#

30

OSCE
(1.FASE DE
PROGRAMACION Y
DE ACTOS
PROGRAMATORIOS)

31

32

33

34

35

OSCE
(2.FASE DE
SELECCIN)

36

37

38

OSCE
(3.FASE DE
EJECUCION
CONTRACTUAL)

39

Informacin o documentacin materia de entrega

con la que se cuenta la entidad (1)

Respuesta
(S / N / Na)
(2)

Comentario (3)

Componente (4)

Evaluacin del avance de los procesos de seleccin en

trmite del ao anterior.

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Listado de procesos excluidos en el PAC del presente ao,

precisando si se ha programado contratar para el ao
siguiente.

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

El cuadro de Necesidades de la entidad para el ao

siguiente.

Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Listado de profesionales y/o tcnicos de la entidad que

cuenten con certificacin de rgano encargado de las
contrataciones del Estado (OEC)

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Listado del personal de la entidad que tenga asignado

claves de acceso al Sistema Electrnico de Contrataciones
del Estado.

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Listado de los procesos de contratacin correspondiente a

los doce ltimos meses, segn detalle de Anexo 5.

Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Listado de procesos de seleccin por encargo concluidos

y en trmite convocados en el marco de la normatividad de
contrataciones del Estado (indicando la entidad encargada
sea privada, nacional o internacional), segn detalle de
Anexo 5.

Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Documentos que sustenten la delegacin por parte del

Titular en materia de contrataciones del Estado durante
todo el periodo de su gestin, de corresponder.

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Listado de contratos de los doce ltimos meses, segn

detalle del Anexo 5.

Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Declaracin Jurada mediante la cual se indica en el acervo

documentario de la entidad constan los expedientes fsicos
de contratacin correspondientes a todo el periodo de
gestin de la Autoridad saliente.
Listado de las cartas fianza o plizas de caucin otorgadas
a favor de la entidad en los ltimos doce meses, segn
Anexo 6.

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

41

Relacin de bienes inmuebles de la entidad segn detalle

del Anexo 7.

42

Software Inventario Mobiliario Institucional SIMI, versin

3.5, actualizado por lo menos a la fecha de cierre al 31 de
diciembre del ao anterior a la entrega de cargo.

Literal b) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Copia de CD que incluya el inventario patrimonial que se

genera a travs del software SIMI y que fuera remitido a la
SBN.

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Copia de informe Final de Inventario al cierre del 31 de

diciembre del ao anterior a la entrega de cargo.

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Acta de Conciliacin debidamente suscrita entre la

Comisin de Inventario y la Oficina de Contabilidad al
cierre del 31 de diciembre del ao anterior a la entrega de
cargo.

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Resolucin que designa la Comisin de inventario al cierre

del 31 de diciembre del ao anterior a la entrega de cargo.

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Resoluciones de alta, los informes tcnicos y los

documentos que las sustentan (copias de Actas de entrega
recepcin por reposicin, Notas de Entrada al Almacn,
declaraciones juradas, y otros.)

Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

40

43

44

45

46

47

ANEXO 4: Informe de Situacin vinculado a los Sistemas Administrativos

SBN
(Superintendencia de
Bienes Nacionales)

49

Registro con Ficha o Formato de Asignacin de bienes

muebles, suscrito por el servidor o funcionario pblico y el
responsable de la unidad de control patrimonial.

Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

51

Resolucin de baja, con los informes tcnicos y dems

documentos que la sustentan, acorde con la normatividad
vigente.
Relacin de bienes muebles dados de baja en custodia, en
proceso de donacin o transferencia.

52

Relacin de bienes muebles dados de baja en custodia,

pendientes de disposicin.

50

55

Resoluciones que aprueban la aceptacin de la donacin

en caso de haber sido evaluados o generados por la
unidad de control patrimonial.
Resoluciones que aprueban: afectacin en uso, cesin en
uso o arrendamiento acompaados con los informes
tcnicos respectivos y la documentacin que la sustenta.
Resoluciones que aprueben los actos de disposicin con
los informes tcnicos y documentacin que la sustentan.

56

Resoluciones que aprueban la donacin, con los informes

tcnicos y documentacin que la sustenta.

57

Resoluciones que aprueban los actos de disposicin con

los informes tcnicos y documentacin que la sustentan.

53

54

58

59

60

61

62

63

64

65

66

Resoluciones que aprueban la baja y venta de bienes

muebles en calidad de chatarra, con los informes tcnicos
y documentacin que la sustenta.
Resoluciones que aprueban la baja y donacin de los
bienes muebles calificados como Residuos Apartados
Elctricos y Electrnicos, con los informes tcnicos y
documentacin que la sustenta.
Resoluciones que aprueban el saneamiento de bienes
muebles sobrantes de inventario con los informes
tcnicos, de tasacin y documentacin que los sustentan.
Resoluciones que aprueban el saneamiento de bienes
muebles faltantes de inventario con los informes tcnicos,
de tasacin y documentacin que los sustentan.
Informes tcnicos que determinen la situacin de los
bienes sobrantes o faltantes (bienes muebles perdidos o
robados con o sin denuncia policial), pendientes de
proceso de saneamiento, de ser el caso.
Relacin de bienes sobrantes o faltantes, pendientes de
proceso de saneamiento de ser el caso.
Registro de copia de las Tarjetas de Propiedad de los
vehculos de la entidad pblica y de aquellos que se
encuentren en su posesin.
Registro de los bienes muebles que se encuentran en
condicin de sobrantes de Inventario, pendientes de
saneamiento.
Registro de Contratos de Seguros de los bienes muebles,
con la relacin de bienes con cobertura.

68

Inventario anual de bienes muebles de aos pasados

generados mediante el Software Inventario Mobiliario
Institucional SIMI, incluyendo oficio de remisin a la SBN.
Informes tcnicos emitidos por la Subdireccin de
Supervisin (SDS) de la SBN, en caso de fiscalizacin.

69

Relacin de bienes muebles afectados en uso a otras

instituciones de corresponder.

70

Relacin de bienes muebles afectados en uso a otras

instituciones o particulares, de corresponder.

67

Relacin de bienes muebles incautados de ser el caso.

71

72

Registro con Fichas o Formatos de Control de Comisin de

Servicios por salida de bienes muebles de la sede
institucional.

Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal b) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal b) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal b) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal b) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal b) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

73

Cumple con las normas tcnicas del Sistema General de

Archivos.

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

74

Cumple con las normas para la formulacin del Plan Anual

de Archivos Administrativos del sector pblico.

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

ANEXO 4: Informe de Situacin vinculado a los Sistemas Administrativos

AGN
(Archivo General de la
Nacin)

75
76

Cumple con las normas para la formacin del programa de

control de documentos para los archivos administrativos
del sector pblico.
Cumple con las normas para la eliminacin de documentos

Literal a) del
Artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del

de los archivos del sector pblico.

77

78

79

80

Artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
Artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
Artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
Artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal c) del
Artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Cumple con las normas para la transferencia de

documentos administrativos de los archivos del sector
pblico.
Cumple con las normas para la conservacin de
documentos de los archivos del sector pblico.
En el caso de Municipalidad se cumple con la norma sobre
implementacin de los Procedimientos Tcnico
Archivsticos para Municipalidades.
Cuenta con el cronograma de Transferencia (plan anual) de
coordinacin con Archivos de Gestin y Archivos
Perifricos.

3. SISTEMA NACIONAL DE PRESUPUESTO.

88

Comunicacin del MEF sobre el techo presupuestario por

la fuente de Financiamiento de Recursos Ordinarios para el
periodo en el que inicia su gestin.
Informe sobre los techos presupuestarios por las otras
fuentes de financiamiento (distintos a Recursos
Ordinarios) para el periodo en el que inicia su gestin.
Considero en su programacin los ndices de Distribucin
de los ingresos: Regalas mineras, Canon Minero, Canon
Hidroenergtico, Canon Pesquero, Canon Gasfero, Canon
y Sobrecanon petrolero, Canon Forestal, FONCOMUN y
Participacin Renta de Aduanas para el periodo en el que
inicia su gestin.
Documento de trabajo que sustent el proceso de
distribucin de los techos presupuestarios entre las
unidades ejecutoras (caso de GR) o entre las unidades
organices (caso de GL, por cada fuentes de financiamiento)
Informe que sustent la distribucin de los techos por
Recursos Ordinarios y por las otras fuentes de
financiamiento entre las categoras presupuestarias
(Programas Presupuestarios, Accin Central y
Asignaciones Presupuestarias que No Resultan en
Producto) que han considerado para el periodo en el que
inicia su gestin.
Informe que sustent la estimacin de la demanda global
de gasto para planillas, bienes y servicios, otros gastos
corrientes, contrapartidas, servicio de deuda, sentencias
judiciales y similares, operacin y mantenimiento de
infraestructura e inversiones.
Proyecto de Presupuesto Anual presentado a la DGPP
acompaado del resumen ejecutivo.

89

Resoluciones de modificacin presupuestaria en el nivel

funcional programtico.

90

Resoluciones de modificacin presupuestaria en el nivel

institucional.

82

83

84

FASE DE
PROGRAMACION Y
FORMULACIO
PRESUPUESTARIA

85

86

87

91

92

FASE DE
EJECUCION Y
EVALUACION
PRESUPUESTARIA:
INFORMACION DE
LOS TRES ULTIMOS
AOS

Informacin o documentacin materia de entrega

con la que se cuenta la entidad (1)

93

94

95

96

Respuesta
(S / N / Na)
(2)

Comentario (3)

Informes que sustentan las modificaciones

presupuestarias en el nivel funcional programtico entre y
dentro de programas presupuestales a su cargo,
acompaando el informe previo de la DGPP.
Documentos (informes) de la DGPP remitidos al pliego para
habilitar la partida 2.1.1.
Relacin y costo anual de nuevo personal ingresante al
pliego con indicacin de la norma legal que exonera segn
detalle del Anexo 3.1.
Relacin del personal al que se increment los ingresos,
autorizados por el pliego con indicacin de la norma legal que
autoriza segn detalle del Anexo 8.
Convenios firmados con otros pliegos del gobierno nacional,
gobierno regional y gobierno local relacionados a transferencias
de recursos para ejecutar proyectos de inversin pblica.
Informes sobre control presupuestal de los gastos (seguimiento
peridico del gasto)

Componente (4)
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

ANEXO 4: Informe de Situacin vinculado a los Sistemas Administrativos

97

Informe sobre las partidas del gasto, cuya ejecucin no

supera el 70% de su asignacin anual.

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

98

Documentos de certificacin presupuestal emitidos por el

peligro para convocar procesos de seleccin.

99

Documentos que sustentan los Compromisos en el marco

del art. 34 de la Ley N28411.

100

Relacin de convenios con el fondo de Promocin de la

Inversin Pblica Regional y Local
Evaluacin semestral y anual del pliego.

101

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

2. SISTEMA NACIONL DE ABASTECIMIENTO

4. SISTEMA NACIONA DE ENDEUDAMIENTO

106

107
1. OPERACIONES DE
ENDEUDAMIENTO
108

109

2. OPERACIONES DE
ENDEUDAMIENTO A
CORTO PLAZO

110

3. INFORMACION
TRIMESTARL REMITIDA
A LA DGETP

111

4. REPRESENTANTES
AUTORIZADOS

112

5. PROGRAMACION DE
DESEMBOLSOS

113

6. CONCILIACION DE
DESEMBOLSOS

114

7. CONTRATACION DE
SERVICIOS DE
ASESORIA TECNICA

115

8. OBLIGACIONES
PENDIENTES DE PAGO
CON EL MINISTERIO DE
ECONOMIA Y
FINANZAS

116

Informe sobre el estado de situacin de la gestin de

operaciones de Endeudamiento Externo con garanta del
gobierno nacional, adjuntando la documentacin
correspondiente.
Informe sobre el estado de situacin de la gestin de
operaciones de Endeudamiento Interno con garanta del
gobierno nacional, adjuntando la documentacin
correspondiente.
Informe sobre el estado de situacin de la gestin de
operaciones de Endeudamiento Interno sin garanta del
gobierno nacional, adjuntando la documentacin
correspondiente.
Informe sobre el estado de situacin de la gestin de
operaciones de Endeudamiento Internas o Externas
concertadas con el gobierno nacional, traspasadas
mediante un Convenio de Traspaso de Recursos
adjuntando la documentacin correspondiente.
Informe sobre el estado de situacin de las operaciones
de Endeudamiento de Corto Plazo Concertadas y por
Concertar. Conforme al artculo 65de la Ley N 28563,
TUO de la Ley General del Sistema Nacional de
Endeudamiento.
Informacin trimestral remitida a la DGETP, en caso no se
tenga operativo el mdulo de deuda del SIAF-SP.
Relacin del personal autorizado para solicitar
desembolsos de las operaciones de endeudamiento,
precisando el documento de autorizacin.
Informacin sobre la programacin de Desembolso de las
operaciones de endeudamiento Concertadas y Por
Concertar remitida por la DGETP.
Informacin referida a las conciliaciones de desembolsos
realizadas por la DGETP.
Informacin sobre la contratacin de asesoras tcnicas
especializadas con los Organismos financieros
Multilaterales en los que la Republica del Per es
miembro.
Informacin respecto a los montos que deben ser
reembolsadas al Ministerio de Economa y Fianzas,
derivadas de la aplicacin de normas legales y
operaciones especficas (DS. N 224-2013-EF; DS. N 0982014-EF, Obras por Impuestos, entre otros).

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

6. SISTEMA NACIONAL DE CONTABILIDAD

#

118

119

120

121

122

123

124

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130

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132

133

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135

136

137

138

Informacin o documentacin materia de

entrega con la que se cuenta la entidad (1)
Informacin contable financiera, presupuestaria y
complementaria anual, incluyendo el oficio de
presentacin de la informacin de la DGCP y la hoja de
Recepcin de cierre (de los 10 ltimos aos).
Informes de Auditoria Interna y Externa de la
informacin financiera y examen especial a los estados
presupuestarios
Informacin contable financiera, presupuestaria y
complementacin trimestral y semestral, incluyendo el
Oficio de presentacin de informacin a la DGCP de
los 10 ltimos aos.
Actas de Conciliacin del Marco Legal del Presupuesto
con la Direccin General de Contabilidad Pblica y la
documentacin que sustenta el PIA y las
modificaciones de dicho Marco.
informacin presentada del Presupuesto de Gastos por
Resultados PPR; Presupuesto de Inversin PI y
Presupuesto en Gasto Social GS acompaados del
anlisis y comentarios.
Informacin presentada sobre los saldos de fondos
pblicos a travs del aplicativo Saldo de Fondos
Pblicos.
Documentacin que sustenta los registros contables
debidamente numerados y foliados del presente
ejercicio y de aos anteriores.
Anlisis de las cuentas por cada concepto del Estado
de Situacin Financiera.
Actas de conciliacin de saldos de cuentas corrientes
bancarias, asignaciones financieras, arqueos de
fondos y valores con la Oficina de Tesorera,
incluyendo los informes finales presentados a la
Direccin General de Administracin o la oficina que
haga sus veces.
Anlisis de cuentas por cobrar y otras cuentas por
cobrar pendientes y estimaciones de cuentas de
cobranza dudosa.
Conciliaciones de saldos contables contrastados con
los inventarios valorados del rea de almacn.
Informacin sobre Anticipos Otorgados y Encargos
Internos pendientes de rendicin a la fecha del proceso
de transferencia, indicando el monto y la fecha en que
han sido otorgados.
Informacin sobre encargos generales otorgados y/o
recibidos de ejercicios anteriores no rendidos a la
fecha de la transferencia, indicando el monto, la fecha
en que han sido otorgados y las acciones
administrativas efectuadas.
Informacin sobre encargos entre unidades ejecutoras
y sus unidades operativas y de las cuentas
relacionadas con su ejecucin.
Informacin de Inversiones en empresas financieras y
no financieras, internas o externas, pblicas o privadas
y documentos valorados registrados en la
contabilidad.
Relacin de construcciones en curso registradas,
indicando la fecha de inicio del proyecto.
Informacin sobre saldo en las cuentas de Edificios
Residenciales, No residenciales y/o Estructuras
concluidas por reclasificar, indicando las acciones
desarrolladas para su regularizacin y traslado a la
cuenta definitiva.
Informacin sobre saldo en las cuentas de Edificios
Residenciales, No residenciales y/o Estructuras
concluidas por reclasificar, indicando las acciones
desarrolladas para su transferencia definitiva a las
entidades que correspondan.
Listado de Resoluciones y documentacin que
sustenta el traslado contable de las obras concluidas a
sus cuentas definitivas.
Conciliacin de saldos contables de Propiedades,
Plantas y Equipo con la Oficina de Control Patrimonial
sobre los inventarios fsicos valorados y sus
Depreciaciones, incluyendo bienes no depreciables.
Relacin y registros contables de Propiedades de
Inversin y Bienes en administracin funcional.

Respuesta
(S / N / Na)
(2)

Comentario (3)

Componente (4)
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal e) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal e) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Literal e) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

ANEXO 4: Informe de situacin vinculado a los Sistemas Administrativos

141

Informacin de saldos contables de Inversiones

Intangibles que no van a generar formacin bruta de
capital.
Informacin de Estudios y Proyectos, detallando sus
componentes y especificando aquellos que no van a
formar parte del costo de las obras.
Informe de obras que se vienen ejecutando por
administracin directa y por contrata

142

Relacin y registros contables de Activos intangibles y

su amortizacin.

143

Relacin y registro contable de Bienes Agropecuarios,

Mineros y Otros y su agotamiento.

139

140

144

145

146

147

148

149

150

Direccin General de
Contabilidad
pblicas - MEF

151

152

153

154

155

156

157

158

Carpeta con los Convenios suscritos que tienen

incidencia contable con entidades del Gobierno
Nacional, Gobierno Regionales y Gobiernos Locales.
Carpetas de contratos con entidades pblicas o
privadas y sus registros contables.
Informacin sobre cuentas por pagar a la SUNAT,
ESSALUD, ONP, AFP, indicando los aos a los que
corresponden.
Carpeta de convenios de fraccionamiento tributario
suscritos con la SUNAT, indicando la fecha de inicio y
la fecha de culminacin del pago de la deuda.
Carpeta con convenios de fraccionamiento suscritos
con las AFP, indicando el monto y la composicin de la
deuda, la fecha de inicio y la fecha de culminacin del
pago.
Informacin sobre el clculo y registro contable de la
compensacin por tiempo de servicios y relacin del
personal de la entidad.
Informacin sobre el clculo actuarial de las
obligaciones previsionales de sus trabajadores activos
y pensionistas del Rgimen D.L N 20530 con el
sustento del informe alcanzado por la ONP y su
registro contable.
Informacin sobre saldos de Deudas a Largo Plazo,
indicando el monto de la deuda principal, intereses,
otros cargos, cronogramas de pagos, entidad con la
que se contrajo la obligacin y fuente de
financiamiento que sustenta el pago de la obligacin,
informando a la DGETP a travs del mdulo de Deuda.
Informacin recibida del Procurador Publico de la
entidad sobre demandas iniciadas, sentencias en
primera, segunda y tercera instancia y las sentencias
en calidad de cosa juzgada, multas, intereses y costos,
laudos arbitrales y otros, indicando los registros
contables efectuados.
Informacin sobre Operaciones Reciprocas entre
entidades y empresas del sector pblico y las cuentas
relacionadas a la fecha de transferencia en forma
detallada.
Informacin de la Conciliacin de transferencia
financiera recibida y otorgada, indicando las entidades
relacionadas.
Informacin sobre Importes y Rubros de los recursos
otorgados a las Municipalidades de Centro Poblado
Menor, indicando datos de los Alcaldes de dichas
Municipalidades.
Carpeta con los datos de empresas financieras y/o no
financieras, as como de Organismos Pblicos
Descentralizados, que pertenezcan a la entidad,
confirmando su estado operativo, no operativo o en
liquidacin.
Informe sobre Saneamiento Contable, indicando el
grado el grado de avance d las acciones
administrativas y contables realizadas con sus
respectivas resoluciones de aprobacin e informe de
comit con su respectivo cronograma sobre las
acciones pendientes a desarrollar para concluir el
proceso de saneamiento, indicando las cuentas y
saldos comprometidos, as como la resolucin de
aprobacin de haber concluido el proceso de
saneamiento contable.
Informe sobre la aplicacin de la Directiva de
Revaluacin de Edificios y Terrenos y las acciones
efectuadas para el ingreso de la informacin
correspondiente en el Modulo de Revaluacin y los
registros contables efectuados.

Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal e) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

ANEXO 4: Informe de Situacin vinculado a los Sistemas administrativos

160

Relacin de activos entregados con concesin e

informe sobre aplicacin de la Directiva de Contratos
de Concesin.
Manual de Organizacin y Funciones del personal de la
Oficina de Contabilidad

161

Plan Operativo Institucional de la Oficina de

Contabilidad.

159

162

163

164

Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal c) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal c) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal c) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Cronograma de actividades a desarrollar para el cierre

contable del ejercicio, indicando las reas obligadas a
proporcionar informacin, con plazos y nombres de los
funcionarios responsables por rea; de unidades
Ejecutoras y del Pliego.
Presentacin de la ltima informacin registrada en el
mdulo SIAF-SP indicando el nmero y fecha del
Expediente SIAF

Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Informes de lo actuado o pendiente de la oficina a su

cargo.

Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

SISTEMA NACIONAL DE DEFENSA JUDICIAL DEL ESTADO

#
173

Misterio de Justicia y
Derechos Humanos

174

175

176

Informacin o documentacin materia de entrega

con la que se cuenta la entidad (1)

Respuesta
(S / N / Na)
(2)

Comentario (3)

Estado situacional actualizado de los procesos judiciales

(constitucionales, civil, contencioso administrativo,
laboral, arbitraje y conciliaciones) en que el Estado es el
demandado. Precisando el monto demandado, monto a
ejecutar por sentencia firma y el monto pendientes de
pago, en lo que corresponda. Precisando las
relacionadas a contrataciones con el Estado. Segn
detalle del Anexo 10.
Estado situacional actualizado de los procesos judiciales
penales en que el Estado es el denunciante. Precisando
las relacionadas a contrataciones del Estado.
(Precisando su calidad de agraviado) Segn detalle del
Anexo 10.
Estado situacional actualizado de los procesos judiciales
penales en que el Estado est en calidad de denunciado.
Precisando las relacionadas a contrataciones del Estado.
(Precisando su calidad de tercero civilmente
responsable) Segn detalle del Anexo 10.
Cuenta con Procuradura.

Componente (4)
Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Literal a) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

SISTEMA NACIONAL DE CONTROL

CGR Contralora
General de la
Republica

178

179

180

181

Informacin o documentacin materia de entrega

con la que se cuenta la entidad (1)
Registro de informacin de Obras Publicas gestionadas
durante el periodo de ejercicio, segn detalle del Anexo
11
Implementacin de las Recomendaciones de los Informes
de Control, segn detalle del Anexo 12.
Obligados al cumplimiento de la presentacin y remisin
de los formatos del Sistema de Declaracin Jurada de
Ingresos y Bienes y Rentas, segn detalle del Anexo 13.
Presentacin de la encuesta sobre el Nivel de Madurez
del Sistema de Control Interno 20214, segn detalle del
Anexo 14.

Respuesta
(S / N / Na)
(2)

Comentario (3)

Componente (4)
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

ANEXO 4: Informe de Situacin vinculado a los Sistemas administrativos

CGR Contralora
General de la
Repblica

182

La estructura orgnica vigente de la entidad cuenta con

una unidad de control institucional.

183

El OCI se encuentra ubicado en el mayor nivel jerrquico

de la estructura orgnica de la entidad.

185

Las funciones del OCI establecidas en el Reglamento de

Organizacin y Funciones de las Entidades se encuentran
acordes a las sealadas en el Reglamento de OCI.
El OCI cuenta con un jefe designado por la Contralora
General de la Repblica.

186

El OCI cuenta con una asignacin presupuestaria

especfica indicar el monto anual.

184

187

Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia
Literal d) del
artculo 7 de la Ley
de Transferencia

Se ha dado cobertura a todas las plazas para el OCI. Si la

respuesta es positiva precisar en nmero de personal de
auditores y apoyo.

SISTEMA NACIONAL DE MODERNIZACION DE LA GESTION PBLICA

#
1. GESTION POR
PROCESOS,
SIMPLIFICACION
ADMINISTRATIVA Y
ORGANIZACIN
INSTITUCIONAL

188

189

190

191

192

193

2. ORGANIZACIN
INSTITUCIONAL
3. SISTEMA DE
INFORMACION,
MONITOREO,
EVALUACION Y GESTION
DEL CONOCIMIENTO
4. GOBIERNO ABIERTO

194

195

196

197

198

5. ARTICULACION
INTERINSTITUCIONAL

199

6. PORTAL DE
TRANSPARENCIA
1. Datos Generales

200

Informacin o documentacin materia de entrega

con la que se cuenta la entidad (1)
Informe sobre la adecuacin de los procedimientos
transferidos por el Gobierno Nacional al gobierno
regional, en el marco de la transferencia de funciones
sectoriales, mediante las diferentes resoluciones
sectoriales de acuerdo al D.S 079-2007-PCM.
Reporte de los procedimientos priorizados que han sido
simplificados segn metodologa de simplificacin
administrativa, indicar cuales de los priorizados se
encuentran en proceso.
Informe sobre el estado situacional de la adecuacin del
TUPA a la metodologa determinacin de costos y uso del
aplicativo Mi Costo.
Informe de cumplimiento de los gobiernos locales tipo A,
sobre la Meta 34 (simplificar al menos el 20%de los
procedimientos administrativos) del Plan de Incentivos
Municipales aprobado mediante Decreto Supremo 0152014-EF.
Informe sobre el personal que ha sido capacitado en los
diplomados de Simplificacin Administrativa
Informe sobre la conformacin del equipo de mejora
continua para la implementacin de la Simplificacin
Administrativa, actividades desarrolladas y resultados.
Informe de procesos de re-organizacin culminados y en
proceso, y propuestas en el marco de la modernizacin y
gestin de procesos.
Informe sobre la metodologa para la evaluacin del Plan
de Desarrollo Concertado y de los dems planes,
indicando los sistemas y mecanismos de evaluacin.
Informe sobre las evaluaciones realizadas, las brechas
cerradas y el avance.
Registro de la entidad que acredite que cuenta con un
responsable de Acceso a la Informacin Publica y un
responsable del Portal de Transparencia Estndar.
Registro que acredite que la entidad ha implementado al
Portal de Transparencia Estndar, y reporte del nivel de
cumplimiento.
Informe sobre los mecanismos de coordinacin
intergubernamental en los que participan y los temas que
se han venido trabajando.
Directorio

Marco Legal
201
Normas emitidas por la entidad
202
Declaracin Jurada de Ingresos y Bienes y Rentas
203
El Reglamento de Organizacin y Funciones ROF
204

Respuesta
(S / N / Na)
(2)

Comentario (3)

Componente (4)
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia

Literal d) del artculo

7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia

Literal d) del artculo

7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia

ANEXO 4: Informe de Situacin vinculado a los Sistemas administrativos

Manual de organizacin y Funciones MOF
205
Manual de Clasificacin de Cargos
206

6. PORTAL DE
TRANSPARENCIA
2. Planeamiento y
Organizacin
(Instrumentos de gestin
actualizados y la norma
que lo aprueba)

207

Cuadro de Asignacin de Personal-CAP o el cuadro de

Puestos de la Entidad una vez implementado
Manual de Procedimiento MAPRO

208

209

Texto nico de Procesos Administrativos- TUPA,

registrado en el mdulo TUPA de servicios al ciudadano.

Indicadores de Desempeo
210
6. PORTAL DE
TRANSPARENCIA
2. Planeamiento y
Organizacin (Estructura de
la entidad)

Versin actualizada de su Organigrama y de sus

dependencias si fuere el caso
211

Polticas Nacionales (De ser aplicables a a Entidad)

212
6. PORTAL DE
TRANSPARENCIA
2.Planeamiento y
Organizacin
(Planes y poltica)

213

Plan Estratgico Sectorial Multianual PESEM (De ser

aplicable a la Entidad)
Plan Estratgico Institucional - PEI

214
Plan Operativo Institucional POI
215

216

217
6.PORTAL DE
TRANSPARENCIA
2. Planeamiento y
Organizacin
(Informe de gestin anual)

Los informes de seguimiento y evaluacin de los planes y

polticas mencionados en los incisos anteriores, una vez
que hayan sido elaborados y aprobados.
En el caso de los gobiernos regionales, adems de los
documentos de gestin que les son aplicables y que se
mencionan en los incisos precedentes, se debe publicar.
Plan de desarrollo Regional Concertado.

218
Plan Anual y Presupuesto Participativo Anual
219
Plan de Desarrollo Municipal Concertado
220
Presupuesto Participativo
221

6. PORTAL DE
TRANSPARENCIA
2.Planeamiento y
Organizacin
(Las recomendaciones de
los informes de auditora)

222

El estado de implementacin. Esta informacin se

actualizara semestralmente y se sujetara a los
lineamientos o disposiciones que considere emitir la
Contralora General de la Republica.

Informacin Presupuestal
6. PORTAL DE
TRANSPARENCIA
3. Informacin
presupuestal, actualizado
6. PORTAL DE
TRANSPARENCIA
4. Proyectos de inversin
publica

223
Los saldos de balance
224
Informacin actualizada
225

226
6. PORTAL DE
TRANSPARENCIA
5. Participacin Ciudadana,
actualizado
227

Literal d) del artculo

7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia

Literal d) del artculo

7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia

Literal d) del artculo

7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia

Informacin del Proceso de Presupuesto Participativo en

curso (convocatoria, agenda del proceso, agentes
participantes, equipo tcnico, comit de vigilancia,
proyectos priorizados).

Literal d) del artculo

7 de la Ley de
Transferencia

Informacin sobre Audiencias Pblicas de Rendicin de

Cuentas (convocatorias, agenda, registro de
participantes, actas, documentos o informes
presentados).

Literal d) del artculo

7 de la Ley de
Transferencia

ANEXO 4: Informe de Situacin vinculado a los Sistemas administrativos

228

6. PORTAL DE
TRANSPARENCIA
6. Informacin de personal,
actualizado

Consejo de Coordinacin Regional o Municipal

(composicin, convocatorias, agenda, actas de eleccin
de representantes de la sociedad civil en el CCR/CCLA,
actas de sesiones ordinarias y extraordinarias entre otra
informacin que el Consejo considere importante que la
ciudadana conozca.

Literal d) del artculo

7 de la Ley de
Transferencia

Informacin de personal, actualizado

Literal d) del artculo

7 de la Ley de
Transferencia

Procesos de Seleccin para la contratacin de bienes,

servicios y obras

Literal d) del artculo

7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia

229

230

Exoneraciones aprobadas
231
Penalidades aplicadas
232
rdenes de Compra
233
Ordenes de Servicios
234
Gastos de Telefona
6. PORTAL DE
TRANSPARENCIA
7. Informacin de
Contrataciones, actualizado

235
Uso de vehculos
236
Gastos por Publicidad
237
Plan anual de Contrataciones
238

239

240

241
6. PORTAL DE
TRANSPARENCIA
8. Actividades Oficiales,
actualizado
6. PORTAL DE
TRANSPARENCIA
9. Informacin sobre Obras
Pblicas, actualizado
6. PORTAL DE
TRANSPARENCIA
10. Registro de Visitas a
Funcionarios Pblicos,
actualizado

242

Los nombres de los miembros de los comits de

Contrataciones, as como de los funcionarios que realizan
el requerimiento de bienes y servicios.
Los montos por concepto de adicionales de las obras,
liquidacin final de obra e informes de supervisin de
contratos, segn corresponda.
Los laudos y procesos arbitrales, as como las actas de
conciliacin y procesos de conciliacin.
Agenda del titular de la entidad y de los cargos
subsiguientes de la Alta Direccin.

Enlace a la consulta de INFOBRAS

Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia

243
Registro electrnico en funcionamiento
244

Comunicados
245
6. PORTAL DE
TRANSPARENCIA
11. Otra Informacin
relevante de la entidad

Literal d) del artculo

7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia

Formato de solicitud de Acceso a la Informacin Pblica.

246
Otra informacin.
247

Literal d) del artculo

7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia
Literal d) del artculo
7 de la Ley de
Transferencia