PTAC

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA
PLAN TCTICO SISTEMAS DE TECNOLOGAS

DE INFORMACIN Y COMUNICACIN
DICIEMBRE 2007
Contenido
Nota importante....................................................................................................... 3
Introduccin............................................................................................................. 4
Objetivo del Plan Tctico......................................................................................... 5
Alcance del Plan Tctico 2008-2010 ....................................................................... 6
Factores crticos de xito y gestin de riesgos........................................................ 6
Alineacin Estratgica y Prioridades en el Plan Tctico.......................................... 8
Apoyo superior y organizacin bsica para la implementacin del plan tctico .... 13
Portafolio de Proyectos ......................................................................................... 15
Cronograma de Proyectos..................................................................................... 20
Inversin estimada ................................................................................................ 22
Anexo1. Metodologa ............................................................................................ 25
Anexo 2. Perfiles de proyectos para el perodo 2008 al 2010 ............................... 28
Nota importante
Este documento se constituye la segunda versin del Plan Tctico de Tecnologas

de Informacin y Comunicacin (PTAC), modificado segn acuerdo del Comit
Gerencial de Tecnologas de Informacin de la CGR en sesin del 12 de marzo
del 2008.
Introduccin
La planificacin estratgica involucra orientaciones generales de largo plazo con las
cuales una organizacin pretende lograr sus ms altos objetivos y su misin. De esas ideas
rectoras, se deriva el Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin y Comunicacin (PETIC)
el cual dicta las pautas estratgicas en materia de tecnologas para el perodo comprendido
entre el ao 2007 y el 2012.
Para llevar sus estrategias a la prctica, es necesario que una entidad desarrolle planes
tcticos, los cuales se refieren a la forma en que se ejecuta la estrategia. En congruencia con lo
indicado, el presente Plan Tctico de Tecnologas de Informacin y Comunicacin de la
Contralora General de la Repblica, es un instrumento derivado del PETIC 2007-2012 que
permite alinear, orientar y optimizar la gestin tecnolgica de la institucin para cumplir las
metas propuestas en este ltimo documento.
El presente documento integra los proyectos a mediano plazo que se van a desarrollar
institucionalmente, y que se clasifican en: a) proyectos de desarrollo (sistemas nuevos o a
desarrollar), b) proyectos de adquisicin de Hardware y Software y c) proyectos de evolucin
de sistemas disponibles y d) proyectos de capacitacin relacionados con el uso de las
tecnologas de informacin y comunicacin.
La prioridad de ejecucin que cada uno de estos proyectos tiene, depende directamente
de las decisiones del Comit de Tecnologas de Informacin y Comunicacin de la Contralora.
Para ello, se han propuesto algunos parmetros para considerar en dichas decisiones, tales
como: la importancia y alineacin estratgica, las relaciones entre proyectos y la disponibilidad
tecnolgica. La metodologa para elaborar este plan tctico se expone en el anexo N 1.
Se defini y se agrega a este documento, una estructura especfica denominada ficha de
proyecto que uniforma la informacin que contiene cada uno de los proyectos, con el fin de
mejorar no slo la organizacin de los mismos, sino de facilitar su implementacin, su
seguimiento y evaluacin. En este sentido, cada proyecto identifica:
Los resultados esperados a los que responde
El efecto de su implementacin
El objetivo general
Los productos especficos
El enfoque de trabajo
El alcance
Las relaciones de coordinacin
El responsable
La prioridad sugerida
Los requerimientos generales de recursos y logstica
Las fechas de inicio y de finalizacin del proyecto.
A pesar de la importancia de cada uno de los proyectos, se ha identificado que el

principal reto para ejecutar este plan tctico ser la elaboracin de un modelo de arquitectura
de informacin institucional. Esto por cuanto dicho modelo permitir integrar los proyectos de
automatizacin de los macroprocesos institucionales y de esta manera, encadenar su
desarrollo hacia una misma direccin. Este proyecto es prioridad dentro del portafolio de
proyectos.
Este Plan Tctico tiene un horizonte de 3 aos (2008-2010) y su mbito de aplicacin
incluye a todas las dependencias internas de la Contralora General de la Repblica, las cuales
estarn lideradas en este tema por las decisiones que tome el Comit Gerencial de
Tecnologas de Informacin y Comunicacin.
Objetivo del Plan Tctico

Ser un instrumento que facilite el cumplimiento del Plan Estratgico de Tecnologas de
Informacin y Comunicacin de la CGR. Esto, mediante el establecimiento de un portafolio
priorizado de proyectos tecnolgicos institucionales.
Alcance del Plan Tctico 2008-2010

Las actividades para desarrollar el plan tctico de TI consideran el perodo comprendido
entre enero 2008 y diciembre 2010, como primera etapa del cumplimiento del PETIC 20072012.
El Comit Gerencial de Tecnologas de Informacin y Comunicacin actualizar,
anualmente, el contenido del plan tctico con base en los resultados de la evaluacin
sistemtica de su cumplimiento. Al respecto, el proceso de actualizacin del presente plan
tctico por realizarse en el ao 2009 permitir determinar las iniciativas de proyectos
necesarias para cumplir completamente con los objetivos estratgicos planteados en el PETIC.
Factores crticos de xito y gestin de riesgos

La ejecucin y resultados del PETIC dependen de un conjunto de factores crticos de xito
(FCE), a saber:
1. Potencial humano
2. Evolucin
3. Planificacin y evaluacin detallada
En particular, el plan tctico de tecnologas de informacin y comunicaciones pretende
desarrollar las actividades que permitan lograr los objetivos estratgicos en consideracin de
tales FCE.
El principal factor del cual depende el xito del plan tctico es el potencial humano de la
institucin. La participacin del personal a partir de un perfil de competencias claramente
definido y adecuado a las tecnologas de informacin facilitar el logro de las iniciativas
contenidas en este plan.
El segundo factor se refiere a la evolucin de las TIC de la Contralora General de la Repblica.

Para lograr los objetivos estratgicos de TIC, el plan tctico rescata los tres componentes que
el PETIC plantea y que tratan sobre la evolucin de las TIC en la CGR:
i. Depuracin, documentacin y desarrollo del modelo de informacin y
comunicacin institucional.
ii. Fortalecimiento y estandarizacin de la infraestructura tecnolgica.
iii. Reactivacin del comit gerencial de tecnologas de informacin y
comunicacin.
El tercer factor de xito se refiere a los procesos de planificacin y evaluacin detallada, los
cuales desarrollarn el portafolio de proyectos, y al grupo de indicadores de gestin necesarios
para dar seguimiento a las actividades de ejecucin continua que resulten pertinentes.
Asimismo, el plan tctico est expuesto a riesgos que requieren medidas de gestin para
aprovechar las probables oportunidades y mitigar las potenciales consecuencias negativas. El
proceso del plan tctico y su cumplimiento estn expuestos a riesgos tanto internos como
externos a la organizacin, tales como los siguientes:
EXTERNOS
1. Contenido presupuestario
INTERNOS
1. Desarrollo de sistemas exitosos

2. Viabilidad de los proyectos
3. Potencial humano capacitado
Contenido presupuestario. En vista de que el presupuesto de la CGR depende del

presupuesto nacional, pueden ocurrir recortes en algunos rubros que obliguen a disminuir el
alcance y cumplimiento del portafolio de proyectos. O bien, puede suceder que an existiendo
el contenido presupuestario, ste no haya sido estimado de forma adecuada, de manera que
los recursos sean insuficientes para cumplir con los objetivos planteados.
Desarrollo de sistemas exitosos. La participacin activa, oportuna y comprometida de los

patrocinadores y directores de los proyectos, la aplicacin de una metodologa de desarrollo
eficiente y eficaz, y el seguimiento de estndares de calidad y mejora continua facilitarn el
logro de los objetivos de las iniciativas incorporadas en el portafolio de proyectos.
Viabilidad de los proyectos. Los proyectos requieren condiciones particulares para
realizarlos, segn sus caractersticas tecnolgicas, jurdicas y de otra naturaleza.
Potencial humano calificado. Contar con personal humano capacitado, un perfil apropiado y
el proceso de capacitacin facilitar an ms que el personal pueda desarrollar sus tareas y
apoyar el cumplimiento de los objetivos institucionales.
La ejecucin del presente plan tctico de tecnologas de informacin y comunicaciones
contribuye a la administracin del riesgo sobre alineacin del Plan estratgico institucional y el
PETIC del plan estratgico de tecnologas de informacin y comunicaciones.
Alineacin Estratgica y Prioridades en el Plan Tctico

El PETIC estableci el alineamiento estratgico por medio de la identificacin de cuatro
lneas de accin (suministro de servicios, infraestructura tecnolgica, seguridad y control e
insercin tecnolgica) y su respectiva relacin con los resultados esperados del campo de
accin E: Gestin de la Informacin y Comunicacin, de la Estrategia Institucional 2005-2012,
as como la situacin deseada en diferentes reas de TIC. Como producto de sta ltima
relacin, el plan indica las reas estratgicas de proyectos por desarrollar (Refirase a la tabla
#1).
Debido a su importancia estratgica y la necesidad de continuar y complementar los
esfuerzos institucionales de automatizacin de procesos, el plan tctico dar prioridad a
proyectos de desarrollo de sistemas de informacin. El rea de situacin deseada del PETIC
concerniente al desarrollo de sistemas de informacin comprende la revisin del modelo de
arquitectura de informacin al desarrollar sistemas que automaticen los procesos sustantivos
institucionales y permitan apoyar el proceso de toma de decisiones, la interoperabilidad de
sistemas, la disponibilidad de herramientas para minera de datos e inteligencia de negocios

como apoyo a la fiscalizacin (datawarehouse), los servicios apoyados sobre bases de
conocimiento, las herramientas tecnolgicas para la fiscalizacin y el software de colaboracin,
entre otros.
Pese a la prioridad que recibe el rea de sistemas de informacin, las otras reas
pertinentes a la situacin deseada (v.gr. Gestin de TIC, Comunicaciones, Suministro de
Servicios y Potencial Humano) tendrn proyectos en desarrollo segn la prioridad de ejecucin
pertinente (ver anexo #2).
Tabla # 1
Contribucin de las lneas de accin con la situacin deseada
PETIC 2007-2012
Situacin deseada
Lneas de accin
Gestin de TIC
Comunicaciones
a. Gestin tecnolgica basada en

mejores prcticas
b. Niveles de servicio debidamente
acordados
Suministro de servicios
Infraestructura
Seguridad y control
c. Outsourcing transversal y parcial

en TI
Suministro de servicios
a. Implementacin del modelo de

arquitectura de la informacin
b. Interoperabilidad de sistemas a.Marco de servicios de TI
consolidada
y
datawarehouse establecido
disponibles como apoyo a la
c. Servicios apoyados sobre bases
de conocimientos (orientados al
autoservicio)
Potencial humano
a. Personal capacitado en gestin
de TIC
b. Personal capacitado en la gestin
de negocios
c. Personal capacitado en asuntos
tcnicos de TIC
d. Perfil de competencias de TIC
para el fiscalizador
e. Organizacin de TIC flexible y
adaptable
a. Tecnologa mvil disponible para

a. Gestin de infraestructura basada
a. Disponibilidad y capacidades
los equipos de trabajo de
en mejores prcticas
ptimas
fiscalizacin
a. Gestin de la seguridad de la informacin y contingencias de TI basada en las mejores prcticas
a. Gestin de la investigacin,
desarrollo e innovacin (I+D+I)
Insercin tecnolgica
a. Telecomunicaciones mviles
seguras
Sistemas de informacin
a. Telecomunicaciones mviles
seguras
a. Herramientas tecnolgicas para la

a. Gobierno digital institucional
fiscalizacin
a. Teletrabajo
b. Software colaborativo
c. Automatizacin de procesos
institucionales sustantivos
d. Sistemas de apoyo para la toma
de decisiones
10
La ilustracin #2 permite visualizar una forma de orientar las prioridades

mencionadas anteriormente. Cada macroproceso institucional estar soportado
por un macro sistema, que a su vez estar compuesto por una serie de soluciones
que solventan necesidades especficas de informacin. Los macro sistemas
estarn integrados funcionalmente, para apoyar el proceso de toma de decisiones.
Implica mapeo
de los procesos
Contralora General de
la Repblica
Implica anlisis de
sistemas legados
Seguridad y control Informtico
Insercin Tecnolgica
Ilustracin #1
Contralora General de la Repblica
Esquema Tctico para la Integracin y Automatizacin de Macroprocesos
Macroproceso
Gobierno
Corporativo
Macroproceso
Fiscalizacin
Integral
Macroproceso
Gestin de
Recursos
Macroproceso
Gestn del
Conocimiento
Macrosistema
Macrosistema
Macrosistema
Macrosistema
Base de datos para la gestin del conocimiento

Infraestructura de Tecnologas de Informacin
La integracin de los macro sistemas y sus aplicaciones conllevar a la

creacin de un almacn de datos (datawarehouse) que depositar las variables de
datos ms importantes para apoyar el negocio institucional. Los sistemas locales
aportarn datos para la mayora de esas variables, y en el caso de informacin no
disponible internamente, la CGR tendr que convenir con otras instituciones para
que pueda extraer datos de sus repositorios y bases de datos externas.
11
Este almacn de datos institucional debe facilitar la minera de datos, que

bsicamente consiste en el anlisis de tendencias, evaluacin de datos
comparativos y la generacin de alertas sobre condiciones de riesgo en la
administracin de la Hacienda Pblica.
Al efecto, si bien la Contralora General cuenta actualmente con un nico
repositorio de datos, no cuenta con las herramientas, experiencia, y desarrollo
necesario. ste carece de las funcionalidades de minera descritas, no obstante
representa un importante avance en las aspiraciones de integracin mencionadas.
La integracin de la informacin implica un proceso de varias etapas. En
primer lugar, la coordinacin con la Divisin de Estrategia Institucional en cuanto al
mapeo y actualizacin de los macroprocesos institucionales y la visualizacin de
las soluciones y servicios tecnolgicos que correspondan, tales como acceso a
tecnologas
mviles,
conectividad,
telefona,
seguridad,
entre
otros.
Posteriormente, se debe analizar y evaluar la vigencia y nivel de servicio de los

sistemas existentes y de aquellos que estn en desarrollo actualmente. Por cuanto
la institucin cuenta con un nico repositorio de informacin, ser relativamente
menos compleja la obtencin de datos para la generacin de alertas y de
informacin relevante para la fiscalizacin, lo que permitir un trabajo ms
eficiente y de mejor calidad.
Este proceso de integracin sistemtica de la informacin debe estar
soportado por una infraestructura tecnolgica que garantice la seguridad y el
mximo aprovechamiento de la capacidad tecnolgica, a la cual la CGR dar
mantenimiento y actualizacin. Asimismo, para el desarrollo de los macro sistemas
y para la infraestructura tecnolgica, la CGR aplicar una estrategia de seguridad
y control basada en mejores prcticas.
12
Precisamente, por su importancia estratgica, la CGR planificar la

infraestructura de la tecnologa de informacin simultneamente con el desarrollo
de los procesos anteriores. La institucin desarrollar y promover el uso de
conexiones inalmbricas, la transmisin de voz sobre Internet, la optimizacin de
los canales de acceso a Internet y otros servicios de conectividad, que permitan el
acceso agilizado de los fiscalizadores al repositorio de bases de datos
institucional. Lo anterior implica necesariamente el incremento de la capacidad de
procesamiento, almacenamiento y conectividad de los servidores institucionales.
Finalmente, los planes operativos y respectivos presupuestos que la CGR
formule y desarrolle en materia de TIC debern responder al plan tctico contenido
en este documento.
Apoyo superior y organizacin bsica para la

implementacin del plan tctico
Una vez aprobado el plan tctico, cada proyecto tendr una gerencia
patrocinadora y responsable final de la ejecucin y resultados de los proyectos de
TIC que le sean asignados segn las fichas que de estos se adjuntan al presente
plan. Lo anterior sin detrimento de la responsabilidad que la Unidad de Sistemas
de Informacin y otras unidades tengan en cuanto al aporte que deban dar para el
adecuado desarrollo de los diversos proyectos cuando as se requiera.
Se ha identificado un proceso de toma de decisiones sobre proyectos de
TIC, tal y como muestra la ilustracin #1, el cual permite visualizar los actores,
funciones y trazos de la informacin relacionada con los diversos proyectos de TI
que desarrolle la CGR.
En congruencia con la metodologa de desarrollo de sistemas de
informacin vigente, el proceso inicia con la remisin de una solicitud o iniciativa
13
de proyecto al coordinador de proyectos de la USTI por parte de las unidades

interesadas. En esta instancia, el coordinador de proyecto de la USTI ensambla el
perfil del proyecto en coordinacin con la unidad solicitante. Estas solicitudes de
proyectos pueden referirse a temas sobre desarrollo de sistemas, plataformas
tecnolgicas, usuario final, comunicaciones, seguridad, capacitacin, entre otros
contenidos, que estn acordes con las reas prioritarias de proyectos consignadas
en el PETIC.
El coordinador de proyectos de la USTI remite la ficha del proyecto
resultante al Comit Gerencial de TIC, que la analiza segn los criterios de
prioridad estratgica, y elabora y remite una recomendacin para el Despacho.
Previo a la presentacin al Despacho, el Comit Gerencial de TIC, cuando lo
estime conveniente, puede consultar a la Comisin ad hoc del PETIC y el
respectivo plan tctico, lo que considere necesario para ubicar el proyecto en el
contexto de las prioridades estratgicas y el portafolio general de proyectos.
El Despacho, con base en la recomendacin del CGTIC, toma la decisin
sobre la autorizacin o no del proyecto, y le comunica la decisin al patrocinador
respectivo. Cabe mencionar que la USTI podra coordinar con la Comisin ad hoc
aspectos relacionados con la valoracin de los proyectos.
El patrocinador designa y aporta el lder del proyecto y otros recursos
necesarios, tramita y remite la orden de ejecucin del proyecto, e incorpora la
gestin respectiva en los sistemas de control gerencial. El coordinador de
proyectos de la USTI es responsable de los aspectos tcnicos del proyecto. Por su
parte, el lder designado por el patrocinador coordina y ejecuta el proyecto, y
aporta su conocimiento y experiencia como experto funcional. El patrocinador y el
coordinador de proyectos de la USTI trabajarn de acuerdo a la metodologa de
proyectos existente en la institucin, e informarn sobre el estado de avance al
Comit Gerencial de TIC cuando ste lo solicite. La Divisin de Estrategia
Institucional participa del proceso en la evaluacin al cumplimiento del PETIC y al
14
Plan Tctico, para lo cual remitir informes peridicos al Comit Gerencial de TIC,
segn ste lo solicite.
Ilustracin #2
Flujo de toma de decisiones sobre proyectos de TIC
DEI
CGTIC
Despacho
Comisin PETIC
Plan Tctico
Patrocinador A
-Gerencia-
Patrocinador B
-Gerencia-
Patrocinador C
-Gerencia-
Coordinador o lder
de proyecto A
Coordinador o lder
de proyecto B
Coordinador o lder
de proyecto C
Equipo de
proyecto A
Equipo de
proyecto B
Equipo de
proyecto C
Unidades
1
USTI
2
5
1.
Unidades plantean requerimientos de TICs que en coordinacin con USTI generan proyectos fichas
2.
USTI consulta proyecto a CGTIC
3.
CGTIC analiza proyectos y remite una recomendacin al Despacho (asesora de la Comisin ad hoc cuando estime conveniente)
4.
Comunica el Plan Tctico del que derivan responsabilidades de patrocinio de los proyectos
5.
Patrocinador nombra un lder de proyecto
6.
Interaccin para el apoyo tcnico de USTI
7.
Coordinador general de proyectos USTI- en coordinacin con equipos de proyectos
8.
USTI y Lder de proyecto responsables de ejecutar, dar seguimiento e informar avance al CGTIC por proyectos.
9.
Participa en el seguimiento al PETIC y Plan Tctico a partir de sus atribuciones.
Portafolio de Proyectos
La tabla #1 Distribucin de los proyectos segn macro sistema muestra
el portafolio general de proyectos, agrupados segn el macroproceso institucional
que apoya. Este portafolio es la base para la discusin del Comit Gerencial de
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Tecnologas de Informacin y Comunicacin, y para la recomendacin respectiva

al Despacho de la Contralora, en relacin con los proyectos que la CGR deber
realizar en el campo de TIC institucional.
No obstante, el Comit Gerencial de Tecnologas de Informacin y
Comunicacin tendr la potestad de proponer otras iniciativas de proyectos, con
carcter excepcional y sujeto a la aprobacin final del Despacho.
Los proyectos que estn en ejecucin al momento de la aprobacin de este
plan tctico, continuarn hasta completar su objetivo, salvo recomendacin del
Comit Gerencial de Tecnologas de Informacin y Comunicacin y la respectiva
aprobacin del nivel superior.
El portafolio de proyectos considera fichas de proyectos que son guas
generales para orientar la definicin y ejecucin de los proyectos. El equipo de
proyecto ser responsable de detallar los extremos que consideren pertinentes
para dimensionarlo y programarlo, considerando al menos: costo o inversin,
plazos y requerimientos de calidad, enfoque y las relaciones de coordinacin
pertinentes. Cada equipo de proyecto podr incorporar el apoyo de otros
funcionarios expertos segn sea necesario.
Cada iniciativa contar con un coordinador nombrado por el patrocinador
del proyecto. Este lder del proyecto deber ser un recurso humano aportado por
el patrocinador, o gerencia, de donde surge la iniciativa y se obtendr gua y
orientacin temtica y procesal, as como los requerimientos de calidad. Adems,
la Unidad de Sistemas y Tecnologas de Informacin (USTI) designar la
contraparte tcnica especializada que sea necesaria para el desarrollo del
proyecto.
La USTI dar soporte y coordinacin general a los proyectos de tecnologas
de informacin y comunicacin mediante la figura de un coordinador general de
16
proyectos, segn la metodologa que el Consejo Consultivo ha autorizado para el

desarrollo de proyectos de TIC institucionales.
Este grupo de proyectos es un inventario preliminar que deber
complementarse en los prximos aos para poder alcanzar los objetivos
planteados en el PETIC.
17
Tabla #2
Distribucin de los proyectos segn macrosistema
Macroproceso
Fiscalizacin Integral
Nombre del sistema
Proyectos
Automatizacin del macro proceso de la Fiscalizacin Integral

1
Implementacin de Expedientes electrnicos en la CGR
1
Integracin de las bases de datos de instituciones del Sector Pblico y la base de datos de declaraciones juradas de esta1CGR
Interconectividad con el Sector Pblico
1
Mdulo para recepcin guiada de Denuncias Electrnicas va Web
1
SIDE: Sistema de Denuncias
1
Sistema de Informacin de la Actividad Contractual
1
Sistema de Informacin de Registro de Sanciones de la Hacienda Pblica (SIRSA)
1
Sistema de Informacin para evaluacin de auditoras
1
Sistema de Informacin Seguimiento de Disposiciones
1
Sistema de Informacin sobre Declaraciones Juradas
1
Sistema de Informacin sobre Presupuestos Pblicos SIPP
1
Sistema de Informacin Ventanilla nica
1
Sistema institucional de inteligencia de negocios (Datawarehouse)
1
Sistema para el manejo de la Jurisprudencia de la Contralora General. (JurisCGR)
1
Sistema para Monitoreo de la Hacienda Pblica
1
Maletn electrnico
1
Total Fiscalizacin Integral
17
Gestin del Conocimiento

Administracin de documentos firmados digitalmente
Administracin de las relaciones con el cliente (CRM)
Capacitacin en TI
Notificacin electrnica
Pizarras Electrnicas
Red de telefona
Red inalmbrica institucional
Sistema de Help Desk Servicios de Informacin
Sistema de Informacin Bibliotecario
Sistema de Informacin Capacitacin Externa (SICE)
Sistema de Informacin Capacitacin Interna
Sistema de Informacin de Recursos Humanos
Sistema de Informacin ndice Gacetario
Sistema de Informacin para administracin de usuarios
Sistema para control de marcas
Sistema para elaboracin de encuestas
Sistema para evaluacin del desempeo
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
Total Gestin del Conocimiento
17
Gestin del Recurso

Adquisicin de infraestructura tecnolgica
Migracin nmina de pagos a plataforma actualizada
Redisear el Sistema de Inventarios Institucional (SIVI)
Sistema de Informacin Compras Institucional
Sistema de Informacin Contabilidad Institucional
Sistema de Informacin Presupuesto Institucional
Sistema de Informacin solicitudes de Publicaciones
Sistema de Inventarios Institucional (SIVI)
Sistema de Pagos Nmina de Salarios
SVT - Sistema de gastos de viaje y transporte
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
Total Gestin del Recurso
10
Gobierno Corporativo
Balanced Score Card
Implementacin de normas tcnicas
Migracin de sistemas a Web
Modelo de Arquitectura de Informacin
Modelo para desarrollo de proyectos
Portal de la CGR (SITIO Web)
Sistema de Informacin Gestin de Documentos
Sistema de Informacin Toma de Decisiones Gestiones
Sistema para la gestin de riesgos institucional
1
1
1
1
1
1
1
1
1
Total Gobierno Corporativo
Total general
53
18
El grfico #1 muestra la distribucin de los proyectos propuestos indica que

la mayor cantidad de proyectos estn asignados a procesos sustantivos de la
institucin:
Grfico #1
Distribucin de proyectos por macroproceso
17,31%
30,77%
19,23%
32,69%
Fiscalizacin Integral
Gestin del Conocimiento
Gestin del Recurso
Gobierno Corporativo
Con el fin de conocer el panorama interno sobre el cual se est planteando

este portafolio de proyectos, es necesario conocer e identificar los sistemas que se
encuentran desarrollados, en proceso de desarrollo, o bien aquellos que ya se
encuentran desarrollados pero que an no se han implementado, y finalmente,
aquellos sistemas que ya estn en produccin, es decir, aquellos que en la
actualidad se encuentran funcionando. Para ello, el grfico #2 permite observar
esta distribucin segn los macro procesos institucionales, en donde, es claro que
en el macro proceso de fiscalizacin integral, la mayora de proyectos se
encuentran desarrollados pero en la actualidad no estn operando. Por otra parte,
19
es importante destacar la gran cantidad de proyectos que se van a desarrollar

para apoyar el macroproceso de Gobierno Corporativo.
Grfico #2
Distribucin de proyectos segn macroproceso y segn estado de avance
100%
90%
80%
60,00%
70%
60%
29,41%
50%
12,50%
40%
6,25%
31,25%
35,29%
20,00%
10%
0%
66,67%
20,00%
30%
20%
33,33%
35,29%
50,00%
Fiscalizacin
Integral
Gestin del
Conocimiento
Gestin del
Recurso
Gobierno
Corporativo
Proyectos a desarrollar
Proyectos desarrollados sin implementar
Proyectos en desarrollo
Sistemas en produccin
Los proyectos de mantenimiento de sistemas que no requieren rediseo,

son parte del Plan Operativo de la Unidad de Sistemas y Tecnologas, y este plan
tctico los considera dentro del portafolio de proyectos que presentar ante el
Comit Gerencial de Tecnologas de Informacin y Comunicacin, aunque no
requieren competir por prioridad con los proyectos nuevos. Para efectos de este
documento, los sistemas en mantenimiento son aplicaciones en evolucin y
mejoras para beneficio del usuario.
Cronograma de Proyectos
El cumplimiento del cronograma definido por el Comit Gerencial de TIC queda
sujeto a la disponibilidad de recurso humano para llevar a cabo el proyecto, y a la
disponibilidad de presupuesto en caso que el Comit recomiende su ejecucin por
medio de outsourcing.
20
2008
2007
I
Plataforma tecnolgica para monitoreo y anlisis del negocio (PTMAN)
Gestin de riesgos institucional
II
III
2009
IV
II
III
Recurso
Humano
2010
IV
II
III
Costo estimado
Costo estimado
$
IV
3
81.000.000
161.034
Osc.
Conectividad
90.000.000
178.926
54.000.000
107.356
Sistema para evaluacin del desempeo
72.000.000
143.141
Implementacin de normas tcnicas
108.000.000
214.712
Portafolio de herramientas de software (Maletn Electrnico)
18.000.000
35.785
Sistema de Fiscalizacin Posterior (SIFIPO)
378.000.000
751.491
108.000.000
214.712
Red inalmbrica institucional

Osc.
Balanced Score Card
Osc.
Sistema de Informacin Capacitacin Externa (SICE)
Sistema de Informacin de Inventarios
18.000.000
35.785
Sistema de Expedientes electrnicos
108.000.000
214.712
Sistema para elaboracin de encuestas
18.000.000
35.785
Migracin de sistemas a Web (5)
54.000.000
107.356
Customer Relationship Management (CRM)
Osc.
Notificacin electrnica
Osc.
27.000.000
53.678
21
Inversin estimada
La estimacin de los costos del presente Plan Tctico se concentra en cuatro
reas sustantivas:
Hardware (crecimiento y mantenimiento de la infraestructura

tecnolgica)
Software (licenciamiento, desarrollo de sistemas)
Comunicaciones (telefona, seguridad, red inalmbrica)
Capacitacin (interna, externa y la tcnica)
22
Tabla #3
ESTIMACIN DE COMPRAS 2008-2010
Tecnologa
Ao 2008
Ao 2009
Ao 2010
Antivirus antispyware y antispam
$11.440,00
$11.440,00
$11.440,00
Control de filtro y contenido

Tecnologa de control de acceso al Medio
(NAC)
Certificado digital sitio WEB CGR
$15.600,00
$15.600,00
$15.600,00
$0,00
$3.120,00
$14.000,00
$3.120,00
$0,00
$3.120,00
Programa para anlisis de vulnerabilidades

Programa para analisis bitcoras IPS
Software colaborativo
Licencias de usuario final
Software digitalizacin y usuarios
Adm. Base de Datos
Contrato mantenimiento seguridad
Licencias software de respaldo
Mantenimiento ORACLE
Mantenimiento CESA
*** TOTAL Software ***
Sustitucin de Detectores de Intrusos
Concentrador VPN
Sustitucin de Firewall
Sustitucin de Enrutador DGI-Hacienda
Sustitucion de Enrutador Internet
$0,00
$9.000,00
$0,00
$0,00
$53.040,00
$20.000,00
$11.500,00
$15.600,00
$15.000,00
$0,00
$20.000,00
$10.000,00
$0,00
$20.000,00
$12.000,00
$0,00
$52.822,13
$31.920,79
$227.042,93
$12.000,00
$2.750,00
$58.104,35
$35.112,87
$206.127,22
$12.000,00
$2.750,00
$63.914,78
$38.624,16
$167.448,94
$0,00
$0,00
$8.000,00
$0,00
$10.400,00
$0,00
$0,00
$0,00
$8.000,00
$0,00
$5.200,00
$0,00
$0,00
$0,00
$10.000,00
$0,00
Lneas privadas (VPN)
$8.000,00
$0,00
$0,00
Mantenimiento equipos (Pixes, Routers,

IPSs, AAA)
Administracin del ancho de Banda
$8.736,00
$0,00
$10.000,00
$16.000,00
$10.000,00
$0,00
$0,00
$10.000,00
$0,00
$10.500,00
$10.500,00
Servidor de autenticacin AAA

Servidor para digitalizacin
Equipo para scanner
Librera respaldos
Servidor de correo
Discos FC Hitachi 300GB
Gaveta expansin discos Hitachi
Discos SATA Hitachi 750GB
Servidor blade con 6 tarjetas CPUs
Servidor blade con 4 tarjetas CPUs
Tarjeta con CPU's para blade
Arreglo interno discos para blade
Equipo comparecencias
Equipo MacIntosh
Microcomputadores
Impresoras
Monitores planos
*** TOTAL Hardware ***
$15.600,00
$0,00
$30.000,00
$37.500,00
$43.750,00
$24.640,00
$17.500,00
$36.563,00
$40.000,00
$20.000,00
$30.000,00
$12.000,00
$900,00
$6.000,00
$102.100,00
$8.400,00
$6.260,00
$224.096,00
$30.000,00
$900,00
$3.000,00
$75.000,00
$8.400,00
$8.000,00
$323.690,00
$900,00
$10.000,00
$75.000,00
$8.400,00
$10.000,00
$238.363,00
Red inalmbrica coportativa
$59.280,00
$0,00
$0,00
Lineas privadas con Instituciones

Linea Internet
Linea Frame Relay
Linea Internet (Alterna)
PRI - Aumento de numeracion DID
Pago mensual ICE
Crecimiento 2010 = 535 telfonos IP y
licenciamiento. (600 total)
Mismo mantenimiento 2007 = 66 telfonos
analgicos de base antigua.
Instalacin de mdulo de anuncios y
retencin al cliente para Call Center.
IVR-Desarrollo de aplicacin bsica
Sistema bsico de envo y recepcin de fax 60 licencias. (actualmente hay 40)
Mensajera Unificada - Llegar a 300 buzones
de voz (actualmente hay 100)
Aumento enlaces analgicos de respaldo de
central
*** TOTAL Comunicaciones ***
TOTALES
$8.100,00
$26.400,00
$3.600,00
$8.100,00
$26.400,00
$3.600,00
$18.000,00
$10.000,00
$500,00
$8.100,00
$26.400,00
$3.600,00
$18.000,00
$67.800,00
$67.800,00
$10.000,00
$500,00
$3.500,00
$5.000,00
$20.000,00
$300,00
$300,00
$13.000,00
$4.500,00
$112.680,00
$563.818,93
$5.000,00
$181.200,00
$711.017,22
$123.900,00
$529.711,94
23
En el caso de la capacitacin, la estimacin de costos est sujeta al avance

de las tecnologas, y al diagnstico de necesidades de capacitacin (interna y
externa).
La referida estimacin del presupuesto derivado del plan tctico excluye la
proyeccin de algunos rubros de inversin. Tales rubros se refieren a:
a. Planilla interna
b. Contratacin externa (outsourcing)
Estas estimaciones sern cuantificables una vez que cada equipo de proyecto
dimensione las actividades, plazos de ejecucin, requerimientos de insumos, as
como la cantidad y las categoras ocupacionales del personal que trabaje en cada
iniciativa.
En particular, en cuanto al outsourcing, deber considerarse en el caso
eventual de que la capacidad instalada de la CGR en materia de personal tcnico
requiera apoyo externo para la respectiva ejecucin de los proyectos.
El monto estimado para las iniciativas de capacitacin est sujeto a los
resultados del diagnstico de necesidades de capacitacin (DNC) que
actualmente est preparando la Unidad de Recursos Humanos.
24
Anexo1. Metodologa
La elaboracin del presente plan tctico se realiz conforme lo establecido
en las Normas Tcnicas de Control Interno de Tecnologas de Informacin,
emitidas por esta Contralora General de la Repblica, y tom en cuenta las
mejoras prcticas sobre el tema, incluyendo los lineamientos emitidos por la
Organizacin Internacional de Entidad de Fiscalizacin Superior (INTOSAI, por
sus siglas en ingls) y otras entidades competentes, entre las que destacan el IT
Governance Institute (ITGI), la National Audit Office (NAO) del Reino Unido y la
Office of the Auditor General (OAG) de Canad.
La comisin ad hoc coordinada por la Subcontralora General para elaborar
el PETIC, se encarg tambin del desarrollo de las principales actividades que
derivaron en el plan tctico. Para esta tarea, el objetivo fundamental fue integrar
el plan tctico de tecnologas de informacin con un portafolio de proyectos
consultados institucionalmente. Al respecto, el desarrollo del plan tctico de
tecnologas de informacin y comunicacin consider las siguientes etapas
generales:
Anlisis de las lneas de accin y reas temticas incluidas en el

PETIC.
Identificacin de las iniciativas de proyectos.
Definicin del objetivo y alcances del plan tctico.
Elaboracin, anlisis e integracin del portafolio de proyectos

institucionales de TI.
Consulta sobre el portafolio de proyectos a las distintas Gerencias de

Divisin.
Propuesta de criterios y mecanismos para establecer las prioridades

de atencin estratgica de las diversas iniciativas de proyectos de TI.
Propuesta de las prioridades de ejecucin de los proyectos de TI

mediante el mtodo de ponderacin de criterios.
25
Documentacin final del plan tctico de TI.
Se consideraron los siguientes criterios para sugerir la prioridad de ejecucin

de los proyectos de TI del presente plan tctico:
2. Importancia y alineacin estratgica: considera la congruencia del
proyecto con las lneas de accin y reas temticas planteadas en el
PETIC. Se mide mediante la valoracin de las siguientes variables:
-
muy importante: la iniciativa considera transversalmente la

integracin de varias lneas de accin y varias reas temticas
estratgicas de TI y de varios sistemas de informacin
importante: la iniciativa considera la integracin de algunas lneas

de accin y reas temticas estratgicas de TI y algunas
aplicaciones tecnolgicas
poco importante: la iniciativa toma en cuenta solamente una lnea

de accin o un rea temtica estratgica de TI.
3. Relacin entre proyectos: considera la dependencia entre proyectos y se

mide de cualitativamente mediante los siguientes puntos:
o
Relaciones complejas: el proyecto interacta con

muchos proyectos en actividades, recursos, dependencias
y plazos; se prev alta integracin funcional.
o Relaciones moderadamente complejas: el proyecto

interacta con algunos proyectos en actividades, recursos,
dependencias y plazos.
o Proyecto
relativamente independiente: el proyecto
requiere casi ninguna integracin con otros proyectos.

4. Disponibilidad tecnolgica: Toma en cuenta el conjunto de necesidades
tecnolgicas para habilitar la solucin informtica. Se mide cualitativamente
considerando las siguientes variables:
26
Tecnologas disponibles: la solucin no requiere insertar tecnologa,

sea de hardware, software, conectividad y capacitacin.
Tecnologas parcialmente disponibles: la solucin requiere la

adquisicin de tecnologa, sea de hardware, software, conectividad y
capacitacin, para algunas porciones del proyecto.
Tecnologas no disponibles: Se requiere adquirir toda la tecnologa

necesaria para llevar a cabo el proyecto: hardware, software,
conectividad y capacitacin.
Como un punto adicional, es importante indicar que a cada uno de los

mencionados criterios, cada evaluador (en este caso los miembros de la
Comisin), le asign un valor de 3, 2 1, para expresar, en ese orden, la mayor o
menor importancia relativa, de acuerdo con las percepciones (fortalezas,
oportunidades, debilidades y amenazas, o riesgos) que se derivaron del anlisis
de cada proyecto.
27
Anexo 2. Perfiles de proyectos para el perodo 2008 al 2010
28
NOMBRE DEL PROYECTO

Plataforma tecnolgica para monitoreo y anlisis del negocio (PTMAN)1
OBJETIVOS
-
Apoyar -mediante el acoplamiento de herramientas y recursos de TI- la creacin de

mecanismos de acceso a los datos digitales institucionales o de entes externos,
representando los datos de acuerdo a la forma en como los fiscalizadores entienden los
procesos y actividades de fiscalizacin; permitiendo llevar a cabo anlisis sobre los
datos en el contexto de proyectos puntuales de fiscalizacin o en los procesos de
monitoreo, planificacin y toma de decisiones. Se denominar a dichos mecanismos
con el nombre de Escenarios de anlisis de datos digitales.
PRODUCTOS
-
Los sistemas de informacin listados a continuacin- modificados para asociar a sus

bases de datos el Universo de Fiscalizacin2:
-
Sistema de Informacin de la Actividad Contractual

Sistema de Informacin de Presupuestos Pblicos
Sistema de Declaraciones Juradas de los Funcionarios Pblicos
Sistema de Denuncias
Sistema de Seguimiento de Disposiciones
Sistema de Evaluaciones de Auditoras Internas
El diseo de un proceso para la migracin, conversin y asociacin al Universo de

Fiscalizacin de bases de datos digitales provenientes de entes externos.
Un conjunto de herramientas tecnolgicas, orientadas al usuario final, que le permitan

al fiscalizador crear escenarios de anlisis de datos digitales.
Un almacn de datos de datos (Datawarehouse) que contenga la base de datos

corporativa de monitoreo y fiscalizacin, la cual estar dimensionada mediante el
Universo de Fiscalizacin3.
Identificacin de nuevos datos -bajo el contexto de los macroproyectos del plan tcticoque debern estar disponibles para ser accedidos desde los escenarios de anlisis de
datos digitales4.
Aprobada en la Sesin celebrada el 12 de marzo del 2008, del Comit Gerencial de Tecnologas de Informacin de la CGR
El trmino Universo de Fiscalizacin se usar para denominar al conjunto relevante de las unidades de tamao razonable
que pertenecen al mbito de fiscalizacin de la Contralora General de la Repblica, estructuradas de tal forma que permitan
clasificar y correlacionar entre s los datos digitales institucionales y de entes externos. El Universo de Fiscalizacin deber
estar presente no slo en los sistemas actuales, sino tambin en los que se desarrollen de ahora en adelante.
3
La base de datos corporativa se construir con datos histricos y agregados.
2
29
EFECTO
-
Apoyo tanto a las tareas de planificacin del Sistema Nacional de Control y

Fiscalizacin que le competen a la Contralora General de la Repblica, como a sus
actividades especficas de fiscalizacin.
RESULTADO ESPERADO:
-
Facilitar el acceso a datos digitales y reducir el tiempo de bsqueda y anlisis de los

mismos.
Contribuir a la generacin de conocimiento e hiptesis de fiscalizacin para apoyar los

procesos de planificacin y toma de decisiones.
Colaborar en la generacin de competencias para el manejo de informacin

electrnica.
VINCULO DEL PROYECTO CON LOS OBJETIVOS TCTICOS

-
OT_11 Lucha contra la corrupcin. Establecer acciones orientadas a la lucha contra la

corrupcin.
OE_B Fortalecer la gestin de las instituciones pblicas, con una visin integral que
abarque desde el plan presupuesto hasta la evaluacin de resultados, y as incidir
sobre la eficiencia, eficacia, economa, transparencia y calidad del gasto.
OE_C Lograr un ejercicio efectivo de la rectora del sistema nacional de fiscalizacin

vigilando el cumplimiento de las responsabilidades en materia de control interno, por
medio de un control de segundo piso muy efectivo y ejerciendo con firmeza las
competencias sancionadoras que tiene la Contralora.
VNCULO DEL PROYECTO CON LOS OBJETIVOS DE LA ESTRATEGIA INSTITUCIONAL

-
B. Fiscalizacin directa o de primer piso sobre la captacin y uso de los fondos pblicos
Fortalecer la gestin de las instituciones pblicas, con una visin integral que
abarque desde el plan presupuesto hasta la evaluacin de los resultados, y as
incidir sobre la eficiencia, eficacia, economa, transparencia y calidad del gasto.
C. Control de Segundo Piso y Control Preventivo
La ejecucin de los proyectos de automatizacin de sistemas o de migracin de bases de datos que se programen a partir de
la identificacin de nuevas necesidades no sern parte del alcance de este proyecto.
30
Lograr un ejercicio efectivo de la rectora del sistema nacional de fiscalizacin

vigilando el cumplimiento de responsabilidades en materia de control interno, por
medio de un control de segundo piso muy efectivo y ejerciendo con firmeza las
competencias sancionadoras que tiene la Contralora
-
D. Gestin del potencial humano

Desarrollar una gestin integral del Potencial Humano de la Contralora, tal que
asegure un colaborador que se responsabiliza directamente por sus acciones, con
mayor control y confianza personal, ms iniciativa, mayor innovacin y ms
oportunidades de asumir nuevos retos y generar mayor productividad.
ENFOQUE:
El proyecto se concentrar en complementar los esfuerzos que se han llevado a cabo, para
implementar escenarios de anlisis de datos digitales que apoyan ya sea a los procesos de
monitoreo, planificacin y toma de decisiones o a los proyectos puntuales de fiscalizacin.
ALCANCE:
La PTMAN culmina con la articulacin de tecnologa mencionada para apoyar la creacin de
escenarios de anlisis de datos digitales, la creacin de estos escenarios no es parte del
alcance de este proyecto. Por otra parte, la identificacin de nuevas necesidades establecer
el punto de partida para futuros proyectos en materia de TI que debern ser sometidos al
criterio de las autoridades respectivas.
RELACIONES DE COORDINACIN:
Es necesaria una relacin de coordinacin con los siguientes proyectos:
-
Minera de datos II
Maletn electrnico
RESPONSABLE:
La DFOE y la USTI.
PRIORIDAD:
Este sistema es de alta prioridad en la cartera de proyectos.
REQUERIMIENTOS:
31
Es fundamental la disponibilidad de un director de proyecto, y de fiscalizadores de la DFOE y

de la USTI, todos con amplia experiencia. Se requiere de la plataforma tecnolgica en todos
sus componentes y funcionalidades.
PROGRAMACIN:
Se espera iniciar en el 2008.
FECHA DE INICIO Y DE FINALIZACIN DEL PROYECTO:
Refirase a la pgina 19 de este documento.
32
NOMBRE DEL PROYECTO:

Sistema para la gestin de riesgos institucional
RESULTADO ESPERADO:
a) Fortalecimiento de la administracin basada en riesgos.
b) Riesgos institucionales actualizados.
EFECTO:
Fortalecimiento de la gestin institucional basada en riesgos.
OBJETIVO:
Desarrollar un sistema de informacin para la administracin basada en riesgos
PRODUCTOS:
a) Una base de datos de riesgos institucional.
ENFOQUE:
Conformar un grupo de expertos en riesgos que suministren la informacin necesaria para el
desarrollo del sistema por parte de la USTI.
ALCANCE:
Para ser utilizado por todos los funcionarios de la CGR.
Este sistema debe ser patrocinado por la DEI, y soportado tecnolgicamente por la USTI para
su desarrollo y puesta en produccin.
RESPONSABLE:
La DEI.
PRIORIDAD:
Este sistema es de prioridad media en la cartera de proyectos.
33
REQUERIMIENTOS:
Contar con al menos un funcionario muy capacitado en administracin de riesgos, y de
personal de la USTI para su desarrollo.
FECHA DE INICIO Y DE FINALIZACIN DEL PROYECTO:.
34
NOMBRE DEL PROYECTO

Conectividad5
RESULTADO ESPERADO:
a) Un mecanismo para la verificacin de la calidad, suficiencia y oportunidad de la
informacin declarada.
b) Insumo para mejorar el proceso de fiscalizacin de las declaraciones juradas, mediante
anlisis comparativos de las declaraciones juradas y la informacin de las bases de
datos externas.
c) Mejores condiciones para cumplir con los objetivos de la Ley contra la Corrupcin y el
Enriquecimiento Ilcito en la Funcin Pblica, N 8422.
EFECTO:
Mejoramiento de la gestin institucional.
Fortalecimiento del Sistema de Control y Fiscalizacin Superior y de los Sistemas de Control
Interno Institucional.
OBJETIVO:
A travs de la conexin con las bases de datos de las instituciones pblicas, implementar un
sistema de verificacin simple de la informacin declarada, para determinar posibles
inconsistencias.
PRODUCTOS:
a) Cuatro propuestas de convenios de cooperacin interinstitucional para la transferencia
de la informacin contenida en las bases de datos de las instituciones pblicas.
d) Sistema informtico para la verificacin simple de la informacin declarada en el
formulario (verificacin contra s misma y verificacin del formulario contra las bases de
datos externas), el cual generar los reportes de inconsistencias.
b) Documento con un planteamiento de requerimientos para orientar la migracin de las
bases de datos de las instituciones pblicas.
35
ENFOQUE:
Fortalecimiento del Sistema de Control y Fiscalizacin Superior y de los Sistemas de Control
Interno Institucional.
ALCANCE:
El alcance de este proyecto es el grupo de instituciones pblicas que cuente con informacin
digitalizada y disponible que pueda ser de utilidad y apoyo en las labores a realizar por la
CGR. Los canales de comunicacin establecidos entre la CGR y las instituciones pblicas se
debern establecer siguiendo criterios de prioridad y segn lo establecido en las disposiciones
de los artculos 183, 184 y 193 de la Constitucin Poltica, el artculo 34 de la Ley Contra la
Corrupcin y el Enriquecimiento Ilcito en la Funcin Pblica N 8422, y el artculo 82 del
Reglamento a dicha ley.
Requiere de la firma de convenios o solicitudes por parte de los jerarcas; coordinacin con las
diversas reas de la CGR que requieran disponer va Web informacin de la CGR, o de
informacin disponible en bases de datos automatizadas en otras instituciones. Esta
tecnologa es administrada por la USTI.
RESPONSABLE:
rea de Denuncias y Declaraciones Juradas, DFOE.
Unidad de Sistemas y Tecnologa de Informacin.
PRIORIDAD:
Este proyecto tiene una prioridad alta.
REQUERIMIENTOS:
Establecimiento de convenios de cooperacin interinstitucionales para el acceso de la
informacin.
Establecimiento de las necesidades de informacin requeridas por esta CGR.
36
Del 07 de enero del 2008 al 19 de diciembre de 2008.
37
NOMBRE DEL PROYECTO

Modelo de arquitectura de informacin
RESULTADO ESPERADO
a) Modelo de informacin integrado, actualizado y documentado.
b) Diccionario corporativo de datos con las reglas de sintaxis de los datos de la institucin.
c) Esquema de clasificacin de datos.
d) Niveles de seguridad relacionados
EFECTO
Uso ptimo de la informacin, facultada mediante la integracin de aplicaciones dentro de los
procesos formales de negocios, debidamente alineados con la estrategia institucional en
materia de tecnologas de informacin, mejorando la calidad de la toma de decisiones
gerenciales.
Incrementar la responsabilidad sobre la integridad y seguridad de los datos y para mejorar la
efectividad y control de la informacin compartida a lo largo de las aplicaciones y de las
entidades
OBJETIVO
Perfeccionar el modelo de arquitectura de la informacin de la CGR, en el transcurso de los
prximos doce (12) meses, mediante la identificacin, documentacin, integracin y
habilitacin progresiva de los macro sistemas y del almacn de datos requeridos para apoyar
la toma de decisiones en los diversos macro procesos de la CGR.
PRODUCTOS
1. Modelo de arquitectura de informacin actualizado
2. Diccionario corporativo de datos con sus reglas de sintaxis
3. Esquema de clasificacin de datos.
4. Niveles de seguridad
ENFOQUE
a. El proyecto requiere, como referencia, la definicin de los macro procesos
institucionales, debidamente formalizada, que sirva como punto de resea para las
actividades de modelado informtico de la institucin. Los macro procesos oficiales
38
sern la base para actualizar, disear y desarrollar los diversos componentes del
modelo de informacin, iniciando por los macro sistemas que integrarn las soluciones
tecnolgicas pertinentes (sistemas, datos, conectividad, hardware.).
b. El modelo de informacin actual deber ser actualizado y documentado integralmente.
ALCANCE
El proyecto de elaboracin del modelo de arquitectura de la informacin tiene cobertura
institucional, y comprender actividades de planificacin, ejecucin y seguimiento para los
prximos 12 meses.
RELACIONES DE COORDINACIN
Este sistema debe ser patrocinado por el Despacho con la participacin de las Gerencias de
Divisin y soportado tecnolgicamente por la Unidad de Sistemas y Tecnologa de
Informacin (USTI) para su desarrollo y puesta en produccin.
Adems, con el equipo de trabajo MAGEFI y usuarios expertos y desarrolladores de los
sistemas de informacin vigentes en la institucin.
RESPONSABLE
Unidad de Tecnologas y Sistemas de Informacin.
PRIORIDAD
Alta
REQUERIMIENTOS
Insumos del proyecto de MAGEFI y de documentacin de sistemas de informacin vigentes,
clave para el modelo de arquitectura de informacin.
FECHA DE INICIO Y FINALIZACIN DEL PROYECTO
39
NOMBRE DEL PROYECTO

Sistema de Evaluacin del Desempeo
RESULTADO ESPERADO:
a) Implementar mediante una herramienta automatizada un nuevo esquema de
evaluacin para el personal de la Contralora General.
b) Manejar dentro de la calificacin del funcionario un componente cuantitativo por
cumplimiento de los trabajos y un componente cualitativo a criterio del evaluador.
c) Obtener de la base de datos del sistema SIGYD los datos que sustenten el
componente cuantitativo por cumplimiento de los trabajos asignados al funcionario.
d) Permitir el manejo de esquemas diferenciados por Divisin en cuanto al manejo del
componente cualitativo de la calificacin.
e) Brindar la informacin que requiera el evaluador para la toma de decisiones
relacionadas con la calificacin del desempeo de un funcionario.
f) Brindar al funcionario informacin en lnea de los trabajos que se le tomarn en cuenta
en el momento de ser evaluado.
EFECTO:
Implementar un nuevo esquema de evaluacin del desempeo compuesto por un componente
cualitativo relacionado con el cumplimiento de los trabajos asignados y un componente
cualitativo a criterio del evaluador.
OBJETIVO:
Facilitar la evaluacin del desempeo de los funcionarios mediante el manejo de la
informacin obtenida del sistema SIGYD respecto a los trabajos asignados, calculando un
componente de la calificacin y completndola con un ponderacin cualitativa que registre el
evaluador.
PRODUCTOS:
b) Reportes en lnea de los trabajos que se tomarn en cuenta en la calificacin del
desempeo de un funcionario.
c) Clculo de la parte de la calificacin referida al cumplimiento en los trabajos asignados
al funcionario.
d) Registro y clculo de la parte de la calificacin referida a la ponderacin cualitativa que
haga el evaluador del trabajo del funcionario.
e) Informacin estadstica de los perodos calificados.
ENFOQUE:
La Divisin de Estrategia Institucional est en la fase de definicin de los requerimientos
relativos al proyecto.
40
ALCANCE:
El sistema es de tipo institucional, se planea desarrollar y poner en operacin en un plan piloto
para el ao 2008.
Este sistema es patrocinado por la Unidad de Recursos Humanos de la Divisin de Estrategia
Institucional, con el apoyo de la Unidad de Desarrollo Organizacional. Ser desarrollado y
soportado tecnolgicamente por la Unidad de Sistemas y Tecnologa de Informacin (USTI).
Por medio de la Unidad de Recursos Humanos se debern coordinar los requerimientos
especficos del proyecto.
RESPONSABLE:
Unidad de Recursos Humanos, Divisin de Estrategia Institucional.
PRIORIDAD:
El proyecto es de prioridad mediana.
REQUERIMIENTOS:
Debern definirse todos los aspectos relativos a la forma en que se implementar el nuevo
esquema de evaluacin del desempeo, estableciendo claramente las reglas y restricciones
que debern implementarse en la herramienta automatizada a desarrollar.
41
NOMBRE DEL PROYECTO

Implementacin de las normas tcnicas emitidas por la CGR
RESULTADO ESPERADO:
a) Aplicacin general de las normas tcnicas en la institucin.
EFECTO:
Fortalecimiento de la gestin y uso de las tecnologas de informacin y comunicacin en la
CGR.
OBJETIVO:
Implementar las normas tcnicas emitidas por la CGR en un plazo de dos aos.
PRODUCTOS:
a) Normas tcnicas implementadas a nivel institucional.
b) Procedimientos y lineamientos ajustados para monitorear la vigencia y actualizacin de
las normas.
ENFOQUE:
Para iniciar la puesta en marcha de las normas tcnicas, se debe elaborar y aprobar un
cronograma de trabajo que incluya la necesidad de recursos del proyecto.
ALCANCE:
Para ser utilizado por todos los funcionarios de la CGR en el uso de las tecnologas de
informacin y comunicacin.
Este sistema debe ser patrocinado por el Despacho con la participacin de la USTI, Unidad
que debe soportar tecnolgicamente su desarrollo y puesta en produccin. Debe contar con el
aporte de funcionarios de las distintas Gerencias de Divisin.
RESPONSABLE:
El Despacho.
PRIORIDAD:
42
Este sistema es de alta prioridad en la cartera de proyectos.

REQUERIMIENTOS:
Es fundamental la disponibilidad de un comit que se encargue de velar por la puesta en
marcha del proyecto. Se requiere de la plataforma tecnolgica en todos sus componentes y
funcionalidades.
43
NOMBRE DEL PROYECTO

Portafolio de herramientas de software
RESULTADO ESPERADO
Que los diversos perfiles de funcionarios cuenten con el software necesario para la ejecucin
de sus labores en el marco del direccionamiento estratgico de las TIC`s.
EFECTO
Implementacin y uso de herramientas de software actualizadas, que ayuden a los diversos
perfiles de usuarios a cumplir con sus labores, acortando tiempos de finalizacin de trabajos
asignados y una mayor satisfaccin para el logro de sus objetivos.
OBJETIVO
Contar con las herramientas de software necesarias para que los usuarios logren una mayor
agilizacin en los procesos, clculos y accesos, para sus labores diarias; as como un soporte
efectivo y oportuno al momento de solventar su necesidades.
PRODUCTOS:
c) Equipo de cmputo con el software necesario de acuerdo con los requerimientos de
los usuarios.
d) Software especializado que permita un mejor desempeo en los objetivos de
fiscalizacin encomendados a esta Contralora General.
e) Herramientas de software que permitan solventar las necesidades de los usuarios
ubicados dentro y fuera de la institucin.
f) Coadyuvar en la identificacin e implementacin de problemas y soluciones en cuanto
a seguridad de la plataforma de micros se refiere.
ENFOQUE:
Actualmente existen versiones de software bsico que requieren ser promovidas a versiones
ms recientes (por ejemplo, MSOffice 2000), que demandan una atencin al usuario ms
constante por razones de estabilidad y seguridad de la aplicacin.
Mediante la implementacin de software bsico reciente, se busca que dicha demanda de
soporte disminuya, no obstante se debe tener en cuenta la necesidad de capacitacin tanto
para el usuario final como para el rea de soporte, en dichas soluciones de software bsico.
44
Determinar las necesidades de actualizacin de versiones de software especializado con las

que actualmente cuenta la Contralora General.
ALCANCE:
Que el software con que se cuente permita que todos y cada uno de los funcionarios,
independientemente de las labores que se le han asignado, cuenten con el software
necesario para atender sus labores diarias y con la mejor tecnologa disponible, brindndoles
una mayor estabilidad y seguridad en el desempeo del hardware y del software.
La USTI con base en las necesidades detectadas con los usuarios, coordinar con la Unidad
de compras para atender los procesos de adquisicin respectivos.
RESPONSABLE:
USTI
PRIORIDAD:
Alta
REQUERIMIENTOS:
1. Que se identifiquen las necesidades reales de los usuarios a nivel de software.
2. Que se cuente con el presupuesto necesario para la compra de software bsico y
especializado.
3. Mantener un inventario institucional actualizado, a nivel de software bsico y
especializado, para la toma de decisiones.
4. Capacitacin permanente en las herramientas del software tanto bsico como
especializado.
5. Adquirir herramientas de software que permitan ejecutar labores de respaldo,
recuperacin y seguridad de los equipos de manera efectiva y oportuna.
FECHA DE INICIO Y DE FINALIZACIN DEL PROYECTO
45
NOMBRE DEL PROYECTO

Sistema de Fiscalizacin Posterior (SIFIPO)6
OBJETIVO:
Identificar e implementar una solucin tecnolgica que automatice el proceso de fiscalizacin
posterior, a partir de los requerimientos a establecer por la DFOE.
RESULTADOS ESPERADOS
- Eficacia: Mayor orientacin de las actuaciones del equipo de trabajo hacia el logro de
los objetivos planteados.
- Eficiencia: Disminucin de los costos asociados con los tiempos de recopilacin,
resumen, anlisis e integracin de los insumos de fiscalizacin, as como los tiempos
relacionados con la generacin de los productos de fiscalizacin. O bien, un aumento
en la productividad del equipo de trabajo dada una cantidad de tiempo y recursos.
- Exactitud: Acceso a un mayor volumen de informacin que permita mayor certeza en
la toma de decisiones y conclusiones derivadas de la ejecucin del proceso.
- Seguridad: Proteccin de la informacin relacionada con el proceso de fiscalizacin
posterior, de manera que se garantice en forma razonable su confiabilidad,
confidencialidad y disponibilidad.
- Capitalizar el conocimiento generado por la organizacin en esta materia.
EFECTO:
Agilidad, oportunidad y eficiencia en la ejecucin de un proceso de fiscalizacin posterior que
genere los productos necesarios para la adecuada y debida vigilancia de la Hacienda Pblica;
mediante el soporte de las distintas actividades de dicho proceso en las tecnologas de
informacin.
PRODUCTOS:
Por la naturaleza de este proyecto es necesaria su ejecucin gradual; de conformidad con la
normativa interna relativa al desarrollo de sistemas de informacin y la administracin de
proyectos de tecnologas de informacin. Los productos principales o finales son:
Un sistema de informacin que automatice el proceso de fiscalizacin posterior.
Base de datos de conocimiento sobre la fiscalizacin posterior.
ALCANCE:
Se busca automatizar el proceso de fiscalizacin posterior que constituye uno de los procesos
del macroproceso de fiscalizacin integral. La automatizacin se debe realizar a partir del
momento en que el equipo de trabajo designado inicia la fase de planificacin de la
fiscalizacin posterior, siguiendo por las fases de examen, comunicacin de resultados y
seguimiento de disposiciones. Se deben respetar los siguientes aspectos:
1. Debe apoyar las actividades desarrolladas por los diferentes roles que participan en el
equipo de trabajo.
46
2. Debe ser una solucin disponible en el campo, con tiempos de procesamiento eficiente
e interconexin entre los miembros del equipo de fiscalizacin, tomando en
consideracin la infraestructura de tecnologas disponible en la entidad fiscalizada.
3. Debe asegurarse la seguridad de la informacin durante el proceso de la fiscalizacin
posterior, contra accesos no autorizados.
4. Debe respectar el marco normativo aplicable al proceso de fiscalizacin posterior.
5. Debe ser una solucin integrada con los dems proyectos de tecnologa existentes y en
desarrollo.
En este proyecto se requiere de la coordinacin con las siguientes unidades:
- El Despacho como rgano que apoya el proyecto y, a su vez, tiene requerimientos
relacionados con el proceso de fiscalizacin posterior.
- La DFOE como patrocinador del proceso de fiscalizacin posterior. Especialmente por
parte del Gerente de Divisin, Gerentes de rea, y los expertos de fiscalizacin
posterior asignados por las diferentes reas de fiscalizacin.
- La Secretara Tcnica como lder del proyecto.
- La USTI como ejecutora de la parte tcnica.
RESPONSABLES:
La Divisin de Fiscalizacin Operativa y Evaluativa como patrocinador y la USTI como unidad
tcnica para el desarrollo del proyecto. Se tendr la siguiente estructura organizacin de
proyecto:
Patrocinador:
Gerente de DFOE, Lic. Walter Ramrez Ramrez
Lder de Proyecto: Fiscalizador de la Secretara Tcnica
Equipo de apoyo: Fiscalizadores de apoyo de la Secretara Tcnica con formacin y amplia
experiencia en fiscalizacin o tecnologas de informacin.
Equipo de expertos de fiscalizacin posterior: Un fiscalizador por cada gerencia de rea, con
formacin y amplia experiencia en fiscalizacin posterior.
Coordinador general de Proyectos: Un profesional de la USTI.
Lderes tcnicos
Dos profesionales de la USTI.
PRIORIDAD:
Alta. Ello en virtud de que los beneficios de la implementacin de esta solucin tecnolgica se
multiplican por la cantidad de personal involucrado en el proceso de fiscalizacin posterior;
asimismo por la necesidad de mejorar lo relativo a la seguridad en el manejo de la informacin
vinculada a este proceso.
REQUERIMIENTOS:
Contar con el compromiso y apoyo tanto del Despacho como de las Gerencias de la Divisin
de Fiscalizacin Operativa y Evaluativa, as como de la Unidad de Sistemas y Tecnologas de
Informacin.
Asimismo, se requerirn los siguientes recursos: microcomputadora para los miembros del
equipo de proyecto, conexin a Internet, paquetera de oficina, aplicaciones de administracin
de proyectos, software de desarrollo, software de base de datos, tecnologa de interconexin
47
para los equipos de trabajo de fiscalizacin, instructores, capacitacin, salas de reunin,

recursos financieros para visitas de campo, papelera, entre otros.
PROGRAMACIN:
Sujeto a calendarizacin por parte del Comit Gerencial de tecnologas de Informacin y
Comunicacin y del equipo de proyecto, de conformidad con la disponibilidad de los recursos.
FECHA DE INICIO Y DE FINALIZACIN DEL PROYECTO
48
NOMBRE DEL PROYECTO

Red Institucional Inalmbrica de Cmputo
RESULTADOS ESPERADOS:
a) Implementar una red corporativa inalmbrica, en una primera fase, en un plan
reducido a ciertos sectores de la Contralora General de la Repblica (CGR), cuya
base tenga capacidades extensin a resto de la institucin. Los resultados que se
esperan son:
a.1. Integracin con la plataforma actual de la Red Institucional de Comunicaciones.
a.2. Introduccin de alternativas de movilidad para la conexin a la Red Institucional
de Comunicaciones a travs de la tecnologa inalmbrica.
a.3. Contar con una infraestructura adecuada para el uso de equipos mviles,
principalmente, computadores porttiles.
a.4. Bsqueda de un balance apropiado entre las capacidades de acceso de la
tecnologa inalmbrica, su administracin y su seguridad.
a.5. Administracin corporativa de la tecnologa inalmbrica. Incluyendo bsqueda
de la minimizacin de los efectos inherentes de la tecnologa inalmbrica, a
travs de mecanismos faciliten dicha tarea.
a.6. Seguridad corporativa de los usuarios inalmbricos. Esto incluye la
consideracin de la movilidad inalmbrica de los usuarios, incluyendo la
bsqueda de estrategias y mecanismos de identificacin y autorizacin globales
basados en perfiles.
a.7. Capacidades de sectorizacin de uso de la red inalmbrica para acceso de
usuarios considerando los aspectos de seguridad inalmbrica.
a.8. Previa coordinacin con el grupo de seguridad, una red que garantice el
cumplimiento de las polticas dadas en su momento, con posibilidades de
implementacin de mecanismos varios de seguridad, previendo posibles nuevas
demandas.
a.9. Todo lo anterior se complementa con:
a.9.1. La necesidad de analizar la disponibilidad de la solucin inalmbrica y sus
servicios con el fin de mantener un nivel de servicio aceptable.
a.9.2. La necesidad de analizar la telefona IP inalmbrica, basado en la Red
Institucional de Telefona y la Red de Institucional de Cmputo.
b) Masificacin e intensificacin del uso de las caractersticas de la Solucin
Inalmbrica. Los resultados que se esperan son:
b.1. Retroalimentacin de la experiencia de las etapas anteriores y
redimensionamiento de los servicios y dispositivos de clientes finales.
b.2. Anlisis la posibilidad de agregar otros servicios de valor agregado a travs de
la red inalmbrica.
49
b.3. Adquisicin, instalacin, e implementacin de los elementos de hardware y

software segn lo obtenido en los puntos anteriores.
b.4. Todo lo anterior se complementa con:
b.4.1. Necesidad de reanalizar la disponibilidad de la solucin inalmbrica y sus
servicios con el fin de mantener un nivel de servicio aceptable.
b.4.2. Consideraciones de aspectos que hayan quedado pendiente de las
etapas anteriores y que se estimen conveniente desarrollar o contemplar.
EFECTO:
Medio de comunicacin que provee movilidad a los usuarios de la CGR (Contralora General
de la Repblica) para el acceso a la Red Institucional de Comunicaciones, con mecanismos
de seguridad y administracin asociados, disponibles a diferentes sectores de la CGR, para el
acceso a las aplicaciones y servicios de informacin institucionales, buscando capacidades de
soporte de trfico multiservicio, para ello considerando el transporte de la voz sobre la red (ver
Proyecto Red Institucional de Telefona).
OBJETIVO:
Adquisicin, instalacin y puesta en funcionamiento de una Red Institucional Inalmbrica para
la CGR.
PRODUCTOS:
a) WLAN corporativa.
b) Capacitacin
c) Mantenimiento y Soporte Tcnico.
ALCANCE:
La Red Institucional de Cmputo contemplar sectorizacin de su uso en la CGR.
El proyecto es administrado por la Unidad de Sistemas y Tecnologas de Informacin, con un
soporte de la unidad de Mantenimiento pues esta ltima es la unidad es la encargada de la
Estructura Fsica de Red, y con la Unidad de Proveedura, principalmente, en el aspecto
contractual.
Por medio de la USTI se deben coordinar los requerimientos de las diferentes reas con el
objetivo de que se analicen los beneficios institucionales para proceder o no con los proyectos
complementarios.
RESPONSABLE:
50
Unidad de Servicios y Tecnologas de Informacin.

PRIORIDAD:
La Red Institucional Inalmbrica es proyecto complementario de acceso que provee la
facilidad de la movilidad y no se considera de alta criticidad.
REQUERIMIENTOS:
Se consideran tres elementos esenciales:
a) Tecnologa: Disponer de una plataforma tecnolgica con todos sus componentes y
funcionalidades; as como la administracin y actualizacin oportuna de esta red
inalmbrica coorporativa, la Red Institucional de Cmputo y complementariamente
en la Red Institucional de Telefona, ste ltimo principalmente orientado a la
Telefona IP, as como, de todos los elementos dependientes para su buen
funcionamieto.
b) Personal: Adecuada capacitacin y actualizacin del personal tcnico asociado al
proyecto.
c) Mantenimiento y Apoyo Tcnico: Contratos asociados debidamente establecidos.
51
NOMBRE DEL PROYECTO

RESULTADO ESPERADO:
a) Funcionarios de la CGR especializados en el uso del modelo.
b) Desarrollo de software utilizando un lenguaje unificado para modelado.
EFECTO:
Fortalecimiento del desarrollo y de la calidad de software producido por la USTI.
OBJETIVO:
Puesta en marcha de un modelo de amplia aceptacin mundial para el desarrollo de software.
PRODUCTOS:
a) Desarrolladores en la USTI capacitados en el uso y aplicacin de un lenguaje unificado
para modelado de procesos y productos.
b) Funcionarios de las reas patrocinadoras debidamente capacitados en la aplicacin y
uso del UML.
c) Subportafolio de proyectos de desarrollo de sistemas a implementar con mtodo UML
(a tomar del plan tctico).
ENFOQUE:
Capacitar a todos los desarrolladores de la USTI, y a los patrocinadores de sistemas de
informacin para el desarrollo de software.
ALCANCE:
Para ser aplicado y utilizado por todos los funcionarios de la CGR que participen en el
desarrollo de software
Este sistema debe ser patrocinado por la USTI, Unidad que debe soportar tecnolgicamente
su desarrollo y puesta en produccin, y la Unidad de Recursos Humanos.
RESPONSABLE:
La USTI.
PRIORIDAD:
52
Alta.
REQUERIMIENTOS:
Contar con al menos un funcionario muy capacitado en el uso del lenguaje unificado de
modelado, o contratar la capacitacin. Se requiere de la disponibilidad de aulas.
53
NOMBRE DEL PROYECTO

Sistema para la planificacin y evaluacin de la planificacin institucional
RESULTADO ESPERADO:
c) Medicin de los objetivos y reas crticas de la empresa.
d) Gestin de los objetivos de la institucin.
EFECTO:
Fortalecimiento de la gestin institucional.
OBJETIVO:
Desarrollar un sistema de informacin para gestin por reas crticas y medicin del
rendimiento.
PRODUCTOS:
d) Sistema para
implementado.
la
planificacin
evaluacin
de
la
planificacin
institucional
ENFOQUE:
Incorporar el enfoque de Cuadro de Mando Integral (CMI) a los procesos de planificacin y
evaluacin institucional.
ALCANCE:
Para ser utilizado por el nivel gerencial de la CGR.
Este sistema debe ser patrocinado por la DEI, y soportado tecnolgicamente por la USTI para
su desarrollo y puesta en produccin.
RESPONSABLE:
La DEI.
PRIORIDAD:
Este sistema es de prioridad media en la cartera de proyectos.
54
REQUERIMIENTOS:
Contar con al menos un funcionario muy capacitado en cuadro de mando integral, y de
personal de la USTI para su desarrollo.
Conformar un grupo de expertos en cuadro de mando integral para el modelo del sistema a
desarrollar por parte de la USTI.
55

Sistema de Capacitacin Externa (SICE)
RESULTADO ESPERADO:
e) Automatizacin del proceso de Capacitacin Externa
que brinda el Centro de
Capacitacin de la Contralora General de la Repblica.
f) Registro va Web en los cursos programados por el Centro de Capacitacin para el sector
pblico.
g) Relacionado con el punto anterior, el sistema debe ser desarrollado en ambiente Web y
debe ser amigable, ya que ser accesado desde cualquier parte del pas.
h) Debe ser modular de forma que permita la incorporacin de nuevos mdulos en el futuro y
tambin su integracin con los sistemas de Recursos Humanos de esta Contralora en lo
que interese.
i) Debe permitir un ahorro considerable del tiempo que invierte el Centro de Capacitacin en
aspectos administrativos y logsticos, por ejemplo, emisin de listas de participantes,
realizar convocatorias e invitaciones a los cursos, permitir un registro gil y fcil de los
resultados de los participantes en los cursos como de la evaluacin y el impacto del evento
y de los profesores.
EFECTO:
Brindar un instrumento gil, eficiencia y eficaz que apoye la administracin y toma de
decisiones del Proceso Capacitacin Externa que brinda la Contralora General de la
Repblica
OBJETIVO:
Mantener el control y seguimiento necesario sobre la capacitacin brindad a instituciones
externas.
PRODUCTOS:
Proceso para registro, control, y seguimiento de capacitacin externa automatizado.
1. Mdulo mantenimiento del Catlogo
2. Mdulo de registro de Profesores, Facilitadores, Tutores, Coordinadores
3. Mdulo de Matrcula automatizada en forma desconcentrada
4. Mdulo de Convocatorias e invitaciones, listados de participantes
5. Mdulo de Control de Asistencia
6. Mdulo de Registro de los resultados obtenidos por los estudiantes
56
7. Mdulo de Registro de las Evaluaciones del Evento y de los Profesores

8. Mdulo de Consultas, Reportes, Constancias, Certificaciones, Certificados
ENFOQUE:
Eficientizar y reducir el tiempo que el Centro de Capacitacin en la administracin y
logstica del proceso de Capacitacin Externo
ALCANCE:
Se contempla el proceso total de la capacitacin externa, permitiendo que los usuarios
externos, desde su estacin de trabajo, puedan:
Informarse sobre los eventos disponibles
Matricularse y recibir las invitaciones o convocatorias a los diferentes eventos.
Consultar informacin sobre los cursos que ha recibido y solicitar constancias,
certificaciones
Este sistema es administrado por el Centro de Capacitacin y soportado
tecnolgicamente por la Unidad de Sistemas y Tecnologa de Informacin (USTI) para
su correcta operacin. Coordinacin con Recursos Humanos en cuanto al reporte de
horas instructor y de participacin de funcionarios de esta Contralora, en eventos de
carcter externo.
RESPONSABLE:
Unidad de Centro de Capacitacin
PRIORIDAD:
Alta prioridad.
REQUERIMIENTOS:
Es fundamental la disponibilidad de la plataforma tecnolgica en todos sus
componentes y funcionalidades; as como la administracin y actualizacin oportuna y
eficiente del sistema.
57
NOMBRE DEL PROYECTO

Redisear el Sistema de Inventarios Institucional (SIVI)
RESULTADO ESPERADO:
a) Facilitar el registro y consulta sobre los inventarios institucionales.
b) Gestin y manejo del registro de inventarios automatizada.
c) Localizacin rpida y eficaz de los artculos en inventarios.
d) Cultura institucional fortalecida en el manejo de transacciones electrnicas.
EFECTO:
Agilidad en los trmites de registro, solicitud, y rotacin de los artculos en inventario.
OBJETIVO:
Facilitar la gestin relacionada con los inventarios mediante el registro, control y seguimiento
de los movimientos atinentes.
PRODUCTOS:
a) Actualizacin automtica del sistema contable.
b) Mdulo para monitoreo y seguimiento de los inventarios.
c) Consulta y solicitud en lnea de artculos en inventario.
d) Emisin de reportes para el control y seguimiento del inventario.
ENFOQUE:
Realizar el anlisis de requerimientos as como del sistema actual, para desarrollar un nuevo
sistema de inventarios que satisfaga las necesidades institucionales y que permita la
administracin de los inventarios y facilite la toma de decisiones gerenciales.
ALCANCE:
Este sistema estar en operacin para toda la Institucin y para los funcionarios que se
encuentran laborando fuera de la CGR.
58
Este sistema es administrado por la Unidad de Proveedura (Almacn) y soportado

tecnolgicamente por la Unidad de Sistemas y Tecnologa de Informacin (USTI) para su
correcta operacin. Por medio de la Unidad de Proveedura se deben coordinar los
requerimientos de las diferentes reas con el objetivo de que se analicen los beneficios
institucionales para proceder con el rediseo y desarrollo del sistema.
RESPONSABLE:
Unidad de Proveedura.
PRIORIDAD:
Media.
REQUERIMIENTOS:
Es fundamental la disponibilidad de la plataforma tecnolgica en todos sus componentes y
funcionalidades; as como la administracin y actualizacin oportuna y eficiente del sistema.
59

Implementacin de Expedientes electrnicos en la CGR
RESULTADO ESPERADO:
a) Disponibilidad de informacin en lnea almacenada en expedientes en formato digital.
b) Reduccin del tiempo requerido para la comunicacin de la informacin escrita, su
acceso y disposicin mediante expedientes al implementarse stos en formato
electrnico.
c) Reduccin de costos de papelera y mensajera en la produccin de documentos que
se almacenarn en expedientes electrnicos.
d) Fortalecimiento de la imagen institucional al incorporar conceptos de Gobierno Digital y
dar un paso ms hacia la Red de Transparencia Institucional.
e) Cultura institucional en el manejo de documentos electrnicos, firmas electrnicas y
expedientes digitales de cara a su incorporacin a nivel nacional en los prximos
meses.
EFECTO:
Agilidad en los trmites de correspondencia interna y de ingreso a la Institucin, reduciendo
costos de produccin, distribucin y almacenamiento de documentos, creando cultura
institucional para el manejo de informacin electrnica con carcter probatorio.
OBJETIVO:
Poner a disposicin de los clientes (internos y externos) un mecanismo gil y seguro para la
organizacin de la informacin documental sin detrimento de su carcter probatorio.
PRODUCTOS:
a) Implementacin de la correspondencia interna en forma electrnico respaldada por una
firma digital interna.
b) Digitalizacin de la correspondencia entrante con el propsito de que sea incorporada
en los expedientes electrnicos de la Institucin.
c) Expediente electrnico interno.
60
ENFOQUE:
El proyecto est siendo diseado por la Unidad de Servicios de Informacin y ser
implementado en consenso y con la participacin activa de la Unidad de Sistemas y
Tecnologa de Informacin.
ALCANCE:
Este proyecto ser implementado de forma interna en la Institucin pero con la proyeccin de
apertura a lo externo en cuanto se libere la certificacin digital nacional. Como etapas
posteriores se prev la digitalizacin de todos los expedientes que actualmente se encuentran
en el archivo institucional y la migracin de los expedientes electrnicos a una plataforma de
ltima tecnologa que brinde total seguridad a la informacin documental institucional, ambos
aspectos trascienden el presente proyecto.
Como ya se indic, el proyecto est siendo diseado por la Unidad de Servicios de
Informacin pero se requiere de la plataforma tecnolgica y del potencial de desarrollo de la
Unidad de Sistemas y Tecnologa de Informacin para su correcta puesta en marcha.
Adicionalmente se debe coordinar con personal de todas las Gerencias de la Institucin para
la definicin de los requerimientos institucionales del expediente electrnico.
RESPONSABLE:
Unidad de Servicios de Informacin.
PRIORIDAD:
Dado que se espera para inicios del ao 2008 la puesta en marcha de la certificacin digital a
nivel nacional, nos encontramos ante una importante ventana de oportunidad para utilizar este
esfuerzo para crear cultura organizacional en el manejo de expedientes y documentos
electrnicos con firma digital, con el fin de no correr el riesgo de que el cambio tecnolgico
tome a la institucin desprevenida y en vez de eso presentar una actitud preactiva, por ello se
considera que la prioridad es de mediana a alta.
REQUERIMIENTOS:
Se requiere la recoleccin de los requerimientos funcionales para modelar el expediente
electrnico y con ello proceder a la confeccin o adaptacin de la aplicacin computacional.
Actualmente se cuenta con un servidor que fue adquirido para este propsito y se deben
adquirir los equipos de digitalizacin de la correspondencia que ingresa a la Contralora. Se
deben confeccionar los nuevos procesos de manejo de informacin y se deben promulgar las
directrices respectivas para oficializarlos.
61

62
NOMBRE DEL PROYECTO

Encuesta de servicio del cliente interno o externo.
RESULTADO ESPERADO:
Retroalimentacin a las reas/unidades a partir de la informacin relacionada con la
percepcin del servicio brindado por ellas.
EFECTO:
Mejorar la gestin y el servicio en las dependencias a partir de los resultados obtenidos en la
encuesta.
OBJETIVO:
Obtener informacin acerca de la percepcin que tienen los usuarios internos o externos del
servicio que reciben de otras unidades mediante un instrumento amigable y que permita
procesar los datos rpidamente con el propsito de brindar insumos para la toma de
decisiones.
PRODUCTOS:
a) Una encuesta electrnica.
b) Reportes con los resultados obtenidos en la encuesta por divisiones, reas y unidades.
ENFOQUE:
Se debe realizar una herramienta que permita agilizar la medicin y el procesamiento de los
datos para la toma de decisiones.
ALCANCE:
Sujeto al tipo de encuesta que se desee realizar.
Las encuestas internas sern administradas por las Unidades patrocinadoras y las externas
por la Divisin de Estrategia Institucional en ambos casos sern soportadas tecnolgicamente
por la Unidad de Sistemas y Tecnologa de Informacin (USTI) para su correcta operacin.
RESPONSABLE:
Unidades patrocinadoras
63
PRIORIDAD:
Media.
REQUERIMIENTOS:
funcionalidades; as como la administracin y actualizacin oportuna y eficiente del sistema.
64
NOMBRE DEL PROYECTO

Migracin de sistemas hacia ambiente Web.
RESULTADO ESPERADO:
a) Acceso gil a los sistemas desde cualquier sitio con acceso a Internet.
b) Aumentar la satisfaccin de los funcionarios de la CGR y de sus clientes en el uso de
los sistemas de informacin.
c) Fortalecer la cultura institucional en el uso de sistemas de informacin.
EFECTO:
Facilidad en el acceso y uso de los sistemas de informacin automatizados.
OBJETIVO:
Migrar los sistemas de informacin automatizados y de uso de general; que estn
desarrollados en plataforma de software Oracle no nativa para ambiente Web, a su plataforma
nativa actual (Aplication Express).
PRODUCTOS:
1. Sistemas institucionales de uso general migrados a tecnologa Web.
a)
b)
c)
d)
Recursos Humanos.
Sistema de la actividad contractual (Refrendos, recursos).
Sistema de Presupuestos Pblicos (Administracin interna).
Evaluacin de Auditoras (Uso interno)
ENFOQUE:
Con base en la plan y prioridades definido por el Comit de Tecnologas y Comunicacin, se
iniciar el desarrollo en Aplication Express para migrarlos a la nueva plataforma, con recursos
de la USTI.
ALCANCE:
Los sistemas migrados al ambiente Web sern aquellos de uso general en la institucin con
fines de facilitar el uso y acceso a los mismos por parte de los funcionarios, as como los
sistemas dirigidos a las instituciones y ciudadana.
65
La migracin es propia de la USTI y coordinar con las distintas unidades patrocinadoras de
los sistemas a migrar.
RESPONSABLE:
USTI en coordinacin con patrocinadores.
PRIORIDAD:
Media.
REQUERIMIENTOS:
funcionalidades; y de los desarrolladores de sistemas de la USTI.
66
NOMBRE DEL PROYECTO

Administracin de las relaciones con el cliente (CRM)
RESULTADO ESPERADO:
a) Estrategia de negocio enfocada en el cliente.
b) Satisfaccin de nuestros clientes.
c) Mayor conocimiento sobre nuestros clientes.
d) Cultura institucional de servicio al cliente.
EFECTO:
Mayor control de nuestros clientes derivada de una estrategia de negocio y de tener ms
conocimiento de sus preferencias.
OBJETIVO:
Mejorar el control poltico y la imagen de la institucin.
PRODUCTOS:
a) Filosofa de servicio al cliente puesta en marcha.
b) Sistema para administracin de las relaciones con los clientes operando.
ENFOQUE:
El Sistema se implementar por medio de outsourcing, debido a que es una herramienta de
software especializada con mucha madurez en el mercado.
ALCANCE:
Este sistema estara operando en la Unidad de Servicios de Informacin, para el servicio de
toda la CGR.
Este sistema estara administrado por la Unidad de Servicios de Informacin y soportado
tecnolgicamente por la Unidad de Sistemas y Tecnologa de Informacin (USTI) para su
correcta operacin.
RESPONSABLE:
67

PRIORIDAD:
Baja.
REQUERIMIENTOS:
Es fundamental contar con los recursos presupuestarios necesarios para la adquisicin del
software y el hardware; as como para la consultora requerida para su puesta en marcha.
68
NOMBRE DEL PROYECTO

Notificacin Electrnica
RESULTADO ESPERADO:
e) Disponer de un sistema integrado y automatizado de notificaciones institucional.
f) Fortalecimiento de la imagen institucional al homogenizar las notificaciones
EFECTO:
Agilidad en los trmites de notificaciones y reduccin de costos asociados
OBJETIVO:
Poner a disposicin de los clientes internos un mecanismo gil y seguro de notificaciones
para las diferentes Divisiones que lo utilizan.
PRODUCTOS:
c) Estandarizar el formato y el proceso de la notificacin
d) Notificaciones electrnicas
ENFOQUE:
El proyecto est siendo diseado por la Unidad de Servicios de Informacin y ser
implementado en consenso y con la participacin activa de las Divisiones de Asesora y
Gestin Jurdica, Contratacin Administrativa y Fiscalizacin Operativa y Evaluativa.
ALCANCE:
Este proyecto ser implementado de forma interna en la Institucin, de acuerdo al Reglamento
vigente.
Como ya se indic, el proyecto est siendo diseado por la Unidad de Servicios de
Informacin en coordinacin con la Divisin de Asesora y Gestin Jurdica, quien prepar el
borrador del Reglamento de Notificaciones. Tambin se consult la posibilidad de recibir
capacitacin por parte del Poder Judicial en la materia de notificaciones. Adicionalmente se
debe coordinar con los encargados de las notificaciones de todas las Gerencias de la
Institucin y con la USTI para efectos de implementar tecnologas.
69
RESPONSABLE:
PRIORIDAD:
La prioridad es media, ya que en la actualidad se realizan las notificaciones a cargo de cada
Divisin que las genera.
REQUERIMIENTOS:
Se deben confeccionar los nuevos procesos de manejo de las notificaciones de acuerdo al
Reglamento (borrador) de Notificaciones que prepar la DAGJ y que fue enviado a la
Divisiones de Contratacin Administrativa y DFOE para su revisin y recomendaciones, luego
se deben promulgar las directrices respectivas para oficializarlos.
70

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CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

PLAN TCTICO SISTEMAS DE TECNOLOGAS

Este documento se constituye la segunda versin del Plan Tctico de Tecnologas

Los resultados esperados a los que responde

Los productos especficos

Las relaciones de coordinacin

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Las fechas de inicio y de finalizacin del proyecto.

A pesar de la importancia de cada uno de los proyectos, se ha identificado que el

Objetivo del Plan Tctico

Alcance del Plan Tctico 2008-2010

Factores crticos de xito y gestin de riesgos

El segundo factor se refiere a la evolucin de las TIC de la Contralora General de la Repblica.

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Participa en el seguimiento al PETIC y Plan Tctico a partir de sus atribuciones.

Tecnologas de Informacin y Comunicacin, y para la recomendacin respectiva

proyectos, segn la metodologa que el Consejo Consultivo ha autorizado para el

Nombre del sistema

Automatizacin del macro proceso de la Fiscalizacin Integral

Total Fiscalizacin Integral

Gestin del Conocimiento

Total Gestin del Conocimiento

Gestin del Recurso

Total Gestin del Recurso

Total Gobierno Corporativo

El grfico #1 muestra la distribucin de los proyectos propuestos indica que

Gestin del Conocimiento

Gestin del Recurso

Con el fin de conocer el panorama interno sobre el cual se est planteando

es importante destacar la gran cantidad de proyectos que se van a desarrollar

Proyectos desarrollados sin implementar

Los proyectos de mantenimiento de sistemas que no requieren rediseo,

Gestin de riesgos institucional

Modelo de Arquitectura de Informacin

Sistema para evaluacin del desempeo

Implementacin de normas tcnicas

Portafolio de herramientas de software (Maletn Electrnico)

Sistema de Fiscalizacin Posterior (SIFIPO)

Red inalmbrica institucional

Balanced Score Card

Sistema de Informacin Capacitacin Externa (SICE)

Sistema de Informacin de Inventarios