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Theda Skocpol

ESTRATEGIAS RECURRENTES Y NUEVAS


AGENDAS EN SOCIOLOGA HISTRICA
THEDA SKOCPOL

Las principales agendas para la sociologa histrica se establecieron cuando Tocqueville, Marx,
Durkheim y Weber se plantearon importantes interrogantes y ofrecieron frtiles y variadas respuestas
acerca de los orgenes y efectos sociales de las revoluciones industriales y democrticas en Europa.
Durante el siglo veinte, los ms importantes estudiosos cuyos ensayos se discuten aqu* han estado a
la vanguardia en la continuidad de las tradiciones de la sociologa histrica iniciadas por los
fundadores. Evidentemente, estos hombres pudieron parecer, por momentos, portadores aislados de
formas de erudicin que muchos socilogos han considerado parte del honroso pasado ms que del
vital presente y futuro de la disciplina. Ahora, sin embargo, est suficientemente claro que la
corriente de la sociologa histrica se ha profundizado y extendido a toda las partes de la empresa
sociolgica.
Hasta los aos 1970, la frase sociologa histrica no era habitual en las conversaciones entre
socilogos en Estados Unidos.1 Por supuesto, los mayores trabajos de historia comparada, como los
de Bendix, Eisenstadt y Moore, eran ampliamente conocidos y respetados. Pero eran pensados como
realizaciones especiales. Se consideraba que slo raramente algunos hombres mayores dotados de
una visin cosmopolita, operando en relativa aislamiento respecto de las principales corrientes de la
investigacin emprica en la disciplina, eran capaces de producir trabajos histricos de envergadura,
mientras que los socilogos comunes utilizaban tcnicas cuantitativas o de trabajo de campo para el
estudio especializado de aspectos de las sociedades actuales.
A partir de mediados de la dcada de 1970 ocurrieron cambios notables. En parte, dichos
cambios se debieron a los esfuerzos de prominentes constructores de instituciones como Charles
Tilly e Immanuell Wallerstein. Como he sugerido en la Introduccin,** ellos tambin estaban
* Skocpol se refiere a los autores considerados en su libro Vision and Method in Historical Sociology: Marc
Bloch (cap. 2), Karl Polanyi (cap. 3), S. N. Eisenstadt (cap. 4), Reinhard Bendix (cap. 5), Perry Anderson (cap.
6), Edward P. Thompson (cap. 7), Charles Tilly (cap. 8), Immanuell Wallerstein (cap. 9) y Barrington Moore
(cap. 10). (Nota del compilador.)
1 El foco puesto aqu sobre los desarrollos en la sociologa de los Estados Unidos es, en cierta medida,
arbitrario. Pero tambin est parcialmente justificado por el hecho de que en las ltimas dcadas los Estados
Unidos han sido el centro de mayor influencia de la disciplina acadmica como tal. Las orientaciones
histricas, por supuesto, han tenido, por mucho tiempo, un lugar privilegiado en otras tradiciones sociolgicas
nacional.
** La autora se refiere a la introduccin a Vision and Method in Historical Sociology, que lleva por ttulo
Sociologys Historical Imagination. Se incluye en esta compilacin: La imaginacin histrica de la
1

Estrategias recurrentes y nuevas agendas en sociologa histrica

conectados con una cambiante sensibilidad respecto de la importancia del saber dentro y fuera de la
academia, sensibilidades que revivan orientaciones histricas de larga data en la sociologa. De
manera creciente, los investigadores ms jvenes formulaban preguntas histricas y utilizaban
testimonios y modos de razonar de tipo histrico. Las sesiones anuales de la American Sociological
Association versaban sobre sociologa histrica o sobre mtodos histricos. Muchas sesiones temticas
-especialmente las dedicadas a temas macroscpicos como la sociologa del desarrollo o la de los
mercados de trabajo o del crecimiento de los Estados de Bienestar- empezaron a incluir regularmente
ensayos histricos. Proliferaron los cursos de grado y de posgrado con nombres o contenidos
histricos y unidades acadmicas en todos los Estados Unidos buscaron especialistas en sociologa
comparativa e histrica. Finalmente, hasta las principales revistas de la disciplina abrieron sus pginas
a artculos histricos elaborados por socilogos. A mediados de la dcada de 1980, la sociologa
histrica ya no es ms un territorio exclusivo de extraas, aunque honorables y distinguidas,
personalidades de la disciplina. Estudiantes y jvenes socilogos, incluso mujeres y norteamericanos
medios, pueden contribuir y contribuyen a la sociologa de manera significativa o modesta, mediante
investigaciones de tipo histrico. Actualmente, los problemas y los mtodos histricos constituyen el
material del que se nutren conferencias, cursos y reuniones. Adems, orientan los esfuerzos de
grupos de investigacin organizados, as como de estudiosos que trabajan individualmente en las
bibliotecas.
Los cambios que uno puede ver, al comparar las agendas y los mtodos de investigacin que
utilizan los socilogos histricos contemporneos con los de los fundadores de la sociologa, es tal
vez la seal ms segura de que la sociologa histrica est en un perodo no slo de crecimiento, sino
de renovacin. En los casos en que se investigan cuestiones tradicionales, como los orgenes y
consecuencias de la Revolucin Industrial europea, el ascenso de la clase obrera, la burocratizacin
de los Estados y la democratizacin de la poltica, se utilizan ahora datos y mtodos de anlisis ms
eficaces que aquellos que desarrollaron los fundadores. Excelentes ejemplos vienen a la riente, como
la reevaluacin que hace Jere Cohen de la tesis weberiana sobre el capitalismo racional mediante una
atenta mirada de las prcticas econmicas de la Italia renacentista, 2 la revisin que realiza Mark
Traugott de !as aseveraciones de Marx y Engels sobre los conflictos polticos y de clase en la
Revolucin Francesa de 1848;3 la cuidadosa investigacin de Jack Goldstone sobre las
precondiciones demogrficas e institucionales de la Revolucin Industrial considerada en una
perspectiva comparativa;4 el estudio meticuloso de Victoria Bonnell sobre las races de la rebelin de
los trabajadores rusos en los inicios del siglo veinte;5 el anlisis histrico comparado de Mary
Fulbrook sobre las contribuciones de los movimientos religiosos puritanos y piadosos a favor y en
contra de las monarquas absolutistas en Prusia, Wurttembsrg e Inglaterra; 6 y por ltimo, el original
anlisis de David Zaret sobre las condiciones sociales y religiosas que acompaaron el surgimiento de
sociologa (Nota del compilador).

2 Jere Cohen, Rational Capitalism in Renaissance Italy", American Joumal of Sociology, 86 (6) (1980), pp.
1340-1355. Es particularmente interesante una discusin posterior sobre ese artculo, por la luz que arroja
sobre c6mo los socilogos histricos arriban a conclusiones a partir de interpretaciones variadas de fuentes
secundarias. Ver R. H. Holton,Max Weber 'Rational Capitalism' and Renaissance Italy: A Critique of Cohen",
A Reply to Holton', American Joumal of Sociology, 89 (1) (1983), pp.166-187.
3 Mark Traugott, Armies of the Poor, Princeton, N.Y., Princeton University Press, en prensa. Ver
tambin Determinants of Political Orientation in the Parisian Insurrection of June 1848", American Joumal of
Socidogy, 86 (1) (1980), pp.32-49.
4 Jack Goldstone, Population and Revolution", Ph D. diss., Harvard University, 1981. Ver tambin
Capitalism Origins of the English Revolution: Changing a Chimera", Theory and Society, 12 (1983), pp.143-180.
5 Victoria Bonnell, Roots of Rebelion: Worker's Politics and Organization in St. Petersburg and Moscow, 19001914, Berkeley, University of California Press, 1983.
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la teologa contractualista dentro del puritanisrno ingls.7


De manera an ms eficaz, tal vez, las agendas de investigacin en sociologa histrica se han
ampliado para abarcar momentos y lugares diferentes y problemticas respecto de las que
preocuparon a los fundadores. Puede pensarse en la imponente y extensa indagacin histrica
comparativa sobre la naturaleza y dinmica interna de la esclavitud realizada por Orlando Patterson.8
O considerarse el estudio de largo plazo de Daniel Chirot sobre la provincia gitana de Walachia entre
1250 y 1970.9 Asimismo se pueden considerar los estudios de Elbaki Hermassi, Mounira Charrad,
Ellen Kay Trimberger y Michael Adas que desarro!laron comparaciones histricas en profundidad
entre pases y pueblos no occidentales examinados en su propia perspectiva. 10 Todos estos trabajos
rompen con la condicin eurocntrica occidental que tradicionalmente ha limitado las cuestiones
planteadas y los patrones explorados por los socilogos histricos
Relaciones industriales, Estados de Bienestar y patrones tnicos en el siglo veinte se han
convertido en objeto de estudios cuidadosamente diseados por analistas sociales con orientacin
histrica. Entre los importantes trabajos sobre las relaciones industriales se incluyen Britesh factory,
Japanese Factory: The Origins of National Diversity in Industrial Relations, de Ronald Dore, y Work and
Politics: The Division of Labor in Industry, de Charles Sabel.11 Sobre los Estados de Bienestar los ejemplos
que vienen a la mente son: The Social Democratic Image of Society: A Study of the Achievements and Origins of
Scandinavian Social Democracy in Comparativve Perspective,de Francis Castles; en la coleccin de Peter Flora
y Arnold Heidenheimer, The Development of Welfare State in Europe and America, mis propios artculos en
coautora con John Ikenberry y Ann Shola Orloff sobre los Estados Unidos en una perspectiva
comparativa, y el trabajo de Gaston Rimlinger, Welfare Policy and Industrialization in Europe, America and
Russia.12 Finalmente, las relaciones tnicas y raciales han sido tema de algunos de los mejores libros
6 Mary Fullbrook, Religion and Rise of Absolutism in England, Wurttemberg and Prusia, Cambridge (U. K.)
and New York, Cambridge University Press, 1983.
7 David Zaret, Tho Heavenly Contract, Chicago University Press, en prensa

8 Orlando Patterson, Slavery and Social Death: A Comparative Study Cambridge, Mass., Harvard University
Press, 1982.
9 Daniel Chirot, Social Change in Peripheral Socioty: The Creation of a Balkan Colony, New York, Academic
Press, 1976.
10 Elbaki Hermassi, Leadership and National Development in North Africa: A Comparative Study, Berkeley,

University of Califomia Press, 1972; Mounira Charrad, Women and the State: A Comparative Study of
Politics, Law and the Family in Tunisia. Algeria and Morocco", Ph. D. diss., Harvard University, 1980; Elbn
Kay Trimberger, Revolution from Above: Military Bureaucrats and Devolopmont in Japan, Turkey, Egypt and Peru, New
Bnunswick, N. J., Transaction Books, 1978; Michael Adams, Prophets of Rebellion: Milenariam Protest Movements
against the European Colonial Order, Chapel Hill, University of North, Carolina Press,1979.

11 Ronald Dore, British Factory, Japanese factory, Berkeley, Universitv of California Press, 1973; Charles
Sabel, Work and Politics, Cambridge (U. K.), New York, Cambridge University Press, 1982. Dore ampla su
anlisis comparativo en "Industrial Relations in Japan and Elsewhere, en Albert M. Craig (ed.), Japan: A
Comparative Vew, Princeton University Press, 1979, pp.324-370.
12 Francis G. Castles, The Social Democratic Image of Society, London, Routledge & Kegan Paul; Peter
Flora and Arnold Heindenheimer (eds.), The Development of Welfare States in Europe and Norh America, New
Brunswick, N. J., Transaction Books, 1981; Theda Skocpol and John Ikenberry, "The Political Formation of
the American Welfare State in Historical and Comparative Perspective", en Richard Tomasson (ed.),
Comparative Social Research, (edicin especial sobre el Estado de Bienestar), Greenwich, Conn., JAI Press, 1983,
pp.87-148; Ann Shola Orloff and Theda Skoopol Why Not Equal Protection?: The Politics of Public Social
Welfare in Britain and the United Stabs 1880s-1920s", documento presentado en el Encuentro Anual de la
American Sociological Association, Detroit, Mich., setiembre de 1983; Gaston Rimlinger, Welfare Policy and
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Estrategias recurrentes y nuevas agendas en sociologa histrica

de orientacin histrica recientemente publicados por socilogos, incluyendo el de Michael Hechter


Internal Colonialism: The Celtic Fringe in British Nationai Development, 1536-1966, The Declining Significance of
Race: Blacks and Changing American Institutions, de Wllliam Julius Wilson, Ethnic Enterprise in America:
Bussines and Welfare Among Chinese, Japanese and Blacks, de Ivan Light, el libro de Stanley Lieberson, A
piece of the Pie: Blacks and White Inmigrants Since 1880, y el de Doug Mc Adam, Political Process and
Development of Black lnsurgency, 1930-1970 13
Muchos de estos trabajos, junto con otros estudios importantes en sociologa histrica
elaborados por Robert Belah, Joseph Ben-David, Fred Block, Morris Janowitz, Seymour Martin
Lipset, Dietrich Rueschemeyer, Magali Sarffati-Larson, Paul Starr y Ellen Kay Trimberger, lograron
desarrollar la perspectiva histrica o histrico comparativa en Estados Unidos.14 Proporcionaron as
el tipo de base contextual amplia para la mejor comprensin de las relaciones sociales y los
acontecimientos polticos actuales en Estados Unidos que Charles Wright Mills propuso en The
Sociological Imagination e intent proporcionar en sus propios estudios histricos de clases y poder en
ese pas.15 Si Mills an viviera, tendra hoy mayores motivos de optimismo respecto de la imaginacin
histrica de la sociologa que los que tena en 1959. En ese entonces, solamente unos pocos
socilogos, incluyendo a Llpset, Bendix y el propio Mills, estaban contextualizando patrones
norteamericanos en marcos verdaderamente histricos y comparativos.
Por supuesto, los socilogos histricos de hoy constituyen una parte de la creciente comunidad
interdlsciplinaria de cientficos sociales con orientacin histrica. El auge del trabajo histrico en
sociologa es simultneo a avances complementarios en ciencia poltica y antropologa y ha ocurrido
en un perodo en el que muchos estudiosos de la historia (disciplina venerable y de lento cambio)
estn inusualmente abiertos a mtodos y teoras provenientes de otras ciencias sociales.16 La
Industrialization in Europe, America and Russia, New York Whiley, 1971.
13 Michael Hechter, Intemational Colonialism, Berkeley, University of Califomia Press, 1975; William
Julius Wilson, The Declining Significance of Race, Chicago, University of Chicago Press, 1978; Ivan H. Ligth,
Ethnic Enterprise in America, Berkeby, University of Califomia Press, 1972, Stanley Lieberson, A Pieco of the Pie,
Berkeley, University of Califomia Press, 1980; y Doug McAdam, Political Process and the Development ot Biack
Insurgency, 1930-1970, Chicago, University of Chicago Press, 1982.

14 Robert Belah, The Broken Convenant American Civil Religion in Eme of Trial, New York, Seabury Press,
1975, Joseph Ben-David y Awraham Sloczower, "Universities and Academic Systems in Modem Sociebes",
Archives Europennes de Sociologie, 3 (1) (1962), pp. 45-84; Fred Block, The Origins of Intemational Economic Disorder:
A Study of United States International Monetary Policy from World War II to the Present, Berkeley, Unrversity of
Califomia Press, 1977; Morris Janowitz, The Last Half Century: Societal Change and Politics in America Chicago,
University of Chicago Press, 1978; Seymour Martn Lipset, The First New Nation: The United States in Comparativa
and Historical Perspective, New York, Basic Books, 1963 [hay edicin en castellano: La primera nacin nueva. Los
Estados Unidos desde una perspectiva histrica y comparada, Buenos Aires, EUDEBA, 1992]; Dietrich Rueschemeyer,
Lawyers and Their Society: A Comparative Study of the Legal Profession in Gemnany and the United Stabs of America,
Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1973; Magali Sarffati-Larson, The Rise of Professionalism, Berkeley,
University of Califomia Press,1978; Paul Starr, The Social Transfomtation of American Medicine, New York, Basic
Books, 1982; y Ellen Kay Trimberger, "Feminism, Men and Modem Love: Greenwich Village, 1900-1925", en
Ann Snitow, Christine Stansell and Sharon Thompson (eds.), Powers of Desire: The Politics of Sexuaiity, New York,
Montly Review Press, 1983, pp.131-152.
15 Los trabajos ms importantes de Mills induyen The New Men of Power: Amenca's Labor Leaders, New
York, Halcourt Brace, 1948; White Collar The American Middie Classes, New York, Oxford, Oxford University
Press, 1951 [Hay edici6n en castellano: Las clases medias en Norteamrica, Aguilar, Madrid], y The Power Elite, New
York, Oxford University Press, 1956. [Hay edicin en castellano: La lite del poder, Mxico, Fondo de Cultura
Econ6mica, 1957].
16 Ver Geoffrey Barraclough, "The impact of the Social Sciences", en Main Trends in History, New York,
Holmes and Meier, 1979, cap. 3. [Hay edicin en castellano: Jacques Havet Jacques (Dir.): Corrientes de la
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orientacin histrica en la sociologa tiene su propia lgica y contenido, no siempre paralelos a los
desarrollos en otras disciplinas, y por ello la sociologa histrica merece atencin por si misma. Con
todo, la sociologa histrica toca ciertamente los limites de la historia econmica y social y se funde
completamente con una de sus primeras reas, la sociologa poltica, con los esfuerzos de estudiosos
que son, a pesar de todo, cientficos de la poltica por afiliacin a la disciplina (original o adoptada).
La sociologa histrica, entendida como una contnua tradicin de investigacin sobre la naturaleza y
efectos de estructuras a gran escala y de procesos de cambio de largo plazo, llega a ser, de hecho, un
conjunto transdiciplinario de esfuerzos que siempre han tenido un importante centro de gravedad
dentro de la sociologa.
)Es la sociologa histrica una subrea?
Dentro de la sociologa propiamente dicha, la sociologa histrica no es -y a mi juicio no debe
llegar a ser- una subrea o una especialidad en s misma. Tanto para la gloria como para la
desesperanza de la disciplina, los socilogos han sido siempre notablemente eclcticos sobre los
problemas que eligen para sus investigaciones, los mtodos que usan y el estilo de argumento que
desarrollan. Hoy, las orientaciones histricas estn en ascenso en todos estos aspectos de la empresa
sociolgica, pero no necesariamente constituyen orientaciones exclusivas. La investigacin
sociolgica sobre problemas histricos, por ejemplo, puede hacerse sobre tiempos y lugares del
pasado, o puede desarrollarse sobre procesos de cambio que se despliegan en el presente. Adems,
en el reino de la prctica de investigacin actual, los socilogos pueden pedir prestados a los
historiadores sus mtodos de archivos o pueden utilizar trabajos histricos como fuentes secundarias
de datos. Con todo, tales datos y tcnicas histricas pueden combinarse fcilmente con otros
mtodos de recoleccin y anlisis de testimonios sobre el mundo social.
De hecho, las tcnicas cuantitativas que tradicionalmente se han identificado con la
investigacin sociolgica no histrica han sido reelaboradas para adecuarlas al anlisis de los procesos
temporales.17 Los mtodos cuantitativos y cualitativos pueden combinarse creativamente en la
investigacin todava ms de lo que se ha hecho hasta ahora. 18 De la misma manera, mediante formas
de anlisis cuantitativos y cualitativos, la teorizacin sociolgica puede hacerse ms sensible a
secuencias que transcurren en el tiempo y a desarrollos histricos alternativos, sin abandonar problemas de larga data para explicar patrones y efectos de las estructuras sociales y acciones de grupo
en trminos potencialmente generalizables.
Siempre que un conjunto de actividades econmicas se ampla de manera tan notable como lo
ha hecho la sociologa histrica desde los aos 1970, ocurre que repentinamente se le otorga mucho
investigacin en ciencias sociales, Tecnos/UNESCO, Madrid, 1981-1982, vol. 2.]
17 Entre las tcnicas cuantitativas desarrolladas para manejar procesos a travs del bempo estn: diseo
de paneles, anlisis de series de tiempo y anlisis de acontecimientos hist6ricos. Una reciente discusin
sofisticada de las tcnicas cuantitativas para analizar ordenamiento secuenciales aparece en Andrew Abbott,
Sequences of Social Events: Concepts and Methods for the Analysis or Order in Social Process", Historical
Methods, 16 (4) (1983), pp. 129-147.

18 La mayora de los estudios cualitativos pueden beneficiarse de la presentacin ocasional de grficos


o modelos y del uso de cuadros estadstcos en las partes principaies de su argumentacin cuando estn
disponibles datos precisos. Dos trabajos ejemplares a este respecto son el de McAdam, Development of Black
Insurgency, y el de Richard Lachmann, From Manor to Market: Structural Change in England, 1536-1640", Ph.
D. diss., Harvard University, 1983. Ms an, los socilogos histricos de orientacin cuantitativa pueden a
menudo reforzar sus hallazgos con investigaciones cualitativas apropiadas. Por ejemplo, David Knoke, The
Spread of Municipal Reform: Temporal, Spatial and Social Dynamics", American Joumal of Sociology, 87 (6)
(1982), pp. 1314-1339, poda haber ganado credibilidad si sus anlisis de acontecimientos histricos se
hubieran apoyado en unos cuantos casos cualitativos para mostrar que el proceso de difusin de vecindadad"
en efecto sucedi histricamente.
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Estrategias recurrentes y nuevas agendas en sociologa histrica

valor a la caracterizacin y clasificacin del fenmeno, de manera que pueda ser enseado
debidamente encuadrado en marcos institucionales. Aquellos socilogos histricos que actualmente
intentan vincular estrechamente la sociologa histrica con el legado epistemolgico, terico y
metodolgico de Max Weber, pueden adoptar una postura estrecha defensiva en el intento de lograr
un lugar seguro para la sociologa histrica.
Un artculo reciente de Charles Ragin y David Zaret, Theory and Method in Comparative
Research: Two Strategies, ejemplifica de manera convincente esta estrategia.19 En efecto, Ragin y
Zaret le atribuyen mucho de lo que tradicionalmente se ha entendido como la empresa sociolgica
-la bsqueda de variables explicativas generales, en buen medida mediante anlisis cuantitativos- a un
enfoque durkheimiano que definen como inherentemente antihistrico. En marcada oposicin a esta
perspectiva durkheimiana, ellos proponen una aproximacin weberiana dedicada a explorar los
rasgos particulares de casos histricos con la ayuda de conceptos de tipo-ideal. As, Ragin y Zaret
reducen las formas en las cuales se pueden adaptar los mtodos cuantitativos al anlisis de procesos
en el tiempo, o al anlisis de configuraciones complejas de causas que pueden explicar, de manera
generalizable, casos particulares. Rompen el vnculo entre mtodos histricos y otros. Terminan por
ponernos forzadamente a quienes practicamos la historia comparada, desde Reinhard Bendix y Perry
Anderson hasta Barrington Moore y yo, dentro de un campo weberiano nico, ignorando las
importantes diferencias existentes entre aquellos que utilizan las comparaciones esencialmente para
definir descripciones particulares y los que las utilizan para explorar o satisfacer generalizaciones
causales.20
Ciertamente es un error amarrar la sociologa histrica a alguna orientacin epistemolgica,
terica o metodolgica. Un intento de esta naturaleza no lo hace justicia a la variedad de enfoques
que han utilizado los nueve principales estudiosos que se discuten en este libro.*** Y ciertamente
falla en captar la actual variedad de investigaciones orientadas histricamente procedentes de la
sociologa y sus proximidades. Tanto Charles Tilly como Immanuell Wallerstein han adoptado un
enfoque diferente al de Ragin y Zaret. En efecto, ambos han rehusado dedicar demasiado tiempo a la
definicin de la sociologa histrica y en cambio, simplemente han proporcionado una amplia gama
de agendas para la investigacin y la teorizacin sobre cuestiones sustantivas. Utilizando tanto
mtodos cualitativos como cuantitativos, Tilly y sus estudiantes y colaboradores se han concentrado
especialmente en describir y explicar histricamente formas cambiantes de accin colectiva en la
historia europea moderna. Wallerstein y sus seguidores han adoptado una aproximacin ms
tericamente orientada -postulando un sistema capitalista mundial con ciertas estructuras y
dinmicas- y luego realizaron varias clases de estudios sobre una enorme variedad de tiempos, lugares
y problemas para demostrar la eficacia de la nueva perspectiva.
Adems de las agendas de investigacin establecidas por Tilly y Wallerstein, hemos observado
tambin seales de una rica serie de tpicos actualmente abordados por socilogos con orientacin
histrica. Quienquiera que mire los mtodos e ideas utilizados por muchos de estos investigadores
percibir de inmediato un eclecticismo variado y fructfero. Obviamente, cuando problemas y
perspectivas sustantivas, ms que epistemologas o metodologas preconcebidas, definen la sustancia
19 Charles Ragin y David Zaret, "Theory and Method in Comparative Research: Two Strategies", Sociai
Forces, 61 (3) (1983), pp.731 -754.
20 Margaret Sommers y yo hemos discutido las estrategias de historia comparada de contrastes
orientados versus las "macroanalticas" en The Uses of Comparative History in Macrosocial Inquiry",
Comparative Studies in Society and History, 22 (2) (1980), pp. 174-197. Puntos similares son elaborados tambin
en la discusin siguiente.
*** Nuevamente, Skocpol se refiere aqu a los autores considerados en su libro Vision and msthod in

historical sociology: Marc Bloch, Karl Polanyi, S. N. Eisenstadt, Reinhard Bendix, Perry Anderson, Edward P.
Thompson, Charles Tilly, Immanuell Wallerstein y Barrington Moore. (Nota del compilador.).
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Theda Skocpol

de la sociologa histrica, las investigaciones y los argumentos son libres de desarrollarse en una
variedad de estilos. Las estrategias de investigacin en sociologa histrica reflejan muy
adecuadamente todas las diversidades, desacuerdos y dilemas que siempre han marcado a la
sociologa y a las ciencias sociales en conjunto. Al mismo tiempo, las preguntas y respuestas
histricas son libres de desafiar las aproximaciones no histricas dondequiera que ellas puedan
encontrarse en sociologa. La competencia intelectual puede mantenerse abierta y los socilogos
orientados histricamente pueden ganar terreno dondequiera que sus investigaciones pueden hacer
un trabajo mejor respecto de otras alternativas que dan cuenta de los patrones y dinmicas de la vida
social.
Podemos concluir, entonces, en que no puede decirse nada til acerca de las estrategias de
investigacin en sociologa histrica en un sentido amplio? De hecho las elecciones particulares
respecto de las tcnicas y los diseos de investigacin siempre son hechas por investigadores
individuales o grupos de investigadores en el momento de abordar problemas dados a la luz de
conceptos especficos, teoras o hiptesis. No hay recetas mecnicas par2 rntodos apropiados de
sociologa histrica. No obstante examinando la gama completa de trabajos sociolgicos con
orientacin histrica, uno puede trazar un "mapa" de estrategias alternativas de investigacin y
escritura que han venido, y probablemente continen, utilizndose. Tal mapa no puede proporcionar
dictmenes metodolgicos para cualquier investigacin. Pero puede sensibilizar tanto a practicantes
como al pblico de la sociologa histrica acerca de los propsitos, las ventajas y las desventajas de
abordajes alternativos.
Doy por sentado que los socilogos que hacen investigacin con orientacin histrica siempre
la hacen con alguna clase de intereses tericos o conceptuales explcitos en mente.21 Dada esta
premisa relativamente neutral, pueden identificarse fcilmente tres estrategias principales para
vincular, una con otras, historia e ideas tericas. Algunos socilogos histricos aplican un modelo
terico nico a una o ms de las muchas instancias posibles cubiertas por el modelo. Otros
socilogos histricos quieren descubrir regularidades causales que den cuenta de procesos histricos
o resultados especficamente definidos y exploren hiptesis alternativas para alcanzar ese fin.
Finalmente, otros socilogos histricos, que tienden a ser escpticos respecto del valor de los
modelos generales o de las hiptesis causales, emplean conceptos para desarrollar lo que podran
llamarse, mejor, interpretaciones histricas significativas. Cada una de estas estrategias puede ser
aplicada a un nico o a dos o ms casos histricos mediante investigaciones histricas
comparativas.22
Estas tres estrategias principales no estn separadas hermticamente una de otras; siempre se
han realizado combinaciones creativas. Ms an, muchos estudios regularmente renen estas
estrategias principales y las estrategias se repiten a pesar de que ocurran variaciones en los tipos de
problemas histricos que los socilogos traten, los pasos precisos para recoger y analizar pruebas y el
contenid0 de las ideas tericas con las que tratan esos problemas. Con la ayuda de ejemplos de
publicaciones de algunos investigadores, ordenados en la figura 1, me permitir ahora profundizar
21 Victoria Bonnell proporciona una discusin espevcialmente clara sobre este punto en el comienzo
de su The Uses of Theory, Concepts and Comparison in Historical Sociology", en Comparative Studies in
Society and History, 22 (2) (1980), pp. 156173. [Articulo Los usos de la teora, los conceptos y la comparacin
en la sociologia hist6nca", incluido en el presente disco compacto]. Los historiadores, por supuesto, tambien
ubiizan conceptos e ideas tencas, pero a menudo lo hacen implcita antes que explicitamente y orientan sus
investigaciones a la descnpcin de un tiempo y un lugar ms que a problemas conceptuales o explicativos.
22 No es necesano que los casos" sean sociedades nacionales, aunque con frecuencia lo sean. Pueden
ser civilizaciones, sistemas mundiales, sistemas culturales, sectores institucionales, gnupos, organizaciones,
comunidades u otras unidades de anlisis que se tomen de los procesos o las relaciones causales objeto de
investigacin.
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Estrategias recurrentes y nuevas agendas en sociologa histrica

esas afirmaciones y explorar algunas de las fortalezas y debilidades de cada una de las estrategias
practicadas dentro de la amplia gama de los estudios sociolgicos orientados histricamente.

Aplicacin de un modelo general a la historia


Al por los aos 1950 y 1960, cuando la sociologa asuma cmodamente -(e
imperialsticamente!- que era una disciplina capaz de formular una teora general de la sociedad
aplicable de manera universal y la historia era condescendiente tomada por los socilogos como y
una coleccin do investigaciones de archivo dedicadas a reunir "los hechos" sobre determinados
momentos y lugares del pasado, la aplicacin de un modelo general a uno o ms casos histricos era
el tipo de sociologa histrica que tena buenas posibilidades de ser recocido como empricamente
riguroso y tericamente relevante en los principales crculos disciplinarios. Un sobresaliente ejemplo
de este enfoque es Social Change in the Industrial Reevolution, de Neil Smelser, un importante trabajo
estructural-funcionalista de sociologa histrica publicado en 1959 y subtitulado apropiadamente An
Application of Theory to the British Cotton Industry.23
La teora aplicada en el libro de Smelser es un modelo de relevancia supuestamente universal
sobre las secuencias lgicas por las que transitan todos y cada uno de los cambios evolutivos que
involucran diferenciaciones sociales. Este modelo es desarrollado por Smelser en la forma de
conjuntos elaborados de "cajas tericas vacas" que luego procede a "llenar" y "rellenar" con dos
juegos de acontecimientos tomados de la historia britnica del siglo XX: primero, los hechos
relacionados con los cambios en la estructura de la industria del algodn como un conjunto de
empresas econmicas, y luego los hechos respecto de los cambios en la vida y actividad de los
trabajadores de la industria del algodn. Por consiguiente, dicho con precisin, Social Change in the
Industrial Revolution es un trabajo de historia comparada, en el sentido en que el mismo se aplica de
manera sucesiva a dos casos analticamente distintos de diferenciacin social (aunque empricamente
interconectados). Smelser, sin embargo, no est interesado en comparar sus dos secuencias de
cambio directamente una con otra. Tampoco presenta su aplicacin de la teora a la historia britnica
como algo ms que incidental a sus propsitos tericos generales. Su teora estructural-funcionalista
de la diferenciacin evolutiva puede ser, en principio, igualmente aplicada a un conjunto infinito de
casos a travs del tiempo y del espacio.
Otro ejemplo, esta vez publicado a mediados de los anos 1960, ilumina ms ampliamente las
intenciones caractersticas de los socilogos histricos que aplican modelos generales a la historia. El
atrayente libro escrito por Kai Erikson, Wayward Puritans: A Study in the Sociology of Deviance, comienza
23 Neil Smelser, Social Change in the Industrial Revolution, Chicago, University of Chicago Press, 1959.
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Theda Skocpol

elaborando un modelo dukheimiano de cmo cualquier comunidad puede definir y regular la


conducta desviada.24 Luego toma la comunidad puritana de la baha de Massachussets en 1600 como
un escenario para examinar muchas ideas principales sobre la conducta desviada derivadas del
modelo dukheimiano. Erikson reconoce que tiene un inters personal intrnseco en el caso histrico
que eligi explorar y por consiguiente (como Smelser con la Revolucin Industrial) investiga su caso
histrico inspirndose en fuentes primarias, como puede hacerlo un historiador social. No obstante,
Erikson subraya que su estudio "debe verse ms como sociolgico que como histrico" y ofrece una
declaracin perfecta de la lgica con que muestra primera generacin de socilogos histricos sustenta esa caracterizacin:
La informacin reunida aqu no ha sido recolectada para arrojar nuevas luces
sobre la comunidad puritana de Nueva Inglaterra, sino para agregar algo a nuestra
comprensin de la conducta desviada en general y, por lo tanto, la experiencia
puritana en Amrica ha sido tratada en estas pginas como un ejemplo de la vida
humana en cualquier parte Si el enfoque adoptado aqu es o no plausible ()
depender exclusivamente de la medida en que contribuya a explicar la conducta
de la gente en otros tiempos y no slo de los sujetos particulares de este
estudio..25

Mientras las ideas durkheimianas y, especialmente, estructural-funcionalistas parsonianas se


prestan en buena medida a este gnero de sociologa histrica, muy diferentes tipos de concepciones
tericas pueden ser, tambin, base para modelos aplicables a casos tratados simplemente como una o
ms entre muchas instancias histricas posibles a las cuales el modelo puede ser aplicado. No puede
encontrarse crtico ms decidido a los puntos de vista de Smelser que, por ejemplo, Michael
Schwartz, quien toma sus argumentos sobre las clases subordinadas y sus experiencias de Karl Marx,
Lenin, Mao Tse Tung y Robert Michels. Sin embargo, siguiendo una estrategia de anlisis que
recuerda muy de cerca la de Smelser, Schwartz, en su libro Radical Protest and Social Structures: The
Southem Farmer's Alliance and Cotton Tenancy, 1880-1890, elabora un modeio general de los procesos
por los cuales movimientos de protesta radical se desarrollan y/o tienen xito o fracasan en el
derribamiento de una estructura de poder establecida.26 Luego, Schwartz aplica el modelo al ejemplo
histrico de la Alianza de los Granjeros del sur, que surge en Estados Unidos a fines del siglo XIX y
desafa a las oligarquas de plantadores y comerciantes de algodn
Evaluando la fortaleza y la debilidad de esta primera estrategia de sociologa histrica, es
necesario comprender en principio, que aquellos que la practican estn especialmente interesados en
demostrar y elaborar la lgica interna de un modelo terico general. Para este propsito, la aplicacin
detallada de ste a uno o ms casos histricos relevantes es muy valiosa, porque permite al terico
especificar y operacionalizar lo que de otra manera permanecera necesariamente como conceptos y
proposiciones tericas muy abstractas.27 Smelser, por ejemplo, debe proporcionar, para cada una de
24 Kai T. Erikson, Wayward Puritans, New York, Wiley, 1966.
25 Erikson, Wayward Puritans, cit., p. viii.
26 Michael Schwartz, Radical Protest and Social strusbure, New York, Academic Press, 1976.
27 Los siguientes trabajos incluidos en la Bibliografia Anotada, al final de este libro [se refiere a Vision
and Method in Histoncal Sociology], elaboran este punto y, en general, tratan cuestiones metodol6gicas pertinentes
a la aplicaci6n de teoras generales o modelos a casos histncos: Robert N. Bellah, Research Chronicle:
Tokugawa Religion", History and Theory, 30 30 (1) (1963), pp. 6-29; Victoria E. Bonnell, The Uses of Theory,
Concepts and Comparison in History", Comparative Studies in Society and History, 22 (2) (1980), pp. 156-173
[artculo includo en la presente compilacin]; James West Davidson and Mark Hamilton Lytle, Afther the Fact:
rhe Ad of Histoncal Detesbon, New York, Knopf, 1982; William H. Dray (ed.), Philosophical Analysis and History,
New York, Harper & Row, 1966; Stefan Nowak, General Laws and Historical Generalizations in the Sociai
Sciences", Polish Sociological Bulletin, 1 (1961), pp. 2132; Stanislaw Ossowski, "Two Conceptions of Historical
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Estrategias recurrentes y nuevas agendas en sociologa histrica

sus dos secuencias de cambio, referencias concretas para nociones tales como "diferenciacin
estructural" y "sntomas de disturbio" y debe dotar de sustancia histrica a su proposicin central de
que en cualquier lugar en que "una divisin del trabajo se hace ms compleja" ocurren siete pasos
analticamente reconocibles.
De manera similar, Erikson se ve obligado a concretar ideas tales como "lmites comunitarios"
y "normas de grupo y debe demostrar cmo, en trminos de los smbolos y prcticas sociales de los
puritanos de Massachussets, las personas con conducta desviadas y sus actos proporcionan servicios
necesarios a la sociedad, sealando los lmites externos de la experiencia de grupo y suministrando un
punto de constraste que da (...) [a las normas sociales] cierto alcance y dimensin.28 Finalmente,
Schwartz tiene que especificar y operacionalizar conceptos como "poder estructural", "organizacin
de masas" y "estructura matriz" y debe tratar de convencernos de que las demandas y tctlcas
"incorrectas", "ignorancia estructural" y fallas en mantener la "democracia organizativa" pueden,
plausiblemente servir para poner orden en los acontecimientos de la historia de la Alianza de
Granjeros del Sur, desde su nacimiento hasta su muerte como movimientos de protesta radical
La referencia a la verosimilitud nos lleva, sin embargo, a los posibles escollos inherentes al
gnero de sociologa histrica que practican Smelser, Erikson y Schwartz: la aplicacin del modelo a
uno o ms casos histricos pueden parecer muy arbitraria en, al menos, dos sentidos Primero el
modelo en si tiene que asumirse como dado del modelo se expresa en la estructura asaz retrica de
los trabajos de este gnero, ya que stos invariablemente dedican captulos o secciones enteras a la
elaboracin lgica de conceptos y proposiciones altamente abstractos antes de utilizarlos en el
anlisis de casos histricos. Para los lectores que ya simpatizan con el tipo de perspectiva terica en
cuestin, esto puede no parecer problemtica. Pero para aquellos que encuentran el modelo
incomprensible, incoherente o cuestionable, surge desde el principio una sensacin de arbitrariedad.
Segundo, dado el modelo, pueden tambin surgir preguntas acerca de su aplicacin en cada
caso. Puesto que conceptos y proposiciones de alta generalidad estn en cuestin, )cmo podemos
saber que dos investigadores lo concretaran de la misma forma? )Podran, acaso, algunos hechos
histricos arbitrariamente seleccionados fundamentar cualquier modelo general concebible? )Cmo
podemos saber si el socilogo que aplica su modelo preferido no est dejando fuera hechos
importantes que pueden ser perjudiciales para el mismo? Es muy probable que preguntas de este tipo
surjan cuando libros o artculos de este gnero de sociologa histrica tengan un alto grado de elaboracin terica general para la presentacin analtica de secuencias concretas de acontecimientos
histricos. Todo el ejercicio puede parecer, especialmente para historiadores, como una imposicin
muy antiesttica de jerga sociolgica sobre hechos histricos arbitrariamente seleccionados y
ordenados. Por cierto hay quejas en este sentido que pueden dirigirse contra el libro de Smelser. 29 En
contraste, libros como el de Schwartz y especialmente el de Ericsson, que dedican mucho mayor
Generalizations in the Social Sciences", Polish Sociological Bultetin, 3 (1964). pp. 28-34; Neil J. Smelser,
Sociological History, The Industrial Revolution and the British Working-Class Family, Joumal of Social
Histoty, 1 (1) (1967), pp. 17-35; Jerzy Topolski, The Model Method in Economic History", The Joumal of
Ewopean Economic Histoty, 1 (3) (1972), pp. 713-726, y David Willer, Theory, Experimentabon and Historical
Interpretation", in Joseph Berger, Morris Zeldich and Bo Anderson (eds.), Social Theories in Progress, III,
Pittsburgh, Penn., University of Pittsburgh Press, por aparecer.

28 Erikson, Wayward Puritans, p. 27.


29 Vanse, para ejemplos de las reacciones de los historiadores a la teorizacin de Smelser, la resea de
A. E. Musson en Journal of Economic History, 20 (2) (1960), pp. 497-499, los sondeos de Michael Anderson en el
artculo Sociological History and the Working-Class Family: Smelser Revisited", Social Histoty, 3 (1976), pp.
317-334, y los mordaces comentarios de Edward P. Thompson en The Poverty of Theoty and Other Essays,
London, Meriin Press, 1978, pp. 267-271. [Hay edicin en castellano: Miseria de la teora, Barcelona, Crtica,
1981].
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Theda Skocpol

espacio a la descripcin y reconstruccin de acontecimientos histricos relacionados con lugares y


coyunturas particulares, pueden despertar menos crticas de este tipo. Sin embargo, en principio
pueden atriburseles los mismos cargos de acomodar las presentaciones histricas para que encajen
en una teora preconcebida.
Trabajando dentro de los lmites de su gnero, los socilogos con orientacin histrica que
aplican modelos generales se han movido en dos direcciones diametralmente opuestas en el intento
de no caer en la trampa de aparentar que aplican una teora a casos y hechos arbitrariamente
seleccionados. Una solucin usada por el terico evolucionista Gerhard Lensi es, en sus propias
palabras, aplicar un modelo general al universo de todas las instancias histricas conocidas
(incluyendo las etnogrficas)".30 Este abordaje tiene la ventaja de evitar la acusacin de que los casos
son seleccionados para ajustarse a la teora, mientras se ignoran otros. La desventaja, sin embargo, es
que el investigador se distancia de su inters intrnseco en algn caso particular que la etiqueta
sociologa histrica" difcilmente parece apropiada para esta clase de estudios.31
Un abordaje contrastante con el de la historia modelizada es refinadamente ejemplificado por
el intento de David Willer de utilizar modelos formales elementales de relaciones y conflictos sociales
para explorar la adecuacin de las interpretaciones histricas existentes de los procesos que
condujeron a la cada del Imperio Romano en Occidente.32 Willer no intenta capturar el caso
histrico en su totalidad, en toda su complejidad, en un modelo preestablecido. En cambio, indaga
los argumentos histricos existentes sobre puntos estratgicos del caso seleccionado. Lo que intenta
es simplemente ver si los procesos tomados se sostienen en trminos de sus modelos formales, que
han sido probados en situaciones experimentales controladas. Los resultados son meramente
sugestivos y, como el propio Willer enfatiza, no sustituyen argumentos ms comprensivos sobre el
caso romano. Con todo, el estudio de Willer sugiere beneficiosas tcticas a los socilogos que
quieren aplicar modelos generales a casos histricos.
Pese a que una perceptible arbitrariedad puede inundar los trabajos de este primer gnero de
sociologa histrica, quienes aspiran a aplicar modelos generales rara vez retroceden ante las prcticas
ms selectivas y parciales ejemplificadas en el estudio de Willer. Ms a menudo, stas combinan la
aplicacin de un modelo general con alguna de las otras dos principales estrategias de la sociologa
histrica que se discuten aqu. Charles, Louise y Richard Tilly, en su libro The Rebellius Century, por
ejemplo, aplican un modelo general de "conflicto poltico" para dar cuenta de los patrones de
conflicto colectivo violento en Francia, Italia y Alemania entre 1830 y 1930.33 Ellos hacen ms
convincente la aplicacin de este modelo porque confrontan sistemticamente los patrones histricos
de cada historia nacional, no slo con hiptesis causales derivadas de su propio modelo sino tambin
con las que se desprenden de un modelo durkheimiano opuesto que ha sido frecuentemente utilizado
30 Comunicacin personal, 11 de octubre de 1983. Lenski ha seguido esta estrategia en Power and
Pnvilege: A Theoty of Social Strabfication, New York, McGraw-Hill, 1966, y en Human Sciences: An Introdution to
Macrosociology, 2nd. ed., New York, McGraw-Hill, 1974.
31 Por ejemplo, un libro elogiado por Lenski, The Polibos of Aristocratic Empires, de John H. Kautsky
(Chapel Hill, University of North Caroline Press, 1982), intenta generalizar respecto de todas las instanuas
conocidas de un tipo Zpremodemo" de orden sociopo'iitico. a pesar de que el libro se basa en la revisin de la
literatura sobre muchos casos histricos, los testimonios de los casos son presentados de manera tan
fragmentaria que a uno no le queda una nocin dara de qu era lo que realmente suceda en los diversos
tiempos y lugares particulares tratados.
32 David Willer, Theory, Experimentation and Historical Interpretation", op cit.

33 Charles, Louise and Richard Tiliy, The Rebellius Centuty, 18301930, Cambngde, Mass., Cambrigde
University Press, 1975. [Hay edicin en casrellano: El siglo rebelde, 1830-1930, Zaragoza, Prensas Universitarias
de Zaragoza, 1997].
11

Estrategias recurrentes y nuevas agendas en sociologa histrica

por legos y tericos sociolgicos por igual para explicar la violencia colectiva. Es harto interesante
que, en un ltimo captulo de Social Change and the Industrial Revolution, Smelser se dedique brevemente
a una estrategia similar. El contrasta su abordaje de la explicacin del malestar de la clase obrera
britnica a mediados del siglo XIX con hiptesis que se derivan de premisas marxistas o de la
economa clsica. No es accidental, quizs, que estos pasajes proporcionan la lectura ms vital y
consistente del libro de Smelser, que de otra manera resultara pesado.34
Una estrategia alternativa para apuntalar la plausibilidad de un modelo general aplicado a la
historia es ejemplificada mejor por el trabajo de uno de los principales socilogos histricos
analizados en este libro.* En Modern World-System, como hemos visto, Immanuell Wallerstein aplica
un modelo de capitalismo mundial a los ltimos quince aos de la historia del mundo. Modelos
complementarios -''imperio mundial", "minisistema" y "socialismo mundial- son presentados
tambin para cubrir cualquier otra posibilidad -previa o subsiguiente -en la historia del mundo. No
obstante, la empresa de Wallerstein no puede ser considerada simplemente como la aplicacin de una
teora general a la historia. El ofrece tambin una significativa visin del mundo desde las
perspectivas polticas de los crticos radicales del sistema capitalista mundial provenientes del Tercer
Mundo y de los Estados Unidos. Como Ragin y Chirot enfatizan, el posible atractivo de la propuesta
de Wallerstein depende, en buena medida, de su resonancia en las sensibilidades polticas de muchos
cientficos sociales jvenes.35
En estas conclusiones sobre los modos en que se puede aplicar un modelo general a la historia
de manera ms plausible. Asumo que los siguientes dos gneros de sociologa histrica que se
tratarn -la utilizacin de conceptos para desarrollar interpretaciones histricas significativas y la
exploracin de hiptesis alternativas sobre regularidades causales en historia- despliegan
caractersticamente tcticas discursivas ms fuertes que las que emplea el primer gnero para
convencer a su pblico de que los argumentos presentados son verosmiles. Las razones por las
cuales esto puede ser verdad se harn ms manifiestas a medida que exploremos cada uno de estos
abordajes.
El uso de conceptos para interpretar la historia
Una segunda estrategia principal regularmente empleada por socilogos histricos es la que usa
conceptos para desarrollar interpretaciones significativas de patrones histricos generalizados. De
alguna manera, esta estrategia puede ser considerada una tmida respuesta crtica a los esfuerzos
desplegados por estructural-funcionalistas, marxistas y muchos otros que aplican putativamente
modelos tericos muy generales a la historia. Los trabajos de Reinhard Bendix y E. P. Thompson
ejemplifican nuestra segunda estrategia y ya hemos visto que tanto los mtodos como los contenidos
de sus estudios se han desarrollados como reaccin contra las tendencias a la sobregeneraiizacin y el
determinismo que ellos perciben en el estructural-funcionalismo y en los escritos economicistas del
marxismo. Sin embargo, ms all de su posible gnesis en tales respuestas crticas, la estrategia de
usar conceptos para desarrollar interpretaciones significativas de patrones histricos es un abordaje
positivo en s mismo. Como lo demuestra Paul Starr en The Social Transformation of American Medicine,
34 Smelser, Social Change in the Industriai Revolution, cap. 14.
* Skocpol se refiere, una vez ms, a Vision and Method in Histoncal Sociology. (Nota del compilador).
35 Como en la Introduccin, no se darn las citas, pues las referencias son hechas al conduir los
argumentos sobre los pnncipales libros anaiizados en los ensayos centrales. [Skocpol se refiere a los captulos
de Vision and Method, cada uno dedicado a un autor diferente. La propuesta de Wallerstein es tratada por
Charles Ragin y Daniel Chirot en The World System of Immanuell Wailerstein: Sociology and Politic in
History", captulo 9 de ese libro. Al concluir el mismo, en efecto, stos incluyen los ms importantes trabajos
del autor, los libros escritos por estudiantes y discpulos de Wallerstein y los textos crticos de su propuesta.
Nota del compilador].
12

Theda Skocpol

esta es una estrategia de investigacin y presentacin discursiva que puede ser usada directa y no
primariamente en oposicin polmica a los argumentos ofrecidos por los constructures de modelos
generales.36
Los socilogos histricos interpretativos -el rtulo que he querido ponerle a los practicantes de
esta segunda estrategia- son escpticos sobre la utilidad de aplicar modelos tericos a la historia o de
emplear un enfoque de hiptesis de control para establecer generalizaciones causales sobre
estructuras y patrones de cambio a gran escala. En cambio, ellos procuran interpretaciones
significativas de la historia, en dos sentidos entrelazados de la palabra significativo. 37 Primero, prestan
cuidadosa atencin a las intenciones culturalmente fijadas de los actores individuales o colectivos en
los escenarios histricos objeto de investigacin. Segundo, tanto los temas elegidos para el estudio
histrico como los tipos de argumentos que desarrollan sobre ste, deben ser cultural o polticamente
"s!gnificantes en el presente; esto es, significante para el publico, siempre mayor que el especializado
de la academia al cual se dirigen las publicaciones de los socilogos interpretativos.
Pese a que los socilogos histricos interpretativos son implcita o explcitamente escpticos
sobre cuanto pase por teora entre los estudiosos de la sociedad y de la historia cientficamente
orientados, ellos mismos no son ciertamente antitericos. Por el contrario, prestan cuidadosa
atencin a la reorientacin y la clarificacin conceptuales y siempre emplean conceptos explcitos de
alguna generalidad para definir sus temas y guiarse en la seleccin y presentacin de patrones
histricos de uno o ms estudios de caso. Por ejemplo E. P. Thompson, en The Making of the Enghish
Working Class, propone (en oposicin polmica con las visiones econmica-deterministas) un
concepto de clase como "un fenmeno histrico+, "un proceso activo que se debe tanto a la agencia
como al condicionamiento",38 y luego utiliza este concepto para ordenar relatos seleccionados de
acontecimientos de la historia britnica de principios del siglo XIX. Y Paul Starr, en The Social
Transformation of American Medicine, reelabora las nociones weberianas de autoridad y dramatiza
especficamente una concepcin de la "autoridad cultural" para establecer las etapas del largo camino
de ascenso recorrido por la profesin mdica norteamericana hacia una posicin de gran prestigio,
36 Paul Starr, The Social Transformation of American Medicine, New York, Basic Books, 1982.
37 Los siguientes trabajos incluidos en la Bibliografa Anotada, al final de este libro [se refiere a Vision
and Msthod..], discuten especialmente la lgica y los mtodos que se emplean al usar conceptos para desarrollar
interpretaciones significativas de patrones histricos: Reinhard Bendix, "Concepts and Generadizabons in
Comparabve Sociological Studies", American Sociological Review, 28 (4) (1963), pp. 532-539, William H Dray
(ed.), op.cit.; Clifford Geertz, The Interpretation of Cultures: Selected Essays, New York, Basic Books, 1973 [hay
edicin en castellano: La interpretacin de las culturas, Barcelona, Gedisa 1987]; J. H. Hexter, The Rhetoric of
History", en Doing History, Bloomington, Indiana University Press, 1971; Charles Ragin and David Zaret, op.
cit, Paul Rock, "Some Problems of Interpretative Historiography", edicin especial sobre historia y sociologa
del Bribsh Joumal of Sociology, 27 (3) (1983), pp. 353-369; Lawrence Stone, "The Revival of Narrative", Past and
Present, 85 (1979), pp. 3-24 [hay edicin en castellano: "El renacer de la narrativa: reflexiones sobre una nueva
vieja historia" en Eco Revista de la cultura de Occidente, Tomo XLIII/5, n 239, Bogot, setiembre 1981, pp. 449478]; Charles Taylor, "Interpretation and the Sciences of Man", en Paul Rabinow and William M. Sullivan
(eds.), Interpretative Social Science: A Reader, Berkeley, University of Califomia Press, 1979, pp. 25-71; Edward P.
Thompson, The Poverty of Theory... op. cit, Max Weber, The Methodology of the Social Sciences, New York Free Press,
1949 [en castellano pueden verse: Ensayos sobre metodologa sociolgica, Buenos Aires, Amorrortu, 1978, y Sobre la
teora de las ciencias sociales, Barcelona, Peninsula 1971, Premio Editora, 1981; Barcelona, Planeta-Agostini 1985];
Kurt H. Wolff, "Sociology and History, Theory and Practice", American Joumal of Sociology, 65 (1) (1959), pp. 3238, y David Zaret, "From Weber to Parsons and Schutz: The Eclipse of History in Modem Social Theory",
American Joumal of Sociology, 85 (5), (1980), pp. 1180-1201.
38 E. P. Thornpson, The Making of the English Working Class, New York, Vintago Books, 1966, p. 9
[Hay edicin en castellano: La formacin histrica de la clase obrera, Inglaterra. 1780-1832, Barcelona, Laia, 1977, 3
ts.]
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Estrategias recurrentes y nuevas agendas en sociologa histrica

poder y riqueza.39
De manera similar, los principales libros de Reinhard Bendix en historia poltica comparada,
Nation-Building and Citizensship y Kings or People, no se sumergen simplemente en las narraciones
histricas de cada caso nacional. Primero, Bendix toma temas y conceptos especficos de los trabajos
de Max Weber, Otto Hintze y Alexis de Tocqueville para dirigir la atencin de sus lectores a las
cuestiones referidas a autoridad poltica y a la variedad de patrones de instituciones polticas elegidas
para debatir en los varios casos que abarca. Debido a que todos sus libros son preferentemente
comparativos, antes que estudios de casos nicos, Bendix despliega sus conceptos orientndolos en
dos direcciones. Primero, como Thompson y Starr, emplea algunos de ellos -especialmente aquellos
presentados corno temas bsicos para organizar la vida poltica en un conjunto de polticas de cierto
tipo- para orientar los relatos de acontecimientos y patrones en cada uno de sus estudios de caso. No
obstante, Bendix utiliza adicionalmente algunos conceptos como puntos claves para establecer las
caractersticas particulares de cada caso, ya sea rnediante contrastes de patrones de caso con un
concepto general o mediante contrastes de ese caso con otros en trminos de cmo maneja una
cierta cuestin bsica (como la legitimacin de la autoridad de un rey).
Efectivamente, siempre que los socilogos histricos interpretativos realizan estudios
histricos comparativos, rns que simples presentaciones de historias nicas conceptualmente
estructuradas, utilizan las comparaciones con el propsito especfico de destacar las caractersticas
particulares de cada caso individual. Los estudios comparativos, segn Bendix,
aumentan la visibilidad de una estructura contrastndola con otra. As, el
feudalismo europeo puede ser definido ms precisamente por comparacin,
digamos, con el feudalismo japons [y] la significacin de la Iglesia en la
civilizaci6n occidental puede verse ms claramente por contraste con
civilizaciones en las cuales no se desarroll6 una onentaci6n clerical semejante.40

En otra parte, Bendix elaborar la siguiente manera de utilizar las comparaciones histricas:
Mediante el anlisis comparativo quiero preservar, tanto como pueda, un
sentido de particularidad hist6rica, aun cuando est comparando pases diferentes.
En vez de intentar generalizaciones ms amplias y perder ese sentido, hago las
mismas preguntas o al menos preguntas similares a materiales divergentes y as
dejo espacio para respuestas divergentes. Quiero hacer ms transparentes las
divergencias entre estructuras de autoridad y entre las vas por las cuales las sociedades
han respondido a los desafos implcitos en los logros civilizacionales de otros
pases.41

Debido a que los socilogos interpretativos utilizan comparaciones para resaltar las
caractersticas particulares de cada caso, es muy probable que ellos incluyan en sus estudios casos que
aumenten las posibilidades de lograr contrastes dramticos. Si, como Bendix, cubren una gama de
casos, Invocarn con ms frecuencia los extremos, tales como Inglaterra versus Rusia, en sus
argumentos comparativos. Si, como a menudo sucede, tratan solamente un par de casos, stos sern
seleccionados de acuerdo con la lgica sucintamente ilustrada por Cliffton Geertz en su pequeo
libro, Islam Observed. En un primer captulo expresivamente titulado "Two Countries, Two Cultures"
["Dos pases, dos culturas"], Geertz nos dice por qu, dentro de muchas posibilidades, seleccion
Indonesia y Marruecos para su estudio del desarrollo religioso en los pases Islmicos en proceso de
39 Starr, Social Transformation, pp. 9-17.
40 Reinhard Bendix, Nation-Building and Citizenship, new enlarged edition [edicin ampliada, Berkeley,
University of Califomia Press, 1977, pp. 16-17. [Hay edicin en castellano, sobre la primera edicin, de 1964,
por John Wiley & Sons, New York: Estado nacional y ciudadana, Buenos Aires, Amorrortu, 1974].
41 Reinhard Bendix, "The Mandate to Rule: An Introduction", Social Forces, 55 (2) (1976), p. 247.
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Theda Skocpol

modernizacin:
Su ms obvia semejanza es (...) su afirmacin religiosa pero es tambin, por lo
menos culturalmente hablando, su diferencia ms obvia. Ellos se mantienen en
los extremos oriental y occidental de la angosta franja de la civilizacin islmica
clsica que, emergiendo de Arabia, alcanz la lnea central del Viejo Mundo y, as
ubicados, han participado en la historia de la civilizacin de maneras
completamente diferentes, en grados completamente diferentes y con resultados
completamente diferentes. Ambos se inclinan ante la Meca, pero, en las antpodas
del mundo islmico, lo hacen en direcciones diferentes.42

Para Geertz, Indonesia y Marruecos son tan adecuados para comparar precisamente porque, a
causa del agudo contraste que ofrecen dentro del Islam, "constituyen una especie de comentario del
carcter de uno y otro".43 Su seleccin de los casos, paralela a la razn principal de la misma, refleja
perfectamente el propsito distintivo para el que los socilogos histricos interpretativos utilizan la
historia comparada. Lo que intentan es clarificar particularidades mediante contrastes y no mostrar la
aplicabilidad repetitiva de un modelo terico, como en la primera clase de sociologa histrica ya
analizada, ni probar o desarrollar generalizaciones causales, como en la tercera estrategia, que se
presentar a continuacin.
Cuando se hacen bien, los trabajos interpretativos pueden ser las contribuciones ms
convincentes entre los diferentes estilos de sociologa histrica -ciertamente, los ms convincentes
para el pblico mas amplio que se extiende ms all del acadmico. Las razones son simples. Primera,
puede desplegar, para mayor ventaja del gnero, una escritura elegante. Los conceptos orientadores
pueden presentarse brevemente y mucha de la argumentacin puede proceder del sentido comn del
narrador. No hay necesidad de moverse desde un modelo altamente abstracto a especificaciones
histricas que pueden parecer arbitrarias o arrancadas artificialmente de contexto; ni tampoco se
necesita romper repetidamente el fluir de la descripcin para examinar hiptesis causales alternativas.
Segunda, los trabajos de esta clase necesariamente tocan intensas sensibilidades contemporneas,
tendencias intelectuales y suposiciones de cmo funciona el mundo. Los trabajos interpretativos
acentan deliberadamente la relevancia de la visin del mundo significativa para su pretendido
auditorio, ya sea que se trate de un pblico perteneciente a los grupos gobernantes (como en el caso
de los libros de Bendix y Starr) o de un pblico polticamente opositor (como en el del libro de E. P.
Thompson).
Finalmente, tambin, tanto los estudios de un nico caso como los comparativos realizados en
este gnero enfatizan la descripcin de determinados momentos y lugares destacando su rica
complejidad y prestan atencin a las orientaciones de los actores tanto como a los contextos institucionales y culturales en los cuales stos operan. Consecuentemente, los ensayos interpretativos
pueden parecer extraordinariamente vvidos y completos, como una buena novela de Flaubert. Por
supuesto, el relato completo nunca puede ser desarrollado en ningn trabajo de hlstoria o de
sociologa histrica. Pero los estudios interpretativos pueden dar la impresin de plenitud mucho
ms fcilmente que los trabajos de sociologa histrica que intentan aplicar modelos o establecer
conexiones causales de importancia para ms de un caso.
Desde cierto punto de vista filosfico, los tipos de comprensin de la historia social que los
trabajos interpretativos buscan otorgar, representan el ms deseable y tal vez el nico conocimiento
realmente factible y disponible mediante la sociologa histrica.44 Resulta, entonces, que el mayor o
42 Clifford Geertz, Islam Observed: Religious Development in Marocco and Indonesia, Chicago, University of
Chicago Press, 1971, p. 4.

43 Ibdem.
44 Vase Charles Taylor, Interpretation and the Sciences of Man", Paul Rabinow and William M.
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Estrategias recurrentes y nuevas agendas en sociologa histrica

menor xito de los trabajos interpretativos slo puede ser juzgado a partir del desafo que ellos
mismos se imponen: encontrar el enfoque conceptual ms convincente con el cual mediar entre los
sucesos significativos del pasado y los intereses del pblico de hoy. Sin embargo, desde la perspectiva
de los cientficos sociales interesados en el conocimiento terico general (de cualquier grado) sobre
las regularidades causales en estructuras y procesos sociales los socilogos histricos interpretativos
pueden ser casi siempre sealados por su despreocupacin por establecer razonamientos explicativos
vlidos. Tanto los conceptos que desarrollan los socilogos interpretativos como sus narraciones
descriptivas sobre las que stas descansan fuertemente, aseguran o implican toda clase de conexiones
causales. No obstante, estos socilogos histricos no estn interesados en establecer explicaciones
que se sostengan bien a travs de ms de un caso. Desde el punto de vista de quien se interesa por la
verificacin causal, empero, los trabajos interpretativos pueden ser errneos an siendo
convincentes.
En el estilo interpretativo, el peligro es probablemente mayor para estudios de un solo caso.
Las historias comparativas, especialmente los trabajos de amplia cobertura, como los de Reinhard
Bendix, tienen mayores posibilidades de mostrar aseveraciones causales inconsistentes y oportunidades perdidas de exploracin de regularidades causales, de manera visible para cualquier lector
astuto (como lo demuestran las reflexiones de Dietrich Rueschemeyer sobre Bendix). Para
investigaciones de un solo caso, como las de Thompson y Starr, sin embargo, una crtica necesita
traer a la mente nuevos casos comparativos potenciales para comenzar a percibir las mencionadas
inadecuaciones causales y las oportunidades perdidas.
Es interesante que, para cada uno de estos ejemplos, uno pueda preguntarse cmo los
argumentos presentados para Inglaterra o Estados Unidos se hubiesen sostenido si cada autor
hubiera extendido sus aseveraciones causales tentativas a la otra nacin. Un trabajo reciente de Ira
Katznelson sugiere que E. P. Thompson pudo haber desarrollado una argumentacin ms poltica y
menos cultural sobre estructuras, coyunturas y actividades que "hicieron distintiva a la clase obrera
inglesa, si slo hubiese querido ser ms cuidadoso en sus comparaciones entre Estados Unidos y
Europa occidental.45 Asimismo, en un comentario al libro de Paul Starr, Charles Bidwell se pregunta
si los mdicos disfrutan de menos "autoridad cultural que sus colegas de Estados Unidos. Bidwell
apunta que si la autoridad cultural y la demanda econmica de servicios fueran verdaderamente
similares entre Gran Bretaa y Estados Unidos, otros factores, distintos a los que Starr destaca,
podran ser ms importantes a la hora de considerar el mayor poder profesional que ha alcanzado la
profesin mdica en Estados Unidos.46
Bidwell califica a las ideas que guiaron la interpretacin histrica de Starr en The Social
Transformation of American Medicine como "ms metfora que teora y concluye que cuando la (...)
metfora se aplica a un solo caso, ste vuelve al punto de sus propias particularidades" en lugar de
ofrecer "una teora comprobable de la profesionalizacin". Este es exactamente el tipo de critica que
puede hacrsele casi siempre a un trabajo de sociologa histrica interpretativa desde la posicin
ventajosa de los socilogos histricos y de otros que se dedican a desarroilar generalizaciones
causales y modelos tericos. Mientras los socilogos histricos interpretativos permanezcan en los
Suilivan (eds.), Interpretative Social Sciences: A Reader, 8erkeley, University of Califomia Press.

45 Ira Kaztnelson, "Class Formation and the State Nineteenh-Century England in American
Perspective", en Peter Evans, Theda Skocpol and Dietrich Rueschemeyer (eds.), Bringing the State Back In,
Cambridge, U. K., and New York, Cambridge University Press, en prensa; Ira Katznelson, City Trenches: Urban
Politics and the Patteming of Class in ths United States, New York, Pantheon Books, 1981, e Ira Katznelson and
Aristide Zolberg (eds.), Working Class Formation: Nineteenth-Century Pattems in Wester Europe and the United States,
en prensa.
46 Charles Bidwell,Review of Paul Starr's The Sociai Transfomation of American Medicine, en
Arnerican Joumal of Sociology, 90, 1984.
16

Theda Skocpol

confines de su propio discurso, preocupados principalmente por presentar historias sociales


significativas a otros que comparten su percepcin de los problemas y su visin del mundo,
probablemente no encontrarn convincentes sus crticas. Pueden incluso estar preparados para asegurar, como lo hace E. P. Thompson, que las conexiones causales ms significativas operan como
configuraciones complejas dentro de una historia nacional dada y, en cualquier caso, estn demasiado
ligadas a orientaciones significativas de actores del pasado y presente para ser contrarias a
generalizaciones causales que ignoran o subestiman esas orientaciones.47
De la misma manera que los otros dos estilos de sociologa histrica que se presentan aqu, las
investigaciones tericas interpretativas pueden ciertamente conjugarse con elementos de las
estrategias alternativas. Ya he argumentado que la perspectiva del modelo mundial de Wallerstein
combina la aplicacin de un modelo terico general a la historia con el desarrollo de una
interpretacin histrica polticamente significativa. Quienes aplican modelos generales, he sugerido,
pueden encontrar til hacer el tipo de llamamientos a las sensibilidades del pblico actual que los
estudios interpretativos expresan de manera rutinaria. Desde el punto de vista interpretativo, Perry
Anderson, en Passages from Antiquy to Feudalism y Lineages of Absolutism State, refuerza sus argumentos
histrico-comparativos destinados a destacar trayectorias particulares con la aplicacin de una teora
marxista de la lgica de cambios socio-polticos de largo plazo a un linaje histrico considerado ms
dinmico, progresivo y globalmente relevante que cualquier otro linaje histrico. Los dos libros de
Anderson pueden as ser considerados como un intento por fusionar la aplicacin de un modelo
general con un estudio bsicamente interpretativo y particularizado. Pero esta clase de esfuerzo no es
usual. Los socilogos histricos interpretativos encuentran ms convenientes moverse cautelosamente probando hiptesis alternativas, ya que la aplicacin de modelos tericos de verdades
generales viola su percepcin de particularidades y variedad histricas.
El trabajo de Alvin Gouldner, "Stalinism: A Study of Internal Colonialism", es un excelente
ejemplo de un estudio de caso interpretativo que tambin se mueve en la direccin de convertir su
interpretacin preferida en hiptesis causales intranacionales cruzadas verificables.48 Buena parte del
ensayo de Gouldner est dedicado a la discusin de cmo el stalinismo puede ser conceptualizado
ms significativamente, seguida de una presentacin narrativa del drama de la historia sovitica desde
1920 hasta 1930 en trminos de "colonialismo interno", concepcin que Gouldner apoya.
Brevemente, sin embargo, al final de su ensayo Gouldner considera si esta interpretacin puede
explicar tambin el curso diferente tomado por la dominacin comunista en China, indicando as un
anhelo de probar y refinar un argumento visto como potencialmente generalizable ms all de la sola
instancia sovitica.
Un importante trabajo de historia que combina momentos de hiptesis explcitas probadas con
interpretaciones y contrastes eficaces es White Supremacy: A Comparative Study in American and South
African History, escrito por el historiador George Fredrickson.49 Cada captulo de este trabajo
impresionante y bellamente escrito divide comparativamente en diferentes pocas y aspectos las
relaciones -blancos y no blancos en frica del sur y Estados Unidos desde la colonia hasta los
tiempos modernos. Bsicamente, Fredrickson, al igual que Geertz, desea que un caso muestre las
caractersticas distintivas del otro. Pero aqu y all, en los puntos donde aparecen cuestiones en las
47 La presentacin metodolgica de Thompson aparece en The Poverty of Theory: or an Orrery
Errors, en The Poverty of Theory and Other Essays, London, Merlin Press, 1978, pp. 193.
48 Alvin Gouldner, "Stalinism: A Study of intemal Colonialism", en Iwing Zeitling (ed.), Political Power
and Social Theory, Greenwich, Conn., JAI Press,1980, vol. l, pp. 209-251
49 George Fredrickson, White Suprsmacy: A Comparative Study in American and African History, New York,
Oxford University Press, 1981.
17

Estrategias recurrentes y nuevas agendas en sociologa histrica

cuales argumentar sobre partes tericas relevantes, Fredrickson rompe su relato para utilizar
aproximaciones a comparaciones controladas dentro o entre sus principales casos para investigar cul
de los diversos argumentos causales alterativos responde mejor a los testimonios. Esto lo realiza, por
ejemplo, con los argumentos sobre las proporciones demogrficas como posibles explicaciones para
el surgimiento de la esclavitud o los sistemas de castas raciales y tambin con teoras sobre los efectos
de los mercados de ibaio industrial sobre la segregacin racial. El efecto de conjunto es lograr que los
eslabones cruciales del argumento de Fredrickson se vueivan ms convincentes para los cientificos
sociales interesados en generalizaciones causales vlidas que lo seran si se los orientara
exclusivamente en funcin de los contrastes concretos entre Afnca del Sur y Estados Unidos. Esto es
cierto, aun cuando White Supremacy sea en conjunto mucho ms un trabajo interpretativo en todo lo
que se refiere a las caractersticas enfatizadas en esta seccin.
Anlisis de las regularidades causales en historia
Quienes practican la tercera de las principales estrategias de sociologa histrica proceden de
manera diferente a corno lo hacen los socilogos histricos interpretativos o los que aplican modelos
generales a uno o ms casos histricos. Aqu, como ejemplifican algunos de los trabajos ms
importantes de Marc Bloch y Barrington Moore, el foco se pone sobre el desarrollo de una
explicacin adeeuada para un resultado o un patrn definido en la historia. Ni lo lgica de un nico
modelo global, ni la exploracin significativa de las complejas particularidades de cada tiempo y lugar
singular tienen prioridad. En cambio, el investigador asume que en la historia pueden encontrarse
regularidades causales -al menos, regularidades causales de alcance limitado. El o ella se mueve de un
lado a otro entre los aspectos de los casos histricos e hiptesis alternativas que pueden ayudar a cuenta
de esas regularidades.50
50 Los trabajos incluidos en la Bibliografa Anotada de este libro [Vision and Method...] que tratan
especialmente de los mtodos de la sociologa histrica analtica, incluyendo mtodos comparativos, son:
Samuel H. Beer, "Causal Explanation and Imaginative Re-enactement, History and Thsory, 3 (1) (1963), pp. 629; Marc Bloch, "A Contribution towards a Comparative History of European Societies" (1928), en Land and
Work in Medisval Europs: Selected Papsrs by Marc Bloch, New York, Harper & Row, 1967, pp. 44-81 [Hay edicin
en espaol: APor una historia comparada de las sociedades europeas", en Gigi Godoy y Eduardo Hourcade,
Marc Bloch. Una historia viva, Estudio preliminar y seleccin de textos...,Los Fundamentos de las Ciencias del
Hombre/65, Centro Editor de Amrica Latina, Buenos Aires, 1992, pp. 63-98}; Edward H. Carr, What is
History?, New York, Vintage Books, 1961 [hay edicin en castellano: )Qu es la historia?, Barcelona, Seix Barral,
1965]; David Hackett Fischer, Historians' Fallacies: Toward a Logic of Historical Thougt, New York, Harper &Row,
1979; Jerald Hage, Theoreticai Deasion Rules tor Selecting Research Designs: The Study of Nation-States or
Sociebes", Sociological Methods ans Research, 4 (2) (1975), pp. 131-165; Terence K. Hopkins and Immanuell
Walerstein, The Comparative Study of National Societies", Social Science Infommation, 6 (5) (1967), pp. 25-58,
Arend Lijphart, Comparabve Politics and Comparative Method", American Political Science Review, 65 (3)
(1971), pp. 682-693, y The Comparative-Cases Strategy in Comparative Research", Comparative Politiccal
Studies, 8 (2) (1975), pp. 158-177; Juan Linz and A. de Miguel, Within-Nation Differences and Comparisons:
The Eight Spains", en R. I. Merrit and Stein Rokkan (eds.), Comparing Nabons: The Use of QuanStative Data in
CrossNational Research, New Haven, Conn., Yale University Press 1966, pp. 267-319; John Stuart Mill, Philosophy
of Scientific Method, New York, Halfner, 1950, pp. 211-213 (primera edicin A Systems of Logic, 1881), Barrington
Moore Jr., Strategy in Social Science", en Politcal Power and Social Theory, Cambridge, Mass., Harvard University
Press, 1958, pp. 11-159; Karl R. Popper, The Poverty of Historicism, New York, Harper & Row, 1964 [hay
edicin en castellano: La miseria del histoncismo, Madrid, Taunus, 1961]; Charles C. Ragin, Comparative
Sociology and the Comparative Methode, Intemational Joumal of Comparative Sociology, 22 (1-2) (1981), pp. 102120; Wiliiam H. Sewell Jr., Marc Bloch and the Logic of Comparative History", History and Theory, 6 (2)
(1967), pp. 208-218, Theda Skoopol and Margaret Somers, The Uses of Comparative History in Macrosocial
Inquire", Comparative Studies in Society and History, 22 (2) (1980), pp. 174-197, Neil J. Smelser, Comparative
Methods in the Social Sciences, Englewood Cliffs N J., Prentice-Hall, 1976; Arthur L. Stichcombe, Construciing +
Social Theories, New York, Harcourt, Brace & Worid, 1968, y Theoretical Methods in Socia/ History, New York,
Academic Press, 1978; Silvia I. Thrupp, Diachronics Methods in Comparative Politics", en Robert T. Holt
18

Theda Skocpol

Las ideas sobre las regularidades causales pueden surgir de dos o ms teoras preexistentes que
son confrontadas con el testimonio histrico. O pueden generarse ms inductivamente a partir del
descubrimiento, durante el curso de una Investigacin histrica, de lo que Arthur Stichcombe llama
"analogas causalmente significativas entre instancias".51 El punto decisivo es que no se hace ningn
esfuerzo para analizar hechos histricos de acuerdo con un modelo general preconcebido. Siempre
son exploradas o generadas hiptesis alternativas. Ideas provenientes de paradigmas aparentemente
opuestos pueden ser combinadas, si es que ellas parecen la va ms fructfera para tratar el problema
histrico entre manos. O pueden dejarse completamente de lado viejas teoras y generar
tentativamente una nueva explicacin generada desde los materiales histricos. El compromiso del
investigador no es con alguna teora o teoras preexistentes, sino con el descubrimiento de
configuraciones causales concretas adecuadas para explicar importantes patrones histricos
En efecto, en el gnero analtico de la sociologa, la investigacin siempre se dirige hacia una
cuestin histrica claramente planteada. )Dnde, cmo y por qu ocurrieron las revueltas de base
campesina contra la revolucin francesa y qu luz puede dar las respuestas a la cuestin general de las
protestas colectivas en contextos modernizantes?, cmo se pregunta Charles Tilly en The Vende. Por
qu algunas monarquas agrarias mercantiles terminan como democracias y otras como dictaduras
fascistas o comunistas?, como se interroga Barrington Moore en Social Origins of Dictatorship and
Democracy? )A qu responde la similitud de causas y consecuencias de las revoluciones francesas, rusa
y china y por qu los episodios de crisis y conflictos polticos en otros Estados agrarios
modernizantes no proceden de la misma manera?, como me pregunto en States and Social Revolutions.52
)Por qu algunas regiones de Europa experimentan la declinacin de la servidumbre y algunas el
surgimiento de la agricultura capitalista, mientras otras no lo hacen?, como se interroga Robert
Brenner en "Agrarian Class Structure and Economic Development in Pre-Industrial Europe"? 53 )Por
qu la China del siglo XIX fue inusualmente resistente a la compra de productos extranjeros?, como
se pregunta Gary Hamilton en The Chinese Consumption of Foreign Commodities: A Comparative
Perspective"?54
Las preguntas que se formulan en tales estudios se asemejan al tipo de cuestiones
histricamente fundadas que se plantean los socilogos histricos interpretativos. Las preguntas de
"por qu, sin embargo, las plantean ms insistentemente los socilogos histricos analticos, pues
sus colegas interpretativos estn ms interesados en una comprensin significativa de "qu sucedi.
and John E. Tumer (eds.), The Methodology of Comparabve Research, New York, Free Press 1979; Charles Tilly,
Bigs Structures, Large Processes, Huge Comparisons, New York, Russell Sage Foundabon, por aparecer [editado en
1984; hay edici6n en castellano: Grandes estnucturas, procesos amplios, comparaciones enormes, Madrid, Alianza
Editorial, 1991]; John Waiton, Stardardized Case Comparison: Observations on Method in Comparative
Sociology", en Michael Ammer and Allen Gnmshaw (eds.), Comparative Social Research, New York, Wiley, 1973;
y Morris Zelditch Jr, Intelligible Comparisons", en I. Vallier (ed.), Comparative Methodes in Sociology, Berkeley,
University of Califomia Press, 1971.

51 A. Stichcombe, Theoretical Method... op. cit., p.7


52 Theda Skocpol, States and Social Rvolutions: A Comparative Analysis of France, Russia and China,
Cambndge, U. K., and New York, Cambridge University Press, 1979. [Hay edici6n en castellano: Los Estados y
las revoluciones sociales. Un anlisis comparativo de Francia, Rusia y China, Mxico, Fondo de Cultura Econ6mica,
1984.]
53 Robert Brenner,Agranam Class Structure and Economic Development in Pre-lndustrial Europe",
Past and Present, N 70 (1976), pp. 30-75. [Hay edicin en castellano: "Estnuctura de dases agraria y desarrollo
econmico en la Europa preindustrial, en T. H. Aston y C. H. E. Philpin (eds.), El debate Brenner, op. cit, pp.
21-81.]
54 Gary G. Hamilton, "Chinese Comsumption of Foreign Commodities: A Comparative Perspective",
American Sociological Review, 42 (6) (1977), pp. 877-891.
19

Estrategias recurrentes y nuevas agendas en sociologa histrica

Ms an, debido a que los socilogos histricos analticos reconocen la conveniencia de principios
explicativos generalizables, ellos buscan, ms de lo que lo haran los socilogos histricos
interpretativos, respuestas basadas en conexiones causales vlidas, conexiones que se sostienen unas
a otras en ejemplos histricos similares o dan cuenta de diferentes resultados a travs del espacio y
del tiempo, en caso similares en los dems aspectos, en trminos potencialmente generalizables. Los
socilogos histricos analticos evitan la tendencia interpretativa a atribuir una significacin propia a
cada contexto particular.
Al mismo tiempo, los socilogos histricos analticos tambin evitan lo que Samuel Beer
justamente llam "el dogma de la universalidad" -la nocin de que ninguna hiptesis terica merece
explorarse a menos que pueda ser presentada como una ley de aplicacin universal. En cambio, se
limitan a operar con generalizaciones explicativas que se asumen como "relativas a cierto contexto o
contextos".55 En determinados estudios, sin embargo, los socilogos histricos analticos exploran
regularidades causales dentro de Francia, concebida como un conjunto de comunidades, o en el
interior del mundo capitalista del siglo XIX o dentro del universo de los estados agrarios burocrticos, dejando para otra investigacin la cuestin de cmo generalizar una explicacin ms all de tales
contextos. Beer ilustra este punto a travs de un anlisis cuidadoso de las formas en que Charles Tilly
(en el estudio que finalmente se convirti en The Vende) compar los patrones comunales y
regionales en Francia con la ayuda de argumentos alternativos de generalidad delimitada.
La interpretacin de la sociologa histrica analtica mediante prueba de hiptesis puede
hacerse con un solo caso. Un ejemplo de esto es mi ensayo "Political Response to Capitalist Crisis:
Neo-Marxist Theories of the State and the Case of the New Deal". 56 En l yuxtapongo varias teoras
alternativas acerca de cmo se espera que los Estados capitalistas respondan a las principales crisis
econmicas y me pregunto si las conexiones causales implcitas en dichas teoras se verifican en los
desarrollos de la poltica exterior estadounidense sostenida durante el New Deal de la Gran Depresin
de los aos 1930. Al encontrar que ninguna de [as teoras neomarxistas es enteramente satisfactoria,
diseo un argumento alternativo sobre la base de los patrones que encontr en la historia del New
Deal. Pero los trminos del argumento alternativo no pueden delinearse adecuadamente ni explorarse
su validez futura mientras la investigacin permanezoa concentrada en un solo caso. Normalmente,
la sociologa histrica analtica lleva a estudios comparativos, ya que ellos proporcionan los medios ms
apropiados para explorar la validez de argumentos explicativos alternativos.57 Los estudios de un solo
caso son mucho ms frecuentes para los primeros dos estilos de los sociologa histrica que para la
estrategia analtica.
Los estudios comparativos tienen un propsito muy diferente para los socilogos histricos
55 Samuel Beer,Causal Explanation and Imaginative Re-Enactement", Historyand Theory, 3 (1) (1963),
pgs. 6 y 9.
56 Theda Skospol, Political Response to Capitalism Cnsis: Neo Marxist Theones of The State the
Case of the New Deal", Politics and Society, 10 (2) (1980), pp. 155-202.
57 De hecho, casos adicionales pueden ser aadidos uno por vez, dingiendo cada paso hacia una
especificacin ms precisa de un anlisis causal. As, Margaret Weir y yo hicimos alusin, en un anterior
estudio de caso, a los Estados Unidos en los aos 1930, con una comparacin de dos pases, en State
structure and Social Keynesianism, lnternational Joumal of Comparative Sociology, 24 (1-2) (1983), pp. 4-29, y luego
con una comparacin de tres pases en State Stnuctures and the Possibilities for Keynesian Response to the
Great Depression un Sweden, Britain and the United States", en Peter Evans, Theda Skowpol and Dietrich
Ruesmayer (eds.), Bringing the State Back In., Cambridge, U. K., and New York, Cambndge University Press, en
prensa [publicado en 1985; de este segundo artculo de Skocpol y Weir hay edicin en castellano: ALas
estructuras del Estado: una respuesta 'keynesiana' a la Gran Depresin", en Zona Abierta, N 63-64, Madrid,
1993, pp, 73-153].
20

Theda Skocpol

analticos que para los interpretativos. Los ltimos, como hemos visto, utilizan comparaciones para
hacer contrastes entre casos y destacar las caractersticas particulares de cada contexto histrico
singular. Para los socilogos histricos analticos, las diferencias entre casos tambin son interesantes
-no menos que las similitudes. No obstante, estos estudios examinan las variaciones de la historia con
la intencin de establecer regularidades causales, una finalidad bastante diferente de la de sus colegas
interpretativos. Para entender esta diferencia, escuchemos, primero, lo que tiene que decir el
socilogo histrico interpretativo Reinhard Bendix y luego, el socilogo analtico Barrington Moore
sobre los propsitos de la historia comparada. Segn Bendix, las comparaciones macroscpicas no
tienen ningn papel en el establecimiento de inferencias causales, ya que tales comparaciones deben
utilizarse nicamente para contrastar un contexto socio-histrico con otro:
EI anlisis comparativo debe mejorar nuestra comprensin de los contextos
en los cuales pueden extraerse inferencias causales ms detalladas. Sin el
conocimiento de los contextos, las inferencias causales pueden pretender un nivel
de generalidad al cual no tienen derecho. Por otra parte, los estudios
comparativos no deben intentar reemplazar el anlisis causal, debido a que stos
pueden manejar solamente unos pocos casos y no pueden aislar fcilmente las
variables (como debe hacerlo el anlisis causal)".58

Barrington Moore ofrece una perspectiva muy diferente:

Las comparaciones pueden servir para rechazar de plano explicaciones


histricas aceptadas. Y una aproximacin comparativa puede llevar a nuevas
generalizaciones histricas. En la prctica todas esas caractersticas constituyen un
proceso intelectual nico y hacen que un estudio tal sea ms que una coleccin
heterognea de casos interesante. Tras observar, por ejemplo, que los campesinos
indios han sufrido de hecho durante los siglos XIX y XX tanto como los
campesinos chinos en engendrar un movimiento revolucionario masivo, uno
empieza a reconsiderar las explicaciones tradicionales sobre lo que ha tenido lugar en ambas
sociedades y presta atencin a los factores relacionados con alzamientos campesinos en otros
pases, con la esperanza de discernir causas generales. O tras tener noticias de las
desastrosas consecuencias para la democracia de la coalicin entre elites agrarias e
industriales en la Alemania del siglo XIX y principios del XX, el tan trado y
llevado matrimonio del hierro y del centeno, se pregunta por qu un matrimonio
similar entre hierro y algodn no impidi en los Estados Unidos que se produjera
la guerra civil; y as uno ha dado un paso para especificar las configuraciones favorables y
desfavorables al establecimiento de la democracia occidental moderna.59

En este fragmento del prefacio de Moore a Social Origins of Dictatorship and Democracy se nota el
mismo recelo acerca de las teoras excesivamente generalizantes como las difundidas por la escuela
de Reinhard Bendix. Como lo dice Moore, la "dedicacin demasiado devota a la teora entraa
siempre el peligro de que uno ponga excesivo nfasis en los hechos que encajan en la teora, rns all
de su importancia en la historia de los pases en cuestin".60 Sin embargo, es obvio que a Moore le
interesa ms que a Bendix establecer generalizaciones causales y al contrario de ste cree que las
comparaciones histricas pueden utilizarse tanto para probar la validez de las hiptesis existentes,
como para desarrollar nuevas generalizaciones causales que sustituyen a las que no tienen validez. El
sabor de la operacin intelectual se expresa con efectividad en el pasaje citado. Ms que contrastar
historias completas en trminos de conceptos o temas preestablecidos, como lo hacen los socilogos
histricos interpretativos en sus estudios comparativos, sus colegas analticos, como Moore, piensan
58 R. Bendix, Kings or People, op. cit., p. 15.
59 Barrington Moore, Jr., Social Ongins..., op. cit, pp. XIII-XIV; el subrayado es mio. [En la edicin en
castellano, p.7.].
60 Idem, p. XIII.
21

Estrategias recurrentes y nuevas agendas en sociologa histrica

en trminos de hiptesis alternativas y de comparaciones a travs de aspectos relevantes de los casos


histricos que estn siendo comparados. As, tratan de especificar, en trminos en cierto sentido
generalizables, las "configuraciones favorables y desfavorables" al tipo de resultados que intentan
explicar en sus casos.
Los diseos de investigacin que se utilizan en tales anlisis histricos comparativos comparten
con otras aproximaciones metodolgicas en las ciencias sociales, la aspiracin de establecer controles
mediante variaciones para distinguir causas vlidas y no vlidas.61 En contraste con las tcnicas de
probabilidades del anlisis estadstico -tcnicas que son usadas cuando hay un gran nmero de casos
y variables repetidamente cuantificables para analizar-, el anlisis histrico comparativo procede
mediante yuxtaposiciones lgicas de aspectos de un pequeo nmero de casos. Buscan identificar
configuraciones causales invariantes que necesaria (ms que probablemente) se combinan para
explicar resultados de inters.62 Como lo subray originalmente John Stuart Mill en A System of Logic,
los anlisis histricos comparativos pueden hacerse de acuerdo con uno de los dos diseos de
investigacin bsicos (ver figura 2), o mediante la combinacin de ambos.63
Figura 2
Dos diseos para el anlisis histrico
(segn John Stuart Mill)
El mtodo del acuerdo

Diferencias de conjunto

Similitudes cruciales

Caso
1
a
b
c
x

Caso
2
d
e
f
x

Caso
3
g
h
i
x

X: Variable causal
Y: Fenmenos a explicar
El mtodo de la diferencia
Caso(s)
Positivo(s)
Similitudes
a
de conjunto
b
c
x
Diferencias
cruciales

Casos(s)
Negativo(s)
a
b
c
no x
no y

61 Esto es enfatizado e ilustrado repetidamente en Neil Smelser, Comparative Methods in the Social
Sciences, op. cit.
62 Este imponante punto es desarrollado por Charles Ragin and David Zaret en Theory and Method
in Comparative Research...", op cit, pp. 743-744.
63 John Stuart Mill, Philosophy of Scientific Method, ed. Ernest Nagel, New York, Hafner 1950, pp. 211233. Vase Tambin una amplia elaboracin de los principios de Mlils en Morns Zelditch, Jr., op. cit
22

Theda Skocpol

Utilizando la aproximacin que Mill denomina el "mtodo del acuerdo", el anlisis histrico
comparativo puede procurar establecer que varios casos que comparten el fenmeno a ser explicado
tienen tambin en comn los factores hipotetizados, aun cuando estos casos sean diferentes en otros
aspectos que puedan parecer causalmente relevantes de acuerdo con hiptesis alternativas. O,
empleando el abordaje que Mill llama el "mtodo de la diferencia", el anlisis histrico comparativo
puede constrastar casos en los cuales el fenmeno a ser explicado y las causas hipotetizadas estn
presentes con otros casos ("negativos"), en los cuales el fenmeno y las causas estn ausentes, aun
cuando estos casos negativos sean tan similares como sea posible a los casos "positivos" en otros
aspectos. Tomado por separado, este segundo abordaje es ms poderoso para establecer asociaciones
causales vlidas que el mtodo del acuerdo utilizado solo. Algunas veces, sin embargo es posible
combinar los dos mtodos empleando como constrastes varios casos positivos junto con casos
negativos adecuados.
Un trabajo monumental de anlisis histrico comparativo, Social Origins of Dictatorship and
Democracy, de Barrignton Moore, utiliza principalmente el mtodo del acuerdo, pese a que ciertas
veces argumenta segn el mtodo de la diferencia. Con la ayuda de configuraciones causales que se
refieren a la fuerza de las burguesas comerciales en relacin a los terratenientes, a los modos de
comercializacin agrcola y al potencial de rebelin de diferentes tipos de comunidades campesinas y
de las relaciones campesinas/terratenientes, Moore trata de explicar por qu los siete principales
Estados agrcolas que compara recorren una u otra de las tres vas alternativas que conducen a la
democracia, a la dictadura fascista o a la dictadura comunista. Dentro de cada una de estas vas,
Moore discute fundamentalmente en conformidad con las lneas del mtodo del acuerdo: cada va es
ejemplificada por dos o tres naciones sobre cuyo desarrollo Moore elabora un argumento causal
similar,64 utilizando a veces las caractersticas particulares o las diferencias de los casos para eliminar
posibles argumentos alternativos sobre las races de la democracia, el fascismo o el comunismo.
Simultneamente, Moore emplea en alguna medida el mtodo de la diferencia en el nivel de las
comparaciones en paralelo con sus rutas principales. En el tratamiento de los pases de cada va,
ocasionalmente se refiere a aspectos relevantes de la historia de pases de una o ambas de las otras
vas, utilizando sus direcciones de desarrollo contrastantes en coyunturas similares para favorecer la
validacin del argumento causal que elabora en ese momento. En consecuencia, no slo en trminos
de su enfoque sustantivo sino tambin en los de la complejidad de su diseo explicativo, Social Origins
of Dictatorship and Democracy es un trabajo virtualmente sin parangn.
Mi propio libro, States and Social Revolution, es mucho menos ambiciosos que la obra maestra de
Moore.65 No obstante, en la primera parte, "Causas de las revoluciones sociales en Francia, Rusia y
China", empleo tambin una combinacin de los abordajes analticos bsicamente de Mill.
Argumento que, a pesar de las diferencias en muchas dimensiones que ciertos tericos de la
revolucin podran considerar decisivas, tanto la Francia borbnica a fines del siglo XVIII, como la
China imperial despus de 1911 y la Rusia zarista desde marzo de 1917, experimentaron crisis
sociales revolucionarias debido a la coincidencia de un conjunto de causas similares. De esta manera,
utilizando las similaridades causales frente a otras diferencias importantes, razono conforme el
mtodo del acuerdo. Tambin empleo la lgica del mtodo de las diferencias introduciendo
64 Moore no argumenta que los casos incluidos en las vas son exactamente idnticos, y para la nuta
democrtica an particular altemativos con el mismo resultado final. Lo que los tres casos va tienen en comn
son burguesas que despus de los levantamientos revolucionarios terminan aliadas con grupos agrarios
comerciales (i. e., sin trabajo coactivo) triunfantes: la gentry inglesa, los campesinos propietarios franceses y los
farmers norteamericanos, Para una amplia discusin del anlisis causal de Moore en Social Origins, vase mi A
Critical Rewiev of Barrington Moore's, Social Origins of Dictatorship and Democracy, Politics and Society, 4 (3)
(1973), pp. 1-34.
65 Vase la nota 52 para la referencia completa.
23

Estrategias recurrentes y nuevas agendas en sociologa histrica

contrastes analticos entre Francia y China, por una parte, y momentos y aspectos relevantes de la
historias de Inglaterra, Prusia/Alemania y Japn, por la otra. Estos otros pases constituyen controles
aceptables porque, aun en momentos de crisis revolucionarias, stas no conducen a transformaciones
sociales revolucionarias exitosas, a despecho de las importantes similitudes histricas y estructurales
con Francia, Rusia y China.
Los contrastes con diferentes conjuntos de pases en momentos importantes de su historia
contribuyen a validar cada parte especfica del argumento global sobre Francia, Rusia y China. Para
obtener argumentos causales sobre las crisis en las relaciones de los Estados con las clases altas
terratenientes o la economa agraria como una configuracin que favorece las crisis, elaboro
contrastes con la Restauracin Meiji en Japn y el Movimiento de Reforma Prusiano. Para
argumentar sobre las contribuciones de ciertas clases de estructuras agrarias y de las revueltas
campesinas a las revoluciones sociales marco los contrastes entre la Revolucin Parlamentaria inglesa
y las (fallidas) revoluciones alemanas de 1848-1850. En States and Social Revolutions, los casos de
control son tratados mucho ms brevemente que los de Francia, Rusia y China. Ellos son
introducidos no con el propsito de la explicacin completa de sus propios patrones de conflicto
poltico y de desarrollo, sino con el objetivo particular de fortalecer la lnea principal de
argumentacin sobre las revoluciones sociales en los tres pases principales.
Los anlisis histricos comparativos que se presentan en forma de largos artculos, en
oposicin a los libros, pueden a menudo ir con mayor flexibilidad por los casos, especialmente
cuando emplean comparaciones relevantes para oponerse a los argumentos causales en cuestin. Dos
ejemplos, ambos con nfasis en el mtodo de la diferencia en sus diseos de investigacin, ilustran
exactamente este punto.
El artculo de Robert Brenner, "Agrarian Class Structure and Economic Development in the
Pre-lndustrial Europe", busca explicar el cambio econmico de largo plazo en la Europa del tardo
medioevo y la temprana modernidad, en particular "la intensificacin de la servidumbre en Europa
oriental en relacin con su proceso de deterioro en el Oeste" y "el ascenso del capitalismo agrario y el
crecimiento de la productividad agrcola en Inglaterra en relacin a su fracaso en Francia". 66 Decidido
a demostrar la falsedad de las explicaciones del crecimiento econmico europeo que lo atribuyen a la
expansin del mercado o a las tendencias demogrficas, Brenner socava tales argumentos
demostrando que mercados y procesos demogrficos estn asociados con resultados marcadamente
diferentes en el desarrollo econmico entre Europa Oriental y Occidental y tambin entre regiones
dentro de cada una de estas grandes zonas. Luego, Brenner argumenta que las variables relativas a las
relaciones de clase y a la fuerza de las comunidades campesinas contra los terratenientes pueden dar
mejor cuenta de las variaciones en el desarrollo econmico que quiere explicar.
En su artculo "Chinese Consumption of Foreign Commodities, Gary Halmilton se preocupa
por ordenar los factores que influyeron en e; uso de productos occidentales por pueblos de
civilizaciones no occidentales.67 El hecho de que la China del siglo XIX no quisiera comprar
productos textiles proporciona un problema concreto especialmente intrigante, a travs del cual
tratar este amplio asunto. )Por qu la renuencia china? Hamilton sugiere tres lneas alternativas de
explicacin: argumentos sobre la insuficiencia del mercado y la comercializacin; explicaciones
culturales y la hiptesis weberiana de competencia de status". Procediendo metdicamente,
Halmilton hace un uso ingenioso de comparaciones a travs del tiempo y del espacio para deshacerse
de las dos primeras explicaciones: los argumentos econmicos no pueden explicar por qu China se
diferencia de otros pases no occidentales en el siglo XIX; las referencia a los valores culturales
confucianos no explican por qu, en perodos histricos anteriores, China s deseaba consumir
66 AAgrarian Class Stnucture...", op. cit p. 47.
67 Vase nota 54 para la referencia completa.
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Theda Skocpol

productos extranjeros. Finalmente, Hamilton demuestra, que la explicacin que ha privilegiado, la de


la competencia de status, puede dar cuenta de las variaciones temporales y entre naciones que las
otras alternativas no logran. Con todo, sin embargo, Hamilton es capaz de hacer un uso ptimo de la
historia comparada como un instrumento de anlisis causal, sobre todo porque se mueve libremente
a travs de pases y pocas para encontrar las comparaciones lgicamente necesarias para el
desarrollo de su argumento explicativo.
Debido a que las comparaciones de largo alcance son frecuentemente cruciales para los
socilogos histricos analticos, stos tienden a utilizar las fuentes secundarias de datos ms que
quienes aplican modelos o desarrollan interpretaciones de un solo caso. Las fuentes secundarias son
simplemente libros y artculos publicados por historiadores o por estudiosos especializados en un
rea geocultural del mundo. Algunas personas piensan que tales publicaciones son automticamente
inferiores a las fuentes primarias, los residuos originales del pasado que muchos historiadores usan
como sus fuentes bsicas de testimonios sobre determinados momentos, lugares y cuestiones, la
insistencia dogmtica en rehacer la investigacin primaria para cada estudio podra ser desastrosa;
eliminara mucha de la investigacin histrica comparada. Si un tema es demasiado grande para una
investigacin absolutamente primaria -y si ya estn disponibles estudios excelentes realizados por
especialistas-, las fuentes secundarias son apropiadas para su utilizacin en un estudio determinado.
Utilizarlas no es muy diferente a lo que hacen los analistas de encuestas cuando reelaboran los
resultados de otras previas en lugar de hacer todas las preguntas nuevamente, o los estudiantes de
etnografa comparada sintetizando los resultados de diferentes estudios de campo publicados.
Dicho esto, sin embargo, sigue siendo cierto que los socilogos histricos comparativos an
no han elaborado claramente reglas y mtodos consensuados para la utilizacin vlida de fuentes
secundarias como evidencias. Es probable que se establezcan ciertos principios cuando se definan
tales reglas. Los socilogos histricos comparativos que utilizan fuentes secundarias deben, por
ejemplo prestar atencin a una variedad de interpretaciones historiogrficas, tanto entre historiadores
contemporneos como entre los de pasadas generaciones. Las preguntas que los socilogos
histricos necesitan hacerse sobre cada uno de los casos incluidos en sus estudios pueden no
corresponder a las preguntas de moda que se hacen los historiadores acerca de algn caso dado. As,
quien compara debe ser muy sistemtico en la bsqueda a travs de la literatura historiogrfica para
poder encontrar evidencias a favor o en contra de las hiptesis que est explorando. Tal vez, la evidencia se encuentre en rincones menores de las publicaciones o en el trabajo de un historiador
"suelto", fuera del mbito de las corrientes historiogrficas dominantes. Sobre todo, el socilogo
histrico no puede permitir que sus hallazgos sean dictados simplemente por modas historiogrficas
que varan de caso en caso o de tiempo en tiempo
La investigacin secundaria puede ser tambin suplida estratgicamente por una cuidadosa
seleccin de investigaciones o reinvestigaciones primarias y sospecho que los socilogos histricos
comparativos convergern de manera creciente en la prctica de iniciarse con anlisis secundario,
pero no se quedarn all. Las investigaciones primarias propuestas pueden ser especialmente tiles
para responder a cuestiones relevantes a partir de una perspectiva comparativa que los especialistas
de la historia simplemente no han absorbido hasta hoy. Adems, los socilogos histricos
interpretativos estn bien preparados para familiarizarse con, al menos, algunos de los testimonios
primarios sobre los cuales las fuentes secundarias construyen sus conclusiones. Tal prctica puede
reconfirmar la credibilidad en los hallazgos de los especialistas. Alternativamente, pueden cuestionar
determinadas fuentes secundarias o abrir la posibilidad para que los socilogos histricos realicen
nuevos hallazgos a partir de fuentes primarias antes analizadas inadecuadamente.
Un buen socilogo histrico comparativo, con todo, debe resistir la tentacin de desvanecerse
para siempre en el testimonio primario de cada caso. Marc Bloch hizo una vez una manifestacin que
puede tomarse como una mxima para la historia comparada cuando sta la realizan los socilogos
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Estrategias recurrentes y nuevas agendas en sociologa histrica

histricos analticos: "La unidad del lugar es mera confusin", declar Bloch. "Slo un problema
unificado constituye un punto central".68 Los socilogos histricos analticos toman este punto muy
seriamente, en particular cuando hacen historia comparada. Se resisten a la tentacin de narrar
secuencias ininterrumpidas de acontecimientos o de cubrir todos los aspectos relacionados con un
lugar y tiempo determinados. En cambio, algunos de stos son destacados de acuerdo con las
configuraciones causales en ese momento expuestas. Desde el punto de vista de los socilogos
histricos interpretativos (y de los historiadores tradicionales), la buena historia analtica comparativa
puede parecer ms antiesttica Las unidades de tiempo y lugar necesitan ser rotas con el propsito de
delinear comparaciones y de probar hiptesis.
Cuando los historiadores analticos comparativos se sientan a escribir sus libros o artculos,
enfrentan retos especiales en el intento de integrar las explicaciones descriptivas de varios casos con
las discusiones de hiptesis alternativas y con el seguimiento coherente del argumento global. Las
trayectorias histricas no pueden simplemente yuxtaponerse o contrastarse, como se hace en los
trabajos de historia comparada. En su lugar, para conducir lo lgica de anlisis, deben presentarse
explcitamente las mejores aproximaciones a comparaciones controladas. As, es difcil preparar
escritos efectivamente organizados en este gnero de sociologa histrica. Cuando se producen, sin
embargo, pueden rivalizar en persuasin discursiva con trabajos interpretativos, no por meras
razones estticas sino por medio de la fuerza de un argumento explicativo que se muestra ms capaz
que otros para responder a una cuestin histrica dramticamente planteada.
Debido a que mi trabajo en sociologa histrica cae dentro del gnero analtico, no sorprender
a los lectores que lo considere como la estrategia ms prometedora de las tres que hemos discutido
aqu. Creo que la sociologa histrica puede combinar con efectividad el inters por discutir
problemas significativos planteados histricamente -un inters que muchos de sus practicantes
comparten con los socilogos interpretativos- con esfuerzos de mayor alcance por construir mejores
teoras generales, inters asimismo compartido con los que aplican modelos generales a la historia. La
Sociologa puede eludir los extremos de particularizacin versus universalizacin que limitan la utilidad
y el atractivo de los otros dos abordajes.
No obstante, existen escollos y lmites a la efectividad de la sociologa histrica analtica,
especialmente en sus semejanzas ms acentuadas con el anlisis histrico comparativo. La bsqueda
de controles apropiados que llenen los requisitos lgicos de los diseos comparativos puede
convertirse en un trabajo rido y mecnico, debido especialmente a que el registro histrico no
siempre permite instancias comparativas relevantes. Y, lo que es tal vez ms serio, que no puedan
encontrarse las unidades independientes para utilizarlas en la determinacin de las regularidades
causales. Esto es especialmente probable en el caso de poner en cuestin conjuntos culturales
significativos o entidades sistemticas particulares, como una "divisin del trabajo del mundo
capitalista". Immanuell Wallerstein, como los lectores recordarn, se resiste a emplear los anlisis
histricos comparativos, precisamente porque no considera que su lgica sea aplicable a unidades
parciales y situadas de manera difusa (como las naciones) dentro de la economa capitalista mundial.
Pese a que los anlisis histricos comparativos pueden tener ms o menos xito, sus intentos
por validar regularidades causales en la historia no pueden sustituir a los modelos tericos o a los
recursos conceptuales en la elaboracin de un cuadro significativo de cmo funciona el mundo.
Obviamente, algunas ideas tericas siempre son necesarias para plantear los trminos de una
investigacin histrica comparativa, aun cuando se haga honestamente un esfuerzo equilibrado de
examinar hiptesis alternativas en el curso de dicha investigacin. Adems, cuando los anlisis
histricos comparativos ya estn terminados y redactados, a menudo se elaboran la introduccin y las
conclusiones a partir de argumentos que comparten la esencia del modelo general construido o la
68 Marc Bloch, Une tude regionale: Gographie ou Historie? Annales d'Histoire Economique et Social, 6
(1934). p. 81; traduccin libre ma Theda Skoopol].
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Theda Skocpol

provisin de una visin del mundo significativa. Los trabajos de Charles Tily invocan la promesa
provocadora de construccin de un modelo general para convencer a los lectores de que los estudios
de prueba de hiptesis sobre los patrones de conducta de la accin colectiva en Francia (y en Europa
occidental) ofrecen una ventana hacia una teora sociolgica de aplicacin posiblemente mucho ms
amplia. Como argumenta Dennis Smith, el libro de Barrington Moore, Social Origins of Dictatorship and
Democracy, descansa sobre una significacin de democracia versus dictadura, dada por sentada en
su concepcin de las principales polticas en el mundo, dentro de vas alternativas teleolgicarnente
definidas del desarrollo social y poltico de largo plazo. Mucho de la fuerza de la argumentacin
causal del libro se origina en el deseo del lector de aceptar sin cuestionar las vas polticas alternativas
de democracia, fascismo y comunismo.
En mayor medida que muchos investigadores sociales, los principales socilogos histricos
concluyen con un anhelo de desarrollar grandes mapas de la historia. Con gran admiracin, Charles
Tilly los ha denominado recientemente comparaciones globalizadoras".69 Con mucha menos
aprobacin Arthur Stichcombe los llama interpretaciones de poca.70 La sociologa histrica
analtica, como la he presentado, no proporciona por s misma la base para crear tales mapas. As, tal
vez no sorprenda que el ms ambicioso de los analistas histricos comparativos termine pidiendo en
prstamo el nfasis de nuestras dos primeras estrategias de sociologa histrica para poder formular
sus preguntas y resultados de modo ms globalizador o epocal.
En el anlisis final, el escepticismo terico que he presentado como una caracterstica
intrnseca de la buena sociologa histrica analtica es simplemente una estrategia prctica para la
investigacin y presentacin de argumentos. Ms an, tanto para el estudioso individual como para la
comunidad de socilogos histricos, es una estrategia prctica de valor inmenso. Esta estrategia de
investigacin no puede, en ltima instancia, desplazar las opciones epistemolgicas y sustantivas
bsicas o convertir en superfluas las grandes teoras y las visiones del mundo signiticativas. Pero
utilizando esta estrategia de investigacin se posibilitan debates vvidos sobre las regularidades por
descubrir en la historia y sobre la utilidad especfica -o la ausencia de la misma- de teoras y
conceptos alternativos para formular argumentos causales vlidos sobre tales regularidades.
La prctica de la sociologa histrica analtica obliga a un dilogo con el testimonio histrico
ms ntimo que el de los socilogos histricos interpretativos o el de lo que aplican un modelo a un
caso histrico. Aunque insostenible en algn sentido filosfico estricto, la sociologa histrica
analtica mantiene la posibilidad de construir mejores teoras sociales en cierto sentido capturado por
Arthur Stichcombe en una metfora precisa: el socilogo analtico construye "como construye un
carpintero, ajustando las medidas mientras va avanzando, ms que como lo hace un arquitecto,
diseando primero y construyendo despus."71
La muestra es una era en la que la inexistencia de teora macrosociolgica parece adecuada, aun
cuando la necesidad de conocimiento vlido sobre las estructuras y transformaciones sociales nunca
ha sido mayor. La sociologa histrica analtica permite a los socilogos moverse entre las mejores
teoras mediante una confrontacin completa y detallada con la dinmica variedad de la historia.
Aquellos que estn dispuestos a explorar hiptesis alternativas acerca de las configuraciones causales
en la historia, podrn plantear y desarrollar preguntas importantes sobre los cambios y estructuras
sociales y sus explicaciones. En la medida en que, hoy y maana, Marc Bloch y Barrington Moore
encuentren sucesores meritorios, las perspectivas de que los socilogos histricos pueden continuar
iluminando los contornos y ritmos del cambiante mundo en el que vivimos sern brillantes.

69 Tilly, Big Structures..., op. cit, cap. 8.


70 Stichcombe, Theoretical Methods, op. cit, p. 7.
71 dem, p. 122.
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Estrategias recurrentes y nuevas agendas en sociologa histrica

Theda Skoopol, AEmerging Agendas and Recurrents Strategies in Historical Sociology,


en Theda Skospol (ed.), Vision and Method in Sociological History, Cambridge University
Press, Cambridge, New York, reprinted 1991 [1st. ed. 1984], pp. 356-391. Traduccin
de Waldo Ansaldi.
Versin en castellano en Waldo Ansaldi, compilador, Historia / Sociologa / Sociologa
Histrica, Los Fundamentos de las Ciencias del Hombre 134, Centro Editor de Amrica
Latina, Buenos Aires, 1994, pp. 147-196.

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