INDICE

1.- INTRODUCCION ........................................................................................................................ 2

CRISIS ............................................................................................................................................... 4
2.- DESCRIPCIN DEL ESCENARIO PREVIO CON DATOS DUROS ................................. 4
3.- EVALUACIN DE LA CRISIS EN FUNCIN DE LOS PRINCIPIOS DEL CONTROL. .. 6
3.1.- Principio de Equilibrio ............................................................................................................. 6
3.2.- Principio de Oportunidad ........................................................................................................ 7
3.3.- Principio Objetivo..................................................................................................................... 8
3.4.- Principio de Desviacin .......................................................................................................... 9
3.5.- Principio de Costo ................................................................................................................. 10
3.6.- Principio de Excepcin ......................................................................................................... 11
3.7.- Principio de Metacontrol ....................................................................................................... 12
4.- EVALUACIN DE LA CRISIS EN FUNCIN DEL TIPO DE CONTROL ........................ 13
4.1.- Control Proactivo ................................................................................................................... 13
4.2.- Control Concurrente .............................................................................................................. 13
4.3.- Control Reactivo .................................................................................................................... 13
5.- EXPLICACIN DE LA(S) AREA(S) DE CONTROL IMPACTADAS POR LA CRISIS Y
RESPONSABLES .......................................................................................................................... 13
5.1.- Produccin .............................................................................................................................. 14
5.2.- Comercial................................................................................................................................ 14
5.3.- Financiera ............................................................................................................................... 14
5.4.- RRHH ...................................................................................................................................... 14
6.- TCNICAS DEL CONTROL QUE PUDIERON HABER FALLADO ................................. 16
7.- DESCRIPCIN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO PREVIO A LA CRISIS ....... 17
7.1.- Ambiente de Control ............................................................................................................. 17
7.2.- Evaluacin de Riesgos ......................................................................................................... 18
7.3.- Actividades de Control Gerencial........................................................................................ 19
7.4.- Informacin y Comunicacin ............................................................................................... 20
7.5.- Supervisin ............................................................................................................................. 21
8.- PROCEDIMIENTOS DE AUTORIZACIN Y/O SUPERVISIN QUE FALLARON....... 22
8.1.- Procedimiento de Autorizacin .......................................................................................... 22
8.2.- Supervisin ............................................................................................................................. 22
PROPUESTA .................................................................................................................................. 23
9.- SISTEMA DE CONTROL INTERNO (COSO), GARANTIAS QUE OTORGA,
PLANIFICACION, COSTO Y RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACION PARA LA
PROPUESTA. ................................................................................................................................. 23
10.- CONCLUSION ........................................................................................................................ 31

RESUMEN EJECUTIVO
Desde ya hace un tiempo, la ilustre Municipalidad de Chilln se ha visto
involucrada en situaciones que han puesto en jaque la funcionalidad,
administracin y liderazgo del actual Alcalde en Ejercicio, lo cual se ve reflejado
directamente en su actual clima organizacin.
Hoy en da la principal controversia interna corresponde a la filtracin de
correos no oficiales, los cuales menoscaban a otros miembros de tal institucin. La
generacin de los correos filtrados parti entre Funcionarias administrativos de la
Oficina de la Mujer y la Encargada de Protocolo. Tales correos llegaron de forma
tangible y annima a manos de la Jefa de la Oficina de la Mujer, quien estando a
das de salir con permiso por Natalidad, procesa tal incidente informando
protocolarmente de esta situacin al mismo alcalde y cuerpo de concejales. Tras
esto se ordena un sumario interno para identificar a la(s) persona(s) que
participaron principalmente del hurto de la informacin de dichos correos. El
personal administrado involucrado como generador de dichos correos con carcter
de privados y tras la difusin de estos a manos de la Jefa de la Oficina de la Mujer,
imponen una denuncia a esta ultima ante la fiscala local fundada principalmente
en el delito de espionaje informtico y difamacin de material privado.
Toda esta controversia al interior del Municipio confluyo inicialmente en la
renuncia casi inmediata de la Encargada de Comunicaciones y Relaciones
Publicas, adems de la Psicloga de la Oficina de la Mujer y para antes de fin de
ao, la del Administrador Municipal.
Estas decisiones personal no se asocian con el incidente, ya que aun no se
obtienen resultados o conclusiones tanto del sumario interno como de la
investigacin externa a cargo de la fiscala por encontrase aun en desarrollo.
Por las acciones mencionadas en el prrafo anterior, se dificulta la
obtencin de datos duros desde el interior del municipio, ya que se ha generado
una barrera para acceder a los principales involucrados, con el fin de obtener de
ellos conjeturas sobre el tema y en los casos contrarios para aquellos cargos
involucrado indirectamente, estos invocan la ley de transparencia para formalizar
la solicitud, recayendo de esta forma en la burocracia del sistema.

1.- INTRODUCCION
El presente trabajo tiene por finalidad el exponer los acontecimientos
ocurridos al interior de la Municipalidad de Chilln en relacin a la filtracin de
Correos electrnicos generados entre funcionarias administrativas de la Oficina de
la Mujer y la Encargada de Protocolo. Tal Intercambio de correos iba en desmedro
o dolo a otros funcionarios municipales, entre las que se encuentra; La Concejal
UDI - Nadia Kaik, Jefa de Gabinete y por ltimo la Misma Jefa de la Oficina de la
Mujer, siendo esta ultima la persona que recepcin en su escritorio de manera
tangible los polmicos correos, quien se encontraba con permiso por prenatal con
pocos das de anticipacin a la presentacin de estos correos ante el Alcalde y
Miembros del Concejo.
Expuestos los correos descalificantes al ser entregados de manera formal al
Alcalde y miembros del consejo, se inicio un sumario interno para investigar las
causas y responsable ante tales hechos. Este sumario principalmente apunta a
idntica a la las personas que hurtaron dichos correos desde cuentas
particulares de las Involucradas.
Todo este revuelo al interior del municipio dio pie a un tenso clima laboral lo
que concluyo en la renuncia inmediata de la Encargada de Comunicaciones y
Relaciones, adems de la Psicloga de la Oficina de la Mujer y para fin de ao la
del Administrador Municipal.
Las incriminadas como generadoras de los correos desde sus cuentas de
correos particulares impidieron una denuncia ante la fiscala local en contra de la
Jefa de la Oficina de la Mujer por el delito de Espionaje Informtico y Filtracin de
Informacin Privada.
Cabe mencionar que tal incidente se encuentra en desarrollo, ya que hasta
la fecha aun no existen resolucin tanto del sumario interno como de la
investigacin realizada por la fiscala.

CRISIS
2.- DESCRIPCIN DEL ESCENARIO PREVIO CON DATOS DUROS
Segn la informacin obtenida a travs de los medios de difusin pblica,
con especial nfasis en los diarios Locales, tanto Crnica Chilln por el Sr. Flix
Arancibia M. como La Discusin por el Sr. Edgar Brizuela Z, ambos periodistas
desarrolladores de la noticia y quienes por medio de entrevista e interaccin de emails, coinciden que tal incidente se genera como causa raz debido al negativos
ambiente o clima laboral al interior del municipio. Lo anterior fundado por
tendencias polticas predominantes u oficialismo, competencia entre las reas,
perdida o falta de liderazgo, cargos de confianza, persecucin profesional,
atribuciones mal fundadas entre otros.
Del prrafo anterior se descuelga que la filtracin de correos con carcter
de cuentas privadas se percibe en estos el conflicto generalizado entre las
partes, ya que las personal que participan y generan tales correos apuntas sus
comentarios despectivos hacia su misma jefatura y otros miembros municipales.
Las personal que interactan en los correos filtrados son las siguientes:

Administrativa de la Oficina de la Mujer: Sra. Mara Eugenia Cisternas

Administrativa de la Oficina de la Mujer: Sra. Mara de los ngeles Gmez
Encargada de protocolo: Sra. Mara Teresa Troncoso

Mientras que las personas que fueron aludidas negativamente de dichos correos
son las siguientes:

Jefa de la Oficina de la Mujer: Sra. Paola Cifuentes

Jefa de Gabinete: Srta. Paola Becker
Concejal UDI: Sra. Nadia Kaik

Por ltima, las personas que cesan voluntariamente y en el corto plazo de sus
funciones en el municipio y que estn directa o indirectamente relacionadas con el
incidente generado a raz de la filtracin de los correos son las siguientes:

Encargada de Comunicaciones y Relaciones Publicas: Sra. Maritza

Seplveda
Psicloga de la Oficina de la Mujer: Sra. Maritza Moncada
Administrador Municipal: Sr. Ivan Badilla

Adems es importante mencionar que de los cargos directa o indirectamente

participes en la filtracin de correos e incidente o problemas que esto trajo
consigo, quien aporta informacin No Oficial desde dentro del municipio son;
Ivan Badilla - Administrador Municipal y Ren Inzunza - Nuevo Encargado de
Comunicaciones y Relaciones Publicas.

Un punto importante dentro del escenario asociado al incidente ocurrido por la

filtracin de correos, es la participacin y responsabilidad que poseen en esto el
rea informtica al interior del municipio, quienes no son considerados, ya sea
como aporte en la investigacin de las causas inclusive como participes de la
filtracin.

3.- EVALUACIN DE LA CRISIS EN FUNCIN DE LOS PRINCIPIOS DEL

CONTROL.
3.1.- Principio de Equilibrio
Principalmente son dos las reas que tiene gran implicancia en el caso de los
correos filtrados al interior del municipio, las cuales son:
Primera: rea de informtica a cargo del profesional Sr. Jos Chamorro O, quien
tiene como principal finalidad el proveer un servicio que trascienda a todas las
reas y departamentos municipales. Tales servicios consisten en asistencia
tcnica en caso de falla por parte de los equipos y plataformas especializadas de
suma utilidad por las distintas reas municipal. Ahora bien, referente a la
delegacin de la funcin que implica control, hasta la fecha nunca se ha realizado
una auditora tanto interna como externa (autocontrol / contralora) que manifiesta
potenciales conflictos o fallas a esta rea con la finalidad de una mejora constante
a este sistema (Feed back). Todo esto dio pie a que tal conflicto requiriera de
entidades externas (Fiscala Local a travs de la Polica de Investigaciones y su
brigada de ciber crimen), quienes tenga la tarea buscar el origen del conflicto y los
potenciales involucrados.
Segundo: rea de RRHH a cargo de la profesional Sra. Rosa Abatto S, quien tiene
como principal funcin el realizar los reclutamiento del personal municipal de
acuerdo al perfil necesario y teniendo en cuenta los establecido en el estatuto
administrativo. Esta rea es de gran relevancia en el caso por la filtracin de
correos, ya que el o los funcionario(s) que hasta el momento se desconoce su
identidad y que realizaron el hurto y por consiguiente delito, Fallaron fuertemente
en factores de control tanto como en la integridad de valores ticos y el perfil o
Filtros Psicolgicos del o los funcionarios involucrados.

3.2.- Principio de Oportunidad

Claramente el factor personal y con especial nfasis a los valores ticos, los
cuales van mas all de si se entrego o se puso a disposicin masiva o
personalizada de un reglamento, manual o procedimiento que rija las conductas o
modos de actual al interior del municipio. Lo anterior incide como un principio a
controlar peridicamente a todo funcionario en actividad, pero principalmente de y
de forma proactiva a aquellos a incorporase y que se sometan al reclutamiento.

3.3.- Principio Objetivo

En este punto se pretende identificar la causa raz del conflicto que trato consigo la
filtracin de correos, la cual segn a recopilacin de informacin se debi
principalmente a un factor personal (No sabe, no quiere o no puede) por parte de
las personas que directa e indirectamente se encuentran implicadas. En este
sentido lo que genero el efecto domin fue Principalmente el NO VISUALIZAR
LOS EFECTOS POSTERIORES ante lo cual se proponen los siguientes controles
en funcin del Objetivo para evitar la repeticin de incidentes por este factor.
En el reclutamiento
- Seleccin Curricular
- Descripcin del cargo
- Perfil del cargo
- Perfil Psicolgico
En la Contratacin
- Difusin y entrega de manuales, procedimiento o protocolo destinados a
enmarcar las conductas y funciones del funcionario
En el trabajo
- Ambiente de control
- Evaluaciones Especificar y constantes

3.4.- Principio de Desviacin

Sin bien en el caso por la filtracin de correos se evidencia la falta de control, esto
puede ser sinnimo de que la organizacin aplica una administracin que no cierra
el ciclo, y de cerrarlo lo hace no de forma que trascienda a la organizacin, reas
o indistintas actividades municipales. Referente a la aplicacin de la herramienta
de administrar, no basta con planificar, organizar ni tampoco con dirigir, ya que
estas tres etapas anteriores se miden a travs del Control, siendo este ultimo el
que nos permite visualizar por medio de la retroalimentacin sobre cunto de
nuestro(s) objetivo(s) se ha(n) cumplido y as actuar para mejorar. De lo anterior
se desprende que al realizar un cambio en el plan, esto implica un cambio en los
controles.

3.5.- Principio de Costo

Hasta antes de ocurrido el incidente, al interior del municipio ya exista una
estructura slida en base a la cantidad de personal o cargos dispuestos, es por
esto que si bien el incidente se debi principalmente a un factor personal y no de
recursos, es importante mencionar que los costos asociados a las futuras acciones
como resultado del sumario en desarrollo y conclusin de la investigacin ante la
demanda impuesta en la fiscala, estn abocadas principalmente a descubrir
culpables (despido por causa justificada) y sobre esto el que hacer para no volver
a ocurrir esta situacin (auditorias, supervisin, controles informticos,
procedimientos internos, etc). Ahora bien, como determinar que el control no
puede ser ms caro de lo que se quiere controlar. En este caso cuando la
estructura organizacin es tan amplia y compleja en donde interactan personas,
cargos y profesiones de todo ndole y estn dispuesta para especficos fines, El
Costo se atena o disuelve re-utilizando estos recursos y externalizando
solamente controles que requieran de un sentido sesgado o neutral.

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3.6.- Principio de Excepcin

Incluso previo al conflicto interno generado a raz de la filtracin y difusin de los
correos personales donde se alude negativamente a varios funcionarios
municipales, no hubo un control o filtro que se exceda de los normal
principalmente en el rea informtica, el cual pudiera identificar claramente datos
o registros sobre el intercambio de correos entre las involucradas como autoras. El
escueto control informtico permiti que las funcionarias municipales hicieran mal
uso del tiempo y herramientas asignadas al trabajo (PC), las cuales al no tener
restriccin para ingresar a portales con cuentas de correos no institucionales,
utilizaron esta herramienta indirectamente refugiadas en la privacidad que les
proporcionaba.
Respecto al control sobre lo ms representativo o necesario y de acuerdo a lo
expresado en el prrafo anterior, este se debi aplicar para determinar que tanto
del tiempo dispuesto como jornada de trabajo, es destinado a este fin. Esta
temtica trasciende ms all de las puestas del municipio, ya que esto hoy en da
est presente en cada organizacin donde la falta de control sobre esto es un
denominador comn.

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3.7.- Principio de Metacontrol

La significancia de Quin controla al controlador? como principio de metacontrol
radica en realizar auditoras u supervisin externa sobre temticas que debieran
esta consideradas como criticas e incidentes en el caso por la filtracin de correos.
Si bien la municipalidad realiza constantemente auditorias. Las puestas a
disposicin del pblico a raz de la ley de transparencia son principalmente
efectuadas por la contralora general de la republica y un auditor externo, donde
ninguna de estas posee cierta cercana con factores de incidencia en el caso de
los correos filtrados.
Fuente: http://www.portaltransparencia.cl/PortalPdT/pdtta/-/ta/MU042/AUD/AUD

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4.- EVALUACIN DE LA CRISIS EN FUNCIN DEL TIPO DE CONTROL

4.1.- Control Proactivo
Principalmente pasa por el ambiente de control a travs de lograr una cultura
organizacin con fuertes valores ticos, con una forma de actuar que no tan
solo sea el reflejo de lo escrito en un documento y que este sea la regla, sino mas
bien en generar una cambio en todos y cada uno de los miembros y cargos
considerados como funcionarios municipales
4.2.- Control Concurrente
Al ser este tipo de control inmediato y basado en la informacin generada y la
capacidad de reaccionar sobre esta, esto apunta a generar una herramienta que
al aplicarla al caso por la filtracin de correos debera ser de carcter informtico,
la cual posea el control total de los acciones realizadas en los equipos
computacionales asignados exclusivamente como material de trabajo y que se
encuentren conectados a la red municipal, un ejemplo de esto es bloquear el
acceso a cuentas particulares de correos o redes sociales cada vez que se trate
de ingresar a dichos portales, y que tal accin en este caso bloqueada que
registrada en una base de datos.
4.3.- Control Reactivo
Por lo general este tipo de control es caracterstico por actuar luego de ocurrido el
incidente y apunta a reevaluar fallas e inexistencias en los sistemas. Al evaluar
este tipo de control al caso por la filtracin de correos, los resultados reactivos se
visualizaran oficialmente a travs del Sumario interno y la resolucin de la fiscala
en la denuncia impuesta por las funcionarias asociales como generadoras de los
despectivos correos (ambos a la fecha sin resultados)

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5.- EXPLICACIN DE LA(S) AREA(S) DE CONTROL IMPACTADAS POR LA

CRISIS Y RESPONSABLES
5.1.- Produccin
La filtracin de correos denot que el control en las diferentes reas o unidades al
interior del municipio genero una crisis que tras ser difamado dicho incidente, trato
un efecto positivo inmediato desde el punto de vista de la produccin pero
negativo desde el punto de vista como clima organizacional. La explicacin de
tales efectos se expresan a continuacin.
Impacto positivo: luego de masificarse la situacin ocurrida al interior del municipio
por la filtracin de correos, esto genero un efecto positivo y casi instantneo en la
produccin de las distintas reas y departamentos municipales, debido
principalmente al impacto que trajo consigo las inmediatas medidas (sumario
/despidos) y las acciones realizadas por potenciales involucrados (renuncia).
Impacto negativo: La acciones inmediatas puestas en marcha tras ocurrido el
incidente por la filtracin de correos genero aumentar la eficiencia debido
principalmente al ambiente de control generado indirectamente impuesto, concluyo
en un tenso clima laboral.
5.2.- Comercial
La crisis a raz de la filtracin y difusin de los correos, gener un impacto o costo
principalmente poltico / administrativo al interior del municipio. Donde el tema
comercial pasa principalmente por la mala percepcin social del ambiente laboral
que existe y la falta de liderazgo y capacidad de cohesin por parte del alcalde
como primer responsable.
5.3.- Financiera
La explicacin de esta rea de control impactada por la crisis y sus responsables
no genera un mayor desarrollo, principalmente ya que el incidente se encasilla un
tema de relaciones humanas.
5.4.- RRHH
A continuacin se identifican las reas involucradas de forma directa e indirecta
en el caso por la filtracin de correos

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ORGANIGRAMA DE IMPLICADOS DIRECTA E INDIRECTAMENTE EN LA

MUNICIPALIDAD DE CHILLAN

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6.- TCNICAS DEL CONTROL QUE PUDIERON HABER FALLADO

Para mayor entendimiento de las tcnicas de control que pudieron haber fallado, estas se desarrollaran de acuerdo a las
reas involucradas en el caso por la filtracin de correos.

AREA
Alcalda

Concejo

Gabinete

Protocolo

RRHH

Oficina de la
Mujer

Computacin

RRPP

Personal
administrativo

TECNICA
DE CONTROL
SISTEMA DE INFORMACIN
Reportes,
informes, Archivos
(memorias,
expedientes, etc),
informticos

SELECCIN / RECLUTAMINETO
Curricular, Perfil
tico - psicolgico,
Entrevistas
Redes,
estadsticas

METODOS CUANTITATIVOS
X

CONTROL INTERNO
Auditorias,
Programas, planes

MANEJO DE LA INFORMACION
Filtro de
informacin al
exterior

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7.- DESCRIPCIN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO PREVIO A LA CRISIS

7.1.- Ambiente de Control
Al aplicar un anlisis causal para determinar que falencias internas inmediatas al
sistema de control con incidencia previa a la crisis, estas apuntan fuertemente al factor
personal y su falta integridad en valores ticos y perfil Psicolgico por parte de toda la
lnea de funcionarios que se vieron involucrados con el incidente, partiendo de
aquellas funcionarias administrativas pertenecientes a la oficina de la mujer que
generaron los despectivos correos, pasando por aquel que indistintamente del como
obtuvo los correos personales, ya sea a travs de hackeo de las cuentas, intervenir
correos por destinatario equivocado o hurtar directamente la informacin desde los
equipos dispuestos por la municipalidad para un uso 100% laboral (aun no
determinado por el sumerio y la investigacin de la fiscala), hasta la Jefa de la oficina
de la mujer, quien si bien trato de apegarse al protocolo para informar de esta
situacin, lo hizo masivamente lo que trato consigo que tal situacin se externalizara
del municipio.
Las causas previamente mencionadas son fiel reflejo de la falta de control en los
procesos de Seleccin y/o Reclutamiento, sumado al segregado ambiente laboral
imperante en al interior del municipio fundamentado en intereses y/o tendencias
polticas, estilo de direccin, luchas de poder o nivel jerrquico.

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7.2.- Evaluacin de Riesgos

Para desarrollar la evaluacin del riesgo previo a la crisis, es preciso preguntarse
Como los riesgos externos pueden afecto lo interno? Pues bien, ante esto y de
acuerdo a la forma popular y regular de seleccin al cargo principal del municipio
(Alcalde). Esto trae consigo falencias a nivel del ambiente interno, ya que de esto se
mezclan factores como inters o tendencias polticas, cargos de confianza, rotacin de
funcionarios, conflicto de intereses, estilos de administracin antiguos v/s nuevos,
niveles jerrquicos entre otros.
Ahora bien desde el punto de vista referido a las garantas. Por que el rea
informtica al interior del municipio no puso en marcha sistema de control,
procedimientos o protocolos de seguridad? Existen estos sistemas de control,
procedimientos o protocolos de seguridad con el manejo y resguardo de la informacin
crtica, pblica o privada? Se han evaluado rea como recurso humano, relaciones
pblicas, gabinete y su incidencia en el manejo de la situacin? El resultado de este
incidente se debi al conflicto de inters entre funcionarios asociados con la
administracin eficacia v/s los funcionarios municipales permanentes?
En si toda lo anterior demuestra que dichas situaciones potenciales de generar un
incidentes no se encuentran plasmadas en documentos oficiales conocidos por la
organizacin y de existir no fueron aplicadas.
Ante todo, los Objetivos de rea deben ser consistentes con los objetivos
institucionales

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7.3.- Actividades de Control Gerencial

Las actividades de Control Gerencial implican el compromiso, toma en conocimiento y
participacin de la direccin en la desarrollo de actividades segregadas por reas con
el objetivo de identificar, evaluacin y controlar riesgos. Ante esto la direccin debe
hacerse la siguiente pregunta Qu pasa si? Sumado a la derivacin de interrogantes
generadas a raz de esta las cuales son: Existen procedimientos de restriccin sobre
las funciones o alcance de ests al interior del municipio? y ante este pregunta Existe
una poltica de sancin o castillo al infringir la regla? Al parecer y segn los datos
recopilados los funcionarios actan por criterio y no por estndares internos
establecidos.
Ante la situacin evidenciadas por la crisis al filtrarse y difundirse los correos, La
principal actividad de control gerencial ejecutada corresponde al sumario.

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7.4.- Informacin y Comunicacin

De nada sirve que al interior de una organizacin existan documentos como: polticas,
reglas, procedimientos, reglamentos o estndares, sin es que estos no llegan de forma
clara y objetiva a todos y cada uno de los funcionarios involucrados. Para esto la
informacin y comunicacin son gran importancia ya que al extrapolar este criterio al
caso por la filtracin de correos, se pueden proyectar que al interior del municipio
existan condiciones adversas a este aspecto de las cuales se pueden mencionar:

Falta de Orden interno (cada cosa en su lugar y un lugar para cada cosa)
Desconocimiento de lo que hace el resto
Canales de comunicacin inadecuados
Falta de empoderamiento con lo que cada uno debe hacer, tanto porque no
est claro en su contrato, en un documento interno oficial, en un informe o ley
interna (garantas)
La falta o el cmo lograr que la cultura organizacin se imponga para saber que
fue correcto o no de hacer.

En resumen, las consecuencias producidas a raz del incidente pasan ms all de lo

documental o contratado e incluso del como informar o comunicar, sino ms bien de la
tica, comportamiento, criterios o cultura (factor personal)

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7.5.- Supervisin
La supervisin corresponde a la mantener un proceso que verifique la vigencia del
Sistema de Control a lo largo del tiempo a travs de:

Auditorias
Informe de Contralora
Informes de rea
Reuniones del concejo
Balances Mensuales

Por lo tanto la supervisin es la estructura que pone la empresa cuando crea que est
pasando est pasando y a la vez controles por medio de supervisin continua,
evaluacin peridica o la combinacin de ambas. Por lo tanto, llevando estas
condicionantes al caso por la filtracin de correos al interior del municipio, alguna vez
se realiz una auditora ampliada al rea informtica? Esta pregunta es de gran
relevancia debido a la importancia tiene esta necesidad hoy en da, considerando la
cantidad de datos manejados y respaldados a travs de esta va. Respecto a la
respuesta ante la previa interrogante, esta es NO, lo cual se evidencia como material
NO existente y por consiguiente disponible al pblico por contexto de transparencia.
Una de las formas aplicadas al contexto de supervisin al interior del municipio,
corresponden a las evaluaciones enmarcadas en el Estatura administrativo (ley
18.883) para funcionarios. Tal herramienta posee una visin amplia sobre el estndar
a cumplir por cada funcionario.
Quedan excluidas de la supervisin todas aquellas actividades con carcter o alcance
personal.
Una vez cerrado el sumario interno puesto en marcha a raz del incidente, este traer
consigo una seria de actividades de supervisin como acciones mitigatorias

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8.- PROCEDIMIENTOS DE AUTORIZACIN Y/O SUPERVISIN QUE FALLARON

8.1.- Procedimiento de Autorizacin
Las faltas al Procedimiento de Autorizacin aplicado al caso por la filtracin de
correos, dio pie a la denuncia impuesta por las Funcionarias administrativas de la
Oficina de la Mujer principales involucradas como generadoras de dichos correos ante
la fiscala Local por los delitos de Espionaje informtico y difamacin de material
privado, contenidas tanto en el Cdigo Civil del Inciso 161-A y Artculos 2 y 4 de la
19.223.
Todo esto se debi a que la funcionaria Paula Cifuentes aludida negativamente en los
correos, Presento un memorndum el da 15 de Septiembre dirigido al Alcalde Sergio
Zarzar con Copia al Concejo Municipal, siendo esta situacin en donde se hizo un mal
manejo de la situacin la cual se externalizo trayendo consigo consecuencias internas
y mediticas ya conocidas. Lo anterior se debi principalmente que la funcionaria ante
mencionada no se regio por lo establecido en el ESTATUTO ADMINISTRATIVO
PARA FUNCIONARIOS MUNICIPALES - LEY 18.883 siendo este cuerpo legal lo que
rige los procedimiento a seguir para este tipo de situaciones (TITULO III DE LAS
OBLIGACIONES FUNCIONARIA.
De igual formas se destaca que a nivel operativo existe una serie de procedimientos
internos documentados, los cuales establecen los niveles de autorizacin asociados a
la importancia y especificacin requerida como tal.
8.2.- Supervisin
La municipalidad de Chilln al ser una institucin pblica, posee una estructura
organizacional rgida, la cual responde a protocolos previamente establecidos y
extensibles a todos y cada uno de los funcionarios, los cuales independiente de su
nivel organizacional aplican procedimientos formales de supervisin y observacin
regular y su correspondiente registro por tal actividad. Un Ejemplo de esto
corresponde a las evaluaciones anuales que se realizan, lo cual tiene como principal
objetivo el visualizar el perfil del evaluado y sus posibilidades para mejorar (Los
informes posibilitan el uso de la informacin recabada en la toma de decisiones)

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PROPUESTA
9.- SISTEMA DE CONTROL INTERNO (COSO), GARANTIAS QUE OTORGA, PLANIFICACION, COSTO Y
RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACION PARA LA PROPUESTA.

INFORME
COSO

CONTROL
INTERNO PROPUESTA

Software
informtico para el
control y uso de
PCS

Ambiente de
Control

GARANTIAS QUE
OTORGA EL SCI
Poseer una
herramienta de
control preventiva y
concurrente, el cual
impida y registre el
uso no laboral de la
web.

Establecer un
estndar el cual
restrinja y condicione
el uso de las
herramientas
Procedimientos,
provedas con fines
protocolos reglas laborales, lograr con
informticas
esto funcionarios
abocado
exclusivamente al
trabajo.

Pre-seleccin
curricular

Incide directamente
en filtrar a los futuros
funcionarios de
acuerdo al perfil

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PLANIFICACION
DE LA
PROPUESTA
Los plazos
establecidos para
implementar
transversalmente
las acciones o
propuestas para
los controles
asociados al caso
por la filtracin de
correos al interior
del municipio y
que an continan
en desarrollo,
tanto por el
sumario interno
iniciado luego de
ocurrido el
incidente y cuyo fin
es determinar
responsables y
causas, as como
de la investigacin
a manos de la
fiscala ante

COSTOS DE LA
PROPUESTA

Dentro de las
propuestas, la nica
actividad que debe
desarrollarse y que
implica la asignacin
de recursos
monetarios,
corresponde a las
auditorias, ya que de
realizarse utilizando
el personal
actualmente
considerado como
funcionario municipal
se pierde objetividad
aunque esta se
realicen de forma
cruzada en la reas
(sesgado). Por
consiguiente el
auditor externo tiene
un costo asociado el

RESPONSABLE
DE
IMPLEMENTAR

Encargado de
Informtica

Encargado de
Informtica

RRHH

Capacidad del
funcionario

Gestin de
personal perfil
tico Psicolgico

Ambiente de
Control

Encuestas de
clima laboral

Evaluaciones
personales

organizacional
necesario
Competencias /
habilidades
/Destrezas.
Atenuar por medio
del perfil tico /
psicolgico a
aquellos incidentes
que si bien estn
cubiertos por
documentos y
registro, se generan
netamente por un
factor personal.
Retroalimentacin
(saber que est bien
y mal) constante y
mejora interna sobre
aquellas
desviaciones
Medir Objetivamente
y de forma peridica
el desempeo laboral
de los funcionario no
tan solo sobre el
logro de actividades
inherentes al su
trabajo, sino mas
bien tambin de

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denuncia por los

delitos de
espionaje
informtico y
difusin de
material privado
impuesta por las
principales
involucradas como
generadoras de
dichos correos
donde se alude
negativamente a
otros funcionarios,
ser de 6 meses.
Dicho plazo a
contar del cierre
del sumario interno
ya que el general
de las actividades
correspondes a
revisiones,
controles y
mejoras las cuales
se distribuirn
entre los cargos
adsorbidos
actualmente por el
municipio.
Trascurrido los 6
meses deber
realizarse una
reunin aplicada

cual depender
directamente de la
cantidad de
actividades a realizar,
acuerdo entre las
partes y el alcance o
tipo de auditora.
Respecto a valores,
es difcil de
determinar con
exactitud pero como
referencia se pueden
observar valores
plasmados por ley de
transparencia en la
Web del municipio.
Fuente 1:
http://www.portaltrans
parencia.cl/PortalPdT
/pdtta?codOrganismo
=MU042
Fuente 2:
http://www.portaltrans
parencia.cl/PortalPdT
/web/guest/directoriode-organismosregulados?p_p_id=pd
torganismos_WAR_p
dtorganismosportlet&
orgcode=c823b8700b
70f0f81c9746e22f70f

RRHH

RRHH

RRHH

RRHH

factores valricos y
sociales.
Nombramiento de
lideres

Ambiente de
Control

Evaluacin del
Riesgo

Obligar o conducir en
primera instancia
para generar el
ambiente que se
pretende poseer.

Difusin y
Obligar o conducir en
publicacin de
primera instancia
reglas o protocolos para generar el
ambiente que se
pretende poseer
Realizar un
levantamiento de
todos los procesos
desarrollados
internamente por
el municipio de
acuerdo a un
formato tipo el cual
identifique
potenciales
incidentes o
debilidades, las
cuales
posteriormente se
evalen,
jerarquicen y
mitiguen segn su
clasificacin

Visualizar lo
importante que es
identificar, evaluar y
controlar los riesgos
a los cuales est
expuesta la
organizacin y que
potencial (valoracin
y magnitud) o efecto
puede generar en la
misma. Control
preventivo

25

para indagar el
grado de avance
de las propuestas
y el cmo esta han
impactado al
interior del
municipio.

bb3
En base a lo anterior,
a nivel municipal se
puede generar un
presupuesto anual
para actividades de
control (considerar
las auditoras
externas en este
presupuesto)
Para el resto de las
actividades
propuestas, se
debern realizar
utilizando los
recursos y personal
actualmente
disponible,
Ampliando sus
funciones,
reduciendo a 0 los
costos directos.

Direcciones y
Jefaturas de
rea

RRHH
Encargado de
Informtica

Direcciones y
Jefaturas de
rea

Evaluacin del
Riesgo

Actividades de
Control
Gerencial

Realizar auditoras
peridicas sobre
los incidentes
registrados y
clasificados con un
impacto negativos
tanto interno como
externo al
municipio

Identificar tendencias,
repetitividad,
cambios,
desviaciones,
exclusiones que
pudieran poseer un
control inadecuado,
deficiente o
inexistente.

Considerar el
anlisis
permanente de los
incidentes,
teniendo en
consideracin si
las acciones
mitigatorias
especificas al
caso, y si estn
alineadas con el
objetivo
Institucional

Con esta accin se

garantiza o persigue
la bsqueda y logro
del objetivo general
impuesto en la
organizacin

Realizar una
revisin
permanente sobre
el alcance de
Polticas,
Protocolos,
Procedimientos,
Tcnicas,
Practicas y

Garantizar que
potenciales
incidentes se
encuentren cubiertos,
incluidos o
adsorbidos por algn
documento interno,
cuerpo legal,
restriccin, sancin o

26

Contralora Auditor Externo

Direcciones y
Jefaturas de
rea

Direcciones y
Jefaturas de
rea

Mecanismos
internos o crear en
caso de no existir,
todo lo cual con el
fin cubrir la
interrogante Qu
pasa Si?

castigo por acciones

fuera del estndar o
regla.

Generar y
empoderar lideras
para el control de
acciones
subestandar

Garantizar un
ambiente de
compromiso en las
funciones, evitando
con esto el no miedo
al que pasara s.

Actividades de
Control
Gerencial

Obligar a que los

funcionarios No
acten por criterio
personales, sino ms
bien a que busquen
instancias superiores
de consulta y toma
de decisiones.
Generar un
presupuesto anual
para actividades
de control

Garantizar que
existen los recursos
(costos) necesarios
para desarrollar
actividades de
control.

Direcciones y
Jefaturas de
rea

Alcalda,
Concejo

27

Informacin y
Comunicacin

Dejar registro de
las
bajadas
comunicacionales
de acuerdo a las
propuestas de los
puntos anteriores.
Estos se puede
realizar
comunicando
a
travs
de
las
cuentas de correo
institucional
(@municipalidad
chillan.cl), con esto
se obliga la toma
en conocimiento.
Generar un
mecanismo
informativo y
documentado
(procedimiento)
que limite y
restrinja el uso de
equipos PC en
relacin al
especfico de
estos (laboral), con
esto se logra en
primera instancia
informar
forzosamente al
funcionario para
que este con el

Definir un orden
(seguimiento y cierre)
Que cada uno de los
funcionarios sepa de
sus funciones,
responsabilidades y
alcances as como
las del resto.}
Lograr un
empoderamiento con
lo que cada uno debe
hacer, tanto porque
est en su contrato,
documento, protocolo
o ley interna.

Interaccin de
los distintos
cargos con
incidencia
(encargado de
Informtica,
RRHH,
Direcciones y
Jefaturas de
rea RRPP,
mandos medios)

Disponer canales de
comunicacin que
trasciendan
Lograr que la cultura
se imponga en la
organizacin para
hacer cotidiano
(habitual) lo que es
correcto y no de
hacer
Garantizar en el
futuro que el
ambiente pase de

28

Encargado de
Informtica

Informacin y
Comunicacin

Supervisin

tiempo lo asimile
dentro de cultura.
Ej. Al tratar de
entrar a facebook,
no se permita
ingresar y que
adems se
muestre en
pantalla el error en
la funcionalidad
del equipo PC

estar ms all de un
documento o
contrato, sino que lo
documental actual
incida sobre lo tica,
comportamiento,
criterio y cultura
.

Se debe realizar
una supervisin
presencial y
constante de todas
las reas y lneas
municipales, Esto
a mano de lderes
(generado por
actividades de
control gerencial)
los cuales dentro
de la legalidad
posean la
atribucin de
amonestar o iniciar
un proceso de
reporte y
seguimiento.

Principalmente las
garantas
condicionan la
vigencia del sistema
de control a lo largo
del tiempo. Por
consiguiente las
acciones y recursos
asignados para este
fin deben ser
permanentes ya que
cuando se sepa que
est pasando,
controles.
Nada de las acciones
anteriormente
propuestas
proporcionara la
capacidad de gestin
si no existe el control

29

Direcciones y
Jefaturas de
rea y Mandos
medios

a travs de la
supervisin, ya que
no interesa saber que
estn haciendo los
funcionarios

Supervisin

Realizar auditoras
ampliadas y
preventivas sobre
la trazabilidad de
incidente,
magnitud o
impacto, ya sea a
travs de la
contralora o un
auditor externo,
recurso que hasta
la fecha se han
dispuesto, pero
con un carcter
reactivo tras la
ocurrencia de un
incidente
En reuniones
ampliadas,
considerar el
anlisis de
auditoras,
informes, reportes
y estadsticas

Garantizar con datos

duros y por medio de
auditoras, informes,
reportes y controles
en general que tanto
de lo considerado
como estndar se
est cumpliendo y en
base a esto generar
la accin necesaria.

Garantiza la toma en
conocimiento,
anlisis y toma de
decisiones en los
cargos de relevancia
en la organizacin

30

Coordinacin de
la actividad por
las Direcciones y
Jefaturas de
rea y Mandos
medios
ejecucin
Auditor externo

Alcalda,
Consejo,
Direcciones y
Jefaturas de
rea y Mandos
medios

10.- CONCLUSION
Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas al desarrollar el caso:
Al ser un incidente con carcter local, el manejo de la informacin se encontrar
al alcance de la mao y con la capacidad de ver y plasmar desde cerca lo ocurrido,
pero al encontrarse en desarrollo, estas Fortalezas y Oportunidades se cierran ante la
reaccin que tuvo el municipio y principales afectados (sumario y demanda)
transformndose en Debilidades y Amenazas. Ante esto desde el interior del municipio
de denota un tenso ambiente dificultando la obtencin de datos duros y especficos
ante lo cual invocan la ley de transparencia y burocracia consiguiente para la solicitud
de informacin.
Para el desarrollo del presente informe, como primera instancia se realiz una
bsqueda amplia para visualizar lo ocurrido al interior del municipio, lo cual permitiera
entender la figura del incidente y principales actores involucrados. Para esto se utiliz
las herramientas de bsqueda en la web y entrevistas informales a personas con
presencia al interior del municipio, los cuales posean una idea superficial de lo
ocurrido (familiares, amistades y compaeros de 2do ao de la carrera). Luego de esto
y ya con una idea clara de la situacin ocurrida, se inicia el estudio de los reportajes
sobre el tema publicados en medios sociales como los diarios locales crnica y la
discusin. Tales reportajes, permitieron generar un mapa de participacin y alcance de
los directamente involucrados, obteniendo a la vez dados duros como la respuesta
inmediata que tuvo el municipio tras ocurrido el incidente, la cual fue iniciar un sumario
interno para determinar principalmente el cmo se obtuvo la informacin (correos)
desde cuentas privadas, persona responsable de esto, renuncias casi inmediatas de
cargos asociados indirectamente (Maritza Seplveda Encargada de Comunicaciones
y RRPP y Danitza Mocada Psicloga de la oficina de la mujer) y la demanda ante la
fiscala impuesta para las principales funcionarias identificadas como generadoras de
los negativos correos. Luego de esto se inician las entrevistas ya sea con personas
internas al municipio como de los periodistas que desarrollaron la noticia quienes
informaron y coincidieron en que la causa raz del incidente paso netamente por
factores personales respaldado por el negativo ambiente interno en el municipio e
intereses y rencillas entre las partes.
La Municipalidad de Chilln al ser una institucin pblica, posee una amplia
estructura organizacional y con un gran sustento de recursos para su ideal
funcionamiento (econmico, personal y documental), es por esto que al realizar la
investigacin y desarrollar el presente informe, a modo de conclusin coincido con mis
entrevistados en que la causa de origen radica en el factor personal y se masifica por
las faltas de control y cultura interna.
Por ltimo y desde el punto de vista de los Sistema de Control Interno en el
municipio, por el tamao de este, su configuracin y alcance, siempre es posible que
algo detone la generacin de un incidente lo cual puede estar o no considerado a una
accin mitigatoria, lo importante es poseer la capacidad de visualizar estos potenciales
incidentes de forma preventiva, identificndolos, evaluarlos y clasificndolos segn su

31

relevancia e impacto y proponiendo acciones de control y/o mitigacin para su manejo

inmediato. Todo esto siempre de forma que cruce la organizacin por medio de la
comunicacin efectiva donde todos y cada uno conozca que hacer.

32