Legitimidade Sindicato Ação Civil Pública PDF

i
A LEGITIMIDADE DO SINDICATO
NA AO CIVIL PBLICA
Aluno: FERNANDO CORRA MARTINS
Professor Orientador: ARI POSSIDONIO BELTRAN
Dissertao de mestrado
Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo
So Paulo/SP
Ano 2009
ii
SUMRIO
Pg
INTRODUO.........................................................................................................
1. A AO CIVIL PBLICA.................................................................................
1.1. Antecedentes...................................................................................................
1.1.1. A ao popular.......................................................................................
1.1.2. O Direito do Trabalho............................................................................
10
1.1.3. Os direitos fundamentais.......................................................................
12
1.2. O desenvolvimento da ao civil pblica.......................................................
13
1.3. Posio da ao civil pblica no Direito Processual......................................
22
1.4. Conceituao...................................................................................................
33
2. OS INTERESSES TRANSINDIVIDUAIS..........................................................
43
2.1. Introduo.......................................................................................................
43
2.2. O interesse simples e o jurdico......................................................................
46
2.3. O interesse pblico e o privado......................................................................
48
2.4. O interesse legtimo........................................................................................
50
iii
2.5. Os interesses transindividuais.........................................................................
51
2.5.1. Os interesses difusos..............................................................................
55
2.5.1.1. Os direitos fundamentais e a legitimidade sindical......................
60
2.5.2. Os interesses coletivos...........................................................................
71
2.5.3. Os interesses individuais homogneos..................................................
75
2.5.4. Critrios para a identificao do interesse concretamente disposto na
ao...............................................................................................................................
79
2.5.5. A importncia dos interesses para o sindicato........................................
82
2.6. As restries aos interesses.............................................................................
84
3. A LEGITIMIDADE PROCESSUAL NA AO CIVIL PBLICA................
88
3.1. A legitimidade como relao de pertinncia...................................................
88
3.2. A legitimidade como condio da ao...........................................................
90
3.3. Classificao da legitimidade..........................................................................
94
3.4. Fundamentao da legitimidade na ao civil pblica....................................
95
3.5. Natureza jurdica.............................................................................................
99
3.5.1. Legitimidade extraordinria...................................................................
99
iv
3.5.1.1. Substituio processual e representao.......................................
102
3.5.2. Legitimidade ordinria...........................................................................
106
3.5.3. Legitimidade autnoma..........................................................................
108
3.6. Caractersticas da legitimidade coletiva..........................................................
112
3.6.1. Legitimidade concorrente.......................................................................
112
3.6.2. Legitimidade exclusiva...........................................................................
113
3.6.3. Legitimidade disjuntiva..........................................................................
114
3.7. Outros requisitos.............................................................................................
116
3.7.1. Autorizao assemblear..........................................................................
116
3.7.2. Individualizao dos substitudos...........................................................
118
3.7.3. Pertinncia temtica...............................................................................
120
3.7.4. Perodo de pr-constituio....................................................................
123
3.8. Legitimidade das centrais sindicais, federaes e confederaes para a ao
civil pblica..................................................................................................................
124
3.9. Legitimidade coletiva passiva.........................................................................
125
4. A REPRESENTATIVIDADE ADEQUADA.......................................................
129
4. 1. A representatividade adequada no Brasil.......................................................
129
4.2. A conceituao norte-americana da class action............................................
142
4.3. Os objetivos da class action............................................................................
154
4.3.1. Economia judicial...................................................................................
155
4.3.2. Acesso a justia......................................................................................
157
4.3.3. Efetivao do direito material................................................................
162
4.4. Os requisitos da class action...........................................................................
169
4.4.1. A impraticabilidade do litisconsrcio.....................................................
171
4.4.2. Questo comum......................................................................................
173
4.4.3. Tipicidade...............................................................................................
176
4.4.4. Representatividade adequada.................................................................
179
4.4.4.1. Ausncia de conflito de interesses................................................
183
4.4.4.2. Papel ativo da representao.........................................................
187
4.4.4.3. Qualidade do advogado.................................................................
188
4.4.4.4. Partes ideolgicas..........................................................................
190
4.5. Hipteses de class action................................................................................
193
vi
4.6. Aplicao da class action em casos de discriminao no trabalho.................
198
4.7. Concluso........................................................................................................
202
CONCLUSES............................................................................................................
206
BIBLIOGRAFIA..........................................................................................................
211
RESUMO......................................................................................................................
225
ABSTRACT..................................................................................................................
227
INTRODUO
Uma das caractersticas da sociedade contempornea a massificao
social, mediante a qual as pessoas so submetidas uniformizao das relaes sociais.
Nesse contexto, um acontecimento danoso pode atingir um nmero relativamente alto de
vtimas.
A padronizao social teve reflexos no direito. Tornou-se necessrio o
estabelecimento de um instrumento processual que abrangesse o prejuzo, em toda sua
amplitude. A ao civil pblica ocupou este espao.

A escolha do tema A legitimidade do sindicato na ao civil pblica
pretende abordar a maneira pela qual o sindicato vem se inserindo nessa conjuntura.
A justificativa do tema baseia-se no fato de que a aplicao da ao civil
pblica na Justia do Trabalho recente e a aceitao da legitimidade do sindicato mais
ainda. A dificuldade na aceitao da legitimidade do sindicato decorreu da preexistncia de
instrumentos processuais coletivos prprios, como o dissdio coletivo.
Dessa forma, justifica-se a anlise de como a teoria geral da ao civil
pblica tem incidido na legitimidade do sindicato.
O primeiro captulo apresenta a ao civil pblica, sua origem, conceito,
virtudes e vicissitudes. A ao civil pblica surgiu com o propsito de proteger um campo
restrito de interesses sob a legitimidade do Ministrio Pblico. Sua evoluo posterior
permitiu a expanso dos interesses protegidos, bem como a ampliao do rol de
legitimados. No Direito do Trabalho, a aplicao da ao civil pblica s se tornou pacfica
no momento em que a lei a incluiu entre as atribuies do Ministrio Pblico do Trabalho.
A legitimidade sindical foi extrada da autorizao concedida de forma genrica s
associaes em consonncia com a previso constitucional do artigo 8, inciso III.
O captulo destaca a importncia da Lei 8.078/1990, que dispe sobre o
Cdigo de Defesa do Consumidor, e da Lei 7.347/1985, que regula a ao civil pblica.
Essas duas Leis estimularam o desenvolvimento de um complexo sistema, formado por
duas aes, a ao civil pblica e a ao coletiva, para regular trs esferas de interesses: os
difusos, coletivos e individuais homogneos. Para alguns, essas Leis so instituidoras de
um novo ramo de direito processual, o Direito Processual Coletivo, ao lado do Processo
Civil, Trabalhista e Penal. Para outros, essas leis compem o ncleo de um microssistema
coletivo.
O segundo captulo versa sobre os interesses transindividuais. Para
tanto, conceitua as diversas formas de interesses. Partindo da noo de interesse simples,
no protegido pelo direito, at os tradicionais interesses pblicos e privados.
Os interesses transindividuais, tambm conhecidos por metaindividuais,
foram organizados em trs categorias: os interesses difusos, coletivos, e individuais
homogneos. Os dois ltimos no geram dificuldades quanto legitimidade do sindicato.
Mas os interesses difusos ocasionam incompatibilidade com a noo de categoria,
resultando em grande divergncia a respeito de sua tutela pelo sindicato.
Este captulo se prope a enfrentar essa questo por meio da Teoria dos
Direitos Fundamentais. Originariamente, os direitos fundamentais regulavam a relao
entre o individuo e o Estado. Com a extenso dos efeitos perante terceiros, que no o
Estado, os direitos fundamentais se tornaram um modelo de conduta social que todos
devem respeitar. Isto permitiu a unificao do conceito de cidado, trabalhador e ser
humano. O captulo aborda o acesso coletivo ao Poder Judicirio como um direito
fundamental, e procura compreender se seu regime jurdico permite que um indivduo, ao
ter um interesse difuso tutelado por uma associao, seja excepcionado se o individuo se
constituir em trabalhador; e a associao, em sindicato.
Por fim, o captulo ainda trata dos critrios para identificao do
interesse concretamente disposto na ao, as limitaes impostas a alguns interesses para
que no sejam objeto de ao civil pblica e a importncia dos interesses para os prprios
sindicatos.
O terceiro captulo enfoca o carter subjetivo da ao, a legitimidade
processual da ao civil pblica. O processo individual, como regra, assenta a legitimidade
em uma situao legitimante. Em geral, esta consiste em um liame de pertinncia, de
identidade entre o titular da relao material controvertida e aquele que ocupa o papel de
parte na relao jurdica processual.
No processo coletivo, essa relao de pertinncia, em geral, no ocorre,
porque as partes representam interesses de terceiro. Assim, surgem outros critrios
legitimadores, como o critrio objetivo, que assenta na lei a legitimidade coletiva, ou a
teoria do interesse institucional, que aponta quais os objetos que uma associao ou um
sindicato se propem a defender. Conforme o critrio adotado, diferente ser a natureza
jurdica da legitimidade. A legitimidade ser extraordinria caso se tenha por base que o
legitimado proteja interesses de terceiros. Ou a legitimidade ser ordinria se o fundamento
for a perseguio do objeto social da entidade. Enfim, menciona-se a legitimidade
autnoma que procura superar os dois critrios anteriores.
Este captulo faz referncia s caractersticas da legitimao da ao
civil pblica: a legitimidade concorrente, exclusiva e disjuntiva.
H diversos requisitos impostos pela lei aos legitimados, como a
autorizao assemblear, a individualizao dos substitudos, a pertinncia temtica e o
perodo de pr-constituio. Procura-se apresentar como eles afetam a legitimidade
sindical.
Enfim, encerra-se o captulo discorrendo sobre a eventual legitimidade
das federaes, confederaes e centrais sindicais, e a polmica legitimidade coletiva
passiva.
O quarto e ltimo captulo utiliza-se do direito comparado para
examinar o requisito da representatividade adequada. Por meio dele, o legitimado deve
representar adequadamente os interesses da coletividade sob pena de no ter a legitimidade
reconhecida. No pacfico que o legislador tenha adotado esse requisito na ao civil
pblica.
Como a meno representatividade adequada recorrente na doutrina.
conveniente conhecer o seu significado e o papel que ele desempenha no procedimento
norte-americano, do qual retirado.
Para tanto, este captulo prope-se a estudar a principal influncia
estrangeira na ao civil pblica, a class action norte-americana. Essa ao de classe tem
como objetivo favorecer a economia judicial, estimular o acesso a justia e a efetivao do
direito material. H quatro requisitos gerais para a certificao de uma ao como coletiva:
a impraticabilidade do litisconsrcio, a questo comum, a tipicidade e a representao
adequada.
A representatividade adequada configura-se mediante a ausncia de
conflitos de interesses, e pelo bom desempenho do representante e do advogado.
interessante a diferena do processo coletivo dos Estados Unidos
quando comparada com a ao civil pblica. L prevalece a legitimidade coletiva do
prprio interessado, ao invs de um terceiro. Acredita-se que o trabalhador, no caso de
Direito do Trabalho, defender melhor seu direito, do que um terceiro em seu nome.
Nesse sentido, o sindicato classificado como parte ideolgica, aquele
que participa por ideologia, e no como vtima. Sua participao no processo ocorre de
forma secundria, embora amplie o poder de barganha dos interessados.
Por fim, o captulo demonstra a importncia da ao coletiva nos
Estados Unidos como forma de eliminao da discriminao no ambiente de trabalho.
A realizao desse estudo pautou-se pelos critrios gerais das tcnicas
de pesquisa, especialmente anlise bibliogrfica, com a utilizao de fontes legais e
doutrinrias, nacionais e estrangeiras. O mtodo dedutivo permitiu que os aspectos gerais
atinentes legitimidade da ao civil pblica fossem analisados em relao a sua
especfica aplicao ao sindicato. Dessa forma, foi possvel avaliar e extrair concluses a
respeito dos principais pontos polmicos da legitimidade sindical na ao civil pblica.
1. A AO CIVIL PBLICA
1.1. Antecedentes
A doutrina dos direitos ou interesses transindividuais no direito
brasileiro resultado da confluncia de pelo menos quatro campos do direito: a ao
popular, o direito do trabalho, os direitos fundamentais de terceira gerao e a class action

do direito norte-americano1.
Esses domnios do direito, alguns em maior, outros em menor
intensidade, ambientaram o contexto sob o qual foi possvel estabelecer a tutela dos
direitos transindividuais perante o Poder Judicirio.
A ao popular, no utilizada no Direito do Trabalho, apontada como

a primeira ao do direito brasileiro apta a tutelar os direitos difusos 2. regida pela Lei
4.717/1965.
Ricardo CASTILHO, Acesso Justia, p. 1-2.
Fredie DIDIER JR., Hermes ZANETI JR., Curso de Direito Processual Civil, p. 23-24
2
Jos Carlos BARBOSA MOREIRA, A ao popular do direito brasileiro como instrumento de tutela
jurisdicional dos chamados interesses difusos, p. 7-19.
1.1.1. A ao popular
A ao popular teve origem no direito romano. Era o instrumento
jurdico o qual autorizava o indivduo a ingressar em Juzo para a defesa de um interesse
que pertencia no somente a ele, mas tambm a uma coletividade.
Na verdade, o sistema judicial romano no apresentava um conceito
abstrato ou genrico de ao popular, mas inmeras previses de aes populares para
casos concretos. Talvez, por essa razo, o mais correto seria afirmar em plural que as aes
populares tiveram origem no Direito Romano.
A ao popular e a ao civil pblica compartilham em termos de

legitimidade a caracterstica de os autores se constiturem em substitutos da coletividade 3.
E se diferenciam na natureza do autor. Para a propositura da ao popular, exige-se que o

autor da ao seja pessoa fsica e eleitor4; ao passo que na ao civil pblica, os
legitimados so pessoas jurdicas.
A doutrina costuma considerar o cidado, legitimado individualmente,
Ada Pellegrini GRINOVER, Uma Nova Modalidade de Legitimao Ao Popular. Possibilidade de
Conexo, Continncia e Litispndncia, p. 24.

4
Lei 4.717/1965, art. 1, 3.
10
mais frgil que os corpos intermedirios, geralmente constitudos em pessoa jurdica,

para agir judicialmente na defesa dos interesses coletivos em sentido amplo 5.
Um sindicato, portanto, no est no rol dos legitimados interposio
da ao popular, ainda que eventualmente o bem tutelado possa coincidir. O meio
ambiente, ilustrativamente, tutelvel tanto pela ao civil pblica, quanto pela ao

popular. Melo6 atenta ao fato que, aps a Constituio da Repblica, no h empecilho
jurdico para que uma empresa pblica, na condio de empregadora, ocupe o plo passivo
em uma ao popular, para a tutela do meio ambiente de trabalho.
1.1.2. O Direito do Trabalho

O direito do trabalho, por sua vez, foi responsvel pela transio do
individualismo e o liberalismo do sculo XVIII para a modernidade 7, com previso de
diversas hipteses processuais envolvendo coletivamente os trabalhadores.
Tradicionalmente, o sindicato tem legitimidade
para
defender
coletivamente os associados ou os trabalhadores da categoria que representa. Nesse
Ada Pellegrini GRINOVER, Significado social, poltico e jurdico da tutela dos interesses difusos, p. 19.
Raimundo Simo de MELO, Direito ambiental do trabalho e a sade do trabalhador, p. 129-131.
Ricardo CASTILHO, Acesso Justia, p. 4.
11
sentido, Adamovich ressalta que o conceito central de categoria continua vlido, nos
termos dos arts 511 e seus pargrafos e 570, da CLT 8.
O sindicato pode representar um grupo de associados perante o
Judicirio nas discusses que envolvam insalubridade ou periculosidade (CLT, artigo 195,
2).
A CLT, por meio dos artigos 842 e 843, autoriza que a entidade sindical
demande em nome de trabalhadores que prestem servios na mesma empresa ou
estabelecimento, se houver identidade de matria discutida no processo.
A Lei 6.708/1979 permitia a substituio processual do sindicato em
relao aos associados para tratar da correo monetria de salrios.
No direito coletivo do trabalho, os sindicatos desempenham a
representao da categoria por meio do dissdio coletivo (CLT, artigo 513, a) e da ao de
cumprimento (CLT, artigo 872, nico).
Existe ainda a previso no artigo 25 da Lei 8.036/1990, do Fundo de
Eduardo Henrique Raymundo von ADAMOVICH, Sistema da ao civil pblica no processo do trabalho.
So Paulo, p.163.
12
Garantia do tempo de servio (FGTS), pelo qual o sindicato pode compelir o empregador a
efetuar o depsito dos valores de FGTS, entre outros.
1.1.3. Os direitos fundamentais

Os direitos fundamentais de terceira gerao ou dimenso promoveram
a necessidade de tutela jurdica a bens cuja titularidade difusa, tanto assim, que se
desenvolveram no plano do direito internacional. Foram chamados de direitos de
solidariedade ou fraternidade. Os maiores exemplos so: o direito ao ao meio ambiente,

paz, ao desenvolvimento, ao patrimnio comum da humanidade9.
Os direitos fundamentais de primeira gerao ou dimenso eram
conhecidos como liberdades pblicas. Protegiam os direitos individuais de cada ser
humano, como a liberdade (de locomoo, de opinio entre outros), a propriedade e os

direitos do cidado (participao poltica)10.
J os de segunda gerao ou dimenso consistiam em direitos de crdito
que as pessoas dispunham contra o Estado providncia. Destacavam-se o direito sade,
Manoel Gonalves FERREIRA FILHO, Direito Humanos Fundamentais, p. 57-58.
10
13
ao trabalho, seguridade11.
Enquanto as duas primeiras geraes ou dimenses apresentavam
sujeitos definidos, isto , era possvel indicar o titular do direito, a terceira gerao agregou
a noo de interesse difuso, disperso entre as pessoas. Essa dimenso impede que o direito
seja atribudo a algum indivduo ou coletividade isoladamente.
O sistema brasileiro de direito processual coletivo teve inspirao,

ainda, nas class actions da common law, a partir da doutrina desenvolvida na Itlia na
dcada de setenta12, especialmente por Mauro Cappelletti, Michele Taruffo e Vicenzo
Vigoriti. Mas importante assinalar que esses estudos tratavam da class action em
momento anterior reforma da legislao norte-americana ocorrida em 1966, ou, apenas

nos primeiros anos de vigncia13. Esse tema encontra-se desenvolvido no Captulo IV.
1.2. O desenvolvimento da ao civil pblica

A primeira meno ao civil pblica ocorreu em 1981, com a Lei
11
12
Fredie DIDIER JR., Hermes ZANETI JR., Curso de Direito Processual Civil, p. 28.
13
Antonio GIDI, Rumo a um Cdigo de Processo Civil Coletivo, p. 30-32.
14
Orgnica Nacional do Ministrio Pblico Estadual, Lei Complementar n 40. O artigo 3,
inciso III, previa a ao civil pblica em contraste com o inciso II que se referia ao
penal pblica.
Esta ao significava a atuao judicial do Ministrio Pblico na esfera
civil, no criminal.
A Lei n 6.938/81, que estabeleceu a Poltica Nacional do Meio
Ambiente, introduziu a ao de responsabilidade penal e civil por danos ao meio ambiente,
atribuindo a legitimidade ao Ministrio Pblico. Era uma autntica ao civil pblica

vinculada a proteo de um interesse difuso14.
Contudo, devido ao reduzido desenvolvimento processual na rea dos
interesses difusos, essa Lei permanecia pouco utilizada. A ao popular, com um regime
jurdico melhor estabelecido, era mais empregada 15.
Em 1985, foi promulgada a Lei n 7.347, dispondo acerca do regime
jurdico da ao civil pblica. Estabeleceu-se um novo rol de legitimados propositura da
14
Alessandra Mendes SPALDING, Legitimidade Ativa nas Aes Coletivas, p. 52-54, 111-113.
15
15
tutela judicial dos interesses coletivos em sentido amplo 16. Dentre os novos autorizados ao
ingresso em Juzo, destacam-se as Pessoas Jurdicas de Direito Pblico: Unio, Estados e
Municpios. Esses legitimados dispem de amplos poderes administrativos de modo que o
ingresso no Poder Judicirio s se justifica naquelas situaes que o poder de polcia no
for suficiente para impedir a violao dos direitos coletivos.
As associaes foram citadas no rol dos legitimados da Lei 7.347/85
para a propositura da ao civil pblica. So exigidos dois requisitos: a comprovao de
que o propsito tutelado compatvel com o objeto institucional das mesmas e que a
associao dispusesse de tempo de constituio mnimo equivalente a um ano. Esse prazo
pode ser dispensado quando houver manifesto interesse social evidenciado pela dimenso
ou caracterstica do dano, ou pela relevncia do bem jurdico a ser protegido 17. No h
meno ao sindicato.
A legitimidade envolve a definio de um vnculo entre os sujeitos que
tomaro parte no processo e os interesses que sero objeto da demanda. Em outras
16
Lei 7.347/1985, art. 5.
17
Lei 7.347/1985, 4, art. 5.
16
palavras, a legitimidade identifica quem autorizado a atuar no processo e quais interesses
est autorizado a proteger.
Em relao aos interesses, originalmente, o texto da Lei da Ao Civil
Pblica permitia a tutela do meio ambiente, do consumidor, de bens e direitos de valor
artstico, esttico, histrico, turstico e paisagstico.
A esperada clusula de abertura proteo de qualquer outro interesse
difuso ou coletivo (artigo 1, inciso IV) foi vetada pelo Presidente da Repblica Jos
Sarney, impedindo que a ao civil pblica tivesse seu objeto ampliado.
Esta situao somente se alterou com o advento da Constituio da

Republica de 198818, que estabeleceu diversas normas tratando de interesses coletivos e
sua tutela processual: direito de representao dos filiados pela entidade associativa (artigo
5, XXI), mandado de segurana coletivo (artigo 5, inciso LXX), a defesa de interesses
coletivos pelo sindicato (artigo 8, III).
O artigo 129, inciso III, da Constituio, ao apreciar a legitimidade do
18
So Paulo, p. 97
17
Ministrio Pblico na ao civil pblica, especificou como objeto a proteo do

patrimnio pblico e social, do meio ambiente, mas criou a clusula de abertura para a
proteo de outros interesses difusos e coletivos. Esse contedo constitucional do
interesse tutelado pela ao civil pblica deve prevalecer sobre a legislao ordinria.
No ano de 1990, o Cdigo de Defesa do Consumidor (Lei n 8.078/90)

aperfeioou o regime jurdico da ao civil pblica. Adamovich19 afirma que essa lei, na
verdade, reescreveu a Lei da Ao Civil Pblica, conformando-a aos novos ventos

democrticos que sopravam sobre o pas
O Cdigo de Defesa do Consumidor definiu as categorias de interesses

difusos e coletivos, instituiu os interesses individuais homogneos 20 e os respectivos
regimes jurdicos de coisa julgada.
O artigo 110 do Cdigo incluiu o inciso IV, no artigo 1, da Lei da Ao

Civil Pblica, reproduzindo o conceito constitucional de proteo a qualquer outro
interesse difuso ou coletivo.
19
So Paulo, p. 97.
20
18
Esse inciso no teve vida longa. Ele foi renumerado para o inciso V pela
Lei n 10.257/2001, Estatuto da Cidade, e posteriormente foi alterado para V - por
infrao da ordem econmica e da economia popular pela Medida Provisria n 2.180-
35/2001, em vigor como decorrncia do artigo 2 da Emenda Constitucional n 32, de

11.09.2001, DOU 12.09.200121.
A Lei da Ao Civil Pblica omitiu o Distrito Federal, fato que veio a

ser corrigido pelo Cdigo de Defesa do Consumidor 22. Mesma sorte no tiveram os
sindicatos, que permaneceram sem receber meno expressa pela segunda lei.
Outra importante alterao, proporcionada pelo artigo 117 do Cdigo de
Defesa do Consumidor, foi a introduo do artigo 21 na Lei da Ao Civil Pblica,
permitindo a aplicao das normas de defesa do consumidor em Juzo (Ttulo III) na ao
civil pblica, da mesma maneira que o artigo 90 da Lei 8.078/1990 determinou o
equivalente emprego da Lei 7.347/1985 no citado Ttulo III, do Cdigo de Defesa do
Consumidor.
21
Nota na MEDIDA PROVISRIA N 2.180-35, DE 24 DE AGOSTO DE 2001, Jris Sntese IOB
Julho/Agosto de 2008
22
Jos Marcelo Menezes VIGLIAR, Tutela jurisdicional coletiva, p. 146.
19
Foi instituda, dessa forma, uma interao entre o Cdigo de Defesa do

Consumidor e a Ao Civil Pblica23.
Embora a ao civil pblica tivesse sido inspirada nas class actions dos
Estados Unidos, inicialmente, a Lei n 7.347/1985 tratava apenas dos interesses difusos e
coletivos, de natureza indivisvel 24. No havia possibilidade de postular indenizao por
danos sofridos individualmente de forma coletiva. Com a reciprocidade criada entre os
dois instrumentos normativos, tornou-se possvel a tutela dos direitos individuais

homogneos na ao civil pblica25.
O ncleo do sistema de direitos coletivos no ordenamento brasileiro
passou a ser constitudo por essas duas normas: Lei da Ao Civil Pblica e pelo Cdigo
23
Ada Pellegrini GRINOVER, Ao civil pblica e ao em que a entidade associativa representa seus
filiados. Defesa coletiva e individual. Incongruncia lgica entre a narrao dos fatos e a concluso. Pedido
juridicamente impossvel. Ilegitimidade ativa. Inverso do nus da prova, p. 361.
24
Ada Pellegrini GRINOVER, O novo processo do consumidor, p.129-130.
25
So Paulo, p. 99.
Ada Pellegrini GRINOVER, Antnio Herman de Vasconcellos e BENJAMIN, Daniel Roberto FINK et al., p.
779.
20
de Defesa do Consumidor. Por um lado, esse regime agregou desenvolvimento jurdico
tutela coletiva, mas conduziu a um complexo regime formado por duas leis que se
interagem com reflexos em uma desnecessria dualidade de aes: ao civil pblica e
ao coletiva.
Leis esparsas passaram a regular interesses setoriais especficos
complementando o regime geral da ao civil pblica.
O artigo 3 da Lei 7.853/1989 previu o uso da ao civil pblica
proteo de interesses coletivos ou difusos das pessoas portadoras de deficincia.
A Lei 7.913/1989 protegeu coletivamente os titulares de valores

mobilirios e investidores do mercado. Esta foi a primeira class actions for damages do
sistema brasileiro, isto , uma ao coletiva indenizatria26.
O Captulo VII, da Lei 8069/1990, trata da proteo judicial dos
interesses individuais, difusos e coletivos das crianas e dos adolescentes.
A Lei Antitruste n 8884/94 autoriza a aplicao da subsidiria da Lei da
Ao Civil Pblica e do Cdigo do Consumidor (artigo 83) e permite que os legitimados
26
Nelson NERY JUNIOR, Princpios do Processo Civil na Constituio Federal, p. 159.
21
coletivos ingressem em juzo em defesa de interesses individuais homogneos, para a
cessao de prticas que constituam infrao da ordem econmica, bem como o
recebimento de indenizao por perdas e danos sofridos (artigo 29).
Em relao Justia do Trabalho, era polmica a aplicao da tutela
civil coletiva. Alm de no haver nenhuma meno nas leis, o Direito do Trabalho j
dispunha de um Direito Coletivo vigente.

A Lei Complementar n 75/93, artigo 6, inciso VII, alnea d e artigo
83, inciso III, permitiu a aplicao da ao civil pblica perante a Justia do Trabalho,
afastando as dvidas existentes27. Assim, quaisquer interesses que se insiram
harmonicamente na moldura do art. 114 da CF podem ser postulados perante a Justia
especializada28.
Pacificado o uso da ao civil pblica na Justia do Trabalho, era natural
que o sindicato se utilizasse da Lei 7.347/1985. Para tanto, a doutrina reconheceu que o
27
Francisco Ferreira JORGE NETO, Jouberto de Quadros Pessoa CAVALCANTE, Direito Processual do
Trabalho, p. 1306-1308.
28
Arnaldo SSSEKIND, Dlio MARANHO, Segadas VIANNA, Lima TEIXEIRA, Instituies de Direito
do Trabalho, p. 1416.
22
sindicato, na condio de espcie do gnero associao, estava contemplado na Lei 29.
H, ainda, quem ressalte que o verdadeiro fundamento da legitimidade
sindical assenta-se no artigo 8, inciso III, da Constituio da Repblica, que prescreve a
legitimidade do sindicato para defesa dos direitos e interesses coletivos ou individuais da
categoria.
A legitimidade do sindicato no se encontra restrita matria trabalhista,
podendo representar os associados na condio de consumidores, ou outros interesses que

eventualmente estejam previstos no estatuto 30. Por essa razo, o sindicato pode ingressar
com a ao civil pblica tanto na Justia do Trabalho, quanto na Justia comum, de acordo
com a competncia de cada uma31.
1.3. Posio da ao civil pblica no Direito Processual

A partir da metade da dcada de oitenta, houve uma intensa produo
29
Alessandra Mendes SPALDING, Legitimidade Ativa nas Aes Coletivas, p. 147.
30
Hugo Nigro MAZZILLI, A defesa dos interesses difusos em juzo, p. 302-305.

31
So Paulo, p. 270-271.
23
legislativa envolvendo a ao civil pblica. H, ainda, em tramitao projetos de lei que
podem alterar razoavelmente o quadro atual, caso sejam promulgados, como o que prope
o Cdigo de Processo Coletivo, e a Lei de Relaes Sindicais, cujo Ttulo VII regula a
tutela judicial coletiva.
Da mesma forma, A doutrina aprimorou-se apresentando novos

conceitos. O mais ousado foi proposto por Almeida32, que advoga o Direito Processual
Coletivo como um novo ramo de direito processual, com natureza, dignidade e bero
constitucionais.
O Direito Processual deixaria de ser bipartido em penal e civil, para
agregar uma terceira espcie: o Direito Processual Coletivo. Ele justifica essa autonomia
com base nas caractersticas prprias no modo de ser da ao, da jurisdio, do processo,
da defesa, da coisa julgada e da legitimao.

Almeida33 atribuiu Constituio de 1988 o estabelecimento desse novo
ramo. Antes da Constituio, apesar da existncia de normas setoriais a respeito do
32
Gregrio Assagra de ALMEIDA, Direito Processual Coletivo Brasileiro, p. 16.
33
24
processo coletivo, inclusive a prpria Lei da Ao Civil Pblica, que fora promulgada em
1985, o rol de direitos tutelados era limitado, no havia uma previso genrica de proteo
a qualquer interesse transindividual. Com a Constituio da Repblica, o rol deixou de ser
taxativo em decorrncia do artigo 129, III, que assegurou a ao civil pblico como
instrumento de proteo de outros interesses difusos e coletivos.
Alm disso, a Constituio de 1988 retirou da redao do artigo 5,
inciso XXXV, que estabelece o direito de acesso a justia, a meno aos direitos
individuais. A presena dessa disposio na Constituio anterior restringia o
desenvolvimento do processo coletivo. Almeida aponta ainda que o direito processual
coletivo uma concretizao do Estado Democrtico de Direito previsto no artigo 1 da
Constituio da Repblica.
A autonomia no conflita com a unidade do direito processual presente
na Constituio (Direito Processual Constitucional) e est em harmonia com a tendncia

processual recente de reaproximao com o direito material, no intuito de adaptao s
peculiaridades do objeto do processo.
25
Almeida34 conceitua: O direito processual coletivo o ramo do direito
processual que possui natureza de direito processual-constitucional-social, cujo conjunto
de normas e prncpios a ele pertinente visa disciplinar a ao coletiva, o processo coletivo,
a jurisdio coletiva, a defesa no processo coletivo e a coisa julgada coletiva, de forma a
tutelar, no plano abstrato, a congruncia do ordenamento jurdico em relao
Constituio e, no plano concreto, pretenses coletivas em sentido lato, decorrentes dos

conflitos coletivos ocorridos no dia-a-dia da conflituosidade social. Importante salientar
que a natureza social desse novo ramo significa que ele deve ser concebido como
instrumento de mobilizao e detransformao da realidade social.
Almeida subdivide o direito processual coletivo em comum e especial

com base nos diferentes objetos material e formal: a) o objeto material do direito
processual coletivo comum a resoluo das lides coletivas decorrentes dos conflitos
coletivos que ocorrem no plano da concretitude - portanto a proteo de direito coletivo
subjetivo; b) j o direito processual coletivo especial tem como objeto material o controle
em abstrato da constitucionalidade das leis - a tutela jurisdicional exclusivamente do
34
Gregrio Assagra de ALMEIDA, Direito Processual Coletivo Brasileiro, p. 22
26
direito objetivo. Aqui no seria correto falar-se em tutela jurisdicional de direito subjetivo,
mas, sim, de interesse coletivo objetivo legtimo, tendo em vista que a tutela jurisdicional
neste caso objetiva e no subjetiva35.
Pelo objeto formal, h um conjunto de instrumentos, princpios e regras
processuais prprios para cada subclassificao. Para exemplificar, o direito processual
coletivo especial dispe da ao direta de inconstitucionalidade 36.
Didier Jr. e Zaneti Jr.37 falam em microssistema processual para as
aes coletivas e apresentam a descrio feita por Mazzei38: o microssistema coletivo
tem sua formao marcada pela reunio intercomunicante de vrios diplomas,
diferenciando-se da maioria dos microssistemas que, em regra, recebem apenas influncia

de normas gerais.
Aplicando essa teoria ao processo coletivo, Didier Jr. e Zaneti Jr.
apresentam a seguinte hierarquia de normas a ser adotada em face de um problema de
35
Gregrio Assagra de ALMEIDA, Direito Processual Coletivo Brasileiro, p. 140-141.
36
Gregrio Assagra de ALMEIDA, Direito Processual Coletivo Brasileiro, p.139.
37
38
27
direito coletivo: primeiro, deve-se buscar a soluo na Lei da Ao Civil Pblica. Em no
sendo suficiente, deve-se procurar no Ttulo III do Cdigo de Defesa do Consumidor. Caso
a questo permanea insolvel, o interprete deve dirigir-se aos demais diplomas legais que
tratem de direitos coletivos na tentativa de identificar uma ratio aplicvel ao caso em
anlise.
Em outras palavras, Didier e Zaneti ressaltam a existncia de um

procedimento-padro, formado pela simbiose da Lei da Ao Civil Pblica com o
Cdigo de Defesa do Consumidor. Ao lado dessa parte essencial, h os demais
procedimentos especficos, como o mandado de segurana coletivo, ao popular, ao
coletiva de responsabilidade do fornecedor de produtos e servios, mandado de injuno
coletivo, ao de improbidade administrativa e mandado de segurana coletivo.

Mancuso39 expe o microssistema processual coletivo composto
nuclearmente pela ao civil pblica, Cdigo de Defesa do Consumidor e inclui a ao
popular. As demais aes conformariam o plano complementar-integrativo.
39
Rodolfo de Camargo MANCUSO, A concorrncia de aes coletivas sobre um mesmo thema decidendum,
p. 475.
28
A doutrina menciona alguns critrios para caracterizar um processo

como coletivo. Nery40, ao tratar do mandado de segurana coletivo, afirma ser a natureza
das entidades que receberam legitimidade de agir no texto constitucional que torna a ao
coletiva.
Alvim41 assinala que o artigo 83 do Cdigo de Defesa do Consumidor,
ao permitir a utilizao de qualquer ao na defesa dos interesses transindividuais, irradiou
o procedimento previsto naquela lei para as demais aes. No caso analisado, Alvim
entendia que o Cdigo de Defesa do Consumidor ampliava o rol de legitimados ao
mandado de segurana coletivo, descritos na Constituio da Repblica, artigo 5, inciso

LXX, alneas a e b.
Didier Jr. e Zaneti Jr.42 apresentam trs graus de intensidade de
coletivizao do processo. No primeiro, encontra-se o artigo 6 do Cdigo de Processo

Civil, que corresponde tcnica de fragmentao dos conflitos. No intermedirio, situa-
se o tradicional litisconsrcio, instituto conhecido do direito processual individual. Os
40
Nelson NERY JUNIOR, Princpios do Processo Civil na Constituio Federal, p. 161-162.
41
Eduardo Arruda ALVIM, Apontamentos sobre o Processo das Aes Coletivas, p. 33.
42
29
autores assinalam que, a este passo, o exerccio conjunto da ao por pessoas distintas
no configura uma ao coletiva. Ao final, surge a ao coletiva em razo de uma
particular relao entre a matria litigiosa e a coletividade que necessita da tutela para
solver o litgio. Verifica-se, assim, que no significativa, para esta classificao a

estrutura subjetiva do processo, e, sim, a matria litigiosa nele discutida
No Direito do Trabalho, a sistematizao se torna mais complexa,

porque j existe um sistema coletivo consolidado. Nascimento frisa que O Direito do
Trabalho s conhecia os direitos individuais e os direitos coletivos 43.
Por essa razo, Leite44 sugeriu uma separao em trs sistemas: a) o do
acesso individual (dissdios individuais e plrimo); b) o do acesso coletivo (dissdio
coletivo); e o do acesso metaindividual (ao civil pblica).

Comparando o processo coletivo com o metaindividual, Teixeira Filho 45
assinala que o dissdio coletivo, que a ao de maior transcendentalidade no quadrante
43
Amauri Mascaro NASCIMENTO, A defesa do direito coletivo em ao civil pblica, p. 8.
44
Carlos Henrique Bezerra LEITE, Curso de Direito Processual do Trabalho, p. 69.
45
30
das relaes de trabalho, est muito aqum da carga resplandecente contida na ao civil
pblica. Adamovich46 ressalta que a abertura da ao civil pblica abrange muito mais
matrias que a antiga ao de cumprimento, do art. 872, pargrafo nico, da CLT, cuja
letra se restringe ao pagamento de salrios.

Adamovich47 assinala que a dimenso coletiva dos interesses no nova
para o direito do trabalho, que , ele mesmo, produto do que bem poderia chamar-se um
primeiro estgio na sua sistematizao cientfica.

Giglio48 sintetiza em trs critrios, com base nos quais, a doutrina busca
a distino entre essas duas categorias: partes, objeto e finalidade.
No processo individual do trabalho, as partes do so pessoas

determinadas, o objeto cinge-se a interesses concretos dos indivduos e a finalidade
46
So Paulo, p. 120.
47
So Paulo, p. 120.
48
Wagner D. GIGLIO, Claudia Giglio Veltri CORRA, Direito Processual do Trabalho, p. 405-406.
MARTINS, Sergio Pinto. Direito Processual do Trabalho: Doutrina e prtica forense. 27. ed. atualizada at
31/12/2006. So Paulo: Editora Atlas S.A.: 2007, p. 47.
31
consiste na aplicao de uma norma jurdica preexistente ao caso concreto.
No processo coletivo do trabalho, por sua vez, ao menos uma das partes
uma coletividade formada por sujeitos indeterminados e indeterminveis, o objeto versa a

respeito de interesses abstratos das categorias profissionais e econmicas e a finalidade
consubstancia-se na criao, na modificao ou na interpretao em tese de uma norma
jurdica.
Importante ressaltar que, seguindo a lio de Maranho e Teixeira

Filho49, a separao entre os dissdios individuais e coletivos no absoluta, ao contrrio,
irradiam seus efeitos reciprocamente.
importante observar que no o nmero de litigantes que torna o

processo coletivo. Um dissdio plrimo (CLT, 842) , ainda, um processo individual 50
O advento da ao civil pblica agregou um elemento de complexidade
nessa tradicional classificao a ponto de se propor uma diviso tripartite no processo do
49
do Trabalho, p. 1421
32
trabalho, conforme se pode depreender da conceituao elaborada por Leite 51: ...para nos
adaptarmos a nova ordem constitucional reinaugurada pela EC n. 45/2004, passamos a
conceituar o direito processual do trabalho brasileiro como o ramo da ciencia jurdica
constitudo por um sistema de normas princpios regras e instituies proprias que tem
por objeto promover a pacificao justa dos conflitos individuais, coletivos e difusos
decorrentes direta ou indiretamente das relaes de emprego e de trabalho, bem como
regular o funcionamento dos rgos que compem a Justia do Trabalho.
Independentemente de uma diviso processual bi ou tripartite,
importante assinalar que j se reflete na jurisprudncia uma interao entre os trs
sistemas. Apenas para ilustrar, o Tribunal Superior do Trabalho julgou um recurso
ordinrio em dissdio coletivo, de n RODC-156/2005-000-08-00.0 - 8 REGIO - (AC.
SDC), pblicado em 03 de Agosto de 2007, que se tratava originriamente de uma ao
declaratria de abusividade de greve proposta por empresa. O sindicato ingressou com um
dissdio coletivo de natureza econmica como reconveno, mas o processo teve a perda
do objeto em razo da procedncia de uma ao civil pblica mais abrangente tambm
51
33
proposta pelo sindicato.
1.4. Conceituao
A ao civil pblica surgiu com a Lei Complementar n 40/1981, que
estabeleceu normas gerais para o Ministrio Pblico Estadual. A Lei explicitou no artigo
3, entre as funes institucionais do Ministrio Pblico, a promoo da ao civil
pblica, no inciso III; e a ao penal pblica, no inciso II.
Portanto, em sua origem, a ao civil pblica designava a atuao

judicial do Ministrio Pblico em aes de carter no penal52. Era, e ainda o , civil por
no tratar de questes atinentes esfera criminal53. Era pblica pela legitimidade exclusiva
do Ministrio Pblico54.
Contudo, na atualidade, o Ministrio Pblico no mais o nico
autorizado propositura dessa ao, pois compartilha a legitimidade com outras entidades,
como a Defensoria Pblica, a Unio, os Estados, o Distrito Federal, os Municpios,
52
Gregrio Assagra de ALMEIDA, Direito Processual Coletivo Brasileiro, p. 305, nota 582.
53
Marcos Neves FAVA, Ao Civil Pblica Trabalhista, p. 72.
54
Srgio SHIMURA. O papel da associao na ao civil pblica, p. 149.
34
autarquias, empresas pblicas, fundaes, sociedades de economia mista, associaes e
sindicatos.
A ao civil pblica no mais representa um processo privativo do
Ministrio Pblico. Por essa razo, no se justifica a permanncia da adjetivao pblica
no ttulo da ao. Tentou-se, assim, vincular o carter pblico no mais ao aspecto
subjetivo, ou seja, a quem detm a legitimidade da demanda, mas a um elemento objetivo,
o interesse ou direito tutelado no processo.
Dessa forma, a ao permaneceria pblica em razo da natureza do
objeto defendido, a pretenso metaindividual, identificada pelos interesses difusos,

coletivos ou individuais homogneos55. A relevncia desses direitos fundamenta a
designao.
Mesmo assim, o ttulo da ao no permanece imune a crticas.

Adamovich56 registra a ambigidade do termo ao civil pblica. Tradicionalmente, o
civil representa o campo das relaes privadas, esfera apartada da pblica. A natureza
55
56
So Paulo, p. 104.
35
peculiar dos interesses tutelados nessa ao no seria privada nem pblica, mas
transindividuais, uma espcie de terceiro gnero.
Uma alternativa consistiria na substituio do nome da ao civil
pblica para ao coletiva, que no menciona o nome do autor, tampouco o interesse
tutelado. Mas a doutrina est longe de atingir o consenso.

Didier Jr. e Zaneti Jr.57 referem-na como ao coletiva.
Lenza58 denomina ao coletiva tpica ou em sentido estrito para
interesses difusos coletivos stricto sensu e ao coletiva em sentido lato para a proteo
dos interesses individuais homogneos.

Adamovich59 evitou a utilizao da nomenclatura ao coletiva, mas
reforou o carter civil da demanda, o qual resgata o ser humano como destinatrio
ltimo do Direito, fugindo de tentaes autoritrias corporativistas que transferem para a
esfera do pblico ou pem sob restrita e exclusiva gesto do Estado todos os direitos e
57
Fredie DIDIER JR., Hermes ZANETI JR., Curso de Direito Processual Civil.
58
Pedro LENZA, Teoria Geral da Ao Civil Pblica, p. 18 e 156.
59
So Paulo, p. 104.
36
interesses que no podem ser qualificados exatamente como individuais.

Fava60 consigna que a expresso ao civil pblica coletiva, utilizada
na Lei Orgnica do Ministrio Pblico Federal (Lei Complementar 75/93, artigo 6, inciso
XII) serve para diferenci-la da ao equivalente que tenha por objeto um interesse difuso.
Shimura61 define ao civil pblica como ao (no penal), ajuizada
pelos entes previstos no art. 5 da Lei n 7.347/85, com vistas tutela de direitos difusos,
coletivos e individuais homogneos. Ele classifica a ao civil pblica como espcie do
gnero ao coletiva. Outras modalidades seriam a ao popular, mandado de segurana
coletivo, mandado de injuno, entre outros.

Nery62 inverte a relao gnero-espcie ao classificar o mandado de
segurana coletivo como uma espcie de ao civil pblica.

Jorge Neto e Cavalcante63 entendem que a ao civil pblica busca um
60
61
Srgio SHIMURA. O papel da associao na ao civil pblica, p. 150-151.
62
63
Francisco Ferreira JORGE NETO, Jouberto de Quadros Pessoa CAVALCANTE, Direito Processual do
Trabalho, p. 1310.
37
provimento abstrato e genrico, enquanto que a ao coletiva tem natureza reparatria.

Para Almeida64, a ao civil pblica um dos instrumentos
constitucionais colocados disposio do Ministrio Pblico e de outros legitimados
coletivos arrolados pela lei (art. 5 da Lei n. 7.347/85 e art. 82 da Lei n. 8.078/90), para a
tutela jurisdicional de quaisquer direitos ou interesses difusos, coletivos em sentido estrito

ou individuais homogneos.
Mazzilli65 ressalta que, em rigor, a ao civil pblica aquela iniciada
pelo Ministrio Pblico; enquanto que a ao coletiva tem como demandante uma entidade
privada. A Lei da Ao Civil Pblica utiliza a expresso ao civil pblica; enquanto que
o Cdigo de Defesa do Consumidor, ao coletiva. Contudo, esta distino no resiste
ao disposto em ambas as Leis, que, em suma, legitimam tanto autores privados, quanto
pblicos.
Se por um lado, a antiga ao civil pblica compartilhou a exclusiva
legitimidade do Ministrio Pblico com os privados; por outro, fortaleceu seu antigo titular
64
65
Hugo Nigro MAZZILLI, Tutela dos interesses difusos e coletivos.
38
com novos poderes e garantias.

Arantes66 assinala que a Lei 7.347/85 favoreceu a atuao do Ministrio
Pblico na tutela dos interesses metaindividuais, estabelecendo diversos instrumentos,
como o inqurito civil e a figura criminal de recusa, retardamento ou omisso de dados
tcnicos indispensveis propositura da ao civil, quando requisitados pelo Ministrio
Pblico.
O fortalecimento do Ministrio Pblico debilitou a presena da
sociedade civil, inclusive os sindicatos, na tutela dos interesses coletivos. Na atualidade, os
legitimados civis restringem-se ao envio denncias ao Ministrio Pblico, inclusive o do
Trabalho, para que tomem as medidas que entender adequadas, tais como a abertura do
inqurito civil ou ingresso de ao civil pblica perante o Poder Judicirio.
A crise em relao legitimidade da sociedade civil repercute ainda
falta de consenso em relao ao objeto tutelado. Para alguns, a ao civil pblica seria
aquela que protege um interesse difuso; enquanto que a ao coletiva teria por objeto um
66
Rogrio Bastos ARANTES, Ministrio Pblico e Poltica no Brasil, p. 66.
39
interesse coletivo em sentido estrito67.
Essa dicotomia entre a sociedade civil e o Estado agravada em relao
aos sindicatos, que faziam parte de um estabilizado regime de Direito Coletivo do
Trabalho.
O dissdio coletivo era o tradicional instrumento jurdico, posto
disposio dos sindicatos, a fim de elaborar normas coletivas perante o Poder Judicirio.
Tem origem no modelo corporativista de Estado, que propugna a unio das classes e
empresas sob a direo do Estado.
O modelo corporativista encontra-se superado no Brasil. Os sindicatos
iniciaram uma longa transio, ainda no completada, para o modelo de liberdade sindical.
O marco dessa transformao se deu com a Constituio de 1988, que ficou a um meio
caminho entre os dois modelos.
Em 2004, a Emenda Constitucional 45 alterou o artigo 114 da
Constituio, restringindo a utilizao do dissdio coletivo. Assim, os sindicatos
encontram-se em um momento de limitao no contexto do Processo Coletivo do
67
Antonio GIDI, Rumo a um Cdigo de Processo Civil Coletivo, p. 23 e 24.
40
Trabalho.
Os sindicatos so afetados por dois movimentos em sentidos opostos: a
expanso da ao civil pblica e a restrio do dissdio coletivo.

Em relao aos interesses transindividuais, Nascimento68 assinala que
Os danos trabalhistas no foram cogitados pela lei. Mas a subsidiariedade do direito
comum permitiu a migrao da ao civil pblica para o mbito trabalhista.
Apesar da autonomia do Processo do Trabalho em relao ao Processo

Civil, Adamovich69 rechaa uma nova denominao, tais como ao coletiva trabalhista
ou ao civil pblica trabalhista em respeito aos usos e costumes dos profissionais do
direito, que teriam dificuldade em assimilar uma terceira denominao. Melhor seria
apenas adjetivar a ao civil pblica como trabalhista ou no Processo do Trabalho.
Por outro lado, o Anteprojeto de Lei de Relaes Sindicais criava no
Ttulo VII, uma autntica regulamentao de ao coletiva trabalhista que, caso fosse
promulgada, poderia se consubstanciar em um regulamento trabalhista prprio, com
68
69
So Paulo, p. 105.
41
caractersticas distintas da ao civil pblica comum, o que talvez viesse a justificar uma
denominao especfica.
Leite70, preocupado com a sistematizao dos dois sistemas de processo
coletivo que passa a existir, designa por aes coletivas stricto sensu os dissdios coletivos,
em oposio jurisdio trabalhista metaindividual, formado pelas aes coletivas lato
sensu.
Como se pode observar, as diferentes combinaes que o regime da
ao civil pblica permite, por ser partilhado em duas leis (Lei 8.078/1990 e Lei
7.347/1985), com duas denominaes diferentes de ao (ao coletiva e ao civil
Pblica), para regular trs interesses (difusos, coletivos e individuais homogneos), tm
acarretado repercusses na escolha do legitimado, e na extenso do contedo da
legitimao.
Essa complexidade comea a incomodar parte da doutrina. Gidi71 chega
a declara que ao no tem nome e defende a superao da diviso do processo coletivo
70
71
Antonio GIDI, Rumo a um Cdigo de Processo Civil Coletivo, p. 23 e 24.
42
entre a Lei da Ao Civil Pblica e o Cdigo de Defesa do Consumidor, que estimula a
reproduo de um sistema dualista de aes.
Para os fins desse trabalho, ser adotado um conceito unitrio de ao,

de modo que os termos ao civil pblica e ao coletiva sero utilizados como
sinnimos.
A ao civil pblica o instrumento pelo qual se tutelam todos os
direitos e interesses massificados, sejam difusos, sejam coletivos, e at mesmo os direitos

ou interesses individuais homogneos72.
72
43
2. OS INTERESSES TRANSINDIVIDUAIS
2.1. Introduo
A legitimidade para agir pode ser definida como uma autorizao a
algum exercer o papel de parte no processo na defesa de um interesse. Este captulo

abordar a questo do interesse. Dinamarco73 ressalta a importncia do interesse de agir, de
modo, que na ausncia dele, a legitimidade tambm no remanesce.
Tradicionalmente, a ao processual se prestava somente defesa de

direito individual, conhecido como subjetivo. Santos74 menciona trs elementos do direito
subjetivo: um sujeito, um objeto e a proteo jurdica.
Originariamente, o fundamento do direito subjetivo era a vontade do
indivduo. Aos poucos, a lei foi adquirindo relevncia, de modo que, hoje, pode-se afirmar
que o fundamento do direito subjetivo assenta-se quase que exclusivamente no direito

objetivo75.
73
Cndido Rangel DINAMARCO, Instituies de Direito Processual Civil, p . 308.
74
Ronaldo Lima dos SANTOS, Sindicatos e Aes Coletivas, p. 64.
75
So Paulo, p.113.
44
A conexo entre direito subjetivo e interesse individual to
cristalizada no direito, que torna difcil, por vezes, estender estes conceitos para a
coletividade76.
Mas o fenmeno conhecido por massificao acarretou a reformulao
desses conceitos individualistas. O capitalismo, como forma de produo em massa gerou
homogeneidade no comportamento social. Todos so impulsionados a consumir os
mesmos produtos, a ouvir idnticas msicas, a freqentar os anlogos estabelecimentos e,

como conseqncia, suportar semelhantes riscos 77. So as relaes jurdico-econmicosociais assemelhadas e uniformizadas78.
Um evento danoso, muito facilmente, pode atingir uma multiplicidade de

pessoas. Existe cada vez um maior nmero de situaes padro, que geram leses
padro79
A conseqncia direta de um dano comum coletividade o surgimento
76
Jos Marcelo Menezes VIGLIAR, Tutela jurisdicional coletiva, p. 59.
77
78
79
45
de vrios processos judiciais similares80. possvel afirmar que a massificao da

sociedade gerou a massificao dos processos81, acentuando problemas estruturais da
estrutura da Justia, como a morosidade82, a necessidade de decises unvocas,
inviabilidade de comparecimento de todos interessados no juzo.

Fava83 observa que a similaridade entre os processos favorece a
implementao de reformas legislativas no intuito de agrupar aes em um processo

coletivo. Pensar o processo molecularmente, conforme analogia de Watanabe 84, em
oposio atomizao do processo.
interessante observar que no a primeira vez que a massificao
social apresenta reflexos no direito e no processo. As antigas fbricas, com grandes
contingentes de trabalhadores, sujeitos ao modelo de vida similar resultou no
80
81
82
Mauro CAPPELLETTI, Bryant GARTH, Access to Justice, p. 20.

83
84
Ada Pellegrini GRINOVER, Antnio Herman de Vasconcellos e BENJAMIN, Daniel Roberto FINK et al.
Cdigo Brasileiro de Defesa do Consumidor comentado pelos autores do anteprojeto,. p. 803 e 809.
46
desenvolvimento direto do Direito Coletivo do Trabalho.
2.2. O interesse simples e o jurdico

A noo de interesse desempenhou um papel fundamental para o
desenvolvimento do novo processo coletivo,.
No campo das necessidades humanas, um primeiro ponto a destacar

que interesse gnero85. Diferencia-se interesse de direito, porque no todos desejos
humanos, isto , os interesses em sua formulao mais genrica, so garantidos pelo
direito.
Fava86 confirma que tradicionalmente, a expresso interesse tem uma
conotao mais ampla do que direito. Este, em geral, decorreria de lei.
Santos87 denomina de interesses simples ou lato sensu aqueles que se
situam no mundo ftico, nos planos da existncia e da utilidade, que no recebem a
proteo do direito.
O interesse jurdico representava a parcela protegida pelo direito. Assim,
85
Hugo Nigro MAZZILLI, A defesa dos interesses difusos em juzo, p. 58.
86
Marcos Neves FAVA, Ao Civil Pblica Trabalhista, p. 31-32.
87
47
o conceito de direito subjetivo e interesse jurdico individual so equivalentes 88, tm o

mesmo valor semntico: direito subjetivo ou prerrogativa, protegidos pelo sistema
jurdico 89.
Em uma acepo mais restrita, para Mazzilli o interesse somente se torna
direito subjetivo quando julgado procedente em ao, porque se torna protegido pelo
direito. Em face do risco de improcedncia da ao, no possvel assegurar que todo

interesse seja legtimo90.
Adamovich91 lembra que somente os interesses que tiverem a qualidade
de jurdicos estariam sujeitos ao mbito tutelar da ao civil pblica e jurdicos seriam

aqueles interesses protegidos sob o manto protetor de normas ou princpios jurdicos.
88
Ronaldo Lima dos SANTOS, Sindicatos e Aes Coletivas, p. 64-65.
89
Rizzatto NUNES, As aes coletivas e as definies de direito difuso, coletivo e individual homogneo, p.
86.
90
91
So Paulo, p. 110 e 111.
48
2.3. O interesse pblico e o privado

Os interesses so tradicionalmente classificados em pblicos e privados.
Para Grinover92, o interesse pblico faz-se valer em relao ao Estado, todos os
cidados so partcipes (interesse ordem pblica, segurana pblica, educao) e
suscita conflitos entre o indivduo e o Estado. O interesse privado, por sua vez, remete
noo clssica de direito subjetivo, na qual cada titular considerado individualmente,

mediante a relao jurdica entre credor e devedor.
A doutrina costuma, com base em Renato Alessi, subdividir o interesse
pblico em primrio e secundrio. O interesse primrio corresponde ao bem geral da
coletividade; enquanto que o secundrio se refere s pretenses especficas do rgo

pblico93.
A possibilidade de conflito entre os interesses primrios e secundrios de
cada entidade pblica antecipa a conflituosidade que caracteriza os interesses coletivos em
sentido amplo. Sendo a sociedade moderna fragmentria, no uma tarefa simples eleger
92
Ada Pellegrini GRINOVER, Significado social, poltico e jurdico da tutela dos interesses difusos, p.17.
93
49
qual o interesse pblico. A complexa relao trabalhista bem ilustra essa situao. No
possvel identificar um interesse pblico exclusivo: o do trabalhador, a sustentabilidade
econmica da empresa, a arrecadao de tributos, o sistema previdencirio e assim por
diante. A conflituosidade pode extrapolar o campo trabalhista, envolvendo questes
ambientais, familiares, de consumidores. Nesse contexto, os agentes pblicos so
impelidos em diferentes ocasies a assumir como interesses pblico demandas de parcelas
da populao em detrimento das demais, o que tem suscitado parte da doutrina a negar a
existncia de um nico bem comum, enfraquecendo o conceito de interesse pblico94.
Outra crtica que se faz dicotomia de interesse pblico e privado a
insuficiente em face da complexidade do mundo contemporneo. Essa bipolaridade tpica
do individualismo que caracterizava o liberalismo. O surgimento das massas acarretou os

corpos intermedirios, como os sindicatos e as associaes95, que no so estatais, nem
individuais. Perde-se o foco no Estado, para direcion-lo sociedade civil96. A repartio
de interesses entre pblico e privado, portanto, no subsiste s realidades de uma
94
95
Luciano Velasque ROCHA, Aes coletivas, p. 45-46.
96
50
sociedade de massa 97
Mazzilli assinala, ainda que a expresso interesse pblico tornou-se
equvoca, quando passou a ser utilizada para alcanar tambm os chamados interesses
sociais, os interesses indisponveis do indivduo e da coletividade, e at os interesses

coletivos ou interesses difusos etc 98.
2.4. O interesse legtimo

O interesse legtimo, no mencionado no sistema brasileiro, uma
categoria de interesse do direito italiano, que justifica as situaes em que um indivduo

tenha legitimidade para anular um ato administrativo, embora no seja afetado por ele 99.
Adamovich100 ilustra esse interesse com base na sade do trabalhador.
Ainda que uma obrigao administrativa da empresa no configure direito subjetivo do
trabalhador, ele teria interesse legtimo no cumprimento da obrigao pela empresa.
97
98
99
100
Eduardo Henrique Raymundo von ADAMOVICH, Sistema da ao civil pblica no processo do
trabalho. So Paulo, p. 111-113.
51
Como se pode observar, o interesse legtimo tem aplicao no campo da
jurisdio administrativa.
2.5. Os interesses transindividuais

Uma das princupais crticas que a dicotomia entre os interesses pblicos
e privados recebe quanto a sua insuficincia devido ao desenvolvimento dos interesses

sociais101. Estes so comuns a um conjunto de pessoas, e somente a estas 102. Por isso,
so conhecidos por interesses intermedirios103.
A doutrina denomina-os indistintamente de interesses transindividuais ou
metaindividuais. Mazzilli prefere o primeiro em razo de ser composto por prefixo e
radical latinos. O segundo termo apresenta prefixo grego e radical latino, sendo uma
palavra construda por hibridismo104.
Santos informa
101
que
o sufixo
grego meta
significa
alm,
Santos diferencia o interesse social lato sensu e stricto sensu. O primeiro se refere aos valores da
sociedade; o ltimo, ao objeto de uma empresa ou pessoa jurdica. Ronaldo Lima dos SANTOS, Sindicatos e
Aes Coletivas, p. 70.
102
103
104
52
transcendncia e o sufixo latino trans quer dizer movimento para alm de, atravs de,
posio para alm de. Segundo ele, as expresses metaindividual, transindividual,
supra-individual sobreindividual, coletivos lato sensu representam interesses que
ultrapassam o crculo jurdico do indivduo
105
. Adamovich assinala que esses prefixos
tm em comum designarem uma espcie de direitos que est alm dos direitos
individuais, que os supera ou transcende, sem representar mera aglutinao deles 106.
Muitas vezes, so apontados ainda como interesse pblico ou geral 107.
Mas, conforme registra Mazzilli, embora os interesses transindividuais transcendam a

esfera do individual, eles no chegam a configurar interesse pblico108.
Cdigo
de
Defesa
do
Consumidor
regulou
os
interesses
transindividuais em trs categorias de interesses no artigo 81, nico: os difusos, os
coletivos e os individuais homogneos.
105
106

trabalho. So Paulo, p. 119.

107
108
53
Considerando h falta de consenso na terminologia109, torna-se relevante
a definio legal.
Com essa sistematizao, tornou-se comum referir-se ao conjunto das

categorias criadas como interesses coletivos lato sensu. Nesses, Alvim110 inclui os direitos
difusos e coletivos, sem mencionar os interesses individuais homogneos. Outros

doutrinadores111 sintetizam no interesse coletivo lato sensu as trs hipteses de interesses
da Lei n 8.078/1990.
Moreira112 classifica os interesses difusos e coletivos em intrinsecamente
coletivos; enquanto que os direitos individuais homogneos so acidentalmente coletivos.
Assim, os direitos coletivo na "acepo lata" envolve as trs hipteses do
nico, do artigo 81, do Cdigo de Defesa do Consumidor; e "acepo estrita" ou stricto

sensu refere-se ao inciso II, do mesmo nico supramencionado113.
109
110
111
Luciano Velasque ROCHA, Aes coletivas, p. 55.

112
Jos Carlos BARBOSA MOREIRA, Tutela jurisdicional dos interesses difusos e coletivos, p. 196.
113
54
Castilho assinala que sempre existiram interesses coletivos. A

discordncia ocorre quanto ao surgimento da tutela coletiva114.
Grinover115, com base nos estudos da doutrina italiana, apresenta as
seguintes caractersticas dos interesses coletivos: indeterminados pela titularidade,
indivisveis com relao ao objeto, colocados a meio caminho entre os interesses pblicos
e os privados, prprios de uma sociedade de massa e resultado de conflitos de massa,
carregados de relevncia poltica e capazes de transformar conceitos jurdicos
estratificados, como a responsabilidade civil pelos danos causados no lugar da
responsabilidade civil pelos prejuzos sofridos, como a legitimao, a coisa julgada. os
poderes e a responsabilidade do juiz e do Ministrio Pblico, o prprio sentido da

jurisdio, da ao, do processo.
Caracterizam-se, ainda, por ampla conflituosidade interna, no prprio

grupo envolvido116.
114
115
116
55
2.5.1. Os interesses difusos

Os interesses difusos esto dispostos no Cdigo de Defesa do
Consumidor, artigo 81, nico, inciso I. Apresentam as seguintes caractersticas:
transindividualidade, natureza indivisvel, cujos titulares pessoas sejam indeterminadas,
ligadas por circunstncias de fato. Foi mencionado pela primeira vez na Constituio da
Republica de 2008, no artigo 129, inciso III117.
O artigo 103, inciso I, do Cdigo de Defesa do Consumidor prescreve
aos interesses difusos a coisa julgada erga omnes, em caso de procedncia do pedido em
ao civil pblica. Esse efeito decorre da indivisibilidade desse direito.

Marinoni e Arenhart118 assinalam que nos direitos difusos, tecnicamente
no ocorre a coisa julgada erga omnes, porque um indivduo comum no tem legitimidade
para ingressar em juzo. Nesse caso, ele sofre o efeito da sentena. Para os legitimados, a
eficcia erga omnes adquire significado, porque tem o condo de impedir a rediscusso da
matria que foi objeto no processo.
117
118
Luiz Guilherme MARINONI, Srgio Cruz ARENHART, Manual do Processo de Conhecimento, p. 744.
56
O interesse difuso se identifica com o direito pblico primrio119, salvo
nas hipteses que sejam vedadas aos entes pblicos a tutela de direitos titularizados por
sujeitos coletivos privados120.
Santos121 apresenta como difuso aquilo em que h difuso, que se
propagou, que foi disseminado, divulgado, no circunscrito
Rocha assinala que a noo de direito difuso antiga, mas ganhou

destaque na atualidade. Seu conceito foi sendo construdo com base na negao: no so
diferenciados, como o o direito subjetivo, no so organizados, como o so os
interesses coletivos, ausncia de relao jurdica base, indeterminao dos sujeitos,
indivisibilidade do objeto e durao efmera ou contingencial122.
Fava123 assinala que preponderantemente, os direitos difusos aplicam-se
aos grupos a partir apenas da dimenso da humanidade, enquanto os demais direitos
119
Alessandra Mendes SPALDING, Legitimidade Ativa nas Aes Coletivas, p. 141-142.
120
121
122
123
57
coletivos dirigem-se a categorias ou grupos que decorrem da noo corporativa.
Segundo Adamovich, os direitos difusos tm titulares mltiplos e

indefinidos. Somente podem ser tutelados de maneira indivisvel 124, no possvel
distribu-lo em pedaos125, so insuscetveis de destaque em cotas individuais ou de
grupos; no so passveis de repartio entre quaisquer dos eventuais titulares 126
A legitimidade sindical em relao aos interesses difusos o ponto que
mais acarreta controvrsias.

Adamovich registra que os interesses difusos no direito do trabalho ,
certamente, o que tem suscitado mais dvidas e incompreenses, pois o conceito de
difuso transcende a noo de empregados, sindicalizados ou categoria para atingir a
sociedade como um todo. E certas questes difusas, como o meio ambiente do trabalho,
podem muito facilmente ser avocados para outras disciplinas do Direito, no caso, o Direito
Ambiental. Contudo, a permanncia no Direito do Trabalho se justifica por ordem
124

125
Mrcio Tlio VIANA, Interesses difusos na Justia do Trabalho, p. 182-183.
126
58
sociolgica. Nas relaes humanas, tudo o que concerne preponderantemente ao trabalho,
deve permanecer na Justia do Trabalho. Caso contrrio, a greve tambm seria excluda do
campo trabalhista, pois seus efeitos muitas vezes ultrapassam o campo restrito
trabalhista127
Viana128 demonstra a dificuldade em reconhecer a existncia de
interesses difusos dos trabalhadores. Estes, com o contrato de trabalho, passam a pertencer
a duas coletividades: empresa e categoria. Se um risco ultrapassa os muros da fbrica, os
interesses dos trabalhadores permaneceriam sendo coletivos ao lado dos interesses difusos
dos vizinhos da empresa. Contudo, conforme o raciocnio de Viana, se o contrato de
trabalho a forma de coletivizar os interesses, a empresa que adota um critrio
discriminatrio para a contratao, nesse caso, estaria ferindo interesses difusos na esfera
trabalhista.
Quanto legitimidade do sindicato, Viana entende que o vnculo do
sindicato categoria impede que o mesmo possa ser autor de uma ao direcionada
127

128
59
proteo de um interesse difuso, embora admita que a proteo da categoria possa
reflexamente garantir o interesses difusos dos trabalhadores.

Silva129 reconhece a dificuldade identificar um interesse como
exclusivamente difuso, e entende que o sindicato no est legitimado a tutelar mediante a
ao civil pblica tais direitos. No obstante, deve-se tomar a cautela para que interesses
que tangenciem a categoria dos difusos no fiquem sem a desejada proteo.

Santos130 aduz que a representao sindical por categorias no aparenta
ser compatvel com a atuao sindical na defesa dos interesses transindividuais, porque ao
se proteger algum dos interesses, simultaneamente, pode estar tutelando algum que no
seja parte da categoria.

Mazzilli131 entende que o sindicato pode defender interesses difusos.
Santos132 concebe que o sindicato possa defender direitos difusos da
categoria. Ele fundamenta sua posio com base no princpio democrtico, que deve
129
Marcello Ribeiro SILVA, Ao Civil Pblica e o Processo do Trabalho, p. 124-125.
130
Ronaldo Lima dos SANTOS, Sindicatos e Aes Coletivas, p. 176-177, 206-207.
131
Hugo Nigro MAZZILLI, A defesa dos interesses difusos em juzo, p. 302-305
132
60
fomentar prticas efetivas de atuao social.

Igualmente, Melo133 fundamenta a legitimidade sindical em relao aos
interesses coletivos, inclusive os difusos, no princpio democrtico, que permite a
organizao da sociedade para defesa dos interesses.
Entre os exemplos de interesse difuso no Direito do Trabalho, a doutrina

menciona o direito de greve, que afete os servios ou atividades essenciais e dispor sobre
o atendimento das necessidades inadiveis da comunidade (artigo 9, 1, da Constituio
da Repblica), o FGTS, que utilizado para o financiamento de habitaes populares 134 e
prtica discriminatria durante o processo de seleo de candidatos ao emprego 135.
2.5.1.1. Os direitos fundamentais e a legitimidade sindical

A limitao da legitimidade sindical, especialmente em relao aos
interesses difusos, se possvel, deve ser coerente e compatvel com os direitos
fundamentais. Esse cotejo torna-se necessrio porque as aes coletivas adquiriram
133
134
Raimundo Simo de MELO, Direito ambiental do trabalho e a sade do trabalhador, p. 119-124.

Arnaldo SSSEKIND, Dlio MARANHO, Segadas VIANNA, Lima TEIXEIRA, Instituies de
Direito do Trabalho, p. 1406.

135
61
configurao constitucional de direitos fundamentais. H diversos dispositivos
constitucionais que confirmam essa ascenso: o do mandado de segurana coletivo (artigo
5, inciso LXX), ao popular (artigo 5, inciso LXXIII), a ao civil pblica (artigo 129,
inciso III)136. E, como frmula sinttica137 de todos eles, o princpio da inafastabilidade
do Poder Jurisdicional (artigo 5, inciso XXXV), que alm de ser um direito fundamental,
tem a funo de ser garantia dos demais direitos138.
Os direitos fundamentais, segundo Hesse139, tm uma dupla face
protegida constitucionalmente: so pertencentes aos homens, enquanto titulares de direitos;

e representam os elementos fundamentais da ordem objetiva da coletividade.
Como princpios objetivos, os direitos fundamentais estabelecem as
bases da ordem jurdica estatal: traam os objetivos, os lindes e o modo de cumprimento
das tarefas estatais. O Estado deve tutelar esses direitos por meio da legislao, inclusive
136
137
a dimenso declarativa, que designa a soma de uma srie de subprincpios. Jos Joaquim Gomes
CANOTILHO, Vital MOREIRA, Fundamentos da Constituio, p. 73.

138
Jos CICHOCKI NETO, Limitaes ao Acesso Justia, p. 92.
139
Konrad HESSE, Elementos de Direito Constitucional da Repblica Federal da Alemanha, p. 225-230,
264-278.
62
constitucional, e pelos Tribunais. Dessa forma, os direitos fundamentais vinculam a
legislao, o Poder Executivo e a Jurisdio.
conveniente que os direitos fundamentais estejam expressos no texto
constitucional, inclusive as respectivas limitaes. Reportando-se Lei Fundamental
Alem, Hesse menciona que restries decorrentes de status especial, como o do soldado
ou funcionrio pblico, so atualmente mais aceitveis. Mas uma limitao autnoma

determinada pelo Poder Executivo ou Judicirio inadimissvel 140. Da mesma forma, o
Poder Legislativo no pode promover a restrio dos direitos fundamentais. a garantia do

contedo essencial que os protege contra a escavao interna. O legislador deve
organiz-los juridicamente; e a Administrao e o Judicirio, concretiz-los.
O mbito de incidncia dos direitos fundamentais expandiu-se no
momento em que os efeitos de suas disposies deixaram de ser aplicveis somente
relao entre o indivduo e o Estado, para atingir o espao privado, entre os particulares. O
Tribunal Federal do Trabalho alemo aceitou essa tese e os direitos fundamentais
140
Konrad HESSE, Elementos de Direito Constitucional da Repblica Federal da Alemanha, p. 247-264.
63
ampliaram sua vigncia para atingir o regramento da vida social141.

Na atualidade, Abrantes142 consigna uma intensa preocupao nos
pases desenvolvidos com a extenso da aplicao dos direitos fundamentais no ambiente

de trabalho, a cidadania na empresa. Neste caso, no esto sendo referidos os direitos
fundamentais especificamente laborais, mas os do cidado, que devem alcanar o
trabalhador na empresa. O contrato de trabalho no implica a privao dos direitos que a
Constituio reconhece ao trabalhador como cidado. o direito do cidado-trabalhador,
enquanto trabalhador-cidado, o estabelecimento de relaes democrticas nas relaes
laborais.
Canotilho e Moreira143 chegam mesma concluso quando afirmam a
incidncia dos princpios constitucionais sob uma base antropolgica comum: o homem
como pessoa, trabalhador e cidado.
Retornando ao ponto de partida, o direito fundamental que permite o
recurso ao Poder Judicirio encontra-se previsto no artigo 5, inciso XXXV, da
141
Konrad HESSE, Elementos de Direito Constitucional da Repblica Federal da Alemanha, p. 282-283.
142
Jos Joo ABRANTES, Contrato de Trabalho e Direitos Fundamentais, p. 60-62.
143
Jos Joaquim Gomes CANOTILHO, Vital MOREIRA, Fundamentos da Constituio, p. 74.
64
Constituio da Repblica. Recebe diversas denominaes da doutrina: princpio da

proteo judiciria144, acesso a justia145, princpio da inarredabilidade ou
inafastabilidade do controle judicial ou jurisdicional do ato ilegal, ou eivado de abuso de

poder146, princpio da inafastabilidade do controle jurisdicional, princpio do acesso
individual e coletivo justia ou ubiqidade ou indeclinabilidade da Jurisdio 147.
A aplicao do artigo 5, inciso XXXV pessoa jurdica admitida sem
oposio, inclusive ao sindicato. Isto significa que a pessoa jurdica tem o direito
fundamental de ingressar com uma ao no Poder Judicirio na defesa de um direito
prprio.
Pode-se assegurar que essa questo pacfica para o Direito

Constitucional. No direito portugus, Miranda e Medeiros148 entendem que o direito
proteco jurdica compatvel com as pessoas coletivas (empresas e associaes).
144
Zaiden GERAIGE NETO, O princpio da inafastabilidade do controle jurisdicional, p. 21.
145
Alexandre Freitas CMARA, O acesso justia no Plano dos Direitos Humanos, p. 2.
146
Jos CRETELLA JNIOR, Comentrios Constituio Brasileira de 1988, p. 434
147
148
Jorge MIRANDA, Rui MEDEIROS, Constituio Portuguesa Anotada, p. 185-187.
65
Hesse149 assinala que, segundo o artigo 19(3) da Lei Fundamental
alem, os direitos fundamentais valem para pessoas jurdicas e at para grupo de pessoas
sem personalidade jurdica.
Tradicionalmente, a garantia de acesso ao Poder Judicirio era
expressamente restrita aos direitos individuais. Assim prescrevia a Constituio de 1946,
artigo 141, 4; a Constituio de 1967, artigo 150, 4; a redao de 1969, artigo 153,
4.
A Constituio de 1988 cancelou a limitao ao direito individual150.
Aplicando o texto constitucional do ttulo do Captulo I, Dos direitos e
deveres individuais e coletivos, sob o qual o artigo 5, inciso XXXV encontra-se inserido,
Didier Jr. e Zaneti Jr.151 fizeram a seguinte leitura da norma: a lei no excluir da
apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa a direito individual ou coletivo.
Esse movimento em direo coletivizao do processo ocorreu
149
Konrad HESSE, Elementos de Direito Constitucional da Repblica Federal da Alemanha, p. 234.
150
FERREIRA, Pinto. Comentrios Constituio brasileira. So Paulo: Saraiva, v.1, 1989, p. 141.
151
Fredie DIDIER JR., Hermes ZANETI JR., Curso de Direito Processual Civil, p.27.
66
igualmente em Portugal. Miranda e Medeiros152, ao tratarem do artigo 20 da Constituio

Portuguesa, acesso ao direito e tutela jurisdicional efetiva, apontam o aumento da
extenso dos direitos protegidos. Em 1989, foram inseridos os interesses legtimos; em
1997, essa expresso foi substituda por interesses legalmente protegidos. Os autores
elucidam que essa alterao, em conexo com o artigo 52, n 3, o direito de aco
popular, autorizou a de defesa dos interesses difusos.
No Brasil, o desenvolvimento da ao civil pblica permitiu que uma
associao defendesse em juzo um interesse difuso. Em outros termos, um indivduo se
torna membro de uma associao, e, por meio dela, pode ter um interesse difuso defendido
perante o Poder Judicirio.
O sistema formado pela ao civil pblica e pelo Cdigo de Defesa do
Consumidor consubstanciou-se na via eleita pelo Poder Legislativo para regular os direitos
metaindividuais. Uma vez promulgado, esse regime se torna concretizao do direito
fundamental de acesso ao Poder Judicirio, previsto no artigo 5, inciso XXXV, em relao
152
Jorge MIRANDA, Rui MEDEIROS, Constituio Portuguesa Anotada, p. 185-187.
67
aos interesses coletivos153.
Reconhecendo a constitucionalizao da ao civil pblica, e a forma
especial de defesa de interesses perante o Poder Judicirio como expresso ou
concretizao do direito fundamental de acesso coletivo ao Poder Judicirio, questiona-se
se esse regime jurdico permite a limitao da legitimidade do sindicato na ao civil
pblica em face dos interesses difusos. Em outras palavras, se o direito fundamental de ter
um interesse difuso defendido por meio de uma associao que um cidado possui
excepcionado pelo regime constitucional dos direitos fundamentais, caso esse cidado
ocupe a posio de trabalhador e a associao seja um sindicato.
A tendncia de expanso dos direitos atribudos ao cidado para o
trabalhador no ambiente de trabalho sugere que este, por meio do sindicato, possa, como
qualquer outro cidado, defender os interesses difusos em juzo.
A prestao jurisdicional dos direitos transindividuais distribuda aos
cidados e associaes deve valer para o sindicato enquanto associao, e para o
153
Jos CICHOCKI NETO, Limitaes ao Acesso Justia, p. 130.
68
trabalhador enquanto cidado.
Caso exista um sistema de exceo ou limitao ao direito fundamental
de acesso coletivo ao Poder Judicirio, necessrio que este regime esteja previsto na
prpria Constituio.
No artigo 5 no existe esta restrio. Mas importante analisar dois
outros artigos: o artigo 8, inciso III e o artigo 129, inciso III da Constituio da Repblica.
Conforme questo sinalizada por Nascimento154, haveria alguma
prioridade para a legitimao ativa processual entre o Ministrio Pblico e os sindicatos, de
modo que o primeiro defenderia os interesses difusos, restringindo a legitimidade dos
segundos. A prpria Constituio, em coerncia com o regime da legitimidade concorrente
e disjuntiva, fornece a resposta. O 1 do artigo 129 estipula que a legitimidade do

Ministrio Pblico no impede a de terceiros.
Parte da doutrina sustenta que o artigo 8, inciso III, da Constituio da
Repblica, fundamenta legitimidade sindical para ao civil pblica. necessrio, pois,
certificar se essa norma impe alguma restrio legitimidade do sindicato para defesa de
154
69
interesses difusos na ao civil pblica.

Essa norma foi fonte de ampla discusso doutrinria. Fava 155 sintetiza a
polmica em trs pontos: se a norma estabelecia hiptese de representao ou substituio
processual, a amplitude dos representados a categoria ou os filiados, e se o objeto da

demanda seria direitos individuais em sentido estrito ou individuais heterogneos.
Como se pode observar, no estava em pauta a discusso sobre os
interesses difusos. Estes somente foram criados em 1990, com o Cdigo de Defesa do
Consumidor. E a postulao da ao civil pblica perante a Justia do Trabalho somente se
pacificou com a atribuio dessa competncia ao Ministrio Pblico do Trabalho em 1993.
pouco provvel que a norma constitucional tivesse em vista a definio que ainda no
existia de interesses difusos para impor alguma restrio. Na verdade, a preocupao da
norma constitucional era primordialmente de expandir a ao sindical para uma esfera
maior que a dos meros associados, e no estabelecer uma restrio a ao sindical nos
limites da categoria156.
155
156
70
A Lei da Ao Civil Pblica e do Cdigo de Defesa do Consumidor, ao
organizar legislativamente o acesso dos legitimados ao Poder Judicirio em trs grupos de
interesses: os difusos, coletivos e individuais homogneos, em nenhum momento
sinalizaram alguma diferenciao na aplicao de suas normas em relao ao sindicato,
nem sequer o mencionaram. Alis, quem fundamenta a legitimidade sindical nessas leis, a
autorizao conferida ao gnero associao para defender interesses difusos deve alcanar
o sindicato, sob pena de no ser esse o fundamento legal da legitimidade do sindicato para
demandar a ao civil pblica.
A definio legal dos interesses difusos, coletivos e individuais
homogneos surgiu para organizar prestao jurisdicional, e no para limit-la. Por isso,
no se presta para interpretar o artigo 8, inciso III, restringindo a legitimidade do
sindicato.
Como concluso, na ausncia de restries expressas no texto
constitucional em relao legitimidade do sindicato para defender interesse difuso por
meio da ao civil pblica, melhor estender ao trabalhador e ao sindicato direitos que
esto disponveis aos cidados e s associaes.
71
Essa posio coerente com a extenso dos direitos fundamentais (no
os especficos trabalhistas, mas os gerais) esfera trabalhista, atribuindo cidadania ao ser
humano enquanto trabalhador.
2.5.2. Os interesses coletivos

Os interesses coletivos esto dispostos no Cdigo de Defesa do
Consumidor, artigo 81, nico, inciso II. A Lei lhes atribui as seguintes caractersticas:
transindividualidade, natureza indivisvel de que seja titular grupo, categoria ou classe de
pessoas ligadas entre si ou com a parte contrria por uma relao jurdica-base.
Para esses interesses, a Lei prescreve que o efeito subjetivo da lide
ultra partes, ou seja, abrange todos os representados do grupo, categoria ou classe, salvo
improcedncia por insuficincia de provas.

Os componentes do grupo, categoria ou classe so determinveis 157, mas
o objeto indivisvel158. Viana assinala que o interesse coletivo no se divide porque
pertence ao grupo, da por que se prendem por laos jurdicos159.
157
158
159
72
Para Adamovich160, o direito coletivo no tem um titular determinado, a

no ser aquele que se organiza na comunho dos diversos interessados a partir da relao
jurdica de base que lhes propicia nascimento. Se os grupos ou entidades no forem
personificados, seria uma presentao, mas com a personalidade jurdica, torna-se
representao, j que seria um terceiro em relao aos grupos.

So traos comuns entre os interesses difusos e coletivos a
transindividualidade e a indivisibilidade do objeto 161. Grinover162 faz a seguinte
comparao: se houvesse litisconsrcio entre os membros, se trataria de litisconsrcio
unitrio.
Distinguem-se os interesses difusos dos coletivos pela existncia do
vnculo jurdico que liga os membros do grupo entre si ou parte contrria nos coletivos,
160

161
So Paulo, p. 121.
162
73
enquanto que nos interesses difusos somente se manifesta vnculo ftico163. No interesse
difuso os sujeitos so indeterminados, enquanto que no coletivo, os indivduos so

determinados ou determinveis164.
A disperso dos interesses coletivos inferior em relao aos interesses
difusos.
O interesse coletivo discutido em juzo visa ataca diretamente o aspecto
jurdico. Nos interesses difusos e individuais homogneos, a questo discutida ftica.

Mas importante ressaltar que nas aes, em geral, discutem-se mais de um interesse165
A doutrina no cria maiores obstculos em relao legitimidade do

sindicato em relao aos interesses coletivos166
Rocha167 afirma que o interesse coletivo no o interesse dos
associados (soma) nem tampouco o interesse pessoal do sindicato, mas a sntese, o
163
164

165
166
167
74
interesse da profisso ou categoria abstratamente considerada razo de ser do sindicato

enquanto corpo intermedirio.
Adamovich168 considera complexa a relao entre direito coletivo e
direito pblico, especialmente porque a estrutura sindical bastante atrelada ao Poder
Pblico causando muitas vezes a confuso entre interesse coletivo e interesse pblico.
O corporativismo enrijeceu a tutela dos interesses coletivos dos
trabalhadores mantendo-a exclusivamente em mos do Estado e dos sindicatos169.
Para Santos170, o liame jurdico representa um mnimo de organizao
nos interesses coletivos.

Teixeira Filho171 considera o interesse de maior afinidade com o Direito
do Trabalho por causa da relao jurdica-base que h entre os trabalhadores e a
168

169

170
171

75
empresa. Como exemplo de interesse coletivo trabalhista, Teixeira Filho 172 menciona: a
sonegao pelo empregador dos depsitos para o FGTS e no direito a um ambiente de
trabalho salubre para todos os empregados.
2.5.3. Os interesses individuais homogneos

Os interesses individuais homogneos esto definidos no Cdigo de
Defesa do Consumidor, artigo 81, nico, inciso III. O nico requisito constante da lei a
origem comum.
Rocha173 assinala a tautolgica da definio legal, porque os radicais
grego e latino (genos e homos) que compem o termo homogneo significam origem
comum.
A lei estipula a coisa julgada com efeito erga omnes para os direitos
individuais homogneos, em caso de procedncia do pedido. Por erga omnes, deve-se
entender que para beneficiar todas as vtimas e seus sucessores do ato danoso.
Os direitos individuais homogneos so tratados convenientemente de
172

173
76
forma coletiva, que so aqueles direitos decorrentes de origem comum, muitas vezes de
natureza indenizatria.
Para Grinover174, os interesses individuais homogneos so conduzidos
coletivamente por fora da origem comum, cada membro do grupo titular de direitos
subjetivos clssicos, divisveis por natureza...se se tratasse de litisconsrcio, estaramos

perante o litisconsrcio comum e facultativo.
No mesmo sentido, Adamovich175 considera essa categoria de interesses
mais concreta quando em comparao com as demais. So passveis de satisfao
individual, malgrado tratados coletivamente.
Os interesses individuais homogneos diferenciam-se dos difusos pela

divisibilidade do objeto e pela possibilidade de identificao dos titulares 176.
Quanto distino entre interesses coletivos e os direitos individuais
174
175
trabalho. So Paulo, p. 116, 123..

176
77
homogneos, Fava 177 assenta a diferena na ausncia, para os interesses individuais
homogneos, de relao jurdica bsica precedente ao fato-origem da aproximao. At sua

ocorrncia e isso pode permanecer inalterado depois nenhum vnculo ou liame
estaria estabelecido entre os titulares de interesses homogneos comuns.
Os direitos individuais homogneos passaram a ser tutelados pela ao
civil pblica por fora da simbiose existente entre a Lei da Ao Civil Pblica, artigo 21 e
o Cdigo de Defesa do Consumidor, artigo 90178.
Como a definio legal muito sucinta, a doutrina procura fornecer
novos elementos que permitam uma maior operatividade ao sistema.

Rocha179, em analogia class action norte-americana, sugere que a
homogeneidade da questo dependa da prevalncia das questes comuns sobre as
individuais.
No mesmo sentido, Nascimento180 assinala que as diferentes situaes
177
178
179
180
78
em que se encontram os empregados em variadas empresas, ou mesmo sob o mesmo
empregador obstam a configurao da homogeneidade. No h justificativa processual
para transferncia da matria de conhecimento para a execuo.
Na verdade, a questo apresentada por Nascimento funda-se na mesma

ressalva feita por Rocha181, de que homogeneidade e origem comum no esto
necessariamente correlacionados. A origem comum pode resultar em situaes
heterogneas, assim como situaes homogneas tm a possibilidade de surgir de fatos
diversos.
Os direitos individuais homogneos no so novidade para o Direito do

Trabalho. Ora so tratados como direito coletivo182 ora como individuais plrimos.
Para Santos183, eles se diferenciam dos direitos individuais plrimos pela
relevncia social, pelos indcios de que a leso afeta um grande nmero de pessoas e pela
potencialidade de propagao; j que os direitos individuais plrimos so mais
181
182


183
79
circunscritos.
Contudo, na definio da lei, nada impede que os direitos individuais
plrimos sejam considerados espcie do gnero interesses individuais homogneos. O
critrio do artigo 842 da CLT, consistente na identidade de matria dispersa entre os
empregados da mesma empresa ou estabelecimento mais restritivo que a origem comum
do Cdigo de Defesa do Consumidor.

Santos184 observa que a diferena da ao de cumprimento do artigo 872
da CLT e da ao coletiva de defesa dos direitos individuais homogneos situa-se
exclusivamente na fonte normativa que fundamenta o pedido. Na primeira hiptese, so as

normas coletivas: acordos, sentenas e convenes coletivas. Na segunda, os direitos
podem estar previstos em qualquer dispositivo legal ou normativo.
2.5.4. Critrios para a identificao do interesse concretamente disposto

na ao
No obstante a aparente clareza da lei, a aplicao das hipteses previstas
de interesses geraram dificuldades de ordem prtica, porque um mesmo fato pode
184
80
subsumir-se s diversas hipteses de interesses. Variados critrios foram propostos para
auxiliar na identificao do interesse.
Pelo critrio processual, os elementos distintivos do interesse estariam

definidos no pedido e na causa de pedir do processo. Nery frisa o engano em que vem
incorrendo a doutrina, ao pretender classificar o direito segundo a matria genrica,
dizendo por exemplo que meio ambiente direito difuso, consumidor coletivo etc. Na
verdade o que determina a classificao de um direito como difuso, coletivo, individual
puro ou individual homogneo o tipo de tutela jurisdicional que se pretende quando se
prope a competente ao judicial. Ou seja, o tipo de pretenso que se deduz em juzo. O

mesmo fato pode dar ensejo pretenso difusa, coletiva e individual185.
A crtica que se faz que no haveria distino nas hipteses de direitos
coletivos fora do processo. Dessa forma, em vez de interesse coletivo, haveria pretenso
coletiva186.
Segundo o critrio material, os elementos constitutivos de cada interesse
185
186
81
seriam extrados do plano ftico. Mas se a questo processual consistir na presena da
relao jurdica bsica ou da mera circunstncia ftica, o critrio material torna-se
impraticvel. Por essa razo, Rocha sugere uma posio intermediria com a fuso das
duas correntes187.
A identificao dos interesses relevante para a organizao do processo,
j que deles dependem a definio de procedimento e os efeitos da coisa julgada.

Entretanto, a presena de um interesse no exclui necessariamente a do outro 188. As classes
de interesses do Cdigo de Defesa do Consumidor tm pontos de contatos, como

demonstra o modelo ilustrativo de Teixeira Filho 189, que equipara os interesses a
autnticos crculos concntricos. O de maior amplitude representa os interesses difusos;
o intermedirio, os coletivos; e o anel interior, os individuais homogneos.
Dessa forma, se um fato resultar em simultneas violaes de interesses
187
188
Nery aponta a mesma dificuldade no mandado de segurana, no qual ora se restringe seu uso apenas a
interesses coletivos, ora a difusos. Nelson NERY JUNIOR, Princpios do Processo Civil na Constituio
Federal, p. 161
189
82
diversos190, os difusos, coletivos e individuais homogneos, o processo somente ser pleno
se abordar todos os diferentes interesses envolvidos.
2.5.5. A importncia dos interesses para o sindicato

O sindicalismo encontra-se em crise. Um dos sinais visveis a
diminuio dos nmeros de filiados191.
Negt192 atribuiu um duplo significado crise. Sob um aspecto, ela
expressa separao, ajustes no relacionamento, organizao. Ele comparou ao conceito de

anomia, de Emile Durkheim, pelo qual os valores passados no permanecem mais
vlidos, e os novos no chegaram plenamente.
Sob outro ngulo, crise representa momento de deciso. Para tanto, os
desejos humanos devem ser levados em considerao. Manifesta-se o enfraquecimento da
antiga lealdade a instituies que no oferecem respostas a essas necessidades, enquanto se
procura uma nova base de sustentao de apoio e satisfao.
Essa dupla acepo de crise aplica-se ao sistema brasileiro. O
190
191
Oskar NEGT, Wozu noch Gewerkschaften?, p. 7.
192
Oskar NEGT, Wozu noch Gewerkschaften?, p. 19-22.
83
sindicalismo se encontra em um ponto no tempo onde os valores corporativistas no esto
mais vigentes, embora a organizao sindical no tenha conseguido se libertar por
completo desse antigo modelo. Assim, os novos valores encontram-se ainda em fase de
maturao.
Em relao ao segundo significado de crise, as novas necessidades

humanas, muitas vezes designadas novos direitos, como a proteo criana e ao
adolescente, s mulheres, aos idosos, s minorias, aos deficientes, a portadores de doenas,
como o HIV, e s vtimas de trabalho escravo, entre outros, repercutem no Direito do

Trabalho193.
Nota-se a presena desses novos direitos nos interesses difusos, coletivos
e individuais homogneos protegidos pela ao civil pblica.
O engajamento sindical em relao a esses direitos pode constituir-se em
uma alternativa para a redefinio de um novo modelo sindical mais atento diversidade
de problemas que tm afetado o ambiente de trabalho.
193
Ari Possidonio BELTRAN, Direito do Trabalho e Direitos Fundamentais, p. 270-318.
84
Essa experincia ocorreu na Inglaterra194, onde o Trade Union Congress
(TUC) procurou agregar as preocupaes dos jovens, mulheres e negros, como forma de
desenvolvimento de um novo modelo de sindicalismo compatvel com as necessidades
atuais.
2.6. As restries aos interesses

A limitao tutela coletiva de interesses coletivos uma questo
polmica.
A Medida Provisria n 2.180-35, de 24.08.2001, acrescentou o pargrafo
nico no artigo 1 da Lei da Ao Civil Pblica, vedando a veiculao de pretenses na
respectiva ao que envolvam tributos, contribuies previdencirias, Fundo de Garantia
do Tempo de Servio - FGTS ou outros fundos de natureza institucional cujos
beneficirios possam ser individualmente determinados.

A doutrina ressalta a inconstitucionalidade 195 pela ausncia dos requisitos
194
Peter FAIRBROTHER, Paul STEWART, The Dilemmas of Social Partnership and Union Organization:
questions for British Trade Unions, p. 158-179, 2001.

Peter FAIRBROTHER, Charlotte A. B. YATES, Unions in Crisis, Unions in Renewal?, p. 1-31, 2001.
195
85
de relevncia e urgncia que justifiquem a alterao da legislao processual por meio de

medidas provisrias196.
Freire Jnior197 entende que esse pargrafo fere o princpio da
proporcionalidade, o acesso a justia e contribui para a veiculao de demandas repetidas
perante o Poder Judicirio.

Almeida198 denomina o contedo constitucional da ao civil pblica,
extrado da conjuno do artigo 129, inciso III com o artigo 5, XXXV da Constituio da
Repblica, de Princpio da no-taxatividade da ao civil pblica. Por meio dele, o
objeto da ao civil pblica no pode ser restringida pela lei.

Com base nesse princpio, Almeida199 qualifica de flagrantemente
inconstitucional o pargrafo nico do artigo 1, da Lei 7.347/1985:
Em relao ao FGTS, os artigos 25 e 26, da Lei n 8.036/80, autorizam a
196

197
Amrico Bed FREIRE JNIOR, Pontos nervosos da tutela coletiva: legitimao, competncia e coisa
julgada, p. 69.
198
199
86
tutela judicial coletiva do FGTS.
No conflito entre a Lei do FGTS e a da Ao Civil Pblica, adota-se o
critrio de que a lei especial do FGTS prevalece sobre a norma geral da Ao Civil
Pblica200.
Santos201 assinala, ainda, que o FGTS um direito fundamental previsto
em norma constitucional, o que garante sua proteo jurdica pelo Ministrio Pblico.
As normas que autorizam a tutela da ao civil pblica para a defesa do
FGTS situam-se na Constituio, nos artigos 127 e 129, incisos II e III; e na Lei
Complementar 75/1993, artigos 6 e 83, III e 84, II.
Pelo critrio da hierarquia, tanto a Constituio, quanto a Lei
Complementar 75/1993 so superiores e prevalecem em relao Lei da Ao Civil
Pblica.
As milhares de aes do FGTS 202 demonstram o quo prejudicial a
200
201
202
Rodolfo de Camargo MANCUSO, A concorrncia de aes coletivas sobre um mesmo thema
decidendum, p. 478.
87
restrio proteo do FGTS por meio da ao civil pblica.
Portanto, a doutrina majoritria ope-se s restries dispostas por meio
do nico, do artigo 1, da Lei da Ao Civil Pblica.
88
3. A LEGITIMIDADE PROCESSUAL NA AO CIVIL PBLICA
3.1. A legitimidade como relao de pertinncia

A legitimidade processual individual, ou ad causam, um atributo que
qualifica algum a ocupar uma das posies de parte, autor ou ru, em uma demanda
judicial.
O contedo desse atributo a situao que justifica a legitimao. Como
regra geral, a situao legitimante envolve a relao de pertinncia, de titularidade da
relao jurdica controvertida.

Guedes203 define como situao legitimante a existncia, em abstrato,
de uma conexo entre sujeitos processuais e o direito material pretendido em juzo. Por
essa razo, somente excepcionalmente se permite a legitimao extraordinria, ou seja, que
algum, em nome prprio, defenda direito de outra pessoa.

Adamovich204 descreve a legitimidade ad causam como a relao
203
Clarissa Diniz GUEDES, A legitimidade ativa na ao civil pblica e os princpios constitucionais, p.
109-110.
204
89
subjetiva que h entre o direito ou interesse pretendido e o sujeito que o pretende, ou,
ainda, a pertinncia subjetiva das figuras de autor e ru em face da situao litigiosa

desenhada e da providncia que se quer para a sua composio.
Santos a define como aptido da pessoa para figurar como parte em
determinada lide processual 205.
Para Spalding206 a legitimidade, "como regra geral", "uma qualidade
da qual a parte goza em decorrncia de um pretenso direito do qual alega ser titular. A
presena ou ausncia da legitimidade de parte dever ser apreciada de acordo com a
situao concreta trazida a juzo", "no so legitimados apenas os titulares da relao
jurdica de direito material, mas sim os titulares da relao jurdica afirmada em juzo" que
aferida no comeo do processo, quando se expressa a pretenso e a oposio. A anlise

da efetiva titularidade envolve o mrito207.
Para Silva208, a legitimidade de agir, com base em Liebman, consiste na
205
206
207
208
Marcello Ribeiro SILVA, Ao Civil Pblica e o Processo do Trabalho, p. 117.
90
atribuio da titularidade, da pertinncia subjetiva ao interesse de agir. Na legitimao
ordinria ativa, encontra-se o titular do interesse objeto da pretenso. No outro plo, na
legitimao ordinria passiva situa-se o titular que se ope pretenso.

Segundo Rocha209, a situao legitimante a afirmao da titularidade
da relao jurdica controvertida.
Entretanto, a relao de pertinncia no a nica hiptese de situao
legitimante. H outras que habilitam a propositura de ao. Apenas para ilustrar, a atuao
do Ministrio Pblico justificada no pela relao de pertinncia da relao jurdica

controvertida posta em juzo, mas pela teoria do cargo210.
H casos, como o do processo coletivo, que no simples encontrar
uma regra de situao legitimante.
3.2. A legitimidade como condio da ao

Silva211 descreve o direito de ao como direito pblico subjetivo,
autnomo, abstrato e instrumental... de natureza pblica, porque desencadeia uma funo
209
210
211
91
pblica do Estado, a jurisdio, como manifestao de seu poder soberano. autnomo,
porque no se vincula ao pretenso direito subjetivo material de que se alega ser titular o
autor. abstrato, nas palavras de Micheli, porque o exerccio da ao no fica vinculado
ao resultado do processo. E , finalmente, instrumental, porque sua finalidade consiste
apenas em possibilitar o julgamento de uma pretenso de direito substancial.
O ordenamento jurdico separa o processo em trs categorias
fundamentais: pressupostos processuais, condies da ao e mrito212.
A legitimidade da ao descrita no ordenamento jurdico brasileiro

como uma das condies da ao213, juntamente com a possibilidade jurdica e o interesse
de agir214.
Silva215 explica que as condies da ao podem ser conceituadas
como os requisitos previamente estabelecidos em lei e que devem ser preenchidos para que
212
Ronaldo Lima dos SANTOS, Sindicatos e Aes Coletivas, p. 244
213
214

215
92
se chegue a uma deciso de mrito.
A noo de legitimidade pode variar conforme a teoria de ao que se
adote. A teoria concreta dispe que s detm o direito de ao quem for o titular do
interesse material. Nesse caso, a legitimidade ativa de direito material equivale de direito
processual.
A teoria abstrata de ao, como direito de provocar a jurisdio 216,
torna a legitimidade processual independente da de direito material.
A teoria ecltica atribui s condies de ao o papel de requisitos para
a obteno de sentena de mrito.
Na CLT no existe nenhuma meno s condies da ao. Adamovich
justifica esse fato pela antiguidade da CLT, elaborada em momento que a doutrina no
tinha desenvolvido plenamente a teoria das condies da ao, e pelos propsitos de
simplificao das atividades postulatria e decisria no processo do trabalho. No
obstante, encontram aplicao no processo do trabalho por fora do artigo 769 da CLT 217.
216
217

93
A legitimidade ad causam diferencia-se da capacidade de ser parte ou
legitimidade ad processum. A capacidade de estar em juzo ou capacidade processual a

aptido de instaurar um processo"218, um conceito intransitivo219, o sujeito detm ou no
em si essa qualidade, a qual consiste na possibilidade de "ser sujeitos de direitos e

obrigaes, regulada pelo Direito Civil"220. A legitimidade ad causam depende do
complemento, do caso concreto discutido no Poder Judicirio. O proponente da ao
avaliado em face de uma pretenso concreta que est sendo discutida no processo.
A legitimidade ad processum pressuposto processual, como requisito

para formao e validade da relao jurdica processual. Significa que o sujeito tem
aptido para agir no processo221.
A legitimidade ad causam no se confunde com a capacidade

postulatria, que o poder de manifestao no processo atribudo aos advogados 222.
218
Alessandra Mendes SPALDING, Legitimidade Ativa nas Aes Coletivas, p.48.
219
220
221
Ronaldo Lima dos SANTOS, Sindicatos e Aes Coletivas, p. 244
222
94
3.3. Classificao da legitimidade

Com base na pertinncia subjetiva da (afirmada) titularidade da relao
material controversa
223
, a legitimidade ad causam ser ordinria, se o demandante
defender pretenso prpria, isto , o titular da relao material controvertida coincide com
o ocupante da posio processual; ou extraordinria, caso a parte tutele direito alheio 224.
A legitimidade extraordinria ser autnoma, se a presena do
legitimado ordinrio no processo for dispensvel; ou subordinada, caso seja necessrio. A
legitimidade autnoma, por sua vez, pode ser concorrente ou exclusiva, se esta suprimir a
legitimao ordinria225.
Rocha226 assinala que embora a substituio processual se constitua em
caso de legitimao extraordinria autnoma exclusiva, comum sua equiparao
legitimidade extraordinria.
223
224
225

226
95
3.4. Fundamentao da legitimidade na ao civil pblica

A legitimidade ad causam, como condio da ao, foi desenvolvida
tendo em vista os direitos individuais227. Sua transposio para o processo coletivo
desperta divergncias.
Almeida228 observa que a utilizao dos institutos tradicionais do direito
processual individual apenas resultou em barreira tutela dos direitos transindividuais,
dada a incompatibilidade entre os dois sistemas.

Adamovich229 entende que a utilizao de categorias do processo
individual para explicar o processo coletivo no o mais adequado. melhor a utilizao
de conceitos prprios do processo coletivo.
Nery Junior assinala que a regra do artigo 6 do Cdigo de Processo

Civil, que trata da legitimidade extraordinria, no idnea para solucionar o problema
227
228
Gregrio Assagra de ALMEIDA, Direito Processual Coletivo Brasileiro, p.138.
229
96
da legitimao para a causa na tutela dos direitos transindividuais230

Guedes231 entende que a dificuldade em identificar os titulares do direito
coletivo e a indivisibilidade do objeto demonstram a inoperncia do processo civil
tradicional para a tutela dos direitos coletivos.
A questo que a regra geral do processo individual, a legitimao
ordinria decorrente da pertinncia da relao material subjetiva no vlida para o

processo coletivo232.
O legitimado coletivo deve ser capaz de superar o obstculo da

carncia organizacional dos interesses coletivos e ser capaz de litigar em condies de
igualdade contra quem viola essa categoria de direito233.
230
231
111.
232
Rodolfo de Camargo MANCUSO, Ao Popular, p. 26.
233
111-112.
97
Adamovich234 fundamenta a legitimao para agir na teoria do interesse
que intitula a representao. Para os coletivos ou individuais homogneos, a teoria

identifica o interesse do grupo com o do autor, a exemplo das class actions do direito
americano.
Spalding235 apresenta duas concepes de relaes jurdicas, a
tradicional ou clssica, que se baseia na relao jurdica entre o sujeito ativo e o passivo; e
a normativista, com base em Kelsen, para quem as relaes jurdicas so estabelecidas por
normas. Para explicar a legitimidade nas aes coletivas, ela entende que a concepo
normativista superior porque o legitimado no o sujeito da relao jurdica de direito
material.
Almeida236 entende igualmente que a legitimidade no direito
processual coletivo brasileiro conferida expressamente pela prpria lei (ope legis).
234

235
236
98
Em relao aos direitos difusos, Adamovich237 assenta a legitimidade da
parte na teoria objetivista ou institucional. Os interesses difusos no dispem de um titular
especfico. Sendo dispersos entre todas as pessoas, apresentam ampla conflituosidade

interna. Nesse caso, seu fundamento seria a necessidade de realizao efetiva da ordem
jurdica.
A legitimao coletiva configura, ainda, a concretizao dos princpios
constitucionais fundamentais: princpio democrtico e republicano, pois permite o acesso

das coletividades a justia. A legitimao dos corpos intermedirios constitui autnticos
veculos de participao democrtica a servir de ponte entre o cidado e o Poder

Judicirio. , igualmente, um mecanismo de efetivao dos princpios constitucionais
processuais, como o do acesso justia, o devido processo legal, a isonomia processual, o
contraditrio, a celeridade e a economia processual238
237

238
Clarissa Diniz GUEDES, A legitimidade ativa na ao civil pblica e os princpios constitucionais, p.115-
123,132.
99
3.5. Natureza jurdica

Freire Jnior239 sintetiza em trs posies doutrinrias a natureza
jurdica da legitimidade para o processo civil coletivo, a saber: a) os defensores de que a
legitimidade sempre seria extraordinria; b) os que sustentam uma legitimidade ordinria e
c) aqueles que afirmam estarmos diante de uma legitimao autnoma para a conduo do
processo.
3.5.1. Legitimidade extraordinria

Os
que
entendem
ser
legitimidade
coletiva
de
natureza
extraordinria240, baseiam-se nos critrios do artigo 6 do Cdigo de Processo Civil,
segundo o qual, a legitimao para pleitear direito alheio em nome prprio deve estar na
lei241.
Grinover
considera
legitimao
extraordinria
somente
nas
circunstncias em que as associaes agissem no interesse de alguns de seus filiados,
239
julgada, p. 67.
240
241
100
membros ou associados, que no seja comum a todos, nem esteja compreendido em seus
objetivos institucionais242.
H uma tendncia em considerar a legitimao extraordinria apenas em
relao aos interesses individuais homogneos ou coletivos em face da possibilidade de

identificao do autor da ao e do terceiro cujo interesse defendido243.
Para Alvim244, em relao aos interesses individuais homogneos,
possvel aproxim-los da substituio processual, mas mesmo assim, trata-se de um regime
especfico, no qual os substitudos permanecem com a possibilidade de propositura de
aes individuais.
Para Mazzilli245, a legitimidade ser sempre extraordinria ou anmala,
mesmo em relao aos interesses difusos. Ele no considera ordinria, porque a coisa
julgada no se formar apenas com o legitimado. Pela mesma razo, ele no concorda que
seja uma legitimao autnoma, s porque nos difusos no possvel identificar o titular.
242
Ada Pellegrini GRINOVER, Mandado de segurana coletivo, p. 99-100.
243
244
245
Hugo Nigro MAZZILLI, A defesa dos interesses difusos em juzo, p. 21-24, 61-62.
101
A lei no exige que o substitudo seja uma pessoa certa.
Parte da doutrina especifica a legitimao extraordinria na modalidade

substituio processual246.
Mas a doutrina tende a criticar a aplicao de um critrio vlido para o

procedimento individual no processo coletivo247. Como diz Fava248, da tica do processo
coletivo, a legitimao ativa para a proteo dos interesses transindividuais mostra-se,

ordinariamente, extraordinria, ou seja, exatamente o oposto da excepcionalidade do
artigo 6 do Cdigo de Processo Civil.

Adamovich249 no se simpatiza com a utilizao de conceitos de
processo individual para classificar a legitimidade do processo coletivo. Assim, a
legitimidade do sindicato na ao civil pblica como legitimao extraordinria ou
246

247
Alessandra Mendes SPALDING, Legitimidade Ativa nas Aes Coletivas, p. 56, 61.

248
249

102
substituio processual at poderia ser feita, desde que mantivesse a coerncia de englobar
toda a teoria do processo sob uma tica do processo individual. Mesmo assim, ele assinala
que o sindicato no titular dos interesses coletivos que defende, devendo faz-lo atento
aos interesses da categoria e no aos seus prprios250.
3.5.1.1. Substituio processual e representao

A legitimidade extraordinria relaciona-se diretamente com a questo da
substituio processual.
Fava251 conceitua a substituio processual como a faculdade,
extraordinria no sistema clssico, de algum vir a Juzo, em nome prprio, na defesa dos
interesses de outrem.
Segundo Adamovich a substituio consiste em estar em juzo em
nome prprio para a defesa de um direito alheio. O substituto parte...a substituio no
transfere para o substituto a prtica de todos os atos da parte, podendo restar alguns
250

251
103
prprios desta ltima252.

Com base em Chivenda, Gunther253 define que a substituio processual
o fenmeno pelo qual a legitimao para a causa no coincide com a titularidade do
direito material discutido.
Para Santos, a substituio processual designa as hipteses em que as
entidades sindicais atuam em juzo em nome prprio na tutela de interesses dos

trabalhadores254
Belfort dispe que a substituio processual permite que tanto o
substituto quanto o substitudo ingresse com a ao, como nas hipteses dos artigos 195,
2 e 872, pargrafo nico, da CLT. Por essa razo, ele a chama de imprpria ou sui
generis255.
Gunther256 registra uma preocupao da doutrina em evitar a
252

253
Luiz Eduardo GUNTHER, O fio de Ariadne do sindicato: a substituio trabalhista, p. 516
254
255
Fernando Jos Cunha BELFORT, Substituio processual e sindicato no direito do trabalho, p. 45-46.
256
Luiz Eduardo GUNTHER, O fio de Ariadne do sindicato: a substituio trabalhista, p. 513-527.
104
substituio processual ampla e irrestrita do sindicato, seja extrada do artigo 8, III, da
Constituio da Repblica, ou da Lei 8.073/1990, artigo 3. Com o cancelamento da

Smula 310 do Tribunal Superior do Trabalho, afirma que recebemos a nossa liberdade,
mas no sabemos como us-la.
Em relao limitao dos substitudos, o Art. 2-A, da Lei n 9.494/97,
acrescentado pela Medida Provisria n 2.180-35, de 24.08.2001, DOU 27.08.2001,

prescreve: A sentena civil prolatada em ao de carter coletivo proposta por entidade
associativa, na defesa dos interesses e direitos dos seus associados, abranger apenas os
substitudos que tenham, na data da propositura da ao, domiclio no mbito da

competncia territorial do rgo prolator.
Grinover considera essa norma incompatvel com o sistema dos

interesses transindividuais. Os titulares dos interesses difusos so por definio,
indeterminados e indeterminveis, ligados por circunstncias de fato, no havendo como

saber onde esto domiciliados. Quanto aos interesses coletivos e individuais homogneos,
a competncia do rgo prolator pode se estender em mbito regional ou nacional
105
conforme artido 93, inciso II, do Cdigo de Defesa do Consumidor257.

A representao diferencia-se da substituio processual258. Nesta, o
autor atua em nome prprio no interesse alheio259. Naquela, o representante atua em nome
de um terceiro, o representado, que parte tanto na relao jurdica processual quanto na
relao jurdica material.
A hiptese do artigo 5, inciso XXI, da Constituio da Repblica, de
representao. Por meio dela, a associao representa seus membros. Para tanto, exige-se
autorizao e a coisa julgada apenas abrange os representados. Na ao civil pblica,

ocorre a substituio processual, na qual o autor age como substituto processual da
categoria ou classe, em nome prprio, mas defendendo direitos alheios 260
A relao jurdica entre a categoria e o sindicato, em que os atos de
257
Ada Pellegrini GRINOVER, A ao civil pblica no STJ, p.38.
258
Srgio SHIMURA. O papel da associao na ao civil pblica, p. 162, nota 41, REsp. 487.202-RJ.
259
260
106
disposio necessitem do consentimento dos substitudos como requisito de validade faz
com que Adamovich questione os limites entre a substituio processual e a

representao261.
Adamovich assinala que a substituio processual prpria do direito
individual; enquanto que a representao, do direito coletivo. A representao prpria do
Direito Coletivo do Trabalho para a defesa dos interesses coletivos e difusos do
trabalhadores seria a mesma que justificaria a hiptese para a defesa dos direitos
individuais homogneos. Os sindicatos no necessitam de autorizao para dispor desses
direitos, em sua parcela disponvel.
3.5.2. Legitimidade ordinria

Em contraponto com a tese da legitimao extraordinria, parte da
doutrina tirou o enfoque da pertinncia individual do interesse, e passou a fundament-la
nos interesses institucionais, aqueles que constam do instrumento constitutivo da

associao262.
261

262
Ada Pellegrini GRINOVER, Mandado de segurana coletivo, p. 99-100.
107
Adamovich263 considera a natureza da legitimidade do sindicato para

ingressar com a ao civil pblica como ordinria: do estudo do papel que o sindicato
mais amplamente desempenha no terreno material que se pode firmar posio adequada e
explicar tal legitimao como ordinria. Com base em Gidi, ele reitera que o
extraordinrio somente pode existir com relao ao que ordinrio. No processo coletivo,
a legitimidade do sindicato apresenta-se como ordinria, e no, como exceo.
Para os que adotam esta teoria, a legitimidade da associao e do
sindicato ordinria, no porque sejam detentores dos direitos protegidos, mas por ter
como objetivo institucional a proteo desses interesses, ainda que eventualmente
pertenam exclusivamente a terceiros.
Cumpre registrar a crtica que Mazzilli faz a essa teoria. Ele no
considera que a classificao da legitimao da ao civil pblica como ordinria seja
suficiente. O legitimado defende mais do que seu prprio interesse institucional nessa ao,

263
trabalho. So Paulo, p. 249, 272.
108
defende direitos de terceiros264.
3.5.3. Legitimidade autnoma

Para Nery Junior, a legitimao autnoma para a conduo do processo,
selbstndige Prozefhrungsbefugnis do direito alemo, teria a vantagem de explicar a
legitimao para a causa sem recorrer titularidade do direito material 265.
Segundo esta teoria, a legitimidade autnoma independente da relao
de pertinncia, de titularidade do interesse discutido no processo.
A doutrina v essa teoria como uma forma de superao da discusso
sobre a legitimidade ordinria ou extraordinria, especialmente para os interesses difusos e

coletivos em sentido estrito266.
A importncia que a legitimao autnoma conquistou no Brasil
264
265
266
Srgio SHIMURA. O papel da associao na ao civil pblica, p. 154-156.

109
justifica algumas palavras sobre o processo coletivo na Alemanha.

Burkhard Hess267 afirma que desde a dcada de setenta, tem sido
discutida a questo do acesso coletivo, especialmente dos consumidores, ao Poder
Judicirio. A partir de 2000, houve a implementao da Diretiva 98/27/CE do Parlamento
Europeu e do Conselho, de 19 de Maio de 1998, relativa s aes inibitrias em matria de
proteo dos interesses dos consumidores. A partir de ento, tornou-se possvel o ingresso
das associaes com aes objetivando obrigaes de fazer ou no fazer. Mas no era
possvel a propositura de aes indenizatrias, o que somente foi permitido com recentes
reformas legislativas na Rechtsberatungsgesetz.
A Alemanha tinha uma viso negativa da class action norte-americana,
pois o contato com essas aes ocorria, pelas empresas alems, na condio de rs; e a
Alemanha foi r na human rights class action, espcie de ao coletiva em que se tutela
direitos humanos, em relao s vtimas do holocausto. Nesta espcie de class action, o
vnculo entre os membros da classe no era de natureza econmica, mas de religio, raa,
267
Ada Pellegrini GRINOVER, Kazuo WATANABE, Linda MULLENIX, Os processo coletivos nos pases
de Civil Law e Common Law, p. 144-149.
110
preferncia sexual e necessidades especiais268.
A situao alterou-se quando os prprios alemes comearam a fazer
uso da class actions nos Estados Unidos em face de empresas alems discutindo valores
mobilirios. Ento surgiu a necessidade de permitir com que essas aes ocorressem na
prpria Alemanha. A situao ficou crtica quando quartoze mil pessoas entraram com
duas mil e duzentas aes contra uma empresa, e o juiz de primeira instncia declarou que
levaria quinze anos para julgar todas aes se no fosse alterado o procedimento. Surgiu,
ento em 01 de Novembro de 2005 a Kapitalanleger-Musterverfahrensgesetz KapMuG,
Lei de Procedimento Modelo para Investidor de Capital. Quando esse procedimento
utilizado, um registro pblico especializado notifica os possveis autores. Se surgirem mais
nove interessados na demanda, o juiz resolve as questes comuns. Contudo, os
interessados devem entrar com as respectivas aes aps o encerramento do processo

padro, que caso-a-caso, o juiz aplicar a soluo de acordo com as peculiaridades269.
268
Paul R. DUBINSKY, Justice for the Collective: The Limits of the Human Rights Class Action, p. 1158-
1159.
269
Ada Pellegrini GRINOVER, Kazuo WATANABE, Linda MULLENIX. Os processo coletivos nos pases
111
Em relao ao Direito do Trabalho, Adamovich 270 registra que os
sindicatos detm competncia para propor as aes associativas, para discutirem questes
referentes aos contratos coletivos, conforme as leis alems Arbeitsgerichtsgesetz e
Tarifvertragsgesetz. Contudo, as discusses restringem-se interpretao dos contratos
coletivos ou seus efeitos, vinculando apenas as partes contratantes. A jurisprudncia nega,
no entanto, que os sindicatos possam ter uma autorizao para litigarem como substitutos
processuais das partes.

Kocher271 apresenta a existncia da Verbandsklage no direito alemo,
uma espcie de ao coletiva destinada defesa de interesses difusos, no organizados,
prevista na Gesetz zur Regelung des Rechts der Allgemeinen Geschftsbedingungen,

traduzida pela autora como Lei de Regulamentao das Clusulas Contratuais Gerais,
hoje incorporada no Cdigo Civil Alemo, nos pargrafos 305 a 310, e na Gesetz gegen
den unlauteren Wettbewerb (UWG), Lei contra a Concorrncia Desleal. Essa ao tem
natureza inibitria, portanto no se prope a buscar indenizao por danos
270
trabalho. So Paulo, p. 91 a 93.

271
Eva KOCHER, A ao civil pblica e a substituio processual na Justia do Trabalho, p. 80-81.
112
individualmente sofridos nem outros direitos individuais. A Verbandsklage em
substituio processual aproximou-se da categoria de direitos coletivos em sentido estrito
do direito brasileiro. Contudo, no Direito do Trabalho, os sindicatos no tiveram esse poder
reconhecido pelo Tribunal Superior do Trabalho Alemo (Bundesarbeitsgericht).
Esse foi o contexto sobre o qual a legitimao autnoma para o processo

(selbstndige Prozefhrungsbefugnis) se desenvolveu.
Rocha272 critica a legitimao autnoma para conduo do processo no
sentido em ela se restringe a afirmar que a situao legitimante no a titularidade do
direito material, mas no apresenta uma nova justificativa que fundamente a legitimidade.
3.6. Caractersticas da legitimidade coletiva

3.6.1. Legitimidade concorrente
A legitimidade para a propositura da ao civil pblica concorrente 273.
Dessa forma, a legitimao processual concedida, por lei, a diversas entidades, de modo
que uma mesma pretenso material pode ser deduzida em juzo por entes igualmente
272
273
113
legitimados274. Contudo, no se admite a duplicidade de aes275.
3.6.2. Legitimidade exclusiva

A legitimidade exclusiva porque somente os entes arrolados na lei
podem promover a ao civil pblica276.
No caso dos sindicatos, embora no haja qualquer meno expressa da
legitimidade para demandar a ao civil pblica, a doutrina entende que a autorizao

decorre da natureza jurdica de associao277.
274

Hugo Nigro MAZZILLI, Tutela dos interesses difusos e coletivos, p. 76.
275
276

So Paulo, p. 268-270.
114
Para Adamovich278, o sindicato pode ingressar com a ao civil pblica
tanto na Justia do Trabalho, quanto na Justia comum, de acordo com a competncia de

cada uma. Silva279 indica que talvez o sindicato no detenha a legitimidade exclusiva da
ao civil pblica na esfera trabalhista, em face da existncia de outros entes arrolados na
lei.
3.6.3. Legitimidade disjuntiva

A legitimidade mostra-se disjuntiva em razo de a possibilidade de um
legitimado coletivo mover a ao isoladamente 280, independentemente da anuncia, ou da
presena dos demais281. No h critrios de hierarquia ou condio entre os entes
legitimados282.
278

279
280
281

282
115
Almeida assinala que a disjuntividade no absoluta, pois o Ministrio
Pblico, quando no for o autor da demanda coletiva, obrigatoriamente atuar no processo

coletivo como parte adesiva ativa (art. 5, 1 e 5, da Lei n. 7.347/85) 283.
A legitimidade concorrente e disjuntiva tem apoio constitucional no 1
do artigo 129.
O 2, do artigo 9, da Lei da Ao Civil Pblica autoriza as
associaes a apresentar razes escritas ou documentos ao Conselho Superior do
Ministrio Pblico. Esta norma pode ser interpretada no sentido de que h alguma
hierarquia entre os legitimados, de modo que o arquivamento do inqurito civil impediria a
propositura da ao civil pblica pelas associaes e, conseqentemente, pelos sindicatos.
Ainda, o 6, do artigo 5, da Lei da Ao Civil Pblica permite que os
legitimados pblicos tomem termos de ajustamento de conduta.
A legitimidade disjuntiva, a rigor, no impede a legitimidade dos demais
legitimados, inclusive a dos sindicatos, em caso de arquivamento do inqurito civil pelo
Conselho Superior do Ministrio Pblico, nem no estabelecimento de termo de ajuste de
283
116
conduta.
Caso alguma associao ou sindicato ingresse com ao civil pblica
nessa circunstncia, necessrio que o juiz avalie as clusulas do termo de ajuste de
conduta ou a fundamentao do arquivamento do inqurito civil.
Se os interesses metaindividuais no estiverem razoavelmente
protegidos no termo de ajuste de conduta ou na fundamentao do arquivamento em face
das pretenses dispostas na ao civil pblica, o juiz dever decidir pelo prosseguimento
da ao.
3.7. Outros requisitos

3.7.1. Autorizao assemblear
O nico e o artigo 2-A acrescentado pela Medida Provisria n 2.18035, de 24.08.2001, determinam que nas aes coletivas propostas por associao contra a
Unio, os Estados, o Distrito Federal, os Municpios e suas autarquias e fundaes, a
petio inicial dever obrigatoriamente estar instruda com a ata da assemblia da entidade
associativa que a autorizou, acompanhada da relao nominal dos seus associados e

indicao dos respectivos endereos.
117
Contudo, o artigo 82, inciso IV, do Cdigo de Defesa do Consumidor

dispensa a autorizao assemblear284.
Grinover285 assinala que a exigncia de autorizao assemblear,
acompanhada da relao nominal dos associados e da indicao dos respectivos endereos,
que representa um obstculo para o acesso das associaes Justia e que limitada s
demandas intentadas contra o Estado e suas entidades autrquicas e fundacionais, uma
clara demonstrao de privilgio que no se coaduna com o princpio da igualdade
processual, decorrente da isonomia garantida pela Constituio. No se trata de
prerrogativa, que poderia se justificar em face da complexa organizao dos rgos estatais
ou paraestatais, que permite que se tratem desigualmente os desiguais. Nenhuma
facilitao da atividade defensiva surgir para o Estado dessa exigncia, que tem apenas o
intuito de dificultar o acesso Justia das associaes que contra ele litigam.
284
133.
Alessandra Mendes SPALDING, Legitimidade Ativa nas Aes Coletivas, p. 144-145
285
Ada Pellegrini GRINOVER, A ao civil pblica no STJ, p.39.
118
Para Gunther286, desnecessria a autorizao por assemblia para o
sindicato atuar como substituto processual. Tambm desnecessria a outorga de
instrumento de mandato pelos substitudos. Trata-se de autorizao j concedida

genricamente pelo texto constitucional. O Supremo Tribunal Federal dispensou a
autorizao dos sindicalizados em mandado de segurana coletivo.
Spalding conclui que para interesses heterogneos, o sindicato precisa
de autorizao individual dos "substitudos", para os interesses individuais homogneos,
coletivos e difusos da categoria, em ao civil pblica ou mandado de segurana coletivo,

dispensada a autorizao 287.
3.7.2. Individualizao dos substitudos

O pargrafo nico do artigo 2-A da Lei 9.494/97, includo por fora da
Medida Provisria 2.180-35, prescreve que nas aes coletivas propostas contra a Unio,
os Estados, o Distrito Federal, os Municpios e suas autarquias e fundaes, a petio
inicial dever obrigatoriamente estar acompanhada da relao nominal dos seus associados
286
287
119
e indicao dos respectivos endereos.

Gunther288 afirma que a matria polmica, e que, na sistemtica das
aes coletivas, somente aps a condenao que, por meio de uma liquidao peculiar, os
substitudos (credores) so individualizados e identificados.
Mazzilli289 assinala que o Supremo Tribunal Federal entendeu, em
mandado de segurana coletivo, ser desnecessrio a apresentao da relao nominal dos
associados.
Alvim290, referindo-se ao mandado de segurana coletivo, aduz que essa
norma no encontra respaldo no disposto no art. 82, IV do CDC e, to pouco, no
disposto no art. 5, LXX, b da CF.
Em relao aos trabalhadores, essa norma atinge uma das principais
justificativas do processo coletivo, que o anonimato, a fim de que se evitem as
retaliaes, comuns nas relaes jurdicas continuadas.
Essas prescries lembram a advertncia feita por Hesse acerca do risco
288
289
290
120
de escavao interna dos direitos fundamentais, segundo o qual a legislao inicia um

processo de limitao, de corroso interna desse direito. No se admite a consagrao, no
plano legal, de exigncias que consubstanciem to-somente condicionantes processuais

desprovidas de fundamento racional e sem contedo til ou excessivas291
3.7.3. Pertinncia temtica

O artigo 82, inciso IV, do Cdigo de Defesa do Consumidor e o artigo
5, inciso V, alnea b da Lei da Ao Civil Pblica exigem que a associao inclua,
entre suas finalidades institucionais, a proteo ao meio ambiente, ao consumidor, ordem
econmica, livre concorrncia ou ao patrimnio artstico, esttico, histrico, turstico e

paisagstico.
A doutrina tem entendido que esse rol exemplificativo. Assim, as
associaes podem conter autorizao estatutria para outros interesses que no os

arrolados nesses incisos292.
A questo da pertinncia temtica relaciona-se com esse inciso.
291
Konrad HESSE, Elementos de Direito Constitucional da Repblica Federal da Alemanha, p. 191, 264.
292
121
Alvim293 a define como a correspondncia do interesse que se pretende tutelar com os fins
institucionais da associao, entidade de classe ou sindicato, embora h quem afirme que
esse requisito deve abranger todos os demais legitimados 294.
Fava295 descreve a tendncia doutrinria de interpretao do rol dos
legitimados a partir da vocao de cada um, de forma que, excetuado o Ministrio Pblico,
cuja funo institucional abrangente (art. 127, Constituio Federal), os demais estariam
adstritos a manejar ao coletiva apenas para tutela de interesse que lhe fosse pertinente.
Somente as associaes so submetidas ao requisito da pertinncia temtica296. As pessoas
legitimadas tm atribuies legais, estatutrias, convencionais e institucionais peculiares,
que certamente exigem cautela maior com o problema alheio e evitam o abuso e a
insuficiente defesa dos direitos transindividuais.

Shimura297 entende que as associaes, inclusive os sindicatos, devem
293
294
295
296
297
122
demonstrar a pertinncia temtica entre a sua finalidade e o bem jurdico a ser tutelado.
Para Silva298, a pertinncia temtica plenamente aplicvel ao sindicato.
Este deve comprovar a incluso nos fins institucionais a proteo do bem que for objeto da
ao civil pblica.
Em relao ao sindicato, importante verificar se o mesmo estaria
restrito s questes trabalhistas. A doutrina entende que o sindicato pode agir em outros
interesses que envolvam a classe desde que haja autorizao nos estatutos ou na
assemblia299.
No mesmo sentido, Santos300 entende que a norma constitucional j
limitou a legitimidade do sindicato no artigo 8, inciso III. Dessa forma, para defender
interesses relacionados com a categoria, no necessria a previso estatutria. Esse
campo de atuao designado pelo autor de rea de atuao primria. Mas em relao a
outras matrias, rea de atuao secundria, torna-se necessrio a previso.
298
299
300
123
Mazzilli301 apresenta decises do Supremo Tribunal Federal, em
processos coletivos de mandado de segurana, na quais no se exigiu a pertinncia
temtica do objeto da demanda. Mas necessrio que o direito discutido esteja nas
atividades exercidas pelos associados.
3.7.4. Perodo de pr-constituio

O perodo de pr-constituio da associao h pelo menos um ano
previsto na Lei da Ao Civil Pblica, artigo 5, incisos V, alnea a, no Cdigo de Defesa
do Consumidor, artigo 82, inciso IV e no artigo 3, da Lei 7.853/1989, que regula os
interesses coletivos ou difusos das pessoas portadoras de deficincia. , portanto, um
critrio legal.
Esse requisito pode ser dispensado pelo juiz, quando haja manifesto
interesse social evidenciado pela dimenso ou caracterstica do dano, ou pela relevncia do

bem jurdico a ser protegido, nos termos do artigo 5, 4, da Lei da Ao Civil Pblica e
do artigo 82, 1.
301
124
Para Fava302 este requisito um autntico controle da representatividade
adequada feito pelo juiz.

Silva303 considera este requisito aplicvel aos sindicatos.
Em sentido contrrio, Santos304 entende que o critrio do prazo de pr-
constituio no se aplica ao sindicato. O sindicato tem caractersticas que o difere das
associaes, como o regime da unicidade sindical. Assim, basta o depsito dos estatutos no
Ministrio do Trabalho para que tenha por satisfeito a representatividade adequada.
3.8. Legitimidade das centrais sindicais, federaes e confederaes para

a ao civil pblica
Os sindicatos tm a incumbncia de defesa jurdica dos interesses da
categoria. As centrais sindicais ou outras associaes de interesses tpicos tm atuao
social e poltica, mas no tm representatividade jurdica 305. Por essa razo, no se
302
303
304
305
125
reconhece que as centrais sindicais possam ser legitimadas para a propositura da ao civil
pblica.
Em relao s federaes e confederaes, Santos entende que possuem

legitimidade. Quando no houver sindicato representativo da categoria econmica ou
profissional, poder a representao ser instaurada pelas federaes correspondentes e, na

falta destas, pelas confederaes respectivas, no mbito de sua representao por
aplicao analgica do artigo 857, nico da CLT 306.
3.9. Legitimidade coletiva passiva

polmica a existncia da legitimidade coletiva passiva.
Segundo Didier Jr., haver ao coletiva passiva quando um
agrupamento humano (titular do direito coletivamente considerado) for colocado como

sujeito passivo de uma relao jurdica afirmada na petio inicial formula-se demanda
contra os interesses de uma dada comunidade, coletividade ou grupo de pessoas 307.
Mesmo na class action, apesar de prevista, de rara ocorrncia. Entre as
306
307
Fredie DIDIER JR, O controle jurisdicional da legitimao coletiva e as aes coletivas passivas (o art.
82 do CDC), p. 99-100.
126
desvantagens dessa ao, Mulheron308 assinala que, em geral, o ru no aceita
voluntariamente ser constitudo em representante dos ausentes. H, portanto, uma
representao sem boa vontade. Os ausentes necessitam de uma proteo reforada, em
razo do risco de perder o processo. E o direito de excluso, o opt out, teria o efeito inverso
de obrigar uma ao individualizada contra quem se excluir do processo.
Segundo Didier Jr., os que negam a existncia da legitimidade coletiva
passiva baseiam-se em trs argumentos: ausncia de expressa disposio legal, dificuldade
na identificao de um representante adequado e o regramento da coisa julgada, que no
pode prejudicar os direitos individuais (artigo 103 do Cdigo de Defesa do Consumidor).

Mas ele entende que esses obstculos so transponveis, pois a atribuio de legitimao
extraordinria no precisa constar de texto expresso, bastando que se a retire do sistema

jurdico. Como exemplo, Didier Jr. menciona o ajuizamento de ao rescisria, cautelar
incidental ou mandado de segurana contra ato judicial proposta pelo ru da ao coletiva
ativa, situao que exige um legitimado coletivo no plo passivo da ao309.
308
Rachael MULHERON, The class action in common Law legal systems, p. 44-45.
309
82 do CDC), p. 101-104.
127
Para Almeida, a presena de uma associao no plo passivo, como
substituto processual, viola a garantia individual do contraditrio, da ampla defesa (art. 5,
inc. LV) e do devido processo legal (art. 5, inc. LIV), pois a sentena no pode prejudicar
terceiros (art. 472 do Cdigo de Processo Civil).

Contudo, Almeida registra ser possvel o ajuizamento de ao civil
pblica em face da associao na condio de substituta processual, mas desde que ela seja
indicada, no plo passivo, como litisconsorte dos associados que sero atingidos pela coisa
julgada. O que no ser admissvel, em tais casos, legitimidade extraordinria passiva

exclusiva da associao310.
Fava311 admite existncia da ao coletiva, com um dos legitimados
extraordinrios da classe, no plo passivo, com base artigo 83 do Cdigo de Defesa do

Consumidor. Menciona as seguintes possibilidades de aplicao: ao declaratria da
inexistncia de insalubridade ou periculosidade no ambiente de trabalho; de declarao de
inexistncia de certo direito, aplicvel a outros trabalhadores ou contratos; para identificar
310
Gregrio Assagra de ALMEIDA, Direito Processual Coletivo Brasileiro, p.354-355.
311
128
a extenso e a interpretao de clusula contratual ou de norma de regimento interno da
empresa; para declarar lcito o desconto salarial imposto para cobertura de gastos com o
plano de sade, fornecido espontaneamente pelo empregador.
preciso realar que o Tribunal Superior do Trabalho reconheceu por
meio da Smula n 406, II, a possibilidade de o sindicato figurar como ru na ao
rescisria, se ele tiver atuado como substituto processual e autor da reclamao trabalhista.
129
4. A REPRESENTATIVIDADE ADEQUADA
4. 1. A representatividade adequada no brasil

Por influncia do direito norte-americano, tornaram-se rotineiras na
doutrina brasileira, referncias a um dos requisitos da ao coletiva dos Estados Unidos
(class action): a representatividade adequada.
Este item da ao de classe pode ser compreendido, na expresso

utilizada por Rocha312 como uma anlise da aptido para tutela de direitos.
Por ser representao, razovel que se d um destaque que o direito a

ser protegido pertence a terceiros. Assim, o requisito consiste na anlise da aptido para
tutela de direitos de terceiros.
No claro o papel que este quesito desempenha em relao
legitimidade.
Para parte da doutrina, ambos so equivalentes: o autor legitimado
porque um representante adequado e vice-versa. A justificao baseia-se no argumento
legal: a verificao da adequao, assim como a da legitimidade, foi apreciada pelo
312
130
legislador.
Para Shimura313, a anlise da adequao foi decidida pelo legislador,
no restando espao para outras discusses, seja pelo lesado ou pelo juiz, salvo quanto ao
requisito da pr-constituio.
Spalding314 afirma que a adequao do representante foi fixada segundo
o critrio ope legis. Por essa razo, a anlise da representatividade adequada fica
inviabilizada pelo prprio ordenamento jurdico315.
Fava316 assevera que o critrio da adequacy of representation decorre,
no sistema dos EUA, da avaliao judicial (ope judicis). No Brasil, os critrios que
definem a representatividade adequada so objetivos, previstos na lei (ope legis). Portanto,
a anlise judicial da adequao do representante no possvel no direito brasileiro.

Gidi317 discorda que o legislador tenha certificado abstratamente a
313
314
Alessandra Mendes SPALDING, Legitimidade Ativa nas Aes Coletivas, p. 56, 58 e 119.
315
316
Marcos Neves FAVA, Ao Civil Pblica Trabalhista, p. 123
317
Antonio GIDI, A class action como instrumento de tutela coletiva dos direitos, p. 134.
131
adequao dos representantes. Assinala, inclusive, o risco de coisa julgada contra a classe,
desde que tenha havido provas. Se o legislador j tivesse conferido a qualidade do
representante, o Poder Judicirio, como conseqncia, no poderia extinguir um processo
por inadequao da representao do Ministrio Pblico, caso essa situao se verificasse
em algum caso concreto.
Na verdade, no faz sentido importar um instituto estrangeiro se ele no
tiver alguma utilidade. A anlise da representatividade adequada aferida pelo legislador
pr-jurdica. As razes pelas quais o legislador elegeu certos sujeitos de direito como
legitimados no tero relevncia no curso da ao.
Certificar que a representatividade adequada j foi avaliada pelo
legislador para afast-la do juiz equivale a afirmar que no existe o critrio de adequao
do representante no direito brasileiro.
Outros autores apontam os requisitos de perodo nuo de pr-
constituio da associao e a pertinncia temtica como uma anlise de adequao do

representante318.
318
132
Para Guedes319, a adequao da representatividade presumida por

lei, com exceo das associaes civis, que o juiz dever certificar o cumprimento dos
requisitos da pr-constituio.
Para esses autores, a pertinncia temtica e a pr-constituio no
esgotam a anlise da adequao do representante, mas so as parcelas dessa condio que
se encontram vigentes no ordenamento brasileiro.

Grinover320 prope que a representatividade adequada seja empregada
pelo juiz no caso de dispensa do requisito da pr-constituio das sociedades: O requisito
da pr-constituio, juntamente com o da coincidncia dos fins institucionais com os bens
objeto da pretenso, foi exigido pelo legislador como critrio objetivo de aferio da
representatividade adequada, em substituio ao critrio subjetivo do juiz da common law,
que pode avaliar sua existncia caso a caso.

319
124.
320
133
certo que o prprio legislador, no 1 do art. 82, permite ao juiz a
dispensa do requisito da pr-constituio, quando haja manifesto interesse social na
admisso em juzo da associao constituda h menos de um ano, em face da dimenso e
caractersticas do dano ou pela relevncia do bem jurdico a ser protegido.
Mas a possibilidade de dispensa deve ser avaliada em face da
representatividade adequada, ou seja, da credibilidade, da seriedade e da capacidade da
entidade formada h menos de um ano. Isto significa que a lei permite que o juiz utilize
critrios diversos dos indicados pelo legislador para a aferio da representatividade
adequada. Esta, porm, deve sempre existir, como dado fundamental legitimante s aes
coletivas.
Gidi321 considera possvel, no ordenamento jurdico brasileiro atual, que
o juiz avalie a qualidade do representante. Esse exame concretiza o devido processo legal
constitucional.
Lenza322 defende a representatividade adequada ope judicis. Para ele, o
321
322
Pedro LENZA, Teoria Geral da Ao Civil Pblica, p. 169.
134
juiz nas aes coletivas deve ser verdadeiro protagonista. Caso o juiz perceba que a
associao no se revele sria, com credibilidade, capacidade econmica e tcnica, pode
indeferir o processamento da ao por falta do preenchimento do requisito da
representatividade adequada.
Freire Jnior323 observa que para a doutrina tradicional, a adequao de
representatividade em nosso pas foi delimitada na lei. No seria vivel o controle judicial
na forma em que ocorre nos Estados Unidos. Mas ele se filia corrente que sustenta a
necessidade de ser interpretados que mesmo no Brasil possvel o controle judicial sobre a
adequada representao do legitimado ativo, a fim de se evitar que o instrumento
processual criado para proteger a coletividade produza resultados prticos diametralmente
opostos.
Didier Jr.324 entende que a anlise da legitimao ativa coletiva no
depende exclusivamente apenas do exame do texto de lei. Esta apenas a primeira parte
323
julgada, p. 71-72.
324
82 do CDC), p. 96-97.
135
da anlise, na qual se verifica a existncia de autorizao legal para que determinado ente
possa conduzir o processo coletivo. A segunda fase consiste no controle concreto que o
juiz faz a respeito da adequao. Um dos critrios trata-se da pertinncia temtica.

Como expresso da representatividade adequada no Brasil, Didier Jr. 325
apresenta decises do Superior Tribunal Federal, impedindo que o Ministrio Pblico
empregue aes coletivas relacionadas com matria tributria ou direitos individuais
disponveis.
Grinover326 observa que o legislador brasileiro no acolheu o sistema da
representatividade adequada, exigindo, apenas o critrio da existncia legal e da prconstituio das associaes legitimadas s aes coletivas. Esses critrios, aponta
Grinover, foram adotados pela Ao Civil Pblica (Lei n 7.347/85), depois pela
Constituio, no mandado de segurana coletivo (art. 5, inc. LXX, alnea b), e no
Cdigo de Defesa do Consumidor (art. 82, IV).
Dos motivos pelos quais o modelo norte-americano no foi transposto
325
82 do CDC), p. 98, nota 8, RE 195.056-1/PR e, em sentido contrrio, deciso do STJ REsp 505.303/SC.
326
Ada Pellegrini GRINOVER, O novo processo do consumidor, p.132.
136
para o sistema jurdico brasileiro, Grinover 327 aponta: a deficincia de informao
completa e correta, a ausncia de conscientizao de enorme parcela da sociedade, o
desconhecimento dos canais de acesso justia, a distncia existente entre o povo e o
Poder Judicirio, tudo a constituir gravssimos entraves para a interveno de terceiros,
individualmente interessados, nos processos coletivos e mais ainda para seu

comparecimento a juzo visando excluso da futura coisa julgada.
Em relao ao sindicato, Santos328 assinala que a ao civil pblica no
o instrumento apropriado para avaliar a representatividade do sindicato, conforme o
significado conferido pela poltica sindical. Para a ao, suficiente a comprovao do
depsito dos seus estatutos no Ministrio do Trabalho, demonstrando a representao
do sindicato. O Ministrio Pblico, como fiscal da lei, pode suprir eventuais carncias de
representatividade.
Para Santos329, a noo de categoria o critrio que demonstra a
satisfao desse requisito pelo sindicato. Para o campo de atuao primria, a adequao
327
Ada Pellegrini GRINOVER, O novo processo do consumidor, p.133.
328
329
137
da representatividade extrada da prpria norma do art. 8, inciso III da CF/88. A ao

deve direcionar-se a algumas das empresas pertencentes ao ramo de atividade econmica
em face do qual ele atua. Para o campo de atuao secundria, preciso analisar a
compatibilidade da pertinncia temtica com os estatutos ou fim institucional. No deve,
ainda, invadir o campo primrio de outra categoria. O autor assinala que no deve
confundir a adequao do representante com a matria debatida em juzo. Esta pode ser
qualquer interesse transindividual ligado, direta ou indiretamente, categoria por ele
representada.
Em relao estabelecimento de prazo de pr-constituio, Santos330 o
considera incompatvel com a forma de sua constituio do sindicato.

Adamovich331 conclui que o legitimado ao processo coletivo deve
demonstrar a adequao da representao. Para tanto, suficiente ao sindicato a indicao
das previses estatutrias dos objetivos da entidade para que ela possa ser legitimada.
330
331

138
Mello Filho332 registra que a definio do sindicato como ente

apropriado representao foi determinado pela prpria Constituio: o pr-requisito da
representatividade adequada impede seja equiparado o ente a que a Carta Magna conferiu
legitimidade para a defesa de determinada categoria profissional, no que diz respeito
seriedade, credibilidade, capacidade tcnica e econmica, na hiptese em condies de
paridade
com
poder
econmico
do
empregador,
com
empregado
individualmente...carente de recursos materiais. Por essa razo, Mello Filho 333 e Manus334
observam que na hiptese de litispendncia entre uma ao proposta pelo sindicato na
qualidade de substituto processual e a mesma ao proposta pelo trabalhador, a tendncia
do Tribunal Superior do Trabalho pelo o reconhecimento da litispendncia e a extino
da ao do trabalhador.
332
Luiz Philippe Vieira de MELLO FILHO, A ao coletiva induz litispendncia para a ao individual no
processo do trabalho? Breves reflexes para o debate, p. 36.

333
Luiz Philippe Vieira de MELLO FILHO, A ao coletiva induz litispendncia para a ao individual no
processo do trabalho? Breves reflexes para o debate, p. 36

334
Pedro Paulo Teixeira MANUS, A litispendncia e a substituio processual no processo do trabalho:
ao ajuizada pelo sindicato na condio de substituto processual e ao distinta ajuizada pelo empregado
substitudo com mesmo pedido, p. 46.
139
A adoo expressa da representatividade adequada proposta pelo
Cdigo Modelo de Processos Coletivos para a Ibero-Amrica, artigo 2, 2 e pelo

Anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos, artigo 20 335.
O Anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos a introduz
na seguinte redao:
Art. 20. Requisitos da ao civil pblica - So requisites da ao civil pblica, a serem
aferidos em deciso especificamente motivada do juiz:

I a adequada representatividade do legitimado;
II a relevncia social da tutela coletiva, caracterizada pela natureza do bem jurdico,
pelas caractersticas da leso ou pelo elevado nmero de pessoas atingidas.
Par. 1. Na anlise da representatividade adequada o juiz dever analisar dados como:

a a credibilidade, capacidade e experincia do legitimado;
b seu histrico na proteo judicial e extrajudicial dos interesses ou direitos dos
membros do grupo, categoria eu classe;
335
82 do CDC), p. 98.
140
c sua conduta em outros processos coletivos;

d a coincidncia entre os interesses dos membros do grupo, categoria eu classe e o
objeto da demanda;
e e tempo de instituio da associao e a representatividade desta ou da pessoa fsica
perante e grupo, categoria eu classe.
O Cdigo Modelo de Processos Coletivos para a Ibero-Amrica
prescreve o requisito da seguinte forma:

Art 2. So requisitos da demanda coletiva:
I a adequada representatividade do legitimado;
II a relevncia social da tutela coletiva, caracterizada pela natureza do bem jurdico,
pelas caractersticas da leso ou pelo elevado nmero de pessoas atingidas.
Par. 1. Para a tutela dos interesses ou direitos individuais homogneos, alm dos
requisitos indicados nos n. I e II deste artigo, tambm necessria a aferio da
predominncia das questes comuns sobre as individuais e da utilidade da tutela coletiva
no caso concreto.
Par. 2. Na anlise da representatividade adequada o juiz dever analisar dados como:
141
a a credibilidade, capacidade, prestgio e experincia do legitimado;

b seu histrico na proteo judicial e extrajudicial dos interesses ou direitos dos
membros do grupo, categoria ou classe;

c sua conduta em outros processos coletivos;
d sua capacidade financeira para a conduo do processo coletivo;
e a coincidncia entre os interesses dos membros do grupo, categoria ou classe e o
objeto da demanda;
f o tempo de instituio da associao e a representatividade desta ou da pessoa fsica

perante o grupo, categoria ou classe.
Como se pode observar, a representatividade adequada pode se tornar
em um importante critrio de definio de legitimidade.

Mancuso336 fala que a imbricao entre aes coletivas voltadas para
uma mesma finalidade pode ser solucionada de dois modos: a reunio do processo, que
pode ocorrer tanto por meio da conexo, quanto pela continncia, ou a extino da ao
336
decidendum, p. 471-491.p. 480-481.
142
repetida.
Nesses casos, a representatividade adequada poderia constituir-se em
critrio para definir quem ter a titularidade da ao remanescente.
A no satisfao desse requisito no resulta necessariamente na extino

da ao. Para Fava 337, os problemas da legitimidade ampla solucionam-se por meio da
coisa julgada e pela possibilidade de litisconsrcio ativo. O juiz poderia, ex officio,
notificar a entidade que lhe parea mais adequada para a defesa de um direito, que
eventualmente no estivesse sendo bem representado.

Para Didier Jr.338, a inadequao do representante no deve acarretar a
extino da demanda. Primeiramente, o juiz deve procurar aproveitar o processo
permitindo a substituio do legitimado por outro, conforme prevem o artigo 9 da Lei da
Ao Popular e o artigo 5, 3, da Lei da Ao Civil Pblica.
4.2. A conceituao norte-americana da class action

Talvez a maior influncia estrangeira para o desenvolvimento da ao
337
338
82 do CDC), p. 99.
143
civil pblica seja proveniente dos Estados Unidos: a class action339.
Por essa razo, justifica-se o conhecimento de alguns pontos relevantes
sobre o funcionamento dessa ao. Somente dessa forma, torna-se possvel a compreenso
do requisito da representatividade adequada, que interessa ao estudo da legitimidade do
sindicato.
importante salientar que os requisitos do processo coletivo dos
Estados Unidos so verdadeiros princpios gerais que exercem influncia em todos os
pases do sistema jurdico da common law.
No Canad, a maior parte das provncias, em razo do federalismo,
promulgou a respectiva legislao dispondo acerca da ao coletiva. A legislao das
provncias British Columbia e Ontrio a designa class proceeding (procedimentos de
classe). Mesmo nas provncias onde ainda no existe semelhante norma, a Suprema Corte
reconheceu a possibilidade do ajuizamento dessa ao340.
A lei australiana, Federal Court of Australia Act 1976, chama as aes
339
Ada Pellegrini GRINOVER, O novo processo do consumidor, p.126-127.
340
144
de classe por representative proceeding (processos mediante representao) com a
finalidade de afastar uma percepo negativa existente contra as class actions norteamericanas341.
A influncia da ao coletiva no se restringe a jurisdies da Common
Law. No Canad, a provncia de Quebec, de tradio jurdica francesa, teve a lei Class
Action Act promulgada em 1978, embora as aes coletivas somente adquiriram relevncia
nesse pas quando a provncia de Ontrio promulgou sua prpria lei em 1995.342
O Brasil foi igualmente receptivo a esse legado jurdico norte-
americano. Por essa razo, conveniente apreender o conhecimento dos princpios gerais
que regem a ao de classe americana.

Adamovich343 entende at que, respeitadas as peculiaridades dos
diferentes sistemas juridicos da common e da civil law, o artigo 8, caput, da CLT, autoriza
341
Rachael MULHERON, The class action in common Law legal systems, p. 6, nota 25.
342

343
145
e justifica a aplicao de normas ou princpios da class action em caso de lacuna na ao
civil pblica trabalhista.

Friedenthal, Kane e Miller344 afirmam, que a class action permite a
propositura de uma ao por ou contra um grande nmero de indivduos ou organizaes
cujos interesses so suficientemente relacionados de modo que mais eficiente julgar seus
direitos e responsabilidades em uma nica ao do que em uma srie de procedimentos

individuais 345.
Jones346 trata da ao coletiva do seguinte modo: um procedimento de
classe uma ao proposta por um ou mais indivduos (os representantes da classe) em
nome de um grupo de pessoas semelhantemente situadas (a classe) para defender uma ao

comum contra o mesmo ru ou diversos rus
344
Jack H. FRIEDENTHAL, Mary Kay KANE, Arthur R. MILLER, Civil Procedure, p. 722
345
Todos os textos em lngua estrangeira que forem transcritos no decorrer dessa monografia so de traduo
livre do autor da monografia.

346
Craig JONES, Theory of Class Actions, p. 9, O original do autor: A class proceeding is a lawsuit brought
by one or more individuals ( the class representatives) on behalf of a group of persons similarly situated
(the class) to assert a common claim against the same defendant or group of defendants.
146
Mulheron347, em livro que analisa os regimes jurdicos das aes de
classe da Austrlia, da provncia canadense de Ontrio e dos Estados Unidos da Amrica

define ao de classe como um procedimento judicial no qual se permite que alegaes
(ou parte delas) contra o mesmo ru sejam decididas em um processo. Em uma class
action, uma ou mais pessoas (autor ou autora representante) podem demandar em seu
prprio interesse e nos de outras pessoas (a classe) com a finalidade de obteno de uma
soluo judicial para um mesmo ou similar ato ilcito que aquele alegado pelo autor ou
autora representante, e de quem tem alegaes que compartilham questes de direito ou de
fato com as do autor representante (questes comuns). Somente o autor ou autora
347
Rachael MULHERON, The class action in common Law legal systems, p. 3: A class action is a legal
procedure which enables the claims (or part of the claims) of a number of persons against the same defendant
to be determined in the one suit. In a class action, one or more persons (representative plaintiff) may sue on
his or her own behalf and on behalf of a number of other persons (the class) who have a claim to a remedy
for the same or a similar alleged wrong to that alleged by the representative plaintiff, and who have claims
that share questions of law or fact in common with those of the representative plaintiff (common issues).
Only the representative plaintiff is a party to the action. The class members are not usually identified as
individual parties but are merely described. The class members are bound by the outcome of the litigation on
the common issues, whether favourable or adverse to the class, although they do not, for the most part, take
any active part in that litigation.
147
representante parte da ao. Os membros da classe no so geralmente identificados
como partes individuais, mas so apenas descritos. Os membros da classe so submetidos
aos efeitos da ao no que diz respeito s questes comuns, sejam favorveis ou contrrios
classe, embora a maior parte de seus componentes no desempenhe papel ativo na ao.
Por meio dessas definies, possvel inferir as caractersticas da ao:
um autor ou um ru, que age em interesse prprio, e no interesse de uma classe de
indivduos para resolver em apenas um processo, os litgios semelhantes de cada membro
da classe.
Gidi assinala que existem diversos tipos de class actions, cada qual com
diferentes peculiaridades e adverte que o sistema americano funda-se na especificidade
ftica do caso concreto e no substrato poltico de cada soluo pragmtica 348.
Embora a class action se consubstancie na forma mais importante de
processo coletivo nos Estados Unidos, ela no a nica. H outras maneiras de tratar
coletivamente o processo, como o litisconsrcio (simple joinder) ou multi-district
348
Antonio GIDI, A class action como instrumento de tutela coletiva dos direitos, p. 20-22.
148
litigation349, que se constitui em um litgio no Poder Judicirio Federal, no qual aes
civis pendentes em diversos distritos e envolvendo questes comuns de fato so
transferidas para um nico distrito para procedimentos coordenados de pr-julgamentos,

aps os quais as aes so remetidas para os distritos originais para julgamento350.
Os Estados Unidos possuem vrios regimes jurdicos adotados para a
class action, por causa do federalismo presente naquele pas, existindo, portanto,
regramento nas esferas federal, estadual e local.
Em linhas gerais, a doutrina costuma reunir as diferentes legislaes
estaduais em quatro grupos. O primeiro adotado pelo Estado da Califrnia, e se aproxima
da simplicidade da Equity.
O bero das aes coletivas modernas situa-se nos Tribunais de

Eqidade ingleses (Courts of Equity ou Courts of Chancery)351. O sistema jurdico ingls
349
de Civil Law e Common Law, p. 257, 262.

350
BLACKS LAW DICTIONARY. GARNER, Bryan A. (editor-chefe).. Abridged 8. Edition. St Paul:
Thompson/West, 2005, p. 856.

351
Mary Kay KANE, Civil procedure in a nutshell, p. 254.
149
era bipartido entre a Common Law e a Equity. Pelo primeiro, ou o juiz fazia a justia
completa ou se abstinha de julgar. Assim, era necessrio que todos os envolvidos se
tornassem partes, como que em um litisconsrcio necessrio, para que a ao pudesse
prosperar. Como o rigor dessa regra acarretava dificuldades, as Cortes de Equidade
estabeleceram o Bill of Peace, no sculo XVII, que autorizou as aes representativas nas
situaes em que no fosse possvel o litisconsrcio352.
Assim como na Inglaterra, o sistema jurdico dos Estados Unidos se
cindia em Common Law e Equity. No sculo XIX, o direito norte-americano contribuiu
para a evoluo da class action, ao atentar para a questo do acesso a justia, como na
situao em que o valor individual da causa no justificasse economicamente a ao, a no
ser mediante a coletivizao.
O sistema de equidade norte-americano proporcionou a codificao da
class action pela primeira vez em 1842, por meio da Federal Equity Rule 48. Em 1912,
surge a Federal Equity Rule 38.
O modelo de class action adotado pela Califrnia apia-se no modelo da
352
150
Equity, no qual era suficiente a presena dos requisitos para que a ao pudesse ser
certificada como coletiva, no havendo nenhuma etapa posterior.
Com a unificao dos sistemas da Equity e da Common Law, surgem as

Regras Federais de Processo Civil Federal Rules of Civil Procedures em 1938353.
Conforme Gidi, essas consistem em um conjunto de normas emitida pela Suprema Corte
dos Estados Unidos por delegao do poder legislativo americano354.
Outros estados seguem essa verso das regras federais que disciplinam
as aes de classe, Federal Rules of Civil Procedure, de 1938, que criaram trs hipteses
de interesses coletivos: true, hybrid e spurious355.
Segundo Gidi356, a true class action permitia a representao da classe
quando o litisconsrcio de todos fosse essencial para a soluo da controvrsia. Esta era a
nica hiptese que estendia o resultado da demanda a todos os membros da classe
353
Robert H. KLONOFF, Edward K.M. BILICH, Class actions and other multi-party litigation : cases and
materials, p. 17-20.
354
355
Jack H. FRIEDENTHAL, Mary Kay KANE, Arthur R. MILLER, Civil Procedure, p. 722.
356
151
independente do resultado da demanda.
Na hybrid class action, embora houvesse direitos diversificados, o
resultado da demanda vinculava a todos os membros do grupo no que se refere a direitos
relacionados com a propriedade ou fundo envolvido na demanda. Contudo, era necessrio

que as partes promovessem a adeso classe, mediante o procedimento de incluso o opt
in.
A spurious class action envolvia questes comuns de fato ou de direito.
A sentena no decidia de modo definitivo o direito de quem no era parte formal no
processo por meio da adeso, o opt in. Esse procedimento se assemelhava a um
listisconsrcio facultativo posterior. As partes recebiam um convite para participar.
Dessa forma, os estados que seguem esse modelo, alm de apresentar os
requisitos genricos da ao de classe, precisam apontar em qual dessas trs hipteses a
ao se insere.
Contudo, o processo de adeso na spurious class action gerou
dificuldades, porque as partes podiam pedir a incluso no processo, o opt in, mesmo aps a
procedncia da ao, sem correr os riscos da improcedncia. Gidi assinala que essa
152
possibilidade ficou conhecida como one-way intervention, interveno de uma via s.
Para evitar essa adeso tardia, os juzes tentavam qualificar as aes
coletivas como true class action, o que gerou mais dificuldade em diferenciar os trs tipos
legais de class actions.
Constatada a insatisfao desse sistema, as Regras Federais sofreram

reformas em 1966357. O terceiro tipo de ao coletiva, a class action for damages, que ser
adiante analisada, passou a ter efeitos erga omnes. Para tanto, tornou mais robusto o
controle de adequao da representatividade, com notificao aos membros da classe e

direito de auto-excluso, o opt out358.
H estados que seguem o modelo da Regras Federais 23 na verso de

1966 359. Essa norma contm duas partes. A primeira, Regra 23(a), apresenta os requisitos
gerais de qualquer class action: numerosidade, questes comuns, tipicidade e adequao
do representante.
A segunda parte, Regra 23(b), apresenta trs categorias de class action.
357
Rachael MULHERON, The class action in common Law legal systems, p. 9.
358
359
153
A ao deve corresponder a uma delas. A aplicao exige inicialmente a satisfao dos
requisitos gerais da regra 23(a) e depois a incidncia de alguma das trs hipteses da Regra
23(b)360.
Entre as diferenas nas Regras 23 de 1966, em relao s de 1938,

destacam-se a notificao da classe361, inclusive para que os interessados manifestem sobre
a adequao do representante362, imposio de condies aos representantes e aos
intervenientes363 e o regramento relativo a acordo364
A legislao de 1966 recebeu diversas propostas de reformas. O Estado
de Nova York utilizou desses projetos para desenvolver seu prprio estatuto jurdico para
as aes de classe365. Este se constitui no ltimo modelo de regramento relativo s aes de
360
Richard H. FIELD, Benjamin KAPLAN, Kevin M. CLERMONT, Materials for a basic course in civil
procedure, p. 1306.
361
Regra 23(c)(2)
362
Regra 23(d)(2)
363
Regra 23,(d)(3)
364
Regra 23(e)

365
154
classe nos estados americanos.
4.3. Os objetivos da class action

A doutrina reconhece trs grandes objetivos das class actions no
ordenamento norte-americano: a economia processual, o acesso a justia e a aplicao do

direito366.
Outros objetivos menores so mencionados, tal como a eliminao de
decises contraditrias. Gidi assinala que a ausncia de decises conflitantes mais uma
conseqncia do que um objetivo das aes coletivas norte-americanas367.
Mulheron menciona que as preocupaes comuns nas jurisdies por ela
estudadas referem-se previsibilidade das regras e proporcionalidade. Em relao ao

ltimo item, ela apresenta o pensamento de Zuckerman, para quem, alm da retitude da
deciso outros valores como pontualidade da justia e razoabilidade de custos so
A traduo da Regra 23 encontra-se em Antonio GIDI, A class action como instrumento de tutela coletiva
dos direitos, p. 506-509.
366
Antonio GIDI, A class action como instrumento de tutela coletiva dos direitos, p. 15
367
Craig JONES, Theory of Class Actions, p. 30.
155
consideraes relevantes e importantes na alocao de recursos judiciais finitos. Muitas
vezes, o custo da exata indenizao pode ser muito elevado. Sabendo-se que todo sistema
contm erros, a busca desse equilbrio representa a proporcionalidade368.
4.3.1. Economia judicial

Jones369 destaca que a class action, evitando a duplicao de provas e
anlises jurdicas, economiza custos tanto para o autor quanto para o ru. Por essa razo,
tanto um quanto o outro podem requerer que o juiz certifique uma ao individual como
coletiva370.
Gidi lembra que a economia de tempo e dinheiro abrange ainda o
Judicirio.
Jones371 assinala que diversas aes de pequeno valor, quando
agregadas, tornam-se economicamente viveis, melhoram a qualidade dos autores e rus e
seus advogados pelos investimentos necessrios para o litgio.
368
369
370
Antonio GIDI, A class action como instrumento de tutela coletiva dos direitos, p. 33-39
371
156
Mulheron entende que a economia judicial est presente especialmente
nas aes de carter indenizatrio, quando so viveis propositura de aes individuais.
Ao tratar da equivalente ao australiana, a representative proceeding, assinala que a
economia judicial estaria evidente nos processos com um nmero elevado de autores, na
medida em que o valor individual de cada ao fosse suficiente propositura de processos

individuais372.
Kane373 ressalta igualmente que a class action, ao agrupar um nmero
elevado de interesses em um nico processo, cumpre o objetivo da eficincia, inclusive em
termos econmico.
H uma posio doutrinria que no reconhece ser a ao coletiva fonte
de economia processual. Segundo essa corrente, a ao de classe permite a propositura de
aes de pequenos valores agrupadas, as quais, individualmente, no seriam aptas, ou
melhor, economicamente viveis para isoladamente movimentarem o Poder Judicirio.
Gidi diverge dessa viso ressaltando que o objetivo do poder Judicirio
372
Rachael MULHERON, The class action in common Law legal systems, p. 6, nota 25, p. 57.
373
157
decidir litgios e fazer justia. A economia processual no um valor em si mesmo 374.

No Brasil, o princpio da economia processual preconiza a reduo de
custos materiais e econmicos na prestao jurisdicional375, evitando a pluralidade de
processos376.
A uniformizao dos julgamentos tem sido outra preocupao
expressada pela doutrina brasileira377.
4.3.2. Acesso a justia

Cappelletti e Garth378 sistematizaram o acesso a justia comparando-a a
ondas que revolucionaram a forma e a abrangncia da prestao jurisdicional.
A primeira onda identificada pelos autores empenhou-se em fornecer
assistncia jurdica aos pobres. A grande questo discutida era como custear o advogado.
Havia a possibilidade de prestao jurdica gratuita pelo procurador
374
375
Fredie DIDIER JR., Hermes ZANETI JR., Curso de Direito Processual Civil, p. 34
376
377

378
Mauro CAPPELLETTI, Bryant GARTH, Access to Justice, p. 22-54.
158
como munus honorificum, com a crtica de ser um sistema inefetivo. Poderia igualmente o
Estado fornecer alguma compensao queles que desempenhavam a tarefa.
Essa onda se concretizou por meio de duas solues e suas
combinaes: Judicare System e o Public Salaried Attorney Model. Pelo primeiro sistema,
o Estado cobria as despesas da advocacia. Para ter acesso ao servio, o interessado devia
preencher os critrios previstos em lei. A crtica apresentada que esse modelo negligncia
os pobres como classe.
O Public Salaried Attorney Model constitua-se em um escritrio de
advocacia de vizinhana, sustentado pelo governo, para atender os interesses dos
desprovidos. Em oposio ao modelo anterior, esse mtodo ignora os direitos individuais,
que podem receber auxlios secundrios. Cappelletti e Garth o consideram paternalista.
A segunda onda ultrapassou a questo da pobreza para resolver a
representao dos interesses difusos. Discutiu-se a adequao do representante e a eficcia
da deciso judicial erga omnes.
A primeira soluo era estatal. A representao desses interesses se
daria por meio de ministrios pblicos, agncias pblicas regulatrias especializadas,
159
advocacia pblica entre outros. O problema dessa alternativa, segundo os autores, que, de
maneira geral, a atuao estatal lenta, inflexvel e passiva.
A segunda hiptese ocorreu mediante o private attorneys general e
pelas partes ideolgicas. Por meio da primeira forma, um indivduo, ao defender um direito
prprio, recebe a incumbncia de proteger os interesses de terceiros. E as partes
ideolgicas so as associaes e sindicatos.
Por ltimo, citam o organizational private attorney general, que
envolve o reconhecimento e fortalecimento de grupos privados. Isto seria possvel por
intermdio da class action e do public counsel. Este envolve recursos governamentais sob
o controle de grupos privados.
A terceira onda, sempre segundo Cappelletti e Garth, trata do acesso
representao legal para uma concepo ampla de servios. Utiliza-se de repercusses do
processo coletivo nos casos individuais.

Para Gidi379, a ao coletiva proporciona um maior acesso a Justia ao
tutelar interesses de pessoas hipossuficientes, ou de pessoas temerosas de enfrentar
379
160
diretamente o responsvel pela conduta ilcita, com receio de represlias. Isto ocorre
especialmente nas situaes em existe um relacionamento jurdico contnuo entre as partes,
como nas aes trabalhistas entre os empregados e os patres ou nas aes que envolvam
franqueados na relao de franchising. Ele assinala que a ao coletiva coloca em p de
igualdade partes desiguais. A unio das vtimas com a conseqente agregao de valor
causa resulta em um equilbrio processual, j que permite a avaliao total do dano
causado, o enriquecimento ilcito do autor do dano e o restabelecimento da igualdade.
Mulheron menciona que acesso a justia reconhecido nas jurisdies
onde a agregao das pessoas por meio das aes de classe dilui os custos do processo
permitindo maior acesso a justia. Quatro aspectos so referidos. O meio processual atribui
uma maior efetividade lei substantiva, pois o total do dano causado avaliado. A ao
coletiva supera a barreira econmica, dos custos da demanda, especialmente nas de
pequeno valor, quando a despesa para promover a ao de modo individual torne a ao
invivel. O procedimento colima o equilbrio das partes, em oposio ao desequilbrio que
se manifesta na ao individualmente proposta. E, a ao coletiva favorece a celeridade da
justia, o acesso a uma justia no tardia, no pontual.
161
Porm, Mulheron pondera duas advertncias: h quem acredita que as
aes de classes aumentam os litgios na medida em que permitem o acesso ao judicirio
de aes, especialmente as de pequeno valor, que de outra forma, jamais chegariam ao
judicirio.
A segunda advertncia que o acesso a justia uma via de mo
dupla, a ao de classe protege igualmente o ru de inmeras aes. A justificativa para a
existncia de uma ao de classe que ela seja nica, e no mais uma a que o ru tem que
responder380.
No Brasil, uma nova viso do acesso a justia constitui uma das
justificativas do processo coletivo transindividual. Esse princpio deixa de ser uma
preocupao exclusiva do direito individual, para adquirir uma feio sociolgica,

refletindo a mudana da sociedade pelos conflitos de massa 381, que ocorrem em
decorrncia da realidade socioeconmica atual, marcada pela padronizao das relaes
380
Rachael MULHERON, The class action in common Law legal systems, p. 6, nota 25, p. 53-57.
381
Fredie DIDIER JR., Hermes ZANETI JR., Curso de Direito Processual Civil, p. 34
162
sociais e jurdicas, conhecida por economia de massa382.
o acesso individual e coletivo a justia. A agregao no processo
coletivo permite ainda um novo desenho de equilbrio entre as partes envolvidas no

processo383.
4.3.3. Efetivao do direito material

Gidi observa que a class action objetiva a realizao da justia no caso
concreto, corrigindo de forma coletiva o ilcito coletivamente causado. Nos Estados
Unidos, o processo civil em geral e as aes coletivas em particular so consideradas um
dos instrumentos centrais do processo regulatrio da sociedade. Pela noo de private
attorney general litigation, a demanda proposta pelo particular tem o efeito de tutelar os
interesses da comunidade. Parte-se da premissa que melhor um particular defendendo um
interesse particular do que o poder pblico agindo em nome desse autor.
A ao coletiva no deixa de ser um mecanismo de realizao de
polticas pblicas. Para tanto, o Judicirio passa a ter uma viso global do problema em
382
Ada Pellegrini GRINOVER, Antnio Herman de Vasconcellos e BENJAMIN, Daniel Roberto FINK,
Cdigo Brasileiro de Defesa do Consumidor comentado pelos autores do anteprojeto, p. 780.

383
163
superao ao ponto de vista egostica das partes384. Por essa razo, Kane assevera que
quanto aos interesses pblicos, as cortes foram empurradas para a arena poltica 385. E
nesse contexto, as aes coletivas, por sua fora, so muito sensveis s concepes
ideolgicas do aplicador do direito386. Mancuso387 percebe essa tendncia no Brasil ao falar
em processo civil de interesse pblico.
Para atenuar este aspecto, Mulheron aponta a necessidade de equilbrio
entre o ativismo judicial e a autonomia pessoal. O Juiz, na class action, mais atuante que
nas demais aes, porque dele a responsabilidade pela certificao da ao como coletiva
e a proteo das pessoas ausentes.
Contudo, as partes dispem de alguns mecanismos de participao, seja
por meio de solues de conflitos de interesses dentro da classe, via o estabelecimento de
subclasses, ou mediante a participao no processo, ou at pela auto-excluso da classe
384
385
386
387
decidendum, p. 475.
164
(opt out)388.
Como forma de efetivao do direito material, surge noo de
deterrence, que, segundo Gidi, consiste no estmulo ao cumprimento voluntrio do direito,
pelo desestmulo do ilcito mediante a punio. uma ameaa intermediria, entre a
compensao e a preveno.
Gidi assinala que o deterrence inerente aplicao do direito e est, ao
menos potencialmente, em toda aes coletiva. Nas aes cujas pretenses individuais so
de pequenos valores, a efetivao do direito tem o mrito de destituir do ru o lucro

ilicitamente obtido e o deterrence desencoraja a prtica de condutas ilcitas389.
Mulheron registra igualmente a importncia do deterrence, que torna

uma ao barata em cara para o ru a fim de estimular que as corporaes reflitam
sobre suas prticas de financiamento e emprego 390.
Jones391 utiliza-se de um modelo economtrico da law and
388
389
390
Rachael MULHERON, The class action in common Law legal systems, p. 6, nota 25, p. 63.
391
Craig JONES, Theory of Class Actions, p. 15-37.
165
economics para tratar da deterrence. Ele enfatiza que a anlise tem como objetivo maior
evitar a negligncia do que a estrita responsabilidade do prejuzo.
A anlise parte do pressuposto que uma empresa prefere transferir para
terceiros uma pequena parcela de prejuzo a inserir pequenos ajustes em sua produo.
Esse processo conhecido por externalizao.
No processo individual tradicional, o causador do dano de massa
transfere o prejuzo para as vtimas. Estas sofrem o dano e padecem dos custos
individualmente. Jones denomina este aspecto por assimetria estrutural em favor do ru.
Se pela externalizao a empresa transfere prejuzos, mediante a
agregao, tenta-se fazer o caminho inverso para internalizar esses prejuzos no ru.
Assim, para Jones, a tima deterrence ser alcanada quando o total de
custo do prejuzo for internalizado pelo que causa o dano.
Jones alega que quando falamos de ilcitos de massa, ns estamos
referindo-nos a situaes em que um dano difuso resulta de uma deciso ou de uma srie
de decises feitas centralmente, quase sempre decididas no curso da administrao de uma

empresa ou no estabelecimento de servios estatais. Da mesma forma, condies
166
perigosas de trabalho ou discriminao racial podem ser ilcitos de massa se provm de

uma central de poltica de uma grande empregadora. Nesse contexto, a deterrence surge
como uma forma de modificao do comportamento.
Jones desenvolve a distino entre os conceitos de compensao
(ressarcimento) e deterrence. Pode existir uma deterrence sem compensao, como
estabelecimento de figuras criminais, ou compensao sem deterrence, onde h
estritamente a indenizao. H produtos que trazem em si um risco esperado. Isto significa
que, socialmente, o benefcio trazido pelo bem produzido justifica algum prejuzo social.
Nessa situao, a compensao a medida de prejuzos no razoveis. O problema de
futuras aes de compensao e no de deterrence, pois a deterrence tima pode ser
alcanada sem o conhecimento da identidade dos futuros autores, ou talvez at a verdadeira

extenso do dano392.
Ele diferencia a deterrence geral, que busca alterar antecipadamente o
comportamento dos diversos sujeitos sociais e a deterrence especfica, que tem a finalidade
de alterar a conduta do ru para no reincidir.
392
167
A ao coletiva deve visar reduo dos custos de acidentes de massa.
Para esse fim, o mecanismo de deterrence deve ter maior valor que o da compensao,
deve ser pior que o pagamento de um seguro, para encorajar o investimento do ru em
segurana.
Apesar de a noo de deterrence no ser desenvolvida no Brasil, Gidi 393
lembra que o direito penal utilizado como elemento dissuasivo e inibidor.

No mbito do processo coletivo no Brasil, Shimura394 cita os meios
intimidatrios que estimulam o credor a cumprir a obrigao, como a previso de multa
diria do artigo 84, 4 do Cdigo de Defesa do Consumidor. Contudo, essa multa no tem
a natureza de deterrence, j que sua finalidade restringe-se a estimular o cumprimento de
uma obrigao, mas no a uma mudana de comportamento. A multa somente tem
incidncia se a parte no cumprir a obrigao prevista.
No Brasil, ao invs de ressaltar a necessidade de efetivao do direito
material, fala-se, com contornos aproximados, em efetividade do processo.
393
394
168
Watanabe395 ressalta que a preocupao do legislador na elaborao do

Cdigo do Consumidor pautou-se pelo fornecimento de uma instrumentalidade
substancial e maior efetividade do processo.
Novos conceitos de legitimidade, interesses e coisa julgada foram
elaborados com a finalidade de tornar efetiva a tutela processual dos direitos
transindividuais.
No Brasil, entre os objetivos da ao coletiva, importante destacar,
ainda, a finalidade de estimular maior participao da sociedade civil. Essa a razo da
legitimidade atribuda s associaes e aos sindicatos.
H uma tradio na sociedade brasileira de dependncia do

paternalismo do Estado396. Com o desenvolvimento da complexidade social, surgiram os
interesses sociais, que no so pblicos, apropriados pelo Estado, nem so individuais. A
ao civil pblica experimentou essa emancipao da sociedade civil.
395

396
169
Esse objetivo no mencionado pela doutrina norte-america, porque
culturalmente, a sociedade civil naquele pas mais participativa. E o prprio
desenvolvimento da class action demonstra a preocupao em evitar que a ao seja
entregue ao Estado ou s associaes ou sindicatos de forma exclusiva.
4.4. Os requisitos da class action

Conforme foi supramencionado, a Regra 23 (a) prescreve quatro
requisitos gerais para que uma ao possa ser qualificada coletiva 397:
1)
joinder
impracticability
ou
numerosity: impraticabilidade
de
litisconsrcio ou numerosidade;
2) commom question ou commonality: questo ou questes comuns
classe;
3) typicality: o representante deve ter as mesmas pretenses que o grupo;
4) adequacy of representation: adequao do representante.
397
Ada Pellegrini GRINOVER, Kazuo, WATANABE, Linda MULLENIX, Os processo coletivos nos pases de
Civil Law e Common Law, p.263.
170
A doutrina costuma classificar os dois primeiros como requisitos

objetivos, pois dizem respeito aos fatos398 ou classe399; e os dois ltimos, subjetivos, pois
se constituem em atributos dos representantes400.
Alm desses requisitos explcitos, a doutrina apresenta os seguintes
requisitos implcitos:
1) a definio da classe401, importante para que se possa identificar quem
pertence a ela e estar sujeita deciso. Klonoff 402 afirma que se deve evitar critrios que
dependam de mrito, como uma definio que reconhea a classe segundo quem tiver sido
discriminado. Deve-se igualmente evitar decises de carter subjetivo, tal qual uma classe
formada por pessoas que estavam em determinado estado mental. igualmente razovel
398
399
materials, p. 61.
400
Jack H. FRIEDENTHAL, Mary Kay KANE, Arthur R. MILLER, Civil Procedure, p. 729-730.
401
402
171
que a definio de classe no afaste um grande nmero de pessoas;

2) o representante deve ser parte da classe403; e
3) o direito do representante deve permanecer atual (mootness)404.
4.4.1. A impraticabilidade do litisconsrcio

O requisito da impraticabilidade de litisconsrcio ou numerosidade 405
encontra-se previsto na Regra 23(a)(1) e sua origem remonta ao Bill of Peace do sistema
de equidade ingls do sc. XVIII406.
Essa norma recebe diferentes feies nos demais pases da Common

Law. Alguns ordenamentos expressam-se exigindo numerosas pessoas, a Austrlia
requer um nmero especfico de sete pessoas, a Provncia canadense de Ontrio menciona
dois ou mais indivduos, e, por essa razo, Mulheron faz a crtica que essa quantidade torna
403
404
materials, p. 55.
405
406
Antonio GIDI, A class action como instrumento de tutela coletiva dos direitos, p. 72,.
172
esse requisito irrelevante407.
Nos Estados Unidos, vrios nmeros so apresentados para implementar
esse requisito, como trinta ou vinte e cinco pessoas. J houve caso em que a Suprema Corte
negou a certificao de ao coletiva com quinze empregados.
Na verdade, a impraticabilidade no significa impossibilidade, mas
inconvenincia. Diversos fatores alm do quantitativo numrico podem justificar o
implemento dessa condio. Um juiz pode certificar uma pequena ao de classe com
apenas vinte ou quarenta pessoas como forma de acesso a justia, se as pessoas forem
hipossuficientes com reduzido valor de pretenses individuais408.
Outros fatores que podem ser relevantes so: a disperso geogrfica, a
possibilidade de retaliao por parte do ru nas relaes jurdicas continuativas (relaes
de emprego e franchising), o receio de exposio ao pblico, o ilcito possa atingir pessoas
no futuro, a eficincia, a convenincia, a economia processual e a avaliao superficial do

mrito da causa409.
407
408
Rachael MULHERON, The class action in common Law legal systems, p. 115-116, 122-124.
409
173
Na propositura da ao, caso o candidato a representante no tenha
certeza do nmero de vtimas, ele pode servir-se do mecanismo da discovery, que um
procedimento voltado obteno de informaes. Segundo Gidi, a discovery s limitada
ao dinheiro que o advogado quiser gastar na causa. Contudo, nus do autor fornecer uma
estimativa de boa-f ao juiz410, ressalvando que em muitas hipteses, o prprio ru dispe
da lista com os membros da classe411. Jones412 assinala que o prprio ru tem bastante
ganho de escala se as questes comuns a diversas pessoas so discutidas em uma nica
ao.
4.4.2. Questo comum

O segundo requisito encontra-se descrito na Regra 23(a)(2), que
prescreve a exigncia de questes comuns de fato e de direito ao grupo 413.
As questes comuns devem ser aquelas postas em litgio 414, que
410
. Antonio GIDI, A class action como instrumento de tutela coletiva dos direitos, p. 77.
411
412
413
414
Rachael MULHERON, The class action in common Law legal systems, p.166.
174
coloquem todos em situao semelhante, e permita uma deciso unitria da lide415.
Nos Estados Unidos, onde h diversas legislaes estaduais decorrentes
do federalismo, um mesmo fato pode estar sujeito a diversas questes de direito. Nesse
caso, a ausncia de questo comum de direito torna-se obstculo certificao de uma

ao de classe nacional. Por essa razo, recorre-se diviso da classe em subgrupos416.
Para Jones417, a eficincia sugere que um advogado para vrias subclasses tende a
direcionar seus recursos para as questes comuns.
Jones observa que o ideal seria a existncia de uma ao em um amplo

espao geogrfico, pois apesar de vivermos em um mundo de jurisdies geogrficas, as
decises empresariais de mercado, como o preo, no levam em considerao os espaos
de cada jurisdio, mas um amplo territrio. A conseqncia que se a indenizao
vivel em uma jurisdio, a vantagem da empresa subsidiada pelos consumidores da

jurisdio onde a viabilidade da ao obstaculizada418.
415
416
417
418
175
A questo comum pode situar-se somente na defesa do ru, caso em que
o juiz certifica uma ao coletiva parcial (issue class action).
A questo pode ser nica.
As situaes individuais no precisam ser iguais para todos os membros
da classe. Em uma ao coletiva que trate de discriminao no trabalho, no afasta a
questo comum o fato de cada empregado ter sido discriminado de diferentes formas ou ter
sofridos diversos prejuzos419.
As variaes no tempo podem afetar o requisito da questo comum. A
Suprema Corte dos Estados Unidos entendeu que os trabalhadores vtimas de amianto, que
j desenvolveram molstias no podem representar aqueles que no futuro venham a
desenvolver sintomas de doena, pois aqueles no teriam interesses em obter indenizaes
menores com a finalidade de preservar a empresa para que mais adiante ela tenha
capacidade de pagar indenizaes aos que venham sofrer os efeitos vindouros da doena
(asbestos mass tort case) 420.
419
420
176
A diviso em subclasses, com base em questes comuns, uma soluo.
Entretanto, cada subclasse deve apresentar os mesmos requisitos da class action para ser
certificada. Assim, em uma ao coletiva discriminatria, pode haver conflito entre os que
no foram aceitos no emprego por discriminao e entre os que, mesmo sendo vtimas,
esto empregados, em razo do nmero finito de empregos. Nesse caso, a diviso em

subclasses se torna vivel421.
4.4.3. Tipicidade
O terceiro requisito das aes de classe norte-americana denomina-se
tipicidade422. Encontra-se previsto na Regra 23(a)(3). Essa norma determina que os
pedidos ou as defesas dos representantes do grupo sejam tpicos, isto , os mesmos que os
dos demais membros do grupo.
Por essa razo, Gidi registra ser necessrio que o representante seja
membro do grupo, participe nos mesmos interesses que os demais componentes da classe.
Deve existir uma pretenso comum baseada nos mesmos fatos e fundamento jurdico 423.
421
422
423
177
Permanece alguma dificuldade na definio da tipicidade. Os requisitos
das aes coletivas so relacionados de tal forma que, muitas vezes, a ausncia de um
significa a carncia dos demais; e a presena de um, indcio que os demais estejam
presentes. Assim, h setores da doutrina chegam a afirmar que a tipicidade no tem
significado prprio, sendo a mera duplicao dos requisitos questo comum e adequao
do representante424.
Mulheron sugere que a tipicidade seja uma forma de o representante

demonstrar a existncia da classe, com interesse na ao425.
Questo interessante emerge em situaes que envolvam mltiplos rus.
necessrio que o autor representante tenha ao contra todas as empresas? Mulheron
afirma que a resposta a esta questo implica tomar deciso entre duas teorias mencionadas
por Morabito. Pela class standing legitimidade da classe embora o autor falhe em
demonstrar sua legitimidade, ele ainda pode representar a classe. uma independncia
entre as legitimidades individual e coletiva. Pela teoria da open door, a legitimidade
424
425
178
uma porta aberta a quem tiver satisfeito os critrios de legitimidade. Nessa teoria, s ter
legitimidade de representar a classe o autor que igualmente apresente a legitimao

individual. Nos EUA, o critrio a tipicidade426. Portanto, para que possa existir um
litisconsrcio passivo entre cinco empresas, necessrio que entre os representantes

estejam pessoas que tiveram os direitos violados pelos cinco rus427.
Contudo, Mulheron apresenta as duas excees conhecidas como
juridical links doctrine, referidas por Henderson, que as cortes norte-americanas tm
admitido. A primeira, denominada concerted action, consiste nas situaes em que os
prejuzos suportados pelas vtimas foram resultados de esquemas combinados pelos rus. E
a segunda, juridical link, trata dos casos em que os rus so juridicamente relacionados de
forma que o litisconsrcio passivo se justifica428.
Gidi exemplifica a aplicao do requisito da tipicidade no caso em que
um ex-empregado represente uma class action para valer os direitos de ex-empregados e
empregados do tempo em que trabalhava par ao ru.
426
427
428
179
Esse ex-empregado no pode representar as reclamaes ocorridas aps

a data de sada do emprego porque lhe faltar a tipicidade necessria ao representante 429.
Como se pode observar, esse requisito, que no existe no ordenamento
jurdico brasileiro, constituir-se-a em barreira legitimao do Ministrio Pblico,
associaes ou sindicatos. Os legitimados brasileiros no precisam ser vtimas com base

nos mesmos fatos e direitos que afligem aqueles que so por eles representados430.
4.4.4. Representatividade adequada

O quarto requisito da class action denomina-se representatividade
adequada ou adequao do representante (adequacy of representation)431. igualmente
designado por teste de vigorosa tutela pelo representante (vigorous prosecution test)432, por
ser uma anlise qualitativa do representante 433.
Aquele que representar a classe, no direito norte-americano
429
430
431
432
433
Antonio GIDI, A class action como instrumento de tutela coletiva dos direitos, p. 99,105.
180
conhecido por representative party; no Canad, representative plaintiff434.
Encontra-se previsto na Federal Rule of Civil Procedure, artigo

23(a)(4), com a seguinte redao: os representantes protegero justa e adequadamente os
interesses do grupo435.
Gidi afirma que a adequao do representante no recente, nem

exclusividade da class action436. Nestas, o principal requisito a ser avaliado pelo juiz na
opinio de parte da doutrina437.
A adequao do representante apreciada pelo juiz no comeo da ao,

no momento da certificao como coletiva, mediante uma anlise prospectiva na qual se
avalia as condies do proponente de representar adequadamente a classe.
Contudo, esta questo no preclue, mas permanece sob a superviso da
434
435
Traduo do artigo de lei feito por Antonio GIDI, A class action como instrumento de tutela coletiva dos
direitos, p. 506.
436
437
materials, p. 109.
181
corte durante o processo inteiro438. Mesmo aps o trnsito em julgado, o juiz pode, em
anlise retrospectiva, negar o efeito da coisa julgada pela ausncia deste requisito 439.
Gidi menciona o caso Johnson v. Uncle Bens, no qual se discutiu
discriminao em ambiente de trabalho em razo de cor (negros) e origem (latinos):

Como o representante do grupo concentrou as suas provas quase inteiramente na
pretenso dos negros, no foi considerado um adequado representante dos latinos.

Conseqentemente, a sentena no fez coisa julgada para os ltimos440.
Para tornar ineficaz a coisa julgada, o juiz leva em considerao o
tempo e o dinheiro que o ru despendeu na defesa da ao. Por essa razo, esse risco faz
com que o ru zele pela representao adequada do grupo 441.
Mesmo assim, h, em parte da doutrina, um certo ceticismo de que o
oponente alegue a inadequao do representante. Pois, para o ru melhor que exista um
438
439
440
441
182
mau representante442.
A importncia desse requisito nos Estados Unidos decorre do fato que
cada pessoa individualmente tem o direito de ser ouvido na corte, de ter um dia no tribunal.
Essa manifestao deve ser qualificada como um direito de acesso a outro malevel
termo: justia443. No como um direito de demandar, mas de ter os interesses
representados por uma forma peculiar de representao: a autonomeao444.
O direito individual de possuir um dia na corte impe que os ausentes

tenham os interesses protegidos: ou a representao adequada ou no houve
representao. A adequao o mecanismo que respeita o devido processo legal
constitucional em relao aos ausentes445.
Este quarto requisito das aes de classe tem por objetivos: a
442
443
444
Owen FISS, Um novo processo civil: Estudos norte-americanos sobre jurisdio, constituio e
sociedade, p. 240.
445
Ada Pellegrini GRINOVER, Kazuo WATANABE, Linda MULLENIX. Os processo coletivos nos pases de
Civil Law e Common Law, p.262-263.
183
minimizao do risco de coluso, o rigor na conduta do representante e que os reais
interesses das partes estejam sendo defendidos no juzo.
A coluso entre as partes no afeta o requisito da representatividade

adequada, mas indica a inexistncia de efetiva disputa, requisito de sede constitucional,
cuja ausncia elide a jurisdio do Estado446.
O autor representante age por si e em nome da classe que ele representa.
A idia subjacente que o representante defenda o interesse da classe, da mesma forma

que cada interessado ausente faria se estivesse no processo 447.
Para que o representante seja considerado adequado, so desejadas as
seguintes qualidades: ausncia de conflito de interesses, capacidade de representar fiel e
adequadamente a classe e que possua o mesmo direito de ao que os demais membros da

classe448.
4.4.4.1. Ausncia de conflito de interesses

A ausncia de conflito de interesses entre o autor representante e a
446
447
448
184
classe no expresso na Regras Federais de Processo Civil, mas decorre da interpretao

do dispositivo ora analisado, 23(a)(4), que prescreve que o representante deve proteger
razovel e adequadamente os interesses da classe449.
O conflito de v ser real, atual450 e dizer respeito s questes comuns
discutidas no processo.
Mera competio geral entre os membros da classe, de modo que no
afete as questes comuns, no abala a qualidade da representao. Casos em que
empregados demitidos busquem a readmisso na empresa em um limitado nmero de
vagas, afeta a representao. o caso de discriminao, onde trabalhadores que tiveram o
emprego negado, caso tenham a ao julgada procedente, entraro em conflito com os
trabalhadores que ocupam as vagas atuais. Por essa razo, no h possibilidade de haver
um s representante para ambas as categorias de trabalhadores451.
A mera variao no montante da indenizao envolvendo o
449
450
451
185
representante e a classe ou mesmo a pretenso a diferentes provimentos (remedies) no
afeta a adequao do representante. Assim, em um caso de discriminao de empregados, o
representante pode pedir indenizao aos que trabalham e aos despedidos e medidas antidiscriminatrias aos atuais empregados452.
Pode afastar a adequao do representante a diferente maneira de provar
os danos: pessoas que ficaram expostas a substncias cancergenas utilizaro de um
mecanismo de prova diferente daqueles que desenvolveram cncer, bem como daqueles
que perderam parentes com essa doena.453. Provavelmente, os que estiveram expostos
doena tentaro preservar a empresa de indenizaes elevadas para que, no futuro, a
empresa possa ter capital suficiente para novas reparaes. Posio contrastante com as
pessoas que j manifestam a doena454.
Outro caso de conflito entre o representante e a classe ocorre na hiptese
em que o representante de uma ao trabalhista ou de consumo seja igualmente acionista
452
Rachael MULHERON, The class action in common Law legal systems, p. 279, 282..
453
454
Antonio GIDI, A class action como instrumento de tutela coletiva dos direitos, p.115.
186
da r455.
O conflito de interesses torna-se evidente se o representante for parente
do ru. Parentesco ou um relacionamento prximo com o advogado demonstra um
potencial conflito, porque o autor poderia tomar medidas que beneficiasse no a classe,
mas os honorrios advocatcios.
Torna inadequado o representante que adote medidas que ocasione
danos classe. Mulheron registra, ainda, que sendo o autor representante em mais de uma
ao de classe, e houver alguma interferncia de modo que o sucesso de uma ao tenha

algum efeito adverso sobre a outra classe, h o conflito de interesses 456.
importante assinalar que o mero conflito de interesses entre o autor
representante e a classe no impede a certificao da ao de classe. H tcnicas para
eliminao do conflito, porque a unanimidade muito difcil ser alcanada. Na classe,
pode haver pessoas que at concordem com a conduta do ru. Assim, o juiz pode restringir
a ao parte harmoniosa da classe, ou buscar alguma outra forma de garantir a
455
456
187
adequao457, como por meio da utilizao de subclasses, procedimento de auto-excluso

(opt-out) e adio ou substituio de representante458.
4.4.4.2. Papel ativo da representao

Mulheron aponta que o representante, alm de membro da classe, deve
ter um papel ativo na representao dela. Um autor que abandone a representao nas mos
do advogado inadequado. Entretanto, devido complexidade dos casos, na prtica
forense americana, os representantes tm tido uma mnima participao, restringindo-se a

uma superviso. O autor representante deve compreender a ao 459, ter os mesmos
interesse da classe e manter os demais membros informados, no pode ter um passado de
condutas anti-ticas ou ilegais. O equilbrio uma caracterstica esperada dele, pois a
atuao no pode justificar-se apenas em um esprito de vingana. imprprio ainda ser

um autor profissional, envolvido em litgios anteriores demonstrar um padro de
abuso do sistema judicial.
457
458
459
Antonio GIDI, A class action como instrumento de tutela coletiva dos direitos, p.108.
188
Questes de sade, argumentos do tipo muito doente ou muito velho
no tem impedido o preenchimento do requisito da representao adequada. Salvo
problemas de ordem psicolgica que impede o representante de tomar decises. O aspecto
financeiro do representante no tem sido obstculo, especialmente em razo de medidas,
como fundos pblicos que amenizam o problema financeiro. Recentemente, h casos de
indeferimento quando o representante no se dispuser a arcar com as despesas da

notificao dos membros ausentes460.
4.4.4.3. Qualidade do advogado

Embora a Regra 23(a)(4) fale em partes, a sua aplicao foi estendida de
modo a atingir o advogado461.
A vigorosa tutela pelo advogado avaliada pelo juiz em relao
classe, e no figura do representante462. A regra 23(g)(1)(C) apresenta um rol aberto de
460
461
materials, p. 108.
462
Antonio GIDI, A class action como instrumento de tutela coletiva dos direitos, p.110-111.
189
questes a ser avaliadas pelo juiz para nomear o advogado, como a atuao anterior no
processo para identificar as pretenses do grupo, a experincia, o conhecimento do direito
aplicvel, propostas de honorrios advocatcios entre outros.
Gidi ressalta que a class action um empreendimento do advogado,

ele quem inicia, financia e controla a ao coletiva 463. O autor no dispe de meios para
financiar a ao. O advogado trabalha gratuitamente at o momento de fechar acordo,
ocasio em que surge o conflito entre o advogado e a classe, mxime nas indenizaes
pequenas em que o alto honorrio pode afetar o valor da indenizao individual dos
componentes do grupo464. No existe a regra da sucumbncia. Os advogados apenas
recebem se ganharem a ao. Os honorrios so retirados do fundo criado pelas

indenizaes com o resultado positivo da ao465.
No pacfico se um advogado pode ser membro da classe. O desejvel
463
464
465 Owen FISS, Um novo processo civil: Estudos norte-americanos sobre jurisdio, constituio e
sociedade, p. 238-239.
190
que o representante controle o advogado e vice-versa466.
Jones aduz que, embora no exista m-f, pode haver coluso entre os
advogados dos representantes e o ru, nas situaes em que este procura com aqueles
estipular um acordo global. Esta questo se repete quando h vrias aes intentando a
certificao como coletiva. Neste caso, pode se evidenciar uma coluso estrutural entre
os autores e o ru, por meio de um estmulo a acordos para favorecer alguma certificao
em detrimento dos interesses da classe467.
4.4.4.4. Partes ideolgicas

Os sindicatos, assim como grupos de defesa de consumidores,
entidades de caridade, organizaes no lucrativas, grupos ativistas de meio ambiente,
entidades corporativas, organizaes comerciais, um individuo consciente da injustia de

outros, quando demandam uma ao representativa, so designados partes ideolgicas,
porque no dispem de ao privada ou queixa contra o ru.
Essa modalidade de legitimidade caracteriza-se por ser uma espcie de
466
467
191
representao (representacional standing) da associao em relao a seus membros.

A Suprema Corte dos Estados Unidos468 estipulou os seguintes
requisitos: que os afiliados da associao tenham o direito de ao (de ingressar com a
demanda), a conexo do interesse dos titulares do direito com o objetivo da associao e
que no seja necessria a presena dos afiliados.
Essa modalidade de legitimidade, que no expressa no direito norte-
americano, derroga o requisito da tipicidade, j que as associaes no so titulares dos
mesmos interesses e defesas que a classe. Por outro lado, a pretenso restringe-se a
provimentos de natureza declaratria ou mandamental. Para pedidos de indenizao,

necessrio que a associao seja, semelhantemente aos demais, titular de tal pretenso469.
Jones declara que do ponto de vista puramente econmico, nosso
sistema opera essencialmente com o pressuposto de que as decises econmicas so

melhores quando tomadas pelos verdadeiros donos da propriedade e no por terceiros
ignorando que atores econmicos mais poderosos em nosso sistema corporaes,
468
Rachael MULHERON, The class action in common Law legal systems, p.305
469
192
governos, organizaes sindicais, fundos de investimentos empregam gestores

especializados para elaborar decises econmicas em nome de indivduos 470.
Dentre as vantagens dessa representao, Mulheron ressalta o maior
acesso a justia entre os representados, esse modelo evita retaliaes, em ambientes de
escassa instruo, talvez somente estas associaes tenham possibilidade de representao
e podem dispor de mais recursos financeiros e tcnicos.
Gidi consigna que a presena de uma parte ideolgica aumenta o poder

de barganha, embora no possa representar os demais que no sejam associados471.
Associao, sindicato ou membros da classe podem, ainda, financiar a

ao. Em geral, esse papel desempenhado pelos escritrios de advocacia472.
Como desvantagens, Mulheron aponta que se a parte ideolgica no
membro da classe, todo o processo parte deficiente no quesito de legitimidade. Em locais
onde no est prevista essa legitimidade, como Ontrio, no foi percebido prejuzo em
razo de sua ausncia. A possibilidade de alterao no regime das aes de classe para que
470
471
472
193
se permita um no membro da classe, como representante ideolgico, seja autor da
demanda uma medida impopular. Na Provncia British Columbia, do Canad, prevista

essa legitimidade somente se necessrio para evitar uma injustia substancial classe,
mas foi raramente utilizada473.
4.5. Hipteses de class action

A ao coletiva, alm de cumprir os quatro requisitos previstos na Regra
Federal de Processo Civil 23(a): impraticabilidade de litisconsrcio ou numerosidade,
questes comuns classe, tipicidade e adequao do representante, deve incidir em alguma
das trs hipteses previstas na Regra 23(b).

A Regra 23(b)(1) de reduzida utilizao prtica, a b(2) obteve
relevncia na dcada de sessenta e setenta, durante o apogeu do movimento contra a

discriminao. Conforme afirma Gidi, o seu estado de decadncia, porm, o fruto do seu
prprio sucesso. Essas aes buscam de modo prevalente obrigaes de fazer ou no
fazer, pretenses de carter declaratrio ou injuntivo e no, indenizao474.
473
Rachael MULHERON, The class action in common Law legal systems, p.303-308.
474
194
H uma presuno que nessas hipteses a classe mais coesa. Por essa
razo, a participao na classe compulsria 475.
A ao prevista na hiptese b(3) conhecida por class action for
damages. Passou a ter grande utilizao a partir da dcada de noventa. Tem finalidade
predominantemente indenizatria476. Por essa razo, h liberdade para os que assim
desejarem, procedam a auto-excluso da classe (right to opt out).
H dois regimes de participao da classe. Pelo opt in, a pessoa
interessada toma medidas para se tornar parte da classe para ao final ser abrangida pela
sentena judicial. Mediante o opt out, mais adotado nas jurisdies da common law, a
pessoa membro da classe, a menos que ela tome medidas para que seja excluda. Tem
duas etapas: primeiro so notificados, depois manifestam o desinteresse em participar da

ao477.
Jones478 assinala que em um regime de direito pblico (public law), o
475
476
Antonio GIDI, A class action como instrumento de tutela coletiva dos direitos,, p. 140-146.
477
478
195
objetivo da notificao o cumprimento do dever de comunicao, bem como uma critrio
de aferio do interesse do representante. Dessa forma, importante que o autor
representante demonstre que tomou medidas de divulgao, notificou uma parcela dos
envolvidos e que sua representao no est sendo abusiva 479.
Em um modelo de direito privado (private law), prevalece o interesse de
cada envolvido ausente em ser notificado, com o conseqente encarecimento do

processo480
Nas class actions for damages, necessrio a notificao individual dos
componentes do grupo e existe a possibilidade de auto-excluso. A Suprema Corte dos
Estados Unidos definiu que a notificao deveria ser individual no caso Eisen vs
Carlisle&Jacquelin. Fiss481 atribui essa deciso ao momento conservador pelo qual

479
480

481
196
passava os Estados Unidos na metade dos anos setenta, quando essa deciso foi tomada. A
conseqncia para o financiamento privado da ao agravado.
Aproximadamente, possvel comparar os direitos difusos e coletivos
com a hiptese de class action sob a rubrica de nmero b(2), enquanto que a hiptese
prevista na (b)(3) seria equivalente aos interesses individuais homogneos 482.
A regra 23(b)(3) exige, alm dos requisitos gerais de toda ao de
classe, dois requisitos especficos para a class actions for damages, ao coletiva
indenizatria: a predominncia e superioridade.
Em relao ao requisito da predominncia, a Regra 23(b)(3) dispe que
as questes comuns de fato e de direito devem predominar sobre as questes individuais. A
prevalncia estar presente se a soluo da questo comum resolver as responsabilidades e
direitos das partes. H outros critrios que auxiliam a constatao da predominncia, como
a comparao entre o nmero de questes comuns e individuais, ou o tempo que levar

para resolver a questo comum em relao s individuais 483.
482

483
197
Segundo Mulheron, a superioridade exige que a Corte decida se a ao
de classe uma forma superior a outros mecanismos para a soluo do conflito. Assim, um
valor individual de indenizao irrisrio indica que a ao individual uma alternativa
invivel e, portanto, inferior ao de classe. Um elevado valor individual de indenizao
pode impedir a certificao sob o argumento que cada pessoa preferir zelar por seu
prprio dinheiro, embora haja argumento que a Regra 23 no impe limitaes a
reparaes em valores monetrios superiores.
Para alguns tribunais, a existncia de muitas aes pode indicar que os
autores preferem exercer a titularidade da ao; para outros, que a ao de classe
necessria. A ausncia de aes pode se tornar igualmente motivo de no certificao.
A crtica que se faz em relao superioridade que ela permite

discrio demais ao Juiz484.
A Regra 23(b)(3) estabelece quatro critrios para o juiz tomar em

considerao para decidir sobre a presena da superioridade: (A) o interesse dos membros
do grupo em controlar individualmente a propositura ou defesa de aes individuais
484
198
separadas; (B) a amplitude e natureza de qualquer litgio relacionado controvrsia j
ajuizado por ou contra os membros do grupo; (C) a convenincia ou inconvenincia de
concentrar o julgamento de todas as pretenses num determinado juzo; (D) as dificuldades

que provavelmente sero encontradas na administrao dessa ao coletiva 485.
4.6. Aplicao da class action em casos de discriminao no trabalho

A norma que regula a class action nos Estados Unidos, a Federal Rule
of Civil Procedure 23, exclusivamente processual, com aplicao nos diversos ramos do
direito, inclusive no trabalhista486.
Para exemplificar ao menos um dos temas em que as aes de classe
foram bastante utilizadas, ser abordada a questo da discriminao no trabalho.

Um artigo publicado no jornal Star Tribune487, das cidades gmeas
Minneapolis e St Paul, Serres narra o aumento de reclamaes de discriminao religiosa
485
traduo feita por Antonio GIDI, A class action como instrumento de tutela coletiva dos direitos, p. 507.
486
Ada Pellegrini GRINOVER, Kazuo WATANABE, Linda MULLENIX, p.262-263.

487
Chris SERRES, On the job, their way, p. A1,A10.
199
no trabalho por parte dos somalis muulmanos na Agncia Americana de Igualdade de
Oportunidade no Emprego, U.S. Equal Employment Opportunity Comission, especialmente
aps o atentado nas torres gmeas de New York em 11 de Setembro de 2001.
As divergncias envolvem desde os uniformes at a orao. As
mulheres, que usam trajes tpicos de sua cultura, recusam-se a vestir as roupas
determinadas pela empresa, especialmente as calas ocidentais. As empresas alegam que as
tradicionais vestimentas so fatores de risco perto de mquinas. Em relao s oraes, a
reportagem informa que os muulmanos rezam cinco vezes ao dia entre o nascer e o por do
sol. As empresas alegam que essa interrupo para orar atrapalha o trabalho, sendo que
esse horrio varia de acordo com as mudanas dirias do sol (inverno/vero) de modo que
no simples estipular uma pausa para orao na empresa. Por outro lado, os religiosos
alegam que a orao no dura mais que um intervalo para ir ao banheiro, o que no
proibido. H outros pequenos casos de ordem religiosa, como de caixas de mercado que se
recusam a manusear produtos que envolvam carne suna ou motorista de taxi que no
transporta pessoas que ingeriram lcool.
Enfim, o texto encerra mencionando casos de empresas com sucesso no
200
treinamento dos empregados de diferentes culturas, superando barreiras como a de homens
que tm dificuldade em receber ordens de mulheres, ou mesmo brigas no ambiente de
trabalho entre membros originrios de tribos ou etnias rivais.
O artigo registra a utilizao de class action, e contextualiza a
complexidade da sociedade norte-americana, onde essa ao coletiva tem sido aplicada.
Em relao ao ordenamento jurdico, algumas normas podem ser
mencionadas em razo de j terem sido aplicadas no mbito das aes de classe, como o
Ttulo VII da Lei de Direitos Civis (Title VII of Civil Rights Act of 1964), o qual trata de
discriminao no emprego em razo de raa, cor, religio, sexo ou nacionalidade. A
legislao aborda tanto a discriminao intencional ou efeitos discriminatrios de prticas
aparentemente neutras (disparate impact), tais como diferenas em salrios ou em

promoo. H previso de indenizao488. H outras normas de proteo como a de apoio
aos deficientes (Americans With Disabilities Act of 1990 ADA) ou discriminao no
emprego por idade aos maiores de quarenta anos (Age Discrimination in Employment Act
488
201
of 1967).
importante assinalar que, conforme o que j foi dito, a violao do
direito deve incidir sobre um nmero razovel de pessoas a fim de que a ao possa ser
certificada, segundo os requisitos da Regra Federal 23, como coletiva. Por essa razo,
adquire relevncia diferentes mecanismos de prova.
Inicialmente, as aes de classe utilizaram as provas estatsticas para
demonstrar discriminao de forma estrutural. Por meio delas, verificavam que uma
empresa pagava diferentes faixas salariais, ou promoviam menos, as pessoas de
determinada classe (etnias, gnero ou outro fator).
A defesa da empresa era igualmente estatstica. Esta procurava
desqualificar a anlise do autor utilizando, para tanto, a estatstica de diferente espao
geogrfico abrangido pela empresa, ou de algum setor especfico para demonstrar que no
era poltica da empresa discriminar determinada classe.
Com o passar do tempo, as empresas passaram a empregar diferentes
classes, etnias e gneros, inclusive nos cargos elevados, de forma representativa. Assim, a
importncia da prova de uma discriminao estrutural mediante provas estatsticas cedeu
202
espao para a prova de desvio de conduta do autor de discriminao. A doutrina norteamericana denomina esses casos de segunda gerao489.
Esses pequenos relatos demonstram o poder e a conseqente polmica
que as aes de classe atingiram nos Estados Unidos.
4.7. Concluso
O sistema norte-americano da class action muito diferente do modelo
adotado na ao civil pblica brasileira. L, prevalece a idia de que um particular, ao zelar
pelo seu prprio direito, pode promover um bem maior, tutelando os direitos dos outros
indivduos. No Brasil, prepondera a fora do Estado, como o promotor natural dos direitos
coletivos, embora exista previso em lei para a legitimao de entes privados.
O requisito da representatividade adequada um requisito geral de
qualquer class action. No Brasil, existe risco de que o requisito representatividade se
converta em mais um incentivo aos legitimados pblicos e barreira aos legitimados
privados, caso exista presuno de que os legitimados estatais so representantes
489
William T. BIELBY, Pamela COUKOS. "Statistical dueling" with unconventional weapons: what courts
should know about experts in employment discrimination class actions, p. 1567-1568.
203
adequados dos ausentes no processo, isto , que os legitimados pblicos estejam
dispensados de comprovao de sua qualidade; ao mesmo tempo em que os legitimados
privados estejam sujeitos a uma anlise de sua capacidade como representante.
A doutrina brasileira j sinaliza nesse sentido, quando afirma que
somente as associaes devem estar sujeitas ao critrio da pr-constituio e da pertinncia
temtica, como um reflexo daquele requisito no sistema processual brasileiro.
Em relao aos sindicatos, a situao se agrava, por causa da unicidade
sindical. Talvez o conceito de representatividade adequada perca o sentido, j que o
universo de representantes se limita a um. Caso o nico sindicato legitimado ao caso
concreto no seja considerado adequado, restar ao Ministrio Pblico do Trabalho
assumir a titularidade da ao. Outra alternativa seria a permisso aos entes de grau
superior, como a federao ou confederao, caso os mesmos demonstrem interesse na
causa e sejam confirmados como representantes adequados.
Apesar de os objetivos buscados pela class action, a economia judicial,
o acesso a justia e a efetivao do direito material encontrarem-se presentes na a ao
civil pblica, no h uma sensibilizao a respeito de seus benefcios. Basta verificar a
204
energia jurdica despendida com os milhares casos de expurgo inflacionrio do FGTS pelos
planos econmicos do governo federal, que poderiam ser decididos em apenas uma class
action, com algumas subclasses, caso a ao civil pblica ou coletiva estivesse mais
desenvolvida no Brasil.
Os autores representantes em cada sistema jurdico so intrinsecamente
diferentes. No Brasil prevalecem os rgos pblicos e as partes ideolgicas, dentre as
quais, o sindicato. Nos Estados Unidos, os representantes so algumas das vtimas.
Essa disparidade j demonstra que o requisito da representatividade
adequada ter um contedo diferente em cada sistema jurdico, j que sua incidncia se
dar em sujeitos que ocupam situaes diversas em relao aos ilcitos.
Apenas para ilustrar, a anlise da pertinncia temtica s faz sentido se
os representantes so partes ideolgicas. Para o representante norte-americano pessoa
fsica, esse conceito perde significado.
No caminho inverso, o representante norte-americano deve ser vtima,
membro da classe, questo irrelevante nas situaes em que os representantes so rgos
do Estado, como o Ministrio Pblico, ou mesmo os sindicatos.
205
Enfim, dadas as diferenas entre os dois sistemas, a nica semelhana
entre o requisito da representatividade adequada nos Estados Unidos e no Brasil seria a
atribuio do encargo ao juiz de conferir a aptido do representante para a tutela dos
direitos de terceiros. O contedo dessa aptido, no Brasil, entretanto, ainda um ponto em
discusso.
206
CONCLUSES
1. O desenvolvimento da ao civil pblica ampliou-se da proteo de
um campo restrito de interesses sob a legitimidade do Ministrio Pblico para uma
abertura a interesses diversificados sob um rol mais amplo de legitimados. Assim, a ao
civil pblica passou a ser admitida perante a Justia do Trabalho, e o sindicato teve sua
legitimidade reconhecida.
2. A legitimidade sindical para a ao civil pblica ampara-se na
previso constitucional do artigo 8, inciso III, e na autorizao concedida de forma
genrica s associaes na Lei da Ao Civil Pblica, artigo 5, inciso V e no Cdigo de
Defesa do Consumidor, artigo 82, inciso IV.
3. O regime do processo coletivo assenta-se no microssistema formado
por duas leis, o Cdigo de Defesa do Consumidor e a Lei da Ao Civil Pblica. Esse
sistema dualista de Leis permitiu que parte da doutrina propusesse a existncia de um
regime formado pela ao civil pblica e pela ao coletiva, com repercusses no objeto
tutelado e na legitimidade das partes. Em sentido contrrio, as Leis tambm autorizam um
conceito unitrio de ao. O modelo de ao coletiva nos Estados Unidos, a class action, a
207
maior influncia estrangeira na ao civil pblica, tem por base a premissa de que a ao
coletiva nica, e no mais uma a que o ru ter que responder.
4. A legitimidade do sindicato na ao civil pblica sofre o impacto de
duas tendncias opostas. Pela primeira, a origem da ao civil pblica como instrumento
de atuao do Ministrio Pblico marcou o seu posterior desenvolvimento. Parte da
doutrina tem cautela em estender pura e simplesmente a aplicao da ao civil pblica aos
entes privados. Pela segunda, o sindicato encontra-se em um longo perodo de transio do
modelo corporativista para um regime de liberdade sindical. Assim, h uma dificuldade de
compatibilizar o conceito de categoria com os interesses transindividuais.
5. O Cdigo de Defesa do Consumidor organizou os interesses em trs
categorias: os interesses difusos, coletivos, e individuais homogneos. Os interesses
difusos so os que geram maior oposio da doutrina em relao legitimidade sindical,
em razo de sua amplitude quando comparado com a noo de categoria.
6. Com base no Princpio Democrtico, que postula o desenvolvimento
da sociedade, possvel conceber a tutela dos interesses difusos pelos sindicatos mediante
a ao civil pblica. Outrossim, a Teoria dos Direitos Fundamentais, ao unificar o conceito
208
de cidado, trabalhador e ser humano, favorece a equiparao entre os direitos do cidado
enquanto trabalhador, e, como conseqncia, do sindicato, enquanto associao. Dessa
forma, torna-se mais um argumento favorvel defesa dos interesses difusos pelo
sindicato.
7. A situao legitimante ordinria nos direitos individuais a relao
de pertinncia da relao material controvertida posta no processo. Ela justifica a
legitimidade de quem ocupa o papel de parte no processo. Na ao civil pblica, a situao
muda, porque, como regra geral, o legitimado coletivo um terceiro em relao ao direito
material discutido no processo.
8. Conforme o critrio adotado, a legitimidade coletiva ser
extraordinria, considerando que o legitimado representa interesses de terceiros; ordinria,
na medida em busca a consecuo do objeto social da entidade; e autnoma, caso se
abstraia dos critrios anteriores. A legitimao coletiva ainda a legitimidade concorrente,
porque h vrios legitimados autorizados pela Lei; exclusiva, pois a legitimidade tem que
estar disposta na Lei; e disjuntiva, j que entre os autorizados no existe relao de
hierarquia para a propositura da demanda.
209
9. A doutrina entende razoveis os requisitos da pertinncia temtica e o
perodo de pr-constituio da associao; mas considera obstativos da demanda coletiva
os requisitos que exigem a autorizao assemblear e a individualizao dos substitudos.
10. A class action uma ao muito antiga no ordenamento norte-
americano e j desempenhou papel relevante como forma de regulao social. Um de seus
requisitos, a representatividade adequada, envolve a anlise da aptido do legitimado para
a tutela de direito prprio e de terceiro pelo juiz. Esse requisito geral, deve existir em
toda e qualquer class action. No Brasil, questiona-se a existncia desse requisito. A maior
parte da doutrina entende que esse critrio foi adotado na Lei; em relao ao sindicato, na
Constituio, no artigo 8, inciso III. Nesse caso, melhor reconhecer que este requisito
no se encontra vigente no Brasil, porque ele no apresenta nenhum elemento em comum
com a representatividade adequada. Este requisito somente pode ser avaliado em relao
ao legitimado no caso concreto pelo juiz, ainda que a diferena da legitimao na ao civil
pblica (ao proposta por terceiro) e na class action (ao proposta pela vtima) resulte na
adoo de critrios diversos para a avaliao. Parte da doutrina sugere que a anlise da
pertinncia temtica e da dispensa ou no do prazo de pr-constituio um mecanismo de
210
verificao da representatividade adequado no Brasil. Contudo, corre-se o risco de esse
requisito ser aplicvel somente em relao s associaes e sindicatos.
211
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RESUMO
O regime da ao civil pblica baseia-se no Cdigo de Defesa do
Consumidor e na Lei da Ao Civil Pblica.
A legitimidade sindical fundamenta-se na previso constitucional do
artigo 8, inciso III, e na autorizao concedida de forma genrica s associaes na Lei da
Ao Civil Pblica, artigo 5, inciso V e no Cdigo de Defesa do Consumidor, artigo 82,
inciso IV.
O Cdigo de Defesa do Consumidor organizou os interesses em trs
categorias: os interesses difusos, coletivos, e individuais homogneos. Os interesses
difusos so os que geram maior oposio da doutrina em relao legitimidade sindical,
em razo de sua amplitude quando comparado com a noo de categoria.
Mas possvel fundamentar a legitimidade sindical em relao aos
interesses difusos com base no Princpio Democrtico e na Teoria dos Direitos
Fundamentais.
No processo coletivo, a regra geral que o legitimado um terceiro em
relao ao direito material discutido no processo. A legitimao concorrente, exclusiva e
226
disjuntiva.
A doutrina aceita os requisitos da pertinncia temtica e o perodo de
pr-constituio da associao; mas considera obstativos da demanda coletiva os requisitos
que exigem a autorizao assemblear e a individualizao dos substitudos.
No Brasil, questiona-se a existncia do requisito da representatividade
adequada da class action. Este requisito somente pode ser avaliado em relao ao
legitimado no caso concreto pelo juiz, mas muitos entendem que a legislao j fez essa
avaliao ao autorizar abstratamente a legitimao. A doutrina assinala, ainda, que esse
requisito somente ser aplicvel em relao s associaes e sindicatos.
227
ABSTRACT
The civil public action was governed by Code of Protection of the
Consumers and the Law of Civil Public Action.
The standing to sue of the labor union in the civil public action was
accepted by the article 8, III from the Brazilian Constitution and by a generic allowance to
associations at the article 5, V of the Law of Civil Public Action and the article 82, IV, of
Code of Protection of the Consumers.
The Code of Protection of the Consumers creates three kind of general

interests: diffuse, collective and homogeneous individual interests. There is opposition
again standing to sue of the labor union relative to the diffuse interest, because that kind of
interest is more widely spread out than the labor class that the labor union represents.
The standing to sue of the labor union in the case of the diffuse interest
is based on the Democratic Principle and the Human Rights Theory.
In the collective suit, the general rule is that the party to suit is a third
one in relation with the person that is connected with the substantive law effects. The
standing to sue in the civil public action is considered free to all of the collective players
228
that are mentioned by the law, without any hierarchy among them.
About the requirement imposed by the Law, doctrine accept the
thematic pertinence and the time of one year of the settlement of the association; but take
as obstructive the requirements that impose the name of members of the group and the
permission
decided in special meeting of the labor union or civil association.
There is doubt about the existence of the requirement of the adequacy of
representation, from the American class action, in the civil public action. That requirement
must be analyzed by the judge, but most of the doctrine affirms that the adequacy of
representation was made by the lawmaker when they choose which one would have the
standing to sue. Most of the doctrine asseverates that the adequacy of representation is
necessary only for the private entities.

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Aluno: FERNANDO CORRA MARTINS

Professor Orientador: ARI POSSIDONIO BELTRAN

1.1.2. O Direito do Trabalho............................................................................

1.1.3. Os direitos fundamentais.......................................................................

1.2. O desenvolvimento da ao civil pblica.......................................................

1.3. Posio da ao civil pblica no Direito Processual......................................

2.2. O interesse simples e o jurdico......................................................................

2.3. O interesse pblico e o privado......................................................................

2.4. O interesse legtimo........................................................................................

2.5. Os interesses transindividuais.........................................................................

2.5.1. Os interesses difusos..............................................................................

2.5.1.1. Os direitos fundamentais e a legitimidade sindical......................

2.5.2. Os interesses coletivos...........................................................................

2.5.3. Os interesses individuais homogneos..................................................

2.5.4. Critrios para a identificao do interesse concretamente disposto na

2.5.5. A importncia dos interesses para o sindicato........................................

2.6. As restries aos interesses.............................................................................

3. A LEGITIMIDADE PROCESSUAL NA AO CIVIL PBLICA................

3.1. A legitimidade como relao de pertinncia...................................................

3.2. A legitimidade como condio da ao...........................................................

3.3. Classificao da legitimidade..........................................................................

3.4. Fundamentao da legitimidade na ao civil pblica....................................

3.5. Natureza jurdica.............................................................................................

3.5.1. Legitimidade extraordinria...................................................................

3.5.1.1. Substituio processual e representao.......................................

3.5.2. Legitimidade ordinria...........................................................................

3.5.3. Legitimidade autnoma..........................................................................

3.6. Caractersticas da legitimidade coletiva..........................................................

3.6.1. Legitimidade concorrente.......................................................................

3.6.2. Legitimidade exclusiva...........................................................................

3.6.3. Legitimidade disjuntiva..........................................................................

3.7. Outros requisitos.............................................................................................

3.7.1. Autorizao assemblear..........................................................................

3.7.2. Individualizao dos substitudos...........................................................

3.7.3. Pertinncia temtica...............................................................................

3.7.4. Perodo de pr-constituio....................................................................

3.8. Legitimidade das centrais sindicais, federaes e confederaes para a ao

3.9. Legitimidade coletiva passiva.........................................................................

4. 1. A representatividade adequada no Brasil.......................................................

4.2. A conceituao norte-americana da class action............................................

4.3. Os objetivos da class action............................................................................

4.3.1. Economia judicial...................................................................................

4.3.2. Acesso a justia......................................................................................

4.3.3. Efetivao do direito material................................................................

4.4. Os requisitos da class action...........................................................................

4.4.1. A impraticabilidade do litisconsrcio.....................................................

4.4.2. Questo comum......................................................................................

4.4.4. Representatividade adequada.................................................................

4.4.4.1. Ausncia de conflito de interesses................................................

4.4.4.2. Papel ativo da representao.........................................................

4.4.4.3. Qualidade do advogado.................................................................

4.4.4.4. Partes ideolgicas..........................................................................

4.5. Hipteses de class action................................................................................

4.6. Aplicao da class action em casos de discriminao no trabalho.................

social, mediante a qual as pessoas so submetidas uniformizao das relaes sociais.

Nesse contexto, um acontecimento danoso pode atingir um nmero relativamente alto de

A padronizao social teve reflexos no direito. Tornou-se necessrio o

estabelecimento de um instrumento processual que abrangesse o prejuzo, em toda sua

amplitude. A ao civil pblica ocupou este espao.

A justificativa do tema baseia-se no fato de que a aplicao da ao civil

pblica na Justia do Trabalho recente e a aceitao da legitimidade do sindicato mais

ainda. A dificuldade na aceitao da legitimidade do sindicato decorreu da preexistncia de