Libro Democracia y Politic As Public As

Democracia y
Polticas Pblicas
Coordinadores
Fernando Ribeiro Mendes

Ma. Teresa Montalvo Romero
Teresa Da Cunha Lopes
Lourdes Melndez Morillo-Velarde
UNIVERSIDAD MICHOACANA DE SAN NICOLS DE HIDALGO

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS SOCIALES
DEMOCRACIA Y
POLTICAS PBLICAS
COORDINADORES
FERNANDO RIBEIRO MENDES

MA. TERESA MONTALVO ROMERO
TERESA DA CUNHA LOPES
LOURDES MELNDEZ MORILLO-VELARDE
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30/08/2008, 14:00
Editado: Morelia, septiembre 2008

ISBN: 970-995-903-4
Democracia y Polticas Pblicas
Coordinador Editorial
Fernando Malagn Hinojosa
Diseo y Edicin
Leonardo Baltierra Trejo
Jos Daniel Moncada Snchez
Corrector
Impreso en Mxico
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Directorio
Universidad Michoacana de
San Nicols de Hidalgo
Facultad de Derecho
y Ciencias Sociales
Dra. Silvia Ma. Concepcin Figueroa Zamudio

Rectora
Lic. Ma. Eva Lpez Ramos

Directora
Dr. Salvador Jara Guerrero

Secretario General
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Sub-Director
Dr. Benjamn Revuelta Vaquero

Secretario Acadmico
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Secretario Acadmico
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Secretaria de Difusin Cultural y Extensin
Universitaria
Lic. Miguel Mendoza Barajas

Coordinador del Sistema Abierto y a Distancia
M.D. Mario Alberto Garca Herrera
Coordinador de la Divisin de Estudios de
Posgrado
Dr. Roberto Snchez Bentez
Coordinador del Programa de Doctorado
Interinstitucional en Derecho
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www.themis.umich.mx
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DEMOCRACIA Y POLTICAS PBLICAS
INDICE
Democracia
Estado y soberana: una perspectiva evolutiva
Teresa Da Cunha Lopes y No Daz Pedraza
Democracia, origen y perspectiva

Karla Annett Cynthia Senz Lpez, Francisco Javier Gorjn Gmez
y Karla Eugenia Rodrguez Burgos
51
La ausencia de la democracia directa moderna en la Constitucin Mexicana

Jos Ren Olivos Campos
65
Glocalizacin e integracin cultural comunitaria

Oscar Ochoa Gonzlez
75
La transicin democrtica en Mxico: un enfoque poltico y jurdico

Luca Villaln Alejo
93
Creadores y acceso a fuentes electrnicas en la sociedad de la informacin del siglo XXI

Hctor Prez Pintor
129
Polticas Publicas
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El Estado mexicano moderno: Un acercamiento a su estructura y funciones

Jess Santilln Gutirrez y Juan Luis Cervantes Alfaro
145
Una ciudadana poltica y social: El Estado Social de Derecho

Juan Manuel Zamora Mendoza
167
La estatalidad econmica mexicana vs. El marco econmico regional

179
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Identidades polticas emergentes y reestructuracin econmica: el caso del Barzn en Mxico

Luis Fernando Villafuerte Valds
207
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Las polticas de empleo: paliativo de la exclusin social?

Josefa Montalvo Romero
233
Segurana Social em Portugal: universalidade,

sustentabilidade e empobrecimento das expectativas
245
La Reforma de la Seguridad Social en Espaa: alcance y contenido

Lourdes Melndez MorilloVelarde, Ana I. Prez Campos
y Carolina San Martn Mazzucconi
261
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DEMOCRACIA
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ESTADO Y SOBERANA: UNA PERSPECTIVA EVOLUTIVA

Teresa Da Cunha Lopes1
No Daz Pedraza2
Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la UMSNH
I. Introduccin
Cul es la peculiaridad del Estado respecto a otras formas de organizacin poltica?
Segn Max Weber3, por Estado debe entenderse una organizacin institucional que
posee: El monopolio de la coaccin fsica legtima4. Segn este concepto, el monopolio de la violencia sera el rasgo identificador del Estado. Ahora bien, el dominio
de los Estados no slo se basa en la coaccin sino en la coaccin legtima, es decir,
en el consentimiento de los ciudadanos.
Max Weber5 distingue tres modelos ideales de legitimidad que repercuten en la
forma de obediencia:
La legitimidad tradicional: fundamentada en la costumbre.
La legitimidad carismtica: que radica en las cualidades ejemplares de una
persona.
La legitimidad legalracional, la ms comun, se basa en la creencia en la legalidad, es decir, en la sumisin a las normas y al Derecho.
En consecuencia, la coaccin legtima es la que se ejerce conforme a lo establecido en la ley. Junto al monopolio de la violencia6 y a la legitimidad en que sta se
apoya, un tercer rasgo identificador del Estado estriba en que ese monopolio legtimo
de la coaccin es ostentado por una organizacin de carcter institucional.
El proceso de institucionalizacin del poder significa7, por una parte, que la
coercin no se ejerce arbitrariamente, sino de acuerdo con las leyes. Por otra parte,
la institucionalizacin se opone a la personalizacin del poder. Aunque el poder es
ejercido por personas, stas no actan en nombre propio sino como representantes
de una entidad abstracta. La despersonalizacin del poder permite, pues, la continuidad del Estado y de sus polticas, al margen de que sus representantes cambien.
Para Max Weber, los Estados ms evolucionados son los que se asientan en la
legitimidad legalracional. La institucionalizacin del poder conduce a que las relaciones y las actividades polticas sean realizadas por rganos especficos a los que se
les atribuyen funciones concretas de acuerdo con normas; as, el mbito poltico
tiende a diferenciarse de otros mbitos. Por el contrario, la mezcla de las actividades
polticas con actividades de naturaleza religiosa o econmica es ms intensa en los
Estados con una institucionalizacin precaria del poder.
Desde estos planteamientos la organizacin burocrtica8 constituye el instrumento caracterstico del xito del Estado en la poca moderna. Los rasgos de la
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burocracia (entre otros, la seleccin de los funcionarios de acuerdo con la cualificacin profesional y no por razones clientelares o por privilegios hereditarios, o el
sometimiento de sus actividades a reglamentos) permiten a los ciudadanos anticipar
el ejercicio del poder frente a la inseguridad generada por un poder arbitrario.
En la primera mitad del siglo XX, la poltica se define en trminos de poder. En
realidad, la consideracin del poder como objeto central de una Teora de la Ciencia
Poltica y del Estado hunde sus races en el pensamiento griego clsico9 y continu
siendo el tema de atencin preferente a lo largo de la historia (como prueban las
aportaciones de Maquiavelo10, Hobbes11, Montesquieu12 o Weber). Segn este punto
de vista, la Ciencia Poltica es una ciencia del poder orientada a responder acerca de
quin obtiene qu, cmo y cundo.
Pero el poder no es fcil de conceptualizar. Una clasificacin muy citada distingue dos sentidos de este:
El poder como resultado de una relacin entre dos sujetos en virtud de la cual
uno impone a otro su voluntad y obtiene un comportamiento que no surgira
espontneamente.
El poder definido en funcin de los recursos disponibles, es decir, se tiene
poder cuando se dispone de medios, ya sean econmicos, ideolgicos o de
otra naturaleza.
Estas dos dimensiones del poder no son fciles de discernir en la prctica y
tampoco son excluyentes, sino complementarias.
De acuerdo con estos planteamientos, la poltica puede definirse como: una prctica
o actividad colectiva de los miembros de una comunidad que llevan a cabo. La finalidad
de esta actividad es regular el conflicto entre los grupos y su resultado es la adopcin de
decisiones que obligan por la fuerza si es preciso a los miembros de la sociedad.
Adems, la poltica se caracteriza, a diferencia de otras vas de resolver los conflictos,
porque adopta decisiones que obligan a todos los miembros de la comunidad.
Por tanto, el elemento tipificador del Estado es la coaccin legtima, instrumento
que le permite imponer decisiones colectivas. En consecuencia, entre los conceptos
de poder, poltica y Estado existe un claro paralelismo. Desde la perspectiva del
poder, el Estado es un mbito nuclear de la actividad poltica, lo que no debe conducir
a considerar que el estudio del poder se agote en el del Estado.
II. Enfoques y concepciones sobre el Estado

A modo de sntesis las diferentes concepciones sobre el Estado pueden clasificarse
en cuatro categoras:
Marxismo.
Elitismo.
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Pluralismo.
Institucionalismo.
No obstante, ha de tenerse en cuenta que estas corrientes no son homogneas.

Adems, las aportaciones no siempre son fciles de clasificarse.
El Marxismo
Ha de establecerse una distincin entre el Marxismo13 y lo defendido por otras
posiciones socialistas. Mientras que el Marxismo propugn la sustitucin del modo
de produccin capitalista, un segundo grupo al que cabe calificar como socialismo
reformista se identific con el ideario de los que sostenan que el capitalismo poda
transformarse. Representativas de este socialismo reformista son las aportaciones
de Sismodi, Louis Blanc, Lasalle, y sobre todo, Bernstein.
Un denominador comn del socialismo reformista es la defensa del establecimiento de una nueva distribucin de la riqueza, para lo cual resulta imprescindible
la intervencin del Estado. Desde esta perspectiva se propugna la conquista del
Estado por el movimiento obrero; de ah que el sufragio universal fuese una de las
reivindicaciones centrales. Para el socialismo reformista, por lo tanto, el Estado es
un instrumento esencial para la reforma social.
Para Marx, en cambio, el modo de produccin condiciona las relaciones sociales
y polticas14. Segn la concepcin economicista de la historia defendida por Marx, las
relaciones jurdicas y las formas estatales no son independientes de las condiciones
materiales sino derivados de ellas. Las relaciones de produccin constituyen la estructura econmica sobre la que se asienta una determinada superestructura jurdica y
poltica. En coherencia con estos planteamientos, la funcin del Estado burgus no es
otra que la de proteger el dominio de clase. Es la forma bajo la que los individuos de
una clase dominante hacen valer sus intereses comunes.
En consecuencia, Marx rechaza que la conquista por el proletariado del Estado burgus pudiese inducir al cambio de la sociedad existente. Para Marx, la dependencia entre
el poder estatal y la clase es inextricable, lo que le induce a propugnar la destruccin del
Estado burgus y la sustitucin por otro diferente. El proletariado como clase dominante
deba organizar sus propias instituciones estatales de acuerdo con sus necesidades.
En este sentido, Marx15 sostiene que entre la sociedad capitalista y la sociedad
comunista sucedera una fase de transformacin revolucionaria, un periodo de transicin cuyo Estado no puede ser otro que la dictadura revolucionaria del proletariado.
Este Estado, segn la idea de Marx, es un Estado de una clase: el proletariado. Pero
a diferencia de los dems Estados, su objetivo es la eliminacin del antagonismo de
clase y, por lo tanto, la paulatina destruccin del propio Estado como instrumento
de dominio. En esto coincidira con los anarquistas, para quienes la abolicin del
Estado es prioritaria y se antepone a la eliminacin de las clases.
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El elitismo
La corriente elitista sostiene que los factores econmicos no determinan el poder,
ya que lo poltico ejerce influencias significativas. Los elitistas rechazan el concepto
de clase econmica y utilizan, en su lugar, el trmino de lite. Niegan adems que la
elite empresarial ejerza un dominio absoluto sobre el poder poltico.
Algunos de los autores principales son Michels, Wilfredo Pareto16 o Mosca, que
defienden que en todas las circunstancias una minora ejerce el poder sobre la
mayora, dominio que extrae de su capacidad organizativa. Otros como Weber o
Schumpeter17, desde posiciones democrticas, coinciden con la idea de que una
elite siempre domina sobre la mayora, a pesar incluso del desarrollo de los partidos
de masas.
Wright Mills18 polemiza con la idea pluralista de que el poder se encuentra disperso en las sociedades democrticas. Sostiene que las instituciones estn dominadas
por una red de poder integrada por el poder ejecutivo, por los directores de las
grandes empresas y por la cpula militar. Son stas las elites que, con un importante
grado de autonoma, definen el contenido de las polticas de acuerdo con sus intereses. En consecuencia, el Estado no es ni un instrumento al servicio del poder
econmico, segn sostienen los marxistas, ni un rbitro neutral segn defienden los
pluralistas.
Pluralismo
La corriente pluralista enlaza parcialmente con las ideas del liberalismo clsico, en
particular con las de Madison19, por su defensa de la existencia de intereses heterogneos
en las sociedades. No obstante, existen diferencias. Mientras para Madison las facciones, pese a ser inevitables, son perniciosas y deban neutralizarse mediante la
representacin poltica; para los pluralistas, la diversidad de intereses es una caracterstica consustancial de la democracia. Su existencia evita que se imponga una mayora
tirnica y garantiza la viabilidad de la misma democracia.
Sin embargo, esta corriente adquiere un mayor impulso con la obra de Robert
Dahl, quien califica a las democracias20 liberales con el trmino de poliarqua21,
estudia el funcionamiento del sistema poltico estadounidense, pero la aplicacin de
sus conclusiones plantea obstculos en mbitos distintos del americano. Por ejemplo,
la debilidad de los partidos polticos, la mayor influencia de los grupos de presin en
la canalizacin de los intereses o lo reciente de su tradicin estatal son rasgos caractersticos del sistema norteamericano no compartidos con otros pases europeos.
El objeto de estudio por excelencia del pluralismo son los grupos; objeto que se
presta ms fcilmente al anlisis emprico que el Estado, y el mtodo a seguir es el
comportamiento observable, esto es, los grupos que participan e influyen en las
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decisiones. Hay razones, por lo tanto, para asociar el pluralismo con la revolucin
metodolgica conductista.
La idea caracterstica del enfoque pluralista se refiere a que el poder est disperso
en numerosos centros y ninguno de ellos domina por completo a la sociedad. En
consecuencia, no existe un nico centro de poder. Este presupuesto viene a resquebrajar la consideracin del poder estatal como un poder soberano. Segn los pluralistas,
la dispersin del poder es debida a que los recursos polticos no se distribuyen
uniformemente. Es evidente que los grupos no estn interesados en influir en todos
los mbitos de decisin. Adems, puede suceder que la existencia de un grupo
poderoso suscite la organizacin de otro que restrinja su poder; por ejemplo, las
organizaciones sindicales frente a las organizaciones empresariales.
Desde la perspectiva pluralista, la poltica se caracteriza por ser un proceso de
negociacin entre intereses en conflicto que garantiza la solucin pacfica de los mismos. En este contexto, la funcin del Estado es regular o armonizar el enfrentamiento
entre intereses. El Estado es pues, un mbito neutral. Segn estos planteamientos,
el ncleo de la actividad poltica son los grupos y no el Estado, el cual no es ms
que una de las mltiples asociaciones a las que pertenece el individuo. El Estado
no posee un nico inters, los intereses en la sociedad son heterogneos, lo que
plantea obstculos insuperables para lograr un consenso sobre el contenido del inters
general.
En torno a esta posicin, han aparecido posturas crticas que sealan que en
muchas ocasiones las polticas pblicas las inician actores pblicos no precisamente
para responder a la presin de los grupos, sino porque muestran intereses propios,
y en definitiva, es el Estado el que posee recursos y legitimidad para elaborar y
aplicar las polticas.
Los pluralistas discrepan respecto de las posturas marxistas en que el poder
derive de la clase socialmente dominante22 . Adems, como los intereses son
heterogneos, no son reducibles a los de naturaleza econmica. En relacin con los
elitistas, los pluralistas disienten que exista una nica elite en el poder. Por su parte,
desde posiciones elitistas se objeta a los pluralistas que el poder es acumulativo.
El institucionalismo23
El objeto clave de este enfoque son las instituciones polticas; es decir, las organizaciones formales de la administracin pblica. El funcionamiento de las
instituciones polticas as como las normas legales en las que se apoyan son analizadas, sobre todo, descriptivamente; los anlisis no se plantean enunciar leyes. Su
presupuesto caracterstico estriba en que las estructuras formales determinan la conducta, lo que conduce a mantener que el Estado influye en la sociedad y a la inversa.
Algunos de sus rasgos son el componente normativo y la utilizacin de la historia.
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Las instituciones fueron el objeto central de la Ciencia Poltica y del estudio del
Estado hasta principios del siglo XX. A pesar del predominio adquirido por otros
enfoques, el estudio de stas no lleg a ser abandonado.
III. La convergencia de los enfoques

En los ltimos aos se observa una tendencia general a la convergencia entre los
distintos enfoques. De hecho, se aprecia entre ellos una propensin a asumir parcialmente los presupuestos caractersticos de las otras.
Otras aportaciones de orientacin marxista, an admitiendo el condicionante de
la estructura econmica sobre la poltica y, en particular, sobre la actividad del
Estado, relativizan cuando no rechazan el determinismo econmico caracterstico
de la interpretacin instrumentalista. Entre los estudiosos el enfoque marxista se ha
criticado por ser reduccionista la equiparacin del Estado con la superestructura de
la base econmica o la explicacin de las luchas polticas como una consecuencia
exclusivamente del conflicto de clases.
Otros anlisis se caracterizan por sostener, a diferencia de las interpretaciones
instrumentalistas, que no todas las competencias estatales son rentables para el sistema
capitalista. Segn estos autores, el Estado de bienestar desarrolla polticas heterogneas
respecto a sus fines; unas son beneficiosas para la acumulacin capitalista, pero otras
tienen como objetivo crear condiciones de legitimidad que permitan garantizar la paz
social. Esa diferente naturaleza de las funciones estatales origina contradicciones
de carcter econmico o ideolgico. Estas revisiones han conducido a considerar el
Estado como un actor y no slo como un instrumento del capital.
Se han destacado las tendencias corporativas de las sociedades como medio para
solucionar el exceso de demandas sociales. Las prcticas corporativas, en tanto que
posibilitan la participacin de ciertas organizaciones de intereses sectoriales en las
decisiones polticas, refuerzan las explicaciones elitistas en detrimento de la idea de
participacin abierta que subyace en los enfoques pluralistas.
El fenmeno corporativista implica tanto la institucionalizacin de un nmero
limitado de grupos de intereses como la monopolizacin de la representacin por esos
grupos. La institucionalizacin permite la legtima dominacin de las elites en lugar de
que los grupos no estn controlados por el Estado y la participacin en la adopcin de
decisiones sea ilimitada. Por otra parte, los estudiosos del neocorporativismo24 tambin se refieren a la autonoma del Estado y a la capacidad de imponer su poder en las
negociaciones entre los intereses en conflicto.
En las ltimas dcadas los pluralistas han revisado las premisas inciales, llegando
a reconocer el predominio ejercicio por los grupos econmicos sobre los de otra
naturaleza. Al admitir los neopluralistas que la desigual distribucin de poder econ14
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mico proporciona mayores oportunidades de participacin e influencia en las decisiones polticas, relativizan la idea transmitida por el viejo pluralismo sobre la
competitividad y el carcter abierto del proceso poltico.
De acuerdo con estas revisiones introducidas en el pluralismo clsico que, por
otra parte, suponen un acercamiento a las explicaciones de orientacin marxista, el
Estado no puede considerarse ya como un rbitro neutral. A pesar de la importancia
de los intereses econmicos, el neopluralismo hace hincapi en la importancia de
los grupos dentro del proceso poltico y contina defendiendo el carcter competitivo de ste en reas en las que no son trascendentales los intereses econmicos, en
consecuencia siguen admitiendo que el capital no domina en su totalidad la elaboracin de polticas pblicas
Desde los aos 80 resurgi el inters por las instituciones. El nuevo enfoque
presenta la novedad de tratar de combinar los presupuestos caractersticos de los
estudios del comportamiento con los de institucionalismo tradicional.
Los apologistas del nuevo institucionalismo25, a diferencia de los presupuestos
clsicos centrados en el individuo, defienden que el comportamiento colectivo no se
reduce al estudio de los comportamientos individuales. Se pone en cuestin que las
instituciones, en general, y el Estado, en particular, sean meros escenarios neutrales
donde se desarrollan los conflictos de intereses. Por el contrario, los nuevos institucionalistas admiten que los Estados son actores polticos y en consecuencia les
reconocen autonoma. En definitiva, los fenmenos sociales no slo son fruto de los
intereses individuales sino de las caractersticas institucionales.
Una idea ampliamente compartida por los neoinstitucionalistas se refiere a que
las instituciones condicionan las preferencias, es decir, la forma utilizada por los
actores de lograr sus objetivos.
Sin embargo, el nuevo institucionalismo26 no es una corriente homognea. Las
discrepancias surgen de los desacuerdos respecto al concepto de institucin. De
forma general, las instituciones se equiparan con las reglas del juego, pero para
unos, el significado de institucin es muy amplio al incluir en l a los sistemas
simblicos; para otros, las instituciones son las reglas formales y explcitas. Este
concepto restringido de institucin que excluye a las reglas informales como,
por ejemplo, las culturales, es defendido por los tericos prximos a la eleccin
racional. Tambin los neoinstitucionalistas mantienen posturas diferentes en relacin con la fuente de la que surgen las preferencias: en unos casos, se sostienen que
las preferencias son externas a las instituciones, no son creadas por stas. En otros
casos, defienden que las preferencias son endgenas, es decir, consecuencia de la
interaccin entre los individuos y las instituciones. Otro motivo de desacuerdo
estriba en los factores que influyen en el comportamiento dentro del contexto de la
organizacin. Mientras que unas versiones hacen hincapi en los valores, otras lo
hacen en las reglas formales.
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La heterogeneidad de posturas en el seno del neoinstitucionalismo la sistematiza

Peters27 en las siguientes corrientes:
Institucionalismo normativo: sostiene que una institucin no es necesariamente
una estructura formal sino un conjunto de valores y rutinas que defienden una
accin apropiada de carcter normativo. Segn esta corriente, los valores de
las organizaciones, que son interiorizados por los individuos, afectan ms al
comportamiento individual que las estructuras o las reglas de procedimiento.
Institucionalismo prximo a la Teora de la Eleccin Racional: las preferencias de
los actores son exgenas a las instituciones y se encuentran determinadas con
anterioridad a la participacin de aquellos en stas. Segn esta corriente, el
comportamiento individual se encuentra conformado por reglas formadas que
son aceptadas por los actores debido a un clculo racional y no por razones
normativas o morales.
Institucionalismo histrico: su idea central se refiere a que las opciones inciales
respecto a la creacin de una institucin o cuando se emprende una decisin
poltica tendrn efectos en el futuro, producindose una inercia para la persistencia de la poltica inicial.
Institucionalismo emprico: esta perspectiva se centra en el anlisis de la organizacin territorial y en el impacto de las diferencias entre parlamentarismo y
presidencialismo.
Institucionalismo sociolgico: se focaliza en la interaccin entre los grupos de
inters y el Estado.
IV. La autonoma del Estado segn las aportaciones de Skocpol y Mann28

La idea de que el Estado goza de autonoma ha sido un tema abordado por Skocpol
y Mann, cuyas contribuciones no son fciles de clasificar en las categoras anteriormente utilizadas.
Por autonoma del Estado, dice Skocpol, se entiende la capacidad de formular y
perseguir objetivos que no sean simple reflejo de las demandas o de los intereses de
los grupos sociales29. Segn esta autora, la autonoma del Estado no procede de las
elites sino de las instituciones. El Estado es un conjunto de instituciones militares,
administrativas y polticas que responden a una lgica e intereses propios. Ello no le
induce a rechazar que las elites estatales posean cierta autonoma. As, las capacidades
polticas de los actores como los grupos de inters o las clases, dependen de las
estructuras y actividades del Estado.
Una postura eclctica es la adoptada por Mann. Este autor no se identifica con
ningn enfoque en particular, admite que tanto el marxismo como el elitismo y el
pluralismo defienden ideas parcialmente vlidas sobre el Estado. As, acepta que los
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Estados modernos son capitalistas, aunque este carcter no es determinante. Comparte con las teoras elitistas que las elites estatales pueden constituirse en actores
autnomos del poder (como las monarquas y los militares del siglo XIX). Por ltimo,
coincide con el pluralismo respecto a que el poder es ejercido por numerosos actores
polticos.
Desde un planteamiento que puede interpretarse prximo al pluralismo, Mann
defiende que los Estados no son actores unitarios. Las sociedades estn integradas por
diferentes redes de poder, ninguna de las cuales son determinantes. En particular,
Mann tipifica cuatro fuentes de poder: la econmica, la poltica o estatal, la militar
y la metodolgica. Cada una de estas fuentes, excepto el poder poltico, se caracteriza por poseer unos recursos, unas funciones y unas organizaciones propias. Sin
embargo, el Estado carece de unos recursos especficos, sus recursos son una combinacin de los existentes en la sociedad. El factor que proporciona la autonoma del
Estado es la institucionalizacin de sus funciones, organizaciones y recursos. Esta
institucionalizacin proporciona, por otra parte, una organizacin centralizada. De
esta institucionalizacin centralizada de manera territorial extrae el Estado, principalmente, su poder.
Para Mann30, al igual que para Skocpol, la historia demuestra que el Estado es
una necesidad de las sociedades civilizadas.
V. Gnesis del Estado moderno

La singularidad del estado moderno
El Estado es una realidad intrnsecamente unida a la modernidad europea, en
sincrona histrica con el Renacimiento. Existen unas bases slidas que subrayan la
singularidad de este Estado Moderno en relacin con la poliarqua medieval. Durante
la etapa feudal, la unidad interna del Estado se haca imposible como consecuencia
del propio feudalismo y el peso de la Iglesia. Tampoco hay que olvidar la existencia
de una idea imperial, superpuesta a la fragmentacin medieval y contraria a la existencia de una pluralidad de Estados conviviendo en trminos de relativa igualdad.
Por otro lado, se ha subrayado en numerosas ocasiones la radical innovacin que
supone la creciente visin racional de la vida poltica y la creacin de una organizacin administrativa singular para los nuevos Estados. Es decir, la existencia de una
burocracia estatal supone un radical alejamiento de la confusin entre instancias de
poder econmico, social y poltico tpicas de la etapa feudal.
Sin embargo, algunas de las innovaciones ms significativas (ejrcitos permanentes, unidades polticas de base territorial, burocracias pblicas) no lo son
realmente en relacin a formas de organizacin poltica anteriores. Tambin hay que
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tener en cuenta los lmites de la supuesta orientacin racionalizadora del recin

nacido Estado. Incluso en aquellos temas en que se plasma el espritu de los nuevos
tiempos se hace visible el predominio de lo heredado y los lmites del proceso de
racionalizacin.
Conviene mostrarse especialmente precavidos contra el supuesto surgimiento
del Estado Moderno como consecuencia de los esfuerzos de las monarquas autoritarias desde finales del siglo XVI. En primer lugar, por que ello supondra
supravaloracin del papel de estas instancias polticas, y en segundo lugar, por la
constatacin histrica del lento despliegue de ese Estado.
La Monarqua federativa, pactista, es la tnica general del panorama europeo del
momento. El proceso general de construccin del Estado Moderno se caracteriza por
una aceptacin de la planta poltica anterior paulatinamente corregida por la introduccin de nuevas instituciones y la superposicin de nuevas instancias de poder
regio a las tradicionales.
La transicin del feudalismo al capitalismo.
Factores materiales en el surgimiento del Estado Moderno
A la hora de medir la incidencia real de este nuevo orden econmico en las
nuevas formas de organizacin poltica, existen diversas posturas. La idea de un
Estado puesto por los nuevos capitalistas al servicio de sus intereses encaja bien con
las posiciones marxistas clsicas. Sin embargo, otros autores, como Anderson, han
defendido la estricta continuidad del poder nobiliario en las Monarquas autoritarias. Segn esta postura, el Estado Moderno no sera otra cosa que la readaptacin
del gobierno feudal a los intereses de aqul.
Aceptando los lmites de una explicacin econmica para el surgimiento del
Estado Moderno, queda fuera de dudas establece la importancia de la profunda
interaccin entre el despegue capitalista y el desarrollo de los nuevos Estados. La
economa mercantil y manufacturera necesitaba de unas polticas por parte de los
poderes pblicos imposibles de alcanzar con la supervivencia del feudalismo. Seguridad en el trfico, mnima racionalidad fiscal y administrativa, estmulo y proteccin
a las actividades de ese capitalismo, sellan la alianza objetiva de esa burguesa con
los monarcas interesados en la construccin del Estado.
De todas formas, destaca el hecho del lento desarrollo de las formas capitalistas
como consecuencia de la herencia medieval en lo econmico, tanto en la mentalidad
como en la pervivencia de determinadas instituciones (lucro honesto, precio justo,
gremios y cofradas, explotaciones seoriales, etc.)
La expansin demogrfica que se registra en Europa occidental a partir del siglo
XI va a tener importantes consecuencias sociales que, inevitablemente, arrastrarn
cambios polticos. A ese crecimiento demogrfico son atribuibles el auge de la colo-
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nizacin interior, el crecimiento de las ciudades y la expansin de la actividad agrcola, comercial e industrial.
Factores blicos
Universalmente reconocido ha sido el influjo de la guerra en el alumbramiento
del entramado institucional que caracteriza al Estado Moderno. Se ha llamado la
atencin sobre las novedades tcnicas y de organizacin que caracterizan a los ejrcitos de la modernidad:
Su mayor tamao.
La superioridad cuantitativa de las formaciones de infantera.
La importancia de la artillera y las armas de fuego en general.
Rasgos de permanencia de los ejrcitos.
Carcter mercenario.
Existencia de un cuerpo de oficiales profesionalizado.
Hacer frente a sus crecientes costes exiga una reorganizacin general de los ingresos
pblicos. Se necesitaba una maquinaria burocrtica capaz de sostenerlos econmicamente en la guerra y en la paz, as como una infraestructura administrativa complementaria
(diplomacia como fuente de informacin, por ejemplo). De todas formas, la obvia importancia de la guerra no debe ser exagerada como factor originario.
Factores ideolgicos y polticos en la gnesis del Estado Moderno
Tambin tuvo una importancia decisiva la ambicin de los prncipes en su deseo
de construir espacios polticos de carcter estatal. Las guerras civiles de finales del XIV
y principios del XV en la mayor parte de Europa occidental representaron la oportunidad de construir un Estado Moderno bajo la sombra de su Monarqua autoritaria. De
hecho, as fue como surgieron los Estados francs, ingls, espaol o prusiano.
En esa fuerza impulsora hacia la construccin de los nuevos Estados tiene un
papel importante la idea del reino medieval; entre la poliarqua medieval y el Estado
Moderno, este escaln intermedio, diferenciado de la nueva forma poltica por la
ausencia de una idea definida de soberana, juega un papel de primordial importancia en cuanto soporte de un difuso sentimiento de cohesin entre todos los territorios
que ahora se pretende integrar de modo ms slido en ese Estado moderno.
La religin se convierte en factor innegable de influencia en este proceso. Cuando
estall la Reforma, protestantes y catlicos coincidiern en aportar al nuevo Estado
una de sus ms significativas fuentes de legitimidad. El Estado se convierte en este
momento para las religiones en garanta de supervivencia. En este contexto poco
tiene de extrao que se proceda a la sacralizacin de la cabeza del Estado. La tendencia protestante a hacer del prncipe la cabeza de la Iglesia, a la vez que la del Estado,
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le haca participar en el simbolismo de un cuerpo mstico. Naturalmente, los

Monarcas catlicos de la Contrarreforma, y de modo especial Felipe II de Espaa,
se esforzaron por obtener un estatuto semejante.
La recepcin y divulgacin del derecho romano constituye otro factor coadyuvante
al proceso de gestacin y afianzamiento del Estado Moderno. De hecho, hace posible
no solamente el desarrollo de una inicial economa capitalista, sino que contribuye a la
misma aceptacin del hecho estatal, implcito de alguna manera en las categoras
romanas de civitas y res publica. El derecho romano se funde con el influjo del Nuevo
Testamento para conformar el pensamiento legal de Occidente. En ltima instancia, la
idea de soberana y la razn de Estado terminan de asentar ese modelo de organizacin poltica cuya construccin se ha iniciado con los albores de la modernidad.
Maquiavelo: tcnicas de gobierno y prenacionalismo
Las tcnicas de gobierno, el cmo conseguir la estabilidad y el orden polticos,
son seguramente la clave de la obra maquiavlica. Las tcnicas de gobierno deben
ajustarse a un mximo realismo, lo que lleva a reconocer al gobernante la libertad de
la que no puede gozar un simple ciudadano. Los actos de aqul no tienen otra
medida que el logro de sus objetivos. Y para ello puede disponer de generosa indulgencia en todo cuanto hace en relacin a los aspectos morales.
El prncipe triunfador debe ser sensible adems a la importancia de la opinin.
Resulta vital que sus sbditos le consideren armado de virtudes, con independencia de
su real posesin, basta con que aparente poseerlas. Segn Maquiavelo, un Prncipe
debe inquietarse poco de las conspiraciones cuando el pueblo le tiene buena voluntad.
Hobbes y el fundamento desacralizado del absolutismo
Hobbes pasa del estudio de la conducta de las personas en relacin a otras, al
estudio de la poltica. Segn su anlisis, el instinto de la propia conservacin mueve
al hombre a cubrir sus necesidades. Sin embargo, la naturaleza humana ofrece un
ideal de felicidad que no se presta a un fcil equilibrio, ya que siempre queremos
ms. Pero la adquisicin de riquezas, honor, mando u otro poder slo se consigue a
travs de la lucha con otros hombres que compiten por esos bienes, en una lucha sin
fin, ya que la pura conservacin de lo elegido aboca a la adquisicin de nuevos
bienes. Esta situacin agnica se ve complicada por la aguda comprobacin que
hace Hobbes de la sustancial igualdad de poderes que caracteriza a los humanos.
La competicin, la inseguridad y el deseo de gloria llevan a un estado de guerra
permanente de todos contra todos. Una guerra en la que todo ser vlido por la
ausencia de un derecho del que se derive cualquier sentido del bien o del mal, de la
justicia o la injusticia.
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El hombre est ligado por una leyes naturales. Se trata de reglas encontradas
por la razn, por las cuales se le prohbe al hombre hacer aquello que sea destructivo
para su vida. Estas reglas o leyes naturales determinan que todo hombre est
preocupado por la paz, tiene miedo a la guerra despiadada que implica el estado de
naturaleza. Supone ello que el hombre est dispuesto a renunciar a su derecho a
toda costa en pro de la paz y defensa propia que considera necesaria. El Estado,
fruto de ese pacto, es la garanta de la paz, fuente de justicia y garanta de la propiedad. Por tanto, el Leviatn es una persona cuyos actos ha asumido como autora de
una gran multitud, por pactos mutuos de unos contra otros, que puede usar la fuerza
y los medios de todos ellos, segn considere oportuno, para su paz y defensa comn.
El que carga con esta persona se denomina soberano y se dice que posee poder
soberano. Cualquier otro es sbdito.
Un planteamiento de este tipo supone afirmaciones de honda significacin. Por
ejemplo, la base desacralizada de la Repblica, el individualismo justificador de la
misma. La lgica consecuencia de este individualismo es la artificiosidad del Estado
contra la larga afirmacin de su naturalidad. El artefacto nace por obra de un contrato.
Las transformaciones del Estado Moderno:
Reforma Protestante y avances cientficos y tcnicos
A lo largo de los siglos XVII y XVIII se va a ir gestando el nuevo Estado liberal,
consecuencia lgica del Estado Moderno. A la hora de examinar la incidencia de la
Reforma y los avances cientficos y tcnicos, debe subrayarse el carcter indirecto
de esta transformacin.
Adems de la quiebra de la autoridad tradicional y la agudizacin de los aspectos
ms intimistas del hecho religioso, la contribucin fundamental de la Reforma radicar obviamente en su defensa del individualismo, en cuanto cada persona pasa a
ser el protagonista decisivo de la relacin con la divinidad. Su otra gran contribucin, la tolerancia religiosa, ser ms el fruto indirecto y tardo del combate europeo
entre catlicos y protestantes, que una derivacin directa de las iglesias reformadas.
Otra importante contribucin protestante es la que hace el calvinismo al desarrollo
del capitalismo. La creencia en la predestinacin, la vieja visin de los poderosos
como favoritos de los dioses, se una a la existencia de una tica calvinista (individualismo, ahorro y disciplina social) animadora de una moral burguesa claramente
funcional para el capitalismo.
El mundo moderno se caracteriza, entre otros rasgos, por una valoracin del
conocimiento cientfico, en nada parecida a la de la vida medieval. Del carcter
secundario de la ciencia en un mundo dominado por el saber teolgico y, complementariamente, por los conocimientos filosficos y jurdicos, se va a pasar, gradualmente,
al protagonismo de la ciencia.
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Ya en el siglo XVII la ciencia conquist a sus contemporneos mostrndoles que

estaban adquiriendo un poder sobre la naturaleza que de otro modo no podran
alcanzar. La teora del progreso y el triunfo del espritu racionalista eran consecuencias inevitables de este proceso.
Paralelamente, se va gestando desde el siglo XVI un iusnaturalismo racionalista
cuyos principios bsicos podran ser:
La autoridad no se origina en la divinidad, sino en la decisin de los hombres
expresada mediante un contrato adecuado.
La meta de toda organizacin poltica es de carcter secular y viene definida
por los intereses individuales de sus ciudadanos y la suma de los mismos que
es el bien comn.
El hombre, por su mera existencia, es sujeto de unos derechos que deben ser
respetados por el Estado.
El iusnaturalismo ser la expresin poltica ms avanzada de un sentimiento
preliberal en abierto choque con el absolutismo.
Hasta muy entrado el proceso de transformacin del Estado Moderno en Estado
liberal, prima en la Europa occidental una concepcin mercantilista de la vida econmica. Ya en el siglo XVII son detectables, sin embargo, buen nmero de quejas,
todava no generales, contra una intervencin econmica estatal en relacin a temas
como los asentamientos de poblacin, la falta de uniformidad de los salarios, etc.
Habr de ser en el campo de la produccin agraria donde se hagan ms explcitas las
demandas de una actitud econmica liberal. De todas formas, hay que esperar hasta
principios del siglo XVIII para que el efecto combinado de la racionalizacin de la
propiedad agraria, el crecimiento demogrfico y las innovaciones tecnolgicas ofrezcan
como resultado el hecho de una revolucin industrial, fundamento de la mentalidad
econmica liberal.
A lo largo del siglo XVIII, las Monarquas europeas, aunque ilustradas, seguan
presentando los rasgos de unos regmenes absolutos. En ellas y sus colonias sern
evidentes los riesgos de un estallido. Cuando al fin ste se produzca, empezando en
EEUU y siguiendo en Francia, el nuevo modelo estatal se fundamentara en unos
valores e instituciones acuados a lo largos de los dos siglos anteriores, enlistndolos
de la siguiente forma:
Creencia en la libertad y la dignidad intrnseca de todos los hombres.
Confianza en el progreso.
Apuesta por la libertad econmica aunque corregida por un elemental
pragmatismo.
Soberana nacional.
Divisin de poderes.
Imperio de la ley.
Representacin poltica.
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Las contradicciones presentes en este primer liberalismo (limitacin de los derechos polticos por la prctica del voto censitario y la corrupcin, la aceptacin de la
esclavitud en los primeros estadios, el control del aparato poltico por la burguesa,
etc.). Harn inevitable el surgimiento de nuevas respuestas polticas con otros
protagonistas sociales, pero se har ya muy difcil la renuncia a las conquistas ms
profundas del liberalismo.
El Estado Liberal y el Estado LiberalDemocrtico
La gnesis del Estado liberal suele explicarse oponindola a las estructurales
despticas y, en particular, a las monarquas absolutas.
El orden poltico del Antiguo Rgimen se caracteriz por la tendencia a la concentracin y a la personificacin del poder poltico en la figura del monarca. El rey era al
mismo tiempo, legislador, juez y mximo titular del gobierno. El liberalismo se erige
contra la pervivencia de los privilegios polticos, contra la nobleza y las prcticas
gremiales que unidas a otros factores diversidad de jurisdicciones, de aranceles, de
pesos y medidas obstaculizaban el desarrollo comercial.
El liberalismo no discuti que el Estado ostentase el monopolio normativo y el
de la coaccin legtima. Es ms, fue en la poca del Estado liberal cuando se consolida ese monopolio. Sin embargo, frente al Estado absoluto, el Estado liberal estableci
una nueva forma de organizacin poltica caracterizada por la limitacin del poder y
por la garanta de los derechos individuales.
La revolucin inglesa en el siglo XVII y las revoluciones norteamericana y francesas en el siglo XVIII son los acontecimientos que marcan la ruptura con el Antiguo
Rgimen. El origen de los revolucionarios era heterogneo, por lo que se descarta
que el inicio de la Revolucin fuera impulsado por un conflicto consciente entre
burgueses y aristcratas.
El Estado liberal se configura en Inglaterra durante un dilatado proceso comprendido entre los primeros aos del siglo XVII y la Revolucin Gloriosa (1688). Ese
periodo se caracteriza por lo recurrente de los conflictos religiosos y el enfrentamiento
entre la Corona y el Parlamento. Las rivalidades de ambas instituciones desembocaban, por un lado, en la redefinicin de los lmites de las prerrogativas regias frente a
las prcticas tendientes a ampliarlas (por ejemplo, creacin de impuestos excepcionales), y por otro lado, en la reafirmacin de los privilegios del Parlamento. La Revolucin
Gloriosa condujo a la victoria del Parlamento sobre la Corona y en las dcadas siguientes
se impuso la supremaca del Parlamento. Sin embargo, no fueron abolidos los burgos
podridos y tampoco se produjo la separacin entre la Iglesia y el Estado.
Cuando se fragua la revolucin norteamericana el Rey y el Parlamento ingls
eran la mxima autoridad en las trece colonias. La pretensin del Parlamento ingls
de extender sus competencias fiscales en las colonias fue la mecha que encendi el
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conflicto. Los colonos exigieron que la aprobacin de la imposicin interna tuviera

que contar con su consentimiento. As, el conflicto se convierte en una guerra
econmica que terminar evolucionando en una guerra militar. En el II Congreso
Continental, las colonias aprobaron la Declaracin de Independencia (1776). Esta
Declaracin, basada en las leyes naturales de Dios, proclama la libertad e igualdad
de los hombres y establece que todo gobierno, cuya finalidad no es otra que la
garanta de los derechos inalienables, tiene que descansar en el consentimiento de
los gobernados.
La formacin del Estado liberal en Estados Unidos parte de unos presupuestos
distintos a los del continente europeo. La limitacin del poder poltico no tiene por
objeto a un soberano indivisible y legislador absoluto cuyo titular sea el rey, sino a la
clase dirigente en defensa de los derechos individuales.
Durante la poca de la monarqua absoluta en Francia se haba roto el equilibrio
entre la monarqua y las asambleas estamentales. Ante la situacin econmica desastrosa, el rey Luis XVI convoca los Estados Generales. El Tercer Estado se opuso a la
reunin de los tres estados por separado, segn era tradicional, y se constituy en
Asamblea Nacional de la que surgi la Declaracin de los Derechos del Hombre y del
Ciudadano (1789). Los principios consagrados en la Declaracin y en la Constitucin de 1791, la primera de la Revolucin, son exponentes del fin del Antiguo
Rgimen y del inicio de una nueva poca.
Ambos documentos proclaman la soberana nacional y el fin de la legitimidad
monrquica. La Constitucin de 1791 recoge la forma monrquica, sin embargo, el
rey se encuentra sometido a la soberana de la ley y se le concibe como delegado de
la nacin. Este texto constitucional establece la divisin de poderes y confiere al
legislativo el predominio. Al monarca se le atribuye el veto suspensivo pero no posee
la funcin de convocar, suspender o disolver a la Asamblea.
El liberalismo: fundamentos ideolgicos
Aunque el liberalismo no es un todo homogneo, sino que engloba diferentes
corrientes, tiene como punto de partida la Declaracin de los Derechos del Hombre
y la igualdad de todos los seres humanos ante la ley, as como el derecho a intervenir
en algn grado en las cuestiones de gobierno.
Los descubrimientos cientficos producidos a partir del siglo XVI, la filosofa
emprica y las ideas de la Ilustracin constituyen los elementos bsicos para comprender la fundamentacin del liberalismo, desarrollados a partir de la independencia
de EEUU y la Revolucin Francesa.
La ideologa liberal corre, al principio, pareja con el ascenso de la burguesa en
Europa, y se consolida con la Revolucin industrial. Hacia mediados del siglo XIX el
liberalismo ha tomado carta de naturaleza y podramos destacar sus rasgos principales:
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Racionalismo: el principal instrumento del hombre para entender el mundo es

la razn.
Progreso: la capacidad de dominar la naturaleza es infinita por parte de la
ciencia.
Naturaleza: lo natural es el modelo en que debemos inspirarnos para actuar de
acuerdo con ella.
Elitismo: solo una minora est capacitada para dirigir. Con el tiempo el liberalismo fue democratizndose y aceptando la capacidad de todos para intervenir
en los asuntos pblicos.
Universalismo: la ideologa liberal se crey siempre universalista, adaptable a
todos los lugares y latitudes.
Individualismo: idea que se relaciona con la tolerancia e instruccin. El Estado
debe proteger los derechos individuales, aunque al principio esto solo ser
potestad de una minora. Tambin el individualismo econmico propugna la
libre competencia y la libertad de creacin de empresas.
A la concepcin de un nuevo orden poltico opuesto al absolutista y a la autoridad
de la Iglesia contribuyeron las ideas formuladas, en los siglos XVII y XVIII, por Locke,
Hume, Montesquieu, Sieys, Adam Smith, Madison y Kant.
Los principios ms representativos del liberalismo clsico fueron expuestos por
John Locke, quien defiende que las creencias religiosas competen a la decisin de
los individuos, as como el respeto a todas las religiones y el derecho a disentir en
esta materia. Con el tiempo, el reconocimiento de la libertad religiosa condujo al
reconocimiento de la libertad poltica. La libertad de religin no slo implic la
libertad de culto, tambin la libertad de asociacin y la libertad de pensamiento.
De acuerdo con la corriente iusnaturalista, Locke sostiene que el individuo es
titular de unos derechos innatos o inviolables. El derecho a la vida, a la libertad y a
la propiedad o posesiones son atributos que nacen con el hombre y son anteriores a
todo grupo social. Segn Locke, la constitucin de cualquier comunidad poltica
estuvo precedida de una situacin en la que los individuos vivan en un estado de
naturaleza donde todas las personas eran libres, no estaban sometidas a ninguna
voluntad ajena y disfrutaban de los derechos naturales.
La concepcin de Locke del estado de naturaleza difiere de la expuesta por Hobbes.
No es equiparable a una situacin de guerra de todos contra todos porque rige la ley
natural cuyo contenido est determinado por la razn y es reconocible a travs de ella.
Sin embargo, el estado de naturaleza posee riesgos. En l todos los hombres tienen
las mismas facultades para defender sus derechos y recurrir a la violencia de forma
individual. Estos riesgos hacen inevitable que los hombres pacten entre ellos la renuncia a aplicar la ley natural por s mismos y la creacin de la sociedad poltica.
A partir de estos planteamientos, la sociedad y el poder poltico no pueden
fundamentarse ya ni en la divinidad ni en la herencia sino en el consentimiento
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expreso o tcito de los miembros de la sociedad. El poder poltico que surge del
pacto y se asienta en el consentimiento de los individuos tiene como objetivo garantizar los derechos naturales. Es decir, las competencias del Estado se restringen a la
salvaguarda de los derechos individuales, a dirimir los conflictos y asegurar la paz.
La explicacin de Locke sobre el origen de la sociedad poltica no es compartida
por otros autores liberales como Hume o Adam Smith.
Hume no niega que el pacto hubiera sido el origen de la sociedad poltica en un
pasado remoto, pero esta teora no es vlida para fundamentar la obediencia de las
generaciones siguientes. Las obligaciones polticas no son consecuencia de la razn
sino de la lealtad. El hecho de que las personas nazcan en una sociedad poltica
establecida genera cierta lealtad hacia ella. Adems, los individuos poseen unas
necesidades imposibles de satisfacer aisladamente, lo que les induce a vivir en sociedad. No es, por lo tanto, el instinto natural la base de la obediencia ni el pacto el origen
de la sociedad. Es la utilidad la causa de la existencia de la sociedad, del Estado y la
responsable de que los individuos acepten las obligaciones.
Adam Smith, desde una perspectiva utilitarista, formula la teora ms caracterstica del pensamiento liberal econmico. El utilitarismo sostiene que el comportamiento
individual se rige por el mvil de maximizar el placer y evitar el dolor. Si todas las
personas poseen libertad para satisfacer sus objetivos, el resulto ser la mayor felicidad para el mayor nmero.
En coherencia con este principio, Adam Smith en su obra La riqueza de las
naciones (1776) expone que el libre mercado es una condicin ineludible para el
desarrollo econmico. El inters personal es la clave del bienestar de la sociedad en
su conjunto. El mercado permite la armonizacin de los intereses divergentes sin
necesidad de la intervencin del Estado. En consecuencia, la economa debe regirse
por el principio del laissez faire, las limitaciones emanadas de la organizacin
gremial eran un obstculo para el desarrollo econmico. Sin embargo, la libertad de
contratar y la libertad de intercambio se convierten en falacias cuando las partes que
intervienen en las relaciones econmicas son desiguales.
El ncleo de la ideologa liberal se plasma en la Declaracin de los Derechos del
Hombre y del Ciudadano donde se proclama que los hombres nacen y permanecen
libres e iguales en derechos. El Estado liberal extrae de la libertad y de la igualdad su
legitimacin ideolgica.
La libertad fue definida por Montesquieu como el derecho de hacer todo lo que
las leyes no prohben. El reconocimiento del derecho a la libertad pretende proteger
el mbito de actividad de los ciudadanos de las injerencias del poder poltico. Slo
la necesidad de garantizar la libertad ajena justifica la intervencin del Estado en la
vida privada.
El ideal de igualdad defendido por el liberalismo es la igualdad ante la ley y la
igualdad de derechos. Su reconocimiento implica que todos los ciudadanos se so-
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meten a las mismas leyes, a diferencia de otras pocas en las que el status jurdico de
los individuos estaba determinado por razones territoriales y sociales.
El liberalismo se caracteriza por basarse en una concepcin individualista31. Se
trata de una ideologa cuya esencia es el individuo, no los grupos, y sita los valores
individuales por encima de los colectivos. A diferencia de la poca medieval, en la
que los sujetos de las libertades son las entidades corporativas, en la poca moderna
los titulares son los individuos.
Por otro lado, el liberalismo no defiende la debilidad del Estado. Su crtica se
centra en el poder ilimitado e irresponsable y frente a l propugna el sometimiento
de la actividad estatal a lo establecido en las normas. El ideal de los liberales no es la
sociedad sin gobierno. De hecho, el Estado es considerado esencial para la existencia de la libertad.
VI. Soberana nacional y Estado representativo

El concepto de soberana nacional expresa la idea de que la nacin o el pueblo es el
nico titular del que emana el poder del Estado. Frente a los privilegios y la representacin estamental, lo que constituye a la nacin es la ley y la representacin
comn. Existe una nueva concepcin del Derecho, integrado por normas de validez
general. Por otra parte, la reclamacin general exigida por el Tercer Estado para
tener influencia en la vida poltica consiste en tener verdaderos representantes que
defiendan sus intereses.
Desde el punto de vista institucional, el Estado liberal se configura como un
Estado representativo. Es decir, los ciudadanos participan en el gobierno no directamente sino a travs de sus representantes.
Bajo el liberalismo se engloban propuestas heterogneas. Durante el siglo XIX
prevalecieron los presupuestos del liberalismo doctrinario, que propugnaba el principio de la soberana compartida. Es decir, la soberana recae en el Rey y en el
Parlamento. De acuerdo con este principio, los gobiernos deben gozar de la confianza
de ambas instituciones y al monarca se le reconoce iniciativa legislativa y el veto
legislativo. Adems, el liberalismo doctrinario es partidario del sufragio restringido
por razones censitarias y capacitaras.
La divisin de poderes
La divisin de poderes fue estudiada por Locke, quien diferencia tres poderes: el
legislativo, el ejecutivo y el federativo. Al primero le corresponde determinar a
travs de las leyes cmo se utilizar la fuerza del Estado para la preservacin de la
comunidad y la de sus miembros. Locke esgrime tres razones para justificar que el
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poder legislativo no est en las mismas manos que el ejecutivo y lo ejercite una
asamblea:
Porque la aprobacin de las leyes no exige que las legislaturas estn permanentemente en activo.
Porque dada la fragilidad de los hombres, podran tener la tentacin de hacer y
ejecutar la ley en beneficio propio.
Porque es necesario un poder que est siempre en activo y separado del legislativo debido a que las leyes necesitan ser ejecutadas y respetadas sin interrupcin.
Finalmente, el cometido del poder federativo es hacer la guerra y la paz, establecer
alianzas y concluir los tratados. Se trata de un poder encargado de la seguridad y del
inters en los asuntos externos. Aunque este poder es distinto del ejecutivo, es conveniente que ambos poderes sean atribuidos a titulares distintos.
Sin embargo, se debe a Montesquieu la formulacin ms influyente del principio
de la divisin de poderes. Su repercusin fue inmediata, plasmndose en la Constitucin americana de 1776 y en la francesa de 1791. La idea, expuesta en la obra El
espritu de las leyes, de que todo poder tiende al abuso est en la base del pensamiento
de nuestro autor. La nica forma de evitar esta inclinacin consiste en que el poder
contenga al mismo poder.
Montesquieu sostiene que en todo Estado existen tres clases de poderes32:
El poder legislativo es la voluntad general del Estado, su funcin es la de
promulgar las leyes y la de enmendar o derogar las existentes.
El poder ejecutivo, se identifica con el poder de la ejecucin de la voluntad
general, l dispone de la guerra y de la paz, enva o recibe embajadores,
establece la seguridad, previene de las invasiones.
El poder judicial es el encargado de castigar los delitos o juzgar las diferencias
entre particulares. Este poder es en cierto modo nulo, los jueces no son ms
que el instrumento que pronuncia las palabras de la ley.
Segn este autor, las funciones descritas no pueden concentrarse en un mismo
titular. El poder ejecutivo debe estar en manos de un monarca, porque esta
parte del gobierno est mejor administrada por una sola persona que por varias;
y al contrario, las cosas concernientes al poder legislativo se ordenan mejor por
varios que por uno slo. El poder legislativo lo concibe Montesquieu, compuesto por dos partes, una integrada por los representantes del pueblo y la otra
confiada a los nobles. Finalmente, el poder de juzgar recae en los tribunales de
justicia.
La independencia de los poderes se garantiza mediante su separacin orgnica
pero sta no implica una separacin absoluta de unos respecto a otros. Por el contrario, Montesquieu defiende el establecimiento de controles recprocos para conseguir
el equilibrio del poder. Segn su propuesta, la convocatoria del Parlamento depende
del ejecutivo, al primero le corresponde la aprobacin de las leyes pero stas tienen
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que contar con la sancin del Rey. Tambin al poder legislativo le confiere poderes
judiciales extraordinarios.
Se ha reiterado que el Principio de la Divisin de Poderes se basaba en una de
las ideas ms antiguas de la Teora Poltica, observndose un claro paralelismo con el
concepto de gobierno mixto que tiene su referente en la obra de Polibio.
Polibio distingue tres formas de gobierno buenas (la monarqua, la aristocracia y la
democracia) y tres formas corruptas (la tirana, la oligarqua y la oclocracia o tirana de
la plebe). Cada una de las formas buenas de gobierno posee una predisposicin a
degenerar en su contrario. Las seis formas se suceden unas a otras por periodos
cclicos. En consecuencia, las formas de gobierno buenas, adems de inestables, no
son recomendables aisladamente. La solucin la encuentra Polibio en una constitucin
que sea la sntesis de las tres. La combinacin permitira neutralizar esta tendencia al
evitar que ninguna predominase. La constitucin romana, a juicio de Polibio, era el
prototipo del gobierno mixto. El cnsul, el senado y los comicios del pueblo eran los
rganos de gobierno de esta constitucin, cuyo poder corresponde, respectivamente,
con el principio monrquico, el aristocrtico y el democrtico.
Otros autores consideran que la aportacin de Montesquieu es una formulacin
nueva. La novedad estriba en las siguientes razones:
A la atribucin precisa de cada funcin del Estado a un rgano especfico,
aspecto que ninguna teora anterior recoge. Montesquieu, al asignar cada funcin al rgano ms idneo, transforma la divisin de poderes en un sistema
basado en una racionalidad funcional.
A la forma en la que el principio se expone. Montesquieu no se limita a
describir una situacin existente, sino que propone un modelo de validez universal.
Sin embargo, el problema que se propona Montesquieu no era tanto distinguir
las funciones del Estado y atribuirla a los rganos ms adecuados sino repartir el
poder entre las fuerzas sociales del Antiguo Rgimen. Por otro lado, es indiscutible
la relevancia atribuida por Montesquieu a los cuerpos intermedios como medio de
evitar el despotismo de las monarquas, forma de gobierno que, por otra parte,
constituye su ideal poltico.
El principio de Montesquieu inspir tres modelos distintos de organizacin
del poder: el rgimen parlamentario, el rgimen presidencialista y el rgimen de
asamblea.
Adems de la inexistencia de una correspondencia estricta entre las funciones y los
poderes estatales desde el inicio, las funciones del Estado aumentaron debido a la
implantacin de las polticas de bienestar. Esta nueva situacin contribuy a hacer
ms problemtica la relacin entre poderes y funciones. Asimismo, el desarrollo de los
partidos de masas plante un nuevo escenario. El hecho de que coincida la fuerza
partidista en la que se apoya el gobierno y la mayora parlamentaria difumina la divi-
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sin entre el poder ejecutivo y el poder legislativo, adems de producirse cierta quiebra en el equilibrio entre ambos poderes desde el momento en que el Parlamento deja
de ser el principal rgano de control del gobierno. En este contexto, la funcin de
control emana, principalmente, de la oposicin o minora parlamentaria.
A pesar de sus imprecisiones conceptuales, su contenido an est vigente y contina siendo un criterio orientador de la organizacin del Estado.
VII. El Estado y el fenmeno de la globalizacin

El debate de la crisis del Estado soberano: la quiebra de la soberana
En el ltimo decenio del siglo XX se ha originado un amplio debate acerca de la
supervivencia del Estado33. El fenmeno de la mundializacin, y en particular la
mundializacin econmica, en concomitancia con otros factores como la sobrecarga del Estado, los conflictos derivados del pluralismo cultural y los procesos
supranacionales, han suscitado una intensa discusin respecto a sus repercusiones
en las estructuras estatales34.
Bell critica la inadecuacin del tamao del Estado. Segn este autor, se trata de
una estructura demasiado pequea para abordar los grandes problemas y demasiado grande para solucionar los pequeos. Desde estas perspectivas, el Estado se
erosiona en dos direcciones divergentes: hacia arriba por la cesin de soberana a
organizaciones supranacionales, hacia abajo por la descentralizacin de competencias hacia gobiernos regionales y locales. En este ltimo sentido, la prdida de
control estatal sobre las actividades que se desarrollan en los respectivos territorios se ha valorado como una limitacin de poder y, en consecuencia, como una
quiebra de la soberana.
Estudios ya clsicos definen la soberana como la autoridad legtima y suprema
dentro de un territorio. El componente central de esta definicin es la supremaca,
trmino que distingue a la autoridad del Estado de otras autoridades, e implica que
el soberano es la autoridad ltima de una comunidad, aquella instancia cuyas decisiones no pueden recurrirse ante otra. La autoridad suprema se proyecta en dos
direcciones, que remiten ambas a la idea de independencia:
La soberana interna se manifiesta sobre todos los que viven en un territorio
determinado.
La soberana externa supone la inexistencia de una autoridad suprema ms all
de las fronteras nacionales porque tambin significa independencia respecto a
autoridades exteriores.
En resumen, la soberana se define por la no sujecin a otra autoridad, tanto en el
mbito interno como externo. De acuerdo con este planteamiento, no se confunde
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con poder. Autoridad y poder son trminos conexos pero no equivalentes. La legtima
autoridad confiere poder pero no es slo poder.
Krasner35 hace una clasificacin de los significados de soberana. Tipifica cuatro
categoras:
La soberana interna: se refiere a la organizacin formal de la autoridad poltica
dentro del Estado y a la capacidad de las autoridades polticas para ejercer el
control dentro de las fronteras del propio territorio.
La soberana interdependiente: es la capacidad de las autoridades pblicas para
controlar los movimientos de informacin, ideas, mercancas, personas o capital a travs de las fronteras del Estado.
La soberana jurdica internacional: se refiere a las prcticas relacionadas con
el mutuo reconocimiento
La soberana westfaliana: designa a las organizaciones polticas basadas en la
exclusin de actores externos en las estructuras de autoridad de un territorio
determinado.
El Concepto De Mundializacin
El trmino de mundializacin36, o el de globalizacin37, comienza a utilizarse a
mediados de los aos 80. Entre los factores que la han impulsado destaca la revolucin tcnica en el mbito de las comunicaciones que ha tenido como efecto una
reduccin de sus costes y de su velocidad. Pero, an siendo importante el factor
tecnolgico, la mundializacin no puede explicarse, exclusivamente, por esta causa.
Diferentes autores sostienen la incidencia de la ideologa en el desarrollo de la
globalizacin.
En uno u otro caso, cmo se entiende este fenmeno? En lneas generales, entre
los conceptos que se han formulado de globalizacin cabe distinguir dos posturas: a)
los que consideran que se trata de un fenmeno de naturaleza esencialmente econmica; b) los que le atribuyen una naturaleza polimorfa.
En el primer sentido, el trmino globalizacin se adopta para dar cuenta de la
interdependencia de las economas nacionales y la tendencia a la creacin de un nico
mercado de mbito planetario. Segn Dubois, la globalizacin sera un concepto
comprensivo y superador de los trminos de internacionalizacin y transnacionalizacin.
El primero alude a la interrelacin de las economas nacionales producida por la
expansin del comercio internacional. El segundo, al aumento de las empresas
transnacionales, lo que implica que stas no estn centralizadas territorialmente, pues
ningn pas acumulara todas las etapas productivas. Por lo tanto, los trminos de
internacionalizacin y transnacionalizacin, referidos a la economa, se circunscriben
al comercio y a la produccin. En cambio, la globalizacin econmica abarca la difusin del comercio, de la produccin, del consumo y de la inversin.
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En el segundo sentido, se interpreta que la globalizacin excede del mbito econmico, sera un proceso que abarca a las transacciones sociales de todo tipo. Beck
sostiene que este fenmeno se extiende a la informacin, a la ecologa, a la cultura
debido al consumo de productos idnticos en todo el planeta y al trabajo. En otras
pocas, dice Beck, la actividad social estaba delimitada por las fronteras sociales de
forma que el contorno de la sociedad coincida con el de los Estados, en la actualidad las fronteras se han difuminado; de ah que Beck identifique la globalizacin
con la sociedad mundial.
El alcance de la globalizacin genera polmicas a las que contribuye el hecho de
se trata de un proceso abierto cuya evolucin puede seguir diferentes tendencias.
Mientras que para unos, la actualidad conduce a la formacin de mercados
globales integrados en los que la competencia sera global y los factores de
produccin circularan en funcin de la oferta y de la demanda; para otros, el
incremento de la interconexin de la actividad econmica en todo el mundo
acenta el desarrollo desigual entre los diferentes pases. En este sentido, segn
Gray, tampoco la globalizacin implica una tendencia a la homogeneizacin
porque son las disimilitudes y no las similitudes en infraestructuras, salarios o
capital humano las que posibilitan las ganancias. Asimismo, se discute que la
globalizacin de la economa lleve consigo el avance de un mismo tipo de capitalismo, en concreto, el modelo de laissez faire norteamericano. La experiencia
demuestra la existencia de variedades de capitalismos divergentes del anglosajn.
Estos argumentos se sitan, pues, en las antpodas de los esgrimidos por los
defensores de la globalizacin, quienes consideran que los mercados globales harn
al mundo en su conjunto ms rico, ya que la deslocalizacin de la economa permite
aumentar las oportunidades de los pases menos desarrollados.
Por otra parte, la globalizacin econmica se encuentra limitada en el espacio a
algunas zonas. En concreto, a Asia del Este, Norteamrica y Europa Occidental.
Adems, no toda la actividad econmica puede calificarse como mundial. En estricto sentido, nicamente en el mbito financiero puede hablarse de un mercado
unificado.
Tambin es dudoso que la emergente cultura global termine por erosionar las
culturas nacionales. Los procesos de globalizacin contienen tendencias
homogeneizadoras pero coexisten con procesos fragmentadores. El resurgimiento
de los etnonacionalismos ha sido simultneo a las fuerzas de la mundializacin. Los
movimientos nacionalistas se han interpretado como una respuesta reactiva a estas
fuerzas y a la homogeneizacin que conllevan. La globalizacin de la informacin se
ha valorado como un factor que contribuye a alimentar la conciencia de las diferencias aunque, al mismo tiempo, es improbable que no repercuta en las culturas e
identidades nacionales.
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Mundializacin de la economa
Hay autores que opinan que hoy en da puede hablarse de la existencia de un
sistema capitalista global. En opinin de Soros, la economa global se caracteriza
ms por la libre circulacin de capitales que por el libre comercio de bienes y
servicios. La movilidad del capital interrelaciona los tipos de intereses, los tipos de
cambio y las cotizaciones de las acciones de todos los pases, lo que repercute ampliamente sobre la situacin econmica.
La transformacin del sistema monetario internacional se produjo a raz de la
quiebra de los acuerdos de Bretton Woods a principios de los aos 70. Estos acuerdos
haban establecido, inspirndose en la teora keynesiana, el control de los movimientos de capital y de los tipos de cambio fijo. Segn esta teora, la libre movilidad de
capital es incompatible con la estabilidad macroeconmica y el pleno empleo. Con
ello, el objetivo era evitar la especulacin de capital.
Pero en el contexto creado por la crisis econmica de los aos 7173 emergi
un nuevo orden financiero caracterizado por la desregulacin y, en consecuencia,
por la libertad de los movimientos de capital y por la flexibilidad de los tipos de
cambio. La desregulacin se ha basado en dos argumentos:
La confianza en la capacidad de los mercados financieros internacionales para
mantener y fijar el precio de equilibrio de los activos financieros de acuerdo con las
condiciones de la economa.
Se defiende que la libre circulacin de capitales a escala internacional produce
una mejor asignacin de recursos, ya que el capital circular desde los sectores y
pases cuya rentabilidad sea menor hasta aquellos sectores y pases donde la inversin sea ms productiva.
La interdependencia de los mercados financieros reduce la capacidad de los
Estados para establecer polticas econmicas nacionales. La desregulacin del capital propicia la movilidad de las inversiones, ya que el capital no necesariamente
permanece donde se ha acumulado. Las fronteras se desdibujan, el sistema econmico se vuelve ms global, de forma que el mbito econmico no se corresponde
con un determinado contorno poltico y, en consecuencia, se plantean obstculos
para someterlo a un poder poltico concreto. La tendencia a la globalidad de la
economa tiene repercusiones en el Estado.
Pero, los mercados globales erosionan la soberana hasta el punto de que se
plantee la necesidad de que el Estado sea superado? Estas cuestiones inducen a
analizar la relacin entre soberana y economa.
El concepto de soberana se aplica, sobre todo, a la autoridad legtima de un
territorio, no se trata de una cuestin econmica. De acuerdo con la teora clsica,
el atributo caracterstico de la soberana es el de dar las leyes, atributo que no
ostenta ninguna otra autoridad, sino que es monopolizado por el soberano.
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No obstante, debe reconocerse que el concepto de soberana ha tenido repercusiones para la creacin de espacios econmicos integrados. El Estado fue un instrumento
til para el desarrollo del mercado, no slo por ser garante de la ley y el orden, sino
debido a que ciertas polticas pudieron implantar barreras aduaneras internas, la creacin de sistemas comunes de pesas y medidas, el establecimiento de una moneda
comn, etc. Desde estas perspectivas, puede admitirse con Cohen que el mercado
sera una institucin procedente del poder soberano al mismo nivel que otras instituciones. Por tanto, es evidente la interrelacin entre poder poltico y poder econmico.
El capitalismo reforz al Estado por su necesidad de regulacin, tanto interna como
externa. Por su parte, el Estado dependa financieramente de ese capitalismo, circunstancias que desembocaron en la creacin de una organizacin centralizada
territorialmente. De todas formas, histricamente, la economa no form parte de las
funciones nucleares del Estado sino que stas constituyeron un lmite a su poder. La
soberana nunca fue un poder omnmodo en la economa, salvo excepciones como los
Estados socialistas.
Sin duda, desde los aos 80 ha adquirido un claro predominio la idea de que el
equilibrio del libre mercado no necesita de la interferencia poltica sino que depende,
nicamente, de la estabilidad monetaria y fiscal. Sin embargo, la posibilidad de que
el mercado prescinda de una autoridad colectiva ha sido rebatida desde diferentes
frentes. Por ejemplo, Soros sostiene que atribuir una autoridad absoluta a las fuerzas
del mercado puede desembocar en el desmoronamiento del sistema capitalista global. El capitalismo sin control puede terminar destruyndose a s mismo. En un
sentido similar, autores como Strange o Gray desmienten que los mercados puedan
autoregularse e impedir por s mismos los trastornos econmicos. En consecuencia,
segn estas posturas, se defiende que la estabilidad de los mercados depende de la
regulacin, objetivo que ha de emanar del poder poltico y el Estado.
En resumen, por un lado es discutible que los mercados globales puedan subsistir
a travs de sus propios mecanismos y sin el concurso del poder poltico, pero, por otro
lado, no hay que subvalorar los efectos de los mercados financieros globales sobre las
funciones econmicas de los Estados. La movilidad del capital obstaculiza la adopcin
de polticas de empleo o de polticas fiscales gravosas para el capital, porque ste
siempre tendr la posibilidad de instalarse all donde las condiciones sean ms ventajosas. Sin embargo, reconocer que los mercados financieros globales han creado una
nueva situacin respecto a la iniciada en la segunda posguerra no implica que los
Estados se hayan convertido en una organizacin carente de sentido.
Aunque el Estado haya perdido autonoma respecto a la economa, sigue siendo un
actor til. Es evidente la incidencia de las ayudas a la exportacin en el desarrollo de
los sectores industriales o cmo los servicios de educacin e investigacin favorecen el
desarrollo econmico. La obsolescencia del Estado es un mito: un mito tras el que
subyace un cambio de las funciones estatales.
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La revisin a la que se ha sometido la intervencin del Estado en la economa

pareci entrar en un nuevo punto de inflexin tras los actos terroristas del 11 de
septiembre de 2001 en EEUU. A partir de esta fecha las polticas seguidas se han
distanciado de las directrices neoliberales y se han vuelto a inspirar en el keynesianismo.
Ejemplo de ello son algunas de las medidas adoptadas por el gobierno americano,
que aprob un elenco de medidas para contrarrestar la incertidumbre de los agentes
econmicos: reduccin del precio del dinero, aumento de los gastos de defensa,
concesin de ayudas directas a las compaas areas, etc. Es decir, una vez ms, ante
una situacin de crisis, la reactivacin econmica requiri la iniciativa del Estado.
Algunos autores ya han apuntado que vamos hacia una era en la que prevalecer la
idea de que dejarlo todo al mercado no funciona y que el Estado debe desempear
un papel ms importante.
La sobrecarga del Estado
El embate que afecta al Estado no proviene slo del neoliberalismo. La relacin
entre Estado y sociedad ha sido, igualmente, revisada desde la izquierda38. En pocas
anteriores ciertas corrientes socialistas defendieron la necesidad del Estado para acometer la reforma social. Sin embargo, se seala que este planteamiento ha inducido a
identificar al socialismo con la burocracia y el control social. En esta situacin, ciertas
corrientes socialistas defienden la ruptura del socialismo con su vinculacin estatalista
y la revitalizacin de la sociedad civil para aumentar su autonoma y limitar el alcance
de la accin estatal.
En la dcada de los 60 y de los 70 se sostuvo que el Estado se encontraba sobrecargado debido al aumento de las demandas sociales dirigidas a l y a sus dificultades
para darles satisfaccin39. Segn estos planteamientos, la incapacidad del Estado para
dirigir o imponer decisiones provocaba una crisis de gobernabilidad, que ha intento
explicarse a partir de los teoremas de la imposibilidad. Estos teoremas, cuya primera
enunciacin fue formulada por Arrow, mantienen la tesis de la imposibilidad de
lograr una agregacin colectiva y eficiente de intereses en una sociedad compleja
donde se forman libremente. En este contexto, la agregacin de intereses slo puede
conseguirse por una imposicin dictatorial. Es decir, las decisiones colectivas en
democracia, por s mismas, no pueden generar orden porque la diversidad y contradiccin de los mltiples intereses obstaculizan la adopcin de una nica decisin
colectiva. En consecuencia, una de las causas de ingobernabilidad es la pretensin
de los gobiernos de imponer una agregacin imperativa en mbitos donde los individuos y grupos podran resolver muchos conflictos sin necesidad del concurso del
Estado a travs de la negociacin. La gobernabilidad exigira, tanto, la reduccin de
la intervencin estatal a aquellos mbitos en los que la sociedad no pueda
autogobernarse.
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Un efecto observado y aadido al incremento de las tareas sociales es la hipertrofia

de la Administracin. El aumento, tanto en los niveles de la Administracin como de
servicios e instituciones dentro de cada nivel, plantea problemas de coordinacin y de
intervenciones contradictorias. El Estado aparentemente ampla su poder pero es ms
vulnerable, ya que la adopcin de las decisiones se vuelve ms compleja, con lo que su
aprobacin y aplicacin se dificulta.
Los problemas de sobrecarga e hipertrofia han justificado la reduccin del Estado,
ya que los intereses de productores y consumidores se coordinan sin necesidad de una
autoridad central. La propuesta de menos Estado y ms sociedad civil ha logrado
amplias adhesiones.
El trmino sociedad civil no es unvoco. Segn los tericos de la sociedad civil,
su organizacin descansa en los acuerdos entre grupos e individuos al margen del
control del Estado, haciendo hincapi en su capacidad de auto-organizacin. Sin
embargo, las relaciones entre Estado y sociedad civil son complejas. Para unos, la
existencia de un Estado dbil es una condicin esencial del desarrollo de sociedades
fuertes; para otros, la fortaleza de la sociedad depende de un Estado slido. Lo que
no niegan ambas interpretaciones es que la sociedad exige una autoridad pblica
capaz de imponer el marco legal general para el desarrollo de las actividades individuales. Por lo tanto, la defensa de la ampliacin de la sociedad civil no implica la
propuesta de una sociedad sin Estado, lo que cuestiona es el modelo de Estado.
Junto a la revitalizacin de la sociedad civil, se han propuesto un conjunto de
medidas que tienden a reducir el tamao del Estado:
Las privatizaciones de servicios estatales, no slo de los relacionados con las
prestaciones sociales sino tambin servicios que tradicionalmente eran prestados y
gestionados por el Estado40 (seguridad ciudadana, administracin penitenciaria, etc.).
Las privatizaciones se han justificado porque el mercado proporciona los servicios
de forma ms rentable al estar sometido a las presiones de la competencia.
Introduccin de tcnicas de gestin empresarial en la funcin pblica. Por ejemplo, la sustitucin de la formacin jurdica de los funcionarios por una de contenido
econmico y de gestin41. Asimismo, las situaciones de monopolio en la prestacin
de servicios han sido reemplazadas por la competencia interna con otros servicios
pblicos que realizan funciones anlogas. De todas formas, en este aspecto la Administracin no puede equipararse con el sector privado.
Otro punto de debate es la creacin de Agencias Independientes. Se trata de
organizaciones basadas en contratos de objetivos, su direccin se confa a expertos
y gozan de una importante autonoma respecto del ejecutivo y del legislativo.
Las funciones irrenunciables del Estado son aquellas que, como la defensa, la
seguridad o la justicia, no pueden ser asumidas por ninguna otra instancia. Por otra
parte, la regulacin del Estado y la coordinacin son sus tareas propias. Al Estado se
le atribuye la funcin de coordinar e impulsar las iniciativas de los actores sociales
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pero se cuestiona la direccin y la gestin directa. Segn este punto de vista, el

Estado parece ser concebido como una caja de resonancia de los intereses sociales
sectoriales al que se recurre para darles legitimacin.
En los ltimos aos se viene utilizando el concepto de gobernacin, que, segn
algunos autores, designa una nueva forma de gobernar que rompe con la idea de
gobierno tradicional. Los rasgos caractersticos de la nueva gobernacin son:
La relevancia de la sociedad civil.
La inexistencia de un poder central y de relaciones jerrquicas.
La importancia adquirida por los procedimientos informales.
La gobernacin se entiende como un proceso de influencias recprocas entre
diferentes actores, en el que ninguno de ellos llega a dirigirlo porque ninguno de los
implicados posee todos los medios necesarios. Un presupuesto subyacente de la
nueva gobernacin es la capacidad auto organizativa de las comunidades.
Las sociedades carecen de un centro nico de direccin del poder. La realidad
demuestra que el poder se encuentra fragmentado. Las regulaciones, ante la ausencia
de jerarqua y de decisiones imperativas, se realizan a travs de la negociacin y el
consenso.
El recurso a los procedimientos informales para la adopcin de decisiones en
detrimento de los procedimientos formales. Se justifica el uso de los procedimientos
informales por la necesidad de introducir flexibilidad en los procesos de decisin y
superar las dificultades de las instituciones formales para hacer frente a la complejidad
social. Esta caracterstica pondra en entredicho la singularidad de la forma estatal.
La coherencia entre el concepto de la nueva gobernacin y las propuestas o
tendencias del retraimiento del Estado es ntida. En ambos casos, aunque no se trata
de un concepto excluyente del Estado, s revisa su centralidad en el sistema poltico.
La pregunta que se suscita es si, en la prctica, el alcance de la gobernacin segn el
nuevo significado no pasa de ser un modelo que introduce meras rectificaciones en
la forma estatal pero no llega a sustituirla o si, por el contrario, es un modelo que se
impone al Estado y constituye una alternativa a l.
Conflictos pluriculturales
Se ha sealado que la globalizacin no es excluyente de lo local; de hecho, se trata
de dos fenmenos simultneos. La tendencia a la homogeneidad implcita en la
globalizacin cultural no ha sofocado las diferencias culturales. Ms bien se observa
un resurgimiento de conflictos pluriculturales42 en el interior de algunos Estados, lo
que es interpretado como causa potencial de desintegracin y manifestacin del
carcter artificial de los Estados.
La fragmentacin de los Estados en unidades ms pequeas se ha justificado por
razones econmicas e ideolgicas. Mientras que en pocas pasadas, el desarrollo
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econmico exiga Estados grandes y viables, los mercados globales posibilitan la

existencia de organizaciones polticas de menor tamao. El uso de la tecnologa
permite a los pases no ser dependientes slo de sus recursos naturales y, en todo
caso, las desventajas polticas de una reducida dimensin pueden superarlas integrndose en organizaciones internacionales.
Los apologistas de los mercados globales tambin defienden la eficiencia econmica de los pases pequeos y critican la obsolescencia de los Estados tradicionales.
La ineficiencia de los Estados deriva de sus diferencias territoriales respecto a las
preferencias de los consumidores, infraestructuras y tasas de crecimiento. Por el
contrario, el Estadoregin posee el tamao y la escala adecuadas para ser verdaderas
unidades operativas en la economa. Una dimensin apropiada se cifra entre los cinco
y veinte millones de habitantes.
La presin de los mercados globales a favor de la descentralizacin poltica no
est exenta de riesgos43. Aparte de que se abre la posibilidad de contribuir a una
mayor desigualdad regional, acarrea dos peligros aadidos de ndole econmica:
a) el aumento de la inestabilidad podra derivarse de la indisciplina fiscal local y
regional; b) la sumisin de los gobiernos regionales a los intereses especiales de
grupo dara lugar a la utilizacin inadecuada de los recursos. Por lo tanto, tambin
son razones de eficiencia econmica las esgrimidas para justificar cierto grado de
coordinacin y control centralizado.
Si bien la experiencia histrica revela que, en la mayora de los casos, la nacin
ha sido una creacin del Estado y ambos se han desarrollado unidos, en los ltimos
aos se ha planteado la posibilidad de desvincularlos.
Segn Keating44, el declive del Estado no supone el de la nacin. Por el contrario,
se trata de una forma de movilizacin poltica que conserva su potencialidad frente a
la decadencia de otras ideologas. El nacionalismo proporciona identidad colectiva,
suministra una base en la que asentar la solidaridad ante el atomismo del mercado. Se
trata, pues, de una ideologa con capacidad para erigirse en un principio de organizacin social y poltica, no necesariamente asociada al Estado. Ahora bien, no todos los
elementos del nacionalismo, segn Keating, son positivos. El nacionalismo tnico se
caracteriza por basarse en la identidad racial o en la ascendencia comn, se trata de un
nacionalismo excluyente. Por el contrario, el nacionalismo cvico se identifica con
los valores del liberalismo. La identidad nacional en este caso est determinada por
instituciones, religin, costumbres, recuerdos histricos, etc. Es, precisamente, este
nacionalismo basado en valores cvicos el que tiene capacidad para integrar y no ser
excluyente toda vez que su idea de nacionalidad compatible con el reconocimiento de
otras identidades.
Sin embargo, la dicotoma entre nacionalismos negativos y positivos plantea
dudas. En la prctica es difcil encontrar movimientos nacionalistas que se apoyen
exclusivamente en elementos tnicos. En lneas generales, la etnia tambin ha incluido
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caractersticas religiosas45, culturales, histricas y costumbres comunes. Por otra

parte, la organizacin cvica tambin se apoya en una identidad cultural que alimenta
la pertenencia de los grupos diferenciales. No se duda de que el nacionalismo facilite
la integracin, pero, por su propia naturaleza, contiene tambin rasgos excluyentes.
Tambin hay que admitir la posibilidad de que los nacionalismos cvicos no reclamen
el monopolio de la lealtad. Por ejemplo, en los estados federales se combinan diferentes lealtades. Sin embargo, la combinacin de varias lealtades no siempre ha
logrado el equilibrio. En estos casos, la ciudadana comn superadora puede ser
percibida por las minoras como una amenaza para su existencia46.
Finalmente, se defiende que los nacionalismos cvicos no aspiran a la creacin
de Estadosnaciones. Sin embargo, las naciones no pueden prescindir de una
determinada organizacin poltica y social. De hecho, no hay que olvidar que la
autonoma poltica y cultural no siempre satisface a las reivindicaciones nacionalistas (por ejemplo: las organizaciones vascas independentistas). Adems, no es
tan clara la emergencia de nacionalismos cvicos disociados de la creacin de
Estados. En los ltimos aos del siglo XX han sido frecuentes las manifestaciones
de los nacionalismos47 que han conducido a la fragmentacin de los Estados, pero
el resultado de este proceso ha sido la formacin de ms Estados. Por ltimo, cabe
pensar que una excesiva fragmentacin de unidades polticas48 dificulta la articulacin
de organizaciones supranacionales que exige la interdependencia de las sociedades
contemporneas.
VIII. Soberana estatal y organizaciones internacionales

Las funciones atribuidas a las Organizaciones Internacionales (OI)49 se interpretan
como un factor ms que erosiona la soberana. Estas instituciones se definen como
asociaciones voluntarias de Estados establecidas por acuerdo internacional, dotadas
de rganos permanentes, propios e independientes, capaces de expresar una voluntad
jurdicamente distinta a la de sus miembros.
La imposicin a los Estados de decisiones adoptadas en mbitos internacionales
no es congruente, aparentemente, con el concepto de soberana, entendida como
suprema autoridad porque sta se define por la no sujecin a una autoridad externa.
La cesin de competencias soberanas a OI50, unida a la descentralizacin poltica en
el interior de los Estados son considerados factores que fragmentan la soberana.
Estos fenmenos han dado pie para sostener que la soberana tiene que ser concebida hoy en da como una facultad dividida entre mltiples agencias nacionales,
subnacionales e internacionales. ltimamente se habla de soberana compartida,
expresin con la que se hace referencia a la distribucin de poder y autoridad entre
diferentes entidades polticas.
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El crecimiento de las OI es innegable. En la actualidad hay ms de 300. Sin

embargo, en este cmulo de OI hay una gran heterogeneidad debido a su composicin, competencias y fines; por lo tanto, su posible repercusin en las soberanas no
es uniforme.
Se podra pensar que el incremento de los problemas de naturaleza global debera
haber impulsado a las OI universales frente a las regionales. Mientras que las primeras
se encuentran abiertas a la participacin de todos los Estados, las regionales estn
compuestas por un nmero limitado de Estados que renen unos requisitos previos de
carcter geogrfico, poltico o econmico. En la prctica han aumentado el nmero de
organizaciones regionales frente a las universales.
La Organizacin de Naciones Unidas es la ms representativa de las tipificadas
como OI universales. Su Tratado constitutivo se fundament en la igualdad soberana
de los Estados y en la no intervencin en sus asuntos internos. La Carta de Naciones
Unidas no cre un autntico sistema de seguridad colectiva capaz de obligar jurdicamente a la resolucin de las controversias ni estableci la subordinacin de los Estados
a una autoridad pblica superior. Por otra parte, al ser su funcin caracterstica la
seguridad, la ONU acta para dar respuesta a otros actores, se trata, sobre todo, de
una organizacin reactiva. En consecuencia, est justificado considerarla ms como
una extensin del sistema de Estados que como una alternativa a l. Con todo, tambin se ha sealado que la ONU posee pequeos mrgenes de maniobra, ya sea
porque acta de puente entre los Estados y otros actores al permitir que stos ltimos
influyan en decisiones polticas sectoriales, como la salud, el entorno o la educacin,
o porque la ONU proporciona legitimidad a las decisiones de los Estados ante
situaciones de crisis.
El nmero de OI regionales, sobre todo las de naturaleza econmica y comercial, ha experimentado un apreciable crecimiento. Este tipo de organizaciones se ha
generalizado por todo el planeta. Aparte de la UR, se han creado, entre otras: el
Mercado Comn del Sur (MERCOSUR), el Acuerdo de Libre Comercio de Amrica del Norte (NAFTA), etc.
Los bloques regionales econmicos se justifican porque la integracin de los
mercados reduce los costes y genera una mayor eficacia. Sin embargo, los efectos de
la regionalizacin sobre la mundializacin de la economa son controvertidos. Est
justificado pensar que los acuerdos regionales pueden obstaculizar el establecimiento
de normas comerciales no discriminatorias a escala mundial. La adopcin de polticas
proteccionistas por los bloques regionales puede fragmentar el mercado mundial y,
por lo tanto, limitar la liberalizacin del mercado mundial. Aunque este riesgo es
real, se argumenta que el equilibrio entre la integracin regional y la liberalizacin
del mercado mundial es factible mediante acuerdos multilaterales garantizadores de
la libre competencia. Sin embargo, ciertos anlisis sostienen que la regionalizacin
no rectifica los inconvenientes del mercado mundial. Asimismo, algunas experien-
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cias revelan la inestabilidad de algunos procesos de regionalizacin derivada, en

unas ocasiones, del desigual desarrollo econmico de sus miembros y, en otras, de la
similitud productiva de los pases integrantes cuyas mercancas se destinan a un
mercado limitado.
Junto a las OI universales y regionales, existe otra clasificacin que distingue entre
OI de cooperacin y de integracin. Las organizaciones de cooperacin responden
al modelo clsico de OI y se caracterizan porque los Estados no ceden competencias
soberanas y la ejecucin de las decisiones fruto de las instituciones de la organizacin
adoptadas segn la tcnica de la negociacin depende de ellos, no son directamente
aplicables en los territorios nacionales sin la autorizacin estatal. De forma inversa, las
organizaciones de integracin o supranacionales suponen una transferencia de competencias soberanas. Los rganos comunes son independientes de los Estados y algunas
de sus decisiones pueden aplicarse directamente a los Estados miembros. Las OI de
integracin son la excepcin. La Unin Europea es el ejemplo caracterstico de este
tipo.
Los efectos de la transferencia de funciones soberanas a las OI se interpretan de
forma divergente51. Para unos, es un factor que erosiona la soberana, aunque la visin
contraria tambin tiene adeptos. Desde este ltimo punto de vista, se mantiene que las
organizaciones regionales son una va que consolida a los Estados. La existencia de
stos sobre todo la de los pequeos podra peligrar sin un apoyo externo en un
contexto caracterizado por la interdependencia. La integracin de los Estados en OI se
concibe como un medio que propicia su consolidacin52.
Con independencia de cul de las dos hiptesis se confirme en un futuro, lo
cierto es que las OI presuponen Estados, son creadas por ellos y son sus actores
principales. Segn la interpretacin realista de las relaciones internacionales, el
Estado es un actor central y difcilmente sustituible. Sin embargo, en los ltimos
aos tiene que competir con otros actores como las ONGs o las empresas multinacionales, y adems el uso de la fuerza se muestra ineficaz para la resolucin de
numerosos conflictos.
El realismo ha sido criticado por el predominio atribuido al Estado y porque
explica las relaciones internacionales exclusivamente a travs de los intereses nacionales. La cooperacin, segn los realistas, slo surge cuando convergen los intereses
nacionales. A pesar de las crticas vertidas, el enfoque realista sigue siendo influyente.
En los ltimos aos, la intensificacin de los procesos de interconexin ha provocado que resurjan las controversias respecto de la vertiente externa de la soberana.
Los anlisis sobre la repercusin de la competencia de las OI y las normas del
Derecho Internacional han sido analizados por la doctrina de la autolimitacin.
Segn sta, el Derecho Internacional es una creacin voluntaria de los Estados, son
ellos mismos los que se autolimitan y, por consiguiente, permanecen soberanos.
Despus de la I GM aumentaron las crticas respecto a la validez de la idea de
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soberana. Entonces, los anlisis fueron controvertidos segn se refleja en las aportaciones de Duguit53 y Heller54.
Tras el fracaso de la Sociedad de Naciones, Duguit sostena que era imposible
conciliar un Derecho Internacional obligatorio con la soberana estatal. Cuando los
Estados, dice este autor, se someten a reglas que imponen obligaciones limitan su
soberana, dejan de ser Estados soberanos. En definitiva, no puede haber Derecho
Internacional si depende de la voluntad de los Estados. Frente a esta postura, Heller
defendi que la soberana y el Derecho Internacional eran indisociables. Segn este
ltimo autor, el Derecho Internacional existe porque es creado por las voluntades
soberanas. Sus normas o el hecho de conferir mayores competencias a los jueces
internacionales no merman la soberana, por la misma pretensin del Derecho
Internacional de conservar los Estados. Heller niega que el Estado sea la autoridad
suprema para todos los asuntos, pero afirma que es la autoridad jurdica suprema.
De acuerdo con esta lnea, para Heller tampoco el comercio internacional ni la
interdependencia por l creada alteran la independencia jurdica y poltica de los
Estados. Por lo tanto, la esencia del concepto de soberana queda intacta.
Acerca de la eficacia de la igualdad soberana en la prctica es de inters el
estudio realizado por Krasner. El autor llega a la conclusin de que la soberana
westfaliana y la soberana jurdica internacional constituyen dos ejemplos de
hipocresa organizada por haber sido objeto de violaciones frecuentes. La soberana westfaliana es violada cuando actores externos, generalmente Estados poderosos,
influyen o determinan la estructura de autoridad interna de otro Estado. La violacin no slo se produce a travs de la coaccin o de la imposicin, tambin cuando
los gobernantes aceptan voluntariamente determinadas prcticas, ya que esos compromisos implican una reduccin de su independencia. Las violaciones se han justificado,
segn Krasner, basndose en el respeto de la tolerancia religiosa, de los derechos de
las minoras y de los Derechos Humanos, de forma que numerosos tratados de paz
recogen entre sus clusulas estos derechos y los signatarios se comprometen a observarlos, vulnerndose as la independencia soberana. Otra fuente de violaciones puede
proceder de los prstamos concedidos por las entidades financieras internacionales a
los pases en desarrollo o por razones de seguridad internacional.
De todas formas, considerar, como lo hace Krasner, que la violacin de la soberana westfaliana es la norma, plantea dificultades. En primer lugar, el autor se basa
en las experiencias de Estados emergentes, pero, en estos casos, cabe dudar acerca
de la violacin de la soberana externa porque ni sta ni la soberana interna eran
una realidad. En segundo lugar, puede interpretarse que el propio autor introduce
matizaciones porque sostiene que los principios westfalianos, adems de perdurar,
no son irrelevantes, poseen efectos. En unas circunstancias se han violado pero
fueron respetados en otras. Debe reconocerse que la asimetra del poder entre los
Estados hace vulnerable la igualdad soberana, pero mientras las violaciones de la
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soberana de los Estados dbiles son fciles de ilustrar, ms complicada resulta comprobar la quiebra de la soberana de los Estados poderosos.
Ms recientemente se esgrimen otros acontecimientos que tambin ponen en
cuestin la soberana. En concreto: las intervenciones por razones humanitarias55,
as como algunos aspectos de la estructura internacional y ciertas competencias de la
Unin Europea. Es indudable que la intervencin por razones humanitarias56
contradice el principio secular de no intervencin en los asuntos internos de los
Estados soberanos pero estas acciones han sido limitadas y selectivas en la prctica,
como los casos de Yugoslavia y Somalia. Adems, la sociedad internacional las
considera legtimas cuando son autorizadas por el Consejo de Seguridad de la ONU,
rgano que, por otra parte, est integrado por los Estados. De todas formas, la
experiencia demuestra que su uso no se ha generalizado a pases en los que concurren circunstancias similares.
Aparte de la valoracin que se realice de la repercusin de estos fenmenos, es
indudable que introducen nuevos elementos en las relaciones interestatales. Algunos
estudiosos de la soberana sostienen que no se trata de un concepto inmutable porque
algunas caractersticas permanecen, pero otras cambian. Para explicar ambas tendencias, Soerense distingue entre reglas constitutivas y reglas reguladoras del poder
soberano. Las primeras son las que posibilitan ciertas actividades. El ncleo constitutivo de la soberana radica en la independencia constitucional de los Estados, lo que
supone la existencia de una autoridad suprema decisoria en los asuntos internos y
externos. Por otro lado, las reglas reguladoras, esto es, las referidas a las relaciones
soberanas, son las favorecedoras del cambio. Estas ltimas han modificado, por
ejemplo, el criterio para el reconocimiento de Estados soberanos.
Por tanto, el surgimiento de estructuras sustitutorias del Estado es borroso. A
pesar de las mutaciones, el Estado sigue gozando de legitimidad poltica y proporciona cohesin social. Pero al mismo tiempo, hay que admitir que la globalizacin
intensifica la interdependencia de los Estados y reduce su autonoma, lo que es un
acicate para profundizar en la cooperacin entre los Estados o crear organizaciones
supranacionales.
IX. Conclusiones
No es extrao que, en lneas generales, los estudios que pronostican la desaparicin
del Estado sean escasos, al tiempo que la idea de que el Estado est atravesando un
proceso de transformacin o de reestructuracin posee ms adeptos. Sin embargo,
en incuestionable que la globalizacin de los mercados de capitales ha creado un
nuevo escenario en el que se han reducido las posibilidades de que el Estado establezca polticas autnomas en sus respectivos territorios.
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Las polticas de bienestar son las ms afectadas por la mundializacin, aunque

este fenmeno tampoco ha puesto en duda las funciones estatales en materia de
educacin, investigacin, sanidad, infraestructuras o justicia. Ms que de la decadencia del Estado como categora genrica, habra que hablar de la crisis del modelo
de Estado de Bienestar.
Notas:
1. Catedrtica de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la UMSNH. Licenciatura y Posgrados
en Historia por la Universidad de la Sorbonne (Paris), Economa Global Electrnica por la
Universidad de Mlaga (Espaa) y Master en Sociedad de la Informacin y del Conocimiento por
la UOC (Barcelona). DEA en Filosofa Jurdica por la UOC (Barcelona). Coordinadora del
Cuerpo Acadmico registrado ante PROMEP Teora, Historia e Investigacin Jurdica.
2. Licenciado en Derecho, especialista en Derecho Constitucional y Derecho de Amparo. Profesor
Investigador de la Universidad Michoacana. Actualmente Secretario Acadmico de la Facultad de
Derecho y Ciencias Sociales y Presidente de la Academia de Amparo.
3. A este propsito ver la obra pstuma Economa y Sociedad y La Poltica como vocacin,
estudio publicado conjuntamente con la leccin La Ciencia como vocacin.
4. POULANTZAS, Nikos: Pouvoir Politique et Classes Sociales del Capitalisme. Trad. al espaol de F.
Torner, ed. Siglo XXI, Mxico, 1997.
5. Un buen punto de partida para el anlisis de la obra de Weber es la lectura de Mann que debe
situarse en el renovado inters por la gnesis del Estadonacin que se constituy en las ltimas
dos dcadas como una de las preocupaciones centrales de la poltica comparada y de la sociologa
histrica anglosajona. Desde diversas perspectivas y enfoques, Marx y Weber fueron reinterpretados
y sus tradiciones tericometodolgicas cuestionadas con el objeto de repensar las relaciones
entre Estado y sociedad civil, entre capitalismo y democracia, entre el poder y las clases sociales,
o entre la autonoma estatal y la capacidad de dominacin polticoterritorial. As, en los aos 80,
autores como Giddens; Evans/ Rueschemeyer/ Skocpol; el propio Mann; o Migdal, entre otros,
ofrecieron esplndidos trabajos referidos a esas cuestiones en los cuales sugirieron numerosas
claves tericas y empricas para discutir desde las tradiciones marxista y weberiana las transformaciones del Estado y de la sociedad en el capitalismo.
6. BOURDIEU, Pierre: Sobre el poder simblico, en Intelectuales, poltica y poder, traduccin de Alicia
Gutirrez, Buenos Aires, UBA/ Eudeba, 2000, pp. 6573.
7. MANN, Michael: El poder autnomo del Estado: sus orgenes, mecanismos y resultados en Revista
Acadmica de Relaciones Internacionales, Nm. 5 Noviembre de 2006, UAMAEDRI.
8. Weber es conocido por su estudio de la burocratizacin de la sociedad, de los modos racionales en
los que las organizaciones sociales aplican las caractersticas de un tipo ideal de burocracia.
Muchos aspectos de la administracin pblica moderna vuelven a l, y un servicio civil clsico y
organizado jerrquicamente del tipo continental es denominado servicio civil weberiano, aunque
esto es slo un tipo ideal de administracin pblica y gobierno descrito en su obra magna Economa y sociedad. En su trabajo, Weber hace una descripcin, que se ha vuelto famosa, de la
racionalizacin (de la que la burocratizacin es una parte) como un cambio desde una organizacin y accin orientada a valores (autoridad tradicional y autoridad carismtica) a una organizacin
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y accin orientada a objetivos (autoridad racionallegal). El resultado, de acuerdo a Weber, es una

noche polar de oscuridad helada, en la que la racionalizacin creciente de la vida humana atrapa a los
individuos en una jaula de hierro de control racional, basado en reglas. Los estudios sobre la
burocracia de Weber le condujeron tambin a su anlisis correcto, pues resultara as de que el
socialismo en Rusia llevara, debido a la abolicin del mercado libre y sus mecanismos, a una
sobreburocratizacin (evidente, por ejemplo, en la economa de la escasez) ms que a un alejamiento fulminante del estado (como Karl Marx haba predicho que sucedera en una sociedad
comunista).
9. Platn y su obra La Repblica y Aristteles y el Athenaion Politeia son referencias obligatorias.
10. MAQUIAVELO, Nicols:
A) Discurso sobre la corte de Pisa, 1499.
B) Retrato de la corte de Alemania, 15081512.
C) Retrato de la corte de Francia, 1510.
D) Discursos sobre la primera dcada de Tito Livio, 3 volmenes, 15121517.
E) El Prncipe, 1513.
11. VITALE, Ermano: Hobbes y la Teora del Estado moderno, en Isegora, Revista de Filosofa Moral
y Poltica No. 36, enerojunio, 2007, 105124.
12. Un interesante estudio sobre la influencia de Montesquieu sobre la visin de Estado de los
Founder Fathers aparece en el artculo de JAMES, F. Jones: Montesquieu and Jefferson Revisited:
Aspects of a Legacy, The French Review, Vol. 51, No. 4, Fiftieth Anniversary Issue (Mar., 1978), pp.
577585.
13. Sobre la cuestin marxista y la interpretacin de los textos fundadores remito el lector para las
obras de ALTHUSSER, Louis:
(1967) La revolucin terica de Marx, Mxico: Siglo XXI.
(1969) Para leer El capital, Mxico: Siglo XXI.
(1970) Lenin y la filosofa, Mxico: Era.
(2003) Marx dentro de sus lmites, Madrid: Akal.
(2003) Ideologa y aparatos ideolgicos del Estado / Freud y Lacan, Buenos Aires: Nueva Visin.
14. ALTHUSSER, Louis: Ideologa y aparatos ideolgicos del Estado, Paris, 1969, trad. Al espaol,
editorial Nueva Visin, Buenos Aires, 1988
15. MARX, Karl y Eric J. HOBSBAWM: Formaciones Econmicas Precapitalistas. Reed. Editorial Siglo
XXI, Mxico 1999. Uno de los aspectos ms interesantes de la polmica sobre el materialismo
histrico marxista es el de la evolucin de las formaciones econmicas. La lista ortodoxa es bien
conocida: comunismo primitivo, esclavitud, feudalismo y capitalismo. en los Grundrisse Marx habla
del modo de produccin asitico, antiguo, feudal y moderno burgus. Este tema ha sido retomado
en otras obras sin que ni Marx ni Engels agoten la polmica. En la reedicin de 1999 de la editorial
Siglo XXI se publican el estudio de Marx sobre el tema (tomado de los Grundrisse) acompaado de
un ensayo de Hobsbawm sobre el texto de Marx.
16. Es necesario no olvidar el rescate que el fascismo italiano hizo de las posiciones de Pareto, en
particular del manejo del concepto de Elite. Pareto introduce el concepto de lite. Para Pareto,
la lite est definida y constituida, a la vez, por los mejores elementos de la sociedad. La lite no
es hereditaria y, por lo tanto, habra una circulacin de lites.
Este concepto puede ser utilizado en otro sentido: en el sentido de quienes gobiernan. Lo ideal sera que
coincidiera la lite funcional (los mejores) con la lite del poder. Pero esto no es completamente as, pues hay
quien gobierna sin ser lite (por influencias, familias, etc.). Cuando se vuelve excesivo el nmero de
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aquellos que gobiernan sin pertenecer a la lite funcional, surgen la decadencia y el colapso. Es un
ciclo. Puede suceder a travs de una revolucin o por sustitucin gradual. Una buena lite es
aquella donde hay un buen equilibrio entre zorros y leones. Cuando hay muchos zorros en la lite,
los leones se rebelan, y viceversa. Cuando una lite es decadente, se debe exterminar; la lite debe
ser de calidad y circulante.
17. La Bibliografa de Schumpeter es muy extensa. Remito el lector para las siguientes obras que
pueden clarificar su anlisis de las sociedades democrticas y de las capacidades del capitalismo.
SCHUMPETER, Joseph Alois:
A) On the Concept of Social Value, 1909, QJE.
B) Wie studiert man Sozialwissenschaft, 1910 (transl. by J.Z. Muller, How to Study Social
Science, Society, 2003).
C) ber das Wesen der Wirtschaftskrisen, 1910, ZfVSV.
D) Theorie der wirtschaftlichen Entwicklung (transl. The Theory of Economic Development: An
inquiry into profits, capital, credit, interest and the business cycle), 1911.
E) Economic Doctrine and Method: An historical sketch, 1914.
F) The Sociology of Imperialism, 1919, Archiv fr Sozialwissenschaft und Sozialpolitik.
G) Max Webers Work, 1920, Der sterreichische Volkswirt.
H) The Instability of Capitalism, 1928, EJ.
I) Review of Keyness General Theory, 1936, JASA. Business Cycles: A theoretical, historical and
statistical analysis of the Capitalist process, 1939.
J) Capitalism, Socialism and Democracy, 1942.
K) Capitalism in the Postwar World, 1943, Postwar Economic Problems.
L) John Maynard Keynes, 1946, AER.
M) Capitalism, 1946, Encyclopaedia Britannica.
N) Science and Ideology, 1949, AER.
O) Vilfredo Pareto, 1949, QJE.
P) Economic Theory and Entrepreneurial History, 1949, Change and the Entrepreneur.
Q) The Communist Manifesto in Sociology and Economics, 1949, JPE.
18. MILLS, cuya principal obra es The Power Elite se aboc al estudio de las relaciones entre la poltica,
los militares y la elite econmica, subrayando que estas personas poseen un punto de vista comn
sobre el mundo:
La Metafsica Militar: Una definicin militar de la realidad.
Poseen Identidad de Clase: Se reconocen como superiores y separados del resto de la sociedad.
Tienen Medidas de Intercambio: Se mueven entre las tres estructuras institucionales y permanecen interpuestas directamente.
Estas elites de los tres grandes rdenes institucionales poseen una alianza basada en su comunidad
de intereses.
19. MADISON, Hamilton, presidente de EUA y uno de los Founding fathers es el autor del
Federalista no. 10. Una de los mejores anlisis de Madison ha sido publicado por Lo Strauss en
el libro de ensayos Historia de la Filosofa Poltica, publicado en Mxico por el FCE. El
Federalista No. 10 contina la discusin comenzada por Hamilton en el Federalista No. 9. El
autor haba enunciado el carcter destructivo que poda tener el comportamiento faccioso en una
repblica, por lo cual Madison aborda la posible forma de eliminar sus efectos negativos. Madison
define a la faccin como un nmero de ciudadanos, que puede ser tanto una mayora como una
minora del total, unidos en un accionar motivado por pasiones o intereses contrarios a los
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derechos de los dems ciudadanos o contrarios a los intereses permanentes de la comunidad. El

autor identifica la distribucin desigual de la riqueza, generadora de la divisin en clases sociales
dentro de la sociedad, como la causa principal de la faccin. Como consecuencia, Madison ve a la
democracia directa como un peligro para los derechos individuales y aboga por la democracia
representativa (a la que llama repblica) para proteger a la libertad individual de la regla de la
mayora o de los efectos de las desigualdades en la sociedad.
20. DAHL, Robert A.: Democracy and its critics. Yale University Press, 1989.
21. DAHL, Robert: Polyarchy; participation and opposition. New Haven: Yale University Press, 1971.
22. Ver: BOLTANSKY, Luc y Eve CHIAPELLO: Le nouvel esprit du Capitalisme. Ed. Gallimard,
Paris, 1999.
23. REIS MOURAO, Paulo: El Institucionalismo norteamericano: orgenes y presente, in Revista
de Economa Institucional, Universidad Externado de Colombia, versin electrnica consultada
en http://redalyc.uaemex.mx/redalyc/src/inicio/ArtPdfRed.jsp?iCve=41991613
24. El concepto de neocorporativismo, o corporativismo liberal, o corporatismo (siempre diferenciado del corporativismo organicista y autoritario) alude a situaciones que han tenido lugar durante
la segunda posguerra en algunos pases centro y noreuropeos. El neocorporativismo puede ser
visto ya sea como un sistema institucionaliza do de representacin de los intereses, ya sea como un
sistema institucionaliza do de formacin, decisin y ejecucin de las polticasprogramas de
accin. El primer aspecto es principalmente estructural; el segundo es principalmente funcional.
Ver RIQUELME, Juan Manuel O.: Corporativismo, en BACA, Laura: Lxico de la Poltica,
FLACSO, Mxico, 2000.
25. La corriente ms destacada y concurrida del nuevo institucionalismo es la llamada Law and
Economics o Economa del Derecho, que analiza los costes de transaccin y los derechos de propiedad.
Los nombres ms destacados son los de Ronald Coase, Armen Alchian, Harold Demsetz,
Richard Posner y Oliver Williamson. Otra fecunda corriente es la Economa Poltica Constitucional de James Buchanan desgajada o superadora de la ms ortodoxa Public Choice o Eleccin
Social. La Nueva Historia Econmica de Fogel y North contempla tambin la historia como un
proceso de evolucin de instituciones. Hay que incluir tambin la teora del capital humano de
Schultz o el anlisis econmico que hace Gary Becker de las instituciones y funciones de la
familia y el matrimonio.
26. POWELL, W. y P. DIMAGGIO: El nuevo institucionalismo en el anlisis organizacional. Ciudad
de Mxico: FCE, 1999.
27. Peters, tambin acu el trmino institucionalismo estructural. Ver PETERS, Guy: Development of Theories about Govemance: Art Imitating Life?, informe preparado para el Comit de
Investigacin sobre la Estructura y Organizacin de la conferencia gubernamental Ten Years of
Change, Univcrsity of Manchester, septiembre 1994.
28. Un buen punto de partida para el estudio de las posiciones de Skocpol y de Mann es el libro de
HOBSON, J.M.: The Wealth of States: A Comparative Sociology of International Economic and
Political Change, Cambridge University Press, 1997.
29. SCKOPOL, Theda: Social Policy in the United States, Princeton University Press, 1995.
30. MANN, Michael: The Sources of Social Power. The Rise of Classes and NationStates, 17601914,
Cambridge University Press, Cambridge, 1993.
31. Ver principalmente KRASNER: S.: Structural Conflict: The Third World against Global Liberalism,
Berkerley, 1985 [en esp., S. KRASNER: Conflicto estructural. El Tercer Mundo contra el liberalismo
global, GEL, Buenos Aires, 1989a]; v. tb. S. KRASNER (ed.): International Regimes, Ithaca, 1989b.
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32. VACHET, Andr: Division de pouvoir et intgration social: de Montesquieu la crise actuelle du
parlementarisme, en Canadian Journal of Political Science / Revue canadienne de science politique, Vol.
1, No. 3 (Sep., 1968), pp. 261269.
33. FUKUYAMA, Francis: StateBuilding: Governance and World Order in the 21st Century. Ithaca,
NY: Cornell University Press, 2004.
34. LEIBHOLZ, G.: Problemas fundamentales de la democracia moderna, Centro de Estudios Polticos, Madrid, 1971.
35. KRASNER, S.: Sovereignty. Organized Hypocrisy. Princeton University Press, Princeton, 1999.
36. Ver: TORRENT SELLENS, Juan, VILLASECA, Jordi y SAINZ GONZLEZ, Jorge, Curso
Nueva Economa y Ebusiness, 2006, Fundacin Per a la Universitat Oberta de Catalunya, Barcelona:
El proceso de mundializacin del capitalismo y la actual revolucin tecnolgica basada en la informacin y el conocimiento son los elementos fundamentales que caracterizan a la nueva economa. La
economa del conocimiento no es exclusivamente un sector econmico, sino que supone un cambio
en la estructura econmica de las economas tradicionales. El cambio en los procesos productivos y
organizativos, la aparicin de nuevas mercancas, los aumentos de productividad y la nueva estructura de la demanda (cambios en las pautas de consumo e inversin y elevada difusin internacional de
la tecnologa) son algunos elementos de la nueva economa basada en el conocimiento.
37. SEN, Amartya: Ten Thesis on Globalization, en New Perspectives Quaterly, Fall, 2001.
38. GIDDENS, Antony : The Third Way: the renewal of social democracy. Cambridge: Polity Press,1998.
39. MARSHALL, Thomas Humphrey: Class, Citinzeship, and Social Development. Chicago: University
of Chicago Press, 1964.
40. Un partidario de esta perspectiva, Pierre Rosanvallon, afirma estar los antiguos mecanismos
productores de solidaridad, basados en el sistema de seguros sociales, en proceso de desagregacin
de forma probablemente irreversible (P. ROSANVALLON, La Nouvelle Question Sociale, Seuil,
1995). Esta visin lleva a la conceptualizacin de un nuevo paradigma de proteccin pblica
basado en contratos de insercin que incluyen obligaciones positivas de los beneficiarios de
aquella al respecto del empleo y de otras formas de integracin social, que suplantara el
providencialismo pasivo del Estado del BienEstar beveridgiano. Si el diagnstico es interesante,
la conclusin es decepcionante por el nfasis dado a los modelos de proteccin mnima garantizada, focalizados en los sectores sociales en riesgo de exclusin. Las respuestas articuladas a la gama
diversificada de nuevos riesgos y eventualidades a las que estn expuestas las mayoras sociales
pasa por la revalorizacin de la responsabilidad y de los intereses individuales, conjugando este
ltimo con el inters comn en frmulas ms flexibles de seguridad social y de comparticin de
riesgo entre particulares, bien como la renovacin del nexo generacional segn las nuevas estrategias de envejecimiento activo.
41. MARTNEZ, Rafael P.: El servicio profesional de carrera en Mxico: una mirada desde el
Institucionalismo, en PERLMAN, Bruce J. y Juan de Dios PINEDA: Nuevo Institucionalismo e
Institucionalidad en Mxico, UAEM.
42. SARTORI; La sociedad multitnica. Pluralismo, multiculturalismo, extranjera, Taurus, Madrid, 2001.
43. SEN, Amartya: Development as freedom. New York: Alfred A. Knopf. 1999.
44. KEATING, Michael: Paradiplomacia y Redes regionales, en Revista Valenciana dEstudis
Autonmics, no. 36 monogrfico, 2002, pp. 3950.
45. NAVARRO VALLS, R. et al, Estado y religin: textos para una reflexin crtica, Ariel, Barcelona, 2000.
46. KYMLICKA, W.: Ciudadana multicultural. Una teora liberal de los derechos de las minoras,
Paids, Barcelona, 1996.
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47. HOBSBAWN, E.: Naciones y nacionalismo desde 1780, Barcelona, Crtica, 1997.
48. HUNTINGTON, Samuel P.: El choque de civilizaciones y la reconfiguracin del orden mundial,
Barcelona, Paids, 1997.
49. VELASCO, M.: Las Organizaciones Internacionales. Tecnos. Madrid, 1990.
50. La transferencia de competencias del estadonacin a las estructuras regionales o mundiales es
lenta, pero presente. De facto , podemos hablar de proceso de transicin hacia la mundializacin,
cuyos rasgos ms distintivos son los siguientes:
subsistencia de la polarizacin CentroPeriferia, marcada por el crecimiento de la desigualdad, el
boom demogrfico perifrico, la presin migratoria SurNorte, los problemas de la miseria y el
hambre en el Sur, la problemtica medioambiental, etc.
tras el final de la guerra fra y la desaparicin de la poltica de bloques antagnicos, surge una
nueva situacin en la cual se perfila una rivalidad tripolar, con los tres principales competidores
adversarios: EE.UU., Japn y la CE, que mantienen entre s una rivalidad comercial, econmica,
financiera, tecnolgica, etc., que por el momento no ha adoptado cariz poltico, pero que puede
convertirse en hostilidad, como ya ocurri en otras ocasiones (dos guerras mundiales). En efecto,
a falta de un enemigo comn (la URSS), los principales pases capitalistas vuelven a encontrarse
frente a frente, en tanto que Estados centrales diferenciados y por tanto con intereses propios (de
Estado) diferentes.
a un nivel ms profundo se manifiesta una contradiccin entre la base econmica cada vez ms
mundializada y los Estados nacionales, que es la manifestacin ms clara de la oposicin entre la
tendencia bsica del Sistema y la autonoma relativa de los Estados, principales obstculos para la
mundializacin. El capital se internacionaliza, necesita y tiende hacia la formacin de un mercado
mundial. Pero los Estados nacionales se resisten al suicidio y se aferran a la defensa de su
soberana lo que da lugar a que exista un conflicto entre nacionalismos de nacin y nacionalismos de
Estado, en virtud del cual la tendencia a la recuperacin plena de la identidad poltica por parte
de las diversas naciones se enfrenta a la intransigencia de los Estados centrales incluso para
reconocer dicha tendencia, que, por cierto, no se opone al proceso general de mundializacin del
capital. La proliferacin de nacionalismos de nacin contribuye a la mundializacin. No as la
pervivencia de los actuales Estados centrales.
51. KRASNER, Stephen D.: La integracin regional y el fin de la guerra fra, en Agusto Vega
Casanovas (comp.): Liberalizacin econmica y libre cambio en Amrica del Norte: consideraciones polticas, sociales y culturales. Mxico, El Colegio de Mxico, 1993.
52. HELD, D.: La democracia y el orden global: del estado moderno al gobierno cosmopolita, Paids,
Barcelona, 1997.
53. DUGUIT, L.: Soberana y libertad, Francisco Beltrn, Madrid, 1924.
54. HELLER. H.: Teora del Estado, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1971,6 reimp.
55. GUELLALI, Amna: Lex Specialis, Droit International Humanitaire et Droits de lHomme: leur
interaction dans les nouveaux conflits arms, en Revue Genrale de Droit International Public,
Vol. 111, N 3, 2007, pags. 539575.
56. RAMN, Consuelo Ch.: Violencia necesaria?: La Intervencin Humanitaria en Derecho Internacional. Editorial Trotta, Espaa, 1995.
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DEMOCRACIA, ORIGEN Y PERSPECTIVA

Karla Annett Cynthia Senz Lpez1
Francisco Javier Gorjn Gmez2
Karla Eugenia Rodrguez Burgos3
Universidad Autnoma de Nuevo Len
1. Los inicios de la democracia
El termino democracia tiene sus orgenes en la antigua Grecia. Dicha palabra se le
atribuye a Herdoto, historiador y gegrafo griego, en el siglo V a. C., quien le
atribua como caracterstica principal la isonoma, esto es, las mismas reglas para
todos.
De acuerdo al vocablo griego, la palabra se divide en dos partes, demos (pueblo)
y kratia (gobierno o poder), lo cual quera decir que el pueblo es quien gobierna, al
contrario de otras formas de gobierno como la monarqua o la aristocracia, en
donde el poder recae en una sola persona.
Aunque no existe una amplia informacin de la democracia antigua, aparece en
la obra de Tucdides la oracin fnebre de Pericles4, en la cual se resalta la importancia y la fuerza poltica de Atenas. Adems, se describe una comunidad en la que
todos los ciudadanos deben participar en la creacin y sustentacin de una vida
comn.
Adems, presuman que al tener dicho modelo democrtico, conocido como de
representacin directa, en donde era un gobierno de la mayora con igualdad de
derechos, era un modelo a seguir por otras sociedades. Sin embargo, se conoce que
la mayora corresponda a un grupo reducido de personas, porque no se les daba el
derecho a ser ciudadanos a las mujeres ni a los esclavos.
El estado ateniense estaba subdividido en demos, los cuales eran comunidades
de personas que vivan juntas y que contaban con representantes que tenan una
influencia determinante sobre el gobierno del Estado. El Consejo de representantes,
conocido como boul, estaba conformado por 500 ciudadanos, los cuales no estaban
designados por eleccin, sino por sorteo.
En la democracia de Atenas se tenan discusiones pblicas, en el gora, en
donde haba debates relacionados con la poltica interior y exterior. Es por eso que
los elementos bsicos que ellos consideraban para la democracia eran la libertad, la
cual tena como caracterstica el gobernar y ser gobernado por turnos, y la igualdad,
donde todos los ciudadanos deban tener lo mismo.
Las contradicciones a estos trminos se vieron notablemente, ya que existan personas, las cuales no eran consideradas como ciudadanos, quienes no eran tomadas en
cuenta para participar en la esfera pblica, tal es el caso de las mujeres, lo que
DEMOCRACIA 51-64
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Karla Annett Cynthia Senz Lpez, Francisco Javier Gorjn Gmez y Karla Eugenia Rodrguez Burgos
comprenda a la mitad de la poblacin, los extranjeros, procedentes de otras ciudades

y los esclavos, quienes aunque sostenan la economa urbana con su trabajo, tenan
prohibida la actividad poltica.
Adems, tambin se tuvieron problemas con los ciudadanos que pertenecan al
Consejo, ya que este se reuna aproximadamente cuatro veces al mes y dado que era
un cargo honorfico, no remunerado, algunos miembros no estaban en la posicin de
dejar sus trabajos a un lado para trabajar por el bien de la comunidad, ya que esto
les traa pobreza para sus familias.
Por otro lado, aunque Platn y Aristteles desaprobaban la democracia al considerarla como un gobierno de las masas, conformada en su mayora por los pobres,
se dieron cuenta que los conceptos en los cuales era basada la democracia ateniense,
los principios de libertad e igualdad, no eran cumplidos realmente.
Aristteles5 en su libro La Poltica, declara estar en contra de la democracia
porque al ser un gobierno de las masas, esto es, de los ms pobres, estos buscaran
su propio inters en lugar del general a travs de cambios en las leyes que finalmente
recaeran en una lucha de clases.
Debido a que el pertenecer a la esfera poltica era una devocin de tiempo
completo, Aristteles deca que quien necesitara trabajar no poda ser considerado
ciudadano y menos hacerse cargo de las funciones pblicas.
Por lo tanto, la democracia griega no pudo ser sostenida, ya que primero se
originaron conflictos entre las clases y con los esclavos, para despus ser derrocada
por las invasiones extranjeras, que finalmente lograron dejarla a un lado para tener
como regmenes la tirana y diferentes tipos de monarqua.
A raz de la democracia griega, la cultura romana trato de adoptar esta filosofa
sin obtener el xito deseado, ni la permanencia de este sistema por una larga temporada. La diferencia de la democracia romana radica en que quienes luchaban por
este sistema poltico fueron los campesinos, mientras que en Atenas eran los no
propietarios.
Estos pequeos campesinos pertenecan al partido popular, el cual por medio de
una revolucin en el ao 287, consiguieron una nfima victoria al poder elegir cada
ao a diez representantes del pueblo que perteneceran al Tribunal popular, el cual se
encargaba de vigilar la administracin del Estado.
Los altos cargos del Estado le pertenecan a las clases acomodadas, sin embargo,
el Tribunal popular se poda declarar en contra de cualquier acto administrativo y
esto invalidaba la propuesta, por lo que si los campesinos no estaban de acuerdo con
alguna poltica, nada se poda hacer.6
Por ejemplo, en Roma, se tuvo un tipo de democracia, combinada con otros
tipos de regmenes al mismo tiempo. Esta fue llamada constitucin mixta, caracterizada por una democracia limitada por medio de la soberana popular, la cual poda
elegir a sus representantes, una aristocracia en donde se elega un senado proveniente
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de los patricios y una monarqua ya que el poder recaa en dictaduras cuando se

estaba en tiempos de guerra o tensin civil.7
Entre los derechos que buscaban las masas, en su mayora plebeyos, era tener unos
representantes responsables ante el pueblo, tener poder decisorio en la Asamblea, una
mejor reparticin de tierras, otorgarles la ciudadana a los aliados, mejora en las
condiciones de vida, entre otras cosas.
Sin embargo, no tuvieron xito, ya que aunque estuvieron en constante lucha,
solo consiguieron ser perseguidos y ejecutados, y finalmente se establecieron dictaduras que les quitaron lo poco que haban conseguido. Es por eso que a Roma no se
le considera que haya tenido grandes aportes en la democracia, porque la lucha que
sostuvieron finalmente fue infructuosa, ya que no consolido el sistema democrtico.
2. Las revoluciones burguesas en la bsqueda de la democracia

La teora moderna de la democracia surge en respuesta al excesivo poder de los
monarcas, la intervencin excesiva por parte de la Iglesia y por la bsqueda de una
soberana popular, adems de la transicin del sistema feudal que dio paso al
capitalismo.8
El resurgimiento de la democracia aparece no por tratar de instalar un gobierno
democrtico propiamente, sino para satisfacer la demanda de las masas a travs de
diferentes revoluciones.
Sin embargo, hay que aclarar que ya no solamente se contaba con la democracia
directa o participativa como la desarrollada por los atenienses, en donde los ciudadanos deban de participar activamente en las decisiones que se tomaran en el Consejo,
sino tambin surge la democracia representativa, la cual conlleva a la eleccin de
representantes quienes sern los encargados a travs de elecciones, de decidir sobre
las polticas que se implementaran en funcin de las demandas de la sociedad.
El primer objetivo de la revolucin burguesa fue la creacin de un mercado libre
a travs del libre intercambio de bienes. La idea principal era que por medio de una
mejora econmica se podran conseguir derechos ms democrticos como la libertad
religiosa, libertades civiles y la representacin parlamentaria.9
Aunado a esto tambin se trato de hacer cambios en una reforma agraria, con el
objetivo de conseguir que la tierra les perteneciera a los que la trabajaran, y que
dichos trabajadores dejaran de ser siervos. Tambin se quera unificar al pueblo en
un Estado autnomo, uniendo las partes que estaban separadas y por ltimo se
aportaron reformas polticas para concluir con una transformacin democrtica.
Los logros de la revolucin burguesa se dieron en cinco etapas diferentes que
marcaron un gran avance en la consolidacin de la democracia.10 El primer movimiento fue realizado por los pases bajos a finales del siglo XVI, en donde el pueblo
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holands lucho por la destitucin de la monarqua dando paso a una repblica, la cual
brindo a los representantes del pueblo mayores poderes, legislativos y ejecutivos.
Finalmente, despus de luchas sangrientas, lograron la tolerancia religiosa, ya
que durante el tiempo de la revolucin, la Inquisicin jug un papel preponderante
en la conservacin del poder de la Iglesia, adems tambin obtuvieron libertad de
conciencia y de opinin.
Por otro lado, a mediados del siglo XVII se dio una revolucin inglesa, ms avanzada que la holandesa debido a la distancia que ya haba con la Iglesia. Sin embargo,
esta lucha se dio por un mayor desarrollo comercial e industrial11, buscando mejoras
en los niveles econmicos y sociales de la poblacin.
Entre los derechos que buscaban era el derecho a trabajar, derecho de culto,
libertad de conciencia y de expresin, as como la libertad de elegir al gobierno que
desearan. Sin embargo, la libertad que buscaban no era igual para las mujeres, ya
que aunque crean que las mujeres deban tener mayor participacin en asuntos
pblicos, no buscaron incrementar el derecho de la mujer por medio del voto.
En los Estados Unidos la primera revolucin burguesa que se dio fue para liberarse
del yugo de los ingleses, logrando una nacin unificada proclamndola como repblica
democrtica federada, el cual era el rgimen que consideraron ms conveniente para
lograr los objetivos de una mejora en los sectores poltico, econmico, social y cultural.
A partir de la independencia, se vio una mejora en el comercio interior por
medio de la unificacin de las colonias, lo que conllevo finalmente a un comercio
con otros pases, lo cual actualmente sigue siendo una de las fuentes de poder con las
que cuenta los Estados Unidos.
Entre los logros alcanzados por esta revolucin se encuentra la ampliacin del
derecho al voto de los diferentes estados e instauraron los gobiernos representativos.
De acuerdo a Novack este fue el modelo ms progresista, por lo que lo considera
un modelo operativo de gobierno democrtico y republicano nacido por medio de
accin de las masas.12
Durante la Revolucin francesa se obtuvieron los primeros logros de las masas
por medio de la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano, en
donde se decreto que el rgimen feudal fuera destruido y adems que el veto al rey
sobre la legislacin fuera eliminado. Estos logros fueron hechos gracias al impulso
que dieron a dicha revolucin los nobles, el clero, los ricos, quienes ms tarde se
arrepentiran de haberla iniciado.
Como consecuencia de esta revolucin, se obtuvo el control de la economa,
teniendo como prioridad a las masas, quienes obtuvieron a travs de polticas
econmicas empleo por medio de la manufactura de armas, adems se estableci
servicio mdico gratuito, pensiones para los parientes de los soldados.
Por tanto, se puede decir que la revolucin francesa tuvo como prioridad la
disminucin de la pobreza y mejorar la calidad de vida del pueblo por medio de
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una lucha por la igualdad social. Pero, tambin hay que decir que aun con los
logros de esta lucha, los pobres, las mujeres y los sirvientes estaban excluidos de
las elecciones.13
Finalmente, la guerra civil de los Estados Unidos fue la revolucin ms grande
durante el siglo XIX, la cual se llevo a cabo porque la primera haba quedado
inconclusa y adems se haban dado cambios econmicos y sociales debido a la
Revolucin Industrial, lo cual haba ocasionado una expansin de la agricultura a
escala mundial.
Como se ha mencionado, Estados Unidos ya contaba con un rgimen democrtico, por lo que la guerra civil se dio para continuar con este tipo de rgimen. Lo
primero que se obtuvo fue la liberacin de la minora afroamericana de la servidumbre, quienes por fin fueron elegidos para las legislaturas del Estado y del Congreso.
Tambin hubo un progreso en la educacin, mediante el mejoramiento de las
instituciones y se logro disminuir el ndice de analfabetismo. Aunado a esto hubo
uniformidad en los impuestos y se elimino el encarcelamiento por deudas.
3. Otras formas de democracia

Es a mediados del siglo XVII que se van dando diferentes definiciones en torno a la
democracia, por ejemplo, Spinoza propone crear una repblica democrtica en
donde se den las caractersticas de tolerancia mutua, libertad de opinin, libertad de
derecho, aunado a un nfasis por la bsqueda de la razn.14
Por otro lado, Montesquieu15 dice que en una democracia debe haber igualdad y
bienestar para todos, siendo el pueblo quien elija a sus representantes.
Es hasta principios del siglo XVIII que surge nuevamente con fuerza el trmino
de democracia por Jean Jacques Rousseau. Es David Held16 quien resume las caractersticas principales de la democracia propuesta por Rousseau.
Entre los puntos principales se encuentra la participacin ciudadana por medio
de la eleccin de representantes, libertad de expresin y asociacin, imperio de la
ley y la existencia de grupos sociales que defendieran sus intereses.
Marx buscaba nuevamente una representacin directa como la de la poca de
Grecia, en donde adems de igualdad y libertad, se deba buscar la eliminacin del
Estado, y al ser todos los ciudadanos iguales se dara una planificacin de la economa
con una mayor eficiencia en el uso de los recursos traducidos a un mejoramiento para
todos por igual.17
Por otro lado, se encuentra John Stuart Mill, quien hace grandes aportaciones al
pensamiento liberal moderno.18 Lo ms importante para l era la libertad individual,
pero tambin le da un nfasis a la participacin en la vida poltica por medio del
voto en donde el pueblo debe decidir peridicamente quines son sus representantes.
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Sin embargo, no todos deban tener el mismo peso en la votacin ya que las masas
podan someter el orden poltico debido a su ignorancia.
La democracia de los Estados Unidos es un modelo seguido por las democracias
actuales, ya que es ah donde se acuaron conceptos claves que aun hoy en da
siguen vigentes. Giovanni Sartori19 indica diferentes tipos de democracias desarrolladas en Estados Unidos.
En primer lugar est la democracia social trmino desarrollado por Alexis de
Tocqueville20 en 1831, cuando se da cuenta de la diferencia que haba entre la
sociedad europea y la estadounidense, en donde en esta ltima exista una mayor
igualdad, caracterizada por una igualdad de condiciones, ya que la sociedad obraba
por s misma, mediante una participacin ms activa por medio de sus representantes.21
La concepcin de democracia social fue seguida por James Bryce en 1888, quien
agrega al concepto de Tocqueville una mayor igualdad, denotada como igualdad de
estima, en donde todos los ciudadanos deban tratarse como iguales.
Por otro lado, surge la democracia econmica, la cual es concebida como una
igualdad en trminos de redistribucin ms equitativa de la riqueza, disminucin de
la pobreza y un mejoramiento en el nivel de vida.
Por su parte Sidney y Beatrice Webb en 1857 describen la democracia industrial22, como una parte de la democracia econmica, la cual debe darse en el de
trabajo para tener una representacin en favor de los derechos de los trabajadores.
John Dewey indica que la democracia solo se dar en la medida en la que los
ciudadanos estn ms involucrados activamente en el proceso poltico, sin embargo
para que esto funcionara era necesario la educacin de los individuos para que
pudieran hacer mejores elecciones.23
Por otro lado, Bertrand Russell indica que la democracia debe ser participativa,
en donde los votantes deben interesarse en la poltica para poder seleccionar correctamente a sus gobernantes y llegar finalmente a una distribucin equitativa del poder.24
Franklin D. Roosevelt, presidente de los Estados Unidos, durante el discurso de
las cuatro libertades, indico que los cimientos de la democracia deban ser la igualdad
de oportunidades, el empleo, la seguridad social, libertades civiles, fin de los privilegios (para los pocos), y un mejoramiento en los estndares de vida. Hay que tomar
en cuenta las condiciones en las que se encontraba Estados Unidos, y las revoluciones
burguesas que tuvieron en su haber, por lo que cada vez se buscaba menos desigualdad
en ese pas.
Shumpeter indica por su parte, que la democracia es una lucha de competencias
por el voto del pueblo, en donde el pueblo elige a un gobierno por medio de la
eleccin de un lder. Es as que existe una clara competencia entre lderes, muy
parecida a la competencia de mercado.25 Su concepto est claramente basado por
sus grandes aportaciones a la economa.
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Por otro lado, Robert Dahl, considerado uno de los cientficos polticos ms distinguidos en la actualidad, incluye caractersticas polticas y civiles en su definicin. Menciona
que no existe la democracia, sino que debieran ser llamadas poliarquas en donde se
debe de obtener un control de decisiones gubernamentales por medio de los funcionarios electos, elecciones peridicas, derecho a voto, derecho a libertad de expresin,
acceso a fuentes de informacin y derecho a formar asociaciones polticas.26
La democracia liberal, trmino muy utilizado actualmente es un sistema poltico
basado en el poder popular, el cual es ejercido por representantes que son elegidos
peridicamente por el pueblo.
4. La tendencia mundial actual hacia regmenes democrticos

La democracia actualmente es un trmino que se utiliza en muchos pases sin necesariamente ser democrticos, esto quiere decir que los regmenes democrticos
desarrollan la democracia de la forma en la que ms convenga a sus pases dndole
virtudes de acuerdo a sus necesidades. De acuerdo con el informe de la PNUD
actualmente hay 140 pases con rgimen democrtico, pero solo 82 de ello cuentan
con una democracia plena.27
El proceso de globalizacin ha jugado un papel determinante en la consolidacin
de regmenes democrticos a nivel mundial, debido a que es la forma de gobierno
seguida por las grandes potencias que dirigen al mundo que ha ocasionado un auge
de los dems pases para tratar de igualar los resultados que se tienen en los pases
industrializados.
Sin embargo, dado que no todos los pases cuentan con las mismas caractersticas
econmicas, sociales y culturales, al no obtener los mismos resultados se ha generado
una creciente crisis indicando que el modelo democrtico no funciona.
Es a finales de la dcada de los ochenta y a principio de los noventa que se ven
dos tendencias marcadas en los pases. Primero, se considero que el adoptar una
democracia liberal generara progresos, como en los pases europeos y en los Estados
Unidos, a la vez que se deba seguir una poltica econmica capitalista para afrontar
mejor los cambios de los marcados.
Sin embargo, dentro de la teora democrtica existen discrepancias entre los
modelos a seguir de acuerdo a Held28, como es el caso de adoptar una democracia
directa o participativa, como la que se dio en Grecia, en la que los ciudadanos estn
directamente involucrados en los asuntos pblicos, autogobernandose y autoregulandose.
Por otro lado, se encuentra la democracia representativa o liberal, en donde es
a travs de funcionarios electos, peridicamente elegidos para ocupar los cargos
pblicos que se busca representar los intereses de los ciudadanos.
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Hay programas y organismos internacionales que se han dado a la tarea de promover la democracia, tal es el caso de la Declaracin y Programa de Accin de
Viena en 1993, en donde se estableci que se promovera la democracia.
5. La democracia en Amrica Latina

La democracia en Amrica Latina es un concepto desarrollado hasta el siglo XX, en
donde solo pases como Venezuela, Colombia y Costa Rica tenan este modelo
desde la dcada de los 50.
Es importante destacar el problema que se ha presentado para la consolidacin
de la democracia en los pases Latinoamericanos, como lo es el tomar modelos o
conceptos esquematizados en pases europeos o en Estados Unidos, para aplicarlos
en Amrica Latina sin tener en consideracin las condiciones econmicas, sociales
y polticas que imperan en estos pases.
Se culpa a la democracia de los problemas de subdesarrollo econmico y social,29
pero no es la democracia lo que ha provocado estos problemas, sino la falta de
polticas que sustenten el desarrollo de los pases. Por ejemplo, la crisis de la deuda
iniciada en la dcada de los 70 ocasiono un desgaste para la poblacin por el agotamiento del modelo de sustitucin de importaciones, lo que finalmente deterioro el
nivel econmico de las personas.
Es a partir de la dcada de los 80 que la democracia se encuentra en las agendas
polticas de los pases de Latinoamrica, en donde el objetivo a alcanzar es ms bien
un mejoramiento social en vez de encontrar un aseguramiento poltico30 buscando
sobre todo la igualdad de las condiciones sociales en la poblacin de los pases de
Amrica Latina.
Por otro lado, tambin hay una creciente apata por la poltica, en donde se estn
dando incrementos en la abstencin, debido a la desconfianza hacia las instituciones,
los partidos polticos y a los representantes.
De acuerdo a la PNUD hay diferentes tipos de democracia, entre los que se
encuentra la democracia electoral, la cual cuenta con caractersticas como la participacin electoral, la competencia electoral y seleccin de candidatos y la representacin
electoral. Por otro lado, est la democracia social, la cual busca mejorar las condiciones de vida a travs de mejoramiento en salud, vivienda, servicios pblicos, entre
otros. Finalmente manejan otro concepto de democracia jurdica, la cual conlleva a un
mejoramiento de las leyes, las libertades civiles y el mejoramiento de instituciones.
La cuestin central aqu es que a todos los conceptos se les antepone el concepto de
democracia, por lo que ser necesario preguntarse si es solo por el hecho de que las
condiciones polticas, sociales y jurdicas de un pas estn ligadas a las necesidades del
pueblo.
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Para observar los cambios y opiniones acerca de la democracia en Amrica Latina,

se decidi utilizar los indicadores cuantitativos mostrados por Latinobarmetro que
revelan datos que pueden ser preocupantes con respecto al papel que juega la democracia en los pases Latinoamericanos.31
Lo ms relevante de los indicadores obtenidos por Latinobarmetro es que durante el 2006, 11 de los 18 pases incluidos es las encuestas tuvieron elecciones
presidenciales.32 Aunado a esto, se dio un aumento en el crecimiento econmico de
toda la regin.
El problema general que se est dando en toda Amrica Latina es el triunfo
aparente de la mayora, ya que aunque los presidentes de Bolivia, Colombia y Venezuela ganaron con ms del 50% de los votos, la participacin real electoral, tomando
en cuenta el padrn total de votantes, muestra que es muy baja, ya que Hugo Chvez
tuvo una participacin activa del 45% del electorado, Evo Morales del 42% y lvaro
Uribe solo el 28%.33
Se pens que con las elecciones de 2005 y 2006, las votaciones daran un cambio
hacia los partidos de izquierda, pero esto no ocurri ya que en Honduras, Costa
Rica, Colombia, Per y Mxico donde se vio un rechazo hacia los candidatos de
dichos partidos.
Para determinar el trmino democracia, Latinobarmetro hace una pregunta
cerrada sobre qu se entiende por democracia, dando como respuestas la libertad,
elecciones, mejores condiciones de vida, entre otros factores. La respuesta de los
encuestados es en un 42% la libertad y en un 27% las elecciones.
Con respecto a la democracia que se espera a largo plazo, en promedio
Latinoamrica solo el 23% de la poblacin espera que mejore, esto se debe quiz a
los pocos cambios en materia de mejora en la calidad de vida y mejoras sociales que
la gente est esperando y que no ha ocurrido, por lo que el informe de
Latinobarmetro sostiene que es por eso que ha tenido un mayor auge el populismo
como solucin a los problemas que enfrenta la sociedad.
Por otro lado, de acuerdo a la opinin de autores como Marx, Mill, Shumpeter,
entre otros quienes indican quiz por sus bases econmicas, que la consolidacin de
la democracia debe estar basada en un mayor equilibrio econmico. Sin embargo,
de acuerdo con los resultados obtenidos por las encuestas hechas por Latinobarmetro
no se genera dicha relacin.
En los ltimos 4 aos hubo un crecimiento sostenido de 5.5% anual del PIB en
promedio para toda Amrica Latina y esto no hizo que se incrementara el nivel de
confianza en la democracia. Por lo que no se encontr una relacin directa con estos
dos factores como se comenta, sin embargo en el reporte se indica que la democracia depende ms del Estado de las sociedades.34
Esto es, las carencias de los servicios bsicos en la sociedad, son lo que genera la
aceptacin o rechazo de la democracia por parte de la poblacin, pero hay que estar
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conscientes que no es la democracia quien da un mejoramiento en el nivel de vida

de las personas, sino son las polticas econmicas y sociales implementadas las que
al no ser efectivas generan un desequilibrio general.
Latinobarmetro genero un ndice de democracia el cual lo elaboran a partir de seis
indicadores, los cuales son: cuan democrtico es su pas (por medio de una escala),
confianza en la democracia para que un pas llegue a ser desarrollado, pas gobernado
por unos pocos poderosos en su beneficio o gobernado por el bien de todo el pueblo,
la democracia puede tener problemas pero es el mejor sistema de gobierno, con sus
decisiones el gobierno busca el bienestar de la gente y por ltimo la democracia crea
condiciones para que yo pueda prosperar por mi propio esfuerzo.
Los resultados arrojan que las actitudes de la poblacin de Amrica Latina a la
democracia es de un alto apoyo en 34%, un 44% de apoyo medio y un 22% de
apoyo bajo.
Como indica Nohlen no hay que ligar el subdesarrollo de los pases de Amrica
Latina con el proceso de democratizacin. Esto es, no se debe pensar que la democracia ha ocasionado los problemas sociales actuales de esos pases, sino se debe
entender las condiciones desfavorables, econmicas y sociales, por las que pasan
estos pases, para entender que cualquier rgimen que se escoja ser igualmente
criticado.35
Con esto hay que aclara que no es un problema en s de la democracia, sino un
problema cultural, social y econmico que debe ser resuelto sobre todo en pases de
Amrica Latina. Pero esta situacin se dar por medio de las polticas econmicas
adoptadas para controles de crecimiento, inflacin y desempleo, lo que traer consigo
un mejoramiento en el nivel de vida por medio de un crecimiento en salarios, disminucin de pobreza, mejoramiento de salud y el sistema educativo.
Aunado a esto, la falta de fe en las instituciones polticas no se debe a una falta de
democracia, sino a una falta de leyes, reglamentos que regulen todo el sistema,
otorgando las reglas por las que deben ser conducidas, para as tener una base de lo
que se debe hacer con la sancin correspondiente por el no cumplimiento de la ley.
Si bien es cierto que en pases que han tenido un sistema democrtico por ms
de 40 anos, como lo indica Lijphart,36 tienen un mejoramiento econmico, adems
de mejores niveles de vida. Sin embargo, hay que tomar en cuenta que cuando
hablamos de las condiciones de vida de los pases latinoamericanos, no estamos
bajo las mismas condiciones.
Durante dcadas hemos tenido problemas de pobreza, falta de educacin, esto
es, problemas con las polticas econmicas adoptadas, lo que finalmente se traduce
en problemas sociales, que es lo que demanda los ciudadanos, por lo que se requiere
buscar soluciones inmediatas.
Adems, como indica Putnam37, el verdadero problema para la consolidacin de
las democracias en Amrica latina es la ausencia de participacin de las personas,
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por lo que hay que tomar las medidas necesarias para que haya un mayor
involucramiento por parte de los ciudadanos por medio del voto.
6. La democracia en Mxico
Desde la dcada de los 50 la democracia era buscada en Mxico, ya que el presidente
Adolfo Ruiz Cortinez declaraba que la esencia de la democracia deba constar de un
origen popular de los servidores pblicos quienes deban buscar el bien comn para
combatir la pobreza y as hacer de Mxico una nacin ms fuerte en los sentidos
moral, econmico y social.38
Aun antes de esto, Lzaro Crdenas indicaba que la democracia en Mxico
deba basarse en los principios de igualdad de oportunidades, mejor distribucin de
la riqueza, mejor nivel de vida, entre otras cosas.
Sin embargo, es notorio que desde ese entonces, se buscaba la consolidacin
de un rgimen democrtico como respuesta a los problemas que acontecan en
Mxico, creyendo que con la adopcin de ese rgimen, los males de los mexicanos
acabaran.
El proceso de consolidacin de la democracia, se va dando con elecciones peridicas, reguladas, con alternancia de los partidos, pero no es sino hasta el ao 2000,
que finalmente se vio una alternancia poltica en Mxico, cuando el PRI (Partido
Revolucionario Institucional) pierde las elecciones ante el PAN (Partido Accin
Nacional), terminando con la llamada dictadura perfecta en Mxico39 que detent
el PRI por setenta aos.
Pero, en 2006, las elecciones presidenciales se vieron ganadas por el candidato
del PAN, Felipe Caldern, con resultados muy estrechos, se maneja que hubo un
0.5% de diferencia, frente a su ms cercano opositor del PRD, Andrs Manuel
Lpez Obrador, creando una crisis postelectoral que dejo finalmente al pas en un
ambiente de inestabilidad poltica.40
Es as que podemos decir que la democracia en Mxico es un sistema nuevo, que
necesita ser alimentado por polticas de tipo econmico, social, jurdico y cultural, es
necesario generar un cambio en la percepcin de las personas acerca de la democracia, con un fortalecimiento educativo poltico, esto es, darles informacin confiable
de que es la democracia, y no utilizar el trmino tan libremente y disparatadamente
como se hace en Mxico.
Notas
1. Doctora en Ciencia Poltica por la Universidad Complutense de Madrid. Miembro nivel 1 del
Sistema Nacional de Investigadores, Coordinadora del cuerpo acadmico de Polticas Pblicas de
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la Universidad Autnoma de Nuevo Len. Profesora del Programa Doctoral de Filosofa con
Especialidad en Administracin, en la Facultad de Contadura Pblica y Administracin de la
Universidad Autnoma de Nuevo Len (karla_sl@hotmail.com).
2. Doctor en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid. Miembro nivel 1 del Sistema
Nacional de Investigadores, Coordinador del cuerpo acadmico de Derecho Comparado de la
Facultad de Derecho. Coordinador del doctorado en ciencia poltica de la Facultad de Ciencia
Poltica y Administracin. Secretario de Estudios de Posgrado de la Universidad Autnoma de
Nuevo Len.(fgorjon@justice.com.mx).
3. Profesora de la Facultad de Contadura Pblica y Administracin de la Universidad Autnoma de
Nuevo Len, alumna del doctorado en ciencia poltica en la UANL(karoburgos@yahoo.com.mx).
4. La oracin fnebre de Pericles, en Tucdides, Historia de la Guerra del Peloponeso, p 150152, citado
en HELD, David. Modelos de democracia. Alianza Editorial. Espaa. 2001., p. 32 y 33.
5. Aristteles, la Poltica, libro VIII, citado en HELD, David. 1996, op. cit, p. 36.
6. ROSENBERG, Arthur. Democracia y lucha de clases en la antigedad. El viejo topo. Espaa. 2006,
p. 140.
7. NOVACK, George. Democracia y Revolucin. De los Griegos a nuestros das. Distribuciones Fontamara.
Mxico. 1996, p. 42.
8. CEBALLOS GARIBAY, Hctor. Poder y democracia alternativa. Ediciones Coyoacn. Mxico. 1999.
9. NOVACK, George. 1996, op. cit., p. 60.
10. Ibd., p. 6769.
11. Ibd., p. 70.
12. Ibd., p. 78.
13. MARKOFF, John. Olas de democracia. Movimientos sociales y cambio poltico. Editorial Tecnos.
Madrid, Espaa. 1999., p. 20.
14. SPINOZA, Baruch. Tratado Poltico. Alianza Editorial. Madrid. 2004.
15. RAMREZ, Alfonso Francisco. Antologa del pensamiento poltico. Editorial Trillas. Mxico. 1962.
16. HELD, David. 2001. Op. cit.
17. HELD, David. 2001. Op cit., p. 171.
18. Ibd., p. 122.
19. SARTORI, Giovanni. Que es la democracia? Editorial Patria. Mxico. 1999.
20. TOCQUEVILLE, Alexis. La democracia en Amrica. Aguilar. Madrid. 1990.
21. RAMREZ, Alfonso Francisco. 1962., op. cit.
22. SARTORI, Giovanni. 1999., op. cit., p. 7.
23. RAMIREZ, Alfonso Francisco. 1962, op. cit.
24. Idem.
25. SHUMPETER, Joseph. Capitalism, Socialism and Democracy. Harper & Row. USA. 1950., p. 381.
26. DAHL, Robert. La democracia. Una gua para los ciudadanos. Taurus. Espaa. 1999.
27. PNUD 2002, Informe sobre Desarrollo Humano 2002, Madrid. MundiPrensa.
28. HELD, David. La democracia y el orden global. Editorial Paidos. Espaa. 1997., p. 25.
29. NOHLEN, Dieter. Democracia y neocrtica en Amrica Latina. Iberoamericana. Madrid, Espaa.
1995, p. 10.
30. ANSALDI, Waldo. A mucho viento, poca vela. Las condiciones socio histricas de la democracia en
Amrica Latina. Una introduccin. En Ansaldi, Waldo. (Comp.) La democracia en Amrica Latina,
un barco a la deriva. Fondo de Cultura Econmica de Argentina. Argentina. 2007., p. 38.
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31. Corporacin Latinobarmetro. InformeResumen Latinobarmetro 2007. Santiago de Chile. 2007.

32. La investigacin se realizo en Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Ecuador,
El Salvador, Guatemala, Honduras, Mxico, Nicaragua, Panam, Paraguay, Per, Uruguay, Venezuela y Repblica Dominicana.
33. ZOVATTO, Daniel. Balance Electoral latinoamericano: noviembre 2005 diciembre 2006. En
Malamud, Carlos et al. Anuario Iberoamericano 2007. Real Instituto Elcano. Madrid. 2007.
34. Informe Latinobarmetro. 2007., op. cit., p. 77
35. NOHLEN, Dieter. 1995, op. cit., p. 13.
36. Lijphart, Arend. Modelos de Democracia. Formas de gobierno y resultados en treinta y seis pases. Ariel.
Mxico. 2004.
37. Citado en ZOVATTO, Daniel. 2007. Op. cit.
38. RAMREZ, Alfonso Francisco. 1962., op. cit.
39. ANSALDI, Waldo. La democracia en Amrica Latina, Un barco a la deriva, tocando en lnea de
flotacin y con piratas a estribor. Una explicacin de larga duracin. En Ansaldi, Waldo. (Comp.) La
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LA AUSENCIA DE LA DEMOCRACIA DIRECTA

MODERNA EN LA CONSTITUCIN MEXICANA
Jos Ren Olivos Campos1
I. Introduccin
La democracia es reivindicada en Mxico desde la dcada de los aos ochenta, la cual
result una de las cuestiones relevantes para la sociedad mexicana, al constituirse en el
impulsor de todo un conjunto de transformaciones en el sistema poltico, que modifica la distribucin del poder y el ejercicio del gobierno.
Con el arribo de la democracia en Mxico, se da cabida al fortalecimiento de los
pesos y contrapesos entre los poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial del gobierno
federal, as como en los Estados de la Repblica; se genera la pluralidad y competitividad
entre los partidos polticos para acceder y retener el poder; y la alternancia en el
gobierno se produce a escala nacional, estatal y municipal de manera regular.
En el planteamiento democratizador constitucional se han determinado reformas
que han conducido a tratar distintas materias, como la redistribucin de competencias entre los distintos poderes estatales, la creacin de los rganos autnomos
constitucionales (Comisin Nacional de Derechos Humanos, Banco de Mxico,
Instituto Federal Electoral, etc.), modificaciones al rgimen electoral, a las prerrogativas y relaciones de partidos polticos, entre otro orden de asuntos.
No obstante, la democracia en Mxico llevada a efecto, ha resultado insuficiente
para lograr que las transformaciones culminen en un nuevo orden poltico constitucional democrtico que consigne distintas formas de participacin, ms all de la
representativa y de la consulta popular. Dentro de sus componentes fundamentales
de la democracia directa que han sido omitidos en el constitucionalismo mexicano,
son los derechos polticos de los ciudadanos en trminos de la iniciativa popular, el
referndum, el plebiscito y la revocacin del mandato, que podemos identificar
como formas democrticas de participacin directa modernas del constitucionalismo
y que no se establecen en la Carta Magna, lo cual, constituye uno los requerimientos
para asegurar y desarrollar la capacidad y la legitimidad de ejercicio del gobierno
democrtico.
Esto ha sido motivo de expectativas y pronunciamientos de los distintos actores
polticos porque se incluyan en la Ley Fundamental, para de producir un nuevo
orden poltico constitucional ms democrtico y participativo, cuyas opciones planteadas van desde redactar una nueva Constitucin Federal, renovarla o de continuar
adoptando, en forma gradual, reformas en nuestra Ley Fundamental. La realidad es
que se contina llevndose a efecto ste ltimo criterio.
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En el debate de un nuevo orden poltico constitucional en el que se consideren

las formas de la democracia directa moderna, se inscribe el presente trabajo con el
objetivo de mostrar un proyecto de la democratizacin del rgimen constitucional
que deja de lado un tema tan importante y crucial para el funcionamiento poltico y
el rendimiento social de la democracia, que reivindique las reformas constitucionales ausentes y necesarias.
II. Formas democrticas de participacin

La democracia, en su sentido literal, se entiende el gobierno del pueblo o el gobierno
para el pueblo. Esta definicin comprende a la democracia directa que es el modelo
histrico ateniense de la poca antigua.2 sta fue practicada por los ciudadanos
griegos que, reunidos en asamblea, ejercan el poder soberano, cuyo mbito de
accin inclua todos los asuntos comunes de la ciudad. Era una democracia
autogobernante.
No obstante, en esa poca antigua, la participacin de la ciudadana ateniense
era restringida, la ejercan slo los varones. Las mujeres, los extranjeros residentes
y los esclavos estaban excluidos de ella.
En la actualidad, la democracia directa se lleva a cabo en la asamblea anual de
ciudadanos, de pequeas comunidades, como en los cantones suizos de alta montaa.
A ste modelo de la democracia directa, se le ha contrapuesto el problema tcnico
del nmero de participantes, vinculado al tamao y a la complejidad de las sociedades
modernas que imposibilita la reunin y deliberacin permanente del conjunto de los
ciudadanos. Este problema lo adverta Jean Jacques Rousseau, a ms de dos siglos
de distancia, al sealar que los aspectos problemticos de sostener el modelo de la
democracia directa en las sociedades modernas que son de mayor escala, debido a
que:
No puede imaginarse que el pueblo permanezca constantemente reunido para ocuparse de asuntos
pblicos, debido a que para esto, se requieren de muchas condiciones difciles de reunir: En primer
lugar, un Estado muy pequeo en que sea fcil congregar al pueblo y en el que cada ciudadano pueda
conocer fcilmente a todos los dems; en segundo lugar, una gran sencillez de costumbres, que evite
multitud de cuestiones y discusiones espinosas; adems, mucha igualdad en las categoras y en las
fortunas sin lo cual no podra subsistir mucho tiempo la igualdad en los derechos y en la autoridad;
por ltimo, poco o nada de lujo, y, concluye: Si hubiera un pueblo de dioses, se gobernara
democrticamente, pero no conviene a los hombres un gobierno tan perfecto. 3
Este reconocimiento del conjunto de problemas, ha planteado el establecimiento

de modelos institucionales democrticos alternativos, los cuales se les han denominado: democracia representativa o indirecta y democracia semidirecta, los cuales,
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consideramos, se sustentan en el principio de soberana popular, entendido ste por

el conjunto de ciudadanos que gozan de derechos polticos y que pueden, por consiguiente, participar de un modo u otro en la constitucin de la voluntad poltica colectiva.4
Este principio es lo que permite distinguir las formas en que puede ser ejercida la
democracia por los ciudadanos que participan en las decisiones y acciones pblicas.
Dichos modelos alternativos democrticos se caracterizan en trminos generales,
de la siguiente manera. La democracia representativa es considerada como una democracia indirecta en la que el pueblo no gobierna.5 No obstante, son los ciudadanos
quienes eligen a los representantes que los gobiernen y representen en la asamblea, es
decir, deciden las polticas y actos legislativos del pueblo.
A la democracia representativa se le caracteriza por:
a) En cuanto goza de la confianza del cuerpo electoral, una vez elegido ya no es responsable ante
sus electores y en consecuencia no es revocable; y
b) No es responsable directamente frente a sus electores, precisamente porque l est llamado a
tutelar los intereses generales de la sociedad civil y no los intereses particulares de esta o aquella
profesin.6
De este modo, la democracia representativa se delimita en el momento en que los

elegidos para representar a la comunidad, dejan de ser responsables ante los electores,
empero existe el nexo en tanto deben de tutelar aqullos, los intereses generales de la
colectividad y no de unos cuantos, a travs de la representacin poltica que se les ha
conferido.
Esta vinculacin entre los ciudadanos que participan como electores de los representantes de la colectividad haba sido contemplada en el siglo XVIII, como en la
percepcin de James Madison (1788) en sus escritos en El Federalista, quien considera
que la representacin poltica supone la delegacin del gobierno en reducido nmero
de ciudadanos elegidos por el resto, lo que implica que los representantes actan como
fiduciarios de los electores decidiendo por s mismos y emitiendo sus propios juicios
en relacin con los intereses de dichos electores y su satisfaccin adecuada. Las instituciones de representacin sirven para anular a las facciones y salvaguardarlo de la
tirana.7
Una de las preocupaciones que se inscribe en las democracias representativas
contemporneas, es la falta de plenitud de la participacin en la eleccin de los
gobernantes. Situacin que se manifiesta en los sistemas polticos que la practican o
en los regmenes polticos que la han reinstaurado en pases de Amrica Latina y de
Europa oriental.8
Este mismo sentido, se aprecia en la idea de Norberto Bobbio, al sealar que en las
actuales democracias representativas se encuentran dominadas, entre otros aspectos
por:
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a) La falta de un comportamiento de extensa participacin ciudadana en los procesos decisionales

y en espacios en los que puedan ejercer plenamente los derechos;
b) Las insuficiencias de una cultura participativa que esta comprometida con los procesos y
formacin de las decisiones.9
De este modo, en los regmenes democrticos representativos modernos se carece

de la concurrencia de ciudadanos a participar con una amplia capacidad de juicio para
elegir a los gobernantes, con una concepcin meditada sobre los representantes, y
dispuesto mediante su voto, a depositar la voluntad hacia valores que sean expresin
de decisiones colectivas. Con lo que no se logra una oferta de igualdad y participacin
en las tomas de decisiones.
Ante el realismo o las imperfecciones de las democracias representativas modernas, se ha considerado a los procedimientos del modelo denominado de la democracia
semidirecta, que segn Maurice Duverger, consiste en una colaboracin entre los
ciudadanos y sus representantes. En los que se comprenden dos tipos de procedimientos:
1) La iniciativa popular es la peticin que formulan un determinado nmero de ciudadanos sobre
un proyecto de ley, que es propuesta ante el rgano legislativo para su posible aprobacin; y,
2) El referndum, en donde los ciudadanos se manifiestan mediante el sufragio universal si
aceptan o rechazan una ley proveniente del parlamento o del gobierno. 10
De este modo, se alude a dos formas de la democracia semidirecta dadas a travs

de los instrumentos de la iniciativa popular y el referndum.
No obstante, dicho modelo denominado democracia semidirecta, nos parece
que no tiene porque ser identificado como tal, sino que debe ser pensado como un
sistema de democracia directa en el sentido moderno, en tanto que se sustenta en el
principio de la soberana popular, en la que los ciudadanos tienen el derecho para
participar en las decisiones pblicas, en este caso las que son materia legislativa,
pero que es producto de la voluntad popular en el ejercicio directo de sus derechos.
En los presupuestos procedimentales de este tipo de democracia directa, se debe
considerar los procedimientos del plebiscito, la revocacin del mandato y la consulta
popular, que son formas de participacin democrtica y constituyen correctivos a
deficiencias de funcionamiento de las instituciones democrticas de representacin.
stos son mecanismos de la democracia directa, que aparecen en el constitucionalismo democrtico moderno que complementan a las instituciones de la democracia
representativa.11
El referndum es el acto ms utilizado en que participa la ciudadana, al someter
las leyes al voto directo de los electores para su ratificacin o desaprobacin, en las
que recae la decisin soberana constitucional. Butler y Ranney12 establecen la tipologa
del referndum, de la forma siguiente:
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a) El referndum controlado por el gobierno: En este caso, los gobiernos tienen un control casi
total de las modalidades de aplicacin de la consulta popular. De esta manera, deciden si se debe
realizar el referndum, la temtica de la consulta y su fecha. Tambin tienen la responsabilidad de
formular la pregunta. Asimismo, ejercen la facultad de decidir cul es la proporcin necesaria de
votos para que la mayora sea suficiente y si el resultado ha de ser considerado como obligatorio
o indicativo.
b) El referndum exigido por la Constitucin: En algunos pases la Constitucin exige que ciertas
medidas adoptadas por los gobiernos sean sometidas a consulta popular antes de promulgarse, por
lo general, dichas medidas son enmiendas constitucionales. Los gobiernos tienen la libertad de
decidir si las nuevas leyes son elevadas al rango de enmienda constitucional y, por supuesto, determinan su contenido. Pero el referndum obligatorio decide si se incorporan o no a la Constitucin.
c) El referndum por va de peticin popular: En este caso, los votantes pueden formular una
peticin exigiendo que ciertas leyes adoptadas por el gobierno sean sometidas a la aprobacin de
los electores. Cuando la peticin rene ciertos requisitos (determinado nmero de firmas, por
ejemplo), la o las leyes tienen que someterse a referndum. Si resultan rechazadas no pueden ser
promulgadas, cualquiera que fuese la voluntad del gobierno al respecto.
Estos dos ltimos tipos de referndum implican ms a los ciudadanos en el

proceso de generacin de las leyes. Los cuales se apegan a los siguientes rasgos de
referndum: legislativo si tiene por objeto una ley; constituyente si versa sobre un
proyecto de reforma constitucional; aprobatorio si su propsito es decidir acerca de
un proyecto de ley; abrogativo si la propuesta versa sobre la derogacin de una ley
en vigor; preceptivo si forma parte constitutiva del procedimiento legislativo o de
revisin constitucional13
El plebiscito es un procedimiento de consulta directa a los ciudadanos sobre
asuntos polticos14 que puede referirse a un documento de carcter no legislativo,
una poltica concreta o a una persona. El plebiscito es consultivo si la decisin del
cuerpo del electorado no vincula jurdicamente a los titulares de la potestad a que
corresponde la decisin, o vinculante, s se produce efecto vinculatorio.
La iniciativa popular en la cual la ciudadana organizada puede participar directamente en una modalidad del acto que proporciona apertura a los procesos legislativos.
La iniciativa popular es el procedimiento que permite a los votantes proponer una
modificacin legislativa o una enmienda constitucional, al formular peticiones que
tienen que satisfacer requisitos predeterminados. Los pases de Italia y Suiza han
utilizado esta frmula a nivel nacional.15
La revocacin de mandato es la desposesin del mandato parlamentario por
decisin de quienes los eligieron, lo que constituye una variante invertida de la
eleccin de representantes. Cuyo procedimiento se puede dar a partir de una peticin popular que debe reunir ciertos requisitos (un nmero determinado de firmas),
se somete a la aprobacin de los votantes la permanencia en su cargo o la remocin
de un representante electo antes del plazo determinado por la ley.16
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La consulta popular permite opinar a los ciudadanos sobre el diseo de determinado plan gubernamental para el desarrollo nacional, regional o local.
De este modo, se alude a las formas de participacin en la democracia directa,
dadas a travs de los instrumentos procedimentales, tales como: la iniciativa popular, el referndum, el plebiscito, la revocacin del mandato y la consulta popular. Lo
que interesa finalmente con un sistema de democracia directa es que los ciudadanos
participen en el ejercicio del poder pblico.
En estos trminos, la participacin de la democracia directa, a la que hemos aludido
en un sentido moderno, son formas de participacin que complementan las instituciones de la democracia representativa, con lo que se produce un continuo de procedimientos
democrticos, fundados y establecidos con la participacin ciudadana.
III. La transicin democrtica constitucional sin formas de participacin directa

En el desarrollo del proceso poltico que se ha dado por llamar la transicin democrtica, se puede registrar la restriccin a un tema fundamental en el rgimen
constitucional federal, al no figurar las formas de democracia directa en el sentido
moderno, travs de los instrumentos de la iniciativa popular y el referndum, el
plebiscito y la revocacin del mandato, en tanto que se sustentan en el principio de
la soberana popular, con lo que los ciudadanos tienen el derecho para participar en
las decisiones pblicas.
Si bien la idea de la democracia anima a la Constitucin mexicana desde el ao
de 1917 hasta nuestros das, dichas figuras de participacin directa no se consignan
como parte de los derechos polticos de los ciudadanos, que conforme al artculo 35
constitucional, slo pueden elegir y ser electos gobernantes.
En tanto en el inciso a) de la fraccin II de su artculo 3 constitucional, a la
democracia la define no slo como una estructura jurdica y un rgimen poltico,
sino como un sistema de vida fundado en el constante mejoramiento econmico,
social y cultural del pueblo; adems, dispone que el criterio que oriente la educacin
que imparta el Estado, ser democrtico.
A mayor abundamiento, el artculo 25 constitucional asigna al Estado la rectora del
desarrollo nacional para garantizar que fortalezca su rgimen democrtico, propsito que
se reitera en el artculo 26 constitucional que obliga al Estado a organizar un sistema de
planeacin democrtica del desarrollo nacional que imprima solidez, dinamismo, permanencia y equidad al crecimiento de la economa para la democratizacin poltica, social y
cultural de la nacin, en tanto que, respecto de la organizacin ejidal, la fraccin VII del
artculo 27 constitucional previene la eleccin democrtica del comisariado ejidal.
En lo que atae a la forma de gobierno, el artculo 40 constitucional expresa la
voluntad del pueblo mexicano de constituirse en una repblica representativa y demo70
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crtica. En fin, el artculo 41 constitucional establece como finalidad de los partidos

polticos, promover la participacin del pueblo en la vida democrtica.
Cabe destacar que en el rgimen constitucional federal, al Distrito Federal se ingresaron las figuras de referndum y la iniciativa popular en 1977, con la reforma del 6 de
diciembre al artculo 73, fraccin VI Constitucional, se estableci el referndum
obligatorio para los ordenamientos legales y los reglamentos competencia de la Asamblea de Representantes del Distrito Federal, y la iniciativa popular. En la reforma de 10
de agosto de 1987, al mismo artculo 73, fraccin VI, se conservo el derecho de iniciativa popular respecto de las materias que eran competencia de la Asamblea de
Representantes del Distrito Federal, pero se excluy al referndum del texto Constitucional, con diez aos de vigencia. En la reforma de 22 de agosto de 1996 se derogo la
fraccin VI del artculo 73, y con ella el derecho de iniciativa popular.
No obstante, la carencia de un rgimen constitucional federal que reconozca los
derechos polticos para el referndum, la iniciativa popular, el plebiscito y la revocacin del mandato, en los Estados de la Repblica Mexicana, es en donde se tiende a
establecerse el reconocimiento de dichos derechos del ciudadano para que puedan
ejercer dichas formas de participacin democrticas, al consignar las instituciones
del referndum, plebiscito e iniciativa popular en sus constituciones locales.
Estos derechos polticos son incorporadas desde los aos noventa, en 22 Constituciones de los Estados como son: Aguascalientes, Baja California Sur, Baja California
Norte, Chihuahua, Coahuila, Colima, Mxico, Guanajuato, Jalisco, Michoacn,
Morelos, Puebla, San Luis Potos, Sinaloa, Tabasco, Tamaulipas, Tlaxcala, Veracruz
y Zacatecas.
Mientras que los Estados de Hidalgo, Nuevo Len y Quertaro nicamente
disponen la institucin de la iniciativa popular en sus respectivas Constituciones.
De este modo, dichas entidades federativas se inscriben en el constitucionalismo
moderno, no as la Constitucin Federal.
Es el despertar del federalismo, en donde los Estados de la Repblica son nuevamente la vanguardia que reivindica la democracia, al reconocer los derechos polticos
de la ciudadana de manera ms amplia en sus constituciones locales y con ello
representa el reto para que se incluyan en la agenda legislativa del constituyente para
reconocerlos en la Ley Fundamental, que en los tiempos actuales resulta un tema
que debe ser inaplazable ante los requerimientos de legitimar el ejercicio del gobierno democrtico y dar estabilidad al sistema poltico en su conjunto.
IV. Conclusiones
Primera. Hoy en da, en los presupuestos procedimentales de la democracia,
se debe considerar las formas de democrtica directa en tanto constituyen
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correctivos a deficiencias de funcionamiento de las instituciones de representacin, actualmente tan desacreditas por la omnipotencia de la partidocracia y la
narcopoltica que se han posesionado del poder local, lo que se expresa por los
altos ndices de abstencionismo del electorado. En todo caso, lo que interesa es
que los ciudadanos participen en distintas formas en el poder pblico, que se
produzca un continuo de formas democrticas, fundadas y establecidas con la
participacin ciudadana.
Segunda. La participacin ciudadana no se debe de reducir a los confines de la
representacin poltica, es importante tambin dar nfasis en la Constitucin General
a las formas directas de participacin ciudadana, como en las instituciones del referndum, el plebiscito, la iniciativa popular, la revocacin del mandato, como se anot
anteriormente. stos son mecanismos de la democracia directa que aparecen en el
constitucionalismo democrtico moderno que complementan a las instituciones de la
democracia representativa.
Tercera. La democracia ofrece grandes ventajas y atractivos, pero tambin
enfrenta grandes retos y riesgos que, de producirse, se traducen en graves inconvenientes, por cuya razn, los regmenes polticos constitucionales que opten
por la democracia requieren sortear adecuadamente esos peligros para no sufrir deformaciones, como la posible ingobernabilidad derivada de la falta de
consensos entre los depositarios de las funciones del poder pblico para la
toma de decisiones, lo que redunda en parlisis gubernamental, es decir en
ingobernabilidad.
Cuarta. La reivindicacin de la democracia mexicana en el rgimen constitucional
olvid los valores, temas y propuestas de la tradicin republicana y liberal, con el
efecto de propiciar que la democracia se entendiera como la eleccin universal y
directa de los gobiernos por sus ciudadanos, pero tambin y principalmente que el
ejercicio de gobierno es ante todo un orden poltico, estructurado y animado por la
ciudadana hecha de libertades, igualdad y el derecho a participar en las decisiones
de los asuntos pblicos a fin de dar certeza, seguridad y prosperidad general de la
sociedad poltica a la que pertenecen.
Quinta. La democracia directa y la democracia representativa se fundan en la
participacin ciudadana y las formas que puede asumir sta, en donde prevalecen
los elementos jurdicospolticos, constitutivos del ciudadano, en tanto portador de
determinados intereses sociales, est en posibilidad de participar en las actividades
polticas, en las decisiones y acciones gubernamentales.
Sexta. En suma, se trata de que la ciudadana pueda ejercer el derecho de participar en ms espacios pblicos, lo que conduzca a concretar ms plenamente la
democracia tanto representativa como la directa. La reivindicacin de los derechos
de los ciudadanos para expresar sus intereses y preferencias mltiples es lo que ha
conducido a la extensin y a la validacin de las polticas participativas.
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Notas
1. Doctor en Derecho por la Universidad Nacional Autnoma de Mxico y Profesor Investigador
Titular de la Universidad Michoacana de San Nicols de Hidalgo.
2. Un anlisis del modelo de democracia practicado en Atenas en el siglo V a. C., ver: HELD, David.
Modelos de democracia, Madrid, Alianza editorial, 2001, pp. 29 y ss.
3. ROUSSEAU, Jean Jacques. El Contrato Social, Madrid, Ediciones EDIMAT, 2000, pp. 100 y 101.
4. SALAZAR, Luis y Woldenberg, Jos. Principios y valores de la democracia, Mxico, Instituto Federal
Electoral 1993, p. 18.
5. SARTORI, Giovanni. Teora de la democracia; 1. El debate contemporneo, Mxico, Alianza Universidad, 1989, p. 150.
6. BOBBIO, Norberto. El futuro de la democracia, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1986, p.
37.
7. HELD, David, op. cit., pp. 113 y 114.
8. Arend Lijphart identifica veinte pases que han mantenido el sistema democrtico desde los aos
cuarenta de forma ininterrumpida, con rasgos de naciones desarrolladas y veinticinco pases que
desde los aos ochenta y noventa han instaurado caractersticas de regmenes democrticos especialmente Amrica Latina y Europa oriental. Al respecto ver: LIJPHART, Arend (2000), Modelos
de democracia: Formas de gobierno y resultados de treinta y seis pases, Editorial Ariel, Barcelona, pp. 59
y ss.
Por otra parte, Samuel P. Huntington observa que desde el siglo XIX se presentan tres grandes olas
de democratizacin en el mundo, en que diferentes pases establecen sistemas democrticos, luego
fracasan, despus lo reinstalan, o bien lo establecen otros. Una larga primera ola inicia en 1828 y
se extiende hasta 1926, una segunda ola corta se da de 1943 a 1962 y una tercera ola que empieza
en 1974. Sobre las caractersticas de los procesos democratizadores de los pases en cada ola, ver:
HUNTINGTON, Samuel P. La tercera ola: La democratizacin a finales del siglo XX, Barcelona,
Pados, 1994.
9. BOBBIO, Norberto op. cit., pp. 14 y ss.
10. DUVERGER, Maurice. Instituciones polticas y Derecho Constitucional, Mxico, Ariel, 1980, pp.
80 y ss.
11. JeanFranois Prudhomme examina los casos de Canad, Estados Unidos, Francia y Gran
Bretaa y Suiza que han utilizado y establecido en algunas legislaciones los instrumentos de
consulta ciudadana. Al respecto, ver: PRUDHOMME, JeanFranois, Consulta popular y democracia directa, Mxico, Instituto Federal Electoral, 1997, pp. 29 y ss.
12. David Butler y Ranney Austin citados por PRUDHOMME, JeanFranois, op. cit., pp. 26 y ss.
13. GONZLEZ SCHMAL, Ral, Democracia semidirecta y democracia participativa, en Valads,
Diego y Gutirrez Rivas, Rodrigo (coordinadores), Democracia y gobernabilidad, Mxico, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, (2001) pp. 94 y 95.
14. Diccionario de poltica y administracin pblica (s. f.), Colegio de Licenciados en Ciencias Polticas
y Administracin Pblica, Mxico, t. 2, p. 246.
15. Thomas Cronin citado por PRUDHOMME, JeanFranois (1997), op. cit., p. 25.
16. David Butler y Ranney Austin citados por PRUDHOMME, JeanFranois, op. cit.
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GLOCALIZACIN E INTEGRACIN CULTURAL COMUNITARIA

Oscar Ochoa Gonzlez1
Instituto Tecnolgico y de Estudios Superiores de Monterrey
De lo anecdtico a lo global
En das pasados mi esposa descolg un cuadro de la sala. Al reverso encontr una
serie de insectos ocupando estratgicamente las reas disponibles de espacio. Se
trataba de una colonia de pequeas araas instalada en uno de los extremos, mientras que en el opuesto se hallaban algunas polillas y en otra parte una serie de larvas
de cucaracha.
Tratando de llamar mi atencin, ella me enseo su descubrimiento, para ver cual
era mi reaccin:
Mira lo que encontr.
Ah, que interesante, respond una comunidad pluritnica conviviendo en
un mismo espacio.
Ya vas a empezar con tus teoras! a qu te refieres?
A que me parece interesante observar cmo distintas comunidades de insectos
lograron ponerse de acuerdo en cuanto a cmo distribuir su espacio vital. Me pregunto cmo establecieron sus divisiones territoriales, sus polticas de buena vecindad
y si existe comunicacin entre ellas y de qu tipo.
Hay, no me vengas con que los insectos son capaces de establecer un sistema
de gobierno, crear relaciones internacionales y hasta de tener una organizacin tan
compleja como las Organizacin de las Cucarachas Unidas.
Bueno, tampoco la humanidad naci teniendo instituciones complejas. Las
formas de gobierno son ms recientes y los conflictos se siguen presentando por la
distribucin de territorios. Quizs convenga ms bien considerar los factores que
hicieron posible la instalacin de las colonias de estos bichos. Podramos establecer
primero que la necesidad de seguridad y de supervivencia las atrajo a establecerse
aqu.
Aj, algo as como el consejo de seguridad de la ONU o la idea del euro
ejrcito, Es decir, que entre todos intentan lograr la seguridad comn en su
territorio.
Ms o menos. As se podrn proteger contra enemigos comunes.
Y quines seran esos enemigos comunes?
Pues otros depredadores.
Bueno, pero entonces debi haber un primer grupo de bichos colonizadores,
los cuales quizs no tuvieron todo el control territorial y permitieron que luego otros
bichos se establecieran all. Hasta aqu las cosas no tienen conflicto, sin embargo,
qu pasara si alguna comunidad de stas crece demasiado en poblacin y luego
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quiere invadir el territorio de sus vecinos? cmo se daran las relaciones de dominio
y de poder?
Pues quizs como ha ocurrido con los humanos. Recordemos el caso de Palestina e Israel y muchos otros ms. Ocurre por lo comn que los ms fuertes dominan
a los ms dbiles.
Pues parece que de momento no ha ocurrido enfrentamiento alguno entre
estos civilizados bichos.
Esprate a que crezca la comunidad, a que su espacio no sea suficiente, a que
la comida escasee o a que aparezca una presa que interese a todos y que todos
tengan, en determinada circunstancia, la misma posibilidad de acceder a ella.
Entonces habra que considerar quin es ms fuerte, y hasta agregaramos un
factor ms: la competencia para conseguir alimento, pues no basta con dominar a
los dems sino que hay que ser competente para localizar recursos y aprovecharlos
en sobrevivir.
Claro, pero considera que una posible fuente de alimento podra localizarse en
el enemigo mismo. Recuerda que incluso entre los humanos ha habido antropofagia
y que muchas tribus se coman a sus enemigos y hasta a sus propios congneres.
Bueno, de acuerdo. Pero me parece que hay otro factor que no estamos considerando. Se trata del lenguaje, para que se puedan establecer esas buenas relaciones
de vecindad que mencionas.
Pues fjate que no. Posiblemente en los pueblos primitivos el lenguaje no
exista o era escaso. Adems, en un mundo en el que se hablan demasiadas lenguas
es difcil entenderse. Entre los humanos no siempre ha ocurrido que entre vecinos
se pongan de acuerdo aun y cuando algunos hablen un mismo idioma. Creo que en
las relaciones entre diversas comunidades ha influido ms la fuerza y el dominio que
la razn, a pesar del excelente vehculo que es la comunicacin.
Sin embargo estamos dando por hecho que de alguna manera estos bichos
han establecido alguna forma de convivencia pacfica. Cmo lo han logrado entonces?
Pues imagino que alguna forma de gobierno habrn de tener.
Gobierno? No me imagino a una cucaracha de presidenta o alguna araa de
ministra.
Bueno, quizs no como lo entendemos nosotros. Recuerda que el liderazgo
tambin se presenta en las dems especies, que no es exclusivo de la raza humana. Y
el lder suele ser quien establece las reglas para la comunidad.
S, pero adems las especies que son distintas se suelen atacar, pelear por los
mismos recursos. Imagnate que una de las cucarachas desee hacer alguna ronda ms
all de la frontera del marco y al regresar sea agredida, digamos por las araas, qu
podra hacer? cmo se defendera? a qu principios apelara? Eso considerando que
el resto de sus congneres decidan no intervenir en el conflicto.
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Pues mira no lo s porque no s nada de insectologa, menos de insecto

cracia. Se me ocurre que los dems la dejaran sola a su destino o que si ocurriese
algo que pusiese en riesgo a la comunidad podran organizarse y pelear en conjunto,
o bien, poner un rferi en caso de controversia.
S, un rferi? Y a quin pondran? A la hormiga atmica?
Pues me imagino que el rferi podra ser un tercero, cualquier otro bicho que
pasase por ah.
Ella Y si este nuevo bicho no sabe nada de poltica ni de qu se trata el conflicto,
crees que va a hacer bien su papel?
Bueno, por qu no suponer que no cualquier bicho, pero alguno de ellos s.
Adems, por qu no creer en la evolucin
La evolucin? O sea que todo este complejo tinglado es producto de la dichosa evolucin? Que si tenemos mercados y organizaciones complejas es porque hemos
evolucionado bastante? Y qu me dices de las guerras, de la contaminacin de los
ecosistemas y de problemas tan ancestrales como el hambre y la distribucin masiva
de los recursos?
Bueno, bueno, todava no se acaba el tiempo. Posiblemente en el futuro lograremos solventar estos problemas.
De acuerdo, pero no creo que la evolucin sea la respuesta a todo.
Pues si le preguntamos a Darwin, nos dira que la seleccin natural propiciar sta
serie de cambios, considerando la ley del ms fuerte y que en unos diez mil aos...
Me parece demasiado tiempo.
Bueno pongamos mil aos.
Muy bien. Pues en concreto llevamos dos condiciones que suponemos han
hecho posible que estos insectos estn aqu y que nosotros ya llevemos una hora de
discusin. Dichas condiciones son la supervivencia y la fuerza, y que esta ltima
pudiera constituir una forma de comunicacin, ok?
De acuerdo.
Y qu ms podramos establecer?
Pues pudiera ser, como ya dijimos, la presencia de una amenaza comn
Y qu otra condicin ms?
Pues qu tal el tiempo?
El tiempo? Ya hablamos de l. En qu sentido?
S. El tiempo como mecanismo de regulacin en los sistemas. As a cada
bichito le corresponde su tiempo el cual debe aprovechar como pueda y, si antes no
es atrapado o muere en el intento, de cualquier manera el tiempo se lo acabar y
entonces fuera de la historia!
Bueno, Time, algo ms?
Pues el espacio donde se llevan a cabo las relaciones de intercambio, es decir,
la naturaleza, el ecosistema o como le queramos llamar.
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Y el dinero? Dnde dejaste al dinero? Acaso no importa el dinero? Cmo

me justificas que los insectos no porten dinero, ni tarjetas de crdito, ni abran sus
cuentas en bancos? A ver
Bueno, recuerda que en la antigedad exista el trueque. La idea del dinero vino mucho despus, cuando algunas sociedades avanzadas se les ocurri
un mecanismo que les permitiese cuantificar las transacciones. De esta manera
los insectos pueden intercambiar recursos y mercancas, o simplemente tomar
de la naturaleza las cosas que otros no aprovechan. Tambin es posible que
unos tengan ms derecho sobre algo que el que tienen los dems. Recuerda que
en el derecho romano aparece primero el derecho de propiedad, sobre los bienes
y sobre las personas, lo cual permite suponer que si por derecho alguien es
legtimo dueo de algo, por posesin, adquisicin de otro tipo, por herencia
o regalo, no es necesario que medie el dinero como mecanismo de propiedad e
intercambio.
Hace un momento me dijiste que podra ocurrir que al aumentar la poblacin,
digamos de cucarachas, podra surgir la competencia por los recursos. No constituye
la multitud una fuerza en s misma, ms que una calamidad, y as al combinar recursos
se pueda lograr el predominio de los ms sobre los menos?
Si le preguntamos a diferentes filsofos, cada uno nos dar su versin: Darwin
ya nos dijo que la seleccin natural y la fuerza son imprescindibles. Marx nos dir
que los individuos, al tener conciencia de grupo podrn aglutinarse y ganar el poder
al formar la masa para de alguna forma sobrevivir, aunque unos dominarn sobre los
otros.
O sea que ser muchos ayuda.
En este caso s. Pero recuerda que las corporaciones que logran concentrar
fuerza de capital como recurso, ms que cantidad de miembros, suelen ser las ms
aptas para sobrevivir en un sistema de competencia.
Se me hace que ya te fuiste hacia el tema de la globalizacin.
Bueno, por qu no suponer una compleja red de insectos a escala mundial,
conviviendo y compartiendo en armona los abundantes recursos de la naturaleza?
Adems en la evolucin y masificacin estos insectos necesariamente tendran que
llegar a globalizarse.
Necesariamente?
Pues s, hay insectos por todas partes, las araas establecen sus redes de captacin
de recursos y mercancas, las hormigas sus caminos de distribucin de alimentos y las
polillas las polillas, bueno, me imagino que aprovechan el mercado de los productos
usados. As establecen toda una economa de la naturaleza donde los ms aptos sobreviven.
Muy interesante. Pero, quin consideras que controla a quin y quin resulta
ms beneficiado en esta globalinsectizacin?
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Bueno, pues eso djaselo de tarea a tus alumnos, si no, nos vamos a quedar
aqu discutiendo toda la tarde y no podremos aprovechar las sperofertas que nos
ofrecen los grandes centros comerciales internacionales.
De acuerdo, cuelga de nuevo el cuadro en la pared!
De lo global a lo glocal
Guardadas las proporciones entre la organizacin de la vida social de los insectos y
la de los seres humanos, sirva el relato de prembulo para referirnos a la integracin
de comunidades y grupos locales en lo que se ha dado en llamar glocalizacin, lo cual
consiste en articular lo local con lo global.
El concepto de pensar global, actuar local parece ser la mxima imperante en
nuestros das, pues tanto los medios masivos de comunicacin como muchos de los
aspectos de la vida diaria apuntan a ello, pasando por la poltica, el comercio internacional, los conocimientos y toda una amplia gama de asuntos que a cada momento
nos lo hacen presente.
El trmino glocal2 lo podemos entender como la ubicacin local en lo global, o
bien, de lo global visto desde una perspectiva local. Se refiere a los individuos,
grupos, conjuntos, divisiones, unidades y comunidades que son capaces de pensar
de manera global y local3. Incluye el establecimiento de estructuras de organizacin
locales que se integran a estructuras de organizacin ms amplias, a nivel macro
sistema, sin perder las caractersticas propias que las definen, es decir, sus aspectos
de cultura y las necesidades de sus miembros. Ello implica esfuerzos de estandarizacin
integradora; el establecimiento de normas y acuerdos a gran escala, como es el caso de
los principios de derechos humanos; de intercambios de todo tipo, sean productos,
servicios, o bien, de lenguajes compartidos, de ideas afines, de influencias, etc., por
parte de quienes estn inmersos en estos procesos; de lo que se ha dado en llamar la
sociedad de la informacin o del conocimiento, que sugiere que el mundo es algo
as como una especie de gran rgano cerebral mundial interconectado, en plenas
funciones de raciocinio, cuyos componentes neuronales son las entidades que concentran informacin y toman decisiones, las cuales a su vez comparten con otras
entidades, pero que conllevan la capacidad de actuar.
Lo glocal nos remite al concepto de por s complejo y discutible de globalizacin4,
que sugiere la idea de un globo o planeta frgil, capaz de estallar en cualquier
momento, a manera de los de tipo aerosttico, o peor an, de una esfera inflable. Tal
vez sera ms aplicable la idea de caniquizacin, en el sentido de una roca esfrica
pero slida, construida de muy diversos materiales, con la cual es posible interactuar
en un juego social sin riesgo de ser destruida considerando su solidez y resistencia
ante los embates.
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Nos encontramos, por tanto, insertos en el irreversible proceso de la globalizacin,

tambin denominada mundializacin5 o internacionalizacin6, en la cual, no queda
ms que adaptarse a fin de ser afectados lo menos posible por sus consecuencias
negativas y aprovechar al mximo sus aspectos positivos, no obstante que podramos
considerar que este proceso se inici hace ya mucho tiempo con la ruta de la seda
entre Europa y Oriente, los viajes de Marco Polo, de Cristbal Coln con el descubrimiento de Amrica y con toda una serie de migraciones de todo tipo.
Lograr que la interseccin entre lo global y lo local se articule de manera espontnea no es cosa fcil: el trmino glocal es mucho ms que la unin directa entre
global y local. Verlo as sera definirlo de manera simplista como las dos caras de una
moneda, o las fuerzas opositoras que por equilibrio se conjuntan. No son fuerzas
opuestas ni enemigas, sino hermanadas, relacionadas y necesarias una de la otra7.
Son dos partes de un proceso que se influyen mutuamente y cuya articulacin requiere
de integracin entre las partes y de cuidados extremos a fin de que se logren los
resultados deseados, o por lo menos los ms prudentes. Para ello se requiere participacin comunitaria.
Lo glocal se puede entender como una forma de integracin de manera
estandarizada, resultante del grado de desarrollo que logran las diferentes sociedades
en sus distintos niveles de desarrollo. Abordar el desarrollo local no responde, a
un fenmeno coyuntural, sino a profundas transformaciones sociales, econmicas,
polticas y culturales a escala global, nacional y local; responde a una nueva praxis.
Pero es una alternativa y como tal no deja de ser una apuesta8. La transformacin
local es un proceso que no se puede dejar que evolucione slo, de manera espontnea, sino que requiere de atributos de inteligencia, estrategias adecuadas y de cuidados
por parte tanto de quienes ejercen dominio sobre los procesos de decisin sobre las
comunidades, como por parte de los mismos ciudadanos que se atienen a ella y de
la comunidad donde se encuentran insertos. Lo local se definira por el origen de la
produccin y no por el rea de destino. Esta ltima puede ser el planeta y al precio
de una comunicacin local9. Podramos considerar que lo local constituye la fuente
emisora y lo global es la fuente receptora; o bien, que lo local es la causa y lo global
es el efecto.
Considerando que glocalismo es: a) Una forma caracterizada por el predominio
exclusivo de unos flujos globales en unas localidades que a menudo ven socavadas
estructuras, adaptndolas a sus intereses y estrategias. Muchos actores locales presienten en ello una reaparicin de la dominacin colonial: es el caso, por ejemplo,
de aquellas reas en desarrollo donde se asentaron las multinacionales, ignorando
por completo las necesidades locales de proteccin medioambiental y seguridad laboral, y por tanto acarreando consecuencias muy negativas para las comunidades locales.
Las instituciones financieras internacionales tambin impusieron polticas recesivas
en pases ya sumergidos en una fase deprimida, contribuyendo a su desmoronamiento
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total. En otros casos, los pases ms fuertes, unidos a las instituciones financieras
mundiales, apostaron por la adopcin permanente de unos sistemas monetarios
insostenibles a largo plazo: es el caso de la dolarizacin de Amrica Latina, causa de
catstrofes econmicas y sociales en el continente; b) Lo es tambin una forma de
localismo defensivo y egocntrico. Es el caso de los pases y regiones que intentaron
escapar a los flujos globales y han quedado confinados dentro de sus propias fronteras.
Acabaron por diluirse, presionados por las protestas e instigados por el miedo.
Creyeron que podran salir adelante solos, mientras el proceso de globalizacin
segua afectando y transformando al resto del mundo; y, c) Por ltimo, el enfoque
glocal, caracterizado por la celebracin de encuentros, la negociacin y el dilogo
entre actores globales y locales. Tambin supone el inicio del dilogo entre los propios actores locales para aumentar su capacidad de negociacin conjunta. La
bsqueda de ventajas recprocas y de intereses comunes entre localidades y flujos
globales ha sido uno de los temas predominantes en la concertacin de proyectos
conjuntos10.
La globalizacin ha ido generando una nueva forma de cultura estandarizada que
a su vez retoma e integra aspectos de la cultura previa, entendida sta como el
subconjunto de las diferencias que se movilizan para articular el lmite de la diferencia11. Ello implica una integracin cultural. Y en este sentido donde la diversidad
juega un papel determinante en el enriquecimiento de las distintas formas de convivencia, de desarrollo humano y social y de un ambiente de coexistencia armnica en
el conjunto ms amplio.
Debemos considerar que una de las caractersticas ms representativas del fenmeno de la globalizacin es su aspecto estandarizador, homogenizador y aleatorio al
sistema de valores y a la sobrevivencia cultural de grupos, pueblos y naciones12.
Esto genera consecuencias en cuanto a las expectativas y posibilidades de supervivencia, subsistencia y prevalencia en el conjunto de los valores de los diferentes
grupos humanos con menos poder en trminos territoriales, polticos y globales,
pues de no ser as se ven canceladas sus alternativas de desarrollo en base a sus
propias caractersticas culturales o a determinismos impuestos por el propio grupo
como forma distintiva de identidad: una de sus repercusiones ms sensibles la
podemos encontrar en el imaginario social del propio grupo afectado en donde
subyace la idea de que se han borrado las fronteras nacionales y, por lo tanto, perdido
vigencia el derecho de los pueblos a ejercer soberana en relacin al control sobre su
patrimonio cultural, entendido ste como sus bienes y recursos naturales, territorios, lengua, formas de organizacin social, conocimientos, creencias, vas de desarrollo
y las lealtades necesarias que garantizan que el grupo se mantenga y se reproduzca13
Y es que en cultura como en poltica muchas de las races y manifestaciones subyacentes son subjetivas y se ven limitadas por factores externos de dominio e influencia
de unos grupos sobre otros.
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Sin embargo, no es posible que la homogenizacin sea aceptada de manera automtica y definitiva por todos: En otros espacios hemos venido explicando la
posibilidad de pensar desde el propio protagonismo contestatario de la colectividad
que no se alinea a la produccin de un sentido de vida homogeneizante como lo es
el producido por la racionalidad capitalista en su segunda fase expansiva como lo es
la Globalizacin, conociendo que la primera gran fase, fue la conquista y colonizacin de Amrica. Es por ello que hemos insistido en describir ese otro proceso pero
desde abajo, como Glocalizacin. Lo cual es pensar la resistencia que se da desde la
reafirmacin de la diversidad cultural, en los contextos locales donde las personas le
dan un sentido de justicia, ecolgico, poltico al patrimonio que producen y reproducen histricamente y el cual es bien diferente a ese sentido homogeneizante exgeno
a tales procesos14. De ah que para que la integracin se realice se requiere de la
revisin de varios aspectos, la inclusin de la mayor parte de los elementos culturales y la participacin ms amplia posible de los involucrados desde diferentes
perspectivas.
La globalizacin es a su vez efecto y resultado de la modernidad. Un diferenciador
esencial entre la primera y segunda modernidad es la irreversibilidad de la globalidad
resultante. La modernidad avanzada o tarda es tambin un conjunto de procesos
transculturales y translocales que son al mismo tiempo localizados en forma
espaciotemporal, de modo que la globalizacin cultural es una glocalizacin15. Lo
anterior conlleva la obligada revisin de aspectos como el de raza, cultura, grupo
tnico, gnero, etc., as como interculturalidad y multiculturalismo. En el caso del
multiculturalismo en una sociedad, se considera que dentro de sta se deben respetar
las caractersticas que son diversas en los miembros de un grupo, reconociendo el
derecho a la diferencia, a los usos y costumbres y dems caractersticas que le son
propias. Tambin se asocia el aspecto de multiculturalismo a la idea de suma o
agregado de culturas y su coexistencia. Por el contrario, intercultural se refiere ms
bien a complejas relaciones, negociaciones e intercambios culturales, que buscan
desarrollar una interaccin entre personas, conocimientos y prcticas culturales
diferentes; una interaccin que reconoce y que parte de las asimetras sociales,
econmicas, polticas y de poder y de las condiciones institucionales que limitan
que el otro pueda ser considerado como sujeto con identidad, diferencia y agencia
de capacidad de actuar16. Y si asociamos esto al fenmeno de la globalizacin
encontraremos que los miembros de toda cultura corren ciertos riesgos, que podramos llamar de merma cultural o deculturizacin, aunque lo deseable es buscar y
aprovechar oportunidades que permitan la integracin y el crecimiento con lo cual se
enriquezca tanto a la cultura propia como a la ajena.
Lo anterior plantea una doble disyuntiva, pues supone que la globalizacin se da en
dos niveles muy distintos: el de la cima, donde las elites de gobierno y econmicas
dominan e imponen una especie de neocolonialismo global; y la de la base, donde el
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ciudadano comn se ve inmerso y requiere de hacer algo a fin de sobrevivir en la

vorgine globalista. Y es que hay dos maneras de acercarse al trmino glocal: una
como un asunto estratgico de mercado, que ante la globalizacin requiere adaptar
los productos a las comunidades locales para ser aceptados; u dos, como el tipo de
redes ciudadanas tejidas de manera virtual en el orbe, en un mbito personal de
cercana. En el primer acercamiento, la globalizacin parecera un concepto ms
econmico y poltico y territorial; en el segundo, un fenmeno que forma parte
de la homogenizacin de la informacin a travs de las nuevas tecnologas a las que
tenemos acceso y control desde la individualidad17. Es decir, que en este ltimo
proceso juaran un papel importante las modernas tecnologas de la informacin: Lo
local, gracias a las tecnologas de la informacin y la comunicacin puede
mundializarse18.
Juega aqu un papel primordial la capacidad de la comunidad para establecer
dilogos y acuerdos, tanto entre los miembros del mismo grupo como con los miembros del resto. El dilogo entre localidades tambin se intensific, contribuyendo a
la creacin de redes y al establecimiento de alianzas horizontales. A travs de estas
relaciones cada vez ms densas y complejas y de los acuerdos entre diferentes sujetos
locales (de diversos tipos y a varios niveles: pblico y privado, nacional y subnacional)
se inici un proceso que cabra definir de globalizacin horizontal. Este es un
aspecto esencial del glocalismo19. Y puede ser este sentido de horizontalidad el
que bien puede establecer mecanismos para una globalizacin articulada a nivel
ciudadano y a partir de ello establecer igualmente redes o conexiones con las esferas
de orden poltico y econmico.
Lo anterior a su vez puede articularse mediante modernas tecnologas de informacin, con lo cual no slo se establecera en sentido horizontal sino que igualmente se
podran establecer nexos con las dems esferas del estrato superior o cima. En la
sociedadred emergente los estados forman parte de un sistema ms o menos complejo
en el que conviven con organismos interestatales, empresas transnacionales, organizaciones voluntarias, movimientos sociales, grupos mediticos globales podemos citar al
BM, el FMI, la OMC, la UE, el TPI, etc., todo lo cual est transformando las posibilidades de participacin y, por tanto, tambin el ejercicio de la ciudadana democrtica20.
Con ello podemos suponer que la globalizacin puede adquirir el carcter de una
mundializacin regionalizada21.
En nuestro contexto regional americano se plantea cmo poder lograr articular
estas complejas redes. En Amrica Latina, al igual que en otros continentes, el
contexto es a menudo estructuralmente frgil, de escasa complejidad social e
institucional. No hay suficiente capacidad para crear un sistema y tejer las redes
necesarias22. Es decir, nuestras sociedades latinoamericanas no han desarrollado la
suficiente estructura que les permita quizs integrarse, de manera adecuada, a este
proceso. Hace falta mucho trabajo en el desarrollo de estas redes.
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Edgar Morn23 seala que nos encontramos en una posible posthistoria en la

que nadie puede prever si lo que sigue es una nueva y ms elevada etapa de civilizacin, o por el contrario, ante una profundizacin de la barbarie. Lo anterior tras la
culminacin de la denominada globalizacin que gener un intercambio mundial a
travs de la creacin de infraestructuras econmicas, financieras e informticas,
pero sin haber consolidado las bases de un sistema consolidado estructurado a travs de mecanismos institucionales, jurdicos y polticos para una adecuada y
sustentable comunidad global, capaz de definir, atender y dar respuesta a los requerimientos globales de la humanidad.
La globalizacin, si bien ha logrado ms bien establecer relaciones entre pases,
regiones, grupos e individuos, tambin ha acentuado las desigualdades econmicas
a travs de la concentracin de recursos y medios financieros, de bienes de produccin, capital y tecnologa, en determinados mbitos de poder supranacional. Y es aqu
donde se requiere el ejercicio de la poltica y del Estado como ente rector capaz de
crear las condiciones necesarias para el desarrollo social y de modular las desigualdades, administrar y regular los oligopolios y mantener un sano equilibrio que
disminuya las desigualdades y la polarizacin econmica de la sociedad. No se trata
tanto de limitar las expectativas de desarrollo sino de equilibrarlo y propiciar un
crecimiento sustentable.
Cambio de paradigma: la paz perpeta en un mundo sin fronteras

La globalizacin nos ha conducido a un cambio de paradigma en cuanto a la visin
patrimonial de los habitantes de un determinado territorio. Aunque sigue habiendo
ejrcitos y conflictos internaciones, religiosos y tnicos, la visin en cuanto a cmo
se percibe al ciudadano extranjero ha cambiado. Antao era considerado como un
extrao enemigo, al invasor de territorio que alteraba las circunstancias de los moradores previamente establecidos. En la era de la globalizacin las ciudades deben ser
hospitalarias con los ciudadanos del mundo, con los inmigrantes, con los nmadas.
Los problemas de inmigracin no pueden ser resueltos mediante la criminalizacin o
el rechazo a la diversidad.24 Hoy, gracias a los convenios entre pases, al cambio de
orientacin en las legislaturas, a las relaciones comerciales, al turismo y a la cooperacin acadmicocientfica interuniversitaria, se ha logrado lo que en otro tiempo la
poltica, en muchos casos, no pudo concretar por medio de la diplomacia, con lo cual
podemos suponer que en la etapa actual el planeta se ha convertido en una especie de
casa comn donde es posible la cohabitacin entre todos los seres humanos.
Las fronteras en la globalizacin se han tornado en puertas abiertas y lo que antes era
permanente hoy se ha vuelto transitorio. Sin embargo, para el Estado moderno este
cambio de paradigma, en tiempos de paz, implica un cambio de mentalidad y la adop84
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cin y adaptacin de polticas distintas a las implantadas en el pasado. La otra gran

consecuencia de la globalizacin es la creacin de nuevos espacios dominados por
lgicas no estatales y de raz econmica, ligada a conceptos de corte capitalista neoliberal.
Ello implica una relectura del Estado asistencial. En este contexto el Estado se debate
entre un intento de recuperar terreno recobrando protagonismo poltico y la necesidad
de dar paso a las nuevas exigencias econmicas y geoestratgicas que tienden a prescindir de l en aras a la creacin de megamercados, la reestructuracin de redes de
produccindistribucin, la creacin de uniones polticas federalizantes o la emergencia
de un supraEstado de corte neoimperial. Cualquiera que sea el resultado de la pugna,
lo que parece claro es que el gran perdedor es el Estado de bienestar o Estado social.
Dicho Estado se est transformando y su evolucin lo lleva hacia modelos ms privatizados, ms actuales y ms descentralizados como consecuencia de su drstica limitacin
de recursos y de la tensin a la que se ve sometido, tanto desde el mbito macro de la
globalizacin como desde el mbito de lo local.
Y es aqu donde lo glocal cobra sentido. El verdadero fenmeno de la globalizacin
tiene su principal connotacin en el mbito nacional de manera local y es precisamente el efecto de esta globalizacin en la localidad nacional en donde surte efectos,
beneficios y consecuencias y por ende no es un fenmeno internacional, sino uno
nacional, con caractersticas locales25.
Democracia local y global

Aunque la globalizacin es general, las formas de gobierno tradicionales y arcaicas
subsisten. Sin embargo parece ser que la democracia se impone en estos procesos
como el sistema poltico con mejores posibilidades de atender esta serie de procesos
globalizadores e integrar en el mismo los elementos locales, pero para ello exige de
cada sistema poltico un replanteamiento conceptual y tal vez hasta la integracin de
mecanismos desde la perspectiva del paradigma democrtico. La ola democratizadora
de las ltimas dcadas requiere la precisin conceptual de gobernabilidad local
entendida como capacidad de coordinacin y accin del gobierno local para dirigir
una sociedad como colectivo, es decir, la accin misma de gobernar mediante las
decisiones de los representantes polticos y gobernantes.26
Pero lo anterior, no es fcil de llevar a cabo ni sencillo en su implementacin, pues
requiere, adems del esfuerzo de la clase poltica, econmica, los representantes populares y del mismo ciudadano, que ste ltimo sea consciente de su papel central en
la globalizacin y que tenga idea de cules son sus anhelos propios y cmo realizarlos
en el marco de su contexto geogrfico, poltico e histrico y que adems sea capaz
de gestionar dichos anhelos, conciliarlos con los de otros grupos y ciudadanos y de
ser actor y gestor de los mismos de manera que vaya logrando, mediante estrategias
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adecuadas, avances que le permitan sobrevivir e integrarse en este fenmeno

globalizador. De otra manera corre el riesgo de quedar marginado, esclavizado o
sujeto a limitaciones impuestas como efecto y resultado de esta gran ola. Y en esto
la democratizacin puede jugar un papel determinante como estrategia. Para ello, se
requiere que de igual manera el poder poltico se democratice y ponga a disposicin
de los ciudadanos apoyos que ayuden en su integracin, incluyendo aquellas que no
han sido resueltas. En contextos donde las ciudadanas se activan a partir de la
democratizacin del poder poltico aparecen, como resultado del reconocimiento de
los derechos civiles y polticos, reivindicaciones de los sectores populares que buscan
resolver viejas demandas especialmente polticas. As, la organizacin y reivindicacin
de intereses sociales que adoptan un sentido de comunidad y demandan en torno a
intereses colectivos quede alcanzar una dimensin pblica o sea poltica, e influir en
las decisiones estatales. Estos fenmenos constituyen un desafo para la construccin
democrtica dentro del espacio pblico27.
Lo anterior es imprescindible de tomar en consideracin y determinante para
quienes dirigen y tienen a su cargo el Estado en cuanto su capacidad de gobernabilidad,
entendida sta como la capacidad de la autoridad para canalizar los intereses de la
sociedad civil en el sentido de que sus intereses privados, aunque independientes del
Estado, sean reconocidos y protegidos, de ah que el Estado, ms que ejercer poder
y dominio sobre sus ciudadanos, debe velar por el bienestar de estos y no slo eso,
sino que tambin debe ser gestor de bienestar y de todo aquello que propicie su
positivo desarrollo.
Ahora bien, cmo articular la ciudadana con la globalizacin y darle sentido?
Ciudadana y globalizacin forman parte importante del lenguaje habitual, poltico
y terico, ms reciente. Mas, como es sabido, son dos conceptos o ideas problemticas, uno con una larga tradicin, otro acuado en los ltimos aos28. Se requiere
para ello de un anlisis ms concienzudo que permita ubicar tanto los esquemas
tradicionales de lo que ha sido y ha significado para la comunidad el Estado, la
poltica, la ciudadana en su contexto anterior y actual y los dems aspectos que
involucran el fenmeno globalizador.
Nos referimos aqu, por supuesto, a la gobernabilidad de tipo democrtica y su
enfoque comunitario. Cuando se habla de gobernabilidad democrtica en Amrica
Latina, el foco de inters no son los excesos de la democracia poltica, sino su
ausencia, herencia de las dictaduras militares. El punto de partida no es, como lo
plantean los tericos conservadores como Samuel Hungtington, el exceso de demandas y la sobrecarga del sistema, sino todo lo contrario, la necesidad de fortalecer la
sociedad civil. En este sentido se plantea la necesidad de vigorizar la participacin
popular como condicin y oportunidad para la democracia.29
Como sealbamos con anterioridad, es la democracia quizs el modelo de rgimen
ms acorde con los requisitos y exigencias de una globalizacin que se propone articular
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al Estado y su gobierno con la ciudadana. El inters en la ciudadana y en la globalizacin

se ha mantenido en cierto modo por separado, sin embargo de un tiempo a esta parte se
ha abordado su interrelacin. La revitalizacin del lenguaje de la ciudadana se enfrenta,
de un lado, a la cuestin de la relativa prdida de soberana de los Estadosnacin, fruto
de la globalizacin, que minara las condiciones y posibilidades de una ciudadana
democrtica nacional; de otro, la creciente importancia de los flujos migratorios, lo que
conduce a la exploracin de las posibilidades de una ciudadana mundial o global y
concentra la atencin terica y prctica sobre dicha interrelacin30.
Sin embargo no todas las decisiones se pueden abordar a nivel local y subirlas a la
escala global, pues hay que considerar la dimensin de cada alternativa. Cada vez
aparecen ms problemas de dimensin transnacional que piden tambin soluciones
transnacionales a varios niveles. No basta slo con acuerdos internacionales que son
interestatales para hacer frente, por ejemplo, al cambio climtico y a los problemas
medioambientales que desbordan los mbitos locales y pueden afectar a toda la humanidad. Lo mismo ocurre con emigraciones como consecuencia de la mala distribucin
de la riqueza mundial, con el terrorismo y la delincuencia internacionales, con problemas de mercado que van ms all de los Estadonacin31. Por lo anterior podramos
suponer que hay la necesidad de establecer criterios que permitan valorar la dimensin de cada problema o asunto a considerar en el marco de la globalizacin,
considerando su dimensin tanto local como global.
De hecho existe ya gran cantidad de trabajo previo, va organizaciones de la sociedad civil. Para dar respuesta a esta situacin, han ido surgiendo un gran nmero de
organizaciones transnacionales de diversa ndole en el mbito de diferentes movimientos, como los de defensa de los Derechos Humanos, de lucha a favor del medio
ambiente, a favor del feminismo, pacifistas, etc. Todos tienden a organizarse ms all
del estricto mbito territorial de los Estados. Asimismo, cada vez son ms numerosas
las comunidades transnacionales creadas y organizadas alrededor de algn vnculo
de unin como puede ser la religin, la ciencia, la cultura o el estilo de vida32. Con
ello podemos considerar que buena parte del proceso globalizador se lleva a cabo
con la participacin organizada de estos grupos y sectores.
Cobra mayor relieve la participacin social que la del sector pblico en el esquema
local y con ello los paradigmas a que hacamos referencia. Los Estados se ven
desplazados en su protagonismo y han de compartir su poder y su capacidad de
decisin con otros actores, mientras la accin colectiva escapa cada vez ms de su
jurisdiccin. Ello ha ayudado a modificar sustancialmente uno de los paradigmas
fundamentales sobre los cuales se ha sustentado el poder y tambin la legitimidad de
los Estados: la soberana. Pues la globalizacin supone un lmite a la misma: tanto a
nivel interno al revalorizarse las unidades polticas subestatales a travs de la
federalizacin u otras formas de descentralizacin como a nivel internacional la
soberana, en la prctica, se ejercita de forma compartida.33
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Democracia implica distribucin de poder, pero de manera equitativa y correspondiendo a las caractersticas y requerimientos de la sociedad a la que tiende. En
definitiva, el poder se ha diversificado. Y transformada la democracia en una especie
de poliarqua, muchas veces no sabemos a quin podemos exigir responsabilidades ni
cmo ejercer un control efectivo del poder. Adems, las estructuras democrticas
tradicionales no resultan idneas para controlar los poderes, econmicos y mediticos,
que se han hecho transnacionales. Y a ello se une el hecho que la poltica ha ido
perdiendo protagonismo y capacidad de influencia ante el embate de la lgica mercantilista; aparece, as, como una actividad secundaria, supeditada a las exigencias de los
intereses del poder econmico: verdadero poder de nuestros das. Y en esta colonizacin de la vida poltica por la economa, el estatuto de consumidor (y su lgica) se ha
afirmado sobre el de ciudadano34. Quizs el remedio podra ser una mixtura entre
ambos, es decir, un sistema regulado por atribuciones pero ni completamente mercantilista ni absurdamente democrtico en los trminos de poliarqua irresponsable o mal
asignada en sus atribuciones.
A fin de evitar desequilibrios y procesos que pudiesen ser ms bien anarquistas, la
globalizacin requiere de una estructura adecuada y de orientaciones en cierto sentido
o direccin: Se ha dado un cambio estructural en el que no slo se transforma el
sistema productivo, sino que adems se atraviesa por un proceso de ajuste del sistema
institucional. La crisis no slo es econmicosocial, sino que tambin poltico
institucional. La estructura social se modifica: se torna ms compleja. Aparecen
nuevos fenmenos como la pobreza estructural, los nuevos pobres y nuevos estratos
sociales hacia el interior de las clases sociales (ej.: pobres carecientes, pobres
indigentes, pobres emergentes, etc.). Las relaciones econmicosociales cambian:
antes muy ligadas a la intervencin estatal en sus regulaciones y a una economa que
expenda el consumo masivo y el mercado interno; ahora la relacin capital/trabajo
va a ir quedando cada da ms librada a las relaciones de mercado y se va a profundizar la inequidad. Crisis de las instituciones polticosociales: una nueva hegemona
social y econmica y una nueva etapa en el desarrollo del capitalismo va ir definiendo
un nuevo rol del Estado, un nuevo contenido de su agenda y su relacin con la sociedad. En este marco las diversas competencias subnacionales (Nacin, provincias,
municipio) van a modificar sus relaciones recprocas y sus funciones.
Necesario es, adems, distinguir las diferencias de orientacin y de criterio: Enfrentar el etnocentrismo civilizatorio que propaga la globalizacin nos exige contraponer
a una globalizacin enferma por que en lugar de unir lo que busca es unificar, una
universalidad descentrada, capaz de impulsar el movimiento emancipador sin imponer como requisito su propia civilizacin.35
Pero tambin hay que considerar las diferentes modalidades de la globalizacin y
su impacto recproco: La globalizacin, o mejor, las globalizaciones cultural, econmica, poltica, social y ecolgica, que operan en forma desigual pero interdependiente,
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es lo caracterstico en las sociedades contemporneas de fin de siglo XX y del

siguiente presente milenio36. Lo anterior exige de anlisis razonados de parte de
acadmicos y cientficos sociales atentos a esta evolucin del fenmeno.
A manera de conclusin:
Pensar global y local para actuar debe ser la nueva mxima, pues cada quien debe
actuar en su mbito de competencia. El problema es que se ha construido mucho en
lo global y poco en lo local.
La globalizacin ha constituido un proceso descendente instrumentado por las
grandes corporaciones internacionales, y ha estado centrado en los intereses de stas
antes que en la de los ciudadanos y sus comunidades. Corresponde ahora el proceso
inverso, ascendente, para lo cual se requiere de la participacin organizada de los
pequeos ncleos con intereses comunes.
La construccin de redes ciudadanas puede ser la clave para la integracin glocal,
lo cual se puede hacer va contacto fsico y tecnolgico, considerando criterios
comunes como factores geogrficos, culturales, ideolgicos, profesionales e incluso
familiares.
El municipio o distrito, la comarca, la colonia o barrio, la comuna, antes que el
estado, pueden constituir igualmente una especie de redes prximas. El gobierno
bien puede estar atento al desarrollo de las mismas, apoyarlas en lo que de l se
requiera y ser mediador en caso de conflicto o controversia.
Factores como la educacin, tan al alcance para amplios sectores populares, el
equipamiento tecnolgico, rentado o propio, las escuelas y universidades, las aficiones
comunes, todo ello puede constituir elementos de red que bien pudieran luego
conectar con lo global o por lo menos integrar culturalmente a la comunidad con
otras comunidades, a manera de una especie de clulas sociales, formando as el
tejido social en la globalizacin.
Notas
1. Doctorado en Ciencias de la Informacin por la Universidad Complutense de Madrid. Actualmente Profesor del Instituto Tecnolgico y de Estudios Superiores de Monterrey.
2. ROBERTSON, Robert, autor de Globalizacin (1992) acuo el trmino glocalizacin para
referirse a la peculiar relacin y correspondencia entre lo global y lo local.
3. Manfred Lange, director de desarrollo del gobierno de Alemania, us este trmino en 1989.
Anteriormente ya se hablaba de mundializacin (1949) y de globalizacin.
4. Entendida originalmente como proceso de integracin progresiva de las economas en un nico
mercado capitalista y mundial.
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5. Que es otra forma de referirse al mismo concepto de globalizacin, aunque considerando que en
castellano la idea de lo global no es equivalente a la idea de mundial como ocurre en el idioma
ingls.
6. Que es otra forma de llamar al mismo fenmeno pero con la idea ms bien de traspaso de fronteras
nacionales.
7. MENDIVIL, Mara Antonieta. El papel omnipresente de los sistemas de informacin en lo glocal.
En http://www.adital.org.br/site/noticia.asp?lang=ES&cod=19208
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31. OLLER, Mara Dolores. Op. Cit.
32. Ibdem.
33. Ibdem.
34. Ibdem.
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36. BECK, Ulrich. Qu es la globalizacin?, Falacias del globalismo, respuestas a la globalizacin,
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Valderrutn, Ma. Del Carmen. (2008) Op. Cit.
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LA TRANSICIN DEMOCRTICA EN
MXICO: UN ENFOQUE POLTICO Y JURDICO
Luca Villaln Alejo1
Resumen
A partir de la dcada de los ochentas en Mxico la economa y la poltica iniciaron
el trnsito hacia el cambio de modelo y de sistema. Con la intencin de satisfacer el
objetivo doble de acomodar el pas al mundo del intercambio tecnificado, globalizado,
y el sistema poltico a los cnones de un modelo de la democracia liberal, import
una serie de reformas que supona una madurez institucional. Ahora, en el mbito
acadmico y poltico se discute sobre la prolongacin y la direccin de tales cambios
instituciones, debido a la ausencia de mecanismos que dan unidad sistmica a las
estrategias econmicas con las sociales y las polticas.
Es as como la transicin democrtica mexicana con miras a la consolidacin, es
uno de los temas prioritarios de la reforma del Estado Mexicano. Objeto de anlisis
en la ltima dcada, ha conformado un cuerpo doctrinal amplio. Diferentes estudios polticos, econmicos y jurdicos se han dedicado a proponer cambios en el
Estado para adecuarlo al nuevo contexto nacional e internacional. En el debate poltico, la consolidacin de la democracia parte del cambio institucional que ha de
producirse en el pas en la transicin mexicana y con motivo de la alternancia en el
poder ejecutivo federal en el 2000. Desde entonces, se ha coincidido que para el
cambio es indispensable una reforma del Estado, a fin de hacer factibles la legitimidad y la gobernabilidad en cuanto elemento indisoluble de la transicin y la etapa a
seguir para la fase de la instauracin a la consolidacin democrtica en Mxico.
Por la relevancia del proceso de transformacin en el pas en el mbito poltico y
jurdico, cabe cuestionar dnde se est? hacia dnde se quiere avanzar? qu y
cmo hacer? Son cuestiones que en la academia y en la poltica se ha intentado dar
respuesta y solucin. La propuesta generalizada es la conveniencia de redisear o crear
las instituciones al nuevo contexto plural, competitivo y de alternancia poltica, para
estar a la altura de las demandas sociales y de la economa globalizada. En las soluciones en base a qu y cules instituciones, el cmo y quines deben participar,
hay diversidad de planteamientos y complicaciones para que los actores polticos se
pongan de acuerdo.
En esta comunicacin se hace una exposicin sinttica de la problemtica y de
la opcin viable. Organizado en tres temas, en el primero se aborda brevemente la
democracia en su concepto mnimo, pues de ello depende conocer hacia dnde
se quiere avanzar, transitar y/o consolidar. En respuesta a la interrogante en dnde
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se est, en la segunda parte se esbozan las etapas del proceso de la transicin a la

democracia en Mxico. Respecto de las cuestiones qu y cmo hacer, en un
tercer apartado se contextualiza los avances y lo que se requiere para la consolidacin democrtica en el Estado mexicano. Se concluye indicando la necesidad de
una reforma integral y eficiente del Estado para generar nuevas condiciones y
expectativas.
I. La democracia
La reflexin sobre la democracia desde la perspectiva de la teora poltica, permite
tener los asideros conceptuales para el anlisis de las cuestiones tericas y empricas
que conforman la presente investigacin. El punto de partida necesario es el delimitar los alcances del concepto democracia.
En el ltimo medio siglo los estudios han formulado numerosas acepciones, que en
vez de aclarar, ha provocado confusin conceptual.2 La diversidad de connotaciones y
denotaciones atribuidas radica en hacer coexistir una idea sustancial de democracia3,
con el tradicional significado de forma de gobierno que recoge nuestra Carta Magna
en el ttulo tercero.
En el anlisis para la concepcin de la transicin a la democracia, consideramos
que se debe recurrir a una definicin mnima que cuente con los elementos necesarios de la idea, la cual an cuando no satisfaga todas las expectativas conceptuales, si
constituya la referencia sobre la cual se coincide en estar frente a algo que se ha
denominado democracia.
Retomamos el sentido original, concebido y tratado a lo largo de la historia del
pensamiento poltico, desde la antigedad clsica hasta el pensamiento contemporneo,
antes de que se redimensionaran sus alcances y significados: La democracia es ante
todo, una forma de gobierno. Es un mtodo compuesto de un conjunto de normas de
competencia y procedimientos complejos para poder tomar las decisiones colectivas, es
decir, en las determinaciones polticas que se da una sociedad.4
La democracia en tanto forma de gobierno se integra, al igual que otras, de una
serie de reglas particulares identificatorias y diferenciativas. Una regla bsica y general
es la que se deriva del planteamiento de Kelsen: la democracia es la forma de gobierno
en la que los destinatarios de las decisiones participaban de alguna manera, directa
o indirectamente, en el proceso de toma de dichas decisiones.5 Respecto de la diversidad de reglas distintivas, las ms significativas son las concebidas por Robert A.
Dahl al referirse a las instituciones de la poliarqua y las de Norberto Bobbio al
definir los denominados universales procedimentales.
Dahl enumera siete instituciones particulares que en conjunto, definen un tipo
de rgimen que es histricamente nico:
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1. El control sobre las decisiones gubernamentales en torno a la poltica est depositado constitucionalmente en los funcionarios elegidos.
2. Los funcionarios son elegidos en elecciones peridicas y llevadas a cabo limpiamente, en donde
la coercin es comparativamente rara.
3. Prcticamente todos los adultos tienen el derecho a votar en la eleccin de funcionarios.
4. () tienen el derecho a participar como candidatos a los puestos de eleccin en el gobierno, si bien la
edad lmite puede ser ms alta para tener un puesto para ejercer el sufragio.
5. Los ciudadanos tiene el derecho a expresarse, sin el peligro de severos castigos ()
6. () tienen derecho a buscar fuentes alternativas de informacin. () y estn protegidas por la ley.
7. Para alcanzar sus derechos, () los ciudadanos tambin tienen derecho a formar asociaciones u
organizaciones relativamente independientes, incluyendo partidos polticos y grupos de inters independientes.6
Bobbio Por su parte, en forma similar considera un mnimo de reglas del procedimiento democrtico identificadas con el contenido mnimo del Estado democrtico,
sin las cuales, inevitablemente, se estara frente a una autocracia.
Uno. La garanta de los principales derechos de libertad de opinin, expresin,
reunin, asociacin. Es indispensable gozar de esas libertades para el ejercicio de
los derechos polticos de los ciudadanos en plano de igualdad, es decir, sin distincin de raza, de religin, de condicin econmica y de sexo.
Dos. La existencia de varios partidos en competencia. Los ciudadanos colocados
en una situacin en la que pueden escoger entre opciones diversas, deben ser libres de
votar segn su propia opinin formada, a partir de una libre seleccin entre diversos
grupos polticos organizados que concurren entre s.
Tres. Elecciones peridicas y sufragio universal. El voto de cada ciudadano debe
tener un peso igual al de los dems.
Cuatro. Decisiones colectivas o concertadas. Son tomadas con base al principio de
mayora, despus del debate libre entre las partes o entre los aliados de una coalicin de
gobierno. Subraya que tanto para las elecciones como para las decisiones colectivas,
debe valer la regla de la mayora numrica. Es (debe ser) as, porque ninguna decisin
tomada por mayora puede limitar los derechos de la minora, pues sta, debe tener la
posibilidad de convertirse a su vez, en mayora en paridad de condiciones.
Bobbio construye con estas reglas un concepto normativo o prescriptivo, en una
definicin mnima que permite eventualmente una aproximacin mayor a las democracias reales, de la ideal en que se inspiran un modo o un conjunto de reglas
primarias o fundamentales de procedimiento para la constitucin de un gobierno y
para la formacin de las decisiones polticas, es decir, para las decisiones vinculatorias
para toda la sociedad.7 Responde a la pregunta quin: la decisin de el mayor nmero
posible de individuos; y cmo: mediante reglas de mayora.8
Los denominadores comunes de las reglas en la democracia que formulan los
autores citados, son la de participacin efectiva, la comprensin bien informada, la
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Luca Villaln Alejo
igualdad de voto en la fase decisiva, el de control de la agenda y el de carcter

comprensivo. A partir de las cuales es posible obtener la sustancia y el funcionamiento de la democracia.
La sustancia o naturaleza de la democracia, est en el principio de igualdad
contenido en la ley. Es la (...) igualdad entre todos los destinatarios de las decisiones
polticas, en el derechopoder de contribuir a la formacin de las decisiones mismas y es
en () el fundamento en la cual reposa la entera construccin de aquella forma de
gobierno que llamamos democrtica.() Asimismo es () la libertad individual, en
tanto capacidad (subjetiva) y oportunidad (objetiva) de decisin racional y autnoma
(...)9. Sin condicionamiento exterior a su voluntad en materia poltica.
Es as como el funcionamiento de la democracia radica en el desarrollo de la vida
poltica de una colectividad, a travs de acciones tpicas, conjuntadas en sistemas y/o
etapas simultneas o separadas. De la eleccin (sistema electoral), son reglas que
garantizan la igualdad de peso de los votos individuales desde el inicio y el final del
proceso de eleccin. De la representacin (sistema poltico), que refleje sin exclusin
y en proporcin, las tendencias polticas diversas de los ciudadanos. De la deliberacin, con igualdad de oportunidades para evaluar las tesis y puntos de vista o bien,
persuadir recprocamente a quienes las sostienen. Este momento se considera esencial
porque dota de calidad a la democracia; es la institucionalizacin de la confrontacin
pblica () a travs de las cuales las opiniones y las preferencias dejan de ser idiosincrasia
privadas, pueden matizarse, corregirse y modelarse por accin recproca, converger y reagruparse, y de esa manera construir la base de decisiones ponderadas.10 Se trata de la decisin
sometida a la regla de la mayora con sus mltiples variantes, precedida por la discusin deliberativa pblica, toda vez que la simple y sola imposicin mayoritaria no es
propiamente democracia. Lo que se busca es la expresin regular y recurrente de una
opinin pblica activa, antes durante y despus de las elecciones.11
Estas reglas y acciones se estructuran en un proceso decisional ascendente. Es la
funcin de la democracia, entendida como la finalidad objetivamente inherente a la
naturaleza de la forma de gobierno democrtica que da sentido a la existencia de la
propia democracia.12 As, el procedimiento democrtico de decisin poltica, se
concibe como una figura piramidal en cuya base estn los ciudadanos, iniciado y
controlado por ellos, sin que queden excluidos directa o indirectamente. Los ciudadanos son los depositarios del derecho de iniciar el procedimiento poltico a travs
de la eleccin de algunos individuos entre ellos, que ocuparn los cargos pblicos. El
mecanismo contina al pasar a los elegidos, quienes cumplen la tarea de representar
a sus electores en las fases posteriores; los representantes sustituyen a los ciudadanos
en el proceso decisorio y actan en nombre y por cuenta de estos. La actividad que, al
menos idealmente, realizan los representantes agrupados por lo general en partidos
polticos, es ilustrar y argumentar sus puntos de vista sobre los problemas colectivos
y someterlos a la discusin comn con los otros representantes. Igualmente est a
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cargo de los representantes, la etapa de la decisin. Mediante la regla de la mayora,

determinan el contenido de las decisiones colectivas a partir de las consideraciones
y en la interaccin recproca que resulta de la deliberacin, por haber participado en
el proceso decisional en condiciones equitativas.
Ahora bien, una vez integrado lo rganos de gobierno, stos deben de gobernar de
modo democrtico, para lo cual las reglas democrticas requieren ser permanentes y
respetadas.
Los tericos en cita, coinciden en que la materializacin de la permanencia y
respecto de las reglas democrticas en especial su respeto se logra mediante el
principio de legalidad. Se trata de la versin moderna del ideal clsico del gobierno
de las leyes, segn el cual, contrario al gobierno de los hombres, presupona que
todos los integrantes de la sociedad, gobernados y gobernantes, estn sometidos en
su actuacin al respeto de las leyes de la ciudad; a ninguno se le exime la obligacin
de atender los principios en ellas plasmados. Las modernas democracias constitucionales concretan ese ideal: el respeto colectivo de las disposiciones legales y en
primer trmino, las constitucionales, que regulan la convivencia social.13 El liberalismo
poltico y el constitucionalismo en especfico, sum a la obligacin tradicional de
obediencia de los gobernados frente a las decisiones del Estado, el del respeto de los
gobernantes a las normas preexistentes. Es as como el Estado constitucional plantea
un principio bsico que configura su esencia: la existencia de lmites y de su respeto;
y el equilibrio entre los derechos y deberes que recprocamente tienen los titulares
del poder poltico y los destinatarios del mismo. En este sentido, los gobernantes
tienen el derecho de tomar decisiones que vinculan a los gobernados, stos a su vez
tienen el derecho de que esas decisiones se ajusten a las reglas y los lmites
preestablecidos que les garantizan el gozar de una esfera de prerrogativas y de libertad.
De lo contrario, se estara en trminos de Montesquieu, ante una forma de gobierno identificada con el despotismo.14
La permanencia de las leyes, encuentra su fundamento en el constitucionalismo
moderno, el cual se finca directamente en los presupuestos conceptuales del
contractualismo.15 Toda constitucin, en especial las democrticas, se instauran en
la idea de la soberana popular y parten explcita o implcitamente16 del supuesto de
un consenso originario del que procede la sociedad y el Estado. La idea de ese
consenso originario implica la aceptacin de las reglas y obligaciones que se crean
en el mismo consenso y el compromiso de respetarlas; es la base de la entera existencia
del Estado, puesto que permite su subsistencia y permanencia.17 En este tenor, el
Estado constitucional democrtico, requiere del respeto irrestricto y continuo de las
reglas que lo distinguen, pues de lo contrario, se minan las bases que lo sostienen.
Esta es la razn por la cual las reglas en una eleccin deben ser aceptadas por
unanimidad; la no aceptacin de una de ellas por parte de uno solo, vuelve imposible
el desarrollo. Cabe aclarar que solo en una determinada decisin sobre un problema
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especfico se puede estar en desacuerdo, ya que no se trata de la representacin de

una persona determinada respecto de la que puede ser adversa, sino de un determinado procedimiento para la decisin o para la eleccin. En cambio, la mayor fuerza
vinculante de las reglas frente a todas las dems, residen en la consideracin que
cada uno hace, respecto de la prevalencia del inters general por mantener las reglas
del procedimiento sobre su inters particular y sus propios planteamientos en una
decisin especfica. As, la supervivencia misma de la democracia reside en el presupuesto tico que la inspira: el del individuo racional, el sujeto capaz de discernir
los resultados que acarrean sus actos y que acta en consecuencia. Slo as puede
entenderse y justificarse el respeto recproco de los pactos como la base de la convivencia social pacfica.
En suma, el fundamento indispensable para concebir a la democracia como la
forma de gobierno por excelencia, es que las decisiones se toman con el mximo de
consenso y con el mnimo de imposicin y de violencia por las diferencias polticas
y sociales; permite la renovacin pacfica de los gobernantes, de manera peridica
conforme a las reglas previamente pactadas.
1.1. Dimensiones
Tomando en consideracin que mltiples extensiones se le han dado a la democracia, es necesario perfilar su apropiada dimensin. A partir de las diversas especies
o variantes que en el uso suele hacerse, es posible catalogar tres grandes grupos. El
primero, corresponde a las especies institucionales; el segundo, a las que pretenden
designar las diferentes articulaciones del ordenamiento democrtico; y el tercero, a
las calificaciones que identifican concepciones alternativas y recprocamente
excluyentes de la democracia. Debido a que las mismas cualidades se usan en dos
formas distintas, aparecen tanto en el segundo como en el tercer grupo.18
En el conjunto de las variantes institucionales est la clsica pareja democracia
directa y democracia representativa. En la democracia representativa aparecen
subespecies utilizadas en el mbito del derecho constitucional y en la ciencia poltica,
con otras dos parejas independientes. La subespecie es la formacin del poder ejecutivo y su relacin con el poder legislativo, de aqu que se distinga la democracia
presidencial y la democracia parlamentaria; en esta a su vez (parlamentaria), el sistema
electoral busca la manera de formar grupos parlamentarios, que propone la democracia mayoritaria y la democracia consensual (o cognoscitiva). Cada una de las especies y
subespecies institucionales de la democracia se puede medir la mayor o menor idoneidad
para mantener los principios y para conseguir los objetivos que constituyen la razn de ser de
la forma de gobierno democrtica.19
Por lo que respecta al grupo de las relaciones del ordenamiento democrtico se
distinguen las duplas de opuestos: la democracia formal frente a la democracia sustan-
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cial y, la democracia liberal frente a la democracia social (o socialista). Son conceptos

complejos porque se articulan con algunas de las dicotomas (democracias formal y
sustancial con la liberal o la social) o bien como alternativas (se es una y /u otra).
Conforme a Bovero las caractersticas para cualquier adjetivacin son incompatibles con la naturaleza de la democracia mnima antes expuesta, ya que indican
cualidades que no puede tener de acuerdo con la redefinicin de su naturaleza (fundamento; igualdadlibertad). La amplitud de significados en ciertos contextos discursivos
vinculados indisolublemente entre democracia y la ideologa de la (mxima) libertad
liberal o de la (mxima) justicia social,20 son calificativos en dimensiones distintas y
tericamente independientes del Estado constitucional de derecho; nocin que tampoco debe de sobreponerse a la democracia. Un Estado es democrtico porque
contienen en su nivel propiamente poltico las reglas formales del procedimiento
democrtico. Por lo que () mas all de los atributos que indican sus especies
institucionales, el nico adjetivo pertinente a la naturaleza de la democracia como tal es
formal.21 Es formal por definicin, pues consiste en una serie de reglas para decidir,
mediante procedimientos y las competencias, el quin y el cmo de la decisin
colectiva. En este sentido, una decisin poltica puede reconocerse como decisin
democrtica con base en su forma la materia disponible a la decisin colectiva no
en su contenido; ste debe limitarse en la Constitucin. De la manera en que se limite
el contenido depende un Estado mnimo o mximo, que constituye la democracia
constitucional, y es precisamente, una democracia limitada. 22
1.2. Condiciones y precondiciones
El establecimiento terico de las condiciones y precondiciones constitucionales
de la propia democracia, radica en la relacin entre constitucin y democracia.23
Las condiciones en lo interno y esencial, son los derechos fundamentales de tipo
poltico que instituyen la igualdad y la libertad democrtica. As en el caso de un
sistema electoral profundamente distorsionador de la representacin, no se considera
como democrtico. Son precondiciones de la democracia en lo externo, otros derechos fundamentales cuya violacin puede comprometer y tornar vano el ejercicio de
los derechos polticos. Se trata de las cuatro libertades liberales de los modernos24 y
algunos derechos sociales, principalmente a la educacin y a la subsistencia. La
ausencia de estos elementos o factores precondicionantes, la democracia no llega a
existir o subsiste solo en apariencia como ciertos derechos de libertad y ciertos
derechos sociales.25
Finalmente, la suma de condiciones y precondiciones son elementos necesarios
para formar () el criterio de democraticidad. Este es el parmetro terico con base en
el cual se puede juzgar rigurosamente si un rgimen poltico real (una forma de gobierno
concreta) es democrtico y en qu medida lo es.26
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Conforme a lo anterior, la pregunta obligada es si en Mxico se tienen las reglas

que distinguen a la forma de gobierno democrtico respecto de la autocracia (en su
forma autoritaria). Una respuesta general y aproximada, es si. La dificultad se presenta
cuando se inquiere en las particulares condiciones (igualdad y libertad) de las reglas
y procedimientos (sistemas e instituciones), son suficientes o deficientes, as como
de la existencia integral y efectiva de las precondiciones democrticas. En el mbito
terico y acadmico, se han analizado las dificultades y los resultados no son del
todo optimistas. En cambio en el campo de los actores polticos, dos posturas generalizadas se contraponen. En la primera se dice de parte de la oposicin poltica, que
generalmente coincide con la academia, que hay an cuestiones pendientes que es
preciso atender para continuar el camino a la democracia plena; en la segunda, ya se
est en condiciones de decir que se tiene una democracia consolidada, pues existe
en forma total. Esta ltima afirmacin, corresponde al discurso de quienes en su
momento ejercieron el poder y por supuesto, de quienes a partir de la alternancia lo
ejercen y lo mantienen en la actualidad.
II. Transicin a la democracia en Mxico

Los fundamentos de tales estudios y posturas, se encuentran en el fenmeno denominado transicin a la democracia en Mxico. Por ello, puntualizamos desde la teora
de las transiciones en qu consiste el trmino transicin y en qu el de consolidacin.
Igualmente para conocer la situacin en la que est el pas, se resea desde cundo
inicia, demanda o impulsa y en qu contexto poltico, econmico, jurdico y social
se genera.
En general el trmino transicin tiene dos sentidos de carcter temporal y
cintico. Uno de ellos es el instantneo: la accin y efecto de pasar de un modo de
ser a otro distinto. El otro, el gradual por etapas: el del Estado intermedio entre el
inicial y al que se llega con el cambio. Existe una gama de denotaciones segn los
parmetros establecidos y a considerar para analizar una transicin dada, sea poltica,
jurdica,27 econmica28 y/o social.29
Precisamente en materia poltica, el vocablo transicin se ha identificado con el
proceso hacia la democracia. Ha sido objeto de amplios y variados estudios de las
ciencias sociales particularmente de la ciencia poltica desde la dcada de los setentas
y en menor medida, variedad y reciente (dcada de los noventa) por la ciencia jurdica. El camino que sigue ese proceso puede y ha sido transitado desde distintos puntos.30
En la ciencia poltica desde los aos setentas autores italianos, alemanes y norteamericanos, emplearon el concepto transicin para designar los procesos de cambio
por reforma, ruptura, ruptura pactada, compromiso, colapso u otro, de regmenes
no democrticos a otros que pretendan transformarse en democrticos. Mediante
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el mtodo histrico, emprico y comparativo estudiaron las experiencias de pases

de Europa del Este, algunos de Asia y a partir de la dcada de los ochentas en
Amrica Latina e incluso, en pases socialistas. Construyeron teoras para explicar
las causas, efectos y plantear las condiciones de posibilidad de modificar los regmenes
autoritarios hacia regmenes democrticos (transicin), a fin de lograr su consolidacin (democratizacin) o en su caso, evitar su retroceso (en donde ya exista la
democracia; se refiere a la redemocratizacin).31
El eje de las transiciones es la democracia y su advenimiento en donde an no
exista, pero que por factores, razones, causas o motivos presentes e identificados,
consideraban se generara.32 Entre las condiciones que la hacan posible, est la
concepcin de que la democracia es una va procedimental de respuesta indirecta a
reivindicaciones sociales. De manera que la democracia es considerada una cuestin bsica de procedimientos, ms que de contenidos, ya que los actores polticos,
con su papel decisivo en la construccin de los regmenes polticos, se concentran
en el sistema electoral y poco en los derechos civiles y polticos. De modo que para
evitar enfrentamientos entre los grupos de poder, se institucionalizan los mecanismos de solucin y responden a los intereses de las partes en conflicto; dado que con
la institucionalizacin de procedimientos democrticos no hay amenaza fatal, es
mejor utilizar esos mecanismos para neutralizar al contrario.33
2.1. Transicin poltica
As desde el punto de vista poltico, la transicin consiste bsicamente en el
intervalo de tiempo poltico que se sita entre el rgimen no democrtico y el nuevo
rgimen que puede ser democrtico o no. Se delimitan con el inicio del proceso de
disolucin del rgimen autoritario y concluyen con el establecimiento de alguna
forma de democracia, el retorno a algn tipo de rgimen autoritario o con el surgimiento de una alternativa revolucionaria. Es caracterstico que durante la transicin
las reglas del accin poltica no estn definidas sino en flujo permanente y son
objeto por lo general, de arduas contiendas. Los actores luchan por satisfacer sus
intereses inmediatos y/o los de aquellos que dicen representar y tambin por definir
las reglas y procedimientos, cuya configuracin determinar probablemente quienes
sern en un futuro los perdedores. Asimismo durante la transicin las reglas y procedimientos efectivos, suelen estar en manos de los gobernantes autoritarios,34 al menos
en el inicio.
En general la causa por la cual comienza la transicin a la democracia es por
la existencia de una crisis interna del rgimen anterior al democrtico y la organizacin de la comunidad poltica.35 La transicin se desarrolla en etapas o fases;
las ms distintivas son tres: la liberalizacin,36 la instauracin democrtica37 y la
consolidacin.38
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Las etapas de la liberalizacin y la democratizacin (instauracin) generalmente

se actualizan enlazadas y consecutivas. El recorrido de la transicin con mayor rapidez, eficiencia y beneficio colectivo, depende en gran medida de la conducta y las
acciones que la lite gobernante tome frente a la inconformidad de la comunidad
poltica.39 Por lo que los cambios de rgimen en cada pas tienen una dinmica
especial; mientras algunos son discontinuos, rpidos y/o violentos, otros pueden ser
continuos, lentos y/o pacficos.40 La dinmica de cada pas est sujeta a condiciones
internas o externas que pueden influir o influyen significativamente en la definicin
cualitativa del cambio.
En Mxico, la transicin poltica se identifica con la transicin a la democracia.
Ello obedece al tipo de rgimen poltico autoritario, inclusivo (corporativo), populista41 y de partido hegemnico,42 a partir del cual se busc cambiar a un rgimen
democrtico (plural, competitivo). El proceso ha sido atpico, sobre todo en la
durabilidad de cada uno de estos periodos o momentos polticos, pero con rasgos
comunes a la tipologa de las teorizaciones.
Precisamente la historia de la transicin a la democracia en Mxico es sobre el
establecimiento de las reglas del procedimiento democrtico y de la construccin de
las condiciones que permitieran su efectivo cumplimiento. La creacin y el respeto de
una serie de reglas particulares ha sido lenta y gradual; no del producto de un acuerdo
histrico que marca tajantemente un antes y un despus (como ocurri por ejemplo
en Espaa). El proceso transitorio se ha ido completado en sus rasgos generales y ha
permitido que se verifiquen cambios polticos en la ltima dcada, que a su vez, sin la
introduccin de reglas democrticas bsicas, habran sido imposibles. Sin embargo,
de acuerdo con las etapas que se deben transitar, despus de un lento periodo de
liberalizacin, el rgimen poltico, ha emprendido el camino a la instauracin.
2.2. Etapas
A partir de acciones polticas y las respectivas reformas legales, en la transicin
en Mxico, son reconocibles en retrospectivo, tres etapas: de apertura concedida;
de democratizacin reclamada; y, de transicin pactada.43
Primera etapa. La primera etapa de apertura concedida, corresponde a la fase de
liberalizacin y se concret con el reconocimiento de los partidos polticos y con la
extensin de los derechos de la oposicin. Fue otorgada desde el rgimen en forma
controlada, gradual y limitada y por lo tanto, prolongada. Comprende de la reforma
electoral de 1977 hasta la eleccin presidencial en 1988, en que la coalicin de varios
partidos de izquierda con la denominada Corriente Democrtica del Partido Revolucionario Institucional (PRI) separada en 1987, contendi opuesta al rgimen. La
importancia de esta fase, es que inicia el fin del partido prcticamente hegemnico.
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En efecto, a pesar de que formalmente en la Constitucin Poltica de 1917 prevea el carcter democrtico del Estado y desde entonces, los rganos de gobierno se
integraban regularmente mediante el voto popular, en la realidad no haba reglas de
la democracia y por tanto, no se daba el cabal cumplimiento constitucional. La
razn central, era la existencia de un partido hegemnico que impeda la regla efectiva de opciones polticas diversas. De modo que la legitimacin del Estado Mexicano
no tena su origen propiamente democrtico, derivaba de su actuacin, fincada en
los principios polticos de la ideologa revolucionaria.44 La construccin de la democracia mexicana se concentr en paliar esas situaciones mediante la construccin de
reglas e instituciones que permitieran que los ejes rectores de los procesos democrticos, efectivamente se cumplieran.
Antes de 1977 no exista real competencia poltica. Las condiciones desiguales,
obscuras y deficientes, ocasionaban que los partidos de oposicin se enfrentaran al
propio Estado. Se contravena la idea de una contienda equitativa por el voto ciudadano y la del respeto del voto pues era susceptible de manipulacin por parte de las
autoridades electorales, cuya funcin desempeaba el gobierno. No exista claridad
en los procesos comiciales e impactaba directamente sobre la legitimacin democrtica de los rganos de gobierno.45
En consecuencia, a nivel poltico comienza la transicin en la etapa de la liberalizacin del rgimen, con lo plasmado en reformas electorales en la denominada Ley
Federal de Organizaciones Polticas y Procesos Electorales (LOPPE) expedida en 1977.46
A partir del cambio jurdico, se edific gradualmente un sistema de partidos, que en
forma, ms o menos efectiva ha permitido representar hasta la fecha, la pluralidad
poltica del pas.47 En este sentido, se regularon dos aspectos: la apertura de la representacin poltica y la flexibilizacin de los requisitos legales para que se constituyeran
nuevos partidos.48
A partir de la reforma poltica se produjo una serie de transformaciones durante los ltimos treinta aos. A travs de las disposiciones legales, se impuls la
introduccin y gradual extensin del principio de representacin proporcional,
primero en la Cmara de Diputados y despus en el Senado, en 1996.
La apertura gradual le permiti al rgimen obtener tiempo suficiente y legitimidad para permanecer49 y continuar en el control de las elecciones para mantener
posiciones.50
Segunda etapa. La democratizacin reclamada, an de liberalizacin, comprende de
1988 a 1994. Se caracteriz por la confrontacin y los conflictos electorales y polticos crecientes y violentos, que fueron transformando el esquema de gobernabilidad.
Posterior a las elecciones de 1988,51 se destac el fin de la era de partido prcticamente nico y el comienzo de una etapa de verdadera competencia partidaria.52
En el mbito acadmico y poltico, se mencionaba el inicio del proceso de transi-
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cin en Mxico. El tema era discutido segn ideas e intereses. El trmino transicin fue clave en el gobierno, el partido dominante y los partidos de oposicin.
La posicin generalizada y conservadora de los que detentaban el poder aseguraban
que se trataba de una transicin democrtica, porque se ampliaron los espacios y
caminos polticos existentes en el sistema poltico surgido de un movimiento poltico y
social (la revolucin mexicana), que configur desde entonces, la democracia como su
componente fundamental. Por tanto, implicaba el perfeccionamiento de la
institucionalidad vigente.53 En cambio la perspectiva no gubernamental, present
posturas diversas. Los actores polticos demandaron el cambio en el sistema poltico,
en especial el componente electoral y de partidos. Los analistas polticos con acento de
desconfianza, afirmaron que se construa un nuevo tipo de autoritarismo al perfeccionarse los mecanismos existente e introducir otros nuevos. Solo se desarrollaba activamente
una reforma econmica de corte neoliberal y se pospona en forma indefinida, la realizacin de una verdadera reforma poltica;54 se opusieron al proyecto gubernamental de
modernizacin sin democracia.55 Otro planteamiento fue el de varios intelectuales
provenientes de la izquierda socialista, quienes encontraron puntos de contacto con
el grupo gubernamental. Para ellos, el gobierno emprendi un complejo proceso de
reforma de desmontaje gradual de los componentes del autoritarismo, por lo que en vez
de presionar y enfrentarlo, debera de acomparsele en esa tarea.56
Lo cierto fue que el paso del partido nico a un rgimen partidista de mayor
competitividad, produjo el aumento del nmero de partidos y la posibilidad de la
oposicin de obtener triunfos distritales, municipales o en algunas entidades. Pero era
insuficiente. An cuando el proceso del 1988 se efectu en competencia partidaria, el
componente fundamental y caracterstico del sistema electoral mexicano como no
competitivo, era y segua siendo la peculiar relacin y control del gobierno y del
partido nico sobre los puntos clave del proceso de preparacin, organizacin y vigilancia de los comicios. De esta manera, el sistema electoral era aparentemente plural,
pero excluyente en la realidad y no competitivo.
La nueva ley electoral, el Cdigo Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales (COFIPE, 15 de agosto de 1990), producto de la negociacin de los grupos
parlamentarios del PRI y el PAN, cambi las caractersticas bsicas del sistema
electoral mexicano, con la creacin de un rgano administrativo y otro jurisdiccional
autnomo (Instituto Federal electoral, IFE y Tribunal Federal Electoral, TRIFE). Sin
embargo, de acuerdo al balance de la eleccin de 1991, en trminos de una real
democracia del sistema electoral y de partidos, seguan siendo limitados.57 Luego
entonces, se reclam una autntica transicin a la democracia, mediante la modernizacin del sistema poltico mexicano. Por las caractersticas en Mxico, la base
mnima para la existencia de un sistema electoral y sistema de partidos polticos
plural, deba ser con plena igualdad y libertad que posibilitaran una autntica competencia democrtica.58
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A raz de los conflictos postelectorales, represiones y de las elecciones efectuadas

en 1991,59 diversos autores no les caban duda de que se estaba en presencia ms
bien de un proceso de perfeccionamiento y modernizacin del autoritarismo mexicano. No se prevea que pudiera ser emprendida una reforma poltica, que estableciera
principios de igualdad e imparcialidad, en los que restaba del sexenio (19881994).60
Y as sucedi, ya que fue hasta 1996 en que se realiz la gran reforma definitiva.
Esta fase tuvo una dinmica de fluctuaciones en aspectos electorales, con las
mltiples modificaciones hechas en las reglas de acceso electoral hicieron ms largo
el proceso.61 Hasta 1997 en que la oposicin gana a nivel real la mayora del Congreso
de la Unin, es que se logra dar el siguiente paso.62 En las varias y subsecuentes
reformas se fueron estableciendo las reglas democrticas y adquiri paulatinamente
centralidad el tema de las condiciones de la competencia.63
Tercera etapa. Corresponde a la transicin pactada, va de la eleccin presidencial
de 1994 y contina hasta la fecha. Por sus caractersticas,64 es posible ubicarla an
en la etapa de la liberalizacin.
En medio de crisis poltica, econmica y social, la reforma de 1994 se calific
como trascendental, pues se estableci mayor autonoma al IFE, aunque el secretario
de gobernacin sigui siendo para el sexenio siguiente el Presidente, los consejeros
ciudadanos los design la Cmara de diputados a propuestas de los grupos parlamentarios, los partidos polticos solo tuvieron derechos a voz. Se cre la figura de visitante
extranjero para la observacin electoral internacional.65 Segua siendo inequitativa en
trminos del sistema electoral, del sistema de partidos polticos y de justicia electoral.66 Es por ello, que en el marco del dilogo nacional para la Reforma Poltica del
Estado, el Ejecutivo Federal y los partidos polticos nacionales con presencia en el
Congreso de la Unin, ratificaron y establecieron el dilogo conocido como la mesa
central para la Reforma Poltica del Estado, instalada a principios de 1996. Sin estar
exenta de dificultades por la complejidad de los temas y de diferencias polticas del
acontecer nacional67 se discutieron y aprobaron las reformas constitucionales y legales
electorales y del Departamento del Distrito Federal en agosto de 1996.68 Fue denominada la Reforma de la Paz, porque, segn el dictamen del Senado, cerraba definitivamente
las demandas de cambio con violencia y a los procesos disruptivos que ponan en
entredicho el Estado de Derecho y la convivencia armnica. Igualmente se consider
como la reforma electoral definitiva, por concluir el proceso de negociacin que conduca y propona satisfacer a la mayora de los actores polticos comprometidos con el
cambio democrtico.69 El eje de las transformaciones, destaca: la preeminencia del
financiamiento pblico sobre el privado y el establecimiento de una serie de restricciones para los recursos que los partidos reciban de vas diferentes a la del Estado. El
acceso equitativo a los medios de comunicacin que deba proveer la autoridad electoral. Con esta frmula tuvo resultados ms equitativos en la conformacin del Congreso
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de la Unin y de varios Estados en 1997, as como la alternancia del poder en el

ejecutivo federal en el ao 2000. Los tres principales contendientes por la Presidencia
contaron con prcticamente la misma cantidad de recursos pblicos y con un tiempo
similar en los medios electrnicos de comunicacin.
Otro de los rasgos distintivos de esta fase, es la construccin de las normas y de las
instituciones que permitieran eliminar toda duda en torno a la organizacin, celebracin y calificacin de los comicios. Las reglas que contendra el COFIPE deban ser
claras y precisas. Los lineamientos de todos los actos y los tiempos del proceso electoral
deban estar claramente establecidos para que la autoridad los aplicara puntualmente.
El objeto era crear certidumbre y por tanto, confianza en los comicios.
La construccin de instituciones electorales de naturaleza administrativa, plural
y permanentemente escrutada por los partidos polticos y por los ciudadanos, sujeta
a reglas especficas; y jurisdiccional, que vigila que los actos de las autoridades y de
los mismos partidos se cieran al estricto respeto de las reglas legales y constitucionales, constituy una garanta para el respeto del voto. En consecuencia, la certeza,
la certidumbre y la imparcialidad deban investir al proceso electoral democrtico y
con ello la legitimidad de los rganos de gobierno integrados con miembros electos
popularmente.
Mediante la legislacin de 1996, se atendieron gran parte de las demandas, la
sociedad la percibi como adecuada y la eleccin federal de 1997 como limpia;
igualmente, fue la primera eleccin en la que todos los participantes aceptaron sus
resultados, sin argumentar la presencia de fraudes electorales de magnitud. Las
reformas de 1996 cambiaron el ritmo y las problemticas, puesto que tampoco la
fase del diseo y funcionamiento institucional ha estado exenta de problemas y
conflictos. El rgano administrativo y jurisdiccional electoral federal, en ejercicio
de sus funciones y competencia de vigilar y aplicar el debido cumplimiento de las
reglas de la democracia, dirimi y resolvi conflictos con repercusiones polticas
delicadas;70 casos en los que, aparte de declaraciones fuertes de inconformidad, se
acat lo decidido.71 Esto fue al menos un reflejo del rgimen de Estado de derecho
y de las caractersticas del rgimen democrtico que garantiza el ejercicio del derecho
fundamental de utilizar las vas institucionales para expresar inconformidades, formular planteamiento y recibir la respuesta correspondiente; es la reminiscencia de lo que
Bobbio denomina la renovacin constante del contrato social, del acuerdo social.
III. La alternancia en el poder

Hasta ese momento y antes de las elecciones federales del 2006, se tena una percepcin de que a diferencia del pasado, la legitimidad poltica se originaba de los procesos
electorales de los que resultan los gobiernos. Los comicios se realizaron con las reglas
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democrticas resultantes del ciclo de reformas de 199672 por consenso entre todas
las fuerzas polticas del pas.73 De esta manera el procedimiento de la democracia
signific la posibilidad real de la alternancia y as sucedi en el ao 2000 en la Presidencia de la Repblica.74 Asimismo, el 2 de julio de 2006 por cuarta ocasin consecutiva
desde 1997, los electores definieron un esquema de gobierno dividido y propiciaron
un nuevo equilibrio entre el Ejecutivo y el Legislativo, en el que ningn partido por s
mismo puede constituir una mayora o imponer al resto un proyecto nacional.
Tales afirmaciones obedecen a la generacin de un nuevo debate en el mbito
poltico difundido en los medios masivos de comunicacin, respecto de las elecciones
federales para la Presidencia de la Repblica en el 2006. Si fue igual o distinta a la
celebradas en 1988, en tres aspectos: la ms competida; con inequidad en la contienda
electoral; y, con irregularidades el da de la jornada electoral y en la etapa posterior a
ella (en escrutinio y cmputo de votos).
A cierta distancia (inicios y mediados de 2007), se realizaron anlisis terico en el
plano jurdico,75 poltico y social de la contienda. Incluso en los antecedentes del
proyecto de Decreto que cre la Ley para la Reforma del Estado, el Grupo Parlamentario del Partido Revolucionario Institucional en el Senado de la Repblica, de la
LX legislatura en su primer ao, reconoce que hubo inequidad: A ello se agregan [se
refiere a la prevalencia de inercias del un sistema poltico centrado en el Presidente de
la Repblica, mencionado en un prrafo antes, del proyecto en cita] los hechos de una
eleccin federal de 2006 profundamente inequitativa, un debate postelectoral enconado y
posturas encontradas en las principales fuerzas polticas que amenazan con dejar una herida
profunda en el ser nacional. En el horizonte se cierne la polarizacin de la sociedad y la
confrontacin o la exclusin como mtodo para conciliar diferencias, encauzar conflictos y
tomar decisiones. Agrega que con la emisin del dictamen de validez de la eleccin
presidencial y la declaratoria de Presidente Electo si bien cierra el proceso electoral
federal de 2006 y resuelve la parte legal, no ha permitido encauzar el conflicto poltico y ha
generado un dficit de legitimidad, de ah que las posturas de desencuentro y descalificacin
mutua entre los actores polticos, tienden a agravar la situacin de parlisis y falta de
consensos vividos en los ltimos seis aos. Ante ello, el pasado 12 de septiembre, el Grupo
Parlamentario del PRI en el Senado de la Repblica realiz una propuesta para la reconciliacin nacional, sin proponer el olvido o la vuelta de pgina, sino que parte de la necesidad
de tomar en consideracin la profunda insatisfaccin generada por un proceso electoral y
poltico tan controvertido e impugnado como el de 2006, proponindose acatar el fallo del
Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin y trascender las disputas inmediatas
por agravios, puestos o espacios de poder.76
As las cosas con motivo de las reformas a diversos artculos de la CPEUM del
6 de noviembre de 2007 en materia electoral77, en el marco del proceso de dilogo
y construccin de acuerdos que dispuso la Ley para la Reforma del Estado (artculos
8 y 11), se gener un nuevo sencillo y claro Cdigo Federal de Instituciones
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y Procedimientos Electorales, que derog al ordenamiento promulgado en 1990

complicado y oscuro, segn el decir de los firmantes de la iniciativa.
Las nuevas normas constitucionales en materia electoral tienen como ejes rectores: el nuevo modelo de acceso de partidos y autoridades electorales a la televisin
y la radio; un sistema de financiamiento pblico a los partidos polticos, que deber
producir a partir de las elecciones intermedias de 2009, una reduccin de los
recursos pblicos y del gasto en campaas electorales; la renovacin escalonada de
los consejeros electorales y del consejero presidente del Consejo General del IFE,
previa consulta a la sociedad que ordena el nuevo texto del artculo 41 de la Carta
Magna; y, un conjunto de cambios tendientes a fortalecer la autonoma y capacidades
del IFE en materia de fiscalizacin de los recursos de los partidos polticos, la
transparencia de su informacin y la racionalidad y eficacia en el ejercicio del gasto
pblico utilizado para la organizacin y desarrollo de los procesos electorales. De
este modo en el cuerpo de leyes vigente , se prevn en concreto nuevas obligaciones
de los partidos en materia de transparencia y acceso de los ciudadanos a su informacin; las referidas a la vida interna de los propios partidos y las facultades que en
la materia establece la Carta Magna para las autoridades electorales; el nuevo modelo
de prerrogativas partidistas de acceso a la televisin y la radio; la integracin del
Consejo General del IFE y sus nuevas facultades en diversas materias; la existencia,
de rango constitucional, de la Contralora Interna del propio IFE, as como la creacin de un rgano de fiscalizacin de los recursos de los partidos polticos, ubicado
orgnicamente como parte integrante del IFE, con autonoma de gestin; las normas
que habrn de regular los procedimientos sancionatorios de infracciones a sujetos
por conductas determinadas. Resta ahora complementar la reglamentacin de las
disposiciones constitucionales con la Ley General del Sistema de Medios de Impugnacin en Materia Electoral, a la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, en
lo referido a las facultades de las salas del Tribunal Electoral de dicho Poder, as como
a otras leyes vinculadas en forma directa con la reforma constitucional mencionada.78
En suma. La alternancia en el poder ejecutivo federal fue el resultado de una
serie de condiciones institucionalizadas que permitieron una contienda electoral en
mejores condiciones de equidad y confiabilidad. Signific adems, un avance en el
cambio del rgimen poltico autoritario caracterizado por un sistema presidencial.
Sin embargo, el pas no arrib a la democracia, no constituy ni asegur por s sola
su consolidacin.79
3.1. Consolidacin democrtica o consolidacin de la democracia?
Despus de la alternancia en el poder del ejecutivo federal, en el mbito acadmico y poltico en Mxico se reactiv la polmica. Esta vez, sobre el punto etapa o
fase en que se estaba en la transicin a la democracia.80
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De acuerdo a la teora de las transiciones, la fase denominada instauracin democrtica, conocida tambin como de estructuracin de un nuevo rgimen democrtico,
se distinguen dos procesos: la destitucin autoritaria del rgimen anterior;81 y el
proceso de rediseo institucional y normativo.82 El caso de Mxico es atpico, debido
a que con la alternancia o posterior a ella, en sentido estricto, no se inici ninguno
de dichos procesos.83
En efecto, en el plano poltico la destitucin autoritaria del rgimen en Mxico
ha sido dbil, debido a las caractersticas de la transicin continua, larga y gradual,
limitada y controlada. En el ejercicio y control del poder no desaparecieron los
rasgos autoritarios del rgimen pasado, ni se han delineado los aspectos del nuevo.
En la prctica, hay confusin de lo anterior con lo actual. Actores del viejo rgimen,
figuran como protagonistas del nuevo, reproduciendo prcticas autoritarias.84 La
alternancia se concreto por la va de las reglas democrticas de origen y acceso al
poder, pero sin democratizacin poltica, es decir, sin pacto poltico ni social
refundador. Durante el proceso de transicin los escasos pactos polticos concretados
fueron parciales, excluyentes, manipulados o violentos. Las reformas electorales fueron y siguen siendo graduales y restrictivas.85
En el diseado de las instituciones y el marco normativo respecto del rgimen
anterior, el acceso al poder se reglament insuficientemente, se dej y est intocado
el ejercicio y control. La construccin institucional no es del todo estable, eficiente
y justa. La transicin se logra cuando se modifican las reglas polticas de la estructura
institucional, lo cual hasta el momento no se ha dado. Los triunfos electorales opositores y la alternancia, pueden y pudieron haber acelerado la transicin a la democracia,
pero la coalicin ganadora no gener el cambio en las reglas. No se ha consolidado el
rgimen democrtico, porque no ha pasado el proceso por el cual el gobierno instalado y rgimen establecido en el 2000 y el actual, est en condiciones de funcionar y
evitar, o cuando menos sobrepasar, su deterioro.86
3.2. Importancia de nuevas reglas
En este sentido, en Mxico no se ha superado la etapa de la instauracin porque
mantiene rasgos del rgimen anterior. Es una transicin inconclusa e inestable con
riesgos involutivos.87 A la ausencia de un pacto refundador poltico y social para la
construccin de una institucionalidad democrtica, 88 se suma las dificultades inherentes a la necesaria destitucin autoritaria que el nuevo gobierno debe enfrentar o
neutralizar. Es preciso determinar cules elementos o reglas cambiar.
Dadas la acentuadas y resistentes prcticas autoritarias, las nuevas reglas del
rgimen democrtico deben de ser tanto de su origen y acceso, como de las del
ejercicio, permanencia y control del poder.89 La alternativa que se ha escogido como
viable es avanzar en la instauracin democrtica, mediante la obligacin legal de
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reformar en forma integral del Estado; esto es, la construccin de un sistema normativo e institucional democrtico, con el objeto de suprimir totalmente una legislacin
ambigua. Completar, el proceso de instauracin democrtica.
En su sentido amplio, la redefinicin de reglas es a travs de una reforma del
Estado que modifique los parmetros del modelo poltico, social y econmico del
pas, que caracterizan el rgimen anterior, en el que el actual gobierno an practica
y usa.90 En sentido estricto, la consolidacin democrtica en su doble momento
(destitucin de viejo rgimen e instauracin del nuevo), debe pasar necesariamente
por un proceso de reforma integral del Estado que haga factible la legitimidad y la
gobernabilidad democrtica. Es necesaria la instauracin primero, la consolidacin
despus.91 En qu consiste, de qu manera y cmo llevarla a cabo, son temas que se
han discutido en la agenda de la reforma del Estado.92
En efecto en los quince puntos de la exposicin de motivos del proyecto de
Decreto que cre la Ley para la Reforma del Estado, presentado por el Grupo
Parlamentario del Partido Revolucionario Institucional en el Senado de la Repblica,
en noviembre de 2006, se destaca que dado que la poltica es negociar, es dialogar y
pactar con los aliados y con los adversarios, en el marco de la ley es posible hacerlo
con reglas claras para convocar a todos los actores relevantes de la vida nacional
(poderes del gobierno federal y estatal y los partidos polticos representados en el
Congreso de la Unin), a discutir de manera ordenada (con procedimientos, agenda
y tiempos perentorios), la definicin de lo inmediato y permita concluir una etapa
pendiente en la transicin democrtica mexicana, que es la estabilizacin de la poltica y la integracin plena de la representacin nacional en la gobernabilidad del
pas.93; ante un rgimen poltico con signos de agotamiento, el presidencialismo
mexicano omnipresente y hegemnico cada vez encuentra mayores dificultades para
construir mayoras estables o consensos tiles para el gobierno; la sociedad ha
emergido un pluralismo vigoroso que exige lmites al ejercicio unilateral del poder,
as como un mayor peso de la representacin nacional en la formacin de las decisiones pblicas.94
El objetivo de convocar a un dilogo amplio y efectivo a las fuerzas polticas y
actores fundamentales de la vida poltica nacional, mediante disposiciones con fuerza
de ley, 95 se pretendi y pretende dar celeridad y encauzar los procesos de reforma
poltica con la necesaria Reforma de la Constitucin General96
El acuerdo poltico se fue en torno a lo que se consider temas prioritarios de la
Nacin, a saber: 1. el rgimen del Estado y del Gobierno, a efecto de adecuarlos a
las circunstancias de un presente democrtico y plural, con contrapesos efectivos
entre los poderes de la Unin, que genere legitimidad, eficacia y gobernabilidad en
la conduccin de los asuntos pblicos; 2. el perfeccionamiento de la democracia y las
reformas al sistema electoral, a efecto de asegurar que los procesos electorales transcurran efectivamente en el marco de la certidumbre, la legalidad, la imparcialidad, la
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equidad y la justicia, como es propio de todo rgimen democrtico; 3. la revisin

del Federalismo, en tanto esquema de unidad, cohesin, coordinacin y pertenencia
de nuestra Repblica; y, 4. los asuntos inherentes a la reforma del Poder Judicial. Al
final del proceso de dilogo, se present entre otras, las iniciativas de reforma a la
Constitucin General y al COFIPE, antes referidas.
En vista de lo anterior, cualquier modo y camino, debe de decidirse, tomar o
proseguir, puesto que la reforma del Estado es ineludible para propiciar la consolidacin de la democracia.
IV. Conclusin
Es importante mencionar que en Mxico, existen varios problemas que dificultan la
consolidacin. Los de tipo normativo (constitucional y legal), contextual (pobreza,
desigualdad, desarrollo econmico, antagonismos regionales) sistemticos (demagogia, grupos de inters econmico). De acuerdo a la experiencia comparada se ha
considerado que en la creacin de disposicin para percibir cambios, dos son
destacables: resolver los abusos de autoridad y delitos de lesa humanidad cometidos
por funcionarios y/o militares) y someter la fuerza armada al control civil y limitar
su participacin poltica. En la primera, el actual gobierno tampoco actu; 97 en la
segunda, a diferencia de los pases de Amrica latina, Mxico presenta sus propios
problemas acentuados y explcitos.
La creacin de condiciones para la consolidacin democrtica es imprescindible
en el rgimen en construccin.
Entre los elementos est, el fortalecimiento de las actuales instituciones surgidas
durante la transicin; la revisin de instituciones ya existentes, que tienen que ser
rediseadas en correspondencia con el nuevo contexto poltico plural, demandas
sociales, desigualdades econmicas e inclusin a la globalizacin; tambin debe considerarse la creacin de nuevas instituciones.
Las nuevas reglas del rgimen democrtico deben su origen y acceso, como de
las del ejercicio, permanencia y control del poder.
La alternativa que se ha escogido como viable es avanzar en la instauracin
democrtica, mediante la obligacin legal de reformar en forma integral del Estado;
esto es, la construccin de un sistema normativo e institucional democrtico, con el
objeto de suprimir totalmente una legislacin ambigua y completar, el proceso de
instauracin democrtica.
Lo importante del cambio en Mxico y en cualquier pas, es la supresin y/o el
rediseo de instituciones anteriores por ineficientes y el diseo de nuevas, que permitan ejercer la democracia al da insuficientes: reglas establecidas para la coexistencia
de las distintas posiciones ideolgicas de los partidos polticos y el aseguramiento de
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condiciones de igualdad para el acceso al poder poltico; la representacin de las

minoras; la aplicacin imparcial y observancia de la ley; la justicia y sobre todo, la
transformacin de un gran nmero de reglas establecidas en el antiguo rgimen que
permitieron su durabilidad y subsistencia.
En suma, una reforma integral y eficiente del Estado para generar nuevas condiciones y expectativas polticas, sociales y econmicas en una sociedad que busca la
consolidacin democrtica de su rgimen.
Notas
1. Licenciada en Derecho. Catedrtica de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad Michoacana de San Nicols de Hidalgo (UMSNH). Morelia, Michoacn, Mxico.
2. Robert A. Dahl en la explicacin de su concepcin ideal o sistema terico de la democracia que
incide ms cerca en el problema del pluralismo democrtico, expresa: La creciente aplicacin de
ideas democrticas a los Estadosnaciones a partir del siglo XVII requirieron nuevas instituciones polticas
radicalmente distintas de aquellas adecuadas a las ciudadesEstado. Las nuevas instituciones reflejaron e
impulsaron cambios en los modos de pensar sobre la democracia misma. A medida que nuevas formas se
justificaron con ideas viejas, ocurrieron cambios en la conciencia poltica que menudos fueron sutiles,
escurridizos y confusos. Hoy, el trmino democracia es como un viejo basurero de cocina, lleno de distintas
sobras de dos mil quinientos aos de uso casi continuo. DAHL, Robert A., Los dilemas del pluralismo
democrtico. Autonoma versus control, Alianza editorialConaculta, Mxico, 1991, p. 16. Lo subrayado es lo que el autor resalta en itlicas.
3. El ideal sustancia de democracia est reflejada en la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos (en adelante CPEUM), en el artculo 3 fraccin II inciso a) que la concibe adems de
una estructura jurdica y un rgimen poltico, como el criterio que orientar la educacin que
imparta el Estado en ()un sistema de vida fundado en el constante mejoramiento econmico, social
y cultural del pueblo;
4. Cfr. BOVERO, Michelangelo, Democracia y derechos fundamentales, Isonoma, Revista, Nm.
16, ITAM, abril 2002, p. 33.
5. KELSEN, Hans, De la esencia y valor de la democracia, 1920.
6. Dahl explica que los siete enunciados pretenden caracterizar el contenido de los derechos, instituciones y procesos verdaderos, no meramente nominales y sirven como criterio para distinguir un
tipo especial de rgimen moderno. Lo cual haba desarrollado en una obra diversa (Poliarqua:
participacin y oposicin, New Haven: Yale University Press, 1971). Vid. DAHL, Robert A. Los
dilemasOp. cit. p. 21.
7. Bobbio advierte la nica manera de entenderse cuando se habla de la democracia, en cuanto
contrapuesta a todas las formas de gobierno autocrtico, es considerarla caracterizada por un conjunto de
reglas (primarias o fundamentales) que establecen quin est autorizado para tomar las decisiones colectivas y bajo qu procedimientos. () tambin para una definicin mnima de democracia, como es la que
adopto, no basta ni la atribucin del derecho de participar directa o indirectamente en la toma de
decisiones colectivas por un nmero muy alto de ciudadanos ni la existencia de reglas procesales como la de
mayora (o en el caso extremo de unanimidad). Es necesaria una tercera condicin: es indispensable que
aquellos que estn llamados a decidir o a elegir a quienes debern acudir, se planteen alternativas reales y
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estn en condiciones de seleccionar entre una y otra. () Las normas constitucionales que atribuyen estos
derechos no son propiamente reglas de juego: son reglas preliminares que permiten el desarrollo del juego.
BOBBIO, Norberto, El futuro de la democracia, FCE, Mxico, 21 edicin 1996, pp. 24, 25, 26.
Los trminos subrayados son o que el autor resalta en itlicas.
8. Bobbio aclara Existen democracias ms slidas o menos slidas, ms vulnerables o menos vulnerables;
hay diversos grados de aproximacin al modelo ideal, pero an la ms alejada () no puede ser de
ninguna manera confundida con un Estado autocrtico y mucho menos con uno totalitario. BOBBIO,
Norberto, El futuro de Op. cit., pp. 2446.
9. Bovero sucesor de Bobbio, replica a Luigi Ferrajoli por su concepcin de democracia desde la
teora jurdica, y sostiene desde la teora poltica, que la naturaleza de la democracia est implcito
en su nombre y explcito en su sinnimo ms antiguo: isonoma, es decir, igualdad establecida por
la ley. Op. Cit., p. 26. De esta forma los dos elementos conceptuales fundamentales de la democracia son helnicos isonoma: igualdad legal y el de eleuthera: libertad.
10. BOVERO, Ibidem, p. 27.
11. Cabe agregar que por definicin, las campaas electorales tiene un carcter agonstico. En el
procedimiento democrtico existen lmites en normas que hacen que la disputa y la confrontacin,
se conduzcan sin el recurso a la violencia. As, una contienda democrtica se desarrolla en contraposiciones y se resuelven pacficamente. Slo en ese contexto la pluralidad poltica puede coexistir
y recrearse.
12. BOVERO, Ibdem, p. 28.
13. Bobbio plantea La alternativa gobierno de las leyes o gobierno de los hombres? se refiere () no a la
forma de gobierno, sino al modo de gobernar. Abre un tema diferente de discusin que se mueve
bajo el emblema de otra distincin: el buen gobierno y el mal gobierno. Op. cit., Cap. VII., pp.
167188.
14. Montesquieu diserta en la Primera parte de su obra El espritu de las leyes del Libro II Captulo
V: De las leyes relativas a la naturaleza del Estado desptico. Como consecuencia de la naturaleza del
poder desptico el hombre que lo ejerce lo hace ejercer igualmente a uno solo; del Libro III Captulo
III: Del principio de la democracia. No es menester mucha probidad para que un Gobierno monrquico
o un Gobierno desptico se mantengan o se sostengan. En uno, la fuerza de las leyes, y en otro, el brazo del
prncipe siempre levantado, bastan para ordenar y regular todo. Pero en un estado popular es necesario un
resorte ms: la virtud; del Libro III Captulo IX: Del principio del Gobierno desptico. () Un
gobierno moderado puede aflojar sus resortes cuando quiera sin peligro, pues seguira mantenindose por
sus leyes y por su propia fuerza.; y del Libro III, Captulo X: Diferencia de la obediencia en los
gobiernos moderados y en los despticos. En los Estados despticos, la naturaleza del gobierno requiere
una obediencia sin lmites, () El hombre es una criatura que obedece a otra que manda. ()
el patrimonio de los hombres es, como el de los animales, el instinto, la obediencia y el castigo.
MONTESQUIEU, El espritu de la leyes I, Ed. SARPE, Madrid, 1984, pp. 4850, 55, 56.
15. El contractualismo, atribuido a Rousseau, considera a la sociedad, al Estado y a las reglas
comunes de convivencia como el resultado de un acuerdo originario, unnime de los individuos
que para salir del estado de naturaleza en el que se encontraban deciden pactar las bases de la
convivencia renunciando a su libre albedro absoluto y comprometindose a acatar las normas
constitutivas que ellos se dan. Vid. ROUSSEAU, Juan Jacobo, El contrato social, Libro Primero,
Captulo VI Del pacto social, editorial SARPE, Madrid, 1983, pp. 4043.
16. De manera evidente y explcita, la Constitucin norteamericana de 1787 inicia afirmando
perentoriamente: Nosotros, el pueblo de los Estados Unidos, estatuimos y sancionamos esta Constitu113
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cin para los Estados Unidos de Amrica. El antecedente ms remoto en nuestro pas est en el
Decreto Constitucional para la libertad de la Amrica, sancionado en Apatzingn el 22 de octubre
de 1814: Artculo 4. Como el gobierno no se instituye por honra o intereses particulares de ninguna
familia, de ningn hombre ni clase de hombre, sino para la proteccin y seguridad general de todos los
ciudadanos, unidos voluntariamente en sociedad, sta tiene el derecho incontestable a establecer el gobierno que ms le convenga, alterarlo, modificarlo o abolirlo totalmente cuando su felicidad lo requiera. y
en el actual artculo 40 constitucional: Es voluntad del pueblo mexicano constituirse en una Repblica representativa, democrtica, federal, () TENA RAMREZ, Felipe, Leyes fundamentales de Mxico
180871989, Porra, 15 ed., Mxico, 1989, p. 33, 838.
17. Las tesis del contractualismo suponen la necesidad de salir de un estado de naturaleza que a nadie
conviene. El caso ms radical de ese estado es el que prefigura Hobbes: la situacin de guerra de
todos contra todos, en donde la nica certeza inevitable es la de una muerte violenta. HOBBES,
Thomas, El Leviatn I, segunda parte Del Estado, Captulo XVII y ss., Ed. Sarpe, Madrid, 1984,
pp. 174 y ss.
18. Esta clasificacin la realiza a Bovero en su anlisis de discursos de la democracia sobre los
adjetivos como elemento de la gramtica de la democracia. Ibidem, pp. 2832. Es la base del
desarrollo de este subapartado.
19. BOVERO, ibd., p. 29.
20. Bovero afirma que de acuerdo a las reglas gramticas, particularmente debe rechazarse la frmula
democracia sustancial e incorrectas las expresiones democracia liberal y democracia social (o
social) por el significado amplio que asumen en ciertos contextos discursivos, de vnculo indisoluble entre democracia y la ideologa. Rechaza los adjetivos porque suelen ser tautolgicos. Ibid.
21. Ib., 31.
22. Bovero explica que dado que Estado constitucional de derecho y democracia no son equivalentes.
Acepta la frmula democracia constitucional, pero restringida a la forma histrica de la democracia que est instituida y al mismo tiempo limitada por una constitucin rgida (si es que es
democrtica). Ibidem, pp. 3032.
23. Es el replanteamiento de Bovero al problema general de la relacin entre constitucin y democracia. Ibid, p. 37.
24. Las libertades clsicas son indicadas por Bobbio: Libertad de opinin, de expresin, de reunin,
de asociacin, en cuanto reglas preliminares del procedimiento democrtico. Op. Cit. p. 26.
25. Ferrajoli describe la construccin de una democracia material, cuando distingue un doble gnero
de reglas democrticas: a) reglas formales que aluden al origen y ejercicio democrtico del poder,
es decir, sobre quin puede y cmo se debe decidir; y b) reglas sobre derechos fundamentales que
constituyen el lmite del poder y el deber del propio poder, o sea, reglas sobre qu se debe y qu no
se debe decidir. FERRAJOLI, Luigi, Derecho y razn. Teora del garantismo penal, Madrid, Trotta,
1997, pp. 857868. Es menester mencionar al respecto que el segundo gnero, se identifica a las
precondiciones que refiere Bovero y al modo de gobernar, desarrollada por Bobbio, en base al
principio de legalidad previsto en constituciones democrticas y de un estado de derecho (constitucin que prev divisin de poderes y derechos fundamentales). Vid. Supra nota 13.
26. BOVERO, Michelangelo, Op. cit. p. 37. La democracia en cuanto conjunto de reglas de procedimiento, son necesarias ciertas condiciones mnimas: de satisfaccin de intereses y necesidades
vitales de los ciudadanos. La ausencia de ellas, puede distorsionar el funcionamiento de la democracia. Una democracia no funciona en donde hay pobres y ricos; ricos capaces, o estar en la
posibilidad, de comprar la voluntad de los dems; y pobres que por necesidad se vean obligados a
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vender su voluntad. El radicalismo democrtico de Rousseau, es orientador de este hecho. Un pas

con desigualdad social difcilmente ver actuada su democracia y su funcionamiento se ver
mermado.
27. El vocablo transicin en relacin con el fenmeno jurdico suele emplearse para describir la
transformacin de una forma de gobierno o de Estado. Tambin alude a un conjunto de prcticas
concernientes al ejercicio del derecho o de la forma de interpretar la ley. Igualmente se afirma que
inicia una transicin cuando un pas declara su independencia o expide una nueva Constitucin.
El concepto transicin en relacin con el derecho, a diferencia de otro tipo de anlisis como el de
las instituciones polticoelectorales identificadas con la democracia en distintos periodos del
siglo XIX y XX, se consideran periodos histricos ms amplios; por ejemplo en la dimensin
sistmica, las instituciones contemporneas que se han ido construyendo desde la Baja Edad
Media. Vid. LPEZ AYLLN, Sergio, et. Al., (editores), Transiciones y diseos institucionales,
UNAM, Mxico, 2000, pp. 225254. La transicin jurdica, es un componente ntimamente
relacionado con las transiciones democrticas, polticas y econmicas. Los tipos y dimensiones de
la transicin jurdica, se abordan ms adelante (infra 2.1.)
28. Los procesos econmicos pueden ir o no a la par con los procesos polticos, sociales y/o jurdicos
de acuerdo a complejos ciclo internos o externos de un pas. Surgen tras el agotamiento de un
modelo econmico determinado, por ejemplo, de una economa de planificacin imperativa,
cerrada y/o asilada hacia una economa de mercado, abierta. Los ciclos econmicos nacionales
varan segn el pas; en general se han acortado y acelerado en los ltimos 50 aos, sobre todo a
partir de 1980 con el fenmeno denominado globalizacin. En la reflexin sobre la transicin
mexicana, Lpez Aylln afirma que hay indicios de la existencia de una nueva transicin amplia
que afectara los fundamentos del Estado de Derecho y los efectos en Mxico. A consecuencia del
fenmeno de la globalizacin, algunas de las funciones espaciotemporales del Estado han sido
modificadas y no responden a las que existan al momento de la consolidacin del Estado nacional.
Los cambios mayores del orden jurdico mexicano vigente se modific en las ltimas dos dcadas
(gran parte entre 1982 y 1997) en un 80%. LPEZ AYLLN, Sergio, Transiciones y Op. Cit., pp.
225254 (Transiciones y diseos pp. 1213)
29. El proceso de cambio poltico en el Mxico contemporneo y resultado de la actual situacin, ha
sido desde 1977 a la fecha; en el econmico a partir de 1980; y en el social, a partir de 1960. A
partir de dicha fechas, se efectuaron reformas sustanciales al sistema jurdico mexicano y han sido
resultado de cambios coyunturales realizados progresivamente para adaptar las instituciones a las
nuevas circunstancias, pero no de una planeacin conciente. Ha generado desfases en la operacin
y eficacia de aquellas, debido al funcionamiento paralelo de instituciones diseadas para otras
condiciones del rgimen anterior. Por ello, en todos los casos, se coincide que los procesos han sido
lentos y graduales. Cfr. LPEZ AYLLN, Ibidem p. 7; COSSO DAZ, Jos Ramn, Cambio
Social y Cambio jurdico, ITAMPorra, Mxico, 2001, pp. 145 y ss. Vid. tambin La oportunidad de la reforma poltica, en Reflexiones sobre la reforma poltica en Mxico, de Josep M. Colomer,
consultable en http://www.cide.edu/investigadores/Josep_Colomer/reflexiones
sobre%20la%20reformadt.htm 080903. En esta investigacin, nos avocamos al proceso poltico
que ha tenido repercusiones en el cambio jurdico y social y viceversa.
30. Un panorama exhaustivo de las discusiones y toerizaciones en ambas ciencias, han sido analizadas
por varios autores. En la elaboracin de este subapartado, se seleccionaron los ms representativos.
31. Jaime F. Crdenas Gracia, realiza una clara exposicin de los autores que considera pioneros sobre
las teoras de la transicin: Philippe Schmitter 1971, 1991; Guillermo ODonnell 1973, 1988; y
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Laurence Whitehead 1988; as como de los estudios de Huntington 1970, 1991; Di Palma 1988,
1991; Alfred Stepan 1973, 1988, 1992; principalmente de Juan Linz 1964, 1975, 1989, 1990,
1996. Crdenas concluye que los tericos de la transicin sostienen que la democracia es bsicamente un mtodo procedimental para la sustitucin de gobernantes a travs de elecciones
competitivas y limpias, lo cual implica en consecuencia que la democracia debe ser pluralista; es
decir, elites en la sociedad, en la economa, en la poltica y en la vida de las organizaciones.
CRDENAS GRACIA, Jaime F., Transicin poltica y reforma constitucional, 2 ed. IIJUNAM,
Mxico, 2005, pp. 1319.
32. Huntington desarrolla ideas sugerentes que ubican los procesos de transicin contemporneos al
final de procesos ms amplios en el marco de un esquema de democratizacin iniciada en el siglo
XIX, con tres olas distintas en perodos, pases y problemas particulares. HUNTINGTON,
Samuel, The trhird wave. Democratization in the Late Twentieth Century, University of Oklahoma
Press, 1991, pp. 13 y ss. Citado por CRDENAS G., Jaime F., Transiciones Op. Cit., pp. 2021.
33. No existe alguna va o modelo terico nico que explique quin y cmo debe desarrollarse el
proceso. El anlisis terico es muy extenso y las repercusiones profundas. Los subtemas de la
transicin poltica se extienden a cuestiones como el actuar de los militares, las violaciones a los
derechos humanos durante el rgimen autoritario y su manejo poltico durante la transicin y
consolidacin; la actuacin clave de algunos autores, miembros de la iglesia y de otros grupos que
tiene influencia en el proceso. Jaime Crdenas estima que pueden servir de gua en el anlisis y
discusin de cualquier cambio de rgimen, sobre todo en las exitosas, la estrategia utilizada, la
conducta de los actores polticos y las condiciones de cada pas. Ibidem, p. 27. Vid. adems
SERNA DE LA GARZA, Jos Mara, Transiciones en Amrica Latina: Reflexiones sobre la
reforma polticoinstitucional en Brasil y Argentina, en Transiciones y diseos institucionales, Lpez
Aylln, Sergio, et. Al., (editores), UNAM, Mxico, 2000, pp. 225254.
34. Cfr. ODONNELL, Guillermo y SCHMITTER, Philippe, Conclusiones tentativas sobre las
democracias inciertas, en ODonnell, Guillermo; Schmitter, Phillippe C. y Whitehead, Laurence
(comps.), Transiciones desde un gobierno autoritario, vol. 4: conclusiones tentativas sobre las democracias inciertas, Buenos Aires, Paids, 1988, pp. 19 y ss. Citados por CRDENAS GRACIA, Jaime,
Transicin poltica Op. Cit., p. 24. Esta concepcin es reconocida en sus trminos; salvo las
precisiones y distinciones que en su momento realizaron Scout Mainwaring (1989) Carlos Santiago Nino (1989) y Juan Linz (1990), expuestas por Crdenas Gracia. Idem, pp. 24, 25.
35. Przeworsky menciona cuatro razones por las cuales los gobernantes del rgimen no democrtico
inician la liberacin. 1. Por eficacia funcional. El rgimen autoritario cumpli con las necesidades
funcionales que el dieron origen. 2. Prdida de legitimidad. Crean las condiciones para que
contine con la proteccin de sus intereses y de las clases o sectores que soportan el rgimen. 3.
Conflictos internos irreconciliables dentro de lo coalicin gobernante. 4. Presiones internacionales que lo obligan a revertirse aunque sea en apariencia. Pzeworski, Adam, Algunos problemas en
el estudio de la transicin hacia la democracia, en ODONNELL, Guillermo: SCHMITTER,
Philippe C, y WHITEHEAD, Laurence (comps.), Transiciones desde un gobierno autoritario, Cit.,
6, vol. 3: Perspectivas comparadas, Buenos Aires, Paids, 1988, pp. 84. En tanto que Juan Linz
sostiene que dos razones son claves: prdida tanto de eficacia como de legitimidad. Explica que la
estabilidad de un rgimen no se basa nicamente en la intimidacin, en el auto inters o en el
consentimiento pasivo. La historia reciente demuestra que la democracia es la exclusiva frmula
de legitimidad y para conseguir objetivos colectivos; es la mejor y mas deseable, sobre todo si ha
habido continuas violaciones a los derechos humanos; y, proporciona marcos de predicibilidad al
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establecer reglas polticas y considerar importantes derechos para las mayora y minoras en la
Constitucin y en las disposiciones legales. Linz, Juan La transicin a la democracia en Espaa en
perspectiva comparada, trabajo indito, 1989. Citados por Crdenas Gracia, Ibd., pp. 3133.
36. La fase de liberacin es de apertura y de tolerancia. Dentro de un rgimen autoritario se extienden
las libertades civiles. Se conceden derechos individuales y colectivos tales como derechos de
asociacin, libertad de prensa derecho a la informacin, reconocimientos a los partidos polticos,
extensin de los derechos de la oposicin. Crdenas Gracia, Ib., p. 31.
37. La liberacin es insuficiente, por lo que el paso simultneo o posterior es la instauracin,
concebida como la devolucin de la soberana al pueblo. Esto es, la democratizacin dirigida al
cambio de rgimen donde se reconocen los triunfos electorales de la oposicin, el establecimiento
de una legislacin imparcial, bsqueda de mecanismos constitucionales entre los actores polticos
para que se aparten del procedimiento suma cero.
Los procesos de liberacin deben tender a la democratizacin, de lo contrario se fracasa por las
reacciones de los conservadores y/o de los aperturistas. Puede terminar incluso, en mayor represin. dem.
38. La consolidacin democrtica disipa la incertidumbre y provisionalidad caracterstica de los
procesos de transicin y con ello se supera la propia transicin. () la normalidad se convierte
en una caracterstica fundamental de la vida poltica cuando los activistas polticos llegan a confiar
en que cada cual jugar de acuerdo en las reglas fijadas; y el conjunto de esta reglas es lo que
llamamos rgimen. ODONNELL, Guillermo y SCHIMITTER, Philippe C. y WHITEHEAD,
Laurence (comps). Tradiciones desde un gobierno autoritario, vol. 4, Conclusiones tentativas
sobre las democracias inciertas, p. 105. Citado por Crdenas, p. 29. Es de advertirse que en esta
etapa no es necesario que exista alternancia en el poder (caso Japn), ni que se concluya con la
expedicin de una nueva Constitucin (caso Brasil). Lo que si necesario es que los actores
polticos (partidos polticos, grupos de inters, fuerzas o institucin), acuerden acatar u acaten el
procedimiento y tengan la habilidad suficiente para actuar, as como la eficiencia de la
institucionalidad democrtica. Algunas estrategias que favorecen la transicin para que se consolide sin problemas actuales ni posteriores, es el garantismo (proteccin de los derechos humanos)
y atender segmentos del rgimen anterior (como el ejrcito). dem, p. 29.
39. Las complicadas formas dependen en demasa de la habilidad y confianza de los actores en el
proceso para convencer a la ciudadana de que los valores de la democracia, de las libertades, de las
seguridades frente a las arbitrariedades del poder y de la posibilidad de cambiar a los gobernantes
por la va pacfica en razn de la discusin soberana que libremente determine. Sin embargo,
tambin se debe explicar que la democracia no siempre genera mayor desarrollo econmico. Se
trata simplemente del menos perjudicial de los mtodos de designacin de gobernantes. Ib.
40. Vid. MORLINO, Leonardo, Cmo Cambian los Regmenes Polticos. Centro de Estudios Constitucionales, Espaa, 1985 y CRDENAS GRACIA, Transiciones Op. cit., 2004.
41. Con estas notas autores extranjeros y nacionales, han distinguido al rgimen poltico respecto de
otros tipos. Autoritario, por la existencia de un pluralismo limitado y no responsable, extensivo a
la sociedad o a la economa; las elecciones son totalmente predecibles y en forma ceremonial; sin
ideologa acabada, pero con comportamiento poltico particular; poca movilizacin poltica a
menos que el propio rgimen la impulse por necesidad; el poder concentrado en un lder o
pequeo grupo cuyo ejercicio de poder es predecible y sin definicin de sus lmites formales.
Inclusivo, porque manipula y coopta las masas obreras, campesinas, urbanas profesionales, burcratas, militares al rgimen, va afiliacin o militancia en el partido en el poder. Populista, al
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implementar medidas de apoyo a grupos sociales vulnerables con escasa base econmica, administrativa y financiera que desequilibraban el presupuesto pblico, como otorgar subsidios sin un
rgimen tributario adecuado. Cfr. COSSO VILLEGAS, Daniel, El sistema poltico mexicano,
Joaqun Mortiz, Mxico, 1992, pp. 20 y ss.; Meyer, Lorenzo, El Estado Mexicano contemporneo, en Lecturas de poltica mexicana, El Colegio de Mxico, Mxico, 1980, p.14.
42. Trmino acuado por Sartori a partir de la reformulacin de la teora de Duverger sobre el
sistema de partidos. Combina la tipologa numrica con criterios de competicin e interaccin
entre los partidos polticos tomando en cuenta su aspecto dinmico y la posible transformacin de
un determinado sistema de partido en otro. Vid. SARTORI, Giovanni, Partidos y sistema de
partidos, Alianza, Madrid, 1980.
43. Cfr. MOCTEZUMA BARRAGN, Gonzalo, La transicin democrtica en Mxico, en Derecho
y legislacin electoral. 30 aos despus de 1968, Moctezuma Barragn, Gonzalo, (coord.) Porra
UNAM, Mxico, 1999, p. 13. Jaime F. Crdenas Gracia, propone cuatro etapas, de mas largo alcance:
1. Formacin o nacimiento del rgimen poltico (19291935); 2. Esplendor o madurez autoritaria
(19351960); 3. Apertura dirigida (19601988) con caractersticas de liberalizacin; y, 4. Liberalizacin o de apertura negociada con alternancias (19882004). Transicin Op. Cit., pp. 210, 211.
44. Enrique Krauze explica: Pero sin duda la mayor fuerza del Estado provena de la Revolucin, vista
ideolgicamente como un impulso histrico abierto, vigente y unitario. El Estado diran entonces,
msticamente algunos demagogos era la emanacin de la Revolucin. En su demagogia haba un
sedimento de verdad. KRAUZE, Enrique, El Estado Mexicano: Las fuentes de su legitimidad, en
Vuelta, Paz, Octavio (Director), Mxico, ao XXI, junio de 1997, nm. 247, p. 14.
45. El movimiento poltico social de 1968 y de 1971, aumento los fenmenos de disidencia (conflictos universitarios, movimientos sindicales), algunas manifestaciones de pluralidad (movilizacin
agraria, publicacin de nuevas revistas, organismos partidistas) y sobre todo, la oposicin total al
rgimen (reproduccin de guerrilla urbana y campesina). No obstante, en la denominada crisis
electoral de 1976 las elecciones fueron ganadas por el nico candidato legalmente registrado, al
que se sum el Partido Autntico de la Revolucin Mexicana (PARM) y el Partido Popular
Socialista (PPS). El Partido Accin Nacional (PAN), no registr candidato presidencial y el
Partido Comunista (PC), present candidato, pero sin registro. Era evidente la falta de contienda
y por ende, de legitimidad democrtica. Vid. BEZ SILVA, Carlos, La crisis electoral de 1976, el
lmite de la gobernabilidad y VEGA VERA, David, comentarista, Reflexiones, inquisiciones y
alteridades a la crisis electoral de 1976, el lmite de la gobernabilidad, en Derecho y legislacin
electoral. 30 aos Ob Cit., pp. 181185.
46. La denominada reforma poltica en el sexenio de Jos Lpez Portillo, se percibi como una
respuesta tarda del gobierno a la crisis poltica que provena desde la dcada de los sesenta y una
medida anticipada a los previsibles efectos sociales de crisis econmica, reconocida oficialmente
con la devaluacin del peso en 1976. Vid. FERNNDEZ CHRISTLIEB, Paulina, Transicin a
la democracia: ni pedida ni pactada, en La transicin difcil, Almeyra, Guillermo et. al, La Jornada
Ediciones, Serie Atrs de la raya, Mxico, 1998, p. 44.
47. En la construccin de las reglas de la transformacin legal e institucional que actualmente rigen,
la reforma de 1963 que introduce la figura denominada diputados de partido, fue aislada, sin
repercusiones polticas sobre el sistema de partidos. La oposicin continu marginada; la opcin
de izquierda ms visible (PC), tuvo registro legal hasta 1979. Precisamente con motivo de la
reforma de 1977 que sustituy dicha figura por la de representacin proporcional, es que se
crearon ciertas condiciones institucionales para que la oposicin pudiera competir legalmente en
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los procesos electorales y estuviera representada en los rganos de decisin poltica. Cfr. CRDENAS GRACIA Transiciones op. cit; y Cossio Daz, Cambio Social Op. Cit., pp. 156157.
48. Con la reforma al artculo 41 constitucional se eleva a los partidos polticos a rango de entidades
pblicas. Entre 1979 y 1988 al sistema de partido prcticamente nico (hegemnico), se integran
otros partidos Se registran seis, haciendo un total de diez partidos polticos. BEZ SILVA, Op.
Cit. pp. 183184.
49. Algunas acciones preventivas y paralelas en el mbito social, fue propiciar una nueva relacin con
la sociedad y alentar la iniciativa social mediante la organizacin para el desarrollo de sus comunidades, previos foros de consulta popular en la planeacin, elaboracin del plan y los programas
del gobierno federal. Para lo cual se expidi la Ley de Planeacin, publicada en el DOF del 5 de
enero de 1983, con la ltima reforma publicada el 13 de junio de 2003, consultable en http://
www.ordenjuridico.gob.mx/Federal/Combo/L56.pdf
50. MOCTEZUMA BARRAGN, Gonzalo, Op. Cit., pp. 1415.
51. En materia poltica, la eleccin del 1988 ha sido el punto de partida obligado para todos los
actores polticos. Es paradigmtica por ser una de las primeras ms competida y de resolucin
confusa. Vid. Becerra y los diversos artculos contenidos en La transicin difcil, Jornada Ediciones,
Mxico, 1998. Otra de las elecciones considerada con tales caractersticas obvio, con sus peculiaridades, es la federal para la Presidencia de la Repblica en el 2006. Vid. Infra III.
52. Pablo Javier Becerra menciona como un hecho, que Carlos Salinas de Gortari siendo candidato
a la presidencia de la Republica en 1988, seal el fin de la era de partido prcticamente nico.
BECERRA, Pablo Javier, Las elecciones de 1991: la transicin difcil en Polis 91. Anuario de
Sociologa, Ediciones de la UAM. Unidad Iztapalapa, Divisin de Ciencias Sociales y humanidades, Departamento de Sociologa, Mxico, 1991, p. 197.
53. Sentido asumido por NEZ JIMNEZ, Arturo, en El nuevo sistema electoral mexicano, Fondo
de Cultura Econmica (FCE), Mxico, D.F., 1991, p. 13, mostrado por Pablo Javier Becerra, en
Las elecciones Op. Cit., p. 198.
54. Posicin definida en publicaciones semanales en prensa nacional de Lorenzo Meyer y matizados
por otros analistas vinculados a los partidos de oposicin. Citado por Becerra Ibidem. En la
actualidad Lorenzo Meyer, contina esa misma lnea en el Estado en busca del ciudadano, Ocano,
Mxico, 2005.
55. Jaime Crdenas en 1994, tambin escptico no comparta la idea de que se viviera en Mxico una
transicin a la democracia. Afirmaba que los sectores ms conservadores del PRI al igual que grupos
intransigentes del PRD, no le otorgan legitimidad: los primeros aducen que el propio sistema
posrevolucionario es una democracia en perpetuo perfeccionamiento; los segundos esgrimen que
el autoritarismo se mantiene inclume. Transicin poltica, Op. Cit., p. 10.
56. Posicin asumida por Rolando Cordera, Un Inventario de la discusin acerca de la transicin
mexicana, en Barros Horcasitas, Hurtado y Prez Fernndez del Castillo, 1991. Citado por
BECERRA, Op. Cit. p. 198.
57. Los negociadores del PAN, afirmaron que constitua un autntico aterrizaje planeado del PRI
para prepararse a dejar el poder. Becerra sentencia No fue as. El reciente proceso electoral federal
(1991) ha confirmado que el COFIPE fue el instrumento legal excelente para consolidar la situacin de
privilegio del partido oficial, su autntica posicin de partido de Estado. Ibidem, p. 200.
58. dem.
59. En el mbito local, cada proceso electoral competido se produjeron tensiones que se prolongaban
varios meses despus de la fecha de eleccin (Michoacn 1989, 1993; Guerrero 1989; Estado de
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Mxico, 1990; San Lus Potos y Guanajuato, 1991). Fue producto de la capacidad del partido en
el poder y el propio gobierno de decidir dnde y con quien perder, con razn o sin ella. Ejemplo
de ello, es que en 1989 en lugar de ser los organismos electorales competentes (comisiones
electorales) quien emitiera el resultado, fue el dirigente del PRI al aceptar en donde no ganaba
(eleccin de Gobernador en Baja California) y manifestar el triunfo en donde no poda perder
(Congreso local en Michoacn). Ibd., p. 199.
60. Ib., p. 212.
61. El COFIPE entre la fecha de publicacin en 1990 y 1994, fue reformado y adicionado en seis
ocasiones (3011993; 17071993; 24091993; 23121993; 18041994; y, 03061994).
62. En las elecciones de 1988, el PRI no obtuvo mayora calificada en la Cmara de Diputados, por
lo que empez a negociar con la oposicin las reformas constitucionales. Con el PAN consens las
reformas electorales de 19891990 y la de 1993. Asimismo a partir de esa fecha, ya se encuentra
en varios Estados de la Repblica (Baja California, Chihuahua y Guanajuato), gobierno compartido, con Poder Ejecutivo de una fuerza poltica distinta a los Congresos plurales, donde ninguna
fuerza poltica tiene la mayora.
63. En 1993, se regul el financiamiento privado a los partidos polticos; se norm la existencia de
observadores electorales nacionales; en el senado se cre la figura del senador de la primera
minora. No fue posible aplicarse, pues se realiz otra en 1994 a consecuencia del levantamiento
en zapatista Chiapas y hechos violentos, que manifestaron la crisis del rgimen. CRDENAS
GRACIA, Ob. cit., p. 214.
64. Vid. Supra nota 37 de la instauracin.
65. Fue una manera de atemperar la presin internacional, en el sentido de que la democracia era un
asunto prioritario para las relaciones bilaterales con Estados Unidos. BARRERA GRAF, Jorge,
Una evaluacin del desarrollo electoral mexicano en Derecho y Legislacin electoral. 30 aos
Op. cit., p. 63.
66. El entonces presidente de la Repblica, reconoci la inequidad electoral en foros nacionales e
internacionales. Cfr. CRDENAS. Ob. cit., p. 215.
67. El PAN se retir de la mesa en varias ocasiones.
68. Vid. La Iniciativa presidencia de reforma electoral y del gobierno del Distrito Federal del 25 de
julio de 1996, en Peridico ABZ, informacin y anlisis jurdico, Orozco Flores, Jorge (Director),
Mxico, 1996, pp. 4960. La reforma fue producto de la negociacin y del consenso iniciado con
el documento signado por los candidatos a la presidencia de la Repblica del proceso electoral de
1994, denominado Compromisos por la Paz, la Democracia y la Justicia Vid. Dictamen de
Comisiones del Senado de la Repblica sobre la reforma electoral y del gobierno del Distrito
Federal del 1 de agosto de 1996, consultable en el mencionado Peridico ABZ, p. 70.
69. Vid. Dictamen de Comisiones del Senado de la Repblica Op. Cit. p. 63, as como el apartado
Valoracin de la iniciativa, que refiere a la Reforma del Estado como el proceso legislativo que
cristaliz La voluntad de transformacin del pueblo mexicano, que busca darse instituciones y leyes
que le permitieran tomar parte en la toma de decisiones pblicas, () en suma: paz para perfeccionar la
democracia y consolidar nuestro desarrollo econmico, p. 62.
70. El IFE ha impuesto sanciones econmicas a los partidos por el incumplimiento de sus obligaciones sealados en la ley en materia de financiamiento y fiscalizacin de recursos pblicos. El
Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin, ha confirmado, modificado o revocado esos
y otros asuntos. Tambin ese rgano jurisdiccional ha dictaminado la nulidad de las elecciones en
el mbito local y distritales federales, por violaciones graves a los principios constitucionales y
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legales que deben regir el proceso electoral (Tabasco 2000; Colima 2003; Zamora, Mich. 2004).
Vid. Respectivamente: www.ife.org.mx y www.trife.gob.mx
71. Incluso la resolucin de las impugnaciones diversas que se presentaron por parte de CPBT ante
el Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin, sobre la eleccin de Presidente de la
Repblica verificada el pasado 2 de julio de 2006; no obstante que antes y despus de la declaracin de de candidato electo, validez de presidente electo y la toma de posesin, se realizaron
manifestaciones y movilizaciones pblicas en el sentido de limpiar la eleccin. Acciones que se
extendieron y a la fecha, los ahora simpatizantes e integrantes del denominando gobierno legitimo, continan sobre temas diversos y polmicos.
72. El COFIPE, fue reformado de 1996 al 2007, en varias ocasiones (24062002; 31122003;
2005). A la fecha fue derogado por uno nuevo, publicado en DOF, Cuarta Seccin, 14012008.
Vid. http://www.ordenjuridico.gob.mx/Federal/Combo/C4.pdf
73. Las reformas constitucionales fueron aprobadas por unanimidad y mayoritariamente las de la ley
reglamentara, sobre la cual el PRD no estuvo del todo de acuerdo.
74. An cuando el candidato a la Presidencia de la Repblica que result electo en el 2000, obtuvo
menor porcentaje de votos desde 1917, es el que mayor legitimidad democrtica ha tenido. Se
trat de una cuestin, no cantidad, sino de calidad de la reglas democrticas en las que se llev a
cabo el proceso respectivo.
75. En el plano acadmico se han realizaron diversos foros, coloquios, seminarios, etc. Por instituciones acadmicas pblicas y privadas, asociaciones civiles, polticos y organismos pblicos electorales.
76. Vid. segundo y tercer prrafo del proyecto de Decreto que crea la Ley para la Reforma del Estado,
con el objetivo de convocar a un dilogo amplio y efectivo a las fuerzas polticas y actores
fundamentales de la vida poltica nacional, presentado por el Grupo Parlamentario del Partido
Revolucionario Institucional en el Senado de la Repblica, Legislatura: 60 Ao: 1 Segundo
Periodo Ordinario, Gaceta No: 58 Fecha: 20070214, Publicado en la Gaceta del 14 de noviembre de 2006, consultable en versin electrnica: http://www.senado.gob.mx/sgsp/gaceta/
index.php?sesion=2006/11/14/1&documento=7 Aprobada fue publicada en el Diario Oficial de
la Federacin, 13042007; entr en vigor al da siguiente, concluy su vigencia el 13042008,
consultable en documento electrnico http://www.senado.gob.mx/sgsp/gaceta/index.php?sesion
=2007/02/14/1&documento=2
77. Decreto que reforma los artculos 6o., 41, 85, 99, 108, 116 y 122; adiciona el artculo 134 y
deroga un prrafo al artculo 97 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Publicado en DOF, p. dos, primera seccin, 13112007, entr en vigor el 1411 2007. En las
disposiciones transitorias Tercero y Cuarto del Decreto, otorgan al H. Congreso de la Unin un
plazo de treinta das para realizar las adecuaciones que correspondan en las leyes federales, y a la
Cmara de Diputados el mismo plazo para proceder a integrar el Consejo General del Instituto
Federal Electoral conforme a las bases establecidas en el antes citado artculo Cuarto Transitorio
del Decreto referido. Vid. http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/dof/CPEUM_ref_
178_13nov07.doc
78. Ibidem.
79. Vid. Supra nota 37 y 38.
80. Para algunos se estaba y est apenas en el inicio de la fase de consolidacin democrtica o proceso
de normalizacin. Otros sostienen que se est an en la liberalizacin, pues solo hubo un cambio
de gobierno o de partido en el gobierno, pero no de rgimen. Vid. Jaime CRDENAS GRACIA,
en Transicin poltica y reforma Ob. Cit. pp. 195 y ss.; Cansino, Csar, Cancino, Csar De la
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transicin continua la instauracin democrtica. El caso de Mxico en la perspectiva comparada,

en Espinoza Valle, Vctor Alejando, et al (coord.), Despus de la alternancia: elecciones y nueva
competitividad, UAM. Azcapotzalco, Universidad de de Guanajuato, SOMEE, En. Mxico,
2005, p. 28. Por su parte Muoz ledo uno de los poltico precursores de la reforma del Estado,
sostiene que la transicin es incompleta, pues solo se ha logrado despus de muchos esfuerzos,
hacer efectivo el sufragio por primer vez desde que Mxico es independiente, la pluralidad poltica
e instituciones independientes. Pero no se ha logrado el gobierno efectivo. Se requiere disear un
nuevo andamiaje constitucional que permita la gobernabilidad. Muoz Ledo, Porfirio, La Reforma del Estado y la agenda ciudadana, en Memoria del Encuentro Nacional, verificada en Ptzcuaro,
Michoacn, 1618, junio, 2006, DECA, Equipo Pueblo, A.C., Mxico, 2006, pp. 3436.
81. En la destitucin o desmantelamiento autoritario, se modifican las estructuras y comportamientos caractersticos del rgimen autoritario y el de su deslegitimacin. La manera en que puede
lograrse es en tres campos: el simblico, corresponde al proceso de deslegitimacin; el normativo,
deroga las normas jurdicas que no responden a las reglas del procedimiento democrtico; y/o en
la lealtad de los actores polticos al rgimen democrtico, consistente en el compromiso de parte
de stos de no colisionar con los actores contrarios al rgimen democrtico, que fueron relevantes
en el rgimen autoritario precedente. Si convergen las tres dimensiones, el proceso de destituciones califica como fuerte; si solo se cumple la tercera y en menor medida las dos primeras, se trata
de un proceso dbil aquellas relativamente mas continuas, como la mexicana. La existencia actores
con comportamientos autoritarios, es una amenaza permanente, pues tienen la capacidad de
extorsionar a los gobiernos. En tal caso el rgimen se transforma en una fuente de recursos
relativos, en vez de un sistema de reglas con costos y beneficios claramente distribuidos. CANSINO,
Csar, De la transicin continua Ob. cit., pp. 2930.
82. El proceso de rediseo es la aprobacin y prctica de las nuevas reglas del procedimiento poltico
democrtico. La decisin de conservar o eliminar estructuras del rgimen pasado y el rediseo
normativo e institucional, se da en los primeros momentos de vida democrtica. Por lo general, se
aprueba una nueva Constitucin nacional. Exige la atencin y compromiso de los actores polticos
para el adecuado diseo normativo e institucional tendiente a la consolidacin. La instauracin
termina y la etapa de consolidacin inicia con el rgimen que conjura en forma pacfica amenazas
y embates autoritarios de quienes se resisten a aceptar el cambio. Ibidem, p. 31.
83. Conforme a la teora en el caso de Mxico, el proceso concluy porque la alternancia trastoc el
presidencialismo con sus excesos centralistas en el vrtice de un complejo de relaciones verticales,
jerrquicas y sin contrapesos reales y el partido hegemnico y corporativo; tambin se impusieron
valores polticos y los elementos consustanciales las estructuras de autoridad, las normas y los
valores de todo rgimen poltico. Ms, se carece de pacto poltico refundador, por ello resulta
una novedad el caso mexicano respecto de otras transiciones. Idem, p. 33.
84. Este fenmeno inici a partir de la escisin de un grupo del PRI en 1987. Se ha prolongado hasta
la fecha con pocas variantes a las que en 1998 Paulina Fernndez, afirm: Cada vez que un prista
conocido y de cierta importancia poltica rompe con su partido, de manera automtica se convierte en una
atractiva esperanza electoral y con frecuencia en un lder o candidato de la oposicin. En muchas ocasiones,
errneamente, se celebra esa ruptura como una ganancia para las fuerzas democrticas del pas, cuando en
realidad se trata nicamente de personas cuyas carreras polticas y aspiraciones electorales fueron frustradas
dentro del PRI. Op. cit., p. 45.
85. Cansino afirmo con motivo de la legislacin vigente en 2005, que ha sido las reformas sin
consensar una integral a la normatividad vigente. CANSINO, Csar, dem.
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86. El proceso multicausal de firme establecimiento y adaptacin de las estructuras y normas de ese
rgimen (caracteres esenciales afianzados), de sus normas y relaciones entre el rgimen y la sociedad civil (caracteres secundarios adaptados, estructuras de intermediacin) se estabilizan y afirman
hasta construir rutinas por el que conquista autonoma y legitimidad, depende entre otras, del
diseo adecuado y de la aprobacin de las nuevas formas que han de regular la actividad del
reciente arreglo institucional y sea posible contrarrestar y neutralizar las prcticas e inercias
predemocrticas que se realizaban en las instituciones y estructuras de autoridad pasadas. Idem.
87. CANSINO, Csar, Op. Cit., p. 31. Por su parte Diego Valads considera que la legislacin poltica
electoral vigente, slo depara crisis sucesivas y cada da ms graves. Apunta, en un tono casi
apocalptico, pero no alejado del todo de la realidad, que Si a partir del 1 de diciembre tenemos un
sistema presidencial igual de ineficiente y nos preparamos para nuevos procesos electorales con un sistema
tan defectuoso en el orden de los partidos y tan vulnerable como se vio ahora en el orden electoral, entonces
el prximo gobierno no tiene posibilidades reales de gobernar democrticamente () podr gobernar slo
basado en las bayonetas. Entonces, vaymonos despidindonos de la democracia y dmosle la bienvenida
a la autocracia. Y as como hablamos del antiguo rgimen hablaremos entonces de la restauracin.
VALADS, Diego, en Al filo del Mxico brbaro, entrevista de Jorge Carrasco Araizaga, en
Rodrguez Castaeda, Rafael (director), Proceso, Semanario de Informacin y Anlisis, nmero
1555, 20 agosto de 2006, Mxico, p. 9.
88. CRDENAS, Gracia, Transicin polticapp. 206, 207
89. Se refiere al modo de gobernar. Vid. Supra I.
90. CRDENAS, Gracia, Transicin polticap. 206.
91. CANCINO, Csar, De la transicin continua Ob. cit., pp. 36.
92. La concepcin original de la denominada reforma del Estado, surge de las acciones llevadas a cabo
principalmente en Estados Unidos de Norteamrica y en la Gran Bretaa para cambiar las polticas econmicas del Estado benefactor (Welfare State) desarrollado a partir de la segunda Guerra
Mundial, a un Estado Liberal vid. Jos, Fernndez Santilln, Filosofa poltica de la democracia,
Fontamara, nm. 43, Serie Biblioteca tica, Filosofa del Derecho y Poltica, Mxico, 1994, pp.
81104. El propsito de los cambios era que se crearan las condiciones de libre mercado, mediante un proceso de des burocratizacin, y de des regularizacin de las operaciones comerciales; esto
es, se reducira al mnimo la estructura y la intervencin del Estado. En base a tales experiencias fue
adoptado en el discurso de los sectores acadmicos latinoamericanos a mediados de los aos 70 y
principios de los 80 para referirse al contexto de las reforma polticas que hacan falta en la
transicin de regmenes totalitarios o militarizados a regmenes democrticos es l regin latinoamericana.
93. Exposicin de motivos tercer prrafo del proyecto de Decreto que crea la Ley para la Reforma del
Estado, Op. cit
94. Exposicin cuarta, ibidem.
95. Segn dice el propio proyecto de Decreto (exposicin de motivos Sptimo), tal como ha sucedido en nuestro pas en el siglo XIX (1877, Ley de Convocatoria y Plebiscito) y en leyes vigentes
reglamentarias, procedimentales o marco que prevn procedimientos sin sanciones explcitas; as
como en otras latitudes, en Espaa, con la Ley para la Reforma del Estado de 1977 o en Argentina,
con la Ley que en 1994 declara la necesidad de reforma de la Constitucin Nacional. Vid. Decreto
crea la Ley para la Reforma del Estado. Op. Cit.,
96 Segundo prrafo de la exposicin de motivos Sexto y artculo 5 del Proyecto de Decreto que crea
la Ley para la Reforma del Estado. Op. cit.
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97. Vid. MEYER, Lorenzo, el Estado en busca del ciudadano, Op. Cit. y en la entrevista realizada por
Ariel Ruiz Mondragn, es ilustrativa su reflexin sobre la evaluacin del proceso democratizador
mexicano hasta el 2005: () llegaron al poder por la va de los votos, de las urnas, () un cambio
pacfico de rgimen y no tenemos la capacidad de destruir lo anterior. () han sido tan mode-rados que
incluso se les puede con-siderar cmplices del pasado. El presidente hace la promesa de que va a investigar
los crmenes del pasado, y todos sabe-mos a cules se refiere: a los grandes crmenes de Estado, y no la
revisin completa, ya que en ningn lugar se puede hacer eso. S se pueden revisar los ms simblicos: 1968
y 1971, en donde el rgimen posrevolucionario se topa con las primeras fuerzas que exigen la democratiza-cin
y las reprime de una manera brutal e innecesaria. (). All hay un crimen de Estado, y el presidente ()
lo condena implcitamente cuando dice que va a revisarlos, que va a hacer justicia. Casi estamos por
terminar el sexenio y el resultado ha sido nulo; esta fis-cala que l cre no sac nada. Algunos de nosotros
pedimos que hubiera una Comisin de la verdad, la que no iba a poder meter a nadie a la cr-cel, pero
poda sacar la verdad. La fiscala ni meti a nadie a la crcel ni sac la verdad () no hizo ni lo uno ni
lo otro: (...) ni sac toda la historia () No se hizo la justicia his-trica que se esperaba; hay corruptos que
tiene alrededor de l, y que son un montn Entonces no salie-ron muy buenos destructores del pasado;
ms bien salieron continuadores del pasado. Ruiz Mondragn, Ariel, Lorenzo Meyer: Una democracia
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CREADORES Y ACCESO A FUENTES ELECTRNICAS EN LA

SOCIEDAD DE LA INFORMACIN DEL SIGLO XXI
Hctor Prez Pintor1
I. Introduccin
El Derecho de la Informacin es una disciplina de larga data en Europa. El profesor
Jos Mara Desantes Guanter, profundo conocedor del tema, situ su punto de partida
en la obra de Francisco de Vitoria2, quien pronunciaba en el curso 15381539 y
siguiente, sus famosas Relecciones en la Universidad de Salamanca3.
El catedrtico proclamaba aquel ao que (...) La justicia solamente puede ejercitarse entre los hombres que conviven y perece en la soledad; (...)4. De Vitoria
entendi que comunicabilidad y sociabilidad son rasgos naturales a todos los
hombres y que puesto que la facultad de hablar es propia del gnero humano, dicha
facultad se convierte en el ncleo de la informacin y de todas las tcnicas de comunicacin, conocidas y por conocer.
Todo cuanto se deriva de esta afirmacin ya lo sabemos o podemos intuirlo; si lo
natural es hablar, tambin ha de serlo expresarse por escrito, de forma audiovisual y,
cmo no, electrnicamente5.
Esta reflexin adquiere toda su proyeccin civil cuando en 1948, el artculo 19
de la Declaracin Universal de Derechos Humanos6 reconoce el derecho de todos y
cada uno a investigar, a difundir y a recibir noticias, propaganda y crticas7. Estos
tres ltimos trminos designan las tres clases de mensajes ms estudiados: los mensajes de hechos, los mensajes de ideas y los mensajes de opinin.
II. Los sujetos del derecho de la comunicacin en internet

Sin embargo, lo que en este momento interesa no es tanto la tipologa de los mensajes
cuanto la calidad y la cantidad de los sujetos que legtimamente intervienen en el
proceso informativo y a efectos jurdicos.
Durante dcadas, incluso siglos, la distincin de papeles en el sujeto de la comunicacin ha sido ntida; unos sujetos reciban informacin, otros difundan
informacin y otros la investigaban. Esta triple distincin ha permitido a los autores
hablar del sujeto universal8, del sujeto cualificado9 y del sujeto organizado10.
Cuando, tradicionalmente, se ha pensado en el sujeto universal, el todos y
cada uno del derecho a la informacin, expresiones como sujeto receptor, opinin pblica o audiencia han sido, quizs, las que ms grficamente nos han
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Hctor Prez Pintor
presentado a un sujeto, ya suficientemente activo, pero que slo reciba mensajes,

aunque poda elegir entre un medio de comunicacin y otro, entre un programa y
otro, entre un mensaje y otro.
Cuando, tambin de manera convencional, hemos hablado del sujeto profesional
hemos identificado a un periodista, a un redactor, a un colaborador, a una persona
que desde la redaccin de un medio de comunicacin investigaba acontecimientos de
la vida comunitaria con un mayor o menor grado de inters pblico y que pasaban a
ser difundidos. Este sujeto, con su estatuto profesional especfico, con su conjunto de
derechos y de deberes derivados de las normas positivas, de los contratos colectivos de
trabajo y de sus propios contratos, ha sido investigador y comunicador.
Cada vez que nos hemos referido, no al producto informativo, no al medio de
comunicacin, sino al propietario del medio, al empresario de comunicacin, lo
hemos denominado sujeto organizado11. Su forma de establecerse ha sido diversa.
Pero, efectivamente, lo que ha difundido ha sido el medio de comunicacin; ha
puesto a disposicin del pblico un medio de comunicacin: un peridico, una
emisora de radio, un canal de televisin. A ese sujeto organizado lo hemos llamado,
unas veces, editor. Otras, productor. Aqu los tenemos, a los tres: al pblico receptor,
al comunicador profesional y al editor del medio informativo.
Si uno se fija bien, ha de observar necesariamente que el producto en torno al cual
gravitan sus respectivas facultades la facultad de investigar, la facultad de difundir y
la facultad de recibir es el mensaje, el artculo periodstico, el libro. Podemos, entonces, trasladar esta argumentacin a otros soportes que no sean el impreso: el fonograma,
el filme, pero que siguen siendo convencionales12. Tambin ah se identificar un
pblico receptor, un creador, compositor o autor y un difusor o productor.
Para todos ellos, para ellos tres, el centro de su atencin es la obra del espritu.
Unos quieren explotarla, otros desean entrar en su conocimiento y acceder a ella. El
derecho a explotar una mentefactura propia y el derecho a acceder a una obra del
espritu ajena son las dos caras inexcusablemente complementarias de una moneda.
No se contradicen. Se necesitan. Esta es la lectura legtima, justa, que cualquiera
puede hacer del artculo 27 de la Declaracin de Derechos Humanos, segn el cual
el pblico tiene derecho de acceso a la cultura y los autores tienen derecho a explotar
econmicamente sus obras13.
Situado as, el derecho de autor, en el corazn del Derecho de la Informacin
convencional14 deberamos ver, ahora, en qu medida el razonamiento tiene su traduccin en el mbito electrnico.
Desde la versin ms sofisticada de cualquier medio de comunicacin convencional hasta el ms sencillo sitio electrnico, no cabe duda de que hay ciertas
coincidencias:
En primer lugar, las peculiaridades de Internet favorecen la convergencia de
medios de comunicacin convencionales en un sitio web15. Esto quiere decir que los
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contenidos que cualquier creador puede ubicar en su sitio respondern a los modos
de comunicacin propios de la televisin convencional, de la radio convencional,
de la prensa convencional. La particularidad ahora es que el soporte permite que
en nuestros sitios web converjan todos esos medios, simultneamente, que se den
manifestaciones de muchos de ellos. Nuestros sitios pueden tener texto, imgenes
planas, imgenes en movimiento, sonido, etc. Por eso, el website16 es un multimedia.
En segundo lugar, la elaboracin de un website suele requerir la participacin de
varios autores. Se precisa que un programador y/o un diseador dominen el lenguaje
electrnico para que conviertan en un idioma comprensible para las mquinas aquello
que deseamos visualizar. La pestaa ver de la barra de herramientas nos permite
acceder al cdigofuente utilizado por uno de los creadores para elaborar el sitio
web. Normalmente, los programas necesarios para elaborar el cdigofuente estn a
libre disposicin del internauta. Su acceso es gratuito e incondicionado. El cdigo
fuente est protegido por el derecho de autor. No es una idea o un principio.
Los contenidos del sitio web son otra cuestin, cada vez ms debatida; no es fcil
dotar de contenidos a un website. Las peculiaridades de la red exigen que dichos
contenidos sean peridica o frecuentemente actualizados. Como a estas alturas existe un universo de contenidos volcados en la red lo ms sencillo es descargar lo que se
necesita y colgarlo en el sitio de uno, sin atender a razones. Razones aqu quiere
decir condiciones, las condiciones que los otros creadores ponen para que nosotros
accedamos a sus contenidos y los utilicemos. Sin embargo, cualquier estudioso del
Derecho que se precie de ello, debe ser consciente de que los mejores sitios, los ms
ricos, los ms tiles, suelen disponer de tres tipos de clusulas:
a) Las condiciones generales de contratacin en ese sitio,
b) La salvaguarda de la autora o proteccin de la titularidad intelectual de los
contenidos de ese sitio, y;
c) La proteccin de los datos personales de los internautas que se desplazan por
ese sitio o que hacen sus adquisiciones o contratan servicios en ese sitio.
En todo caso, lo ms normal es que un website sea una obra de colaboracin17
como puede ser a nivel convencional una pelcula cinematogrfica o una obra
colectiva18 como sera el caso de un manual de Derecho escrito por varios profesores, si cada captulo estuviera firmado por el profesor que efectivamente lo hubiera
escrito, en funcin de que las creaciones de los autores sean o no disociables y
atribuibles a un autor especficamente.
Adems, los websites tienden a ser, con frecuencia, obras compuestas, es
decir, que incorporan otras obras preexistentes as ocurre en trminos convencionales, cuando en una pelcula cinematogrfica se introduce una cancin de un
compositor vivo interpretada por un artista tambin vivo.
Ahora bien, para entender las novedades que la tecnologa trae consigo, hemos
de considerar, en tercer lugar, la naturaleza del sujeto comunicador en red.
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Hctor Prez Pintor
En su obra tica y Derecho, promotores de la tcnica informativa, editado por

la Universidad de Piura en 1998, Jos Mara Desantes afirma que la triple distincin doctrinal de sujetos que tan efectivamente haba funcionado durante dcadas
recordemos al sujeto universal, al sujeto profesional y al sujeto organizado, no es
vlida en las comunicaciones en lnea19.
As es, el internauta es una persona inquieta que a veces investiga, a veces,
difunde, y, a veces, recibe informacin electrnica. Su posicin es variable. Hasta
tal punto esto es as que, incluso, la cascada de responsabilidades jurdicoinformativas
que hemos heredado de Napolen se funde hasta casi desaparecer. Curiosamente, lo
mismo que sucede con las barreras del tiempo y del espacio en Internet.
III. Responsabilidades online. Los autores del ciberdelito informativo

Cuando hablamos de autores, no obstante, tambin podemos estar hacindolo de
autores de delitos y de infracciones informativas, unas veces convencionales y otras,
electrnicas. Muchas de ellas pasan por la prdida de respeto por la creacin ajena.
El Derecho Informativo continental me refiero al que se form a partir de
Roma, de los mejores momentos del Derecho Alemn, Espaol, Francs e Italiano
ha entendido que el sistema de responsabilidades informativas tena que diferenciarse del sistema general de responsabilidades civiles, penales y administrativas.
As, en los cdigos penales continentales se excluye de la responsabilidad informativa a cmplices y encubridores. En cambio la categora de autor del delito se
ordena en los siguientes trminos:
a) Autor material del delito informativo,
b) Director del programa o del medio de comunicacin,
c) Editor del medio de comunicacin e
d) Impresor de dicho medio de comunicacin.
Este orden de cara al requerimiento de responsabilidades ha sido, tradicionalmente, subsidiario o solidario, en funcin de estar en el terreno penal o en el civil.
IV. El acceso a los contenidos ajenos

Ahora vayamos al mbito electrnico y pensemos en nosotros mismos como creadores de los contenidos que colgamos en nuestro website, como ciberautores.
Es ms, pensemos que si no contamos con colaboradores fijos es posible que la
figura del director, sencillamente, no exista del mismo modo que tampoco suele existir
en las ediciones de libros o que terminemos siendo autoresdirectores del sitioen el
mismo sentido que el rey de El Principito, el famoso libro de SaintExupry, era un
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rey sin sbditos. Desde luego, con toda seguridad, desde el momento en que decidimos colgar un sitio web en algn servidor nacional o extranjero, hemos asumido
que, adems, seremos los webmasters del sitio, es decir, los editores. Cuando
tengamos prctica en las actualizaciones, cuando nos desenvolvamos con el cdigo
fuente, es previsible que seamos, real y virtualmente, los editores materiales.
Seremos editores, en el sentido convencional de los convencionales medios de
comunicacin, si financiamos el espacio que alquilamos a nuestro proveedor de
alojamiento electrnico.
En definitiva, la cascada de responsabilidades continental se localiza en una sola
persona que, ahora, en el mundo de las comunicaciones electrnicas, deviene en
autordirectoreditor.
Si este autordirectoreditor bebe en fuentes ajenas, las baja y las cuelga en su
propio sitio, puede estar adoptando, adems, la posicin de reproductor, que es el
ltimo escaln en la cadena continental de responsabilidades jurdicoinformativas.
Este responsable absoluto del website por sntesis de la cadena de responsabilidades
puede estar obteniendo los contenidos de su website de varias fuentes: de sus
amigos, de sus colaboradores, de sus estudiantes, de otros internautas espontneos,
de otros medios de comunicacin convencionales, de otros sitios web, etc. El sistema
de fuentes a nuestra disposicin es literalmente ilimitado, aunque con frecuencia
sujeto a condiciones. El acceso sin restricciones a un nmero casi ilimitado de
fuentes no debe cegar al constructor de un sitio web. Por un lado, porque es corriente
que los sitios en los que bebemos para incorporar nuevos contenidos a nuestros
websites contengan una clusula de exencin de responsabilidad y, por otro,
porque tambin suelen contener un aviso de copyright.
As, el website de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, en Mxico,
permite descargar, gratuitamente, la jurisprudencia, pero exige que quien vaya a
exhibirlo en su propio sitio web aclare que se trata de un texto que ha sido descargado, de forma gratuita, del citado website. Esta exigencia es claramente legtima y
encajar en la mayora de los ordenamientos de pases cuyas leyes de propiedad
intelectual subrayen que las resoluciones jurisdiccionales, los actos, acuerdos, deliberaciones y dictmenes de organismos pblicos, entre los cuales se hallarn sin
duda los jurisdiccionales, no son objeto de propiedad intelectual.
Otro ejemplo es el website de la Unin Europea donde se seala que dentro del
objetivo de ofrecer unos contenidos actuales y exactos, cabe que se introduzcan
involuntariamente algunos errores sin que la Comisin Europea asuma responsabilidades derivadas del uso que los comunitarios hagan de tal informacin incorrecta
colgada en esta pgina. La Comisin es clara cuando advierte que:
(...) no puede garantizarse que un documento disponible en lnea reproduzca exactamente un
texto adoptado oficialmente. As pues, nicamente se consideran autnticos los textos legales de la
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Unin Europea publicados en las ediciones impresas del Diario Oficial de las Comunidades Europeas. (...) algunos datos o informaciones contenidos en nuestras pginas pueden haber sido creados
o estructurados en archivos o formatos no exentos de errores, por lo que no podemos garantizar que
nuestro servicio no quede interrumpido o afectado de cualquier otra forma por tales problemas. La
Comisin no asume responsabilidad alguna respecto de dichos problemas, que puedan resultar de
la consulta de las presentes pginas o de aquellas otras externas objeto de reenvo.
La presente clusula de exencin de responsabilidad no tiene por objeto limitar

la responsabilidad de la Comisin de forma contraria a lo dispuesto por las normativas nacionales aplicables, ni excluir su responsabilidad en los casos en los que, en
virtud de dichas normativas, no pueda excluirse.20
Por su parte, mucho ms contundente es el aviso legal de la Cadena de Emisoras
de Radio Ser en Espaa, por poner un ejemplo privado, que complete al ejemplo
pblico anteriormente recogido, que indica que:
PRISACOM por s o como cesionaria, es titular de todos los derechos de propiedad intelectual e industrial de sus pginas webs, as como de los elementos contenidos
en el mismo (a ttulo enunciativo, imgenes, sonido, audio, vdeo, software o textos;
marcas o logotipos, combinaciones de colores, estructura y diseo, seleccin de materiales usados, programas de ordenador necesarios para su funcionamiento, acceso y
uso, etc. ...), titularidad de PRISACOM o bien de sus licenciantes.
Todos los derechos reservados. En virtud de lo dispuesto en los artculos 8 y
32.1, prrafo segundo, de la Ley de Propiedad Intelectual, quedan expresamente
prohibidas la reproduccin, la distribucin y la comunicacin pblica, incluida su
modalidad de puesta a disposicin, de la totalidad o parte de los contenidos de esta
pgina web, con fines comerciales, en cualquier soporte y por cualquier medio
tcnico, sin la autorizacin de PRISACOM. El USUARIO se compromete a respetar
los derechos de Propiedad Intelectual e Industrial titularidad de PRISACOM. Podr visualizar los elementos de las diferentes websites e incluso imprimirlos, copiarlos
y almacenarlos en el disco duro de su ordenador o en cualquier otro soporte fsico
siempre y cuando sea, nica y exclusivamente, para su uso personal y privado. El
USUARIO deber abstenerse de suprimir, alterar, eludir o manipular cualquier dispositivo de proteccin o sistema de seguridad que estuviera instalado en el las pginas
de PRISACOM.21
La reserva de propiedad intelectual y de propiedad industrial es clara y tambin
el abanico que se abre a las explotaciones econmicas telemticas del derecho de
autor. Ya no se trata slo de los derechos de distribucin, de edicin, de reproduccin y de transformacin. Ahora, la voluntad de las partes y la legislacin ms reciente
se hacen eco de otras modalidades de explotacin de la autora virtual totalmente
nuevas: descompilacin, alteracin, modificacin y almacenamiento de contenidos.
A esta clusula se suma otra relativa a la exencin de responsabilidades propias y
a la asuncin de responsabilidades por parte de terceros lo que, en la prctica,
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puede ser considerado como el conjunto de condiciones generales de contratacin o

condiciones de uso, en expresin literal inglesa en el marco de las visitas que se
realicen a un determinado sitio electrnico. Las responsabilidades que adquiere el
usuario se corresponden de forma realista con su naturaleza de sujeto activo en la
sociedad de la informacin.
V. Los contenidos propios

De la misma forma que debemos estar preocupados por respetar los derechos intelectuales ajenos, es conveniente que lo estemos en relacin con los contenidos propios
que, con tanta generosidad, ponemos a disposicin de un pblico, ahora s universal,
en lnea. El tratamiento jurdico sustantivo ms correcto para unos contenidos que,
llegado el caso, queremos proteger como propios, ha de incluir el cumplimiento de
una serie de requisitos legales encaminados a garantizar, con toda la fuerza que la ley
nacional pueda ofrecer en una coyuntura tan voltil como la actual:
1. El uso del smbolo del copyright (p) en los sitios web es gratuito y no sigue
a ninguna gestin administrativa. Su ubicacin en algn lugar visible del sitio
del que somos autoresdirectoreseditores, en el ms afanoso de los casos,
advierte a terceros de que hay un titular del derecho de explotacin de esos
contenidos electrnicos y que sortear esa reserva supondr someterse a alguna
condicin que slo el titular de los derechos est en posicin de aclarar. Por
eso, siempre es til incluir en los sitios web una direccin electrnica de
referencia. El internauta que quiera reproducir nuestros contenidos sabr
qu camino seguir.
2. La inscripcin del sitio web en el Instituto Nacional del Derecho de Autor
(INDA) puede ser ms laborioso. La primera razn es que los registradores
estn tan desconcertados con la naturaleza del website. El hecho de que
estemos hablando de un multimedia22 o soporte que puede acoger fotografas, texto, imgenes en movimiento, sonido y, sobre todo, enlaces a otras
pginas con contenidos, a su vez, variables, de muy diferente naturaleza, y de
otros autores se suma a la dificultad de identificar el nmero total de creadores
que intervienen en el sitio.
Una posibilidad es solicitar la inscripcin de la primera edicin del website,
incluyendo la totalidad del cdigofuente, lo que an en caso de no ser aceptado por el registrador, que puede objetar la naturaleza desconocida e imprecisa
del website, nos permitir alegar la buena fe en el caso de futuras y potenciales
controversias sobre nuestros contenidos. El nimo de inscripcin en un Registro Pblico identifica, adems, la Jurisdiccin a la que queremos someternos
en caso de controversias venideras.
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3. Si los contenidos del website van a ser actualizados peridicamente, es posible

que alguna de las pginas del sitio entre en la categora de documento seriado
o publicacin peridica, lo que, en consecuencia, nos permitira solicitar
un nmero internacional de normalizacin de publicaciones seriadas. Lo conocemos con las siglas inglesas ISSN.
Su gestin corresponde a la ISO Organizacin Internacional de Normalizacin, privada, con sede en Ginebra y ofrece una posibilidad de identificacin
universal bastante clara en caso de la publicacin seriada en el website.
En caso de colgar una publicacin unitaria en nuestro website, deberamos solicitar un nmero internacional de normalizacin, conocido con las
siglas inglesas ISBN y que est gestionado a nivel internacional por la
UNESCO.
4. Por ejemplo en Espaa cuando alguna de las pginas del website deviene en
base de datos y que se trate de una base de datos de referencias personales,
que sea algo ms elaborada que una mera enumeracin de nombres de autores
o expertos y de sus obras o de su lugar de trabajo, se solicita el alta en la
Agencia Pblica de Proteccin de Datos que debe tener el Estado o la Comunidad Autnoma (en Mxico no existe an esta figura para proteger los datos
personales).
All se exige que se elabore un documento con medidas de seguridad en el
tratamiento de los datos personales que el autordirectoreditor del website
debe seguir escrupulosamente para evitar sanciones. As, la persona que crea
esa base de datos un contenido que, a menudo, aumenta enormemente el
valor de cualquier sitio web debe tener actualizados los datos de las personas
que incluye en esa base y debe informarles de que han sido incluidos en tal
base para que efecten las actualizaciones o rectificaciones que estimen oportunas en sus datos personales.
5. El depsito legal, tal como est previsto en la mayora de los ordenamientos
democrticos contemporneos, tiene un fin conservacionista, encaminado a
preservar el patrimonio documental de los Estados. Trasladado al mbito electrnico, lo que ha sido ya planteado a nivel de la Comunidad Europea y en
cuyo mbito se est trabajando, se trata de encontrar un mecanismo que
facilite el archivo de todos los documentos que en algn momento estn o han
estado en lnea, para disponer, al menos, de las referencias de los documentos
electrnicos de la humanidad. Efectuar el depsito legal del sitio web, en su
conjunto, ser seguramente imposible. Sin embargo, puede ser posible y conveniente solicitar un nmero de depsito legal para los documentos unitarios o
peridicos que vean la luz pblica a travs de nuestros sitios web. Esto es de
particular aplicacin en el caso de los editores que ofrecen sus obras en diferentes formatos y empaquetamientos en lnea.
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6. Cuando existe la intencin de dotar de cierta continuidad al sitio web, podra

interesar darse de alta en algn organismo serio de control de visitas, lo que nos
facilitar, no slo una informacin rica sobre quines son nuestros visitantes
el sujeto universal , cul es su origen, a qu hora nos ven, etc., sino que
permitir en bastantes casos seguir el rastro completo del visitante y localizar su
IP y su servidor, llegando a obtener la total identificacin de la persona, lo que
puede resultar ms que til en caso de que alguno de nuestros derechos de autor
resulte violado.
No slo esto. Se trata de apuntarse al control de audiencias electrnico que
avale nuestra difusin ante cualquier posible anunciante o patrocinador para
el sitio web.
7. Cuando el sitio web es fruto de la colaboracin de varios autores, hay que
recordar que identificar a todos es como incorporar los crditos de una
pelcula o de un reportaje de televisin. La autora moral debe ser reconocida
siempre. Y conviene aclarar, sino explcitamente en el sitio web, al menos en
el organigrama y a efectos de funcionamiento interno y de contratacin, en su
caso, si hay o cesin de los derechos de reproduccin de los artculos o trabajos
de los colaboradores, con qu extensin y qu porcentajes econmicos, en su
caso, aspiran a cobrar los diferentes autores.
8. La solicitud de medidas cautelares y la interposicin de acciones legales, civiles o penales, cuando el patrimonio intelectual est en juego, no debera
encontrar inconvenientes. Es importante recordar que cualquier empresa
intelectual precisa de bienes materiales pero que los valores intangibles, los
bienes inmateriales, la propiedad intelectual, la autora o la titularidad intelectual son los ms importantes activos de que se dispone. Por no hablar
ahora mismo de la propiedad industrial.
Las transformaciones o derivaciones no autorizadas de nuestros contenidos,
mucho ms cuando pueden suponer un dao a la integridad de la obra y, en
consecuencia, al prestigio y reputacin del creador de la misma, deben ser
perseguidas. En la medida en que este tipo de acciones judiciales puede ser
costoso, resulta ms que conveniente alentar la creacin de sociedades gestoras
de derechos de autor y la incorporacin a las mismas. Entre los derechos que
garantizan las gestoras de autora se encuentra la asistencia gratuita de un
equipo de especialistas en la proteccin de derechos de autor y la recaudacin
anual de los derechos que han de pagar quienes solicitan el derecho de reproducir la obra de los autores afiliados.
9. Ya se ha comentado que la Unin Europea, adems, a travs de la Directiva
29/2001 sobre Derechos de Autor en la Sociedad de la Informacin, ha venido
a modular las explotaciones tradicionales de la autora econmica cuando
tienen lugar en Internet. En efecto, la reproduccin23 y la distribucin24 de la
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obra digital y de la obra virtual y sus copias quedan sometidas a principios

desconocidos hasta ahora, fruto de su consideracin, no como mercancas
este sera el caso de un libro en soporte papel, convencional, sino como
servicios.
10. Por ltimo hemos de considerar que la inclusin de contenidos delictivos en
los sitios web no slo nos compromete sino que compromete a los responsables de los servidores que nos alojan. Esta es tambin la tendencia legal que se
est consolidando, tanto en la Unin Europea como en las legislaciones de los
Estados miembros de la Unin, lo que hace inevitable una cierta supervisin
de contenidos e incluso una actitud de denuncia y expulsin de aquellos
webmasters y de aquellos sitios que utilizan el espacio electrnico para desarrollar contenidos que la comunidad internacional reconoce unnimemente
como ilegtimos.
As, la Ley 34/2002, de 11 de julio, de Servicios de la Sociedad de la Informacin
y de Comercio Electrnico, en su artculo 11 ( sobre el deber de colaboracin con la
Administracin de los prestadores de servicios de intermediacin) sienta la obligacin
de los prestadores de servicios de la sociedad de la informacin espaoles de colaborar
con la Administracin competente en relacin con la retirada de contenidos o con la
interrupcin en la prestacin de un servicio, cuestin polmica que ha sido interpretada por un sector de la opinin pblica y de los expertos como una medida claramente
intervencionista de censura y secuestro en lnea.
El texto literalmente dice que:
(...) 1. Cuando un rgano competente por razn de la materia hubiera ordenado, en ejercicio de
las funciones que legalmente tenga atribuidas, que se interrumpa la prestacin de un servicio de
la sociedad de la informacin o la retirada de determinados contenidos provenientes de prestadores
establecidos en Espaa, y para ello fuera necesaria la colaboracin de los prestadores de servicios
de intermediacin, podr ordenar a dichos prestadores, directamente o mediante solicitud
motivada al Ministerio de Ciencia y Tecnologa, que suspendan la transmisin, el alojamiento de
datos, el acceso a las redes de telecomunicaciones o la prestacin de cualquier otro servicio
equivalente de intermediacin que realizaran.
2. En la adopcin y cumplimiento de las medidas a que se refiere el apartado anterior, se
respetarn, en todo caso, las garantas, normas y procedimientos previstos en el ordenamiento
jurdico para proteger los derechos a la intimidad personal y familiar, a la proteccin de los datos
personales, a la libertad de expresin o a la libertad de informacin, cuando stos pudieran
resultar afectados. En todos los casos en que la Constitucin, las normas reguladoras de los
respectivos derechos y libertades o las que resulten aplicables a las diferentes materias atribuyan
competencia a los rganos jurisdiccionales para intervenir en el ejercicio de actividades o derechos, slo la autoridad judicial competente podr adoptar las medidas previstas en este artculo.
3. Las medidas a que hace referencia este artculo sern objetivas, proporcionadas y no
discriminatorias, y se adoptarn de forma cautelar o en ejecucin de las resoluciones que se
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dicten, conforme a los procedimientos administrativos legalmente establecidos o a los previstos

en la legislacin procesal que corresponda.
Como puede observarse, la redaccin del texto pretende salvar los derechos
fundamentales de la persona al tiempo que legaliza una intervencin discutible y
exige de las medidas administrativa una objetividad, proporcin y equidad que
sern difcilmente medibles.
VI. Conclusiones
a) Hemos de asumir que el dinamismo que caracteriza hoy al sujeto universal de
la informacin, cuando los medios de comunicacin de que se sirve utilizan
un soporte electrnico, alteran totalmente su naturaleza. Ya no es slo un
usuario o consumidor de informacin, a menudo, un reproductor de la misma,
sino un autor e, incluso, su propio editor.
b) En su condicin de autor de obras del espritu electrnicas, todas las medidas
que la legislacin convencional pone a su disposicin deben ser utilizadas
para reforzar la proteccin de los contenidos que genera, porque los elabora
l mismo o porque los adquiere. La negativa por desconocimiento y falta de
encaje legal por parte de los responsables de la Administracin no ser un
obstculo para que quede constancia de la actitud de colaboracin y buena fe
por parte del administrado en sus relaciones con los rganos pblicos.
c) En el mbito de la propiedad intelectual, las comunicaciones electrnicas han
forzado no slo un cambio subjetivo, sino tambin en el propio contenido del
derecho de autor, al ampliar las posibles explotaciones econmicas de la obra
y al modificar el enfoque legal del derecho de distribucin y del derecho de
reproduccin.
d) Como delincuente o infractor que se nutre ilegtimamente de fuentes ajenas,
la fusin de los responsables penales autor, director, editor, reproductor en
una misma persona apunta, por primera vez, al sujeto universal como potencial responsable legal de dichos comportamientos.
e) Los responsables de los sitios web tienden a incluir en sus pginas clusulas
encaminadas a proteger sus creaciones y las de sus colaboradores; a eximirse
de responsabilidades por el uso que hagan terceros con su informacin o por
las incorrecciones involuntarias que puedan encontrarse en sus sitios; y, finalmente, a sealar las condiciones de contratacin a que quedan sometidos
todos los internautas que pasen de la pgina principal del sitio.
f) Todas estas costumbres que tienden a consolidarse desde hace diez aos, lo que es
una forma de regularse no hay que olvidar el papel de la costumbre en el sistema
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de fuentes de cualquier pas, dan paso lentamente a normas positivas que estn
regulando la informacin electrnica con medidas, a menudo, destinadas a limitar
la responsabilidad de los servidores y proveedores de servicios de la informacin
y a ampliar las posibilidades jurisdiccionales de las autoridades estatales.
Notas
1. Doctor en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid. Investigador de Tiempo Completo
en la Facultad de Derecho de la Universidad Michoacana, Mxico. Coordinador del Centro de
Investigaciones Jurdicas de esa misma institucin y profesor en los programas de licenciatura y
doctorado. Coordinador y profesor en el programa de Maestra en Derecho de la Informacin de
la UMSNH. Miembro del Sistema Nacional de Investigadores.
2. Francisco de Vitoria naci en Burgos, en 1483. En 1505, ingresa en el convento de los dominicos
de San Pablo de Burgos. Vitoria permanecer en el Convento de Burgos hasta 1508, en que sus
superiores deciden su traslado a Pars. Su estancia en Pars se extiende entre 1508 y 1522. Vuelto
a Espaa, se incorpora al Colegio de San Gregorio de Valladolid, que se haba fundado en 1496.
En 1526, Vitoria se presenta a las oposiciones para obtener la Ctedra de Prima de Teologa en la
Universidad de Salamanca y tiene xito. Se traslada pues, a la ciudad salmantina, donde permanecer hasta su muerte.
3. Las Relecciones eran lecciones extraordinarias como conferencias que los profesores deban
pronunciar en ciertas fechas del ao lectivo, generalmente en das festivos, para favorecer la
asistencia de alumnos y profesores. Vitoria aprovech esta costumbre para exponer el fruto de sus
investigaciones haciendo de estos actos acontecimientos de especial relieve en la vida acadmica.
Lo que ms conocemos de las ideas de Vitoria procede de sus relecciones.
4. DESANTES GUANTER, Jos Mara: Francisco de Vitoria, precursor del Derecho de la Informacin, UCM, Madrid, 1999, p. 41.
5. Para Briggs y Burke es necesario que quienes se ocupan de la comunicacin tomen en serio la
historia... un ejemplo de ello es que Los seriales de televisin actuales siguen el modelo de los
radiofnicos, que a su vez siguen el modelo de los relatos seriados que se publicaban en las revistas
del siglo XIX. BRIGGS, Asa y BURKE, Peter, De Gutenberg al Internet. Una historia social de
los medios de comunicacin, Taurus, Madrid, 2006, p. 12.
6. Adoptada y proclamada por la Resolucin de la Asamblea General 217 A (III) del 10 de diciembre
de 1948.
7. Todo individuo tiene derecho a la libertad de opinin y de expresin; este derecho incluye el de no
ser molestado a causa de sus opiniones, el de investigar y recibir informaciones y opiniones, y el de
difundirlas, sin limitacin de fronteras, por cualquier medio de expresin.
8. COUSIDO GONZLEZ, M. Pilar, Derecho de la Comunicacin. Vol. III Derecho de la comunicacin en internet, Colex, Madrid, 2001, p. 29.
9. Ibdem, p. 20.
10. Ibdem, p. 15 y 17.
11. Sin dejar de observar que tambin son sujetos organizados los diferentes rganos del Estado en
funciones de comunicador. Por ejemplo en materia de acceso a la informacin pblica los sujetos
obligados son sujetos organizados.
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12. Seala Corredoira y Alfonso que Hasta ahora el Derecho de los medios informativos se modulaba
de acuerdo con las formas de difusin. As se ha tratado extensamente de los medios, diferencindolos
entre los que se editan en soportes fsicos tangibles e individuales, como diarios, revistas, libros, etc.;
los que se emiten en un soporte fsico intangible como lo es la seal de radio y televisin; y los que se
exhiben (como el cine o la documentacin). CORREDOIRA Y ALFONSO, Loreto, La convergencia de los medios: televisin y radio digital en Bel Malln, Ignacio y Corredoira y Alfonso, Loreto
(Coords.), Derecho de la Informacin, Ariel, Barcelona, 2003, p. 531.
13. Artculo 27.
1. Toda persona tiene derecho a tomar parte libremente en la vida cultural de la comunidad, a
gozar de las artes y a participar en el progreso cientfico y en los beneficios que de l resulten.
2. Toda persona tiene derecho a la proteccin de los intereses morales y materiales que le
correspondan por razn de las producciones cientficas, literarias o artsticas de que sea autora.
14. Considerar al derecho de autor como parte del derecho a la informacin, no es novedoso, ya
Corredoira y Alfonso ha sealado que aqul no es ms que ius difundendi de ste. Para una
completa visin vase CORREDOIRA Y ALFONSO, Loreto El derecho de autor en la informacin en Bel Malln, Ignacio y Corredoira y Alfonso, Loreto (Coords.), Derecho de la Informacin,
Ariel, Barcelona, 2003, pp. 273291.
15. World Wide Web por sus siglas en ingls, o la Red Mundial Global.
16. Sitio web.
17. Una obra en colaboracin conlleva una actividad intelectual y creadora de cada uno de los
autores de la colaboracin con la finalidad de realizar una obra en comn. Adems, la obra deber
ser protegida como resultado de una creacin nica para ese efecto. Entre otros, la obra en
colaboracin contiene una pluralidad de autores y un resultado unitario como producto de ese
trabajo. Vase SAIZ GARCA, Concepcin, Objeto y sujeto del derecho de autor, tirant lo
blanch, Valencia, 2000, pp. 177246.
18. Seala Saiz Garca que En la obra colectiva brilla la ausencia de la colaboracin en sentido
estricto, es decir, en estas obras, los autores aislados crean su aportacin individual sin tomar en
consideracin las dems aportaciones que junto con las suyas conformarn la obra definitiva.
Ibdem, p. 260.
19. DESANTES GUANTER, Jos Mara, tica y Derecho, promotores de la tcnica informativa,
Universidad de Piura, Piura, 1998, p. 195 y ss.
20. Puede consultarse en: http://ec.europa.eu/index_es.htm. Consultado el 01 de julio de 2008.
21. http://www.cadenaser.com/avisolegal/
22. Combinacin en las formas de contenido, como texto, sonido, animacin, etctera.
23. Por su parte, el derecho de reproduccin del autor se ve limitado, adems de por las excepciones
que ya son clsicas en muchos ordenamientos la reproduccin para uso de invidentes, la reproduccin con fines de docencia e investigacin, etc. por las reproducciones provisionales, transitorias
o accesorias, que forman parte del procedimiento tecnolgico cuyo nico fin sea la transmisin de
contenidos entre terceros, a travs de un intermediario, y por los almacenamientos transitorios
destinados a facilitar el funcionamiento del sistema con tal de que no modifiquen la informacin
ni la utilicen con fines de minera de datos. En estos casos, los usuarios no precisan la autorizacin
previa del creador.
24. As, el derecho de distribucin de las obras en lnea no se agota. Cada uso requiere su autorizacin. A estas obras en lnea son asimiladas sus copias. No as, las obras digitales en soporte tangible,
como sera el caso de los discos compactos.
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Bibliografa
BEL MALLN, Ignacio y CORREDOIRA Y ALFONSO, Loreto (Coords.), Derecho de la Informacin, Ariel, Barcelona, 2003, pp. 273291.
COUSIDO GONZLEZ, M. Pilar, Derecho de la Comunicacin. Vol. III Derecho de la comunicacin en internet, Editorial Colex, Madrid, 2001.
DESANTES GUANTER, Jos Mara, tica y Derecho, promotores de la tcnica informativa,
Universidad de Piura, Piura, 1998,
DESANTES GUANTER, Jos Mara: Francisco de Vitoria, precursor del Derecho de la Informacin, UCM, Madrid, 1999.
DESANTES GUANTER, Jos Mara, Derecho a la informacin, Fundacin COSO, Valencia,
2004.
RODRGUEZ PARDO, Julin (Coord.), Derecho de la Informacin. Una perspectiva comparada
Espaa e Iberoamrica, DYKINSON, Madrid, 2007. Estudios completos de Propiedad Intelectual, Reus, Madrid, 2003.
ROGEL VIDE, Carlos, Estudios completos de Propiedad Intelectual, Reus, Madrid, 2003.
SAIZ GARCA, Concepcin, Objeto y sujeto del derecho de autor, tirant lo blanch, Valencia, 2000.
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POLTICAS PBLICAS
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EL ESTADO MEXICANO MODERNO:

UN ACERCAMIENTO A SU ESTRUCTURA Y FUNCIONES
Jess Santilln Gutirrez1
Juan Luis Cervantes Alfaro2
Resumen
Identificando a Mxico como un pas que vive una transicin en los mbitos social,
poltico y econmico, y bajo un punto de vista jurdico, se lleva a cabo una descripcin panormica de algunos de sus principales elementos de cohesin. Del latn
Status, a la concepcin de Estado frente a grupo social no le podemos negar una
evolucin de ms de 500 aos y por tanto una modificacin evidente. El caso de
Mxico no es excepcional, la etapa revolucionaria nacional y sus consecuencias
definen de entrada, a travs de la Constitucin Poltica, un modelo de Estado que
viene adaptndose sobreviviendo a las necesidades sociales. La presente exposicin da cuenta de ello y presenta de manera sinttica la forma como se constituye el
Estado Mexicano en la actualidad, tomando como referencia los grandes cambios
en materia econmica de fines del siglo XX y las tendencias que prevalecen a principios del siglo XXI.
1. El Estado Mexicano
El Estado Mexicano, ente jurdicopoltico sujeto de derecho, adquiere esta cualidad
del reconocimiento que el orden jurdico constitucional hace de s; plasmado en el
Cdigo Fundamental bajo los artculos 39, 40 y 41, entre otros.
De la lectura de estos numerales saltan a la vista los elementos que integran al
Estado, es decir, el territorio, la poblacin y el poder pblico; los dos primeros, elementos previos, y el ltimo, elemento constitutivo segn postula la doctrina del maestro
Porra Prez, as como un elemento de carcter teleolgico, el bien comn.
El primero de ellos, el territorio, aparece geogrficamente detallado en el artculo
42, el cual enuncia aquellas partes que comprenden la superficie terrestre sobre la
cual se asienta fsicamente el Estado mexicano, es decir, el territorio nacional. Igualmente apreciable, pero en cuanto a su demarcacin poltica, se le encuentra en los
artculos 43 al 48, numerales relativos a las partes integrantes del territorio nacional,
pero no como espacio fsico, sino como Federacin de Estados; siendo inevitable
remitirse al artculo 40, el cual le otorga vida a la institucin jurdica del federalismo,
como caracterstica del Estado mexicano:
DEMOCRACIA 145-166
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Es voluntad del pueblo mexicano constituirse en una Repblica [] federal, compuesta por Estados
libres y soberanos en todo lo concerniente a su rgimen interior; pero unidos en una federacin.
El segundo de los elementos, la poblacin, que no es otra cosa que el elemento

humano, encuentra su marco normativo del 30 al 38 de los dispositivos constitucionales; ahora bien, una armnica interpretacin de tales preceptos legales lleva a
colegir que la poblacin no se compone exclusivamente de aquellos naturales del
pas, ni mucho menos de aquellos que ostentan derechos civiles y polticos exclusivamente; por el contrario, la poblacin se ve compuesta por todos aquellos seres
humanos que forman parte del Estado, ya sea como nacionales viviendo dentro o
fuera del pas, ya como extranjeros avecindados, sin que obste su aptitud de ser
sujetos de derechos y obligaciones o meros sujetos pasivos de derecho. Es por ello,
que la Ley Suprema colma a este elemento con hiptesis normativas aplicables a
todos aquellos tipos de integrantes, en virtud del supuesto de hecho en el que se
encuentren, los mexicanos, los extranjeros y los ciudadanos mexicanos.
En este orden de prelacin, llega el turno del poder pblico, mismo que, como el
propio artculo 39 de la Constitucin lo habra de referir, dimana del pueblo y se
instituye para beneficio de ste. Elemento ste que, en el devenir del texto constitucional, ha de traducirse materialmente en los poderes de la Unin, tal y como de
la lectura del artculo 41 se advierte: El pueblo ejerce su soberana por medio de los
poderes de la Unin.
Por ltimo est el bien comn, que tiene una aparicin por dems discreta incluso,
casi desapercibida en el artculo 39 constitucional, sin que ello le reste importancia,
pues ste es el fin ltimo del Estado, de ah su trascendencia; que, si bien es cierto no
resalta ms textualmente, se le puede encontrar implcito en todo el texto constitucional, advirtindose en forma literal nicamente en el referido artculo:
Todo poder pblico dimana del pueblo y se instituye para beneficio de ste.
2. El Poder Pblico en Mxico.

Cobra especial importancia para el tema que nos ocupa, el estudio de ese elemento
llamado poder pblico, que no es otra cosa que la autoridad encargada de la imposicin de una voluntad comn para alcanzar el bien pblico. No podra alcanzarse el
bien pblico sin que una voluntad superior, representativa del inters general, colectivo y honesto de la sociedad, encause a sta; estableciendo directrices de carcter
imperativo y, en su caso, hacindolas valer, incluso, de manera coactiva.
Para el ejercicio de su encomienda, el Poder Pblico realiza una serie de tareas
que pueden discriminarse, en un sentido amplio, en la expresin creadora de nor-
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mas de carcter general y abstracto, la aplicacin concreta de la ley y la resolucin de

conflictos jurdicos de carcter particular; segn los principios de Montesquieu3.
As, en primer lugar tenemos aquellos actos jurdicos y procedimientos que traen como consecuencia que
la actividad del Estado se manifieste en la creacin de normas jurdicas. Despus se presentan aquellos
actos o hechos jurdicos y procedimientos a travs de los cuales acta administrando los diferentes medios
con los que cuenta, para que de una manera concreta, directa y continua satisfaga las necesidades
pblicas. Por ltimo, existen tambin actos jurdicos y procedimientos con los cuales el Estado acta
resolviendo los conflictos de intereses suscitados entre los miembros de la colectividad, o de ellos con el
Estado.4
Estas tres tareas se encuentran planteadas de diversa manera en la obra del

maestro Porra Prez, Teora del Estado; en donde l constrie a dos, las tareas del
Poder Pblico; el Gobierno y la Administracin. El Gobierno, dice Francisco Porra
Prez es la direccin general de la actividades de los ciudadanos en vista del bien
pblico en todos sus aspectos5; y, la Administracin, sigue diciendo es la funcin
organizadora de los servicios pblicos de direccin, ayuda y suplencia de la actividad
de los particulares6.
En este contexto doctrinal, la autoridad o poder pblico en su aspecto de Gobierno,
cuya actividad es dar rdenes; las dicta, a veces a priori, generales y abstractas,
traducidas en leyes, reglamentos y jurisprudencia; a veces a posteriori, en forma
particular, como decisiones en vista de un caso concreto, como son las sentencias.
Por otro lado, el segundo de los aspectos de la autoridad o poder pblico es la
Administracin, cuyo quehacer es proveer a la satisfaccin de los intereses del Estado
y del bien comn, por medio de una serie diversos servicios.
Una armnica interpretacin de la teora anterior lleva a colegir que, si bien
parece ser formalmente distinta, es esencialmente semejante a la doctrina de
Montesquieu, pues estriba en discernir entre tres actividades primarias del poder
pblico; la de crear normas de carcter general y abstracto, la de impartir servicios
y realizar acciones diversas en acatamiento de esas normas y, la de aplicar tales
normas en la determinacin de casos concretos.
As pues, el Poder Pblico tiene tres tareas primordiales que encomienda a organismos especficos:
Para ejercer sus funciones el Estado crea diferentes organismos a los cuales le son atribuidas diversas
potestades, directamente por la Constitucin. As tenemos un Congreso al que se le asigna la creacin de
normas generales, impersonales, abstractas y obligatorias, que regularn la actuacin de los propios
rganos y la de los sujetos que estn sometidos al Estado. Tambin crea una Administracin Pblica que
se encargar de la difusin y ejecucin de esas normas, y de proveer en la esfera administrativa su exacta
observancia; y una organizacin judicial, cuya principal funcin ser la solucin de las controversias que
se generen con la aplicacin del Derecho. De esta forma tenemos lo que conocemos como Poder Legisla147
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tivo, Poder Ejecutivo y Poder Judicial, que a su vez deben cumplir con las funciones legislativa, ejecutiva
y judicial, es decir, que el Estado funcionar en esos aspectos a travs de estos rganos.7
En el constitucionalismo mexicano, el poder pblico recibe el nombre de Supremo

Poder de la Federacin, segn el artculo 49 de la Carta Magna; dividindose para su
ejercicio en Legislativo, Ejecutivo y Judicial, es decir; los poderes de la Unin.
2.1 El Poder Legislativo
El Poder Legislativo de los Estados Unidos Mexicanos se deposita en un Congreso General, el cual se integra por dos Cmaras, una de Diputados y otra de Senadores;
la primera representativa de los ciudadanos mexicanos, y la segunda representativa
del pacto federal.
Su funcin primordial es el quehacer legislativo, tal y como lo habra de afirmar
Alessandro Groppali segn refiere el propio Porra Prez:
La funcin legislativa es definida por Groppali como la actividad del Estado que tiende a crear el
ordenamiento jurdico y que se manifiesta en la elaboracin y formulacin, de manera general y
abstracta, de las normas que regulan la organizacin del Estado, el funcionamiento de sus rganos, las
relaciones entre el Estado y ciudadanos y las de los ciudadanos entre s.8
Acorde con lo anterior, el texto constitucional pone de relieve esa funcin, al

otorgarle al Congreso de la Unin la facultad de legislar en todo cuanto el artculo 73
constitucional le permita.
No obstante ello, tradicionalmente los congresos, y en lo particular el de Mxico,
han gozado de una gama diversa de otras potestades, como la funcin de control y
vigilancia sobre la actuacin de los dems poderes, la responsabilidad poltica, el
desafuero, la ratificacin de nombramientos, la aprobacin de los presupuestos, la
revisin de la cuenta pblica y tantas, cuantas el propio artculo 73, y en general el
Captulo II del Ttulo Tercero de la Ley Suprema le conceda.
Es, en este tenor de ideas, donde pareciera existir una invasin de actividades,
destacada por algunos tratadistas; el Poder Legislativo depositado en un Congreso,
no solo se constrie a legislar, sino que tambin realiza actividades que, por su
naturaleza, pareceran propias de otro de los poderes, pues son materialmente administrativas o jurisdiccionales.
Situacin que no es privativa del legislativo; pues, como se puede apreciar de un
anlisis general, todos los poderes inciden en realizar actividades que pareceran
corresponder a otro de ellos; lo que ha obligado a que algunos tratadistas estudien
las tareas del Estado desde dos puntos de vista, uno material, (tambin llamado
objetivo o sustancial) y uno formal (subjetivo u orgnico). El primero de ellos por
atender a las funciones del Estado vistas desde la naturaleza intrnseca del propio
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acto generado; y el segundo de ellos, por identificar tales funciones partiendo de la

base del rgano que las ejerce.
Desde el punto de vista material, la funcin legislativa es la actividad estatal que tiene por objeto
la creacin de normas de carcter general, imperativas y coercibles, es decir, de normas jurdicas,
cuya expresin ms clara es la ley. [] A diferencia de este enfoque, tambin se ha identificado
a la funcin legislativa teniendo en cuenta slo el rgano que la realiza, independientemente de
la materia o contenido del acto.9
2.2 El Poder Judicial

El Constituyente ha tenido a bien depositar el ejercicio del Poder Judicial de
la Federacin en una Suprema Corte de Justicia de la Nacin, mximo tribunal
de la Repblica, en un Tribunal Federal Electoral, en Tribunales Colegiados y
Unitarios de Circuito y en Juzgados de Distrito; tal y como lo dicta el artculo 94
del Cdigo Supremo. Este mismo numeral le asigna las tareas de la administracin, vigilancia y disciplina del Poder Judicial de la Federacin al Consejo de la
Judicatura Federal.
El Poder Judicial de la Federacin tiene por encomienda la funcin jurisdiccional,
es decir, la declaracin del derecho en los casos concretos surgidos de las controversias de intereses jurdicos, iuris dictio decir el derecho; o, como lo dira el doctor
Delgadillo Gutirrez:
la funcin jurisdiccional supone la existencia de una situacin de duda o conflicto de derechos, con
la presencia de dos pretensiones opuestas, y se manifiesta a travs de una resolucin, generalmente una
sentencia, con el fin de mantener el orden jurdico y dar estabilidad a situaciones jurdicas.10
Tal tarea tiene lugar en todas las reas del derecho donde se suscite una controversia; para lo cual, los referidos rganos jurisdiccionales han determinado su
competencia por grado, territorio y materia, en trminos de la Constitucin Federal,
as como de la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, asignndole a la
Suprema Corte de Justicia de la Nacin la ms de la encomiendas, ser el alto tribunal de constitucionalidad de la Federacin, resolviendo cuantas controversias se
susciten entre los poderes de la Unin o entre los integrantes de la Federacin de
Estados, as como casos excepcionales de legalidad. Por su parte, los Tribunales
Colegiados de Circuito y Juzgados de Distrito tambin constituyen rganos juzgadores
de constitucionalidad tratndose del juicio de Amparo; sin obstar para ello que los
propios Juzgados de Distrito y los Tribunales Unitarios de Circuito constituyan, en
materia federal, primera y segunda instancia, respectivamente. Respecto del Tribunal Federal Electoral, ste es la mxima autoridad jurisdiccional en materia electoral
y es rgano especializado del Poder Judicial de la Federacin.
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Es menester mencionar a aquellos otros rganos jurisdiccionales que no forman parte del Poder Judicial de la Federacin, sin que esto demerite de labor
impartidora de justicia, como lo son el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa, los Tribunales Agrarios, la Junta y el Tribunal Federales de Conciliacin
y Arbitraje y el Senado de la Repblica, erigido en Jurado de Sentencia dentro del
Juicio Poltico.
2.3 El Poder Ejecutivo
Atentos al artculo 80 de la Constitucin Federal, la encomienda de este poder se
entrega a un solo individuo, por denominacin Presidente de los Estados Unidos
Mexicanos. Pero, En qu se hace consistir esa encomienda del ejercicio del Supremo
Poder Ejecutivo de la Unin?
Diversos tratadistas coinciden en referir que el contenido fundamental del ejercicio del Poder Ejecutivo es la funcin administrativa; lo que obliga a abundar ms
en ella.
Segn la doctrina del maestro Porra Prez, la funcin administrativa consiste
en una pluralidad de actividades:
Comprende la actividad propiamente ejecutiva, encaminada a la actuacin directa de las leyes, y la
funcin gubernamental o administrativa, propiamente dicha, que cuida de los asuntos del estado y
tiende a la satisfaccin de los intereses y necesidades de la colectividad. Y, por ltimo, corresponde tambin
al Poder Ejecutivo la funcin poltica de coordinacin de los varios poderes del gobierno y la alta
direccin del Estado.11
Es por lo anterior que esta doctrina discierne dos tipos de actos, los de gobierno
y los administrativos; calificando a los primeros como de ndole poltico, de alta
direccin de los negocios pblicos del Estado; y, a los segundos, como aquellos de
mera ejecucin para la realizacin de los actos concretos destinados a satisfacer las
necesidades de los ciudadanos.
Antpoda de esta postura, en cuanto a su abstraccin, es la nocin que sugiere el
doctor Delgadillo Gutirrez, quien nos lleva a travs del disentimiento de la funcin
administrativa respecto de la legislativa y la jurisdiccional, desde el punto de vista
material, para as concluir que:
Para identificar la funcin administrativa ser necesario partir de la idea de la ejecucin de los actos
que se manifiestan en cumplimiento a disposiciones legales, creadoras de situaciones jurdicas concretas.
[] Por lo tanto, la funcin administrativa es la realizacin de actos jurdicos o materiales,
ejecutados de acuerdo con el mandato legal, que produce transformaciones concretas en el mundo
jurdico.12
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Dicho lo anterior, encontramos que la funcin administrativa es, esencialmente,

el quehacer de materializar el mandato legal al entorno fctico, generando situaciones
concretas de derecho.
Ahora bien, en el mbito de la Federacin y para el ejercicio de la funcin
administrativa, es creada la Administracin Pblica Federal como la estructura de
apoyo administrativo del Presidente de la Repblica, misma que ha de dividirse en
centralizada y paraestatal. sta nace a la vida jurdica con la reforma constitucional
de 1976, inserta en el artculo 90, seguida de la Ley Orgnica de la Administracin
Pblica Federal, entrada en vigor el 1 de enero de 1977; adquiriendo su estructura
con la adicin hecha al referido artculo 90, el 21 de abril de 1981; para quedar tal
dispositivo como se conoce ahora.
Es la Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal, tal y como lo prev el
propio artculo 90 constitucional, la que establece las bases de organizacin de la
Administracin Pblica Federal, centralizada y paraestatal.
As, la Administracin Pblica Centralizada se integra por la Presidencia de la
Repblica, las Secretaras de Estado, los Departamentos Administrativos y la
Consejera Jurdica del Ejecutivo Federal.
Esta forma de organizacin administrativa ha sido definida por diversos tratadistas,
a los cuales ha tenido a bien citar el doctor Delgadillo Gutirrez, como:
la estructura en la cual el conjunto de rganos administrativos de un pas estn enlazados bajo la
direccin de un rgano central nico y encuentran su apoyo en el principio de la diversidad de funciones,
pero dentro de un orden o relacin en el que el impulso y la direccin la llevan los centros superiores o
directivos, y la ejecucin los subordinados o inferiores.13
la centralizacin es la forma de organizacin administrativa en la cual, las unidades y rganos de la
Administracin Pblica, se ordenan y acomodan articulndose bajo un orden jerrquico a partir del
Presidente de la Repblica, con el objeto de unificar las decisiones, el mando, la accin y la ejecucin.14
A su vez, la Administracin Pblica Paraestatal se compone por los organismos

descentralizados, las empresas de participacin estatal, las instituciones nacionales
de crdito, las organizaciones auxiliares nacionales de crdito, las instituciones
nacionales de seguros y de fianzas y los fideicomisos.
Esta modalidad de la Administracin Pblica Federal ha venido evolucionando
desde la expropiacin de la industria petrolera y la consecuente creacin de Petrleos
Mexicanos, primera institucin pblica con personalidad jurdica y patrimonio propio a la cual se le identifico bajo el rubro de corporacin pblica, hasta nuestros
das, como el apndice del Poder Ejecutivo que interviene directamente, ya no solo
como rector, sino tambin como sujeto activo, en la vida y el desarrollo econmico
del pas.
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La denominacin de paraestatal la vino a recibir en razn de que, no obstante es

una organizacin parte de la administracin pblica, no est integrada dentro de la
estructura centralizada, va paralela a sta; es decir, forma parte de la administracin
pblica pero no como un elemento del cuerpo centralizado, sino como un ente propio,
dotado de personalidad jurdica y patrimonio, que va de la mano del principal. Es por
ello que a sus rganos se les denomina entidades, a diferencia de aquellos que integran
la organizacin centralizada, a los cuales se les conoce como dependencias.
En efecto, tan paralela es la Administracin Paraestatal de la Centralizada, que el
26 de abril de 1986 se decreta la Ley Federal de las Entidades Paraestatales, que ha
de ser reglamentaria, en lo conducente, del artculo 90 Constitucional; teniendo por
objeto regular la organizacin, funcionamiento y control de las entidades paraestatales
de la Administracin Pblica Federal.
El doctor Delgadillo Gutirrez la define as:
la Administracin Pblica Paraestatal es la forma de organizacin administrativa que, conforme a
la ley, se establece junto a la administracin centralizada, mediante organismos descentralizados, empresas pblicas, instituciones y fideicomisos pblicos, para la realizacin de actividades especificas de inters
pblico, con una estructura, funciones, recursos y personalidad jurdica independiente del Estado.15
3. Los rganos Constitucionales Autnomos.

Hasta ahora se ha visto al poder pblico desde su concepcin ms tradicional y conservadora, dividido para su ejercicio en tres poderes: Legislativo, Ejecutivo y Judicial.
No obstante, la dinmica progresiva del sistema jurdico dej a sta concepcin en
desuso a finales del siglo pasado, con el nacimiento de un nuevo actor en el
constitucionalismo mexicano, los rganos constitucionales autnomos.
En efecto, los rganos constitucionales autnomos nacen como organismos pertenecientes al Estado, pero independientes de los poderes tradicionalmente constituidos;
que han de realizar tareas especficas inherentes al propio Estado, pero que, por su
naturaleza, no son encomendables a alguno de los tres grandes poderes.
stos aparecen plasmados enunciativamente a lo largo del texto constitucional,
puntualizndose ah su caracterstica fundamental, la autonoma; de ah que reciban el nombre de rganos constitucionales autnomos.
Tras una lectura integral del Cdigo Fundamental, vamos a encontrar que el
constituyente privilegia autonoma, en sus respectivos dispositivos, a los siguientes:
Las Universidades y dems instituciones de educacin superior;
El Banco de Mxico;
El Instituto Federal Electoral;
La Comisin Nacional de Derechos Humanos; y
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Los Tribunales Agrarios.

Ahora bien, en este punto se har discriminacin de las universidades y otros
entes, siendo orientadora para ello la opinin del doctor Caballero Ochoa, cuyo
criterio es el referente doctrinal rector a esta altura de la investigacin:
Si bien es cierto que se emplea el calificativo de autnomo para cada uno de estas entidades, y tal
autonoma es un rasgo comn a su naturaleza jurdica, la cuestin fundamental para distinguir su
pertenencia al universo que nos ocupa, es su conformacin como rganos del Estado de igual rango que los
tres poderes, lo que no sucede, por ejemplo, en el caso de las universidades.16
Una vez zanjado lo anterior, es pertinente abocarse a comprender un poco ms a

fondo a los rganos constitucionales autnomos, lo que no constituye un ejercicio
sencillo, pues a diferencia de los poderes de la Unin, los primeros no aparecen en
el texto constitucional ubicados bajo un rubro especfico, ni precisadas caractersticas
propias de s mismos; en todos los casos se encuentra un nico rasgo definitorio, la
caracterstica de autonoma, que aparece citada de diversas formas, como ms adelante se ver, al analizarlos a cada uno en lo particular. Lo mismo ocurre al remitirse
a su legislacin reglamentaria, pues si bien se insiste en la autonoma, no se abunda
ms sobre esta caracterstica, como aspecto esencial de estos organismos.
No obstante lo anterior, las aportaciones doctrinales de diversos autores vienen
a brindar un panorama ms amplio acerca de estos organismos. As, el doctor Jos
Luis Caballero Ochoa destaca cuatro rasgos fundamentales de los rganos constitucionales autnomos, al puntualizar notas comunes a stos; a saber:
1. Independencia de los poderes
As, el doble aspecto fundamental de estas entidades estriba, por una parte, en que son organismos del
Estado, y por otra, en su previsin en el texto constitucional como autnomos, es decir, no subordinados
al Ejecutivo, Legislativo o Judicial.
[]
2. Autonoma
autonoma reflejada en:
a) La previsin directa en el propio texto constitucional
b) La independencia presupuestaria
c) Independencia orgnica, que implica cito lo que seala la Constitucin una autonoma de gestin
(cfr. artculo 102, B) y en general, de ejercicio de funciones (cfr. artculo 41, fr. III).
[]
3. Entidades apolticas
Este rasgo comn se presenta, a mi juicio, por diversos motivos:
a) Resaltar la autonoma respecto de los poderes tradicionales
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b) Privilegiar de cierta forma el componente ciudadano en la integracin de algunas de estas entidades

c) Enfatizar que lo propio de los rganos constitucionales autnomos es su competencia tcnica en una
materia especfica, que debe mantenerse ajena al juego de los partidos.
[]
4. El estatuto de los titulares
Los titulares de los rganos y sus principales colaboradores asumen un perfil que intenta conciliar
formacin profesional y conocimientos tcnicos, con imparcialidad y honorabilidad; el ser apolticos, con
una fuerte vinculacin hacia la sociedad; el ser apartidistas, con el consenso de los mismos partidos
representados en el Poder Legislativo.17
Caractersticas estas que van a servir para vislumbrar una fisonoma abstracta de los
rganos constitucionales autnomos, ante la escasa referencia que se puede obtener de
los textos legales. Y es que estos organismos son una institucin relativamente nueva en
el constitucionalismo mexicano, cuya creacin intempestiva respondi a una serie de
exigencias impetradas por el rumbo modernista que tom el pas a lo largo del sexenio
del Presidente Carlos Salinas de Gortari; ya que: se cre casi una nueva Constitucin en
Mxico, en cuanto se alteraron varias de las que se consideraban decisiones polticas fundamentales. En ese lapso se realizaron 51 reformas a 40 artculos constitucionales.18
As pues, la tendencia reformista del ex presidente Salinas de Gortari, de marcado
carcter neoliberal, exiga reformas en diversos mbitos del derecho, mismas que
habran de concurrir en una directriz de carcter general, establecer instituciones que
sirvieren de peana para ubicar a Mxico en la vanguardia de las tendencias marcadas por
los principales aliados econmicos y polticos del pas.
Es en esta tesitura donde surge la necesidad de dotar a entidades especficas,
tcnicamente eficientes e independientes, de facultades y atribuciones bastantes para
la realizacin de tareas, no inherentes a los poderes tradicionales, pero propias del
Estado; estas entidades deban encontrarse libres del aletargamiento en el desempeo,
intrnseco del poder Ejecutivo, e igualmente libres de todo vicio propiciado por la
injerencia de intereses polticos, antpodas por antonomasia del inters pblico.
Nacen as los rganos constitucionales autnomos.
Pero esta marea reformista, que alcanz el subsecuente sexenio, dej entrever
que el cuerpo legislativo no estaba preparado para gestar una naturaleza jurdica
propia para un nuevo ente pblico que habra de estar a la par de los pre constituidos
poderes de la Unin; se parti de la base que la experiencia con las universidades
pblicas haba dejado, y paulatinamente se fue adjetivando autonoma, con caractersticas aleatorias y poco homogneas, a los referidos organismos, que en su mayora,
ya existan al interior de la Administracin Pblica, como desconcentrados o como
descentralizados; lo que no vino a constituir, formalmente, la institucionalizacin de
la figura jurdica de rgano constitucional autnomo.
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Es por ello, que muy diversos autores, quienes han profundizado exegticamente
mucho ms que los mismos legisladores acerca de este tema, coinciden en referir
que falta mucho por hacer, en tratndose de naturaleza jurdica, caractersticas comunes, relacin con los poderes, alcance de sus atribuciones, y sobre todo, presupuestos
doctrinales.
Tales tratadistas ya acuan ideas propias; algunas apuntan a una reforma al artculo 49 constitucional, en trminos de fijar su paridad de rango con los poderes19; otras
sugieren un acotamiento y reestructura del Poder Ejecutivo, permitiendo nuevas entidades autnomas derivadas de ste20.
Por su parte, el doctor Caballero Ochoa considera:
me parece que una asignatura pendiente para los juristas es ofrecer una propuesta integral, es decir,
definir todo un estatuto jurdico para los rganos constitucionales autnomos21
Estatuto que, segn el autor, debe incluir:

Las caractersticas principales que debern tener los rganos constitucionales
autnomos para ser considerados como tales.
Los alcances de su autonoma, como rasgo definitorio, y en relacin a su
funcin de rganos del Estado, independientes de los tres poderes de la Unin.
Los aspectos inherentes a la autonoma en materia presupuestaria, y los criterios
sobre la eleccin de los titulares de los organismos.
Los mecanismos que garanticen efectivamente la aplicacin de sus determinaciones.
E incorporar nuevas figuras al catlogo de los rganos constitucionales autnomos.
Tal y como lo expone ampliamente en su obra de referencia.
3.1 La Comisin Nacional de Derechos Humanos
El Ombudsman mexicano nace como respuesta al clamor de una sociedad preocupada porque las violaciones a los derechos humanos en el pas se convirtieron en
la prctica constante de diversas autoridades, principalmente las encargadas de la
procuracin de justicia.
Su insercin en la vida jurdica nacional se da como rgano desconcentrado de
la Secretara de Gobernacin; es hasta la reforma constitucional al artculo 102
B, el 28 de enero de 1992, cuando la funcin protectora de los derechos humanos
alcanza un estatus constitucional; y no sera hasta el 13 de septiembre de 1999 que
este organismo adquirira su carcter de autnomo, con la ltima reforma al apartado B del referido artculo 102 constitucional, para quedar como se conoce
hasta hoy.
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En efecto, el apartado B del artculo 102 de la Carta Magna dispone que: El

Congreso de la Unin y las legislaturas de las entidades federativas, en el mbito de sus
respectivas competencias establecern organismos de proteccin de los derechos humanos
que ampara el orden jurdico mexicano; delimitando su competencia a: quejas
en contra de actos u omisiones de naturaleza administrativa provenientes de cualquier
autoridad o servidor pblico, con excepcin de los del Poder Judicial de la Federacin,
que violen estos derechos.
Para el efecto, el organismo que ha establecido el Congreso de la Unin, y que por
disposicin constitucional se denomina Comisin Nacional de los Derechos Humanos,
cuenta con autonoma de gestin y presupuestaria, personalidad jurdica y patrimonio
propios; sus recomendaciones son pblicas y no vinculantes; y no es competente en
tratndose de asuntos electorales, laborales y jurisdiccionales.
Lneas por dems controversiales, pues a criterio de algunos autores, con ste el
legislador priv tcitamente a los organismos estatales de la autonoma constitucional
conferida a la Comisin Nacional de los Derechos Humanos: dicha autonoma
debi haberse extendido sin duda alguna a todos los organismos protectores de derechos
humanos. La Constitucin slo se refiere en este aspecto a la CNDH. Empero, ello se debe
a un error de redaccin porque la intencin fue otra, lo que se prueba con los tres
prrafos citados del respectivo dictamen y en los cuales es clarsimo que esa autonoma se
les est garantizando a todos los ombudsman protectores de los derechos humanos en
Mxico22
La Comisin Nacional de los Derechos Humanos cuenta con un Consejo Consultivo, integrado por diez consejeros elegidos por el Senado o, en su ausencia, por la
Comisin Permanente del Congreso de la Unin; la encabeza el Presidente de la Comisin, quien es tambin presidente del Consejo Consultivo.
3.2 El Instituto Federal Electoral
El Instituto Federal Electoral es el organismo pblico autnomo encargado de la
funcin estatal de organizar las elecciones federales, tal y como lo dispone la fraccin
III del artculo 41 de la Constitucin Federal; ste se encuentra dotado de personalidad jurdica y patrimonio propios, sus principios rectores son la certeza, la legalidad,
la independencia, la imparcialidad y la objetividad. Esto es as a partir de la reforma
constitucional publicada el da 6 de abril de 1990 en el Diario Oficial de la Federacin.
Este Instituto, que es autoridad en materia electoral, se integra por rganos de
direccin, ejecutivos, tcnicos y de vigilancia; en su integracin participan activamente
el poder Legislativo de la Unin, los partidos polticos y los ciudadanos; esta participacin tripartita es consecuencia de las posteriores reformas constitucionales de 1994 y
1996, cuyo propsito era ciudadanizar al Instituto; lo que se ha logrado al dejar la
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designacin de los consejeros electorales en manos de la Cmara de Diputados, a

propuesta de las diversas fracciones parlamentarias, excluyendo as la injerencia del
Ejecutivo Federal, que en otro momento intervena directamente, a travs del Secretario de Gobernacin, que era el Presidente del Consejo General del Instituto; y es que
el actual mecanismo de designacin: garantiza, por una parte la no intervencin del
Poder Ejecutivo (lo que es indito en el derecho electoral mexicano), y por otra, la imposibilidad de que una sola de las fuerzas polticas decida la conformacin del rgano.23
El rgano superior de direccin del Instituto es el Consejo General, ste se
integra por un consejero Presidente y ocho consejeros electorales, adems concurren, con voz pero sin voto, los consejeros del poder Legislativo, los representantes
de los partidos polticos y un Secretario Ejecutivo.
Los rganos ejecutivos y tcnicos se integrarn por el personal calificado necesario
para prestar el servicio profesional electoral.
Los rganos de vigilancia se integrarn mayoritariamente por representantes de
los partidos polticos nacionales.
Las mesas directivas de casilla estn integradas por ciudadanos.
Bajo esta estructura realiza sus actividades el Instituto Federal Electoral; actividades de entre las cuales destacan, con independencia de las que la ley expresamente
determine, las relativas a la capacitacin y educacin cvica, geografa electoral, los
derechos y prerrogativas de las agrupaciones y de los partidos polticos, el padrn y
lista de electores, impresin de materiales electorales, preparacin de la jornada
electoral, los cmputos en los trminos que seala la ley, declaracin de validez y
otorgamiento de constancias en las elecciones de Diputados y Senadores, cmputo
de la eleccin del Presidente de los Estados Unidos Mexicanos en cada uno de los
distritos electorales uninominales, as como la regulacin de la observacin electoral
y de las encuestas o sondeos de opinin con fines electorales.
Es por ello que diversos tratadistas sealan que el Instituto tiene ms funciones
que la toral, que apunta el artculo 41 de la Ley Suprema, como son:
la defensa del sufragio y del sistema democrtico; integrar el Registro Federal de Electores, fortalecer el
rgimen de partidos y velar y garantizar la autenticidad y efectividad del sufragio, independientemente
de promover y desarrollar la vida y la cultura democrticas.24
3.3 Los Tribunales Agrarios

Este organismo, el nico de los constitucionalmente autnomos de carcter jurisdiccional, encuentra su origen en la fraccin XIX del artculo 27 constitucional, a
partir de la reforma constitucional del 6 de enero de 1992, la cual dispone que, para
efectos de la administracin de justicia agraria, la ley instituir tribunales dotados de
autonoma y plena jurisdiccin.
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Estos tribunales son competentes para conocer de las controversias que se susciten
por lmites de terrenos comunales y ejidales, cualquiera que sea su origen, estn
pendientes o se den entre dos o ms ncleos de poblacin; as como aquellas relativas a la tenencia de la tierra de ejidos y comunidades.
Estos tribunales se integran por magistrados designados por la Cmara de Senadores a propuesta del titular del poder Ejecutivo.
Estos constituyen uno de los mecanismos, que para la expedita y honesta imparticin
de justicia agraria, ha creado el Estado con el objeto de garantizar la seguridad jurdica
en la tenencia de la tierra ejidal, comunal y de la pequea propiedad.
La posibilidad de que los campesinos encuentren mecanismos de imparticin de justicia sencillos,
asequibles, sin complicaciones, es el eje rector de la estrategia de estos organismos autnomos.25
Y es que la preocupacin que dio origen a estos organismos fue la imperiosa

necesidad de que se impartiera justicia de manera pronta y apegada a derecho en
una materia histricamente marginada; ejemplo de tal preocupacin es el sentido
que guarda el dictamen de la Cmara de Diputados, en lo relativo a la reforma
constitucional en mrito:
... Los tribunales agrarios que debern ser autnomos y de plena jurisdiccin para impartir una justicia
pronta, expedita, de una manera sencilla y cercana a los propios interesados, eliminarn demoras y
arbitrariedades, propiciando el establecimiento de una nueva relacin entre los hombres del campo y las
autoridades competentes...26
Por ltimo, la tendencia actual a la que se enfrentan los Tribunales Agrarios, a

diferencia del resto de sus pares, estriba en el hecho de las muchas voces que sugieren
su desaparicin como rgano constitucional autnomo, para pasar a formar parte
del poder Judicial de la Federacin:
... durante los ltimos aos el Poder Judicial de la Federacin ha vivido una serie de cambios que sin
menoscabo de su prestigio le fortalecieron en lo interno y externo. El Consejo de la Judicatura Federal y
la incorporacin del Tribunal Electoral Federal a la Justicia Federal demuestra que es posible modificar
cuestiones fundamentales en la estructura, funcionamiento y competencia de los rganos jurisdiccionales
en beneficio de la colectividad. Los principios de imparcialidad y legalidad alcanzados por el Poder
Judicial de la Federacin deben servir para reforzar la justicia agraria y de esta manera al integrarse los
Tribunales Agrarios a la Justicia de la Unin culminar un esfuerzo de seguridad jurdica en el campo27.
3.4 El Banco de Mxico

El Banco de Mxico es el banco central de la Repblica, ste es un organismo
autnomo en el ejercicio de sus funciones y en su administracin, en trminos de lo
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contenido en el prrafo sexto del artculo 28 de la Constitucin Federal; pero, como

con el resto de los rganos constitucionales autnomos, este estatus es reciente.
El Banco de Mxico nace, jurdicamente, con la Constitucin de 1917, inserto
en su artculo 28, que al efecto dictaba:
En los Estados Unidos Mexicanos no habr monopolios [] exceptundose nicamente los relativos a
[] la emisin de billetes por medio de un solo banco que controlar el Gobierno Federal []28
No obstante encontrarse ya prevista su existencia en el Cdigo Fundamental, el

Banco de Mxico no aparecera en ese momento, pues su naturaleza y su vinculacin con el Estado seran objeto de acalorados debates, aunndose a ello la carencia
de recursos para su fundacin. Por un lado, haba quienes pugnaban por hacer del
banco central un organismo propiedad exclusiva del Estado y manejado solamente
por ste; en antpoda de esto, haba quienes sugeran una entidad completamente
autnoma del Estado, con participacin del sector privado en el capital y la administracin; ulteriormente surgieron voces que proponan la creacin del banco central,
conformado como una sociedad annima bajo el control del gobierno federal pero
con participacin del sector privado en el capital y la administracin; al final, las
constantes repulsas a las diversas iniciativas de ley propuestas, no eran ms que
ejemplo del desencuentro poltico que privaba entre el Ejecutivo y el Legislativo.
Tras ocho aos de confrontacin y la cada vez ms creciente necesidad de aliviar
la astringencia monetaria y la aguda escasez de crdito29, Alberto J. Pani, Secretario
de Hacienda, puso en marcha un exitoso plan para rehabilitar las finanzas pblicas,
lo que permiti al gobierno contar con recursos necesarios para fundar la banca
central; con este propsito, el propio Pani constituy la comisin redactora de la ley
reglamentaria, integrada por Elas S. A. de Lima, Manuel Gmez Morn y Fernando
de la Fuente; esta comisin redact la que habra de ser la primera Ley Orgnica del
Banco de Mxico, que entr en vigor el 26 de agosto de 1925, y en la cual se
conceba al Banco de Mxico como una sociedad annima con mayora de capital
suscrito por el gobierno federal, ya que se procuraba conciliar el control del gobierno
con la autonoma del banco central, autonoma necesaria, segn la propia exposicin de motivos, para evitar el gravsimo peligro de que el inters poltico pueda predominar
en un momento dado sobre el inters pblico.30
La posterior Ley Orgnica del Banco de Mxico de 1936 tuvo entre sus principales propsitos, consolidar la autonoma de ste frente al poder Ejecutivo, tal y
como lo apunta la exposicin de motivos que le precedi y que le describe como una
institucin destinada a servir intereses nacionales permanentes y que no puede, por ello,
volverse, en caso alguno, un instrumento de accin para atender necesidades polticas o
financieras extraordinarias del gobierno31; consolidarlo como banco central, restringir su actividad como institucin de carcter mercantil, ubicndolo en el centro del
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sistema bancario; y adecuarse en lo conducente a la nueva Ley Monetaria de 1931 y

sus reformas de 1935 y 1936, que substituan el rgimen de patrn metlico por el
de moneda fiduciaria; entre otros.
En el ao de 1941 se habra de expedir una nueva Ley Orgnica del Banco de
Mxico, cuyo propsito fue dotarle de mayor libertad de accin en el ejercicio de
sus funciones de regulacin de la moneda, crdito y cambios; esta nueva ley preserv
las regulaciones relativas a la estructura orgnica y la relacin con el Gobierno Federal, contenidas en la antecesora que abrog.
En antittica de lo anterior, en un gesto que constituy un revs para la divisin
de poderes propia de un Estado liberal de derecho32 y un triunfo para el despotismo
presidencialista; el 4 de febrero de 1983 entra en vigor la reforma constitucional al
artculo 28 de la Ley Suprema, que otorga a nivel constitucional, carcter de Organismo Pblico Descentralizado de la Administracin Pblica Federal al Banco de
Mxico; tal expresin de autoritarismo, que sirvi al Poder Ejecutivo para fortalecer
su control sobre el banco central, se descans, de acuerdo con la exposicin de
motivos del decreto modificatorio, en la tramoyista ventaja de que: las normas de
poltica crediticia quedan en manos y responsabilidad solo del gobierno, el cual a travs
de dicho organismo, decidir y ejecutar las acciones necesarias.33
En consecuencia, el 1 de enero de 1985 entra en vigor una nueva Ley Orgnica
del Banco de Mxico que estableci, entre otras cosas, que el Banco de Mxico
deba desempear sus funciones acorde con las directrices de poltica monetaria y
crediticia que le dictase la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, que su Junta
de Gobierno se habra de integrar mayoritariamente por funcionarios de la Administracin Pblica Federal, entre ellos, el propio Secretario de Hacienda y Crdito
Pblico y que los montos de financiamiento que el banco le haba de conceder al
gobierno no estaran sujetos a un lmite especfico.
Es hasta la reforma constitucional al artculo 28, expedida el 18 de agosto de
1993, y la consecuente nueva Ley del Banco de Mxico, entrada en pleno vigor el 1
de abril de 1994, que ste adquiere su actual estatuto jurdico.
Hoy, el Banco de Mxico tiene por finalidad proveer a la economa del pas de
moneda nacional y, ulteriormente, promover el sano desarrollo del sistema financiero
y propiciar el buen funcionamiento de los sistemas de pagos.
En la consecucin de tales fines, el Banco de Mxico tiene como objetivo prioritario procurar la estabilidad del poder adquisitivo de la moneda nacional, fortaleciendo
con ello la rectora del desarrollo nacional que corresponde al Estado.
El Estado ejerce su funcin en las reas estratgicas de acuacin de moneda y
emisin de billetes por medio del banco central; por ello, corresponde privativamente
al Banco de Mxico emitir billetes y ordenar la acuacin de moneda metlica, as
como poner ambos signos en circulacin a travs de las operaciones que la Ley le
autoriza realizar.
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Su rango de autonoma constitucional se ve consolidado con la mencin explcita

que se hace en el texto constitucional, prohibiendo a cualquier autoridad ordenarle
al banco central que le conceda un financiamiento.
La autonoma con que se dota al banco central en los trminos antes mencionados, da a ste independencia para fijar e implantar la poltica monetaria que estime conveniente para la consecucin de su
objetivo primordial.34
En efecto, dada su naturaleza de banca central, el Banco de Mxico tiene la

encomienda de regular, en coadyuvancia con dems autoridades competentes, la
poltica cambiaria, as como la intermediacin y los servicios financieros; para lo
cual, la Carta Magna le confiere las atribuciones de autoridad que sean necesarias.
La conduccin, administracin y ejercicio de funciones del Banco de Mxico se
encomiendan a la Junta de Gobierno y al Gobernador; esta Junta se integra por
cinco miembros designados por el Ejecutivo Federal con aprobacin del Senado o,
en su defecto, de la Comisin Permanente; de entre los cuales, uno es designado
como Gobernador por el propio Ejecutivo, ste preside la Junta de Gobierno; el
resto de los integrantes de la Junta son denominados Subgobernadores.
Los integrantes de la Junta de Gobierno pueden ser sujetos de juicio poltico, en
los trminos dispuestos por el artculo 110 de la Constitucin Federal. Fuera del
caso anterior, todo el personal del banco central est sujeto a la Ley Federal de
Responsabilidades Administrativas de los Servidores Pblicos, cuya aplicacin est
a cargo de una Comisin de Responsabilidades integrada por el miembro de la Junta
de Gobierno que sta designe y por los titulares de las reas jurdica y de contralora
del propio banco.
4. La vigilancia y control del Poder Pblico

La vigilancia y el control del Poder Pblico se lleva a cabo por diversas Instituciones,
tanto al interior de los poderes de la Unin y los Entes Pblicos Federales, como al
exterior de todos cuantos integran el Poder Pblico en Mxico; en lo atinente al
contexto de esta investigacin, y por ser la institucin por antonomasia en la materia,
se atender a aquella que constituye el rgano externo de control de todo el Supremo
Poder de la Federacin, la Auditora Superior de la Federacin.
La Auditora Superior de la Federacin, fue creada para apoyar a la Cmara de Diputados en el
ejercicio de sus atribuciones constitucionales relativas a la revisin de la Cuenta de la Hacienda Pblica
Federal, con el propsito de conocer los resultados de la gestin financiera, comprobar si sta se ajust a
los lineamientos sealados en el Presupuesto de Egresos de la Federacin y en la Ley de Ingresos
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correspondiente, y constatar la forma y grado del cumplimiento de los objetivos y metas contenidos en los
programas de gobierno.35
Las actividades de Fiscalizacin Superior, entendidas como el control externo

del gasto pblico, tienen su origen en la Constitucin de 1824, con la Contadura
Mayor de Hacienda, cuyas principales funciones consistan en realizar el examen y
la glosa de la contabilidad en los ramos de Hacienda y Crdito Pblico del presupuesto federal.
Con el devenir de acontecimientos polticos y sociales a lo largo de la historia, la
institucin de fiscalizacin superior se preserv como parte de nuestro orden jurdico,
cediendo la Contadura Mayor de Hacienda su lugar al Tribunal de Cuentas, y
viceversa; as, sucesivamente se alternaron estas instituciones el quehacer contralor
a lo largo de casi medio siglo. No fue hasta el 20 de agosto de 1867, con la restauracin de la Repblica, que se estableci slidamente la Contadura Mayor de
Hacienda; sta perdurara sin sufrir cambios hasta el ao 2000.
Es con la LVII legislatura del H. Congreso de la Unin, en el ao de 1998, que la
vida parlamentaria de nuestro pas adquiere nueva vida, entre otras cosas, porque:
El tema de la fiscalizacin superior en Mxico tom destacada importancia, y fue,
durante la LVII Legislatura, y bajo su responsabilidad, que se continuaron los trabajos
previos para la construccin de una nueva y fortalecida entidad de fiscalizacin superior,
dando cuenta de ese cambio dos ordenamientos fundamentales que constituyeron una
revolucin legislativa, y que son, hoy en da, el cuerpo de la fiscalizacin del siglo XXI en
nuestro pas: las reformas constitucionales de los artculos 73, 74, 78 y 79 de julio de
1999 y la Ley de Fiscalizacin Superior de la Federacin, de diciembre de 2000.36
En efecto, el 14 de julio de 1999 el Constituyente Permanente reform los artculos 73, 74, 78 y 79 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos,
con la finalidad de crear la entidad de Fiscalizacin Superior de la Federacin;
seguido de lo cual, el da 20 de diciembre del ao 2000 se aprob y expidi la Ley
de Fiscalizacin Superior de la Federacin.
Hoy, la Auditora Superior de la Federacin es la Entidad de Fiscalizacin Superior de la Federacin, de la Cmara de Diputados, encargada de la fiscalizacin
superior de la Cuenta Pblica, esta entidad goza de autonoma tcnica y de gestin
en el ejercicio de sus atribuciones y para decidir su organizacin interna, funcionamiento y resoluciones en los trminos de la ley reglamentaria.
Esta Entidad de Fiscalizacin Superior de la Federacin es depositaria de las
encomiendas constitucionales de:
I. Fiscalizar en forma posterior los ingresos y egresos, el manejo, la custodia y la
aplicacin de fondos y recursos de los poderes de la Unin y de los Entes
Pblicos Federales; los recursos federales que ejerzan las entidades federativas,
los municipios y los particulares; as como el cumplimiento de los objetivos
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contenidos en los programas federales y; en su caso, el fincamiento de las

responsabilidades que correspondan;
II. Entregar el informe del resultado de la revisin de la Cuenta Pblica a la
Cmara de Diputados a ms tardar el 31 de marzo del ao siguiente al de su
presentacin;
III. Investigar los actos u omisiones que impliquen alguna irregularidad o conducta ilcita en el ingreso, egreso, manejo, custodia y aplicacin de fondos y
recursos federales; y
IV. Determinar los daos y perjuicios que afecten a la Hacienda Pblica Federal o al
patrimonio de los Entes Pblicos Federales y fincar directamente a los responsables las indemnizaciones y sanciones pecuniarias correspondientes, as como
promover ante las autoridades competentes el fincamiento de otras responsabilidades; promover las acciones de responsabilidad a que se refiere el Ttulo Cuarto
de la Constitucin Federal, y presentar las denuncias y querellas penales.
Al frente de la Auditora Superior de la Federacin est el Auditor Superior de la
Federacin, quien es designado para un periodo de ocho aos, por el voto de las dos
terceras partes de los miembros presentes de la Cmara de Diputados, conforme a
lo previsto por el prrafo tercero del artculo 79 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos.
El Auditor Superior est apoyado por tres Auditores Especiales, l de Cumplimiento Financiero, l de Desempeo y l de Planeacin e Informacin; as como
por los titulares de las unidades de Asuntos Jurdicos y General de Administracin;
tambin forman parte de este entramado institucional los coordinadores de Control
y Auditora Interna y de Relaciones Institucionales.
La fiscalizacin superior representa el ejercicio de facultades constitucionales irrenunciables, que a la vez
que permiten un adecuado equilibrio entre los Poderes, constituyen la plataforma institucional del
sistema nacional de rendicin de cuentas.37
Actualmente, la Auditora Superior de la Federacin tiende a consolidar su quehacer fiscalizador, tal y como lo invitaba el Ministro Genaro Gngora Pimentel:
el rgano reformador de la Constitucin Federal realice las reformas constitucionales y legales conducentes a fin de darle verdadera viabilidad y funcionalidad a la Auditora Superior de la Federacin,
dotndola de herramientas jurdicas claras e inobjetables para que juegue el papel que le corresponde en
el control de la actividad financiera del Estado38
Ejemplo de ello, es la minuta del proyecto de decreto que reforma, adiciona y

deroga diversas disposiciones de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, de entre las cuales, destacan las atinentes al artculo 79.
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Mediante ocurso que data de los 19 das del mes de junio del ao 2007, el
Presidente Constitucional de los Estados Unidos Mexicanos, Felipe de Jess Caldern Hinojosa, dirigi al Presidente de la Mesa Directiva de la Cmara de Diputados
del Honorable Congreso de la Unin, la iniciativa de decreto antedicha, con el
propsito de someterla a la consideracin de esa soberana; iniciativa que tuvo
como uno de sus puntos cardinales el fortalecer la transparencia y la rendicin de
cuentas.
En este sentido, el titular del Ejecutivo destac que:
en el artculo 79 se realizan propuestas para fortalecer a la Auditora Superior de la Federacin y
prever un proceso de fiscalizacin ms eficiente y compatible con los principios de divisin de poderes y de
legalidad
Seguido del procedimiento parlamentario relativo, y una vez hechas las modificaciones pertinentes por los Diputados Federales Raymundo Crdenas Hernndez,
Jorge Estefan Chidiac y Ral A. Padilla Orozco, Presidentes de las Comisiones
Unidas de Puntos Constitucionales, de Hacienda y Crdito Pblico y de Presupuesto y Cuenta Pblica, respectivamente; se public en la Gaceta Parlamentaria del
13 de septiembre de 2007 el Decreto en mrito. Al efecto, el mismo 13 de septiembre
del 2007, el Diputado Federal Alberto Amador Leal se sirvi dirigir a la superior
consideracin de la Presidenta de la Mesa Directiva de esa soberana, Diputada
Federal Ruth Zavaleta Salgado, la Exposicin de Motivos del Decreto de Reforma
Constitucional.
As, en Mxico, D.F., a los 13 das del mes de septiembre del ao 2007, en el
saln de sesiones de la Cmara de Diputados del Honorable Congreso de la Unin,
qued redactada la Minuta del Proyecto de Decreto que Reforma, Adiciona y Deroga
diversas disposiciones de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos;
la que suscribieron la Presidenta de la Mesa Directiva de la Cmara de Diputados
del Honorable Congreso de la Unin, en su LX Legislatura, Diputada Ruth Zavaleta
Salgado, la Secretaria de la Mesa Directiva, Diputada Mara Eugenia Jimnez
Valenzuela, y el Licenciado Emilio Surez Licona, Secretario Interino de Servicios
Parlamentarios.
Esta reforma, en palabras del Diputado Federal Alberto Amador Leal:
representa maximizar el valor de los servicios de la ASF a la Cmara de Diputados y convertirla en
una institucin ms pro activa que reactiva, que con plena observancia de las disposiciones jurdicas que
le son aplicables, marque senderos, seale caminos, establezca pautas, para que los Poderes de la Unin
y los entes pblicos federales marchen hacia la modernizacin administrativa, logrando con ello la
eliminacin gradual de las reas generadoras de corrupcin, privilegiando la economa, la eficiencia y la
eficacia en el manejo de los recursos pblicos.
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5. A manera de conclusin.
El Estado mexicano ha sufrido una serie de transformaciones en su poder pblico,
tendientes a desconcentrar una variedad de actividades que antes se asuman nicas
de una sola institucin, lo que ha deparado en que la concepcin tradicional de la
divisin tripartita de poderes sea superada por una nueva nocin de la distribucin de
las tareas. Con esta nueva distribucin han nacido a la vida jurdica los rganos
Constitucionales Autnomos; ejemplo de ello es el Banco de Mxico. Entes como
ste, son una institucin jurdica relativamente nueva en el constitucionalismo mexicano, y como tal, enfrentan una serie de desafos tendientes a consolidarles plenamente
en nuestro sistema jurdico.
Notas
1. Juan Luis Cervantes es Licenciado en Derecho por la UMSNH, dedicado al ejercicio libre de la
profesin en la actualidad, ha sido auxiliar de Actuara y Ponencia en el Tribunal Federal de Justicia
Fiscal y Administrativa, Sala Regional del PacficoCentro.
2. Jess Santilln es candidato a Maestro en Derecho por la UMSNH. Profesional con estudios de
Especialidad en Derecho Procesal y Diplomado en Derecho a la Informacin, ha estado vinculado
con diversos grupos de participacin social, poltica y universitaria, es a la fecha docente de la
Facultad de Derecho y Ciencias Sociales en Derecho Internacional. Litigante y consultor jurdico
para el sector pblico, ha participado en diversas reas de la Administracin Pblica Estatal desde
hace diecisiete aos. Compilador de varias obras en materia de fiscalizacin y auditora. Actualmente se desempea como Coordinador de Acceso a la Informacin Pblica de la Universidad
Michoacana de San Nicols de Hidalgo.
3. Montesquieu, citado en IBARRA SERRANO F.J. (1992). La Justicia (apuntes para una historia de
la filosofa del Derecho). Morelia: Guerrero A.C. Pp. 9596.
4. DELGADILLO GUTIRREZ, L. H. Elementos de Derecho Administrativo I. 2 Edicin. Mxico:
Limusa. P. 37.
5. PORRA PREZ, F. (1982) Teora del Estado. 17 Edicin. Mxico: Porra. 34 P. 299.
6. dem.
7. DELGADILLO Gutirrez, L. H., Op. cit. P. 38.
8. GROPPALI, A.; citado por Porra Prez, F. Op. cit. P. 398.
9. DELGADILLO GUTIRREZ, L. H. Op. cit. P. 39.
10. Ibd. P. 41.
11. PORRA PREZ, F. Op. cit. P. 404.
12. DELGADILLO GUTIRREZ, L.H. Op. cit. PP. 41 y 43.
13. OLIVERA TORO, J. Manual de Derecho Administrativo citado por Delgadillo Gutirrez, L.H.
Op. cit. P. 92.
14. ACOSTA ROMERO, M. citado por Delgadillo Gutirrez, L.H. Op. cit. P. 92.
15. DELGADILLO GUTIRREZ, L.H. Op. cit., P. 135.
16. CABALLERO OCHOA, J.L. (2001). Los rganos Constitucionales Autnomos ms all de la
Divisin de Poderes. En: Jurdica. Anuario del Departamento de Derecho de la Universidad Iberoamericana. Mxico. PP. 6 y 7.
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17. Ibd. PP. 411.

18. GONZLEZ SCHMAL, R. citado por Caballero Ochoa, J.L. Op. cit. PP.6 y 7.
19. GIL, R. citado por Caballero Ochoa, J.L. Op. cit. P.14.
20. CRDENAS GRACIA, J. citado por Caballero Ochoa, J.L. Op. cit. P.14.
21. dem.
22. CARPIZO, J. citado por Caballero Ochoa, J.L. Op. cit. P.17.
23. CRDENAS GRACIA, J. citado por Caballero Ochoa, J.L. Op. cit. P.16.
24. GMEZPALACIO, I. citado por Caballero Ochoa, J.L. Op. cit. P. 15.
25. Ibd. P. 22.
26. NAZAR SEVILLA, M. citado por Caballero Ochoa, J.L. Op. cit. P. 22.
27. NAZAR SEVILLA, M. citado por Caballero Ochoa, J.L. Op. cit. P. 24.
28. BORJA MARTNEZ, F. (1997). El Banco de Mxico. Mxico: Fondo de Cultura Econmica P. 87.
29. Ibd. P. 89.
30. BORJA MARTNEZ, F. et al. (1993). Autonoma del Banco de Mxico y Perspectivas de la Intervencin Financiera. Mxico: Instituto de Investigaciones Jurdicas UNAM, Corte de Constitucionalidad
de Guatemala P. 28.
31. dem.
32. Ibd. P. 32.
33. Ibd. P. 29.
34. Ibd. P. 32.
35. Auditora Superior de la Federacin. ASF/Competencia, Objetivos y Atribuciones. Pgina Web.
14/enero/2008. http://www.asf.gob.mx.
36. dem.
37. dem.
38. Palabras de Genaro Gngora Pimentel al final de la sesin en la que se dict la resolucin de la
controversia constitucional 91/2003, el 23 de junio de 2005; citadas por el Diputado Federal
Obdulio vila Mayo dentro de su iniciativa de reforma constitucional de data 20 de febrero de 2007.
Bibliografa
BORJA MARTNEZ, F. et al. (1993). Autonoma del Banco de Mxico y Perspectivas de la Intervencin
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CABALLERO OCHOA, J.L. (2001). Los rganos Constitucionales Autnomos ms all de la Divisin de
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Mxico: Limusa.
IBARRA SERRANO F.J. (1992) La Justicia (apuntes para una historia de la filosofa del Derecho).
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PORRA PREZ, F. (1982). Teora del Estado. 17 Edicin. Mxico: Porra.
TENA RAMREZ, F. (2000). Derecho Constitucional Mexicano. 33 Edicin. Mxico: Porra.
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UNA CIUDADANA POLTICA Y SOCIAL:

EL ESTADO SOCIAL DE DERECHO
Juan Manuel Zamora Mendoza1
Introduccin
La principal herencia de la socialdemocracia, durante el siglo XX, ha sido la construccin del Estado Social de Derecho Estado de Bienestar en un nmero
significativo de pases. Reflexionar sobre lo que significa para la ciudadana poltica
una sociedad que ha asegurado de manera universal ciertos derechos sociales bsicos
educacin, salud, proteccin ante el desempleo, pensiones justas, etctera. Una
construccin poltica y social, que ha sido capaz de colocar ciertos lmites al capitalismo y de modificar algunas de sus lgicas de funcionamiento. La afirmacin de
fondo es que el Estado Social de Derecho es un producto del desarrollo y superacin
del Estado liberal de Derecho: se trata de una forma de Estado que a diferencia del
Estado liberal, hace posible una realizacin ms acabada de ciudadana poltica, esto
es, solo asegurando una ciudadana social es posible hablar de una ciudadana poltica
ms real y plena.
Teora de la ciudadana poltica y social

La ciudadana es la condicin de pertenencia y participacin en la organizacin poltica
donde se integran los miembros de la sociedad. Ms all de plasmarse en el derecho
positivo de las modernas democracias, la ciudadana hace referencia a un conjunto de
prcticas y usos que otorga la cualidad de componentes activos a los individuos en su
comunidad de referencia. En las modernas democracias liberales el orden poltico est
legitimado por las decisiones de sus ciudadanos libres y responsables2.
La ciudadana es principalmente, un estatus conformado por el acceso a los
recursos bsicos para el ejercicio de derechos y deberes. La nodiscriminacin en el
acceso a esos recursos constituye la condicin necesaria y suficiente de la ciudadana.
Caso contrario, los titulares de derechos permanecen en una situacin de precariedad
expresada sta como dficit de ciudadana3.
Exista en T.H. Marshall una preocupacin por teorizar la evolucin de la ciudadana en las sociedades capitalistas como una marcha hacia la igualdad social, y
distingua tres ciclos histricos con sus correspondientes factores constitutivos4:
Un factor civil integrado por las capacidades de ejercicio de las libertades
individuales fundamentales relativas a la vida y al desarrollo integral de las
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personas, de expresin y pensamiento, y a las ms tangibles de propiedad,

contractuales y de sometimiento a los tribunales de justicia.
Un factor poltico compuesto por los recursos de participacin democrtica que
competen a las franquicias de eleccin y mecanismos de representacin en la
legitimacin de la autoridad y el poder poltico. Consiguientemente, los individuos adquieren su estatus poltico, ciudadano, como electores y elegidos.
Un factor social garantizador de las aspiraciones de una vida digna y bienestar
social de los individuos, con acceso al trabajo remunerado y a la previsin
social en situaciones de riesgo. Tal estadio correspondera a la consecucin de
unos estndares vitales bsicos legitimados por el conjunto de la ciudadana.
En la poca premoderna las dimensiones civiles, polticas y sociales estaban
amalgamadas y profundamente permeadas por la concepcin religiosa del orden
mundano. Con posterioridad, el mercado se institucionaliz paulatinamente como
un gran regulador de la vida econmica, lo que procur una relativa autonomizacin
de las esferas pblica y privada. Los tres ciclos o estadios de la moderna ciudadana
correspondieron, segn Marshall, a los diversos perodos de constitucionalizacin
de los derechos civiles siglo XVIII, con la superacin de la organizacin estamental
del Antiguo Rgimen, tras las revoluciones inglesa, norteamericana y francesa,
polticos siglo XIX, con la institucionalizacin del liberalismo democrtico y la
representacin electoral, y sociales siglo XX, con la consolidacin del igualitarismo
en los Estados Sociales de Derecho (Estados del bienestar) en las democracias industriales. En sentido general, el proceso de modernizacin en el mundo occidental
comport el paso de los criterios de adscripcin a los criterios de logro.
En las actuales sociedades democrticas avanzadas del mundo occidental, los
ciudadanos son titulares de derechos civiles, tales como los morales, de derecho a la
libertad de pensamiento y de expresin, o los materiales como el de la propiedad
privada. Tambin disponen de derechos polticos inherentes a la vida democrtica,
como son los de asociacin y de participacin (representacin y voto), y disfrutan
de derechos sociales bsicos, bien sean los relativos a la salud, a la educacin o al
bienestar necesario para poder desarrollar un tipo de vida percibida como digna por
el conjunto social. Todos esos derechos estn amparados por las instituciones estatales, las cuales asumen la responsabilidad colectiva de su promocin y tutelaje.
Ahora bien, dicha igualdad de estatus no esconde diferencias de clase ni desigualdades
materiales.
Desigualdad social y legitimidad del Estado Social de Derecho

Thomas H. Marshall observaba como crucial para la ciudadana social, el desarrollo
de polticas sociales, las cuales representan la manifestacin tangible de la existencia
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de una comunidad poltica de ciudadanos libres y solidarios entre s. Para Marshall

los efectos de las polticas sociales posibilitaran comunidades ms cohesionadas y
un enriquecimiento de la vida civilizada. Aunque no evitaran la reproduccin de la
desigualdad social, las polticas sociales si pueden procurar un mayor nivelacin de
recursos entre las clases. Adems, as facilitaran la igualdad de oportunidades, es
decir, hara posible que al margen de las diferencias de clase, edad, raza o gnero,
los ciudadanos tuviesen los mismos derechos para desarrollar sus potencialidades
vitales5.
Las polticas pblicas sociales son intervenciones pblicas que afectan la distribucin de las oportunidades vitales de los ciudadanos, la mejora de su calidad de
vida y de su bienestar personal. En general las polticas pblicas afectan al individuo
reguladoras y distributivas, o al conjunto social redistributivas y constituyentes.
Las polticas sociales son generalmente de carcter redistributivo ya que comportan
transferencias y equilibrios de recursos y capacidades entre unos ciudadanos y otros.
Las polticas sociales se relacionan con las educativas para una mayor y mejor
instruccin formal de los ciudadanos, o con aquellas que procuran una promocin
de la salud o facilitan el acceso a una vivienda. Todas ellas son sociales con carcter
amplio. Incluso las condiciones relativas al mercado de trabajo, como son los servicios provistos por las empresas, por ejemplo, son importantes en la procuracin del
bienestar de los asalariados. Las actuaciones en estos cuatro niveles de proteccin
social contribuyen decisivamente al desarrollo integral de las personas en el desenvolvimiento de su vida ciudadana.
El Estado Social de Derecho corresponde al conjunto de instituciones estatales
proveedoras de polticas sociales dirigidas a la mejora de las condiciones de vida, a
facilitar la integracin de clases y grupos sociales, nivelando e igualando aunque no
homogeneizando sus recursos materiales. La igualdad de derechos ciudadanos, ha
hecho soportables las desigualdades de riqueza generadas por los sistemas capitalistas
y ha atenuado los conflictos sociales que intrnsicamente conlleva. En realidad, la
ciudadana social asociada al desarrollo del Estado Social de Derecho ha garantizado
una mayor igualdad de oportunidades vitales y de redistribucin de recursos materiales, ha legitimado en tal proceso la desigualdad intrnseca al modo de acumulacin
capitalista.
El Estado Social de Derecho (Estado del Bienestar) es una invencin europea
cuya gnesis institucional se remonta a finales del siglo XIX. Aunque no existe
consenso entre los historiadores sobre la fecha de su nacimiento, un nmero importante de expertos lo sita en la legislacin social alemana del perodo tardo del
gobierno de Bismarck, donde se promulgaron leyes sociales como la ley de seguro
de enfermedad y maternidad (1883), la ley de accidentes de trabajo (1884) y la ley de
seguro de enfermedad, jubilacin y defuncin (1889). Para otros, el Estado Social
de Derecho, es una construccin propiamente del siglo XX, cuyo origen est situa-
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do con posterioridad a la segunda guerra mundial, y su principal antecedente es la

construccin del sistema pblico ingls de proteccin social integrado y universal
que se desarroll entre 1945 y 1948. Pero podemos distinguir tres perodos histricos
en la construccin del Estado Social de Derecho europeo: un perodo de experimentacin que va desde 1870 hasta los aos veinte del siglo XX; uno de consolidacin
entre 1930 y 1940; y otro de expansin entre 1940 y 1960.
Se ha hecho una diferenciacin entre el acercamiento conservador y el socialdemcrata al tema de la proteccin social. Una distincin conceptual entre Estado
social y Estado de bienestar. El primero, correspondera a las primeras experiencias de proteccin social iniciadas por Bismarck hacia fines del siglo XIX y su
orientacin bsica es una integracin social vertical; una manera de comprensin a
la falta de libertades ciudadanas y la exclusin de que era objeto en aquellos aos el
movimiento obrero organizado. Esta experiencia correspondera a una reforma social
autoritaria, de integracin subordinada de las clases trabajadoras; en definitiva, una
legislacin de contencin social en un contexto histrico poltico de ausencia de
democracia y de fuerte exclusin social.
Por otra parte, el moderno Estado de Bienestar de factura socialdemcrata, se
distingue, por la realizacin de los sistemas de proteccin social en el marco de un
desarrollo de la democracia en donde la poltica social se concibe como expansin
de los derechos sociales o materializacin de los derechos polticos democrticos.
Ms all de sus orgenes y de su compleja trayectoria histrica, lo cierto es que
el Estado Social de Derecho (Estado de Bienestar) se consolid en diversos pases,
particularmente del centro y norte de Europa, con particularidades en Norteamrica a
partir de 1945 pases como Espaa y Portugal construyeron su Estado de Bienestar
durante la dcada de los 80, paradjicamente, en pleno auge del neoliberalismo.
Entre 1945 y 1974 estas sociedades aseguraron los derechos sociales bsicos de su
poblacin, a travs de la construccin de sus respectivos Estados de Bienestar, experimentaron un espectacular crecimiento econmico y constituyeron una verdadera
poca dorada. Este esplendor econmico lleg a su trmino en la dcada de los 70 con
la crisis del petrleo: el estancamiento econmico y la inflacin configuraron un delicado cuadro, que coloc a estas economas en crisis, lo que de paso, favoreci la emergencia
de las ideas neoclsicas, las cuales critican duramente al Estado de Bienestar por su
gasto pblico, regulaciones e interferencias del libre mercado, proteccionismo, por
la influencia sindical, y las dificultades de su financiamiento en el contexto demogrfico de una poblacin envejecida. Durante la dcada de los 80 y 90 el Estado de
Bienestar ha sido sometido a diversas correcciones, pero se mantiene su arquitectura
esencial inalterada, y con un grado de legitimidad social con que, probablemente,
no contaban los polticos y economistas neoliberales. Durante la dcada de los 80 se
intent su reformulacin drstica en Inglaterra por parte de Margaret Thatcher,
pero la escasa disminucin del gasto pblico durante su gestin, indica que hubo
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bastante ms retrica que realidad en su intento de reforma. Experiencias ms interesantes de transformacin del Estado de Bienestar son las de Francia y Holanda, donde
se lograron importantes modificaciones con base en medidas audaces como la reduccin de la jornada laboral en Francia, y un histrico acuerdo entre trabajadores y
empresarios en el caso holands.
En el caso de la seguridad social, su ncleo caracterstico, establece unos mecanismos obligatorios de solidaridad. Con la progresiva consolidacin del Estado Social
de Derecho (Estado de Bienestar) tras la Segunda Guerra Mundial se consolid
progresivamente en el mundo industrialmente avanzado un tipo de democracia compuesta y de economa mixta. En tales sociedades democrticas los poderes pblicos
intervinieron activamente en la promocin de los derechos sociales mediante el
sostenimiento de instituciones asistenciales y de seguridad social para hacer frente a
los riesgos vitales ancianidad, desempleo, enfermedad o pobreza, etctera. La
amenaza para las democracias capitalistas del bienestar no estuvo provocada por los
conflictos sociales generados por la lucha de clases, sino por el mal funcionamiento
de los procesos de legitimacin social en los estados del bienestar provocados por la
crisis fiscal o sobrecarga presupuestaria6. En dicha situacin a una explosin de
demandas ciudadanas de ms y mejores servicios sociales se corresponde a decisiones
provocadas por la contradiccin entre la legitimacin de las democracias liberales y
la erosin de los dispositivos de acumulacin capitalista.
Se puede narrar la causalidad moral del Estado Social de Derecho recurriendo a
la parbola evanglica del buen samaritano, referida a aquel viajero en camino
desde Jerusaln a Jeric, asaltado y robado por los ladrones, y socorrido por motivos
de compasin y solidaridad por el conciudadano annimo. Trasluce de este episodio
la idea de una trama de vinculaciones entre los seres humanos consecuencia de la
naturaleza social de la condicin humana que compromete a todos los ciudadanos.
En paralelo al imperativo moral de inspiracin cristiana pueden citarse otras narraciones causales de carcter ilustrativas de la mutua obligacin cvica. El concepto
sociolgico de empata, o proceso interactivo por la cual una persona se identifica
o se pone en el lugar de otra, sirve para interiorizar actitudes, expectativas y percepciones mediante las cuales los riesgos de la vida se desindividualizan, o pasan a ser
comprendidos y compartidos como deber ciudadano de unos con respecto a otros.
As, al empatizar con pobres excluidos, incluso los ciudadanos en situacin econmica favorable circunstancial toman conciencia de su potencial precariedad y
establecen lazos solidarios de reciprocidad.
Otros ejemplos seculares de justicia social conciernen a los conceptos neocontractualistas del velo de la ignorancia y la posicin original7. La idea principal que
subyace en ellos es que las personas concebidas como libres e iguales, ms all de sus
aditamentos sociales y econmicos personales, deben convenir en unos principios
de justicia bsicos que comporten necesariamente el bienestar mnimo e imparcial
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de la sociedad en su conjunto. Las tesis rawlsianas apuntan a que las desigualdades

slo son equitativas si con ellas los ciudadanos menos favorecidos de la sociedad
resultan beneficiados. La legitimacin de la desigualdad se basara, adems, en el
principio de irrestrictividad de la movilidad social. Es decir, estatus y roles de
preeminencia social deberan ser accesibles a todos los ciudadanos8. Tales asunciones
legitiman la accin pblica para la reconduccin de impulsos de autointers y egosmo
de los ciudadanos de otros de solidaridad y altruismo.
La vida de las personas es azarosa y tolera riesgos que poseen un carcter
interdependiente que no se puede atomizar en el crculo ntimo de cada persona, y
que se plasman en categoras de riesgo colectivas9. Sin embargo, desde una perspectiva liberal individualista se nos asegura que el amor propio es una garanta de un
comportamiento social virtuoso: lo que no queramos para nosotros, tampoco lo
querremos para los dems. Se producira, de este modo, un lmite natural a los
excesos de un individualismo depredador. Sucede no obstante, que en la libre
concurrencia de las personas por procurarse bienestar, el mercado no toma en cuenta
las necesidades de aquellos individuos menos capacitados, los cuales quedan sujetos
a riesgos individuales irreversibles que slo la comunidad corresponsable puede
disminuir.
Liberalismo individualista y liberalismo social

La comunidad moral en condiciones de modernidad estableci el principio de pertenencia a un cuerpo poltico como responsabilidad tanto individual como colectiva
de sus ciudadanos. Sin embargo, existen visiones tericas compuestas respecto a
cules deberan ser las institucionalizaciones de esos mbitos de responsabilidades
individual y colectiva entre derechos y deberes ciudadanos. Dos expresiones divergentes de pensamiento liberal sirven para ilustrar tales disparidades a la hora de
hacer efectivo dicho principio civilizador.
Para el pensamiento de corte neoliberal, no existen medios ni criterios que
puedan establecer una jerarqua colectiva de deberes ciudadanos ms all del
establecimiento de un marco mnimo institucional que garantice el intercambio
libre de ideas y mercancas10. A su vez para el liberalismo igualitarista existe
un deber u obligacin moral de la comunidad en la provisin de los medios
para que stos cubran las necesidades bsicas de todas las personas, ya que su
inexistencia imposibilitara el cumplimiento de los respectivos deberes individuales de los ciudadanos en situacin precaria. En un punto de encuentro entre
ambas concepciones contrapuestas podra argirse que la existencia de unos derechos comunitarios mnimos debera evitar que los ciudadanos fuesen privados del
acceso a los bienes bsicos11.
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Las sociedades modernas otorgaron carta de naturaleza al mercado y al Estado

como instituciones reguladoras del bienestar comn. La primera institucin articula
los valores del autointers individualista y del clculo econmico de carcter instrumental en las relaciones materiales entre los ciudadanos; la segunda institucin ha
sido depositaria de la autoridad de carcter coercitivo, asumiendo funciones de
procuracin asistencial. Tanto una como la otra han contribuido a disipar en variantes
ideolgicas contrapuestas libertaria y estatalista las responsabilidades morales de
los ciudadanos con respecto al cuerpo poltico del que forman parte. Incluso en
postulados ideolgicos menos extremos, el sentido de obligacin moral de los individuos respecto a sus conciudadanos tiende a debilitarse ya sea que se ponga el
acento en la mercantilizacin o en la socializacin ideologa conservadoras y socialdemcratas.
Al asumir el Estado desde su legitimidad democrtica una responsabilidad en la
procuracin de asistencia colectiva, puede suceder que los ciudadanos olviden su
propia obligacin individual, disolvindose vicariamente la solidaridad general en
una accin estatalista por el bienestar comn. De suceder as, la solidaridad del
conjunto de la sociedad civil puede disminuir al generalizarse una solidaridad
institucionalizada de tipo mecanicista. Especialmente en los Estados de bienestar de
tipo universalista, el paso de un gran nmero de responsabilidades al sector pblico,
posibilitado mediante altas transferencias redistributivas fiscales, puede conllevar la
extensin de un tipo de responsabilidad annima que encubra la obligacin moral
individual respecto al conjunto social. Convenida la responsabilidad individual ciudadana como imperativo moral por el bienestar social de sus conciudadanos, las
actuaciones interpuestas de los poderes pblicos no son ajenas de la iniciativa social
y ciudadana. sta se manifiesta en una composicin de asociaciones altruistas u
organizaciones no gubernamentales, que son el reflejo del nivel civilizatorio y la
calidad democrtica de la sociedad donde se manifiestan12.
Pobreza, exclusin social

La pobreza puede definirse simplemente como un estado carencial de recursos materiales. La pobreza absoluta es una condicin caracterizada por una privacin severa
de las necesidades humanas bsicas. Pero la pobreza es tambin relativa a las caractersticas de la sociedad donde se manifiesta. Esta visin implica un entendimiento de
la pobreza que debe tener en cuenta la trayectoria histrica y los valores de la sociedad
examinada.
Durante la Edad Contempornea han existido dos grandes enfoques en la consideracin y tratamiento de la pobreza: la tesis del logro individual y las estructuralistas.
Las primeras ponen el acento en la responsabilidad ltima que los individuos tienen
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por s mismo de su propio bienestar personal, y por ende, de la carencia o abundancia

de recursos materiales y vnculos sociales. Se sostiene que la pobreza es un problema
de ndole individual. El ciudadano se convierte en pobre por su falta de motivacin
personal, por las malas compaas o, simplemente, por su dbil personalidad. Son,
pues, los individuos los causantes de sus condiciones de pobreza. De manera que los
poderes pblicos poco pueden hacer ante tales situaciones de necesidad que slo la
voluntad y las capacidades de los individuos deben y pueden solventar. La
implementacin de polticas sociales para disminuir la situacin de los ms
desfavorecidos se considera intil y, si acaso, debe adoptar un carcter moralizador
y de escarmiento. Adems es enjuiciada como injusta por su trato de favor hacia
los ciudadanos improductivos, presuponindola daina para la buena marcha de la
economa.
La fijacin de indicadores econmicos para el anlisis de la pobreza de naturaleza
econmica desatiende a menudo otros recursos culturales, polticos y sociales, que
posibilitan la participacin de los ciudadanos en la vida social. El concepto de exclusin ha sido utilizado, a este respecto, como mejor descriptor de las situaciones en
las que los ciudadanos afectados confrontan un itinerario de pobreza con dificultades
de retorno a la normalidad. En contraste con la idea de ciudadana social, la exclusin
implica una falta de reconocimiento efectivo de derechos sociales, los cuales a su vez
inciden en un deterioro de los derechos econmicos y polticos.
El fundamento moral de la cooperacin plasmada en la idea del capital social
aboga por una reintegracin de los ciudadanos precarios que posibilite el desarrollo de
sus plenas potencialidades fsicas y mentales. A tal fin, a mayores niveles de capitalizacin social se correspondera una mayor participacin efectiva de los ciudadanos
partcipes en el progreso de toda la comunidad. Indudablemente, algunos ciudadanos
se vern imposibilitados a contribuir activamente en la formacin de capital social, al
estar ubicados en situaciones permanentes de precariedad por ejemplo, dependientes,
discapacitados o pobres descalificados.
Las ltimas redes de proteccin social como aquella constituida por recursos y
medios para la provisin de un mnimo de subsistencia e insercin a los ciudadanos
que no pueden generarlos por s mismo13. El objetivo es el de ofrecer un soporte
material a pobres excluidos para que puedan integrarse en los circuitos normalizados
de la ciudadana. Su cuanta monetaria refleja de una parte, el nivel de generosidad
y solidaridad de la ciudadana a fin de combatir situaciones de pobreza y, de otra, las
posibilidades reales de que el beneficiario pueda superar con holgura su estado de
precariedad y abandonar, en su caso, su estado de exclusin.
No obstante, la piedra de toque de la elasticidad de las redes vendr determinada
por su mayor o menor capacidad para ofrecer oportunidades a todos los que en ellas
caigan, facilitando que reboten y se integren en los circuitos normalizados de la
sociedad, tanto en la esfera pblica como en la privada. La reinsercin se entiende
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generalmente como reinsercin laboral, es decir, como reintegracin en el mercado

laboral de aquellos excluidos temporales que les permita retornar materialmente a
estilos de vida normalizados.
En su estadio ms avanzado la renta bsica sera el reflejo institucional de los
derechos sociales de ciudadana, cuyos efectos disminuiran y hasta eliminaran las
situaciones de pobreza y de exclusin social. Los componentes de la renta bsica la
definen como una prestacin modesta pero suficiente para cubrir las necesidades
bsicas de la vida, a pagar a cada miembro de la sociedad como un derecho, financiado principalmente por impuestos y no sujeto a otra condicin que la ciudadana o
residencia. La renta bsica se pagara individualmente a todos los ciudadanos, independientemente de sus otras posibles fuentes de renta, de si trabajasen o no y de con
quienes conviviesen14. Con la puesta en vigor de tal renta se producira una
desmercantilizacin plena, ya que la percepcin del subsidio sera independiente de la
actividad laboral remunerada o no remunerada como sucede en ste ltimo caso con
buena parte del trabajo domstico desarrollado en los hogares por las mujeres.
En la fase marshalliana ms desarrollada de la ciudadana social, tales transferencias universales a todos los ciudadanos conformaran una institucionalizacin
parangonable a los derechos a un juicio justo (ciudadana civil) o al sufragio universal
(ciudadana poltica). Como opcin puente que recogera la filosofa de la renta
bsica, el impuesto negativo de la renta establece para los ciudadanos en situacin
de precariedad una compensacin o desgravacin monetaria por va fiscal. De ello,
el receptor alcanzar un nivel bsico justo por encima del nivel de pobreza. Su lgica
est implcita en las formas de desgravacin fiscal o exencin en el pago del impuesto
de la renta establecidas en buena parte de los diversos pases desarrollados.
A manera de conclusin
La concepcin de la ciudadana social de Marshall ha sido criticada por sus asunciones teleolgicas, en la que medios y fines son intercambiables, por una visin
etnocntrica del desarrollo social y poltico de la modernidad, y por su optimismo
de corte funcionalista que aboga por anlisis normativos de conformidad con el
status quo, y que minimiza los procesos de cambio siempre latentes en la vida social.
Asimismo, la poca atencin a las relaciones entre gnero y ciudadana es exponente
de una concepcin donde el varn sustentador sigue concitando un mayor inters
normativo en detrimento de una visin igualitaria de la ciudadana entre hombres y
mujeres.
En la activa consolidacin de los derechos sociales se hace necesario poner mayor
atencin respecto a la naturaleza fluida de ideologas y grupos de inters. Han sido
precisamente la movilizacin ideolgica y la consolidacin de distintas coaliciones
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de poder, los elementos corresponsables en los usos legitimadores de las instituciones

del bienestar. A veces se pasa por alto el hecho de que lo pblico y lo privado vara
segn los contextos culturales, geogrficos y polticos. Los diferentes alcances de los
espacios pblico y privado en las distintas sociedades son, sin embargo, generadores
de diferentes estructuras de ciudadana no siempre sujetas a un patrn uniforme. En
este sentido el enfoque de la ciudadana de Marshall ha sido criticado por su
anglocentrismo.
El concepto de ciudadana social de Marshall y las tesis de la sociedad compasiva
se han contrapuesto al ideario conservador ultraliberal. ste ha considerado bsicamente al ciudadano como un homo economicus guiado por clculos racionales para
su propio provecho y para el que la sociedad es, cuando menos, un concepto elusivo.
As, por ejemplo, para Margaret Thatcher, existen individuos, hombres y mujeres, y existen familias. Y ningn gobierno puede hacer nada si no es a travs de las
personas, y las personas han de ocuparse, ante todo, de ellas mismas. Nuestro deber
consiste en ocuparnos de nosotros mismos, despus de ocuparnos de nuestro prjimo15. Las ideas marshallianas han sido tiles en la tarea de los cientficos sociales
por conciliar lo emprico y lo normativo. As, el estudio e identificacin de los
derechos sociales ha servido como herramienta de comparacin de los Estados de
bienestar.
En la satisfaccin vital de los individuos la familia es el tercer gran productor de
bienestar colectivo. De acuerdo con el clsico enfoque funcionalista, parentela y
familia extensa eran instituciones que se correspondan a estadios de subdesarrollo
econmico y que estaban abocadas a su extincin. Industrializacin, urbanizacin y
democratizacin de masas habran de producir una transicin hacia la familia nuclear o conyugal, integrada por el matrimonio progenitor y sus hijos, y representativa
de un estadio civilizado superior. Las dinmicas sociales de los ltimos aos han
constatado que tal visin familiarista era cuando menos simplificadora.
Con relacin al fenmeno de la desigualdad y de la pobreza, se produjo durante
la dcada de los 80 una intensificacin de la ofensiva ideolgica de los pensadores
libertarios norteamericanos y de los representantes neoliberales de la Nueva Derecha. Su crtica general hacia el Estado Social de Derecho (Estado del Bienestar) ha
hecho hincapi en la aparente contradiccin que supone una prdida de la solidaridad
de la sociedad civil a medida que se generaliza una solidaridad institucionalizada.
La persistencia de la pobreza demostrara el fracaso de los Estados de bienestar.
Sostienen, asimismo, que es imposible tratar de corregir defectos y disfunciones
sociales que perjudican a algunos ciudadanos porque ello sera incompatible con los
fundamentos morales de la sociedad liberal.
El debate respecto a la renta bsica de ciudadana ha despertado inters por sus
innegables efectos respecto a la consecucin de una sociedad con mayor calidad
democrtica. Sin embargo, los problemas de redistribucin y de reciprocidad son
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dos aspectos a resolver para mostrar una plena responsabilidad cvica. El hecho de
que todos los ciudadanos, incluso los ms ricos, recibiesen las subvenciones bsicas,
as como que los beneficiarios no devolviesen a sus conciudadanos su contribucin
al mantenimiento de una comunidad legitimada en su equidad, son dos de los dilemas
de mayor debate.
En general, cabe argir que de persistir los niveles de solidaridad ciudadana plasmados en el Estado de Bienestar, los derechos sociales se manifestarn en prestaciones
y servicios de variada ndole, pero necesitarn de un slido soporte legitimador sujeto
a una incesante pugna entre autointers individualista y altruismo social.
Finalmente, conviene ser lo suficientemente explcito sobre dos aspectos: la identidad socialdemcrata est indisolublemente ligada a la construccin de un Estado
Social de Derecho es inimaginable al margen de sta, pero a la vez, la construccin de esta forma de Estado, en algunas de sus variantes, constituye un hecho
siempre especfico a cada pas y regin del mundo, en trminos polticos, econmicos
y culturales. La construccin de un Estado de Bienestar es un proceso histrico
largo y complejo: su pica se diluye en mltiples luchas cotidianas por leyes sociales
ms justas e instituciones y mecanismos estatales y sociales de bienestar; y en la
transformacin cultural de una sociedad que va haciendo colectivamente la opcin
de realizar la plenitud democrtica, a travs del reconocimiento de la ciudadana
econmica y social de los individuos.
Se recurri a la aplicacin de un mtodo emprico denominado mtodo analtico
de documentos, en tres casos especficos: estudio frontal de fuentes, estudio selectivo de documentos y anlisis crtico de las fuentes.
Notas
1. Doctor en Derecho. Por la Universidad de Guadalajara del Doctorado Interinstitucional en
Derecho. Profesor e Investigador de tiempo completo en la Universidad Michoacana. Profesor
Visitante en Posgrado de la Universidad Autnoma de Nayarit. Profesor Visitante en Posgrado en la
Universidad Autnoma de Aguascalientes. gaviotaza_x@hotmail.com; gitanozm_x@yahoo.com.mx
2. GINER, Salvador. 1987. La estructura lgica de la democracia, en: Giner, S. ensayos Civiles.
Barcelona, Pennsula. p. 219255.
3. MORENO, Luis. 2001. Pobreza y exclusin: la malla de seguridad en Espaa. Madrid, CSIC, p.
1750.
4. Cfr. MARSHALL, Thomas H. 1998. Ciudadana y clase social. Madrid, Alianza.
5. Cfr. LENSKI, Gerhardt. 1969. Poder y privilegio. Teora de la estructuracin social. Buenos aires.
Paids.
6. Cfr. OCONNOR, James. 1981. La crisis fiscal del Estado. Barcelona, Pennsula.
7. Cfr. RAWLS, John. 1979. Teora de la Justicia. Madrid, Fondo de Cultura Econmica.
8. Cfr. RAWLS, John. 1986. Justicia como equidad: materiales para una Teora de la Justicia. Madrid,
Tcnos.
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9. Cfr. BALDWIN, P. 1992. La poltica de solidaridad. Bases sociales del estado de bienestar europeo
18751975. Madrid, Ministerio de Trabajo y Seguridad social.
10. Cfr. HAYEK, Friedrich A. Von. 1990. Camino de servidumbre. Madrid, Alianza.
11. Cfr. NOZICK, Robert. 1988. Anarqua, estado y utopa. Mxico, fondo de Cultura Econmica.
12. GINER, Salvador y SORASA, Sebastin. 1997. Altruismo Cvico y poltica social, en: Giner, S.
y Sorasa, S. (eds.) Buen gobierno y poltica social. Barcelona, Ariel.
13. MORENO, Luis. 2001. op. cit. p. 1750.
14. Cfr. POLANYI, Kart. 1989. La gran transformacin. Crtica del liberalismo econmico. Madrid,
La Piqueta.
15. THATCHER, Margaret. 1993. Los aos de Downing Street. Madrid. El Pas/Aguilar, p. 528.
Bibliografa
BALDWIN, P. (1992). La poltica de solidaridad social. Bases sociales del estado de bienestar
europeo 18751975. Madrid: Ministerio de Trabajo y seguridad Social.
GINER, Salvador (1994), Historia del Pensamiento Social, Barcelona, Ariel.
GINER, Salvador (1987), La estructura lgica de la democracia, en Giner, S., Ensayos Civiles,
Barcelona, Pennsula.
GINER, Salvador y Sarasa, Sebastin (1997), Altruismo cvico y poltica social, en Giner, S. y Sarasa,
S. (eds.) Buen gobierno y poltica social, Barcelona, Ariel.
HAYEK, Friedrich A. Von (1990) Camino de servidumbre, Madrid, Alianza.
LENSKI, Gerhardt (1969) Poder y privilegio. Teora de la estratificacin social. Buenos Aires,
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MARSHALL, Thomas H. (1998) Ciudadana y clase social, Madrid, Alianza.
MORENO, Luis (2001) Pobreza y exclusin: la malla de seguridad en Espaa, Madrid, CSIC.
NOZICK, Robert (1988) Anarqua, estado y utopa, Mxico, Fondo de cultura Econmica.
OCONNOR, James (1981) La crisis fiscal del estado, Barcelona, Pennsula.
PALANYI, Kart (1989) La Gran Transformacin. Crtica del Liberalismo Econmico, Madrid, La
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RAWLS, John (1979) Teora de la Justicia, Madrid, Fondo de Cultura Econmica.
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THATCHER, Margaret (1993) Los aos de Downing Street. Madrid, El Pas/Aguilar.
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LA ESTATALIDAD ECONMICA MEXICANA

VS EL MARCO ECONMICO REGIONAL
Ma. Teresa Montalvo Romero1

Universidad de Veracruz
1. Marco introductorio
Actualmente nuestro pas al igual que la mayora del mundo se encuentra atrapado
dentro de lo que conocemos como fenmeno global o globalizacin,2 lo que ha
generado una serie de cambios que impactan la estructura tradicional del Estado y
en especial al orden jurdico interno.
El Derecho Econmico3, como parte del derecho mexicano, tambin ha tenido
que adaptarse a las nuevas necesidades sociales y econmicas, surgidas principalmente de la creacin de las zonas comerciales entre diversos pases.
As durante el siglo XX los Estados ampliaron progresivamente sus responsabilidades en el campo de la poltica econmica y social o, como tambin es posible
afirmar, en las polticas generales del desarrollo.
Los avances jurdicos en materia de planificacin y la produccin legislativa de
contenido econmico de los ltimos aos sealan que existe la necesidad de desarrollar las normas jurdicoeconmicas como instrumento que lleve a cabo la
democracia econmica.
En captulo econmico de la Constitucin Mexicana impide que el Estado tenga
una actitud pasiva o neutra frente a los procesos del desarrollo, como responsable
que es de la organizacin poltica, econmica y social del pas; y de ah la necesidad
de revisar el marco jurdico para un eventual replanteamiento de las nuevas necesidades del pas.
Por todo lo anterior la estatalidad econmica mexicana juega un papel fundamental en el desarrollo y crecimiento del Estado mexicano, pero junto con el
crecimiento y avance de este rubro, se desarrolla un marco econmico regional4,
entendindose, para efectos de este trabajo el ordenamiento que regula las relaciones
econmicas y comerciales de Amrica del Norte (Tratado de Libre Comercio de
Amrica del Norte).
Es aqu donde se hace necesario hacer compatibles la legislacin nacional con la
internacional, con la finalidad de evitar conflictos jurdicos, en donde sea incierta la
aplicacin de la ley por los fenmenos de extraterritorialidad y desterritorialidad
surgidos del proceso de globalizacin actual.
En la evolucin histrica de la sociedad actual ha habido una interaccin entre
los cambios econmicos y las instituciones del derecho, mismos que han modificado
la funcin del Estado en su concepcin tradicional:
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La intervencin del Estado ampli la gama de los instrumentos a su disposicin, desde los
impuestos y los gastos pblicos a las empresas de titularidad pblica, de la reserva del mercado
nacional para los productores nacionales, con medidas comerciales proteccionistas, al control de
movimientos de capitales, desde la intervencin directa de los bancos centrales en la determinacin de los tipos de cambio de las monedas nacionales a la fijacin de tipos de inters de referencia
para la banca privada, etc. Igualmente, las polticas pblicas contribuyeron a consolidar un sistema
de proteccin social tratando de compatibilizar la eficiencia del comportamiento de los agentes
privados en el mercado con el objetivo de equidad, atribuido a la intervencin del Estado. La
universalizacin del acceso a la enseanza y a la sanidad, junto a las diversas polticas de proteccin social, fueron los mecanismos ms comnmente empleados en pos de una sociedad ms
equitativa y cohesionada socialmente5.
Por lo anterior, existen ciertos temas jurdicoeconmicos que es necesario estudiar por que son los que marcan la pauta para poder coordinar la estatalidad econmica
mexicana y orden econmico regional.
2. La Estatalidad Econmica mexicana

La estatalidad econmica mexicana la debemos situar necesariamente en el anlisis
de los conceptos econmicos constitucionales por la trascendencia que tienen con la
vida diaria, no nicamente la econmica y jurdica sino tambin la social y poltica
y sobre todo tomando en cuenta la tendencia globalizadora del pas a travs de los
tratados internacionales.
Debe entenderse por Constitucin el conjunto de normas que establecen los
rganos del Estado, las relaciones entre stos, los procesos fundamentales de creacin de las normas que integran el orden jurdico y los contenidos necesarios, excluidos
o potestativos de esas normas.6
Para los maestros Hctor FixZamudio y Salvador Valencia la Constitucin se refiere a la manera
en que estn arreglados u organizados los principios y los rganos pblicos de un Estado cualquiera.
La Constitucin, por ende, es la ley fundamental de dicho Estado, piedra de toque del orden
jurdico e instrumento que define el ser poltico de un pas. Los pueblos encuentran en la Constitucin el fundamento de su propia existencia y el smbolo que los gua en su porvenir como nacin.7
Los artculos constitucionales objeto de este estudio son considerados como

derechos humanos econmicos, sociales y culturales y expresan los derechos de la
persona a vivir de una manera digna y cubrir sus necesidades bsicas, por lo tanto se
traducen en una obligacin para el Estado en relacin con los ciudadanos.
Los derechos econmicos, sociales y culturales son del hombre trabajador, del
joven, del anciano, de quien precisa asistencia, etc.8
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La estatalidad econmica mexicana vs el marco econmico regional
En opinin de Rolando Tamayo y Salmorn9, el trmino constitucin no es unvoco,

ya que adems de contener significados descriptivos tiene significados emotivos, al
relacionarse con conceptos como democracia, libertad, independencia, etc., por lo que
para el autor la norma fundamental puede ser referida a partir de constitucionalismo,
de la teora de la constitucin y de la dogmtica constitucional.
Debe entenderse por constitucionalismo una doctrina sobre la correcta sumisin del gobierno al derecho...Un conjunto de ideologas y doctrinas que tienen
como principal objetivo que los sistemas polticos tengan sus reglas del juego poltico
y las funciones de los detentadores del poder establecidas en un documento solemne
denominado constitucin.10
Por su parte la teora de la Constitucin pretende explicar cul es la Constitucin
de un orden jurdico y que funcin desempea. Esto es la Constitucin funciona
como la fuente de las normas jurdicas vlidas.11
Para Tamayo y Salmorn la dogmtica constitucional es una rama de la dogmtica jurdica que consiste en identificar y describir el derecho...la jurisprudencia
asigna cierto significado a los materiales que describe, determina su sentido y su
alcance; en suma los interpreta.12
En opinin de Francisco Surez Dvila13, existen elementos bsicos del proyecto econmico
constitucional:
a) una democracia social (art.3)
b) Atribucin al Estado mexicano de la rectora del desarrollo nacional, orientada sta a la
defensa de la soberana, a una justa distribucin del ingreso y de la riqueza.
c) La adopcin de un sistema de planeacin democrtica (art 26)
d) Definicin del rgimen de economa mixta en el que concurren el sector pblico, el sector
social y el privado (art. 25)
e) La expresin del nacionalismo econmico que significa el principio del dominio eminente de
la nacin sobre las tierras y aguas comprendidas en el territorio nacional (art. 27)
f ) La prioridad asignada al desarrollo rural integral (art. 27)
g) La incorporacin de la vertiente liberal de orientacin al libre mercado con el principio de
preservar la libre concurrencia la competencia y la prohibicin de los monopolios (art 28)
h) Un banco central autnomo, restablecimiento de un sistema financiero mixto y consagra las
facultades para una imposicin tributaria, proporcional y equitativa (art. 28 y 31)
i) Establece las vertientes sociales vinculadas a una poltica integral de desarrollo y la estructura
de un Estado defensor del bienestar (art. 123)
j) Referencia a las principales funciones y facultades que en materia econmica tiene el Legislativo y el Ejecutivo. De especial importancia es el proceso presupuestal como expresin del
programa de gobierno (art. 73 y 74)
En este contexto se torna indispensable el estudio mnimo de los preceptos constitucionales que le dan vigencia a las polticas jurdicoeconmicas que rigen nuestro pas.
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2.1. Artculos 3 y 5 Constitucionales

Artculo 3
La educacin constituye un factor de suma importancia en nuestros das y el
derecho a ella se constituye como uno de los grandes derechos sociales que tenemos
los mexicanos, es dentro de este contexto que la norma suprema determina que la
educacin ser democrtica, considerando a la democracia no solamente como una
estructura jurdica y un rgimen poltico, sino como un sistema de vida fundado en
el constante mejoramiento econmico, social y cultural.
La democracia es ms que un rgimen jurdico y poltico de gobierno, es el
sistema de vida de la nacin y por lo tanto el Estado debe procurar el desarrollo
integral del pueblo, procurar que un mayor porcentaje de la poblacin alcance el
ms alto nivel de vida14.
El arreglo institucional para llegar a decisiones polticas que realizan el bien
comn, haciendo que el pueblo mismo decida sobre los asuntos a travs de la eleccin
de individuos que deben reunirse en una asamblea para llevar a cabo su voluntad.15
A partir de estos valores fundamentales se deriva la democracia como una forma
de convivencia que otorga el mismo valor a todos y, por lo tanto igual respeto y
oportunidades para buscar su propio desarrollo.16
Artculo 5
La materia laboral constituye una de las ramas ms importantes dentro del desarrollo del Estado, encuentra sustento en el artculo 5 constitucional y el artculo
123 del mismo ordenamiento, entre otros.
En los ltimos aos se ha discutido sobre si la intervencin del Estado en las
relaciones laborales depende nicamente del sistema econmico o si tambin deben
tomarse en cuenta la posibilidad de negociacin de los grupos de poder creados en los
mbitos laborales (sindicatos), as se determina que, por ejemplo, en aquellos pases
con una economa abierta o de mercado el intervencionismo estatal se reduce.
Esta trascendencia y la autonoma del derecho del Trabajo le otorgan capacidad
de formular principios propios, que se traducen en enunciados que sirven de base
para la generacin de las dems normas secundarias de la ley fundamental.
La formulacin de los principios del derecho del trabajo es el fruto de su extraccin del complejo
normativo laboral, tal como se ha manifestado durante el siglo XX. Ese complejo normativo vara
de pas en pas y tambin en el tiempo. Por ello, cuando a ttulo de declaraciones de derechos
sociales en las constituciones y por su regulacin especfica en la legislacin, se expresan tales
principios, a su exposicin sistematizada cabe ubicarla como los principios del derecho del
trabajo del respectivo ordenamiento jurdico nacional.17
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Garanta de Libertad constitucional artculo 5:

A ninguna persona podr impedirse que se dedique a la profesin, industria,
comercio o trabajo que le acomode, siendo lcitos...
Primeramente debe considerarse que este artculo constituye la regulacin constitucional al mercado, ya que contiene la iniciativa privada econmica, la libre
concurrencia y la libertad econmica.
Por otro lado determina al regular la libertad del mercado y contraponerlo con lo
que establecen los artculos 25 y 26, la economa mixta como rgimen econmico
en la norma fundamental en Mxico.
El anlisis del artculo 5 debe tomar en cuenta las disposiciones de los artculos 27 y 28 de la
propia Constitucin que establecen algunas limitaciones a las actividades econmicas de los
particulares y que, en esa medida, suponen tambin lmites constitucionales a la libertad de
ejercer una profesin. Por ejemplo, en dichos preceptos hay ciertas actividades que se reservan en
exclusiva al Estado mexicano, por lo cual no podrn realizarlas los particulares (tal es el caso de
la emisin de moneda o de la generacin de energa nuclear, por citar dos casos); tambin se
imponen ciertas modalidades al ejercicio de una profesin, como lo puede ser el acuerdo para
ejercer de forma monoplica u oligoplica una determinada actividad.18
Esta garanta se puede apreciar de dos maneras, por una parte el Estado no
puede impedir que los individuos, aun con su voluntad, se dediquen a la actividad
que les convenga y, por la otra, nadie puede ser obligado a trabajar sin su pleno
consentimiento y sin una justa retribucin.
A estos dos enfoques se les presentan entre otras las siguientes limitaciones constitucionales, la licitud de la actividad realizada, la nacionalidad mexicana en algunos
casos, etc.
La libertad de trabajo, sta solo puede limitarse en los casos en que la autoridad judicial o
gubernativa lo disponga, siempre y cuando tienda a proteger los derechos de terceros o los de la
sociedad. Tal es el caso de la Ley de Poblacin cuando limita la actividad de los extranjeros para
trabajar o en la Ley de quiebras y suspensin de pagos, para el caso del quebrado que no pueda
hacerlo sino hasta que es rehabilitado por el juez; o en el caso de las sociedades mercantiles
extranjeras que slo pueden desarrollar actividades hasta en tanto se hayan registrado.19
2.2. Artculos 25, 26 y 27 constitucionales

Artculo 25
Corresponde al Estado la rectora del desarrollo nacional para garantizar que ste sea integral y
sustentable, que fortalezca la soberana de la nacin y su rgimen democrtico y que, mediante
el fomento del crecimiento econmico y el empleo y una ms justa distribucin del ingreso y la
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riqueza, permita el pleno ejercicio de la libertad y la dignidad de los individuos, grupos y clases
sociales, cuya seguridad protege esta constitucin...
El punto fundamental de este artculo es la rectora del Estado en materia econmica

que en base a lo establecido por el artculo quinto, corrobora una economa mixta en
donde el Estado sienta las bases pero sin afectar las actividades del libre mercado.
Lo sobresaliente aqu son las facultades regulatorias del Estado que se traducen
en el marco legal de la economa, entendido como las reglas formales bajo las cuales
interactan los individuos y las organizaciones, es definir los derechos de propiedad
sobre los recursos que cada uno de los agentes econmicos posea y que permite a los
agentes econmicos apropiarse del flujo neto de ingresos que se deriva de la utilizacin de estos recursos, ya sean fsicos o humanos.20
El punto central de la discusin ha girado en torno a la relacin Estado y mercado,
tanto en el nivel terico como a nivel prctico, la economa de mercado sostiene que
debe ser el mercado, la ley de la oferta y la demanda la que debe guiar la economa
de un pas, y el Estado solo debe tener funciones restringidas que pueden consistir,
en apoyo o arbitraje, el defecto de este tipo de rgimen es que se olvida que existen
otros elementos que intervienen en la economa.
Se habla entonces del crecimiento econmico y que tiene como uno de sus
elementos integrantes la eficiencia con la que se combinan el trabajo y el capital
disponibles en la economa.
El objetivo fundamental de las polticas econmicas debe ser propiciar el funcionamiento flexible del mercado eliminando todos los obstculos que se levantan a la
libre competencia.
En el periodo del Presidente Miguel de la Madrid el propsito fundamental fue
impulsar el cambio social en el derecho y propuso importantes modificaciones a la
Constitucin.
En el plano econmico se modernizaron y actualizaron principios bsicos de la
doctrina revolucionaria, como son: la rectora econmica del Estado, el sistema de
Economa mixta y la planeacin democrtica para encauzar el desarrollo integral del
pas.
Con la reforma se manejaban entre otros los siguientes objetivos:
1. Incluir expresamente la funcin rectora del Estado en el desarrollo.
2. Asegurar la participacin democrtica de los diversos grupos sociales en este campo, aclarando
los trminos de la convivencia de los sectores que participan en nuestro rgimen de economa mixta.
3. Establecer un sistema nacional de planeacin que d coherencia a la actividad econmica del
pas.
4. Fijar las bases para un desarrollo rural integral y una mejor justicia agraria.
5. Reforzar la capacidad del Estado para combatir nuevas formas de concentracin y privilegio,
principalmente las prcticas monoplicas.
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6. Definir las reas estratgicas de la economa reservadas a la funcin estatal con el fin de
garantizar el inters pblico, y
7. Ampliar las facultades del congreso de la Unin en estos y otros aspectos vinculados estrechamente al desarrollo nacional.21
Esto es fundamental dentro de este fenmeno de globalidad en el que estamos

inmersos, ya que la tendencia es precisamente la libertad del mercado y la disminucin de la funcin del Estado en las actividades econmicas, y Mxico con la firma
de los Tratados de Libre Comercio entr en este proceso, que ha tenido varias
repercusiones en el mbito jurdico.
Artculo 26
El Estado organizar un sistema de planeacin democrtica del desarrollo nacional
que imprima solidez, dinamismo, permanencia y equidad al crecimiento de la economa para la independencia y la democratizacin poltica, social y cultural de la Nacin...
La planeacin constituye una de las caractersticas propias de las economas
mixtas y esta se realiza a partir de un estudio del proceso econmico, social, cultural
y poltico del pas al inicio de cada sexenio presidencial.
La planeacin debe traducirse en un conjunto orgnico de objetivos y medios, cuantitativamente
evaluados y adaptados unos a otros, que interesan a todo el sistema o a sectores fundamentales,
con determinacin de recursos, instrumentos, horizontes temporales y su desagregacin en
etapas, y atribucin de tareas y responsabilidades para los principales agentes sociales.22
El sistema democrtico de planeacin en nuestro pas es cuestionado en cuanto

a su eficacia ya que no se constituye como democrtico en la prctica, porque no
hay la participacin verdadera de los otros poderes representantes de la sociedad y
tampoco participan de manera activa en el mismo todos los sujetos sociales inmersos
en la economa del pas y una de las causas es que los instrumentos establecidos para
cumplir con lo sealado por el artculo en cuestin, como los foros de consulta
popular, no funcionan, y esto trae como consecuencia que no se plasmen las verdaderas necesidades de la sociedad mexicana.
La obligacin de planear se lleva a cabo en un documento llamado plan nacional
de desarrollo, que actualmente no es acorde con los principios de una economa
mixta, ya que tiende hacia la total economa de mercado, lo anterior no significa
que el mercado elimine el principio de la planificacin, ambos subsisten todo el
tiempo en el mbito del capitalismo, en sus niveles sectoriales, nacionales, regionales y mundiales.23
Actualmente como se desprende de los preceptos anteriores, el rgimen econmico en Mxico esta constituido por una economa mixta, que tiene las siguientes
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caractersticas: rectora del Estado en el sistema econmico, creacin de un sector

pblico estratgico, reas econmicas planificadas o publicitadas, aceptacin parcial o
regulada de los mecanismos del mercado, proteccin estatal de sectores atrasados,
entre otras.
Los avances que dentro de esta materia se han tenido en los ltimos aos precisan
que existe la necesidad de desarrollar el apartado econmico constitucional, como
instrumento que lleve a cabo la democracia econmica establecida en el artculo
tercero constitucional.
Artculo 27
La propiedad de las tierras y aguas comprendidas dentro de los lmites del territorio nacional,
corresponden originariamente a la Nacin, la cual ha tenido y tiene el derecho de trasmitir el
dominio de ellas a los particulares, constituyendo la propiedad privada.
Las expropiaciones slo podrn hacerse por causa de utilidad pblica y mediante indemnizacin.
La Nacin tendr en todo tiempo el derecho de imponer a la propiedad privada las modalidades
que dicte el inters pblico, as como el de regular, en beneficio social, el aprovechamiento de los
elementos naturales susceptibles de apropiacin, con objeto de hacer una distribucin equitativa
de la riqueza pblica, cuidar de su conservacin, lograr el desarrollo equilibrado del pas y el
mejoramiento de las condiciones de vida de la poblacin rural y urbana. En consecuencia, se
dictarn las medidas necesarias para ordenar los asentamientos humanos y establecer adecuadas
provisiones, usos, reservas y destinos de tierras, aguas y bosques, a efecto de ejecutar obras
pblicas y de planear y regular la fundacin, conservacin, mejoramiento y crecimiento de los
centros de poblacin; para preservar y restaurar el equilibrio ecolgico; para el fraccionamiento
de los latifundios; para disponer, en los trminos de la ley reglamentaria, la organizacin y
explotacin colectiva de los ejidos y comunidades; para el desarrollo de la pequea propiedad
rural; para el fomento de la agricultura, de la ganadera, de la silvicultura y de las dems actividades
econmicas en el medio rural y para evitar la destruccin de los elementos naturales y los daos
que la propiedad pueda sufrir en perjuicio de la sociedad...
Se establece desde el punto de vista de la propiedad la economa mixta, al reconocer tres tipos de propiedad: la privada, la pblica y la propiedad social, la economa
se hace derivar del carcter mixto econmico nacional de una combinacin de los
aspectos estatales con los privados en la produccin, distribucin y el consumo de
bienes y servicios. 24
La propiedad constituye uno de los factores primordiales en las economas de cualquier pas, por lo que su regulacin tanto a nivel constitucional como secundario debe
ser exacta y correcta, pero si a esta institucin la situamos dentro de una economa
mixta las necesidades se incrementan y se requiere que los tres sectores (pblico, privado y social) sealados en el precepto cuenten con los mecanismos e instrumentos idneos
para obtener su patrimonio que les permita ser participes de la economa el pas.
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Sin embargo el inters pblico que debe ser la finalidad del Estado, est por encima de la
propiedad privada y es aqu donde surgen figuras como la expropiacin, que permiten tambin el
desarrollo econmico, social y cultural de la sociedad.
2.3. Artculo 28 constitucional

En los Estados Unidos Mexicanos quedan prohibidos los monopolios, las practicas monoplicas, los estancos y las exenciones de impuestos en los trminos y
condiciones que fijan las leyes...
Existen diversos puntos de vista para la interpretacin de este artculo, la primera seala que es complementario del artculo quinto constitucional, al sealar la
prohibicin de la existencia de los monopolios y por lo tanto la creacin del derecho
de dedicarse a cualquier actividad licita sin que pueda ser impedido para ello, es
decir, se prohbe que slo algunos ciudadanos se dediquen a una misma actividad
econmica; y la segunda postura seala lo contrario porque al prohibir los monopolios se limita la libertad de mercado.
En relacin con el contenido de este artculo se dieron dos intentos de reforma que
no prosperaron pero que contenan propuestas interesantes en relacin con el captulo
econmico de la constitucin, la primera de ellas fue de los senadores Wilfrido C.
Cruz, Gilberto Garca y Mauro Angulo, del 17 de noviembre de 1939 y que propona
entre otras cosas un captulo de la Constitucin que contenga la doctrina sobre el
carcter y las finalidades de la economa nacional, sealaban que el texto del artculo
28 era anacrnico, pues en Mxico, como en todos los pases basados en la propiedad
privada de los instrumentos de la produccin y del cambio, operan las leyes naturales
del desarrollo econmico y, consiguientemente, el capital se concentra en pocas manos y forma monopolios, a pesar de las prohibiciones legales...25
La segunda propuesta de reforma fue realizada por miembros del partido popular
socialista, el 18 de diciembre de 1965, y que propona la creacin de un nuevo
captulo sobre economa nacional.
Lo anterior resulta trascendente porque seala la necesidad de reforma y actualizacin de algunos preceptos constitucionales en materia econmica, por que no
van de acuerdo con la vida real del pas, en ningn aspecto.
No constituirn monopolio las funciones que el Estado ejerza de manera exclusiva en las siguientes
reas estratgicas: correos, telgrafos y radiotelegrafa; petrleo y los dems hidrocarburos;
petroqumica bsica; minerales radioactivos y generacin de energa nuclear; electricidad y las
actividades que expresamente sealen las leyes que expida el Congreso de la Unin.26
En cuanto a las reas estratgicas del Estado, estas estn siendo cedidas por falta
de recursos econmicos e infraestructura en general, con lo que la iniciativa privada
se ha visto favorecida, sin embargo estas grandes inversiones en su mayora son
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realizadas por empresas extranjeras, como consecuencia de las relaciones comerciales

internacionales de Mxico y de la poltica econmica imperante. Este tema es de
gran relevancia actualmente por la reforma energtica discutida en nuestro pas pero
que en especial tiene centrada la discusin sobre el caso de lo hidrocarburos (en
especial el petrleo).
2.4. Artculos 73 y 131 constitucionales
Artculo 73
El Congreso tiene facultad para:
XXIXD. Para expedir leyes sobre planeacin nacional del desarrollo econmico y social.
XXIXE. Para expedir leyes para la programacin, promocin concertacin y ejecucin de
acciones de orden econmico, especialmente las referentes al abasto y otras que tengan como fin
la produccin suficiente y oportuna de bienes y servicios, social y nacionalmente necesarias.
XXIXF. Para expedir leyes tendientes a la promocin de la inversin mexicana, la regulacin de
la inversin extranjera, la transferencia de tecnologa y la generacin, difusin y aplicacin de los
conocimientos cientficos y tecnolgicos que requiere el desarrollo nacional.
Las facultades del poder legislativo van en concordancia con las del poder ejecutivo, para poder cumplir con los objetivos planteados.
Las leyes elaboradas por el poder legislativo debern regular las actividades del
poder ejecutivo en materia de planeacin y participar del desarrollo nacional.
Sin embargo, la colaboracin de estos dos poderes no funciona en relacin con
la planeacin, ya que el congreso de la unin no participa en la elaboracin del plan
nacional de desarrollo, ni en su puesta en prctica, y entonces se ve disminuida la
participacin verdadera del pueblo a travs de sus representantes.
Artculo 131
Es facultad privativa de la Federacin gravar las mercancas que se importen o exporten, o que
pasen de trnsito por el Territorio nacional; as como reglamentar en todo tiempo y aun prohibir,
por motivos de seguridad o de polica, la circulacin en el interior de la Repblica de toda clase
de efectos, cualquiera que sea su procedencia; pero sin que la misma Federacin pueda establecer,
ni dictar, en el Distrito Federal, los impuestos y leyes que expresan las fracciones VI y VII del
artculo 117.
El Ejecutivo podr ser facultado por el Congreso de la Unin para aumentar, disminuir o suprimir
las cuotas de las tarifas de exportacin e importacin expedidas por el propio Congreso, y para crear
otras, as como para restringir y para prohibir las importaciones, las exportaciones y el trnsito de
productos, artculos y efectos, cuando lo estime urgente, a fin de regular el comercio exterior, la
economa del pas, la estabilidad de la produccin nacional, o de realizar cualquier otro propsito
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en beneficio del pas. El propio Ejecutivo, al enviar al Congreso el presupuesto fiscal de cada ao,
someter a su aprobacin el uso que hubiese hecho de la facultad concedida.
El comercio exterior es parte fundamental de la poltica econmica hacia el

interior y exterior del pas, y los impuestos y derechos que esto implica, constituyen
un alto porcentaje de los ingresos del Estado.
Las facultades que en esta materia tiene el poder ejecutivo en nuestro pas son
amplias y nicamente pueden ser frenadas por el poder legislativo, si el sistema
democrtico funciona.
Hoy en da existe diversidad de normas que rigen la materia fiscal, aduanera y de
comercio exterior, pero todas ellas van de la mano con los requerimientos que la
actividad comercial externa del pas y con los lineamientos que las organizaciones
internacionales dictan y de las cuales Mxico es miembro.
3. El marco econmico regional

3.1. Prembulo y objeto del TLCAN frente a la jerarqua normativa.
Artculo 133 constitucional
Con fundamento en el artculo 89 fraccin X de nuestra Constitucin el Presidente de la Repblica firm el Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte,
que con la ratificacin del Senado. Sin embargo, es importante conocer los niveles
jerrquicos de las normas en Mxico.
Partiendo del artculo 133 constitucional que seala:
Esta constitucin, las leyes del congreso de la unin que emanen de ella y todos los tratados que
estn de acuerdo con la misma, celebrados y que se celebren por el presidente de la republica, con
aprobacin del Senado, sern la ley suprema de toda la unin. Los jueces de cada Estado se
arreglarn a dicha Constitucin, leyes y tratados a pesar de las disposiciones en contrario que
pueda haber en las constituciones o leyes de los Estados.
La Suprema Corte de Justicia de la Nacin, ha tomado diversos puntos de vista

en relacin con el tema de la jerarqua de las normas en nuestro orden jurdico27.
Nuestro mximo rgano judicial, dict en 1999 la ms reciente resolucin en
este tema, como consecuencia de un amparo promovido por el sindicato nacional
de controladores de trnsito areo (amparo 1475/98) y seal: los tratados internacionales se ubican jerrquicamente por encima de las leyes y en un segundo plano
respecto de la constitucin federal (amparo en revisin 1475/98).28
Entre los argumentos de la Corte se dijo que lo sealado por la Ley Federal de los
Trabajadores al Servicio del Estado sobre el nmero de sindicatos en las dependen189
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cias era contrario al convenio 87 de la OIT (Organizacin Internacional del Trabajo),

al cual se le atribuye el carcter de tratado y por lo tanto se convierte en una norma
autoaplicativa, y esto forma parte de otra de las desigualdades generadas por la
diferencias de la naturaleza jurdica de los actos que constituyen el TLCAN y el
NAFTA.
De acuerdo a lo anterior y tomando en consideracin que en este caso la ley es
autoaplicativa en relacin con el TLCAN, puesto que al constituir un tratado, este
se convierte en ley Suprema de la Nacin y por lo tanto no requiere de actos de
autoridad para producir efectos jurdicos.
Caso distinto el de las normas heteroaplicativas como los acuerdos comerciales
firmados tanto por Estados Unidos como por Canad (NAFTA), las leyes de este
tipo son de aplicacin mediata y requieren de un acto posterior de autoridad para
producir efectos jurdicos.
La tesis referida de la Corte resolvi el problema que genera el artculo 133
arriba sealado, sobre la jerarqua de las normas y la recepcin del derecho internacional, adecuando nuestro derecho interno a las necesidades surgidas por la
integracin econmica, poltica, social y cultural, consecuencia de la globalizacin.
Con la tesis anterior, la Suprema Corte abre toda una tendencia sobre cual es el
papel e importancia que tienen los tratados internacionales hoy da en nuestro pas,
y marca la pauta para la solucin de conflictos por las diferencias entre nuestra
legislacin interna y los preceptos de los tratados internacionales, en particular los
de materia econmica.
Es importante sealar que para los socios comerciales de Mxico, Estados Unidos
de Norteamrica y Canad, el TLCAN solamente es considerado dentro de su
sistema jurdico como un acuerdo (agreement), lo que constituye una diferencia, al
estar ante dos actos jurdicos diversos y que conlleva a niveles de obligatoriedad
tambin distintos, al interior de cada uno de los pases signantes. Sin olvidarnos
que esto tampoco respeta el principio de igualdad, establecido en las relaciones
internacionales.
El TLCAN es asimilado en cada uno de los pases con naturaleza y jerarqua
distinta, en efecto en Estados Unidos de Amrica, como ya se mencion el NAFTA,
es considerado como un acuerdo comercial dentro del orden jurdico estadounidense,
en el mbito federal la Constitucin de los EUA es la que ocupa el lugar ms alto
despus siguen las leyes federales, emanadas del congreso de los Estados Unidos y al
lado de ellas los Tratados internacionales.
En el mismo escaln figuran en el campo procesal las reglas de los diferentes
procedimientos, establecidas por la Suprema Corte y dotadas de fuerza legal por el
congreso.
Adems existen las leyes que expiden los departamentos administrativos, en virtud
de facultades delegadas del congreso.
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Con el fin de hacer ms eficaz la negociacin de acuerdos comerciales, el congreso

en varias ocasiones, ha aprobado legislacin por la que se le concede al presidente
autoridad de va rpida para este proceso (fast track).29
La legislacin para el NAFTA, se aprob en virtud de la autoridad de va rpida.30
La ley de autoridad de va rpida ms reciente expir en diciembre de 1993.31
Ante la proliferacin de los tratados internacionales deben de cumplir de manera rigurosa con el
procedimiento de aprobacin del senado de la repblica pero tambin deben ser aprobados por la
mayora de las legislaturas de los Estado de manera que no se vulneren sus mbitos competenciales por
efecto de una convencin internacional y por ltimo la inclusin de un procedimiento con gran eficacia
en el derecho constitucional comparado el sometimiento por va de referndum nacional a la
aprobacin directa de la poblacin, lo que no solo democratizara la aceptacin de los tratados
internacionales, sino que tambin hara mucho ms rgido el referido procedimiento constitucional.32
El prembulo y los objetivos del TLCAN sealan varios principios que llevan a
plantear la igualdad como requisito indispensable para el desarrollo de las relaciones
entre los tres pases.
Dentro de estos objetivos y el prembulo encontramos entre otros:
1. Reafirmar los lazos especiales de amistad y cooperacin entre sus naciones.
2. Establecer reglas claras y de beneficio mutuo para su intercambio comercial.
3. Promover condiciones de competencia leal en la zona de libre comercio.
4. Crear procedimientos eficaces para la aplicacin y cumplimiento de este Tratado, para su
administracin conjunta y para la solucin de controversias.
5. Establecer lineamientos para la ulterior cooperacin trilateral, regional y multilateral encaminada a ampliar y mejorar los beneficios de este Tratado.
Los tratados internacionales de libre comercio, dan apertura a nuevas polticas

econmicas y comerciales, que por la naturaleza de los actos que generan, producen
cambios en las funciones de los Estados que en muchos de los casos constituyen una
cesin de facultades o la modificacin de la soberana.
Asmismo, los tratados internacionales y no nicamente en materia comercial,
impactan y producen cambios en la legislacin interna de cada uno de los pases
participantes en el acuerdo, y que no siempre son en armona con otras leyes o ms
all con la norma fundamental de cada pas.
Niveles de vinculacin a travs de acuerdos, convenios o tratados:
1. El que no modifica al orden jurdico interno y que slo tiene por objeto ampliar y fortalecer las
relaciones internacionales de Mxico.
2. El convenio o el tratado modifica a la legislacin interna incluso con frecuencia, se afecta al
sistema jurdico de las entidades federativas.
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3. Convenios o tratados internacionales plantean la modificacin o adicin a las disposiciones

constitucionales.33
Muchas son las leyes que tienen estricta relacin con la aplicacin del TLCAN
en nuestro pas, la Ley de Competencia Econmica, la Ley de Inversin Extranjera,
la Ley Federal del Trabajo, etctera, la pregunta es Cmo hacer compatibles estas
normas con el nuevo tratado?, y la respuesta la dio el derecho a travs de la clusula
salvo lo dispuesto en los tratados en opinin de Jorge Adame Goddard34, esta
clusula se usa en aquellas normas que contengan o pudieran contener disposiciones
contrarias al tratado.
En la reforma publicada el 7 de enero de 1988, se reforma el artculo 12 del
Cdigo Civil del Distrito Federal y comn para toda la Repblica para quedar como
sigue: Las leyes mexicanas rigen a todas las personas que se encuentran en la Repblica as como los actos y hechos ocurridos en su territorio o jurisdiccin y aquellos
que se sometan a dichas leyes, salvo cuando stas prevean la aplicacin de un derecho
extranjero y salvo, adems lo previsto en los tratados y convenciones de que Mxico
sea parte.
Lo anterior tiene estricta relacin con el principio de derecho pacta sun servanda
y con el artculo 27 de la Convencin de Viena35, para que los Estados no puedan
utilizar como fundamento sus normas internas, cuando no se ha cumplido con lo
sealado por los tratados internacionales, con base en esto, el Doctor Manuel Becerra
Ramrez, seala que Mxico no debe de olvidar la prctica comn de insertar la
llamada clusula federal, que tiene el efecto de eximir al Estado de responsabilidad
cuando, en virtud de su organizacin federal, es decir de diferentes competencias,
no est en condiciones de asegurar el cumplimiento del tratado internacional.36
3.2. Trato nacional del TLCAN frente al artculo 32 constitucional
sobre preferencia laboral del mexicano sobre el extranjero
El Derecho Social cobra relevancia con la firma del TLCAN, y su acuerdo de
cooperacin en materia laboral, en donde se establecen principios y objetivos que
pretenden proteger a la clase trabajadora de los tres pases firmantes del tratado.
Los principios que se aplican a la prestacin de servicios dentro del TLCAN y del
ACLAN (Acuerdo de cooperacin laboral de Amrica del Norte) son entre otros:
1. Trato Nacional.
2. Trato de Nacin ms favorecida.
3. Presencia local: comercializacin de servicios sin necesidad de residir o de
mantener una oficina de representacin en el lugar de origen.37
El principio de trato nacional que es uno de los pilares del Tratado, se aplica
tambin en materia laboral, dando como consecuencia el choque con el artculo 32
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de nuestra constitucin en su ltimo prrafo: los mexicanos sern preferidos a los

extranjeros en igualdad de circunstancias, para toda clase de concesiones y para
todos los empleos, cargos o comisiones de gobierno en que no sea indispensable la
calidad de ciudadano.
Aqu es necesario hacer una llamada de atencin sobre el sistema federal de
nuestro pas, en el cual la federacin impone leyes y otorga permisos que rigen en
toda la republica, como es el caso de las cedulas profesionales que requerimos los
profesionistas para poder ejercer nuestra profesin y las cuales tienen una validez
espacial que abarca todo el pas.
Lo anterior es otro ejemplo de desigualdades entre la aplicacin del TLCAN en
Mxico y el NAFTA en Estados Unidos, ya que en este ltimo los permisos o licencias
son otorgados por cada uno de los Estados que forman el pas, por lo tanto cuando
un ciudadano mexicano, ingrese a trabajar a ese pas solamente podr hacerlo en el
estado en donde obtenga el permiso, sin embargo, un trabajador estadounidense si
podr ejercer en toda la Repblica Mexicana.
Uno de los grandes problemas sociales en Mxico lo constituye el desempleo, y
las polticas del Estado, deberan ir enfocadas a satisfacer las necesidades de los
ciudadanos.
La experiencia internacional nos dice que se requieren de tres elementos para
cerrar la brecha entre la oferta y la demanda de empleo.
El primero, crecimiento econmico sostenido como condicin elemental, el
segundo, mercados laborales flexibles y tercero una vinculacin de los salarios con
la productividad.38
La competencia que genera el hecho de aplicar un principio de trato nacional,
para efectos laborales, deja en desventaja a la mayora de nuestros trabajadores, que
en muchos de los casos nicamente cuentan con la educacin bsica (primaria y
secundaria), para enfrentarse a los que significa darle un trato igualitario, a cualquier persona que solicite el empleo, sin importar su nacionalidad.
Ejemplo de lo anterior lo constituyen los siguientes art. del TLCAN:
Captulo X: Compras del Sector Pblico.
Art. 1003: Trato Nacional y no discriminacin.
1. Respecto a las medidas comprendidas en este captulo, cada una de las partes otorgar a los
bienes de otra parte, a los proveedores de dichos bienes y a los proveedores de servicios de otra
parte, un trato no menos favorable que el ms favorable otorgado:
A sus propios bienes y proveedores y
A los bienes y proveedores de otra parte.
Captulo XI: Inversin.
Art. 1102: Trato Nacional.
1. Cada una de las partes otorgar a los inversionistas de otra parte un trato no menos favorable
que el que otorgue, en circunstancias similares, a sus propios inversionistas a lo referente al
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establecimiento, adquisicin, expansin, administracin, conduccin, operacin, venta u otra

disposicin de las inversiones.
Art. 1107. Altos ejecutivos y consejos de administracin:
Ninguna de las partes podr exigir que una empresa de esa parte, que sea una inversin de un
inversionista de otra parte, designe a individuos de alguna nacionalidad en particular para ocupar
puestos de alta direccin.
Captulo XII: Comercio transfronterizo de servicio.
Art. 1202. Trato Nacional:
1. Cada una de las partes otorgar a los prestadores de servicios de otra parte un trato no menos
favorable que el que otorgue, en circunstancias similares, a sus prestadores de servicios.
Otro de los puntos sobresalientes del artculo 32 es la aplicacin de esta preferencia del mexicano sobre el extranjero, en materia de concesiones surgidas del
prrafo sexto del artculo 27 constitucional, anteriormente ya estudiado.
3.3. Objetivos del TLCAN frente a la economa mixta.
Artculos 25, 26, 27 y 28 constitucionales
La economa mixta hoy es duramente cuestionada sobre todo en lo relativo a su
eficacia dentro del nuevo marco de globalidad que vivimos39.
Una de las grandes contradicciones que existen entre el TLCAN y nuestra norma
fundamental, lo constituyen los diversos sistemas econmicos que estn vigentes en
nuestro pas. En primer lugar tenemos un captulo econmico constitucional formado
por diversos artculos como son el 25, 26, 27 Y 28, que contienen principios como
la rectora econmica del Estado, un sistema de planeacin, diversos niveles de
propiedad pblica, privada y social, reas econmicas estratgicas exclusivas del
Estado., entre otras.
El TLCAN limita la rectora econmica del Estado al imponerle entre otras
cosas, por ejemplo, que decida sobre un contrato de compra de bienes o servicios
por criterios puramente comerciales de costo y calidad impidiendo que se use el
gasto gubernamental como una palanca de desarrollo o de planificacin y conduccin de l. Esta orientacin es contraria a la Constitucin Poltica Mexicana
particularmente el inciso a) de la fraccin II del Artculo 3ro; los prrafos primero y
segundo del Artculo 25; el Artculo 26; el tercer prrafo del Artculo 27; los
prrafos primero, cuarto, quinto y dcimo del Artculo 28 y la fraccin XXIXF
del Artculo 73.
La idea de la rectora del Estado en el desarrollo nacional, es que no se otorguen
ventajas a algn grupo o rea especfica de la nacin.
Por otro lado existe en la vida comercial de Mxico un sistema de libre mercado,
que esta fundamentado por diversas leyes federales y que est contenido en el prembulo del tratado en cuestin.
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Esa misma economa de mercado, que va de la mano con la globalizacin, y que

sus objetivos se encuentran a lo largo de todo el tratado, en especial se ve reflejada
en el captulo XV, que trata de la poltica en materia de competencia, monopolios y
empresas del Estado.
En un sistema de libre comercio, en lo interno, dentro del grupo asociado, se
compite y por lgica, la falta de competitividad del pas subdesarrollado frente a dos
desarrollados lo coloca en una posicin de debilidad sumamente desventajosa. Perder
terreno y en lugar de ascender, descender.40
Est claro que el sistema econmico no puede funcionar slo mediante el uso del
principio competitivo. La pura competencia o la pura contraposicin de fuerzas en
el mercado producen sistemas bsicamente inestables e incontrolables.
Por ello, junto a la competencia, han existido siempre mltiples formas de
cooperacin. En el mercado global la cooperacin acompaa a la competencia.
El TLCAN, que es un referente de las polticas pblicas, forma parte de
la planificacin nacional pero en lugar de cumplir con los mandamientos del
artculo 26 constitucional como son el dinamismo, la permanencia y la equidad, del crecimiento econmico, para dar pauta al crecimiento social, cultural
y poltico del pas, provocaron lo contrario, pues no se realiz un anlisis de las
asimetras y de las caractersticas econmicas de Mxico y sus socios comerciales.
La forma dominante actual de globalizacin no es inevitable. Aceptamos la
globalizacin en el sentido de que en esta etapa de la historia no son viables economas nacionales y cerradas, pero no pueden subsistir dos sistemas econmicos tan
distintos, dentro de un mismo sistema jurdico.
El comercio y la dinmica econmica mundial son datos de la realidad que hay
que tomar en cuenta para cualquier proyecto nacional realista, pero no debe dejarse
el proyecto nacional solo a las fuerzas del mercado.
El TLCAN incluye un nuevo papel del Estado en la economa, el Estado ha
sufrido diferentes cambios a lo largo del tiempo. En un comienzo consista en una
concentracin de poder, que ejerca su soberana asentado sobre un territorio
determinado y sus ciudadanos. Pero este EstadoNacin se fue modificando paulatinamente debido a la globalizacin.
El Estado ha dejado de ser el nico centro de poder por la aparicin de nuevos
actores, mayormente econmicos junto con el concepto o idea de libre mercado.
3.4. Economa de mercado del TLCAN frente a la propiedad pblica estratgica.
Artculo 27 constitucional
El libre comercio entre naciones industrializadas y no industrializadas como
Mxico y su relacin comercial con los pases del norte de nuestro continente,
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deben de ser abordadas con gran cuidado; pues el ignorar los impactos reales en
ambos pases que estn asociados, produce severos problemas.
El concepto de libre comercio favorece la desregulacin y la privatizacin de las
actividades econmicas.
Este proceso genera consecuencias de diversa ndole, pero una de las ms importantes es la interdependencia que se aprecia en distintos aspectos, como los
econmicos al crearse mercados financieros globales, en donde el comportamiento
de los mercados internos se refleja en este; la interdependencia jurdica en donde
con las normas internas no nicamente se busca resolver la problemtica planteada,
sino hacerla compatible con el bienestar econmico y con el derecho internacional.
En cuanto a los gobiernos nacionales estos, ya no se limitan a tomar decisiones
en el mbito estrictamente interno, sino que estas decisiones conforman el trasfondo
de la poltica internacional.
Este proceso se fue dando a costa de la expansin de las redes de comunicacin,
de las relaciones internacionales, etc. Las que beneficiaron el desarrollo del Estado,
pero al mismo tiempo lo limitaron y hasta obligan a su redefinicin.
La economa de mercado es un modo de organizar las actividades productivas, que
se apoya en la propiedad privada, en la libertad de iniciativa y de contratacin, y en la
regulacin de la oferta y la demanda a travs de la competencia en el mercado. Toda
organizacin econmica que respete estos elementos puede considerarse de mercado.
David Ibarra41, le concede a este sistema econmico las siguientes caractersticas:
1) Fortalecimiento del mercado como el mecanismo idneo de asignar eficientemente recursos y absorber actividades que abruman al Estado.
2) Defensa del principio tradicional de igualdad de oportunidades, pero rechazo
a los propsitos redistributivos o de igualacin de condiciones sociales o
econmicas por ser peligrosa a la libertad. En cuanto al Estado, se le restringe
a proveer servicios y seguridad con un mnimo de interferencia en los asuntos
privados y a no socavar los alicientes a la inversin y al trabajo.
3) Reordenamiento de las relaciones sociales en la agenda de la accin gubernamental: en el campo econmico pierde terreno el empleo o el desarrollo como
objetivos dominantes de la poltica. Antes ha de asegurarse la estabilidad de
precios, el restablecimiento de los alicientes a la inversin, la eficiencia competitiva internacional, as como otros ajustes calificados de estructurales.
Pero el concepto de economa de mercado es un concepto muy genrico, ya que
el mercado puede tomar formas muy diversas.
Comencemos por lo que es tpico del mercado. Entre los principios de la economa moderna, la necesidad de operar en un rgimen de competencia es uno de los
ms importantes.
El espritu de competencia se considera, desde el primer momento, algo neutro,
o si se quiere, un principio estrictamente econmico.
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La economa libre espera que la actitud personal de bsqueda del propio inters
promueva, sino directa, al menos indirectamente, el bien de la sociedad en su conjunto42.
Es en este contexto que surge la economa de mercado a travs de una nueva
organizacin institucional y participativa, con actores que se apeguen al imperio de
las instituciones y la ley, las cuales tienen como fin generar los incentivos a favor del
crecimiento econmico y tender los puentes entre el mercado, el Estado y la sociedad
para un desarrollo ms equitativo.43
El Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte, es como ya se mencion
anteriormente compatible con la economa de mercado, sin embargo existen en la
constitucin en el artculo 27 ciertas reas del pas donde el Estado Mexicano tiene
la titularidad pblica en recursos naturales, por lo tanto no permite la participacin
privada.
La nacin ejerce en una zona econmica exclusiva situada fuera del mar territorial y adyacente a ste, los derechos de soberana y las jurisdicciones que determinen
las leyes del Congreso. La zona econmica exclusiva se extender a doscientas
millas nuticas, medidas a partir de la lnea de base desde la cual se mide el mar
territorial.
En aquellos casos en que esa extensin produzca superposicin con las zonas
econmicas exclusivas de otros Estados, la delimitacin de las respectivas zonas se
har en la medida en que resulte necesario, mediante acuerdo con estos Estados.
Por lo anterior la Constitucin Mexicana una vez ms no es participativa de los
principios rectores de un sistema de libre mercado, puesto que la participacin del
Estado sigue siendo primordial y decisiva para la vida econmica del pas.
Por su parte el captulo VI del TLCAN, que trata sobre energa y petroqumica
bsica considera a los hidrocarburos como una mercanca y no como recurso natural,
la cual, al igual que las dems debe estar dentro de una competencia leal, situacin que
se contradice con lo establecido en el artculo 27 y 28, donde se seala la titularidad
pblica y exclusiva del Estado sobre estos bienes, por lo tanto la Empresa Pblica
Petrleos Mexicanos, se constituye como un monopolio, que produce como consecuencia una competencia desleal y que adems permite afirmar tentativamente una
vez ms, que el TLCAN viola las garantas expresas en la Constitucin mexicana.
CAPTULO VI.44 Energa y Petroqumica Bsica
Art. 601. Principios:
1...
2. Las partes reconocen que es deseable fortalecer el importante papel que el comercio de los
bienes energticos y petroqumicos bsicos desempea en la zona de libre comercio, y acrecentarlo a travs de su liberacin gradual y sostenida.
3. Las partes reconocen la importancia de estar con sectores energticos y petroqumicos viables
y competitivos a nivel internacional para promover sus respectivos intereses nacionales.
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Art. 602. mbito de Aplicacin:

1. Son materia de este captulo las medidas relacionadas con los bienes energticos y petroqumicos
bsicos que se originan en territorio de las partes, y las medidas relacionadas con la inversin y
con el comercio transfronterizo de servicios vinculados dichos bienes, tal como se establece en
este captulo.
El artculo 27 se torna interesante en relacin con los tratados comerciales internacionales firmados por Mxico, en cuanto hace al tema de la titularidad pblica
exclusiva y las concesiones, por ejemplo en reas como la explotacin de minerales,
en donde a nivel constitucional se establece como sectores de propiedad y dominio
exclusivo de la nacin.
La Constitucin establece una limitacin absoluta para que los particulares puedan
acceder a los bienes protegidos por el art. 27, imposibilitndose por lo tanto la
existencia jurdica de un mercado de la propiedad de los mismos.
As estos bienes pueden clasificarse en dos: a) los bienes de titularidad pblica
no susceptibles de ser concesionados; y los bienes concesionables que son los no
comprendidos en los anteriores, y que se encuentran regulados por el prrafo sexto
del art. 27 constitucional.
3.5. Liberacin de inversiones del captulo XI frente a la discriminacin
de la inversin extranjera para reas estratgicas de la Constitucin
La inversin extranjera en Mxico hoy da constituye una de las prioridades y
rea de ingreso, por lo mismo es muy importante analizar la relacin y trascendencia que el captulo sobre inversiones del Tratado de Libre comercio de Amrica del
Norte tiene con respecto a la estatalidad econmica mexicana.
Uno de los puntos ms controvertidos es la garanta de igualdad contenida en la
constitucin y que constituye derechos subjetivos pblicos, que implica un derecho
para el gobernado frente a una obligacin correlativa por parte del Estado de hacer
o no hacer.
Dentro de los principios internacionales contemplados en diversos tratados45 se
encuentra el del Trato nacional que constituye como anteriormente se explico en el
trato igual o como ciudadanos a los miembros de los pases que participan en el
tratado. Esto tiene estricta relacin con la garanta de igualdad ya que esto no se
cumple de acuerdo a lo que seala el artculo 1101 del TLCAN.
El Tratado incluye entre otras cosas:
1. Un rgimen de expropiaciones, que permita apoyar al inversionista ante las
acciones gubernamentales para privarlos de sus derechos reales sobre una
determinada inversin y como pago se tiene nicamente una compensacin o
indemnizacin, el TLCAN en su captulo de inversin en el artculo 110
seala lo referente a la indemnizacin por causa de expropiacin.
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Actualmente existen agencias multilaterales que ofrecen los servicios de seguros

para la proteccin y garanta de las inversiones.
2. Principio de trato nacional y de nacin ms favorecida, que ya fueron explicados anteriormente, se aplican en todo el tratado y permiten en el caso de la
inversin extranjera proteccin para la misma.
3. Mecanismo de solucin de controversias (arbitraje internacional):
En el captulo XIX46 se establece mecanismo alternativo de solucin para
establecer limitantes a normas sobre cuotas compensatorias y antidumping,
primeramente establece paneles para decidir sobre ordenamientos relativos al
antidumping y si estos respetan el Tratado y los principios que la Organizacin Mundial del Comercio establece.
El segundo mecanismo que se estipula en el TLCAN son los comits de reto
extraordinario y el comit especial.
El comit de reto extraordinario conoce de tres tipos de casos: 1. de exceso en el
ejercicio de autoridad o jurisdiccin por parte de un panel; 2. violaciones de las
reglas fundamentales del procedimiento por parte de un panel; y de violaciones
materiales a las reglas de conducta por parte de un panelista.
El comit especial, decide sobre problemas surgidos por la declaracin de una de
las partes de que la aplicacin del derecho interno de otra de las partes ha sido usado
para debilitar el sistema de paneles de revisin.
La inversin extranjera tiene garantas que les otorgan los pases signatarios de los tratados y que
fomenta el aumento de estas:
1. Apertura sectorial: en ciertos sectores la inversin extranjera puede ser hasta del 100% sin la
necesidad de autorizacin
2. Trato a la inversin: brindar seguridad jurdica al capital forneo para que ste contribuya al
desarrollo de la regin.
Trato nacional: ninguno de los Estados parte podr otorgar a la inversin extranjera un trato
menos favorable del que otorga a sus propios inversionistas.
Trato de nacin ms favorecida: la obligacin de otorgar a un inversionista un trato no menos favorable
que el trato ms favorable que un gobierno otorgue a la inversin de un nacional de cualquier otro pas.
C) Trato mnimo: trato acorde con el derecho internacional incluido trato justo y equitativo as
como proteccin y seguridad plenas.
3. Requisitos de desempeo: en el captulo XI los Estados parte del TLCAN se comprometieron
a no imponer ni hacer cumplir ningn compromiso en relacin con su inversin que pudiera
obstaculizar las actividades del inversionista extranjero.
4. Transferencias: art. 1109 TLCAN. Los gobiernos debern permitir la libre repatriacin de las
utilidades derivadas del proyecto de inversin sin la imposicin de obstculos que pudieren
estorbarles para ello.
5. Expropiacin e indemnizacin: expropiar solo por causa de utilidad pblica ni discriminatoriamente,
acatando el principio de legalidad.
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6. Alta direccin empresarial y consejos de administracin: esta medida implica que un gobierno
no podr exigir que en las sociedades constituidas conforme a sus leyes los puestos de alta
direccin sean ocupados por personas de determinada nacionalidad.47
En palabras de Rafael Prez Miranda48, los beneficios que otorga el TLCAN a los
inversionistas extranjeros no slo implican una injusticia en trminos abstractos,
sino que le otorgan una mejor posicin en el mercado, evitndole acumular reservas
para casos de emergencia econmica nacional.
La liberacin de inversiones que se ha dado ha raz del TLCAN, se funda en que
los mercados nacionales resultan insuficientes para garantizar el proceso de reproduccin y expansin del capital, lo que requiere mercados ms amplios llamados
transnacionales.
En la era de la globalizacin es difcil distinguir entre lo nacional y lo internacional.
Las economas nacionales se encuentran sometidas al escrutinio internacional por
las implicaciones transfronterizas, la autonoma nacional que se ve disminuida y los
cambios que ha sufrido la soberana poltica
Por lo cual existen diversas propuestas para eficientar el marco de la inversin
extranjera:
Claridad y transparencia hacen predecibles y giles los procesos de seleccin de la inversin,

reduciendo costos internos de inversin para las compaas mexicanas y la economa nacional.
El nivel de eficiencia.
La continuidad de los negocios, requiere de un medio ambiente claro, consistente y con
seguridad jurdica.
Claridad en la normatividad para la inversin extranjera que permita rentabilidad para los
accionistas ahora y en el futuro.49
Existen diversos ejemplos de casos de inversin extranjera en Mxico que han

sido solucionados a travs de organismos internacionales como el CIADI (Centro
Internacional de Arreglo de Diferencias relativas a inversiones).
4. Reflexin final
En la actualidad despus de catorce aos de entrada en vigor del Tratado de Libre
Comercio de Amrica del Norte, todava existen muchas debilidades legales que
han llevado a nuestro pas a los debates y confrontaciones entre los diversos actores,
sobre todo polticos, que an a sabiendas de conocer la situacin real econmica,
social y jurdica de Mxico, continan trabajando en una serie de reformas e iniciativas que no permiten el avance y desarrollo del pas.
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En las lneas anteriores, se deja patente que por ms que se haya trabajado en la
legislacin secundaria federal, no podemos cerrar los ojos ante las inconsistencias
que en el plano constitucional se presentan con relacin al TLCAN.
Consideramos que es necesario replantear la reforma del Estado a partir de
modificaciones a la Constitucin Federal, que accedan a la modernizacin y actualizacin de las instituciones jurdicas para que podamos responder y competir en el
mbito global, en temas como energa y petroqumica bsica, comunicaciones, inversin extranjera, practicas de competencia sana, propiedad intelectual entre otros,
teniendo as una estatalidad econmica y jurdica acorde a nuestra nueva realidad.
Notas
1. Doctora en Derecho Pblico, Docente de la Universidad Veracruzana, Miembro del SNI, Docente con perfil PROMEP.
2. Varios autores han sealado diversos conceptos, mencionaremos algunos:
la globalizacin es el resultado de las polticas econmicas nacionales determinadas por motivos
muy diversos como fueron las circunstancias adversas derivadas del agotamiento de la fase expansiva
del ciclo econmico de la posguerra mundial, el inevitable ajuste de los sistemas productivos a las
nuevas condiciones del abastecimiento energtico, o la toma de conciencia sobre la finitud de
determinados recursos naturales que cuestionaban el sostenimiento del sistema. Se busc en la
economa internacional soluciones a los problemas del empleo y el crecimiento econmico,
rompiendo la perspectiva de la economa nacional, dominante, creando nuevas condiciones para
la acumulacin GARCA DE LA CRUZ Jos Manuel La globalizacin econmica, Sistema
Econmico Mundial, Thomson, Madrid, Espaa, 2005. P. 55.
Es la creciente integracin de economas y sociedades, en todo el mundo, mediante un sistema
complejo que afecta a las poblaciones, a los individuos en aspectos diversos de su propia vida TRIGO
CHACN, Manuel, Multinacionales, globalizacin y terrorismo, Visin net, Madrid, Espaa, p. 61.
La globalizacin significa la aparicin de procesos sociales que se desarrollan fuera de las coordenadas de organizacin temporal y espacial que conlleva el Estado moderno LPEZ AYLLN,
Sergio, Las transformaciones del sistema jurdico y los significados sociales del Derecho en Mxico. La
encrucijada entre tradicin y modernidad, UNAM, Mxico 1997, p. 50.
La globalizacin significa los procesos en virtud de los cuales los Estados nacionales soberanos se
entremezclan e imbrican mediante actores trasnacionales y sus respectivas probabilidades de
poder, orientaciones, identidades y entramados varios. BECK, Ulrich, Qu es la globalizacin?,
Paidos, Espaa, 1998. p. 29.
La globalizacin es el avance hacia la instauracin en el planeta de un nico sistema en lo
econmico, lo poltico, lo cultural y lo comunicacional MORENO, Isidoro, Mundializacin,
Globalizacin y Nacionalismo: la quiebra del modelo de EstadoNacin, Estado constitucional
y globalizacin, Porra, Mxico, 2001, p. 70.
3. Es el conjunto de reglas, normas o principios que regulan la actividad econmica, a los sujetos que la
llevan a cabo, dentro y fuera del Estado y las relaciones comerciales internas y externas de este, independientemente del sistema econmico establecido. MONTALVO ROMERO, Ma. Teresa, El nuevo
Derecho Econmico en el contexto de la Globalizacin, Arana, Xalapa, Veracruz, Mxico, 2005, p. 22
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4. Debe entenderse por este: el adecuado modo de relacin de todos los diversos elementos de
naturaleza econmico presentes en la sociedad, que permite a todos lo agentes econmicos, en la
mayor medida posible y en un marco subsidiario, el disfrute de sus garantas constitucionales de
naturaleza econmica de forma tal de contribuir al bien comn y a la plena realizacin de la
persona humana.
5. GARCA DE LA CRUZ, La globalizacin econmica, Sistema Econmico Mundial, Thomson,
Madrid, Espaa, 2005. P. 67.
6. SCHMILL, Ulises, El sistema de la Constitucin mexicana, 2 ed., Porra, Mxico 1971, p. 108
7. FIXZAMUDIO, Hctor y Valencia Carmona, Salvador, Derecho Constitucional Mexicano y Comparado, Porra, 2 ed., Mxico 2001, p. 51.
8. PRIETO SANCHIS, Luis, Los Derechos Sociales y el Principio de igualdad sustancial, Derechos sociales y derechos de las minoras, UNAM, Mxico, 2000, p. 22.
9. TAMAYO Y SALMORN, Rolando, Introduccin al estudio de la Constitucin, 2 ed. UNAM,
Mxico 1986.
10. Ibdem p. 226.
11. dem p. 282.
12. dem p. 241.
13. SUREZ DVILA, Francisco, El proyecto econmico de nuestra Constitucin Poltica: vigencia y dinmica, Economa y Constitucin. Memoria del IV Congreso Nacional de Derecho
Constitucional, Tomo IV, UNAM, Mxico 2001, p. 215 y 216.
14. Lo anterior es compatible con el artculo 39 constitucional al hablar de la soberana y del poder
que tiene el pueblo, ya que ese poder puede en determinado momento alterar o modificar la forma
de gobierno.
15. HELD, David, Modelos de Democracia, Alianza Editorial, Madrid, Espaa, 1996, p. 207.
16. GUEVARA BAUTISTA, Julieta, La cultura nacional, El Devenir de la Educacin, UNESCO. p. 625.
17. PODETTI A, Humberto, Los Principios del Derecho del Trabajo, Instituciones de Derecho
del Trabajo y de la Seguridad Social, Academia Iberoamericana de Derecho del Trabajo y del
Seguridad SocialUNAM, Mxico 1997, p. 141.
18. CARBONELL, Miguel, Los Derechos Fundamentales en Mxico, Comisin Nacional de Derechos
HumanosUNAM, Mxico 2004, Pp. 369370.
19. QUINTANA ADRIANO, Elvia A., Marco Jurdico Constitucional del Comercio Mexicano,
Ochenta aos de vida constitucional en Mxico, UNAMCmara de Diputados. LVII legistura,
Mxico 1998, p. 244.
20. M. KATZ, Isaac, La Constitucin y el desarrollo econmico de Mxico, Cal y Arena, Mxico, 1999, p. 37.
21. DANTON RODRGUEZ, Luis, Rectora Econmica del Estado, El Constitucionalismo en
las postrimeras del siglo XX. La constitucin mexicana 70 aos despus. Tomo VI, UNAM.
Mxico, 1988, p. 448.
22. KAPLAN, Marcos, Estudios de Derecho Econmico, Num. V, UNAM, Mxico, 1986, p. 19.
23. Para mayor informacin sobre la planeacin estratgica de las empresas, consltese: S YIP,
George, Globalizacin, estrategias para obtener una ventaja competitiva internacional, Trad. Jorge
Crdenas Nannetti, Norma, Colombia, 1997.
24. RUIZ DUEAS, Jorge, La economa mixta, El constitucionalismo en las postrimeras del siglo
XX. La constitucin mexicana 70 aos despus. tomo VI, UNAM, Mxico, 1988, p. 464.
25. Derechos del pueblo mexicano. Mxico a travs de sus Constituciones, Cmara de Diputados XLVI
Legislatura del Congreso de la Unin, Tomo V, Mxico, 1967, p. 50 y ss.
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26. Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos art. 28.

27. Vase los anexos.
28. Clusula del Abuelo: Por la cual un texto del Tratado no aplica en materias especiales de carcter
estatal o municipal (condados) que estn reguladas con antelacin a la vigencia del TLCAN.
29. Con arreglo a esa autorizacin, el Congreso se compromete por anticipado aprobar o
rechazar sin posibilidad de enmienda, la legislacin que lleve a la prctica un acuerdo de
comercio negociado por el poder ejecutivo. Por su parte el presidente a cambio de la autorizacin de va rpida, se compromete a mantener extensas consultas con el congreso durante
las negociaciones.
30. Este es un procedimiento establecido en la Trade Act of 1974 y desarrollado en la trade
negociating authority provisions of the mnibus trade and competitiveness Act of 1988. Esto
significa que los tratados sobre temas comerciales que toquen los aranceles podrn en razn de su
importancia y oportunidad sustraerse del tratamiento propio de los acuerdos ordinarios conforme
al art. II seccin 2, prrafo 2 de la Constitucin y no pasar por el senado y tampoco sufrir
modificaciones. Tendrn en cambio que ser conocidos por el congreso a travs de sus dos cmaras
y ser aprobados en su integridad o rechazados. CRUZ MIRAMONTES, Rodolfo, El tratado de
libre comercio de Amrica del Norte y las denominadas cartas paralelas, Anuario Mexicano de
Derecho Internacional, vol. 1, UNAM, Mxico 2001, p. 126.
31. Adems del TLCAN, otros acuerdos comerciales importantes como la instrumentacin de la
legislacin de la Organizacin Mundial del Comercio y la propuesta para que Chile ingresar al
TLCAN, se han negociado, propuesto e instrumentado como acuerdos ejecutivos sujetos nicamente a la aprobacin de ambas cmaras conforme al procedimiento abreviado. GARCA
RODRGUEZ, Sergio, El Derecho constitucional respecto a la inversin extranjera, El derecho
de Estados Unidos en torno al comercio y a la inversin, UNAM, Mxico, 1999, p. 90.
32. GUTIRREZ BAILN, Juan de Dios, tratados y resoluciones internacionales incorporados
inconstitucionalmente al Derecho Mexicano Lex, tercera poca, nov 1995, No. 5 Ed. Laguna
Torren Coahuila, Mxico, p. 44.
33. PREZ NIETO, Castro, Leonel, Los Tratados Internacionales, el sistema jurdico nacional y
sus repercusiones en el concepto de soberana, Revista del Senado de la Repblica, No. 12, julio
sep. 1998, Vol. 4, Mxico.
34. ADAME GODDARD, Jorge, salvo lo dispuesto en los tratados, Revista de Derecho Privado,
ao 7 No. 19, eneroabril 1996, Ed. UNAM McGraw Hill, Mxico, 1996.
35. Art. 27 de la Convencin de Viena. El derecho interno y la observancia de los tratados. Una parte
no podr invocar las disposiciones de su derecho interno como justificacin del incumplimiento
de un tratado. Esta norma se entender sin perjuicio de lo dispuesto en el art. 46.
36. BECERRA RAMREZ, Manuel, et al, Se ubican jerrquicamente por encima de las leyes y en
un segundo plano respecto de la Constitucin federal (amparo en revisin 1475/98) Cuestiones
Constitucionales. Revista Mexicana de Derecho Constitucional. No. 3 juliodiciembre 2000,
UNAM, Mxico, 2000, p. 176.
37. RUIZ OCHOA, Wilfrido, Los servicios profesionales en el marco del TLCAN, Revista de Comercio
Exterior, Banco Nacional de Comercio Exterior, Vol. 47, No. 10, Oct., Mxico, 1997, p. 804.
38. ARANDA OROZCO, Gerardo, reforma laboral y empleo, Entorno, Confederacin Patronal
de la Repblica Mexicana, ao 10, No, 122, Oct., Mxico, 1998, p. 14.
39. Existen grupos ciudadanos, como la Red Mexicana de Accin frente al Libre Comercio (RMALC),
que proponen una poltica de alternativa que asuma los retos de la globalizacin a partir de un
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proyecto nacional de desarrollo sustentable definido democrticamente y que garantice mejoras

en los niveles de vida, empleo, salud, educacin y vivienda.
40. ARELLANO GARCA, Carlos, TLCNAFTA Una voz ciudadana, Escuela Libre de Derecho de
Puebla, Mxico, 1994, p. 103.
41. IBARRA, David, Privatizacin y otras expresiones de los acomodos de poder entre Estado y Mercado en
Amrica Latina, UNAM, Mxico 1990.
42. Se busca que el mercado est abierto no slo en zonas reducidas, limitado por las fronteras de los
Estados, sino que se quiten todas las barreras nacionales, situacin que se va logrando a travs de
los grados de integracin, explicados en el primer captulo de esta investigacin (rea de libre
comercio, unin aduanera, mercado comn y unin econmica).
43. VILLAREAL, Ren, hacia una nueva economa de mercado. Institucional y participativa, Ed., Castillo, Monterrey, Mxico, 1998, p. 229.
44. Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte.
45. Los tratados sobre inversin extranjera (BIT) otorgan ms beneficios a los agentes econmicos
para decidir invertir en aquellos pases que les otorguen una mayor seguridad jurdica y oportunidad de ganancia.
46. Es necesario sealar que tambin el captulo XX del TLCAN maneja Disposiciones Institucionales
y Procedimientos para la solucin de controversias.
47. GONZLEZ DE COSSO, Francisco, reflexin acerca de algunos problemas constitucionales
suscitados por los tratados de inversin de los que Mxico es parte, Jurdica. Anuario del departamento de Derecho de la Universidad Iberoamericana, No. 28, Mxico D.F., 1998, p. 307.
48. PREZ MIRANDA, Rafael, La proteccin de la inversin extranjera y la solucin de controversias en la materia, Alegatos, No. 23, enero abril, Universidad Autnoma Metropolitana, Mxico,
1996, p. 26 y 27.
49. JOHN, David, Un caso de inversin en Mxico, Entorno, Confederacin Patronal de la
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IDENTIDADES POLTICAS EMERGENTES

Y REESTRUCTURACIN ECONMICA:
EL CASO DEL BARZN EN MXICO
Luis Fernando Villafuerte Valds1
Resumen
La reestructuracin econmica instaurada en Mxico a partir de la dcada de los
ochenta, ha impactado de manera fundamental a los imaginarios sociales, transformando las referencias que servan de base para la construccin de las identidades
polticas, de tal forma que, podemos decir que el neoliberalismo ha modificado las
viejas identidades polticas, y genera identidades emergentes. A partir de lo anterior, desde un anlisis emprico a un movimiento social concreto, abordaremos
la manera en que se fundan nuevas referencias para la construccin de estas nuevas
identidades polticas, as mismo, este trabajo tambin contendr una reflexin terica que permite destacar la necesidad de analizar desde la sociologa poltica los
marcos interpretativos (frames) en que se legitiman sus acciones sociales y polticas
los actores sociales, de tal forma que se destaquen los postulados con que se construyen las nuevas identidades polticas. As, los frames pueden contener valores
democrticos o ser una simple refuncionalizacin de tradiciones polticas autoritarias, y conociendo e interpretando estos cdigos, se pueden hacer anlisis prospectivos
del devenir de la construccin de la democracia o la actualizacin del autoritarismo
en Mxico.
Introduccin
Este ensayo tiene como finalidad el establecer una reflexin desde la sociologa
poltica del cmo los cambios sociales producidos por la reestructuracin econmica
con la implementacin del modelo econmico neoliberal, han impactado de manera
directa los parmetros con que se construan las identidades polticas en Mxico.
De esta forma, se generan nuevas identidades polticas emergentes, a partir de diversas formas de interaccin social, as, los movimientos sociales, la sociedad civil,
las ONGs, crean formas de interaccin social que resultan novedosas para la manera
histrica en que se dieron las relaciones de socializacin poltica en el pas, transformndose de relaciones sociales autoritarias a nuevas formas predemocrticas o
proto democrticas, las cuales potencialmente pueden ser generadoras de una nueva
cultura poltica en Mxico, por lo que este texto, conlleva la finalidad de reflexionar
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acerca de la manera en que el movimiento social del Barzn, construye los referentes
para una nueva cultura poltica, basada en parmetros democrticos y cvicos en
cuanto a la participacin y la responsabilidad social, sin embrago, la permanente
tensin que hay en el accionar de este movimiento es la permanente lucha entre
la muerte de las viejas prcticas polticas autoritarias contra las nuevas dinmicas
democrticas, as, esta lucha de contradicciones se convierte en la constante de la
aparicin de estas nuevas realidades en cuanto a la organizacin social en Mxico,
tema central de esta reflexin.
A) El sistema poltico mexicano, la identidad poltica y la aparicin de las

nuevas identidades polticas: el caso del Barzn
La identidad poltica en Mxico podra vincularse de una manera muy clara con el
desarrollo y la conformacin del sistema poltico mexicano, por lo que para poder
entender su construccin hay que desarrollar someramente el nacimiento de rgimen poltico en el pas.
La historia contempornea de Mxico, durante gran parte del siglo XX, se define
a partir de tres componentes bsicos: (a) la presencia de un modelo de Estado
fundado bajo la ideologa de la revolucin mexicana (b) un modelo econmico que
desarroll sus principios en los compromisos de bienestar contenidos en los postulados ideolgicos revolucionarios y (c) un partido dominante que era el Partido
Revolucionario Institucional (PRI)2, el cual era una mquina poltica que garantizaba
el control del poder poltico, social y econmico del pas; elementos que darn los
rasgos distintivos de la configuracin del sistema poltico mexicano construido en el
ao de 1929.
El sistema poltico mexicano se apoy en un modelo de Estado que tuvo como
caracterstica principal una capacidad de intervencin en todas las reas de la vida
social del pas: los modelos econmicos, la elaboracin de las polticas sociales, los
mecanismos de asignacin de puestos de eleccin popular, el control estatal sobre
los contingentes obreros, etctera; esta mediacin de la vida social por parte del
Estado, gener una interdependencia de las formas de legitimacin estatal en relacin a los criterios de asignacin de benefactores sociales a la poblacin, por lo que
el espacio pblico en Mxico qued relegado a un segundo plano, ya que las condiciones para generar redes asociativas autnomas al Estado un espacio de deliberacin
y libre expresin, mecanismos procedimentales para la seleccin de candidatos a
puestos de eleccin popular, etctera, estuvieron bajo la organizacin del sistema
poltico y la sociedad qued excluida de estos procesos.
Estas condiciones generaron un tipo de Estado que se legitim en su origen
revolucionario as como por los beneficios econmicos y sociales que gener en
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torno suyo, ya que dej de lado la importancia de los mecanismos formales de un

esquema democrtico polirquico; de esta forma, las elecciones, las garantas de
libre expresin o de manifestacin fueron cooptadas o instrumentalizadas por parte
del gobierno, de tal manera que el Estado no necesit legitimar triunfos en las urnas,
ya que su legitimidad estaba en la gestin gubernamental pblica, tambin aunado a
que debido a la exclusin social de amplios sectores sociales del espacio pblico, el
nivel de crtica hacia el sistema poltico era mnimo, no haba una sociedad civil
consolidada en un sentido liberal, los movimientos sociales pasaron a un nivel de
marginalidad en sus esquemas de lucha, por lo que se gener un Estado social
autoritario (De la Garza, 1989); es decir, Mxico no se podra conceptualizar como
una dictadura, ya que en trminos formales tenamos mecanismos procedimentales
democrticos, tales como procesos electorales peridicos o exista un estado de
Derecho instaurado pero en trminos reales, muchos de los derechos polticos,
sociales y econmicos se encontraban instrumentalizados por el Estado en aras de la
consecucin de la legitimacin del sistema poltico, si bien el sistema ejerca un
fuerte control sobre los espacios sociales generaba ciertas reas de respeto a las
garantas individuales, por lo que podramos decir que en el pas haba un sistema
hbrido de un autoritarismo con un esquema bien estructurado de asistencia social
acompaado de un cumplimiento mnimo de las formas procedimentales de la
democracia liberal, dando as un modelo de democracia defectuosa. En Mxico, el
sistema poltico tena legitimidad y legalidad generado por un uso discrecional de
ciertas variables, tales como el desarrollo econmico, la aplicacin de la ley de una
manera diferenciada y la construccin de referentes simblicos que cohesionaban y
le daban sentido a la poblacin en el pas.
As, el Estado mexicano logr un modelo poltico funcional en todos los sentidos,
basado en una negacin de la parte liberal de las libertades individuales y polticas de
los ciudadanos y sustituido por una poltica social y pblica orientada a todos los
sectores de la sociedad, la gestin del nacionalismo revolucionario fue eficiente por
que logr (1) satisfacer las demandas materiales de los diferentes sectores de la
sociedad civil, (2) mantener un frreo control de los espacios pblicos y (3) incorporar
mayoritariamente a los diversos interlocutores al universo simblico de la gesta
simblica (Isunza, 2001:124).
Sin embargo, el deterioro del modelo econmico impulsado bajo la tutela del
Estado, y la posterior adopcin del modelo econmico neoliberal, a finales de la
dcada del 70, impactaron de manera crucial el horizonte de los parmetros de la
organizacin social en Mxico.
En este sentido, podemos decir que la crisis econmica cre un desorden sistmico
al interior del pas, ya que los sectores sociales que crecieron a expensas del Estado, se
quedaron sin referentes estructurales y simblicos para entender la nueva configuracin del Estado, la sociedad en Mxico se fragment (Zermeo, 1996) de tal forma
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que los liderazgos, los referentes polticos, el sentido de la identidad poltica sufri un
proceso de transformacin tal que desde mediados de los aos ochenta surgen nuevos
actores polticos y sociales en el pas, el abandono del modelo del nacionalismo revolucionario quebr las referencias sistmicas de la sociedad.
En este contexto, tenemos la aparicin de un nuevo tipo de sociedad civil, si
bien an no estaba consolidada ni mucho menos delineada en sus formas de actuacin, s empez a presentar rasgos novedosos en relacin a la sociedad autoorganizada
del Mxico postrevolucionario. El movimiento que inicia esta nueva etapa es la
autoorganizacin social despus del sismo que sacudi a la ciudad de Mxico en el
ao de 1985, esta movilizacin tiene como caracterstica particular el hecho de que
presenta rasgos inditos en la sociedad civil en Mxico, estos puntos son: (a) no
adquieren un sentido confrontacionista y toman como referencia los marcos de la
ley, (b) se desligan de una posicin ideolgica clara y sitan su discurso en trminos
postmateriales y abstractos, (c) debido a lo anterior, los movimientos rescatan el
sentido del bien comn como eje de las movilizaciones, (d) sus demandas giran en
torno a problemas concretos y pragmatizan sus horizontes y (e) todo esto ocasiona
que el actor del movimiento ahora construya su identidad poltica en trminos
restringidos, es decir, para evitar ser corporativizados ahora se construye polticamente en referencia slo movimiento, por lo que se supera la posicin de clase, el
estatus o su actividad profesional. Zermeo (1987:5)
Sin embargo, las transformaciones estructurales de los mil novecientos ochenta,
permitieron que la sociedad se liberara de parte de esos controles que el sistema
ejerca sobre ella, por lo que ciertos sectores de la sociedad empiezan a organizarse
en esquemas de sociedad civil, los cuales resultan muy dbiles y contradictorios
debido a toda la inercia de un pasado autoritario. Sin embargo, estos movimientos
se sitan en la discusin de la necesidad de construir un orden democrtico en
trminos liberales, pero a su vez, la de diferenciar los espacios pblicos y privados,
los cuales eran prcticamente inexistentes en el pas.
A esta naciente sociedad civil, no podemos ubicarla como un referente ya estructurado ni acabado, pues debido a que se presenta de una manera inconsistente y
contradictoria, ya que los largos aos en que no existi un espacio pblico consolidado en el pas, as como las inercias de la tradicin autoritaria que se vivi por ms
de setenta aos. A pesar de estas circunstancias, la lucha por la democratizacin del
pas, as como por la construccin de la sociedad civil se torn irreversible bajo las
condiciones de sistmicas de finales de los mil novecientos ochenta y principios de
los mil novecientos noventa.
As, este contexto permiti la aparicin de un movimiento social nacional que
era el resultado de todos los cambios estructurales del pas polticos, econmicos,
sociales, ideolgicos y culturales, el movimiento del Barzn fue una respuesta
social tanto para los errores en poltica econmica acumulados durante aos, como
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para el esquema de modernizacin del pas. El Barzn se inscribe dentro de una

lgica ms amplia en relacin a los movimientos sociales tradicionales, ya que era
una crtica al modelo econmico y poltico llevado por los gobiernos tecnocrticos
pristas; as, el Barzn entra en la comisura del surgimiento de los nuevos movimientos sociales conviviendo con las formas tradicionales de hacer poltica en el
mbito nacional (Offe, 1988).
El Barzn presenta una serie de caractersticas que lo hacen indito en el contexto
de los movimientos sociales en Mxico. Es un movimiento conformado en una gran
mayora por la clase media, profesionistas, medianos y grandes agricultores. As, a
diferencia de otras experiencias de organizacin, El Barzn pudo vincular a sectores
agrcolas con urbanos, creando un frente amplio de sectores sociales.
El movimiento logr articular demandas materiales con las llamadas post materiales (Inglehart, 1977) y puso en el centro del debate nacional temas como la vida
digna, calidad de vida y estado de Derecho. Se cre un movimiento difcil de
enfrentar por el Estado, ya que debido al tipo de demandas que enarbolaba, muchas
de ellas no podan ser material o visiblemente satisfechas. Las enseanzas de este
movimiento fueron amplias y lograron impactar de alguna manera a los estilos de
vida de un gran nmero de sus integrantes.
B) Descripcin del Barzn

La aparicin del movimiento el Barzn, el 25 de agosto de 1993, result lgica si la
entendemos como la consecuencia de las medidas econmicas neoliberales impuestas
por el gobierno federal a lo largo de 16 aos. El tipo de problemtica (deudores de la
banca) y la composicin social del movimiento (productores agrcolas medios y altos
y, ms adelante clases medias urbanas, deudores de crditos bancarios, hipotecarios,
etc.) evidenciaron el impacto y la consecuente descomposicin societal que impuso el
modelo econmico, ya que las organizaciones de deudores eran los hijos no deseados
de la poltica neoliberal del gobierno mexicano (Torres, 1997a: 315).
La heterogeneidad en su composicin y sus formas de lucha son un referente
para entender la complejidad y la particularidad del movimiento. El Barzn es un
grupo que presenta rasgos comunes a todos los movimientos sociales, tiene prcticas
tanto democrticas como autoritarias, tiene fases de actividad y latencia, se vincula
con el sistema poltico, la clase poltica, y fue utilizado instrumentalmente por mucha
gente que se incorpor al movimiento para rehuir de sus deudas contradas legalmente.
Sin embargo, lo que hace al Barzn un parteaguas en la historia de la autorganizacin
social en Mxico, es su forma especfica de desarrollo ya que representa una fusin
de los aspectos simblicos de la Revolucin mexicana, con los criterios de la moder211
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nizacin econmica y poltica del sistema poltico posrevolucionario.3 El Barzn se

sita en la coyuntura del corporativismo, pues trasciende a las clases sociales y a
los sectores tradicionales del rgimen poltico pero, a su vez, logra relacionarse
con sectores que de manera histrica o social estaban polticamente desvinculados
entre s.
La manera en que se ha estudiado al Barzn ha sido a travs de cortes histricos
concretos. Las formas ms comunes para abordar a este movimiento social han sido
las siguientes: a) se ha periodizado a partir del perfil constitutivo del movimiento;
esta perspectiva trabaja desde la ptica de las transformaciones de los grupos sociales
que lo conforman debido a la evolucin del problema de las carteras vencidas,
pasando de un perfil rural a otro urbano, lo que orilla a su sectorializacin y posterior institucionalizacin, vinculndose entonces el movimiento a los partidos polticos
y redefiniendo su papel, tanto en su aspecto social como poltico (Grammont, 1997,
2001a, 2001b); b) otra perspectiva reconoce el trnsito del movimiento a fuerza
poltica; esta mirada no toma en cuenta los procesos de institucionalizacin del
movimiento como algo normal en los procesos de autoorganizacin, pero s reconoce
sus aportes dentro de la cultura poltica, ya que inicia un proceso de politizacin y
autonoma dentro de las bases del movimiento, permitiendo la auto organizacin
productiva dentro del mismo (Mestries, 1995, 1997); y c) una tercera perspectiva
en el anlisis del Barzn es la que ubica su potencial civilizatorio dada su heterogeneidad social: esto posibilita una descentralizacin en sus acciones y proyectos,
facilitando la aparicin de esquemas alternativos de organizacin econmica y poltica, los cuales van ms all de los proyectos partidistas. Esta visin reconoce los
mecanismos alternativos de gestin del movimiento como el reconocimiento de la
transformacin en los liderazgos polticos, por ejemplo, la incorporacin de las
mujeres en posiciones polticas claves dentro del movimiento (Torres, 1997a, b,
1999, Williams, 1996, 2001).
El Barzn es un movimiento social que se puede catalogar como postradicional o
postmaterial. Se conforma como un movimiento social con espacios de interaccin
fuera del Estado, con un reconocimiento de las estructuras de mercado, y los mecanismos legales y jurdicos del Estado. Desde el nacimiento del movimiento hasta
1998, podemos encontrar una visin ms amplia y pragmtica en sus argumentos de
lucha, pidiendo un reconocimiento formal a su derecho de afrontar sus deudas,
pero con condiciones mnimas de seguridad jurdica, financiera y poltica para
poder reactivarse econmicamente. Despus de 1998, sus miembros enfrentan el
problema de una manera ms estructurada, en trminos de que crearon sus propios
programas productivos alternativos establecidos como mecanismos de reactivacin
de la economa as como con proyectos de redes de comercializacin, creacin de
un banco social y de desarrollo, e incorporando tambin miembros en las distintas
estructuras polticas del sistema.
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Despus de 1998, el movimiento entr en una fase de desmovilizacin gradual,

ya que los programas impulsados por el gobierno para resolver el asunto de las
carteras vencidas incorpor el problema de muchos deudores, quienes despus de
cinco o ms aos de lucha decidieron tomar un respiro en su situacin personal. El
sistemtico desmantelamiento de la fuerza autnoma del movimiento por parte de
los partidos polticos origin una desbandada de muchos grupos de la organizacin.
Sin embargo, an las referencias o los estudios acerca del grupo arrojan datos muy
concretos de su morfologa y desarrollo, as como de su papel en el proceso de
construccin y consolidacin de la sociedad civil en el pas.
La temporalidad del estudio del movimiento puede hacerse a partir de los siguientes
criterios: a) una primera fase, desde su nacimiento en agosto de 1993 hasta mayo de
1994, que es cuando se da a conocer la diversificacin del movimiento de sectores
rurales a sectores urbanos con problemas de insolvencia de pagos crediticios; b) la
segunda fase la ubicara desde mayo de 1994 a septiembre del mismo ao, cuando
se genera una escisin al interior del movimiento por la politizacin partidista del
mismo, as como un sentido de desvirtuamiento de los principios del movimiento
debido a la incorporacin de las demandas urbanas; c) una tercera fase podra
ubicarse en las movilizaciones como reaccin ante los efectos de la crisis de diciembre de 1994, la cual hunde al pas en una espiral de insolvencia financiera; en esta
etapa el movimiento presenta una gran creatividad en sus mecanismos de lucha
jurdicos y proyectos econmicos alternativos, la temporalidad se podra ubicar
de octubre de 1994 a diciembre de 1996; y d) una ltima etapa, en donde la participacin electoral del movimiento dentro de las siglas de un partido poltico hace
que los lderes formales del movimiento sean rebasados, convirtiendo al movimiento
en un brazo poltico del PRD y del PRI, como tambin en un grupo de presin,
negociando en bloque candidaturas para el movimiento; la temporalidad sera de
enero de 1997 hasta diciembre de 2000 aproximadamente. Esta ltima caracterstica
origin que se desvirtuara del movimiento, debilit su posicin formal, y gener
malestar en los miembros de la organizacin, por lo que entr en una fase de latencia
hasta las elecciones del 2000, cuando volvieron a tomar fuerza los dirigentes debido
al rejuego poltico electoral.
C) Los aportes del Barzn

A pesar de que la historia del Barzn resultaba no muy alejada de las experiencias de
otros movimientos sociales en Mxico, hay algunos aspectos que resultan muy interesantes en el estudio de este movimiento social. Tenemos que empezar diciendo
que no podemos olvidar que gran parte de los problemas sobre las contradicciones
internas de los grupos autoorganizados son producto de la cultura poltica autoritaria
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que hemos tenido histricamente en el pas, lo que implica que la herencia autoritaria
pervive en el movimiento barzonista. Lo que se podra rescatar del Barzn son
ciertas prcticas o comportamientos que van ms all de su organizacin formal o
de sus lderes, y es el hecho de que se da un proceso de aprendizaje implcito dentro
de las formas de comportamiento del grupo, coincidiendo con los esquemas de los
modelos de democracia deliberativa, el enfoque de la sociedad civil del tercer sector
y los enfoques contemporneos de las escuelas identitarias de los movimientos
sociales.
La crisis en Mxico no puede solamente conceptualizarse como una crisis estructural, sino sistmica, ya que la ideologa del nacionalismo revolucionario haba
construido parmetros de comportamiento poltico. El Barzn construye una alternativa a estos lazos societales que estaban ausentes en el pas como consecuencia de
la implementacin del neoliberalismo, as como tambin trata de ubicar nuevos
parmetros de referencia para la accin poltica en el pas. Este movimiento complejiz
el espacio poltico politizando otros espacios de las diversas esferas de la sociedad,
de tal forma que por primera vez abre el espacio poltico a un sentido polirquico
del poder, genera un sentido de sociedad policntrica que necesita el desarrollo de
varios componentes para poder funcionar correctamente; as, se reconoce la necesidad
de la construccin de un Estado de derecho efectivo, la ciudadanizacin social y no
slo la ciudadana jurdica para que se transforme en sociedad civil, a la vez que un
manejo de la opinin pblica como instrumento poltico de parte de grupos de la
sociedad civil4.
El Barzn supo diferenciar el espacio de la sociedad civil respecto de las esferas
de la poltica. Su impacto en la esfera social va ms all de su lucha contra los bancos
o el Gobierno, sus mecanismos de resistencia, su sentido pedaggico en enseanzas
prcticas y autoritarias y en ciertos valores democrticos; por ejemplo, reconocer
jurdicamente el valor de los derechos ciudadanos; darle el reconocimiento al ejercicio
del voto; la creacin de espacios en la esfera pblica que permitan la aparicin y el
ejercicio de grupos de presin, en un sentido democrtico, que compitan por su
reconocimiento a partir del argumento ms racional, los cuales, sin embargo, ante la
parcialidad de los rganos de imparticin de justicia no pudieron consolidarse. Lo
importante de estas acciones es que lograron construir rasgos deliberativos en su
accionar poltico, generando as, una lgica ms ampla de la lucha poltica, impactando
de manera clara en las referencias a la vida cotidiana, sobre todo en el concepto de
la vida digna o la calidad de vida.
El Barzn fue un movimiento que cruz las clases sociales, sobre todo en las
clases medias, tanto en el mbito urbano como rural; fue un movimiento amplio
que manej valores ticos y morales que trascendan a los grupos y llevaban un
sentido de eticidad democrtica (Isunza, 2001). Esta descentralizacin geogrfica,
social y econmica permiti que el movimiento generara esquemas alternativos en
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organizacin y proyectos que trascendieran los lmites de los proyectos partidistas,

por lo que cuando el Barzn termina siendo corporativizado por el PRD, prcticamente en ese momento pierde esa capacidad de autenticidad y, por lo tanto, pierde
legitimidad y apoyo entre sus miembros.
Entonces, la importancia del movimiento estriba en varios factores: a) una heterogeneidad social, lo que significa una limitante estructural, pero un potencializador
en sus acciones y sus demandas, ya que esta diversidad de actores sociales representa a grandes rasgos a las clases medias del pas; b) una capacidad muy clara de
relacionar diversos grupos sociales, unificados a partir de un principio nico, pero
representando problemas diversos; c) una organizacin descentralizada y difusa, lo
que le da un sentido ms amplio a sus formas de accin, ya que cada clula del
movimiento puede actuar de manera independiente, siempre y cuando sea congruente la forma en relacin con los objetivos nacionales, lo que le da una constitucin
en red; d) una capacidad jurdica inusitada en relacin con otras experiencias
organizativas, la cual se podra interpretar a partir del hecho de la composicin de
clase de la propia organizacin; e) una capacidad de articulacin de demandas,
acciones y declaraciones que vinculaban en un sentido amplio las acciones civiles, el
sistema poltico y la opinin pblica, generando as un reconocimiento pblico; f )
la creacin de una identidad como barzonistas que se vincula directamente con un
sentido de radicalizacin de muchas de sus acciones, lo cual lleva al movimiento
ms all de los dispositivos institucionales de legitimidad del Estado, teniendo que
reconocer algunas veces la certeza y legitimidad de las demandas barzonistas;5 g) esta
identidad de barzonistas no solamente recupera su aspecto de cara a la opinin
pblica, sino tambin juega un papel reflexivo en trminos de que reconstruye la
idea de las clases medias fuera de los parmetros dados por el Estado, como tambin
una capacidad de autoorganizacin que tiende a llenar los espacios societales que no
han sido capaces de ocupar los partidos polticos; h) tratan de recuperar los espacios
de socializacin destruidos por el neoliberalismo en Mxico, de tal forma que generan
en su discurso una prctica de reconocer los espacios propios del desarrollo humano:
el trabajo, la produccin, la tierra, y los vinculan a los aspectos del crecimiento
econmico y la reactivacin productiva, sustentada en una base democrtica, coordinada por un Estado de derecho efectivo que sustente el principio a la dignidad y al
desarrollo de los miembros de la sociedad.
El esquema de desarrollo de la democratizacin de la vida societal para el Barzn
partira del problema de las carteras vencidas, el cual genera un discurso y una
prctica poltica en los sectores de clases medias, que determinan su tipo de lucha
(jurdica y de resistencia civil, movilizando a la opinin pblica y a su proyecto
poltico (el establecimiento de una poltica econmica y social de justicia, en donde
se garantice una vida digna para la poblacin). Este proyecto poltico es dado a
conocer en el mbito nacional por parte del Barzn, y es concebido como un pro-
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yecto de nacin alternativo al neoliberal, pero este plan corresponde a las demandas
de las clases medias del pas que estn en un proceso de supervivencia ante los
embates econmicos neoliberales, por lo que ciertos grupos del Barzn tienen la
capacidad de convertirse en sociedad civil, radicalizando sus posiciones ante el
ambiente poltico institucional y fomentando, as, un principio de ciudadana bajo
los principios de un bien comn y el reconocimiento de una vida digna en trminos
societales.
As, la novedad del Barzn radica en el hecho de que se podra inscribir dentro
de los movimientos sociales en Mxico que ms all de su vida institucional u
organizacional han logrado poner en la mesa del debate los aspectos centrales de un
proceso de democratizacin en trminos amplios: la recuperacin de planteamientos
alternativos para el desarrollo econmico; la utilizacin del discurso jurdico para
fundamentar sus demandas, as como tambin para justificar sus crticas al sistema
poltico; sus formas de accin tendientes a movilizar a la opinin pblica; su estructura nacional, la cual funcionaba a partir de un principio de descentralizacin real
de los distintos barzones estatales o regionales; la utilizacin de manera clara de los
recursos tecnolgicos para dar a conocer sus argumentos, utilizando por ejemplo la
Internet; el empleo de las estrategias de la resistencia civil en sus movilizaciones; la
vinculacin con distintos actores sociales y polticos, tanto en el entorno nacional
(son claros los lazos que se establecieron con el clero catlico), como internacional
(la conformacin del Barzn latinoamericano o la incorporacin simblica del Papa
Juan Pablo II como barzonista honorario).
Sin embargo, dentro del movimiento, existan claros rasgos autoritarios, el peso
de una cultura poltica de cerca de setenta aos no se poda desechar por s sola; la
divisin del Barzn y la posterior incorporacin a los partidos de la Revolucin
democrtica y al Revolucionario Institucional son un claro ejemplo de esto, as
como la presencia de rasgos caudillistas y poco democrticos salieron a la luz pblica
en muchas ocasiones; tambin la propia organizacin reconoci ms de una vez la
inconstitucionalidad de algunos de sus actos.6 Aunque esto no sera suficiente para
deslegitimar la importancia cabal del movimiento, ya que por su composicin, sus
alcances y lmites, sera tal vez el ms importante en su tipo, es decir, de un movimiento nacional de las clases medias afectadas por la poltica econmica y que
pertenece a la esfera de la sociedad civil organizada (Rea Rodrguez, 2001:1).
As, el Barzn se convierte en un referente paradigmtico para entender la construccin de los nuevos referentes identitarios en este proceso de quiebre de las identidades
polticas tradicionales en el pas, pero despus de esta revisin somera de la experiencia
emprica del movimiento, es conveniente explicar las herramientas tericas pertinentes
para el estudio de la construccin de las identidades polticas desde los movimientos
sociales, ya que as se construirn esquemas metodolgicos pertinentes para abordar el
surgimiento de las nuevas identidades polticas en Mxico.
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D) El estudio terico de la identidad desde los movimientos sociales

El estudio de la generacin de las identidades polticas a partir de los procesos de las
interacciones sociales producto de las relaciones emanadas de los movimientos
sociales, se pueden ubicar en dos niveles, (a) una recuperacin terica desde la
sociologa poltica, y (b) una reflexin emanada desde Mxico, sobre todo a partir
de los efectos de los procesos de reestructuracin econmica ya comentada. Siendo
estas las dos escuelas que se desarrollarn a continuacin.
Para fines analticos podemos dividirlos en dos escuelas a estos enfoques: uno
clsico y otro contemporneo. Ambos corresponden al desarrollo del momento
histrico de la evolucin de las sociedades post industriales, sin embargo generan un
cuadro heurstico general para el estudio de los movimientos sociales post materiales
en el contexto social globalizado posteriormente informatizado.
1. Enfoque clsico
Los enfoques basados en la identidad parten del hecho de que los movimientos
sociales son producto de la crisis de las sociedades postcapitalistas. El primer autor
que maneja esta visin es el socilogo francs Alain Touraine. Este autor parte de la
crtica a la individualizacin extrema de la sociedad generada por la cultura del
consumo del Estado benefactor. Sus planteamientos inician las explicaciones de la
aparicin de los llamados nuevos movimientos sociales.
La estructura social formada por el modelo de Estado benefactor genera una
serie de tensiones sociales que fragmenta a la sociedad. El corporativismo poltico y
econmico, la sociedad de masas, el ascenso de las clases medias, entre otras, fueron
las condiciones generadoras de la estructura de los nuevos movimientos sociales. La
fundacin de estas nuevas agrupaciones sociales se entienden a partir de las acciones
colectivas que tratan de recoger la diversidad de identidades generadas
diferencialmente por el consumo y la democracia poltica (Alonso: 1994).
As, el entorno social se vuelve diferenciado y fragmentado, forja una serie de
problemticas que superaban las visiones econmicas y de clase, y se concentraban
en posiciones simblicas y de calidad de vida. La solucin para estos problemas no
se encontraba en posiciones polticas maximalistas, por esto se abre una fisura en el
sistema poltico en dos sentidos: por un lado, (a) movimientos que luchan por el
medio ambiente, los derechos humanos e igualdad de gnero, se empiezan a plantear en funcin de problemas civilizatorios propiciados por un sistema capitalista
que se preocupaba ms por su preservacin que por las sociedades humanas y, por
el otro lado, (b) un agotamiento de los canales de representacin poltica tradicional,
ya que los partidos polticos, el parlamento, los canales corporativistas de intermediacin entran en una crisis de legitimidad.
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La aparicin de nuevo actores sociales que tratan de resolver esta crisis de legitimidad poltica y de sentido en la estructura social permiten la aparicin de estos
nuevos movimientos sociales. As los movimientos verdes, los movimientos tnicos,
de gnero, etctera, se convierten en los referentes inmediatos para entender la
crisis del modelo capitalista de las dcadas de los sesenta y setenta. Estos movimientos se presentaron de manera distinta en los diferentes pases del mundo: mientras
que en Europa y Norteamrica se presentan como luchas por derechos de gnero y
civiles, en Mxico se presentan de forma de luchas prodemocrticas, tales como el
movimiento de 1968 o las movilizaciones en defensa del voto en los primeros aos
de la dcada de 1980.
En esta lgica, Touraine define a los movimientos sociales como interacciones
normativamente orientadas entre adversarios con interpretaciones en conflicto y
modelos societales opuestos, en un campo cultural compartido (citado por Cohen,
1985: 695), es decir, este autor pone en el centro del debate la cuestin de la generacin de las identidades colectivas como motor de las acciones sociales y por lo
tanto, del movimiento en s. Sin embargo, el punto de engarce con la transformacin social est en el hecho del que estos movimientos llegan a reconocerse como
portadores de un proyecto histrico distinto para la sociedad.
Touraine en su libro La produccin de la sociedad (1995), da su versin ms
acabada de su teora acerca del reconocimiento del sentido histrico de los movimientos sociales, comenta que este tipo de accin social surge debido a la tensin
que se vive entre los planteamientos de un mundo capitalista tecnocrtico, construido
sobre la idea de la importancia de los objetos materiales respecto a un mundo
simblico del disfrute y la esttica, las cuales son dos posiciones encontradas acerca
del consumo. En esta lgica, la confrontacin entre estos dos grupos con visiones en
conflicto se convierte en el origen de los movimientos sociales.
El principio del reconocimiento de la presencia de un enemigo del proyecto
social vigente permite abordar el problema de la naturaleza de los movimientos
sociales que puede ubicarse en tres extremos interconectados entre s: identidad,
oposicin y totalidad; (a) identidad se refiere a la definicin del actor en s mismo,
el principio aglutinador de grupos sociales por la afectacin de un problema determinado, (b) oposicin en relacin a que el conflicto determina a un adversario, el
cual representa al enemigo, y por lo tanto, refuerza el principio de la identidad y
(c) totalidad, que hace referencia al proyecto social en su conjunto, que es donde el
movimiento social aporta el germen del cambio en trminos sociales; Touraine (1995:
252) comenta que la totalidad es el sistema de accin histrica en donde los adversarios se disputan el poder y el control social.
Touraine propone que la totalidad acarrea el proyecto de transformacin social ya
que la visin holstica de la totalidad permite el ejercicio de la autorreflexin de la
sociedad, por lo que la problematizacin de la estructura social permite visualizar que
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la sociedad postcapitalista se encuentra en peligro debido a los daos medioambientales

del progreso econmico e industrial o el reconocimiento de derechos negados a comunidades amplias llmese indgenas u homosexuales, por lo que la humanidad se encuentra
atrapada en la lgica de la racionalidad instrumental.
Este autor hace aportaciones muy importantes a la teora de los movimientos
sociales, vincula la estrategia con la identidad como parte de los principios de totalidad, reconoce que los movimientos construyen su lucha alrededor de los patrones
culturales que cohesionan y dan sentido a las sociedades actuales (Cohen, 1985),
por lo que la concepcin de la autoorganizacin social ser el de un instrumento de
cambio de los sistemas sociales.
En esta misma lgica de diferenciar a los movimientos a partir de las crisis
sistmicas del capitalismo, tenemos al autor alemn Claus Offe (1988), quien parte
de entender la participacin social desde la construccin de lo que l llam el viejo
y nuevo paradigma, con este concepto hace una distincin entre los viejos movimientos sociales de clase, donde se responda de acuerdo a los criterios de distribucin
de los bienes materiales, mientras que el nuevo paradigma hace referencia a los
sectores diferenciados de la sociedad postindustrial, los cuales tienen valores
postmateriales,7 los cuales son valores universales y no tiene referencia especfica a
ninguna clase social, as que temas como ecologismo, feminismo, entre otros, son
temas incorporados por estos nuevos movimientos sociales.
En este sentido, el tipo de demandas corresponde a momentos histricos especficos, Offe (1988: 182) comenta que el viejo paradigma se correspondera con una
estructura social compuesta de colectividades relativamente duraderas y relativamente
diferenciadas, tales como clases, agrupaciones segn el status social, profesin, inters
econmico, comunidades culturales y familias. Por otro lado, el nuevo paradigma se
estructura a partir de un grado ms alto de individuacin y diferenciacin, es decir, a
un tipo de estructura social en el que tales colectividades se han vuelto a la vez menos
diferenciadoras y menos duraderas como puntos de referencia orientativos.
A diferencia de Touraine, Offe (1988: 168) s toma en cuenta a la sociedad civil,
tanto como elemento activo en la composicin de los movimientos como en la
reconfiguracin de las relaciones entre el Estadosociedad.
La crisis sistmica no slo traa problemas administrativos tambin de legitimidad y legalidad en los sistemas polticos, as que el reconocimiento de los derechos
de autodeterminacin contenidos en los movimientos sociales o en la sociedad
civil llevan la lgica de restituir los lazos entre la cada vez compleja y demandante
sociedad civil; y el debilitado Estado rebasado en su capacidad de dar solucin a
demandas especficas. Offe dice que en la sociedad moderna el problema central
de la poltica democrtica es mantener la diversidad en el interior de la sociedad
civil, tratando de conseguir en cierta medida unidad, o ligazn desde la autoridad
poltica (1988: 168).
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Una de las vertientes ms interesantes del estudio de los movimientos sociales es

el de las identidades, ya que parte de la necesidad de entender los procesos de
aprendizaje al interior como al exterior de los movimientos.
2. Enfoque contemporneo
Los enfoques de las identidades tienen una referencia en la democratizacin de la
vida cotidiana (Laraa y Gusfield, 1994, Melucci 1999, Ibarra y Tejerina, 1998, Eyerman
y Jamison, 1991), estas teoras parten de la perspectiva de que los movimientos sociales
no slo crean un compromiso de cambio estructural en la poltica sino que implican
procesos de aprendizaje por parte de la sociedad civil (a partir del reconocimiento de
la capacidad de autorreflexin y autoorganizacin) que aplican en su vida diaria.
As, el establecimiento de los derechos en trminos efectivos, los mecanismos de
rendicin de cuentas del poder pblico, el reconocimiento de la ciudadana diferenciada y el establecimiento de los mecanismos de comunicacin entre la sociedad y
las esferas de poder van a adquirir materialidad en los movimientos sociales.
El argumento central de estas teoras se basa en la idea de que la sociedad ha
transitado de una etapa industrial a la sociedad de la informacin. Esta transformacin tiene su origen en el hecho de que se dio una autonomizacin de las esferas
societales y sistmicas que en la modernidad industrial permanecan an altamente
indiferenciadas (Isunza, 2001: 99). La creacin de los espacios pblicos producto
de la revolucin informtica posibilit el acceso inmediato a los mecanismos de
toma de decisiones sistmicas, adems los procesos de creacin de identidades
gener nuevos referentes ya no la clase social o la adscripcin a un status social
determinados por valores particulares o postmateriales.
Los ciudadanos parten entonces de un estado de identidades fragmentadas, ya
sea por la complejidad de las sociedades modernas o por el efecto de los medios de
comunicacin, por lo que los ciudadanos al reunirse en los movimientos sociales
construyen una serie de redes sociales que crean identidades grupales o colectivas,
por lo que estos espacios generan una lgica comunitaria muchas veces universalista
(medio ambiente, derechos humanos) y, por otro lado, tienen sentidos restringidos
en sus formas de lucha (pedir la modificacin a una ley ambiental o evitar la construccin de un aeropuerto o carretera).
Melucci argumenta en este sentido que estas redes sociales tienen muchas veces
la finalidad de elaborar significados alternativos a los dominantes. Esta lgica incluye
una concepcin de revolucin de los significados, acercndose a las teoras
interpretativas de la sociologa fenomenolgica8 y alejndose de los planteamientos
racionalistas de las movilizaciones sociales.
Los cdigos sociales pueden ser quebrados mostrando las incoherencias entre el
lenguaje y las acciones estatales un discurso medioambientalista pero una accin
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que rompa el equilibrio natural de una bio regin, por citar un ejemplo, en
este sentido Isunza (2001: 100) nos comenta que en su propia actividad constitutiva y en su misma forma de presentar las internas relaciones de poder, los
movimientos sociales pueden tambin subvertir los cdigos dominantes: Esto es,
demostrando que, al hacer visible el poder, no slo se lo anula sino que se lo
controla.
Entonces, el principio de accin y autolimitacin est sujeto no slo a las condiciones estructurales del movimiento, sino tambin a esta negociacin de sentido al
interior del mismo; y con respecto a los cdigos afectados en la negociacin con el
sistema en general. Y es en este sentido que toma vigencia el concepto enunciado
por Eyerman y Jamison, quienes construyen una visin cognitiva para abordar a los
movimientos sociales.
Los movimientos sociales pueden concebirse como manifestaciones de redes
socioespaciales latentes, cuyo elemento aglutinador son sobre todo comunidades de
valores (Kaase en Dalton y Kchler, 1990: 98). Estas comunidades de valor se construyen a partir de la interaccin social, por lo que la poblacin genera sus propios
sentidos de la interaccin entre el sistema y la sociedad. Es en esta dinmica, donde
se generan los conocimientos necesarios para determinar si la sociedad se organiza
o no, y bajo qu mecanismos van a organizar su accin.
3. Enfoque cognitivo
El punto anterior determina el entendimiento del enfoque cognitivo en los movimientos sociales. Este enfoque define a los movimientos sociales como formas de
praxis cognitiva las cuales estn conformadas por procesos polticos internos y
externos. Los movimientos sociales expresan cambios en la conciencia de los actores a partir de la manera en que estn articulados en las interacciones entre los
activistas y sus opositores en un contexto poltico y cultural determinado (Eyerman
y Jamison, 1991: 4). As, las personas crean nuevas formas de identidad a partir de
la praxis cognitiva. Este concepto significa la identidad ms profunda del movimiento:
son los parmetros que establecen los miembros del grupo, las demandas, pero
tambin son los criterios de identidad individual como miembros del movimiento;
as tambin, genera una identidad grupal que identifica al movimiento en relacin al
otro y le da legitimidad a s mismo.
El enfoque cognitivo utiliza la metodologa de los enmarcamientos (Frames) elaborada por Goffmann, y modificada para su utilizacin en el tema de los movimientos
sociales por Johnston (1995), Rivas (1998) y Eyerman y Jamison (1991). Esta metodologa reconstruye los elementos discursivos y la prctica al interior de los
movimientos sociales, as como los referentes empricos que generan la identidad
individual y grupal de los mismos; esta teora estudia la participacin de los indivi-
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duos dentro de los movimientos sociales para ver las transformaciones de la vida
privada en relacin a las peticiones de transformaciones del espacio pblico.
Podramos concluir esta apartado comentado que un concepto ms operativo de
movimiento social, podemos construirlo a partir de los siguientes aspectos: es una
red de ciudadanos que se organizan a partir de (a) un principio de diferenciacin en
relacin a las esferas que componen la estructura social, (b) un carcter autolimitado,
en relacin a la distincin de los campos de referencia para su lucha, las cuales
incluyen las autoreferenciales de los mismos: (1) un principio de identidad en relacin y con respecto a sus demandas, (2) un autoaprendizaje a partir de sus demandas
y (3) aceptan la existencia de las esferas del estado y el mercado capitalista, a partir
de reconocer que estas esferas van a ser los principales blancos de sus demandas de
transformacin (Cohen, 1985).
En resumen, esto quiere decir que los nuevos movimientos sociales tienen la
caracterstica principal de interpretar sus acciones como un intento de reformular
la cultura poltica democrtica y reintroducir la dimensin normativa de la accin
social dentro de la vida poltica. Esto sera el significado del radicalismo autolimitado
(Cohen, 1985: 670).
E) La reestructuracin econmica en Mxico productiva y las nuevas identidades

polticas
La manera tradicional de cmo se abordaba el estudio de los movimientos sociales
en el pas se basaba en una perspectiva analtica emprica, esto origin que no se
tuviera una rigurosidad terica acerca de este concepto (Olvera, 1999 y Foweraker
y Craig, 1990). Esto impact en la utilizacin de ciertas teoras en detrimento de
otras, as, en el pas, se utilizaron las metodologas marxistas y tourainianas de
manera clara, dejando de lado la escuela de movilizacin de recursos o de Estructura
de Oportunidades Polticas. La discusin se situaba en ubicar a los participantes de
los movimientos sociales en las masas o en actores Populares, privilegiando
entonces el aspecto poltico de estos movimientos pero olvidando el carcter cultural,
identitario o cvico de los mismos.
Lo anterior no permiti entender, por ejemplo, cmo es que la lucha cvica en
defensa de la democracia electoral provena de un sector de la poblacin identificado como de derecha afiliada a un partido conservador como era el PAN, o
cmo los movimientos catlicos conservadores impulsaron muchas veces la lucha
por la democracia municipal en el pas. Adems, se tornaba necesario recuperar la
perspectiva que permitiera abordar tericamente esta situacin y no slo realizar
un anlisis emprico de los movimientos, abandonndose as la perspectiva del
estudio de los movimientos sociales como un fenmeno de clases populares, ya
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que esta lnea de estudio slo explicaba una parte del fenmeno sin abarcar otros
ngulos del problema.
Nuevos trabajos sobre el tema permitieron construir visiones distintas para
explicar la movilizacin ciudadana. Se superaba la visin de los movimientos de
clase y se daba paso a las explicaciones culturalistas o identitarias de la
autoorganizacin social. En esta lgica, se puede situar a Sergio Zermeo (1996)
como una de las teoras ms acabadas en este sentido.
Este autor parte de preguntarse el cmo se genera la movilizacin social en
relacin a los procesos de cambio en Mxico, ya sea en trminos polticos o econmicos. l autor entiende que los procesos de democratizacin van ms all de los
cambios institucionales. La democratizacin impacta en la aparicin de nuevos
actores sociales, los cuales no son necesariamente las clases populares ni las masas
obreras, sino sectores sociales que muchas veces disfrutaron de los beneficios del
desarrollo del sistema poltico y econmico en Mxico.
La conformacin de los movimientos sociales resulta mucho ms compleja que
una simple reaccin ante la crisis econmica, ya que muchas veces este reclamo de
espacios de participacin responda a criterios de madurez social de ciertos sectores
de la sociedad.
As, Sergio Zermeo (1996) parte de la tesis de que se vive un proceso contradictorio en trminos asociativos en la sociedad, ya que la existencia de un Estado
fuerte en Mxico origin que la sociedad civil y los movimientos sociales fueran
funcionales al Estado mexicano, lo que quiere decir que en la medida que toda
movilizacin se haca en referencia al Estado, estas movilizaciones resultaban
legitimadoras del mismo, porque al momento en que resolva la peticin, el Estado
asuma el papel de un gobierno eficiente.
Sin embargo, para cuando el pas entra en los circuitos de la globalizacin9, estos
criterios de modernizacin afectan a los actores sociales propios de nuestra modernidad poltica (Zermeo, 1996: 11). La globalizacin ha destruido componentes
fundamentales de la sociedad civil mexicana, los espacios de intermediacin tradicional entre la sociedad y el Estado tendieron a desaparecer, as, sindicatos, partidos
polticos y movimientos sociales sufren un proceso de reconfiguracin en su concepcin y en su accin.
Zermeo (1996: 12) argumenta que la firma del Tratado de Libre Comercio con
los Estado Unidos se convirti en un disolvente poderossimo de lo social: de las
identidades colectivas y los espacios de interaccin comunicativa y de formacin crtica de lo pblico, ya que este proceso ha acarreado miseria, desintegracin social,
altos ndices de marginacin y baja calidad de vida. Es inconcebible pensar en un
orden democrtico poltico si no hay un orden democrtico social.
Las fuentes de desintegracin social las ubica en el estancamiento econmico de
los aos ochenta del siglo pasado, cuando la mala distribucin de la riqueza y la falta de
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creacin de empleos gener niveles insospechados de pobreza, por lo que la anomia y

la desintegracin social propia del periodo de crisis econmica caus que el pas
entrara en una crisis societal y poltica. Esto oblig a que fuera necesario el establecimiento de nuevos criterios de unidad y cohesin en trminos sociales. Nuevos liderazgos
tomaron el control de la intermediacin sociedadEstado, de tal suerte que aparecieron nuevos temas en la agenda de la sociedad civil, por ejemplo: la recuperacin del
pasado indgena del pas, los derechos negados a las mujeres y los homosexuales, la
fijacin de criterios de equilibrio entre la actividad econmica y el medio ambiente.
Lo anterior quiere decir que este proceso de desintegracin social permiti que se
buscaran nuevos puntos de referencia social para poder cohesionarse, el parmetro de
la distribucin de la riqueza desaparece en el discurso de los movimientos sociales y
aparecen los temas de la identidad, los derechos culturales y simblicos de las minoras.
As, el proceso de quiebre de la modernidad occidentalizada mexicana permiti
la aparicin de problemas que ancestralmente se haban negado o relegado a nivel
social. Por lo que movimientos como el EZLN, ambientalistas o de gnero, tienen
referencia y espacio en el nuevo entorno social del pas.
As, esta teora identitaria planteada por este autor, plantea que la importancia
de la participacin no recae solamente en el hecho de la protesta, sino fomenta una
nueva forma de socializacin y aprendizaje de la poltica, de tal manera que la
estructura poltica que pervivi en Mxico durante gran parte del siglo XX afect la
construccin de (a) un estado de derecho efectivo, (b) la sociedad civil y, por lo
tanto, (c) los criterios de participacin social y de ciudadana. Sin embargo, los
desajustes sociales productos del neoliberalismo, propician que la movilizacin
social se aglutine en torno a demandas muy concretas que inciden directamente en
la idea de reformular el proyecto poltico del pas. Estos nuevos movimientos no
piden slo la transformacin de las estructuras institucionales sino tambin de los
aspectos culturales y de respeto de los derechos sociales de la poblacin.
En esta perspectiva terica podramos resumir diciendo que la conformacin de
los movimientos sociales bajo los modelos contemporneos se basan de manera
fundamental en la perspectiva identitaria (Eyerman y Jamison, 1991; Ibarra y Tejerina,
1998; Ibarra, 2000; Johnston y Klandermans, 1995; Laraa y Gusfeld, 1994; Melucci,
1994, 1999; Touraine, 1995). La idea de la conformacin de los movimientos sociales
bajo esta perspectiva, parte de la aseveracin de que no todo problema desemboca
en una movilizacin colectiva. El requisito indispensable es que debe de haber un
problema que viole intereses muy concretos, sin embargo, los canales organizativos
institucionales para solucionar ese conflicto son inoperantes, por lo que gente se
involucra para solucionar los problemas, segn su visin del cmo deberan ser las
cosas. (Ibarra, 2000).
Desde esta perspectiva, implica que un movimiento social, genera y se legitima a
partir de la construccin de una identidad colectiva. La idea es que determinada gente
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quiere vivir una forma distinta de ver, estar y actuar en el mundo. Ciertamente la
intensidad de esta vivencia puede ser muy dbil, pero la misma debe de existir para
poder hablar de un movimiento social. () debe de existir un mnimo de compartir
un sentido, una comn forma de interpretar y vivir la realidad (Ibarra, 2000:10).
De esta forma, los movimientos sociales no solamente se van a caracterizar por
realizar acciones visibles para el resto de la sociedad, sino se van a convertir entonces
en una red de socializacin y generador de sentidos compartidos por un pequeo
grupo de gente que van a construir su vida alrededor de los conceptos y las
cosmovisiones generadas por el grupo. (Melucci, 1994, 1999)
La idea de esta vinculacin en este mezzo espacio pblico, se debe a la fragmentacin generada por la globalizacin como plantea Zermeo (1996), la necesidad de
encontrar nuevos liderazgos, identidades polticas y el fin de las referencias polticas
globales, obliga a que los grupos sociales interacten en pequeas escala, permitiendo
as, que estos movimientos sociales se conviertan en un espacio generador y
reproductor de identidades colectivas (Foweraker, Craig, 1990).
Los cambios que enarbolan estos movimientos con un trasfondo identitario, son
de una envergadura distinta a las perspectivas de cambio solamente en la estructura
poltica, sin embargo, el problema es que de manera tradicional, no se toma en
consideracin o se minimiza este tipo de cambio en las estructuras de significado y
de sentido de los valores polticos y sociales. (Eyerman, 1998: 140). El potencial
transformador de estos valores se incluyen en la generacin de la praxis cultural de
los movimientos sociales (Eyerman, 1998), los cuales engloban entonces un marco
de referencia que sirve de enmarcamiento para legitimar y transformar el entorno
social hacia parmetros ms democrticos (Rivas, 1998).
As, la incorporacin de las personas en los movimientos sociales se va a hacer
siempre y cuando se compartan sentidos, significados y puntos de vista en relacin
al marco general ms amplio en que se desarrolle el movimiento. Los marcos
interpretativos acarrean valores de vinculacin y de solidaridad entre los miembros
que participan dentro del movimiento, ya que creen que los problemas, a favor de
cuya solucin ha decidido movilizarse, deben de solucionarse de forma participativa,
igualitaria y cooperativa, y por tanto buscarn organizarse, moverse de forma solidaria, participativa para solucionar esos problemas. As, prefiguran en su accin
colectiva el mundo (o una parte del mundo) que tratan de establecer. As, un movimiento es una respuesta a carencias valorativas, ideolgicas (Ibarra, 2000:10).
As, los movimientos utilizan smbolos y marcos que les permiten el unirse y
vincularse entre los miembros al interior como al exterior del movimiento. A partir
de estos significados, ellos legitiman y adquieren unidad en su lucha, as, un movimiento empieza y se consolida porque hay gente dispuesta a ello, porque esa gente
tiene una forma especial de ver la realidad y de querer transformarla y porque hay
condiciones para su puesta en marcha (Ibarra, 21000:10). As, se construyen mar-
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cos culturales de accin, los cuales guan todas las acciones de los miembros del
movimiento, tanto es su aspecto organizativo, como en su vida cotidiana. (Eyerman,
1998, Rivas, 1998, Melucci, 1994, 1999).
Estos marcos de accin colectiva o enmarcamientios (Rivas, 1998) se pueden
entender como un conjunto de creencias y construcciones de sentido, que inspiran
y legitiman las acciones y campaas de los movimientos sociales. El proceso de
elaboracin de estos marcos es doble. Por un lado hay un proceso de objetivacin
de marcos colectivos, y por otro lado, otro proceso de construccin de marcos
individuales o grupales a partir de la apropiacin y reelaboracin de estos marcos
colectivos. (Ibarra, 2000:11, y Estrada, 1995).
La manera en que se construyen estos marcos pasa por tres distintas etapas: (a)
un sentimiento de injusticia, en el cual se identifica a un culpable; (b) este sentimiento recae en un colectivo que se sienta agraviado y desarrolla una capacidad de
actuar a partir de un sentimiento de solidaridad para tratar de resolver esta afectacin; y (c) sentir que estas injusticias pueden resolverse a partir de una movilizacin
colectiva (Ibarra, 2000: 11). Estos puntos coinciden con los enumerados por Touraine,
cuando habla que los tres componentes que permiten la aparicin de un movimiento
social en trminos de las nuevas problemticas de la sociedad global, son la identidad, oposicin y totalidad (Touraine, 1995).
La diferencia entre estas posiciones, es que la visin de esta nueva tipologa de
movimientos se basa en una transformacin radical del sistema, sobre todo en los
valores culturales y simblicos del sistema. Esto no exime que los participantes del
movimiento muchas veces participen dentro de los mismos, con tal de obtener
beneficios individuales, sin embargo, a diferencia de las teoras racionalistas y el
efecto del free rider, estos participantes dentro de estos movimientos, estn conscientes de la importancia de la vinculacin y sobre todo, de negociar algunos temas
de manera colectiva, por lo que apuestan a que pocas personas adopten la posicin
del free rider, ya que si muchos tomaran esa actitud, el grupo perdera fuerza y
terminara deslegitimado (Ibarra, 2000, Cohen, 1985)
As, el movimiento adquiere dinamismo, ya que estos valores y smbolos, se van
transformando al paso del tiempo, segn el desarrollo, las necesidades y el impacto
social y poltico que hayan tenido en el entorno social. Lo anterior, implica que el
movimiento no debe de ser visto como un campo pro democrtico por excelencia,
sino que hay que entender que los enmarcamientos dados por el movimiento pueden
adquirir formas democrticas, conservadoras, reformistas, etctera, ya que los
movimientos funcionan como espacios abiertos donde se hacen contratos continuamente negociables (Melucci, 1994:143).
As, en esta tensin entre las prcticas autoritarias con las nuevas formas proto
democrticas es que se construye los referentes de las nuevas identidades polticas
en este contexto social transicional en Mxico, de tal forma que el estudio de los
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casos especficos nos pueden ayudar a entender mejor la manera en que se construyen,
actan y se desarrollan estas identidades polticas emergentes.
Conclusiones
Las transformaciones polticas, sociales y econmicas que el pas ha sufrido desde
mediados de la dcada del setenta, han impactado de una manera muy drstica a la
estructura social. El ajuste econmico neoliberal, un proceso de transicin poltica
lleno de defectos, inercias polticas y sociales, un descrdito continuo y creciente de
las estructuras institucionales gubernamentales, nos dan un panorama catico para
pensar en la construccin de un nuevo orden democrtico en Mxico.
La dcada de los noventa marc un rumbo distinto en la estructura de pas, la
insercin de Mxico en las dinmicas del contexto internacional, la apertura del
rgimen poltico y el inicio y profundizacin de la crisis econmica, impact los
equilibrios y las dinmicas de la relacin entre la sociedad y el Estado, as como
entre la misma sociedad.
En este sentido, los mecanismos de equilibrio poltico en el pas se trastocaron
en la dcada de los ochenta, y en los noventa se evidenciaron, cuando sectores
tradicionalmente desmovilizados y vinculados al poder poltico reaccionaron como
consecuencia de la necesidad de establecer nuevas referencias para el reconocimiento de sus identidades y la resolucin de sus problemas. La emergencia de la
movilizacin de actores sociales en estos aos es muy fuerte, la insurgencia sindical
en PEMEX, CFE, en sectores campesinos, las huelgas en la UNAM, por slo mencionar algunos ejemplos, marcaron el derrotero que estaba pasando el pas.
La incapacidad gubernamental para seguir sosteniendo la legitimacin poltica a
partir de la poltica econmica y las poltica sociales y pblicas, generaron las condiciones para una crisis sistmica en la acepcin de Habermas (1998). Se puso en
entredicho el discurso que le daba sentido a la estabilidad de la estructura social y se
construy una visin alternativa de horizonte social, que no se adaptaba a los imaginarios colectivos, por lo que en Mxico, an hasta estos das; no se ha podido
construir un marco referencial amplio que permita la construccin de los puentes de
la cohesin social.
Bajo este escenario, en el ao 1993 surge El Barzn, el cual se conform inmediatamente en un movimiento referencial de esta crisis sistmica, ya que su composicin
social clases medias, sus formas de lucha y sus estrategias polticas nos permiti
entenderlo como un grupo especfico de la sociedad civil que presenta una serie de
caractersticas que podan ser visualizadas como componentes mnimos para la construccin de un orden democrtico bajo los parmetros del modelo democrtico
polirquico.
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La reestructuracin econmica que sufri el pas y que tuvo su impacto ms

claro en la dcada de los noventa; cambi radicalmente la faz de la vida social en el
pas. Una vez que las bases de legitimacin del Estado se transformaron, los espacios
que quedaron vacos fueron ocupados rpidamente por grupos de la sociedad civil,
sin embargo, al no existir ya el argumento econmico como elemento de negociacin entre las partes, entonces la revisin de la cultura se convierte en el eje de las
explicaciones que nos ayuden a descifrar la incapacidad manifiesta de democratizacin del propio sistema poltico en el pas, de tal forma que el estudio de la
construccin de los imaginarios polticos nos ayudara a entender los avances pero
tambin los retrocesos en la construccin de la democracia en Mxico.
En este sentido, la recuperacin de los enmarcamientos discursivos generados por
los movimientos sociales se inscribe dentro de la lgica de ubicar las contradicciones
inherentes en los actores y las instituciones polticas. Descubrir estas referencias
que muestran las inconsistencias entre el discurso y las prcticas polticas generadas
en grupos de la sociedad civil, nos ayudarn tambin a ubicar en estas narraciones
elementos que permitan generar una identidad cada vez ms democrtica en la
accin y la interpretacin de la lucha poltica enarbolada por movimientos sociales.
Es decir, el reconocimiento de las prcticas democrticas corresponde solamente a
los miembros del movimiento social, siempre y cuando estos descubran sus contrapartes autoritarias, y hasta que no se d una construccin holstica que vincule los
aspectos subjetivos con los estructurales o los elementos de la tradicin poltica con
los valores pro democrticos no se podrn salvar los obstculos para la consolidacin de un modelo societal democrtico.
As, la importancia del establecer un esquema metodolgico que permita el
investigar y entender la conformacin de las nuevas identidades polticas resulta
fundamental, en la medida que el proceso de transicin poltica ha generado nuevas
formas de convivencia social, as como tambin, ha quebrado las formas tradicionales
de entender y hacer la poltica en Mxico. Por lo anterior, un camino futuro para la
investigacin poltica, en temticas como cultura poltica, movimientos sociales,
sociedad civil, partidos polticos, es el de la generacin de las identidades polticas
emergentes, camino que nos ayudar al entendimiento de las formas con que construimos y recreamos el sentido de la vida democrtica desde lo social, desde las
relaciones sociales.
Notas
1. Dr. en ciencias polticas y administracin Pblica, Profesorinvestigador de la Facultad de Ciencias
Administrativas y Sociales de la Universidad Veracruzana. Email: lvillafuerte@uv.mx
2. Partido que aglutina y representa a la clase poltica heredera de la fraccin triunfante de la
Revolucin mexicana de 1910.
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3. Garretn (2001) argumenta que existe un cambio de paradigma en Amrica Latina en cuanto a los
planteamientos de la movilizacin social, ya que se genera un tipo de accin colectiva que incorpora, tanto elementos tradicionales correspondiente a la lgica de un Estado nacional industrial,
como elementos de una sociedad postindustrial globalizada, por lo que an no se encuentra una
forma especfica de articulacin entre el Estado neoliberal y las nuevas formas de organizacin de
la sociedad civil.
4. Esta visin coincide plenamente con los planteamientos de los modelos pluralistas o polirquicos
de la democracia elaborada por Robert Dahl.
5. Aspecto que se demuestra con declaraciones como la de la Asociacin Mexicana de bancos, que el
5 de junio de 1994 reconoce que la poltica econmica instrumentada por el Estado era la
causante de la crisis de la cartera vencida (El Financiero, 5 de junio de 1994 p. 1), as como la Barra
Nacional de Abogados que declara la justicia de las demandas de los deudores y ponen a disposicin del Barzn un servicio gratuito para realizar demandas en contra de las diversas instituciones
de crdito, ya que el deudor puede defenderse a partir de la figura del delito de fraude de usura,
que aparece en el artculo 387, fraccin VIII del Cdigo penal, en el cual se establece que nadie
puede beneficiarse usureramente valindose de la ignorancia o las malas condiciones econmicas
de una persona (El Financiero, 19 de abril de 1995, p.10).
6. En este sentido, por ejemplo, cuando el Barzn puso en Internet el libro del ex presidente de
Mxico Salinas de Gortari, sobre sus memorias polticas, pidi una disculpa pblica a la editorial
Plaza y Valds, reconociendo su delito y sometindose a las disposiciones judiciales correspondientes, pero argumentando a su vez que no iban a quitar el libro, ya que era un deber pblico el
no pagar por el, este argumento le vali slo una sancin moral al movimiento por parte de la
editorial, pero en la pgina del Barzn Unin an puede bajarse gratis el libro mencionado.
7. Sobre este tema, se puede revisar a Inglehart (1977, 1991).
8. En la tradicin de autores como Schutz, Goffman o Berger y Luckman
9. Se toma como referencia la entrada de Mxico al GATT a mediados de los aos ochenta.
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LAS POLTICAS DE EMPLEO:

PALIATIVO DE LA EXCLUSIN SOCIAL?
Josefa Montalvo Romero1
1. Contexto latinoamericano
La exclusin social es una herramienta analtica, relativamente nueva, para las sociedades latinoamericanas. En el contexto regional, se considera a la exclusin social de
manera amplia como la imposibilidad de una persona o de un grupo social para
participar activamente en las esferas econmicas, culturales, polticas o institucionales
de la sociedad. Esta perspectiva integradora incluye conceptos de marginalidad,
pobreza e invisibilidad que son comunes a la regin. Visto as los estados intermedios entre inclusin y exclusin representan situaciones de vulnerabilidad y una
acumulacin de las mismas podra conducir a la exclusin social total.
Existen diversos estados de vulnerabilidad entre los ms importantes estn la
pobreza crnica caracterizada por la falta de capacidad para conseguir un empleo
productivo y para participar activamente dentro de una sociedad. Otro factor
importante lo constituye la discriminacin tnica; estas desigualdades raciales estn
ligadas a la pobreza, bajos indicadores de salud y educacin, pocas oportunidades
de generacin de ingresos, migracin forzada y falta de acceso al conocimiento y la
informacin de sus derechos. Las condiciones familiares como el desempleo y el
bajo nivel de educacin reducen tambin las oportunidades de inclusin.2
El banco mundial ha definido la exclusin social como un proceso mediante el
cual los individuos o los grupos son total o parcialmente excluidos de una participacin plena en la sociedad en la que viven.
Este concepto se torna multidimencional, y sus dimensiones pertenecen a tres
reas de gran importancia: los recursos, las relaciones sociales y los derechos legales.
Esto se traduce en:
Privacin econmica:
a) Ingresos insuficientes.
b) Inseguridad en el empleo.
c) Desempleo.
d) Falta de acceso a los recursos.
Privacin social:
a) Ruptura de los lazos sociales y familiares.
b) Marginacin social.
c) Alteracin de los comportamientos sociales.
d) Falta de participacin en las actividades sociales y polticas.
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e) deterioro de la salud.
Privacin poltica:
a) Carencia de poder.
b) Falta de participacin en las decisiones que afectan a su vida cotidiana.
c) Ausencia de participacin poltica y escasa representatividad.
La exclusin implica una falta de reconocimiento efectivo de titularidades y
derechos sociales que inciden en un deterioro de los derechos econmicos y polticos
y est ligada a la construccin una ltima red de solidaridad que sirve de apoyo
mnimo de seguridad en situaciones de carencias externas.3
El principal dilema de Amrica Latina ha sido la tentativa, frustrada la mayora
de las veces, de conciliar un Estado moderno con una sociedad arcaica. El problema
de la gobernabilidad en la regin est fundado en la contradiccin paradjica, que se
establece al tratar de mantener un orden jurdico y poltico basado en el principio de
la igualdad bsica entre los ciudadanos y, al mismo tiempo, preservar una gran
desigualdad en el acceso a la distribucin de la riqueza y de los bienes pblicos.
2. Panorama general de las polticas de empleo

El empleo se presenta hoy da como un elemento central del desarrollo sostenible en
su mbito social. Se trata de una cuestin poltica, econmica y social de urgente
atencin en todos los pases y que tiene impacto directo en toda la poblacin, sean
personas jvenes o de ms edad.
La poltica de empleo se refiere a la creacin de puestos de trabajo, es decir, se
trata de una poltica de crecimiento econmico, pues al generar mayor produccin
se crean puestos de trabajo. La idea subyacente es que el mercado de trabajo es un
mercado derivado, que depende del nivel de actividad econmica.4
Una poltica de empleo para ser exitosa tendra que tener los siguientes objetivos:
Crear empleo productivo y sostenible. El tipo de empleo depender de las
condiciones nacionales;
Adaptar las calificaciones de la gente a los requisitos de los empleos actuales y
de los futuros;
Elevar el nivel de vida a travs de polticas que generen empleos ms productivos y de mejor calidad as como que mejoren la distribucin de ingresos en
la economa;
Conseguir empleo para los desempleados mediante incentivos apropiados;
Orientar las inversiones pblicas y privadas, as como la ayuda internacional,
hacia las reas ms productivas.5
No debemos perder de vista que los gobiernos son los primeros responsables de
crear las condiciones adecuadas para el crecimiento del empleo. Para tal efecto
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tendran que tomar en cuenta al momento de formular una poltica de empleo, entre
otras cosas, las infraestructuras materiales; las polticas comercial y de inversin,
incluyendo el desarrollo de ventajas comparativas; las polticas internacionales que
dificultan el crecimiento del empleo; el desarrollo de la empresa; las polticas de
mercado de trabajo; la competitividad en relacin con los diversos ndices de la
misma, muchos de los cuales influyen directamente sobre la creacin del empleo;
los derechos de propiedad, los mecanismos para garantizar el cumplimiento de los
contratos y el sistema judicial, entre otros.6
Aunado a lo anterior, los responsables de establecer las polticas de empleo en
el marco de su propia poltica macroeconmica, tendrn que ser muy cautelosos
respecto del control de la inflacin, el fomento del ahorro interno para la inversin,
y la concepcin de una estructura fiscal que sea adecuada para obtener fondos destinados al gasto pblico productivo pero que, al mismo tiempo, incentive el ahorro y
la inversin y no desemboque en una fuga de capitales.
3. Tipos de programas
Venezuela representa un importante ejemplo de polticas de empleo y promocin del
mismo el Latinoamrica. En el 2005 entro en vigor la Ley del Rgimen Prestacional de
Empleo que tiene como objetivos los siguientes:
a. Regular la atencin integral a las personas integrantes de la fuerza de trabajo
en situacin de desempleo, a travs de la Red de Servicios de Atencin Integral a la persona en situacin de desempleo;
b. Asegurar al trabajador por cuenta propia en forma individual cotizante al
rgimen prestacional del empleo una prestacin en dinero en caso de perdida
del empleo;
c. Establecer la organizacin y funcionamiento del Instituto Nacional del Empleo;
d. Favorecer la empleabilidad de la fuerza de trabajo;
e. Regular el desarrollo de la Red de Servicios de Atencin Integral a la persona
en situacin de desempleo;
f. Articular mecanismos de insercin para facilitar el acceso a una ocupacin
productiva de calidad a todas las personas en situacin de desempleo etc.
Existe tambin la Ley para las personas con discapacidad que tiene por objeto
desarrollar los medios y mecanismos que garanticen el desarrollo integral de las
personas con discapacidad de manera plena y autnoma, de acuerdo con sus capacidades, y lograr la integracin a la vida familiar y comunitaria, mediante su participacin
directa como ciudadanos plenos de derechos y la participacin solidaria de la
sociedad y la familia.
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El captulo III se refiere al trabajo y la capacitacin, en especial a polticas laborales, formacin para el trabajo, empleo para personas con discapacidad, empleo con
apoyo integral e insercin y reinsercin laboral.
En Venezuela existe tambin el programa Empleo con apoyo, su condicin indispensable y clave del xito es precisamente el apoyo y han tenido importantes resultados
con las personas discapacitadas.
Cuando una persona en edad laboral accede a un puesto de trabajo ordinario
siempre lo hace junto a un preparador laboral. Su funcin va a ser la de entrenarlo
en las funciones especficas del puesto a desempear, acompandolo, en un principio, durante toda la jornada.
A medida que avanza la integracin, el preparador retira poco a poco su apoyo
hasta que finalmente desaparece, aunque nunca se desvincula por completo de la
empresa.
El empleo con apoyo facilita que el empresario se despreocupe directamente de
la integracin de este trabajador. El preparador laboral es quien realiza esa funcin.
La ley tambin estimula econmicamente a quienes contratan a un trabajador con
discapacidad, ya sea contrato indefinido o en periodo de formacin.
Por su parte Chile rediseo los programas de empleo directo y tiene en funciones
el programa Mejor Trabajo. El objetivo del programa es crear las condiciones y los
incentivos adecuados para que los beneficiarios puedan dar efectivamente el salto al
empleo formal. El programa va asociado a becas de capacitacin y recursos para
facilitar la insercin laboral de las personas beneficiadas. Prioritariamente se desarrolla en aquellas regiones o localidades del pas que presentan una tasa de desempleo
superior a dos dgitos o que sea significativamente superior al promedio nacional.
4. Experiencia en Mxico
4.1. Panorama general
Para el anlisis del caso mexicano partimos de la idea de que uno de los obstculos fundamentales para el desarrollo de los mercados de trabajo y de las polticas de
empleo sostenible en nuestro pas es la desigualdad de oportunidades que remite a
condiciones histricas y estructurales de la economa mexicana. Estas desigualdades
caracterizan los procesos de exclusin de grupos de la poblacin enmarcados en una
escasa o inexistente institucionalidad.
Haciendo un poco de historia podemos decir que desde la dcada de los ochentas
se viene promoviendo en Mxico el modelo econmico neoliberal. Bajo el principio
de que las fuerzas del mercado, por si mismas, eliminan las dificultades de la actividad econmica y conducen hacia un equilibrio, se ha tenido un costo social elevado.
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Cuando este principio se aplica al mercado laboral, se llegara a la conclusin de que

el desempleo se absorbe o desaparece despus por la oferta y demanda de la fuerza
de trabajo.
En esos aos, el Estado mexicano, as como otros latinoamericanos, tuvieron
como caracterstica esencial la constitucin de un pacto social que involucraba a los
obreros, campesinos, empleados pblicos y al sector privado en una estructura corporativa que permita el desarrollo de la productividad industrial.
As, se establecieron instituciones de seguridad social y de apoyo al sector
agropecuario que permitieron la expansin constante de la economa y del bienestar
social, pero sobre todo del bienestar de los sectores urbanos, sobre la base de la
disminucin de los costos de los productos agrcolas; ya sea por transferencias del
estado o por la disminucin de los precios de los productos a partir de polticas de
control de precios y la construccin de instituciones de crdito rural, acopio, distribucin y comercializacin de productos bsicos.7 Se debe reconocer que estas
instituciones contribuyeron al desarrollo del empleo con mrgenes de bienestar y a
una relativa paz social, pero sin solucionar la desigualdad del pas.
En nuestro pas, tanto para las polticas sociales de asistencia como para las
polticas de empleo, es prioritario atacar la desigualdad. Esta desigualdad genera
problemas para el diseo de polticas para la generacin de empleos, tales como
esclarecer las fuentes de ingresos de los hogares, las actividades que desempean sus
miembros y el acceso a las oportunidades del mercado laboral.
Gerardo Torres8 hace una distincin entre las polticas pblicas de empleo y los
programas coyunturales de gobierno y seala que desde la perspectiva clsica de las
polticas pblicas entenderamos a stas como las estrategias surgidas de la argumentacin y destinadas a fomentar e incorporar la participacin ciudadana, as
como a sintetizar las opiniones pblicas en la agenda, el diseo, la implementacin
y la evaluacin de aquellas estrategias. Por su parte los programas pueden ser coyunturales y corresponder al mbito de la gestin inmediata de los gobiernos.
En este sentido parece ser que el gobierno mexicano no distingue an las polticas
pasivas del empleo (dirigidas al subsidio monetario) de las polticas activas (dirigidas
a elevar las capacidades de la poblacin) las que podran crear empleos permanentes
y sostenibles y que necesariamente deberan tener una transversalidad en la administracin pblica.
4.2. Programas especficos de apoyo al empleo
No es nuevo para nadie que la poblacin mas pobre esta compuesta por los campesinos pobres y por los trabajadores informales del campo y las ciudades. Esta poblacin
requiere nuevos empleos, estables y bien remunerados para apaliar dos problemas
fundamentales: la extrema pobreza y la desigual distribucin del ingreso nacional.9
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Los programas activos de empleo mediante el mejoramiento de la calidad de la

oferta de la fuerza de trabajo vienen a ser tiles para apoyar el empleo, pero no
resuelven el desempleo mismo.
Los programas para combatir la pobreza como han sido Solidaridad o Progresa,
si bien tienen buenas intenciones, son limitados, justamente porque no pueden
crear empleos estables, ni en el campo ni en la ciudad.
El programa Progresa / Oportunidades es un buen ejemplo de lo que puede hacerse
para adaptar las polticas sociales y de empleo a la realidad del empleo informal.
El programa esta focalizado utilizando una combinacin de criterios para elegir
a sus beneficiarios:
1. Se identifican localidades pobres (nada difcil).
2. Se seleccionan las familias con mayor pobreza (difcil porque son muchas)
dentro de dichas localidades.
3. Se realizan pagos asistenciales a esas familias con la condicin de que sus hijos
asistan a la escuela.
Una administracin efectiva, as como mecanismos de entrega de los programas
sociales y laborales son elementos clave que buscan el aumento del bienestar social y
el desarrollo econmico.
En nuestro pas, las estrategias de apoyo al empleo estn delineadas en tres ejes:
Servicios de vinculacin laboral.
Programa de Apoyo al Empleo.
Programa para el Desarrollo Local.
El primer eje tiene como objetivo principal de sus programas el ofrecer a la
ciudadana esquemas de atencin, informacin y vinculacin laborales eficientes,
giles y amables sustentados en las tecnologas de la informacin, con el propsito
de reducir tiempos y costos para las personas que buscan un empleo.
Los dos ejes restantes tienen como objetivos incrementar la empleabilidad de la
poblacin desempleada y subempleada, brindndole orientacin ocupacional, asistencia tcnica e informacin y, en su caso, capacitacin o apoyos econmicos y en
especie, en funcin de sus caractersticas y las del mercado laboral.
Algunos programas especficos de apoyo al empleo son los siguientes:
Programa de Empleo Temporal (PET)
Es un programa especial del Gobierno Federal, a cargo de la Secretara de Comunicaciones y Transportes y tiene el propsito de generar fuentes de ingreso transitorio
en las zonas rurales ms marginadas durante la poca en la que los campesinos no
estn dedicados a sus labores en el campo y contribuye a superar la pobreza del pas.
El programa propone: a) generar oportunidades de ingresos en el medio rural,
mediante acciones intensivas de mano de obra, con acciones dirigidas al desarrollo
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del capital humano, as como el desarrollo de infraestructura social productiva y

preservacin del medio ambiente; b) complementar de manera transitoria las fuentes de empleo en las zonas marginadas del medio rural en localidades de hasta 2,500
habitantes cuando la actividad productiva preponderantemente local haya concluido
o disminuido en forma significativa; c) Amortiguar las fluctuaciones en el ingreso de
las familias en condiciones de pobreza, para evitar efectos negativos permanentes y
generar mayor certidumbre en su flujo de consumo y; d) generar oportunidades de
empleo para la mano de obra no calificada, a travs de un apoyo econmico por su
participacin en la construccin, rehabilitacin y mejoramiento de la infraestructura social productiva y para la conservacin y aprovechamiento de los recursos
naturales.
Programa BCATE
Objetivo: Incorporar a la poblacin desempleada y subempleada a cursos de capacitacin de corto plazo para que obtenga la calificacin o, en su caso, la certificacin
requerida por el aparato productivo, con la finalidad de facilitar su acceso al empleo.
Requisitos de participacin:
Ser desempleado u subempleado.
Ser buscador activo de empleo.
Tener 16 aos de edad o ms.
No estar estudiando.
Demostrar escolaridad cuando el programa de capacitacin lo requiera.
Apoyos:
Capacitacin gratuita en una empresa o institucin educativa reconocida.
Ayuda econmica mensual durante el tiempo de la capacitacin.
Constancia que acredite su participacin en el curso.
Beneficios:
Adquiere nuevos conocimientos o actualiza los que tiene.
Puede ser contratado en la empresa donde se capacite.
Posibilidad de colocacin en otras empresas.
Asesora para iniciar su propio negocio.
Empleo Formal
Objetivo: Articular un conjunto de acciones y beneficios que se otorgan q la
poblacin desempleada que haya sido desplazada recientemente del sector productivo y que muestre intencin de reincorporarse de inmediato a un empleo.
Requisitos:
Ser desempleado desplazado del sector formal.
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Ser buscador activo de empleo.

Haber cotizado por lo menos durante 3 meses a la seguridad social (IMSS,
ISSSTE) previamente a la salida del sector formal, o en su caso probar que
se desempeo en dicho sector.
Tener 18 aos o ms.
Apoyos:
Asesora para mejorar sus estrategias y procesos de bsqueda de empleo.
Apoyo econmico de $ 2,000.00 pesos.
Apoyo a Migratorios
Objetivo: Este programa integra un conjunto de apoyos dirigidos a jornaleros
agrcolas que deseen laborar en granjas canadienses como trabajadores temporales,
con contratos menores a un ao.
Requisitos:
Ser campesino, jornalero o que la ocupacin actual se relacione con la
agricultura.
Tener de 22 a 45 aos de edad.
Escolaridad mnima de tercero de primaria y mxima de primero de preparatoria.
Vivir en zona rural.
Registrarse en el sistema de migrantes a Canad.
Estar en condiciones de viajar a Canad.
Apoyos:
Asesora sobre vacantes de trabajo, procedimientos para la contratacin y
las gestiones que deben realizar para migrar legalmente.
Apoyo econmico de $ 3,000.00 (tres mil pesos), para el sostenimiento de
la familia durante las primeras semanas de estancia del beneficiario en el
extranjero.
Compensacin a los trabajadores por lesiones o enfermedades contradas
por causa del empleo.
Abriendo Espacios
La Secretaria del Trabajo y Previsin Social (STPS) ha considerado de gran
importancia impulsar y consolidar la atencin, de forma ms precisa, a los distintos
grupos de poblacin que presentan mayor desventaja econmica y social, como son
los adultos mayores y las personas con discapacidad para lograr su insercin laboral
y elevar sus niveles de bienestar y desarrollo que demanda el pas para disminuir la
pobreza y la exclusin social.
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Para asesorar y apoyar la integracin laboral de los adultos mayores y las personas
con discapacidad, la STPS ha puesto en marcha el programa abriendo espacios, con
el propsito de mejorar la capacidad de insercin laboral de los desempleados de
esos grupos de poblacin, a travs de implementar acciones para el empleo dirigidas
a los propios buscadores y promoviendo ante los empleadores su contratacin.
Con este programa la STPS, promueve la integracin laboral de los adultos mayores, en apego al ejercicio pleno del derecho de las personas al trabajo digno y
socialmente til y a la lucha de igualdad de oportunidades y a la equidad.
En este sentido, el programa Abriendo Espacios es una red de vinculacin
especializada que busca coordinar los esfuerzos interinstitucionales, pblicos y privados, con el propsito de impulsar la insercin laboral de estos grupos de poblacin
y su capacitacin para el trabajo.
Objetivo: Integrar las acciones de gestin laboral dirigidas a la poblacin con
capacidades diferenciadas y adultos mayores, para optimizar las oportunidades de
colocacin y de capacitacin, as como garantizar no slo su insercin al medio
laboral, sino tambin su desarrollo y proyeccin dentro de l.
La estrategia de operacin esta centrada en la bolsa de trabajo Chambapar y
en el centro de evaluacin para personas con discapacidad y adultos mayores.
Chambapar tiene como objetivo vincular a los adultos mayores y personas con
discapacidad demandantes de empleo con las empresas que tengan vacantes para
estos grupos de trabajadores. Lo que se busca con estas acciones es apoyar a estos
grupos de poblacin a la par de las acciones que se realizan para el resto de la
poblacin y siguiendo los procedimientos especficos de insercin y rehabilitacin
laboral.
Por su parte el Centro de Evaluacin para Personas con Discapacidad y Adultos
Mayores tiene como funcin evaluar las capacidades, habilidades, aptitudes, actitudes y necesidades de capacitacin para el trabajo de personas con capacidades
diferenciadas y adultos mayores obteniendo as un perfil laboral que facilite su incorporacin a acciones de capacitacin o colocacin selectiva.
Chambatel
Es un servicio gratuito de informacin va telefnica que proporciona alternativas de empleo a quienes buscan trabajo. As, una persona que busca trabajo o
informacin sobre el mercado laboral, en un tiempo aproximado de 10 minutos
puede obtener hasta 3 opciones de empleo de acuerdo con su perfil laboral.
Este programa opera a travs de centros de atencin especializados atendidos
por personal calificado en consejera laboral y equipados con tecnologa informtica, servicios de telefona y un sistema de informacin que sirve para la atencin,
registro y administracin de datos.
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Chambanet
Es un servicio gratuito de bolsa de trabajo electrnica que la Secretara del Trabajo pone a disposicin de todas las empresas y buscadores de empleo.
Beneficios para las empresas:
Acceso a la base de datos, la cual le permitir definir y seleccionar candidatos.
Publicar sus vacantes de empleo.
Crear y mantener una lista actualizada de todos los solicitantes de empleo
de su inters.
Para los buscadores de empleo:
Tener acceso a ofertas de empleo de acuerdo a su perfil.
Establecer contacto con las vacantes de empleo.
Recibir ofertas de empleo por correo electrnico.
No se puede negar la utilidad de estos programas sin embargo, no se ha hecho el
suficiente nfasis en la necesidad de impulsar ms el empleo formal o el empleo
duradero dentro de los sectores sociales de la economa, lo que podra mostrar una
gran potencialidad a condicin de que puedan implementarse longitudinalmente
(ms all de la duracin de una administracin) y transversalmente (coordinacin
entre los diversos sectores de la administracin pblica). Respecto de los programas
destinados a grupos vulnerables (mujeres, jvenes, personas con capacidades diferentes, adultos mayores) el que encuentren trabajo depender ms de la
responsabilidad social de las empresas y del inters de estos grupos para obtener una
beca o apoyo.
Estos programas aunque formalmente estn destinados a la elevacin de las capacidades no tienen por objetivo un combate a la desigualdad regional y a elevar las
competencias de las regiones ms atrasadas del pas, por lo que poco contribuyen al
proceso de relocalizacin espacial de las industrias.
Una adecuada poltica de empleo debe tomar en cuenta la innovacin y formacin de capital humano y social y en nuestro pas, aunque ha habido aumentos en la
escolarizacin de la sociedad no es posible an contar con una masa crtica de
tcnicos y profesionales que impulsen decisivamente ese proceso bajo los parmetro
de un empleo permanente.
5. Reflexin final
La ocupacin por s misma no garantiza la disminucin de la desigualdad, de la
precariedad y de la pobreza. Por ello, es necesario tener una estrategia coherente
enfocada al mundo del trabajo, haciendo nfasis en las polticas de innovacin y
desarrollo como polticas de formacin de empleos de calidad10 as como de las
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polticas de formacin de capital social y no slo en las polticas sociales de

asistencia.
De manera general las conclusiones son las siguientes:
1. El mercado laboral latinoamericano ha incrementado su nivel de segmentacin, convirtiendo al empleo informal como eje de la creacin de empleos.
2. El presupuesto de los programas de apoyo al empleo son reducidos, por lo que
se requerirn mayores recursos para polticas activas de empleo ms efectivas.
3. La orientacin de los programas de empleo debera ser menos focalizada y
contemplar el problema de la informalidad como parte integral de la problemtica a solucionar.
4. Se requiere una solucin en la que el centro de la estrategia sea el trabajo
decente.
5. La ocupacin por s misma no garantiza la disminucin de la desigualdad, de
la precariedad y de la pobreza.
Notas
1. Doctora en Derecho, Investigadora de tiempo completo del Instituto de Investigaciones Jurdicas
y profesora de la Facultad de Derecho de la Universidad Veracruzana. Investigadora Nacional
Nivel 1 y profesora con Perfil PROMEP.
2. WEINBERG, Pedro Daniel, El Trabajo en el siglo XXI, Centro Interamericano para el desarrollo del conocimiento en la formacin profesional Cinterfor/OIT, p. 25.
3. MORENO, Lus, Ciudadanos precarios. La ltima red de proteccin social, ArielSociologa, Barcelona 2000, p. 34.
4. LORETO, Maza M., La poltica de empleo en la Unin Europea, revista Anlisis y Propuesta,
Friedrich Ebert Stiftung, enero 2007, www.fest.cl
5. Organizacin Internacional de Empleadores, Marco para una poltica del empleo. Las perspectivas de
los empleadores, 21 de marzo del 2003, p. 1.
6. dem, p. 2.
7. Entre las instituciones destinadas al bienestar de los trabajadores puede mencionarse el Instituto
Mexicano del Seguro Social (IMSS), el Instituto de Seguridad y Servicios Sociales para los
trabajadores del Estado (ISSSTE) y para el sector agropecuario, el Banco Nacional de Crdito
Rural, el Banco Ejidal y la Compaa Nacional de Subsistencias Populares (Conasupo).
8. Polticas de empleo y la transformacin de los mercados de trabajo en Mxico, Revista Venezolana de
Economa y Ciencias Sociales, SepDic, ao 11 no. 003, Universidad Central de Venezuela, 2005,
p.129.
9. AGUILAR GARCA, Javier, Las polticas de empleo y la poblacin informal en Mxico durante
la modernizacin econmica, trabajo presentado en el Cuarto Congreso Nacional de Estudios
del Trabajo, Mxico 2005.
10. La OIT a sealado la conveniencia de transitar hacia el trabajo decente que tiene como caractersticas principales el respeto a loa derechos laborales, ingresos adecuados, proteccin social, trabajo
productivo y seguro, dialogo social, libertad sindical, negociacin colectiva y participacin.
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Bibliografa
AGUILAR GARCA, Javier Las polticas de empleo y la poblacin informal en Mxico durante la
modernizacin econmica, trabajo presentado en el Cuarto Congreso Nacional de Estudios del
Trabajo, Mxico 2005.
JIMNEZ JIMNEZ, Jos Alejandro, Las polticas de empleo en Mxico y el desarrollo regional
en Aportes, revista de la Facultad de Economa de la Benemrita Universidad Autnoma de
Puebla, ao IX, nmero 29, mayoagosto 2005.
Ley del Rgimen Prestacional de Empleo de Venezuela
Ley para las personas con discapacidad de Venezuela
MAZA M. Loreto. La poltica de empleo en la Unin Europea, revista Anlisis y Propuesta, Friedrich
Ebert Stiftung, enero 2007, www.fest.cl
MORENO Luis, Ciudadanos precarios. La ltima red de proteccin social, ArielSociologa, Barcelona 2000.
Organizacin Internacional de Empleadores, Marco para una poltica del empleo. Las perspectivas de los
empleadores, 21 de marzo del 2003.
TORRES, Gerardo, Polticas de empleo y la transformacin de los mercados de trabajo en Mxico, Revista
Venezolana de Economa y Ciencias Sociales, SepDic, ao 11 no. 003, Universidad Central de
Venezuela, 2005.
WEINBERG, Pedro Daniel, El trabajo en el siglo XXI, Centro interamericano para el desarrollo
del conocimiento en la formacin profesional Cinterfor/OIT.
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SEGURANA SOCIAL EM PORTUGAL: UNIVERSALIDADE,

SUSTENTABILIDADE E EMPOBRECIMENTO DAS EXPECTATIVAS
Fernando Ribeiro Mendes1

ISEGUTL
Portugal, tal como os demais pases da Unio Europeia e da OCDE, temse confrontado, neste incio de sculo, com as consequncias do envelhecimento
demogrfico da sua populao, que vm impondo a realizao de reformas drsticas
no seu sistema de proteco social.
Para se compreender as dificuldades da reforma do sistema de proteco social,
h que ter presente a especificidade que marca o desenvolvimento portugus recente,
podendo a mesma ser resumida nos trs aspectos seguintes.
Primeiro: Portugal o Estado europeu que, no obstante a reduzida populao,
de cerca de 10 milhes de habitantes, manteve por mais tempo um imprio colonial
em frica e na sia, at 1975. O preo pago foi um enorme esforo imposto pelo
regime autoritrio de Salazar (vigente no longo perodo de 19281968) sociedade
portuguesa, que impossibilitou a superao do atraso secular do pas, apesar da
industrializao iniciada na dcada de 1960.
Segundo: s com a consolidao da democracia, 10 anos aps a queda da ditadura
e do fim do imprio colonial, a partir de 1986, Portugal pde integrar o clube dos
pases da Comunidade Europeia. Beneficiou ento de apoios importantes para a
modernizao do pas, tendo a economia crescido at final do sculo. Com isso,
recuperou dos anos difceis da transio democrtica; no ganhou, porm, o dinamismo suficiente para sustentar um Estado Social de Bemestar aos nveis dos
pases mais desenvolvidos da OCDE (quadro 1).
Quadro 1 Produto per capita de alguns pases da OCDE em percentagem do Produto per capita
dos Estados Unidos da Amrica (19701998)
(Em paridades de poder de compra)
Fonte: Angus Maddison
Monitoring the World Economy: 18201992, OECD,1995 e

The World Economy. A Millenial Perspective, OECD, 2001.
Terceiro: tal como os outros pases da Europa do Sul, Portugal realizou uma
rpida transio demogrfica na segunda metade do sculo XX. A natalidade reduziu
DEMOCRACIA 245-259
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se muito nos ltimos 20 anos do sculo passado e o nmero mdio de nascimentos

por mulher em idade frtil caiu de 2,2, em 1980, para 1,5, em 2000, prosseguindo
a tendncia at ao presente (quadro 2).
Quadro 2 Descendncia mdia por mulher em idade frtil (1549 anos completos) em Portugal
e em outros pases europeus (19602004)
Fonte:
F.Ribeiro Mendes, Conspirao Grisalha, Celta, 2005

CE, Europes demographic future: facts and figures, EU,2007
A esperana de vida de ambos os sexos por idades aumentou significativamente,

com a reduo progressivamente alcanada nas taxas de mortalidade (quadro 3).
Quadro 3 Esperana de Vida da Populao Portuguesa em idades seleccionadas e por sexos
(1992 e 2000/01)
Fonte: F.Ribeiro Mendes, op.cit.
Em consequncia destes comportamentos demogrficos, entre 1960 e 2000, os

jovens, com menos de 15 anos, baixaram de 30 para 16%, ao mesmo tempo que os
idosos, de 65 e mais anos, passaram de 8 para 17% da populao total.
Foi neste contexto que se desenvolveu o actual sistema de proteco social
portugus.
Proteco social para todos

At 1974, funcionara a Previdncia Social, que a ditadura montara, inspirada nos
modelos de gesto corporativa dos riscos sociais, aperfeioados pela Alemanha e a
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Segurana Social em Portugal: universalidade, sustentabilidade e empobrecimento das expectativas
Itlia, nos anos 30 do sculo XX. Com reduzida cobertura de eventualidades e

pessoas (deixou de fora a maioria da populao rural, nem cobria o desemprego em
nenhum sector de actividade), foi gerida como seguro social (envolvendo Governo,
Organismos Patronais e Sindicatos, em cogesto tripartida) e complementada por
uma assistncia mdica e social pblica diminuta.
Com a revoluo democrtica, a Previdncia Social foi alargada rapidamente,
entre 1974 e 1984, evoluindo para uma Segurana Social pblica universal, incorporando as frmulas da assistncia social pblica e do seguro social anteriores. A
assistncia mdica na doena autonomizouse num Servio Nacional de Sade,
universal e gratuito.
A proteco de todos contra a generalidade dos riscos sociais tornouse numa
funo primordial do Estado, com fundamento doutrinrio beveridgiano e uma
gesto eclctica, misturando elementos de seguro social com preocupaes
redistributivas do moderno Estado de Bemestar. O cidado e a sociedade civil
foram desresponsabilizados, no essencial, da preveno e da reparao dos riscos
sociais.
Inevitavelmente, a estabilizao da democracia introduziu nas polticas pblicas
de proteco social a dinmica da escolha pblica dos eleitorados, que fez crescer
rapidamente o valor das prestaes atribudas, as eventualidades cobertas e a
quantidade de pessoas com direito a elas (quadro 4).
Quadro 4 Despesas sociais por funo em 2000 e variao (D) no decnio precedente, na Unio
Europeia e Portugal (em % do PIB*)
* Em termos de paridades de poder de compra (ajustada pelos preos no consumidor).

Fonte: Comisso Europeia, Social Protection in Europe 2001, ECDGESA, 2002.
O envelhecimento demogrfico fez o resto e, no decnio derradeiro do sculo

XX, Portugal aproximouse sensivelmente do nvel mdio de despesas sociais pblicas na Unio Europeia, atingindo os 23% do Produto Interno Bruto, dos quais 6%
consagrados aos cuidados de sade e 9% s penses de velhice e de sobrevivncia.
Em 2004, a situao era a que se representa na figura 1.
Figura 1 Dimenso e estrutura da despesa em prestaes sociais em 2004 (em %do PIB) em 25
Estados da UE
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Source: ESSPROS.
Infelizmente, como salientamos antes, a economia no correspondera a este

avano do Estado na gesto dos riscos sociais, divergindo relativamente UE na
primeira metade do decnio em curso (quadro 5).
Tornouse inevitvel reformar profundamente o sistema de proteco social. O
rationale da reforma inscrevese naquilo que podemos designar por busca da gesto
sustentvel dos riscos sociais, os quais se tornaram, entretanto, mais variados e de
cobertura mais complexa.
Quadro 5 Produto per capita de alguns pases da Unio Europeia em percentagem do Produto
per capita da Unio25 (19962006)
(Em paridades de poder de compra)
Fonte: Eurostat.
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Novos riscos sociais

Nos ltimos trinta anos, Portugal fez a transio da modesta proteco pblica,
quase exclusiva da populao activa urbana, que herdara do regime anterior, para a
segurana social com cobertura universal da exposio dos cidados a uma pluralidade
de riscos em eventualidades mltiplas2, que se constituiu no pilar fundamental de
toda a gesto dos riscos sociais, complementada pelo servio pblico de prestao
de cuidados de sade, tambm ele de vocao universal.
O financiamento da segurana social recorre a impostos e contribuies sociais
das empresas e dos trabalhadores, regendose pela lgica da repartio, assente no
contrato implcito entre geraes payasyougo. Os cuidados de sade so suportados
pelos impostos, admitindo uma pequena comparticipao dos prprios utentes nas
despesas correspondentes
Ao mesmo tempo, deuse a rpida transformao do pas numa sociedade ps
industrial terciarizada, com uma numerosa classe mdia urbana, em que os
rendimentos da maioria no tm origem exclusivamente salarial. As alteraes econmicas e sociais realizadas implicam que os riscos sociais e as eventualidades a
cobrir se diversifiquem extraordinariamente. Emergem novos riscos que no decorrem
estritamente da natureza da actividade econmica, radicando mais profundamente
nos modelos de vida dos indivduos, prprios das sociedades desenvolvidas.
Em consequncia do desemprego estrutural e da rpida obsolescncia tecnolgica das competncias de cada gerao, h um novo risco de perda de
empregabilidade. Ao mesmo tempo, uma indita variabilidade de rendimentos do
ciclo vital acompanha as trajectrias profissionais, cada vez mais instveis, ao
contrrio dos anteriores percursos profissionais lineares e previsveis. Emergem
incompatibilidades entre a vida familiar e profissional, de gesto complexa, com a
entrada em massa das mulheres no mercado de trabalho e a emergncia de famlias
monoparentais e unipessoais. Doenas degenerativas prolongadas e dependncias
crnicas acompanham cada novo ganho de longevidade das populaes alcanado,
surgindo, em consequncia, riscos e eventualidades associados inactividade da
longa terceira idade, antes desconhecidos.
Entretanto, o entendimento que se foi desenvolvendo acerca do contedo da
cobertura dos riscos temno ampliado significativamente. Inicialmente, ela cingira
se reparao modesta do prejuzo, incluindo quase s a indemnizao do dano
causado e, eventualmente, a sumria reabilitao da pessoa protegida. Evoluiuse,
posteriormente, para a nfase nas vertentes de preveno da eventualidade e de
integrao social daquele que suporta as consequncias pessoais da realizao do
risco, designadamente quando duradouras ou permanentes.
A gesto dos riscos sociais, neste contexto, tem de se basear num conjunto
articulado de estratgias de largo espectro, simultaneamente preventivas, reparado249
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ras e integradoras, conduzidas atravs de diversas instituies sociais famlias/

comunidades locais, agncias pblicas e mercados. Tais estratgias compreendem
quer a previdncia individual das famlias, atravs da poupana de ciclo vital, quer
a mutualizao dos riscos pelo seguro social, quer a solidariedade social financiada
pela redistribuio fiscal, aumentando muito o nvel de transferncias entre geraes.
Com a dinmica actual de envelhecimento demogrfico, a sua sustentabilidade tornase, obviamente, problemtica.
Reforma do sistema de penses

Uma consequncia dos actuais ganhos de longevidade individual estar aumentando significativamente a durao dos perodos de sobreposio das vidas de geraes
sucessivas, as quais concorrem entre si na afectao dos recursos de todos, ao mesmo
tempo que se degrada a relao quantitativa entre idosos e pessoas em idade activa.
Neste contexto, a gesto dos riscos sociais enfrenta desafios formidveis, que
afectam a eficcia das instituies sociais relevantes, e cujas ameaas se detalham,
em termos genricos, no quadro 6.
Quadro 6 Ameaas gesto dos riscos sociais
Adaptado de: F. Ribeiro Mendes, op.cit., p.93.
Desafiada pelo envelhecimento demogrfico (quadro 7) e face ao crescimento

incerto da economia, a segurana social especialmente ameaada no que diz respeito
s penses, financiadas pelo contrato intergeracional de repartio. De igual modo,
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os encargos com os cuidados de sade iro pesar cada vez mais na economia e nas
finanas pblicas (quadro 8).
Quadro 7 Perspectivas demogrficas para Portugal (20042050)
Fonte: CE Europes demographic future: facts and figures, SEC (2007) 638
Ao mesmo tempo, h beneficirios que viciam as regras do jogo, recorrendo a

prestaes fora das eventualidades que os tornam elegveis, como no caso da fraude
na doena e no desemprego, e certos contribuintes abusam da evaso contributiva,
subdeclarando os salrios realmente pagos.
Quadro 8 Perspectivas das despesas sociais relacionadas com envelhecimento em Portugal
(20042050)
Fonte: CE Europes demographic future: facts and figures, SEC (2007) 638
Entretanto, as outras formas de proteco contra os riscos sociais de iniciativa

dos particulares, reguladas pela famlia e pelo mercado, so tambm ameaadas na
sua eficcia protectora pela evoluo econmica, social e demogrfica
Nestas condies, a sustentabilidade de toda a gesto colectiva dos riscos sociais
que est inequivocamente em causa. Por isso mesmo, o eixo central da reforma est
nos sistemas de penses pblicas de velhice e sobrevivncia, cuja alterao deve
conciliar a adequao das mesmas s necessidades de uma vida condigna para os
idosos com a sua sustentabilidade financeira.
A reforma das penses de velhice e sobrevivncia tem de ser subordinada a uma
nova gerao de polticas sociais, que a generalidade dos pases mais desenvolvidos
vem adoptando neste sculo.
As medidas adoptadas desenvolvemse segundo uma perspectiva de ciclo de
vida, tal como preconizado na Unio Europeia e pela OCDE, orientadas
simultaneamente para:
Institucionalizao de um nexo actuarial entre contribuies para a reforma e
penses de velhice, levando em linha de conta os ganhos crescentes de esperana
mdia de vida idade de reforma;
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Estratgias de envelhecimento activo, que limitam o acesso aos regimes de

reforma antecipada, incentivando o prolongamento da vida activa e promovendo
a empregabilidade dos trabalhadores mais velhos;
Medidas de flexigurana ao longo do ciclo de vida, proporcionando mais
oportunidades para os que tm carreiras menos estveis, salrios baixos e
dificuldades em constituir uma penso adequada, sem criar maior rigidez por
isso, no mercado de trabalho.
Quem suporta o risco da longevidade?

As novas polticas visam transferir, no todo ou em parte, o acrscimo de risco de
longevidade de cada um de ns para a esfera da nossa responsabilidade individual,
em vez de continuar a mutualizlo nos sistemas pblicos de segurana social.
Noutros termos, a mensagem das novas polticas pblicas : vives mais tempo,
deves qualificarte mais ao longo da tua vida e poupar mais para a tua velhice, se
queres rendimentos, penses e cuidados adequados.
Esta mensagem permite genericamente duas respostas insustentabilidade das
penses pblicas:
Uma a chamada reforma paramtrica dos sistemas de penses, consistindo
em ajustamentos s grandezas envolvidas sem alterar a lgica de conjunto do
sistema de benefcios definidos, ou seja, empobrecese estes relativamente s
expectativas originrias do Estado Social sem propor alternativa global ao
mesmo (menos do mesmo).
Outra a chamada reforma sistmica dos sistemas de penses, consistindo
numa nova partilha de riscos e benefcios entre o indivduo e a sociedade,
abandonando a lgica dos benefcios definidos em favor das contribuies definidas, ou seja, aceitase que os benefcios futuros associados s contribuies
presentes sero contingentes do desempenho global das economias.
No podendo negarse por mais tempo o efeito do envelhecimento da
populao portuguesa sobre o sistema de penses tal como fora estabilizado na
dcada passada (em que se atingira uma taxa final de substituio dos rendimentos
do perodo activo superior a 100%, em termos lquidos3), a opo do Governo
portugus foi, em 2006, a reforma paramtrica das penses de velhice e
sobrevivncia.
Perante a ineficcia das alteraes anteriores frmula de clculo da penso
contributiva quanto ao controlo dos encargos, decidiuse, finalmente, pelo
empobrecimento das expectativas dos beneficirios activos, com a introduo do
factor de sustentabilidade4 e a alterao da poltica fiscal quanto tributao das
penses.
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O zelo posto nesta alterao foi tal que nos colocou j em posio cimeira, pela
transferncia a 100% do novo risco de longevidade para o indivduo a nvel da
penso de velhice, entre todos os pases da OCDE.
Figura 2 Quem suporta o risco da longevidade crescente?
Fonte: Whitehouse, E.R. (2007), Lifeexpectancy risk and pensions: who bears the burden?
Social, Employment and Migration Working Paper no. 60, OECD.
Ao mesmo tempo, a indexao dos montantes das penses, que era feita anualmente por referncia ao salrio mnimo nacional, significativamente acima da inflao
para a maior parte delas, passou a ser feita por outro mecanismo, que modera
sensivelmente o ajustamento anual dos respectivos valores.
Em termos gerais, a recente reforma paramtrica das penses pblicas em Portugal empobrece significativamente as expectativas quanto ao nvel de vida dos
reformados actuais e, sobretudo, futuros.
A taxa de substituio dos rendimentos do trabalho, em termos lquidos, cai
abruptamente de mais de 100% par menos de 70% em termos mdios.
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Figura 3 Taxa lquida de substituio dos rendimentos em Portugal, antes e depois das reformas
mais recentes, e noutros pases da OCDE (para uma carreira contributiva completa com salrio
mdio)
Fonte: OCDE, Pensions at a Glance, 2007.
Esta alterao no atinge todos de igual modo. Com a considerao progressiva

da totalidade dos rendimentos de trabalho de ciclo de vida e a nova frmula de
clculo da penso, situao relativa dos pensionistas com bases contributivas
intermdias (na zona da mdia salarial nacional) que tende a degradarse, visto que
a taxa lquida de substituio do rendimento, na passagem reforma, caiu para
menos de 70% nesses casos.
Na maior parte dos casos, cada portugus est agora mais por sua conta e risco
do que outros, perante a boa notcia de que se vive mais anos, de uma gerao para
outra. Muitos no conseguiro garantir penses realmente adequadas s suas
necessidades na velhice, o que ir exigir o desenvolvimento de novas medidas selectivas para apoiar os mais vulnerveis (de que j exemplo o recente complemento
solidrio para os idosos, meanstested).
Mantendose a carga contributiva actual sobre os indivduos e as empresas, o
apelo ao reforo da poupana das famlias, nomeadamente, atravs da constituio
de esquemas complementares de reforma, no poder ter eco significativo em
oramentos familiares, que esto j, de algum modo, sobre endividados.
A criao de um segundo pilar de penses obrigatrias de contribuio definida
e como financiar a sua criao, eis as questes em aberto que, inevitavelmente,
conhecero desenvolvimentos nos prximos anos. A reforma sistmica do sistema
de penses, em articulao com a flexigurana, ainda por implementar no mercado
de trabalho, foi apenas adiada.
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Envelhecimento activo
Tambm a situao presente quanto ao envelhecimento activo pouco animadora,
visto que a globalizao e as revolues tecnolgicas contemporneas tornam o
envelhecimento activo pouco atractivo para a modernizao das estruturas
empresariais.
Figura 4 Taxas de emprego dos trabalhadores com 5054, 5559 e 6064 anos (2006)
Source: LFC (2006).
O lugar dos mais velhos, menos adaptveis mudana tecnolgica e menos

qualificados, est em dvida, cada vez mais. Se no se reformam, podem cair
rapidamente no desemprego, onde a proteco social tambm est a recuar.
Apesar dos desincentivos passagem reforma antes da idade legal dos 65 anos,
a taxa de emprego dos homens de 5564 anos continua a cair e o efeito geral s
sustido pelo aumento da taxa de emprego feminina nas mesmas idades.5
Ser concebvel uma alterao significativa neste panorama e nos prximos anos?
Dificilmente, visto que:
As taxas de emprego da populao acima dos 55 anos so j das mais elevadas
na Unio, no tendo sequer variado depois de 20006;
As mulheres portuguesas tm tambm taxas de participao na actividade
econmica muito elevadas, no podendo progredir muito mais;
A sada do mercado de trabalho para a reforma dse acima dos 65 anos em
57% dos casos;
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As penses da segurana social so livremente acumulveis com rendimentos

do trabalho, tornando virtualmente desinteressante o adiamento da passagem
reforma;7
Os ganhos por adiamento da passagem reforma so relativamente modestos,
antes e depois (at aos 70) dos 65 anos, especialmente para os baixos salrios8;
O trabalho a tempo parcial (que est crescer muito, para manter em actividade
os mais velhos, no conjunto da Unio) gera rendimentos muito reduzidos dados os nossos nveis salariais.
Entretanto, as possibilidades de antecipar a reforma sem penalizao tm sido
estreitadas, com a reduo operada na proteco alargada, criada nos anos 90, em
que o desemprego estrutural dos mais velhos, em situaes de resciso de contrato
de trabalho por mtuo acordo, originava um prolongado subsdio de desemprego e
a possibilidade de reforma antecipada antes dos 60 anos.
O futuro das penses da segurana social, em Portugal, , agora, menos
insustentvel financeiramente do que antes. A ruptura financeira do sistema de
penses da segurana social, que se previa oficialmente para 2015, quando as
contribuies sociais dos activos e o fundo de estabilizao da segurana social
(criado em 1990 e alimentado com os excedentes existentes, at agora) passariam a
ser insuficientes para pagar as penses dos reformados abrangidos pelo sistema, ter
sido adiada at 2040. Fora da frieza dos nmeros, o empobrecimento das expectativas e da realidade futura dos beneficirios mais idosos e menos qualificados , no
entanto, cada vez mais certa. Em consequncia, as solues universais perdem eficcia
e o esforo prprio de cada um ser cada vez mais relevante, dentro de possibilidades
financeiras estreitas para muitos.
Assim, o risco de pobreza vai acentuarse, muito provavelmente, para os que
tm o posto de trabalho mais ameaado e menos empregabilidade, obrigando a
mais medidas de socorro selectivo, mas com impacto financeiro inegvel.
Sade gratuita?
A crescente longevidade dos indivduos vem, tambm, complicar a prestao dos
cuidados de sade do Servio Nacional de Sade, quase gratuito e universal, uma
vez que as mudanas sociolgicas deixam cada um mais entregue sua sorte, na
longa terceira idade que o espreita.
Para evitar a marginalizao dos mais vulnerveis entre os idosos, exigese uma
nova oferta de cuidados continuados, que os apoiem na convalescena, aps tratamento
em hospitais de agudos, na reabilitao, na dependncia crnica e nos paliativos em
situaes terminais. A situao presente , reconhecidamente, deficitria, e o esforo
financeiro do Estado, necessrio para a corrigir, manifestamente vultoso.
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Figura 5 Gastos pblicos e privados com sade (%PIB) em Portugal, na UE e nos pases da
OCDE
(19902004)
Fonte: OCDE Health Datam 2006
Entretanto, considerando tambm a significativa fatia dos gastos privados de

sade, Portugal passou na ltima dcada de 6 para 10% do PIB, isto , est j acima
dos gastos totais dos mais desenvolvidos. O crescimento deuse, no essencial, atravs
da componente pblica da despesa, ao contrrio do que sucedeu nos outros pases
desenvolvidos, o que complica cada vez mais a sustentabilidade financeira do sistema pblico.
Para o futuro, as projeces disponveis so preocupantes, dado a relevncia do
efeito demogrfico (quadro 9).
Quadro 9 Impacto do efeito demogrfico nas despesas pblicas em sade e em cuidados
continuados, em % do PIB, entre 2005 e 2050, de acordo com a OCDE
Fonte: OCDE, 2006
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Como se destaca no relatrio da Comisso para a Sustentabilidade do

Financiamento do Servio Nacional de Sade de 2007, considerando o cenrio
OCDE de aplicao de medidas de conteno das despesas (costcontainment), verificase que, entre 2005 e 2050, as despesas pblicas com cuidados de sade crescero
estimadamente 2,4 pontos percentuais do PIB em Portugal, acima da mdia da
OCDE. Somando a estas a componente pblica de variao estimada da despesa
com cuidados continuados, a OCDE estima que as despesas pblicas totais com
sade cresam 3,5 pontos percentuais do PIB. No entanto, no caso de no serem,
atempadamente, adoptadas medidas de conteno dos gastos pelos Governos (cenrio
costpressure), a percentagem das despesas pblicas com sade no PIB quase duplicaria
at 2050.
Tambm no domnio da sade, a universalidade da proteco financiada pelos
impostos vai ter de se reorientar para o apoio selectivo aos mais vulnerveis
financeiramente, aumentando inevitavelmente, em termos agregados, a parte dos
encargos suportada pelos oramentos das famlias.
Notas
1. Doutor em Cincias Econmicas pelo Institut d'Etudes Politiques de Paris,Mestre em Demografia

Social pela Universidade Nova de Lisboa,Licenciado em Economia pela Universidade Tcnica de
Lisboa. Actualmente, Professor Auxiliar do Departamento de Gesto do ISEG - Instituto Superior de Economia e Gesto.Consultor em Polticas Sociais.Preside RSE Portugal - Associao
Portuguesa para a Responsabilidade Social das Empresas, associada da CSR -Europe. Anteriormente, exerceu vrios cargos pblicos e privados, nomeadamente:Secretrio de Estado da Indstria,
Comrcio e Servios do XIV Governo Constitucional (2001-02);Presidente do C.D. do Instituto
de Gesto Financeira e Patrimonial da Justia (2000-01);Presidente do C.A. da Talentum Consultoria em Gesto, SA (2000);Secretrio de Estado da Segurana Social do XIII Governo
Constitucional (1995-99).
2. A expresso consagrada internacionalmente deste modelo de proteco a Conveno n. 102 da
Organizao Internacional do Trabalho, de 1952, sobre a norma mnima de segurana social,
que apenas nos anos 1980 foi ratificada por Portugal.
3. a generosidade da frmula de clculo das penses (seja a de 1993, seja a de 2002) que explica
a projeco em que, admitindo um crescimento do rcio de dependncia dos idosos de 25%, em
2004, para 58%, em 2050, a Comisso Europeia estima o crescimento dos nossos encargos com
penses em dez pontos percentuais do PIB, no perodo 20052050, passando de 11 para 21% do
PIB, se no fosse alterado o sistema ver Roel Beetsma e Heikki Oksanen Pension Systems,
Ageing and the Stability and Growth Pact European Economy, Number 289 October 2007.
4. Tratase de um factor de desconto a aplicar ao valor da penso a atribuir ao beneficirio
segundo os direitos formados na totalidade da sua carreira contributiva, que resulta do rcio
entre a esperana de vida na mesma idade no momento da introduo da legislao (2006) e
a esperana de vida idade da reforma no momento em que ela efectivada. Foi aplicado j s
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penses iniciadas em 2008, reduzindo em 0,56% o valor da penso calculada pela frmula
legal vigente.
5. De 62,1 para 58,1 nos homens de 5564 anos, entre 2000 e 2005, ao passo que nas mulheres das
mesmas idades, a taxa respectiva subiu de 40,6 para 43,7, no mesmo perodo (dados do Eurostat).
6. Vejamse os relatrios da Comisso da Proteco Social Promoting longer working lives through
pension reforms, First part Flexibility in retirement age provision (2007) e Second part Early exits
from the labour market (2008).
7. Excepto na Funo Pblica, mas ainda a s em parte e para novos empregos no Estado.
8. Ver o relatrio da Comisso da Proteco Social Promoting longer working lives through pension
reforms, CE, 2007.
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LA REFORMA DE LA SEGURIDAD SOCIAL EN ESPAA:

ALCANCE Y CONTENIDO
Lourdes Melndez MorilloVelarde

Ana I. Prez Campos
Carolina San Martn Mazzucconi1
Universidad Rey Juan Carlos
I. Introduccin
Desde hace ya algn tiempo el sistema espaol de Seguridad Social se est viendo
sometido a un constante y continuo proceso de revisin y modificacin. En estos
dos ltimos aos se han producido dos importantsimas reformas en el marco de la
proteccin social, que han afectado profundamente a la propia configuracin de la
accin protectora dispensada por el sistema, a travs de la elaboracin de nuevas
formas de proteccin y de la revisin de las ya existentes.
Los motivos que han llevado al legislador a acometer estas reformas se aprecian
con claridad tras una simple lectura de las normas modificantes. Por un lado, se
trata de adecuar la proteccin a las continuas exigencias socioeconmicas presentes
en Espaa. As por ejemplo, la nueva redaccin dada a algunos de los preceptos que
regulan la suspensin contractual por maternidad, sustituyendo la referencia al padre por el otro progenitor para dar cabida como beneficiarios a progenitores del
mismo sexo. La creacin de una prestacin especifica por paternidad que, en los
casos de maternidad biolgica, se concede, en los trminos de la Ley, al otro progenitor, nuevamente para dar cabida al reconocimiento del derecho a progenitores
del mismo sexo. O, en fin, al reconocimiento del derecho a pensin de viudedad a
los convivientes de hecho, como algo de total novedad en el ordenamiento jurdico
espaol que vedaba el acceso a pensin a los supervivientes de parejas que no hubieran contrado matrimonio previo.
Por otro lado, con las reformas se persigue otro importante objetivo, como es el
reforzar el principio de contributividad mediante la adecuacin entre el alcance de
la accin protectora, o dicho de otra forma el importe de la pensin vitalicia, y las
aportaciones econmicas que ha efectuado el trabajador a lo largo de su vida laboral. Y es que si se tiene en cuenta que la fuente bsica de financiacin del sistema
espaol de Seguridad Social son las cuotas que mensualmente abonan los trabajadores, y sus empresarios respecto de los trabajadores por cuenta ajena, queda fuera de
toda duda que debe tener ms derechos econmicos quien ms ha aportado a la
Seguridad Social durante su vida activa, sin que se vea lesionado por ello el principio de solidaridad que rige la proteccin a cargo de la Seguridad Social. Por el
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Lourdes Melndez MorilloVelarde, Ana I. Prez Campos y Carolina San Martn Mazzucconi
contrario, se tratara de lograr as un sistema pblico de proteccin social ms

solidario y, al mismo tiempo, ms eficiente sin tener que renunciar al mantenimiento de un adecuado nivel de cobertura.
Al margen de estos dos objetivos sobre los que pivotan las ltimas reformas,
aparecen como propsitos adicionales la lucha contra el fraude, la racionalizacin
de los requisitos exigidos para el acceso a determinadas prestaciones, la adecuacin
de la contingencia causante de un riesgo a la realidad, como ha ocurrido con el
riesgo durante el embarazo, o, en fin, tratar de dar solucin a las deficiencias en
materia de proteccin social que se han ido produciendo con el paso de los aos.
De otra parte, debe tambin sealarse que las reformas operadas en el sistema
espaol de Seguridad Social se enmarcan en la misma tendencia de reformas que al
respecto tienen lugar en los pases del mbito comunitario y que, bsicamente, se
centran en la adecuacin de las pensiones, la sostenibilidad financiera del sistema de
pensiones y su modernizacin como va para dar respuesta a los constantes cambios
operados en los ltimos aos en la sociedad.
Dado que las reformas de los aos 2006 y 20072 han afectado profundamente a la
propia configuracin del sistema espaol de Seguridad Social al modificar prcticamente todas las prestaciones econmicas del sistema, a los efectos de una mejor
sistematizacin del estudio del alcance de las modificaciones operadas sobre la proteccin, se ha optado por abordar su anlisis pormenorizado por prestaciones, en
vez de por normas modificantes, diferenciando entre subsidios (o prestaciones) y
pensiones3.
II. La reforma de los subsidios: maternidad, paternidad, riesgo durante el

embarazo y riesgo durante la lactancia
1. Maternidad
La prestacin por maternidad tiene por objeto proteger al trabajador que cese de
forma temporal en su prestacin de servicios para atender al cuidado del hijo. De
esta forma, el trabajador incluido en alguna de las situaciones protegidas por maternidad tendr derecho a un descanso de 16 semanas para atender al cuidado de su
hijo. Debe llamarse la atencin acerca del hecho de que la Ley considera situaciones
protegidas tanto la maternidad biolgica como la adopcin o el acogimiento, con el
lmite en estos ltimos casos de que el adoptado o el acogido sean menores de 6
aos, o excepcionalmente mayores de tal edad pero menores de 18 aos.
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La proteccin establecida por la Seguridad Social se concreta en el abono de una

prestacin econmica destinada a compensar el defecto de ingresos del trabajador
como consecuencia de la suspensin de su contrato de trabajo. Su cuanta es equivalente al salario que perciba el trabajador en el momento de la suspensin contractual
y la duracin es de 16 semanas ampliables en dos ms en los casos de parto mltiple
o de adopcin/acogimiento mltiples, por cada hijo a partir del segundo. Estas
semanas de descanso deben ser disfrutadas de forma ininterrumpida, salvo lo que se
dir ms adelante, y siempre que la madre as lo decida el otro progenitor puede
disfrutar de una parte determinada e ininterrumpida de las semanas de descanso, a
excepcin, en el caso de maternidad biolgica, de las seis semanas inmediatamente
posteriores al parto que son de disfrute obligatorio para la madre.
Las modificaciones operadas por la Ley Orgnica de Igualdad se han concretado
en una reordenacin de la regulacin de la prestacin a fin de eliminar algunas de las
carencias que presentaba la proteccin por maternidad.
As, en relacin con la situacin protegida, se incluyen ahora dentro de la maternidad biolgica los alumbramientos que tengan lugar tras ms de 180 das de vida
fetal, con independencia de que el feto nazca vivo o muerto.
Por otra parte, la Ley Orgnica de Igualdad ha racionalizado alguno de los requisitos que se venan exigiendo para el acceso a la prestacin. En concreto el referido
a la cotizacin previa. Antes de su reforma se exigan 180 das cotizados dentro de
los 5 aos anteriores al descanso por maternidad, con independencia de la edad de
la madre. Ahora, la edad se convierte en elemento determinante del tiempo de
cotizacin que se exigir. As, para los menores de 21 aos de edad no se exige
perodo mnimo de cotizacin. Para quienes tienen entre 21 y 26 aos de edad se
piden 90 das dentro de los 7 aos inmediatamente anteriores al momento del inicio
del descanso o, alternativamente, 180 das cotizados a lo largo de su vida laboral con
anterioridad a dicha fecha. En fin, los mayores de 26 aos de edad, deben acreditar
180 das dentro de los 7 aos inmediatamente anteriores al momento del inicio del
descanso o, alternativamente, 360 das cotizados a lo largo de su vida laboral con
anterioridad a dicha fecha.
En cuanto a la duracin, las semanas de descanso podrn ampliarse en los casos
de parto prematuro y en aquellos en que, por cualquier otra causa, el neonato deba
permanecer hospitalizado a continuacin del parto.
Sin duda, la novedad ms importante que ha introducido la Ley Orgnica de
Igualdad, ha sido la referencia al subsidio no contributivo por maternidad. Hasta la
entrada en vigor de la mencionada Ley, slo haba derecho a proteccin por esta contingencia en el nivel contributivo. Ahora, tienen tambin derecho a la prestacin econmica
las trabajadoras por cuenta ajena que, en caso de parto, renan todos los requisitos
establecidos para acceder a la prestacin por maternidad, salvo el perodo de cotizacin exigido. En este supuesto, se reconocer a la madre trabajadora una prestacin
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de 42 das naturales a contar desde el parto. Su cuanta ser equivalente al 100% del
Indicador Pblico de Renta de Efectos Mltiples (IPREM) vigente en cada momento (516,90 euros/mes para el ao 2008), salvo que la cuanta que le correspondiera
en base a su salario fuera inferior, en cuyo caso se tomar ste.
2. Paternidad
Creada por la Ley Orgnica de Igualdad, la prestacin por paternidad aparece
como la respuesta a la demanda social del reconocimiento de un derecho especfico del padre a atender al cuidado de su hijo biolgico, adoptado o acogido.
Aunque indirectamente ya se reconoca la posibilidad de que el padre pudiera
disfrutar de un perodo determinado con este objeto de atender al menor, mediante su participacin en la suspensin por maternidad, lo cierto es que eso se
condicionaba en los casos de maternidad biolgica y an se condiciona, a que
la madre, titular del derecho, quisiera ceder al padre una parte de ese perodo de
descanso.
La novedad introducida por la Ley Orgnica de Igualdad radica en el hecho de
que se trata de una suspensin contractual que en el caso de maternidad biolgica se
reconoce en exclusiva al otro progenitor, esto es, a quien no hubiera disfrutado del
descanso por maternidad. Configurndose de esta forma como una suspensin reservada en exclusiva al progenitor, hombre o mujer, que no ostente la condicin de
madre biolgica. Sin embargo, en los supuestos de adopcin o acogimiento, el
derecho corresponder slo a uno de los progenitores, a eleccin de los interesados.
No obstante, si el perodo de descanso por adopcin o acogimiento fuera disfrutado
en su totalidad por uno de los progenitores, el derecho al de paternidad nicamente
podr ser ejercido por el otro.
Como situaciones protegidas se incluye, al igual que en la maternidad, tanto el
nacimiento de hijo como la adopcin y el acogimiento, preadoptivo o permanente
de menores de 6 aos, y en casos excepcionales de mayores de 6 aos pero menores
de 18.
Para acceder a la prestacin los trabajadores por cuenta ajena deben reunir los
requisitos de afiliacin y alta y de cotizacin previa de 180 das dentro de los 7 aos
inmediatamente anteriores a la fecha del inicio de la suspensin o, alternativamente,
360 das a lo largo de su vida laboral.
Su duracin es de 13 das ininterrumpidos, ampliables en 2 das ms por cada
hijo a partir del segundo en los casos de parto, adopcin o acogimiento mltiples. El
disfrute de estos perodos es independiente de que se comparta el descanso por
maternidad. El perodo de disfrute de los 13 das reconocido es el comprendido
entre la finalizacin del permiso por nacimiento de hijo, previsto legal o convencionalmente, o desde la resolucin judicial por la que se constituye la adopcin o a
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partir de la decisin administrativa o judicial de acogimiento, hasta que finalice la

suspensin del contrato por maternidad o inmediatamente despus de la finalizacin de dicha suspensin.
En cuanto a la cuanta de la prestacin econmica, al igual que ocurre con la
prestacin por maternidad, se reconoce al beneficiario el 100% de su salario.
3. Riesgo durante el embarazo
Incorporada en el ao 1999 a la accin protectora de la Seguridad Social espaola, la prestacin por riesgo durante el embarazo tiene por objeto cubrir la prdida de
ingresos que se produce cuando la trabajadora es declarada en situacin de suspensin del contrato de trabajo por riesgo durante el embarazo. A esta situacin se llega
despus de que el empresario haya puesto en marcha los mecanismos protectores de
la seguridad y salud de la trabajadora embarazada, pero sin haber podido eliminar el
riesgo a que se ve expuesta.
La Ley de Prevencin de Riesgos Laborales ha delimitado con claridad las obligaciones que asume el empresario en materia de seguridad y salud laboral respecto
de las trabajadoras embarazadas. As, aqul debe evaluar el puesto de trabajo ocupado por la trabajadora de forma especfica atendiendo a su situacin de embarazo, y
si se detecta que los agentes, procedimientos o condiciones de trabajo a los que est
sometida la empleada influyen negativamente sobre su seguridad y su salud, o sobre
su embarazo, el empresario debe adoptar varias medidas:
a) adaptar las condiciones o el tiempo de trabajo.
b) si lo anterior no es posible, cambiar a la trabajadora a un puesto de trabajo
compatible con su estado.
Slo si ello no resulta tcnica u objetivamente posible o no puede razonablemente exigirse por motivos justificados, debera el empresario suspender el contrato de
trabajo por riesgo durante el embarazo.
La situacin protegida a travs de la prestacin econmica de la Seguridad Social exige para su reconocimiento, que la suspensin del contrato de trabajo o de la
actividad obedezca a la existencia de riesgos directamente derivados de las condiciones de trabajo, o del trabajo considerado en s mismo4.
Aunque resulte obvio, debe sealarse que slo son beneficiarias de la prestacin
las trabajadoras, sin que pueda aqu hablarse de disfrute compartido del derecho,
pues slo puede encontrarse en situacin de riesgo durante el embarazo la mujer
trabajadora.
La novedad introducida por la Ley Orgnica de Igualdad se ha concretado en la
consideracin de que esta situacin deriva de una contingencia profesional, pues
hasta la promulgacin de la mencionada Ley el riesgo durante el embarazo tena
tratamiento de contingencia comn.
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Realmente se trata de una novedad de suma importancia, ya que, a efectos prcticos, su equiparacin con una contingencia profesional implica que la trabajadora
tendr derecho automtico a la prestacin, sin que se condicione el acceso a la
misma al cumplimiento de ningn requisito. Tampoco en los casos de incumplimiento por el empresario de sus obligaciones la trabajadora se ver afectada
negativamente en su derecho a la prestacin.
Tambin ha incidido la Ley Orgnica de Igualdad en la cuanta de la prestacin,
que pasa a ser del 100 por 100 del salario de la trabajadora, frente al 75 por 100 que
se reconoca anteriormente.
El derecho al subsidio nace desde el mismo da en que se inicie la suspensin del
contrato de trabajo por riesgo durante el embarazo, y su abono se mantendr durante
el perodo necesario para la proteccin de la salud de la trabajadora embarazada y/o
del feto. La prestacin se extingue el da anterior a aqul en que se inicie la suspensin
del contrato de trabajo por maternidad o el de reincorporacin de la mujer trabajadora a su puesto de trabajo anterior o a otro compatible con su estado.
4. Riesgo durante la lactancia natural
La carencia ms importante de la regulacin de la prestacin por riesgo durante
el embarazo, era la omisin de toda referencia a la posibilidad de suspender el
contrato de trabajo durante el perodo de lactancia, percibiendo un subsidio sustitutivo del salario, cuando se certificase por el facultativo de la Seguridad Social que las
condiciones de trabajo o el puesto de trabajo podan influir de forma negativa en la
salud de la mujer o del lactante.
La Ley Orgnica de Igualdad ha puesto fin a esa omisin al incluir el riesgo
durante la lactancia natural como situacin protegida por la Seguridad Social. Se
contempla ahora una prestacin econmica que tiene por objeto cubrir la prdida
de ingresos que se produce, cuando la trabajadora es declarada en situacin
de suspensin del contrato de trabajo por riesgo durante la lactancia natural de un
menor de 9 meses, en los supuestos en que, debiendo cambiar de puesto de trabajo
o de actividad por otro compatible con su situacin, dicho cambio no resulte tcnica u objetivamente posible o no pueda razonablemente exigirse por motivos
justificados.
Su regulacin, muy similar a la del riesgo durante el embarazo, se ha concretado
en los siguientes aspectos:
Son beneficiarias las trabajadoras afiliadas y en alta, aunque dada la configuracin de esta prestacin como contingencia profesional, si la trabajadora no se
encuentra en alta en el momento del hecho causante tendr derecho a la prestacin
econmica por riesgo durante el embarazo. Igualmente, al tratarse de una contingencia profesional no se exige ningn perodo previo de cotizacin.
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La prestacin econmica consiste en un subsidio equivalente al 100% del salario

de la trabajadora.
El derecho al subsidio nace desde el mismo da que se inicie la suspensin del
contrato de trabajo por riesgo durante la lactancia y se abona durante el perodo
necesario para la proteccin de la salud de la trabajadora y/o del hijo, finalizando el
da en que se reincorpore a su puesto de trabajo anterior o a otro compatible con su
situacin.
Se extingue cuando el hijo cumpla 9 meses, salvo que la beneficiaria se haya
reincorporado con anterioridad a su puesto de trabajo anterior o a otro compatible
con su situacin; por extincin del contrato de trabajo, por fallecimiento de la
beneficiaria.
III. La reforma de las pensiones: incapacidad permanente, jubilacin y viudedad

1. Incapacidad permanente
Bajo el propsito de racionalizar la proteccin y de adaptarse a las nuevas situaciones sociales, la reforma de la pensin por incapacidad se concreta en dos aspectos.
El primero, tratar de garantizar que los trabajadores de menor edad no vean impedido su derecho al acceso a una pensin por incapacidad permanente al no poder
acreditar el perodo mnimo de cotizacin exigido, as como garantizar una cuanta
mnima en la pensin por incapacidad permanente total. El segundo, alterar las
frmulas para el clculo de la pensin por incapacidad permanente derivada de
enfermedad comn, en orden a aproximarla a la establecida para la pensin de
jubilacin, y la frmula para el clculo del complemento por gran invalidez, que
queda desde este momento desvinculado de la cuanta de la pensin por incapacidad
permanente reconocida al beneficiario.
A. Perodos de cotizacin
Sobre la base de esta premisa, la modificacin del artculo 138.2 de la Ley
General de Seguridad Social se ha centrado en dos aspectos fundamentales: la edad
de referencia para exigir uno u otro perodo de cotizacin y el perodo mnimo de
carencia exigido.
En relacin con la edad de referencia en orden a exigir un determinado perodo de
cotizacin, ha sido una constante en la legislacin de Seguridad Social el fijar distintas
edades para establecer diversos perodos de cotizacin, perodos sensiblemente superiores cuanto mayor era la edad de quien pretenda acceder a la pensin por incapacidad
permanente. En este punto, se ha producido una alteracin de la dicha edad que tras
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la reforma de la Ley General de la Seguridad Social ha pasado a fijarse en los treinta y

un aos de edad, frente a los veintisis anteriormente establecidos.
B. Reglas para el clculo
Sin duda, una de las modificaciones que tendr una mayor repercusin en el
alcance del derecho a la proteccin, es la que ha afectado tanto a la frmula de
clculo de las pensiones por incapacidad permanente derivada de enfermedad comn como del complemento aparejado a la pensin de gran invalidez.
Clculo de las pensiones por incapacidad permanente derivadas de enfermedad

comn para mayores de 52 aos
Bajo la premisa de intensificar la contributividad del sistema, en aras a conseguir
una mayor proporcionalidad entre las cotizaciones realizadas y las prestaciones obtenidas, evitando al tiempo situaciones de falta de equidad en el reconocimiento de
estas ltimas, la reforma operada por la Ley de medidas en materia de Seguridad
Social se ha concretado en una aproximacin del importe de las pensiones por
incapacidad permanente derivada de enfermedad comn, a la cuanta establecida
para la pensin de jubilacin, aun a costa de reducir la cuanta de aqullas.
Tras la reforma hay que calcular dos cantidades econmicas que servirn de
referencia para determinar la cuanta de la pensin por incapacidad permanente.
En primer lugar, ha de calcularse la cantidad que resulta de dividir la suma de las
96 bases de cotizacin por contingencias comunes correspondientes a los meses inmediatamente anteriores, entre 112. Hasta la reforma al resultado obtenido con la aplicacin
de la frmula prevista, se aplicaba el porcentaje correspondiente al grado de invalidez
reconocido al causante5, ahora al resultado obtenido se le aplicar el porcentaje que
corresponda en funcin de los aos de cotizacin, segn la escala de porcentajes
aplicables para el clculo de la pensin de jubilacin en funcin de los aos de cotizacin a la Seguridad Social que acredite el interesado, considerndose a tal efecto como
cotizados los aos que le resten al interesado, en la fecha del hecho causante, para
cumplir la edad de sesenta y cinco aos6. En el caso de no alcanzarse quince aos de
cotizacin, el porcentaje aplicable ser del 50 por ciento. El importe resultante constituir la base reguladora a la que, para obtener la cuanta de la pensin que corresponda,
habr de aplicarse el porcentaje previsto para el grado de incapacidad reconocido.
Clculo del complemento por gran invalidez

La gran invalidez se configura como la situacin en la que se encuentra una
persona que, debido a las reducciones anatmicas o funcionales que ha sufrido, no
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puede valerse por s misma por lo que necesita la ayuda de una tercera persona para
realizar los actos esenciales de la vida, tales como comer, vestirse, desplazarse, etc.
Durante largo tiempo este complemento ha presentado dos caractersticas bien
definidas, la primera su objeto, coadyuvar a la subsistencia del gran invlido permitindole con una cantidad adicional pagar a la persona que le ayudara a la realizacin
de los actos esenciales de la vida, o permitir el ingreso del gran invlido en una
institucin asistencial pblica del Sistema de la Seguridad Social, financiada con
cargo a sus presupuestos7. La segunda de esas caractersticas definitorias, era su
cuanta, que tradicionalmente corresponda al 50 por 100 de la pensin por incapacidad permanente reconocida al causante.
Tras la reforma de la Ley General de la Seguridad Social, la gran invalidez mantiene su anterior configuracin, esto es, contina siendo la situacin en la que el
causante no puede valerse por s mismo por lo que precisa de la ayuda de una
tercera persona, aunque con dos modificaciones de importante calado. La primera
de ellas, consiste en la eliminacin de la posibilidad de sustituir la percepcin del
complemento econmico vinculado a esta situacin por el ingreso del gran invlido
en un centro asistencial de la Seguridad Social. Conforme a la configuracin actual
del complemento, este se vincula a la remuneracin de la persona que atienda al
gran invlido, sin que se prevea ya su sustitucin por el internamiento del causante
en un centro de la Seguridad Social.
Tambin ha sido objeto de modificacin la cuanta del complemento econmico
vinculado a la situacin de gran invalidez, resultando afectados tanto su porcentaje
como la cantidad de referencia a la que se aplica. Conviene recordar que antes de la
reforma, el complemento tena una cuanta equivalente al 50 por 100 de la pensin
por incapacidad permanente que perciba el gran invlido, de forma que a pensiones ms altas les corresponda un complemento ms alto, aun siendo la misma la
necesidad de ayuda de una tercera persona. Ahora, el importe del complemento se
desvincula de la cuanta de la pensin que percibe el gran invlido y su cuanta est
compuesta por la suma de dos porcentajes que se aplican a dos cantidades distintas:
Por un lado, el 45 por 100 de la base mnima de cotizacin vigente en el
momento del hecho causante.
Por otro lado, el 30 por 100 de la ltima base de cotizacin del trabajador
correspondiente a la contingencia de la que derive la situacin de incapacidad
permanente, contingencias comunes o profesionales.
C. Garanta de una cuanta mnima de la pensin en concepto de incapacidad
permanente total para la profesin habitual
La incapacidad permanente total para la profesin habitual es aqulla que impide al trabajador realizar todas o, al menos, las tareas fundamentales de su profesin
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habitual aunque puede dedicarse a otra distinta. Es la posibilidad de desarrollar su

actividad laboral en un trabajo distinto y por ende, su poco reducida capacidad
laboral, que le permite trabajar y compatibilizar salario y pensin, una de las razones
de que la cuanta aparejada a este grado de invalidez no sea excesivamente alta,
concretndose en un 55 por 100 de la correspondiente base reguladora.
Aunque todos los aos el legislador aprueba el cuadro de pensiones mnimas del
sistema de la Seguridad Social, y la pensin por incapacidad permanente total es una
de las incluidas entre el elenco de pensiones con una cuanta mnima garantizada, no
debe olvidarse que el complemento necesario para que la pensin por incapacidad
permanente total que percibe un beneficiario de la Seguridad Social alcance el mnimo garantizado, tiene la condicin de pensin no contributiva del sistema por lo
que su concesin se condiciona al cumplimiento de los requisitos legalmente exigidos para el acceso a las pensiones no contributivas del sistema de proteccin. Ello
supone que, en la prctica, sean muchos los pensionistas de incapacidad permanente total que cobran una pensin de cuanta inferior a la mnima.
El artculo 139.2 de la Ley General de la Seguridad Social, modificado por la Ley
de medidas en materia de Seguridad Social ha incluido un nuevo prrafo para garantizar que todos los beneficiarios de incapacidad permanente total reciban una cantidad
mnima en concepto de pensin. La nueva previsin se concreta en el reconocimiento de que la cuanta de tal pensin no podr ser en ningn caso inferior al 55
por 100 de la base mnima de cotizacin para mayores de dieciocho aos, en trminos anuales, vigente en cada momento. Semejante previsin, no es sino una respuesta
a las nuevas reglas introducidas para el clculo de la base reguladora de las pensiones
por incapacidad permanente derivadas de enfermedad comn de mayores de 52
aos. En efecto, para evitar que las pensiones as calculadas resulten excesivamente
reducidas el legislador ha optado por fijar una cuanta mnima para la pensin por
incapacidad permanente total para la profesin habitual.
Conviene llamar la atencin sobre el hecho de que esa pensin mnima aparece
desvinculada del nivel de ingresos que acredite el beneficiario, esto es, no se trata de
un nuevo complemento por mnimos, sino simplemente del reconocimiento de una
cuanta mnima comn para todos los beneficiarios que, si es el caso, podrn asimismo solicitar el complemento por mnimos correspondiente, siempre que su
pensin por incapacidad permanente total equivalente al 55 por 100 de la base
mnima de cotizacin para mayores de dieciocho aos vigente en el momento del
clculo, resultase inferior a la pensin mnima fijada para el ao en cuestin.
2. Jubilacin
Los objetivos bsicos perseguidos al respecto seguiran siendo los dos siguientes:
de un lado, favorecer la prolongacin voluntaria de la vida laboral ms all de la
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edad legal de jubilacin, sin olvidar tampoco la necesidad de paliar las consecuencias negativas experimentadas por los trabajadores de ms edad expulsados
prematuramente del mercado laboral y, de otro, intensificar la contributividad del
sistema, avanzando en una mayor proporcionalidad entre las cotizaciones realizadas
y las prestaciones obtenidas, evitando al mismo tiempo situaciones de falta de equidad en el reconocimiento de estas ltimas.
A. Jubilacin ordinaria: supresin del cmputo de los dascuota para la determinacin de la carencia exigida
Para acreditar los quince aos de cotizacin (carencia genrica) como los dos
aos de cotizacin en los quince aos inmediatamente al hecho causante de la pensin de jubilacin (carencia especfica), no podrn tenerse en cuenta los das de
cotizacin que derivan de las pagas extraordinarias reglamentarias. As lo establece
ahora la ltima frase del prrafo primero de la letra b) del artculo 161.1 de la Ley
General de la Seguridad Social segn redaccin dada al mismo por el artculo 3.uno
de la Ley de medidas en materia de Seguridad Social, al sealar que A efectos del
cmputo de los aos cotizados no se tendr en cuenta la parte proporcional correspondiente por pagas extraordinarias.
De este modo, a partir de la entrada en vigor de la Ley de medidas en materia de
Seguridad Social, para la acreditacin de la carencia (genrica y especfica) de la
pensin contributiva de jubilacin ya no podrn tenerse en cuenta los tradicionalmente denominados dascuota; das que, cuando el interesado se hallaba necesitado
de ello (y slo en tal caso), derivaban de aadir, a los naturales del ao, los das
correspondientes a las pagas extraordinarias hasta un mximo de 60 das al ao. En
lugar de los 4.700 das (12,5 aos con cmputo de dascuota) exigidos con anterioridad a la Ley de medidas en materia de Seguridad Social, a partir de ella se exigirn
5.475 das efectivos (15 aos).
B. Jubilacin anticipada
Las posibilidades de jubilacin antes del cumplimento de la edad ordinaria de 65
aos fijada con carcter general, han sido objeto de reformulacin tras la entrada en
vigor de la Ley de medidas en materia de Seguridad Social. En efecto, la reforma ha
afectado a todas y cada una de las modalidades de jubilacin a fin de racionalizar su
utilizacin por parte de los trabajadores y de remediar ciertas carencias que presentaban algunas de estas modalidades de jubilacin.
Con aplicacin para todos los tipos de jubilacin anticipada, la Ley de medidas
en materia de Seguridad Social ha venido a establecer la imposibilidad de acceder a
la jubilacin a una edad inferior a los 52 aos.
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Jubilacin anticipada para mutualistas

Por lo que respecta a esta modalidad de jubilacin anticipada y pese a que la Ley
de medidas en materia de Seguridad Social ha introducido reformas interesantes en
su particular rgimen jurdico, la misma mantiene intactos sus aspectos esenciales.
De hecho, el tenor de la norma 2 del apartado 1 de la disposicin transitoria
tercera de la Ley General de la Seguridad Social segn redaccin dada por el apartado cinco del artculo 3 de la Ley de medidas en materia de Seguridad Social, sigue
siendo, casi literalmente, el mismo. Con todo, no por ello pueden desdearse las
modificaciones incorporadas y de las que a continuacin se da noticia
a) Edad de referencia, la edad para acceder por esta va a la jubilacin anticipada
habr de ser, siempre y en todo caso, la de 60 aos reales (que no ya ficticios
por aplicacin de coeficientes reductores de la edad).
b) Jubilacin anticipada en supuestos de cese involuntario en el trabajo. Para
poder beneficiarse de este rgimen jurdico ms favorable, resulta necesario acreditar hoy treinta o ms aos de cotizacin; y no, como se estableca
con anterioridad ms de 30 aos de cotizacin. Junto a los dems requisitos, el acceso a la jubilacin anticipada que ahora se comenta exige que el
cese en el trabajo, como consecuencia de la extincin del contrato de trabajo, no se haya producido por causa imputable a la libre voluntad del
trabajador.
Jubilacin anticipada para no mutualistas
Por su parte, desde un punto de vista estrictamente material, el contenido del
artculo 161 bis.2 de la Ley General de la Seguridad Social es bastante similar al del
anterior apartado 3 del artculo 161 de la Ley General de la Seguridad Social. Sucede, sin embargo, que la Ley de medidas en materia de Seguridad Social ha introducido
en su texto algunas modificaciones relevantes; reformas que, ello no obstante, no
alteran los rasgos bsicos de esta figura que sigue siendo prcticamente la misma.
Dichas modificaciones afectaran a los siguientes aspectos:
a) Carencia exigida.
Entre otros requisitos, para acceder a esta jubilacin anticipada es necesario Acreditar un perodo mnimo de cotizacin efectiva de treinta aos, sin
que a tales efectos se tenga en cuenta la parte proporcional de pagas extraordinarias.
b) Cese involuntario en el trabajo.
Junto a los dems requisitos, el acceso a la jubilacin anticipada que ahora se
comenta exige que el cese en el trabajo, como consecuencia de la extincin
del contrato de trabajo, no se haya producido por causa imputable a la libre
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voluntad del trabajador. As vena exigindolo la letra d) del anterior artculo161.3 de la Ley General de la Seguridad Social y as lo exige hoy tambin la
misma letra del nuevo artculo 161 bis.2 de la Ley General de la Seguridad
Social. De hecho el rgimen jurdico de esta exigencia sigue siendo, de forma
casi literal, el mismo. La novedad residira, sin embargo, en la remisin que
dicha letra efecta al rgimen jurdico previsto en el artculo 208.1.1 de la
Ley General de la Seguridad Social respecto de la consideracin de situaciones legales de desempleo.
c) Coeficientes reductores de la cuanta de la pensin.
La cuanta de la pensin de jubilacin anticipada para trabajadores por cuenta ajena ser objeto de reduccin mediante la aplicacin, por cada ao o
fraccin de ao que, en el momento del hecho causante, le falte al trabajador
para cumplir los sesenta y cinco aos, de unos coeficientes reductores. La
aplicacin de estos coeficientes reductores a la pensin de jubilacin tiene
como consecuencia inmediata la disminucin de su cuanta.
C. Jubilacin postergada
La edad de 65 aos aparece configurada en el sistema espaol de proteccin
social como la ordinaria para acceder a la pensin de jubilacin en su modalidad
contributiva [art. 161.1 Ley General de la Seguridad Social]. Sucede, sin embargo,
que, como regla general, el cumplimiento de dicha edad no implica necesariamente
el acceso del interesado a la citada pensin. Antes al contrario, de reunir todos los
requisitos exigidos, aqul puede jubilarse con carcter previo (jubilacin anticipada) o posterior (jubilacin postergada) al cumplimiento de los 65 aos. De hecho,
muchos son los trabajadores que acceden a la pensin de jubilacin contributiva de
forma anticipada siendo los menos quienes se jubilan de forma postergada. Precisamente por ello, por el ahorro de costes que supone para el sistema espaol de
Seguridad Social en su conjunto, no es de extraar que nuestro legislador incentive
de muy diversas formas el mantenimiento de la actividad laboral por encima de los
65 aos de edad.
De las diversas medidas existentes en nuestro ordenamiento jurdico, una de
estas formas de incentivar la actividad laboral por encima de los 65 aos de edad es
la contemplada en el apartado 2 del artculo 163 de la Ley General de la Seguridad
Social, desarrollada a su vez por el artculo 3 del RD 1132/2002, de 31 de octubre.
Bsicamente, con ella se tratara de aumentar el porcentaje aplicable a la correspondiente base reguladora del interesado por cada ao cotizado por encima de la citada
edad ordinaria de jubilacin. Pues bien, tras la entrada en vigor de la Ley de medidas en materia de Seguridad Social, sigue mantenindose semejante previsin aunque
ciertamente reformada en cuanto a su particular rgimen jurdico.
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D. Jubilacin parcial
Ya se solicite de forma anticipada o postergada, el especfico rgimen jurdico de
la jubilacin parcial ha quedado reformado por la Ley de medidas en materia de
Seguridad Social. Segn su Exposicin de Motivos el objeto que se persigue es el de
garantizar que esta clase de jubilacin se avenga mejor a los objetivos que con ella se
pretenden obtener (fomento del empleo, trnsito escalonado a la pensin de jubilacin ordinaria, etc.). Y es que, en la prctica, vena hacindose un uso desviado de
esta figura de muy diversas formas. Junto a ello, ni que decir tiene que la racionalizacin
(endurecimiento) de los requisitos de acceso a esta modalidad de jubilacin pretende,
tambin, un ahorro de costes para el sistema de Seguridad Social.
Pues bien, como tendr ocasin de comprobarse, ha de admitirse que la reforma
operada en materia de jubilacin parcial en dichos preceptos es, sin lugar a dudas,
la ms importante de la Ley de medidas en materia de Seguridad Social por lo que
a la pensin de jubilacin se refiere. Muy especialmente por lo que respecta a los
requisitos de acceso a la jubilacin parcial anticipada; esto es, aquella a la que se
accede por debajo de los 65 aos de edad (real) del jubilado parcial. En efecto, si
bien puede seguir accedindose a la jubilacin parcial con carcter previo al cumplimiento por parte del interesado de los 65 aos de edad, la Ley de medidas en
materia de Seguridad Social ha introducido importantes cambios al respecto; cambios que no afectaran tanto al rgimen jurdico de la pensin de jubilacin parcial
sino, como ha quedado dicho, a los requisitos de acceso a la misma.
De hecho, en todo lo dems el rgimen jurdico de la jubilacin parcial anticipada se mantiene prcticamente en los mismos trminos ya previstos con anterioridad
a la entrada en vigor de la Ley de medidas en materia de Seguridad Social.
Jubilacin parcial anticipada
Como regla general, para acceder a la pensin de jubilacin parcial de forma
anticipada, los interesados habrn de acreditar la edad de 61 aos [letra a), art.
166.2 Ley General de la Seguridad Social]. De este modo, la Ley de medidas en
materia de Seguridad Social retrasa en un ao (de 60 a 61 aos) la edad de referencia general para acceder a la pensin de jubilacin parcial.
Como requisito absolutamente novedoso, para el acceso a la jubilacin parcial la
norma exige ahora la acreditacin, no de una concreta carencia, sino de un determinado perodo de antigedad mnimo en la empresa. Se tratara con ello de hacer
frente a posibles actuaciones fraudulentas a las que, hasta ahora, se acuda para
acceder al rgimen ms favorable de jubilacin parcial (sobre todo a travs del
recurso a contrataciones ficticias o de corta duracin en la empresa desde la que se
accede a la jubilacin parcial). A su vez esta previsin perseguira zanjar la prctica,
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respaldada incluso judicialmente, de solicitar la baja en el Rgimen Especial de

Trabajadores Autnomos para causar derecho a la pensin de jubilacin parcial tras
un alta, generalmente breve, en el Rgimen General de la Seguridad Social.
En concreto, el acceso a la pensin exige hoy un perodo de antigedad en la
empresa de, al menos, 6 aos inmediatamente anteriores a la fecha de la jubilacin
parcial [letra b), art. 166.2 Ley General de la Seguridad Social].
Por otra parte, tanto antes como despus de la entrada en vigor de la Ley de
medidas en materia de Seguridad Social, esta modalidad especfica de jubilacin ha
venido exigiendo que el jubilado parcial reduzca su jornada de trabajo (y del salario)
en unos determinados porcentajes mnimos y mximos. Sin remitirnos a antecedentes ms remotos, estos porcentajes venan establecidos ltimamente entre un mnimo
de un 25% y un mximo de un 85%. As lo estableca el artculo 12.6 del Estatuto de
los Trabajadores al que expresamente se remita el artculo 166.2 de la Ley General
de la Seguridad Social.
Excepcionalmente se mantiene el porcentaje mximo de reduccin de la jornada
en un 85% si concurren determinados requisitos referidos, los unos, a la contratacin del trabajador relevista y, los otros, al jubilado parcial.
Como requisito tambin novedoso pero no desconocido en nuestro ordenamiento jurdico de Seguridad Social, el acceso a la jubilacin parcial anticipada
exige ahora que los interesados acrediten una determinada carencia. En concreto,
han de Acreditar un perodo previo de cotizacin de 30 aos [letra d), art. 166.2
Ley General de la Seguridad Social]. Tal como puede apreciarse, se exige aqu el
mismo perodo carencial previsto para acceder a la jubilacin anticipada para no
mutualistas [art. 161 bis.2 c) Ley General de la Seguridad Social] o para obtener un
coeficiente reductor de la cuanta ms favorable respecto de las jubilaciones anticipadas de quienes en su da fueron mutualistas (prrafo segundo de la disposicin
transitoria tercera.1.2 de la Ley General de la Seguridad Social).
Adems, el acceso a la jubilacin parcial con carcter previo al cumplimiento de
los 65 aos (reales) de edad por parte del jubilado parcial requiere, siempre y en
todo caso, la celebracin simultnea de un contrato de relevo, esto es, un contrato
de trabajo celebrado con un trabajador desempleado, o que tuviese concertado con
la empresa un contrato de duracin determinada, que ocupe la parte de la jornada
que deja vacante el trabajador que se jubila parcial y anticipadamente.
Jubilacin parcial postergada
Al igual que vena sucediendo con anterioridad a la entrada en vigor de la Ley de
medidas en materia de Seguridad Social, sigue contemplndose hoy la posibilidad
de acceder a la jubilacin parcial de forma postergada; esto es, cumplidos ya por
parte de quien pretende jubilarse parcialmente los 65 aos de edad. Por cuanto
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ahora interesa, as contina hoy establecindose en un renovado apartado primero

del artculo 166 de la Ley General de la Seguridad Social (segn redaccin dada al
mismo por el apartado uno del art. 4 Ley de medidas en materia de Seguridad
Social). Pues bien, a diferencia de la jubilacin parcial anticipada, pocas son las
reformas introducidas por la Ley de medidas en materia de Seguridad Social respecto de esta otra modalidad de jubilacin parcial postergada. La edad de referencia es
aqu la de los 65 aos y en cualquier caso, esta modalidad de jubilacin parcial
requiere una determinada reduccin de la jornada de trabajo (y del salario) de quien
pretende jubilarse parcialmente.
3. Viudedad
Sin duda, una de las pensiones que ms modificaciones ha experimentado tras la
aprobacin de la Ley de medidas en materia de Seguridad Social ha sido la pensin
de viudedad. En efecto, en respuesta a una demanda cada vez ms creciente por
parte de un importante sector de la sociedad, la Ley de Medidas en materia de
Seguridad Social reconoce el derecho a pensin de viudedad a las parejas de hecho,
rompiendo as con la larga tradicin normativa, que fue acompaada de un importante reflejo jurisprudencial, de reservar y limitar el derecho al reconocimiento de la
pensin de viudedad slo a quienes hubieran contrado matrimonio previo con el
causante. Se trata de este modo, como se ha indicado, de reformular la pensin de
viudedad para tratar de adaptarla a las nuevas realidades familiares de hoy y la
creciente incorporacin de la mujer a la vida laboral.
No obstante el reconocimiento del derecho a pensin a los convivientes de hecho, la reforma gira en torno a una constante, y as se seala en la propia exposicin
de motivos de la Ley: la imposibilidad de conseguir la plena equiparacin entre las
parejas matrimoniales y las de hecho, lo que conduce a que sea inviable la plena
igualacin en el rgimen jurdico de las prestaciones de viudedad. Este reconocimiento del derecho a pensin en los supuestos de convivencia more uxorio, se acompaa
asimismo del derecho al reconocimiento del auxilio por defuncin y de la indemnizacin a tanto alzado vinculada al fallecimiento debido a una contingencia profesional
a la pareja de hecho del fallecido.
Sobre la base de esta premisa, ya puede intuirse que la reforma ha afectado a la
prctica totalidad de los aspectos de la pensin de viudedad: requisitos del causante,
reglas de clculo de la cuanta de la pensin en los casos de ruptura o disolucin del
vnculo matrimonial, entrada de nuevos beneficiarios de la pensin de viudedad e
incluso la creacin de una nueva prestacin por muerte y supervivencia, la prestacin temporal de viudedad.
No obstante lo anterior, el legislador es consciente de que es preciso abordar una
reforma integral de la pensin de viudedad que vaya ms all de la ampliacin de los
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sujetos protegidos a travs del reconocimiento de las parejas de hecho, o del reconocimiento del derecho a percibir una prestacin temporal. Y muestra de ello, es la
previsin contenida en la disposicin adicional vigsimo quinta de la Ley de medidas en materia de Seguridad Social que encomienda al Gobierno, siguiendo las
recomendaciones del Pacto de Toledo, la elaboracin de un estudio que aborde la
reforma integral de la pensin de viudedad.
A. Requisitos para el acceso a la pensin
Al igual que la mayora de las prestaciones del sistema de Seguridad Social,
tambin el reconocimiento del derecho a pensin de viudedad se condiciona al
cumplimiento de unos determinados requisitos. En el caso de esta pensin, al no
coincidir causante y beneficiario de pensin, la Ley General de la Seguridad Social
exige que ambos renan los requisitos legalmente exigidos, mantenindose invariables los requisitos de cotizacin, alta o situacin asimilada a la misma. La novedad
radica en el ltimo inciso del artculo 174.1 Ley General de la Seguridad Social, que
introduce un nuevo requisito para el acceso a pensin de viudedad derivada de una
enfermedad comn.
Este requisito se concreta en la exigencia de que se demuestre que realmente el
causante y el beneficiario de pensin formaban una pareja estable, como mecanismo para evitar matrimonios de conveniencia con el nico objeto de beneficiarse
de una pensin de viudedad. En efecto, la lucha contra el fraude llevaba al legislador
a presumir que los matrimonios celebrados con poca antelacin al fallecimiento de
un sujeto por causa de una enfermedad de larga duracin, tenan por objeto el
acceso a la pensin de viudedad. En los trminos articulados por el artculo 174 Ley
General de la Seguridad Social esta posibilidad era perfectamente legtima, ya que
slo se exiga como requisitos de acceso a la pensin, alta o situacin asimilada,
cotizacin previa (500 das en los 5 aos anteriores al fallecimiento o de 15 aos en
defecto de alta o asimilada a la misma) y matrimonio previo, sin exigirse en ningn
caso un tiempo mnimo de convivencia matrimonial entre causante y beneficiario.
Esta circunstancia, como se ha dicho, daba lugar a que muchas parejas decidieran
regularizar su situacin ante una enfermedad de uno de ellos, como medida para
que el superviviente pudiera acceder a la pensin vitalicia.
Tras la entrada en vigor de la Ley de Medidas en materia de Seguridad Social el
panorama ha experimentado una transformacin sustancial, ahora se pide la acreditacin de que realmente exista un verdadero vnculo entre causante y fallecido,
vnculo que puede manifestarse por distintos medios.
En primer lugar, el artculo 174.1 Ley General de la Seguridad Social se refiere al
matrimonio celebrado con una antelacin mnima de un ao a la fecha de fallecimiento del causante por una enfermedad comn. Aunque debe llamarse la atencin
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acerca del hecho de que este requisito de acreditar un perodo de convivencia mnimo no se va a exigir en los casos en que la enfermedad comn causante del fallecimiento
no se hubiera contrado por el causante con posterioridad a la fecha de celebracin
del matrimonio, en los trminos expresados por la Ley de medidas en materia de
Seguridad Social debe tratarse de una enfermedad no sobrevenida tras el vnculo
conyugal.
De forma alternativa, el requisito de matrimonio previo con una antelacin de
un ao como mnimo, se sustituye para el legislador por la existencia de hijos
comunes. La duda que puede plantearse en este punto es qu ocurre en el caso de
que la pareja no tuviera hijos comunes?, sino que stos hubieran sido aportados al
matrimonio por uno de los cnyuges. En una interpretacin razonable de la norma,
esta exigencia debe interpretarse de forma flexible de forma que si hay hijos menores de dieciocho aos o mayores incapacitados o que no realicen una actividad
remunerada, aportados por cualquiera de los cnyuges, y que pasara a depender
econmica y exclusivamente del cnyuge superviviente, el supuesto debera entenderse incluido en el requisito de hijos comunes en el matrimonio.
Ciertamente, esta lucha acrrima contra el fraude, y la presuncin de que la
percepcin de una pensin de viudedad causada por una enfermedad comn para
el cnyuge superviviente con un vnculo matrimonial inferior a un ao, puede
traducirse en una importantsima reduccin de los derechos en materia de Seguridad Social para los viudos con vnculo matrimonial inferior a un ao sin hijos.
Incluso puede darse la paradoja de que parejas con un dilatado perodo de convivencia que no han contrado matrimonio se vean privadas de la pensin vitalicia
de viudedad. Aunque el requisito alternativo al ao de matrimonio, referido a la
existencia de hijos en comn ha supuesto una mejora importante en relacin con
la previsin contenida en el Proyecto de Ley. Previsin que, por otro lado, no se
comprenda, teniendo en cuenta que una de las reformas de mayor calado ha sido
la concretada en el reconocimiento de derecho a pensin de viudedad en los casos
de convivencia.
En fin, la exigencia de vnculo matrimonial de duracin mnima de un ao antes
de la fecha de fallecimiento quiebra en los casos en que el cnyuge superviviente no
hubiera completado el perodo mnimo de matrimonio exigido, en la fecha de fallecimiento acreditara un perodo de convivencia con el fallecido que sumado al perodo
de matrimonio superase los dos aos. La convivencia ha de acreditarse mediante el
cumplimiento de las previsiones del artculo 174.3 prrafo segundo Ley General de
la Seguridad Social. Dicho de otra forma, si a la fecha de fallecimiento del causante,
motivado por una enfermedad comn, no se hubiesen completado el ao de matrimonio exigido, ello no ser un impedimento para el reconocimiento de pensin
vitalicia de viudedad al cnyuge superviviente, cuando la suma del tiempo de matrimonio y el de convivencia supere dos aos.
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B. Beneficiarios de pensin
La Ley de Medidas en materia de Seguridad Social ha afectado tambin a los
beneficiarios de pensin de viudedad, en concreto a los separados, divorciados o
que hayan obtenido la nulidad matrimonial del causante y a quienes sin haber contrado matrimonio previo con el causante, acrediten convivencia con aqul.
Separados, divorciados o anulados

El reconocimiento del derecho a pensin de viudedad a los separados, divorciados o con su matrimonio anulado, no es una novedad de la Ley de medidas en
materia de Seguridad Social. Al contrario, las normas de Seguridad Social ya reconocan el derecho a pensin vitalicia de viudedad a quienes hubieran contrado
nupcias con el causante pero se hubieran separado judicialmente, divorciado u obtenido la nulidad matrimonial de aqul.
Por otra parte, en relacin con el derecho a pensin de los separados judicialmente o divorciados, ha de tenerse en cuenta que la Ley ha introducido una importante
novedad al condicionar el reconocimiento del derecho a pensin al hecho de que si
los posible beneficiarios son acreedores de la pensin compensatoria por separacin
o divorcio que regula el artculo 97 del Cdigo Civil8, dicha pensin compensatoria
se extinga con el fallecimiento del causante9.
Ntese que con esta previsin la pensin de viudedad recupera su carcter de
renta sustitutiva de ingresos del beneficiario. En efecto, en la medida en que su
reconocimiento se condiciona a la extincin de la pensin compensatoria por separacin o divorcio, se convierte tambin la pensin de viudedad de los separados o
divorciados en una especie de pensin compensatoria para compensar, precisamente, el empeoramiento de la situacin econmica del excnyuge superviviente a que
alude el artculo 97 CC. Sensu contrario, y conforme a lo previsto en el artculo
174.2 Ley General de la Seguridad Social, si a pesar del fallecimiento del causante,
contina el abono de pensin compensatoria por separacin o divorcio, el excnyuge superviviente no tendra derecho a pensin de viudedad. En este punto la
cuestin que se plantea es la relativa a la calificacin de los supuestos en los que el
excnyuge ha renunciado a la pensin compensatoria, se entiende que ha perdido
la pensin y por lo tanto es beneficiario de pensin de viudedad? O por el contrario,
esa renuncia expresa a la pensin compensatoria o su sustitucin por otro tipo de
compensacin, por ejemplo una cantidad a tanto alzado, convierte al excnyuge
superviviente en beneficiario.
Por ltimo, prev el artculo 174.2 Ley General de la Seguridad Social que en los
casos de nulidad matrimonial el derecho a pensin de viudedad slo se reconocer
al superviviente a quien adems, se hubiera reconocido derecho a una pensin
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compensatoria conforme al artculo 98 CC10. Esto es, una pensin que se reconoce
al cnyuge de buena fe, que haya convivido conyugalmente con el fallecido y siempre que, como consecuencia de la declaracin de nulidad matrimonial, haya sufrido
un empeoramiento en su situacin econmica debido a la disolucin del matrimonio11. La modificacin en relacin con los beneficiarios de pensin en caso de
nulidad matrimonial se ha concretado en la exigencia adicional de haber sido declarado beneficiario de pensin compensatoria por la declaracin de nulidad matrimonial
al cnyuge que no inst la nulidad matrimonial. En este supuesto de reconocimiento
del derecho a pensin de viudedad el planteamiento es el opuesto al caso anterior.
Mientras que a los separados o divorciados del causante se les exige que se haya
extinguido la pensin compensatoria que se hubiera reconocido en el proceso de
separacin o de divorcio12, en el caso de nulidad matrimonial la exigencia es precisamente la opuesta, el derecho a pensin de viudedad se condiciona a que previamente
se haya reconocido al superviviente derecho a pensin compensatoria, convirtindose as la pensin pblica de viudedad en otra especie de pensin compensatoria.
En lo que respecta a la forma de clculo de la pensin de viudedad, no hay
diferencia entre la pensin reconocida a cnyuge legal en el momento del hecho
causante de la pensin y la pensin reconocida a los separados, divorciados o anulados. Las diferencias se producen con posterioridad, en el momento de determinar la
cuanta de la pensin que corresponde a quienes han sufrido la ruptura o la disolucin del vnculo matrimonial.
En primer trmino ha de tenerse en cuenta que en los casos de separacin judicial,
divorcio o nulidad matrimonial, la cuanta de la pensin es proporcional al tiempo de
convivencia con el causante. Aun en el caso de que el excnyuge fuera el nico
beneficiario porque el causante no hubiera contrado nuevas nupcias o no hubiera
constituido formalmente una pareja de hecho, aqul no se lucra de la totalidad de la
pensin de viudedad, sino slo de la parte proporcional que corresponda al tiempo
que ambos hubieran convivido13. Nada deca al respecto la Ley General de la Seguridad Social/94 antes de su reforma14 y nada dice ahora el artculo 174.2 Ley General de
la Seguridad Social tras la promulgacin de la Ley de Medidas en materia de Seguridad Social15. De hecho, la reforma hubiera constituido una oportunidad inmejorable
para clarificar este aspecto, consolidando as normativamente el criterio pacfico mantenido por el Tribunal Supremo en la sentencia de 25 de enero de 2000, que estableci
que a ambos (separado judicialmente y divorciado) se aplica siempre la regla segn la cual
su pensin de viudedad es inferior al importe reglamentario ntegro de la misma, y queda
aminorada justamente en proporcin al tiempo de convivencia con el fallecido (parmetro
menor explicitado) por comparacin con el tiempo que va desde el matrimonio de que se
trate hasta el fallecimiento del causante (parmetro mayor implcito).
En segundo trmino, aborda la Ley de medidas en materia de Seguridad Social la
cuestin de la concurrencia de beneficiarios de pensin de viudedad, esto es, casos
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en que el causante divorciado hubiera contrado nuevas nupcias o hubiera constituido formalmente una pareja de hecho, dejando ms de un beneficiario con derecho
a pensin. En este caso entran en juego los criterios establecidos por el Tribunal
Supremo acerca del reparto de pensin entre excnyuges y cnyuge legtimo en la
fecha del fallecimiento. As en la sentencia del Tribunal Supremo de 21 de marzo de
1995 (RJ 1995, 2171) estableci el Tribunal Supremo que la cuanta de la pensin
que corresponde al divorciado, o divorciados, consiste en la parte proporcional al
tiempo de su convivencia matrimonial con el causante, actuando como mdulo temporal
de referencia el perodo que inicia el matrimonio que despus qued disuelto por divorcio
y que termina con el fallecimiento del causante. En virtud de la aplicacin de esta regla
habra de calcularse la cuanta total de la pensin que correspondera a un nico
cnyuge suprstite, para luego calcular el porcentaje de esa cantidad que correspondera en concepto de pensin de viudedad teniendo en cuenta los aos de convivencia
con el causante de la pensin.
Continuando con el razonamiento del Tribunal Supremo en la sentencia de 21 de
marzo de 1995, la regla de la proporcionalidad no se aplica a quien tuviera la condicin de cnyuge del causante en la fecha de su fallecimiento. En palabras del propio
Tribunal el derecho a la pensin de viudedad que corresponde al cnyuge supersiete, aun
concurriendo con el divorciado, sigue siendo pleno, bien que restando de la cuanta de su
pensin la porcin que ha de asignarse a este ltimo. Esto es, en aplicacin del criterio
sentado por el Tribunal, a la cuanta total de la pensin de viudedad habra que restar
lo que correspondera al excnyuge o excnyuges del causante.
La novedad que ha introducido la Ley de medidas en materia de Seguridad
Social, se ha concretado en el reconocimiento del derecho del cnyuge legtimo a
percibir un porcentaje mnimo de la base reguladora en el caso de concurrencia con
otros beneficiarios. Esta garanta se concreta en el reconocimiento del derecho del
cnyuge superviviente, o del conviviente de hecho con derecho a pensin, a percibir
en cualquier caso el 40 por 100 de la pensin, repartindose el 60 por 100 restante
entre los dems beneficiarios. Tal y como lo prev el artculo 174.2 Ley General de
la Seguridad Social Si, habiendo mediado divorcio, se produjera una concurrencia de
beneficiarios con derecho a pensin, sta ser reconocida en cuanta proporcional al
tiempo vivido por cada uno de ellos con el causante, garantizndose, en todo caso, el 40
por ciento a favor del cnyuge superviviente o, en su caso, del que, sin ser cnyuge,
conviviera con el causante en el momento del fallecimiento y resultara beneficiario de la
pensin de viudedad en los trminos a que se refiere el apartado siguiente.
Convivientes de hecho
Sin duda, el reconocimiento del conviviente de hecho del causante como beneficiario de pensin de viudedad representa la mayor novedad de la Ley de Medidas en
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materia de Seguridad Social. En efecto, el reconocimiento legal de las uniones de

hecho deba verse acompaado de unas medidas correlativas en el mbito de la
Seguridad Social que extendiesen la proteccin por muerte y supervivencia, y en
concreto por viudedad, a quienes pudiendo contraer matrimonio por no existir
causa legal que se opusiese al mismo, decidieran no ya formalizar su relacin afectiva,
sino constituir una pareja de hecho16.
Sin embargo, a pesar del reconocimiento del derecho a pensin de quienes acrediten convivencia con el causante, lo cierto es que a los convivientes de hecho se les
van a exigir unos requisitos adicionales, que no se exigen en caso de matrimonio, y
que supondrn un importante condicionante para que les sea reconocida la correspondiente pensin. La propia exposicin de motivos de la Ley de medidas en materia
de Seguridad Social parte, como ya se seal, de la premisa de la imposibilidad de
equiparar jurdicamente las parejas de hecho y las matrimoniales17, lo que tiene
como consecuencia inmediata la falta de equiparacin total en el rgimen jurdico
de la pensin de viudedad segn se reconozca en caso de matrimonio previo o en
caso de convivencia.
A los efectos de reconocer su derecho a pensin de viudedad, se considerar
pareja de hecho la constituida, con anloga relacin de afectividad a la conyugal, por
quienes, no hallndose impedidos para contraer matrimonio, no tengan vnculo matrimonial con otra persona, y acrediten, mediante el correspondiente certificado de
empadronamiento, una convivencia estable y notoria con carcter inmediato al fallecimiento del causante y con una duracin ininterrumpida no inferior a cinco aos.
Por otra parte, el derecho a pensin de las parejas de hecho se condiciona en la
Ley de Medidas en materia de Seguridad Social a la acreditacin de que el superviviente acredite que carece de recursos econmicos suficientes para subsistir. Quiebra
as el criterio fijado por el Tribunal Constitucional de la irrelevancia para el reconocimiento del derecho a pensin de viudedad de que la muerte cree o no un estado
de necesidad (sentencia del Tribunal Constitucional 35/1991, de 14 de febrero),
presumindose iuris et de iure que el fallecimiento del causante produce en cualquier
caso, un perjuicio econmico. En efecto, con la inclusin del requisito de carencia
de rentas se vuelve a la configuracin tradicional de la viudedad como prestacin de
la Seguridad Social tendente a garantizar la subsistencia del beneficiario, que vea
drsticamente reducidos sus ingresos como consecuencia del fallecimiento de quien
sustentaba a la unidad familiar.
En fin, como ltimo condicionante del derecho a pensin del superviviente de
una pareja de hecho, debe sealarse que no basta con presentar el certificado de
empadronamiento donde se ponga de manifiesto la convivencia estable, notoria,
inmediata al fallecimiento y de duracin ininterrumpida de al menos cinco aos.
Para tener derecho a pensin de viudedad debe acreditarse la existencia de la pareja
de hecho. Esta acreditacin precisa de la realizacin de un trmite formal como es
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la inscripcin en un Registro especfico de parejas de hecho constituido a tales

efectos en cada Comunidad Autnoma o en el Ayuntamiento de la localidad de
residencia de la pareja18.
Aun en el caso de que no se hubiera llevado a cabo la citada inscripcin en ese
registro especfico, o la misma no se hubiera producido por la razn que fuera,
prev el legislador otra forma de demostrar la existencia de la pareja de hecho: a
travs de un documento pblico, notarial por ejemplo, en el que conste la constitucin de la pareja.
En cualquiera de los dos casos, inscripcin o constitucin en documento pblico, se va a exigir an un requisito adicional: la inscripcin de la pareja o la
formalizacin del documento pblico debern haberse producido con una antelacin mnima de dos aos con respecto a la fecha del fallecimiento del causante.
C. Prestacin temporal de viudedad
Otra de las modificaciones importantes introducida por la Ley, se concreta en la
creacin ex novo de una prestacin temporal por maternidad. Ciertamente se trata
de una novedad en nuestro ordenamiento jurdico de Seguridad Social en la medida
en que la proteccin de la viudedad se ha configurado siempre como una pensin de
carcter vitalicio, destinada a proteger la situacin de necesidad en la que quedan el
viudo o la viuda tras el fallecimiento del causante. Pensin vitalicia aunque sometida
a determinadas causas de extincin, que si concurren determinarn el cese del abono de la misma.
La novedad en materia de proteccin por el fallecimiento del causante se reserva
para un supuesto muy concreto: poner remedio a las situaciones que pueden crearse
en los casos en que el vinculo matrimonial entre el causante fallecido por enfermedad comn y el beneficiario no hubiera durado al menos un ao, o, alternativamente,
no hubiera hijos comunes.
La solucin a estas situaciones de necesidad que no se ven acompaadas del
reconocimiento del derecho a pensin, se articula a travs de la regulacin de la
denominada prestacin temporal de viudedad, regulada en el nuevo artculo 174
bis Ley General de la Seguridad Social. Como su nombre indica, se trata de una
prestacin econmica de carcter temporal, en clara contraposicin a la pensin de
viudedad de carcter vitalicio, que tiene una duracin mxima prevista de dos aos.
Su cuanta es la que correspondera al beneficiario si se le hubiera reconocido
pensin de viudedad. Para su clculo se tienen en cuenta los dos elementos: la base
reguladora que corresponda segn la contingencia causante del fallecimiento y el
porcentaje aplicable, 52 o 70 por 100.
En fin, para tener derecho a la prestacin exige el artculo 174 bis que tanto
causante como beneficiario renan todos los requisitos que condicionan el derecho
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a la pensin de viudedad, salvo el ya sealado del ao mnimo de matrimonio con

anterioridad a la fecha de fallecimiento causada por una enfermedad comn.
Aunque obvie decirlo, conviene llamar la atencin acerca del hecho de que esta
prestacin temporal de viudedad se reconoce slo y exclusivamente cuando no se
rena el perodo mnimo de matrimonio exigido que desde la entrada en vigor de la
Ley 40/2007 exige el artculo 174.2 Ley General de la Seguridad Social. Esta prestacin temporal no se reconocer cuando al causante o al beneficiario les falte alguno
de los requisitos exigidos para el acceso a la pensin de viudedad derivada de enfermedad comn, tales como el alta o situacin asimilada a la misma o el perodo
mnimo de carencia exigido legalmente para el reconocimiento de la pensin.
Por otra parte, cabe sealar que esta prestacin temporal por viudedad est
reservada slo para los casos en que haya existido matrimonio previo, sin que se
prevea su concesin cuando el conviviente de hecho superviviente no pudo acceder
a la pensin vitalicia por no acreditar el perodo de convivencia mnima legalmente
exigida.
Notas
1. Doctoras en Derecho. Profesoras de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social. Universidad
Rey Juan Carlos. Madrid.
2. Operadas, respectivamente, por la Ley Orgnica 3/2006, de 3 de marzo, para la igualdad efectiva
de mujeres y hombres y por la Ley 40/2007, de 4 de diciembre, de medidas en materia de
Seguridad Social.
3. Bajo el concepto de subsidios se hace referencia a cantidades econmicas que se abonan a los
beneficiarios con carcter mensual, cuya duracin est previamente determinada por las normas
que las regulan. Por el contrario, la pensin es una cantidad de abono mensual que tiene carcter
vitalicio salvo que concurra alguna de las causas de extincin establecidas.
4. Las suspensiones del contrato de trabajo como consecuencia de riesgos o patologas que, aun
influyendo negativamente en la salud de la mujer embarazada o del feto, no tengan su origen en las
condiciones de trabajo o en el tipo de trabajo, no queda protegida a travs de la prestacin por
riesgo durante el embarazo. Aunque en los casos en que la trabajadora embarazada deba cesar en
su actividad profesional porque, a juicio del facultativo del Sistema de la Seguridad Social, exista
un riesgo para el normal desarrollo del embarazo, tambin se reconoce a la trabajadora embarazada el derecho a percibir una prestacin econmica con cargo a la Seguridad Social, la correspondiente
a una incapacidad temporal derivada de contingencias comunes.
5. Porcentaje que oscila entre un 55 por 100 y un 100 por 100, en funcin del grado de incapacidad
reconocido al sujeto.
6. El porcentaje comienza en el 50 por 100 para 15 aos de cotizacin y se incrementa por cada ao
adicional cotizado que acredite el sujeto, hasta llegar al 100 por 100 que se alcanza con 35 aos
cotizados.
7. En este caso al causante de pensin de gran invalidez no se le abonaba el complemento previsto al
sustituirse su abono por su ingreso en un centro asistencial.
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8. El artculo 97 CC dispone que El cnyuge al que la separacin o el divorcio produzca un desequilibrio

econmico en relacin con la posicin del otro, que implique un empeoramiento en su situacin anterior
en el matrimonio, tendr derecho a una compensacin que podr consistir en una pensin temporal o por
tiempo indefinido, o en una prestacin nica, segn se determine en el convenio regulador o en la
sentencia.
9. Dispone el artculo 174.2 Ley General de la Seguridad Social que el derecho a pensin de viudedad
de las personas divorciadas o separadas judicialmente quedar condicionado, en todo caso, a que, siendo
acreedoras de la pensin a que se refiere el artculo 97 del Cdigo Civil, sta quedara extinguida por el
fallecimiento del causante.
10. El artculo 174.2 Ley General de la Seguridad Social modificado dispone En caso de nulidad
matrimonial, el derecho a la pensin de viudedad corresponder al superviviente al que se le haya
reconocido el derecho a la indemnizacin a que se refiere el artculo 98 del Cdigo Civil, siempre que no
hubiera contrado nuevas nupcias o hubiera constituido una pareja de hecho en los trminos a que se
refiere el apartado siguiente.
11. En los trminos del artculo 98 CC El cnyuge de buena fe cuyo matrimonio haya sido declarado
nulo tendr derecho a una indemnizacin si ha existido convivencia conyugal, atendidas las circunstancias previstas en el artculo 97.
12. En este caso, la pensin de viudedad se convierte en una cantidad cuyo objeto es el de sustituir
las rentas que deja de percibir el beneficiario como consecuencia de la extincin de la pensin
compensatoria.
13. Esta regla no afecta a los separados de hecho. Ya que este tipo de ruptura del vnculo matrimonial
no tiene efecto jurdico alguno.
14. El artculo 174.2 Ley General de la Seguridad Social/94 simplemente sealaba que En los
supuestos de separacin o divorcio, el derecho a la pensin de viudedad corresponder a quien sea o haya
sido cnyuge legtimo.
15. Conforme al artculo 174.2 Ley General de la Seguridad Social modificado En los casos de
separacin o divorcio, con independencia de las causas que los hubieran determinado, el derecho a la
pensin de viudedad corresponder a quien, reuniendo los requisitos en cada caso exigidos en el apartado
anterior, sea o haya sido cnyuge legtimo.
16. El Consejo Econmico y Social en su Dictamen sobre el Anteproyecto de Ley de Medidas en
Materia de Seguridad Social considera un avance especialmente reseable la extensin de la
accin protectora de la pensin de viudedad a nuevas realidades sociales, como el caso de las
parejas de hecho y las medidas destinadas a mejorar la situacin de las familias que dependen de las
rentas del fallecido.
17. Aunque en el Dictamen del Consejo Econmico y Social ya se pudo de manifiesto la conveniencia
de una debida justificacin, plasmada en la exposicin de motivos de la Ley acerca de la diferencia
de tratamiento y requisitos establecidos en el Anteproyecto para las parejas casadas y las parejas de
hecho, a fin de no suscitar dudas en torno a posibles tratamientos discriminatorios.
18. En relacin con la inscripcin en un registro de parejas de hecho debe tenerse en cuenta que las
Comunidades Autnomas que han legislado en materia de parejas o de uniones de hecho, han
regulado en sus normas la creacin y funcionamiento de este tipo de registros.
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Lic. No Daz Pedraza
en colaboracin con
Universidad
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www.themis.umich.mx

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Democracia y

Fernando Ribeiro Mendes

UNIVERSIDAD MICHOACANA DE SAN NICOLS DE HIDALGO

FERNANDO RIBEIRO MENDES

Editado: Morelia, septiembre 2008

Dra. Silvia Ma. Concepcin Figueroa Zamudio

Lic. Ma. Eva Lpez Ramos

Dr. Salvador Jara Guerrero

Lic. Rodolfo Caldern Silva

Dr. Benjamn Revuelta Vaquero

Lic. No Daz Pedraza

M.C. Amalia Avila Silva

Lic. Vicente Martnez Hinojosa

C.P. Horacio Guillermo Daz Mora

Lic. Ricardo Chavira Villagmez

Dr. Humberto Urquiza Marn

Lic. Gustavo Guerra Servin

Mtra. Ma. del Rosario Ortiz Marin

Lic. Miguel Mendoza Barajas

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