mthodologiques In: Politix. Vol. 5, N20. Quatrime trimestre 1992. pp. 156-168. Abstract The New Institutionnalism. Conceptual and methodological challenges. Alec Stone [155-168]. A generation of american social scientist has been in the process of rediscovering political institutions, and studying their origins, subsequent development, and impact on other official and non-official structures, public policy, and relationships. Political scientists concerned with these debates have focused above ail on two claims of the new institutionalism : the institutions are more than reflections underlying social forces, and do more than provide neutral arenas for political interaction. Rsum Le no-institutionnalisme. Dfis conceptuels et mthodologiques. Alec Stone [155-168]. Une gnration de spcialistes amricains de sciences sociales s'est mise redcouvrir les institutions politiques, tudiant leurs origines, leurs volutions ultrieures, et leur impact sur d'autres structures, officielles ou non officielles, ainsi que sur les politiques publiques et sur les relations sociales. Les politistes intresss par ces dbats ont centr avant tout leur attention sur deux affirmations du no-institutionnalisme : les institutions sont davantage que des reflets de forces sociales sous-jacentes, et font davantage que produire des arnes neutres pour l'interaction politique. Citer ce document / Cite this document : Stone Alec. Le no-institutionnalisme. Dfis conceptuels et mthodologiques. In: Politix. Vol. 5, N20. Quatrime trimestre 1992. pp. 156-168. doi : 10.3406/polix.1992.1556 http://www.persee.fr/web/revues/home/prescript/article/polix_0295-2319_1992_num_5_20_1556 Le no-institutionnalisme Dfis conceptuels et mthodologiques Alec Stone Politics and Society University of California, Irvine COMME cela a dj t bien montr, une gnration de spcialistes amricains de sciences sociales s'est mise redcouvrir les institutions politiques, tudiant leurs origines, leurs volutions ultrieures, et leur impact sur d'autres structures, officielles ou non officielles, ainsi que sur les politiques publiques et sur les relations sociales. En 1984, dans un article maintenant rituellement cit, James G. March et Johan P. Olsen baptisaient ce mouvement no-institutionnalisme ; dans le mme temps les auteurs prenaient la peine de relativiser l'importance et la cohrence de ce mouvement, observant que le travail universitaire produit jusque l ne constituait qu'une petite collection de dfis et ne formait ni une thorie ni la critique cohrente d'une thorie1. D'autres chercheurs furent moins rticents et une abondante literature review apparu rapidement, cataloguant ce que beaucoup prenaient pour une attaque frontale contre la science politique mainstream2. Les opposants contre-attaqurent, argumentant que le retour l'Etat tait, au mieux, une manire bruyante mais finalement dnue de sens de verser un vieux vin dans des bouteilles neuves, et, au pire, un rejet intress et contre-productif des matriaux de base de la science politique moderne. Les plus anciens pontes de la discipline, comme Gabriel Almond, repoussrent le no-institutionnalisme, le qualifiant de polmique et invoquant une colre universitaire organise autour de la fausse affirmation d'un renversement de paradigme3. Les travaux de recherche se prsentant comme no-institutionnalistes envahirent nanmoins rapidement les revues anglo-amricaines, tel point que Andrew McFarland concluait rcemment : Dans les annes quatre-vingt-dix, nous serons tous des no- institutionnalistes^. Les politistes intresss par ces dbats ont centr avant tout leur attention sur deux affirmations du no-institutionnalisme : les institutions (1) sont davantage que des reflets de forces sociales sous-jacentes, et (2) font davantage que produire des arnes neutres pour l'interaction politique. Quelle que soit 1. March (J. G.), Olsen (J. P.), The New Institutionalism : Organizational Factors in Political Life, American Political Science Review, 78, 1984. 2. La plus influente est Skocpol (T.), Bringing the State Back In : Strategies of Analysis in Current Research, in Evans (P.), Ruesschmeyer (D.), Skocpol (T.), eds, Bringing the State Back In, New York, Cambridge University Press, 1985. Voir aussi Nordlinger (E. A.), Taking the State Seriously, in Huntington (S. P.), Weiner (M.), eds, Understanding Political Development, Boston, Little Brown, 1987, et Krasner (S.), Approaches to the State : Alternative Conceptions and Historical Dynamics, Comparative Politics, 16, 1984. 3. Almond (G.), The Return to the State, American Political Science Review, 82, 1988. Voir aussi Easton (D.), The Political System Besieged by the State, Political Theory, 9, 1981. 4. McFarland (A.), Interest Groups and Political Time : Cycles in America, British Journal of Political Science, 21 (3), 1991. 156 Pditbc, n20, 1992, pages 156 168 Le -no-institutionnalisme' l'importance accorde des affirmations apparemment videntes et inoffensives, la question qui est toujours pose est de savoir si et dans quelle mesure la science politique ignorait ces aspects des institutions par le pass1. Je compte adopter ici, cependant, une approche quelque peu diffrente de ces questions. Ce qui caractrise en effet les parti-pris du no-institutionnalisme avec lesquels je suis un accord, et qui offrent davantage qu'un nouveau vocabulaire et plus que de vaines polmiques peut tre mieux compris si on centre l'attention sur la manire dont les institutions fonctionnent. Je commencerai donc par examiner, brivement et seulement schmatiquement, la manire dont les politistes ont conceptualis et utilis les institutions dans deux traditions dominantes de la science politique : la tradition dite formelle-lgale et la tradition behavioriste moderne. Je m'intresserai ensuite certaines consquences mthodologiques de la critique no-institutionnaliste, en montrant que prendre cette critique au srieux permet de problmatiser les institutions et leurs relations avec la socit et, donc, les notions de stabilit, de continuit et de changement systmiques. Les institutions comme piliers de Tordre Les politistes ont beaucoup compt sur les structures gouvernementales pour leur fournir des cadres normatifs et empiriques de travail. Pour reprendre les termes de Stephen Skowronek et Karren Orren, les institutions ont longtemps constitu une sorte d'iconographie de l'ordre2, fournissant la glu conceptuelle permettant aux stratgies de recherche de tenir ensemble. Autrement dit, les politistes avaient tendance considrer le sens des institutions comme allant de soi, ignorant leurs aspects problmatiques, ce qui permettait de se focaliser sur ce qui tait peru comme des problmes politiques saillants. Le vieil institutionnalisme : dfinir le systme politique {polity) Comme il est bien connu, jusqu' la fin des annes cinquante, la science politique amricaine tait domine par ce qui fut dsign comme le lgalisme-formel (ce que James G. March et Johan P. Olsen appellent le vieil institutionnalisme). En fait, de la mme faon que dans le droit public europen contemporain, la recherche s'cartait rarement de l'tudes des formes prises par les constitutions et les structures de l'Etat3. Dans cette tradition, les institutions constituaient les fondations concrtes de la politique et, par extension, de la science politique. Analytiquement, les institutions fonctionnaient pour : dfinir, inclusivement, l'espace politique ; crer les frontires sparant la politique de la socit ; donner au systme politique 1. Voir les rponses de T. Lowi, E. Nordlinger et d'autres G. Almond (The Return to the State, op. cit.) dans American Political Science Review, 82, 1988. 2. Orren (K.), Skowronek (S.), Beyond the Iconography of Order, communication non publie prsente l'Annual Meeting de l'American Political Science Association, Washington DC, aot 1991. 3. Aujourd'hui, pour un politiste amricain lire dans les volumes antrieurs 1955 de Y American Political Science Review est comme voyager sur une autre plante. Bien qu'il soit impossible de passer en revue correctement la varit des travaux publis, une majorit des articles de chaque numro proposait une exgse des rgles manant des constitutions, lgislations, administrations, et dcisions judiciaires. Il y avait jusqu'alors une rubrique permanente consacre aux dcisions de la Cour Suprme ; aujourd'hui aucun travail doctrinal traditionnel n'est publi par VAPSR. 157 Alec Stone sa cohrence et son intgrit ; produire des standards d'valuation comparative du dveloppement et de l'efficacit des systmes politiques. Bien que le genre fut trs descriptif et idographique, le programme de recherche du vieil institutionnalisme comportait un lment scientifique dominant. C'est dans l'laboration de schemes classificatoires que cela se manifestait le plus clairement ; ceux-ci taient construits sur des catgories abstraites mais soigneusement dfinies : dmocratie parlementaire, monarchie constitutionnelle, fdralisme, contrle de constitutionnalit, etc. Une fois cres, de telles typologies permettaient de distinguer les systmes nationaux et leurs composantes, de les comparer selon un certain nombre de dimensions par type de rgime, par forme institutionnelle, etc. De telles typologies reprsentaient la fois, la plupart du temps, les moyens et les fins de la science politique. Parce qu'elles fonctionnent en dfinissant une confrontation relativement systmatique entre des formes platoniques et celles du monde rel, les typologies structurent facilement l'analyse et le dbat normatifs. Pendant la grande priode du lgalisme-formel, de nombreux travaux universitaires taient consacrs la comparaison de la performance des institutions face l'abstrait, l'idal-type. Les formes institutionnelles taient senses enfermer certaines valeurs politiques de base, ou, inversement, les valeurs rsidaient dans les institutions qui permettaient leur expression. Ainsi, une cour suprme tait conue la fois comme une cour de justice et un genre de vecteur de la justice constitutionnelle, les corps lgislatifs et les parlements comme des vecteurs de la dmocratie et du rpublicanisme, l'excutif comme le vecteur du leadership, l'administration comme celui des fondations du recbsstaat, etc. Le rgime politique dans son ensemble tait communment, au moins tacitement, considr comme faisant l'objet d'un perptuel processus d'auto- ralisation selon l'esprit des lois, plus ou moins rel, habitant les amnagements constitutionnels. Des principes de comportement et de dveloppement institutionnel adquats pouvaient ainsi tre dduits ou devins puis ensuite tests face la ralit. On pouvait ainsi localiser et identifier les pathologies, et organiser la recherche afin de remettre l'institution sur les rails. Le courant behavioriste : dfinir la politique normale A la fin des annes cinquante, la science politique avait pratiquement abandonn le lgalisme-formel, se tournant vers les questions des bases sociales du pouvoir, du comportement politique, de la prise de dcision, et adoptant des mthodologies dveloppes dans des sciences sociales moins littraires1. Au regard de l'objet de cet article, c'est--dire de la manire dont les institutions sont conceptualises et oprationalises dans les projets de recherche, deux tendances ou courants principaux mergent. Le premier centre l'attention sur ce que les politistes traditionnels avaient presque compltement oubli : les dterminants sociaux de la vie politique. L'exemple paradigmatique d'un travail de ce type, l'ouvrage de Gabriel Almond et Sideney Verba sur The Civic Culture2, conduit focaliser l'analyse sur la culture 1. La fin du lgalisme-formel conduit un certain nombre de d'valuations embarasses de l'histoire de la discipline. On en trouvera une courte mais bonne version dans Eckstein (H.), A Perspective on Comparative Politics, Past and Present, in Apter (D. E.), Eckstein (E.), Comparative Politics : A Reader, Glencoe, Free Press, 1963. 2. Almond (G.), Verba (S.), The Civic Culture, Boston, Little Brown, 2e d. 1981. 158 Le no-institutionnalisme' comme variable causale dcisive de la vie politique. Les variations entre les configurations politiques {polities) taient supposes dtermines par des variations de composantes culturelles ; de nouvelles typologies virent alors le jour, tablissant cette fois des catgories partageant des types de culture politique. D'autres chercheurs, ceux par exemple qui travaillaient sur les sous- champs importants du dveloppement et de l'intgration politique, donnrent un mme statut privilgi d'autres facteurs non-tatiques tels que l'conomie, la structure socio-conomique de classes, la dmographie, la formation des groupes d'intrt, etc. Au total, pour ces diffrents chercheurs, les institutions n'taient pas vraiment problmatiques : les institutions ne produisaient pas d'nigmes rsoudre, pas plus qu'elles ne fournissaient de cls pour rsoudre les nigmes. Les institutions et les comportement institutionnels tendaient plutt tre considrs comme des piphnomnes excroissances ou simples reflets de facteurs fondamentaux ou comme non pertinents. Le second courant, qui devint rapidement dominant (absorbant des parties du premier), se dveloppa partir de la conceptualisation de la politique comme systme. La phrase "Politics is who gets what, when, and how constituait moins une dfinition de ce qu'tait la politique que de ce que devait tre une science politique oriente vers l'analyse des systmes. Dans cette science politique, la socit (le wh) et la policy (le what) taient lies par un processus (le when et le how). Les approches en termes de systmes, celle de David Easton ou celle de Karl Deutsch, prsentaient les structures gouvernementales comme des botes noires, dans lesquelles des inputs arrivaient de la socit, et desquelles partaient des outputs. Dans cette science politique, l'Etat tait la composante en quilibre du systme, ou encore une sorte de rseau central de communications qui lorsqu'il tait sain ne mritait pas d'tre examin. La plupart des recherches mainstream, situes un niveau moindre d'abstraction que la thorie des systmes, dpasse l'imagerie brute de la bote noire. Les institutions sont couramment utilises pour fournir les conditions normales (ceteris paribus) de l'tude de la dynamique du comportement politique. Les tudes sur le vote des lectorats, des parlementaires, des cours suprmes reposent fortement, par exemple, sur l'hypothse de systme lectoraux ou de votes stables. Dans les tudes sur les processus des politiques publiques, les institutions dfinissent les arnes du comportement politique, en fournissant les rgles et l'espace politique de l'interaction politique. Parce que ces rgles sont communment conues comme immuables, et parce que les acteurs politiques sont supposs la fois les accepter et les comprendre, l'arne elle-mme est perue comme neutre, c'est--dire lgitime. Elle est ensuite facilement repousse l'arrire plan. Ainsi, si l'institution agit correctement, elle disparat presque. Cela permet, en retour, de centrer l'analyse sur les dterminants rels de la politique : la structure des intrts et la distribution du pouvoir parmi les acteurs politiques pertinents. Au cours des dernires annes, sous l'influence de la micro conomie et de la thorie de la dcision, cette orientation fut systmatise dans les thories du choix rationnel et des jeux. La politique est alors conue comme une forme de jeu se droulant entre des acteurs politiques intresss dans un contexte stratgique tabli par une institution. L'hypothse d'un ordre institutionnel la stabilit du jeu lui-mme conditionne fortement le projet de la recherche. 159 Alec Stone Enfin, mme dans les travaux historiques vis interprtative, les institutions ont t utilises pour borner la politique normale. Les politistes ont notamment eu recours des schemes de priodisation, construits sur des hypothses d'quilibres institutionnels (stabilit), pour ordonner les aspects potentiellement chaotiques du temps et du dveloppement historiques. L o des transformations radicales se sont produites dans les institutions et les comportements aprs la guerre civile ou le New Deal en Amrique, aprs la seconde guerre mondiale en Europe les politistes ont cherch reconstituer un ordre en dsignant et en laborant ce quoi pouvait ressembler un nouveau systme politique normal, c'est--dire dans un nouvel quilibre. L'abondante littrature sur les systmes de partis en fournit un bon exemple. Ces systmes sont priodiquement remanis par les ralignements lectoraux successifs, des vnements qui, typiquement, sont supposs clore une priode et en ouvrir une nouvelle. La source d'une telle transformation institutionnelle est, de manire significative, presque toujours exogne : crise conomique, guerre, nouvelles formes d'organisation sociale. En Europe, cette priodisation se confond avec le point de vue lgal-formel ; ainsi, la Ve Rpublique un systme prsidentiel marque une rupture avec le pass (un systme parlementaire), et la Ve Rpublique est elle-mme dcoupe en priodes, qui refltent gnralement l'volution de l'excutif. En Amrique, de tels efforts de priodisation se retrouvent partout, soutenants les travaux sur la prsidence, le congrs, les agences de rgulation, etc. Pour rsumer, dans le vieil institutionnalisme les institutions fonctionnaient comme des dterminants dcisifs de l'essence, de l'histoire, et de l'volution des systmes politiques. Dans la tradition behavioriste ou mainstream, les institutions taient analytiquement importantes dans la mesure o elles fournissaient les cadres stables de l'interaction politique. La critique no-institutionnaliste Par rapport aux diffrentes questions abordes jusqu' prsent, la critique no- institutionnaliste subvertit fortement la tradition de recherche behavioriste traditionnelle dans la mesure o les institutions sont dsormais considres comme des forces potentiellement indpendantes. Le projet behavioriste dcrit prcdemment est avant tout domin par la proccupation de construire une thorie empirique par la formulation d'hypothses ; ces hypothses sont ensuite testes face des corpus de donnes choisis pour leur capacit produire des rsultats dviants. Les hypothses causales sont, nanmoins, ncessairement exprimes sous une forme de type toute choses gales par ailleurs. Ce qui, dans un monde de causalits multiples, signifie : nous pouvons penser que X a caus Y seulement dans la mesure o nous sommes capables de maintenir constantes des variables potentiellement indpendantes. Comme nous l'avons not plus haut, dans des termes quelque peu diffrents, la science politique s'est en grande partie repose sur les institutions pour fournir ce contrle ceteris paribus. Conceptualiser et oprationnaliser les institutions comme tant elles-mme des variables indpendantes ou des variables d'intermdiation importantes nous oblige soit reconsidrer cette source de contrle, soit la supprimer totalement. Plus important, les institutions, mme stables i.e. celles qui ne changent relativement pas sont susceptibles d'altrer fondamentalement le 160 Le no-institutionnalisme' processus et les rsultats de l'activit politique. La mtaphore de l'arne est trompeuse et cela pour au moins trois raisons majeures. Tout d'abord, mme dans la situation de jeu la plus simple, le jeu politique est gnralement un jeu itratif. De ce fait, la structure (ou l'arne, ou les rgles du jeu) peut acqurir une vie propre1. Dans les descriptions no-ralistes des relations internationales, par exemple, la lutte pour le pouvoir et la poursuite de l'intrt national l'intrieur d'un systme (une arne) anarchique d'Etats est suppose tre au cur mme de la politique internationale. Mais dans la systmatisation la plus influente de cette analyse, Kenneth Waltz affirme que la structure elle-mme faonne invitablement la forme et le contenu de la politique mondiale2. Dans les travaux anciens sur l'intgration et dans la littrature naissante sur les rgimes internationaux, les institutions formelles, fondes sur des traits ou non servent attnuer le pouvoir politique brut de manire encore plus directe3. Les rgimes et pour la mme raison toute institution peuvent peser, parfois de faon essentielle, sur la manire dont les acteurs calculent leurs intrts et la manire dont les ressources sont redistribues. Une fois en place, la nature, les moyens et les fins de la politique peuvent tre transforms : il suffit de regarder la politique europenne avant et aprs la naissance de la Communaut europenne, ou la politique du commerce international avant et aprs le GATT. Ainsi les institutions, mme lorsqu'elles sont conues de manire minimale comme les rgles gouvernant l'interaction dans une socit primitive (le systme international), doivent tre conceptualises au moins en tant que variables intermdiaires dcisives. Il n'est pas surprenant que la recherche no- institutionnaliste sur les structures intrieures, gnralement plus puissantes et davantage diffrencies fonctionnellement que leurs homologues internationales, ait ainsi mis encore plus en avant la notion d'agence institutionnelle. Ensuite, il apparat que non seulement les institutions peuvent influencer la manire dont les acteurs politiques dfinissent leurs intrts, mais aussi la manire dont ces intrts sont poursuivis et exprims. Dans les termes de James G. March et Johan P. Olsen, la politique n'est peut-tre pas toujours mieux saisie par la thorie de l'acteur rationnel ou la mtaphore du choix selon laquelle nous supposons que les acteurs politiques consultent leurs prfrences personnelles et leurs attentes subjectives, puis choisissent des actions si possibles cohrentes avec ces prfrences ou ces attentes4. Au contraire, la politique dans un contexte institutionnel est mieux saisie par la mtaphore du devoir selon laquelle nous supposons, pour reprendre les termes de Rogers Smith, que le comportement politique est mieux dcrit en termes de devoir... plutt qu'en termes de prfrences gostes5. Il est peut- tre vrai que les juges de la Cour Suprme ont leurs propres prfrences gostes, comme les parties et leurs avocats. Mais il est galement important, 1. Cette partie de l'argumentation tend reconsidrer les thories du choix rationnel comme un lment du no-institutionnalisme ; voir Shepsle (K.), Studying Institutions : Some Lessons from the Rational Choice Approach, Journal of Theoretical Politics, 1, 1989. Une grande partie des travaux no-institutionnalistes est cependant mene en expresse opposition au rational choice. 2. Voir Waltz (K.), Theory of International Relations, New York, Dobbs and Merrill, 1979. 3. Voir Krasner (S. D.), ed., International Regimes, Ithaca, Cornell University Press, 1983, surtout l'introduction et la conclusion. 4. March (J. G.), Olsen (J. P.), The New Institutionalism : Organizational Factors in Political Life, op. cit. 5. Smith (R.), Political Jurisprudence, the "New Institutionnalism" and the Future of Public Law, American Political Science Review, 82, 1988. 161 Alec Stone disent les no-institutionnalistes, que ces prfrences soient doivent tre exprimes en termes lgaux, et dans les termes d'une jurisprudence constitutionnelle passe. La structure de cette jurisprudence son argumentation, sa cohrence, sa longvit va peser sur la manire dont les avocats argumentent devant la Cour, et aussi sur la faon dont les juges vont pouvoir se dmarquer d'une politique tablie. Toute institution dfinit ainsi un corps cohrent de normes et de principes de comportement, de formes complexes de politique symbolique, de structures discursives et de rituels. Peut-tre les institutions sont-elles mieux dfinies de cette manire. Ces normes et ces principes peuvent pntrer et mme orienter principalement des comportements plus prosaquement intresss ; mais ils peuvent galement servir lgitimer certaines formes de processus et de comportement politiques, et en dlgitimer d'autres. Enfin, de nombreuses tudes ont montr de manire convaincante que les agences tatiques ont des capacits exceptionnelles gnrer et mettre en uvre leurs propres agendas politiques selon leurs propres prfrences ; et ces capacits sont supposes endognes l'Etat lui-mme. Cet aspect du no- institutionnalisme, qui a reu le plus d'attention, constitue l'ide matresse de l'article trs largement diffus de Theda Skocpol, Bringing the State Back In1. Ce qui est central dans cette analyse c'est l'insistance pour dire que ni le processus ni le rsultat ne peuvent tre compris sans porter l'attention aux intrts et au pouvoir de l'Etat. Ce point de vue est moins provocateur dans le contexte continental, o la thorie de l'Etat a toujours soulign la place des acteurs de l'Etat dans la structuration les relations sociales, dans le maintien d'une scurit juridique, et dans les transformations de la vie politique2. Des politistes sont alls plus loin, se concentrant exclusivement sur les interaction institutionnelles l'intrieur de l'Etat (par exemple, dans l'laboration des politiques publiques). Dans certains des plus importants de ces travaux, la socit est mme relgue l'arrire plan, et la culture politique disparat presque en tant que force indpendante (cf. infra). De ce point vue, nous sommes revenus notre point de dpart bien que que les paradigmes lgal- formels n'aient pas t reconstitus. Des institutions ambigus Pour l'analyse politique, les tenants du no-institutionnalisme n'acceptent pas l'hypothse selon laquelle les institutions constituent des piliers d'un ordre stable. Au contraire, la nature et le sens des institutions sont considrs comme intrinsquement ambigus, et leurs origines, leurs volutions et leurs fonctions comme intrinsquement problmatiques. Nous examinerons ici les consquences de cette ambigut et de cette problmatisation, en nous penchant sur deux questions critiques souleves par les partis-pris du no- institutionnalisme la relation entre l'Etat et la socit, et le problme du changement institutionnel dans la mesure o ces questions domineront probablement les recherches, au moins dans un futur proche. 1. Op. cit. 2. Voir Dyson CD.), The State Tradition in Western Europe, Oxford, Martin Robertson, 1980. 162 Le 'tio-institutionnalisme' La socit problmatise L'une des consquences importantes du point de vue de de recherche engag par les no-institutionnalistes a rsid dans la quasi-suppression des facteurs culturels (ou socitaux) dans l'explication de la politique. La recherche est habituellement structure par une focalisation empirique sur les interaction entre des institutions dans un contexte systmique relativement ferm et contrl, celui de l'laboration d'une politique1. Un lment de lgislation peut ainsi, par exemple, tre suivi travers l'laboration de la politique, depuis la formulation initiale jusqu' l'application administrative, et l'impact relatif des institutions peut tre estim et valu ; pour l'analyste, l'laboration de la politique constitue le lieu de l'interaction institutionnelle (coopration politique et conflit), et le destin de la lgislation lui-mme fournit un standard d'valuation. Les acteurs politiques se comportent de manire intentionnelle, mais un tel comportement est dlimit, confin l'espace institutionnel et conditionn par des environnements structurels dots de sens. Dans ce type d'tudes l'autonomie de l'Etat n'est pas vraiment un problme puisque la politique laquelle on prte attention se droule presque entirement l'intrieur de l'Etat lui-mme. Il est difficile d'imaginer comment des variables culturelles peuvent expliquer ces rsultats, i.e. comment les objectifs initiaux des politiques peuvent tre transforms par l'interaction institutionnelle. La sensibilit la culture peut tre essentielle notre comprhension des tendances gnrales mais cette comprhension peut aussi tre si abstraite par rapport toute politique sectorielle donne qu'elle en devient inutile (la politique franaise X diffre de la politique italienne X parce que la France est la France et l'Italie est l'Italie). Comparativement, les diffrences de configuration et de capacit institutionnelles peuvent fournir un bien meilleur guide pour les rsultats rels que ce que nous croyons savoir propos de la culture2. Si la culture telle qu'elle est conue traditionnellement a globalement disparu des recherche, elle a t partiellement ressuscite sous un nouveau visage, en tant que variable structurelle. Ceci ne peut tre compris que d'un point de vue interne la pense no-institutionnaliste. Les no-institutionnalistes dfinissent habituellement les institutions de faon large, essentiellement comme des rpertoires de pense ou de comportements cohrents et de long- terme qui dterminent des rsultats politiques. Pour James G. March et Johan P. Olsen, les institutions sont des rgles de comportement, des normes, des rles, des amnagements physiques, des btiments et des archives ; pour Rogers Smith ce sont des types de comportements relativement durables ; pour Stephen Skowronek et Karren Orren ce sont des structures et des rgles qui persistent travers le temps, et c'est cette persistance qui les distinguent des simples comportements3. Ainsi les structures (institutions) peuvent tre concrtes (le Conseil d'Etat, la Banque Mondiale) ou non concrtes (l'idologie du rechtsstaat en Allemagne). 1. Par exemple, Katzenstein (P. J.), Policy and Politics in West Germany, Philadelphia, Temple University Press, 1987 ; Hall (P.), Governing the Economy, New York, Oxford University Press, 1986 ; Stone (A.), The Birth of Judicial Politics in France, New York, Oxford University Press, 1992. 2. Voir Hall (P.), Governing the Economy, op. cit., et Steinmo (S.), Political Institutions and Tax Policy in the United States, Sweden, and Britain, World Politics, 41, 1989. 3. March (J. G.), Olsen (J. P.), The New Institutionalism : Organizational Factors in Political Life, op. cit. ; Smith (R.), Political Jurisprudence, the "New Institutionnalism" and the Future of Public Law, op. cit. ; Orren (K.), Skowronek (S.), Beyond the Iconography of Order, op. cit. 163 Alec Stone L'attention accorde aux' structures non-concrtes ou cognitives dfinies par Rogers Smith comme certaines traditions de discours politique ou des valeurs associes se trouvant dans des systmes de croyances (politiquement signifiants)1 fournit des moyens institutionnellement-orients de reformuler les relations entre l'Etat et la socit. Mais l'ide que les valeurs ou les discours ou les idologies, etc., constituent elles-mmes des institutions pose problme, notamment parce que pointe de ce fait la menace de la rsurgence de l'explication socitale toutes fins. Le monde tait autrefois constitu de groupes agissant en fonction d'une diversit d'intrts ; ce point de vue a dsormais cd la place un monde constitu de structures cognitives qui sont supposes habiter les penses et faonner les comportements des acteurs politiques officiels ou non. Nous pourrions alors nous demander : Y a-t-il des intrts sociaux et des comportements politiques qui ne sont pas associs une structure cognitive ? Si la rponse est non, alors la nouveaut du no-institutionnalisme est smantique et non thorique. La rponse cette question ne peut tre trouve que dans un projet de recherche, en dlimitant l'univers politique pertinent. Les structures cognitives sont par essence des idologies des normes de comportement qui non seulement faonnent l'activit mais aident galement l'expliquer et la justifier. Mais les politistes devraient faire attention et montrer qu'elles sont davantage que simplement des idologies. Les idologies politiquement pertinentes qui sont supposes soit habiter l'espace institutionnel soit se former autour des points d'interaction institutionnelle devraient tre considres comme particulirement importantes. Les interactions entre structures concrtes et structures cognitives mritent l'attention dans la mesure o il peut tre montr que de telles interactions dterminent rgulirement les rsultats politiques d'un environnement institutionnel ou d'un secteur de politique donn. Certains groupes, organiss en petites communauts de savoir, relativement isoles, exercent, par exemple, une influence prpondrante sur certaines politiques. Autrement dit, l'analyse de la conscience sociale de toute lite experte peut utilement informer de nombreux types d'tudes de politiques (le rle des physiciens dans la politique de rgulation nuclaire, le rle des mdecins dans le dveloppement des systmes de soins de sant publique, ou le rle des biologistes marins dans la protection des ocans). Ce qui est conceptualis comme institution, c'est la conscience sociale du groupe. Les spcialistes du droit public considrent, par exemple, le discours doctrinal ou la conscience juridique comme une structure cognitive2. Les spcialistes des relations internationales ont commenc l'tude d'un ensemble d'autres lites, d'autres structures discursives, d'autres communauts pistmiques estampilles^. Sous-tendant cette ide, on trouve l'affirmation que ces structures sont plus autonomes, c'est--dire plus isoles et moins dtermines par la lutte politique normale base sur les intrts qui se droule dans la socit. Pour prendre un autre exemple dans les travaux sur les tribunaux, il peut sans doute tre trs important de savoir, comme insistent les behavoristes, si et comment des considrations non-lgales, telles que l'affiliation partisane des juges, leurs 1. Smith (R.), Political Jurisprudence, the "New Institutionnalism" and the Future of Public Law, op. cit. 2. Voir en particulier Gordon (R.), Critical Legal Histories, Stanford Law Review, 36, 1984. 3. Haas (P.), ed., International Organization, 46, 1, 1992. Numro spcial sur les communauts pistmiques. 164 Le -no-institutionnalisme origines familiales, ou leurs appartenances de classe, affectent leurs dcisions. Mais, si l'on prend au srieux l'argument no-institutionnaliste propos des structures cognitives, c'est--dire si la pense juridique possde quelque autonomie (et ne fonctionne pas comme un simple rservoir utile pour justifier tout intrt et toute dcision), alors la conscience juridique elle- mme peut tre constitutive du processus et du rsultat politiques. Ainsi les juges qui, par formation, tendent abhorrer l'incertitude et l'incohrence dans le droit peuvent prendre des dcisions juridictionnelles afin de relativiser les tensions internes la doctrine juridique ; les parties une affaire peuvent tre influences par ce que le droit suggre tre leurs revendications lgitimes1 ; les professeurs peuvent chercher renforcer ou dstabiliser l'interprtation et la production de la jurisprudence par des plaidoyers doctrinaux ; et la production et les plaidoyers jurisprudentiels peuvent tre orients par des rgles de comportement acceptable et d'argumentation spcifiques aux formes de la conscience juridique elle-mme. Ainsi les structures cognitives comme les structures concrtes peuvent refaonner des intrts, redistribuer le pouvoir, et produire des rsultats politiques en obligeant les comportements se conformer des devoirs normes et principes plutt qu' des choix. Plus encore, les structures concrtes et cognitives peuvent mme dvelopper une relation symbiotique comme la relation entre la doctrine et les tribunaux, ou la thorie macro-conomique et la banque centrale2. Dans cette relation, la structure cognitive peut fournir les bases de lgitimit et les matriels de l'autonomie l'institution concrte : dans la mesure o les professeurs de droit sont les plus importantes sources des juges constitutionnels, dans la mesure o les banquiers centraux peuvent se reposer sur l'expertise des conomistes professionnels, les juges et les banquiers sont mieux quips pour rsister une pression visant par exemple ce qu'ils se comportent en conformit avec les intrts politiques des lus. Pour sa part, la structure concrte fournit les moyens d'expression pour les ides des structures cognitives. Le travail empirique sur ces relations peut ainsi nous aider comprendre comment les ides politiques peuvent jouer un rle d'agence sociale. Focaliser l'attention sur l'interaction entre structures concrtes et cognitives fournit un moyen mme s'il n'est pas vident et plein de piges de lier l'Etat et la socit en conservant les parti-pris du no-institutionnalisme. Cela a galement ouvert la voie des recherches empiriques sur les origines et la maintenance des relations symbiotiques entre les structures, et sur l'impact de changements politiques et conomiques de grande ampleur sur ces relations. Ces deux dimensions vont tendre sans doute renforcer la tendance dj forte de la recherche institutionnalo-centre intgrer les mthodes et les matriaux historiques3. 1. Smith (R.), Political Jurisprudence, the "New Institutionnalism" and the Future of Public Law, op. cit. 2. Voir Stone (A.), The Birth of Judicial Politics in France, op. cit. ; Hall (P.), ed., The Political Power of Economic Ideas, Princeton, Princeton University Press, 1989. 3. Voir Skocpol (T.), ed., Vision and Method in Historical Sociology, Cambridge, Cambridge University Press, 1984. 165 Alec Stone L'histoire problmatise Dans la tradition europenne du droit public, et dans le lgalisme-formel pr- behavioriste amricain, les institutions sont envisages en rfrence des formes et des fonctions tablies. Les behavioristes utilisent les institutions afin de fournir un environnement en quilibre pour la comptition et la coopration politiques. Dans les deux cas, la stabilit de la forme institutionnelle elle-mme conditionne les notions de lgitimit systmique. En approchant les institutions de manire plus sceptique, le no- institutionnalisme a problmatis l'histoire. Au risque de simplifier radicalement ce qui constitue un sujet complexe, je voudrais m'intresser ici trois consquences des points de vue no-institutionnalistes. Tout d'abord, nous ne devrions pas prsumer que les institutions remplissent des fonctions relativement tablies ou se dveloppent vers des formes tablies. Les classifications orthodoxes des relations entre structure et fonction, drives du schma de la sparation des pouvoirs, oublient souvent de dcrire la manire dont des institutions plus anciennes fonctionnent aujourd'hui, comment elles se sont dvelopp dans le temps. Si, par exemple, nos schemes d'analyse nous disent que les juges et les administrateurs sont tenus par des principes crits dans les codes et les constitutions, nous malmenons le fait omniprsent que, sans cesse, ils font le droit. Comparativement et diachroniquement, on peut ne pas vouloir tudier la dmocratie parlementaire selon le modle dominant de Westminster (qui semble tre pour toujours fix l'poque de Bagehot la fois en Grande- Bretagne mais aussi, encore plus bizarrement, l'tranger), ou l'administration en Italie selon les standards gnrs par le modle du Conseil d'Etat franais. Par ailleurs, les nouvelles institutions la U.S. Trade Federal Commission, la Commission des Communauts conomiques europennes, les cours constitutionnelles europennes sont souvent nouvelles prcisment parce qu'elles ne rentrent pas dans les paradigmes thoriques ou les classifications orthodoxes drivs des recherches sur les institutions plus anciennes. Il est clair que si nous voulons que les institutions occupent une place centrale dans nos explications des processus et des rsultats politiques nous devons trs bien les comprendre. Ensuite, les institutions peuvent se dvelopper irrgulirement. Toute institution peut bien sr atteindre l'quilibre (des rgles et des processus internes stables qui, en retour, fournissent aux acteurs sociaux des attentes stratgiques stables), mais un tel tat peut aussi cesser, et trs probablement ne pas concider avec l'quilibre institutionnel atteint par d'autres institutions. Comme Stephen Skowronek et Karren Orren le montrent dans leur forte critique, les priodisations, qui supposent l'quilibre systmique, sont srement essentielles pour la recherche behavioriste, mais elles sont aussi srement trompeuses1. Le dveloppement institutionnel n'est gnralement pas synchronis, mais survient dans diffrentes proportions et dans diffrentes directions, en partie entran par des facteurs endognes aux institutions elles- mmes. En consquence, les chercheurs doivent mener une recherche prudente, souvent descriptive et historique, sur les origines et le dveloppement des institutions qu'ils tudient. 1. Orren (K.), Skowronek (S.), Beyond the Iconography of Order, op. cit. 166 Le 'tio-institutionnalisme- Enfin, en tenant compte simultanment de ces deux points, la question du comment et du pourquoi les institutions changent est pose, mme si elle demeure problmatique. Un ensemble d'explications est clairement suggr par les approches de la science politique mainstream. Les institutions tant essentiellement des piphnomnes, elles refltent des structures de pouvoir sous-jacentes ; lorsque le pouvoir est redistribu d'acteurs ayant un ensemble d'intrts communs vers d'autres acteurs avec un ensemble oppos d'intrts, les formes et les fonctions institutionnelles peuvent tre transformes. C'est la leon des travaux dominants propos de l'impact de la guerre systmique sur la politique internationale, des lections critiques en politique intrieure, etc. Un institutionnaliste pourrait galement se demander quel accord ou consensus entre des puissants intrts sociaux entrana la naissance d'une institution. Un tel consensus est aprs tout une puissante source de lgitimit sociale pour l'institution. Mais, comme le montrent les histoires institutionnelles, une transformation des capacits et des fonctions institutionnelles peut se produire sans l'mergence pralable d'un nouveau consensus systmique. Une institution peut se dvelopper en dcalage avec le reste du systme ; elle peut revendiquer de nouveaux pouvoirs et commencer remplir de nouvelles fonctions politiques. Ce faisant, elle subvertit sa propre lgitimit politique (qui repose sur le consensus politique originel qui lui a donn naissance). Chercher des rponses la manire dont la lgitimit institutionnelle est reconstitue face un changement si fondamental peut trs bien conduire rorienter la recherche vers les relations Etat-socit, mais sous une forme institutionnaliste. Les institutions peuvent, par exemple, tre conduites former une nouvelle relation symbiotique avec une structure cognitive, afin de se brancher sur les ressources lgitimatrices de la conscience sociale d'une certaine lite1. Chacune de ces implications de l'analyse no-institutionnaliste focalise notre attention sur le problme du changement institutionnel. En somme, les institutions ne se raliseraient pas elles-mmes ni ne ratifieraient simplement un changement survenu ailleurs. Elles pourraient plutt tre considres comme le vecteur primordial du changement2. Si nous acceptons la critique no-institutionnaliste, certains axiomes de la recherche en sont transforms. Les institutions ne produiraient pas de l'ordre ni pour les acteurs sociaux ni pour les politistes ; elles faonneraient et refaonneraient plutt de manire significative les structures sociales et l'interaction politique non- tatique. Deux questions risquent alors de se trouver au centre de l'agenda de recherche no-institutionnaliste, au moins court terme. La premire concerne la manire de rintroduire la socit tout en conservant une approche no-institutionnaliste. La seconde est relative la manire de rendre compte du changement institutionnel. Bibliographie slective Dans leur ensemble, les livres et les articles cits ci-dessous fournissent une introduction au no-institutionnalisme. Cette bibliographie slective est organise de la manire suivante : des publications qui sont des reviews de travaux institutionnalistes ou de thorie des institutions, chacune constituant elle seule une sorte de bibliographie commente ; des opinions dissidentes, engageant des points de vue 1. C'est en partie l'histoire que je raconte propos du Conseil constitutionnel franais et de ses relations avec la communaut juridique, Stone (A.), The Birth of Judicial Politics in France, op. cit. 2. Orren (K.), Skowronek (S.), Beyond the Iconography of Orden>, op. cit. 167 Alec Stone diffrents ; enfin, un spcimen de travaux sur des objet de recherches diffrents. Bien que ces diffrents auteurs ne se considrent pas toujours eux-mmes comme des institutionnalistes, chacun d'entre-eux a t conduit mener des travaux no- institutionnalistes. 1/ Gnralits Evans (Peter), Rueschmeyer (Dietrich), Skocpol (Theda), eds, Bringing the State Back In, New York, Cambridge University Press, 1985, chap. I. Jessop (Bob), State Theory, University Park, PA, Penn State University Press, 1992. Krasner (Stephen), Approaches to the State : Alternative Conceptions and Historical Dynamics, Comparative Politics, 16, 198. March (James G.), Olsen (Johan P.), -The New Institutionalism : Organizational Factors in Political Life, American Political Science Review, 78, 1984. 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A Propos Du R Ealisme en Economie Des Institutions Et Ses Implications Sur L'analyse Des Fondements Juridiques Des Transactions Economiques: Commons Versus Williamson