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DIAGNSTICO 2013

Transparencia
en el sector
energtico
peruano

Diciembre 2013

Con el apoyo de:

DIAGNSTICO 2013

Transparencia
en el sector
energtico
peruano

Autora
Ada Mercedes Gamboa Balbn
Colaboradores Especiales
Nilda Myerlin Vargas Camero en las secciones:
Cumplimiento de portales de transparencia de las entidades pblicas
Procesos de acceso a la informacin pblica en las entidades pblicas
Pierina Fiorella Egsquiza Cerrn en las secciones:
Transparencia para la gobernanza en polticas, planes y programas
Transparencia para la gobernanza en prstamos programticos
Mario Ziga Lossio en la seccin:
Transparencia para la gobernanza en el otorgamiento de derechos de hidrocarburos
Edicin y revisin general
Ada Mercedes Gamboa Balbn
Pilar Camero Berros
Coordinacin general
Gisella Valdivia Gozalo
Fotos de Portada
Gisella Valdivia
Liliana Garca
Luis Pilares
Derecho, Ambiente y Recursos Naturales - DAR
Jr. Coronel Zegarra N 260, Jess Mara, Lima - Per
Telfonos: (511) 2662063 / (511) 4725357
Correo electrnico: dar@dar.org.pe
Pgina web: www.dar.org.pe
Diseo e impresin
Realidades S.A.
Cl Augusto Tamayo N 190, Of. 5, San Isidro, Lima - Per
Telfonos: (511)4412450 / (511)4412447
Correo electrnico: informes@realidades.pe
Pgina web: www.realidades.pe
Cita sugerida
Diagnstico 2013: Transparencia en el sector energtico peruano
Lima: DAR, 2013.
235 pp.
Primera edicin: diciembre 2013, consta de 1000 ejemplares.
Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2013 - 20616
ISBN: 978-612-4210-10-5
Est permitida la reproduccin parcial o total de este libro, su tratamiento informtico, su transmisin por cualquier forma
o medio, sea electrnico, mecnico, por fotocopia u otros; con la necesaria indicacin de la fuente.
Esta publicacin es posible gracias al financiamiento de Open Society Fundations - OSF.
Esta publicacin presenta la opinin de los autores y no necesariamente la visin de Open Society Fundations - OSF.
Impreso y hecho en el Per.

2. ANTECEDENTES p21.

4.

2.1. Transparencia y acceso a la


informacin en el mbito
internacional p21.

4.1. Gobernabilidad y gobernanza


enfocadas al sector energtico p43.

2.2. Iniciativas en transparencia y acceso


a la informacin en el mbito
nacional p23.
2.3. La Alianza para una Sociedad
de Gobierno Abierto (Open
Government Partnership) en el Per
p26.
2.4. Iniciativas de transparencia y
acceso a la informacin en el sector
energtico peruano p27.
2.5. La Iniciativa para la Transparencia
en las Industrias Extractivas (EITI) en
el Per p31.

MARCO CONCEPTUAL p43.

4.2. La transparencia y el derecho de


acceso a la informacin pblica p45.
4.3. Criterios para promover la
gobernanza energtica a travs de la
transparencia p45.
4.3.1. Transparencia para la planificacin
p45.
4.3.2. Transparencia para la capacidad de
gestin p46.
4.3.3. Transparencia para la coordinacin
p46.
4.3.4. Transparencia para la participacin
p47.
4.3.5. Transparencia para la rendicin de
cuentas p48.
4.3.6. Transparencia para la integridad
pblica p48.

DIAGNSTICO 2013

1.2. Delimitacin p18.

COYUNTURA EN EL MBITO
ENERGTICO EN EL AO 2013
p39.

Foto: Luis Pilares

1.1. Justificacin p17.

3.

Transparencia en el sector energtico peruano

1. INTRODUCCIN p17.

Foto: Liliana Garca / DAR

Foto: Liliana Garca / DAR

Foto: Luis Pilares

CONTENIDO

SIGLAS Y ACRNIMOS
AGRADECIMIENTOS
PRESENTACIN

Foto: Luis Pilares

5.2. Recoleccin y sistematizacin de la


informacin p52.
5.2.1. Matrices de portales de
transparencia p52.

5.2.2. Matrices de procesos de acceso a la


informacin pblica p54.
5.2.3. Matrices de transparencia para la
gobernanza energtica p57.

Transparencia en el sector energtico peruano

DIAGNSTICO 2013

5.1. Diseo y validacin de la


metodologa. p51.

5.3. Verificacin y redaccin del


Diagnstico 2013: Transparencia en
el sector energtico peruano p59.

6.

SITUACIN DE LA
TRANSPARENCIA EN EL SECTOR
ENERGTICO p61.

6.1. Cumplimiento de portales de


transparencia de las entidades
pblicas con competencia directa
e indirecta en el sector energtico
p61.

7.

CONCLUSIONES Y
RECOMENDACIONES p203.

7.1. Conclusiones p203.

7.2. Recomendaciones p208.

6.2. Procesos de acceso a la informacin


pblica en las entidades pblicas
con competencia directa e indirecta
en el sector energtico p70.
6.3 Transparencia para la gobernanza:
en la planificacin de polticas,
planes y programas p87.

Foto: Jimpsom Dvila / DAR

5. METODOLOGA p51.

7
Foto: Liliana Garca / DAR

6
Foto: Liliana Garca / DAR

6.4. Transparencia para la gobernanza:


en el otorgamiento de derechos de
hidrocarburos p117.
6.5. Transparencia para la gobernanza:
en el otorgamiento de derechos
para centrales hidroelctricas p135.
6.6. Transparencia para la gobernanza:
en los procesos de evaluacin
de los Estudios de Impacto
Ambiental en hidrocarburos e
hidroelctricas p147.
6.6.1. Transparencia en los procesos
de evaluacin de los EIA en
hidrocarburos p148.
6.6.2. Transparencia en la aprobacin de
EIA para la actividad de generacin
de electricidad mediante centrales
hidroelctricas p177.
6.7. Transparencia para la gobernanza:
en los prstamos programticos
p183.

8. ANEXOS p213.

ANEXO 1:
Matrices de evaluacin p213.

ANEXO 2:
Resultados de las matrices de
evaluacin de la transparencia para
la gobernanza p222.

ANEXO 3:
Informacin complementaria al
cumplimiento de los portales de
transparencia de los organismos
pblicos con competencias
en la gestin, promocin, uso
y evaluacin de los recursos
energticos p225.

BIBLIOGRAFA p233.

ACODECOSPAT

Asociacin Cocama de Desarrollo y Conservacin San Pablo de Tipishca

ACONADIYSH

Asociacin de Comunidades Nativas para el Desarrollo Integral del Yura Shara Koie

ADINELSA

Empresa de Administracin de Infraestructura Elctrica S.A.

AIDESEP

Asociacin Intertnica de Desarrollo de la Selva Peruana

ALA

Autoridad Local del Agua

AMPA

Asociacin Amaznicos por la Amazona

ANA

Autoridad Nacional del Agua

ANGR

Asamblea Nacional de Gobiernos Regionales

ANP

rea Natural Protegida

API

American Petroleum Institute

APRODEH

Asociacin Pro Derechos Humanos

ARPAU

Asociacin Regional de Pueblos Ashninkas de Ucayali

ASTM

American Society for Testing and Materials

BID

Banco Interamericano de Desarrollo

BM

Banco Mundial

CAAAP

Centro Amaznico de Antropologa y Aplicacin Prctica

CAD

Ciudadanos al Da

CAF

Corporacin Andina de Fomento

CAN

Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin

CAP

Cuadro de Asignacin de Personal

CAREC

Comit de Administracin de los Recursos para Capacitacin

CARELEC

Consejo de Administracin de Recursos para la Capacitacin en Electricidad

CARHDY

Central Ashninka del Ro Huacapishtea del Distrito de Yura

CEDAL

Centro de Derechos y Desarrollo

CEDIA

Centro para el Desarrollo del Indgena Amaznico

CENERGIA

Centro de Energa y del Ambiente

CEPES

Centro Peruano de Estudios Sociales

Agencia Canadiense para el Desarrollo Internacional

Transparencia en el sector energtico peruano

ACDI

DIAGNSTICO 2013

SIGLAS Y
ACRNIMOS

DIAGNSTICO 2013

8
Transparencia en el sector energtico peruano

CEPLAN

Centro Nacional de Planeamiento Estratgico

CERD

Comit para la Eliminacin de la Discriminacin Racial

CIRA

Certificado de Inexistencia de Restos Arqueolgicos

CLAES

Centro Latino Americano de Ecologa Social

CNA

Consejo Nacional Anticorrupcin

CNP

Consejo Nacional de Planificacin

COES-SINAC

Comit de Operacin Econmica del Sistema Interconectado Nacional

CONAP

Confederacin de Nacionalidades Amaznicas del Per

CSA

Centro para la Sostenibilidad Ambiental de la Universidad Peruana Cayetano Heredia

DAR

Derecho, Ambiente y Recusos Naturales

DDI

Departamento de Derecho Internacional de la OEA

DESCO

Centro de Estudios y Promocin del Desarrollo

DFID

Departamento para el Desarrollo Internacional del Reino Unido

DGAAA

Direccin General de Asuntos Ambientales Agrarios

DGAAE

Direccin General de Asuntos Ambientales Energticos

DGANP

Direccin General de reas Naturales Protegidas

DGCA

Direccin General de Calidad Ambiental

DGCRH

Direccin de Gestin de Calidad de los Recursos Hdricos

DGDFAS

Direccin General de Descentralizacin Fiscal y Asuntos Sociales

DGE

Direccin General de Electricidad

DGEE

Direccin General de Eficiencia Energtica

DGER

Direccin General de Electrificacin Rural

DGFFS

Direccin General Forestal y de Fauna Silvestre

DGH

Direccin General de Hidrocarburos

DGIDP

Direccin General de Interculturalidad y Derechos de los Pueblos

DGN

Divisin de Gas Natural

DGPNIGA

Direccin General de Polticas, Normas e Instrumentos de Gestin Ambiental

DIA

Declaracin de Impacto Ambiental

D. L.

Decreto Ley

D. Leg.

Decreto Legislativo

DNEP

Direccin Nacional de Endeudamiento Pblico

DREM

Direccin Regional de Energa y Minas

D. S.

Decreto Supremo

EAE

Evaluacin Ambiental Estratgica

ECA

Estndares de Calidad Ambiental

EIA

Estudio de Impacto Ambiental

EIA-d

Estudio de Impacto Ambiental Detallado

EIA-sd

Estudio de Impacto Ambiental Semidetallado

EIR

Extractive Industries Review

EITI

Iniciativa para la Transparencia en las Industrias Extractivas

ELECTROPERU

Empresa Electricidad del Per - ELECTROPERU S.A.

ERM

Environmental Resources Management

FECONACO

Federacin de Comunidades Nativas del Corrientes

FECONAT

Federacin de Comunidades Nativas del Alto Tigre

FEDEPAZ

Fundacin Ecumnica para el Desarrollo y la Paz

FEDIQUEP

Federacin Indgena Quechua del Pastaza

FGT2

Foster, Greer y Thorbecke

Fondo de Inclusin Social Energtico

FONAFE

Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado

FSP

Frum Solidaridad Per

GART

Gerencia Adjunta de Regulacin Tarifaria

GLP

Gas Licuado de Petrleo

GORECU

Gobierno Regional de Cusco

GOREL

Gobierno Regional de Loreto

GRUFIDES

Grupo de Formacin e Intervencin para el Desarrollo Sostenible

IDL

Instituto de Defensa Legal

IIAP

Instituto de Investigacin de la Amazona Peruana

INDEPA

Instituto Nacional de Desarrollo de los Pueblos Andinos, Amaznicos y Afroperuano

INGEMMET

Instituto Nacional Geolgico Minero y Metalrgico

INIA

Grupo de Trabajo Iniciativa Nacional Anticorrupcin

INRENA

Instituto Nacional de Recursos Naturales

IPC

ndice de Percepcin de Corrupcin

IPEN

Instituto Peruano de Energa Nuclear

LCE

Ley de Concesiones Elctricas

LMP

Lmite Mximo Permisible

LOPE

Ley Orgnica del Poder Ejecutivo

MAPRO

Manual de Procedimientos Administrativos

MEF

Ministerio de Economa y Finanzas

MINAGRI

Ministerio de Agricultura y Riego

MINAM

Ministerio del Ambiente

MINCU

Ministerio de Cultura

MINEM

Ministerio de Energa y Minas

MOF

Manual de Organizaciones y Funciones

NUMES

Programa para el desarrollo de una Nueva Matriz Energtica Sostenible

OEA

Organizacin de los Estados Americanos

OEFA

Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental

OGGS

Oficina General de Gestin Social

OGPP

Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

OIT

Organizacin Internacional del Trabajo

ONA

Oficina Nacional Anticorrupcin

ONG

Organismo No Gubernamental

ONU

Organizacin de las Naciones Unidas

Transparencia en el sector energtico peruano

OPP

Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

ORAU

Organizacin Regional AIDESEP - Ucayali

OSINERGMIN

Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera

PAMA

Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental

PCM

Presidencia del Consejo de Ministros

PEESB

Plan Estratgico de Energa Sostenible y Bioenerga

PEI

Plan Estratgico Institucional

PEN

Plan Energtico Nacional

PESEM

Plan Estratgico Sectorial Multianual

PERUPETRO

PERUPETRO S.A

PETROPER

Petrleos del Per PETROPER S.A.

PMT

Programa Mnimo de Trabajo

DIAGNSTICO 2013

FISE

DIAGNSTICO 2013

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Transparencia en el sector energtico peruano

PNER

Plan Nacional de Electrificacin Rural

PNP

Polica Nacional del Per

POI

Plan Operativo Institucional

PPC

Plan de Participacin Ciudadana

PPP

Polticas, Planes y Programas

PREE

Plan Referencial del Uso Eficiente de la Energa

PROTICA

Consorcio Nacional para la tica Pblica

PROINVERSIN

Agencia de Promocin de la Inversin Privada

PROSEMER

Programa para la Gestin Eficiente y Sostenible de los Recursos Energticos del Per

PTI

Portal de Transparencia Institucional

PTS

Portal de Transparencia Estndar

R.

Resolucin

R.A.

Resolucin Administrativa

R.C.

Resolucin de Contralora

R.D.

Resolucin Directoral

RedGE

Red Peruana por una Globalizacin con Equidad

RER

Recurso Energtico Renovable

R. M.

Resolucin Ministerial

ROF

Reglamento de Organizacin y Funciones

R.S.

Resolucin Suprema

RTKNN

Reserva Territorial Kugapakori, Nahua, Nanti y otros

R. V.

Resolucin Viceministerial

SAIP

Sistema de Acceso a la Informacin Pblica

SCOP

Sistema de Control de rdenes de Pedido

SEACE

Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado

SEIA

Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental

SEIN

Sistema Elctrico Interconectado Nacional

SENACE

Servicio Nacional de Certificaciones Ambientales para las inversiones sostenibles

SER

Asociacin Servicios Educativos Rurales

SER

Sistema Elctrico Rural

SERNANP

Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado

SERVINDI

Servicios en Comunicacin Intercultural

SGP

Secretara de Gestin Pblica

SIAF

Sistema Integral de Administracin Financiera del Sector Pblico

SINAD

Sistema Nacional de Atencin de Denuncias

SINEFA

Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental

SNI

Sociedad Nacional de Industrias

SPIC

Sistema de Procedimientos de Informacin Comercial

TdR

Trminos de Referencia

TGP

Transportadora de Gas del Per

TUO

Texto nico Ordenado

TUPA

Texto nico de Procedimientos Administrativos

UCIFP

Unin de Comunidades Indgenas de la Frontera del Per

UCPS

Unidad de Coordinacin de Prstamos Sectoriales

UEE

Uso Eficiente de la Energa

UNAP

Universidad Nacional de la Amazona Peruana

UOFGA

Unidad Operativa Funcional de Gestin Ambiental del SERNANP

VMI

Viceministerio de Interculturalidad

El esfuerzo ha sido arduo, por ello DAR agradece a Ada Gamboa, autora de la publicacin, por su
trabajo en el seguimiento de la transparencia y del derecho de acceso a la informacin pblica
y por el exhaustivo anlisis realizado aplicando el enfoque de gobernanza a los grandes retos
en el sector energa. Tambin, DAR agradece las colaboraciones especiales de Nilda Myerlin
Vargas, Pierina Egsquiza y Mario Ziga quienes con sus contribuciones y conocimientos han
apoyado el xito de esta publicacin.
Asimismo, la autora quiere agradecer a Pilar Camero, Coordinadora del Programa de Gestin
Socio-Ambiental e Inversiones de DAR, por dirigir el desarrollo de la investigacin y su
publicacin; a Csar Gamboa, Director Ejecutivo de DAR, quien impuls la iniciativa de realizar
esta publicacin; y al equipo profesional de DAR por su apoyo constante.
Finalmente, DAR agradece de manera especial a Open Society Fundations - OSF por su apoyo
para poder desarrollar esta publicacin.

11

En ese sentido, DAR expresa su reconocimiento a los funcionarios de nivel nacional y regional
de los diecisis organismos pblicos intervinientes en el anlisis de la presente publicacin.
La informacin brindada por estos funcionarios, as como su participacin en las entrevistas
y en el proceso de presentacin y validacin de los resultados de este anlisis, han hecho
posible contar con un diagnstico solvente que aporta adems recomendaciones acertadas
que creemos contribuirn con la mejora del sector energa.

Transparencia en el sector energtico peruano

La presente publicacin es parte del esfuerzo institucional que viene llevando a cabo Derecho,
Ambiente y Recursos Naturales - DAR y sus miembros, en la promocin de la gobernanza en
la Amazona y en aplicacin de uno de sus principios fundamentales como la transparencia
y el ejercicio de derecho acceso a la informacin pblica en los procesos de planificacin
energtica, otorgamiento de derechos de hidrocarburos e hidroelctricas, procesos de
evaluacin de los estudios de impacto ambiental y en los prstamos programticos en energa,
con el fin de contribuir en el respeto de los derechos colectivos de los pueblos indgenas,
elevar los estndares ambientales y sociales de los proyectos de inversin en el pas y prevenir
los conflictos socioambientales.

DIAGNSTICO 2013

AGRADECIMIENTOS

El enfoque y abordaje de las lneas de intervencin se fundamentan en la gestin del conocimiento, la incidencia
en polticas pblicas, el empoderamiento de los actores, el fortalecimiento de la institucionalidad y la promocin
de la vigilancia social, en los mbitos nacional, regional y local. Para ello, DAR ha considerado reforzar su trabajo de
coordinacin a nivel local, especialmente en la regin Loreto (Oficina Regional), Ucayali, Madre de Dios y Cusco; y a
nivel nacional con dos Programas: Ecosistemas y Derechos y Gestin Socio-Ambiental e Inversiones; as como uno de
enfoque regional (rea Amazona).
La presente publicacin titulada Diagnstico 2013: Transparencia en el sector energtico peruano aborda un anlisis
sobre los portales de transparencia de los organismos pblicos vinculados al sector energtico, sus procesos internos
de acceso a la informacin pblica y un anlisis innovador de aplicacin de la transparencia en los principios de la
gobernanza: (i) planificacin, (ii) capacidad de gestin, (iii) coordinacin intergubernamental y entre los niveles
de gobierno, (iv) participacin ciudadana, (v) rendicin de cuentas e (vi) integridad pblica. Este ltimo anlisis se
realiza en los grandes desafos del sector: (i) planificacin energtica de polticas, planes y programas; (ii) procesos de
otorgamiento de derechos en hidrocarburos e hidroelctricas; (iii) procesos de evaluacin de estudios de impacto
ambiental (hidrocarburos e hidroelctricas); y (iv) ejecucin de prstamos programticos.
Por otro lado, hay que recordar que en los ltimos aos el Per ha asumido compromisos internacionales que promueven
la transparencia como la Iniciativa de la Alianza para una Sociedad de Gobierno Abierto (Open Government Partnership)
y la Iniciativa para la Transparencia en las Industrias Extractivas (EITI, por sus siglas en ingls); sin embargo, estas iniciativas
an no han sido internalizadas en el sector pblico y privado por lo que quedan grandes retos pendientes en el sector
energtico peruano.

13

Desde este ao, bajo un nuevo Plan Estratgico Institucional, las lneas de intervencin prioritarias de DAR giran en
torno a cuatro aspectos de la gestin socio-ambiental: (i) Promover la implementacin de instrumentos de gestin
socio-ambiental en la gestin pblica; (ii) Promover acciones de vigilancia y promocin de inversiones sostenibles en la
cuenca amaznica; (iii) Incidir en la gestin sostenible de los ecosistemas amaznicos; e (iv) Integrar el derecho de los
pueblos indgenas en la poltica de desarrollo.

Transparencia en el sector energtico peruano

Derecho, Ambiente y Recursos Naturales - DAR es una asociacin civil sin fines de lucro que desde sus inicios, en el ao
2004, ha realizado acciones para contribuir al desarrollo del pas a partir del manejo y aprovechamiento sostenible de
sus recursos naturales y la gestin eficiente del ambiente en la Amazona.

DIAGNSTICO 2013

PRESENTACIN

De esta forma el buen gobierno o la gobernanza, se constituye como una nueva forma de gobernar en conjunto con
todos los actores de la sociedad y de promover su participacin en la toma de decisiones pblicas, garantizando as una
gestin eficiente, legtima y estable del Estado.

Transparencia en el sector energtico peruano

14

DIAGNSTICO 2013

Despus de largos aos de seguimiento a procesos importantes como el de la elaboracin del Plan Energtico Nacional
2013-2022, el anlisis de la transparencia y acceso a la informacin en este sector es relevante para identificar la
coherencia de la planificacin energtica con instrumentos nacionales como el Acuerdo Nacional o el Plan Bicentenario
del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico -CEPLAN, as como con la integracin de medidas anticorrupcin, de
tica pblica, respeto de derechos y la adecuada gestin, promocin y uso de los recursos naturales.
En el caso de los prstamos programticos relacionados con la planificacin energtica, se ha tomado como referencia
el Prstamo del Programa para el Desarrollo de una Nueva Matriz Energtica Sostenible - NUMES. Este Programa tuvo
apoyo financiero del Banco Interamericano de Desarrollo - BID de 2009 al 2012 para el desarrollo de una matriz energtica
sostenible que incluyera las energas renovables y el fortalecimiento de las capacidades del Ministerio de Energa y
Minas - MINEM para efectuar un planeamiento energtico de mediano - largo plazo. El fin principal era contribuir a una
gestin eficiente y sostenible de los recursos energticos, debido a la carencia de una visin estratgica sectorial de
largo plazo que pudiera enfrentar las elevadas tasas de incremento de la demanda de energa considerando aspectos
tcnicos, econmicos, ambientales y sociales, articulada a los objetivos de desarrollo del Per.
En el caso del otorgamiento de derechos para lotes de hidrocarburos, el Diagnstico integra el proceso de licitacin
del Lote 192 (ex 1AB) por ser emblemtico para el pas, pues se desarrolla el primer proceso de consulta previa en
hidrocarburos en un territorio con 40 aos de explotacin petrolera, afectacin a cuatro pueblos indgenas y una casi
ausencia del Estado. En dicho contexto las organizaciones indgenas representativas de estos pueblos han realizado
un constante proceso de incidencia en diversos niveles del Estado, para que este cumpla con su rol de garante de los
derechos humanos, por medio de una consulta adecuada y bajo condiciones mnimas que surgen del trayecto histrico
de impactos en la zona.
Asimismo, en el caso de los procesos de evaluacin de los Estudios de Impacto Ambiental - EIA, el seguimiento durante
10 aos al proyecto Camisea sigue mostrando que, a pesar de los logros por acuerdos polticos y tcnicos, todava
existe una debilidad estatal en cuanto a la transparencia y acceso a la informacin de dicho proyecto, especialmente
en el reciente proceso de evaluacin ambiental del programa de ampliacin de operaciones del Lote 88, con riesgo de
impactar a los pueblos indgenas en aislamiento y en contacto inicial.
La transparencia juega un papel esencial para la generacin de confianza entre distintos actores interesados y
preocupados por el desarrollo de operaciones en el Lote 88. Es importante que se asegure la implementacin de
adecuados estndares sociales y ambientales, por lo que se hace necesario contar con procedimientos pblicos
transparentes de evaluacin del EIA y con condiciones mnimas para dicha inversin, como consensos que permitan el
desarrollo de este tipo de operaciones bajo ningn halo de sospecha y con la confianza que estamos optando por el
mejor escenario de la inversin.
En el caso del otorgamiento de derechos para centrales hidroelctricas, es relevante sealar la vigilancia ciudadana de
estos proyectos en la Amazona, pues estos podran generar impactos como los proyectos de centrales hidroelctricas
Inambari, Mainique 1, Paquitzapango, Tambo 40, Tambo 60, Napo-Mazn, Chadn 2, Veracruz (Cumba 4), Chaglla, Central
Hidroelctrica del Norte, entre otros.

Expreso mi ms sincero agradecimiento a la autora Ada Gamboa por este gran trabajo de investigacin, porque la
copiosa informacin que se incluye en la obra permite sostener una serie de mejoras y recomendaciones al sector
energtico peruano con el fin de elevar sus estndares de transparencia y acceso a la informacin. Asimismo, queremos
agradecer las colaboraciones especiales de Nilda Myerlin Vargas, Pierina Egsquiza y Mario Ziga acompaando el
proceso de sistematizacin de la informacin en la evaluacin de portales de transparencia y acceso a la informacin,
en la planificacin energtica y prstamos programticos y en el otorgamiento de derechos en hidrocarburos,
respectivamente.
Esta publicacin demuestra el compromiso de nuestra organizacin por generar condiciones de gobernanza en las
inversiones energticas. Esperamos que este estudio se convierta en un primer hito para la vigilancia ciudadana que
hemos desarrollado durante aos con el fin de mantener y mejorar los estndares ambientales y sociales en nuestro
pas. Finalmente, queremos agradecer de manera especial el apoyo brindado por Open Society Foundation OSF por
hacer posible esta publicacin.
Lima, noviembre de 2013
Csar Gamboa Balbn
Director Ejecutivo
Derecho, Ambiente y Recursos Naturales (DAR)

15

Expresamos nuestro agradecimiento a las autoridades nacionales de los catorce organismos pblicos a nivel nacional,
y a los funcionarios de los gobiernos regionales de Loreto y Cusco que han contribuido con informacin para el anlisis
expuesto en esta publicacin. Tambin damos cuenta de nuestro reconocimiento a los funcionarios gubernamentales
y miembros de organizaciones de la sociedad civil y gremio empresarial por su inters y participacin en el proceso de
validacin de resultados de la presente obra realizado en durante los meses de octubre y noviembre de 2013 en talleres
desarrollados en las ciudades de Iquitos, Cusco y Lima.

Transparencia en el sector energtico peruano

En consecuencia, esta publicacin es ms que un recuento de hechos y actividades secuenciales con respecto a
los procesos legales de estas inversiones, es una concienzuda investigacin que arroja un anlisis profundo de los
mecanismos importantes de transparencia integrando los principios de gobernanza en el sector energtico, los que
se constituyen en requisitos necesarios para la mejora de la calidad de la gestin ambiental y social, as como para
viabilizar inversiones sostenibles. La promocin de la gobernanza y la transparencia son compromisos que compartimos
totalmente en DAR y a los cuales estamos abocados.

DIAGNSTICO 2013

En el caso de las evaluaciones ambientales en centrales hidroelctricas se ha integrado el proceso acontecido en el


proyecto Inambari, donde el estudio de factibilidad presentado por la empresa EGASUR fue considerado confidencial,
incluyendo su componente ambiental y el plan de participacin ciudadana. Ante ello, una organizacin de la sociedad
civil interpuso una accin de habeas data en enero de 2011, con el fin de acceder a la versin completa de los
documentos mencionados. Luego de un largo proceso de incidencia por organizaciones de la sociedad civil sobre los
graves impactos que generara el proyecto y las posibles irregularidades de su proceso de evaluacin, se pudo obtener
la informacin antes mencionada.

Alcanzar una gestin


eficiente, legtima y estable
de las entidades pblicas
que encamine las actividades
econmicas hacia la
satisfaccin del bien de todos
los ciudadanos supone el
desempeo de una adecuada
gobernabilidad.

Foto: Liliana Garca / DAR

1
Las actuales exigencias
internacionales de
mercado, reflejadas en la
promocin de polticas
energticas y de
extraccin de recursos
naturales no renovables,
han originado en el Per
la implementacin de
una agresiva entrega
de concesiones
de hidrocarburos
e hidroelctricas
a empresas
transnacionales.

Ante la gran diversidad biolgica y cultural que posee el Per, se hace


necesaria una adecuada promocin, control y uso de los recursos naturales.
De no ser as, el pas continuara en un contexto de proliferacin de conflictos
socioambientales. En ese sentido, alcanzar una gestin eficiente, legtima y
estable de las entidades pblicas que encamine las actividades econmicas
hacia la satisfaccin del bien de todos los ciudadanos supone el desempeo
de una adecuada gobernabilidad. Esta capacidad del Estado para gobernarse
a s mismo es conferida por un determinado marco de reglas, instituciones y
prcticas establecidas que sientan los lmites y los incentivos de diversos actores
hacia el buen gobierno, lo que se conoce como gobernanza.
La gobernanza es una nueva forma de gobernar en conjunto con todos los
actores de la sociedad y generar su participacin en la toma de decisiones
pblicas. El entramado institucional para lograrlo se basa en una serie de
principios fundamentales para el fortalecimiento de un pas democrtico, como

El Per es el cuarto pas con mayor extensin de bosques tropicales del mundo y el segundo
con mayor extensin de Amazona. Los bosques amaznicos peruanos tienen la mayor
diversidad de especies de flora y fauna existente en el planeta y ocupan ms del 53% de la
superficie total del pas (DGFFS 2012: 11-20).

17

Muchos de los proyectos de inversin claves para el pas se sitan en la Amazona


peruana, que contiene una alta biodiversidad1 pero tambin cuenta con un
gran potencial para el desarrollo de industrias extractivas y de infraestructura
(hidrocarburos, hidroelctricas, minera). Esto se refleja, por ejemplo, en que de
los 78 millones de hectreas que representa la Amazona peruana, ms del 70%
se encuentra lotizado y para 2041 es probable que ascienda al 91% (Dourojeanni
et al. 2010).

Transparencia en el sector energtico peruano

1.1. Justificacin

DIAGNSTICO 2013

INTRODUCCIN

la planificacin de polticas, planes y programas - PPP; la capacidad de gestin; la coordinacin entre los niveles de gobierno
e intersectorial; la rendicin de cuentas de las autoridades a la ciudadana; la participacin ciudadana; la integridad pblica
que promueva la tica y prevenga la corrupcin, y la transparencia y acceso
a la informacin pblica.

Transparencia en el sector energtico peruano

18

DIAGNSTICO 2013

Con ello, la gobernanza se constituye como la forma ptima de tomar


decisiones en el Estado y como la capacidad para recoger las necesidades
de la poblacin y brindar soluciones por medio de polticas. Este escenario
trasladado al sector energtico supone la interaccin entre actores en
determinadas reglas de juego (instituciones formales e informales) que
permitan la toma de decisiones de forma adecuada para la exploracin
y explotacin de los recursos naturales no renovables. Esto requiere
la implementacin de los principios anteriormente sealados, y sobre
todo, la aplicacin de la transparencia y el ejercicio del derecho al acceso
a la informacin en la implementacin de polticas energticas, en el
otorgamiento de derechos de concesiones para el aprovechamiento
de hidrocarburos e hidroelctricas, en los procesos de evaluacin de los
estudios de impacto ambiental y en los prstamos programticos que
recibe el sector.

La transparencia se
constituye como
la capacidad de los
organismos pblicos
de dar a conocer
pblicamente
informacin, datos,
documentos, polticas
y procesos de toma
de decisiones sobre la
gestin, conservacin
y uso sostenible de
los recursos naturales
energticos.

La transparencia es la capacidad de los organismos pblicos de dar a


conocer pblicamente informacin, datos, documentos, polticas y procesos de toma de decisiones sobre la gestin,
conservacin y uso sostenible de los recursos naturales energticos. Tambin, incluye la posibilidad de verificar su exactitud
por los ciudadanos. Adems, la transparencia es en un medio para que los ciudadanos puedan ejercer su derecho de acceso
a la informacin pblica, a la participacin, a la rendicin de cuentas y a la vigilancia ciudadana. Por ello, la informacin
debe ser relevante y confiable (contener todos los datos necesarios y verdicos), accesible (de fcil acceso), oportuna (en
el momento adecuado), clara y comprensible (entendible por los ciudadanos). As, la transparencia permitir incrementar
la legitimidad democrtica del Estado.
De esta manera, priorizar acciones de transparencia y acceso a la informacin en concordancia con la Ley de Transparencia
y Acceso a la Informacin Pblica, que contribuya al uso sostenible de los recursos energticos, coadyuvar a generar
mayor confianza de la poblacin en las instituciones pblicas, reducir los conflictos sociales y prevenir la corrupcin. Lo
ltimo es muy importante, puesto que segn el Barmetro de las Amricas 2012, el Per se encuentra en el sptimo lugar de
veintisis pases del ranking de percepcin de corrupcin en Amrica, con un 76,9% de poblacin peruana que cree que la
corrupcin est algo o muy generalizada en los diversos sectores de nuestra sociedad. El ndice de Percepcin de Corrupcin
2012 - IPC de Transparencia Internacional ubica a Per en la posicin 83 de un total de 174 pases, con un puntaje de 38
de 100 puntos (corrupcin mnima). Por ltimo, segn el ndice Global de Gobernabilidad 2012 del Banco Mundial, el Per
obtiene un puntaje de 0,20 (escala 2,5 a 2,5: dbil control a alto control de la corrupcin).
De este modo, los desafos para la promocin de la transparencia y la lucha contra la corrupcin en el Per, particularmente
en el sector energtico, son grandes. As, Derecho, Ambiente y Recursos Naturales - DAR, con el apoyo de Open Society
Foundations - OSF, viene ejecutando el proyecto Promoviendo la Gobernanza Energtica a travs de la Promocin de la
Transparencia en el Sector Energtico Peruano, cuyo objetivo es contribuir a la gobernanza energtica apoyando al Estado
peruano en la mejora de sus instrumentos y polticas de transparencia y acceso a la informacin. En ese sentido, se ha
elaborado el presente Diagnstico 2013: Transparencia en el sector energtico peruano con la finalidad de evaluar y
mostrar el estado de la transparencia y acceso a la informacin pblica de los organismos pblicos del sector energtico y
poder brindar recomendaciones para la mejora del sector.

1.2. Delimitacin
El Diagnstico 2013: Transparencia en el sector energtico peruano presenta el nivel de la transparencia y acceso a la informacin
pblica en los organismos pblicos vinculados con la gestin, promocin, uso y evaluacin de los recursos energticos en el Per,

mediante la evaluacin de la capacidad del Estado para producir, difundir y proporcionar a los ciudadanos informacin
relevante, accesible, clara, comprensible, confiable, oportuna y de calidad sobre el funcionamiento de las instituciones,
en las polticas, planes y programas, en el otorgamiento de derechos para el aprovechamiento de hidrocarburos y para la
construccin de centrales hidroelctricas, en los procesos de evaluacin ambiental y en los prstamos programticos al
sector. A travs de esta evaluacin se alcanzan recomendaciones al Estado peruano en los mbitos nacional y regional,
con el fin de que las entidades del sector energtico mejoren sus instrumentos y estndares de transparencia y acceso a la
informacin pblica en beneficio de la gobernanza energtica.
El Diagnstico 2013 evala y analiza tres aspectos:


Aspecto 1: El cumplimiento de la legislacin sobre los portales de transparencia de los organismos pblicos.
Aspecto 2: El proceso de acceso a la informacin pblica de los organismos pblicos.
Aspecto 3: La transparencia para la gobernanza energtica en:
a)
b)
c)
d)

Planificacin de polticas, planes y programas - PPP.


Otorgamiento de derechos en hidrocarburos y para la actividad de generacin de centrales hidroelctricas.
Procesos de evaluacin de Estudios de Impacto Ambiental - EIA en hidrocarburos e hidroelctricas.
Prstamos programticos.

-
-
-
-
-
-
-
-
-

Ministerio de Energa y Minas - MINEM, su Direccin General de Hidrocarburos - DGH, su Direccin General de
Electricidad - DGE, su Direccin General de Asuntos Ambientales Energticos - DGAAE y su Direccin General de
Eficiencia Energtica - DGEE
PERUPETRO S.A.
Agencia de Promocin de la Inversin Privada - PROINVERSIN
Petrleos del Per - PETROPER S.A.
Empresa Electricidad del Per - ELECTROPER S.A.
Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera - OSINERGMIN
Ministerio del Ambiente - MINAM
Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental - OEFA
Gobierno Regional de Loreto - GOREL
Gobierno Regional de Cusco - GORECU

Los gobiernos regionales de Loreto y Cusco terminaron su proceso de transferencia de funciones en materia de energa y
minas, segn R.M. N 046-2008-EM-DM (publicada el 2 de febrero de 2008) y R.M. N 009-2008-MEM/DM (publicada el 16
de enero de 2008), respectivamente.

Organismos con competencias indirectas en el sector energtico


-
-
-
-
-
-

Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado - SERNANP y su Direccin de Gestin de reas
Naturales Protegidas - DGANP
Autoridad Nacional del Agua - ANA y su Direccin de Gestin de la Calidad de los Recursos Hdricos - DGCRH
Ministerio de Cultura - MINCU
Ministerio de Agricultura y Riego - MINAGRI y su Direccin General de Asuntos Ambientales Agrarios - DGAAA
Ministerio de Economa y Finanzas - MEF
Presidencia del Consejo de Ministros - PCM

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Organismos con competencias directas en el sector energtico

Transparencia en el sector energtico peruano

DIAGNSTICO 2013

Los organismos pblicos evaluados son aquellos que se han indentificado con competencia directa e indirecta en la
gestin, promocin, uso y evaluacin de los recursos energticos:

La gobernanza es una nueva


forma de gobernar en conjunto
con todos los actores de
la sociedad y generar su
participacin en la toma de
desiciones pblicas.

Foto: Gisella Valdivia / DAR

Diversos pases han


adoptado leyes de
acceso o de libertad
de informacin
que establecen
procedimientos para
que los ciudadanos
puedan solicitar y recibir
informacin en poder
del Estado, con vistas a
prevenir la corrupcin y
fortalecer el ejercicio de
otros derechos polticos
y sociales, as como para
la promocin de Estados
democrticos.

La transparencia y el derecho de acceso a la informacin estn fundamentados


en diversos instrumentos internacionales; asimismo, diversos organismos
internacionales vienen realizando un progresivo avance normativo sobre el
derecho de acceder a los documentos pblicos del Estado, como un derecho
humano contenido en el derecho a la libertad de pensamiento y de expresin2.
Los instrumentos que sustentan estos derechos en los mbitos internacional y
latinoamericano son la Declaracin Universal de Derechos Humanos de 1948
(artculos 12 y 19), el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos de
1966 (artculos 17 y 19), Declaracin Americana sobre los Derechos y Deberes
del Hombre de 1948 (artculo 4), la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos de 1969 (artculos 11 y 13) y los Principios de Lima de 2000.
Por otro lado, en 1992 la Comisin Interamericana de Derechos Humanos - CIDH
de la Organizacin de los Estados Americanos - OEA cre la Relatora Especial
para la Libertad de Expresin. En 1993 la Comisin de Derechos Humanos de
las Naciones Unidas - ONU cre la Relatora Especial para la Libertad de Opinin
e Informacin. En octubre de 2000 la Comisin Interamericana aprob la
2

En la sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos del caso Claude Reyes y otros
de 2006 se reconoce por primera vez en un tribunal internacional expresamente que el acceso a
la informacin es un derecho humano contenido en la libertad de pensamiento y expresin. Este
caso tuvo como antecedente que en 2005 la Comisin Interamericana present una demanda
ante la Corte Interamericana en el caso Claude Reyes y otros, la cual tena como fundamento
fctico la negativa de una institucin del Estado a brindar a las vctimas toda la informacin que
requeran sobre un proyecto de deforestacin con impacto ambiental en Chile.

21

En pases de Latinoamrica y el Caribe, el desarrollo de normativa de acceso a


la informacin es un proceso naciente y variable en trminos y alcance de la
garanta del derecho de acceso (Relatora Especial para la Libertad de Expresin
2007: 12).

Transparencia en el sector energtico peruano

2.1. Transparencia
y acceso a la
informacin pblica
en el mbito
internacional

DIAGNSTICO 2013

ANTECEDENTES

Declaracin de Principios sobre la Libertad de Expresin elaborada por la Relatora Especial para la Libertad de Expresin.
En enero de 2004 los jefes de Estado de las Amricas emitieron la Declaracin de Nueva Len, en la cual se comprometen a
contar con marcos jurdicos y condiciones necesarias para garantizar a los ciudadanos el derecho de acceso a la informacin
(ibd: 12-16).
Respecto del derecho de acceso a la informacin en cuestiones ambientales, existen otros instrumentos internacionales
importantes como la Declaracin de Ro sobre Medio Ambiente y el Desarrollo de 1992 de la ONU. El Principio 10 de dicha
Declaracin establece que:
El mejor modo de tratar las cuestiones ambientales es con la participacin de todos los ciudadanos interesados, en el
nivel que corresponda. En el plano nacional, toda persona deber tener acceso adecuado a la informacin sobre el medio
ambiente de que dispongan las autoridades pblicas, incluida la informacin sobre los materiales y las actividades que
encierran peligro en sus comunidades, as como la oportunidad de participar en los procesos de adopcin de decisiones.
Los Estados debern facilitar y fomentar la sensibilizacin y la participacin de la poblacin poniendo la informacin a
disposicin de todos. Deber proporcionarse acceso efectivo a los procedimientos judiciales y administrativos, entre
estos el resarcimiento de daos y los recursos pertinentes.

Transparencia en el sector energtico peruano

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DIAGNSTICO 2013

En 1998 la Comisin Econmica para Europa, una de las cinco comisiones regionales de la ONU, adopt la Convencin
sobre el acceso a la informacin, la participacin del pblico en la toma de decisiones y el acceso a la justicia en asuntos
ambientales, en el marco de la Conferencia Ministerial Medio ambiente para Europa, celebrada en Aarhus, Dinamarca,
instrumento conocido como el Convenio de Aarhus.
De los instrumentos internacionales se extrae que existen principios fundamentales en cuanto a la transparencia y el
derecho de acceso a la informacin, que regulan este derecho, como el principio de mxima divulgacin, principio de
mxima publicidad y el principio de buena fe, entre otros.
En cuanto al principio de mxima divulgacin, podemos indicar que (i) el derecho de acceso a la informacin es la regla
y el secreto la excepcin. Es necesario que haya una verdadera excepcionalidad, consagracin legal, objetivos legtimos,
necesidad y estricta proporcionalidad. Cada vez que una solicitud sea denegada, es necesario analizar si se ha cumplido con
estos requisitos. Este resultado se concreta en la mayora de pases Americanos en el principio de mxima publicidad; (II) la
carga probatoria en caso de limitar el derecho de acceso a la informacin corresponde al Estado. Al estar la informacin en
control del Estado, debe evitarse al mximo la actuacin discrecional y arbitraria en el establecimiento de restricciones a este
derecho, y (iii) el derecho de acceso a la informacin se sobrepone en caso de conflictos de normas o de falta de regulacin,
pues es un requisito indispensable e inherente a la democracia (Relatora Especial de Libertad de Expresin 2010).
Sobre el principio de buena fe, podemos indicar que se refiere a que los sujetos obligados por las normas relativas al
derecho de transparencia y acceso a la informacin deben actuar de buena fe, es decir, deben interpretar la ley de manera
que sirva para cumplir los fines perseguidos por el derecho y que aseguren su estricta aplicacin. Se considera necesario
tambin que la interpretacin de las excepciones a este derecho sea lo menos restrictiva en relacin con la importancia de
hacer valer la transparencia e informacin a los interesados (ibd.).
Por otro lado, en julio de 2010 se aprob una Ley Modelo Interamericana de Acceso a la Informacin Pblica de la OEA por
Resolucin N 2607, con el propsito de que los Estados miembros puedan aplicarla en el diseo, ejecucin y evaluacin de
sus normativas y polticas sobre acceso a la informacin pblica. En la citada resolucin tambin se inst a que los Estados
miembros llevasen a cabo seminarios nacionales y regionales sobre la implementacin de la citada Ley. El Departamento
de Derecho Internacional - DDI de la OEA inici seminarios de difusin del contenido de la Ley, con el objetivo de elaborar
recomendaciones concretas a los Estados miembros sobre cmo avanzar hacia una mejor implementacin de dicha ley
en sus legislaciones internas.
En el Per, a travs de su Misin Permanente ante la OEA, la DDI, la Direccin de Organismos y Poltica Multilateral del Ministerio
de Relaciones Exteriores y la Secretara de Gestin Pblica - SGP de la PCM coorganizaron el Taller de Alto Nivel sobre Acceso
Equitativo a la Informacin Pblica, realizado el 9 y 10 de mayo de 2013, con un panel integrado por expertos internacionales,
representantes de la OEA, autoridades gubernamentales, sociedad civil y sector acadmico. Este evento permiti mostrar

los avances del pas en la implementacin de su Plan de Accin de Gobierno Abierto y reafirmar el compromiso de mejorar
la legislacin interna sobre transparencia y acceso a la informacin en el marco de la inicitiva Alianza para una Sociedad de
Gobierno Abierto (Open Government Partnership).

2.2. Iniciativas en transparencia y acceso a la informacin pblica en


el mbito nacional
Lo sucedido durante el gobierno de Alberto Fujimori puso al descubierto la mayor red de corrupcin de la que se tuviera
conocimiento en el pas. A partir de 2000 con el Gobierno de Transicin se inici una trayectoria de mecanismos dirigidos
a prevenir y sancionar la corrupcin, as como a impulsar la transparencia y el derecho de acceso a la informacin pblica
de todo ciudadano. Asimismo, se inicia un proceso de modernizacin del Estado con la publicacin de la Ley Marco de
Modernizacin de la Gestin del Estado (Ley N 27658) y su Reglamento (D.S. N 030-2002-PCM), que contina hasta el
presente. Esta ley incorpora principios para evitar la corrupcin y promover la transparencia.

En el caso del Sistema Nacional de Control (Ley N 27785), el 2003 la Contralora General de la Repblica form un Grupo de
lite de Inteligencia Anticorrupcin (Res. N 203-2003-CG), lo que hoy se ha convertido en el Departamento de Cooperacin y
Prevencin de la Corrupcin. Adems, se han publicado normas importantes, como la Ley de Control Interno de las Entidades
del Estado (Ley N 28716), la Gua para la Implementacin del Sistema de Control Interno de las Entidades del Estado (R.C. N
458-2008-CG), la Gua Tcnica de Probidad Administrativa (R.C. N 373-2006-CG), la Rendicin de Cuentas de los Titulares (R.C.
N 332-2007-CG)6 y el Reglamento de los rganos de Control Institucional (R.C. N 459-2008-CG).
Desde el Poder Judicial se crearon juzgados y salas anticorrupcin7 y el Ministerio Pblico cre fiscalas anticorrupcin
a escala nacional y provincial8. Tambin se crea la Procuradura Pblica Ad-Hoc Anticorrupcin (R.S. N 240-2000-JUS) y
Procuraduras Descentralizadas (R.S. N 038-2001-JUS). Asimismo, la Polica Nacional del Per - PNP instaur la Direccin de
Polica contra la Corrupcin para respaldar las investigaciones en diversos organismos del Estado (R.M. N 1000-2001-IN/PNP).

En cuanto a la reforma del empleo pblico, se public la Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica (Ley N 27815,
modificada por Ley N 28496) y su Reglamento (D.S. N 033-2005-PCM). En 2009, se aprob la R.M. N 050-2009-PCM que
aprueba la Directiva N 001-2009-PCM/SGP Lineamientos para la Promocin del Cdigo de tica de la Funcin Pblica

3
4
5
6
7
8

En 2003, su denominacin pas a ser Comisin Nacional de Lucha contra la Corrupcin y la Promocin de la tica y Transparencia en la Gestin Pblica
y en la Sociedad, aprobada mediante D.S. N 047-2003 - PCM y luego modificada por D.S. N 035-2005-PCM.
Mediante los D.S. N 082-2005-PCM y D.S. N 002-2006-JUS se integr a la estructura orgnica del Ministerio de Justicia.
Por medio de D.S. N 057-2008-PCM, en agosto de 2008 se desactiv.
La Resolucin de Contralora N 001-2010-CG modifica la Directiva N 004-2007-CG/GDES Rendicin de Cuentas de los Titulares aprobada por la
R.C. N 332-2007-CG.
Ejemplo son las R. A. N 024-2001-CT-PJ; R. A. N 047-2001-P-CSJL/PJ; R. A. N 154-2004-CE-PJ; R. A. N 041-2005-CE-PJ; R. A. N 0088-2001-P-CSJL/
PJ; R. A. N 129-2003-CE-PJ; R. A. N 0456-2003-P-CSJL/PJ; R. A. N 024-2004-CE-PJ; R. A. N 024-2001-CT-PJ; R. A. N 124-2004-P-CSJL/PJ; R. A. N
041-2005-CE-PJ.
Ejemplo son las R. N 020-2000-MP-FN; R. N 1707-2003-MP-FN; R. N 282-2004-MP-FN; R. N 498-2004-MP-FN.

23
Transparencia en el sector energtico peruano

Por ejemplo, el Programa Nacional Anticorrupcin (R.S. N 160-2001-JUS), el Grupo de Trabajo Iniciativa Nacional
Anticorrupcin - INIA (R.S. N 160-2001-JUS) y luego la creacin del Consejo Nacional de Lucha contra la Corrupcin y la
Promocin de la tica y Transparencia en la Gestin Pblica (D.S. N 120-2001- PCM)3, que posteriormente se conform en
el Consejo Nacional Anticorrupcin - CNA (D.S. N 002-2006-JUS)4. Adems, el Ministerio de Justicia constituy un Grupo de
Trabajo (D.S. N 004-2006-JUS), el cual elabor una propuesta de Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin 2006-2011
(R.M. N 253-2006-JUS). Seguidamente, se crea la Oficina Nacional Anticorrupcin - ONA (D.S. N 085-2007-PCM)5.

DIAGNSTICO 2013

Un hito importante fue la suscripcin en julio de 2002 del Acuerdo Nacional, que incluy ocho polticas nacionales ligadas
a la promocin de un Estado eficiente, transparente y descentralizado. Entre ellas se encuentra la Vigsima Sexta Poltica
Nacional: promocin de la tica y la transparencia y erradicacin de la corrupcin, el lavado de dinero, la evasin tributaria
y el contrabando en todas sus formas. De estos instrumentos se sostienen todos los cambios iniciados en la dcada de
2000. A continuacin mencionamos algunos de ellos.

en las Entidades Pblicas del Poder Ejecutivo. En el marco de ello, diversas instituciones han elaborado cdigos de tica
institucionales y se han formado comisiones de tica, transparencia y anticorrupcin para evaluar concretamente y
promover sanciones adecuadas.
Tambin se encuentran la Ley Marco del Empleo Pblico (Ley N 28175); la Ley que regula la gestin de intereses en
la administracin pblica (Ley N 28024) y su Reglamento (D.S. N 099-2003-PCM); la Ley que establece prohibiciones
e incompatibilidades de funcionarios y servidores pblicos, as como de las personas que presten servicios al Estado
bajo cualquier modalidad contractual (Ley N 27588) y su Reglamento (D.S. N 019-2002-PCM); y la Ley que establece la
prohibicin de ejercer la facultad de nombramiento y contratacin de personal en el sector pblico en casos de parentesco
(Ley N 26771) y su Reglamento (D.S. N 021-2000-PCM).

Transparencia en el sector energtico peruano

24

DIAGNSTICO 2013

Asimismo, se publica la Ley que regula la publicacin de la Declaracin Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas de los
funcionarios y servidores pblicos del Estado (Ley N 27942) y su Reglamento (D.S. N 080-2001-PCM). En el marco de
esta Ley, la Contralora General de la Repblica aprueba la Directiva N 02-2002-CG/AC sobre Procesamiento y Evaluacin
de las Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas de las Autoridades, Funcionarios y Servidores Pblicos, as
como Informacin sobre Contratos o Nombramientos, remitidas a la Contralora General de la Repblica (R.C. N 1742002-CG), la Directiva N 04-2008-CG/FIS Disposiciones para el uso del Sistema Electrnico de Registro de Declaraciones
Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas en Lnea (R.C. N 082-2008-CG) y la Directiva N 08-2008-CG Disposiciones para
la Fiscalizacin de Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas (R.C. N 316-2008-CG).
Un avance significativo en cuanto a la transparencia y el derecho de acceso a la informacin se dio en 2003, con la
promulgacin de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica (Ley N 27806) y su Reglamento (D.S. N 0722003-PCM). Posteriormente, por Ley N 27927 se modifican y agregan algunos artculos a esta Ley9 y por D.S. N 0432003-PCM se aprueba su Texto nico Ordenado. Sin embargo anteriormente, en 1994, se haba aprobado la Ley de los
Derechos de Participacin y Control Ciudadano (Ley N 23600) y la Ley que modifica el prrafo 38.3 del artculo 38 de la Ley
de Procedimiento Administrativo General (Ley N 27444) y establece la publicacin de diversos dispositivos legales en el
portal del Estado peruano y en portales instituciones (Ley N 29091).
En el marco de la Ley N 27444, se aprob la Ley del Silencio Administrativo (Ley N 29060), modificada a travs del D. Leg.
N 1029. Tambin se han generado otros avances, como la publicacin de los Lineamientos para Elaboracin y Aprobacin
del Texto nico de Procedimientos Administrativos - TUPA y disposiciones para el cumplimiento de la Ley del Silencio
Administrativo (D.S. N 079-2007-PCM), el Formato del TUPA y precisiones para su aplicacin (D.S. N 062-2009-PCM), el
Plan Nacional de Simplificacin Administrativa (R. M. N 228-2010-PCM), la Metodologa de Determinacin de Costos de los
Procedimientos Administrativos y Servicios Prestados en Exclusividad comprendidos en los TUPAS de las Entidades Pblicas
(D.S. N 064-2010-PCM), la Poltica Nacional de Simplificacin Administrativa para las entidades del Gobierno Nacional
(D.S. N 025-2010-PCM) y la Metodologa de simplificacin administrativa y disposiciones para su implementacin, para la
mejora de los procedimientos administrativos y servicios prestados en exclusividad (D.S. N 007-2011-PCM).
A partir de 2010, se aprobaron diversos dispositivos para regular la informacin pblica mediante nuevos portales web de
transparencia. Por ejemplo, a travs del D.S. N 063-2010-PCM se aprob la implementacin del Portal de Transparencia
Estndar en las Entidades de la Administracin Pblica, y la Directiva N 001-2010-PCM/SGP Lineamientos para la
Implementacin del Portal de Transparencia Estndar en las Entidades de la Administracin Pblica, las cuales establecen
la obligatoriedad de contar con cierta informacin disponible a travs de los Portales de Transparencia Institucional - PTI y
los Portales de Transparencia Estndar - PTS. A partir de la R.M. N 203-2012-PCM se modifica el artculo 10 de la Directiva
N 01-2010-PCM/SGP, con lo cual los PTS pasan a tener de nueve a diez rubros temticos con informacin especfica. En
junio de 2013 se aprob el D.S. N 070-2013-PCM que modifica el Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la
Informacin Pblica.
En cuanto al proceso de solicitudes de acceso a la informacin pblica en las entidades pblicas, la PCM emiti la R.
M. N 301-2009-PCM que aprueba la Directiva N 003-2009-PCM/SGP Lineamientos para el Reporte de Solicitudes
9

Se precis la informacin que poda ser excluida del acceso pblico, para ayudar a los funcionarios del Estado a identicarla. El Congreso dividi la
informacin que no es de acceso pblico en tres grandes grupos: informacin secreta (militar y de seguridad nacional), informacin reservada (militar,
orden interno, seguridad nacional, accin externa), e informacin condencial (secreto tributario, bancario, profesional, intimidad personal, procesos
judiciales en marcha).

En el 2003 se promulg la Ley


de Transparencia y Acceso a la
Informacin Pblica (Ley N 27803) y
su Reglamento (D S. N 072-2003-PCM)
lo cual signific un gran avance.

En el marco de la Ley de Modernizacin de la Gestin del Estado, quien conduce


este proceso es la Direccin General de Gestin Pblica de la PCM, ahora
Secretara de la Gestin Pblica - SGP12, y en el Poder Legislativo la Comisin de
Descentralizacin, Regionalizacin y Modernizacin de la Gestin del Estado. As,
en 2012 se aprob la Estrategia para la Modernizacin de la Gestin Pblica (D.S.
N 109-2012-PCM). En esa lnea, se aprob la Poltica Nacional de Modernizacin
de la Gestin Pblica (D.S. N 004-2013-PCM) y el Plan de Implementacin de
dicha poltica 2013-2016 (R.M N 125-2013-PCM). En ese sentido, la SGP viene
diseando instrumentos para mejorar los mecanismos de transparencia y acceso
a la informacin pblica, a travs de publicaciones, acciones y el monitoreo de
los portales de transparencia estndar de las instituciones pblicas. El 2013 se
aprob el Manual para Mejorar la Atencin a la Ciudadana en las Entidades de
la Administracin Pblica (R.M. N 156-2013-PCM), que contiene estndares para
mejorar el acceso a la informacin en las entidades pblicas. De la misma forma,
la Defensora del Pueblo ha implementado diversas iniciativas a escala nacional
10 En 2009 se conforma la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin mediante R.S. N 034-2009-PCM.
Luego, en 2010, la PCM emite el D.S. N 016-2010-PCM, mediante el cual se refunda nuevamente
dicha entidad. Posteriormente, este D. S. se deroga por la nueva Ley de creacin de la CAN.
11 Una de las estrategias establecidas en este el nuevo Plan Anticorrupcin es asegurar la
transparencia y acceso a la informacin en la administracin pblica a travs de cinco acciones:
(i) mejorar el marco normativo sobre transparencia y acceso a la informacin pblica y normas
especiales concordantes; (ii) consolidar el marco institucional en materia de transparencia y acceso
a la informacin pblica; (iii) desarrollar un mecanismo informtico nacional para el registro y
seguimiento de las solicitudes de acceso a la informacin pblica; (iv) implementar sistemas de
gestin de archivos de informacin pblica en todas las entidades de la administracin pblica
priorizando el uso de las tecnologas de la informacin y comunicacin, y (v) mejorar capacidades
de los funcionarios pblicos en relacin con los procedimientos de transparencia y acceso a la
informacin.
12 Mediante el Reglamento de Organizacin y Funciones - ROF de la PCM (D.S. N 006-2002-PCM ) se
establece la Secretara de Gestin Pblica. En la actualidad rige el ROF aprobado por D.S. N 0632007-PCM, modificado por D.S. N 057-2008-PCM, D.S. N 010-2010-PCM y D.S. N 079-2011-PCM.

DIAGNSTICO 2013

25

de Acceso a la Informacin a ser remitidos a la Presidencia del Consejo de


Ministros. En esa lnea, la Secretara de Coordinacin de la PCM public en
diciembre de 2012 el Manual para el Adecuado Reporte de Solicitudes de Acceso
a la Informacin Pblica, instrumento que sirve de apoyo a los reportes anuales
que realizan las instituciones pblicas sobre las solicitudes de acceso a la
informacin. Con esa informacin, la PCM remite al Congreso de la Repblica
el consolidado de esta informacin a travs de un informe anual que contiene
las solicitudes y pedidos de informacin atendidos y no atendidos por las
instituciones pblicas. Por otro lado, en 2001 se aprob otra norma relacionada
con el acceso a la informacin, la Ley de Proteccin de Datos Personales (Ley
N 29733).

En 2009, la PCM aprueba la Directiva N 002-2009-PCM/SGP, Gua para la
Elaboracin del Informe Mensual de Avances en la Aplicacin de Medidas
contra la Corrupcin y para la Resolucin de Denuncias (R.M. N 051-2009-PCM),
y durante el 2010-2011 el Congreso de la Repblica conforma una Comisin
Especial Multipartidaria Permanente encargada del control, seguimiento y
evaluacin del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin. Finalmente,
mediante Ley N 29976 se conforma la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin
- CAN10 y su Reglamento es aprobado por D.S. N 089-2013-PCM. La CAN
elabor el Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin para el perodo 20122016 (D.S. N 119-2012-PCM)11, el cual tuvo como antecesor el Plan Nacional
de Lucha contra la Corrupcin 2006-2011, que no fue aprobado por norma.
Finalmente, la PCM aprob la Estrategia Anticorrupcin del Poder Ejecutivo
(D.S. N 046-2013-PCM).

Transparencia en el sector energtico peruano

Foto: Liliana Garca / DAR

y regional13. Finalmente, un ltimo instrumento importante es el Plan Bicentenario de 2010: el Per hacia al 2021 (D.S. N 0542011-PCM) aprobado en 2011, que incorpora el Eje Estratgico 3: Estado y Gobernabilidad, la promocin de la trasparencia
y el derecho al acceso a la informacin pblica.

2.3. La Alianza para una Sociedad de Gobierno Abierto


(Open Government Partnership) en el Per
En setiembre de 2011, en el marco de la 66 Asamblea General de las Naciones Unidas en Nueva York, el presidente
Ollanta Humala manifest su voluntad de ser parte de la iniciativa Alianza para el Gobierno Abierto impulsada por
los pases de Estados Unidos de Norteamrica y Brasil, con el objetivo de promover la transparencia y luchar contra la
corrupcin, ampliar la participacin social, lograr un gobierno abierto, eficaz y responsable en el manejo del presupuesto
y la informacin pblica. Para ello deba elaborar un Plan de Accin y establecer compromisos de corto y largo plazo para
su implementacin.

Transparencia en el sector energtico peruano

26

DIAGNSTICO 2013

As, la Presidencia del Consejo de Ministros - PCM y la Cancillera convocaron a un conjunto de instituciones expertas en el
tema de la transparencia para conformar el Grupo de Trabajo Iniciativa de Gobierno Abierto, como la PCM, el Ministerio
de Relaciones Exteriores, la Contralora General de la Repblica, la Defensora del Pueblo, Ciudadanos al Da, la Asociacin
Nacional de Centros, el Consejo de la Prensa Peruana y el Consorcio Nacional para la tica Pblica - Protica. El texto fue
elaborado en consenso y se encarg a PCM y a Protica su redaccin. Luego de la aprobacin del texto por el Grupo de
Trabajo, se elev el documento a la opinin pblica para recibir la opinin de la ciudadana interesada, y finalmente, la
comisin de redaccin se encarg de elaborar la versin final con los aportes de la poblacin.
En abril de 2012 se aprob el Plan de Accin de Gobierno Abierto Per (R.M. N 085-2012-PCM), con lo cual nuestro pas
pasa a formar parte de dicha sociedad. El Plan es un instrumento programtico que articula las polticas y objetivos a ser
alcanzados con la finalidad de guiar las acciones de las diferentes entidades pblicas en estas materias. Los compromisos
que el Estado peruano ha adquirido para los prximos dos aos (2012-2014) son los siguientes: (i) mejorar los niveles
de transparencia y acceso a la informacin pblica; (ii) promover la participacin ciudadana; (iii) aumentar la integridad
pblica, y (iv) gobierno electrnico y mejoras en los servicios pblicos14.
Luego de la aprobacin del Plan de Accin, se vio necesario crear un espacio de coordinacin que permita el seguimiento
de su implementacin. Es por ello que, en enero de 2013, se cre una Comisin Multisectorial Permanente para el
Seguimiento de la Implementacin del Plan de Accin de Gobierno Abierto (D.S. N 03-2013-PCM), adscrita a la PCM y
conformada por instituciones del Estado, organizaciones representativas de la sociedad civil y de la actividad empresarial15.
La Comisin Multisectorial tiene las siguientes funciones: (i) elaborar y presentar a la PCM, para su aprobacin, la propuesta
de informe que contenga la metodologa y los instrumentos de seguimiento del Plan de Accin de Gobierno Abierto; (ii)
realizar actividades destinadas al seguimiento de la implementacin del Plan de Accin de Gobierno Abierto; (iii) emitir
informes tcnicos sobre los avances en la implementacin del Plan de Accin de Gobierno Abierto; (iv) coordinar con la
Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin, as como con los gobiernos regionales y locales, para el desarrollo de sus labores
de seguimiento, y (v) proponer su reglamento interno.

Una de las propuestas desprendidas de los compromisos asumidos por el Estado peruano es la creacin de una autoridad
nacional en transparencia y acceso a la informacin. As, en noviembre de 2012, mediante el Oficio N 1359-2012-DP, la
Defensora del Pueblo present a la PCM el Anteproyecto de Ley que regula el sistema nacional para la transparencia

13 Para mayor informacin revisar el Informe de la Defensora del Pueblo al Congreso de la Repblica Enero-Diciembre 2012. Ver: http://www.
defensoria.gob.pe/modules/Downloads/informes/anuales/Decimosexto-Informe-Anual.pdf.
14 Ver: http://www.pcm.gob.pe/2013/10/gobierno-abierto-peru/.
15 Los integrantes de la Comisin Multisectorial son: el Secretario General de la PCM (quien la preside), dos representantes de la SGP, dos representantes
de la Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica - ONGEl, dos representantes del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, dos
representantes del Ministerio de Relaciones Exteriores, dos representantes del Poder Judicial, dos representantes de las organizaciones de la actividad
empresarial (uno por CONFIEP y uno por Cmara de Comercio de Lima), y dos representantes de Protica, dos representantes de Ciudadanos al Da
- CAD y dos representantes del Consejo de la Prensa Peruana como representantes de las organizaciones de la sociedad civil. Defensora del Pueblo,
la Contralora General de la Repblica y la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin - CAN han sido invitados como observadores. Los representantes
han sido designados por dichas organizaciones, de acuerdo con sus propios procedimientos, y existe un representante alterno por cada uno de los
miembros titulares designados.

y el acceso a la informacin pblica, en el que se propone la creacin de dicha autoridad16. Sin embargo, mediante
Memorndum N 402-2013-PCM/SGP, que remite adjunto el Informe N 05-2013-PCM-SGP/AEPC, la PCM emite su opinin
tcnica sobre la viabilidad de dicho Anteproyecto de Ley, al cual se considera tcnicamente inviable, ya que implica
duplicidad de competencias y funciones con la SGP.
Ante ello, organizaciones de la sociedad civil suscribieron una carta enviada a la PCM en el mes de mayo de 2013,
apoyando la propuesta de la Defensora del Pueblo17 de creacin de una autoridad autnoma en transparencia y acceso a
la informacin. En el mes de agosto, la PCM present a la Comisin Multisectorial de Gobierno Abierto el Proyecto de Ley
de Autoridad Nacional de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, elaborado por el Estudio Echecopar, y tambin
se present una propuesta de un Observatorio para la Transparencia y el Acceso a la Informacin. Sobre esto, se acord la
conformacin de un subcomit encargado de llevar adelante la propuesta de la autoridad autnoma, integrado por PCMSGP, Defensora del Pueblo y un representante de la sociedad civil. Seguidamente, las organizaciones de la sociedad civil
han sostenido reuniones para dar sus aportes a las dos propuestas presentadas de creacin de la autoridad en transparencia
y delegar a su representante.

En enero de 2009 el Ministerio del Ambiente - MINAM, por medio del D.S. N 002-2009-MINAM, aprob el Reglamento sobre
Transparencia, Acceso a la Informacin Pblica Ambiental y Participacin y Consulta Ciudadana en Asuntos Ambientales,
cuya finalidad es establecer las disposiciones sobre el acceso a la informacin pblica y los portales de transparencia
con contenido ambiental, as como regular los mecanismos de participacin ciudadana en temas ambientales. Esta
importante norma est lejos de ser implementada por las instituciones pblicas que tienen competencias, por ejemplo,
en la aprobacin de los Estudios de Impacto Ambiental - EIA de proyectos de inversin en energa.
De las diecisis instituciones evaluadas en el presente diagnstico, solo cinco cuentan con un Plan Sectorial Anticorrupcin,
como consecuencia de los objetivos plasmados en el Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin 2012-2016. El Ministerio
de Energa y Minas - MINEM cont en 2012 con un Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupcin (R.M. N 151-2012-MEM/DM)
y este ao aprob uno nuevo a travs de R. M. N 113-2013-MEM/DM. De igual manera, el MINAM aprob el Plan Sectorial de
Lucha contra la Corrupcin 2012 (R.M. N 296-2012-MINAM); an se encuentra pendiente la aprobacin del plan de 2013.
El ao pasado se aprob el Plan de Accin del Ministerio de Cultura para la implementacin del Plan Nacional de Lucha contra
la Corrupcin (R.M. N 049-2012-MC); queda pendiente que el Ministerio de Cultura - MINCU apruebe su nuevo plan. En 2012

el Ministerio de Economa y Finanzas - MEF cont con su Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupcin (R.M. N 177-2012-EF), y

16 Ver: http://www.defensoria.gob.pe/modules/Downloads/documentos/Anteproyecto.pdf.
17 La Asociacin Civil Transparencia, Ciudadanos al Da, el Consejo de la Prensa Peruana, Grupo de Trabajo contra la Corrupcin, Instituto de Prensa
y Sociedad, Protica y Derecho, Ambiente y Recursos Naturales, suscribieron la carta enviada el 8 de mayo de 2013 y fue ingresada a la PCM el
9 de mayo 2013 a travs del Registro N 201316601. Mediante Oficio N 255-2013-PCM-DM/SGP, el 20 de mayo de 2013 la PCM responde a las
instituciones de la sociedad civil indicando que se encuentra impulsando instrumentos de transparencia y acceso a la informacin y que ha asumido
el compromiso de establecer una discusin abierta sobre la creacin de una Autoridad Nacional en Transparencia en el pas.

27

Las diversas instituciones evaluadas en el presente diagnstico e identificadas como parte del sector energtico han
adoptado directivas internas que regulan la transparencia y el acceso a la informacin, as como los responsables de
brindar informacin y de manejar los portales de transparencia de sus instituciones, y otros mecanismos en cuanto a sus
sistemas informticos y procedimientos. A pesar de que la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica est
vigente desde 2003 y de los avances encontrados, todava las instituciones se encuentran en un proceso de mejora de
brindar un servicio y trato de calidad al ciudadano en el acceso a la informacin.

Transparencia en el sector energtico peruano

2.4. Iniciativas de transparencia y acceso a la informacin en el sector


energtico peruano

DIAGNSTICO 2013

La consolidacin de un gobierno abierto en el pas es un proceso en construccin, que requiere liderazgo y voluntad
poltica, as como el esfuerzo de autoridades, polticos y lderes de la sociedad civil y de la ciudadana. La PCM ha elaborado
el Reporte de Cumplimiento de los avances del Per en la implementacin de su primer Plan de Accin. Con el fin de que
los diferentes actores puedan participar de dicha elaboracin, el reporte en versin preliminar se someti a consulta pblica
hasta el 4 de octubre de 2013. Los das 30, 31 de octubre y 1 de noviembre de 2013 se realiz la Cumbre Internacional de
la Alianza de Sociedad de Gobierno Abierto en Londres, donde se compartieron las iniciativas respecto de transparencia y
avances de los pases en los compromisos asumidos.

este ao aprob un nuevo Plan (R.M. N 064-2013-EF/41). Anteriormente, el Ministerio de Agricultura y Riego - MINAGRI haba
aprobado un Plan Nacional Anticorrupcin del Sector Forestal y de Fauna Silvestre 2011 (D.S. N 009-2011-AG).
La gobernanza energtica debe tomar en cuenta el actual proceso de descentralizacin, puesto que no solo aumenta la
gama de actores sino tambin su complejidad, ya que el flujo de informacin entre los niveles de gobierno es determinante
para que el sector se gestione de manera adecuada. En ese sentido, para el presente diagnstico se realizaron reuniones
informativas con las distintas entidades analizadas para recoger informacin sobre las iniciativas que se vienen realizando
en cuanto a transparencia y acceso a la informacin, as como su vinculacin con los procesos de descentralizacin. Cabe
indicar que hasta el momento ninguna entidad tiene un presupuesto exclusivo para las funciones de transparencia y
acceso a la informacin; los responsables son funcionarios que tienen otras funciones prioritarias, por lo que las funciones
de acceso a la informacin les recargan el trabajo laboral.

Transparencia en el sector energtico peruano

28

DIAGNSTICO 2013

La gobernanza
energtica debe
tomar en cuenta el
actual proceso de
descentralizacin,
puesto que no solo
aumenta la gama de
actores sino tambin
su complejidad.

Se ha podido constatar que existe un responsable de transparencia y acceso a


la informacin en cada entidad designado por normas del propio organismo
pblico y que pertenecen a distintas unidades en cada entidad. Dentro de las
entidades con competencias directas en la gestin, promocin, uso y evaluacin
de los recursos energticos, por ejemplo, tenemos lo siguiente: el funcionario
designado para transparencia en el MINEM se encuentra en la Oficina General
de Administracin; en PERUPETRO, en la Gerencia de Planeamiento, Presupuesto
y Tecnologa de Informacin; en PETROPER, en la Gerencia Departamento
Relaciones Corporativas; en OSINERGMIN, en la Gerencia de Administracin
y Finanzas; en el Organismo de Evaluacin y Gestin Ambiental - OEFA, en la
Oficina de Asesora Jurdica; en el MINAM, en la Oficina de Asesora Jurdica;
en PROINVERSIN, en Gestin Documentaria ubicada dentro de Secretara
General; en ELECTROPER, en la Subgerencia de Planificacin y Control; en el Gobierno Regional del Cusco - GORECU, en
la Secretara General; en el Gobierno Regional de Loreto - GOREL, en la Oficina de Transparencia y Acceso a la Informacin
Pblica.
Dentro de las entidades con competencias indirectas en la gestin, promocin, uso y evaluacin de los recursos
energticos, tenemos lo siguiente: en el Servicio Nacional de reas Protegidas por el Estado - SERNANP el funcionario
encargado de las funciones de transparencia y acceso a la informacin se encuentra en la Oficina de Comunicaciones;
dentro de la Autoridad Nacional del Agua - ANA, en la Oficina de Administracin; en el MINAGRI, en la Unidad de Gestin
Documentaria; dentro del MINCU, en la Oficina de Atencin al Ciudadano y Gestin Documentaria; dentro de la PCM, en
la Oficina General de Administracin, y dentro del MEF, en la Oficina de General de Atencin al Usuario y Comunicaciones.
El 5 de agosto de 2013 se tuvo una reunin con funcionarios de PERUPETRO para conocer sobre los procesos de
transparencia y acceso a la informacin dentro la entidad. Esta cuenta con un control estadstico de todas las solicitudes
de acceso a la informacin, a travs de una metadata que funciona como un sistema de control y un sistema digital de
sistematizacin de la informacin integrada con trmite documentario, y la informacin entregada es de libre costo. Toda
la informacin de la entidad se encuentra digitalizada y se incorpora un registro de las visitas en lnea. Asimismo, se ha
capacitado al personal en lenguaje de seas para poder atender a las personas que no pueden comunicarse; en cuanto
a lenguas nativas, se han elaborado mensajes claves en video colgados en el mismo portal. Hace un ao las oficinas
descentralizadas tambin han implementado cabinas de internet para que las personas puedan acceder a la informacin
de PERUPETRO u otra informacin que quieran revisar. La transparencia es uno de los valores que est incorporado dentro
del Plan Operativo de la institucin18.
El 7 de agosto de 2013 se tuvo una reunin con funcionarios de PETROPER, igualmente para conocer sobre sus iniciativas
de transparencia. La entidad tambin tiene integrado el seguimiento de las solicitudes a trmite documentario, y cuando
las solicitudes son ingresadas por web, se entra directamente a un correo corporativo de transparencia para derivar a las
dependencias que tienen la respuesta. Realizan reportes de auditoras mensuales y trimestrales sobre transparencia y
cuentan con un control de riesgos informticos19.
18 Reunin solicitada a travs de la Carta N 425-2013-DAR/GSAI recibida en PERUPETRO el 24 de julio de 2013 y respondida el 31 de julio de 2013.
19 Reunin solicitada a travs de la Carta N 433-2013-DAR/GSAI recibida en PETROPER el 25 de julio de 2013 y respondida el 1 de agosto de 2013.

El 7 de agosto de 2013, el MINAM en una reunin nos inform que el responsable de transparencia es designado por
el ministro. En cada direccin hay un responsable de coordinar con el responsable de transparencia del MINAM. Hasta
el momento, la dinmica que se tiene de respuestas rpidas ha permitido que no haya necesidad de coordinar con los
responsables de cada oficina, porque mucha de la informacin que se pide ya se tiene registrada digitalmente. As, se tiene
un archivo digital, un aplicativo Excel y un aplicativo informtico para estas funciones. Los memorandos se utilizan rara
vez; lo que ms se usa son los correos electrnicos, en donde se hace el recordatorio al responsable de transparencia de
cada oficina y con copia al jefe de la Direccin. Se tienen plazos internos para la atencin de solicitudes, por ello se envan
los recordatorios en una fecha determinada. En estos momentos hay una evaluacin de la directiva de transparencia de
la entidad; se tiene el mecanismo de consulta de expedientes virtual SITRADOC y el Sistema Nacional de Informacin
Ambiental - SINIA. Tambin se ha implementado a travs de la web la sistematizacin o registro de las solicitudes de
transparencia, con evaluacin de los datos y actualizacin en lnea20.

El 13 de agosto de 2013 se mantuvo una reunin con la persona encargada de la Oficina de Informtica del MINEM
y se indic que el Ministerio todava no haba establecido a un responsable de acceso a la informacin, sino que una
persona encargada en la Oficina General de Administracin, con dos personas de la Oficina de Asesora Jurdica como
soporte y una persona de Informtica, se encargaban de manejar el portal web de transparencia y acceso a la informacin.
Tambin se nos indic que el proceso se realiza mediante la caja de Trmite Documentario y que se piensa implementar un
nuevo Sistema de Solicitudes de Acceso a la Informacin Pblica - SAIP integrado con un sistema de alertas que permitan
identificar el plazo de las fechas de acceso a la informacin, integrado a Trmite Documentario, y que registre toda la
informacin que solicitan los ciudadanos, pues hasta el momento no han implementado un sistema de evaluacin en
cuanto al acceso a la informacin23.
Hasta el mes de octubre de 2013, el MINEM todava no haba implementado un sistema de seguridad sobre la informacin,
no se tuvo una directiva interna sobre transparencia, ni una base de datos. Una de las recomendaciones que hicieron
los funcionarios en la reunin sostenida fue que se realizara capacitacin en estos temas y difusin hacia los ciudadanos
sobre cmo pedir las solicitudes, pues muchos funcionarios todava no han interiorizado o no tienen un compromiso
sobre la transparencia y el acceso a la informacin. Adems, tambin a futuro la institucin pretende automatizar toda la
informacin disponible (resoluciones e informes de las direcciones), porque de manera digital se agiliza el trabajo. Por otro
lado, tambin tienen la idea de crear un mecanismo en lnea de acceso a la informacin a travs de una lnea telefnica a
largo plazo; as, toda la informacin que se solicita mediante acceso a la informacin se puede colocar en lnea para que el
estado del trmite pueda ser accesible al pblico.

20 Reunin solicitada a travs de la Carta N 429-2013-DAR/GSAI recibida en MINAM el 24 de julio de 2013 y respondida el 25 de julio de 2013.
21 Reunin solicitada a travs de la Carta N 423-2013-DAR/GSAI recibida en OEFA 25 de julio de 2013 y respondida el 31 de julio de 2013.
22 Reunin solicitada a travs de la Carta N 457-2013-DAR/GSAI recibida en ELECTROPER el 02 de agosto de 2013 y respondida el 6 de agosto de
2013.
23 Reunin solicitada a travs de la Carta N 421-2013-DAR/GSAI recibida en MINEM el 24 de julio de 2013 y respondida el 9 de agosto de 2013.

29
Transparencia en el sector energtico peruano

En reunin del 12 de agosto de 2013, ELECTROPER nos indic que se regan bajo la Directiva de Transparencia en la Gestin
de las Empresas bajo el mbito de Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado - FONAFE,
aprobada por Resolucin de Direccin Ejecutiva N 010-2009/DE-FONAFE de febrero de 2009. Sin embargo, en octubre de
2013 ha sido aprobada una nueva directiva por Resolucin de Direccin Ejecutiva N 080-2013/DE-FONAFE. Esta es una de
las instituciones que tienen como reto pendiente capacitar a los funcionarios sobre las funciones de transparencia y acceso
a la informacin, al igual que la normativa. En ese sentido, algunos funcionarios conciben de que, para otorgar informacin,
los ciudadanos deben indicar las razones, motivos e informacin sobre el lugar donde laboran. Ello por la falta de confianza
y por proteccin a la institucin22.

DIAGNSTICO 2013

El 9 de agosto de 2013 en una reunin la OEFA nos inform que internamente ha definido los plazos para que cada
Direccin pueda responder a las solicitudes de acceso a la informacin. Durante los procedimientos administrativos
sancionadores en trmite, luego de pasar los seis meses en que debe ser levantada la informacin, recin la informacin
puede ser pblica, pues se emite una resolucin. La actualizacin diaria de la informacin del portal requiere tambin la
autorizacin de todas las direcciones para colgar la informacin necesaria. Una vez al mes se hace una revisin de todo el
portal web, junto con administracin y recursos humanos, pues ellos tienen que autorizar la informacin importante que
colgar sobre el personal y otros21.

Transparencia en el sector energtico peruano

30

DIAGNSTICO 2013

Foto: Liliana Garca / DAR

Hasta el momento ninguna


entidad pblica tiene un
presupuesto exclusivo para las
funciones de transparencia y
acceso a la informacin.

En reunin del 14 de agosto de 2013, PROINVERSIN nos inform que el trabajo y el proceso que se realiza en transparencia
y acceso a la informacin es lo que dice exactamente la norma de transparencia y los alcances de aquella. Los responsables
del portal de transparencia y de acceso a la informacin son designados mediante una norma interna y para ambos
existe un titular y un alterno. Adems, envan al MEF todo el consolidado que la PCM pide sobre solicitudes de acceso a
la informacin. El consolidado de las solicitudes de informacin es enviado mediante un informe a la Direccin Ejecutiva.
Es una entidad sui generis, porque si bien se encarga de los proyectos de inversin, tambin tiene que tratar los procesos
de instituciones pblicas. Por ejemplo, hay informacin privilegiada que no es posible dar por medio de acceso a la
informacin, pues es parte de una estrategia de la institucin, como las Salas de Datos de las inversiones. As, solo es posible
brindar la informacin de los procesos de licitacin y acceder a la revisin de expedientes una vez concluido el proceso24.
El 15 de agosto de 2013 se mantuvo una reunin informativa con OSINERGMIN en la cual se nos indic que travs del
trmite documentario se envan las solicitudes a los funcionarios responsables que tienen la informacin. Hay responsables
en cada una de las tres sedes de la institucin y en las veinticinco oficinas descentralizadas. Asimismo, consideran que los
plazos de respuesta son cortos, pues, por ejemplo, tienen un archivo pasivo donde custodian sus documentos y los de
terceras empresas, concursos pblicos, entre otros, en Lurn y el Callao. Esa informacin se encuentra lejos de Lima y hay
que autorizar su bsqueda para poder responder a las solicitudes, lo que difcilmente se podr realizar en siete das. Se
tiene una propuesta de reformular el diseo de la pgina web de la institucin para que sea ms amigable al pblico. En
ese sentido, ha logrado un modelo de gestin de calidad y ha ganado premios internacionales por la visin que tiene
hacia el cliente, como por ejemplo la implementacin de encuestas de percepcin al cliente o focus groups para mejorar
sus servicios25.
Un aspecto interesante es que la entidad ha establecido qu informacin no es posible acceder pblicamente a travs
de la Resolucin Consejo Directivo Organismo Supervisor de la Inversin en Energa - OSINERG N 307-2004-OS-CD,
en concordancia con la R. N 748-2007-OS-CD Establecen disposiciones para la elaboracin y entrega de informacin
24 Reunin solicitada a travs de la Carta N 431-2013-DAR/GSAI recibida en PROINVERSIN el 24 de julio de 2013 y respondida el 5 de agosto de 2013.
25 Reunin solicitada a travs de la Carta N 427-2013-DAR/GSAI recibida en OSINERGMIN el 24 de julio de 2013 y respondida el 2 de agosto de 2013.

proveniente del Sistema de Procedimientos de Informacin Comercial - SPIC y del Sistema de Control de rdenes de
Pedido - SCOP a la DGN de la GART y la R. N 202-2010-OS-CD Aprueban procedimiento para la determinacin, registro
y reguardo de la informacin confidencial. Asimismo, si alguien solicita la informacin comercial o informacin de las
empresas en el Registro de Hidrocarburos, se cursa un oficio a la empresa para que emita la autorizacin de otorgar la
informacin.

Finalmente, indicamos que se produjo el Taller Regional de capacitacin sobre la puesta en funcionamiento del
Principio 10 en Amrica Latina los das 28 y 29 de octubre de 2013 en el que participaron varias instituciones del Estado,
entre ellas MINAM, para contribuir a la transparencia y acceso a la informacin sobre cuestiones ambientales en el Per.

2.5. La Iniciativa para la Transparencia en las Industrias Extractivas


(EITI) en el Per32
La EITI (por sus siglas en ingls) es una alianza estratgica internacional que rene a gobiernos, empresas extractivas
(minera, petrleo y gas) y organizaciones de la sociedad civil para emplear criterios de transparencia en los pagos que
hacen las empresas a los gobiernos nacionales y en los ingresos que stos reciben de tales empresas, con el fin de que estos
recursos sean usados para fomentar el desarrollo. Actualmente son 37 pases que vienen implementando esta iniciativa
de manera voluntaria.
En muchos pases, el dinero proveniente del petrleo, el gas y la minera se relaciona con la pobreza, los conflictos y la
corrupcin, lo que comnmente se denomina la maldicin de los recursos. Ello suele obedecer a la falta de transparencia y

26 Reunin solicitada a travs de la Carta N 441-2013-DAR/GSAI recibida en MINAGRI el 25 de julio de 2013 y respondida el 26 de julio de 2013.
27 Reunin solicitada a travs de la Carta N 443-2013-DAR/GSAI recibida en MEF el 24 de julio de 2013 y respondida denegando la reunin el 13 de
agosto de 2013.
28 Reunin solicitada a travs de la Carta N 437-2013-DAR/GSAI recibida en MINCU 24 de julio de 2013 y respondida el 31 de julio de 2013.
29 Reunin solicitada a travs de la Carta N 435-2013-DAR/GSAI recibida en SERNANP el 24 de julio de 2013 y respondida el 31 de julio de 2013.
30 Reunin solicitada a travs de la Carta N 439-2013-DAR/GSAI recibida en ANA el 24 de julio de 2013 y respondida el 12 de agosto de 2013.
31 Reunin solicitada a travs de la Carta N 458-2013-DAR/GSAI recibida en PCM el 2 de agosto de 2013 y respondida el 14 de agosto de 2013.
32 Portal web EITI Per: http://eitiperu.minem.gob.pe/.

31

El 14 de agosto de 2013, la ANA indic en un reunin que mediante la Resolucin Jefatural N 613-2010 se regula la
transparencia en las regiones y que hasta el momento el proceso se conduce bien, por lo que no han implementado
nuevas iniciativas en cuanto a transparencia30. De igual forma, se tuvo una reunin informativa el 20 de agosto de 2013
con funcionarios de la PCM sobre transparencia y acceso a la informacin, en que se nos indic que el trmite se realiza
por gestin documentaria y que se siguen los lineamientos brindados por la SGP31.

Transparencia en el sector energtico peruano

El 6 de agosto de 2013, el MINCU indic en un reunin que ha implementado los formatos impresos y un panel
informativo sobre cmo se puede solicitar informacin en la entrada del Ministerio. En Mesa de Partes tambin se
encuentra un responsable de acceso a la informacin para orientar a las personas y determinar cul es la Direccin
poseedora de la informacin. Han implementado el libro de reclamaciones virtual y cuentan con un registro de
personas con discapacidad para brindarles un mejor servicio28. En una reunin del 8 de agosto de 2013 los funcionarios
de SERNANP indicaron que se rigen por la Directiva N 005-2012-SG-MINAM, Directiva de Transparencia y Acceso a la
Informacin Pblica del Ministerio del Ambiente. Tienen un equipo de cuatro personas para las funciones del manejo
del portal de transparencia y el acceso a la informacin, y hace dos aos designaron a un titular y un suplente para cada
funcin. Adems, los jefes de las ANP son los responsables de acceso a la informacin en el rea29.

DIAGNSTICO 2013

Dentro de las instituciones con competencias indirectas en la gestin, promocin, uso y evaluacin de los recursos
energticos, el organismo que ms ha desarrollado nuevas iniciativas en cuanto a transparencia es el MINAGRI. As, se
puede indicar que el 5 de agosto de 2013 los funcionarios del MINAGRI afimaron que tienen una Oficina de Transparencia
y Acceso a la Informacin propia y que la asignacin presupuestaria ha ido en incremento progresivamente a la Unidad
de Gestin Documentaria que tiene encargada la organizacin de transparencia y acceso a la informacin. Para 2014
se ha previsto tener ms presupuesto. Adems, tambin cuenta con un sistema de digitalizacin de archivos, que ha
consolidado la informacin de la entidad y sus funcionarios han tenido capacitacin en quechua26. Por otro lado, el MEF
no accedi a otorgar informacin va telefnica, ni a nuestro primer pedido de solicitud de reunin informativa27.

rendicin de cuentas respecto de los pagos que las empresas efectan a los gobiernos, y de los ingresos que los gobiernos
reciben de ellas. Con la EITI se procura mitigar los posibles efectos negativos de la mala administracin de los ingresos,
para que estos puedan convertirse en una importante fuerza propulsora del crecimiento econmico que contribuya al
desarrollo sostenible y a la reduccin de la pobreza (EITI 2005).
El Per fue el primer pas en Amrica Latina en adherirse a EITI en el ao 2005. Esta experiencia se inicia en septiembre de
2004, en una carta enviada por el gobierno peruano a James Wolfensohn, el entonces Presidente del Banco Mundial - BM,
en la que se indica que Per se haba comprometido en los foros del Grupo de los Ocho - G8 y del Extractive Industries
Review - EIR a reforzar los mecanismos de transparencia y la administracin de los ingresos de las industrias extractivas en
el pas. La carta tambin solicitaba asistencia al BM y al Departamento para el Desarrollo Internacional del Reino Unido DFID (lderes de la EITI) para discutir los principios de la EITI y evaluar la relevancia de la iniciativa para el Per. En respuesta a
dicha solicitud, una misin encabezada por el DFID visit el Per en octubre de 2004 con el fin de promocionar la adhesin
de nuestro pas a la EITI.

Transparencia en el sector energtico peruano

32

DIAGNSTICO 2013

En mayo de 2005, MINEM, a nombre del gobierno peruano, public un comunicado de adhesin a la EITI y a su
implementacin. En 2006 se crea la Comisin de Trabajo que implementar la EITI y se aprueba el respectivo Plan de
Accin de Implementacin (D.S. N 027-2006-EM, ampliando el plazo de vigencia de la comisin por D.S. N 030-2007-EM,
D.S. N 044-2008-EM y D.S N 020-2010-EM). En el ao 2011, la EITI Per es elevada de rango mediante la creacin de la
Comisin Multisectorial Permanente para el Seguimiento y Supervisin de la Transparencia del Empleo de los Recursos
que Obtiene el Estado por el Desarrollo de las Industrias Extractivas Minera e Hidrocarburfera (D.S. N 028-2011-EM). La
Oficina General de Gestin Social - DGGS del MINEM funciona como la Secretara Tcnica de la Comisin Multisectorial.
Esta Comisin Multisectorial Permanente, tambin conocida como Comisin Nacional EITI Per, funciona con una
representacin tripartita compuesta por un total de nueve representantes titulares (con sus respectivos suplentes), de los
cuales cada sector (empresas, Estado y sociedad civil) designa a sus tres representantes. Adicionalmente, cada uno de estos
cuenta con un miembro adjunto o suplente. La eleccin se hace por dos aos, pero pueden ser ratificados al trmino de
su mandato, por lo que el perodo de designacin de los primeros miembros finaliz en enero de 201333. En abril de 2013,
en el caso de las organizaciones nacionales de la sociedad civil, el Grupo Propuesta Ciudadana fue elegido como titular y
DAR fue elegido como miembro adjunto.
En febrero de 2012, el Per recibi la calificacin (estatus) de pas cumplidor de acuerdo con los requisitos que exige
el Secretara Internacional de la Iniciativa para la Transparencia en las Industrias Extractivas. As, el Per se convirti en el
primer pas de todo el continente americano en recibir esta calificacin. Actualmente se han hecho dos Planes de Accin,
adems del inicial, referidos a los perodos 2009-2010 y 2012-2014. Asimismo, se han hecho dos Estudios de Conciliacin
Nacional por los perodos 2004-2007 y 2008-2010. A noviembre de 2013 el Per se encuentra impulsando el Tercer Estudio
de Conciliacin Nacional 2011-2012, para luego realizar el cuarto estudio EITI Per, que debiera integrar el nuevo Estndar
EITI presentado en la Sexta Conferencia Mundial EITI en Sydney, Australia en mayo de 2013. Uno de los nuevos requisitos
es la obligacin de todas las empresas que realicen pagos significativos al gobierno de presentar informacin (ya no de
forma voluntaria) para la elaboracin de los reportes EITI de cada pas. De este modo, se han incrementado las exigencias
para pertenecer al EITI.
Por otro lado, se han promovido programas piloto EITI regionales para fortalecer mecanismos de transparencia y rendicin
de cuentas de los recursos econmicos que reciben los gobiernos regionales, municipalidades y universidades por las
actividades extractivas que se realizan en sus jurisdicciones. As, en noviembre de 2007 se firma la Carta de Entendimiento
entre el gobierno regional de Cajamarca y la Secretara Tcnica de EITI - Per; luego, mediante Resolucin Ejecutiva Regional

33 Por parte del Estado la integran el viceministro de Energa (como presidente de la comisin), el viceministro de Minas (vicepresidente de la comisin),
el director general de Gestin Social (secretario tcnico de la comisin) y la Direccin General de Descentralizacin Fiscal y Asuntos Gestin Sociales
(DGDFAS). Por la sociedad civil la integra un representante de CooperAcccin-Accin Solidaria para el Desarrollo, Grupo Propuesta Ciudadana, Labor
Centro de Cultura Popular y Centro de Estudios Regionales Andinos Bartolom de Las Casas. En cuanto a las universidades, hay un representante de
la Universidad del Pacfico y uno de la Pontificia Universidad Catlica del Per. Entre las empresas estn la Sociedad Nacional de Minera, Petrleo y
Energa, Southern Per, Anglo American, Hunt Oil y Repsol.

Mediante Ordenanza Regional N 023-2012-GRL-CR (emitida el 14 de diciembre


de 2012 y publicada el 13 de marzo de 2013) se crea la Comisin Regional
Multisectorial Permanente, para la implementacin en el mbito regional de
la iniciativa para la transparencia de las industrias extractivas (EITI - Loreto),
encargada de transparentar las transferencias percibidas por el GOREL, gobiernos
locales, Universidad Nacional de la Amazonia Peruana - UNAP y el Instituto de
Investigacin de la Amazona Peruana - IIAP por parte del gobierno central, as
como el uso de dichos recursos econmicos para el desarrollo sostenible de la
regin34.

Se han promovido
programas piloto
EITI regionales para
fortalecer mecanismos
de transparencia
y rendicin de
cuentas de los
recursos econmicos
que reciben los
gobiernos regionales,
municipalidades y
universidades por las
actividades extractivas
que se realizan en sus
jurisdicciones.

El objeto de los programas piloto EITI Regionales es contribuir a la ampliacin


y mejora de la transparencia de los flujos de pagos tributarios (impuesto a la
renta) y no tributarios (regalas y canon) de las empresas extractivas petroleras,
y que el gobierno central transfiere por concepto de canon segn la ley que
homologa el canon y el sobrecanon por la explotacin de petrleo y gas en los
departamentos de Piura, Tumbes, Loreto, Ucayali y en la provincia de Puerto Inca del departamento de Hunuco al canon,
a la explotacin del gas natural y condensados (Ley N 29693), as como del destino y uso dados a estos por el GOREL. La
Secretara Tcnica de la Comisin Regional Multisectorial recae en la Gerencia Regional de Recaudacin, y ser ejercida por
la Subgerencia de Canon y Concesiones.

Transparencia en el sector energtico peruano

33

Finalmente, al Per le corresponde ser evaluado por el Consejo Directivo de la EITI el 14 de Febrero de 2017 a fin de
revalidar su estatus de pas cumplidor de esta iniciativa.

DIAGNSTICO 2013

N 219-2008-GR-CAJ/P de mayo de 2008, se conform el Grupo Promotor


Regional Provisional de la Iniciativa para la Transferencia de las Industrias
Extractivas EITI - Cajamarca.

34 Los integrantes de la Comisin Multisectorial pertenecen a autoridades regionales, sociedad civil y empresas. De parte de las autoridades, dos
representantes del Consejo Regional de Loreto, un representante de la Gerencia Regional de Desarrollo Econmico, un representante designado
por la Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial, un representante designado por la Gerencia Regional de
Recaudacin, un representante de la Direccin Regional de Energa y Minas, un representante elegido por las Municipalidades Provinciales del
Departamento de Loreto y un representante elegido por las Municipalidades Distritales del Departamento de Loreto. De parte de la sociedad
civil, un representante elegido entre los Colegios Profesionales de la Regin Loreto, dos representantes de organismos no gubernamentales con
experiencia comprobada en el tratamiento de temas afines a los de anlisis y seguimiento de las industrias extractivas, un representante del IIAP y
un representante de la Facultad de Ciencias Econmicas de la UNAP. De parte del sector empresarial, dos representantes elegidos por las empresas
de la industria extractiva afincada en el departamento de Loreto.

Cuadro 1: Proceso de implementacin de EITI en Per

Solicitud de Per al
EITI

2004

Per enva Carta al BM y al Departamento para el Desarrollo Internacional del Reino Unido - DFID
(lderes de la EITI) para discutir los principios de la EITI y evaluar su relevancia para el Per. En respuesta
a dicha solicitud, una misin encabezada por el DFID visit el Per en octubre de 2004 con el fin de
promocionar la adhesin de Per a la EITI.

Adhesin al EITI

2005

El MINEM, a nombre del Estado peruano, publica un comunicado de adhesin a la EITI y a su


implementacin.

Comisin de Trabajo
EITI

2006

Mediante D. S. N 027-2006-EM, se crea la Comisin de Trabajo que implementar la Iniciativa para


la Transparencia en las Industrias Extractivas - EITI y el primer Plan de Accin para la implementacin
de EITI en Per.

Suscripcin de
Convenio entre
MINEM y BIRF

2007

Se suscribi el Convenio de Donacin N TF057870 entre el MINEM y el Banco Internacional de


Reconstruccin y Fomento - BIRF para el financiamiento inicial de la implementacin de la EITI en
Per.

Primer Estudio de
Conciliacin Nacional
2004-2007

2008 2009

Se inicia el primer Estudio de Conciliacin Nacional EITI por el perodo 2004-2007, primera y principal
tarea del plan de accin para la implementacin de la EITI en el Per que se cumpli en el 2009.
Para tales efectos, la consultora internacional Ernst & Young realiz una verificacin independiente y
confiable de los pagos efectuados al Estado peruano por 24 empresas mineras y 9 de hidrocarburos,
como parte de sus obligaciones tributarias y no tributarias en el perodo 2004-2007.

Primer Programa Piloto


Cajamarca

2008

En Cajamarca se desarrollaron acciones orientadas al establecimiento del primer programa piloto


regional de EITI Per. Por ello, en el 2008 se suscribi un convenio entre el MINEM y el Gobierno
Regional de Cajamarca para la implementacin de la EITI en dicha regin.

Plan de
Comunicaciones EITI
Per

2010

La ejecucin el plan de comunicaciones consisti en el desarrollo de tres estrategias comunicacionales


(radio, pgina web y foros pblicos), en cinco departamentos del pas: Ancash, Cajamarca, Cusco,
Loreto y Moquegua.

2010

El proceso de validacin de EITI Per, que estuvo a cargo de la empresa consultora CAC 75 de
procedencia francesa, tuvo como objetivo realizar una evaluacin independiente del progreso
alcanzado en la aplicacin de la EITI y determinar qu medidas pueden ser necesarias para que este
progreso sea ms slido y rpido.

2010

El 13 de diciembre del 2010, el Consejo Directivo de la EITI emiti el resultado de su evaluacin


sobre el Informe de Validacin de la EITI Per, calificando a nuestro pas en una situacin cercana al
cumplimiento. El gobierno peruano y la Comisin de Trabajo cumplieron con las recomendaciones
emitidas por el Consejo Directivo para el corto plazo el 12 de junio de 2011, con la finalidad de ser
considerado como pas cumplidor.

Transparencia en el sector energtico peruano

34

DIAGNSTICO 2013

Primera fase 2004-2010

Proceso de validacin
EITI

Resultado de la evaluacin del Informe


de Validacin de la
EITI Per

2011

El 11 de junio de 2011, el Estado peruano mediante D.S. N 028-2011-EM, crea la


Comisin Multisectorial Permanente para la Transparencia de las Industrias Extractivas
(tambin llamada Comisin Nacional EITI), que instituye de forma definitiva el EITI
Per.

20112012

La Comisin Multisectorial Permanente aprob en julio de 2011, los Trminos de


Referencia para la elaboracin del Segundo Estudio de Conciliacin Nacional del EITI
en el Per. El 5 de agosto de 2011 se firm el contrato para la elaboracin del Estudio
con la consultora Ernst & Young. El 9 de enero de 2012 se aprob el Segundo Estudio
de Conciliacin Nacional perodo 2008-2010, que cont con la participacin de 51
empresas del sector minero e hidrocarburfero en total.

Estatus de pas cumplidor de la


EITI Per

2012

El 15 de febrero de 2012, el Concejo Directivo de la EITI dio al Per el estatus de pas


cumplidor de la iniciativa EITI, siendo el primer pas de Amrica Latina en obtener
dicha calificacin. Luego de esta calificacin, la Comisin Multisectorial EITI Per
implement la difusin de los resultados del segundo Estudio de Conciliacin
Nacional.

Plan de Accin-Segunda fase de


implementacin de la Iniciativa
para la Transparencia de las
Industrias Extractivas en el Per
2012-2014, Marco Lgico y
Documento de Presupuesto para el
perodo 2012-2014.

20122013

El objetivo superior del Plan de Accin es institucionalizar en el Per la prctica de


transparencia y rendicin de cuentas, orientada a combatir la corrupcin, fortalecer la
gobernabilidad, reducir la conflictividad social en el entorno de actividades extractivas
y contribuir con la superacin de la extrema pobreza.

Tercer Estudio de Conciliacin


Nacional 2011 - 2012

2013

Se viene impulsando la elaboracin del Tercer Estudio de Conciliacin Nacional EITI


perodos 2011-2012.

Comisin Multisectorial EITI

Fuente: Elaboracin propia, a partir de web EITI Per. Informacin actualizada a septiembre de 2013. Disponible en: http://eitiperu.minem.gob.pe/.

Transparencia en el sector energtico peruano

35

Segundo Estudio de Conciliacin


Nacional 2008-2010

DIAGNSTICO 2013

Segunda fase 2011-2014

Iniciativa legislativa para la implementacin de la transparencia en las industrias


extractivas
El 10 de enero de 2012 se present en el Congreso de la Repblica el Proyecto de Ley N 713/2011-CR, que propone una
Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin en las Industrias Extractivas de Recursos Naturales no Renovables. El objeto
de la ley es contribuir a la transparencia de los flujos de pagos tributarios y no tributarios, de los contratos de concesin y
del uso de los recursos provenientes de las actividades de las industrias extractivas de recursos naturales no renovables en
el Per, y dotar a la Comisin Multisectorial Permanente de EITI Per (D.S. N 028-2011-EM) de mecanismos eficaces para
acceder a la informacin y transparentar los flujos de pagos y el empleo de los recursos obtenidos por el Estado de las
industrias extractivas de recursos naturales no renovables.

Transparencia en el sector energtico peruano

36

DIAGNSTICO 2013

El Proyecto de Ley N 713-2011 obtuvo un dictamen favorable sustitutorio en la Comisin de Energa y Minas del Congreso
en junio de 2012 y buscaba la aprobacin de la Comisin de Economa, Banca, Finanzas e Inteligencia Financiera para su
discusin en el Pleno. El 8 de mayo de 2013, la citada Comisin de Economa archiv el Proyecto de Ley que dara fuerza
de ley a la Comisin Multisectorial Permanente EITI Per para otorgarle mecanismos eficaces para cumplir sus fines. El
Dictamen negativo de la Comisin de Economa no impide que el Proyecto de Ley sea nuevamente evaluado por dicha
Comisin o que se discuta en el Pleno, debido a que cuenta con opinin favorable de la Comisin de Energa y Minas.
Al archivarse este Proyecto de Ley, existe el riesgo de que el proceso de buscar la mxima transparencia en nuestro pas
siga prolongndose y el Per pierda su condicin de pas cumplidor en la EITI mundial. En ese sentido, ocho aos despus
de haber iniciado en nuestro pas la EITI, todava quedan muchas empresas extractivas que se niegan a que la poblacin
conozca los pagos que cada una de ellas hace al Estado por concepto del impuesto a la renta u otros, lo cual las hace poco
transparentes.

Foto: Luis Pilares

En los ltimos meses se ha


apreciado cmo polticos
argumentan que ciertos
derechos y estndares
ambientales y sociales traban
las inversiones en el pas, como
el derecho a la consulta previa
y los procedimientos para la
aprobacin de los EIA.

Foto: Liliana Garca / DAR

En los ltimos meses se ha apreciado cmo polticos argumentan que ciertos


derechos y estndares ambientales y sociales traban las inversiones en el pas,
como el derecho a la consulta previa y los procedimientos para la aprobacin
de los EIA. Sin embargo, el pas tiene la obligacin de implementar el derecho
a la consulta, pues en 1994 ratific el Convenio 169 de la OIT, el cual entr en
vigencia en 1995. Adems, ha tenido un avance significativo en la regulacin
ambiental gracias a la aprobacin del Sistema Nacional de Evaluacin de
Impacto Ambiental SEIA (Ley N 27446 y su Reglamento, aprobado por D.S.
N 019-2009-MINAM) y el Servicio Nacional de Certificaciones Ambientales
para las Inversiones Sostenibles SENACE (Ley N 29968 y su Cronograma de
Implementacin, aprobado por D.S. N 003-2013-MINAM).

39

El caso de Conga evidenci dos visiones contrapuestas: por un lado la visin del
Poder Ejecutivo de proseguir con un proyecto de inversin, y por otro la de los
pobladores de Cajamarca que defendan el agua. Conflictos similares han ocurrido
debido a las reformas en la Ley del Servicio Civil, la Ley Universitaria, la Ley del
Sistema de Pensiones y a la repartija al interior del Congreso de la Repblica para
la eleccin a las autoridades de la Defensora del Pueblo, del Banco Central de
Reserva - BCR y del Tribunal Constitucional - TC. Asimismo, el Congreso atraviesa
una crisis de representacin por varias razones, como la ineficiencia en la
creacin de normas jurdicas importantes y la poca cultura parlamentaria de sus
representantes, as como por los casos de corrupcin y transfuguismo. Esto ha
ocasionado que la poblacin sienta una gran desconfianza hacia esta institucin y
la perciba como un rgano alejado de la problemtica nacional.

Transparencia en el sector energtico peruano

Nuestro pas
atraviesa un perodo
de acentuacin de la
conflictividad social
que va acompaado
de las polticas y
reformas que el
gobierno viene
implementando.

DIAGNSTICO 2013

COYUNTURA EN EL
MBITO ENERGTICO
EN EL AO 2013

En abril de 2013, el presidente Ollanta Humala declar que en la sierra no


haba pueblos indgenas sino comunidades campesinas35. Luego, el MINEM
indic que no se aplicara la consulta al caso Caaris36 y que se exonerara de la
consulta previa a catorce proyectos mineros importantes37. Posteriormente, el
ministro de Cultura pens no publicar la Base de Datos de pueblos indgenas38,
alegando la demanda de inconstitucionalidad de diciembre de 2012 por una
comunidad cusquea contra la Directiva N 03 -2012/MC, Directiva que regula
el funcionamiento de la Base de Datos Oficial de Pueblos Indgenas u Originarios
(R.M. N 202-2012-MC). Aunque el 25 de octubre de 2013 el MINCU public la
base datos, an se afirma que la consulta previa ser caso por caso, conforme lo
soliciten los pueblos indgenas39.

El gobierno peruano
viene promoviendo
fuertemente el
desarrollo de proyectos
extractivos y de
infraestructura: en la
actualidad hay una
serie de proyectos
de hidrocarburos e
hidroelctricas que se
encuentran en cartera

Transparencia en el sector energtico peruano

40

DIAGNSTICO 2013

En el transcurso de estos meses, el MINEM y personas cercanas al Ejecutivo


han declarado en diversos medios periodsticos que no son pueblos indgenas
quienes usan celulares40. Sobre ello, es necesario indicar la falta de conocimiento
que tienen las autoridades nacionales sobre los pueblos indgenas. De este
modo, conviene especificar que el Convenio 169 de la OIT indica que los pueblos indgenas son aquellos que conservan
todas sus propias instituciones sociales, econmicas, culturales y polticas, o parte de ellas41. Al respecto, en ningn texto
del Convenio 169 se indica que la condicin de pueblo indgena se encuentre supeditada al clculo de grado en que estos
pueblos conservan sus prcticas tradicionales42.
Se han producido otras declaraciones en torno al escenario de aprobacin del EIA para la Ampliacin del Programa de
Exploracin y Desarrollo en el Lote 88 (Camisea) que pone en manifiesto la posicin del Estado sobre el proyecto. El 9
de agosto de 2013, en el Da Internacional de los Pueblos Indgenas, apareci en el diario Gestin una nota que indic
que el ministro de Energa y Minas, Jorge Merino, al consultrsele por las advertencias a la ampliacin del Lote 88 en la
mencionada zona, dijo no hay pueblos contactados, y donde no los hay, no hay que hacer consulta previa. Adems,
agreg que el MINEM espera que el MINCU emita ya su opinin con el fin de que Pluspetrol pueda seguir con sus obras43.
Esto evidenciara que el Estado peruano viene empleando una visin que estara negando la existencia de estos pueblos
indgenas en aislamiento voluntario y contacto inicial, y al mismo tiempo, que ya estara tomada la decisin sobre el futuro
de dicho EIA.
Estas constantes declaraciones y posiciones de los funcionarios encargados de dirigir las polticas nacionales de nuestro
pas siguen los mismos trminos expresados en la publicacin de dos artculos de Alan Garca, en su anterior gobierno: El
sndrome del perro del hortelano y Receta para acabar con el perro del hortelano, publicados en el diario El Comercio
el 28 de octubre y el 25 de noviembre de 2007 respectivamente. En ellos, de igual forma, se trat de negar la existencia
de pueblos indgenas y sus territorios ancestrales, as como la persistencia de sus cosmovisiones, adems de promover
inversiones extractivas en la Amazona.
En ese sentido, el gobierno peruano viene promoviendo fuertemente el desarrollo de proyectos extractivos y de
infraestructura: en la actualidad hay una serie de proyectos de hidrocarburos e hidroelctricas que se encuentran en

35 Ver declaraciones en nota de prensa de Servindi: Ollanta reitera que espritu de Ley de Consulta es darle voz solo a comunidades nativas. En: http://
servindi.org/actualidad/86489#more-86489.
36 Ver: http://www.larepublica.pe/25-03-2013/canaris-informe-del-minem-da-luz-verde-canariaco-desde-octubre-del-2012.
37 Ver: http://www.larepublica.pe/27-04-2013/14-proyectos-mineros-sin-consulta-previa.
38 Nota de prensa del diario La Repblica: Gobierno retrocede y no publicar la Base de Datos de Pueblos Indgenas. En: http://www.larepublica.
pe/15-05-2013/gobierno-retrocede-y-no-publicara-la-base-de-datos-de-pueblos-indigenas.
39 Ver: http://www.elperuano.pe/Edicion/noticia-consulta-previa-sera-cada-proyecto-inversion-10267.aspx#.UoJvcnBFVm8
40 Ver: http://www.noticiasser.pe/19/06/2013/editorial/el-ministro-de-energia-y-minas-debe-irse,

http://www.losandes.com.pe/Opinin/20130819/74074.html.
41 Se elimin voluntariamente el texto del antiguo Convenio 107 de la OIT, que indica que los pueblos indgenas descienden de poblaciones que
habitaban en el pas en la poca de la conquista o la colonizacin y viven ms de acuerdo con las instituciones sociales, econmicas y culturales
de dicha poca que con las instituciones de la nacin a que pertenecen.
42 Durante los trabajos preparatorios del Convenio 169 se precis que la aplicabilidad del convenio no debe estar supeditada a clculos acerca del
grado en que los grupos indgenas o tribales interesados conserven sus caractersticas tradicionales (OIT 1987:36).
43 Ver: http://servindi.org/actualidad/91779.

cartera. Adems, ha incrementado la aprobacin de normativa que disminuye los estndares ambientales y sociales.
Con ello nos referimos a la aprobacin del D.S. N 054-2013-PCM, Aprueban disposiciones especiales para la ejecucin
de procedimientos administrativos, y el D.S. N 060-2013-PCM Aprueban disposiciones especiales para la ejecucin de
procedimientos administrativos y otras medidas para impulsar proyectos de inversin pblica y privada en mayo de 2013.
Estos decretos restringen la rectora del MINAM sobre el SEIA, debilitando la institucionalidad para la gestin ambiental del
pas. Los decretos aprobados estaran por encima de lo dispuesto por la Ley del SEIA y su Reglamento, en el cual se establece
un sistema nacional, principios, normas, procedimientos, tcnicas e instrumentos mediante los cuales se organizan las
actividades de la evaluacin ambiental que requieren ser aplicadas por las entidades pblicas de los diferentes mbitos de
gobierno, con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las polticas pblicas ambientales nacionales (LOPE, artculos 43,
44 y 45). Adems, el MINAM se encuentra en proceso de implementacin del SENACE (cuya funcin es revisar y aprobar los
EIA Detallados) y la aplicacin del Ordenamiento Territorial44.

Transparencia en el sector energtico peruano

41

DIAGNSTICO 2013

Adicionalmente, se producen diversos cambios: se promueve la baja calidad del EIA, se debilita la capacidad institucional
para revisar y evaluar los EIA, se reducen los estndares de participacin ciudadana que es el aspecto ms importante
en el proceso de la evaluacin ambiental, entre otros. Finalmente, los mecanismos de informacin y transparencia
sobre los grandes proyectos de inversin vienen siendo deficientes, coadyuvando con ello en la generacin de conflictos
socioambientales.

44 En mayo de 2012 se aprob la R.M. N 135-2013-MINAM Aprueban la Gua Metodolgica para la Elaboracin de los Instrumentos Tcnicos Sustentatorios
para el Ordenamiento Territorial, y en octubre de 2013, mediante R.D. N 07-2013-EF/63.01, el MEF aprob Lineamientos para la formulacin de
Proyectos de Inversin Pblica en materia de Ordenamiento Territorial, que respeta al MINAM como autoridad competente en el ordenamiento
territorial.

La gobernanza energtica
es el marco de reglas,
instituciones y prcticas
establecidas que sientan los
lmites y los incentivos para el
comportamiento de los actores
en el sector energtico.

Foto: Liliana Garca / DAR

La gobernabilidad es
un concepto amplio
y tiene diversas
aproximaciones, entre
las cuales podemos
distinguir cuatro.

Una corriente que ha sido muy utilizada es la de las agencias internacionales y


multilaterales, quienes utilizan el concepto para evaluar el grado de estabilidad
de un sistema sociopoltico en funcin de determinadas reglas y fines. Esta
aproximacin no hace una conexin entre gobernabilidad, democracia y
derechos humanos. Adems, muchas veces se ha convertido en un discurso
que ha legitimado la implementacin de ciertas polticas internacionales de
presin econmica y poltica. Por ltimo, durante la dcada de 1990, autoras
como Renata Mayntz (2000), Adrienne Hritie (1999) o Fritz Scharpf (2000; 2001)
abordaron el concepto de la gobernabilidad a travs de la legitimidad de las
instituciones polticas fundamentada en la eficiencia de un gobierno y en la
formulacin e implementacin de polticas por actores sociales con diferentes
capacidades (ibd.).
A pesar de estas mltiples aproximaciones, la gobernabilidad debe ser
entendida como la capacidad de un sistema sociopoltico para gobernarse a
s mismo en el contexto de otros sistemas ms amplios de los que forma parte.
De ese modo, la gobernabilidad se derivara del alineamiento efectivo entre
las necesidades y las capacidades de un sistema sociopoltico, es decir, de sus

43

La primera aproximacin al concepto de gobernabilidad fue hecha por Crozier,


Huntington y Watanuki (1975), quienes plantearon que la gobernabilidad era la
distancia entre las demandas sociales y la capacidad de las instituciones pblicas
para satisfacerlas. Una segunda conceptualizacin de gobernabilidad fue dada
por autores como Guillermo ODonnell (1979) o Adam Przeworski (1988),
quienes plantearon que la gobernabilidad se basaba en dos procesos: cuando
se evitaba la autocracia y cuando se expandan los derechos y oportunidades de
los ciudadanos (Prats 2003).

Transparencia en el sector energtico peruano

4.1. Gobernabilidad
y gobernanza
enfocadas al sector
energtico

DIAGNSTICO 2013

MARCO
CONCEPTUAL

capacidades para autorreforzarse (Prats 2001). Este proceso consta de tres


principios fundamentales: la eficiencia (el gobierno cumple con sus objetivos),
la legitimidad (reconocimiento de las decisiones de gobierno por parte de sus
ciudadanos) y la estabilidad (ausencia de conflictos sociales y polticos) (DAR 2012).

La transparencia
es un elemento
clave para el
empoderamiento
del Estado y la
ciudadana.

Esta capacidad debe ser abordada desde dos enfoques: uno positivo y otro
negativo. Desde la perspectiva positiva, se entiende la gobernabilidad como la
capacidad de formular e implementar polticas. Desde la perspectiva negativa,
la gobernabilidad implica la ausencia de conflictividad social. Sin embargo,
este concepto no puede ser entendido sin el concepto de gobernanza, que es
definido como aquel marco de reglas, instituciones y prcticas establecidas que
sientan los lmites y los incentivos para el comportamiento de los actores estratgicos (ibd.)45.

Transparencia en el sector energtico peruano

44

DIAGNSTICO 2013

Es necesario distinguir gobernanza (entramado institucional) y gobernabilidad (capacidad de gobierno conferida por dicho
entramado institucional). Por ende, la gobernabilidad, como capacidad para gobernarse, es producto de la gobernanza, es
decir, de la interaccin entre actores estratgicos en determinadas reglas de juego (instituciones formales e informales). De
forma ms clara, la distincin entre ellas radica en que la primera representa las condiciones para generar polticas pblicas
en un contexto sin conflicto, mientras que la segunda es el instrumento mediante el cual se dan las polticas pblicas.
As, aunque ambos conceptos son diferentes, no son excluyentes sino complementarios. Ambos pertenecen a la nueva
forma de enfocar la gestin del Estado y entre ambas debe existir una retroalimentacin constante que conllevara al
fortalecimiento de las sociedades. La gobernabilidad y la gobernanza pueden existir en varios regmenes polticos y no
todos los sistemas sociales gobernables funcionan sobre la base de la democracia. La gobernabilidad y la gobernanza
se darn solo cuando la toma de decisiones de la autoridad y la resolucin de conflictos entre los actores estratgicos se
produzca conforme a un modelo democrtico46.
Dentro de los modelos democrticos, el buen gobierno busca alcanzar una gestin eficaz y eficiente entre las entidades
pblicas y organizaciones sociales, conduciendo las actividades econmicas hacia la satisfaccin del bienestar de los
ciudadanos. Esto supone un Estado de Derecho con equidad, participacin ciudadana, transparencia (libre circulacin de la
informacin y acceso de la mayora) y responsabilidad de todos los actores, desde el nivel local hasta el nacional (d.:45-46).
Esta nueva forma de gobernar en conjunto con todos los actores de la sociedad y generando su participacin en la toma
de decisiones pblicas es parte fundamental de la gobernanza. Con ello, la gobernanza se constituye como la forma
ptima de tomar decisiones en el Estado, la capacidad para recoger las necesidades de la poblacin y brindar soluciones
por medio de polticas. Ante ello es necesario generar nuevas estructuras y procedimientos que se acomoden a la solucin
de los nuevos desafos de la sociedad. En resumen, si la ejecucin de polticas pblicas es la principal forma de respuesta
del Estado a las demandas y necesidades de la poblacin, los enfoques comprendidos sobre la gobernabilidad y la
gobernanza resultan trascendentes.
Finalmente, la gobernanza energtica es el marco de reglas, instituciones y prcticas establecidas que sientan los lmites
y los incentivos para el comportamiento de los actores en el sector energtico. Se enmarca en un proceso de toma
de decisiones que incorpora la participacin, la transparencia, la responsabilidad, la rendicin de cuentas, as como las
capacidades institucionales del Estado. As, toda decisin poltica sobre polticas, proyectos de inversin, procesos de
evaluacin de impactos ambientales y ejecucin de prstamos programticos debe tener como fin la mejora de la calidad
de vida de sus habitantes a travs de procesos participativos de toma de decisiones y principios que permitan evaluar el
proceso hacia el buen gobierno en el sector energtico.

45 Los actores estratgicos son aquellos con poder de veto sobre una determinada poltica. Este poder puede proceder de aquellos que tienen el control
de cargos o funciones pblicas, de factores de produccin, del control de la informacin y las ideas, de la posibilidad de producir movilizaciones sociales
desestabilizadoras o de autoridad moral-religiosa.
46 Dahl (1991) establece estos atributos mnimos de toda democracia: (i) funcionarios electos; (ii) elecciones libres y justas; (iii) sufragio inclusivo; (iv)
derecho a competir por cargos; (v) libertad de expresin; (vi) fuentes alternativas de informacin, y (vii) derecho de asociacin.

Los principios que definen la gobernanza energtica son los siguientes: (i) transparencia; (ii) planificacin; (iii) capacidad
de gestin; (iv) coordinacin; (v) participacin; (vi) rendicin de cuentas; e (vii) integridad pblica. Sin embargo, uno de los
principios transversales para el buen gobierno en el sector energtico es el principio de la transparencia. Este principio
es fundamental para el desarrollo de las polticas, planes y programas en el mbito energtico, para los procesos de
otorgamiento de derechos para concesiones de exploracin y explotacin de hidrocarburos e hidroelctricas, para las
evaluaciones de impacto ambiental y para la ejecucin de prstamos programticos.

4.2. La transparencia y el derecho de acceso a la informacin pblica

En conclusin, los procesos de transparencia eficientes no solo son competencia de las entidades estatales, sino
tambin del desarrollo organizativo de la propia poblacin. Por ello, la transparencia est ligada, a su vez, a los otros
principios de buena gobernanza para el sector energtico: (i) planificacin; (ii) capacidad de gestin; (iii) coordinacin;
(iv) participacin; (v) rendicin de cuentas; e (vi) integridad pblica. La transparencia en todos los mbitos refuerza las
capacidades existentes, genera incentivos para la vigilancia ciudadana e incrementa el proceso de inclusin social y
poltica.

4.3. Criterios para promover la gobernanza energtica a travs de la


transparencia
4.3.1. Transparencia para la planificacin
La planificacin es un proceso organizado de toma de decisiones diseado para lograr un objetivo en un determinado
mbito de la vida social, el cual comprende ejercicios de investigacin y anlisis para identificar los principales problemas,
formulacin de estrategias a seguir y la proyeccin de intervenciones o soluciones para lograr dicho fin. Este proceso
se construye a travs de un conjunto de resultados esperados, acciones, metas, indicadores, fuentes de verificacin y
supuestos necesarios para lograr el objetivo trazado.

45

Por otra parte, la informacin tiene que servir para alcanzar determinados fines, mejorar los desempeos y lograr
resultados con menor incertidumbre y costos de transaccin en la comunicacin y toma de decisiones. El fortalecimiento
de tecnologas de informacin y comunicacin ayudan a este esfuerzo (ibd.). Con ello, se refuerzan las capacidades
estatales para la implementacin de polticas pblicas energticas, la elaboracin de los proyectos de inversin, los
procesos de evaluacin ambiental y la ejecucin de prstamos programticos, desempeados con tica, honradez y
participacin.

Transparencia en el sector energtico peruano

El acceso a la informacin es esencial para la participacin en espacios de decisin y control/vigilancia del sector
energtico, y contribuye a que los ciudadanos se conviertan en participantes activos y no nicamente reactivos en
los asuntos pblicos. Ello permite que se manifieste el principio de rendicin de cuentas de los poderes pblicos. En la
medida en que los ciudadanos cuenten con informacin relevante, accesible, clara, comprensible, confiable, oportuna
y de calidad estarn mejor preparados para actuar en funcin de sus intereses y necesidades, y a su vez, aprovecharn
mejor las oportunidades de obtener servicios, velar por sus derechos, asumir sus deberes, negociar eficazmente y
controlar las acciones del Estado y de los actores no estatales. Al mismo tiempo, la transparencia permite incrementar la
legitimidad democrtica de la administracin y gestin pblica (Bobadilla y Flores 2002:15-16).

DIAGNSTICO 2013

La transparencia es un elemento clave para el empoderamiento del Estado y la ciudadana. Alude al conocimiento
pblico de datos, documentos, informacin, polticas y procesos de toma de decisiones sobre la actividad de los
organismos estatales y, a la vez, incluye la posibilidad de verificar su exactitud por los ciudadanos. As, se compone
de una doble va: por un lado, el Estado hace pblica la informacin correspondiente a sus acciones y decisiones;
por el otro, el ciudadano puede requerirla cuando considere que es necesaria para el cabal conocimiento de las
intervenciones pblicas. En esa medida, el derecho de acceso a la informacin es fundamental (Defensora del
Pueblo 2010; 2010a; 2012).

Este proceso es importante en nuestro pas para la elaboracin, aprobacin, ejecucin, seguimiento y evaluacin de las
polticas, planes, programas y proyectos pblicos, pues conlleva a la optimizacin de la accin del Estado en su fin de
conseguir mayor bienestar social47. La principal virtud de este principio es su eficacia para disminuir la ambigedad que
genera la indecisin, de lo contrario se formaran zonas de incertidumbre que pueden ser utilizadas para justificar actos
deshonestos, quebrar los entornos de confianza y reducir la estabilidad o cohesin grupal. A mayor incertidumbre, menor
formalidad en dicho proceso y mayor posibilidad de aparicin de situaciones conflictivas, preferencia al planeamiento de
corto plazo e ineficiencia. La nica manera de combatir ello es a travs de equipos de planeamiento y anlisis, que integren
la adaptacin al medio (Crozier 1969; March et al. 1997).
La planificacin en el sector energtico significa la institucionalizacin de un proceso de toma de decisiones que contemple
etapas especficas en la gestin de las polticas, planes y programas energticos con el acompaamiento de evaluaciones
ambientales estratgicas, en el otorgamiento de derechos para las concesiones de hidrocarburos e hidroelctricas, para
los procesos de evaluacin de estudios de impacto ambiental y la ejecucin de prstamos progrmaticos. Es fundamental
la participacin activa de la poblacin en las etapas de elaboracin, implementacin, seguimiento y evaluacin, pues
produce el empoderamiento ciudadano y del mismo Estado. Por ello, la planificacin se relaciona ntimamente con los
propsitos de desarrollo del pas, por lo que tiene que darse de manera reiterada a partir del aprendizaje de los resultados.

Transparencia en el sector energtico peruano

46

DIAGNSTICO 2013

4.3.2. Transparencia para la capacidad de gestin


La capacidad de gestin del Estado se expresa en el desarrollo de recursos humanos, fortalecimiento organizacional y la
mejora de la estructura institucional (instituciones y sistema poltico-legal) a travs de la evidencia de su desempeo o
implementacin. Ello debe estar acompaado de toma de decisiones participativas, la coordinacin con los diferentes
niveles de gobierno y el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales. Este proceso se fortalece con la capacidad
organizativa ciudadana de empoderamiento colectivo para dirigir su propio desarrollo (DAR 2012).
El objetivo principal de la capacidad de gestin del Estado en el marco de explotacin de recursos naturales en el sector
energtico debera ser la generacin de un desarrollo sostenible, que implique aprovechar las oportunidades polticas,
movilizar recursos y la creacin de discursos que permitan el xito del objetivo trazado. De este modo, los elementos
polticos van a estar guiados por adecuadas reglas de juego (instituciones formales e informales) y la movilizacin de
recursos implica el uso de capitales, estructuras, redes y estrategias. Los discursos van a estar definidos por la conciencia de
los individuos sobre los problemas que afectan su vida social, la identificacin de actividades claras para lograr el objetivo
y una adecuada forma de generar impactos en los dems actores sociales (Gmez 2001; 2002).
En el sector energtico, la capacidad de gestin es el conjunto de las actividades humanas para el logro de un desarrollo
ambientalmente sostenible. En ese sentido, forman parte los actos normativos y polticos que van desde la formulacin de
la poltica energtica hasta la realizacin de acciones especficas que tienen ese propsito. As, el desarrollo de capacidades
de gestin resulta de vital importancia, de tal manera que cada miembro del sector encuentre claramente definido cul
es el rol que debe cumplir para el manejo de las actividades energticas. El desarrollo del capital social a travs de la
organizacin de la sociedad civil y de la poblacin es fundamental para lograrlo.

4.3.3. Transparencia para la coordinacin


La coordinacin se presenta como la accin de concertar medios y esfuerzos entre diversas partes para alcanzar un objetivo
comn a partir del trabajo conjunto. En nuestro pas, este tipo de mecanismo es necesario en los tres niveles de gobierno,
entre los sectores y al interior de los sectores con el fin de plantear estrategias integrales de solucin a las problemticas.
As, se convierte en un desafo, ya que requiere una coordinacin horizontal y vertical (Mintzberg 1984; Stein et al. 2006;
Allison 1992).

47 Es necesario indicar que no existe definicin de programa en la normativa nacional. Sin embargo, para la definicin de polticas y planes se puede
revisar el TUO. de la Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto (D.S. N 304-2012-EF); Ley que crea el Sistema Nacional de
Inversin Pblica (Ley N 27293); Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico (D.Leg.
N 1088).

En el pas, el acceso a la informacin pblica, la transparencia y los mecanismos


de coordinacin son deficientes en la implementacin de PPP (polticas, planes
y programas), en los proyectos de inversin, en las evaluaciones ambientales y
en la ejecucin de prstamos programticos, coadyuvando a la generacin de
conflictos socioambientales. Por ello, la coordinacin en el Per supone un reto
an pendiente, pues el proceso de descentralizacin est en curso y an no
terminan de precisarse los roles, responsabilidades y recursos de los diferentes
gobiernos subnacionales. Esto supone tambin una nueva organizacin dentro
de los sectores y entre los sectores para poder implementar mecanismos de
coordinacin eficientes.

En el sector
energtico es
fundamental que
en cada espacio
de coordinacin
se considere la
participacin de
la ciudadana para
que brinde sus
comentarios, crticas
y aportes.

En el sector energtico es fundamental que en cada espacio de coordinacin


se considere la participacin de la ciudadana para que brinde sus comentarios,
crticas y aportes. Adems, la coordinacin supone la creacin de espacios de
concertacin, lo que posteriormente permitir el seguimiento de los actores
participantes de las actividades y decisiones al interior de estos espacios, as como la vigilancia sobre la implementacin
de los acuerdos. La coordinacin se vuelve un principio bsico para la toma de decisiones, la elaboracin de polticas, la
implementacin de proyectos de inversin, procesos de evaluaciones ambientales y prstamos programticos, lo cual
implica un proceso de aprendizaje constante.

Para ello, se promueven mecanismos de participacin eficientes para que los ciudadanos aprovechen de manera eficaz
las oportunidades sociales, econmicas y polticas para la contribucin de su calidad de vida. Esto implica el ejercicio de
derechos, pero tambin de deberes, asumiendo las posibles consecuencias de los actos. Los mecanismos que favorecen
este proceso deben ser efectivamente implementados, prcticos, vinculantes, continuos y fluidos para poder establecer
alianzas, compartir informacin e interactuar en todas las etapas del proceso que se est implementando, con el fin de
beneficiar a todas las partes (ibd.). En nuestro pas es importante que las polticas, a travs de estos mecanismos, alienten
la autonoma de la poblacin para lograr su empoderamiento y el refuerzo de las capacidades estatales.
En el sector energtico, la creacin de condiciones para que los grupos o personas puedan acceder a espacios, dimensiones
y recursos considerados necesarios e importantes para su desarrollo humano es un aspecto fundamental para el
empoderamiento de la ciudadana y el Estado. Las polticas pblicas y los proyectos de inversin deben ser percibidos
como legtimos por la ciudadana para garantizar su efectividad, ya que esta, al ser copartcipe de la gestin del Estado,
tomar como suyas dichas acciones. Esto genera mayor transparencia en las acciones del Estado y de los actores privados,
contribuyendo a la estabilidad social. La participacin como proceso que implica dar a conocer planteamientos, recoger
opiniones y evidenciar su incorporacin en los procesos de toma de decisin en marcha es un reto que tiene que ser
asumido por el Estado y la ciudadana.

47
Transparencia en el sector energtico peruano

La participacin se refiere a la creacin de incentivos que amplen el acceso de diversas poblaciones a los procesos de
decisin poltica que los afecten y la eliminacin de obstculos institucionales que permitan una inclusin social. Ello
promover el derecho fundamental a la participacin en espacios decisorios de debate, consulta y rendicin de cuentas
sobre asuntos pblicos. Al mismo tiempo, los ciudadanos participan en estos espacios con el fin de poder incidir en
ellos, con la expectativa de que aquellas decisiones finales representen sus intereses. Este tipo de principios garantiza la
insercin ciudadana en el sistema econmico y en el ordenamiento poltico institucional, as como el reconocimiento y
respeto por las prcticas culturales (Defensora del Pueblo 2010, 2010a, 2012; Bobadilla y Flores 2002:16-17).

DIAGNSTICO 2013

4.3.4. Transparencia para la participacin

4.3.5. Transparencia para la rendicin de cuentas


Este principio permite reducir los peligros del gobierno de la mayora en las democracias y garantizar los derechos de
las minoras. En general, fortalece los derechos fundamentales y la atencin de demandas. En primer lugar, se basa en
ejercicios horizontales de responsabilidad interna de las instituciones del Estado; en segundo lugar, en ejercicios verticales
de rendiciones del Estado a la ciudadana. Para ello, no solo se necesita la transparencia de las instituciones pblicas, sino
tambin la preocupacin de la sociedad civil por ejercer un seguimiento a la eficiencia, equidad y eficacia de las polticas,
acciones y el uso de fondos estatales para el logro de los resultados planificados. La rendicin de cuentas refuerza la
vigilancia ciudadana sobre las autoridades e instituciones pblicas, por lo que la ciudadana contribuye al fortalecimiento
de la institucionalidad pblica (Bobadilla y Flores 2002:17).

Transparencia en el sector energtico peruano

48

DIAGNSTICO 2013

Esta prctica tambin debe ejercerse al interior de las diferentes agrupaciones, como organizaciones de base, sindicatos,
organizaciones indgenas, ONG, cooperacin internacional y empresas privadas. Eso significa que las instituciones pblicas,
la sociedad civil y las empresas privadas tienen la obligacin de generar mecanismos de rendicin de cuentas con el fin de
lograr el bienestar social. En sntesis, cada actor social tiene que implementar este principio de forma horizontal y vertical;
de igual forma, no solo internamente sino tambin hacia los dems ciudadanos (ibd.). En nuestro pas, es fundamental que
se implementen mecanismos de rendicin de cuentas para elevar la confianza en las instituciones pblicas y para que los
ciudadanos sean actores activos en la construccin de un Estado democrtico.
En el sector energtico este principio se convierte en una demanda que todo funcionario pblico debe responder por
las implicancias de las decisiones y acciones que realiza en el ejercicio del poder que se le ha delegado. Ello obliga a que
tales decisiones y acciones respondan al inters de la ciudadana, y al mismo tiempo, exige un proceso de transparencia
en la creacin de las polticas integradas por evaluaciones ambientales estratgicas, en el otorgamiento de derechos para
concesiones de hidrocarburos e hidroelctricas, en los procesos de evaluacin de impactos ambientales y en la ejecucin
de prstamos programticos.

4.3.6. Transparencia para la integridad pblica


Este concepto hace referencia a la tica y la lucha anticorrupcin en los pases. Las reformas en la gestin pblica han
afectado el comportamiento tico y han tendido a difuminar la frontera entre lo pblico y privado. La mayor libertad
de accin no se vuelve un problema tico cuando es reflejo de innovacin. Sin embargo, se convierte en uno cuando
la transparencia, la responsabilidad, la rendicin de cuentas, la coordinacin estatal y la participacin ciudadana no han
avanzado al mismo nivel que el ejercicio de la autoridad, logrando que se creen espacios y redes de comportamientos
irregulares en las instituciones pblicas (Ormond y Lffler 1999).
Aun cuando la corrupcin puede desarrollarse en escenarios clandestinos, sus efectos son nocivos para la gobernabilidad
del pas, la confianza en sus instituciones y el respeto por los derechos de los ciudadanos, en especial de aquellos que menos
recursos tienen. Por ello, resulta necesario que se sumen esfuerzos al camino que ha emprendido el Estado en la lucha
contra la corrupcin en el marco de la Poltica Nacional de Modernizacin del Estado al 2021 y su Plan de Implementacin
2013-2016, el Plan Accin del Per 2012-2013 como parte de su integracin a la Alianza para una Sociedad de Gobierno
Abierto y el Plan Nacional Anticorrupcin 2012-2016. En ese sentido, se debe promover una tica en la funcin pblica
que regule los principios, deberes y prohibiciones en las instituciones del Estado para fortalecer el enfoque preventivo de
la lucha anticorrupcin.
En el sector energtico, la generacin de corrupcin en los proyectos de inversin y ejecucin de las polticas pblicas
tiene diferentes causales. Una de ellas es el incremento de la libertad discrecional en las instituciones competentes y sus
funcionarios, evidenciando en muchos casos que los valores econmicos estn por encima de los derechos ciudadanos.
En ese sentido, es importante fortalecer la integridad pblica a travs de espacios como la EITI y elevar los estndares del
Plan del Sector Energa y Minas de Lucha contra la Corrupcin 2013. El incremento de los intercambios entre los sectores
pblico y privado plantea numerosos dilemas que tienen que ser asumidos.

Foto: Teleandes Cine y TV.

Las organizaciones pblicas


estn obligadas por Ley a
brindar informacin relevante,
confiable, accesible, oportuna,
clara y comprensible.

Foto: Mario Ziga / DAR

5.1. Diseo y validacin de la metodologa


El citado Diagnstico 2013 est compuesto por siete matrices generales
y diferentes, cada una contiene un conjunto de indicadores y medios de
verificacin que permitirn evaluar y monitorear la situacin actual en el ao
2013 (perodo del semestre de enero a junio) de la transparencia y acceso
a la informacin pblica de los organismos pblicos con competencias
directas y directas en la gestin, promocin, uso y evaluacin de los recursos
energticos.
La recoleccin de datos, sistematizacin y anlisis de los mismos se realizar
sobre la base de la informacin disponible y preguntas objetivas a las
entidades pblicas referentes a la disponibilidad de la informacin en los
portales de transparencia, en el proceso de acceso a la informacin pblica
y en la gobernanza del sector energtico, durante los meses de evaluacin.
Esta metodologa presenta una innovacin respecto de la evaluacin de la
transparencia y su vinculacin con el concepto de gobernanza energtica. As,
en primer lugar, se evala la transparencia y el acceso a la informacin pblica
como principios diferenciados. En segundo lugar, se evala la transparencia
y el acceso a la informacin en las polticas, planes y programas - PPP, en

51

A travs de la evaluacin de la capacidad del Estado para producir,


difundir y proporcionar a los ciudadanos informacin relevante, accesible,
clara, comprensible, confiable, oportuna y de calidad en el ejercicio de las
funciones de transparencia y acceso a la informacin en las instituciones,
en la planificacin de polticas, planes y programas, en el otorgamiento de
derechos de hidrocarburos e hidroelctricas, en los procesos de evaluacin
de estudios ambientales y en los prstamos programticos del sector.

Transparencia en el sector energtico peruano

El Diagnstico 2013:
Transparencia en
el sector energtico
peruano contiene
una metodologa que
tiene como finalidad
medir los niveles de
transparencia y acceso
a la informacin pblica
en los organismos
pblicos con
competencia directa e
indirecta en el sector
energtico.

DIAGNSTICO 2013

METODOLOGA

el otorgamiento de derechos de hidrocarburos y de la actividad de generacin de centrales hidroelctricas, en los


procesos de evaluacin ambiental y en los prstamos programticos al sector, bajo los principios (i) planificacin; (ii)
capacidad de gestin; (iii) coordinacin; (iv) participacin; (v) rendicin de cuentas, e (vi) integridad pblica.
En el anlisis de la PPP se aborda el caso de la planificacin energtica, a travs del proceso de elaboracin del Plan
Energtico Nacional 2013 - 2022 y su vinculacin con otro planes y polticas del sector. En el anlisis del proceso
de otorgamiento de derechos para hidrocarburos se aborda el caso de la licitacin en el Lote 192 (ex 1AB) y para el
otorgamiento de derechos para centrales hidroelectricas se aborda el caso de la central hidroelctrica de Inambari. En
el anlisis de los procesos de evaluacin de los EIA en hidrocarburos se aborda el caso del EIA para la Ampliacin del
Programa Exploracin y Desarrollo del Lote 88 y para hidroelctricas el caso Inambari. Finalmente, para el anlisis de
prstamos programticos se aborda el prstamo NUMES.

Transparencia en el sector energtico peruano

52

DIAGNSTICO 2013

Las matrices individuales que componen el Diagnstico 2013 son las siguientes:
1. Matriz de evaluacin de portales de transparencia de los organismos pblicos con competencias directas en la
gestin, promocin, uso y evaluacin de los recursos energticos en el Per.
2. Matriz de evaluacin de portales de transparencia de los organismos pblicos con competencias indirectas en la
gestin, promocin, uso y evaluacin de los recursos energticos en el Per.
3. Matriz de evaluacin del proceso de acceso a la informacin pblica en los organismos pblicos con competencias
directas en la gestin, promocin, uso y evaluacin de los recursos energticos en el Per.
4. Matriz de evaluacin del proceso de acceso a la informacin pblica en los organismos pblicos con competencias
indirectas en gestin, promocin, uso y evaluacin de los recursos energticos en el Per.
5. Matriz de transparencia para la gobernanza en el sector energtico en polticas, planes y programas en los
organismos pblicos competentes.
6. Matriz de transparencia para la gobernanza en el sector energtico en el otorgamiento de derechos de
hidrocarburos en los organismos pblicos competentes.
7. Matriz de transparencia para la gobernanza en el sector energtico en el otorgamiento de derechos de la actividad
de generacin de centrales hidroelctricas en los organismos pblicos competentes.
8. Matriz de transparencia para la gobernanza en el sector energtico en procesos de evaluacin de los Estudios de
Impacto Ambiental - EIA para hidrocarburos e hidroelctricas en los organismos pblicos competentes.
9. Matriz de transparencia para la gobernanza en el sector energtico en procesos de prstamos programticos en
los organismos pblicos competentes.
Antes de la elaboracin del Diagnstico 2013, se ha realizado un proceso de validacin de indicadores de las matrices
a travs de reuniones con entidades pblicas y organizaciones de la sociedad civil. El objetivo de estas reuniones fue
presentar los indicadores bajo las cuales se desarrolla el Diagnstico 2013, y recoger los aportes y observaciones.
En ese sentido, durante los meses de julio y agosto de 2013 se programaron reuniones con las entidades nacionales con
competencia directa e indirecta en el sector energtico, entidades nacionales que desarrollan el tema de transparencia
y acceso a la informacin (PCM, Defensora del Pueblo) y organizaciones de la sociedad civil. Se ha producido una ficha
de registro por cada reunin. Una vez concluidas las reuniones propuestas, se realizaron los cambios necesarios a las
matrices y las actualizaciones necesarias a esta metodologa.

5.2. Recoleccin y sistematizacin de la informacin


5.2.1. Matrices de portales de transparencia
Este instrumento tiene la finalidad de obtener una lectura objetiva de la actualizacin anual de los portales de
transparencia (institucional y estndar) de los organismos pblicos con competencia directa e indirecta en el sector
energtico durante el perodo de evaluacin. Como se ha explicado, el Diagnstico 2013 refleja el estado de la
transparencia y acceso a la informacin pblica en el sector energtico peruano, en particular en el primer semestre
del ao. La transparencia es una actividad dinmica, pues requiere la actualizacin permanente de la informacin
generada por la entidad. As, las matrices 1 y 2 consideran la evaluacin de los portales de transparencia en el perodo
del primer semestre del ao.

La recopilacin de informacin para las matrices 1 y 2 referentes a portales de transparencia se realiza en el mes de
julio, para identificar la existencia de la disponibilidad de informacin de los organismos pblicos con competencia
directa e indirecta en el sector energtico. Esta informacin ayudar a identificar el cumplimiento de legislacin
sobre la informacin que debe ser publicada en los portales de transparencia y la eficacia/calidad de la informacin
publicada por las entidades.

Objetivo
Evaluar el cumplimiento del D.S. N 043-2003-PCM, TUO de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica
(Ley N 27806); el D.S. N 063 -2010-PCM, que aprueba la implementacin de los Portales de Transparencia Estndar
en las Entidades de la Administracin Pblica; la R.M. N 200-2010-PCM, que aprueba la Directiva N 001-2010-PCM/
SGP, Lineamientos para la Implementacin del Portal de Transparencia Estndar en las Entidades de la Administracin
Pblica; la Ley N 29733, Ley de Proteccin de Datos Personales; la R.M. N 203-2012-PCM, que modifican Directiva N
01-2010-PCM/SGP, Lineamientos para la implementacin del Portal de Transparencia Estndar en las Entidades de la
Administracin Pblica.

Instituciones evaluadas
Matriz 1: Organismos pblicos con competencias directas en gestin, promocin, uso y evaluacin de los
recursos energticos en el Per









Ministerio de Energa y Minas - MINEM


PERUPETRO S.A.
Agencia de Promocin de la Inversin Privada - PROINVERSIN
Petrleos del Per - PETROPER S.A.
Empresa Electricidad del Per - ELECTROPERU S.A.
Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera - OSINERGMIN
Ministerio del Ambiente - MINAM
Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental - OEFA
Gobierno Regional de Loreto - GR Loreto
Gobierno Regional de Cusco - GR Cusco

Matriz 2: Organismos pblicos con competencias indirectas en la gestin, promocin, uso y evaluacin de
los recursos energticos en el Per





Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado - SERNANP


Autoridad Nacional del Agua - ANA
Ministerio de Cultura - MINCU
Ministerio de Agricultura y Riego - MINAGRI
Ministerio de Economa y Finanzas - MEF
Presidencia del Consejo de Ministros - PCM

53
Transparencia en el sector energtico peruano

Los indicadores de las matrices 1 y 2 se han elaborado a partir del TUO de la Ley de Transparencia y Acceso a la
informacin Pblica y la Directiva N 001-2010-PCM/SGP, las cuales establecen la obligatoriedad de contar con cierta
informacin disponible a travs de los Portales de Transparencia Institucional - PTI y los Portales de Transparencia
Estndar - PTS, respectivamente, as como a partir de la R.M. N 203-2012-PCM, que modifica el artculo 10 de la
Directiva N 01-2010-PCM/SGP, Lineamientos para la implementacin del Portal de Transparencia Estndar en las
Entidades de la Administracin Pblica, con lo cual los PTS pasan a tener de nueve a diez rubros temticos con
informacin especfica. En la evaluacin no se ha considerado el D.S. N 070-2013-PCM que modifica el Reglamento
de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica (D.S. N 072-2003-PCM) aprobado el 14 de junio de 2013,
pues las instituciones an se encuentran en proceso de implementacin de dicha norma.

DIAGNSTICO 2013

Indicadores

Perodo de evaluacin

nica evaluacin: se realiz durante todo el mes de julio de 2013 y evalu la disponibilidad de informacin
actualizada al primer semestre de 2013 (enero-junio).

Procedimiento
(i) Seleccin de informacin: consignada en la columna de indicadores y unidad de medida.

Transparencia en el sector energtico peruano

54

DIAGNSTICO 2013

(ii) Bsqueda de la informacin en espacios virtuales:


a. Todos los indicadores en el portal del Estado peruano - PTS.
b. Todos los indicadores y la existencia del Portal de Transparencia adecuado al PTS en el portal web institucional
- PWI.
(iii) Registro de la informacin:
a. Nombre del evaluador: en iniciales.
b. Fecha de evaluacin: DD/MM/AA.
c. Nmero de clics utilizados para llegar a la informacin: se contar el nmero de clics a partir de los PTS o de
la pgina de inicio de los PWI hasta llegar a la informacin buscada.
d. Existencia de la informacin:
S: cuando existe la informacin buscada de forma completa y est actualizada hasta el semestre de
evaluacin correspondiente.
No: cuando no existe la informacin buscada.
Incompleta (IC): cuando la informacin buscada se encuentra inconclusa, incompleta, desactualizada o
se muestra el documento de forma parcial.
Casos especiales: en el supuesto de que la entidad no cuente o no haya desarrollado el indicador buscado;
para otorgar una calificacin, la entidad debe haber informado de la inexistencia de este indicador.
(iv) Soporte de la informacin:

Se guardar un archivo por cada institucin evaluada en la que se capture la imagen de las pginas evaluadas y
su link, como respaldo de lo registrado en la matriz.
(v) De las agendas ministeriales:

La actualizacin de las agendas ministeriales tendr una tolerancia de dos das de retraso para considerar que s
existe esta informacin; de lo contrario, se las considerar como informacin incompleta (de tres a treinta das de
retraso). Asimismo, si no existe el registro de agenda hasta pasado un mes anterior (o ms), se considerar que esta
informacin no existe.

5.2.2. Matrices de procesos de acceso a la informacin pblica


Este instrumento tiene la finalidad de obtener una lectura objetiva del cumplimiento de la legislacin sobre los
procesos de accesos a la informacin de los organismos pblicos con competencia directa e indirecta en el sector
energtico, as como su capacidad de respuesta de las mismas solicitudes de acceso a la informacin, durante el
perodo de evaluacin. Como el Diagnstico 2013 refleja el estado de la transparencia y acceso a la informacin pblica
en el sector energtico peruano en el perodo de un ao, en particular en el primer semestre del 2013, las matrices 3 y
4 consideran la evaluacin del proceso de acceso a la informacin pblica en el perodo del primer semestre del ao.
La recopilacin de informacin para las matrices 3 y 4 referentes a procesos de acceso a la informacin pblica se realiz
en el mes de agosto, para identificar la existencia de la disponibilidad de informacin de los organismos pblicos. Esta
informacin ayudar a identificar el cumplimiento de legislacin sobre el acceso a la informacin pblica; de igual
manera, permitir identificar la efectividad y calidad de las respuestas a las solicitudes de acceso a la informacin
pblica de las entidades.

Objetivo
Evaluar el proceso de acceso a la informacin pblica en el marco del D.S. N 043-2003-PCM, TUO de la Ley de
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica (Ley N 27806), el Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a
la Informacin Pblica aprobado por D.S. N 072-2003-PCM y los mecanismos de acceso a la informacin pblica que
ha implementado la entidad con el fin de brindar un mejor servicio, as como la efectividad y calidad de la informacin
pblica solicitada.

Indicadores
Los indicadores de la Matriz 3 y 4 fueron elaborados en el marco del D.S. N 043-2003-PCM, TUO de la Ley de
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica (Ley N 27806), el Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso
a la Informacin Pblica aprobado por D.S. N 072-2003-PCM, no se ha considerado en la evaluacin el D.S. N 0702013-PCM que modifica dicho Reglamento aprobado el 14 de junio de 2013. Los indicadores son criterios objetivos
basados en los instrumentos de gestin con los que cuenta la institucin para registrar las solicitudes de acceso a
la informacin pblica de los ciudadanos. El indicador de efectividad de la informacin se ha basado en el perodo
en que la entidad tarda en responder las solicitudes de acceso a la informacin y el indicador de la calidad de la
informacin se ha basado en la verificacin de las respuestas de la entidad.

Ministerio de Energa y Minas - MINEM


PERUPETRO S.A
Agencia de Promocin de la Inversin Privada - PROINVERSIN
Petrleos del Per - PETROPER S.A.
Empresa Electricidad del Per - ELECTROPERU S.A.
Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera - OSINERGMIN
Ministerio del Ambiente - MINAM
Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental - OEFA
Gobierno Regional de Loreto - GOREL
Gobierno Regional de Cusco - GORECU

Matriz 4: Organismos pblicos con competencias indirectas en la gestin, promocin uso y evaluacin de los
recursos energticos en el Per





Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado - SERNANP


Autoridad Nacional del Agua - ANA
Ministerio de Cultura - MINCU
Ministerio de Agricultura y Riego - MINAGRI
Ministerio de Economa y Finanzas MEF
Presidencia del Consejo de Ministros - PCM

Procedimiento
La informacin registrada en los indicadores ser solicitada, en primer lugar, a travs de las solicitudes de acceso a
la informacin pblica establecidas al amparo de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica. Adems,
la informacin que no es posible responder se requerir a travs de una reunin informativa por no ajustarse a lo
estipulado por la Ley mencionada. Para ello, se elaborar una ficha para el registro de las reuniones.

55

Transparencia en el sector energtico peruano

Matriz 3: Organismos pblicos con competencias directas en gestin, promocin, uso y evaluacin de los
recursos energticos en el Per

DIAGNSTICO 2013

Instituciones evaluadas

A travs de formatos de acceso a la informacin pblica


Determinacin del formato y envo de solicitud
Se ha definido como mecanismo para solicitar la informacin una carta a las entidades competentes directas o
indirectas en el sector energtico. Esta determinacin del formato se basa en el D.S. N 070-2013-PCM que modifica
el Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, aprobado por D.S. N 072-2003-PCM, que
indica que el uso del formato de solicitud de acceso a la informacin pblica es opcional para el solicitante. En ese
sentido, se han realizado los siguientes pasos para el envo de las solicitudes:
(i) Se ha elaborado el medio para solicitar la informacin basada en los indicadores correspondientes de las matrices
3 y 4.
(ii) La informacin se ha solicitado a las instituciones seleccionadas para evaluar en cada matriz mediante copia u
otro instrumento.
(iii) Se tomar nota de los siguiente datos:
a. Fecha de envo de la solicitud
b. Fecha de recepcin de la solicitud por la entidad
c. Nmero de registro de solicitud o nmero de carta

Transparencia en el sector energtico peruano

56

DIAGNSTICO 2013

Seguimiento de la solicitud
(i) Se buscar en el PWI si existe un mecanismo para hacer seguimiento al trmite a travs del nmero de registro de
la solicitud.
(ii) El tiempo de espera de la respuesta ser el que establezca la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin
Pblica. Adems, se realizar el seguimiento al documento va telefnica para conocer el avance de la solicitud en
la entidad.
Levantamiento de informacin y llenado de matrices
(i) La informacin de bsqueda ser la consignada en la columna de indicadores y unidad de medida.
(ii) Registro de la informacin:
Nombre del evaluador: iniciales.
Fecha de evaluacin: DD/MM/AA
(iii) Registro las siguientes fechas:
Fecha de presentacin de la solicitud.
Fecha de vencimiento de la solicitud.
Fecha de reiteracin de la solicitud, si la hubiera.
Fecha de entrega de la informacin, as como las veces que se realizaron llamadas telefnicas para gestionar
la solicitud. Adicionalmente, se consignar si la fecha de respuesta de la solicitud corresponde dentro o fuera
del plazo, para determinar la efectividad del proceso de respuesta de solicitudes de acceso a la informacin.
(iv) Lectura y verificacin que las respuestas correspondan con la informacin solicitada.

Se consignar la informacin de la siguiente manera:
S: De tener la informacin solicitada y habiendo enviado el documento que lo apruebe o si la informacin
solicitada est en proceso de implementacin, siempre y cuando adjunte el borrador.
No: Si la institucin no cuenta con la informacin solicitada.
Incompleta (IP): Si la institucin enva informacin parcial, desordenada o confusa.
No corresponde (NCOR): Si la informacin enviada es distinta de lo solicitado.

No responde (NRESP): Si no se obtiene la informacin solicitada de la institucin. Este supuesto se enmarca en el


caso que la institucin haya omitido responder uno de los requerimientos de la informacin solicitada.
No contesta (NCON): Si pasado el tiempo del plazo legal y el plazo de ampliacin legal, ms un tiempo adicional
otorgado para el presente trabajo (1 de agosto de 2013 al 1 de setiembre de 2013), no se obtiene respuesta
alguna de la entidad.

A travs de reuniones informativas


Proceso de solicitud de reuniones informativas
(i) Identificar el nombre del responsable de transparencia de las entidades monitoreadas, tanto de acceso a la
informacin como del portal de transparencia, a quien(es) se cursar la solicitud de reunin informativa.
(ii) Elaborar las cartas solicitando una reunin para abordar aspectos relativos al proceso de acceso a la informacin
pblica. El perodo de reuniones se ha programado para los meses de agosto y setiembre.

Una vez llenado este proceso, se procedi a verificar la eficacia y la calidad de la informacin brindada por las entidades.
Los criterios utilizados respecto de la eficacia de la informacin versan sobre la contabilidad del nmero de das que
les tom responder las solicitudes enviadas por nuestra institucin, as como la informacin proporcionada por la
propia entidad pblica u otros medios. En relacin con la evaluacin de la calidad de la informacin proporcionada
por las entidades, se verifica si la informacin remitida es completa, incompleta, no cuenta con la informacin, no
corresponde o no responde.

5.2.3. Matrices de transparencia para la gobernanza energtica


Este instrumento tiene la finalidad de obtener informacin sobre la transparencia en las PPP; los procesos de
otorgamiento de derechos de hidrocarburos y en la actividad de generacin de centrales hidroelctricas; los procesos
de evaluacin ambiental y en los prstamos programticos en los organismos pblicos con competencia directa del
sector energtico. Se evalan criterios de la gobernanza asociados a la transparencia: planificacin, capacidad de
gestin, coordinacin, participacin, rendicin de cuentas e integridad pblica.
Para el anlisis de transparencia para la gobernanza en PPP se aborda el proceso de planificacin energtica, para
el otorgamiento de derechos para hidrocarburos se aborda la licitacin del Lote 192 (ex 1AB) y para centrales
hidroelctricas el caso de Inambari, en las evaluaciones ambientales en hidrocarburos se aborda la Ampliacin del
Programa Exploracin y Desarrollo del Lote 88 y para hidroelctricas el caso Inambari, y en los prstamos programticos
se aborda el prstamo NUMES.

57

La informacin recopilada a travs de reuniones informativas con los funcionarios responsables de acceso a la
informacin pblica de las entidades pblicas con competencias directas e indirectas en el sector energtico ha sido
la informacin que no ha sido contestada por las entidades a travs de las solicitudes de informacin y otra adicional
para contrastar la informacin brindada por documento oficial.

Transparencia en el sector energtico peruano

(i) La informacin recopilada en la reunin informativa con los funcionarios responsables de transparencia y acceso
a la informacin pblica ser aquella en la que no se ha obtenido respuesta mediante las solicitudes de acceso
a la informacin o quedan dudas sobre ello. Con las respuestas de los funcionarios se llenarn las matrices de la
siguiente manera:
S: De tener la informacin solicitada y con el documento enviado que lo apruebe o si la informacin solicitada
est en proceso de implementacin, siempre y cuando adjunte el borrador.
No: Si la institucin no cuenta con la informacin solicitada.
Incompleta (IP): El mecanismo o documento est implementado en forma parcial.
No concede entrevista (NENT): Si nuestra solicitud de reunin no ha sido contestada.

DIAGNSTICO 2013

Llenado de matrices

Como el Diagnstico 2013 refleja el estado de la transparencia y acceso a la informacin pblica en el sector energtico
peruano en un perodo en particular, las matrices 5, 6, 7, 8 y 9 consideran la evaluacin de la transparencia para la
gobernanza hasta el tercer trimestre del ao. La recopilacin de informacin para las matrices se realiz en los meses
de agosto y setiembre, para identificar la existencia de la disponibilidad de informacin de los organismos pblicos
respecto de las reas de evaluacin. Asimismo, se ha relacionado estas reas de evaluacin con la Poltica de Estado
N 19: desarrollo sostenible y gestin ambiental y la Poltica de Estado N 5: gobierno en funcin de objetivos
con planeamiento, prospectiva nacional y procedimientos transparentes del Acuerdo Nacional, as como con el Eje
Estratgico Nacional 3: Estado y gobernabilidad y el Eje Estratgico Nacional 6: Recursos naturales y ambiente del
Plan Bicentenario del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - CEPLAN.

Objetivo
Evaluar la disponibilidad de aquella informacin que es considerada relevante para las cuatro reas importantes en la
gestin de los recursos energticos: PPP, otorgamiento de derechos de hidrocarburos, otorgamiento de derechos de
la actividad de generacin de centrales hidroelctricas, procesos de evaluacin ambiental y prstamos programticos.
Del mismo modo, se busca evaluar cul es la entidad que tiene a su cargo la obligacin de generar mayor informacin
relacionada con los recursos energticos y si cumple con brindar la mayor accesibilidad posible a esta.

Transparencia en el sector energtico peruano

58

DIAGNSTICO 2013

Indicadores
Los indicadores fueron elaborados a partir de la informacin registrada en los dispositivos legales correspondientes
a las cinco reas de evaluacin del sector energtico. Respecto del proceso de planificacin de PPP de los recursos
energticos, son las disposiciones establecidas en el Acuerdo Nacional, el Plan Bicentenario, otras normas nacionales
referidas a la participacin ciudadana, la tica de los funcionarios pblicos, la lucha contra la corrupcin, el proceso de
descentralizacin, la Ley N 28245, Ley Marco del Sistema Nacional de Gestin Ambiental, y su Reglamento, aprobado
por D.S. N 008-2005-PCM.
En relacin con las disposiciones legales respecto del otorgamiento de derechos de hidrocarburos, se ha usado como
referencia el TUO de la Ley Orgnica de Hidrocarburos (Ley N 26221) aprobado por D.S. N 042-2005-EM, la Ley
de Organizacin y Funciones de PERUPETRO (Ley N 26225), el Reglamento de Calificacin de Empresas Petroleras
(D.S. N 030-2004-EM), el Reglamento para la Exploracin y Explotacin de Hidrocarburos (D.S. N 032-2004-EM), el
Reglamento para la Proteccin Ambiental en las Actividades de Hidrocarburos (D.S. N 015-2006-EM), el Reglamento
para la Participacin Ciudadana en las Actividades de Hidrocarburos (D.S. N 012-2008-EM), los Lineamientos para la
Participacin Ciudadana en las Actividades de Hidrocarburos (R.M. N 571-2008-MEM-DM) y procedimientos internos
de PERUPETRO.
En cuanto a las disposiciones legales sobre el otorgamiento de derechos para la actividad de generacin de centrales
hidroelctricas, se ha usado como referencia la Ley de Concesiones Elctricas (D.L. N 25844) y su Reglamento (D.S. N
009-93-EM), los Lineamientos para la Participacin Ciudadana en las Actividades Elctricas (R.M N 223-2010-MEM-DM)
y el Reglamento de Proteccin Ambiental en las Actividades Elctricas (D.S. N 29-94-EM).
Respecto de los procesos de evaluacin ambiental para hidrocarburos e hidroelctricas, se ha usado como
referencia la Ley de Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental (Ley N 27446) y su Reglamento (D.S.
N 019-2009-MINAM), el Reglamento de Participacin Ciudadana para la realizacin de Actividades de Hidocarburos
(D.S. N 012-2008-EM), los Lineamientos para la Participacin Ciudadana en Actividades de Hidrocarburos (R.M. N
571-2008-EM/DM), el Reglamento para la Proteccin Ambiental en las Actividades Elctricas (D.S. N 29-94-EM) y los
Lineamientos para la Participacin Ciudadana en Actividades Elctricas (R.M. N 223-2010-MEM/DM).
En relacin con los indicadores y unidades de medida de evaluacin para la transparencia en los prstamos
programticos en el sector energtico, se ha procedido elaborarlos a partir de las disposiciones legales sobre la
transparencia y acceso a la informacin e incorpora los indicadores de planificacin, capacidad de gestin, coordinacin,
participacin, rendicin de cuentas e integridad pblica establecidos en funcin de las necesidades de los actores del
sector energtico.

Instituciones evaluadas
Las instituciones que sern evaluadas sern las que tengan el mandato legal de generar la informacin que se desea
identificar en las matrices sobre transparencia en PPP, otorgamiento de derechos en hidrocarburos, otorgamiento de
derechos en la actividad de generacin de centrales hidroelctricas, en los procesos de evaluacin ambiental y en los
prstamos programticos del sector energtico.

Procedimiento
Las cinco matrices de transparencia para la gobernanza energtica cuentan con cuatro rubros para corroborar la existencia
de la informacin: (i) disposiciones legales (obligatorio para todos los indicadores); (ii) PWI; (iii) solicitud de acceso a la
informacin pblica, y (iv) reuniones informativas. Los indicadores y unidades de medida sern llenados por cada buscador.

Solicitudes de acceso a la informacin pblica


- Se realiza el procedimiento establecido en la matriz de procesos de acceso a la informacin pblica para
definir el formato y envo de solicitud.

Reuniones informativas
- Solicitud de reunin con el(los) responsable(s) de transparencia y acceso a la informacin pblica para
conseguir la informacin.

Luego de ello, se sistematiza la informacin en la columna Existencia de la informacin, dividida en los rubros
establecidos para registrar la informacin, ms las secciones Conocimiento y Resultado. En la columna se marca con
una X el rubro en el que se ha encontrado la informacin. En el caso que no se haya podido encontrar la informacin
para ninguno de los rubros, se indicar que se tiene conocimiento de su existencia en la seccin Conocimiento,
supuesto que se realizar como ltimo recurso. Finalmente, se registra si existe, no existe o est incompleta la
informacin buscada en la seccin Resultado.

5.3. Verificacin final y redaccin del Diagnstico 2013:


Transparencia en el sector energtico peruano
Una vez constatada la informacin obtenida a travs de los portales de transparencia, las solicitudes de acceso a
la informacin pblica o reuniones informativas, se dio una revisin final a toda la informacin entregada por las
entidades y consignada en las matrices elaboradas. Luego de ello, se realiz el anlisis pertinente para formular las
conclusiones y recomendaciones a partir de los resultados obtenidos. As, se ha procedido a la redaccin final del
Diagnstico 2013: Transparencia en el sector energtico peruano.
En el informe se muestra la situacin del cumplimiento de la legislacin sobre transparencia y acceso a la informacin pblica
de las entidades competentes de forma directa e indirecta con el sector energtico en sus portales de transparencia, en los
procesos de acceso a la informacin pblica que integra la evaluacin de la eficacia y calidad de la informacin brindada,
y en la transparencia y acceso a la informacin en las PPP, en los procesos de otorgamiento de derechos de hidrocarburos,
en la actividad de generacin de electricidad mediante centrales hidroelctricas, en los procesos de evaluacin ambiental
y en los prstamos programticos al sector, a travs de la aplicacin de los principios de la gobernanza.
48 Ello en razn de darnos un indicador de accesibilidad de la informacin relevante.

59

Portal web institucional


- Buscar la informacin a travs del buscador de la pgina de inicio y hasta el tercer nivel48.

Transparencia en el sector energtico peruano

DIAGNSTICO 2013

Por cada indicador se busca(n) la(s) norma(s) que otorga(n) la obligatoriedad de existencia de la informacin y la institucin
responsable de ella. Esta informacin ser registrada en el rubro: Dispositivos legales. Luego de ello, se realiza la bsqueda
por descarte, verificacin y registro de la informacin en los otros tres rubros: Portal web institucional, Solicitud de acceso a la
informacin pblica y Reuniones informativas. De este modo, se llena la informacin de la siguiente forma:

El promedio de
cumplimiento sobre portales
de transparencia en las
organizaciones pblicas con
competencias directas es de
56% de acuerdo al presente
Diagnstico.

Foto: Luis Pilares

6
Durante los meses de junio, julio y agosto de 2013, se evalu el nivel de
cumplimiento de la legislacin vigente sobre portales de transparencia en los
organismos pblicos con competencias directas en la gestin, promocin y
aprovechamiento de los recursos energticos. El resultado fue un promedio
de 56%, destacando el MINEM con el nivel de cumplimiento ms alto (93%) y
PETROPER con el nivel ms bajo (5%). En cada entidad pblica se ha verificado
que se cumpla con la publicacin de 59 de los documentos establecidos en
los Lineamientos para la implementacin del PTS en las entidades de la
administracin pblica aprobado mediante Directiva N 01-2010-PCM/SGP, y la
R.M. N 203-2012-PCM que los modifican. El D.S. N 070-2013-PCM que modifica
el Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica,
aprobado por D.S. N 072-2003-PCM no ha sido parte de la evaluacin. En el caso
de los gobiernos regionales, los documentos publicados ascienden a 62, debido
a la documentacin adicional que se solicita.

61

Portales de transparencia de los organismos pblicos


con competencias directas en la gestin, promocin,
uso y evaluacin de los recursos energticos

Transparencia en el sector energtico peruano

6.1. Cumplimiento
de portales de
transparencia de los
organismos pblicos
con competencias
directas e indirectas
en el sector
energtico del Per

DIAGNSTICO 2013

SITUACIN DE LA
TRANSPARENCIA
EN EL SECTOR
ENERGTICO

Cuadro 2: Cumplimiento en PTS (Ver informacion adicional en el Anexo 3)


ORGANISMO

NO

PARCIAL

MINEM

55

93

MINAM

47

11

80

ELECTROPER

48

81

OSINERGMIN

27

26

47

OEFA

35

22

59

PERUPETRO

55

PETROPER

56

PROINVERSIN

28

26

47

GORE-Loreto

48

14

77

GORE-Cusco

37

18

60

PROMEDIO

56

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Grfico 1 : Cumplimiento en PTS (Ver informacion adicional en el Anexo 3)


No

Parcial
DIAGNSTICO 2013

56

55

55

48

48

37

47

62

35
26

Transparencia en el sector energtico peruano

28

26 27
22

18
14

11

7
0
GORE CUSCO

GORE LORETO

5
PROINVERSIN

PETROPER

PERUPETRO

2
OEFA

OSINERGMIN

3
ELECTROPER

MINAM

MINEM

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Cuadro 3: Cumplimiento en porcentajes de los PTS


ORGANISMO

NO

PARCIAL

MINEM

93%

7%

0%

MINAM

80%

19%

2%

ELECTROPER

81%

5%

14%

OSINERGMIN

47%

45%

9%

OEFA

59%

37%

3%

PERUPETRO

7%

93%

0%

PETROPER

5%

95%

0%

PROINVERSIN

47%

44%

8%

GORE-Loreto

77%

23%

0%

GORE-Cusco

60%

29%

11%

55,6%

39,7%

4,7%

Promedio
Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Grfico 2 : Cumplimiento en porcentaje de los PTS (Ver informacion adicional en el Anexo 3)


No

Parcial
95%

93%

93%
81%

77%
60%

80%

59%
47%
45%

47%
44%
37%

29%
23%
11%
8%

0%
GORE CUSCO

GORE LORETO

0%

PROINVERSIN

5%

PETROPER

0%

7%

3%

PERUPETRO

OEFA

19%

14%

9%

5%

OSINERGMIN

0%7%

2%

ELECTROPER

MINAM

MINEM

Grafico 3: Cumplimiento de los PWI


PWI
81%

80%

73%

68%

73%
66%
59%

47%
31%

0%

MINEM

MINAM

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

ELECTROPER OSINERGMIN

OEFA

PERUPETRO

PETROPER PROINVERSIN GORE LORETO

GORE CUSCO

Transparencia en el sector energtico peruano

63

Se realiz una comparacin entre los PTS y los PWI de cada entidad. Como se evidencia, las diferencias son significativas
entre el nivel de cumplimiento de los PTS y los PWI. Los resultados muestran que cinco de las diez instituciones tienen un
mejor nivel de cumplimiento en sus PTS, dos mantienen el mismo nivel y tres casos tienen un nivel bajo de cumplimiento.
En los casos de PERUPETRO y PETROPER, los niveles de cumplimiento en sus PWI son de 73% y 59% respectivamente,
mientras que en el PTS son de 7% y 5% respectivamente. Asimismo, en el caso de PROINVERSIN el nivel de cumplimiento
de su PTS es de 47% y no cuenta con un PWI de transparencia.

DIAGNSTICO 2013

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Grfico 4: Cumplimiento de los PTS (Ver informacion adicional en el Anexo 3)


PTS
93%
80%

81%

77%
60%

59%
47%

MINEM

MINAM

ELECTROPER

OSINERGMIN

47%

OEFA

7%

5%

PERUPETRO

PETROPER

PROINVERSIN GORE LORETO

GORE CUSCO

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

PWI

PTS

DIAGNSTICO 2013

MINEM

80%

93%

MINAM

68%

80%

ELECTROPER

81%

81%

OSINERGMIN

47%

47%

64

OEFA

31%

59%

Transparencia en el sector energtico peruano

Cuadro 4: Comparacin en porcentaje del cumplimiento de los PTS y los PWI (Ver informacion adicional en el Anexo 3)
ORGANISMO

PERUPETRO

73%

7%

PETROPER

59%

5%

PROINVERSIN

0%

47%

GORE-Loreto

73%

77%

GORE-Cusco

66%

60%

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Grfico 5: Comparacin en porcentaje del cumplimiento de los PTS y los PWI (Ver informacion adicional en el Anexo 3)
93%

PWI

80%

80%

PTS

81% 81%
73%

68%

73%

59%

77%
66%
60%

59%
47%

47% 47%
31%

7%

MINEM

MINAM

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

ELECTROPER

OSINERGMIN

OEFA

PERUPETRO

5%

PETROPER

0%
PROINVERSIN GORE LORETO

GORE CUSCO

Para el presente informe, se tom en consideracin el nmero de clics necesarios con los que se obtiene la informacin
requerida para medir la facilidad en el acceso a la informacin de los portales de transparencia. En ese sentido, el GORECU
result ser la entidad que tuvo el acceso ms rpido a la informacin de transparencia, con 2,73 clics en promedio, mientras
que el MINEM fue la entidad que requiri ms clics para acceder a la informacin, con 3,76 clics en promedio.
Cuadro 5: Promedio de nmero de clics para acceder a la informacin en el PTS
ORGANISMO

Nmero de clics

MINEM

3,76

MINAM

3,61

ELECTROPER

3,19

OSINERGMIN

3,09

OEFA

2,92

PERUPETRO

2,78

PETROPER

1,75

PROINVERSIN

2,95

GORE-Loreto

2,95

GORE-Cusco

2,73

DIAGNSTICO 2013

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Nmeros de clics

3.76

3.61
3.19

3.5

3.09

2.92
2.95

2.78

2.5

2.95

2.73

1.75

1.5
1
0.5
0

MINEM

MINAM

ELECTROPER

OSINERGMIN

OEFA

PERUPETRO

PETROPER

PROINVERSIN

GORE LORETO

GORE CUSCO

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Se realiz una comparacin entre los resultados de los PTS que emiti la PCM en su Informe de supervisin a los PTS del Poder
Ejecutivo - segundo trimestre 2013, la Defensora del Pueblo en su Primer reporte 2013 de la supervisin a los PTS de los ministerios
del Poder Ejecutivo, gobiernos regionales y municipalidades provinciales ubicadas en capitales de departamento (enero 2013 junio 2013), y el presente informe elaborado por DAR, en el cual se pueden apreciar las diferencias significativas entre los
niveles de cumplimientos en sus PTS. Resalta la gran diferencia en los resultados del PTS del GORECU, con un promedio de
35%. Cabe sealar que solo se pudo realizar la comparacin con los ministerios (MINEM y MINAM) y gobiernos regionales
(GOREL y GORECU) que se detallan en el siguiente cuadro, por coincidir en dichos informes de supervisin.

Transparencia en el sector energtico peruano

65

Grfico 6: Facilidad de acceso a la informacin en el PTS

Grfico 7: Comparacin de los PTS


DAR

120%

93%

100%

100% 97%

DP

PCM

100% 98%

100% 100%
80%

90%

97%

93%

77%

80%
70%

60%

60%
50%
40%
30%
20%
10%

MINEM

MINAM

GORE LORETO

GORE CUSCO

DAR : Supervisin julio - agosto 2013


PCM : Supervisin de julio - agosto 2013
DP : Supervisin de enero - junio 2013

Transparencia en el sector energtico peruano

66

DIAGNSTICO 2013

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Portales de transparencia de los organismos pblicos con competencias indirectas en


la gestin, promocin, uso y evaluacin de los recursos energticos
El promedio de cumplimiento de la legislacin vigente sobre portales de transparencia en las organizaciones pblicas
con competencias indirectas en la gestin, promocin y aprovechamiento de los recursos energticos que han sido
monitoreadas en el presente ao es de 65%. El MEF ha destacado con el nivel de cumplimiento ms alto (75%), y el
SERNANP tiene el nivel ms bajo (49%). En cada entidad pblica se ha verificado que se cumpla con la publicacin de
59 de los documentos establecidos en los Lineamientos para la implementacin del portal de transparencia estndar en
las entidades de la administracin pblica (Directiva N 01-2010-PCM/SGP), teniendo en cuenta la R.M. N 203-2012-PCM
que los modifica. No se pudo analizar para este ao el D.S. N 070-2013-PCM que modifica el Reglamento de la Ley de
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, aprobado por D.S. N 072-2003-PCM.

Cuadro 6: Cumplimiento en PTS (Ver informacion adicional en el Anexo 3)


ORGANISMO

SI

NO

PARCIAL

MINAGRI

42

71

SERNANP

29

24

49

MINCU

40

14

68

ANA

31

21

53

MEF

44

10

75

PCM

42

16

71

PROMEDIO

65

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Grfico 8: Cumplimiento en PTS (Ver informacion adicional en el Anexo 3)


Parcial

No

44

42

42

40
31

29
24

21
16
5

1
PCM

14

10

MEF

ANA

5
MINCU

SERNANP

MINAGRI

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

NO

PARCIAL

MINAGRI

71%

14%

15%

SERNANP

49%

41%

10%

MINCU

68%

24%

8%

ANA

53%

36%

12%

MEF

75%

17%

8%

PCM

71%

27%

2%

65%

26,50%

9,20%

Promedio

67

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Grfico 9: Cumplimento en porcentajes de los PTS (Ver informacion adicional en el Anexo 3)


Parcial

No

75%

71%

71%

68%
53%

49%
41%

36%
27%

24%
17%
8%

12%

8%

10%

15%
14%

2%
PCM

MEF

ANA

MINCU

SERNANP

MINAGRI

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Se realiz una comparacin de los niveles de cumplimiento en los PTS y los PWI de cada entidad. Las diferencias son
significativas. En las seis instituciones pblicas con competencias en el sector energtico monitoreadas, los PTS tienen un
mayor nivel de cumplimiento que los PWI. Son los casos de la ANA (53% en PTS y 0% en PWI) y del MINCU (68% en PTS y
5% en PWI).

Transparencia en el sector energtico peruano

ORGANISMO

DIAGNSTICO 2013

Cuadro 7: Cumplimiento en porcentajes de los PTS (Ver informacion adicional en el Anexo 3)

Grfico 10: Cumplimiento de los PWI


PWI
73%
58%

58%
44%

5%

MINAGRI

SERNANP

0%

MINCU

ANA

MEF

PCM

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

DIAGNSTICO 2013

Grfico 11: Cumplimiento de los PTS (Ver informacion adicional en el Anexo 3)


PTS

75%

71%

68
Transparencia en el sector energtico peruano

53%

49%

MINAGRI

71%

68%

SERNANP

MINCU

ANA

MEF

PCM

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Cuadro 8: Comparacin en porcentaje del cumplimiento de los PTS y los PWI (Ver informacion adicional en el Anexo 3)
ORGANISMO

PWI

PTS

MINAGRI

58%

71%

SERNANP

44%

49%

MINCU

5%

68%

ANA

0%

53%

MEF

73%

75%

PCM

58%

71%

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Grfico 12: Comparacin en porcentaje de cumplimiento de los PTS y los PWI (Ver informacion adicional en el Anexo 3)
PWI

71%

PTS

73% 75%

68%

58%

58%

53%
44%

49%

5%
MINAGRI

71%

SERNANP

0%
ANA

MINCU

MEF

PCM

En cuanto a la facilidad para ingresar a la informacin, se consider, como en la matriz 1, el nmero de clics necesarios
para obtener la informacin. Como resultado se tuvo que el SERNANP es el organismo pblico que permite un acceso ms
rpido a la informacin de transparencia, con 2,85 clics en promedio, y PCM el de ms difcil acceso, con 3,49 clics.
Cuadro 9: Promedio de nmero de clics para acceder a la informacin en el PTS

MINAGRI

3,22

SERNANP

2,85

MINCU

3,41

ANA

3,14

MEF

3,34

PCM

3,49

69

Nmero de clics

Transparencia en el sector energtico peruano

ORGANISMO

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Grfico 13: Facilidad de acceso a la informacin en el PTS

Nmeros de clics

3.22

3.5

3.41
2.85

3.14

3.34

3.49

MEF

PCM

2.5
2
1.5
1
0.5
0

MINAGRI
Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

SERPANP

MINCU

ANA

DIAGNSTICO 2013

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Se realiz una comparacin entre los resultados de los PTS que emiti la PCM en su Informe de supervisin a los portales de
transparencia estndar del Poder Ejecutivo - segundo trimestre 2013, la Defensora del Pueblo en su Primer reporte 2013 de la
supervisin a los portales de transparencia estndar de los ministerios del Poder Ejecutivo, gobiernos regionales y municipalidades
provinciales ubicadas en capitales de departamento (enero 2013 - junio 2013), y el presente informe elaborado por DAR,
en el cual se pueden apreciar las diferencias significativas entre los niveles de cumplimientos en sus PTS, resaltando la
gran diferencia en el PTS del MINCU, con un promedio de 21%. Cabe sealar que solo se pudo realizar la comparacin
con los ministerios (MINAGRI, MINCU y MEF) que se detallan en el siguiente cuadro, por coincidir en dichos informes de
supervisin.
Grfico 14: Comparacin de los PTS

Transparencia en el sector energtico peruano

70

DIAGNSTICO 2013

DAR

120%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%

PCM

DP

100% 100%

100% 97%

89% 89%
71%

75%

68%

MINAGRI

MINCU

MEF

DAR : Supervisin julio - agosto 2013


PCM : Supervisin de julio - agosto 2013
DP : Supervisin de enero - junio 2013
Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

6.2. Proceso de acceso a la informacin pblica de los organismos


pblicos con competencias directas e indirectas en el sector
energtico del Per
Anlisis de organismos pblicos con competencias directas en la gestin, promocin,
uso y evaluacin de los recursos energticos
Durante los meses de julio, agosto y setiembre de 2013, se evalu el nivel de cumplimiento de la legislacin e indicadores
propuestos vigentes sobre Transparencia y Acceso a la informacin Pblica, considerando diez organismos pblicos con
competencias directas en la gestin, promocin uso y evaluacin de los recursos energticos.
Siguiendo la metodologa establecida, las solicitudes de acceso a la informacin cursadas a las entidades monitoreadas
contemplaron los indicadores propuestos en el presente diagnstico para analizar sus procesos de acceso a la informacin
pblica, as como los resultados sobre la disponibilidad de informacin y das requeridos para obtener la informacin.
En ese sentido, del total de solicitudes cursadas, el 30% de las entidades monitoreadas respondieron dentro del plazo
establecido por ley y el 40% fuera del plazo. El GORECU fue la nica entidad que no respondi a las solicitudes, representando
un 10%. Es necesario mencionar que se cursaron a cada organizacin dos solicitudes de informacin pblica. En el caso de
OSINERGMIN y PERUPETRO, se obtuvieron de las dos solicitudes enviadas, una respondida dentro del plazo y la otra fuera
del plazo, representando el 20% de los resultados.

Grfico 15: Disponibilidad de informacin


Fuera del plazo

90
80
70
60

Dentro y fuera del plazo


MINEM
ELECTROPERU
PROINVERSIN
PETROPERU

Dentro del plazo

40%

50
40

20%

30
20
10
0

MINAM
OEFA
GORE LORETO

PERUPETRO
OSINERGMIN

30%

GORE CUSCO

10%
S respondieron la
Solicitud de Informacin

NO respondieron la
Solicitud de Informacin

71

Siendo este el resultado, hemos calculado el nmero de das que las entidades pblicas han utilizado para entregar la
informacin requerida. As, el resultado fue que en promedio las entidades necesitan de doce das para responder y
entregar la informacin que el usuario solicita. Son los gobiernos regionales los que ms das han necesitado para entregar
la informacin, ms an si se necesita el pago por derecho de reproduccin, pues puede llegar a tardar el doble de das
del promedio general o no contestar.

DIAGNSTICO 2013

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Transparencia en el sector energtico peruano

Grfico 16: Nmero de das para obtener informacin

12

PROMEDIO
0

GR CUSCO

GR LORETO

22

ELRECTROPER
13

PROINVERSIN
2

MINAM

OEFA

11

OSINERGMIN

15

PETROPER
12

PERUPETRO

18

MINEM
0

10

15

20

25

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Tambin se analiz el tipo de informacin que fue proporcionada por las entidades monitoreadas. En ese sentido, se
dividi el anlisis entre entidades que respondieron a la solicitud dentro del plazo y aquellas que no lo hicieron; dentro de
cada una de ellas, si la informacin se encuentra de acuerdo con lo solicitado, de forma parcial o si no corresponde a lo
solicitado. De esta forma, el resultado obtenido es que la mayora de las entidades respondi de acuerdo con lo solicitado,
sea dentro del plazo (23%) o fuera del plazo (29%).

Grfico 17: Tipo de respuesta de las solicitudes

29%
23%
18%
13%
7%

7%

5%
0%

Transparencia en el sector energtico peruano

72

DIAGNSTICO 2013

A
A
B
C
D
E
F
G
H

:
:
:
:
:
:
:
:

Dentro del plazo y de acuerdo con lo solicitado


Dentro del plazo y con informacin incompleta
Dentro del plazo y no cuentan con la informacin/En proceso
Dentro del plazo y la respuesta no corresponde con lo solicitado/No se responde
Dentro del plazo y seala que no es competente el sector forestal/No debe producir la informacin
Fuera del plazo y de acuerdo a lo solicitado
Fuera del plazo y con informacin incompleta/No de acuerdo con lo solicitado
Fuera de plazo y no cuenta con la informacin solicitada

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Con respecto a la calidad de la disponibilidad de informacin, se ha considerado la oportunidad y la calidad de la


informacin entregada. En consecuencia, el MINAM es la organizacin que ha contestado a la solicitud en un menor
tiempo y con la informacin de acuerdo con lo solicitado. Asimismo, hemos obtenido la informacin solicitada del OEFA
y el GOREL en un rango de nmero de das menor al promedio global, tambin de acuerdo con lo solicitado. De igual
manera, OSINERGMIN y PERUPETRO han cumplido con enviar la informacin completa de acuerdo con lo solicitado, y
dentro del plazo indicado. Por otra parte, PROINVERSIN, PETROPER, MINEM y ELECTROPER han respondido de forma
casi completa a las solicitudes, aunque han requerido ms das para esta labor. Finalmente, el GORECU no respondi las
solicitudes de informacin.
Grfico 18: Calidad de la disponibilidad de informacin
8

6
GORE CUSCO
6/-

ELECTROPER
6/22

MINEM
6/18

PETROPER
6/15

PROINVERSIN
6/13
4

PERUPETRO
4/12

GORE LORETO
3/7

OSINERGMIN
4/11

2
OEFA
2/5

30

25

20

15

Nivel de calidad de informacin/ nmero de das en responder solicitudes de informacin.


Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

10

MINAM
1/2
0

Cuadro 10: Nivel y calidad de la informacin solicitada


Nivel de calidad
de informacin

Calidad de informacin

EN PLAZO

Dentro del plazo y de acuerdo a lo solicitado

Parcial (no est completo)

Dentro del plazo y con informacin incompleta

No cuenta

Dentro del plazo y no cuentan con la informacin/En Proceso

No corresponde

Dentro del plazo y la respuesta no corresponde con los


solicitado/No se responde

De acuerdo a lo solicitado

Fuera del plazo y de acuerdo a lo solicitado

No est de acuerdo a lo solicitado

Fuera del plazo y con informacin incompleta/ no de


acuerdo a lo solicitado

No cuenta con la informacin

Fuera de plazo y no cuenta con la informacin solicitada

No se registraron plazos ni calidad de informacin

No est de
acuerdo
a lo
solicitado

No responde

FUERA DE PLAZO

RESPONDIERON

De acuerdo a lo solicitado

NO RESPONDIERON

Organizacin pblica
MINEM

Informacin ms solicitada
EIA en hidrocarburos y estudios de factibilidad.

PERUPETRO

Contratos y sus modificaciones, asimismo mapas de lotes.

PETROPER

Propuestas tcnicas de contratacin, prcticas, oportunidades laborales, precios de combustibles.

OSINERGMIN

Informacin sobre trmites de autorizacin de instalacin de servicios o los planos para presentar los servicios en
hidrocarburos.

OEFA

Informacin sobre evaluacin, supervisin, fiscalizacin, control y sancin en materia ambiental ejercida por el
OEFA.

MINAM

Informacin disponible sobre la gestin ambiental.

PROINVERSIN

Informacin sobre de proyectos de inversin.

ELECTROPER

Informacin sobre base de datos de proveedores.

GOREL

No respondi.

GORECU

No respondi.

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Un dato resaltante es que la mayora de las entidades pblicas seala que la mayor cantidad de las solicitudes de acceso a
la informacin pblica se solicita a travs de los formatos virtuales colgados en los portales de transparencia de la entidad
y a travs de los correos electrnicos de los funcionarios responsables. Este medio viene siendo un mecanismo rpido de
atencin para el usuario que solicita y para el funcionario que brinda la informacin.

73

Cuadro 11: Informacin ms solicitada

Transparencia en el sector energtico peruano

Con respecto a los resultados sobre el tipo de informacin ms solicitada por los ciudadanos, las entidades pblicas han
logrado identificar dicha informacin, la cual es la siguiente:

DIAGNSTICO 2013

Elaboracin: Ada Gamboa y Nilda Myerlin Vargas.

Grfico 19: Va por la que se solicita la mayora de informacin

Formato
virtual/ e-mail

40%
50%

No respondieron

10%
Solicitudes de
Acceso a la Informacin

Transparencia en el sector energtico peruano

74

DIAGNSTICO 2013

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Durante los meses de agosto, setiembre y octubre se contemplaron reuniones informativas con los responsables de
transparencia y acceso a la informacin de las entidades pblicas monitoreadas, con la finalidad de contar con informacin
directa y actualizada sobre los mecanismos de acceso a la informacin que las entidades han generado durante los ltimos
aos. Para ello, se cursaron invitaciones a las diez entidades monitoreadas, obteniendo respuesta afirmativa de todas las
entidades. Las entrevistas tuvieron lugar en las oficinas de cada entidad y va telefnica.

Grfico 20: Resultados de reuniones informativas

G:

No

70%

0%

30%

80%

F:

10%

70%

E:
D:

20%

C:

20%

50%
60%
80%

A:

80%

0%

20%

:
:
:
:
:
:
:

40%

20%
20%
10%
60%

Poltica institucional sobre la transparencia y acceso a la informacin


Orientacin al usuario
Atencin alternativas a grupos sociales vulnerables
Capacitacin al personal
Identifica informacin ms requerida por los usuarios
Sistema de seguridad informtica
Sistema de seguimiento y monitoreo al proceso

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

10%

30%

0%

30%

B:

A
B
C
D
E
F
G

Incompleto

80%

10%
100%

De este cuadro, lo ms resaltante y preocupante es la falta de capacitacin que sufre el personal responsable de transparencia
y acceso a la informacin. Asimismo, otro punto a destacar son los mecanismos de atencin alternativos a grupos sociales,
como pueblos indgenas, discapacitados, poblacin rural, etc. Este mecanismo no ha sido desarrollado ni implementado en
su totalidad, segn manifiestan los mismos responsables. Las respuestas que ha dado la mayora de los funcionarios es que la
Ley de Transparencia no indica algo al respecto, por ello no han tratado de implementar nuevos mecanismos. Sin embargo,
el MINAGRI viene implementando un nuevo mecanismo de atencin en quechua a los ciudadanos que hablan ese idioma.
Por otra parte, la mayor parte de las entidades identifica de manera positiva el contar con una poltica institucional,
orientacin al usuario y un sistema de seguridad, los cuales permiten mejorar su servicio y sus mecanismos de acceso a
la informacin. En este punto, es importante destacar el trabajo que viene realizando el MINAM sobre la implementacin
de un Sistema de Acceso a la Informacin Pblica - SAIP disponible al usuario a travs del portal web. En ese sentido, los
ciudadanos pueden acceder a las solicitudes y recoger la informacin de los reportes mensuales que hace el MINAM sobre
las solicitudes y estadsticas de su entidad del proceso, siendo la nica entidad que cuenta con este sistema.
Resultados de la informacin recogida por acceso a la informacin

Transparencia en el sector energtico peruano

75

DIAGNSTICO 2013

A continuacin se detalla la informacin en un cuadro resumen de la recoleccin por solicitudes de acceso a la informacin
a las entidades analizadas en cuanto a dos criterios (i) planificacin y capacidad de gestin de los procesos de acceso a la
informacin pblica, y (ii) evaluacin del servicio y atencin al ciudadano en procesos de acceso a la informacin pblica.
Dentro de ellos, se han identificado indicadores, as como unidades de medida. Los resultados han sido diversos. Luego del
cuadro resumen se presenta una grfica con porcentajes de las respuestas que se han obtenido de las entidades.

Planificacin
y capacidad
de gestin de
los procesos
de acceso a la
informacin
pblica

CRITERIO

III. Implementacin de un
sistema de
seguimiento y
monitoreo de
las solicitudes
de acceso a la
informacin

NO

Solicitudes (nmero), presenciales, electrnicas


y realizadas va web presentadas y atendidas
durante el ao 2012 y durante el perodo de
enero a junio de 2013. Indicar cuntas han sido
contestadas dentro del plazo, cuntas fuera del
plazo, cuntas no han sido contestadas y en
cuntas oportunidades la entidad ha solicitado
prrroga del plazo.

Recursos administrativos de impugnacin


o procesos judiciales iniciados por falta de
respuesta 2012-2013 (enumerar).
Indicar el link de ser el caso.

IP

Tipo de informacin requerida por los


usuarios a travs de solicitudes de acceso a la
informacin presenciales y virtuales. Indicar si
cuenta con base de datos de esta informacin.

NO

Cuenta con mecanismos de atencin


alternativos para pueblos indgenas
implementados por la institucin. Indicar el link
de ser el caso.

Cuenta con un sistema de seguridad


informtica del manejo de la informacin
pblica para el control y uso adecuado o
directiva.

Cuenta con un mecanismo de orientacin


al usuario que permita atender consultas
o solicitudes de informacin no publicada.
Cuenta con una oficina de orientacin.

IP

Cuenta con un mecanismo de solicitud va


portal web. Indicar el link de ser el caso.

Cuenta con un sistema de seguimiento y


monitoreo de las solicitudes de informacin va
ventanilla y correo electrnico. Indicar el link
de ser el caso.

Cuenta con una poltica institucional


expresa sobre la transparencia y acceso a la
informacin. Indicar el documento. As como
directivas con las que se ha ido implementando
dicha poltica.

I. Existencia de
una poltica
institucional de
transparencia

II. Implementacin de
mecanismos
de acceso a la
informacin

MINEM

UNIDAD DE MEDIDA (solicitada en cartas)

INDICADOR

Cuadro 12: Resultados de la informacin recogida por acceso a la informacin

76

PERUPETRO

Transparencia en el sector energtico peruano

NRSP

IP

NRSP

IP

PETROPER

NRSP

NRSP

OSINERGMIN

DIAGNSTICO 2013

NO

NO

IP

OEFA

MINAM

NSOC

IP

NRSP

NRSP

PROINVERSIN

IP

IP

IP

ELECTROPER

NRSP

NRSP

NRSP

NRSP

GOREL

IP

IP

IP

NO

NO

GORECU

IP

NO

NRSP

Cuenta con informacin sobre el presupuesto


anual para el sistema de transparencia y acceso
a la informacin.
Indicar el link de ser el caso.

Nivel de percepcin de transparencia de la


entidad.

Calificacin general del servicio de


transparencia y acceso a la informacin pblica.

NRSP

77

NCOR

IP

NRSP

NO

NO

IP

PERUPETRO

Transparencia en el sector energtico peruano

Evaluacin sobre el presupuesto y si este es


suficiente. Sealar si hay o no un incremento a
partir de la evaluacin.

V. Partida presupuestal

La entidad ha implementado un mecanismo


para mejorar la atencin a los pedidos de
acceso a la informacin y modificar los retrasos
y las no respuestas a partir de la evaluacin.

Evaluacin continua del personal de


capacitacin. Indicar el nmero de
capacitaciones anuales.

Estudio sobre tiempo estimado en el que la


entidad enva respuestas a las solicitudes de
acceso a la informacin pblica.

Calificacin de los mecanismos de atencin


alternativos a pueblos indgenas.

NO

IP

Cuenta con mecanismos de capacitacin


e incentivos al personal responsable de la
transparencia y acceso a la informacin pblica.
Indicar el link de ser el caso.

Va por la que se solicita la mayora de


informacin (pgina web, solicitud,
publicaciones, otros) y tipo de informacin ms
requerida.

MINEM

Cuenta con funcionarios responsables de


entregar la informacin de acceso pblico.

UNIDAD DE MEDIDA (solicitada en cartas)

IV. Continuidad
en la capacitacin al personal
de transparencia

III. Evaluacin
del sistema de
seguimiento
y monitoreo
de la solicitud
de acceso a la
informacin
pblica

II. Implementacin de un
monitoreo del
funcionamiento
de los mecanismos de acceso
a la informacin

I. Implementacin de un
sistema de
evaluacin
de la poltica
institucional de
transparencia

V. Partida
presupuestal

IV. Personal y
capacitacin
al personal de
transparencia
y acceso a la
informacin

INDICADOR

Elaboracin: Ada Gamboa y Nilda Myerlin Vargas.

Evaluacin
del servicio
y atencin al
ciudadano en
procesos de
acceso a la
informacin
pblica

CRITERIO

NRSP

IP

IP

OSINERGMIN

DIAGNSTICO 2013

NRSP

IP

NRSP

IP

IP

IP

NO

PETROPER

NRSP

NCOR

IP

NO

NO

NO

IP

NO

OEFA

IP

IP

IP

MINAM

NRSP

NRSP

NCOR

NSOC

NCOR

NSOC

NRSP

NO

IP

PROINVERSIN

NRSP

NCOR

IP

NCOR

IP

NCOR

ELECTROPER

NO

NRSP

NO

NRSP

IP

NO

NO

NO

GOREL

IP

IP

NO

IP

IP

NSOC

NSOC

IP

NSOC

GORECU

Grfico 21: Resultados de las entidades sobre criterios del proceso de acceso a la informacin
S

GR CUSCO

No

30%

GR LORETO

IP

55%
40%

5%

MINAM

5%

0%

25%

10%

45%

PETROPER

45%

PERUPETRO
50%
0%

20%

40%

15%
0% 10%

15%

0%

5% 5% 0%
15%

30%

70%

MINEM

0%

15%
0%

5%

0%
15%

10%

20%

75%

15%

30%
5%

30%

OSINERGMIN

DIAGNSTICO 2013

25%

0%

85%

OEFA

78

NSOC

40%

40%

PROINVERSIN

NCOR

15%

ELECTROPER

Transparencia en el sector energtico peruano

NRSP

0%

20%
10%

10%

20%

20%

60%

80%

0%

5%

5% 0%

10%

0%
100%

S:
Si tiene la informacin solicitada y enviar el documento que lo apruebe o si la informacin solicitada est en proceso de implementacin,
siempre y cuando adjunte el borrador.
NO:
Si la institucin no cuenta con la informacin solicitada.
PARCIAL (IP):
Si la institucin enva informacin incompleta.
NO CORRESPONDE (NCOR):
Si la informacin enviada es distinta de lo solicitado.
NO RESPONDE (NRSP):
Si no se obtiene respuesta de la institucin a la informacin solicitada. Este supuesto se enmarca en el supuesto de que la institucin haya
contestado los otros requerimientos.
NO CONTESTA (NSOC):
Si pasado el tiempo de espera legal y el adicional otorgado para el presente trabajo, no se obtiene respuesta alguna de la institucin.
Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Anlisis de organismos pblicos con competencias indirectas en la gestin,


promocin, uso y evaluacin de los recursos energticos
Durante los meses de julio, agosto y setiembre de 2013 se evalu el nivel de cumplimiento de la legislacin vigente sobre
transparencia y acceso a la informacin pblica, considerando seis organismos pblicos con competencias indirectas en la
gestin, promocin, uso y evaluacin de los recursos energticos. En ese sentido, del total de solicitudes cursadas, el 50%
de las entidades monitoreadas respondi a la solicitud dentro del plazo establecido por ley y el 50% fuera de este; todas
las solicitudes fueron respondidas.

Grfico 22: Disponibilidad de informacin


100

Fuera del plazo


80

Dentro del plazo

MINCU
ANA
PCM

50%
60

40

20

SERNANP
MINAGRI
MEF

50%
0%

S respondieron la
Solicitud de Informacin

NO respondieron la
Solicitud de Informacin

Siendo este el resultado, hemos calculado el nmero de das que las entidades pblicas han utilizado para entregar la
informacin requerida. As, el resultado fue que en promedio las entidades han necesitado trece das para responder y
entregar la informacin que el usuario solicita.

28

30
25

20

20
15

13

11

10

10

5
PROMEDIO

PCM

MEF

MINAGRI

ANA

MINCU

SERNANP

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Se analiz el tipo de informacin proporcionada por las entidades monitoreadas. As, se dividi el anlisis entre entidades
que respondieron a la solicitud dentro del plazo y aquellas que lo hicieron fuera, y dentro de cada una de ellas, si la
informacin se encuentra de acuerdo con lo solicitado, de forma parcial o si no corresponde a lo solicitado. De esta forma,
el resultado obtenido es que la mayora de las entidades respondi de acuerdo con lo solicitado, sea dentro del plazo (23%)
o fuera de l (33%).

Transparencia en el sector energtico peruano

79

Grfico 23: Nmero de das para obtener informacin

DIAGNSTICO 2013

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Grfico 24: Tipo de respuestas de las solicitudes

33%

23%

23%

11%
3%

Transparencia en el sector energtico peruano

80

DIAGNSTICO 2013

A
A
B
C
D
E
F
G
H

:
:
:
:
:
:
:
:

5%

2%

0%

Dentro del plazo y de acuerdo a lo solicitado


Dentro del plazo y con informacin incompleta
Dentro del plazo y no cuentan con la informacin/En proceso
Dentro del plazo y la respuesta no corresponde con los solicitado/No se responde
Dentro del plazo y seala que no es competente el sector forestal/No debe producir la informacin
Fuera del plazo y de acuerdo con lo solicitado
Fuera del plazo y con informacin incompleta/No de acuerdo con lo solicitado
Fuera de plazo y no cuenta con la informacin solicitada

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Con respecto a la calidad de la disponibilidad de informacin, se ha considerado la oportunidad y la calidad de la informacin


entregada. En consecuencia, el MINAGRI es la organizacin que ha contestado a la solicitud en un menor tiempo y con la
informacin de acuerdo con lo solicitado. Asimismo, hemos obtenido la informacin solicitada del SERNANP y MEF en un
rango de nmero de das menor al promedio global, tambin de acuerdo con lo solicitado. Por otra parte, el PCM, MINCU
y ANA han respondido de forma casi completa a las solicitudes, aunque han requerido ms das para esta labor.
Grfico 25: Calidad de la disponibilidad de informacin
8
MINAGRI
1/8
MINCU
6/20

ANA
6/28

PCM
6/11

MEF
2/10

30

25

20

15

Nivel de calidad de informacin/ nmero de das en responder solicitudes de informacin.


Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

10

2
SERNANP
2/5

Cuadro 13: Nivel y calidad de la informaicn solicitada


Nivel de calidad
de informacin

Calidad de informacin

EN PLAZO

Dentro del plazo y de acuerdo a lo solicitado

Parcial (no est completo)

Dentro del plazo y con informacin incompleta

No cuenta

Dentro del plazo y no cuentan con la informacin/En Proceso

No corresponde

Dentro del plazo y la respuesta no corresponde con los


solicitado/No se responde

De acuerdo a lo solicitado

Fuera del plazo y de acuerdo a lo solicitado

No est de acuerdo a lo solicitado

Fuera del plazo y con informacin incompleta/ no de


acuerdo a lo solicitado

No cuenta con la informacin

Fuera de plazo y no cuenta con la informacin solicitada

No est de
acuerdo
a lo
solicitado

No responde

FUERA DE PLAZO

RESPONDIERON

De acuerdo a lo solicitado

NO RESPONDIERON

Elaboracin: Ada Gamboa y Nilda Myerlin Vargas.

SERNANP
MINCU

Informacin ms solicitada
Informacin referente a ANP del SINANPE.
Planos y Certificado de Inexistencia de Restos Arqueolgicos - CIRAS.

ANA

Expedientes administrativos relativos a los procedimientos agotados y en trmite. Tambin estudios de


aprovechamiento hidrulicos y procedimientos de jefatura, expedientes, opiniones vinculantes de estudios
ambientales.

MINAGRI

Base de datos estadsticos referentes a produccin de diversos cultivos en los mbitos regional y nacional, y temas
forestales y ambientales.

MEF

No se encontr.

PCM

Dispositivos legales, oficios, informes y documentos de estudios.

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Un dato resaltante es que la mayora de las entidades pblicas seala que la mayor parte de las solicitudes de informacin
pblica se solicita a travs de los correos electrnicos y mediante las solicitudes de acceso a la informacin pblica, siendo
a la fecha estos dos mecanismos importantes para los usuarios que puedan contar con una computadora e internet, as
como las oficinas de orientacin al usuario. Este ltimo es un mecanismo importante en las regiones y localidades alejadas
donde los usuarios no cuentan con una computadora ni internet. Es importante destacar que el MINAGRI es la nica
entidad que cuenta con una oficia propia de Transparencia y Acceso a la Informacin, con cuatro personas encargadas
exclusivamente de estas funciones. As, el servicio y los mecanismos de acceso a la informacin vienen siendo mejorados.
Por ejemplo, la Oficina realiza un seguimiento sobre la cantidad de das que se demora cada rgano dentro del MINAGRI
en responder a las solicitudes de acceso a la informacin, para poder monitorear y exigir que se cumpla con los plazos
establecidos por la Ley.

81

Organizacin pblica

Transparencia en el sector energtico peruano

Cuadro 14: Informacin ms solicitada

DIAGNSTICO 2013

Con respecto a los resultados sobre el tipo de informacin ms solicitada, las entidades pblicas han logrado identificar
dicha informacin, la cual es la siguiente:

Grfico 26: Va por la que se solicita la mayoria de la informacin

Formato
virtual/ e-mail

0%

No respondieron

33%
67%

Transparencia en el sector energtico peruano

82

DIAGNSTICO 2013

Solicitudes de
Acceso a la Informacin
Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Durante los meses de agosto, setiembre y octubre de 2013 se sostuvieron reuniones informativas con los responsables de
transparencia y acceso a la informacin de las entidades pblicas monitoreadas, con la finalidad de contar con informacin
directa y actualizada sobre los mecanismos de acceso a la informacin que las entidades han ido generando durante estos
aos. Para ello, se cursaron invitaciones a las seis entidades monitoreadas, obteniendo respuesta afirmativa de cinco de
ellas. Las entrevistas tuvieron lugar en las oficinas de cada entidad y va telefnica.
La nica entidad que no acept una reunin informativa fue el MEF, a travs del Oficio N 2419-2013-EF/45.01 recibida
en las oficinas de DAR el 14 de agosto de 2013, en respuesta a la Carta N 443-2013 de fecha 24 de junio de 2013. Se nos
respondi que, para poder tener mayor conocimiento del estudio y poder brindarnos la atencin requerida, debamos
hacerles llegar los alcances del estudio, as como las precisiones y preguntas sobre el proceso de acceso a la informacin
pblica. Luego de ello, en comunicacin telefnica indicamos que el estudio estaba en elaboracin y se nos seal que
requeran una respuesta formal sobre ello para poder sostener la reunin.

Transparencia en el sector energtico peruano

83

DIAGNSTICO 2013

Grfico 27: Resultados de reuniones informativas


S

G:

No

50%
100%

E:

0%

67%

33%

0%
83%

D:

33%
0%

83%

B:
67%

A:
0%

20%

:
:
:
:
:
:
:

17%

0%

67%

C:

40%

17%
33%

60%

80%

0%

0%
100%

Poltica institucional sobre la transparencia y acceso a la informacin


Orientacin al usuario
Atencin alternativos a grupos sociales vulnerables
Capacitacin al personal
Identifica informacin ms requerida por los usuarios
Sistema seguridad informtica
Sistema de seguimiento

Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

Transparencia en el sector energtico peruano

84

DIAGNSTICO 2013

0%

50%

F:

A
B
C
D
E
F
G

Incompleto

De este cuadro, lo ms resaltante y preocupante es la falta de un sistema de seguimiento y monitoreo al proceso de


acceso a la informacin y a las solicitudes de mismas. Otro punto a destacar son los mecanismos de atencin alternativa
a grupos sociales; estos mecanismos no ha sido desarrollados ni implementados en su totalidad, segn manifiestan los
mismos responsables. Por otra parte, destaca que la mayora de las entidades pblicas evaluadas cuenta con un sistema de
seguridad informtica, as como una poltica institucional sobre transparencia y acceso a la informacin, lo cual mejora el
servicio que se brinda al usuario y al mismo funcionario responsable de brindar informacin.
Resultados de la informacin recogida por acceso a la informacin
A continuacin se detalla la informacin en un cuadro resumen de la recogida por solicitudes de acceso a la informacin
a las entidades analizadas en cuanto a dos criterios: (i) planificacin y capacidad de gestin de los procesos de acceso a la
informacin pblica, y (ii) evaluacin del servicio y atencin al ciudadano en procesos de acceso a la informacin pblica.
Dentro de ellos se han identificado indicadores, as como unidades de medida. Los resultados han sido diversos. Luego del
cuadro resumen se presenta una grfica con porcentajes de las respuestas que se han obtenido de las entidades.

INDICADOR

S
IP

Cuenta con mecanismos de atencin alternativos para pueblos indgenas implementados por la
institucin. Indicar el link de ser el caso.

Tipo de informacin requerida por los usuarios a travs de solicitudes de acceso a la informacin
presenciales y virtuales. Indicar si cuenta con base de datos de esta informacin.

85

DIAGNSTICO 2013

IP

Evaluacin sobre el presupuesto y si este es suficiente. Sealar si hay o no un incremento a partir


de la evaluacin.

V. Partida presupuestal

Transparencia en el sector energtico peruano

La entidad ha implementado un mecanismo para mejorar la atencin a los pedidos de acceso a


la informacin y modificar los retrasos y las no respuestas a partir de la evaluacin.

Evaluacin continua del personal de capacitacin. Indicar el nmero de capacitaciones anuales.

IP

NCOR

Estudio sobre tiempo estimado en el que la entidad enva respuestas a las solicitudes de acceso
a la informacin pblica.

Calificacin de los mecanismos de atencin alternativos a pueblos indgenas.

NRSP

Cuenta con informacin sobre el presupuesto anual para el sistema de transparencia y acceso a
la informacin. Indicar el link de ser el caso.

Va por la que se solicita la mayora de informacin (pgina web, solicitud, publicaciones, otros) y
tipo de informacin ms requerida.

Indicar los mecanismos de capacitacin e incentivos al personal responsable de la transparencia


y acceso a la informacin pblica. Indicar el link de ser el caso.

NO

Cuenta con funcionarios responsables de entregar la informacin de acceso pblico.

Calificacin general del servicio de transparencia y acceso a la informacin pblica.

Recursos administrativos de impugnacin o procesos judiciales iniciados por falta de respuesta


2012-2013 (enumerar). Indicar el link de ser el caso.

NO

Cuenta con un sistema de seguridad informtica del manejo de la informacin pblica para el
control y uso adecuado o directiva.

Nivel de percepcin de transparencia de la entidad.

Cuenta con un sistema de seguimiento y monitoreo de las solicitudes de informacin va


ventanilla y correo electrnico. Indicar el link de ser el caso.

IP

Cuenta con un mecanismo de orientacin al usuario que permita atender consultas o


solicitudes de informacin no publicada. Cuenta con una oficina de orientacin.

Solicitudes (nmero) presenciales, electrnicas y realizadas va web presentadas y atendidas


durante el ao 2012 y durante el perodo de enero a junio de 2013. Indicar cuntas han sido
contestadas dentro del plazo, cuntas fuera del plazo, cuntas no han sido contestadas y en
cuntas oportunidades la entidad ha solicitado prrroga del plazo.

Cuenta con un mecanismo de solicitud va portal web. Indicar el link de ser el caso.

SERNANP
NO

UNIDAD DE MEDIDA (solicitada en cartas)

Cuenta con una poltica institucional expresa sobre la transparencia y acceso a la informacin.
Indicar el documento. As como directivas con las que se ha ido implementando dicha poltica.

IV. Continuidad en la capacitacin al


personal de transparencia

III. Evaluacin del sistema de seguimiento y monitoreo de las solicitud de


acceso a la informacin pblica

II. Implementacin de un monitoreo


del funcionamiento de los mecanismos de acceso a la informacin

I. Implementacin de un sistema de
evaluacin de la poltica institucional
de transparencia

V. Partida presupuestal

IV. Personal y capacitacin al personal


de transparencia y acceso a la informacin

III. Implementacin de un sistema de


seguimiento y monitoreo de las solicitudes de acceso a la informacin

II. Implementacin de mecanismos de


acceso a la informacin

I. Existencia de una poltica


institucional de transparencia

Elaboracin: Ada Gamboa y Nilda Myerlin Vargas.

Evaluacin del
servicio y atencin al ciudadano en procesos
de acceso a la
informacin
pblica

Planificacin
y capacidad
de gestin de
los procesos
de acceso a la
informacin
pblica

CRITERIO

Cuadro 15: Resultados de la informacin recogida por acceso a la informacin

IP

NCOR

IP

NRSP

NO

IP

IP

IP

MINCU

NCOR

IP

NO

NCOR

NO

NRSP

NO

NCOR

NRSP

NO

IP

NO

NO

ANA

NO

NO

NO

MINAGRI

NO

NO

NCOR

NO

NO

NO

IP

NO

NO

NO

IP

NO

MEF

NRSP

IP

NRSP

NRSP

NRSP

NRSP

IP

IP

PCM

Grfico 28: Resultados de las entidades sobre criterios del proceso de acceso a la informacin

PCM

60%

MEF

40%

No

IP

15%
45%

35%

30%
60%

MINCU
SERNANP
20%

10%
5%

55%
0%

DIAGNSTICO 2013

NSOC

85%

ANA

86

NCOR

0%

MINAGRI

Transparencia en el sector energtico peruano

NRSP

15%
40%

60%

10%
25%
20%
80%

25%

0%

10%

5% 0%

15%

0%

15%

0%

5%

5% 0%

5%

5% 0%
100%

S:
Si tiene la informacin solicitada y enviar el documento que lo apruebe o si la informacin solicitada est en proceso de implementacin,
siempre y cuando adjunte el borrador.
NO:
Si la institucin no cuenta con la informacin solicitada.
PARCIAL (IP):
Si la institucin enva informacin incompleta.
NO CORRESPONDE (NCOR):
Si la informacin enviada es distinta de lo solicitado.
NO RESPONDE (NRSP):
Si no se obtiene respuesta de la institucin a la informacin solicitada. Este supuesto se enmarca en el supuesto de que la institucin haya
contestado los otros requerimientos.
NO CONTESTA (NSOC):
Si pasado el tiempo de espera legal y el adicional otorgado para el presente trabajo, no se obtiene respuesta alguna de la institucin.
Elaboracin: Nilda Myerlin Vargas.

6.3. Transparencia para la gobernanza: en la planificacin de polticas,


planes y programas
Jorge Leiva (2012), en su texto Pensamiento y prctica de la planificacin en Amrica Latina, presenta las tres funciones
bsicas de la planificacin. La primera hace referencia a los estudios prospectivos de mediano y largo plazo cuyo fin es
ilustrar las perspectivas a futuro, permitiendo entregar bases tcnicas sobre las cuales construir con actores sociales una
visin como pas hacia donde orientar el desarrollo. La segunda plantea la coordinacin de acciones para alcanzar los
objetivos establecidos. Por ltimo, la tercera est relacionada con los diversos mecanismos de seguimiento, evaluacin y
retroalimentacin que contribuyen a establecer modelos de gestin orientada a resultados. Siendo ello as, no se puede
hablar de una real planificacin para el desarrollo si no se toman en cuenta estas tres funciones de manera integrada;
sin embargo, existen algunos elementos que han ido adquiriendo mayor importancia en los procesos de planificacin
gubernamental. Estos son: el concepto estratgico, que se aplica a todas las tareas y acciones que forman parte del
proceso de planificacin, y el carcter participativo. A continuacin daremos una resea corta de lo que ha sido el proceso
de planificacin en nuestro pas, para luego ahondar en el proceso de la planificacin energtica y la evaluacin de la
transparencia.

La planificacin en nuestro pas hasta la fecha ha sido dbil. Sus inicios se remontan al ao 1962 cuando se constituye
el Sistema Nacional de Planificacin del Desarrollo Econmico y Social mediante D.L. N 14220 y se nombra al Consejo
Nacional del Desarrollo Econmico y Social como ente encargado de dar las orientaciones al proceso de planificacin
en el pas49. Asimismo, el Instituto Nacional de Planificacin INP era el organismo tcnico central del Sistema Nacional
de Planificacin, que someta a consideracin del Consejo las metas de desarrollo, sus alternativas y la poltica a su
cumplimiento y formulaba los planes de largo mediano y corto plazo.
En 1981, mediante el D.Leg. N 177, Ley de Organizacin y Funciones del Sistema Nacional de Planificacin, se elimina el
Consejo Nacional de Desarrollo Econmico y Social, cuyas funciones asuma el Consejo de Ministros. Debido a ello, el INP
quedaba como cabeza del Sistema de Planificacin, etapa en la cual se acumulan informes que sientan las bases para
el plan de desarrollo nacional. Posteriormente, en el gobierno de Fujimori, con el D.L. N 25548 se disuelve el Sistema
Nacional de Planificacin y desintegra el INP, siendo sus funciones transferidas al MEF (Soto 2011:4)50. Adems, mediante
el referido Decreto Ley, se determin la creacin del Consejo Nacional de Planificacin - CNP, conformado por el conjunto
de ministros de los diferentes sectores del Poder Ejecutivo a cargo del presidente del Consejo de Ministros y el MEF, que
deba actuar como Secretara Tcnica, y a los que declarativamente se les encarg la elaboracin y aprobacin de los
Planes Generales del Estado. Es as que, desde 1992 a la fecha, no se conoce ningn plan o directiva que en la materia de
planificacin hubiese sido aprobada por dicho Consejo.
En el ao 1993, se aprueba y promulga la nueva y vigente Constitucin Poltica del Per, en la que no se hace ninguna
referencia a la planificacin, hasta su reforma en el ao 2002 durante el gobierno de Alejandro Toledo, cuando se aprueba
49 Este Consejo estaba presidido por el presidente de la Repblica e integrado por los Ministros de Hacienda y Comercio, Fomento y Obras Pblicas,
Educacin Pblica, Salud Pblica y Asistencia Social, Agricultura, Trabajo y Asuntos Indgenas, un ministro de las Fuerzas Armadas, el jefe del INP y el
presidente del Banco Central de Reserva.
50 Salvo las concernientes a la preservacin del medio ambiente y de los recursos naturales, que se transfirieron al MINAGRI, y las relacionadas con la
cooperacin internacional, que se derivaron al entonces Ministerio de la Presidencia.

87

Existen diversas metodologas y conceptos de planificacin; no obstante, un aspecto importante es asumir la planificacin
como un proceso en el sentido de que, dada la variabilidad de los cambios sociales y polticos, el futuro es imprevisible y,
por ende, los esfuerzos de planificacin deben tomarse como un proceso flexible y factible de cambios del cual se puede
aprender.

Transparencia en el sector energtico peruano

Vivimos en una etapa en la que la planificacin es un instrumento fundamental para la actividad pblica y privada en el
mundo. Durante muchos aos se le critic por su carcter centralista y estatista; sin embargo, en el sector privado ha sido
de gran ayuda para el desarrollo de la economa, motivo por el cual se ha extendido al mbito pblico, siendo a la fecha un
instrumento de gestin de los Estados.

DIAGNSTICO 2013

La planificacin en el Per

la Ley de Reforma Constitucional del Captulo XIV del Ttulo IV sobre Descentralizacin (Ley N 27580). Es en este captulo
donde se consignan artculos pertinentes respecto a la planificacin nacional, regional y local (artculos 192 y 195).
Despus de diez aos, en el ao 2002 se suscribe el Acuerdo Nacional como el conjunto de polticas de Estado elaboradas
y aprobadas sobre la base del dilogo y del consenso luego de un proceso de talleres y consultas en todo el pas, con el fin
de definir un rumbo para el desarrollo sostenible y afirmar la gobernabilidad democrtica. Si bien es cierto que el Acuerdo
Nacional no es un instrumento de planificacin propiamente dicho, sus polticas deben tomarse en consideracin para la
planificacin en el sector energtico y ambiental, toda vez que considera como objetivo a desarrollarse la Poltica de Estado
N 19 sobre Desarrollo Sostenible y Gestin Ambiental referente a la inversin ambiental y transferencia de tecnologa
para la generacin de actividades de energa ms limpias y competitivas.

Transparencia en el sector energtico peruano

88

DIAGNSTICO 2013

En dicho acuerdo se plantea, entre otras, la Poltica de Estado N 551, que impuls la creacin del Sistema Nacional de
Planeamiento Estratgico y del CEPLAN en el ao 2005 mediante la Ley N 28522 que fue posteriormente derogada
parcialmente en el ao 2008 por el D.Leg. N 108852. El CEPLAN es un organismo pblico tcnico descentralizado adscrito
a la PCM que tiene la condicin de ser rgano rector del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y lidera el proceso
de construccin de manera compartida y concertada del futuro del pas en los mbitos nacional y sectorial.
El artculo 3 de la referida Ley establece que el Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico tiene entre sus objetivos
articular e integrar coherente y concertadamente los planes de desarrollo estratgico y los planes de desarrollo
institucional de los tres niveles de gobierno. Por otro lado, el CEPLAN estableci el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional:
Per al 2021, ms conocido como el Plan Bicentenario53, que contiene importantes ejes estratgicos, lineamientos de
poltica y objetivos relativos al acceso universal a los servicios pblicos, como el acceso a la energa, y lograr una economa
competitiva con alto nivel de empleo y productividad (en el mbito de las telecomunicaciones, energa, infraestructura,
entre otros), as como lo referente a la conservacin y aprovechamiento sostenible de los recursos naturales. Por ello, es
uno de los principales documentos de planificacin en nuestro pas y es el primer plan multidisciplinario nacional.

La planificacin energtica en el Per


La importancia de la planificacin energtica radica en la posibilidad de evitar en el futuro nuevas crisis energticas,
ya que este proceso refleja prioridades para el pas en temas de seguridad energtica nacional, de abastecimiento del
suministro elctrico y de diversificacin de la matriz energtica sostenible, adems de dar datos claros sobre la demanda
nacional de energa y potencial energtico.
No obstante, el actual proceso de planificacin energtica carece de un enfoque de gobernanza, que implica que cada
uno de estos procesos deba realizarse en el marco de la transparencia y de una adecuada articulacin con actores de la
sociedad civil mediante mecanismos de participacin ciudadana y consulta previa de los pueblos indgenas, para asegurar
la intervencin informada y oportuna ante las posibles implicancias ambientales significativas que pueda conllevar su
implementacin. Si bien se han abierto canales de dilogo para la presentacin de informacin respecto de los avances y
proyectos de planificacin, esto no ha significado un verdadero involucramiento con otros actores.
En ese sentido, dado que la planificacin energtica es un elemento fundamental para el crecimiento y desarrollo del
pas, es importante que sirva para lograr la gobernanza energtica, entendida como una nocin de gestin pblica que
permite consolidar el liderazgo del Estado en el aprovechamiento de los recursos naturales que producen energa. Por
ello, la planificacin debe ir de la mano con principios como la transparencia, participacin ciudadana, coordinacin
intersectorial, capacidad de gestin, rendicin de cuentas e integridad pblica.
De lo dicho anteriormente, creemos que para lograr esta gobernanza energtica en el Per es necesario que se cumplan
con los siguientes principios (2012: 19):

51 Poltica de Estado N 5: Gobierno en funcin de objetivos con planeamiento estratgico, prospectiva nacional y procedimientos transparentes.
Poltica especfica: (d) Impulsar la creacin de un sistema nacional de planeamiento estratgico sectorial e institucional, con una clara fijacin de
objetivos.
52 D.Leg. N 1088, Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico.
53 Ver: http://www.ceplan.gob.pe/documents/10157/d25c8335-f587-4171-96ea-26e650bb7726.

Cuadro 16: Principios de gobernanza energtica


Principios de poltica

Contenido de principios de poltica extractiva

Principio de equidad

Proyeccin de la demanda de energa del pas para un coherente desarrollo, que pasa por extender la red de energa
elctrica a los ms pobres (asegurar su demanda satisfecha).

Principio de seguridad

Asegurar el horizonte de demanda nacional en los prximos cincuenta aos, y evitar poner a disposicin las reservas
para otros mercados (extranjeros) en desmedro del mercado nacional.

Principio de sostenibilidad

Implementacin de la evaluacin ambiental y social, especialmente de los proyectos de combustibles fsiles o que
generen GEI.

Principio de rentabilidad

Sinceramiento o internalizacin de los costos ambientales y sociales en los proyectos energticos emblemticos
(valorizacin del patrimonio natural).

Fuente: Gamboa y Cueto (2012:19).

Si bien es cierto que no contamos con un marco legal especfico sobre planificacin energtica, existen esfuerzos por
su implementacin institucional, dado que dentro del MINEM est la Direccin General de Eficiencia Energtica - DGEE,
que fue incorporada mediante D.S. N 026-2010-EM, que modifica el Reglamento de Organizacin y Funciones - ROF del
MINEM. En l se especifica que la DGEE es el rgano tcnico - normativo encargado, entre otras cosas, de proponer y
evaluar la poltica energtica y las energas renovables, conducir la planificacin energtica nacional y desarrollar los planes
subsectoriales y balances energticos antes encargados a las Direcciones Generales de Electricidad e Hidrocarburos.
La DGEE tiene publicado en el portal web del MINEM los documentos: (i) Balance Nacional de Energa 2005-201054; (ii)
Estudios de determinacin de potencial de la bioenerga en algunas regiones; (iii) Guas del consumidor de etiquetado
de Eficiencia Energtica adems de Guas para la Orientacin del Uso Eficiente de la Energa y Diagnstico Energtico55,
y (iv) Informes como el Informe Final de la Nueva Matriz Energtica Sostenible y Evaluacin Ambiental Estratgica como
Instrumentos de Planificacin56.
Si bien ahora la DGEE lleva la conduccin de la planificacin energtica, las Direcciones Generales de Electricidad e
Hidrocarburos mantienen un deber de colaboracin para la elaboracin de estos planes y ambas elaboran documentos
informativos que sirven para la planificacin del sector energtico. Por ejemplo, la Direccin General de Hidrocarburos
- DGH publica Informes Estadsticos y Publicaciones Mensuales y Anuales, como: (i) Anuarios Estadsticos Anuales, que

54 Ver: http://www.minem.gob.pe/_estadisticaSector.php?idSector=12.
55 Se realiz un Diagnstico Energtico para el Sector Residencial, Comercial, Textil, Papelero, Cementero, Ladrillero, Minero, entro otros. Ver:

http://www.minem.gob.pe/_publicacion.php?idSector=12&idPublicacion=353.
56 Ver: http://www.minem.gob.pe/_publicacion.php?idSector=12&idPublicacion=424.

89

De la revisin normativa sobre planificacin en el sector energtico podemos decir que no existe un mandato legal preciso
sobre planeamiento energtico. Los Planes Referenciales de Electricidad e Hidrocarburos que realizaron las Direcciones
Generales de Electricidad e Hidrocarburos del MINEM resultaron bsicamente documentos promotores de la inversin.
Frente a ello, la generacin elctrica, por su vulnerabilidad, requiere una planificacin de mediano-largo plazo para
desarrollarse eficientemente. A la fecha, solo la transmisin elctrica, actividad regulada, es materia de un planeamiento
vinculante realizado por el Comit de Operacin Econmico del Sistema Interconectado Nacional (COES - SINAC).

Transparencia en el sector energtico peruano

A lo largo de estos aos hemos observado la dacin de diversas normas aisladas para iniciar la promocin de las diversas
fuentes de energa mencionadas, a falta una visin integrada de mediano y largo plazo del conjunto del sector energtico
que permita proyectar una matriz energtica vinculante. Por ello el planeamiento se constituye como una pieza clave
para impulsar el desarrollo de una industria petroqumica, definir con mayor precisin la demanda interna, masificar y
descentralizar el uso del gas y evaluar las opciones de integracin energtica y de exportacin de excedentes energticos.

DIAGNSTICO 2013

Como se ha visto, el planeamiento energtico es esencial para definir el rol que deben jugar las diferentes fuentes de
energa en la matriz energtica del Per, entre ellas, la hidroelectricidad, el gas, el petrleo, los biocombustibles y las energas
renovables. En el caso del sector elctrico, en la dcada de 1990 se tom una nueva estructura hacia la desregulacin la
cual se ha mantenido hasta ahora, que promueve la competencia y la iniciativa privada en el desarrollo de proyectos de
generacin, transmisin y distribucin. As, la funcin de planeamiento estratgico del sector energtico qued postergada.

incluyen mapas de Lotes con Contratos de Exploracin para Operaciones Petroleras, mapas de Lotes con Contratos
de Explotacin; (ii) Informe Anual de Reservas de Hidrocarburos desde el ao 1999 al 201257; (iii) Informes Mensuales
Estadsticos58, y (iv) Legislacin aplicable al subsector hidrocarburos59.
En el caso de la Direccin General de Electricidad - DGE, la informacin relevante del subsector elctrico se encuentra
publicada en la web del MINEM. As, por ejemplo, publica: (i) Compendio de Normas Legales; (ii) documentos promotores
como el Documento Promotor del Subsector Elctrico 201260; (iii) Documentos Informativos como Evaluacin del
Potencial Hidroelctrico Nacional del ao 200961, Comportamiento Mensual del Sector Elctrico62 y Avance Estadstico
del Subsector Elctrico Mensual63; (iv) Anuario Estadstico de Electricidad 1999-2010 y Mapa estadstico por regiones64; (v)
Plan Referencial de Electricidad 2008-2017, y (vi) Evolucin de los Indicadores del Subsector Elctrico 1995-2008, como son
evolucin en la produccin de energa elctrica, venta final de electricidad, produccin en el mercado elctrico por tipo
de energtico, incremento anual de la demanda, entre otros.

Transparencia en el sector energtico peruano

90

DIAGNSTICO 2013

Otra institucin que cumple tambin funciones en la planificacin del sector elctrico es el COES, entidad privada sin fines
de lucro y con personera de Derecho pblico, compuesto por las empresas generadoras, transmisoras, distribuidoras y
usuarios libres. El presupuesto del COES es cubierto por los aportes que realizan anualmente sus integrantes. El COES es un
organismo tcnico que a partir de la promulgacin de la Ley para el Desarrollo Eficiente de la Generacin Elctrica (Ley N
28832), tiene como funcin de inters pblico planificar el desarrollo y expansin de la transmisin del Sistema Elctrico
Interconectado Nacional - SEIN, para lo cual elabora un Informe Diagnstico del SEIN, prepara una propuesta de Plan de
Transmisin y elabora la Planificacin Operativa de largo plazo a partir de la informacin que recoge de los integrantes del
COES.
En la misma lnea, el COES es pues un generador de Informacin en temas energticos dado que pronostica la demanda a
corto, mediano y largo plazo y elabora estadsticas e informes basados en la informacin de la operacin de las instalaciones
de sus integrantes, es decir las empresas, en los que se incluyen aspectos como la demanda, produccin de energa
elctrica por tipo de tecnologa y recurso energtico utilizado segn su zona geogrfica. El COES tambin realiza estudios
como: Estudios de verificacin del Margen de Reserva Firme Objetivo, Estudios de Interconexiones Internacionales entre
otros.
OSINERGMIN, como organismo regulador supervisor y fiscalizador de las actividades en los subsectores electricidad,
hidrocarburos y minera tiene funciones supervisoras, reguladoras, normativas, fiscalizadoras y sancionadoras, y de
solucin de controversias y reclamos. Por ello, y en el marco de su funcin normativa, emite propuestas de mejora de la
poltica energtica e iniciativas para asegurar la disponibilidad de energa al MINEM. Es as que en el ao 2008 elabor el
documento Apuntes para el Plan Energtico Nacional a travs de su Gerencia Adjunta de Regulacin Tarifaria GART, que
deba servir para la elaboracin del Plan Referencial de Energa al 2015. El referido documento presentaba las propuestas y
proyecciones realizadas por el regulador para solucionar los futuros requerimientos de energa sentando las bases para la
elaboracin de una poltica energtica del pas.
Adems, OSINERGMIN aporta al sector energtico con la generacin de informacin, la cual se encuentra recopilada
en su Sistema de Gestin de Base de Datos, que contiene informacin y conocimiento de los estudios realizados por
las diferentes gerencias de OSINERGMIN. Por ejemplo, la Oficina de Estudios Econmicos tiene entre sus funciones el
estudio del desempeo de los subsectores de electricidad, hidrocarburos, gas natural y minera, de manera que produce
diversos documentos que sirven de soporte a las gerencias de OSINERGMIN, MINEM, COES y dems usuarios externos.
Tambin encontramos los Reportes de Anlisis Econmico Sectorial del ao 2012 para los sectores elctrico, gas natural,

57 Ver: http://www.minem.gob.pe/_detalle.php?idSector=5&idTitular=1479&idMenu=sub1477&idCateg=563.
58 Incluye informes Estadsticos histricos desde el ao 1969 de Produccin fiscalizada de Hidrocarburos, produccin promedio de hidrocarburo
lquidos y por lotes especficos como Lote 1-AB, Z-2B, Lote 88, as como tambin presenta informacin estadstica de ssmica, pozos exploratorios
perforados, precios de combustibles, balanza comercial de hidrocarburos , entre otros.

Ver: http://www.minem.gob.pe/_estadisticaSector.php?idSector=5&pagina=230.
59 Ver: http://www.minem.gob.pe/_legislacionSector.php?idSector=5.
60 Ver: http://www.minem.gob.pe/_publicacion.php?idSector=6&idPublicacion=443.
61 Ver: http://www.minem.gob.pe/_publicacion.php?idSector=6&idPublicacion=223.
62 Ver: http://www.minem.gob.pe/_detallenoticia.php?idSector=6&idTitular=5784.
63 Ver: http://www.minem.gob.pe/_detallenoticia.php?idSector=6&idTitular=5741.
64 Ver: http://www.minem.gob.pe/_publicaSector.php?idSector=6.

hidrocarburos y minera65. Asimismo, la Gerencia de Fiscalizacin Elctrica de OSINERGMIN emite Informes de Estadsticas
realizadas en la Supervisin Elctrica66, que incluyen todas las actividades del subsector, y adems genera Documentos de
Trabajo de los resultados de las supervisiones realizadas67.
Una mencin aparte merece la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto - OGPP del MINEM, rgano encargado,
entre otras funciones, de organizar, dirigir y evaluar la ejecucin de los planes, objetivos y polticas de la institucin, como
son el Plan Operativo Institucional, el Plan Estratgico Sectorial Multianual y el Plan Estratgico Institucional, as como
difundir la informacin estadstica sectorial.

Instrumentos revisados y evaluados para el anlisis de la transparencia


A continuacin listaremos los planes e instrumentos de planificacin que hemos consultado y evaluado para nuestro
anlisis.

Plan Operativo Institucional - POI, Plan Estratgico Institucional - PEI y Plan Estratgico Sectorial
Multianual - PESEM

Los instrumentos escogidos contribuyen a lograr la coherencia de la gestin institucional del MINEM y de los organismos
descentralizados del sector, como el Instituto Nacional Geolgico Minero - INGEMMET y el Instituto Peruano de Energa
Nuclear - IPEN, desde su organizacin, coordinacin de actividades, objetivos y metas. En ese sentido, son instrumentos de
planeamiento institucional del sector minero-energtico.
En este caso, el POI es un instrumento de gestin de corto plazo que define las actividades que se llevarn a cabo en
el perodo de un ao por parte de cada una de las dependencias y rganos del MINEM, para el logro de los resultados
previstos en el PEI; es decir, el POI permite concretar lo establecido en el PEI.
El PEI es un plan de mediano plazo en el caso del MINEM es para cada cinco aos, que establece los objetivos generales
de la institucin y grandes lneas de accin. En el caso del MINEM el documento presenta (i) un diagnstico del Ministerio;
(ii) misin, visin, objetivos generales y especficos, y (iii) indicadores de desempeo.
Por ltimo, el PESEM es un documento de mediano y largo plazo que contiene estrategias que definen polticas,
lineamientos y actividades de mediano y largo plazo. Este plan, a diferencia del PEI y el POI, permite tambin monitorear el
proceso de la gestin no solo del MINEM sino tambin del INGEMMET y del IPEN, los cuales debern incluir en sus PEI los
objetivos del PESEM aprobado. El documento del PESEM contiene la misma informacin que el PEI, pero adicionalmente
incluye la programacin multianual de inversiones.

65
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67
68

Ver: http://www.osinerg.gob.pe/newweb/pages/Estudios_Economicos/99.htm?7573.
Ver: http://www.osinerg.gob.pe/newweb/pages/GFE/1032.htm?6843.
Ver: http://www.osinerg.gob.pe/newweb/pages/GFE/1038.htm?2513.
Ver: http://intranet2.minem.gob.pe/web/Transparencia/menu/datos_gene_poi.htm.

91

Para el anlisis de la transparencia en la planificacin energtica se han revisado los siguientes instrumentos de gestin
institucional del MINEM: POI de los aos 2009 - 201268; PEI 2007-2011 y perodo 2009-2012; y PESEM de los perodos 20082011 y 2012-2016, que es el actualmente vigente.

Transparencia en el sector energtico peruano

La Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto establece que las entidades, para la elaboracin de sus Planes
Operativos Institucionales - POI y presupuestos institucionales, deben tomar en cuenta su Plan Estratgico Institucional PEI que debe ser concordante con los Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales - PESEM.

DIAGNSTICO 2013

Con respecto al planeamiento institucional del sector energa y minas, hay que indicar que la atribucin de los ministros
de Estado sobre la direccin del proceso de planeamiento estratgico sectorial se enmarca dentro de las competencias
conferidas en el numeral 1 del artculo 25 de la Ley Orgnica del Poder Ejecutivo, el cual indica a su vez que tienen la
funcin, en el marco del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico, de determinar los objetivos sectoriales funcionales,
aprobar los planes de actuacin y asignar los recursos necesarios para su ejecucin.

Prstamo NUMES - Programa para el Desarrollo de una Nueva Matriz Energtica Sostenible:
Planificacin Energtica, Estudio NUMES y su EAE y Plan Energtico Nacional 2013-2022
Desde 2009, el BID ha venido prestando apoyo financiero a la estrategia energtica del Per mediante la ejecucin de
cuatro prstamos en el marco del Programa para el desarrollo de una Nueva Matriz Energtica Sostenible - NUMES.
El programa NUMES tuvo entre uno de sus objetivos el desarrollo de prcticas de planificacin energtica integrada
de carcter permanente. En ese sentido, se realiz una propuesta de formulacin de poltica energtica de largo plazo
que posteriormente fue publicada y aprobada mediante D. S. N 064-2010-EM, Poltica Energtica Nacional 2010-2040.
Tambin se ha adelantado la formulacin de un Plan Energtico Nacional - PEN y Planes Indicativos Subsectoriales de: (i)
electricidad; (ii) biocombustibles e hidrocarburos; (iii) energas renovables, y (iv) eficiencia energtica. Estos planes se nutren
de informacin y anlisis consolidados formulados en el estudio Elaboracin de la Nueva Matriz Energtica Sostenible y
Evaluacin Ambiental Estratgica como Instrumentos de Planificacin - NUMES69, que tambin fue elaborado como parte
de una consultora contratada en el marco del Programa NUMES.

Transparencia en el sector energtico peruano

92

DIAGNSTICO 2013

Plan de Transmisin 2013-2022


En el caso del sistema de transmisin del SEIN, se cuenta con el Plan de Transmisin, un instrumento de planificacin que
permite definir las necesidades del sistema (calidad, confiabilidad y seguridad) considerando un perodo de diez aos. Incluye
proyectos vinculantes, cuya ejecucin debe realizarse durante los dos primeros aos, y proyectos no vinculantes. Es un estudio
peridico que identifica los proyectos necesarios para construir nuevas lneas de transmisin. Este documento recomienda
un plan de obras que indica qu proyectos de lneas de transmisin son necesarios para la expansin de la generacin; es
decir, indica qu lneas de transmisin son necesarias construir para poder hacer llegar la electricidad generada por las nuevas
centrales hidroelctricas y trmicas que se construirn en un horizonte de tiempo. En ese sentido, el Plan de Transmisin
contempla en su anlisis la expansin de las lneas de transmisin con miras a que en un largo plazo existan interconexiones
con pases vecinos como Ecuador, Brasil y Chile.
El Primer Plan de Transmisin se aprob en el ao 2011 mediante R. M. N 213-2011-MEM/DM70. Posteriormente, este
plan se actualiz a finales de diciembre de 2012, mediante el Plan de Transmisin 2013-2022 aprobado por R. M. N
583-2012-MEM/DM, cuya vigencia es hasta el ao 201471. En su elaboracin intervienen instituciones como el COES, el
OSINERGMIN y el MINEM.

Informe Diagnstico de las Condiciones Operativas del SEIN 2015-202472


El referido Informe de Diagnstico es elaborado por el COES, en cumplimiento del artculo 16 del Reglamento de
Transmisin, y comprende el horizonte de diez aos establecido para el desarrollo del Plan de Transmisin. Contempla la
consideracin de las centrales elctricas en servicio y las nuevas instalaciones de generacin en proceso de construccin o
licitacin y las previstas, as como tambin la proyeccin de la demanda bajo diversas hiptesis con la finalidad de detectar
las restricciones o congestiones en el sistema de transmisin.
Como datos base del estudio, se utiliza informacin actualizada de la proyeccin de demanda de SEIN, plan de obras de
generacin y plan de obras de transmisin, todos ellos documentos que se generan en el COES. Asimismo, las soluciones
a estas restricciones y congestiones sern determinadas en el Estudio de Actualizacin del Plan de Transmisin, perodo
2015-2024, considerando las propuestas que los agentes realicen.

Plan Nacional de Electrificacin Rural - PNER


El PNER constituye un documento de gestin a largo plazo, con un horizonte de planeamiento de diez aos, que se
actualiza cada ao, realizado por la Direccin General de Electrificacin Rural - DGER del MINEM, al cual desde el ao 2007
69 Ver: http://www.minem.gob.pe/minem/archivos/file/DGEE/eficiencia%20energetica/publicaciones/guias/Informe_completo_Estudio_NUMES.pdf.
70 Ver: http://contenido.coes.org.pe/alfrescostruts/download.do?nodeId=4b843cec-b2e4-4fc1-97d4-adb6e760fa9f.
71 Informe N 038-2012-MEM/DGE: Informe Resumen del Plan de Transmisin 2013-2022. Ver: http://www.minem.gob.pe/minem/archivos/Informe%20
N%C3%82%C2%B0%20038-2012.pdf.
72 Ver: http://contenido.coes.org.pe/alfrescostruts/download.do?nodeId=61785620-a5b0-477d-91d0-266248566e7e y http://www.coes.org.pe/wcoes/
coes/infoperativa/estudios/ppt/actualizacionPlan.aspx.

se le encarg la funcin de la ejecucin de este Plan enmarcado en los lineamientos de poltica del sector energa y minas y
la ejecucin o coordinacin de proyectos electromecnicos prioritariamente en el rea rural y zonas de extrema pobreza73.
Es as que el PNER constituye un instrumento vinculante para la accin del Estado y para los inversionistas privados que
requieren el subsidio para la ejecucin de proyectos de electrificacin como Sistemas Elctricos Rurales - SER, ya que el PNER
establece no solo la relacin de proyectos a ejecutar en los prximos diez aos sino tambin sus fuentes de financiamiento,
e incluye las polticas, objetivos, estrategias y metodologas para el desarrollo de los proyectos. Efectuado el proceso de
planeamiento, permite la identificacin de proyectos de inversin pblica y privada de los gobiernos nacional, regional y
local, as como de empresas distribuidoras, los cuales se debern ejecutar en el perodo de planeamiento.
A la fecha se ha realizado los Planes Nacionales de Electrificacin Rural siguientes: PNER Perodo 2008-201774, PNER Perodo
2009 - 2018, PNER Perodo 2011-2020 elaborado en el ao 201075; PNER Perodo 2012-202176 elaborado en diciembre
de 2011, y PNER Perodo 2013-2022 elaborado en diciembre de 201277. Todos ellos han sido aprobados por el titular del
sector energa y minas y por Resolucin aprobatoria, tal cual lo prev el artculo 18 del Reglamento de la Ley General de
Electrificacin Rural (Ley N 28749).

Planes Referenciales de Electricidad e Hidrocarburos

Los planes referenciales del sector elctrico e hidrocarburos se dieron hasta antes de la creacin de DGEE en el ao 2010,
a la cual se le dio la funcin del planeamiento energtico por lo que las Direcciones de lnea, DGE y la DGH, dejan de
tener este rol de elaboracin directa de los planes referenciales subsectoriales y es la DGEE la que realiza dicha tarea con
la colaboracin de ambas direcciones.
Es as que la DGE acorde al ROF 79 del MINEM80 tiene entre sus funciones y atribuciones la de participar en la elaboracin
y evaluacin del Plan Referencial de Electricidad, Plan Referencial de Energa, Plan de Desarrollo de Electricidad y el Plan
Sectorial de Desarrollo Energtico.
En el perodo que la DGE tuvo competencias de planificacin elabor el Plan Referencial de Electricidad 2006-201581 y
el Plan Referencial de Electricidad 2008-201782, documentos que mostraban informacin sobre la situacin de la oferta y
demanda elctrica, su funcionamiento y perspectivas, as como un plan de expansin de obras de generacin y transmisin
y los requerimientos prximos de demanda de potencia y energa a un mediano plazo. Ambos documentos son de acceso
pblico en el portal web del MINEM.

73 Mediante D. S. N 031-2007-EM se precis en su artculo 72 el encargo de la elaboracin del PNER a la DGER del MINEM.
74 Aprobado por R. M. N 533-2008-MEM/DM. Ver: http://www.osinerg.gob.pe/newweb/uploads/GFE/Normativa/5.2%20Electrificacion%20rural/21-0RM.533.2008.MEM.DM.pdf.
75 Ver: http://dger.minem.gob.pe/ArchivosDger/PNER_2011-2020/PNER_2011-2020.pdf.
76 Ver: http://dger.minem.gob.pe/ArchivosDger/PNER_2012-2021/PNER-2012-2021%20Texto.pdf.
77 Ver: http://dger.minem.gob.pe/ArchivosDger/PNER_2013-2022/PNER-2013-2022%20Texto.pdf.
78 Ver: Plan Referencia de Electricidad 2008-2017 del MINEM, p. 5. En: http://www.minem.gob.pe/_publicacion.php?idSector=6&idPublicacion=280.
79 Modificacin del Reglamento de Organizacin y Funciones del Ministerio de Energa y Minas (D.S. N 026-2010-EM). Ver:

http://www.minem.gob.pe/minem/archivos/file/institucional/publicaciones/ds026_2010.pdf.
80 Ver: http://www.minem.gob.pe/_detalle.php?idSector=6&idTitular=119&idMenu=sub113&idCateg=119.
81 Ver: http://www.minem.gob.pe/minem/archivos/file/Electricidad/publicaciones/plan2006/01-PRE_2006_PRESENTACION_CAPITULO_1_V5.pdf.
82 Ver: http://www.minem.gob.pe/_publicacion.php?idSector=6&idPublicacion=280.

93
Transparencia en el sector energtico peruano

Es de entender que estos planes no son vinculantes, en el sentido que no recomiendan la priorizacin de ejecucin de obras
sino que son la visin de las perspectivas del mercado y sirven de base para la toma de decisiones de las entidades pblicas
y privadas. As lo reconocen los propios documentos referidos que indican en su presentacin que deben ser considerados
solo como seales indicativas de carcter tcnico y econmico para la expansin de la generacin y transmisin del SEIN y
de los Sistemas Aislados Mayores, dado que la ejecucin real depender del resultado de la competencia de los diferentes
agentes del sector78.

DIAGNSTICO 2013

Los Planes Referenciales de Electricidad e Hidrocarburos fueron documentos formulados por la DGE y la DGH, que
presentaban una visin del subsector y brindaban informacin sobre el sector energtico bajo un horizonte de diez aos
a modo de promocin de inversiones.

Con respecto a los Planes Referenciales de Hidrocarburos realizado por el MINEM, se conoce que se dieron el Plan Referencial
de Hidrocarburos 2007-2016 y Plan Referencial de Hidrocarburos 2009-2021. En estos planes se publicaban anualmente los
niveles de reservas probadas de gas natural83.

Plan Referencial del Uso Eficiente de la Energa 2009-2018 - PREE


El referido plan fue realizado por la DGE cuando an tena las competencias de promocin del uso eficiente de la
energa, ya que con la creacin de la DGEE, esta funcin pasa a cargo. de esta ltima direccin. Dicho Plan fue
aprobado por R. M. N 496-2009-EM/DM84 y responde a los objetivos planteados en la Ley de Promocin del Uso
Eficiente de la Energa (Ley N 27345), que en su primer artculo seala que es de inters nacional la promocin del
Uso Eficiente de la Energa - UEE e indica que esta debe realizarse para alcanzar cuatro objetivos: asegurar el suministro
de energa, proteger al consumidor, fomentar la competitividad de la economa nacional y reducir el impacto ambiental
negativo del uso y consumo de los energticos. La idea de este plan era servir como base para la elaboracin del Plan de
Uso Eficiente de la energa de cada regin y su implementacin.

Plan Referencial de Energa al 201585


Este Plan fue realizado por la Oficina Tcnica de Energa del MINEM sobre la base del estudio integral de energa. Es un
documento que muestra la situacin del sector energa y las proyecciones de la demanda, la oferta, las inversiones y la
balanza comercial para un planeamiento que tiene como horizonte el ao 2015.

Transparencia en el sector energtico peruano

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DIAGNSTICO 2013

Plan de Acceso Universal a la Energa 2013-2022


Mediante D. S. N 203-2013-EM el MINEM aprob el Plan de Acceso Universal a la Energa 2013-2022, que tiene como su
principal objetivo lograr el acceso universal de la poblacin al suministro energtico, siendo la mejora de la eficiencia
energtica otra de sus prioridades. El Plan indica que el acceso universal a la energa debe concretarse en dos grandes
objetivos: (i) lograr el acceso a la electricidad (en iluminacin, comunicacin y servicios comunitarios), y (ii) el acceso a
tecnologas/combustibles (para cocinar y calentar).
La importancia de este Plan radica en que es uno de los pilares para la lucha contra la pobreza y, por tanto, era indispensable
contar con un plan que defina los proyectos destinados a ampliar el acceso universal al suministro energtico de acuerdo
con la disponibilidad de los recursos con los que cuenta el pas.
Asimismo, prev cuatro mecanismos para cumplir sus objetivos: (i) Programas de Promocin de Masificacin del Uso del
Gas Natural; (ii) Promocin o Compensacin para el Acceso al GLP; (iii) Programas de Desarrollo de Nuevos Suministros en la
Frontera Energtica, y (iv) Programas y Mejora de Uso Energtico Rural, los cuales sern implementados con los recursos que se
obtendrn del Fondo de Inclusin Social Energtico - FISE, creado mediante Ley N 29852, as como con los recursos destinados
al PNER 2013-2022. En ese sentido el actual PEN deber adecuarse tambin a los objetivos y programas que plantea el Plan de
Acceso Universal a la Energa.

Cooperacin Tcnica PROSEMER


Acorde con la descripcin del proyecto PE-X1007 en la pgina web del BID encontramos el Programa para la Gestin Eficiente
y Sostenible de los Recursos Energticos del Per - PROSEMER que es un acuerdo de cooperacin tcnica no reembolsable
celebrado entre el BID y el gobierno peruano. Cuenta con recursos de la Cooperacin Canadiense - ACDI y ser ejecutado en
un plazo de cinco aos por el MEF, a travs de la Unidad de Coordinacin de Prestamos Sectoriales - UCPS86.

83 El artculo 1 del D.S. N 079-2009-EM que modifica el Reglamento de la Ley de Promocin del Desarrollo de la Industria del Gas Natural, a fin de garantizar
el gas para el mercado interno y evitar el riesgo de desabastecimiento de este hidrocarburo hace precisin sobre la publicacin de las Reservas Probadas
de Gas Natural.
84 Ver: http://www.minem.gob.pe/archivos/legislacion-a3zizuzztzzxu6-plan_referencial_del_UEE_N%C2%BA_469-2009.pdf.
85 Ver: http://www.vigilamazonia.com/uploads/files/bdc2b1f38b93a26fc728ffd5c9246ee9.pdf.
86 La Unidad de Coordinacin de Prestamos Sectoriales UCPS fue creada por D. L. N 25535 como parte del Viceministerio de Economa del MEF. Es el
rgano de enlace tcnico entre los organismos multilaterales y las instituciones participantes de los diferentes sectores del Estado para la coordinacin
de los Programas de Financiamiento en Respaldo de Polticas de Desarrollo as como ejecutar administrativamente los Proyectos de Cooperacin,
Asistencia Tcnica, Programas de Apoyo y Donaciones asociados a los prstamos programticos.

Esta cooperacin tiene por objetivo general contribuir a una gestin equilibrada y sostenible de los recursos energticos
con los que cuenta el pas por parte de las diferentes instancias del Estado peruano vinculadas con este sector, as como
por otros actores relevantes, fortaleciendo la interaccin y coordinacin entre ellos con el fin ltimo de propiciar un
crecimiento econmico sostenible.
Mediante R.S. N 039-2012-EF el gobierno peruano acepta la donacin de cooperacin tcnica que financiar el PROSEMER,
firmando el Convenio de Financiamiento no Reembolsable N ATN/CN-13202-PE por el monto aproximado de US$ 18,29 millones.
Acorde con lo indicado en la Propuesta de Financiamiento no Reembolsable del PROSEMER, se propone enfrentar la problemtica
energtica actual mediante el desarrollo de un programa de capacitacin y fortalecimiento institucional del sector energtico
que contribuya a generar y consolidar conocimiento y experticia institucional en materia de planeamiento energtico de largo
plazo, esquemas de la promocin de Energas Renovables y Eficiencia Energtica. En relacin con la formulacin, gestin,
seguimiento y evaluacin de proyectos energticos, se propone respaldar los esfuerzos realizados por el gobierno peruano
para la implementacin de buenas prcticas de gobierno corporativo en las empresas pblicas del sector energtico87.
El Programa recoge las experiencias y conocimientos adquiridos para la preparacin e implementacin posterior de la
operacin programtica de apoyo al desarrollo de una Nueva Matriz Energtica Sostenible en el Per - NUMES. Adems, a
travs del PROSEMER se pretende respaldar el cumplimiento de los objetivos del programa NUMES y contribuir a consolidar
los resultados en materia de planeamiento energtico.

Transparencia para la planificacin


La medicin de este criterio la haremos sobre la base de tres indicadores: (i) la inclusin del proceso de planificacin
energtica en el proceso de planificacin institucional del sector energtico; (ii) el fortalecimiento de las polticas y planes
en el proceso de planificacin energtica, y (iii) los espacios de planificacin en el proceso de la planificacin energtica.
Respecto de la inclusin de la planificacin energtica en el proceso de la planificacin institucional del sector, consideramos
que ha sido cumplida parcialmente, ya que al examinar los Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales, Plan Estratgico
Institucional y Plan Operativo Institucional del MINEM de los aos 2009-2012, se ha observado que no se ha incluido el
planeamiento energtico bajo un enfoque de proceso dentro de los lineamientos de poltica, ni en los objetivos generales
y especficos. Al respecto, no se ha encontrado referencia alguna, salvo en el PEI y PESEM 2012-2016, que d cuenta de la
realizacin del estudio NUMES como una actividad cumplida y realizada por la DGEE.
Cabe recordar que, entre los aos 2009 y 2012, el Estado peruano, a travs del MEF, recibi un prstamo programtico
de polticas de parte del BID en el marco de un programa de apoyo para que se financiaran estudios para el desarrollo
de una Nueva Matriz Energtica Sostenible. A raz de este prstamo y a travs de la DGEE, se elabor el estudio Nueva
Matriz Energtica Sostenible y su Evaluacin Ambiental Estratgica como Instrumentos de Planificacin el cual sienta las
bases para una planificacin sectorial de mediano a largo plazo que, a partir de la definicin de una matriz energtica
sostenible que considera aspectos tcnicos, econmicos, ambientales y sociales articulados, realice una propuesta de
estudio estratgico de energa.
El prstamo NUMES propona una lnea de accin referente a la planificacin energtica, la que consolidara prcticas
de planificacin energtica integradas de carcter permanente en la cual se propicien mecanismos de coordinacin de
87 Ver: Portal web del BID. En: http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=36828865.

95

Llegados a este punto, corresponde realizar un anlisis a partir de los criterios de gobernanza vinculados a la transparencia
y el acceso a la informacin para examinar si el proceso de planificacin energtica ha sido incluido en los diversos
instrumentos estatales y si ha cumplido con los estndares de transparencia.

Transparencia en el sector energtico peruano

Transparencia en la planificacin de polticas, planes y programas

DIAGNSTICO 2013

Cabe resaltar que uno de los componentes del PROSEMER contar con el apoyo tcnico del FONAFE, OSINERGMIN,
PETROPER y el MINEM.

la planificacin sectorial energtica entre las diversas instituciones del Estado


peruano, ya que los ejercicios de planificacin o el monitoreo de los subsectores
de energa de modo aislado no ofreca un apoyo suficiente a las decisiones de
poltica energtica debido a la falta de interaccin entre estas instituciones.

Transparencia en el sector energtico peruano

96

DIAGNSTICO 2013

Por ello, y en vista de la clara intencin del Estado mediante este prstamo de
polticas de fortalecer su proceso de planificacin energtica, los tomadores
de decisin o funcionarios deben utilizar los objetivos del Programa NUMES al
disear sus planes y polticas, y as mantener la continuacin hacia las metas del
programa que a la fecha ya ha culminado, pero sus objetivos y lnea de accin
referentes al planeamiento energtico continan en el Convenio de Cooperacin
Tcnica no Reembolsable PROSEMER. En ese sentido, consideramos que todas
las acciones que se vienen realizando para alcanzar un planeamiento estratgico
en el sector energtico deben estar encaminadas a lograr ese objetivo.

Entre los aos 2009


y 2012, el Estado
peruano, a travs
del MEF, recibi un
prstamo programtico
de polticas de parte
del BID en el marco
de un programa de
apoyo para que se
financiaran estudios
para el desarrollo de
una Nueva Matriz
Energtica Sostenible.

Hay que recordar que los instrumentos de planificacin institucional, como el PEI,
POI y PESEM, deben establecer una mirada en comn sobre la situacin del sector
minero-energtico, y dado que todos ellos contienen un diagnstico estratgico
y no son solo el cmulo de informacin sobre el sector minero energtico, el
diagnstico que realicen debe ser el ms sistmico, caracterizando el sector y realizando un anlisis de los hechos y tendencias
de la situacin sectorial e institucional. Debe incluir, por ello, el anlisis de la planificacin energtica, dado que es una funcin
propia de la DGEE desde el ao 2010 y no hay criterios objetivos medibles sobre el avance respecto de esta funcin, ni existe
un modelo o diseo de estratgicas para alcanzarlo que se encuentre aprobado e incluido en los referidos instrumentos de
planificacin institucional.
Otro indicador analizado fue el referido si el proceso de la planificacin energtica ha fortalecido las polticas, planes y
programas, el cual consideramos ha sido cumplido parcialmente. Por un lado, si nos referimos al planeamiento institucional,
dado que el POI, PEI y PESEM se realizan un ao antes de su ejecucin, estos instrumentos establecen el diseo de la visin,
ejes y objetivos del sector energa y minas, adems del diseo de un conjunto de acciones de corto y mediano plazo
donde se pretende intervenir en un perodo para asegurar su implementacin.
Dicho esto, todas las acciones que realice el MINEM produccin normativa, creacin de polticas y proyectos debern
responder a los objetivos que se hayan puesto en el POI, PEI y PESEM. A modo de ejemplo, la dacin de la Poltica
Energtica Nacional 2010-2040, que en sus lineamientos promueve la definicin de la matriz energtica sobre la base de
la planificacin integrada de los recursos, cumple con los objetivos propuestos por los instrumentos de gestin del MINEM
en tanto se ha considerado la diversificacin de la matriz energtica como un Objetivo Estratgico General y Especfico88.
Sin embargo, si nos referimos al Planeamiento Energtico y su influencia en el fortalecimiento de las polticas y planes
del sector energtico, vemos que los ejercicios de planeamiento energtico son aislados y carecen de exigibilidad en el
cumplimiento de sus metas. A modo de ejemplo tenemos la produccin de Planes Referenciales Subsectoriales por el
MINEM y la elaboracin del PEN y su EAE, que conforme seala el MINEM, son instrumentos de planificacin indicativos;
es decir, no seran vinculantes y solo daran pautas al sector, de manera que no establecen compromisos exigibles que
puedan ser cumplidos en funcin de metas anuales.
Respecto del fortalecimiento del instrumento EAE en el planeamiento energtico e institucional, an es muy incipiente. En
el plano institucional an no se ha incluido en ningn instrumento, y en lo que respecta al planeamiento energtico fue
introducido por un prstamo de polticas del BID como parte de una consultora y de la elaboracin del PEN 2013-2022. Sin
embargo, no se ha logrado fortalecer este instrumento, ya que la entidad responsable de reglamentar la EAE es el MINAM.
El MINEM an no aplica EAE para la formulacin de sus PPP.
Con relacin a los espacios de planificacin en el proceso de la planificacin energtica, consideramos que el objetivo ha
sido cumplido, ya que en el caso de la formulacin del POI, instrumento de gestin institucional del MINEM, se cuenta
88 Al respecto, el PEI 2007-2011, PEI 2012-2016, POI 2009 - 2012, PESEM 2008-2011 y PESEM 2012-2016 han incluido este objetivo.

con un formato para su formulacin que es llenado por las unidades orgnicas y los encargados de Proyectos de Inversin
Pblica. Luego es recabado por la OGPP y se elabora el documento final de Formulacin del POI.
En el caso del PEI y PESEM, pese a que no cuentan con ninguna directiva para su elaboracin, aprobacin, monitoreo y evaluacin,
de lo referido por los funcionarios entrevistados de la OGPP, la metodologa de trabajo para la formulacin es la misma que el POI.
Sobre el proceso de planificacin energtica sectorial, en el caso del prstamo NUMES este fue ajustado cada ao en
cuanto a sus compromisos segn su grado de avance. Adems, en lo referente al compromiso de la elaboracin de la
Consultora de la NUMES y su EAE, esta ha contado con un espacio de planeamiento previo a su ejecucin entre el BID y
el MINEM, representado por la DGEE.

De estas iniciativas de mejora de capacidad de gestin del MINEM se ha encontrado que solo son de acceso pblico los
Informes de Gestin CARELEC de los aos 2011 y 201291 en el portal web del MINEM y en la pgina web del CARELEC92;
sin embargo, de la gestin del CAREC no se tiene informacin, aunque por algunas notas de prensa del portal web de la
entidad se puede conocer sobre los beneficiarios93.
Somos de la opinin de que el tema del fortalecimiento de capacidades en temas de planeamiento energtico en el propio
MINEM es an parcial, ya que todava se necesitan las cooperaciones tcnicas y prstamos de instituciones financieras para

89 Ver: http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=36828865.
90 Creado mediante la Undcima Disposicin Complementaria Final de la Ley para asegurar el desarrollo eficiente de la generacin elctrica (Ley N 28832)
de fecha 10 de julio de 2006.
91 Ver: http://www.minem.gob.pe/_publicaSector.php?idSector=6&txtString=carelec&cmbMes=&cmbAnio=&cmbCat=.
92 Ver: http://www.carelec.gob.pe/Carelec/index.aspx.
93 Nota de Prensa 266-09 MEM capacita a lderes indgenas de la comunidad Kandozi. Ver: http://www.minem.gob.pe/descripcion.
php?idSector=2&idTitular=1340.

97

En este apartado realizaremos la medicin de la transparencia de la capacidad de gestin del planeamiento energtico en
base a cuatro criterios i) fortalecimiento de las capacidades de gestin del MINEM, ii) fortalecimiento de las capacidades de
gestin del sector a nivel regional, iii) sistematizacin de informacin del planeamiento energtico, e iv) implementacin
de un sistema de monitoreo del planeamiento.

En cuanto al fortalecimiento de capacidades de gestin del MINEM, consideramos que se ha cumplido parcialmente con
la creacin del Consejo de Administracin de Recursos para la Capacitacin en Electricidad - CARELEC90, que tiene por
objeto financiar la transferencia de tecnologa y capacitacin en el mbito del subsector electricidad a travs de cursos,
seminarios, conferencias, estudios de posgrado e investigaciones en temas elctricos, priorizando la capacitacin del
personal profesional y tcnico del subsector electricidad del MINEM. Por otro lado, el Comit de Administracin de los
Recursos para Capacitacin - CAREC es el encargado de promover, coordinar y aprobar la ejecucin de actividades de
transferencia de tecnologa y capacitacin del personal del subsector hidrocarburos del MINEM, as como a favor de las
comunidades nativas indgenas amaznicas y andinas y otras del litoral costero que estn ubicadas dentro del rea de
influencia o impacto de las actividades de hidrocarburos.

Transparencia en el sector energtico peruano

Transparencia para la capacidad de gestin

DIAGNSTICO 2013

En cuanto a la Cooperacin Tcnica Programa para la Gestin Eficiente y Sostenible de los Recursos Energticos del Per
- PROSEMER, de la informacin brindada por los funcionarios de la DGEE, an estn en proceso de aprobacin sus planes
de trabajo; sin embargo, ha contado con un espacio en el que las instituciones participantes, como MINEM, OSINERGMIN,
PETROPER y FONAFE, han enviado su plan de trabajo y solicitud de consultoras a financiar. En el caso del MINEM, la DGEE
ha solicitado consultoras referentes a la mejora del planeamiento energtico.

Acorde con la informacin de la Propuesta de Financiamiento no Reembolsable del PROSEMER ubicada en el portal web
del BID89, las actividades que se ejecuten en el marco del PROSEMER se efectuarn sobre la base del Manual Operativo del
Programa, el cual no es de acceso pblico en los portales web del MEF, BID o MINEM, y a partir de los POA, que identificarn
las tareas a ser financiadas, presupuesto y cronograma. El encargado de elaborar el POA ser el equipo tcnico de la UCPS,
con la colaboracin del MINEM, OSINERGMIN y FONAFE.

poder realizar estudios base sobre planeamiento energtico. La DGEE, direccin competente para realizarla, an no est
provista de las capacidades tcnicas y de personal calificado en el uso de herramientas tecnolgicas para poder realizar
este tipo de anlisis.

Transparencia en el sector energtico peruano

98

DIAGNSTICO 2013

En esa misma lnea, de la informacin recogida en el portal web del BID94 en el Anexo nico del Convenio de la Cooperacin
Tcnica PROSEMER se ha descrito que el componente de Planeamiento Energtico contar con actividades que financiarn
(i) diagnstico de brechas de capacidad de las diversas instancias y agencias del gobierno nacional y de los gobiernos
subnacionales en relacin con los aspectos metodolgicos, tcnicos, econmicos y socioambientales necesarios para
enfrentar el ejercicio de planeamiento; (ii) diseo e implementacin de un plan de formacin que reduzca las brechas
identificadas; (iii) desarrollo de herramientas para la gestin del conocimiento en materia de planeamiento, y (iv) apoyo
al desarrollo de maestras y cursos de posgrado especficamente orientados a planeamiento y promocin de pasantas
y becas, interaccin y cooperacin con universidades y centros de investigacin. El objetivo es fomentar la formacin y
experiencia prctica en la materia de profesionales en los mbitos nacional y regional, de manera que estn pendientes las
acciones que se tomaran referentes al fortalecimiento del planeamiento energtico a raz del PROSEMER.
Otro criterio que se tom en cuenta para el anlisis de la transparencia en la capacidad de gestin fue el fortalecimiento
de las capacidades de gestin del sector en el mbito regional, el cual ha sido de cumplimiento parcial. Al respecto de
la informacin brindada en entrevistas sostenidas con la OGPP del MINEM, se nos inform que la Oficina de Desarrollo
Institucional y Coordinacin Regional del MINEM coordina la elaboracin y actualizacin de los documentos de gestin
institucional con las DREM para incluirlas en los planes institucionales, que tambin recogen las metas de las DREM, y
coordina las acciones relacionadas con el proceso de descentralizacin de las actividades del sector energa y minas en
los gobiernos regionales. El representante de la OGPP tambin indic que se brinda capacitacin tcnica permanente
hasta dos veces al ao al personal encargado de las funciones de planeamiento, dado que es un requerimiento de ellos la
formulacin de instrumentos como el ROF, MOF y el TUPA. Al respecto, acorde con el POI 201395, se indica que la Oficina de
Desarrollo Institucional y Coordinacin Regional aprob, mediante R. M. N 130-2012-MEM/DM, el Programa de Desarrollo
de Capacitacin del MINEM para los gobiernos regionales perodo 2012; sin embargo, el referido Programa no es de acceso
pblico va el portal web del MINEM.
Por otro lado, se cre una Comisin Intergubernamental del sector energa y minas mediante D. S. N 047-2009-PCM96
para evaluar los temas referidos al desarrollo de las funciones transferidas en materia de energa y minas y el ejercicio
de la gestin descentralizada. Dicha Comisin est integrada por representantes del MINEM, INGEMMET, los gobiernos
regionales y el MEF. A la fecha se han desarrollado dos sesiones de esta Comisin, la ltima en octubre del ao 201397.
El POI 2013 menciona que, tras las sesiones de la Comisin Intergubernamental, se han elaborado informes del ejercicio
compartido de las funciones transferidas y el esquema de la gestin descentralizada de las funciones transferidas,
informacin que no se encuentra disponible y de libre acceso en la web del MINEM. Sin embargo, pese a estos esfuerzos
an falta fortalecer a las DREM y a los gobiernos regionales en lo referente a la elaboracin de planes energticos regionales.
Otro tema a evaluar fue la sistematizacin de la informacin del planeamiento energtico. Aqu la evaluacin realizada
nos da como resultado que ha sido parcial, pues la informacin generada para el planeamiento del sector energtico se
encuentra disipada por diversas entidades, como OSINERGMIN, COES, MINEM, BID y MEF.
Nos referimos a que, dado que estas entidades pblicas e instituciones privadas como el BID presentan informacin
relevante sobre el estado del sector energtico, como oferta - demanda, estado del sector al mediano y largo plazo,
planificacin de la transmisin, entre otros; habra insumos para la planificacin, pero son estudios aislados que no hacen
una proyeccin conjunta del sector y en otros casos son consultoras que se quedan en el estudio y no son incorporadas
a una poltica.

94 Ver: http://www.iadb.org/es/proyectos/project-information-page,1303.html?id=PE-X1007.
95 Ver: pgina 19 sobre los logros de la Oficina de Desarrollo Institucional y Coordinacin Regional. En: http://intranet2.minem.gob.pe/web/Transparencia/
archivos/presupuesto/POI_2013.pdf.
96 Reconocida por la PCM mediante Resolucin de Secretaria de Descentralizacin N 082-2009-PCM-SD.
97 Segn Nota de Prensa 244-13, publicada en el portal web del MINEM. Ver: http://www.minem.gob.pe/_detallenoticia.php?idSector=9&idTitular=5780.

Hay que puntualizar que, en caso del BID, en su portal web nos presenta informacin especfica del estado del sector
energa y de los convenios o contratos de prstamos o cooperaciones tcnicas (caso Prstamo NUMES y Convenio de
Cooperacin Tcnica PROSEMER), la cual incluye actividades y compromisos a realizarse en el marco de dichos instrumentos
de financiamiento para el sector energa. Sin embargo, esta informacin no se encuentra difundida en los portales estatales
del MINEM ni del MEF: en el portal del MINEM, la nica referencia al prstamo NUMES es la publicacin del Estudio Final
de la Nueva Matriz Energtica Sostenible y Evaluacin Ambiental Estratgica como Instrumentos de Planificacin98 y una
nota de prensa de abril de 201299. Esto es producto de uno de los compromisos del prstamo, pero no el nico. Respecto
de la publicacin del Estudio Final de la NUMES y su EAE en el portal web del MINEM, cabe indicar que en abril del ao
2012 solo estaba disponible la versin del Resumen Ejecutivo. Recientemente se ha podido observar que el Estudio Final
ha sido colgado en su versin completa.

Transparencia en el sector energtico peruano

99

DIAGNSTICO 2013

Portal web del MINEM


Informe Nueva Matriz Energtica Sostenible y Evaluacin Ambiental Estratgica como Instrumento de Planificacin
Resumen Ejecutivo NUMES y EAE e Informe Completo

Fuente: http://www.minem.gob.pe/_publicacion.php?idSector=12&idPublicacion=424.

98 Ver: http://www.minem.gob.pe/_publicacion.php?idSector=12&idPublicacion=424.
99 Nota de Prensa 196-12 MEM presenta Estudio Nueva Matriz Energtica Sostenible y Evaluacin Ambiental Estratgica. Ver: http://www.minem.gob.
pe/descripcion.php?idSector=6&idTitular=4702.

En referencia al PROSEMER, que contempla dentro de sus componentes actividades referentes a la planificacin energtica
del MINEM, no se tiene informacin pblica en el portal del ministerio sobre su Plan de Actividades, ni del PROSEMER.
Dado que es una cooperacin tcnica que apoyar al fortalecimiento de las capacidades institucionales para desarrollar
el ejercicio de la planificacin energtica y promocionar la capacidad institucional y marco normativo de las energas
renovables y la eficiencia energtica, deberan poner a disposicin de los usuarios informacin referente al PROSEMER. Solo
el portal del BID100 y el portal del MEF muestran informacin al respecto.
En el portal del MEF se muestra informacin sobre las convocatorias del programa para consultoras y requerimiento de
personal, y en lo referente al MINEM ha realizado dos convocatorias para servicios de consultora Propuesta de Organizacin
del Sistema de Planificacin Energtica101, an vigente, y consultora Adecuacin del Plan Energtico Nacional 2013-2022
al nuevo marco legal en materia de seguridad energtica, ya vencida. Sin embargo, pese a que ya termin el perodo de
presentacin de propuestas para la ltima, a la fecha no se ha difundido la identidad de la firma consultora escogida y, por
ende, no se puede realizar una sistematizacin de la informacin referente al componente de planificacin del programa
PROSEMER.

Transparencia en el sector energtico peruano

100

DIAGNSTICO 2013

Portal web del MEF


Convocatorias de personal y servicios de consultora para el PROSEMER

Fuente: http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=3201&Itemid=101571&lang=es.

100 BID incluye solo informacin del Perfil del Proyecto y Contratos de Prstamo.
101 Ver: http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=3393&Itemid=101571&lang=es.

Transparencia en el sector energtico peruano

101

Portal web del BID


Documentacin del Convenio de Financiamiento no Reembolsable - PROSEMER

DIAGNSTICO 2013

Fuente: http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=3393&Itemid=101571&lang=es.

Fuente: http://www.iadb.org/es/proyectos/project-information-page,1303.html?id=PE-X1007.

En cuanto al MINEM, como lo acotamos lneas arriba, la DGH tambin realiza actividades e informes estadsticos102 que se
pueden consultar va internet en la pgina web del Ministerio103 y elabora Informes Mensuales de las principales actividades
del subsector hidrocarburos, como el Plan Referencial de Hidrocarburos, Anuario Estadstico, Informes Mensuales e Informes
Anuales de Reservas, entre otros. Sin embargo, muchos de estos documentos que debieran estar sistematizados no son
accesibles, como se puede observar en las imgenes insertadas. Asimismo, los Planes Referenciales de Hidrocarburos
realizados en aos anteriores ya no son visibles en el portal web del MINEM, pues al intentar acceder a los links sealados
no se deriva a ninguna pgina.

Transparencia en el sector energtico peruano

102

DIAGNSTICO 2013

Portal web del MINEM


Documento de la DGH

Fuente: http://www.minem.gob.pe/minem/archivos/Estadisticas_publicaciones.pdf.

No obstante lo anteriormente dicho, un caso positivo de sistematizacin de informacin en el proceso de planificacin


energtica es la aprobacin del Plan de Transmisin. Al respecto debemos resaltar que el MINEM ha puesto a disposicin
informacin relevante al Primer Plan de Transmisin como del Plan de Transmisin 2013-2022104, que incluye la Resolucin
Ministerial de aprobacin del referido Plan, Informe de Clculos de Sustento del Plan de Transmisin e Informe Resumen.
Asimismo, un usuario puede ampliar la informacin referida al proceso de actualizacin y aprobacin del Plan de
Transmisin mediante el portal del COES referido en el portal del MINEM105, el cual contiene informacin tcnica de todo el
proceso de aprobacin del Plan de Transmisin: (i) Informe Diagnstico; (ii) Prepublicacin del Plan; (iii) Audiencia Pblica
Descentralizada, (iv) Respuestas a Comentarios y Observaciones; (v) Propuesta de Actualizacin del Plan; (vi) Subsanacin
de Observaciones de OSINERGMIN, y (vii) Propuesta Definitiva de Actualizacin del Plan de Transmisin.

102 Ver: http://www.minem.gob.pe/minem/archivos/Estadisticas_publicaciones.pdf


103 Ver: http://www.minem.gob.pe/minem/archivos/Estadisticas_publicaciones.pdf.
104 Ver: http://www.minem.gob.pe/descripcion.ph?idSector=6&idTitular=3337&idMenu=sub3191&idCateg=773.
105 Ver: http://www.minem.gob.pe/descripcion.ph?idSector=6&idTitular=3337&idMenu=sub3191&idCateg=773.

Una de las crticas que haramos respecto de la disponibilidad de la informacin es que, si bien la informacin es accesible,
pblica y completa, debera sistematizarse toda en un solo portal, y dado que es el MINEM el que aprueba el Plan de
Transmisin en su versin final, somos de la opinin de que esta entidad debera difundir y sistematizar la informacin de
todo el proceso.
Otro punto a resaltar respecto del planeamiento institucional del MINEM es lo referente a la sistematizacin que se ha
realizado sobre sus instrumentos de gestin, como POI, PEI y PESEM, su Reglamento de Organizaciones y Funciones - ROF,
Manual de Organizacin de Funciones - MOF, entre otros. Los cuales son de acceso pblico va el portal de transparencia y
se encuentran ordenados por perodos de publicacin desde 2008. Sin embargo, debemos advertir que debera contener
tambin informacin normativa relevante sobre las directivas aprobadas para la formulacin, aplicacin, evaluacin
y actualizacin de sus instrumentos de gestin, de manera que se puedan visualizar en conjunto los instrumentos de
gestin y la base legal que soporta la creacin de dichos instrumentos, ya que la base legal se encuentra clasificada en la
pestaa de Normas Legales, donde se encuentran las Resoluciones Supremas, Resoluciones Ministeriales y Resoluciones
Viceministeriales de diversas materias. Por ello consideramos deberan clasificarse segn la temtica, y as facilitar su mejor
ubicacin y acceso.

Transparencia en el sector energtico peruano

103

DIAGNSTICO 2013

Portal web del MINEM


Portal de Transparencia - Instrumentos de Planeamiento y Organizacin

Fuente: http://intranet2.minem.gob.pe/web/Transparencia/Transparencia.html.

DIAGNSTICO 2013

104
Transparencia en el sector energtico peruano

Fuente: http://www.minem.gob.pe/descripcion.php?idSector=&idTitular=1244&idMenu=sub1243&idCateg=514 .

Respecto de la implementacin de un sistema de monitoreo en la planificacin energtica e institucional, cabe indicar


que el seguimiento, monitoreo y evaluacin del desempeo de los instrumentos de planeamiento institucional, como el
POI, PESEM y PEI, son actividades coordinadas por la OGPP del MINEM, en conjunto con las otras direcciones en lnea de
dicho ministerio.
Conforme a las entrevistas sostenidas con funcionarios de la OGPP del MINEM, el seguimiento al cumplimiento de los
objetivos del PESEM, PEI y POI es un proceso continuo, mientras que la evaluacin se realiza al final de un semestre o
un perodo anual. La unidad de anlisis del seguimiento y evaluacin se basa en los objetivos, actividades o proyectos
y puede tener indicadores del tipo recursos, resultado, producto o impacto. El anlisis va desde el nivel sectorial hasta el
institucional y de las direcciones generales.
Existe un sistema de monitoreo y sistematizacin de los Informes de Evaluacin de Indicadores de Desempeo Anual del
PEI y PESEM desde el ao 2008 al 2013 y por cada semestre que es de acceso pblico en la intranet del MINEM; no obstante
no existe lo mismo para el POI. El POI tiene una Directiva para la Formulacin, Aplicacin, Evaluacin y Actualizacin del
Plan Operativo Institucional que se ha venido aprobando para la elaboracin de los POI desde el ao 2008 hasta la fecha106.
En esta Directiva se indica que se presentarn informes de evaluacin cada tres meses con informacin del avance de
metas tanto fsicas como financieras, y se har dentro de los diez das hbiles de finalizado cada trimestre.

106 Cada ao se aprueba por va de Resolucin Ministerial una Directiva para la Formulacin, Aplicacin, Evaluacin y Actualizacin del POI. La ltima del
ao 2013 fue aprobada por R. M. N 011-2013-MEM/DM. Ver: http://www.minem.gob.pe/minem/archivos/RM_011_2013.pdf

Fuente: http://intranet2.minem.gob.pe/web/Transparencia/menu/evaluacion_pei.htm.

105

Portal de Transparencia del MINEM


Evaluacin de Indicadores de Desempeo del PEI

Transparencia en el sector energtico peruano

Fuente: http://intranet2.minem.gob.pe/web/Transparencia/menu/evaluacion_pesem.htm.

DIAGNSTICO 2013

Portal de Transparencia del MINEM


Evaluacin de Indicadores de Desempeo del PESEM

Respecto del cumplimiento de las Polticas Nacionales de obligatorio cumplimiento establecidas en el D. S. N 027-2007PCM, las cuales son vinculantes y cuyo incumplimiento genera responsabilidad administrativa, debemos indicar que, pese
a que el MINEM no ejerce rol de supervisin de aquellas, tiene la obligacin, como todos los ministerios y entidades
pblicas del Poder Ejecutivo, de implementarlas conforme lo establece la Directiva N 003-2009-PCM/SC que aprueba la
Gua Metodolgica para la presentacin de Informes Semestrales de Evaluacin de las Polticas Nacionales de Obligatorio
Cumplimiento aprobada por R.M. N 386-2009-PCM del 31 de agosto de 2009.
En ese sentido, el MINEM, en cumplimiento de las referidas normas, estableci una Matriz de Indicadores de Desempeo
y Metas de las Polticas Nacionales desde el ao 2010 hasta el 2013 que han sido aprobadas por Resolucin Ministerial
del MINEM. La ejecucin de las metas y de las polticas nacionales ha sido de obligatorio cumplimiento por parte de las
diversas entidades y rganos del sector Energa y Minas y se ha remitido a la OGPP del MINEM la informacin sobre su
ejecucin.

Transparencia en el sector energtico peruano

106

DIAGNSTICO 2013

Al respecto, el MINEM ha publicado en su portal de transparencia107 las Resoluciones y las Matrices de Indicadores de
las Polticas Nacionales 2010-2013; sin embargo, no son de acceso pblico los informes semestrales de avances en la
ejecucin de las metas realizados por el MINEM, que estn previstos por cada ao en las Polticas Nacionales de Obligatorio
Cumplimiento, ni los informes de evaluacin anual sobre los resultados programados, conforme est dispuesto en el
artculo 6 de la Directiva N 003-3009-PCM/SC108.
Otro aspecto a considerar es el relacionado con la consolidacin y monitoreo de la informacin referente a planificacin
energtica, dado que se han realizado diversos documentos y estudios, como por ejemplo los Planes Referenciales de
Hidrocarburos y Electricidad elaborados por la DGE, el documento Apuntes para el Plan Energtico Nacional elaborado
por OSINERGMIN en el ao 2008, los Estudios Elaboracin de la Nueva Matriz Energtica Sostenible y Evaluacin Ambiental
Estratgica como Instrumentos de Planificacin, que se encuentran publicados en la web, y la propuesta de Plan Energtico
Nacional, que an no ha sido puesta a disposicin del pblico ni la prepublicacin, pese a que la propuesta ya ha sido
concluida.
En ese sentido, vemos que no existe un monitoreo sobre los diversos documentos descriptivos del sector elaborados por
el MINEM, OSINERGMIN y COES que han servido como base para la elaboracin del PEN y que deberan contar con una
base de datos en la cual se sistematice y se cuantifique su grado de avance de un perodo a otro. El esfuerzo realizado en la
elaboracin de los Planes Referenciales tuvo un acompaamiento a travs de los aos 2005 a 2008, en el cual se estimaron
cifras del sector energtico que sirvieron como base para los anlisis de los siguientes perodos de actualizacin de los
referidos planes.

Transparencia para la coordinacin


En cuanto a la coordinacin en el planeamiento energtico, para su evaluacin se utilizaron tres criterios: (i) implementacin
de mecanismos de coordinacin intersectorial; (ii) implementacin de mecanismos de coordinacin intergubernamental,
y (iii) implementacin de mecanismos de coordinacin con representantes del sector privado, sociedad civil y pueblos
indgenas.
En lo que se refiere a la implementacin de mecanismos de coordinacin intersectorial, consideramos que ha sido
cumplido parcialmente, dado que al evaluar los instrumentos para el planeamiento institucional del MINEM, como el
POI, PEI y el PESEM, se ha observado que son planes en cuya formulacin se han tenido en cuenta las metas y objetivos

107 Ver: http://intranet2.minem.gob.pe/web/Transparencia/Transparencia.html.


108 Artculo 6.- Del plazo de presentacin de los Informes: todos los ministerios y dems entidades del gobierno nacional estn obligados a presentar la
siguiente informacin cuantitativa y cualitativa:

6.1. Un informe semestral de avances en la ejecucin de las metas previstas para el ao.

6.2. Un informe de evaluacin anual, que d cuenta de los resultados con relacin a lo programado para el ao.

Los informes de avance semestral y de evaluacin anual debern ser elaborados por las entidades ejecutoras y presentados a cada entidad supervisora,
dentro de los treinta das calendarios siguientes al vencimiento de cada semestre. Copia de la comunicacin que da cuenta de su presentacin al ente
rector ser remitida a la Secretara de Coordinacin de la Presidencia del Consejo de Ministros. Las entidades supervisoras debern remitir el informe
cuantitativo en la matriz cuyo formato es parte de la presente directiva y el informe cualitativo a la Secretara de Coordinacin de la Presidencia del
Consejo de Ministros dentro de los cuarentaicinco das calendarios siguientes al vencimiento del semestre.

Un aspecto positivo a resaltar es el espacio recientemente generado para difundir la importancia y funcionalidad de la
EAE en las etapas ms tempranas del diseo de polticas, planes o programas pblicos con un enfoque de sostenibilidad,
mediante la invitacin de diversos representantes de entidades pblicas entre ellas el MINEM al Seminario Internacional
Hacia la Institucionalizacin y Aplicacin de la Evaluacin Ambiental Estratgica en el Per, realizado por el MINAM y la
ONG DAR. Este espacio coadyuv al dilogo y la discusin de la propuesta normativa para la aplicacin de la EAE que viene
siendo formulada por la Direccin General de Polticas, Normativa e Instrumentos de Gestin Ambiental - DGPNIGA del
MINAM, la cual fue prepublicada en su portal web.
Respecto de la implementacin de mecanismos de coordinacin intergubernamental para la planificacin energtica,
consideramos que ha sido cumplido parcialmente, ya que de la informacin recogida en las entrevistas realizadas a
funcionarios de la Direccin de Eficiencia Energtica se ha referido que, en el caso de la elaboracin de la consultora
de la NUMES y el Plan Energtico Nacional, no se facilitaron espacios adecuados de participacin a los funcionarios de
los gobiernos regionales, pues desde la elaboracin y en los talleres participativos se alcanz la invitacin a la Asamblea
Nacional de Gobiernos Regionales - ANGR, mas no a gobiernos regionales.
En ese mismo sentido, los gobiernos regionales como Puno, Cusco, San Martn, Loreto y Junn han pedido apoyo a la
Direccin de Eficiencia Energtica para la elaboracin de sus Planes Energticos Regionales. Conforme lo manifestado en
las entrevistas sostenidas con funcionarios de esta Direccin, no se les ha podido apoyar ntegramente, pero la DGEE viene
realizando talleres de capacitacin. Asimismo, esta colaboracin se ha visto plasmada en una iniciativa del MINEM recogida
en el Plan de Actividades del PROSEMER respecto del apoyo a los gobiernos regionales en la elaboracin de sus planes
energticos regionales.

107

Otro caso que evidencia la falta de coordinacin intersectorial es lo referente a la EAE de la NUMES y en la EAE del PEN.
De las entrevistas realizadas con la DGEE, quienes estuvieron a cargo de la elaboracin de la EAE de la NUMES y del PEN,
comunicaron que no existen canales de comunicacin suficientes con el MINAM que aseguren espacios continuos para
el intercambio de informacin respecto de la elaboracin de la EAE del Plan Energtico Nacional y de su aplicacin en el
sector energa.

Transparencia en el sector energtico peruano

En referencia a lo anterior, un ejemplo claro de falta de coordinacin lo encontramos en el caso de la aprobacin del D.
S. N 060-2013-PCM y D. S. N 054-2013-PCM, que establecen disposiciones especiales para la promocin de la inversin
enfocadas en la simplificacin administrativa en temas ambientales, como la aprobacin de los estudios de impacto
ambiental, adems de temas arqueolgicos, derechos de uso de agua, entre otros, para impulsar proyectos de inversin
pblica y privada. De las entrevistas realizadas a funcionarios de la OGPP, se nos inform que, dado que las referidas normas
afectaran el normal proceso de tramitacin de expedientes de aprobacin de estudios de impacto ambiental dentro
del MINEM, se tuvieron que realizar cambios inmediatos dentro de la planificacin institucional de la entidad, como la
modificacin del TUPA y POI.

DIAGNSTICO 2013

de los lineamientos desarrollados por el Acuerdo Nacional y el Plan Bicentenario del CEPLAN; sin embargo, dado que son
instrumentos de gestin institucional, sigue la visin del sector energtico-minero del MINEM. Este tiene principalmente
un rol de promotor de las inversiones, por lo cual no contempla dentro de estos instrumentos muchos de los principios
del sector ambiental, pese a que tienen la competencia sectorial de la evaluacin de impacto ambiental del sector mineroenergtico. Por ello, somos de la opinin de que los planes institucionales de los sectores que comparten la competencia de
industrias extractivas que pueden generar impactos negativos deberan poder elaborar sus instrumentos de planeamiento
institucional articuladamente con el MINAM hacia una visin estratgica en conjunto del uso de los recursos naturales.

Se observ tambin que no existen espacios de coordinacin formales entre el MINAM y el MINEM respecto de la produccin
normativa de normas ambientales aprobadas por las diversas dependencias del MINEM, como la DGE, la DGH y DGAAE.
Si bien es cierto que existe una R. M. N 424-2013-MEM/DM de fecha 4 de octubre 2013 que aprueba la Directiva N 0032013-MEM/DM, Directiva que establece los Lineamientos para la Produccin Normativa en el Ministerio de Energa y Minas,
la cual indica que las normas deben emitirse en coherencia con el marco jurdico vigente, esta solo hace referencia a la
coordinacin entre las dependencias del MINEM en su elaboracin, mas no hace mencin a la coordinacin intersectorial
que debiera contener, sobre todo en aquellas normas de carcter ambiental que son transectoriales y que deberan ser
coordinadas con el ente rector del sector ambiental.

Los gobiernos
regionales como Puno,
Cusco, San Martn,
Loreto y Junn han
pedido apoyo a la
Direccin de Eficiencia
Energtica para la
elaboracin de sus
Planes Energticos
Regionales.

Hay que resaltar tambin que ha existido coordinacin entre las polticas
nacionales y los instrumentos de planeamiento institucional del MINEM, pues
segn informacin recibida por la OGPP del MINEM en la formulacin de estos,
se han tenido en cuenta los objetivos del Plan Bicentenario desarrollado por el
CEPLAN que son planes nacionales.
Otro caso a resaltar es el del Plan Referencial del Uso Eficiente de la Energa
2009-2018 (PREE), el cual se aprob en el Taller de Coordinacin con los
gobiernos regionales organizado por el MINEM. Los gobiernos regionales
estuvieron representados por los presidentes regionales, gerentes regionales
y las DREM. En este taller, los asistentes tuvieron la oportunidad de contar
anticipadamente con el documento de propuesta del Plan Referencial y se
discutieron y generaron aportes al Plan Referencial que posteriormente fueron
incorporados.

Transparencia en el sector energtico peruano

108

DIAGNSTICO 2013

En esa misma lnea, en el caso del PNER, la DGER del MINEM ha realizado
coordinaciones con los gobiernos regionales, locales, empresas distribuidoras de electricidad y dems entidades pblicas
y privadas, con el fin de compatibilizar el contenido del PNER con los respectivos Planes de Desarrollo Regional y Local y
articular un trabajo con los diferentes niveles de gobierno.
Por ltimo, en referencia a la implementacin de mecanismos de coordinacin con representantes del sector privado,
sociedad civil y pueblos indgenas en la construccin e implementacin de la planificacin energtica, consideramos que
el cumplimiento ha sido parcial, ya que en la elaboracin del Estudio NUMES y el Plan Energtico Nacional 2013-2022 y
su EAE, no se aseguraron espacios de coordinacin con organizaciones indgenas. En el caso de la elaboracin del PEN
de las entrevistas sostenidas con funcionarios de la Direccin de Eficiencia Energtica, se nos inform que se nombraron
actores claves donde se inclua al sector privado (empresas del sector energtico) y a la sociedad civil. Sin embargo, no
todos los actores participaron en los talleres realizados para recoger aportes para la EAE del PEN, pues la invitacin a estos
talleres no fue pblica. Por ejemplo, no se logr invitar a todas las organizaciones indgenas representativas y, por ende, la
convocatoria no asegur la representatividad de la mayora de ellas.
Con relacin a la planificacin institucional del MINEM, no hay espacios de coordinacin con sociedad civil ni sector privado,
sin embargo s existe un espacio de coordinacin entre las Direcciones de Lnea y la OGPP. Por otro lado, de la informacin
recogida por la Oficina de Planeamiento, se sabe que, pese a que no existe en la entidad una Directiva o Lineamiento sobre
el proceso de formulacin y participacin de los trabajadores en la elaboracin del PEI y PESEM, en principio los directores
generales de las Direcciones de Lnea deberan propiciar y asegurar espacios de coordinacin entre los trabajadores de la
Direccin para desarrollar y elevar la propuesta del PEI y PESEM a la OGPP. En ese sentido, recomendaramos que hubiese
procedimientos especficos de participacin de los trabajadores del MINEM en la elaboracin de los instrumentos de
gestin.

Transparencia para la participacin


Para la evaluacin de este criterio se utilizaron dos indicadores referidos a: (i) mecanismos oficiales de participacin
ciudadana en los procesos de ejecucin de la planificacin energtica e institucional, y (ii) los mecanismos de consulta a
los pueblos indgenas u originarios respecto del planeamiento energtico e institucional.
Antes de iniciar el anlisis, queremos resaltar que la participacin de los ciudadanos de manera colectiva en la planificacin
energtica a travs de la visin de desarrollo e identificacin de programas y proyectos, asegura una mejor relacin entre
el Estado y la sociedad, debido a que los inserta en el mbito de la gestin pblica, compromete a la sociedad civil en el
desarrollo de los objetivos en el PEN y legitima el proceso mismo.

Foto: Liliana Garca / DAR

Transparencia en el sector energtico peruano

109

DIAGNSTICO 2013

En referencia a los mecanismos oficiales de participacin ciudadana en los procesos de ejecucin de la planificacin
energtica e institucional, consideramos que su cumplimiento ha sido parcial. En las entrevistas sostenidas con funcionarios
de la Direccin de Eficiencia Energtica, estos nos indicaron que an no hay procedimientos institucionalizados o
metodologas para la elaboracin de planes energticos ni procedimientos de participacin ciudadana para planes,
polticas o programas. Sin embargo, que no existan procedimientos reglados de participacin ciudadana en planes,
polticas y programas no quita el derecho de participacin en ellos.
Hay que advertir que, si bien es cierto que en la elaboracin del Estudio NUMES y del PEN se realizaron talleres de
participacin, estos no fueron talleres abiertos al pblico en general, como ha sucedido, por ejemplo, en la elaboracin del
Plan Nacional de Recursos Hdricos de la Autoridad Nacional del Agua o en el Plan de Transmisin 2013-2022. Estos ltimos
tuvieron talleres informativos descentralizados, y en el caso del Plan de Transmisin, la propuesta preliminar del COES

Proceso de elaboracin del Plan de Transmisin

28/Feb
Propuestas de Solucin de los Agentes

30/Jun
Cierre de Informacin

Transparencia en el sector energtico peruano

110

DIAGNSTICO 2013

Informe de Diagnstico

30/Nov

Comentarios y Observaciones
de los Agentes

27/Abr
Publicacin del PT Preliminar

8/Abr

3t

1t

1
4t

2t
2011
Fuente: Informe COES/DP-01-2012 Propuesta
Definitiva de Actualizacin del Plan de
Transmisin 2013-2022. En:
http://contenido.coes.org.pe/alfrescostruts/
download.do?nodeId=030aacf7-9313-424fa7f8-8c437466477e.

3
2

4
2012

(i)

Antes de la elaboracin del Plan de Transmisin, el COES elabora un Informe de


Diagnstico de las Condiciones Operativas del SEIN que identifica problemas de
congestin o restricciones en el sistema de transmisin del SEIN y que es puesto a
disposicin del pblico en el portal web del COES.
(ii) Para ello, los agentes e interesados presentan propuestas de solucin a los
identificados en el referido Informe Diagnstico.
(iii) La propuesta del Plan de Transmisin elaborado por el COES se basa en el Informe
Diagnstico de las Condiciones Operativas, los aportes de los agentes y en clculos

cont con una Audiencia Pblica en Lima transmitida va videoconferencia a las sedes de los Consejos Departamentales
del Colegio de Ingenieros del Per o de otras entidades de las regiones donde se ubican los proyectos incluidos en la
propuesta del Plan de Transmisin. Por ende, recomendamos que se evale la posibilidad de realizar Audiencias Pblicas
como las del Plan de Transmisin una vez que se tenga la propuesta final del PEN, dado que en el proceso de toma de
decisiones se promover el desarrollo de infraestructura que puede causar un impacto negativo sobre las poblaciones que
se asientan cerca de ellas.
En el caso especfico del Plan de Transmisin, es de resaltar que el procedimiento de participacin y transparencia en el
proceso de aprobacin se encuentra reglamentado en los artculos 17, 18 y 19 del D. S. N 027-2007-EM que aprueba el
Reglamento de Transmisin y modifica el Reglamento de la Ley de Concesiones Elctricas.

Audiencia Pblica
Propuesta Definitiva PT

11/May

111

Opinin de Osinergmin
(Enviado al MINEM)

Propuesta del PT

1/Jun

DIAGNSTICO 2013

13/Set

Rptas. Obs

12/Oct
Observaciones de
Osinergmin
Aprobacin del PT
por el MINEM

16/Jul

31/Dic

7
6

9
8

11
10

12

2012
de sustento y criterios. Para ello, todos los agentes del SEIN
tcnica y econmica. Adems, se prepublica en el diario
(empresas) y de los Sistemas Aislados e interesados en
oficial El Peruano y se brinda a los interesados un perodo
desarrollar proyectos de inversin en generacin, transmisin
para presentar comentarios y observaciones sobre la
o demanda estn obligados a entregar informacin existente
propuesta del Plan de Transmisin.
a su disposicin que COES requiera para elaborar el Informe (v) Posteriormente, se realiza una Audiencia Pblica en Lima
Diagnstico y el Plan de Transmisin.
que es transmitida va videoconferencia a otras entidades y
(iv) Durante el proceso de elaboracin o actualizacin del Plan de
regiones, en donde se expone la propuesta y se responden
Transmisin, el COES publica en su portal de internet la versin
las observaciones recibidas por los asistentes.
preliminar del Plan de Transmisin e incluye informacin

Transparencia en el sector energtico peruano

4/May

Transparencia en el sector energtico peruano

112

DIAGNSTICO 2013

Portal web del MINEM


Aviso de Convocatoria a Audiencia Pblica

Fuente: Portal web MINEM. En: http://www.minem.gob.pe/descripcion.php?idSector=6&idTitular=3297.

(vi) El COES deriva la propuesta del Plan de Transmisin, incluidas las propuestas que los agentes o interesados hayan presentado, al
MINEM y a OSINERGMIN.
(vii) OSINERGMIN observa la propuesta del Plan de Transmisin del COES, y en caso sea favorable, la remite al MINEM para que la
apruebe.
(viii) El MINEM publica en su portal web la Resolucin Ministerial de Aprobacin del Plan de Transmisin, Informe y Clculo de sustento
del Plan de Transmisin e Informe Resumen, as como documentacin de la Audiencia Pblica como: Registro de Asistentes, Acta
de Audiencia Pblica y respuesta a las consultas formuladas.

Portal web del MINEM


Documentacin relevante sobre la propuesta del Plan de Transmisin

Fuente: Portal web MINEM. En: http://www.minem.gob.pe/_area.php?idSector=6&idArea=120&idTitular=3230&idMenu=sub3191&idCateg=757.

Actualmente, con ocasin de la Cooperacin Tcnica no Reembolsable - PROSEMER, se ha anunciado en el portal web del
MEF la contratacin de servicios de consultora110 para la Adecuacin del Plan Energtico Nacional 2013-2022 al nuevo
marco legal en materia de seguridad energtica.
En ese sentido, se realizar una propuesta nueva de PEN, dado que an estara pendiente la adecuacin de dicho
documento a las disposiciones de la Ley N 29970, Ley que afianza la seguridad energtica y promueve el desarrollo de
polo petroqumico, y de la R. M. N 203-2013-MEM/DM, que aprueba el Plan de Acceso Universal a la Energa 2013-2022. Por
ello, considerando este nuevo contexto, recomendamos que el MINEM genere espacios de discusin y participacin de la
sociedad civil, organizaciones indgenas y sector privado en el cual puedan generarse recomendaciones al PEN y su EAE,
as como plantearse lineamientos o directivas para regular la participacin y transparencia en los procesos de elaboracin
de planes energticos, como lo tiene regulado para el Plan de Transmisin. Dado que ambos planes son semejantes en
el sentido de que inciden en la planificacin de actividades elctricas y en el caso del PEN de todas las actividades del
sector energtico (biocombustibles, hidrocarburos, energas renovables, electricidad y eficiencia energtica), es necesaria
la participacin de todos los interesados para asegurar su derecho a la informacin y a la participacin ciudadana.
Por ltimo, en lo que respecta al indicador de la implementacin de procesos de consulta a los pueblos indgenas u
originarios en el proceso del planeamiento energtico, consideramos que su cumplimiento ha sido parcial. A la fecha
no existen mecanismos ni procedimientos de consulta previa aprobados para la elaboracin de planes o polticas del
sector Energa, y tampoco se ha previsto la realizacin de un proceso de consulta previa para el PEN, pese a que existe la

109 Ver: http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=37264845.


110 Invitacin a expresar inters para Servicios de Consultora. Ver: http://www.mef.gob.pe/contenidos/ucps/doc/aviso_prosemer_minem.pdf.

113
Transparencia en el sector energtico peruano

En lo que respecta a la elaboracin del Plan Energtico Nacional 2013-2022 y su EAE, la DGEE haba manifestado que
se concluy la propuesta en diciembre del ao 2012. Lo mismo se indica tambin en la propuesta del cuarto tramo del
Prstamo de la NUMES presentado en la web del BID109 que hace referencia al componente de Planificacin Energtica,
anunciando que el gobierno peruano ha adelantado la formulacin de un Plan Energtico Nacional y Planes Indicativos
subsectoriales, los cuales cabe indicar a la fecha tampoco estn an a disposicin del pblico.

DIAGNSTICO 2013

Fuente: Portal web MINEM. En: http://www.minem.gob.pe/_detalle.php?idSector=6&idTitular=3337&idMenu=sub3191&idCateg=773.

obligacin legal de realizarse segn el artculo 27 del Reglamento de la Ley del Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos
Indgenas u Originarios, aprobado por D. S. N 001-2012-MC111, dado que puede haber impactos negativos significativos
derivados de la implementacin del Plan Energtico Nacional a mediano y largo plazo.

Transparencia para la rendicin de cuentas


Para la evaluacin del criterio de transparencia en la rendicin de cuentas de la planificacin energtica, se observaron
dos indicadores: (i) el logro de los productos y resultados asumidos en el planeamiento energtico e institucional, y (ii) la
implementacin de mecanismos de rendicin de cuentas en el proceso de la planificacin energtica e institucional.

Transparencia en el sector energtico peruano

114

DIAGNSTICO 2013

En ese sentido, respecto del logro de productos y resultados asumidos en el planeamiento energtico, consideramos que
ha sido logrado parcialmente, dado que los funcionarios de la DGEE nos han manifestado un problema medular: que el
Plan Energtico Nacional 2013-2022 y su EAE no sern aprobados por la va normativa, es decir, no ser un documento
vinculante como el Plan de Transmisin, cuyos proyectos de lneas de transmisin s son vinculantes. Por ello, en principio
las medidas y recomendaciones encontradas en el PEN y su EAE no seran de obligatorio cumplimiento y no habra
necesidad de evaluarlos semestralmente o actualizarlos, como s se hace en el caso del Plan de Transmisin o con los
instrumentos de gestin del MINEM (POI, PEI y PESEM).
Respecto del planeamiento institucional, dado que los instrumentos de gestin del MINEM como el POI sirven como
documentos sobre los cuales el MEF asigna el presupuesto del MINEM cada ao, es relevante anotar que en principio para el
MEF s se han cumplido las metas y objetivos de los aos anteriores al ejercicio. Sin embargo, un problema que advertimos
es que el plan operativo de un ao no corresponde necesariamente con los requerimientos de la programacin multianual
del PESEM. Por ende, es difcil saber exactamente si se cumplen o no las actividades, proyectos, metas y objetivos en los
instrumentos de gestin, aparte que sus indicadores no son los ms representativos para la medicin del cumplimiento
del objetivo.
En cuanto al indicador sobre la implementacin de mecanismos de rendicin de cuentas, consideramos que se han
cumplido parcialmente. Comenzaremos por referirnos a los mecanismos de rendicin de cuentas que se estn empleando
en el Convenio de Cooperacin Tcnica no Reembolsable PROSEMER, otorgado por el BID para buscar contribuir a una
gestin equilibrada y sostenible de los recursos energticos con los que cuenta el Per por parte de las diferentes instancias
del gobierno vinculadas con este sector. En ese sentido, no ahondaremos en los mecanismos de rendicin de cuentas
propios del banco, pero cabe indicar que la ejecucin de los convenios financiados por el BID se ejecutan bajo sus normas
y procedimientos y la auditora es ejecutada segn los requisitos establecidos por el Banco en la Nueva Poltica de Gestin
Financiera para Proyectos Financiados por el BID.
De la informacin a la cual hemos podido tener acceso, se ha observado el Concurso Pblico de Mritos N 03-2013CG, publicado en el portal web de la Contralora General de la Repblica del Per112, que persigue la contratacin de
una Sociedad de Auditora para examinar las actividades y operaciones financieras de la Unidad de Coordinacin de
Prstamos Sectoriales - UCPS. La UCPS, que depende del Viceministerio de Economa del MEF, tiene en el marco de sus
funciones administrar la ejecucin de convenios financiados parcial o totalmente por diversas instituciones internacionales
financieras y organismos cooperantes, entre ellos los que sostiene con el BID. Por ello, en el marco del Convenio de
Cooperacin PROSEMER aprobado por Resolucin Suprema N 039-2012-EF, el cual otorg al Estado peruano la suma de
19 000 dlares canadienses, se ha convocado a este proceso de concurso pblico de mritos para seleccionar a una firma
auditora independiente elegible para el BID y designada a travs de la Contralora General de la Repblica para que audite
los estados financieros de dicho convenio.

Mediante cartas de pedido de acceso a la informacin pblica dirigidas hacia la UCPS y la Direccin General de la Oficina
General de Planificacin, Inversiones y Presupuesto del MEF (Carta N 057-2013-DAR/E y Carta N 058-2013-DAR/E de fecha
13 de febrero de 2013), DAR solicit informacin referente al cumplimiento y el proceso de desembolso de la Cooperacin
Tcnica PROSEMER. La respuesta de ambas cartas fue dada por la UCPS mediante Oficio N 238-2013-EF/66 de fecha

111 Artculo 27 del Reglamento de la Ley del Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos Indgenas u Originarios, aprobado por D. S. N 001-2012-MC,
que seala: Derecho a la consulta dentro de las medidas legislativas o administrativas de alcance general que incluyen planes y programas que
impliquen una modificacin directa de los derechos colectivos de los pueblos indgenas.
112 Ver: http://doc.contraloria.gob.pe/soa/convocatorias/2013/c_03_2013/11_%20UCPS%20-%20MEF%202013x.pdf.

Otro aspecto que puede mejorarse es el acceso a informacin referente a


las contrataciones de bienes y servicios que se realicen en el marco de las
cooperaciones tcnicas y prstamos que se reciben de instituciones financieras
relativas al sector energa113.

Otro componente del anlisis fueron los instrumentos de gestin del MINEM, en referencia al POI aprobado cada ao,
este cuenta con una Directiva para su Formulacin, Aplicacin, Evaluacin, y Actualizacin114. La ltima Directiva fue
modificada el presente ao 2013115. En la Directiva se indica que la OGPP es la encargada de realizar informes de evaluacin
trimestrales con informacin sobre el grado de avance de metas fsicas y financieras en forma acumulada.
Se indica tambin que la evaluacin del POI es aprobada por los directores generales y jefes de Proyectos de Inversin
Pblica y es remitida a la OGPP, quien consolida la informacin y enva una copia a la Oficina de Control Institucional del
MINEM y a la Alta Direccin. Tambin indica que los Informes de Evaluacin del POI deben concordar con la Evaluacin de
las Metas Presupuestarias, para medir el grado de avance en la ejecucin presupuestal y de metas fsicas de las Direcciones
Generales y de los Proyectos de Inversin Pblica.
113 Por ejemplo, existe informacin disponible en la web del Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado SEACE sobre las contrataciones de bienes,
servicios y obras que requiere la UCPS, que son aprobadas mediante Resoluciones Jefaturales. En esta web se aprecia la programacin de varios
servicios de consultora en materia de planeamiento energtico, promocin de eficiencia energtica y energas renovables para el MINEM y otras
instituciones en el marco del Convenio de la Cooperacin Tcnica PROSEMER - ATN-13202. Por tratarse del sector energtico, debera consolidarse
esta informacin en el portal del MINEM de manera que los usuarios puedan conocer los servicios de consultora de la entidad y las herramientas
con las que se podrn contar para evaluar el sector en materia de planeamiento. Ver: http://app.seace.gob.pe/mon/consultas/PlanProfile.jsp?eue_
codigo=10002&eue_anho=2013&pla_codigo=1&_row_ini=121&_tot_row=20&itp_desc.
114 Por Resolucin Jefatural N 003-94-INAP/DNR se aprob la Directiva N 002-94-INA/DNR que establece las normas para Orientacin, Formulacin,
Aplicacin y Actualizacin del Plan de Trabajo Institucional, por R. M. N 516-2011-MEM/DM se aprob la Directiva N 002-2011-MEM, Directiva para
la Formulacin, Aplicacin, Evaluacin y Actualizacin del Plan Operativo Institucional - POI, por R. M. N 011-2013-MEM/DM se modifica la Directiva
N 002-2011-MEM/DM y se establece que las modificaciones al POI sern aprobadas por delegacin por los directores generales responsables de las
dependencias correspondientes o jefes de Proyectos mediante Resolucin.
115 Ver: http://www.minem.gob.pe/archivos/legislacion-j4zz3oj2z2z7z0742-_011-2013-MEM-DM_Formulacion_POI_2013_V01.pdf.

115

Otro aspecto que


puede mejorarse
es el acceso a
informacin referente
a las contrataciones de
bienes y servicios que
se realicen en el marco
de las cooperaciones
tcnicas y prstamos
que se reciben de
instituciones financieras
relativas al sector
energa.

Transparencia en el sector energtico peruano

(i) UCPS supervisar que el MINEM cumpla las normas del banco sobre procedimiento de contrataciones o adquisiciones.
Sobre este punto, de la revisin del Convenio de Financiamiento no
Reembolsable ATN/CN-13202-PE publicado en la web del BID, indica que
los contratos de bienes y servicios adquiridos mediante licitacin pblica
internacional y de contrataciones directas sern supervisadas ex ante y ex
post.
(ii) MINEM debe informar sobre el cumplimiento de los objetivos del
PROSEMER a la UCPS.
(iii) MINEM debe presentar la documentacin de requerimiento de bienes
y servicios a travs de trminos de referencia, especificaciones tcnicas,
justificaciones y documentos que se requieran para la implementacin del
PROSEMER.
(iv) MINEM debe aprobar/validar los entregables parciales y finales producto
de las consultoras y verificar el cumplimiento de las obligaciones derivadas
de los contratos suscritos.
(v) MINEM debe brindar informacin y facilidades que requiera el banco o los
auditores designados para realizar la auditora al PROSEMER.

DIAGNSTICO 2013

11 de marzo 2013, donde se inform que, acorde con el Convenio de Financiamiento no Reembolsable del PROSEMER,
el banco ha efectuado desembolsos a la UCPS una vez que esta ha emitido la solicitud respectiva y contra entrega de
documentacin que acredite el cumplimiento de las condiciones previas para el desembolso. Al respecto, aclar que
los desembolsos son solicitados y administrados por la UCPS como unidad ejecutora del programa y no se ha previsto la
transferencia de recursos a las entidades beneficiarias. Asimismo, se nos comunic que la informacin sobre la forma de
participacin, colaboracin tcnica y desembolsos del PROSEMER que se prev realizar al MINEM, OSINERGMIN, PETROPER
y FONAFE se encuentra descrita en los convenios de participacin suscritos entre la UCPS y dichas entidades. Dicho esto,
en el referido pedido de acceso a la informacin se nos proporcion copia del convenio de participacin suscrito entre la
UCPS y el MINEM, el cual estableca las responsabilidades y obligaciones de la UCPS como unidad ejecutora y del MINEM
como entidad beneficiaria. Es as que se establece:

Vemos, pues, que existe una serie de mecanismos de rendicin de cuentas y evaluacin de los instrumentos de gestin
institucional y de presupuesto; sin embargo, el problema no es la falta de evaluacin sino la falta de acceso y disponibilidad
de los referidos Informes de Evaluacin, que no son de uso pblico en la web, a diferencia de los Informes de Evaluacin
del PEI y PESEM. Al respecto, cabe hacer una precisin sobre los mecanismos de rendicin de cuentas del PEI y PESEM. A
diferencia del POI, estos no tienen una Directiva de Formulacin, Aplicacin, Evaluacin y Actualizacin, sino que en cada
uno de ellos se acompaa como anexo una matriz con las metas programadas e indicadores con sus respectivas unidades
de medida. Esto es usado para la evaluacin, que se realiza por cada semestre y puede ser visualizada en el portal de
transparencia del MINEM desde los aos 2008-2013, tanto del PEI116 como del PESEM117. Aunque la matriz de evaluacin de
indicadores es de acceso pblico, consideramos importante tambin que se publiquen los informes de evaluacin de la
matriz de indicadores para comprender mejor la metodologa que emplea el MINEM.
Otro punto al que queremos hacer referencia es que, dado que la Ley Orgnica del Poder Ejecutivo118 establece que
recae en los ministerios el diseo, ejecucin y supervisin de las polticas nacionales y sectoriales y que estos por ende
formulan, planean, dirigen, ejecutan, supervisan y evalan la poltica nacional y sectorial bajo su competencia, ha quedado
a discrecionalidad del propio MINEM la elaboracin y evaluacin de sus instrumentos de gestin institucional. Sin embargo,
no hay que olvidar que, con la creacin del CEPLAN, se establece el planeamiento estratgico del cual son parte todas
las instituciones del Estado, por lo cual recomendamos que sea el CEPLAN quien elabore lineamientos generales sobre la
elaboracin, evaluacin y actualizacin de los PEI y PESEM.

Transparencia en el sector energtico peruano

116

DIAGNSTICO 2013

Transparencia para la integridad pblica


En referencia a este indicador, se utilizaron para su evaluacin dos criterios: (i) medidas de promocin de la tica pblica
en el planeamiento energtico, y (ii) medidas preventivas para disminuir los niveles de corrupcin en la funcin pblica.
Respecto de las medidas de promocin de la tica pblica en el planeamiento energtico, consideramos que ha sido
cumplido, ya que en el marco de la Ley N 27815, que promulg el Cdigo de tica de la Funcin Pblica, donde se
establecen los principios, deberes y prohibiciones ticos que rigen a los servidores pblicos de las entidades de la
Administracin Pblica, se aprueba en 2008 el Cdigo de tica del Ministerio de Energa y Minas mediante R. M. N
295-2008-MEM/DM. Este establece que las infracciones al Cdigo de tica sern calificadas como actos de inmoralidad.
Mediante el Comit de tica, estos se comunicarn a la Comisin Permanente o Especial de Procedimientos Administrativos
o al rgano de Control Institucional, y en caso dichos actos constituyan falta de carcter disciplinario, los empleados
pblicos sern sancionados.
Asimismo, el MINEM ha designado al Grupo de Trabajo encargado de promover el Cdigo de tica de la Funcin Pblica
del MINEM119, el cual cuenta con representantes de las Direcciones de Lnea, Oficinas Administrativas, entre otros. Toda
la base legal del Cdigo de tica Pblica del MINEM se encuentra en su portal institucional y es de acceso pblico120. En
las entrevistas sostenidas con funcionarios de la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto se nos coment la labor
que se viene realizando para sensibilizar al personal en temas relacionados con la tica y la lucha anticorrupcin. En ese
aspecto, se refiririeron que se difunde el texto completo del Cdigo de tica y su Reglamento.
Con relacin a las medidas para prevenir la corrupcin, en el marco del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin121
presentado en diciembre de 2008 por el Presidente del Consejo de Ministros que incluye como Objetivo Estratgico
institucionalizar en la administracin pblica las prcticas de buen gobierno, la tica transparencia y lucha contra la
corrupcin, el MINEM elabor un Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupcin aprobado el presente ao 2013, el cual
incluye a todos los rganos, unidades orgnicas del MINEM, al INGEMMET y al IPEN. La OGPP del MINEM es la encargada de
realizar el seguimiento de la implementacin de este Plan y de la aprobacin de los Planes Institucionales.

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121

Ver: http://intranet2.minem.gob.pe/web/Transparencia/menu/evaluacion_pei.htm.
Ver: http://intranet2.minem.gob.pe/web/Transparencia/menu/evaluacion_pesem.htm.
Artculo 22 de la Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo (LOPE).
Aprobado por R. M. N 145-2009-MEM/DM.
Ver: http://www.minem.gob.pe/_detalle.php?idSector=10&idTitular=318&idMenu=sub314&idCateg=257.
Aprobado por el D. S. N 119-2012-PCM de fecha 8 de diciembre de 2012.

Tambin se realiza un monitoreo al cumplimiento del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin 2012-2016. Para ello, se
estableci una Gua para la elaboracin del Informe Mensual de avances en la aplicacin de medidas contra la corrupcin
y para la resolucin de denuncias, aprobada mediante Directiva N 002-2009-PCM/SGP, y en cumplimiento a ello el MINEM
ha efectuado la evaluacin semestral del Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupcin del II Semestre de ao 2012. Este se
encuentra publicado en el portal web del MINEM122 e incluye en sus anexos una Matriz de Evaluacin del Plan de Lucha
contra la Corrupcin 2012.

Fuente: Portal web del MINEM. En: http://www.minem.gob.pe/_detalle.php?idSector=10&idTitular=318&idMenu=sub314&idCateg=257.

6.4. Transparencia para la gobernanza: en el otorgamiento de derechos


de Hidrocarburos
El proceso de otorgamiento de derechos en el sector hidrocarburos lo dirige PERUPETRO. Con el fin de conseguir la mayor
transparencia en la contratacin por hidrocarburos, obtener mejores regalas para el Estado y trabajar acorde a las prcticas
del mercado internacional de hidrocarburos, desde el ao 2007 la institucin opt por contratar mediante procesos de
seleccin. Con este esquema de contratacin, se traslad de la negociacin directa al proceso de licitacin pblica, lo que
signific la constitucin de un espacio de concurso pblico y de mayor competencia entre empresas petroleras para operar
en lotes de hidrocarburos propuestos, es decir, por convocatoria, como lo establece la Ley Orgnica de Hidrocarburos LOH (Ley N 26221).
A la fecha, PERUPETRO ha convocado a cuatro procesos de seleccin, en 2007, 2008, 2010 y en mayo de 2013 (para lotes
en mar offshore). La primera experiencia se inici a mediados de 2006 con los preparativos para la Ronda Per, que realiz
el lanzamiento de diecinueve lotes con potencial hidrocarburfero en enero de 2007. El resultado final fue la adjudicacin
de la buena pro a catorce lotes (74% del total) y las regalas se incrementaron de 5% a 26% en promedio. En mayo de 2008
PERUPETRO ofert veintids lotes con potencial hidrocarburfero y participaron un promedio de cuarenta compaas. En
ese ao se realiz la adjudicacin de la buena pro a diecisiete lotes (77% del total) y las regalas ascendieron hasta un 32%.
122 Ver: http://www.minem.gob.pe/minem/archivos/PlanAnualAnticorrupcion2012MEM.pdf.

Transparencia en el sector energtico peruano

117

DIAGNSTICO 2013

Portal web del MINEM


Plan Sectorial de Lucha Contra la Corrupcin

En mayo de 2010 se realiz un nuevo lanzamiento, donde se ofertaron veinticinco lotes con potencial hidrocarburfero y se
adjudic la buena pro a catorce lotes (56%). Segn PERUPETRO, en dicho ao las bases establecieron vallas ms altas con
el fin de que empresas de mayor tamao ingresasen en el proceso. En dicha adjudicacin compitieron grandes consorcios,
como REPSOL-ECCOPETROL-YPF, quienes lograron la buena pro de cinco lotes, a diferencia de diversas empresas junior123.
En mayo de 2011 se suspendi el proceso de licitacin de veinte lotes petroleros previsto a iniciarse en julio de 2011, con
la perspectiva de que se reanudase la ronda luego de elegirse al Presidente de la Repblica124. Sin embargo, el proceso
de licitacin no se llev a cabo hasta fines de marzo de 2013, cuando PERUPETRO anuncia la convocatoria pblica
internacional de nueve lotes off shore, la que se inici el 31 de mayo del 2013125. Todava quedan pendientes de licitar
veintisiete lotes petroleros, los cuales tendran que ser sometidos a procesos de consulta previa. Esto generara mayores
retos para la empresa126.

Transparencia en el sector energtico peruano

118

DIAGNSTICO 2013

En cuanto a la transparencia y el derecho de acceso a la informacin, ha habido importantes avances desde el Estado a
partir de normativas que mejoran los procesos de informacin, participacin y consulta, as como de parte de PERUPETRO,
quien se ha encargado de cumplir y mejorar los diferentes procedimientos para el proceso de otorgamiento de derechos
de hidrocarburos publicando mayor informacin e incrementando la vigilancia ciudadana. Sin embargo, an quedan
pendientes grandes retos.
Durante el gobierno de Alejandro Toledo (2001 - 2006) se denunciaron e investigaron hechos de corrupcin en los
contratos de hidrocarburos de algunas empresas, como en el caso la licitacin del Lote 88 (parte de los yacimientos de
Camisea). As, en el 2004, siendo Pedro Pablo Kuczynski Presidente del Consejo de Ministros se lo relacionaba con empresas
petroleras vinculadas con el Proyecto de Camisea, alegando que haba sido director de la empresa italiana Tenaris (una de
las empresas del Grupo Techint, que provee productos y servicios en Camisea). Adems, se aduca que este funcionario
integr al directorio de Tenaris luego de su paso por el MEF en 2001-2002 y que renunci a la empresa en febrero de 2004,
al ser nombrado por Toledo nuevamente titular del MEF; situacin que expuso vnculos y alternancia laboral en el cargo,
entre su desempeo estatal y roles en empresas privadas beneficiarias de derechos por parte del Estado peruano127.
En 2008, durante el gobierno de Alan Garca, se dieron a conocer los llamados petroaudios en el programa Cuarto Poder,
donde se difundieron grabaciones entre Alberto Quimper, entonces miembro del Directorio PERUPETRO, Rmulo Len,
ex-ministro de Pesquera en el primer gobierno de Garca, y Ernesto Arias-Schreiber, representante legal de la empresa
Discover Petroleum de Noruega. Ellos discutan los pagos que recibiran por ayudar a la empresa de Noruega a ganar la
licitacin de contratos de exploracin de cuatro lotes submarinos de petrleo y campos de gas, ubicados entre Pisco,
Nazca y en Madre de Dios.
A raz de estos sucesos, PERUPETRO empieza una modificacin en las estrategias y en los procesos de licitacin incorporando
el principio de la transparencia en las funciones de toda la empresa. De este modo, se han implementado nuevas iniciativas
y se han simplificado procesos. Por otro lado, tambin es necesaria la revisin de los marcos legales y procedimientos del
proceso de otorgamiento de derechos, en este caso, por convocatoria, para contribuir con la mejora de los estndares de
transparencia y el derecho de acceso a la informacin de los ciudadanos.

Marco legal e intitucin responsable de otorgar derechos para actividades de


hidrocarburos
Existe un amplio marco legal que regula la explotacin de recursos naturales y mltiples instituciones estatales que poseen
diversas competencias y responsabilidades para la regulacin de los hidrocarburos, considerados constitucionalmente
como Patrimonio de la Nacin. La Constitucin Poltica del Per de 1993 establece la soberana del Estado en el

123 Ver: http://www.perupetro.com.pe/wps/wcm/connect/perupetro/site/Inversionista/Contratacion/evolucion_contratacion_en_el_peru.


124 Ver: http://gestion.pe/noticia/766523/suspenden-licitacion-lotes-petroleros-prevista-julio.
125 http://www.perupetro.com.pe/wps/wcm/connect/a03d34004f059f998590e75ad11b2fe9/NOTA+DE+PRENSA+04-2013.pdf?MOD=AJPERES&lmod=-1427461961 y http://www.PERUPETRO.com.pe/wps/wcm/connect/45e8758041286a799025be48f77862ad/CUADRO+ANEXO+N1.pdf?MOD=AJPERES&lmod=1004357086&CACHEID=45e8758041286a799025be48f77862ad&lmod=1004357086&CACHEID=45e8758041286a799025be48f77
862ad&lmod=945376694&lmod=945376694&lmod=945376694&lmod=945376694&lmod=945376694&NUEVO%20ANEXO%201.
126 Ver: http://gestion.pe/impresa/licitar-27-lotes-restantes-tomaria-ano-y-medio-mas-2062487.
127 V e r : h t t p : / / w e b c a c h e . g o o g l e u s e r c o n t e n t . c o m / s e a r c h ? q = c a c h e : w i F L B f a 3 c s Q J : w w w . c a r e t a s . c o m . p e / M a i n .
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aprovechamiento de los recursos naturales renovables y no renovables, y travs de una ley orgnica se fijan las condiciones
de su utilizacin y de su otorgamiento a particulares. Asimismo, establece que la concesin otorga a su titular un derecho
real, sujeto a dicha norma (artculo 66).
La promulgacin en 1993 de la LOH (Ley N 26221) reforma el sector energtico al privatizar algunas funciones de la empresa
petrolera nacional PETROPER, creando PERUPETRO como una empresa estatal de derecho privado del sector. Luego, el TUO
de la LOH (D.S. N 042-2005-EM), compila los grandes cambios normativos sobre las actividades de hidrocarburos en el pas128.
Esta norma seala que el MINEM es el encargado de elaborar, aprobar, proponer y aplicar la poltica del sector, as como de
dictar las dems normas pertinentes (artculo 3). Adems, especifica que PERUPETRO tiene el derecho de propiedad sobre los
hidrocarburos extrados para el efecto de que pueda celebrar contratos de exploracin y explotacin o explotacin (artculo 8).

Si bien el MINEM aprueba la norma que determina la adjudicacin por derecho del recurso, PERUPETRO es la empresa
encargada de ofertar internacionalmente y dirigir los procesos de licitacin pblica o negociacin directa de lotes de
hidrocarburos. En ese marco, existen rganos internos que determinan la poltica organizacional, direccin y administracin
de PERUPETRO (artculo 10 de la Ley N 26225). Uno de ellos, el Directorio, se encarga no solo de establecer la poltica de
esta institucin sino que, adems, aprueba los planes generales y planes de inversin, la estructura organizacional, los
procedimientos internos de dicha institucin, los contratos, entre otros (PERUPETRO 2013a).
Las licitaciones pblicas constan de varias etapas que no son pblicas en su totalidad, sino que se realizan al interior de la
institucin, y la informacin generada durante el proceso tampoco lo es, debido a la condicin de PERUPETRO de ser una
empresa estatal del derecho privado, organizada como sociedad annima de acuerdo con la Ley General de Sociedades
(Ley N 26887) de 1997. Adems, la no publicidad es considerada estratgica para el proceso, mantiene su control y genera
seguridad a los competidores. De este modo, PERUPETRO no se rige por el rgimen de la nueva Ley de Contrataciones
del Estado de 2008 (D. Leg. N 1017) y su Reglamento de 2009 (D.S. N 184-2008-EF), pues precisa que no se aplica para la
concesin de recursos naturales129.

128 Asimismo, existe una serie de normas que regulan las actividades de hidrocarburos, como: la Metodologa para Clculo de Regalas (D.S. N 017-2003EM), el Reglamento de Calificacin de Empresas Petroleras (D.S. N 030-2004-EM), el Reglamento para la exploracin y explotacin de hidrocarburos
(D.S. N 032-2004-EM), el Reglamento para la Proteccin Ambiental en las Actividades de Hidrocarburos (D.S. N 015-2006-EM), el Reglamento para
la Participacin Ciudadana en las Actividades de Hidrocarburos (D.S. N 012-2008-EM) y los Lineamientos para la Participacin Ciudadana en las
Actividades de Hidrocarburos (R.M. N 571-2008-MEM-DM).
129 Artculo 3.3. de D. Leg. N 1017: La presente norma no es de aplicacin para [...] la concesin de recursos naturales y obras pblicas de infraestructura,
bienes y serivicios pblicos.

119

La LOH establece las modalidades de contratos, que pueden ser de tres tipos: (i) contrato de licencia, en el cual el
contratista adquiere el derecho de propiedad de los hidrocarburos extrados y debe pagar una regala al Estado por ello; (ii)
contrato de servicios, en el cual el contratista recibe una retribucin en funcin de la produccin de hidrocarburos, y (iii)
otras modalidades de contrato autorizadas por el MINEM. Los contratos de hidrocarburos se rigen por el derecho privado,
es decir, por las disposiciones del Cdigo Civil, y son aprobados por Decreto Supremo refrendado por los ministros de
Economa y Finanzas y de Energa y Minas (artculos 10, 11 y 12).

Transparencia en el sector energtico peruano

En 1997 se promulga la Ley Orgnica para el Aprovechamiento Sostenible de los Recursos Naturales (Ley N 26821), que especifica
que los derechos para el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales otorgados a los particulares se establecen
mediante las modalidades que establecen las leyes especiales para cada recurso natural (artculo 19). Estas leyes deben precisar las
condiciones, trminos, criterios y plazos para el otorgamiento de los derechos mediante concesiones, incluyendo los mecanismos
de retribucin econmica al Estado por su otorgamiento, el mantenimiento del derecho de vigencia, las condiciones para su
inscripcin en el registro correspondiente, as como su posibilidad de cesin entre particulares (artculos 21 y 23).

DIAGNSTICO 2013

En concordancia con ello, en 1993 se promulga la Ley de Organizacin y Funciones de PERUPETRO S.A. (Ley N 26225), la
cual determina que PERUPETRO es el ente encargado, en representacin del Estado peruano, de promocionar, negociar,
suscribir y supervisar contratos para la exploracin y explotacin de hidrocarburos en el Per por medio de lotes. Dicha
norma determina que PERUPETRO tiene plena autonoma econmica, financiera y administrativa (con arreglo a los
objetivos, poltica y estrategias que aprueba el MINEM), puede realizar y celebrar toda clase de actos y contratos, regirse en
sus operaciones de comercio exterior por los usos y costumbres del comercio internacional, as como por las normas del
Derecho internacional y de la industria de hidrocarburos generalmente aceptadas (artculo 4).

Una excepcin a lo indicado es el caso referido a solucin de controversias, que segn el Acta de la Comisin de Trabajo
para el proceso de Seleccin de Lotes con Contratos prximos a vencer (28 de diciembre de 2012), aprueba una clusula
de Sometimiento a la Ley Peruana y Solucin de Controversias en el Modelo de Contrato de Exploracin y Explotacin
de hidrocarburos, para que esta sea aplicada a todos los contratos que se suscriban a partir de la fecha, uniformizando la
actuacin de PERUPETRO en situaciones de solucin de conflictos y controversias con los contratistas bajo el rgimen del
artculo 52 del D. Leg. N 1017, desarrollado tambin en el Captulo VIII del D.S. N 184-2008-EF (PERUPETRO 2013c).

Transparencia en el sector energtico peruano

120

DIAGNSTICO 2013

Existen ambigedades respecto de la aplicacin de normas de transparencia y administracin pblica a PERUPETRO.


Por ejemplo, PERUPETRO se rige por la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica y sus normas conexas,
pero mantiene un portal web de transparencia institucional y un PTS no completo; asimismo, mantiene una estrecha
relacin con la SGP de la PCM para el envo de los informes anuales sobre las solicitudes de acceso a la informacin que
realizan todas las instituciones pblicas. Como indica la Ley de Transparencia y la PCM en el Informe Anual 2012 Ley de
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica 2012: el artculo 1 de la Ley General de Procedimientos Administrativos
(Ley N 27444) determina qu se debe entender como entidad pblica:
La presente Ley ser de aplicacin para todas las entidades de la Administracin Pblica. Para fines de la presente
Ley, se entender por entidad o entidades de la Administracin Pblica: 1. El Poder Ejecutivo, incluyendo Ministerios y
Organismos Pblicos Descentralizados; 2. El poder Legislativo; 3. El Poder Judicial; 4. Los Gobiernos Regionales; 5. Los
Gobiernos Locales; 6. Los Organismos a los que la Constitucin Poltica del Per y las leyes confieren autonoma; 7. Las
dems entidades y organismos, proyectos y programas del Estado cuyas actividades se realizan en virtud de potestades
administrativas y, por tanto se consideran sujetas a las normas comunes de derecho pblico, salvo mandato expreso de
la ley que las refiera a otro rgimen; y 8. Las personas jurdicas bajo el rgimen privado que prestan servicios pblicos o
ejercen funcin administrativa, en virtud de concesin, delegacin o autorizacin del Estado, conforme a la normativa
de la materia.

PERUPETRO, a pesar de ser una entidad pblica (como as lo indica PCM y el mismo PERUPETRO en el ejercicio de sus
funciones de transparencia), no es sometido a la Ley General de Procedimientos Administrativos (Ley N 27444)130, y por
lo tanto no tiene un TUPA de la entidad. Sobre ello, sera importante que la PCM pueda definir o explicar esta situacin en
cuanto a la aplicacin de normas.
Por ltimo, en cuanto a las etapas del proceso de licitacin, estas se encuentran establecidas mediante procedimientos
internos de PERUPETRO y se pueden modificar en cada proceso de seleccin. En este contexto, PERUPETRO cuenta con
diferentes rganos de lnea que coadyuvaran a la efectiva realizacin de dicha actividad. Especficamente, el rgano
encargado para realizar dicha accin es la Gerencia de Contratacin, que cuenta con dos grupos especializados: el grupo
funcional de contratacin y el grupo de supervisin administrativa. Asimismo, la Comisin encargada de llevar a cabo los
procesos de licitaciones puede estar conformada por diferentes integrantes de algunas gerencias de PERUPETRO, como
la Gerencia de Contratacin, la Gerencia Exploracin y la Gerencia Legal. Sin embargo, la conformacin de la Comisin va
a depender de la actividad petrolera. En el proceso de negociacin existen diversas reas involucradas como: Directorio,
Gerencia General, Gerencia de Exploracin, Gerencia de Supervisin de Contratos, Gerencia Legal, Gerencia de Promocin
y Comunicaciones, entre otros (PERUPETRO 2011; 2011a; 2013; 2013a).

Transparencia en el otorgamiento de derechos de hidrocarburos


Para generar una mejor comprensin de los diversos procedimientos del proceso de otorgamiento de derechos para
hidrocarburos por convocatoria, hemos identificado que existen nueve grandes fases principales, cinco de las cuales
constituyen mecanismos de participacin cuyos objetivos van en el camino de fortalecer el derecho a la informacin.
De ese modo tenemos que el proceso de otorgamiento de derechos se desarrolla de la siguiente manera: (i) planificacin
de los procedimientos; (ii) consulta previa; (iii) diseo del proceso de seleccin; (iv) primer momento de participacin ciudadana;
(v) proceso de seleccin; (vi) segundo momento de participacin ciudadana; (vii) aprobacin del contrato; (viii) tercer momento
de participacin ciudadana, y (ix) cuarto momento de participacin ciudadana. Las fases I, III, V, VII constituyen procedimientos
cuyas versiones pueden cambiar y redefinirse segn lo considere internamente PERUPETRO.

130 Ver: http://www.PERUPETRO.com.pe/wps/wcm/connect/e9c810804161c40eb323fb0e20dc614a/f%29Texto+%C3%9Anico+de+Procedimientos+Ad


ministrativos+_TUPA_.pdf?MOD=AJPERES&lmod=587066472.

Para efectos del siguiente diagnstico, se ha dividido el proceso de otorgamiento de derechos de acuerdo con los criterios
definidos de transparencia para la gobernanza en el sector energtico: planificacin, capacidad de gestin, coordinacin,
participacin, rendicin de cuentas e integridad pblica. Dentro de estos criterios se ubicar cada fase con su respectivo
procedimiento. Cabe indicar que mucha de informacin proporcionada, ha sido recogida a travs de las reuniones
informativas y entrevistas con funcionarios de PERUPETRO que se han mostrado abiertos a compartir cmo se desarrolla
el proceso de otorgamiento de derechos en hidrocarburos en el pas.

Transparencia para la planificacin


En este criterio, se han ingresado las etapas: a) planificacin de los procedimientos, b) consulta previa y c) diseo del proceso
de seleccin. Adems, se ha procedido a analizar la transparencia en (i) implementacin de espacios para la planificacin
del proceso de otorgamiento de derechos en hidrocarburos; (ii) fortalecimiento de los procesos de otorgamiento de
derechos en hidrocarburos, y (iii) inclusin de planificacin nacional en la planificacin del proceso.

Con respecto a la transparencia en la inclusin de planificacin nacional en la planificacin del proceso, consideramos
que el resultado tambin es parcial. Se ha analizado si los procesos de otorgamiento de derechos incorporan normativa
nacional obligatoria para entidades pblicas. En ese sentido, algunas normas como la Ley de Transparencia, la Ley de
Consulta y la emisin de compatibilidad del SERNANP son respetadas, pero an quedan pendientes algunos retos. Por
ejemplo, la informacin generada durante los procesos de litacin no es pblica en el portal web hasta una vez acabado el
proceso. Asimismo, no se ha incorporado algn mecanismo para aplicar la normativa respecto de la proteccin de pueblos
indgenas en aislamiento y contacto inicial. A continuacin desarrollaremos las razones de nuestros resultados.
Planificacin de los procedimientos
En esta etapa, la Gerencia de Contratacin es el rgano de lnea encargado de planificar, organizar, dirigir y controlar los
procesos de contratacin. Este rgano sera el responsable de la elaboracin de las diferentes versiones que indican la
descripcin de los diferentes procedimientos requeridos para desarrollar los procesos de otorgamiento de derechos al
interior de PERUPETRO, tanto en el caso de contratacin por convocatoria como por negociacin directa. Los procedimientos
indican la finalidad, dependencias involucradas, la base legal, las funciones, responsables, el flujograma, los modelos de
cartas, actas, memorando y otros necesarios para efectivizar los procedimientos. Sin embargo, finalmente la Gerencia
de Planeamiento, Presupuesto y Tecnologa de Informacin es quien da una revisin final de todos los procedimientos
elaborados al interior de la entidad, pues dentro de sus funciones se encuentra la de elaborar, actualizar y mejorar procesos
y procedimientos(PERUPETRO 2013a).
Consulta previa
PERUPETRO como parte de su estrategia ha planteado iniciar la etapa de consulta previa antes del inicio de las licitaciones.
Un aspecto que tendra que considerarse al momento de la planificacin es la incorporacin de la consulta previa como un

121
Transparencia en el sector energtico peruano

En lo que respecta a la transparencia en el fortalecimiento de los procesos de otorgamiento de derechos, consideramos


que el resultado alcanzado tambin es parcial. As, existen instrumentos que lo han fortalecido, como la existencia de
mayor informacin publicada, avances en cuanto a los procesos de acceso a la informacin, la simplificacin del proceso
de la buena pro, la precisin de trminos que antes eran ambiguos en los procesos de licitacin, al igual que las fechas
y plazos, que ha hecho que los procesos sean ms rpidos al igual que los trmites. Sin embargo, todava falta un
mayor fortalecimiento en cuanto al desarrollo de la consulta previa, pues la entidad an no ha ingresado dentro de sus
procedimientos un momento exacto en donde aplicar la consulta.

DIAGNSTICO 2013

Con relacin a la transparencia en la implementacin de espacios para la planificacin del proceso de otorgamiento de
derechos en hidrocarburos, consideramos que el resultado es parcial en cuanto a la promocin de la transparencia, pues
aunque existen procedimientos y espacios de planificacin para los procesos de licitacin, todava este proceso no es
accesible en su totalidad al pblico. Es posible conocerlo mediante entrevistas y solicitudes de acceso a la informacin,
pero no toda la informacin indispensable se encuentra publicada en el portal web.

mecanismo ms dentro de las fases del proceso de otorgamiento de derechos, de manera explcita en los procedimientos
internos. Pues tambin se considera que sus polticas deben estar armonizadas a los objetivos, polticas y estrategias que
aprueba el MINEM.
Diseo del proceso de seleccin
La etapa de diseo del proceso de seleccin se divide en tres momentos: a) diseo de lotes de hidrocarburos, b) elaboracin
de las bases de contratacin y c) promocin de lotes.

Transparencia en el sector energtico peruano

122

DIAGNSTICO 2013

Para el diseo de lotes de hidrocarburos, la Gerencia de Exploracin es la encargada de realizar la evaluacin tcnica, geolgica,
geofsica de las cuencas, reas con potencial de exploracin y explotacin de hidrocarburos, as como la elaboracin de los
mapas para ser utilizados en la promocin de las actividades de hidrocarburos, para los procesos de negociacin directa
o de concurso (ibd.). Durante esta etapa, la Gerencia de Exploracin puede suscribir convenios con empresas petroleras,
consultoras petroleras o empresas de servicios petroleros, los cuales permitan, por ejemplo, en el caso de los Convenios
de Evaluacin para Promocin, la realizacin de estudios tcnicos con el fin de poner en relieve las probabilidades de xito
exploratorio, y posteriormente realizar acciones de mercadeo sobre los estudios efectuados entre las empresas petroleras
para interesarlas en la suscripcin de un contrato131.
Este procedimiento consta de una evaluacin y aprobacin de los lotes a adjudicar, los cuales se enfocan en el diseo
de lotes con atractivo geolgico, pues se busca lograr que las empresas emitan ofertas por los lotes promocionados
(PERUPETRO 2011a). As, esta primera etapa implica, como procedimiento interno, que PERUPETRO realice un mecanismo
de calificacin de reas con potencial petrolero en el pas. Esta identificacin de reas acaba en proyectos de lotes que
tienen un anlisis tcnico geolgico, y si se superponen con alguna rea natural protegida. Dicho de otro modo, estos
proyectos de lotes escogidos son sometidos a una evaluacin socioambiental interna, que evala principalmente la
posible superposicin con reas ambientales sensibles y que no sean reas de conflicto.
Luego, la relacin de los lotes con sus respectivos informes socioambientales debe ser aprobada por Acuerdo de Directorio,
para luego ser colocadas en el portal web de PERUPETRO para informacin pblica del proceso de licitacin (PERUPETRO
2011: 5-14). En caso que existiera alguna superposicin con alguna ANP, estos proyectos de lotes son enviados al SERNANP
para que pueda emitir la correspondiente compatibilidad del rea, antes de la aprobacin de cada lote para la licitacin.
As, si existe algn problema con el ANP se reconfigura el proyecto de lote.
En la actualidad, si bien el Estado cuenta con un sistema de informacin virtual sobre lotes de hidrocarburos en vigencia, la
informacin sobre los lotes diseados y su informacin socioambiental antes de su aprobacin por Acuerdo de Directorio
no se hace pblica, pues se ha adoptado de manera flexible la estrategia de informar sobre los lotes y recibir opiniones de
la poblacin (por medio de los mecanismos de participacin ciudadana) antes de concluir con el proceso de aprobacin
de las bases de licitacin (que incluye la fase de diseo de lotes). Ello con la finalidad de evitar promover reas de conflicto
que a la larga sean inviables. Sin embargo, esto en algn momento, no ha impedido que PERUPETRO haga uso, por lo
menos, de la informacin demarcativa, para otros fines.
En efecto, la informacin existente sobre lotes petroleros para la nueva ronda de licitacin se encuentra en mapas que
han sido usados en el extranjero con fines de promocin, como es el caso del mapa de la nueva ronda de licitacin que
present PERUPETRO en la World Heavy Oil Congress 2012 Aberdeen / Escocia (setiembre de 2012)132, los cuales reflejan
una idea parcial, poco rigurosa e incierta acerca de las dimensiones de los lotes y del grado de ocupacin territorial sobre
propiedad ancestral y legal indgena, riberea, campesina o estatal, lo que podra generar especulaciones perjudiciales
para los procesos de dilogo en los mbitos nacional, regional y local.
131 Ver: http://www.PERUPETRO.com.pe/wps/wcm/connect/PERUPETRO/site/Inversionista/Contratacion/convenios_evaluacion_tcnica.
132 Ver: http://www.perupetro.com.pe/wps/wcm/connect/968485804cc72eb9b3cbbbc4f73684d5/Heavy+Oil+Peru-short+pres+Set+2012.
pdf?MOD=AJPERES&lmod=-549766978&CACHEID=968485804cc72eb9b3cbbbc4f73684d5&lmod=-549766978&CACHEID=968485804cc72e
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Sobre ello, existen debilidades en torno a la incertidumbre y la superposicin de


derechos. Por ejemplo, para el caso de demarcacin de lotes de hidrocarburos
y la elaboracin de informes socioambientales para la negociacin, no existe
regulacin nacional para la herramienta de anlisis socioambiental validada por
alguna entidad que permita controlar la adecuada, efectiva y rigurosa ejecucin
de los estudios y las demarcaciones de los lotes antes de su aprobacin. Las
herramientas de anlisis solo cumplen con estndares internacionales referidos
a informacin tcnica (API, ASTM, etc.) que se elabora en gabinete mediante
procedimientos privados, controlados por la misma entidad. En algunos casos
tambin se han procedido a contratar a empresas privadas para le elaboracin
de estos informes.

Otro punto importante


sobre el criterio de
transparencia en la
planificacin es el
referido a la realizacin
de los convenios que
realiza PERUPETRO con
diversas empresas en
torno a la elaboracin
de los estudios previos
a la licitacin.

Otra ausencia en este nivel es que no existen documentos pblicos que indiquen cules son los criterios de las herramientas
de anlisis socioambiental empleados para demarcar y definir los informes, y cmo estos mismos se armonizan con criterios
existentes en los planes de ordenamiento territorial en los mbitos nacional, regional y local. De hecho, la transparencia
en la planificacin en este caso requiere informacin previa a la licitacin que asegure que no se estn superponiendo
objetivos, proyecciones, derechos, intereses y dimensiones ecolgicas crticas con actividades incompatibles que a la larga
producirn conflictos, rechazos o resistencias sobre la inversin. En este caso, si bien PERUPETRO ha optado por informar
a la poblacin y recibir apreciacin de viabilidad de los proyectos futuros de hidrocarburos, sera tambin importante
que, para una toma de decisiones sobre el uso del territorio, se articulen diferentes herramientas de gestin ambiental, las
cuales eleven an ms el estndar de informacin existente.
A diferencia de otros procedimientos pblicos, no existen procedimientos especficos para la elaboracin de la demarcacin
de lotes y de los informes socioambientales que identifiquen con ello los pasos, responsables, momentos, criterios de
seleccin, formatos, descripcin, riesgos, y otros necesarios que sirven como gua para el entendimiento del proceso, pues
se entiende que estos procesos se encuentran en los procedimientos ya existentes con que cuenta PERUPETRO para los
procesos de licitacin.
Estos aspectos en el actual proceso de licitacin y de consulta se constituyen como elementos clave para definir la
oportunidad y el alcance del derecho a la consulta, en tanto la consulta busca garantizar derechos colectivos que pueden
producir cambios en la situacin jurdica o el ejercicio de estos derechos, siendo la demarcacin de lotes un elemento
importante para determinar el alcance y profundidad de dichos cambios. En tanto, se estn determinando poblaciones

123
Transparencia en el sector energtico peruano

Otro punto importante sobre el criterio de transparencia en la planificacin es el referido a la realizacin de los convenios
que realiza PERUPETRO con diversas empresas en torno a la elaboracin de los estudios previos a la licitacin. Si bien
actualmente no existe ningn convenio vigente, no se podra dejar de advertir que la posible realizacin de convenios
con empresas extractivas de hidrocarburos que tambin participaran en la licitacin constituira un signo inadecuado de
competencia, en tanto pueden existir, sin una regulacin correcta, condiciones desiguales de competencia (por el uso de
la informacin). Ante ello, es necesario destacar que PERUPETRO hace pblica la informacin de todos los convenios que
realiza con empresas petroleras que vayan a elaborar informes. Dicha informacin se coloca en la pgina web y permite
hacer un seguimiento pblico de dichos convenios; no obstante, no elimina la incertidumbre sobre la desventaja en torno
a informacin producida por una de las empresas en competencia.

DIAGNSTICO 2013

Esto puede derivar en informacin insuficiente para la toma de decisiones sobre


la situacin real del rea a licitarse, tanto para el proceso mismo de licitacin
como para el espacio pblico, en tanto se desconocen los criterios bsicos que
se han utilizado para demarcar un territorio, escoger a la posible poblacin
afectada o definir un rea total de trabajo. Sobre este ltimo punto, por ejemplo,
se pueden construir criterios de reas de trabajo sobre la base de la geologa y tecnologa que no contemple ni promueva
buenas prcticas de hidrocarburos sobre los diversos territorios (de ah se podra derivar la extensin innecesaria de
algunos lotes).

afectadas, espacios territoriales en los que cambiar el uso del territorio y, por ltimo, la dimensin geogrfica de esta
afectacin, la cual contempla el territorio en el que habitan los pueblos indgenas133.
De ese modo, por ejemplo, uno de los principales elementos de informacin para que la poblacin pueda tener mejores
elementos de juicio al momento de tomar decisiones en la consulta tendra que provenir de estos informes socioambientales
realizados bajo parmetros adecuados, rigurosos, de carcter transparente, sinrgicos y previamente planificados.
Por ltimo, si bien PERUPETRO est direccionado a contemplar el rea de influencia segn lo estipula el artculo 25 de
la R.M. N 571-2008-EM, asociada fundamentalmente al proceso de adjudicacin de un lote o lotes de hidrocarburos
y a la suscripcin de los Contratos de Exploracin o Explotacin correspondientes, la resolucin tendra que armonizar
adecuadamente lo estipulado en el Reglamento de Consulta (como lo referimos), en el cual se define que el mbito
geogrfico es el territorio donde habitan los pueblos indgenas (artculo 3, inciso c del D.S. N 001-2012-MC) y no
necesariamente el rea del contrato.
Dentro del procedimiento de la elaboracin de las bases para la contratacin por Convocatoria, la primera accin que se
realiza es la coordinacin entre diferentes gerencias en la conformacin de integrantes para el Grupo de Trabajo para la
Elaboracin de las Bases del Proceso de Seleccin As, las bases deben contener cmo mnimo (PERUPETRO 2011):

Transparencia en el sector energtico peruano

124

DIAGNSTICO 2013

Objeto de la convocatoria
Cronograma
Lotes disponibles para el proceso de seleccin (artculo 21 de la LOH)
Definicin del factor/factores a ser ofertados por las empresas participantes, con su debido sustento:
Programa mnimo de trabajo para cada lote
Regalas mnimas/retribucin mxima para cada lote y su aplicacin, de conformidad con la legislacin vigente
Otros
Modelo de contrato
Tipo de contrato: licencia o servicios
Condiciones generales134
Etapas del proceso de seleccin:
Convocatoria
Habilitacin de las empresas petroleras para el proceso de seleccin
Informacin tcnica de los lotes
Consultas y aclaracin a la bases
Presentacin de propuestas
Acto pblico de presentacin de Sobre N 1 (oferta tcnica)y Sobre N 2 (oferta econmica) y apertura de Sobre
N 1
Acto pblico de apertura de Sobre N 2
Mecanismo de evaluacin de las propuestas
Otorgamiento de la buena pro
Comunicacin de la buena pro
Disposiciones generales para la contratacin
Disposiciones finales
Se adjuntan los anexos
Anexo A: Lotes Disponibles para el Proceso de Seleccin y Programa Mnimo de Trabajo (PMT)
Anexo B: Modelo de Contrato de Licencia/ Servicio para la Exploracin y Explotacin de Hidrocarburos135
Anexo C: Documentos para la Calificacin
Anexo D: Cronograma del Proceso de Seleccin

133 Artculo 3.b y 3.c del Reglamento de la Ley N 29785, Ley del Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos Indgenas y Originarios, Reconocido en el
Convenio 169 de la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT (D.S. N 001-2012-MC).
134 En cada Base de los Procesos de Licitacin se precisan las normas, etapas y criterios de evaluacin aplicables.
135 Debe ser aprobado por Acuerdo de Directorio de PERUPETRO, segn el artculo 2.2. del Reglamento del Artculo 11 del TUO de la LOH (D. S. N 0452008-EM).

Despus de su evaluacin y revisin interna, las bases son aprobadas mediante Acuerdo de Directorio. La informacin
relevante de las bases es colocada en el portal web de la empresa, por lo que gran parte de dicha informacin es de acceso
pblico. Dos aspectos importantes a tomarse en cuenta es que, durante este proceso, existe la posibilidad de realizar dos
acciones significativas para el desarrollo del proceso de seleccin: la modificacin del contrato y la inclusin o exclusin de
los lotes debidamente saneados (ibd.: 5-11).
Es necesario considerar que en esta etapa se est definiendo finalmente el rea de los lotes, los contratos136, las ofertas
tcnicas y econmicas, donde tambin se definirn las regalas y la base del canon. Con todo ello, se da viabilidad a una
serie de actividades, condiciones y compromisos que implicarn diversos tipos de efectos positivos y negativos sobre el
medio ambiente, la organizacin social, el desarrollo econmico y el desarrollo del derecho de la poblacin local, as como
de los actores estatales locales, provinciales y regionales.
Son estos elementos los que al final determinarn decisiones inalterables o, en todo caso, decisiones en las que realmente
se podr tener influencia para cambiar aspectos que impacten positiva o negativamente sobre la vida de las poblaciones
locales. Este aspecto sera entonces un indicador importante para tomarse en cuenta al definir los insumos para el dilogo
dentro de los procesos de consulta.

La promocin no contiene ningn tipo de condicionamiento al proceso en general, pero dicha accin es concebida como
importante para el xito de los procesos de seleccin, por lo que la planificacin del proceso de promocin es un punto
clave para lograr que existan ofertas de las empresas de hidrocarburos (PERUPETRO 2011a: 11).

Transparencia para la capacidad de gestin


En este criterio se han ingresado las etapas: a) desarrollo del proceso de seleccin y b) aprobacin de contrato. Adems, se ha
procedido a analizar la transparencia en (i) fortalecimiento de las capacidades de gestin de la ejecucin de los procesos de
seleccin en el pas, y (ii) sistematizacin de la informacin de los procesos de otorgamiento de derechos en hidrocarburos.
Con respecto al fortalecimiento de las capacidades de gestin de la ejecucin de los procesos de seleccin en el pas, el
resultado ha sido parcialmente alcanzado, pues se tienen procedimientos accesibles mediante acceso a la informacin,
pero estos procedimientos no son publicados en el portal web. Asimismo, en cuanto la sistematizacin de la informacin
de los procesos de otorgamiento de derechos en hidrocarburos, hay mucha informacin sistematizada sobre reservas,
contratos, lotes de hidrocarburos, entre otros, que se publica en el portal web. En ese sentido, se han logrado grandes
avances en este aspecto, por lo que el resultado ha sido positivo. A continuacin presentamos el desarrollo de nuestros
resultados.

136 Las partes del contrato de inters para los pueblos indgenas son: rea del contrato, Comit de Supervisin, Comit de Conciliacin, subcontratistas;
Plan Inicial de Desarrollo (explotacin); informacin de las operaciones, regalas, proteccin ambiental y relaciones comunitarias, trabajo, asociacin
con terceros, entrega de campamentos e infraestructura, tipo de arbitraje y la resolucin de los contratos.
137 Ver http://www.PERUPETRO.com.pe/wps/wcm/connect/PERUPETRO/site/Inversionista/Promocion/Cont_CalendarioEventos.

125
Transparencia en el sector energtico peruano

Es importante destacar que existen acciones de promocin, las cuales son programadas anualmente, mediante un
Plan de Promocin Anual y tambin difundidas por el portal web137. La participacin de PERUPETRO en estos eventos
internacionales tambin se encuentra regulada por la entidad, pues se tiene un procedimiento especfico que regula los
estndares de actuacin de PERUPETRO y la organizacin. Como se ha podido observar se puede presentar informacin
relativa a los lotes que han sido diseados a nivel de mapas, cuando an no ha concluido el diseo de las bases de
contratacin, pero tambin cuando esta ha concluido, pues la promocin de los lotes es una accin permanente y cuasitransversal que concluye cuando termina la etapa de habilitacin de las empresas interesadas en el proceso de seleccin.

DIAGNSTICO 2013

En la fase de promocin de lotes de hidrocarburos, la Gerencia de Promocin y Comunicaciones es el ente encargado de


planificar, organizar, dirigir y controlar la estrategia de promocin de inversiones. Al interior de ella el ente especfico es el
grupo funcional de promocin quien se encarga de: disear y proponer la estrategia de marketing para la promocin de
inversiones, llevar a cabo y mantener relaciones inter-institucionales con posibles inversores (PERUPETRO 2013a).

Desarrollo del proceso de seleccin


En la etapa de desarrollo del proceso de seleccin se han identificado seis sub etapas: a) convocatoria pblica y publicacin
de las bases, b) habilitacin de la empresa, c) consultas y absolucin de informacin a las bases, d) presentacin de la propuesta,
e) otorgamiento de la buena pro y f ) calificacin de la empresa.
Dentro de la convocatoria pblica y publicacin de las bases, PERUPETRO publica la convocatoria y las bases en su sitio web
y por otros medios. Las empresas estn invitadas a participar y el pblico en general est informado del proceso. Con este
evento, PERUPETRO da inicio al proceso de licitacin (PERUPETRO 2010; 2013b).

Transparencia en el sector energtico peruano

126

DIAGNSTICO 2013

Dentro de la etapa de habilitacin de la empresa, la Gerencia General coordina con las diferentes gerencias la designacin
de los integrantes de la Comisin del Proceso de Seleccin para la contratacin por convocatoria. Luego de ello, prosigue
el proceso habilitacin de las empresas, en el cual las empresas que quieren participar del proceso deben presentar una
carta de inters y justificar su Calificacin de empresa petrolera, de acuerdo con los requisitos previstos en el Reglamento
sobre la Calificacin (D.S. N 030-2004-EM), el Acuerdo de Directorio de PERUPETRO N 048-2010138 y las disposiciones de las
bases139. Con ello, se procede a una evaluacin preliminar sobre indicadores mnimos para otorgar esta habilitacin para
participar en el proceso de seleccin. Se otorga un puntaje empresarial a la empresa, que ser considerado al momento
de evaluar sus propuestas (PERUPETRO 2010; 2011a; 2013b).
Hay que tomar en cuenta que el marco promotor de la actividad extractiva, y con ello la eleccin de nuevas empresas
en territorio peruano, tendra que incluirse dentro de la justificacin y definicin de sus criterios de eleccin la tendencia
o la implementacin de las buenas prcticas por parte de las empresas extractivas. Las buenas prcticas son aquellas
que minimizan los impactos ambientales y sociales asociados con las prcticas convencionales y que han sido utilizadas
exitosamente en proyectos de exploracin o explotacin petrolera en Amrica Latina y en otras partes del mundo (Finer,
Jenkins y Powers 2003).
El proceso seguido en el Lote 192 ha evidenciado que en la zona del Pastaza las operaciones de hidrocarburos no se realizaron
respetando normativa nacional ni compromisos jurdicos internacionales, as como tampoco se ha utilizado tecnologa de
punta. Esto ha permitido que el Estado, y en este caso PERUPETRO, puedan insistir en promover buenas prcticas (y con ello
escoger empresas que las practiquen). Ello debido a las evidencias de que, en el mediano plazo, operaciones como el uso
compartido de ductos, reduccin del ancho del derecho de va y la perforacin de alcance extendido (por nombrar algunas)
no solo reducen los riesgos ambientales, sino que tambin bajan los costos operativos de las propias empresas. De ese modo,
el puntaje empresarial debera comenzar a apuntar a favorecer a este tipo de empresas.
La informacin sobre el tipo de empresa que pide ser calificada es de sumo inters para la poblacin local, puesto que esta
ser afectada por el tipo de prcticas tecnolgicas y el tipo de poltica ambiental-social que dicha empresa posee o pone
en prctica en otros pases. En ese marco existe actualmente una serie de indicadores internacionales que permiten medir
y transparentarlos procesos de eleccin del tipo de empresa petrolera.
El siguiente momento es la realizacin de consultas y absolucin de informacin o aclaraciones a las bases. En este
procedimiento, PERUPETRO entrega las bases, el paquete de datos tcnicos de todos los lotes incluidos en la Licitacin y
les solicitar la documentacin para calificacin, indicndoles a quienes hayan sido positivamente evaluados los lotes a los
que pueden acceder. Por otro lado, las empresas que requieran informacin tcnica adicional podrn hacer uso del servicio
regular de Data Room Digital que ofrece el Banco de Datos de PERUPETRO. La lista de la informacin tcnica disponible de
todos los lotes incluidos en la licitacin segn las bases de licitacin sera publicada en el Portal Corporativo de PERUPETRO
(PERUPETRO 2010; 2011a; 2012b).

138 Ver: http://www.PERUPETRO.com.pe/wps/wcm/connect/5ecd940042b25d50bb1bbb7fc61ef20b/Procedimiento+e+Indicadores+para+Calificacion.


pdf?MOD=AJPERES&lmod=-180235433&CACHEID=5ecd940042b25d50bb1bbb7fc61ef20b&Procedimientos%20e%20indicadores%20para%20la%20
calificacion.
139 Artculo 4 del D.S. N 030-2004-EM; Anexo C de las Bases del Proceso de Licitacin 2010 y Anexo 4 de las Bases del Proceso de Licitacin 2013.

Si bien este es un momento dentro del proceso de seleccin, no existe claridad del carcter obligatorio del proceso,
debido a que la posibilidad de entregar las cartas para ser aprobadas por habilitacin sobrepasa, en algunos casos, la
temporada de consulta y absolucin140.
La siguiente etapa es la presentacin de propuestas para cada lote, en la cual las empresas tienen que presentar dos
propuestas: una propuesta tcnica, que abarca a las actividades de exploracin propuestas (en decir, kilmetros de lneas
ssmicas y nmero de pozos exploratorios141), y una propuesta econmica que corresponde a un porcentaje que interviene
en la frmula de clculo de la regala a pagar142. Luego de ello, se procede al acto pblico de presentacin de las ofertas
y evaluacin de las propuestas bajo los criterios establecidos en las bases, elaborando un puntaje que toma en cuenta la
oferta tcnica, la oferta econmica y los ingresos pasados de la empresa (PERUPETRO 2010; 2011a:5-6; 2013b).

Finalmente, se concluye con la etapa de aprobacin del contrato, donde el proyecto de contrato es aprobado por Acuerdo
de Directorio de PERUPETRO para proceder con la aprobacin y suscripcin del contrato mediante D.S. refrendado por los
ministros de Economa y Finanzas y de Energa y Minas. Adems, el proyecto de contrato es sometido a consideracin del
Presidente de la Repblica (artculo 3 y 5 del D.S. N 045-2008-EM). Una vez aprobado, la empresa tiene treinta das para
suscribirlo presentando su Carta de Fianza que garantiza su capacidad financiera para llevar a cabo las actividades (artculo
21 de la LOH). Luego de ello, se producen los eventos presenciales de participacin ciudadana despus de suscrito el
contrato.

Transparencia para la coordinacin


En este criterio se han identificado dos momentos de coordinacin: en el diseo de lotes de hidrocarburos y en la participacin
ciudadana. Adems, se ha analizado la transparencia en cuanto a (i) implementacin de mecanismos de coordinacin
intersectorial; (ii) implementacin de mecanismos de coordinacin intergubernamental, y (iii) implementacin de
mecanismos de coordinacin con representantes del sector privado, sociedad civil y pueblos indgenas.
En cuanto al primer indicador, implementacin de mecanismos de coordinacin intersectorial, observamos que el proceso
de otorgamiento de derechos cuenta con espacios de coordinacin con otras entidades pblicas como SERNANP, sin
embargo, no est especificada en algn procedimiento interno de PERUPERTRO. Adems, faltan mayores canales de
coordinacin con el Viceministerio de Interculturalidad - VMI para poblaciones en aislamiento y contacto inicial; en la
consulta previa se est avanzando en la elaboracin de los Planes de Consulta. En ese sentido, el resultado en cuanto a
transparencia es parcial.

140 Ver: Anexo 1 del Cronograma de Licitacin 2009 de PERUPETRO.


141 Ver: Formatos 3, 4, 5, 6, 9 de las Bases del Proceso de Licitacin 2010.
142 Ver: Artculo 8 del modelo de contrato en el Anexo B de las Bases del Proceso de Licitacin 2010; Formato 6 de las Bases del Proceso de Licitacin 2010
y Anexo 5 de las Bases del Proceso de Licitacin 2013 offshore.

127

Aprobacin del contrato

Transparencia en el sector energtico peruano

Luego de la adjudicacin de la Buena Pro en el proceso de contratacin por convocatoria, se procede al momento definido
como calificacin de la empresa (PERUPETRO 2008; 2011a; 2013). La Gerencia General recibe carta de requerimiento de
calificacin de la empresa y la deriva, con la documentacin necesaria, a la Gerencia de Contratacin. Esta conforma
un grupo de trabajo para elaborar el Informe de Evaluacin para la calificacin en coordinacin con la Gerencia Legal
(PERUPETRO 2013). El grupo de trabajo revisa que la documentacin legal, tcnica, econmica y financiera est conforme
con el Reglamento de Calificacin de empresas petroleras (artculos 5 y 6 del D.S. N 030-2004-EM). Segn se cumpla con
los requisitos, otorga la constancia de calificacin a la empresa (PERUPETRO 2010; 2013b).

DIAGNSTICO 2013

Seguidamente, luego de que la Comisin del Proceso de Seleccin evala las propuestas, se procede al momento del
otorgamiento y comunicacin de la Buena Pro, es decir, la decisin positiva de otorgar un lote a una empresa que obtenga
el mayor puntaje. Ello se publica en el sitio web de PERUTPETRO y se elabora un acta del evento (ibd.). Con este evento
concluye el proceso de licitacin.

En cuanto a la implementacin de mecanismos de coordinacin intergubernamental el resultado es parcial, porque


aunque se tienen mecanismos de invitacin y comunicacin con gobiernos regionales y locales, estos solo son conocidos
por la ciudadana por la normativa. En ese sentido, a travs de las entrevistas realizadas los funcionarios informaron que
cada ao elaboran un plan de reuniones con los gobiernos regionales, pero hay algunos, como el de San Martin, no tiene
mayor relacin.
Acerca de la implementacin de mecanismos de coordinacin con representantes del sector privado, sociedad civil y
pueblos indgenas, se tienen pocos o casi nulos espacios de coordinacin con sociedad civil. Con el sector privado existe
estrecha relacin a causa de los contratos, supervisiones, entre otros. En cuanto a los pueblos indgenas, por la consulta
previa y por los espacios de participacin ciudadana se tiene una relacin con ellos. En ese sentido, todava quedan retos
pendientes, por lo que el resultado es parcial. A continuacin el desarrollo de nuestros resultados.
En el diseo de lotes de hidrocarburos, al inicio del proceso de licitacin, segn el artculo 7 del D.S. N 012-2008-EM y
artculos 21-23 de la R.M. N 571-2008-EM (referidos a participacin ciudadana) el Instituto Nacional de Recursos Naturales
- INRENA y el Instituto Nacional de Desarrollo de los Pueblos Andino, Amaznico y Afroperuano - INDEPA, o a quien haga
sus veces, tendran que informar sobre el proceso de negociacin iniciado.

Transparencia en el sector energtico peruano

128

DIAGNSTICO 2013

En el primer caso, segn el Reglamento de la Ley de reas Naturales Protegidas (D.S. N 038-2001-AG) y la modificatoria del
artculo 116 de dicho Reglamento (D.S. N 003-2011-MINAM), PERUPETRO debera tener coordinaciones con SERNANP para
la demarcacin de los lotes. En efecto, existe en el marco jurdico actual la obligacin de recibir la Opinin Tcnica Vinculante
de SERNANP, para la autorizacin, concesin, permiso y otros derechos, en caso de actividades de aprovechamiento de
recursos que se realicen al interior de las reas Naturales Protegidas (artculo 1 del D.S. N 003-2011-MINAM).
En dicho marco, en el caso de otorgamiento de derechos, se debe contar con la Emisin de Compatibilidad, que consiste
en una evaluacin a travs de la cual se analiza la posibilidad de concurrencia de una propuesta de actividad, con respecto
a la conservacin del rea Natural Protegida de administracin nacional, o su Zona de Amortiguamiento, o del rea de
Conservacin Regional143. En ese caso la autoridad competente debera solicitar al SERNANP la emisin de compatibilidad
antes del desarrollo de actividades conducentes al otorgamiento de derechos orientados al aprovechamiento de recursos
naturales, o a la habilitacin de infraestructura, en las reas Naturales Protegidas de administracin nacional144
De ese modo, en esta etapa PERUPETRO tendra que realizar una coordinacin efectiva con SERNANP con el fin de que la
identificacin de los espacios donde los contratistas van a operar no se superpongan a las ANP existentes y con ello se lleve
adelante un proceso que, como lo ha referido la Defensora del Pueblo, puede ser contraproducente para el inversionista
que, habiendo contratado toda una extensin geogrfica, no pudiera ejecutar actividades debido a que todo o parte de
su proyecto estuviera ubicado en zonas de proteccin estricta del rea Natural Protegida de uso directo145 . Este requisito
es indispensable para que los informes sean aprobados antes que culmine la elaboracin de las bases de contratacin,
puesto que dicho acuerdo es determinante para la aprobacin final de las bases (PERUPETRO 2011: 14).
Con respecto a la posibilidad de que exista inters por demarcar lotes sobre territorio de pueblos en aislamiento, segn el
artculo 35 del Reglamento de la Ley de Consulta Previa (D.S. N 001-2012-MC), la autoridad sectorial competente deber

143 Artculo 116.a, b del Reglamento de la Ley de reas Naturales Protegidas (D.S N 038-2001-AG) sobre los alcances de la Opinin Tcnica Previa Vinculante
del SERNANP.
144 El artculo 1 del D.S. N 003-2011-MINA indica lo siguiente: [] 116.1. La emisin de compatibilidad es aquella Opinin Tcnica Previa Vinculante que
consiste en una evaluacin a travs de la cual se analiza la posibilidad de concurrencia de una propuesta de actividad, con respecto a la conservacin del
rea Natural Protegida de administracin nacional, o del rea de Conservacin Regional, en funcin de la categora, zonificacin, Plan Maestro y objetivos
de creacin del rea en cuestin. La compatibilidad que verse sobre la Zona de Amortiguamiento de un rea Natural Protegida de administracin
nacional ser emitida en funcin del rea Natural Protegida en cuestin. Asimismo, la emisin de la compatibilidad incluir los lineamientos generales, as
como los condicionantes legales y tcnicos para operar en el rea Natural Protegida y en su Zona de Amortiguamiento. Las entidades competentes para
suscribir contratos de licencia u otras modalidades contractuales, de otorgar autorizaciones, permisos y concesiones, solicitarn al SERNANP la emisin de
Compatibilidad previamente al otorgamiento de derechos orientados al aprovechamiento de recursos naturales, o a la habilitacin de infraestructura en
las reas Naturales Protegidas de administracin nacional, o sus Zonas de Amortiguamiento, o en las reas de Conservacin Regional.
145 As, por ejemplo, si ocurre la superposicin entre un rea de contrato y la zona de proteccin estricta de un rea Natural Protegida de uso directo, la
incompatibilidad estara dispuesta por el artculo 23 de la Ley N 26834, como sucede en el caso de las reas Naturales Protegidas de uso indirecto.
En consecuencia, el Estado no debera otorgar a particulares derechos que luego tendr que desconocer en mrito de la ley (Informe N 009-2007-DP/
ASPMA.CN).

coordinar con el VMI del MINCU las medidas necesarias respecto del Rgimen Especial Transectorial de proteccin con el
fin de garantizar los derechos de los pueblos indgenas en aislamiento o contacto inicial. Sin embargo, no hay aplicacin
de mecanismos sobre ello y no hay avances en cuanto a la materia.
Adems, existen normas complementarias que mencionan la coordinacin como el D.S. N 012-2008-EM, Aprueban
Reglamento de Participacin Ciudadana para la realizacin de Actividades de Hidrocarburos:
Artculo 7.- Coordinaciones con otras entidades
PERUPETRO S.A. informar al Instituto Nacional de Recursos Naturales - INRENA y al Instituto Nacional de Desarrollo
de los Pueblos Andino, Amaznico y Afroperuano - INDEPA, o quien haga sus veces, sobre el proceso de negociacin
iniciado.
Artculo 8.- De los Eventos Presenciales
8.1 PERUPETRO S.A. deber informar a las poblaciones Involucradas diversos aspectos generales sobre el contrato
suscrito y las actividades de hidrocarburos a ser ejecutadas. Los gastos que irrogue la convocatoria y ejecucin del
evento o los eventos presenciales estarn a cargo de la empresa contratista, con excepcin de los gastos que irroguen
el desplazamiento y alimentacin de los representantes del Estado.
8.2 En el caso de que en el lote existan indicios de la presencia de pueblos indgenas en aislamiento y/o contacto inicial,
INDEPA, o quien haga sus veces, participar en dichos eventos presenciales.

Por otro lado, el segundo momento de coordinacin se produce durante las etapas de participacin ciudadana, pues
existen mecanismos de coordinacin especificados en la normativa nacional. Por ejemplo, segn el artculo 20 de la
R.M. N 571-2008-EM, al momento que PERUPETRO publica la convocatoria y las bases en su sitio web, tiene que realizar
las invitaciones a autoridades regionales, locales, comunales y entidades representativas, con la finalidad de conocer su
percepcin acerca de las actividades de hidrocarburos en general que contienen los proyectos de contrato, promoviendo
a su vez una amplia participacin de la poblacin involucrada.
Asimismo, segn el artculo 24 de la R.M. N 571-2008-EM, de manera funcional PERUPETRO podr sostener reuniones de
coordinacin previas a los eventos presenciales, con los representantes de los gobiernos regionales, locales y organizaciones
representativas de las comunidades nativas y campesinas, y la poblacin involucrada en general, a efectos de planificar de
manera adecuada, el o los eventos presenciales a realizar.
Se indica en el artculo 30 de la R.M. N 571-2008-EM, Convocatoria al Evento Presencial despus de suscrito el Contrato,
que PERUPETRO efectuar el proceso de convocatoria indicado en el artculo 20 (para saber la percepcin de la poblacin)
de los presentes lineamientos a la poblacin involucrada, las autoridades regionales, locales, comunales y entidades
representativas. As, existe una comunicacin dirigida a las autoridades regionales, municipales y a las organizaciones
sociales representativas.
Otro momento de coordinacin en el mbito de participacin se da durante la ampliacin del rea, en la cual se debern
repetir procedimientos de coordinacin para la participacin, en los mismos trminos referidos para los otros momentos,
y entre los cuales se incorpora tambin la coordinacin con entidades representativas (segn el artculo 9.2 de la R.M. N
571-2008-EM).

129
Transparencia en el sector energtico peruano

Artculo 21.- Colaboracin entre entidades del Estado


PERUPETRO S.A. deber solicitar al Instituto Nacional de Desarrollo de los Pueblos Andinos, Amaznicos y Afroperuanos INDEPA o quien haga sus veces, a los gobiernos regionales y los gobiernos locales comprendidos en el rea del lote o lotes
materia del proceso, los datos de las organizaciones sociales representativas de las reas comprendidas en el lote o lotes
materia del proceso de participacin ciudadana. La informacin deber ser remitida a PERUPETRO en un plazo no mayor
de quince das calendario, con el fin de no perjudicar la realizacin del Evento Presencial.
Artculo 22.- Reservas indgenas y lotes de hidrocarburos
En caso que en el(los) lote(s) exista(n) indicios de la presencia de pueblos indgenas en aislamiento o contacto inicial,
INDEPA o quien haga sus veces participar en dichos eventos presenciales. PERUPETRO S.A. tambin convocar a dicha
institucin, a fin de que designe a un representante para que exponga en el Evento Presencial, acerca de los derechos e
implicancias relacionadas con estos grupos humanos, en las reas objeto del proceso de participacin ciudadana.

DIAGNSTICO 2013

Al igual que la R.M. N 571-2008-MEM-DM, Lineamientos para la Participacin Ciudadana en las Actividades de Hidrocarburos:

Una vez suscrito el contrato, corresponde a PERUPETRO llevar a cabo una presentacin oficial del nuevo contratista ante
la poblacin involucrada durante un evento presencial. Las observaciones y opiniones planteadas por las poblaciones y
sus organizaciones representativas referidas a incidencias en los aspectos sociales, culturales y ambientales sern remitidas
por PERUPETRO a la DGAAE, a efectos de que sean evaluados y merituados en el proceso de evaluacin de los estudios
ambientales que presenten los contratistas.
Por ltimo, en cuanto a la consulta previa, si bien no es una obligacin de PERUPETRO de realizar coordinaciones con el VMI
(rgano Tcnico Especializado en materia de consulta previa segn el artculo 28 del Reglamento de la Ley de Consulta
Previa), PERUPETRO coordinara con el VMI para recibir opinin tcnica, informacin y capacitacin para mejorar el proceso
de consulta en los procesos de otorgamiento de derechos.

Transparencia para la participacin

Transparencia en el sector energtico peruano

130

DIAGNSTICO 2013

Como se ha indicado anteriormente, existen cuatro momentos de participacin en los procesos de otorgamiento de
hidrocarburos por licitacin pblica. En el ltimo momento, a efectos del estudio, se han identificado otros dos espacios
de participacin ciudadana en caso se realicen modificaciones en los contratos. Asimismo, en este criterio tambin se han
incorporado los procesos de consulta previa a pueblos indgenas. De este modo, se ha analizado la transparencia en: (i)
mecanismos oficiales de participacin ciudadana en los procesos de otorgamiento de derechos, y (ii) procesos de consulta
a los pueblos indgenas u originarios respecto de las medidas que los pueden afectar.
Con respecto a los mecanismos oficiales de participacin ciudadana, la informacin generada por PERUPETRO sobre los
eventos presenciales recin ha sido publicada en la web del MINEM. Hasta el mes de octubre de 2013 esta informacin
no era accesible mediante el portal. Asimismo, en otros procesos de participacin ciudadana que realiza PERUPETRO, se
tiene la informacin publicada en el portal web. En ese sentido, podemos indicar que el resultado es parcial en cuanto a
transparencia, pues se esperara que la informacin generada durante los procesos de participacin pudiera ser publicada
en su totalidad en la web. Por otro lado, s es posible acceder a ellos mediante solicitudes de acceso a la informacin.
En cuanto a los procesos de consulta a los pueblos indgenas u originarios, todava queda pendiente realizar un proceso
en consenso con los pueblos indgenas. Se est incorporando la normativa nacional en cuanto al proceso, pero queda
pendiente que los documentos elaborados tengan recomendaciones y opiniones del VMI para asegurar su idoneidad.
En ese sentido, este indicativo todava se encuentra de forma parcial en cuanto a su fortalecimiento. A continuacin el
desarrollo de nuestros resultados.
Procesos de participacin ciudadana
En el primer momento de participacin ciudadana, le compete a PERUPETRO informar a la poblacin de las reas en las
cuales se est negociando la suscripcin de un contrato de exploracin o explotacin, sobre el proyecto y las acciones que
viene realizando para la negociacin o concurso del contrato146. Adems, le corresponde a PERUPETRO (artculo 6 del D.S.
N 012-2008-EM):

Informar sobre el proceso a travs de su pgina web, mediante comunicaciones dirigidas a los representantes de los
gobiernos regionales, locales y organizaciones representativas de las poblaciones involucradas de las reas de los lotes
donde se desarrollara la actividad (tambin artculos 20 y 26 de la R.M. N 571-2008-EM).

Informar al INRENA y al INDEPA, o a quien haga sus veces, sobre el proceso de negociacin iniciado (artculo 7 del D.S.
N 012-2008-EM y artculos 21-23 de la R.M. 571-2008-EM).

Difundir informacin sobre: lista de contratos con indicacin de la fecha de inicio, mapa de lotes, empresa(s) petrolera(s)
interesada(s), criterios para la seleccin de las empresas (tambin en el artculo 26 de la R.M. N 571-2008-EM).

146 Segunda Disposicin Final del D.S. N 015-2006-EM, artculos 4 y 8 del D.S. N 012-2008-EM, artculo 12 de la R.M. N 571-2008-EM y artculo 2.2,
inciso c del D.S. N 045-2008-EM.

Realizar eventos presenciales con el objeto de conocer las percepciones locales respecto del proyecto que se prev
ejecutar. Se brinda explicacin inicial acerca del objetivo, de la metodologa de la sesin y del rol de PERUPETRO
en relacin con los contratos de hidrocarburos. Asimismo, se informar sobre el rol del Estado y sobre las acciones
que se vienen realizando para la negociacin o concurso del proyecto de contrato correspondiente, as como las
obligaciones a las que estarn sujetos aquellos inversionistas que lo hayan suscrito (artculo 27 de la R.M. N 571-2008EM). Las observaciones y opiniones planteadas por las poblaciones y sus organizaciones representativas referidas a
incidencias en los aspectos sociales, culturales y ambientales sern remitidas por PERUPETRO a la DGAAE, a efectos
de que sean evaluadas y merituadas en el proceso de evaluacin de los estudios ambientales que presenten los
contratistas (artculo 8.3 del D.S. N 012-2008-EM). Se publicar en la web la informacin proporcionada (artculo 27 de
la R.M. N 571-2008-EM).

Es importante destacar que, si bien las normas refieren que el proceso de participacin ciudadana se tendra que dar al
inicio del proceso de negociacin (artculo 6 del D.S. N 012-2008-EM), no precisan el momento exacto de los eventos
presenciales. Sin embargo, la poltica actual de PERUPETRO es organizarlos antes de lanzar el proceso de seleccin (artculo
27 de la R.M. N 571-2008-EM).

Empresa petrolera adjudicataria (presentacin ante la poblacin del rea de influencia)149


Nmero del Decreto Supremo que autoriza la suscripcin del contrato
Criterios utilizados para la calificacin de las empresas
Modalidad de contratacin utilizada (de ser el caso)
Mapa del rea del contrato (lote)
Programa de actividades a desarrollar

Las observaciones y opiniones planteadas por las poblaciones y sus organizaciones representativas referidas a incidencias
en los aspectos sociales, culturales y ambientales, sern remitidas por PERUPETRO a la DGAAE, a efectos de que sean
evaluadas y merituadas en el proceso de evaluacin de los estudios ambientales que presenten las contratistas150.
El cuarto momento de participacin ciudadana se produce: a) posterior al cambio de operador de contrato y b) por
ampliacin de rea de contrato y suelta de rea de contrato.
En la participacin ciudadana posterior al cambio de operador de contrato, segn lo establecido en el artculo 32 de la R.M.
N 571-2008-EM/DM, tras la suscripcin de un Contrato de Licencia de exploracin y explotacin de hidrocarburos, cada
vez que se produzca una modificacin del contrato que implique un cambio de operador, PERUPETRO tiene la obligacin
de informar a la poblacin mediante eventos presenciales151.
En la participacin ciudadana por ampliacin de rea de contrato y suelta de rea de contrato, en caso que se produzcan
modificaciones de contrato que impliquen ampliacin del rea del lote, deber comunicarse a la poblacin involucrada
147
148
149
150
151

Segunda Disposicin Final del D.S. N 015-2006-EM y artculos 4.2. y 5, inciso c del D.S. N 012-2008-EM.
Artculo 6 del D.S. N 012-2008-EM y artculo 29 de la R.M. N 571-2008-EM.
Se repetir este proceso en caso de cesin de posicin contractual (artculo 32 de la R.M. N 571-2008-EM).
Artculo 8.3 del D.S. N 012-2008-EM y artculo 31 de la R.M. N 571-2008-EM.
Ver:http://www.perupetro.com.pe/wps/wcm/connect/perupetro/site/Participacion%20Ciudadana/Por%20la%20Suscripcion%20del%20
Contrato%20de%20exploracion%20y%20explotacion.

131

Transparencia en el sector energtico peruano

El tercer momento de participacin ciudadana se origina cuando una vez suscrito el contrato, corresponde a PERUPETRO
llevar a cabo una presentacin oficial del nuevo contratista ante la poblacin involucrada durante un evento presencial147.
Se brindar informacin sobre los puntos siguientes148:

DIAGNSTICO 2013

En el segundo momento de participacin ciudadana, antes del envo del proyecto de contrato al MINEM para su aprobacin,
PERUPETRO tiene la obligacin de informar sobre el proceso a travs de su pgina web y mediante comunicaciones
dirigidas a los representantes de los gobiernos regionales y locales, organizaciones representativas y poblacin involucrada
del rea de los lotes. La informacin que se tendra que difundir es la lista de contratos con indicacin de la fecha de
inicio, mapa de lotes, empresas petroleras adjudicatarias, criterios para la seleccin de las empresas y las modalidades de
contratacin (artculo 27 de la R.M. N 571-2008-EM).

mediante cartas, anuncio en web y evento presencial (artculo 33 de la R.M. N 571-2008-EM/DM). Cualquier otra modificacin
del contrato deber ser comunicada en el portal de PERUPETRO una vez aprobada (artculo 34 de la R.M. N 571-2008-EM/
DM). Finalmente, cuando se produzca suelta de rea de un lote, PERUPETRO deber informarlo a travs de su portal de
internet y mediante cartas a autoridades regionales, locales y comunales (artculo 35 de la R.M. N 571-2008-EM/DM).
Procesos de consulta previa para pueblos indgenas
En armona con la poltica del MINEM, segn la R.M. N 350-2012-MEM-DM, PERUPETRO es la entidad encargada de
realizar la consulta previa antes de que se emita el decreto supremo que aprueba la suscripcin del contrato. Por ello, la
consulta constituye un elemento ms dentro de la programacin y planificacin de los procedimientos referidos a ofertar
internacionalmente y dirigir los procesos de licitacin pblica o negociacin directa de lotes de hidrocarburos. De ese
modo, PERUPETRO se somete a la Ley del Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos Indgenas u originarios, reconocido en
el Convenio 169 de la OIT (Ley N 29785).

Transparencia en el sector energtico peruano

132

DIAGNSTICO 2013

Con todo ello, PERUPETRO an no ha hecho pblico procedimientos que incluyan esta fase de participacin entre sus
momentos. De ah que exista cierta discrecionalidad para determinar la oportunidad de la consulta. Sin embargo, segn la
R.M. N 350-2012-MEM-DM, la consulta debera darse acerca del D.S. que aprueba la suscripcin de contratos de exploracin
o explotacin de lotes petroleros y gasferos, y la oportunidad sera antes de emitir el D.S. No obstante, antes de aprobar el
contrato y emitir la norma, existen diversas fases en el proceso de otorgamiento de derechos, por lo que el momento de
consulta sigue siendo impreciso.
Un aspecto a resaltar a modo de complemento es que PERUPETRO ha manifestado de manera pblica que la consulta se
realizar antes del inicio del proceso de licitacin. Sin embargo, tampoco se subsana la incertidumbre en la oportunidad,
pues antes del inicio se tienen diversos procedimientos llevados a cabo, los cuales podran ser antes o despus de la
planificacin del procedimiento, antes o despus del diseo de los lotes, antes o despus de la elaboracin del proceso de
seleccin, antes o despus de la participacin ciudadana, o antes que se lleve a cabo la convocatoria.
Creemos conveniente pensar en aplicar la consulta en el momento en que se generan las decisiones vinculantes de
mayor impacto para el proceso y que se constituyen como decisiones irreversibles: en la aprobacin final del diseo de
los lotes y de las bases de la licitacin. Esta posicin coincide con la postura que parece adoptar PERUPETRO en torno a
la oportunidad de la consulta de manera previa a la aprobacin de las bases de licitacin, como lo han referido algunos
funcionarios. No obstante, no existe un documento que oficialice dicha decisin, y por tanto no se encuentra estipulado
en ningn procedimiento actual.
Es importante destacar las mejoras del procedimiento de consulta que pretende realizar PERUPETRO al plantear que
la planificacin del proceso de consulta se realizara en coordinacin con las organizaciones indgenas, elevando as el
estndar de la misma normativa. De hecho las reuniones preparatorias segn el artculo 15 Reglamento de la Ley de
Consulta Previa, tienen la finalidad exclusiva de informar sobre el Plan de Consulta y de construirlo de manera consensuada.
El VMI es el ente encargado de brindar opinin tcnica, asesora y capacitacin a la entidad promotora acerca del proceso;
asimismo, pueden brindar opinin de oficio sobre las medidas a ser consultadas, el mbito de consulta, la determinacin
de los pueblos consultados y el Plan de Consulta152. Si bien estas funciones no constituyen una condicin de rectora y
control, PERUPETRO puede optar por coordinar y recibir la adecuada asesora del Viceministerio.
En la actualidad existen dos procesos de consulta en marcha, los cuales muestran la necesidad de flexibilizar los
procedimientos de consulta por cada caso. El primero fue el Lote 192, que sustituye al Lote 1AB, con una serie de pasivos
sociales y ambientales que determinan un trato mucho ms complejo. De ah que los pueblos indgenas locales, junto con
sus organizaciones representativas (FEDIQUEP, FECONACO, FECONAT, ACODECOSPAT), hayan impulsado que PERUPETRO
no solo eleve el estndar de coordinacin como referimos, sino que adems en la primera y nica reunin preparatoria
con las organizaciones representativas se determinaron condiciones a la consulta que, si bien PERUPETRO no tiene
competencias para asumir, las ha considerado como un elemento que define la temporalidad de la implementacin del

152 Artculo 28.b, c del Reglamento de la Ley N 29785 (D.S. N 001-2012-MC).

Derecho, postergando la consulta y con ello mejorando las relaciones con la poblacin local, afectada por la industria
petrolera durante cuarenta aos. Esta primera reunin no concluy con la elaboracin del Plan de Consulta. Los resultados
de la reunin preparatoria con el Lote 1AB no han sido de conocimiento pblico a la ciudadania.
El segundo proceso de consulta se ha llevado a cabo en el Lote 169. Para ello se realiz una reunin preparatoria los das 3
y 4 de octubre de 2013 en Pucallpa con las organizaciones locales identificadas: Asociacin de Comunidades Nativas para
el Desarrollo Integral del Yurua Shara Koie - ACONADIYSH, Unin de Comunidades Indgenas Fronterizas del Per - UCIFP y
Central Ashninka del Ro Huacapishtea del Distrito de Yura - CARHDY, as como con las organizaciones regionales CONAP
Ucayali, Asociacin Regional de Pueblos Ashninkas de Ucayali - ARPAU y Organizacin Regional AIDESEP Ucayali - ORAU.
En la reunin preparatoria se ha presentado el Proyecto de Plan de Consulta para recoger las sugerencias y aportes de las
organizaciones representativas de los pueblos indgenas ubicados en el rea del Lote 169. Luego de aprobarlo, se ha hecho
pblico por medio de la web. El Plan determina que en diciembre concluira este primer proceso de consulta.

Transparencia para la rendicin de cuentas

Informacin de PERUPETRO
La Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y Tecnologa de la Informacin de PERUPETRO es la entidad encargada
de supervisar, controlar y dirigir las actividades de gestin, as como la actualizacin, mejoramiento de los diversos
procedimientos operativos de la empresa. Asimismo, brinda soporte, dirige, controla las actividades de informtica con
el objetivo de brindar aporte y asesora en el desarrollo e implantacin de iniciativas de tecnologas de informacin. Al
interior de dicha gerencia se encuentra el Grupo Funcional de Tecnologa de la Informacin, que entre sus funciones
tiene la de actualizar y coordinar la informacin de la empresa para cumplir con la Ley de Transparencia y Acceso a la
informacin, y supervisar su operatividad del portal corporativo de la empresa.
Actualmente, la empresa cuenta con un portal web en el que incorpora la informacin referida a sus operaciones y funciones
segn ley. De ese modo, informa sus aspectos internos, procesos de promocin (eventos nacionales e internacionales,
publicaciones, etc.), licitacin, control en torno a contratos (informacin sobre modificacin de contratos, vigencia, etc.),
produccin de crudo y gas por mes, mapas de los lotes, actividad de exploracin y explotacin (geofsica, perforacin de
pozos), monto de regalas, canon y sobrecanon153.
El portal cuenta con otro tipo de informacin referida a la poltica y normativa actual en torno a hidrocarburos, en el que
se hace una descripcin de aspectos como participacin ciudadana, proteccin ambiental y lo correspondiente al banco
de datos que le sirve al inversionista para ubicarse en el contexto actual de las relaciones y condiciones polticas y tcnicoambientales para el desarrollo de la actividad.

153 Ver:http://www.perupetro.com.pe/wps/wcm/connect/fce421004140831493f1bf48f77862ad/2013-08+Informe+Mensual+de+Actividades.
pdf?MOD=AJPERES&lmod=-37726885.

133
Transparencia en el sector energtico peruano

En lo que respecta a la implementacin de mecanismos de difusin de informacin, se tiene como resultado positivo en
cuanto a la transparencia y el acceso a la informacin. Sobre la implementacin de mecanismos para informar acerca de
los pagos de las empresas derivados de los contratos (regalas), distribucin del canon y sobrecanon petrolero y gasfero,
tambin se tiene actualizada la informacin en el portal de PERUPETRO, por lo que el resultado ha sido positivo. En cuanto
el tercer indicador, mecanismos de informacin sobre monitoreo de los compromisos en los contrato, el resultado ha sido
negativo, pues los informes de supervisin que realiza PERUPETRO a los contratos de lotes de hidrocarburos no son de
acceso pblico. A continuacin la informacin y anlisis realizado.

DIAGNSTICO 2013

En cuanto la transparencia en la rendicin de cuentas, se ha analizado en cuanto a (i) la implementacin de mecanismos de


difusin de informacin; (ii) la implementacin de mecanismos para informar sobre los pagos de las empresas derivados
de los contratos (regalas), distribucin del canon y sobrecanon petrolero y gasfero, y (iii) mecanismos de informacin
sobre monitoreo de los compromisos en los contrato.

Informacin de canon, sobrecanon y regalas


El canon y el sobrecanon constituyen el derecho de percibir la renta de la actividad en las zonas donde se extrae el recurso.
Est constituido por el 12,5% del valor de la produccin que obtiene el Estado por la explotacin de petrleo, gas natural
asociado y condensados en determinados departamentos y se pagan con las regalas que se derivan de su explotacin.
La norma de distribucin est determinada por cada departamento. Hay diferencias en la cantidad de su distribucin que,
segn el MEF, se basan en dos indicadores: (i) estadsticas del INEI (poblacin, pobreza y severidad de la pobreza FGT2) y
(ii) estadisticas del MINEM (produccin por departamento, provincia y distrito)154.
La distribucin se da de la siguiente forma:
Cuadro 17: Distribucin del Canon y Sobrecanon Petrolero en porcentaje del total (%)

Transparencia en el sector energtico peruano

134

DIAGNSTICO 2013

Loreto

Ucayali

Piura

Tumbes

Hunuco
Puerto Inca
Canon

Canon y
sobrecanon

Canon

Sobrecanon

Canon y
Sobrecanon

Canon y
sobrecanon

1. Gobierno Regional

52

20

52

20

20

2. Gobiernos Locales

40

70

40

70

70

- Distrito Productor

10

- Provincia Productora

20

20

20

- Departamento Productor

40

50

50

3. Universidades Nacionales

4. Instituto de Investigaciones de la Amazona


Peruana

5. Instituto Superior Tecnolgico y Pedaggico

100

Fuente: MEF.

PERUPETRO cuenta con informacin actualizada al mes acerca de la distribucin del canon por departamento. Tambin
tiene informacin del balance total de dicha distribucin realizada ao tras ao, dando un panorama de la cantidad de
renta percibida por departamento155.
Seguimiento al cumplimiento del contrato
Segn artculo 1. b de la Ley N 26225, PERUPETRO tiene la obligacin de negociar, celebrar y supervisar, en su calidad
de contratante, por la facultad que le confiere el Estado de virtud de la presente ley, los contratos que esta establece, as
como los convenios de evaluacin tcnica. Para tal efecto, PERUPETRO cuenta con informacin referida a los contratos
y convenios realizados como empresa, identificados dentro de su portal. Esta informacin es desagregada en informes
detallados y resmenes ejecutivos cada mes, con el fin de comprender los procesos de cesin de posicin contractual y la
vigencia, los motivos y el estado de los cambios que suceden al interior del contrato.

Transparencia para la integridad pblica


En este aspecto, se han analizado aspectos como (i) la promocin de la tica de la funcin pblica, y (ii) la prevencin de la
corrupcin en los procesos e instituciones. En cuanto al primer indicador, por ejemplo FONAFE cuenta con un mecanismo
de promocin de la tica de la funcin pblica. As, en enero de 2006 fue aprobado el Acuerdo de Directorio de FONAFE
N 010-2006/004-FONAFE, que aprueba el Cdigo Marco de tica de los Trabajadores de las Empresas del Estado. De esta
manera, PERUPETRO tambin cuenta con un Cdigo de tica, con una Comisin de tica permanente y otros documentos156
que sustentan la promocin de la tica en la entidad. En ese sentido, el resultado alcanzado ha sido positivo.

154 Ver: http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=453&Itemid=100960&lang=en.


155 Ver: http://www.perupetro.com.pe/wps/wcm/connect/perupetro/site/informacionrelevante/estadisticas/canon+detalle?Canon%20Detallado.
156 V e r : h t t p : / / w w w . p e r u p e t r o . c o m . p e / w p s / w c m / c o n n e c t / b 6 6 7 e 9 0 0 4 5 b 7 6 9 8 1 b 1 0 f f d b 1 b 0 0 e 2 f e e / I N F O R M E + C B G C .
pdf?MOD=AJPERES&lmod=587066472.

En cuanto a la prevencin de la corrupcin en los procesos e instituciones en el sector Energa, el MINEM cont en 2012
con un Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupcin (R.M. N 151-2012-MEM/DM) y este ao aprob uno nuevo a travs de
R.M N 113-2013-MEM/DM. Asimismo, FONAFE se rige bajo el Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupcin 2012 aprobado
por MEF por R.M. N 147-2012-EF/41 y con un Plan Institucional de Lucha contra Corrupcin 2012 aprobado por Resolucin
de Direccin Ejecutiva N 030-2012/DE-FONAFE. Sin embargo, PERUPETRO no cuenta con mecanismos institucionales
anticorrupcin. En ese sentido, en este indicador el resultado ha sido alcanzado en forma parcial en cuanto a la promocin
de iniciativas para combartir la corrupcin.

6.5. Transparencia para la gobernanza: en el otorgamiento de derechos


para la actividad de generacin de electricidad mediante centrales
hidroelctricas

Marco legal y actores involucrados en otorgamiento de derechos para la generacin


de electricidad mediante centrales hidroelctricas
Actualmente, las inversiones en el subsector elctrico se rigen bajo la Poltica Energtica Nacional 2010-2040 aprobada
por D.S. N 064-2010-EM. En el presente diagnstico analizamos la transparencia recogiendo aspectos importantes de la
normativa nacional relacionada con el otorgamiento de derechos para concesiones elctricas: Ley de Concesiones Elctricas
(Ley N 25844) en adelante LCE y su Reglamento (D.S. N 009-93-EM), en adelante RLCE, as como los Lineamientos
para la Participacin Ciudadana en las Actividades Elctricas (R.M. N 223-2010-MEM-DM), aplicable para la participacin
ciudadana en estos procesos y el Reglamento de Proteccin Ambiental en las Actividades Elctricas (D.S. N 29-94-EM).

135

La generacin elctrica es la primera actividad de la cadena productiva de energa elctrica. Consiste en transformar
alguna clase de energa (trmica, mecnica, luminosa, entre otras) en energa elctrica. El proceso de transformacin se
realiza a travs de algunos conceptos importantes, que no sern abordados en el presente diagnstico de transparencia,
como: energa y potencia elctrica, mxima demanda, factor de carga, corriente alterna y continua. Sin embargo, podemos
definir que la generacin elctrica es el proceso de produccin de electricidad o energa elctrica en el que se utiliza una
mquina, llamada alternador o generador elctrico, el cual aprovecha la energa mecnica que se le aplica, que proviene
de una fuente primaria de energa trmica o hidrulica. As, un generador elctrico o la agrupacin de varios generadores
forman una central elctrica. Existen varios tipos de generacin elctrica hidrulica, que son en su mayora las que causan
mayores impactos ambientales y sociales en la Amazona, que pueden ser centrales de pasada (de agua fluyente) o de
embalse (asociadas a un embalse, el cual es producido por una represa que genera un desnivel en el lecho de un ro)
(ibd.: 21-30).

Transparencia en el sector energtico peruano

Es una actividad potencialmente competitiva, por lo que se pas de un esquema de regulacin de precios a uno de
competencia por el mercado a travs de licitaciones de suministro (Dammert 2011: 137). El proceso de minimizacin de
costos (que ser posteriormente trasladado a la tarifa) en la generacin de electricidad enfrenta distintas estructuras de
costos asociadas a diferentes tecnologas de produccin. En el caso peruano se considera a las centrales hidroelctricas, las
centrales a gas y las centrales a diesel como las generadoras de electricidad. Lo que corresponde encontrar es el tiempo
que debe operar cada tecnologa y los niveles de capacidad a instalar, con el fin de minimizar los costos en el mercado.

DIAGNSTICO 2013

En el Per, las oportunidades de inversin para el subsector elctrico se encuentran en las tres actividades que conforman
el negocio en electricidad: generacin, transmisin y distribucin. A partir de 1992, con la Ley de Concesiones Elctricas
(Decreto Ley N 25844), se produjo una serie de reformas para fomentar un marco regulatorio eficiente y potenciar el
desarrollo de la energa en el pas, as se aadi la Ley para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generacin Elctrica,
Ley N 28832, en 2006. En el presente anlisis nos enfocaremos en el otorgamiento de derechos para la actividad de
generacin en centrales hidroelctricas.

Adems de la normativa mencionada, existen otras normas importantes que regulan el sector elctrico y promueven las
inversiones, como el Decreto Legislativo que modifica diversas normas del marco normativo elctrico (D. Leg. N 1041) de
junio de 2008, que promueve el uso eficiente del gas natural y las inversiones en centrales hidroelctricas. Esta interesante
norma aporta en lo siguiente:
Al respecto, de acuerdo con la Cuarta Disposicin Complementaria Final de la Ley N 28832, el MNEM, dentro de su funcin
promotora de nuevas inversiones, deber implementar la evaluacin del potencial nacional de proyectos hidroelctricos
y de fuentes no convencionales de energa, auspiciando los producidos con energa renovable, y poner a disposicin de
los futuros inversionistas una cartera de proyectos de inversin con perfiles desarrollados hasta el nivel de pre-factibilidad.

Tambin se tiene el Decreto Legislativo de promocin de la inversin para la generacin de electricidad con el uso de
energas renovables (D. Leg. N 1002) de mayo de 2008, que concede ventajas competitivas a los proyectos de generacin
con energas renovables - RER y establece un porcentaje objetivo de 5% de la demanda de energa nacional que debe ser
cubierto por generacin RER, sin incluir hidroelctricas; el D. Leg. N 1058, que promueve la inversin en la actividad de
generacin de elctrica con recursos hdricos y con otros recursos renovables, de junio de 2008, y la R.M. N 175-2009-MEMDM que aprueba el factor de descuento a aplicarse a los proyectos hidroelctricos en las licitaciones de suministro de
electricidad, de abril de 2009, entre otras.
Los actores involucrados en el desarrollo del otorgamiento de derechos para hidroelctricas (MINEM 2012):
Direccin General de Electricidad - DGE: Es un rgano dentro del MINEM que depende del Viceministerio de Energa
y otorga los derechos para la realizacin de actividades elctricas, las cuales comprenden la realizacin de estudios
y la construccin de infraestructura elctrica. Segn sea el caso, requiere la aprobacin previa de la DGAAE a los
estudios de impacto ambiental. El otorgamiento de derechos es compartido con los gobiernos regionales, segn
la normatividad nacional vigente. Este rgano tambin promueve los proyectos elctricos, norma las polticas
nacional del subsector elctrico y propone los estndares elctricos de la norma tcnica peruana. Cuenta con tres
subdirecciones: Direccin de Concesiones Elctricas, Direccin de Estudios y Promocin Elctrica y Direccin de
Normatividad Elctrica.

Direccin General de Asuntos Ambientales Energticos - DGAAE: Es el rgano dentro del MINEM que evala y
aprueba los instrumentos de gestin ambiental de los proyectos elctricos de acuerdo a las polticas del MINAM, la
normatividad y los estndares ambientales y sociales vigentes en los mbitos nacional e internacional.

Direccin General de Eficiencia Energtica -DGEE: Es el rgano dentro del MINEM que propone la poltica de eficiencia
energtica en el pas, la cual comprende el uso de las energas renovables y no renovables. En ese sentido, como
hemos mencionado anteriormente se encarga de formular el Plan Energtico Nacional y actualizar el Balance de
Energa.

Direccin General de Electrificacin Rural - DGER: Es el rgano dentro del MINEM que planifica y promueve las obras
de electrificacin rural segn plan del mismo nombre, en coordinacin con los gobiernos regionales y locales, las
entidades privadas y las instituciones estatales especializadas. En zonas de pobreza y extrema pobreza, estas obras
son subsidiadas por el Estado.

Oficina General de Gestin Social - OGGS: Es el rgano dentro del MINEM que brinda la asesora para la mejor
relacin entre las empresas en el subsector elctrico y la poblacin local para el desarrollo sostenible de los proyectos
elctricos.

Agencia de Promocin de la Inversin Privada - PROINVERSIN: Es el ente que promueve los proyectos elctricos y
realiza los procesos de licitacin pblica encargados por el MINEM segn la demandas de energa que se presentan.
En ese sentido, es la entidad que aprueba las bases de licitacin y otorga la buena pro a las empresas ganadoras del
proceso, entre otras funciones.

Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera - OSINERGMIN: Es el organismo que determina los precios
de referencia de electricidad a partir de la poltica de precios establecida por la Ley de Concesiones Elctricas - LCE.

Transparencia en el sector energtico peruano

136

DIAGNSTICO 2013

Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental - OEFA: Es el organismo pblico especializado que supervisa y
fiscaliza los efectos de las actividades elctricas en el ambiente, segn lo establecido en la poltica ambiental y los
estndares vigentes en la normatividad nacional. Asimismo, ejerce la aplicacin de las sanciones respectivas.

Autoridad Nacional del Agua - ANA: Tiene un importante rol en el otorgamiento de derechos de concesiones
temporales y definitivas. Segn la Ley de Recursos Hdricos (Ley N 29338) y al D.S. N 041-2011-EM para las concesiones
temporales el ANA emite una autorizacin de ejecucin de estudios para el aprovechamiento del recurso hdrico.
Para las concesiones definitivas, el ANA emite una licencia de uso de agua que se otorga en el proceso de aprobacin
de EIA, sustentada tambin en el D.L. N 997, Primera Disposicin Complementaria Final, en la Ley de Recursos
Hdricos, Ley N 29338, y en su Reglamento D.S. N 001-2010-AG).

Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado - SERNANP: Emite la compatibilidad antes del
otorgamiento de derechos orientados al aprovechamiento de recursos naturales o a la habilitacin de infraestructura
en las reas Naturales Protegidas de administracin nacional, o sus zonas de amortiguamiento, o en las reas de
Conservacin Regional y la opinin tcnica favorable del SERNANP a los instrumentos de gestin ambiental luego
del otorgamiento de estos derechos, previsto ello en el artculo 28 de la Ley de reas Naturales Protegidas y en el
artculo 116 del Reglamento de la Ley de reas Naturales Protegidas (D.S. N 038-2001-AG, modificado por el D.S. N
003-2011-MINAM).

Defensora del Pueblo: Es la entidad que defiende, emite opinin y sugerencias sobre la proteccin de los derechos
constitucionales del ciudadano y la comunidad para asegurar el cumplimiento de los deberes de la administracin
pblica y la prestacin de los servicios pblicos a la ciudadana, en este caso del servicio de electricidad. La Adjunta
del Medio Ambiente, Servicios Pblicos y Pueblos Indgenas es la encargada de dirigir este proceso. Asimismo,
se encarga de asegurar la transparencia y el derecho de acceso a la informacin en el otorgamiento de derechos
elctricos, a travs de recomendaciones a las entidades competentes.

Los gobiernos regionales y locales: Al igual que la DGE, otorgan derechos elctricos segn su competencia y
promueven los proyectos de electricidad de su regin en concordancia con los planes nacionales y sus propios
planes de desarrollo. A travs del D.S. N 017-93-EM, Delega en las Direcciones Regionales de Energa y Minas
funciones en materia de electricidad, hidrocarburos, minera y medio ambiente, con el fin de consolidar y fortalecer
el funcionamiento de los Consejos Transitorios de Administracin Regional y lograr un adecuado manejo de los
recursos minero-energticos existentes en su jurisdiccin, se deleg algunas competencias asignadas a los gobiernos
regionales por el texto nico ordenado de la Ley de Bases de la Regionalizacin.

En el caso de competencias de los gobiernos regionales en electricidad, se precisan en dos normas importantes:
(i) D.S. N 068-2006-PCM de octubre de 2006, en el cual los gobiernos regionales pasan a ser competentes para el

137

Comit de Operacin Econmica del Sistema Interconectado Nacional - COES- SINAC: Es un organismo tcnico
que coordina la operacin del Sistema Elctrico Interconectado Nacional - SEIN al mnimo costo, para preservar
la seguridad del sistema y el mejor aprovechamiento de los recursos energticos. Asimismo, tiene funciones de
planificacin en el desarrollo de las actividades de transmisin del SEIN y administra el mercado de corto plazo. El
COES est conformado por todos los agentes del SEIN, generadores, transmisores, distribuidores y usuarios libres. El
COES es un actor importante en la organizacin de la industria de energa elctrica, pues es el operador del sistema
elctrico, el cual se encarga del despacho econmico de electricidad. Es decir, de llamar a producir a las centrales en
orden de mrito con respecto a sus costos variables, hasta que se logre cubrir la demanda en cada momento.

Transparencia en el sector energtico peruano

DIAGNSTICO 2013

Tambin supervisa y fiscaliza el cumplimiento de los contratos de concesin elctrica y de las actividades elctricas
de las empresas. Adems, tiene la funcin de normar los procedimientos necesarios para sus actividades y ejerce
la aplicacin de las sanciones respectivas. A travs de la Ley N 28832, OSINERGMIN tiene un rol importante en las
licitaciones de energa, pues promueve la competencia y eficiencia a travs del mecanismo de las subastas. As,
se encarga de aprobar las bases de licitacin, supervisar que no afecte la libre competencia y que ninguno de los
participantes haga abuso de una posicin de dominio. Para ello, OSINERGMIN fija una tarifa mxima en las licitaciones
(precio mximo), la cual se mantiene en reserva hasta cuando no se obtengan ms ofertas para cubrir la demanda a
un precio inferior o igual a dicho precio mximo.

otorgamiento de concesiones de distribucin con una demanda no mayor a 30 MW con fines de servicio pblico de
electricidad, en el mbito de cada regin, y (ii) D.S. N 053-2009-EM, de julio de 2009, en donde las regiones tienen
la facultad de otorgar la autorizacin para la generacin de energa elctrica, que incluye concesiones definitivas de
generacin RER con potencia instalada mayor de 500 kW y menor a 10 MW en el mbito de cada regin.

Transparencia en el otorgamiento de derechos para la actividad de generacin de


electricidad mediante centrales hidroelctricas
Es importante destacar la importancia sobre la vigilancia ciudadana en los proyectos hidroelctricos en la Amazona. Con
las recomendaciones otorgadas por la sociedad civil, se han podido dar a conocer los impactos que generaran el Proyecto
Central Hidroelctrica Inambari, la Carretera Interocenica Sur, y el Acuerdo Energtico Per-Brasil que se tiene previsto
realizar, adems de Inambari, las centrales Mainique 1, Paquitzapango, Tambo 40 y Tambo 60. Asimismo, actualmente
existen otros proyectos: la Central Hidroelctrica Napo-Mazn, la Central Hidroelctrica Chadin 2, Cumba 4 y Central
Hidroelctrica del Norte en la Cuenca del Maran, la Central Hidroelctrica Chaglla en la Cuenca del Huallaga, entre otros.

Transparencia para la planificacin

Transparencia en el sector energtico peruano

138

DIAGNSTICO 2013

En esta rea de evaluacin se ha considerado: (i) la implementacin de instrumentos de planificacin en el proceso de


otorgamiento de derechos en hidroelctricos; (ii) el fortalecimiento de los procesos de otorgamiento de derechos en
hidroelctricas; (iii) la promocin de la transparencia en implementacin de los procesos de otorgamiento de derechos en
hidroelctricas, y (iv) la inclusin de planificacin nacional en la planificacin del proceso.
Se ha considerado estructurar el proceso de planificacin e implementacin de otorgamiento de derechos de
hidroelctricas en cinco partes. La primera de ellas es la que corresponde a la evaluacin de las reas a concesionar, en
donde se elaboran los Estudios de Potencial Hidroelctrico para posteriormente elaborar los perfiles de proyectos, que
sern luego concesionados. La segunda y tercera parte son las correspondientes al otorgamiento de concesiones por
solicitud de parte (empresas) ante el MINEM y las licitaciones pblicas para suministro de energa de centrales hidroelctricas
realizado por PROINVERSIN. La cuarta parte es aprobacin y suscripcin de los contratos de concesiones, y la ltima etapa es
la supervisin de los contenidos en las concesiones.
Dentro de la implementacin de instrumentos de planificacin se ha previsto ingresar la primera parte, evaluacin de las
reas a concesionar, pues es el momento en que la entidad pblica evala tcnica, ambiental y socialmente las potenciales
zonas de energa. En esta primera parte se ha observado que los estudios y perfiles de proyecto son publicados en la
pgina web del MINEM. Sin embargo, el COES tambin realiza estudios que no son hechos pblicos por el MINEM. En las
entrevistas realizadas a funcionarios del COES nos indican que sus aportes son dirigidos directamente al MINEM, pero que
es la entidad encargada de poder hacer pblicos sus informes, evaluaciones o estudios. El resultado sobre esta primera
parte ha sido parcial en cuanto a transparencia.
Dentro del fortalecimiento de los procesos de otorgamiento de derechos en hidroelctricas, a travs de entrevistas con
funcionarios del MINEM podemos indicar que se ha habido un avance en publicar informacin en el portal web sobre las
funciones que realizan en el subsector elctrico, aunque todava no es posible acceder mediante el portal web la relacin
de las servidumbres otorgadas hasta el momento. Por otro lado, todava no se han podido realizar procesos de consulta
previa a pueblos indgenas; en ese sentido, lo que prefieren es modificar los proyectos si hay comunidades nativas en
la zona. Asimismo, tambin se nos indic que tienen una base de datos propia de comunidades nativas y de reas
naturales protegidas, para no depender de la informacin del MINCU o de SERNANP. El resultado sobre este indicador
es logrado parcialmente, pues no se ha podido fortalecer en cuanto a transparencia.
Respecto de la promocin de la transparencia en la implementacin del proceso de otorgamiento de derechos en
hidroelctricas, se han ingresado dos elementos importantes: la solicitud de parte (empresas) al MINEM y las licitaciones
pblicas realizadas por PROINVERSIN. El resultado sobre ello ha sido que no se ha logrado fortalecer la transparencia y
el derecho de acceso a la informacin en estos procesos.

En cuanto a la solicitud de parte, existe una serie de requisitos que las empresas deben presentar al MINEM para solicitar
concesiones temporales o definitivas. Los requisitos estn especificados en la normativa nacional, se encuentran
publicados en el portal del MINEM y tambin han sido accesibles mediante solicitudes de acceso a la informacin.
Durante este proceso es posible acercarse al MINEM a leer los expedientes de solicitudes de las concesiones temporales
y definitivas. Sin embargo, no es posible acceder a esta informacin generada en los expedientes mediante el portal web
del MINEM, pues no estn colgados todos proyectos que existen en el pas o las resoluciones ministeriales que aprueban
los contratos de concesiones temporales y definitivas. Tampoco es posible acceder a los informes que supervisan los
contratos de las concesiones, pues no son pblicos en el portal web del MINEM u OSINERGMIN. Sobre esto hay que
indicar que el MINEM, OSINERGMIN y el OEFA son las entidades encargadas de velar por el cumplimiento de la LCE.

La concesin temporal no tiene carcter exclusivo. El otorgamiento de la concesin temporal no libera a su titular de
obtener los permisos que se requieran para el uso efectivo de las reas comprendidas dentro de la concesin otorgada.
El titular de la concesin temporal tiene derecho preferente para solicitar la concesin definitiva correspondiente. Este
derecho caduca a los veinte das hbiles, contados desde la fecha de publicacin del aviso de la solicitud de concesin
definitiva presentada por un tercero.
La concesin definitiva permite utilizar bienes de uso pblico y obtener la imposicin de servidumbres para la
construccin y operacin de centrales de generacin y obras conexas, subestaciones y lneas de transmisin, as como
tambin de redes y subestaciones de distribucin para servicio pblico de electricidad. Se requiere concesin definitiva
para: (i) la generacin de energa elctrica que utilice recursos hidrulicos y geomtricos, cuando la potencia instalada
sea superior a 20 MW; (ii) la transmisin de energa elctrica, cuando las instalaciones afecten bienes del Estado o
requieren la imposicin de servidumbre por parte de este, y (iii) distribucin de energa elctrica con carcter de servicio
pblico de electricidad, cuando la demanda supere los 500 kW.
La solicitud de concesin que cumpla con los requisitos establecidos deber resolverse en un plazo mximo de sesenta
das hbiles a partir de la fecha de su presentacin. Dentro de quince das hbiles posteriores a la ltima publicacin
del aviso de una solicitud de concesin definitiva, se presentarn otras solicitudes para la misma concesin y se
seleccionar la solicitud que debe continuar con el procedimiento de solicitud de concesin definitiva, de acuerdo
con el procedimiento de concurrencia. No ser de aplicacin el procedimiento de concurrencia cuando uno de los
solicitantes sea o haya sido titular de concesin temporal, y est cumpliendo o haya cumplido sus obligaciones segn
el cronograma de estudios, en cuyo caso este tendr derecho exclusivo para continuar con el procedimiento de la
solicitud de concesin definitiva.

139

El titular de la concesin temporal asume la obligacin de realizar estudios de factibilidad relacionados con las
actividades de generacin y transmisin. Se pueden formular oposiciones a la concesin temporal, las cuales sern
resultas por la DGE. De no haberse formulado oposiciones o si estas hubiesen sido resueltas a favor del peticionario en
la va administrativa, y si se cumple con los requisitos de admisibilidad, entonces la solicitud deber ser resuelta en un
plazo de treinta das hbiles desde la fecha de presentacin.

Transparencia en el sector energtico peruano

La concesin temporal permite utilizar bienes de uso pblico y el derecho de obtener la imposicin de servidumbres
temporales para la realizacin de estudios de centrales de generacin, subestaciones y lneas de transmisin. Podr
otorgarse para la realizacin de estudios de factibilidad. Tiene una vigencia de dos aos, la cual se puede extender una
sola vez, a solicitud del titular, hasta por un ao adicional, nicamente cuando el titular no hubiera concluido con los
estudios dentro del plazo otorgado originalmente por causa de fuerza mayor o caso fortuito. La solicitud de renovacin
deber ser presentada con una anticipacin no menor de treinta das hbiles antes de su vencimiento. Vencido el plazo
de vigencia, la concesin temporal se extingue de pleno derecho.

DIAGNSTICO 2013

La LCE seala que las concesiones y autorizaciones sern otorgadas por el MINEM y que para ello se establecer un
Registro de Concesiones Elctricas, que es posible acceder mediante el portal web del Ministerio, pues tienen por
cada actividad un listado de todos los derechos otorgados, aunque sobre servidumbres no se encuentra disponible.
As, el MINEM no solo promueve el ingreso de inversionistas al mercado elctrico peruano sino que tambin es el
encargado de emitir la respectiva certificacin ambiental. Ello en muchos casos ha dificultado que exista una garanta
de neutralidad de parte de la entidad estatal en cuanto a las obligaciones ambientales y sociales de los proyectos.

La concesin definitiva ser otorgada por Resolucin Suprema refrendada por el MINEM. En ese sentido, quedar
agotada la va administrativa, por lo que el perjudicado podr utilizar el recurso de reconsideracin, o en su defecto, la
accin contenciosa administrativa.
En caso coexista una concurrencia de solicitudes de concesin definitiva y una concurrencia de solicitudes de
derecho preferente, deber resolverse de manera prioritaria la concurrencia de solicitudes de derechos preferente
y, posteriormente, la concurrencia de solicitudes de la concesin definitiva. Calificada la concurrencia, la entidad
competente seleccionar la mejor alternativa sobre la base del aprovechamiento de los recursos naturales ms eficiente.
En igualdad de condiciones, tendr preferencia el proyecto que contemple el menor plazo de ejecucin de las obras.

Transparencia en el sector energtico peruano

140

DIAGNSTICO 2013

La concesin adquiere carcter contractual cuando el peticionario suscribe el contrato correspondiente. Este debe
ser elevado a escritura pblica en un plazo mximo de sesenta das hbiles, contados a partir del da siguiente de la
fecha de publicacin de la resolucin suprema. El testimonio de la escritura pblica con la constancia de inscripcin en
el Registro de Concesiones para la Explotacin de Servicios Pblicos deber ser entregado por el titular al MINEM. La
concesin se extingue por declaracin de caducidad o aceptacin de renuncia.
Por otro lado, las autorizaciones son requeridas para el desarrollo de actividades de generacin termoelctrica y la
generacin hidroelctrica y geotrmica que no requieren concesin, cuando la potencia instalada sea superior a 500
kW. Tampoco es posible conocer a relacin total de las autorizaciones que tiene el MINEM va portal web, as como no
es posible acceder a la informacin generada por el proceso de otorgar servidumbres a una concesin a travs del portal
web de la entidad competente. Las servidumbres pueden ser: (i) de acueductos, embalses y de obras hidroelctricas;
(ii) de electroductos para establecer subestaciones de transformacin, lneas de transmisin y distribucin; (iii) de
ocupacin de bienes de propiedad particular indispensables para la instalacin de subestaciones de distribucin para
Servicio Pblico de Electricidad; (iv) de sistemas de telecomunicaciones; (v) de paso para construir vas de acceso, y (vi)
de trnsito para custodia, conservacin y reparacin de las obras e instalaciones.
El MINEM tiene la atribucin de imponer con carcter forzoso el establecimiento de servidumbres, as como modificar
las establecidas. Al imponerse o modificarse la servidumbre, se sealan las medidas que debern adoptarse para evitar
los peligros e inconvenientes de las instalaciones que ella comprenda. El derecho de establecer una servidumbre obliga
a indemnizar el perjuicio que ella cause y a pagar por el uso del bien gravado. Esta indemnizacin ser fijada por
acuerdo de partes; en caso contrario ser fijada por el MINEM. El titular de la servidumbre est obligado a construir y
conservar lo que sea necesario para que los predios sirvientes no sufran dao ni perjuicio por causa de la servidumbre.
La responsabilidad por los impactos ambientales y sociales es de carcter objetivo. Los impactos que genere el titular
de un proyecto elctrico debern ser asumidos por l mismo, y para graduar la indemnizacin solo sirve si se imputa
el dao, la intencin, el dolo o la culpa. Constituida la servidumbre para la generacin de energa elctrica y las obras o
instalaciones requeridas para el aprovechamiento de las aguas, solo podrn ser afectadas por servidumbre para actividades
distintas de las que estn destinadas si se comprueba plenamente que la nueva servidumbre no perjudicar los fines del
servicio.
Una vez consentida o ejecutoriada la resolucin administrativa que establezca o modifique la servidumbre, el concesionario
debe abonar directamente o consignar judicialmente, a favor del propietario del predio sirviente, el monto de la valorizacin
respectiva, antes de la iniciacin de las obras e instalaciones. La contradiccin judicial a la valorizacin administrativa
deber interponerse dentro de los treinta das siguientes al pago o consignacin, y solo dar lugar a percibir el reajuste
del monto sealado. Los jueces son los nicos competentes para conocer todos los asuntos judiciales que se promuevan
entre el Estado y los titulares de concesiones o autorizaciones.
El MINEM, a pedido de parte o de oficio, declarar la extincin de las servidumbres establecidas cuando: (i) quien solicit
la servidumbre no lleve a cabo las instalaciones u obras respectivas dentro del plazo sealado al imponerse aquella; (ii)
el propietario conductor del previo sirviente demuestre que la servidumbre permanece sin uso por ms de doce meses
consecutivos; (iii) sin autorizacin previa se destine la servidumbre a fin distinto para el cual se solicit, y (iv) se d trmino
a la finalidad para la cual se constituy la servidumbre.

En cuanto a las licitaciones pblicas realizadas por PROINVERSIN, comprenden varios pasos, como la publicacin de las
bases aprobadas por Acuerdo de Directorio en el portal web, la presentacin de sobres de requerimiento de calificacin
de las empresas, la aprobacin de la calificacin de las empresas para participar en la licitacin, la propuestas de ofertas
de empresas y el Acta del Acto Pblico de presentacin de Ofertas y el otorgamiento de Buena Pro. En esta parte del
proceso no es posible acceder a la informacin generada durante la licitacin, pues se considera estratgico no mostrar la
informacin del proceso para que sea considerado objetivo. Sin embargo, el documento de la Buena Pro s es publicado
en el portal web de la entidad promotora. Luego de ello, es posible acceder a los contratos publicados en el portal web
de PROINVERSIN, como los contratos de compromiso de inversin, contratos de garanta, contratos de coordinacin
empresarial, contratos de adquisicin de activos y contratos de suministro de energa. Estos contratos son exigibles por
PROINVERSIN a aquellos a quienes se les ha otorgado la buena pro. Sobre ello, hay que indicar que las empresas luego
tienen que pasar los procesos de evaluacin ambiental si desean tener una concesin definitiva.

En esta rea de evaluacin se ha considerado si existe transparencia en (i) el fortalecimiento de las capacidades de gestin
de la ejecucin del proceso en el pas, y (ii) la sistematizacin de la informacin para los procesos de otorgamiento de
derechos.
En cuanto al fortalecimiento de las capacidades de gestin de la ejecucin del proceso en el pas, se pudo constatar de
las entrevistas con los funcionarios del MINEM que el nmero de personal ha crecido para las funciones de la DGE, pero
todava es un nmero pequeo para todas las tareas que tienen. Sin embargo, el personal se encuentra continuamente
capacitado en cursos sobre la materia. Asimismo, todava estn pendientes las capacitaciones al personal para implementar
los procesos de consulta y de participacin indgena. Sin embargo, han incorporado la normativa de consulta en la pgina
web del MINEM como parte de un paso para el otorgamiento de derechos elctricos. El resultado de este indicador es
parcial en cuanto a los procesos de transparencia que se llevan a cabo, pues es la informacin que se ha podido constatar
a travs de entrevistas. En ese sentido, los funcionarios reconocan que es importante que el Ministerio pudiese mostrar a
la ciudadana qu es lo que viene realizando para el fortalecimiento de sus capacidades de gestin.
Sobre la sistematizacin de la informacin de los procesos de otorgamiento de derechos s se han logrado grandes
avances, pero an quedan pendientes algunos retos. En ese sentido, el resultado tambin es parcial. Por ejemplo, en los
instrumentos de gestin del proceso es posible acceder mediante web al Registro de Concesiones para la Explotacin
de Servicios Pblicos actualizado hasta el mes de octubre, pero no hay una relacin de servidumbres otorgadas para las
centrales hidroelctricas y tampoco la relacin de trmites de oposiciones realizadas (servidumbres o concesiones) que,
proponemos, es importante conocer.
En cuanto a la difusin de la informacin del sector, es bastante completa, pero an es preciso actualizarla. Por ejemplo,
las estadsticas elctricas anuales se encuentran actualizadas hasta 2010 en el portal del MINEM, pero no hay documentos
colgados sobre ellas en el portal web. Asimismo, tampoco se encuentra informacin sobre el presupuesto distribuido

141

Transparencia para la capacidad de gestin

Transparencia en el sector energtico peruano

De las entrevistas realizadas con los funcionarios de la DGE y de PROINVERSIN sobre la aplicacin de la Ley de Consulta,
su Reglamento y normas conexas, lo que vienen realizando las entidades es trabajar en el mapeo de las comunidades
indgenas, pues todava no tenan certeza si se publicara la Base de Datos de Pueblos Indgenas. Sin embargo, ahora que
se ha publicado la Base de Datos, los funcionarios tienen ms certeza acerca de en qu zonas hay pueblos indgenas.
Los funcionarios tambin informaron que tienen coordinacin continua con SERNANP para conocer la superposicin de
centrales hidroelctricas en reas Naturales Protegidas, aunque tambin tienen una base de datos propia. Con el MINCU
no hay mayor comunicacin, por ello lo que realizan en los procesos de planificacin es identificar a las comunidades
nativas de la zona para poder realizar a futuro los procesos de consulta.

DIAGNSTICO 2013

Con relacin a la inclusin de planificacin nacional en la planificacin del proceso, podemos indicar que la normativa
de transparencia y acceso a la informacin es aplicada parcialmente, pues no todos los documentos son publicados
en el portal web o son accesibles mediante solicitudes de acceso a la informacin. En cuanto a normativa nacional de
planificacin realizada por el CEPLAN, existe una conexin limitada, pues el trabajo es en su mayora sectorial. Hasta el
momento solo hay planificacin en la transmisin, mas no en las otras actividades elctricas.

a organismos dependientes del MINEM, como el Consejo para la Administracin de Recursos para la Capacitacin en
Electricidad - CARELEC. Sin embargo este consejo tiene mucha informacin en una pgina web propia y realiza diversas
actividades.

Transparencia para la coordinacin


En esta rea de evaluacin se ha considerado analizar la transparencia en: (i) implementacin de mecanismos de
coordinacin intersectorial; (ii) implementacin de mecanismos de coordinacin intergubernamental, y (iii) implementacin
de mecanismos de coordinacin con representantes del sector privado, sociedad civil y pueblos indgenas.
En cuanto a la transparencia en la implementacin de mecanismos de coordinacin intersectorial existen espacios
de coordinacin entre el MINEM con instituciones como OSINERGMIN, PROINVERSIN, COES, ANA, SERNANP para el
otorgamiento de derechos y para no duplicar informacin relevante en este proceso. Este tipo de coordinaciones son
internos y no hay publicidad de acciones de coordinacin a la ciudadana. Sin embargo, esta informacin ha podido
obtenerse a travs de entrevistas con funcionarios, por lo que el resultado es positivo en cuanto a la evaluacin de la
transparencia.

Transparencia en el sector energtico peruano

142

DIAGNSTICO 2013

Sobre los canales de coordinacin, es preciso indicar que, por ejemplo, la DGE determina el rea de influencia directa
para llevar a cabo el procedimiento de participacin ciudadana relacionada con la concesin temporal de generacin
elctrica en trmite. Esta rea puede ser modificada, ampliada o disminuida, a solicitud de otra entidad del Estado como el
SERNANP, VMI, ANA, MINAM o la Defensora del Pueblo. Incluso las organizaciones no gubernamentales podran solicitarlo,
en atencin a un reclamo de la poblacin local afectada en sus derechos fundamentales o para la proteccin del ambiente.
Para ello se tiene en cuenta la emisin de la compatibilidad del SERNANP antes del otorgamiento de derechos orientados
al aprovechamiento de recursos naturales o a la habilitacin de infraestructura en las reas Naturales Protegidas de
administracin nacional, o sus zonas de amortiguamiento, o en las reas de Conservacin Regional, y la opinin tcnica
favorable del SERNANP a los instrumentos de gestin ambiental luego del otorgamiento de estos derechos, previsto en
el artculo 28 de la Ley de reas Naturales Protegidas y en el artculo 116 del Reglamento de la Ley de reas Naturales
Protegidas (D.S. N 038-2001-AG modificado por el D.S. N 003-2011-MINAM)157.
Es importante destacar el rol que tiene el ANA en el otorgamiento de derechos de concesiones temporales y definitivas.
Segn la Ley de Recursos Hdricos (Ley N 29338) y al D.S. N 041-2011-EM para las concesiones temporales, el ANA emite
una autorizacin de ejecucin de estudios para el aprovechamiento del recurso hdrico. Para las concesiones definitivas,
el ANA emite una licencia de uso de agua que se otorga en el proceso de aprobacin de EIA, sustentado tambin en el
Decreto Legislativo N 997 (Primera Disposicin Complementaria Final), en la Ley de Recursos Hdricos (Ley N 29338) y en
el Reglamento de la Ley de Recursos Hdricos (D.S. N 001-2010-AG).
Del ANA se piensa obtener informacin actualizada sobre las cuencas importantes de nuestro pas, y del MINCU un mayor
relacionamiento para el tema de la consulta previa. Existe un convenio con el MINAM para evaluacin de la vulnerabilidad
y adaptacin en el sector electricidad, del que se tiene un documento pblico en el portal web del MINEM. En este se
presenta un anlisis del impacto de cambio climtico en la hidrologa en 41 aos para analizar las cuencas donde existen
centrales hidroelctricas representativas de la oferta hidroelctrica nacional (Chira, Santa, Rmac, Mantaro, Chili y Vilcanota).
Tambin se resalta la inclusin de los eventos mayores del Fenmeno del Nio y su incidencia tcnico-econmica en el
sector electricidad. Adems, se plantea una poltica de adaptacin del subsector frente al cambio climtico y las respectivas
medidas de adaptacin institucional, normativa y financiera.
Sobre la transparencia en la implementacin de mecanismos de coordinacin intergubernamental, podemos decir que los
resultados alcanzados han sido parciales. Existen espacios de coordinacin con las DREMS en el mbito regional. Adems,
por las funciones compartidas con los gobiernos regionales en los procesos de otorgamiento de derechos, la informacin
tendra que ser accesible en ambos lados, tanto a nivel nacional como en las regiones. Sin embargo, mucha informacin
157 Anteriormente a la modificacin del Reglamento de la Ley de reas Naturales Protegidas, el D. S. N 004-2010-MINAM que precisa la obligacin de
emitir opinin tcnica vinculante en defensa del patrimonio natural de las reas Naturales Protegidas, estableca que, adems de la compatibilidad,
el SERNANP tena que emitir una opinin vinculante antes del otorgamiento de derechos para una concesin, autorizacin, licitacin de un proyecto que afecte reas naturales protegidas o zonas de amortiguamiento bajo sancin de nulidad.

del proceso no es accesible en ambos espacios. Por otro lado, las regiones no estn muy abiertas a compartir la informacin
a la ciudadana, pues se encuentran reticentes respecto del fortalecimiento de la transparencia y el acceso a la informacin.
Al respecto, mencionamos que faltara una mayor capacitacin a los funcionarios regionales acerca de estas funciones. Una
vez que se suscriben los contratos de concesiones en el pas, esta informacin es compartida con los gobiernos regionales,
pero no se pueden encontrar en las pginas web las resoluciones de aprobacin de concesiones.
En lo que respecta a la transparencia en la implementacin de mecanismos de coordinacin con representantes del sector
privado, sociedad civil y pueblos indgenas, el resultado ha sido negativo, pues de las entrevistas con los funcionarios del
MINEM se nos ha indicado que no existen espacios de coordinacin con la sociedad civil o pueblos indgenas. Estos son
invitados a los eventos o conferencias que realiza el sector. De igual forma, el sector privado participa en acciones informativas.
En ese sentido, la informacin generada en este indicador no es accesible al ciudadano, pues ocurre internamente guiada
por la DGE.
El nico proceso para incorporar las inquietudes, sugerencias y observaciones planteadas por la poblacin involucrada,
as como las autoridades regionales, locales, comunales e instituciones representativas asistentes, referidas a los aspectos
sociales, culturales y ambientales, ocurre durante la realizacin de los eventos presenciales antes del otorgamiento de
la concesin temporal. Estas son remitidas por la DGE a la DGAAE, para que sean incorporadas en el Registro Interno
de Participacin Ciudadana que est a su cargo. Posteriormente sern analizadas durante la evaluacin de los Estudios
Ambientales que presente el titular del proyecto que eventualmente solicite el otorgamiento de una concesin definitiva
con el correspondiente instrumento de gestin ambiental.

En el primer aspecto mecanismos oficiales de participacin ciudadana, el resultado en cuanto a la transparencia


y el acceso a la informacin ha sido parcial. Podemos indicar que los Lineamientos para la Participacin Ciudadana en
las Actividades Elctricas (R.M. N 223-2010-MEM-DM) establecen los mecanismos de participacin ciudadana que son
aplicables durante la tramitacin de procedimientos relacionados con el otorgamiento de derechos elctricos, durante
la elaboracin y evaluacin de los estudios ambientales, y durante el seguimiento y control de los aspectos ambientales
de los proyectos y actividades elctricas. Ello en el marco de lo dispuesto en la LCE, el RLCE, el Reglamento sobre
Transparencia, Acceso a la Informacin Pblica Ambiental y Participacin y Consulta Ciudadana en Asuntos Ambientales
(D.S. N 002-2009-MINAM) y el Reglamento para la Proteccin Ambiental en las Actividades Elctricas (D.S. N 29-94-EM).
Las etapas del proceso de participacin ciudadana son las siguientes: (i) etapa antes del otorgamiento de concesiones
temporales relacionadas con la actividad de generacin de energa elctrica; (ii) etapa antes y durante la elaboracin y
evaluacin de los estudios ambientales, y (iii) etapa luego de la aprobacin de los estudios ambientales. Los mecanismos
de participacin ciudadana aplicables a los proyectos de actividades elctricas son los siguientes: (i) evento presencial;
(ii) taller participativo; (iii) audiencia pblica; (iv) buzn de sugerencias; (v) visitas guiadas; (vi) equipo de promotores; (vii)
oficina de informacin, y (viii) otros mecanismos de participacin ciudadana.
Los eventos presenciales solo se realizan antes del otorgamiento de la concesin temporal y los talleres participativos o
audiencias pblicas solo son obligatorias durante los procesos de elaboracin y evaluacin de los EIA. En estos procesos
tambin se pueden utilizar los mecanismos complementarios. Adems, en el caso de los EIA detallados, los talleres
participativos con presencia de la DGAAE o la Autoridad Regional se realizarn antes y luego de presentado el estudio
ante la autoridad competente. En el caso de los EIAsd, los talleres participativos con presencia de la DGAAE o la autoridad
regional se realizarn despus de presentado el estudio ante la autoridad competente. En el caso de los EIA - d y EIA - sd, las

143
Transparencia en el sector energtico peruano

En la presente rea de anlisis se recoger si existen avances en cuanto a la transparencia y acceso a la informacin en (i)
mecanismos oficiales de participacin ciudadana en los procesos de otorgamiento de derechos, y (ii) procesos de consulta
a los pueblos indgenas u originarios respecto de las medidas que los pueden afectar. Cabe destacar que todava no se han
iniciado procesos de consulta en el subsector elctrico, por lo que nos referiremos a normas nacionales y acciones internas
que ha tomado el MINEM.

DIAGNSTICO 2013

Transparencia para la participacin

audiencias pblicas con presencia de la DGAAE o la autoridad regional se realizarn despus de presentados los estudios
ante la autoridad competente. Para otros Instrumentos de gestin ambiental, la DGAAE podr determinar la utilizacin de
distintos mecanismos participacin ciudadana complementarios.
En esta rea de evaluacin nos interesa recoger cmo se produce la transparencia y el derecho de acceso a la informacin
durante los procesos de participacin ciudadana para el otorgamiento de la concesin temporal. En ese sentido, una vez
admitida la solicitud para la obtencin de la concesin temporal de generacin elctrica, y vencido el plazo para presentar
oposicin (artculo 32 del RLCE) o en caso no proceda la oposicin formulada, la DGE realizar, en un plazo no mayor de
veinte das calendario, el correspondiente evento presencial en el rea de influencia directa del proyecto para informar a la
poblacin sobre la concesin temporal en trmite.

Transparencia en el sector energtico peruano

144

DIAGNSTICO 2013

En caso resulte necesario, se puede efectuar ms de un evento presencial. La DGE puede reprogramar el evento presencial,
o incluso prescindir de l, por motivos de caso fortuito o de fuerza mayor. Asimismo, el solicitante puede difundir un aviso
consignando la informacin bsica relacionada con el proyecto a travs de la publicacin por un da en el diario de mayor
circulacin del rea de influencia directa. Luego de estas dos acciones, la DGE contina con el trmite de la solicitud de
concesin temporal. La informacin brindada a los participantes debe estar a disposicin de los interesados en las oficinas
de la DGE, debe ser proporcionada a los interesados que lo soliciten por escrito y difundirse a travs del portal web del
MINEM. Sin embargo, esta informacin no se encuentra disponible en el portal web del MINEM: solo est la relacin de los
talleres participativos y audiencias pblicas.
La DGE determina el rea de influencia directa para llevar a cabo el procedimiento de participacin ciudadana relacionada
con la concesin temporal de generacin elctrica en trmite. Esta rea puede ser modificada, ampliada o disminuida, a
solicitud de otra entidad del Estado como el SERNANP, INDEPA, la ANA, el MINAM o la Defensora del Pueblo. Incluso las
ONG podran solicitarlo, en atencin a un reclamo de la poblacin local afectada en sus derechos fundamentales o en la
defensa del ambiente.
Como hemos indicado anteriormente, el proceso de participacin ciudadana en el otorgamiento de derechos es el que se
produce antes de la concesin temporal y en los procesos de aprobacin de los EIA para el otorgamiento de las concesiones
definitivas. En ese sentido, las observaciones planteadas por la poblacin involucrada, as como las autoridades regionales,
locales, comunales e instituciones representativas asistentes, son remitidas por la DGE a la DGAAE, para que luego puedan
ser incorporadas al proyecto o durante la evaluacin de los EIA que presenten los titulares para los proyectos que soliciten
una concesin definitiva. La informacin generada en estos procesos no se encuentra disponible en la web del MINEM. Se
propone que es fundamental que los documentos correspondientes a los procesos de participacin ciudadana puedan
estar disponibles a la ciudadana mediante los portales.
Si analizamos lo anteriormente sealado a uno de uno de los casos emblemticos en el pas, como fue el proyecto de la CH
de Inambari, podemos encontrar varias limitaciones que se espera dejen lecciones aprendidas. En ese sentido, la empresa
EGASUR declar su estudio de factibilidad como confidencial, incluyendo su componente ambiental, lo que contravino
con la mencionada Resolucin Ministerial de participacin ciudadana. A pesar de ello, el MINEM no permiti el acceso al
estudio completo, pues entreg solo resmenes ejecutivos.
En el proceso de los talleres realizados en el marco de la concesin temporal de EGASUR, se trat de incumplir con el
artculo 6 y 7 de la R.M. N 223-2010-MEM-DM, pues el ltimo taller informativo del 27 de noviembre de 2010 se quiso
realizar en una localidad despoblada que no perteneca al rea de influencia del proyecto, por lo que no era el lugar idneo
para ejercer el derecho de participacin ciudadana de la poblacin afectada. Por ello, planteamos que en los prximos
proyectos de centrales hidroelctricas la informacin sobre los estudios ambientales puedan ser accesibles al pblico
desde los estudios de factibilidad y prefactibilidad (Carhuatocto 2011).
En cuanto a los procesos de consulta a los pueblos indgenas u originarios respecto de las medidas que los pueden afectar,
se ha evaluado la incorporacin de la consulta previa dentro del otorgamiento de derechos para centrales hidroelctricas.
Ello porque todava no se ha iniciado un proceso de consulta. En ese sentido, la evaluacin es positiva, pues de las
entrevistas realizadas a los funcionarios y de la revisin del portal web, el MINEM piensa implementar procesos de consulta

para proyectos elctricos. La Ley de Consulta y su Reglamento se encuentran publicados como normativa importante para
la consulta previa en el portal. Adems, respecto de la actividad de generacin, se ha publicado la R.M. N 350-2012-MEM/
DM que establece que la consulta se realizar antes de otorgar la concesin definitiva y tambin en la modificacin de la
concesin definitiva solo si implica la ocupacin de nuevas reas. En ese sentido, no se ha previsto realizar la consulta para
las concesiones temporales.

Transparencia para la rendicin de cuentas


En esta rea de evaluacin se ha analizado la transparencia y el acceso a la informacin en (i) los logros de los compromisos
y resultados asumidos en el proceso, y (ii) la implementacin de mecanismos de rendicin de cuentas.

En cuanto a la transparencia en la implementacin de mecanismos de rendicin de cuentas, se tiene como resultado una
informacin parcial. Por ejemplo, la informacin que deber proporcionar el MINEM y que es importante para la ciudadana
no se encuentra actualizada o colgada en su portal web. Esta informacin es la referida a los ingresos al Estado debido a la
caducidad de concesiones (indemnizacin al contado, artculo 105 de LCE), los pagos de las empresas por compensacin
o indemnizacin por derecho de servidumbre o los pagos nicos al Estado de los concesionarios y empresas dedicadas a la
generacin elctrica. El monto del impuesto a la renta y regalas recibidas al Estado en electricidad, as como la distribucin
del canon hidroelctrico a los gobiernos regionales, se puede consultar a travs del portal de Transparencia Econmica del
MEF por ao. Por otro lado, los montos de inversiones actualizados anuales s los presenta el MINEM en las estadsticas por
proyecto elctrico. En ese sentido, con la iniciativa EITI se piensa que se pueda transparentar otro tipo de informacin sobre
el monto que las empresas otorgan al Estado mediante los proyectos sociales de las empresas y otros.

Transparencia para la integridad pblica


En este principio de gobernanza, lo que se hizo fue recoger informacin en cuanto a la transparencia en dos aspectos: (i)
la promocin de la tica de la funcin pblica, y (ii) la prevencin de la corrupcin en los procesos e instituciones.
Respecto de la promocin de la tica pblica, se observ que el MINEM, a travs de la Ley de Transparencia y normas
conexas, publica el ingreso de los funcionarios, las compras de bienes y las contrataciones. El MINEM cuenta con un Cdigo
de tica interno aprobado en 2008 que regula la tica de los funcionarios, recogiendo la Ley de Cdigo de tica de la
Funcin Pblica y su Reglamento. Sobre ello, podemos decir que el resultado alcanzado en cuanto a transparencia ha sido
positivo en este aspecto.

145

Por otro lado, tambin es pertinente que el MINEM publique las declaraciones de caducidad o aceptacin de renuncia,
las resoluciones judiciales sobre demandas de declaraciones de caducidad de las concesiones (artculo 77 de la RLCE), los
derechos y bienes de concesiones subastados pblicamente por caducidad y la lista de indemnizaciones realizadas por
el Estado a las empresas elctricas, todo ello especificado en la Ley y Reglamento de Concesiones Elctricas. Adems, las
acciones de control de la Contralora General de la Repblica que pudiera hacer al MINEM no son pblicas en el portal web
de la Contralora, por lo que es necesario abordar nuevas iniciativas en cuanto a transparencia y acceso a la informacin.

Transparencia en el sector energtico peruano

El MINEM, el OEFA y OSINERGMIN son las entidades encargadas de velar por el cumplimiento de la LCE. Sin embargo,
MINEM y OEFA pueden delegar a terceros funciones tales como la supervisin y el monitoreo del cumplimiento de las
obligaciones socioambientales. En lo que respecta al MINEM, consideramos que a pesar de que otras instituciones sean
tambin competentes en sancionar obligaciones de los controles e instrumentos de gestin ambiental, es pertinente
que el MINEM, como autoridad encargada de concesionar y de supervisar los contratos, tambin publique la relacin de
compensaciones, sanciones o multas por el incumplimiento e infracciones en los contratos de cada empresa, as como la
relacin de sanciones por reiterada infraccin a la conservacin del Patrimonio Cultural o al medio ambiente, aunque las
sanciones ambientales y sociales forman parte de las funciones del OEFA.

DIAGNSTICO 2013

En cuanto a los logros de los compromisos y resultados asumidos en el proceso, se tiene un resultado negativo en cuanto
al proceso de mejora de la transparencia. Por ejemplo, la informacin de las empresas que presentan mensualmente sobre
las concesiones como parte de sus obligaciones (establecido en los artculos 58 y 59 de la RLCE) no es accesible mediante
el portal web del MINEM.

En cuanto a la prevencin de la corrupcin en procesos e instituciones, como se ha indicado, el MINEM cuenta con un
Plan de Lucha Anticorrupcin. Por otro lado, a travs de las entrevistas con los funcionarios del MINEM, nos informaron
que internamente se cuenta con una Comisin de Trabajo encargada de realizar el seguimiento al Plan y a otras acciones
vinculadas con la lucha contra la corrupcin. Sin embargo, no ha sido posible acceder a la informacin requerida por
algunas razones que explicaremos a continuacin. En ese sentido, el resultado de este indicador ha sido parcial en cuanto
a los avances en transparencia y acceso a la informacin.

Transparencia en el sector energtico peruano

146

DIAGNSTICO 2013

Un rol importante es el que cumple la Contralora General de la Repblica, pero cuando se quiso recabar mayor informacin
sobre esta institucin, la repuesta fue negativa. Varias unidades dentro de la CGR se negaron a concretar reuniones para
este diagnstico, y tanto por va telefnica como por correo electrnico se mostraron reticentes a conversar sobre los
avances en cuanto a transparencia en la CGR. As, nos indicaron que precisramos con mayor detalle la informacin que
requeriramos de la Contralora para el estudio al que hacamos referencia, teniendo en cuenta las funciones, atribuciones
y competencias normativas que corresponden a la CGR. Adems, pedan informacin sobre el financiamiento de DAR
(donantes) y que justificramos nuestro pedido de reunin informativa en virtud de la Ley de Transparencia y Acceso a la
Informacin, a pesar de que ya habamos precisado el objetivo de nuestro estudio y sus alcances. Estas fueron las respuestas
del Departamento de Medio Ambiente y Cultura, del Departamento de Sector Energa y Minas y el Departamento de
Cooperacin y Prevencin de la Corrupcin, entre otros158.
La Contralora General de la Repblica inicia auditoras ambientales, los recursos naturales y el patrimonio cultural de
manera formal con la emisin de la Ley N 27066 (febrero de 1999), que le otorga la atribucin legal para efectuar auditoras
ambientales e informar sobre sus resultados peridicamente al Congreso de la Repblica. En 2000 se instala como unidad
orgnica el Departamento de Medio Ambiente y Cultura con el Reglamento de Organizacin y Funciones de abril de 2000
(Resolucin de Contralora N 071-2000-CG).
La Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica (Ley N 27785 de julio de 2002),
modificada por la Ley N 28422 (diciembre de 2004), en su artculo 22, inciso i), ratifica el encargo y le seala Efectuar las
acciones de control ambiental y sobre los recursos naturales, as como sobre los bienes que constituyen el Patrimonio
Cultural de la Nacin, informando semestralmente sobre el resultado de las mismas y sobre los procesos administrativos
y judiciales; si los hubiere, a las Comisiones competentes del Congreso de la Repblica. Asimismo, el artculo 15, inciso b)
de la Ley N 27785 seala sobre la CGR: formular oportunamente recomendaciones para mejorar la capacidad y eficiencia
de las entidades en la toma de sus decisiones y en el manejo de sus recursos, as como los procedimientos y operaciones
que emplean en su accionar, a fin de optimizar sus sistemas administrativos, de gestin y de control interno. Adems, se
encuentran las normas de ISO 14000/1998 - Sistema de Gestin Ambiental (Resolucin N 0022-1998-INDECOPI-CRT de
mayo de 1998), la Gua Metodolgica de la Auditora de Gestin Ambiental (R.C. N 12-2000-CG de junio de 2000) y el
apoyo de herramientas tcnicas de gestin ambiental.
Se pudo concretar una reunin el 11 de setiembre de 2013 con el Departamento de Supervisin de rganos de Control
Institucional de la CGR, el cual nos indic que tendramos que recabar la informacin en la misma OCI del MINEM, pues
ellos realizan continuamente el control sobre los temas que estudiamos en el presente diagnstico. Cuando se solicit
la reunin a OCI del MINEM, nos indicaron que los rganos de Control Institucional, en general, segn la Directiva de
Programacin, Ejecucin y Evaluacin de los Planes Anuales de Control de los OCI, emitida anualmente por la Contralora
General de la Repblica, en cumplimiento de dichos planes efectan una Actividad de Control con el objeto de verificar
el cumplimiento de la normativa relacionada con la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, por parte de
las entidades sujetas a control, siendo el MINEM una de ellas. Adems, que por disposicin del jefe de este rgano de
Control le comunico que la informacin que requiera con respecto a las actividades realizadas por este OCI relacionadas
al cumplimiento de la normativa de transparencia y acceso a la informacin pblica como sobre las dems labores de su
competencia podrn ser requeridas formalmente por su organizacin y sern atendidas en su oportunidad159. De este
modo, no se pudo concretar una reunin con dicha unidad.

158 Respuestas sostenidas por correo electrnico en los das 4 y 6 de setiembre de 2013 con una funcionaria del Departamento de Cooperacin y Prevencin de la Corrupcin de la CGR.
159 Respuestas sostenidas por correo electrnico en los das 9 y 10 de setiembre de 2013 con un funcionario del OCI del MINEM por disposicin del jefe
de dicha unidad.

Podemos indicar que el proceso cuenta con medidas para prevenir la corrupcin en la funcin pblica y malversacin de
fondos, pero no ha sido posible acceder a esta informacin para el anlisis del presente diagnstico, como por ejemplo
documentos de resultados de investigaciones por infracciones administrativas vinculadas con actos de corrupcin,
denuncias del Sistema Nacional de Atencin de Denuncias - SINAD y acciones de la CGR sobre actos de corrupcin.

6.6. Transparencia para la gobernanza: en los procesos de evaluacin


de los Estudios de Impacto Ambiental
Segn el Reglamento de la Ley del SEIA (D.S. N 019-2009-MINAM), la evaluacin de impacto ambiental es un proceso
participativo, tcnico-administrativo, destinado a prevenir, minimizar, corregir y/o mitigar e informar acerca de los
potenciales impactos ambientales negativos que pudieran derivarse de las polticas, planes, programas y proyectos de
inversin, y asimismo, intensificar sus impactos positivos (artculo 14). Para ello, el EIA como instrumento de gestin
ambiental fundamental para el desarrollo de las actividades extractivas y de infraestructura en el pas, debe cumplir con
principios bsicos y tcnicos de mejores prcticas, de los cuales depende su calidad.

El anlisis de la transparencia en los procesos de evaluacin de EIA se sita en un contexto poltico-normativo caracterizado
en el ao 2013 por la flexibilizacin de procedimientos administrativos para la evaluacin ambiental y estndares socioambientales a causa de la aprobacin de las Disposiciones especiales para la ejecucin de procedimientos administrativos
(D.S. N 054-2013-PCM) y las Disposiciones especiales para la ejecucin de procedimientos administrativos y otras medidas
para impulsar proyectos de inversin pblica y privada (D.S. N 060-2013-PCM), en mayo de 2013.
Estas medidas ponen en riesgo la calidad y funcionalidad del EIA, puesto que han debilitado la proteccin del Patrimonio
Cultural de la Nacin; limitan la capacidad institucional tcnica y de recursos para evaluar razonablemente los EIA pues se
recortan sus plazos de evaluacin, lo que genera efectos perniciosos en el proceso y presin en los funcionarios evaluadores;
restringen la facultad de las autoridades para evaluar integralmente posibles impactos ambientales significativos; limitan
los plazos de la participacin ciudadana en el proceso de evaluacin del EIA, y no explican lo que se entiende por impactos
ambientales no significativos. Adems, con estas medidas existe la posibilidad de despojar de territorios a comunidades
nativas y campesinas que no se encuentran reconocidas o tituladas, se dejan sin efecto normas con mejores estndares
para la gestin ambiental del pas, y se agilizan proyectos de gran envergadura cuyos posibles impactos ambientales y
sociales deben ser detenidamente estudiados 160.

6.6.1. Transparencia en los procesos de evaluacin de los EIA en hidrocarburos


El marco normativo vigente que rige los procesos de evaluacin de EIA en hidrocarburos es amplio, como: la Ley del SEIA
(Ley N 27446) y su Reglamento (D.S. N 019-2009-MINAM), los Trminos de Referencia para Estudios de Impacto Ambiental
de proyectos de inversin con caractersticas comunes o similares en el subsector hidrocarburos (R.M. N 546-2012-MEM/
DM), el Reglamento de Proteccin Ambiental en las Actividades de Hidrocarburos (D.S. N 015-2006-EM modificado por

160 En Patrn (2013) se hace un anlisis amplio de las referidas normas. Ver: http://dar.org.pe/archivos/publicacion/107_agenda_ambiental_num_5.pdf.

147
Transparencia en el sector energtico peruano

De ese modo, la evaluacin ambiental de cada actividad de explotacin de recursos naturales contiene etapas en las que
se prevn los impactos reales y potenciales de las interacciones esperadas entre la nueva actividad, el medio ambiente y
el ser humano en una zona determinada. Finalmente, como un producto elaborado, el EIA es el documento que contiene
la informacin recogida luego de perodos de investigacin tcnica, ambiental y social necesaria sobre el proyecto, el
ambiente y la actividad humana (MINEM 1994).

DIAGNSTICO 2013

Uno de esos principios es la inclusin de un proceso de participacin de la poblacin afectada para contribuir a la mejora del
instrumento, as como la aplicacin de una evaluacin rigurosa, relevante, focalizada, adaptable, interdisciplinaria, verosmil,
integral, transparente y sistemtica. Entre los principios tcnicos, el proceso debera ser aplicado lo ms temprano posible
en la toma de decisiones y a travs del ciclo de vida de la actividad propuesta, debe considerar el cribado (screening), el
alcance (scoping), el examen de alternativas, el anlisis de impactos, la mitigacin, el monitoreo, entre otros (IAIA 1999).

D.S. N 024-2007-EM, D.S N 09-2007-EM y D.S N 065-2006-EM), los Lineamientos para la Participacin Ciudadana en las
Actividades de Hidrocarburos (R.M. N 571-2008-MEM/DM), el Reglamento de Participacin Ciudadana para la realizacin
de Actividades de Hidrocarburos (D.S. N 012-2008-EM), las Normas referidas al Registro de Entidades Autorizadas a realizar
Estudios de Impacto Ambiental en el sector Energa y Minas (R.M. N 580-98-EM/VMM), las Disposiciones destinadas a
uniformizar procedimientos administrativos ante la Direccin General de Asuntos Ambientales (D.S. N 053-99-EM), las
Disposiciones especiales para la ejecucin de procedimientos administrativos (D.S. N 054-2013-PCM), las Disposiciones
especiales para la ejecucin de procedimientos administrativos y otras medidas para impulsar proyectos de inversin
pblica y privada (D.S. N 060-2013-PCM), entre otros.

Transparencia en el sector energtico peruano

148

DIAGNSTICO 2013

Asimismo, se tienen normas referidas a los Lmites Mximos Permisibles - LMP y Estndares Nacionales de Calidad
Ambiental ECA, como: los Lmites Mximos Permisibles de Efluentes Lquidos para el Subsector de Hidrocarburos (D.S. N
037-2008-PCM), los Lmites Mximos Permisibles para Calidad del Aire (D.S. N 074-2001-PCM), los Estndares Nacionales
de Calidad Ambiental para Aire (D.S. N 003-2008-MINAM) y sus Disposiciones Complementarias (D.S. N 006-2013-MINAM),
el Reglamento de Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido (D.S. N 085-2003-MINAM), Estndares
Nacionales de Calidad Ambiental para Agua (D.S. N 002-2008-MINAM) y las Disposiciones para su Implementacin (D.S.
N 023-2009-MINAM), Estndares de Calidad Ambiental para Suelo (D.S. N 002-2013-MINAM), y el Plan de Estndares de
Calidad Ambiental y Lmites Mximos Permisibles para el Perodo 2012-2013 (R.M. N 225-2012-MINAM). Por otro lado,
desde 1993 el MINEM ha elaborado importantes guas para la regulacin de los EIA en hidrocarburos161.
De acuerdo con la Ley del SEIA, el procedimiento para la certificacin ambiental consta de las siguientes etapas:
(i) presentacin de la solicitud; (ii) clasificacin de la accin; (iii) evaluacin del instrumento de gestin ambiental; (iv)
resolucin, y (v) seguimiento y control. As, segn el Reglamento para la Proteccin Ambiental en las Actividades de
Hidrocarburos se requiere que toda persona que proponga nuevos proyectos de inversin en hidrocarburos presente ante
la DGAAE el MINEM un EIA, por duplicado, para su aprobacin.
En ese sentido, el anlisis de la transparencia en los procesos de evaluacin de EIA de hidrocarburos se ha realizado a partir
de un caso: el seguimiento al EIA para la Ampliacin del Programa de Exploracin y Desarrollo en el Lote 88 en el que se
propone realizar ssmica 2D, ssmica 3D, 18 pozos exploratorios en seis locaciones (San Martn Norte, Kimaro Este, Kimaro
Oeste, Kimaro Centro, Armihuari Sur y Armihuari Norte) y lnea de conduccin San Martn Este - San Martin 3. Proyecto
superpuesto a la RTKNN y a la Zona de Amortiguamiento del Parque Nacional del Manu.
Se eligi el seguimiento al caso del Proyecto Camisea debido al trabajo existente e investigacin sobre la transparencia y
los estndares socio-ambientales aplicados al citado Proyecto, en especial el componente de la transparencia de la poltica
de hidrocarburos162. Adems, se eligi dicho caso por su relevancia poltica al ser el proyecto energtico ms importante
del pas, por la envergadura de su inversin, por las declaraciones pblicas de la empresa de adoptar los mejores estndares
socio-ambientales disponibles en sus operaciones, y por la responsabilidad del Estado peruano de respetar y asegurar el
cumplimiento de la ley, el respeto de los derechos humanos y la conservacin del medio ambiente.
Cabe indicar que el proceso de evaluacin de tal EIA (presentado en noviembre de 2012) se encuentra en trmite a la
fecha, por lo que el anlisis de transparencia y hallazgos advertidos en el marco de la evaluacin del citado EIA se remonta
al ao 2011 con la presentacin de los primeros documentos vinculados a dicho EIA y abarca la informacin actuada hasta
setiembre de 2013.

161 La Gua de Relaciones Comunitarias Protocolo de Monitoreo de Calidad de Aire y Emisiones Protocolo de Monitoreo de Calidad de Agua, la Gua para
la Elaboracin de Estudios de Impacto Ambiental, la Gua para la Elaboracin de los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental (PAMA), la Gua
para la Proteccin Ambiental de Estaciones de Servicio y Planta de Ventas, la Gua Ambiental para la Disposicin y Tratamiento del Agua Producida,
la Gua Ambiental para el Manejo de Desechos de las Refineras de Petrleo, la Gua Ambiental para el Manejo de Emisiones Gaseosas de Refineras
de Petrleo Gua Ambiental para Proyectos de Exploracin y Produccin de Hidrocarburos, la Gua Ambiental para la Disposicin de los Desechos
de Perforacin en la Actividad de Hidrocarburos, la Gua Ambiental para el Quemado de Gas en Instalaciones de Exploracin y Produccin de
Hidrocarburos, la Gua Ambiental para el Manejo de Oleoductos, la Gua para Auditoras Ambientales de las Operaciones de Hidrocarburos en Tierra,
la Gua Ambiental para el Manejo de Tanques de Almacenamiento Enterrados, la Gua Ambiental para la Restauracin de Suelos en las Instalaciones
de Refinacin y Produccin de Hidrocarburos, la Gua para el Muestreo y Anlisis de Suelo, y la Gua para Operaciones Petroleras Costa Afuera.
162 DAR tiene ocho publicaciones sobre el Proyecto Camisea donde se ha evidenciado la falta de una poltica de transparencia en los procesos de
otorgamientos de derechos de hidrocarburos y las limitaciones de los organismos pblicos para responder pedidos de acceso a la informacin
pblica: Barandiarn (2008), Gamboa et al. (2007; 2008; 2008a), Torres et al. (2010), Dvila y Gamboa (2010; 2010a) y Cueto et al. (2012).

El Proyecto Camisea y antecedentes a considerar


El megaproyecto Camisea se inicia en la dcada de 1980 y es la primera experiencia de explotacin de gas a gran escala
en la Amazona peruana, que comprende la explotacin o Upstream Project, el transporte o Downstream y la distribucin o
Distribution Project de gas. La primera fase empez con el descubrimiento de los yacimientos de Camisea realizado por
Shell (1980-1990); la segunda fase comprendi los estudios realizados por el consorcio Shell Mobil (1990-1998), y la tercera
fase se inici con la produccin del Lote 88 por parte de la empresa argentina Pluspetrol (2000 a la fecha)163 Esta tercera
etapa se produjo durante el Gobierno de Transicin (2000-2001), que incluy el proceso de licitacin pblica internacional
y la firma del contrato de licencia de explotacin del Lote 88164 por el Consorcio Camisea para explotar y producir gas
durante cuarenta aos (Cueto et al. 2012: 22).

La zona donde se extrae el gas del Proyecto (Lote 88) es reconocida mundialmente por su alta biodiversidad, pues
est rodeada de ANP como el Parque Nacional del Manu al este, el Santuario Nacional Megantoni al sur, y la Reserva
Comunal Machiguenga, la Reserva Comunal Ashninka y el Parque Nacional Otishi al oeste. Adems, la zona es habitada
principalmente por comunidades nativas e indgenas en aislamiento voluntario y contacto inicial (Machiguenga, Ashninka,
Caquinte, Piro o Yine, Kugapakori, Nahua), pero tambin algunas localidades de colonos conviven en el mismo territorio.
El Proyecto Camisea ha ocasionado impactos ambientales. Por ejemplo, en el transcurso de la ejecucin del proyecto, el
ducto que traslada liquitos de gas natural ha sufrido derrames hasta en seis oportunidades en los tramos de Ayacucho y el
Bajo Urubamba; dos de los ms graves ocurrieron en el Bajo Urubamba (ibd.:10).
El Lote 88 se encuentra superpuesto a la zona de amortiguamiento del Parque Nacional del Manu y la Reserva Territorial
Kugapakori, Nahua, Nanti y otros, ubicada en los distritos de Echarate y Sepahua, provincias de La Convencin y Atalaya,
regiones de Cusco y Ucayali. Tiene una extensin territorial de 456,672 ha. Al interior de la Reserva habitan poblaciones en
distintos grados de contacto: desde poblacin ms asentada como el caso de Marenkiato y Montetoni del pueblo Nanti y
Santa Rosa de Serjali del pueblo Nahua, hasta otras aisladas voluntariamente, como es el caso de Martentari, Piriasentoni,
Kuria, Inaroato, Kipatsiari, Manyokiari, entre otras.

163 El proceso de adjudicacin del Lote 88 se inici en 1999, cuando la Comisin de Promocin de la Inversin Privada hoy PROINVERSIN, a travs
de la Comisin Especial del Proyecto Camisea, propuso llevar adelante el proyecto bajo un nuevo enfoque y lo dividi en dos componentes: uno
dedicado a la explotacin (upstream) y el otro encaminado al transporte y distribucin del gas (downstream) (Cueto et al. 2012: 22).
164 En esta etapa se adjudic el componente de produccin (upstream), que consisti en la exploracin ssmica, la perforacin de cuatro pozos en los
yacimientos de San Martn y Cashiriari, la construccin de una planta de procesamiento inicial en la zona de Malvinas en el Bajo Urubamba para
separar el gas de los lquidos y condicionar los productos para su transporte, la construccin de lneas de flujo (flowlines) para conducir el gas desde
los pozos hasta la Planta de Malvinas, y la construccin de una planta de fraccionamiento en la costa peruana para extraer productos para la venta
del gas licuado (Ibd.).

149
Transparencia en el sector energtico peruano

En 2000 se otorg a Transportadora de Gas del Per (TGP) la licencia por un plazo de 33 aos para transportar lquidos de
gas natural y el gas natural, la cual podr ampliarse hasta un mximo de sesenta aos. Desde la planta de procesamiento
de hidrocarburos Planta Malvinas en el Bajo Urubamba, los hidrocarburos son separados en lquidos de gas natural y en
gas natural, se transportan mediante dos ductos paralelos por el Sistema de Transporte por Ductos de la compaa TGP,
en un derecho de va que cruza los departamentos de Cusco, Ayacucho, Huancavelica, Ica y Lima. El lquido de gas natural
llega a la planta de fraccionamiento de Pluspetrol, ubicada en Pisco dentro de la Reserva Nacional de Paracas para ser
exportado, mientras que el gas natural llega al City Gate de Lurn para ser distribuido por la empresa Clidda a industrias
locales y usuarios (Torres et al. 2010: 9). Son ms de 1.300 Km. de tuberas de gas y lquidos que atraviesan ros, quebradas
y ecosistemas vulnerables.

DIAGNSTICO 2013

El Consorcio Camisea, liderado por la empresa Pluspetrol Per Corporation, con participacin de Hunt Oil Company Per
LLC (Estados Unidos), SK Corporation Sucursal Peruana (Corea de Sur) y Tecpetrol del Per (empresa argentina del Grupo
Techint), logr la concesin por su oferta en el porcentaje de regalas (37,24%), que fue la ms alta de las presentadas por
los otros participantes, seguida por la del Compaa francesa Total Fina Elf (35%). Cabe indicar que en este proceso, DAR
evidenci los problemas en la negociacin y la toma de decisiones polticas que crearon dificultades de gobernabilidad
y riesgos para la seguridad energtica en el pas, as como las debilidades en cuanto a la transparencia de los procesos de
licitacin pblica (Gamboa et al. 2008, 2008a; Dvila y Gamboa 2010, 2010a).

En 1990 se cre la Reserva en favor de los grupos tnicos en aislamiento voluntario y contacto inicial Kugapakori,
Nahua, Nanti y otros - RTKNN como Reserva del Estado165. Luego, mediante D.S. N 028-2003-AG, se eleva su proteccin
denominndola Reserva Territorial166. En su artculo 3 indica que queda prohibido el establecimiento de asentamientos
humanos diferentes de los grupos tnicos mencionados en el artculo 2 [Kugapakori, Nahua, Nanti y otros], al interior de
la reserva territorial, as como el desarrollo de actividades econmicas. Asimismo, queda prohibido el otorgamiento de
nuevos derechos que impliquen el aprovechamiento de recursos naturales. Esta norma se aprob en el contexto de la
Carta de 21 Compromisos Ambientales y Sociales que asuma el Per ante el BID para reducir los impactos del Proyecto
Camisea (financiado por el BID) en esta parte de la Amazona peruana y en el marco de un prstamo del BID al Estado
peruano para el fortalecimiento institucional y cumplimiento de los compromisos sealados.
La creciente demanda energtica del pas est trayendo como consecuencia la agilizacin de aprobacin de nuevos proyectos
de inversin en zonas altamente sensibles, como es el caso de la ampliacin de exploracin y explotacin del gas del Lote
88. En mayo de 2011, la DGAAE del MINEM, autoriz a Pluspetrol la elaboracin del EIA para la ampliacin de actividades de
exploracin y explotacin en el Lote 88 en la Locacin San Martn Este, a travs del Oficio N 1177-2011-EM/AAE.

Transparencia en el sector energtico peruano

150

DIAGNSTICO 2013

En enero de 2012, mediante R.M. N 041-2012-MC, el MINCU aprob la Opinin Tcnica emitida por el VMI sobre el EIA
San Martn Este, el cual contena serias observaciones. Luego, la DGAAE remiti al VMI el levantamiento de observaciones
presentadas por Pluspetrol. Sin embargo, el VMI no realiz el anlisis y reiter que se basaran en los informes aprobados
por su resolucin ministerial, sin sealar explcitamente si se levantaron o no las observaciones. En abril de 2012 la DGAAE
aprob el EIA para la Ampliacin del Programa Exploracin y Desarrollo en la Locacin San Martn Este del Lote 88, sin
contar con el levantamiento formal de las observaciones sealadas por el VMI. Ninguna de las autoridades ha subsanado
esta irregularidad.

Transparencia en el proceso de evaluacin del EIA del Lote 88


A continuacin, se analizar la transparencia en el actual proceso de evaluacin del EIA para el Ampliacin del Programa
de Exploracin y Desarrollo en el Lote 88.

Transparencia para la planificacin


Anteriormente se han detallado las etapas de evaluacin de un EIA167, sin embargo, se considera otros momentos
significativos para el anlisis de la transparencia: (i) presentacin de solicitud y clasificacin de la accin; (ii) autorizacin de
certificacin; (iii) presentacin y evaluacin de Plan de Participacin Ciudadana (PPC); (iv) presentacin y evaluacin de los
Trminos de Referencia (TdR) del EIA; (v) proceso de evaluacin del EIA; (vi) la certificacin ambiental, y (vii) seguimiento y
control. En ese sentido, exclusivamente como planificacin se tienen los puntos i, ii, iii y iv.
En este criterio, se analiz la transparencia en la planificacin a travs de tres indicadores: (i) implementacin de momentos
de planificacin; (ii) fortalecimiento de los procesos de evaluacin de EIA, e (iii) implementacin de normativa nacional en
la planificacin del proceso.
En cuanto al primer indicador, transparencia en la implementacin de momentos de planificacin, el resultado ha sido
parcial. Ello se sustenta en el hecho de que a pesar de que se ha podido acceder a la informacin desarrollada durante el
proceso de presentacin del PPC y TdR del EIA del Lote 88, esta informacin solo fue accesible a travs de la lectura del
expediente fsico que obra en la DGAAE. As, se evidencia que un ciudadano no puede conocer a travs del portal web del
MINEM qu proyectos extractivos se encuentran en la etapa de revisin de los TdR para la elaboracin de sus respectivos
EIAs, o a qu nmero de expediente pertenece el nuevo instrumento de gestin ambiental

165 El 14 de febrero de 1990 se cre la Reserva del Estado a favor de los grupos tnicos Kugapakori y Nahua mediante R.M. N 0046-90-AG/DGRAAR,
con una extensin de 443 887 ha.
166 Las Reservas Territoriales se encuentran amparadas en la Ley de Comunidades Nativas y de Desarrollo Agrario de la Selva y Ceja de Selva (D.L. N
22175) del 10 de mayo de 1978, cuya Segunda Disposicin Transitoria seala que: [] para la demarcacin del territorio de las Comunidades Nativas cuando se encuentren en situacin de contacto inicial y espordico con los dems integrantes de la comunidad nacional, se determinar un
rea territorial provisional de acuerdo con sus modos tradicionales de aprovechamiento de recursos naturales [].
167 Como se indic, de acuerdo con la Ley del SEIA, el procedimiento para la certificacin ambiental consta de las siguientes etapas: (i) presentacin de
la solicitud, (ii) clasificacin de la accin, (iii) evaluacin del instrumento de gestin ambiental, (iv) resolucin y (v) seguimiento y control.

La informacin relevante que no estuvo ni est disponible a la fecha en el portal web es diversa. Por ejemplo, a travs de
la revisin del expediente fsico del EIA se pudo conocer que en junio de 2010 Pluspetrol (Carta N PPC-CO-10-0320-GOB)
solicit a PERUPETRO la autorizacin para realizar un programa de trabajo que comprende la adquisicin de algunas ssmicas
fuera del rea del contrato del Lote 88 (cercanas a las poblaciones en contacto inicial Santa Rosa de Serjali, Montetoni y
Marankeato), que fue aceptada por PERUPETRO (GGRL-CONT-GFST-0634-2010) en julio de 2010. Adems, se supo que en
mayo de 2011 Pluspetrol ingres a la DGAAE los TdR y el PPC para el nuevo proceso de evaluacin de EIA en el Lote 88168.
Asimismo, a travs de la lectura de expediente se pudo conocer el documento del MINCU donde sealaba que si las
prospecciones ssmicas 2D y 3D se circunscriban dentro del Lote 88, la institucin no tena objecin para sus ejecuciones169
Documento que fue interpretado por el MINEM como la aprobacin a los TdR de Pluspetrol y que tampoco estuvo
disponible en el portal web de la entidad.

168 Proceso contenido en el nmero de expediente PPC-11/PPC-18 con Escrito N 2092585 de la DGAAE.
169 El 14 de diciembre de 2012, a travs de la Carta N 513-2012-DAR/SI se solicitaron los documentos elaborados por INDEPA al PPC y a los TdR: Oficio
N 061-2011-MC-INDEPA-OPD DCPI PIACI, Oficio N 101-2011-INDEPA-OPD-DCPI-PIACI y Oficio N 357-2011-MC-INDEPA-J del INDEPA. Asimismo, a
travs de la Carta N 426-2012-DAR/SI (9 de noviembre de 2012) se pudieron obtener otros documentos importantes relacionados.
170 El 07 de diciembre de 2012, mediante Carta N 425-2012-DAR/SI se solicit al SERNANP sus opiniones tcnicas y oficios (Oficio N 1340-2010- SERNANP-DGANP y Oficio N 1206-2011-SERNANP-DGANP). El 18 de diciembre de 2012 se responde la solicitud mediante Carta N 082-2012-SERNANP-TRANSPARENCIA, en la que se adjunta la opinin de compatibilidad del nuevo proyecto y una opinin tcnica a los TdR. No todas las opiniones
tcnicas fueron enviadas, por ello, mediante la Carta N 514-2012-DAR/SI, del 17 de diciembre de 2012, se solicitaron los siguientes documentos: 1)
Oficio N 712-2011-SERNANP-DGANP, 2) Oficio N 941-2011-SERNANP-DGANP, 3) Oficio N 1106-2011-SERNANP-DGANP, 4) Oficio N 2106-2011-SERNANP-DGANP, 5) Oficio N 1340-2012-SERNANP-DGANP, 6) Oficio N 1387-2011-SERNANP-DGANP, 7) Informe N 796-2011-SERNANP-DGANP, 8)
Oficio N 136-2012-SERNANP-DGANP, 9) Opinin Tcnica N 063-2011-SERNANP-DGANP. El 02 de enero de 2013 se recibe la Carta N 087-2012-SERNANP-TRANSPARENCIA con copia de los documentos sealados en los numerales 1, 2, 3, 5, 6, 7 y 8. Luego, el 14 de diciembre de 2012 se envi la Carta N 514-2012-DAR/SI solicitando los siguientes documentos: Oficio N 712-2011-SERNANP-DGANP, Oficio N 941-2011-SERNANP-DGANP, Oficio N
1106-2011-SERNANP-DGANP, Oficio N 2106-2011-SERNANP-DGANP, Oficio N 1340-2012-SERNANP-DGANP, Oficio N 1387-2011-SERNANP-DGANP,
Informe N 796-2011-SERNANP-DGANP, Oficio N 136-2012-SERNANP-DGANP y Opinin Tcnica N 063-2011-SERNANP-DGANP.
171 En el plano internacional se menciona a la Declaracin de las Naciones Unidas sobre los Derechos de los Pueblos Indgenas, el Convenio N 169 de
la OIT sobre Pueblos Indgenas y Tribales en Pases Independientes y las Directrices de Proteccin para los Pueblos Indgenas en Aislamiento y en
Contacto Inicial de la Regin Amaznica, el Gran Chaco y la Regin Oriental de Paraguay. Dentro del plano nacional, se recalca el D.S. N 028-2003AG que le da mayor proteccin a la RTKNN, la Resolucin Presidencial N 018-2005-INDEPA-PE que aprueba el Plan de Proteccin y Defensa de los
Pueblos Indgenas en Aislamiento Voluntario y Contacto Inicial de la RTKNN, entre otros.
172 Algunas de las principales conclusiones del Informe N 001-2012-INDEPA-OT-PIACI/FVS/VAV/JIM fueron las siguientes: (i) gran parte del rea de la
RTKNN sera impactada por el proyecto, pues solo la ssmica 3D representa aproximadamente el 36% de la superficie de superposicin del Lote 88
sobre la RTKNN; (ii) las operaciones pondran en extremo peligro a los pueblos en aislamiento que se ubican en los ros Cashiriari, alto Serjali, Paquiria
y en la quebrada Bobinsana, as como a los asentamientos en contacto inicial de los ros Camisea, Cashiriari, Serialo, Shimpenashiari y Mashopoari;
(iii) en los TdR no se permite discriminar e identificar los potenciales impactos de cada accin por subproyecto y del conjunto del proyecto; (iv) al
interior de la RTKNN se vienen desarrollando actividades de exploracin de hidrocarburos, por lo que los subproyectos aumentaran la presin y los
impactos acumulativos sobre la RTKNN y los pueblos indgenas que habitan en esta. En ese sentido, puede apreciarse que se trata de informacin
con contenido tcnico relevante que no es accesible al ciudadano ni a otros funcionarios estatales que no tiene la oportunidad de revisar el expediente fsico del citado EIA.

151

Preocupa que el citado informe no fuera accesible a travs del Portal del MINEM sino solo mediante la lectura del expediente,
no obstante su importancia para dimensionar las consecuencias que iban a originar las nuevas operaciones dentro del
Lote 88 y porque contiene conclusiones172 y recomendaciones relevantes para una adecuada evaluacin ambiental. Como
por ejemplo, la recomendacin de que los subproyectos (exploracin ssmica 2D, ssmica 3D, perforacin exploratoria
en las locaciones Armihuari 2, San Martn Norte y Kimaro 3) se planteen de manera diferenciada (por separado, de forma
consecutiva y gradual), para que sea posible establecer los potenciales impactos que generaran, tanto de forma individual

Transparencia en el sector energtico peruano

Otra informacin relevante que obra en el expediente del EIA y que no es accesible a travs del portal web es el Informe
N 001-2012-INDEPA-OT-PIACI/FVS/VAV/JIM de mayo de 2012, a travs del cual el INDEPA realiz serias observaciones a los
TdR, en el que detalla que las ssmicas 2D y 3D pondran en extremo peligro a los pueblos en aislamiento y en contacto
inicial de la RTKNN y las pautas de proteccin para estos pueblos, basadas en normativa internacional y nacional171.

DIAGNSTICO 2013

Tambin la lectura del expediente del EIA permiti conocer diversas opiniones emitidas por el SERNANP que no se
encuentran disponibles en su portal web pero que si es posible acceder a ellas mediante solicitudes de acceso a
la informacin. Por ejemplo, el documento que aprueba los TdR y que permite el ingreso de Pluspetrol a la Zona de
Amortiguamiento del Parque Nacional del Manu (Oficio N 136-2012-SERNANP-DGANP del 02 de febrero de 2012). Sobre
ello, se recomienda que la entidad pueda implementar un mecanismo virtual para que los ciudadanos puedan conocer los
documentos que elabora SERNANP170.

como del conjunto del proyecto Camisea en el Lote 88. Parte de esta recomendacin fue recogida por la empresa, al
platearse cada subproyecto en distintos tiempos. Cabe mencionar que la DGAAE no modifica las propuestas de las
empresas, pues considera que las propuestas que presentan los administrados, es la que mejor les conviene173.
De otro lado, en setiembre de 2012, la Direccin General de Interculturalidad y Derechos de los Pueblos (DGIDP) del VMI
y Pluspetrol intercambiaron oficios sobre la posibilidad de incluir a las poblaciones Santa Rosa de Serjali, Montetoni y
Marankeato (ubicadas fuera del Lote 88) dentro del PPC. Mediante el papel de vigilancia que realizaron las organizaciones
de la sociedad civil, el tratamiento a estas poblaciones en el PPC fue el adecuado174. As, en ese mismo mes la DGAAE
aprob el PPC y los TdR de estas nuevas operaciones en el Lote 88. Tales documentos no estuvieron publicados en el portal
web del MINEM.

Transparencia en el sector energtico peruano

152

DIAGNSTICO 2013

Luego, la empresa presenta el Resumen Ejecutivo y el EIA a la DGAAE en noviembre de 2012 (documentos publicados
en su portal), con lo que se inicia el proceso de evaluacin respectivo175, y a partir de este momento los documentos y las
opiniones tcnicas de las entidades competentes pudieron ser accesibles a travs del Portal del MINEM.
El seguimiento al proceso de evaluacin del EIA permiti conocer que el Resumen Ejecutivo del EIA tuvo observaciones
del MINEM, MINAGRI y SERNANP, pero no del MINCU (el 29 de enero de 2013 la DGAAE comunica su aprobacin mediante
Oficio N 346 MEM/AAE que contiene el Informe N 022-2013-MEM-AAE/IB). El Resumen Ejecutivo y el EIA se encuentran
colgados en el portal web del MINEM solo en su versin en castellano y no se han colgado en el idioma de la poblacin
afectada por el proyecto, no obstante, tal traduccin se encuentra en el expediente fsico. Lo indicado se halla estipulado
en los Lineamientos de Participacin Ciudadana en las Actividades de Hidrocarburos (R.M. N 571-2008-MEM-DM), el
Reglamento de Participacin Ciudadana en las Actividades de Hidrocarburos (D.S. N 012-2008-EM), y el Reglamento sobre
Transparencia, Acceso a la Informacin Pblica Ambiental y Participacin y Consulta Ciudadana en Asuntos Ambientales
(D.S. N 002-2009-MINAM). Por lo que se identifica otra deficiencia en cuanto a difusin y publicidad de los instrumentos
de gestin ambiental.
En cuanto al segundo indicador, la transparencia en la planificacin a travs del fortalecimiento de los procesos de
evaluacin de EIA, no se han implementado nuevos mecanismos que fortalezcan el conocimiento de los ciudadanos sobre
estos procesos y no todos los documentos que forman parte de un expediente fsico de EIA son accesibles al ciudadano
mediante el portal web del MINEM. Por tanto, el resultado en este indicador ha sido negativo.
Esto se sustenta al amparo del inciso b del artculo 7 del Reglamento sobre Transparencia, Acceso a la Informacin Pblica
Ambiental y Participacin y Consulta Ciudadana en Asuntos Ambientales (D.S. N 002-2009-MINAM), el que dice que las
instituciones deben: Facilitar el acceso del pblico a la informacin ambiental que se les requiera y que se encuentre en
el mbito de su competencia, sin perjuicio de adoptar las medidas necesarias para cautelar el normal desarrollo de sus
actividades. Esto incluye la obligacin de colocar la informacin ambiental disponible, en el portal de transparencia de la
entidad. Asimismo, ello concuerda con lo indicado en el artculo 8 de la norma que modifica el Reglamento de la Ley de
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica (D.S. N 070-2013-PCM): [] en el marco de las obligaciones de mxima
transparencia y del incremento de los niveles de la misma.
Respecto al tercer indicador, transparencia en la implementacin de normativa nacional en la planificacin del proceso,
se ha encontrado que existen deficiencias en cuanto a la aplicacin de las normas obligatorias de transparencia. De este
modo, el resultado alcanzado de este indicador es negativo. Por ejemplo, no se viene aplicando en su totalidad la Ley de
Transparencia y su Reglamento (recientemente modificado), que especifica varias iniciativas que las instituciones tienen
que cumplir. Por ejemplo, esta normativa indica que 3. El uso del formato [Formato de Acceso en las entidades] contenido

173 Informacin proporcionada por funcionarios de la DGAAE a travs de una reunin informativa sostenida el 29 de abril de 2013, solicitada mediante
la Carta N 177-2013-DAR/SI, recibida por MINEM con Registro N 2285556 el 22 de abril de 2013.
174 El 14 de diciembre de 2012 se envi la Carta N 487-2012-DAR/SI al MINCU para solicitar el Oficio N 269-2012-DGIDP/VMI/MC, Oficio N 310-2012-DGIDP/VMI/MC, Oficio N 181-2012-DGIDP/VMI/MC y el Informe N 001-2012-VDG/AHR/PSS-DGIDP-VMI-MC. As, se pudo conocer que en el Informe
N 001-2012-VDG/AHR/PSS-DGIDP-VMI-MC, la DGIDP seal que las poblaciones en contacto inicial podran ser incluidas en el PPC, si es que as lo
decidan y solicitaban ejercer su derecho a la participacin ciudadana, pues Pluspetrol (Carta N PPC-EHS-12-0459) solicit al VMI que precise si es
requerido o no efectuar los talleres del PPC con ellos.
175 El proceso de evaluacin del EIA se encuentra en el Expediente N EIA-12/H-0010 identificado con el Escrito N 2246920 en la DGAAE.

en el Anexo del presente Reglamento es opcional para el solicitante, quien podr utilizar cualquier otro medio idneo para
transmitir su Solicitud que contenga la siguiente informacin [] (artculo 10 del D.S. N 070-2013-PCM). Sin embargo, el
MINEM todava exige el llenado de las solicitudes para el acceso de informacin.
Adems, tampoco se aplica el Reglamento sobre Transparencia, Acceso a la Informacin Pblica Ambiental y Participacin y
Consulta Ciudadana en Asuntos Ambientales (D.S. N 002-2009-MINAM), que da criterios importantes para la transparencia
en el mbito ambiental. Por ejemplo, algunos incisos del artculo 10 establecen las obligaciones de las entidades pblicas
en materia de acceso a la informacin pblica ambiental: [] b) Organizacin de informacin ambiental que facilite
el conocimiento de las materias ambientales a cargo de la entidad, incluyendo los instrumentos legales, de poltica, as
como los estudios, consultoras, y dems documentos que se hubieran generado en la materia sealada; c) Establecer
mecanismos de difusin de la informacin ambiental, incluyendo medios electrnicos incluyendo mecanismos de acceso
va Internet, as como tambin sistemas de atencin al pblico basados en telfono y fax; d) Facilitar el intercambio de
informacin ambiental con otras entidades pblicas o privadas, a travs del Sistema Nacional de Informacin Ambiental; e)
Priorizar o apoyar, dentro de sus respectivas funciones, programas o proyectos orientados a la generacin, sistematizacin
y difusin de la informacin ambiental [].

Transparencia para la capacidad de gestin

Adems, un elemento que integra este indicador es la capacidad institucional en recursos humanos. Conocer esta
informacin le permite al ciudadano emitir recomendaciones a la gestin de la entidad y utilizar el mecanismo de rendicin
de cuentas, con el fin de promover mejores evaluaciones ambientales. Por ejemplo, cada entidad competente para emitir
opiniones tcnicas tiene diferente nmero de personal. Segn datos de la DGAAE, al 30 de abril de 2013 eran 31 las
personas que trabajan en esta direccin176, quienes tienen entre sus funciones analizar los EIA tanto para hidrocarburos
y electricidad, participar en las audiencias pblicas y talleres participativos, entre otros. Solo durante 2012 se presentaron
107 estudios ambientales (DIA, EIA-d, EIA-sd)177, que sumados a los expedientes de aos anteriores representan una carga
significativa para el personal. Asimismo, en una reunin sostenida el 5 de setiembre de 2013 con la UOFGA - Unidad
Operativa Funcional de Gestin Ambiental del SERNANP se nos indic que en esta oficina se haba triplicado el personal
a 9 personas encargadas de revisar los EIA de los sectores178. A la luz de ello, mencionamos que es necesario elevar las
capacidades tcnicas y logsticas de estas entidades.

176 Informacin respondida en el Oficio N 1053-2013/MEM-AAE, de fecha 30 de abril de 2013


177 Informacin respondida en el Oficio N 1411-2013/MEM-AAE, de fecha 28 de mayo de 2013.
178 Reunin solicitada mediante Carta N 515-2013-DAR/GSAI, recibida en SERNANP el 23 de agosto de 2013.

153
Transparencia en el sector energtico peruano

En el primer indicador, fortalecimiento de las capacidades de gestin en el proceso de evaluacin del EIA, se tiene un
resultado negativo en la promocin de la transparencia. Ello se sustenta, por ejemplo, en que existen instrumentos y
normativa importante para la evaluacin de los EIA que deberan de publicarse en los portales web y que no lo estn. As,
en la seccin de la DGAAE en el portal web del MINEM, existe un rubro que indica las empresas autorizadas para realizar
los EIA, pero no se encuentra la normativa especfica o informacin relevante sobre el Registro de Entidades autorizadas
a realizar EIAs en hidrocarburos (creado mediante R.M. N 143-92-EM, norma dejada sin efecto por la R.M. N 580-98-EM/
VMM, la cual especifica que el Registro estar a cargo de la DGAAE).

DIAGNSTICO 2013

Este criterio integra la etapa del proceso de evaluacin de EIA y la de certificacin ambiental. Este ltimo elemento no puede
ser recogido en el caso del Lote 88, pues an no se tiene la aprobacin del EIA. De este modo, se analiza la transparencia
en: (i) el fortalecimiento de las capacidades de gestin en el proceso de evaluacin del EIA, y (ii) sistematizacin y difusin
de la informacin del proceso.

En cuanto al segundo indicador, sistematizacin y difusin de la informacin del proceso, la respuesta en cuanto a
transparencia es negativa. Ello se sustenta en la serie de irregularidades en torno al proceso administrativo de evaluacin
del EIA y la transparencia en los documentos del expediente fsico del mismo (pues las distintas opiniones tcnicas de las
entidades competentes no han podido ser pblicas en su totalidad). Adems, se evidenci una demora en la actualizacin
de los documentos del EIA en el portal web del MINEM. Lo que ha producido desconfianza en torno al proceso y la
exigencia en los mbitos nacional e internacional de elevar los estndares ambientales y sociales, as como respetar los
derechos de los pueblos indgenas en aislamiento voluntario y contacto inicial que viven en la RTKNN.

Asimismo, de la lectura del expediente se pudo conocer un documento que no se encuentra difundido en el portal web
del MINEM: el Oficio N 284-2013 DGIDP/VMI/MC de la DGIDP (del 7 de junio de 2013, en respuesta al Oficio N 14432013/MEM-AAE de la DGAAE). En dicha respuesta se sostiene que, para que el VMI pueda construir su opinin tcnica,
debe realizar arduo trabajo de campo que considere la vulnerabilidad de los pueblos que habitan la RTKNN, pero no se
especifica un plazo. Adems, en el oficio se indica que ello es necesario debido a la comunicacin del Relator Especial de las
Naciones Unidas sobre los Derechos de los Pueblos Indgenas, James Anaya (del 07 de setiembre de 2012), en la que pide
al Estado peruano informacin actualizada sobre la situacin de los pueblos Indgenas en aislamiento y contacto inicial
de la RTKNN181 y la comunicacin del Comit para la Eliminacin de la Discriminacin Racial (CERD) de la ONU al Estado
peruano (del 01 de marzo de 2013), donde muestra su preocupacin por el desarrollo de las operaciones en el Lote 88182.

Transparencia en el sector energtico peruano

154

DIAGNSTICO 2013

Por ejemplo, el 27 de mayo de 2013 la DGAAE mediante el Oficio N 1443-2013/MEM-AAE179 envi un ultimtum al VMI180
de siete das hbiles al amparo del D.S. N 060-2013-PCM y la Ley N 27444, para que pueda emitir su opinin tcnica
vinculante al EIA pues era la nica entidad que faltaba enviar sus observaciones; documento que demor en ser publicado
en el portal web del MINEM. La emisin de este documento por la DGAAE de manera oficiosa evidenci que se aplic
a discrecionalidad el D.S. N 060-2013-PCM al EIA del Lote 88, pues era un caso que interpret favoreca al administrado.
Este tipo de decisiones deben de ser comunicadas a la poblacin a travs de un documento pblico que ayude con la
sistematizacin y difusin de los procesos de evaluacin del EIA, lo que permite que el ciudadano pueda conocer y brindar
recomendaciones oportunas al proceso.

179 La DGAAE sustent su posicin en concordancia con el artculo 3.3 del D.S. N 060-2013-PCM del 25 de mayo de 2013, que seala que las entidades
pblicas que intervienen a travs de informes u opiniones vinculantes o no vinculantes, estn obligadas a comunicar al MINEM las observaciones
y requerimientos de subsanacin en un plazo no mayor a treinta das hbiles. El incumplimiento de la citada disposicin ser considerado falta
administrativa sancionable de conformidad con el artculo 239 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General. De acuerdo con
la Quinta Disposicin Complementaria Transitoria de dicho Decreto, sus disposiciones tambin acogeran a todos los estudios o expedientes que
a la fecha de su dacin se encuentren en trmite y siempre que resulten ms favorables al administrado. Ver: http://www.minem.gob.pe/minem/
archivos/1443-2013.pdf.
180 El rol que tiene el VMI para la proteccin de pueblos indgenas en aislamiento voluntario y contacto inicial este este proceso de EIA en el Lote 88 es
fundamental. De la revisin del expediente fsico del EIA se pudo observar que el VMI no emiti su opinin previa vinculante antes de la Audiencia
Pblica de marzo de 2013 en la comunidad Segakiato, evento en el que concluy el proceso participativo previo a la aprobacin del EIA, como lo
hicieron las dems entidades.
181 Ver: http://unsr.jamesanaya.org/docs/cases/2013b/public_-_AL_Peru_07.09.12_(4.2012).pdf.
182 El CERD utiliz su procedimiento de alerta temprana, a travs de una carta al gobierno peruano en la cual le pide la suspensin inmediata de las
actividades de extraccin previstas en la Reserva que puedan amenazar la supervivencia fsica y cultural de los pueblos indgenas e impedir el goce
del completo bienestar de sus derechos econmicos, sociales y culturales. Ver: http://www2.ohchr.org/english/bodies/cerd/docs/early_warning/
Peru1March2013.pdf.

NATIONS UNIES

UNITED NATIONS

HAUT COMMISSARIAT DES NATIONS UNIES


AUX DROITS DE LHOMME

OFFICE OF THE UNITED NATIONS


HIGH COMMISSIONER FOR HUMAN RIGHTS

PROCEDURES SPECIALES DU
CONSEIL DES DROITS DE LHOMME

SPECIAL PROCEDURES OF THE


HUMAN RIGHTS COUNCIL

Mandato del Relator Especial sobre los derechos de los indgenas

REFERENCE: AL Indigenous (2001-8)


PER 4/2012

Estimada Sra. Caballero de Clulow,

7 de septiembre de 2012

El proyecto de gas Camisea, situado en las inmediaciones de los ros Camisea y


Urubamba en el departamento de Cusco, comenz a operar en 2004. Consiste
principalmente en la explotacin de dos lotes gasferos, el Lote 56 y Lote 88,
licitados al consorcio Camisea, un consorcio multinacional encabezado por la
empresa Pluspetrol Per Corporation, S.A. El Lote 88 se ubica en un rea de
aproximadamente 143.300 hectreas, en el que ms del 70% de este lote se
superpone sobre la Reserva Territorial Kugapakori, Nahua, Nanti y otros. En la
reserva actualmente existen algunos asentamientos nucleados de indgenas que
han tenido distintos grados de contacto, as como una poblacin no determinada
de indgenas en situacin de aislamiento. Los pueblos indgenas que habitan la
reserva, a pesar de sus diferencias culturales, lingsticas y de distintos niveles de
contacto con la sociedad nacional, mantienen una economa de subsistencia
basada en la caza, pesca y recoleccin de recursos del bosque.
La Reserva Territorial Kugapakori, Nahua, Nanti y otros, que cuenta con una
superficie de 456.672 hectreas., fue creada en 2003 mediante el Decreto
Supremo No. 028-2003-AG que reconoce los derechos de los pueblos kugapakori
(o matsiguenka), nahua, nanti y de otros pueblos indgenas en situacin de
aislamiento voluntario o contacto inicial, sobre las tierras que ocupan de modo

155

Segn la informacin recibida:

Transparencia en el sector energtico peruano

En este sentido, quisiera llamar la atencin de su Gobierno a la informacin


recibida sobre la situacin de posibles riesgos que enfrentan miembros de los pueblos
indgenas que viven en situacin de aislamiento o contacto inicial en la Reserva
Territorial Kugapakori, Nahua, Nanti y otros a raz de la ampliacin del proyecto
de gas Camisea en la regin amaznica del Per.

DIAGNSTICO 2013

Tengo el honor de dirigirme a Usted en mi calidad de Relator Especial sobre los


derechos de los indgenas de conformidad con la resolucin 15/14 del Consejo de
Derechos Humanos.

DIAGNSTICO 2013

156
Transparencia en el sector energtico peruano

Fue recin el 15 de julio de 2013 que se colg en la pgina web del MINCU la R.V. N 005-2013-VMI-MC como opinin
tcnica vinculante del VMI al EIA en cuestin, pero retirada de su web al da siguiente. El documento, que contiene 83
observaciones que explicaban los impactos sociales y culturales que se generaran en la RTKNN, no fue notificado a la
DGAAE183. Sobre ello, el 6 de agosto de 2013, la Defensora del Pueblo enva el Oficio N 01132-2013/DP al Presidente del
Consejo de Ministros con una serie de recomendaciones al proceso de evaluacin del EIA del Lote 88, entre ellas que se
notifique la R.V. N 005-2013-VMI-MC a la DGAAE para que forme parte del proceso administrativo184.
El 07 de agosto de 2013, Juan Jimnez, entonces Presidente del Consejo de Ministros dio declaraciones en una conferencia
de prensa, en las que seal que el MINCU no revis de manera adecuada toda la documentacin que present Pluspetrol
y que se decidi que la R.V.M. N 005-2013-VMI-MC sea dejada sin efecto. Adems, explic que lo que ahora se est
realizando es justamente verificar este informe y determinar la mitigacin de cualquier efecto que pudiera darse185
Adems, el 08 de agosto de 2013, el MINCU seal en un comunicado colgado en su pgina web (a la que no se pudo
acceder en toda la maana porque no cargaba y luego fue retirada) que la R.V. N 005-2013-VMI-MC se dejaba sin efecto
mediante la R.V. N 007-2013-VMI-MC emitida el da 19 de julio. Por ello, la R.V. N 005-2013-VMI-MC no fue notificada a
la DGAAE. Segn el Ministerio, antes de realizarse la notificacin de la R.V. N 005-2013-VMI-MC, con fecha 19 de julio de

183 Ver: http://www.mediafire.com/download/bx2xxuwlcn5tu64/005-2013-VMI-MC.pdf.


184 Ver: http://www.defensoria.gob.pe/modules/Downloads/documentos/Oficio-N-1132-2013-DP.pdf.
185 Ver: http://gestion.pe/economia/gobierno-desecho-informe-que-advertia-riesgos-indigenas-ampliacin-lote-88-2073160, http://www.andina.
com.pe/espanol/noticia-ejecutivo-trabaja-para-explotacion-del-lote-88-no-afecte-a-comunidades-nativas-469565.aspx#.Uh0YCxtLP_E,

http://www.larepublica.pe/08-08-2013/ejecutivo-velara-por-que-ampliacin-de-lote-88-no-afecte-a-nativos.

2013, la DGAAE del MINEM envi al VMI nueva informacin (ocho tomos) la cual brinda mayores detalles sobre el EIA.
Adems, remiti las opiniones tcnicas sobre el mismo, elaboradas por el MINAGRI, la ANA y el SERNANP, estas dos ltimas
de obligatoria observancia186.

Transparencia en el sector energtico peruano

157

Fuente: Portal web del MINCU.

DIAGNSTICO 2013

Portal web del MINCU 8 de agosto de 2013

Fuente: Portal web del MINCU.

186 Ver:
https://ia601903.us.archive.org/9/items/ComunicadoMinisterioCultura/Comunicado_Ministerio_Cultura.pdf,
http://servindi.org/actualidad/91640>, http://www.cultura.gob.pe/comunicacion/noticia/opinin-tcnica-del-ministerio-de-cultura-sobre-el-estudio-de-impacto-ambiental y http://elcomercio.pe/actualidad/1614876/noticia-ministerio-cultura-dice-que-no-hay-problemas-informe-sobre-lote-88.

Por otro lado, es necesario indicar que cada entidad competente administra sus archivos, bases de informacin y
expedientes. Por ello, para poder sistematizar la informacin del proceso de evaluacin del EIA en el Lote 88, se tuvo que
utilizar los siguientes mecanismos: solicitudes de acceso a la informacin pblica, lecturas del expediente fsico, revisin
de informacin colgada en portales Web y reuniones informativas con las autoridades competentes de emitir opiniones
tcnicas al EIA en cuestin. Sin embargo, cuando se quiso reconstruir todos los documentos del proceso de evaluacin
del EIA, las entidades denegaron varias de las solicitudes de acceso a la informacin enviadas, las lecturas de expedientes
solicitadas y las reuniones informativas.
En el caso del MINCU, el 22 de abril de 2013 se solicit una reunin informativa sobre la problemtica del Lote 88 al VMI, a
travs de la Carta N 178-2013-DAR/GSAI registrada con Expediente N 015684-2013. La cual no fue respondida, por lo que
no se nos otorg la reunin solicitada, a pesar de reiterar la solicitud mediante comunicaciones telefnicas. Luego de ello,
mediante la Carta N 215-2013-DAR/GSAI enviada al INDEPA, ingresada el 9 de mayo de 2013 con el Expediente N 0156842013 al MINCU, se solicit una serie de documentos relacionados con los pueblos indgenas en situacin de aislamiento
y contacto inicial que habitan en la RTKNN. A travs del Oficio N 001-2013-OPP-INDEPA-MC-RAIP recibido en DAR el 20 de
mayo de 2013, se precis lo siguiente:
[] mediante Memorndum N 106-2013-VMI-MC, el Viceministerio de Interculturalidad encarga a esta Unidad
Ejecutora acciones de apoyo de acuerdo a determinados ejes de trabajo de acuerdo a la competencia del Viceministerio
de Interculturalidad.

Transparencia en el sector energtico peruano

158

DIAGNSTICO 2013

En ese sentido, es necesario precisar que, la Unidad Ejecutora N 004-INDEPA, no cuenta con informes tcnicos aprobados
por el Viceministerio de Interculturalidad, referidos al tema indicado por vuestra representada.
Cabe precisar, que los informes de los especialistas tcnicos se rigen por lo establecido en el artculo 17 del TUO de la
Ley N 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, en la medida que dicha informacin - la misma
que contendr opiniones y recomendaciones - est siendo producida como parte del proceso deliberativo previo a la
toma de una decisin del Gobierno: la calificacin tcnica de las solicitudes, as como su posterior procedimientos de
reconocimiento de Pueblos Indgenas en Situacin de Aislamiento o en situacin de Contacto Inicial.
En ese sentido, toda la informacin relativa a las propuestas que servir de sustento para la adopcin de la decisin
administrativa correspondiente a las solicitudes, ser de acceso pblico una vez presentados los informes tcnicos por
el rgano correspondiente y culminado los procedimientos establecidos por la normatividad vigente.
[]
De igual modo, es necesario indicar, que respecto a lo solicitado referente a Informes y documentos requeridos por los
rganos de Lnea competentes del Viceministerio de Interculturalidad en lo referido a la encargatura de apoyo tcnico
al desarrollo de polticas de Proteccin y Defensa de los Pueblos Indgenas en Aislamiento y en Contacto Inicial, no es
competencia de esta Unidad Ejecutora por no ser la entidad que los elabor, debiendo su solicitud en este extremo ser
requerida directamente al Viceministerio de Interculturalidad para la atencin correspondiente.

Al respecto indicamos que la informacin solicitada es pblica, pues estuvo establecida en el primer Plan Operativo
Anual del 2012 de INDEPA aprobado por Resolucin Jefatural N 003-2012-INDEPA/J. Dicho POA fue elaborado por lo
dispuesto en el Memorando N 208-2011-VMI-MC de diciembre de 2011, donde el VMI encarga a la UE N 004-INDEPA
las siguientes lneas de trabajo para su Despacho: (i) apoyo tcnico a la implementacin del derecho a la consulta previa
de los pueblos indgenas reconocido en el Convenio 169 de la OIT; (ii) apoyo tcnico al desarrollo de polticas sobre
proteccin y defensa de los pueblos indgenas en situacin de aislamiento y contacto inicial, y (iii) desarrollo de propuestas
en materia de institucionalidad estatal sobre pueblos indgenas. Seguidamente, en enero de 2012, la Resolucin Jefatural
N 001-2012-INDEPA/J aprueba la Directiva N 001-2012-INDEPA/J, que regula la organizacin funcional de INDEPA. Por
ello, se constituyen tres oficinas tcnicas en nombre de las lneas de trabajo encargadas por el VMI. Luego, mediante
Memorando N 140-2012-VMI/MC de julio de 2012, el VMI especific los encargos para estas oficinas187.

187 Los encargos fueron: (i) la Oficina Tcnica de Implementacin del Derecho a la Consulta Previa presta apoyo tcnico a la implementacin del
derecho a la consulta previa y se encarga de elaborar informes sobre promocin del dilogo intercultural en los casos de conflictividad social que
implique a pueblos indgenas; (ii) la Oficina Tcnica de Proteccin a Pueblos Indgenas en situaciones Aislamiento y en Contacto Inicial realiza las
labores de Secretara Tcnica de la Comisin Multisectorial Ley N 28736, as como la elaboracin de documentos para los rganos de lnea del VMI,
(iii) la Oficina Tcnica de Institucionalidad Estatal sobre Pueblos Indgenas brinda asesora tcnica a las propuestas de institucionalidad. Estas oficinas
realizan sus actividades de acuerdo con los lineamientos e instrucciones de los rganos de lnea del VMI y las reportan a la DGIDP.

Por lo tanto, se nos debi otorgar la informacin solicitada, no hacerlo contraviene con el principio de mxima divulgacin
y con la propia Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin que indica en su artculo 10: [] se considera como
informacin pblica cualquier tipo documentacin financiada por el presupuesto pblico que sirva de base a una decisin
de naturaleza administrativa [].

Al respecto indicamos que este documento contuvo un error en su publicacin en la pgina web del MINEM, pues no se
public completo sino solo las pginas impares. Por lo que enviamos una carta de recomendacin sobre ello (Carta N
205-2013-DAR/GSAI ingresada al MINEM con Registro N 2293933 el 14 de mayo de 2013). El error fue subsanado, lo que se
nos confirm a travs del Oficio 1690-2013-MEM/AAE que adjunta Informe 001-2013-MEM-AAE/RCO-IB. No obstante, ello
demuestra la necesidad de mejorar la calidad de este servicio.
Asimismo, el 09 de mayo de 2013 se ingres al SERNANP la Carta N 214-2013-DAR7GSAI solicitando una reunin informativa
sobre las opiniones tcnicas que haba emitido la entidad al EIA en el Lote 88. Con la Carta N 222-2013-SERNANP-SG
recibida en DAR el 16 de mayo de 2013, se nos respondi que: la reunin solicitada no se efectuar, ya que la opinin
elaborada por SERNANP actualmente se encuentra en proceso de evaluacin antes de la toma de decisin de la autoridad

188 Observacin 68: En el captulo 1, tem 4.1.1.1 Aspectos sociales, se hace referencia a las rutas de desplazamiento al interior de la RTKNN, donde se
indica lo siguiente: [] existe sobreposicin del proyecto con las rutas de desplazamiento de poblacin nmades y CCNN existentes en la zona
[]. Conociendo el desplazamiento frecuente de poblaciones nmadas desde la RTKNN hacia la cuenca del ro Manu (descritas en el EIA del proyecto), por las actividades del proyecto, se estima que la migracin de estas poblaciones hacia la cuenca del ro Manu sea frecuente, dando lugar
a nuevos asentamiento en esta zona, la cual demandar el uso de recursos naturales, as como el potencial conflicto que podra generarse con
la CCNN existentes en la cuenca del ro Manu (interior del Parque Nacional del Manu). Indicar cul ser el plan de contingencia o estrategia para
evitar dicha migracin y/o asentamiento de estas poblaciones nmades al interior del Parque Nacional del Manu. Ver: http://www.minem.gob.pe/
minem/archivos/Pluspetrol_Oficio_597_2013.pdf.

159

En cuanto al rol del SERNANP en este proceso, tambin se han producido ciertos hechos importantes de mencionar que
atentaran con la transparencia del proceso y el fortalecimiento de la sistematizacin o difusin de la informacin. Este fue
el caso de algunas opiniones tcnicas de SERNANP al EIA presentado por Pluspetrol, iniciadas el 07 de febrero de 2013 con
la Opinin Tcnica N 044-2013-SERNANP-DGANP que contuvo 68 observaciones y 01 recomendacin (enviada al MINEM
a travs del Oficio N 144-2013-SERNANP-DGANP e ingresada con Registro N 2267015). La observacin 68 fue una de las
ms importantes y motivo de aclaracin por las entidades pblicas en la revisin del EIA, la cual seala que la empresa
debe Indicar cul ser el plan de contingencia o estrategia para evitar la migracin y/o asentamiento de estas poblaciones
nmades al interior del Parque Nacional del Manu188.

Transparencia en el sector energtico peruano

Sobre ello indicamos que se debi otorgar la solicitud de lectura de expediente y el registro de trmite documento, de
acuerdo a lo indicado en el Cdigo de tica de la Funcin Pblica (Ley N 27815 modificada por Ley N 28496), que en
el artculo 7, inciso 2 seala: es deber de todo servidor pblico el ejecutar los actos del servicio de manera transparente;
ello implica que dichos actos tienen carcter pblico y son accesibles al conocimiento de toda persona natural o jurdica.

DIAGNSTICO 2013

Otros casos relacionados con el MINCU fueron las cartas enviadas el 9 de agosto de 2013. Primero, se solicit la lectura
al archivo que tiene el VMI sobre sus opiniones tcnicas al EIA en el Lote 88 (Carta N 495-2013-DAR/GSAI). La cual fue
respondida mediante el Oficio N 1756-2013-OACGD-SG/MC que adjunta el Memorndum N 114-2013-DGPI-VMI/MC,
recibido en DAR el 21 de agosto de 2013, donde la DGIDP indic que: toda vez que el expediente antes mencionado
se encuentra bajo la competencia del MINEM, se recomienda dirigir la solicitud de lectura de expediente de EIA a dicho
sector. Adems, se solicit el Registro de Trmite Documentario del expediente de sus opiniones tcnicas al EIA indicado,
registrado hasta la fecha 8 de agosto de 2013 (Carta N 495-2013-DAR/GSAI. Se nos responde mediante el Oficio N
1865-2013-OACGD-SG/MC que adjunta el Memorndum N 123-2013-DGPI-VMI/MC, recibido en DAR el 28 de agosto
de 2013, lo siguiente: [] la solicitud formulada por el administrado, no se encuentra en el marco de lo establecido por
la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica como informacin de acceso pblico; en todo caso, se sugiere
que el administrado seale concretamente la informacin solicitada. Sin perjuicio de ello, cabe hacer de conocimiento
que el expediente del EIA del Proyecto de Ampliacin del Programa de Exploracin y Desarrollo en el Lote 88, obra en el
Ministerio de Energa y Minas.

competente, lo cual se indica en el artculo 15 - B de la Ley N 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin
Pblica. Sobre ello, es importante mencionar que la informacin solicitada no se ajusta a ser considerada como secreta,
pues las dos nicas restricciones constitucionales que existen para el acceso a la informacin pblica y la transparencia
son: (i) informacin que afecte la intimidad personal, e (ii) informacin relacionada con la seguridad nacional189.
Nuevamente, en el seguimiento de las opiniones tcnicas emitidas por SERNANP, el 06 de junio de 2013, a travs del
Registro N 2297407 del MINEM, se ingres el Oficio N 653-2013-SERNANP-DGANP adjuntando la Opinin Tcnica N
181-2013-SERNANP-DGANP al Primer Levantamiento de Observaciones al EIA, en el que se indica que Pluspetrol todava
no ha absuelto 21 observaciones de las 68 que haba emitido dicha institucin en febrero de 2013190.

Transparencia en el sector energtico peruano

160

DIAGNSTICO 2013

El 25 de junio de 2013, mediante Oficio N 1750-2013/MEM-AAE recepcionado por SERNANP el 01 de julio de 2013, la
DGAAE remite a SERNANP el ltimo levantamiento de observaciones realizado por Pluspetrol solicitndole su opinin
tcnica. En dicho oficio, la DGAAE cita el artculo 3.5 del D.S. N 060-2013-PCM en el que se indica que la entidad tiene un
plazo de diez das hbiles para emitir su opinin tcnica, luego de habrsele enviado todas las observaciones planteadas al
EIA (pero no todas las observaciones al EIA estaban planteadas, pues an faltaba la opinin tcnica del MINCU).
En respuesta a ello, el 11 de julio de 2013, SERNANP emite su opinin al Segundo Levantamiento de Observaciones al EIA
del Lote 88 a travs del Oficio N 822-2013-SERNANP-DGANP (referencia el Oficio N 1750-2013/MEM-AAE ingresado el
10 de julio de 2013 al SERNANP) que contiene la Opinin Tcnica N 234-2013-SERNANP-DGANP. En este documento la
empresa todava no ha levantado tres observaciones (observacin 2, 45 y 50) para poder tener la opinin tcnica favorable
del EIA191. Sin embargo, el 12 de julio de 2013 SERNANP emiti otro documento: el Oficio N 831-2013-SERNANP-DGANP
(referencia el Oficio N 1750-2013/MEM-AAE y Oficio N 822-2013-SERNANP-DGANP) que contiene una nueva Opinin
Tcnica N 234-2013-SERNANP-DGANP que aprueba el EIA192. Sobre ello, la entidad indica que la primera versin fue
enviada por error, y que se desestime esa versin. Esta versin final que presenta SERNANP no emite observaciones, sino
diecisiete compromisos y tres recomendaciones que la empresa debe cumplir para proteger la Zona de Amortiguamiento
del Parque Nacional del Manu.
En este caso se pudo observar el error de SERNANP al retractarse sobre sus propios documentos y al utilizar el mismo
nmero de opinin tcnica para poder eliminar la opinin que envi por error en la fecha 11 de julio de 2013. En este
proceso de revisin del expediente fsico y los portales Web, llam la atencin que no se encontrara el documento ni
trmite documentario a travs del cual la DGAAE remite a SERNANP informacin complementaria enviada por la empresa
a la DGAAE el da 12 de julio de 2013 (Ver Cuadro de seguimiento al proceso de evaluacin y expediente del EIA para la
Ampliacin del Programa de Exploracin y Desarrollo del Lote 88). Todo ello preocupa, pues la aplicacin del D.S. N 0602013-PCM va mostrando sus vicios, al acelerar la aprobacin de EIA de las entidades competentes y generar desconfianza
sobre los trmites administrativos de las entidades193.
Asimismo, no ha sido posible acceder al trmite administrativo de todo el expediente del EIA en los archivos del SERNANP. Al
respecto, el 12 de agosto de 2013, se ingres al SERNANP la Carta N 492-2013-DAR/GSAI en la que se solicit lectura de los
documentos de evaluacin del SERNANP al EIA. Mediante la Carta N 057-2013-SERNANP-AIP se indica que el mencionado
EIA se encuentra observado por el MINEM, autoridad competente de su aprobacin. Adems, se menciona lo siguiente:

189 En febrero de 2003, el Congreso de la Repblica dict la Ley N 27927 que precis la informacin que poda ser excluida del acceso pblico, para
ayudar a los funcionarios del Estado a identicarla. El Congreso dividi la informacin que no es de acceso pblico en tres grandes grupos: informacin secreta (militar y de seguridad nacional), informacin reservada (militar, orden interno, seguridad nacional, accin externa), e informacin
condencial (secreto tributario, bancario, profesional, intimidad personas, procesos judiciales en marcha).
190 SERNANP nuevamente indica que se tiene que responder la observacin nmero 68; adems, aade lo siguiente: Respuesta: Podra asumirse que el
desplazamiento de las poblaciones de la RTKNN que se da entre la cuenca de los ro Manu y ro Camisea sea normal, pero hay una alta probabilidad
de que los trabajos que se realizarn en la ampliacin harn que estas poblaciones frecuenten ms la cuenca del ro Manu y hasta podran asentarse
en esta. En ese sentido, es necesario que se cuente con un plan de contingencia para poder evitar esa migracin a causa de los trabajos del proyecto (ssmica 2D, ssmica 3D, construccin de helipuertos, campamentos, etc.). Observacin no absuelta. Ver: http://www.minem.gob.pe/minem/
archivos/Oficio_N_653-2013-SERNANP-DGANP.pdf.
191 Ver: http://www.minem.gob.pe/minem/archivos/OFICIO%20N%C3%82%C2%B0822-2013-SERNANP-DGANP.pdf.
192 Ver: http://www.minem.gob.pe/minem/archivos/OFICIO%20N%C3%82%C2%B0831-2013-SERNANP-DGANP.pdf.
193 Ante las preocupaciones a la transparencia del proceso de evaluacin del EIA, se remiti la Carta N 413-2013-DAR/GSAI el 17 de julio de 2013 con
recomendaciones, pero esta fue devuelta pues se nos indic que la autoridad competente sobre las afectaciones de la RTKNN es el VMI, y en cuanto
a la aprobacin del EIA, la autoridad competente es el MINEM. As, se nos recomendaba que nos contactramos con dichas autoridades.

[] de conformidad con lo establecido e el numeral 1 del artculo 17 del D.S. N 043-2013-PCM, que aprueba el TUO de
la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica (Ley N 27806), el derecho de acceso a la informacin pblica
no podr ser ejercido, entre otros, cuando la informacin que contenga consejos, recomendaciones u opiniones producidas
como parte del proceso deliberativo y consultivo previo a la toma de una decisin de gobierno, salvo que dicha informacin sea
pblica. Una vez tomada la decisin, esta excepcin cesa si la entidad de la Administracin Pblica opta por hacer referencia en
forma expresa a esos consejos, recomendaciones u opiniones. En consecuencia, al no encontrarse culminado el proceso de
evaluacin del EIA en mencin, iniciado por el Ministerio de Energa y Minas, se considera que la informacin solicitada
por su representada se encuentra de los supuesto de informacin confidencial, por lo que no es posible atender vuestro
requerimiento.

En el caso del MINEM, las respuestas a las solicitudes de cita para la lectura de expedientes de los EIA tardan, en la mayora
de casos, ms de una semana, y al no estar colgados oportunamente todos los documentos del expediente fsico en el
portal web, dificulta realizar un seguimiento exhaustivo y alertar sobre los posibles impactos de los proyectos de inversin.
Sin embargo, se han publicado en el portal web todos los Autos Directorales que emite la entidad, luego de haber recibido
las opiniones tcnicas de las entidades.

161

A pesar de los avances, todava existen falencias en cuanto a la calidad de informacin en las respuestas de las solicitudes
de informacin que brinda el MINEM, ya que en muchos casos se tienen que enviar reiterativos para que la entidad pueda
responder cabalmente la solicitud. Ese fue el caso de la Carta N 92-2013-DAR/GSAI recibida por el MINEM con Registro N
2276498 el 19 de marzo de 2013, en el que solicit una serie de documentos correspondientes al proceso de evaluacin
del EIA en el Lote 88194. El 1 de abril de 2013 con Oficio N 827-2013-MEM/AAE se indica el costo de los documentos.
Mediante Oficio N 934-2013-MEM/AAE notificado el 15 de abril de 2013 la informacin solicitada fue respondida de
manera incompleta, por lo que se envi un reiterativo a travs de la Carta N 173-2013-DAR/GSAI, recibida el 23 de abril
de 2013 en el MINEM con Registro N 2285804. Ante ello, la solicitud fue parcialmente respondida, por lo que se hizo un
reiterativo por segunda vez a travs de la Carta N 287-2013-DAR/GSAI ingresada en el MINEM con Registro N 2297859,
2297861, 2297864, 2297862. Finalmente, solo falt la entrega de uno de los cinco puntos solicitados, por lo que se hizo
un reiterativo por tercera vez, a travs de la Carta N 322-2013-DAR/GSAI ingresada en el MINEM con Registro N 2302809,
2302806 y 2302815. As, el 26 de junio de 2013 se entreg un CD con los documentos que faltaban.

Transparencia en el sector energtico peruano

DIAGNSTICO 2013

La respuestas del SERNANP contravienen con lo especificado en el artculo 5 del Reglamento sobre Transparencia, Acceso a
la Informacin Pblica Ambiental y Participacin y Consulta Ciudadana en Asuntos Ambientales (D.S. N 002-2009-MINAM),
que indica: [] es pblica toda informacin generada u obtenida referente al ambiente o de actividades o medidas que
lo afecten o que pudieran afectarlo, que se encuentre en poder o control por una entidad del Sistema Nacional de Gestin
Ambiental; y con su artculo 7, que indica que las entidades pblicas que presten servicios pblicos en materia ambiental
tienen la obligacin de: [] a) Administrar la informacin ambiental en el marco de las orientaciones del Sistema Nacional
de Informacin Ambiental. Establecer mecanismos para la generacin, organizacin y sistematizacin de la informacin
ambiental relativa a los sectores, reas o actividades a su cargo conforme se indica en los artculos 16 y 17; b) Facilitar el
acceso del pblico a la informacin ambiental que se les requiera y que se encuentre en el mbito de su competencia, sin
perjuicio de adoptar las medidas necesarias para cautelar el normal desarrollo de sus actividades. Esto incluye la obligacin
de colocar la informacin ambiental disponible, en el portal de transparencia de la entidad. [] d) Establecer criterios o
medidas para validar o asegurar la calidad e idoneidad de la informacin ambiental que poseen, en el marco del Sistema
Nacional de Informacin Ambiental [].

El 14 de mayo de 2013 se envi la Carta N 205-2013-DAR/GSAI de recomendaciones al proceso de evaluacin del EIA,
ingresada al MINEM con Registro N 2293933, en la que se indic que: (i) No se encuentran colgadas las Opiniones Tcnicas
del MINEM, como el Informe N 028-2013-MEM-AAE/GCP, entre otros documentos contenidos en el Expediente N
EIA-12/H-0010 dispuesto en el Escrito N 2246920. Esta informacin s obra en el expediente, segn se pudo constatar
de la lectura del expediente que hemos tenido en el mes de abril de 2013; (ii) En el portal web solo se muestran las
194 Estos fueron: (i) Escrito N 2240068 de fecha 29 de octubre de 2012 mediante el cual la empresa Pluspetrol presenta a la DGAAE las Actas de los Talleres Informativos de los das 23, 24 y 25 de octubre de 2012 desarrollados en las comunidades nativas Segakiato, Cashiriari y Ticumpinia, adjuntando
los formularios de preguntas y los listados de asistencia; (ii) Escrito N 2246920 de fecha 20 de noviembre de 2012 que contiene la solicitud de la
empresa Pluspetrol para la evaluacin y aprobacin del EIA del Programa de Exploracin y Desarrollo en el Lote 88; (iii)Resumen Ejecutivo aprobado por el MINEM, as como el EIA presentado por la empresa Pluspetrol; (iv) Actas de los Talleres Informativos realizados por la empresa Pluspetrol
durante enero, febrero y marzo realizados con organizaciones indgenas, sociedad civil y autoridades del Estado, adjuntado las presentaciones del
proyecto, documentos brindados y listados de asistencia, y (v) Acta de la Audiencia Pblica realizada por Pluspetrol en la comunidad Segiakiato el
15 de marzo del 2013, adjuntando los documentos repartidos, las presentaciones brindadas sobre el proyecto y los listados de asistencia.

pginas impares, pero no el documento completo del Oficio N 597-2013-MEM-AAE que contiene la Opinin Tcnica N
044-2013-SERNANP-DGANP. En respuesta a ello, mediante el Oficio N 1690-2013-MEM/AAE que adjunta el Informe N
001-2013-MEM-AAE/RCO-IB, recibido en DAR el 16 de julio de 2013, la DGAAE indic que subsanaron el error producido con
el Oficio N 597-2013-MEM-AAE y la Opinin Tcnica N 044-2013-SERNANP-DGANP; y sobre el Informe N 028-2013-MEMAAE/GCP seal lo siguiente:
[] existen opiniones internas no definitivas elaboradas por los profesionales encargados del caso, las cuales no
tienen el visto oficial de esta Direccin General y no constituyen documentos pblicos [] Este es el caso del Informe
(interno) N 028-2013-MEM-AAE/GCP elaborado por uno de los profesionales de esta Direccin General (bilogo), el
cual es tomado en cuenta en la evaluacin del Informe Tcnico final, el mismo que s constituye un documento pblico
suscrito por todos los profesionales que evaluaron el caso en concreto y con el visto oficial de esta Direccin General,
pronunciamiento oficial que es debidamente notificado.

Transparencia en el sector energtico peruano

162

DIAGNSTICO 2013

En la respuesta del MINEM no hay una explicacin basada en la normativa nacional e internacional sobre transparencia
que indique que esa informacin no es pblica. As como no se indican los fundamentos de por qu el pblico no puede
acceder a esa informacin. Es necesario mencionar que se supo de la existencia de este documento porque se encontraba
en el expediente fsico del EIA en mencin. De este modo, la entidad no puede asumir que los ciudadanos van a saber
que es un documento interno, pues desde el momento en que se encuentra en un expediente fsico, como son los
expedientes de los EIA, ya es considerado como un documento pblico. Como lo indica el Cdigo de tica de la Funcin
Pblica (Ley N 27815 modificada por Ley N 28496), en el artculo 7, inciso 2: es deber de todo servidor pblico el ejecutar
los actos del servicio de manera transparente; ello implica que dichos actos tienen carcter pblico y son accesibles al
conocimiento de toda persona natural o jurdica.
En ese sentido, las entidades evaluadoras de los EIA tienen la obligacin de proporcionar la informacin que les sea
requerida, que est contenida en documentos escritos, fotografas, grabaciones, soporte magntico o digital, o en cualquier
otro formato, y siempre que haya sido creada u obtenida por ella, o que se encuentre en su posesin o bajo su control
como resultado del ejercicio de sus funciones, como lo indica la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica y
normas conexas.
Por otro lado, respecto al seguimiento de los portales web, se ha procedido a capturar imgenes de dos documentos que
estuvieron publicados un da en la web del MINEM y al siguiente da fueron retirados: el Oficio N 1675-2011-MEM-AAE y
el Oficio N 1676-2011-MEM-AAE.

Fuente: Seccin estudios en evaluacin de la DGAAE en el Portal web del MINEM.

Asimismo, se ha construido el expediente en un cuadro resumen que a continuacin mostraremos.

163

Portal web del MINEM del 13 de agosto de 2013

Transparencia en el sector energtico peruano

Fuente: Seccin estudios en evaluacin de la DGAAE en el Portal web del MINEM.

DIAGNSTICO 2013

Portal web del MINEM del 12 de agosto de 2013

164
DIAGNSTICO 2013

DOCUMENTO

OFICIO N 2709-2012-MEM-AAE

OFICIO N 2710-2012-MEM-AAE

OFICIO N 1675-2011-MEM-AAE

OFICIO N 1676-2011-MEM-AAE

OFICIO N 2711-2012-MEM-AAE

AUTO DIRECTORAL N 824-2012-MEM-AAE

07 DIC 2012

27 NOV 2012

08 AGO 2011

08 AGO 2011

27 NOV 2012

27 NOV 2012

EMISIN

13 DIC 2012

NSP

10 AGO 2011

10 AGO 2011

30 NOV 2012

06 DIC 2012

RECEPCIN

FECHAS

DGAAE

DGAAE

DGAAE

DGAAE

DGAAE

DGAAE

DE

DIRIGIDO

PBLICO

ANA

INDEPA

INDEPA

SERNANP

VMI

Nota: En la revisin del expediente fsico del EIA no se encontraron ni el documento


que contiene el Levantamiento Observaciones elaborado por la empresa al
Auto Directoral N 824-2013-MEM-AAE, del 07 de diciembre de 2012 (que seala
observaciones al Resumen Ejecutivo), ni la comunicacin de la empresa donde
consta la recepcin por trmite documentario del MINEM o de la DGAAE de este
documento conteniendo el levantamiento de observaciones.

Visto el Informe N 196-2012-MEM-AAE/IB, del 07 de diciembre de 2012, la DGAAE


emite este Auto Directoral donde se sealan 11 observaciones al Resumen Ejecutivo
del EIA y se otorga 05 das calendario para su subsanacin.

La DGAAE solicita a la ANA Opinin Tcnica al EIA, en el marco del artculo 53 del
Reglamento de la Ley del SEIA. Se adjuntan 17 pioners y 01 CD que contienen el EIA.

Nota: Este oficio fue incluido el 12 de agosto de 2013 en la seccin Estudios de


Impacto Ambiental de la DGAAE en el portal web del MINEM pero luego tal oficio
fue retirado el 13 de agosto de 2013.

La DGAAE remite al INDEPA el TdR del EIA para la Ampliacin del Programa de
Exploracin y Desarrollo del Lote 88.

Nota: Este oficio fue incluido el 12 de agosto de 2013 en la seccin Estudios de


Impacto Ambiental de la DGAAE en el portal web del MINEM pero luego tal oficio
fue retirado el 13 de agosto de 2013.

La DGAAE remite al INDEPA el Plan de Participacin Ciudadana del EIA para la


Ampliacin del Programa de Exploracin y Desarrollo del Lote 88.

La DGAAE solicita al SERNANP Opinin Tcnica al EIA, en el marco del artculo 53 del
Reglamento de la Ley del SEIA. Se adjuntan 17 pioners y 01 CD que contienen el EIA.

La DGAAE solicita al VMI Opinin Tcnica al EIA, en el marco del artculo 53 del
Reglamento de la Ley del SEIA. Se adjuntan 17 pioners y 01 CD que contienen el EIA.

CONTENIDO

CUADRO 18: SEGUIMIENTO AL PROCESO DE EVALUACIN Y EXPEDIENTE DEL EIA PARA LA AMPLIACIN DEL PROGRAMA DE EXPLORACIN Y DESARROLLO DEL LOTE 88 (*) (**)
EXPEDIENTE: 2246920
(AL 30 DE SETIEMBRE DE 2013)

Transparencia en el sector energtico peruano

29 ENE 2013

05 FEB 2013

06 FEB 2013

AUTO DIRECTORAL N 008-2013-MEM-AAE

OFICIO N 014-2013-MEM-AAE

CARTA N PPC-MA-13-0030

OFICIO N 346-2013-MEM-AAE

INFORME N PPC-13-0074
N Ingreso 2266155

OFICIO N 144-2013-SERNANP-DGANP
N Ingreso 2267015

OFICIO N 550-2013-MEM-AAE

10

11

12

13

14

25 FEB 2013

07 FEB 2013

05 FEB 2013

31 ENE 2013

14 ENE 2013

10 ENE 2013

14 ENE 2013

08 ENE 2013

RECEPCIN

DGAAE

165

SERNANP

LA EMPRESA

DGAAE

DIAGNSTICO 2013

VMI

DGAAE

DGAAE

LA EMPRESA

DGAAE

ANA

Pblico

LA EMPRESA

DIRIGIDO

LA EMPRESA

DGAAE

DGAAE

DGAAE

DE

Transparencia en el sector energtico peruano

21 FEB 2013

14 ENE 2013

04 ENE 2013

04 ENE 2013

03 ENE 2013

OFICIO N 003-2012-MEM/AAE

EMISIN

FECHAS

DOCUMENTO

La DGAAE remite al VMI, el Resumen Ejecutivo del EIA en versiones espaol y


machiguenga tal como lo seala el Informe N 036-2013-MEM-AAE/IB, del 21 de
febrero de 2013.

El SERNANP remite a la DGAAE la Opinin Tcnica N 044-2013-SERNANP-DGANP,


del 06 de febrero de 2013. Dicho documento plantea 68 observaciones al EIA.

La empresa remite la Evaluacin del Resumen Ejecutivo del EIA. Entrega 06


ejemplares del Resumen Ejecutivo en espaol y machiguenga.
(Ref. Oficio N 346-2013-MEM-AAE del 29 de enero de 2013)

La DGAAE remite a la empresa el Informe N 002-2013-MEM-AAE/IB, del 29 de enero


de 2013, en el que se seala que el Resumen Ejecutivo del EIA presentado por la
empresa se aprueba de acuerdo al artculo 42 de los lineamientos aprobados por
R.M. N 571-2008-MEM/DM.

La empresa remite a la DGAAE el Levantamiento de las Observaciones al


Resumen Ejecutivo del EIA. Observaciones sealadas por la DGAAE en el Auto
Directoral N 008-2013-MEM/AAE, del 04 de enero de 2013.

La DGAAE reitera a la ANA la solicitud de Opinin Tcnica al EIA, ya que la


comunicacin anterior remitida mediante Oficio N 2711-2012-MEM-AAE, del 27 de
noviembre de 2012, no fue recibida por falta de enumeracin de la documentacin
adjunta.

Visto el Informe N 003-2013-MEM-AAE/IB, del 03 de enero de 2013, la DGAAE emite


el Auto Directoral, que seala nuevamente 4 observaciones al Resumen Ejecutivo
del EIA y otorga 05 das calendario para su subsanacin.

Nota: El Oficio N 1553-12-AG-DVM-DGAAA-144792-12, del 18 de diciembre de


2012, no obra en el registro fsico original del trmite documentario del MINEM
o de la DGAAE donde consta la recepcin de dicho Oficio y de su(s) adjunto(s).
Tampoco se encontr colgado en la seccin Estudios de Impacto Ambiental de la
DGAAE en el portal web del MINEM.

La DGAAE remite a la empresa Opinin Tcnica del MINAGRI. Opinin Tcnica N


306-12-AG-DVM-DGAAA-DGAA/MTM-144792-12, del 18 de diciembre de 2012,
que seala 14 observaciones al EIA y otorga 30 das calendario para subsanarlas.
Tal opinin fue enviada a la DGAAE mediante Oficio N 1553-12-AG-DVMDGAAA-144792-12, del 18 de diciembre de 2012.

CONTENIDO

27 MAR 2013

10 ABR 2013

11 ABR 2013

29 ABR 2013

27 MAY 2013

28 MAY 2013

CARTA N PPC-MA-13-0172
Expediente N 2278811

CARTA N PPC-MA-13-2013
N Ingreso 2282588

OFICIO N 937-2013-MEM-AAE

OFICIO N 205-2013-ANA-DGCRH
N Ingreso 2287282

AUTO DIRECTORAL N 259-2013-MEM-AAE

OFICIO N 1443-2013-MEM-AAE

CARTA PPC-MA-13-0269
N Ingreso 2295200

OFICIO N 1504-2013-MEM-AAE

16

17

18

19

20

21

22

23

31 MAY 2013

10 MAY 2013

27 FEB 2013

OFICIO N 597-2013-MEM-AAE

15

EMISIN

DOCUMENTO

04 JUN 2013

30 MAY 2013

29 MAY 2013

13 MAY 2013

30 ABR 2013

24 ABR 2013

10 ABR 2013

27 MAR 2013

01 MAR 2013

RECEPCIN

FECHAS

DGAAE

LA EMPRESA

DGAAE

DGAAE

ANA

DGAAE

LA EMPRESA

ANA

DGAAE

VMI

PBLICO

DGAAE

SERNANP

DGAAE

DGAAE

LA EMPRESA

DIAGNSTICO 2013

DIRIGIDO

166

LA EMPRESA

DGAAE

DE

Transparencia en el sector energtico peruano

La DGAAE remite a la ANA la CARTA PPC-MA-13-0269 con el Levantamiento de


Observaciones elaborado por la empresa en respuesta al Informe Tcnico N 0242013-ANA/DGCRH/ZTA, del 24 de abril de 2013. La DGAAE indica a la ANA que la
evaluacin de este documento de Levantamiento de Observaciones se ampara en
artculo 53 del Reglamento de la Ley del SEIA.

La empresa remite a la DGAAE el Levantamiento de las Observaciones al EIA planteadas


en el Auto Directoral N 259-2013-MEM-AAE, del 10 de mayo de 2013, emitido por la
DGAAE. Este documento tambin es remitido a la ANA, el 03 de junio de 2013.
Anexos del documento: Informe N 049-2013-MEM-AAE/IB, Informe N 048-2013-MEMAAE-NAE/RCO, ambos del 09 de mayo de 2013, y el Informe N 024-2013-ANA-DGCRH/
ZTA, del 29 de abril de 2013.

La DGAAE solicita al VMI que emita Opinin Tcnica en el marco del D.S. N 0602013-PCM y le otorga un plazo de 07 das hbiles en el marco del artculo 132 de la
Ley N 27447.

Vistos los Informes N 049-2013-MEM-AAE/IB, y N 048-2013-MEM-AAE-NAE/


RCO (Anlisis Legal del EIA), ambos del 09 de mayo de 2013, la DGAAE emite este
Auto Directoral que seala 124 observaciones al EIA y otorga el plazo de 60 das
calendario para subsanarlas. Se incluyen el Informe N 024-2013-ANA-DGCRH/ZTA,
del 29 de abril de 2013.

La ANA remite a la DGAAE el Informe N 024-2013-ANA-DGCRH/ZTA, del 29 de abril


de 2013, donde seala 28 observaciones al EIA.

La DGAAE remite al SERNANP el documento con Levantamiento de Observaciones


a la Opinin Tcnica N 044-2013-SERNANP-DGANP, del 06 de febrero de 2013.

La empresa remite a la DGAAE la Informacin Complementaria al Levantamiento de


las Observaciones sealadas en la Opinin Tcnica N 044-2013-SERNANP-DGANP,
del 06 de febrero de 2013.

La empresa remite a la DGAAE el Levantamiento de las Observaciones al EIA


sealadas en la Opinin Tcnica N 044-2013-SERNANP-DGANP, del 06 de febrero
de 2013, elaborada por el SERNANP. (Ref. Oficio N 597-2013-MEM-AAE, del 27 de
febrero de 2013).

La DGAAE remite a la empresa la Opinin Tcnica N 044-2013-SERNANP-DGANP, del


06 de febrero de 2013, elaborada por el SERNANP, y otorga 30 das calendario para
subsanar las 68 observaciones, segn artculo 42 de la Ley del SEIA.

CONTENIDO

07 JUN 2013

07 JUN 2013

07 JUN 2013

18 JUN 2013

OFICIO N 284-2013-DGIDP/VMI/MC
N Ingreso 2298055

CARTA N PPC-MA-13-0291
N Ingreso 2298117

CARTA PPC-MA-13-0290
N Ingreso 2299539

CARTA N PPC-MA-13-0312
N Ingreso 2301756

AUTODIRECTORAL N 366-2013-MEM-AAE

OFICIO N 1750-2013-MEM-AAE

25

26

27

28

29

30

01 JUL 2013

02 JUL 2013

19 JUN 2013

11 JUN 2013

07 JUN 2013

07 JUN 2013

06 JUN 2013

RECEPCIN

DGAAE

DGAAE

167

LA EMPRESA

LA EMPRESA

SERNANP

PBLICO

DGAAE

DGAAE

DGAAE

DGAAE

DGAAE

DIAGNSTICO 2013

DIRIGIDO

LA EMPRESA

VMI

SERNANP

DE

Transparencia en el sector energtico peruano

25 JUN 2013

25 JUN 2013

05 JUN 2013

OFICIO N 653-2013-SERNANP-DGANP
N Ingreso 2297407

24

EMISIN

FECHAS

DOCUMENTO

La DGAAE remite al SERNANP la CARTA N PPC-MA-13-0312 con el Levantamiento


de Observaciones elaborado por la empresa en respuesta a la Opinin Tcnica
N 181-2013-SERNANP-DGANP, del 04 de junio de 2013. La DGAAE indica que se
ampara en el D.S. N 060-2013-PCM y otorga 03 das hbiles para recibir la nueva
Opinin Tcnica.

Visto el Informe N 093-2013-MEM-AAE/IB, del 24 de junio de 2013, la DGAAE emite


este Auto Directoral que seala 38 observaciones al EIA y otorga un plazo de 15 das
calendario para su subsanacin.

La empresa remite a la DGAAE el Levantamiento de Observaciones, en respuesta a la


Opinin Tcnica N 181-2013-SERNANP-DGANP, del 05 de junio de 2013.

La entrega de este documento, segn los cargos, fue realizada a los representantes
de las comunidades nativas de Cashiriari, Segakiato, Ticumpinia, la DREM Cusco,
la Municipalidad de la Convencin y la Municipalidad de Echarati.

La empresa remite a la DGAAE los cargos de entrega a comunidades y


autoridades locales del Levantamiento de Observaciones, en respuesta a los
Informes N 049-2013-MEM-AAE/IB y N 048-2013-MEM-AAE-NAE/RCO, ambos
del 09 de mayo de 2013.

La entrega de este documento, segn los cargos, fue realizada a los representantes
de las comunidades nativas de Cashiriari, Segakiato, Ticumpinia, la DREM Cusco,
la Municipalidad de la Convencin y la Municipalidad de Echarati.

La empresa remite a la DGAAE los cargos de entrega a comunidades y


autoridades locales del documento con el Levantamiento de Observaciones
donde da respuesta al Informe N 024-2013-ANA-DGCRH/ZTA, del 29 de abril
de 2013.

El VMI remite a la DGAAE su respuesta al Oficio N 1443-2013-MEM/AAE, del 27


de mayo de 2013, indicando que para emitir la Opinin Tcnica necesita realizar
un arduo trabajo de campo. El Oficio N 284-2013-DGIDP/VMI/MC cita en su
texto los documentos: Informe N 130-2012-INDEPA-OPD-DCPI-PIACI, Informe
N 23-2013-INDEPA-OT-PIACI/LDS, Informe N 012-GMRC-RSLLC-MINSA-2013 y
Oficio N 088-2013/VMI/MC; los que sin embargo no se adjuntan al oficio.

El SERNANP remite a la DGAAE la Opinin Tcnica N 181-2013-SERNANP-DGANP,


del 04 de junio de 2013, donde seala 21 observaciones al EIA.

CONTENIDO

05 JUL 2013

11 JUL 2013

11 JUL 2013

12 JUL 2013

12 JUL 2013

CARTA PPC-MA-13-0341
N Ingreso 2310088

CARTA N PPC-MA-13-0353
N Ingreso 2312006

OFICIO N822-2013-SERNANP-DGANP
N Ingreso 2311808

CARTA N PPC-MA-13-0357
N Ingreso 2312202

RESOLUCIN VICEMINISTERIAL N
005-2013-VMI-MC

31

32

33

34

35

EMISIN

DOCUMENTO

N
RECEPCIN

12 JUL 2013

11 JUL 2013

11 JUL 2013

08 JUL 2013

FECHAS

VMI

LA EMPRESA

SERNANP

LA EMPRESA

NO SE
NOTIFIC

DGAAE

DGAAE

DGAAE

DGAAE

DIAGNSTICO 2013

DIRIGIDO

168

LA EMPRESA

DE

Transparencia en el sector energtico peruano

Nota: La R.V. N 005-2013-VMI-MC, del 12 de julio de 2013, fue publicada en el portal


web del MINCU, el 15 de julio de 2013, y retirada un da despus de dicho portal. Esta
R.V. nunca fue notificada a la DGAAE

El VMI aprueba la opinin tcnica contenida en el Informe N 004-2013-DGPI/VMI/


MC de la Direccin General de Derechos de los Pueblos Indgenas, donde se sealan
83 observaciones al EIA, del 11 de julio de 2013 que a su vez hace suyo el Informe
N 001-2013-LPA-LFTE-NPG-RRG-VDG-DGPI/VMI/MC: Informe tcnico sobre EIA de
la Ampliacin del Programa de Exploracin y Desarrollo del Lote 88, tambin del 11
de julio de 2013.
La resolucin colgada en la pgina Web incluye adjuntos ambos informes.

Nota: En la verificacin del expediente no se encontr la comunicacin de la


DGAAE hacia el SERNANP por la cual la DGAAE enva a SERNANP la CARTA N PPCMA-13-0357 con la Informacin Complementaria elaborada por la empresa, en
referencia a la Opinin Tcnica N 181-SERNANP-DGANP, del 04 de junio de 2013.

La empresa remite a la DGAAE informacin complementaria al EIA, en relacin a


la Opinin Tcnica N 181-SERNANP-DGANP, del 04 de junio de 2013, informacin
vinculada solo a las observaciones 4, 45, 50.
Anexos: Mapa de muestreo hidrobiolgico sub proyecto lnea de conduccin Zona
1, Zona 2, San Martn Norte.

El SERNANP remite a la DGAAE la Opinin Tcnica N 234-2013-SERNANP-DGANP,


del 10 de julio de 2013, donde reitera la necesidad de subsanar las observaciones
4, 45 y 50.

La empresa remite a la DGAAE el Levantamiento de Observaciones en respuesta


al Auto Directoral N 366-2013-MEM-AAE, del 25 de junio de 2013, elaborado por
la DGAAE.
En esta carta responde a la Observacin 88 incluyendo (a diferencia de la CARTA
PPC-MA-13-0341) el formato de ingreso de informacin complementaria (Ref.:
Informe N 049-2013-MEM-AAE/IB, del 09 de mayo de 2013)

La empresa remite a la DGAAE el Levantamiento de las Observaciones sealadas en


el Auto Directoral N 366-2013-MEM-AAE, del 25 de junio de 2013.

CONTENIDO

16 JUL 2013

19 JUL 2013

19 JUL 2013

OFICIO N 843-2013-SERNANP-DGANP
N Ingreso 2313407

OFICIO N 1987-2013-MEM-AAE
N Ingreso 029389-2013

RESOLUCIN VICEMINISTERIAL N
007-2013-VMI-MC

37

38

39

19 JUL 2013

18 JUL 2013

12 JUL 2013

RECEPCIN

VMI

DGAAE

PBLICO

VMI

DGAAE

DGAAE

DIAGNSTICO 2013

DIRIGIDO

169

SERNANP

SERNANP

DE

Transparencia en el sector energtico peruano

12 JUL 2013

OFICIO N 831-2013-SERNANP-DGANP
N Ingreso 2312296

36

EMISIN

FECHAS

DOCUMENTO

Hasta el 30 de setiembre de 2013 esta R.V. no se encontraba en el expediente que se


ubica en los archivos de la DGAAE, ni en la seccin Estudios de Impacto Ambiental
de la DGAAE en el portal web del MINEM, donde se listan y cuelgan los EIA en
proceso de evaluacin y los documentos que forman parte de dichos expedientes.

Nota: La R.V. N 007-2013-VMI-MC, de fecha 19 de julio de 2013, recin se hizo


pblica en el portal web del VMI el 08 de agosto de 2013, tres semanas despus de
haberse emitido. Y argument que dej sin efecto la R.V. N 005-2013-VMI-MC, del
12 de julio de 2013, porque la DGAAE le remiti el Oficio N 1987-2013-MEM-AAE,
el mismo da 19 de julio de 2013, adjuntando 09 pioners, 02 folios y 01 CD que
contienen las observaciones al EIA formuladas por la DGAAE, el MINAGRI, la ANA y el
SERNANP. Adems, esta R.V. no fue notificada a la DGAAE.

El VMI emite la R.V. N 007-2013-VMI-MC que deja sin efecto la R.V. N 005-2013-VMIMC, del 12 de julio de 2013, donde se sealaba 83 observaciones el EIA, documento
que haca referencia al Informe N 377-2013-OGAJ-SG/MC, Memorndum N
210-2013-VMI-MC, e Informe N 05-2013-DGPI-VMI-MC, los tres documentos con
fecha del 19 de julio de 2013.

Anexa la siguiente informacin: Escrito N 2278811 del 27 de marzo de 2013, Escrito


N 2295200 del 30 mayo de 2013, Escrito N 2301756 del 19 de junio de 2013, Escrito
N 2310088 del 08 de julio de 2013, Escrito N 2311808 del 11 de julio de 2013,
Escrito N 2313407 del 18 de julio de 2013.

La DGAAE remite al VMI Levantamiento Observaciones elaboradas por la empresa y


Opiniones Tcnicas de ls ANA, MINAG, SERNANP. Adems, se solicita Opinin Tcnica
al VMI.

El SERNANP remite a la DGAAE este oficio que reafirma Opinin Tcnica


N 234-2013-SERNANP-DGANP, del 12 de julio de 2013, donde seala Opinin Previa
Tcnica Favorable al EIA (Ref.: Oficio N 831-2013-SERNANP-DGANP del 12 de julio de
2013).

Nota: La Direccin de Gestin de las reas Naturales Protegidas del SERNANP refiere
que la versin anterior de la Opinin Tcnica N 234-2013-SERNANP-DGANP, del 10
de julio de 2013, fue remitida por error involuntario en la fecha sealada, y con ello,
solicita su desestimacin mediante Oficio N 831-2013-SERNANP-DGANP.

Se emite por segunda vez dicha Opinin Tcnica con el mismo nmero, pero en
esta ocasin con fecha del 12 de julio de 2013, donde en su texto nicamente se
sealan 17 compromisos, 01 recomendacin y otorga opinin favorable al EIA.

El SERNANP remite a la DGAAE el OFICIO N 831-2013-SERNANP-DGANP,


mediante el cual desestiman las 3 Observaciones emitidas en la Opinin Tcnica
N 234-2013-SERNANP-DGANP, del 12 de julio de 2013.

CONTENIDO

08 AGO 2013

12 AGO 2013

12 AGO 2013

14 AGO 2013

02 SET 2013

CARTA N PPC-MA-13-0382
N Ingreso 2318768

CARTA N PPC-MA-13-0385
N Ingreso 2319549

CARTA N PPC-MA-13-0388
N Ingreso 2319628

OFICIO N 2233-2013-MEM/AAE

OFICIO N 2274-2013-MEM/AAE

CARTA N PPC-MA-13-0440
N Ingreso 2323626

41

42

43

44

45

46

13 AGO 2013

06 AGO 2013

AUTO DIRECTORAL N 476-2013-MEM-AAE

40

EMISIN

DOCUMENTO

N
RECEPCIN

02 SET 2013

15 AGO 2013

14 AGO 2013

12 AGO 2013

12 AGO 2013

09 AGO 2013

07 AGO 2013

FECHAS

LA EMPRESA

DGAAE

DGAAE

LA EMPRESA

LA EMPRESA

DGAAE

ANA

ANA

DGAAE

DGAAE

DGAAE

PBLICO

DIAGNSTICO 2013

DIRIGIDO

170

LA EMPRESA

DGAAE

DE

Transparencia en el sector energtico peruano

La empresa remite a la DGAAE informacin complementaria que corrige y aclara


el Levantamiento de Observaciones al EIA, en respuesta al Informe Tcnico N
024-2013-ANA/DGCRH/ZTA, del 29 de abril de 2013. Se adjunta 01 pioner con
66 pginas y 01 CD.

La DGAAE remite a la ANA la CARTA N PPC-MA-13-0388 con la informacin


complementaria elaborada por la empresa en referencia a la respuesta al
Informe Tcnico N 024-2013-ANA/DGCRH/ZTA del 29 abril de 2013. Se adjuntan
02 mapas y 01 CD.

La DGAAE remite a la ANA la CARTA N PPC-MA-13-0385 con informacin


complementaria elaborada por la empresa en referencia al Informe Tcnico N
024-2013-ANA/DGCRH/ZTA, del 29 de abril de 2013.

Con este documento la empresa rectifica la informacin que envi mediante


CARTA N PPC-MA-13-0382, del 08 de agosto de 2013., indicando que 02 mapas
fueron enviados de manera involuntaria y que no corresponden al ltimo
Levantamiento del Observaciones al Informe Tcnico N 024-2013-ANA/DGCRH/
ZTA, del 29 de abril de 2013.

La empresa remite a la DGAAE el documento: Aclaracin de Informacin


Complementaria que responde al Informe Tcnico N 024-2013-ANA/DGCRH/
ZTA, del 29 de abril de 2013, sobre evaluacin de EIA del Lote 88. Se adjuntan
02 mapas y 01 CD.

La empresa remite a la DGAAE el Levantamiento Observaciones en respuesta al


Auto Directoral N 476-2013-MEM-AAE, del 06 de agosto de 2013.

La empresa remite a la DGAAE informacin complementaria como respuesta al


Informe Tcnico N 024-2013-ANA/DGCRH/ZTA, del 29 de abril de 2013, referido
a la evaluacin realizada por la ANA al EIA.

Visto el Informe N 119-2013-MEM-AAE/IB/MSB/GCP/MMR/MSC, del 05 de agosto


de 2013, la DGAAE emite este Auto Directoral que seala 12 Observaciones al
EIA y otorga un plazo de 03 das calendario para subsanarlas.

CONTENIDO

05 SET 2013

OFICIO N 537-2013-ANA-DGCRH
N Ingreso 2326783

48

11 SET 2013

05 SET 2013

RECEPCIN

ANA

DGAAE

DE

DIRIGIDO

DGAAE

ANA

La ANA remite a la DGAAE el Informe Tcnico N026-2013-ANA-DGCRH/MAQM,


del 04 de setiembre de 2013, por el cual se emite Opinin Previa Favorable al
EIA. Aprueba el levantamiento de las 28 observaciones sealadas en el Informe
Tcnico N 024-2013-ANA/DGCRH/ZTA, del 29 de abril de 2013.

La DGAAE remite a la ANA la CARTA N PPC-MA-13-0440 con informacin


complementaria, elaborada por la empresa, que corrige y aclara el Levantamiento
de Observaciones al EIA en respuesta al Informe Tcnico N 024-2013-ANA/
DGCRH/ZTA, del 29 de abril de 2013. Se adjunta 01 pioner con 66 pginas y 01
CD.

CONTENIDO

Transparencia en el sector energtico peruano

171

DIAGNSTICO 2013

(*) Para la elaboracin del presente cuadro se revis la informacin obrante en el expediente fsico del EIA que se encuentra en la DGAAE, en la seccin Estudios de Impacto Ambiental de la DGAAE del portal web
del MINEM (seccin del portal donde se listan y cuelgan los EIA en proceso de evaluacin y los documentos que forman parte de dichos expedientes en evaluacin (Ver http://www.minem.gob.pe/descripcion.
php?idSector=2&idTitular=218), el Trmite Documentario Hoja Trmite del MINEM (Ver http://intranet2.minem.gob.pe/memintranet/tramite2/Hoja_Tramite/TRA_Hoja_Tramitee.asp?nro_exp=2246920&tipo=W) y
en los portales Web del MINCU, SERNANP y ANA.
(**) Los documentos citados obran en el expediente fsico y en la seccin Estudios de Impacto Ambiental de la DGAAE del portal web del MINEM, salvo Precisin contraria realizada en la columna Contenido.
(***) En ese apartado se incluye la acotacin Nota donde se sealan precisiones relevantes vinculadas a la transparencia del trmite administrativo del proceso de evaluacin del EIA.
NSP: No se precisa.

Elaboracin: Diego Antonio Saavedra.

04 SET 2013

OFICIO N2476-2013-MEM/AAE

47

EMISIN

FECHAS

DOCUMENTO

Finalmente, en cuanto a las certificaciones ambientales otorgadas por el MINEM, no se tiene un registro de ellas en el portal
web del MINEM. En ese sentido, un registro histrico de las certificaciones otorgadas sera una iniciativa interesante para
fortalecer la transparencia y acceso a la informacin en el sector.

Transparencia para coordinacin


La coordinacin se origina en la etapa previa, durante la elaboracin y evaluacin de los EIA y luego de la aprobacin de estos.
As, en este principio se ha considerado evaluar la transparencia en: (i) implementacin de mecanismos de coordinacin
intersectorial; (ii) implementacin de mecanismos de coordinacin intergubernamental, e (iii) implementacin de
mecanismos de coordinacin con representantes del sector privado, sociedad civil y pueblos indgenas.

Transparencia en el sector energtico peruano

172

DIAGNSTICO 2013

En cuanto al primer indicador, implementacin de mecanismos de coordinacin intersectorial, se cuenta con normativa
especfica que indica que las entidades deben cumplir. En el caso del Lote 88 se ha visualizado lmites y ausencias en los
espacios de coordinacin, as como el poco conocimiento pblico de estos. As, algunas opiniones tcnicas vinculantes
como resultado de la coordinacin intersectorial, se han dejado sin efecto por obstaculizar el proceso de aprobacin del
EIA. Por ello, el resultado sobre la transparencia en este indicador ha sido negativo.
En el caso del mecanismo de coordinacin con la ANA, la emisin de su opinin tcnica favorable est prevista en el artculo
82 de Ley de Recursos Hdricos (Ley N 29338), cuyo desarrollo al detalle se plantea en la Resolucin Jefatural N 106-2011ANA. En esta Resolucin se regula el procedimiento para la opinin tcnica que debe emitir el ANA en los procedimientos
de evaluacin de los EIA relacionados con los recursos hdricos. Adems, ANA tambin emite opinin tcnica respecto de
los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental y dems instrumentos de gestin ambiental complementarios al SEIA,
de ser requerido.
Los EIA requieren opinin tcnica de la ANA: (i) cuando se trate de proyectos de inversin sealados en el Anexo II del
Reglamento de la Ley del SEIA (D.S. N 019-2009-MINAM); (ii) cuando se trate de proyectos adyacentes a cuerpos de agua
superficiales y subterrneos; (iii) cuando se proyecte captar directamente el recurso hdrico; (iv) cuando se proyecte verter
a cuerpos de aguas continentales o marino-costeros, y (e) cuando se proyecte realizar embalses o alterar cauces.
Cuando la autoridad sectorial competente considere necesaria la opinin tcnica de la ANA en la evaluacin de las
solicitudes de clasificacin a las que hace referencia el artculo 44 del D.S. N 019-2009-MINAM, esta ser emitida en un
plazo no mayor de cinco das hbiles contados a partir de la recepcin del mencionado requerimiento:
Artculo 44.- Opiniones tcnicas
Para la evaluacin de la Solicitud de Clasificacin y sin perjuicio de los plazos establecidos, cuando as lo requiera, la
Autoridad Competente podr solicitar la opinin tcnica de otras autoridades la misma que se tendr en consideracin
al momento de formular la Resolucin. En el informe que sustenta la Resolucin debe darse cuenta de estas opiniones
as como de su acogimiento o de las razones por las cuales no fueron consideradas.
En caso que los proyectos o actividades se localicen al interior de un rea natural protegida o en su correspondiente
zona de amortiguamiento, la Autoridad Competente debe solicitar opinin tcnica sobre los Trminos de Referencia
al Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado SERNANP. Asimismo, para aquellos proyectos
relacionados con el recurso hdrico, se debe solicitar opinin tcnica sobre los Trminos de Referencia a la Autoridad
Nacional del Agua ANA.

Sin embargo, la ANA todava tiene serias deficiencias en cuanto al nmero de personal que evala los EIA, as como en su
proceso de acceso a la informacin interno. Por ejemplo, el 08 de noviembre de 2012, mediante CUT 65768, se ingres
la Carta N 427-2012-DAR/SI en donde se solicitaba informacin y opiniones tcnicas hechas por ANA al Proyecto de
Ampliacin del Programa de Exploracin y Desarrollo en el Lote 88, pero esta no fue respondida.
En el caso de la coordinacin con SERNANP, la emisin de su opinin tcnica previa favorable es de acuerdo al artculo 28
de la Ley de reas Naturales Protegidas (Ley N 26834) y el artculo 116 de su Reglamento (D.S. N 038-2001-AG modificado
por el D.S. N 003-2011-MINAM). La cual consiste en una evaluacin del contenido del instrumento de gestin ambiental
correspondiente a una actividad, obra o proyecto especfico a realizarse al interior de un ANP de administracin nacional,
de su Zona de Amortiguamiento o de un rea de Conservacin Regional, con el fin de pronunciarse sobre su viabilidad

ambiental, en virtud de los aspectos tcnicos y legales correspondientes a la gestin del ANP. En el caso del Lote 88, emite
opinin tcnica sobre la Zona de Amortiguamiento del Parque del Manu, que es la RTKNN.
Respecto a la coordinacin con el VMI, en virtud de la Novena Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de
Reglamento de la Ley del Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos Indgenas u Originarios (D.S. N 001-2012-MC), que
modifica el artculo 35 del Reglamento de la Ley para la Proteccin de Pueblos Indgenas u Originarios en Situacin de
Aislamiento y en Situacin de Contacto Inicial (D.S. N 008-2007-MINDES), se indica que el VMI emite una opinin tcnica
vinculante sobre los EIA en los proyectos de aprovechamiento de recursos naturales.
Asimismo, el Reglamento para la Proteccin Ambiental en las Actividades de Hidrocarburos (D.S. N 015-2006-EM) muestra
otra medida de coordinacin para el VMI:

En el caso de las coordinaciones relevantes que hizo el MINEM, 19 de julio de 2013 la DGAAE envi al VMI nueva informacin
(ocho tomos) que brinda mayores detalles sobre el EIA, pues hasta el momento no haba notificado su opinin tcnica
vinculante. Adems, remiti las opiniones tcnicas elaboradas por el MINAGRI, la ANA y el SERNANP197. Es necesario indicar
que en todo el proceso de evaluacin de este EIA no se ha enviado a las dems autoridades competentes de emitir sus
opiniones respectivas las evaluaciones de los otros sectores. El envo de estos tomos al MINCU con opiniones tcnicas del
MINAGRI, ANA y SERNANP se implement por nica vez en este proceso de evaluacin ambiental. En ese sentido, an son
deficientes los mecanismos de coordinacin en cuanto a la proteccin de derechos de pueblos indgenas.
Sobre el segundo y tercer indicador, implementacin de mecanismos de coordinacin intergubernamental e
implementacin de mecanismos de coordinacin con representantes del sector privado, sociedad civil y pueblos
indgenas, estos solo se realizan a travs de los talleres participativos y audiencias pblicas en la evaluacin de los EIA. En
el caso del Lote 88, a pesar de que se han originado iniciativas de la sociedad civil para enviar recomendaciones y solicitud
de reuniones informativas, estas en varios casos han sido denegadas. Adems, no es posible conocer la informacin
concerniente a la coordinacin con estos actores mediante web sino a travs de la lectura de los mismos expedientes
fsicos. Por lo cual, el resultado de estos indicadores es parcial en cuanto a la promocin de la transparencia. Por ejemplo,
para el presente Diagnstico se envi la Carta N 462-2013-DAR/GSAI a la DGAAE para recabar mayor informacin respecto
de los mecanismos de transparencia en los procesos de evaluacin de EIA, pero esta carta no fue respondida.
195 No se tiene a la fecha estos protocolos oficiales de relacionamiento.
196 Ver: http://veronikamendoza.blogspot.com/2013/03/camisea-e-indigenas-aislados.html.
197 Ver:
https://ia601903.us.archive.org/9/items/ComunicadoMinisterioCultura/Comunicado_Ministerio_Cultura.pdf,
http://servindi.org/actualidad/91640, http://www.cultura.gob.pe/comunicacion/noticia/opinin-tcnica-del-ministerio-de-cultura-sobre-el-estudio-de-impacto-ambiental
y http://elcomercio.pe/actualidad/1614876/noticia-ministerio-cultura-dice-que-no-hay-problemas-informe-sobre-lote-88.

173

En tal sesin, las autoridades afirmaron que se seguir con la ampliacin de operaciones en el Lote 88 porque no hay
ninguna norma que lo impida. Estas declaraciones son preocupantes, pues todava no se generaban las coordinaciones
necesarias para proteger a los pueblos indgenas que se encuentran vulnerables en la RTKNN, cuya situacin se agrava
con la falta de protocolos, instrumentos y medidas de proteccin por el VMI. Documentos que debieron ser tiles para el
proceso de evaluacin del EIA en el Lote 88.

Transparencia en el sector energtico peruano

En la sesin del 16 de abril de 2013 de la Comisin de Pueblos Andinos, Amaznicos y Afroperuanos, Ambiente y Ecologa
- CPAAAAE del Congreso de la Repblica fueron invitados los ministros de Cultura, de Energa y Minas y de Relaciones
Exteriores para que respondan preguntas de los congresistas sobre la situacin de la RTKNN, las ampliaciones del Lote 88 y
la carta enviada por el CERD. Extra que el VMI haya adelantado opinin, indicando que: no tenemos ninguna actividad
que pudiera afectar a los pueblos indgenas en aislamiento en estos momentos; por lo tanto, no hay que suspender nada
porque simplemente no hay ninguna actividad de esa naturaleza (CPAAAAE 2013). A pesar que su sector no haba emitido
an la opinin tcnica sobre los posibles impactos del proyecto196.

DIAGNSTICO 2013

Artculo 61.- El Plan de Contingencia contendr informacin sobre lo siguiente:


a. Las medidas que deber ejecutar el Titular en caso de producirse derrames, fugas, escapes, explosiones, accidentes,
incendios, evacuaciones, desastres naturales y presencia de poblaciones en situacin de aislamiento o en situacin de
contacto inicial. La metodologa de Contingencias para el contacto con estas poblaciones deber seguir los lineamientos
del Protocolo de Relacionamiento con Pueblos en Aislamiento, elaborado por el Instituto Nacional de Pueblos Indgenas,
Andinos, Amaznicos y Afroperuanos - INDEPA o el que lo modifique o sustituya195.

De este modo, la coordinacin intergubernamental y con otros actores relevantes se origina en la etapa previa, durante la
elaboracin y evaluacin de los estudios ambientales y luego de la aprobacin de estos. En dichas etapas se realizan los
talleres y las audiencias pblicas, sus convocatorias se efectan considerando a la poblacin involucrada y debe hacerse a
travs de los mecanismos idneos, en cada caso, que permitan la mayor difusin posible. Asimismo, se cursan invitaciones
a autoridades regionales, locales, comunales e instituciones representativas.
Sobre ello, el 17 de julio de 2013 la CNDDHH envi una carta al presidente Ollanta Humala en relacin con los sucesos
de falta de transparencia en el proceso de evaluacin del EIA para la ampliacin de exploracin y desarrollo en el Lote
88 y las afectaciones que generara su aprobacin198. El 1 de agosto de 2013, diversas organizaciones de la sociedad civil
se pronunciaron ante la prxima aprobacin de dicho EIA y solicitaron al Estado peruano que apruebe urgentemente
instrumentos para la proteccin de los pueblos indgenas de la RTKNN199.

Transparencia para la participacin

Transparencia en el sector energtico peruano

174

DIAGNSTICO 2013

La presente rea de anlisis se ha evaluado en base a los avances en cuanto a la transparencia y acceso a la informacin en el
indicador de mecanismos oficiales de participacin ciudadana. El resultado de este indicador en el proceso de evaluacin
del EIA del Lote 88 es parcial, pues a pesar de que se han empleado los mecanismos de participacin, consideramos que
los aportes y puntos de vista brindados por la poblacin en los espacios participativos no han sido considerados.
La participacin ciudadana es un proceso pblico que tiene por finalidad poner a disposicin de la poblacin involucrada
en las reas en donde se van a generar los proyectos la informacin oportuna y adecuada respecto de las actividades de
hidrocarburos proyectadas o en ejecucin, as como recoger observaciones y aportes respecto de las actividades para la
toma de decisiones de la autoridad competente en los procedimientos administrativos a su cargo.
El artculo 15 del Reglamento de Participacin Ciudadana para la Realizacin de Actividades de Hidrocarburos (D.S. N 0122008-EM), establece que el PPC se presenta a la DGAAE, conjuntamente con los TdR del EIA para ser evaluado, y de ser el
caso, aprobarlo. Los artculos 13 y 14 del D.S. N 012-2008-EM establecen que el PPC deber ser ejecutado durante la etapa
de elaboracin y evaluacin de los estudios ambientales; asimismo, establecen el contenido del citado plan.
Las etapas del proceso de participacin ciudadana en EIA comprenden las siguientes: (i) antes y durante la elaboracin y
evaluacin de los estudios ambientales, y (ii) luego de la aprobacin de los estudios ambientales. De acuerdo al numeral
2 del artculo 10 del D.S. N 012-2008-EM los mecanismos de participacin ciudadana aplicables a los proyectos de
actividades de hidrocarburos son los siguientes: (i) evento presencial; (ii) taller participativo; (iii) audiencia pblica; (iv)
buzn de sugerencias; (v) visitas guiadas; (vi) equipo de promotores; (vii) oficina de informacin, y (viii) otros mecanismos
de participacin ciudadana. El artculo 11 del D.S. N 012-2008-EM seala como mecanismos obligatorios a los talleres
informativos y audiencias pblicas y los artculos 10.2 y 14 de la misma norma, sealan indican como mecanismos
complementarios al buzn de sugerencias, visitas guiadas, entre otros.
Los talleres informativos y las audiencias pblicas son exclusivamente para el proceso de evaluacin de un instrumento de gestin
ambiental. La convocatoria para ellos debe efectuarse considerando a la poblacin involucrada, a travs de los mecanismos
idneos en cada caso, que permitan la mayor difusin posible. En ese sentido, se cursan invitaciones a autoridades regionales,
locales, comunales e instituciones representativas, consideradas como mecanismos de participacin con esos actores.
Los talleres informativos se realizan antes, durante y despus de presentado el EIA de acuerdo con el PPC (artculo 43.2
de la R.M. N 571-2008-EM). En estos se informa a los grupos de inters, se recogen sus observaciones y preocupaciones

198 Ver: http://www.dar.org.pe/archivos/loUltimo/lu_109/carta_cndh.pdf.


199 Las instituciones que firmaron el pronunciamiento son las siguientes: Asociacin Amaznicos por la Amazona - AMPA, Asociacin Pro Derechos
Humanos - APRODEH, Asociacin Servicios Educativos Rurales - SER, Centro Amaznico de Antropologa y Aplicacin Prctica - CAAAP, Centro de
Derechos y Desarrollo - CEDAL, Centro de Estudios y Promocin del Desarrollo - DESCO, Centro Latino Americano de Ecologa Social - CLAES, Centro
Peruano de Estudios Sociales - CEPES, Centro para la Sostenibilidad Ambiental de la Universidad Peruana Cayetano Heredia - CSA, Centro para el Desarrollo del Indgena Amaznico - CEDIA, CooperAccin. Accin Solidaria para el Desarrollo, Derecho Ambiente y Recursos Naturales - DAR, Frum
Solidaridad Per - FSP, Fundacin Ecumnica para el Desarrollo y la Paz - FEDEPAZ, Grupo de Formacin e Intervencin para el Desarrollo Sostenible
- GRUFIDES, Instituto de Defensa Legal - IDL, MUQUI Red de Propuesta y Accin, Red Peruana por una Globalizacin con Equidad - RedGE, Servicios
en Comunicacin Intercultural-SERVINDI. Ver:http://www.dar.org.pe/archivos/loUltimo/lu_110/pronunciamiento_eia_camisea.pdf.

(artculo 13.1 del D.S. N 012-2008-EM). El artculo 43 de los Lineamientos para la Participacin Ciudadana en las Actividades
de Hidrocarburos (R.M. N 571-2008-MEM/DM), establece que la realizacin de los talleres informativos para los EIA antes
y despus de presentado el estudio ambiental estarn a cargo de la DGAAE. En el caso del taller realizado durante la
elaboracin del EIA, estar a cargo de la misma empresa. Sin embargo, para el caso de lotes en cuyas reas se estn
desarrollando actividades de hidrocarburos, as como para el caso de ampliacin de refineras y ductos que no impliquen
nuevas reas, el titular no est obligado a realizar la primera ronda de talleres. En el presente caso, la empresa Pluspetrol ya
haba realizado la primera ronda de talleres en el Lote 88 cuando inici sus operaciones hace diez aos.
En cambio la audiencia pblica es un acto pblico dirigido por un representante de la DGAAE, en el cual se presenta el
estudio ambiental finalizado, despus de su presentacin a la DGAAE y antes de su aprobacin (artculo 40.3 de la R.M. N
571-2008-EM); donde se registran las observaciones y sugerencias de los participantes, con la finalidad de incluirlas en la
evaluacin del EIA (artculo 13.2 del D.S. N 012-2008-EM).

200 El 26 de septiembre de 2012 se ingres a la DGAAE la Carta N 390-2012-DAR/SI solicitando informacin y cita para la lectura del expediente del
EIA en el Lote 88. El 10 de octubre de 2012 mediante Oficio N 2255-2012-MEM/AAE la DGAAE nos indica una cita era para el da 11 de octubre de
2012 a las 10 am. Observamos error en la respuesta porque se pensaba que se estaba pidiendo lectura del expediente de San Martn Este, por lo
que realizamos otra carta de respuesta ingresada el 28 de noviembre de 2012, a travs de la Carta N 481-2012-DAR/SI, donde se volvi a detallar
el EIA solicitado. Previa comunicacin telefnica la DGAAE otorg fecha de lectura del expediente para el da 12 de diciembre de 2012 a las 9 am.
Mediante Oficio N 2903-2012-MEM/AA, recibido el 02 de enero de 2013, se regulariza el proceso y se nos otorga cita para el 26 diciembre de 2012;
sin embargo, previa coordinacin telefnica se nos otorga cita para el 08 de enero de 2013. El 12 de diciembre de 2012 se envi una Carta N 4852012-DAR/SI a la DGAAE, solicitando acceso a la informacin pblica y que se nos proporcione copia de todo el N de Expediente PPC-11/ PPC-18
con Escrito N 2092585, que contiene VI Tomos. Sobre el Proyecto de Ampliacin del Programa de Exploracin y Desarrollo en el Lote 88.
201 Lecturas de expedientes solicitadas a travs de la Carta N 94-2013-DAR/SI recepcionada por MINEM con Registro N 2276496 en fecha 19 de marzo
de 2013, Carta N 180-2013-DAR/GSAI recepcionada por MINEM con Registro N 2286021 en fecha 24 de abril de 2013, Carta N 286-2013-DAR/
GSAI recepcionada por MINEM con N Registro 2297891 en fecha 07 de junio de 2013, Carta N 344-2013-DAR/GSAI, recepcionada por MINEM con
Registro N 2310606 en fecha 09 de julio de 2013, Carta N 418-2013-DAR/GSAI, recepcionada por MINEM con N Registro 2313495 en fecha 18 de
julio de 2013.
202 Las actas de los primeros talleres realizados en octubre de 2012 fueron elaboradas y presentadas por Pluspetrol. En estos talleres se recomend que
asistieran autoridades del INDEPA. Por ello, en los segundos talleres de febrero de 2013 asisti una persona en representacin del VMI. En el proceso
de revisin del expediente del EIA, se ha registrado que las cartas de aprobacin de los talleres participativos de las comunidades Cashiriari, Segakiato y Ticumpinia tiene la peculiaridad de ser homogneas, contar con el mismo formato a computadora y tener un mismo estilo de sello. Asimismo,
estas cartas y las actas de los talleres con las firmas de los asistentes se encuentran en copias, mas no en originales. Asimismo, causa extraeza que
las firmas de las listas de asistencia sean de rasgos similares. Todos estos documentos se encuentran en castellano y ninguno en matsigenka. A partir
de la lectura de expediente del EIA del Lote 88 (Expediente N EIA-12/H-0010 identificado con Escrito N 2246920) del 05 de abril de 2013 (cita
solicitada mediante Carta N 94-2013-DAR/SI recibida por MINEM con Registro N 2276496 en fecha 19 de marzo de 2013) y los das 10, 17, 24 y 31
de mayo de 2013 (citas solicitadas mediante Carta N 180-2013-DAR/GSAI recibida por MINEM con Registro N 2286021 en fecha 24 de marzo de
2013 y la respectiva respuesta mediante Oficio N 1118-2013-MEM/AAE de fecha 02 de mayo de 2013, recibido el 06 de mayo de 2013).
203 Segn el Acta de la Audiencia Pblica, los pobladores de Marankeato han solicitado DNI, debido a que la empresa seala que es necesario tener ese
documento para acceder a contratos de trabajo temporal. Asimismo, la empresa ha sealado que posteriormente realizar coordinaciones con el
VMI en los casos que corresponda a la poblacin de la RTKNN que deseen acceder a oportunidades laborales. Por otro lado, el VMI manifest que se
encuentra en coordinaciones con la Municipalidad de Echarate para tratar sobre los DNI a las poblaciones de la RTKNN, pero que todava no tienen
una fecha concreta para este tema. En la Audiencia Pblica se manifest que existe mucha expectativa de los asistentes sobre la compensacin
por las actividades del proyecto que realizar la empresa con las comunidades del rea de influencia del proyecto. El MINCU ha sealado que estn
coordinando con la Municipalidad de Echarate en un Plan de Trabajo (14 de marzo de 2013), y con respecto a la administracin de la compensacin
estn coordinando con las organizaciones y representantes de la Reserva. Asimismo, los pobladores preguntaron por qu no se realiz una consulta
previa en estas actividades. La DGAAE seal que para el EIA no se da el proceso de consulta previa y que la Ley de Consulta no es retroactiva.
Adems, la poblacin expres su preocupacin por los impactos ambientales que podran generarse en el desarrollo de las actividades de hidrocarburos, por las dems actividades que se realizarn en la RTKNN, y por la mitigacin de los impactos en la Reserva.

Transparencia en el sector energtico peruano

175

Un documento importante que no est accesible en el portal web del MINEM es el Acta de la Audiencia Pblica,
documento que contiene informacin relevante para alertar sobre la proteccin de los pueblos indgenas en la RTKNN203.

DIAGNSTICO 2013

Como sociedad civil, se utiliz el mecanismo de solicitudes de cita para la lectura de expedientes como parte de mecanismos
de participacin ciudadana200. A partir de enero de 2013 se procedi a solicitar lectura de expediente del EIA todos los
meses201. As, mediante el seguimiento de lectura de expediente, se pudo conocer que el 29 de octubre de 2012, Pluspetrol
presenta a la DGAAE las Actas de los Talleres Informativos de los das 23, 24 y 25 de octubre de 2012 desarrollados en las
comunidades nativas Segakiato, Cashiriari y Ticumpinia, adjuntando los formularios de preguntas y listas de asistencia
(informacin ingresada al MINEM mediante Escrito N 2240068). Tambin se efectuaron talleres informativos los das 26, 27
y 28 febrero de 2013 en las comunidades nativas Segakiato, Cashiriari y Ticumpinia. El 21 de febrero de 2013 se public en
el diario El Peruano que la Audiencia Pblica se realizara el 15 de marzo de 2013 en la comunidad de Segakiato, fecha en la
que termina el proceso participativo del EIA202.

Por ejemplo, segn este documento asistieron pobladores en contacto inicial del asentamiento de Marankeato204, por
lo que se incumpli realizar un procedimiento ad hoc para estas personas, en coordinacin con el VMI. De este modo,
no debieron participar, a menos que hayan decidido y solicitado ejercer su derecho a la participacin ciudadana y que
el MINEM haya provedo los documentos sustentatorios que acrediten la solicitud de incluir a los pueblos indgenas en
contacto inicial dentro del PPC, como se seala en la opinin tcnica del VMI al PPC del EIA205.
Sobre ello, podemos indicar que los documentos de los talleres y de la audiencia pblica no se encuentran disponibles en
el portal web del MINEM lo cual resta publicidad a dicho proceso si se busca cumplir con espritu del Reglamento sobre
Transparencia, Acceso a la Informacin Pblica Ambiental y Participacin y Consulta Ciudadana en Asuntos Ambientales
(D.S. N 002-2009-MINAM). Adems, tampoco se utiliz la convocatoria por el portal web, especificado en el artculo 30.4
de dicho Reglamento: La convocatoria se efectuar al menos mediante aviso publicado en el portal de transparencia de
la entidad referida en el artculo 2 y en el medio de comunicacin de mayor audiencia o tiraje de la zona de influencia
de la consulta. Tratndose de planes, proyectos, agendas, normas o proyectos de alcance nacional, se utilizar un medio
de comunicacin masivo de alcance nacional. La entidad podr disponer la publicacin en otros lugares o medios que
permitan divulgar mejor la convocatoria.

Transparencia para la rendicin de cuentas

Transparencia en el sector energtico peruano

176

DIAGNSTICO 2013

En cuanto a este criterio de evaluacin se ha identificado la implementacin de mecanismos de supervisin y control


de los compromisos asumidos en el EIA. En este indicador el resultado es parcial, pues en las funciones de evaluacin,
supervisin y fiscalizacin de los instrumentos de gestin ambiental o del cumplimiento de la normativa ambiental que
realiza el OEFA, todava quedan pendientes retos para implementar mecanismos de transparencia.
El OEFA es un organismo pblico, tcnico especializado, adscrito al MINAM y ente rector del Sistema Nacional de
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental - SINEFA (Ley N 29325). Tiene la responsabilidad de verificar el cumplimiento de
la legislacin ambiental por todas las personas naturales y jurdicas. Adems, supervisa que las funciones de evaluacin,
supervisin, fiscalizacin, control, potestad sancionadora y aplicacin de incentivos en materia ambiental se realicen de
forma independiente, imparcial, gil y eficiente, segn lo dispuesto jurdicamente en la Poltica Nacional del Ambiente.
De las entrevistas realizadas con los funcionarios del OEFA de las Direcciones de Evaluacin, Supervisin y Fiscalizacin
el 9 de setiembre de 2013, se ha podido constatar que documentos o informacin generada durante estos procesos no
son accesibles al ciudadano, solo los reportes pblicos. La data, los descargos, los informes de monitoreo, los resultado
de laboratorio, los anlisis, el informe de la direccin de evaluacin, los informes de supervisin de las mismas empresas,
entre otros, se encuentran dentro del mbito de la informacin reservada, porque para la entidad podran ser parte de
una investigacin.
El OEFA realiza una Programacin Anual para la supervisin de proyectos de inversin, que son escogidos sobre la base
de proyectos relevantes, denuncias, anteriores reportes de emergencia ambiental, reas de conflicto, etc. As, se escoge
aleatoriamente los proyectos en funcin de indicadores especificados en una metodologa creada por la entidad. Cuando
se va a campo, con apoyo de la Direccin de Evaluacin, se realiza un Informe de Supervisin, en el cual incorporan
hallazgos, de acuerdo con la normativa. Un hallazgo puede ser un cumplimiento o un incumplimiento de la normativa
ambiental. El incumplimiento es relevante y el cumplimiento es irrelevante a los efectos de los procesos sancionadores.
Ese informe tcnico pasa por distintos filtros en las reas de la misma Direccin de Supervisin, los que son distintos para
las secciones de hidrocarburos y electricidad.
Dentro de cada Direccin, existen subdirecciones que revisan el documento, luego es transferido al equipo legal que
emite un informe tcnico acusatorio o no acusatorio. Los no acusatorios son aquellos que no tienen mrito para iniciar
a un proceso sancionador; ambos documentos son enviados a la Direccin de Fiscalizacin. Lo mismo sucede con el
204 Acta de la Audiencia Pblica N 006-2013-DGAAE/MEM- Subsector Hidrocarburos e Informe N 001-2013-MEM.AAE/MS/IB. Esto fue confirmado por
funcionaria de la DGAAE en una reunin sostenida el 29 de abril de 2013, pactada a travs de la Carta N 177-2013-DAR/GSAI ingresada en MINEM
con Registro N 2285556.
205 El Informe N 001-2012-VDG/AHR/PSS-DGIDP-VMI-MC del VMI de opinin tcnica al PPC del EIA, indica que: si los asentamientos Santa Rosa de Serjali, Montetoni y Marankeato no solicitan su derecho a la participacin ciudadana, no corresponde realizar un proceso de participacin ciudadana
en el marco legal establecido por el Ministerio de Energa y Minas, sino establecer un procedimiento ad hoc en coordinacin con el VMI.

acusatorio: se emiten estos documentos que luego sern trasladados a la Direccin de Fiscalizacin para el anlisis. En ese
momento pueden o no archivarse los casos si no se encuentran mritos para acusar al titular. Sobre estos documentos, lo
que hace OEFA es emitir informes pblicos que son resmenes de lo encontrado en las supervisiones, que son pedidos en
su mayora por congresistas.
Aparte de los informes pblicos, se emiten reportes para el administrado supervisado, una vez logrado el informe tcnico
acusatorio. Este reporte es dirigido solamente al administrado que contiene los datos de la supervisin y los resultados
que pueden ameritar que se inicie un proceso sancionador. Cuando se inicia un proceso sancionador, se inicia una nueva
evaluacin de los documentos en la Direccin de Fiscalizacin. En ese sentido, durante estos procesos ninguna informacin
es pblica, solo la Resolucin Final Sancionadora. En ella se resumen las razones de la sancin. Para los funcionarios no
es necesario conocer los anteriores documentos o el proceso, porque en la misma Resolucin se menciona de forma
resumida y entendible el proceso.

En esta rea de evaluacin se evala la transparencia en cuanto a: (i) la promocin de la tica pblica, y (ii) prevencin de
la corrupcin en los procesos e instituciones. Al respecto, es importante indicar que hasta el momento no se han originado
denuncias en cuanto a corrupcin en la evaluacin del respectivo EIA.
En el primer indicador, la promocin de la tica pblica, se observ que el MINEM, como se ha indicado anteriormente,
cuenta con un Cdigo de tica interno aprobado en 2008 que regula la tica de los funcionarios, recogiendo la Ley de
Cdigo de tica de la Funcin Pblica y su Reglamento. Sin embargo, los funcionarios todava no reciben capacitaciones
constante sobre yla funcin del servir al ciudadano en la entrega de la informacin pblica como el respeto de un derecho
fundamental. As, el resultado alcanzado en este indicador en cuanto a transparencia ha sido parcial.
Sobre el indicador de prevencin de la corrupcin en procesos e instituciones, como se ha indicado anteriormente, el
MINEM cuenta con una Plan de Lucha Anticorrupcin, pero en este no se integra indicador alguno sobre los procesos de
evaluacin de EIA. En ese sentido, el resultado de este indicador es parcial en cuanto a los avances en transparencia y
acceso a la informacin.

6.6.2. Transparencia en la aprobacin de EIA para la actividad de generacin de


electricidad mediante centrales hidroelctricas
El marco normativo vigente que rige los procesos de evaluacin de EIA en electricidad es amplio, como: la Ley del SEIA
(Ley N 27446) y su Reglamento (D.S. N 019-2009-MINAM), los Trminos de Referencia para Estudios de Impacto Ambiental
de proyectos de inversin con caractersticas comunes o similares en el subsector electricidad (R.M. N 547-2013-MEM/
DM), el Reglamento de Proteccin Ambiental en las Actividades Elctricas (D.S. N 29-94-EM), los Lineamientos para la
Participacin Ciudadana en las Actividades Elctricas (R.M. N 223-2010-MEM-DM), las Normas referidas al Registro de
Entidades Autorizadas a realizar Estudios de Impacto Ambiental en el sector Energa y Minas (R.M. N 580-98-EM/VMM), las
Disposiciones destinadas a uniformizar procedimientos administrativos ante la Direccin General de Asuntos Ambientales

177

Transparencia para la integridad pblica

Transparencia en el sector energtico peruano

Finalmente, la Contralora General de la Repblica tambin puede efectuar auditoras ambientales. Sin embargo, esta
informacin tampoco es difundida mediante el portal web de la entidad. La informacin elaborada por esta entidad es
crucial para un mayor conocimiento sobre los proyectos de informacin en el pas. El conocimiento de estos documentos
de auditora ambiental sera fundamental para que los ciudadanos puedan ejercer su papel de vigilancia de manera
oportuna.

DIAGNSTICO 2013

La falta de aplicacin de mecanismos de transparencia y acceso a la informacin en los procesos de evaluacin, supervisin
y fiscalizacin ambiental contraviene con lo especificado en el artculo 7 del Reglamento sobre Transparencia, Acceso a la
Informacin Pblica Ambiental y Participacin y Consulta Ciudadana en Asuntos Ambientales (D.S. N 002-2009-MINAM),
que indica que las entidades tienen la obligacin de: (i) elaborar mecanismos de difusin de la informacin sobre el
desempeo ambiental de las personas naturales y jurdicas que realizan actividades bajo su competencia, en especial
las infracciones a la legislacin ambiental. Tambin deben destacar a aquellos que tengan desempeos ambientales de
excelencia.

(D.S. N 053-99-EM), las Disposiciones especiales para la ejecucin de procedimientos administrativos (D.S. N 054-2013PCM), las Disposiciones especiales para la ejecucin de procedimientos administrativos y otras medidas para impulsar
proyectos de inversin pblica y privada (D.S. N 060-2013-PCM), entre otros. Asimismo, el MINEM ha elaborado la Gua
para Elaborar Estudios de Impacto Ambiental para las Actividades Elctricas.
Como se indic anteriormente, de acuerdo con la Ley del SEIA, el procedimiento para la certificacin ambiental consta
de las siguientes etapas: (i) presentacin de la solicitud; (ii) clasificacin de la accin; (iii) evaluacin del instrumento de
gestin ambiental; (iv) resolucin, y (v) seguimiento y control. As, segn el Reglamento para la Proteccin Ambiental en las
Actividades de Elctricas, en la solicitud de una concesin definitiva, el solicitante presentar ante la DGAAE un EIA, para
su aprobacin, de acuerdo con el inciso h del artculo 25 de la LCE.
El anlisis de la transparencia en los procesos de evaluacin de EIA para centrales hidroelctricas se ha realizado a partir
de un caso: el Proyecto de la Central Hidroelctrica Inambari. Se eligi el seguimiento a este Proyecto debido al trabajo
existente e investigacin sobre la transparencia y los estndares socio-ambientales aplicados al citado Proyecto. Adems, se
eligi dicho caso por la relevancia poltica que tuvo al ser un megaproyecto de centrales hidroelctricas, por la envergadura
de su inversin, por el caso de habeas data que tuvo, los impactos ambientales y sociales que generara en la Amazona206
y por su financiamiento a travs del Banco Nacional de Desarrollo Econmico y Social (BNDES).

Transparencia en el sector energtico peruano

178

DIAGNSTICO 2013

El Proyecto Inambari y antecedentes a considerar


El aprovechamiento del rio Inambari fue identificado en los estudios de evaluacin del potencial hidroelctrico de Per
realizados por la Sociedad Alemana de Cooperacin Tcnica (GTZ) y el Banco Mundial en 1976. El caso del Proyecto Inambari
se encuentra enmarcado dentro del Acuerdo Energtico Per Brasil. Su posible construccin resulta de gran inters para
Brasil, pues esta central abastecera de energa a su demanda futura de electricidad y reforzara a otras centrales ubicadas
en la Amazona brasilea.
De diciembre 2007 a enero 2008, S&Z Consultores en asociacin con la empresa Engevix Engenharia realizan el primer
estudio preliminar del Proyecto por encargo de la Empresa de Generacin Elctrica Amazonas Sur Sociedad Annima
Cerrada (EGASUR). En 2008, el MINEM present este proyecto en la 35 Reunin de Energa de Asia Pacific Economic
Cooperation (APEC), realizada en la ciudad de Iquitos. En 2010, el Per y Brasil firmaron el Acuerdo entre el Gobierno
de la Repblica del Per y el Gobierno de la Repblica Federativa del Brasil [Acuerdo Energtico Per Brasil] para el
suministro de electricidad al Per y la exportacin de excedentes al Brasil, con el objetivo de interconectar ambos sistemas
energticos, a travs de la construccin de centrales hidroelctricas y lneas de transmisin.
Las negociaciones del acuerdo se llevaron a cabo durante tres aos y an no ha sido aprobado por los respectivos
congresos nacionales. Diversas organizaciones de la sociedad civil y federaciones indgenas realizaron acciones mostrando
su preocupacin por la construccin de las centrales hidroelctricas sin un previo anlisis de los posibles impactos al
medio ambiente, a los pueblos indgenas y a la soberana nacional.
El estudio de factibilidad del Proyecto Inambari fue elaborado en mayo de 2008 por EGASUR y sus resultados indican que
la Central Hidroelctrica Inambari se convertir en el primer generador de energa elctrica del Per, con una potencia de
2.200 megavatios. Este consisti en la propuesta de la construccin de una represa ubicada en la provincia de Quispicanchis
en Cusco (Camant), la provincia de Carabaya en Puno (Ayapata y San Gabn), y en las provincias de Tambopata (Inambari) y
Manu (Huepetue) en Madre de Dios. Adems, el proyecto incluye la evaluacin preliminar de una lnea de transmisin de 500
kilovoltios que se construira para la interconexin con Brasil de aprobarse el Acuerdo Energtico Per - Brasil, que iniciara
en la Central Hidroelctrica de Inambari y se conectara al sistema interconectado brasilero en Porto Vehlo, ubicado a 1.167
kilmetros de distancia del proyecto. Asimismo, la concesin tendra una duracin de 30 aos, el tiempo de construccin de
la central hidroelctrica se prev entre cuatro a cinco aos y la vida til del proyecto se estima en 200 aos207.

206 Ver: http://conservation-strategy.org/sites/default/files/field-file/CSF_Inambari_II_02_01_2012.pdf y http://dar.org.pe/archivos/publicacion/113_


otro_peritaje.pdf.
207 Ver: http://dar.org.pe/archivos/publicacion/7_acuerdo_energetico.pdf.

En junio de 2008, el MINEM otorg mediante R.M. N 287-2008-MEM/DM, la concesin temporal a favor de EGASUR para el
desarrollo de estudios relacionados a la actividad de generacin de energa elctrica en la futura Central Hidroelctrica de
Inambari por una vigencia de 2 aos. En julio de 2010, el MINEM publica la R.M. N 287-2008-MEM/DM en la que se renueva
la concesin temporal otorgada a EGASUR.

Transparencia en el proceso de evaluacin del EIA de Inambari


A continuacin, se analizar la transparencia en el proceso de evaluacin del EIA para el Proyecto de la Central Hidroelctrica
de Inambari.

Transparencia para la planificacin


En este criterio se ha analizado la transparencia en la planificacin a travs de tres indicadores en: (i) implementacin de
momentos de planificacin; (ii) fortalecimiento de los procesos de evaluacin de EIA, e (iii) implementacin de normativa
nacional en la planificacin del proceso.
En el primer indicador, la transparencia en implementacin de momentos de planificacin, se analiza a partir de las etapas
previas a la elaboracin de EIA como la presentacin de los TdR y el PPC. Como se ha indicado anteriormente, la informacin
durante estas etapas no es de acceso pblico en el portal web del MINEM. En el caso del Proyecto Inambari no se permiti
acceder a la evaluacin ambiental que form parte del estudio de factibilidad y se tuvo que iniciar un proceso de habeas
data. A travs de entrevistas con los funcionarios de la DGE, se pudo verificar que ahora es posible acceder a la lectura de
expedientes completos de EIA. En ese sentido, la transparencia se ha logrado de forma parcial.
208 La lnea de transmisin al Sistema Elctrico Interconectado Nacional es responsabilidad del gobierno peruano y no se encuentra presupuestado en
el EIA presentado por EGASUR.
209 Ver: http://cienciahoje.uol.com.br/colunas/terra-em-transe/pac-em-barriga-de-aluguel y http://www.bicusa.org/wp-content/uploads/2013/03/
actores_pub_VF.pdf.
210 Ver: http://www.minem.gob.pe/archivos/legislacion-09974491z752-R_M_265-2011.pdf.
211 Ver: http://www.mem.gob.pe/minem/archivos/file/DGGAE/ARCHIVOS/estudios/RESOLUCIONES/186-2011-MEM-AAE.pdf.
212 Ver: http://www.actualidadambiental.pe/wp-content/uploads/2011/10/Inambari-OFICIO-2170-2011-MEM-AAE-CASO-INAMBARI.pdf
213 Ver:
http://www.minem.gob.pe/minem/archivos/file/Electricidad/promocion%20electrica/Centrales%20hidroel%C3%83%C2%A9ctricas%20
con%20potencial%20para%20la%20exportacion%20a%20brasil.pdf

179

Pese a que ha existido gran controversia sobre la construccin de dicha central hidroelctrica y que a la fecha no hay
procedimiento en trmite para renovar dicha concesin, este proyecto an se encuentra priorizado al ao 2040, en diversos
documentos del Estado y estudios de planificacin energtica213. Algunos de estos documentos son la Consultora NUMES
y el Plan de Transmisin 2013 -2022.

Transparencia en el sector energtico peruano

El 15 de junio de 2011 el MINEM a travs de R. M. N 265-2011-MEM/DM declar concluida y extinguida la concesin temporal
del proyecto210 y a travs de la R.D. N 186-2011-MEM/AAE del 17 de junio 2011 declar en abandono el procedimiento de
participacin ciudadana del EIA211. La DGAAE indic que EGASUR no podr presentar el EIA para su aprobacin, debido a
que no realiz los talleres participativos y audiencia pblica (EGASUR apel en esta medida, la cual se declar infundada212).
Por lo tanto, sin un EIA aprobado, la empresa no puede solicitar la concesin definitiva, que es un requisito indispensable
para la realizacin de la hidroelctrica. Cabe indicar que si la empresa pretendiera desarrollar la hidroelctrica tendra que
empezar nuevamente todos los trmites, desde la obtencin de la concesin temporal, incluyendo todos los estudios
correspondientes.

DIAGNSTICO 2013

Segn el EIA, presentado en octubre de 2010 por EGASUR, la inversin de este proyecto se estim en 4.312 millones de
dlares, que incluye la inversin en programas sociales que asciende a 168 millones de dlares y los recursos destinados al
manejo ambiental que alcanzan los 86 millones de dlares. La construccin de la lnea de trasmisin tendra un costo de
951 millones de dlares. Este presupuesto proyectado no incluye una lnea de trasmisin hacia el Sistema Interconectado
Nacional del Per208. De acuerdo con el estudio de factibilidad, el precio de la energa sera de 64.90 dlares por megavatio
la hora, mientras que el precio recibido por los generadores en el Per al 2012, es de alrededor de 50.00 dlares. Debido
a estos elevados costos, noticias indicaron que el BNDES se comprometa a financiar la construccin de la central
hidroelctrica a travs de un crdito de 2500 millones de dlares209.

En la planificacin se tienen que prever de manera adecuada mecanismos de transparencia y estndares socio-ambientales.
En ese sentido, los titulares de las concesiones y autorizaciones tienen la responsabilidad del control y proteccin del medio
ambiente en las actividades que realicen y contarn con un auditor ambiental interno, responsable del control ambiental
de la empresa. Este auditor tendr como funcin identificar y prever los problemas ambientales y sociales, definir metas
para mejorar y controlar el mantenimiento de los programas ambientales (artculo 5 del D.S. N 29-94-EM). De esta forma,
la empresa tendr una auditora ambiental interna y una supervisin o control ambiental externo que est a cargo del
OEFA. Adems, la Contralora General de la Repblica tambin realiza auditoras ambientales, de acuerdo a sus funciones.
En ese sentido, los EIA en el sector elctrico deben incluir lo siguiente: (i) un estudio de lnea de base para determinar
la situacin ambiental y el nivel de contaminacin del rea, en la que se llevarn a cabo las actividades elctricas; (ii)
una descripcin detallada del proyecto propuesto; (iii) la identificacin y evaluacin de los impactos ambientales
previsibles directos e indirectos al medio ambiente fsico, biolgico, socioeconmico y cultural en cada una de las etapas
del proyecto; (iv) un Programa de Manejo Ambiental, en el cual se incluyan las acciones necesarias tanto para evitar,
minimizar o compensar los efectos negativos del proyecto, as como para potenciar sus efectos positivos; (v) un Programa
de Monitoreo que permita determinar el comportamiento del medio ambiente en relacin con las obras del proyecto y
las correspondientes medidas de mitigacin de los impactos potenciales, (vi) un plan de contingencia y (vii) un plan de
abandono del rea.

Transparencia en el sector energtico peruano

180

DIAGNSTICO 2013

De acuerdo con el artculo 15 del D.S. N 29-94-EM, cuando se prev que las actividades de los titulares de las concesiones
y autorizaciones elctricas afectarn a comunidades campesinas o nativas, estos tomarn las medidas necesarias para
prevenir los posibles impactos sociales, lo que no ocurri en Inambari. Pues no se estableci ningn mecanismo de
consulta previa para las comunidades afectabas, como la comunidad San Lorenzo, ubicada en Cusco.
En el segundo indicador, la transparencia en la planificacin a travs del fortalecimiento de los procesos de evaluacin
de EIA, se ha observado que no se han logrado mayores medidas para fortalecer la transparencia, por lo que el MINEM
sigue difundiendo la misma informacin en la seccin de estudios ambientales de su portal web y se siguen utilizando
documentos que priorizan la construccin de Inambari, sin antes evaluar su viabilidad ambiental y social. El resultado
alcanzado en este indicador es negativo.
Respecto al tercer indicador, implementacin de normativa nacional en la planificacin del proceso, se ha encontrado
algunas incongruencias con relacin a la aplicacin de la normativa nacional de transparencia en el caso emblemtico
de Inambari. Ejemplo de ello, fue la negacin de acceso a la evaluacin ambiental del estudio de factibilidad y el inicio de
un proceso de habeas data. As, el resultado en este indicador es negativo en cuanto a la promocin de la transparencia.
En ese sentido, el artculo 19 del D.S. N 29-94-EM establece que los EIA sern cedidos al pblico en calidad de prstamo,
segn criterio discrecional de la DGAAE. Los titulares podrn solicitar que se mantenga en reserva determinada informacin
cuya publicidad pueda afectar sus derechos de propiedad industrial, comercial de carcter reservado o la seguridad
nacional. A la luz de la Ley del SEIA y de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, tal artculo resulta
inaplicable pues afecta el ejercicio del derecho de participacin ciudadana contemplado en el numeral 5 del artculo 2
de la Constitucin Poltica. No obstante, EGASUR mediante Carta EGASUR C-019/2010 solicita a la DGE del MINEM, que los
documentos ambientales del proyecto sean considerados confidenciales atendiendo al valor econmico y comercial que
tienen para esta empresa, perdido que fue aceptado por el MINEM. Esto contravino el mandato de la Ley de Transparencia
y Acceso a la Informacin, el Reglamento sobre Transparencia, Acceso a la Informacin Pblica Ambiental y Participacin y
Consulta Ciudadana en Asuntos Ambientales y normas conexas.
Este escenario demostr las debilidades del Estado peruano en cuanto a la aplicacin de la transparencia en los procesos de
evaluacin ambiental, pues dichos documentos forman parte de un proceso pblico y de trascendencia a nivel nacional.
Adems, la informacin generada era primordial para alertar sobre las posibles medidas que pueden afectar los derechos
fundamentales de las personas que habitan en el rea de influencia del proyecto hidroelctrico.

Transparencia para la capacidad de gestin


En este criterio se analiza la transparencia en: (i) el fortalecimiento de las capacidades de gestin en el proceso de evaluacin
del EIA, y (ii) la sistematizacin y difusin de la informacin del proceso. En cuanto al fortalecimiento de las capacidades

de gestin en el proceso de evaluacin del EIA, tenemos como resultado negativo en cuanto a la promocin de la
transparencia, pues como hemos indicado se tiene el registro de empresas autorizadas a elaborar los EIA, pero no existe un
fortalecimiento interno de la DGAAE en cuanto en recursos humanos. De igual manera, el indicador de sistematizacin y
difusin de la informacin debe ser considera negativo debido a que la informacin de la evaluacin ambiental del estudio
de factibilidad no fue disponible al pblico sino que tuvo que plantearse un habeas data para acceder al expediente del
Proyecto Inambari.

Transparencia para la coordinacin


En este criterio se evala la transparencia en: (i) implementacin de mecanismos de coordinacin intersectorial; (ii)
implementacin de mecanismos de coordinacin intergubernamental, y (iii) implementacin de mecanismos de
coordinacin con representantes del sector privado, sociedad civil y pueblos indgenas.

En este criterio de evaluacin se ha procedido a analizar la transparencia a partir del indicador referido a la implementacin
de mecanismos oficiales de participacin ciudadana, a partir del caso del Proyecto Inambari.
En ese sentido, se ha comprobado que no se pudo incorporar a la poblacin afectada ni recoger adecuadamente sus
observaciones en el caso del Proyecto Inambari (Carhuatocto 2011). Adicionalmente, es importante mencionar que el
MINEM tampoco publica la informacin generada en los procesos de participacin ciudadana de los EIA. De este modo, el
resultado de este indicador es parcial.
Podemos indicar que los Lineamientos para la Participacin Ciudadana en las Actividades Elctricas (R.M. N 223-2010-MEMDM) establecen los mecanismos de participacin ciudadana que son aplicables durante la elaboracin y evaluacin de
los estudios ambientales, y durante el seguimiento y control de los aspectos ambientales de los proyectos elctricos. Los
mecanismos de participacin ciudadana son: (i) taller participativo; (ii) audiencia pblica; (iii) buzn de sugerencias; (iv)
visitas guiadas; (v) equipo de promotores; (vi) oficina de informacin, y (vii) otros mecanismos de participacin ciudadana.
Son mecanismos de participacin ciudadana obligatorios durante los procesos de elaboracin y evaluacin de los
estudios ambientales los talleres participativos y las audiencias pblicas. Sin perjuicio de los mecanismos obligatorios
que deben ser desarrollados, se pueden utilizar los mecanismos complementarios. En el caso de los EIA-d, los talleres
participativos con presencia de la DGAAE o la Autoridad Regional, se realizarn antes y luego de presentado el EIA ante
la Autoridad Competente. En el caso de los EIA-sd, los talleres participativos con presencia de la DGAAE o la Autoridad
Regional, se realizan despus de presentado el estudio ante la Autoridad Competente. En el caso de los EIA-d y EIA-sd, las

214 Cabe indicar que para actividades a realizar en las ANP y sus zonas de amortiguamiento, el SERNANP debe emitir opinin tcnica previa favorable de
acuerdo con el artculo 28 de la Ley de reas Naturales Protegidas y en el artculo 116 de su Reglamento (D.S. N 038-2001-AG, modificado por el D.S.
N 003-2011-MINAM). En el caso de la ANA, tal institucin emite opinin tcnica favorable al amparo del artculo 82 de Ley de Recursos Hdricos (Ley
N 29338), cuyo desarrollo se encuentra en la Resolucin Jefatural N 106-2011-ANA. Los EIA requieren opinin tcnica de la ANA: (i) cuando se trate
de proyectos de inversin sealados en el Anexo II del Reglamento de la Ley del SEIA (D.S. N 019-2009-MINAM); (ii) cuando se trate de proyectos
adyacentes a cuerpos de agua superficiales y subterrneos; (iii) cuando se proyecte captar directamente el recurso hdrico; (iv) cuando se proyecte
verter a cuerpos de aguas continentales o marino-costeros, y (v) cuando se proyecte realizar embalses o alterar cauces.

181

Transparencia para la participacin

Transparencia en el sector energtico peruano

En la implementacin de mecanismos de coordinacin intergubernamental, como se ha desarrollado anteriormente,


los nicos mecanismos de coordinacin se originan en los procesos de participacin ciudadana, luego de ello, no se
implementan otros mecanismos de coordinacin ms efectivos. Por ltimo, en la implementacin de mecanismos de
coordinacin con representantes del sector privado, sociedad civil y pueblos indgenas, estos tambin solo se generan
dentro de los procesos de participacin ciudadana. Por lo cual, el resultado de estos indicadores es parcial en cuanto a la
promocin de transparencia.

DIAGNSTICO 2013

En cuanto al primer indicador, implementacin de mecanismos de coordinacin intersectorial, en el Proyecto Inambari se


tuvo la opinin tcnica del SERNANP y la ANA, pero no de la entidad responsable de proteger a los pueblos indgenas que
seran afectados214. As, no es posible catalogar el proceso como positivo en cuanto a la promocin de la transparencia y
acceso a la informacin pblica.

audiencias pblicas con presencia de la DGAAE o la autoridad regional se realizan despus de presentados los estudios
ante la autoridad competente. Para otros instrumentos de gestin ambiental, la DGAAE podr determinar la utilizacin de
distintos mecanismos de participacin ciudadana complementarios.
Especficamente antes y durante la elaboracin y evaluacin de los estudios ambientales, la participacin ciudadana est a
cargo de la DGAAE y se realiza de acuerdo con un PPC propuesto por el titular del proyecto. Este cuenta con el respaldo de
la entidad que promueve la concesin, lo que facilitar el proceso de empoderamiento del proyecto en el rea de influencia.
Luego de presentado el PPC ante la DGAAE, esta dependencia se pronuncia dentro de los quince das calendario de
su presentacin, segn las normas del sector elctrico mencionadas. Sobre ello, DGAAE debera verificar que el Plan de
Participacin Ciudadana cumpla con los requisitos establecidos en el numeral 30.3 del artculo 30 del Reglamento sobre
Transparencia, Acceso a la Informacin Pblica Ambiental y Participacin y Consulta Ciudadana en Asuntos Ambientales
(D.S. N 002-2009-MINAM). De existir alguna modificacin en el cronograma de actividades del PPC, el titular del proyecto
debe presentarlo a la DGAAE para su conformidad en un plazo de diez das calendario. Recordemos, que estos plazos han
cambiado con la aplicacin del D.S. N 060-2013-PCM.

Transparencia en el sector energtico peruano

182

DIAGNSTICO 2013

Sobre los talleres participativos desarrollados, el titular del proyecto solicitar a la DGAAE que se efecte la convocatoria
del o los taller(es) participativo(s), con un mnimo de veintin das calendario antes de la fecha programada, segn las
normas del subsector elctrico antes mencionadas. Para el caso de los talleres durante la elaboracin del EIA-sd, el titular
del proyecto realiza directamente la convocatoria, a travs de oficios de invitacin. Todos los gastos de la convocatoria y
realizacin de los talleres participativos corren por cuenta del titular del proyecto.
En cuanto a las audiencias pblicas, la DGAAE, como presidente de la Mesa Directiva, da inicio al evento, invitando al
representante del titular del proyecto y de la consultora que elabor el estudio ambiental para que sustente dicho estudio.
Concluida la sustentacin, el presidente de la Mesa Directiva invita a los asistentes a formular sus preguntas por escrito
y en forma oral. Una vez contestadas las preguntas por los expositores, se da paso a una segunda rueda de preguntas o
aclaraciones finales. La transcripcin de las preguntas y respuestas formuladas, as como los documentos que pudieran
presentar los interesados hasta la finalizacin de la audiencia, son adjuntados al expediente de evaluacin del estudio
ambiental y se espera sean tomados en cuenta para la evaluacin correspondiente. El desarrollo de la audiencia pblica
deber ser registrado con grabaciones de audio o audiovisuales, lo cual estar a cargo del titular del proyecto.
Sobre este aspecto, hay que indicar que no es posible acceder a esta informacin ni al video de las audiencias pblicas
mediante el portal web del MINEM, sino a travs de solitudes de acceso a la informacin. Por ello, la poblacin que no
tenga conocimiento o recurra a tal solicitud no accede a esta informacin. Segn la normativa del subsector, el plazo
para presentar los documentos con observaciones y opiniones relativas al estudio ambiental presentado en la audiencia
pblica es de quince das calendario, siguientes a la fecha de realizacin de la audiencia pblica. Dichos documentos sern
evaluados por la DGAAE, y considerados de ser el caso, en el informe correspondiente que forma parte del expediente.
Luego, el titular del proyecto presentar el levantamiento de las observaciones planteadas al estudio ambiental, en un
plazo mximo de cinco das calendario de haber sido presentado ante la DGAAE.
No se requiere la presentacin del PPC para la aprobacin de: (i) Plan de manejo ambiental; (ii) Plan de abandono o plan de
abandono parcial, (iii) otros que la autoridad establezca. Sin embargo, su contenido ser puesto a disposicin del pblico
interesado a travs del portal electrnico de la autoridad competente.
Los mecanismos de participacin ciudadana usados en esta etapa posterior a la aprobacin de los estudios ambientales
son establecidos en el PPC (se ejecutan durante el ciclo de vida del proyecto) que forma parte del Plan de Relaciones
Comunitarias aprobado con el instrumento de gestin ambiental correspondiente. Se debe implementar el Comit de
Monitoreo y Vigilancia Ciudadana o el de la Oficina de Informacin y Participacin Ciudadana, teniendo en cuenta las
particularidades de cada actividad elctrica. Para tal efecto, el Comit de Monitoreo y Vigilancia Ciudadana debe contar un
reglamento interno elaborado por el titular de la concesin, en coordinacin con la poblacin involucrada, con el fin de
que las actividades de monitoreo y vigilancia se realicen de forma organizada.
En el caso del proyecto de la Central Hidroelctrica de Inambari, se pudo constatar que no se consider la aplicacin de la
Ley sobre Desplazamiento Interno (Ley N 28223) y su Reglamento (D.S. N 004-2005-MIMDES). As, los documentos que

formaban parte de evaluacin ambiental del estudio de factibilidad fueron declarados confidenciales (ibid.). De este modo,
se interpuso una accin de habeas data en enero de 2011, con el fin de acceder a la versin completa de esos documentos.
Luego de un largo proceso de incidencia por organizaciones de la sociedad civil sobre los graves impactos que generara
el proyecto y las irregularidades de su proceso de evaluacin, se pudo obtener la informacin antes mencionada.

Transparencia para la rendicin de cuentas


En este criterio de evaluacin se ha identificado la implementacin de mecanismos de supervisin y control de los
compromisos ambientales y sociales asumidos en el EIA. De este modo, al igual que en los procesos de hidrocarburos,
OEFA, en sus funciones de evaluacin, supervisin y fiscalizacin ambiental no da a conocer toda la informacin generada
en dichos procesos. Solamente los Informes Pblicos y las Resoluciones de Sancin son accesibles al ciudadano mediante
portal web y mediante solicitudes de acceso a la informacin. De este modo, el indicador sobre implementacin de
mecanismos de supervisin y control no logra el objetivo de incrementar la transparencia.
Asimismo, la Contralora General de la Repblica realiza auditoras ambientales, de las cuales no todas se encuentran publicadas
en su portal web. El conocimiento de estos documentos sera un importante instrumento para que los ciudadanos conozcan
sobre los posibles impactos que se generan al ambiente. En ese sentido, una recomendacin importante es que las entidades
publiquen en sus portales web la informacin generada sobre sobre la supervisin y control ambiental.

Segn la Organizacin Latinoamericana de Energa - OLADE, la matriz energtica es la cuantificacin de la oferta interna
de cada una de las fuentes energticas de un pas. El conocimiento y anlisis de la matriz energtica es un parmetro
bsico para la planificacin y aseguramiento del abastecimiento energtico. El concepto de matriz energtica se puede
extender al estudio de la evolucin histrica y futura de la oferta interna de energa en el pas, as como al inventario de
recursos energticos disponibles (Garca 2011:11)215.
Una matriz energtica establece las diferentes fuentes energticas que dispone un pas, indicando la importancia de
cada una de ellas y la manera como estas se usan. De los diversos estudios realizados por el MINEM se desprende que
nuestro pas consume energa cara de la que no dispone, es decir, somos consumidores de energa proveniente de
derivados del petrleo crudo, pese a que nuestras reservas de gas e hidroelectricidad estn por alrededor del 70%.
En este contexto, cambiar la matriz energtica implicar consumir la energa de la que ms dispone el pas, principalmente
gas natural e hidroenerga, los cuales son recursos ms limpios y de menores costos de produccin. La velocidad del
cambio depender de la rapidez con que estas dos principales fuentes de reservas se transformen y lleguen a los
consumidores finales. Para ello, dos variables son fundamentales: inversiones de mediano y largo plazo para generar
infraestructura necesaria que permita la transformacin y el transporte de la energa hacia las zonas de mayor demanda,
y que los precios relativos reflejen en el mercado los costos asociados a cada una de las fuentes de energa.
En la Estrategia Pas del BID 2007-2011216 se indicaba que la matriz operacional del sector Energa estara compuesta
por un prstamo programtico del sector Energa para apoyar al gobierno de Per, en la cual se formule un marco de

215 Ver: http://biblioteca.olade.org/iah/fulltext/Bjmbr/v32_2/old0179.pdf.


216 Estrategia Pas del Banco Interamericano de Desarrollo 2007-2011. Ver: http://www.bvcooperacion.pe/biblioteca/bitstream/123456789/3481/1/
BVCI0003204.pdf.

183

6.7. Transparencia para la gobernanza: en los prstamos programticos

Transparencia en el sector energtico peruano

En este criterio la evaluacin de la transparencia se ha identificado en: (i) la promocin de la tica pblica, y (ii) la prevencin
de la corrupcin en el proceso e instituciones. Sobre el primer indicador, promocin de la tica pblica, el resultado
es parcial. En cuanto al segundo indicador, el resultado alcanzado es parcial. Se sustenta ello, porque si bien el MINEM
tiene instrumentos sectoriales de Cdigo de tica y Plan de Lucha contra la Corrupcin, no se logra conocer cmo estos
instrumentos se vinculan con los procesos de evaluacin ambiental.

DIAGNSTICO 2013

Transparencia para la integridad pblica

polticas sobre el desarrollo de energa econmicamente eficiente, ecolgica y socialmente sostenible. Es as que apareci
en el Programa Preliminar de Prstamos del Banco del ao 2008, el prstamo de la Nueva Matriz Energtica Sostenible NUMES por un monto de US$ 75 millones que se extiende hasta el ao 2011.
Luego de ello, la Estrategia Pas del BID 2012-2016 incorpora el objetivo estratgico de apoyar al Per en el desarrollo de
una matriz energtica sostenible mediante la mejora de la penetracin de las energas renovables en la matriz energtica
y el fortalecimiento de la capacidad del MINEM para efectuar un planeamiento energtico de mediano a largo plazo. Todo
ello para contribuir a una gestin eficiente y sostenible de los recursos energticos del pas, pues se detect la carencia
de una visin estratgica sectorial integrada de largo plazo que permitiera enfrentar las elevadas tasas de incremento
de la demanda de energa, considerando aspectos tcnicos, econmicos ambientales y sociales que se articulen con los
objetivos de desarrollo de Per.

Transparencia en el sector energtico peruano

184

DIAGNSTICO 2013

Desde 2009 el BID ha prestado apoyo financiero a la estrategia energtica del Per mediante la ejecucin de cuatro
prstamos en el marco del Programa para el Desarrollo de una Nueva Matriz Energtica Sostenible - NUMES. En ese sentido,
se realizaron varias reformas institucionales y normativas, como la aprobacin de la Poltica Energtica Nacional 2010-2040
(D.S. N 064-2010-EM); la formulacin de una matriz energtica que fue el objetivo identificado en el estudio Elaboracin
de la Nueva Matriz Energtica Sostenible y EAE como Instrumento de Planificacin publicada en abril de 2012 por el
MINEM; normas para el fomento de energas renovables como el Decreto Legislativo de Promocin de la Inversin para la
Generacin de Electricidad con el Uso de Energas Renovables (D.Leg. N 1002), entre otros.
La elaboracin del estudio de la NUMES fue un ejercicio de planificacin relevante como referencia para la discusin de la
problemtica sectorial y es la base tcnica para la formulacin de planes indicativos subsectoriales. Adems, el MINEM ha
tomado como documento base este estudio y su EAE para la formulacin del PEN 2013-2022 y su EAE, con un horizonte
de mediano a largo plazo. Dicho Plan ir acompaado tambin de planes indicativos correspondientes, como: Plan de
Energas Renovables y Eficiencia Energtica, Plan de Electricidad, Plan de Biocombustibles o Plan de Hidrocarburos.
Segn el Informe de la NUMES, se destaca que la construccin de centrales en la Amazona genera una serie de impactos,
entre ellos los referidos a la prdida de tierras en uso aptas para el desarrollo agropecuario, debido a la deforestacin de
grandes reas de bosque (en el caso Inambari es de 45 000 ha, Tambo 40 de 22 000 ha y Paquitzapango aproximadamente
10 000 ha), prdida de biodiversidad, emisiones de dixido de carbono y metano, inundacin de reas naturales protegidas
(en el caso de Inambari afectara la zona de amortiguamiento del Parque Nacional Bahuaja Sonene) y de territorios con
poblaciones indgenas que se veran forzados a ser desplazados de sus territorios ancestrales.
Los proyectos de centrales hidroelctricas con potencial de exportacin al Brasil como Pakitzapango, Tambo 40 y Tambo 60
se promueven sobre territorio de comunidades nativas Ashaninka. Por ello, el Estado peruano debera respetar los derechos
de los pueblos indgenas como el derecho a la consulta previa, el derecho al territorio e identidad, entre otros, as como
insertar la visin indgena en sus polticas de acuerdo con el Convenio 169 de la OIT, siendo necesario el consentimiento
de los pueblos indgenas que seran afectados por la construccin de hidroelctricas.
Actualmente, el apoyo del BID a travs del Programa para el Desarrollo de una Nueva Matriz Energtica Sostenible - NUMES
ha culminado. Sin embargo, a travs del Programa para la Gestin Eficiente y Sostenible de los Recursos Energticos PROSEMER, cooperacin tcnica no reembolsable, se ha dispuesto contribuir al fortalecimiento institucional y creacin
de capacidades en el mbito energtico mediante tres lneas estratgicas de actuacin: (i) potenciar el planeamiento
energtico e informacin sectorial; (ii) mejorar el gobierno corporativo de empresas pblicas del sector energtico, y (iii)
fortalecimiento de las bases institucionales y normativas para impulsar las energas renovables y la eficiencia energtica.

El prstamo Nueva Matriz Energtica Sostenible - NUMES


El desarrollo del prstamo NUMES fue realizado entre los aos 2009 y 2012, mediante el desembolso de cuatro tramos. El
plazo de amortizacin de la deuda fue de veinte aos por cada uno de los tramos del prstamo, con un perodo de gracia
de cinco aos. El desembolso de los recursos estuvo sujeto al cumplimiento de las medidas sobre reformas de poltica.

Cuadro 19: Desembolso de recursos de la NUMES


N de prstamo

Monto

Norma de aprobacin

1er prstamo PE-L1061

US$ 150 millones

D.S. N 237-2009-EF (28.10.2009)

2do prstamo PE-L1055

US$ 25 millones

D.S. N 208-2010-EF (22.10.2010)

3er prstamo PE-L1054

US$ 25 millones

D.S. N 167-2011-EF (15.09.2011)

4to prstamo PE-L1121

US$ 30 millones

D.S. N 246-2012-EF (12.12.2012)

Elaboracin: Pierina Egsquiza.

Cuadro 20: Componentes del programa NUMES


Componentes Programa NUMES
Componente I

Componente II

Componente III

Estabilidad
macroeconmica

Contexto macroeconmico de Per consistente con los objetivos del Programa


y con la carta de poltica sectorial.

Apoyo a la
sostenibilidad
tcnica-econmica
de la NUMES

Medidas de poltica y reforma sectorial que apoyan el diseo de una NUMES


mediante el apoyo de lneas de accin tcnica y econmica:
a) Diseo, implementacin de la NUMES e integracin de fuentes de energa
primaria.
b) Planificacin energtica.
c) Identificacin e implementacin de planes y proyectos energticos.
d) Desarrollo y promocin de las energas renovables no convencionales y la
bioenerga.
e) Desarrollo de medidas de eficiencia energtica.

Apoyo a la
sostenibilidad
ambiental y social
de la NUMES

Se integran acciones de poltica que apoyen a la NUMES, intervienen entidades


estatales vinculadas al sector energa en diversas lneas de accin:
a) Implementacin de marco normativo ambiental, regulacin y control para
el sector energtico.
b) Incorporacin y fiscalizacin de instrumentos de gestin ambiental (LMP y
ECA).
c) Adaptacin y mitigacin de cambio climtico en el sector energtico.
d) Uso de EAE.
e) Participacin ciudadana en actividades hidrocarburferas y elctricas.
f ) Capacidad y control de calidad del gasto de los recursos provenientes de
las regalas de proyectos energticos.

Elaboracin: Pierina Egsquiza.

217 Aprobado por R.S. N 061-2009-EF de fecha 18 de junio de 2009 por US$ 700 000.
218 Aprobado por R.S. N 061-2009-EF de fecha 18 de junio de 2009 por US$ 1250 000.

Transparencia en el sector energtico peruano

185

Este prstamo cont con el apoyo de otras cooperaciones tcnicas que fueron aprobadas para contribuir al cumplimiento
de los objetivos del programa. Es as que tenemos las cooperaciones tcnicas: (i) ATN/OC-11010-PE Apoyo a la Estrategia
Energtica del Per217, que financi la contratacin de servicios de consultora con el objeto de contribuir a elaborar una
Nueva Matriz Energtica Sostenible y Evaluacin Ambiental Estratgica como instrumento de Planificacin, a travs de
la cual se van a proyectar escenarios energticos para el horizonte 2010-2040; (ii) CT ATN/OC-10984-PE Plan Estratgico
de Energa Sostenible y Bioenerga218 que financi la formulacin del Plan Estratgico de Energa Sostenible y Bioenerga
(PEESB), y (iii) CT ATN/JF-7040-PE de apoyo a la eficiencia energtica; entre otros.

DIAGNSTICO 2013

La operacin es un prstamo de apoyo a reformas de poltica bajo la modalidad de programtica. Segn el BID, los
prstamos basados en polticas son prstamos que proporcionan apoyo flexible para reformas institucionales y de polticas
en el nivel sectorial o subsectorial, a travs de fondos de rpido desembolso. En ese sentido, el objetivo del apoyo del
prstamo del Programa NUMES fue apoyar el desarrollo de una nueva matriz energtica sostenible, basada en un enfoque
integral de sus componentes (tcnico, econmico, ambiental y social) que se articule con los objetivos de desarrollo de
Per maximizando el beneficio derivado de los recursos energticos.

186

Desarrollo de las energas renovables no


convencionales y la bioenerga
Desarrollar el potencial de energas
renovables, biocombustibles y conversin
hacia el uso de recursos energticos en los
cuales el pas tiene ventajas comparativas.

Planificacin energtica
Desarrollar prcticas de
planificacin energtica integrada de
carcter permanente.

Integracin de fuentes de
energa primaria
Valorar la correlacin entre fuentes de
energa primaria en cuanto a la dotacin
de recursos y los costos de transformacin
y transporte a los centros de consumo.

Diseo e implementacin
de la NUMES
Apoyar tcnicamente en el diseo e
implementacin de la Nueva Matriz
Energtica Sostenible (NUMES).

Objetivos

MINEM
DGE

MINEM
VME / OGPP

MINEM
DGE / DGH

MINEM
DGE / DGH

Institucin /
reas
responsable

DIAGNSTICO 2013

Norma para el fomento de energas renovables, aprobada.

Plan Estratgico de Energa


Sostenible y Bioenerga - PEESB en implementacin

Balance Energtico Nacional actualizado

Las referencias al Plan Referencial de Energa no se hicieron


mencin en ninguno de los siguientes tres prstamos

El Plan Referencial de Energa incluye diagnstico del


sistema energtico del pas, proyecciones y escenarios de
oferta y demanda, y lineamientos de poltica para el sector,
formulado.

Revisin y seguimiento de Plan


Referencial de Energa

Los siguientes planes deban estar aprobados y en proceso de


implementacin
- Plan integrado de transporte de energa (gas y
electricidad).
- Plan de promocin uso del GN y GLP en transporte en
todo el pas.
- Plan de promocin del uso del gas en la industria,
comercio.

Proceso de seguimiento y monitoreo de la NUMES,


implementada.

MINEM
DGEE

DGEE

DGEE

Institucin /
reas
responsables

I. Apoyo a la sostenibilidad tcnica y econmica

Compromisos del prstamo NUMES I


PE-L1061

Cuadro 21: Comparacin de compromisos relevantes del prstamo NUMES I y NUMES IV

Transparencia en el sector energtico peruano

Nuevo Reglamento de la Ley de Promocin de la Inversin para


la Generacin de Electricidad con el uso de Energas Renovables,
aprobado.

Plan Indicativo de Energas


Renovables y Eficiencia Energtica, atendiendo aspectos relativos
a Energas Renovables, y Plan Indicativo de Biocombustibles e
Hidrocarburos consistente con NUMES y Poltica Nacional de
Energa, formulados.

Balance energtico nacional actualizado, publicado.

Plan Energtico Nacional y


Planes Indicativos, formulados.

No hay referencia de este objetivo ni del cumplimiento de sus


compromisos a partir del prstamo II.

NUMES publicada, se aplica como soporte en la formulacin de


planes sectoriales.

Compromisos del prstamo NUMES IV


PE-L1121

Instrumentos de Gestin
Ambiental
Establecer instrumentos de gestin
ambiental para reducir los efectos de
contaminacin ambiental proveniente del
sector energtico.

Regulacin, control y normativa ambiental


Perfeccionar el rol de regulacin y control
particularmente en el mbito ambiental
y elaborar complementos o ajustes a la
normativa ambiental del sector necesarios
para impulsar la NUMES.

Desarrollo de Medidas de
Eficiencia Energtica
Profundizar medidas de eficiencia
energtica con impacto en la matriz
energtica.

Objetivos

187

DIAGNSTICO 2013

MINAM
DGCA

LMP para efluentes y emisiones en hidrocarburos implementado


y de electricidad, en revisin.

Capacitacin a los funcionarios de la Direccin General de


Asuntos Ambientales Energticos (DGAAE) en las materias
propias de su mbito de competencia programada.

Capacitacin institucional, implementada.

LMP para efluentes en hidrocarburos, aprobados.

Guas ambientales para la elaboracin de estudios de impacto


ambiental de las actividades de hidrocarburos, formuladas.

No se menciona nada respecto de este compromiso.

No se menciona nada respecto de este compromiso.

Normas y guas para la evaluacin de estudios ambientales


de fuentes nuevas de energa, en implementacin.

MEM
DGAAE

Guas ambientales para la elaboracin de estudios de impacto


ambiental de las actividades de hidrocarburos, formuladas.

Guas ambientales para la elaboracin de estudios de


impacto ambiental de las actividades de hidrocarburos y
electricidad, actualizadas.

Reporte de indicadores de desempeo ambiental elaborado.

Propuesta de Matriz de competencias ambientales integrales,


incluyendo temas energticos revisada por la Presidencia del
Consejo de Ministros (PCM).

Actualizacin del Reglamento de Proteccin Ambiental para las


actividades del sector elctrico, en elaboracin.

MINAM
DGPNIGA

MINAM
Secretaria
General

Plan Indicativo de Energas Renovables y Eficiencia Energtica,


atendiendo aspectos relativos a Eficiencia Energtica, consistente
con NUMES y Poltica Nacional de Energa, formulados.

Lineamientos Generales de estndares mnimos y de etiqueta de


Eficiencia Energtica, formulados.

Compromisos del prstamo NUMES IV


PE-L1121

Reglamento de proteccin ambiental para las actividades del


sector elctrico, en implementacin.

Marco institucional para la gestin ambiental y social


integrada, coordinada y eficiente, implementado.

Estndares de gestin ambiental, consensuados.

Matriz de competencias ambientales en temas energticos,


aprobado.

MINEM
DGEE

Institucin /
reas
responsables

II. Apoyo a la sostenibilidad ambiental y social

Plan Referencial de Uso Eficiente de Energa, en


implementacin

Reglamento tcnico de estndares mnimos y de etiquetado,


aprobado.

Guas de estndares mnimos y de etiqueta de eficiencia


energtica aprobados

Compromisos del prstamo NUMES I


PE-L1061

Transparencia en el sector energtico peruano

MINAM

MEM
DGAAE

MINAM

MINAM

MEM
DGE

Institucin /
reas
responsable

MINEM
DGAAE

Evaluacin Ambiental
Estratgica (EAE)
Analizar los potenciales y retos socio
ambientales del desarrollo de la NUMES.

Elaboracin: Pierina Egsquiza.

MINEM
OGGS

MINEM
DGAAE/ OGGS

MINEM
DGAAE

MINEM
DGE

Adaptacin y Mitigacin de Cambio


Climtico en Proyectos Energticos
Desarrollar el potencial de Mecanismos de
Desarrollo Limpio - MDL o mecanismos
similares, como instrumento para
fomentar reduccin de gases de efecto
invernadero y analizar los efectos de
los cambios climticos sobre el sector
energtico peruano.

Sostenibilidad Social
Apoyar acciones para el desarrollo
sostenible en el sector, mediante la
implementacin de mecanismos de
responsabilidad social, participacin
inclusiva, calidad en el manejo social
adems de promover el desarrollo y
fortalecimiento de la capacidad tcnica e
institucional nacional, regional y local para
acceder a los recursos provenientes de la
explotacin de energticos

Institucin /
reas
responsable

Objetivos

188
DIAGNSTICO 2013

MINEM
OGGS

MINEM
OGGS

Mecanismos de fiscalizacin definidos y en implementacin


respecto de los siguientes instrumentos:
- Protocolo de intervencin en casos mineros y
energticos, aprobado.
- Protocolo de actuacin para mitigar impactos sociales
en caso que la actividad se desarrolle al interior de una
reserva.

MINEM
DGAAE

Gua sobre participacin ciudadana en las Actividades de


Hidrocarburos, aprobada y en implementacin.

Mecanismos, procedimientos y mejores prcticas de gestin


social, implementados.

Recomendaciones de la EAE aprobadas.

MINEM
DGAAE

Reporte peridico de informacin sobre la aplicacin del


Protocolo de intervencin en casos mineros y energticos,
implementado.

Reglamento de consulta para actividades de hidrocarburos


aprobado.

Mecanismos, procedimientos y mejores prcticas de gestin


social, en implementacin.

Recomendaciones de la EAE de NUMES aplicadas.

EAE sobre de los potenciales impactos socio-ambientales del


desarrollo de las principales fuentes de energa primaria en
el Per, como insumo al proceso de decisin en el cambio
de la matriz energtica del pas, incorporando un Plan de
Comunicacin, Consulta y Participacin, en ejecucin.

EAE sobre de los potenciales impactos socio-ambientales del


desarrollo de las principales fuentes de energa primaria en
el Per, como insumo al proceso de decisin en el cambio
de la matriz energtica del pas, incorporando un Plan de
Comunicacin, Consulta y Participacin concluida.

Anlisis de las alternativas, como parte del Plan Nacional de


Energa, para mitigar y/o reducir de emisiones de Gases de Efecto
Invernadero, en sector de energa, en elaboracin.

Compromisos del prstamo NUMES IV


PE-L1121

El Plan Nacional de Energa contempla los impactos de las


emisiones de gases de efecto invernadero.

MINEM
DGEE

Institucin /
reas
responsables

Alternativas, como parte del PEESB, para mitigar o reducir


de emisiones de gases de efecto invernadero, en sector de
energa, en implementacin.

Alternativas, como parte del PEESB, para mitigar o reducir


de emisiones de gases de efecto invernadero, en sector de
energa, aprobadas.

Compromisos del prstamo NUMES I


PE-L1061

Transparencia en el sector energtico peruano

Las instituciones que formaron parte en el Programa NUMES eran, por un lado, el BID, y por otro, la Repblica del Per
como prestatario representado por las siguientes instituciones para su ejecucin: como organismo ejecutor el Ministerio
de MEF, a travs de la Direccin Nacional de Endeudamiento Pblico - DNEP y la Unidad de Coordinacin de Prstamos
Sectoriales - UCPS, quienes provean la informacin sobre los avances del Programa al BID. En la ejecucin participaron el
MINEM y el MINAM, quienes apoyaron al MEF en el cumplimiento de los compromisos asumidos.
En cuanto al cumplimiento de los compromisos por parte del MINEM, desde el ao 2009 hasta el mes de noviembre de
2010 la DGE, en coordinacin con el MEF y BID, trabaj en lo referente a los trminos de referencia, bases del proceso
de seleccin y expresiones de inters para la consultoras: (i) estudio de la nueva matriz energtica sostenible y su EAE;
(ii) elaboracin del plan estratgico de energa sostenible, y (iii) fortalecimiento institucional, promocin de energas
renovables y bioenerga. A partir de diciembre de 2010, la coordinacin tcnica de estos procesos se traslad bajo la
responsabilidad de la DGEE, por sus competencias en estos temas.
Los Actores estatales involucrados en el Prstamo NUMES son:

Ministerio del Ambiente - MINAM: Dado que el MINAM es el ente rector del sector ambiental nacional que coordina con
los diferentes niveles de gobierno local, regional y nacional y que tiene entre sus funciones el formular, planificar, coordinar,
supervisar y evaluar la poltica nacional del ambiente; el MINAM apoy el seguimiento en el prstamo NUMES mediante su
DGPNIGA y su Direccin General de Calidad Ambiental - DGCA.

Transparencia en el Prstamo NUMES


En este punto se hace el anlisis en funcin de los criterios de transparencia para examinar si el Prstamo NUMES,
como prstamo relevante del sector energtico, ha cumplido con los indicadores de transparencia presentados en este
diagnstico.

Transparencia para la planificacin


En cuanto a la transparencia de la ejecucin de los prstamos, se analiz la transparencia desde tres perspectivas: (i) la
inclusin del prstamo en la planificacin del sector energtico, en particular la inclusin del prstamo en la planificacin
del MINEM mediante sus instrumentos de planificacin institucional, como el Plan Operativo Institucional - POI219, Plan
Estratgico Sectorial Multianual - PESEM220 y Plan Estratgico Institucional - PEI; (ii) fortalecimiento de los procesos de la
poltica y la planificacin energtica e (iii) implementacin de espacios de planificacin.
Al respecto, cabe acotar que el prstamo NUMES ha variado de compromisos en el tiempo, dado que fueron cuatro tramos en
cuatro aos: 2009-2012. Sin embargo, el objetivo general del programa se mantuvo: apoyar el desarrollo de una Nueva Matriz
Energtica Sostenible (NUMES) basada en un enfoque integral de sus componentes, que se articule con los objetivos de
desarrollo del Per, con el fin de maximizar de modo sostenible el beneficio para el pas derivado de sus recursos energticos.
219 Ver: http://intranet2.minem.gob.pe/web/Transparencia/menu/datos_gene_poi.htm.
220 Ver: http://intranet2.minem.gob.pe/web/Transparencia/Transparencia.html.

189
Transparencia en el sector energtico peruano

Ministerio de Energa y Minas - MINEM: Dado que el MINEM se encarga de la promocin, otorgamiento de derechos y la
formulacin de las polticas y normas sectoriales de las actividades minero-energticas; y el prstamo contiene diversos
compromisos para las entidades y sus rganos de lnea, el MINEM particip por medio de las siguientes direcciones bajo
la responsabilidad del Viceministerio de Energa: DGE, DGEE, DGAAE, DGN y OGGS.

DIAGNSTICO 2013

Unidad de Coordinacin de Prestamos Sectoriales - UCPS: Creada por Decreto Ley N 25535, es parte integrante del
Viceministerio de Economa del MEF. Es el rgano de enlace tcnico con los organismos multilaterales (BM, BID, CAF, KFW) y
las instituciones participantes de los diferentes sectores del Estado para la coordinacin de los Programas de Financiamiento
en Respaldo de Polticas de Desarrollo as como ejecutar administrativamente los Proyectos de Cooperacin o Asistencia
Tcnica, Programas de Apoyo y Donaciones asociados a los Prstamos Programticos. Por otro lado, las condiciones y
aspectos financieros de operaciones de endeudamiento son de competencia de la Direccin Nacional del Endeudamiento
Pblico - DNEP del MEF.

En lo referente a la inclusin del prstamo en la planificacin del sector energtico, se han observado el POI, el PESEM y el PEI
de los aos 2009-2012. Se aprecia que se han recogido parcialmente los objetivos del prstamo, pues se han incluido como
Objetivos Generales y Especficos221: (i) promover el desarrollo sostenible y competitivo del sector energtico priorizando la
inversin privada y la diversificacin de la matriz energtica, a fin de asegurar el abastecimiento de los requerimientos de
energa en forma eficiente y eficaz para posibilitar el desarrollo de las actividades productivas y la mejora de las condiciones
de vida de la poblacin con inclusin social, y (ii) promocin de la preservacin y conservacin del medio ambiente por
parte de las empresas del sector Energa y Minas mediante el fortalecimiento del marco normativo sobre los aspectos
ambientales del sector energtico. Estos objetivos son, a grandes rasgos, algunos de los objetivos que incluye el prstamo
NUMES, pero no todos.
En cuanto a las actividades y proyectos para lograr estos objetivos trazados, no se han encontrado actividades que sean
eficientemente adecuadas al logro del objetivo general. Por ejemplo, en materia de diversificacin de matriz energtica,
se indica se elaborarn estudios y difusin de informacin en el tema energtico, sin embargo, dichas actividades y sus
indicadores no reflejan el avance en el objetivo a alcanzar.

Transparencia en el sector energtico peruano

190

DIAGNSTICO 2013

De las entrevistas sostenidas con funcionarios del MINEM de la OGPP y de la DGEE, se inform que se han tratado de
recoger en sus instrumentos de planificacin institucional los objetivos de los prstamos recibidos. No obstante, en el
caso del Primer Prstamo NUMES desembolsado en el ao 2009, dado que su desembolso fue en octubre de 2009, no
fue incluido en los instrumentos de planificacin como el PEI 2007-2011, el POI de 2009 ni el POI de 2010 del MINEM. Ello
debido a que instrumentos como el POI se formulan cada ao en el mes de julio del ao anterior a su aprobacin, es decir,
en el caso del POI 2010 se realiz en julio del ao 2009, por lo que no se recogieron los objetivos del prstamo.
Recin en el POI 2011 en adelante, se hizo mencin al Prstamo NUMES o a algunas de las actividades comprometidas
dentro de aquel. Es a partir de este ao que se incorpora en el organigrama del MINEM a la DGEE creada por D.S. N
026-2010-EM, que tuvo a su cargo el cumplimiento de varios compromisos del prstamo, sobre todo en lo referente a
la planificacin y eficiencia energtica. Asimismo, se hace referencia al convenio entre el MINEM y MEF, que establece
como ente ejecutor del prstamo al MINEM, representado por la DGE, para el apoyo en la estrategia energtica del Per,
en la elaboracin de la Matriz Energtica Sostenible, su EAE y la elaboracin del Plan Estratgico de Energa Sostenible y
Bioenerga para el Per222, que posteriormente pas a ser responsabilidad de la DGEE.
Respecto del fortalecimiento de los procesos de la poltica y la planificacin energtica, se considera que se ha cumplido
parcialmente con los indicadores propuestos, pues se han logrado en parte los compromisos del prstamo NUMES
con relacin a la formulacin de polticas pblicas y reformas en el sector energtico que promueven el desarrollo
de una nueva matriz energtica sostenible. En ese sentido, pese a que se han dado importantes avances en cuanto
a los instrumentos de poltica energtica como la Poltica Energtica Nacional 2010-2040, la creacin de la DGEE, la
consultora NUMES y su EAE; todava existen retos pendientes en cuanto a la planificacin energtica para lograr una
matriz energtica sostenible.
Queda otro reto, como la implementacin de un marco legal e institucionalizacin del proceso de elaboracin de los
planes energticos. Esto no pudo conseguirse con el prstamo NUMES, al igual que asegurar la sostenibilidad ambiental.
Respecto de ello, por ejemplo, a la fecha no se ha publicado la actualizacin del Reglamento de Proteccin Ambiental
para las Actividades Elctricas al SEIA (Ley N 27446 y su Reglamento D.S. N 019-2009-MINAM), mientras que para las
actividades en hidrocarburos s se ha hecho una pre publicacin de la propuesta en la pgina web del MINEM en mayo
de 2013223.
Otro ejemplo del cumplimiento parcial es lo referente a la regulacin de la EAE, ya que la matriz de polticas de los cuatro
prstamos indica como compromiso del MINAM emitir una norma que establezca la realizacin de una EAE para la

221 Se ha cotejado esta informacin con el PEI 2007-2011, PEI 2012 - 2016, POI 2009 - 2012, PESEM 2008 - 2011 y PESEM 2012 - 2016.
222 Acorde al documento POI 2011, p. 16, el Plan Estratgico de Energa Sostenible y bioenerga incluye el desarrollo de cuatro estudios: (i) elaboracin
del Plan Estratgico de Energa Sostenible; (ii) fortalecimiento institucional, promocin de energas renovables y bioenerga: (iii) estudio del marco
legal, regulatorio y tributario, y (iv) anlisis de la cadena productiva, zonas con potencial para la sostenibilidad de las energas renovables y anlisis
de la demanda de biocombustibles. Ver: http://intranet2.minem.gob.pe/web/Transparencia/archivos/presupuesto/POI-2011.pdf.
223 A la fecha an est pendiente el proyecto de reglamento. Ver: http://gestion.pe/noticia/313532/proyecto-proteccion-ambiental-electrica-seria-publicado-mes.

formulacin de polticas, planes y programas y para el MINEM indica como compromiso la elaboracin de lineamientos
para la ejecucin de una EAE sobre los potenciales impactos ambientales del desarrollo de las principales fuentes de
energa primaria en el Per, y que las recomendaciones de la EAE de la NUMES sean aprobadas y aplicadas224.
Respecto de estos compromisos, se ha observado que, si bien se ha realizado el primer ejercicio de EAE en planes a
travs del estudio Elaboracin de la Nueva Matriz Energtica Sostenible y Evaluacin Ambiental Estratgica (EAE) como
Instrumentos de Planificacin y en el Plan Energtico Nacional y su EAE 2013-2022, no se ha podido fortalecer en s
mismo el proceso de la EAE, ya que el proceso de regulacin de una EAE como instrumento de gestin ambiental an
se encuentra en proceso por el MINAM y no existen directivas o lineamientos de obligatorio cumplimiento por parte del
MINEM de realizar una EAE en planes, polticas o programas, ni se est elaborando directivas en el MINAM para regular el
procedimiento de la EAE en planes225.
Sobre el indicador de implementacin de espacios de planificacin, en reuniones sostenidas con la Oficina General de
Planificacin y Presupuesto del MINEM se inform que existe coordinacin previa a la ejecucin del prstamo entre
el MINEM, entidades del sector energtico (COES, OSINERGMIN y PERUPETRO) y la institucin financiera que brinda el
prstamo, para poder encuadrarlo dentro de las polticas y actividades propias del sector y elaborar el perfil del prstamo.
En la ejecucin del prstamo, dado que los compromisos han variado en el tiempo, se pudo contar con espacios de
coordinacin entre las entidades pblicas con el BID para ajustar los compromisos y establecer los logros o metas a ejecutar.

En el presente diagnstico se considera que el fortalecimiento de capacidades ha sido cumplido parcialmente por el
MINEM, pues el cumplimiento de algunos de los compromisos fue resumido en la implementacin de la DGEE que fomenta
las iniciativas de eficiencia energtica y conduce la planificacin energtica en el sector. Esta Direccin estuvo encargada
de la ejecucin de los compromisos referentes a la implementacin de la NUMES, promocin de RER y planeamiento
energtico. Sin embargo, su creacin ha sido reciente, en el ao 2010, por lo que necesit una mayor asignacin de
recursos humanos, presupuesto y capacitacin tcnica para el cumplimiento de los compromisos que se le empearon.
Ello se pudo concluir tambin de las entrevistas con algunos funcionarios del sector, sobre todo en el mbito de desarrollo
de prcticas de planificacin energtica, ya que hace falta el conocimiento de herramientas tecnolgicas para realizar la
actividad de planeamiento. Ante este escenario, se dificulta pues la continuidad del ejercicio de planificacin energtica,
que es uno de los objetivos del prstamo.
Respecto de la sistematizacin de informacin, hay que resaltar que el procesamiento de datos y documentos sobre los
avances a detalle de cada uno de los tramos del prstamo no est publicado en la web del MINEM, en el MEF, ni en el BID.
Lo que se encuentra disponible para los usuarios en el portal web del BID son los Contratos de los Prstamos y el Informe de
Cumplimiento de Condiciones Previas para el desembolso y la propuesta del prstamo. Sin embargo, no se puede acceder a
todos los links que contienen la informacin del prstamo (Plan de Monitoreo y Evaluacin, Matriz de Medios de Verificacin,
Matriz de Resultados), de manera que la informacin est disponible parcialmente, no es accesible del todo en el portal del BID.

224 Propuesta de prstamo del Programa para el Desarrollo de una Nueva Matriz Energtica Sostenible II - PE-L1055, p. 5. Ver: http://idbdocs.iadb.org/
wsdocs/getdocument.aspx?docnum=35401243.
225 A la fecha se viene elaborando una Resolucin Ministerial que aprueba Criterios y Mecanismos para la Formulacin, Implementacin y Seguimiento
de la EAE.

191

En cuanto al fortalecimiento de capacidades de gestin para el cumplimiento de los compromisos asumidos en el


prstamo, como se menciona anteriormente, existen varios compromisos que debieron ser cumplidos por diferentes
rganos de lnea del MINEM, MEF y MINAM. En el caso del MINEM, la DGEE es quien tiene a su cargo los compromisos ms
relevantes del prstamo, ya que la transicin hacia una nueva matriz energtica requiere contar con un Balance Energtico
Nacional, PEN y Planes Subsectoriales, todos estos instrumentos a cargo de la DGEE.

Transparencia en el sector energtico peruano


En lo referente a la transparencia para la capacidad de gestin, se ha analizado si el sector cuenta con: (i) las capacidades
de gestin adecuadas para la ejecucin del prstamo; (ii) verificar la existencia de una sistematizacin de la informacin
generada por el prstamo; (iii) si el prstamo cuenta con un sistema de monitoreo de los compromisos asumidos, y (vi) si
existi una integracin del prstamo al Sistema Integral de Administracin Financiera del Sector Pblico.

DIAGNSTICO 2013

Transparencia para la capacidad de gestin

Sobre la responsabilidad de proveer informacin del prstamo, acorde al Contrato del Prstamo en su Anexo nico226, la
UCPS es el rgano responsable de proveer informacin sobre los avances respecto de la Matriz de Poltica y de Resultados
del Programa NUMES, as como de remitir al BID la documentacin relativa a los medios de verificacin correspondiente
a cada una de las condiciones estipuladas. De esto se deduce que el MEF, a travs de la UCPS, sera la entidad responsable
de sistematizar la informacin del desarrollo de todo el prstamo.
A la fecha, en la pgina del BID no se ha incluido los informes finales del prstamo, y en la pgina web del MINEM solo se
hace mencin al prstamo en el POI 2011227 y a uno de los productos que es la consultora NUMES y el PEN, pero no se
encuentra a detalle, solo el estado actual en el que se encuentran. Lo dicho anteriormente se corrobora con las entrevistas
realizadas a los funcionarios del MINEM, quienes indicaron que la DGEE directamente envi informes de cumplimiento al
BID y al MEF sobre las actividades realizadas en el marco del prstamo, como la contratacin de las consultoras y avances
del cumplimiento de estos productos.

Transparencia en el sector energtico peruano

192

DIAGNSTICO 2013

Otra forma de medir la capacidad de gestin para la ejecucin del prstamo NUMES y su transparencia es la verificacin
de la implementacin de un Sistema de Monitoreo de los compromisos del Prstamo NUMES, la cual se ha considerado
de parcial cumplimiento. Al respecto, en los Contratos de los Prstamos existe un captulo referido a la Ejecucin del
Programa que en su clusula 5.02 indica que se pactarn reuniones peridicas coordinadas con la UCPS y el BID, en las que
se mostrar el progreso de la implementacin del programa. Asimismo, se seala que la UCPS deber entregar un informe
al BID con el detalle del cumplimiento de las obligaciones referidas en cada uno de los contratos.
En la clusula 5.00 se seala que existe una evaluacin ex post en la que la UCPS se compromete a cooperar en la evaluacin
del Programa que lleve a cabo el BID posteriormente a su ejecucin, con el fin de identificar en qu medida se cumplieron
sus objetivos y a suministrar al BID la informacin, datos y documentos que este llegara a solicitarle para los efectos de
la realizacin de dicha evaluacin. Sobre el cumplimiento de estas clusulas respecto de la Ejecucin del Programa y
Prstamo NUMES, no se tiene informacin, pues no est disponible en la pgina web del BID ni del MINEM informacin
sobre el cumplimiento de estas reuniones y de la evaluacin ex post. En el portal del BID no se puede acceder a los links
de los informes colgados y tampoco informacin al respecto en el portal del MEF.
Los documentos a los cuales se ha podido tener acceso va portal web del BID son la Propuesta de Prstamo e Informes
de Cumplimiento de las Condiciones previas al nico Desembolso de los Recursos del Financiamiento (ambos colgados en
el portal web del BID por cada prstamo desembolsado), los cuales contaron con una matriz de polticas y links de matriz
de medios de verificacin y de resultados. Sin embargo, no se puede acceder a dichos links, ya que no estn disponibles
para uso pblico, sino tan solo para personal del BID. De manera que el prstamo s cont con un sistema de monitoreo,
pero no pueden visualizarse en su totalidad todos los documentos en los portales web y, por ende, la transparencia del
sistema de monitoreo es parcial.

226 Contrato de Prstamo III colgado en la pgina web del BID, Ver el Anexo nico. Ver: http://www.iadb.org/es/proyectos/project-information-page,1303.html?id=PE-L1054#.UlhKNBCM-6Q.
227 Ver: http://intranet2.minem.gob.pe/web/Transparencia/archivos/presupuesto/POI-2011.pdf.

Transparencia en el sector energtico peruano

193

Fuente: Portal web del BID. Propuesta de Prstamo Programa para el Desarrollo de una Nueva Matriz Energtica Sostenible IV - PE-L1121. En:
http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=37264845.

DIAGNSTICO 2013

Portal web del BID

Fuente: Portal web del BID. Link de documentacin no disponible para uso pblico. En:
https://idbdocs2.iadb.org/wsdocs/getDocument.aspx?DOCNUM=37097788.

En cuanto a la integracin del prstamo NUMES al Sistema Integral de Administracin Financiera del Sector Pblico (SIAF)
se ha revisado el portal de Transparencia Econmica Consulta Amigable del MEF228. No se ha encontrado informacin
sobre la ejecucin del prstamo, ni la inclusin del prstamo en la ejecucin del gasto pblico del Estado peruano. Por lo
que se puede apreciar, el sistema del SIAF maneja el gasto pblico por fuentes de financiamiento como recursos ordinarios,
recursos directamente recaudados, recursos por operaciones oficiales de crdito, recursos determinados, donaciones y
transferencias. De manera que la informacin a la cual se puede acceder es solo el gasto e ingreso del sector pblico, los
cuales estn compuestos por diversas fuentes limitadas de recursos y que se explican de forma general, tanto ingresos
como gastos, ms no al detalle de las actividades realizadas.

Transparencia en el sector energtico peruano

194

DIAGNSTICO 2013

Portal web del MEF

Fuente: Portal Transparencia Econmica. En: http://apps5.mineco.gob.pe/transparencia/Navegador/default.aspx?y=2013&ap=ActProy o


http://ofi.mef.gob.pe/transparencia/Navegador/default.aspx .

Transparencia para la coordinacin


Otro de los criterios para el logro de la transparencia para la gobernanza es el nivel de (i) coordinacin intersectorial y
(ii)coordinacin intergubernamental en el sector Energa. Por ello, en este punto analizaremos el nivel de transparencia
en estos dos elementos para demostrar si el sector energtico cuenta con procesos adecuados de coordinacin para la
ejecucin de los prstamos sobre la base de la coordinacin nacional y regional, si estos son accesibles para conocimiento
pblico mediante los mecanismos de transparencia.
Respecto de la coordinacin intersectorial, se ha observado que efectivamente existen mecanismos entre los ministerios
y entidades con competencias en el sector Energa, pero su efectividad ha sido parcial, pues no influy en la toma de
decisiones. Es necesario para ello saber que en el prstamo NUMES existieron espacios de coordinacin, socializacin de
informacin y reuniones en tres momentos, desde su formulacin, ejecucin y en la etapa de culminacin del prstamo.
En lo que respecta a la ejecucin misma del prstamo, por ejemplo, en el caso del compromiso de elaboracin del Plan
Energtico Nacional 2012-2021 y los planes que lo soportan a partir del estudio NUMES y su EAE la DGEE del MINEM
convoc a dos talleres de participacin (23 de agosto y 14 de noviembre de 2012) con actores del sector pblico, privado
y sociedad civil. Una vez obtenido el ltimo entregable de la consultora, se socializaron los resultados con los presentes,
se hizo de conocimiento y se recogieron aportes sobre la propuesta de indicadores ambientales y sociales de la EAE del
Plan Energtico Nacional.

228 Ver: http://ofi.mef.gob.pe/transparencia/Navegador/default.aspx.

En ese sentido, se observaron dos cosas, la primera de ellas, que solo se permitieron realizar aportes a los resultados del
componente de la EAE del Plan Energtico Nacional en los talleres de participacin, ms no a los resultados del Plan
Energtico Nacional. Lo segundo, si bien la Consultora Nueva Matriz Energtica Sostenible y Evaluacin Ambiental
Estratgica como instrumento de Planificacin sirvi como estudio base para la elaboracin del Plan Energtico Nacional
y su EAE, esta no cont con un espacio abierto de coordinacin con la sociedad civil, organizaciones indgenas y dems
entidades para recepcin de aportes y socializacin de informacin.

En este punto se trat de recoger informacin referente a la existencia de mecanismos oficiales de participacin ciudadana
y de pueblos indgenas en los procesos de ejecucin de los prstamos programticos en el sector energtico, en este caso
especficamente en el prstamo NUMES.
Al respecto, no existen propiamente canales oficialmente institucionalizados de participacin ciudadana en la ejecucin de
los prstamos, pues estos estn sujetos a lo que se haya dispuesto en los contratos del prstamo con la entidad financiera.
Asimismo, en el caso del prstamo NUMES, los compromisos a ser cumplidos estaban a cargo de tres ministerios: MEF,
MINEM y MINAM. Dado que eran compromisos puntuales, en muchos de los casos los productos normativos eran de
competencia exclusiva de cada una de estas entidades. Por ejemplo, en el caso de la Reglamentacin del Sistema de
Evaluacin de Impacto Ambiental, el cual fue un compromiso a cumplir dentro del prstamo, s cont con un espacio de
participacin ciudadana mediante la pre publicacin de la norma en el portal web del MINAM.
Compromisos como la Consultora NUMES y su EAE, y la elaboracin del Plan Energtico Nacional, como se mencion
anteriormente, solo contaron con talleres de participacin que fueron convocados bajo lista cerrada por la DGEE, donde se
observ una limitada participacin de la sociedad civil. En este taller falt convocar a organizaciones indgenas regionales y
gremios representativos; por ello, no puede ser considerado un proceso de participacin ciudadana abierto a la ciudadana
con convocatoria pblica. Cabe acotar que no existe informacin accesible al pblico en general sobre los aportes o
presentaciones realizadas en estos talleres, pero s se realiz un feedback de informacin entre las instituciones y entidades
que efectivamente asistieron a estos talleres.

229 El D. Leg. N 1078, en su artculo 16, establece que el MINAM es el encargado de dirigir y administrar el Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto
Ambiental; asimismo, el artculo 17 establece, entre otras funciones del MINAM, la de aprobar las evaluaciones ambientales.

Estrategias de polticas, planes y programas. El ROF del MINAM, aprobado mediante D. S. N 007-2008-MINAM, en su artculo 39, establece que la
Direccin General de Polticas, Normas e Instrumentos de Gestin Ambiental tiene como funcin aprobar las Evaluaciones Ambientales Estratgicas EAE de polticas, planes y programas de desarrollo sectorial, regional y local, susceptibles de generar implicaciones ambientales significativas.

195

Transparencia para la participacin

Transparencia en el sector energtico peruano

Respecto de la coordinacin intergubernamental referida a otros niveles de gobierno regional y local, en el componente
de Planificacin Energtica del prstamo NUMES, consideramos que ha sido parcial, ya que en el MINEM no se facilitaron
espacios adecuados de participacin a los funcionarios de los gobiernos regionales, dado que la invitacin a participar
a los talleres participativos mencionados del Plan Energtico Nacional fue dirigida a la Asamblea Nacional de Gobiernos
Regionales. As, no se asegur la participacin efectiva de los gobiernos regionales, a pesar que algunos de ellos, como los
de las regiones Cusco, Puno y San Martn, tienen inters en realizar su propio Plan Energtico Regional, por lo que pudieron
haber contribuido en el proceso de elaboracin del estudio.

DIAGNSTICO 2013

En las entrevistas realizadas a funcionarios de instituciones como el COES, la DGEE y la DGE, se refirieron a que la coordinacin
con otras entidades para el Plan Energtico Nacional fue realizada mediante la seleccin previa de actores claves del
sector como el OSINERGMIN, PERUPETRO, CEPLAN, COES, PROINVERSIN, ELECTROPER, MINAM, SERNANP y OEFA, los
cuales fueron convocados para dar su opinin y aportes durante la elaboracin del Plan Energtico Nacional y su EAE. No
obstante, en el caso de la participacin del MINAM, esta fue limitada, ya que tuvieron conocimiento de la elaboracin de
los TdR de seleccin del consultor para la EAE, pero no participaron en su elaboracin, como debiera haber sido dada su
competencia en la aprobacin de las EAE en polticas, planes y programas229. As, hubo una coordinacin limitada con las
instituciones pblicas, la cual se produjo de manera ms informativa que de toma de decisiones.

Transparencia para la rendicin de cuentas


En este punto se resaltan los mecanismos de rendicin de cuentas con los que cuentan los prstamos para medir (i)
los logros de los resultados y compromisos asumidos por el prstamo, y (ii) los mecanismos especficos de auditora de
ejecucin financiera y de actividades.
En cuanto a la medicin de los logros de los resultados y compromisos asumidos por el prstamo, consideramos que ha
sido cumplido parcialmente. La informacin que se ha recopilado para sustentar nuestro anlisis ha sido obtenida del
portal web del BID, de los informes de cumplimiento de las condiciones previas y de las propuestas de prstamo, debido a
que en los portales del MINEM y MEF no existe informacin respecto del avance integral del prstamo.

Transparencia en el sector energtico peruano

196

DIAGNSTICO 2013

Antes del anlisis debemos puntualizar que en el transcurso de la duracin del prstamo han variado los compromisos
asumidos. Existen casos en los cuales la especificidad del compromiso ha cambiado; por ejemplo, la matriz de polticas
del prstamo NUMES II se comprometi a que en el ltimo prstamo se dara seguimiento y monitoreo de la NUMES
implementada, y posteriormente, mediante el prstamo NUMES IV, solo se comprometi a tener la NUMES publicada y que
sirva como soporte en la formulacin de planes sectoriales.
La propuesta del prstamo de la NUMES IV menciona que el gobierno del Per ha adelantado la formulacin del Plan
Energtico Nacional y Planes Indicativos Subsectoriales que a la fecha no han sido revelados, pero de los cuales se tiene
conocimiento va pedidos de acceso a la informacin que han sido formulados y estara pendiente sus publicaciones. De
manera que no tenemos an un plan aprobado que establezca el modelo hacia una matriz energtica diversificada, que era
uno de los objetivos del prstamo (apoyar al desarrollo de una matriz energtica sostenible) y que no se ha podido cumplir
al 100%, pese a que en la propuesta de prstamo de la NUMES IV el compromiso ha sido puesto como formulacin del
Plan Energtico y su EAE, mas no publicado o aprobado. Esto denota un quiebre entre el objetivo a alcanzar y las acciones
a realizar en cada uno de los tramos del prstamo.
Tampoco se ha cumplido con pre publicar en la pgina web del MINEM la Propuesta de Actualizacin del Reglamento
de Proteccin Ambiental para las Actividades del Sector Elctrico, actividad que estaba a cargo de la DGAAE. Por ello, en
los compromisos asumidos en la matriz de polticas de las propuestas de prstamos, se cambi lo que anteriormente se
encontraba como compromiso del prstamo III: Reglamento de Proteccin Ambiental para las Actividades Elctricas,
revisado, por este otro del Prstamo IV: Actualizacin del Reglamento de Proteccin Ambiental para las Actividades del
Sector Elctrico, en elaboracin. Es decir, se baj la valla del compromiso en el prstamo de la NUMES respecto de la
mejora de la regulacin de la normatividad ambiental del sector, necesaria para impulsar la NUMES.
El otro caso es un compromiso un poco ambiguo de determinar si se han obtenido resultados o no. Nos referimos al
compromiso referente a la EAE, que refiere como objetivo del prstamo el anlisis de los potenciales retos socioambientales
del desarrollo de la NUMES. En ese sentido, el compromiso al que nos referimos indica que a finales del prstamo IV, las
recomendaciones de la EAE de la NUMES deberan haber sido aplicadas por la DGAAE. Sin embargo, de la informacin de
la normatividad ambiental y procedimientos disponibles en su portal web se ha concluido que en esta Direccin no existe
lineamiento alguno que recoja procedimientos de EAE.
Respecto de la implementacin de una auditora de ejecucin financiera230 con la que debera contar el prstamo NUMES,
de las entrevistas realizadas a funcionarios del Departamento de Desarrollo Econmico de la Contralora General de la
Repblica, se inform que mediante R.C. N 063-2007-CG y modificatorias se regula el Reglamento de las Sociedades de
Auditora conformantes del Sistema Nacional de Control. Las Sociedades de Auditora son personas jurdicas calificadas
e independientes en la realizacin de labores de control posterior externo, designadas por la Contralora General, previo
Concurso Pblico de Mritos, y contratadas por las entidades para examinar sus actividades y operaciones, opinar sobre la
razonabilidad de sus estados financieros y evaluar la gestin, captacin y uso de los recursos asignados231.

230 Acorde al artculo 67 del Reglamento de las Sociedades de Auditora conformantes del Sistema Nacional de Control aprobado por Resolucin de
Contralora N 063-2007-CG: La auditora financiera tiene por objetivo determinar si los estados financieros del ente auditado presentan razonablemente su situacin financiera, los resultados de sus operaciones y sus flujos de efectivo de acuerdo con los principios de contabilidad generalmente
aceptados. El desarrollo de la auditora financiera debe considerar aspectos de la Fase de Planeamiento, Fase de Ejecucin, Fase de Informe de
Auditora.
231 Ver artculo 20 de la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica.

De la revisin de la referida Resolucin vemos que la auditora financiera a las entidades pblicas se puede realizar de
dos maneras: (i) la que est a cargo de Contralora General de la Repblica232, que es ejercida por Concurso Pblico de
Mritos o por Concurso de Mritos por Invitacin (mediante una lista corta), y (ii) por excepcin, cuando las disposiciones
de un convenio o las normas de un organismo internacional establecen un procedimiento especfico para la designacin de
una sociedad, la Contralora General de la Repblica puede autorizar a las entidades233en este caso al MEF para que
conduzca directamente un proceso de seleccin para la designacin de una sociedad de auditora o auditor independiente
que realice la auditora financiera.
Dicho esto, la forma de auditora que nos interesa es la que se realiza por va de excepcin, que es la aplicable al prstamo
NUMES por ser un prstamo del BID, que es un organismo internacional y que contempla un proceso especfico de
seleccin de auditores. De este modo, de la revisin de los contratos de los prstamos de la NUMES, se observ que en la
parte de las estipulaciones especiales, la Clusula 6.02 indica que la Direccin Nacional de Endeudamiento Pblico - DNEP
del MEF deber presentar, a solicitud del banco, un informe financiero auditado sobre el uso y destino de los recursos del
financiamiento. Dicho informe es dictaminado por una firma de auditores independiente aceptable al banco y de acuerdo con
los trminos de referencia previamente aprobados por el banco.

El Reglamento de las Sociedades de Auditora Conformantes del Sistema Nacional de Control, aprobada por Resolucin
de Contralora N 063-2007-CG, indica en el inciso d) del artculo 6 sobre Excepciones a la Periodicidad de Auditoras
Financieras, que tratndose de prstamos y/o donaciones efectuados por organismos internacionales, la auditora puede
extenderse hasta por todo el perodo del financiamiento. De manera que, en el caso del prstamo NUMES, es probable que se
est realizando una auditora por todos los cuatro prstamos que se han culminado, sin embargo, no se tiene informacin
oficial sobre ello, pues no se ha podido tener acceso a dicha informacin. Adicionalmente, se consult a la UCPS respecto
de la ejecucin del prstamo NUMES a travs de cartas de pedido de acceso a la informacin pblica236, las cuales fueron
respondidas mediante Oficio N 238-2013-EF/66 de fecha 11 de marzo 2013. Al respecto informaron que el Programa
NUMES se dise en cuatro fases, las cuales estn asociadas a operaciones de endeudamiento con cargo al apoyo de la
balanza de pagos de tipo programtico, de libre disponibilidad del Tesoro Pblico, dirigidas a la atencin del pago del
servicio de la deuda pblica. Ello significa que los recursos son asignados directamente al Tesoro Pblico por medio de un
nico desembolso realizado al cumplimiento de las condiciones previas establecidas en el contrato de prstamo.
En otra oportunidad se sostuvieron comunicaciones con la coordinadora de Proyectos de la UCPS, ante una consulta
referida a las auditoras realizadas a los prstamos del Programa NUMES, y se nos inform lo siguiente:
232 Artculo 4 del Reglamento de la Sociedades de Auditora conformantes del Sistema Nacional de Control aprobado por Resolucin de Contralora N
063-2007-CG, sobre Exclusividad de la designacin por la Contralora General.
233 Artculo 51 del Reglamento de las Sociedades de Auditora Conformantes del Sistema Nacional de Control aprobada por Resolucin de Contralora
N 063-2007-CG.
234 Acorde con el Anexo nico de los Contratos de Prstamo del Programa NUMES, el Organismo Ejecutor del Programa ser el MEF, por intermedio
de la DNEP y la UCPS. Asimismo, en la ejecucin del Programa participarn, principalmente, el MINEM y el MINAM, quienes apoyarn al MEF en los
temas de carcter tcnico.
235 Los registros del Programa debern ser conservados por un perodo mnimo de tres aos despus del ltimo desembolso.
236 Carta N 057-2013-DAR/E, Carta N 058-2013-DAR/E.

197
Transparencia en el sector energtico peruano

Los artculos 6.01 y 6.02 del Captulo VI del contrato de prstamo referido a los Registros, Inspecciones e Informes, seala
que el prestatario, es decir el gobierno peruano representado por el MEF, MINEM y MINAM, deben mantener adecuados
sistemas de control interno contable y administrativo que provean la documentacin necesaria para verificar las transacciones
y facilitar la preparacin oportuna de los estados financieros, estados de cuentas e informes235 Por ello, dado que el MEF,
a travs de la UCPS y la DNEP, es la unidad ejecutora del prstamo NUMES, encargada de la ejecucin del programa y
utilizacin de los recursos del financiamiento del BID, es la entidad encargada de brindar toda la informacin respecto de
los estados financieros y estados de cuenta de las entidades ejecutoras MINEM, MINAM y MEF.

DIAGNSTICO 2013

Por otro lado, acorde con el artculo 6.02 de los contratos de prstamos, el BID tiene las prerrogativas de realizar inspecciones,
revisiones y auditoras a su discrecionalidad. Entre los mecanismos de rendicin de cuentas que se mencionan estn: (i)
al cierre de cada ejercicio econmico del gobierno peruano se presentarn tres ejemplares de los estados financieros;
(ii) dentro de los ciento veinte das siguientes al cierre de cada ejercicio econmico del organismo ejecutor, es decir del
MEF234, se deber presentar tres ejemplares de los estados financieros; ambos estados y documentos debern presentarse con
dictamen de una entidad auditora aceptada por el Banco.

[] La UCPS es la Unidad Ejecutora de diversas Cooperaciones Tcnicas, asociadas a Programas de Reformas Sectoriales
(Prstamos Programticos), que anualmente son auditadas por firmas auditoras independientes seleccionadas por la
Contralora General de la Repblica, en cumplimiento de la normatividad correspondiente. Los prstamos a que alude
su consulta (PE-L1061, PE-L1055, PE-L1054 y PE-L1121) son los cuatro prstamos de la serie programtica Programa para
el Desarrollo de una Nueva Matriz Energtica Sostenible, que como se explicara en el prrafo inicial, son prstamos de
libre disponibilidad del Tesoro Pblico, cuyos recursos NO son ejecutados por la UCPS, y por lo tanto, no estn incluidos en las
auditoras que se contratan anualmente para auditar los estados financieros de la UCPS.

Transparencia en el sector energtico peruano

198

DIAGNSTICO 2013

En ese sentido, dada la respuesta de la UCPS respecto de que los prstamos NUMES no seran auditados por la Contralora
en razn de que la UCPS no ejecuta los fondos del prstamo, nos lleva a la pregunta de si el prstamo es auditable. A nuestro
entender, en todo caso si no es la UCPS la competente para ser auditada, la auditora financiera la puede pedir el MEF a
la CGR por va de excepcin, dado que las normas del BID, como organismo internacional, establecen procedimientos
especficos para la designacin de una Sociedad de Auditora. Ello est contemplado en el artculo 51 del Reglamento
de las Sociedades de Auditora Conformantes del Sistema Nacional de Control, aprobada por Resolucin de Contralora
N 063-2007-CG237.
La CGR puede, en el uso de sus facultades, realizar auditora a la Cuenta General de la Repblica elaborada por la Direccin
General de Contabilidad Pblica - DGCP del MEF, la cual incluye el estado de la deuda pblica, que es en la que se
encontrara el prstamo NUMES. Es as que, en el caso de los procesos de seleccin a cargo de la entidad, en este caso a
cargo del MEF238, dicho proceso deber ser autorizado mediante Resolucin de Contralora239, previo informe sustentado
presentado por el MEF. El proceso de seleccin se realiza a cargo de dicha entidad a travs de concurso de mritos por
invitacin; como mnimo se invita a tres sociedades. El MEF nombra una Comisin Especial que conduce el proceso de
seleccin; una vez designada la Sociedad de Auditora, se presenta a la CGR un informe de las actividades y de resultados
alcanzados. Adems, el proceso de seleccin a cargo del MEF se sujeta a control posterior, recayendo la responsabilidad en
el titular de la UCPS o la DNEP y los miembros de la Comisin Especial.
El BID emplea sus procedimientos para la realizacin de la auditora y evaluacin dado que este financiar la contratacin
de los auditores independientes. En ese sentido, el presupuesto considerar una partida para la realizacin de una auditora
externa que ser efectuada por una firma de auditores independientes aceptables al banco, que procedern conforme
a lo estipulado en los Documentos AF-100240 Poltica del Banco sobre Auditora de Proyectos y Entidades y AF-300241
Guas para la preparacin de estados financieros y requisitos de auditora independiente, en los trminos de referencia
previamente aprobados por el banco segn el Documento AF-400242 Trminos de referencia para la auditora externa de
proyectos financiados por el BID y el Documento AF-200243 Documento de Licitacin de Auditoras Externas Financiadas
por el BID, que regulan un procedimiento especfico para la designacin de una sociedad de auditora.
Sobre el proceso para la designacin de una sociedad de auditora, el Documento de Licitacin de Auditoras (AF-200) emitido
por el BID establece un procedimiento especfico que se aplica cuando los servicios de auditora externa son financiados
con los recursos del banco y cuando en el contrato se estipula que debe ser efectuada por auditores independientes,
condiciones que se verifican en los contratos de los prstamos del Programa NUMES. Asimismo, en el referido documento

237 Artculo 51.- En caso de convenios internacionales



Cuando las disposiciones de un convenio o las normas de un organismo internacional establecen un procedimiento especfico para la designacin
de una sociedad, la Contralora General autoriza a la entidad el proceso de seleccin correspondiente; sin perjuicio de la aplicacin del presente
Reglamento en lo que resulte pertinente.
238 Ver Artculo 23 del Reglamento de las Sociedades de Auditora: El titular o representante legal de la entidad es responsable de solicitar la designacin de una Sociedad y del cumplimiento de los requisitos y recaudos establecidos en el artculo 24 del presente Reglamento. La solicitud se formula
por escrito a la Contralora General.
239 Ver Artculos 52 y 53 del Reglamento de las Sociedades de Auditora.
240 Ver: https://www.google.com.pe/url?sa=t&rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=1&cad=rja&ved=0CCoQFjAA&url=http%3A%2F%2Fwww.iadb.org%2Fdominicana%2FAuditora%2FTextoAF100%252010-03.doc&ei=qWddUpzXINLfkQe1loC4Aw&usg=AFQjCNER9qhLfvU1msonShmu7SVRDMttNw&bvm=bv.53899372,d.eW0.
241 Ver:
https://www.google.com.pe/url?sa=t&rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=1&cad=rja&ved=0CC0QFjAA&url=http%3A%2F%2Fwww.iadb.
org%2Fdominicana%2Fword%2F2007%2FAF-300%2520Guia%2520paa%2520la%2520Preparacion%2520de%2520Estados%2520Financieros.doc&ei=sVtdUsfDFMiPkAfskYDgDQ&usg=AFQjCNGasS5iUQ4cr05NlTlu5qOYFqYWeQ&bvm=bv.53899372,d.eW0.
242 Ver: https://www.google.com.pe/url?sa=t&rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=1&cad=rja&ved=0CCoQFjAA&url=http%3A%2F%2Fwww.iadb.org%2Fdominicana%2FAuditora%2FAF400%252010-03.doc&ei=qltdUtyxOcehkQepy4D4Aw&usg=AFQjCNHkNlh5ZvvkJBjlToN6K4lTE9-wlg&bvm=bv.53899372,d.eW0.
243 Ver: http://www.ucpypfe.gov.ar/BID2185/Auditora.pdf.

se indica que la Comisin Evaluadora (que sera la Comisin Especial que designa la entidad promotora de la auditora,
como el MEF) es la encargada de convocar, recibir y evaluar las propuestas para la contratacin de servicios de auditora y
de elevar al contratante el informe y las recomendaciones correspondientes. La recomendacin correspondiente sobre los
estados financieros del programa sern presentados a los 120 das posteriores a la finalizacin del ao, y si fuese el caso, los
de cierre del programa sern presentados a los 120 das del ltimo desembolso.

Transparencia para la integridad pblica


Respecto de la transparencia para la integridad pblica del prstamo, se realiz el anlisis en funcin de dos criterios:
(i) las medidas para asegurar la promocin de la tica pblica, y (ii) las medidas para contribuir a la lucha contra la
corrupcin en los prstamos progrmaticos.
En el primer caso, sobre promocin de medidas que aseguren la tica pblica, se considera que ha sido cumplida
parcialmente, en el sentido de que se han traducido en la transparencia de los ingresos de funcionarios y de las directivas
que se emplean por BID y por MINEM para resguardar la tica pblica. Sin embargo, solo algunas consultoras realizadas
en el marco de prstamos han sido publicadas. En cuanto a las dems consultoras que se pueden haber realizado en
el marco del prstamo o de cooperaciones tcnicas afines para la realizacin de la NUMES, no se tiene conocimiento
alguno de su publicacin, adems su monitoreo no es de fcil acceso.
Los informes colgados en el portal del BID indican que el riesgo fiduciario con que el BID apoya al Programa NUMES,
mediante el prstamo de apoyo a reformas de poltica en la modalidad de programtica, provee un fondo de libre

244 Artculo 5 del Reglamento de las Sociedades de Auditora conformantes del Sistema Nacional de Control aprobada por Resolucin de Contralora N
063-2007-CG: Este examen puede ser en materia econmica, de desempeo, de funcionamiento de sistemas informticos, de situacin del medio
ambiente, de captacin de recursos, de obras, de procesos judiciales, de uso de recursos asignados, y otras que se requieran en materia de control.

199

Con relacin a la implementacin de las auditoras a la ejecucin de actividades, hay que mencionar que la CGR indica,
en su Reglamento de Sociedades de Auditora, realizar las Auditoras de Gestin244, las cuales comprenden el examen
de una entidad, rea, programa o proyecto con relacin al cumplimiento de objetivos y metas; y respecto de la correcta
utilizacin de los recursos, considerando los procesos, resultados y la consistencia de las acciones de gerencia. De ese
modo, como explica el procedimiento para la ejecucin de auditoras, el prstamo NUMES pudo estar sujeto a este
tipo de auditoras de gestin. Sin embargo, no se tiene conocimiento efectivo de si se ha realizado una auditora de
este tipo sobre las actividades realizadas en el marco de los compromisos asumidos por el prstamo. No obstante,
se tiene conocimiento de que por cada desembolso de cada uno de los prstamos se ha realizado un Informe de
Cumplimiento de las Condiciones Previas al Desembolso de los Recursos de Financiamiento, el cual daba cuenta de
diversas actividades realizadas.

Transparencia en el sector energtico peruano

Al respecto, se considera que a los montos del prstamo que constituyen deuda pblica y son parte del Tesoro Pblico,
debera existir la obligacin de realizarles una auditora financiera y de gestin que transparente los montos ingresados
y la ejecucin de actividades. Por otro lado, de las consultas realizadas a funcionarios de la UCPS, respondieron que,
siendo los prstamos de la NUMES de libre disponibilidad del Tesoro Pblico cuyos recursos no son ejecutados por la
UCPS, no estn incluidos en las auditoras que se contratan anualmente para auditar los estados financieros de la UCPS
por la Contralora.

DIAGNSTICO 2013

Sin embargo, de la informacin solicitada a la Contralora de la Repblica, informaron que no se ha convocado un proceso
de Auditora Externa mediante su Departamento de Gestin de Sociedades de Auditora para los prstamos. Ello en
razn de que, por el monto del prstamo NUMES, no es un monto auditable, pues es muy pequeo en comparacin con
otros. Asimismo, no se tiene informacin sobre si el mismo BID ha contratado los servicios de un auditor externo para
realizarla. No obstante, de las entrevistas sostenidas con representantes del BID, se nos inform que en los prstamos de
poltica programticos no es exigible una auditora al uso de los fondos, ya que los objetivos del prstamo se cumplen
una vez que se verifica si se ha cumplido el compromiso pactado (puede ser emitir una norma, implementacin de
una poltica, entre otros), y dado que el dinero aportado es entregado al Estado y es de libre disponibilidad, no se
tendra en principio que auditarlo, pues en cada tramo del prstamo se ha observado el cumplimiento correcto de los
compromisos.

disponibilidad y no contempla adquisiciones. En ese sentido, dado que el prstamo NUMES se apoy en cooperaciones
tcnicas para la ejecucin de diversas actividades, de la informacin recogida del portal de transparencia del MEF
como los informes trimestrales de la UCPS245 se pudo contar con informacin de las consultoras realizadas al prstamo
NUMES Elaboracin de una Nueva Matriz Energtica Sostenible y Evaluacin Ambiental Estratgica como Instrumento
de Planificacin, en la cual se transparenta el ingreso de la consultora contratada, el plazo contractual de la consultora y
el nombre de la consultora escogida. No obstante, hay que indicar que no todas las contrataciones fueron pblicas, por
lo cual no podemos saber cul fue el monto exacto de gastos realizados para las consultoras y otros servicios que se hayan
pagado para cumplir los objetivos del prstamo, como sueldo del personal contratado, durante los cuatro aos del prstamo.

Transparencia en el sector energtico peruano

200

DIAGNSTICO 2013

Portal web del MEF

Fuente: Portal web MEF, Registro de Procesos de Seleccin de Contrataciones del III y IV Trimestre 2011.

Fuente: Portal web MEF, Registro de Procesos de Seleccin de Contrataciones del III y IV Trimestre 2011.
245 Ver: http://www.google.com.pe/url?sa=t&rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=3&cad=rja&ved=0CDkQFjAC&url=http%3A%2F%2Fwww.mef.gob.
pe%2Fcontenidos%2Ftransparencia%2Fucps%2FUCPS_transp_iiitrim2011.xls&ei=5jktUvHFKojU9gTH04CoCA&usg=AFQjCNEDXIJYNrelkrzPz2e2kaHkhy0ChQ&bvm=bv.51773540,d.eWU y http://www.docstoc.com/docs/151128295/I-Trimestre---Ministerio-de-Econom%C3%ADa-y-Finanzas.

El otro aspecto analizado es la transparencia del concurso pblico de las consultoras encargadas, en este caso, de la
consultora Elaboracin de una Nueva Matriz Energtica Sostenible y Evaluacin Ambiental Estratgica como Instrumento
de Planificacin. En ese sentido, se considera que el acceso a la convocatoria internacional no ha sido totalmente pblico,
pues no se encuentran a la fecha links o referencia alguna en los documentos, en los portales web del MINEM y del MEF.
Sin embargo, en un portal web externo revisado246 se observ la convocatoria internacional para el servicio de consultora
mencionada, el cual data de setiembre de 2009 y expiraba el 15 de octubre del mismo ao, con ocasin de la cooperacin
tcnica no reembolsable N ATN/OC-11010 del BID. En l se anunci que se invitara a los oferentes a presentar expresiones
de inters que deban estar acreditadas, as como a las personas que figuran como contacto, que son los funcionarios del
MEF y MINEM.

246 El Portal Devex es un portal que promociona inversiones, y oportunidades laborales en el sector energtico. Ver: https://www.devex.com/en/projects/support-to-the-energy-strategy-in-peru-proposed-new-develop-sustainable-energy-matrix?lang=fr.

201

Acerca de la implementacin de las medidas para prevenir la corrupcin en la funcin pblica y malversacin de fondos del
prstamo NUMES, de la revisin a los contratos de los prstamos se ha encontrado que en el Captulo referido a Suspensin
de Desembolsos y Vencimiento Anticipado, en su artculo 5.01, se indica que el BID podr suspender los desembolsos si surge
una circunstancia en la que un empleado, agente o representante del prestatario u organismo ejecutor haya cometido una
prctica prohibida durante la ejecucin del Programa o en la utilizacin de los recursos. El artculo 5.03 del mismo Captulo
enumera las diversas modalidades de prcticas prohibidas, corruptas, fraudulentas, coercitivas o colusorias, entre las que
se encuentra ofrecer, dar o recibir cualquier cosa de valor para influir indebidamente en las acciones de otra parte. Es por
ello que, dado el caso en que los sujetos mencionados se encuentren inmersos en alguno de los supuestos, el BID procede
a seguir el procedimiento de sanciones respectivo, as como de imponer amonestaciones, multas o remitir el tema a las
autoridades pertinentes encargadas de hacer cumplir las leyes. Por parte del MINEM, se tiene un Plan Sectorial de Lucha
contra la Corrupcin que es de obligatorio cumplimiento en todos los organismos pblicos adscritos al sector y a sus
unidades ejecutoras y al cual la OGPP realiza evaluaciones semestrales. Sin embargo, no se tiene informacin de si existe
alguna conexin entre este instrumento o sus actividades y la ejecucin de los prstamos al sector.

Transparencia en el sector energtico peruano

Respecto de los instrumentos institucionales promotores de la tica pblica, hemos encontrado que el MINEM cuenta con
Lineamientos para la Promocin del Cdigo de tica de la Gestin Pblica en las Entidades Pblicas de Poder Ejecutivo,
el cual debe ser acatado por sus funcionarios. Asimismo, en el ao 2008 se aprob el Cdigo de tica del Ministerio de
Energa y Minas, y en 2009 se cre un grupo de trabajo encargado de promover el Cdigo de tica de la Funcin Pblica
en el MINEM (R.M. N 145-2009-MEM/DM). En ese sentido, dado que la gran mayora de actividades del prstamo estn
dirigidas a ser ejecutadas por funcionarios del MINEM, es imprescindible que cumplan con las disposiciones del caso
en materia de transparencia en la adquisicin de bienes y servicios, declaracin jurada de bienes y denuncia de hechos
irregulares o actos de corrupcin.

DIAGNSTICO 2013

Un dato interesante es que en la primera semana de julio de 2010 se inici el proceso de evaluacin del concurso
internacional para la seleccin del consultor de la NUMES-EAE. Sin embargo, recin en el mes de octubre del mismo ao
se dio la buena pro, y despus se reemplaz a la empresa peruana del consorcio ganador por la que aparece en el informe
final, que es el consorcio R. Garca Consultores S.A., ARACAN Ingeniera y Construcciones S.A. y Centro de Energa y del
Ambiente - CENERGIA. Adems, si bien las bases del concurso fijaban el plazo de ejecucin en siete meses, finalmente se
emple ms del doble de tiempo para desarrollar el estudio, como se observa de los informes trimestrales de ejecucin
del MEF en el que existen las adendas a los contratos.

Foto: Liliana Garca / DAR

Transparencia en el sector energtico peruano

202
DIAGNSTICO 2013

La promocin de mltiples proyectos energticos (extractivos como


hidrocarburos y de infraestructura como hidroelctricas) trae consigo el
reto de mejorar la gobernanza energtica con nfasis en la implementacin
de mecanismos de transparencia que otorguen informacin clara, precisa
y oportuna a autoridades y actores sociales. Con el fin de prevenir conflictos
sociales, mejorar la toma de decisiones gubernamentales, y contribuir al Estado
en la implementacin de condiciones de la gobernabilidad democrtica
(asegurando criterios de planificacin, participacin ciudadana, coordinacin
interinstitucional, capacidad de gestin, rendicin de cuentas e integridad
pblica).
Existen importantes avances normativos en cuanto a transparencia y acceso a
la informacin, as como nuevos compromisos asumidos por el Estado peruano,
como el EITI o el Gobierno Abierto. Sin embargo, estos pierden fortaleza
cuando se aprueba normativa que reduce estndares sociambientales y limita
la participacin ciudadana. El conocimiento sobre estos compromisos es muy
limitado en los funcionarios pblicos y en la ciudadana. Se necesita una mayor
promocin de la sociedad civil involucrada en temas de transparencia para lograr
que se den a conocer, apoyar compromisos importantes para la legitimidad del
Estado y prevenir la corrupcin.

203

La dbil institucionalidad estatal y las polticas pblicas asociadas al sector energa


no aseguran condiciones de gobernabilidad y paz social. La funcionalidad del
aparato estatal hacia la promocin y colocacin de capitales de inversin sin
resguardar el cumplimiento de condiciones de gobernanza conlleva a la toma
de decisiones gubernamentales que no certifican el desarrollo sostenible, la
soberana y seguridad energtica nacional, y estndares socioambientales claros.

Transparencia en el sector energtico peruano

7.1. Conclusiones

DIAGNSTICO 2013

CONCLUSIONES Y
RECOMENDACIONES

Por otra parte, todava la incorporacin del derecho de acceso a la informacin de acuerdo con la normativa internacional
es limitada, as como la propia aplicacin de la normativa nacional. En ese sentido, se observa que las presiones econmicas
y decisiones apresuradas por aprobar proyectos de inversin en el pas sobrepasan derechos fundamentales, como el
acceso a la informacin pblica de todo ciudadano, la participacin y la vigilancia.
Los gobiernos regionales todava se encuentran alejados de los procesos de planificacin nacional e iniciativas internacionales
que el Per viene promoviendo en cuanto a transparencia y acceso a la informacin. Falta mayor involucramiento de
estos actores en las reas analizadas. En ese sentido, es fundamental que los gobiernos regionales participen e incorporen
mayores mecanismos de transparencia, pues el conocimiento que se tiene sobre las funciones y la normativa nacional
de transparencia y acceso a la informacin es restringido. Adems, por su lejana tienden a demorar en cumplir los plazos
dispuestos por la Ley de Transparencia.

Transparencia en el sector energtico peruano

204

DIAGNSTICO 2013

Por otro lado, la investigacin de la transparencia en el planeamiento energtico de polticas, planes y programas,
otorgamiento de derechos para hidrocarburos e hidroelctricas, procesos de evaluacin ambiental y prstamos
progrmaticos tuvo objeto identificar los avances en cuanto a la transparencia y acceso a la informacin en casos
especficos de anlisis como la elaboracin del Plan Energtico Nacional 2013-2022, el proceso de licitacin del Lote 192,
el caso Inambari, el nuevo proceso de evaluacin del EIA en el Lote 88 y en el Prstamo NUMES (BID).
Al respecto, aunque la informacin sobre el sector se encuentra en muchos casos a disposicin del pblico, en muchos
casos no se presenta de una forma que permita su anlisis e interpretacin por diversas causas. Una de ellas es la dispersin
de la informacin en diferentes portales web hasta por la dificultad de encontrarla va enlaces web destacados o al denegar
las solicitudes de acceso a la informacin pblica. Con ello, podemos concluir que todava se encuentra presente en la
mayora de funcionarios la cultura del secreto o de desconfianza a transparentar sus funciones, lo cual es necesario que se
modifique para la construccin de una democracia en el pas.
En cuanto a los resultados de los portales de transparencia se ha llegado a las siguientes conclusiones:
Las diferencias son significativas entre el nivel de cumplimiento de los PTS y en los PWI. Los resultados muestran que
la mayora de instituciones tiene un mejor nivel de cumplimiento en sus PTS que en los PWI. As, concluimos que an
queda como reto pendiente tener formatos ms amigables para que los ciudadanos puedan acceder fcilmente a esa
informacin.
En cuanto a los procesos de acceso a la informacin se tienen las siguientes conclusiones:
Es necesario precisar que la administracin no debera tomarse ms del tiempo que establece la ley para otorgar la informacin
cuando sea solicitada por los ciudadanos. Esto genera cierta ilegitimidad en la transparencia de la administracin. Por
ello, la informacin generada debera ser sistematizada de manera mensual en todos los organismos pblicos vinculados
con nuestro estudio para que no se genere una demora en la bsqueda por los funcionarios encargados de brindar la
informacin de la institucin a la cual representan.
De igual forma, las organizaciones pblicas deben considerar la diversidad de actores del pas, cada uno con sus propias
caractersticas de lengua, intereses, disponibilidad de tecnologa y medios de comunicacin. De este modo, se recomienda
simplificar los procesos de acceso a la informacin, en especial para las organizaciones y pueblos indgenas demandantes,
para minimizar las barreras que significan la distancia y accesibilidad de este tipo de usuarios hacia oficinas que brindan la
informacin.
En cuanto a la transparencia para la gobernanza sobre los procesos de planificacin energtica, en el otorgamiento
de derechos en hidrocarburos e hidroelctricas, en los procesos de evaluacin de estudios de impacto ambiental
y en los prstamos progrmaticos al sector, es importante mencionar que los criterios de gobernanza todava no han
sido alcanzados por las entidades competentes. En ese sentido, an queda pendiente que los procesos mencionados
incorporen la planificacin, la capacidad de gestin, la coordinacin, la rendicin de cuentas y la integridad pblica. Con
el logro de nuevas iniciativas que impliquen la mayor participacin de la poblacin, habr una menor conflictividad social.

PERUPETRO es una empresa que ha fortalecido su poltica de transparencia, sobre todo en lo referido a brindar informacin
sobre cada una de sus funciones, procedimientos y procesos, lo cual permite que un sector de la poblacin nacional pueda
contar con informacin relevante, accesible, confiable y clara. En ese marco, la empresa apunta a fortalecer un portal web
que difunde informacin constante sobre la gestin de la empresa, la voluntad poltica de generar flexibilidad en la toma
de decisiones, la conformacin de sus procedimientos internos y el marco jurdico que permita a la poblacin participar de
manera oportuna antes de la toma de decisiones (participacin ciudadana y consulta previa) con el fin de influir en estas
decisiones debidamente informada, entre otros.
MINAM y MINAGRI son las dos instituciones que vienen realizando el mayor esfuerzo en cuanto a la mejora de la
transparencia y la promocin del derecho de acceso a la informacin. En ese sentido, han implementado mecanismos
que pueden ser replicables hacia otras entidades para lograr homogeneizar los procedimientos de transparencia y las
respuestas a las solicitudes de acceso a la informacin pblica. OSINERGMIN, MINCU y PCM han mejorado sus polticas
de transparencia y acceso a la informacin. Sin embargo, todava algunos indicadores presentados en el presente estudio
sobre transparencia y acceso a la informacin se vienen cumpliendo de forma parcial. En cuanto a otras instituciones
como MINEM, ELECTROPER, SERNANP, OEFA, PETROPER, PROINVERSIN, MEF y ANA requieren mayores esfuerzos para
la implementacin de mecanismos de transparencia y acceso a la informacin.

Existen directivas para actualizar los instrumentos de planeamiento institucional del MINEM que establecen metas a largo
plazo del sector Energa. Tambin hay planificacin del sector elctrico solo en trasmisin: Plan de Transmisin 2013-2022,
aprobado por el MINEM. No tiene EAE, pero la consultora NUMES y Plan Energtico Nacional contemplan una EAE.
En cuanto a la transparencia para la capacidad de gestin, faltan capacidades tcnicas presupuestarias y recursos humanos
en las direcciones del MINEM. An se necesitan cooperaciones tcnicas y prstamos para realizar estudios base de
planificacin energtica; no bastan el Prstamo NUMES y la Cooperacin Tcnica PROSEMER.
La Direccin de Desarrollo Institucional y Coordinacin Regional del MINEM coordina las acciones funcionales con las
DREM de Energa y Minas para incluirlas en los planes institucionales que recogen las metas de aquellas. Adems, la
sistematizacin de la informacin est dispersa, ya que entidades como OSINERGMIN, COES y MINEM generan informacin
del sector energtico de oferta-demanda, estado del sector, y no tienen un objetivo integrador.
En cuanto a la transparencia para la coordinacin, en la elaboracin de Plan de Trasmisin hay procedimientos regulados
en los que participan COES, OSINERGMIN y MINEM. En el caso de la Consultora NUMES y en la elaboracin del Plan
Energtico Nacional no hay procedimientos regulados para su elaboracin ni para la participacin de las entidades
pblicas competentes del sector energa. No existe coordinacin para la produccin normativa de normas ambientales
aprobadas por el sector energtico. En este caso, dentro del MINEM hay una directiva que regula la produccin normativa
dentro del ministerio, pero esta es sectorial, no hay una vinculacin con la produccin normativa ambiental nacional. Han
existido acercamientos entre la DGEE y los gobiernos regionales de Puno, Cusco, San Martn, Loreto y Junn para realizar su
Plan Energtico Regional, sin embargo no se les ha podido apoyar completamente. No obstante, han existido reuniones y
comunicaciones entre el MINEM y GORES para poder apoyarlos.

205

En transparencia para la planificacin, el planeamiento ha sido incluido en los documentos institucionales del MINEM:
POI, PEI, PESEM del ao 2009-2012. Este se ha documentado como producto, pero no como meta a largo plazo (Balance
Nacional de Energa 2009-2010, Consultora NUMES).

Transparencia en el sector energtico peruano

En cuanto a los procesos de planificacin de polticas, planes y programas se ha llegado a las siguientes
conclusiones:

DIAGNSTICO 2013

Con todo ello, el anlisis del marco de competencias de las entidades analizadas en la planificacin de polticas, planes y
programas, en el otorgamiento de derechos para hidrocarburos e hidroelctricas, en los procesos de evaluacin ambiental
y el los prstamos internacionales en el marco de la transparencia para la gobernanza, nos permite plantear algunos
aspectos que pueden seguir elevando el estndar de transparencia, como por ejemplo, convertir la informacin brindada
en aquella que sea interculturalmente comprensible, confiable, de calidad y oportuna.

En cuanto a la transparencia para la participacin, no existen canales oficiales institucionalizados de participacin


ciudadana en la planificacin energtica. En el caso del Plan Energtico Nacional: este no ha sido pre publicado an
y no hay mecanismos de consulta previa diseados para planes energticos. En la planificacin de la transmisin del
sector elctrico s se hizo una audiencia pblica descentralizada y otra en Lima, en la que se recibieron aportes de
sociedad civil y otros. En lo referente a la planificacin institucional, esta no tiene espacios para la coordinacin con
sociedad civil ni privados.
Sobre la transparencia para la rendicin de cuentas, los resultados y compromisos del Plan Energtico Nacional no sern de
obligatorio cumplimiento, dado que no se aprobarn por va normativa. Los planes institucionales del MINEM se evalan
semestralmente, y se ejecuta el presupuesto en funcin de los compromisos asumidos ante el MEF. El monitoreo a los
compromisos, as como la evaluacin semestral de la planificacin institucional del MINEM, los hace la OGGP.
Sobre la transparencia para la integridad pblica, el MINEM cuenta con Lineamientos para la Promocin del Cdigo de
tica de la Gestin Pblica en las Entidades Pblicas del Poder Ejecutivo, el Cdigo de tica de la Funcin Pblica del
MINEM y la creacin de un grupo de trabajo encargado de la promocin del Cdigo de tica. El MINEM tiene un Plan
Sectorial de Lucha contra la Corrupcin por cada ao, que es de obligatorio cumplimiento para todos los organismos
pblicos adscritos al sector y sus unidades ejecutoras, al cual le hacen evaluaciones semestrales.

Transparencia en el sector energtico peruano

206

DIAGNSTICO 2013

Sobre los procesos de otorgamiento de derechos en hidrocarburos y centrales hidroelctricas se extraen las
siguientes conclusiones:
Respecto de la transparencia para la planificacin, los espacios de planificacin y sus procedimientos no son accesibles
en el otorgamiento de derechos de hidrocarburos mediante portal web. La publicidad se da cuando termina el proceso
de licitacin pblica. De esta manera, solo algunos documentos son de acceso pblico, como las bases de licitacin
y el otorgamiento de la buena pro. Tambin hay avances en cuanto a la difusin de informacin en el portal web de
PERUPETRO, y se han incrementado los mecanismos de informacin. Sin embargo, todava se requieren mayores esfuerzos
para la aplicacin adecuada de la Ley de Transparencia.
Respecto de los procesos de otorgamiento de derechos para hidroelctricas, no es posible acceder a la informacin
durante el proceso de licitacin y subastas realizado por PROINVERSIN y OSINERGMIN mediante portal web. De igual
forma, el proceso de otorgamiento de derechos que realiza el MINEM no es accesible en su totalidad mediante el portal
web. El trabajo es sectorial dentro del MINEM para el tema de hidroelctricas, lo que no permite tener una visin ms
global que incorpore otros criterios de gobernanza.
Sobre la transparencia para la capacidad de gestin, los procedimientos aprobados por acuerdos de Directorio de
PERUPETRO han sido accesibles mediante solicitudes de acceso a la informacin. Adems, existe un aprendizaje para
implementar procesos de consulta previa y relacionamiento con pueblos indgenas en hidrocarburos e hidroelctricas.
Existe informacin sistematizada en la pgina web sobre reservas, lotes actuales y contratos, entre otros. EL MINEM tambin
sistematiza informacin relevante a travs de la DGE.
Sobre la transparencia para la coordinacin, no existen mecanismos institucionalizados con los gobiernos regionales que
permitan su participacin en estos procesos. Con otras entidades del Estado existen dbiles mecanismos como con el
MINCU. Con SERNANP existe mayor acercamiento en el diseo de lotes de hidrocarburos para que en lo posible no estn
superpuestos a ANP, de la misma forma para la construccin de centrales hidroelctricas. El tema elctrico s hay fluida
coordinacin entre PROINVERSIN, COES y OSINERGMIN. Con la sociedad civil existen acercamientos espordicos, en su
mayora para el tema de consulta.
En cuanto a la transparencia para la rendicin de cuentas, hay mecanismos de participacin ciudadana en el otorgamiento
de derechos para hidrocarburos e hidroelctricas. La informacin generada no es sistematizada y accesible al pblico en
los portales web de talleres o eventos presenciales. Todava hay dificultades para implementar la consulta previa en ambos
procesos de otorgamiento de derechos, y los instrumentos de consulta que se vienen elaborando todava no cuentan con
una opinin formal favorable del MINCU. En cuanto a la integridad pblica, el MINEM cuanta con un Plan Sectorial Anticorrupcin y sera oportuno que PERUPETRO tambin aprobara uno.

En cuanto al proceso de evaluacin de estudios de impacto ambiental en hidrocarburos e hidroelctricas se


tienen las siguientes conclusiones:
Sobre la transparencia para la planificacin, no se publican en el portal web todos los documentos generados en los
expedientes de los EIA de los proyectos de inversin en hidrocarburos y electricidad en todas las etapas de evaluacin:
Trminos de Referencia (TdR), Plan de Participacin Ciudadana (PPC), Resumen Ejecutivo, EIA detallado, EIA semidetallado.
Adems, la actualizacin de la informacin en los portales web es lenta, por lo que no todos los expedientes de EIA son
accesibles oportunamente.
En cuanto a la transparencia para la capacidad de gestin existen limitadas capacidades en recursos humanos para
las nuevas exigencias de aprobacin de EIA. En cuanto a la coordinacin, tampoco existen canales de comunicacin
institucionalizada con el VMI para la proteccin de derechos indgenas. Sobre la transparencia para la participacin, los
documentos generados en los talleres participativos o audiencias pblicas no son publicados en el portal web y pueden
ser conocidos mediante lectura de expedientes o acceso a la informacin.

Sobre la transparencia para la capacidad de gestin, faltan capacidades tcnicas, presupuestarias y de recursos humanos
de la DGEE que tiene a cargo la planificacin energtica. Todava queda pendiente la sistematizacin de informacin de
los avances del prstamo, que no es de acceso en portales del Estado, aunque se encuentra parcialmente en el portal del
BID. Se tuvo un sistema de monitoreo de los compromisos del prstamo pero su acceso es parcial: no puede accederse a
los links de informes. Adems, el prstamo no se encuentra registrado en el SIAF.
Sobre la transparencia para la coordinacin, existe poca coordinacin intersectorial, las entidades del sector energtico
involucradas en la ejecucin del prstamo no influyen en la toma de decisin. Falta la participacin del MINAM en la
elaboracin de los TdR de la EAE (producto), as como asegurar la efectiva participacin de los GORES en la ejecucin de
los productos del prstamo y en espacios de socializacin de informacin de las consultoras.
Sobre la transparencia para la participacin, no existen canales oficiales institucionalizados de participacin ciudadana en
la ejecucin de los prstamos. Los talleres cerrados de presentacin de la EAE del Plan Energtico Nacional 2012-2021-PEN
no aseguraron la presencia efectiva de organizaciones indgenas y dems actores relevantes de la sociedad civil.
En cuanto a la transparencia para la rendicin de cuentas, falta informacin sobre los mecanismos de monitoreo: los
avances integrales del prstamo no son de acceso pblico. Asimismo, a la fecha no se han publicado informes de auditora
por cada uno de los tramos del prstamo, pese a que se ha contemplado su elaboracin por auditores independientes.
La UCPS debe presentar informes y mantener un sistema de control interno contable y administrativo de la ejecucin
del prstamo y sus compromisos. No existe auditoria de Ejecucin de Actividades: solo reportes de monitoreo de los
compromisos.
Sobre la transparencia para la integridad pblica, existe informacin sobre algunas de las consultoras contratadas
en el portal del MEF y sobre la ejecucin del pago al consultor. Adems, el MINEM cuenta con Lineamientos para la
Promocin del Cdigo de tica de la Gestin Pblica en las Entidades Pblicas de Poder Ejecutivo, que se insertan

207

En cuanto a la transparencia para la planificacin, se han incluido parcialmente los objetivos del prstamo en la planificacin
institucional del sector energtico (POI-PESEM, PEI aos 2009-2012). El fortalecimiento de los procesos de la poltica y la
planificacin energtica se ha cumplido parcialmente: falta regular la EAE para planes, polticas y programas del sector
energtico .

Transparencia en el sector energtico peruano

En cuanto a los prstamos programticos se tuvo como base el anlisis del prstamo de la Nueva Matriz
Energtica Sostenible - NUMES y se encontraron los siguientes resultados:

DIAGNSTICO 2013

Sobre la transparencia para la rendicin de cuentas, los documentos generados durante los procesos de evaluacin,
supervisin y fiscalizacin que realiza el OEFA no son accesibles mediante portal web. Solo los reportes pblicos son
accesibles y la resolucin que sanciona a alguna empresa por incumplimiento de la normativa o dao ambiental es
publicada en la web de la entidad. Por otro lado, en cuanto a la transparencia para la integridad pblica, faltan esfuerzos
para promover nuevos canales oficiales de tica y anticorrupcin a la hora de evaluar los EIA.

dentro de la Ley de Cdigo de tica de la Funcin Pblica. Adems, en los contratos del prstamo el BID estableci
Mecanismos de Suspensin de Desembolsos y Vencimiento Anticipado en caso que un agente o representante del
Prestatario u Organismo Ejecutor cometiese una prctica prohibida durante la ejecucin del Programa o en la utilizacin
de los recursos.

7.2. Recomendaciones
Sobre la disponibilidad de la informacin y cumplimiento de la normativa en los portales de transparencia de las
instituciones evaluadas, recomendamos:
Se identific que no existe una actualizacin peridica, pues el promedio en el cumplimiento de las instituciones con
competencias directas es de 56% y en el promedio de las instituciones con competencias indirectas es de 65%, incumpliendo
lo previsto por la ley. En ese sentido, se recomienda: (i) actualizar trimestralmente la informacin que se publica que en la
web; (ii) modificar e implementar un modelo de portal de transparencia ms amigable a la ciudadana; (iii) la verificacin
interna por parte del Estado del cumplimiento de los plazos, informacin y servicio, as como la implementacin de
sanciones; (iv) reforzar los portales de transparencia estndar y no duplicar informacin con los portales web institucionales
de transparencia, en la medida de lo posible vincular ambos espacios.

Transparencia en el sector energtico peruano

208

DIAGNSTICO 2013

Sobre la atencin y proceso de solicitudes de acceso a la informacin pblica, recomendamos:


Es necesario que las entidades pblicas compartan y homogeneicen los procesos de trmite de las solicitudes de acceso a
la informacin de forma fsica y virtual, debido a que cada institucin tiene sus propios programas, mtodos y mecanismos.
Se recomienda en ese sentido: (i) homogeneizar el trmite asocindolo al sistema electrnico (base de datos) de trmite
documentario y replicar la experiencia de expedientes digitalizados; (ii) implementar mecanismos de sistematizacin de
la informacin de la institucin; (iii) fortalecer las capacidades de gestin de los responsables de transparencia y que haya
funcionarios especializados y encargados nicamente de tener las funciones de transparencia; (iv) capacitar continuamente
a los responsables de transparencia, para una mejor atencin al ciudadano y conozcan los alcances sobre el derecho de
acceso a la informacin; (v) dotar de un presupuesto especfico para el rea de transparencia y acceso a la informacin
pblica para la mejora de la labor eficiente en pleno cumplimiento de la ley; (vi) que las instituciones implementen oficinas
especializadas sobre transparencia y atencin al ciudadano considerando la diversidad de actores del pas, cada uno con
sus propias caractersticas de lengua, intereses, disponibilidad de tecnologa y medios de comunicacin; (vii) simplificar
los procesos de acceso a la informacin, en especial para las organizaciones y pueblos indgenas demandantes, para
minimizar las barreras que significan la distancia y accesibilidad de este tipo de usuarios hacia oficinas que brindan la
informacin; (viii) implementar sistemas de evaluacin y monitoreo sobre el servicio de transparencia al ciudadano y los
procesos internos sobre acceso a la informacin pblica para poder optimizar el servicio y mejorar sobre la base de los
resultados obtenidos de sus evaluaciones continuas; (ix) vincular a los gobiernos regionales se encuentran en gran medida
desvinculados de los procesos de transparencia y acceso a la informacin nacionales para promover la transparencia a
nivel regional y reforzar los mecanismos de acceso a la informacin a travs de mayores recursos financieros.
Sobre la transparencia y su aporte para lograr la gobernanza en cuanto a planificacin energtica, recomendamos:
La planificacin energtica debe de realizarse de manera integral y no de manera aislada por diversas instituciones que
manejan metodologas de planificacin diferentes. Es necesario que estos documentos de planificacin no sean ejercicios
aislados, dado que trazan la pauta del futuro energtico del pas. Por ello es fundamental la articulacin y coordinacin
intersectorial e intergubernamental para sumar los esfuerzos de las diversas instituciones del Estado en torno a la
planificacin energtica.
El Plan Energtico Nacional 2013-2022 y su EAE deben elaborarse en el marco de un proceso transparente y participativo
que incluya a diversas autoridades gubernamentales, sociedad civil y pueblos Indgenas. De este modo, se asegurara el
ejercicio efectivo de los derechos de participacin ciudadana, la consulta previa a los pueblos indgenas, la rendicin de
cuentas y la prevencin de la corrupcin. Asegurar la intervencin informada y oportuna de los interesados en el proceso
de formulacin, elaboracin e implementacin de tales instrumentos de planificacin generar un Estado legtimo por los
ciudadanos.

Debe asegurarse la participacin de los gobiernos regionales en la elaboracin, ejecucin, monitoreo e implementacin
de las polticas y planes del sector energa, con ello no solo se contribuye al proceso de descentralizacin sino tambin a la
mejora de las capacidades de gestin de las instituciones para elaborar instrumentos de planeamiento energtico.
El fortalecimiento de la planificacin energtica debe ser recogido en el diseo de los objetivos y estrategias consideradas
en el POI, PEI y PESEM del MINEM, as como en todos sus instrumentos de polticas y planes. Adems, debe fortalecerse
a la Direccin General de Eficiencia Energtica del MINEM en capacidades para el uso de herramientas tecnolgicas de
ejercicios de planeamiento. Tambin debera incluirse dentro de los informes de evaluacin de indicadores de desempeo
anual del PEI y PESEM y en la evaluacin del POI, criterios referidos a estndares de transparencia con el objetivo que puedan
ser medibles en el transcurso de un periodo. Es necesario que se establezcan directivas para la elaboracin, aprobacin,
monitoreo y evaluacin del PEI y PESEM del MINEM, como lo existe para el POI. De manera que exista un procedimiento
reglado y estandarizado accesible en el portal web de la institucin.

Sobre la transparencia en el otorgamiento de derechos de hidrocarburos, recomendamos:


La transparencia en la planificacin incide en la gestin de la incertidumbre existente por la ausencia de una informacin
clara y de calidad, a travs de procedimientos claros y planificacin efectiva de cada una de las etapas que se realizan. Lo
cual permite disminuir y prever la duplicacin de roles, falta de autonoma, contingencias, conflictos de inters, riesgos y
contribuir a la evaluacin constante de estos aspectos.
Un aspecto a resaltar es que PERUPETRO cuenta con equipos de planeamiento, anlisis y evaluacin por cada uno de
sus sectores internos, a la vez con un grupo de planeamiento integrador que vela por la adaptacin constante de los
instrumentos de planeamiento y gestin (los cuales, adems, evalan y modifican cada uno de los procedimientos segn
corresponda por necesidad). Sin embargo, an existen algunos aspectos que pueden mejorar los procesos de planificacin.
En primer lugar, se necesita mejorar la transparencia de la planificacin en la conformacin de los lotes petroleros. Existe
claramente un vaco en cuanto a informacin sobre los procedimientos referidos a ello. Si bien los informes tcnicos
socioambientales por lotes se publican cuando el Directorio aprueba las bases de licitacin, no existe informacin pblica
accesible de manera intercultural, virtual o de otro tipo que permita acceder adecuadamente a la informacin de cmo
se planifica la conformacin de los lotes y se elaboran los informes tcnicos. En estos procedimientos tendra que incluirse
tambin informacin referida a los marcos legales (nacionales e internacionales), estndares, y tipos de herramienta
de anlisis que se utilizan para realizar dichos informes, que consideren los criterios utilizados para identificar reas de
influencia y otros.

209
Transparencia en el sector energtico peruano

De este modo, concluimos que las polticas, planes y programas no estn en concordancia ni se vinculan entre s. En
ese sentido, recomendamos: (i) que los instrumentos de planificacin institucional y la elaboracin del plan energtico
nacional se vinculen con los objetivos y metas en el sector energtico y con los instrumentos de polticas nacionales
del Acuerdo Nacional y del Plan Bicentenario del CEPLAN; (ii) implementar mecanismos de coordinacin entre el nivel
nacional y nivel regional en la elaboracin de los instrumentos de planificacin, dada la divergencia entre las propuestas
nacionales y regionales; (iii) mejorar la coordinacin entre las distintas instituciones del sector a travs de canales de
coordinacin pblicos y visibles a la ciudadana; (iv) implementar y mejorar los mecanismos de participacin ciudadana
en la elaboracin de polticas, planes y programas, pues no se han generado muchos canales de participacin de la
ciudadana; (v) implementar mecanismos de rendicin de cuentas respecto de las polticas, planes y programas, y (vi)
elaborar lineamientos de tica y de anticorrupcin en todas las instituciones evaluadas.

DIAGNSTICO 2013

Es importante que se realice una sistematizacin de la informacin generada referida al planeamiento del sector energtico
y sus iniciativas realizadas por entidades como OSINERGMIN, COES, MINEM, BID y MEF, dado que no existe un sistema
adecuado para el manejo de archivos y records de informacin que se encuentra disipada por diferentes portales webs. En
ese sentido, consideramos que toda la informacin podra ser centralizada a travs del MINEM mediante la creacin de una
plataforma informativa de acceso pblico que permita a cualquier usuario contar con la informacin del sector energtico,
tanto referida a prstamos o cooperaciones tcnicas, estadsticas, consultoras elaboradas, estudios de planeamiento o
diagnsticos del sector energa elaborados. Asimismo, podra crearse un sistema de alertas en cuanto se presenten nuevos
documentos en materia energtica disponibles.

Es destacable que, por voluntad poltica PERUPETRO identifique la importancia de contar con informacin previa
proveniente de la poblacin afectada, lo cual influye en la modificacin de los lotes propuestos o la modificacin del
mismo contrato sin contar con un procedimiento que lo estipule. No obstante, dicha voluntad poltica queda a discrecin
de la entidad promotora y no asegura que en todos los casos (segn el cambio de directorio en PERUPETRO, y con ello
de voluntades polticas de por medio) se siga con el mismo patrn, el cual fortalece el empoderamiento de la poblacin
y mejora significativamente la relacin entre los ciudadanos y el Estado. Se requerira entonces procedimientos internos
aprobados por Directorio que aseguren la oportunidad procedimental de la consulta, y la participacin ciudadana que
influyan en la toma de decisiones antes de la aprobacin de los lotes y de las bases de licitacin (todo ello incorporando
la flexibilidad existente).

Transparencia en el sector energtico peruano

210

DIAGNSTICO 2013

Otra ausencia en los procedimientos de planificacin es la claridad, acceso y comprensibilidad de los procesos de informacin
relevantes para la poblacin afectada por actividades de hidrocarburos vigentes. La empresa tendra que contar con planes
de informacin adaptados contextual e interculturalmente a zonas donde existen pueblos indgenas, de acceso restringido
a informacin virtual y con pocas posibilidades de conocer informacin relevante acerca de los procesos de licitacin
(funcionamiento y posibilidad de influencia), del seguimiento y cumplimiento de los contratos, as como de los beneficios
que reportara cada una de las actividades de hidrocarburos en sus territorios (canon y sobrecanon). En este caso, herramientas
de informacin como los espacios virtuales en idioma ingls y espaol son claramente insuficientes. De manera ms general,
no existe informacin pblica de todos los procedimientos internos necesarios para el otorgamiento de derechos. Ello en
tanto algunos se convierten en irrelevantes, pero otros, como el diseo de las bases de licitacin y de lotes, la suscripcin
y modificacin del contrato son relevantes para construir un escenario de oportunidad que permita prever decisiones que
eleven el estndar de derechos de la poblacin en general.
La transparencia en la capacidad de gestin refiere en PERUPETRO a la capacidad que tiene la empresa para la implementacin
de los diferentes procedimientos por medio de comisiones especializadas, descentralizadas, autnomas y adecuadamente
coordinadas al interior de la empresa, ello como efecto de una adecuada planificacin de los procedimientos que permiten
un desempeo que genera eficiencia institucional, de gasto y de capacidades. De ese modo, los procedimientos ayudan
a que cada miembro del sector encuentre claramente definido cul es el rol que debe cumplir para el manejo de las
actividades que les corresponde.
Aspectos que podran ser de conocimiento pblico y que no lo son son el capital humano que emplea la empresa
para el desarrollo de actividades de participacin y consulta, as como el capital econmico a utilizar. La informacin
es relevante, adems, en el marco de la aplicacin de la Ley de Consulta, y en mecanismos complementarios como las
reuniones preparatorias, con el fin de transparentar el grado de experiencia, conocimiento y capacidad que puedan tener
quienes facilitaran el proceso y el nivel de sostenibilidad que puede tener la entidad.
Se requerira un sistema de evaluacin participativa sobre la implementacin de los procesos de participacin y consulta
desde los cuales se puedan medir sus resultados con el fin de tener criterios para mejorar y afinarlos constantemente.
Hacerlo de carcter pblico permitir, adems, transparentar el ejercicio del derecho. Por ltimo, si bien actualmente
PERUPETRO cuenta con una sustanciosa y actualizada informacin en torno al seguimiento de las actividades de
hidrocarburos que les competen por ley, esta informacin adolece de lo mismo que la informacin de planeamiento:
no contiene formatos ni acceso intercultural para poblacin indgena. Este aspecto nos permite mostrar que, si bien
PERUPETRO cumple un importante rol de difusin de informacin referida a diversos temas, como reservas, retribuciones
al fisco, canon, informacin sobre contratos, promocin, procesos, etc., esta informacin no necesariamente llega de
manera adecuada a zonas donde existe explotacin petrolera y que son de inters de la poblacin local. De ah que se
requiera planes de difusin adaptados a la diversidad geogrfica y cultural de los contextos en donde opera u operarn
empresas de hidrocarburos.
Con todo ello hay un esfuerzo por comenzar a adaptar la informacin bsica sobre hidrocarburos y la labor de PERUPETRO,
por medio de mecanismos de informacin visual y radial adaptada a diferentes idiomas indgenas as como en castellano.
Esta informacin bsica muestra de manera parcial lo que significan lo hidrocarburos, la delimitacin de los lotes, el
desarrollo sostenible y la promocin de inversiones de PERUPETRO.
En cuanto a transparencia en la coordinacin, PERUPETRO est obligado por ley a coordinar con diversas entidades estatales
en el marco de lo que le demandan las normas de participacin, de incorporacin de las opiniones tcnicas vinculantes y

la armonizacin con las polticas del MINEM. No obstante, tiene pocos espacios de sinergia vinculante con otros sectores
en los mbitos nacional, regional y local, que permitan una adecuado control y vigilancia de diferentes aspectos que
pueden contribuir con la vigilancia de la implementacin de acuerdos, la elaboracin de polticas de promocin que no
superpongan derechos y de los procesos adecuados de evaluacin tcnica, como se ha podido observar en el mbito de
planificacin.
En este plano se requiere informacin acerca de los diversos niveles de coordinacin y el alcance de las opiniones de
cada sector y nivel de gobierno, as como de la sociedad civil. Es preciso proveer informacin del grado de control e
influencia que tienen estos sectores y niveles para determinar la planificacin y gestin de sus actividades, especficamente
en torno al tema de los pueblos en aislamiento voluntario. Sera importante que PERUPETRO prevea la posibilidad de
coordinar con el Viceministerio de Interculturalidad de manera precautoria en zonas donde existen propuestas de reserva
indgena, aun cuando estas son solo propuestas, y as eleve el estndar de proteccin de derechos. Por otro lado, debe
respetarse plenamente la intangibilidad de zonas donde existan reservas territoriales, an con su adecuacin, siguiendo la
recomendacin de jurisprudencia internacional.

La consulta constituye un nuevo mecanismo de influencia en la toma de decisiones, en tanto exista la posibilidad de
llegar a acuerdos vinculantes entre la empresa y los pueblos indgenas. Sin embargo, los procesos de participacin solo
son procesos informativos y quedan, como ya lo hemos planteado, en procesos que para influenciar realmente, requieren
la voluntad poltica de la administracin de PERUPETRO, puesto que ninguna norma obliga a incorporar del todo las
percepciones de la poblacin informada. En ese sentido, un acuerdo de Directorio podra generar condiciones para que la
poblacin realmente se haga coparticipe del Estado, no solo en el momento de influir en las decisiones sino tambin en la
conformacin de los espacios de dilogo y concertacin, lo cual elevara ms los estndares del derecho, mejorando con
ello la transparencia del Estado.
Asimismo, se requiere informacin pblica acerca del cumplimiento de los diferentes instrumentos creados para la consulta.
La implementacin de temporalidades, mecanismos y procedimientos debera ser reportada de manera pblica para un
adecuado seguimiento. En el caso de cada uno de los casos llevado a cabo, debe existir informacin completa, aspecto que
por ejemplo no sucede con el caso del Lote 192 hasta noviembre de 2013, aun cuando la reunin preparatoria se ha realizado
antes que la realizada por el Lote 169, la cual s se encuentra como informacin pblica en el portal web.
De este modo, concluimos que es necesario: (i) que sea posible acceder a la informacin durante el proceso de licitacin;
en ese sentido, el diseo de lotes, la elaboracin de informes ambientales de lotes, las ofertas y la posterior supervisin
de los contratos deberan ser procesos pblicos; (ii) generar mayores canales de coordinacin con otras instituciones
vinculadas con el sector, por ejemplo entre PERUPETRO, Direccin General de Hidrocarburos del MINEM, OSINERGMIN,
PROINVERSION; (iii) fortalecer la coordinacin regional; (iv) publicar en portales web los documentos repartidos, actas y
otros documentos de los talleres de participacin ciudadana del inicio del proceso de seleccin por convocatoria pblica,
previo al envo del proyecto de contrato al MINEM y por la suscripcin o modificacin de los contratos de hidrocarburos (v)
publicar en sus portales web la normativa vigente nacional sobre la consulta previa y publicar la Base de Datos Oficial de
Pueblos Indgenas en el pas, as como actualizar y publicar el Registro de Intrpretes de Lenguas Indgenas u Originarias,
el Registro de Facilitadores, Registro de Resultados de los Procesos de Consulta Previa; (vi) publicar la relacin de pueblos

211
Transparencia en el sector energtico peruano

La participacin tiene como principal objetivo que la poblacin influya en la toma de decisiones. Esta situacin tendra que
darse en espacios de decisin donde la poblacin est debidamente informada, empoderada y cumpliendo un rol que permita
modificar sustancialmente las decisiones polticas que afecten de manera positiva o negativa sus derechos. En el marco del
otorgamiento de derechos de hidrocarburos, existe normativa creada que ayuda a elevar el estndar de participacin de la
poblacin afectada por las futuras actividades que son promocionadas desde PERUPETRO. La empresa en la actualidad, como
lo hemos referido, ha tomado decisiones polticas para que los procesos de participacin o de consulta puedan permitir que
las decisiones referidas de los contratos o la demarcacin de lotes puedan ser influenciadas, generando cambios antes de
tomar la decisin de aprobar, por ejemplo, en las bases del proceso de licitacin.

DIAGNSTICO 2013

Por ltimo, es importante que la voluntad poltica de coordinacin con el VMI para pedir opinin tcnica o su participacin
en los procesos de consulta como entidad experta en el proceso contine, aun cuando no existe obligacin normativa
porque esta entidad participe. La inclusin del mayor nmero de entidades veedoras permitir que existan espacios de
concertacin con mayor legitimidad.

indgenas que participan en el proceso de consulta en el Lote 192 y de actores del Estado (nombre de las organizaciones
representativas, representantes indgenas y de los representantes estatales), las actas de reuniones preparatorias para
discusin de propuesta de Plan de Consulta; (vii) publicar las acciones de control e informes de la Contralora General de la
Republica a los recursos y funciones de las instituciones pblicas del sector Energa; (viii) publicar los pagos de las empresas
derivados de los contratos, el registro actualizado de regalas de las empresas por contrato, los impuestos a la renta de
empresas, los pagos de las empresas en proyectos sociales y otros pagos que realizan las empresas al Estado derivados de
los contratos de las concesiones; (ix) publicar el registro del canon y sobrecanon petrolero y canon gasfero, y (x) afianzar la
tica y anticorrupcin en estos procesos, al igual que elevar las capacidades en el personal y el presupuesto destinado a la
consulta previa, as como los sistemas de informacin histrico y actualizado.

Transparencia en el sector energtico peruano

212

DIAGNSTICO 2013

Sobre la transparencia en los procesos de otorgamiento de derechos para la generacin de electricidad mediante
centrales hidroelctricas, recomendamos:
(i) Al igual que es posible acceder a los documentos en algunas etapas de otorgamiento de derechos para hidroelctricas
que realiza el MINEM con la DGE, tambin sea posible acceder a la informacin durante el proceso de licitacin y subasta
realizado por PROINVERSIN y OSINERGMIN; (ii) generar mayores espacios de coordinacin formales con instituciones como
el SERNANP para que no se superpongan con reas naturales protegidas y el VMI, ente rector de defender los derechos de
pueblos indgenas, para evitar futuros conflictos sociales y vulneracin de derechos para pueblos en aislamiento y contacto
inicial; (iii) sistematizar la informacin generada, pues existe informacin valiosa que generan diferentes entidades que no
es pblica, como la informacin generada por el COES, que es enviada al MINEM, pero que no es publicada en el portal
web de la institucin o no es posible acceder a ella por solicitudes de acceso a la informacin, y (iv) elaborar informacin
pblica accesible e intercultural, virtual o fsica que permita conocer adecuadamente cmo se planifica la construccin de
centrales hidroelctricas.
Sobre la transparencia en los procesos de evaluacin de los estudios de impacto ambiental, recomendamos:
(i) Incrementar y publicar los niveles de coordinacin entre las instituciones competentes de brindar las opiniones
tcnicas; (ii) incrementar los espacios de participacin ciudadana y que los sistemas de trmite documentario puedan ser
accesibles, as como todos los documentos generados en todas las etapas de los procesos de evaluacin de los estudios
de impacto ambiental, (iii) integrar el sistema de trmite documentario con los procesos de acceso a la informacin en el
tema ambiental; (iv) publicar en el portal web la informacin generada como documentos, actas y presentaciones en los
procesos de participacin ciudadana de los estudios de impacto ambiental; (v) fortalecer los espacios de coordinacin
formales con instituciones como SERNANP y el VMI; (vi) elaborar procedimientos internos que aseguren la oportunidad
de la participacin ciudadana de influir en la toma de decisiones de manera previa a la aprobacin de los estudios de
impacto ambiental, y (vii) publicar los documentos generados en los procesos de evaluacin, supervisin y fiscalizacin
a los instrumentos de gestin ambiental y a la normativa ambiental que realiza la OEFA, pues los documentos no son de
carcter pblico.
Sobre la transparencia en la ejecucin de los prstamos programticos, recomendamos:
(i) Integrar los objetivos de los prstamos a la planificacin del sector y que puedan ser pblicos los documentos generados
a travs de la pgina web del MINEM; (ii) publicar todos los prstamos y la cooperacin tcnica en las pginas web de los
ministerios; (iii) emplear una poltica de transparencia en cuanto a la ejecucin de los prstamos, donde se precisen los
mecanismos de tica y anticorrupcin, y (iv) generar auditoras a todos los prstamos en el sector, pues algunos no son
objetivo de auditora por la Contralora de la Repblica porque se trata de poca cantidad de dinero.

8
1) Matriz de portales de transparencia para evaluar a las entidades que tiene
competencias directas e indirectas en el sector energtico
Esta matriz tiene por objetivo medir el cumplimiento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica en
cuanto a los portales de transparencia de diecisis organismos pblicos que tienen competencia directa e indirecta en
temas energticos. En ese sentido, para medir la eficiencia de la gestin pblica en el acceso a la informacin en los
portales web se procedi a elaborar una matriz en concordancia con lo exigible por la normatividad vigente247.
Cumplimiento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica en cuanto a portales de transparencia

CRITERIO

INDICADOR

UNIDAD DE MEDIDA
I. PORTAL DE TRANSPARENCIA
Portal adaptado al PTS.

I. Existencia del portal de transparencia


Funcionamiento de un
portal de transparencia

Ubicacin del link del portal a la derecha de la PWI.

II. Responsable del portal de


transparencia

Nombramiento del funcionario encargado del portal de transparencia.

III. Presentacin de procedimientos


administrativos

TUPA contiene procedimiento para el acceso a la informacin pblica.

247 Mide el cumplimiento de los requisitos mnimos establecidos por la normatividad nacional para poner a disposicin de los ciudadanos la informacin pblica correspondiente a su sector o competencia.

Transparencia en el sector energtico peruano

ANEXO 1: Matrices de evaluacin

213

DIAGNSTICO 2013

ANEXOS

CRITERIO

INDICADOR

UNIDAD DE MEDIDA

II. CONTENIDO DEL PORTAL DE TRANSPARENCIA


Nombres completos de los funcionarios principales.
I. Directorio
Datos generales

Cargos de los funcionarios en la institucin.


Telfonos y anexos.
Correos electrnicos.

II. Disposiciones emitidas


III. Marco legal

Normas emitidas por la entidad a partir de 2009.


Norma de creacin de la entidad.
Ley N 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica.
Reglamento de Organizacin de Funciones - ROF.
Organigrama y sus dependencias si fuese el caso.
Manual de Organizacin y Funciones - MOF.

I. Instrumentos de gestin

Manual de Clasificacin de Cargos.


Cuadro de Asignacin de Personal - CAP.
Manual de Procedimientos Administrativos - MAPRO.

Planeamiento y
organizacin

Texto nico de Procedimientos Administrativos - TUPA (en servicios al ciudadano).


Indicadores de desempeo.

Transparencia en el sector energtico peruano

214

DIAGNSTICO 2013

Polticas nacionales sectoriales (de ser aplicable).


II. Planes y poltica

Plan Estratgico Sectorial Multianual - PESEM.


Plan Estratgico Institucional - PEI.
Plan Operativo Institucional - POI.

Informacin financiera y
presupuestal

I. Informacin presupuestal
de la institucin

Ingresos.
Gastos.
Presupuesto total del proyecto.

Proyectos de inversin
pblica

I. Proyectos de inversin

Presupuesto del perodo correspondiente.


Nivel de ejecucin.
Presupuesto acumulado.
Presupuesto participativo.

Participacin ciudadana

(solo aplicable a gobiernos


regionales y MINCU)

Resumen Ejecutivo de Audiencias Pblicas.


Consejo de Coordinacin regional o local (composicin, convocatorias, eleccin de
representantes, etc.).
Personal activo de la institucin.
Nmero de funcionarios.
Directivos.
Profesionales.

Informacin personal

I. Informacin del personal

Tcnicos auxiliares.
Rango salarial por categora.
Beneficios de los altos funcionarios y personal en general.
Bonificaciones y otros conceptos remunerativos.
Total gasto de remuneracin.
Cesantes.

CRITERIO

INDICADOR

UNIDAD DE MEDIDA

II. CONTENIDO DEL PORTAL DE TRANSPARENCIA


Montos comprometidos.
Proveedores.
Calidad de lo adquirido.
Procesos de seleccin para la contratacin de bienes, servicios y obras.
Exoneraciones aprobadas.
Contrataciones de bienes y
servicios

I. Procesos de seleccin para


la adquisicin de bienes y
servicios

Penalidades aplicadas.
rdenes de servicio.
Gastos de viticos y pasajes.
Gastos de telefona.
Uso de vehculos.
Gastos por publicidad.
Montos contratados.
Costo final.

Actividades oficiales

I. Agendas pblicas de
funcionarios

Agenda Oficial de Alta Direccin.


Agenda Ministerial (PCM).
Nmero de visitas.
Datos del visitante.
Motivo de la visita.
Nombre del empleado pblico, visitado, cargo y oficina en la que labora.
Hora de salida.
Comunicados.

Informacin adicional

I. Informacin adicional
pertinente

Declaraciones juradas.
Formato de solicitud de acceso a la informacin.

Elaboracin propia.

2) Matriz de procesos de acceso a la informacin pblica en los organismos pblicos


con competencias directas e indirectas en el sector energtico
Esta matriz tiene por objetivo medir el cumplimiento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica en
cuanto al acceso a la informacin de diecisis organismos pblicos con competencias directas e indirectas en el sector
energtico.
Planificacin y capacidad de gestin de los procesos de acceso a la informacin pblica248: poltica institucional de transparencia,
organizacin de la informacin, mecanismos de acceso a la informacin, procesos por no responder solicitudes,
capacitacin, monitoreo de la gestin de la informacin, partida presupuestal.
Capacidad institucional para responder a las solicitudes de acceso a la informacin249: efectividad y calidad de las respuestas.
Evaluacin del servicio y atencin al ciudadano en procesos de acceso a la informacin pblica250 indicadores de evaluacin
sobre el servicio que brinda la propia institucin.

248 Mide la capacidad interna de las instituciones para generar, gestionar y administrar la informacin pblica para los usuarios.
249 Mide la eficiencia institucional para responder a los requerimientos de informacin pblica por los usuarios.
250 Mide la capacidad interna de las instituciones para evaluar sus propios mecanismos de acceso a la informacin.

215

I. Registro de visitas

Transparencia en el sector energtico peruano

Registro de visitas en lnea

DIAGNSTICO 2013

Hora de ingreso.

Procesos de acceso a la informacin pblica

PLANIFICAIN Y CAPACIDAD DE GESTIN DE LOS PROCESOS DE ACCESO A LA INFORMACIN PBLICA

INDICADOR

UNIDAD DE MEDIDAD (solicitada en cartas)

I. Existencia de una poltica institucional


de transparencia

Se cuenta con una poltica institucional expresa sobre la transparencia y


acceso a la informacin. Indicar el documento, as como las directivas con
las que se ha ido implementando dicha poltica.
Se cuenta con un mecanismo de solicitud va portal web.
Indicar el link de ser el caso.

II. Implementacin de mecanismos de


acceso a la informacin

Elaboracin propia.

Se cuenta con un mecanismo de orientacin al usuario que permita


atender consultas o solicitudes de informacin no publicada. Se cuenta con
una oficina de orientacin.
Se cuenta con mecanismos de atencin alternativos para pueblos indgenas
implementados por la institucin.
Indicar el link de ser el caso.
Tipo de informacin requerida por los usuarios a travs de solicitudes de
acceso a la informacin presenciales y virtuales. Indicar si se cuenta con
base de datos de esta informacin.

III. Implementacin de un sistema


de seguimiento y monitoreo de las
solicitudes de acceso a la informacin

Solicitudes (nmero) presenciales, electrnicas y realizadas va web


presentadas y atendidas durante el ao 2012 y durante el perodo de enero
a junio del 2013. Indicar cuntas han sido contestadas dentro del plazo,
cuntas fuera del plazo, cuntas no han sido contestadas y en cuntas
oportunidades la entidad ha solicitado prrroga del plazo.
Se cuenta con un sistema de seguimiento y monitoreo de las solicitudes de
informacin va ventanilla y correo electrnico. Indicar el link de ser el caso.
Se cuenta con un sistema de seguridad informtica del manejo de la
informacin pblica para el control y uso adecuado o directiva.
Recursos administrativos de impugnacin o procesos judiciales iniciados
por falta de respuesta 2012-2013 (enumerar). Indicar el link de ser el caso.

IV. Personal y capacitacin al personal de


transparencia y acceso a la informacin

V. Partida presupuestal
EVALUACIN DEL SERVICIO Y ATENCIN AL CIUDADANO EN
PROCESOS DE ACCESO A LA INFORMACIN PBLICA

Transparencia en el sector energtico peruano

216

DIAGNSTICO 2013

CRITERIO

I. Implementacin de un sistema de
evaluacin de la poltica institucional de
transparencia

II. Implementacin de un monitoreo del


funcionamiento de los mecanismos de
acceso a la informacin

III. Evaluacin del sistema de


seguimiento y monitoreo de las
solicitud de acceso a la informacin
pblica
IV. Continuidad en la capacitacin al
personal de transparencia
V. Partida presupuestal

Se cuenta con funcionarios responsables de entregar la informacin de


acceso pblico.
Indicar los mecanismos de capacitacin e incentivos al personal
responsable de la transparencia y acceso a la informacin pblica. Indicar
el link de ser el caso.
Indicar cul es el presupuesto anual para el sistema de transparencia y
acceso a la informacin. Indicar el link de ser el caso.
Nivel de percepcin de transparencia de la entidad.
Calificacin general del servicio de transparencia y acceso a la informacin
pblica.
Va por la que se solicita la mayora de informacin (pgina web, solicitud,
publicaciones, otros) y tipo de informacin ms requerida.
Calificacin de los mecanismos de atencin alternativos a pueblos
indgenas.
Estudio sobre tiempo estimado en el que la entidad enva respuestas a las
solicitudes de acceso a la informacin pblica.
La entidad ha implementado un mecanismo para mejorar la atencin a
los pedidos de acceso a la informacin y modificar los retrasos y las no
respuestas a partir de la evaluacin.
Evaluacin continua del personal de capacitacin. Indicar el nmero de
capacitaciones anuales.
Evaluacin sobre el presupuesto y si este es suficiente. Sealar si hay o no
un incremento a partir de la evaluacin.

3) Temas relevantes para el sector energtico: disponibilidad de informacin del


sector energtico en los organismos pblicos competentes
Transparencia para la gobernanza en polticas, planes y programas
PLANIFICACIN DE POLTICAS, PLANES Y PROGRAMAS EN EL SECTOR ENERGTICO

TRANSPARENCIA PARA LA
COORDINACIN

TRANSPARENCIA PARA LA
PARTICIPACIN

I. Inclusin de las PPP en la planificacin


de actividades del sector (POI, PEI,
PESEM)

El proceso de construccin de PPP fue incluido en el proceso de


planificacin institucional del sector.

II. Fortalecimiento de los procesos de


planificacin de PPP en energa

El proceso de la planificacin energtica ha fortalecido las PPP.


El proceso de planificacin energtica e institucional cuenta con procesos
de EAE.

III. Espacios de planificacin de PPP

El proceso de PPP cuenta con espacios de planificacin y ajuste de la


planificacin durante su ejecucin.

I. Fortalecimiento de las capacidades de


gestin del sector en el pas

El proceso de planificacin energtica de PPP fortalece las capacidades de


gestin del MINEM.

II. Fortalecimiento de las capacidades


de gestin regionales (Direcciones
Regionales de Energa y Minas y
monitoreo de sus actividades)

El proceso de planificacin energtica de PPP fortalece las capacidades de


gestin regionales.

III. Sistematizacin de la informacin de


los PPP

La informacin y el proceso de planificacin energtica de PPP se encuentra


sistematizada.

IV. Implementacin de un sistema de


monitoreo de los PPP

El proceso de planificacin energtica de PPP cuenta con un sistema de


monitoreo.

I. Implementacin de mecanismos de
coordinacin intersectorial

El proceso de planificacin energtica de PPP cuenta con mecanismos de


coordinacin intersectorial.

II. Implementacin de mecanismos de


coordinacin intergubernamental

El proceso de planificacin de PPP cuenta con mecanismos de coordinacin


intergubernamental.

III. Implementacin de mecanismos de


coordinacin con representantes del
sector privado, sociedad civil y pueblos
indgenas

El proceso de planificacin energtica de PPP cuenta con mecanismos


de coordinacin con representantes del sector privado, sociedad civil y
pueblos indgenas.

I. Mecanismos oficiales de participacin


ciudadana en los procesos de ejecucin
de los PPP

El proceso de planificacin energtica de PPP cuenta con canales oficiales


de participacin.

II. Procesos de consulta a los pueblos


indgenas u originarios respecto de
los planes, programas y proyectos de
desarrollo nacional y regional

El proceso de planificacin de planes, programas y proyectos incorpora


procesos de consulta previa a pueblos indgenas.

I. Logro de los productos y resultados


asumidos de los PPP

El proceso de planificacin energtica de PPP logr obtener los resultados


asumidos.

II. Implementacin de mecanismos de


rendicin de cuentas

El proceso de planificacin energtica de PPP cuenta con informes de


seguimiento, auditoras, desembolsos, contrataciones de consultoras o
personal.

I. Promocin de la tica pblica

El proceso de planificacin energtica de PPP cuenta con medidas para


asegurar la tica pblica.

II. Disminucin de los niveles de


corrupcin en la funcin pblica

El proceso de planificacin energtica de PPP cuenta con medidas para


prevenir la corrupcin en la funcin pblica y malversacin de fondos.

TRANSPARENCIA PARA LA
RENDICIN DE CUENTAS

TRANSPARENCIA PARA LA
INTEGRIDAD PBLICA

Elaboracin propia.

DIAGNSTICO 2013

TRANSPARENCIA PARA LA
CAPACIDAD DE GESTIN

UNIDAD DE MEDIDAD (solicitada en cartas)

217

TRANSPARENCIA PARA LA
PLANIFICACIN

INDICADOR

Transparencia en el sector energtico peruano

CRITERIO

Transparencia para la gobernanza en el otorgamiento de derechos en hidrocarburos


CRITERIO

INDICADOR
I. Implementacin de espacios
para la planificacin del proceso
de otorgamiento de derechos en
hidrocarburos

TRANSPARENCIA PARA LA
PLANIFICACIN

TRANSPARENCIA PARA LA
COORDINACIN

Transparencia en el sector energtico peruano

El proceso cuenta con espacios de planificacin para su ejecucin.


El proceso cuenta con nuevos instrumentos que lo han fortalecido (mayor
informacin publicada, otros instrumentos).
El proceso incluy dentro de la planificacin realizar procesos de consulta
previa a pueblos indgenas.

III. Inclusin de la planificacin nacional


en los planificacin del proceso
de otorgamiento de derechos en
hidrocarburos

El proceso incorpora normativa nacional obligatoria para entidades


pblicas.

I. Fortalecimiento de las capacidades


de la ejecucin de los procesos de
seleccin en los mbitos nacional y
regional

El proceso cuenta con procedimientos accesibles durante la etapa de


gestin de un proceso de seleccin.

III. Sistematizacin de la informacin


de los procesos de otorgamiento de
derechos en hidrocarburos

El proceso cuenta con una sistematizacin pertinente de la informacin


generada (reservas de hidrocarburos, otros).

I. Implementacin de mecanismos de
coordinacin intersectorial

El proceso cuenta con mecanismos de coordinacin intersectorial.

II. Implementacin de mecanismos de


coordinacin intergubernamental

El proceso cuenta con mecanismos de coordinacin intergubernamental.

III. Implementacin de mecanismos de


coordinacin con representantes del
sector privado, sociedad civil y pueblos
indgenas

El proceso cuenta con mecanismos de coordinacin con representantes


del sector privado, sociedad civil y pueblos indgenas.
El proceso cuenta con canales oficiales de participacin en su ejecucin.

218

DIAGNSTICO 2013

TRANSPARENCIA PARA LA
CAPACIDAD DE GESTIN

II. Fortalecimiento de los procesos


de otorgamiento de derechos en
hidrocarburos

UNIDAD DE MEDIDAD

I. Mecanismos oficiales de participacin


ciudadana en los procesos de
otorgamiento de derechos en
hidrocarburos
TRANSPARENCIA PARA LA
PARTICIPACIN

I. implementacin de mecanismos de
difusin de informacin de los procesos
de otorgamiento de derechos en
hidrocarburos

TRANSPARENCIA PARA LA
INTEGRIDAD PBLICA

Elaboracin propia.

El proceso cuenta con participacin ciudadana que incorpora los


mecanismos de transparencia y acceso a la informacin.
El proceso cuenta con consulta previa a los pueblos indgenas.

II. Procesos de consulta a los pueblos


indgenas u originarios en los procesos
de otorgamiento de derechos en
hidrocarburos

TRANSPARENCIA PARA LA
RENDICIN DE CUENTAS

El proceso cuenta con sistematizacin de la informacin generada en los


procesos de participacin ciudadana.

II. Implementacin de mecanismos


para informar sobre los pagos de las
empresas derivados de los contratos,
distribucin del canon y sobrecanon
petrolero y gasfero

El proceso incorpora la normativa e instrumentos nacionales de consulta


previa a pueblos indgenas.
El proceso implementa instrumentos pblicos adecuados del proceso de
consulta previa (planes de consulta, actas, etc.).
El proceso cuenta con mecanismos de difusin de informacin durante su
ejecucin.
El proceso cuenta con mecanismos para informar sobre los pagos de las
empresas derivados de los contratos (regalas)
El proceso cuenta con mecanismos de informacin sobre distribucin del
canon y sobrecanon petrolero y gasfero.

III. Implementacin de mecanismos de


informacin sobre monitoreo de los
compromisos en los contratos

El proceso cuenta con mecanismos de informacin sobre monitoreo de los


compromisos en el contrato.

I. Promocin de la tica pblica en los


procesos de otorgamiento de derechos
en hidrocarburos

El proceso cuenta con medidas para asegurar la tica pblica


(transparentando ingresos de funcionarios, compras de bienes,
contrataciones).

II. Disminucin de los niveles


de corrupcin en los procesos
de otorgamiento de derechos e
instituciones

El proceso cuenta con medidas para prevenir la corrupcin en la funcin


pblica y malversacin de fondos.

Transparencia para la gobernanza en el otorgamiento de derechos para hidroelctricas


PROCESO DE OTORGAMIENTO DE DERECHOS PARA LA ACTIVIDAD DE GENERACIN DE CENTRALES HIDROELCTRICAS

TRANSPARENCIA PARA LA
COORDINACIN

I. Implementacin de instrumentos
de planificacin en el proceso de
otorgamiento de derechos en
hidroelctricas

El proceso cuenta con instrumentos de planificacin (evaluacin de las


reas a concesionar).

II. Fortalecimiento de los procesos


de otorgamiento de derechos en
hidroelctricas

El proceso cuenta con nuevos instrumentos que lo han fortalecido (mayor


informacin publicada, otros instrumentos).
El proceso incluy dentro de la planificacin realizar procesos de consulta
previa a pueblos indgenas.

III. Promocin de la transparencia


en implementacin de los procesos
de otorgamiento de derechos en
hidroelctricas

El proceso de solicitud de parte (empresas) cuenta con mecanismos de


transparencia.

IV. Inclusin de la planificacin nacional


en la planificacin del proceso

El proceso incorpora normativa nacional obligatoria para entidades


pblicas.

I. Fortalecimiento de las capacidades


de gestin del sector en los mbitos
nacional y regional

El proceso cuenta con procedimientos accesibles durante la etapa de


gestin de un proceso de otorgamiento de derechos.

II. Sistematizacin de la informacin


de los procesos de otorgamiento de
derechos en hidroelctricas

El proceso cuenta con una sistematizacin pertinente de la informacin


generada.

I. Implementacin de mecanismos de
coordinacin intersectorial

El proceso cuenta con mecanismos de coordinacin intersectorial.

II. Implementacin de mecanismos de


coordinacin intergubernamental

El proceso cuenta con mecanismos de coordinacin intergubernamental.

III. Implementacin de mecanismos de


coordinacin con representantes del
sector privado, sociedad civil y pueblos
indgenas

El proceso cuenta con mecanismos de coordinacin con representantes


del sector privado, sociedad civil y pueblos indgenas.

El proceso de licitaciones pblicas cuenta con mecanismos de transparencia.

El proceso cuenta con canales oficiales de participacin en su ejecucin.

TRANSPARENCIA PARA LA
PARTICIPACIN

TRANSPARENCIA PARA LA
RENDICIN DE CUENTAS

TRANSPARENCIA PARA LA
INTEGRIDAD PBLICA

Elaboracin propia.

I. Mecanismos oficiales de participacin


ciudadana en los procesos de
otorgamiento de derechos en
hidroelctricas

DIAGNSTICO 2013

TRANSPARENCIA PARA LA
CAPACIDAD DE GESTIN

UNIDAD DE MEDIDAD

219

TRANSPARENCIA PARA LA
PLANIFICACIN

INDICADOR

El proceso cuenta con sistematizacin de la informacin generada en los


procesos de participacin ciudadana.
El proceso cuenta con participacin ciudadana que incorpora los
mecanismos de transparencia y acceso a la informacin.

II. Procesos de consulta a los pueblos


indgenas u originarios en los procesos
de otorgamiento de derechos en
hidroelctricas

El proceso cuenta con consulta previa a los pueblos indgenas.

I. Implementacin de mecanismos de
informacin sobre el monitoreo de los
logros de los compromisos y resultados
asumidos en los procesos

El proceso cuenta mecanismos de transparencia para informar sobre los


logros y compromisos de las empresas asumidos en el proceso (informacin
de empresas sobre concesiones, obligaciones socioambientales,
declaraciones de caducidad, etc.).

II. Implementacin de mecanismos de


rendicin de cuentas

El proceso cuenta con mecanismos para informar sobre los pagos de las
empresas derivados de los contratos (regalas, rentas), distribucin del canon
hidroelctrico, pagos de empresas por compensacin o indemnizacin por
derechos de servidumbre, etc.

I. Promocin de la tica pblica en los


procesos de otorgamiento de derechos
en hidroelctricas

El proceso cuenta con medidas para asegurar la tica pblica


(transparentando ingresos de funcionarios, compras de bienes,
contrataciones).

II. Disminucin de los niveles


de corrupcin en los procesos
de otorgamiento de derechos e
instituciones

El proceso cuenta con medidas para prevenir la corrupcin en la funcin


pblica y malversacin de fondos.

Transparencia en el sector energtico peruano

CRITERIO

Transparencia para la gobernanza en procesos de evaluacin ambiental


PROCESOS DE EVALUACIN DE ESTUDIOS DE IMPACTO AMBIENTAL EN HIDROCARBUROS Y EN HIDROELCTRICAS
CRITERIO

TRANSPARENCIA PARA LA
PLANIFICACIN

TRANSPARENCIA PARA LA
CAPACIDAD DE GESTIN

Transparencia en el sector energtico peruano

220

DIAGNSTICO 2013

TRANSPARENCIA PARA LA
COORDINACIN

INDICADOR

UNIDAD DE MEDIDAD

I. Implementacin de momentos
de planificacin en el proceso de
evaluacin de EIA

El proceso cuenta con instrumentos de planificacin (evaluacin de las


reas a concesionar).

II. Fortalecimiento de los procesos de


evaluacin de EIA

El proceso cuenta con nuevos instrumentos que lo han fortalecido (mayor


informacin publicada, otros instrumentos).

III. Implementacin de normativa


nacional en la planificacin del proceso
de evaluacin de EIA

El proceso incorpora normativa nacional obligatoria para entidades


pblicas.

I. Fortalecimiento de las capacidades


de gestin en el proceso de evaluacin
de EIA

El proceso cuenta con procedimientos accesibles durante la etapa de


gestin de un proceso de evaluacin de EIA.

II. Sistematizacin y difusin de la


informacin de los procesos de
evaluacin de EIA

El proceso cuenta con una sistematizacin y difusin pertinente de la


informacin generada.

I. Implementacin de mecanismos de
coordinacin intersectorial

El proceso cuenta con mecanismos de coordinacin intersectorial.

II. Implementacin de mecanismos de


coordinacin intergubernamental

El proceso cuenta con mecanismos de coordinacin intergubernamental.

III. Implementacin de mecanismos de


coordinacin con representantes del
sector privado, sociedad civil y pueblos
indgenas

El proceso cuenta con mecanismos de coordinacin con representantes


del sector privado, sociedad civil y pueblos indgenas.
El proceso cuenta con canales oficiales de participacin en su ejecucin.

TRANSPARENCIA PARA LA
PARTICIPACIN

TRANSPARENCIA PARA LA
RENDICIN DE CUENTAS

TRANSPARENCIA PARA LA
INTEGRIDAD PBLICA

Elaboracin propia.

I. Mecanismos oficiales de participacin


ciudadana en los procesos de
evaluacin de EIA

El proceso cuenta con sistematizacin de la informacin generada en los


procesos de participacin ciudadana.
El proceso cuenta con participacin ciudadana que incorpora los
mecanismos de transparencia y acceso a la informacin.

I. Implementacin de mecanismos
de supervisin y control de los
compromisos asumidos en los EIA

El proceso cuenta mecanismos de transparencia para informar sobre los


logros y compromisos asumidos en los EIA.

I. Promocin de la tica pblica en los


procesos de evaluacin de EIA

El proceso cuenta con medidas para asegurar la tica pblica


(transparentando ingresos de funcionarios, compras de bienes,
contrataciones).

II. Disminucin de los niveles de


corrupcin en los procesos de
evaluacin de EIA

El proceso cuenta con medidas para prevenir la corrupcin en la funcin


pblica y malversacin de fondos.

Transparencia para la gobernanza en prstamos programticos


PRSTAMOS PROGRAMTICOS EN EL SECTOR ENERGTICO
UNIDAD DE MEDIDAD

I. Inclusin del prstamo en la


planificacin de actividades del sector
(POI, PEI, PESEM)

El prstamo es incluido en el proceso de planificacin institucional del


sector.

III. Implementacin de espacios de


planificacin

TRANSPARENCIA PARA LA
CAPACIDAD DE GESTIN

El prstamo fortalece la poltica y planificacin energtica.


El prstamo fortalece los procesos de EAE.
El prstamo implementa espacios de planificacin.

I. Fortalecimiento de las capacidades de


gestin del sector

El prstamo fortalece las capacidades de gestin del MINEM.

II. Sistematizacin de la informacin de


los prstamos

El prstamo cuenta con una sistematizacin de la informacin generada.

III. Implementacin de un sistema de


monitoreo de los compromisos del
prstamo

El prstamo cuenta con un sistema de monitoreo.

I. Implementacin de mecanismos de
coordinacin intersectorial

El prstamo cuenta con mecanismos de coordinacin intersectorial.

II. Implementacin de mecanismos de


coordinacin intergubernamental

El prstamo cuanta con mecanismos de coordinacin intergubernamental.

TRANSPARENCIA PARA LA
PARTICIPACIN

I. Mecanismos oficiales de participacin


ciudadana en los procesos de ejecucin
de los prstamos

El prstamo cuenta con canales oficiales de participacin procesos de


ejecucin.

TRANSPARENCIA PARA LA
RENDICIN DE CUENTAS

I. Logro de los productos y resultados


asumidos de los prstamos

El prstamo logra obtener los productos y resultados asumidos.

I. Promocin de la tica pblica

El prstamo cuenta con medidas para asegurar la tica pblica.

II. Disminucin de los niveles de


corrupcin en la funcin pblica

El prstamo cuanta con medidas para prevenir la corrupcin en la funcin


pblica y malversacin de fondos.

TRANSPARENCIA PARA LA
COORDINACIN

TRANSPARENCIA PARA LA
INTEGRIDAD PBLICA

Elaboracin propia.

DIAGNSTICO 2013

II. Fortalecimiento de los procesos de


planificacin de PPP en energa

221

TRANSPARENCIA PARA LA
PLANIFICACIN

INDICADOR

Transparencia en el sector energtico peruano

CRITERIO

ANEXO 2: Resultados de las matrices de evaluacin de la


Transparencia para la Gobernanza
1. Planificacin de polticas, planes y programas
RESULTADOS DISPONIBLIDAD DE LA INFORMACIN POR CRITERIO
CRITERIO

NO

IP

Total

Transparencia para la
planificacin de PPP

25%

0%

75%

100%

Transparencia para la
capacidad de gestin

0%

0%

100%

100%

Transparencia para la
coordinacin

0%

0%

100%

100%

Transparencia para la
participacin

0%

0%

100%

100%

Transparencia para la
rendicin de cuentas

0%

0%

100%

100%

Transparencia para la
integridad pblica

0%

0%

100%

100%

Elaboracin: Pierina Egsquiza.


PORCENTAJE

CANTIDAD

IP

82%

14

18%

NO

0%

TOTAL

100%

17

Transparencia en el sector energtico peruano

222

DIAGNSTICO 2013

RESULTADOS DISPONIBILIDAD DE LA INFORMACIN

Elaboracin: Pierina Egsquiza.

2. Procesos de otorgamiento de derechos en hidrocarburos


RESULTADOS DISPONIBLIDAD DE LA INFORMACIN POR CRITERIO
CRITERIO

NO

IP

Total

Transparencia para la
planificacin de PPP

0%

0%

100%

100%

Transparencia para la
capacidad de gestin

50%

0%

50%

100%

Transparencia para la
coordinacin

0%

0%

100%

100%

Transparencia para la
participacin

0%

0%

100%

100%

Transparencia para la
rendicin de cuentas

75%

25%

0%

100%

Transparencia para la
integridad pblica

50%

0%

50%

100%

Elaboracin propia.
RESULTADOS DISPONIBILIDAD DE LA INFORMACIN

PORCENTAJE

CANTIDAD

IP

71%

15

24%

NO

5%

TOTAL

100%

21

Elaboracin propia.

3. Procesos de otorgamiento de derechos en hidroelctricas


RESULTADOS DISPONIBLIDAD DE LA INFORMACIN POR CRITERIO
CRITERIO

NO

IP

Total

Transparencia para la
planificacin de PPP

0%

33%

67%

100%

Transparencia para la
capacidad de gestin

0%

0%

100%

100%

Transparencia para la
coordinacin

33.3%

33.3%

33.3%

100%

Transparencia para la
participacin

0%

0%

100

10