Validez Legal de Las Trnsacciones Extrajudiciales 2009

JURISPRUDENCIA PROCESAL CIVIL - COMENTARIOS Y ANOTACIONES
JURISPRUDENCIA PROCESAL CIVIL
COMENTARIOS Y ANOTACIONES
Validez legal de las transacciones extrajudiciales

de acuerdo al Primer Pleno Casatorio Civil
CAS N 5081-2007 CAJAMARCA
SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA.
Recurrente
: Mario Vsquez Ramrez
Contraparte
: Empresa Minera Yanacocha S.R.L.
Materia
: Transaccin extrajudicial
Fecha de Res.
: 07/10/2008
Fecha de publicacin : 03/02/2009
Pronunciamiento : INFUNDADO el recurso de casacin.
Base legal
: Cdigo Civil artculo 5, 1302 y 1305, 1307, 1312; Cdigo Procesal Civil artculo 446
inciso 10), 452 y 453 inciso 4); Ley N 26872
RESEA:
En el presente caso, el seor Mario Vsquez Ramrez apoderado de la parte demandante, interpone
recurso de casacin contra la sentencia emitida por la Sala Civil Especializada de la Corte Superior de
Justicia de Cajamarca, que confirma la resolucin N 3 recada en la audiencia de saneamiento procesal,
que declara fundada la excepcin de conclusin del proceso por transaccin, respecto al codemandante
menor de edad Yuliio Alexander Guitierrez Pretell y fundada la excepcin de falta de legitimidad para
obrar de los demandantes respecto a la pretensin indemnizatoria por dao ambiental. Considera la
parte demandante que se han inaplicado los artculos 5 y 1305 del Cdigo Civil, as como se han
vulnerado las normas que garantizan el debido proceso y las formas esenciales para la validez y eficacia
de los actos procesales.
La Corte Suprema, siguiendo la jurisprudencia vinculante establecida por el Primer Pleno Casatorio
Civil, se pronuncia declarando infundado el recurso por considerar que al existir una transaccin extrajudicial no podr iniciarse otro proceso para discutirse las pretensiones que ya fueron transigidas.
Adems porque la transaccin extrajudicial tiene el valor de cosa juzgada y por ende no puede ser revisada
en sede judicial, pues el juez no puede pronunciarse sobre el fondo de la controversia.
Marzo de 2009
167
Validez legal de las transacciones extrajudiciales de acuerdo al Primer Pleno Casatorio Civil
Resolucin
CAS. 5081-2007 CAJAMARCA. Lima, siete
de noviembre de dos mil siete, por las causales
manente de la Corte Suprema de dos mil ocho.-
del Cdigo Procesal Civil, relativas: a) Inaplica-
de Octubre de dos mil ocho.- La Sala Civil PerLa Sala Civil Permanente de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, vista la causa nmero

cinco mil ochenta y uno guin dos mil siete, en au-
diencia pblica de la fecha y producida la votacin

con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del recurso de casacin interpuesto por
don Mario Vsquez Ramrez apoderado de la parte
demandante, contra la resolucin de vista de foja

mil trescientos sesenta y dos, su fecha veintisiete
de agosto de dos mil siete, expedida por la Sala
Civil Especializada de la Corte Superior de Justicia de Cajamarca, en los extremos que confirma la
resolucin nmero tres, recada en la Audiencia de
Saneamiento Procesal de fecha veintisiete de enero del dos mil cuatro obrante en copia certificada
a fojas mil ciento treinta y siete a mil ciento cua-
renta y seis, que declara fundada la excepcin de

conclusin del proceso por transaccin respecto al
codemandante menor de edad Yuliio
previstas en los incisos 2 y 3 del artculo 386
cin de los artculos 5 y 1305 del Cdigo Civil,

sealando: i) que el artculo 5 establece que los
derechos a la vida, a la integridad fsica, a la libertad, al honor y dems inherentes a la persona
humana son irrenunciables y no pueden ser objeto de cesin; y su ejercicio no es susceptible
de limitacin voluntaria; ii) que segn el artculo

1305 del Cdigo Civil slo los derechos patrimoniales pueden ser objeto de transaccin; iii)
que estos dispositivos legales, sin embargo no
han sido aplicados por los Vocales revisores; iv)
que la necesidad de aplicar las normas materiales citadas, es indispensable, toda vez que se ha
transigido sobre daos en la salud de los afectados por el derrame de mercurio que afectan su
integridad fsica e, incluso su vida; por tanto, no
pueden ser materia de renuncia o cesin alguna;
alega que la proteccin de estos derechos per-
sonalsimos y extrapatrimoniales, no pueden ser 259

objeto de transaccin. b) Contravencin de las
normas que garantizan el derecho a un debido
Alexander Gutirrez Pretell, y al extremo que
proceso, seala: i) haberse vulnerado normas
dad para obrar de los demandantes respecto a la
cin al trmite de las excepciones; expresa que
con lo dems que al respecto contiene.
Civil en su artculo 446 inciso 10 establece que
declara fundada la excepcin de falta de legitimi-
procesales de imperativo cumplimiento en rela-
pretensin indemnizatoria por dao ambiental;
debe tenerse en cuenta que el Cdigo Procesal
FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE
HA DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO:
Admitido el recurso de casacin se ha declara-
do procedente mediante auto de fecha diecinueve
168 Marzo de 2009
se puede proponer la excepcin de conclusin
del proceso por transaccin, pues slo ampara la

transaccin si pone fin a un proceso judicial, que
para ello se requiere la existencia de procesos

idnticos, uno de los cuales haya concluido por
transaccin; ii) que, segn prescribe el artculo
337 del Cdigo Procesal Civil, la transaccin
reclamar indemnizacin por tales daos; pues el
cosa juzgada, infirindose entonces que para am-
be que les corresponde a las personas naturales
que pone fin a un proceso tiene la autoridad de

parar tal excepcin es indispensable la existencia
de un proceso en que se haya transigido respecto
del conflicto de intereses de las partes; iii) que
la transaccin extrajudicial materia de impugnacin no tiene naturaleza de cosa juzgada, por
cuya razn tampoco resulta oponible. c) Infraccin de las formas esenciales para la validez y
eficacia de los actos procesales, manifiesta: i)
260
que, conforme el artculo 446 inciso 10 del Cdigo Adjetivo, slo se puede proponer la excepcin de conclusin del proceso por transaccin;
es decir, el ordenamiento establece una formali-
artculo 82 del Cdigo Procesal Civil prescriafectadas la legitimidad para obrar, advirtiendo
que el trmino pueden promover o intervenir
no implica que sean las instituciones que dicha
norma seala las nicas legitimadas de manera
exclusiva, caso en que no se haba previsto el trmino intervenir, por lo que resulta claro que no
se ha respetado el ordenamiento procesal, siendo flagrante a vulneracin del derecho al debido

proceso.
CONSIDERANDO:
Primero.- Debe analizarse en primer lugar la
dad imperativa, pues slo se podr utilizar, como
causal adjetiva propuesta, si mereciera amparo
base a que el proceso se haya concluido sin ad-
causal sustantiva.
fundamentos de la excepcin una transaccin en

mitirse otra forma; ii) que otra formalidad vulnerada es la prescrita en el inciso 4 del artculo
453 del Cdigo Procesal Civil, con arreglo al
que la excepcin de conclusin del proceso por

transaccin slo ser fundada cuando se inicie
un proceso idntico a otro en el que las partes

transigieron; iii) que, habindose amparado la
excepcin sin los requisitos formales ineludibles,
se ha incumplidos las formalidades establecidas

por el ordenamiento procesal; iv) que, asimis-
mo, la Sala ha vulnerado abiertamente el debido

proceso infringiendo reglas sobre la eficacia y
validez de los actos procesales, por cuanto ha re-
carecera de objeto pronunciarse respecto de la

Segundo.- Examinando el error in procedendo
denunciado, es del caso sealar que en materia de

casacin es factible ejercer el control casatorio de
las decisiones jurisdiccionales para determinar si

en ellas se han infringido las normas que garantizan el derecho al debido proceso, tomndose en
consideracin que ste supone el cumplimiento
de los principios y de las garantas que regulan

el proceso como instrumento judicial, cautelando
sobre todo el ejercicio absoluto del derecho de defensa de las partes en litigio.
Tercero.- La parte recurrente sostiene que se
suelto contra lo establecido por la Corte Suprema
han contravenido los artculos 446 inciso 10, 452
y otros con Minera Yanacocha sobre los mismos
cuanto la excepcin de conclusin del proceso por
en el proceso seguido por Juana Martnez Senz
hechos; v) que, en cuanto a la pretensin indemnizatoria por dao ambiental expresa que, siendo
los impugnantes los principales afectados con el

dao ambiental sufrido, tienen la titularidad para
y 453 inciso 4 del Cdigo Procesal Civil, por 261

transaccin slo ampara la transaccin que haya
puesto fin a un proceso judicial; porque en la transaccin extrajudicial no se presenta la identidad
de procesos a que se refiere el artculo 452 del C-
Marzo de 2009
169
digo Adjetivo con el presente; y porque, asimismo

se contraviene el requisito que establece el artcu-
bilateral y consensual, en el que las partes, ha-
fundada la excepcin.
asunto dudoso o litigios, evitando el pleito que
lo 453, inciso 4 del Cdigo acotado para declarar

Cuarto.- Al respecto, cabe sealar que la ex-
cepcin es una institucin procesal que permite

262
el demandado ejercer su derecho a la defensa,
denunciando la existencia de una relacin jurdica procesal invlida o el impedimento de pronunciarse sobre el fondo de la controversia por
omisin o defecto en una condicin de la accin.

La excepcin es una circunstancia de hecho o
de Derecho que obsta a la condena. La excepcin genricamente es tambin la garanta de la
defensa en s misma. Las circunstancias impeditivas de una condena se aducen en el proceso

mediante excepciones.
Quinto.- De acuerdo con lo dispuesto en la Ley
nmero 2687, antes de interponer una accin que
incide en derechos patrimoniales disponibles, es
cindose concesiones recprocas, deciden algn 264

podra promoverse o finalizando el ya iniciado.
En el caso materia de litis, si bien es cierto que la
transaccin extra-judicial no se encuentra prevista

expresamente en los supuestos del artculo 453 del
Cdigo Procesal, tambin lo es que participa de la

misma naturaleza de la transaccin celebrada en
va de conciliacin o dentro de un proceso, dado
que siempre extinguen obligaciones mediante
concesiones recprocas y, hacen perder el inters

para obrar.
Stimo.- Que las normas del Cdigo en que se
sustenta la excepcin deducida tiene naturaleza
procesal, y debe tenerse presente el principio de

la Unidad Legislativa y los principios de interpretacin.
Octavo.- Siendo esto as, podemos afirmar
preciso invitar a una conciliacin. Para ese efec-
que el demandado tambin puede deducir ex- 265
ciliacin y, de llegarse a un acuerdo, se suscribe
rante el transcurso de uno anterior, lleg con el
to se han establecido numerosos Centros de Con263
Sexto.- La transaccin es un negocio jurdico
el acta correspondiente y se evita el proceso. La
conciliacin puede lograrse mediante un reconocimiento por parte del actor que evite el proceso, mediante un acuerdo de partes que lo haga
innecesario, esto es mediante una transaccin,

o porque el demandado comprende que el actor
tiene razn. La doctrina llama a esas formas de

resolver el proceso acto de auto composicin.
Cuando en nuestro rgimen se habla de la necesidad de la conciliacin, como requisito previo
cepciones alegando que antes del proceso o du-
demandante a un acuerdo sobre sus diferencias,

dndose ambos concesiones recprocas, es decir,
transigiendo.
Noveno.- Resulta evidente que si alguna de las
dos situaciones antes sealadas se ha producido,
no cabe duda que no podr iniciarse otro proceso para discutirse las pretensiones que ya fueron
transigidas.
Dcimo.- Por las consideraciones anteriormen-
al proceso, se tiene en cuenta la posibilidad de
te expuestas, no se evidencia la contravencin de
es el genrico y la transaccin es la especie, pues
proceso, por lo que la denuncia formulada en este
la transaccin. En consecuencia la conciliacin

siempre que se transa se concilia.
170 Marzo de 2009
las normas que garantizan el derecho a un debido

extremo de la causal debe desestimarse.
Undcimo.- En cuanto al segundo extremo de
persona humana son irrenunciables y no pueden
demnizatoria por dao ambiental, expresa el recu-
derechos patrimoniales pueden ser objeto de
la causal in procedendo, relativa a la pretensin inrrente que siendo los impugnantes los principales
afectados con el dao ambiental sufrido, tienen la
titularidad para reclamar indemnizacin por tales

daos; al respecto, debe sealarse que el artculo
266
82 del Cdigo Procesal Civil ha previsto norma-
tivamente que en el caso de afectacin de bienes

jurdicos colectivos, en cuanto a la vulneracin de
intereses que pertenecen a toda una comunidad
de gentes, aparece la institucin jurdico procesal denominada Patrocinio de intereses difusos,
cuya titularidad se le ha conferido a una serie de
transaccin.
Dcimo tercero.- En relacin a ello, cabe men-
cionar que el Cdigo Civil ha optado por regular la
institucin de la transaccin como una modalidad 268

de extinguir obligaciones; as lo seala el artculo
1302 del propio texto legal, el que en su prrafo
final determina que la transaccin tiene valor de

cosa juzgada.
Dcimo Cuarto.- El mencionado artculo
1302 del Cdigo Civil, concordado con el nu-
mente constituidas; como el Ministerio Pblico,
meral 337 del Cdigo Procesal Civil, que se- 269

ala que la transaccin judicial que pone fin al
les, las Comunidades Campesinas y/o Nativas en
da, permiten afirmar que nuestro ordenamien-
tal sentido, los demandantes no pueden irrogarse
o extrajudicial) el valor de la cosa juzgada, lo
mar los efectos indemnizatorios del dao ambien-
Adjetivo, no pudiendo de ste modo ser revisado
es atribuida a las instituciones que se contemplan
Dcimo Quinto.- Igualmente, cabe sealar que
instituciones pblicas y asociaciones civiles legallos Gobiernos Regionales, Los Gobiernos Loca-
proceso adquiere la autoridad de la cosa juzga-
cuya jurisdiccin se produjo el dao ambiental; en
to jurdico otorga a toda transaccin (judicial
a ttulo individual la legitimidad activa para recla-
cual impide que aquello 123 -in fine- del Cdigo
tal cuando sta, al revelar una naturaleza difusa
en sede judicial.
en el artculo 82 del citado Cdigo Adjetivo; de
manera que los sujetos individualizados no cuentan con legitimidad activa para interponer dicha
accin ante el rgano jurisdiccional; en conse-
cuencia, tampoco se evidencia la infraccin de

las formas esenciales para la validez de los actos
procesales; siendo necesario analizar las denuncias sustantivas.
Duodcimo.- En cuanto a las denuncias sig-
nadas como error in judicando, el denunciante
sostiene que se han inaplicado los artculos 5

267
ser objeto de cesin; y el segundo, que slo los
y 1305 del Cdigo Civil, dado que el primero establece que todos los daos inherentes a la
conforme es de verse de las transacciones celebradas por las partes, en ellas no se transige sobre el
dao que pudieran haber sufrido los demandantes
o sus menores hijos como consecuencia del derrame de mercurio ocurrido, si lo la reparacin del
mismo, y la reparacin del dao es siempre patrimonial.
Dcimo Sexto.- Respecto a lo anteriormente
expuesto, las transacciones celebradas por los demandantes en representacin de sus menores hijos, cuentan con la respectiva aprobacin del Juez
de Familia de acuerdo con la previsin que contiene el artculo 1307 del Cdigo Civil.
Marzo de 2009
171
Dcimo stimo.- Hay que tener en considera-
cin tambin, que el artculo 1312 del Cdigo
Civil dispone que la transaccin judicial se ejecuta de la misma manera que la sentencia; y la
extrajudicial en la va ejecutiva, otorgando as a la
transaccin extrajudicial la presuncin de certeza

que contiene todo ttulo ejecutivo.
Dcimo octavo.- Siendo esto as, teniendo la
transaccin extrajudicial el valor de cosa juzga270
da, lo que importa es que lo que aparece de dicha

transaccin no puede ser revisado en sede judicial; resultando pues, un impedimento para que
el Juez pueda pronunciarse sobre el fondo de la

controversia.
Dcimo Noveno.- Por las consideraciones ex-
puestas, en el presente caso no resulta pertinente
aplicar las normas materiales invocadas, deviniendo en infundado tambin este extremo del
recurso.
Vigsimo.- de Conformidad con lo que dis-
pone el artculo 400 del Cdigo Procesal Civil,

constituye doctrina jurisprudencial vinculante al
presente proceso, lo resuelto por el Primer Pleno
Oficial El Peruano el da veintiuno de abril del dos

mil ocho.
DECISION: Por todo lo anteriormente sea-
lado, de conformidad con lo dictaminado por la
Fiscala Suprema en lo Civil y en aplicacin de

lo dispuesto por el artculo 397 del Cdigo Pro-
cesal Civil; a) Declararon: INFUNDADO el
recurso de casacin interpuesto por don Mario

Vsquez Ramrez apoderado de la parte demandante, obrante a fojas mil trescientos setenta y
cinco; en consecuencia, NO CASAR la resolucin de vista obrante de fojas mil trescientos sesenta y dos a mil trescientos sesenta y nueve, su
fecha veintinueve de agosto del dos mil siete. b)
EXONERARON a la parte recurrente del pago
de las costas y costos originados en la tramitacin del recurso por gozar del beneficio de auxilio judicial. c) DISPUSIERON la publicacin
de la presente resolucin en el diario Oficial El
Peruano, bajo responsabilidad, en los seguidos
con la Empresa Minera Yanacocha Sociedad

de Responsabilidad Limitada y otros, sobre
Indemnizacin por daos y perjuicios; interviniendo como Vocal Ponente el seor Caroajulca
Casatorio Civil celebrado por la Sala Plena de la
Bustamante; y los devolvieron.- SS.SANCHEZ-
dieciocho de Diciembre del dos mil siete (Casa-
MANTE, MANSILLA NOVELLA, MIRAN-
dos mil siete - Cajamarca), publicado en el Diario
C-304449-463
Corte Suprema de Justicia de la Repblica el da
PALACIOS PAIVA, CAROAJULCA BUSTA-
cin nmero mil cuatrocientos sesenta y cinco -
DA CANALES, VALERIANO BAQUEDANO
COMENTARIO
Antecedentes
El 21 de abril de 2008 se public en el
Diario Oficial El Peruano lo resuelto por el
172 Marzo de 2009
Primer Pleno Casatorio Civil celebrado por

la Sala Plena de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica, conforme lo dispuesto en el
271
artculo 400 del Cdigo Procesal Civil(1). En

dicho Pleno, la Corte Suprema se pronunci
sobre la casacin N 1465-2007-Cajamarca,
la cual trata sobre los mismos temas que trata la casacin materia del presente estudio,
es decir, la validez de las transacciones extrajudiciales como excepcin de conclusin de
un proceso y la legitimidad para obrar frente a un dao ambiental; constituyendo as
doctrina jurisprudencial vinculante. Dicho
Pleno Casatorio es emitido con la finalidad
de unificar las decisiones jurisdiccionales,
debido a la cantidad de procesos que se originaron a propsito de lo acontecido en la
ciudad de Choropampa, Cajamarca, el da 2
de junio del 2000, cuando un camin contratado por la empresa minera Yanacocha,
accidentalmente derram 80 kilos de mercurio sobre la calle principal de dicha ciudad,
ocasionando que sus pobladores, nios y
adultos se intoxicaran por inhalar el metal.
Debido a ello, muchos pobladores denunciaron a la minera, exigiendo una indemnizacin por los daos ocasionados; sin embargo
la empresa minera, opt por llegar a acuerdos
con los pobladores, firmando as transacciones extrajudiciales en las que se comprometa a indemnizar a los pobladores afectados,
evitando as que se interpongan demandas

judiciales. A pesar de ello, muchos pobladores como el demandante en el presente caso,
recurrieron al poder judicial, obteniendo diversos resultados de parte de los jueces, perjudicando con ello la seguridad jurdica que
debe existir en nuestro sistema normativo.
Primer Pleno Casatorio Civil
Como ya lo hemos mencionado, como
resultado de las diversas denuncias que se
presentaron, se obtuvieron fallos jurisdiccionales contradictorios. Por un lado tenemos
que para la Sala Civil Permanente de la Corte Suprema, la transaccin extrajudicial tiene
plenos efectos, de manera que el conflicto de
intereses ya habra sido resuelto, por lo que
carece de sentido un proceso judicial sobre el
mismo caso. En cambio, el criterio adoptado
por la Sala Civil Transitoria es exactamente
el inverso ya que considera que para que la
transaccin deje sin efecto el juicio instaurado, debe ser judicial. En vista de ello, el 18 de
diciembre del 2007, la Corte Suprema de la
Republica, us por primera vez el mecanismo instaurado en el Cdigo Procesal Civil,
mediante el cual puede sentar jurisprudencia vinculante: El Pleno Casatorio.
(1) Cdigo Procesal Civil

Artculo 400.- Doctrina Jurisprudencial

Cuando una de las Salas lo solicite, en atencin a la naturaleza de la decisin a tomar en un caso concreto, se reunirn los
Vocales en Sala Plena para discutirlo y resolverlo.

La decisin que se tome en mayora absoluta de los asistentes al Pleno constituye doctrina jurisprudencial y vincula a los
rganos jurisdiccionales del Estado, hasta que sea modificada por otro pleno casatorio.

Si los abogados hubieran informado oralmente a la vista de la causa, sern citados para el pleno casatorio.

El pleno casatorio ser obligatorio cuando se conozca que otra Sala est interpretando o aplicando una norma en un sentido
determinado.

El texto ntegro de todas las sentencias casatorias y las resoluciones que declaran improcedente el recurso, se publican
obligatoriamente en el diario oficial, aunque no establezcan doctrina jurisprudencial. La publicacin se hace dentro de los
sesenta das de expedidas, bajo responsabilidad.
Marzo de 2009
173
272
273
274
La jurisprudencia vinculante de este Primer Pleno Casatorio aborda dos temas principales: la validez de las transacciones extrajudiciales como excepcin de conclusin de
un proceso y la legitimidad para obrar frente
a un dao ambiental.
Con respecto al primer tema, la Sala Plena
de la Corte Suprema seala como precedente vinculante que la transaccin extrajudicial no homologada judicialmente puede ser
opuesta como excepcin procesal conforme
a lo regulado por el inciso 10 del artculo
446 e inciso 4 del artculo 453 del Cdigo
Procesal Civil(2), por interpretacin sistemtica de dichas normas con las que contiene el
Cdigo Civil sobre la transaccin(3). Es decir
que le otorg el mrito legal suficiente a las
transacciones extrajudiciales para declarar
fundada la excepcin de conclusin de un
proceso judicial por considerar que carece de objeto pronunciarse sobre un asunto
que ya ha sido solucionado. En ese sentido,
concluy que en el caso que dio origen al
pleno(4), no hay contravencin a las normas

que garantizan el debido proceso conforme
ha alegado la recurrente, por lo que la resolucin impugnada se ajusta a derecho, dado
que al ampararse las excepciones de conclusin del proceso por transacciones no se ha
hecho otra cosa que reconocer los plenos
efectos de actos jurdicos que pusieron fin
a las discrepancias que se suscitaron entre
las partes.
Sobre la legitimidad para obrar frente a
un dao ambiental, la Sala Plena considera
que la demandante no goza de tal legitimidad de acuerdo con el artculo 82 del Cdigo Procesal Civil, el cual estipula que el patrocinio de intereses difusos le corresponde
nicamente al Ministerio Pblico, los Gobiernos Regionales, los Gobiernos Locales,
las Comunidades Campesinas y/o las Comunidades Nativas en cuya jurisdiccin se
produjo el dao ambiental o al patrimonio
cultural y las asociaciones o instituciones sin
fines de lucro que segn la Ley y criterio del

Artculo 446 .- Excepciones proponibles.
El demandado slo puede proponer las siguientes excepciones:

()

10. Conclusin del proceso por conciliacin o transaccin;

()

Artculo 453.- Amparo de las excepciones de litispendencia, cosa juzgada, desistimiento de la pretensin o conclusin del
proceso por conciliacin o transaccin.
Son fundadas las excepciones de litispendencia, cosa juzgada, desistimiento de la pretensin o conclusin del proceso por
conciliacin o transaccin, respectivamente, cuando se inicia un proceso idntico a otro:

()

4. En que las partes conciliaron o transigieron.
(3) Cdigo Civil

Artculo 1302.- Transaccin

Por la transaccin las partes, hacindose concesiones recprocas, deciden sobre algn asunto dudoso o litigioso, evitando
el pleito que podra promoverse o finalizando el que est iniciado.

Con las concesiones recprocas, tambin se pueden crear, regular, modificar o extinguir relaciones diversas de aquellas que
han constituido objeto de controversia entre las partes.

La transaccin tiene valor de cosa juzgada.
(4) CAS. 1465-2007 CAJAMARCA
174 Marzo de 2009
275
Juez, este ltimo por resolucin debidamente motivada, estn legitimadas para ello.
276
Por las consideraciones antes sealadas,

la Sala Plena declar infundado el recurso
de casacin, lo cual dio origen a mltiples
opiniones, tanto a favor como en contra.
As tenemos a quienes estuvieron a favor del
pleno como el doctor Fausto Vial, quien
manifiesta que si bien el Cdigo Procesal
Civil slo legisl sobre la transaccin judicial, sin pronunciarse sobre la extrajudicial,
dejando con ello un gran vaco legal, ambos
deben considerarse como mecanismos de
autocomposicin que surten efectos de cosa
juzgada, conforme el artculo 139 inciso 8
de la Constitucin(5) y el artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil(6). Es decir
que a igual razn igual derecho, abogando
por una interpretacin sistemtica de la legislacin peruana y la finalidad de la norma. Sobre el dao ambiental, refiere que de
acuerdo al artculo 82 del Cdigo Procesal
Civil(7), la demandante carece de legitimidad

para reclamar indemnizacin por daos ambientales. Agrega que si bien el artculo 5
del Cdigo Civil considera el derecho a la
salud como un derecho irrenunciable, lo que
se ha transigido en este caso no es el dao a la
persona, sino la reparacin del dao.
Por su parte el doctor Jorge Avendao,
opina que tanto la transaccin judicial
como la extrajudicial pone fin al proceso
preexistente, pues el artculo 1302 del Cdigo Civil hace perder el inters para obrar
ya que la transaccin es un modo de extincin de obligaciones y tiene por objeto impedir que se litigue un asunto resuelto por
las partes. Agrega que la diferencia segn
el artculo 1312 del Cdigo Civil entre
la transaccin judicial y la extrajudicial es
que la primera se ejecuta como sentencia,
mientras que la segundas se ejecuta como
proceso ejecutivo, pero en ambos casos hay
cosa juzgada, lo cual significa que no pue-
(5) Constitucin Poltica del Per

Artculo 139. Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional:

()

8. El principio de no dejar de administrar justicia por vaco o deficiencia de la ley.

En tal caso, deben aplicarse los principios generales del derecho y el derecho consuetudinario.

()
(6) Cdigo Civil

Articulo III.- Aplicacin de la ley en el tiempo

La ley se aplica a las consecuencias de las relaciones y situaciones jurdicas existentes. No tiene fuerza ni efectos retroactivos, salvo las excepciones previstas en la Constitucin Poltica del Per.

Artculo 82.- Inters difuso es aquel cuya titularidad corresponde a un conjunto indeterminado de personas, respecto de bienes de inestimable valor patrimonial, tales como el medio ambiente o el patrimonio cultural o histrico o del consumidor.

Pueden promover o intervenir en este proceso, el Ministerio Pblico, los Gobiernos Regionales, los Gobiernos Locales, las
Comunidades Campesinas y/o las Comunidades Nativas en cuya jurisdiccin se produjo el dao ambiental o al patrimonio
cultural y las asociaciones o instituciones sin fines de lucro que segn la Ley y criterio del Juez, este ltimo por resolucin
debidamente motivada, estn legitimadas para ello.

Las Rondas Campesinas que acrediten personera jurdica, tienen el mismo derecho que las Comunidades Campesinas o las
Comunidades Nativas en los lugares donde stas no existan o no se hayan apersonado a juicio.

Si se promueven procesos relacionados con la defensa del medio ambiente o de bienes o valores culturales, sin la intervencin de los Gobiernos Locales indicados en el prrafo anterior, el Juez deber incorporarlos en calidad de litisconsortes
necesarios, aplicndose lo dispuesto en los Artculos 93 a 95.

()
Marzo de 2009
175
277
de revisarse, sino en los casos de nulidad de

cosa juzgada fraudulenta.
278
279
As mismo encontramos opiniones segn

las cuales, con esta decisin se fortalecer
el cimiento para la seguridad jurdica en el
pas. Es decir, si las partes celebran de buena fe una transaccin, en especial esta ltima para poner fin a una diferencia, ya no
se podr reabrirlo despus ante la justicia,
resolviendo as un tecnicismo del Cdigo
Procesal Civil.
Por otro lado tenemos la opinin de aqullos que no se encuentran de acuerdo con lo
resuelto por la Sala Plena, pues consideran
que con ella se ha perdido la oportunidad
de emitir un mensaje social trascendente
sobre el peligro de contaminacin y las precauciones que deben tomarse al respecto.
As mismo, que por tratarse de partes que
no se encuentran en igualdad de condiciones, pues por un lado tenemos campesinos
de condicin humilde, y por otro lado tenemos a una de las empresas mineras ms
importantes del Per, debi brindarse una
mayor proteccin a los derechos de la parte
dbil, es decir a los campesinos. Esa opinin
la encontramos en un informe publicado
por el consorcio Justicia Viva(8), en el que
sealan que en aras de dar coherencia al or-
denamiento jurdico, efectivamente se debe

dar a la transaccin extrajudicial el mismo
efecto que la transaccin judicial ya que ambas tienen el poder de poner fin al proceso
instaurado por los derechos transigidos; sin
embargo, excepcionalmente, en el caso que
dio origen al pleno no se debi amparar la
excepcin de transaccin por tratarse de
una situacin de desequilibrio social y econmico entre ambas partes. Refieren que si
bien existe la libertad de contratar, cuando
existe dicho desequilibrio, puede generar
que se produzcan abusos y violaciones de los
derechos de los ms dbiles tal como sucedi en el presente caso, ya que la salud de los
campesinos ha sido gravemente afectada por
haber inhalado el mercurio, Por lo tanto,
concluyen que en aplicacin del artculo 7
de la constitucin(9) y el artculo V del Titulo preliminar del Cdigo Civil(10), se debi
reconducir la pretensin planteada, la que
pasara de ser una pretensin de indemnizacin a una de nulidad de acto jurdico y
posterior indemnizacin.
Anlisis del caso
El seor Mario Vsquez interpone recurso de casacin contra la sentencia que declara
fundada la excepcin de conclusin del proceso por transaccin respecto al codemandante
(8) Informe Especial. Primer Pleno Casatorio de la Corte Suprema: Las polmicas transacciones extrajudiciales de la minera
Yanacocha en el caso Choropampa.

En : http://www.justiciaviva.org.pe/nuevos/2008/febrero/14-02/informe_pleno.doc
(9) Constitucin Poltica del Per

Artculo 7.- Todos tienen derecho a la proteccin de su salud, la del medio familiar y la de la comunidad as como el deber
de contribuir a su promocin y defensa. La persona incapacitada para velar por s misma a causa de una deficiencia fsica
o mental tiene derecho al respeto de su dignidad y a un rgimen legal de proteccin, atencin, readaptacin y seguridad.
(10) Cdigo Civil

Ttulo Preliminar

Artculo V.- Es nulo el acto jurdico contrario a las leyes que interesan al orden pblico o a las buenas costumbres.
176 Marzo de 2009
menor de edad Yuliio Alexander Gutierrez

Pretell, y declara fundada la excepcin de falta
de legitimidad para obrar de los demandantes
respecto a la indemnizacin por dao ambiental. En ese sentido, fundamenta su recurso en
la inaplicacin de los artculos 5 y 135 del
Cdigo Civil referentes a la irrenunciabilidad
de los derechos a la vida, a la integridad fsica,
a la libertad, al honor y dems inherentes a la
persona humana, los cuales no pueden ser objeto de cesin ni de transaccin porque nicamente los derechos patrimoniales pueden
serlo. Agrega que se han vulnerado las normas
que garantizan el derecho a un debido proceso, en especfico el artculo 446 inciso 10 del
Cdigo Procesal Civil, que seala que se puede proponer la excepcin de conclusin del
proceso por transaccin, slo cuando se trata
de una transaccin judicial, pues se requiere
la existencia de dos procesos idnticos, uno de
los cuales haya sido concluido por transaccin,
configurndose as, de acuerdo al artculo 337
del mismo cdigo, cosa juzgada. Por otro lado,
referente a la pretensin indemnizatoria, refiere que por ser los principales afectados por el
dao ambiental, tienen la titularidad para reclamar indemnizacin, pues interpretando el
artculo 82 del Cdigo Procesal Civil, se desprende que no solo les corresponde intervenir
a las instituciones all reconocidas, sino que las
personas naturales afectadas, tambin gozan de
legitimidad para obrar.
Ante ello, la Sala Suprema considera que
si bien es cierto, el artculo 453 no reconoce
expresamente a la transaccin extrajudicial,
debe drsele el mismo tratamiento que a la

transaccin judicial ya que gozan de la misma naturaleza, pues ambas extinguen obligaciones mediante concesiones recprocas y
hacen perder el inters para obrar, ya sea que
se realicen en el poder judicial, como en una
conciliacin extrajudicial. En ese sentido, es
de la opinin que habindose celebrado una
transaccin extrajudicial, no podr iniciarse
otro proceso para discutir las mismas pretensiones que ya fueron transigidas.
Sobre la pretensin indemnizatoria por
dao ambiental, el Cdigo Procesal Civil
recoge la institucin jurdico procesal denominada Patrocinio de Intereses Difusos,
segn la cual, se le confiere a una serie de
instituciones pblicas y asociaciones civiles
legalmente constituidas, as como al Ministerio Pblico, los Gobiernos Regionales,
Los Gobiernos Locales, Las Comunidades Campesinas y/o nativas, la titularidad
para reclamar los efectos indemnizatorios
del dao ambiental. En tal sentido, nos se
evidencia en este caso, vulneracin de norma sobre este punto ya que el artculo 82
del cdigo sustantivo seala taxativamente
quines pueden solicitar indemnizacin
por dao ambiental.
Por ltimo, la Sala Suprema seala que
en las transacciones celebradas no se transige sobre el dao que pudieran haber sufrido
los demandantes o sus menores hijos como
consecuencia del derrame de mercurio, sino
la reparacin del mismo, siendo que la reparacin del dao es siempre patrimonial.
Marzo de 2009
177
En tal sentido, declara infundado el recurso de casacin y de conformidad con el

artculo 400 del Cdigo Procesal Civil,
aplica lo que constituye doctrina jurispru-
dencial vinculante, de acuerdo a lo establecido por el Primer Pleno Casatorio Civil

celebrado por la Sala Plena de la Corte Suprema de Justicia.
CONCORDANCIAS JURISPRUDENCIALES
Casacin N 456-2008 CAJAMARCA. Publicada el 30 de enero del 2009.

En cuanto a la alusin que hacen los accionantes respecto a la sentencia expedida por
el Tribunal Constitucional recada en el expediente nmero 0221-1997-AA/TC, donde se
menciona que la legitimacin en la defensa de los intereses difusos alcanza tambin a las
personas naturales, la sentencia expedida por el Pleno Casatorio precisa en su fundamento
nmero 64 que tanto el artculo 26 de la ley 23506, como el artculo 40 del Cdigo Procesal Constitucional, otorgan legitimacin a cualquier persona para interponer demanda de
amparo, lo cual debe entenderse que es para efectos de solicitar esa garanta constitucional
en defensa de los intereses difusos, pero ello no nos puede llevar a colegir que, as como en el
amparo, tambin en la va ordinaria la legitimacin es irrestricta para la defensa de los intereses difusos por lo que se debe diferenciar el ejercicio de un proceso de amparo frente a un
proceso ordinario, puesto que en uno y otro caso se persiguen fines totalmente diferentes
Casacin N 740-2007 CAJAMARCA. Publicada el 30 de enero del 2009.

el cuestionamiento que se ha hace de tales negocios jurdicos es que se ha transado
sobre derechos extramatrimoniales como, por ejemplo el derecho a la salud. De acuerdo a
lo dispuesto por el Cdigo Civil vigente, lo que en realidad se trans en el caso sub judice,
no es sobre la salud sino sobre los daos que se ocasionaron a la salud como consecuencia de
exposicin y manipulacin de del mercurio que sufrieron la accionante y sus menores hijos,
al igual como ocurri con otros pobladores del lugar. Los daos extracontractuales pueden
ser de orden patrimonial o extramatrimonial, por ello se habla, respecto a los primeros del
dao emergente y del lucro cesante, en tanto que con relacin al dao extramatrimonial nos
estamos refiriendo al dao a los daos a la persona y el dao moral.
178 Marzo de 2009
Casacin N 716-2007 CAJAMARCA. Publicada el 30 de enero de 2009
Que los precedentes vinculantes de los Tribunales de Justicia en un Estado Constitucional son aquellas decisiones que si bien resuelven un caso en concreto, a la vez contienen una
regla jurdica que ser de observancia obligatoria para el mismo tribunal (precedente vinculante horizontal), as como para todos los jueces y tribunales inferiores, en todos aquellos
casos que sean sustancialmente iguales (precedente vinculante vertical
Marzo de 2009
179

Validez Legal de Las Trnsacciones Extrajudiciales 2009

Transféré par

Informations du document

Copyright

Formats disponibles

Partager ce document

Partager ou intégrer le document

Options de partage

Avez-vous trouvé ce document utile ?

Ce contenu est-il inapproprié ?

Droits d'auteur :

Formats disponibles

Validez Legal de Las Trnsacciones Extrajudiciales 2009

Transféré par

Droits d'auteur :

Formats disponibles

JURISPRUDENCIA PROCESAL CIVIL - COMENTARIOS Y ANOTACIONES

JURISPRUDENCIA PROCESAL CIVIL

Validez legal de las transacciones extrajudiciales

de noviembre de dos mil siete, por las causales

manente de la Corte Suprema de dos mil ocho.-

del Cdigo Procesal Civil, relativas: a) Inaplica-

de Justicia de la Repblica, vista la causa nmero

diencia pblica de la fecha y producida la votacin

don Mario Vsquez Ramrez apoderado de la parte

demandante, contra la resolucin de vista de foja

de agosto de dos mil siete, expedida por la Sala

a fojas mil ciento treinta y siete a mil ciento cua-

renta y seis, que declara fundada la excepcin de

previstas en los incisos 2 y 3 del artculo 386

cin de los artculos 5 y 1305 del Cdigo Civil,

derechos a la vida, a la integridad fsica, a la libertad, al honor y dems inherentes a la persona

humana son irrenunciables y no pueden ser objeto de cesin; y su ejercicio no es susceptible

de limitacin voluntaria; ii) que segn el artculo

han sido aplicados por los Vocales revisores; iv)

pueden ser materia de renuncia o cesin alguna;

alega que la proteccin de estos derechos per-

sonalsimos y extrapatrimoniales, no pueden ser 259

normas que garantizan el derecho a un debido

Alexander Gutirrez Pretell, y al extremo que

proceso, seala: i) haberse vulnerado normas

dad para obrar de los demandantes respecto a la

cin al trmite de las excepciones; expresa que

con lo dems que al respecto contiene.

Civil en su artculo 446 inciso 10 establece que

declara fundada la excepcin de falta de legitimi-

procesales de imperativo cumplimiento en rela-

pretensin indemnizatoria por dao ambiental;

debe tenerse en cuenta que el Cdigo Procesal

FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE

HA DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO:

Admitido el recurso de casacin se ha declara-

do procedente mediante auto de fecha diecinueve

168 Marzo de 2009

se puede proponer la excepcin de conclusin

del proceso por transaccin, pues slo ampara la

para ello se requiere la existencia de procesos

transaccin; ii) que, segn prescribe el artculo

JURISPRUDENCIA PROCESAL CIVIL - COMENTARIOS Y ANOTACIONES

337 del Cdigo Procesal Civil, la transaccin

reclamar indemnizacin por tales daos; pues el

cosa juzgada, infirindose entonces que para am-

be que les corresponde a las personas naturales

que pone fin a un proceso tiene la autoridad de

del conflicto de intereses de las partes; iii) que

la transaccin extrajudicial materia de impugnacin no tiene naturaleza de cosa juzgada, por

es decir, el ordenamiento establece una formali-

no implica que sean las instituciones que dicha

norma seala las nicas legitimadas de manera

se ha respetado el ordenamiento procesal, siendo flagrante a vulneracin del derecho al debido

dad imperativa, pues slo se podr utilizar, como

causal adjetiva propuesta, si mereciera amparo

base a que el proceso se haya concluido sin ad-

fundamentos de la excepcin una transaccin en

que la excepcin de conclusin del proceso por

un proceso idntico a otro en el que las partes

se ha incumplidos las formalidades establecidas

mo, la Sala ha vulnerado abiertamente el debido

validez de los actos procesales, por cuanto ha re-

carecera de objeto pronunciarse respecto de la