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Fecha _____/______/_____
INSTRUMENTO A SER APLICADO AL FUNCIONARIO RESPONSABLE DEL LIBRO DE
RECLAMOS Y AL SERVIDOR O FUNCIONARIO RESPONSABLE DE RECIBIR RECLAMOS
EN MESA DE PARTES
DRE: __________________
UGEL: __________________
No
No
No
2.3
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
sirve?
Considere un SI, cuando la respuesta del entrevistado haga
referencia a lo siguiente:
Es la expresin de insatisfaccin o disconformidad del usuario respecto
de un servicio de atencin brindado por una entidad pblica.
2.5 Sabe, que de acuerdo al Decreto Supremo N 042-2011-PCM*,
las entidades pblicas deben informar a sus respectivos rganos
de Control Institucional sobre la designacin del responsable del
Libro de Reclamaciones?
*Decreto Supremo que establece la obligacin de las entidades del Sector
Pblico de contar con un Libro de Reclamaciones (Aprobado el
08/05/2011)
2.6 Tiene conocimiento que la Contralora General de la Repblica a
travs del rgano de Control Institucional de cada entidad, es el
rgano competente para conocer y sancionar, el incumplimiento
de lo dispuesto en el Decreto Supremo?
2.7 Conoce cules son las reclamaciones ms frecuentes que se
reciben en la DRE/UGEL? Mencinelas:
___________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
____________________________________________________________
3. PROCESO EMPLEADO PARA RECLAMOS
Registre en esta seccin, los pasos que sigue el entrevistado para la atencin
de los reclamos.
3.1 Cuenta con un documento que regule el procedimiento para la
atencin de las reclamaciones?
Qu documento*: ___________________________________________________
Solicite el documento y verifique la informacin.
* El documento que regula el procedimiento puede ser el Texto nico de
Procedimientos Administrativos - TUPA, Resolucin, Directiva, Reglamento,
Protocolo de atencin, Instructivo, Memorndum u Oficio.
Si
No
El documento regula plazos para que las reas involucradas en la atencin de los reclamos
remitan respuesta al funcionario responsable del Libro de Reclamaciones? Si No
Cotejo: Marque la opcin Si, slo si una vez revisado el documento, confirma que regula los
plazos para que las reas involucradas en la atencin de los reclamos remitan respuesta.
(solicite una copia).
En fsico
Virtual
Ambos (fsico y virtual)
3.3 El Libro de Reclamaciones, Se encuentra en lugar visible y de
fcil acceso?
Verifique la ubicacin del Libro de reclamaciones y regstrelo en fotos.
3.4 Existe en las instalaciones de la entidad, por lo menos un aviso
fsico que indique a los usuarios de la existencia del Libro de
Reclamaciones?
Verifique la ubicacin del aviso que indica la existencia del Libro de
reclamaciones y regstrelo en fotos.
3.5 Utilizan los usuarios el Libro de Reclamaciones para formular
otro tipo de solicitudes?, Cules? (Marque con un X en las
respuestas correspondientes)
a. Sugerencias
b. Denuncias
c. Queja administrativa
d. Otro tipo de quejas
e. Otros________________________________
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
No
Si
No
Si
No
No
Comunicacin 1
Unidad Orgnica:
Persona/cargo:
Si
No
Rol en el proceso
______________________________________
___________________________
Comunicacin 2
Unidad Orgnica:
Persona/cargo:
______________________________________
___________________________
Si
No
Si
No
4.12
Se ha implementado algn REGISTRO O BASE DE DATOS que
contenga informacin y sistematice las RECLAMACIONES y sus
atenciones?
Quin es el encargado del registro en la Mesa de partes?
_____________________
____________________________________________________________________
Qu datos se ingresan?: _______________________________________________
____________________________________________________________________
5 SISTEMA DE COMUNICACIN
5.8 Comunica a la DRE/UGEL sobre las RECLAMACIONES
presentadas en la entidad?
Si
Si
No
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
___________________________________________________________________________
_______________________
OBSERVACIONES:
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
MINISTERIO DE EDUCACION
CUESTIONARIO N 2. INSTRUMENTO DE DIAGNSTICO DE
FUNCIONAMIENTO DEL PROCESO
DE RECLAMACIONES, EN LAS UGEL
PRESENTACIN
Presntese de manera cortes y explique el propsito de su visita. Mencione que viene a
visitar al personal responsable del proceso de reclamaciones, para ver cmo estn
trabajando y conocer sus necesidades, con la finalidad de mejorar los procesos y
desempeo en su trabajo.
Fecha _____/______/_____
UGEL: __________________
de la Unidad Orgnica?
Si la respuesta es NO, solicitar que precise Quin es el
responsable? ___________________________________
Por favor, contine la entrevista con la persona identificada
como responsable.
2.2Participa en el procedimiento de atencin de las
RECLAMACIONES?
Qu rol desempea en este procedimiento? En qu
consiste?
________________________________________________________________
Si No
Si No
Si No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Qu documento:
___________________________________________________
Solicite el documento y verifique la informacin.
3.2
Las reclamaciones que le remiten, son presentadas a
travs de
Un documento fsico
Por medio virtual
Ambas vas
3.3
Le remiten a usted para la atencin otro tipo de
solicitudes que no corresponden a reclamos, utilizando el
formato del Libro de Reclamaciones?, Cules? (Marque con
un X en las respuestas correspondientes)
a. Sugerencias
b. Denuncias
c. Queja administrativa
d. Otro tipo de quejas
e.
Otros________________________________
Indique qu medidas toma respecto a las solicitudes que
utilizan el formato de las reclamaciones, pero corresponden
a otro tipo de pedido:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
__
3.4
Conoce los pasos a seguir para la atencin de las
RECLAMACIONES?
Toma conocimiento del reclamo
Solicita informacin de descargo del servidor objeto de reclamo
Recibe la respuesta del funcionario o servidor involucrado
Elabora proyecto de respuesta
Designa un responsable para la elaboracin de proyecto de
respuesta
Brinda conformidad
Remite respuesta a responsable de gestin de reclamos
Otro __________________________________________________
3.5
Conoce quin es el responsable de proponer las
medidas correctivas relacionadas con la atencin del
reclamo formulado?
Precise:
____________________________
____________________________
Si
N
o
Si
N
o
Si
N
o
Si
N
o
3.6
Si
N
o
Si
N
o
Si
N
o
Si
N
o
Rol/Intervencin en el proceso
__________________________________
_______________________________
Comunicacin 2
Unidad Orgnica:
Persona/cargo:
__________________________________
_______________________________
10
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
5. SISTEMA DE COMUNICACIN
5.1Qu medios de comunicacin emplea para informar a la
UGEL, sobre las RECLAMACIONES presentadas?
Hoja de trmite
Oficio
Carta
Memorndum
Correo
electrnico
Comunicacin telefnica Comunicacin Verbal Programa
computarizado_____
Otros
(Especificar)______________________________________________________
5.2Qu medios de comunicacin emplea para informar a los
ciudadanos/usuarios sobre los resultados de las
reclamaciones?
Hoja de trmite
Oficio
Carta
Memorndum
electrnico
Comunicacin telefnica Comunicacin Verbal Otros
(Especificar)___________
Correo
11
6. SISTEMA DE SEGUIMIENTO
6.1Se cumplen con los plazos establecidos para la resolucin
de las reclamaciones? (30 das hbiles)
Cunto tiempo en promedio transcurre entre la presentacin de la
reclamacin y el momento en que se entrega el resultado?
____________
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Telfono
Correo electrnico
Memo escrito- en
7.1
12
7.3
MINISTERIO DE EDUCACION
UGEL
PRESENTACIN
Presntese de manera cortes y explique el propsito de su visita. Mencione que viene a
visitar al personal responsable del proceso de quejas, para ver cmo estn trabajando,
conocer sus necesidades, , con la finalidad de mejorar los procesos y su desempeo en
el trabajo.
Fecha _____/______/_____
UGEL: __________________
13
Nombre
del
___________________________________________________
Cargo:________________________
_________________________
Tiempo
Formacin:Auxiliar de Oficina
Secretaria/o
en
Entrevistado:
el
cargo
Tcnico en Educacin
Otro: ____________
(especifique)
______________________________________
13 -24 meses
24 36 meses
Si
N
o
Si
N
o
Si
N
o
ms de
36 meses
2.4
Conoce cules son las quejas por defecto de
tramitacin?
Marque un SI, si contesta ms de 5 respuestas
1) Negarse a recibir injustificadamente solicitudes, recursos,
declaraciones, informaciones o expedir constancia sobre ellas
2) No entregar, dentro del trmino legal, los documentos recibidos a
la autoridad que deba decidir u opinar sobre ellos
3) Demorar injustificadamente la remisin de datos, actuados o
expedientes solicitados para resolver un procedimiento o la
produccin de un acto procesal sujeto a plazo determinado dentro
del procedimiento administrativo
4) Resolver sin motivacin algn asunto sometido a su competencia
14
2.5
Conoce cules son las quejas ms frecuentes que
recibe? Mencinelas
Si
________________________________________________________________
3. PROCEDIMIENTO EMPLEADO PARA LA RECEPCION DE QUEJAS
Registre en esta seccin, los pasos que sigue el entrevistado acerca
proceso de quejas.
3.1
Cuenta con directrices, documento o reglamento
Si
sobre el procedimiento para la atencin de quejas?
Qu documento:
______________________________________________
Solicite el documento y verifique la informacin .
3.2
Conoce lo que debe hacer cuando recibe una
queja? Mencinelas.
N
o
del
N
o
Si
N
o
Si
N
o
Si
N
o
3.3
Cuenta con tiempo establecido para remitir la
queja al Superior Jerrquico del empleado quejado?
Cualquiera sea la respuesta, realice la siguiente pregunta:
Cunto tiempo tarda en enviar las QUEJAS a las oficinas
respectivas?
El mismo da
Un (1) da Dos (2) das Tres (3) das
Otro___________
3.4
Conoce quienes participan en el procedimiento de
atencin de Quejas?
Unidades orgnicas y personas que intervienen en el proceso de
atencin de quejas
Si la respuesta es afirmativa, pregunte adnde se dirige la primera
15
Comunicacin 1
Unidad Orgnica:
Persona/cargo:
Rol/Intervencin en el proceso
__________________________________
_______________________________
Comunicacin 2
Unidad Orgnica:
Persona/cargo:
__________________________________
_______________________________
Si
N
o
Si
N
o
4.2
Cuentan con un formato para realizar las quejas?
Si la respuesta es SI, solicite que le muestre el formato y
verifique
16
4.3
Cuenta con un registro sobre las quejas diarias
que se presentan?
Si
N
o
Si
N
o
Si
N
o
Si
N
o
Si
N
o
Si
N
o
Si
N
o
4.4
Cuenta con un formato mensual /anual para
consolidar los datos diarios sobre las quejas? Qu
registro/ donde registra ?_________________________
Qu datos se registran?
______________________________________________
___________________________________________________________________
4.5
Se ha implementado algn REGISTRO O BASE DE
DATOS que contenga informacin y sistematice las
quejas y sus respectivas atenciones?
Quin es el encargado del registro?
_____________________________________
Qu datos se ingresan?
________________________________________________
___________________________________________________________________
_
5. SISTEMA DE COMUNICACIN
5.1
Qu medios de comunicacin emplea para
informar a la UGEL, sobre las quejas presentadas?
Hoja de trmite
Oficio
Carta
Memorndum
electrnico
Comunicacin telefnica Comunicacin Verbal Otros
(Especificar)___________
Correo
5.2
Qu medios de comunicacin emplea para
informar a los ciudadanos/usuarios sobre los
resultados de las quejas?
Hoja de trmite
Oficio
Carta
Memorndum
electrnico
Comunicacin telefnica Comunicacin Verbal Otros
(Especificar)___________
Correo
6. SISTEMA DE SEGUIMIENTO
6.1
Se cumplen con los plazos establecidos para la
resolucin de las quejas?( 3 das)
Cunto tiempo en promedio transcurre entre la presentacin de la
queja y el momento en que se entrega el resultado?
________________________
6.2
Cmo lo hace?
Internet
Telfono
Correo electrnico
Memo escrito- en
17
fsico
Si
N
o
Si
N
o
18
MINISTERIO DE EDUCACION
DRE: __________________
Tiempo
Entrevistado:
en
el
cargo
unidad orgnica?
13 -24 meses
24 36 meses
Si
N
o
Si
N
o
ms de
36 meses
19
siguiente:
La queja es un medio que emplea el usuario o ciudadano, para
subsanar errores o defectos de tramitacin incurridos en un
procedimiento administrativo y reencauzarlo
9.2
Conoce Cules son las quejas por defecto de
tramitacin?
Si
N
o
Qu documento:
______________________________________________
N
o
del
N
o
20
Si
N
o
Si
N
o
Si
N
o
Si
N
o
Rol/Intervencin en el proceso
__________________________________
_______________________________
Comunicacin 2
Unidad Orgnica:
__________________________________
21
Persona/cargo:
_______________________________
Si
N
o
Si
N
o
Si
N
o
N
o
Con cul/cules?
____________________________________________________
11.
Si
Si
N
o
Si
N
o
22
Si
N
o
Si
N
o
Si
N
o
Si
N
o
Si
N
o
Si
N
o
Si
N
o
12.
SISTEMA DE COMUNICACIN
Correo
Correo
13.
Correo
SISTEMA DE SEGUIMIENTO
14.
23
__
Si
N
o
Cules? Mencinelos
________________________________________________
___________________________________________________________________
24
MINISTERIO DE EDUCACION
CUESTIONARIO N 5: INSTRUMENTO DE DIAGNSTICO DE
FUNCIONAMIENTO DE
PROCESOS DE DENUNCIAS EN LAS DRE/UGEL
PRESENTACIN
Presntese de manera cortes y explique el propsito de su visita. Mencione que viene a
visitar al personal responsable del proceso de denuncias, para ver cmo estn
trabajando y conocer sus necesidades, con la finalidad de mejorar los procesos y su
desempeo en el trabajo.
Fecha _____/______/_____
UGEL: __________________
Secretaria/o
Tcnico en Educacin
Si
No
Si
No
Si
No
13 -24
25
Si
No
Si
No
Si
No
Negligencia funcional
Abandono de cargo
Incumplimiento del cronograma curricular
Incumplimiento de
jornada laboral
Alteracin al clima institucional (difamacin, injuria, calumnia, falta de
respeto, etc.)
Interrupcin u oposicin deliberada al normal desarrollo del servicio
educativo
Realizar en su centro de trabajo actividades de proselitismo poltico
partidario
Otro
______________________________________________________________
26
Si
No
Si
No
Si
No
Qu documento:
___________________________________________________
Solicite el documento y verifique la informacin.
3.2Recepciona usted todas las denuncias que se presentan
en mesa de partes?
Si
N
o
27
Si
N
o
Si
No
Si
N
o
28
Para
Administrativos
Comunicacin 1
Unidad Orgnica:
Persona/cargo:
Rol/Intervencin en el proceso
__________________________________
_______________________________
Comunicacin 2
Unidad Orgnica:
Persona/cargo:
__________________________________
_______________________________
Para
Docentes
Comunicacin 1
Unidad Orgnica:
Persona/cargo:
Rol/Intervencin en el proceso
__________________________________
_______________________________
Comunicacin 2
Unidad Orgnica:
Persona/cargo:
__________________________________
_______________________________
Si
No
Si
Si
No
No
Si
No
29
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
5. SISTEMA DE COMUNICACIN
5.1Emplea medios de comunicacin para informar a la
DRE/UGEL, sobre las DENUNCIAS presentadas? Qu
medios?
Hoja de trmite
Oficio
Carta
Memorndum
Correo
electrnico
Comunicacin telefnica Comunicacin Verbal Otros
(Especificar)___________
Programa computarizado ________________________
5.2Qu medios de comunicacin emplea para informar a los
usuarios sobre los resultados de las DENUNCIAS?
Hoja de trmite
Oficio
Carta
Memorndum
electrnico
Comunicacin telefnica Comunicacin Verbal Otros
(Especificar)___________
Correo
6. SISTEMA DE SEGUIMIENTO
6.1Se cumplen con los plazos establecidos para la resolucin
de las DENUNCIAS?
(45 das)
Cunto tiempo en promedio transcurre entre la presentacin de la
denuncia y el momento en que se entrega el resultado?
_______________________________
6.2Realiza el seguimiento a las DENUNCIAS presentadas?
Cmo lo hace?
Internet
fsico
Telfono
Correo electrnico
Memo escrito- en
7. SUGERENCIAS
7.1Considera en general, que el usuario se encuentra
satisfecho con la respuesta a su denuncia? Por qu?
Explique / comente :____________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
__
7.2Existen dificultades para atender y cumplir con el plazo de
las denuncias formuladas? Cules?
_________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___
30
31
MINISTERIO DE EDUCACION
CUESTIONARIO N 6: INSTRUMENTO DE DIAGNSTICO DE
FUNCIONAMIENTO DE
PROCESOS DE DENUNCIAS EN LAS DRE/UGEL
PRESENTACIN
Presntese de manera cortes y explique el propsito de su visita. Mencione que viene a
visitar al personal responsable del proceso de denuncias, para ver cmo estn
trabajando y conocer sus necesidades, con la finalidad de mejorar los procesos y su
desempeo en el trabajo.
Fecha _____/______/_____
DRE: __________________
Formacin:
DRE/DRE?
Si No
9.2Es usted el encargado de elaborar la resolucin que
Si
No
Si
No
Si
No
32
Ley 27444)
Negarse
Si
No
Si
No
Negligencia funcional
Abandono de cargo
Incumplimiento del cronograma curricular
Incumplimiento de
jornada laboral
Alteracin al clima institucional (difamacin, injuria, calumnia, falta de
respeto, etc.)
Interrupcin u oposicin deliberada al normal desarrollo del servicio
educativo
Realizar en su centro de trabajo actividades de proselitismo poltico
partidario
Otro
______________________________________________________________
33
Si
No
Si
No
Si
No
denuncias?
Qu documento:
_____________________________________________________
Solicite el documento y verifique la informacin.
10.2 Las normas sobre el proceso de atencin a denuncias
en la DRE/UGEL, se encuentran inmersas en algn
documentos de gestin?
R.O.F
M.O.F
TUPA
Proyecto Educativo
Material de difusin u orientacin acerca del procedimiento para la
atencin de denuncias en la DRE o DRE
Otro:
____________________________________________________________
10.3 Recibe usted todas las denuncias que se presentan en
la oficina de Trmite Documentario? Si responde NO, Por
qu? ________________________________
___________________________________________________________________
10.4 Conoce Cul es el procedimiento que sigue luego de
recibir una DENUNCIA? Mencinelo.
Toma conocimiento sobre la denuncia
Elabora la resolucin para proceder con la denuncia
Remite la resolucin a la Comisin de Procedimientos Administrativos
para su investigacin.
Espera resultado de la investigacin de COMISIN DE
PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS
Revisa el resultado de la investigacin
Si
No
Si
No
Si
No
34
Brinda conformidad
Remite a la oficina de Trmite Documentario, la respuesta de la
denuncia
Si es el caso, sanciona administrativamente con amonestacin,
suspensin, cese o destitucin atendiendo a la gravedad de la falta, la
reincidencia, el dao causado y la intencionalidad con que hayan
actuado
Otro
_________________________________________________________________
10.5 Se cuenta con plazos establecidos para el envo de
denuncias de la Oficina de tramite documentario, a la
Direccin de DRE/ UGEL?
Cualquiera sea la respuesta, realice la siguiente pregunta:
Cunto tiempo tarda la Oficina de trmite documentario
en enviarle las DENUNCIAS?
El mismo da
Un (1) da Entre 3 y 5 das
Otro___________________
Si
No
Si
No
Si
No
Si
N
o
Rol/Intervencin en el proceso
__________________________________
_______________________________
Comunicacin 2
Unidad Orgnica:
Persona/cargo:
__________________________________
_______________________________
35
Para
Docentes
Comunicacin 1
Unidad Orgnica:
Persona/cargo:
Rol/Intervencin en el proceso
__________________________________
_______________________________
Comunicacin 2
Unidad Orgnica:
Persona/cargo:
__________________________________
_______________________________
11.
12.
Si
Si
No
No
Si
No
Si
No
Si
No
SISTEMA DE COMUNICACIN
36
13.
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Correo
SISTEMA DE SEGUIMIENTO
14.
Si
SUGERENCIAS
37
MINISTERIO DE EDUCACION
CUESTIONARIO N 7: INSTRUMENTO DE DIAGNSTICO DE
FUNCIONAMIENTO DE
PROCESOS DE DENUNCIAS EN LAS DRE
PRESENTACIN
Presntese de manera cortes y explique el propsito de su visita. Mencione que viene a
visitar al personal responsable del proceso de denuncias, para ver cmo estn
trabajando y conocer sus necesidades, con la finalidad de mejorar los procesos y su
desempeo en el trabajo.
Fecha _____/______/_____
15.
16.
Formacin:
16.5
Si
No
Si
No
Si
No
38
denuncia?
Si
No
Si
No
Negligencia funcional
Abandono de cargo
Incumplimiento del cronograma curricular
Incumplimiento de
jornada laboral
Alteracin al clima institucional (difamacin, injuria, calumnia, falta de
respeto, etc.)
Interrupcin u oposicin deliberada al normal desarrollo del servicio
educativo
Realizar en su centro de trabajo actividades de proselitismo poltico
partidario
Otro
______________________________________________________________
39
Si
No
Si
No
Si
No
denuncias?
Qu documento:
_____________________________________________________
Solicite el documento y verifique la informacin.
17.2 Recibe usted todas las denuncias que enva la
Direccin DRE/ UGEL? Si responde NO, Por qu?
______________________________________________________
___________________________________________________________________
17.3 Conoce Cul es el procedimiento que sigue luego de
recibir una DENUNCIA? Mencinelo.
Recibe la resolucin de la Direccin DRE/DRE.
Toma conocimiento de la denuncia y desarrolla la investigacin sobre
la denuncia
Notifica al empleado denunciado y lo entrevista.
Elabora informe de la investigacin y propone la sancin que crea
conveniente
Remite el informe al Director de DRE/DRE
Si es el caso, el titular, sanciona administrativamente con
amonestacin, suspensin, cese o destitucin atendiendo a la
gravedad de la falta, la reincidencia, el dao causado y la
intencionalidad con que hayan actuado
Otro
_________________________________________________________________
Si
No
Si
No
40
Si
No
Si
No
Si
N
o
Rol/Intervencin en el proceso
__________________________________
_______________________________
Comunicacin 2
Unidad Orgnica:
Persona/cargo:
__________________________________
_______________________________
Para
Docentes
Comunicacin 1
Unidad Orgnica:
Persona/cargo:
Rol/Intervencin en el proceso
__________________________________
_______________________________
Comunicacin 2
Unidad Orgnica:
Persona/cargo:
__________________________________
_______________________________
18.
Si
No
41
19.
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
SISTEMA DE COMUNICACIN
20.
Si
Correo
SISTEMA DE SEGUIMIENTO
42
20.2
Cmo lo hace?
Internet
Telfono
Correo electrnico
Memo escrito- en
fsico
20.3 Realiza seguimiento a la implementacin de medidas
correctivas?
Cmo?
____________________________________________________________
___________________________________________________________________
21.
Si
No
Si
No
SUGERENCIAS
43