Convenio de Colaboracin en

materia de Capacitacin
ASF-ASOFIS

Curriculum Vitae
DR. MARCO ANTONIO DESCHAMPS FERNNDEZ

Ingeniero Industrial de la UNAM, Maestra en Administracin del ITESM,

Doctorado en Administracin de las Organizaciones por la facultad de Contadura
y Administracin de la UNAM, diversos cursos de actualizacin y especializacin
en Mxico y en el extranjero, Miembro fundador del Colegio de Posgraduados en
Administracin de la Repblica Mexicana A.C. Vicepresidente del American
Marketing Association captulo Mxico.
Experiencia laboral en empresas privadas y del sector pblico: Miembro del
departamento de Matemticas de la UIA, Subdirector de la Escuela de Ingeniera
de la Universidad La Salle, Investigador de medio tiempo y miembro del claustro
doctoral de la Divisin de Estudios Superiores de la Facultad de Contadura y
Administracin de la UNAM, Subdirector de la Escuela de Ingeniera de la
Universidad Anhuac del Sur, Catedrtico de licenciatura y posgrado en diferentes
universidades: ITESM, UNAM, LA SALLE, LAS AMRICAS y ANHUAC del Sur,
entre otras. Conferencista y ctedras de posgrado en diferentes centros de
negocios y asociaciones de Centro y Amrica del Sur, participante en diferentes
congresos y foros como panelista y conferencista en Mxico y Amrica del Sur.
Libros publicados: Mtodos Cuantitativos para los Procesos de Inferencia,
Mercadeo para Instituciones de Micro Finanzas, Regresin Lineal Simple y Series
de Tiempo, Administracin Financiera para Instituciones de Micro Crdito, Coautor
de la serie de libros Monografas Educativas de Mxico (SEP), Direccin de tres
tesis de doctorado.
Artculos publicados: Ejercicios para Mtodos Cuantitativos para las Ventas,
Aplicacin de los Planos Preceptales para Evaluar la Imagen de Servidores
Pblicos, Evaluacin Econmica de la Inversin Educativa, Modelos de Asignacin
de Profesores de Educacin Primaria del Sistema Federal.

MARCO DESCHAMPS F.

NDICE
Conceptos Estadsticos Generales

Plan de muestreo

Definicin de la poblacin

Definicin de las unidades muestrales e identificacin del

marco muestral

Mtodo de muestreo

Clculo del tamao de la muestra

Aleatorizacin y recoleccin de observaciones

Anlisis del contenido de la muestra

10

Clculo del Tamao de la Muestra para Poblacin Infinita

Clculo del Tamao de la Muestra para Poblacin Finita

11

Mtodos de Muestreo

14
17

Muestreo probabilistico

17

Muestreo no probabilistico

17

Muestreo Simple Aleatorio

17

Muestreo Sistemtico

18

Muestreo Estratificado
CASO DE ESTUDIO

19
20

Casos especiales de muestreo estratificado

23

Muestreo por Conglomerados

25

Muestreo no estadstico

25

Muestreo de Intencional

25

Muestreo por Cuotas

25

Muestreo Bola de Nieve

26

Muestreo Conveniencia

26

CASO DE ESTUDIO

26

PRUEBA COMPRENSIVA

30

MARCO DESCHAMPS F.

MUESTREO ESTADSTICO PARA LA AUDITORA

MARCO DESCHAMPS F.

Los investigadores y analistas enfrentan un problema importante cuando trata de

obtener una muestra representativa de la poblacin, tal qu, represente de manera
adecuada a todos sus elementos. Por ejemplo, tomar una muestra de los ciudadanos de
cierta ciudad para hacer un sondeo de opinin con el objeto de conocer el desempeo de
los gobernantes. Determinar a quienes y cuantos se debe auditar para conocer el nivel de
problemas fiscales, etc.

Una parte de la teora estadstica se dedica a establecer la forma

y los

procedimientos para obtener una muestra representativa, seleccionar un conjunto de

observaciones capaz de representar con exactitud las caractersticas de todas las
observaciones contenidas en la poblacin.

La estadstica es la disciplina matemtica que trata de la forma de analizar la

informacin, pero ms importante aun que el anlisis de la muestra es la inferencia que
se establece sobre el comportamiento de la poblacin. El objetivo principal de la
estadstica es la inferencia, que se realiza para conocer el valor de ciertas medidas de la
poblacin (parmetro) a partir del anlisis de la informacin contenida en la muestra. La
inferencia estadstica es el procedimiento mediante el cual los resultados del anlisis de la
muestra se pueden generalizar a toda la poblacin. El proceso de inferencia estadstica
se realiza porque en la mayora de los casos los datos de que se dispone corresponden
a una muestra. El proceso de muestreo es esencial para que la inferencia sea valida. Una
muestra mal obtenida o tendenciosa

invalida el proceso de inferencia utilizado para

obtener alguna conclusin importante sobre el comportamiento de los parmetros de la

poblacin, aun cuando ste sea muy sofisticado e innovador.

MARCO DESCHAMPS F.

1. Conceptos Estadsticos Generales.

El muestreo estadstico es una proceso utilizado para garantizar que las
observaciones que se toman de una poblacin sean representativas de sta y por lo tanto
se puedan utilizar en los procesos de inferencia. De manera general la inferencia
estadstica es un proceso que comprende los siguientes pasos.

Establecer la forma de obtener una muestra representativa

Definen los mtodos estadsticos para analizar la muestra

Obtener los estimadores apropiados

Utilizar un procedimiento valido mediante el uso de un

distribucin de probabilidad apropiada para estimar los
parmetros a partir de los datos contenidos en la muestra

Interpretan los resultados y se elaboran las conclusiones

El proceso de seleccionar una muestra representativa de la poblacin debe de

cubrir ciertos principios bsicos, el ms importante de ellos es considerar que cualquier
elemento de la poblacin tenga la misma probabilidad de ser elegido en la muestra.

Los estimadores ms comnmente empleados son: la media aritmtica, la

variancia y el porcentaje de casos favorables

La forma ms comn de hacer la inferencia es mediante el empleo de un intervalo

de confianza, este establece dos valores en donde se estima se encuentra el parmetro
poblacional que se desea

conocer, la estimacin se basa en cierta confiabilidad y

probabilidad de error, La estadstica no es exacta y siempre considera aunque su valor

sea muy pequeo una probabilidad de error representada por

, la cul se puede

interpretar como la probabilidad de que el parmetro no se encuentre en el intervalo

calculado, el complemento del error de estimacin para obtener una certeza completa
recibe el nombre de confiabilidad, la cual se representa como:: ( 1- )

Para hacer inferencia

con respecto a la media aritmtica de una poblacin

mediante un intervalo de confianza se utiliza:

MARCO DESCHAMPS F.

 = media de la poblacin (Parametro)

X = media de la muestra
( Estimador )

=
X =

Xi
N
Xi
n

n >30 ; muestra grande

Un intervalo de confianza para est dado por.

X Z / 2

Ejemplo: Se tom una muestra de 64 observaciones para conocer las ventas

semanales de un vendedor y se obtuvo una media aritmtica de $390 con una desviacin
estndar de 60. Establezca un intervalo de confianza del 95% para el promedio de ventas
semanarios del vendedor e interprete dicho intervalo.
X = $390

= .05
390 1.96

n = 64

S = 60

60
64

375.3 404.7

X Z / 2

= 0.95

Para hacer inferencia con respecto al porcentaje de casos favorables de una

poblacin mediante un intervalo de confianza se utiliza:

MARCO DESCHAMPS F.

P = Porcentaje de xitos

Casos favorables
Total de casos

P = Porcentaje de xitos delapoblacin =

Casos favorables
Total de casos

Un intervalo de confianza para el porcentaje de xitos de la poblacin est dado

por:

pq
n

Utilizando una cierta una probabilidad de error;

Ejemplo. Se tom una muestra aleatoria de 100 consumidores

para conocer la

preferencia sobre una marca de producto, result que 40 de ellos dijo preferir la merca del
fabricante. El gerente de mercadotecnia desea estimar el porcentaje de consumidores que
prefiere la merca para conocer su participacin en el mercado. Un intervalo de confianza
del 95% para el porcentaje de consumidores que prefiere la marca del fabricante est
dada por:
^

P=

40
= 0.40
100
p z

pq
n

El complemento de P recibe el nombre de q; en donde, q = 1 - p

1 = 95%

= 1.96 Para una cot a de error = 2.00

0.40 2

(0.40)(0.60)
100

Un intervalo de confianza para P est dado por:

MARCO DESCHAMPS F.

0.32 P 0 .48

= 0.95

2. Plan de Muestreo
Los mtodos de muestreo tienen como finalidad

responder dos cuestiones

bsicas que se fundamentan mediante el diseo de la muestra; cuntas observaciones

debern hacerse? y a quines se deber observar?. Ambas cuestiones se responden
mediante el desarrollo y diseo de un plan de muestro. El plan de muestreo permite
justificar la validez y confiabilidad de la muestra empleada, se compone de los seis pasos
o etapas que se muestran a continuacin.

Definicin precisa de la poblacin que se estudia

Identificacin de las unidades y definicin del marco de la muestra

Seleccin del mtodo de muestreo

Clculo del tamao de la muestra

Aleatorizacin y recoleccin de datos

Anlisis de la muestra para establecer conclusiones

Las mediciones realizadas sobre los elementos de una

mediante

muestra obtenida

este procedimiento permiten justificar su representatividad y extender los

resultados hacia toda la poblacin mediante algn proceso de inferencia estadstica.

A continuacin se expone el contenido de un plan de muestreo.
a) Definicin de la poblacin. Primeramente es necesario identificar con toda
precisin la poblacin que se est estudiando, si la poblacin est claramente
definida se sabe qu elementos pertenecen a ella y cules no, una definicin
ambigua de la poblacin estudiada ocasiona dificultades en la formacin del
marco de la muestra.
Cuando se desarrolla un plan de muestreo la poblacin que se estudia se debe
definir con precisin, de tal forma que se identifique si un elemento pertenece a
la poblacin o no. Hay que evitar que la definicin de la poblacin sea
ambigua. Por ejemplo: Los estudiantes de la UAS. debera especificarse,
estudiantes de licenciatura que se encuentran inscritos en al menos una
asignatura en el presente semestre.

MARCO DESCHAMPS F.

b) Definicin de las unidades muestrales e identificacin del marco

muestral.
Las unidades muestrales se definen como son aquellas en las que se puede
tomar una observacin. Se llama marco de la muestra a las unidades
muestrales identificadas mediante un nmero.
Una unidad de observacin es aquella en la cual se puede hacer una
medicin. Si todas las unidades muestrales se identifican mediante un nmero,
ste conforma el marco muestral. Ejemplo: se desea hacer un estudio sobre
las empresas medianas del ramo de la transformacin ubicadas en la zona
metropolitana de la Ciudad de Mxico.
Una forma de definir la poblacin es: empresas de la industria de la
transformacin de tamao mediano instaladas en el Valle de

Mxico, de

acuerdo a la definicin del INEGI. S se obtiene un listado de stas empresas e

identifican mediante algn nmero, este listado representa el marco muestral.

c) Mtodo de muestreo
De manera general existen dos grupos de muestreo: el probabilstico y el no
probabilstico. Los tipos que corresponden a cada uno se estudiarn en detalle
ms adelante.
d) Calculo del tamao de la muestra. El calculo del tamao de la muestra
requiere de una confiabilidad estadstica, ( 1- ) o de la fijacin de un error de
estimacin () , a partir del cul se calcula el valor de z de la distribucin de
probabilidad normal estandarizada, cundo se tienen muestras grandes de
tamao mayor a 30. Se requiere de la fijacin de un error de estimacin
mximo aceptado, () que representa la probabilidad de error mximo con el
que se har la inferencia.

e) Aleatorizacin y recoleccin de observaciones. La forma ms comn de

aleatorizar la observaciones del marco muestral es mediante el empleo de
nmeros aleatorios Un nmero aleatorio es aqul que posee la propiedad de
que su ocurrencia no depende de la ocurrencia de los nmeros anteriores, es
decir, ocurre de manera espontnea, totalmente al azar. Para obtener nmeros

MARCO DESCHAMPS F.

aleatorios se puede usar tablas elaboradas especialmente para este propsito,

las cuales figuran en la mayora de los libros de estadstica, o tambin se
puede recurrir a un medio electrnico tal como el uso de la calculadora, la
mayora de ellas tienen incluida un funcin matemtica Random (RDM) que
genera automticamente nmeros aleatorios.

Ejemplo: S existen 80,000 empresas medianas ubicadas en la Ciudad de

Mxico y el clculo del tamao de la muestra fue de 400 empresas. Determine
mediante nmeros aleatorios las empresas que deben de ser seleccionadas en
la muestra.
Se generan nmeros aleatorios entre 0 y 1, y se multiplican por 100,000
como se muestra a continuacin.

.915*100000= 91500
.285*100000= 28500
.254*100000=25400
.332*100000=33200
.178*100000=17800
.365*100000=36500

Las empresas sealadas en el marco muestral mediante este nmero

son las seleccionadas, si el nmero obtenido se encuentra fuera del marco
muestral se elimina y se continua con el siguiente Los nmeros aleatorios
tienen el defecto de repetirse, en este caso se omite el nmero y se continua
con el siguiente, adems la secuencia de los nmeros aleatorios no se puede
interrumpir porque se rompe la aleatoriedad.
f)

Anlisis del contenido de la muestra.

aleatoriamente entonces

Si la muestra fue elegida

se analiza mediante el procedimiento estadstico

apropiado, y a partir de l se elaboran los estimadores para la inferencia

estadstica

Este capitulo trata de la forma de calcular y obtener una muestra estadstica

representativa, enfocada a

MARCO DESCHAMPS F.

estudiantes de la escuela de Economa y Negocios que

10

utilizan estos mtodos en reas de estudio tales como:

Anlisis de Decisiones, Comercio Internacional etc.

Investigacin de Mercados,

Se hace nfasis en el clculo

estadstico del tamao de muestra y de la aplicacin de las diferentes tcnicas de

muestreo en los casos en que la poblacin se considera infinita y finita, tanto para
variables cuantitativas como cualitativas.

3. Clculo del Tamao de la Muestra para Poblacin Infinita

El clculo del tamao de muestra para el tipo de muestreo simple aleatorio
cuando la poblacin es infinita, se obtiene a partir del intervalo de confianza de la
inferencia, tanto para variable cualitativa como cuantitativa. Este clculo del tamao de la
muestra es el ms usual de los procesos de muestreo, prcticamente todos los dems
casos para el calculo del tamao de una muestra se basan en l. A continuacin se
muestra la expresin para el clculo del tamao de la muestra para ambos casos.

Variable cuantitativa. Para variable cuantitativa de tiene:

X Z / 2

El error de estimacin se define como:

Z / 2

= error de estimacin

Como se observa el error de estimacin es el valor que es necesario agregar al

estrimador de la muestra para estimar el parmetro de la poblacin. Este error de
estimacin se representa con la letra B. No debe confundirse la probabilidad de error con
el error de estimacin, ya que como se observa significan conceptos muy diferentes.

B = Z / 2

Si se despeja de esta expresin n ( tamao de la muestra ) se obtiene:

MARCO DESCHAMPS F.

11

Z
n=
B
2

Est expresin se puede aplicar mediante el siguiente procedimiento:

Se fija la significancia o probabilidad para la estimacin.

Se estimar la varianza de la muestra (S2). La varianza de puede obtener

calcular de manera aproximada por cualquiera de las siguientes formas:
a) Mediante el rango. El rango es la diferencia entre el
valor de la mxima observacin y la mnima
2

=R
16
2

b) Por estudios semejantes o anteriores.

c) Mediante una prueba piloto.

Una vez obtenidos todos los datos se aplica el clculo de n

Ejemplo : Se desea hacer un estudio en la universidad para conocer cunto gasta

en promedio en gasolina un estudiante a la semana. Se fija un error de estimacin para el
estudio de +/- 5 litros. Cuntos estudiantes habra que entrevistar se sabe por
estimaciones que el que ms gasta consume 300 lt y el que menos, 40 lt. Use una
confiabilidad del 95%.
2

=R
16
2

Error de estimacin. B = +/- 5

Confiabilidad = 95%
Obs. Max=300
Obs. Min= 40

(300 40) 2
= 4225
16
2

Z S
n=
B

n=

MARCO DESCHAMPS F.

(22 )(4225)
= 676 estudiantes
52

12

Variable cualitativa. Cuando la variable es cuantitativa con base en la fijacin del

error de estimacin semejante al anterior, est se encuentra dada por:

pq
= error de estimacin
n

Z / 2

B = z

pq
n

Despejando n se obtiene.:

Z
n=

2
2

pq
2

Ejemplo. Cuntas observaciones se deben hacer para determinar el porcentaje

de automviles particulares que lleva encendido su radio en alguna estacin radio
trasmisora local. Se sabe por estudios anterior que aproximadamente la mitad de los
conductores sintoniza alguna estacin de radio. Use una confiabilidad del 99% para un
error de estimacin de +/- 10%?

Z
n=

2
2

B
n=

MARCO DESCHAMPS F.

pq
2

(2.58) 2 (.5)(.5)
= 166.41
(.10) 2

13

4. Clculo del Tamao de la Muestra para Poblacin Finita

En los procesos de muestreo la poblacin que se estudia puede ser de 2 tipos:

finita o infinita. Se dice que la poblacin es infinita cuando su tamao es desconocido o
existe un nmero muy grande de observaciones que la componen, por ejemplo: el nmero
de autos que circula en el perifrico en un da determinado. Tambin se dice que es
poblacin es infinita cuando el tamao de la muestra que se espera obtener es muy
pequea en relacin al tamao de la poblacin. El criterio es que si el tamao de la
muestra es menor al 5% del tamao de la poblacin, est se considera infinita. Por
ejemplo, se desea hacer un estudio entre los estudiantes de la UNAM para conocer el
porcentaje de ellos que

posee automvil propio. Cuntos alumnos se deberan

encuestar si existen 120, 000 alumnos en el plantel ?.

n 0.05 N

0.05 x (120,000) = 6000. Es decir, si: n < 6000 se considera poblacin infinita.
Para una muestra de menos de menos de 6000 observaciones, lo cul es muy
valido, la poblacin se considera infinita. S el tamao de la poblacin es desconocido
por su gran tamao se considera poblacin infinita.

Para Poblacin Finita su tamao debe ser conocido y el tamao de la muestra

que se espera es mayor al 5% el tamao de la poblacin, es decir el tamao de la
muestra esperado no es muy grande con relacin a la poblacin. Por ejemplo, se desea
hacer una encuesta en la universidad para conocer el porcentaje de alumnos del rea
econmico-administrativa que

practican algn deporte en las instalaciones de la

universidad. Se sabe que hay 700 alumnos en esta rea de estudios. Para conocer el tipo
de poblacin. Infinita o finita se hace:

n< (.05)(700); Es decir:

n < 35

Para fines de muestreo la poblacin se considera finita.

MARCO DESCHAMPS F.

14

La obtencin del tamao de muestra para poblacin finita se obtiene del clculo
del intervalo de confianza. Para este caso es necesario agregar al intervalo un factor de
correccin para poblacin finita.

N n
N 1

pq
n

De igual manera que el procedimiento anterior, igualando el error de estimacin y

despejando n se obtiene:

B =Z

/2

N n
N 1

Despejando se obtiene:

N 2
n=
( N 1) B 2
+ 2
2
z
2

Mediante el mismo procedimiento s variable es cualitativa el clculo del tamao

de la muestra para poblacin finita est dada por:

n=

Npq
( N 1 )B 2
z

MARCO DESCHAMPS F.

15

2
2

+ pq

Ejemplo. Se desea hacer un estudio entre los cuenta habientes de una tienda
cuyo principal negocio es la venta a crdito, para conocer la cantidad promedio de
compras mensuales de este tipo de clientes.. Dado que existen 2000 tarjetas de crdito se
propone sacar una muestra para estimar , usando cota del error para un error de
estimacin de $ 3.00. Se sabe que la mayora de los saldos de las cuentas estn entre
$500 y $450. Encuentre el tamao de muestra necesario para estimar .

n=

2000 (156.25)
= 67.14
(1999)(9)
+ 156.25
4

5. Mtodos de Muestreo
El muestreo probablistico se utiliza en estudios formales en donde el rigor
metodolgico es necesario para establecer conclusiones validas y confiables, los
resultados del anlisis de la muestra se pueden generalizar a toda la poblacin, es decir
las conclusiones se establecen sobre la poblacin. Estos mtodos de muestreo se basan
en el principio fundamental de que cualquier elemento de la poblacin puede ser elegido
en la muestra.

El muestreo no probabilistico se utiliza en estudios de carcter exploratorio. En

stos no se pretende estimar los parmetros de la poblacin, sino nicamente obtener
mediante el anlisis de la muestra, indicadores que permitan suponen cierto
comportamiento de los parmetros. El mtodo

utiliza procedimientos de seleccin

basados en juicios personales, es ms bien un mtodo que se basa en el buen juicio del
analista y depende de su experiencia para seleccionar las observaciones e interpretar los
resultados. No es concluyente, pues existe una buena parte de subjetividad en su
aplicacin e interpretacin.

Ambos tipos de muestreo poseen tcnicas diferenciadas que se seleccionan y

aplican de acuerdo a las caractersticas del problema. Los mtodos que comprenden
ambas formas de muestreo son:

MARCO DESCHAMPS F.

16

Muestreo probabilistico.

Simple Aleatorio
Sistemtico
Estratificado
Conglomerados o Racimos

Muestreo no probabilistico.

Por Cuotas
De Conveniencia
Intencional
Bola de Nieve

Una breve descripcin de las tcnicas de muestreo probabilstico se muestran a

continuacin.
Muestreo Simple Aleatorio. - ste tipo de muestreo es el ms importante ya que
en l se basan los dems tipos. Consiste en seleccionar la muestra mediante un mtodo
que permita garantizar que cualquier elemento de la poblacin tenga la misma
probabilidad de ser incluida en la muestra, las observaciones se realizan con reemplazo
de tal manera que la poblacin permanece con el mismo tamao. Esta condicin se
cumple fcilmente cundo la poblacin considerada es grande con relacin al tamao de
la muestra. Si se tiene una muestra de tamao n de una poblacin de N unidades,
cada elemento de la muestra tiene una probabilidad: n / N, de ser incluida.
Para el muestreo simple aleatorio el tamao de la muestra se calcula de la
siguiente manera:
Poblacin Finita.
Variable cuantitativa

n=

N 2
( N 1) B 2
z

2
2

Variable cualitativa

MARCO DESCHAMPS F.

17

+ 2

n=

Npq
( N 1) B 2
z

+ pq

2
2

Poblacin Infinita:
Variable cuantitativa

Z
n=
B
2

Variable cualitativa

Z
n=

2
2

pq
2

Para seleccionar a las observaciones se generan nmeros aleatorios y obtener las

observaciones representativas de la poblacin. De esta forma se garantiza que cualquier
elemento de la poblacin tenga la misma probabilidad de ser elegido en la muestra.

Muestreo Sistemtico. Es una tcnica de muestreo en la que la muestra se

elige mediante la seleccin de una observacin cualquiera elegida al azar, una vez
elegida esta la siguiente se hace siguiendo una sucesin. Este mtodos se usa cundo se
desea cubrir todo el rango de las unidades comprendidas en la poblacin.
Este tipo de muestreo consiste en calcular el tamao de muestra igual que en el
simple aleatorio, pero las observaciones se toman de manera sistemtica, a partir de la
primera. Se sigue el procedimiento discreto a continuacin.:

Se genera un nmero aleatorio entre 1 y N

A partir de este nmero se obtiene un cierto valor llamado

k. K = N / n

A partir de primer nmero elegido al azar se elige el

siguiente nmero contando K unidades a partir de l.

Este procedimiento se repite con cada nmero

seleccionado, recorriendo as todo el marco muestral de la
poblacin. S mediante la secuencia que se sigue llega un
momento que el nmero calculado para extraer la
observacin de la poblacin se sale del rango de los
nmeros de la poblacin, se continua a partir del limite

MARCO DESCHAMPS F.

18

inferior del rango, de forma tal que se recorra la imagen de

los datos poblacionales.

Ejemplo: Para una poblacin de tamao 5000 se desea extraer una muestra
sistemtica de tamao 90

K = 5000/90 = 55
Se genera un nmero aleatorio. Ejemplo 3034, a partir de este se encuentran los
dems agregando 55 a cada uno de ellos.
.

3034+55=3098
3098+55=3153
3153+55=3208
I
I
I
Etc.

As se extraen sucesivamente las observaciones hasta obtener 90.

Muestreo Estratificado.- Es un procedimiento en el cul se seleccionan muestras

aleatorias de cada estrato, la existencia y definicin de cada estrato se hace necesaria
cuando la poblacin no es homognea y existen subgrupos con caractersticas diferentes,
se espera que los resultados del anlisis de los datos sea diferente para cada estrato.
Para cada estrato se selecciona una sub-muestra del total, seleccionando las unidades
dentro de cada estrato mediante un muestreo simple aleatorio. La razn de tomar una
muestra estratificada es obtener una muestra ms eficiente de la que se lograra con el
muestreo aleatorio simple.

Este tipo de muestreo se utiliza cuando la poblacin no es homognea es decir

cuando hay diferencias importantes dentro de cada estrato.

MARCO DESCHAMPS F.

19

CASO DE ESTUDIO
Se quiere hacer un estudio para determinar la magnitud de la evasin fiscal que se
puede presentar entre las empresas de la transformacin instaladas en la Cd. de Mxico.

En este caso se forman estratos con las caractersticas que diferencian los
resultados por tamao de empresa.

Para calcular el tamao de la muestra es necesario identificar el tipo de datos,

(cualitativos o cuantitativos) si son cualitativos la varianza de cada estrato debe ser
conocido por un valor exacto o aproximado.

De manera semejante al muestreo simple aleatorio el tamao de la muestra se

deduce y calcula mediante la siguiente expresin.

n=

Nipiqi

i =1
2

NB
1
+
2
N
z

Nipiqi
i =1

K = nmero de estratos.
Si los datos son cuantitativos el tamao de muestras se calcula
expresin.

n=

i =1

1
NB
2 +
N
z
2

MARCO DESCHAMPS F.

Ni 2

20

Ni
i =1

mediante la

Despus de encontrar el tamao de la muestra se reparte sta de manera

proporcional al tamao de cada estrato, aplicando la siguiente relacin.

n=n

Ni
N

Para el ejemplo de las empresas del sector de la transformacin, suponga que

existen 5000 empresas pequeas, 2000 medianas y 500 grandes sitiados en la Cd. de
Mxico. Adems se sabe que en las empresas pequeas existe la mayor evasin que en
las grandes. De informacin estadstica recabada con anterioridad se sabe que en las
empresas pequeas el mximo valor de la evasin fiscal anua de una empresa es 23
millones de pesos y el mnimo, 0. Para las medianas el mximo es 10 millones y el
mnimo 0. Para las grandes el mximo es 80 millones y el mnimo 0. Cuntas empresas
de cada tipo se deben seleccionar si se fija un error de estimacin de 1 milln de pesos
para una confiabilidad del 95%?

El valor inicial de la variancia para cada estrato est dado por:

=R
16
2

(23 0)2
16

2
10 0 )
(
=

16

n=

(8 0)2
16

= 33

= 6.25

=4

5000(33) + 2000(6.25) + 500(4) 179500

=
= 94.5 = 95
(7500)(1) 2
1
1898.93
+
(179500)
4
7500

n1 = 95

5000
= 63.0
7500

MARCO DESCHAMPS F.

21

n 2 = 95

2000
= 25.0
7500

n 3 = 95

500
= 7.0
7500

En conclusin se deben

auditar: 63 empresas pequeas, 25 medianas y 7

grandes.

CASO DE ESTUDIO
Para tener una idea de la opinin de los trabajadores el gerente de personal de
una empresa desea seleccionar una muestra de empleados de sus 4 plantas productoras.
Con el objeto de estimar la proporcin de trabajadores que prefieren la reduccin de la
semana de trabajo, paro tcnico, con una cota para el error de estimacin del 10%.

La empresa emplea 75 personas en cada uno de las plantas 1 y 2, 65 en la planta

3 y 40 en la 4. Se estima que cerca del 75% de los empleados de la planta 4 estn a favor
de la reduccin de la semana de trabajo mientras que en las otras plantas este porcentaje
corresponde al 50%. Encuentre el tamao de la muestra para el estudio.

n=

NB
z

n=

i =1
2
2

Nipiqi
1
N

Nipiqi
i =1

75(.5)(.5) + 75(.5)(.5) + 65(.5)(.5) + 40(.75)(.25) 61.25

=
= 69.78 = 70
.8777
(255)(.10) 2
1
(61.25)
+
4
255

Conclusin: se debe sacar la muestra aleatoria de 70 empleados, correspondiendo

el siguiente nmero de empleados para cada planta.

MARCO DESCHAMPS F.

22

n1 = 70

75
= 20.5 = 21
255

n 2 = 70

75
= 20.5 = 21
255

n 3 = 70

65
= 17.82 = 17
255

n 4 = 70

40
= 10.98 = 11
255

Casos especiales de muestreo estratificado.- Existen 2 casos en los que el

muestreo estratificado se aplican de manera sencilla, cundo se tienen dados cualitativos
con una poblacin infinita, y cuando la variancia de cada estrato es igual o muy
semejante.
Cundo el tamao de la poblacin es muy grande con relacin al tamao de
muestra esperada, utilizando datos de tipo cualitativo. El tamao de la muestra se
encuentra considerando la variancia de cada estrato igual y desconocida, es decir se hace
p = 0.5 y q = 0.5, utilizando una cota para el error de estimacin del 95%. El tamao de
muestra resultante est dado por:

n=

MARCO DESCHAMPS F.

N
N B2 +1

23

Ejemplo. Se desea hacer un estudio de mercado para conocer la opinin de las

amas de casa con respecto a una nueva marca de detergente. Se utilizan los niveles
socio-econmicos A, B y C. Para estos tres niveles,

la poblacin que vive en la

delegacin lvaro Obregn es :

A=15000,

B=7000,

C=6500,

N=28, 500

Cuntas amas de casa de cada nivel se deben entrevistar si se fija un error de

estimacin del 5% con cota del error?

n=

28500
= 394.46
(28500)(.05) 2 + 1

n1 = 394

n1 = 394

n3 = 394

7000
= 96.77 = 97
28500

1500
= 207.36 = 207
28500

6500
= 89.65 = 90
28500

A veces la poblacin se encuentra estratificada pero la varianza entre los estratos

es la misma. En este caso se utiliza el mtodo para el clculo de la muestra del muestreo
simple aleatorio y se reparte ste valor entre el tamao proporcional de cada estrato. Para
el mismo ejemplo de los empleados de las plantas en que se desea conocer su opinin
con respecto a la reduccin de la semana. Suponga que la variancia es la misma para
cada estrato, el porcentaje de casos favorables es el mismo e igual para las 4 plantas. En
este caso se obtiene:

n=

Npq
( N 1) B 2
z

n=

MARCO DESCHAMPS F.

+ pq

(255)(.5)(.5)
= 72.03
(254)(.10) 2
+ (.5)(.5)
4

24

n1 = 72
n3 = 72

75
= 21
255

n 2 = 72

65
= 18.35 = 18
255

75
= 21
255
n 4 = 72

40
= 11.29 = 12
255

Muestreo por Conglomerados.- Es una tcnica muy usada principalmente

cundo la poblacin se encuentra muy dispersa y resulta muy costoso aplicar un
muestreo simple aleatorio, consiste en subdividir a la poblacin en subgrupos
denominados conglomerados, los cules son mutuamente excluyentes y colectivamente
exhaustivos. As seleccionar una muestra aleatoria de los conglomerados con base en un
muestreo simple aleatorio, posteriormente dentro de cada conglomerado se puede aplicar
nuevamente un muestreo simple aleatorio con las unidades que lo componen. Este
procedimiento de puede aplicar de manera sucesiva dando origen al muestreo Multitapico. En este muestreo se pueden distinguir dos modalidades: Bi- tapico y Multiitapico.

6. Muestreo no estadstico
Una breve descripcin de las tcnicas de muestreo no probabilstico se expone a
continuacin.
Muestreo de Intencional.- Este tipo de muestreo el investigador selecciona las
unidades muestrales que a su juicio son ms representativas, esto exige un conocimiento
previo de la poblacin. La seleccin de la muestra se hace de forma tal que slo se
seleccionan

las

unidades

muestrales

con

determinadas

caractersticas,

la

representatividad es subjetiva.
Muestreo por Cuotas.- Se basa en el buen conocimiento de los estratos de la
poblacin y de las unidades ms representativas o adecuadas de cada estrato. Es tipo de
muestreo es equivalente al estratificado, es la versin no estadstica de este tipo de
muestreo,

primero se definen las categoras o estratos

estrato.

MARCO DESCHAMPS F.

25

y despus cuotas de cada

Muestreo Bola de Nieve.- Se aplica cuando las unidades muestrales de la

poblacin son desconocidas. Se

busca y selecciona una observacin inicial al azar,

despus se buscan las otras con la informacin recabada con sta. As se contina
sucesivamente realizando las observaciones en forma progresiva.
Muestreo Conveniencia.- Consiste en seleccionar las unidades muestrales que
mejor se adaptan a las conveniencias de la investigacin, cmo el caso de seleccionar a
las personas que de modo voluntario estn dispuestas a contestar.

CASOS DE ESTUDIO
1. Conteste en forma objetiva y concisa las siguientes cuestiones.

a) Mencione y explique los pasos que se siguen para realizar un plan de

muestreo.

b) Cul es el mtodo de muestreo que se recomienda usar, cuando la poblacin

que se estudia se encuentra muy dispersa y es imposible aplicar un muestreo
simple aleatorio?. Explique brevemente en que consiste el mtodo.

c) Qu tipo de muestreo estadstico es recomendable

cundo se desean

aleatorizar las observaciones y cubrir al mismo tiempo, el recorrido ( rango ) de

todo el marco muestral de la poblacin ?

2.

Defina de manera concisa los siguientes conceptos que se utilizan para disear una
muestra estadstica.

a) Error de estimacin

b)

Significancia

3. El gerente de una tienda comercial de departamentos desea conocer la opinin de los

clientes de la tienda con respecto al servicio que presta la tarjeta de crdito que
ofrece. Se requiere obtener una muestra aleatoria de 25 clientes con tarjeta de crdito

MARCO DESCHAMPS F.

26

de un total de 150 que la adquirieron recientemente. Explique cmo podra

seleccionarse la muestra aleatoria y definir qu clientes? se deben entrevistar.

4.

En un diario de la Ciudad de Mxico se publican frecuentemente los resultados de

diferentes estudios de opinin que se realizan por medio de encuestas

en las

principales ciudades del pas. En la mayora de estos estudios se mencionan al final

de los resultados leyendas como esta: el estudio tiene una confiabilidad del 95% para
un error mximo de ms o menos 4%. Cmo interpreta estos resultados? Explique.

5.

Se desea realizar un estudio entre las personas que escuchan la radio de FM de la

Ciudad de Mxico, para conocer su opinin con respecto a cierta estacin de radio.
De que manera se podran identificar las unidades muestrales y formar el marco
muestral?

6. Mencione y describa el procedimiento para realizar un muestreo

no estadstico.

Desarrolle y explique los cuatro mtodos ms utilizados para tal propsito.

7.

Conteste en forma objetiva y concisa las siguientes cuestiones.

a) En qu consiste un muestreo estratificado y bajo que caractersticas

especificas de la poblacin es apropiado usar?

b) Cules son las caractersticas principales de un muestreo sistemtico? D un

ejemplo

c) Cules son los tipos de muestreo no probabilsticas? Enncielos y

descrbalos brevemente; muestre un ejemplo de aplicacin de cada uno.

d)

Un cierto despacho que se dedica a hacer estudios de mercado, desea

realizar una investigacin para conocer; cul es el promedio de consumo
mensual de gas domstico en los domicilios de cierta ciudad? Debido a que la
poblacin se encuentra muy dispersa se necesita aplicar un muestreo por
conglomerados de tipo bi-etpico, dos etapas. Cul es la forma ms
conveniente para definir y seleccionar
muestrales?

MARCO DESCHAMPS F.

27

los conglomerados y las unidades

e)

Un despacho que se dedica especialmente a realizar estudios de opinin, ha

recibido una propuesta para hacer una investigacin que tiene como finalidad
calcular el rating de un programa de radio que se trasmite tres das a la
semana a las 17.00 Hrs. La encuesta para medir el reating del programa
radiofnico es sobre los partidos polticos y se har telefnicamente. Disee el
plan de muestreo del estudio. Haga uso de los supuestos que considere
necesarios.

f)

Una empresa que edita el peridico local de una cierta ciudad desea hacer un
estudio de mercado entre las familias que viven en la entidad con el fin de
conocer su opinin sobre el

formato del diario. Desarrolle y explique de

manera detallada el plan de muestreo para el estudio. Haga uso de los

supuestos que considere necesarios; especifique la tcnica de muestreo
apropiada.

8. Conteste como verdadero o falso las siguientes cuestiones. En caso de ser falsa la
pregunta, diga por qu?, y escriba la respuesta correcta.
a.

Si el tamao de la poblacin ( N ) es menor al 5% del tamao de la

muestra (n), la poblacin se considera infinita ______ ( )

b.

El muestreo no probabilstico permite una moderada inferencia en la

conclusin sobre los parmetros de la poblacin _____ ( )

c.

El muestreo estratificado se aplica principalmente cuando la poblacin

se encuentra muy dispersa_______________________( )

d.

El muestreo bi - tapico (o de dos etapas); es una variacin del

muestreo por conglomerados _____________________ ( )

e.

Si la confiabilidad aumenta el tamao de la poblacin aumenta_ (

9. A un fabricante de productos electrnicos le gustara realizar una encuesta entre los

consumidores de una de sus

marcas lderes en ventas. El propsito de la

investigacin es medir el nivel de satisfaccin de sus clientes con respecto al uso del

MARCO DESCHAMPS F.

28

producto, tambin se desea conocer la opinin de los consumidores sobre el servicio

que ofrecen los distribuidores.

a) Identifique la poblacin y el marco muestral para el estudio, que tipo de muestreo

podra usarse para realizar el estudio.
b) Describa la forma en podra tomarse una muestra aleatoria mediante el uso del
marco muestral identificado anteriormente.
c) Podra utilizarse un muestreo estratificado? En caso afirmativo, por qu?
10. Conteste como verdadero o falso las siguientes cuestiones. En caso de que la
cuestin sea falsa explique por qu?, y escriba la respuesta correcta.

a)

Para una significancia de 0.20, el valor de z para el calculo de la muestra en un

muestreo simple aleatorio es de 1.32 ____________________ ( )

b)

El muestreo sistemtico constituye una alternativa valida, cuando la recoleccin

de los datos en el muestreo simple aleatorio se complica debido a problemas de
aleatorizacin con las unidades de muestreo _____________ (

c)

Se realiz un muestreo simple aleatorio entre las 60,000 tiendas de una cadena
comercial para estimar P (porcentaje de elementos de la poblacin que tiene una
cierta caracterstica de inters). Al utilizar un muestreo simple aleatorio con datos
cualitativos para poblacin infinita, utilizando un error de estimacin de 5% y una
confiabilidad de 95%, el tamao de la muestra debe ser 400 ____( )

d)

Un criterio comnmente aceptado para calcular el tamao de una muestra, para

un muestreo no estadstico, es tomar al menos el 10% de los elementos de la
poblacin _________________________________________ ( )

e) Al estimar un cierto parmetro poblacional con los datos de una muestra elegida
estadsticamente, el clculo del intervalo de confianza para el valor del parmetro,
nunca puede ser mayor al error de estimacin que se us al calcular el tamao de
la muestra_________________________________________ ( )

MARCO DESCHAMPS F.

29

PRUEBA COMPRENSIVA
1. Cul de las siguientes definiciones corresponde a un nmero aleatorio?
a.
b.
c.
d.

Es un nmero cuya secuencia sigue un patrn definido

Es un nmero cuya ocurrencia es independiente del nmero inmediato
anterior
Es un nmero obtenido al azar por medio de una secuencia lgica
Es un nmero cuya secuencia es fcilmente predecible

2. Cmo se afecta el tamao de la muestra cuando se incrementa de 95% a 99% el

grado de confianza con que se estima el porcentaje de xitos de la poblacin
a.
b.
c.
d.

El tamao de la muestra se incrementa

La precisin disminuye
La probabilidad del error de estimacin aumenta
Ninguna de las anteriores

3. Si el tamao de la muestra es menor al 5% del tamao de la poblacin, entonces el

error estndar para la media est dado por:
a.
b.
c.
d.

Nn
n 1
Nn
N 1

4. El nivel de precisin en el muestreo se define como:

a.
b.
c.
d.

La probabilidad del error de estimacin

La diferencia entre el valor real y el valor estimado
El intervalo en donde se encuentra el verdadero valor del parmetro
El valor que hay que agregar al estimador para obtener el intervalo.

5. Cul de los siguientes procedimientos de muestreo representa una muestra

aleatoria?
a.
b.

Se selecciona una muestra aleatoria de cada cinco personas que salen de

la puerta de un centro comercial, comenzando a una determinada hora
Se elige al azar una pagina del directorio telefnico y se seleccionan todos
los nmeros telefnicos de la pagina

MARCO DESCHAMPS F.

30

c.

d.

6.

Cul de los siguientes es un mtodo para seleccionar la muestra de una poblacin?.

a.
b.
c.
d.

7.

Se escribe el nombre de los 40 integrantes de un grupo y se depositan en

un sombrero, se sacan 10 papelitos revolviendo el sombrero en cada
substraccin
Ninguno de los anteriores

Muestreo por aproximaciones

Muestreo parcialmente aleatorizado
Muestreo por conveniencia
Muestreo por bondades numricas

S el error de estimacin se incrementa en una proporcin mayor a la confiabilidad, el

tamao de muestra.
a.
b.
c.
d.

Disminuye
Aumenta
Aumenta en la misma proporcin
Se mantiene igual

8. El empleo de una muestra estadstica permite:

a.
b.
c.
d.

Analizar adecuadamente la muestra

Resumir cientficamente los resultados obtenidos en el anlisis de la
muestra
Establecer conclusiones validas sobre la poblacin
Establecer conclusiones validas sobre la muestra

9. Ud. est tomando muestras de una poblacin con una media aritmtica conocida de
34 qu tamao de muestra garantizar que la media de la muestra sea 34?
a.
b.
c.
d.

34
0
67
Ninguna de las anteriores

10. La correccin para poblacin finita en el calculo del tamao de la muestra tiene que
usarse cuando la fraccin de la muestra con respecto a la poblacin es.
a.
b.
c.
d.

Menor que 0.010

Mayor que 0.05
Menor que 0.05
Ninguna de las anteriores

MARCO DESCHAMPS F.

31