Pensando

ISSN 2175-5760
N 25/2010
PENSANDO
MEDIDAS
ASSECURATRIAS NO
PROCESSO PENAL
Esplanada dos Ministrios | Bloco T | 4 andar | sala 434

e-mail: sal@mj.gov.br | CEP: 70064-900 | Braslia DF | www.mj.gov.br/sal
SRIE PENSANDO O DIREITO

N 25/2010 verso publicao
Medidas Assecuratrias no Processo Penal

Convocao 01/2009
Fundao Getlio Vargas
Escola de Direito do Rio de Janeiro Direito Rio
Centro de Justia e Sociedade - CJUS
FGV RIO
Coordenao Acadmica
Prof. Dr. Thiago Bottino do Amaral
Equipe:
Aldo Campos Costa
Diogo Tebet
Junya Barletta
Otto Eduardo Fonseca Lobo
Jos Arthur Diniz Borges
Monique Moszkowicz
Anelise Soares Jordo
Antonia de Arajo Lima
Camila de Souza Cruz
Daniel Aisengart Santos
Dominicci Prestrello
Eduarda Alvim de Franco
Eric de S Trotte
Flavia Cndida Nunes de Matos
Gabriela Reis Paiva Monteiro
Gabriella Marques de Azevedo
Joanna Esch
Las Andrade Vasconcelos
Luiz Felipe Tadeu de Freitas Cardoso
Marcela Bezerra Santos
Marcus Vincius Rondinelli
Moiss Luis Ermida Franco
Orlando Ribeiro da Silva Netto
Paloma Pinto Loureno Caneca
Paulo Jos Nunes de Matos
Rafael Ribeiro Gomes
Rafael de Lima Montarroyos
Rafael Antonio Braem Velasco
Roberta Santos Lixa
Rogerio Barros Sganzerla
Thiago Silva de Castro Tostes
Secretaria de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia (SAL)

Esplanada dos Ministrios, Bloco T, Edifcio Sede 4 andar, sala 434
CEP: 70064-900 Braslia DF
www.mj.gov.br/sal
e-mail:sal@mj.gov.br
CARTA DE APRESENTAO
INSTITUCIONAL
A Secretaria de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia (SAL) tem o prazer de apresentar
uma nova srie de cadernos do Projeto Pensando o Direito, trazendo a pblico os resultados de
pesquisas realizadas por instituies acadmicas que trabalharam em parceria com a SAL ao
longo do ano de 2009.
Mais do que mera prestao de contas sociedade, as publicaes representam o xito de um
novo modelo de relacionamento entre Estado e academia jurdica. Sem abdicar do respeito pleno
autonomia cientfica, e ciente de que o Projeto no pretende ser linha de fomento pesquisa
jurdica dado seu carter prtico e instrumental s competncias da SAL , prope-se uma
cooperao aberta, crtica e colaborativa, que almeja construir alternativas qualificadas aos
entraves prticos e tericos que circundam o processo de elaborao normativa. Seus contornos,
alis, tm servido como base a outras aes governamentais que buscam aproximar a produo
acadmica do cotidiano estatal.
Ganha a SAL no momento em que alcana o objetivo primrio do projeto, qual seja, a
qualificao dos projetos apresentados e dos debates travados no mbito do Ministrio da Justia
e do Congresso Nacional; ganha a academia jurdica e aqui talvez resida grande vitria, em
que pese no ser meta precpua do trabalho no momento em que se abrem possibilidades de
aplicao prtica produo cientfica e de participao efetiva no debate poltico.
O resgate da crena na poltica legislativa, a percepo de que o debate jurdico tambm ocorre
no momento formativo da lei e o renascimento ainda tmido e inicial da participao acadmica
nas instncias polticas decisrias contribuem, de modo inequvoco, para a (re)definio dos
rumos da pesquisa e do ensino jurdico no Brasil. A pesquisa aplicada e o interesse pelo processo
legislativo devolvem relevncia ao momento da gnese legislativa e, em ltima instncia, revigoram
as caractersticas constituintes da cidadania. Renova-se a sensao de pertencimento; recorda-se
a importncia de participao.
esta, em suma, a aposta da Secretaria de Assuntos Legislativos: um modelo de produo
normativa aberto e efetivamente democrtico, permevel contribuio scio-acadmica, que
resgate a importncia do processo legislativo e restaure os laos positivos existentes entre poltica
e direito. Um desenho institucional que qualifique os esforos governamentais e, de outro lado,
estimule a legtima participao daqueles que tm na lei posta seu objeto cotidiano de trabalho.
Este caderno integra o segundo conjunto de publicaes da Srie Projeto Pensando o Direito e
apresenta a verso reduzida da pesquisa. Sua verso integral pode ser acessada no stio eletrnico
da Secretaria de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia, em www.mj.gov.br/sal.
Braslia, 30 de junho de 2010.
Felipe de Paula
Secretrio de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia
CARTA DE APRESENTAO DA
PESQUISA
Ao iniciar a pesquisa sobre as Medidas Assecuratrias no Processo Penal, a equipe
da FGV DIREITO RIO tinha uma tarefa extremamente difcil pela frente: elaborar um
anteprojeto de lei capaz de modificar o panorama de baixa efetividade das cautelares
patrimoniais em matria penal. Com efeito, na avaliao do Ministrio da Justia, as
atuais medidas assecuratrias no processo penal so incuas, visto que o transcurso do
tempo desvaloriza os bens (o que ruim para o Estado e para o indivduo). Alm disso,
alguns mecanismos atualmente utilizados e que do maior agilidade s medidas
no tm previso legal (so impostos a partir de um poder geral de cautela do juiz) e,
portanto, geram insegurana jurdica.
O primeiro passo era, portanto, a realizao de um diagnstico da eficcia das atuais
medidas assecuratrias existentes no processo penal e dos resultados indenizatrios
da ao civil ex delicto. Para alcanar esse objetivo, a equipe desenvolveu a pesquisa em
duas etapas: (I) Realizao de pesquisa jurisprudencial para identificar como os tribunais
aplicam a legislao, verificando que dispositivos no so aplicados, que regras foram
criadas e agregadas ao direito positivo e qual interpretao foi atribuda a conceitos
indeterminados contidos na lei processual penal; e, (II) Elaborao de questionrio
distribudo aos juzes criminais de todo o Brasil para verificar como foi a recepo da
modificao legislativa introduzida pela Lei n 11.719/2008 e tambm para ouvir a opinio
dos juzes sobre possveis modificaes legislativas nas regras sobre medidas cautelares
patrimoniais.
A segunda atribuio da equipe de pesquisa era mapear as propostas relacionadas
ao tema proposto, em tramitao no Congresso Nacional, o que se efetivou a partir da
localizao, anlise e estudo de todas as propostas apresentadas no Senado e na Cmara
que tratassem dos temas pesquisados, e posterior elaborao de uma tabela cronolgica
contendo comentrios sobre cada Projeto de Lei. Ainda nesse ponto, a equipe de pesquisa
apresentou cerca de uma dezena de respostas s consultas formuladas pela SAL/MJ,
sobre projetos que estavam em votao no Congresso.
Por fim, a terceira tarefa consistiu na elaborao de proposta de alterao legislativa

sobre novas medidas assecuratrias, de modo a garantir a indenizao da vtima
ou perdimento dos bens em favor da Fazenda Pblica sem violao de garantias
constitucionais. Alm de incorporar os dados colhidos durante o diagnstico de eficcia
e conciliar as diferentes abordagens legislativas existentes no Congresso Nacional, o
maior desafio que se apresentava era articular a necessidade de intensificar o combate
criminalidade por meio do esvaziamento do estmulo econmico proveniente de
atividades ilcitas, sem perder de vista o respeito s garantias individuais inerentes ao
Estado Democrtico de Direito.
Para alcanar esse terceiro objetivo, a equipe trabalhou em 2 (duas) frentes de
pesquisa: (I) Pesquisa da doutrina e legislao brasileira sobre medidas cautelares, o
que transcendeu o campo penal, pois a legislao processual civil e de improbidade
administrativa possuem institutos semelhantes, cuja aplicao prtica poderia contribuir
para o aprimoramento da legislao penal, alm de uniformizar o procedimento. O objetivo
seria investigar quais os instrumentos jurdicos adequados e eficientes para identificao,
avaliao, constrio, guarda, gesto, administrao, inverso de domnio e alienao de
bens obtidos com os proveitos da infrao; (II) Pesquisa da legislao internacional, a fim
de conhecer institutos no utilizados no Brasil, e dos tratados internacionais dos quais
o Brasil signatrio e que possuem dispositivos relacionados s medidas cautelares
patrimoniais.
No curso da pesquisa, o tema da cooperao jurdica internacional se imps. No
poderia um anteprojeto de lei que tratasse da constrio de bens adquiridos com o
produto do crime ignorar a evoluo social, econmica e tecnolgica nos ltimos 60 anos,
bem como o desenvolvimento de redes criminosas globais que acabaram por facilitar a
ocultao, dissimulao e integrao de bens oriundos de crimes.
Acreditamos que o produto da nossa pesquisa alcanou alguns objetivos: (I) a
simplificao dos procedimentos e modernizao dos mecanismos; (II) a reformulao
do processo cautelar para compatibilizar a alienao antecipada dos bens constritos com
a garantia da presuno de inocncia; (III) a elaborao de novas hipteses legais para
identificao, avaliao, constrio, guarda, gesto, administrao, inverso de domnio
e alienao de bens adquiridos com o produto do crime e; (IV) a adaptao da legislao
aos instrumentos de cooperao internacional.
Afinal, embora tenha sido desenvolvido na academia, o Anteprojeto de Lei estava

conectado realidade das prticas judiciais. E mais, uma vez encerrada a pesquisa,
o Anteprojeto de Lei foi submetido a um batismo de fogo: uma apresentao pblica
que contou com a participao de uma centena de pessoas dos mais diversos rgos
governamentais (ABIN, AGU, BACEN, BB, CGU, CVM, DRCI, INSS, RFB, PGFN, PGR, SAL,
SENAD e SRJ), alm de representantes da Ordem dos Advogados do Brasil, Seo do
Estado do Rio de Janeiro (OAB/RJ), da Associao de Juzes Federais do Brasil (AJUFE),
da Associao Nacional de Procuradores da Repblica (ANPR), do Conselho nacional de
Justia (CNJ), do Instituto Brasileiro de Cincias Criminais (IBCCRIM), do Instituto dos
Advogados Brasileiros (IAB) e do Governo do Estado do Rio de Janeiro.
Esperamos que o Anteprojeto de Lei elaborado pela equipe de pesquisa possa, agora,
alar vos mais altos, sendo levado ao verdadeiro frum de debate pblico, o Congresso
Nacional, onde sofrer, por certo, ajustes decorrentes do embate democrtico das idias
e, possa, ao final, contribuir de alguma forma para o aperfeioamento da legislao
brasileira e do funcionamento do sistema de justia.
Rio de Janeiro, 30 de maro de 2010.
Prof. Dr. Thiago Bottino

Professor Adjunto de Direito Penal Econmico e Processo penal da FGV DIREITO RIO
Coordenador da Pesquisa
Agradecimentos
Esse trabalho no teria sido possvel sem o apoio do Centro de Justia e Sociedade
(CJUS), um dos centros de pesquisa da FGV DIREITO RIO. Desde o incio, quando ainda
se discutia se iramos participar do processo de seleo, o CJUS acolheu a idia de
realizao do projeto porque vislumbrou a adequao aos seus objetivos institucionais:
promover a integrao da FGV DIREITO RIO com o sistema da justia, consolidar as
instituies democrticas, fortalecer a democracia, ampliar o acesso dos cidados ao
Poder Judicirio e dotar de maior efetividade a prestao jurisdicional. Por essa razo,
preciso fazer um agradecimento a toda equipe do CJUS e, em especial, ao Prof. Luiz
Roberto Ayoub, grande idealizador e organizador desse Centro de Pesquisa.
Tambm devido um agradecimento especial ao Diretor da FGV DIREITO RIO, Prof.
Joaquim Falco e, ao Vice-Diretor de Ps-Graduao, Prof. Srgio Guerra, por todo o
apoio e confiana que depositaram neste projeto.
Dentro da equipe da FGV DIREITO RIO, agradecemos especialmente a Rodolfo Noronha
e Diogo Pinheiro, pela ajuda na elaborao do projeto inicial, equipe de marketing
(Milena Brant, Alessandro Cadarso, Rodrigo Gomes e Vivian Amaral), que viabilizou a
realizao da apresentao pblica e equipe do Ncleo de Prtica Jurdica (Mrcia
Barroso, William Ribeiro e Mrcio Gomes) que, embora no atuasse diretamente no
projeto, no mediu esforos para ajudar nos aspectos prticos que estavam alm do
conhecimento da equipe de pesquisa (elaborao de grficos e planilhas, endereamento
e envio dos questionrios aos juzes).
Por fim, gostaria de agradecer a todos os professores e alunos que participaram da
pesquisa, a grande maioria de forma voluntria, apesar das suas muitas atribuies,
dentro e fora da FGV. O comprometimento de todos os pesquisadores e o esprito de
companheirismo dentro da equipe de pesquisa foi, talvez, uma das maiores felicidades do
Coordenador durante a elaborao desse trabalho. Outra grande felicidade foi a crena
de que essa pesquisa iniciou a formao de uma nova gerao de pesquisadores. Que
venham outros projetos!
Fundao Getlio Vargas

Escola de Direito do Rio de Janeiro Direito Rio
Centro de Justia e Sociedade - CJUS
FGV RIO
SRIE PENSANDO O DIREITO

SUMRIO EXECUTIVO RELATRIO DE PESQUISA MEDIDAS ASSECURATRIAS NO PROCESSO
PENAL
Resumo do Projeto de Pesquisa apresentado ao Ministrio da Justia/ PNUD, no projeto

Pensando o Direito, Referncia PRODOC BRA 07/004
Rio de Janeiro/ Braslia

Maro de 2010
SUMRIO
INTRODUO....13
1. DIAGNSTICO DA EFICCIA DAS ATUAIS MEDIDAS
ASSECURATRIAS EXISTENTES NO PROCESSO PENAL E DOS
RESULTADOS INDENIZATRIOS DA AO CIVIL EX DELICTO....17

1.1 Eficcia das atuais medidas assecuratrias....17
1.1.1 Qual o conceito atribudo pela jurisprudncia expresso indcios
veementes, relacionada ao sequestro de bens? Ela se diferencia de indcios suficientes,

expresso usada pelo CPP em outras situaes?....19

1.1.2 O prazo mximo para a constrio patrimonial previsto em lei
observado nos casos concretos submetidos a exame?....20

1.1.3 Houve inverso do nus da prova?....22
1.1.4 necessria a existncia de periculum in mora para se fazer a
aplicao de medidas assecuratrias patrimoniais?....22

1.1.5 Tabela com os dados completos da pesquisa jurisprudencial ....25
1.1.6 Eficcia das medidas segundo sua aplicao pelos juzes...33
1.2 Eficcia da ao civil ex delicto (aplicao do art. 387, IV, do Cdigo de Processo
Penal, introduzido pela Lei n 11.719/2008)....36

1.2.1 A modificao tornou a justia mais clere?....36
1.2.2 Os juzes aplicam a nova redao do 387, IV, do Cdigo de Processo
Penal?....38
11
1.2.3 Algumas concluses....33
2. MAPEAMENTO DAS PROPOSTAS RELACIONADAS AO TEMA

PROPOSTO, EM TRAMITAO NO CONGRESSO NACIONAL....47

2.1 Introduo ao estudo dos projetos de lei....47
2.2 Projetos de lei que tratam das medidas cautelares patrimoniais....49
2.3 Projetos de lei que tratam da Lei de Lavagem ou da Lei de Organizao
Criminosa....55
3. ELABORAO DE PROPOSTA DE ALTERAO LEGISLATIVA SOBRE

NOVAS MEDIDAS ASSECURATRIAS....58

3.1 Observaes sobre o histrico das reformas....58
3.2 O atual projeto de reforma do Cdigo de Processo Penal....60
3.3 Proposta de alterao legislativa sobre novas medidas assecuratrias ....63
3.4 Introduo ao Anteprojeto de Lei elaborado pela equipe de pesquisa....65
4. ANTEPROJETO DE LEI SOBRE MEDIDAS ASSECURATRIAS NO

PROCESSO PENAL....72
12
Esta pesquisa reflete as opinies de seus autores e no do Ministrio da Justia
Introduo
O presente relatrio apresenta os produtos elaborados a partir da pesquisa desenvolvida
ao longo de 10 (dez) meses (maio de 2009 a maro de 2010) pela equipe da FGV DIREITO
RIO e apresenta os produtos finais definidos no Edital n 01/2009, da 3 edio do Projeto
Pensando o Direito.
Os relatrios parciais e o presente relatrio final, somados, constituem um documento
nico e conclusivo do trabalho de pesquisa desenvolvido, embora tenham sido divididos
para facilitar a anlise das etapas percorridas e dar maior objetividade na avaliao do
cumprimento dos objetivos estabelecidos pela Secretaria de Assuntos Legislativos do
Ministrio da Justia, quais sejam:
a) Diagnstico da eficcia das atuais medidas assecuratrias existentes no processo
penal e dos resultados indenizatrios da ao civil ex delicto;
b) Mapeamento das propostas relacionadas ao tema proposto, em tramitao no
Congresso Nacional.
c) Elaborao de proposta de alterao legislativa sobre novas medidas
assecuratrias, de modo a garantir a indenizao da vtima ou perdimento dos bens em
favor da Fazenda Pblica sem violao de garantias constitucionais;
d) Abordagem dos seguintes pontos:
(i) instrumentos e medidas de deteco de laranjas e comprovao de sua vinculao
com o indiciado ou ru;
(ii) extino de domnio de bens em favor da Fazenda Pblica, ainda que no identificado
seu proprietrio;
(iii) alienao antecipada de bens apreendidos;
(iv) uso de bens apreendidos pelos rgos responsveis pela persecuo penal.
Desde o princpio, trabalhou-se com a perspectiva de que os objetivos a e b
deveriam servir ao propsito maior do objetivo c (elaborao de proposta de alterao
13
legislativa) e que o objetivo d nada mais era do que uma relao de temas obrigatrios
de estudo na elaborao desse objetivo c. Alm disso, tambm se teve claro ao longo
do trabalho que as diretrizes especficas fixadas no Edital n 01/2009 no esgotariam os
esforos necessrios para o bom desempenho da equipe de pesquisa na realizao do
objetivo principal, sendo bem vindo o desenvolvimento de outros temas correlatos.
Relativamente ao primeiro objetivo diagnstico da eficcia das atuais medidas
assecuratrias existentes no processo penal e dos resultados indenizatrios da ao
civil ex delicto a equipe de pesquisa enviou um questionrio aos juzes estaduais e
federais que atuam em varas criminais. O prazo de preenchimento encerrou-se em 15
de fevereiro, viabilizando a tabulao das respostas antes da entrega do relatrio final.
Alm de obter nmeros importantes para compreender o real funcionamento das
medidas, o questionrio permitiu conhecer a opinio dos juzes sobre questes essenciais
para a elaborao da proposta de modificao legislativa.
O questionrio elaborado pela equipe e discutido com membros da Secretaria de
Assuntos Legislativos/Ministrio da Justia recebeu o apoio do Conselho Nacional
de Justia, por meio do seu Corregedor Geral de Justia, Ministro Gilson Dipp, e foi
encaminhado a todos os juzes de competncia exclusivamente criminal nas capitais de
todos os Estados da Federao e do Distrito Federal. A fim de agilizar as respostas, foi
desenvolvido um software para que os questionrios pudessem ser preenchidos on-line.
O diagnstico da eficcia das atuais medidas assecuratrias tambm foi objeto de
pesquisa jurisprudencial que enfocou o funcionamento prtico das medidas cautelares.
Em razo das sugestes da Secretaria de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia,
apresentadas na avaliao do primeiro produto parcial, a pesquisa original que era
restrita aos Tribunais Regionais Federais e ao Superior Tribunal de Justia foi expandida
para incluir alguns Tribunais de Justia e o Supremo Tribunal Federal.
Por fim, preciso registrar que os dados coligidos acima no podem ser interpretados fora
do contexto em que foram produzidos, j que a pesquisa com juzes no seguiu metodologia
estatstica, mas censitria, e a pesquisa jurisprudencial se baseou em um nmero relativamente
pequeno de julgados. Por outro lado, os dados coligidos na pesquisa so reforados pela
produo doutrinria sobre o tema e pela comparao com a legislao estrangeira.
14
Relativamente ao mapeamento legislativo, segundo objetivo definido no Edital n

01/2009, a equipe de pesquisa optou por apresentar um grfico da evoluo do processo
legislativo de todos os PLs identificados, seguido de um breve texto explicando essa
movimentao nas casas legislativas do Pas, bem como anexar as respostas s consultas
feitas pela Secretaria de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia.
O terceiro captulo dedicado ao Anteprojeto de Lei de Reforma das Cautelares
Patrimoniais. A elaborao desse texto levou em considerao os dados produzidos ao
longo da pesquisa, os quais podem ser sintetizados nos tpicos abaixo:

Reviso e anlise bibliogrfica das medidas cautelares patrimoniais previstas no
Cdigo de Processo Penal, da Lei n 9.613/98 (Lei de Lavagem de Capitais) e da Lei n

11.343/2006 (Lei de Trfico de Drogas), buscando identificar as principais caractersticas
tericas dos institutos estudados, as crticas recorrentes na doutrina, bem as principais
contribuies que essa fonte poderia fornecer para os objetivos finais do projeto.

Reviso e anlise bibliogrfica das medidas cautelares patrimoniais previstas na
Legislao Processual Civil (CPC), de Improbidade Administrativa (Lei 8.429/92) e de

Recuperao de Empresas (Lei n 11.101/2005). Embora possua diferenas em relao
lei penal, o estudo das cautelares no-penais pode contribuir para a maior eficcia das
suas correspondentes penais.

Mapeamento legislativo sobre medidas cautelares em outros pases destinado
a apresentar modelos que auxiliassem na tarefa de simplificar e modernizar os

procedimentos legais, reformulando o processo cautelar.

Estudo dos pases que possuem legislaes especficas sobre procedimentos
judiciais de natureza civil relacionados ao perdimento de bens ligados prtica de crimes

(ao de extino de domnio). Foram estudadas as aes de extino de domnio na
Colmbia, nos Estados Unidos da Amrica e o anteprojeto de lei brasileiro sobre a ao
civil pblica de extino de domnio (tema que foi objeto de palestra do coordenador
da pesquisa durante o Seminrio Internacional de Extino de Domnio, realizado pelo
Ministrio da Justia, em Braslia).

Estudo das regras nacionais e internacionais que prevem medidas administrativas
estreitamente relacionadas s medidas cautelares patrimoniais. Apresentou-se, naquela

ocasio, um panorama da incorporao, pelo direito brasileiro, das recomendaes do
Grupo de Ao Financeira Internacional GAFI (FATF/Financial Action Task Force).
15
Estudo das medidas implementadas pelo Conselho de Controle de Atividades
Financeiras (COAF) na atividade de regulamentao dos setores obrigados com base

na eficincia das resolues. A crtica elaborada visa a aperfeioar os mecanismos de
preveno e o combate corrupo e lavagem de dinheiro.

Estudo dos institutos de cooperao jurdica internacional, tema no enfocado
diretamente no edital da Secretaria de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia,

mas cuja importncia foi constatada no decorrer da pesquisa.

Anlise dos dados contidos no Sistema Nacional de Bens Apreendidos mantido
pelo Conselho Nacional de Justia.

O desenvolvimento dessas atividades gerou um riqussimo conjunto de dados que
orientaram as escolhas de redao, sistema e mrito do anteprojeto de lei elaborado pela
equipe de pesquisa. Por essa razo, optou-se por apresentar o produto principal da pesquisa
proposta de alterao legislativa sobre novas medidas assecuratrias no formato de uma
tabela (anexa ao relatrio final disponvel para acesso online no site da SAL/MJ), na qual cada
dispositivo ladeado comentrios indicando os fundamentos que levaram quela redao.
Por fim, o texto definitivo do Anteprojeto de Lei, que aparece no quarto captulo da presente
publicao, sofreu modificaes aps a realizao da apresentao pblica do anteprojeto,
ocorrida na Fundao Getlio Vargas em 15 de maro de 2010. As discusses ali travadas,
com representantes de rgos governamentais, representaes do Judicirio, do Ministrio
Pblico, da Defensoria Pblica, da Advocacia e da Academia, foram determinantes para a
definio do texto final. Com efeito, ao submeter o texto inicial discusso pblica, a equipe
de pesquisa colheu valiosssimas contribuies da sociedade, de modo que apresenta ao
Ministrio da Justia um texto j amadurecido e plural.
A equipe de pesquisa est convicta de que o Anteprojeto de Lei est apto a dar o passo
seguinte, transformando-se em Projeto de Lei e iniciando sua caminhada nas casas
legislativas para, aps sua travessia democrtica pelo Congresso Nacional, aperfeioar a
legislao processual penal brasileira.
1. diagnstico da
eficincia das atuais
medidas assecuratrias existentes
no processo penal e dos resultados
indenizatrios da ao civil ex delicto
1.1 Eficcia das atuais medidas assecuratrias

A eficcia das atuais medidas assecuratrias foi analisada a partir de um triplo
enfoque. O primeiro, doutrinrio, indica que as atuais medidas cautelares so obsoletas
e no so capazes de executar sua importante funo processual. O segundo enfoque
jurisprudencial, e tentou identificar quais so as principais resistncias dos tribunais na
aplicao das medidas. O terceiro enfoque o da realidade prtica, que se baseia nos
nmeros informados pelos juzes nas respostas ao questionrio.
No relatrio parcial n 01, foram apresentados os resultados da pesquisa dos julgados
oriundos dos Tribunais Regionais Federais da 1, 2, 3, 4 e 5 regies, bem como do Superior
Tribunal de Justia. Em razo de pedido expresso da Secretaria de Assuntos Legislativos, no
primeiro relatrio de avaliao, a pesquisa foi ampliada para abranger os Tribunais de Justia
do Rio de Janeiro e de So Paulo (nomeados no relatrio de avaliao) e ainda do Distrito
Federal, do Maranho e do Rio Grande do Sul, bem como o Supremo Tribunal Federal.
Inicialmente, planejou-se fazer uma anlise por amostragem. Contudo, devido ao
nmero reduzido de julgados existentes, optou-se por examinar todos os julgados que
fossem encontrados. Foram coletados e examinados, ao todo, 173 acrdos.
A pesquisa foi realizada por meio do stio eletrnico de cada rgo jurisdicional
citado, com exceo do Tribunal Regional Federal da 2 Regio que, por sua proximidade
geogrfica, permitiu que a equipe de pesquisa estivesse em contato direto com os
responsveis pelo setor de jurisprudncia do Tribunal.
17
Os parmetros utilizados na pesquisa foram extrados dos termos referentes s

medidas cautelares patrimoniais: Lei n 11.343/2006 (Lei Anti-drogas), Lei n 9.613/98
(Lei de Lavagem de Dinheiro), Decreto-Lei n 3.240/1941, Cdigo de Processo Penal e
Decreto-lei n 2848/40 (Cdigo Penal).
As palavras-chave utilizadas como argumentos de busca nos stios eletrnicos foram:
lavagem e veementes; lavagem e suficientes; lavagem e indcios e suficientes;
sequestro e veementes; sequestro e suficientes; art. 126 e veementes; hipoteca
e indcios e suficientes; hipoteca e indcios e veementes; art. 134 e suficientes;
embargos e terceiros e legitimao; terceiros e boa-f; legitimados e art. 130, II;
medidas e assecuratrias; penal e medidas e assecuratrias; terceiro e cauo;
medidas e suficientes e drogas; penal e medidas e lavagem; medidas e cautelares e
inverso e nus e provas.
Muito embora tenham sido examinados todos os julgados localizados, a forma de
localizao pesquisa no repositrio de casos mantido no stio da internet no permite
afirmar que foram analisados todos os julgados existentes sobre o tema. A confiabilidade
da base de dados fica prejudicada em razo do critrio seletivo adotado pelos responsveis
pelos setores jurisprudenciais dos tribunais regionais para a disponibilizao dos
julgados, seja no stio eletrnico, seja na base de dados interna.
No caso do TRF da 4 Regio, por exemplo, o sistema adotado consiste em contabilizar
e disponibilizar para consulta jurisprudencial apenas uma deciso representativa para
cada entendimento do tribunal (ou turma) sobre determinada matria1. No caso do TRF
da 2 Regio, por exemplo, a pesquisa de julgados pelo stio eletrnico se mostrou menor
do que o universo de casos identificado aps o a reunio pessoal de integrantes da equipe
com os funcionrios do setor de jurisprudncia do Tribunal.
Os julgados obtidos foram analisados em seu inteiro teor a fim de responder quatro
questionamentos principais, relacionados abaixo.
1 Exemplificativamente, no que concerne questo da constitucionalidade da inverso do nus da prova na Lei de lavagem de dinheiro,
caso o tribunal possua quatro entendimentos distintos sobre a matria, seu stio eletrnico disponibilizar apenas quatro decises. Essa
particularidade do sistema afeta decisivamente a proporcionalidade das decises acerca de determinadas matrias, no sendo possvel
demonstrar a representatividade do entendimento jurisprudencial dos tribunais sobre as mesmas. Desta forma, o resultado obtido no
demonstra a real totalidade do espectro jurisprudencial existente.
18
1.1.1 Qual o conceito atribudo pela jurisprudncia expresso indcios veementes,

relacionada ao sequestro de bens? Ela se diferencia de indcios suficientes, expresso
usada pelo CPP em outras situaes?
De acordo com o artigo 126 do Cdigo de Processo Penal, para que se decrete o
seqestro basta a existncia de indcios veementes da provenincia ilcita dos bens. O
prprio Cdigo de Processo Penal define o que significa indcio Art. 239. Considera-se
indcio a circunstncia conhecida e provada, que, tendo relao com o fato, autorize, por
induo, concluir-se a existncia de outra ou outras circunstncias, mas no se sabe o
que seria um indicio veemente. Trata-se de uma preocupao razovel, haja vista que
o legislador em diversos momentos faz referncia presena de indcios suficientes
como requisito para decretao de outras medidas cautelares, como a priso preventiva,
por exemplo2.
Relativamente a essa indagao, foram identificadas as situaes concretas apreciadas
nos julgamentos, posteriormente agrupadas em quatro categorias: (1) inqurito, (2)
denncia; (3) quebras de sigilos e (4) outros.
A pesquisa jurisprudencial indica que em 43% das decises emitidas pela Justia
brasileira considera-se indcio veemente a existncia de denncia oferecida pelo
Ministrio Pblico; 23% dos juzes consideraram que a simples existncia de um inqurito
policial pode ser considerada indcio veemente; 19% consideraram outros fatores como
indcios suficientes (dentre eles a existncia de priso preventiva, o vnculo matrimonial
com o acusado, dentre outros); e, finalmente, 15% das decises judiciais apresentam que
preciso haver a quebras de sigilos (fiscal e/ou bancrio) para que se possa falar em
indcios veementes.
PODER JUDIRIO - CONCEITO DE INDCIOS VEEMENTES
QUEBRAS DE SIGILOS
15%
DENNCIA
43%
OUTROS
19%
INQURITO
23%
2 Art. 312. A priso preventiva poder ser decretada como garantia da ordem pblica, da ordem econmica, por convenincia da instruo
criminal, ou para assegurar a aplicao da lei penal, quando houver prova da existncia do crime e indcio suficiente de autoria
19
Esses resultados indicam um alto grau de insegurana jurdica. Afinal, como poder
saber o membro do Ministrio Pblico o que ser suficiente para que o juiz decrete a
constrio patrimonial requerida? Por outro lado, imagine-se um indivduo que tem seus
bens tornados indisponveis com indcios muito mais frgeis do que aqueles exigidos em
casos semelhantes que tramitam perante outros juzos.
No entendimento dessa equipe de pesquisa, como o recebimento da denncia j exige
a demonstrao de prova da materialidade do crime e indcios de autoria, o mais razovel
que a medida cautelar patrimonial seja, via de regra, requerida nesse momento.
1.1.2 O prazo mximo para a constrio patrimonial previsto em lei observado nos
casos concretos submetidos a exame?
O artigo 131 do Cdigo de Processo Penal dispe que se a ao penal no for intentada
no prazo de sessenta dias, contado da data em que ficar concluda a diligncia, o sequestro
ser levantado. J a Lei de Lavagem amplia esse prazo para 120 dias. Consoante a
pesquisa realizada, 60% dos magistrados no Brasil respeitam o prazo mximo de
constrio, enquanto 40% no o respeitam.
PODER JUDIRIO - PRAZO MXIMO PARA CONSTRIO
RESPEITA
40%
NO RESPEITA
60%
Esse nmero indica uma grande resistncia do judicirio em aplicar a lei, sinalizando
para uma possvel defasagem, j que uma investigao muitas vezes ultrapassa esse
prazo. Por outro lado, no se pode deixar que esse prazo seja fixado de acordo com a
subjetividade do juiz.
A preocupao com o prazo de durao decorre do postulado da temporalidade das
medidas cautelares, em respeito garantia do prazo razovel de durao do processo
(art. 5, LXXV). Por um lado, a lei atual fixa um prazo relativamente curto para a durao
da medida durante o inqurito policial; por outro lado, no prev qualquer limite para sua
durao durante a ao penal.
20
Os dados jurisprudenciais demonstram a necessidade de incorporao direito positivo do

posicionamento j consolidado pelo Supremo Tribunal Federal de que, mesmo presentes os
requisitos autorizadores da medida cautelar, ela no pode durar indefinidamente.
A ampliao dos prazos vem ao encontro dos dados colhidos na pesquisa jurisprudencial,
j que em 60% dos casos estudados o prazo mximo de constrio no foi respeitado. Esse
percentual que se altera para 76,92% nos Tribunais Regionais Federais e para 25% nos
Tribunais de Justia; no nico caso examinado pelo Supremo Tribunal Federal sobre o tema
no se respeitou o prazo mximo fixado na lei para levantamento da medida assecuratria.
A pesquisa demonstrou que mesmo quando a lei previa prazo mais exguo, os tribunais
foram condescendentes com a inrcia do prprio Judicirio e com o tempo demandado
por inquritos policiais complexos e no impunham o levantamento do da medida
assecuratria. O estabelecimento de um prazo efetivamente razovel (e que no seja
extremamente exguo) modificar essa situao e vincular de forma mais estrita o juiz
ao levantamento da indisponibilidade excedido o prazo legal.
1.1.3 - Houve inverso do nus da prova?
A atual redao do artigo 126 do Cdigo de Processo Penal permite a decretao do
sequestro quando houver indcios veementes da provenincia ilcita do bem. J as Leis
de Lavagem e de Drogas regras mais recentes so, muitas vezes, aplicadas ao regime
do Cdigo de Processo Penal por analogia indicam que caber ao indiciado ou acusado
demonstrar que o bem tem origem lcita, sem o que o juiz no far a liberao.
Essas regras invertem o nus da prova. Ou seja, ao invs de caber acusao a
demonstrao de que um bem especfico foi adquirido com o produto do crime, transferese para o acusado ou investigado o dever de provar a licitude da provenincia do bem.
PODER JUDIRIO - HOUVE INVERSO DO
NUS DA PROVA?
NO
41%
SIM
59%
21
De acordo com os dados coletados, 59% das decises pesquisadas admitem a inverso
do nus da prova, enquanto 41% no o fazem (percentual que se altera para 37,93%
nos Tribunais Regionais Federais e para 46,15% nos Tribunais de Justia). Esse elevado
percentual demonstra uma resistncia bastante significativa dos tribunais em relao
inverso do nus da prova.
1.1.4 necessria a existncia de periculum in mora para se fazer a aplicao de
medidas assecuratrias patrimoniais?
De acordo com o texto legal o requisito para a utilizao de uma medida assecuratria
patrimonial a existncia de indcios veementes da provenincia ilcita dos bens. No
h qualquer referncia legal quanto a necessidade de periculum in mora para que tais
medidas sejam adotadas.
Entretanto, muitos juzes consideram necessrio que haja tal fator para que medidas
assecuratrias sejam aplicadas, observando os dados da pesquisa realizada pode-se
verificar que 62% exigem a presena de periculum in mora para aplicao de medidas
assecuratrias, enquanto 38% no fazem tal exigncia. Esse percentual que se altera
para 78,57% nos Tribunais Regionais Federais e para 40% nos Tribunais de Justia. Nos
tribunais superiores (que decidem de forma definitiva os casos concretos) o percentual
de casos em que se exigiu a demonstrao do periculum in mora de 100%.
PODER JUDIRIO - EXIGE PRESENA DE
PERICULUM IN MORA?
NO
38%
SIM
62%
O CPP atual exige apenas o fumus boni iuris, como tambm ocorre com o Projeto
de Reforma do CPP (PLS 156/09). Ambos pecam por no tratarem de uma exigncia
constitucional derivada do princpio da presuno de inocncia. Alm disso, a doutrina
unssona ao considerar que o periculum in mora requisito inerente natureza cautelar
da medida.
22
100%
No
0%
No
0%
N/
Aplica
N/
Aplica
14
No
24%
No
N/
Aplica
8
N/
Aplica
12
-
Sim
23
6
100%
(1.30.011.001156/2006-98) oferecida pelo Conselho de Controle de Atividades Financeiras COAF
Sim
2
100%
20%
80%
0%
Inqurito
17
N/
Aplica
24
N/Aplica
N/Aplica
23
25%%
Quebras
de sigilos
N/Aplica
12,5%
Outros3
50%
100%
Sim
No
respeita
1
42,11%
57,89%
Sim
No
respeita
11
0%
100%
Respeita
No
respeita
2
12,5%
Inqurito
50%
Denncia
HOUVE INVERSO
DO NUS DA
PROVA?
Sim
76%
10
Sim
60%
Respeita
61,54%
Denncia
PRAZO MXIMO
PARA CONSTRIO
40%
0%
15,38%
Quebras
de sigilos
TRF 1 Regio
25 casos
CONCEITO DE INDCIOS
VEEMENTES
16
13
No
respeita
N/
Aplica
No respeita
N/
Aplica
Respeita
33,33%
66.66%
0%
0%
Outros 4
23,08%
N/
Aplica
Inqurito
Denncia
Quebras de
sigilos
34
Outros
TRF 2 Regio
21 casos
TRIBUNAL
N/
Aplica
TRF 3 Regio
14 casos
1.1.5 Tabela com os dados completos da pesquisa jurisprudencial

EXIGE PRESENA
DE PERICULUM IN
MORA?
3 Matrimonio
4 aposentadoria com pouca idade e pouco tempo de contribuio; Documentos presentes em outras aes penais, notitia criminis
76,92%
No
22
37,93%
No
3
21,43%
N/Aplica
29
N/Aplica
73
10
74
Financeiras COAF
24
78,57%
11
-
0%
No
N/
Aplica
11
0%
No
N/
Aplica
20%
Quebras
de sigilos
100%
Sim
100%
Sim
0%
Respeita
40%
Denncia
0%
Inqurito
12
N/
Aplica
N/
Aplica
12
N/
Aplica
10
N/
Aplica
25%
No
53,33%
No
100%
No
respeita
0%
Outros
0%
Quebras
de sigilos
75%
Sim
46,66%
Sim
0%
Respeita
60%
Denncia
40%
Inqurito
HOUVE INVERSO
DO NUS DA
PROVA?
Sim
62,07%
36
100%
No
respeita
40%
Outros5
PRAZO MXIMO
PARA CONSTRIO
Sim
23,07%
10
N/
Aplica
N/
Aplica
TRF 4 Regio
15 casos
CONCEITO DE INDCIOS
VEEMENTES
Respeita
No
respeita
N/Aplica
13,51%
16,21%
21
Inqurito
13,51%
50
Denncia
56,75%
Quebras de
sigilos
56
Outros 6
TRF 5 Regio
12 casos
TRIBUNAL
N/Aplica
Tribunais Regionais Federais

87 casos no total
EXIGE PRESENA
DE PERICULUM IN
MORA?
5 2 casos de priso preventiva e matrimonio
6 2 casos de matrimonio, 2 casos de priso preventiva e aposentadoria com pouca idade e pouco tempo de contribuio; Documentos
presentes em outras aes penais, notitia criminis (1.30.011.001156/2006-98) oferecida pelo Conselho de Controle de Atividades
25
No
55,55%
No
0%
N/
Aplica
N/
Aplica
No
respeita
N/
Aplica
0%
11,11%
7 Indcios, elementos concretos, existncia de alguma relao com pessoas acusadas em outra ao penal.
9
-
0
0%
44,44%
N/
Aplica
0%
No
55,55 %
No
0%
55,5%
Quebras
de sigilos
100%
Sim
33,33%
Sim
0%
Respeita
0%
Denncia
44,5%
Inqurito
N/
Aplica
N/
Aplica
10
N/
Aplica
N/
Aplica
No
0%
No
0%
No
respeita
60%
Outros7
0%
Quebras
de sigilos
10%
Sim
100%
Sim
0%
Respeita
20%
Denncia
20 %
Inqurito
HOUVE INVERSO DO
NUS DA PROVA?
Sim
N/
Aplica
No
respeita
0%
Outros
PRAZO MXIMO
PARA CONSTRIO
Sim
0%
0%
55,55%
33,33%
N/
Aplica
N/
Aplica
Respeita
Inqurito
Denncia
Quebras
de sigilos
TJ-RJ
10 casos
CONCEITO DE INDCIOS
VEEMENTES
Outros
TJ-DF
9 casos
TRIBUNAL
N/
Aplica
TJ-RS
9 casos
EXIGE PRESENA
DE PERICULUM IN
MORA?
26
No
18
46,15%
No
60%
29
N/
Aplica
53
64
N/
Aplica
No
respeita
N/
Aplica
25%
22,45%
26,53%
32,65%
18,37%
10%
53,84%
7
-
40%
0%
N
/
No
Aplica
70%
21
0%
N
/
No
Aplica
10
100%
10%
Quebras
de sigilos
Sim
30%
Sim
0%
Respeita
50%
Denncia
30%
Inqurito
37,5%
Outros 8
10%
Sim
N/ApliNo
ca
100%
0%
Sim
N/ApliNo
ca
Respeita
31,25%
Denncia
0%
0%
Quebras
de sigilos
0%
10
N/Apli- No resca
peita
14
N/
Aplica
31,25%
Inqurito
HOUVE INVERSO DO
NUS DA PROVA?
Sim
N
/ No resAplica peita
Outros
PRAZO MXIMO
PARA CONSTRIO
Sim
75%
Respeita
13
16
N/
Aplica
TJ-SP
30 casos
CONCEITO DE INDCIOS
VEEMENTES
11
19
Inqurito
Denncia
Quebras
de sigilos
Outros
TJ-MA
10 casos
TRIBUNAL
N/
Aplica
Tribunais de Justia
68 casos no total
EXIGE PRESENA
DE PERICULUM IN
MORA?
8 Existncia de outros processos criminais em que o acusado figura como ru.provas, fatos relacionados com o caso e elementos fticos.
9 Priso preventiva
27
No
0%
No
0%
17
N/
Aplica
15
15
N/
Aplica
No
respeita
N/
Aplica
33,33%
14,28%
0%
42,86%
42,86%
100%
100%
0%
2
-
100%
0%
N
/
No
Aplica
N
/
No
Aplica
100%
0%
Quebras
de sigilos
Sim
0%
Sim
0%
Respeita
50%
Denncia
50%
Inqurito
20%
Outros
0%
0%
13
0%
N/ApliNo
ca
13
N/ApliNo
ca
12
N/Apli- No reca
speita
N/
Aplica
0%
Quebras
de sigilos
100%
Sim
100%
Sim
100%
Respeita
40%
Denncia
40%
Inqurito
HOUVE INVERSO DO
NUS DA PROVA?
Sim
0%
Outros
N
/ No resAplica peita
N/
Aplica
PRAZO MXIMO
PARA CONSTRIO
Sim
66,66%
Respeita
Inqurito
Denncia
Superior Tribunal de Justia

14 casos
CONCEITO DE INDCIOS
VEEMENTES
11
Quebras
de sigilos
Outros9
Supremo Tribunal Federal

4 casos
TRIBUNAL
N/
Aplica
Tribunais Superiores (STJ/STF)

18 casos no total
EXIGE PRESENA
DE PERICULUM IN
MORA?
37,5%
-
62,5%
20
12
40,82%
-
141
58
40
75
Sim
Sim
N/ApliNo
ca
EXIGE PRESENA
DE PERICULUM IN
MORA?
N/ApliNo
ca
40%
59,18%
HOUVE INVERSO DO
NUS DA PROVA?
60%
Respeita
22,58%
43,01%
PRAZO MXIMO
PARA CONSTRIO
12
153
N/Apli- No resca
peita
19,35%
15,05%
21
40
18
80
14
Inqurito
Denncia
Quebras
de sigilos
Outros 10
10
CONCEITO DE INDCIOS
VEEMENTES
N/
Aplica
Total Geral
173 casos no total
TRIBUNAL
Relao dos acrdos examinados

TRF 1 Regio: ACR n 96.01.38892-3/MA; ACR n 2005.36.00.011250-4/MT; ACR n
2007.38.11.004120-0 MG; ACR n 2007.38.12.002764-1/MG; ACR n 2007.38.00.0325140/MG; ACR n 2007.38.15001234-5/MG; ACR n 2008.38.15.000 222-8/MG; ACR n
2002.32.00.004611-5/AM; ACR n 2007.38.03.009018-7/MG; ACR n 2008.38.15.0003514/MG; ACR n 2007.38.00.032514-0/MG; PET n 2005.01.00.003257-1/AP; PET n
2005.01.00.041258-0/AP; MS n 2007.01.00.042283-8/MT; MC n 2008.01.00.002996-1/PA;
AI n 2008.01.00.028300-8/BA; MS n 2007.01.00.034730-5/DF; ACR n 2007.36.00.0109493/MT; ACR n 2005.36.00.017934-1/MT; MS n 2003.01.00.040420-8/MT; ACR n
2000.36.00.002954-7/MT; ACR n 2007.38.00.018446-1/MG; ACR n 2007.36.00.011951-8/
MT; ACR n 2008.38 .15.000298-9/MG; ACR n 2007.32.00.008881-0/AM

TRF 2 Regio: MS n 2006.02.01.000845-5; EI n 2002.5101.515329 -6; MS n
2007.02.01.007601-5; MS n 2006.02.01.011719-0; MS n 2008.02.01.010162-2; MS n

2007.02.01.013727-2; ACR n 2005.51.07.000946-2; ACR n 2005.51.01.515467-8; ACR
n 2002.02.01.005982-2; AC R n 2001.02.01.031685-1; ACR n 2007.51.03.003997-0; MS
n 2009.02.01.002211-8; MS n 2008.02.01.014840-7; MS n 2007.02.01.008899-6; MS n
2006.02.01.012825-4; MS n 2005.02.01.003120-5; ACR n 2008.51.01.800699-9; ACR n
10 Priso preventiva
28
2007.51.05.000029-2; ACR n 2006.51.01.532184-8; ACR n 2006.51.01.503202-4; ACR n

2003.51.01.508351-1;

TRF 3 Regio: ACR n 89.03.28796-7/SP ; ACR n 2003.60.00.008781-6/MS; ACR n
2008.61.000676-5/SP; ACR n 2006.60.00.004105-2/MS; ACR n 2005.61.08.000122-0/SP;

MS n 2004.03.00.004352-0/SP ; MS n 2006.03.00.076518-1/SP; ACR n 2006.60.00.0011631/MS; ACR n 2006.61.81.000407-1/SP; RCCR n 1999.61.16.002918-9/SP ; ACR n
95.03.103651-8/ ; ACR n 2004.61.09.004379-6/SP; ACR n 2007.60.00.000862-4/MS ; ACR
n 2006.61.02.012885-2/SP.

TRF 4 Regio: ACR n 2004.71.00.040762-6 ; ACR n 2004.71.00.031800-9;
ACR n 2005.71.021427-0 ; MS n 2008.04.00.041676-8; ACR n 2003.72.05.0038729; ACR n 2004.71.00.029404-2; ACR n 2003.08.006855-2; ACR n 2006.70.00.0215124; Agravo de Instrumento n 2005.04.01.006859-2; MS n 2008.04.00.007092-0; ACR n
2006.70.00.001803-3; ACR n 2004.70.00.026919-7; ACR n 2003.70.047227-2; ACR n
2003.70.00.047251-0; Agravo de instrumento n 2009.04.00.004421-3.

TRF 5 Regio: HC n 2009.05.00.000224-5/PE; Conflito de Competncia n
2009.05.00.056219-6/PE; ACR n 2008.84.00.003529-5; /RN; ACR n 2008.81.00.0074427/CE; MS n 2008.05.00.084854-3/PB; ACR n 2007.84.00.001838-4/RN; ACR n
2006.81.00.15377-0/CE; CC n 2006.05.00.012101-4/PE; ACR n 2003.81.00.021141-0/
CE; MS n 2002.05.00.022852-6/CE; ACR n 2003.81.00.020862-8/CE ; EMB. EM ACR n
2007.84.00.003338-5/01/RN.

TJ/RJ: Embargos Infringentes e de Nulidade 17/95; Agravo Regimental nos
autos dos Embargos de Terceiro n 17/2003; Apelao Criminal n 653/94; Apelao

n 2002.050.03140; Apelao Criminal n 2008.050.02813; Apelao Criminal n
2006.050.01913; Embargos de Terceiro n 03/2000 (Referentes ao seqestro decretado
na Ao Penal n 04/91); Embargos Infringentes e de Nulidade n 84/2006; Mandado de
Segurana n 36/2001 (TJ-RJ) Capital; Apelao Criminal n 5325/2003 (TJ-RJ).

TJ/DF: Apelao Criminal n 20090110150726APR, Apelao Criminal n
20080110741845APR: Apelao Criminal n 2007011072295-2: Apelao Criminal

20060111306714APR: APR Apelao Criminal 2006011123757-7: AGR/MSG Agravo
Regimental no Mandado de Segurana n 2009 00 2 003879-3; Mandado de Segurana n
29
20080020001769MSG; APR Apelao Criminal n 2008 01 1 113536-8; APR Apelao

Criminal n 2006.01.1.049262-5.

TJ/RS: Apelao - crime n 70018046524; Apelao Crime n 70023678212;
Apelao Crime n 70022747521; Mandado de Segurana n 70014786057; Mandado de

Segurana n 70014672356; Recurso em Sentido Estrito n 70028845089; Apelao Crime
n 70023141740; Habeas Corpus n 70031162886; Habeas Corpus n 70020219861.

TJ/MA: Apelao Criminal n 021484.2002; Habeas Corpus n 025876/2009; Habeas
Corpus n. 026246/2009; Habeas Corpus n 027538/2009; Habeas Corpus n 018159/2009;

Habeas Corpus n 021589/2004; Habeas Corpus n 032942/2009; Habeas Corpus n
29490/2009; Recurso em Sentido Estrito n. 005565/2007; Habeas Corpus n 021277-2007.

TJ/SP: Mandado de Segurana n 990.08.024271-7; Mandado de Segurana n
894.565.3/4-00; Mandado de Segurana n 990.08.180861-7; Mandado de Segurana n

990.09.192861-5; Mandado de Segurana n 990 08 180864-1; Mandado de Segurana n
990.08.166332-5; Mandado de Segurana n 990 08 181 808-6; Mandado de Segurana
n 990.710.3/7-00; Mandado de Segurana n 454.358.1; Mandado de Segurana n
990.08.164708-7; Mandado de Segurana n 990.08.180868-4; Mandado de Segurana
n 268.818-3/0; Mandado de Segurana n 990.08.112309-6; Mandado de Segurana
n 292.944-3/5; Mandado de Segurana n 990.09.178807-4; Mandado de Segurana n
475882/1; Mandado de Segurana n 1.120038.3/1; Apelao Criminal n 993.07 0279591; Mandado de Segurana 1.166.340-3.6-00;
Mandado de Segurana n 475368/9;
Mandado de Segurana n 464.406/2; Mandado de Segurana n 990.08.177640-5;

Mandado de Segurana n 875.416-3/6-00; Mandado de Segurana n 990 08 051136-0;
Apelao Criminal n 993.07.113656-5; Mandado de Segurana n 11011673/0; Mandado
de Segurana n 333.700.3; Apelao Criminal n 1.166.078.3.0; Mandado de Segurana
n 474994/7; Apelao Criminal n. 990.08.064159-0.

STJ: Recurso em Mandado de Segurana n 5.245/RJ; Recurso em Mandado de
Segurana n 23.189/PR; Recurso em Mandado de Segurana n 25.486/MG; Recurso

em Mandado de Segurana n 6.645/RS; Recurso Especial n 130.366/DF; Recurso em
Mandado de Segurana n 14658/PR; Recurso Ordinrio em Mandado de Segurana n
14465/SC; Recurso em Mandado de Segurana n 6.728/RS; Recurso Especial n 846.025/
RS; Recurso em Mandado de Segurana n 6.882; Recurso Especial n 1.020.642/RJ;
30
Recurso em Mandado de Segurana n 3.272-8/SP; Recurso em Mandado de Segurana

n 16.461/RJ; Recurso em Mandado de Segurana n 3.075-0/SP.

STF: AC-AgR 1189; RE-AgR 115651; RE-AgR 115651; Inq 705; AgR / DF
1.1.6 Eficcia das medidas segundo sua aplicao pelos juzes

Parte dos quesitos constantes do questionrio enviado aos juzes trata das medidas
assecuratrias. So duas perguntas relativas a dados das sentenas proferidas no ltimo
ano (considerando-se o perodo de 20 de agosto de 2008 a 20 de agosto de 2009) e duas
perguntas relativas opinio dos juzes.
A primeira pergunta pedia que o juiz registrasse a quantidade de sentenas em que
ele reconheceu a existncia de dano causado pelo crime; em seguida, pedia-se que ele
apontasse em quantos desses casos foram aplicada alguma medida cautelar. A partir dessa
relao, seria possvel avaliar se tais medidas so regularmente aplicadas pelos juzes.
APLICAO DA HIPOTECA E DO ARRESTO S SENTENAS CONDENATRIAS
PROFERIDAS NO PERODO PESQUISADO
4%
(AT 25%)
96%
(0%)
APLICAO DO SEQUESTRO S SENTENAS CONDENATRIAS

2%
(AT 50%)
2%
(AT 25%)
2%
(MAIS DE 75%)
94%
(0%)
31
APLICAO DO SEQUESTRO S SENTENAS CONDENATRIAS

2%
(AT 75%)
2%
(AT 50%)
96%
(0%)
V-se, claramente, que as medidas assecuratrias so aplicadas a um nmero

extremamente pequeno de casos. Talvez uma das razes pelas quais as medidas no
sejam cogitadas pelos juzes esteja na constatao, deles prprios, de que se trata de
medidas defasadas.
AS CAUTELARES PATRIMONIAIS (CPP, DROGAS E LAVAGEM) ESTO DESATUALIZADAS?
NO
(18%)
SIM, UM POUCO
(57%)
SIM, MUITO
(25%)
No obstante, as medidas sejam consideradas inapropriadas, os juzes no

manifestaram desejo pela eliminao de medidas cautelares especficas. Apenas 21%
dos participantes consideram que bastaria conferir ao juiz poder geral de cautela,
percentual muito prximo (17%) ao dos juzes que rejeitam a prpria existncia do poder
geral de cautela.
PREFERE A TAXATIVIDADE DAS MEDIDAS OU PODER GERAL DE CAUTELA DO JUIZ?
APENAS TAXATIVIDADE
(17%)
APENAS PODER GERAL DE CAUTELA

(21%)
TAXATIVIDADE E PGC SUBSIDIRIO

(62%)
32
Esse dado deve ser examinado em conjunto com a pergunta seguinte, cuja resposta
segue abaixo. Com efeito, embora 83% dos juzes defenda a existncia do poder geral
de cautela (sendo 62% apenas de forma subsidiria), o fato que apenas 35% dos juzes
vivenciou uma situao em que foi preciso aplicar esse poder genrico.
J APLICOU O PODER GERAL DE CAUTELA (798, CPC) OU OUTRA MDIA POR ANALOGIA?
ANALOGIA
(7%)
AMBOS
(6%)
PODER GERAL DE CAUTELA

(29%)
NUNCA APLICOU NENHUM DELES

(58%)
1.2 Eficcia da ao civil ex delicto (aplicao do art.

387, IV, do Cdigo de Processo Penal, introduzido pela Lei
11.719/2008)
1.2.1 A modificao tornou a justia mais clere?
Com a finalidade de tornar a justia mais clere, a Lei 11.719/2008 modificou o Cdigo
de Processo Penal determinando que o juiz fixasse um valor mnimo de indenizao da
vtima. Dessa forma, a vtima poderia desde logo executar o condenado, nem necessidade
de que fosse discutido o valor da indenizao no cvel:
Art. 387. O juiz, ao proferir sentena condenatria:
(...)
IV - fixar valor mnimo para reparao dos danos causados pela
infrao, considerando os prejuzos sofridos pelo ofendido.
Contudo, a modificao do Cdigo de Processo Penal no impediu que a vtima reabrisse

a questo da indenizao no juzo cvel, para aumentar-lhe o valor, e nem que optasse por
ajuizar diretamente a ao diretamente na jurisdio civil, j que no modificou a redao
dos artigos 63 e 64, do mesmo Cdigo de Processo Penal:
33

Art. 63. Transitada em julgado a sentena condenatria, podero
promover-lhe a execuo, no juzo cvel, para o efeito da reparao do
dano, o ofendido, seu representante legal ou seus herdeiros.
Art. 64. Sem prejuzo do disposto no artigo anterior, a ao para
ressarcimento do dano poder ser proposta no juzo cvel, contra o autor
do crime e, se for caso, contra o responsvel civil.
Por conseguinte, a nova previso legal teria o condo de tornar a indenizao da

vtima mais rpida, ainda que no obrigatoriamente em todos os casos. Partindo dessa
premissa, os juzes foram instados a responder se consideravam que a mudana de 2008
tornou a justia mais clere.
A MODIFICAO TORNOU A JUSTIA MAIS CLERE
NO TORNOU MAIS CLERE
(24%)
POUCO MAIS CLERE

(52%)
MUITO MAIS CLERE

(24%)
V-se, portanto, que 76% dos entrevistados considera que a medida torna a justia
mais clere, embora a maioria considere que a celeridade relativamente pequena. Uma
parte considervel dos entrevistados, todavia, afirma que a mudana no tornou a justia
mais clere, alguns tecendo crticas enfticas:

No h falar em maior celeridade, pois o juzo criminal no esgota a matria e
assim no desafoga o cvel.

inserida mais uma etapa no processo criminal e este acaba se alongando,
muitas vezes com ru preso.

No afeta em nada a celeridade processual e traz para o processo uma discusso
patrimonial que no se afeioa com o processo penal.

No demora, e comearo a admitir os famigerados agravos de instrumento na rea
criminal no tocante a esta matria indenizatria, j que possui natureza cvel, a sim veremos o
tumulto instalado de vez no mbito criminal. Achei uma medida absolutamente intil.

Essa nova competncia trouxe para a jurisdio criminal matria que permite
34
outras discusses que no as referentes existncia do crime e sua autoria, bem como
estimula a figura da assistncia da acusao e a existncia de recursos com finalidade
patrimonial, mesmo que de forma indireta.

Na grande maioria das vezes, a reparao do dano no pode ser satisfeita pelos
rus, e sequer de interesse da vtima.

1.2.2 Os juzes aplicam a nova redao do 387, IV, Cdigo de Processo Penal?
Contraditoriamente, no obstante a maioria dos entrevistados afirme que a modificao
que seria capaz de tornar a justia mais clere, raramente foi aplicada pelos entrevistados,
como se v do grfico abaixo:
APLICAO DO 387, IV EM RELAO AOS CASOS DE DANO
12%
(AT 75%)
4%
(MAIS DE 75%)
14%
(AT 50%)
49%
(0%)
21%
(AT 25%)
Os nmeros acima correspondem s situaes em que os juzes aplicaram o art. 387,

IV, do Cdigo de Processo Penal s sentenas proferidas entre 20 de agosto de 2008 e 20
de agosto de 2009 nas quais foi reconhecida a existncia de dano material.
PRINCIPAL MOTIVO PARA NO-APLICAO DO 387
RU POBRE
(7%)
NO HOUVE PEDIDO
(13%)
OUTROS
(43%)
NO HOUVE PROVA
(18%)
RETROATIVIDADE DA LEI PENAL

(19%)
35
A baixa aplicao do referido dispositivo explicada pelos magistrados com os

seguintes argumentos:
Nos casos de sonegao fiscal e apropriao indbita previdencirio, foi afirmada
a desnecessidade, j que a Receita Federal tem mecanismos eficientes para cobrar suas
dvidas. No caso das sentenas proferidas pela Juza substituta da vara, a questo no foi
cogitada na sentena, indicando desconhecimento da mudana legislativa
Nos crimes de quadrilha, resistncia, uso de documento falso, falsificao de
documento pblico, moeda falsa, o dano inestimvel ou no h dano Unio. Nos
crimes tributrios, a dvida ser executada para satisfao do crdito tributrio, que o
valor do dano. Nos crimes de contrabando/descaminho, o valor do dano coberto pelo
perdimento dos bens. Nos crimes de trfico internacional de entorpecentes, inestimvel
o valor do dano.
A fixao do valor mnimo da indenizao cvel na esfera criminal no pertinente,
em meu singular juzo, seja por trazer para o processo criminal questo alheia sua
finalidade social, seja por at mesmo desprestigiar a economia e celeridade processual,
tanto que o ministrio pblico e a vtima no o reivindicam.
A instruo criminal, muitas vezes, no demonstra os elementos necessrios
fixao do dano, ainda que mnimo.

A vtima foi o Estado.
Ausncia de elementos mnimos para fixao.
Em processos iniciados aps a reforma legislativa e que no houve a fixao de

indenizao mnima pelo dano patrimonial causado, o quantum no foi objeto de pedido
e nem de prova (ex: valor do carro em processos de roubo).
Entendo ser necessrio que haja pedido formulado pelo ofendido ou pelo
Ministrio Pblico, a fim de que sejam estabelecidos os limites da prova a incidir sobre a
questo e, ainda, para possibilitar o exerccio, pelo ru, da ampla defesa.
Esta Vara privativa dos delitos de Txico e Trnsito. No primeiro caso, a vtima
a sociedade. No segundo, h vtimas, porm, a reparao do dano, nos homicdios
culposos, processada no Juzo Cvel.
Esta vara julga apenas crimes financeiros e delitos de lavagem ou ocultao.
No ltimo caso, j existe o confisco, obrigatrio na sentena. Quando se trata de crime
financeiro, o prejuzo material depende de apurao da repartio federal competente.
Impossvel responder aos itens 2.1 a 2.4, com o devido levantamento, em razo
da exiguidade do tempo, pois exigiria a verificao fsica de cada sentena. Atravs dos
mapas estatsticos no h possibilidade de se fazer este levantamento, na medida em
que eles no totalizam por espcie de crime.
36
Inexistncia de dados mnimos que permitissem a fixao de indenizao em

favor das vtimas.
Inexistncia de pedido mnimo, qualquer elemento para fixao deste valor
mnimo, retroatividade mais gravosa, e falta de qualquer contraditrio no curso da ao
referente ao valor do dano

Bem j devolvido, falta de laudo pericial.
No foi possvel dimensionar o dano causado.
No havia dados concretos acerca do real prejuzo sofrido pela vtima, pois
muitas vezes a avaliao feita pela Autoridade Policial insuficiente.

No havia elementos precisos para fixao de algum valor.
Em todos os casos se aplicam os tens a e b acima e em muitos tambm o

item c.

No houve casos desta natureza no perodo indicado
No houve fixao de valor pelos motivos elencados nos itens a, b e d
No houve julgamento de feito com dano material apurvel.
No houve pedido a respeito
No houve pedido formal e instruo especfica para apurar o valor mnimo para
o dano.

No houve prejuzo, a vtima no informou ou no havia prova material.
No posso dar as informaes solicitadas nos itens acima, pois minha vara
especializada em execuo penal. Pelo mesmo motivo deixei de preencher vrios outros
itens do presente questionrio.
No tenho como precisar a quantidade de processos julgados no perodo, da por
que os campos no foram preenchidos. Mas em todos os processos em que haja repercusso
pecuniariamente estimvel (o que inclui o dano moral), costumo fixar indenizao vtima.
No juizado especial no se aplica referida lei, posto que a maioria dos delitos
comina-se alternativamente a pena de multa e quando apenas deteno e deteno e
multa, geralmente h substituio da pena por prestao pecuniria.
O dano foi reparado; exclusivamente dano moral, que, se no pedido
expressamente pela vtima ou MP, entendo que no cabe a fixao pelo juzo; caso de
furto de pequeno valor que a vtima manifestou-se expressamente em audincia no ter
interesse na reparao (celular e carteira)
37
O Ministrio Pblico no requer, na denncia, a fixao da indenizao. No

h viabilidade de informar, pela no disposio desse dado no sistema informatizado,
quantas sentenas condenatrias teriam sido dadas em processos em que houve dano
material causado pelo crime.
O pedido no constava da inicial. A questo no foi objeto de prova. O processo foi
instaurado antes da modificao legislativa. Os bens foram totalmente recuperados pela
vtima.
O processo foi instaurado antes da modificao legislativa e a fixao do valor
mnimo seria considerada retroatividade da lei penal mais gravosa (norma substantiva e
no adjetiva)
O referido dispositivo no foi aplicado nos casos em que no havia dano a ser
reparado. Ainda, posteriormente, sobreveio entendimento do Tribunal de Justia do
RS, no sentido de no aplicao do referido dispositivo, em razo da no submisso da
matria ao contraditrio e ampla defesa. Atualmente, com isso, tal dispositivo no est
sendo aplicado.

Os itens a, b e c so verdadeiros.
Por ter convico pessoal que tal artigo inconstitucional.
Porque no houve dano vtima que merecesse reparo, ou porque a vtima era a
Sociedade (ex:. porte ilegal)
Porque no houve prejuzo efetivo, a exemplo de quando ocorre a recuperao
do objeto furtado ou roubado ou porque no estava esclarecido nos autos qual o valor
real do prejuzo, havendo dvida quanto a tal valor, como ocorre por exemplo no caso de
recuperao parcial dos objetos furtados ou roubados.
Sujeito passivo do crime no teve prejuzo sensvel ou no foi possvel determinar
o valor.

Todos os crimes versam sobre trfico de drogas e no h reparao vtima
Vtima sem prejuzo ou acusado sem condies econmicas
No concordo com a fixao do valor mnimo.
No creio que no processo penal deva haver reparao de dano, matria de

competncia cvel, sujeita a contraditrio especfico. Se a reparao fixada na sentena
criminal aqum do valor do dano foi intil, pois haver nova ao no cvel. Se alm do
valor devido foi injusta. A legislao anterior j previa a actio civilis ex delicto onde
em sede de execuo de sentena, na esfera cvel, permitia fosse fixada a reparao do
dano sem nova discusso sobre o mrito da questo penal decidida. Este dispositivo era
pouqussimo usado porque a grande maioria dos rus so pessoas pobres. Para casos, nos
quais os rus no sejam hipossuficientes economicamente, como grandes sonegadores
38
tributrios, crimes de colarinho branco ou crimes contra a ordem econmica, as medidas

existentes j so suficientes para garantir a reparao do dano na esfera cvel.
A pesquisa tambm apurou quais os tipos de crimes em que h a fixao de valor
mnimo para reparao:
CRIMES EM QUE HOUVE APLICAO DO ART. 387,IV DO CPP
OUTROS
(4%)
VIDA
(4%)
COSTUMES
(1%)
TRNSITO
(7%)
PATRIMNIO
(84%)
Perguntados sobre quais devem ser os critrios preponderantes para chegar ao valor
mnimo para reparao do dano, os juzes indicaram os seguintes:
CRIMES EM QUE HOUVE APLICAO DO ART. 387,IV DO CPP
JURISPRUDNCIA
3%
CONDIO FINANCEIRA DA VTIMA

4%
OUTROS
1%
SENTIMENTO PESSOAL DO JUIZ
1%
PROVA DOCUMENTAL
20%
CONDIO FINANCEIRA DO RU
11%
GRAU DE LESIVIDADE DA CONDUTA

12%
PROVA PERICIAL
20%
PROVA TESTEMUNHAL
12%
RAZOABILIDADE
16%
1.2.3 Algumas concluses

Os dados acima reforam duas constataes: a primeira diz respeito impropriedade
da exigncia de fixao de valor mnimo para indenizao, na esteira das opinies
dos juzes no que tange celeridade do processo penal. Vemos, por exemplo, que os
elementos principais para a formulao do convencimento do julgador na fixao do valor
mnimo para reparao dependem de prova prova pericial, testemunha ou documental.
39
Isso significa que a parte acusatria (Ministrio Pblico ou querelante) dever formular
requerimento de produo daquela prova na inicial, levando a defesa a provavelmente
fazer requerimento correspondente, a fim de produzir a contra-prova. Essa situao leva
constatao de que o processo penal dever versar sobre um elemento novo, que a
prova do valor do dano.
Ou seja, alm de provar autoria e materialidade do delito, a parte acusatria ter o
nus de demonstrar qual foi o valor do dano causado pelo crime. Logo, a celeridade
na prestao jurisdicional poder efetivamente ocorrer, mas ser uma efetividade do
processo civil em detrimento do processo penal...
Se agruparmos os critrios de fixao do dano entre aqueles que precisam ser
provados (prova documental, prova pericial, prova testemunhal, condio financeira
do ru, condio financeira da vtima e jurisprudncia, chamados elementos fticos) e
aqueles que podem ser pressupostos (grau de lesividade da conduta e razoabilidade,
chamados elementos jurdicos), vemos que a grande maioria das situaes demandar
que as partes se debrucem sobre fatos e provas a fim de fixar o valor do dano a ser
reparado.
CRITRIOS PARA APLICAO DO 387, IV, CPP
OUTROS
1%
ELEMENTOS JURDICOS
28%
ELEMENTOS FTICOS
71%
A segunda constatao a da ineficcia dessa medida. Como se v de vrias observaes

dos juzes, de nada adianta fixar valores de reparao em crimes patrimoniais (84% dos
casos) praticados por rus pobres, em que a recuperao do bem j supre a necessidade
da indenizao. Repete-se, por extremamente oportuno, o seguinte depoimento prestado
por um entrevistado:

A legislao anterior j previa a actio civilis ex delicto onde em sede de execuo de
sentena, na esfera cvel, permitia fosse fixada a reparao do dano sem nova discusso
sobre o mrito da questo penal decidida. Este dispositivo era pouqussimo usado porque
40
a grande maioria dos rus so pessoas pobres. Para casos, nos quais os rus no sejam
hipossuficientes economicamente, como sonegadores tributrios, crimes de colarinho
branco ou crimes contra a ordem econmica, as medidas existentes j so suficientes
para garantir a reparao do dano na esfera cvel.
No mbito da justia federal, na qual se concentram os crimes de maior vulto
econmico (devido competncia para persecuo penal dos crimes contra o Sistema
Financeiro Nacional, entre outros), percebe-se que o instituto da fixao de indenizao
tambm rejeitado pelos magistrados:

Nos casos de sonegao fiscal e apropriao indbita previdencirio foi afirmada
a desnecessidade, j que a Receita Federal tem mecanismos eficientes para cobrar suas
dvidas. No caso das sentenas proferidas pela Juza substituta da vara, a questo no foi
cogitada na sentena, indicando desconhecimento da mudana legislativa

documento pblico, moeda falsa, o dano inestimvel ou no h dano Unio. Nos

crimes tributrios, a dvida ser executada para satisfao do crdito tributrio, que o
valor do dano. Nos crimes de contrabando/descaminho, o valor do dano coberto pelo
perdimento dos bens. Nos crimes de trfico internacional de entorpecentes, inestimvel
o valor do dano.


Por fim, importante registrar que os dados desses diagnsticos influenciaram
a escolha da equipe de pesquisa de retirar do mbito do processo penal as medidas
cautelares voltadas reparao do dano causado pelo crime, tema que ser novamente
tratado adiante.
41
42
2. Mapeamento das
propostas relacionadas
ao tema proposto, em tramitao no
congresso nacional
2.1 Introduo ao estudo dos projetos de lei
Ao longo do perodo de pesquisa, a equipe da FGV DIREITO RIO respondeu a 7 consultas

formuladas apresentadas pela Secretaria de Assuntos Legislativos do Ministrio da
Justia. Todas as consultas versaram sobre projetos de lei em tramitao no Senado
Federal ou na Cmara dos Deputados com a temtica das medidas cautelares, totalizando
10 projetos de lei.
TEMA
ENTREGA
PL n 1.318/2007
(na Cmara)
Perda e alienao antecipada de bens utilizados em crimes.
21/05/2009
PL n 2.869/2008
(na Cmara)
Avaliao e alienao de bens no-deteriorveis apreendidos
02
PLC n 111/2008
(no Senado)
Modifica o regime das medidas cautelares do CPP
22/06/2009
03
PL n 471/2007
(na Cmara)
Apreenso/seqestro de bens dos acusados por quadrilha
08/07/2009
PL n 768/2007
(na Cmara)
Sequestro de bens parcialmente adquiridos com proveito do crime
PL n 4.662/2009
(na Cmara)
Modifica as medidas assecuratrias no CPP e na Lei de Lavagem
PL n 5.191/2009
(na Cmara)
Modifica as medidas assecuratrias na Lei de Drogas
05
PL s/n Senadora
Ideli Salvatti (no
Senado)
Permite alienao antecipada e utilizao de bens pela polcia antes

do trnsito em julgado.
22/10/2209
06
PL n 2.957/2004
(na Cmara)
Prev a alienao antecipada de bens apreendidos
02/12/2009
07
PL s/n Senadora
Ideli Salvatti (nova
verso)
Prev alienao antecipada de coisas apreendidas e dispe sobre a

gesto de bens que no sero alienados
16/12/2009
CONSULTA
PROJETO DE LEI
01
04
43
16/07/2009
Alm dos projetos acima relacionados que foram objeto de estudo individualizado
e relatrio minucioso enviado a essa Secretaria de Assuntos Legislativos a equipe
de pesquisa identificou todos os projetos de lei em discusso no Congresso Nacional
relacionados ao tema.
Para a localizao dos projetos de lei foram utilizadas as ferramentas de pesquisa
disponveis nos stios institucionais da Cmara dos Deputados e do Senado Federal,
alm da anlise do material encaminhado pela Secretaria de Assuntos Legislativos do
Ministrio da Justia.
Foram utilizadas como chaves de busca as palavras cautelar, cautelares,
alienao, assecuratrias, leilo, indisponibilidade e expresses como alienao
antecipada, medidas assecuratrias, medidas cautelares, administrao de
bens. Depois de identificados os projetos de lei com aspectos em comum com o tema
pesquisado, houve sua separao a partir das caractersticas principais.
Abaixo, relacionam-se os projetos em pertinncia temtica, separados em projeto
principal e apenso.
Temas
Projeto principal
Apensos
Lavagem de Dinheiro
PLS 209/03 PL 3.443/08
PLS 48/05
PLS 193/06
PLS 225/07
PL 3.247/08
Organizao Criminosa
PL 1.353/09
PL 2.751/00
PL 7.622/06
PL 140/07
PL 1.655/07
PL 7.141/06
PL 2.858/00
PL 7.223/02
PL 2.909/08
Novo CPP
PLS 156/09
Registro de Imveis
PL 5.260/05
Trfico de Drogas
PL 2.868/04
Formao de Quadrilha
PL 471/07
Destinao de Bens
PL 2.957/04
Indisponibilidade de Bens
PLS 138/06 PL 7.226/06
PLS 138/06 PL 7.387/06

PL 5.191/09
PL 768/07
PL 1.318/07
Sequestro de Bens
PLS 323/07 PL 4.662/09
Crime Organizado
PLS 150/06 PL 6.578/09
Guarda e Apreenso em
Improbidade Administrativa
PL 1.377/06
44
Trata-se de medida de especial relevncia a fim de aproveitar toda a produo legislativa

sobre o tema, permitindo, ademais, apresentar o estado atual da discusso no Congresso
Nacional e identificar os temas recorrentes. Com efeito, um dos temas mais debatidos
atualmente no Congresso nacional diz respeito a gesto dos bens apreendidos. O que
era uma impresso comum dos rgos ligados segurana pblica pde ser traduzido
em nmeros com a instituio do Sistema Nacional de Bens Apreendidos pelo Conselho
Nacional de Justia.
Devido ao grande nmero de projetos identificados, optou-se por fazer um breve relato
de sua origem e tramitao, assinalando quais projetos esto apensados e qual o tema
principal. Para uma visualizao do conjunto de proposies, foi elaborada uma tabela
cronolgica, indicando todo o processo de tramitao legislativa.
Por fim, cumpre frisar que a equipe de pesquisa no se limitou ao mapeamento dos
projetos de lei que tratassem de medidas assecuratrias, haja vista a interconexo desse
tema com os movimentos de reforma das leis de lavagem de dinheiro e de tipificao
da organizao criminosa. A grande quantidade de pontos em comum entre as diversas
iniciativas foi considerada pela equipe de pesquisa como uma justificativa para a ampliao
do escopo da diretriz fixada pela Secretaria de Assuntos Legislativos do Ministrio da
Justia no Edital n 01/2009.
2.2 Projetos de lei que tratam das medidas cautelares

patrimoniais.
O PLS 138/06 foi apresentado em 16 de maio de 2006 pelo Senador Antonio Carlos
Magalhes. Este projeto prev a indisponibilidade de bens do indicado ou acusado e
a necessidade de comparecimento pessoal em juzo para apresentao de pedido de
restituio (tal como faz atualmente a Lei de Lavagem). Alm disso, altera para 120 dias
o prazo mximo de incio da ao penal sob pena de levantamento da medida anterior
quando decretada no inqurito. O PLS 138/06 foi aprovado em carter terminativo na CCJ
do Senado em 17 de maio de 2006. Na Cmara, tornou-se o PL 7.226/06 e recebeu em
apenso o PL 7.387/06, em 07 de agosto de 2006. O PL 7387/07, por sua vez, originrio do
PLS 258/03, que fora aprovado na CCJ do Senado em 17 de maio de 2006.
45
Na Cmara, o PL 7.226/06 teve dois substitutivos: um do Deputado Arnaldo Faria

em 24 de agosto de 2006 e outro do Deputado ACM Neto em 09 de maio de 2007. Este
substitutivo do Deputado ACM Neto teve aprovao na CCJ em 21 de agosto de 2007,
fazendo trs alteraes constantes do projeto original: (1) inverso do nus da prova,
obrigando o indivduo a comprovar a origem lcita dos bens; (2) retirada da obrigatoriedade
de que o STF decretar a indisponibilidade total ou parcial dos bens enquanto pendente a
deciso de extradio; (3) retirada da possibilidade de que a ordem de priso, apreenso,
seqestro ou indisponibilidade possa ser suspensa pelo juiz, ouvindo o Ministrio Pblico,
quando a sua execuo imediata puder comprometer as investigaes ou quando se
tornarem desnecessrias.
O PL 7.226/06 foi aprovado em Plenrio com praticamente o mesmo texto votado CCJ
(houve destaque) em 14 de maio de 2008, estando desde ento no Senado aguardando
votao.
O PL 5.260/05 isenta de custas o registro de penhoras, arrestos e seqestros de bens
imveis, fixando tambm o prazo mximo de trinta dias para notificao do proprietrio
ou ocupante do imvel. A nica movimentao do projeto o oferecimento de substitutivo
pelo Deputado Ney Lopes em 23 de novembro de 2005, com alteraes formais ao texto,
o qual foi aprovado na CCJ em 26 de abril de 2006. Desde ento o projeto aguarda votao
na Cmara.
O PL 2.868/04 estabelece que o valor de todo e qualquer bem imvel ou infungvel
apreendido em decorrncia de crime de trfico de drogas constituir recurso do FUNCAB
sendo que, quando se tratar de bens fungveis e coisas deteriorveis, ser realizado leilo
pblico. O projeto foi aprovado na CSPCCO em 27 de outubro de 2005, nos termos de
um substitutivo apresentado na mesma data, o qual altera somente a remisso ao art.
46 da Lei 10.409/02. Porm, em 2006 houve a edio da Lei n. 11.343/06, revogando a
Lei n. 10.409/02, fazendo com que tal remisso ficasse desconexa. Aprovada na CFT
em 31 de outubro de 2006, o projeto foi arquivado em 31 de janeiro de 2007. Contudo,
foi apresentado requerimento de desarquivamento em 09 de abril de 2007, sendo
encaminhado novamente CFT. Desde essa data est na Cmara aguardando votao.
O PL 471/07 dispe sobre a apreenso ou o seqestro de bens, direitos ou valores
dos acusados por crime de formao de quadrilha, determinando ainda que a liberao
46
dos bens, direitos e valores dar-se- mediante a comprovao da licitude dos bens,
promovendo a inverso do nus da prova na mesma linha do PLS 138/06 e da Lei de
Lavagem. A ele foi apensado o PL 768/07, de autoria do Deputado Lelo Coimbra, em 02
de julho de 2007, alterando os artigos 125 e 126, do CPP, modificando o requisito para
a decretao do seqestro de indcios veementes para fundados indcios e alterando o
instituto do seqestro de bens, podendo o mesmo recair sobre bens imveis, alienados a
terceiros ou incorporados a patrimnio legalmente constitudo.
Quanto alterao lei de lavagem, este PL 768/07, prev a possibilidade de fiana
nos crimes de lavagem, podendo atingir at o valor total estimado envolvido na prtica
criminosa.
Em 02 de julho de 2007 foi apensado ao PL 768/07 o PL 1.318/07, de autoria do
Deputado Roberto Balestra, adicionando ao art. 91 do CP como efeito da condenao a
perda dos bens ou objetos de qualquer natureza utilizados para a prtica de crime contra
o patrimnio, e criando tambm um captulo no CPP sobre a apreenso, arrecadao e
destinao de bens do acusado.
Outro item relevante a criao da apreenso ou outras medidas assecuratrias nos
casos de proveito auferido com a prtica do crime, podendo o juiz suspender a ordem
quando a sua execuo imediata puder comprometer as investigaes na linha do PL
768/07.
Alm disso, prev a possibilidade de veculos, embarcaes e aeronaves, alm de
outros meios, ficarem sob custdia da autoridade judiciria, podendo ela fazer uso sob sua
responsabilidade, comprovado o interesse pblico na utilizao. Instaurada ao penal
h possibilidade de alienao dos bens apreendidos e, ao proferir a sentena de mrito,
o juiz decidir sobre o perdimento do bem ou objeto utilizado para a prtica criminosa.
Em 18 de dezembro de 2007, o PL 1.318/07 foi aprovado na CSPCCO, com rejeio dos
demais projetos apensados. Contudo, em 17 de agosto de 2009 foi apresentado na CCJC
um substitutivo oferecido pelo Deputado Antonio Carlos Pannuzio, cuja nica modificao
a obrigatoriedade de comprovao da licitude de sua origem para a liberao dos bens
apreendidos ou seqestrados. Hoje, est na Cmara aguardando votao, porm, com a
numerao do PL 471/07.
47
O PLS 323/07, de autoria do Senador Pedro Simon, foi apresentado em 12 de junho

de 2007, e, ainda no Senado, recebeu um substitutivo do Senador Osmar Dias em 01
de setembro de 2008. Este substitutivo foi aprovado na CCJ do Senado, em carter
terminativo em 01 de dezembro de 2008. Na Cmara, o PLS 323/07 recebeu a numerao
de PL 4.662/09. Este projeto altera os arts. 126, 131, 132 e 325 do CPP, possibilitando a
decretao de seqestro ainda que parte dos recursos empregados na sua aquisio
tenha procedncia lcita, mesmo que transferidos a terceiros ou convertidos em ativos
para aplicao em conjunto com recursos de procedncia ltica, alterando tambm o
valor da fiana para mil a dez mil vezes o salrio mnimo de referncia (da data da prtica
do crime), nos casos de priso em flagrante pela prtica de crime contra a economia
popular, contra o sistema financeiro nacional, contra a administrao pblica, contra a
ordem tributria e a previdncia social e no caso de lavagem de dinheiro ou ocultao de
bens. Altera tambm o art. 3 da Lei de Lavagem, possibilitando a concesso de fiana.
Na Cmara, o PL 4.662/09 teve a si apensado o PL 5.191/09, de autoria do Deputado
Eduardo Fonte, em 21 de maio de 2009. Este PL 5.191/09 altera o art. 60 da Lei 11.343/06
(Lei de Drogas) possibilitando a apreenso e outras medidas assecuratrias de bens, que
sejam de propriedade, ou estejam na posse, do acusado ou de qualquer pessoa. Alm
disso, d ao acusado o nus probatrio da licitude dos bens, facultando ao acusado ou
interessado a requisio ou apresentao de provas acerca da origem lcita do produto,
bem ou valor origem da deciso. Em 13 de outubro de 2009 o PL 4.662/09 recebeu um
substitutivo do Deputado Raul Jungmann que acrescenta ao projeto original as alteraes
do PL 5.191/09 quanto s mudanas relativas ao art. 60 da Lei 11.343/06 (Lei de Drogas).
Outra inovao deste substitutivo que retira a alterao do art. 3 da Lei de Lavagem,
conforme o projeto original, alterando em termos o art. 4, 2, da mesma Lei, dizendo
que incumbe ao acusado, durante a instruo criminal, ou ao interessado, em incidente
especfico, provar a origem lcita dos bens, produtos, direitos e valores referidos no artigo
(a redao original permanece na parte final do artigo). Hoje, o PL 4.662/09 est na
Cmara, aguardando votao.
O PL 2.957/04, apresentado em 10 de fevereiro de 2004, de autoria do Deputado
Medeiros, acrescenta ao CPP o art. 122-A, que d poderes autoridade administrativa de
requerer autoridade judiciria o leilo ou incorporao do bem apreendido, mediante
depsito de cauo em conta judicial, antes de proferida a sentena condenatria, devendo
48
ouvir a parte interessada em 10 dias e, em caso de provido o recurso, nova avaliao em

5 dias, com depsito feito preferencialmente com Ttulos do Tesouro Nacional. Qualquer
recurso interposto no curso do procedimento no ter efeito suspensivo.
Esse Projeto foi modificado pelo substitutivo do Deputado Paes de Lira, apresentado
em 24 de novembro de 2009, alterando a redao proposta para o art. 121 do CPP,
possibilitando o efeito suspensivo aos recursos interpostos contra as decises proferidas
no curso do procedimento, a critrio do tribunal ad quem, alm de no aplicar o disposto
do artigo Lei 11.343/2006. No obstante, h tambm alteraes no art. 127 e 133, ambos
do CPP, acrescentando ao primeiro a expresso sem prejuzo do disposto no artigo 121
e ao segundo a expresso No ocorrendo o previsto no artigo 121. O PL 2.957/04 foi
posteriormente aprovado pela CSPCCO, nos termos do substitutivo, em 02 de dezembro
de 2009. Desde ento, encontra-se na Cmara, aguardando votao.
O PLS 156/2009 trata da nova redao do Cdigo de Processo Penal. No que tange
s medidas cautelares reais o projeto no apresenta grandes modificaes, podendo-se
destacar a criao do instituto da indisponibilidade, devendo ter incio a ao penal no
prazo mximo de 120 dias sob pena de perda automtica de seus efeitos, alm da criao
de um prazo mximo de 180 dias, admitida uma prorrogao, para fins de vigncia da
indisponibilidade de bens. Em 13 de maio de 2009 foram designados senadores para
composio da Comisso Temporria destinada a examinar o projeto. Posteriormente,
foi lido o Parecer Final n. 1.694/2009 com incluso na ordem do dia, com exclusividade,
em 15 de dezembro de 2009, para ento, em 17 de dezembro de 2009, ser encaminhado
CCJ. Desde ento, aguarda votao. Esse projeto ser objeto de comentrios mais
detalhados no Captulo 3 do presente relatrio, ao ser comparado com o anteprojeto
elaborado pela equipe de pesquisa.
49
50
2.3 Projetos de lei que tratam da Lei de Lavagem ou da Lei

de Organizao Criminosa.
O PL 209/03, de autoria do Senador Antnio Carlos Valadares, foi apresentado em 25
de maro de 2003, sendo imediatamente apensado a ele o PL 188/03. Posteriormente,
foram apensados os PLS 48/05, PLS 193/06 e PLS 225/07. O PLS 188/03 foi retirado e
arquivado em 24 de agosto de 2005. Os demais projetos que tramitavam em conjunto
foram rejeitados em 18 de abril de 2007, sendo aprovado pela CCJ o substitutivo ao PLS
209/03 apresentado pelo Senador Pedro Simon. Em 24 de outubro de 2007, foi aprovado
este substitutivo pelo Plenrio do Senado, nos termos da aprovao pela CCJ, e novamente
pelo Plenrio em turno suplementar em 08 de maio de 2008. Apresenta-se um rol das
principais caractersticas da verso final do projeto aprovado no Senado:
a) permite que ativos ocultados, dissimulados ou reintegrados, provenientes de
qualquer infrao penal, possam ser configurados como crime de lavagem de dinheiro;
b) altera de 10 para 18 a pena mxima para o crime;
c) possibilita a punio atravs do dolo eventual;
d) d a faculdade ao juiz de reduzir a pena a ser cumprida em regime aberto ou
semi-aberto, deixar de aplic-la ou substitu-la nos casos de delao premiada;
e) altera o art. 2, 2, da Lei de Lavagem, no se aplicando o art. 366, do CPP,
devendo o acusado que no comparecer nem constituir advogado ser citado por edital,
prosseguindo o feito at o julgamento, com a nomeao de defensor dativo;
f)
rejeita ao ru a obteno de liberdade provisria mediante fiana quando estiver
configurada situao que autorize a priso preventiva, no podendo, ainda, apelar em

liberdade, mesmo que primrio e de bons antecedentes;
g) possibilita a alienao antecipada para preveno do valor dos bens sempre que
estiverem sujeitos a qualquer grau de deteriorao ou depreciao, ou quando houver
dificuldade para sua manuteno, devendo o juiz manter a constrio dos bens, direitos
e valores necessrios e suficientes reparao dos danos e ao pagamento de prestaes
pecunirias, multas e custas decorrentes da infrao penal;
h) delimita os procedimentos a serem seguidos, tais como a avaliao dos bens,
leilo, depsito judicial e perdimento de bens;
51
i)
aumenta o rol de pessoas obrigadas a comunicar informaes.
Na Cmara, o PLS 209/03 tornou-se o PL 3.443/08 que teve a si apensado o PL 3.247/08.

Este projeto foi rejeitado em 11 de maro de 2009, data em que tambm foi aprovado o
substitutivo do Deputado Antonio Carlos Biscaia ao PL 3.443/08. Este substitutivo prev
alterao do projeto original na manuteno da pena mxima em 10 anos para quem
comete ocultao, dissimulao ou reintegrao de ativos. At a presente data, no
houve posterior movimento relevante, estando o projeto na Cmara, aguardando votao.
Quanto ao PL 1.353/99, trata-se de um projeto que tipifica o crime de organizao
criminosa. Esse projeto foi apresentado em 30 de junho de 1999, pelo Deputado Luiz
Antonio Fleury e recebeu, em 17 e 27 de abril de 2000, dois apensos que tambm tipificam
o crime de organizao criminosa. O primeiro o PL 2.751/00 e o segundo o PL 2.858/00.
Em 18 de outubro de 2000, na CCJ, foram aprovados esses trs projetos, nos termos do
substitutivo apresentado pelo Deputado Lo Alcntara.
Este substitutivo tipifica organizao criminosa como a associao te trs ou mais
pessoas, em grupo organizado, por meio de entidade jurdica ou no, de forma estruturada
e com diviso de tarefas, valendo-se de violncia, intimidao, corrupo, fraude ou de
outros meios assemelhados, para o fim de cometer o crime, tendo pena de recluso de 4
a 8 anos e multa.
Houve o apensamento do PL 7.223/02 ao PL 2.858/00 e o apensamento do PL 7.622/06
ao PL 2.751/00. Posteriormente, tambm houve mais apensamentos: o PL 2.909/08 foi
apensado ao PL 7.223/02; os PL 140/07 e PL 1.655/07 foram apensados ao PL 7.622/06; o
PL 7.141/06 foi apensado ao projeto principal, PL 1.353/99. Em 2009, foi apresentado um
substitutivo do Deputado Alexandre Oliveira que foi votado na CSPCCO, aprovando todos
os projetos, nos termos do substitutivo apresentado.
Este substitutivo altera a tipificao do crime que o substitutivo anterior fazia, sendo,
pois, organizao criminosa a associao de trs ou mais pessoas, em grupo organizado,
de forma estruturada, com diviso de tarefas e continuidade de propsitos, para o fim de
cometer crime cuja pena mxima cominada seja igual ou superior a quatro anos, sendo
a pena de recluso de 6 a 10 anos e multa.
52
53
54
3. Elaborao de proposta
de alterao novas
medidas assecuratrias
3.1 Observaes sobre o histrico das reformas
Antes de apresentar o anteprojeto elaborado pela equipe da FGV DIREITO RIO

pertinente apresentar um breve histrico sobre os movimentos de reforma do Cdigo
de Processo Penal. Todos os dados abaixo constam do Relatrio Final apresentado pelo
Senador Renato Casagrande Comisso de Constituio e Justia do Senado Federal11.
Desde a edio do Cdigo de Processo Penal, em 1941, vrias foram as iniciativas
de reforma pontual, parcial ou total da legislao processual brasileira. Devido ao seu
grande nmero, no pertinente citar cada um dos projetos que trataram das reformas
pontuais ou parciais do Cdigo de Processo Penal, mas cumpre registrar as iniciativas de
reforma completa do sistema processual penal brasileiro:

Comisso Hlio Tornaghi, cujo projeto de reforma apresentado em 1963, no
chegou a ser levado ao Legislativo;

Anteprojeto Frederico Marques, apresentado em 1970, posteriormente transformado
no PL 633/1975, mas retirado do Congresso;

Anteprojeto Rogrio Lauria Tucci, apresentado em 1981 e transformado no PL
1655/1983 e igualmente retirado do Congresso;

Comisso Slvio de Figueiredo Teixeira, que apresentou uma proposta de reforma
11 Relatrio final. Disponvel em http://www.senado.gov.br/sf/atividade/materia/getPDF.asp?t=70407. Acesso em 17 de maro de 2010.
55
total que foi posteriormente dividida pela comisso sistematizadora em 16 anteprojetos

separados, os quais foram apresentados em 1994.
Vale registrar que esses 16 anteprojetos abordavam diversos pontos (inqurito policial,
procedimento ordinrio, procedimentos sumrio e sumarssimo, suspenso condicional
do processo, prova ilcita, prova pericial, prova testemunhal, defesa efetiva, citao edital
e da suspenso do processo, intimao, priso e outras medidas restritivas, fiana,
priso temporria, agravo, embargos e jri), mas nenhum deles tratou das medidas
assecuratrias.
Apenas um desses projetos foi aprovado pelo Congresso Nacional, sendo os demais
retirados pelo Poder Executivo.
Em 1999 foi instituda a Comisso Ada Pellegrini Grinover, com a finalidade de apresentar
uma nova proposta de reforma, tendo a Comisso optado por apresentar textos separados,
que resultaram em 8 anteprojetos sobre os seguintes temas: investigao criminal;
procedimentos, suspenso do processo e efeitos da sentena penal condenatria; provas;
interrogatrio do acusado e defesa efetiva; priso, medidas cautelares e liberdade; jri;
recursos e aes de impugnao. Mais uma vez, as medidas assecuratrias ficaram de
fora da proposta de reforma.
Ao contrrio do que ocorreu com os anteprojetos elaborados pela Comisso Slvio de
Figueiredo Teixeira, aqueles 8 projetos preparados pela Comisso Ada Pellegrini Grinover
foram majoritariamente aprovados pelo Congresso Nacional ou esto em vias de
aprovao:

PL 4.203/2001 foi transformado na Lei n 11.689/2008;
PL 4.204/2001 foi transformado na Lei 10.792/2003;
PL 4.206/2001 foi aprovado na Cmara e remetido ao Senado em 2009;
PL 4.208/2001 foi aprovado na Cmara e no Senado, tendo retornado Cmara em 2009;
56
PL 4.209/2001 foi aprovado na Cmara e remetido ao Senado em 2008;
PL 4.210/2001 foi transformado na Lei n 10.258/2001.
3.2 O atual projeto de reforma do Cdigo de Processo

Penal
Em 2008, o Senado Federal instituiu a Comisso Hamilton Carvalhido, destinada a
apresentar um projeto de reforma do Cdigo de Processo Penal, o qual foi transformado
no PLS 156/200912. Finalmente, uma comisso de reforma trataria das medidas
assecuratrias, tema ignorado pelas duas iniciativas anteriores e praticamente ausente
do debate legislativo h 25 anos.
Relativamente ao tpico das medidas assecuratrias, a Comisso Hamilton
Carvalhido reconhece que a legislao atual confusa, mas, contraditoriamente, as
modificaes so mnimas. A principal inovao a criao de uma medida cautelar
genrica que antecederia a decretao das medidas cautelares especficas, chamada
indisponibilidade. Trata-se de uma medida assecuratria para aplicao das demais
medidas assecuratrias, j que poderia ser decretada mesmo sem indcios da origem
ilcita dos bens13.
A indisponibilidade seria aplicvel independentemente da hiptese de constrio
patrimonial, sugerindo uma unicidade no tratamento das cautelares patrimoniais.
Contudo, trata-se de uma falsa sugesto, j que a multiplicidade de medidas no s
permanece como aumenta, o que certamente contribui para a manuteno da j
reconhecida confuso no tratamento das medidas assecuratrias.
Alis, a pesquisa realizada pela equipe da FGV DIREITO RIO junto aos juzes estaduais
e federais que atuam em varas criminais indica que 2/3 dos juzes no concordam com a
multiplicidade de medidas cautelares, preferindo a criao de um instituto que possa ser
aplicado a todas as hipteses de constrio patrimonial.
12 Entretanto, esse Projeto de Lei no havia sido sequer votado no Senado por ocasio da elaborao do presente relatrio.
13 Da a importncia da indisponibilidade de bens como medida de cautela para congelar o patrimnio suspeito, at que seja possvel
identificar exatamente quais os bens so provenientes de atividade ilcita Relatrio final. Disponvel em http://www.senado.gov.br/sf/
atividade/materia/getPDF.asp?t=70407. Acesso em 17 de maro de 2010.
57
PREFERE A UNIDADE OU A MULTIPLICIDADE DE MEDIDAS CAUTELARES PATRIMONIAIS?

MULTIPLICIDADE
34%
UNICIDADE
66%
Relativamente introduo de uma medida cautelar genrica que antecede s

medidas cautelares especficas no sistema processual penal, a pesquisa conduzida entre
os juzes apontou que se trata de iniciativa repudiada pela maioria dos participantes.
Embora se trate de uma maioria levemente superior (51%), a falta de adeso dos juzes
idia poder certamente comprometer a eficcia do instituto.
CONCORDA COM A CRIAO DE UMA MEDIDA PRVIA E GENRICA?
SIM
49%
NO
51%
Outra inovao contida do PLS 156/2009 a possibilidade de alienao antecipada dos

bens. Trata-se de medida tambm contemplada no anteprojeto da equipe de pesquisa,
mas com sensveis diferenas:

No PLS 156/2009 no esto previstos procedimentos claros para o procedimento de
avaliao dos bens, embora essa medida seja de fundamental importncia na hiptese de
ser necessrio ressarcir o proprietrio em caso de absolvio ou extino da punibilidade;

O PLS 156/2009 no prev mecanismos que assegurem o contraditrio e a ampla
defesa do acusado durante o procedimento de arrecadao, avaliao e alienao dos

seus bens. Considerando que a alienao cautelar constitui interveno extremamente
gravosa sobre o direito de propriedade do acusado, se faz necessrio assegurar seu
direito a ampla defesa no processo que determinar tal medida.

O PLS 156/2009 peca ainda por no disciplinar o modo de administrao dos bens
no deteriorveis.
58
No mais, segundo as palavras do prprio relator do PLS 156/2009 no Senado, Senador

Renato Casagrande, Em que pesem alteraes na redao de alguns dispositivos, o que
se percebe que prevaleceu a disciplina do atual diploma. Todavia, a pesquisa realizada
junto aos juzes indica claramente a necessidade de reforma desse sistema, j que 82%
dos entrevistados afirma que a legislao est desatualizada, sendo que 57% do total
considera que a desatualizao muita.
A confuso e a desatualizao constatadas na pesquisa podem indicar as razes
pelas quais as atuais medidas cautelares praticamente no so aplicadas. Os dados
fornecidos pelos prprios juzes indicam que a aplicao do sequestro, da hipoteca legal
e do arresto rarssima. Mesmo nos casos em que o crime apurado tratava de dano
material e foi aplicada a regra da fixao do valor mnimo de indenizao, as medidas
assecuratrias no so utilizadas nas situaes cotidianas.
Se forem consideradas apenas as sentenas condenatrias proferidas no perodo
pesquisado, a no-utilizao da hipoteca e do arresto alcana 96% dos casos, ao passo
que a no-utilizao do sequestro de 94%.
Certamente a ineficcia do atual regime de medidas cautelares alimenta a preferncia
dos juzes por mecanismos de lege ferenda, traduzido pela demanda pela aplicao de
um poder geral de cautela por parte de 83% dos juzes entrevistados, sendo que 17%
do total manifestaram preferncia pela existncia apenas desse instituto, sinalizado a
imprestabilidade das atuais medidas assecuratrias.
PREFERE A TAXATIVIDADE DAS MEDIDAS OU PODER GERAL DE CAUTELA DO JUIZ?
APENAS TAXATIVIDADE
17%
TAXATIVIDADE E PGC SUBSIDIRIO

62%
APENAS PODER GERAL DE CAUTELA

21%
Esses nmeros servem como importante alerta para o equilbrio dos Poderes da
Repblica, j que o uso de institutos ainda no legislados como mecanismo de restrio
de direitos acarreta grave risco segurana jurdica.
59
Se o Legislativo no promover as mudanas necessrias o Judicirio no ter

disposio meios de enfrentar as situaes cotidianas e se ver no dilema de deixar de
aplicar medidas assecuratrias ou aplicar medidas inominadas, diferentes daquelas
aplicadas por outros juzes, mais ou menos gravosas e sem critrios claros e objetivos.
Qualquer desses dois caminhos ameaa o indivduo, a sociedade e o Estado.
3.3 Proposta de alterao legislativa sobre novas medidas

assecuratrias
O anteprojeto de lei elaborado pela equipe de pesquisa da FGV DIREITO RIO apresentado
abaixo no formato de tabela de forma que cada dispositivo sugerido se faa acompanhar
dos comentrios relativos aos motivos e fundamentos da redao proposta. Por certo
que se tratam de comentrios reduzidos, que no pretendem substituir os comentrios,
dados e fundamentaes acumulados no inteiro teor da pesquisa, consistente em outros
trs relatrios intermedirios apresentados Secretaria de Assuntos Legislativos do
Ministrio da Justia.
O texto apresentado no presente relatrio distinto do texto do anteprojeto de lei
originalmente elaborado pela equipe de pesquisa, o qual passou por uma reformulao
aps sua apresentao pblica. O anteprojeto original foi apresentado sociedade no dia
15 de maro de 2010 na sede da Fundao Getlio Vargas no Rio de Janeiro. O objetivo
dessa apresentao era submeter o trabalho da equipe ao debate pblico com a finalidade
de aprimorar seu contedo.
Compareceram mais de uma centena de pessoas, dentre advogados, juzes e
desembargadores (estaduais e federais), membros do Ministrio Pblico de primeira
e segunda instncia (estaduais e federais), defensores pblicos (estaduais e federais),
professores, estudantes, e profissionais da rea jurdica. Foram enviados representantes
dos seguintes rgos que integram a Estratgia Nacional de Combate Corrupo e
Lavagem de Dinheiro (ENCCLA): ABIN, AGU, BACEN, BB, CGU, CNJ, CVM, DRCI, INSS,
RFB, PGFN, PGR, SAL, SENAD e SRJ.
Tambm compareceram representantes da Ordem dos Advogados do Brasil, Seo do
Estado do Rio de Janeiro (OAB/RJ), da Associao de Juzes Federais do Brasil (AJUFE),
da Associao Nacional de Procuradores da Repblica (ANPR), do Instituto Brasileiro de
60
Cincias Criminais (IBCCRIM), do Instituto dos Advogados Brasileiros (IAB) e do Governo

do Estado do Rio de Janeiro.
A apresentao contou com duas atividades distintas. A primeira consistiu na fala de
especialistas convidados que tinham recebido o projeto com antecedncia e apontaram
os principais pontos a serem discutidos e ocorreu na parte da manh, logo aps a
apresentao pelo Coordenador da Pesquisa, Prof. Dr. Thiago Bottino. Na parte da
tarde, os participantes se dividiram em grupos de trabalho que se dedicaram ao estudo
pormenorizado do Anteprojeto, sugerindo modificaes na redao, no mrito e na
sistematicidade do texto.
Formaram-se 4 grupos de trabalho: (1) Medidas Cautelares, coordenado pela Dra.
Simone Schreiber, Juza Federal da 5 Vara Federal Criminal da Seo Judiciria do Rio
de Janeiro, especializada em crimes financeiros e lavagem de dinheiro; (2) Alienao
e Administrao de Bens, coordenado pela Dra. Salise Sanchotene, Juza Auxiliar da
Corregedoria Nacional de Justia; (3) Cooperao Jurdica Internacional, coordenado
pelo Dr. Boni de Moraes Soares, Diretor-Adjunto do Departamento de Recuperao de
Ativos e Cooperao Jurdica Internacional (DRCI) da Secretaria Nacional de Justia
(SNJ); e, (4) Recursos e Disposies Gerais, coordenado pelo Dr. Aldo de Campos Costa,
Advogado e integrante da equipe de pesquisa da FGV DIREITO RIO.
Os Grupos de Trabalho apresentaram os resultados antes do encerramento do evento,
sendo certo que as observaes constantes das atas dos comentrios dos grupos de
trabalho, bem como as discusses que se seguiram s apresentaes durante o evento,
foram consolidados posteriormente e ensejaram diversas modificaes no contedo do
anteprojeto de lei.
3.4 Introduo ao Anteprojeto de Lei elaborado pela

equipe de pesquisa
O desafio enfrentado pela equipe de pesquisa era desenvolver instrumentos jurdicos
adequados e eficientes para identificao, avaliao, constrio, guarda, gesto,
administrao, inverso de domnio e alienao de bens obtidos com os proveitos da
infrao utilizados para sua prtica ou destinados a ressarcir o dano causado. Os vetores
que orientavam a equipe eram: (1) a simplificao dos procedimentos; (2) a criao de
61
mecanismos que impedissem que transcurso do tempo desvalorizasse os bens (o que

torna as medidas assecuratrias atuais incuas); e (3) a compatibilizao do sistema
interno com sistemas internacionais.
Nesse sentido, preciso apresentar uma justificativa bsica fundamental para a
compreenso do projeto, ligada s finalidades das cautelares patrimoniais no sistema
processual penal.
A grande mudana diz respeito ao fim da possibilidade de decretao de medida
cautelar criminal destinada a assegurar o patrimnio necessrio reparao civil do
dano causado pelo crime. O presente anteprojeto limita a tutela cautelar patrimonial
recuperao dos proveitos do crime.
Essa escolha foi objeto de intensa discusso durante a apresentao pblica e durante
os grupos de trabalho. Na opinio de vrios dos presentes, abrir mos de mecanismos de
medidas assecuratrias para uma reparao do dano no ajuda numa melhor persecuo
penal a descoberta de bens, de modo que o debate da reparao do dano no devia ser
esquecido.
No obstante as crticas (sempre fundamentadas), a equipe de pesquisa optou por
manter como propsito especfico das cautelares patrimoniais a recuperao dos
proveitos do crime. Cinco argumentos principais fundamentaram essa escolha.
Em primeiro lugar, considera-se que a legislao processual penal no deve ser
utilizada para promover a tutela de interesses particulares. Ela mais intensa e menos
eficiente do que a legislao processual civil, como se identificou ao longo da pesquisa.
Mais intensa porque fica vinculada uma possvel pena corporal (normalmente a privao
da liberdade); menos eficiente porque demanda um cuidado maior do Judicirio na sua
decretao.
Com efeito, a aplicao e execuo da pena decorrente de um crime monoplio do
Estado e no est no mbito da disposio do particular. E, sendo certo que a indenizao do
dano uma questo patrimonial, um direito disponvel e negocivel entre os particulares, a
reparao civil no precisa ser buscada por meio do processo penal, podendo ser alcanada
at mesmo em negociaes particulares, fora do mbito do Poder Judicirio.
62
Por outro lado, as medidas decretadas no mbito criminal esto vinculadas a

princpios mais garantidores do que aqueles que orientam a aplicao das regras civis ou
administrativas. Afinal, a presuno de inocncia, a vedao de auto-incriminao entre
outras garantias no possuem a mesma aplicao fora do processo criminal. Aponta-se
um dispositivo contido no PLS 156/2009 que se considera um exemplo desse equvoco:

Art. 617. A decretao da medida de indisponibilidade cria para o investigado
ou acusado, ou terceiro afetado, a obrigao de no transferir e conservar todos os seus

bens localizados no Brasil ou no exterior, ainda que no tenham sido especificados na
deciso judicial.

Art. 623. Sucedendo reduo indevida dos bens declarados indisponveis, seja
por ao, seja por omisso do investigado ou acusado, o juiz avaliar a necessidade de:
I decretao da priso preventiva ou de outras medidas cautelares pessoais ou reais,
quando presentes os pressupostos legais, sem prejuzo da responsabilidade por crime de
desobedincia.
Ora, no h como se sustentar, no mbito criminal, que uma pessoa seja presa
preventivamente porque no colaborou com o processo, j que o referido processo
tem por finalidade suprimir sua liberdade. O nus de colaborar com o processo pode
ser imposto, contudo, no mbito do processo civil ou administrativo. Logo, ao manter
no mbito do processo penal essa medida cautelar, estar-se-ia insistindo em um erro
histrico provavelmente responsvel pela baixa eficcia da medida.
Destacam-se ainda algumas observaes constantes da pesquisa realizada entre
os juzes criminais, quando perguntados sobre a modificao legislativa que instituiu a
obrigao de fixao, pelo juiz, de valor mnimo para reparao do dano causado pelo crime:

H um certo retrocesso, pois o juzo que tratava do conflito entre Estado e
Indivduo passa tambm a priorizar o conflito de direito privado;

Na grande maioria das vezes, a reparao do dano no pode ser satisfeita pelos
rus, e sequer de interesse da vtima;

[A fixao] traz para o processo penal uma discusso patrimonial que no se
afeioa com o processo penal.
63
A fixao do valor mnimo da indenizao cvel na esfera criminal no pertinente,
em meu singular juzo, seja por trazer para o processo criminal questo alheia sua
finalidade social, seja por at mesmo desprestigiar a economia e celeridade processual,
tanto que o ministrio pblico e a vtima no o reivindicam.
Considerando que no razovel admitir-se medidas cautelares constritivas de
direitos nas hipteses em que no haver processo principal, conclui-se que seria preciso
a certeza de que a vtima ajuizar uma ao civil ex delicto, sob pena de que a medida
assecuratria perca seu carter instrumental, ou em outras palavras, sua verdadeira
essncia, j que a instrumentalidade defendida de forma unnime pela doutrina
processual penal e processual civil.
Em segundo lugar, a pesquisa constatou que o instituto da fixao de valor mnimo para
reparao no aplicado na maioria dos casos. Mesmo decorrendo de uma imposio
legal e, portanto, esperado em 100% dos casos, salvo excees justificadas o que se
verificou que apenas 4% dos juzes aplicaram o 387, IV na maioria dos casos que foram
julgados.
Quando perguntados dos motivos que levaram no aplicao do instituto, os juzes
indicaram diversos fundamentos para sua impropriedade no sistema processual penal.
Vale dizer que nos crimes patrimoniais tradicionais (roubo, furto, etc.), rarssima a
possibilidade de ressarcimento do dano causado pelo crime. J nos crimes afetos
Justia Federal, e que so de maior repercusso econmica, os juzes afirmam no ser
necessria a aplicao do referido dispositivo legal:



Nos casos de sonegao fiscal e apropriao indbita previdencirio, foi afirmada a
desnecessidade, j que a Receita Federal tem mecanismos eficientes para cobrar suas dvidas.

documento pblico, moeda falsa, o dano inestimvel ou no h dano Unio. Nos crimes
tributrios, a dvida ser executada para satisfao do crdito tributrio, que o valor do
64
dano. Nos crimes de contrabando/descaminho, o valor do dano coberto pelo perdimento

dos bens. Nos crimes de trfico internacional de entorpecentes, inestimvel o valor do dano.
Em terceiro lugar, o sistema jurdico brasileiro confere exclusividade jurisdio civil
para definir o valor da indenizao, a forma de seu pagamento e as medidas coativas
sobre o credor para que cumpra a deciso judicial de pagamento.
Assim sendo, se o juzo cvel o local apropriado para discutir todas as questes
materiais relativas indenizao, bem como a efetiva liquidao do ttulo judicial
decorrente da sentena condenatria, tambm deve ser o juzo exclusivo para aplicar as
medidas processuais necessrias para dar execuo s suas decises.
O estudo das medidas assecuratrias patrimoniais civis demonstrou que o juzo cvel
dispe de medidas igualmente aptas (ou at melhores do que as atualmente vigentes na
legislao processual penal) para assegurar o resultado da ao, com a vantagem de que
poder determinar medidas mais eficazes. Afinal, caber ao juzo cvel deliberar sobre a
indenizao, no estando adstrito ao valor mnimo fixado pelo juzo criminal, pois poder
aument-lo sem limites e ainda fixar o valor dos danos morais (objeto no contido no
conceito de dano causado pelo crime). Logo, a medida cautelar determinada por um juzo
que no competente para determinar a extenso da reparao poder se tornar incua.
Alm disso, o juiz cvel ter maiores condies de estabelecer o valor devido, haja vista
que na opinio dos juzes os critrios para fixao do dano no guardam relao como o
processo penal. Apenas 12% dos entrevistados apontaram a lesividade da conduta como
critrio para fixao do valor mnimo do dano.
CRITRIOS PARA APLICAO DO ART. 387, IV DO CPP
JURISPRUDNCIA
3%
CONDIO FINANCEIRA DA VTIMA

4%
OUTROS
1%
SENTIMENTO PESSOAL DO JUIZ
1%
PROVA DOCUMENTAL
20%
CONDIO FINANCEIRA DO RU
11%
GRAU DE LESIVIDADE DA CONDUTA

12%
PROVA PERICIAL
20%
PROVA TESTEMUNHAL
12%
RAZOABILIDADE
16%
65
Em quarto lugar, a introduo da fixao de valor mnimo para reparao do dano

contida na reforma de 2008 no se mostrou eficaz. No obstante conte com a aprovao
da grande maioria dos juzes pois 76% dos entrevistados apontam um aumento de
celeridade na justia a fixao de valor mnimo para reparao muito pouco utilizada.
A MODIFICAO TORNOU A JUSTIA MAIS CLERE
NO TORNOU MAIS CLERE
(24%)
POUCO MAIS CLERE

(52%)
MUITO MAIS CLERE

(24%)
Considerando apenas as sentenas condenatrias em que houve reconhecimento

expresso de dano causado pelo crime, aproximadamente 50% dos juzes entrevistados
nunca aplicaram o instituto; cerca de 20% aplicaram em menos de dos casos; cerca
de 15% aplicaram em menos da metade dos casos; e pouco mais de 15% aplicaram em
mais da metade dos casos.
APLICAO DO 387, IV EM RELAO AOS CASOS DE DANO
12%
(AT 75%)
4%
(MAIS DE 75%)
14%
(AT 50%)
49%
(0%)
21%
(AT 25%)
O que se conclui que a celeridade meramente pressuposta, j que os juzes no

aplicam o instituto. De outro lado, dos juzes entrevistados discordou da modificao
legislativa, apontando que a nova exigncia prejudica a prestao jurisdicional:

inserida mais uma etapa no processo criminal e este acaba se alongando,
muitas vezes com ru preso. A necessidade de produo de prova especfica para a

verificao do prejuzo e sua quantificao mnima aumenta o tempo de tramitao do
processo criminal;
66
No h falar em maior celeridade, pois o juzo criminal tratando de indenizao
mnima, no esgota a matria e assim no desafoga o cvel. Como a fixao em valor

mnimo, isso no impedir o exerccio da ao civil de reparao;

Essa nova competncia trouxe para a jurisdio criminal matria que permite
outras discusses que no as referentes existncia do crime e sua autoria, bem como
estimula a figura da assistncia da acusao e a existncia de recursos com finalidade
patrimonial, mesmo que de forma indireta;

No demora, e comearo a admitir os famigerados agravos de instrumento na
rea criminal no tocante a esta matria indenizatria, j que possui natureza cvel, a sim
veremos o tumulto instalado de vez no mbito criminal. Achei uma medida absolutamente
intil.
Em quinto lugar, nos casos em que a Fazenda Pblica a credora da indenizao civil
pelo dano causado, o Estado dispe de meios mais eficientes para buscar a satisfao
de seus crditos, como ocorre nas execues fiscais, por exemplo. E nos casos em que o
credor a Fazenda Pblica, h no ordenamento jurdico dispositivos que no autorizam
sequer o ajuizamento das aes de execuo (arts. 18, 1, 22, caput e 22, 2, da Lei
10.522/2002), no sendo razovel manter a possibilidade de que se apliquem medidas
constritivas de natureza penal se a lei civil sequer autoriza a cobrana desses valores.
Por fim, verificou-se durante o exame comparado da legislao que a legislao
processual penal dos pases estudados raramente contempla uma medida cautelar para
satisfazer exclusivamente uma indenizao de natureza no-penal, o que refora as
constataes anteriores.
Outras vantagens decorrem dessa opo de focar as medidas cautelares patrimoniais
no processo penal exclusivamente para a recuperao dos proveitos do crime: a unicidade
da medida assecuratria e sua nomenclatura. A primeira mudana a substituio
das quatro medidas atualmente existentes (sequestro, hipoteca legal, arresto e arresto
preparatrio da hipoteca legal) por uma nica medida. Essa mudana foi cogitada pelo
Secretrio de Assuntos Legislativos por ocasio da avaliao do primeiro relatrio de
pesquisa, bem como foi considerada uma medida pertinente e desejada pela maioria dos
juzes criminais (66%) que participaram da pesquisa.
67
A segunda mudana tratou da terminologia. Ao invs de utilizar um dos institutos

anteriores, optou-se pela indisponibilidade. A escolha do termo indisponibilidade se
orienta pelo princpio da univocidade da norma, j que os institutos utilizados atualmente
(sequestro, arresto, hipoteca) possuem conceitos, pressupostos e consequncias
completamente diferentes na lei processual civil. Essa multiplicidade de significados
gera confuso, ao passo que a univocidade gera clareza.
O termo indisponibilidade utilizado no PLS 156/2009 como medida prvia e
preparatria para as cautelares de sequestro, arresto e hipoteca legal que aquele Projeto
manteve, registrando que no direito brasileiro, h uma nica referncia, sem maiores
aprofundamentos, no art. 7 da Lei n 8.429, de 2 de junho de 1992, que define os atos de
improbidade administrativa. Feitas essas observaes, passa-se apresentao da
proposta de alterao legislativa sobre novas medidas assecuratrias.
68
4. Anteprojeto de Lei sobre

Medidas Assecuratrias no
Processo Penal
ANTEPROJETO DE LEI
Altera os dispositivos do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Cdigo de
Processo Penal) relativos s medidas assecuratrias e d outras providncias.
Art. 1 - Os artigos 125, 126, 127, 128, 129, 130, 131, 132, 133, 134, 135, 136, 137, 138,
139, 140, 141, 142, 143 e 144 do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Cdigo de
Processo Penal) passam a vigorar com a seguinte redao:
CAPTULO VI - DA MEDIDA CAUTELAR DE INDISPONIBILIDADE

Natureza cautelar da medida de indisponibilidade
Art. 125. A indisponibilidade de bens, direitos e valores prevista neste captulo medida de natureza
cautelar assecuratria patrimonial e dever ser aplicada observando-se:
I a necessidade da medida para assegurar a aplicao da lei penal ou para a investigao ou a
instruo criminal;
II a adequao da medida gravidade do crime, s circunstncias de fato do caso concreto e s
condies pessoais do investigado ou acusado.
1. A medida de indisponibilidade de bens ser autuada em apartado do inqurito ou ao penal a
que se referir e ter tramitao autnoma em relao aos autos principais, podendo o juiz, de ofcio
ou a requerimento das partes, determinar a apresentao dos autos em juzo a qualquer momento
para exame conjunto.
2. Ressalvados os casos de urgncia ou de perigo de ineficcia da medida, o juiz, ao receber o
pedido de medida de indisponibilidade de bens, determinar a intimao pessoal do investigado,
acusado ou terceiro proprietrio ou detentor dos bens objeto para que se manifeste em 5 (cinco) dias.
O mandado dever ser instrudo com cpia do requerimento e das peas necessrias, permanecendo
os autos principais em juzo.
3. O juiz poder revogar a medida de indisponibilidade de bens a qualquer momento se, no correr
do inqurito ou da ao penal, verificar a falta de motivo para que esta subsista, bem como de novo
decret-la, se sobrevierem razes que a justifiquem.
69
Legitimidade para o pedido

Art. 126. A medida de indisponibilidade de bens ser decretada pelo juiz nos casos em que haja
suspeita de que os bens objeto da medida tenham sido adquiridos com os proveitos de crime.
1. No curso do inqurito policial, a medida poder ser decretada a requerimento do ofendido, do
Ministrio Pblico ou ainda mediante representao da autoridade policial. Se j iniciada a ao
penal, tero legitimidade para requerer a medida o Ministrio Pblico, o querelante e o assistente
de acusao.
2. Quando a medida de indisponibilidade de bens no tiver sido requerida pelo Ministrio Pblico,
este dever se pronunciar em 2 (dois) dias sobre o pedido.
3. Expirado o prazo acima, os autos sero conclusos ao juiz, com ou sem a manifestao do
Ministrio Pblico, para que decida o pedido de forma fundamentada.
4. O Ministrio Pblico dever requerer a medida de indisponibilidade de bens nos crimes de
ao penal pblica sempre que oferecer denncia de crime do qual resulte proveito econmico, se
presentes os requisitos do art. 131 deste Cdigo.
5. Nos crimes de ao penal privada caber exclusivamente ao querelante requerer a medida de
indisponibilidade de bens.
Legitimidade para solicitar medidas de cooperao jurdica internacional passiva

Art. 127. A medida de indisponibilidade de bens poder ser decretada em casos de cooperao
jurdica internacional em matria penal, independentemente da existncia de inqurito policial ou
ao penal no Brasil.
1. A legitimidade para solicitar a medida de indisponibilidade de bens por meio de cooperao
jurdica internacional passiva ser determinada por tratado em que so partes ambos os Estados
ou, no havendo, pela lei do Estado requerente.
2. Se a lei do Estado requerente determinar que se aplique a lei de outro Estado, ser aplicada
esta.
3. Se a lei do Estado requerente determinar que se aplique a lei brasileira ou indicar a lei de
um terceiro Estado e esta no se considerar aplicvel, sero legitimados aqueles que o so para
requerer medida de mesma natureza perante o Estado requerente.
4. O pedido estrangeiro de cooperao jurdica internacional ser encaminhado, diretamente ou
por via diplomtica, Autoridade Central brasileira.
5. Os pedidos recebidos por via diplomtica sero encaminhados pela Autoridade Central
autoridade competente.
6. Decretada a medida de indisponibilidade de bens, ser obedecido o prazo estabelecido na
legislao brasileira (art. 131), salvo se a legislao do Estado requerente for mais vantajosa para o
investigado ou acusado.
7. A medida solicitada que puder prejudicar investigao em trmite no Brasil poder ser suspensa,
temporariamente, caso em que a Autoridade Central brasileira notificar o Estado requerente
Legitimidade para requerer o pedido de cooperao jurdica internacional ativa

Art. 128. A legitimidade para requerer a medida de indisponibilidade de bens por meio de cooperao
70

jurdica internacional ativa ser definida pela lei do Estado requerido.
1. Se a lei do Estado requerido determinar que se aplica a lei de um outro Estado, ser aplicada
esta.
2. Se a lei do Estado requerido determinar que se aplique a lei brasileira ou indicar a lei de um
terceiro Estado e esta no se considerar aplicvel, sero legitimados aqueles que o so para requerer
medida de mesma natureza nos termos do direito interno brasileiro.
3. O pedido de cooperao jurdica ativa ser encaminhado pela Autoridade Central brasileira
Autoridade Central estrangeira, diretamente ou pela via diplomtica, acompanhado dos documentos
necessrios cooperao jurdica internacional.
Requisitos especiais dos pedidos de cooperao jurdica internacional

Art. 129. O pedido de cooperao jurdica internacional e os documentos que o instruem devem
estar acompanhados de traduo, devendo tramitar por meio de autoridades centrais ou por via
diplomtica.
1. A traduo dever ser juramentada nos casos em que for encaminhada diretamente por
particular.
2. Consideram-se autnticos os documentos tramitados por meio de autoridades centrais ou por
via diplomtica.
3. Para os documentos que possam ser compreendidos sem traduo esta fica dispensada.
4. A Autoridade Central brasileira solicitar a complementao ou modificao de pedido
formalmente incompleto ou irregular, sem prejuzo da execuo de medidas urgentes.
5. Os pedidos de cooperao assinalados pela Autoridade Central como urgentes sero cumpridos
com prioridade.
6. O processo de cooperao jurdica internacional ser pblico, podendo ser decretado sigilo nas
questes que, de acordo com a lei do Estado requerente ou a lei brasileira, devam correr em segredo
de justia.
Alcance da medida de indisponibilidade

Art. 130. A medida de indisponibilidade de bens poder recair sobre bens mveis, imveis e
semoventes, valores mobilirios, coisas corpreas ou incorpreas e outros bens ou direitos que
tenham valor econmico.
1. A medida de indisponibilidade de bens no se aplica s situaes em que for cabvel a medida
cautelar de busca e apreenso.
2. Esto sujeitos medida de indisponibilidade os bens sobre os quais pese a suspeita de serem
proveitos do crime que sejam de propriedade ou estejam na posse das seguintes pessoas:
I investigado;
II do acusado;
III das pessoas ligadas ao investigado ou acusado cujo nome tenha sido utilizado para facilitar a
prtica criminosa ou ocultar o produto ou os proveitos do crime;
71

IV das pessoas jurdicas de cuja sociedade faa parte o investigado, o acusado ou as pessoas
ligadas a eles e cujo nome tenha sido utilizado para facilitar a prtica criminosa ou ocultar o produto
ou os proveitos do crime;
V das pessoas jurdicas cuja administrao for realizada pelo investigado, pelo acusado ou por
pessoas ligadas a eles, se houver fortes indcios do desvio de finalidade ou o estado de confuso
patrimonial;
VI de qualquer das pessoas acima que estejam na posse de bens cujo proprietrio no for
identificado.
3. Os bens podero ser tornados indisponveis ainda que j tenham sido transferidos a terceiros,
registrados em nome de terceiros ou misturados ao patrimnio legalmente constitudo.
4. Uma vez decretada a medida de indisponibilidade de bens, o bem que tiver sido objeto da medida
cautelar no estar sujeito apropriao, no poder ser cedido, vendido ou permutado nem de
qualquer forma transferido a outrem, e no poder sofrer qualquer nus real, como a hipoteca, o
penhor ou a servido, salvo na forma dos artigos 134 e 139.
5. O juiz comunicar a deciso que decretar a medida de indisponibilidade de bens, preferencialmente
por meio eletrnico, aos rgos e entidades que promovem registros de transferncia de bens,
especialmente ao registro pblico de imveis e s autoridades supervisoras do mercado bancrio e do
mercado de capitais, a fim de que, no mbito de suas atribuies, faam cumprir a ordem judicial.
6. Os rgos e entidades aos quais se fizer a comunicao de que trata o 5 enviaro imediatamente
ao juzo a relao discriminada dos bens e direitos cuja indisponibilidade houverem promovido.
Requisitos para decretao

Art. 131. A deciso que decretar a indisponibilidade dever indicar:
I a prova da materialidade do crime e os indcios suficientes de autoria;
II os indcios suficientes da provenincia ilcita dos bens, a relao entre o delito imputado, a
obteno do proveito em razo desse crime e a aquisio do bem objeto da indisponibilidade; e
III os elementos concretos que indiquem o comportamento do detentor ou proprietrio dos bens
tendente a se desfazer dos mesmos, o risco concreto de que tais bens desapaream, ou o risco
concreto de depreciao material pelo decurso do tempo.
1. Os bens sobre os quais recair a indisponibilidade devero ser indicados por quem fizer o
pedido.
2. Se no forem localizados bens sobre os quais possa recair a indisponibilidade, ou exista a
possibilidade de que existam outros bens no localizados, a parte interessada poder requerer
ao juiz, a qualquer momento, que nomeie ou encarregue um administrador para localiz-los,
procedendo na forma do art. 138, 1, deste Cdigo.
3. A medida cautelar de indisponibilidade prevista neste captulo ter durao mxima de 180 dias
no curso do inqurito policial e de 360 dias no curso do processo, renovando-se este ltimo prazo em
cada grau de jurisdio durante o processo e aplicando-se, no que couber, as regras do art. 141.
Execuo da medida cautelar de indisponibilidade

Art. 132. A execuo da medida de indisponibilidade de bens far-se- preferencialmente por meio
eletrnico e observar as seguintes regras:
72

1. Quando se tratar de bens imveis, ser expedido ofcio ao Registro Geral de Imveis da respectiva
circunscrio para fins de anotao na matrcula do imvel, da qual constar o juzo que determinou
a medida, o nmero e a natureza do processo, o nome das partes e do administrador judicial.
2. A indisponibilidade e seu levantamento sero registrados independentemente do pagamento
de custas do registro.
3. Quando se tratar de automveis, barcos ou aeronaves ser expedido ofcio aos respectivos
rgos de registro e controle para que seja bloqueada a transferncia e/ou movimentao dos bens
atingidos, registrando-se a indisponibilidade independentemente do pagamento de custas.
4. Quando se tratar de indisponibilidade de dinheiro em depsito ou aplicao financeira, de
valores mobilirios ou ttulos negociados em bolsa ou de fundos de previdncia, o juiz requisitar
autoridade supervisora do sistema bancrio, do mercado de capitais e/ou da previdncia
complementar, informaes sobre a existncia de ativos em nome do executado, podendo no mesmo
ato determinar sua indisponibilidade.
5. Quando se tratar de bens mveis que estejam em poder do investigado, do acusado ou de terceiros,
a diligncia de localizao e execuo da medida cautelar de indisponibilidade ser executada por oficial
de justia, o qual poder solicitar o auxlio de fora policial para o cumprimento do mandado.
6. O mandado da medida cautelar de indisponibilidade dever indicar, o mais precisamente
possvel, os bens que constituem objeto da medida e o nome do respectivo proprietrio ou detentor
e ser instrudo com cpia do requerimento e da deciso que decretou a medida.
7. Se os bens tornados indisponveis no se encontrarem no foro da causa, e no for possvel
praticar tais atos por meio eletrnico, a execuo da medida de indisponibilidade far-se- por carta
precatria, avaliando-se e alienando-se os bens no foro da situao.
8. A execuo da diligncia prevista no 6 ser executada de dia e antes de penetrarem na casa
os executores mostraro e lero o mandado ao proprietrio ou detentor, ou a quem o represente,
intimando-o, em seguida, a apresentar os bens nomeados no mandado.
9. Em caso de desobedincia, ser arrombada a porta e forada a entrada, permitido o emprego de
fora contra coisas existentes no interior da casa, para a busca do que se procura caso o proprietrio
ou detentor no apresente os bens determinados.
10. Finda a diligncia, os executores lavraro auto circunstanciado, assinando-o com duas
testemunhas presenciais, colocando-se os bens imediatamente sob custdia do juiz que determinou
a medida ou do avaliador judicial nomeado.
11. Uma vez encerrada a execuo da medida cautelar de indisponibilidade, o juiz determinar a
intimao do detentor dos bens e do seu proprietrio, se estes j no tiverem tomado conhecimento
da deciso quando da execuo da medida ou previamente na forma do 2 do art. 125, servindo a
cpia do mandado como citao.
12. Se indisponibilidade recair sobre bem indivisvel misturado a patrimnio legalmente constitudo
ou sobre bem adquirido em comunho com pessoas estranhas ao crime, poder ser determinada
a alienao do bem a fim de que a medida se restrinja ao patrimnio adquirido ilicitamente, ou
proporo que couber ao investigado ou acusado.
Avaliao judicial
Art. 133. Ultimada a indisponibilidade, os bens sero submetidos avaliao feita pelo oficial de
justia.
1. Caso sejam necessrios conhecimentos especializados, a avaliao ser realizada por perito
oficial com conhecimento especfico na rea.
73

2. Na falta de perito oficial, o juiz nomear como avaliador pessoa idnea, portadora de diploma
de curso superior na rea especfica, dentre as que tiverem habilitao tcnica relacionada
com a natureza da avaliao, a qual prestar compromisso de bem e fielmente desempenhar o
encargo.
3. O laudo da avaliao dever ser entregue em at 10 (dez) dias.
4. O laudo da avaliao integrar os autos da medida cautelar de indisponibilidade e conter:
I a descrio dos bens, com as suas caractersticas e a indicao do estado em que se
encontram;
II o valor dos bens tornados indisponveis;
III afirmao sobre se h, ou no, o risco de perecimento ou de depreciao dos bens.
5. Ser facultada ao Ministrio Pblico, ao assistente de acusao, ao ofendido, ao querelante, ao
investigado e ao acusado a formulao de quesitos e indicao de assistente tcnico.
6. O assistente tcnico atuar a partir de sua admisso pelo juiz e aps a concluso dos exames e
elaborao do laudo pelos peritos oficiais, sendo as partes intimadas desta deciso.
7. O valor dos ttulos da dvida pblica, das aes das sociedades e dos ttulos de crdito negociveis
em bolsa ser o da cotao oficial do dia, provada por certido ou publicao no rgo oficial.
8. admitida nova avaliao quando qualquer das partes argir, fundamentadamente, a ocorrncia
de erro na avaliao ou dolo do avaliador.
9. Feita a avaliao e dirimidas eventuais divergncias sobre o respectivo laudo, o juiz homologar o
valor atribudo aos bens e determinar sua alienao em leilo ou sua administrao judicial.
Alienao antecipada dos bens tornados indisponveis

Art. 134. Quando a indisponibilidade recair sobre bens mveis ou semoventes, passveis de
depreciao, ser determinada a alienao antecipada dos bens por meio de leilo judicial.
1. Os bens devero ser vendidos pelo valor fixado na avaliao judicial, ou maior, procedendo-se o
depsito dos valores auferidos em conta judicial, juntando-se aos autos o comprovante de compra e
venda e o recibo do depsito.
2. No alcanado o valor estipulado pela administrao judicial, ser realizado novo leilo, em
at 10 (dez) dias contados da realizao do primeiro, podendo ser os bens alienados por valor no
inferior a 80% (oitenta por cento) do estipulado na avaliao judicial.
3. O leilo far-se- preferencialmente por meio eletrnico e poder ser conduzido por leiloeiro
pblico, pelo administrador judicial nomeado na forma do art. 135 ou ainda por pessoa natural ou
jurdica idnea nomeada pelo juiz.
4. A determinao de leilo dever conter a relao de todos os bens que sero alienados, com a
descrio e a especificao de cada um deles, e informaes sobre quem os tem sob custdia e o
local onde se encontram.
5. Quando a indisponibilidade recair sobre dinheiro, inclusive moeda estrangeira, ttulos, valores
mobilirios ou cheques emitidos como ordem de pagamento, o juzo determinar a converso do
numerrio apreendido em moeda nacional corrente e o depsito das correspondentes quantias em
conta judicial, juntando-se aos autos os respectivos recibos.
74

6. Quando a indisponibilidade recair sobre bens no passveis de depreciao, estes ficaro sob
custdia e responsabilidade de um administrador, que exercer as suas atribuies, sob a direo e
superintendncia do juiz (art. 136).
7. Excepcionalmente, a pedido do detentor ou proprietrio dos bens tornados indisponveis, o
juiz poder no realizar a alienao antecipada do bem sujeito depreciao, o qual passar para
custdia do administrador judicial, ou determin-la, mesmo se tratando de bem no passvel de
depreciao.
8. Os bens de que trata este artigo no sero leiloados se houver interesse na sua utilizao pela
polcia judiciria, na forma do art. 139.
Efeitos da alienao antecipada

Art. 135. Realizado o leilo, a quantia apurada permanecer depositada em juzo at que seja
levantada a medida cautelar.
Pargrafo nico. No caso da alienao de veculos, embarcaes ou aeronaves, o juiz ordenar
autoridade de trnsito ou ao equivalente rgo de registro e controle a expedio de certificado de
registro e licenciamento em favor do arrematante, ficando este livre do pagamento de multas, encargos
e tributos anteriores, sem prejuzo de execuo fiscal em relao ao antigo proprietrio.
Administrador judicial
Art. 136. O administrador judicial ser profissional idneo, preferencialmente advogado, economista,
administrador de empresas ou contador, ou pessoa jurdica especializada, preferencialmente em
auditoria, administrao de patrimnio de terceiros ou consultoria econmica e financeira.
1. Aps a nomeao, o administrador assinar termo de compromisso de desempenhar bem
e fielmente o cargo em at 2 (dois) dias, o qual ser juntado aos autos. Se o termo for assinado
por pessoa jurdica, dele dever constar o nome do profissional responsvel pela conduo da
administrao, o qual no poder ser substitudo sem autorizao judicial.
2. No poder ser nomeado administrador judicial quem, nos ltimos 5 (cinco) anos, no exerccio
do cargo de administrador judicial, foi destitudo, deixou de prestar contas dentro dos prazos legais
ou teve a prestao de contas desaprovada, bem como quem tiver relao de parentesco ou afinidade
at o 3o (terceiro) grau com o investigado, acusado ou pessoas ligadas a eles, ou deles for amigo,
inimigo ou dependente. No caso de pessoa jurdica, o impedimento ser aferido em relao aos
administradores, controladores ou representantes legais, alm do profissional declarado no termo
de compromisso.
3. Investido na funo, o administrador judicial nela permanecer at que sejam alienados,
devolvidos ou declarados perdidos todos os bens tornados indisponveis, salvo se destitudo,
substitudo ou renunciar ao cargo.
4. O administrador poder ser destitudo a qualquer tempo pelo juiz, devendo permanecer na
administrao pelos dez dias seguintes se o novo administrador ainda no houver assinado termo
de compromisso.
5. Na hiptese de destituio, ser calculado o valor devido pela atuao do administrador at
aquele momento, o qual ser pago pelo novo administrador assim que possvel.
Art. 137. Cumpre ao administrador praticar todos os atos necessrios conservao dos direitos e
dos bens e, em especial:
I promover a cobrana das dvidas, direitos e valores tornados indisponveis;
75

II representar o detentor ou proprietrio dos bens no que diz respeito gesto destes, ativa e
passivamente, inclusive contratando advogado, cujos honorrios sero previamente ajustados e
submetidos aprovao judicial;
III zelar pela conservao dos bens, podendo para isso praticar todos os atos necessrios
administrao, inclusive por meio da contratao de servios de manuteno, bem como aluglos;
IV promover a alienao dos bens em leilo, observando-se as regras do art. 134;
V prestar contas da gesto dos bens periodicamente, em prazo a ser fixado pelo juiz, quando for
destitudo da administrao, quando encerrado o processo de conhecimento e sempre que o juiz
assim o determinar;
VI contratar, mediante autorizao judicial, profissionais ou empresas especializadas para, quando
necessrio, auxili-lo no exerccio de suas funes;
VII requerer todas as medidas e diligncias que forem necessrias para o cumprimento da lei, a
proteo do patrimnio ou a eficincia da administrao.
1. O administrador ter direito a uma remunerao, que o juiz arbitrar, atendendo sua diligncia,
ao trabalho, responsabilidade da funo, ao valor dos bens apreendidos e dos lucros que obtiver
com a gesto dos mesmos.
2. Quando o bem for de difcil administrao, ou quando o administrador no conseguir obter lucro
com a administrao, o juiz poder, depois de ouvido o Ministrio Pblico e o investigado ou acusado,
determinar a alienao do bem na forma do art. 134.
3. O administrador responde pelos prejuzos causados aos bens tornados indisponveis por dolo
ou culpa, sejam eles praticados por si ou por seus prepostos, representantes e contratados.
Localizao de bens
Art. 138. Se durante sua atividade como gestor o administrador identificar outros os bens do
devedor no atingidos pela indisponibilidade dever informar ao juiz, que dar vista do processo a
quem houver requerido o sequestro para que, se for o caso, seja requerida nova medida cautelar,
complementar primeira.
1. Para localizar bens, o administrador judicial poder:
I contratar pessoas naturais ou jurdicas para localizar os bens adquiridos de forma ilcita;
II representar pela quebra dos sigilos fiscal e bancrio das pessoas relacionadas no art. 127,
2.
2. Se ainda no houver autos apartados nos quais tenha sido determinada indisponibilidade de
algum bem, o procedimento ser autuado em apartado e nele prosseguir a indisponibilidade que
se seguir.
3. Se decretada a indisponibilidade de bem que houver localizado, o administrador far jus a
remunerao de at 10% (dez por cento) do valor do bem identificado, paga quando alienado o bem
tornado indisponvel ou com o lucro decorrente de sua gesto.
4. A parte que requerer a medida prevista no pargrafo anterior dever arcar com os custos da
localizao, os quais sero especificados pelo administrador e pagos por guia judicial, juntando-se
o recibo nos autos do sequestro.
76
Utilizao dos bens pela polcia judiciria

Art. 139. Havendo interesse pblico na utilizao dos bens tornados indisponveis, o juiz poder
determinar que ao invs de alienados os bens sejam utilizados pela polcia judiciria, que poder
deles fazer uso sob sua responsabilidade.
1. A alegao de interesse pblico na utilizao dos bens dever ser apresentada pelo chefe do
rgo de polcia judiciria em manifestao fundamentada, indicando a necessidade e relevncia da
medida requerida, e poder beneficiar a polcia judiciria da Unio ou dos Estados.
2. Antes de decidir, o juiz intimar o Ministrio Pblico, o investigado ou acusado e, se forem
diferentes, o proprietrio ou detentor dos bens, para que se manifestem sobre o pedido, nessa
ordem, em 5 (cinco) dias.
3. Decidindo favoravelmente o pedido, o juiz determinar que seja feito seguro dos bens utilizados,
s expensas do rgo de polcia judiciria que for utiliz-los, sendo o valor mnimo do seguro aquele
estabelecido na avaliao judicial.
4. A autorizao judicial para utilizao de bens pela polcia judiciria dever conter a descrio do
bem com suas caractersticas, o valor da avaliao judicial, o rgo de polcia judiciria que receber
o bem e o nome da autoridade que ficar pessoalmente responsvel pela sua utilizao em servio,
no podendo a autoridade nomeada repassar o bem sem prvia autorizao judicial, ocasio em que
se lavrar novo termo.
5. Se se tratarem de veculos, embarcaes ou aeronaves, o juiz ordenar autoridade de trnsito
ou ao equivalente rgo de registro e controle a expedio de certificado provisrio de registro e
licenciamento em favor da autoridade de polcia judiciria ao qual tenha deferido o uso, ficando estes
livres do pagamento de multas, encargos e tributos anteriores at o trnsito em julgado da deciso
que decretar o seu perdimento em favor da Unio ou o levantamento da indisponibilidade.
6. Levantada a indisponibilidade, os bens sob responsabilidade da polcia judiciria sero
imediatamente apresentados ao juiz, que determinar outra avaliao judicial, na forma dos 2 e
3 do art. 133 e, em seguida, o pagamento do valor devido ao investigado, acusado ou o proprietrio
ou detentor dos bens.
7. Transitada em julgado a deciso que decretar o perdimento dos bens sob regime de utilizao
pela polcia judiciria, o juiz determinar a transferncia definitiva da propriedade ao rgo de
polcia judiciria.
Embargos
Art. 140. Da deciso que decretar a indisponibilidade podero ser opostos embargos pelo investigado,
acusado, ou por terceiros, nas seguintes hipteses:
I no estarem demonstrados os requisitos mencionados no artigo 131 deste Cdigo;
II os bens houverem sido transferidos a terceiro a ttulo oneroso, que os adquiriu de boa-f.
III houver concurso de outro adquirente de boa-f que utilizou recursos prprios e no oriundos
de crime;
1. Os embargos devero ser opostos no prazo de 10 (dez) dias contados da cincia da deciso que
decretar a indisponibilidade, por meio de petio fundamentada e acompanhados dos documentos
necessrios apreciao do pedido.
2. Recebidos os embargos, ser dada vista a quem tiver requerido a indisponibilidade que se
manifeste em 2 (dois) dias.
77

3. Quando a indisponibilidade no tiver sido requerida pelo Ministrio Pblico, este dever se
pronunciar em 2 (dois) dias, contados da manifestao mencionada no 2 ou do decurso daquele
prazo.
4. Quando os embargos no tiverem sido opostos pelo investigado ou acusado, este dever se
manifestar em 2 (dois) dias, aps a manifestao do Ministrio Pblico.
5. Expirados os prazos, os autos sero conclusos ao juiz, com ou sem as manifestaes acima,
para que decida os embargos de forma fundamentada.
Art. 141. O julgamento dos embargos admitir a realizao diligncias, produo de provas e
apresentao de documentos, podendo o juiz indeferir os requerimentos do embargante e da
parte que requereu a indisponibilidade, caso sejam consideradas irrelevantes, impertinentes ou
protelatrias.
1. Recaindo a indisponibilidade sobre bem indivisvel, e sendo procedente os embargos
fundados no inciso III, o juiz far a meao do bem recair sobre o produto da alienao.
2 Os embargos sero processados nos prprios autos da medida cautelar de indisponibilidade
e devero ser julgados em 60 (sessenta) dias.
3. No sero admitidos embargos opostos com mesmo fundamento de outros j rejeitados,
sem que tenha havido modificao da situao ftica, aplicando-se a parte que o fizer multa no
excedente de 1% (um por cento) sobre o valor dos bens. Na reiterao de embargos protelatrios, a
multa poder ser elevada a at 10% (dez por cento).
Levantamento da indisponibilidade
Art. 142. A indisponibilidade ser levantada sempre que ocorrer alguma das seguintes
situaes:
I houver excesso do prazo mximo da sua durao;
II for prestada cauo pelo investigado, pelo acusado ou por terceiro;
III for o processo suspenso na forma do art. 89 da Lei 9.099/95, depois de reparado o dano;
IV sobrevier sentena ou acrdo absolutrio;
V for extinta a punibilidade do acusado.
1. Se houver indicao de que os bens cujo indisponibilidade foi levantada sofreram depreciao
no curso da medida cautelar ser determinada nova avaliao judicial na forma do art. 133 e,
constatada a depreciao dos bens tornados indisponveis, o Estado dever indenizar o detentor ou
proprietrio dos bens.
2. O conceito de depreciao no compreende os lucros que poderiam ter sido auferidos se
a gesto dos bens tivesse sido diversa, nem a variao na valorizao ou depreciao dos ttulos e
aes que tiverem sido objeto da indisponibilidade.
Converso da indisponibilidade em perdimento

Art. 143. Ao proferir a sentena de mrito, o juiz decidir sobre o perdimento do produto do
crime, dos bens adquiridos com produtos da infrao e dos instrumentos do crime que estiverem
indisponveis na forma do art. 91 do Cdigo Penal.
78

1. Transitada em julgado a sentena condenatria, o juiz do processo, de ofcio, oferecer
Unio a relao dos bens ou objetos declarados perdidos em favor da Unio, indicando o local em
que se encontram ou o rgo em cujo poder estejam para os fins de sua destinao nos termos da
legislao vigente.
2. Compete Unio a alienao dos bens ou objetos apreendidos e no leiloados, cujo
perdimento j tenha sido decretado em favor da Unio.
3. O valor apurado, que no couber ao lesado ou a terceiro de boa-f, ser recolhido aos cofres
da Unio, juntando-se aos autos o comprovante de entrega ou de recolhimento.
4. O pedido de cooperao jurdica internacional para efeito de perdimento de bens, direitos
e valores s ser atendido aps trnsito em julgado de sentena brasileira que o decretar,
independentemente de o pedido ter sido feito por meio de auxlio direto ou de carta rogatria.
5. A devoluo dos ativos ser acordada entre as autoridades centrais, respeitadas as
disposies das respectivas legislaes.
6. Sem prejuzo do disposto em tratado, os bens, direitos ou valores perdidos por solicitao
de autoridade estrangeira ou os recursos de sua alienao podero ser repartidos entre o Estado
requerente e o Brasil, na proporo de metade, ressalvados os direitos da vtima e do terceiro de
boa-f.
7. Sero deduzidas as despesas efetuadas com a guarda e manuteno dos bens, assim como
aquelas decorrentes dos custos necessrios sua eventual alienao e sua devoluo.
Disposies gerais
Art. 144. Se o detentor ou proprietrio dos bens no for localizado para que tome cincia da
indisponibilidade, no for identificado, ser-lhe- nomeado defensor pblico para que represente
seus interesses.
Pargrafo nico. A adoo da medida cautelar de indisponibilidade no processo penal no
prejudica iniciativa semelhante no juzo civil.
Art. 2 - Os artigos 119, 121, 122 e 124, do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Cdigo
de Processo Penal), passam a vigorar com as seguintes redaes:
Art. 119. As coisas a que se refere os art. 91, II, a e b, primeira parte, do Cdigo Penal no podero
ser restitudas, mesmo depois de transitar em julgado a sentena final, salvo se pertencerem ao
lesado ou a terceiro de boa-f.
Art. 121. No caso de apreenso de coisa adquirida com os proventos da infrao, aplica-se o
disposto no art. 125 e seguintes.
Art. 122. Sem prejuzo do disposto no art. 120 e no Captulo VI, deste Ttulo, decorrido o prazo de
90 dias, aps transitar em julgado a sentena condenatria, o juiz decretar, se for caso, a perda, em
favor da Unio, das coisas apreendidas (art. 91, II, a e b, primeira parte, do Cdigo Penal) e ordenar
que sejam vendidas em leilo pblico.
Art. 124. Os instrumentos do crime, cuja perda em favor da Unio for decretada, e as coisas
confiscadas, de acordo com o disposto no art. 91, II, a, do Cdigo Penal, sero inutilizados ou
recolhidos a museu criminal, se houver interesse na sua conservao.
79
Art. 3 - O artigo 41, do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Cdigo de Processo Penal),
passa a vigorar com a seguinte redao:
Art. 41..................................................................................................
Pargrafo nico. Ao oferecer a denncia o Ministrio Pblico dever requerer a decretao da
medida cautelar de indisponibilidade nos crimes dos quais resultarem proveito econmico para o
acusado, se presentes os requisitos do art. 131, deste Cdigo
Art. 4 - O artigo 581, do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Cdigo de Processo

Penal), passa a vigorar com a seguinte redao:
Art. 581 ..............................................................................................................
..............................................................................................................................
XXV que decreta a medida cautelar de indisponibilidade (art. 130);
XXVI que homologa a avaliao judicial dos bens tornados indisponveis (art. 132, 9);
XXVII que determina a alienao antecipada dos bens tornados indisponveis (art. 134);
XXVIII que nomeia o administrador judicial (art. 136);
XXIX que autoriza a utilizao dos bens tornados indisponveis pela polcia judiciria (art.
139);
XXX que rejeita os embargos previstos no art. 140.
Art. 5 - O artigo 584, do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Cdigo de Processo

Penal), passa a vigorar com a seguinte redao:
Art. 584. Os recursos tero efeito suspensivo nos casos de perda da fiana, de concesso de
livramento condicional e dos incisos XV, XVII, XXIV e XXVII, do art. 581.
.............................................................................................................................
4. Caber ao tribunal conferir, ou no, efeito suspensivo aos recursos interpostos nos casos do
art. 581, XXV, XXVI, XXVIII, XXIX e XXX.
Art. 6 - Revogam-se as disposies em contrrio, especialmente o Decreto-Lei n 3.240, de 8

de maio de 1941.
Art. 7 - Essa lei entra em vigor na data da sua publicao.
80

Pensando

Transféré par

Informations du document

Copyright

Formats disponibles

Partager ce document

Partager ou intégrer le document

Options de partage

Avez-vous trouvé ce document utile ?

Ce contenu est-il inapproprié ?

Droits d'auteur :

Formats disponibles

Pensando

Transféré par

Droits d'auteur :

Formats disponibles

ISSN 2175-5760

Esplanada dos Ministrios | Bloco T | 4 andar | sala 434

SRIE PENSANDO O DIREITO

Medidas Assecuratrias no Processo Penal

Secretaria de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia (SAL)

Por fim, a terceira tarefa consistiu na elaborao de proposta de alterao legislativa

Afinal, embora tenha sido desenvolvido na academia, o Anteprojeto de Lei estava

Prof. Dr. Thiago Bottino

Fundao Getlio Vargas

SRIE PENSANDO O DIREITO

Resumo do Projeto de Pesquisa apresentado ao Ministrio da Justia/ PNUD, no projeto

Rio de Janeiro/ Braslia

1.1 Eficcia das atuais medidas assecuratrias....17

1.1.1 Qual o conceito atribudo pela jurisprudncia expresso indcios

veementes, relacionada ao sequestro de bens? Ela se diferencia de indcios suficientes,

1.1.2 O prazo mximo para a constrio patrimonial previsto em lei

observado nos casos concretos submetidos a exame?....20

1.1.3 Houve inverso do nus da prova?....22

1.1.4 necessria a existncia de periculum in mora para se fazer a

aplicao de medidas assecuratrias patrimoniais?....22

1.1.5 Tabela com os dados completos da pesquisa jurisprudencial ....25

1.1.6 Eficcia das medidas segundo sua aplicao pelos juzes...33

Penal, introduzido pela Lei n 11.719/2008)....36

1.2.1 A modificao tornou a justia mais clere?....36

1.2.2 Os juzes aplicam a nova redao do 387, IV, do Cdigo de Processo

1.2.3 Algumas concluses....33

2. MAPEAMENTO DAS PROPOSTAS RELACIONADAS AO TEMA

2.1 Introduo ao estudo dos projetos de lei....47

2.2 Projetos de lei que tratam das medidas cautelares patrimoniais....49

2.3 Projetos de lei que tratam da Lei de Lavagem ou da Lei de Organizao

3. ELABORAO DE PROPOSTA DE ALTERAO LEGISLATIVA SOBRE

3.1 Observaes sobre o histrico das reformas....58

3.2 O atual projeto de reforma do Cdigo de Processo Penal....60

3.3 Proposta de alterao legislativa sobre novas medidas assecuratrias ....63

3.4 Introduo ao Anteprojeto de Lei elaborado pela equipe de pesquisa....65

4. ANTEPROJETO DE LEI SOBRE MEDIDAS ASSECURATRIAS NO

Esta pesquisa reflete as opinies de seus autores e no do Ministrio da Justia

Esta pesquisa reflete as opinies de seus autores e no do Ministrio da Justia

Esta pesquisa reflete as opinies de seus autores e no do Ministrio da Justia

Relativamente ao mapeamento legislativo, segundo objetivo definido no Edital n

Reviso e anlise bibliogrfica das medidas cautelares patrimoniais previstas no

Cdigo de Processo Penal, da Lei n 9.613/98 (Lei de Lavagem de Capitais) e da Lei n

Reviso e anlise bibliogrfica das medidas cautelares patrimoniais previstas na

Legislao Processual Civil (CPC), de Improbidade Administrativa (Lei 8.429/92) e de

Mapeamento legislativo sobre medidas cautelares em outros pases destinado

a apresentar modelos que auxiliassem na tarefa de simplificar e modernizar os

Estudo dos pases que possuem legislaes especficas sobre procedimentos

judiciais de natureza civil relacionados ao perdimento de bens ligados prtica de crimes

Estudo das regras nacionais e internacionais que prevem medidas administrativas

estreitamente relacionadas s medidas cautelares patrimoniais. Apresentou-se, naquela

Estudo das medidas implementadas pelo Conselho de Controle de Atividades

Financeiras (COAF) na atividade de regulamentao dos setores obrigados com base

Estudo dos institutos de cooperao jurdica internacional, tema no enfocado

diretamente no edital da Secretaria de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia,

Anlise dos dados contidos no Sistema Nacional de Bens Apreendidos mantido

pelo Conselho Nacional de Justia.

Esta pesquisa reflete as opinies de seus autores e no do Ministrio da Justia

1.1 Eficcia das atuais medidas assecuratrias

Esta pesquisa reflete as opinies de seus autores e no do Ministrio da Justia

Os parmetros utilizados na pesquisa foram extrados dos termos referentes s

Esta pesquisa reflete as opinies de seus autores e no do Ministrio da Justia

1.1.1 Qual o conceito atribudo pela jurisprudncia expresso indcios veementes,

Esta pesquisa reflete as opinies de seus autores e no do Ministrio da Justia

Esta pesquisa reflete as opinies de seus autores e no do Ministrio da Justia