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MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte

Descentralizado - PROVIAS DESCENTRALIZADO
MANUAL DE OPERACIONES DEL

PROGRAMA DE TRANSPORTE
RURAL DESCENTRALIZADO
PTRD
(Contratos de Prstamos
del BID N 1810/2007 y del BIRF N 7423-PE)
Julio de 2007
MANUAL DE OPERACIONES DEL PROGRAMA DE

TRANSPORTE RURAL DESCENTRALIZADO - PTRD
INDICE
Pg.
GLOSARIO DE TERMINOS
PRESENTACION
CAPITULO I DESCRIPCION DEL PROGRAMA
10
1.1.
ANTECEDENTES
10
1.2.
OBJETIVOS
1.2.1. Objetivo general
1.2.2. Objetivos especficos
11
11
11
1.3.
ENFOQUES DEL PROGRAMA

1.3.1. Enfoque territorial
1.3.2. Enfoque descentralizado y participativo
1.3.3. Enfoque de inclusin, ciudadana y democracia
12
12
12
12
1.4.
FINANCIAMIENTO DEL PROGRAMA
13
1.5.
COBERTURA Y PLAZO DE EJECUCION
13
1.6.
CARACTERISTICAS DE INTERVENCION DEL PROGRAMA

13
1.6.1. Criterios de distribucin de recursos del programa
13
1.6.2. Acceso a los recursos del Programa
13
1.6.3. La planificacin de la infraestructura vial e identificacin de proyectos de
inversin
14
1.6.4. Viabilidad de los proyectos de inversin priorizados
14
1.6.5. Estrategia de ejecucin descentralizada
14
1.6.6. Modalidad de ejecucin
15
1.6.7. Aspectos tcnicos
15
1.6.8. Cobertura funcional
15
1.6.9. Contrapartida nacional
15
1.6.10. Articulacin econmico-productiva y multisectorial
15
1.6.11. Promocin de la investigacin y desarrollo
15
1.7.
COMPONENTES, COSTOS Y METAS FISICAS

1.7.1. Infraestructura de transporte rural
1.7.2. Desarrollo de capacidades locales
1.7.3. Desarrollo de polticas, regulacin e institucionalidad
1.7.4. Transporte y desarrollo rural
1.7.5. Monitoreo, seguimiento y evaluacin de impacto
1.7.6. Gestin y administracin del Programa
1.7.7. Auditora financiera y operativa
1.7.8. Imprevistos
Manual de Operaciones del Programa de Transporte Rural Descentralizado PTRD
16
16
19
21
22
23
24
24
24
1.8.
1.7.9. Inspeccin y vigilancia y otros gastos financieros

1.7.10. Costos y metas fsicas del Programa
24
24
INDICADORES DE GESTION
25
CAPITULO II
MARCO INSTITUCIONAL, ORGANIZACIN Y FUNCIONES
29
2.1.
MARCO INSTITUCIONAL
29
2.2.
ORGANIZACIN
2.2.1. Funciones generales del PROVIAS DESCENTRALIZADO
2.2.2. Funciones especficas del PROVIAS DESCENTRALIZADO en relacin
al Programa
2.2.3. Sobre los Gobiernos Locales
29
29
CAPITULO III
31
31
ADHESION, CICLO OPERACIONAL Y PLANEAMIENTO DEL

PROGRAMA
33
3.1.
PARTICIPACION EN EL PTRD
33
3.2.
CONVENIOS
3.2.1. Convenio Marco de Adhesin
3.2.2. Convenio Financiero
3.2.3. Cumplimiento de los Convenios
33
33
34
34
3.3.
CICLO OPERACIONAL DEL PROGRAMA
34
3.4.
PLANEAMIENTO DEL PROGRAMA

3.4.1. Plan Operativo Anual POA
3.4.2. Planes de Adquisiciones
35
35
36
CAPITULO IV
PROGRAMACION ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA DEL

PROGRAMA
37
4.1.
NORMAS GENERALES DE ADMINISTRACION FINANCIERA

4.1.1. Gestin financiera del PTRD
4.1.2. Fuentes de financiamiento
37
37
37
4.2.
SISTEMA INFORMATICO FINANCIERO
37
4.3.
PROCESO PRESUESTARIO
4.3.1. Programacin y formulacin del presupuesto anual
4.3.2. Aprobacin del presupuesto anual
4.3.3. Programacin trimestral del gasto
4.3.4. Modificaciones presupuestarias
4.3.5. Calendarios de compromisos
4.3.6. Modificaciones del calendario de compromisos
4.3.7. Control de ejecucin presupuestal
4.3.8. Informacin de la ejecucin de ingresos y egresos
4.3.9. Evaluaciones presupuestarias
4.3.10. Informes de programacin del presupuesto de ingresos y del
presupuesto de gastos
4.3.11. Disponibilidad presupuestal
38
38
38
39
39
39
39
39
40
40
40
40
4.4.
ASIGNACION DE RECURSOS
4.4.1. En PROVIAS DESCENTRALIZADO
4.4.2. En los GLP-IVP
40
40
41
4.5.
ESTADOS FINANCIEROS Y PRINCIPALES POLITICAS CONTABLES

ADOPTADAS
41
4.6.
CONTABILIDAD
4.6.1. Procedimientos contables
4.6.2. Reportes de gestin financiera
42
42
43
4.7.
ADMINISTRACION DE CUENTAS BANCARIAS

4.7.1. Administracin de fondos
4.7.2. Cuentas bancarias del PTRD
4.7.3. Apertura de cuentas bancarias
4.7.4. Registro de firmas para el manejo de cuentas bancarias
4.7.5. Modificaciones de registros de firmas
4.7.6. Provisin de cheques
44
44
45
45
45
46
46
4.8.
PROCESOS PARA CANCELACION DE OBLIGACIONES

4.8.3. De la rendicin de cuentas de los GLP-IVP
46
46
47
47
4.9.
DE LA AUDITORA Y CONTROL INTERNO

4.9.1. Auditoras
4.9.2. Control interno
48
48
48
4.10. DESEMBOLSOS
49
49
51
4.11. DE LA GESTION DOCUMENTAL
52
CAPITULO V ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES
53
5.1.
CONSIDERACIONES GENERALES
53
5.2.
CONTRATACION DE OBRAS, ADQUISIONES DE BIENES Y SERVICIOS

Y CONTRATACION DE SERVICIOS DE CONSULTORIA
5.2.1. Normas generales y polticas del prstamo
5.2.2. Plan de Adquisiciones (PA)
5.2.3. Monto lmite y tipos de adjudicacin
53
53
54
55
5.3.
PROCEDIMIENTOS DE ADQUISIONES
5.3.1. Procedimientos para los procesos
57
57
5.4.
MODALIDADES DE CONTRATACION DE OBRAS

5.4.1. Licitacin Pblica Internacional (LPI)
5.4.2. Licitacin Pblica Nacional (LPN)
5.4.3. Contratacin de obras mediante el sistema de Comparacin de Precios
(CP)
5.4.4. Contratacin Directa (CD)
5.4.5. Participacin de la comunidad (PC)
69
69
71
73
75
76
5.4.6. Administracin Directa (Force Account)
76
5.5.
MODALIDADES DE ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS

5.5.3. Comparacin de Precios (CP)
77
77
79
81
5.6.
CONTRATACION DE SERVICIOS DE CONSULTORIA

83
5.6.1. Consideraciones generales
83
5.6.2. Listado de firmas consultoras y consultores individuales
83
5.6.3. Procedimiento general para la contratacin de servicios de consultora 84
5.6.4. Seleccin de empresas de consultora
86
5.7.
SISTEMA DE SEGUIMIENTO, MONITORESO Y EVALUACION SOBRE

ADQUISICIONES
5.7.1. Informes peridicos de ejecucin
97
98
5.8.
CAPACITACION
98
5.9.
ARCHIVO DE DOCUMENTOS DE ADQUISICIONES
99
5.10. PLAN DE GESTION DE RIESGOS

CAPITULO VI
99
EJECUCION, SEGUIMIENTO, EVALUACION Y AUDITORAS 100
6.1.
ASPECTOS GENERALES
100
6.2.
EJECUCION DEL PROGRAMA
100
6.3.
SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA

6.3.1. Informes del Programa al BID
6.3.2. Informes del Programa al BIRF
100
100
101
6.4.
EVALUACION DEL PROGRAMA

6.4.1. Evaluacin a la mitad de la vigencia del Programa
6.4.2. Evaluacin de impactos socio-econmicos
6.4.3. Evaluacin final
102
102
103
103
6.5.
AUDITORAS
6.5.1. Auditora anual de estados financieros
6.5.2. Auditora de adquisiciones anuales
6.5.3. Auditora tcnica, ambiental y social
104
104
104
105
CAPITULO VII
ASPECTOS SOCIO AMBIENTALES
106
7.1.
ASPECTOS LEGALES E INSTITUCIONALES

7.1.1. Aspectos legales
7.1.2. Aspectos institucionales
106
106
106
7.2.
GESTION SOCIO AMBIENTAL EN EL PTRD

7.2.1. Responsabilidad de la gestin socio ambiental
7.2.2. Responsabilidad de la aprobacin de los proyectos
107
107
107
7.3.
INSTRUMENTOS DE GESTION SOCIO AMBIENTAL
108
ANEXOS
Anexo 1
Anexo 2
Anexo 3
Anexo 4a
Anexo 4b
Anexo 4c
109
Gua para Formular el PVPP
Convenio Marco de Adhesin
Convenio Financiero
TDR para Auditores Externos
Formato IFRs
Formato Solicitud de Desembolsos
CONTRATACIN DE OBRAS
Anexo 5a
Bases de Licitacin Pblica Internacional (LPI)
Anexo 5b
Bases de Licitacin Pblica Nacional (LPN)
Anexo 5c
Bases de Comparacin de Precios (CP)
CONTRATACIN DE BIENES Y SERVICIOS
Anexo 5d
Bases de Licitacin Nacional (LPN)
Anexo 5e
Bases de Comparacin de Precios (CP)
CONTRATACIN DE SERVICIOS DE CONSULTORAS
Para empresas consultoras:
Anexo 5f
Bases de Seleccin Basada en presupuesto fijo (SBPF)
Anexo 5g
Bases de Seleccin Basada en EL MENOR COSTO (SBMC)
Para consultores individuales (supervisiones)
Anexo 5h
Bases de Seleccin de Consultores Individuales (CI)
OTROS DOCUMENTOS
Anexo 6
Anexo 7
Anexo 8
Anexo 9
Anexo 10
Anexo 11
Anexo 12
Anexo 13
Anexo 14
Anexo 15
Anexo 16
Anexo 17
Anexo 18
Anexo 19
Reglamento del Listado Interno de Proveedores a Nivel Nacional (LIP)

Informe Estndar de Evaluacin - CREP
Marco Conceptual para el Manejo Socio Ambiental
Marco de Planificacin para los Pueblos Indgenas
Marco de Polticas para el Reasentamiento Involuntario
Especificaciones Tcnicas de Ingeniera para Rehabilitacin y
Mantenimiento Peridico de los Caminos Vecinales
Normas de Seguridad para el Diseo, Rehabilitacin y/o construccin de
Caminos Vecinales
Manual de Mantenimiento Rutinario
Sistema de Gestin de Mantenimiento (GEMA)
Manual Tcnico para el Mejoramiento de Caminos de Herradura
Directiva de Estudios para Rehabilitacin de Caminos Vecinales y
Mejoramiento de Caminos de Herradura
Directiva de Supervisin para Rehabilitacin o Mantenimiento
Peridico/Emergencia de Caminos Vecinales
Gua de Procedimientos para la Formacin de Microempresas de
Mantenimiento Vial Rutinario
Normas Legales relativas a la Organizacin del PROVIAS
DESCENTRALIZADO
GLOSARIO DE TERMINOS
AD
AEA
AEI
AGA
BANCOS
BID
BIRF
BM
CD
CGR
CI
CONSUCODE
CP
CREP
CVR
DNEP
DNPP
FIRMA
GL
GLP
GN
GR
IVP
LC
LIP
LPI
LPN
MD
MEF
MEMV
MP
MTC
ONG
PA
PAAC
PAD
PCD
PCM
PFC
POA
PTRD
PVDP
PVPP
RDR
RO
SBCC
SBFU
SBMC
SBPF
Administracin Directa (Force Account)

Aviso Especfico de Adquisiciones
Aviso de Expresin de Inters
Aviso General de Adquisiciones
BID y BIRF
Banco Interamericano de Desarrollo
Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento
Banco Mundial (est referido al BIRF)
Contratacin Directa
Contralora General de la Repblica
Consultora Individual
Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado
Comparacin de Precios
Comisin de Recepcin y Evaluacin de Propuestas
Comit Vial Rural
Direccin Nacional de Endeudamiento Pblico
Direccin Nacional de Presupuesto Pblico
Empresa Consultora
Gobiernos Locales
Gobiernos Locales Provinciales
Gobierno Nacional
Gobiernos Regionales
Instituto Vial Provincial
Lista Corta
Listado Interno de Proveedores
Licitacin Pblica Internacional
Licitacin Pblica Nacional
Municipalidades Distritales
Ministerio de Economa y Finanzas
Microempresas de Mantenimiento Vial
Municipalidades Provinciales
Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Organismo No Gubernamental
Plan de Adquisiciones
Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones
Documento de Evaluacin del Programa (del Banco Mundial)
Programa de Caminos Departamentales
Presidencia del Consejo de Ministros
Programa de Fortalecimiento de Capacidades
Plan Operativo Anual
Programa de Transporte Rural Descentralizado (Programa)
Plan Vial Departamental Participativo
Plan Vial Provincial Participativo
Recursos Directamente Recaudados
Recursos Ordinarios
Seleccin Basada en Calidad y Costo
Seleccin Basada en Fuente nica
Seleccin Basada en el Menor Costo
Seleccin Basada en Presupuesto Fijo
SCC
SDD
SEACE
SIAF-SP
SNIP
TdR
TP
UGA
UGAL
UGDI
UGTR
UNDB online
US $
Seleccin Basada en las Calificaciones de los Consultores

Solicitud de Desembolsos (SOE)
Sistema Electrnico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado
Sistema Integrado de Administracin Financiera del Sector Publico
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Trminos de Referencia
Tesoro Pblico
Unidad Gerencial de Administracin
Unidad Gerencial de Asesora Legal
Unidad Gerencial de Desarrollo Institucional
Unidad Gerencial de Transporte Rural
Development Business de las Naciones Unidas
Dlares de los Estados Unidos de Norteamrica
PRESENTACION
Se presenta este Manual como un instrumento de gestin que permita operativizar el

accionar del Programa de Transporte Rural Descentralizado PTRD de manera
rpida y sencilla; asimismo, contar con la documentacin necesaria para el desarrollo de
las actividades del Programa.
El Manual proporciona las pautas y los lineamientos para la contratacin de obras,
adquisicin de bienes y servicios por los operadores del Programa, adems de reflejar un
compromiso para una adecuada gestin del mismo.
El propsito general del Manual es proporcionar las guas y estndares en la
organizacin, gestin e implementacin del Programa, considerando que el
establecimiento de procedimientos claros y simples, permiten una ejecucin eficiente y
oportuna.
El Manual comprende 7 captulos que se resumen en lo siguiente:
-
En el Captulo I se describe el Programa, sus enfoques, caractersticas,

componentes, metas y costos; as como, el financiamiento, cobertura, plazo y los
indicadores de gestin; estos ltimos formulados en el Marco Lgico.
En el Captulo II se describe el marco institucional, organizacin y funciones.
En el Captulo III se describen los procedimientos de acceso al Programa, el ciclo
operacional del mismo; as como, el planeamiento del Programa.
El Captulo IV est referido a la programacin administrativa y financiera del
PROVIAS DESCENTRALIZADO en su calidad de unidad ejecutora del Programa;
y, de los Gobiernos Locales Institutos Viales Provinciales, como ejecutores
directos.
En el Captulo V se describen los procedimientos de adquisiciones, as como las
pautas a seguir y las normas y estndares aplicables para los diferentes mtodos
de adquisicin establecidos en los contratos de prstamo, se establecen los topes
y lmites por categora de desembolso y mtodos de adquisicin y finalmente se
establece el sistema de seguimiento, monitoreo y evaluacin de los procesos de
adquisiciones, as como el plan de gestin de riesgos.
En el Captulo VI se describen los procedimientos de ejecucin, seguimiento y
evaluacin del Programa.
El Captulo VII est relacionado a los aspectos socioambientales del Programa.
Termina el Manual con la seccin de Anexos.
Este Manual cuenta con la aprobacin del Proyecto Especial de Infraestructura de

Transporte Descentralizado - PROVIAS DESCENTRALIZADO y los BANCOS
financiadores: el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) y el Banco Internacional de
Reconstruccin y Fomento (BIRF). Posteriormente, como instrumento de gestin, es
posible que requiera modificaciones o ampliaciones en su contenido. Estas debern ser
propuestas para no objecin de los BANCOS como requisito previo para su
implementacin.
CAPITULO I
DESCRIPCION DEL PROGRAMA
1.1. ANTECEDENTES
El Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC) viene realizando esfuerzos

importantes para incrementar el capital fsico pblico, incrementar la capacidad y
recuperar la transitabilidad de las principales redes viales en el mbito nacional, regional
y local, con la finalidad de integrar al pas, reducir costos logsticos y de transaccin,
promover la movilidad de personas y bienes, favorecer el acceso a servicios pblicos y
fomentar las oportunidades y el crecimiento econmico, como una forma de propiciar la
formacin de ciudades intermedias, promover el desarrollo de los mbitos rurales y de las
actividades productivas y sociales que coadyuven a la recuperacin y surgimiento del
mercado interno.
En ese contexto, el MTC, desde el ao 1995, a travs del Programa de Caminos
Rurales PCR (I etapa: 1995-2000) y del Proyecto Especial de Infraestructura de
Transporte Rural - PROVIAS RURAL (II etapa: 2001-2007), ha venido desarrollando un
conjunto de acciones para mejorar la transitabilidad de los caminos rurales en el Per y
hacerla sostenible en el tiempo, mediante el desarrollo de mecanismos e instrumentos
financieros e institucionales. Estas acciones destacan el rol de los gobiernos locales a
travs de los Institutos Viales Provinciales (IVP), no slo en la gestin de los caminos
rurales sino en el compromiso de financiar el mantenimiento rutinario.
Mediante el Decreto Supremo Nro. 0292006/MTC de fecha 12 de agosto del 2006,
se dispuso la fusin del PROVIAS DEPARTAMENTAL y del PROVIAS RURAL,
resultando de ella la actual Unidad Ejecutora denominada Proyecto Especial de
Infraestructura de Transporte Descentralizado - PROVIAS DESCENTRALIZADO,
para intervenir en las vas departamentales y rurales del mbito nacional.
El PCR, en las dos etapas antes indicadas, ha intervenido fundamentalmente en 12
departamentos identificados como los ms pobres del pas, habiendo superado
ampliamente las metas previstas; se rehabilitaron ms de 15 mil Km. de caminos
carrozables, los mismos que se mantienen a travs de microempresas viales con la
participacin de los habitantes que viven a lo largo de la va; se han mejorado tambin
ms de 6 mil Km. de caminos de herradura. Estas intervenciones generaron impactos
favorables en las variables asociadas al transporte, acceso a servicios pblicos y
mercados, contribuyendo al desarrollo rural y a la mejora de la calidad de vida de su
poblacin.
Sobre la base de los logros descritos y teniendo como desafos: i) tener cobertura
nacional, ii) consolidar y expandir la propuesta tcnica y el modelo descentralizado de
gestin vial de los caminos rurales a travs de los IVP de los GL y la sostenibilidad
tcnica y financiera del mantenimiento rutinario de los caminos rurales, iii) desarrollar el
encuentro de la inversin en vialidad con otro tipo de infraestructuras econmicas y
productivas, iv) regular el transporte y el uso de la infraestructura vial rural, y v) explorar
nuevas alternativas de financiamiento de la infraestructura vial rural, con participacin del
sector privado; la intervencin del PROVIAS DESCENTRALIZADO, a travs de su
Programa de Transporte Rural Descentralizado PTRD, tiene previsto desarrollar
10
distintas acciones orientadas a seguir contribuyendo al desarrollo rural y a la

superacin de la pobreza en el pas, promoviendo un mayor acceso a bienes pblicos y
privados, concentrando su esfuerzo en actividades asociadas al desarrollo del capital
humano, social, institucional y fsico pblico y privado, desarrollados de manera
descentralizada con intervencin de los gobiernos locales y sus IVP.
1.2. OBJETIVOS DEL PROGRAMA

1.2.1. Objetivo General
Contribuir al desarrollo rural y a la superacin de la pobreza en el pas, a travs de
mejora del acceso a bienes, servicios y oportunidades generadoras de ingresos,
integracin de la poblacin rural y la reduccin de costos de transporte, generados por
incremento de la dotacin y calidad de la provisin pblica descentralizada de
infraestructura de transporte rural.
la
la
el
la
1.2.2. Objetivos Especficos
1.2.2.1.
Viales
Ampliar, mejorar y consolidar la accesibilidad, conectividad e integracin de

poblaciones del medio rural a bienes, servicios pblicos y privados y a
oportunidades generadoras de ingresos, mejorando la infraestructura vial en el
medio rural que permita incrementar, restablecer y conservar la transitabilidad de la
red vial vecinal.
1.2.2.2.
De desarrollo de capacidades locales
Desarrollar, mejorar y fortalecer las capacidades de los Gobiernos Locales (GL) IVP, fortaleciendo su capacidad de gestin e institucionalidad, que les permitan, por
un lado, canalizar y asegurar el financiamiento de la provisin pblica de la
infraestructura de transporte rural de manera sostenible sobre todo el
mantenimiento rutinario, y por otro, asumir con eficiencia la gestin descentralizada
del transporte rural.
1.2.2.3.
De polticas, regulacin e institucionalidad
Mejorar la capacidad de gestin del PROVIAS DESCENTRALIZADO, en materia de

formulacin de polticas, coordinacin interinstitucional y normas de regulacin del
transporte rural, promoviendo la investigacin, desarrollo y difusin del conocimiento
en materia de transporte rural.
1.2.2.4.
Transporte y Desarrollo Rural
Promover la complementariedad, la integracin y la coordinacin de la dotacin de

infraestructura de transporte rural con la promocin de iniciativas econmicoproductivas, y en algunas provincias, con otro tipo de inversiones de infraestructura
econmica de otros sectores.
11
1.3. ENFOQUES DEL PROGRAMA

1.3.1. Enfoque territorial
Considera a la provincia como un espacio socialmente construido, en cuyo seno se debe
articular y movilizar los distintos recursos con que cuenta la colectividad de ese mbito,
integrando econmica y socialmente los espacios rurales y urbanos, con una perspectiva
multisectorial. La planificacin y ejecucin, ya descentralizada, de la infraestructura de
transporte rural buscar la articulacin y coordinacin con otros proyectos de
infraestructura econmica o proyectos productivos, de tal manera que las intervenciones
sean integrales y transversales, que permitan aprovechar las economas de escala y las
externalidades positivas, todo lo cual requiere el soporte de un marco institucional
adecuado.
En ese contexto, es en la provincia donde se desarrollan, planifican, programan y
ejecutan las polticas locales, fortaleciendo el proceso de descentralizacin en curso,
fundamentalmente vinculado a los gobiernos locales.
1.3.2. Enfoque descentralizado y participativo
El Programa plantea que la ejecucin del mismo es descentralizada y participativa, por
que es la manera de ser ms eficiente en la provisin de la infraestructura de transporte
rural.
El enfoque descentralizado se plantea reconociendo que las preferencias de los
pobladores del medio rural por los caminos rurales son heterogneas y es en este
contexto que la provisin descentralizada es eficiente.
El enfoque participativo se inicia en la planificacin participativa para la identificacin de
las inversiones ajustadas a las necesidades locales y a lograr el compromiso posterior
con las priorizaciones adoptadas.
1.3.3. Enfoque de inclusin, ciudadana y democracia
A partir de la experiencia de integrar la perspectiva de gnero en los componentes y
actividades del Programa durante la segunda etapa (en mantenimiento vial rutinario,
mejoramiento de caminos de herradura y Ventana para el Desarrollo Local VDL), el
Programa incorporar la perspectiva de inclusin como un mecanismo para promover
mayor participacin de los sectores tradicionalmente excluidos de la sociedad,
especialmente en el medio rural, siendo la equidad de Gnero una de las estrategias
centrales a seguir fortaleciendo.
La aplicacin del enfoque de gnero, sumado a la aplicacin de enfoques participativos
en las Microempresas de Mantenimiento Vial (MEMV), en los Comits Viales Rurales
(CVR) de mejoramiento de caminos de herradura, y en la generacin de proyectos
productivos de la VDL, han contribuido significativamente al empoderamiento de la
poblacin rural. Este enfoque busca generar un nuevo posicionamiento en su comunidad
como agentes activos y protagonistas de su desarrollo, lo que contribuye a consolidar su
condicin de ciudadanos, fortaleciendo la democracia local y regional.
En un escenario descentralizado, desarrollar los enfoques de inclusin, democracia y
ciudadana, implica que en la asignacin de competencias entre los distintos niveles de
gobierno, se le asigne un papel fundamental a la dimensin local, dado que es en este
nivel donde se observa el cumplimiento de los compromisos con la ciudadana se
materializa la posibilidad de participacin activa y responsable de la comunidad. La
12
poblacin organizada en su relacin directa con la administracin local, puede contribuir

a su desarrollo y a la conformacin de una democracia ms slida; todo ello, basado en
una gestin transparente, informada y participativa, que promueva la vigilancia social y
garantice la rendicin de cuentas.
1.4. FINANCIAMIENTO DEL PROGRAMA

El monto de financiamiento del Programa es de US $ 150 millones, los mismos que
comprenden recursos de endeudamiento externo otorgado por el Banco Interamericano
de Desarrollo (BID) (Contrato de Prstamo N 1810/2007) y el Banco Internacional de
Reconstruccin y Fomento (BIRF) (Contrato de Prstamo N 7423-PE), con US $ 50
millones cada uno, y el aporte del gobierno nacional de US $ 50 millones, en calidad de
contrapartida nacional.
1.5. COBERTURA Y PLAZO DE EJECUCIN

El Programa intervendr en todas las provincias del pas, excepto en Lima Metropolitana
y la Provincia Constitucional del Callao, de acuerdo a los criterios de distribucin de
recursos sealados en el presente manual. El perodo de ejecucin previsto es del ao
2007 al ao 2011.
1.6. CARACTERSTICAS DE INTERVENCION DEL PROGRAMA

1.6.1. Criterios de distribucin de recursos del Programa
Los recursos del Programa sern distribuidos geogrficamente a nivel de provincias,
utilizando los siguientes criterios: i) viales: longitud de red vial vecinal provincial y longitud
de red vial vecinal rehabilitada y mantenida, donde corresponda; ii) demogrficos:
poblacin rural; y iii) sociales: niveles de pobreza.
Dichos criterios se complementan con un anlisis de la capacidad financiera de las
municipalidades para determinar el ndice de asignacin de inversin por provincia y los
montos de inversin al interior de stas.
1.6.2. Acceso a los recursos del Programa
Los GL acceden al Programa a travs de un conjunto de arreglos institucionales previos,
en el contexto de un proceso de planeamiento participativo que se inicia con el desarrollo
de un Taller de Informacin y Planeamiento en la provincia, con participacin voluntaria
de los Alcaldes distritales y del provincial, miembros del Comit de Coordinacin Local
(CCL), organizaciones comunales y otros miembros de la sociedad civil organizada.
Entre los arreglos institucionales se encuentran los siguientes: (i) Convenio Marco de
Adhesin, suscrito entre la Municipalidad Provincial y el PROVIAS DESCENTRALIZADO;
(ii) Ordenanza Municipal de creacin del IVP; (iii) Resolucin de Alcalda, designando al
Gerente General del IVP; (iv) Convenio Especfico entre la Municipalidad Provincial y la
Entidad para la elaboracin del PVPP, donde se establecen las obligaciones compartidas
referidas al financiamiento y apoyo logstico; y, (v) Acuerdo de Concejo Provincial para la
conformacin de la Secretara Tcnica que se encargar de la elaboracin del PVPP, con
asistencia tcnica de la Entidad.
13
1.6.3. La planificacin de la infraestructura vial e identificacin de proyectos de

inversin
Los proyectos de inversin de rehabilitacin de caminos vecinales y mejoramiento de
caminos de herradura no se realizan por demanda sino por la priorizacin establecida en
los PVPP.
El PVPP es un instrumento tcnico del gobierno local provincial que le permite desarrollar
una gestin vial rural de manera planificada y eficiente. Tiene por finalidad establecer las
potencialidades de la provincia y el estado situacional de la red vial rural, identificando los
corredores econmicos que articulen mercados y zonas productivas al interior de la
provincia con el resto de la regin y del pas, as como las condiciones de acceso de la
poblacin, especialmente rural, a los servicios sociales bsicos (la metodologa de los
PVPP se presentan en el Anexo 1).
El PVPP es aprobado por el Concejo Provincial, previa validacin en forma participativa
por los Alcaldes Distritales, el CCL y la comunidad organizada.
Teniendo en cuenta que el proceso de planificacin de la infraestructura vial es dinmico,
el Programa tiene previsto promover acciones para revisar peridicamente y actualizar
los PVPP formulados.
La aplicacin de la metodologa de la elaboracin del PVPP determina como uno de sus
ms importantes resultados la formulacin de un programa de inversiones donde se
identifican, seleccionan y priorizan los proyectos a ejecutar, los mismos que son
validados por las autoridades y la poblacin local mediante mecanismos participativos.
1.6.4. Viabilidad de los proyectos de inversin priorizados
Los Proyectos de Inversin Pblica (PIP) a ser financiados por el Programa con recursos
de endeudamiento externo (BID y BIRF) y contrapartida nacional, son priorizados en los
PVPP y son parte del proyecto Conglomerado de Transporte Rural Descentralizado, aprobado
por el Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) con cdigo N 003-2006-SNIP.
En ese sentido, el Programa cuenta con la autorizacin del MEF para definir el nivel de
estudios de pre inversin que se requiere para declarar la viabilidad de sus proyectos de
rehabilitacin de caminos vecinales, mejoramiento de caminos de herradura y
rehabilitacin de puentes y pontones y otras infraestructuras de transporte rural
(embarcaderos, rehabilitacin de puntos crticos, etc.) en el marco del Programa. Estos
proyectos sern evaluados, aprobados y declarados viables, a nivel de Perfil, por el
PROVIAS DESCENTRALIZADO en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica
(SNIP).
1.6.5. Estrategia de ejecucin descentralizada
La estrategia de ejecucin del Programa es descentralizada, a travs de los GL por
medio de sus respectivos IVP (GL IVP) y otros mecanismos que aseguren la
coordinacin efectiva con la Municipalidad Provincial y las Municipalidades Distritales.
Se potenciarn las acciones de consolidacin de los IVP y la descentralizacin de la
gestin vial, propiciando el fortalecimiento de las capacidades locales mediante la
asistencia tcnica y capacitacin a los GL-IVP. Preferentemente, este fortalecimiento se
dar de manera conjunta con el Programa de Caminos Departamentales PCD orientado
14
a los gobiernos regionales, a fin de potenciar los efectos sistmicos de las redes viales
departamental y vecinal, promoviendo la articulacin en ambos niveles de intervencin.
1.6.6. Modalidad de ejecucin
Los proyectos a ser financiados con recursos del Programa sern ejecutados mediante la
contratacin de terceros, para propiciar el desarrollo de la actividad empresarial de la
construccin y del mercado de consultora local.
1.6.7. Aspectos tcnicos
Los caminos vecinales sern rehabilitados a nivel de afirmado, de acuerdo a los
parmetros de diseo y especificaciones tcnicas indicados en el Manual de diseo para
caminos no pavimentados de bajo volumen de trnsito, aprobado por el MTC, debiendo
el GL incorporarlo a un programa de mantenimiento rutinario.
1.6.8. Cobertura funcional
El Programa cubrir todo tipo de infraestructura de transporte rural (rehabilitacin,
mejoramiento, mantenimiento peridico y de emergencia, puentes y otro tipo de
infraestructura vial rural, incluyendo caminos de herradura, sendas para vehculos
menores), as como los aspectos de regulacin de los servicios que sobre esa
infraestructura se presten.
1.6.9. Contrapartida nacional
El financiamiento del Programa cuenta con una contrapartida de US $ 50 millones,
proveniente de los recursos ordinarios del gobierno nacional, establecida explcitamente
en el presupuesto.
Las metas del Programa considera estos recursos como contrapartida nacional. En caso
de requerirse la ejecucin de metas mayores a las establecidas, stas sern financiadas
por el gobierno local u otras fuentes de financiamiento (de las empresas mineras,
agroindustriales, de transportes, etc.), lo que constituir un complemento a los recursos
del Programa que se buscar incorporar asociacin pblico-privada. El flujo de recursos
del apalancamiento que realicen las municipalidades quedar establecido en los
convenios financieros que se suscriban con cada una de ellas.
El financiamiento del mantenimiento rutinario estar totalmente a cargo de los gobiernos
locales (100%) y no est incluido en el presupuesto total del Programa.
1.6.10. Complementariedades y articulacin
El Programa promover la complementariedad de la infraestructura de transporte con
otros tipos de infraestructura econmica, cuyos proyectos sern identificados y
priorizados en los Planes de Infraestructura Econmica Provincial (PIEP).
De otro lado, el Programa fomentar, a travs del componente VDL, la articulacin con
acciones e iniciativas multisectoriales de carcter pblico o privado, dirigidas a crear y
aprovechar oportunidades econmicas mediante la puesta en marcha de proyectos
productivos en las reas de influencia de los caminos rehabilitados.
1.6.11.
Promocin de la investigacin y desarrollo
15
El Programa promover acciones piloto sobre investigacin y desarrollo respecto a la

infraestructura vial rural, la sistematizacin de experiencias, la aplicacin de herramientas
de gestin, y otros mecanismos, procurando involucrar a las universidades locales y al
sector privado.
1.7. COMPONENTES, COSTOS Y METAS FISICAS

El Programa tiene cuatro grandes componentes asociados a sus objetivos: (i)
Infraestructura de transporte rural, (ii) Desarrollo de capacidades locales, (iii) Desarrollo
de polticas, regulacin e institucionalidad y (iv) Transporte y desarrollo rural.
Adicionalmente, se consideran componentes asociados a la gestin, monitoreo, y
evaluacin del Programa. Estos son: (v) Monitoreo, seguimiento y evaluacin de impacto,
(vi) Gestin y administracin del Programa, (vii) Auditora financiera y operativa, (viii)
Imprevistos, y (ix) Inspeccin y vigilancia, y otros gastos financieros.
Componentes principales:
1.7.1. Infraestructura de transporte rural
Las acciones en este componente comprenden las inversiones en infraestructura vial:
mejoramiento, rehabilitacin, mantenimiento peridico y mantenimiento de emergencia de
los caminos vecinales; mejoramiento y mantenimiento de caminos de herradura;
rehabilitacin y mantenimiento de puentes y pontones, y otras infraestructuras de
transporte rural (embarcaderos, rehabilitacin de puntos crticos, etc.); todas ellas
orientadas fundamentalmente a ampliar, mejorar y consolidar la dotacin de la
infraestructura vial en el medio rural, teniendo los siguientes subcomponentes:
1.7.1.1. Rehabilitacin de caminos vecinales
La inversin estimada para la ejecucin de las obras de rehabilitacin de caminos
vecinales es del orden de US$ 15 mil por Km., en tanto que la rehabilitacin de un
camino vecinal incluyendo los estudios de pre inversin, definitivos y la supervisn
de la obra ascienden a US$17.5 mil por Km.
El Programa tiene como meta la rehabilitacin de 3,000 Km. de caminos
vecinales. En este subcomponente se incluyen 500 Km correspondientes a
intervenciones en infraestructura econmica provincial (multisectorial).
Este subcomponente est dirigido a recuperar la accesibilidad fsica dando a los
caminos condiciones operativas y de transitabilidad apropiadas a los vehculos
livianos y de baja capacidad que atienden a las comunidades. No se prev
cambios de trazado o ensanche de los caminos.
1.7.1.2. Mantenimiento Peridico de Caminos Vecinales
Las actividades de mantenimiento peridico se realizarn en caminos que han
estado bajo mantenimiento rutinario por ms de tres aos y requieren actividades
de mayor intensidad que las provistas por aquel. Los trabajos se realizaran con
equipos mecnicos que mejorarn cualitativamente la transitabilidad del camino y
lo pondrn nuevamente en buen estado. Estas labores sern ejecutadas mediante
contratistas privados y excepcionalmente se podr ejecutar mediante convenios
con GL.
16
Para la ejecucin de los convenios, previamente se evaluar la capacidad tcnica

(equipos, maquinarias, personal idneo) de las municipalidades que ofrezcan la
provisin del servicio, bajo ciertas condiciones de intervencin, como: contratos
por resultados, costos estndar, sistema de contabilidad de costos, rendicin de
cuentas, y sistema de evaluacin.
Este Subcomponente prev una meta de 11,200 Km. de mantenimiento peridico
en caminos vecinales rehabilitados.
Sobre el sistema de mantenimiento rutinario a ser financiado ntegramente por los
GL, y que no es parte del presupuesto del Programa, se presenta en el siguiente
recuadro:
Mantenimiento Rutinario
El mantenimiento rutinario de los caminos rehabilitados por el PTRD y bajo PCR1 y PCR2, no ser financiado por el
Programa, estando a cargo de los gobiernos locales. Se entiende que las transferencias del mantenimiento rutinario
realizadas en la segunda fase, fortalecen la sostenibilidad del mantenimiento rutinario de los caminos vecinales y que est
a cargo de los GL-IVP.
Para ello, teniendo como punto de referencia la experiencia de las dos etapas del PCR, se realizarn los arreglos e
implementarn mecanismos institucionales y financieros que garanticen el financiamiento del mantenimiento rutinario
requerido por el Programa (convenios marco de adhesin con el Programa, convenios de cofinanciamiento entre la
Municipalidad Provincial y Distritales, entre otros) y el acompaamiento respectivo, seguimiento, monitoreo y evaluacin
de resultados (cada dos aos), que consolide el sistema de mantenimiento rutinario establecido durante las dos etapas
anteriores.
Este sistema se implementa una vez rehabilitado el camino; la seleccin y contratacin de las entidades encargadas del
mantenimiento vial rutinario se realizarn mediante las normas nacionales de contratacin, con preferencia a aquellas
microempresas conformadas por pobladores que viven alrededor del camino.
Las caractersticas tcnicas del mantenimiento rutinario de caminos vecinales se mantendrn de acuerdo a lo establecido
en el Estudio sobre Gestin del Mantenimiento GEMA, que comprende un conjunto de actividades simples realizadas
regularmente a lo largo del ao para mantener los sistemas de drenaje (cunetas, alcantarillas, badenes) y la superficie de
rodadura (bacheo), complementado con intervenciones focalizadas de emergencia para restaurar el paso, cuya necesidad
surge tpicamente durante la estacin de lluvias (diciembre a abril). El costo del mantenimiento rutinario se calcula segn
la tipologizacin del camino vecinal rehabilitado, cuyo promedio estimado asciende a US $ 700.00 km/ao.
El GEMA establece hasta 12 tipos de caminos: seis en sierra y seis en selva, segn la combinacin entre el nivel del
servicio (alto o bajo) y las caractersticas topogrficas del camino (I, II, III), cuyos costos oscilan entre US $ 550.00 km/ao
hasta US $ 1,250.00 km/ao
El sistema desarrollado por PCR I y II mediante procesos participativos, ha demostrado diversos impactos sociales y
econmicos, pues garantiza una prolongada vida til del camino y la generacin de empleo en el medio rural, actuando
como catalizadoras para otras iniciativas de desarrollo local a nivel de la comunidad. La percepcin de estos beneficios
colaterales asociados al mantenimiento han demostrado a las autoridades locales y centrales la importancia del
mantenimiento del camino rehabilitado en el marco del concepto del ciclo del proyecto, lo que le da sostenibilidad y
preserva las inversiones.
1.7.1.3. Mejoramiento de Caminos de Herradura

El transporte y la movilidad de los bienes y las personas en las reas rurales
estn basados en la existencia de una infraestructura adecuada y en el acceso a
los medios de transporte. La necesidad de movilidad en las reas rurales es a
menudo cubierta por modalidad del transporte no motorizado, an en los caminos
clasificados; la red no clasificada de caminos y senderos (no motorizados) dan
17
servicio a una parte sustancial de las necesidades de transporte de las

comunidades rurales aisladas y de las mujeres en particular.
Para este fin, este subcomponente continuar la metodologa de intervencin
mediante la participacin de la poblacin beneficiaria. Comprende acciones de: (i)
estudios de pre inversin e inversin para el mejoramiento de la infraestructura
para caminos de herradura de integracin y la promocin de los CVR en el seno
de las comunidades beneficiarias (US $ 500 por Km.), (ii) estudios de pre
inversin e inversin para el mejoramiento de los caminos de herradura tursticos,
que por su funcionalidad demandan un mayor estndar de diseo, la totalidad de
las obras que incluirn infraestructura complementaria como miradores y sitios
para que las personas descansen, se realizarn a travs de contratistas locales; la
mano de obra comunitaria ser remunerada (US $ 800 por Km.); (iii) asistencia
tcnica al CVR para la ejecucin del mejoramiento de los caminos de herradura;
(iii) financiamiento de las obras de mejoramiento de caminos de herradura; (iv)
supervisin de las obras de mejoramiento en caminos de uso turstico (US $ 280
por Km.).
Los costos y metas para la ejecucin de estos caminos dependern si son
caminos para la integracin o caminos de uso turstico. En caso de caminos de
herradura para la integracin (2,500 Km.), se continuar trabajando con las ONG
establecidas en el mbito de accin, para promover y organizar a la comunidad en
CVR, realizar los estudios de preinversin e inversin necesarios, y brindar la
asistencia tcnica a los CVR en la fase de ejecucin de obras de mejoramiento.
La ONG que formule los estudios no ser la misma que brinde asistencia tcnica
al CVR en esos tramos.
El Programa financiar el 70% (US $ 2,000 por Km.) del costo total estimado para
la ejecucin de las obras, basadas en diseos estndares, lo que cubrir el costo
de materiales, equipos y mano de obra calificada y parte de la mano de obra no
calificada, de acuerdo al presupuesto de obra; la otra parte de la mano de obra no
calificada ser cubierta mediante el aporte de la comunidad, como contrapartida
local, (US $ 800 por Km.). El costo unitario total del mejoramiento de CH asciende
a US$ 2,800 por Km. Los caminos de herradura para uso turstico se ejecutarn a
travs de contratistas locales (150 Km.), incluyendo en algunos de estos caminos
de herradura infraestructuras complementarias como tambos, miradores,
abrevaderos, servicios higinicos, y otros, de acuerdo a lo que establezca el
expediente tcnico.
El Programa financiar el 100 % del costo de mejoramiento de estos caminos de
uso turstico, promoviendo un sistema de mantenimiento rutinario basado en
microempresas locales conformadas por pobladores que viven a lo largo de los
caminos, los mismos que sern financiados en su totalidad por los gobiernos
locales con jurisdiccin sobre estos caminos. El costo del mejoramiento de estos
caminos de herradura ser de US $ 6,800 por Km., incluido los estudios y la
supervisin.
1.7.1.4. Mejoramiento y construccin de puentes y pontones
Comprende el mejoramiento y la construccin de 50 puentes y pontones,
ubicados en los caminos vecinales a ser rehabilitados y/o mejorados.
En el mejoramiento de puentes se considerar mejorar los estribos, el cambio de
tableros (madera o losa de concreto), barandas y otros.
18
La construccin de puentes comprende desde la subestructura hasta la

superestructura, generalmente de concreto y algunos puentes mixtos de perfiles
de acero y losa de concreto.
El costo promedio estimado para el mejoramiento de la rehabilitacin de puentes
es de US $ 5,000/ml y de pontones en US $ 2,300/ml. Los costos de construccin
de puentes alrededor de US $ 8,500/ml y pontones US $ 3,500/ml incluido
estudios y supervisin.
Entre los criterios a considerarse para la identificacin y determinacin de
prioridades de inversin de este subcomponente, estarn los niveles de servicio
del camino vecinal y su estado, el mismo que deber expresarse en los Planes
Viales Provinciales Participativos.
1.7.1.5. Mejoramiento de otras infraestructuras de transporte rural
Que podra incluir: i) escalinatas de embarque, muelles e instalaciones para
mejorar el manejo de cargas, para que los usuarios tengan un acceso fcil y
seguro; y ii) rehabilitacin de pequeos aerdromos.
1.7.1.6. Estabilizacin de taludes y de microcuencas
Permitir desarrollar procedimientos prcticos y de bajo costo de estabilizacin de
taludes mediante tcnicas de bioingeniera. Incluir el desarrollo de prcticas y
procedimientos tcnicos, organizativos y comerciales, a travs de convenios a ser
realizados con las universidades Agraria y Nacional de Ingeniera. La ejecucin de
las labores ser por medio de microempresas de reforestacin (MER) que sern
creadas y capacitadas para esta actividad.
1.7.2. Desarrollo de capacidades locales
Este componente est orientado a desarrollar, mejorar y fortalecer las capacidades
institucionales de los GL-IVP que les permitan, por un lado, asumir con eficiencia la
gestin descentralizada de la infraestructura de transporte rural y por otro, usar con
eficiencia y eficacia sus recursos financieros y canalizar y asegurar el financiamiento de
la provisin pblica de la infraestructura de transporte rural de manera sostenible, sobre
todo para el mantenimiento rutinario. Los, subcomponentes son: (i) Planes Viales
Provinciales Participativos, (ii) Planes de Transporte Integrados, (iii) Desarrollo de
Capacidades Locales (GL-IVP), (iv) Equipamiento de IVP; y, (v) Apoyo al sistema de
mantenimiento rutinario (creacin, desarrollo, monitoreo y fortalecimiento de las
microempresas de mantenimiento vial).
1.7.2.1. Planes Viales Provinciales Participativos
Comprende la provisin de asistencia tcnica a los gobiernos locales para el
desarrollo de 97 Planes Viales Provinciales y alrededor de 100 Planes de
Transporte Provinciales, planes de gestin vial y otros sistemas de gestin
asociados a su implementacin y otros con un costo promedio de US $ 15,000 por
plan, que cubre el costo de la contratacin de un consultor que coordine la
formulacin de los Planes que son liderados por la Municipalidad Provincial.
PROVIAS DESCENTRALIZADO apoya y da asesora.
19
1.7.2.2. Planes de Transporte Integrados

Este subcomponente financiar la articulacin de los Planes de Transporte
Provincial participativos con los Planes de Transporte Departamental, que
significa entre otros desarrollar acciones que permitan el paso de la vialidad al
Transporte rural y departamental, estimndose una inversin de US $ 200,000.
1.7.2.3. Desarrollo de capacidades locales
Disear programas institucionales eficaces dirigidos a reforzar la capacidad
institucional local de los GL-IVP, poniendo nfasis en el desarrollo y
fortalecimiento de la gestin descentralizada del transporte rural.
Se tiene como meta global promover la consolidacin de 150 IVP, logrando su
funcionamiento autnomo para ejercer la gestin descentralizada del transporte
rural en sus provincias de mbito de accin. Se ha estimado invertir un costo
promedio de US $ 6,000 por ao/IVP-Gobierno Local (150 IVPs x US $ 6,000 x 5
aos), sumando en total US $ 4,500,000.
Con este subcomponente se espera:
(i)
Desarrollar una nueva institucionalidad en el seno de los gobiernos locales
mediante la creacin de IVP en las nuevas provincias de intervencin, que le
permita asumir con eficiencia la gestin descentralizada del transporte rural en su
mbito.
(ii)
Fortalecer las capacidades de gestin de transporte rural de los 134 IVP
ya existentes, a travs de acciones de capacitacin tcnica (estudios, obras y
supervisin) asesora, pasantas, asistencia tcnica, apoyo al desarrollo de
sistemas de seguimiento y monitoreo, y evaluacin.
(iii)
Coordinar con los distintos sectores e instancias del gobierno nacional
vinculado al desarrollo y fortalecimiento institucional de los IVP, proponiendo los
arreglos institucionales, legales y normativos necesarios para definir su naturaleza
jurdica y legal.
(iv)
Desarrollar la capacidad institucional en el espacio local para el manejo de
proyectos de infraestructura econmica en el nivel provincial, impulsando la
evolucin de los IVP a los Institutos Provinciales de Infraestructura (IPI).
1.7.2.4. Equipamiento de los IVP
Este subcomponente incluye la adquisicin de mdulos de equipos informticos y
motocicletas para realizar el seguimiento, monitoreo y evaluacin de las acciones
que desarrolle el IVP en materia de gestin del transporte rural. Se ha estimado
un costo total de US $ 1,500,000.00.
1.7.2.5. Apoyo al sistema de mantenimiento
Este subcomponente incluye: (i) promover la creacin, desarrollo, monitoreo y
fortalecimiento de las microempresas de mantenimiento vial rutinario (US $ 3,000
por cada microempresa. US $ 3000 x 150 MEMV= 450,000); y (ii) contratacin de
20
monitores viales y sociales que presten apoyo al IVP en el seguimiento,

monitoreo, evaluacin y supervisin de las actividades que desarrollan
fundamentalmente las microempresas (US $ 5,000 por monitor por ao x 3 aos
por 150 IVPs = US $ 2,250,000).
As mismo, el subcomponente incluye actividades para fortalecer las capacidades
de contratacin, supervisin, evaluacin y control que tendrn los gobiernos
locales a las microempresas de mantenimiento vial y al propio sistema de
mantenimiento. Incluye tambin el apoyo al fortalecimiento de capacidades
locales en materia de mantenimiento, para los nuevos caminos que se rehabiliten
y se mejoren durante el Programa. Se ha estimado un monto total de US $
3,000,000 para este componente.
1.7.3. Desarrollo de polticas, regulacin e institucionalidad
Este componente est orientado a mejorar la capacidad de gestin del PROVIAS
DESCENTRALIZADO, en materia de formulacin de polticas, coordinacin
interinstitucional y normas de regulacin del transporte rural. Comprende los siguientes
subcomponentes: (i) institucionalidad y (ii) desarrollo de polticas y regulacin de
transporte rural.
1.7.3.1. Desarrollo de polticas y regulacin del transporte rural
Con este subcomponente se espera mejorar la capacidad de planificacin y
establecimiento de polticas pblicas y normas de transporte rural por parte del
MTC, mediante la propuesta de una norma con carcter de Ley (Ley del
Transporte Rural), que sirva de marco de referencia para las intervenciones en
gestin vial rural, como marco de referencia para las intervenciones en gestin
vial rural y regulacin del uso de la infraestructura de transporte departamental y
rural.
Para estas labores se incluyen la participacin de consultoras de apoyo y
actividades de consulta pblica y coordinaciones con las entidades competentes,
se estima una inversin de US $ 200,000.
El Programa fortalecer la capacidad del MTC para formular; i) un marco de
poltica y estrategia para el transporte rural (infraestructura y servicios); ii)
involucrar a otros sectores en los temas de prioridad nacional (descentralizacin,
reduccin de la pobreza); (iii) elaborar programas de inversiones en coordinacin
con otras agencias dentro y fuera del MTC; iv) monitorear el rendimiento del
sector y del sistema de transporte rural en particular; y v) desarrollar normas y
reglamentos sobre pasajeros, cargas, peajes, seguridad, seales, cierre de
caminos y desarrollo del transporte no motorizado para el mbito rural, entre
otros. Se estima una inversin US $ 300,000.
1.7.3.2. Institucionalidad
A travs de este subcomponente se fortalecer las capacidades de PROVIAS
DESCENTRALIZADO, para su intervencin con otros actores institucionales tanto
del gobierno local, regional, sector privado y la cooperacin tcnica internacional,
que permitan la investigacin y desarrollo sobre transporte rural, acuerdos sobre
la formacin de especialistas en transporte rural, apoyo para la bsqueda de
financiamiento y otras actividades relativas al desarrollo e implementacin integral
21
de los objetivos del Programa, incluyendo la profundizacin de los cambios de

gestin que tiene que experimentar el proyecto (trnsito de ejecutora a entidad
que establece las polticas y regula los caminos rurales y fortalece las
capacidades locales, y de sta a ser supervisora. Se estima una inversin de US
$ 650,000.
En este subcomponente se incluye los siguientes rubros: (i) difusin de buenas
prcticas del programa a travs de publicaciones y talleres, donde investigadores
y expertos puedan contribuir al conocimiento y formulacin de estrategias
eficaces para la reduccin sostenible de la pobreza rural, (ii) promocin y fomento
de la investigacin, enseanza y formacin de especialistas en gestin de la
infraestructura de transporte rural con participacin de universidades locales,
institutos tecnolgicos y centros de investigacin, (iii) gestin de financiamiento
adicional para el desarrollo y conservacin de la infraestructura del transporte
rural, promoviendo participacin de rganos subnacionales, sector privado y
cooperacin internacional. As mismo, apoyar a los gobiernos locales a mejorar su
capacidad de recaudacin predial, (iv) equipamientos con equipos de cmputo,
GPS y vehculos especialmente para las Oficinas de Coordinacin, (v)
fortalecimiento de las capacidades del PROVIAS DESCENTRALIZADO en gestin
de transporte rural.
1.7.4. Transporte y desarrollo rural
A travs de este componente se promover la complementariedad, la integracin y la
coordinacin de la dotacin de infraestructura de transporte rural con la promocin del
desarrollo de iniciativas econmico-productivas y en algunas provincias con otro tipo de
inversiones en infraestructuras econmicas y proyectos productivos de desarrollo rural a
travs de intervenciones coordinadas multisectorialmente a escala provincial. Comprende
los subcomponentes de:
1.7.4.1. Ventana de Desarrollo Local
Con este Subcomponente se busca promover la identificacin y materializacin de
proyectos productivos a nivel provincial complementarios a la infraestructura vial
que el Programa rehabilite durante la operacin.
El proceso desarrollado en 81 distritos (en 3 fases de VDL), continuar en el
PTRD mediante el acompaamiento a los gobiernos locales y a sus
organizaciones en la gestin de bsqueda de financiamiento de los proyectos y a
travs de acciones de monitoreo y seguimiento de los proyectos productivos y
pblicos identificados en los planes de desarrollo concertado.
De las lecciones aprendidas durante la segunda etapa del PCR, se buscar el
trnsito a la institucionalidad descentralizada de la VDL y la incorporacin de
nuevos socios, promoviendo el desarrollo de capacidades en gestin local,
empresarial y tecnolgica, y el acondicionamiento del territorio con obras de
infraestructura productiva para la inversin privada.
Se prev la continuacin de la VDL a travs de una red de asociaciones
estratgicas con la sociedad civil, el Gobierno y los organismos donantes y con
objetivos como: (i) fortalecer las relaciones de la poblacin rural con redes
dinmicas de mercados e instituciones (por ejemplo, industriales, comerciantes,
organizadores de las redes de produccin) que puedan mediar el acceso a los
22
recursos productivos en mercados de mayor valor y mayor extensin y adems de

produccin; (ii) dar asistencia a las organizaciones de la comunidad y a los
individuos en la identificacin, estructuracin y financiamiento e iniciativas locales
y acciones productivas que estn mejor relacionadas con las demandas del
mercado a travs de una asistencia tcnica basada en las exigencias y en las
asociaciones entre proveedores de asistencia tcnica, operadores de comercio
regional, intermediarios financieros, investigadores y donantes; y (iii) delegar en
las instituciones enraizadas en la comunidad y en los individuos fortaleciendo su
capacidad bsica, humana y social (es decir, capacidad, capital social) requeridos
para un rol productivo en la iniciacin y expansin de la actividad de desarrollo y
en ser los jefes de cambio en sus comunidades. Se presupuesta una inversin de
US$ 1.28 millones para las diferentes actividades que comprende.
1.7.4.2. Intervenciones en infraestructura econmica multisectorial
Este subcomponente se orienta a la articulacin de la gestin vial al desarrollo
rural a travs de la integracin de la vialidad con otras clases de infraestructura
econmica, como: riego, electrificacin comunicaciones y saneamiento.
El PTRD financiar slo las inversiones en infraestructura vial rural identificadas
en los Planes de Infraestructura Econmica Provincial (PIEP). De manera similar
los sectores y los gobiernos locales y regionales que participan de esta
coordinacin multisectorial financiarn las obras de infraestructura econmica
respectivas.
Los PIEP son elaborados por los gobiernos locales liderados por la municipalidad
provincial. PROVIAS DESCENTRALIZADO y los dems sectores apoyan esta
iniciativa de planificacin multisectorial, para ello en cada provincia, se conforman
las Secretarias Tcnicas integradas por el Gerente Municipal, el Gerente de
Infraestructura, el Gerente General del IVP, representantes de los municipios
distritales y un coordinador que trabaja con ellos y reporta directamente a los
Alcaldes provincial y distritales y es financiado por los sectores.
El financiamiento comprende el apoyo en la formulacin de los PIEP, talleres de
coordinacin multisectoriales, difusin de los PIEP, entre otros, por un monto total
de US$ 665 mil.
Componentes asociados:
1.7.5. Monitoreo, seguimiento y evaluacin de impactos
Este componente comprende: (i) sistema de informacin, que involucra la recoleccin
sistemtica de informacin vinculada al cumplimiento de actividades, metas y a la calidad
de ejecucin de los proyectos; (ii) lnea de base y evaluaciones de impactos
socioeconmicos, a travs del cual se busca evaluar los objetivos y medir los impactos
del Programa en el mbito de su intervencin; (iii) sistema de seguimiento y monitoreo,
que permita observar, analizar el desempeo de la gestin y actuacin en materia del
transporte rural de los Gobiernos Locales-IVP y del PROVIAS DESCENTRALIZADO. Se
desarrollarn sistemas de seguimiento y evaluacin (ex ante, en proceso y ex post,
siendo las evaluaciones de impacto parte del mismo), y (iv) seguimiento de estudios
varios.
23
Entre las principales acciones se tienen: establecimiento de indicadores de desempeo

en los distintos niveles institucionales, la sistematizacin de un conjunto de experiencias
desarrolladas en los distintos componentes del Programa introduciendo marcos tericos
que la sustenten y que permitan generar polticas de intervencin (consultora por US $
100 mil); el desarrollo de un sistema de informacin integrado, descentralizado y gil (el
presupuesto de US $ 150 mil incluye consultora y software); la implementacin de una
base de datos en intranet (US $ 50 mil); Lnea de Base del PTRD, 2 evaluaciones de
impacto y estudios de caso (costo total de US $ 1.3 millones); el fortalecimiento de las
coordinaciones intra e interinstitucionales, en materia de intercambio de informacin y de
evaluacin (eventos interinstitucionales y diseo e implementacin de software: US $ 280
mil); y, seguimiento de estudios varios a travs de consultoras especializadas (US $ 120
mil).
1.7.6. Gestin y administracin del Programa
Este componente incluye los gastos de funcionamiento en que incurra el PROVIAS
DESCENTRALIZADO a nivel central y sus oficinas de coordinacin, a ser financiados
ntegramente por la contrapartida nacional.
1.7.7. Auditora financiera y operativa
Este componente comprende el costo que demanda la auditora financiera externa
independiente y la auditora tcnica, operativa, ambiental y social.
1.7.8. Imprevistos
Entre otros gastos imprevistos del Programa, se consideran el diferencial del tipo de
cambio, variaciones razonables de costos unitarios y otros estudios por definir
relacionados con la vialidad y el transporte rural.
1.7.9. Inspeccin y vigilancia, y otros gastos financieros
Comprende los gastos de inspeccin y vigilancia del BID y gastos financieros del BIRF.
1.7.10. Costos y metas fsicas del Programa
El costo del Programa asciende a US$ 150 millones y por componentes se presenta en el
siguiente cuadro:
COMPONENTES
Infraestructura de Transporte Rural
Desarrollo de Capacidades Locales
Desarrollo de Polticas, Regulacin e Institucionalidad
Transporte y Desarrollo Rural
Monitoreo, Seguimiento y Evaluacin de Impactos
Gestin y Administracin del Programa
Auditora Financiera y Operativa
Imprevistos
Inspeccin y vigilancia, y otros Gastos Financieros
TOTAL
COSTO TOTAL
(US$)
108,641,240
12,200,000
2,450,000
1,945,000
2,000,000
15,000,000
500,000
6,763,760
500,000
150,000,000
24
El componente de Infraestructura de Transporte Rural del Programa, tiene como metas

fsicas las siguientes:
COMPONENTE
1. Infraestructura de Transporte Rural
Rehabilitacin de caminos vecinales
Rehabilitacin de caminos vecinales
(multisectorial)
Mantenimiento Peridico / Emergencia
Obras de Puentes
Mejoramiento Caminos Herradura
Mejoramiento Caminos Herradura Tursticos
Unidad
Metas
de
Fsicas
Medida
km
2,500
km
500
km
11,200
puente
50
km
2,500
km
150
1.8. INDICADORES DE GESTIN

Se presentan en el Marco Lgico del Programa:
25
MARCO LOGICO DEL PROGRAMA DE TRANSPORTE RURAL DESCENTRALIZADO

OBJETIVOS
FIN
Contribuir al desarrollo de los mbitos rurales
y a la superacin de la pobreza rural del Per
a travs de la mejora del acceso y la
integracin de hogares y comunidades del
medio rural a bienes y servicios pblicos y
oportunidades generadoras de ingresos y
reduccin de los costos de transporte.
PROPOSITO
Mejorar la dotacin y la calidad de la
provisin pblica de la infraestructura de
transporte rural, en forma descentralizada y
regulada, buscando la complementariedad y
la coordinacin de la misma, con el desarrollo
de iniciativas econmico-productivas y en
algunas provincias, con otro tipo de
inversiones de infraestructura econmica
multisectorial de modo que se consoliden y
expandan los esfuerzos de descentralizacin
y transferencia de la gestin vial a los
gobiernos locales.
RESULTADOS
Componente Infraestructura de
Transporte Rural
INDICADORES
Indicadores de impacto sobre actividades productivas (superficie
sembrada, valor de la tierra, productividad de los principales cultivos por
tipo de camino, etc.)
Diversificacin gradual de la estructura de generacin de ingresos y
mercado laboral ms dinmico en reas beneficiadas por el proyecto
(incremento del promedio de los ingresos no agrcolas o de actividades
agrcolas con valor agregado)
% de pobreza rural
Indicadores de impacto sobre la infraestructura y servicios de transporte
(tiempo de recorrido, precio de pasajes y fletes, trnsito de vehculos)
Ms del 40% de la red vial vecinal est en condiciones transitables

permanentemente y bajo gestin de los gobiernos locales.
Municipios asumen la responsabilidad de la planificacin vial y de la
gestin del mantenimiento vial, incluida la administracin de recursos del
proyecto.
Indicadores de seguridad de viaje dentro de los niveles mximos de
tolerancia establecidos.
Sistema de regulacin del uso de la infraestructura vial rural establecida
bajo control de los gobiernos locales.
N de subproyectos de infraestructura vial desarrollados con
participacin del sector privado
N de provincias donde se desarrolla inversiones multisectoriales en
base a planes de infraestructura econmica multisectorial provincial
(PIEMP)
3,000 Km. de caminos vecinales rehabilitados.

Sistema implementado de mantenimiento rutinario/peridico sostenible con
participacin financiera de los gobiernos locales
Aproximadamente 19 mil Km. de caminos vecinales rehabilitados que
cuentan con mantenimiento rutinario, financiados por los GL
MEDIOS DE VERIFICACION
SUPUESTOS
Lnea base del Programa

Evaluacin de impacto cada dos aos
Sistema de informacin del PROVIAS
RURAL,
hoy
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
Fuentes secundarias: encuesta nacional de
hogares (ENAHO)
Sistema de informacin del Programa y de

inventario vial del MTC.
Evaluacin de resultados llevada a cabo
semestralmente por un auditor externo.
Convenios
de
transferencia
de
responsabilidad con municipalidades.
Informes semestrales de progreso del
Programa.
Informes mensuales de monitores del
mantenimiento rutinario del Programa.
Inventario vial del MTC.

Informacin municipal sobre red vial.
Evaluacin peridica de resultados a cargo
de un consultor independiente.
Condiciones
macroeconmicas
y
relaciones de intercambio estables.
Apoyo constante del gobierno a la
poltica de erradicacin de la pobreza y al
proyecto mismo.
No se producen desastres naturales.
Apoyo sectorial y de los gobiernos
locales a los distintos componentes del
programa
No hay problemas de seguridad que

impidan la ejecucin de las obras
La poblacin y las autoridades locales
apoyan la formacin de microempresas
de mantenimiento.
Las comunidades estn interesadas en
OBJETIVOS
INDICADORES
Mejorar la accesibilidad, conectividad e

integracin de poblaciones del medio rural a
travs del mejoramiento, rehabilitacin y
mantenimiento de los caminos rurales
(Caminos vecinales y caminos de
herradura).
Expandir y consolidar el restablecimiento de
la transitabilidad de los caminos rurales en
el Per, a travs de la rehabilitacin y
mantenimiento de caminos vecinales y el
mejoramiento y mantenimiento de los
caminos de herradura
Otras infraestructuras de transporte rural
Ms de 11 mil Km. de caminos vecinales tienen mantenimiento peridico

con cofinanciamiento de los gobiernos locales.
Mecanismo para garantizar los fondos de mantenimiento rural convenidos
entre el gobierno central y local
50 puentes mejorados y puntos crticos rehabilitados
2,650 Km. de caminos de herradura mejorados con la participacin y
aporte de las comunidades beneficiadas
Sistema implementado de mantenimiento de caminos de herradura para el
turismo
10 Microempresas locales especializadas apoyan labores de
mantenimiento de caminos de herradura a la poblacin beneficiaria
Certificacin de la labor realizada en

conformidad con las especificaciones
tcnicas establecidas en el manual de
operaciones del proyecto, expedida por el
supervisor
Sistema de informacin del PROVIAS
RURAL,
hoy
PROVIAS
DESCENTRALIZADO.
Registro de microempresas, contratistas y
consultores administrado por el Programa
Evaluacin de los resultados del Programa,
realizada por un consultor independiente.
Componente Desarrollo de Capacidades

Locales
Consolidar la gestin vial descentralizada,
en el espacio provincial, de los gobiernos
locales (IVPs y otros)
Capacidad tcnica, financiera e
institucional de los gobiernos locales
fortalecida para lograr una gestin
descentralizada, eficiente y sostenible de la
infraestructura de transporte rural
Implementar modelos de gestin de la
infraestructura econmica, en el espacio
provincial, de los gobiernos locales
150 Municipios poseen la capacidad para asumir la gestin plena de los

componentes del Programa a travs de los IVP creados y en
funcionamiento.
150 Municipios provinciales participantes han adoptado programas
institucionales como la planificacin del transporte rural (planes viales
provinciales y de transporte formulados y en ejecucin) concebidos en el
marco del Programa.
150 IVP en funcionamiento categorizados y reconocidos en el espacio
nacional.
150 Microempresas creadas y con contratos vigentes para actividades de
mantenimiento rutinario.
Componente Polticas y Regulacin e

Institucionalidad
Capacidad de planificacin y
establecimiento de polticas pblicas y
normas de transporte rural por parte del
MTC.
Fortalecimiento de las capacidades de
gestin y coordinacin del PROVIAS
DESCENTRALIZADO que permita la
orientacin de recursos financieros
Polticas y estrategias de intervencin en la gestin de la vialidad rural,

actualizadas permanentemente por el PROVIAS RURAL, hoy PROVIAS
DESCENTRALIZADO , gracias a la evaluacin permanente de los
impactos del proyecto y la actualizacin de las necesidades y capacidades
locales.
Sistema de Regulacin del uso de la infraestructura vial rural
Polticas de transporte rural y polticas pblicas formuladas
infraestructura vial financiada con otras fuentes de financiamiento
diferentes al Programa.
Propuesta de estudios de financiamiento
Convenios de ejecucin y transferencia de

responsabilidad a municipios
Talleres de capacitacin municipal y planes
de transporte rural en vigor
Evaluacin del Programa mediante la
aplicacin de metodologas de participacin
aseguran incluir la opinin de las
comunidades.
Planes viales provinciales aprobados y en
ejecucin.
Constitucin de microempresas de
mantenimiento vial
Talleres de capacitacin municipal y planes

de transporte rural en vigor
Infraestructura vial financiada por fuentes
distintas al del Programa.
Documentos de polticas, regulacin y
estrategias del MTC/PROVIAS RURAL,
hoy PROVIAS DESCENTRALIZADO
27
SUPUESTOS
participar y comprometer recursos.

El gobierno mantiene la facultad de que
los municipios que cumplen con ciertos
parmetros manejen recursos del
Programa.
Los municipios estn interesados en
sumarse activamente al Programa de
asistencia tcnica.
Sistema
de
transferencias
gubernamentales y fuentes de ingresos
locales en vigor.
Las municipalidades estn dispuestas a
financiar el mantenimiento de los
caminos rehabilitados
Las comunidades y los gobiernos locales

se identifican con el proyecto y asocian
sus objetivos con el progreso individual y
regional.
Los municipios desean asumir la gestin
vial, dedicndole recursos tcnicos y
financieros.
El gobierno apoya la transferencia de
recursos del Programa para que sean
gestionados a nivel de gobiernos locales.
Las comunidades y los gobiernos locales

se identifican con el proyecto y asocian
sus objetivos con el progreso individual y
regional.
Los municipios desean asumir la gestin
vial, dedicndole recursos tcnicos y
financieros.
El gobierno apoya la transferencia de
recursos del Programa para que sean
gestionados a nivel de gobiernos locales.
Apoyo del Gobierno Central y del
OBJETIVOS
INDICADORES
SUPUESTOS
adicionales, tanto del gobierno local,

regional, sector privado y la cooperacin
internacional, a la infraestructura de
transporte rural
Componente Transporte y Desarrollo
Rural
Intervenciones multisectoriales a escala
provincial (articulacin con otras
intervenciones de otros sectores)
Alianzas estratgicas con el sector privado
Desarrollo de oportunidades de desarrollo
social y econmico, generadoras de
ingreso (Ventana de Desarrollo LocalVDL).
Determinacin de indicadores para el
seguimiento del impacto de infraestructura
vial en el Desarrollo rural
Congreso para la formulacin de

polticas propuestas
Nmero de instituciones con las cuales se ha establecido una intervencin

conjunta.
Nmero de provincias donde se ha desarrollado planes de infraestructura
econmica multisectorial provincial
N de provincias donde se ha realizado intervenciones multisectoriales
Nmero de empresas privadas con las cuales se han establecido alianzas
estratgicas
Proyectos generadores de ingreso formulados, con financiamiento y en
ejecucin
Planes de desarrollo provincial concertados con inclusin de iniciativas
productivas
N de intervenciones multisectoriales
N de convenios estratgicos con el sector privado
Proyectos generadores de ingreso, por medio de la VDL
Convenios y actas de acuerdos

Montos de inversin por sectores
N de proyectos financiados por los
subproyectos multisectoriales
Informes de evaluacin expedidos por el
coordinador de la VDL
Proyectos productivos a nivel de
prefactibilidad elaborados
28
Inters de otras instituciones

actuantes en el sector rural para
realizar acciones multisectoriales.
Inters de los gobiernos locales por
participar en el desarrollo de los
planes de infraestructura multisectorial
y en la gestin del mismo
Inters de gobiernos locales para la
ejecucin de los proyectos
formulados.
CAPITULO II
MARCO INSTITUCIONAL, ORGANIZACIN y FUNCIONES
2.1
MARCO INSTITUCIONAL
La gestin del Programa de Transporte Rural Descentralizado est a cargo del MTC, a
travs de PROVIAS DESCENTRALIZADO en calidad de Unidad Ejecutora responsable.
El financiamiento del Programa proviene, por una parte, de los recursos externos
financiados por el BID y del BIRF, y los recursos de contrapartida nacional a cargo del
Gobierno Nacional (GN), a travs de PROVIAS DESCENTRALIZADO y los gobiernos
locales, segn les corresponda.
PROVIAS DESCENTRALIZADO mantendr la orientacin general y coordinar las
relaciones con los gobiernos locales, cuya participacin en el Programa se concreta a
travs de la suscripcin de 02 Convenios (Marco de Adhesin y de Financiamiento), en
los que se establecen las responsabilidades de las partes.
Los GL a travs de sus respectivos IVP, estn a cargo de los procesos de contratacin y
ejecucin de los estudios, obras y supervisin del componente de infraestructura rural.
2.2
ORGANIZACIN
2.2.1
Funciones generales del PROVIAS DESCENTRALIZADO
En su calidad de Unidad Ejecutora del Programa, tendr la responsabilidad de la

coordinacin general, asistencia tcnica, gestin fiduciaria, monitoreo y seguimiento,
sistematizacin y evaluacin del Programa.
El PROVIAS DESCENTRALIZADO es responsable de la marcha del Programa y del
cumplimiento de sus objetivos y metas, de acuerdo a los Contratos de Prstamo.
La ejecucin del Programa se apoyar en la estructura organizacional del PROVIAS
DESCENTRALIZADO, creado por DS N 029-2006-MTC, como resultado de la fusin por
absorcin del Proyecto Especial de Transporte de infraestructura Rural - PROVAS
RURAL como entidad incorporante y del Proyecto Especial de Infraestructura de
Transporte Departamental PROVAS DEPARTAMENTAL como entidad incorporada.
El Manual de Operaciones de PROVIAS DESCENTRALIZADO fue aprobado mediante
Resolucin Ministerial N 115-2007-MTC/02, publicada el 22 de marzo de 2007, siendo el
documento tcnico normativo de gestin institucional, en el cual se determina la
naturaleza, funciones, estructura orgnica y mbito de competencia de todos los rganos
que conforman el PROVIAS DESCENTRALIZADO, que est conformado por las
unidades que a continuacin se indica:
UNIDADES
De Direccin
De Control Institucional
ORGANOS
Direccin Ejecutiva
Oficina de Control Institucional
De Asesoramiento
Unidad Gerencial de Asesora Legal
29
De Apoyo
Unidad Gerencial de Administracin
De Lnea
Unidad Gerencial de Estudios

Unidad Gerencial de Transporte Departamental
Unidad Gerencial de Transporte Rural
Unidad Gerencial de Desarrollo Institucional
Desconcentradas
Oficinas de Coordinacin
Siendo el organigrama el siguiente:
PROYECTO ESPECIAL DE INFRAESTRUCTURA DE TRANSPORTE

DESCENTRALIZADO
PROVIAS DESCENTRALIZADO
DESPACHO VICEMINISTERIAL DE
TRANSPORTES
OFICINA DE
CONTROL
INSTITUCIONAL
DIRECCION
EJECUTIVA
UNIDAD GERENCIAL DE
ASESORIA LEGAL
UNIDAD GERENCIAL
DE ADMINISTRACION
Adquisiciones
UNIDAD GERENCIAL DE
INFRAESTRUCTURA DE
TRANSPORTE
DEPARTAMENTAL
UNIDAD GERENCIAL
DE
INFRAESTRUCTURA
DE TRANSPORTE
RURAL
UNIDAD GERENCIAL
DE DESARROLLO
INSTITUCIONAL
UNIDAD GERENCIAL
DE ESTUDIOS
OFICINAS DE
COORDINACION ZONAL
30
2.2.2
Funciones especficas del PROVIAS DESCENTRALIZADO en relacin al

Programa
PROVIAS DESCENTRALIZADO, a
desarrollar las siguientes funciones:
travs
de
sus
unidades
correspondientes,
(i)
Asistencia tcnica y monitoreo a los procesos de contratacin y ejecucin de los

proyectos a cargo de los GL-IVP, de acuerdo a las normas y procedimientos que
rigen el Programa.
(ii)
Ejecucin de los componentes de fortalecimiento institucional, relativos a desarrollo

de capacidades locales; polticas y regulacin e institucionalidad; transporte y
desarrollo rural, y otros.
(iii)
Diseo e implementacin de manuales, guas, procedimientos y otros mecanismos

operativos para el desarrollo de los componentes y actividades del Programa, de
manera
descentralizada, en cumplimiento a sus objetivos y estrategia
institucionales.
(iv)
Administracin de los recursos financieros de acuerdo a las normas y

procedimientos establecidos para la ejecucin del Programa, referidos a las labores
de administracin (logstica, contabilidad y tesorera), rendicin de cuentas y de las
auditoras financieras.
(v)
Asistencia tcnica para el fortalecimiento de las capacidades del mantenimiento

rutinario a cargo de los GL-IVP.
(vi)
Otorgamiento de No Objecin en los procesos de seleccin segn corresponda.
(vii)
Consolidar el modelo de gestin vial descentralizado de los caminos vecinales a

nivel nacional;
(viii) Desarrollar la articulacin de la infraestructura de transporte con otro tipo de

infraestructuras econmicas y el desarrollo de iniciativas productivas en el medio
rural;
(ix)
Proponer normas de regulacin del uso de la infraestructura y el transporte rural;
(x)
El PTRD, financiar el desarrollo del Programa de Prcticas Profesionales

mediante Convenios entre las Universidades locales y la entidad para contar con
un contingente de monitores tcnicos y sociales que apoyen a los IVP en el
monitoreo del mantenimiento rutinario y de la gestin vial rural a cargo del GL-IVP.
2.2.3
Sobre los Gobiernos Locales
Los GL IVP, tendrn a su cargo la ejecucin integral de los proyectos de infraestructura

vial rural a desarrollarse en el marco del Programa, desde los procesos de seleccin y
contratacin hasta la liquidacin final de los respectivos contratos de ejecucin de
estudios, obras y supervisin. Estas actividades se harn mediante contratacin con
terceros, de acuerdo a lo establecido en los Contratos de Prstamo.
Los GL IVP sern responsables de la administracin de los recursos del Programa en el
mbito de su jurisdiccin, bajo las normas y procedimientos establecidos en el Captulo IV
del presente Manual de Operaciones.
31
Los GL IVP financian los costos del mantenimiento vial rutinario de los caminos rurales
rehabilitados en PCR I, II y los que se rehabiliten en el presente PTRD, desarrollando
procesos de seleccin y contratacin de acuerdo a las normas nacionales y basados en
las lecciones aprendidas de la experiencia llevada a cabo por la Entidad en la segunda
etapa de PCR. Por su parte, el Programa apoyar a los GL-IVP a promover y fortalecer el
desarrollo de entidades locales para presentarse en los procesos de seleccin y
contratacin que realicen los GL-IVP mediante las normas nacionales.
Los gobiernos locales, tanto provinciales como distritales, tienen un rol protagnico en el
desarrollo del PTRD. Las municipalidades provinciales:
(i)
(ii)
(iii)
(iv)
(v)
(vi)
(vii)
crean el IVP como rgano de gestin especializado de las municipalidades en

materia de gestin de la infraestructura de transporte rural;
presiden el Comit Directivo del IVP, que est conformado por los alcaldes
distritales de la provincia;
garantizan la operatividad del IVP en condiciones adecuadas, compatibles a su rol
especializado en materia de gestin vial rural descentralizada, asegurando los
recursos financieros, presupuestales, y logsticos necesarios para el desarrollo de
las funciones que les compete;
participan directamente en la gestin de la infraestructura de transporte rural a
travs del IVP;
determinan las prioridades de inversin a travs de la formulacin de los PVPP;
financian el costo de mantenimiento rutinario de los caminos vecinales
rehabilitados por el Programa; y,
en algunos casos tambin cofinanciarn las propias obras de infraestructura vial
rural, de acuerdo a lo especificado en el Captulo I del presente Manual.
Los GL-IVP se encargarn directamente de la gestin de la infraestructura de transporte

rural; para ello, contar con un equipo de gestin especializado, conformado por un
Gerente General, un Jefe de Operaciones y un Asistente Administrativo. Contar con el
apoyo de las distintas reas de lnea y de apoyo de la Municipalidad Provincial.
El IVP contar con los instrumentos de gestin y de planificacin de la infraestructura de
transporte rural, plasmado en un Manual de Operaciones de los GL-IVP, diseado por
la Entidad, acorde y anlogamente al presente MOP, y validado por el GL-IVP.
El GL-IVP, a travs de terceros y con los recursos del PTRD:
i)
ii)
iii)
iv)
formula y/o actualiza los PVPP;

lleva a cabo los procesos de seleccin, y las contrataciones y adquisiciones de los
estudios, obras y supervisin respectivos;
ejecuta los proyectos de acuerdo a las normas y procedimientos que rigen el
Programa a travs de terceros; y,
selecciona y contrata a las entidades locales para la ejecucin del servicio de
mantenimiento vial rutinario, de acuerdo a las normas nacionales.
32
CAPITULO III
ADHESION, CICLO OPERACIONAL Y PLANEAMIENTO DEL

PROGRAMA
Este captulo contiene los requisitos de adhesin y participacin de aquellos gobiernos
locales que acepten voluntariamente sus condiciones; as como el ciclo operacional y el
planeamiento del Programa
3.1
PARTICIPACIN EN EL PTRD
El Programa es de adhesin voluntaria y participarn aquellos gobiernos locales que

acepten sus requisitos.
En ese contexto el Gobierno Local Provincial accede al Programa suscribiendo el
Convenio Marco de Adhesin, luego de haber llevado a cabo el conjunto de arreglos
institucionales indicados en el Captulo I del presente Manual.
Dicho requisitos bsicos son los siguientes:
(i)
(ii)
(iii)
(iv)
(v)
(vi)
(vii)
3.2
Suscripcin del Acta de acuerdo de voluntades

Suscripcin de Convenio Marco de Adhesin al Programa
Contar con los planes viales provinciales participativos e institutos
viales provinciales constituidos.
Compromiso de financiamiento del mantenimiento rutinario y aportes
cuando corresponda a las otras actividades del Programa.
Aceptacin de las normas, procedimientos y estndares tcnicos,
ambientales y sociales del Programa.
Incorporacin de los caminos rehabilitados al programa de
mantenimiento rutinario mediante microempresas.
Acceso y difusin de las acciones del Programa.
CONVENIOS
3.2.1 Convenio Marco de Adhesin

Tiene por objeto establecer los trminos y condiciones generales de la cooperacin
interinstitucional entre PROVIAS DESCENTRALIZADO y el Gobierno Local con la
finalidad de formalizar su adhesin voluntaria y garantizar su participacin en el desarrollo
y objetivos del PTRD.
Este Convenio, cuyo modelo forma parte del presente Manual de Operaciones como
Anexo 2 permitir principalmente que el Gobierno Local, a travs de su IVP, contrate los
estudios, rehabilitacin y mantenimiento de los proyectos integrantes del Programa y
posibilitar que PROVIAS DESCENTRALIZADO le otorgue el fortalecimiento institucional
que el Programa provea.
Dicho Convenio ser firmado con el Gobierno Local Provincial y requerir de la adhesin
de las municipalidades distritales para asegurar su aceptacin en los trminos de
33
participacin, en particular los aportes financieros al mantenimiento rutinario mediante

microempresas y garantizar la coordinacin con comunidades locales.
3.2.2 Convenio Financiero
En este Convenio se identificarn y establecern las actividades a financiar, sus costos,
la distribucin de estos entre PROVIAS DESCENTRALIZADO y los gobiernos locales lo
que, entre otros, posibilitar que las indicadas autoridades incluyan dichos compromisos
dentro de sus presupuestos institucionales.
La suscripcin de este Convenio que se realizar al inicio del Programa y luego mediante
adendas anuales, ser condicin para que PROVAS DESCENTRALIZADO autorice al
Gobierno Local Provincial IVP, a iniciar los procesos de adquisicin y posteriormente
transfiera los recursos financieros.
El modelo de este Convenio que ser firmado con el Gobierno Local Provincial forma
parte del presente Manual como Anexo 03.
3.2.3 Cumplimiento de los Convenios
Si una municipalidad provincial no cumpliera satisfactoriamente con las obligaciones de
los convenios, PROVIAS DESCENTRALIZADO no incluir nuevas actividades en esa
jurisdiccin hasta que la municipalidad haya adoptado medidas correctivas satisfactorias
y excluir a esa provincia de su programa anual, con excepcin de aquellas actividades
en marcha o que cuentan con contratos vigentes que continuarn hasta su finalizacin.
Si quien no cumpliera fuera una municipalidad distrital, el Programa podr actuar en la
medida que los restantes municipios cubran las obligaciones requeridas.
3.3
CICLO OPERACIONAL DEL PROGRAMA
Las actividades que realizar el Programa, a travs de los GL-IVP, seguirn bsicamente
el siguiente ciclo operacional, que tambin se muestra en el diagrama graficado a
continuacin:
(i)
Arreglos institucionales consistentes en la suscripcin de los convenios

Marco de Participacin y Financiero.
(ii)
Elaboracin y aprobacin de los planes operativos anuales - POA y los

planes de adquisiciones, teniendo como base los proyectos incorporados
al Programa y los presupuestos anuales aprobados.
(iii)
Inicio de los procesos de contratacin de los proyectos incorporados al

Programa.
(iv)
Transferencia de los recursos presupuestales correspondientes en

concordancia con los convenios financieros.
(v)
Realizacin de procesos de contratacin de acuerdo a lo establecido en

los planes operativos anuales y planes de adquisiciones, cumpliendo con
las normas y procedimientos aplicables segn lo especificado en el
Capitulo V del presente Manual.
(vi)
Ejecucin de contratos en cumplimiento a las normas vigentes y trminos

contractuales correspondientes.
34
(vii)
Ejecucin y rendicin de cuentas de los recursos financieros en

cumplimiento a las normas y procedimientos establecidos en el Captulo IV
del presente Manual.
(viii)
Liquidacin tcnica y financiera de los contratos de acuerdo a las normas y

trminos contractuales correspondientes.
DIAGRAMA DEL CICLO OPERACIONAL GENERAL DEL PROGRAMA
FIRMA DE CONVENIO
MARCO
FIRMA DE CONVENIO
FINANCIERO
PLAN OPERATIVO
ANUAL - POA Y PLAN
DE ADQUISICIONES
INICIO DE PROCESOS
DE CONTRATACIN
TRANSFERENCIA DE
RECURSOS
FINANCIEROS
NO OBJECION Y
APROBACION DE
DOCUMENTOS DE
LICITACIN
PROCESOS DE
CONTRATACIN
EJECUCIN DE
CONTRATOS
3.4
NO OBJECION A
ADJUDICACIONES
DESEMBOLSOS, PAGOS
Y RENDICION DE
CUENTAS
FIRMA DE
CONTRATOS
LIQUIDACIONES Y
CIERRE
PLANEAMIENTO DEL PROGRAMA
El Plan y el programa de inversiones del PTRD est expresado en los convenios de

prstamo con los organismos financiadores y en el documento factibilidad del PTRD.
El planeamiento anual, se realiza a travs de los Planes Operativos Anuales POA que
sern presentados por PROVIAS DESCENTRALIZADO a ms tardar el 31 de enero de
cada ao, para la no objecin de los BANCOS .
El indicado Plan Operativo Anual POA, incluye los planes de adquisiciones que
contienen las actividades y proyectos a ser financiados, cronograma y presupuestos
estimados.
3.4.1 Plan Operativo Anual - POA
El contenido bsico del Plan Operativo Anual es el siguiente:
(i)
Resumen ejecutivo de las actividades a realizar en el ao.
(ii)
Descripcin de las actividades a realizar, presupuesto asignado, perodo

de ejecucin de cada actividad, y la programacin mensualizada de
gastos.
(iii)
Presupuesto por trimestre y por componente, en concordancia con el

presupuesto anual aprobado.
(iv)
Indicadores de monitoreo del Programa elaborados en funcin de los

objetivos del mismo.
35
(v)
Como anexo, el Plan de Adquisiciones del PTRD

numeral 3.4.2.
especificado en el
3.4.1.1 Procedimiento para la elaboracin del POA

A nivel consolidado del Programa
i)
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
elabora
el
POA
consolidado del Programa, teniendo como base los planes
operativos anuales preparados por los GL-IVP participantes,
siendo conveniente iniciar su preparacin en forma conjunta
con la formulacin presupuestal para cada ao fiscal, a fin
de garantizar los recursos financieros aprobados para su
ejecucin.
ii)
Enva orientaciones y directivas a los GL-IVP participantes

para la elaboracin del POA sobre la base de los Convenios
suscritos.
iii)
Enva el POA a los BANCOS a fin de obtener la no objecin

correspondiente y distribuye a los diferentes actores del
Programa.
3.4.2 Planes de Adquisiciones

El Programa cuenta con un plan de adquisiciones para llevar a cabo los procesos de
contratacin programados durante un perodo inicial de 18 meses.
El plan de adquisiciones debe reflejar de manera clara y articulada los montos a contratar
por cada categora de desembolsos y los mtodos de contratacin acordados con los
BANCOS , para las adquisiciones de bienes y servicios (no consultora), contratacin de
obras y seleccin de firmas consultoras y consultores individuales.
El plan de adquisiciones detallando todas las actividades de adquisicin para el ao
siguiente deber ser actualizado anualmente durante la etapa de ejecucin del Programa
y cada versin actualizada ser sometida a la revisin y aprobacin de los BANCOS.
Estos planes son relevantes en la planificacin operativa del Programa por cuanto
permiten tener una visin clara sobre el progreso de las contrataciones y la programacin
de desembolsos, y sern elaborados de acuerdo a los formatos de los BANCOS .
36
CAPITULO IV
PROGRAMACIN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA DEL
PROGRAMA
4.1
NORMAS GENERALES DE ADMINISTRACIN FINANCIERA
4.1.1. Gestin financiera del PTRD

En el presente captulo se norma la administracin financiera: procedimientos del
financiamiento, proceso presupuestario, ejecucin de los ingresos y gastos, manejo de
fondos pblicos y auditoras financieras externas del PTRD.
La asignacin de recursos presupuestales y financieros a los gobiernos locales se
realizarn mediante la modalidad de Transferencia Financiera, la misma que ser
aprobada por el Titular del Pliego mediante Resolucin Ministerial, la ejecucin tcnica
estar a cargo de los IVP.
Los mecanismos de control y auditora del PTRD sern promovidas
PROVIASDESCENTRALIZADO de acuerdo a los estndares internacionales
auditora. Los estados financieros auditados debern reflejar todas las actividades
proyecto, financiamiento y gastos, incluyendo la parte financiada por el banco y
fondos de la contrapartida local.
por
de
del
los
4.1.2. Fuentes de financiamiento

El PTRD cuenta con las siguientes fuentes de financiamiento:
(i)
Recursos por Operaciones Oficiales de Crdito que provienen de los contratos de

prstamo N 1810/OC-PE y N 7423-PE suscritos con el BID y el BIRF
respectivamente.
(ii)
Recursos de contrapartida nacional que se asigne en el presupuesto del PROVIAS

DESCENTRALIZADO.
(iii)
Recursos de contrapartida nacional que aporten los Gobiernos Locales y
(iv)
Otros Recursos que se asignen.
(v)
Recursos Directamente Recaudados
4.2
SISTEMA INFORMATICO FINANCIERO
El PROVIAS DESCENTRALIZADO administrar los recursos asignados mediante el

Sistema Integrado de Administracin Financiera (SIAF-SP) y utiliza en paralelo el Sistema
Integrado de Gestin Administrativa y Tcnica (SIGAT), de los cuales se extraer la
informacin y reportes financieros solicitados por los BANCOS , as como la informacin
requerida para las solicitudes de desembolso.
En los GLP IVP los recursos transferidos y de contrapartida local sern administrados
mediante el Sistema Integrado de Administracin Financiera (SIAF-SP) y un sistema
37
informtico paralelo de administracin financiera.

4.3 PROCESO PRESUPUESTARIO
La Oficina General de Planificacin y Presupuesto del MTC (OPP), la Unidad Gerencial
de Administracin y el rea encargada de la planificacin y programacin del PROVIAS
DESCENTRALIZADO, son responsables de desarrollar las acciones necesarias para la
programacin, formulacin, aprobacin, control y evaluacin del Presupuesto del PTRD,
en base a los Planes Operativos Institucionales (POI) y Planes Operativos Anuales (POA)
del PTRD concordados con los Planes Viales Provinciales Participativos (PVPP) y
Planes Operativos Institucionales de los GLP - IVP.
PROVIAS DESCENTRALIZADO transfiere a los GLP - IVP, los recursos financieros
requeridos para la ejecucin de los proyectos priorizados en el mbito de su jurisdiccin,
en concordancia con los convenios financieros suscritos.
4.3.1 Programacin y formulacin del presupuesto anual
El rea encargada de la planificacin y programacin del PROVIAS
DESCENTRALIZADO coordina y recaba de las Unidades Gerenciales correspondientes,
las metas presupuestarias y necesidades de recursos financieros, elabora la demanda
global del ejercicio de acuerdo al orden de prelacin establecido en los Planes Viales
Provinciales Participativos (PVPP) teniendo en cuenta la distribucin de los recursos por
mbito geogrfico. La demanda es remitida a la Oficina General de Planificacin y
Presupuesto (OPP) del MTC para que establezca la estructura funcional programtica y
la previsin de gastos para el periodo anual, de acuerdo a las normas presupuestarias
vigentes para el ejercicio correspondiente.
El MEF remite a la OPP - MTC la asignacin de recursos a nivel de unidad ejecutora, por
fuente de financiamiento, categora y grupo genrico del gasto, para que adecue la
formulacin presupuestal y los montos asignados.
De resultar el monto asignado por el Pliego, distinto a la demanda de recursos financieros
solicitados, por PROVIAS DESCENTRALIZADO, la OPP MTC, coordina con la rea
encargada de la planificacin y programacin del PROVIAS DESCENTRALIZADO la
redistribucin de los recursos de acuerdo a las prioridades establecidas, elaborando el
anteproyecto de Presupuesto Institucional y propuesta del Plan Operativo Institucional
(POI).
4.3.2 Aprobacin del presupuesto anual
La OPP -MTC, registra la informacin en el mdulo de formulacin presupuestal del MEF
en los formatos que seala la directiva correspondiente, el mismo que ser enviado al
Consejo de Ministros para su evaluacin y remitido al Congreso de la Repblica, para su
revisin y aprobacin mediante Ley.
A partir del presupuesto aprobado, la OPP -MTC, en coordinacin con el rea encargada
de la planificacin y programacin del PROVIAS DESCENTRALIZADO efecta la
programacin mensualizada del Presupuesto en el aplicativo informtico que determine el
MEF.
PROVIAS DESCENTRALIZADO, procede a la aprobacin del Plan Operativo
Institucional, mediante Resolucin Directoral (RD) y formula el Plan Operativo Anual, para
su remisin al BID y al BIRF.
38
4.3.3 Programacin trimestral del gasto

El rea encargada de la planificacin y programacin del PROVIAS
DESCENTRALIZADO remite a travs de la Direccin Ejecutiva, la demanda de recursos
financieros para el trimestre correspondiente a la OPP - MTC revisa y registra la
informacin en el mdulo de procesos presupuestarios del SIAF-MPP y lo remite al MEF
en el plazo establecido en la Directiva para la Ejecucin del Proceso Presupuestario.
4.3.4 Modificaciones presupuestarias
Los crditos presupuestarios de PROVIAS DESCENTRALIZADO correspondientes al
PTRD, no constituyen recursos intangibles a nivel de metas, estando facultada la OPP
MTC efectuar modificaciones presupuestarias de acuerdo a las modificaciones que se
realicen al Plan Operativo Institucional (POI) y Plan Operativo Anual (POA), orientadas a
optimizar los recursos del PTRD, de acuerdo a la normatividad vigente.
Anualmente los recursos de la fuente de endeudamiento sern considerados en las fases
de programacin y formulacin presupuestal.
4.3.5 Calendarios de compromisos
El calendario de compromisos del primer trimestre del ao es aprobado por el MEF de
acuerdo a los montos consignados en la programacin mensualizada del presupuesto
anual aprobado.
Los calendarios trimestrales de Compromiso para el II, III y IV trimestre, son solicitados
por el
rea encargada de la planificacin y programacin del PROVIAS
DESCENTRALIZADO a travs de la Direccin Ejecutiva a OPP - MTC, quin lo registra
en el mdulo de procesos presupuestarios del SIAF y lo remite al MEF en el plazo
establecido en la Directiva para la Ejecucin del Proceso Presupuestario.
Los recursos de endeudamiento que se incorporen al presupuesto 2007 deben ser
solicitados mensualmente durante el trimestre, como ampliaciones de calendario,
posteriormente los calendarios sern solicitados a travs de la programacin.
La OPP- MTC comunica al PROVIAS DESCENTRALIZADO dentro de los tres (3)
primeros das de iniciado el trimestre el Calendario Inicial aprobado por el MEF para
dicho periodo.
4.3.6 Modificaciones del calendario de compromisos
Las modificaciones a los Calendarios de Compromisos se realizan mediante ampliacin
en el mes que corresponde. El rea encargada de la planificacin y programacin del
PROVIAS DESCENTRALIZADO presenta por intermedio de la Direccin Ejecutiva a la
OPP - MTC las solicitudes de ampliacin en los plazos establecidos, informacin que se
consolida y registra en el mdulo de procesos presupuestarios del SIAF y se remiten al
MEF.
4.3.7 Control de la ejecucin presupuestal
Los GLP - IVP efectan la ejecucin presupuestal a travs del SIAF-SP de contar con el
mismo y en el sistema paralelo implementado. Corresponde a la Gerencia General de los
GLP - IVP, hacer el control de la afectacin de los compromisos, verificando que cuenten
39
con el marco presupuestal y que los montos comprometidos no superen el Calendario de

Compromisos del mes correspondiente.
4.3.8 Informacin de la ejecucin de ingresos y egresos
La OPP - MTC obtiene la informacin de ingresos y egresos del PROVIAS
DESCENTRALIZADO a travs del SIAF -MPP debidamente conciliada entre las reas de
Tesorera y Contabilidad y elabora los reportes de ingresos y egresos que se remiten
mensual y trimestralmente al MEF.
4.3.9 Evaluaciones presupuestarias
La OPP - MTC efecta la evaluacin presupuestal de acuerdo a lo establecido en la
Directiva para la Evaluacin de los Presupuestos Institucionales de los Pliegos que emite
el MEF, para lo cual ingresa la informacin fsica y financiera del periodo analizado
(semestral y anual) en el mdulo de evaluacin presupuestal, elabora los formatos
correspondientes y los remite al MEF.
4.3.10 Informes de programacin del presupuesto de ingresos y del presupuesto
de gastos
La elaboracin de los Formatos PP1 (programacin del presupuesto de Ingresos), y PP2
(programacin del presupuesto de gastos) est a cargo de la OPP - MTC en
coordinacin con PROVIAS DESCENTRALIZADO.
4.3.11 Disponibilidad Presupuestal
Corresponde a la Unidad Gerencial de Administracin otorgar disponibilidad presupuestal
correspondiente, previa a los actos administrativos de gasto del PTRD.
4.4
ASIGNACION DE RECURSOS
Los recursos sern asignados, de acuerdo con el Plan Operativo Anual acordado con los
BANCOS. No est permitido que el PTRD utilice los fondos en gastos que no hayan sido
consignados en (o que excedan) el presupuesto aprobado.
Para la asignacin de recursos se tendr en cuenta los siguientes criterios:
4.4.1
En PROVIAS DESCENTRALIZADO
(i)
Los recursos provenientes de los contratos de prstamo indicados, como

los de contrapartida nacional que le correspondan, se asignarn en su
presupuesto, identificndolos de manera especial y separada de los
dems recursos que se asigne.
PROVIAS DESCENTRALIZADO aplicar la modalidad de ejecucin
presupuestal Transferencias Financieras entre pliegos presupuestarios
las que se autorizan mediante Resolucin Ministerial.
(ii)
El monto de los recursos asignados guarda relacin con el Plan Operativo

Anual acordado con los BANCOS para cada ejercicio fiscal.
40
(iii)
PROVIAS DESCENTRALIZADO, a travs de la OPP - MTC , coordinar

con el MEF el monto a ser asignado por cada una de las fuentes de
financiamiento, en cada ejercicio fiscal.
(iv)
Los recursos del PTRD alcanzan US $ 150000,000 (Ciento Cincuenta

millones y 00/100 dlares americanos), de acuerdo al siguiente detalle:
1. Del BIRF US $ 50000,000 (Cincuenta millones y 00/100 dlares
americanos).
2. Del BID US $ 50000,000 (Cincuenta millones y 00/100 dlares
americanos) y
3. La contrapartida nacional US $ 50000,000 (Cincuenta millones y
00/100 dlares americanos).
(v)
4.4.2
Los presupuestos de las actividades, proyectos y el cronograma de

desembolsos sern formulados en dlares americanos slo de manera
referencial y conciliados con el Presupuesto expresado en nuevos soles,
guardando una relacin directa con las categoras asignadas por los
BANCOS.
En los GLP - IVP

(i) Los recursos que corresponden a la contrapartida nacional, se asignarn e
identificarn de manera especial y separada de los dems recursos de los
GLP - IVP.
(ii) Los GLP - IVP ejecutan los recursos transferidos provenientes de los
prstamos, de la contrapartida nacional del PROVIAS DESCENTRALIZADO y
la contrapartida nacional que le correspondiera aportar al Gobierno Local a su
nombre, nica y exclusivamente para los fines establecidos en los convenios
financieros.
(iii) El monto de los recursos asignados guardar relacin con el Plan Operativo
Anual (POA) acordado con PROVIAS DESCENTRALIZADO, para cada
ejercicio fiscal.
(iv) Los GLP - IVP, en funcin de los proyectos acordados y a travs de la
Gerencia General del GLP - IVP coordinar con el PROVIAS
DESCENTRALIZADO el monto que le corresponda aportar en cada ejercicio
fiscal por mantenimiento rutinario
4.5 ESTADOS FINANCIEROS

ADOPTADAS
PRINCIPALES
POLITICAS
CONTABLES
El PROVIAS DESCENTRALIZADO es responsable de preparar los estados

financieros e informes requeridos y asegurarse de que la informacin necesaria
est disponible para la toma de decisiones, las revisiones ex post y las misiones
de supervisin de los BANCOS.
Los GLP - IVP sern responsables de presentar la informacin requerida por

PROVIAS DESCENTRALIZADO incluyendo una declaracin de fuentes y las
41
aplicaciones de fondos, las conciliaciones de cuentas bancarias, los informes de

pagos por los contratos, etc.
-
El PROVIAS DESCENTRALIZADO es responsable del proceso de la

consolidacin de los estados financieros y remitir al BIRF a ms tardar a los 45
das despus del trmino de cada semestre, los reportes financieros sin auditar
del proyecto.
Los reportes financieros internos sin auditar, requeridos por el BIRF incluiran: i)
informes financieros (declaracin de fuentes y aplicaciones de fondos; declaracin
de inversiones acumuladas) ii) reportes de avance fsicos e iii) informes de
adquisiciones. Los estados financieros incluiran todas las fuentes y aplicaciones
de fondos de todo el Programa y estarn formulados por categoras y
componentes.
Los reportes financieros deben ser preparados en moneda del prstamo de

acuerdo con los principios de contabilidad usados en Per, que son compatibles
con los estndares de la contabilidad del IASC.
4.6 CONTABILIDAD
4.6.1 Procedimientos contables
-
Los procedimientos contables en el rea de Contabilidad y Finanzas de PROVIAS

DESCENTRALIZADO y en los Gobiernos Locales IVP, se sujetarn a las
disposiciones legales sobre la materia, aplicando los Principios de Contabilidad
Generalmente Aceptados, Normas de Contabilidad Gubernamental, Normas
Internacionales de Contabilidad, Plan Contable Gubernamental y disposiciones
dictadas por la Direccin de Contabilidad Pblica del Ministerio de Economa y
Finanzas.
La elaboracin de los estados financieros y estados presupuestarios del

Programa, se basan en las operaciones realizadas por los sistemas
administrativos de presupuesto, logstica, contabilidad, tesorera y operaciones
complementarias, los mismos que se formulan mediante el SIAF y SIGAT.
Los registros contables, se efectan con un Plan Contable que permita tener
actualizados los Libros Principales y Auxiliares del Programa y la elaboracin de
la informacin requerida para los BANCOS , a nivel de componentes y categoras
del Gasto, as como la emisin de los anlisis de saldos de las cuentas del
balance.
La Unidad Gerencial de Administracin es la responsable de efectuar las

conciliaciones de la Cuenta Especial y Cuenta Designada con el BID y BIRF y la
conciliacin de los desembolsos de endeudamiento externo con la Direccin
Nacional de Endeudamiento Pblico - MEF
El PROVIAS DESCENTRALIZADO
para el registro de las operaciones
financieras y contables aplicar el siguiente plan de cuentas:
42
PLAN DE CUENTAS
PLAN DE INVERSION
COMPONENTE
CODIGO
01.00.00.00
01.01.00.00
01.01.01.00
01.01.02.00
01.01.03.00
01.01.04.00
01.01.05.00
01.01.06.00
01.01.07.00
01.01.08.00
01.02.00.00
01.02.01.00
01.02.01.01
01.02.01.02
01.02.01.03
01.02.01.04
01.02.01.05
01.02.01.06
01.02.02.00
01.02.02.01
01.02.02.02
01.02.02.03
01.02.02.04
01.02.02.05
Infraestructura de Transporte Rural

Obras
ENDEUDAMIENTO EXTERNO
GOP
Contraparte
BIRF
BID
30,807,950
38,915,025
38,915,025
TOTAL
BIRF
108,638,000
27,390,438
31,404,901
31,404,901
90,200,240
12,400,000
13,800,000
13,800,000
40,000,000
Rehabilitacin de caminos rurales (priorizados en planes de infraestructura rural)
2,380,800
2,649,600
2,649,600
7,680,000
Mantenimiento Peridico / Emergencia
Rehabilitacin de caminos rurales (priorizados en planes viales)
9,408,000
10,976,000
10,976,000
31,360,000
Mejoramiento de Puentes
640,000
1,680,000
1,680,000
4,000,000
Otra Infraestructura de Transporte Rural
160,000
420,000
420,000
1,000,000
2,000,000
1,500,000
1,500,000
5,000,000
360,000
270,000
270,000
900,000
41,638
109,301
109,301
260,240
3,417,512
7,510,124
7,510,124
18,437,760
1,767,456
4,639,572
4,639,572
11,046,600
Estudios de pre-inversion (caminos rurales de planes viales)
517,200
1,357,650
1,357,650
3,232,500
Estudios de pre-inversion (caminos rurales de planes de infraestructura rural)
103,440
271,530
271,530
646,500
Estudios de pre-inversion (caminos de herradura)
200,000
525,000
525,000
1,250,000
18,816
49,392
49,392
117,600
896,000
2,352,000
2,352,000
5,600,000
Mejoramiento de Caminos Herradura

Mejoramiento de Caminos Herradura de Importancia Turstica
Piloto de Estabilizacin de Taludes y proteccin contra la Erosin
Estudios y Supervisin
Estudios
Estudios de pre-inversin (caminos de herradura de importancia turstica)

Estudios de Mantenimiento Periodico
Estudios de puentes
32,000
84,000
84,000
200,000
Supervisin
1,650,056
2,870,552
2,870,552
7,391,160
Supervisin de Obras de rehabilitacin de caminos rurales (caminos rurales de planes viales)
508,667
1,335,250
1,335,250
3,179,167
Supervisin de Obras de rehabilitacin de caminos rurales (caminos rurales de planes de infraestructura rural)
101,733
267,050
267,050
635,833
Supervisin de mantenimiento peridico
3,135,000
940,500
1,097,250
1,097,250
Supervisin de Caminos de Herradura de Importancia Turstica
12,348
14,406
14,406
41,160
Supervisin de obras de puentes
86,808
156,596
156,596
400,000
1,952,000
5,124,000
5,124,000
12,200,000
480,000
1,260,000
1,260,000
3,000,000
32,000
84,000
84,000
200,000
Desarrollo y fortalecimiento de capacidades locales
720,000
1,890,000
1,890,000
4,500,000
Equipamiento para IVP
240,000
630,000
630,000
1,500,000
02.00.00.00
02.01.00.00
02.02.00.00
02.03.00.00
02.04.00.00
02.05.00.00
Desarrollo de Capacidades Locales
Asistencia al sistema de mantenimiento rutinario con microempresas
480,000
1,260,000
1,260,000
3,000,000
03.00.00.00
03.01.00.00
03.01.01.00
03.01.02.00
03.02.00.00
03.02.01.00
03.02.02.00
03.02.03.00
03.02.04.00
03.02.05.00
03.02.06.00
04.00.00.00
04.01.00.00
04.02.00.00
Fortalecimiento Institucional, Polticas y Regulacin
480,000
1,260,000
1,260,000
3,000,000
500,000
Planeamiento del Transporte Rural

Planes de Transporte Integrado
Polticas y Regulacin del Transporte
80,000
210,000
210,000
Desarrollo de Polticas de Transporte Rural
48,000
126,000
126,000
300,000
Desarrollo de una Ley de Transporte Rural
32,000
84,000
84,000
200,000
2,500,000
Fortalecimiento institucional
400,000
1,050,000
1,050,000
Difusin de buenas prcticas
64,000
168,000
168,000
400,000
Promocin de investigacion e innovacin en Gestin Vial
32,000
84,000
84,000
200,000
Financiamiento del Transporte Rural

Equipamiento
40,000
105,000
105,000
250,000
160,000
420,000
420,000
1,000,000
100,000
Fortalecimiento Institucional a nivel central
16,000
42,000
42,000
Otros Estudios
88,000
231,000
231,000
550,000
Transporte y Desarrollo Territorial
371,050
786,975
786,975
1,945,000
Ventana para el Desarrollo Local
204,800
537,600
537,600
1,280,000
Coordinacin de intervenciones en Infraestructura Econmica Provincial
166,250
249,375
249,375
665,000
05.00.00.00
05.01.00.00
05.02.00.00
05.03.00.00
05.04.00.00
Seguimiento, Monitoreo y Evaluacin
418,000
791,000
791,000
2,000,000
90,000
105,000
105,000
300,000
208,000
546,000
546,000
1,300,000
06.00.00.00
07.00.00.00
08.00.00.00
09.00.00.00
Gestin del Proyecto
Sistemas de Informacin
Lnea de Base y Estudios de Evaluacin
Monitoreo y Sistema de Evaluacin para el Piloto de Infraestructura Rural
84,000
98,000
98,000
280,000
Monitoreo y Seguimiento otros Estudios
36,000
42,000
42,000
120,000
80,000
210,000
210,000
500,000
891,000
2,413,000
2,913,000
6,217,000
15,000,000
Auditorias financieras y operativas

Contingencias
TOTAL
4.6.2
15,000,000
Comisin de Desembolso
50,000,000
Categoria
500,000
500,000
50,000,000
50,000,000 150,000,000
1
3 (b)
1
1
1
1
1
1
1
3 (b)
1
1
1
1
1
3 (b)
1
1
1
2
2
2
2
2
2
2
2
2
2
2
2
2
3 (a)
3 (b)
4 (a)
4 (a)
3 (b)
4 (a)
4 (b)
4 (a)
Reportes de gestin financiera
El monitoreo de las operaciones financieras del PTRD se har a travs de Informes

mensuales, trimestrales, semestrales o anuales obtenidos a travs del SIAF-SP y del
SIGAT y se ajustarn a los formatos establecidos por los BANCOS para tal fin.
Dicho informe debe comprender lo siguiente:
i) Reportes Financieros
Resumen de Fuentes y Usos de Fondos.
43
Usos de los Fondos por Componente, Categora y Actividades del PTRD.

Estado de las Cuentas Designada y Especial.
Notas explicativas.
ii) Informe del Progreso del PTRD

Informe de Progreso (que contiene el avance financiero)
Notas explicativas.
iii) Administracin de contrataciones y adquisiciones
Informe sobre adquisicin de bienes.
Informe sobre ejecucin de obras y estudios.
Informe sobre contratacin de consultores.
Informe sobre gastos operativos.
4.7
ADMINISTRACION DE CUENTAS BANCARIAS
Los gastos financiados exclusivamente con fondos de contrapartida nacional se

ejecutarn de acuerdo a lo establecido en las Leyes y Normas Nacionales.
Los gastos financiados con los recursos de los contratos de prstamo con el BIRF, BID y
la Contrapartida Nacional, se ejecutaran bajo las normas establecidas por los BANCOS.
4.7.1
Administracin de fondos
En el PROVIAS DESCENTRALIZADO y en los GLP - IVP, la administracin de los

fondos provenientes de los contratos de prstamo, se realizar mediante cuentas
corrientes especficas abiertas en el Banco de la Nacin.
En el diagrama siguiente se aprecia el flujo de la administracin de los fondos del PTRD:
FLUJO DE FONDOS
44
4.7.2
Cuentas Bancarias del PTRD
- En el PROVIAS DESCENTRALIZADO
Para el manejo de los fondos provenientes de los contratos de prstamo y de la
contrapartida nacional correspondiente, se abrir las cuentas bancarias pertinentes en el
Banco de la Nacin, de conformidad con las normas del Sistema Nacional de Tesorera.
Para dicho fin el Titular del Pliego o el funcionario a quien este hubiera delegado de
manera expresa esta facultad, designar a los funcionarios responsables del manejo de
las cuentas bancarias del PTRD, mediante Resolucin.
El manejo de los recursos del PTRD se realizar en las siguientes cuentas bancarias:
(i) Dos Cuentas Bancarias en dlares americanos, denominadas Cuenta
Designada para el BIRF y Cuenta Especial para el BID, en las que se
depositarn los fondos provenientes de los BANCOS.
(ii) Dos Cuentas Bancarias en moneda nacional, denominadas cuentas
operativas, en las que se abonarn las monetizaciones (Cambio de Moneda
Extranjera a Moneda Nacional) para atender los pagos de las obligaciones
contradas por el PTRD. As como las transferencias financieras a GLP IVP.
(iii) Una Sub-Cuenta para el manejo de los recursos ordinarios y
(iv) Otras cuentas corrientes
financiamiento.
que sean
necesarias para otras fuentes de
- En los GLP - IVP

Para la recepcin de las transferencias financieras los GLP - IVP, abrirn una cuenta
corriente en el Banco de la Nacin de acuerdo a la normatividad vigente.
Estas Cuentas bancarias tambin se denominarn Cuentas Operativas, con cargo a las
cuales se atendern los pagos de los compromisos adquiridos nica y exclusivamente
relacionados al PTRD.
Para la administracin de estas cuentas corrientes, el titular del Pliego de los GLP - IVP,
emitir la resolucin correspondiente, mediante la cual designar a los funcionarios
responsables del manejo de esta cuenta.
4.7.3
Apertura de cuentas bancarias
La apertura de cuentas bancarias se sujetar a las normas establecidas por el

Ministerio de Economa y Finanzas a travs de la Direccin Nacional del Tesoro Publico y
las polticas de desembolso de los BANCOS.
4.7.4
Registro de firmas para el manejo de cuentas bancarias
Una vez autorizada por la Direccin Nacional de Tesoro Pblico la apertura de las
cuentas bancarias del PTRD, los funcionarios titulares y los suplentes, procedern a
registrar sus firmas en las Tarjetas de Registro de Firmas bajo los procedimientos
establecidos por el Banco de la Nacin.
45
4.7.5
Modificaciones de registros de firmas
Las modificaciones del registro de firmas en el Banco de la Nacin se efectuarn en los

casos y condiciones previstas en la normatividad vigente del Sistema Nacional de
Tesorera dictada por el Ministerio de Economa y Finanzas.
4.7.6
Provisin de cheques
Para el inicio de operaciones o la continuidad operativa de gastos con los fondos del
PTRD, los titulares designados para el manejo de cuentas bancarias solicitarn al
Banco de la Nacin, la provisin de cheques de formas continuas o talones segn
correspondan, bajo los procedimientos de seguridad establecidos por el Banco de la
Nacin, debiendo especificarse con claridad el nmero de la respectiva cuenta,
denominacin, Registro nico de Contribuyente RUC y la persona autorizada para
recabar las chequeras.
Por ser medios de pago, los talonarios de cheques o formas continuas debern estar,
bajo un adecuado control de seguridad y custodia.
4.8
PROCESOS PARA CANCELACION DE OBLIGACIONES
4.8.1
En PROVIAS DESCENTRALIZADO
Los recursos del PTRD slo podrn ser utilizados para financiar gastos elegibles,
de acuerdo a lo establecido en los contratos de prstamo y deben estar
contemplados dentro del Presupuesto, POI, POA del PTRD.
La ejecucin del gasto est referida a los compromisos contrados, entendiendo

por compromiso, la afectacin parcial o total de las asignaciones presupuestarias
autorizadas, mediante el documento que corresponde a cada operacin. (Orden
de Compra u Orden de servicio, Contratos, Valorizaciones aprobadas y
Reposiciones del Fondo Para Pagos en Efectivo).
Para ejecutar los gastos con cargo a la fuente de financiamiento Endeudamiento y

la contrapartida nacional, debern estar presupuestados y calendarizados en el
mes correspondiente a su ejecucin y debern contar con la Autorizacin de Giro
aprobada por la Direccin Nacional de Tesoro Pblico mediante el SIAF-SP.
La Tesorera formular el comprobante de pago y los cheques para la cancelacin

de los compromisos registrados y en cada pago se har clara referencia al
componente y categora a que es debitada, de acuerdo a los trminos de los
contratos de prstamo.
Cuando por la aplicacin de las categoras de gasto corresponda la utilizacin de

dos o ms fuentes de financiamiento, los pagos por adquisicin de bienes y/o
contratacin de servicios, tambin se efectuarn mediante la expedicin de dos o
ms cheques.
Para el pago a consultores, cuyo contrato tenga una duracin de menos de tres
meses y para aquellos cuyo pago de honorarios est sujeto a la entrega de
informes o productos, la Unidad Gerencial responsable de la administracin del
Contrato adjuntar
la
conformidad del cumplimiento de los objetivos
especificados en los trminos de referencia y dems trminos contractuales.
46
Adquisiciones es responsable de la custodia de la documentacin relativa a los

procesos de adquisiciones y contrataciones de bienes y servicios.
La Tesorera,
mantendr el registro y control de la documentacin
correspondiente a los pagos efectuados.
4.8.2
En los GLP - IVP
El pago de las obligaciones en los GLP - IVP se efectuar en sujecin a las

normas nacionales del Sistema de Tesorera y los acuerdos establecidos en los
convenios especficos de transferencia financiera.
En los GLP - IVP los pagos se realizarn nicamente por los conceptos e
importes que sustentaron la solicitud de desembolso de la transferencia
financiera, stos no debern variar, salvo que sea sustentado y debidamente
coordinado con la Unidad Gerencial de Administracin
de PROVIAS
DESCENTRALIZADO. Para el sustento de la modificacin debern contar
necesariamente con la no objecin de la Unidad Gerencial de Administracin del
Los Comprobantes de Pago que sean utilizados para la ejecucin del gasto en
los GLP - IVP deber contar con un sello o rotulo indicativo que seale el
financiamiento del PTRD (GLP - IVP PTRD) segn corresponda.
La numeracin correlativa y cronolgica de los Comprobantes de Pago que se

generen con cargo al financiamiento de la Transferencia Financiera, se registrar
en forma independiente de la gestin administrativa de los GLP - IVP. De la
misma forma el archivo y custodia de la documentacin sustentatoria del gasto, a
fin de facilitar las labores de seguimiento, monitoreo, revisiones ex post y
auditoras.
4.8.3
De la rendicin de cuentas de los GLP - IVP
La transferencia de los recursos financieros solicitados, se realizar teniendo

como sustento valorizaciones, facturas y cualquier otro documento que demuestre
fehacientemente el gasto efectuado.
Los GLP - IVP bajo responsabilidad utilizarn los recursos que se les transfieran,
nica y exclusivamente para los fines del Convenio Financiero, de los que deber
presentar Rendiciones de Cuenta debidamente sustentadas y documentadas en
copia fedateada, adjuntando copia del estado de cuenta corriente y conciliacin
segn formato que proporcionar PROVIAS DESCENTRALIZADO debiendo
mantener el original de todos los documentos, en su archivo institucional.
La Rendicin de Cuentas deber efectuarse mensualmente dentro de los 15 das

siguientes de habrsele transferido los fondos, requisito indispensable para
solicitar la siguiente transferencia.
Con la Rendicin de Cuentas documentada, se deber adjuntar una copia del

informe tcnico aprobatorio sobre el avance fsico presentado GLP- IVP
El especialista financiero de PROVIAS DESCENTRALIZADO, ser el encargado

de revisin de la rendicin documentada cuidando que el gasto se haya ejecutado
47
de acuerdo al convenio financiero y a los componentes de gasto con los que se

requiri la transferencia. En caso de encontrarse inconsistencias stas sern
observadas y de no ser subsanadas dentro de los 10 das de devuelto el
expediente, se suspendern las transferencias.
4.9.
DE LA AUDITORA Y CONTROL INTERNO
4.9.1
Auditoras
Los estados financieros del PTRD sern auditados de acuerdo a los estndares
internacionales de auditora publicados por la Federacin Internacional de
Contadores.
Los estados financieros auditados debern reflejar todas las actividades del
proyecto, financiamiento y gastos, incluyendo la parte financiada por el banco y
los fondos de la contrapartida local. Los informes de auditora admisibles deben
ser remitidos al banco en el plazo de los cuatro meses del final del ejercicio
econmico del prestatario. Los costos de la auditora sern cubiertos por ingresos
de prstamo.
De acuerdo a los arreglos convenidos con la Contralora General, PROVIAS

DESCENTRALIZADO ser responsable de contratar auditores financieros
privados e independientes aceptados por los BANCOS, por el periodo de vigencia
del contrato de prstamo, de acuerdo a los trminos de referencia que se
presentan en el Anexo 4a.
La Auditora Externa presentar opinin sobre: a) Los estados financieros del

proyecto; b) una opinin adicional sobre la declaracin de gastos; y c) Una carta
de gestin. La carta de gestin debe incluir las debilidades en los sistemas de
controles internos, las polticas o prcticas de contabilidad inadecuadas; el
incumplimiento con los convenios y cualquier otra materia considere significativo
el auditor.
Se espera de los auditores externos :
Tener una buena comprensin de la ejecucin del proyecto, un seguimiento

cercano del control interno, contabilidad y procesos, y procedimientos de
presupuesto. Se espera que esta auditora sea aplicada con total
independencia y objetividad.
Los auditores externos tendrn la oportunidad de asistir o de guiar al proyecto

para corregir cualquier desviacin de los procedimientos para evitar cualquier
problema posible durante el ejercicio econmico.
Los auditores externos realizarn una auditora operativa semestral la misma

que se presenta a los BANCOS a los 90 das de cerrado el semestre, para el
caso del segundo semestre, el informe de la auditora operativa se presenta
conjuntamente con los informes de la auditora externa, a los cuatro meses de
cerrado el ejercicio presupuestal.
4.9.2 Control interno
48
Las transacciones del Programa podrn estar sujetas a evaluacin y control de la

auditora interna del MTC y del personal de auditora interna del PROVIAS
DESCENTRALIZADO.
La funcin es independiente y reportan a la Contralora General de la Republica

los resultados de su control posterior.
La Oficina de Control Interno de la entidad, realiza las acciones de control interno

de acuerdo a su Plan Anual de Control, aprobado por la Contralora General de la
Repblica.
En los GLP IVP las oficinas de control interno o las que hagan sus veces
desempearn las acciones de control interno para garantizar el buen uso de los
recursos financieros transferidos por el Programa
4.10
DESEMBOLSOS
4.10.1 En PROVIAS DESCENTRALIZADO

Firmas autorizadas para solicitudes de desembolso
-
Para el inicio de operaciones financieras con los recursos de los prstamos del
BID y BIRF y a fin de solicitar desembolsos, el Titular del Pliego MTC autoriza e
informa, a las entidades financiadoras la acreditacin de las Firmas Autorizadas,
por intermedio de la Direccin Nacional de Endeudamiento Pblico del Ministerio
de Economa.
Anticipo de fondos
Para el caso del prstamo BIRF se aplica la modalidad de Anticipo en la Cuenta

Designada con una programacin de gastos semestral, los mismos que se
justificarn dentro de los 180 das siguientes a su desembolso.
Fondo rotatorio
Para el caso del prstamo BID se aplica la modalidad de Fondo Rotatorio en la

Cuenta Especial el mismo que ser del 10% del monto de financiamiento, los
mismos que se deben justificar dentro de los 180 das siguientes a su
desembolso.
Procedimiento para solicitar anticipo de fondos y Fondo Rotatorio al BIRF y
BID, respectivamente.
PROVIAS DESCENTRALIZADO, remitir a los BANCOS la documentacin que

sustente que la Cuenta Designada y la Cuenta Especial han sido abiertas
respectivamente, de acuerdo a lo previsto en el Cronograma de Desembolsos y
los trminos de los contratos de prstamo.
Luego que se haya cumplido las condiciones de efectividad sealadas en los

contratos de prstamo, se proceder de acuerdo a lo indicado en la Carta de
Desembolsos de los BANCOS.
PROVIAS DESCENTRALIZADO, luego de comunicar los responsables

autorizados de la firma de documentos ante los BANCOS, solicitar se otorgue los
49
recursos para el Fondo Rotatorio o Anticipo, utilizando los formularios de

Solicitud de Retiro de Fondos (en formularios aplicables a cada Banco).
-
El Banco de la Nacin recibir la transferencia de fondos en las cuentas

designada y especial respectivamente. PROVIAS DESCENTRALIZADO verificar
la transferencia e informar de su recepcin a la Direccin Nacional de
Endeudamiento del MEF dentro de los plazos establecidos para su registro y
contabilizacin como Deuda Pblica.
El Contador del PTRD, registrar las transferencias en las Cuentas Designada y

Especial de los prstamos BIRF y BID respectivamente y har los asientos
contables pertinentes de acuerdo al Plan de Cuentas vigente.
Los desembolsos subsecuentes sern requeridos en intervalos regulares no

mayores al plazo de 180 das, previa justificacin de los gastos.
Procedimientos para la justificacin de Gasto y reposicin de fondos del

prstamo
El procedimiento para la Justificacin de Gasto y Reposicin de Fondos del Prstamo,
para ser abonados a la Cuenta Especial y Cuenta Designada respectivamente, ser el
siguiente:
(i)
El Especialista Financiero de PROVIAS DESCENTRALIZADO a travs del sistema

SIGAT, elaborar la Justificacin del Gasto y Solicitud de Reposicin de Fondos,
oportunamente para el cumplimiento de pagos de los compromisos previstos, para
su presentacin ante la Direccin Nacional de Endeudamiento Pblico del MEF,
para la autorizacin del desembolso.
(ii)
El Titular de la Unidad Gerencial de Administracin de PROVIAS

DESCENTRALIZADO revisar y aprobar la solicitud, suscribindola conjuntamente
con los funcionarios con firmas autorizadas.
(iii)
Con la autorizacin de la Direccin Nacional de Endeudamiento Pblico del MEF,

se proceder a formular el expediente de la Reposicin de Fondos con la
informacin sustentatoria para la presentacin a cada Banco.
(iv)
Los BANCOS, de encontrar conforme la Solicitud de Reposicin de Fondos,

proceder al abono correspondiente en la cuenta especial o cuenta designada
segn corresponda, en el Banco de la Nacin.
(v)
El Tesorero del PROVIAS DESCENTRALIZADO deber verificar el saldo de la

cuenta especial o cuenta designada del Banco de la Nacin, incluyendo el depsito
del monto solicitado, de confirmase el deposito, procesar el Formato 5
denominado Nota de Recepcin de Desembolso NRD, la que ser remitida a la
Direccin Nacional de Endeudamiento para los registros y conciliacin
correspondientes.
Solicitud de reposicin de fondos

Para las Solicitudes de Reposicin de Fondos a los BANCOS , se deber adjuntar los
siguientes documentos:
50
Prstamo BID
(i)
El Formulario de Solicitud de Desembolso
(ii) Formato de Gasto por Categora de Inversin.
(iii) Estado de Inversin y Aportes Locales Prstamo de Inversin.
(iv) Resumen de Pagos General.
(v) Detalle de Pagos / Certificados de Gastos.
Prstamo BIRF
(i)
Conciliacin de la Cuenta Especial.
(ii) Copia del Estado Bancario del Banco de la Nacin, indicando el saldo, las
fechas y montos en que se debit en la Cuenta Designada en dlares.
(iii) Solicitud de Retiros de Fondos Form 2380
(iv) Anexo 4b: IFRs.
4.10.2. En los GLP - IVP
Los desembolsos a los GLP - IVP se efectuarn bajo la modalidad de transferencia
financiera, los funcionarios autorizados para solicitar dichos desembolsos, sern los
responsables de la Administracin o quien haga sus veces.
Del Convenio de Transferencia Financiera a los GLP - IVP
Previamente a la ejecucin de la transferencia financiera,
el PROVIAS
DESCENTRALIZADO y los GLP - IVP debern suscribir Convenios de Transferencia
Financiera, en los que deber precisarse el monto a transferir para su aplicacin en las
inversiones acordados, en moneda nacional, asimismo deber incluirse en el Calendario
de Compromisos de PROVIAS DESCENTRALIZADO.
Procedimiento de Ejecucin de Transferencia Financiera
Previo a la ejecucin de la transferencia financiera, los GLP - IVP deber contar con los
documentos contractuales con terceros debidamente consentidos.
Los contratos de obra o de consultoras debern contar necesariamente con las
garantas de acuerdo a las normas de adquisiciones del BID y BIRF y supletoriamente a
las normas nacionales.
Los GLP - IVP solicitarn los desembolsos de las transferencias financieras de acuerdo
al Anexo 4c Formato Solicitud de Desembolsos a PROVIAS DESCENTRALIZADO para
los siguientes casos:
-
Adelantos.- Con la presentacin de garantas (Cartas Fianza) emitidas a favor del

Gobierno Local Provincial correspondiente, por el requerimiento de Adelantos en
Efectivo o de Materiales, factura y la conformidad tcnica emitida por el IVP.
Valorizaciones a pagar.- Sustentados con la conformidad tcnica del IVP y factura o

recibo de honorarios por el concepto a cancelar.
Liquidaciones Finales.- Sustentados con la aprobacin de la liquidacin final mediante

la Resolucin administrativa del GLP - IVP y factura.
Los recursos de la transferencia financiera sern utilizados exclusivamente para
pagar los gastos elegibles de acuerdo a las categoras de desembolsos establecidas
51
en el contrato de prstamo y de acuerdo a los Convenios de Transferencia

Financiera.
En el diagrama siguiente se aprecia el flujo de de la transferencia financiera.
FLUJO DE TRANSFERENCIA FINANCIERA
REA DE CONTABILIDAD
( 1 DA)
AUTORIZA
INICIA PROCESO
DE DESEMBOLSOS
JUSTIFICACIN
SOLICITA
DESEMBOLSOS CON
REMITE SOLICITUD DE
DESEMBOLSO
RENDICIN DE PAGOS
CARTA ORDEN
GOBIERNOS LOCALES
IVP
AUTORIZA
UNIDAD GERENCIAL
DE
ADMINISTRACIN
SOLICITA
AUTORIZACI
Informe fecha de pago
BANCOS
DIRECCIN
NACIONAL DE
ENDEUDAMIENTO
SOLICITA
AUTORIZACIN
AUTORIZA
MEF
REA DE FINANZAS
(1 DIA PARA INICIAR
LOS PAGOS)
DIRECCIN
EJECUTIVA
DESEMBOLSOS
REA DE TESORERA
(2 DIAS - PROCESA CARTA
ORDEN)
SOLICITUD
BID
SOLICITUD
BANCO
MUNDIAL
4.11
DE LA GESTIN DOCUMENTAL
El PROVIAS DESCENTRALIZADO ser la entidad responsable de mantener en

custodia todos los documentos que sustenten las operaciones financiadas con los
Contratos de Prstamo con el BIRF, BID y contraparte local., a fin de que est
disponible para la toma de decisiones y revisiones ex post .
Los GLP - IVP deber enviar mensualmente copias fedateadas y foliadas de los
documentos resultantes de la ejecucin de gastos del convenio financiero
financiados con recursos del BIRF, BID y contraparte local.
El GLP IVP ser la entidad responsable de la custodia y administracin de toda

la documentacin original que se genere como producto de la ejecucin financiera
del PTRD. Para dicho fin deber adoptar las medidas de seguridad respectivos,
para
garantizar
la
conservacin
del
acervo
documentario.
La documentacin enviada deber estar acompaada de un informe situacional

sobre la ejecucin presupuestal y avance de metas, segn Formato que se
establecer en el instructivo de ejecucin.
52
CAPITULO V
ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES
5.1 CONSIDERACIONES GENERALES:
En este Captulo se describen los procedimientos de adquisiciones, para la contratacin
de obras, adquisicin de bienes y servicios, y contratacin de servicios de consultora
requeridos dentro del Programa; as como las pautas a seguir las normas y estndares
aplicables del Banco Interamericano de Reconstruccin y Fomento (BIRF) y del Banco
Interamericano de Desarrollo (BID), para los diferentes mtodos de adquisicin que han
sido convenidos durante las negociaciones y forman parte de los documentos legales
establecidos en los contratos de prstamo. Asimismo se establecen los topes y lmites
por categora de desembolso, los mtodos de adquisicin y los procedimientos de no
objecin previa de los BANCOS y/o PROVIAS DESCENTRALIZADO.
El personal del PROVIAS DESCENTRALIZADO y de los GL, tendr acceso a este
capitulo para verificar o aclarar los procedimientos, e identificar los formatos y formularios
para la generacin de reportes. Adems proporcionar informacin al usuario para
cumplir con los requerimientos de los BANCOS establecidos en los documentos de
evaluacin y en los Contratos de Prstamo respectivos.
Las modificaciones que se requieran al contenido del presente capitulo, sern propuestas
a travs de PROVIAS DESCENTRALIZADO y debern contar con la No Objecin del
BIRF y del BID como requisito previo a su implementacin.
El PTRD, como programa descentralizador, promover las contrataciones de Consultora
y Obras por los GL, a travs de los IVP, con la asistencia tcnica de PROVIAS
DESCENTRALIZADO quien administrar los recursos financieros.
De existir contradicciones entre este captulo y los dems del presente Manual,
prevalecer lo indicado en este capitulo.
5.2
CONTRATACIN DE OBRAS, ADQUISICION DE BIENES Y SERVICIOS Y

CONTRATACION DE SERVICIOS DE CONSULTORIA:
A continuacin se presentan las modalidades de adquisicin y mtodos de contratacin

acordados para la ejecucin del PTRD, habindose diseado para cada una de las
modalidades contempladas en los contratos de prstamo, un procedimiento
administrativo que describe la secuencia de las actividades, los actores responsables,
tiempos estimados parciales y acumulados, basados en la estructura y experiencia
acumulada en estos once aos en la ejecucin del Programa de Caminos Rurales (PCR)
en sus etapas I y II.
5.2.1 Normas generales y polticas del prstamo:
En las relaciones legales entre el Prestatario y los BANCOS; rigen los Contratos de
Prstamo suscritos con el BID y el BIRF, y las normas se aplican a la seleccin y
contratacin de contratistas y consultores para la ejecucin del PTRD de acuerdo a lo
dispuesto en dichos contratos.
53
Las polticas de adquisiciones del BIRF y el BID establecen que:

(i)
Los recursos del prstamo sea slo para fines especficos.
(ii)
El PTRD use los fondos del prstamo nicamente para los fines acordados.
(iii)
En la utilizacin de los fondos de los prstamos se conceda debida atencin a los

factores de economa, eficiencia, competencia, igualdad, transparencia, debido
proceso y publicidad.
(iv)
Los bienes por adquirir y las obras por contratar sean de calidad satisfactoria y
compatible con el resto del PTRD, se entreguen o terminen oportunamente y tengan
un precio que no afecte desfavorablemente a la vialidad econmica y financiera del
PTRD.
5.2.2 Plan de Adquisiciones (PA)

Es el instrumento administrativo que permite acordar con los BANCOS las adquisiciones
necesarias para el cumplimiento de los objetivos del Proyecto. Su formulacin permite
programar y monitorear las adquisiciones necesarias en periodos determinados, para
alcanzar los resultados establecidos en el Plan Operativo Anual (POA), promoviendo la
mayor competencia posible, divulgando informacin a todos los interesados sobre las
oportunidades de negocios.
La consistencia del PA con los contratos de prstamo es un aspecto muy importante a
considerar en la elaboracin del mismo. En tal sentido, se requiere especificar los
mtodos a utilizar para llevar a cabo cada contratacin de Obras, Consultoras, Bienes y
Servicios que sean necesarios, de acuerdo con las normas y procedimientos de los
BANCOS que se describen en el presente capitulo, para su examen previo (ex - ante) o
posterior (ex - post). Estas Normas y procedimientos son de uso y aplicacin obligatoria
para el PTRD.
PROVIAS DESCENTRALIZADO a travs de la Unidad Gerencial de Administracin
(Adquisiciones), elaborar y actualizar el PA anualmente o cuando el Banco lo requiera.
Las actualizaciones y revisiones sern presentadas a los BANCOS para su No Objecin
y correspondern, al menos a un periodo de 18 meses de ejecucin del PTRD, salvo que
el plazo previsto para su finalizacin sea menor, en cuyo caso se detallarn hasta la
fecha de terminacin.
Los BANCOS publicarn, el Plan inicial de Adquisiciones a la aprobacin de los contratos
de prstamo y cualquier otra actualizacin anual, una vez que estas tengan No Objecin
de los BANCOS.
El rea de Adquisiciones de PROVIAS DESCENTRALIZADO, es un rea de la Unidad
Gerencial de Administracin, que cuenta con un Jefe de Adquisiciones Ingeniero Civil con
amplia experiencia en adquisiciones nacionales e internacionales, y con cinco
especialistas entre los cuales se encuentran:
01 Abogado Especialista en Adquisiciones y Contrataciones del Estado
01 Economista con experiencia en Adquisiciones y Contrataciones con normas
internacionales
01 Contador Pblico Colegiado, Especialista en procesos y compras
54
01 Ingeniero Civil con experiencia en procesos de adquisiciones

01 Asistente Tcnico con formacin en sistemas para el manejo del Sistema Electrnico
de Adquisiciones y Contrataciones del Estado - SEACE
01 Apoyo secretarial
Por lo cual el Jefe de Adquisiciones reporta a la Unidad Gerencial de Administracin y
sta informa a la Direccin Ejecutiva.
Respecto a la capacitacin a los Gobiernos Locales en temas de adquisiciones, estos
estn contenidos en el captulo IV Capacitacin en Temas de Adquisicin.
5.2.3 Monto lmite y tipos de adjudicacin
Los niveles de autorizacin acordados con los BANCOS BID y BIRF para la ejecucin,
control y aprobaciones de los procesos de seleccin que se ejecutaran en el PTRD, se
describen en el Cuadro N 01 que se detalla:
CUADRO No. 01
MONTO LMITE Y TIPOS DE ADJUDICACIN
CATEGORA DEL
GASTO
MTODO DE
CONTRATACIN
VALOR
REVISIN PREVIA DE LOS

BANCOS y/o PROVIAS
DESCENTRALIZADO
LICITACIN PBLICA
INTERNACIONAL
(LPI)
Mayor o igual a
US$ 3 millones
Todos los contratos de acuerdo

al PA.
Menor a US$ 3
millones pero
mayor a
US$ 250,000
Revisin previa al
primer
contrato de acuerdo al PA y el
resto de contratos revisin ex
post por muestra de contratos.
COMPARACIN DE
PRECIOS
(CP)
Menor o igual a
US$ 250,000
Primer contrato de acuerdo al

PA y el
resto de contratos revisin Ex
post por muestra de Contratos.
CONTRATACIN
DIRECTA
(CD)
Igual o menor a
US$ 50,000
Todos los contratos, de acuerdo

al PA.
Igual o menor a
US$ 50,000
Solo primer contrato de acuerdo

al PA.
LICITACIN PBLICA
NACIONAL
(LPN)
OBRAS
PARTICIPACIN
COMUNIDAD
(PC)
(Caminos de Herradura)
ADMINISTRACIN
DIRECTA
(AD)
(Force Account)
(ser empleado en casos
excepcionales)
Menor o igual a
US$ 50,000
Todos
los
Contratos,
acuerdo al PA.
de
55
CATEGORA
DEL GASTO
MTODO DE
CONTRATACIN
VALOR
REVISIN PREVIA DE
LOS BANCOS y/o
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
LICITACIN PUBLICA
INTERNACIONAL
(LPI)
Mayor o igual a
US$ 250,000
Todos los contratos de

acuerdo al PA.
LICITACIN PUBLICA
NACIONAL
(LPN)
Menor a
US$ 250,000
pero mayor a
US$ 50,000
COMPARACIN DE
PRECIOS
(CP)
Menor o igual a
US$ 50,000
Primer contrato de
acuerdo al PA. Resto
de contratos revisin Ex
- Post.
Primer
contrato
de
- Post.
CONTRATACIN
DIRECTA
(CD)
Menor a
US$ 50,000
Independientemente
del valor
Todos los contratos, de

acuerdo al PA.
SELECCIN BASADA EN
CALIDAD Y COSTO
(SBCC)
Mayor o igual a
US$ 200,000
(Puede usarse para
montos menores)

acuerdo al PA.
BIENES Y
SERVICIOS
SELECCIN BASADA EN
PRESUPUESTO FIJO
(SBPF)
CONSULTORIA
FIRMAS
(ESTUDIOS)
SELECCIN BASADA EN
FUENTE NICA (SBFU) SELECCIN DIRECTA
(SD)
SELECCIN BASADA EN
EL MENOR COSTO
(SBMC)
CONSULTORIA
INDIVIDUAL
Menor a
US$ 200,000
Menor
US$ 50,000
Independiente del
valor
(para auditoras
externas)
SELECCIN BASADA EN
LAS CALIFICACIONES
DE LOS CONSULTORES
(SCC)
Menor a
US$ 200,000
SELECCIN DE
CONSULTORES
INDIVIDUALES
(CI)
Menor
US$ 100,000
Primer contrato de
- Post.
acuerdo al PA.
Estndares.
Estndares
y
expresiones de inters
(PROVIAS
DESCENTRALIZADO).
y
Programas
de
Entrenamiento
y
Trminos Estndares,
Revisin Previa del
Lder del Proyecto.
56
5.3
PROCEDIMIENTOS DE ADQUISICIONES
A continuacin, se describen las modalidades de seleccin de servicios de consultora, bienes y

servicios y contratacin de obras, de acuerdo a las normas concordadas con los BANCOS ; los
documentos y contratos estndar para realizar los procesos de adquisicin, se encuentran en los
Anexos del presente capitulo, Asimismo se muestran los procedimientos para los diversos
procesos a utilizarse
Las modalidades son:
OBRAS
BIENES Y
SERVICIOS
CONSULTORIAS
FIRMAS
Licitacin Pblica
Internacional
Licitacin Publica
Nacional
Comparacin de
Precios
Contratacin Directa
Participacin de la
Comunidad
Administracin
Directa
Licitacin Pblica
Internacional
Licitacin Publica
Nacional
Comparacin de
Precios
Contratacin Directa
Seleccin Basada
en Calidad y Costo
Seleccin Basada
en Presupuesto Fijo
Seleccin Basada
en Fuente nica
Seleccin Basada
en las Calificaciones
de los Consultores
Seleccin Basada
en el Menor Costo
CONSULTORIA
INDIVIDUAL
Seleccin de
Consultores
Individuales.
LPI
LPN
CP
CD
PC
AD
International
Competitive Bidding
National Competitive
Bidding
Shopping
ICB
Direct Contracting
Community
Participation
Force Account
DC
NCB
SHOPPING
CP
FA
International
Competitive Bidding
National Competitive
Bidding
Shopping
ICB
Direct Contracting
Quality and Cost
Based Selection
Selection Under a
Fixed Budget
DC
QCBS
SBFU
Single Source
Selection
SS
SBCC
Selection Based on
the Consultants
Qualifications
CQS
SBMC
Least Cost Selection
LCS
CI
Selection of
Individual
Consultants
SIC
LPI
LPN
CP
CD
SBCC
SBPF
NCB
SHOPPING
SUFB
5.3.1 Procedimientos para los procesos

5.3.1.1 Consideraciones generales
Las obras sern contratadas por el SISTEMA DE PRECIOS UNITARIOS, los mismos que
no estarn sujetos a ningn tipo de reajustes, bajo la modalidad de Licitacin Publica
Internacional (LPI), Licitacin Pblica Nacional (LPN) o Comparacin de Precios (CP),
utilizndose los procedimientos establecidos en los contratos de prstamo. Podrn
participar en las Licitaciones Pblicas o Comparacin de Precios, las empresas
nacionales y las empresas extranjeras procedentes de los pases miembros del BID y del
57
BIRF. Tambin podrn participar

Bases.
Consorcios de conformidad a lo dispuesto en las
Las consultoras sern contratadas por el sistema de Suma Alzada, cuyo monto no est
sujeto a reajustes. Las modalidades son: Seleccin Basada en Calidad y Costo,
Seleccin Basada en Presupuesto Fijo, Seleccin Basada en Fuente nica, Seleccin
Basada en las Calificaciones de los Consultores y Consultora Individual.
Los Bienes y Servicios sern contratados por el sistema de suma alzada, cuyos montos
no estn sujetos a ningn tipo de reajustes. Las modalidades son: Licitacin Pblica
Internacional, Licitacin Pblica Nacional, Comparacin de Precios y Contratacin
Directa.
5.3.1.2 Publicacin de los avisos de expresin de inters (AEI), aviso general de
adquisiciones (AGA) y avisos especficos de adquisiciones (AEA)
La publicidad como elemento importante de los procesos de seleccin, permite la
participacin amplia de postores elegibles y dar a conocer a la sociedad los diversos
procesos de seleccin que realizar el PTRD. Despus de la negociacin del Prstamo
se publicar por nica vez en el DEVELOPMENT BUSSINESS (UNDB online) y el
DEVELOPMENT GATEWAYS (dgMARKET).
PROVIAS DESCENTRALIZADO, al inicio de las operaciones publicar un Aviso de
Expresin de Inters (AEI), para que las empresas contratistas de obras, firmas
consultoras, consultores individuales y Organismos No Gubernamentales, participen en la
ejecucin del Programa. Este aviso deber publicarse el diario oficial El Peruano y dos
diarios de mayor circulacin a nivel nacional. Adems en las pginas Web del MTC, y
PROVIAS DESCENTRALIZADO.
PROVIAS DESCENTRALIZADO publicar el Aviso General de Adquisiciones (AGA) para
la difusin de los componentes del PTRD, al inicio y mediados del PTRD. Estos anuncios
debern publicarse en el diario oficial El Peruano y uno de circulacin nacional.
Los GL publicarn los Avisos Especficos de Adquisiciones (AEA) de procesos de
contratacin de obras en los siguientes medios de comunicacin:
(i)
SISTEMA ELECTRNICO DE ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES

ESTADO (SEACE) del CONSUCODE.
DEL
(ii)
Pgina WEB de PROVIAS DESCENTRALIZADO.
(iii)
Pgina WEB del MTC.
(iv)
Pgina WEB del GL en donde se ejecutar la Obra, GOBIERNO LOCAL

PROVINCIAL (GLP) y GOBIERNO REGIONAL (GR).
(iv)
Lugares visibles al pblico dentro de las oficinas del PROVIAS

DESCENTRALIZADO, IVP, GR, Colegio de Ingenieros del Per y otras entidades.
Publicacin de avisos especficos de adquisiciones en otros medios de

comunicacin (undb online y dgmarket)
En caso de requerir publicacin de Avisos Especficos de Adquisiciones y/o Expresiones
de Inters en otros medios de comunicacin, tales como el Development Business online
58
(UNDB online) publicacin de Naciones Unidas y en el portal electrnico Development

Gateways (dgMarket), debern presentarse con la debida anticipacin y en forma
impresa a PROVIAS DESCENTRALIZADO, para tramitar la NO OBJECIN de los
BANCOS.
Development Business (online)
Para la publicacin de Avisos Especficos de Adquisiciones (AEA) en la pagina web del
Development Business de las Naciones Unidas (UNDB) se deber enviar a la direccin
electrnica dbusiness@un.org,. La publicacin se llevar a cabo dentro de los cuatro (04)
das posteriores a la fecha en que el UNDB reciba los archivos electrnicos de los
mismos. Cabe mencionar que los avisos, una vez publicados en la edicin electrnica del
UNDB sern reproducidos dos (02) das despus en la pgina Web del Banco en las
siguientes direcciones:
http://www.iadb.org/ros/notice/notice eng.htm
(en ingls)
http://www.iadb.org/ros/notice/notice esp.htm
(en espaol)
Development GatewayS (Dgmarket)
Para la publicacin de avisos especficos de Adquisiciones (AEA) en la pgina web del
Development Gateway Foundation, se deber enviar a la direccin electrnica
www.dgmarket.com
5.3.1.3 Designacin de la comisin de recepcin y
(CREP)
evaluacin de propuesta
Los GLP designarn mediante resolucin de alcalda a la Comisin de Recepcin y

Evaluacin de Propuestas (CREP), la cual es un rgano colegiado conformado por
profesionales que tendr a su cargo el proceso de seleccin, desde la adecuacin de las
bases tipo y convocatoria hasta que la Buena Pro quede consentida y
administrativamente firme. La CREP estar compuesta por tres (03) miembros titulares y
tres (03) suplentes, oficiando uno de ellos como Presidente. Dichos integrantes podrn
ser funcionarios del IVP y/o del GL y/o expertos independientes con conocimiento del
objeto de la convocatoria.
En lo posible la CREP IVP tendr la siguiente conformacin:
Presidente Titular
Miembro Titular
Miembro Titular
:
:
:
Miembro Suplente
Miembro Suplente
Miembro Suplente
:
:
:
Gerente General del IVP

Funcionario del Gobierno Local
Funcionario del Gobierno Local, que tenga experiencia en
Adquisiciones.
Jefe de Operaciones del IVP
Funcionario del Gobierno Local
Funcionario del Gobierno Local, que tenga experiencia en
Adquisiciones.
Para la designacin de la CREP, los GLP, previamente debern contar con la No

Objecin de PROVIAS DESCENTRALIZADO.
Para los procesos de seleccin que tenga que realizar PROVIAS DESCENTRALIZADO,
el Director Ejecutivo designar una CREP Sede Central, integrada por funcionarios de
PROVIAS DESCENTRALIZADO.
59
La CREP podr sesionar nicamente con la totalidad de sus miembros. En caso de

ausencia de uno de ellos, deber ser reemplazado por un suplente. En caso de ausencia
del Presidente de la Comisin, asumir dicho cargo el segundo titular y el qurum se
completar con el suplente.
Los acuerdos de la CREP, constarn en actas y se adoptarn por unanimidad o mayora,
consignndose en este ltimo caso, el informe de evaluacin de las opiniones
divergentes. Los miembros de la CREP son solidariamente responsables por los
acuerdos que adopten para la adjudicacin.
La UGA (Adquisiciones) de PROVIAS DESCENTRALIZADO deber brindar a los GL y a
la CREP, capacitacin y asesoramiento en los Procedimientos y Normas de Adquisicin
de los BANCOS.
Asimismo deber proporcionar los documentos estndar de
adquisicin segn correspondan y brindar el apoyo que requieran para el cumplimiento
de su labor; sin que ello libere a la CREP de su responsabilidad por la conduccin y
resultados de los procesos de seleccin.
La UGA (Adquisiciones) de PROVIAS DESCENTRALIZADO monitorear y supervisar el
cumplimiento de los Procedimientos y Normas de Adquisicin y Contratacin establecidos
en el presente Manual, durante los procesos de Adquisicin y Contratacin que se
desarrollen y mantendr permanentemente informado a la Direccin Ejecutiva de la
situacin de los procesos.
PROVIAS DESCENTRALIZADO podr asignar a sus funcionarios y/o profesionales con
conocimientos en Adquisiciones y Contrataciones con normas de los BANCOS, a asistir a
los procesos de Seleccin que realicen los GL, en calidad de Asesores de las
Comisiones, sin que ello libere a la CREP de su responsabilidad por la conduccin y
resultados de los procesos de seleccin que realice.
5.3.1.4 Aprobacin del expediente tcnico y de las bases
Los expedientes tcnicos de las obras a convocar (Resumen Ejecutivo; Memoria
Descriptiva; Especificaciones tcnicas; estudios de ingeniera vial: trazo, topografa y
diseo vial; Estudios Bsicos: suelos, canteras y fuentes de agua, estabilidad de taludes,
hidrologa y drenaje, obras de arte y drenaje, estudio de trfico, sealizacin y seguridad
vial; Metrados; Anlisis de precios unitarios y gastos generales; Presupuesto;
Cronogramas; Planos de Ejecucin de obra; Estudio de Impacto Ambiental; Estudios
Socio-econmico, etc.), que se elaborarn de acuerdo a los parmetros establecidos en
la declaracin de viabilidad otorgada conforme a la normativa del SNIP, debern ser
aprobados mediante Resolucin de Alcalda por los GLP, previo informe de conformidad
del Jefe de Operaciones y Gerente General del IVP, los mismos que debern firmar y
sellar todas las pginas del Expediente Tcnico. En casos excepcionales podrn ser
aprobados por PROVIAS DESCENTRALIZADO, mediante Resolucin Directoral. El
Presupuesto de obra o Valor Referencial deber tener una antigedad no mayor a seis
(06) meses, con respecto a la fecha de convocatoria.
En el caso de consultoras se usarn los Trminos de Referencia estndares para
estudios o supervisin que cuenten con la No Objecin de PROVIAS
DESCENTRALIZADO y de los BANCOS.
Las Bases utilizadas por la CREP, sern las mismas que las establecidas como los
modelos de Bases Tipo, de acuerdo a la modalidad del proceso de seleccin, las cuales
se encuentran en los Anexos del presente manual, cuyo contenido no ser modificado
por ninguna razn y debern ser aprobadas mediante Resolucin de Alcalda de los GLP,
60
previa NO OBJECIN de PROVIAS DESCENTRALIZADO o de los BANCOS segn

corresponda. Cuando el proceso de seleccin lo ejecute PROVIAS DESCENTRALIZADO
se aprobar mediante Resolucin Directoral.
5.3.1.5 Registro de participantes
Se realizar mediante la adquisicin de bases, de acuerdo al calendario establecido en el
aviso de convocatoria o carta de invitacin (segn sea obra, bienes y servicios,
supervisin o estudio). El precio de los documentos corresponder al costo del
fotocopiado de todas las pginas de las Bases, Expediente Tcnico y planos, incluyendo
el anillado.
5.3.1.6 Envo de informacin de los procesos de seleccin a rganos de registro y
control
SEACE - CONSUCODE
La CREP tendr a su cargo el registro de la informacin en el Sistema Electrnico de
Adquisiciones y Contrataciones del Estado (SEACE) y debern ingresar los datos
necesarios para iniciar los Procesos de Seleccin y mantener actualizado el referido
sistema hasta la liquidacin de los contratos.
CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA (CGR)
Las CREP, debern remitir a la Contralora General de la Republica (CGR), previo a la
convocatoria de las Licitaciones Pblicas Internacionales (LPI) y Licitaciones Publicas
Nacionales (LPN), el archivo electrnico de la Ficha de Convocatoria y las Bases a la
siguiente direccin: compras@contraloria.gob.pe,
o a la Oficina de Tramite
documentario de la Contralora General de la Repblica, sito en Jr. Camilo Carrillo N
114, Jess Maria, en este caso los archivos correspondientes se presentarn en diskette
(s) o CD.
Esta comunicacin se efecta en cumplimiento de la Directiva N 002-2001-CGR:
Cautela de Transparencia y Probidad en el Manejo de los Recursos Pblicos,
relacionada con la informacin que las Entidades deben remitir a la Contralora General
de la Republica con relacin a las convocatorias de los procesos de seleccin para las
contrataciones y adquisiciones del Estado.
RGANOS DE AUDITORA y/o CONTROL INTERNO
La CREP, deber solicitar al rgano de Control Institucional (OCI) que corresponda el
nombramiento de un VEEDOR para que participe en el acto de presentacin y apertura
de propuestas, en cumplimiento de la Resolucin de Contralora N 528-2005-CG y
Directiva N 001-2005-CG/OCI-GSNC: Ejercicio del Control Preventivo por los
rganos de Control Institucional
5.3.1.6 Presentacin de consultas
Las consultas debern hacerse por escrito a la CREP y se recibirn hasta la fecha, hora y
lugar indicados en el Aviso de Convocatoria o carta de invitacin.
5.3.1.7 Absolucin de consultas
61
La CREP, responder todas las aclaraciones o consultas en un nico documento que

incluir, si fuera el caso, documentos complementarios. El plazo para la absolucin de las
consultas es el indicado en el aviso de convocatoria o en la carta de invitacin.
El pliego de absolucin de consultas se har de conocimiento de PROVIAS
DESCENTRALIZADO, antes de notificar a los postores. La CREP, no estn facultadas
para modificar las Bases, y si ello fuera indispensable durante el proceso, se deber
obtener previamente su aprobacin por PROVIAS DESCENTRALIZADO o de los
BANCOS, segn corresponda y se comunicar obligatoriamente a todos los postores y
de ser el caso se reprogramar el calendario del proceso de seleccin.
5.3.1.8 Contenido de las bases
El contenido de las bases expresado en la lista siguiente no es excluyente pudiendo
incluirse a criterio de los GL y/o PROVIAS DESCENTRALIZADO, documentos
adicionales que permitan mejorar las propuestas:
PARA OBRAS
(i)
(ii)
(iii)
Aviso de convocatoria o carta de invitacin

Volumen I : Bases del proceso de seleccin y proforma de contrato
Volumen II : Estudio de Ingeniera: Memoria descriptiva; especificaciones tcnicas;
estudios de ingeniera vial; estudios bsicos: suelos, canteras y
fuentes de agua, estabilidad de taludes, hidrologa y drenaje, obras
de arte y drenaje, estudio de trfico, sealizacin y seguridad vial;
Metrados; Anlisis de precios unitarios y gastos generales;
Presupuesto; Cronogramas.
(iv) Volumen III : Estudio de impacto ambiental
(v) Volumen IV : Estudio socio econmico
(vi) Planos del Proyecto
(vii) Absolucin de Consultas
(viii) Aclaraciones, enmiendas o documentos complementarios.
PARA BIENES Y SERVICIOS
(i)
(ii)
(iii)
(iv)
(v)
Aviso de convocatoria o carta de invitacin

Bases del proceso de seleccin y proforma del contrato
Trminos de Referencia y Especificaciones Tcnicas
Absolucin de consultas
Aclaraciones, enmiendas o documentos complementarios
PARA CONSULTORAS:
(i)
(ii)
(iii)
(iv)
(v)
Carta de invitacin
Bases del proceso de seleccin y proforma del contrato
Aclaraciones, enmiendas o documentos complementarios
5.3.1.9
Caractersticas de las propuestas
La presentacin de la Propuesta implicar la tcita aceptacin del Postor de no haber

encontrado inconvenientes, tanto para la preparacin de la oferta como para la ejecucin
62
de la obra, o el servicio de consultora, o la entrega de los bienes o servicios, dentro del

plazo y costo previsto.
Las propuestas debern ser presentadas necesariamente en idioma espaol.
La CREP, podrn solicitar a los postores aclaraciones a las Propuestas y al monto de la
misma.
Las propuestas debern ser presentadas por un representante de la empresa, facultado
mediante carta poder simple, o podrn ser presentadas por la mesa de partes del GL
y/o de PROVIAS DESCENTRALIZADO segn sea el caso. Las propuestas se presentan
en sobre cerrado.
El sobre de la propuesta tendr un rotulo, con indicacin visible de la razn social,
direccin del Postor que la presenta y el nmero del proceso de seleccin. La carta poder
simple, deber presentarse fuera del sobre. Los postores entregarn las propuestas en
original y dos copias y los tres ejemplares debern contar con una etiqueta con la
indicacin "ORIGINAL" o COPIA, segn sea el caso, tener un ndice y estar numerado
e identificado con los mismos ttulos, ordenados en la misma secuencia, foliados y
visados por el representante legal del Postor en todas sus pginas, no debiendo contener
borrones o correccin alguna. En caso de discrepancia, el texto del original prevalece
sobre el de las copias.
5.3.1.10
Recepcin y apertura de las propuestas
(i)
El Acto Pblico de Recepcin de Propuestas se inicia en la fecha y hora sealadas

en el Aviso de Convocatoria o carta de invitacin (de preferencia sin tolerancia), con
la presencia de los miembros de la CREP y el Notario Publico, de ser el caso.
(ii)
No se aceptarn las propuestas presentadas despus de vencido el plazo de

presentacin estipulado en el Aviso de Convocatoria o en la carta de invitacin.
(iii)
La CREP proceder a abrir los sobres presentados por cada uno de los postores.
(iv)
La CREP (entrenada y capacitada) comprobar la conformidad de los documentos

presentados; anotndose en el acta los documentos faltantes o subsanables. En
este acto no se rechazar ninguna propuesta, salvo las que fueron presentadas
tardamente.
No debe descalificarse automticamente a un Postor cuando la propuesta contiene
errores u omisiones de naturaleza subsanable, originadas por causas
relacionadas con constatacin de datos, informacin de tipo histrico o causas que
no afecten el principio de : Que las ofertas deben ajustarse sustancialmente a
los documentos de licitacin; de presentarse lo indicado, las CREP debern
permitir que en un plazo breve (se recomienda 02 das tiles), el interesado
proporcione la informacin faltante o corrija el error subsanable.
Existen asimismo cierto tipo de errores u omisiones, que por su naturaleza, no
son subsanables, como por ejemplo no firmar la propuesta econmica, no
presentar una determinada garanta; los cuales originan la descalificacin de la
propuesta.
63
Por ultimo, tampoco se permite que la correccin de errores u omisiones

subsanables, sea utilizada por el Postor para alterar la sustancia de su oferta o para
mejorarla.
(v)
El Notario proceder a sellar y firmar cada hoja de todos los documentos originales
de cada propuesta.
(vi)
En el Acta de presentacin y apertura de las propuestas, se anotarn los

acontecimientos principales, incluyendo nombres de los Postores, los montos de las
ofertas, la existencia o falta de la documentacin solicitada, las observaciones
planteadas, as como los dems detalles que la CREP estime apropiado.
(vii) Cualquier postor puede solicitar por escrito copia del Acta, la que ser entregada al
da siguiente de su solicitud.
(viii) La CREP, concluido el Acto de presentacin y apertura de propuestas suscribir el
acta respectiva con los asistentes que as lo deseen.
(ix)
La CREP iniciar la evaluacin de las propuestas, para determinar si se ajustan

sustancialmente a los requisitos solicitados en los documentos del proceso de
seleccin.
5.3.1.11
Evaluacin de las propuestas
(i)
Iniciado el periodo de evaluacin de las propuestas y hasta la notificacin de la

Buena Pro, se considera confidencial toda informacin relacionada con la
evaluacin; dicha informacin no podr ser conocida, ni divulgada a personas que
no estn directa y oficialmente involucradas con la evaluacin, hasta que se haya
anunciado el nombre del adjudicatario, mediante notificacin de la buena pro a
todos los postores que participaron en el proceso de seleccin. Dicha prohibicin
incluye a los Postores. La utilizacin por parte de cualquier Postor, de la informacin
confidencial, podr ser causal de rechazo de su propuesta.
(ii)
La evaluacin detallada de las propuestas por parte de la CREP se realizar de

acuerdo a los parmetros, criterios y puntajes indicados en las bases de cada
proceso de seleccin. Los resultados de evaluacin sern reflejados por la CREP
de manera clara y concisa en el Informe de Evaluacin de Propuestas tipo (ver
Anexo).
(iii)
Para facilitar el proceso de revisin, evaluacin, comparacin y calificacin de

propuestas, la CREP podrn solicitar a los Postores aclaraciones acerca de sus
ofertas.
(iv)
No sern consideradas las aclaraciones presentadas por los Postores que no se

relacionen a lo solicitado por la CREP.
(v)
Las solicitudes de aclaraciones y las respuestas de los Postores, debern ser

hechas por escrito. No se solicitar, ofrecer, ni permitir ninguna modificacin a los
precios ni a la sustancia de la oferta, excepto para confirmar la correccin de
errores aritmticos encontrados por la CREP durante el proceso de evaluacin de
las propuestas.
64
(vi)
El resultado de la evaluacin de las Propuestas se dar a conocer a los postores,

previa NO OBJECIN del PROVIAS DESCENTRALIZADO o de los BANCOS,
segn corresponda.
(vii) El GLP previa consulta con PROVIAS DESCENTRALIZADO y contando con la No

Objecin de los BANCOS, podr rechazar todas las ofertas cuando sea evidente
que hubo falta de competencia o colusin.
(viii) Ninguna oferta, pago, consideracin o beneficio de ningn tipo que constituya forma
ilegal o de corrupcin deber efectuarse, directa o indirectamente, como incentivo o
recompensa por la adjudicacin de un contrato.
(ix)
Cualquiera de estas prcticas sern causales de anulacin de la adjudicacin de

cualquier contrato y generaran el inicio de acciones civiles y/o penales.
(x)
PROVIAS DESCENTRALIZADO y el GLP se reservan el derecho de aceptar o

rechazar cualquier oferta, as como de anular el proceso de seleccin y rechazar
todas las ofertas en cualquier momento, antes de la firma del Contrato, sin incurrir
por ello en responsabilidad alguna con el postor o postores afectados por esta
accin, ni tener la obligacin de comunicarles los motivos en que ella se funda.
(xi)
PROVIAS DESCENTRALIZADO y el GLP rechazarn toda propuesta si se

determina que el postor ha participado en actividades corruptas o fraudulentas para
competir en un proceso de seleccin; definindose stas en las bases de cada
proceso, de acuerdo a los documentos estndar de los BANCOS.
(xii) Si se comprueba, que un funcionario pblico o quien actu en su lugar, o un postor

durante el proceso de seleccin o un contratista o consultor durante el periodo de
ejecucin del Contrato ha incurrido en prcticas corruptivas, los BANCOS podrn:
I. Rechazar cualquier propuesta de adjudicacin relacionada con el proceso de
adquisicin o contratacin de que se trate; y/o
II. Declarar a la firma y/o al personal de sta directamente involucrado en las
prcticas corruptivas, no elegibles para ser adjudicatarios o ser contratados en el
futuro con motivo de un financiamiento de los BANCOS. La prohibicin podr ser
temporal o permanente.
III. Cancelar y/o acelerar el pago de la porcin del prstamo destinado a un contrato,
cuando exista evidencia que representantes del Prestatario o de un Beneficiario
del prstamo o donacin han incurrido en prcticas corruptivas, sin que el
Prestatario o Beneficiario haya tomado las acciones adecuadas para corregir esta
situacin, en un plazo razonable para los BANCOS y de conformidad con las
garantas del debido proceso establecidas en la legislacin del pas prestatario.
(xiii) Los contratistas o consultores debern permitir a los BANCOS, o a quien ste
designe, inspeccionar o realizar auditoras de sus registros contables y estados
financieros, relacionados con la ejecucin del contrato.
(xiv) No deben rechazarse las Ofertas y llamarse a un nuevo proceso nicamente por razn
de precio. Sin embargo, el GLP a travs del PROVIAS DESCENTRALIZADO podr,
previa consulta con los BANCOS, rechazar todas las ofertas si estas fuesen
considerablemente superiores al presupuesto referencial.
5.3.1.12
Metodologa para la evaluacin de las propuestas
65
Los documentos de cada proceso de seleccin debern contener los factores, mtodos,
criterios y puntajes que la CREP, deber utilizar para evaluar las propuestas. No podr
utilizarse ningn otro factor, mtodo o criterio no especificado en las bases. La
informacin que deba proporcionarse en relacin con cada factor y las definiciones de los
trminos correspondientes se debern incluir en los Formatos de la solicitud.
La CREP, verificar si los Postores cumplen o no cumplen con los requisitos
mnimos solicitados. De no cumplir cualquiera de estos requisitos la oferta deber ser
desestimada.
5.3.1.13
No objeciones
Una vez concluida la evaluacin detallada de las ofertas y determinado el orden de

prelacin en que han quedado los postores, la CREP, presentar el informe de
evaluacin (el modelo tipo se encuentra en el Anexo del presente Manual), debidamente
sustentado con los cuadros comparativos correspondientes y recomendarn el
otorgamiento de la buena pro a la propuesta mejor evaluada. El GLP solicitar la No
Objecin de PROVIAS DESCENTRALIZADO y de los BANCOS, segn corresponda, a
fin de poder Notificar la Buena Pro.
5.3.1.14
Notificacin de la buena pro
Obtenida la No Objecin correspondiente, la CREP -IVP notificarn por escrito y

simultneamente a todos y cada uno de los postores del proceso de seleccin el
otorgamiento de la Buena Pro; debiendo esta notificacin publicarse a travs de los
mismos medios en que fue publicada la convocatoria.
En forma adicional, esta notificacin podra efectuarse directamente a los postores
mediante facsmile o correo electrnico a las direcciones designadas por sus
representantes, asegurndose de obtener el cargo de la recepcin.
5.3.1.15
Impugnaciones
El Postor que no se encuentre conforme con el resultado de su evaluacin, podr presentar

su reclamo, objecin, rechazo u otra manifestacin de disconformidad por escrito, al que se
le denominar PROTESTA dentro de los ocho (08) das hbiles posteriores a la fecha de
la notificacin del otorgamiento de la Buena Pro y/o Declaratoria de Desierto.
Si el Proceso de Seleccin lo realiza el GLP:
(i)
La Protesta se presentar ante el GLP, respectivo.
(ii)
El GLP previo informe tcnico legal de la CREP sobre la impugnacin, deber remitir
la protesta a PROVIAS DESCENTRALIZADO, en un plazo no mayor de 02 das
hbiles de presentada; as mismo deber notificar al postor o postores que pudieran
verse afectados con la PROTESTA.
(iii)
PROVIAS DESCENTRALIZADO, en primera y nica instancia administrativa resolver

la protesta en un plazo de ocho (08) das hbiles.
(iv)
Los BANCOS solo se pronunciarn sobre las protestas en aquellos procesos sujetos a
su revisin previa, segn lo indicado en el cuadro de monto lmite y tipos de
adjudicacin.
66
(v)
La presentacin de protestas no requiere de pago alguno, tasa o garanta.
(vi)
La firma del contrato quedar en suspenso en tanto no queden resueltas las protestas.
(vii) Las resoluciones que se expidan como consecuencia de los recursos interpuestos,
sern puestas en conocimiento de los BANCOS.
5.3.1.16
Declaracin de desierto
Los GLP previo informe de la CREP declararn DESIERTO el proceso de seleccin en

los siguientes casos:
(i)
Cuando no se hayan recibido ofertas o
(ii)
Cuando hayan sido rechazadas todas las propuestas por no responder a los
requisitos de las bases del proceso de seleccin.
En el caso de declararse Desierto el proceso de seleccin, los Postores quedarn

relevados de sus obligaciones, pero en ningn caso tendrn derecho a compensacin
por gastos realizados en la preparacin de sus propuestas o indemnizacin de cualquier
tipo.
5.3.1.17
Comunicacin para la firma del contrato
Consentido el otorgamiento de la Buena Pro, el representante legal del postor ganador,

debidamente autorizado, deber cumplir con suscribir el Contrato. Para ello el GLP,
dentro de los cinco (05) das hbiles siguientes al consentimiento de la buena pro, citar
al postor ganador, otorgndole un plazo de diez (10) das hbiles dentro del cual deber
presentarse a suscribir el contrato con toda la documentacin requerida.
5.3.1.18
Presentacin previa de documentos
El postor ganador de la Buena Pro deber presentar antes de la suscripcin del contrato,
los siguientes documentos:
(i)
Copia Simple del Certificado de Inscripcin vigente en el Registro Nacional de

Proveedores. En caso de Consorcio el postor deber presentar el Certificado por
cada integrante del Consorcio. Lo anterior es tambin vlido para el caso de postores
extranjeros.
(ii)
Certificado de Libre Capacidad de Contratacin, expedido por el CONSUCODE.

Indispensable que esta capacidad sea mayor o igual, al monto a contratar (para el
caso de obras).
(iii)
Constancia o Certificado de no estar incluido en el Registro de Inhabilitados

para Contratar con el Estado, expedida por el CONSUCODE.
(iv)
Copia simple del Testimonio y del Poder del Mandato extendido por el Postor a su
Representante Legal (para el caso de personas jurdicas).
(v)
Copia legalizada de Constitucin del Consorcio de ser el caso.
(vi)
Los certificados de habilidad vigentes originales de los profesionales asignados al

Proyecto.
67
(vii) Copia del RUC (Registro nico del Contribuyente).
PARA EL CASO DE OBRAS: (adicionalmente debern presentar)

(i)
Calendario de Avance de Obra (CAO) de acuerdo al Plazo de Ejecucin.
(ii)
Calendario de Movilizacin y Utilizacin de Equipo Mecnico.
(iii)
Calendario de Utilizacin del Adelanto en Efectivo
(iv)
Programa de Obra PERT-CPM y Diagrama de Barras.
(v)
Currculum Vitae del Ingeniero Civil propuesto como Residente de la Obra a ejecutar,
el cual deber contar con una experiencia no menor de tres (03 aos) en obras viales,
debidamente documentado .
5.3.1.19
5.3.1.19.1
Garantas
Garanta de seriedad y mantenimiento de la oferta. (solo para el caso
de obras)
Tiene por objeto asegurar que el Postor seleccionado firmar el correspondiente contrato,
esto es, que su oferta es seria y esta dispuesto a mantenerla durante los plazos estipulados
en los documentos del proceso de seleccin.
Los postores debern presentar dentro de su propuesta una Carta Fianza Bancaria que
garantice la seriedad y mantenimiento de su oferta, con las caractersticas indicadas en
las bases; por un monto fijo que ser especificado en las bases y que en ningn caso
ser menor del 2% ni mayor al 5% del valor estimado de la obra y tendr una vigencia
como mnimo de ciento veinte 120 das naturales. En caso necesario PROVIAS
DESCENTRALIZADO y/o el GLP, segn corresponda podr solicitar la ampliacin de
dicha vigencia hasta la fecha de suscripcin del contrato.
5.3.1.19.2
Garanta de fiel cumplimiento de contrato
Tiene por objeto proteger a PROVIAS DESCENTRALIZADO y/o GLP de posibles

prdidas resultantes del no cumplimiento, por parte de los contratistas, de los trminos y
condiciones del contrato.
El postor ganador de la buena pro presentar, como requisito indispensable para suscribir
el contrato, la Garanta de Fiel Cumplimiento de Contrato, en Carta Fianza Bancaria, con
las caractersticas indicadas en las bases; por un monto del diez por ciento (10%) del
monto del contrato en moneda nacional, con vigencia hasta que quede consentida la
Liquidacin Final del Contrato y a favor del GLP y/o PROVIAS DESCENTRALIZADO,
segn corresponda.
5.3.1.19.3
Garanta adicional por el valor diferencial de la propuesta (solo para el

caso de obras)
Cuando la propuesta econmica fuese inferior al valor referencial en ms del 10% de

ste, junto a la garanta de fiel cumplimiento y con idnticas caractersticas, objeto y
68
vigencia, el postor ganador presentar una Garanta Adicional por un Monto Diferencial,
equivalente al doble de la diferencia entre el valor referencial y su propuesta econmica.
5.3.1.19.4
Firma del contrato:
El Contrato se ajustar al modelo incorporado en las Bases del proceso, incluyendo las
aclaraciones, precisiones o enmiendas que hubiera hecho
la CREP desde la
convocatoria hasta la recepcin de propuestas y se suscribir dentro del plazo previsto en
el numeral 5.3.1.17 del presente capitulo.
Si el postor no se presentara o no entregara la totalidad de los documentos necesarios
para la firma del contrato en esa oportunidad, perder la Buena Pro. En este supuesto y
sin perjuicio de la sancin administrativa aplicable y la ejecucin de la garanta de
seriedad y mantenimiento de oferta, el GLP y/o PROVIAS DESCENTRALIZADO segn
corresponda, llamar al Postor que ocup el segundo lugar en el orden de prelacin para
que suscriba el contrato, el cual deber cumplir con los mismos requisitos establecidos
para el Postor seleccionado, incluyendo la obligacin de mantener su oferta y la garanta
de seriedad y mantenimiento de la oferta hasta la suscripcin del contrato.
El contrato est conformado por su texto propiamente dicho, las bases y la oferta
ganadora. Los documentos derivados del proceso de seleccin que establezcan
obligaciones para las partes y que hayan sido expresamente sealados en el Contrato,
tambin forman parte de ste.
5.4.
MODALIDADES DE CONTRATACIN DE OBRAS
En el acpite 5.1 de este manual, se incluye el Cuadro No. 01 Monto Lmite y Tipos de
Adjudicacin que requiere cada tipo de contratacin que sern financiados con los
recursos de los contratos de prstamo. En esta seccin se asignan tiempos a las
actividades previas y propias del proceso, as como los plazos estimados entre ellas
incluyendo
los
periodos
correspondientes
a
la
revisin
de
PROVIAS
DESCENTRALIZADO y/o BANCOS segn corresponda.
5.4.1
Licitacin pblica internacional (LPI)
La modalidad de LPI, se basa en la obtencin de ofertas para la contratacin de obras de

un nmero indeterminado de proponentes, a travs de una convocatoria publica a nivel
nacional e internacional.
Se utilizar para la contratacin de obras incluidas en el PTRD, cuyos montos son los
indicados en el Cuadro No. 01.
Para todos los casos de LPI, la revisin por parte de PROVIAS DESCENTRALIZADO y
los BANCOS es previa a todos los contratos.
El proceso de seleccin y adjudicacin se realizar de acuerdo a los documentos de
adquisicin tipo, acordado con los BANCOS para la ejecucin del PTRD, los mismos
que se encuentran detallados en el Anexo del presente Manual.
En el cuadro siguiente, se est considerando los das previstos para la No Objecin de
los BANCOS y de PROVIAS DESCENTRALIZADO, siendo estos das naturales.
69
PROCEDIMIENTO PARA LA CONTRATACIN DE OBRAS MEDIANTE

LICITACION PBLICA INTERNACIONAL
(LPI)
Aviso General en el Development

Business y dgMarket.
Paso
Actividad
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
Al inicio del Programa
Responsable
Tiempo
referencial
en das
Tiempo
referencial
Acumulado
Jefe de Operaciones y
Gerente General del IVP
del
Gobierno
local
Provincial
14
14
15
16
21
22
14
36
37
42
ACTIVIDADES PREVIAS
Revisin Final del Expediente Tcnico

(Especificaciones Tcnicas, Metrados,
Lista de Cantidades, Estudios Varios,
etc.)
Aprobacin del Expediente Tcnico

mediante resolucin de alcalda
Gobierno Local Provincial
Designacin de la Comisin de
Evaluacin de Propuestas (CREP)
Gobierno Local con la no

objecin de PROVIAS
DESCENTRALIZADO
Adecuacin de los Documentos de

licitacin Tipo (Bases, Proforma de
Contrato).
CREP capacitada en
coordinacin
con
el
Adquisiciones
de
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
Solicitud de No Objecin
documentos de Licitacin.
los
GL
y
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
No Objecin
6
BANCOS
Gobierno
Local
Provincial
(mediante
Resolucin de Alcalda).
Aprobacin
Licitacin
de
Documentos
de
ACTIVIDADES DEL PROCESO
9
10
11
Publicacin en los diarios locales y en

el Development Business y dgMarket
del llamado a licitacin y del Aviso
Especfico. Ingreso de informacin a
rganos de control (SEACE, CGR y
OCI) y pagina Web que corresponda.
Registro de participantes
Consultas
Gobierno
Local
Provincial / PROVIAS
DESCENTRALIZADO
Gobierno
provincial
Participantes
Absolucin de Consultas
Segn aviso de
convocatoria
Local
10
52
57
70
Paso
12
13
Actividad
Responsable
Recepcin y Apertura Pblica de las

Propuestas
CREP capacitada en
coordinacin
con
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
CREP
capacitada/
Notario
Publico
/
Postores
Evaluacin de las Propuestas
CREP capacitada
CREP / Gobierno Local
Provincial
Tiempo
referencial
en das
Tiempo
referencial
Acumulado
30
87
15
102
104
14
Solicitud de No Objecin a Resultados

de Evaluacin de las Propuestas y
otorgamiento de Buena pro
15
No Objecin
BANCOS
12
16
Notificacin Buena Pro y Publicacin

en los mismos medios de convocatoria
CREP
capacitada
/
Gobierno
Local
Provincial.
119
CREP
/Gobierno
Provincial
124
10
134
17
18
Consentimiento de Otorgamiento de
Buena Pro y comunicacin de Firma
de Contrato
Firma Contrato
capacitada
Local
Nota : Debe tenerse cuidado que entre la fecha de convocatoria y apertura de propuestas
el tiempo mnimo debe ser de 45 das naturales
5.4.2
Licitacin pblica nacional (LPN):
La modalidad de LPN es un mtodo de licitacin competitiva, que se basa en la obtencin

de ofertas de un nmero indeterminado de postores para la ejecucin de obras, a travs
de una convocatoria publica a nivel nacional.
Se utilizar para la contratacin de las obras que ejecuten los GL-IVP, cuyos montos se
indican en el Cuadro No. 01.
Se requiere la No Objecin de PROVIAS DESCENTRALIZADO en todos los casos.
El primer contrato durante la vigencia del PTRD, de acuerdo al PA, requiere la No
Objecin de los BANCOS y a los siguientes contratos se efectuar una revisin ex
post, mediante una muestra aleatoria de contratos.
adquisicin tipo, acordado con los BANCOS para la ejecucin del PTRD, los mismos
que se encuentran detallados en el Anexo del presente Manual.
En el cuadro siguiente, se estn considerando los das previstos para la No Objecin de
71
PROCEDIMIENTO PARA LA CONTRATACIN DE OBRAS MEDIANTE

LICITACION PBLICA NACIONAL (LPN)
Paso
Actividad
Responsable
Tiempo
referencial
en das
Referencial
Acumulado
Gerente General del
IVP del Gobierno Local
Provincial
14
14
Gobierno
Provincial
15
16
19
Gobierno Local
20
PROVIAS
DESCENTRALIZADO /
28
31
33
Tiempo
ACTIVIDADES PREVIAS
Revisin Final del Expediente

Tcnico
(Especificaciones
Tcnicas, Metrados, Lista de
Cantidades, Estudios Varios,
etc.).
Aprobacin
del
Expediente
Tcnico mediante Resolucin de
alcalda.
Recepcin y
Evaluacin de
Propuestas (CREP)
Adecuacin de Los documentos

de Licitacin
Tipo (Bases,
Proforma de Contrato).
Documentos de Licitacin
No Objecin
Local
Gobierno Local con la

No
Objecin
de
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
CREP capacitada en
coordinacin con el
Adquisiciones
de
PROVIAS
DESCENTRALIZADO.
BANCOS
Aprobacin de Bases (Resolucin

de Alcalda) solicitud de No
Objecin a Documentos de
Licitacin.
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
Publicidad
(ver numeral 5.3,
segn corresponda). Ingreso de
informacin a rganos de control
y registro (SEACE, CGR y OCI) y
pagina Web que corresponda.
CREP capacitada /
Gobierno Local
Provincial
Gobierno Local
provincial
Segn aviso
de
convocatoria
72
Paso
10
Actividad
Responsable
Tiempo
referencial
en das
Referencial
Acumulado
Tiempo
Consultas
Participantes
38
11
CREP capacitada en
coordinacin con
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
43
12
Recepcin y Apertura Pblica de

las Propuestas
CREP capacitada
Notario
Publico
Postores
20
63
CREP capacitada
66
CREP / Gobierno Local

Provincial
68
74
79
13
14
Solicitud de No Objecin al
resultado de Evaluacin de
Propuestas y otorgamiento de
Buena Pro
/
/
15
No Objecin
16
Notificacin
Buena
Pro
y
Publicacin en los mismos
medios de convocatoria.
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
y/o BANCOS segn
corresponda
CREP capacitada /
Gobierno
Local
Provincial
17
Consentimiento de otorgamiento
de Buena Pro y comunicacin de
firma de contrato
CREP capacitada /
Gobierno
local
Provincial
82
Firma Contrato
Gobierno Local
Provincial
10
92
18
Nota: Debe tenerse cuidado que entre la fecha de convocatoria y apertura de propuestas
el tiempo mnimo debe ser de 30 das naturales.
5.4.3
Contratacin de obras mediante el sistema de comparacin de precios (CP)
La Comparacin de Precios es un mtodo de contratacin que se basa en la obtencin

de cotizaciones de precios de diversos contratistas, con un mnimo de tres, a fin de
obtener precios competitivos.
El sistema de Comparacin de Precios (CP), SOLO se utilizar para la contratacin de
obras pequeas, sencillas y de difcil acceso o que hayan quedado desiertas en primera o
segunda convocatoria y cuyos montos de ejecuciones sean menores o iguales a los
indicados en el Cuadro No. 01. No est permitido fraccionar adquisiciones para
aplicar esta modalidad.
Se requiere la No Objecin de PROVIAS DESCENTRALIZADO en todos los casos.
73
El primer contrato durante la vigencia del PTRD, de acuerdo al PA, requiere la No

Objecin de los BANCOS y a los siguientes contratos se efectuar una revisin ex
post, mediante una muestra aleatoria de contratos.
adquisicin tipo, acordado con los BANCOS para la ejecucin del PTRD, los mismos que
se encuentran detallados en el Anexo del presente Manual.
PROVIAS DESCENTRALIZADO deber establecer mecanismos de control interno,
que aseguren la transparencia de los procesos de evaluacin, calificacin y adjudicacin
bajo esta modalidad.
LISTA CORTA DE CONTRATISTAS

Se denomina a la relacin de Contratistas aptos, seleccionados del LISTADO INTERNOS
DE PROVEEDORES (LIP) acreditados, a efectos de ser invitados a presentar sus
propuestas. El numero de Empresas Contratistas requeridas para formar una Lista Corta
ser mnimo tres (03) y mximo seis (06) de acuerdo a las normas establecidas por los
BANCOS.
La Lista ser elaborada por el IVP del GLP utilizndose el LIP y deber contar
necesariamente con la NO OBJECIN de PROVIAS DESCENTRALIZADO, para
proceder a las correspondientes invitaciones.
PROCEDIMIENTO PARA LA CONTRATACION DE OBRAS MEDIANTE EL

SISTEMA DE COMPARACION DE PRECIOS (CP)
Paso
Actividad
Responsable
Tiempo
referencial
en das
Tiempo
referencial
Acumulado
Gerente General de IVP
10
ACTIVIDADES PREVIAS
Revisin Final del Expediente

Tcnico
(Especificaciones
Tcnicas, Metrados, Lista de
Cantidades, etc.)
Aprobacin
del
Expediente
Tcnico mediante resolucin de
Alcalda
Recepcin y Evaluacin de
Propuestas (CREP)
Gobierno
Local
Provincial con la No
Objecin de PROVIAS
DESCENTRALIZADO
Adecuacin de los Documento

Tipo de Pedido de Propuestas
(Solicitud
de
Cotizacin
y
Especificaciones Tcnicas, etc.)
y determinacin de Lista Corta.
CREP capacitada en
coordinacin
con
el
Adquisiciones
de
PROVIAS
DESCENTRALIZADO.
74
Paso
Actividad
Solicitud de No Objecin a
Documentos de Contratacin y
Lista Corta
No Objecin Documentos de
Contratacin y Lista Corta
Aprobacin de Documentos de
Contratacin y Lista Corta
Envo de informacin a rganos
de control y registro (SEACE,
8
OCI) / Invitacin segn lista
corta.
Consultas
9
6
10
11
12
Presentacin de propuestas
Evaluacin
Tiempo
referencial
Acumulado
11
16
22
23
26
29
37
CREP capacitada
40
CREP / del Gobierno

Local Provincial
42
47
48
Gerencia General del

IVP del Gobierno local
Provincial
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
Gobierno
Provincial
Local
CREP capacitada
Participantes invitados
CREP capacitada en
coordinacin
con
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
Mesa
de
Partes
Gobierno
Local
Provincial
Apertura
y
Propuesta
Tiempo
referencial
en das
Responsable
de
13
resultado de
Evaluacin de
Propuestas
14
No Objecin
15
Notificacin de la Buena Pro
16
Consentimiento de otorgamiento
de Buena Pro y comunicacin de
firma de contrato
CREP capacitada del

54
17
Firma de Contrato
Gobierno
Provincial
10
64
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
CREP capacitada
Local
Nota: Debe tenerse cuidado que entre la fecha de convocatoria y apertura de propuestas
el tiempo mnimo debe ser de 15 das naturales.
5.4.4
Contratacin directa (CD):
75
La CD es una contratacin sin competencia (una sola fuente) y SOLO se utilizar con la
No Objecin de PROVIAS DESCENTRALIZADO, en tales casos el GLP debe justificar la
solicitud, a satisfaccin de PROVIAS DESCENTRALIZADO y los BANCOS.
La CD, se utilizar para la contratacin de obras, cuyos valores de ejecucin no debern
exceder los montos indicados en el Cuadro No. 01, y contarn con la revisin por
parte de PROVIAS DESCENTRALIZADO y de los BANCOS previamente en todos los
contratos.
adquisicin tipo que se encuentran detallados en el Anexo del presente Manual.
5.4.5
Participacin de la comunidad (PC)
La PC, se utilizar en la contratacin de los Comits Viales Rurales (CVR) para la

ejecucin de las obras de Mejoramiento de Caminos de Herradura, cuyos montos de
ejecuciones igual o menor a los indicados en el Cuadro No. 01.
La revisin por parte de PROVIAS DESCENTRALIZADO y de los BANCOS ser del
primer contrato manejado en el Programa de acuerdo al PA. Los dems contratos
sern objeto de revisin ex post, mediante una muestra aleatoria de contratos.
adquisicin tipo, que se encuentran detallados en el Anexo del presente Manual.
5.4.6
Administracin directa (Force Account)
Esta modalidad se podr emplear para casos excepcionales de ejecucin de las obras a
cargo de los GL, para lo cual debe cumplirse los siguientes requisitos:
(i)
(ii)
(iii)
(iv)
(v)
(vi)
El costo de las obras debe ser menor o igual al monto indicado en el Cuadro No. 01.
Debe tener la NO OBJECIN de PROVIAS DESCENTRALIZADO y de los
BANCOS.
Debe contar con Supervisin Externa.
Se demuestre que el costo de la obra es menor que el monto de la obra a
ejecutarse por contrata
Que el GL disponga de equipo mecnico propio y el personal necesario para
ejecutar la obra.
La obra est ubicada en una zona de difcil acceso y/o de longitudes pequeas.
La revisin por parte de PROVIAS DESCENTRALIZADO y de los BANCOS ser a todos

los Contratos de acuerdo al PA y se tomarn en consideracin los criterios siguientes:
(i)
Las obras debern estar especificadas en el POA de cada uno de los GL

participantes y en el POA consolidado del PROGRAMA DE TRANSPORTE RURAL
DESCENTRALIZADO.
(ii)
Una vez aprobado el POA, el GL deber presentar el Expediente Tcnico aprobado

y la propuesta detallada para la ejecucin por administracin directa
Para No Objecin de PROVIAS DESCENTRALIZADO.
(iii)
Una vez revisado el expediente tcnico y con la conformidad de la Unidad Gerencial

de Estudios, PROVAS DESCENTRALIZADO dar la No Objecin.
76
(iv)
El GL efectuar los gastos segn los procedimientos aprobados por PROVIAS

DESCENTRALIZADO.
(v)
El Expediente Tcnico deber incluir por lo menos lo siguiente:

Memoria descriptiva en la que se detallar los antecedentes del proyecto, los
trabajos a realizar, memoria de clculo, etc.
La relacin al detalle de los recursos a emplear (maquinaria, personal y
materiales).
Los materiales e insumos requeridos y su procedimiento o modalidad de
adquisicin.
Especificaciones tcnicas, estudio de suelos, canteras y fuentes de agua.
Metrados y Anlisis de Precios Unitarios de todas las partidas.
Presupuesto de obra incluyendo costos directos e indirectos.
Presupuesto analtico y requerimiento mensualizado de gastos, desagregando
los gastos elegibles.
Cronograma de ejecucin (Diagrama de Gantt y Pert CPM).
Planos de la obra a ejecutar.
Designacin del rea y profesional responsable de los trabajos en el Gobierno
Local.
otros
Para la elaboracin de la propuesta detallada se tomar en consideracin los
siguientes aspectos bsicos:
(vi)
La maquinaria completa requerida para la ejecucin de la obra, deber ser de

propiedad del GOBIERNO LOCAL.
El personal designado y destacado a la obra ser personal del GOBIERNO
LOCAL.
No se cubrirn gastos por alquileres, remuneraciones y otros conceptos
similares, a excepcin de los gastos de movilizacin y/o viticos debidamente
justificados en la propuesta.
Los gastos elegibles y financiables con los recursos del Programa sern:
movilizacin de equipos, combustibles y lubricantes, repuestos menores,
viticos e implementos bsicos de seguridad.
Slo podr financiarse hasta un mximo de 2 contratos simultneos de montos

menores o iguales al monto indicado en el cuadro No. 01 por GOBIERNO LOCAL.
(vii) Los procedimientos de reporte, monitoreo, entrega o verificacin de la ejecucin

fsica de los trabajos, sern acordados por PROVAS DESCENTRALIZADO y el
GOBIERNO LOCAL previo al inicio de los trabajos en cada caso.
5.5.
MODALIDADES DE ADQUISICIN DE BIENES Y SERVICIOS

La modalidad de LPI se basa en la obtencin de ofertas para la provisin de bienes de un
nmero indeterminado de proponentes, a travs de una convocatoria publica a nivel
nacional e internacional.
Se utilizar para la adquisicin de bienes y contratacin de servicios, para montos
mayores o iguales a los indicados en el Cuadro No. 01 y se requiere la revisin previa
de los BANCOS en todos los contratos.
77

los BANCOS y de PROVAS DESCENTRALIZADO, siendo estos das naturales.
PROCEDIMIENTO PARA LA ADQUISICION DE BIENES O

CONTRATACION DE SERVICIOS MEDIANTE LA LICITACIN
PBLICA INTERNACIONAL (LPI)
Paso
Actividad
ACTIVIDADES PREVIAS
Preparacin del Aviso General en el
1
Development Businness *
de Aprobacin
BANCOS Financiadotes
Tiempo en
das
Tiempo
Acumulado
PROVAS
DESCENTRALIZADO
PROVAS
DESCENTRALIZADO
Responsable
Solicitud
de
Preparacin de las Especificaciones

Tcnicas de los Bienes y/o Servicios a
Adquirir *
VB a las Especificaciones Tcnicas.
Unidad
usuaria.
Designacin de la Comisin
Recepcin
y
Evaluacin
Propuestas (CREP)
Adecuacin de los Documentos de

contratacin (Instrucciones a los
licitantes, datos de la licitacin,
condiciones generales del contrato,
condiciones especiales del contrato).
documentos de contratacin
No Objecin
Aprobacin
Contratacin
los
de
de
los
Adquisiciones
coordinacin
Unidad
usuaria.
en
con
la
Gerencial
Gerencial
de
10
11
Direccin
Ejecutiva
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
15
CREP
18
20
14
34
36
15
51
Direccin
Ejecutiva
PROVAS
DESCENTRALIZADO
BANCOS
Documentos
Direccin
Ejecutiva
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
10
Publicacin en los diarios del llamado

a licitacin. Ingreso de informacin a
rganos de control y registro (SEACE,
CGR y OCI) y pagina Web que
corresponda.
11
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
Tesorera de la UGA de
PROVIAS
Segn aviso
de
convocatoria
78
Paso
Actividad
Tiempo en
das
Tiempo
Acumulado
56
61
30
91
10
101
Direccin
Ejecutiva
PROVIAS
DESCENTRALIZADO.
102
BANCOS
14
116
PROVIAS
DESCENTRALIZADO/
CREP
119
Responsable
DESCENTRALIZADO
12
Consultas
13
14
Recepcin y Apertura Publica de las

Propuestas
15
16
Solicitud a No Objecin a Evaluacin

de Propuestas y otorgamiento de
buena pro
17
Proveedores
participantes
CREP
CREP
No Objecin
Notificacin Buena Pro y Publicacin
en mismos medios de convocatoria.
18
Consentimiento de Buena pro

comunicacin de firma de contrato
CREP / Notario Publico

/ Proveedores
CREP
/ PROVIAS
6
125
DESCENTRALIZADO
PROVIAS
10
135
20 Firma Contrato
DESCENTRALIZADO
* Incluye la aprobacin y publicacin del Aviso Especfico de Licitaciones en el
Development Business de Naciones Unidas y en dgMarket on-line.
19
Nota: Debe tenerse cuidado que entre la fecha de convocatoria y apertura de ofertas el
tiempo mnimo debe ser de 45 das naturales

La LPN se utilizar para la adquisicin de bienes y contratacin de servicios, para los
montos indicados en el Cuadro No. 01. Se requiere la revisin previa de los BANCOS
para el primer contrato adjudicado durante la vigencia del Programa y de acuerdo al PA;
para los dems contratos, la revisin ser ex post mediante una muestra aleatoria de los
contratos.
PROCEDIMIENTO PARA LA ADQUISICION DE BIENES Y CONTRATACION
DE SERVICIOS MEDIANTE LA LICITACION PBLICA NACIONAL (LPN)
Paso
Actividad
Responsable
Tiempo en
das
Tiempo
Acumulado
Adquisiciones
en
coordinacin con la Unidad
Gerencial Usuaria.
ACTIVIDADES PREVIAS
Preparacin
de
las
Especificaciones Tcnicas de los
Bienes y/o Servicios a Adquirir
y/o contratar
79
Paso
Actividad
Responsable
las Especificaciones
Tiempo en
das
Tiempo
Acumulado
VB a
Tcnicas.
Recepcin y
Evaluacin de
Propuestas (CREP)
Direccin
Ejecutiva
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
12
Adecuacin de los Documentos

estndares
de
licitacin
(Instrucciones a los licitantes,
datos de la licitacin, condiciones
generales
del
contrato,
condiciones
especiales
del
contrato).
CREP
15
Solicitud de No Objecin a los

documentos de contratacin.
Direccin
Ejecutiva
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
17
No Objecin
BANCOS
14
31
Aprobacin
Documentos
Contratacin.
Direccin
Ejecutiva
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
33
Publicacin,
Ingreso
de
informacin a rganos de control
y registro (SEACE, CGR y OCI) y
pagina Web que corresponda.
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
15
48
Tesorera de UGA
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
10
Consultas
Proveedores participantes
11
12
Recepcin y Apertura Publica de

las Propuestas
13
Unidad Gerencial Usuaria
de
de
Segn aviso
de
convocatoria
53
58
CREP / Notario Publico /

Proveedores
20
78
CREP
83
14
Solicitud de No objecin a
Evaluacin de Propuestas y
Otorgamiento de la Buena Pro.
Direccin
Ejecutiva
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
84
15
No Objecin.
14
98
16
Notificacin de la Buena Pro y

Publicacin en mismos medios
101
CREP
de
BANCOS
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
80
Paso
17
18
Actividad
de convocatoria.
Consentimiento de la Buena Pro
y Comunicacin de Firma de
contrato.
Firma Contrato
Responsable
Tiempo en
das
Tiempo
Acumulado
CREP
CREP
/
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
107
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
10
117
tiempo mnimo debe ser de 30 das naturales.
5.5.3. Comparacin de Precios (CP):

La comparacin de precios es un mtodo de adquisicin que se basa en la obtencin de
cotizaciones de precios a diversos proveedores, por lo menos tres (03), a fin de obtener
precios competitivos. Este mtodo es apropiado para la adquisicin de bienes de
existencia, fciles de obtener o productos a granel de especificaciones estndar y
pequeo valor. No es admisible fraccionar adquisiciones para aplicar esta modalidad, por
el contrario el PROVIAS DESCENTRALIZADO deber programar el total de
adquisiciones a realizar con los contratos de prstamo.
La adquisicin y contratacin de bienes y servicios, se ejecutar por esta modalidad
cuando el monto sea igual o menor al indicado en el Cuadro No. 01 y requerir slo la
no objecin de los BANCOS para el primer contrato que ejecute dentro del PTRD segn
el PA, para los dems contratos, la revisin ser ex post mediante una muestra aleatoria
de contratos. Las adquisiciones bajo esta modalidad debern realizarse solicitando
cotizacin de precios, la que incluir una descripcin de los bienes, incluyendo sus
especificaciones tcnicas o caractersticas bsicas, la cantidad de estos y tambin la
forma de pago, el plazo y el lugar de entrega.
Las cotizaciones se obtendrn mediante Carta de Invitacin a ms de tres proveedores, a
fin de obtener el precio ms competitivo. Los documentos a entregar a los Proveedores
invitados consisten en: un Formulario de Solicitud de Cotizacin donde se indican la
cantidad y las especificaciones tcnicas de los bienes a adquirir, adems se entregar a
los proveedores la informacin pertinente a los detalles del proceso, a saber:
cronograma, plazo y condiciones de entrega de los bienes, modelo de contrato u orden
de compra, forma de pago, aplicacin de multas o penalidades en caso de
incumplimiento del proveedor y documentos que deber incluir el proveedor en su oferta:
Copia simple de Testimonio de Constitucin de la Empresa, carta de presentacin de la
propuesta, Declaracin Jurada de no tener impedimento a contratar con el Estado,
Declaracin Jurada de Informacin Empresarial, especificaciones tcnicas propuestas
para los bienes, indicando el nombre exacto de las marcas y los modelos ofertados con
sus respectivos folletos, formularios para que se consignen sus precios y Declaracin
Jurada de origen de los Bienes.
PROVIAS DESCENTRALIZADO establecer mecanismos de control interno, que
aseguren la transparencia de los procesos, de elaboracin de especificaciones tcnicas,
cotizacin, evaluacin, calificacin y adjudicacin bajo esta modalidad.
LISTA CORTA DE PROVEEDORES:
81
Se denomina a la relacin de Empresas Proveedoras, seleccionadas del LIP acreditados,

a efectos de ser invitados a presentar sus propuestas. El numero de Empresas
Proveedoras requeridas para formar una Lista Corta ser mnimo de tres (03) y mximo
de seis (06) de acuerdo a las normas establecidas por los BANCOS.
La Lista Corta ser
DESCENTRALIZADO.
elaborada
por
la
CREP,
designada
por
PROVIAS

PROCEDIMIENTO PARA LA ADQUISICION DE BIENES Y CONTRATACION

DE SERVICIOS MEDIANTE COMPARACION DE PRECIOS
(CP)
Paso
Actividad
Responsable
Tiempo en
das
Tiempo
Acumulado
Adquisiciones
en
coordinacin con la
Unidad
Gerencial
usuaria
12
15
17
14
31
33
34
37
ACTIVIDADES PREVIAS
Preparacin de las Especificaciones

Tcnicas de los Bienes y/o Servicios
a Adquirir y/o contratar
VB a las Especificaciones
Recepcin y
Evaluacin de
Propuestas (CREP)
Adecuacin de los Documentos

estndares
de
licitacin
(Instrucciones a los licitantes, datos
de
la
licitacin,
condiciones
generales del contrato, condiciones
especiales del contrato).
Solicitud de No Objecin a los

No Objecin
Aprobacin
contratacin
Unidad
Gerencial
usuaria
Direccin
Ejecutiva
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
CREP con apoyo del

Especialistas
de
Unidades de PROVIAS
DESCENTRALIZADO
Direccin
Ejecutiva
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
BANCOS
Documentos
de

Envo de informacin a rganos de
8
control y registro SEACE, OCI /
Invitacin segn lista corta
Consultas
9
Direccin
Ejecutiva
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
CREP
Participantes invitados
82
Paso
10
11
12
Actividad
Responsable
Tiempo en
das
Tiempo
Acumulado
CREP
40
Presentacin de propuestas
Mesa
de
Partes
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
48
CREP
51
Apertura y Evaluacin de Propuesta
13
Solicitud de No Objecin a resultado

de Evaluacin de Propuestas
Solicita
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
53
14
No Objecin
BANCOS
14
67
15
Notificacin de la Buena Pro
CREP
68
16
Consentimiento de otorgamiento de
Buena Pro y comunicacin de firma
de contrato
CREP
74
17
Firma de Contrato
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
10
84
tiempo mnimo debe ser de 15 das naturales.
5.6.
CONTRATACIN DE SERVICIOS DE CONSULTORA

(FIRMAS CONSULTORAS Y CONSULTORES INDIVIDUALES)
5.6.1. Consideraciones generales

La seleccin y contratacin de los servicios de consultora requeridos por el Programa
sern de acuerdo a las Normas de Seleccin de Consultores por Prestatarios del Banco
Mundial, Mayo de 2004, concordadas con el BID, para la ejecucin del Programa.
5.6.2.
Listado de firmas consultoras y consultores individuales
El Listado Interno de Firmas Consultoras y Consultores Individuales, es una base de

datos consolidada a nivel nacional a cargo de PROVIAS DESCENTRALIZADO, el mismo
que esta conformada por una relacin de Consultores Individuales, Empresas
Consultoras, Empresas Contratistas y Organismos No Gubernamentales (ONG),
registrados en cada Oficina de Coordinacin de PROVIAS DESCENTRALIZADO y en los
IVP de los GLP.
La difusin y publicacin, son requisitos para la inscripcin y evaluacin de Consultores
Individuales y Firmas Consultoras para conformar el LISTADO, se encuentra detallado en
el documento: Directivas y Procedimientos para la inscripcin en el LIP del PROVIAS
DESCENTRALIZADO, Anexo del presente Capitulo.
5.6.3. Procedimiento general para la contratacin de servicios de consultora
83
(i)
Los TDR para los procesos sern los estndares que tienen la No Objecin de los
BANCOS.
(ii)
El alcance de los servicios descritos en los TDR es el requerimiento mnimo que

debe considerar el consultor en la elaboracin de la propuesta tcnica y
econmica y deber considerar el costo de los recursos necesarios para realizar
el trabajo (tiempo del personal, apoyo logstico, insumos, materiales y otros).
(iii)
No deber incluirse en los documentos del proceso de seleccin el monto del

VALOR REFERENCIAL.
(iv)
LaCREP determinarn las listas cortas de firmas consultoras y adecuar los

documentos de contratacin.
(v)
El GL solicitar al PROVIAS DESCENTRALIZADO la No Objecin

correspondiente, la Lista Corta de Consultores y los documentos de contratacin
(vi)
Una vez obtenida la No Objecin de PROVIAS DESCENTRALIZADO o de los

BANCOS, segn corresponda, el GL o el PROVIAS DESCENTRALIZADO,
segn sea el caso, aprobarn la lista corta respectiva y los documentos de
contratacin, mediante resolucin.
(vii)
Se ingresar al SEACE - CONSUCODE los datos del proceso de seleccin de

consultora.
(viii)
La CREP, contando con los documentos de contratacin y lista corta aprobados,

cursar las invitaciones correspondientes dando inicio fal proceso de seleccin.
(ix)
Los Consultores invitados formularn las consultas correspondientes a la CREP.
(x)
La CREP, absolver las consultas y solicitara la No Objecin al PROVIAS

DESCENTRALIZADO.
(xi)
La absolucin de consultas, sin excepcin se enviarn a todos los integrantes de

la Lista Corta.
(xii)
La CREP, en acto pblico y en el lugar, fecha y horas establecidas en la carta de

invitacin recepcionarn las propuestas en presencia del Notario Pblico y los
consultores que deseen asistir al acto. Asimismo las propuestas podrn ser
presentadas en lugar fecha y hora establecidas por mesa de partes del GLP.
(xiii)
Las ofertas sern presentadas en dos (02) sobres cerrados y rotulados, el primero
corresponder a la Propuesta Tcnica y el segundo a la Propuesta Econmica;
ambas propuestas sern presentadas en original y dos copias.
(xiv)
La CREP abrir el sobre correspondiente a la propuesta tcnica y verificar la

documentacin presentada; en este acto, no se rechazar ninguna propuesta,
salvo las presentadas tardamente, ni se revisar ni calificar las propuestas
tcnicas. El Notario Pblico proceder a sellar y firmar cada una de las hojas de
los documentos que contiene el original de las propuestas tcnicas.
(xv)
El sobre de la propuesta Econmica no ser abierto y permanecer en custodia

del Notario Publico hasta el acto de apertura de propuestas econmicas.
84
(xvi)
Una vez terminado el acto, el Notario levantar el Acta correspondiente, en el que

se anotar las ocurrencias principales, los nombres de los postores, la existencia
o falta de la documentacin solicitada, las observaciones planteadas y cualquier
otro detalle que la comisin considere pertinente.
(xvii)
La CREP proceder a evaluar y calificar, detalladamente, las propuestas tcnicas

de acuerdo a los criterios y condiciones establecidas en las Bases del proceso de
seleccin, establecer los puntajes respectivos y presentar al GL el informe
correspondiente con los resultados de la evaluacin tcnica.
(xviii) El GL solicitar a PROVIAS DESCENTRALIZADO la No Objecin a los

resultados de la evaluacin tcnica. De corresponder, PROVIAS
DESCENTRALIZADO enviar dicha solicitud a los BANCOS para su No Objecin.
Para el caso de PROVIAS DESCENTRALIZADO, la solicitud de No Objecin
corresponder al Director Ejecutivo de PROVIAS DESCENTRALIZADO.
(xix)
Obtenida la No Objecin correspondiente, la CREP comunicar a todos los

consultores que presentaron propuestas, los resultados de la evaluacin tcnica y
los convocar al acto de apertura de propuestas econmicas, indicando el lugar,
fecha y hora.
(xx)
La CREP en presencia de los consultores asistentes, Notario Publico y Veedor de

la OCI, proceder a la Apertura de las propuestas Econmicas, en primer lugar se
dar lectura al puntaje obtenido por cada Postor en la evaluacin tcnica. Acto
seguido se abrir las propuestas econmicas y se dar lectura a los montos de las
mismas. El Notario Pblico levantar el Acta correspondiente detallando la
informacin antes citada y dndose por terminado el acto.
(xxi)
La CREP proceder luego a revisar la consistencia de las propuestas econmicas

con las propuestas tcnicas a fin de evitar contradicciones o insuficiencias entre
una y otra.
(xxii)
Una vez verificadas las ofertas, la CREP aplicar la frmula de ponderacin

establecida en las Bases del proceso de seleccin y establecer el orden de
prelacin y presentar su informe final con los resultados de la evaluacin de
calidad y costo.
(xxiii) La CREP convocar al Postor Ganador a la negociacin del contrato, en la cual se

incluir la discusin de temas relacionados con TDR, la metodologa, la
composicin del equipo de personal, los insumos y las condiciones especiales del
contrato, cuidando de no afectar la calidad del producto final. No se debe permitir
que el Postor seleccionado efectu sustituciones del personal clave.
(xxiv) Si la negociacin no culmina en un contrato aceptable, la CREP la dar por
concluida y deber invitar a negociar al siguiente postor mejor calificado, de
acuerdo al cuadro de meritos.
(xxv)
Una vez concluidas satisfactoriamente las negociaciones la CREP suscribir el

Acta correspondiente y presentar el Informe de Comisin al Gobierno Local
Provincial, solicitando la No Objecin para notificar la Buena Pro.
85
(xxvi) El GL solicitar a PROVIAS DESCENTRALIZADO la No Objecin a los

resultados de la evaluacin y al informe final. De corresponder PROVIAS
DESCENTRALIZADO enviar dicha solicitud a los BANCOS para su No Objecin.
(xxvii) Obtenida la No Objecin correspondiente, el GL o el Director Ejecutivo de
PROVIAS DESCENTRALIZADO, segn corresponda, comunicarn la Buena Pro
al postor ganador y a todos los consultores que presentaron ofertas.
Comunicando al postor ganador de la Buena Pro, la fecha de firma de contrato.
A continuacin se detallan los diferentes mtodos de seleccin aplicables al Programa en
materia de consultora, tanto para firmas consultoras como para consultores individuales,
as como los procesos que permiten conocer las actividades que deben desarrollar en
cada caso.
5.6.4. Seleccin de empresas de consultora
5.6.4.1
Lista corta de empresas consultores (LC)
Se denomina a la relacin de Empresas Consultoras, seleccionadas del LIP acreditados y

que no estn inhabilitados por Consucode o Contralora para el caso de auditoras
financieras, a efectos de ser invitados a presentar sus propuestas. El numero de
Empresas Consultoras requeridas para formar una Lista Corta ser mnimo de tres (03) y
mximo de seis (06) de acuerdo a las normas establecidas por los BANCOS.
La Lista Corta (LC) ser elaborada por la CREP del GL y deber contar necesariamente
con la NO OBJECIN de PROVIAS DESCENTRALIZADO, para proceder a efectuar las
correspondientes invitaciones.
La LC no puede estar conformada por una combinacin de Empresas Consultoras con
Consultores Individuales.
5.6.4.2
Seleccin basada en la calidad y costo (SBCC):
Consiste en utilizar el precio adems del merito tcnico como factores de Evaluacin. La
seleccin y posterior contratacin de firmas consultoras mediante consideracin de la
calidad y el costo podr realizarse en los casos en que este mtodo resulte apropiado y
sin consideracin del valor estimado de los servicios. Este mtodo debe utilizarse cuando
los servicios de Consultora no presenten mayor complejidad, o en los casos en los que
por las caractersticas de los Servicios de Consultora, las propuestas sean similares en
calidad.
Los contratos mayores o iguales a los montos indicados en el Cuadro No. 01,
requieren de revisin previa de los BANCOS, incluyendo la LC de Consultores, los
documentos de contratacin, resultados de Evaluacin Tcnica, el Informe de Evaluacin
de Calidad y Costo, del primer contrato de acuerdo al PA y el resto de contratos se
efectuara una revisin Ex - Post.
Cuando se aplique este mtodo, se considerarn las ofertas contenidas en los sobres 1:
(Tcnicos), que se ajusten sustancialmente a los documentos del proceso de seleccin.
Una vez terminada esta fase de evaluacin, la CREP notificar al mismo tiempo y por
escrito a todos los postores en un plazo no mayor de diez (10) das naturales, los
resultados del anlisis del sobre 1 y los invitar a la apertura del 2do sobre. Una vez
abiertos los sobres 2: (Econmicos), de las propuestas que se ajustaron
86
sustancialmente a los documentos de Licitacin, la CREP ponderar estas propuestas

tcnicas con las propuestas econmicas. La ponderacin de los factores podr ser de
setenta a ochenta por ciento (70 % a 80%) para la Propuesta Tcnica y de treinta a
veinte por ciento (30% a 20%) para la propuesta Econmica, el porcentaje de
ponderacin que se utilice deber especificarse en los documentos de Contratacin.
La propuesta seleccionada ser la que, al aplicar las ponderaciones mencionadas para
sus ofertas tcnicas y econmicas, resulte la mejor evaluada (puntaje total ms alto) y no
ser objeto de negociacin.
El GL invitar a esta empresa a formalizar el contrato, asimismo podr, previa consulta
con PROVIAS DESCENTRALIZADO, rechazar la propuesta que resulte evaluada como
la mejor si el precio es significativamente superior al valor referencial. En este caso, se
considerar la siguiente propuesta en el orden de mritos y as sucesivamente, teniendo
en cuenta el procedimiento indicado.
SELECCIN DE FIRMAS CONSULTORAS

BASADA EN CALIDAD Y COSTO
(SBCC)
Responsable
Tiempo
en das
Tiempo
Acumulado
Designacin
de
la
Comisin de Recepcin y
Evaluacin de Propuestas
(CREP) capacitada.

con la No Objecin de
PROVIAS
DESCENTRALIZADO.
Lista Corta y adecuacin

de
Documentos
estndares
de
Contratacin.
(Bases,
Trminos de Referencia,
Pro forma de Contrato).
CREP capacitada
la
Lista
Corta
y
Documentos
de
Contratacin.
14 *
19
20
21
Paso
Actividad
ACTIVIDADES PREVIAS
No Objecin
Aprobacin
mediante
resolucin de la Lista
Corta y Documentos de
Contratacin.
PROVIAS
DESCENTRALIZADO.
o
BANCOS,
segn
corresponda.
Gobierno Local Provincial.

6
Invitacin segn la Lista
CREP capacitada
87
Paso
Actividad
Tiempo
en das
Tiempo
Acumulado
26
31
20
51
CREP capacitada
54
55
PROVIAS
DESCENTRALIZADO y/o
BANCOS segn
corresponda
14*
69
72
75
Responsable
Corta.
Ingreso
de
informacin en rganos de
control y registro (SEACE
y OCI)
Consultas
CREP capacitada
Recepcin y Apertura de
Propuestas
CREP capacitada/ Notario

Pblico / Consultores
invitados.
10
Evaluacin
de
Propuestas Tcnicas
11
12
13
las
los resultados de la
evaluacin tcnica
No Objecin
Apertura de Propuesta
Econmica y Ponderacin
de Calidad y Costo.
CREP capacitada
14
Negociacin de Contrato
15
Resultados Finales de
Evaluacin de Propuestas.
Gobierno Local Provincial /

CREP capacitada
74
16
No Objecin
PROVIAS
DESCENTRALIZADO y/o
BANCOS
segn
corresponda.
14*
88
17
Notificacin de la Buena
Pro.
CREP capacitada.
89
CREP
capacitada
/
95
10
105
18
19
Consultores Invitados
Consentimiento
del
otorgamiento de la Buena
Pro y comunicacin de la
Firma de Contrato.
Firma Contrato
CREP capacitada
Cuando la No Objecin la otorga PROVIAS DESCENTRALIZADO, la duracin se reduce a 07

das
88
Nota: Debe tenerse cuidado que entre la fecha de convocatoria y apertura de ofertas el tiempo
mnimo debe ser de 30 das naturales.
5.6.4.3
Otras modalidades de seleccin
A continuacin se indican otras modalidades de seleccin y contratacin de consultores,

que podrn ser utilizadas cuando los valores de los contratos sean menores a los montos
indicados en el Cuadro No. 01.
5.6.4.3.1
Seleccin basada en el presupuesto fijo (SBPF)
Consiste en utilizar el precio como factor lmite de evaluacin, adjudicando el contrato al

Postor que presente la Propuesta Tcnica evaluada como la mejor, cuya propuesta de
precio no exceda el presupuesto fijo establecido en los Documentos de contratacin.
Este mtodo es apropiado slo cuando el trabajo es sencillo y se puede definir con
precisin. Adicionalmente cuando el presupuesto est limitado.
En los documentos de contratacin se deber indicar el presupuesto disponible y se
pedir a los consultores que presenten, en sobres separados, sus mejores propuestas
tcnicas y financieras dentro de los lmites del presupuesto.
Las propuestas tcnicas sern evaluadas en una primera etapa, y las propuestas que
alcancen un puntaje mnimo de calificacin especificado en los documentos de
contratacin, pasarn a la etapa de evaluacin siguiente.
Las propuestas econmicas sern abiertas en acto pblico al que sern invitados a
concurrir los representantes de las empresas calificadas. Una vez ledos los puntajes
tcnicos y los precios de las propuestas de las empresas calificadas, la CREP verificar
que las propuestas no sobrepasen el monto lmite indicado en los documentos de
contratacin. Las propuestas econmicas con valor superior a dicho monto sern
descalificadas y se seleccionar entre las empresas restantes aquella cuya propuesta
tcnica haya recibido la puntuacin ms alta.
Los TDR se deben preparar con especial cuidado a fin de garantizar que el presupuesto
sea suficiente para que los consultores realicen los servicios previstos dentro del alcance
y tiempo de trabajo definido en dicho documento.
MTODO DE SELECCIN BASADO EN EL PRESUPUESTO FIJO

(SBPF)
Paso
Actividad
Responsable
Tiempo
en das
Tiempo
Acumulado
ACTIVIDADES PREVIAS
Designacin Comisin
de
Recepcin
y
Evaluacin
de
Propuestas (CREP)

con la No Objecin de
PROVIAS
DESCENTRALIZADO.
89
Paso
Actividad
Lista
Corta
y
Adecuacin de los
Documentos
estndares
de
Contratacin (Bases,
Trminos
de
Referencia
y
Pro
forma de Contrato)
Responsable
Solicitud
de
No
Objecin a la Lista
Corta y Documentos
de Contratacin.
14 *
19
BANCOS
No Objecin
Tiempo
Acumulado
CREP capacitada
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
4
Tiempo
en das
o
segn
corresponda
Aprobacin mediante
Resolucin de Lista
Corta y Documentos
de Contratacin

Invitacin segn Lista
corta. Ingreso de
5
informacin a rganos
de control y registro
(SEACE y OCI)
6
Consultas
Absolucin
consultas
Recepcin y Apertura
de Propuestas
Tcnicas
Evaluacin
de
Propuestas Tcnicas
10
11
Solicita No Objecin a
resultados
de
evaluacin
de
Propuestas.
20
CREP capacitada
21
Consultores invitados
24
27
35
38
CREP capacitada
39
41
de
Apertura
de
Propuestas
Econmicas,
evaluacin
y
determinacin
de
Propuesta ganadora.
CREP capacitada
CREP/ Notario Pblico /
CREP capacitada
90
Paso
12
Actividad
No Objecin.
Responsable
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
BANCOS
o
segn
Tiempo
en das
Tiempo
Acumulado
14*
55
corresponda.
13
Notificacin Buena Pro
CREP capacitada.
56
14
Consentimiento de la
Buena Pro y
comunicacin de la
firma de contrato.
CREP capacitada / Gobierno

Local Provincial
62
14
Firma contrato
10
72
Cuando la No Objecin la otorga PROVIAS DESCENTRALIZADO, la duracin se reduce a

07 das
5.6.4.3.2
Seleccin basada en el menor costo (SBMC)
Consiste en utilizar el precio como factor determinante de adjudicacin del contrato de

Servicios de Consultora entre todas las Propuestas Tcnicas que alcancen el mnimo
puntaje especificado en los documentos de Contratacin. Este mtodo es apropiado
solamente para seleccionar consultores que realicen servicios de tipo estndar o rutinario
(auditoras, diseo tcnico de obras poco complejas y otros similares), para los que
existen prcticas y normas especificas.
En este mtodo se establece una calificacin mnima para la calidad. Cuando se
aplique este mtodo, se debe definir la calificacin mnima, la misma que se indicar en
los documentos de contratacin. Todas las propuestas que excedan el mnimo compiten
solo con respecto al costo. Cuando se aplique este mtodo, se invita a los consultores
que integran una lista corta a presentar propuestas en dos sobres por separado. Primero
se abren los sobres que contienen las propuestas tcnicas, las que se evalan. Aquellas
que obtienen menos del puntaje mnimo se rechazan.
Una vez terminada esta fase del anlisis, en un plazo no mayor de diez (10) das, la
CREP notificar al mismo tiempo y por escrito a todos los postores los resultados de la
evaluacin tcnica, y se invitar aquellas Propuestas Tcnicas que se ajusten
sustancialmente a los documentos de contratacin y que hayan sobrepasado el puntaje
tcnico mnimo, a la apertura de las propuestas econmicas en pblico. Todas las
propuestas a quienes se les abra el sobre 2, sern consideradas en igualdad de
condiciones y se seleccionar a la empresa que ofrezca el precio ms bajo, invitndose a
suscribir el contrato.
PROVIAS DESCENTRALIZADO, podr, previa consulta con los BANCOS, rechazar
todas las propuestas que resulten evaluadas como las mejores, si el precio evaluado ms
bajo sea significativamente superior al valor referencial.
MTODO DE SELECCIN BASADO EN EL MENOR COSTO

(SBMC)
91
Paso
Actividad
Tiempo
en das
Tiempo
Acumulado
PROVIAS
DESCENTRALIZADO.
Responsable
ACTIVIDADES PREVIAS
Propuestas (CREP)
Lista corta y Adecuacin de los

Documentos
de
contratacin
(Bases, Trminos de Referencia y
proforma de contrato).
CREP capacitada
Solicitud de No Objecin a la Lista

Corta
y
Documentos
de
Contratacin.
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
No Objecin
BANCOS
14*
19
Aprobacin de Lista Corta

Documentos de Contratacin
23
24

Invitacin segn Lista corta.
Ingreso de informacin a rganos
6
de Control y registro (SEACE y
OCI)
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
CREP capacitada
Consultas
27
CREP capacitada
30
Recepcin y apertura de
Propuestas Tcnicas
CREP capacitada / Notario

Invitados.
38
CREP capacitada
41
11
Notificacin de resultados de la
Evaluacin Tcnica y se invita a
la apertura de las Propuestas
Econmicas.
CREP capacitada
43
12
Apertura
de
Propuestas
Econmicas de los que pasaron
la evaluacin tcnica.
CREP capacitada
44
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
48
10
13
Tcnicas.
resultados de Evaluacin de
Propuestas.
92
Paso
Actividad
Responsable
Tiempo
en das
Tiempo
Acumulado
14 *
62
14
No Objecin
BANCOS
15
CREP capacitada
63
16
Consentimiento de la Buena Pro y

Comunicacin para firma de
contrato.
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
69
17
Firma Contrato
PROVIAS
DESCENTRALIZADO.
10
79
5.6.4.3.3
Seleccin basada en las calificaciones de los consultores
Este mtodo se utilizar para seleccionar consultores que realizarn servicios menores,
para los cuales no se justifica ni la preparacin ni la evaluacin de propuestas
competitivas.
En este mtodo se preparan los TDR y se solicitan expresiones de inters e informacin
sobre la experiencia y la competencia de los consultores en lo que respecta al trabajo a
realizar; luego se confeccionar una lista corta y se seleccionar a la empresa que tenga
las calificaciones y referencias ms apropiadas.
A la empresa seleccionada se solicitar que presente una propuesta tcnica
conjuntamente con una propuesta econmica y se invitar luego a negociar el contrato.
Una vez aprobado el contrato, PROVIAS DESCENTRALIZADO deber publicar en el
UNDB online y en el dgMarket el nombre del consultor al que se adjudic el contrato, el
precio, duracin, y alcance del contrato. Esta publicacin puede hacerse trimestralmente
y en el formato de un cuadro sumario que cubra el perodo anterior.
MTODO DE SELECCIN BASADO EN LA CALIFICACIN
DE LOS CONSULTORES
(SCC)
Paso
Actividad
Tiempo
en das
Tiempo
Acumulado
PROVIAS
DESCENTRALIZADO.
CREP capacitada
Responsable
ACTIVIDADES PREVIAS
Propuestas (CREP)
Lista corta y Adecuacin de los

Documentos
de
contratacin
(Bases, Trminos de Referencia y
proforma de contrato).
93
Tiempo
en das
Tiempo
Acumulado
14*
19
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
23
Paso
Actividad
Responsable
Solicitud de No Objecin a la Lista

Corta
y
Documentos
de
Contratacin.
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
No Objecin
BANCOS
Aprobacin de Lista Corta

Documentos de Contratacin

6
Invitacin segn Lista corta.

Ingreso de informacin a rganos
de Control (SEACE y OCI)
CREP capacitada
24
Consultas
27
CREP capacitada
30
Recepcin y apertura de
Propuestas Tcnicas
CREP capacitada / Notario

Invitados.
38
CREP capacitada
41
11
Notificacin de resultados de la
Evaluacin Tcnica y se invita a
la apertura de las Propuestas
Econmicas.
CREP capacitada
43
12
Apertura
de
Propuestas
Econmicas de los que pasaron
la evaluacin tcnica.
CREP capacitada
44
resultados de Evaluacin de
Propuestas.
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
48
14
No Objecin
BANCOS
14 *
62
15
CREP capacitada
63
16
Consentimiento de la Buena Pro y

Comunicacin para firma de
contrato.
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
69
17
Firma Contrato
10
79
10
13
Tcnicas.
PROVIAS
DESCENTRALIZADO.
94
Paso
Actividad
18
Publicacin en el UNDB online y

dg-Market
5.6.4.3.4
Responsable
PROVIAS
DESCENTRALIZADO
Tiempo
en das
Tiempo
Acumulado
10
89
Seleccin basada en fuente unica de consultor (seleccin directa de

firma consultora)
Esta modalidad de contratacin se realizar previa No Objecin de los BANCOS y slo

en los siguientes casos considerados excepcionales:
(i) Para la contratacin de servicios que constituyen una continuacin natural de
servicios realizados anteriormente por alguna otra firma contratada mediante procesos
de seleccin competitivos.
(ii) Para operaciones de emergencia en respuesta a desastres y de servicios de
consultora necesarios por el plazo de tiempo inmediato despus de la emergencia
(iii) Para la contratacin de servicios muy pequeos, o
(iv) Para la contratacin de una firma que est calificada o tiene experiencia de valor
excepcional para los servicios.
En los Documentos de Contratacin se deber especificar si la continuidad resulta
esencial e indispensable para servicios posteriores y entre los factores que se consideren
para la seleccin del consultor, se deber tomar en cuenta la posibilidad de que el
consultor pueda continuar prestando servicios. PROVIAS DESCENTRALIZADO o el GL
pedirn al Consultor elegido inicialmente que prepare propuestas tcnicas y econmicas
sobre la base de los TDR que previamente contarn con la No Objecin de los BANCOS.
Las propuestas tcnicas y econmicas solicitadas sern negociadas, cuyo informe de
resultados y borrador de contratos requerir igualmente de la No Objecin de los
BANCOS.
Esta modalidad de contratacin se emplear slo en circunstancias especiales y cuando
no sea prctico realizar un proceso competitivo. Una vez aprobado el contrato, PROVIAS
DESCENTRALIZADO deber publicar en el UNDB online y en el dgMarket el nombre del
consultor al que se adjudic el contrato, y el precio, duracin, y alcance del contrato.
Esta publicacin puede hacerse trimestralmente y en el formato de un cuadro sumario
que cubra el perodo anterior.
5.6.4.3.5
Seleccin de consultores individuales (SCI):
PROVIAS DESCENTRALIZADO y los GL emplearn a consultores individuales en

servicios para los que:
(i)
No se necesitan equipos multidisciplinarios de personal
(ii)
No se necesita apoyo profesional adicional externo (de la oficina central), y
(iii)
La experiencia y las calificaciones de la persona son los requisitos primordiales.
95
La SCI se utilizar para la contratacin de Consultores que cumplan funciones genricas,

cuyo monto de contrato sea menor a los motos indicados en el Cuadro No. 01. Se
requiere la revisin previa de los BANCOS para el primer contrato adjudicado en la vida
del Programa y de acuerdo al PA; para los dems contratos, la revisin ser ex post
mediante una muestra aleatoria de los contratos.
La seleccin de consultores individuales se hace teniendo en cuenta sus calificaciones
para realizar el trabajo. No se requiere publicar un anuncio y los consultores no necesitan
entregar propuestas. Se pueden seleccionar sobre la base de la comparacin de las
calificaciones de quienes expresen inters en el trabajo, o bien el Prestatario puede
ponerse directamente en contacto con ellos.
Las personas consideradas en la comparacin de calificaciones deben cumplir con las
mnimas calificaciones pertinentes y los que se seleccionen para ser contratados por el
Prestatario deben ser los mejor calificados y deben ser plenamente capaces de realizar el
trabajo. La capacidad de los consultores se juzgar sobre la base de sus antecedentes
acadmicos, su experiencia y, si corresponde, su conocimiento de las condiciones
locales, como el idioma, la cultura, el sistema administrativo y la organizacin del GL.
En algunas ocasiones, los funcionarios permanentes o asociados de una firma de
consultores pueden estar disponibles para trabajar como consultores independientes. En
esos casos, las disposiciones sobre conflicto de intereses descritas en las presentes
Normas se deben aplicar a la empresa matriz.
Los consultores pueden ser seleccionados directamente siempre que se justifique en
casos excepcionales como: a) servicios que son una continuacin de un trabajo previo
que el consultor ha desempeado y para el cual el consultor fue seleccionado
competitivamente; b) servicios cuya duracin total estimada es menor de seis meses; c)
en situaciones de emergencia como resultado de desastres naturales; y d) cuando la
persona es el nico calificado para la tarea.
Para la contratacin de todas las consultoras individuales, se requerir de la revisin
previa de los BANCOS a los TdR (excepto supervisin de obras y estudios de ingeniera)
y Ex post, a una muestra de contratos. Asimismo, se requerir la revisin previa de
PROVIAS DESCENTRALIZADO, a la Lista Corta de consultores, informe de resultados,
evaluacin y borrador de contrato.
La presente modalidad de contratacin (SCI), ser aplicable en los siguientes casos:
Elaboracin de Perfiles de obras de mejoramiento de caminos de herradura
Elaboracin de Perfiles de obras de rehabilitacin de caminos vecinales
Elaboracin de expedientes tcnicos de obras de Mantenimiento Peridico
Supervisin de obras de mejoramiento y/o rehabilitacin y/o mantenimiento
peridico contempladas en el Programa.
Elaboracin de Estudios Definitivos para mejoramiento de caminos de herradura
Elaboracin de Perfiles para la construccin y mejoramiento de puentes y
pontones
Otras consultoras
96
5.6.4.3.6
Supervisin de los procesos de contratacin requeridos por los

gobiernos locales
Los BANCOS supervisarn de acuerdo a lo establecido en los contratos de prstamo,

mediante revisiones previas y ex post, los procesos de contratacin y adquisiciones
requeridos durante la ejecucin del Programa (Ver Cuadro No. 01).
Del mismo modo, PROVIAS DESCENTRALIZADO efectuar revisiones previas a todos
los procesos de adquisiciones y contrataciones a ser realizados por los GL que no sean
materia de revisin previa por parte de los BANCOS, reservndose adems el derecho
de realizar las revisiones ex post de los procesos.
A travs de misiones de campo, los BANCOS podrn cubrir los siguientes aspectos:
(i)
(ii)
(iii)
(iv)
Revisar la elegibilidad del gasto de las adquisiciones del Programa.

Monitorear trimestralmente el sistema de informacin actualizado del Programa.
Visitar los GL.
Proporcionar seguimiento y apoyo para resolver problemas.
Los BANCOS asignarn un nmero de semanas/persona que permita efectuar

adecuadamente la supervisin que le corresponde, el mismo que se distribuir segn las
necesidades de los BANCOS y del Programa.
PROVIAS DESCENTRALIZADO y los GL apoyarn las tareas de supervisin de los
BANCOS.
5.7
SEGUIMIENTO, MONITOREO Y EVALUACIN SOBRE ADQUISICIONES
La UGA (Adquisiciones) de PROVIAS DESCENTRALIZADO, deber estructurar el

seguimiento, monitoreo y evaluacin permanente de la gestin de adquisiciones y
resultados de las unidades responsables de su funcionamiento, para asegurar que las
adquisiciones que ejecute el Programa alcance exitosamente los objetivos planteados
dentro de la nueva estructura descentralizadora de contrataciones de Obras y Servicios
de Consultora a travs de los GL y los IVP.
El referido sistema deber servir para que evaluar la administracin del PTRD y para que
los BANCOS revisen el uso de los recursos empleados dentro del marco de los Contratos
de Prstamo con cada uno de ellos.
La UGA (Adquisiciones) de PROVIAS DESCENTRALIZADO, adems de las revisiones
ex ante y ex post que realizara, evaluar peridicamente el avance de la gestin de
adquisiciones realizada por los GL a travs de los IVP y de la que realice la sede central,
desde el punto de vista de cumplimiento de procedimientos y normas y avance fsico y
financiero; y en general identificando los puntos crticos y desviaciones que pudieran de
algn modo alterar el PA, con el fin de solucionar los problemas que ocasionen las
desviaciones o retrasos del PTRD.
La UGA (Adquisiciones) de PROVIAS DESCENTRALIZADO, mantendr una estricta
supervisn en las etapas crticas del procedimiento de adquisiciones que realicen las
CREP, a travs de los GL, ello tiene como objeto resguardar la regla de economa y
eficiencia aplicable al uso de sus recursos y a la eficaz ejecucin de los proyectos, as
como los principios bsicos y polticas de los BANCOS en materia de adquisiciones. Para
97
ello, y como parte de un proceso ordenado de adquisiciones, los GL debern conservar y

poner a disposicin de PROVIAS DESCENTRALIZADO y de los BANCOS, todos los
documentos y antecedentes relacionados con los procesos de adquisiciones a fin de
verificar la elegibilidad para el financiamiento de un contrato o de otros gastos
determinados.
La UGA (Adquisiciones) de PROVIAS DESCENTRALIZADO, supervisar, especialmente,
la preparacin y el cumplimiento del PA, los documentos de Licitacin, los Informes
referidos a la evaluacin y adjudicacin de contratos, las protestas que puedan formular
los contratistas durante los Procesos de Seleccin y el cumplimiento de los plazos
establecidos en los procesos.
Asimismo La UGA (Adquisiciones) de PROVIAS DESCENTRALIZADO, deber formular
indicadores de gestin con sus respectivos medios de comprobacin, sobre los cuales
establecern una accin de monitoreo permanente.
5.7.1
Informes peridicos de ejecucin
Se efectuar el seguimiento del PA mediante la evaluacin de informes peridicos, a los

que se denomina Informes de Progreso, Avance o de Ejecucin del Proyecto.
Estos documentos servirn para controlar el avance en la ejecucin del PA, los cuales
debern ser elaborados por los IVP en coordinacin con las Oficinas de Coordinacin
Zonal, y remitidos a la UGA (Adquisiciones) de la Sede Central, la cual deber
mantener una base de datos actualizada de todos los procesos que se ejecuten a travs
del PTRD.
Estos informes peridicos sern elaborados por la UGA (Adquisiciones) de PROVIAS
DESCENTRALIZADO y presentados a la Direccin Ejecutiva a los cinco (05) das de
finalizado cada mes calendario y debern incluir como mnimo los siguientes rubros:
Datos e informacin sobre la ejecucin del PA.

Plan de accin y progresos obtenido en el cumplimiento de metas y objetivos.
Medicin de los indicadores de seguimiento y monitoreo.
Identificacin de los temas que podran comprometer el desarrollo del PA.
Medidas recomendadas para asegurar la ejecucin eficaz del PA y el logro de sus
objetivos.
En casos que se detecten deficiencias, se debern incluir propuestas de medidas
correctivas especficas y su calendario de implementacin.
Se resumirn las principales Lecciones Aprendidas durante las fases o etapas de los
procesos de seleccin, las cuales se difundirn a todos los GL y Oficinas de
Coordinacin Zonales.
5.8 CAPACITACIN
PROVIAS DESCENTRALIZADO deber implementar, a travs de la Unidad Gerencial de
Desarrollo Institucional y a solicitud de la UGA, las acciones de capacitacin en
adquisiciones, las cuales tendrn como objetivos principales:
Fortalecer las capacidades de los equipos tcnicos de los IVP de los GL, en el manejo de
las polticas bsicas, normas y procedimientos aprobados en los contratos de prstamo
con el BID y BIRF el Manual de Operaciones del PTRD, en materia de Adquisiciones de
Obras, Bienes y Servicios y Servicios de Consultora y los procedimientos de archivo de
documentos de adquisiciones, impartiendo instrucciones oportunas para que los IVP de
los GL, tengan criterios claros de actuacin en sus respectivos archivos.
98
5.9 ARCHIVO DE DOCUMENTOS DE ADQUISICIONES

La UGA (Adquisiciones) de PROVIAS DESCENTRALIZADO en coordinacin con el
Archivo Central de PROVIAS DESCENTRALIZADO, elaborar al inicio del PTRD un
Manual de Procedimientos de Archivo de Documentos de Adquisiciones, que debern
implantarse a nivel nacional en las Oficinas de los IVP de los GL, Oficinas de
Coordinacin Departamental y Sede Central de PROVIAS DESCENTRALIZADO.
Este Manual de Procedimientos deber cumplir los siguientes objetivos especficos:
(i)
Disponer que en los archivos de los IVP de los GL, se custodie el ORIGINAL de la
documentacin completa y en el Archivo de PROVIAS DESCENTRALIZADO se
custodie la COPIA de la documentacin completa por cada uno de los procesos
realizados por el PTRD, en el orden de documentos que deber comprender un
Expediente de Contratacin con fuente de financiamiento externo.
(ii)
Mejorar los procedimientos operativos y administrativos de la gestin del archivo de

documentos de adquisiciones, a fin de facilitar las revisiones ex - ante y ex.- post
que efectu el PTRD y los BANCOS.
(iii)
Mantener y optimizar el proceso de control que permita la ubicacin inmediata de

los documentos archivados a nivel provincial, departamental y nacional.
(iv)
Generar y facilitar los reportes de control de ingreso y salida de los documentos.
(v)
Desarrollar un Sistema de Control Informtico de ubicacin de documentos.
(vi)
Orientar el acceso de la informacin de los usuarios, mediante el uso de tecnologa

moderna.
(vii) Deber de establecer las categoras de responsabilidades de las unidades gestoras.
5.10 PLAN DE GESTIN DE RIESGOS

En el entendido que el PTRD, como programa descentralizador,
contrataciones de Consultora y Obras a travs de los GL, con el apoyo
IVP, existe la probabilidad que presenten riesgos en cuanto a la aplicacin
y procedimientos de contratacin y adquisiciones en el marco de los
prstamo.
efectuar las
directo de los
de las normas
convenios de
En tal sentido la UGA (Adquisiciones) de PROVIAS DESCENTRALIZADO, elaborar al

inicio del PTRD, un PLAN DE GESTION DE RIESGOS, que permita identificar y analizar
los riesgos del proyecto, para poder tomar las medidas a fin de reducir y controlar la
probabilidad del suceso, nivel de perjuicio y efectividad de las medidas.
99
CAPITULO VI
EJECUCION, SEGUIMIENTO, EVALUACION Y AUDITORAS
6.1.
ASPECTOS GENERALES
El presente captulo est relacionado con los procesos de ejecucin, seguimiento,

evaluacin y auditora del Programa, que son los siguientes:
Proceso de Ejecucin; consiste en la administracin de los contratos de estudios, obra y
supervisin del Programa a cargo de los GL-IVP.
Proceso de Seguimiento; consiste en la supervisin y seguimiento permanente y las
revisiones de la ejecucin operativa y financiera del Programa a cargo de PROVIAS
DESCENTRALIZADO y los GL-IVP participantes.
Proceso de Evaluacin; corresponde a las evaluaciones de impacto del Programa, a la
mitad de su plazo de vigencia y a su finalizacin.
Proceso de Auditoras; comprende las auditoras de gestin a realizarse a travs de
terceros, sobre los aspectos administrativo-financieros, adquisiciones, tcnicos y socio
ambientales.
El POA y los indicadores de monitoreo de la ejecucin, permitirn medir el desempeo de
la Unidad Ejecutora y de los GL-IVP.
6.2.
EJECUCIN DEL PROGRAMA
La ejecucin del componente de infraestructura de transporte rural estar a cargo de los

GL-IVP quienes administrarn los contratos de estudios, obras y supervisin de acuerdo
a las directivas establecidas por PROVIAS DESCENTRALIZADO.
6.3.
SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA
6.3.1. Informes del Programa al BID

Informe Semestral
Dentro de los treinta 30 das de finalizado cada semestre, PROVIAS
DESCENTRALIZADO presentar informes de progreso y seguimiento al Programa, el
mismo que contendr lo siguiente:
a) El progreso obtenido en relacin con los indicadores de ejecucin y calendario de
desembolsos convenido,
b) El pari-passu del Programa global, para PROVIAS DESCENTRALIZADO y los GLIVP
c) El grado de cumplimiento de las disposiciones establecidas en los contratos de
prstamo
d) La incorporacin de los GLP al Programa y el avance logrado en cada uno de ellos
e) El Programa de actividades y plan de accin detallados para el semestre siguiente
f) Los temas que puedan comprometer el desarrollo del Programa
100
Junto con la informacin cuantitativa, debidamente analizada sobre la implementacin del

Programa, la Unidad Ejecutora deber incluir los problemas surgidos en cada uno de los
componentes del Programa y las recomendaciones y acciones tomadas para superarlos.
El reporte semestral, incluir el Informe de Monitoreo Financiero (IFR) segn los formatos
modelo que se encuentran en el Anexo de este manual y que abarcan lo siguiente:
a) Indicar el uso de los fondos por componentes del Programa y por fuentes de
financiamiento, en cifras acumuladas y por el periodo del informe, explicando las
diferencias entre lo invertido y lo programado.
b) Describir el avance fsico en la implementacin del Programa, en cifras acumuladas y
por el periodo del informe, explicando las diferencias entre lo ejecutado y lo
programado.
c) Establecer el estado de situacin de las transferencias financieras a los GL-IVP del
Programa, por el periodo del informe.
Informe Trimestral
Dentro de los quince (15) das de finalizado cada trimestre, los GL-IVP presentarn
informes de progreso y seguimiento del Programa, el mismo que contendr lo siguiente:
a) Avance de los procesos de contratacin de los proyectos.
b) Avance de la ejecucin de los proyectos.
c) Estado de situacin de la utilizacin de los recursos financieros transferidos y de
contrapartida en funcin a los desembolsos aprobados.
d) Programa de actividades para el trimestre siguiente.
e) Aspectos importantes relacionados con el desarrollo del Programa
6.3.2. Informes del Programa al BIRF
Informe Trimestral
Dentro de los treinta (30) das de finalizado cada trimestre, PROVIAS
DESCENTRALIZADO presentar el informe de progreso teniendo en cuenta los
indicadores de desempeo sealados en el cuadro siguiente:
Indicadores de desempeo
Fecha objetivo: fin del Proyecto
1. Cantidad de km de caminos rurales

rehabilitados
3.000
2. Cantidad de km de caminos rurales que

reciben servicio de mantenimiento peridico
segn las normas del Proyecto
11.200
3. Cantidad de km de sendas mejoradas para

vehculos no motorizados
2.650
4. Cantidad de puentes rehabilitados o mejorados

y que reciben servicio de mantenimiento
50
5. Cantidad de actividades productivas
15
101
desarrolladas a travs de la Ventana de

desarrollo local
6. Cantidad de Planes de infraestructura rural
preparados y aprobados.
15
7. Cantidad de IIP seleccionados segn el

Proyecto piloto de infraestructura rural
15
8. Cantidad de Provincias seleccionadas donde

han sido implementadas las inversiones en
infraestructura rural priorizadas por los Planes de
infraestructura rural.
15
9. Importe (en US$) de los recursos que los

municipios provinciales y de distrito destinan a
actividades de transporte rural segn se describe
en los Convenios de Financiamiento ejecutados
Indicadores de desempeo
75 millones
Fecha objetivo: fin del Proyecto
10. Cantidad de ICP y IIP seleccionados
150
11. Cantidad de Planes participativos de caminos

provinciales aprobados
150
12. Cantidad de microempresas calificadas que

brindan servicio de mantenimiento de rutina de
alta calidad cuya creacin ha sido promovida a
travs del Proyecto
120
13. Cantidad de puestos permanentes de trabajo

no calificado equivalentes a un ao generados
por microempresas
1.400
Informe Anual
Cada 30 de noviembre a partir del 2007, PROVIAS DESCENTRALIZADO presentar un
informe de progreso donde se indiquen y enumeren los convenios de financiamiento
suscritos.
Informe Especial
A mas tardar veinticuatro meses despus de la fecha de entrada en vigor, PROVIAS
DESCENTRALIZADO
presentar un informe sobre la situacin, eficiencia y
sostenibilidad de las actividades del mantenimiento rutinario de caminos realizados por
las microempresas.
6.4.
EVALUACIN DEL PROGRAMA
6.4.1. Evaluacin a la mitad de la vigencia del Programa

La evaluacin se realizar cuando se haya comprometido el 50% de los recursos de los
prstamos, en el que se examinar lo siguiente:
102
(i)
(ii)
(iii)
(iv)
(v)
(vi)
(vii)
(viii)
(ix)
(x)
Resultados de la rehabilitacin de caminos, en particular de aquellos

pertenecientes a los proyectos de rehabilitacin y mantenimiento peridico para el
inicio del Programa;
Resultados de los procesos de seleccin;
Resultados de los procesos asociados a la generacin y transferencia de recursos
en los GL-IVP;
Resultados de los procesos de la organizacin de microempresas de
mantenimiento rutinario;
Capacidad de gestin de PROVIAS DESCENTRALIZADO en el fortalecimiento
institucional y control del Programa;
Capacidad de planificacin y programacin vial de los GL-IVP;
Cumplimiento de las medidas de mitigacin ambiental y social;
Ejecucin de los recursos asignados a los GL-IVP.
Revisin de indicadores del marco lgico; y
Lecciones aprendidas.
Para efectos de esta evaluacin, PROVIAS DESCENTRALIZADO seleccionar y

contratar con cargo a los recursos del financiamiento, los servicios de consultora
necesarios, de a cuerdo a los procedimientos establecidos en los contratos de prstamo.
6.4.2. Evaluacin de impactos socio econmicos
Cuando se haya rehabilitado no menos de 1500 kilmetros, PROVIAS
DESCENTRALIZADO proceder a una recoleccin detallada de datos relacionados con
la lnea de base que permita evaluar los impactos de corto, mediano y largo plazo del
Programa en los aspectos relacionados con las condiciones de vida de la poblacin
beneficiara.
Los GL-IVP proporcionarn la informacin requerida y prestarn el apoyo necesario para
la realizacin de est evaluacin.
6.4.3. Evaluacin Final
A la finalizacin del Programa, se examinarn los siguientes conceptos relacionados con
la ejecucin del Programa:
(xi)
Resultados de la rehabilitacin de caminos, en particular de aquellos

pertenecientes a los proyectos de rehabilitacin y mantenimiento peridico para el
inicio del Programa;
(xii)
Resultados de los procesos de seleccin;
(xiii) Resultados de los procesos asociados a la generacin y transferencia de recursos
en los GL-IVP;
(xiv) Resultados de los procesos de la organizacin de microempresas de
mantenimiento rutinario;
(xv)
Capacidad de gestin de PROVIAS DESCENTRALIZADO en el fortalecimiento
institucional y control del Programa;
(xvi) Capacidad de planificacin y programacin vial de los GL-IVP;
(xvii) Cumplimiento de las medidas de mitigacin ambiental y social;
(xviii) Ejecucin de los recursos asignados a los GL-IVP.
(xix) Revisin de indicadores del marco lgico; y
(xx)
Lecciones aprendidas.
Para efectos de esta evaluacin, PROVIAS DESCENTRALIZADO seleccionar y
contratar con cargo a los recursos del financiamiento, los servicios de consultora
103
necesarios, de conformidad con los procedimientos establecidos en los contratos de

prstamo.
Asimismo, PROVIAS DESCENTRALIZADO recopilar, almacenar y mantendr la
informacin, indicadores y parmetros, incluyendo los POA, la revisin a la mitad de la
vigencia del programa y al final, necesarios para apoyar a los BANCOS en la preparacin
del Informe de terminacin del Programa.
6.5.
AUDITORAS
6.5.1. Auditora anual de estados financieros

Esta seccin esta desarrollada en el capitulo IV. Programacin Administrativa y
Financiera
6.5.2. Auditoras de adquisicin anuales
PROVIAS DESCENTRALIZADO, deber (i) contar con todos los registros y
documentacin de adquisiciones de cada ao fiscal del Programa, para ser auditados por
auditores externos, (ii) presentar a los BANCOS dentro de un plazo de seis meses del
trmino de cada ao fiscal, el informe de auditora de adquisiciones con el alcance y los
detalles solicitados por los BANCOS; y (iii) presentar a los BANCOS la informacin y
documentacin de adquisiciones y auditoras, que sean solicitadas razonablemente.
En base al cuadro de monto lmite y tipos de adjudicacin, contenidos en el Captulo V,
se realizar anualmente una auditora de adquisiciones en la que se revisar por
muestreo la documentacin siguiente:
Obras
Expediente Tcnico
Publicacin de Avisos, si
corresponde
Listas cortas, si
correspondiera
Bases
No Objeciones a lista
corta y documentos de
contratacin
Consultas y absolucin de
consultas
Informes de Evaluacin
Impugnaciones, si las
hubiere
Adjudicacin del Contrato
Garantas
Contrato y adendas, de
ser el caso
Bienes y servicios
Especificaciones Tcnicas
Publicacin de Avisos
Bases
No Objeciones a lista corta y
Consultas y absolucin de
consultas
Informes de Evaluacin
Impugnaciones, si las hubiese
Cartas fianza y Garantas
Adjudicacin del Contrato
Contrato y adendas, de ser el
caso
Servicios de Consultora
Trminos de
Referencia,
Listas Cortas y
ternas
Bases
No Objeciones
Cartas de Invitacin
Consultas y su
absolucin
Informes de
Evaluacin
Adjudicacin del
Contrato
Contrato y adendas,
de ser el caso
104
6.5.3. Auditora tcnica, ambiental y social

Esta auditora deber ser realizada con periodicidad anual y por muestreo, con los
alcances que las misiones semestrales de supervisin y evaluacin de los BANCOS
establezcan en cada caso.
Analizar los resultados tcnicos, ambientales y sociales de la rehabilitacin y
mantenimiento de los caminos vecinales y mejoramiento de los caminos de herradura del
Programa y en concordancia con las disposiciones establecidas en el presente manual.
105
CAPITULO VII
ASPECTOS SOCIO AMBIENTALES
El presente captulo resume los principales aspectos relacionados con los temas socio
ambientales del Programa. Las salvaguardas que se debern tener en cuenta para el
diseo de los proyectos y su posterior ejecucin, son de cumplimiento obligatorio de
PROVIAS DESCENTRALIZADO y de los GL-IVP.
7.1
ASPECTOS LEGALES E INSTITUCIONALES
7.1.1
Aspectos Legales
Desde el punto de vista ambiental, el Marco Legal esta reflejado en la Ley General del
Ambiente y en la Ley del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental, entre
otras, los que establecen los requerimientos para procurar el bienestar social, la
conservacin de la biodiversidad y el uso sostenible de los recursos naturales; a la vez
que regulan los aspectos relacionados con la participacin ciudadana, con la cual se
pretende asegurar la sostenibilidad ambiental y social de los proyectos de inversin.
Asimismo, el estado ha adoptado instrumentos jurdicos internacionales en diferentes
aspectos, especialmente en materia de asuntos tnicos y de patrimonio cultural,
procurando establecer un marco para sus relaciones con las comunidades autctonas.
Estos convenios internacionales conllevan compromisos para reconocer derechos de los
pueblos autctonos, entre los cuales es pertinente destacar el Convenio Nmero 169 de
la OIT, sin menoscabo de otros, que tambin son importantes.
7.1.2
Aspectos Institucionales
Autoridad Ambiental Sectorial

La Direccin General de Asuntos Socio Ambientales (DGASA) creada en el ao 2002 con
el Decreto Supremo N 041-2002-MTC, que aprob el Reglamento de Organizacin y
Funciones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, es la Autoridad Ambiental
para el sector Transportes.
Segn el artculo 73 la funcin de DGASA es velar por el cumplimiento de las normas de
conservacin del medio ambiente del sub Sector Transportes, con el fin de garantizar el
adecuado manejo de los recursos naturales durante el desarrollo de las obras de
infraestructura de transporte; as como de conducir los procesos de expropiacin y
reubicacin que se requieran.
De acuerdo a la estructura del Vice Ministerio de Transportes, la DGASA tiene dentro del
mbito de sus competencias, atender las diferentes instancias ejecutoras (Direccin
General de Transporte Acutico, Direccin General de Aeronutica Civil y PROVIAS), con
relacin a los proyectos de rehabilitacin y construccin de infraestructura en sus
diferentes etapas: formulacin de TDR para los Estudios de Impacto Ambiental,
supervisin y evaluacin de los estudios, hasta obtener la certificacin ambiental.
Asimismo, debe evaluar y aprobar los estudios especficos relativos a las posibles
afectaciones, compensaciones y/o reasentamientos de poblacin, segn las leyes
vigentes y las directrices recientemente establecidas (Resolucin Directoral 007-
106
2004/MTC.16, relacionadas con las Directrices para la Elaboracin y Aplicacin de

Planes de Compensacin y Reasentamiento Involuntario (PACRI) para Proyectos de
Infraestructura de Transporte.
Adems de estas funciones, la DGASA debe cumplir con proponer polticas y normas en
la materia as como la emisin de opiniones tcnicas solicitadas por el Vice Ministerio de
Transportes y por los diferentes Sectores en los temas socio ambientales.
Autoridad Ambiental de los Gobiernos Locales Provinciales
De acuerdo a la Ley de Bases de la Descentralizacin, en lo que respecta a
Disposiciones Transitorias relacionadas a la Transferencia y Recepcin de Competencias
Sectoriales, se prev la transferencia de las funciones y servicios en materia de diversos
sectores, entre algunos: el de transporte, de sostenibilidad de los recursos naturales,
conservacin de monumentos arqueolgicos e histricos, hacia los gobiernos regionales
y locales segn corresponda.
En este sentido se prev que la responsabilidad de la gestin ambiental la asuman
directamente los Gobiernos Locales. Este hecho se sustenta en la Ley General del
Ambiente aprobada en el ao 2005, donde se menciona explcitamente que los gobiernos
regionales y locales ejercen sus funciones y atribuciones de conformidad con lo que
establecen sus respectivas leyes orgnicas y lo dispuesto en la Ley mencionada.
7.2
Gestin Socio-Ambiental en el PTRD
7.2.1 Responsabilidad de la gestin socio-ambiental

La responsabilidad de la gestin socio-ambiental estar a cargo de los GLP.
Los gobiernos locales
contarn con asistencia tcnica y apoyo de PROVIAS
DESCENTRALIZADO para asegurar una adecuada gestin socio-ambiental durante la
implementacin del Programa.
Por tanto, es responsabilidad de los Gobiernos Locales Provinciales, el cumplimiento de
las disposiciones de la legislacin ambiental peruana, al igual que las disposiciones de
las autoridades ambientales sectoriales, con respecto a proteccin y conservacin del
ambiente, proteccin del patrimonio cultural y gestin social durante la ejecucin de
ampliaciones, mejoras, mantenimiento y operacin de obras.
7.2.2 Responsabilidad de la aprobacin de los proyectos
La responsabilidad de la aprobacin de las herramientas de gestin socio-ambiental que
se desarrollen en funcin del riesgo socio-ambiental que genere cualquier intervencin
(obra), esta a cargo de Gobiernos Locales Provinciales, quienes sern los encargados de
otorgar las respectivas autorizaciones o permisos ambientales para aquellos proyectos
clasificados como de riesgo socio ambiental moderado; mientras que aquellos proyectos
de alto riesgo socio-ambiental se requerir del aval de la DGASA como Autoridad
Ambiental Sectorial. Aqullos proyectos categorizados como de bajo riesgo socio
ambiental no requerirn de autorizacin o permiso ambiental alguno.
En el caso de que un proyecto atraviese zonas frgiles bajo algn tipo de declaracin de
proteccin, deber intervenir el Instituto Nacional de Recursos Naturales (INRENA) para
dar su respectiva autorizacin previa a la ejecucin de las obras.
107
En los casos en que se ponga en riesgo el patrimonio cultural y fsico, deber intervenir el
Instituto Nacional de Cultura (INC).
Es de advertir que el Programa no financiar obras en reas de proteccin ambiental y en
territorios indgenas.
7.3
INSTRUMENTOS DE GESTIN SOCIO-AMBIENTAL
Los instrumentos de Gestin Socio-Ambiental para el PTRD que se adjuntan al presente

Manual en los Anexos, regirn los procedimientos de los aspectos socio-ambientales del
Programa y son los que se sealan a continuacin:
(i)
Marco Conceptual para el Manejo Socio-Ambiental - MCMSA del Programa, donde

se definen procedimientos, herramientas y responsables de la gestin socioambiental en el ciclo de proyecto. Este instrumento incorpora una serie de
elementos de la Gua para la Evaluacin Ambiental y Social Rpida de Proyectos
Viales (GEASRPV) desarrollada por el Equipo de Aseguramiento de Calidad (QAT)
del Banco Mundial.
(ii)
Marco de Planificacin para Pueblos Indgenas, en el caso que se afecte a pueblos

indgenas durante la ejecucin de las obras, se requerir la preparacin de Planes
de Pueblos Indgenas conforme se describe en el Marco.
(iii)
Marco de Poltica para Reasentamientos Involuntarios, en el caso se produzcan

desplazamientos de poblacin por uso de la tierra durante la ejecucin de las obras,
se requerir la preparacin de Planes de Reasentamiento conforme se describe en
el Marco.
(iv)
Manual Ambiental para la Rehabilitacin y Mantenimiento de caminos Vecinales y

de Herradura, en el que se detallan medidas de mitigacin y especificaciones
tcnicas para el desarrollo de los proyectos de rehabilitacin y mantenimiento que
se incluyan en el PTRD.
La aplicacin del Marco de Reasentamiento, as como del Marco de Pueblos Indgenas,

es de carcter obligatorio en los casos que se presente la necesidad de elaborar planes
de reasentamiento o de desarrollo de pueblos indgenas, respectivamente.
108
ANEXOS
109

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MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES

Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte

MANUAL DE OPERACIONES DEL

MANUAL DE OPERACIONES DEL PROGRAMA DE

CAPITULO I DESCRIPCION DEL PROGRAMA

ENFOQUES DEL PROGRAMA

FINANCIAMIENTO DEL PROGRAMA

COBERTURA Y PLAZO DE EJECUCION

CARACTERISTICAS DE INTERVENCION DEL PROGRAMA

COMPONENTES, COSTOS Y METAS FISICAS

Manual de Operaciones del Programa de Transporte Rural Descentralizado PTRD

1.7.9. Inspeccin y vigilancia y otros gastos financieros

MARCO INSTITUCIONAL, ORGANIZACIN Y FUNCIONES

ADHESION, CICLO OPERACIONAL Y PLANEAMIENTO DEL

CICLO OPERACIONAL DEL PROGRAMA

PLANEAMIENTO DEL PROGRAMA

PROGRAMACION ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA DEL

NORMAS GENERALES DE ADMINISTRACION FINANCIERA

SISTEMA INFORMATICO FINANCIERO

Manual de Operaciones del Programa de Transporte Rural Descentralizado PTRD

ESTADOS FINANCIEROS Y PRINCIPALES POLITICAS CONTABLES

ADMINISTRACION DE CUENTAS BANCARIAS

PROCESOS PARA CANCELACION DE OBLIGACIONES

DE LA AUDITORA Y CONTROL INTERNO

4.11. DE LA GESTION DOCUMENTAL

CAPITULO V ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES

CONTRATACION DE OBRAS, ADQUISIONES DE BIENES Y SERVICIOS

MODALIDADES DE CONTRATACION DE OBRAS

Manual de Operaciones del Programa de Transporte Rural Descentralizado PTRD

5.4.6. Administracin Directa (Force Account)

MODALIDADES DE ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS

CONTRATACION DE SERVICIOS DE CONSULTORIA

SISTEMA DE SEGUIMIENTO, MONITORESO Y EVALUACION SOBRE

ARCHIVO DE DOCUMENTOS DE ADQUISICIONES

5.10. PLAN DE GESTION DE RIESGOS

EJECUCION, SEGUIMIENTO, EVALUACION Y AUDITORAS 100

EJECUCION DEL PROGRAMA

SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA

EVALUACION DEL PROGRAMA

ASPECTOS SOCIO AMBIENTALES

ASPECTOS LEGALES E INSTITUCIONALES

GESTION SOCIO AMBIENTAL EN EL PTRD

INSTRUMENTOS DE GESTION SOCIO AMBIENTAL

Manual de Operaciones del Programa de Transporte Rural Descentralizado PTRD

Reglamento del Listado Interno de Proveedores a Nivel Nacional (LIP)

Manual de Operaciones del Programa de Transporte Rural Descentralizado PTRD

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