Acesso justia

Transformao da realidade social

Tutela diferenciada e potencializada

Coletivo

3.2 COLETIVO: MATERIAL E PROCESSUAL

3.2.1 Conexo, continncia e litispendncia
no processo coletivo
Tereza Cristina Sorice Baracho Thibau
Mestre e Doutora em Direito pela UFMG
Professora Adjunta da Faculdade de Direito da UFMG

Bruno Jos Silva Nunes

Mestrando em Direito pela UFMG
Procurador da Assembleia Legislativa do Estado de Minas Gerais
Advogado
Introduo
As normas processuais que tratam da conexo, da continncia
e da litispendncia tm por finalidade primordial evitar o conflito
lgico e prtico de julgados.1 Ademais, permitem a consagrao,
no plano prtico, dos princpios da economia e da celeridade
processuais, bem como do princpio da isonomia, que tem assento
no caput do artigo 5 da Constituio da Repblica.
A conexo e a continncia, como formas de modificao
ou prorrogao legal de competncia (uma vez que decorrem da
lei), evitam o conflito lgico de julgados, que, quando existente,
pode acarretar o desprestgio do Poder Judicirio.2 Por sua vez, a
litispendncia impede o conflito prtico de decises, afastando
o (...) inconveniente de eventuais pronunciamentos judicirios
divergentes a respeito de uma mesma controvrsia jurdica.3
No direito processual civil tradicional, de cunho
individualista, o estudo desses institutos jurdicos encontra-se
bastante desenvolvido, mas, no direito processual coletivo, no
se pode afirmar tal fato. Ademais, a configurao da sociedade
contempornea, que guarda em seu seio a existncia de conflitos
de massa, indica a necessidade de uma renovao interpretativa
dos institutos do direito processual civil para permitir uma tutela
jurisdicional coletiva que proporcione uma efetiva pacificao
social.
Na realidade, importante ressaltar que o processo civil
tradicional apresenta-se em constante desenvolvimento, inclusive
visando a proporcionar uma tutela jurisdicional efetiva, a qual
assegurada pelo art. 5, XXXV, da Constituio da Repblica de
1988. Contudo, devem-se levar em considerao as peculiaridades
dos direitos materiais coletivos para que o processo coletivo se revele
apto a assegurar, no plano emprico, o respeito queles direitos.
Dessa forma, sob o prisma do processo como mtodo e
instrumento para alcanar os escopos da jurisdio, impe-se o
estudo da correta configurao da conexo, da continncia e da
litispendncia no bojo do direito processual coletivo.
Cumpre frisar que o sistema integrado de tutela de direitos
1
LEONEL, Ricardo de Barros. Manual do processo coletivo. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2002, p. 249.
2

Segundo Gomes Jnior, (...) nada cria maior desprestgio para o Poder
Judicirio, perante os jurisdicionados, que uma situao de fato idntica,
submetida a uma mesma disciplina jurdica, receber tratamentos diferenciados,
ou seja, com decises judiciais divergentes, em alguns casos opostas (GOMES
JNIOR, Luiz Manoel. Curso de direito processual civil coletivo. Rio de Janeiro:
Forense, 2005, p. 107-108).

THEODORO JNIOR, Humberto. Curso de direito processual civil, V. 1, 50.

ed. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p. 270. O doutrinador tambm aponta que a
litispendncia evita (...) o desperdcio de energia jurisdicional que derivaria do
trato da mesma causa por parte de vrios juzes (Op. cit., p. 270).

Jurdico n 18

ou interesses transindividuais, formado pela interao entre a

Constituio da Repblica de 1988, a Lei n. 7.347/85 (Lei da Ao
Civil Pblica), a Lei n. 8.078/90 (Cdigo de Defesa do Consumidor)4
e as demais leis infraconstitucionais que tratam da tutela de direitos
ou interesses coletivos lato sensu,5 no disciplinou, expressamente,
a conexo, a continncia e a litispendncia, motivo pelo qual se
mostra adequado iniciar o estudo da matria a partir da anlise
da sistemtica do processo civil tradicional, visto que se revela de
aplicao subsidiria ao processo coletivo.6

1. Conexo, continncia e litispendncia no processo civil

tradicional
O reconhecimento da conexo, da continncia ou da
litispendncia leva em considerao a semelhana ou identidade entre
os elementos de identificao das aes. Segundo a teoria da trplice
identidade (teoria dos tria eadem), os trs elementos de identificao
das aes so: as partes, a causa de pedir e o pedido (objeto).
Em relao conexo e continncia, a semelhana ou
identidade entre as demandas apenas parcial, enquanto no caso de
reconhecimento da litispendncia (e tambm no de reconhecimento
da coisa julgada) a identidade, geralmente, total (de partes, causa
de pedir e pedido).7, 8
O artigo 103 do Cdigo de Processo Civil dispe que Reputamse conexas duas ou mais aes, quando lhes for comum o objeto ou a
4

A Lei da Ao Civil Pblica e o Cdigo de Defesa do Consumidor formam

verdadeiro ncleo do sistema integrado de tutela de direitos ou interesses
transindividuais. Aquela determina, em seu artigo 21, que Aplicam-se defesa
dos direitos e interesses difusos, coletivos e individuais, no que for cabvel, os
dispositivos do Ttulo III da lei que instituiu o Cdigo de Defesa do Consumidor.
E o Cdigo de Defesa do Consumidor dispe, no artigo 90, que Aplicam-se s
aes previstas neste ttulo as normas do Cdigo de Processo Civil e da Lei n
7.347, de 24 de julho de 1985, inclusive no que respeita ao inqurito civil, naquilo
que no contrariar suas disposies. Alm disso, as demais leis que tratam da
tutela de interesses transindividuais tambm se integram ao Cdigo de Defesa
do Consumidor, pois geralmente remetem possibilidade de aplicao da Lei da
Ao Civil Pblica que, por sua vez, integra-se quele, formando o microssistema
de tutela de interesses coletivos.

Vigliar, em sua obra, apresenta quadro da disciplina legal das demandas

coletivas, elencando os diversos diplomas que viabilizam a tutela jurisdicional
coletiva (VIGLIAR, Jos Marcelo Menezes. Ao Civil Pblica. 5. ed. So Paulo:
Atlas, 2001, p. 23).

O artigo 19 da Lei n. 7.347/85 e o artigo 90 do Cdigo de Defesa do

Consumidor determinam a aplicao das disposies do Cdigo de Processo
Civil, naquilo que no contrariar o disposto nos diplomas especficos.

Segundo Alvim Wambier, pode ocorrer hiptese de litispendncia em virtude

de identidade parcial dos objetos de duas aes, na qual o segundo processo
dever ser extinto, sem resoluo do mrito. Afirma a doutrinadora: A
continncia encerra, na verdade, litispendncia parcial, j que haver identidade
parcial entre os pedidos formulados nos dois processos. Quando os pedidos
realizados no segundo processo so menos abrangentes, haver simplesmente
litispendncia, devendo este processo ser extinto sem julgamento do mrito
(ALVIM WAMBIER, Teresa Arruda. Litispendncia em aes coletivas. In
LUCON, Paulo Henrique dos Santos (Coordenador). Tutela coletiva: 20 anos da
Lei da Ao Civil Pblica e do Fundo de Defesa de Direitos Difusos, 15 anos do
Cdigo de Defesa do Consumidor. So Paulo: Atlas, 2006, p. 264). Uma vez que
este artigo visa a fixar noes preliminares sobre a litispendncia no processo
coletivo, o instituto ser tratado apenas na perspectiva da identidade total entre
os elementos de identificao de duas aes coletivas.

Theodoro Jnior sustenta que, para o reconhecimento da coisa julgada, no se

exige total identidade entre os elementos de identificao de duas aes. Afirma
o mestre: Objetivamente a coisa julgada reclama reproduo, entre as mesmas
partes e em outra ao, do pedido e da causa de pedir de ao anteriormente
decidida pelo mrito (art. 301, 1 e 2). A exceo, todavia, para ser acolhida
no exige que se verifique total identidade das questes tratadas nas duas causas.
Basta que algumas delas coincidam. A res iudicata pode ser total ou parcial. Se
todas as questes so idnticas, a segunda ao ser invivel e o processo se
extinguir sem apreciao do mrito (art. 267, V). Se a coincidncia for parcial e
o objeto da nova ao for menor, tambm ocorrer a extino do processo, como
no caso anterior. Quando, porm, o objeto da segunda causa contiver questes
novas, apenas quanto a estas haver julgamento de mrito, devendo incidir a
barreira da res iudicata para impedir a reapreciao da lide em tudo aquilo j
definitivamente julgado. De maneira alguma a nova sentena poder negar ou
reduzir o que antes se acobertara da imutabilidade da coisa julgada. O assentado
na sentena anterior ser pressuposto ou ponto de partida para o enfrentamento
das questes novas (Curso..., v. 1, p. 536).

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causa de pedir. Dessa forma, segundo o referido diploma legal,

a conexo entre duas ou mais aes deve ser reconhecida quando
houver identidade entre o pedido (objeto) ou a causa de pedir das
demandas. No necessrio que a identidade da causa de pedir seja
total. A doutrina e a jurisprudncia tm considerado que, tambm nas
hipteses de identidade parcial da causa de pedir, possvel reconhecer
a conexo. Assim, mesmo nos casos em que houver identidade
apenas em relao causa de pedir remota fundamentao de fato
, revela-se cabvel o reconhecimento da conexo.9, 10
Cumpre destacar que a doutrina critica o conceito de conexo
disposto no Cdigo de Processo Civil, o qual leva em considerao
a identidade entre a causa de pedir ou o pedido de duas ou mais
aes. Didier Jnior anota que a principal censura que se faz
relativa insuficincia do conceito legal. O autor sustenta que (...)
o legislador optou por um conceito bastante restrito de conexo,
que, em sua literalidade, no abrange diversas situaes em que ela
certamente ocorre.11
Sintetizando as principais teorias sobre a matria, a partir
do estudo de Olavo de Oliveira Neto, o doutrinador supracitado
elenca trs correntes doutrinrias: a teoria tradicional, que leva
em considerao, para o reconhecimento da conexo, a identidade
entre o pedido ou a causa de pedir de duas ou mais aes, a qual
foi adotada pelo Cdigo de Processo Civil; a teoria de Carnelluti,
segundo a qual a noo de conexo deve observar a identidade
de questes existentes em duas ou mais aes, ou seja, Para que
demandas sejam havidas por conexas, bastar que ambas sejam sede
de discusses acerca de determinadas razes de fato e de direito
comuns,12 e a teoria materialista, que aponta no sentido de que a
conexo deve ser reconhecida quando houver identidade da relao
jurdica de direito material.
Didier Jnior observa que a doutrina e a jurisprudncia
tendem a adotar a teoria materialista. Entretanto, adverte:
certo que a soluo do problema passa pelo exame da relao
jurdica discutida nos processos: se for a mesma, ainda que posta
sob perspectivas diversas, h conexo. Mas tambm h conexo
quando dois processos discutem relaes jurdicas distintas, mas
que estejam vinculadas (por prejudicialidade ou preliminaridade).13
Assim, conclui o doutrinador que a noo de conexo mais ampla
do que a concepo restrita albergada pelo artigo 103 do Cdigo de
Processo Civil brasileiro.
Por outro lado, a continncia entre duas ou mais aes ocorre
sempre que houver identidade quanto s partes e a causa de pedir,
e o objeto de uma ao, por ser mais amplo, abranger o das demais
(artigo 104 do Cdigo de Processo Civil). Dessa forma, pode-se
concluir que O conceito de continncia (...) est contido no conceito
de conexo, pois para que haja continncia necessria a identidade
de causa de pedir, e se isso ocorre j o caso de conexo.14
Configurada a conexo ou continncia entre duas ou mais
aes, o juiz pode, de ofcio ou a requerimento das partes, ordenar
a reunio de processos que corram separadamente, para fins de
julgamento simultneo (artigo 105 do Cdigo de Processo Civil).
9

Segundo Greco Filho, a dvida a respeito da necessidade de que a causa

de pedir a prxima e a remota sejam idnticas nas duas ou mais aes, para
o reconhecimento da conexo, deve ser solucionada por uma interpretao
mais liberal, que (...) leva concluso de que basta a identidade da causa de
pedir remota, isto , dos fatos, para justificar a conexo que possibilita a reunio
de duas causas. A identidade absoluta da causa de pedir, englobando a causa
de pedir prxima e a remota, levaria quase sempre a uma inaplicabilidade do
dispositivo. (GRECO FILHO, Vicente. Direito processual civil brasileiro, v. 1, 20.
ed. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 218).

10

BRASIL. Tribunal de Justia de Minas Gerais. Apelao Cvel n.

1.0024.07.466970-6/001. Relator: Des. Bitencourt Marcondes. Julgado em
13.3.2008. Disponvel em <www.tjmg.jus.br>.

11
DIDIER JNIOR, Fredie. Curso de direito processual civil, v. 1, 8. ed. Salvador:
JusPodivm, 2007, p. 124.
12

DIDIER JNIOR, Curso..., v. 1, p. 125.

13

DIDIER JNIOR, Curso..., v. 1, p. 125-126.

14

DIDIER JNIOR, Curso..., v. 1, p. 123.

Jurdico n 18

Apesar de o dispositivo legal indicar que o magistrado

poder determinar a reunio dos processos, em verdade, deve fazlo, uma vez que o interesse pblico no sentido de evitar o conflito
de julgados e de efetivar os princpios da celeridade e economia
processuais impe a deciso simultnea das causas.15 Cabe, assim, ao
juzo prevento decidir as demandas simultaneamente.
A preveno definida pela regra do artigo 106 do Cdigo
de Processo Civil (preveno do juiz que despachou em primeiro
lugar), quando as aes correm perante juzos que tm a mesma
competncia territorial. J quando as aes se processam perante
juzos de competncia territorial diferente, ela definida pela norma
do artigo 219 do referido diploma legal (preveno do juiz que
preside o processo em que ocorreu a primeira citao vlida).
Como se v, nas hipteses de conexo e de continncia,
a regra a reunio dos processos para julgamento simultneo.
Contudo, h hipteses em que a reunio no ser possvel, como
ocorre quando um dos feitos j foi julgado (Smula 235 do Superior
Tribunal de Justia)16 ou quando os processos se encontram em
instncias diferentes.17
Incumbe salientar, ainda em relao conexo e continncia,
que, no processo civil tradicional, o seu reconhecimento somente
permite a modificao da competncia fixada em relao ao valor
e ao territrio, que se tratam de competncias relativas.18 Por isso,
leciona Theodoro Jnior que Esses fatores [conexo e continncia]
no alteram as competncias absolutas, que so improrrogveis.
Pode, no entanto, ocorrer uma inverso da fora atrativa em prol da
competncia do juzo especial.19
No que tange litispendncia, h tratamento especfico no
artigo 301 do Cdigo de Processo Civil. O referido dispositivo do
diploma adjetivo prescreve que o ru, em sua contestao, deve
alegar, antes do mrito, determinadas matrias, entre elas a eventual
existncia de litispendncia. A norma aponta que Verifica-se
a litispendncia ou a coisa julgada, quando se reproduz ao
anteriormente ajuizada ( 1) e que uma ao idntica outra
quando tem as mesmas partes, a mesma causa de pedir e o mesmo
pedido ( 2). Ademais, o dispositivo assenta que a litispendncia
ocorre quando se repete uma ao que j est em curso.
A leitura atenta do dispositivo legal indica que o legislador
incorreu em erro de tcnica. preciso considerar que a etimologia
da palavra litispendncia aponta no sentido de que ela significa
lide pendente ou pendncia da lide. A litispendncia nada mais
do que um fenmeno que ocorre quando uma causa est pendente
de julgamento. Em verdade, quando o rgo jurisdicional observa a
repetio de uma ao ajuizada, que ainda est em curso, aferindo a
identidade entre seus elementos (partes, causa de pedir e pedido), ele
somente reconhece a litispendncia. Mas essa preexiste, no ocorre
15

Ensina Montenegro Filho que a interpretao meramente literal do dispositivo

reproduzido pode nos conduzir concluso de que a norma enceta uma faculdade,
no um dever, uma obrigao. Entendemos que o dispositivo no pode ser
interpretado desse modo, significando dizer que o magistrado deve determinar a
reunio dos processos, em face de nos encontrarmos postados diante de matria
de ordem pblica, do interesse do Estado, de aplicao apenas afastada no caso
em que uma das aes j foi julgada (atraindo a Smula 235 do STJ) ou quando
uma delas foi alada instncia superior, para conhecimento e julgamento de
recurso interposto contra a sentena monocrtica (MONTENEGRO FILHO,
Misael. Cdigo de processo civil comentado e interpretado. So Paulo: Atlas,
2008, p. 163).

16

O verbete apresenta o seguinte teor: A conexo no determina a reunio dos

processos, se um deles j foi julgado.

17

Nesse ponto, o termo instncias utilizado para designar os diferentes

patamares dos rgos jurisdicionais segundo a competncia hierrquica. Assim,
pode-se falar em primeiro e segundo graus de jurisdio. Tambm no se pode
olvidar a possibilidade de provocar o exame da matria de direito debatida
por meio de recursos extraordinrios dirigidos aos Tribunais Superiores e ao
Supremo Tribunal Federal, ainda que tal fato no corresponda a instaurar uma
terceira instncia.

18

Dispe o art. 102 do Cdigo de Processo Civil: A competncia, em razo

do valor e do territrio, poder modificar-se pela conexo ou continncia,
observado o disposto nos artigos seguintes.

19

THEODORO JNIOR, Curso..., v. 1, p. 182.

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Acesso justia
Transformao da realidade social
Tutela diferenciada e potencializada

Coletivo

somente no momento da propositura da idntica ao posterior.

Sob o prisma do processo civil tradicional, o rgo julgador,
diante da propositura de ao idntica a outra j em curso, deve
extinguir o processo, sem resolver o mrito, nos termos do artigo
267, V, do Cdigo de Processo Civil. Assim, conforme indicado por
Didier Jnior e Zaneti Jnior, a litispendncia pode ser entendida
segundo dois significados: a) pendncia da causa, o percorrer
criativo desta existncia; b) pressuposto processual negativo, que
obsta a repropositura de demanda ainda pendente de anlise.20
A existncia de litispendncia pode ser reconhecida de
ofcio ou a requerimento das partes (artigo 267, V e seu 4, do
Cdigo de Processo Civil). Portanto, caso o rgo jurisdicional
verifique a existncia de duas aes idnticas, deve ser reconhecida
a litispendncia, extinguindo-se o processo que no corre perante
o juzo prevento.21 Saliente-se que, nos termos do artigo 219 do
Cdigo de Processo Civil, a citao vlida o ato processual que
induz litispendncia. Dessa forma, a ao proposta perante juzo
absolutamente incompetente no apta a consubstanciar a pendncia
da lide, tendo em vista a nulidade absoluta dos atos processuais.22
Realizada essa sucinta explanao a respeito da configurao
da conexo, da continncia e da litispendncia, tendo em vista o
processo civil tradicional, incumbe aferir as peculiaridades dos
institutos no processo coletivo brasileiro.
2. Conexo, continncia e litispendncia entre aes coletivas
Ao realizar a anlise da conexo, da continncia e da
litispendncia entre aes coletivas, imperioso que se observe, em
relao ao elemento subjetivo das demandas, no a identidade fsica
ou institucional das partes, mas a condio jurdica daquele que
figura na ao coletiva. Essa advertncia anotada com percucincia
por Leonel.23
Referida ponderao de extrema relevncia, porque,
no processo coletivo, a legitimao para a propositura das aes
coletivas concorrente e disjuntiva. Ou seja, vrios entes so
legalmente legitimados para a propositura das aes e podem ir a
juzo independentemente do concurso de vontade dos demais.
O exame da condio jurdica do legitimado deve levar em
considerao os titulares do bem jurdico tutelado em juzo, que
no figuram como partes processuais, mas figuram como partes na
relao jurdica de direito material. Assim, a condio jurdica de
um legitimado ser idntica de outro quando ambos atuarem em
juzo na defesa do mesmo direito ou interesse coletivo, ou seja, na
mesma qualidade.
No que tange conexo entre aes coletivas, possvel o seu
reconhecimento. Fato que pode haver identidade entre a causa de
pedir ou o objeto (pedido) de duas ou mais aes coletivas, revelandose adequada a reunio dos processos para julgamento simultneo.
Imagine-se, por exemplo, que em virtude de um acidente nuclear
que contaminou um rio cujas guas abastecem a populao do
Municpio X, o Ministrio Pblico estadual tenha ajuizado ao civil
pblica, postulando a reparao material (indenizao) em vista do

dano ao direito a um meio ambiente ecologicamente equilibrado. E,

simultaneamente, o Municpio X tenha ajuizado ao civil pblica,
com base nos mesmos fatos, pleiteando a condenao da empresa
causadora do acidente nuclear obrigao de recompor o meio
ambiente degradado. Haveria, pois, identidade entre a causa de
pedir das duas demandas, impondo-se a reunio dos processos, para
julgamento simultneo, em conseqncia da manifesta conexo.
Da mesma forma, possvel o reconhecimento da continncia
entre duas ou mais aes coletivas, bastando que os legitimados
proponham demandas coletivas com base nos mesmos fatos,
apresentando-se o pedido de uma das aes mais amplo do que o
das outras. Nessas hipteses, dever-se- reconhecer a continncia,
remetendo os autos do processo ao juzo prevento.
Saliente-se ainda que a conexo e a continncia, no processo
coletivo, modificam competncia absoluta, o que no se mostra
admissvel no processo civil tradicional. que a competncia para
julgamento das aes civis pblicas funcional do local do dano,
ou seja, de natureza absoluta, a teor do artigo 2, caput, da Lei n.
7.347/85.24 Destarte, na hiptese de ocorrer dano que afete diversas
comarcas, o juzo de cada uma delas tem competncia funcional, de
natureza absoluta, para decidir a demanda. Mas, com a propositura
de mais de uma ao coletiva, possvel reconhecer a conexo ou
a continncia, se restar configurada a identidade parcial das aes,
motivo pelo qual os processos devem ser reunidos, para julgamento
simultneo. Trata-se de modificao de competncia absoluta,
impossvel no bojo do processo civil tradicional.
O pargrafo nico do supracitado art. 2 dispe que A
propositura da ao prevenir a jurisdio do juzo para todas as
aes posteriormente intentadas que possuam a mesma causa
de pedir ou o mesmo objeto. Portanto, indica a possibilidade de
reconhecimento da conexo e da continncia.
necessrio, tambm, fazer outra observao. O artigo 16
da Lei da Ao Civil Pblica, com a redao conferida pela Lei n.
9.494/97, prescreve que A sentena civil far coisa julgada erga
omnes, nos limites da competncia territorial do rgo prolator,
exceto se o pedido for julgado improcedente por insuficincia de
provas, hiptese em que qualquer legitimado poder intentar outra
ao com idntico fundamento, valendo-se de nova prova.25 Se essa
norma for considerada vlida e eficaz, parece ser o caso de rechaar
o reconhecimento da conexo e da continncia quando os processos
correrem perante juzos de competncia territorial distinta. Do
contrrio, parte da coletividade seria inevitavelmente prejudicada,
porque o processo seria deslocado e aqueles titulares residentes fora
do mbito territorial da autoridade prolatora da deciso no seriam
beneficiados pelos efeitos da sentena de procedncia.
Ressalte-se que parte da doutrina considera as restries
coisa julgada no processo coletivo, operacionalizadas com
base na competncia territorial do rgo prolator da deciso,
inconstitucionais ou inoperantes.26 Se houver o reconhecimento da
invalidade dessa norma, pela aventada afronta ao texto constitucional,
ou se se considerar o dispositivo legal, no tpico que restringe os
efeitos da sentena, inoperante, o reconhecimento da conexo e da
24

20

DIDIER JNIOR, Fredie; ZANETI JNIOR, Hermes. Curso de direito

processual civil, v. 4, 2. ed. Salvador: JusPodivm, 2007, p. 159.

21

Segundo preleciona Montenegro Filho, a conseqncia do acolhimento da

preliminar a extino do processo sem resoluo do mrito (o mrito no pode
ser apreciado porque ser enfrentado na outra ao proposta, que permanece
em curso), qualificando-se como preliminar peremptria (MONTENEGO
FILHO, Misael. Curso de direito processual civil, v. 1, 4. ed. So Paulo: Atlas, 2007,
p. 348).

22

Sobre a matria, o Superior Tribunal de Justia j se manifestou no sentido de

que a impetrao de segurana de forma equivocada perante Juzo incompetente
ratione numeris no induz litispendncia, sendo inafastvel a jurisdio do
Juzo competente (BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n.
147502/E. Relator: Ministro Vicente Leal. Dirio de Justia da Unio, 20.9.1999,
p. 89).

23

LEONEL, Manual..., p. 251.

Jurdico n 18

Dispe o art. 2, caput, da Lei n 7.347/85: As aes previstas nesta Lei sero
propostas no foro do local onde ocorrer o dano, cujo juzo ter competncia
funcional para processar e julgar a causa. Da mesma forma, deve-se entender
que a competncia regulada pelo Cdigo de Defesa do Consumidor de
natureza absoluta, tendo em vista a interao entre esse diploma legal e a Lei
da Ao Civil Pblica. Nesse sentido: LEONEL, Manual..., p. 223-225; DIDIER
JNIOR; ZANETI JNIOR, Curso..., v. 4, p. 173-174.

25

A respeito da sistemtica assentada no dispositivo legal, no sentido de que a

coisa julgada erga omnes no se forma quando o pedido julgado improcedente
por insuficincia de provas, registra Almeida que esse sistema j era adotado
pelo art. 18 da Lei da Ao Popular (Lei n 4.717/65), e dele se extrai que haver
coisa julgada se o pedido for julgado procedente (ALMEIDA, Gregrio Assagra
de. Direito processual coletivo brasileiro: Um novo ramo do direito processual.
So Paulo: Saraiva, 2003, p. 352).

26

LEONEL, Manual..., p. 282-285; DIDIER JNIOR; ZANETI JNIOR,

Curso..., v. 4, p. 143-149; MAZZILLI, Hugo Nigro. A defesa dos interesses difusos
em juzo, 19. ed. So Paulo: Saraiva, 2006, p. 496-499.

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32

(...) caso o pedido seja julgado improcedente por motivo

diverso do da deficincia ou insuficincia de provas (arts.
16 da LACP e 103 do CDC, respectivamente), ocorrer o
denominado efeito negativo da coisa julgada, j que no se
poder decidir novamente sobre a mesma causa. Ora, se isso
ocorre em relao coisa julgada, o mesmo h de suceder
em relao litispendncia, j que ambos os institutos
assentam-se nos mesmos elementos (partes [rectius: titulares
substanciais do direito], causa de pedir e objeto).

continncia ser possvel, em todas as hipteses.

Por outro lado, pertinente reconhecer a litispendncia,
quando for proposta ao coletiva idntica outra ao coletiva
em curso, mesmo que sejam ajuizadas por legitimados diferentes.
que, conforme exposto acima, deve-se observar a identidade de
condio jurdica da parte autora. Destarte, pode-se reconhecer a
litispendncia entre demandas coletivas.27
Entretanto, cumpre aferir qual o efeito prtico do
reconhecimento da litispendncia entre aes coletivas. O efeito
deve ser igual ou diferente em relao ao aferido no processo civil
tradicional?
De acordo com as normas do Cdigo de Processo Civil, o
reconhecimento da litispendncia acarreta a extino do processo,
sem resoluo do mrito, consoante indicado alhures. Parte da
doutrina entende que essa soluo no adequada para o processo
coletivo. Segundo mencionada corrente doutrinria, os colegitimados
indicados pela lei, mesmo com a extino do processo, poderiam
intervir no processo remanescente como assistentes, tendo em vista
a presena de interesse jurdico. Destarte, na hiptese de as aes
coletivas serem propostas por legitimados diferentes, apresentar-seia mais correta a reunio dos processos para julgamento simultneo,
conferindo-se ao reconhecimento da litispendncia entre aes
coletivas o mesmo efeito prtico da conexo das aes.28 Entretanto,
a corrente doutrinria parece considerar que, se as demandas
coletivas idnticas forem ajuizadas pelo mesmo legitimado, ser,
realmente, hiptese de extinguir o novo processo.
Por outro lado, h entendimento no sentido de que o
reconhecimento da litispendncia, no bojo do processo coletivo,
deve acarretar o mesmo efeito aferido no processo civil tradicional.
Segundo Alvim Wambier, as preocupaes com a litispendncia
so (...) preventivas, porque o seu reconhecimento visa a evitar o
conflito prtico de decises.29 A doutrinadora indica que, se houver
identidade da causa de pedir e do pedido entre duas ou mais aes
coletivas, bem como se as partes processuais forem as mesmas, no
haver dvida quanto ao reconhecimento da litispendncia, com a
posterior extino do processo. Contudo, perfilha entendimento
diferente da doutrina majoritria, com relao s aes coletivas em
que h identidade dos elementos objetivos, mas h diferena entre
as partes processuais.
Partindo da anlise da coisa julgada no processo coletivo, a
doutrinadora conclui que o reconhecimento da litispendncia deve
acarretar a extino do processo. Segundo seu entendimento,

27

Sobre a matria, leciona Gidi: A litispendncia entre duas aes coletivas

ocorre sempre que se esteja em defesa do mesmo direito. o que acontece quando
h identidade de causa de pedir e de pedido. preciso ressaltar que, se entre uma
ao coletiva do CDC e uma ao civil pblica, uma ao popular, um mandado
de segurana coletivo ou qualquer outra ao coletiva ocorrer identidade de
causa de pedir e de pedido, haver litispendncia entre essas duas aes. Sero
a mesma e nica ao coletiva, apenas propostas com base em leis processuais
diferentes (GIDI, Antonio. Coisa julgada e litispendncia em aes coletivas. So
Paulo: Saraiva, 1995, p. 219). Por outro lado, o doutrinador adverte: No ocorrer
litispendncia ou coisa julgada entre duas aes coletivas propostas com a mesma
causa de pedir, se no visarem ambas proteo do mesmo direito difuso, do
mesmo direito coletivo ou dos mesmos direitos individuais homogneos. Assim,
uma ao coletiva em defesa de um direito difuso no obsta uma ao coletiva
em defesa dos direitos individuais homogneos correspondentes. Isso porque,
em que pese haver identidade de partes e correspondncia de causas de pedir, os
pedidos formulados em cada ao coletiva so diferentes, e isso as torna aes
coletivas diferentes (Op. cit., p. 220).

28

Perfilhando esse entendimento, Didier Jnior e Zaneti Jnior doutrinam:

quando ocorre litispendncia com partes diversas, a soluo no pode ser
a extino de um dos processos, mas a reunio deles para processamento
simultneo. que de nada adiantaria extinguir um dos processos, pois a
parte autora, como co-legitimada, poderia intervir no processo suprstite, na
qualidade de assistente litisconsorcial. Por uma medida de economia, se isso
for possvel (se houver compatibilidade do procedimento e respeito s regras de
competncia absoluta), os feitos devem ser reunidos (Curso..., V. 4, p. 163). No
mesmo sentido: GOMES JNIOR, Curso..., p. 110-116.

29

ALVIM WAMBIER, Litispendncia... In LUCON, Tutela..., p. 263.

Jurdico n 18

E continua, afirmando que a existncia de uma ao em

que j se discutam determinados objeto e causa de pedir coletivos
impede, ipso facto, o ajuizamento de outra ao, em que se repitam
tais elementos, ainda que as partes processuais sejam distintas.30
Cumpre considerar que, independentemente da corrente
doutrinria adotada, em se reconhecendo a plena validade e eficcia
do artigo 16 da Lei da Ao Civil Pblica, a verificao da existncia
de litispendncia enseja indagao antecedente e que diz respeito ao
alcance da coisa julgada,31 consoante assentado anteriormente.
A doutrina e a jurisprudncia majoritrias tendem a
considerar que, na hiptese da propositura de duas aes coletivas
com identidade de causa de pedir e de pedido, por legitimados
diferentes, mais correta a reunio dos processos para julgamento
simultneo. No obstante, parece-nos que, em algumas hipteses,
mais adequado perfilhar entendimento que se aproxima da doutrina
de Alvim Wambier no no sentido de extinguir o novo processo;
na realidade, amenizando o entendimento da doutrinadora, seria
possvel assentar a necessidade de suspender a ao coletiva idntica
que no corre perante o juzo prevento. Conferir litispendncia,
no processo coletivo, o mesmo efeito prtico da conexo, em todas
as situaes, poderia proporcionar risco de decises contraditrias,
justamente aquilo que o instituto objetiva evitar.
O reconhecimento da conexo implica, em regra, a reunio
dos processos, para julgamento simultneo. Entretanto, consoante
exposto anteriormente, h hipteses em que no possvel a reunio
dos processos (quando um dos processos j foi extinto ou os feitos se
processam perante instncias diferentes). Assim, poderia ocorrer de
em uma das aes coletivas, que corre na 1 instncia, por exemplo,
o pedido ser julgado procedente, mas naquela que se encontra
eventualmente em grau de recurso, o tribunal proferir julgamento
diametralmente oposto, com suficiente produo de provas. Assim,
em situaes como essa, em que h evidente risco de decises
contraditrias, revela-se mais adequado adotar um posicionamento
intermedirio, no sentido de determinar a suspenso da ao
coletiva que no corre perante o juzo prevento, at o deslinde da
outra ao.
Pode-se sugerir que, nessas hipteses em que seria
aconselhvel a suspenso da ao coletiva, fosse suspensa a ao
que no se processasse perante o juzo prevento, facultando-se ao
autor desta habilitar-se como litisconsorte na ao em andamento
possibilidade que a esse seria facultada por disposio legal
, ocasio em que lhe seria permitido trasladar os documentos
carreados na ao suspensa para os autos do processo em andamento.
O legitimado ativo, habilitando-se como litisconsorte, receberia o
processo no estado em que se encontra.
Seria possvel, ainda, fixar uma regra geral para as hipteses
em que a ao coletiva que no se processa perante o juzo prevento
suspensa e o legitimado ativo no se interessa em habilitar-se
como litisconsorte na ao coletiva em andamento. Se julgada
procedente a ao coletiva cujo trmite foi mantido, a ao suspensa
perderia seu objeto. Se julgada improcedente a ao coletiva, com
suficiente produo probatria, a ao suspensa deveria ser extinta,
sem resoluo do mrito, em virtude do reconhecimento da coisa
julgada. E, se julgada improcedente a ao coletiva, por insuficincia
30

ALVIM WAMBIER, Litispendncia... In LUCON, Tutela..., p. 273-274.

31

BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 642.462/PR.

Relatora: Ministra Eliana Calmon. Dirio de Justia da Unio, 18.4.2005, p. 263.

outubro/novembro/dezembro - 2009

33

Acesso justia
Transformao da realidade social
Tutela diferenciada e potencializada

Coletivo

de provas, a ao suspensa poderia continuar, desde que sustentada

em elementos de prova diversos dos constantes da ao extinta.
Essa soluo, proposta para os casos em que no possvel
a reunio dos processos, tambm apta a fomentar uma maior
preocupao entre os legitimados em propor aes coletivas,
aumentando o seu interesse pelas aes ajuizadas pelos demais
colegitimados e, consequentemente, proporcionando uma
participao mais ativa dos entes intermedirios na defesa em juzo
dos interesses transindividuais.
3. Perspectivas para a soluo da controvrsia a respeito
da litispendncia entre aes coletivas
O Projeto de Lei n. 5.139/2009, que visa criao de um
sistema nico que congregue as normas disciplinadoras da ao civil
pblica para a tutela de direitos ou interesses difusos, coletivos ou
individuais homogneos, apresenta dispositivo ainda em estudo pelo
qual, em regra, a litispendncia acarretaria a reunio dos processos.
Contudo, h sugesto de norma no sentido de que a reunio
somente pode ocorrer at o julgamento da ao em primeiro grau. A
propsito, o art. 5 do referido projeto de lei prescreve:
Art. 5 - A distribuio de uma ao coletiva induzir
litispendncia para as demais aes coletivas que tenham o
mesmo pedido, causa de pedir e interessados e prevenir a
competncia do juzo para todas as demais aes coletivas
posteriormente intentadas que possuam a mesma causa
de pedir ou o mesmo objeto, ainda que diferentes os
legitimados coletivos, quando houver:
I - conexo, pela identidade de pedido ou causa de pedir,
ainda que diferentes os legitimados;
II - conexo probatria; ou
III - continncia, pela identidade de interessados e causa
de pedir, quando o pedido de uma das aes for mais
abrangente do que o das demais.
1 Na anlise da identidade da causa de pedir e do objeto,
ser preponderantemente considerado o bem jurdico a ser
protegido.
2 Na hiptese de litispendncia, conexo ou
continncia entre aes coletivas que digam respeito ao
mesmo bem jurdico, a reunio dos processos poder
ocorrer at o julgamento em primeiro grau.
3 Iniciada a instruo, a reunio dos processos somente
poder ser determinada se no houver prejuzo para a
durao razovel do processo.32

Verifica-se que o entendimento intermedirio assentado

acima se revela adequado diante da legislao vigente e tambm se
amolda ao projeto de lei supracitado. Demais disso, soluo que pode
ser adotada nos casos em que no seja vivel a reunio dos processos,
evitando-se, assim, o possvel conflito prtico de decises.
4. Conexo, continncia e litispendncia entre aes
coletivas e aes populares
Incumbe salientar, tambm, que pode haver conexo e
continncia entre uma ao coletiva e uma ao popular, tendo em
vista a rea comum de tutela.
A ao popular meio hbil para que o cidado vise a anular
ato lesivo ao patrimnio pblico ou de entidade de que o Estado
participe, moralidade administrativa, ao meio ambiente e ao
patrimnio histrico e cultural (art. 5, LXXIII, da Constituio da
Repblica). Uma vez que vivel a propositura de aes coletivas
para tutelar referidos direitos, pode ocorrer a semelhana parcial
entre essas e uma ao popular, razo pela qual possvel o
reconhecimento da existncia de conexo e continncia entre elas.
32

Disponvel em: <http://www2.camara.gov.br/>.

Jurdico n 18

A ttulo de exemplo, imagine-se que um cidado proponha

ao popular visando a anular um contrato celebrado pela
administrao pblica com determinado particular pelo qual
aquela permitia a utilizao de imvel pblico, de elevado valor
histrico, para atividade no compatvel com sua conservao. E o
Ministrio Pblico estadual, ao mesmo tempo, ajuizasse ao civil
pblica visando anulao do referido contrato e reparao dos
danos causados ao imvel, em virtude do incio das atividades do
particular, que j se desenvolviam em razo do contrato celebrado
com o poder pblico local. Haveria, no caso, continncia, impondose a reunio dos processos, para julgamento simultneo.
Da mesma forma, seria possvel reconhecer a conexo, se
houvesse a identidade parcial entre as demandas, relativamente da
causa de pedir ou ao objeto.
Ademais, seria igualmente possvel reconhecer a
litispendncia entre uma ao coletiva e uma ao popular, tendo
em vista a condio jurdica do legitimado ativo e a possibilidade
de serem idnticos a causa de pedir e os pedidos. As mesmas
consideraes a respeito da divergncia entre a possibilidade de
reunir os processos33 ou de extinguir o novo feito, atinentes ao
reconhecimento da litispendncia entre as demais aes coletivas,
acima indicadas, valem tambm nesse contexto, motivo pelo qual se
remete o leitor para as reflexes anteriormente externadas.
5. Conexo, continncia e litispendncia entre aes
coletivas e aes individuais
Quanto conexo, continncia e litispendncia entre aes
coletivas e individuais, so necessrios alguns esclarecimentos.
Primeiramente, pode-se dizer que cabvel o reconhecimento
da conexo entre uma ao coletiva e uma ao individual, uma
vez que podem as aes apresentar identidade de causa de pedir.
Entretanto, a reunio dos processos, para julgamento simultneo,
somente deve ocorrer se os fins almejados pelo instituto puderem
ser consagrados no caso concreto. Doutrina Leonel que necessrio
aferir (...) qual o proveito concreto para o equacionamento
dos conflitos, a efetiva economia processual e o afastamento do
conflito lgico de julgados, para resolver-se pela reunio ou pelo
prosseguimento dos feitos separadamente.34
Em relao continncia, parece claro que ela no pode
ser reconhecida entre uma ao coletiva e uma ao individual.
que as partes sero diversas nas demandas coletiva e individual.
Ademais, o fundamento da responsabilidade do ru na ao coletiva
ser indubitavelmente diferente daquele exposto na ao individual,
sobretudo porque a causa de pedir, nas aes coletivas, apresentase por meio de uma fundamentao mais genrica. E os pedidos,
conseqentemente, no sero iguais. Por isso, pode-se afirmar que
no possvel reconhecer a continncia entre uma ao coletiva e
uma individual.
Finalmente, no que tange litispendncia, o artigo 104 do
Cdigo de Defesa do Consumidor prescreve que as aes coletivas
no induzem litispendncia para as aes individuais. O dispositivo
se revela desnecessrio, porque as aes (individual e coletiva)
possuiro, indubitavelmente, autores distintos; poder haver
identidade entre a causa de pedir remota, mas no entre a causa
de pedir prxima; e os pedidos sero distintos. Portanto, ausente
a trplice identidade, que poderia acarretar o reconhecimento da
pendncia da lide para julgamento, no h motivo para sustentar a
existncia de litispendncia.
Saliente-se que o artigo 104 do Cdigo de Defesa do
Consumidor dispe que os efeitos da coisa julgada erga omnes ou
33

Gomes Jnior defende que (...) havendo identidade de pedido (s) e causa(s)
de pedir entre Ao Popular e Ao Civil Pblica, devem os processos serem
reunidos para deciso conjunta, no se justificando a extino de um deles sob o
argumento de que haveria litispendncia (Curso..., p. 114).

34

LEONEL, Manual..., p. 257.

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34

ultra partes no beneficiaro os autores das aes individuais que

no requererem a suspenso das demandas singulares no prazo de
trinta dias, contados da cincia, nos autos, do ajuizamento da ao
coletiva. Assim, pela sistemtica vigente, a suspenso dos processos
individuais fomentada, mas no decorre automaticamente da
propositura das aes coletivas.
6. Perspectivas a respeito da abordagem legal da relao
entre as aes coletivas e as aes individuais
O supramencionado Projeto de Lei n. 5.139/2009 apresenta
dispositivos em estudo que tm como objeto a disciplina da relao
entre as aes coletivas e as aes individuais. Sobre a litispendncia
entre aes coletivas e individuais, o projeto assenta:
Art. 37 - O ajuizamento de aes coletivas no induz
litispendncia para as aes individuais que tenham objeto
correspondente, mas haver a suspenso destas, at o
julgamento da demanda coletiva em primeiro grau de
jurisdio.
1 Durante o perodo de suspenso, poder o juiz
perante o qual foi ajuizada a demanda individual, conceder
medidas de urgncia.
2 Cabe ao ru, na ao individual, informar o juzo
sobre a existncia de demanda coletiva que verse sobre
idntico bem jurdico, sob pena de, no o fazendo, o autor
individual beneficiar-se da coisa julgada coletiva mesmo
no caso de o pedido da ao individual ser improcedente,
desde que a improcedncia esteja fundada em lei ou ato
normativo declarados inconstitucionais pelo Supremo
Tribunal Federal.
3 A ao individual somente poder ter prosseguimento,
a pedido do autor, se demonstrada a existncia de graves
prejuzos decorrentes da suspenso, caso em que no se
beneficiar do resultado da demanda coletiva.
4 A suspenso do processo individual perdurar at
a prolao da sentena da ao coletiva, facultado ao
autor, no caso de procedncia desta e decorrido o prazo
concedido ao ru para cumprimento da sentena, requerer
a converso da ao individual em liquidao provisria
ou em cumprimento provisrio da sentena do processo
coletivo, para apurao ou recebimento do valor ou
pretenso a que faz jus.
5 No prazo de noventa dias contado do trnsito em
julgado da sentena proferida no processo coletivo, a ao
individual suspensa ser extinta, salvo se postulada a sua
converso em liquidao ou cumprimento de sentena do
processo coletivo.
6 Em caso de julgamento de improcedncia do pedido em
ao coletiva de tutela de direitos ou interesses individuais
homogneos, por insuficincia de provas, a ao individual
ser extinta, salvo se for requerido o prosseguimento no
prazo de trinta dias contado da intimao do trnsito em
julgado da sentena proferida no processo coletivo.35

Como se v, o dispositivo do projeto de lei prev que no

h litispendncia entre aes coletivas e individuais, mas indica que
estas ficaro suspensas at o julgamento da demanda coletiva em
primeiro grau. Uma vez que os lesados individualmente poderiam
beneficiar-se da eventual procedncia da ao coletiva, tal fato
traria inegvel avano legislao, ao permitir enorme economia
de atividade jurisdicional. Ademais, o projeto de lei prev a
possibilidade de concesso de provimentos de urgncia nas aes
individuais durante o perodo de suspenso, o que possibilita ao
rgo jurisdicional analisar a situao especfica de cada demanda
individual, resguardando, se for necessrio, a situao jurdica dos
indivduos at que sobrevenha o provimento final na ao coletiva.
35

Disponvel em: <http://www2.camara.gov.br/>.

Jurdico n 18

O projeto de lei tambm indica ser nus do ru da ao

coletiva informar ao juzo da ao individual a existncia da demanda
coletiva, sob pena de, no o fazendo, o autor da ao singular se
beneficiar da coisa julgada coletiva. Tambm h previso de
prosseguimento da ao individual, se houver prejuzos decorrentes
da suspenso, hiptese na qual o lesado individualmente no se
beneficiaria da sentena coletiva.36
Outras modificaes assentadas no relevante projeto de lei
visam a aperfeioar o sistema de tutela de direitos ou interesses
coletivos lato sensu. Contudo, os estreitos limites deste estudo no
permitem que seja realizado mais do que este registro a respeito do
debate e da existncia do projeto de lei, porque o objetivo destas
linhas o de apenas indicar como se configuram, hodiernamente, a
conexo, a continncia e a litispendncia no processo coletivo.
Concluso
possvel reconhecer a conexo, a continncia e a
litispendncia entre aes coletivas e entre uma ao coletiva e
uma ao popular. O efeito prtico, no caso de reconhecimento
da conexo e da continncia, ser a reunio dos processos, para
julgamento simultneo. Nas hipteses de litispendncia, parece-nos
que, em algumas hipteses, ser pertinente a reunio dos processos
e, quando essa no for possvel, dever-se- suspender a ao coletiva
que no corre perante o juzo prevento.
Em relao concomitncia de aes coletivas e aes
individuais, parece ser possvel reconhecer a conexo, caso haja
efetiva economia processual e possibilidade de se evitar o conflito
lgico de julgados. A continncia e a litispendncia no podem ser
reconhecidas entre aes coletivas e aes individuais.
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WAMBIER, Tereza Arruda Alvim. Litispendncia em aes coletivas. In:
LUCON, Paulo Henrique dos Santos. (Coord). Tutela coletiva: 20 anos da
Lei da Ao Civil Pblica e do Fundo de Defesa de Direitos Difusos, 15 anos
do Cdigo de Defesa do Consumidor. So Paulo: Atlas, 2006.
36

A previso de prosseguimento das aes individuais, se houver prejuzos

decorrentes da suspenso, evita que o dispositivo em debate no Congresso
Nacional viole o direito de ao constitucionalmente assegurado. Permitir a
suspenso dos processos individuais, mesmo em casos de evidentes prejuzos,
equivaleria a excluir a possibilidade de submeter apreciao do rgo
jurisdicional a leso ou ameaa a direito individual.

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