Unidad N5.

Auditora interna
Actividad: Evaluacin de un proceso del Sistema de Gestin de Calidad
Llenar la siguiente tabla de acuerdo a los integrantes que conforman su grupo
de trabajo.
Nombre del grupo:
Integrantes del grupo:

1.Diego Fernando Marin Marin

2.
3.
4.
5.
Lder del grupo:

Luego de implementar la documentacin, se hace necesario verificar el estado

de conformidad con respecto a los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, para
lo cual como Gestores de Calidad, es indispensable una auditora al proceso
seleccionado en la actividad de la unidad N3 (Documentacin de procesos).
Por consiguiente el grupo de trabajo debe solucionar los siguientes cuatro
puntos:
1) Diseen y definan la lista de chequeo, formulando las posibles preguntas
que se realizarn durante la auditora interna del proceso institucional
seleccionado en la actividad de la unidad N3 (Documentacin de
procesos).
Adjunto documento Lista de chequeo Auditoria Interna Proceso Desarrollo del
Recurso Humano

2) Definan el Plan de Auditora a seguir en la verificacin del proceso

institucional, seleccionado en la actividad de la unidad N3
(Documentacin de procesos).
Adjunto documento Plan de Auditoria.

3) Actividad de campo: ejecuten la auditora interna al proceso

institucional seleccionado en la actividad de la unidad N3
(Documentacin de procesos), para lo cual se deber:
A. Realicen la Reunin de Apertura (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral
6.4.2.).
Producto entregable en el punto A: listado de asistencia a la reunin de
apertura que mnimo contenga: fecha, nombre, cargo y firma de asistencia.
sta puede integrarse con la lista de asistencia de la reunin de cierre.

Adjunto documento listado asistencia reunin apertura auditoria interna.

B. Revisen, recopilen y verifiquen la informacin documental del proceso

con apoyo de la lista de chequeo realizada en el punto 1 de la presente
actividad. (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numerales, 6.4.3, 6.4.6., 6.4.7
y 6.4.8.).
Producto entregable en el punto B: lista de chequeo completamente
diligenciada.
Adjunto documento Lista de chequeo Auditoria Interna Proceso Desarrollo
del Recurso Humano Diligenciada
C. Realicen la Reunin de Cierre (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral
6.4.9.).
Producto entregable en el punto C: listado de asistencia a la reunin de
cierre que mnimo contenga: fecha, nombre, cargo y firma de asistencia.
sta puede integrarse con la lista de asistencia de la reunin de apertura.
Adjunto documento Listado asistencia reunin cierre auditoria interna

D. Generen Informe de Auditora del proceso.

Producto entregable en el punto D: el informe de auditora a entregar
debe contener mnimo fecha, proceso auditado, criterios auditados,
alcance, actividades desarrolladas, fortalezas del proceso, identificacin de
no conformidades (Mayores y Menores), oportunidades de mejora y
conclusiones.
Adjunto documento Informe de auditora interna.

4) Escriban las conclusiones de aprendizaje que obtuvo cada integrante del

grupo tras el desarrollo de la presente actividad.

Conclusiones
1. 1. Anotaciones iniciales: La auditoria fue realizada dentro de los tiempos
programados, cumplindose a cabalidad con el plan programado.

2. Aspectos relevantes: El compromiso del personal de la empresa para el

cumplimiento de sus funciones. El liderazgo de la alta gerencia, por difundir al
personal, el modelo de gestin de la calidad bajo parmetros de la Norma de calidad,
a travs de la coordinacin y participacin activa en el desarrollo de los procesos del
sistema. La organizacin de la documentacin y el seguimiento a los procedimientos
establecidos para la vinculacin de personal

3. La informacin de carcter legal suministrada es suficiente, consistente y apropiada

para el tipo de Organismo Evaluador de la Conformidad

4. Para el desarrollo de las actividades el Organismo Evaluador de la Conformidad ha

elaborado y tenido en cuenta la documentacin necesaria y suficiente la cual se
encuentra fsicamente y en el software.
5. Se aprendi como es un proceso de auditora, se elaboraron actas de cierre y
apertura de la auditoria interna y se realiz el informe final.

Modo de entrega:

La actividad debe ser realizada por el grupo de trabajo conformado al

inicio del programa.
Cada aprendiz de manera individual debe subir a la plataforma el archivo
con el desarrollo de la actividad realizada de manera grupal.
Los aprendices que efecten la actividad de manera individual se les
descontar puntos en la nota final.

Criterios de evaluacin
Interpreta los lineamientos dispuestos en la normatividad ISO 19011:2011,
para la ejecucin de auditoras.
Formula preguntas al auditado que conlleven a la generacin de hallazgos de
auditora.
Condensa en el informe de auditora el resultado de la inspeccin a un
proceso organizacional.