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NORMAS LEGALES
778570-2
DECRETO LEGISLATIVO
N 1106
DECRETO LEGISLATIVO
DE LUCHA EFICAZ CONTRA EL LAVADO
DE ACTIVOS Y OTROS DELITOS RELACIONADOS
A LA MINERfA ILEGAL Y CRIMEN ORGANIZADO
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
POR CUANTO
Que, el Congreso de la Repblica por Ley N 29815
Y de conformidad con el articulo 104 de la Constitucin
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NORMAS LEGALES
DECRETO
DE LUCHA EFICAZ
DE ACTIVOS Y OTROS
A LA MINERfA ILEGAL
LEGISLATIVO
CONTRA EL LAVADO
DELITOS RELACIONADOS
Y CRIMEN ORGANIZADO
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BPenrn>
lima, juews 19 de abrI de 2012
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Sf'en.Im
LIma. juews
19 do abIt do 2012
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Urna, joews 19 de abII de 2012
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I..ina. jueves 19 do a.bIt do 2012
BPenmo
Uma, joeYes 19 de abrI de 2012
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(...)
5. La informacin referida a los datos personajes cuya
publicidad constituya una invasin de la intimidad personal
y familiar. La informacin referida a la salud personal, se
considera comprendida dentro de la intimidad personal.
En este caso, slo el juez puede ordenar la publicacin sin
perjuicio de lo establecido en el inciso 5 del articulo 2 de la
Constitucin PoHticadel Estado.
Por su parte, no opera la presente reserva cuando la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones requiera informacin
respecto a los bienes e ingresos de los funcionarios
pblicos, o cuando requiera otra informacin pertinente
para el cumplimiento de las funciones de la Unidad de
Inteligencia Financiera del Per - UIF-Per.
( ...)"
"Articulo 18.- Regulacin de las excepciones
Los casos establecidos en los articulos 15, 16 Y 17
son los nicos en los que se puede limitar el derecho
al acceso a la informacin pblica, por lo que deben
ser interpretados de rnane.ra restrictiva por tratarse de
una limitacin a un derecho fundamental. No se puede
establecer por una norma de menor jerarqua ninguna
excepcin a la presente Ley.
La informacin contenida en las excepciones
sealadas en los articulos 15, 16 Y 17 son accesibles
para el Congreso de la Repblica, el Poder Judicial, el
Contralor General de la Repblica; el Defensor del Pueblo
yel Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones.
Para estos efectos, el Congreso de la Repblica
slo tiene acceso mediante una Comisin Investigadora
formada de acuerdo al articulo 97 de la Constitucin Polltica
del Per y la Comisin establecida por el articulo 36 de la
Ley N 27479. Tratndose del Poder Judicial de acuerdo a
las normas que regulan su funcionamiento, solamente el
juez en ejercicio de sus atribuciones jurisdiccionales en un
determinado caso y cuya informacin sea imprescindible
para llegar a la verdad, puede solicitar la informacin a
que se refiere cualquiera de las excepciones contenidas
en este articulo. El Contralor General de la Repblica
tiene acceso a la informacin contenida en este articulo
solamente dentro de una accin de control de su
especialidad. El Defensor del Pueblo tiene acceso a la
informacin en el mbito de sus atribuciones de defensa
de los derechos humanos. El Superintendente de Banca,
Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de
Pensiones tiene acceso a la informacin siempre que sta
sea necesaria para el cumplimiento de las funciones de la
Unidad de inteligencia Financiera del Per - UIF-Per.
Los funcionarios pblicos que tengan en su poder
la informacin contenida en los articulos 15, 16 Y 17
tienen la obligacin de que ella no sea divulgada, siendo
responsables si esto ocurre.
El ejercicio de estas entidades de la administracin
pblica se enmarca dentro de las limitaciones que seala
la Constitucin Politica del Per.
Las excepciones sealadas en los puntos 15 y 16
incluyen los documentos que se generen sobre estas
materias y no se considerar como informacin clasificada,
la relacionada a la violacin de derechos humanos o
de las Convenciones de Ginebra de 1949 realizada en
cualquier circunstancia, por cualquier persona. Ninguna
de las excepciones sealadas en este articulo pueden ser
utilizadas en contra de lo establecido en la Constitucin
Politica del Per."
Cuarta.- Modificacin de la Sexta Disposicin
Complementaria, Transitoria y Final de la Ley N
28306
Modfiquesel la Sexta Disposicin Complementaria,
Transitoria y Final de la Ley N 28306, en los trminos
siguientes:
"Sexta: Obligacin de declarar el ingreso y/o salida
de dinero en efectivo
6.1. Establzcase la obligacin para toda persona,
nacional o extranjera, que ingrese o salga del pais,
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Quinta.- tncorporacin
del Artculo
gO-A a la Ley
N 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia
Financiera - UIF-Per
Incorprese el Articulo 9"-A a la Ley N 27693, en los
trminos siguientes:
"Articulo
supervisores
9.A.1.
Se consideran
organismos
supervisores
en materia de prevencin del lavado de activos y del
financiamiento del terrorismo para efectos de lo dispuesto
en la presente Ley, aquellos organismos o instituciones
pblicas o privadas que de acuerdo a su normatividad
o fines ejercen funciones de supervisin, fiscalizacin,
control,
registro. autorizacin
funcional
o gremiales
respecto de los Sujetos Obligados a informar.
9.A.2. Son org.anismos de supervisIn
y control
en materia de prevencin del lavado de activos y del
financiamento del terrorismo, entre otros:
a) La Superintendencia
de Banca.
Seguros
y
Administradoras
Privadas
de Fondos de Pensiones
(SBS);
b) La Superintendencia
del Mercado de Valores
(SMV);
c) El Ministerio de Comercio
Exterior y Turismo
(MINCETUR);
d) El Ministerio de Energia y Minas (MINEM);
e) El Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables
(MIMDES);
f) El Ministerio de la Produccin (PRODUCE);
g) El Ministerio de Transportes
y Comunicaciones
(MTC);
h) La Superintendencia
Nacional de Aduanas y de
Administracin Tributaria (SUNAT);
i} La Agencia Peruana de Cooperacin Intemacional
(APCI);
j) La Oficina Nacional
de Procesos
Electorales
(ONPE);
k) El Consejo de Supervigilanca de Fundaciones
1) Los Colegios de Abogados y de Contadores
Pblicos, o cualquier otro que sustituya en sus funciones
a las instituciones antes sealadas;
m) Todo aquel organismo o institucin pblica o privada
que sea designado como tal por la UIF-Per.
9A3.
Los organismos
de supervisin
debern
coordinar sus acciones de supervisin con la UIF-Per.
9.A.4. Losorganismos supervisores ejercern la funcin
de supervisin del sistema de prevencin del lavado de
activos y del financiamiento del terrorismo, en coordinacin
con la UIF-Per, de conformidad con lo sealado en la ley
y de acuerdo a sus propios mecanismos de supervisin,
los cuales deben considerar
las responsabilidades
y
alcances de los informes del Oficial de Cumplimiento, de
la Auditorlalntema
y de la Auditorla Externa, as! como las
responsabilidades
de directores y gerentes.
9A5. La UIF-Per, en coordinacin con los organismos
supervisores,
deber
expedir
normas
estableciendo
obligaciones,
requisitos,
infracciones.
sanciones
y
precisiones, respecto a todos los sujetos obligados.
9.A.6. Los organismos
supervisores
ejercern
la
funcin sancionadora en el mbito de los sujetos obligados
a reportar bajo su competencia, para lo cual aplicarn las
normas reglamentaras
y la tipificacin de infracciones
que apruebe la UIF-Per.
9A7.
Para efectos del ejercicio de la funcin de
supervisin, la UIF-Per podr requerir a los organismos
supervisores
la realizacin
de vis.itas de inspeccin
conjuntas.
Estas visitas tambin se podrn realizar a
solicitud del organismo supervisor competente,
previa
conformidad de laIlJIF-Per.
9A8.
Respecto de aquellos sujetos obligados
a
informar que carecen de organismo supervisor en materia
de prevencin del lavado de activos y del financiamiento
del terrorismo, la Superintendencia
de Banca. Seguros
y Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones, a
travs de la UIF-Per, actuar como tal.
9A9.
Estn bajo la supervisin de la UIF-Per en
esta materia los notarios pblicos y las cooperativas de
BPeru<m
Uma, jueves 19 de abrI de 2012
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