia de cota
entre el reservorio de agua y la parte mas baja de la red es de
60 m.c.a. por lo que no es necesario reducir la presin para
alimentar la red domiciliaria.
(298) En la zona que se alimenta del pozo independiente, la
presin mxima alcanza a 40 m.c.a. que es la altura mxima
del espejo de agua en el reservorio con relacin al nivel del
punto mas bajo de la red de distribucin domiciliaria.
(299) Las tuberas de alta presin son de acero o FFD (fierro
fundido dctil) y la red de distribucin domiciliaria es de PVC
(Policloruro de Vinilo), con dimetros que varan de 200, 150,
100, 75 y 50 mm.
(300) Las tareas de mantenimiento estn dirigidas
especialmente a las vlvulas de control y las estaciones de
reduccin son mantenidas de acuerdo a las recomendaciones
de los manuales dejados por los fabricantes mediante un
programa mensual.
Redes de
Distribucin
Para reducir la presin desde las
tuberas de alta presin a la red de
distribucin domiciliaria, existen
instalaciones especializadas llamadas
Estaciones de Reduccin de Presin.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 93 de 117

(301) Las conexiones domiciliarias son tuberas de PVC de 12
mm y se encuentran conectadas perpendiculares a la red
domiciliaria. Al final de la conexin domiciliaria, se halla un
medidor de agua del mismo dimetro de la conexin
(Se hace notar que tambin existen conexiones sin
medidor), a cuya salida se conecta la instalacin intra
domiciliaria. La responsabilidad de la EPSA en cuanto
a mantenimiento, reposicin, etc. llega hasta el
medidor, siendo la instalacin interna responsabilidad
del propietario.
(302) La calidad del agua potable que se provee a la Ciudad
Modelo no presenta mayores dificultades. Las aguas crudas
provenientes de las fuentes superficiales tienen una calidad
adecuada y son tratadas, segn los dispuesto en la Norma
Boliviana NB 512, en la plantas de potabilizacin mediante los
procesos convencionales de una planta de filtracin rpida y
posteriormente son cloradas para eliminar cualquier residuo de
presencia de bacterias y actuar como proteccin ante cualquier
posible contaminacin posterior por su contacto con materias
extraas o manipulacin.
(303) Para realizar un adecuado control de
calidad del agua potable, se toman muestras
de agua en varios puntos del sistema de
distribucin y son analizadas en el laboratorio.
(304) La EPSA cuenta con equipos porttiles
(operados por personal interno) que permiten realizar anlisis
de los parmetros bsicos del agua cruda de la fuente
subterrnea, la presa, del ro y durante su tratamiento en las
plantas. Estos anlisis permiten efectuar el seguimiento al
proceso de potabilizacin en la planta y su evolucin en las
diferentes etapas y unidades de tratamiento.

5.1.4.2 Sistema de alcantarillado sanitario
(305) En la Ciudad Modelo, la cobertura actual del sistema de
alcantarillado sanitario es del 50% de la poblacin, lo que
representa 60.000 habitantes mediante 9.231 conexiones
domsticas, a las cuales se deben agregar 40 conexiones pblicas,
60 conexiones industriales y 120 conexiones comerciales.
(306) Las aguas residuales de Ciudad Modelo son inicialmente
recolectadas mediante las conexiones domiciliarias de
alcantarillado que conectan la ltima cmara
domiciliaria con la red pblica de
alcantarillado sanitario. Estas conexiones
son en general de tubera de PVC u
Conexiones
Domiciliarias
Algunas conexiones
comerciales industriales y
pblicas pueden tener un
dimetro mayor debido a la
mayor demanda de agua.
Conexiones de
Calidad de Agua
Potable
La toma de muestras,
manipulacin, traslado y su posterior
anlisis fsico-qumico y bacteriolgico
es realizado por un laboratorio externo
expresamente contratado.
La ltima cmara domiciliaria es
aquella que recolecta todas las aguas
residuales del interior de las viviendas
como cocinas, baos, etc.
Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs
Pg. 94 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

hormign de 100 mm de dimetro. El propietario es
responsable de las instalaciones internas hasta la ltima cmara
domiciliaria.
(307) Por ley, la evacuacin de las aguas pluviales no es
responsabilidad de la EPSA, ya que se halla a cargo del
municipio. Lamentablemente esta situacin ocasiona la
presencia de conexiones cruzadas, debido a que muchos
vecinos eliminan sus aguas de lluvia conectando los sumideros
y bajantes al alcantarillado sanitario, lo que provoca algunas
dificultades en el funcionamiento de los colectores sanitarios,
especialmente en la poca de lluvias, debido a la sobrecarga en
las redes. Este es un problema que slo se podra resolver con
un estricto control de parte de las autoridades al interior de los
domicilios.
(308) El mantenimiento de la red pblica a partir de la ltima
cmara domiciliaria se halla a cargo de la EPSA y tiene un
carcter mayormente correctivo, es decir, cuando se presentan
dificultades en la red o cuando existen reclamos por
obstruccin. Esta tarea es realizada por personal de la empresa
y para su trabajo cuenta con las herramientas necesarias como
varillas de limpieza y ropa adecuada para el personal.
(309) Existen dos sistemas de recoleccin de aguas servidas.
a) Los usuarios que se abastecen de la fuente subterrnea
desde el campo principal de pozos, recolectan y descargan
sus aguas servidas directamente al ro, en un punto bajo de
la ciudad.
b) Los usuarios de la Planta Grande y Planta Pequea recolectan
sus aguas servidas y las descargan directamente al ro, sin
realizar ningn tratamiento de sus aguas residuales.
(310) La longitud total de las redes de alcantarillado sanitario
instaladas alcanzan a un total de 75.000 m, constitudas por
una red de primer orden encargada de la recoleccin directa y
otra secundaria de mayor dimetro llamada emisarios,
encargada del transporte hasta las descargas finales. La tabla
muestra la distribucin del alcantarillado por dimetro.

Tabla 15: Distribucin del alcantarillado sanitario por dimetro
Dimetro (mm) Longitud (m)
400 8,000
300 12,000
200 17,000
150 38,000
Redes de
Recoleccin de
Aguas Servidas
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 95 de 117

5.2 Parte II: Ejemplo tipo de una auditora ambiental del
proceso de tratamiento de agua potable en una EPSA
5.2.1 Objetivos
5.2.1.1 Objetivo general
(311) Realizar una evaluacin ambiental de las actividades en el
proceso de tratamiento de agua potable de la EPSA. En la evaluacin
se consideran anlisis, pruebas y confirmacin de procedimientos y
prcticas que llevan a la verificacin del cumplimiento de
requerimientos legales, polticas internas y prcticas aceptadas, con
un enfoque de control que adems permita dictaminar la aplicacin
de medidas preventivas y/o correctivas.

5.2.1.2 Objetivos especficos
(312) Dentro de los objetivos especficos, se distinguen los
objetivos administrativos y los operacionales:
a) Medir el grado de cumplimiento de la EPSA con relacin a
los procedimientos de evaluacin de impacto ambiental y
control de calidad ambiental.
b) Medir el grado de cumplimiento de la EPSA en cuanto a las
disposiciones en materia del registro y licencia de sustancias
peligrosas.
c) Medir la ecoeficiencia ambiental de las actividades del
proceso de tratamiento de agua potable de la EPSA.

5.2.2 Disposiciones legales en consideracin
(313) Las disposiciones legales que conforman la base de la
auditora ambiental de la unidad de tratamiento son:
Ley de Medio Ambiente,
Reglamento de Prevencin y Control Ambiental,
Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica,
Reglamento en Materia de Contaminacin Atmosfrica,
Reglamento Para Actividades con Sustancias Peligrosas,
Contrato de concesin de la EPSA,
Documentacin de la SISAB,
Norma Boliviana de Calidad del Agua Potable.
Objetivos
Administrativos
Objetivo
Operacional
Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs
Pg. 96 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

5.2.3 Alcance
(314) El alcance de la auditora ambiental se circunscribe al
proceso de tratamiento de agua potable de la EPSA,
desde el ingreso de agua cruda hasta el punto final o
distribucin de agua a la red de abastecimiento.

5.2.4 Descripcin de las instalaciones
(315) La Planta de Tratamiento cuenta con las siguientes
unidades en el proceso:
Canal de ingreso (incluye una rejilla y una unidad de medicin
del caudal al ingreso de la planta),
Sistema de aireacin del agua,
Sala de dosificacin de cal,
Unidad de floculacin,
Unidad de sedimentacin,
Unidad de filtracin
Tanque de agua filtrada,
Sala de control de dosificacin de gas cloro,
Tanque de almacenamiento de agua tratada.
a) Canal de ingreso
Existe un canal de ingreso a la planta, donde existe un
sistema de rejas y un aforador tipo Parshall. El sistema de
rejas retiene partculas mayores a 1 cm y la basura existente
como hojas de rboles o ramas. La calidad del agua permite
establecer que esta reja solamente se coloca por precaucin y
retencin sobre todo de las hojas de los rboles.
b) Sistema de aireacin
Consta de un sistema de cascadas que tiene por
objetivo permitir la aireacin del agua. De este
sistema de cascadas, a travs de una tubera se
transporta agua al sistema de floculacin.
c) Sala de dosificacin de cal
En la planta baja de la sala de dosificacin, se
almacenan los reactivos qumicos suministrados
por el contratista. Los sacos de cal son apilados
en un depsito. En la planta superior se
encuentran los puntos de alimentacin de los
reactivos con sus respectivas tolvas de dosificacin de cal.
La aireacin permite mejorar la
calidad del agua, especialmente
en los parmetros de olor y sabor.
En esta instalacin, los
operadores cuentan con equipos
de proteccin personal (mscaras
con filtros acoplados a gafas).
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 97 de 117

En la sala de dosificacin se tienen tolvas de alimentacin
manual, la dosificacin es mecanizada, producindose la
descarga a las cmaras de mezcla por efecto de vibracin. La
dosificacin es controlada por el Laboratorio de la planta
mediante anlisis de diferentes parmetros fisicoqumicos.
La cal es utilizada para regular el pH del agua al ingreso a
planta de tratamiento. El pH en este punto es generalmente de
6,5. La dosificacin de cal es de aproximadamente 50 kg/h,
cuyo patrn de medida son las bolsas de cal de 50 kg. De cada
partida se obtiene una muestra al azar que es analizada en
laboratorio para su aprobacin o rechazo, segn su calidad.
d) Floculadores
El agua pasa, por un canal, desde el sistema de aireacin,
hacia dos floculadores. La dosificacin de cal es realizada
en el sector de mezcla rpida de dicho canal a travs de
mangueras.
En los floculadores, el agua fluye a travs de chicanas de
madera. Este sistema permite un mayor recorrido del agua y
mejor formacin de los flculos.
La limpieza de los floculadores es semestral e intercalada
para no interrumpir el servicio de agua. El tiempo que se
demora en lavar cada floculador incluyendo la evacuacin es
de media jornada (4 horas). La tubera de desage es
subterrnea y descarga en forma directa y sin tratamiento al
cuerpo de agua ms cercano.
e) Sedimentador
Posteriormente, las aguas pasan al sedimentador, en el cual
se remueven los flculos que no lograron
retenerse en el floculador.
La frecuencia de limpieza del tanque de
sedimentacin es mensual, a travs de la
apertura de una vlvula de fondo. Las aguas residuales de la
limpieza son tambin conducidas por tuberas subterrneas y
su descarga es directamente al ro.
f) Filtros
El agua sedimentada, pasa a los lechos de material filtrante.
Para el proceso de filtracin la planta cuenta con 6 filtros.
Cada uno cuenta con una camada de gravillas de diferente
granulometra de 10 cm de espesor, y lechos de arena con un
espesor de 1 m.
El lavado de los filtros se realiza cada dos das durante 15
minutos por retro lavado, en forma simultnea,
conducindose las aguas del lavado directamente al ro.
El sedimentador tiene una
longitud aproximada de 40 m y
permite la sedimentacin de
todas las partculas suspendidas.
Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs
Pg. 98 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

g) Tanque de agua filtrada
Posteriormente el agua filtrada se almacena en un reservorio
para pasar al sistema de cloracin.
h) Sala de cloracin
Para el proceso de desinfeccin se realiza la inyeccin de gas cloro
al agua filtrada, que es suministrado en forma
controlada, segn las necesidades dadas por
los resultados de anlisis del agua cruda. La
concentracin de cloro libre a la salida de
planta es regulado a 0,5 mg/l, para garantizar
el cloro libre en red mnimo de 0,2 mg/l.
Existen cuatro tubos de dosificacin para tener un suministro
controlado en caso que uno de ellos no pueda ser utilizado.
En caso de fugas de cloro se cuenta con un sistema
atomizador de agua. Para la proteccin al personal es
obligatorio la utilizacin de mascarillas.
i) Tanques de almacenamiento
El agua tratada es almacenada en inmediaciones de la planta en
un tanque de almacenamiento de 1000 m
3
de capacidad, donde
se regula la distribucin a la red para el consumo de la poblacin.

5.2.5 Metodologa de desarrollo de la auditora
(316) En el presente ejemplo, se asume que las reuniones
preparatorias con el plantel ejecutivo y operativo ya fueron
llevadas a cabo y la siguiente informacin ya ha sido colectada:
a) Estructura organizativa,
b) Informacin administrativa de la Planta,
c) Resultados de anlisis de calidad del agua cruda, en el
proceso de tratamiento, y a la salida de la planta,
d) Informacin respecto al cumplimiento regulador (fichas
ambientales, manifiestos ambientales, licencias ambientales,
etc.) segn corresponda,
e) Informacin de la calidad de las aguas servidas de las
descargas de cada unidad,
f) Informacin de los anlisis de partculas suspendidas y gases de
acuerdo al Reglamento en materia de contaminacin atmosfrica.
(317) Los factores que sern analizados y evaluados en este
ejemplo de auditora ambiental de la planta de tratamiento son:
Estado ambiental de las instalaciones y
En caso de problemas en el
suministro de gas cloro, se cuenta
con un sistema de cloracin de
emergencia basado en la
dosificacin de hipoclorito de calcio.
Actividades
preliminares ya
ejecutadas
Factores de
evaluacin
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 99 de 117

Verificacin del cumplimiento de los procedimientos
establecidos en el RPCA.

5.2.6 Evaluacin de estado ambiental de las instalaciones
5.2.6.1 Paso N 1: Inspeccin de las instalaciones
(318) Se realiza la visita de campo a las instalaciones y se
identifica las actividades desarrolladas en el proceso de
tratamiento (Listas de chequeo). La Tabla 16 muestra la lista de
chequeo preparada para este ejmplo de auditoria ambiental.

Tabla 16: Lista de chequeo de las actividades de la planta de tratamiento de agua
N Actividades
1 Canal de ingreso y sistema de rejas
2 Provisin insumos
3 Aireacin
5 Floculacin
6 Sedimentacin
7 Filtracin
8 Desinfeccin
9 Control de calidad
10 Operacin y Mantenimiento

5.2.6.2 Paso N 2: Identificacin de impactos ambientales
(319) Sobre la base de los anlisis anteriores se identifican los
impactos ambientales que pueden producirse a partir de las
actividades anteriormente mencionadas. Para este anlisis se
utiliza una matriz de identificacin de impactos ambientales
sobre los siguientes factores:
Aire
Agua
Suelo
Paisajismo
Vegetacin
Fauna
Aspectos socioecnomicos
Aspectos socioculturales
(320) La interaccin entre las diferentes actividades de la
planta de tratamiento y los factores ambientales son mostrados
en la Tabla 17 (Matriz de Identificacin de Impactos).
Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs
Pg. 100 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

OPERACIN MANTENIMIENTO
F
A
C
T
O
R

A
M
B
I
E
N
T
A
L

ACTIVIDADES / PROCESOS











IMPACTOS AMBIENTALES
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E
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o


Incremento de Niveles Sonoros X X X
Aumento de los Niveles de Inmisin X X X X
Presencia de Olor X
Desprendimiento de Gases Toxicos X X X
AIRE
Cambios Micro y Meso Climticos
Cambios Geomorfolgicos
Aumento de la inestabilidad de laderas
Cambio estruct. Y Compactacin de Suelos
Incremento en los procesos de erosin X X X
Prdida de suelos productivos
Cambio en el uso de la tierra
SUELOS
Alteracin de las propiedades qumicas del suelo X X X X
Modificacin del Rgimen Hdrico X X X X
Modificacin de las prop. Fsicas del agua X X X X X
Modificacin de las prop. Qumicas del agua X X X X X
Modificacin de las prop. Microbiolgicas del agua X X X X X
Modificacin de cauces
Alteracin del regimen fretico
Modificacin de los procesos de sedimentacin
AGUA
Riesgos de inundacin
Desaparacin de elementos caractersticos
Intrusin Visual X X X PAISAJISMO
Degradacin esttica
Destruccin de la Vegetacin
Degradacin Comunidades Vegetales
Alteracin de la vegetacin riberea
Prdida de vegetacin por descenso del nivel fretico
FLORA
Aumento de riesgos de incendio
Perturbacin a la Fauna
Destruccin del Habitat
Efecto barrera para ciertas poblaciones animales
FAUNA
Incremento del furtivismo y pesca clandestina
Redistribucin espacial de la poblacin
Cambios de la productividad de terrenos
Afectaciones a zonas pobladas
Modificacin de la red vial
Demanda de Mano de obra X X X X X X X X X X
Incremento de la frecuentacin
Afectacin a las condiciones de salud X X X X X X X
Deficiencia de los servicios bsicos X X X
Ingresos sector pblico
Ingresos sector privado
Afectacin al valor de la propiedad pblica y/o privada
Contaminacin de alimentos
Contaminacin de cultivos agrcolas
SOCIO
ECONOMICO
Proliferacin de vectores
Alteracin del modo de vida SOCIO
CULTURAL Prdida de reas de recreacin
Tabla 17: Matriz de identificacin de impactos ambientales de una planta de
tratamiento y almacenamiento
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 101 de 117

(321) A partir de la elaboracin de la anterior matriz se han
determinado las siguientes relaciones o interacciones entre las
actividades y los diferentes factores ambientales:
a) En el factor aire, los impactos se relacionan a un incremento
de los niveles de inmisin y gases txicos, sobre todo
por la sala de dosificacin de cal y cloro.
b) En el factor suelo, los impactos se relacionan a un incremento
de los niveles de erosin por las descargas de las unidades
de tratamiento y alteracin de las propiedades del suelo
por efecto de la calidad de las descargas.
c) En el factor agua, los impactos se relacionan a la
modificacin del rgimen hdrico por efecto de la
extraccin de agua de las fuentes superficiales y
subterrneas; y una alteracin en la calidad del agua por
efecto de las descargas de aguas residuales de los
procesos de floculacin, sedimentacin y lavado filtros.
d) En el factor paisajismo, los impactos se relacionan a una
alteracin o impacto visual por efecto de la presencia
misma de las instalaciones en el terreno.
e) En los factores flora y fauna, no se detect ningn impacto
ambiental.
f) En el factor socioeconmico, los impactos son positivos en
cuanto a la demanda de mano de obra, y modificacin a las
condiciones de salud toda vez que se dotar de agua potable
a la poblacin. En cuanto a deficiencia de servicios bsicos es
positivo porque se cuenta con la planta de tratamiento.

5.2.6.3 Paso N 3: Valoracin de impactos ambientales
(322) Como se mencion en la seccin 4.5.6 de este libro, para
determinar la significancia del impacto se establecen criterios
de valoracin relacionados a los siguientes aspectos:
a) Cumplimiento de disposiciones legales.
b) Sensibilidad local en la identificacin del impacto.
c) Carcter del impacto, negativo o positivo.
d) Reversibilidad del impacto.
e) Temporalidad del impacto.
f) Concentracin o alcance del impacto.
g) Tipo de impacto.
h) Magnitud del impacto.
Factor Aire
Factor Suelo
Factor Agua
Factor Paisajismo
Factores Flora y
Fauna
Factor
Socioeconmico
Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs
Pg. 102 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

(323) En el cumplimiento de disposiciones legales, se
compara la calidad de la descarga de agua residual o en su caso los
niveles de emisin de gas o polvo con relacin a los lmites
establecidos en el Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica
y Atmosfrica. Para el presente ejemplo, se ha establecido que:
En el caso de los procesos de descarga del floculador,
sedimentador y lavado de filtros, la comparacin de la
calidad de las descargas no cumple los lmites permisibles
establecidos por Ley.
Para el caso de emisiones de gas y polvo, la sala de
dosificacin de cal cumple los lmites permisibles; Sin
embargo, los niveles de ruido se encuentran por encima de
los lmites permisibles, por lo tanto no cumple con las
disposiciones legales.
Para el caso de la sala de dosificacin de gas cloro, sta
no tiene emisiones de gas a la intemperie y cuenta con las
medidas de seguridad industrial para las fugas posibles, por lo
tanto cumple con disposiciones legales.
(324) Para fines de ejemplo, las Tablas 18 y 19 presentan una
comparacin entre los lmites permisibles y los valores obtenidos en
la planta, tanto para descargas de aguas residuales como para
emisiones a la atmsfera respectivamente.

Lmites RMCH Resultados Descargas Aguas Residuales
Parmetro
Diario Mes Floculacin Sedimentacin Filtracin Laboratorio
Cobre 1.0 0.5 <0.02 <0.02 <0.02 0.5
Zinc 3.0 0.3 <0.1 <0.1 <0.1 1
Plomo 0.6 0.3 0.1 0.1 0.1 0.2
Cadmio 0.3 0.15 0.05 0.05 0.05 0.5
Arsnico 1.0 0.5 0.005 0.005 0.005 0.05
Cromo
+3
1.0 0.5 0.01 0.01 0.01 0.3
Cromo
+6
0.1 0.05 0.004 0.004 0.004 0.04
Mercurio 0.002 0.001 < 0.0001 < 0.0001 < 0.0001 0.014
Hierro 1.0 0.5 0.2 0.2 0.2 0.3
Antimonio 1.0 0.5 0.5 0.5 0.5
Estao 2.0 1.0 0.01 0.01 0.01 0.01
Cianuro libre 0.2 0.10 0.05 0.05 0.05 0.05
pH 6 a 9 6 a 9 9.5 9.5 9.5 5.9
Temperatura (C) 5 5 15 15 15 20
Compuesto Fenlicos 1.0 0.5 0.04 0.04 0.04 0.05
Slidos Susp. Totales 60.0 860 1800 250 350
Colifecales (NMP/100ml) 1000 120 30 20 10000
Aceites y Grasas 10.0 15 15 15 25
DBO
5
80.0 120 15 <3 380
DQ0 250.0 290 50 10 690
Amonio como N 4.0 2.0 1 0.5 0.05 15
Sulfuros 2.0 1.0 0.5 0.01 0.001 5
Tabla 18: Comparacin de las descargas de aguas residuales con los lmites permisibles
del RMCH
Cumplimiento de
Disposiciones
Legales
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 103 de 117

Tabla 19: Niveles de concentracin de emisiones a la atmsfera.
Lmites RMCA. Niveles de Concentracin en Lmite del Predio
Parmetro
Unidad Valor Norte Sur Este Oeste
Gases y partculas:
Monxido de Carbono g/m
3
10 6.5 6.1 5.8 4.9
Bixido de Azufre g/m
3
365 2.5 3.9 2.1 4.1
Bixido de Nitrgeno g/m
3
150 trazas trazas trazas trazas
Partculas Suspendidas PTS g/m
3
260 45 28 32 41
Sulfuro de Hidrgeno g/m
3
150 trazas trazas trazas trazas
Ruido:
Nivel de ruido Ambiental dB(A) 65.00 50 60 78 49

(325) La sensibilidad del personal de planta se basa en una
escala numrica del 0 al 10 dividida en 3 niveles como se
explic en la seccin 4.5.6.2 del captulo anterior.
(326) Los resultados reportan la sensibilidad
mayor en los siguientes puntos del proceso:
Sistema de dosificacin de cal, por las
partculas suspendidas en el proceso de
vaciado del reactivo en las tolvas.
Sala de filtracin por el ruido de las bombas de lavado de
filtros.
(327) Como se mencion anteriormente, la Reversibilidad
toma en cuenta la posibilidad de que una vez producido el
impacto, el efecto puede disminuir con el tiempo y el factor
ambiental puede volver a su estado inicial. En el anlisis del
grado de reversibilidad, se idtentifico lo siguiente:
Las aguas servidas del laboratorio producen un efecto
irreversible al curso del ro,
El ruido de las bombas es un impacto reversible.
(328) La temporalidad considera el tiempo que el impacto o
sus efectos pueden permanecer en el ambiente. Se
identific como impacto temporal la presencia de de residuos
slidos de las rejas; y como impacto contnuo, la descarga de
aguas servidas de las actividades en laboratorio.
Concentracin (Co) = 10 pts
(329) La concentracin es la proyeccin espacial del impacto
(ver seccin 4.5.6.5).
La planta genera impactos puntuales en los procesos de:
ruido en bombas de filtros.
Los impactos locales son producidos por las descargas de
los procesos del floculador, sedimentador, lavado de filtros
y laboratorio.
Sensibilidad Local
El anlisis de sensibilidad fue
realizado con el personal de
operacin de la planta de tratamiento.
Temporalidad
Concentracin
Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs
Pg. 104 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

No existe impactos regionales.
(330) Como se describe en la seccin 4.5.6.6 de este libro, el
tipo de accin del impacto alude al modo de producirse el
cambio en el medio. En este sentido, todos los impactos en las
descargas y el ruido son directos.
(331) La magnitud del impacto califica la dimensin o tamao
del cambio producido sobre el ambiente aledao, en el rea de
influencia del proyecto, o sobre un determinado recurso o
elemento del ambiente.
Los impactos de mayor magnitudo son:
El caudal de descarga de la limpieza del floculador,
sedimentador y lavado filtros.
La calidad de las aguas servidas del laboratorio
El ruido generado en el proceso de las bombas de lavado
filtros
El de menor magnitud es:
los residuos slidos de las rejas.
(332) El carcter del impacto define el sentido del cambio
producido por una accin del proyecto sobre el ambiente,
respecto al estado previo a la actuacin. En este caso, los
impactos negativos identificados, estn relacionados a:
Residuos slidos en rejas.
Residuos slidos en sala dosificacin.
Contaminacin de aire por PTS en la dosificacin.
Contaminacin en las descargas de aguas servidas en los
procesos de tratamiento del floculador, sedimentados y lavado
de filtros. En el parmetro slidos suspendidos y los caudales
puntuales de descarga al ro y sobre todo de laboratorio.
Emisin de ruido de sala de filtracin.
En actividades de operacin y mantenimiento, relacionadas a
basuras, riesgos al personal y mantenimiento de equipos.

5.2.6.4 Paso N 4: Clculo del ndice de evaluacin ambiental
(333) En esta etapa del proceso de anlisis de
impactos ambientales, se procedi a realizar la
calificacin de cada uno de los impactos
utilizando el ndice de Evaluacin Ambiental
(IEA) de acuerdo a la frmula detallada en la
seccin 4.5.7.
Tipo de accin
Magnitud
Carcter
Los impactos ms significativos
sern los considerados como
prioridad en las conclusiones de
la auditoria ambiental y la emisin
de recomendaciones generales.
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 105 de 117

(334) Los resultados de la evaluacin permiten concluir los
siguientes aspectos:
Los impactos de mayor consideracin corresponden a:
Impacto al curso de agua por efecto del caudal puntual de
descarga de los procesos de limpieza floculador,
sedimentador y lavado filtros.
Contaminacin del ro por efecto de las descargas del
laboratorio.
Contaminacin atmosfrica por el nivel de ruido en el
sector este de la Planta, resultado del sistema de bombas
en el lavado de filtros.
Los impactos de consideracin media corresponden a:
Los residuos slidos generados del proceso limpieza rejas
porque se disponen al suelo.
Riesgo en el trasporte de sustancias qumicas por el
proveedor.
Riesgo de contaminacin de sustancias qumicas por
efectos de derrames y escape de gas en la provisin por
parte del proveedor.
Partculas suspendidas en el proceso de dosificacin. Este
impacto es interno a la planta y se relaciona con temas
de seguridad industrial.
Riesgo por fuga de gas cloro en sala de dosificacin.
Los impactos de menor magnitud corresponden a:
Los residuos generados en el proceso de dosificacin y las
bolsas de provisin de reactivo.
Riesgos al personal en actividades de mantenimiento.
(335) En el anlisis no se incluye los impactos positivos.

5.2.7 Evaluacin del cumplimiento regulador
(336) En el caso de la Planta de Tratamiento se evala si existe
cumplimiento de los procedimientos de control de calidad
ambiental con relacin al Manifiesto Ambiental y las Licencias
Ambientales respectivas.
(337) La Tabla 20, resume el cumplimiento regulador de la
EPSA en lo que se refiere a los requisitos legales estipulados en
la ley del Medio Ambiente.

Resultados
Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs
Pg. 106 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

Tabla 20: Evaluacin del cumplimiento de las regulaciones de la Ley de Medio
Ambiente.
Requisitos legales Cumplimiento
Manifiesto Ambiental (MA) NO
Declaratoria de Adecuacin Ambiental (DAA) NO
Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (LASP) NO

5.2.8 Conclusiones
1. El proceso de potabilizacin de la EPSA no es ecoeficente en
su administracin.
2. No existe cumplimiento de los procedimientos de prevencin
y control de la calidad ambiental.
3. Existe conciencia del personal operativo de la necesidad de
adecuar ambientalmente las actividades en el proceso de
potabilizacin.
4. Se cumplen las disposiciones en materia de seguridad
industrial, pero no existe procedimientos para el manejo de
reactivos y tampoco existen manuales de seguridad industrial.
5. No existen procedimientos para el manejo, transporte y
disposicin de residuos de la planta.
6. No existe un manejo adecuado de los residuos de las rejas y
la basura domstica o del personal.
7. No existe un sistema de tratamiento de aguas residuales de
la descarga del laboratorio.
8. El ruido ambiental en el sector este de la Planta sobrepasa los
lmites permisibles del RMCA.

5.2.9 Recomendaciones
1. Elaborar un Plan para el Manejo de Residuos Peligrosos.
2. Elaborar Manuales de Seguridad Industrial para el personal
operador de planta.
3. Elaborar un Manual de manipulacin y manejo de cloro.
4. Elaborar un Plan de Adecuacin Ambiental para mitigar los
impactos ambientales.
5. Elaborar el Manifiesto Ambiental de la Planta Potabilizadora y
obtener la Licencia denominada Declaratoria de Adecuacin
Ambiental.
Conclusiones
Generales
Conclusiones
Particulares
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 107 de 117

6. Elaborar un Programa de Monitoreo para el seguimiento de la
calidad ambiental y el cumplimiento de las acciones
establecidas en el Plan de Adecuacin Ambiental.
7. Formular el documento de Licencia para Actividades con
Sustancias Peligrosas.

!
11. Dentro de la descripcin de la EPSA, se incluye una descripcin de la
organizacin de la misma y un organigrama donde detalla los diferentes niveles
ejecutivos, operativos y administrativos.
12. En el caso del ejemplo, se han auditado los sistemas de agua potable y
alcantarillado sanitario de la EPSA, para lo cual se ha realizado una descripcin
de las instalaciones y de los procesos de las mismas.
13. Como parte del proceso de auditora, se ha aplicado la metodologa de
identificacin de impoactos ambientales, utilizando las Listas de Chequeo y las
Matrices de Identificacin de impactos, asimismo, para la evaluacin de
impactos se utiliz la Matriz de evalaucain de impactos y se calcul el Indice
de Evaluacin Ambiental (IEA).
14. Los resultados del anlisis indican que los impactos de mayor consideracin
son:
la contaminacin de cuerpos de agua por la descarga de efluentes de la
limpieza del floculador, sedimentador, lavado de filtros y aguas residuales
del laboratorio.
Contaminacin atmosfrica en la Planta y las bombas debido a los
elevados niveles de ruido
?
11. Cmo realizara un diagnsitco o estudio de lnea base ambiental del rea de
influencia de su EPSA? Cual sera su utilidad dentro del proceso de auditora
ambiental?
12. Qu aspectos deben ser detallados dentro de la descripcin de la EPSA? Es
necesario realizar una descripcin detallada de TODAS las instalaciones y
procesos? Por qu?
13. Qu es un DICTAMEN de auditora?


13. Sobre la base de los lineamientos y ejemplos indicados en este captulo,
identificar los objetivos y alcances que pueden ser aplicados en su EPSA.
14. Elaborar y justificar un programa de muestreo adecuado para su EPSA,
incluyendo, sitios de muestreo, cantidad de muestras, parmetros a ser
analizados, etc., considerando las instalaciones y procesos a ser auditados.

7. La veracidad de los resultados y conclusiones de una auditora ambiental,
dependen de la calidad de la informacin obtenida, por lo tanto es recomendable
establecer un sistema de control de calidad permanernte de todos los procesos y
productos de la auditora. El control de calidad puede ser efectuado por personal
interno de la EPSA, debidamente calificado, o por un consultor externo
contratado especficamente para esa tarea.

* * *

ANEXOS
Pg. 108 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR














ANEXOS
ANEXOS


Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 109 de 117

Anexo 1: Formato para la Planificacin de Mdulos (FPM)
Area: Gestin
Cdigo:
1
Programa: Seguimiento y Evaluacin
Cdigo:
1.2
Objetivo del Programa: Los/las participantes estn en condiciones de controlar la gestin de una EPSA

Mdulo:
AUDITORIA MEDIOAMBIENTAL DE LAS
EPSAs
Cdigo:
1.2.5
Requi-
sitos:
Ing. Ambiental o,
Ing. Sanitario o,
Licenciado y/o tcnico qumico analtico
Conocimiento en anlisis de calidad de agua.
Conocimiento de procesos de potabilizacin
y de aguas residuales.
Objetivo
terminal
del Md.:
Los/las participantes son capaces de:
Aprender sobre los conceptos con relacin a auditorias ambientales.
Adquirir conocimiento de la normativa ambiental y obligaciones de calidad de las
empresas de Agua y Saneamiento (EPSAs) .
Conocer la metodologa para la realizacin de una auditoria ambiental
Establecer las bases para la formulacin de un plan de adecuacin ambiental.
Tiempo total
[hr:min reloj]:
32:00

UNIDADES TEMATICAS
C

d
.

Objetivo parcial

Los/las
participantes
Tema y contenidos Prerequisitos
Bibliografa
Recomendada
Tiempo
[hr:min
reloj]
1
.
2
.
5
.
1
...Adquieran
conocimiento con
relacin a los
objetivos, conceptos
generales y los
beneficios de una
auditora
Marco conceptual:
1. Definicin
2. Tipos de auditoras ambientales
3. Razones para ejecutar una auditora
ambiental
4. Beneficios de una auditora ambiental
5. Objetivos y alcances de las auditoras
ambientales
Conocer
conceptos
bsicos de
medio
ambiente
Manual Prctico de
Auditoras ambientales
Rafael Oropeza
Monterrubio Edt.
Panorama 1997 Mexico
D.F
Auditoras
Medioambientales, Gua
metodolgica, 2 Edicin,
Vicente Conesa
Fernndez-Vtora,
Ediciones Mundi- Prensa,
1997.
Contralora General de la
Repblica de Bolivia.-
Normas de Auditoria
Ambiental CGR NAG
RES. CGRI/064/02
02:00
1
.
2
.
5
.
2
...Adquieran
conocimiento sobre
el marco normativo,
las disposiciones de
la Ley de Medio
Ambiente y la Ley
2066, las
obligaciones de los
Contratos de
Concesin y el
marco institucional
Marco legal e institucional:
1. Legislacin aplicable
2. Marco institucional
Conocer la
Ley y Regla-
mento de
Contamina-
cin Hdrica.
Conocimiento
de normas de
efluentes
lquidos
Ley de Medio Ambiente y
su marco regulatorio.
Normativas Bolivianas
vigentes
02:00
ANEXO 1
Pg. 110 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

UNIDADES TEMATICAS
C

d
.

Objetivo parcial

Los/las
participantes
Tema y contenidos Prerequisitos
Bibliografa
Recomendada
Tiempo
[hr:min
reloj]
1
.
2
.
5
.
3
...Adquieran
conocimientos de
los objetivos y
alcance de la norma
ISO 14000
Normas ISO 14000
1. Introduccin
2. NB-ISO 14001:2001. Sistema de
gestin ambiental-especificacin con
orientacin para su uso
3. NB-ISO 14010: 1995. Reglas
generales para las auditoras
ambientales
4. NB-ISO 14011: 2001. Directrices para
la auditora ambiental-procedimientos
de auditora-auditora de los sistemas
de gestin ambiental
5. NB-ISO 14012: 1995. Criterios de
calificacin para los auditores de
sistemas de gestin ambiental.
Conocer
conceptos
bsicos de la
norma ISO
9000
NB-ISO 14001. Sistema
de gestin ambiental
Especificacin con
orientacin para su uso,
IBNORCA, Mayo 2001.
NB-ISO 14010. Reglas
generales para las
auditoras ambientales.
IBNORCA, Febrero 1995.
NB-ISO 14011.
Directrices para la
auditora ambiental
Procedimientos de
auditora Auditora de
los sistemas de gestin
medioambiental.
IBNORCA, Junio 2001.
NB-ISO 14012. Criterios
de calificacin para los
auditores de sistemas de
gestin medioambiental.
IBNORCA Febrero 1995.
08:00
1
.
2
.
5
.
4
...Conozcan la
metodologa para
realizar una
auditoria ambiental
Metodologa de ejecucin de una
auditora ambiental:
1. Requerimientos para conducir una
auditora ambiental
2. El equipo auditor
3. Ejecucin de la auditora ambiental
4. Indicadores de evaluacin
5. Identificacin y evaluacin de
impactos ambientales
Conocer
conceptos
bsicos de
medio
ambiente

16:00
1
.
2
.
5
.
5
Conozcan la
aplicacin, a una
EPSA, de los
conceptos y
mtodos de
auditora ambiental
Ejemplo de aplicacin de la
metodologa de auditora ambiental en
las EPSAs:
1. Parte I: Descripcin de la EPSA
2. Parte II: Ejemplo tipo de una auditora
ambiental del proceso de tratamiento
de agua potable en una EPSA

04:00


Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 111 de 117

Anexo 2: Lmites mximos admisibles de parmetros en
cuerpos receptores
Parmetro de calidad *
1)
Valor lmite(mx., mn. o rango)*
2)
admisible*
3)
en un efluente
Valor definitivo, descargando a un cuerpo receptor de clase transitorio*
4)

N


c
o
r
r
.

Descripcin Unidad
Cance
rgeno?
A B C D diario mes
PARMETROS FISICO-QUIMICOS Y BACTERIOLOGICOS: *
5)
en 80%de muestras *
6)
con ro en crecida
1 pH # 6 a 8,5 6 a 9 6 a 9
2 T C
No
3 de la temperatura media del cuerpo receptor 5
3 Slidos disueltos s/d 1.000 1.500 sin datos
4 Aceites y grasas 0 (ausente) 0,3 1
10*
8)

20*
9)

5 DBO5 <2 <5 <20 <30 80
6 DQO
mg/l
<5 <10 <40 <60
250*
8)

300*
9)

7 Coli fecales *
5)
NMP/100 ml
No
>5 y<50 >200 y <1.000 >1.000 y <5.000 >5.000 y <50.000 1.000
s/d
8 Parsitos N/l s/d <1
9 Color mg/l <10 <50 <100 <200
10 OD mg/l >80% sat. >70% sat. >60% sat. >50% sat.
11 Turbidez UNT <10 <50 >100 y <2.000*
6)
>200 y <10.000*
6)

12 Sl. sedimentables mg/l;ml/l
No
<10 mg/l(ml/l s/d) 30mg/l; 0,1ml/l <50mg/l-<0,1ml/l 100 mg/l; < 1 ml/l
sin datos
s/n Sl. susp. Totales mg/l s/d sin datos 60 s/d
SUSTANCIAS: (aprox. por orden alfabtico) *
7)
Si descarga o derrame 2.500 kg, reportar a autoridad ambiental.
13 Aluminio s/d 0,2 0,5 1 sin datos
14 Amoniaco 0,05 1 2 4 4 2
15 Antimonio
No
0,01 1 *
7)
s/d
16 Arsnico total
Mg/l
0,05 0,1 1 0,5
17 Benceno g/l
S
2 6 10
18 Bario No 1 1 2 5
19 Berilio S 0,001
20 Boro s/d 1
21 Calcio 200 300 400
sin datos
22 Cadmio 0,005 0,3 0,15
0,2*
8)
0,1*
8)

23 Cianuros 0,02 0,1 0,2
0,5*
9)
0,3*
9)

24 Cloruros 250 300 400 500 sin datos
25 Cobre
No
0,05 1 1 0,5
26 Cobalto s/d 0,1 0,2 sin datos
27 Cromo hexaval. S 0,05 Cr Total 0,05 0,1 0,05
28 Cromo trivalente
mg/l
No sin dato 0,06 0,6 1,1 1 0,5
29 1.2 Dicloroeteno 10
30 1.1 Dicloroeteno
g/l S
0,3
sin datos
31 Estao mg/l 2 2 1
32 Fenoles g/l 1 5 10 1.000 500
33 Fierro soluble 0,3 1 1 0,5
34 Floruros 0,6 a 1,7
35 Fosfato total 0,4 (idem) 0,5 (idem) 1 (ortofosfato)
36 Magnesio 100 150
37 Manganeso 0,5 1
38 Mercurio
No
0,001
39 Litio
mg/l
s/d 2,5 5
sin datos
ANEXO 2
Pg. 112 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

Parmetro de calidad *
1)
Valor lmite(mx., mn. o rango)*
2)
admisible*
3)
en un efluente
Valor definitivo, descargando a un cuerpo receptor de clase transitorio*
4)

N


c
o
r
r
.

Descripcin Unidad
Cance
rgeno?
A B C D diario mes
40 Nquel S 0,05 0,5
41 Nitrato 20 50
42 Nitrito <1
43 Nitrgeno total
No
5 12
44 Plomo 0,05 0,1 0,6 0,3
45 Plata
mg/l No
0,05
46 Pentaclorofenol g/l S 5 10
47 Selenio 0,01 0,05
48 Sodio
mg/l No
200
49 Slidos flotantes
presente
ausente
s/d Ausentes
50 Sulfatos 300 400
sin datos
51 Sulfuros
No
0,1 0,5 1 2 1
52 S.A.A.M. (deterg.)
mg/l
s/d 0,5
53 Tetracloroetano No 10
54 Tricloroetano 30
55 Tetracloruro de carbono 3
56 2.4.6 Triclorofenol
g/l
S
10
57 Uranio total s/d 0,02
58 Vanadio 0,1
sin datos
59 Zinc
mg/l
No
0,2 5 3 1,5
PLAGUICIDAS: *
10)
insecticida de importacin prohibida que no obstante sigue en uso
60 Aldrin,Dieldrin*
10)
0,03
61 Clordano *
10)
0,3
62 DDT *
10)

S
1
63 Endrin *
10)
sin datos
64 Endosulfan *
10)

No
70
65
Heptacloro y hep-
tacloripoxido *
10)

0,1
66
Lindano (gama-BHC)
*
10)

S
3
67 Metoxicloro No 30
68
Bifenilos policlorados
(PCBs)
2 0,001
69 Toxafeno *
10)

S
0,01 0,05
70 Demeton 0,1
71 Gutin 0,01
72 Malatin 0,04
73 Paratin *
10)

No
sin datos
74 Carbaril s/d sin dato 0,02
75
2,4-D; herbicida:
Chlorophenoxy
100
76
2,4,5-TP; herbic.:
Chlorophenoxy
10
77 2,4,5-T *
10)

g/l
S
2
sin datos
RADIACIN:
79 Rad. alfa global 0,1
80 Rad. beta global
Bq/l S
1
sin datos
Otras notas: *
1)
Negrilla = parmetro "bsico". *
2)
Un solo valor sin signo = mx. *
3)
Tolerancia 50%en 20 par. no "bsicos". *
4)
Celdas rojas =
lmites ms "blandos" que los definitivos. *
8)
Aplicable solo a AS minera e industrial. *
9)
Idemhidrocarburfera.

Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 113 de 117

Anexo 3: Glosario
Notas:
Los trminos en este glosario estn definidos para fines del presente Mdulo y de
acuerdo a la realidad en las EPSAs, o sea que las definiciones no necesariamente son
aplicables tal cual a otros mbitos. Se ha tratado de lograr un juego lgico de
definiciones sin contradicciones entre ellas, combinando diferentes definiciones
halladas en la literatura existente
21
con formulaciones propias.
La flecha seala otros trminos que tambin son explicados en este glosario. En el
caso que un mismo trmino a referenciar aparezca varias veces en una definicin, la
flecha se usa solamente la primera vez.
actividad Medida con contenido y duracin definidos, constituda por una o ms
operaciones

agua cruda Agua proveniente de Fuentes superficiales o subterrneas susceptibles de
ser potabilizada para uso humano

agua potable Agua adecuada para el uso humano de acuerdo a las normas de calidad

agua servida Agua cloacal o residual, no tratada, recolectada de los diferentes tipos de
usuarios

agua servida
tratada
Agua servida recolectada y tratada previamente a su disposicin fina en los
cuerpos de agua

anlisis Examen detallado de los hechos, para conocer sus elementos
constitutivos, sus caractersticas representativas, sus interrelaciones, as
como la relacin de cada elemento con el todo, mtodo de trabajo
constitutivo tanto de diagnstico como de la evaluacin

anlisis de la
situacin actual
En el contexto del presente Mdulo, anlisis que se extiende a la
totalidad de los hechos que hacen a una situacin existente en la EPSA;
mtodo de trabajo constitutivo tanto del diagnstico como de la
evaluacin; prcticamente sinnimo de anlisis.

area de
concesin
Es el rea servida donde la EPSA concesionaria prestar el servicio.

auditora medio
ambiental
Acumulacin y evaluacin objetiva de evidencia para establecer e
informar sobre el grado de correspondencia entre la informacin y
documentacin examinada y criterios previamente establecidos sobre los
procesos industriales y su correspondencia con las normas y
regulaciones del sector de Medio ambiente.

concesin Derecho otorgado por la Superintendencia a la EPSA Concesionaria
mediante un contrato

Contrato de
servicios
Contrato que celebran los usuarios y el concesionario y EPSA para la
prestacin del servicio

21
Ver bibliografa en el Anexo siguiente.
ANEXO 3
Pg. 114 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR


decisin Resultado del proceso de anlisis y seleccin entre diversas
alternativas posibles.

diagnstico Proceso de acercamiento gradual al conocimiento analtico de un
hecho o problema existente, que permite destacar los elementos ms
significativos de su composicin y funcionamiento.

diagrama de
flujo
Herramientas que en forma grfica representan la secuencia que siguen
las operaciones de un determinado procedimientos

eficacia Capacidad de una organizacin para cumplir los objetivos propuestos

eficiencia Uso adecuado de los medios con que se cuenta para alcanzar un
objetivo preterminado

ensayo Prueba, medicin o verificacin de un determinado elemento o proceso
motivo de examen

estratega Principios y rutas fundamentales que orientarn un proceso para alcanzar
los objetivos propuestos; marco de referencia que permite la
evaluaciones anlisis y comparacin del desempeo de un proyecto en
trminos de eficiencia, eficacia y congruencia.

estructura
orgnica
Ordenamiento de las unidades administrativas de una organizacin de
acuerdo con criterios de jerarqua y especializacin, sistema formal en
que se plasma la divisin del trabajo, precisando la interrelacin y
coordinacin de las funciones con la misin y objetivos.

evaluacin Proceso de confrontacin (comparacin, cotejo) de los resultados
obtenidos de las acciones realizadas, con las metas previamente
establecidas, proceso que
Analiza las causas del logro o no de las metas
Mide la eficiencia, eficacia, productividad y congruencia, entre otros
mediante indicadores
Puede o no desembocar en la elaboracin de acciones de ajuste,
mejora y/o desarrollo.

funcin Grupo de actividades afines necesarias para alcanzar los objetivos de
una organizacin.
Conjunto de actividades asignadas a cada una de las unidades
administrativas que integran una organizacin, definidas a partir del
ordenamiento que la crea.
Conjunto de actividades ejercidas por un elemento vivo que persigue un
propsito predeterminado; las funciones pueden ser de carcter general,
en cuyo caso pueden ser desglosadas en funciones ms especficas,
hasta llegar a estar constitudas por una actividad

indicador Dimensin utilizada para medir un estado; unidad de medida que se
establece ex ante para:
Medir los resultados efectivamente obtenidos en la ejecucin de un
programa, proyecto o actividad
Precisar el avance en el desarrollo de una funcin; elemento
constitutivo del diagnstico y de la evaluacin
Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pg. 115 de 117


inspeccin Actividad de verificacin en sitio como medir examinar probar

jerarqua Orden de precedencia establecido entre los integrantes de una
organizacin, derivado de la distribucin de autoridad y responsabilidad

Leyes
ambientales
Todas las leyes y reglamentos existentes y futuras sobre el medio
ambiente especialmente la 1333

Ley de aguas Ley 2066 de servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario

Ley del medio
ambiente
Ley 1333

Ley SIRESE Ley del Sistema de Regulacin Sectorial, No. 1600, de 28 de octubre de
1994

objetivo Propsito o fin que se pretende alcanzar con la realizacin de una
operacin, actividad, procedimiento o funcin.

operacin Cada una de las acciones, pasos o etapas, fsicas o mentales, que es
necesario ejecutar para llevar a cabo una actividad o labor determinada;
divisin mnima del trabajo en la EPSA
red El sistema de tuberas que permite el transporte de agua cruda, agua
potable y Aguas servidas.

regulacin
Trminos y condiciones establecidas en la ley SIRESE.

Papeles de
trabajo
Documentos conocidos tambin como registros y cuyo propsito es
sustentar los informes de Auditoria.

recomendaciones
de auditoria
Sugerencias para el cambio o modificacin de un determinado proceso
que suelen ser parte de un informe de Auditoria y sujetas a posterior
seguimiento.
servicio Servicio pblico de agua potable y alcantarillado a ser prestado en el
rea de concesin.


ANEXO 4
Pg. 116 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

Anexo 4: Bibliografia
1 Literatura utilizada

FERNNDEZ-VTORA Vicente
Conesa
Auditoras Medioambientales, Gua metodolgica, 2
Edicin, Ediciones Mundi- Prensa, 1997, Madrid.

HUNT David, JONSON
Catherine
Sistemas de Gestin Ambiental, Ed. McGraw Hill, 1996,
Madrid.

OROPEZA MONTERRUBIO
Rafael
Manual Prctico de Auditoras ambientales Edit.
Panorama, 1997, Mxico D.F.


2 Normas legales pertinentes

CONTRALORA GENERAL
DE LA REPBLICA DE
BOLIVIA
Normas de Auditoria Ambiental CGR NAG RES. CGR
I/064/02

IBNORCA Norma Boliviana de Agua Potable NB 512/97, , 1997

IBNORCA Norma Boliviana de Agua Potable Muestreo NB 496/85,
1985

IBNORCA Norma Boliviana NB-ISO 14001. Sistema de gestin
ambiental Especificacin con orientacin para su uso, ,
Mayo 2001.

IBNORCA Norma Boliviana NB-ISO 14010. Reglas generales para las
auditoras ambientales., Febrero 1995.

IBNORCA, Norma Boliviana NB-ISO 14011. Directrices para la
auditora ambiental Procedimientos de auditora
Auditora de los sistemas de gestin medioambiental. Junio
2001.

IBNORCA Norma Boliviana NB-ISO 14012. Criterios de calificacin
para los auditores de sistemas de gestin medioambiental,
Febrero 1995.

MINISTERIO DE
DESARROLLO SOSTENIBLE
Y MEDIO AMBIENTE
Reglamentacin de la Ley del medio Ambiente N 1333, ,
La Paz, 1995

PODER LEGISLATIVO Ley N 1615 de 6 de febrero de 1995, Repblica de Bolivia.
Ley N 1333 de 27 de abril de 1992, Repblica de Bolivia.
Ley N 2066 de 11 de abril de 2000, Repblica de Bolivia.

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