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GUA PRCTICA:

EL USO DE SALIDAS ALTERNATIVAS Y MECANISMOS DE SIMPLIFICACIN


PROCESAL PENAL BAJO EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL
Con el apoyo de la Oficina de Asuntos
Anti-Narcticos de la Embajada de los
Estados Unidos de Amrica

Con el apoyo tcnico de:

Ocina de las Naciones Unidas


contra la Droga y el Delito

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NDICE
I. ASPECTOS

GENERALES

1. El conflicto penal
2. Principios ms importantes del Derecho Penal
3. Formas de resolucin de conflictos en el proceso
penal peruano
4. Facultades discrecionales del Ministerio Pblico
frente a una denuncia penal
5. Salidas alternativas y mecanismos de simplificacin
procesal
6. Lgica de las salidas alternativas y mecanismos de
simplificacin procesal
7. Consideraciones previas para el uso de salidas
alternativas y mecanismos de simplificacin procesal
8. Cmo elegir un medio alternativo adecuado

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S
LTERNATIVA

II. SALIDAS A

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1. Principio de oportunidad
1.1. Concepto
1.2. Verificacin de exigencias previas a la aplicacin
del principio de oportunidad
1.3. Supuestos escenciales para su aplicacin
1.4. Casos en que no procede
1.5. Sujeto legitimado
1.6. Trmite antes del proceso
1.6.1. Aspectos a tomar en cuenta
1.6.2. Contenido y exigencias del acuerdo por
principio de oportunidad antes del proceso
1.6.3. Efectos
1.7. Trmite iniciado el proceso

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2. Acuerdos Reparatorios
2.1. Concepto
2.2. Principio de oportunidad y acuerdos reparatorios
2.3. Casos en que procede
2.4. Casos en que no procede
2.5. Sujetos legitimados
2.6. Trmite antes del proceso
2.7. Trmite iniciado el proceso
2.8. Contenido y exigencias del acuerdo reparatorio
2.9. Efectos

III. MEC

IN
SIMPLIFICAC
ANISMOS DE

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1. Acusacin Directa (Abreviacin de etapas)


1.1. Concepto
1.2. Ubicacin normativa
1.3. Fundamento
1.4. Ubicacin de la acusacin directa dentro de las
fases del proceso comn

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1.5. Momentos de la Etapa de Investigacin


Preparatoria
1.6. Presupuestos
1.7. Supuestos
1.8. Oportunidad
1.9. A quin corresponde su incoacin?
1.10. Control de la acusacin directa
1.11. Trmite
1.12. La acusacin directa y la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria
1.13. Funciones del requerimiento acusatorio
en la acusacin directa
1.14. El derecho de defensa de las partes en
la acusacin directa
1.15. Medidas coercitivas en la acusacin directa
1.16. Desestimacin de la acusacin directa y sus
efectos
1.17. Jurisprudencia relevante

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2. Proceso Inmediato (Abreviacin de etapas)


2.1. Concepto
2.2. Ubicacin normativa
2.3. Fundamento
2.4. Presupuestos
2.5. Supuestos
2.6. Oportunidad
2.7. A quin corresponde su incoacin?
2.8. Control del requerimiento de proceso inmediato
2.9. Control del requerimiento acusatorio
2.10. Trmite
2.11. Esquema de proceso inmediato
2.12. El requerimiento de proceso inmediato y sus
funciones en las diligencias preliminares e
investigacin formalizada
2.13. Ausencia de etapa intermedia en el proceso
inmediato

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2.14. Controles que debe realizar el juez en el


proceso inmediato
2.14.1. Primer control: del requerimiento
de proceso inmediato
2.14.2. Segundo control: del requerimiento
acusatorio
2.15. Momentos de aportacin de medios probatorios en el proceso inmediato
2.16. Efectos
2.17. Diferencias de la acusacin directa respecto del
proceso inmediato
3. Proceso de Terminacin Anticipada
(Abreviacin de etapas y sentencia anticipada)
3.1. Concepto
3.2. Ubicacin normativa
3.3. Fundamento
3.4. Esquema del proceso de terminacin anticipada
dentro de las fases del proceso comn
3.5. Sujetos legitimados

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3.15.
3.16.
3.17.
3.18.

Oportunidad
Trmite
Audiencia de terminacin anticipada
3.8.1. Personas que intervienen
3.8.2. mbito del acuerdo
3.8.3. Desarrollo de la audiencia
Esquema del proceso de terminacin anticipada
Circunstancias que debern observarse
Control judicial del acuerdo
mbito de control judicial segn el Acuerdo
Plenario N 05-2009/CJ-116
Recursos impugnatorios
Terminacin anticipada en caso de pluralidad
de hechos punibles e imputados
Efectos de la decisin judicial
Beneficios del acuerdo
Beneficios por terminacin anticipada segn
el Acuerdo Plenario N 05-2009/CJ-116
Jurisprudencia relevante

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4. Conclusin Anticipada del Juicio


4.1. Concepto
4.2. Elementos
4.3. Ubicacin normativa
4.4. Clases de conformidad
4.5. Caractersticas
4.6. Deberes del juez respecto del imputado
que se somete a conclusin anticipada
4.7.1. Periodos del juicio oral
4.7.2. Ubicacin de la conformidad
4.8. Esquema del juicio oral y ubicacin de la
conformidad
4.9. Fundamento
4.10. Posicin del acusado frente a la acusacin
fiscal
4.11. Es el juez un simple fedatario del acuerdo?
4.12. Qu debe verificarse en la admisin de
cargos?
4.13. La conformidad con pluralidad de acusados
4.14. Testimonio del sentenciado conformado

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4.15. La conformidad y la reduccin de pena


4.16. Aceptacin de los hechos, con cuestionamiento de la pena y reparacin civil
4.17. Supuestos de desvinculacin del Juez respecto al acuerdo por conclusin anticipada

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5.8.

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5.9.

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5.10.
5.11.

5. Proceso Especial por colaboracin eficaz


5.1. Concepto
5.2. Ubicacin normativa
5.3. Objetivos a lograr con el proceso por colaboracin eficaz
5.4. Delitos materia del proceso de colaboracin
eficaz
5.5. Requisitos que debe reunir el colaborador
5.6. Beneficios que puede obtener el colaborador
eficaz
5.7. Exigencias para los casos de exencin y
remisin de pena

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5.17.

Supuestos de prohibicin y concesin


limitada de beneficios
Actuaciones previas a la celebracin del
acuerdo por colaboracin eficaz
Contenido del acta de colaboracin eficaz y
denegacin del acuerdo
Esquema de trmite de la colaboracin eficaz
antes y durante la etapa de investigacin
Esquema de trmite de la colaboracin
antes del inicio del juicio oral
Colaboracin eficaz con posterioridad a la
sentencia
Condiciones de la condicin del beneficio
de colaboracin eficaz
Obligaciones que se pueden imponer al
beneficiado
Revocacin del beneficio por colaboracin
eficaz
Efectos de la revocacin del beneficio
5.17.1. En el caso de exencin de pena

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5.17.2. En el caso de disminucin de pena


5.17.3. En el caso de remisin de pena
5.17.4. En el caso de suspensin de la
ejecucin de la pena, liberacin condicional, detencin domiciliaria o
comparecencia
5.18. Mrito de la informacin y de lo obtenido cuando se rechaza el acuerdo

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2. Finalidad de los principios


3. Consideraciones a tener en cuenta a fin de determinar la pena privativa de la libertad en los procesos
en que rige el principio de consenso
4. Tener en cuenta que las circunstancias que autorizan
reducir la pena son

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C
V. CASOS PR
1.
2.
3.
4.
5.

SO.

EL CONSEN

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PARA LA
RACIONES
E
ID
S
N
O
C
S
A
IV. ALGUNA
ATIVA DE L
PENA PRIV
A
L
E
D
N
I
AC
DETERMIN
CIN Y
LA NEGOCIA
E
D
O
C
R
A
N EL M
LIBERTAD E

1. Principios que rigen la pena en un Estado Constitucional de Derecho

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TICOS

121

Caso 1
Caso 2
Caso 3
Caso 4
Caso 5

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Gua para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificacin procesal penal bajo el NCPP

S
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.
I
GENERALES

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1. El Conflicto Penal
Tiene que ver con las conductas que afectan bienes jurdicos
de importancia para el Estado, las cuales, generalmente,
alteran la paz social o convivencia pacfica. Por esta razn, a
travs del Derecho Penal se dispone normativamente su
prohibicin, y su trasgresin es considerada como delito
sancionable con una pena o medida de seguridad.

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2. Principios ms importantes del Derecho Penal


PRINCIPIO DE LEGALIDAD

PRINCIPIO DE CULPABILIDAD

Ultima ratio.- Slo debe


intervenir para proteger
bienes jurdicos, cuando las
dems ramas del derecho

Tanto el delito como la pena,


deben estar previstas en la ley
de manera previa, clara y
precisa. Lex Certa, Lex Previa,
Lex Scripta. (artculo II,
Tit.Prelim.C.P.).

Slo puede ser sancionada


con una pena la persona
que haya sido previamente
declarada culpable. (artculo
IV. Tit.Prelim.C.P.)(*).

Carcter fragmentario.Slo debe proteger los


bienes Jurdicos ms importantes para las personas y la
sociedad, ante los ataques
ms intensos.

Slo pueden ser consideradas


como infraccin penal, las
conductas que afecten o pongan
en peligro un bien jurdico penalmente relevante. (artculo IV.
Tit.Prelim.C.P.).

PRINCIPIO DE
MNIMA
INTERVENCIN

PRINCIPIO DE LESIVIDAD

PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD
La pena y las medidas de seguridad deben tener correspondencia
con la magnitud del hecho y
peligrosidad del autor. (artculo
VIII, Tit.Prelim.C.P.).

Se ha eliminado, al menos formalmente, toda referencia a la culpabilidad en el Cdigo penal. Se le ha reemplazado por la nocin de
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3. Formas de resolucin de conflictos en el proceso penal peruano


Nuevas formas segn el NCPP

Forma clsica

Uso del proceso penal en


toda sus etapas hasta lograr la
imposicin de pena o medida
de seguridad.

Acuerdos reparatorios
(art. 2.6 NCPP).
Conclusin Anticipada
(art. 372 NCPP).

Principio de oportunidad
(art. 2.1 NCPP).
Terminacin anticipada
(art. 468 NCPP).

Colaboracin eficaz
(art. 472 NCPP).
Proceso especial por colaboracin eficaz (art. 472 NCPP) con
antecedentes en la Ley N 24388.

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4. Facultades discrecionales del Ministerio Pblico frente a una denuncia penal


Ordenar el archivo de la denuncia, cuando al calificar el hecho, ste
no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se presentan
causas de extincin de la accin penal (art. 334 NCPP).
Disponer la realizacin de diligencias preliminares en forma directa o
por la polica, en el plazo de 20 das o en plazo distinto fijado por el
fiscal, cuando as lo amerite el caso (arts. 65.2, 330.1 y 334.2 NCPP).
Disponer la formalizacin y continuacin de la Investigacin Preparatoria, cuando de la denuncia, informe policial o las diligencias preliminares surjan indicios reveladores de la existencia de un delito, la
accin no ha prescrito, se ha individualizado al imputado y satisfecho
-si fuera el caso- los requisitos de procedibilidad (Art. 336 NCPP).
Aplicacin del principio de oportunidad en
los supuestos previstos por el Art. 2.1 NCPP.

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5. Salidas alternativas y mecanismos de simplificacin procesal


SALIDAS
ALTERNATIVAS

En sentido estricto, es una mecanismo alternativo de solucin al fondo del conflicto penal,
distinta a la persecucin tradicional de juicio y pena.
Nuestro Cdigo Procesal Penal, ofrece dos tipos de salidas alternativas en estricto: el principio de
oportunidad y los acuerdos reparatorios, denominados tambin criterios de oportunidad.

MECANISMOS DE
SIMPLIFICACIN
PROCESAL

Permiten abreviar etapas en el trmite del proceso penal e inclusive en algunos de stos, la
obtencin de una sentencia anticipada, respetando los estndares mnimos del debido proceso.
El NCPP regula los siguientes: acusacin directa, proceso inmediato, terminacin anticipada,
conclusin anticipada del juicio y colaboracin eficaz.

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6. Lgica de las salidas alternativas y mecanismos de simplificacin procesal


a. Mnima repercusin social.- Teniendo en cuenta este criterio, es posible solucionar el conflicto, sin el uso formal del proceso penal o simplificando las etapas del
proceso comn.

Surgen como una


necesidad, en virtud de
determinados criterios:

b. Simplificacin de la solucin.- Se sustenta en la existencia de una causa con elementos de conviccin suficientes, donde la solucin rpida al conflicto penal por las partes, es aceptada socialmente.
c. Racionalizacin de la persecucin penal.- Obedece a la insuficiencia de recursos por parte del
Estado, para perseguir todos los casos denunciados.
d. Economa procesal.- Uso adecuado de los recursos en la persecucin penal, conforme a la necesidad
e importancia del caso.
e. Respeto al debido proceso.- Siendo importante preservar el equilibrio eficacia-garantas, al
reducirse las garantas del imputado ante la asuncin de culpabilidad, su control resulta necesario.
f. Uso racional del plazo.- Se sustenta en que el plazo razonable, resulta ser equivalente al plazo
funcional o necesario para superar el conflicto penal.
g. Diseo de poltica criminal.- El Estado no puede desconocer el xito obtenido en otros pases
respecto al uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificacin procesal.
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7. Consideraciones previas para el uso de salidas alternativas y mecanismos


de simplificacin procesal
El Fiscal deber tener en cuenta que:
La solucin de un conflicto penal requiere atencin inmediata y la decisin que
se adopte, tiene repercusiones para los involucrados directos, quienes esperan
una solucin oportuna y eficaz del conflicto.
Una persona imputada de la comisin de un delito, debe ser llevada a juicio, slo
cuando sea necesario debatir la prueba por existir controversia, o cuando exista
un tema jurdico que requiere ser discutido con mayor amplitud.
Mucho depender de la actitud y rol que asuma el fiscal y las partes para poder
solucionar el conflicto.
Nuestra normatividad procesal ofrece salidas alternativas al conflicto penal
y mecanismos de simplificacin procesal, que merecen ser utilizados por
los beneficios que ofrecen a las partes involucradas.
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Analizar la posibilidad
de solucin a satisfaccin de los involucrados.

Conocer el caso en
toda su magnitud.

Analizar las consecuencias


inmediatas y futuras de la
solucin.

8. Cmo elegir
un medio
alternativo
adecuado

Analizar la repercusin
social.

Tener en cuenta los criterios


previstos en la norma para su
procedencia.
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II. SALIDAS
S
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I
T
A
N
R
ALTE
1. Principio de Oportunidad.
2. Acuerdos Reparatorios

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1. Principio de Oportunidad
1.1 Concepto
El principio de oportunidad es la
facultad conferida al Ministerio
Pblico de abstenerse del ejercicio
de la accin penal, en los casos
establecidos por la ley, y, si ya se
hubiera promovido, a solicitar el
sobreseimiento cuando concurran
los requisitos exigidos por la ley.
(ORE GUARDIA).

La regla general de nuestro sistema procesal es el principio de


legalidad: corresponde al Ministerio Pblico instar obligatoriamente la accin de la justicia penal cuando tenga conocimiento de
la perpetracin de un delito y existan mnimos fundamentos racionales de su comisin. Sin embargo, paralelamente y como excepcin puntual a su ejercicio, la ley en determinados supuestos taxativamente reconocidos faculta al Fiscal a abstenerse de promover la
accin penal o a provocar el sobreseimiento de la causa si el proceso ya se ha instaurado. (SAN MARTN CASTRO).

El legislador ha optado por el sistema del principio de oportunidad reglado, consagrndolo en el artculo 2 del NCPP.

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1.2. Verificacin de exigencias previas a la aplicacin del principio


de oportunidad

Si no concurren dichas exigencias, el Fiscal deber archivar


el caso o solicitar el sobreseimiento, dependiendo de si se
encuentra a nivel de Diligencias Preliminares o de Investigacin Preparatoria formalizada.
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1.3. Supuestos escenciales para su aplicacin


Agente afectado por el delito (autor-vctima)
(art. 2 inc. 1a NCPP).

Mnima gravedad del delito (delitos de bagatela)


(art. 2 inc. 1b NCPP).

Supuestos de atenuacin de pena (mnima


culpabilidad)
(art. 2 inc. 1c NCPP).
En estos supuestos ser necesario que el agente
hubiere reparado los daos y perjuicios ocasionados
o exista acuerdo con el agraviado en ese sentido.

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Se trata de un supuesto de falta de necesidad de pena y exige que el agente


haya sido afectado gravemente por las consecuencias del delito.

AGENTE AFECTADO
POR EL DELITO
(AUTOR-VCTIMA)
(ART. 2.1A NCPP).

La afectacin puede ser fsico o moral, puede recaer en la persona del autor o
de otras vinculadas a l y su valoracin requiere del auxilio de un perito, salvo
en aquellos casos en que sea evidente y baste la sola discrecionalidad del
Fiscal.
Procede tanto en los delitos culposos como dolosos, siempre que este ltimo no
est reprimido con pena privativa de la libertad mayor a 4 aos.
La ley no exige reparacin del dao ocasionado.
Ejm. El padre que al estacionar su auto en la cochera de su casa, atropella a su
hija de tres aos causndole la muerte.

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Es un supuesto de falta de merecimiento de pena. Lo esencial en este supuesto es la


falta de inters pblico en la persecucin penal de delitos de escasa gravedad o de
falta de trascendencia social.

MNIMA GRAVEDAD DEL


DELITO (DELITOS DE
BAGATELA)
(ART. 2.1B NCPP).

Slo es posible aplicar este supuesto en aquellos delitos cuyo extremo mnimo de la
pena, no sea superior a 2 aos de pena privativa de la libertad.
La determinacin del extremo mnimo de la pena no obliga al Ministerio Pblico
abstenerse de la persecucin penal, porque tal atribucin es facultativa.
En resguardo del inters de la vctima, la ley exige reparacin del dao ocasionado
(art. 2.3 NCPP).
Ejm. Podra aplicarse en los delitos de omisin de socorro (art. 126 CP), bigamia
(art. 139 CP), violacin a la intimidad (art. 154 primer prrafo CP), etc.

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Tambin se trata de supuestos de falta de merecimiento de pena.

SUPUESTOS DE ATENUACIN DE PENA (MNIMA


CULPABILIDAD)
(ART. 21C NCPP).

En estos casos el Fiscal est habilitado para aplicar el principio de oportunidad,


cuando conforme a las circunstancias del hecho y a las condiciones personales del
denunciado, verifique que concurre:
- Error de tipo o error de prohibicin (art. 14 CP).
- Error de comprensin culturalmente condicionado (art.15 CP).
- Tentativa (art. 16 CP).
- Causas de justificacin o inculpabilidad imperfectas (art. 21 CP).
- Responsabilidad restringida por la edad (art. 22 CP).
- Complicidad secundaria (art. 25 CP).
Es necesario que el Fiscal, determine que no existe ningn inters pblico
gravemente comprometido en la persecucin del delito.

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Supuesto especial, que a diferencia del tratamiento que el legislador vena otorgando a esta institucin, incluye a delitos sancionados con penas graves, con la
finalidad de superar las consecuencias que implica la punicin de las actividades de
minera informal contaminante.

SUPUESTOS DE ATENUACIN DE PENA (MNIMA


CULPABILIDAD)
(ART. 21C NCPP).

Los delitos de minera ilegal incorporados al Cdigo Penal por el Decreto Legislativo
1102 (29.02.2012) en los que procede la aplicacin del Principio de Oportunidad
son:
- Delito de minera ilegal (art. 307-A CP).
- Formas agravadas del delito de minera ilegal (art. 307-B CP).
- Delito de financiamiento de la minera ilegal (art. 307-C CP).
- Delito de obstaculizacin de la fiscalizacin administrativa (art.307-D CP).
- Actos preparatorios de minera ilegal (art. 307-E CP).
La condicin para su procedencia es que el agente comprometido en la comisin del
delito suspenda sus actividades ilcitas de modo voluntario, definitivo e indubitable, comunicando este hecho al Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental
mediante instrumento de fecha cierta.

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1.4. Casos en que no procede


En el supuesto de mnima gravedad del delito (delitos
de bagatela).
Cuando el extremo mnimo de la pena supere los 2 aos de
pena privativa de la libertad (art. 2.1b NCPP).

En los supuestos de atenuacin (mnima culpabilidad).


Cuando se trate de un delito conminado con una sancin superior
a 4 aos de pena privativa de la libertad (art. 2. 1c NCPP).
En el supuesto de mnima gravedad del delito (delitos de bagatela)
y en los supuestos de atenuacin de pena (mnima culpabilidad).
Cuando el agente es un funcionario pblico y el delito hubiera
sido cometido en el ejercicio de su cargo (art. 2. 1b y 1c NCPP).

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1.5. Sujeto legitimado

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1.6. Trmite antes del proceso


(art. 2 incisos 3, 4 y 5 NCPP)
Acuerdo y reparacin
civil satisfecha
Fiscal dispone
la aplicacin
del principio
de
oportunidad

Cita al
imputado
y al
agraviado

Realizacin de
la diligencia
de acuerdo

Acuerdo y pago
de reparacin
civil diferido

Fiscal emite disposicin de abstencin


del ejercicio de la
accin penal y
archiva el caso

Fiscal se abstiene
del ejercicio de la
accin penal, pero
suspende sus
efectos hasta el
cumplimiento del
pago

Al incumplimiento,
fiscal dicta disposicin
de la accin penal
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Esta disposicin
impide bajo sancin
de nulidad, que otro
fiscal pueda
promover u ordenar
que se promueva
accin penal por
una denuncia que
contenga los
mismos hechos

Verificado el cumplimiento, archiva el caso

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1.6.1. Aspectos a tomar en cuenta


El Fiscal deber:
Documentar la diligencia en un acta.
En caso de inasistencia del agraviado podr
determinar el monto de la reparacin civil
que corresponda.
Si el imputado y la vctima no llegan a un
acuerdo sobre el plazo para el pago de la
reparacin civil, el Fiscal lo fijar sin que
exceda de nueve meses.
No ser necesaria la referida diligencia si el
imputado y la vctima llegan a un acuerdo y
ste consta en instrumento pblico o documento privado legalizado notarialmente.

UNODC - Derechos reservados

Exigencia adicional para suprimir el inters pblico en


la persecucin:
Si el Fiscal considera imprescindible, para suprimir el
inters pblico en la persecucin, imponer adicionalmente el pago de un importe a favor de una institucin de inters social o del Estado y la aplicacin de las
reglas de conducta previstas en el artculo 64 del
Cdigo Penal (Reserva de Fallo Condenatorio), debe
solicitar la aprobacin de la abstencin al Juez de
la Investigacin Preparatoria.
El juez resolver previa audiencia de los interesados,
siendo aplicables las disposiciones del numeral 4) del
artculo 2 del NCPP.

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29

1.6.2. Contenido y exigencias del acuerdo por principio de oportunidad


antes del proceso
A) QUE EL IMPUTADO
ACEPTE EL TRMITE
EXPRESAMENTE

La aceptacin del imputado deber ser libre y voluntaria, pudiendo expresarla por escrito o verbalmente,
dejndose constancia en el acta.

B) QUE EL IMPUTADO
ACEPTE RESARCIR EL
DAO

Al Fiscal le corresponde la facultad de poder abstenerse del ejercicio de la accin penal, sin que tal potestad
est supeditada a la voluntad del agraviado. No obstante el imputado est obligado a resarcir el dao
causado en los casos que corresponda.

C) CONOCIMIENTO
DEL FISCAL
SUPERIOR

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El Fiscal Superior conoce de una causa en trmite de aplicacin del principio de oportunidad, va consulta o apelacin, en cuyo caso puede confirmar o revocar la disposicin venida en grado.
Si el agraviado discrepa de la disposicin en el extremo del monto de la reparacin u otros extremos, en
el caso de que el Fiscal Superior considere revocar la misma, fijar el nuevo monto y/o forma de pago, si
as correspondiera.
Contra lo decidido por el Fiscal Superior no cabe recurso impugnatorio alguno. Su decisin es definitiva.
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30

1.6.3. Efectos
El Fiscal emite disposicin
de abstencin del ejercicio de la accin penal y
consecuentemente archiva el caso, cuando las
partes dan por satisfechas sus pretensiones en
virtud del principio de
oportunidad.

Cuando el acuerdo sobre


el pago la reparacin del
dao est sujeto a plazo,
el fiscal suspende los
efectos de la disposicin
de abstencin del ejercicio de la accin penal,
hasta su cumplimiento.

Si el imputado, no acepta la aplicacin del principio de


oportunidad o habiendo aceptado, incumple el pago de
la reparacin del dao dentro del plazo fijado, el fiscal
dicta disposicin de promocin de la accin penal.

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31

1.7. Trmite iniciado el proceso (art. 2.7 NCPP)


Si hay
acuerdo

Realizacin de la
audiencia de
principio de
oportunidad

Juez:
Cita al
imputado y al
agraviado

El Fiscal, durante el curso de la Investigacin formalizada, solicita al Juez de la


Investigacin Preparatoria la aplicacin
del principio de oportunidad.

Juez de la Investigacin Preparatoria dicta auto de sobreseimiento, con o sin las reglas del artculo 64 del Cdigo
Penal, hasta antes de formularse la acusacin.
El auto de sobreseimiento es inimpugnable, salvo cuando
la reparacin civil es fijada por el juez ante la inexistencia
de acuerdo entre el imputado y la vctima, o respecto a
las reglas de conducta cuando stas son desproporcionadas y afectan irrazonablemente la situacin jurdica del
imputado
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32

2. Acuerdos Reparatorios
2.1 Concepto
Es una institucin procesal penal compositiva del
conflicto, de carcter consensual, que consiste,
fundamentalmente, en la bsqueda de una coincidencia de voluntades del imputado y la vctima,
generada a iniciativa del fiscal o por el acuerdo de
aquellos, en virtud de la cual la vctima es satisfactoriamente reparada por el autor del ilcito,
evitando as el ejercicio de la accin penal.
(ANGULO ARANA).
Es una salida alternativa al proceso penal, en virtud
de la cual se puede extinguir la accin penal en
determinados delitos expresamente sealados en
la ley.

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2.2. Principio de oportunidad y


acuerdos reparatorios
A diferencia de los supuestos de aplicacin del
principio de oportunidad, en el caso de los acuerdos reparatorios, el Fiscal est obligado a
proponer la frmula reparatoria.
La aplicacin de los acuerdos reparatorios, es
considerada un requisito de procedibilidad
para el ejercicio de la accin penal.

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33

2.3. Casos en que procede (art. 2.6 NCPP)


Delitos en los que procede

Cdigo Penal
de 1991

Delitos en los que procede

Cdigo Penal
de 1991

Lesiones leves

art. 122

Apropiacin de prenda

art. 193

Hurto simple

art. 185

Estafa

art. 196

Hurto de uso

art. 187

Defraudaciones

art. 197

Hurto de ganado

art. 189-A
primer prrafo

Fraude en la administracin de personas jurdicas

art. 198

Apropiacin ilcita

art. 190

Dao simple

art. 205

Sustraccin de cosa propia

art. 191

Libramiento indebido

art. 215

Apropiacin de hallazgos,
tesoros, por error o caso
fortuito

art. 192

Delitos culposos

art. 12

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34

2.4. Casos en que no procede


Del tenor del artculo 2.6 del
NCPP, se desprende que su
aplicacin no procede:

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35

2.5. Sujetos legitimados


Fiscal
quien podr
ejercerlo de oficio
o a pedido
de parte
Imputado

Vctima

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36

2.6. Trmite antes del proceso (art. 2.6 NCPP)


Fiscal dispone
aplicacin de
acuerdo
reparatorio

Cita al
imputado
y al
agraviado

Concurrencia
de las partes

Realizacin de la
diligencia con
acuerdo

Fiscal emite disposicin de


abstencin del ejercicio de la
accin penal

Inconcurrencia
del imputado

Realizacin de la
diligencia sin
acuerdo

Dicta disposicin de
promocin de la accin
penal

Se efecta una
segunda citacin

Si no concurre a la segunda citacin o


se ignora su domicilio o paradero, el
fiscal promover la accin penal

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37

2.7. Trmite iniciado el proceso (art. 2.7 NCPP)


Fiscal solicita al Juez
de la investigacin
Preparatoria (JIP) la
aplicacin de acuerdo
reparatorio hasta
antes de formularse
la acusacin.

Cita al
imputado
y
al agraviado

Realizacin
de la
audiencia de
acuerdo
reparatorio

JIP dicta
auto
de
sobreseimiento

Debe tener en cuenta que:


Basta la presentacin del acuerdo reparatorio en un instrumento
pblico o documento privado legalizado notarialmente, para que
el Juez dicte auto de sobreseimiento.

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38

2.8. Contenido y exigencias del acuerdo preparatorio


De dar: una suma de dinero u otro bien de valor econmico.

EL IMPUTADO
PUEDE ASUMIR Y
CUMPLIR
CUALQUIERA DE
LAS SIGUIENTES
OBLIGACIONES A
FAVOR DE LA
VCTIMA:

De hacer: realizar una actividad adecuada y lcita para reparar el


dao causado.
Se puede establecer el cumplimiento diferido del acuerdo, en cuyo caso, se
deben suspender los efectos de la disposicin de abstencin del ejercicio de la
accin penal.
Y cuando se incumple el acuerdo dentro del proceso?

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39

2.9. Efectos
Penales
El fiscal no continuar la
investigacin ni acusar al
imputado.
La causa termina archivndose definitivamente.

Civiles
El agraviado que particip en
el acuerdo, est impedido de
recurrir a la va civil reclamando la indemnizacin del
dao causado.

Se extingue la accin penal.


Otro Fiscal no puede promover u ordenar que se promueva accin penal por una
denuncia que contenga los
mismos hechos.

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40

E
D
S
O
M
S
I
N
III. MECA
N
I
C
A
C
I
F
I
L
P
SIM
PROCESAL
1.
2.
3.
4.
5.

Acusacin Directa.
Proceso Inmediato.
Proceso de Terminacin Anticipada.
Conclusin Anticipada del Juicio.
Proceso especial por Colaboracin Eficaz.

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41

1. Acusacin Directa
1.1 Concepto

1.2. Ubicacin Normativa

La acusacin directa es el instituto procesal que le permite al fiscal acusar directamente solo con el resultado de las
diligencias preliminares; obviando la
investigacin preparatoria formalizada.
Esto es, que acuse directamente cuando
los actos de investigacin que ha realizado le permiten establecer suficientemente la realidad del delito y la intervencin del imputado en su comisin.

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Forma parte del proceso


comn (art. 336.4 NCPP)

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42

1.3. Fundamento

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43

1.4. Ubicacin de la acusacin directa dentro de las fases del Proceso Comn
(i) Etapa de Investigacin
Preparatoria
PROCESO
COMN

ii) Etapa Intermedia

Investigacin
Preparatoria
Diligencias
Preliminares

Acusacin
Directa

iii) Etapa de Juzgamiento


En la Acusacin Directa, NO EXISTE Etapa de Investigacin
Preparatoria propiamente dicha. SI EXISTE Etapa Intermedia,
en cuyo caso el plazo ordinario es de 8 meses. La prrroga por
igual plazo debe concederla el Juez de la Investigacin Preparatoria a solicitud del Ministerio Pblico.
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44

1.5. Momentos de la Etapa de Investigacin Preparatoria


Las Diligencias Preliminares:

EN LA CASACIN N
02-2008-LA LIBERTAD,
SE PRECIS QUE LA
ETAPA DE INVESTIGACIN PREPARATORIA,
PRESENTA DOS
MOMENTOS BIEN
DEFINIDOS:

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ETAPA
DE
INVESTIGACIN
PREPARATORIA

Destinadas a realizar los actos de investigacin ms urgentes e inaplazables. Su plazo


es de 20 das naturales, salvo plazo distinto
fijado por el fiscal segn las caractersticas,
complejidad y circunstancias de los hechos
objeto de investigacin.

Acusacin Directa

La Investigacin Preparatoria propiamente dicha:


Es la continuacin de los actos de investigacin, y se inicia
una vez que el fiscal emite la disposicin de formalizacin
y continuacin de la investigacin preparatoria. Su plazo
es de 120 das naturales, prorrogables a 60 das ms, salvo
que el proceso sea complejo, en cuyo caso el plazo ordinario es de 8 meses. La prrroga por igual plazo debe concederla el juez de la investigacin preparatoria a solicitud del
Ministerio Pblico.

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45

1.6. Presupuestos
a) Que el delito no
haya prescrito.

b) Que se hayan satisfecho los


requisitos de procedibilidad
de existirlos.

Presupuestos

1.7. Supuestos
El Fiscal, si considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la
realidad del delito y la intervencin del imputado en su comisin, podr formular directamente
acusacin. (art. 336.4 NCPP).
Es decir, el fiscal - de la realizacin de las Diligencias Preliminares-, deber verificar:

a) La existencia de una alta probabilidad de


la realizacin del delito; y,

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b) La existencia de una alta probabilidad de que el


imputado (debidamente individualizado) se encuentre
vinculado con la comisin del mismo.

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46

1.8. Oportunidad
Se puede aplicar luego de realizada las Diligencias Preliminares.

1.9. A quin corresponde su incoacin?


La aplicacin de la acusacin directa es una facultad del Fiscal, pues es a l, a quien le
corresponde evaluar, si el plazo previsto en la norma para la realizacin de la Etapa de
Investigacin Preparatoria propiamente dicha, resulta innecesario.
Es el Fiscal, quien en calidad de titular de la accin penal, decide pasar directamente
a la Etapa Intermedia prescindiendo de la Etapa de Investigacin formal.

1.10. Control de la acusacin directa


Es el Juez de la Investigacin Preparatoria -que ejerce el control de la acusacin directa
en la Etapa Intermedia-, quien puede desestimar el pedido del Fiscal cuando concurra
alguna de las causales de sobreseimiento previstas en el artculo 344.2 NCPP.

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47

1.11. Trmite

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48

1.12. La acusacin directa y la disposicin de formalizacin y


continuacin de la investigacin preparatoria
Si el fiscal decide no continuar con las
diligencias de investigacin y acusar
directamente, el imputado solo podr
solicitar la realizacin de los elementos
de conviccin durante las diligencias
preliminares porque no existir etapa
de Investigacin Preparatoria por ser
innecesaria.

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La Acusacin - que en este caso es


directa- y cuyos requisitos estn previstos en el artculo 349 NCPP, contiene
los mismos elementos exigidos para la
formalizacin de la Investigacin
Preparatoria prevista en el artculo
336.1 NCPP, por lo que se garantiza el
conocimiento cierto de los cargos y la
probabilidad de contradiccin (Ver
Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116).

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49

1.13. Funciones del requerimiento acusatorio en la acusacin directa


(i) individualiza al imputado y seala los datos que sirven para identificarlo;

Segn el Acuerdo Plenario N


6-2010/CJ-116, el requerimiento acusatorio, en el
procedimiento de acusacin
directa, cumple las funciones
de la disposicin de la formalizacin de la investigacin
preparatoria en la etapa de
investigacin. Es decir:

(ii) satisface el principio de imputacin necesaria describiendo de forma clara y


precisa el hecho que se le atribuye al imputado, con sus circunstancias
precedentes, concomitantes y posteriores, y la correspondiente tipificacin;
(iii) establece la suficiencia probatoria sealando los elementos de conviccin
que fundamentan el requerimiento acusatorio;
(iv) determina la cuanta de la pena que se solicita y fija la reparacin civil
cuando no hay actor civil; y
(v) ofrece los medios de prueba para su actualizacin en la audiencia.

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50

1.14. El derecho de defensa de las partes en la acusacin directa


El derecho de defensa de las partes
procesales queda salvaguardado
con la notificacin del requerimiento acusatorio para que en el plazo
de 10 das puedan pronunciarse
sobre el pedido fiscal.

Al imputado, en virtud del artculo


350.1 NCPP, se le posibilita observar
la acusacin fiscal formal y sustancialmente y, de ser el caso, ofrecer las
pruebas que considere se deben
producir en el juzgamiento.

La vctima podr solicitar al Juez de la Investigacin Preparatoria su constitucin


en actor civil conforme al artculo 100 del NCPP, dentro de los diez das de notificada la acusacin segn el artculo 350.1h del NCPP, que permite a las partes
plantear cualquier otra cuestin que tienda a preparar mejor el juicio; asimismo
podr objetar la reparacin civil, o reclamar su incremento o extensin, para lo
cual ha de ofrecer los medios de prueba pertinentes para su actuacin en el juicio
oral. (Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116).

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51

1.15. Medidas coercitivas en la acusacin directa


El Fiscal en el requerimiento acusatorio, de conformidad
con el artculo 349.4 NCPP, podr solicitar se dicten
medidas de coercin.

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52

1.16. Desestimacin de la acusacin directa y sus efectos


La acusacin directa puede ser desestimada por el juez de la investigacin
preparatoria en la audiencia preliminar, si concurre alguna de las causales
de sobreseimiento previstas en el artculo 344.2 NCPP.

El Fiscal podr apelar dicha decisin.

No hay posibilidad de formalizar la investigacin ante la negativa de pasar


a juicio oral.

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53

1.17. Jurisprudencia relevante

ACUERDO PLENARIO N 6-2010/CJ-116 DEL 16


DE NOVIEMBRE DE 2010.
ASUNTO : ACUSACIN DIRECTA Y PROCESO
INMEDIATO
HTTP://WWW.PJ.GOB.PE/WPS/WCM/CONNECT/
4C6D7D80499149198771F7CC4F0B1CF5/ACUE
RDO_PLENARIO_PENAL_06-2010.PDF?MOD=
AJPERES&CACHEID=4C6D7D80499149198771
F7CC4F0B1CF5
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CASACIN N 002-2008 LA LIBERTAD.


PLAZO PARA LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
HTTP://HISTORICO.PJ.GOB.PE/CORTESUPREMA/
NCPP/DOCUMENTOS/CORTESSUPERIOR/LALIBE
RTAD/CAS0002-2008_AUTOCASACION.PDF

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54

2. Proceso Inmediato
2.1. Concepto
El proceso inmediato es un tipo de
proceso especial, que bajo ciertos
presupuestos especficamente previstos en la ley, permiten abreviar el
proceso penal. De cumplirse tales
presupuestos, el fiscal queda habilitado para incoarlo, obviando el desarrollo de las etapas de investigacin
preparatoria (total o parcial) e intermedia, propias del proceso penal
comn.

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2.2. Ubicacin normativa


Es un proceso especial con sus propias
reglas, normado en el Libro V, Seccin I,
artculos 446/448 NCPP.

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55

2.3. Fundamento
El proceso inmediato es un proceso penal especial y
adems una forma de simplificacin procesal que se
fundamenta en la facultad del Estado de organizar la
respuesta del sistema penal con criterios de racionalidad
y eficiencia sobre todo en aquellos casos en los que,
por sus propias caractersticas, son innecesarios
mayores actos de investigacin.

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56

2.5. Supuestos
Segn el artculo 446.1 NCPP, el Fiscal, podr solicitar la
va del proceso inmediato, segn corresponda, cuando:

2.4. Presupuestos
a) Que el delito no haya prescrito.
b) Que se hayan satisfecho los requisitos de procedibibilidad de existirlos.
c) Que se incurra en uno de los supuestos de hecho que habilita la incoacin del proceso inmediato.

a) El imputado ha sido sorprendido y detenido en


flagrante delito.
b) El imputado ha confesado la comisin del delito.
c) Los elementos de conviccin acumulados durante
las diligencias preliminares, y previo interrogatorio
del imputado, sean evidentes.

2.6. Oportunidad
Luego de realizada las Diligencias Preliminares;
Antes de los 30 das de formalizada la Investigacin Preparatoria.

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57

2.7. A quin corresponde su incoacin?


Es una facultad del Fiscal, pero su procedencia se encuentra sujeta a control
jurisdiccional.

2.8. Control del requerimiento de proceso inmediato


Es el Juez de la Investigacin Preparatoria quien ejerce el control del requerimiento de
proceso inmediato.

2.9. Control del requerimiento acusatorio


Si el Juez de la Investigacin Preparatoria declara la procedencia del proceso inmediato, el
Fiscal procede a formular acusacin y es el Juez Penal Unipersonal o el Juzgado Penal Colegiado el encargado de controlar el requerimiento acusatorio.
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2.10. Trmite
a) Luego de las Diligencias Preliminares o hasta antes de los 30 das de formalizada la Investigacin Preparatoria, el fiscal formula requerimiento de proceso inmediato ante el juez
de la Investigacin Preparatoria, sin perjuicio de solicitar las medidas de coercin que
corresponda. Se deber adjuntar la carpeta fiscal.
b) El requerimiento ser puesto en conocimiento de las partes en el trmino de 3 das para
su pronunciamiento, y el juez de la Investigacin Preparatoria resolver en igual plazo. La
resolucin que se emita es apelable con efecto devolutivo.
c) Notificado el auto que dispone la incoacin del proceso inmediato, el fiscal formular
acusacin. El juez de la Investigacin Preparatoria la remitir al juez Penal competente,
para que dicte acumulativamente el auto de enjuiciamiento y de citacin a juicio para la
realizacin del juzgamiento bajo las reglas comunes.
d) Notificado el auto que rechaza la incoacin del proceso inmediato, el fiscal dictar la
disposicin que corresponda disponiendo la formalizacin o continuacin de la Investigacin Preparatoria.

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59

2.11. Esquema del Proceso Inmediato


Improcedente
la solicitud
Diligencias
Preliminares

Investigacin
Preparatoria

Solicitud de
proceso
inmediato

Juez de la
investigacin
preparatoria:

Procedente
la solicitud

(Hasta antes de los 30


das de formalizada)
En el Proceso Inmediato, no necesariamente EXISTE Etapa de Investigacin
Preparatoria propiamente dicha, y NO
EXISTE Etapa Intermedia.
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Contina la
investigacin

Sentencia

Juicio oral

Formulacin
de acusacin
Auto de
juzgamiento
y citacin a juicio

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2.12. El requerimiento de proceso inmediato y sus funciones en las


diligencias preliminares e investigacin formalizada
El Fiscal tiene la posibilidad de requerir la incoacin del proceso inmediato en dos
momentos: (i) luego de culminar las diligencias preliminares y (ii) antes de los 30
das de formalizada la Investigacin Preparatoria.
En base al primer supuesto, se estar ante un Proceso Inmediato incoado sin
formalizacin de la Investigacin Preparatoria; de ah que resulta necesario que el
requerimiento de incoacin de este proceso incorpore los mismos elementos que una disposicin de formalizacin de Investigacin Preparatoria y
supuestos de aplicacin que se producen.
En cambio, en el segundo supuesto, existiendo la obligacin de formalizar la
Investigacin Preparatoria -con las implicancias que ello tiene-, se debe notificar
esta disposicin al imputado a fin que conozca la imputacin hecha en su
contra y pueda preparar su estrategia de defensa, o de ser el caso interponer los
medios de defensa tcnicos que considere pertinentes. (ver Acuerdo Plenario
N 6-2010/CJ-116).

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61

2.13. Ausencia de etapa intermedia en el


Proceso Inmediato

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2.14. Controles que debe realizar el juez en el Proceso Inmediato


2.14.1. Primer control: del requerimiento
del proceso inmediato (Acuerdo Plenario
N 6-2010/CJ-116)
Le corresponde al Juez de la Investigacin
Preparatoria, verificar el cumplimiento de los
supuestos de aplicacin, a fin de determinar si
procede o no dar inicio al proceso inmediato.

Conforme al artculo 448.1 NCPP, el juez corre


traslado a las partes del requerimiento por un
plazo de tres das y decide en igual plazo, si
acepta o rechaza el pedido fiscal.

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El juez podr resolver en audiencia o sin ella. En el


primer caso, atendiendo a las circunstancias de la
causa, seguir el trmite del articulo 8 NCPP. En ella
aunque no obligatoriamente- podr producirse un
debate con la concurrencia del fiscal, del imputado y su
abogado defensor.
El fiscal, de ser el caso, solicitar la aplicacin de las
medidas de coercin que considere pertinentes, de
manera simultnea y separada del requerimiento de
incoacin del proceso inmediato, siguiendo las
consideraciones del Titulo I, Seccin III, del Libro
Segundo del citado Cdigo, segn corresponda.

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2.14.2. Segundo control: del requerimiento


acusatorio
El segundo control a cargo de la autoridad judicial, es el de la acusacin
fiscal, y le corresponde al Juez Penal Unipersonal o Juzgado Penal
Colegiado, segn corresponda.
En virtud del articulo 349 NCPP tal requerimiento debe cumplir determinados requisitos que condicionan su validez.
Satisfecha dichas exigencia el juez de juicio oral, dictar acumulativamente el auto de enjuiciamiento y citacin a juicio en virtud del articulo
448.2 NCPP
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64

2.15. Momentos de aportacin de medios probatorios en el Proceso Inmediato


En el proceso inmediato no se ha regulado un momento especifco en el que
el imputado y las dems partes realicen
la aportacin de medios probatorios.
Asimismo no se ha regulado la oportunidad para que las partes procesales
puedan constituirse como tales.

Al no existir investigacin preparatoria, ni etapa intermedia, los sujetos


procesales tendrn, al inicio del juicio
oral, oportunidad para solicitar su
constitucin en parte procesal
(Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116).

En aplicacin del artculo 373 NCPP cabe la posibilidad de permitir


que las partes ofrezcan medios de pruebas al inicio del juicio oral,
correspondiendo al juez de Juzgamiento realizar el control respectivo.
Esto no afecta el principio de imparcialidad porque se est ante un
proceso especial y adems queda garantizado el contradictorio.

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65

2.16. Efectos
Una vez aprobada la incoacin del proceso inmediato, recin se formular acusacin de la Investigacin Preparatoria.
El Fiscal podr apelar dicha decisin.
Al establecerse supuestos taxativos para su aplicacin, el Juez de la Investigacin Preparatoria puede desestimar el requerimiento de proceso inmediato, si
no concurren los supuestos del artculo 446.1 NCPP.
Si se desestima el requerimiento de proceso inmediato, el Fiscal dictar la disposicin que corresponda disponiendo la formalizacin o continuacin de la
investigacin preparatoria.

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2.17. Diferencias de la Acusacin Directa respecto del Proceso inmediato


Acusacin Directa
a) En cuanto a su formulacin: si el fiscal considera que de
las diligencias preliminares, cuenta con suficientes
elementos de conviccin que vinculen al imputado con
los hechos delictivos, formular acusacin directa, evitando as la formalizacin de la investigacin preparatoria.
(art. 336.4 NCPP).
b) En cuanto a sus efectos: El requerimiento acusatorio,
puede ser desestimado en la audiencia de control,
quedando archivada la acusacin. La parte afectada
puede impugnar la decisin; sin embargo, en caso de no
apelar o de confirmarse la decisin, no hay la posibilidad
de formalizar la investigacin.
c) En cuanto a la celeridad: Evita el desarrollo de la investigacin preparatoria.
d) En cuanto a los requisitos: No se exige el interrogatorio
previo del imputado.

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Proceso Inmediato
a) El fiscal no acusa; lo que solicita, ante el juez de la
investigacin preparatoria, es la incoacin de un
proceso inmediato, el cual de ser aprobado,
recin dar paso a la acusacin fiscal .
b) De no proceder dicho requerimiento, el fiscal an
puede formalizar la investigacin preparatoria o
continuar con la ya iniciada.
c) Evita el desarrollo de la investigacin preparatoria
(total o parcial) y la etapa intermedia.
d) En el supuesto del artculo 446 1c NCPP se exige
el previo interrogatorio del imputado, sin embargo, es de recordar que el imputado tiene derecho
a guardar silencio.

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3. Proceso de Terminacin Anticipada


3.1. Concepto
Es un proceso especial y un
mecanismo de simplificacin
procesal que sustenta en el
principio de consenso y en
virtud del cual se beneficia el
procesado que acepta los
cargos con una reduccin de
pena, en la medida que permite la culminacin anticipada de
la causa penal.

3.2. Ubicacin normativa


Se encuentra regulado el Libro V, Seccin V, artculos 468/471
NCPP, siendo de aplicacin supletoria en todo lo no previsto las
reglas del proceso comn, siempre que no se vulneren las
disposiciones y principios en que se sustenta, as como su
estructura procesal.

3.3. Fundamento
Se fundamenta en la necesidad de lograr una justicia rpida y
eficaz, siendo uno de los exponentes de la justicia penal negociada.

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68

3.4. Esquema del proceso de TERMINACIN ANTICIPADA, dentro


de las fases del proceso comn
(i) Etapa de Investigacin
Preparatoria

PROCESO
COMN

Investigacin
Preparatoria

TERMINACIN
ANTICIPADA

Diligencias
Preliminares
ii) Etapa Intermedia
No existe etapa intermedia,
ni juicio oral
iii) Etapa de Juzgamiento

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3.5. Personas legitimadas para solicitarlo.

a. El Fiscal

b. El Imputado

c. En forma conjunta: fiscal e imputado acompaando un acuerdo


provisional sobre la pena, reparacin civil y dems consecuencias
accesorias.

3.6. Oportunidad.
Puede realizarse slo durante la investigacin preparatoria y por una sola vez.

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3.7. Trmite
Se inicia a solicitud del imputado o
requerimiento fiscal o pedido de
ambos. El Juez de investigacin preparatoria, pone en conocimiento dicha
peticin a todas las partes, por el plazo
de cinco das (art. 468. 1, 2 y 3 NCPP).

En el plazo sealado, las partes


se pronunciarn acerca de la
procedencia del pedido y, en su
caso, formular sus pretensiones
(art. 468.3 NCPP).

Se cita a audiencia la
cual se realizar con el
carcter de privada.

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71

3.8. Audiencia de terminacin anticipada


3.8.1. Personas que
intervienen
La audiencia se instala necesariamente con la presencia del fiscal, del
imputado y su abogado defensor. Es
facultativa la presencia de las dems
partes procesales. (art. 468.4 NCPP)
pues, por excepcin, el fiscal est
legitimado para acordar sobre la
reparacin civil, an cuando haya
actor civil constituido y a ausencia
de ste.

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3.8.2. mbito del acuerdo


a. Circunstancias del hecho punible.
b. Pena: que en el caso de imposicin de privativa de
la libertad, puede ser no efectiva.
c. Reparacin civil.
d. Dems consecuencias accesorias (art. 468.5 NCPP).
e. Se debe cuidar que en el acuerdo no se omita
pronunciamiento sobre la situacin de los dems
sujetos procesales (tercero civil, personas jurdicas,
etc.).

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72

3.8.3. Desarrollo de la audiencia


A.- Iniciada la audiencia, el fiscal presenta los
cargos contra el imputado quien tendr la
oportunidad de aceptados en todo o en
parte, o rechazarlos.
B.- El juez previamente a la admisin o rechazo de cargos, debe explicar al imputado
los alcances y consecuencias del acuerdo,
especialmente la limitacin de controvertir su responsabilidad.
C.- En la audiencia no se permite la actuacin
de pruebas y se puede suspender por
breve trmino, pero debe terminar el
mismo da. Si existe acuerdo, corresponde al juez el control de legalidad y razonabilidad de la pena, caso contrario el
proceso continua.

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73

3.9. Esquema del proceso de terminacin anticipada


Inexistencia de hechos,
atipicidad de la conducta o
situacin similar.

INVESTIGACIN
PREPARATORIA

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Solicitud de
terminacin
anticipada

Juez de la
investigacin
preparatoria,
corre traslado
por 5 das a
las partes.

Acuerdo: control judicial


negativo
Audiencia
Acuerdo: control judicial
positivo

Contina la
investigacin

Se emite
sentencia en
forma
inmediata o
dentro de las
48 horas

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74

3.10. Circunstancias que debern observarse


Es aplicable a todo tipo de delitos.
El Fiscal podr apelar dicha decisin.
Se solicita ante el Juez de Investigacin Preparatoria.
La declaracin del imputado en caso de producirse se tendr como inexistente,
cuando no se llegue a un acuerdo o no se apruebe el mismo.
Se lleva a cabo en carpeta independiente, sin afectar la continuacin del proceso.
El fiscal y el imputado pueden llevar a cabo reuniones preparatorias informales.

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75

3.11. Control Judicial del Acuerdo

SOBRE LOS HECHOS:


CONTROL A LA EXISTENCIA DE ELEMENTOS DE
CONVICCIN
SUFICIENTES
(ART. 468.6 NCPP).

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MBITO JURDICO:
LA CORRECTA
CALIFICACIN DEL
HECHO PUNIBLE
(ART. 468.6 NCPP).

SOBRE LA PENA Y REPARACIN


CIVIL: LA RAZONABILIDAD (ART.
468.6 NCPP): EVITAR QUE SE
VULNERE, POR EXCESO O POR
DEFECTO, EL PRINCIPIO DE
PROPORCIONALIDAD.

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mbito del Control Judicial

3.12. mbito del control judicial segn acuerdo plenario 05-2009/cj-116


1.- De la tipicidad o
calificacin jurdico
penal, en relacin a
los hechos objeto de
la causa y a las
circunstancias
que
rodean al hecho
punible .

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2.- El mbito de la legalidad


de la pena y, en su caso, a
su correspondencia con
los parmetros, mnimo
y mximo, que fluyen del
tipo legal aplicado y de
las circunstancias modificativas de la responsabilidad -pena bsica-Tambin el juicio de
legalidad alcanza a los
mbitos
legalmente
definidos de la reparacin civil y de las consecuencias accesorias.

3.- La exigencia de una


suficiente
actividad
indiciaria, lo que implica
que, de las actuaciones o
diligencias de la investigacin permitan concluir que
existe base suficiente
(probabilidad delictiva): (i)
de la comisin de los
hechos imputados y de su
vinculacin con el imputado, y (ii) que estn presentes todos los presupuestos
de la punibilidad y de la
perseguibilidad.

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3.13. Recursos impugnatorios


En el caso de la aprobacin
del acuerdo
Puede ser apelada por el agraviado o el actor civil si el monto de
su pretensin sobre la reparacin
civil no fue tomada en cuenta
(art. 468.7 NCPP).
Los dems sujetos procesales
(tercer civilmente responsable,
persona jurdica incorporada al
proceso), cuando cuestionen la
legalidad del acuerdo (art. 468.7
NCPP).

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En caso de desaprobacin
del acuerdo
Por el fiscal: por falta de motivacin,
por causarle agravio al no poder
concluir un proceso cuando su
pretensin punitiva resulta satisfecha
con el acuerdo, etc. (art. 405.1.a,
416.1.e, 150.d NCPP).
El imputado: adems, porque el
agravio resulta evidente al no poder
acogerse al beneficio que otorga la
terminacin anticipada (art. 405.1.a,
416.1.e, 150.d NCPP).

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3.14. Terminacin Anticipada en caso de pluralidad


de hechos punibles e imputados
ACUERDO
TOTAL

La regla es que procede la terminacin anticipada, cuando todos


los imputados lleguen a un acuerdo y por todos los hechos punibles que se incrimine a cada uno.

ACUERDO
PARCIAL

Procede en el caso de delitos conexos y en relacin con otros imputados, siempre que no perjudique la
investigacin o si la acumulacin no
resulta indispensable.

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3.15. Efectos de la decisin judicial


A

Si el juez da por superado el control de legalidad, emite sentencia aprobando el acuerdo, con lo que se da por satisfecha la pretensin punitiva. La decisin es apelable.

Aprobado el acuerdo el imputado goza del beneficio de reduccin de 1/6 de la pena


concreta o final consensuada, la que es adicional y acumulable al 1/3 que reciba por
confesin sincera si fuera el caso.

Si se desaprueba el acuerdo, se da por culminado el proceso de terminacin anticipada.

Cuando no se llega a un acuerdo o ste no sea aprobado, la declaracin del imputado


en este proceso se tendr como inexistente y no podr ser usado en su contra.

Desaprobado el acuerdo por inexistencia de los hechos, atipicidad de la conducta


atribuida u otra situacin similar, el Juez podr dictar sentencia absolutoria en lo concerniente, debiendo la causa ser dilucidada conforme a las reglas del proceso comn, en
tanto que en este proceso no existe valoracin probatoria y lo que se busca es la determinacin de validez y eficacia jurdica del acuerdo objeto de control jurisdiccional.

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3.16. Beneficios del acuerdo

Tener
presente
que:

1.- En el caso de confesin, la reduccin de un tercio (1/3) de la pena


a imponerse (art. 161 NCPP).

La confesin que permite


rebaja de la pena, debe ser
espontnea y sincera.

2.- Reduccin adicional de un sexto


(1/6) de la pena que le hubiese
correspondido si el proceso se
hubiera terminado mediante
juicio oral. (art. 471 NCPP).

Este es beneficio incondicional que se obtiene con slo


hacer uso de la terminacin
anticipada.

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3.17. Los beneficios por terminacin anticipada segn el acuerdo plenario


05-2009/CJ-116
Segn este acuerdo plenario, la reduccin de un sexto por terminacin anticipada, ser de la pena concreta o final, la
que resultara luego de la reduccin por
confesin sincera. Esta posicin es
desarrollada incluso por unos expertos,
quienes sostienen que la circunstancia
de confesin sincera y sus efectos
atenuantes deben ser apreciados
dentro del proceso de determinacin
de la pena concreta final consensuada y
por consiguiente, es a ese resultado, que
ya incluye la eficacia atenuante de la
confesin sincera, al que adicionalmente se le reducir el 1/6 premial (Determinacin Judicial de la Pena y Acuerdos
Plenarios. 2010).
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La posicin asumida en el acuerdo antes referido, puede resultar


cuestionable en su aplicacin concreta, porque por el mismo
hecho dos personas que actuaron en coautora, pueden recibir
reduccin distinta por el mismo derecho. Es el caso por ejemplo de
dos coautores de robo agravado, uno que confiesa los hechos en
forma sincera y espontnea y el otro no; sin embargo ambos
deciden concluir el proceso por terminacin anticipada. En este
caso, si el agente que no confes los hechos acord con el fiscal
una pena concreta de doce aos de pena privativa de la libertad,
recibir como beneficio una reduccin de dos aos de la misma
pena; en cambio el otro, que s confes los hechos, por el mismo
derecho, slo recibir como beneficio la reduccin de un ao y
cuatro meses porque ste es el clculo que resulta de una pena
concreta que incluye la reduccin por confesin sincera (si se
reduce el extremo mximo de la confesin), es decir de ocho aos.
Entonces, dentro de la competencia del Fiscal, sera til
reconocer esto y llegar a un acuerdo con penas justas,
priorizando la importancia de una confesin sincera.

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3.18. Jurisprudencia relevante

ACUERDO PLENARIO 05-2009/CJ-116 DEL 13 DE


NOVIEMBRE DEL 2009
ASUNTO: PROCESO DE TERMINACIN ANTICIPADA:
ASPECTOS ESENCIALES
HTTP://WWW.PJ.GOB.PE/WPS/WCM/CONNECT/FB50
420049913B41859AF5CC4F0B1CF5/ACUERDO_PLEN
ARIO_05-2009-CJ-116_301209.PDF?MOD=AJPERES
&CACHEID=FB50420049913B41859AF5CC4F0B1CF5

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83

4. Conclusin Anticipada del Juicio


4.2. Elementos

4.1. Concepto
La conformidad es un mecanismo de
simplificacin procesal que tiene por
objeto la pronta culminacin del proceso -en concreto, del juicio oral- a travs
de un acto unilateral del imputado
(acusado), quien previa consulta con su
abogado defensor, reconoce los
hechos objeto de imputacin concretados en la acusacin fiscal, y acepta las
consecuencias jurdicas penales y
civiles correspondientes, con lo cual el
Juez declara la conclusin del juicio.

La conformidad consta de dos


elementos materiales:

a) El reconocimiento
de hechos:

Una declaracin a travs de la cual el


acusado reconoce su participacin en el
delito o delitos que se les haya atribuido
en la acusacin; y,

b) La declaracin
de voluntad del
acusado:

A travs de la cual expresa, de forma


libre, consciente, personal y formal la
aceptacin de las consecuencias jurdico penales y civiles derivadas del delito.

4.3. Ubicacin Normativa


La conformidad o conclusin anticipada del juicio se
encuentra regulada en el artculo 372 NCPP.

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84

4.4. Clases de conformidad


4.4.1 Desde un punto de vista subjetivo
a) Total o propia.- Cuando la totalidad
de los acusados la prestan.

b) Parcial o impropia.- Cuando, ante una pluralidad


de acusados, tan slo alguno de ellos la prestan.

4.4.2 Atendiendo al nmero y naturaleza de las pretensiones


a) Absoluta.- Si comprende las pretensiones penal y civil.

b) Limitada.- Cuando comprende exclusivamente


a la pretensin penal, en cuyo caso el juicio oral
continuar a los solos efectos de debatir la
pretensin civil.

4.4.3 Atendiendo al mbito de disposicin


a) Plena.- Se proyecta no slo contra
los hechos punibles objeto de acusacin, sino tambin sobre la peticin
de pena y de reparacin civil.

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b)Limitada.- Cuando se proyecta slo a la aceptacin de los hechos punibles objeto de acusacin,
no as a la peticin de pena o al monto de la reparacin civil.

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4.5 Caractersticas
a) Estriba en el principio de adhesin en el proceso penal, porque el imputado a travs de un acto unilateral y expreso,
reconoce los hechos objetos de acusacin y sus consecuencias jurdicas.
b) Es un acto unilateral de disposicin del acusado, que importa la renuncia a la actuacin de pruebas y del derecho
a un juicio pblico, conviniendo en la expedicin de una sentencia condenatoria en su contra.

c) Lo anterior implica que en la sentencia conformada: (i) los hechos vienen definidos, sin injerencia del rgano
jurisdiccional sentenciador, por la acusacin con plena aceptacin del acusado; (ii) no puede apreciar prueba
alguna, porque no existe actuacin probatoria; (iii) la ausencia de contradictorio impide valorar actos de investigacin.

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4.6. Deberes del juez respecto del imputado que se somete


a conclusin anticipada del juicio
El Juez deber
verificar que:

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4.7 Periodos del juzgamiento o JUICIO ORAL y momento de la


conformidad
4.7.1. Perodos del juicio oral
b) Periodo probatorio
a) Periodo inicial
Comprende la apertura del juicio y
posicin de las partes, as como la
posicin del acusado y la posibilidad de la conclusin anticipada
del juicio.

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Comprende el desarrollo de
la actividad probatoria.

c) Periodo decisorio
Comprende los alegatos
finales de las partes, la
autodefensa, as como la
deliberacin y sentencia.

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88

4.7.2. Ubicacin de la conformidad

La conformidad, constituye un paso necesario del periodo


inicial del juzgamiento o juicio oral.

Su definicin determinar si se pone fin al acto oral con la inmediata expedicin de una sentencia conformada, evitndose el
periodo probatorio y, dentro del periodo decisorio, los alegatos
de las partes respecto a la actividad probatoria, inexistente
cuando se produce la conformidad.

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4.8. Esquema del juicio oral y ubicacin de la conformidad


PERODO
INICIAL

Instalacin
del juicio

Alegatos
preliminares
de las partes

Informacin de
derechos al
acusado

Posicin del
acusado frente
a la acusacin
Conformidad

PERODO
PROBATORIO

Examen del
acusado

Examen de
testigos,
peritos

Oralizacin
de prueba
documental

Actuacin de
prueba material

PERODO
DECISORIO
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Alegatos
finales de las
partes

Deliberacin

Sentencia

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90

4.9. Fundamento

La conclusin anticipada del juicio, es un mecanismo de simplificacin procesal que sobre la base
de los principios de economa y celeridad procesales, evita el desarrollo de la actividad probatoria, al
no existir cuestionamiento de los hechos por el
acusado, desde que este acepta el hecho punible y
sus consecuencias jurdicas.

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4.10. Posicin del acusado frente a la acusacin fiscal.


A

No aceptar los cargos o guardar silencio, caso en el cual se contina con el desarrollo
normal del juicio.

Conferenciar previamente con el fiscal para llegar a un acuerdo sobre la pena.

Admitir ser autor o partcipe del delito y responsable de la reparacin civil, lo cual le
permite tener la posibilidad de llegar a un acuerdo sobre la pena y/o reparacin civil.

Aceptar los cargos y mantener cuestionamiento sobre la pena y/o la reparacin civil, caso
en el cual el debate se reduce slo a este extremo.

Aceptar los cargos y llegar a un acuerdo sobre la pena y reparacin civil, caso en el cual
se emite la sentencia conformada.

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4.11. Es el Juez un simple fedatario del acuerdo?


En funcin a los principios de jurisdiccionalidad y legalidad, el juez no puede
convertirse en un mero fedatario del acuerdo propuesto por los sujetos legitimados, amparando acuerdos arbitrarios o ilegales, toda vez que, si bien los acuerdos se
adscriben en la denominada justicia penal consensuada, sta no puede conseguirse a costa de los principios que rigen la determinacin de la pena en un estado
constitucional de derecho.

4.12. Qu debe verificarse en la admisin de cargos?


La admisin de los cargos referidos a la imputacin fctica.
La admisin de los cargos referidos a la imputacin jurdica.
La admisin de los cargos referidos a las consecuencias jurdicas del delito.

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4.13. La conformidad con pluralidad de acusados

Es factible que una causa que se


sigue contra una pluralidad de
imputados, unos se acojan a la
conformidad y otros la rechacen.

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El artculo 372.1 del NCPP prescribe que si son varios los acusados
y solamente admiten los cargos
una parte de ellos, con respecto a
estos ltimos se aplicar el trmite
previsto en este artculo y se expedir sentencia, continuando el
proceso respecto a los no confesos.

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4.14. Testimonio del sentenciado conformado


El sentenciado conformado puede ser considerado
como testigo en el juicio contradictorio, sindole aplicable el rgimen jurdico de los testigos, en consecuencia
sometido a las consecuencias penales correspondientes.
El sentenciado conformado, respecto del cual se ha
emitido sentencia de conformidad que ha adquirido
firmeza, ya no es parte en el proceso y est protegido
por la clusula del ne bis in idem.

No obstante, permaneciendo latente las sospechas que


encierra este testimonio, deber ser sometido a los
controles ulteriores y especiales cuidados que exige el
juicio de fiabilidad o credibilidad.

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4.15. La conformidad y la reduccin de pena.


El NCPP no ha regulado el otorgamiento expreso de beneficios premiales para los
acusados que se acogen a la conformidad.
Sin embargo, en el Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116 ha quedado establecido
va analgica que tanto la terminacin anticipada como la conformidad que se
rigen por el principio de consenso- tienen caractersticas o elementos comunes.
Desde esa perspectiva, si rene los requisitos legalmente establecidos, tiene como
efecto el beneficio de reduccin de la pena, sin perjuicio de la confesin, que de
presentarse se acumula al primero.
No obstante, teniendo en cuenta el estado
procesal en que puede ser invocada, la
reduccin de pena no puede llegar a una
sexta parte como ocurre en la terminacin anticipada-, sino que ha de ser siempre menor de ese trmino, habindose
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establecido en dicho acuerdo plenario que la


reduccin podr graduarse entre un sptimo o menos, segn la entidad o complejidad
de la causa, las circunstancias del hecho y la
situacin personal del imputado, y el nivel de
su actitud procesal.

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4.16. Aceptacin de los hechos, con cuestionamiento


de la pena y reparacin civil
Puede suceder que el acusado acepte los hechos,
pero mantiene un cuestionamiento sobre la pena
y/o reparacin civil. En este caso, conforme al
artculo 372.3 NCPP, el juez delimitar el debate a
la sola aplicacin de la pena y/o a la fijacin de la
reparacin civil, determinndose los medios de
prueba que deben actuarse.

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4.17. Supuestos de desvinculacin del Juez respecto al acuerdo


por conclusin anticipada.

El juez puede
desvincularse del
acuerdo cuando
se produzcan los
siguientes
supuestos:

a) El hecho aceptado no constituye delito o resulte manifiesta cualquier


causa que exima responsabilidad penal, caso en el cual puede absolver al acusado, conforme al artculo 398.1 del NCPP.
b) Resulta manifiesta cualquier causa que atene la responsabilidad
penal, caso en el cual, el juez puede imponer una pena inferior o
menos grave a la que fue materia de acuerdo.
c) En el extremo del monto de la reparacin civil, cuando exista actor
civil y haya observado expresamente la cuanta fijada por el fiscal o
que ha sido objeto de acuerdo.

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5. Proceso por Colaboracin Eficaz


5.1. Concepto
Expresin del derecho penal premial en
la lucha contra la criminalidad organizada, al que puede acogerse la persona
que se encuentra sometida o no a un
proceso penal, as como quien ha sido
sentenciado, proporcionando informacin til y valiosa para prevenir, combatir y evitar los efectos nocivos de la criminalidad organizada.

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5.2. Ubicacin normativa


Es un proceso especial con sus
propias reglas, normado en el
Libro V, Seccin VI, artculos
472/481 NCPP.

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5.3. Objetivos a lograr con el proceso de colaboracin eficaz


Con la informacin que
proporcione el colaborador, se pretende,
alternativa o acumulativamente: (art.474.1
NCPP)

a) Evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito, o


disminuir sustancialmente la magnitud o consecuencias de su ejecucin. Asimismo, impedir o neutralizar futuras acciones o daos que
podran producirse cuando se est ante una organizacin delictiva.
b) Conocer las circunstancias en las que se planific y ejecut el delito,
o las circunstancias en las que se viene ejecutando o planificando.
c) Identificar a los autores y partcipes de un delito cometido o por
cometerse o a los integrantes de la organizacin delictiva y su funcionamiento, de modo que permita desarticularla o menguarla o detener a uno o varios de sus miembros.
d) Entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos
relacionados con las actividades de la organizacin delictiva, averiguar el paradero o destino de los mismos, o indicar las fuentes de
financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin delictiva.

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100

5.4. Delitos materia del proceso de colaboracin eficaz


Asociacin ilcita, terrorismo, lavado de activos, delitos contra la humanidad.

DELITOS
MATERIA DEL
PROCESO DE
COLABORACIN
EFICAZ

Secuestro agravado, robo agravado, abigeato, delitos monetarios y trfico


ilcito de drogas, siempre que en estos casos el agente acte en calidad de
integrante de una organizacin delictiva.
Concusin, peculado, corrupcin de funcionarios, delitos tributarios,
delitos aduaneros, contra la fe pblica y contra el orden migratorio, siempre
que el delito sea cometido en concierto con una pluralidad de personas.
Otros delitos que se establezcan por ley.

No ser obstculo para la celebracin del acuerdo cuando se trate de concurso de


delitos y uno de ellos no corresponda a los previstos en el artculo 473 NCPP.

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101

5.5. Requisitos que debe reunir el colaborador (art. 472.2 NCPP)


A

Haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas.

Admitir o no contradecir, libre y expresamente, los hechos en que ha intervenido o se le


imputen. Aquellos hechos que no acepte no formarn parte del proceso por colaboracin eficaz, y se estar a lo que se decida en el proceso penal correspondiente; y,

Presentarse al Fiscal mostrando su disposicin de proporcionar informacin eficaz.

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102

5.6. Beneficios que puede obtener el colaborador eficaz


Se puede
conceder (Art.
474.2,3 NCPP)
El beneficio
depende
de:

Naturaleza del delito y


responsabilidad por el
hecho

Grado de eficacia e
importancia de la
colaboracin

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1. Exencin de pena.
2. Disminucin de pena hasta
por una mitad por debajo
del mnimo legal.
3. Suspensin de la ejecucin
de la pena.
4. Liberacin condicional.
5. Remisin de la pena.
6. Conversin de la pena privativa de libertad por multa,
prestacin de servicios a la
comunidad o limitacin de
das libres (art. 478.3 NCPP).

La disminucin de pena, no
excluye la suspensin de su
ejecucin, si se cumple con los
requisitos previstos en el artculo
57 del Cdigo Penal.
Dentro de los beneficios se incluye
la variacin de la prisin preventiva por la medida de comparecencia con restricciones, incluido el
arresto domiciliario.

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103

5.7. Exigencias para los casos de exencin y remisin de pena

Exencin
de pena

Remisin
de pena

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Supuesto
distinto al
artculo
68 del C.P

Para la
persona
que esta
cumpliendo
condena

Evitar la realizacin de un delito especial de


connotacin y gravedad.
Identificar y propiciar la detencin de los lderes
ms importantes de la organizacin delictiva.
Descubrir el aprovisionamiento y la fuente de
financiamiento de la organizacin delictiva.
Ubicar los instrumentos, efectos y bienes delictivos de importancia para los fines de la organizacin delictiva.

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104

5.8. Supuestos de prohibicin y concesin limitada de beneficios


Prohibicin total para
gozar de los beneficios
por colaboracin eficaz.
Obtencin limitada
de los beneficios por
colaboracin eficaz.

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Para los jefes, cabecillas o dirigentes principales de la organizacin


delictiva.

Tener en cuenta
que, existe:

nicamente disminucin de pena


hasta un tercio (1/3) para los que
han cometido un delito especialmente grave, sin ser cabecillas o
jefes de la organizacin delictiva.
La disminucin de pena no incluye la posibilidad de suspensin de
la efectividad de la misma.
Pueden gozar de los beneficios de
liberacin condicional.

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105

5.9. Actuaciones previas a la celebracin del acuerdo por colaboracin eficaz


Realizar reuniones previas con los colaboradores, para acordar la procedencia de los beneficios.

EN
CUALQUIER
ESTADO
DEL
PROCESO,
EL FISCAL
PUEDE:

Si el colaborador est con mandato de detencin o algn impedimento, puede hacerlo con su
abogado.
Luego de la o las entrevistas, dispone los actos de investigacin necesarios para corroborar la informacin proporcionada, pudiendo pedir apoyo de la polica, sin afectar la tramitacin del proceso comn.
Celebrar Convenio Preparatorio, precisando los beneficios acordados, las obligaciones establecidas,
mecanismos de aporte de informacin y colaboracin.
Solicitar al Juez (JIP) dicte las medidas de proteccin y coercin respectivas y a quien corresponde
la informacin acerca de todos los cargos imputados al colaborador.
El agraviado ser citado en la etapa de verificacin para informar sobre los hechos, conocer sus
pretensiones y hacerle saber la posibilidad de proporcionar informacin y firmar el acuerdo.

Mientras
tanto:

El colaborador ser sometido a las medidas de aseguramiento personal necesarias, para garantizar la conclusin exitosa del proceso, de la investigacin y su seguridad personal.

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106

5.10. Contenido del acta de colaboracin eficaz y denegacin del acuerdo


1. El beneficio acordado
El Fiscal puede
considerar procedente la concesin
de
beneficios,
cuando:

La informacin ha sido
corroborada, caso en
el cual firmar el acta
de
acuerdo,
que
contendr:

Verificada
la
informacin
El Fiscal puede
denegar la realizacin del acuerdo,
cuando:

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La informacin no ha
sido corroborada en sus
aspectos fundamentales,
caso en que:

2. Los hechos a los cuales se refiere


el beneficio y la confesin en los
casos en que sta se produjere; y,
3. Las obligaciones a las que
queda sujeta el beneficiado.
Respecto al solicitante, dispondr lo
que corresponde, conforme a las
actuaciones de investigacin que
orden.
Si se demuestra la inocencia del
involucrado por el colaborador, se le
informar de su identidad para los
fines legales, si existen indicios de
imputacin falsa.

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107

5.11. Esquema del trmite de la colaboracin eficaz antes y durante


la etapa de investigacin
Sin
investigacin

Puede observar el
acta y concesin de
beneficios, en el
plazo de 5 das

Acta de acuerdo
de beneficios y
colaboracin

Juez de la
investigacin
preparatoria

Con
investigacin

No observa
el acta

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Puede levantar
observaciones

Audiencia privada
especial, dentro del
dcimo da, que
constar en acta

Auto que
desaprueba
el acuerdo
Sentencia
aprobatoria del
acuerdo

Decisin
apelable

Juez impone obligaciones


que corresponda

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108

5.12. Esquema del trmite de la colaboracin antes del inicio del juicio oral
Antes de inicio
del juicio oral

Acta de acuerdo de
beneficios y
colaboracin

Puede observar el
acta y concesin de
beneficios, en el
plazo de 5 das

Juez Penal

No observa
el acta

UNODC - Derechos reservados

Puede levantar
observaciones

Audiencia privada
especial, dentro del
dcimo da, que
constar en acta

Auto de
improcedencia

Si declara
procedente emite
sentencia

Decisin
apelable

Juez impone obligaciones


que corresponda

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109

5.13. Colaboracin eficaz con posterioridad a la sentencia


El Juez de la Investigacin preparatoria a solicitud del fiscal, previa
celebracin de una audiencia privada, podr conceder remisin de
pena, suspensin de la ejecucin de
la pena, liberacin condicional,
conversin de pena privativa de
libertad por multa, prestacin de
servicios o limitacin de das libres,
conforme a las equivalencias previstas en el artculo 52 del Cdigo
Penal.

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El juez puede desestimar el


acuerdo, indicando en su
resolucin las razones que
motivaron su decisin. La
resolucin auto desaprobatorio o sentencia desaprobatoria
que dicta el juez-, es susceptible
de recurso de apelacin.

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110

5.14. Condiciones de la concesin del beneficio de colaboracin eficaz


Cumplir las obligaciones impuestas por el juez, cuyo cumplimiento deber ser controlado por
el Ministerio Pblico, con intervencin del rgano especializado de la polica nacional.

Concurrir a toda citacin derivada de los hechos materia del


acuerdo de colaboracin aprobado judicialmente.

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111

5.15. Obligaciones que se pueden imponer al beneficiado


a) Informar de todo cambio de
residencia;
b) Ejercer oficio, profesin u ocupacin lcitos;
c) Reparar los daos ocasionados
por el delito, salvo imposibilidad
econmica;
d) Abstenerse de consumir bebidas alcohlicas y drogas;
e) Someterse a vigilancia de las
autoridades o presentarse peridicamente ante ellas;
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f ) Presentarse cuando el Juez o el


Fiscal lo solicite;
g) Observar buena conducta
individual, familiar y social;
h) No salir del pas sin previa autorizacin judicial;
i) Cumplir con las obligaciones
contempladas por el Cdigo de
Ejecucin Penal y su Reglamento;
j) Acreditar el trabajo o estudio
ante las autoridades competentes.

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112

5.16. Revocacin del beneficio por colaboracin eficaz


El incumplimiento de las condiciones y obligaciones impuestas al beneficiado, puede provocar la revocatoria de los beneficios concedidos.
El procedimiento de revocacin se inicia con el pedido del fiscal provincial
al juez que otorg el beneficio premial.
Recibida la solicitud por el juez, ste deber correr traslado de la misma por el trmino
de cinco das , luego de los cuales citar a la audiencia de revocacin de beneficios con
asistencia obligatoria del fiscal y a la que debe citarse a los que suscribieron el acuerdo
de colaboracin.
Escuchadas las partes y actuadas las pruebas ofrecidas, el juez decidir inmediatamente,
mediante auto debidamente fundamentado, en un plazo no mayor de tres das.
Es procedente el recurso de apelacin contra la resolucin que resuelve el pedido de
revocatoria.

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113

5.17. Efectos de la revocacin del beneficio


5.17.1. En el caso de exencin de pena
El fiscal deber formular acusacin y solicitar la
pena que corresponda, correspondiendo al Juez
Penal emitir el auto de enjuiciamiento y correr
traslado a las partes por el plazo de cinco das
para que formulen sus alegatos escritos, introduzcan las pretensiones que correspondan y
ofrezcan las pruebas pertinentes para la determinacin de la sancin y reparacin civil.

Resuelta la admisin de los medios de prueba, se


emitir el auto de citacin a juicio, sealando da
y hora para la audiencia.
En la audiencia, luego de examinarse al imputado, actuadas las pruebas, escuchado los alegatos
orales de las partes y concedido el uso de la
palabra del acusado, se emitir sentencia, la cual
puede ser apelada.

5.17.2. En caso de disminucin de pena


El Fiscal deber formular la pretensin de condena correspondiente, segn la forma y circunstancias de comisin del delito y el grado de responsabilidad del imputado; correspondiendo al Juez
Penal correr traslado a las partes para que en el
plazo de cinco das formulen sus alegatos
escritos, introduzcan las pretensiones que correspondan y ofrezcan las pruebas pertinentes.
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Resuelta la admisin de los medios de prueba, se


llevar a cabo la audiencia, donde se examinar al
imputado y de ser el caso, se actuarn las pruebas
admitidas, escuchado los alegatos orales de las
partes y concedido el uso de la palabra del acusado, se emitir la sentencia, la cual puede ser
apelada.

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114

5.17.3. En el caso de la remisin de la pena


El Juez Penal en la misma resolucin que dispone la revocatoria, ordenar que
el imputado cumpla con el extremo de la pena remitida.

5.17.4. En caso de suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin


condicional, detencin domiciliaria o comparecencia
Se regir en lo pertinente por las normas penales, procesales o de ejecucin penal.

5.18. Mrito de la informacin y de lo obtenido cuando se rechaza el acuerdo


Si el acuerdo es denegado por el Fiscal o desaprobado por el Juez, las declaraciones formuladas
por el colaborador se tendrn como inexistentes y no podrn ser utilizadas en su contra.
No obstante, las declaraciones prestadas por otras personas durante la etapa de corroboracin
as como la prueba documental, los informes o dictmenes periciales y las diligencias objetivas
e irreproducibles, mantendrn su validez y podrn ser valoradas en otros procesos conforme a
su propio mrito y a lo dispuesto en el artculo 158 del NCPP y en todo caso, lo establecido en el
artculo 159 del NCPP.
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115

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IV. ALGUNAS C
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EL CONSENS

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116

1. Principios que rigen la pena en un Estado Constitucional de Derecho


P. de responsabilidad por el hecho

P. de flexibilidad

P. de lesividad

P. de necesidad y suficiencia

P. de legalidad o garanta de certeza

P. de in dubio pro reo

P. de jurisdiccionalidad

P. de resocializacin

P. de culpabilidad

P. de subsidiaridad, minimizacin penal o ltima ratio

P. de personalidad

P. de equidad

P. de humanidad

P. de concentracin de la reaccin penal

P. del ne bis in idem y de unidad del


orden sancionatorio

P. de la pena natural

P. de celeridad

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Principio de proporcionalidad

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117

2. Finalidad de los principios

Los principios de la pena


tienen por cometido impedir
la expansin de la punicin
ms all de los lmites
establecidos oportunamente
por la ley y la decisin
judicial. Es por ello que todos
obran como limitadores de la
respuesta penal.

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Los principios de la pena son


aplicados como reductores
de la misma, limitadores de
su natural capacidad aflictiva, no pudiendo nunca ser
utilizados para expandir o
agravar la punicin. (ABEL
FLEMING PABLO LPEZ
VIALS).

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118

3. Consideraciones a tener en cuenta a fin de determinar la pena privativa de la


libertad en los procesos en que rige el principio de consenso
Primero

Determinar la pena conminada del tipo penal infringido. Se debe


verificar la presencia de circunstancias agravantes cualificadas (arts.
46-A, 46-B, 46-C, 48, 49 y 50 del Cdigo Penal).

Segundo

Considerar las atenuantes y agravantes existentes, para llegar a una


pena concreta dentro del extremo mnimo y mximo de pena estipulada
para el delito materia de la condena.

Tercero

Identificar y consignar las razones legales y legtimas por las cuales la


pena concreta puede ser reducida hasta por debajo del mnimo legal.

Cuarto

Aplicar los beneficios premiales que correspondan.

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119

4. Tener en cuenta que las circunstancias que autorizan reducir la pena son:
La omisin impropia (art. 13 CP).
El error de tipo y de prohibicin (art. 14 CP).
Error de comprensin culturalmente condicionado (art. 15 CP).
La tentativa (Art. 16 CP).
Las eximentes de responsabilidad incompletas (art. 21 CP).
La responsabilidad restringida por razn de la edad (art. 22 CP).
La complicidad secundaria (art. 25 segundo prrafo CP).
Confesin sincera (art. 161 NCPP).
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120

V. CASOS
PRCTICOS

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121

1. Caso 01
1.1. Hechos

1.2. Diligencias preliminares

El da 19 de abril del 2011, a horas quince


con treinta aproximadamente, Elas S.S.
en circunstancias que transitaba por la
cuadra cinco de la calle Los Mochicas de
la ciudad de Trujillo, se encontr con
Oscar D.D. con quien tena una antigua
rencilla. Empezaron a insultarse, momento en el cual Oscar D.D. golpea a Elas S.S.
con el puo de su mano derecha en el
rostro, llegando a fracturarle el tabique
nasal. Este hecho es denunciado por Elas
S.S. ante la fiscala de turno de Trujillo.

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Iniciada las diligencias preliminares, luego


de recibir la declaracin de Elas S.S. el
fiscal dispone que pase reconocimiento
mdico legal, que arroj como resultado
segn el certificado mdico legal nmero
002387-LL, tres atenciones facultativas
por doce das de incapacidad mdico
legal. Tambin recibe la declaracin de
Oscar D.D. quien admite haber golpeado a
Elas S.S. y estar dispuesto a reparar el
dao.

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122

1.3. Solucin al caso


A.
CALIFICACIN
JURDICA

El fiscal califica los hechos como tpicos del delito de lesiones leves previsto por el artculo
122 del Cdigo Penal.

B.
SOLUCIN AL CASO
A TRAVS DE
SALIDAS
ALTERNATIVAS

Teniendo en cuenta que Oscar D.D. ha manifestado su predisposicin de reparar el dao, se


debe hacer uso de un acuerdo reparatorio conforme al artculo 2.6 del NCPP.

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123

2. Caso 02
2.1. Hechos

2.2. Diligencias preliminares

Jos P. G. ha participado en el concurso pblico de


mritos para ocupar la plaza de director en la institucin educativa Jos Carlos Maritegui del distrito de
San Jos de la provincia de Lambayeque. En dicho
concurso, con fecha 25 de enero del 2011 fue declarado
ganador. Un mes despus, el rgano de control institucional, en el proceso de verificacin de la documentacin presentada, determin que el mencionado
concursante con fecha 20 de diciembre del 2010
present dentro de su currculo, el diploma de Maestro
en Ciencias de la Educacin otorgado por la universidad Carlos III de la ciudad de Lima, que conforme a la
tabla de calificacin, le otorg puntaje adicional
respecto de los dems concursantes. Este hecho fue
puesto de conocimiento de la fiscala de Turno de la
ciudad de Chiclayo.
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Iniciadas las diligencias preliminares, a


travs del informe emitido por la Universidad Carlos III se corrobor que el certificado de estudios de la maestra presentado por Jos P.G. era falso, pues slo estudi
dos semestres acadmicos en el programa
de maestra de dicha casa de estudios.
Tambin se logr determinar que fue l
personalmente quien present su currculo para el concurso e incluso su firma es la
que aparece en toda la documentacin
presentada, hecho que fue aceptado al
rendir su declaracin ante la fiscala en
presencia de su abogado defensor.

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124

2.3. Solucin al caso a travs de salidas alternativa y mecanismo de simplificacin procesal

a. Calificacin jurdica
El fiscal califica los hechos
como un supuesto de falsedad de uso de documento
pblico, previsto en el artculo 427 segundo prrafo del
Cdigo Penal.

b. Alternativas de solucin

b.1. Disponer la aplicacin del principio de oportunidad, en razn de


que el extremo mnimo de la pena para el delito cometido no supera
los dos aos de pena privativa de libertad , si el fiscal considera que se
trata de un hecho que no afecta gravemente el inters pblico.
b.2. El fiscal puede formalizar la investigacin preparatoria, para que
dentro de ella, se pueda instar el proceso de terminacin anticipada,
por parte de los sujetos legitimados.

b.3. El fiscal puede acusar directamente,


conforme al artculo 336.4 NCPP, por
contar con elementos de conviccin
suficientes para llevar el caso directamente
a la etapa intermedia.
Como se advierte, tanto el fiscal como los dems
sujetos legitimados tienen una serie de opciones
para solucionar el conflicto penal, lo ms tempranamente posible, ya sea antes del proceso formal

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b.4. Incoar el proceso inmediato e ir directamente a la


etapa del juicio oral, al contar con elementos de conviccin suficientes para llevar al imputado a juicio, teniendo
en cuenta que ste declar ante la fiscala en presencia de
su abogado defensor.
o dentro de l, sin necesidad de hacer uso de
todas las etapas del proceso comn. Obviamente,
dependiendo dicha solucin de las particulares
que cada caso presente.

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125

3. Caso 3
3.1. Hechos
A Luis J.J. se le atribuye que con fecha 10 de octubre
del 2010, a las diecinueve horas, se acerc a Georgina
M.P. cuando sta sala del local del Banco Interbanc
ubicado en Plaza San Miguel del distrito del mismo
nombre (Lima); la abraza disimuladamente, para
luego presionarle en forma lenta el cuello y con un
cuchillo de cocina la amenazaba a la altura de la
cintura, mientras pronunciaba las siguientes palabras
No te muevas, camina, entrgame el dinero o te
hinco. Georgina ante el temor causado, le entreg el
dinero retirado del Banco ascendente a la suma de
5,000 nuevos soles. Cuando Luis J.J. se dispona a huir
con el dinero, Georgina pidi auxilio, a un vehculo
policial que circunstancialmente pasaba por el lugar,
producindose la persecucin e inmediata captura
de Luis J.J. a quien se le encontr en poder del cuchillo y los cinco mil nuevos soles.
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3.2. Diligencias preliminares y


formalizacin de la investigacin
preparatoria
Fiscal recibe declaracin de la agraviada, quien
presenta el boucher de retiro de dinero y el estado de
su cuenta de ahorros firmado por el funcionario del
banco donde consta el retiro de cinco mil nuevos
soles momentos antes de los hechos; recibe el informe de la polica con las actas de intervencin y registro personal, acta de incautacin del cuchillo y dinero,
manifestacin de los policas intervinientes quienes
dan fe de la forma y circunstancias de la intervencin
del imputado. Luis J.J. ejerci su derecho a guardar
silencio. Con estos elementos de conviccin el fiscal,
formaliz la investigacin preparatoria y solicit
medida cautelar de prisin preventiva, que le fue
concedida.

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3.3. Solucin al caso a travs de mecanismo de simplificacin procesal


A.
CALIFICACIN
JURDICA

El fiscal califica los hechos como un supuesto de robo agravado, previsto por el artculo
189 del Cdigo Penal con las agravantes de los inciso 2 y 3.

B.
ALTERNATIVAS
DE SOLUCIN

b.1. Incoar el proceso inmediato e ir directamente a la etapa del juicio oral, al contar con
elementos de conviccin suficientes para llevar al imputado a juicio, teniendo en
cuenta que Luis J.J. fue capturado en flagrante delito, siempre que tal solicitud se
presente dentro de los 30 das de formalizada la investigacin preparatoria.
b.2. Los sujetos legitimados pueden concluir el caso va proceso de terminacin anticipada, con los beneficios que se pueden obtener.
b.3. Concluir el proceso va conclusin anticipada del juicio, si logra llegar el caso a juicio
oral.

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4. Caso 4
4.1. Hechos
A Jorge M.D. de treinta aos de edad, se le atribuye,
haber tenido relaciones sexuales va vaginal con la
menor de las iniciales A.C.C. el da veinte de marzo del
dos mil diez, fecha en que sta cumpla trece aos de
edad. Este hecho ocurri a las cuatro de la maana en
el domicilio de la menor ubicado en la calle Salaverry
nmero 330 de la ciudad de Piura, donde se celebr
su fiesta de cumpleaos. Jorge M.D. aprovech que
los invitados ya se haban retirado y los padres de la
menor se haban quedado dormidos por la ingesta de
alcohol, adems de la atraccin que la menor senta
por l. Producto del acto sexual la menor qued
embarazada, atribuyendo la paternidad de su embarazo a Jorge M.D.
Los padres de la menor pusieron en conocimiento de
la Fiscala Penal de turno estos hechos.
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4.2. Formalizacin de la investigacin


preparatoria y etapa intermedia
La fiscala, formalizada la investigacin preparatoria,
recibe la declaracin de la menor, quien confirma los
hechos; dispone se realice el examen de reconocimiento mdico legal que corrobora el embarazo;
recaba la partida de nacimiento de la menor que
determina su minora de edad. El imputado en su
declaracin con presencia de abogado defensor
niega los hechos, por lo que la fiscala dispone tomar
las muestras correspondientes para la realizacin del
examen de ADN, el cual se realiz luego del nacimiento del hijo de A.C.C, arrojando resultado positivo en la
homologacin respecto de la paternidad que se le
atribuye a Jorge M.D. Con estos elementos formula
acusacin y se lleva a cabo la audiencia preliminar de
control de acusacin, a la cual slo asiste el abogado
defensor del imputado, quien no ofreci medios
probatorios.

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4.3. Solucin al caso a travs de mecanismo de simplificacin procesal


a. Calificacin jurdica
El fiscal califica los hechos
como un supuesto de violacin sexual de menor de
edad, previsto por el artculo
1732 del Cdigo Penal.

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b. Alternativas de solucin
b.1. Aceptar los cargos y llegar
a un acuerdo con el fiscal,
sobre la pena y reparacin
civil.
b.2. Aceptar los cargos y reducir el debate a la determinacin de la pena y reparacin civil.

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5. Caso 5

5.2. Calificacin jurdica del hecho y


salida alternativa

4.1. Hechos
Miguel L.L., integrante de una organizacin
de Trfico Ilcito de Drogas que se dedica al
envo de drogas a Mjico, en su calidad de
encargado de seguridad del traslado de
dinero para pagar a los proveedores, se
entera circunstancialmente que la DEA
est realizado un investigacin a su organizacin, por sus vnculos con crteles
mejicanos. Conocedor de la estructura y
funcionamiento de la organizacin criminal, decide consultar con un abogado la
posibilidad de abandonar la organizacin y
entregarse a la justicia confesando su participacin en la organizacin delictiva.

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a. Calificacin jurdica

Los hechos en que participa Miguel L.L., son tpicos


del delito de Trfico Ilcito de Drogas, previsto por el
artculo 297.6 del Cdigo Penal.

b. Salida alternativa
Miguel L.L. puede hacer uso del proceso de colaboracin eficaz, para lo cual debe cumplir los requisitos
exigidos por el artculo 472.2 del CP, es decir, abandonar voluntariamente sus actividades delictivas,
presentarse al fiscal mostrando su disposicin de
proporcionar informacin eficaz, con los beneficios
que le correspondan conforme a ley, por haberse
acogido a este proceso especial.

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