Universidad de las Ciencias Informticas

EL PARADIGMA CUANTITATIVO
DE LA INVESTIGACIN
CIENTIFICA

Rolando Alfredo Hernndez Len

Sayda Coello Gonzlez

ISBN: 959-16-0343-6

Ciudad de la Habana
Noviembre del 2002

EL PARADIGMA CUANTITATIVO
DE LA INVESTIGACIN
CIENTIFICA

Rolando Alfredo Hernndez Len

Sayda Coello Gonzlez

Universidad de las Ciencias Informticas

Ciudad de la Habana
Noviembre del 2002

ndice

Introduccin 4
Capitulo No. 1 Ciencia Tecnologa y sociedad
1.1
1.2
1.2.1
1.2.2
1.3
1.3.1
1.3.2
1.3.3
1.4
1.4.1
1.4.1.1
1.4.1.2
1.4.1.3
1.4.2
1.4.2.1
1.4.2.2
1.5
1.5.1
1.5.2
1.6
1.7

Introduccin
Ciencia
Definicin de ciencia
Fuerzas motrices de la ciencia
Tecnologa
Definicin de tecnologa
Clasificacin de la tecnologa
Revolucin en la ciencia y la tecnologa
La ciencia como institucin social
Sociologa de la ciencia de Robert King Meton
El Ethos Martiniano
Crticas al CUDEOS
Elementos que afectan el CUDEOS
Desarrollo social de la ciencia de Tomas Kuhn
Visin tradicional de la ciencia
Visin tradicional de la ciencia Tomas Kuhn
Desarrollo de la ciencia en los pases Latinoamericanos
Caractersticas del sistema cientfico Latinoamericano
Modelo de Sbato para el desarrollo
Las corrientes principales de la ciencia
Bibliografa

8
9
9
11
13
13
15
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20
21
21
22
23
24
24
25
27

Capitulo No. 2 Desarrollo del conocimiento cientfico

2.1
2.2
2.2.1
2,2,2
2.2.3
2.3
2.4
2.4.1
2.5
2.6
2.6.1
2.6.2
2.7
2.8

Introduccin
Etapas del desarrollo del conocimiento
Proceso emprico espontneo del conocimiento
Desarrollo del conocimiento cientfico
Valoraciones importantes
Proceso para la obtencin del conocimiento cientfico
El concepto elemento fundamental del conocimiento
La definicin terica y operacional de la investigacin
Conceptos bsicos de investigacin cientfica
La actividad cientfica como proceso y como resultado
Caractersticas de la actividad cientfica
Partes y funciones de la actividad cientfica
El mtodo cientfico, su relacin con la teora y con la prctica
Bibliografa

30
30
30
31
32
32
34
35
36
38
38
39
39
39

Capitulo No.3 El proceso de investigacin cientfica

3.1
3.2
3.3
3.4
3.4.1

Introduccin
Situacin problemtica
Preparacin previa
Planificacin de la investigacin
Presentacin

41
42
42
43
43

3.4.2
3.4.3
3.4.4
3.4.5
3.4.6
3.4.7
3.4.8
3.4.8.1
3.4.8.2
3.4.8.3
3.4.8.4
3.4.8.5
3.4.8.6
3.4.9
3.5
3.6
3.7
3.8

La introduccin
Fundamento terico
Diseo terico de la investigacin
Diseo metodolgico de la investigacin
Cronograma de ejecucin
Anlisis financiero
Referencia bibliogrfica
Organizacin de la bsqueda
Referencias de libros
Referencias de revistas
Otros documentos
Orden de referencia
Como citar informacin electrnica
Anexos
Ejecucin de la investigacin
Comunicacin de los resultados
Introduccin de los resultados
Bibliografa

43
44
44
45
45
45
45
46
46
47
47
48
48
49
49
49
50
50

Capitulo No.4 Diseo terico de la investigacin

4.1
4.2
4.2.1
4.2.2
4.2.3
4.2.4
4.2.5
4.3
4.4
4.5
4.6
4.6.1
4.6.1.1
4.6.1.2
4.6.1.3
4.6.1.4
4.6.1.5
4.6.1.6
4,6,2
4.6.3
4.6.4
4.6.5
4.7
4.8
4.8.1
4.8.2
4.8.3
4.8.4
4.9
4.10

Introduccin
Planteamiento del problema cientfico
Proceso de formulacin del problema
Requisitos que debe reunir el problema cientfico
Etapas para el planteamiento del problema
Tipos de problemas
Valoraciones importantes
El objeto de estudio
Objetivos de la investigacin
Campo de accin
La hiptesis
Requisitos de la hiptesis
Fundamentacin emprica y lgica
Formulacin adecuada
Generalidades
Informatividad
Capacidad predictiva
Confirmacin emprica
Contrastacin de la hiptesis
Cuestionamiento de la hiptesis
Las preguntas cientficas
Valoraciones importantes
Marco conceptual
Variables conceptuales
Tipos de variables
Control de las variables
Definicin conceptual y operacional de las variables
Valoraciones importantes
Tareas de investigaciones
Bibliografa

51
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54
54
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58
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62
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65
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70
71
71

Capitulo No. 5 Diseo metodolgico de la investigacin cientfica

5.1
5.2
5.3
5.3.1
5.3.2
5.4
5.5
5.5.1
5.5.2
5.5.3
5.6
5.6.1
5.6.1.1
5.6.2
5.6.2.1
5.6.2.2
5.6.2.3
5.6.3
5.6.3.1
5.6.3.2
5.6.4
5.6.5

Introduccin
Poblacin, unidad de estudio y decisin muestral
Diferentes tcnicas de muestreo
Probabilsimas
No probabilstica
Tamao de la muestra
Estrategia de investigacin
Investigacin exploratoria
Investigacin descriptiva
Investigacin explicativa o experimental
Mtodo cientfico de investigacin
Mtodos tericos
Clasificacin de los mtodos terico
Mtodos empricos
Mtodo de la observacin
Mtodo de medicin
Mtodo experimental
Mtodos particulares
La entrevista
La encuesta
Otras tcnicas para obtener informacin
Bibliografa

73
73
75
75
77
78
79
79
80
81
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82
83
86
86
88
90
92
92
94
96
99

Capitulo No.6 Anlisis financiero y presentacin del informe final

6.1
6.2
6.2.1
6.2.2
6.2.3
6.3
6.3.1
6.3.2
6.3.3
6.3.3.1.
6.3.3.2
6.3.4
6.4
6.4.1
6.4.2
6.4.3
6.4.4
6.4.5
6.4.6
6.5

Introduccin
Anlisis financiero de la investigacin
Costos del proyecto
Estudio de factibilidad econmica de la inversin
Punto de equilibrio
Informe del diseo de la investigacin
Parte introductoria
Parte principal
Anlisis financiero de la investigacin
Costo del proyecto
Estudio de prefactibilidad econmica
Etapa de referencia
Informe de la investigacin terminada
Parte introductoria
Cuerpo principal del informe
Conclusiones
Recomendaciones
Bibliografa
Anexos
Bibliografa

100
100
100
101
106
108
108
108
109
109
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110
110
111
111
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111
111
111

EL PARADIGMA CUANTITATIVO DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

Rolando Alfredo Hernndez Len
Sayda Coello Gonzlez
INTRODUCCIN
El sistema cientfico internacional esta fuertemente polarizado con una gran capacidad
cientfica en los pases desarrollados. Esto conduce a una fuerte dependencia cientfica y
tecnolgica que se inserta en un diseo global de las relaciones internacionales basadas
en una abismal diferencia entre loa pases desarrollados y subdesarrollados, lo que se
puede apreciar en los datos que se relacionan a continuacin.
Mientras Estados Unidos , Japn y la Unin Europea tienen el 51 porciento de los
profesionales y gastan el 82 porciento del presupuesto dedicado en el mundo al sector
de investigaciones y desarrollo, Amrica Latina y frica solo dispone del nueve
porciento de los cientficos y del 1,3 porciento del presupuesto que se dedica a esta
actividad. El 67 porciento de los autores cientficos estn en Estados Unidos y Europa
occidental. El 93 porciento de las patentes concedidas en Europa y el 92,3 porciento
concedida en Estados Unidos son de Japn, Unin Europea y Estados Unidos. Los
pases desarrollados dedican dos y cuatro porciento de su producto interno bruto para
las investigaciones y tienen cuatro investigadores por mil habitantes, mientras que los
pases subdesarrollados dedican menos del 0,5 porciento y solo cuentan con 0,3
investigadores por mil habitantes ( Nez, 1999 )
El 80 porciento de las publicaciones cientficas que se realizan en el mundo son de
Estados Unidos, Canad, Unin Europea y Japn logrndose en Amrica Latina slo el
1,5 porciento (UNESCO,1996)
La tendencia actual es hacia un crecimiento de esa gran diferencia entre los pases
desarrollados y subdesarrollados, pues la ciencia francesa recibi en el ao 2 000 un
incremento de fondos de 1,3 porciento. El presupuesto publico para investigacin y
desarrollo de Portugal ha crecido desde 1995 un 14 porciento anual. El gobierno de
Gran Bretaa ha anunciado incrementar los fondos para restaurar la infraestructura de
investigacin. El gobierno alemn mantendr su presupuesto de ciencia y educacin y la
sociedad Max Planck y la Deutsche Frischungsgerneinschaft incrementaran el
presupuesto de investigaciones de las universidades en un tres porciento. En resumen el
incremento de los gastos en investigacin y desarrollo en Europa de 1998 a 1999 ha
sido del 38 porciento y en Estados Unidos se aprecia una recuperacin, invirtiendo en
investigaciones en 1999 el 2, 79 porciento de su producto interno bruto (Ortega 2000).
Los datos anteriores muestran la incapacidad de los pases subdesarrollados para
producir ciencia, debido al poco presupuesto dedicado a esta actividad y el bajo numero
de profesionales dedicados a las investigaciones, a pesar de contar con un gran nmero
de universidades en todos estos pases. Esto frena el desarrollo econmico, afectando el
nivel de vida de la poblacin, por lo que se hace necesario comenzar un trabajo serio
dirigido a formar investigadores que sean capaces de desarrollar ciencia, donde la
universidad tiene que jugar un papel fundamental en la preparacin de estos

5
profesionales y es aqu donde la metodologa de la investigacin se tiene que poner al
alcance de todos los que pueden participar en ese desarrollo.
La necesidad imperiosa del desarrollo cientfico en los pases subdesarrollados, implica
como requisito fundamental el desarrollo multidisciplinario de las investigaciones con
la utilizacin de los logros alcanzados por la ciencia y principalmente la computacin,
teniendo en cuenta que toda investigacin debe tener presente su pertinencia social y
cientfica, la primera significa que su objetivo fundamental debe ser contribuir al
mejoramiento de la calidad de vida del hombre y el segundo est vinculado al carcter
sistmico y objetivo en el tratamiento de los problemas que se investigan y en la
recopilacin anlisis y evaluacin de los datos obtenidos, lo que depender del carcter
cientfico de los mtodos utilizados.
La investigacin no es una actividad puramente cientfica, est muy relacionada con la
prctica social, por lo que establece un compromiso del investigador con la
transformacin de la realidad. Se trata de un proceso social y poltico vinculado a las
normas y valores de la comunidad que la desarrolla, donde se producen conocimientos
que pueden ser utilizados a favor de la sociedad o con fines egostas, lo que depender
del paradigma en que fue formado el investigador, de los mtodos cientficos utilizados
y de su tica, que ser en definitiva quien establecer su compromiso social.
Es de principal importancia tener en cuenta lo expresado anteriormente, en la formacin
de investigadores en los momentos actuales, donde son muchas las opiniones sobre la
metodologa de la investigacin y diversos los modelos que se fundamentan por
diversos autores, ante un incremento significativo de las investigaciones y frente a un
futuro donde se espera que se investigue aun ms, debido a una serie de razones que se
mencionan a continuacin:
Se ha fortalecido la enseanza de postgrado, principalmente el postgrado acadmico
donde por lo general se culmina con una investigacin. En el mundo acadmico actual
es imprescindible el ttulo de doctor y cada vez las tesis son ms exigentes. En los
cambios de categoras docentes y cientficas y para ocupar plazas de mayor nivel la
produccin cientfica es fundamental y esta slo se logra investigando. Se ha
incrementado el turismo cientfico, donde todos quieren participar, pero para ello es
necesario tener algo que presentar, por tanto hay que investigar. Se han desmitificado
las investigaciones y hoy no es un privilegio de los universitarios, sino que a otros
niveles tambin se investiga. Son mayores los recursos tcnicos para investigar y no es
menos cierto que hay ms dinero para investigar por inters de las propias
universidades, el sector empresarial, los gobiernos a distintos niveles y otras
instituciones de desarrollo de carcter humanitario.
Este crecimiento de las investigaciones genera nuevos conocimientos cientficos a
travs de un proceso, donde se vinculan diferentes niveles de abstraccin, principios
metodolgicos y diferentes etapas investigativas para lograr un conocimiento que se
corresponda con la realidad, para lo que se necesita un dominio apropiado de la
metodologa de la investigacin.
Muchas veces se investiga sin una metodologa apropiada, otras veces se aplica lo
aprendido en los estudios universitarios y en la mayora de las oportunidades se utilizan

6
los que emplean investigadores de prestigio sin una reflexin acertada para el caso en
estudio.
Sobre lo anterior Dendaluce alert que hay que distinguir entre utilizar distintas
metodologas de investigacin y reordenar las mismas. No todas las investigaciones
hacen reflexin metodolgica sobre el tipo de investigacin que realizan, sobre sus
supuestos metodolgicos, posibilidades y limitaciones, ventajas y riesgos. Si se dan
actitudes globales ms o menos explcitas. Algunas actitudes derivan hacia
atrincheramiento por afinidades personales o de estilo, incluso por ideologa, y
ciertamente por reas del conocimiento, facultades y departamentos, cuando no por
subreas dentro de las grandes Universidades. Sin embargo la reflexin metodolgica es
una tarea imprescindible para que haya mejores investigaciones (Dendeluce, 1998).
Est claro que el xito de toda investigacin est en que se de respuesta al problema
cientfico planteado, se logren los objetivos propuestos y en que la hiptesis formulada
sea contrastada, y esto depender, en gran parte, de la metodologa empleada en su
realizacin, pues sta ensea a dirigir los procesos de forma ptima para lograr los
resultados deseados.
La metodologa de la investigacin organiza y dirige el proceso de investigacin,
ayudando a seleccionar los mtodos, los procedimientos y las tcnicas a emplear en
correspondencia con las caractersticas de la investigacin que se va a realizar.
Todo lo relacionado hasta aqu trata de ilustrar en forma sencilla la abismal diferencia
que existe entre las ciencias del mundo desarrollado y el subdesarrollado, la importancia
de la formacin de los investigadores y el valioso papel que juega la metodologa de la
investigacin en el desarrollo cientfico. La formacin de los recursos humanos que se
necesitan para esta actividad y como elemento fundamental en el proceso investigativo.
Es por eso que apoyado en la bibliografa actualizada y la experiencia de los autores, se
ha elaborado este documento donde se aborda el paradigma cuantitativo de la
investigacin cientfica, con el propsito que sirva de consulta o como herramienta de
trabajo a investigadores, profesores, estudiantes y toda persona que se inicie o est
vinculado al complejo pero necesario mundo de la investigacin cientfica.
En el primer captulo se analizan los conceptos de Ciencia, Tecnologa y su desarrollo
social, se estudia la Ciencia como institucin social y sus caractersticas en Amrica
Latina vinculndose a las corrientes principales que actualmente controlan la ciencia en
el mundo.
En el segundo captulo se aborda el proceso de obtencin del conocimiento cientfico,
destacando el concepto como elemento bsico de ese proceso, se discuten los conceptos
bsicos de la investigacin y la relacin del mtodo cientfico con la teora y con la
`prctica.
En el tercer captulo se analizan las etapas que integran el proceso de investigacin
cientfico y su importancia para la organizacin, planificacin y elaboracin de un
proyecto de investigacin.

7
El cuarto captulo pone a disposicin del lector los elementos necesarios para la
elaboracin del diseo terico como parte fundamental de la planificacin de una
investigacin. Es donde se define el problema de la investigacin, el objeto de estudio,
los objetivos propuestos, se elabora la hiptesis y se determinan las variables que
intervienen en la investigacin.
En el quinto captulo se presentan los elementos necesarios para ejecutar el diseo
metodolgico de una investigacin. Aqu se determinar la estrategia a seguir, la unidad
de estudio, la poblacin que se investiga, se selecciona la muestra y se definen los
mtodos y las tcnicas a utilizar.
El sptimo capitulo hace un anlisis del costo de la investigacin y presenta un estudio
de factibilidad econmica para evaluar la introduccin de los resultados obtenidos
cuando se necesita una inversin para su aplicacin. Adems se propone una gua para
el diseo de la investigacin y se dan los elementos suficientes para escribir el informe
final de una investigacin terminada.
Bibliografa.
Dandaluce, J. I.(1998). Aspectos metodolgicos de la investigacin educativa. II
Congreso Mundial Vasco, Madrid, Espaa.
Nez, J.J. (1999). La Ciencia y la Tecnologa como proceso social. P(95-98), La
Habana, Cuba, Felix Varela.
Ortega S.F.(2000).Hacia dnde va la poltica cientfica en el mundo. Copyright,
Diario El Pas SA, http//www.elpais.es.
UNESCO (1996). Informacin mundial sobre ciencia. Santillana. Madrid, ed.
UNESCO

CAPITULO 1
CIENCIA TECNOLOGA Y SOCIEDAD
1.1. Introduccin
Los cientficos construyen la ciencia, tanto de la naturaleza, como de la sociedad y del
hombre realizando la actividad de investigacin que produce conocimientos. La ciencia
avanza continuamente, sea de manera evolutiva, sea por la ocurrencia de revoluciones
cientficas como afirma Kuhn(1982). La actividad cientfica emplea mtodos para
obtener el conocimiento, que son considerados como vlidos a fin de alcanzar
resultados confiables, por lo que son considerados cientficos.
La investigacin cientfica es una actividad social que requiere de personas con
capacidad para realizarla, de medios materiales y de apoyo social, econmicos y
polticos. Actualmente la investigacin cientfica es efectuada por equipos
multidisciplinarios; el trabajo individual es una excepcin. Los investigadores de un
rea o de reas afines forman las llamadas comunidades cientficas, socializando an
ms el desarrollo cientfico, por lo que estudios de ciencia, tecnologa y sociedad
demuestran que hace falta educar a las personas en el sentido de la ciencia en la
sociedad y en su responsabilidad social.
La ciencia y la tecnologa son factores fundamentales en el desarrollo de la sociedad
actual. El paradigma tecnolgico que hoy se impone en el mundo es dependiente del
avance del conocimiento cientfico y la influencia de las modernas tecnologas se
extienden a la economa, el poder militar, la cultura, la poltica y en todas las esferas de
la sociedad, incluyendo la vida interna de las personas, y ese vnculo de la sociedad
con la ciencia y la tecnologa ha impuesto la necesidad de los estudios sociales de lo que
hoy se conoce como tecnociencia.
Lo anterior ha motivado que se extiendan y profundicen los estudios sociales y
filosficos de ciencia y tecnologa, desarrollando de esta forma una filosofa de la
ciencia y la tcnica con una tendencia en creciente anlisis sistmico de la investigacin
sobre el impacto de las nuevas tecnologas en la sociedad, la creacin cientfica, los
vnculos entre tecnologa, desarrollo e identidad cultural y las tecnologas alternativas
sustentables. Esto representa una parte de los estudios tericos actuales sobre ciencia y
tecnologa.
Plantendose que el trabajo cientfico se fortalece si el investigador que lo ejecuta tiene
una comprensin clara de la dinmica de la actividad que realiza y que la sociedad est
en mejores condiciones de aprovechar los resultados de la ciencia, si conoce mejor el
resultado del trabajo cientfico, por tanto el objetivo de la ciencia tiene que estar
vinculado a las aspiraciones del hombre y el trabajo cientfico debe estar comprometido
con el desarrollo de los pueblos.
Un enfoque de este tipo no slo pone al descubierto las potencialidades de la ciencia y
la tcnica, sino tambin sus limitaciones, pues no sern capaces por s solas de
garantizar el desarrollo, ya que necesitan de una sociedad innovadora, que proporcione
contextos econmicos, polticos, educacionales, valorativos y culturales favorables.

9
El peso de la ciencia en la correlacin de fuerzas en el mundo y la influencia de las
instituciones cientficas en la sociedad obliga a tener una comprensin adecuada de la
relacin ciencia-tecnologa y sociedad y entender que las tendencias actuales del
desarrollo cientfico estn marcadas por los paradigmas cientficos, las consecuencias
del fin de la guerra fra, la introduccin de polticas en la creacin de sistemas
nacionales de innovacin tecnolgica y un protagonismo creciente del papel de las
universidades.
De ah la importancia que tiene para los investigadores estudiar profundamente los
conceptos de ciencia y tecnologa, y su estrecha vinculacin con el desarrollo social,
pues el desarrollo cientfico lo est alterando todo: La economa, los patrones de
consumo, la vida intima de las personas, el nivel de vida de la poblacin, las grandes
estrategias a nivel mundial, etc.
Ni la ciencia, ni la tecnologa son autnomos, han llegado al nivel actual debido a los
procesos sociales, por lo que no se puede estudiar metodologa de la investigacin, sin
tener una concepcin clara de lo que es ciencia, tecnologa y su relacin con la
sociedad.
1.2. Ciencia
1.2.1. Definicin de ciencia
Qu es la ciencia? Para la mayor parte de la gente esta pregunta suena a pregunta
retrica, porque se sobreentiende que la respuesta es bien conocida: la ciencia es eso
que hacen los hombres de ciencia, lo que nos permite conocer cientficamente la
realidad, tal cual es, y controlar las astronaves que van a la Luna o a Jpiter, o bien el
cdigo gentico y, muy pronto, a determinar remedios contra el cncer o el sida. En
todo caso, dir la gente, el pueblo, si usted quiere una respuesta ms precisa, vaya a
preguntrselo a los propios cientficos. Pero resulta que los cientficos no responden
siempre de la misma manera. Unos nos dirn que la ciencia es una sistematizacin de
hechos observados o experimentados; otros, que las ciencias son simplemente modelos
tiles para ser arrojados sobre las cosas reales, como se arrojan las redes sobre el mar, a
fin de pescar la mayor cantidad posible de peces. Los cientficos, sin embargo, no tienen
por qu estar en condiciones para responder a la pregunta: un matemtico en cuanto tal
no est en mejores condiciones de responder a la pregunta qu es la biologa? de lo que
pueda estarlo un historiador, pongamos por caso. Qu es la ciencia? es una pregunta
genuinamente filosfica (Bueno, 1995)
Para llegar a un concepto adecuado para definir la ciencia se partir del anlisis de tres
definiciones que se expresan a continuacin.

La ciencia es un sistema de conocimientos objetivos, probados y expresados en

leyes.

Este concepto se basa en experiencias, observaciones y hechos, demostrando que la

naturaleza es perfecta y ordenada, por lo que la ciencia debe buscar el orden y la
regularidad, por eso se expresa en leyes.

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De lo anterior se interpreta que buscar leyes es el objetivo del conocimiento humano, es
el problema a resolver, pues todo lo desordenado, el caos, las irregularidades es sntoma
de desconocimiento de acuerdo con lo que expresa esta definicin. Sin embargo existen
nuevas teoras que dicen que el caos, las irregularidades son propias de los sistemas
complejos y que a medida que la ciencia se enfrenta a sistemas complejos tendr que
convivir con el desorden, el caos y las irregularidades.
Se ha descubierto que el universo tiene su historia y est sometido a casualidades, donde
las leyes pueden no cumplirse debido a los azares, lo que hace muy difcil predecir qu
va a ocurrir pues estamos ante sistemas complejos como la sociedad, donde el caos y las
irregularidades van a estar presentes, lo que no concuerda con esta definicin de ciencia
que se basa en el descubrimiento de leyes y regularidades, por lo que no alcanza a los
sistemas complejos a que se tiene que enfrentar y que son imposible de reducir a una
ecuacin determinstica que se cumple siempre.
Estamos ante un paradigma de la complejidad que nos invita a convivir con la
incertidumbre, es decir, que nuestros conocimientos estn dentro de las probabilidades.
Esta definicin tambin expresa que lo que no es objetivo y probado no es ciencia, esto
surgi en el contexto social de una poca, pero se ha demostrado que es imposible que
el sujeto no participe en el conocimiento y los investigadores estn constantemente
generando conocimiento, donde siempre influye de distintas maneras la forma de pensar
y los intereses del sujeto, por lo que en cada etapa histrica se pueden hacer
afirmaciones que despus se demuestran que no son ciertas.
El conocimiento no se puede confirmar que es probado, pues est sometido a las
limitaciones humanas del sujeto, al desarrollo cientfico de la poca y sus medios que
pueden ser modificados en un futuro donde exista mayor nivel terico y otros medios
para concluir ese conocimiento.
Lo anterior indica que el hombre trabaja con conocimientos que estn sometidos a
probabilidades y el alcance de quienes los elaboran por tanto no son completos, lo que
nos demuestra las limitaciones de esta definicin de ciencia.

La ciencia como forma de la conciencia social: constituye un sistema histricamente

formado de conocimientos ordenados cuya veracidad se comprueba y puntualiza
constantemente en el curso de la prctica social. La fuerza del conocimiento
cientfico radica en el carcter general, universal, necesario y objetivo de su
veracidad.

Esta definicin se basa en el aspecto gnoseolgico de la ciencia, no incluye el proceso

de trabajo y de las relaciones sociales en esa esfera y no la define como proceso y
resultado. La ciencia como sistema de conocimiento y la ciencia como forma especial
de actividad o como institucin social, son dos planos diferentes de su anlisis y no dos
realidades independientes.
No aclara cmo la ciencia tiene influencia sobre la base econmica de la sociedad,
limita la ciencia a un conjunto de ideas.

11

La ciencia es una fuerza productiva directa

Esta definicin, atendiendo a su impacto prctico y productivo la caracteriza como una

fuerza productiva que propicia la transformacin del mundo y es fuente de riqueza, pero
tiene como limitante que slo es aplicable a las ciencias que estn vinculadas al proceso
productivo, dejando fuera el resto de las ciencias, como son las sociales, culturales,
humansticas, pedaggicas, etc. Estrechando el marco para trazar polticas cientficas,
pues estas ciencias que no incluye, tambin se tienen que desarrollar.

Definicin de ciencia

Despus de este anlisis se puede arribar a una definicin que de alguna forma se
acerque lo mas posible a los distintos aspectos relacionados con la ciencia y para ello
nos apoyaremos en lo enunciado por Max Krber en 1986.
La ciencia es una actividad que produce resultados que se expresan en conocimientos,
y debe ser concebida como una prctica social que est dirigida a la produccin,
difusin y aplicacin de conocimientos
Esta definicin la ubica como una actividad social que se da en tres direcciones:
producir conocimiento que es hacer investigaciones; difusin del conocimiento a travs
de la educacin, las publicaciones y la participacin en eventos cientficos y aplicacin
del conocimiento mediante las innovaciones y la introduccin de los resultados de la
ciencia.
Estas tres direcciones tienen que estar representadas en cualquier estrategia cientfica,
por tanto el diseo de una poltica cientfica tiene que apoyarse en ellas.
1.2.2. Fuerzas motrices de la ciencia
La ciencia ha tenido un desarrollo cualitativo y un crecimiento cuantitativo en el
transcurso del tiempo, lo que se ha explicado muchas veces se debe a sus fuerzas
internas y externas, dando lugar al surgimiento del internalismo y el externalismo como
fuerzas motrices de su desarrollo, por lo que es importante estudiar estas corrientes y la
posicin del marxismo respecto a las mismas.
Marx y Engels fueron los primeros que vincularon la ciencia con el desarrollo de la
sociedad en su conjunto y no slo como una actividad del sujeto del conocimiento. Sus
trabajos pusieron de manifiesto la naturaleza social de la ciencia y su papel en la
sociedad, su interaccin con la filosofa y la ideologa y su vnculo con la cultura.
La influencia de los puntos de vista marxistas en esta esfera trajo como consecuencia
una concepcin terica opuesta denominada internalismo y externalismo o teora del
desarrollo inmanente de la ciencia.
Los externalistas para explicar el desarrollo de la ciencia vincularon el movimiento del
conocimiento cientfico con el desarrollo de la produccin, la economa, las relaciones
sociales y con todos los factores que estn fuera de la propia ciencia, restando
importancia a sus peculiaridades como produccin espiritual y cayendo en una
sociologizacin vulgar.

12

Esta corriente asumi de manera simplificada la posicin marxista sobre el papel de la

prctica histrica social en el desarrollo de la sociedad y de la vida espiritual y redujo al
determinismo econmico la interpretacin del desarrollo de la ciencia, directamente a
las condiciones econmicas y sociales y no tuvo en cuenta la interaccin que existe
entre la esfera material y la espiritual.
El internalismo entiende por factores internos los puramente lgicos y reconoce que los
factores econmicos, sociales y de otro tipo externo al conocimiento cientfico pueden
influir sobre la ciencia, pero solamente para ampliar o frenar las investigaciones
cientficas, pero no pueden ejercer influencia alguna sobre la estructura interna del
saber cientfico, su problemtica y la solucin de sus tareas.
Este enfoque redujo la dinmica de la ciencia al movimiento de las ideas cientficas por
s solas y neg la existencia de una vinculacin interna entre carcter, estructura y
direccin del desarrollo del conocimiento cientfico de una parte y las condiciones
materiales y espirituales de la vida social y de la prctica histrico-social de la otra.
Esta concepcin condujo a una contraposicin absoluta de los aspectos intelectuales y
de los aspectos histrico-sociales de la ciencia. Al absolutizar la tesis de que el
movimiento del conocimiento cientfico slo puede explicarse a partir de s mismo. El
internalismo cay en un callejn sin salida ante el problema de la interpretacin del
desarrollo de la ciencia, aunque logr llamar la atencin hacia los problemas lgicos
tericos del mismo.
Ni el internalismo, ni el externalismo pueden explicar el desarrollo de la ciencia y la
solucin a este problema no puede ser hallada en esta controversia pues se encuentra
fuera de sus lmites y eso se debe a que ambas tendencias examinan lo externo y lo
interno de forma metafsica, ignorando la dialctica de lo interno y lo externo, viendo en
ellas slo contraposiciones absolutas.
La concepcin marxista del desarrollo de la ciencia reconoce el papel de la prctica
social, tiene en cuenta la independencia relativa, la actividad de la conciencia y la lgica
interna del movimiento del saber. Para el marxismo lo principal es dilucidar cmo
influyen los factores econmicos y sociales sobre la estructura interna de la ciencia,
cmo lo social se incorpora a la lgica y la transforma. La modalidad de pensamiento es
el enlace entre las condiciones econmicas y sociales y la ciencia como produccin
espiritual y lo ms importante radica en esclarecer de qu modo los cambios
socioeconmicos e histricos culturales influyen sobre la modalidad del pensamiento y
lo modifican.
El marxismo al afirmar que el desarrollo de la ciencia resulta condicionado y estimulado
por lo social no es una determinacin rgida, inmediata, lineal, de causa-efecto o sea que
la prctica puede plantear a la ciencia una tarea muy concreta, pero la ciencia puede no
contar con el desarrollo necesario para resolverla. Esto se puede apreciar en el ejemplo
muy conocido de la demanda planteada por Napolen a los qumicos franceses de crear
colorantes artificiales en lugar de los naturales, cuya obtencin era imposible por el
bloqueo ingls. El problema planteado era concreto, pero slo pudo ser resuelto ms de
medio siglo despus, una vez que se cre la teora qumica estructural se descifraron
las estructuras de los colorantes de distintos tipos y se encontraron los mtodos
aplicables para su sntesis en el laboratorio y a escala industrial.

13

Este ejemplo muestra claramente que la existencia de una poderosa necesidad social no
basta para solucionar un problema cientfico. Para ello es necesario que en la propia
ciencia hayan madurado las premisas de la solucin del problema.
Una interpretacin dinmica de la ciencia parte de conocer cmo tuvo lugar en la propia
ciencia la transformacin de las teoras y conceptos cientficos, su problemtica y
estructura, y a travs de qu medios se crean en la ciencia las condiciones econmicosociales, transformndose de acuerdo con sus regularidades propias, se traducen a su
lenguaje y se incorporan a su trama. ( Garca, 1997)
1.3. Tecnologa
1.3.1 Definicin de tecnologa
En la civilizacin que vivimos, la tecnologa es una red que abarca los mas diversos
sectores de la actividad humana, un modo de vivir, de comunicarse, de pensar, un
conjunto de condiciones por las cuales el hombre es dominado ampliamente, mucho
ms que tenerla a su disposicin ( Agazzi, 1996 ).
La tecnologa siempre fue vista como ciencia aplicada, por lo que no haca falta
estudiarla, pues conociendo la ciencia ya se conoca la tecnologa. En esta etapa
prcticamente no se hablaba de tecnologa, inclusive la primera poltica cientfica del
Partido Comunista de Cuba era una poltica cientfica donde no se hablaba de
tecnologa.
Existen diferentes definiciones de tecnologa y se consideran dos paradigmas, la imagen
intelectual y la imagen artefactual (Gonzlez, 1996).
Imagen intelectual: Es una concepcin donde la tecnologa se entiende como ciencia
aplicada, es decir, que aplicando conocimientos cientficos se tienen conocimientos de
tecnologa.
Esta definicin no capta todo el conocimiento de la tecnologa, pues la misma tiene su
propia dinmica de desarrollo, donde se autodesarrolla teniendo su propio cuerpo de
conocimiento, adems no toda ciencia deviene en tecnologa, y la tecnologa desarrolla
conocimientos que no vienen de las ciencias bsicas.
Imagen artefactual: Es una concepcin que define la tecnologa como una herramienta o
un artefacto y como tal estar a disposicin de todos y sern sus usos y no ellas mismas
susceptibles de un debate social o tico, segn esta definicin adquirir equipos es aplicar
tecnologas, por ejemplo: un vdeo, un microwave, etc.
Esta concepcin olvida que la tecnologa es un proceso social, que lo que sirve en un
contexto puede no servir en otro, por lo que ser necesario un desarrollo para utilizarlo,
por tanto, introducir equipos y maquinarias no es industrializar, es sobre todas las cosas
algo que se basa en una comprensin de la naturaleza y de la accin humana sobre ella
(Mockus, 1983).

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Una tecnologa puede tener un inters social o poltico, independientemente del inters
tecnolgico, pues la mejor forma de hacer poltica es a travs de la tecnologa, por
ejemplo se quera limitar la entrada a Long Island en Estados Unidos, sin tener que
aprobar un decreto o una ley que sera antipopular y la solucin fue hacer unos puentes,
cuya altura era de tres metros, que no permitieran la entrada de mnibus u otros
transportes pblicos donde viajan los pobres y que slo pudieran entrar los ricos que
posean autos modernos, cuya altura era permisible. Otro ejemplo es el poder poltico y
econmico que posee l que controla una planta de energa nuclear.
La red de intereses polticos y sociales que se mueven alrededor de la tecnologa, hacen
que no se puedan reducir a un artefacto.
La tecnologa est muy fuertemente vinculada al conocimiento cientfico, pues est
respaldada por el conocimiento que tiene la persona que la aplica.
Actualmente existe una interrelacin muy fuerte entre ciencia y tecnologa, pues cada
vez la ciencia depende mas de la tecnologa y esta a su vez de la ciencia, esto hace que
los lmites entre ciencia y tecnologa estn desapareciendo y formando un complejo
ciencia-tecnologa, lo que ha dado lugar al trmino tecnociencia para resaltar la ntima
relacin entre ciencia y tecnologa ( Hottois, 1991 ) .
Despus de este anlisis se presentan varias definiciones de tecnologa de acuerdo con
la opinin de diferentes autores.
Segn Price (1980 ) la tecnologa es una investigacin cuyo producto principal no es la
publicacin de un artculo cientfico, si no una mquina, un medicamento, un producto
o un proceso de algn tipo.
Sbato y Mackenzie ( 1982 ) : Tecnologa es un paquete de conocimiento organizado de
distintas clases: cientfica, tcnica, emprica y proveniente de distintas fuentes, a travs
de mtodos diferentes ya sea por investigacin, adaptacin, desarrollo, copia,
espionajes y otros.
Segn Arnold Pacey ( 1990 ) la tecnologa se define en las dimensiones tcnicas,
organizativas e ideolgico-cultural.
Dimensin tcnica: Conocimientos, capacidades, destreza tcnica, instrumentos,
herramientas y maquinarias, recursos humanos y materiales, materias primas, productos
obtenidos, desechos y residuos.
Dimensin organizativa: Polticas, administracin y gestin, aspectos de mercados,
economa e industria, agentes sociales, empresarios, sindicatos, cuestiones relacionadas
con la actividad profesional productiva, la distribucin, usuarios y consumidores, etc.
Dimensin ideolgico-cultural: Finalidades y objetivos, sistemas de valores y cdigos
ticos, creencias sobre el progreso, etc.
Definicin de los autores:

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Tecnologa es la aplicacin de las ciencias bsicas y del conocimiento adquirido
durante su explotacin y se manifiesta en las dimensiones tcnica, organizativa e
ideolgica.
1.3.2. Clasificacin de la tecnologa
Los conocimientos tecnolgicos se pueden incorporar a diferentes elementos para su
aplicacin y se pueden clasificar de la forma siguiente (Garca, 1997):

A objetos: Materiales, maquinarias, equipos

A registros: Procedimientos, manuales, bancos de datos
Al hombre: Conocimientos, habilidades
A
instituciones:
Estructuras
y
formas
organizativas,
experiencias, empresarios

interacciones,

Una misma tecnologa debe estar incorporada en los elementos anteriores si no est
incompleta. Para la operacin exitosa de una maquinaria deben existir sus manuales de
operacin y de mantenimiento, el hombre que la opera debe disponer de los
conocimientos y habilidades necesarias y su explotacin debe estar organizada de
acuerdo con la experiencia de la organizacin.
De acuerdo con el momento de aplicacin las tecnologas se pueden clasificar de la
forma siguiente:

De producto: Las normas y especificaciones que debe cumplir un producto o

servicio.

De proceso: Las condiciones, procedimientos y detalles necesarios para combinar

insumos y medios bsicos para la elaboracin de un producto o brindar un servicio.

De distribucin: Las normas y especificaciones sobre condiciones de embalaje,

almacenamiento, de transporte y de comercializacin.

De consumo: Instrucciones sobre la forma o proceso de utilizacin de un producto o

servicio.

De gerencia: Las normas y procedimientos sobre la forma de dirigir la elaboracin

de un producto o brindar un servicio.

Sociales: Normas y procedimientos para la conduccin de procesos sociales no

vinculados a la esfera productiva.

Si no existe una adecuada correspondencia entre estas tecnologas, se dificultar el

proceso de transferencia o comercializacin del paquete tecnolgico.
El desarrollo de la tecnologa de un nuevo producto va acompaado del desarrollo de
una de proceso y habr que establecer su tecnologa de distribucin y gerencia ya sea
con nuevas desarrolladas o aplicacin de otras ya conocidas, es decir, que si no existe
una adecuada correspondencia entre las tecnologas de proceso, de distribucin, de
gerencia y de consumo se dificultar el proceso de innovacin tecnolgica.

16

1.3.3. Revolucin en la ciencia y en la tecnologa

En la ciencia tambin ocurren cambios revolucionarios cuando se utilizan mtodos y
medios tcnicos que producen hechos nuevos cuya explicacin resulta imposible con la
ayuda de las viejas teoras. Una acumulacin de hechos nuevos y de material emprico
nuevo no es suficiente para provocar una revolucin. Los cambios verdaderamente
radicales ocurren slo cuando se da a los hechos una nueva interpretacin terica,
cuando se crean nuevas teoras, se introducen nuevos principios y se abren nuevas
posibilidades de aplicacin prctica de la ciencia ( Garca, 1997 ).
En el transcurso de su desarrollo social el hombre perfecciona de forma continua los
medios tcnicos disponibles, los crea y emplea para hacer frente a las tareas prcticas
que encuentra, dando inicio a las revoluciones tcnicas que son producidas por
invenciones que generan cambios decisivos en los medios y objetos de trabajo, en las
fuentes de energa , en las tecnologas de produccin y en las condiciones materiales y
generales del proceso productivo, generando cambios en la estructura y en el contenido
y carcter del trabajo humano, desarrollando nuevas relaciones entre el hombre, la
sociedad y la tecnologa.
La tecnologa es un proceso continuo de cambio en los diferentes medios tcnicos, lo
que se manifiesta en varias revoluciones tcnicas que han llevado a la formacin de un
nivel nuevo y ms alto de las fuerzas productivas, siendo lo ms significativo la
Revolucin industrial ocurrida a fines del siglo XVIII y comienzos del XIX.
A mediados del siglo XX comienzan a coincidir las revoluciones en la ciencia y en la
tecnologa, lo que es el inicio de la Revolucin Cientfico-Tcnica, convirtindose en un
fenmeno de nuestra poca histrica.
La relacin entre Ciencia y Tecnologa se ha visto modificada por las revoluciones
cientficas, pues actualmente el descubrimiento de nuevas leyes de la naturaleza o la
aparicin de nuevas teoras en las ciencias naturales es un requisito necesario para el
surgimiento de nuevas ramas de la tecnologa. Esto radica en la dependencia de la
ciencia y la tecnologa en comparacin con el pasado, donde las ramas tericas de la
ciencia, en su aparicin seguan el hecho prctico sumando y generalizando la
experiencia acumulada por el hombre en su actividad productiva y terica.
Es por eso que en la actualidad la prctica requiere que el desarrollo de la ciencia est
por delante del desarrollo de la tecnologa y de la produccin, pues slo de esta manera
puede la ciencia realizar aquella parte de su actuar como herramienta terica al servicio
de la prctica y de la industria.
Al mismo tiempo la tecnologa ejerce influencia a la ciencia al plantearle tareas que
surgen como resultado de la necesidad de la produccin y al suministrarle los medios
requeridos para la investigacin, y la tecnologa al perfeccionarse permitir a la ciencia
desarrollarse, lo que establece a su vez el desarrollo de la tecnologa, establecindose
una ntima relacin entre ambas, tendiendo a desaparecer la divisin entre ciencia y
tecnologa formando un complejo que muchos autores llaman tecnociencia.

17
La revolucin cientfico-tcnica es una transformacin radical de la ciencia y la
tecnologa, que conduce a un cambio universal en la estructura y dinmica de las
fuerzas productivas, alterando el papel del hombre en el sistema de la misma y
remodelando las condiciones materiales de la vida humana.
La revolucin cientfico tcnica se puede definir como un cambio radical en las fuerzas
productivas de la sociedad contempornea en que la ciencia toma papel directriz.
1.4. La ciencia como institucin social
1.4.1. Sociologa de la ciencia de Robert King Merton
Durante los siglos XVI y XVII surgi un grupo de hechos que dieron lugar al
nacimiento de la ciencia moderna con cierta independencia y profesionalizacin del
trabajo cientfico, apoyo matemtico a las investigaciones y aparecen las primeras
publicaciones cientficas, marcando un punto de inflexin en el desarrollo cientfico y
su influencia en la sociedad.
En el desarrollo social de la humanidad, han existido muchas imgenes distintas de la
ciencia debido a los cambios histricos, lo que est directamente relacionado con las
preocupaciones que ha tenido el hombre en cada etapa de la sociedad, de acuerdo con el
desarrollo cientfico de la poca y que est vinculada a su preocupacin por el mtodo
cientfico y por el uso de la ciencia.
El auge de la ciencia y su influencia en la sociedad impuso la necesidad de estudiar ese
fenmeno y dio lugar a que en 1940 surgiera en Estados Unidos un marcado inters por
el estudio de la ciencia como institucin social y dar respuesta a un conjunto de
interrogantes que existan sobre la ciencia y que se podan resumir en las preguntas
siguientes:
Qu es una institucin cientfica?
Cules son las normas que rigen una institucin cientfica?
Todo esto trajo como consecuencia el nacimiento de la Sociologa de la Ciencia, es
decir, que se comenzara a estudiar la ciencia como una institucin social, surgiendo en
esa fecha Robert King Merton como la figura principal en la sociologa de la ciencia y
cuyos trabajos provocaron grandes discusiones sobre el tema, las cuales aportaban
nuevas ideas para el estudio de esta ciencia, siendo esta ltima el principal aporte de
Merton (1980, 1992)
En 1940 Merton establece que los objetivos, normas y sistemas de recompensas que
rigen las instituciones cientficas las hace diferentes de las dems, por tanto, cada
institucin cientfica tiene sus propios objetivos, normas y sistemas de recompensa.
Dice Merton que el principal objetivo de la ciencia es la extensin constante del
conocimiento cientfico y trasmitirlo hacia otras instituciones y que esto est
directamente vinculado al trabajo e inters de los investigadores.

18
En el fondo de su pensamiento los cientficos estn buscando un reconocimiento, que
puede ser formal o informal y recompensas que pueden ser desde mejores condiciones y
recursos para trabajar hasta de tipo econmico, por tanto puede ser representado de la
forma siguiente:

CIENCIA

EXTIENDE
CONOCIMIENTO

TIENE
RECONOCIMIENTO
ACADMICO

OBTIENE
RECOMPENSA

La ciencia debe tener sus propias leyes y la recompensa tiene que ser proporcional a la
magnitud del reconocimiento y a la extensin del conocimiento, aunque pueden existir
ambivalencias que no cumplen esto.
La ciencia tiene que descansar sobre un sistema de normas y valores que la rijan y que
se adquieren a travs de la socializacin durante la preparacin del cientfico en su
proceso de formacin y que puede ocurrir de la forma siguiente:
LICENCIATURA

MASTRA

DOCTORADO

POSTDOCTORADO

CONFEREN
CIAS.
EVENTOS

La ciencia en un proceso dilatado va introduciendo en las personas las normas y valores

de la institucin donde se forman.
1.4.1.1. El Ethos Mertoniano
En 1942 Merton public un grupo de normas y valores que rigen la actividad cientfica
y son conocidas como el Ethos Mertoniano CUDEOS
C- Comunismo

D- Desinters

U- Universalidad

EO- Escepticismo Organizado

Comunismo: El conocimiento es patrimonio de la humanidad, quiere decir que el

cientfico debe tomar del conocimiento universal y aportar su conocimiento a la
herencia comn. Esto se sintetiza en la frase de Newton cuando dijo: Si he visto ms
all ha sido encaramndome sobre hombros de gigantes
En 1980 Hagstrom public el libro El don como organizacin de la ciencia donde
plante que el investigador se convierte en cientfico cuando comienza a donar
conocimientos y que casi siempre es a travs de publicaciones, dice que los cientficos
siempre estn buscando reconocimiento a cambio de entregar conocimientos.
La concepcin institucional de la ciencia como parte del dominio pblico est
relacionada con la comunicacin de los descubrimientos. Mantener el secreto es lo
contrario a esta norma, la comunicacin total y abierta, su aplicacin es lo ms til a la
sociedad.
El inters por la difusin de los resultados es reforzado por el objetivo institucional de
ampliar las fronteras del conocimiento y por el estmulo del reconocimiento, que

19
depende de la publicacin. Un cientfico que no comunica sus resultados a la comunidad
cientfica es rechazado por esa comunidad.
Universalidad: es la norma ms importante, pues plantea que cualquier propuesta
cientfica tiene que ser valorada de forma impersonal, valorando slo su contenido
acadmico. Esta norma garantiza el ascenso del talento para asegurar el prestigio y
credibilidad de la ciencia.
Esta norma halla una expresin adicional en la exigencia de que la ciencia permanezca
abierta al talento. Poner obstculos al desarrollo de un cientfico por otras razones que
no sean la falta de talento es perjudicial al avance del conocimiento. El libre ascenso a
la investigacin cientfica es una obligacin de la sociedad.
Desinters: El cientfico no debe esperar por su trabajo otra cosa que no sea el
reconocimiento y prestigio.
En la ciencia prcticamente no existen fraudes, pues son excepcionales cuando se
compara con otras actividades del hombre. Esto se debe a que los resultados de la
ciencia son verificables. La investigacin cientfica es sometida a un riguroso examen
por la comunidad cientfica lo que no ocurre con otras actividades. Esto hace que la base
del desinters est en el carcter pblico y verificable de la ciencia, lo que ha favorecido
y fortalecido la integridad de los investigadores.
La competencia que existe en el mundo de la ciencia se debe a la importancia que da el
cientfico a la prioridad sobre el resultado obtenido, lo que podra llevar al cientfico a
cometer fraudes para lograr la primaca en funcin de un inters particular, pero estos
hechos tienen muy poca posibilidad de triunfar debido al carcter verificable de la
ciencia.
Escepticismo organizado: Es un mandato metodolgico institucional. El cientfico debe
ser crtico de su trabajo y de los dems para conservar la credibilidad de la ciencia.
Esta norma se relaciona de diversas maneras, con las otras normas del CUDEOS. El
hecho de no aceptar un resultado hasta no disponer de datos verificados y el examen no
comprometido con criterios empricos y lgicos pone a la ciencia en conflicto con otras
instituciones. Una ciencia que plantea cuestiones y hechos vinculados a todos los
aspectos de la naturaleza y la sociedad, puede entrar en conflicto con otras actitudes
hacia esos mismos hechos enfocados desde otros puntos de vista. El cientfico slo
acepta lo que puede ser verificado objetivamente.
Posteriormente Merton incorpora otras dos normas que tambin deben existir en las
ciencias.
Humildad: Los cientficos deben ser humildes y pensar que lo mucho que descubra
siempre ser una parte insignificante del conocimiento universal.
Originalidad: Toda investigacin tiene que ser original en sus resultados, aunque se
apoye en trabajos precedentes.

20
1.4.1.2. Crticas del CUDEOS
Los crticos del CUDEOS plantean que estas normas no se cumplen realmente en el
mundo cientfico (Lamo de Espinosa, 1994), por ejemplo, el universalismo se critica
diciendo que en las ciencias tambin existe la elite, las personas de poder.
S. Cole and J. Cole, dos mertonianos, estudiando una institucin cientfica llegaron a la
conclusin que todos los estmulos dados se basaron en la calidad del trabajo y en el
nombre del investigador principal, cuyo nombre fue ganado con la excelencia en la
investigacin y el tercer elemento que influy fue la suerte de caer en manos de un
rbitro que defenda la corriente del investigador. En resumen los Cole encontraron que
el universalismo se cumple en lmites tolerables.
Crticas al comunismo: el comunismo no se cumple debido a que la tecnociencia est
tan vinculada a la economa que estimula a ocultar resultados de la investigacin,
adems muchas investigaciones son financiadas por productores que exigen guardar el
secreto de los resultados obtenidos.
Crticas al desinters: El desinters no se cumple pues todo investigador trabaja
esperando una recompensa ya sea individual o colectiva.
Crticas al escepticismo: Se plantea que muchos cientficos son dogmticos, pues no se
critican el trabajo propio, que nunca se critica una opinin del tutor, adems se dice que
hay un dogmatismo generalizado que influye sobre el escepticismo.
En 1974 Mitroff plante que todas las normas de Merton tienen una contra norma que
se cumple igual que la norma, para llegar a esta conclusin investig a todos los
cientficos que participaron en el estudio de las rocas lunares del proyecto Apolo y
enunci lo siguiente:
El universalismo siempre est acompaado del individualismo, el comunismo del
secretismo, el desinters de un inters particular o colectivo y el escepticismo
organizado siempre est acompaado del dogmatismo organizado.
Mitroff concluye que hay una distorsin de las normas pero que es parte del juego y que
funcionaron bien hasta 1940 donde la ciencia era ms acadmica, pero actualmente con
la tecnociencia, los intereses industriales y otros, no funcionan exactamente, pero hay
que tratar de mantenerlas ante estos nuevos fenmenos (Nuez, 1999).
1.4.1.3. Elementos que afectan el CUDEOS
En 1970 Merton hizo algunas crticas al CUDEOS y determin tres elementos que lo
afectan
1. El efecto del silln 41: La academia de Ciencia Francesa tiene 40 sillones y mientras
uno de los que lo ocupan no muere, nadie puede ocuparlo.
Lo anterior quiere decir que un investigador puede tener resultados, pero pueden existir
vacas sagradas que aunque estn produciendo menos no los dejan llegar al lugar que
corresponde.

21

2. El efecto trinquete. Despus que un cientfico obtiene un resultado destacado y

adquiere un nombre se mantiene, aunque ya no est produciendo y puede limitar a un
joven que est produciendo ms, por ejemplo, un premio novel siempre ser un premio
novel
3. El efecto Mateo. Pues al que tenga se le dar y tendr abundancia, pero al que no
tenga se le quitar hasta lo poco que tenga.
Esto quiere decir:
Acumulacin de recompensas en personas distinguidas y dificultad en los
emergentes para adquirir recompensas.

El uso de las personas ms citadas, lo que incrementa an ms lo referido a esas

personas y los mantiene por encima de otros que pueden estar produciendo ms.

Acceso a recursos para investigar. El solicitante que tenga una historia tendr
preferencia, aunque la idea del que tiene menos historia sea mejor. Se puede
concluir que el reconocimiento se auto refuerza y el que no lo tiene auto decrece.

La situacin geogrfica tambin puede reducir las posibilidades de un cientfico para

recibir reconocimientos y a otros les puede facilitar obtenerlos.

Todas estas violaciones son parte de las tensiones a que estn sometidas las normas que
rigen las instituciones cientficas segn Merton, pero que no las invalidan.
La importancia de Merton es que sus ideas han tenido mucha influencia sobre la
organizacin de las ciencias en Estados Unidos. A partir de sus concepciones se ha
desarrollado una Sociologa de la Ciencia que es la Cientometra, la forma de medir la
Ciencia, partiendo de la extensin del conocimiento certificado y el reconocimiento que
puede ser medido mediante publicaciones y citas de otros autores que son ndices
medibles, por tanto se puede aplicar la Cientometra.
1.4.2 Desarrollo social de la ciencia de Tomas Khun
1.4.2.1. Visin tradicional de la ciencia
En 1982 Tomas Kuhn publica el libro La estructura de la revolucin cientfica
tomando una postura distinta a la de Merton.
De acuerdo con la concepcin tradicional, la ciencia es vista como una empresa
autnoma, objetiva, neutral y basada en la aplicacin de un cdigo de racionalidad ajeno
a cualquier tipo de interferencia externo y apoyado en el mtodo cientfico como
herramienta intelectual responsable del producto cientfico y que consiste en un
procedimiento reglamentado para evaluar un enunciado sobre bases empricas y su
consistencia con la teora que le dio origen, sin tener en cuenta la influencia de los
condicionantes sociales, polticos y sicolgicos que la pueden afectar.
Estos mtodos se apoyan fundamentalmente en el empirismo clsico que a partir de la
induccin ordenaban el proceso y legitimaban sus resultados para construir enunciados

22
generales a partir de un conjunto limitado de evidencias empricas obtenidas de
observaciones particulares.
Esta visin tradicional de la ciencia propuesta por el positivismo lgico no es suficiente,
por lo que es necesario introducir la dimensin social de la ciencia para explicar las
teoras cientficas
1.4.2.2. Visin de la ciencia de Tomas Khun
Entre las alternativas para la visin social de la ciencia se encuentran los trabajos de
Kuhn que dieron lugar a estudios de ciencia tecnologa y sociedad.
Este nuevo enfoque considera que la ciencia tiene periodos estables donde los
cientficos se dedican a resolver problemas dentro de un paradigma terico establecido y
que no es suficiente para resolver todos los problemas, por lo que se producen
anomalas que se van acumulando al mismo tiempo que se acumulan conocimientos
cientficos
La acumulacin de problemas no resueltos se convierte en fisuras del modelo
establecido provocando crisis que unidas al conocimiento acumulado llevan a un
periodo de ciencia extraordinaria, como le llam Kuhn, que da lugar a una revolucin
imponindose un nuevo modelo terico.
La aparicin de estos modelos tericos alternativos se debe principalmente a las
diferencias entre comunidades cientficas y el posible rechazo de la mayora de ellas al
paradigma establecido, lo que significa cambios en los problemas y en los valores de la
comunidad, lo que lleva a un cambio en la imaginacin cientfica, consolidndose un
nuevo paradigma que modifica la forma de ver los problemas que estaban sin resolver,
se comienza a ver con otros ojos los problemas del conocimiento.
Una vez establecido el nuevo paradigma cientfico se inicia otro ciclo de acumulacin
de conocimientos y problemas sin resolver en que se basa el desarrollo del pensamiento
cientfico.
Un paradigma no es una simple teora, sino un conjunto de valores que trazan una forma
de actuar y los cientficos que trabajan con esos paradigmas, a travs de su socializacin
los van incorporando a su comportamiento, eso hace que la persona vea al mundo a
travs de ese paradigma, por lo que tiene afinidad a los modelos que estn en su campo
de accin y un rechazo a lo que no est dentro de su paradigma, eso crea un dogmatismo
en el cientfico que slo acepta los modelos en que fue educado, los cientficos de un
paradigma A no podrn dialogar con los cientficos de un paradigma B.
Los cientficos se van aglutinando alrededor del paradigma que profesan y forman una
comunidad cientfica que ser una especie de grupo de consenso, cohesionados por el
paradigma en que han sido educados, es decir se plantea que lo que organiza la ciencia
no son las bases de las normas del CUDEOS, sino los paradigmas que profesan.
La posicin del CUDEOS de Merton y la de los paradigmas de Kuhn pueden
conjugarse, pues los cientficos agrupados en un paradigma pueden tener ciertas normas
que organicen la ciencia, es decir, que ambos principios pueden ser vlidos, aunque

23
Kuhn dej sentado que en la ciencia hay un gran dogmatismo surgido del paradigma en
que fue educado el cientfico.
Las Revoluciones Cientficas son cambios de paradigmas y generalmente son hechos
por jvenes con nuevas ideas.
1.5. Desarrollo de la ciencia en los pases latinoamericanos
Las instituciones cientficas en Amrica Latina son muy frgiles, pues son muy
jvenes, no tienen tradicin, pueden ser modificadas por cualquier embate social y no
resisten los embates econmicos. En resumen es una ciencia subdesarrollada debido a
su desarrollo histrico.(Arocena, 1993).
En 1850 los pases de Amrica Latina comienzan una poltica de economa hacia
afuera, van al mercado con una materia prima que les permite adquirir lo necesario
para vivir y durante esta etapa de crecimiento hacia afuera, no hay crecimiento
industrial, pues todo se adquiere en el mundo industrializado, a partir de la venta de
materia prima.
En 1930 se plantea que es el mantenimiento de un crecimiento hacia adentro, lo que da
origen a un proceso de industrializacin para sustituir importaciones y exportar
algunos productos, siendo Mxico y Brasil los primeros en esta poltica.
En 1940 se incrementa la industrializacin y se comienza a hacer alguna ciencia, pues
el inicio de la segunda guerra mundial presenta una gran oportunidad para su desarrollo
industrial.
Hasta el ao 1950 hay un consenso de que es necesario industrializar los pases de
Amrica Latina y hacer ciencia, lo que provoc un desarrollo acelerado de la ciencia en
esa poca.
Despus de 1950 el consenso se rompe, unos piensan que hay que crecer hacia afuera y
otros que se debe seguir la industrializacin, En ese momento Brasil, Argentina y
Mxico deciden seguir la industrializacin, pero con capital extranjero, lo que pone su
industria en manos de transnacionales.
En 1960 Kennedy pretende ayudar a Amrica Latina para contrarrestar los
movimientos revolucionarios, se da un poco de dinero y algunas becas para estudiar en
Estados Unidos, por lo que de 1960 a 1970 los pases latinoamericanos comienzan a
industrializarse, pero la industria est en manos de las transnacionales, por lo que no
hala la ciencia, pues la ciencia de esa industria se hace en Europa y Estado Unidos.
En 1980 es la dcada perdida para Amrica Latina, pues comienzan sus grandes
desembolsos como pago de la deuda externa contrada en las dcadas anteriores.
En 1990 Mxico se declara un pas desarrollado, pero viene la gran crisis por la retirada
del capital debido a la inseguridad poltica, lo que demuestra que su desarrollo era
artificial.

24
Aqu se demuestra que el desarrollo de Amrica Latina est basado en una ciencia
subdesarrollada, que es reflejo del subdesarrollo, la dependencia y la falta de inters de
los gobernantes por desarrollar los pases.
Brasil tuvo un proyecto de desarrollo nacional y es el pas de Amrica Latina que ms
ha desarrollado su ciencia.
1.5.1. Algunas caractersticas del sistema cientfico en Amrica Latina
El desarrollo cientfico de Amrica Latina ha estado muy afectado por la inestabilidad
poltica y econmica y no existir un modelo social que favorezca su desarrollo, lo que
ha convertido esta regin en dependiente de los pases desarrollados, con el agravante
de no contar con las condiciones necesarias para modificar su sistema cientfico cuyas
principales caractersticas son las siguientes:

El escaso tamao de las comunidades dedicadas a las investigaciones, pues slo

representa el 2 % de la comunidad cientfica internacional

Su contribucin a la formacin de profesionales en Posgrado es muy baja

Bajo monto del Producto Interno Bruto dedicado a la investigacin

No hay apoyo industrial para el sistema de investigacin y desarrollo

Escasa produccin cientfica con relacin a la produccin mundial

Fuerte concentracin de capacidad cientfica en tres pases

Robo permanente de cerebros, donde se suman los robos internos, es decir,

cientficos que se quedan en su pas, pero trabajando para pases del mundo
desarrollado.
1.5.2. Modelo de Sbato para el desarrollo
En 1960 Sbato estudia este fenmeno y lleg a establecer un modelo en forma de
triangulo donde se relacionan el gobierno, la empresa y las investigaciones. Cada
vrtice del tringulo tiene relaciones con su homlogo en otros pases (Sbato,1970)
GOBIERNO

I+D

EMPRESA

El modelo de Sabato establece que para que un pas se desarrolle tiene que existir
un equilibrio entre el gobierno, el sector productivo y el sector de las investigaciones,
donde el gobierno establece la poltica econmica y fija las lneas de desarrollo, las
empresas garantizan el potencial tecnolgico y productivo en funcin de los intereses

25
del gobierno y el sector I+D realiza las investigaciones que necesita la infraestructura
productiva.
Cuando se rompe el equilibrio entre dos de los vrtices del triangulo el desarrollo se
detiene y se afecta el crecimiento econmico del pas.
En los pases desarrollados esto funciona bien internamente y entre sus homlogos
desarrollados, pero en los pases de Amrica Latina no existe una relacin interna
adecuada entre los vrtices, existiendo un divorcio entre ellos, pero s existe relacin
entre cada uno de estos vrtices y sus homlogos en los pases desarrollados donde
los gobiernos Latinoamericanos son claudicantes, las empresas estarn penetradas por
las desarrolladas y los sectores de investigacin y desarrollo trabajan para las
transnacionales de la ciencia. Por tanto en estos pases no funciona el modelo de
Sabato y son dependientes de los pases desarrollados trabajando para ellos.
En Amrica Latina se planteaba

CIENCIA

TECNOLOGIA

INCREMENTO
EFICIENCIA

DESARROLLO

Pero est demostrado que esta ecuacin no se cumple.

Lo que est claro es que en Amrica Latina hay que empezar por disear un modelo
social de desarrollo para que la ciencia y la tecnologa ayuden verdaderamente a lograr
el desarrollo.
1.6. Las corrientes principales de la ciencia.
Los Estados Unidos se han atribuido el derecho de controlar las ciencias en el mundo y
es a travs de sus instituciones que se decide quines hacen ciencia y pueden estar
incluidos en las revistas de las corrientes principales de la informacin cientfica.
De acuerdo con su sistema, la relacin entre los recursos empleados y las publicaciones,
y las citas o referencias hechas, que son las que reciben el reconocimiento, permiten
establecer el ranking de los pases y de los cientficos que publican en las revistas
controladas por sus instituciones.
El Institute for Scientific Information of Philadelphia, USA (ISI), es el encargado de
confeccionar el ndice de citacin de cada revista, identificado como factor de impacto.
A partir de ese ndice el ISI confeccion la base de datos internacional de revistas
llamada Science Citation Index (SCI), donde se establece un ranking que refleja el
prestigio y difusin de cada revista. Este ranking vara todos los aos, por lo que todas
las revistas tienen inters y establecen estrategias para aumentar su capacidad de
difusin y calidad de los artculos que publican. Esto ha contribuido a consolidar la
cientometra y a sobrevalorar las publicaciones como medida de los resultados
cientficos
Para que una revista sea incluida en la base de datos internacional del ISI, la
publicacin debe reunir unos requisitos mnimos en cuanto a periodicidad, idioma de

26
publicacin, preferentemente el ingls, y nmero de citas o referencias de la revista en
cuestin en otras revistas internacionales. Las revistas Science y Nature, son las de
mayor factor de impacto del mundo, con un factor de 24 y 28 respectivamente y la nica
revista cubana que aparece en la base del Science Citation Index es la Cuban Journal of
Agricultural Science con un factor de impacto de 0.024.
Actualmente el ISI controla ms de 5700 publicaciones que cubren 150 disciplinas
cientficas y utilizando la informacin estadstica almacenada sobre las revistas,
compil el Science Citation Index, (SCI) por algunos aos, y luego comenz a publicar
en 1975, como parte del SCI, el Journal Citation Report en dos versiones: el Social
Sciences Citation Index con 1400 ttulos de Ciencias Sociales y el Science Journal
Citation Report con mas de 4500 ttulos de Ciencia y Tecnologa.
El problema fundamental que tiene el SCI es que esas grandes bases de datos no son
pblicas y es necesario pagar por ellas y por su actualizacin todos los aos. Existen
otras bases de datos para disciplinas especficas, entre las que se encuentran las que se
relacionan en el cuadro siguiente:
Bases de datos
PASCAL
COMPENDEX
MEDLINE
INSPEC
ICYT
LATINDEX

ZENTRALBLATT-MATH
MATHEMATICL
REVIEWS
CHEMICALABSTRACTS
BIOSIS
CAB

Disciplinas
Computacin
Ciencia y tecnologa
Ciencias mdicas
Fsica, Electrnica y Computacin
Espaola de ciencia y tecnologa
Publicaciones cientficas seriadas de, Amrica Latina,
el Caribe, Espaa y Portugal. Esta es de dominio
publico
Matemtica y disciplinas afines
Matemticas
Qumica
Biologa y Biotecnologa
Agricultura

Entre los pases de Amrica Latina que publican en esas 5 700 publicaciones, los de
mejor resultado son: Chile el ms productivo, Argentina el ms citado y Brasil el que
ms publica.
Todo esto se genera en Estados Unidos, por tanto la forma que usa el ISI para medir la
ciencia, no tiene por qu ser adaptable a los pases de Amrica Latina.
Durante el ao 1997 en la Universidad de Campina en Brasil se estuvo trabajando en un
grupo de ndices, que son llamados ndices endgenos, que deben ser usados para
medir la ciencia en los pases perifricos, para los que no se ajustan los ndices del ISI,
en 1994 Licha sugiere que los pases desarrollados necesitan otros ndices para medir la
ciencia y la UNESCO publica un libro con el titulo Ciencia Tecnologa y Desarrollo,
donde se critica el ISI y se explican otras funciones de la ciencia (Licha, 1994)

27
El ISI para establecer su ranking se basa en que el conocimiento siempre esta expresado
en publicaciones y que las publicaciones son la base del conocimiento. Estos aspectos
en que el ISI se basa para controlar la ciencia a nivel internacional no tiene en cuenta
que el conocimiento puede ser comunicado de muchas formas diferentes, que la ciencia
muchas veces tiene que resolver problemas prctico, que la ciencia de los pases
subdesarrollados tiene que ayudar al desarrollo, elevar el prestigio de los pases,
garantizar la autonoma del pas en alguna rama y para esto no siempre es necesario
publicar.
Para un cientfico, estar referido en el ISI no significa hacer ciencia para su pas, solo
significa estar reconocido en la ciencia de Estados Unidos, pero lo mas importante para
los pases perifricos no es estar representados en el ISI, sino tener claro que la ciencia
tiene que estar en funcin de resolver los problemas del pas y a partir de esa premisa
entonces estar representado en el ISI
Los cientficos de los pases perifricos en vez de preocuparse por hacer ciencia de
main stream deben preocuparse por hacer ciencia para sus pases y convertirse en los
traductores y transmisores hacia sus pases de la ciencia que se hace en el mundo, esa es
una de sus funciones principales como deca Vessuri (1987).
Si es importante tener buenos laboratorios para investigar, ms importante es tener un
buen proyecto social que estimule a investigar.
En los pases subdesarrollados funciona un modo de producir ciencia propia del
capitalismo dependiente, donde la ciencia es una isla sin apoyo social, muy distinto a
los pases desarrollados donde la ciencia es financiada en un 60 porciento por las
empresas y un 40 porciento por el gobierno y las Universidades. Esto ha trado como
resultado que el sistema cientfico internacional presenta una gran capacidad cientfica
en los pases desarrollados, lo que ha conducido a una fuerte dependencia cientfica y
tecnolgica que se inserta en un diseo global de las relaciones internacionales basado
en una abismal diferencia entre los pases desarrollados y subdesarrollados. Esto ha
establecido un reto para los pases subdesarrollados y ha trado como consecuencia un
naciente esfuerzo para el desarrollo de la ciencia en estos pases.
El modelo cubano tiene como tarea principal demostrar que se puede desarrollar ciencia
para resolver los problemas del pas y adems tener reconocimiento en las corrientes
principales de la ciencia.
1.7. Bibliografa:

Agazzi E. (1996). El bien, el mal y la ciencia. Madrid, Espaa. Editorial Tecnos

S.A

Arocena A. (1993). La cuestin del desarrollo vista desde Amrica Latina. Una
introduccin. , p. (1-104), Montevideo, Uruguay. Editora Universitaria de Ciencia

Bueno G. (1995). Que es la ciencia?. La respuesta de la teora del cierre categoral.

Oviedo, Espaa, Pentalfa Ediciones

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Garca C. E.(1997). Sistema de ciencia e innovacin tecnolgica. Diplomado en

Gerencia de Innovacin, CIT-GECYT, CITMA, La Habana, Cuba.

Gonzlez, G. M. y Col. (1996 ). Ciencia, Tecnologa y Sociedad. Una introduccin

al estudio social de la ciencia y la tecnologa. Madrid, Espaa. Editorial Tecnos,

Hagstrom W. O. (1980). El don como principio organizado de la ciencia. Madrid,

Espaa..Editorial Alianza Universidad.

Hottois G. (1991). El paradigma biotico. Barcelona, Espaa. Editorial Anthropos.

Krober G. M. (1986). Acerca de las relaciones entre la historia y la teora del

desarrollo de la ciencia. Rev. Cubana de Ciencias Sociales, enero-abril, ao IV, No.
10, La Habana.

Kuhn T. S. (1982 ). La estructura de la revolucin cientfica. Mxico. Editora

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Lamo de Espinosa y col. (1994). La sociologa del conocimiento y la ciencia.

Madrid, Espaa.. Editorial alianza Universidad,

Licha I.(1994) Indicadores endgenos del desarrollo cientfico tecnolgico y la

gestin e investigacin. Interrelacin terica y metodolgica, UNESCO. Caracas,
Venezuela. Editorial Nueva Sociedad

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legal and political sociology, vol. 1, p. (64-78), USA.

Merton R. K. (1977). La sociologa. de la ciencia. Madrid, Espaa. Editorial

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Merton R. K. (1980). Los imperativos institucionales de la ciencia. B. Barnes,

compilador, Estudios sobre sociologa de la ciencia. Madrid. Alianza Universidad

Merton R, K. (1992) Teora y estructura social. Mxico D F. Fondo de Cultura

Econmica

Mockus A. (1983). Ciencia Tcnica y Tecnologa, en: Naturaleza, Educacin y

Ciencia, No. 3, mayo-diciembre, Colombia.

Nez J. J., Pimental L. (1994). Problemas sociales de la ciencia y la tecnologa. La

Habana, Cuba. Editorial Flix Varela,

Pacey A. (1990). La cultura de la tecnologa. Mxico. Editorial Fondo de Cultura

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Price D. J. S. (1980). Ciencia y Tecnologa. Distinciones e interrelaciones.

Estudios sobre sociologa de la ciencia, Barnes B. (compilador). Madrid, Espaa.
Editorial Alianza Universitaria,

Sabato J. y N. Botana. (1970). La ciencia y la tecnologa en el desarrollo de

Amrica Latina. Amrica Latina ciencia y tecnologa en el desarrollo de la
sociedad. Santiago de Chile. Editorial Universidad de Chile
Sabato J. y M. Mackenzie. (1982). La produccin de tecnologa. Autnoma o
transnacional. Mxico. Editorial Nueva Imagen,

Vessuri H. (1987). The social study of science in Latin America, Social studies of
science, Vol. 17 SAGE, London.

30

CAPITULO 2
DESARROLLO DEL CONOCIMIENTO CIENTFICO
2.1.

Introduccin.

El conocimiento humano es producto de la asimilacin espiritual que realiza el hombre

del entorno que lo rodea, esto es posible debido a la capacidad humana de reflejar la
realidad a travs de los conocimientos que obtiene de ella, lo que le permite reproducirla
en su pensamiento y formar las imgenes correspondientes, por tanto el conocimiento
siendo ideal lleva en si la realidad como contenido.
La ciencia es un sistema de conocimientos sobre la naturaleza la sociedad y el
pensamiento, que est histricamente condicionada a su desarrollo y que tiene por base
la prctica histrica social de la humanidad.
De este modo, podemos decir que la ciencia representa el balance de un largo trayecto
de desarrollo del conocimiento que por otro lado, es susceptible de ser dividido en dos
etapas.
Estas etapas no pueden separarse de forma absoluta, sino que debemos verlas como
momentos de maduracin de distinto nivel en la actividad prctica del hombre.
Surgiendo en primera instancia el proceso emprico espontneo del conocimiento y
posteriormente el desarrollo del conocimiento cientfico (Bunge, 1972).
De acuerdo con los trabajos de Fedoseev y Rodrguez (1986) ambas etapas del
desarrollo del conocimiento se caracterizan por la forma de participacin del hombre y
el uso de los medios especiales en la obtencin de conocimientos, as como el objeto
del conocimiento y su manera de adquisicin y transmisin.
El conocimiento cientfico se obtiene a partir de los datos obtenidos de la prctica, que
son procesados a travs del pensamiento abstracto y llevados nuevamente a la prctica
para verificarlos y transformar la realidad, donde se abren nuevas perspectivas y se
generan nuevas investigaciones.
2.2.

Etapas de desarrollo del conocimiento.

2.2.1. Proceso emprico espontneo del conocimiento.

Durante el proceso emprico espontneo, el conocimiento que se adquiere est
estrechamente relacionado con la actividad laboral del hombre. Es la etapa inicial dentro
del proceso de desarrollo del conocimiento, por tanto lo que el hombre adquiere como
conocimiento es lo relacionado con su actividad laboral.
El conocimiento emprico espontneo se obtiene por la prctica diaria, es decir el nivel
de conocimiento se da de una forma directa.
Esta etapa se caracteriza por lo siguiente:

Todos los hombres participan por igual en la actividad cognoscitiva.

31

Esto ocurre debido a que no existe una preparacin especial para adquirir
conocimiento, sino que en la mediada en que el hombre va solucionando los problemas
que le plantea su actividad va conociendo diferentes objetos y propiedades de tales
objetos.
Sucede que el conocimiento al estar en funcin de la experiencia y de la actividad
laboral y productiva inmediata de los hombres, se desarrolla y forma parte de todos, no
hay grupos especializados que se dediquen a la actividad especfica del conocimiento.
Las acciones prcticas en el proceso de trabajo culminan en la creacin de nuevos
objetos materiales y en la actividad cognoscitiva, con la bsqueda, la formacin, el
perfeccionamiento y enriquecimiento de los conocimientos.

No existen medios especiales para obtener el conocimiento.

Los instrumentos de trabajo son los medios de que se dispone para llegar a obtener el
conocimiento del mundo circundante de forma directa mediante algunas operaciones
mentales, para las cuales juega un papel esencial el lenguaje; por tanto no hay aqu
medios especiales para llegar al conocimiento.

El objeto de trabajo es el mismo objeto del conocimiento.

Los hombres adquieren el conocimiento a travs de su actividad diaria por la sobre

vivencia, por tanto no existen objetos especiales para el conocimiento, siendo el propio
objeto de trabajo el objeto del conocimiento.

No existen medios especiales para transmitir los conocimientos.

Los conocimientos se recogen y transmiten de forma espontnea de una generacin a

otra por comunicaciones personales, mitos, tradiciones, leyendas, etc., lo cual implica
que las definiciones respecto a los objetos del mundo circundante sean todava
imprecisas.
El principal valor de la etapa emprica espontnea reside en la gran cantidad de objetos
del mundo circundante que fueron conocidos, en el uso variado que se le dio a los
conocimientos adquiridos y en el hecho de que fueron, en esta etapa, creados los hbitos
de conservacin y empleo de los conocimientos.
2.2.2. Desarrollo del conocimiento cientfico
Esta etapa del conocimiento surge en la poca de la aparicin de las clases sociales y de
la divisin social del trabajo con la separacin del trabajo manual del intelectual,
comenzando este ltimo a organizarse cono una actividad especial y desarrollando el
conocimiento cientfico.
Las caractersticas de esta etapa son las siguientes:

La participacin en la actividad cognoscitiva es realizada solo por un grupo de

personas que estn debidamente especializadas para esa actividad llamada ciencia.

32

Existen medios especiales para la obtencin del conocimiento, entre los que se
encuentran medios materiales como aparatos e instalaciones; medios matemticos
como teoras, mtodos y tcnicas y lgicos como las reglas estructurales y
demostrativas.
Comienzan a aparecer objetos para el conocimiento que no tienen nada que ver con
los objetos de trabajo, se comienza a dividir la ciencia en aplicada y ciencia pura y
la necesidad de investigar buscando resultados preconcebidos.
Se desarrollan medios especiales para la recopilacin y transmisin de los
conocimientos como son: los sistemas de educacin, libros, revistas, congresos,
radio, televisin, disquetes, bases de datos, Internet, etc.

2.2.3. Valoraciones importantes.

El objeto cientfico puede tener valores diferentes desde el punto de vista como se
observe, pero desde su esencia tiene un valor principal.

Ninguna tcnica para adquirir conocimiento es suficiente, siempre es importante

aplicar varias tcnicas para garantizar el mismo resultado.

El componente emprico no puede ser sustituido completamente por el mtodo

terico, pues ambos deben actuar en paralelo.

La fundamentacin es el nivel terico precedente para hacer una investigacin, es lo

primero en un proyecto de investigacin, es una descripcin del objeto y el anlisis
del conocimiento precedente sobre el mismo.

Se investiga lo que se conoce. Se investiga algo sobre lo que se quiere saber ms,
que se sabe no se conoce o que se quiere modificar. No se puede investigar lo que
no se conoce.

2.2. Procesos para la obtencin del conocimiento

El proceso del conocimiento humano se basa en el reflejo que tiene el hombre de la
realidad a travs de sus sentidos y la elaboracin racional de la misma a partir de los
conocimientos precedentes. Lo sensorial es la base del conocimiento pues permite
captar su origen, y a travs de las distintas formas del pensar, rebasar los marcos del
reflejo sensorial y penetrar sus relaciones internas. En este proceso cognoscitivo existen
niveles empricos y tericos del conocimiento que se diferencian entre s por la
profundidad con que reflejan el objeto (Alonso, 1998)
Emprico: Su contenido surge de la experiencia con cierta elaboracin racional. El
reflejo del objeto est limitado a la contemplacin sensorial y los datos que se obtienen
es la base prctica para la elaboracin del conocimiento terico.
Terico: Es el nivel de conocimiento que se obtiene sobre el objeto, a partir de la
experiencia, mediante el pensamiento abstracto.
Existe un estrecho vnculo entre los niveles tericos y empricos del conocimiento, pues
a partir de las teoras existentes y la informacin obtenida de los niveles empricos, se
desarrollan las nuevas teoras, esto permite al conocimiento terico adelantarse a la

33
experiencia, pero necesita confirmacin o refutacin a travs de los datos empricos. El
desarrollo del conocimiento requiere de la interaccin permanente entre lo terico y lo
prctico.
De acuerdo con el reflejo que se produce del objeto, el conocimiento se puede dividir en
concreto y abstracto ya sea en toda su manifestacin o en un solo aspecto de ella.
El conocimiento en sus inicios es concreto y toma el objeto en su totalidad, pues la
concrecin sensorial no lo toma en sus relaciones internas, ni en su integridad por lo que
no se puede hablar todava de conocimiento.
Un paso superior en la comprensin del objeto ocurre cuando esta se dirige a un aspecto
determinado, abstrayendo las dems, lo que es un modo de comprender la realidad a
travs de la abstraccin. Esto permite conocer todas las relaciones internas del objeto,
incluyendo las que no se captan sensorialmente.
Mediante la sntesis de los resultados de la abstraccin se logra establecer definiciones
acerca del objeto y obtener un nuevo conocimiento concreto que permite la
reproduccin del objeto en su integridad.
Con relacin a este movimiento del pensamiento Marx seal: Lo concreto es
concreto, ya que constituye la sntesis de numerosas determinaciones, o sea, la unidad
de la diversidad. Para el pensamiento constituye un proceso de sntesis y un resultado,
no un punto de partida. Es para nosotros el punto de partida de la realidad y por tanto de
la intuicin y de la representacin. En el primer caso la concepcin plena se disuelve en
nociones abstractas; en el segundo, las nociones abstractas permiten reproducir o
concretar por la va del pensamiento (Marx, 1970)
De acuerdo con este anlisis la investigacin cientfica no comienza por lo concreto,
sino por la bsqueda de la representacin abstracta, contenida en el conocimiento
precedente, por tanto lo primero para un investigador es revisar la bibliografa sobre el
tema y fijar las teoras actuales sobre el objeto de investigacin para despus pasar a su
valoracin crtica, comparndolas con los datos empricos obtenidos.
Est lgica de la investigacin est presente en el proceso de obtencin del
conocimiento cientfico, donde existe una conjugacin de lo emprico y lo terico y de
lo concreto y lo abstracto y puede representarse por la espiral del conocimiento
cientfico de la forma siguiente:
Pensamiento Abstracto

Prctica

Elaboracin Terica.

Recopilacin de
Datos empricos

Mtodos Tericos.

Mtodos de recogida
Informacin emprica.

34
Principales caractersticas del conocimiento emprico y terico.

El conocimiento emprico tiene lugar a partir del contacto inmediato con la realidad,
mediante la utilizacin de mtodos e instrumentos estructurados segn un marco de
referencia o un cuerpo de conocimiento.
El conocimiento terico se obtiene a partir de la experiencia, mediante el
pensamiento abstracto.
El conocimiento emprico es referido a un nmero reducido de hechos. El
conocimiento terico abarca una gran cantidad de hechos.
La teora a travs de la hiptesis dirige el contacto con la realidad, pero la
informacin emprica mediante la prctica cientfica es la que puede en ltima
instancia corroborar, ajustar o rechazar la hiptesis.

2.4. El concepto elemento fundamental del conocimiento.

Como se sealo anteriormente, el proceso del conocimiento se realiza por la unidad de
dos elementos fundamentales, lo sensorial y lo racional. Las formas del pensamiento
sensorial son las sensaciones, la percepcin y la representacin, mientras la forma del
conocimiento racional es el concepto, los juicios y los razonamientos.
La parte racional del conocimiento es la que permite penetrar el objeto y descubrir su
naturaleza interna, esencia y leyes de desarrollo, siendo el concepto su elemento
fundamental y se le puede considerar como la unidad bsica de pensamiento para
reflejar la realidad objetiva.
En el concepto se refleja el objeto en sus rasgos esenciales y generales, haciendo
abstraccin de los rasgos accidentales y generalizando las propiedades esenciales a todo
el conjunto de objetos que estas caracterizan.
Los juicios y los razonamientos son otras formas del conocimiento que se producen
sobre la base de los conceptos.
El juicio constituye una forma del pensamiento en que se afirma o se niega algo y donde
pueden estar relacionados varios conceptos. Al mismo tiempo la interrelacin del juicio
con otros conceptos dan lugar al razonamiento como otra forma del conocimiento
racional.
En resumen la unidad de los conceptos, juicios y razonamientos dan lugar a formas
superiores del conocimiento como son las hiptesis y las teoras cientficas.
Esta forma del conocimiento es ideal y para tener una existencia real debe adoptar una
forma sensorial y eso ocurre cuando adquiere la forma del lenguaje, es decir, cuando se
expresa en un sistema de signos que puede ser percibido por los sentidos.
El conocimiento cientfico es conceptual y se expresa materialmente a travs de un
sistema de signos de lenguaje que permite transmitir las ideas surgidas del reflejo del
mundo objetivo, donde estn bien definidos los niveles realidad objetiva, concepto y
lingstico.
Realidad objetiva: Objetos, hechos y propiedades del mundo material

35

Conceptos: Ideas y Teoras elaboradas por el hombre.

Lingsticos: Signos, trminos y frases para designar las ideas y teoras.
El concepto tiene como referencia la realidad objetiva y como designacin el lenguaje y
permite distinguir lo que hay en el objeto de semejante respecto a los objetos que le son
distintos y lo que hay de diferente, con relacin a los objetos que se le asemejan.
Ejemplo: Cuando definimos el concepto cuadrado diciendo que es una figura
geomtrica rectangular con sus cuatro lados iguales, al fijar su caracterstica rectangular
sealamos su similitud con figuras geomtricas que son distintas y cuando decimos que
tiene sus cuatro lados iguales, sealamos lo que tiene diferente con figuras geomtricas
que son semejantes; diferencindolo del resto de los rectngulos.
En el concepto se distingue a un objeto de todos los dems fijando sus caractersticas
esenciales, pues todo concepto posee un contenido y una extensin. El contenido son las
propiedades esenciales que lo definen y la extensin al conjunto de objetos que abarca.
Ejemplo: el contenido del concepto cuadrado es que es un rectngulo con sus cuatro
lados iguales, mientras que su extensin abarca a todos los rectngulos.
La operacin conceptual es la operacin lgica mediante la cual se determina un
concepto. El concepto que corresponde al objeto definido se denomina concepto
determinado, mientras que el concepto que representa el contenido del objeto definido
se llama concepto determinante.
Ejemplo:
Figura geomtrica rectangular: Concepto Determinado.
Tener cuatro lados iguales: Concepto Determinante.
2.4.1. La definicin terica y operacional en la investigacin
Definicin terica: Fija la esencia del concepto y su diferencia con sus semejantes, se
realiza mediante la interpretacin terica del objeto, aporta el contenido del concepto y
debe reunir los requisitos siguientes:
Proporcionalidad: Los conceptos determinantes y determinados deben tener la misma
extensin
Clara y precisa: Lenguaje sencillo usando terminologa cientfica
No ser tautolgica: No usar el concepto a definir en la propia definicin
No ser negativa: La negacin no acota la esencia del fenmeno
Ejemplo: Si se define disciplina escolar como el comportamiento de los estudiantes
de acuerdo con el reglamento establecido, se puede apreciar que el concepto se refiere a
un conjunto mayor (comportamiento), pero dentro de ese conjunto se establecen sus
particularidades (de acuerdo con el reglamento establecido), es decir, que en toda
definicin primero se describe y despus se particulariza.

36
Definicin operacional: Es la interpretacin emprica del concepto, su objetivo es
comparar el concepto que se define con el conjunto de hechos que refleja, por lo que
tiene un papel importante en el vnculo entre la teora y la prctica. Tambin como
operacionalizacin de conceptos.
Cuando el hecho observable no involucra un conjunto de juicios y razonamientos que lo
identifiquen como dato emprico, no constituye un hecho cientfico.
Un hecho observable es considerado hecho cientfico cuando es autentico e inevitable,
no es explicado por la teora existente, su explicacin genera un aporte terico y es
invariante respecto a la teora.
En una operacionalizacin de conceptos los indicadores son los representantes
empricos del concepto y permiten captar el objeto reflejado por dicho concepto.
Si se analiza el concepto disciplina escolar se pueden considerar como indicadores los
siguientes: asistencia a clase, puntualidad y aprovechamiento del tiempo para estudiar.
Los dos primeros se pueden medir directamente, pero el tercero requiere de una nueva
operacionalizacin pues el aprovechamiento del tiempo de estudio se da en indicadores
de calidad y cantidad, lo que indica que en una investigacin se pueden encontrar
indicadores con diferentes niveles de concrecin que obliga a realizar varias
operacionalizaciones, hasta llegar a los hechos directamente observables.
Los indicadores que presentan cierto nivel de generalidad dentro de un concepto se les
consideran dimensiones del mismo.
La operacionalizacin de los conceptos, los convierte en variables con posibilidades de
asumir valores diferentes al pasar de una unidad de observacin a otra y facilita obtener
datos sobre el estado del objeto reflejado por el concepto. Es por eso que la
operacionalizacin permite el paso de lo terico a lo emprico, lo que es decisivo para
comprobar las hiptesis y dar solucin al problema de investigacin.
Este tema volver a ser tratado en el diseo terico de una investigacin cuando se
estudia el concepto de variable.
2.5. Conceptos bsicos de la investigacin cientfica.
La metodologa de la investigacin cientfica es la reflexin sistemtica acerca del
mtodo, los procedimientos y las tcnicas utilizadas para obtener conocimientos
verdaderos y objetivos del mundo. Es la utilizacin consciente de los principios,
categoras y leyes de la filosofa en el trabajo de investigacin que se realiza y consiste
en la manera de enfocar los problemas y buscar sus respuestas.
El conocimiento de la metodologa es de gran utilidad para el investigador, pues le
permite seleccionar la perspectiva adecuada al problema planteado y depender de la
finalidad y objetivos que el investigador se proponga.
Los trminos metodologa, mtodo, procedimiento y tcnica se caracterizan por su
ambigedad, tienen diferentes significados pero muchas veces son utilizadas como
sinnimos cuando realmente no lo son.

37

Metodologa: Se caracteriza por su naturaleza multidimencional, lo que hace difcil su

conceptualizacin y precisin. Se utiliza con diversos sentidos que generalmente se
refieren a los componentes tericos. Morfolgicos y tcnicos que constituyen su
naturaleza (Arnal, 1992)
Tambin se puede definir de la forma siguiente:
Como lgica de la investigacin: en sentido general es el modo de enfocar los
problemas y buscar la respuesta.
Como lgica de los mtodos: su tarea fundamental sera la descripcin, la
experimentacin y la interpretacin.
Segn Declaux, la finalidad de la metodologa es describir y analizar los mtodos,
arrojando luz sobre sus limitaciones y recursos. Clarificando sus presuposiciones y
consecuencias, y relacionando sus potencialidades con la zona fronteriza del
conocimiento. Es el proceso investigador mismo (Morales, 1994).
Mtodo: Es el conjunto de operaciones ordenadas con que se pretende resolver un
problema y obtener un resultado.
Mtodo cientfico: Es la forma de abordar la realidad, de estudiar los fenmenos de la
naturaleza, la sociedad y el pensamiento, con el propsito de descubrir su esencia y sus
relaciones. Se puede clasificar en general y particular.
Mtodo General: Es el procedimiento que se aplica al ciclo entero de la investigacin en
el mbito de cada problema cientfico y puede ser aplicado a cualquier ciencia.
Mtodo particular: Son mtodos ms especficos que estn desarrollados en base a las
caractersticas propia de cada ciencia en particular. Cada una de ellas al tener un objeto
de estudio propio, genera una forma propia para realizar y orientar el trabajo
investigativo.
Los mtodos incluyen procedimientos tales como la formacin de conceptos y de
hiptesis, la realizacin de experimentos, la construccin de modelos y teoras y la
formulacin de explicaciones y predicciones.
Procedimiento: Son las distintas operaciones que en su integracin componen el
mtodo, es la parte que se adecua a las condiciones especificas en que se va a
desarrollar el mtodo. Es el modo de ejecutar las operaciones.
Tcnica: Son las operaciones especiales para recolectar, procesar y analizar los datos
que se realizan bajo una orientacin definida. La tcnica est ms ligada a la etapa
emprica de la investigacin.
La tcnica es el instrumento de trabajo que se deriva y sostiene la metodologa y el
mtodo que ha elegido el investigador, y difieren unas de otras por su mbito de
aplicacin, por tanto cada clase de problema requiere un conjunto de mtodos y tcnicas
especiales

38

Es importante tener en cuenta el hecho de que las preocupaciones excesivas por la

metodologa, es decir, las exigencias de normas metodolgicas rigurosas,
particularmente la atencin concentrada en los mtodos o las tcnicas, pueden conducir
a inhibir la creatividad y a limitar el propio desarrollo de la ciencia.
2.6.

La actividad Cientfica como proceso y como resultado.

La actividad cientfica es una forma particular de la actividad humana dirigida a la

obtencin de conocimientos objetivos sobre la naturaleza, la sociedad y el pensamiento
y puede ser analizada como proceso y como resultado.
Como proceso la actividad cientfica se corresponde con el proceso de la investigacin,
donde tiene lugar la bsqueda intencionada de nuevos conocimientos, con una finalidad
consciente y con un carcter organizado, planificado y sistemtico a travs de etapas
concatenadas desde el punto de vista lgico y dialctico.
Como resultado, la actividad cientfica est dirigida a la produccin de nuevos
conocimientos que son integrados en sistemas y conceptos para contribuir a describir,
explicar, predecir y transformar la realidad.
El objetivo de la actividad cientfica es trascender los aspectos fenomnicos y
superficiales, explicando las propiedades internas, los mecanismos y las regularidades
de los fenmenos.
El saber cientfico refleja el mundo en forma de conceptos, categoras, principios y
leyes; como seala Carlos Marx La tarea de la ciencia consiste en reducir el
movimiento visible que acta en el fenmeno al verdadero movimiento interno.
2.6.1. Caractersticas de la actividad cientfica.

La actividad cientfica es un proceso consciente de bsqueda de conocimiento,

profundizando en las propiedades, leyes y regularidades de la realidad.
Es un proceso metdico que se realiza de forma planificada, organizada y
sistemtica a travs de etapas o momentos concatenados lgicamente,
dialcticamente y empleando diferentes mtodos, tcnicas y procedimientos, tanto
tericos como empricos y estadsticos.
La investigacin parte siempre de los problemas, necesidades y contradicciones de
la prctica.
La bsqueda del nuevo conocimiento se fundamenta siempre en una teora de
partida, en conceptos orientadores que guan la investigacin y sus resultados se
articulan coherentemente con la teora enriquecindola.
Los resultados alcanzados a travs de este proceso permiten la obtencin de hechos
cientficos con vistas a describir, explicar, predecir y transformar la realidad.
El fin ltimo de la bsqueda de conocimientos es la prctica, donde toda teora es
contrastada, corroborada o refutada y donde todo resultado terico tiene razn de ser
al contribuir a mejorar la realidad.

39
2.6.2. Partes y funciones de la actividad cientfica.
La actividad cientfica tambin se puede analizar a partir de las partes que la integran y
de las funciones que realiza.
Las partes de la actividad cientfica se pueden describir como el hecho cientfico que
ocurre, los mtodos cientficos aplicados para su estudio y la teora cientfica que se
elabora a partir de los resultados obtenidos y sus funciones se pueden resumir en
describir, explicar, predecir y transformar la realidad.
2.7

El mtodo cientfico y su relacin con la teora y con la prctica.

En la actividad cientfica existe una unin inseparable entre el mtodo, la teora y la

prctica, pues los conocimientos se obtienen usando un mtodo cientfico a partir de los
datos de la prctica y la teora precedente, se integran en una nueva teora explicativa
que regresa a la prctica para su comprobacin, contribuyendo al mismo tiempo a su
transformacin (Castellanos, 1997)
El mtodo no puede ser un conjunto de reglas y procedimientos elaborados o
seleccionados arbitrariamente sin tener en cuenta las particularidades reales del
fenmeno que se estudia. El mtodo debe ser una estrategia general para enfrentar el
problema que se investiga, con una direccin consciente que garantice una organizacin
basada en un anlisis terico precedente y guarde una relacin directa con la esencia
misma del fenmeno, con sus leyes y regularidades y que tenga en cuenta la prctica
como punto de partida y finalidad del conocimiento.
El desarrollo del conocimiento es una espiral ascendente llena de contradicciones,
donde el investigador orientado conscientemente por el mtodo cientfico transita por
tres grandes etapas:

Parte de la realidad, de una problemtica que est afectando la sociedad y hace una
bsqueda de toda la informacin necesaria para comprenderla y transformarla.
A partir de los datos obtenidos y de las teoras precedentes, desarrolla un nuevo
conocimiento a partir de la reflexin entre la realidad y el pensamiento, entre la
practica y la teora.
Regresa a la prctica para verificar el nuevo conocimiento y actuar sobre la
problemtica que dio origen a la investigacin.

Se parte de la prctica social para realizar un diagnstico de la realidad que permita

seleccionar a partir de los problemas y necesidades detectadas, el objeto de
investigacin y el mtodo cientfico apropiado para su estudio y producir un nuevo
conocimiento que regresa a la prctica como una necesidad para el desarrollo del
conocimiento, pues verifica y enriquece la nueva teora.

40
2.8. Bibliografa.

Alonso J.F. (1998). Curso de Metodologa de la Investigacin: Folleto, Santa Clara.

Cuba. Facultad de Ciencias Sociales y Humansticas. UCLV.

Arnal J. D. Del Rincn y A. Latorre. (1992). Investigacin Educativa. Fundamentos

y Metodologa., Barcelona, Espaa. Ed. Labor

Bunge M. (1972). La Investigacin Cientfica., Cap.1, P(19-63), La Habana, Cuba.

Instituto Cubano del Libro, Editora Ciencias Sociales.

Castellano S.B. (1997). Curso Intensivo de Investigacin Cientfica. Folleto,

Instituto Pedaggico Latinoamericano, La Habana, Cuba.

Fedoseev P. N y col. (1986). Metodologa del conocimiento Cientfico. Cap. III,

P(163-182), La Habana, Cuba. Ed. Pueblo y Educacin

Marx C. (1970). Fundamentos de la crtica de la Economa Poltica. P(37-45), La

Habana, Cuba. Instituto Cubano del Libro. Editora Ciencias Sociales

Morales D.J.F. (1994). Metodologa y Teora de la Sicologa. Madrid, Espaa.

Editora UNED

41

CAPITULO 3
EL PROCESO DE INVESTIGACIN CIENTFICA
3.1

Introduccin.

El hombre puede enfrentarse a un mismo hecho o fenmeno de distintas formas o

motivaciones, un ejemplo de ello, puede ser, las distintas maneras en que el ser humano
acta frente a un paisaje: podr extasiarse frente a l movido por la emocin esttica que
lo produce, podr contemplarlo como un escenario de la creacin divina, podr captarlo
con mente fra y analizar sus componentes minerales y vegetales, podr tomarlo como
parte de un conjunto geogrfico o geopoltico y as sucesivamente. Es decir, hay
distintas formas y procedimientos de conocer la realidad, de analizar un objeto o un
hecho (Alvarez, 1994).
En forma muy esquemtica se pueden establecer tres grandes vas por las que se llega
ms comnmente a una realidad.
El sentido comn o conocimiento emprico.
Este se basa en la observacin simple y en la repeticin de actos de forma sucesiva y
similar. Es el conocimiento pragmtico que desarrolla el comn de las personas.
El pensamiento mgico (conocimiento supersticioso).
Se basa en la aceptacin de los hechos no conocidos o en la explicacin de tales hechos
y de las cosas como fenmenos que estn ms all de la naturaleza y del conocimiento
humano.
El mtodo cientfico.
Se basa en la observacin sistemtica de la realidad, su medicin, el anlisis de sus
propiedades y caractersticas, la elaboracin de hiptesis su interpretacin y
contrastacin, la formulacin de alternativas de accin o respuesta, llegando a producir
ciencia.
Para aplicar el mtodo cientfico es necesario organizar la investigacin, lo que significa
elaborar el plan de accin estratgica que permita transitar hacia la situacin ideal
prevista, lo que presupone establecer las etapas del proceso de investigacin, donde est
implcito la elaboracin del proyecto de investigacin.
Existen diferentes puntos de vista y opiniones acerca del proyecto de investigacin, que
responde a diferentes concepciones tericas - metodolgicas de la actividad cientfica y
a las experiencias propias de cada investigador. Hay quienes lo consideran innecesario
o como una camisa de fuerza en la produccin de conocimiento, otros lo consideran
imprescindible para desarrollar una investigacin.
Sin embargo el proyecto de investigacin sirve como base orientadora para la ejecucin
de acciones encaminadas a abordar el objeto de estudio. Se considera con la flexibilidad
necesaria para que pueda materializar, de acuerdo como se presente la realidad, los
diferentes aspectos que lo integran, convirtindose en un importante recurso terico,

42
metodolgico y prctico para el desarrollo de la investigacin cientfica (Zamora,
1993).
De la profundidad y coherencia con que se trabaje en el diseo depender no solo la
calidad del proceso y los propios resultados de la actividad investigativa, sino tambin
el nivel de desarrollo que se alcance en las habilidades cientficas de los profesionales.
Los elementos tratados en relacin con el contenido del proyecto no deben ser vistos de
forma rgida, lo que puede entorpecer la libertad y creatividad que debe tener el
investigador.
Para su mejor comprensin el proceso de investigacin cientfica puede ser dividido en
las etapas siguientes:
Situacin problemtica
Preparacin previa
Planificacin de la investigacin
Ejecucin de la investigacin
Comunicacin de los resultados
Introduccin de los resultados
3.2

Situacin problemtica.

Para comenzar una investigacin es necesario conocer que existe una situacin
problemtica que est afectando la vida econmica o social de una institucin, una
comunidad, un territorio o un pas y que su solucin es de inters para los implicados en
esa problemtica.
La situacin problemtica siempre es producto de un desconocimiento y refleja una
contradiccin entre la teora y la prctica, por lo que a simple vista no se puede apreciar
la causa que la produce, ni la solucin que pueda tener y debe ser estudiada para
planificar la investigacin cientfica como va ms acertada para despejar las
interrogantes que existen y producir un nuevo conocimiento, por tanto para interpretar y
llegar a una comprensin lo ms completo posible de la situacin problemtica a que se
enfrenta, el investigador debe realizar una amplia bsqueda de informacin sobre la
misma como elemento fundamental para poder orientar adecuadamente la investigacin
que se inicia.
3.3

Preparacin Previa.

Una adecuada preparacin previa del equipo de investigacin es fundamental para

conocer la esencia de la situacin problemtica, que sectores de la economa o la
sociedad se est afectando, a quien interesa que se resuelva y poder efectuar una
correcta planificacin de la investigacin. El investigador tiene que ubicar
correctamente la problemtica existente, para lo que es imprescindible entrevistar a los
que intervienen en la misma, consultar expertos, hacer una bsqueda bibliogrfica
preliminar sobre el tema, localizar investigaciones ya realizadas, de tal forma que se
pueda conocer el estado actual de la temtica que se estudia, lo que ayudar a enunciar
los problemas cientficos que estn produciendo dicha situacin problemtica y que
posteriormente permita definir el problema de la investigacin cientfica y decidir si es
posible cientfica y econmicamente realizar la investigacin.

43

3.4

Planificacin de la investigacin.

La planificacin de la investigacin presupone establecer los objetivos a alcanzar segn

las condiciones dadas, prever las vas, pasos y acciones indispensables para cumplirlos,
distribuyendo consecuentemente los recursos materiales y humanos disponibles, as
como los plazos de ejecucin y las responsabilidades.
En este complejo y creativo proceso de toma de decisiones, las alternativas
seleccionadas son concretadas y plasmadas en el diseo de la investigacin, cuya
secuencia se puede representar de la forma siguiente:

Presentacin
Introduccin
Fundamentacin
Diseo terico
Diseo metodolgico
Cronograma de ejecucin
Anlisis financiero
Referencia bibliogrfica
Anexos

3.4.1. Presentacin.
La presentacin del proyecto debe hacerse con el formato que tenga establecido la
institucin que realiza la investigacin, aunque la manera ms general es la siguiente.
Nombre de la Institucin.
Tipo de informe.
Titulo.
Nombre del autor.
Nombre del tutor, colaboradores o consultantes.
Fecha de presentacin y lugar.
El titulo debe reflejar de forma precisa el contenido del trabajo, su aspecto central, ser
preciso y novedoso.
3.4.2. La Introduccin.
En la introduccin debe hacerse una breve presentacin de la problemtica existente,
dificultades y sntomas relevantes de la situacin a investigar y sealar de manera
general los antecedentes de trabajos realizados alrededor de la problemtica.
Se define el tema objeto de estudio y su propuesta de investigacin, argumentando su
importancia, novedad cientfica, aporte a la solucin de problemas y necesidades de la
ciencia, destacando su significacin terico-prctico y sus limitaciones.
Terico: Se trata de su relevancia para el enriquecimiento de un sistema terico, si se
dirige a verificar determinadas hiptesis que fortalecen el saber cientfico, que permitan
avanzar en el campo del conocimiento cientfico.

44

Practico: Si a travs de la actividad cientfica se espera encontrar alternativas

posibles de aplicar en la prctica social y de esta manera poder satisfacer sus
necesidades y expectativas.
3.4.3. Fundamentacin Terica.
En la fundamentacin terica se hace una sntesis de los resultados alcanzados en la
revisin bibliogrfica relacionado con el tema, se presenta organizadamente los
conocimientos cientficos acumulados hasta la fecha y los principales autores que
trabajan la temtica ubicndolos si es posible en tiempo y espacio.
Debe existir una presentacin de los aspectos tericos que van a ser empleados en el
desarrollo de la investigacin, as como las relaciones ms significativas que existen
entre estos aspectos y los elementos novedosos que trata la investigacin.
Esta justificacin debe mostrarse sin ambigedades, con coherencia y la claridad
necesaria para su comprensin y con la fuerza suficiente que muestre la justeza de su
eleccin, para lo que se divide en dos etapas fundamentales.
Marco Terico: Es la posicin o corriente que asume el investigador ante el tema
como fundamentacin terica para la justificacin de su trabajo cientfico y la
formulacin de hiptesis. Aqu se concreta el trabajo de la preparacin previa y se
hace un anlisis detallado del estado del arte, de lo que hay en la bibliografa nacional e
internacional sobre el tema que se investiga, destacando la posicin del investigador
al respecto, haciendo su valoracin critica de cada una de las posiciones que existen,
apoyando unas y criticando otras.
Modelo Terico: Es una representacin ideal del objeto de investigacin de acuerdo
con la concepcin que se tiene de la investigacin a partir del anlisis de la
bibliografa, las indagaciones realizadas y la experiencia del investigador y
da origen a la hiptesis que es el ncleo de ese modelo terico.
3.4.4. Diseo Terico de la investigacin
El diseo terico es el ncleo bsico a partir del cual se planifica, organiza, ejecuta y
evala la investigacin. Es el elemento rector de toda investigacin, pues a partir del
mismo se elabora la proyeccin metodolgica posterior y es el punto de referencia para
procesar los resultados, llegar a conclusiones y proponer las recomendaciones
necesarias (Castellanos, 1997).
En su elaboracin queda definido el problema, el objeto de estudio, los objetivos, el
campo de accin, la hiptesis, se operacionalizan las variables y se concretan las tareas
de investigacin.
Pos su importancia como elemento fundamental de un proyecto de investigacin es
estudiado profundamente en el capitulo cuatro.

45
3.4.5. Diseo metodolgico de la investigacin
El diseo metodolgico permite al investigador seleccionar las herramientas
fundamentales para ejecutar la investigacin, pues en su elaboracin se define la unidad
de estudio, la poblacin, la muestra, los mtodos, las tcnicas y procedimientos a
utilizar, as como las alternativas para la valoracin estadstica de los resultados, dando
la posibilidad de elaborar la estrategia ms acertada para realizar la investigacin. Por su
importancia en el diseo de la investigacin se estudia profundamente en el capitulo
cinco.
3.4.6. Cronograma de ejecucin.
Despus de realizado los diseos terico y metodolgico de la investigacin se hace
necesario elaborar el cronograma para la ejecucin de la misma, lo que consiste en un
programa bien estructurado donde estn expresados con claridad las acciones que se
deben realizar en cada etapa de la investigacin, sealando los plazos de ejecucin y los
responsables de cada una de ellas, para lo que se debe tener en cuenta la disponibilidad
de recursos, la especializacin y experiencia de los investigadores que participan, la
complejidad del trabajo experimental y el tiempo necesario para su terminacin.
3.4.7. Anlisis Financiero.
No se puede comenzar una investigacin sino se cuenta con el financiamiento adecuado
para realizarla, por lo que durante su planificacin se debe hacer una valoracin
econmica de los recursos materiales y humanos que se necesitan, lo que permitir
iniciar su ejecucin con el aseguramiento correspondiente. Adems para lograr el
financiamiento de una investigacin sta debe ser atrayente para el cliente,
principalmente cuando la introduccin de los resultados necesita de una inversin que
debe ser recuperable en un tiempo aconsejable, por lo que es imprescindible hacer un
estudio dinmico de prefactibilidad econmica que garantice seguridad al financista.
Por la importancia que tiene conocer el costo de una investigacin y la recuperacin de
la inversin realizada para la introduccin de los resultados, en el capitulo siete se hace
un estudio detallado del anlisis financiero de la misma.
3.4.8. Referencia Bibliogrfica.
El gran volumen de informacin que circula actualmente en el mundo dificulta el acceso
del investigador a los materiales de su inters. Se ha cambiado el sistema de fichas de la
biblioteca clsica por un sistema. Informatizado, al mismo tiempo que la consulta de la
informacin se ha convertido en imprescindible para el investigador, existiendo diversas
fuentes bibliogrficas que pueden ser utilizadas y de las cuales a continuacin se
destacan las principales. (lvarez, 1997).
ndice de revistas especializadas sobre el tema.
Diccionarios, enciclopedias, monografas, obras especializadas sobre el tema.
ndices bibliogrficos.
Revistas de resmenes sobre libros, revistas, artculos, etc. (abstractos).
Tesis, tesinas, ponencias y comunicaciones a congresos y seminarios,
investigaciones inditas.
Centros de telecomunicacin informatizadas.
Bases de datos, como la Red de Informacin Cientfica automatizada. (INCA).

46

Los thesaurus o vocabularios de palabras claves que posibilitan al acceso

fuentes de comunicacin.

a las

3.4.8.1. Organizacin de la bsqueda.

La manera ms adecuada de organizar el estudio que se hace de la bibliografa
consultada es elaborando fichas bibliogrficas y de contenido.
Ficha bibliogrfica: Es el conjunto de datos que permite localizar la bibliografa que se
ha consultado y se organiza de la forma siguiente:
Libro.
Autor.
Titulo.
Editorial.
Pagina.
Ciudad y pas.
Ao.

Revista.
Autor.
Titulo del artculo.
Revista.
Numero.
Pagina.
Ciudad y pas.
Ao.

Ficha de contenido: Recoge lo ms importante del documento estudiado, es la base para

desarrollar el trabajo de investigacin que se realiza, en ella se manifiesta la opinin
propia sobre el tema tratado y es la principal arma que tiene el investigador para hacer el
anlisis de la bibliografa. Se debe organizar de la forma siguiente:
Ttulo.
Resumen de la idea y citas textuales.
Identificacin (ficha bibliogrfica).
Para que sirve lo fichado (introduccin, fundamentacin, anlisis de resultado etc.).
Fecha en que se hizo.
Referencia Bibliogrfica: Es la informacin que se necesita para localizar una cita
bibliogrfica. Existen diversas formas de referenciar, pero cualquiera que sea el mtodo
adoptado su representacin debe ser uniforme en una misma bibliografa.
Se denomina cita al texto o idea de un autor que se utilice en la elaboracin de un
documento y donde se debe sealar el apellido del autor y el ao en que se publico.
De acuerdo con Bisquerra (1989) siguiendo las instrucciones de la American
Psycologica Association de 1983 las referencias se hacen de la forma siguiente:

3.4.8.2. Referencia de Libros.

Se debe comenzar por el primer apellido, la inicial del segundo, inicial del nombre,
punto, ao entre parntesis, punto, titulo subrayado o en cursivas, punto, pagina,
punto, lugar de edicin, dos puntos, editorial.
Ejemplo:
Machado R. (1985). Como se forma un investigador. Ciudad de la Habana Cuba:
Pueblo y Educacin.

47

Si existe ms de un autor, hasta tres, deben indicarse separados por coma, excepto el
ltimo, que va precedido por la conjuncin y.
Ejemplo:
Hernndez S. R., Fernndez C. C. y Batista L. P. (1998). Metodologa de la
investigacin. Mxico: Mc Grau Hill.

Si la cita es de ms de tres autores se menciona el primero seguido de la

expresin u otros.
Ejemplo:
Ibarra M.F. y Otros. (1999). Metodologa de la Investigacin social. La Habana
Cuba: Flix Varela.

Cuando el autor es una institucin, se comienza por las siglas del mismo y se
contina con las indicaciones anteriores.

En las obras clsicas, cuando se quiere especificar el ao de edicin original, se

puede hacer entre parntesis despus de la referencia consultada.

Cuando existen varias ediciones, la edicin concreta se especifica despus del ttulo.

Cuando son compilaciones se especifica despus del nombre del copilador, editor o
director.

Cuando se trata de un captulo de un libro que es una compilacin se cita primero el

autor del captulo y luego el copilador.

Cuando el apellido del autor es muy corriente se suelen citar los dos apellidos.

3.4.8.3. Referencia de Revistas.

Se comienza por el autor o autores y se contina con el ao de la publicacin, de la
misma forma que en el libro y se contina con el ttulo del artculo, punto, el nombre de
la revista en cursiva y se especifican volumen, nmero, pginas que ocupa el artculo
entre parntesis, coma y lugar de publicacin.
Ejemplo:
Nuez J.J., Ravenet B. M., Granado, N. H. R. (1997). El Posgrado en la Universidad.
Una mirada a los Noventa. Cubana de Educacin Superior. Vol. XVII, No.3, P (47-56),
La Habana Cuba.
3.4.8.4. Otros documentos.
Cuando se trata de documentos o ponencias presentadas en eventos cientficos se
especifica autor, ttulo y congreso, aadiendo si es posible el mes de celebracin.

48
3.4.8.5. Orden de Referencia.

Las referencias bibliogrficas deben aparecer ordenadas alfabticamente por el

apellido del autor, cuando son varios autores se pone el apellido del primero.

Si un autor tiene varias obras se ordenan de acuerdo con la fecha de aparicin.

Si un autor tiene varias obras en colaboracin el orden ser dado por el apellido del
segundo autor.

Las publicaciones individuales se ponen antes de las obras en colaboracin.

3.4.8.6. Como citar informacin electrnica

En los ltimos aos se ha venido incrementando de manera sostenible el uso de
informacin publicada en formato electrnico y se hace necesario su referencia junto
con los documentos tradicionales, es por eso que cuando se cita una informacin
electrnica esta debe ser fcilmente identificable a travs de los datos brindados y su
referencia debe ser coherente con el resto de los documentos que aparecen en la
bibliografa.
Aunque los documentos electrnicos y tradicionales tienen muchas caractersticas en
comn hay que tener presente que la informacin disponible en redes tiene una gran
movilidad y puede ser modificada con facilidad sin dejar rastro, lo que la diferencia de
cualquier otro tipo de informacin y eso tiene que tenerse en cuenta en el momento de
referenciarla.
Lo anterior, junto a la diversidad de ediciones electrnicas que aparecen continuamente,
hace muy difcil aplicar directamente las normas de referencias bibliogrficas existentes
para identificar la informacin electrnica.
La dificultad para seleccionar los elementos bibliogrficos que identifiquen las
referencias electrnicas y la aplicacin de los modelos que identifican los documentos
tradicionales ha retrazado la existencia de una norma que regule su identificacin y que
los manuales de estilo clsico solo lo hayan hecho parcialmente.
Estas insuficiencias en las instituciones encargadas de organizar las referencias
bibliogrficas ha provocado que en los ltimos aos proliferen propuestas personales
para citar informacin electrnica, las cuales no abarcan todas las necesidades actuales,
presentando limitaciones insalvables, pues algunas no incluyen documentos gopher o
de paginas web y en otras el elemento usado para indicar la localizacin y el acceso a
recursos en lnea no adopta la forma normalizada de URL (Uniform Resource Locutor)
acordado por la World Wide Consortium .
Las paginas web siguientes elaboradas por la Internacional Federation of Library
Associations and intitution (IFLA) y la Biblioteca de la Universidad de Barcelona y que
se muestran a continuacin son un ejemplo de esas propuestas.

49
Com citar documents electrnics [en lnea]. Barcelona: Universitat de Barcelona,
Biblioteca, rea de Cincies Experimentals i Matemtiques, 7 abr. 1997.
<http://www.ub.es/bub/3citar.htm> [Consulta: 9 abr. 1997].
Harnack, Andrew; Kleppinger, Eugene. "Citing the sites [en lnea]: MLA-style
guidelines and models for documenting Internet sources". Ver. 1.3. En: Harnack,
A.; Kleppinger, G. Beyond the MLA handbook: documenting electronic sources on the
Internet. 25 Nov. 1996. <http://falcon.eku.edu/honors/beyond-mla/#citing_sites>
[Consulta: 16 mayo 1997].
Land, T. Web extension to American Psychological Association style (WEAPAS) [en
lnea]. Rev. 1.4. <http://www.beadsland.com/weapas> [Consulta: 14 marzo 1997].
Li, Xia; Crane, Nancy B. Electronic sources [en lnea]: APA style citation. 24 Febr.
1997. http://www.uvm.edu/~ncrane/estyles/apa.htm [Consulta: 24 abr. 1997].
Walker, Janice R. APA-style citations of electronic sources [en lnea]. Ver. 1.0. Tampa,
Fla.: University of South Florida, 1996.
<http://www.cas.usf.edu/english/walker/apa.html> [Consulta: 12 marzo 1997].
Norma ISO 690 2
Actualmente se trabaja en el borrador de la norma ISO 690 2 para referenciar
documentos electrnicos, donde se establecen siete esquemas que fijan los elementos
bibliogrficos para su identificacin, pero an no se encuentran en circulacin.
3.4.9. Anexos.
En los anexos debe aparecer toda la informacin adicional sobre distintos aspectos que
ayuden a comprender lo que se pretende realizar en la investigacin y otros que faciliten
su realizacin como son instrumentos, cuadros, grficos etc.
3.5.

Ejecucin de la Investigacin.

En esta etapa del proceso de investigacin corresponde ejecutar el proyecto elaborado,

de acuerdo con el cronograma previsto y el xito que se obtenga depender en gran
medida de la calidad de la planificacin realizada pues la misma permitir utilizar los
mtodos e instrumentos ms adecuados para cada caso, as como emplear de forma
racional y apropiada los recursos materiales y humanos disponibles, lo que producir
un menor tiempo de ejecucin y una reduccin en el costo de la investigacin.
3.6 Comunicacin de los resultados.
Consiste en la elaboracin del informe final de la investigacin realizada, es la manera
de comunicar el trabajo desarrollado y los resultados obtenidos a la comunidad
cientfica y en general a todos los interesados en el mismo y de su calidad depende en
gran medida la acogida que tenga, por lo que debe ser lo suficientemente convincente.
El informe elaborado puede tener como objetivo la culminacin de una etapa de estudio
o las exigencias de un cliente que financi la investigacin, por lo que debe tenerse
presente los cuestionamientos o puntos dbiles que pudiera presentar, debe ser lo
suficientemente explcito y detallado para que permita al lector reconocer la importancia

50
y veracidad de los resultados y conclusiones y de la posibilidad de que otro investigador
pueda repetir la investigacin y llegar a resultados similares.
En el capitulo siete se hace un estudio detallado del informe de investigacin,
analizando el contenido de cada una de las partes que lo integran.
3.7 Introduccin de resultados.
Es la ltima etapa del proceso de investigacin y de principal importancia para el
investigador, pues es donde se comprueba en la prctica el resultado de su trabajo.
Por la importancia de esta etapa es responsabilidad del investigador que se realice con
las condiciones requeridas, cumpliendo todas las exigencias que se necesitan para su
introduccin, por lo que la investigacin no est terminada hasta que los resultados no
son introducidos con xito en la prctica social.
3.8. Bibiografa

Alvarez, C. Z. (1994). Metodologa de la investigacin cientfica. Santiago de Cuba,

Cuba: Centro de estudio de la Educacin Superior, Universidad de Oriente

Alvarez, V. I. (1997). Proceso general de la investigacin. Folleto, Santa Clara,

Cuba: Departamento Sicologa, Facultad de Ciencias Sociales, Universidad Central
de las Villas.

Bisquerra, R. (1989). Mtodos de investigacin educativa. Gua practica. Barcelona:

CEAC.

Castellano S.B. (1997). Curso Intensivo de Investigacin Cientfica. Folleto. La

Habana, Cuba. Instituto Pedaggico Latinoamericano,

Zamora, R. (1993). Sobre la elaboracin de proyectos de investigacin: Una simple

accin de protocolo. Documento para ser presentado en la Tercera Reunin
Regional sobre investigacin Educativa en la zona Centro-Golfo del Pas. Pachuca,
HGO.

51

CAPITULO 4
DISEO TERICO DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA
4.1 Introduccin.
El diseo terico es el elemento fundamental para planificar, organizar y ejecutar una
investigacin, pues en su elaboracin queda definido el problema, el objeto de estudio,
los objetivos, la hiptesis, las variables que intervienen y se concretan las tareas de
investigacin.
Para su realizacin se debe tener en cuenta que el proceso de investigacin es una
prctica social histricamente determinada y que sobre l influyen los cambios que
ocurren en la realidad objeto de estudio, las circunstancias en que es realizada la
investigacin ya sea en un medio acadmico o vinculado a la produccin y los servicios,
el marco social cultural de la institucin y el entorno, y el desarrollo de la disciplina de
conformidad con las exigencias y necesidades de la sociedad de que se trate.
En el diseo terico la definicin del problema es el eslabn fundamental para el xito
pues en el se limita lo que se va a investigar dentro de la gran problemtica que est
afectando la economa o la sociedad, donde pueden estar influyendo varios problemas y
todos no podrn ser objeto de la investigacin que se planifica. Es por eso que apoyados
en una buena preparacin previa, la experiencia del equipo de investigadores y los
conocimientos precedentes sobre el tema, se concreta el problema que interesa resolver
con la investigacin que se est planificando y a partir del mismo se podr definir el
objetivo, la hiptesis cientficamente fundamentada que corresponde al problema
planteado, lo que significa obtener los resultados previstos.
Es importante tener en cuenta que cualquier imprecisin que ocurra en el planteamiento
del problema, modifica el sentido de la investigacin y llevara a estudiar un fenmeno
que no se corresponde con los intereses propuestos.
Cuando se comienza a planificar una investigacin y se va a realizar su diseo terico,
es conveniente tener una justificacin del estudio, donde est claro la trascendencia,
importancia social, magnitud de la problemtica que se va a abordar y el fin que se
persigue, para lo que es necesario apoyarse en los planteamientos tericos y la revisin
de la informacin emprica existente sobre el tema, lo que ser de gran ayuda para la
definicin del problema y guiar este proceso en sentido general, pues de lo contrario no
se sabr con certeza qu investigar.
En lo explicado hasta aqu, queda clara la importancia que tiene para el desarrollo de
una investigacin la elaboracin acertada de su diseo terico en correspondencia con
los intereses que se persiguen.
4.2 Planteamiento del problema cientfico.
La investigacin comienza con el planteamiento del problema a resolver. Es necesario
puntualizar el problema, realizar una bsqueda de informacin alrededor del mismo y
analizar sus contradicciones que son las que definen que se est frente a un
desconocimiento.

52

Cuando todas las teoras que existen no son suficientes para resolver el problema, se
est en presencia de un problema cientfico, pues su solucin produce un aporte al
conocimiento. Pero cuando alguna de las teoras conocidas resuelve el problema no se
producir ningn aporte terico y se est frente a un problema comn.
El problema cientfico es una forma de la realidad objetiva y se convierte en un
problema cuando se interpreta la contradiccin que da origen al mismo, puede ser
interpretado de diferentes formas por diferentes investigadores y realmente existe
cuando el investigador lo interpreta y se da cuenta de su existencia.
El problema cientfico es una forma del conocimiento, puede formularse de forma
afirmativa o interrogativa dejando ver la esencia del desconocimiento, su formulacin es
determinante en la concepcin de la investigacin y es el nexo de la investigacin con la
realidad social pues siempre es el reflejo de una necesidad.
En resumen se puede decir que el problema cientfico es una forma del conocimiento,
donde se interpreta una contradiccin entre la teora y la prctica que afecta la sociedad,
su solucin es inters de alguien y hace un aporte a la teora
4.2.1. Proceso de formulacin del problema.
El problema de investigacin que da inicio al trabajo investigativo y que debe ser
resuelto como resultado de toda la labor de bsqueda de informacin no aparece de
manera espontnea, no surge automticamente, es producto de un anlisis detallado y de
bsqueda de informacin a partir de la problemtica creada y consta de tres momentos
fundamentales:

A lo primero que se enfrenta el investigador, por regla general, es a un fenmeno, a

una situacin, que si bien es indicativa de alguna dificultad existente y de una
contradiccin de determinado tipo, aun no estn claras las necesidades y
posibilidades de estudiar determinados aspectos de ese fenmeno, es decir, que lo
primero que aparece es una problemtica o indicacin muy general de las
dificultades existentes en determinado sector de la realidad.

Ejemplo: La alta desercin escolar en la enseanza media de una comunidad, provoca

inquietud en las autoridades de un municipio, por lo que se plantea estudiar esa
situacin, as solo no se podr realizar un trabajo investigativo concreto, habr que
determinar qu se podr y valdr la pena estudiar respecto a la desercin escolar. Esto
lleva a un segundo momento, tambin importante en la formulacin del problema.

El investigador para pasar de la situacin general a su problema de investigacin,

necesita un determinado nivel de conocimiento, por lo que tiene que informarse
acerca de la temtica que va a ser estudiada. Esto se logra revisando las diferentes
fuentes que tratan la temtica. En el ejemplo anterior, sobre la desercin escolar, el
investigador llega a la conclusin que ese fenmeno puede estudiarse desde el punto
de vista del rendimiento escolar, debido a que los estudiantes de las distintas
escuelas primarias no llegan con la misma preparacin.

53
Esta conclusin a la que llega se basa en la informacin encontrada en la bibliografa
revisada, las investigaciones realizadas anteriormente en este tipo de estudio y las
consultas personales a expertos y personas vinculadas con las problemtica.

Cuando ya se ha determinado el problema, pueden quedar otros, pues la

problemtica existente puede generar ms de un problema. En el ejemplo anterior se
puede ver cmo a partir de la situacin de la desercin escolar pueden surgir dos
posibles problemas, Cules son los factores que provocan la desercin escolar en la
enseanza media de la comunidad X?. Cmo influye la desercin escolar en la
formacin de conductas delictivas en los jvenes?.

Como puede producirse ms de un problema, el investigador necesita priorizar la

solucin de uno de ellos en particular, los dems sern resueltos en una accin posterior
o quizs por otro equipo de investigadores.
4.2.2. Requisitos que deben reunir los problemas cientficos
Para que un problema se considere como tal debe cumplir las exigencias fundamentales
siguientes:
Objetividad: El problema cientfico tiene que ser real y expresin de un
desconocimiento, es decir, que su solucin tiene que traer como resultado la aparicin
de un nuevo conocimiento y responder a necesidades reales de la sociedad.
Especificidad: De acuerdo con este requisito el problema no puede ser muy general, al
extremo de ser vago. Para ello se hace necesario determinar cual es el aspecto central
que va a constituir el objeto de estudio y que cuestiones particulares interesan de ese
aspecto central.
Factible de realizar: Debe reunir las condiciones necesarias para ser estudiado
considerando sus dificultades, recursos disponibles, acceso a informacin,
financiamiento, es decir, que este al alcance del investigador.
Resoluble: Un problema es resoluble si permite formular una hiptesis como tentativa
de solucin y que sea verificable determinando un grado de probabilidad.
Contrastabilidad emprica: Este requisito plantea que los trminos incluidos en la
formulacin del problema deben presentar un nivel de elaboracin tal que permita la
bsqueda de los datos necesarios para responder a dicho problema.
Ejemplo: Se realiza una investigacin cuyo problema es:
El nivel educacional y el tiempo libre de la poblacin estn influyendo en el hbito de
lectura
Objetividad: Si no se conoce la respuesta a este problema y si la sociedad considera
importante este tipo de estudio, porque es necesario desarrollar la cultura general de la
poblacin, entonces cumple con este requisito.

54
Especificidad: Existe el problema planteado, pues esta claro qu se va a estudiar
respecto a la frecuencia de lectura.
Factible de realizar: Es factible estudiar este problema de acuerdo con su grado de
complejidad y si se cuenta con los recursos materiales y humanos necesarios se puede
desarrollar con xito.
Resoluble: Es resoluble pues se puede elaborar una hiptesis como respuesta anticipada
al problema y que pueda ser verificada con el estudio a realizar.
Contrastabilidad emprica: Los tres trminos que aparecen en el problema necesitan ser
definidos de tal manera que permitan el trabajo directo del investigador en la bsqueda
de informacin. Hay que definir, por ejemplo, que hay que considerar cuatro niveles
educacionales: primario, secundario, preuniversitario y universitario. Hay que definir
que se entiende por tiempo libre y habito de lectura
4.2.3. Etapas para el planteamiento del problema
Situacin problemtica

Bsqueda de informacin

Identificacin del problema

Valoracin del problema

no

Objetividad
Especificidad
Factible
Resoluble
Contrastabilidad emprica
si
Formulacin del problema

4. 2. 4. Tipos de problemas
Los problemas se clasifican en descriptivos y explicativos dependiendo del nivel que
buscan en la respuesta e inductivos o deductivos de acuerdo con su procedencia.
Descriptivos: Buscan una fotografa de una situacin, de un objeto o de las
caractersticas de un conjunto de individuos. El centro de inters de este tipo de
problema es el de establecer una vinculacin entre un grupo de caractersticas o

55
propiedades y su frecuencia de aparicin respecto a un fenmeno, objeto o conjunto
determinado de individuos.
Ejemplo: Qu grupo de edades y que categoras socio profesional ven el programa
Escriba y Lea?
Explicativos o causales: Son problemas que tienen como objetivo brindar una
explicacin acerca del porqu se da determinado fenmeno, objeto o prioridad. Los
problemas de este tipo son los ms importantes, ya que significan la bsqueda del nivel
de explicacin mas completo que puede esperarse. Otra cuestin importante relativa a
los problemas causales es que con la solucin acertada de ellos se puede establecer
predicciones sobre hechos o situaciones futuras.
Ejemplo: Constituye la asistencia a clases y el estudio sistemtico por parte de los
estudiantes causas del xito acadmico ?
Si la respuesta a este problema es afirmativa se puede esperar que dado determinado
porciento de asistencia a clases y determinada frecuencia de estudio, habr un alto xito
acadmico con la cual se puede hacer una prediccin.
Inductivo: Surgen de la realidad, este procedimiento es til para los prcticos, generan
problemas de tipo abierto y su solucin se orienta a producir conocimientos prcticos
Deductivos: Surgen de la teora, este procedimiento constituye una forma til para los
tericos, generan problemas de tipo cerrado y su solucin esta dirigida a comprobar
teoras.
4.2.5. Valoraciones importantes

La investigacin comienza con el conocimiento del problema a resolver.

Cuando todas las teoras que existen no son suficientes para resolver el problema, se
est en presencia de un problema cientfico.
Cuando el problema puede ser resuelto por una de las teoras conocidas, se est
frente a un problema comn.
El problema cientfico es una forma de la realidad objetiva y se convierte en un
problema cuando se interpreta la contradiccin que lo origina.
El problema realmente existe cuando el investigador lo interpreta y se da cuenta de
su existencia.
El problema cientfico es una forma de conocimiento y debe formularse de forma
afirmativa o interrogativa, dejando ver la esencia del desconocimiento.
La formulacin del problema es determinante en la concepcin de la investigacin.
El problema cientfico es el nexo de la investigacin con la necesidad social, pues es
un reflejo de esta.
Un problema cientfico puede tener muchas vas de solucin, pero no se pueden
abarcar todas de una vez, hay que estrechar el campo de accin para poder
abordarlo.

4.3. El objeto de estudio

Cada ciencia tiene su objeto de estudio, lo cual es imprescindible para planificar la
investigacin. Segn Dendaluce (1998) las ciencias particulares se distinguen entre si

56
tanto por su objeto de estudio como por el mtodo, pero lo fundamental es el objeto,
pues en cuanto al mtodo no hay diferencias estratgicas fundamentales.
El objeto de estudio es la parte de la realidad objetiva sobre la cual acta el sujeto, tanto
desde el punto de vista prctico como terico, con vista a la solucin del problema
planteado.
En las ciencias naturales es posible aislar en la prctica componentes del fenmeno que
se investiga, lo que permite abstraer el objeto de estudio y facilitar la investigacin, sin
embargo en las ciencias sociales el investigador tiene que trabajar con el objeto en su
totalidad, por tanto mas que fenmenos o hechos, se estudian procesos.
Ejemplo: en las investigaciones educativas el objeto de estudio puede ser el proceso
docente educativo.
4.4. Los objetivos de la investigacin.
Los objetivos son los fines que se persiguen con la investigacin, en ellos se concretan
de forma consciente los resultados esperados, por lo que deben estar vinculados
directamente al tipo de problema y a la estrategia general de la investigacin.
En su elaboracin se deben cumplir las condiciones siguientes:

Enunciado claro, preciso, usando trminos cientficos, evitando aquellos de carcter

vago o ambiguo.
Precisar los resultados concretos que se esperan alcanzar y la contribucin terica o
prctica que se aportar con la investigacin.
Establecer relaciones lgicas con el problema, la hiptesis y las variables que
intervienen, empleando los mismos trminos y conceptos.
Es recomendable plantear objetivos generales y especficos. Los primeros deben
referirse a resultados amplios de acuerdo con la formulacin del problema y
los segundos hacer mencin a situaciones particulares que constituyen parte
del objetivo general.
No se puede hablar de un nmero ptimo de objetivos, esto depende del alcance
y propsito de la investigacin. Siempre el nmero de objetivos especficos, es
muy superior al nmero de objetivos generales que casi siempre es solamente
uno.

Ejemplo:
Problema: Cmo influye la preparacin de la familia y el uso de tiempo libre de los
estudiantes en el rendimiento docente de la escuela X?.
Objetivo general: Determinar la influencia que tiene sobre el rendimiento docente en la
escuela X, el nivel de preparacin de la familia y el uso del tiempo libre de los
estudiantes.
Objetivos especficos:

Determinar el nivel de preparacin de las familias de los estudiantes de la escuela

X.

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Conocer en qu emplean el tiempo libre los estudiantes de la escuela X.

Valorar el rendimiento docente de los estudiantes de la escuela X.

4.5. Campo de accin.

El campo de accin es la precisin del objeto de investigacin, es la parte del objeto de
estudio que se va a investigar.
La precisin del campo de accin se deriva de la relacin entre el problema, el objeto de
estudio y los objetivos de la investigacin.
El objetivo de la investigacin define el campo de accin de la misma, pues para
lograrlo el investigador se limita a las partes del objeto que le permitan desarrollar el
proceso investigativo con que se alcanza el objetivo.
Ejemplo: En una investigacin el objeto de estudio puede ser el proceso docente
educativo de una signatura y el campo de accin el contenido de dicha asignatura.
4.6. La hiptesis
Despus de obtener toda la informacin posible relacionada con la problemtica que se
estudia a partir de la teora o sistema de conocimiento precedente, la observacin de los
hechos y sus relaciones, los datos empricos disponibles y la experiencia del
investigador, se est en condiciones de plantear el problema cientfico y elaborar un
modelo terico sobre el comportamiento del objeto de estudio. En este momento se
tienen los elementos suficientes para analizar cules son las respuestas ms probables
para proceder a su contrastacin. Esta explicacin o solucin elegida se denomina
hiptesis.
La hiptesis tiene que apoyarse tanto en conocimientos tericos como en informacin
emprica y estructurarse de acuerdo con la forma en que se ha planteado el problema.
En la literatura sobre la relacin entre hiptesis e investigacin aparecen dos posiciones,
las de quienes no aceptan que se investigue sin hiptesis y la de los que clasifican las
investigaciones en con y sin hiptesis, denominando como exploratorias las
investigaciones sin hiptesis, y descriptivas y explicativas o causales las investigaciones
con hiptesis.
La hiptesis tiene la finalidad de orientar y servir de gua al proceso de investigacin,
adems debe desempear otras funciones tales como la explicacin de los fenmenos,
constituir un instrumento para el progreso del conocimiento y servir de nexo entre la
teora y la prctica.
La hiptesis es una suposicin, prediccin o conjetura cientficamente fundamentada
que constituye una probable respuesta anticipada al problema, expresndose en forma
de enunciado afirmativo, donde se caracterizan las variables en estudio o se establecen
las relaciones entre dos o mas variables, tanto del tipo asociativo como causal
(Castellanos, 1997).

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La hiptesis representa una forma especial del conocimiento con cierta probabilidad de
ser verdadera y que es necesario demostrar para llegar a la formulacin de una teora
cientfica.
Durante el proceso de investigacin, la hiptesis puede comprobarse o refutarse,
pasando del conocimiento probable al verdadero, quedando solucionado el problema
cientfico.
La definicin del problema es el punto de partida para la investigacin y factor
fundamental para su organizacin, pero slo al formularse la hiptesis es que el
problema se precisa, facilitando su solucin prctica, pues ayuda a seleccionar los
mtodos y procedimientos a utilizar, lo que indica que todo el proceso investigativo esta
vinculado a la comprobacin o refutacin de la hiptesis, para lo que Bounge (1972)
plantea que la actividad cientfica no tienen su centralidad en los datos que se obtienen
sino en el planteamiento de la hiptesis.
La hiptesis al igual que el problema y las otras caractersticas de la metodologa de la
investigacin cientfica, no permanece inmutable antes de quedar completamente
elaborada, sino que a medida que se acumulan datos y hechos pasan por un proceso de
desarrollo y perfeccionamiento mediante el cual la suposicin inicial puede
transformarse o cambiarse definitivamente.
Es importante subrayar que las hiptesis deben estar sustentadas correctamente en
conocimientos tericos y empricos antes de pasar a su comprobacin, pues en la
medida que la hiptesis se encuentra apoyada en los marcos de la ciencia y en las teoras
generales y particulares respectivas, y recuperen los aspectos empricos relevantes,
habr una mayor posibilidad de que se compruebe en los trminos planteados, o que los
ajustes sean menores, en comparacin con aquellas hiptesis que se someten a
comprobacin sin estar fundamentadas en forma adecuada. En este ltimo caso el riesgo
es mas alto y seguramente habr una mayor probabilidad de que la hiptesis sea
rechazada o sufra modificaciones sustanciales, (Rojas,1984).
4.6.1 Requisitos de la hiptesis
Para la formulacin correcta de la hiptesis deben cumplirse los requisitos que se
describen a continuacin:
4.6.1.1.Fundamentacin terica, emprica y lgica:
La hiptesis cientfica es una respuesta anticipada al problema de investigacin y se
apoya en la suma del saber terico y hechos cientficos acumulados por otros
investigadores. Su formulacin no es un acto casual o arbitrario, pues debe ser
consistente con la teora del conocimiento probado y con los datos ya verificados, debe
tener coherencia lgica interna, no ser contradictoria ni contener formaciones
inconsistentes.
4.6.1.2.Formulacin adecuada.
La hiptesis es una suposicin que se expresa en forma afirmativa, como posible
respuesta al problema de investigacin y donde se enlazan las variables que intervienen.

59
Su formulacin debe ser clara, sencilla, precisa, comprensible y en correspondencia con
el problema y los objetivos que se persiguen. Se deben usar trminos cientficos,
evitando palabras confusas, no coherentes y utilizar conceptos que puedan ser
interpretados empricamente.
De acuerdo a como se establezca la relacin entre las variables en su formulacin la
hiptesis puede enunciarse mediante implicacin condicional o enunciado
proposicional.
Implicacin condicional: Consiste en el enunciado lgico si... entonces.
Ejemplo:
Si estudiamos regularmente, entonces aprobaremos el ao.
Enunciado proposicional: Es la forma ms habitual de formular la hiptesis. En forma
de proposicin, enunciado declarativo o afirmacin que expresa una relacin entre
variables.
Ejemplo:
Las personas que fuman, tendrn una alta probabilidad de adquirir cncer pulmonar.
Para la formulacin correcta de la hiptesis se debe tener en cuenta su estructura y el
tipo de hiptesis.

Estructura de la hiptesis:

Atendiendo a su estructura las hiptesis estn formadas por las partes siguientes:
o Las unidades de estudio.
o Las variables.
o Los trminos lgicos o relacionales.
Unidades de estudio: son los sujetos, grupos, objetos, actividades, instituciones, pases y
acontecimientos sobre los cuales versa la investigacin.
Variables: son los aspectos o caractersticas cualitativas y cuantitativas de un objeto o
fenmeno que toman distintos valores respecto a las unidades de estudio.
Trminos lgicos o relacionales: son los que relacionan las unidades de estudio con las
variables o estas entre s.
Ejemplo:
Problema: Qu relacin existe entre las calificaciones que se obtienen y el
estudio individual.
Hiptesis: Si existe poco estudio individual, entonces se obtendrn bajas
Calificaciones.
Unidad de estudio: se sobreentiende que son los estudiantes.
Variables: Las calificaciones y el estudio individual.

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Trminos lgicos: Si... entonces.

Relacin lgica problema - hiptesis: La hiptesis constituye una respuesta probable y
anticipada al problema, aparecen en ambas las mismas variables.

Tipos de hiptesis:

Las hiptesis se clasifican atendiendo a su origen y nivel de concrecin.

Segn el origen se clasifican en inductivas y deductivas
Inductivas: surgen de las observaciones y reflexiones de la realidad. El investigador
advierte tendencias, probables relaciones y plantea una hiptesis para explicar dichas
relaciones. Estas hiptesis surgen de la prctica, por lo que ayudan a resolver problemas
concretos. Ejemplo: La disposicin de los nios para comprometerse en la realizacin
de las tareas depende de su percepcin del valor de la tarea (Elliott, 1990).
Deductivas: surgen del campo terico. Se formulan mediante razonamiento deductivo
aplicado a teoras existentes. El proceso sirve para comprobar deducciones implcitas en
la teora. Por lo general tienen un carcter ms amplio que las inductivas y dan respuesta
a problemas tericos. Ejemplo: La ansiedad influye de manera negativa en los procesos
intelectuales.
Segn el nivel de concrecin se clasifican de la forma siguiente:
o Hiptesis de investigacin o de trabajo (Hi).
o Hiptesis nula (Ho).
o Hiptesis alternativa (Ha).
Hiptesis de investigacin o de trabajo (Hi): Se clasifican en descriptivas y explicativas
o causal.
Descriptiva: establecen las caractersticas externas de los fenmenos, describiendo sus
propiedades, frecuencia de aparicin, nivel de desarrollo, y relacin entre las variables y
la unidad de estudio, sin determinar los nexos causa efecto entre las mismas.
Ejemplo: Cuando se afirma que los chferes que ingieren bebidas alcohlicas presentan
mayor incidencia en los accidentes del trnsito que los que no la ingieren, se est
estableciendo una relacin entre las variables en funcin de la frecuencia observada,
pero no se puede demostrar que la ingestin de bebidas alcohlicas sea la causa de los
accidentes del trnsito.
Explicativa: Permiten explicar por qu un fenmeno ocurre, establecen sus relaciones
internas, determinando sus vnculos causa efecto y ponen al descubierto los
mecanismos de origen y desarrollo.
Para determinar que la ingestin de bebidas alcohlicas es la principal causa de los
accidentes del trnsito, es necesario realizar una experimentacin rigurosa donde se
tengan en cuenta otras variables que intervienen, para tener la certeza de que los
resultados obtenidos son irrefutables.

61
Segn Castellanos(1997), algunas hiptesis establecen relaciones causales bivariadas
donde solo se consideran dos variables, una que acta como causa y otra como efecto,
mientras que en otros casos las relaciones son multivariadas, estableciendo los nexos
entre:
o Una variable independiente con respecto a varias dependientes
o Dos o ms variables independientes con respecto a una dependiente.
o Una serie de variables independientes relacionadas con otra serie de
variables dependientes.
Hiptesis nula (Ho): La hiptesis de investigacin siempre tiene posibilidad de ser
refutada, por tanto se podr establecer una hiptesis nula que niegue la hiptesis de
investigacin.
Ejemplo:
Hi: El mosquito Aedes Aegipthis es el transmisor del dengue
Ho: El mosquito Aedes Aegipthis no es el transmisor del dengue
Hiptesis alternativa (Ha): Son las que proponen soluciones para el problema que se
investiga diferentes a las que plantean las hiptesis de investigacin y nulas.
Ejemplo:
Hi: Los estudiantes del sexo femenino obtienen mejores resultados acadmicos que los
del sexo masculino
Ho: Los estudiantes del sexo femenino no obtienen mejores resultados que los del sexo
masculino.
Ha: Los estudiantes del sexo femenino obtienen iguales resultados acadmicos que los
del sexo masculino
4.6.1.3. Generalidades
La hiptesis es una propuesta elaborada sobre bases cientficas que debe ser contrastada
en la prctica, por lo que siempre necesita una generalizacin o extrapolacin que puede
ser realizada de la forma siguiente:
Analoga: Las caractersticas de un fenmeno pueden ser transferidas a otro fenmeno
semejante.
Ejemplo: Se puede formular una hiptesis sobre el comportamiento de una comunidad
partiendo de los conocimientos que se tengan de una comunidad semejante.
Induccin: Cuando las caractersticas de fenmenos particulares pueden ser inferidas a
fenmenos mayores.
Ejemplo: Formular una hiptesis sobre el comportamiento de una comunidad, a partir
de conocer las caractersticas individuales de algunos de sus miembros.
Deduccin: Inferir caractersticas de fenmenos particulares a partir de conocimientos
generales.
Ejemplo: Cuando a partir del conocimiento que se tiene sobre el comportamiento social
de una etnia, se formulan hiptesis sobre el comportamiento social de los individuos
que la integran.

62

4.6.1.4. Informatividad
La hiptesis tiene que ser informativa, no caer en tautologas y su contenido expresar un
nivel de profundidad y veracidad que sea capaz de aportar de forma clara un nuevo
conocimiento.
4.6.1.5. Capacidad predictiva
La hiptesis es una gua para realizar la investigacin, por lo que debe ser capaz de
predecir la respuesta al problema de investigacin y eso est vinculado directamente a
su nivel de generalidad e informatividad, lo que depender de su fundamentacin.
4.6.1.6. Confirmacin emprica
Una de las caractersticas principales de la hiptesis es que debe ser factible de
contrastar en la prctica, por lo que la teora en ella desarrollada debe permitir elaborar
proposiciones empricas que pueden ser confirmadas o rechazadas. Durante la
realizacin de una investigacin la comprobacin de la hiptesis es de principal
importancia, pues significa contrastar la teora con la realidad.
4.6.2. Contrastacin de la hiptesis
En el proceso de confirmacin de la hiptesis el investigador trata de contrastar
hiptesis bien fundamentadas o intenta fundamentar tericamente hiptesis
confirmadas.
El principal objetivo del investigador debe ser contrastar la hiptesis y no tratar de
verificarla, pues eso significa probar que es verdad y eso no es lo que se persigue al
confirmar la hiptesis. De acuerdo con Van Dalen y Meyer (1981) el hecho de obtener
elementos empricos que concuerden con las consecuencias que se deriven de una
hiptesis, no implica probarla, sino probar que ella tiene cierto grado de posibilidad.
Se trata de probar indirectamente la hiptesis, a travs de confirmar las alternativas y
siempre tiene que ser contrastada en el contexto donde fue formulada.
4.6.3. Cuestionamiento de la hiptesis
El uso de la hiptesis como elemento fundamental para realizar una investigacin surgi
en las ciencias naturales y de ah se extrapolo a las ciencias sociales, donde actualmente
se pone en duda su efectividad como plantean muchos autores.
Los autores que cuestionan la hiptesis en el campo de las ciencias sociales parten de la
complejidad de su planteamiento, de las suposiciones iniciales que deben ser
comprobadas, hasta la elaboracin de la hiptesis terica, lo que convierte el proceso de
plantear la hiptesis de investigacin en algo realmente difcil y complejo para lo que se
necesita un buen dominio del tema y una informacin precisa y actualizada que permita
tener una respuesta anticipada a la solucin de un problema en un campo de la ciencia,
donde tiene mucha influencia el factor subjetivo y por lo general en una investigacin
de este tipo la mayora de las veces no se tiene toda la informacin necesaria.

63

Otra dificultad que se enfrenta al trabajar con hiptesis es que generalmente puede ser
rechazada pero nunca confirmada absolutamente.
Adems de las dificultades planteadas, la hiptesis en las ciencias sociales debe
elaborarse a partir de teoras existentes, teniendo comprobacin emprica, no debe ser
una tautologa ni contradictoria y las variables que intervienen deben ser observables y
medibles. Muchas veces en la prctica estos requisitos para plantear la hiptesis no
puede cumplirse por lo que se hace muy difcil su empleo en la investigacin.
Lo anterior hace pensar que no siempre se podr usar una hiptesis para realizar una
investigacin social y aquellos que defienden la hiptesis como imprescindible en
muchas oportunidades no podrn realizar la investigacin.
4.6.4. Las preguntas cientficas
En estos casos que no es posible elaborar una hiptesis, se hace necesario buscar una
forma analtica para realizar la investigacin y partiendo del problema el cual puede ser
fragmentado en pequeos problemas que pueden ser resueltos en el proceso
investigativo, y a partir del anlisis de estos pequeos problemas puede generarse una
respuesta para el problema de la investigacin.
La descomposicin del problema en pequeos problemas produce un grupo de
preguntas que son llamadas preguntas cientficas que tienen la misma funcin que la
hiptesis, pues a travs de las mismas se puede orientar la investigacin, explicar los
fenmenos y servir de nexo entre la teora y la prctica.
Como se puede apreciar el uso de las preguntas cientficas es un instrumento para
realizar la investigacin cuando no existe toda la informacin necesaria, pero su uso
tambin est sujeto a algunas exigencias.
Los subproblemas que se derivan del problema original deben ser sus partes esenciales
y las respuestas a las preguntas cientficas que se establecen tienen que ser obtenidas por
la va investigativa para que sean subproblemas de ese problema.
Elaborar preguntas cientficas requiere de un anlisis profundo de lo que se desea
obtener en la investigacin y para lo que se tiene toda la informacin necesaria. Lo ms
usual es ir descomponiendo el problema en subproblemas cuyas soluciones no
necesariamente dependen unas de otras, de tal forma que su solucin conjunta permita
llegar a las respuestas del problema original.
Otra forma de plantear las preguntas cientficas es haciendo un anlisis conjunto de lo
que se desea resolver a partir de lo que se conoce hasta el momento y responder a la
pregunta Que necesita conocerse para ...? se pueden elaborar todas las preguntas
necesarias para conocer todo lo que hace falta para responder la pregunta original.
Ejemplo:
Se desconocen las causas que estn produciendo un bajo rendimiento docente en una
escuela X

64
Si se tiene la informacin suficiente para predecir cuales de las muchas causas que
pueden afectar el rendimiento docente de los estudiantes, son las que estn influyendo
en ese caso, por ejemplo la familia y el empleo del tiempo libre por los estudiantes, se
podr plantear una hiptesis.
Hiptesis: Si la familia no juega el papel que le corresponde y los estudiantes no utilizan
correctamente su tiempo libre entonces se afectar el rendimiento docente en la escuela
X
Si no se dispone de esa informacin no se podr formular una hiptesis y ser necesario
apoyarse en preguntas cientficas para realizar la investigacin y se pueden elaborar a
partir de la pregunta siguiente:
Que se necesita conocer para determinar las causas que estn produciendo el bajo
rendimiento docente en la escuela X?
Se necesita conocer:
Cmo apoya la familia el proceso docente educativo?
En que emplean el tiempo libre los estudiantes?
Se ajusta el diseo curricular a las necesidades de los estudiantes?
Los mtodos de enseanza que se utilizan son los adecuados?
El claustro de profesores tiene un nivel de actualizacin acorde con el
programa que imparten?
Existe el apoyo bibliogrfico suficiente para el contenido que se imparte?
La escuela cuenta con los recursos necesarios para garantizar el proceso
docente educativo?
La reflexin anterior permite afirmar que tanto la hiptesis como las preguntas
cientficas son fundamentales para realizar una investigacin y el uso de una u otra
depender del nivel de informacin que posea el investigador.
4.6.5. Valoraciones importantes

La hiptesis es una suposicin sobre bases cientficamente fundamentadas de la

respuesta que tiene el problema de investigacin.

La base cientfica de la hiptesis es el estudio de toda la teora que existe en

relacin con el problema planteado.

La hiptesis es una forma de conocimiento que se convierte en gua para realizar la

investigacin

La formulacin de la hiptesis facilita la solucin del problema pues ayuda a

seleccionar los mtodos y procedimientos a utilizar.

Todo el proceso de
refutacin de la hiptesis.

La hiptesis es una suposicin que se expresa en forma afirmativa, donde se

analizan las variables que intervienen.

investigacin

esta vinculado a la confirmacin o

65

La hiptesis para su contrastacin en la prctica necesita una generalizacin o

extrapolacin que puede ser realizada a travs de la analoga, la induccin o la
deduccin

La teora desarrollada en la hiptesis debe permitir elaborar proposiciones

empricas que pueden ser confirmadas o rechazadas

En la investigacin se trata de contrastar hiptesis bien fundamentadas o

fundamentar hiptesis confirmadas.

El investigador debe contrastar la hiptesis y no tratar de verificarla, pues eso

significa probar que es verdad y eso no es lo que persigue el comprobar la hiptesis.

La hiptesis es el nexo entre la teora y la prctica

Tanto la hiptesis como las preguntas cientficas son fundamentales para realizar
una investigacin y el uso de una u otra depender del nivel de informacin que
tenga el investigador.

4.7. Marco conceptual

En el marco conceptual debe quedar claro el significado que para la investigacin que se
realizan tienen todas las categoras y trminos fundamentales que se emplean en el
planteamiento del problema, los objetivos y la hiptesis propuesta, y su definicin
conceptual debe corresponderse con la teora que sustenta el investigador.
La definicin de los trminos utilizados debe ser clara y precisa, evitando las tautologas
y destacando la esencia del fenmeno. Nunca se deben utilizar definiciones negativas.
Ejemplo: Despus de estudiar la problemtica existente en una comunidad X se plantea
el problema siguiente
La preparacin de la familia y el uso del tiempo libre por parte de los estudiantes esta
afectando el rendimiento docente en la enseanza primaria en la comunidad X.
Rendimiento docente: Resultado de la medicin del aprendizaje de los estudiantes segn
el sistema de evaluacin establecido.
Familia: Todos los que habitan la misma vivienda del estudiante independientemente de
su parentesco.
Tiempo libre: Tiempo que dispone el estudiante fuera de las actividades escolares
planificadas.
4.8. Variables de la investigacin
Las variables son caractersticas y propiedades cuantitativas o cualitativas de un
fenmeno que toman distintos valores respecto a la unidad de estudio. Algunos autores
(Dela Orden, 1985) las definen como todo fenmeno considerado en funcin de una de

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sus caractersticas que al modificarse pueden tomar diferentes valores de acuerdo con un
sistema de clasificacin. Algunos ejemplos de variables investigativas pueden ser: sexo,
rendimiento acadmico, motivacin profesional, tasa de divorcios, desarrollo cientfico
tcnico, etc.
Las variables son conceptos adoptados por el hombre de forma consciente para un
propsito determinado, por lo que cada ciencia posee su propio conjunto de conceptos,
que permiten la comunicacin entre investigadores pertenecientes a una misma
comunidad cientfica y se definen y especifican para que puedan ser observados y
medidos.
4.8.1. Tipo de variables
Existen distintos criterios y terminologa para definir las variables pero segn ( Mc.
Miguigan, 1977) (Kerlinger, 1985) las mas utilizadas son las siguientes:

Segn el punto de vista terico explicativo

Variable estimulo: Cualquier condicin externa natural o social que pueda afectar la
conducta del individuo.
Variable respuesta: Las que se manifiestan en la conducta del individuo como efecto de
una variable estimulo. El principal problema de estas variables es la medicin exacta de
los valores de respuesta.. Las medidas mas usuales son la amplitud o cantidad de
respuestas manifestadas por el sujeto, exactitud y cantidad de aciertos en las respuestas,
tiempo de aparicin de las respuestas y frecuencia de las respuestas o nmero de veces
que ocurre.
Variable organismica: Cualquier caracterstica fsica, fisiolgica o sicolgica,
relativamente estable de los individuos que pueden mediar o intervenir entre las
variables anteriores como el sexo y la motivacin.

Segn la naturaleza de las variables

Cualitativas: Es una caracterstica que se expresa en categoras, debido a que por su

naturaleza no es cuantificable. Segn el nmero de categoras se dividen en dicotmicas
y politmicas.
Dicotmicas: Se expresan en dos categoras, es decir, pueden adoptar dos valores
mutuamente excluyentes. Ejemplo: el sexo que puede ser masculino o femenino.
Politmicas: Se pueden expresar en ms de dos categoras, es decir, pueden tomar ms
de dos valores. Ejemplo: coeficiente de inteligencia, nivel de escolaridad, tasa de
fecundidad, morbilidad de una poblacin, etc.
Cuantitativas: Es la caracterstica que se puede medir y expresar en valores numricos
referidos a la unidad de medida. Ejemplo: estatura, rendimiento, etc. Se subdividen en
discretas y continuas.

67
Discretas: Son las variables que por su naturaleza solo pueden tomar valores enteros.
Ejemplo: nmero de hijos, nmero de alumnos en un grupo, nmero de frutas en un
rbol, etc.
Continuas: Son las variables que pueden tomar cualquier valor entero o fraccionario
dentro de cierto rango. Ejemplo: peso, rendimiento acadmico, etc.
Muchas veces se tiende a convertir las variables continuas en dicotmicas o politmicas
para los fines de medicin, por ejemplo, en el caso de la estatura, esta se puede
categorizar en alta media y baja. Estas conversiones son tiles pero se pierde
informacin, desvirtundose la riqueza del fenmeno en cuestin.
No es posible convertir una variable dicotmica verdadera en continua. Por ejemplo,
muerto vivo, empleado desempleado, son atributos que no pueden existir en grados
mayores o menores, ya que tienen carcter excluyentes y absolutos al ser discontinuos.

Segn el criterio metodolgico

De acuerdo con el papel que se le asigne en las investigaciones las variables se pueden
clasificar en independientes, dependientes y ajenas
Independientes: Son las caractersticas que el investigador observa o manipula para
conocer su relacin con la variable dependiente. Es la causa que produce el fenmeno y
pueden ser activas o asignadas segn sean manipuladas o no.
Activas: Variable independientes susceptibles de manipulacin directa. Ejemplo:
contenido de una asignatura.
Asignadas o atributivas: Variables independientes que no se pueden manipular
activamente. Ejemplo: edad, sexo, etc.
Dependientes: Son las caractersticas del fenmeno que aparecen o cambian cuando el
investigador aplica, suprime o modifica la variable independiente. Ejemplo: rendimiento
acadmico
Ajenas: Son las caractersticas ajenas al experimento que influyen en los resultados y
pueden modificarlos. Ejemplo: Coeficiente de inteligencia
4.8.2. Control de las variables
Toda investigacin exige cierto grado de control o manipulacin de las variables
implicadas con el fin de garantizar la valides de la investigacin. El control se refiere al
dominio que tiene el investigador sobre las condiciones en que se desarrolla la
investigacin. Para realizar el control se utilizan distintos procedimientos que permiten
conocer si las variables independientes ejercen alguna influencia en las variables
dependientes. Segn lvarez (1997) el control se puede ejercer de la forma siguiente:
Variables independientes: Puede ser manipulando o seleccionando los valores de las
variables.

68
Manipulacin: Constituye el mximo grado de control y consiste en variar
deliberadamente los valores de las variables independientes para observar que cambios
se producen en las variables dependientes. Ejemplo: determinar los mtodos de
enseanza que utilizar el profesor en su clase.
Seleccin: Cuando la variable independiente no es sensible de manipular se ejerce un
menor control. En este caso el investigador elige los sujetos que ya poseen los valores
deseados en las variables independientes
Variables dependientes: Estas variables deben medirse para su control. Lo ms
importante es determinar el nmero de medidas y el momento en que se realiza la
medicin.
Numero de medidas: Hay que determinar de acuerdo con los intereses del investigador
el nmero de medidas que hay que realizar de la variable dependiente
Momento de la medicin: Tomando como referencia el periodo de aplicacin de la
variable independiente, puede medirse antes, inmediatamente despus y cuando quiera
determinarse la permanencia del efecto posteriormente.
Variables ajenas o extraas: Consiste en la identificacin de aquellas variables que el
investigador considera que pueden influir en la relacin funcional que pretende
establecer ( Seane, 1972 )
Las tcnicas de control ms utilizadas son las siguientes:
Eliminacin: Consiste en eliminar las variables ajenas siempre que sea posible.
Constancia: Cuando no se pueden eliminar las variables ajenas, se tratan de mantener
constantes durante todo el experimento.
Balanceo: Consiste en mantener en equilibrio el efecto de las variables ajenas, para lo
que se utiliza un grupo experimental que recibe la variable en estudio y un grupo de
control que no la recibe
Contrabalanceo: Se utiliza cuando en la investigacin se pretende determinar el efecto
de ms de una variable independiente con el fin de conocer los resultados que se deben
a cada una. Para esto se dividen los sujetos en tantos grupos como variables
independientes existan y se presenta a cada grupo cada variable independiente en
sesiones diferentes y sucesivas, pero alterando el orden de participacin de todos los
grupos para evitar el efecto de contaminacin.
Seleccin al azar: Cuando no es posible aplicar ninguna de las tcnicas anteriores se
selecciona al azar el grupo experimental y el de control, bajo el supuesto de que las
variables ajenas tienen la misma probabilidad de aparecer en ambos grupos.

69
4.8.3. Definiciones conceptuales y operacionales de las variables.
En la conceptualizacin de las variables se definen los rasgos esenciales de los
fenmenos y sus diferencias respecto a otros de acuerdo con la posicin terica del
investigador.
Su enunciado debe ser claro y preciso utilizando trminos cientficos, con las cualidades
necesarias y suficientes para caracterizar el objeto en cuestin, evitando las definiciones
tautolgicas y negativas, y solo destacando las caractersticas que posee el objeto.
Hay que tener presente que la mayora de los conceptos son elaborados sobre una teora
determinada, por lo que pierden su significado cuando son sacados de su contexto, por
lo que es riesgoso utilizar trminos conocidos de la ciencia para expresar otros
contenidos, como por ejemplo el concepto optimizacin que es inherente a las
matemticas.
Hay que tener presente que los conceptos por su abstraccin no son medibles y para ser
evaluados necesitan los indicadores que los representan y cuya determinacin permita
valorar estados y tendencias de dichos conceptos y esta accin es la que se denomina
operacionalizacin de las variables conceptuales.
La operacionalizacin de las variables consiste en sustituir unas variables por otras ms
concretas, describiendo las operaciones que hay que realizar para medirlas,
convirtindolas en indicadores observables y cuantificables.
Con la operacionalizacin de las variables se pasa de variables conceptuales a
operativas y de estas a indicadores observables. En este proceso Bizquerra ( 1989)
establece las cuatro etapas siguientes:

Definir las variables conceptuales

Establecer las dimensiones

Buscar los indicadores de cada dimensin

Construir los ndices

Variables conceptuales: Es un concepto terico donde se define la naturaleza de la

variable.
Dimensin: Representa un paso intermedio necesario para llegar a determinar los
indicadores.
Indicadores: Rasgos de cada dimensin que son directamente perceptibles y permiten la
referencia emprica concreta.
ndice: Agrupa en una medida comn a todos los indicadores referentes a una
dimensin, mediante la asignacin o un peso o valor a cada uno de ellos de acuerdo con
su importancia.

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Ejemplo:
Operacionalizacin de las variables
Variable conceptual
Dimensin
Nivel de preparacin de la Padre
familia

Madre

Otros familiares

Indicadores
- Trabajo que realiza
- Uso del tiempo libre
- Salario
- Condiciones de vivienda
- Nivel cultural
- Integracin
- Nmero de hijos
- Trabajo que realiza
- Uso del tiempo libre
- Salario
- Nivel cultural
- Integracin
- Nmero de hijos
- Trabajo que realiza
- Uso del tiempo libre
- Salario
- Nivel cultural
- Integracin

Con la operacionalizacin se caracterizan las variables, se hacen medibles a partir del

comportamiento de las indicadores y se puede hacer una valoracin de las mismas.
4.8.4. Valoraciones importantes

Las variables son caractersticas o atributos del fenmeno que pueden tomar
diferentes valores o expresarse en categoras

Mientras una variable no se operacionalice se considera un constructo, es decir,

un concepto terico que no se puede medir

El investigador debe traducir

cuantificables y medibles.

El control de las variables significa el dominio que tiene el investigador de

condiciones en que se desarrolla la investigacin

Las variables ajenas pueden influir significativamente sobre el resultado de las

investigaciones, por lo que es necesario un control riguroso de las mismas.

La hiptesis plantea la relacin entre las variables principales de la

investigacin mediante determinados nexos que significan el factor de cambio.

las variables a definiciones observables,

las

71
4.9. Tareas de investigacin
Las tareas de investigacin expresan las necesidades tericas y practicas que es
indispensable resolver para desarrollar el proceso de investigacin, son los objetivos
especficos que se propone el investigador.
La elaboracin correcta de las tareas de investigacin facilita las vas para cumplir los
objetivos propuestos pues posibilitan organizar las acciones con una planificacin
armnica y al mismo tiempo permiten controlar y evaluar el proceso investigativo.
Las tareas deben reflejar con claridad los resultados parciales que se quieren alcanzar
con su cumplimiento y no limitarse a describir lo que se va a realizar.
Por ejemplo en la primera etapa de la investigacin, donde se revisan todos los
conocimientos precedentes sobre el tema que se estudia para actualizar el estado del
arte, fundamental las investigaciones y elaborar un modelo terico del objeto de estudio,
es muy comn plantear las tareas siguientes.

Seleccin y revisin bibliogrfica

Procesamiento y evaluacin de la informacin obtenida

Las tareas expresadas de esta forma no reflejan lo que se quiere obtener en esta etapa de
la investigacin, sino que solamente describe lo que se va a realizar, esto no permite
elaborar un plan de acciones para facilitar su cumplimiento. La forma correcta de
elaborar estas tareas seria la siguiente:

Actualizar los logros y limitaciones en los enfoques existentes sobre la

actividad que se realiza.

Evaluar el contenido de la informacin obtenida sobre la actividad que se

investiga, establecer un diagnostico de las tendencias actuales y tomar posicin al
respecto.

4.10. Bibliografa

lvarez V. I. (1997). Proceso general de la investigacin. Folleto, Cuba,

Universidad Central de Las Villas, Facultad de Ciencias Sociales.

Bizquerra R. (1989). Mtodos de investigacin educativa. Gua prctica. Barcelona

CEAC.

Bounge M. (1972 ). La investigacin cientfica. La Habana, Cuba. Ed. Ciencias

Sociales.

Castellanos S. B. (1997). La planificacin del proceso de investigacin. Curso

intensivo de investigacin cientfica, La Habana, Cuba, Instituto Pedaggico
Latinoamericano.

72

De la Orden H. (1985). Investigacin educativa. Diccionario de Ciencias de la

Educacin, Madrid, Ed. Anaya

Dendaluce S. J. (1989). Aspectos metodolgicos de la investigacin educativa. II

Congreso Mundial Vasco. Madrid, Espaa, Ed. Narcea

Elliot B. A. (1990). Investigacin accin educativa. Madrid, Espaa, Ed. Marota

Kerlinger F. (1985). Enfoque conceptual de la investigacin del comportamiento.

Mxico, Ed. Interamericana.

Mc. Miguigan F. S. (1977). Psicologa experimental. Enfoque metodolgico.

Mxico, Ed. Trillas

Rojas S. R.(1984). Formacin de investigadores educativos. Mxico. Ed. Plaza y

Valds

Seoane J. (1972 ). Estadstica aplicada a las ciencias de la educacin. Universidad

de Valencia, Facultad de Filosofa y Ciencias de la Educacin.

Van Dalen D. B. Y Meyer W. J. (1981). Manual de tcnicas de investigacin.

Buenos Aires, Argentina, Ed. Paidos

73

CAPITUO 5
DISEO METODOLGICO DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA
5.1 Introduccin
El diseo terico ayuda al investigador a concretar su trabajo, pues en el mismo quedan
definidos todos los elementos necesarios para buscar la respuesta al problema de
investigacin y el diseo metodolgico le permite seleccionar las herramientas
fundamentales para ejecutarla.
En el diseo metodolgico se define la unidad de estudio, la poblacin, la muestra
seleccionada, el esquema de investigacin que est integrado por los mtodos,
procedimientos y tcnicas a utilizar y las alternativas para la valoracin estadstica de la
informacin obtenida.
Una elaboracin acertada del diseo metodolgico es de vital importancia para la
ejecucin de una investigacin, pues define el tiempo necesario para su realizacin, el
costo de la misma y la calidad de los resultados obtenidos, lo que est relacionado
directamente con la experiencia del investigador, su preparacin y nivel de actualidad
en el tema que investiga, esto le permitir definir la estrategia de investigacin mas
adecuada para cumplir los objetivaos propuestos.
En este capitulo a partir de una revisin amplia de la literatura mas actualizada en esta
temtica y la experiencia de los autores, se hace un anlisis de algunos conceptos y
elementos que son de principal importancia para la elaboracin del diseo metodolgico
de una investigacin, con el objetivo de facilitar su comprensin a estudiantes y jvenes
investigadores que se inician en la compleja tarea de producir conocimiento.
5.2. Poblacin, unidad de estudio y decisin muestral
Mientras mayor es el volumen de la investigacin mayores sern los recursos que se
necesitan para su ejecucin, sin embargo resulta posible investigar mediante la
seleccin de una parte de la poblacin debido a que los fenmenos a investigar
generalmente se caracterizan por una cierta repeticin, lo que permite arribar a
conclusiones a partir de una parte limitada de la poblacin, lo que explica porqu las
investigaciones se pueden realizar sobre la base de la seleccin.
La teora de la seleccin est estrechamente vinculada con la teora de las
probabilidades, pero no se abordaran profundamente sus componentes, sino aquellos
que son imprescindibles para que un investigador este preparado para utilizar los
servicios de un especialista en estadstica.
Los conceptos fundamentales que se deben tener en cuenta para enfrentar la
investigacin son: poblacin, unidad de estudio, y muestra.
Poblacin: Cualquier conjunto de elementos que tengan una o mas propiedades en
comn definidas por el investigador y que puede ser desde toda la realidad, hasta un
grupo muy reducido de fenmenos.

74
Las principales caractersticas de una poblacin se pueden resumir de la forma
siguiente:
Las dimensiones cuantitativas y cualitativas de una poblacin, son establecidas por el
investigador de acuerdo con los objetivos propuestos y el nivel de explicacin que se
pretende con los resultados.
Toda poblacin puede incluirse en otra mayor o subdividirse en otras menores en
funcin de los fines que se persiguen
Siempre se debe partir de una definicin clara y precisa de la poblacin para evitar
que la generalizacin de los resultados afecte la calidad de su aplicacin.
Unidad de estudio: Son los elementos, fenmenos, sujetos o procesos que integran la
poblacin y pueden ser individuos, grupos de personas, hechos, procesos, talleres,
turnos de trabajo, empresas, documentos, etc.
Las unidades que integran la poblacin se determinan de acuerdo con la naturaleza de la
investigacin y el diseo terico elaborado.
Por ejemplo si se pretende estudiar como in fluye la relacin entre la pareja en el
incremento que ha tenido la tasa de divorcio en una comunidad determinada, la unidad
de estudio debe ser la pareja. Pero si se quiere estudiar como influye la independencia
econmica de la mujer en la problemtica anterior, la unidad de estudio debe ser la
mujer trabajadora divorciada.
Si se quiere estudiar como influye la familia en el incremento de la desercin escolar
que se ha presentado en la enseanza primaria de una comunidad determinada, la
poblacin ser todas las familias de los estudiantes de esa comunidad que estn en ese
tipo de enseanza y la unidad de estudio ser la familia dejando claro que se entiende
por familia.
En la mayora de las investigaciones el estudio de poblaciones completas se hace muy
costoso, complejo y afecta la calidad de los resultados. Es por eso que por lo general en
las investigaciones cientficas se trabaja con una muestra de la poblacin y los
resultados obtenidos son generalizados a toda la poblacin de origen.
Muestra: Es un grupo relativamente pequeo de unidades de estudio que representa las
caractersticas de la poblacin.
Muestreo: Tcnicas y procedimientos que se utilizan para seleccionar la muestra que
representa una poblacin dada.
Actualmente el muestro es parte fundamental de la estrategia de una investigacin,
presentando las ventajas siguientes:
Reduce el tiempo y los recursos materiales y humanos necesarios para realizar la
investigacin

75

Permite un estudio mas profundo de cada caso, obtenindose datos de mayor valor
que los recopilados con el estudio de poblaciones completa donde no es posibles una
gran profundizacin.

La calidad de la informacin obtenida a partir de muestras y su correspondencia con la

poblacin de origen, depende de las tcnicas de muestreo empleadas para su seleccin
Es importante tener presente que los resultados obtenidos con el estudio de muestras se
correspondan con los que se obtendran si se estudia la poblacin completa, pues una
diferencia significativa puede alterar el valor de las conclusiones cuando se apliquen los
resultados de la investigacin a la poblacin.
5.3. Diferentes tcnicas de muestreo
Probabilsticas
Muestreo aleatorio simple
Muestro sistemtico
Muestreo estratificado
Muestreo por conglomerado

No probabilsticas
Muestreo accidental
Muestreo intencional
Muestreo por cuotas
Otros

5.3.1. Probabilsticas.
Se basan en el supuesto de equiprobabilidad, donde todos los elementos de la poblacin
tienen la misma probabilidad de ser elegidos para integrar la muestra. La muestra es
considerada auto ponderada y los resultados son considerados representativos, por lo
que existe una mayor seguridad de que la muestra reproduzca las particularidades de la
poblacin.
Muestreo aleatorio simple: Es el esquema bsico del muestreo probabilstica y puede ser
empleado para seleccionar muestras en poblaciones de cualquier tamao e
independientemente del tamao de la muestra, pero se deben tener en cuenta los
requisitos siguiente:
Definir la poblacin y hacer un listado de todos los elementos que la integran
El procedimiento utilizado para la seleccin de la muestra debe ser sencillo y cumplir
el supuesto de equiprobabilidad.
El procedimiento mas utilizado de muestreo aleatorio simple consiste en asignar a cada
elemento un nmero y hacer un sorteo o utilizar una tabla de nmeros aleatorios
seleccionando los casos hasta obtener el tamao deseado de la muestra. Esta tcnica es
larga y agotadora, principalmente cuando la poblacin es muy grande, aunque en la
actualidad existen programas estadsticos para computadoras que facilitan el trabajo.
Cuando se emplea el sorteo, se anota en porciones idnticas de papel los nmeros
asignados a cada miembro de la poblacin. Los nmeros se introducen en un bombo de
donde se extrae la cantidad correspondientes al tamao de la muestra deseada.

76
Para trabajar con tablas de nmeros aleatorios se toman tantas columnas, filas o
diagonales como cantidad de dgitos tenga el total de la poblacin, por ejemplo Spiegel
(1977) da una tabla de nmeros aleatorios de donde se extrae el segmento siguiente:
51772
24033
45939
30586
03585

76640
23491
60173
02133
79353

42331
83567
52079
75797
81938

29044
06568
25424
45406
82322

46621
21960
11645
31041
96799

Si se quiere elegir una muestra de 60 unidades en una poblacin de 400 no es necesario

emplear los cinco dgitos de la tabla, sino tres y se puede comenzar por los tres ltimos,
entonces la primera unidad de observacin a elegir es la 772, pero como la poblacin es
400, ese numero no existe y por tanto no se toma, la siguiente es 033, por lo que se elige
del listado el elemento que aparece con ese nmero. Despus se desechan por ese orden
el 939, 586, 585, 640 y 491 por la misma razn que el primer caso, es decir, por ser
superiores a 400 y a continuacin se eligen el 173 y 133 y as se contina
sucesivamente.
Si se llega al final de la tabla y aun no se tienen 60 unidades para la muestra se pueden
tomar los tres primeros digito, ejemplo 517, 240, 459, etc. de estos tres nmeros solo el
segundo est en el rango de la muestra por ser inferior a 400. Si de nuevo se llega al
final de la tabla y faltan elementos para la muestra se ignoran los dgitos extremos y se
consideran los centrales como 177, 403, 593, etc., de los que solo entra en la muestra el
177.
As se buscan todas las combinaciones posibles y si en algunos de los casos un nmero
resulta repetido se ignora y pasa al siguiente:
Muestreo Sistemtico: Es una variante del muestreo aleatorio simple, donde se divide
el nmero de elementos de la poblacin entre el nmero que se desea integren la
muestra para obtener el intervalo que se debe utilizar para su seleccin, por ejemplo:
Poblacin......... 600
Muestra............ 60
Intervalo.......... 600 / 60 = 10
De esa forma se escoge sistemticamente a cada dcimo elemento del listado de la
poblacin, hasta llegar a la cantidad deseada. El primer elemento se puede seleccionar
del listado por sorteo.
Muestreo Estratificado: Su fundamento consiste en subdividir una poblacin
heterognea en una serie de subpoblaciones homogneas para garantizar que todas las
caractersticas de la poblacin heterognea estn representadas en la muestra, por
ejemplo, se divide la poblacin por edad y sexo y se obtiene aleatoriamente una muestra
separada de cada estrato a travs de uno de los procedimientos descritos anteriormente,
esto asegura que en la muestra estn presentes las caractersticas de edad y sexo de la
poblacin estudiada.

77
Muestreo por conglomerado: En esta tcnica de muestreo en vez de seleccionar
individuos se escogen conglomerados, es decir, grupos de elementos que pueden ser,
grupos de personas perteneciente a una escuela, hospitales, reas geogrficas,
municipio, comunidades, organizaciones, etc. Estos conglomerados son seleccionados
aletoriamnete y despus se estudian cada uno de los elementos que lo integran. Por
ejemplo si se desea estudiar las causas del embarazo precoz en la zonas rurales, se parte
de un listado de todas las zonas existentes en el territorio tomado como poblacin, se
selecciona la muestra que representa la poblacin en estudio y finalmente se investiga
cada unidad de estudio de las zonas escogidas. Un procedimiento mas complejo puede
incluir la seleccin inicial de conglomerados, su estratificacin en el caso que sean
grupos grandes y muy heterogneos, si la investigacin lo requiere, y posteriormente se
determina la muestra dentro de cada estrato por los procedimientos antes mencionados.
5.3.2. No probabilsticas
Estas tcnicas no aseguran la probabilidad que tiene cada elemento de la poblacin de
ser incluido en la muestra, por lo que no se logra la equiprobabilidad ni la
representacin de la poblacin en la muestra. Con estos procedimientos se tiende a
sobre representar o subrepresentar determinados elementos de la poblacin. Sin
embargo, a veces constituye la nica forma de posible de recolectar datos debido a las
dificultades y los costos de las tcnicas probabilsticas.
Muestreo accidental: Se incluye a todos los elementos disponibles, seleccionndolos
arbitrariamente sin tener en cuenta ninguna tcnica especial, hasta llegar a la cantidad
deseada. Por ejemplo, se toman las 100 primera personas que quieran hacer
declaraciones para la televisin sobre un tema determinado.
Este muestreo no garantiza la representatividad de la muestra, pero puede usarse en
casos donde eso no constituya un requisito.
Muestreo intencional: Su fundamento consiste en que el buen juicio posibilitar escoger
los integrantes de la muestra, por lo que el investigador selecciona explcitamente los
elementos que son representativos o con posibilidades de brindar mayor informacin.
La experiencia demuestra que sin tener informacin previa para emitir juicios, esta
tcnica no ofrece resultados confiables. Por lo que se hace necesario disponer de
algunos datos y comprobaciones externas que demuestren la posible representatividad.
Por ejemplo, en las encuestas electorales se emplea muchas veces el muestreo
intencional, seleccionando un nmero de pequeos distritos cuyos resultados de aos
anteriores se ha aproximado al de la poblacin en estudio y se entrevista a todos los
votantes.
Muestreo por cuotas: Se emplea cuando se conocen las caractersticas especficas de la
poblacin, tratando de incluir todos los indicadores a estudiar, por lo que se incorpora a
la muestra todos los elementos que se considera pertenecen a las categoras del objeto
de estudio, fijando una cuota para cada subgrupo. Por ejemplo, la poblacin esta
constituida por un 51 porciento de mujeres y un 49 porciento de hombres, se selecciona
una muestra constituida por respectivas cantidades proporcionales, conociendo que las
caractersticas que se van a estudiar estn vinculadas con la pertenencia a un sexo.

78
Esta tcnica de muestreo tiene como condicin bsica que los diferentes grupos tienen
que aparecer en la muestra en la misma proporcin que aparecen en la poblacin, por lo
que es imprescindible apoyarse en investigaciones previas que ofrezcan datos generales
sobre la composicin de la poblacin para poder establecer las cuotas.
Esta tcnica es una variante del accidental, pues despus de determinado cada estrato y
sus proporciones correspondientes, las unidades de estudio son elegidas
accidentalmente puesto que el nico fin es conseguir la correspondiente cuota, por lo
que no se recomienda su empleo cuando se requiere gran precisin en los resultados,
pero pueden resultar de utilidad para alcanzar metas prcticas y conclusiones globales.
5.4. Tamao de la muestra
El nmero de unidades de estudio a incluir en la muestra para poder evaluar toda la
poblacin es una cuestin esencial que preocupa a todo investigador y para lo cual no
existe una respuesta exacta, sin embargo, todos coinciden en que el tamao de la
muestra debe determinarse de acuerdo con las tareas de la investigacin, el conjunto de
tcnicas y mtodos que se emplean para hacer la seleccin y el grado de homogeneidad
de la poblacin desde el punto de vista de las cualidades que se emplean para su estudio.
Los dos primeros aspectos pueden ser decididos por el investigador pero el tercero se
refiere a caractersticas objetivas de la poblacin objeto de estudio, lo que nos indica
que el criterio para seleccionar el tamao de la muestra debe ser en lo fundamental
cualitativo, es decir, debe analizarse las caractersticas de la poblacin y los objetivos
propuestos.
Si la poblacin es muy heterognea, es necesario una muestra mayor que si es
homognea. Si el estudio pretende un conocimiento global que no exige mucha
precisin en la generalizacin, se puede realizar en una muestra mas restringida, pero si
se necesita una alta seguridad y exactitud para su generalizacin, debe ser mayor.
Estadsticamente se establecen limitaciones porcentuales en la proporcin que debe
quedar la muestra en relacin con el tamao de la poblacin, en trminos generales se
considera que el limite mnimo de confiabilidad se sita en el 10 porciento de la
poblacin. Por debajo del 10 porciento la muestra no puede ser representativa aunque se
seleccione con tcnicas probabilsticas. Por encima del 10 porciento la confiabilidad
puede aumentar, aunque nunca ser realmente alta cuando se trabaja con muestras no
probabilsticas. En poblaciones muy heterogneas se requiere incrementar la muestra y
por el contrario la homogeneidad posibilita una muestra menor.
Tambin existen mtodos matemticos para seleccionar el tamao de la muestra, donde
se utilizan curvas, formulas y tablas, pero en todas se requiere estimar el nivel de
confianza y el error de estimacin que generalmente son fijados por el investigador.
Como ejemplo se analiza la formula dada por Alonso (1998)
n = 2 t2 / 2

Donde: n = Tamao de la muestra

= Dispersin del parmetro poblacional
t = Coeficiente de confianza
= Error mximo de seleccin

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En la formula anterior se aprecia que el tamao de la muestra depende del coeficiente de
confianza, del error de seleccin y de la dispersin del parmetro poblacional que se
estudia y de acuerdo con lo que reporta lvarez (1997) por lo general se opta por un
valor entre 95 y 99 porciento para el coeficiente de confianza y de un cinco porciento
para el error mximo de seleccin. Al fijar esos valores el tamao de la muestra
depender de la dispersin del parmetro poblacional que se estudia, lo que esta
directamente vinculado con el nivel de heterogeneidad que tiene la poblacin, esto nos
indica que el criterio para determinar el tamao de la muestra debe ser en lo
fundamental cualitativo.
lvarez (1997) recomienda que cuando no se recurre a procedimiento matemtico una
muestra se considera pequea siempre que sea menor que 30 en poblaciones finitas y
cuando el nmero de elementos de la poblacin es suficientemente grande es
recomendable que la muestra nunca sea menor del 10 porciento de la poblacin.
5.5 Estrategia de investigacin
El mtodo cientfico es la estrategia general que orienta y permite organizar
globalmente la actividad cientfica, pero se hace necesaria en cada investigacin una
estrategia de acuerdo a las condiciones especficas predominantes, atendiendo a la
trayectoria del problema y el conocimiento acumulado sobre el mismo, as como a los
fines propuestos. De acuerdo con lo anterior existen tres estrategia fundamentales que
permiten estructural el plan, de corte exploratorio, descriptivo o experimental ( Osipov,
1988)
Tipos de estrategias de investigacin
Tipo de
estrategia
Exploratoria

Descriptiva

Experimental
o
explicativa

Conocimientos
precedente acerca del
problema
Insuficiente, poca o
ninguna literatura
cientfica
Suficiente para
plantear una hiptesis
a nivel descriptivo

Suficiente para
plantear una hiptesis
a nivel explicativo

Representacin del
problema

Objetivos de la
investigacin

No clara

Formular el problema la
hiptesis, los mtodos y
procedimientos
Establecer las
Clara en lo
caracterizaciones
referente a la
estructurales y
caracterizacin del
funcionales, as como
fenmeno en sus
las correlaciones y
aspectos externos
clasificaciones
Establecer los vnculos
Clara en lo
causales, leyes y
referente a los
nexos internos del mecanismos internos de
funcionamiento
problema

5.5.1. Investigacin exploratoria

Este tipo de investigacin se realiza cuando existe una problemtica que esta afectando
la sociedad y no se tiene una idea clara del asunto en cuestin. Su principal objetivo es
familiarizar al investigador con el tema objeto de estudio, la situacin en que se
encuentra y los mtodos y tcnicas a utilizar en su ejecucin.

80

Para realizar esta investigacin se comienza por buscar las fuentes de informacin que
permitan conocer la situacin actual del tema en estudio y definir su factibilidad de
ejecucin, elaborar el diseo de investigacin ms apropiado y seleccionar o elaborar
las tcnicas necesarias para la obtencin de los datos.
La fuente de informacin mas apropiada es la acumulada en la bibliografa existente y la
prctica que se obtiene de los sujetos que estn vinculados a la problemtica que se
investiga.
Para seleccionar las fuentes bibliogrficas mas apropiadas es necesario tener en cuenta
el nivel de influencia que pueden tener en el tema que se investiga la calidad y
actualidad de sus contenidos y el prestigio y autoridad de los autores estudiados.
Es necesario organizar la lectura de la informacin de acuerdo con las necesidades del
investigador, con un orden lgico que permita lograr un dominio slido del campo
cientfico en que se investiga.
Para registrar la investigacin obtenida se deben utilizar tcnicas apropiadas como son
las fichas bibliogrficas y de contenido, lo que facilitar su ordenamiento y anlisis
posterior para elaborar el fundamento que aportar la base terica y metodolgica
necesaria para realizar la investigacin cientfica.
La otra fuente de informacin en la investigacin exploratoria es la obtencin de datos
prcticos iniciales acerca del objeto de estudio a travs de sujetos y situaciones propia
de la problemtica estudiada y de personas que por su experiencia pueden brindar
informacin real sobre el asunto que se investiga.
La combinacin de estas dos fuentes de informacin, muestra la unidad de la teora y la
prctica en la investigacin exploratoria y permite establecer si la problemtica
planteada ya ha sido investigada, o si la teora existente es suficiente para dar una
respuesta sin necesidad de hacer la investigacin, y si no se verifica ninguno de los dos
casos anteriores, se estar en condiciones de conocer si la investigacin es factible de
realizar y elaborar el diseo de investigacin correspondiente para su ejecucin.
5.5.2. Investigacin descriptiva.
Su principal objetivo es describir el fenmeno y reflejar lo esencial y mas significativo
del mismo, sin tener en cuenta las causas que lo originan, para lo que es necesario captar
sus relaciones internas y regularidades, as como aquellos aspectos donde se revela lo
general . En este tipo de investigacin es de principal importancia la profundidad terica
del planteamiento investigativo, pues ayuda a comprender el valor cientfico de los
resultados obtenidos.
La descripcin a realizar en estas investigaciones puede asumir el objeto en estado de
reposo o en movimiento y la informacin que se quiere obtener tiene que ser revelada
por el investigador, pues se encuentra implcita en el objeto de investigacin.

81
5.5.3. Investigacin explicativa o experimental
La investigacin explicativa tiene como objetivo principal determinar las causas que
producen el fenmeno en estudio. Por tanto el fenmeno se asume como un efecto que
puede ser variado por modificaciones en las causas que lo producen, donde el vnculo
entre ambos elementos ocurre dentro de las condiciones siguientes
Condicin necesaria: La ausencia de una de las causas impide la aparicin del fenmeno
Condicin suficiente: La presencia de las causas garantiza la existencia del fenmeno
Condicin alternativa: Cuando el efecto es producto de varias causas que pueden influir
juntas o por separado
Condicin contribuyente: Cuando la presencia de una o varias causas hacen mas
probable que ocurra el efecto
Cuando no se conoce la relacin causa efecto se pueden asumir varias alternativas.
Esta concepcin del vnculo causal entre los fenmenos responde a la interdependencia
universal de los fenmenos, su sucesin temporal y el nexo gentico entre los mismos
como principios fundamentales de la casualidad.
Limitar el vinculo del anlisis entre dos fenmenos a los principios de la casualidad
significa no tomar en cuanta las contradicciones de la realidad pues existen otros
vnculos que se relacionan a continuacin y que deben ser considerados.
Anlisis funcional: Analiza el fenmeno actual teniendo en cuenta sus consecuencias
para la continuidad del sistema, es decir, se estudia el fenmeno de acuerdo con las
necesidades del sistema
Interaccionismo mutuo: Se basa en la dependencia mutua de diversos fenmenos que
forman un conjunto de elementos interrelacionados, es decir, que los fenmenos poseen
un vnculo intemporal pues se producen de modo constante.
Retroalimentacin: Cuando el efecto de un fenmeno influye directamente sobre el
mismo a travs de uno o varios fenmenos intermedios, lo que significa que el
fenmeno es afectado por su propio efecto.
Anlisis sistmico: Cuando un efecto es originado por diferentes causas y una misma
causa puede producir efectos diferentes.
Los vnculos funcionales interactivos de retroalimentacin o sistmicos que un
fenmeno guarda respecto al otro no impiden continuar la investigacin hasta encontrar
las causas que la producen, por tanto estos vnculos se deben considerar elementos
mediadores en el vnculo causal del fenmeno.
El investigador debe tener la capacidad de captar la esencia del fenmeno a partir de la
generalizacin de los datos empricos iniciales. Por ejemplo, probar que existe

82
correlacin entre dos fenmenos no significa que uno sea causa del otro, sino solamente
que correlacionan, por tanto ser necesario buscar la causa de esa correlacin
La investigacin explicativa es la que logra un conocimiento mas completo sobre el
fenmeno que se estudia.
5.6 Mtodo cientfico de investigacin
El mtodo cientfico de investigacin es la forma de abordar la realidad, de estudiar la
naturaleza, la sociedad y el pensamiento, con el propsito de descubrir su esencia y sus
relaciones.
El mtodo cientfico se puede clasificar en tericos y empricos, los cuales estn
dialcticamente relacionados.
5.6.1 Mtodos tericos
Permiten estudiar las caractersticas del objeto de investigacin que no son observables
directamente, facilitan la construccin de modelos e hiptesis de investigacin y crean
las condiciones para ir mas all de las caractersticas fenomenolgicas y superficiales de
la realidad, contribuyendo al desarrollo de las teoras cientficas y para su ejecucin se
apoyan en el proceso de anlisis y sntesis.
Anlisis: permite la divisin mental del fenmeno en sus mltiples relaciones y
componentes para facilitar su estudio.
Sntesis: establece mentalmente la unin entre las partes previamente analizadas,
posibilita descubrir sus caractersticas generales y las relaciones esenciales entre ellas.
Por medio de la abstraccin el objeto es analizado en el pensamiento y descompuesto en
conceptos abstractos, la formulacin de dichos conceptos es la forma de lograr un nuevo
conocimiento concreto.
El hombre en el proceso del conocimiento de los fenmenos, al realizar la divisin de
los mismos en sus partes ejecuta el anlisis del objeto. La creacin de lo concreto en el
pensamiento se efecta sobre la base de la sntesis, integrando en una unidad las
diversas propiedades y relaciones descubiertas en el objeto que se estudia.
El movimiento de lo concreto sensorial hacia lo abstracto y de ah hacia lo concreto en
el pensamiento, se efecta sobre la base de la prctica y comprende procedimiento de
anlisis y sntesis.
La induccin y la deduccin son partes del conocimiento dialctico de la realidad y se
utilizan indistintamente en el desarrollo de los mtodos tericos de investigacin.
Induccin: Es un procedimiento que permite a partir del estudio de hechos aislados
arribar a proposiciones generales.
Deduccin: Es un procedimiento que permite a partir de conocimientos generales inferir
casos particulares por un razonamiento lgico.

83
La induccin y la deduccin se complementan entre si, pues de numerosos casos
particulares por induccin se puede hacer generalizaciones que sirven para confirmar
teoras, y de esas teoras se pueden deducir conclusiones sobre casos particulares que
pueden ser verificados en la prctica.

5.6.1.1. Clasificacin de los mtodos tericos

La reproduccin terica de un objeto en el pensamiento significa comprenderlo en su
desarrollo, en su historia y en su lgica, por lo que los mtodos tericos se dividen en
histricos y lgicos.
Mtodos histricos: Analizan la trayectoria completa del fenmeno, su
condicionamiento a los diferentes periodos de la historia, revela las etapas principales
de su desenvolvimiento y las conexiones histricas fundamentales.
Mtodos lgicos: Se basan en el estudio histrico del fenmeno, ponen de manifiesto la
lgica interna de su desarrollo, de su teora y hayan el conocimiento mas profundo de su
esencia. Estos mtodos expresan en forma terica la esencia del objeto, explican la
historia de su desarrollo, reproducen el objeto en su forma superior y permiten unir el
estudio de la estructura del objeto de investigacin con su concepcin histrica
Existen diversos mtodos lgicos que se emplean de acuerdo con las caractersticas del
fenmeno, por lo que a continuacin se explican los ms utilizados.
Mtodo hipottico deductivo.
A partir de la hiptesis y siguiendo reglas lgicas de deduccin se llega a nuevos
conocimientos y predicciones, las que posteriormente son sometidas a verificaciones
empricas.
Pueden existir hiptesis no comprobables directamente, en estos casos se deducen
formulaciones particulares, que si son validadas en la prctica refirman la validez de la
ley particular y de la hiptesis general en que se sustenta.
- Caractersticas del mtodo hipottico deductivo
Desempea un papel esencial en el proceso de verificacin de la hiptesis
Tiene un gran valor heurstica, pues permite adelantar y verificar nuevas hiptesis de
la realidad
Permite inferir conclusiones y establecer predicciones a partir del sistema de
conocimientos que ya se poseen
Se aplica en el anlisis y construccin de muchas de las teoras cientficas,
permitiendo la sistematizacin del conocimiento cientfico al deducirlo de un nmero
limitado de principios e hiptesis generales

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Unifica el conocimiento cientfico en un sistema integral que presenta una estructura
jerarquizada de principios, leyes, conceptos e hiptesis.
En esencia el mtodo hipottico - deductivo consiste en deducir y explicar leyes e
hiptesis de menor nivel de generalidad y abstraccin a partir de propuestas de mayor
nivel de generalidad, abstraccin y lgica.
Ejemplo. De la teora general del diseo curricular se pueden deducir regularidades
particulares para una carrera especfica y dentro de esta carrera para una disciplina
Mtodo gentico
Consiste en determinar el campo de accin elemental que se convierte en clula del
objeto. En dicha clula estn representados todos los componentes del objeto, as como
sus leyes ms trascendentales.
El anlisis del objeto con un enfoque gentico permite deducir y explicar a partir de las
leyes del comportamiento de la clula el desarrollo de sistemas ms complejos.
Ejemplos
El elemento bsico de todos los seres vivos es la clula biolgica, que posee todas
sus funciones principales.
En la matemtica cuando se quiere estudiar una propiedad para los nmeros pares se
toma uno en particular, digamos 2n donde n 0, todo lo que se estudie para 2n se
infiere para cualquier nmero par.
Mtodo de la modelacin
La modelacin es el mtodo mediante el cual se crean abstracciones con el objetivo de
explicar la realidad. El modelo como sustituto del objeto de investigacin es semejante
a l, existiendo una correspondencia objetiva entre el modelo y el objeto, siendo el
investigador quien elabora dicho modelo. El modelo es el eslabn entre el sujeto y el
objeto intermedio.
La condicin principal de la modelacin es la relacin entre el modelo y el objeto que se
modela. La necesidad prctica para la cual se ejecuta la modelacin y la posible
solucin del problema de investigacin da la medida en que se logra dicha relacin, la
que es determinada por el sujeto escogiendo una alternativa de acuerdo con su criterio.
- Caractersticas de la modelacin
Presenta determinada correspondencia con el objeto del conocimiento
En algunas etapas del conocimiento el modelo esta en condiciones de sustituir el
objeto que se estudia
En el proceso de investigacin ofrece informacin sobre el objeto que se estudia

85
Ejemplo.
La modelacin de un proceso permite predecir la respuesta de dicho proceso a
variaciones de algunos de sus parmetros sin tener que ejecutar el proceso en la
realidad.
Mtodo sistmico
Consiste en estudiar el objeto mediante la determinacin de sus componentes, as como
la relacin entre ellos que conforma una realidad como totalidad. Esa relacin determina
por un lado la estructura y la jerarqua de cada componente en el objeto y por otra parte
su dinmica, siendo tambin la expresin del comportamiento del sistema como
totalidad en que un componente depende de otro u otros. Convirtindose dichas
relaciones en las leyes del sistema.
De ese modo se estudia el objeto en su dinmica y la funcin no es ms que la actividad
que manifiesta el objeto en su movimiento, en sus relaciones con el medio, sobre la base
de su estructura interna.
Ejemplos:
Cuando se evala la calidad de la educacin en un centro determinado si slo se
estudian las variables de producto el estudio es incompleto, por lo que es necesario
tambin evaluar las variables incidentes y los resultados obtenidos no ser la suma del
estado de ambos tipos de variables, sino la interaccin entre todas, lo que permitir
llegar a conclusiones sobre la calidad de la educacin en ese centro.
El comportamiento de las sustancias, en las reacciones qumicas, est determinado por
la estructura interna de dichas sustancias
Mtodo dialctico
Busca las contradicciones existentes y explica los cambios cualitativos que se producen
en el sistema y dan paso a un nuevo objeto.
En este anlisis no solo se revelan los elementos componentes del objeto y sus
relaciones causales y funcionales generadas de la dinmica de dicho objeto, sino
relaciones mas esenciales, relaciones contradictorias existentes en el mismo, que actan
simultneamente de forma compleja.
El conocimiento de las relaciones contradictorias esenciales que caracteriza el
comportamiento del objeto permite resolver el problema que dio inicio a la
investigacin.
- Cualidades del mtodo dialctico
Cuando se emplea el mtodo dialctico no solo se estudia en el objeto los
componentes constituyentes del mismo, sino que tambin se establecen las relaciones
antagnicas.
Establece el proceso mediante el cual la contradiccin se desarrolla y se resuelve

86
El carcter dialctico de la relacin causal, se expresa en el cambio de los distintos
elementos que se relacionan entre si. Dicha relacin constituye una de las formas
concretas de la contradiccin dialctica
El dominio de las relaciones contradictorias permite explicar los cambios cualitativos
que ocurren en el sistema y dan lugar a un nuevo objeto.
El mtodo dialctico tiene la ventaja que interrelaciona tanto las caractersticas del
objeto como del sujeto
Ejemplo:
En una intervencin pedaggica se desea generar espacio de reflexin sobre las
orientaciones valorativas de los estudiantes, se desarrollan las actividades y se estudian
las acciones y respuestas de los estudiantes en su evolucin a partir de las
contradicciones internas que generan estas influencias en su actuar y los cambios
actitudinales consecuentes
5.6.2. Mtodos empricos
Describen y explican las caractersticas fenomenolgicas del objeto, representan un
nivel de la investigacin cuyo contenido procede de la experiencia y es sometido a
cierta elaboracin racional.
Aunque existen diversas opiniones la mayora de los autores concuerdan que los
mtodos empricos generales son: la observacin, la medicin y la experimentacin.
5.6.2.1. Mtodo de la observacin
La observacin cientfica es la percepcin planificada dirigida a un fin y relativamente
prolongada de un hacho o fenmeno. Es el instrumento universal del cientfico, se
realiza de forma consciente y orientada a un objetivo determinado.
- Caractersticas de la observacin
La observacin cientfica presenta algunas caractersticas que la diferencian de la
observacin espontnea
Selectiva: Se precisa que parte del fenmeno se va a observar de acuerdo con el objetivo
que se persigue con la investigacin.
Sistmica: Requiere de un control adecuado, realizndose de forma reiterada, en
distintos momentos, por distintas personas a diferentes hechos de ese tipo.
Objetiva: Debe evitarse lo mas posible el subjetivismo, ser imparcial y realizada por
personas preparadas, con una fijacin de lo que se vio y no de lo que se cree que se vio.
- Tipos de observacin
La observacin puede ser interna y externa

87
Interna: Es la auto observacin, muy usada por los siclogos clnicos. Tambin puede
ser usada por los educadores.
Externa: Existen distintos tipos de observacin externa y que se relacionan a
continuacin.
Incluida: El observador forma parte del grupo observado y participa en l durante el
tiempo que dura la investigacin
No incluida: El observador realiza la investigacin desde fuera del grupo que se estudia.
Abierta: Cuando el objeto de la investigacin sabe que esta siendo observado
Cerrada: Cuando el objeto de la investigacin no sabe que est siendo observado.
- Planificacin de la observacin
El punto de partida para hacer el plan de observacin tiene que ser el objetivo a que
responde, y tenerse en cuenta el tipo de objeto o fenmeno que se investiga,
caractersticas personales del investigador, mtodos, procedimientos y tcnicas
necesarias para hacer la observacin y medios con que se cuenta. Conociendo todos
estos factores se elabora el plan de observacin donde se precisa lo siguiente:
Tipo de observacin
Aspectos a observar
Definir los aspectos que se van a observar, como, cuando, cuantos y los resultados
que se esperan obtener
Condiciones en que se realizar la observacin
Si ser en condiciones naturales o si se van a crear condiciones especiales para
realizar la observacin
- Gua y forma de fijar la observacin
El xito de una observacin depende de la gua que se elabore para realizarla, puede ser
en escala cuantitativa o cualitativa.
Cuando es cuantitativa es fcil fijar loa parmetros que se van a observar y lograr que
todos los investigadores que participan los midan igual.
Cuando es cualitativa es mas difcil fijar los parmetros a observar y lograr que todos
los investigadores lo hagan de igual forma, pues esta escala depende mucho del criterio
personal del investigador.
- Valoraciones importantes.
La observacin investigativa es el instrumento universal del cientfico

88
La observacin permite conocer la realidad mediante la percepcin directa de los
objetos y fenmenos
La observacin como fenmeno puede utilizarse en distintos momentos de una
investigacin
Histricamente la observacin fue el primer mtodo cientfico empleado
La observacin estimula la curiosidad, impulsa el desarrollo de nuevos hechos que
pueden tener inters cientfico
La observacin provoca el planteamientos de problemas e hiptesis
La observacin puede utilizarse en compaa de otros procedimientos y tcnicas
como la entrevista, el cuestionario etc.
Mediante la observacin se recoge la informacin de cada uno de los conceptos o
variables definidas en la hiptesis
El documento gua de la observacin debe ser lo suficientemente preciso y claro para
garantizar que diferentes observadores lo apliquen de igual forma
La observacin como mtodo cientfico permite investigar el fenmeno en su
manifestacin externa, sin llegar ala esencia del mismo, es por eso que junto con la
observacin se trabajan otros mtodos como son la medicin y la experimentacin.
5.6.2.2. Mtodo de medicin
La medicin es el procedimiento que se realiza con el objetivo de obtener informacin
numrica acerca de una propiedad o cualidad del objeto, donde se comparan magnitudes
medibles y conocidas.
Escala nominal. Es una escala clasificatoria donde solo hace falta poder definir
diferentes categoras y tener un mtodo de clasificacin, o sea, un mtodo que con
eficiencia permita determinar a que clase pertenece cada individuo. Esta escala debe
cumplir que un mismo individuo solo pueda pertenecer a una nica clase. Se pueden
emplear nmeros para la identificacin de las clases, pero cuando se encuentra un
individuo con un nmero, este indica solo la pertenencia del individuo a la clase que se
asocia con ese nmero.
Escala ordinal. Le sigue en orden de complejidad a la nominal, porque su uso exige los
requerimientos de la escala nominal y algo ms. En la escala ordinal se determina la
posicin relativa de los sujetos en cuanto a ms o menos de la caracterstica en
estudio, sin saber con precisin cuanto ms o cuanto menos tiene un individuo
respecto a otro, pero si es necesario que un mismo individuo se pueda situar solo en una
posicin de la escala. Se pueden utilizar nmeros para designar las diferentes clases en
una escala ordinal, pero recordando siempre que el orden de puntuaciones solo implica
el orden de los individuos de mayor a menor o de menor a mayor, sin sealar cuanto
mayor o cuanto menor es uno respecto a otro.

89
Escala por intervalos. Es una escala ordinal en la que se conoce adems las distancias
entre las diferentes clases. La unidad de medida en una escala por intervalo es arbitraria
pero comn y el punto cero es tambin arbitrario. Si llamamos intervalo a la diferencia
entre do clases cualquiera, entonces podemos definir la escala de intervalo como una
escala ordinal donde la proporcin entre dos intervalos cualquiera permanece constante
aunque se cambie el sistema de medida y el punto cero. Cuando la escala es de
intervalo, no es admisible la multiplicacin ni la divisin, pero no obstante es posible el
empleo de casi todos los mtodos estadsticos. El 4 en la escala por intervalos no
significa poseer el doble de la caracterstica en estudio que el que posee 2, pero el
cambio que se produce del 2 al 4 es el mismo que se produce del 4 al 6.
Una escala de razones es una escala de intervalo donde existe un cero absoluto que
marca la ausencia total del atributo en estudio. La proporcin entre los atributos de dos
individuos cualesquiera en la escala de intervalo es independiente de la unidad de
medida utilizada.
Resumiendo en:

La escala nominal se puede aplicar solo los operadores igual (=) y desigual ().

La escala ordinal se puede aplicar adems de los operadores igual (=) y desigual ()
los operadores mayor que (), menor que (), mayor e igual que () y menor o igual
que () .

La escala por intervalos se puede aplicar adems de los operadores igual (=) y
desigual (), mayor que (), menor que (), mayor e igual que () y menor o igual
que () los operadores de suma (+) y resta(-)

La escala de razones se puede aplicar adems de los operadores igual (=) y desigual
(), mayor que (), menor que (), mayor e igual que () y menor o igual que (),
suma (+) y resta(-) los operadores de multiplicacin (*) y divisin (/)

Las propiedades del objeto o fenmeno pueden ser cuantitativas o cualitativas

Cuantitativas: Se miden directamente para despus ser procesadas estadsticamente,
ejemplo: temperatura, concentracin, presin, etc.
Cualitativas: Es necesaria la presentacin de las mismas en forma de escala, es decir,
convertir los hechos cualitativos en cuantitativo para poder procesarlos
estadsticamente. Ejemplo: Codificar las posibles respuesta a la pregunta siguiente.
Cual es el nivel de preocupacin por la actividad docente que presenta el grupo ?
Muy preocupado......... 5
Preocupado................. 4
Poco preocupado........ 3
Despreocupado........... 2
Muy despreocupado.... 1

90
Siempre que se aplique la medicin es necesario el uso de diferentes procedimientos
que permitan determinar las tendencias, regularidades y regulaciones de las variables en
estudio. Unos de estos procesos son los mtodos estadstico y pueden ser descriptivos o
inferenciales
Descriptivos: Permiten organizar y clasificar los indicadores cuantitativos obtenidos en
las investigaciones empricas, determinando a travs de ellas las propiedades,
relaciones y tendencias del fenmeno. Las formas mas frecuentes de organizar la
informacin es en tablas de distribucin de frecuencia, grficos y las medidas de
tendencia central como: la mediana, la media, la moda y otras.
Inferencial: Se emplea en la interpretacin y valoraciones cuantitativas de las
magnitudes del fenmeno que se estudia, en este caso se determinan las regularidades y
relaciones cuantitativas entre propiedades sobre la base del calculo de la probabilidad de
ocurrencia. Entre las tendencias mas aplicadas estn: Chi cuadrado, anlisis factorial,
la correlacin y regresin lineal, etc.
5.6.2.3. Mtodo experimental
Histricamente al experimento se le ha atribuido una importancia decisiva en la
demostracin del vnculo causal entre dos fenmenos, llegando a considerarse
solamente como cientficas las demostraciones que se realizaban por va experimental.
El experimento es el mtodo emprico para el estudio de un objeto en el cual el
investigador crea las condiciones o adapta las existentes para el esclarecimiento de las
propiedades, leyes y relaciones del objeto, para verificar una hiptesis, una teora o un
modelo.
El experimento puede ser transformador o comprobador. En el primero se revela la
realidad y se acta sobre ella para transformarla, es un experimento creador, en el
segundo caso se verifica el estado del fenmeno.
El experimento es caracterstico de las investigaciones cuantitativas, por lo que fueron
las ciencias naturales las primera disciplinas que lograron demostrar vnculos causales
entre los fenmenos a travs de esta actividad cientfica, debido a que en estas ciencias
resulta mas sencillo la realizacin del experimento que en las ciencias sociales, ya que
es factible el aislamiento de las propiedades del objeto de estudio de toda una serie de
caractersticas que pueden influir sobre este, existiendo en la mayora de los casos los
medios e instrumentos adecuados para la deteccin y medicin de dichas propiedades.
El experimento es una actividad para obtener conocimiento sobre el objeto de estudio,
por lo que presenta las caractersticas siguientes:
Asla el fenmeno y las propiedades que se estudian
Provoca la aparicin del fenmeno que se quiere estudiar en condiciones controladas.
Modifica de forma controlada las condiciones en que ocurre el fenmeno
Se realiza a travs de mtodos empricos

91

Los experimentos de acuerdo con las posibilidades de manipular o no las variables

estmulos pueden ser artificiales o de laboratorio y naturales o de campo. En los
primeros se manipula el estimulo, creando las condiciones necesarias para realizarlo y
en el segundo se parte de la accin espontnea del estimulo, sin cambiar las condiciones
normales dedicndose el investigador a registrar los datos obtenidos.
A diferencia de las ciencias naturales, en las ciencias sociales las posibilidades de
reproducir el fenmeno o aislar sus propiedades en condiciones de laboratorio se hacen
impracticable, debido a la naturaleza principalmente subjetiva del objeto de estudio y la
influencia de mltiples factores de forma permanente sobre el mismo, es por eso que en
esta rama de la ciencia el experimento se realiza en condiciones naturales, en presencia
de todos los factores que actan sobre el objeto.
Muchas veces en las ciencias sociales es posible trabajar con dos grupos, uno
experimental y otro de control: El grupo experimental trata de reproducir, hasta donde
sea posible, las condiciones en las cuales se realiza el experimento. La formacin de los
grupos tiene que ser bajo el principio de caractersticas homogneas de los miembros
que lo integran.
Despus de terminado el experimento se comparan ambos grupos para comprobar el
modelo terico planteado en la investigacin. De acuerdo con los resultados obtenidos
se decide la introduccin o no de cambios en determinadas esferas de la sociedad para
su evaluacin prctica.
El experimento como mtodo de investigacin tiene determinada estructura bsica que
da lugar a muchas alternativas pero que de forma general consta de las partes siguientes:
Constatacin del estado inicial

Introduccin del factor de cambio

Constatacin del estado final

Comparacin del estado inicial con el final
En la comparacin del estado inicial con el final puede ocurrir que el fenmeno mejore,
no cambie o empeore, no obstante cualquier resultado que se obtenga es valido pues
demuestra que eso es lo que ocurre cuando se mantienen las condiciones estudiadas.
Cuando se trabaja con grupos de control se debe comprobar que no hay diferencia
significativa entre ambos grupos antes de introducir la variable estimulo en el grupo
experimental.
Para la realizacin del experimento se requiere de una planificacin adecuada y donde
se deben tener en cuenta los factores siguientes:
El objetivo: Es el punto de partida del experimento y debe estar directamente
relacionada con el objetivo de la investigacin

92
Tipo de experimento: Definir si se va a realizar en condiciones naturales o de
laboratorio.
Corroborar si el experimento se ajusta a la hiptesis de la investigacin
Operacionalizar las variables.
Seleccionar la muestra que se utilizar para realizar el experimento
Determinar las tcnicas y mtodos estadstico a utilizar
Describir el experimento y su cronograma de ejecucin
Recursos materiales y humanos necesarios
El xito de un experimento depende en gran medida de la planificacin que se haga para
su ejecucin, y no se debe comenzar sino se dispone de los recursos materiales y
humanos necesarios.
- Valoraciones importantes
No toda investigacin requiere de experimento. Se puede hacer un estudio terico
que fundamente un hecho y aporte un conocimiento
El experimento es una actividad cientfica dirigida a comprobar la validez de una
hiptesis
El experimento es caracterstico de las investigaciones cuantitativas. En la
cualitativas no existe el experimento
Cuando se trabaja con un grupo de control hay que comprobar que no haya
diferencia significativa entre ambos grupos.
En el campo de las ciencias sociales el experimento de rigurosidad cuantitativa no es
siempre el mejor pues hay muchos fenmenos que no se pueden cuantificar.
No todos los experimentos cambian el fenmeno, puede ser una actividad
encaminada a verificar el estado del fenmeno.
5.6.3. Mtodos particulares
Son mtodos mas especficos que estn desarrollados en base a las caractersticas
propias de cada ciencia y para su aplicacin estn vinculados a tcnicas de recoleccin
de datos caractersticos de ese tipo de investigacin. A continuacin se describen
algunos de estos mtodos aplicados en las ciencias sociales.
5.6.3.1. La entrevista
La entrevista es una conversacin planificada entre el investigador y el entrevistado para
obtener informacin. Su uso constituye un medio para el conocimiento cualitativo de los
fenmenos o sobre caractersticas personales del entrevistado y puede influir en
determinados aspectos de la conducta humana por lo que es importante una buena
comunicacin

93
El investigador debe tener clara las hiptesis de trabajo y las relaciones que se quieren
demostrar entre las variables, para poder elaborar el cuestionario de la entrevista y
seleccionar el mtodo estadstico mas apropiado para procesar los datos obtenidos y
lograr los objetivos propuestos.
La entrevista puede ser individual o colectiva, en ambos casos el entrevistador debe
realizar una preparacin previa, sobre el tema a tratar, y elaborar una gua para su
desarrollo.
La entrevista consume mucho tiempo y para su realizacin se debe buscar informacin
sobre las caractersticas del entrevistado y su posicin en el tema a tratar.
En la entrevista colectiva o grupal se obtiene informacin sobre el comportamiento
psicolgico del grupo, su historia, el sentido de pertenencia de sus miembros, su opinin
sobre el entorno social en que se desarrolla y la posicin de cada miembro dentro del
grupo y la del grupo en su medio.
La entrevista puede ser estructurada o no estructurada. La primera se basa en un
cuestionamiento fijo, determinado y es aplicado a personas que no son especialistas en
el tema, la no estructurada es ms abierta que la estructurada, prev el tema pero no
lleva un cuestionario rgido y puede variar de una persona a otra, es mas flexible. Se
aplica a especialistas en el tema, es una forma de obtener criterios de expertos.
La realizacin de una entrevista debe contar con las tres partes siguientes:
Introduccin: Debe comenzar con la puntualidad en la hora prevista para comenzar la
entrevista, esto le indica al entrevistado la importancia de la labor que se realiza, la
apariencia personal del entrevistador debe adaptarse a las condiciones del entrevistado y
tenerse en cuenta la edad y el sexo del mismo, pues la similitud de edad y la diferencia
de sexo facilita la comunicacin.
Se debe comenzar cumpliendo las normas sociales de presentacin entre dos personas
que no se conocen, creando un clima adecuado donde el entrevistador explica los
objetivos que se persiguen, como se seleccion el entrevistado, que entidad se
responsabiliza con la investigacin y se garantiza el uso confidencial de la informacin
obtenida.
Desarrollo: Durante la entrevista el entrevistador debe actuar con naturalidad, no ser
dominante ni discutir con el entrevistado, saber escuchar y siempre tener presente que
su responsabilidad es captar la mayor informacin posible, para lo que es necesario
hablar poco, observar hasta el ltimo detalle y estimular al entrevistado a que hable.
Las preguntas que se realizan deben ser clara, con vocabulario a nivel del entrevistado y
tener un orden lgico. No se deben hacer preguntas indiscretas ni sugerir respuestas, no
mostrar asombro o rechazo ante las respuestas e inferir confianza al entrevistado.
Para fijar la entrevista debe adaptarse a las condiciones que ponga el entrevistado, si
puede firmar un video, gravar o tomar notas sera lo mas conveniente, pero sino le
permite esto debe fijar en su mente y escribir inmediatamente despus de terminar.

94
Conclusin: Cuando se finaliza la entrevista es necesario agradecer al entrevistado su
disposicin a conceder parte de su tiempo y de sus conocimientos, mostrar respeto por
su cooperacin y dejar abierto el camino para si es necesario una nueva informacin.
La entrevista es una tcnica que puede ser aplicada a todo tipo de persona, an cuando
tenga algn tipo de limitacin como es el caso de analfabetos, limitados fsicos y
orgnicos o personas que tengan algn tipo de dificultad que le impida dar respuestas
escritas.
El xito que se logr con la entrevista depende del nivel de comunicacin que se alcance
con el entrevistado, la preparacin del investigador, la estructuracin de las preguntas,
la seguridad que tenga el entrevistado de que no se divulgue la informacin que esta
brindando y sus condiciones sicolgicas, la fidelidad en el registro de las respuestas y la
no influencia del investigador en las respuestas del entrevistado.
5.6.3.2. La encuesta
Se realiza cuando la informacin que se realiza puede ser obtenida a partir de la
respuesta que una persona o varias puedan dar a un cuestionario preelaborado, y las
mismas estn dispuestas a colaborar con la investigacin.
La encuesta es semejante a la entrevista pero escrita, donde a travs de un conjunto de
preguntas se pretende obtener una informacin sobre el mundo interior del encuestado o
su percepcin del fenmeno que se investiga, por lo que no puede ser obtenida por
observacin.
La realizacin de una encuesta no requiere de una preparacin previa del que la plica,
pero si de una buena preparacin y experiencia para elaborar el cuestionario, el cual
debe ser sometido a un pilotaje que garantice su comprensin por los encuestados y
prever el tratamiento estadstico mas apropiado para la informacin que se obtiene.
A diferencia de la entrevista, la encuesta cuenta con una estructura lgica formada por
un cuestionario rgido que es respondido por el encuestado, sin la intervencin directa
del investigador, donde las respuestas son seleccionadas de acuerdo con su criterio y se
determinan sus posibles variantes, lo que facilita su procesamiento estadstico.
- Requisitos de las preguntas
El contenido y el orden de las preguntas que integran el cuestionario son fundamentales
para obtener la informacin que se espera de la aplicacin de una encuesta o entrevista
durante una investigacin.
Para elaborar el cuestionario se parte de un dominio total de la hiptesis de la
investigacin, de los indicadores de las variables que intervienen en la misma y
establecer las necesidades de cooperacin de los encuestados.
De acuerdo con Osipov (1988) las preguntas deben medir los conocimientos y las
aptitudes del encuestado, garantizar que en la respuesta solo este presente el contenido
de la pregunta y no factores socio sicolgicos que la afectan, lograr la comunicacin y

95
tener capacidad diferenciadora entre los distintos encuestados respecto a los indicadores
que se estudian.
De acuerdo con la informacin que se quiere obtener los tipos de preguntas a obtener se
pueden clasificar de la forma siguiente:
Cerradas: Se limita su respuesta a varias posibilidades previstas, donde la respuesta esta
estructurada por comparaciones.
Abiertas: Son preguntas para ser respondidas libremente, no permiten obtener con
exactitud la informacin deseada, slo se logra conocer la opinin del encuestado.
Semicerradas: Limita la respuesta pero deja espacio libre para emitir opiniones sobre el
tema.
Directas: Cuando el objetivo de la pregunta coincide con el objeto de inters del
investigador.
Indirectas: Cuando de la respuesta se infiere la verdadera informacin que se quiere
obtener. La formulacin de este tipo de pregunta es un de las tareas mas difciles que se
enfrenta en la elaboracin de un cuestionario.
De contenido: Por el contenido pueden ser objetivas cuando se refieren a hechos
concretos o subjetivas cuando se buscan opiniones, actitudes del encuestado, etc.
De filtro: Permiten acceder a preguntas para las cuales se necesita cierta informacin.
De colchn: Para relajar tensiones que se producen por preguntas complejas o
controvertidas.
De control: Se usan para valorar la consistencia de las respuestas dadas a determinadas
preguntas.
Para que el encuestado aporte la informacin que se necesita es necesario que
comprenda la pregunta, que conozca y recuerde la informacin que se le pide, que se
capaz de expresarlo y que este motivado para hacerlo.
En la elaboracin de un cuestionario es fundamental partir de los indicadores que miden
los conceptos que se evalan a travs de preguntas concretas y siempre de forma
afirmativa, usar trminos comprensibles evitando las preguntas ambiguas u otras que
predispongan al encuestado. Las preguntas deben elaborarse de tal forma que no
requieran de un gran esfuerzo de memoria para ser respondidas y abordar los aspectos
controvertidos de manera que no constituyan un problema para el encuestado. El orden
de las preguntas depende de sus caractersticas sicolgicas, ubicando en el centro del
cuestionario las ms complejas y evitar la reiteracin excesiva de preguntas cerradas
con la misma opcin de respuesta.
Rodrguez y col. (1996) recomiendan que todo cuestionario debe llevar un titulo que se
corresponda con el tema que se investiga y en su elaboracin tener en cuenta lo
siguiente:

96

Preguntar solamente lo que no se puede obtener por otros medios

Slo abordar el problema que se estudia
Planificar el cuestionario de acuerdo con la forma en que se va a codificar y tabular
los resultados.

Las preguntas deben elaborarse de forma que permitan la comparacin con otros
estudios sobre el mismo tema.

No se deben buscar preguntas que presenten grandes dificultades para ser

respondidas por el encuestado y evitarse las preguntas confidenciales.
5.6.4. Otras tcnicas para obtener informacin
Existen diversas tcnicas para obtener informacin en el campo de las ciencias sociales,
su empleo depende de las caractersticas particulares de la investigacin y del inters del
investigador. A continuacin se mencionan brevemente algunas de ellas.

Entrevista a profundidad

Se utiliza cuando se desea profundizar en algn aspecto hasta llegar a la explicacin del
mismo y se parte del problema de la investigacin.
Se determinan todos los temas que estn influyendo sobre el mismo y sobre los cuales
se prepara la entrevista, quedando sta a la eleccin del investigador sin atenerse a una
estructura preestablecida.
Este tipo de entrevista debe ser realizada y preparada por un investigador experimentado
que tenga la habilidad necesaria para conducir la conversacin hacia los puntos
precisos, obteniendo toda la informacin que se desea sin influir en la respuesta del
entrevistado, y desarrollando un tipo de entrevista no estructurada donde lo mas
importante son la explicaciones que se aportan. Son entrevistas informales que se
realizan mientras se realiza cualquier otra actividad.

Sociometra

Esta tcnica se utiliza para caracterizar un grupo, descubrir su estructura interna,

conocer la posicin que ocupa cada miembro dentro del mismo de acuerdo con la
relacin que se establece entre sus miembros y determinar si se respetan las relaciones
formales o prevalecen las informales, localizando los verdaderos lideres.

Conflicto de dialogo.

La obtencin de informacin a travs del conflicto de dialogo, se basa en crear

posiciones opuestas entre dos o mas personas para estimular el debate y conocer los
criterios de los interlocutores sobre el tema abierta y espontneamente, pues el conflicto
que produce el debate estimula a los contendientes a dar informacin que en otros

97
momentos no expresaran y sirve para penetrar el mundo afectivo del individuo, si el
investigador es capaz de provocar el conflicto adecuadamente para cada caso.

Inventario de problemas juveniles

Es una tcnica exploratoria para detectar todos los problemas que estn afectando un
territorio, una comunidad, una escuela, un grupo, etc.
Consiste en hacer un inventario de todos los problemas que pueden estar influyendo
sobre el objeto que se estudia y se clasifican por rea, de acuerdo con los intereses de la
investigacin y pueden ser de salud, familiares, docentes, etc.
El inventario se les entrega a los miembros del grupo que se investiga para que
seleccionen los problemas que los estn afectando, posteriormente se procesa la
informacin obtenida, los problemas se clasifican por reas y permite conocer las
principales dificultades que se estn presentando al nivel que se hizo la investigacin.

Grupos focales.

Los grupos focales es una alternativa para la entrevista en grupo que ha tenido un gran
desarrollo en la ltima dcada, se realiza cuando el intercambio no produce
contradicciones entre las personas, el tema es de inters colectivo, no inhibe las
intervenciones y se selecciona un momento oportuno donde no afecten los intereses de
las personas que intervienen. La entrevista debe realizarse por dos o tres investigadores
que estn bien preparados en el tema a tratar y puedan estudiar profundamente los casos
sobresalientes.
Estas entrevistas se basan en que las personas poseen ciertas caractersticas que
proporcionan datos de naturaleza cualitativa en una discusin focalizada, lo que no
ocurre en otros tipos de procesos grupales.
El tamao de los grupos focales puede variar desde cuatro hasta doce personas,
condicionados por dos factores, deben ser lo suficientemente pequeos para que cada
participante tenga la oportunidad de compartir ideas y aportar sus percepciones y lo
suficientemente grande para que hay riqueza de ideas pero sin que el grupo llegue a
fraccionarse, pues cuando los participantes quieren hablar y no existe el espacio
necesario, comienzan los comentarios con el que tienen al lado y el grupo se fragmenta,
esto nos indica que el grupo es demasiado grande.
Los grupos pequeos de cuatro a seis personas tienen mas oportunidad de compartir
ideas y mayor posibilidad para lograr los recursos necesarios para su funcionamiento,
pues pueden ser fcilmente acomodados en cualquier local de trabajo, casa particular,
centro de recreacin o cualquier otro lugar en caso que el espacio sea un problema.
Los grupos focales deben ser homogneos, formados por personas con caractersticas
similares, donde la naturaleza de la homogeneidad est determinada por el propsito del
estudio y es la base para el reclutamiento de sus integrantes. La homogeneidad del
grupo puede ser ms amplia o ms estrecha dependiendo del caso que se investigue,
como se muestra en el ejemplo siguiente:

98
En una comunidad existe un programa de educacin sexual para los adolescentes y los
organizadores quieren investigar sobre los adolescentes que no estn participando en el
programa para lo que proponen formar un grupo focal.
La composicin del grupo puede variar por la edad, el gnero e inters, pero todos
tienen la caracterstica de ser adolescente residentes en esa comunidad y no participar en
el programa, lo que puede ser utilizado para seleccionar el grupo. Si los programas para
educacin sexual de los adolescentes son diseados para cierta composicin, los
residentes en reas geogrficas definidas, o se ofrece solamente durante cierto tiempo,
entonces el investigador tendr que utilizar una definicin mas estrecha de
homogeneidad para seleccionar el grupo.
Los grupos focales deben estar formados por personas que no se conozcan, idealmente
es mejor si los participantes son extraos, aunque muchas veces eso es imposible, pero
se debe tratar que amigos, familiares o aquellos que trabajen juntos no estn en el grupo,
pues estas personas que regularmente interactan socialmente o en el trabajo presentan
dificultades especiales para la discusin en grupo, porque responden basados en
experiencias conocidas por todos.
El moderador del grupo no debe tener vnculos con la organizacin o comunidad donde
se va a formar el grupo focal porque puede comprometer los resultados del trabajo en
grupo como se puede apreciar en el ejemplo siguiente:
El administrador de una organizacin se convence que los grupos focales pueden
proporcionarle ideas valiosas acerca del inters colectivo y quiere moderar la discusin
de un grupo formado por sus subordinados personales. En esa situacin el administrador
esta en una posicin jerrquica y hace las discusiones sobre salario, responsabilidad
laboral, posibilidades de plazas y terminacin de obras.
En esa posicin es imposible que se identifique como moderador neutral fuera de la
cadena organizacional, ser incapaz de separarse de su poder sobre los participantes y
los resultados obtenidos estarn influenciados por el pasado, el presente o la posibilidad
de interaccin futura con otros miembros del grupo.
Los grupos focales producen datos de inters para los investigadores, pues sus
propsitos difieren mucho de otros tipo de grupos donde el objetivo es llegar a un
consenso, dar recomendaciones o tomar decisiones ante una alternativa, por ejemplo las
lluvias de ideas asemejan la libertad y la espontaneidad de los grupos focales pero
difieren en que estas son usadas con expertos para encontrar soluciones a problemas
definidos.
Los grupos focales no tienen el propsito de llegar a un consenso y tomar decisiones
acerca del tema tratado, sino que persiguen obtener la informacin necesaria para
determinar las percepciones, los sentimiento y la forma de pensar de los participantes
sobre el tema que se investiga. Esta informacin es obtenida a travs de las preguntas
abiertas donde los que responden pueden seleccionar la forma de hacerlo y de la
observacin de los participantes durante la discusin del grupo. Estos grupos presentan
un medio natural donde los participantes estn influenciados mutuamente, tal y como
sucede en la vida real.

99
Durante el desarrollo de la discusin en el grupo focal el investigador realiza la funcin
de moderador al mismo tiempo que esta oyendo, observando y analizando lo que esta
ocurriendo para evaluar o confirmar la hiptesis o teora preconcebida para lo que se
recomienda la participacin de mas de un investigador.
5.6.5. Bibliografa
Alonso F. J. (1998). Curso de metodologa de la investigacin. Folleto. Santa Clara,
Cuba. Facultad de Ciencias Sociales y Humansticas. Universidad Central de las
Villas.
lvarez V. I. (1997) Curso de Investigacin Cientfica. Folleto. Santa Clara Cuba.
Facultad de Ciencias Sociales y Humansticas. Universidad Central de las Villas.
Osipov G. y Col. (1988). Libro de trabajo del socilogo. La Habana, Cuba. Ed.
Ciencias Sociales
Rodrguez G. G. , J. Gil y E. Gracia (1996). Metodologa de la investigacin
cualitativa. Granada, Espaa. Ed. Aljibe
Spiegel M. R. (1977). Teora y problemas de estadstica. Ciudad de la Habana, Cuba.
Editora Pueblo y Educacin.

100
CAPITULO 6
ANLISIS FINANCIERO DE LA INVESTIGACIN Y PRESENTACIN DEL
INFORME FINAL
6.1 Introduccin
Para ejecutar una investigacin es imprescindible contar con los recursos materiales y
humanos necesarios para cumplir con las tareas propuestas en su diseo, por lo que es
de principal importancia realizar un estudio detallado de los mismos y una valoracin
econmica de su costo para comenzar su ejecucin con el aseguramiento
correspondiente.
El objetivo final de toda investigacin es llevar a la prctica social los resultados
obtenidos y cuando su introduccin necesita de una inversin se hace necesario hacer
un estudio dinmico de prefactibilidad econmica para asegurar que el proyecto sea
atrayente para el inversionista, lo que definir si se ejecuta o no la investigacin.
Una planificacin correcta es de vital importancia para el xito de las investigaciones y
el ordenamiento de todos los elementos que intervienen en esa planificacin ayudan a
una mejor comprensin y desarrollo, por lo que la confeccin del informe del diseo de
la investigacin debe ser elaborado con la mayor claridad, precisin y coherencia
posible, pues consiste en la fundamentacin de la misma, donde se establecen los nexos
entre las partes que la integran y se declaran los recursos necesarios para su ejecucin.
Cuando se concluye una investigacin los resultados obtenidos tienen que ser
divulgados en la comunidad cientfica, por lo que el informe final tiene que ser claro,
convincente y permitir la reproduccin de la investigacin, su discusin y aceptacin
por todos los interesados en la temtica abordada para lo que tiene que ser elaborado
con una organizacin que se ajuste a los parmetros establecido para facilitar su
comprensin.
6.2. Anlisis financiero de la investigacin.
El anlisis financiero de una investigacin consta de dos partes fundamentales que se
detallan a continuacin (CITMA, 1996)
6.2.1. Costo del proyecto
Consiste en la valoracin econmica de los recursos materiales y humanos que se
necesitan para ejecutar la investigacin. Esta valoracin puede realizarse en su conjunto
o de acuerdo con las etapas de ejecucin del proyecto, lo que facilitar la asignacin de
los recursos de acuerdo con la demanda de la investigacin, para lo que se deben
evaluar los indicadores siguientes:
- Fuerza de trabajo
Salario
Vacaciones
Seguridad social

101
- Material gastable
Materiales de oficina
Reactivos qumicos
Cristalera de laboratorio
Otros
- Equipamiento necesario
Equipos de laboratorio
Instrumentos de medicin
Equipos de computacin
Otros
- Otros gastos directos
Combustibles y energa
Dietas y pasajes
Servicios contratados
Depreciacin activos fijos
Eventos
Otros
- Total gastos directos
- Gastos indirectos
- Total de gastos
- know how
- Margen de utilidad
- Costo general del proyecto
La valoracin del costo de un proyecto de investigacin se realiza de acuerdo con las
caractersticas de la investigacin, no obstante, a continuacin se describe un
presupuesto elaborado para un caso determinado
Ejemplo:
Para determinar el costo del proyecto se tuvo en cuenta el uso de todas las instalaciones
existentes, las caractersticas del proyecto y su terminacin en el tiempo previsto. Tabla
7.1
Tabla 7.1 Presupuesto del proyecto de investigacin
Valor en USD / ao
Elementos de gastos
I
II
III
IV
Fuerza de trabajo
- Salarios
- Vacaciones
- Seguridad social
Material gastable
- Material de oficina
- Reactivos qumicos
- Cristalera laboratorio
Equipos necesarios

2 461,8
2 000,0
181,8
280,0
1 000,0
250,0
250,0
500,0
1 000,0

2 461,8
2 000,0
181,8
280,0
500,0
100,0
200,0
200,0
-

2 461,8
2 000,0
181,8
280,0
300,0
100,0
100,0
100,0
1 000,0

1 230,9
1 000,0
90,9
140,0
200,0
100,0
50,0
50,0
-

Total
8 616,3
7 000,0
636,30
980,0
2 000,0
550,0
600,0
850,0
2 000,0

102
- Equipo computacin
Otros gastos directos
- Servicios contratados
- Combustible, energa
- Viajes y dietas
- Participacin eventos
Gastos directos
Gastos indirectos
Gasto total
Know how
Margen de ganancia
Costo general proyecto

1 000,0
4 000,0
2 000,0
1 000,0
1 000,0
8 461,8
846,18
9307,98

3 000,0
500,0
1 000,0
1 000,0
500,0
5 961,8
596,18
6557,98

1 000,0
2 500,0
500,0
1 000,0
1 000,0
6 261,8
626,18
6 887,98

2 500,0
1 000,0
1 000,0
500,0
3 930,9
393, 09
4 323,98

2 000,0
12 000,0
3 000,0
4 000,0
4 000,0
1 000,0
24 616,3
2461, 63
27 077,93
2 707,79
2 707,93
32 493,51

Muchas veces los conceptos de gastos hay que elaborarlos de acuerdo con las
exigencias del financista y se hace necesario lo siguiente:

Detallar cada uno de los materiales gastables en cada uno de sus componentes como
pueden ser: materiales de oficina, reactivos qumicos, cristalera, etc.

Especificar cuales son los equipos de laboratorio, de medicin e instrumentacin

que se necesitan

Detallar todas las partes y agregados del equipo de computacin que se quiere
comprar

Si se pretende organizar algn evento cientfico o participar en otros vinculados con

el proyecto es necesario incluirlos en el presupuesto del proyecto.

Todo lo que sea necesario realizar durante la ejecucin de la investigacin y lleve

algn gasto, tiene que ser planificado en el presupuesto que se elabora

Si el financista es el propietario del Know How ste debe aparecer como costo de la
investigacin

Las asignaciones para gastos indirectos dependen de lo establecido por el financista,

aunque por lo general es el diez porciento de los gastos directos

6.2.2. Estudio de factibilidad econmica de la inversin

Cuando la introduccin en la prctica social de los resultados obtenidos en la
investigacin necesitan de una inversin es imprescindible realizar un anlisis de
prefactibilidad econmica para asegurar que los mismos sean atrayentes para el
financista y definir si se ejecuta o no la investigacin.
En todos los casos se debe presentar de forma clara la base de clculo empleada para
realizar el estudio y emplear los indicadores que se utilizan en la literatura internacional,
tales como valor actual neto, tasa interna de retorno, punto de equilibrio, periodo de
recuperacin, anlisis costo beneficio con su correspondiente estudio de sensibilidad.

103
Para llegar a estos indicadores es necesario elaborar el flujo de caja, donde se reflejen
los egresos e ingresos de cada ao de vida til del proyecto, incluyendo la etapa de
comercializacin de los resultados.
En los egresos se consideran todos los gastos de investigacin ms un estimado de
aquellos necesarios para la introduccin de los resultados, ambos constituyen la
inversin inicial que debe recuperarse. Por beneficio se entienden todos los ingresos que
se prev alcanzar por reduccin de gastos, comercializacin de productos, servicios o
tecnologas.
Prefactibilidad: Se realiza junto con la planificacin de la investigacin y
decidir si es aconsejable o no su realizacin.

ayuda a

Factibilidad: Se realiza al mismo tiempo que la investigacin de acuerdo con los

resultados que se obtienen y ayuda a decidir si se realiza la inversin para introducir los
resultados.
Aspectos a evaluar en el estudio de prefactibilidad econmica
Anlisis del problema que se va s resolver con la introduccin del resultado cientfico
Que va aportar
Que necesidades hay de ese resultado
- Antecedentes
Conocer todo lo relacionado con el tema que abarca la investigacin a partir de una
bsqueda de informacin cientfico tcnica sobre el mismo
- Estudio de mercado
Se har un estudio del mercado que utilizar los resultados de la investigacin,
teniendo en cuenta las caractersticas de los posibles clientes y el nivel que el nuevo
producto lograr en la satisfaccin de sus necesidades

Se destacaran las ventajas sobre los productos competidores, el mercado a que se

puede acceder y los requerimientos para introducirse en el mismo.

Garanta de los insumos del nuevo producto y sus proveedores, as como su precio y
acceso a los mismos

- Estudio de prefactibiliad econmica

Se consideran los gastos e ingresos valorados a precio de mercado y se establece el flujo
de caja de la forma siguiente
Ingreso Costos = Resultado del flujo de caja
Conociendo el resultado del flujo de caja para todos los aos de vida til de la inversin
es posible determinar los indicadores econmicos que integran el estudio de
prefactibilidad econmica

104
Te = Tasa de eficiencia o relacin beneficio / costo
Te = C / I
C = Resultado del flujo de caja
I = Costo de la inversin
Tn = Tasa de eficiencia normativa del pas
Si Te Tn se acepta el proyecto
Pr = Periodo de recuperacin
Pr = 1 / Te
De acuerdo con el tiempo de recuperacin obtenido se puede aceptar o no la inversin.
Estos indicadores que se han analizado no tienen en cuenta el valor del dinero en el
tiempo
VAN = Valor actual neto
El mtodo del Valor Actual Neto est basado en que el dinero pierde valor en el tiempo
sino se invierte, pues deja de ingresar intereses inmediatamente. De esa forma el valor
actual del dinero (VA) ser el valor futuro (VF) multiplicado por un valor de descuento
(Fd) que es menor que la unidad.
El factor de descuento (Fd) se puede expresar como el inverso de uno ms la tasa de
rentabilidad (r), donde r representa la tasa de inters mnima que acepta el pas o el
financista.
VA = Fd . VF
Fd = 1 / 1 + r
VA = 1 / 1 + r . VF
VF = VA (1+r)
Para calcular el valor actual neto de la inversin hay que actualizar el flujo de caja
esperado en cada uno de los aos de vida til de la inversin y se determina restando al
valor actual el costo de la inversin requerida.
VAN = VA Inversin
Si Co es el costo de la inversin inicial, el clculo del valor actual neto ser funcin de
la vida til de la inversin.
En el primer ao se produce un flujo de caja C1
VAN = C1 / (1 + r) Co
En dos aos se produce un flujo de caja C1 en el primer ao y C2 en el segundo
VAN = C1 / (1+ r) + C2 / (1 + r)2 - Co
Para una inversin de n aos se producen los flujos de caja C1 , C2 , C3.........Cn

105

VAN = Ci / (1 + r)i - Co
i= 1

En todos estos casos se supone que la tasa de rentabilidad es la misma todos los aos.
Se acepta un proyecto de investigacin cuando el valor actual neto es positivo, VAN >
0, pues si se analiza el primer termino de la ecuacin sin restar el valor de la inversin
inicial se obtendr lo que se tiene que invertir para que la tasa de rentabilidad sea
suficiente para que la institucin financista vaya pagando la corriente de flujo de caja
asociado al proyecto. Si esa cantidad es superior a la inversin inicial, la diferencia es el
dinero que se ahorra gracias al proyecto y representa el valor adicional que la inversin
aporta (Colectivo de autores, 19997)
Ejemplo:
Un proyecto de investigacin despus de terminado para su introduccin necesita una
inversin inicial de 200 000 USD y durante cinco aos de vida til genera el flujo de
caja siguiente:

Aos
Flujo de caja

1
60 000

2
60 000

3
70 000

4
70 000

5
70 000

Suponiendo que el costo del capital invertido es un 10 porciento se puede calcular el

valor actual neto
Aos
1
2
3
4
5

Flujo de caja
60 000
60 000
70 000
70 000
70 000

1 / (1+0,1)i
0,9091
0,8264
0,7513
0,6830
0,6209

VA
54 546
49 584
52 591
47 810
37 254

Inversin inicial = 200 000

Valor actual = 241 785
VAN = VA Inversin = 41 803
VAN > 0
Se acepta la inversin
TIR = Tasa interna de rentabilidad
La tasa interna de rentabilidad es el rendimiento de la inversin y se define como el
valor de la tasa de rentabilidad que se corresponde con el valor actual neto igual a cero
Para una inversin inicial Co con n aos de vida til y con un flujo de caja esperado C1,
C2,........Cn el valor de la TIR se calcula de la forma siguiente:
n

VAN = Ci / (1 + r )i - Co
i=1

106
Usando la expresin anterior y por un mtodo de tanteo y error se obtiene la tasa interna
de rentabilidad y se acepan los proyectos cuya TIR sea superior al costo del capital
invertido.
TIR > r
El clculo del VAN y la TIR permite seleccionar los proyectos de investigacin que
tengan un rendimiento con la mayor alternativa
Es importante tener en cuenta que no basta con que el proyecto de investigacin aporte
beneficios, sino que es necesario que estos sean los mayores posibles.
Ambos criterios de seleccin se apoyan en un concepto de rango superior al beneficio,
pues tienen en cuenta el impacto en caja, el cual no depende de criterios de valoracin
contables subjetivos. Ambos criterios tienen en cuenta cuando se produce la entrada o
salida de fondos en la empresa, lo cual tiene una importancia fundamental en la medida
en que existe un valor del dinero en el tiempo, adems permite considerar el riesgo
asociado al proyecto, pues se encuentra implcito en la tasa de rentabilidad que acta
como tipo de descuento en el VAN y como tasa de referencia en la TIR.
Tanto el VAN como la TIR ofrecen en condiciones normales soluciones consistentes
para aceptar o rechazar un proyecto de investigacin, pues si el valor actual neto es
positivo su tasa interna de rentabilidad es superior al costo de los flujos de caja y
viceversa, sin embargo pueden discrepar cuando hay que elegir entre varios proyectos
posibles (Colectivo de autores, 1997)
Actualmente el clculo del Van y la TIR se encuentra automatizado y conociendo el
flujo de caja se hace muy fcil su determinacin usando software profesionales como
Storm y Exel
6.2.3. Punto de equilibrio
Es una tcnica de anlisis econmico muy importante para aceptar o rechazar un
proyecto de investigacin, sobretodo cuando se necesita realizar una inversin para
introducir los resultados obtenidos. Para su aplicacin es necesario conocer el
comportamiento de los ingresos y gastos teniendo en cuenta los que son variables y fijos
(Moreno, 1986)
Gastos fijos: Se mantienen constantes a travs del tiempo independientemente de los
niveles de produccin y venta, generalmente son contratados de acuerdo con la
estructura que se necesita para introducir los resultados de la investigacin, como por
ejemplo la depreciacin, los salarios fijos, las rentas, etc.
Gastos variables: Dependen de los niveles de produccin y ventas, como pueden ser la
materia prima, salarios vinculados a la produccin y los impuestos sobre las ventas.
Un incremento en las ventas no produce el mismo incremento en las utilidades debido a
que algunos gastos aumentan de forma variable y otros permanecen constantes.

107
Esto hace muy difcil predecir las utilidades que tendr el proyecto a diferentes niveles
de produccin con solo realizar su estado financiero, por lo que se hace necesario
determinar el punto de equilibrio.
Punto de equilibrio: Es el nivel de produccin donde la contribucin marginal cubre
exactamente los gastos fijos, por lo que no se generan utilidades ni perdidas.
Contribucin marginal: Es la diferencia que se produce entre los ingresos variables y la
suma de los gastos variables
Para predecir el comportamiento de la inversin se puede partir del comportamiento de
los gastos y utilidades, teniendo en cuenta las especificaciones de los productos,
mtodos de produccin, productividad, desperdicios y precios unitarios de venta. Con
esta informacin se tendr una buena comprensin de sus utilidades y se podr ajustar al
mercado.

Determinacin del punto de equilibrio

El punto de equilibrio es el resultado de dividir los gastos fijos entre el porciento de

contribucin marginal (Moreno, 1986)
PE = CF / % CM
PE = Punto de equilibrio
CF = Gastos fijos
CM = contribucin marginal unitaria
%CM = Es el resultado de dividir el importe de la contribucin marginal
entre el valor de las ventas
%CM = CM / PV = (PV CV) / PV = 1 CV / V = (U +CF) / V
PV = Precio de venta unitario en peso
CV = Gastos variables en peso
U = Utilidades en peso
V = Ventas en peso
Ejemplo:
Se propone un proyecto para desarrollar un producto que despus de producir 10 000
unidades genera el estado de ingresos y gastos siguiente:
Conceptos
Ventas
Costos variables
Contribucin marginal
Costos fijos
Utilidad sin impuesto

Total (pesos)
20 000
15 000
5 000
3 000
3 000

Unitario (pesos)
2,00
1,50
0,50
O,30
0,30

% CM = CM / PV = 0,5 / 2 = 0,25
PE = CF / %CM = 3 000/ 0,25 = 12 000
En un nivel de 12 000 pesos de venta es donde se produce el punto de equilibrio del
proyecto, lo que se corresponde con un volumen de produccin de 6 000 unidades.

108

Ventas................................12 000
Gastos variables................ 9 000
Contribucin marginal..... 3 000
Costos fijos....................... 3 000
Utilidad sin impuesto........ Cero
Este anlisis ndica que con los gastos e ingresos con que sern introducidos los
resultados se comenzar a obtener utilidades a partir de producir y vender 6 000
unidades del producto.
6.3. Informe del diseo de la investigacin
Despus de elaborado el fundamento terico, el diseo terico, el diseo metodolgico,
el cronograma de ejecucin y el anlisis financiero el investigador dispone de la
informacin necesaria para confeccionar el informe del diseo de la investigacin,
donde quede organizado todo el trabajo investigativo que se realizar, lo que permitir
cumplir los objetivos propuesto y alcanzar los resultados esperados.
El informe debe ser elaborado con la mayor claridad, precisin y coherencia posible sin
perder el rigor cientfico, pues consiste en la planificacin y fundamentacin de la
investigacin, donde se declaran los recursos necesarios para su ejecucin, por lo que es
importante su fcil comprensin por los interesados (Castellanos, 1997)
6.3.1 Parte introductoria
- Presentacin

Nombre de la institucin
Tipo de informe
Titulo: Debe reflejar el contenido del trabajo, ser preciso y novedoso
Nombre del autor
Nombre del tutor o colaborador
Fecha de presentacin y lugar

- Agradecimiento: Si realmente es necesario

- ndice
- Introduccin

Breve presentacin de la problemtica existente

Argumentacin de su importancia y necesidad de la ciencia
Aporte terico y prctico
Novedad cientfica y resultados que se esperan obtener

6.3.2 Parte principal

- Fundamento terico

109

Marco terico: Se sealan los antecedentes del problema, los conocimientos

cientficos acumulados producto de investigaciones anteriores y se hace un anlisis
de la literatura existente, donde el investigador deje clara su posicin
Modelo terico: Se hace una representacin terica del objeto de la investigacin de
acuerdo con la posicin del investigador

- Diseo terico de la investigacin

Planteamiento del problema

Objeto de estudio
Objetivo de la investigacin
Campo de accin
Hiptesis
Marco conceptual
Definicin y operacionalizacin de las variables
Tareas de investigacin

- Diseo metodolgico

Unidad de estudio y definicin de la poblacin

Tipo de muestra, tamao y criterio de seleccin
Estrategia investigativa: Exploratoria, descriptiva, experimental
Mtodos, tcnicas y procedimientos: Criterios de seleccin, adaptacin o
elaboracin de los mtodos y tcnicas en correspondencia con el diseo terico.
Descripcin de los instrumentos, procedimiento de aplicacin, etc.
Preparacin para la aplicacin de los instrumentos y condiciones requeridas
Tratamiento estadstico de los resultados: Mtodos estadsticos seleccionados para
procesar los datos obtenidos

- Cronograma para la ejecucin de la investigacin

Etapas, tareas y plazos de ejecucin

- Resultados esperados

Posibles resultados y alternativas para su ejecucin

Posibilidad de aplicacin de los resultados en la prctica social: Estudio de mercado
y coordinaciones realizadas con los usuarios potenciales

6.3.3 Anlisis financiero de la investigacin

6.3.3.1. Costo del proyecto

Estimacin de necesidades, costos y recursos necesarios para la ejecucin de la

investigacin

110

6.3.3.2. Estudio de prefactibilidad econmica

Si la introduccin en la prctica social de los resultados obtenidos necesitan de

inversin hay que realizar un estudio de prefactibilidad econmica, que permita su
aplicacin

6.3.4. Etapa de referencia

Bibliografa
Anexos

6.4. Informe de la investigacin terminada

El informe de la investigacin terminada se hace para la comunidad cientfica y en su
elaboracin debe tenerse en cuenta lo siguiente (Hernndez, 1998):

Permitir la replica de la investigacin por otros especialistas

Convincente en la informacin que brinda
Claro en la definicin de la metodologa que se sigui
Tener un mnimo de requisitos en la organizacin, presentacin y estilo

6.4.1. Parte introductoria

- Presentacin

Cumple la funcin de identificar el trabajo

Se debe respetar la presentacin fijada por cada institucin

Agradecimientos: Si el autor lo considera necesario

- Resumen

Esclarece al lector hasta que punto es de inters leer el trabajo

Tiene que aparecer el objetivo, la hiptesis, la metodologa que se uso, los

resultados que se obtuvieron y su repercusin social

Se trata de destacar lo mas importante del trabajo

- ndice
- Introduccin

Semejante a la del diseo con algunas precisiones que surgen posteriormente

Breve presentacin de los antecedentes y problemtica existente
Tiene que aparecer implcito el problema, el objetivo, la hiptesis, la metodologa
que se uso, los resultados que se obtuvieron y su repercusin social

111

Se hace una breve descripcin de las etapas que tuvo la investigacin con referencia
al costo de la misma
Se destaca la novedad cientfica y el valor terico y prctico de la investigacin
Debe ser como mximo el diez porciento del informe.

6.4.2. Cuerpo principal del informe

Su desarrollo se puede distribuir en captulos o cualquier otra forma de organizacin
pero siempre debe contar de las partes siguientes

Fundamento terico: Marco terico y modelo terico

Caracterizacin de fenmeno, como se encontraba, descripcin de los mtodos y
tcnicas utilizadas y de los materiales empleados
Descripcin de los cambios hechos, de los datos que se fueron obteniendo y el
anlisis de los resultados

6.4.3. Conclusiones:
Deben reunir los requisitos siguientes:

Se pueden hacer conclusiones particulares por captulos y despus conclusiones

generales.
Tienen que estar relacionadas con los objetivos, con la hiptesis y dar respuesta al
problema planteado
Tienen que confirmar que la metodologa utilizada fue correcta
Las conclusiones no son una recopilacin de resultado sino el resultado de su
anlisis.

6.4.4. Recomendaciones

Pueden existir o no, dependen de la investigacin realizada, pero no deben ser

superfluas y estar respaldadas por el trabajo
Se puede recomendar la introduccin de los resultados o trabajar en otro problema
que apareci en su desarrollo.

6.4.5. Bibliografa
6.4.6. Anexos
6.5. Bibliografa

Castellanos S. B. (1997). La planificacin del proceso de investigacin. Curso

intensivo de investigacin cientfica, Instituto Pedaggico Latinoamericano. Ciudad
Habana, Cuba.

CITMA (1996). Regulaciones sobre el ejercicio de convocatorias para la

presentacin de proyectos. Resolucin No. 96/96. Gaceta Oficial de la Republica de
Cuba.. Ao XCLV, No. 39 Pg. 815 Ciudad de la Habana, Cuba. Ed. Ordinaria

112

Colectivo de autores (1997). Gestin e innovacin. Un enfoque estratgico. P (131

144). Espaa. Ed. Pirmides S.A.

Hernndez L. R. A. ; Coello G. S. y Ros D. L. . (1998). El paradigma cuantitativo

de la investigacin cientfica. Maestra en Ciencias de la Educacin. Centro
Universitario Sancti Spiritus. Cuba

Moreno J. (1986). Las finanzas en la empresa. P (295 314). Mxico