I. Introduccin.

En sus orgenes, y hasta fecha relativamente reciente, la solucin de controversias se haba

mantenido en un plano que al margen de las pocas o muchas variaciones que hubiera sufrido en
los campos doctrinal y procesal mantena una gran semejanza con los procedimientos y escenarios
precedentes. El escenario contractual apareca caracterizado por contratos con un objeto
monoltico o poco complejo, de escasa sofisticacin y gran estabilidad; bilateralidad contractual,
con una parte de cada lado, o muy pocas ms; partes de la misma nacionalidad o a lo sumo de dos
nacionalidades diferentes; todo ello, a diferencia del escenario de las ltimas dcadas,
caracterizado por contratos con un objeto mltiple, complejo, de gran sofisticacin y
frecuentemente evolutivo; relaciones contractuales multi partes, donde stas adems de su
nmero suelen pertenecer a diferentes grupos corporativos, con nacionalidades, idiomas, culturas
y sistemas jurdicos diversos, en virtud de la creciente globalizacin del comercio. En efecto, entre
los muy diversos problemas que demandan una solucin jurdica y medios eficaces para resolver
las controversias, se encuentran:
(a) las relaciones jurdicas caracterizadas por una complejidad cada vez mayor, derivada de
situaciones tales como la intervencin de partes de nacionalidades distintas; el papel que
desempean diversos aspectos tecnolgicos dentro del objeto de la relacin entre dos ms
sujetos; la necesidad de tratar con situaciones especialmente dinmicas, como consecuencia de
nuevas tecnologas, nuevos campos de actividad y nuevas formas de hacer negocios; la necesidad
de responder a ciertas condiciones de urgencia u oportunidad, o de salvaguardar la
confidencialidad de cierta informacin.
(b) la realidad de rganos jurisdiccionales casi siempre saturados por el nmero de asuntos
pendientes, que por razones de especializacin en ocasiones resultan poco idneos para resolver
ciertas controversias, en funcin de la complejidad o de la naturaleza de la situacin jurdica
planteada o de las partes que en ella intervienen.
(c) la necesidad de contar con instrumentos flexibles y creativos, aplicables a la adecuada y
oportuna solucin de controversias en funcin de las caractersticas de fondo de stas, de las
partes que intervienen, de los valores a tutelar y de los objetivos que se pretenden.
(d) la necesidad de procedimientos flexibles, que superen problemas inherentes a la jurisdiccin
ordinaria; de medios e instrumentos capaces de resolver las controversias en forma ms creativa e
imaginativa, con mayor celeridad y a un costo menor; y,
(e) la necesidad de instrumentos que permitan a las partes llegar a soluciones funcionales,
mutuamente satisfactorias, oportunas, realistas y que hagan factible su pronta implementacin, o
sea, su ejecucin.
En este punto, ha cobrado nueva vigencia la "... controversia entre quienes creen que el derecho
debe, esencialmente, seguir y no guiar, y que debe hacerlo con lentitud, en respuesta a un
sentimiento social claramente formulado, y quienes creen que debe ser un agente decidido en la
creacin de normas nuevas..."
1

Situaciones y problemas prcticos como los antes mencionados, han encontrado una respuesta en
el campo del Derecho y han llevado a un auge, cada vez ms generalizado y creciente, a diversos
mecanismos privados de solucin de controversias. La evolucin de los mismos problemas que ya
hemos mencionado y el surgimiento de nuevos problemas o la aparicin de formas modernas de
manifestacin de viejos problemas, han generado la necesidad de crear otros mecanismos, o sea
mecanismos alternativos, para la solucin de las controversias, orientndose el llamado de
quienes se ven involucrados en controversias, especficamente hacia la bsqueda de medios no
adversariales, algunos de ellos de antigua raigambre, pero adaptados a las formas y necesidades
de la vida moderna.
Durante el ltimo cuarto del siglo XX, ante la realidad de litigios difciles y prolongados dan como
respuesta a esa problemtica, diversos mecanismos no adversariales de solucin de controversias
que tienen como origen la sola voluntad de las partes y como un comn denominador la celeridad,
informalidad y flexibilidad de los procedimientos, pretendiendo constituir alternativas ventajosas
no slo frente al litigio judicial o administrativo, sino tambin frente al arbitraje, para la solucin
de controversias en que intervienen particulares.
Estos mecanismos tienen su origen y han logrado su mayor auge en los Estados Unidos de
Amrica, donde se origin el trmino "Alternative Dispute Resolution" ("ADR") y autores como
Hunter, Paulsson, Rawding y Redfern
2
atribuyen su popularidad en ese pas, as como su creciente
aceptacin en otros pases, al hecho de que son un reflejo del alto grado de frustracin que resulta
del costo y demoras propios de los mecanismos tradicionales de solucin de controversias, y aun
del arbitraje mismo. Estos mecanismos son ya crecientemente conocidos en Mxico como medios
alternativos de solucin de controversias; y en otros pases de habla hispana, como Argentina
3
, se
les denomina "resolucin alternativa de conflictos" (RAC) o resolucin alternativa de disputas
(RAD), que es una traduccin literal del trmino "Alternative Dispute Resolution", de donde
provienen las siglas "ADR" con que se les identifica en los pases de habla inglesa y que, para los no
familiarizados con el tema de solucin alternativa de controversias -cada vez menos, dada la
creciente popularidad de estos mecanismos- a menudo resultaron equvocas frente a los
instrumentos estadounidenses de inversin denominados "American Depositary Receipts" y
conocidos como "ADR's".
Partiendo del mismo concepto, y como una variacin del tradicional y generalmente aceptado de
"ADR", el Reglamento ADR de la CCI, de la Cmara de Comercio Internacional, CCI
(International Chamber of Commerce, ICC) visualiza estos mecanismos de solucin de

1
Friedmann, W., El derecho en una sociedad en transformacin, trad. de Florentino M. Torner, Mxico,
Fondo de Cultura Econmica, 1966, p. 21.
2
Hunter, Martin, et al., The Freshfields guide to arbitration and ADR, Deventer, Boston, Kluwer Law and
Taxation Publishers, 1993.
3
Wilde, Zulema D. y Gaibrois, Luis M., Qu es la mediacin, Buenos Aires, Abeledo-Perrot, 1994, p. 11.
controversias como medios "amigables" de solucin de controversias, enfatizando as su
naturaleza no adversarial, por lo que en dicho Reglamento las siglas ADR llevan implcito el
concepto de amicable dispute resolution ms que el de alternative dispute resolution,
independientemente de que la propia CCI decidi adoptar el acrnimo ADR para su nuevo
reglamento de mecanismos alternativos de solucin de controversias, por considerar que se ha
vuelto universalmente indicativo del tema a que se refiere dicho acrnimo, y as lo conserv en las
traducciones del reglamento que se comenta a diversos idiomas.
A continuacin, por brevedad se refieren los medios alternativos de solucin de controversias
como "MASC".
Brown, Marriott
4
, Hunter, Paulsson, Rawding y Redfern
5
, as como Reed y Schwartz
6
, entre otros
autores, atribuyen ventajas a los MASC desde los puntos de vista de flexibilidad, concentracin en
los conceptos relevantes de la controversia prescindiendo de cuestiones secundarias, celeridad,
menor costo, probabilidad de evitar un litigio, confidencialidad, y posibilidad de preservar la
relacin entre las partes. Asimismo, les atribuyen ciertas desventajas, p.e., no ser idneos en
algunos casos, como aquellos en que las partes han adoptado posturas adversariales o estn en
juego cuestiones no negociables; cuando existe el riesgo de que en caso de no prosperar el MASC,
la contraparte utilice en un litigio ulterior la informacin, personas o documentos a que hubiere
tenido acceso mediante el MASC; la circunstancia de que, salvo en circunstancias excepcionales, la
iniciacin de un MASC no suspende el plazo de la prescripcin; la falta de exigibilidad de los
acuerdos de negociar; y eventuales problemas para ejecutar la resolucin alcanzada con el MASC.









4
Brown, Henry J., y Marriott, Arthur L., ADR principles and practice, 2a. ed., Londres, Sweet & Maxwell,
1999; y Marriott, Arthur L., " Tell it to the judge ... but only if you feel you must': the 1995 Freshfields
lecture", Arbitration International, revista de la London Court of International Arbitration, Londres, Volumen
12, Nmero 1, 1996.
5
Hunter, Martin, et al., ob. cit
6
Paulsson, Jan, et al., The Freshfields guide to arbitration and ADR, 2a. ed. revisada, La Haya, Londres,
Boston, Kluwer Law International, 1999.
II. MINI - JUICIO (mini trial).
De origen anglosajn, el mini juicio es aquel procedimiento relativamente formal en el que las
partes anticipan la actuacin de un juicio a fin de tener una idea de su posible desenlace.
Este es un procedimiento privado, confidencial, no obligatorio que tiene por finalidad preparar el
caso y a las partes para una negociacin ulterior.
El mini-juicio, a pesar de su nombre, no implica ningn proceso ante un juez o tribunal. Antes de
que el mini-juicio comience, las partes deben configurarlo, esto es, acordar los diferentes
elementos que lo conforman, adecundolo al propio conflicto.
Se constituyen materialmente audiencias informales en las que se simula en forma abreviada una
especie de juicio en el que se exponen y debaten los hechos en que se origina la controversia y los
argumentos de cada una de las partes, e incluso se analizan las pruebas de las pretensiones y
defensas de las partes, con el objeto de que stas puedan evaluar sus respectivas posiciones en la
controversia, antes de emprender formalmente una accin judicial o un procedimiento arbitral.
Deben decidir cuestiones tan importantes como el tiempo que se va a emplear; las diferentes
facultades de todos los participantes durante su desarrollo; la confidencialidad o; los costes del
procedimiento. Todo ello se recoger en el denominado acuerdo del mini-juicio.
Este procedimiento, se lleva al cabo mediante la integracin de un panel o tribunal simulado,
constituido por un ejecutivo del ms alto nivel posible de cada una de las partes, preferentemente
ajenos a los hechos en que se origine la controversia, y presidido por un tercero neutral idneo, la
persona que acta como tercero suele ser un juez retirado o un abogado
7
, en aquellos casos ms
tcnicos, tambin puede ser un experto de la materia que se trate, eso s, con ciertas habilidades
en orden a facilitar la negociacin. Dicha eleccin depender, especialmente, de la naturaleza del
conflicto, Aunque la intervencin del tercero es un elemento que se utiliza en la mayora de los
mini-juicios, las partes pueden configurar estos mecanismos sin su participacin
8
.
En esta primera etapa se suele encargar de que los plazos se respeten, si bien, su intervencin
puede ser mayor, formulando preguntas o solicitando aclaraciones sobre cuestiones que estime
cruciales, adems preside las reuniones, generalmente organizadas por los abogados de las partes.
En cualquier caso, la intensidad de su intervencin se subordina a lo que las partes hayan decidido
en el acuerdo, en este sentido, los representantes de las partes, si as se ha acordado, tambin
podrn hacer preguntas durante el transcurso de las respectivas exposiciones sobre la base de lo
aportado por stas, y una vez que han sido escuchadas, se procede a iniciar la segunda fase del
procedimiento donde los representantes de las partes se renen en privado para llegar a una
solucin.

7
H.J. Brown, A.L. Marriott, ADR principles,op. cit., p. 363; S.B
8
H.J. Brown, A.L. Marriott, ADR principles, op. cit., p. 363; S.B. Goldberg, F.E.A. Sander, N.H. Rogers,
Dispute resolution, op. cit., p. 282
Generalmente, si la negociacin entre ellos fracasa, el tercero neutral ayudar a las partes para
que stas lleguen por s mismas a un acuerdo, y en su defecto, podr emitir una decisin no
vinculante, reflejo del eventual pronunciamiento del rgano jurisdiccional, si las partes acudieran a
juicio, o del posible laudo, si realizaran un arbitraje, en cualquier caso, la intensidad de su
intervencin se subordina a lo que las partes hayan decidido en el acuerdo, En este sentido, los
representantes de las partes, si as se ha acordado, tambin podrn hacer preguntas durante el
transcurso de las respectivas exposiciones.
El xito de este mtodo se encuentra en forzar a las partes a confrontar el caso, comprobando as
sus puntos fuertes, pero tambin, y especialmente, los dbiles. Adems, en la segunda fase, los
comisionados que representan a cada una de las partes estn aislados de las mismas, basndose
tan slo en las informaciones expuestas con anterioridad, sin ningn tipo de asistencia letrada,
Mientras que en la negociacin tradicional cada parte, junto con su abogado, se posiciona
enfrente de la otra, en el mini-juicio son los abogados de ambas los que se sientan enfrente de
ellas, con el fin de que solamente stas ltimas lleguen a una solucin, todo ello mediante la
asistencia de un tercero.
Esta coyuntura, especialmente la ausencia de abogados, beneficia al mtodo negociador y a la
labor del mediador, de esta manera es ms sencillo identificar los intereses realmente importantes
para las partes, resaltando as, incluso dentro de una disputa esencialmente jurdica, los aspectos
ms comerciales, caracterizados por su mayor flexibilidad a la hora de buscar soluciones. Todo
ello, favorece la conclusin de un acuerdo de forma rpida y satisfactoria para las partes, sin
olvidar, adems, el ahorro econmico que supone en comparacin con un proceso o un arbitraje.
Al concluirse la presentacin del caso mediante este procedimiento simulado, las partes pueden o
no pedir al tercero neutral que emita una opinin desde luego no obligatoria- que permita a las
partes evaluar sus respectivas posiciones. En ocasiones, este MASC puede dar como resultado una
rpida y econmica solucin de la controversia en forma amistosa, que permita a las partes
continuar con su relacin de negocios.
9

Sin embargo, no es un mecanismo recomendable para todo conflicto, en primer lugar, porque
normalmente implica ms tiempo, dinero y recursos que otros MASC, de manera que su uso es
ms adecuado para controversias muy complejas tanto desde un punto de vista tcnico y fctico
como jurdico.
Y en segundo lugar, porque debido a su propia estructura, presupone que las partes enfrentadas
deben ser grandes corporaciones. Ahora bien, el empleo del mini-juicio puede ser til tanto al
principio del nacimiento del conflicto, como cuando dicha controversia est ya notablemente
consolidada.


9
Cfr. Brown, Henry J., y Marriott, Arthur L., op. cit.; Goldberg, Stephen B., et al.; Wilde, Zulema D., y
Gaibrois, Luis M., op. cit.
PROCEDIMIETNOS DEL MINI-JUICIO
Segn la American Arbitration Association (Asociacion Americana de Arbitraje) el procedimiento
del mini-juicio es el siguiente:
1. El proceso del mini-juicio puede ser iniciado mediante la solicitud escrita o verbal de cualquiera
de las partes, pero no se aplicara a no ser que ambas partes acuerden arreglar su disputa
mediante un mini-juicio
2. El curso del proceso del mini-juicio se regir por un acuerdo de las partes
3. El mini-juicio consistir en un intercambio de informacin y negociacin de arreglo.
4. Cada parte es representada durante el transcurso del mini-juicio por un abogado cuyo papel es
presentar el mejor caso de la parte en el intercambio de informacin
5. Cada parte tendr presente durante el transcurso del intercambio de informacin y la
negociacin de arreglo un ejecutivo principal con autoridad para llegar a arreglos.
6. Un asesor neutral estar presente el intercambio para decidir cuestiones de procedimiento
7. El asesor neutral ser seleccionado mediante mutuo acuerdo de las partes
8. La revelacin entre las partes puede llevarse a cabo previa al intercambio de informacin, de
acuerdo al cuerdo de las parte
9. Antes del intercambio de informacin, las partes intercambia declaraciones escritas resumiendo
cuestiones del caso y copias de los documentos que pretenden presentar en el intercambio de
informacin.
10. Cualquier limitacin al alcance de la evidencia ofrecida en el intercambio de informacin ser
determinada mediante mutuo acuerdo de las partes
11 Despus del intercambio de informacin, ejecutivos principales se reunirn e intentaran, de
buena fe formular un arreglo a la disputa
12. Si los ejecutivos no pudiesen arreglar la disputa, el asesor neutral emitir un dictamen
consultivo
13. despues de que el asesor neutral ha brindida undictamen consultiv, losejecutivos principalesse
reunirtan por segunda vez en un intento de resolver la disputa. Si son incapaces de lograr una
solucion al conflicto pueden ya sea abandonar el procediento o presentar al asesor neutral ofertas
de arreglo por escrito. Si las partes eligen efectuar tales ofertas por escrito, el asesor neutral hara
una recomendacin de arreglo basadoen esa oferta. Si las partes rechazan las recomendaciones
del asesor neutral, cualquiera de las partes puede declarar el mini-juicio como terminado y
resolver la disputapor otros medios
Los casos paradigmticos de aplicacin de este tipo de MASC, incluyen invariablemente el llevado
a cabo en 1977 -al que se atribuye el origen del "mini trial"- para resolver un complejo problema
de infraccin de patente entre TRW y Telecredit, donde despus de ms de tres aos de
diligencias probatorias ("discovery"), mediante las cuales se haban exhibido ms de 100,000
documentos y cada parte haba gastado ms de 500,000 dlares en honorarios, las partes
acordaron este procedimiento, que llevaron a la prctica mediante el intercambio de escritos y
una presentacin de argumentos por los abogados de cada parte, durante dos das, ante un panel
compuesto por un alto ejecutivo de cada empresa, con facultades para transigir, y un tercero
neutral designado de comn acuerdo.
Segn se dice, despus de las presentaciones del caso por los abogados, los ejecutivos de ambas
empresas se reunieron a solas durante media hora; posteriormente siguieron negociando, y el
asunto se resolvi por transaccin en un total de once semanas
10
.
Otro caso, frecuentemente citado por diversos autores tanto como ejemplo de "pequeo juicio" o
de "juicio privado", como de la virtud de los MASC como instrumento til para lograr soluciones
imaginativas que pongan fin a los conflictos, es el de cierta controversia entre Texaco y Borden,
con una cuanta superior a $200 millones de dlares, consistente en una reclamacin
antimonoplica y de incumplimiento de contrato, transigida exitosamente entre ambas partes sin
intervencin de tercero neutral, mediante un acuerdo de suministro de gas a la segunda,
mutuamente satisfactorio
11
. Virtudes semejantes se han atribuido a la solucin de ciertas
controversias entre IBM y Fujitsu ($833 millones de dlares), NASA vs. Spacecom y TRW, y otras
12
.
La experiencia internacional muestra que los mini juicios se han utilizado en obras de gran
envergadura, y quizs su poca prctica se haya debido a que ste requiere de mucha preparacin
previa para presentar los casos as como tambin a que algunas personas se muestran reacios a
"desnudar" sus estrategias en un ambiente que nos les garantice una solucin definitiva a su
reclamo. No est dems sealar, que en el Per no tenemos experiencias al respecto.


10
McLaughlin, Joseph T., y Beever, Vanessa, op. cit.
11
Ibidem y, adems, Hunter, Martin, et al., op. cit
12
McLaughlin, Joseph T., y Beever, Vanessa, op. cit