Cuestionario Inicial de Auditora

Datos del encuestado

Nombre del encuestado:
Cargo dentro de la organizacin:
Antigedad en la empresa:

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
2.
3.
4.
5.

6.

7.

A continuacin se le aplicar un cuestionario para diagnosticar como se encuentra la empresa que

posteriormente determinar si necesita algn tipo de auditoria, favor de contestar de manera clara,
concisa, aportando informacin confiable y oportuna.
Temas a considerar dentro de la encuesta
Informacin general de la empresa
Planeacin de la empresa
Organizacin
Integracin
Direccin
Control
Contabilidad
Informacin general de la empresa
Cul es el nombre de la empresa?____________________________________________
Cul es la direccin de la empresa?___________________________________________
La empresa cuenta con alguna pgina web o redes sociales?_______________________
Qu productos o servicios ofrece la empresa?__________________________________
Cul es la historia de tu empresa?____________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
Cul es el proceso productivo de la empresa? __________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
Cul es la cadena de valor de la empresa?_____________________________________
________________________________________________________________________

8.

Qu infraestructura y tecnologa tiene la empresa?_____________________________

________________________________________________________________________
9. Cul es tu mercado?______________________________________________________
_______________________________________________________________________
10. Cmo das a conocer tu producto o servicio?____________________________________
________________________________________________________________________
Planeacin de la empresa
11. La empresa tiene misin?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
12. Conoces los objetivos especficos de tu puesto?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
13. Conoces el objetivo de la organizacin?

__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
14. La empresa cuenta con objetivos a corto y largo plazo?Cules?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
15. Conoces la visin de la empresa?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
16. Crees que le empresa va dirigida a su visin que se ha planteado?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
17. Cules son los valores de tu empresa?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
18. Cul es la filosofa empresarial de tu empresa?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
19. Cules son las fortalezas de la empresa?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
20. Cules consideras que son las debilidades de la empresa?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
21. Cules son oportunidades que tiene la empresa?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
22. Cules son las amenazas que rodean a la empresa?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
23. Cul es el posicionamiento estratgico de la empresa?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
24. La empresa cuenta con polticas? Son adecuadas?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
25. Existen reglas establecidas en la empresa?, Cumplen con el reglamento de comisiones mixtas?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
26. Existen premisas por el desempeo de sus funciones en la empresa? Cules?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________

27. Mencione el procedimiento de sus funciones?

__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
28. Conoce el presupuesto de su rea?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
29. Cul es la estrategia a la que se sujeta su puesto?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
30. El propsito de su trabajo tiene los mismos fines que la misin de la organizacin?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
31. conoce los programas estratgicos que hace su organizacin?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
32. Quin toma las decisiones por base a su experiencia?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
33. Quin toma las decisiones por base a su experimentacin?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
34. Quin toma las decisiones por base a su investigacin y anlisis?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________

35.

36.

37.

38.

39.

40.

41.

Organizacin
La empresa cuenta con un organigrama?, Qu tipo de organigrama se maneja en la
organizacin?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
Conoce completamente el organigrama de su empresa?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
Sabe exactamente cual es su lugar en el organigrama de la empresa?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
Cuntos departamentos refleja su organigrama?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Conoce a los gerentes de cada rea de la organizacin?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Cada colaborador y trabajador dentro de la empresa conoce el organigrama?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
La organizacin cuenta con organigramas internos en cada departamento?
__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________
42. Sabe cual es el alcance de mando de cada uno de los gerentes de la organizacin?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
43. Considera que el organigrama y sus puestos especficos son congruentes con la visin global de
la organizacin?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
44. Considera bien definidas las labores de cada departamento y/o puesto?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
45. Considera que en algn momento existen tiempos o recursos desperdiciados en la organizacin?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
46. Cree que seria mejor trabajar por proyectos en vez de tareas asignadas?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
47. Los canales de informacin dentro de la organizacin son los adecuados?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
48. Considera que las rdenes dadas por los gerentes de rea son adecuadamente emitidas?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
49. Considera que las cadenas de mando dentro de la organizacin funcionan adecuadamente?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
50. La toma de decisiones dentro de la organizacin se genera en un plano centralizado (por un
pequeo grupo de muy alto nivel) o descentralizado (tomando en cuenta la opinin de la mayora
de los miembros)
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
51. Cree que existe la suficiente confianza dentro de la organizacin para que cualquier colaborador
pueda hablar libremente con los gerentes y administradores?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Integracin
52. Dentro de la organizacin cuenta con un departamento de recursos humanos?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
53. Cul es su proceso de reclutamiento?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
54. Para cada puesto dentro de la organizacin se cuenta con una descripcin de puestos?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
55. Existe un manual de actividades y contingencias para cada puesto en la organizacin?

56.

57.

58.

59.

60.

61.

62.

63.

_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Quin es el departamento o la persona que se encarga de escoger al posible candidato para un
puesto en la organizacin?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Se maneja algn tipo de diccionario para medir y definir las competencias del personal que debe
desarrollar?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Cul es el perfil de comportamiento que buscan en su personal?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Existe algn manual de induccin para el nuevo personal?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Cmo integras al nuevo personal a la organizacin?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Qu actividades hacen que cada integrante de la organizacin se conozca?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Menciona las fechas, celebraciones y das de descanso en la empresa?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Cules son las prestaciones y compensaciones que se les da a los trabajadores?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

64. La empresa otorga algn tipo de capacitacin?

_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
65. Qu tipo de capacitacin ofrece la empresa?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
66. Cada que tiempo capacita a sus trabajadores?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
67. La empresa cuenta con sealticas y medidas de seguridad e higiene? Cules?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
68. Cuenta con algn contrato con la empresa?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
69. Qu tipo de contrato tiene dentro de la empresa?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Direccin
70. Considera que la organizacin cuenta con un mtodo de designacin de puestos adecuado?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
71. De que forma calificara la relacin entre los niveles directivos y subordinados?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
72. Cre que hay una buena relacin entre los integrantes de su departamento?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
73. Considera que la comunicacin entre patrones y trabajadores es adecuada?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
74. Considera que las ideas y opiniones de todos son escuchadas y tomadas en cuenta?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
75. Considera que la comunicacin entre los integrantes del departamento logra un buen ambiente
de trabajo?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
76. Qu es lo que motiva a su personal a desempear bien su trabajo?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
77. Considera que existe motivacin de patrones a trabajadores dentro de la organizacin?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
78. Considera que existe motivacin entre los trabajadores de su departamento?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
79. Qu tipo de motivacin le gustara recibir por parte de la organizacin?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
80. El personal conoce los objetivos de la organizacin?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
81. Conoce claramente los objetivos de su departamento?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
82. Considera que existe la adecuada coordinacin dentro de la organizacin para lograr estos
objetivos?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
83. Considera que las decisiones que se han tomado para mejora de la organizacin han sido
adecuadas?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
84. Existes convivios fuera del horario de trabajo?

85.

86.

87.

88.

89.

90.

91.

92.

93.

94.

95.

96.

97.

98.

_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Se tiene detectado a los lderes informales de la organizacin?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Los objetivos planteados se estn cumpliendo en tiempo y forma?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Control
Cules son los estndares de calidad dentro del rea de produccin?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Considera buenos los estndares de medicin de desempeo dentro de su rea?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Cules los mtodos de medicin de desempeo de la organizacin?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Considera buenos los estndares de medicin de desempeo dentro de la organizacin?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Existen mtodos de medicin del desempeo en su rea?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Qu certificaciones cuenta la empresa?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Que relacin existe entre el desempeo real de la organizacin y el desempeo estndar de la
misma, por debajo, por encima, iguales?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Considera que se toman las medidas administrativas pertinentes cuando ocurre una falla dentro
de la organizacin?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Con que velocidad se corrigen las fallas dentro de la organizacin?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Las sugerencias que emiten los colaboradores son escuchadas y tomadas en cuenta?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Si en la organizacin se sucintan problemas la administracin interviene antes, durante o
despus del problema?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
La intervencin de la administracin en los problemas es la adecuada?

_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
99. Conoce los procesos de control financiero de la organizacin?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
100.
Conoce la situacin financiera de la organizacin?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
101.
Conoce a los principales competidores de la organizacin dentro del mercado?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Contabilidad
102.
Cules son los registros contables que maneja la empresa?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
103.
Qu periodos se hacen los reporte contables?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
104.
El presupuesto destinado para su rea fu suficiente?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
105.
Maneja alguna nmina o tabulador de sueldo?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
106.
Se le surte de materia prima en tiempo y forma cuando le es conveniente?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
107.
Se ha innovado la maquinaria y que tan seguido es?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
108.
La empresa maneja reparto de utilidades?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
109.
Cules son los activos y recursos que pertenecen a la organizacin?
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________