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Acuasan

Realizar las adiciones


modificaciones al contrato

Seguimiento por parte del


supervisor a las actividades
planteadas
dentro
del
contrato

Externo

Ejecucion

Riesgos
Regulatorios

Expedicin de normas
posteriores
a
la
Incremento
de
celebracin
del
impuestos
que
contrato, que impliquen Desequilibrio
afectan a todos los
variaciones
en
las econmico
contratistas
y
condiciones
actividades
econmicas
inicialmente pactadas.

Interno

Ejecucion

Riesgo
Operacional

Accidente de trabajo

Interno

Ejecucion

Riesgo
Operacional

Asignacion
actividades
adicionales

Ejecucion

Riesgos
Operacionale
s:

Que el contrato no se
Que no se expida el
*Sanciones
puede perfeccionar ni
registro presupuestal
Disciplinarias
iniciar por no cumplir
del contrato
legales
con esta obligacion

No
ejecucin
del Que
se
no
de
Incumplimiento del
contrato en el tiempo cumplimiento al objeto
contrato
estipulado
del contrato

Riesgo bajo

* Incumplimiento de
la norma
* Sanciones

NO

Jefe
de
la
dependencia donde Desde el momento
se
genera
la en que se genere la Fin del contrato
necesidad
necesidad
Oficina Jurca

Seguimiento a
todo
el
proceso
de
contratacin
adelantado

Cada vez que


se inicie un
proceso
contractual

Riesgo bajo

Monitoreo y revisin
Fecha estimada en que
se completa el
Cmo se realiza
Periodicidad
tratamiento
el monitoreo?
Cundo?

NO

Jefe
de
Seguimiento a
dependencia donde
todo
el
Al inicio del proceso A la liquidacion del
se
genere
la
proceso
de
contractual
contrato
necesidad
contratacin
Oficina Jurdica
adelantado

Cada vez que


se inicie un
proceso
contractual

Riesgo bajo

Fecha estimada en que se


inicia el tratamiento

NO

Supervisor

Seguimiento a
todo
el
Desde el inicio del A la liquidacion del
proceso
de
proceso contractual
contrato
contratacin
adelantado

Cada vez que


se inicie un
proceso
contractual

riesgo bajo

Que al momento de la
ejecucion el contratista
debe
realizar
actividades adicionales
a las que estan en el
contrato

Persona responsable
por implementar el
tratamiento

NO

Supervisor
Oficina Jurdica

verificando el
en el momento en
A la liquidacion del proceso
de
que se presente el
contrato
contratacin
riesgo
adelantado

cada mes

Riesgo bajo

Contratista, ARL,
Aseguradora

Verificar el cumplimiento del


contratista con el SGSS
integral salud, pension y
riesgo (afiliacion cotizacion y
amparo)

No
perfeccionamiento
del contrato

Afecta el
equilibrio
econmico del
contrato?

NO

Oficina Jurdica

Verificacin de
En el momento en
A la liquidacion del la publicacin
Mensualmente
que se presente el
contrato
contractual en
riesgo
el SECOP

Riesgo medio

Categora

NO

Direccion
Adminsitrativa
Financiera
Oficina Jurdica

Riesgo bajo

Valoracin

SI

Supervisor

En el momento en
Revisin del Durante
A la liquidacion del
que se presente el
proceso
duracin
contrato
riesgo
contractual
contrato

Riesgo alto

Impacto

NO

Supervisor

Verificacin de
En el momento en
la
Durante
A la liquidacion del
que se presente el
documentaci duracin
contrato
riesgo
n aportada por contrato
el contratista

Riesgo bajo

Incumplimiento del
Que el contratista se
contrato
vea en la obligacin de
Posibles demanda
no
poder
dar
laboral
para la
continuidad al contrato
empresa

* Sanciones
*
Incumplimiento
Suscribir contrato con
del contrato
una persona que no
*
Ejecucin
cumpla el lleno de los
ineficiente
del
requisitos
contrato

Impacto despus del tratamiento


Probabilidad

NO

Supervisor

Seguimiento a
Een el momento en
todo
el Durante
A la liquidacion del
que se presente el
proceso
de duracin
contrato
riesgo
contratacin
contrato
adelantado

Riesgo alto

ACUASAN
ACUASAN
Contratista
Contratista
ACUASAN
ACUASAN
ACUASAN y
contratista

* Continua actulizacin en la
normatividad que permita la
aplicacin de las medidas a
que haya lugar
* Tomar los correctivos que
permitan la ejecucin del
contrato

Riesgo bajo

Lista de verificacin
Seguimiento a la proceso
contractual

Riesgo bajo

Se deja constancia sobre la


imposibilidad de publicacin

Riesgo alto

Requerir al contratista y
aplicar
las
clausulas
exorbitantes

Riesgo bajo

* Continua actulizacin en la
normatividad que permita la
aplicacin de las medidas a
que haya lugar

Riesgo alto

* Estudio de la hoja de vida


del contratista por parte de la
oficina juridica
* Verificacin de documentos
requeridos
para
la
contratacin

Contratista

Tratamiento/Controles a ser
implementados

Riesgo bajo

A quin se le
asigna?

Riesgo alto

Riesgo medio

bi
a d lid

Pr
ob
a

Categora

* Manual de Contratacin de
la entidad
*Verificacin, teniendo en
cuenta el valor estimado en la
contratacin
y/
o
las
actividades a desarrollar

Expedicin
de
una
norma que aumente las
cuantas que deba
pagar
el
CONTRATISTA
por
concepto de rgimen
de salud, pensiones y
No presentacin de ARP
las
garantas
El
contratista
no
requeridas
en
el
presenta las garantas
Proceso
de
exigidas o demore su
Contratacin o que su
entrega a la entidad
presentacin
sea
tarda
La Entidad Estatal est
obligada a publicar en
el
SECOP
los
Falla en la plataforma Documentos
del
para
realizar
la Proceso y los actos
publicacion
del administrativos
del
respectivo contrato
Proceso
de
Contratacin, dentro de
los
tres
(3)
das
siguientes a su

de

Valoracin del
Riesgo

Riesgo bajo

*Posibles sanciones
por incumplimiento
al
Manual
de
Contratacin de la
entidad
y/o
compromiso
de
recursos
de
manera errada
*Reprocesos
administrativos

Impacto

Riesgo alto

Riesgos
Operacionales
:
Riesgos
Sociales o
Polticos
Riesgos
Riesgos
Operacionale Riesgos tecnologicos Operacionales
s:
:

Riesgos Operacionales:

pa

Ejecucion
Contratacion
Contratacion
contratacion

Consecuencia de la
ocurrencia del evento

Interno

Seleccin

Externo

Cambios
en
el
rgimen
laboral
colombiano
que
afecte el Contrato y
las
condiciones
pactadas en l

Interno

Seleccin
de
contratistas
no
idneos
para
el
desarrollo del contrato
y/o
inmerso
en
inhabilidades
o
incompatibilidades

Interno

Adelantar un proceso
que no cumple con el
Identificacion errada
lleno de los requistos
de la modalidad de
prescritos en la Ley
contratacion
para este tipo de
proceso

Externo

Planeacion

en
t

Et
a

Fu

Descripcin (Qu puede


pasar y, cmo puede
ocurrir)

Riesgo

Interno

Interno

Tipo

NO

Supervisor

Seguimiento a
Desde el inicio de la A la liquidacion del
la
ejecucin
ejecucin del contrato contrato
del contrato

En el momento de
Suscripcin
seleccin
del
Contrato
contratista

del

Cada vez que


Revisin del
se inicie un
proceso
proceso
contractual
contractual

la
del

la
del

la
del

Permanente

ACUASAN,
Contratista,
Asegurador
a

No ejecucin del
objeto contractual

ACUASAN

Tratamiento/Controles a ser
implementados

Contar con los elementos


requeridos para la ejecucin
del contrato

Daos ambientales
No contar con un sitios
Disposicin final de
Sancin por parte
para la disposicin de
los residuos extraidos
de la autoriedad
los residuos extraidos
ambiental

ACUASAN

la
del

A quin se le
asigna?

Se llevan los residuos a la


esconbrera autorizada por la
autoriedad ambiental

en

Informar a la aseguradora de
la suspension

Impacto despus del tratamiento


Probabilidad

Impacto

Valoracin

Categora

Afecta el
equilibrio
econmico del
contrato?

Riesgo bajo Riesgo bajo

Categora

Riesgo bajo

Valoracin del
Riesgo

Riesgo bajo

Retrazo
en
cumplimiento
contrato
Adiciones
tiempo

Impacto

Riesgo
medio

Que
por
razones
Suspender el contrato ajenas a la voluntad de
por causas ajenas a la las partes, se deba
voluntad
realizar la suspencin
del contrato
No contar con los No contar con los
elementos requeridos bienes necesarios para
para la prestacin del prestar oportunamente
servicio
el servicio

Consecuencia de la
ocurrencia del evento

bi
a d lid

Descripcin (Qu puede


pasar y, cmo puede
ocurrir)

Pr
ob
a

Riesgo

Riesgo medio

Ejecucio Ejecucion
n
Ejecucion

Riesgos
Riesgos
Riesgos
Operacionale
Operacionales:
Operacionales:
s:

pa

en
t

Et
a

Fu

Interno
Interno
Interno

Tipo

NO

Persona responsable
por implementar el
tratamiento

Fecha estimada en que se


inicia el tratamiento

Monitoreo y revisin
Fecha estimada en que
se completa el
Cmo se realiza
Periodicidad
tratamiento
el monitoreo?
Cundo?

NO

Supervisor

En el momento en
Seguimiento a
A la liquidacion del
que se presente el
la
ejecucin
contrato
riesgo
del contrato

Permanente

NO

Jefe de rea
Supervisor

Seguimiento a
En el momento de la A la liquidacion del
la
ejecucin
ejecucin del contrato contrato
del contrato

Permanente

Supervisor

Al momento de la
Seguimiento a Durante
A la liquidacion del
extraccin de los
la
ejecucin ejecucin
contrato
residuos
del contrato
contrato

la
del