INFORME DE INVESTIGACIN DEL INCIDENTE DEL EQUIPO

INVESTIGADOR - ACR
I. BREVE RESUMEN DEL INCIDENTE
Dos trabajadores (un soldador y un mecnico) realizaban el cambio de liners metlicos en el chute de descarga del
feeder 22 (rock box) en chancado secundario. El mecnico procede a palanquear el liner sacndolo de su ubicacin,
el soldador intenta sujetarlo pero se resbala de sus manos y el liner cae hacia el deck superior de la zaranda 22, se
desliza hasta el final de la zaranda, llega a la malla protectora y al final cae hacia la chancadora CR22, donde estaba
trabajando personal mecnico. En ese momento no haba nadie. Peso aproximado del liner 35 Kg.

II. ANTECEDENTES Y DETALLES DEL INCIDENTE

Gerencia: Mantenimiento de Procesos.
Superintendencia -Jefatura: Mantenimiento Chancado-Concentradora.
Empresa: VyP ICE SAC.
Fecha del incidente: 06-03-2014
Hora: 12:30 horas.
Lugar: Chancado Secundario.
Tipo: Cercano a perdida

III. PERSONAL Y EQUIPOS INVOLUCRADOS EN EL INCIDENTE

1.

Informacin Personal (del involucrado)

Nombre:
Edwin Gmez Pomachagua
Puesto de
Mecnico-Soldador.
Trabajo:
Aos de experiencia en el puesto actual:
18 meses
Supervisor Directo:
Maykel Bustamante
Historial de
Ninguno
Incidentes :

N Identificacin:
Fecha de
Contratacin:

40956643

Nombre:
Meyer Vargas Huamn
Puesto de
Mecnico
Trabajo:
Aos de experiencia en el puesto actual:
Supervisor Directo:
Historial de Incidentes :

N identificacin:
Fecha de
Contratacin:

46809729

16/07/2012

03/06/2013

9 meses
Maykel Bustamante
Ninguno

2. Informacin del Supervisor Directo

Nombre:
N Identificacin: 42164234
Maykel Bustamante Uriarte
Puesto de
Fecha de
Supervisor Mecnico
26/02/2011
Trabajo:
Contratacin:
Aos de experiencia en el puesto actual:
36 meses
Supervisor Directo:
Walter Ure Cosme
Historial de
Ninguno
Incidentes:
Actividad al momento del
Supervisin de trabajos en caliente del Mantenimiento en de Rock Box lnea 22
incidente:
Ubicacin al momento del
Exterior chute de descarga Feeder 22 a la altura de la Zaranda Seca
incidente:

3. Informacin del Testigo (Directo)

Nombre:
Puesto de
Trabajo:
Datos del Formato
Versin: 01
Fecha: 22-11-2013

N identificacin:
Departamento:

Supervisor Directo:
Actividad al Momento del
Incidente:
Ubicacin al Momento del
Incidente:

4. Informacin del Testigo (Indirecto)

Nombre:
Puesto de
Trabajo:
Supervisor Directo:
Actividad al Momento del
Incidente
Ubicacin al Momento del
Incidente :

N Identificacin:
Departamento:

5. Equipos
Tipo de Propiedad:
N identificacin Propiedad:
Funcin de Propiedad:

N.A.
N.A.
N.A.

6. Derrame de Materiales (Opcional)

Nombre / Fuente del Derrame:
Tipo: (inflamable, txico, etc.)
Cantidad Derramada:

N.A.
N.A.
N.A.

IV. ACONTECIMIENTOS CRONOLGICOS DEL INCIDENTE

1.
2.
3.
4.
5.
6.

08:00
09:00
09:30
10:00
11:50
12:00

Se les da la charla respectiva para esta parada.

Se dirigen a sus puntos de trabajo.
Se realiza bloqueo de energas, se inician los trabajos.
Se ingresa a trabajar para cambiar liner en el Rock box 22, mesa superior.
Se concluy con los trabajos en las mesas.
Se coordino con el trabajador el cambio de liner del Rock Box 22 para ser reutilizado en el Rock Box

21,
7.

12:30 Para retirar el liner, no se realiz el corte del perno, el mecnico y soldador deciden realizar el
palanqueo del liner con un cincel, el soldador se ubica en el deck superior de la zaranda sosteniendo el liner y el
mecnico se ubico sobre la mesa inferior del chute para palanquear el liner, al momento de retirar el liner se
resbala de las manos del soldador y cae hacia el deck superior de la zaranda seca N22, resbala hasta el final de
la zaranda llega a caer hasta la Chancadora N22, donde trabajaba personal mecnico, en ese momento no haba
nadie.
8.
12:32 Se reporta este incidente al supervisor inmediato.
9.
12:40 Se paralizan los trabajos. Y se les da retroalimentacin en respecto al incidente a todo el personal de
VyP.

V. DESCUBRIMIENTO DE INFORMACIN DETERMINANTE (FACTORES CRTICOS)

1.

Trabajador suelta el liner durante manipulacin

VI. ANLISIS DE LAS CAUSAS RAZ

1. Causas Directas: PRCTICAS SUB-ESTNDARES
5.4
5.14

Incorrecta evaluacin del riesgo.

Carga incorrecta

Comentarios:
10.
5.4. El personal identifica la condicin de riesgo de una posible cada de material (linner) hacia el nivel inferior
(deck superior de zaranda) sin embargo, no prev que el liner siga cayendo hasta chancadora CR 22. Error en el
diagnstico de un evento.
Datos del Formato
Versin: 01
Fecha: 22-11-2013

11.

5.14 El linner no se carga de acuerdo a las consideraciones ergonmicas de la persona (peso superior a los
35 Kg y no cuenta con agarraderas)

2. Causas Directas: CONDICIONES SUB-ESTNDARES

6.1

Guardas o barreras inadecuadas.

Comentarios:
6.1 No se instal un sistema fsico intermedio de proteccin o retencin para cada liners. La malla de proteccin que
estaba instalada no fue colocada especficamente para la contencin ni cada de liners

3. Causas Raz /Bsicas: FACTORES PERSONALES

7.2.8
7.4.4

Falta de criterio.
Rutina monotona que se exige para la vigilancia sin incidentes.

Comentarios:
7.2.8 El personal cuenta con la capacitacin requerida para hacer el trabajo, sin embargo, al momento de realizar la
accin (retiro del linner) se elige un curso de accin inapropiado (se decide sostener el linner con una sola persona y
otra que lo empuje). Todo el grupo de trabajo (supervisin y personal mecnico) que realizaba la extraccin de liner,
no considero la fuerza con la que se desprendera el liner.
7.4.4 Todo el personal, incluyendo la supervisin, realiza este tipo de trabajos constantemente, lo que le genera un
exceso de confianza (por la experiencia y constancia para realizar este trabajo) que no le permite analizar el riesgo al
momento de hacer la maniobra.

4. Causas Raz/ Bsicas: FACTORES DE TRABAJO

8.6.1
8.2.2

Inadecuado inventario y evaluacin de las exposiciones y necesidades

Consideracin inadecuada de factores humanos/ergonmicos.

Comentarios:
8.6.1. El POE no incluy el riesgo y los controles frente a la posible cada de objetos a travs de la zaranda (deck
superior) hasta el nivel de la Chancadora.
8.2.2 El nuevo diseo de linner es muy pesado (> 35 Kg) y no dispone de puntos para sujetarlos de manera segura
durante su instalacin y/o retiro.

5. Control de la Gerencia (Sistema, Estndares, Conformidad)

9.3.5

Mitigacin de riesgos (tan bajo como razonablemente sea practicable).

Comentarios:
9.3.5 Se desarrollan controles dirigidos a mitigar el riesgo sin embargo, no todos estn priorizados segn la Jerarqua
de Control.

Datos del Formato

Versin: 01
Fecha: 22-11-2013

VII. PLAN DE ACCIN PARA PREVENIR QUE SE REPITA EL INCIDENTE

#

Persona
Responsable

Acciones a Tomar

Fecha
Comienzo

Fecha
Trmino

Reunin de la gerencia de
operaciones con todo personal de la
empresa.

Ricardo Vargas

10/03/2014

18/03/2014

Implementar
dispositivos
de
seguridad para el control del riesgo
de cada de linners.

Edward Rivera

10/03/2014

28/03/2014

Revisin y difusin de la matriz

IPECR
y
los
procedimientos
asociados al cambio de linners.

Edward Rivera.

10/03/2014

31/03/2014

Difusin del Incidente al Personal de

VyP ICE.

Edward Rivera

10/03/2014

13/03/2014

Comentarios

Sensibilizar
al
personal
(trabajadores y supervisin)
en Accountability y Pensar en
las Consecuencias (exceso
de confianza)
Se evaluarn dispositivos de
seguridad para realizar el
trabajo de instalacin de
liners. Luego de la evaluacin
se
implementarn
estos
dispositivos en las tareas de
mantenimiento que incluyan
la manipulacin de liners.
La revisin se realizar con la
Supervisin
de
Mantenimiento
y
de
Seguridad incidiendo en la
consideracin de todas las
posibilidades de riesgo y en
la Jerarqua de los Controles.
La difusin se realizar a todo
el
personal.
En
los
procedimientos se debern
incluir los dispositivos de
seguridad a implementar.
Los involucrados compartirn
las causas del evento para
evitar su recurrencia

5
6
7

VIII. GRUPO DE INVESTIGACIN/COMIT

Nombre
Lder del Grupo

Ricardo Vargas Pomachahua

Miembro

Edward Rivera Cornejo

Miembro

Maykel Bustamante Uriarte

Miembro

Germn Villalva Condori

IX. REVISIN DE LA EFECTIVIDAD DEL PLAN DE ACCIN

Edward Rivera Cornejo
01 Julio 2014
Esta Seccin se debe Completar despus de la Fecha Lmite
Asignado a:
Fecha Lmite:

Result Efectivo el
Plan?
Revisin de las Acciones
a Tomar:
(Si fuera necesario)
Datos del Formato
Versin: 01
Fecha: 22-11-2013

Firma

Revisin Completa:

Nombre

Firma

X. IMAGENES

IMAGEN 1

Liner a retirar

Observacin: En esta imagen se muestra como el soldador con apoyo del mecnico tratan de retirar el liner
evitando malograr los pernos empotrados en el liner. El soldador sujeta el liner mientras el mecnico
palanquea, cuando el liner se desprende de su ubicacin este por el peso y la fuerza con que es retirado vence
al soldador desprendindose de sus manos.

Datos del Formato

Versin: 01
Fecha: 22-11-2013

IMAGEN 2

Trayectoria del liner

Observacin: esta es la que tuvo el liner despus de ser desprendido de las manos del soldador cayendo al
deck superior de la zaranda seca resbalando por el deck superior de la zaranda e impactando en la malla de
contencin.
IMAGEN 3

Ubicacin final del liner

Observacin: impactando el liner en la malla este es retenido cayendo a la base de la zaranda y resbalando a la
chancadora.
Datos del Formato
Versin: 01
Fecha: 22-11-2013

XI. DECLARACION

XI. DOCUMENTACION

Datos del Formato

Versin: 01
Fecha: 22-11-2013

Datos del Formato

Versin: 01
Fecha: 22-11-2013

Datos del Formato

Versin: 01
Fecha: 22-11-2013

Datos del Formato

Versin: 01
Fecha: 22-11-2013

Datos del Formato

Versin: 01
Fecha: 22-11-2013

ANLISIS DE LA CAUSA RAZ/BSICO

LESIONES

MARQUE CON UN CRCULO LA CATEGORA DE LOS NMEROS PARA INGRESAR DENTRO DEL

1. PARTE DEL CUERPO

1.1
Cabeza
1.2
Ojo
1.3
Nariz
1.4
Diente (s)
1.5
Mandbula

1.6
1.7
1.8
1.9
1.10

Cara
Odo
Cuello
Hombro
Brazo Superior

1.11
1.12
1.13
1.14
1.15

Codo
Antebrazo
Mueca
Mano
Dedo

SMI (SISTEMA DE MANEJO DE INCIDENTES)

1.16
1.17

Pecho
Abdom
en

1.18

Colum
na Dorsal

1.19

Colum
na Lumbar

1.20

Cadera
s

2. NATURALEZA DE LA LESIN
2.1
Abrasin
2.6
2.2
Alergia
2.7
2.3
Amputacin
2.8
2.4
Mordida/ Picada
2.9
2.5
Moretn / Contusin
2.10

Quemadura (qumica)
Quemadura (elctrica)
Quemadura (calor)
Conmocin Cerebral
Corte / Esquirla

2.11

Apl

2.16

astamiento
2.12

Cor

2.17

te / Laceracin
2.13

Disl

2.18

Fractur
a

Ago

2.19

tamiento
2.15

Cuerp
o Extrao [liberado]

ocacin
2.14

Cuerpo
Extrao [incrustado]

Dolor
de Cabeza

Into

2.20

Hernia

CONTACTO

xicacin por Alimento

3. AGENCIA INVOLUCRADA (escoger solo UNA)
3.1
A 3.6
vin/Barco
ontenedores
3.2
A 3.7
nimal/Fauna
ransportadoras
3.3
C 3.8
aldera y Navo a
olvo
Presin
3.9
3.4
C
paratos Elctricos
onstruccin
3.10
Estructura
scensor/Tranva
3.5
Q 3.11
umicos
ispositivo Explosivo
4. MECANISMO DE LESIN (escoger solo UNA)

CAUSAS INMEDIATAS

4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6

Agravante
Mordedura/Picadura
Explosin
Reaccin Fsica
Alcanzado (Punto de pellizco)
Agarrado (Enganchado,
Colgado)

C
T

Pas

3.13

3.18

Gas

3.19

Her

3.20

Equ

3.21

Cal
or altamente inflamable
3.17
Apa
ratos de Izaje

3.22

3.14

3.15

3.16

ramientas Manuales
ipo Pesado
D

Instala
cin

es
P

1.26

2.21
Hipotermia
2.22
Inhalacin
2.23
Irritacin
2.24
Obstruccin
2.25

2.26

Escale
ras/Peldao/Pasarela
Vehcu
lo Liviano
Maqui
naria
Materi
al/ Bienes (fango, rodados,
etc.)

3.23
Transmisin de Fuerza
Mecnica
3.24
Obstruccin
3.25
Proyectil

T
obillo

1.27

P
i

1.28

D
edo del pi

1.29

I
nterno

1.30

S
istmico
P
inchazo

2.27

S
hock

2.28

E
sguince/ Tensin

2.29

A
sfixia

2.30

H
erida

Envenenamiento

arela Fija

3.26

R
adiacin/ Sustancias
Radioactivas

3.27

B
orde Cortante

3.28

T
ensin/Presin del
Suelo

3.29

T
rabajos de Superficie

4.7

Atrapado 4.10 Cada desde altura

4.13 Inhalacin, Absorcin,
4.17 Descarga / Arco/ Destello.
bajo o entremedio (Aplastado o
(a un nivel ms bajo).
Atragantamiento.
4.18 Resbaln (no cada).
Amputado).
4.11 Cada del mismo nivel
4.14 Levantar, Tirar, Empujar.
4.19 Golpear contra (Correr, Chocar
4.8
Contacto
(Resbaln y cada, tropezn). 4.15 Sobre esfuerzo/ Tensin
contra algo).
con (Caliente, Fro, Radiacin,
4.12 Cuerpo extrao en ojo (polvo,
(Sobrecarga, Sobre
4.20 Alcanzado por/con (Golpe por
Qumicos, Ruido).
esquirla, partcula, etc.).
exposicin).
objeto en movimiento).
4.9
Exposici
4.16 Roce o Desgaste.
n a temperaturas extremas.
5. PRCTICAS SUB-ESTNDAR (escoger solo UNA)
5.1
Falla en seguir la regla o el procedimiento
5.8
Falla de seguridad
5.15
Ubicacin incorrecta
5.2
Inadecuada Inspeccin del rea de trabajo
5.9
Operar a velocidad inapropiada
5.16 Levantar Indebidamente
5.3
Inadecuada inspeccin pre-operativa
5.10
Quitar/ rechazar elementos de seguridad
5.17 Posicin inadecuada para la tarea
5.4
Incorrecta evaluacin del riesgo
5.11
Uso de equipo defectuoso
5.18 Accin Temeraria
5.5
Falla para iniciar accin correctiva
5.12
Uso inapropiado del equipo
5.19 Bajo la influencia del alcohol y/u otras drogas
5.6
Proceder sin autoridad
5.13
Defecto en el uso de equipo de proteccin personal
5.20 Incapacitado para la responsabilidad
5.7
Falla en alertar
5.14
Carga Incorrecta
6. CONDICIONES SUB-ESTNDAR (escoja slo UNA)
6.1
Guardias o barreras inadecuadas
6.2
Elemento de proteccin inadecuado o inapropiado
6.3
Instrumentos, equipos o materiales Defectuosos
6.4
Congestin o accin restringida
6.5
Sistema de advertencia inadecuado

CAUSA RAZ/BSICA

3.12

1.21
Nalgas
1.22
Ingle
1.23
Pierna Superior
1.24
Rodilla
1.25
Pierna Inferior

6.6
6.7
6.8
6.9

Peligro de incendio y explosin

Falta de aseo; lugar de trabajo desordenado
Condiciones medioambientales peligrosas: gases, polvos,
humo, fumarolas, vapores
Exposicin al ruido

6.10
6.11
6.12
6.13

Exposicin a Radiacin
Exposicin a temperaturas altas o bajas
Iluminacin inadecuada o excesiva
Ventilacin inadecuada

7. FACTOR PERSONAL (escoger UNA o no ms de DOS)

7.1

CAPACIDAD FSICA/FISIOLGICA INADECUADA

7.1.1
Inadecuados: altura, peso, tamao, fuerza, etc.
7.1.2
Rango limitado del movimiento del cuerpo.
7.1.3
Capacidad limitada para sostener la posicin del
cuerpo.
7.1.4
Limitacin o incompatibilidad con la tarea asignado
(incapacidad permanente).
7.1.5
Limitacin o incompatibilidad con la tarea asignada
(incapacidad temporal).
7.1.6
Intolerancia a sustancias o alergias.
7.1.7
Sensibilidad frente a extremas sensoriales
(temperatura, sonidos, etc.).
7.1.8
Visin deficiente.
7.1.9
Deficiencia auditiva.
7.1.10
Otro Sentido (tacto, gusto, olfato, equilibrio).
7.1.11
Incapacidad Respiratoria.
7.1.12
Otras incapacidades permanentes.
7.1.13
Incapacidades Temporales.
7.2 CAPACIDAD MENTAL/PSICOLGICA DEFICIENTE

Datos del Formato

Versin: 01
Fecha: 22-11-2013

7.2.6
Nivel de Inteligencia.
7.2.7
Incapacidad para comprender.
7.2.8
Falta de Criterio.
7.2.9
Mala de Coordinacin.
7.2.10
Demora en tiempo de reaccin.
7.2.11
Poca habilidad mecnica.
7.2.12
Poca habilidad de aprendizaje.
7.2.13
Falla la Memoria.
7.2.14
Inadecuada Capacitacin Inicial.
7.3 ESTRS FSICO O FISIOLGICO
7.3.1
Lesin o enfermedad.
7.3.2
Fatiga por carga laboral o duracin de la tarea.
7.3.3
Fatiga debido a falta de descanso.
7.3.4
Fatiga debido a sobrecarga sensorial.
7.3.5
Exposicin a peligros para la salud.
7.3.6
Exposicin a temperaturas extremas.
7.3.7
Falta de oxgeno.
7.3.8
Variacin de presin atmosfrica.
7.3.9
Movimientos forzados.

7.4.6
Actividades sin sentido o corruptas.
7.4.7
Instrucciones Confusas.
7.4.8
Exigencias contradictorias.
7.5 FALTA DE CONOCIMIENTO
7.5.1
Falta de experiencia.
7.5.2
Orientacin inadecuada.
7.5.3
Capacitacin inicial insuficiente.
7.5.4
Actualizacin de la capacitacin inapropiada.
7.5.5
Instrucciones mal comprendidas.
7.6 FALTA DE APTITUDES
7.6.1
Instruccin inicial insuficiente.
7.6.2
Desempeo inadecuado.
7.6.3
Prctica poco frecuente.
7.6.4
Falta de entrenamiento.
7.7 MOTIVACIN INCORRECTA
7.7.1
Se recompensa la prctica impropia.
7.7.2
Se castiga la prctica correcta.
7.7.3
Falta de incentivos.
7.7.4
Frustracin excesiva.

7.2.1
7.2.2
7.2.3
7.2.4
7.2.5

Datos del Formato

Versin: 01
Fecha: 22-11-2013

Limitacin o incompatibilidad con el trabajo asignado

7.3.10
Baja Glicemia.
(discapacidad permanente).
7.3.11
Drogas, medicamentos.
Limitacin o incompatibilidad con el trabajo asignado
7.3.12
Condicin mdica/ medicacin no relacionada al
(discapacidad temporal).
trabajo.
Miedos y Fobias.
7.4 ESTRS MENTAL O PSICOLGICO
Alteracin Emocional.
7.4.1
Sobrecarga emocional.
Enfermedad Mental.
7.4.2
Fatiga debido a la presin o urgencia del trabajo.
7.4.3
Criterio extremo / exigencia de decisiones.
7.4.4
Rutina, monotona, que se exige para la vigilancia sin
incidentes.
7.4.5
Exigencias de concentracin / percepcin extremas.

7.7.5
7.7.6
7.7.7
7.7.8
7.7.9
7.7.10
7.7.11
7.7.12

Agresin Inaceptable.
Intento fallido para ahorrar tiempo o esfuerzo.
Intento inapropiado para llamar la atencin.
Presin inaceptable de los pares.
Ejemplo de liderazgo inapropiado.
Prctica de retroalimentacin inadecuada.
Refuerzo inadecuado de la prctica correcta.
Incentivos de produccin inapropiados.

CAUSAS RAZ/BSICAS

8. FACTORES DE TRABAJO (escoja UNA o no ms de DOS)

8.1 LIDERAZGO Y/O SUPERVISIN INADECUADO
8.1.1
Relacin del informe poco claro o contradictorio.
8.1.2
Asignacin de la responsabilidad poco clara o
confusa.
8.1.3
Delegacin inapropiada o insuficiente.
8.1.4
Dar polticas, procedimientos, prcticas o
instrucciones inapropiadas.
8.1.5
Programacin o planificacin inadecuadas del
trabajo.
8.1.6
Instrucciones, orientacin o capacitacin
Incorrectas.
8.1.7
Dar inadecuada referencia de documentos,
directrices y publicacin de las instrucciones.
8.1.8
Inadecuada identificacin y evaluacin de la
exposicin a prdidas.
8.1.9
Falta de conocimiento del trabajo de gerencia/lder.
8.1.10
Los requisitos personales y los requerimientos del
trabajo no coinciden.
8.1.11
Inadecuadas evaluacin y medicin del
desempeo.
8.1.12
Prctica de retroalimentacin inadecuada o
incorrecta.
8.2 INGENIERA INADECUADA
8.2.1
Inadecuada evaluacin de la exposicin a prdida.
8.2.2
Consideracin inadecuada de factores
humanos/ergonmicos.
8.2.3
Estndares, especificaciones y/o criterio de diseo
inadecuados.
8.2.4
Monitoreo inadecuado
de la construccin.
8.2.5
Evaluacin inadecuada
de la preparacin operacional.
8.2.6
Monitoreo inadecuado
de la operacin inicial.
8.2.7
Evaluacin inadecuada
de los cambios.

8.3

COMPRAS INCORRECTAS
8.6 ESTNDARES DE TRABAJO INADECUADOS
8.3.1
Especificaciones de la solicitud de compra incorrectas
(Desarrollo Inadecuado de Estndares)
8.3.2
Investigacin incorrecta de los materiales/equipos.
8.6.1
Inventario y evaluacin inadecuados de las
8.3.3
Estndares Inadecuados en las especificaciones a
exposiciones y necesidades.
vendedores
8.6.2
Inadecuada coordinacin con el diseo del
8.3.4
Medio o ruta de aceptacin Inadecuados
proceso.
8.3.5
Inspeccin de recepcin y aceptacin inadecuadas.
8.6.3
Participacin inapropiada del empleado
8.3.6
Comunicacin de la informacin de salud y seguridad
8.6.4
Estndares/ procedimientos/ reglas
inadecuada.
inadecuadas.
8.3.7
Manipulacin incorrecta de materiales.
(Estndares de Comunicacin Inadecuados)
8.3.8
Transporte inadecuado de materiales.
8.6.5
Publicacin Incorrecta.
8.3.9
Identificacin incorrecta de situaciones peligrosas.
8.6.6
Distribucin Incorrecta.
8.3.10
Eliminacin y/o recuperacin de residuos.
8.6.7
Traduccin incorrecta al idioma apropiado.
8.4 MANTENCIN INADECUADA
(Estndares de Mantencin Inadecuados)
8.4.1
Prevencin inadecuada
8.6.8
Inadecuado rastreo del circuito de produccin.
evaluacin de las necesidades.
8.6.9
Actualizacin inadecuada
8.4.2
Prevencin inadecuada
8.6.10
Inadecuado uso del monitoreo de
lubricacin y servicio.
estndares/procedimientos/reglas.
8.4.3
Prevencin inadecuada 8.7 DESGASTE
ajuste/ensamble.
8.7.1
Inadecuada planificacin del uso.
8.4.4
Prevencin inadecuada
8.7.2
Extensin incorrecta de la vida de uso.
limpieza o emparejar superficie.
8.7.3
Inspeccin y monitoreo inadecuados.
8.4.5
Restauracin inadecuada
8.7.4
Carga inapropiada de la tasa de uso.
comunicacin de las necesidades.
8.7.5
Mantencin inadecuada.
8.4.6
Restauracin inadecuada
8.7.6
Uso por personal no calificado o sin
Programacin del trabajo.
entrenamiento.
8.4.7
Reparacin inadecuada
8.7.7
Uso con propsito incorrecto.
inspeccin de unidades.
8.8 ABUSO OR MAL USO
8.4.8
Reparacin inadecuada8.8.1
Tolerado por la supervisin intencional.
cambio de piezas.
8.8.2
Tolerado por la supervisin sin intencin.
8.5 HERRAMIENTAS Y EQUIPOS INADECUADOS
8.8.3
No tolerado por la supervisin intencional.
8.5.1
Evaluacin de las
8.8.4
No tolerado por la supervisin sin intencin.
necesidades y riesgos.
8.5.2
Consideraciones
ergonmicas/factor humano inadecuadas.
8.5.3
Especificaciones o
estndares inadecuados.
8.5.4
Disponibilidad
inadecuada.
8.5.5
Mantencin/reparacin/aj
uste inadecuados.
8.5.6
Recuperacin y
mejoramiento Inadecuados.
8.5.7
Cambio y reemplazo de
tems incorrectos.

9. CONTROL DE LA GERENCIA (SISTEMAS, ESTNDARES, CONFORMIDAD)

Para cada causa de raz/bsica identificada, refirase al sistema de administracin de ms abajo para ayudarle a determinar la accin correctiva para eliminar y/o mejorar el Control de la
Gerencia.

Datos del Formato

Versin: 01
Fecha: 22-11-2013

MANAGEMENT CONTROL

9.1

DESARROLLO DEL EMPLEADO

9.5
INSPECCIONES/AUDITORAS
9.1.1
Necesidades de capacitacin analizadas
9.5.1
Proceso de inspeccin general planeado.
regularmente.
9.5.2
Proceso de inspeccin del lugar de trabajo.
9.1.2
Materiales de capacitacin
9.5.3
Proceso de inspeccin del equipo.
desarrollados/formalizados
9.5.4
Proceso de observacin del trabajo/tarea.
9.1.3
Capacitacin entregada a los nuevos empleados.
9.5.5
Participacin de la Gerencia.
9.1.4
Capacitacin actualizada regularmente.
9.5.6
Participacin del empleado.
9.1.5
Repaso de la Capacitacin
9.5.7
Proceso de seguimiento de la accin correctiva.
9.1.6
Registros de Capacitacin Mantenidos
9.5.8
Efectividad medida/monitoreada.
9.1.7
Requisitos del Instructor.
9.5.9
Evaluacin para las prcticas y condiciones.
9.1.8
Evaluaciones de competencias dirigidas.
9.1.9
Efectividad de la Capacitacin medida/monitoreada. 9.6
PREPARACIN DE LA EMERGENCIA
9.6.1
Roles administrativos establecidos.
9.2 ACCOUNTABILITY DEL EMPLEADO
9.6.2
Identificacin de potenciales emergencias.
9.2.1
Sistema Accountability establecido/formal.
9.6.3
Planes de emergencia escritos.
9.2.2
Roles/expectativas para todos los tipos de trabajo.
9.6.4
Informacin de contacto para emergencia.
9.2.3
Sistemas de Medicin de Accountability.
9.6.5
Grupos de emergencia capacitados.
9.2.4
Evaluaciones de Accountability regularmente
9.6.6
Disponibilidad de equipos de emergencia.
dirigidas.
9.6.7
Coordinacin con agencias externas.
9.2.5
Accountability en lugar del desempeo
9.6.8
Evacuacin de perforadoras/Emergencia
positivo/negativo.
9.6.9
Entrenamiento de emergencia del empleado
9.7
POLTICAS/INSTRUCCIONES /Anlisis de Riesgo
9.3 MANEJO DE RIESGO/CAMBIO
Operacional/ Procedimientos Estndar/ Instrucciones
9.3.1
Riesgos identificados.
del Trabajo.
9.3.2
Riesgos analizados y tasados.
9.7.1
Desarrollados para trabajo/ tareas.
9.3.3
Controles de riesgo identificados.
9.7.2
Disponible a los empleados.
9.3.4
Plan de accin de riesgo.
9.7.3
Revisado como parte del trabajo de capacitacin.
9.3.5
Mitigacin de riesgos (Tan bajo como
9.7.4
Revisado antes de comenzar el trabajo/tarea.
razonablemente sea practicable)
9.7.5
Chequeado / revisado regularmente.
9.3.6
Sistema de medicin / monitoreo de riesgo.
9.3.7
Cambio en el manejo del sistema de identificacin. 9.8
MANEJO DE MATERIALES DE LOS CONTRATISTAS
9.3.8
Cambio en el manejo del proceso de identificacin.
9.8.1
Polticas/procedimientos establecidos por escrito.
9.3.9
Cambio en el manejo del proceso de comunicacin
9.8.2
Obtencin de bienes y servicios considera revisiones
9.3.10 Riesgo/cambio en el manejo de la participacin del
de seguridad.
empleado.
9.8.3
Revisin de Salud y Seguridad en la seleccin del
contratista.
9.4
COMUNICACIONES
9.8.4
Manejo presencial de los Contratistas.
9.4.1
Comunicacin para toda la audiencia.
9.8.5
Revisin de Salud y Seguridad de los servicios
9.4.2
Conducto regular de las comunicaciones.
entrantes.
9.4.3
Instrucciones de las tareas.
9.8.6
Capacitacin de Salud y Seguridad de los
9.4.4
Contactos Personales.
Contratistas.
9.4.5
Reuniones del grupo de empleados.
9.8.7
Sistema/capacitacin para la Planilla de informacin
9.4.6
Auditada para la efectividad/puntualidad.
Materiales de Seguridad.

9.9

INGENIERA/DISEO
9.9.1
Normas / cdigos seguidos.
9.9.2
Identificacin dirigida del peligro/riesgo.
9.9.3
Revisin de los proyectos de Salud y
Seguridad.
9.9.4
Anlisis dirigido de Salud y Seguridad.
9.9.5
Control de los procesos operacionales / de
trabajo.

9.10
OPERACIONES Y MANTENCIN
9.10.1
Sistema de mantencin preventivo en el lugar.
9.10.2
Identificacin / revisin de las partes/procesos
crticos.
9.10.3
Proceso de puesta en marcha del equipo en el
lugar.
9.10.4
Sistema de pedido de trabajo en el lugar.
9.11
SALUD OCUPACIONAL
9.11.1
Controles / evaluacin / identificacin del
peligro en el lugar.
9.11.2
Monitoreo de HI en el lugar y dirigido.
9.11.3
Informacin y capacitacin en el lugar.
9.11.4
Supervisin mdica dirigida.
9.11.5
Guardar los registros rastreados y mantenidos.
9.12
ERGONOMA
9.12.1
Equipo ergonmico diseado en el lugar.
9.12.2
Revisiones ergonmicas dirigidas.
9.12.3
Instruccin ergonmica entregada.
9.12.4
Factores de fatiga identificados.
9.12.5
Capacitacin impartida del conocimiento de la
fatiga.
9.13
RECURSOS HUMANOS
9.13.1
Requisitos evaluados y establecidos de
capacidad de trabajo.
9.13.2
Examen de precolocacin realizado.
9.13.3
Anlisis completo de aptitudes de las nuevas
contrataciones.
9.13.4
Capacitacin / induccin general dirigidas.
9.13.5
Chequeos pre-ocupacionales realizados para
calificar.
9.13.6
Sistemas de asesora en el lugar.
9.14
MEDIOAMBIENTE
9.14.1 Controles/ informes de derrames en el lugar.

Datos del Formato

Versin: 01
Fecha: 22-11-2013