AUDITORIA INFORMATICA

1.1.
ORIGEN
AUDITORIA:

DE

LA

La presente Auditoria se realiza en cumplimiento del Plan Anual de Control 2003,

aprobada mediante Resolucin de Contralora N 235- 2002-CG del 15 de Diciembre
del 2002.
1.2.OBJETIVOS Y ALCANCE
1.2.1. OBJETIVO GENERAL
Revisar

Evaluar

el

Sistema

de

Informacin

Forestal

(SIF),

de

la

Administracin Tcnica Forestal y de Fauna Silvestre (ATFFS). los controles del

sistemas, procedimientos de informtica; de los equipos de cmputo, su
utilizacin, eficiencia y seguridad, de la organizacin que participan en el
procesamiento de la informacin, a fin de que por medio del sealamiento de
cursos alternativos se logre una utilizacin ms eficiente y segura de la informacin
que servir para una adecuada toma de decisiones.
1.2.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS

Evaluar el diseo y prueba del sistema del rea de

Informtica.

Determinar la veracidad de la informacin del rea de

Informtica.

Evaluar la forma como se administran los dispositivos

de almacenamiento bsico del rea de Informtica.

Evaluar el diseo del reporte de consultas.

Evaluar la mejora en la interfaz grafica.

1.3. ANTECEDENTES
La Direccin General Forestal y de Fauna Silvestre es la encargada de proponer polticas,
estrategias,

normas,

planes,

programas

proyectos

nacionales

relacionados

al

aprovechamiento sostenible de los recursos forestales y de fauna silvestre, los recursos

genticos asociados en el mbito de su competencia, en concordancia con la Poltica Nacional
del Ambiente y la normativa ambiental. La Direccin General Forestal y de Fauna Silvestre
cuenta con las siguientes unidades orgnicas:

Direccin de Promocin Forestal y de Fauna Silvestre.

Direccin de Gestin Forestal y de Fauna Silvestre.

Direccin de Informacin y Control Forestal y de Fauna Silvestre.

Es la base del sistema de informacin forestal SIF desarrollado a nivel nacional. Las estadsticas
nacionales de produccin se sustentan en unas 120 especies forestales maderables (nombres
cientfico y comn). la de comercio exterior en unas 10 especies; sin embrago el nmero de
especies es mayor y 300 especies forestales no maderables (nombres cientfico y comn).
El proyecto CIEF del 2002 (Centro de Informacin Estadstica Forestal) ha elaborado una lista de
especies forestales maderables y no maderables en funcin de los documentos fuentes; tales
como los PGMF, POA, lista de trozas, guas de transporte de la madera al estado natural y
transformado y otros documentos utilizados por las Administraciones Tcnicas Forestal y de Fauna
Silvestre.

Hoy con el mejoramiento del Sistema Informacin Forestal se trata de tener un mejor sistema
donde se pueda tener todas las estadsticas de todo el territorio nacional. As como el
mejoramiento continuo de la versin 2.03 que viene siendo utilizado hasta llegar a tener el sistema
final para ser instalado en todas las administraciones tcnicas de flora y fauna silvestre ATFFS.

La optimizacin en el uso de los sistemas informticos es uno de los elementos de interaccin y

desarrollo que rige los destinos de la ciencia informtica en la actualidad. Es por ello que la

aparicin de las plataformas de sistemas de informacin, resultan ser uno de los elementos
tecnolgicos ms importantes en la actualidad.

El objetivo principal del SIF es facilitar el manejo, control y difusin de la informacin relacionada al
tema forestal maderable, aunque el diseo contempla la posibilidad de extender su mbito a temas
no maderables y de fauna silvestre. Su cobertura es a nivel nacional e internacional, a pesar que
las fuentes de informacin son locales, el inters por sta se extiende no slo a entidades
nacionales sino a internacionales como la Organizacin Internacional de Maderas Tropicales
(ITTO), inversionistas, exportadores y otros; debido a que el sistema contiene informacin de
comercio exterior (importacin/exportacin), produccin, mercado ofertante, oportunidades de
negocio, etc. Es as que debido a su cobertura se ha determinado trabajar con la tecnologa
Internet, y lograr los objetivos de la manera ms eficiente.
1.4. METODOLOGIA Y ENFOQUE A UTILIZAR

1.4.1. LOS INSTRUMENTOS Y HERRAMIENTAS PARA

EVALUACIN
DESARROLLO Y MANTENIMIENTO DEL SOFTWARE

PRUEBAS

1.4.1.1. Diseo Lgico del sistema

1. Analizamos la especificacin del sistema
2. Que deber hacer
3. Como lo deber hacer
4. Definicin del proceso
5. Secuencia y ocurrencia de los datos
6. Los archivos y bases de datos utilizados
7. Salidas y reportes
8. Entradas/ Salidas
9. Mtodos de acceso
10. Manipulacin de datos
11. Sistemas de seguridad y error
12. Numero de usuarios
13. Privilegios de acceso
14. Base de datos requerida
Una vez que hemos analizado estas podremos estudiar la
participacin que tuvo el usuario en la identificacin del
nuevo sistema y la determinacin de procesos de operacin

DE

y decisin. Al tener el anlisis del diseo lgico del sistema

debemos

compararlo

con

lo

que

realmente

se

esta

obteniendo.
1.4.1.2. Control de diseo de sistemas y programacin
Es delimitar que el sistema opere conforme a las especificaciones
funcionales, a fin que el usuario tenga la suficiente informacin para
su manejo operacin y aceptacin.
1.
2.
3.
4.
5.

Anlisis y Definicin del problema

Estudio de factibilidad
Diseo
Programacin
Implementacin y pruebas del sistema.

Control de las licencias del software

Debe tener un inventario de las licencias del software actualizado y
legal, as como la actualizacin del software, sealando los paquetes
que se tienen instalados por maquina y verificando que cada uno de
estos este amparado por una licencia
Control de Datos Fuente
Por ser un sistema en lnea en el cual los usuarios son los
responsables de la captura y modificaciones de la informacin por
ello se debe tener un adecuado control con sealamiento responsable
de los datos, con claves de acceso de acuerdo a niveles.

1.5.RELACION DE FUNCIONARIOS O PERSONAL A CARGO DEL AREA A

EXAMINAR

Periodo de Gestin
Apellidos
Nombres
Ing. Fernando
Garca
Ing. Beatriz
Dapozo
Ing. Carlos minaya

Cargo

Jefe
del
CIEF
Jefa de GIS
(Sis. Inf.
Geogrfica)
Jefe del
Proyecto SNIC

Del

Al

01.01.07 31.12.10
01.01.06 31.12.10
01.01.08 31.12.10

Domicilio

San Isidro Lima 27Calle Diecisiete n 355El Palomar

San Isidro Lima 27Calle Diecisiete n 355El Palomar

San Isidro Lima 27Calle Diecisiete n 355-

Ing. Rosana Macedo

Figueroa

Administradora
Tcnica Forestal y
Fauna Silvestre
Minag-Ancash

Bach. Andrs
Adrianzen Sols

Jefe del SIF

(Sist.
Informacin
Forestal).
Ancash

31.12.10

Av. Confraternidad
Internacional oeste N
167 Huaraz

01.08.09 31.12.10

Av. Confraternidad
Internacional oeste N
167 Huaraz

01.01-05

1.6. CRONOGRAMA DE TRABAJO

PROGRAMA DE AUDITORIA
EMPRESA: Municipalidad Provincial Mariscal Nieto
FASE

ACTIVIDAD

FECHA: HOJA N
HORAS
ESTIMADAS

VISITA PRELIMINAR
Solicitud de Manuales y Documentaciones.
Elaboracin de los cuestionarios. Recopilacin de
la informacin organizacional: estructura
orgnica, recursos humanos, presupuestos.

8 HS.

ENCARGADOS

II

DESARROLLO DE LA AUDITORIA

32 HS.

Aplicacin del cuestionario al personal.

Entrevistas a lderes y usuarios mas
relevantes de la direccin.
Anlisis de las claves de acceso, control,
seguridad, confiabilidad y respaldos. Evaluacin
de la estructura orgnica: departamentos,
puestos, funciones, autoridad y responsabilidades.
Evaluacin de los Recursos Humanos y de la
situacin Presupuestal y Financiera: desempeo,
capacitacin, condiciones de trabajo, recursos en
materiales y financieros mobiliario y equipos.
Evaluacin de los sistemas: relevamiento de
Hardware y Software, evaluacin del diseo
lgico y del desarrollo del sistema. Evaluacin
del Proceso de Datos y de los Equipos de
Cmputos: seguridad de los
datos, control de operacin, seguridad fsica y
procedimientos de respaldo.
III

REVISION Y PRE-INFORME

16 HS.

Revisin de los papeles de trabajo. Determinacin

del Diagnostico e Implicancias. Elaboracin de la
Carta de Gerencia. Elaboracin del Borrador.
IV

INFORME

4 HS.

Elaboracin y presentacin del Informe.

1.7. DOCUMENTOS A SOLICITAR

Manual de ROF (Reglamento Organizacional y Funcional) y MOF (Manual de Organizacin y

Funciones).
Organigrama de la Institucin
Flujo de Informacin
Inventario de Computadoras
Topologa de la Red.
Metodologa y resea del Sistema
Relaciones Jerrquicas y Funcionales.
TUPA (Texto nico de Procedimientos Administrativos)

1.8. EJECUCION DE LA REVISION ESTRATEGICA

1.8.1. CONOCIMIENTO INICIAL DE LA ENTIDAD

Anteriormente, La Administracin Tcnica Forestal Y De Fauna Silvestre ATFFS era

conocido como INRENA (Instituto Nacional de Recursos Natural). Es un Organismo
Pblico Descentralizado del Ministerio de Agricultura, creado por Decreto Ley N 25902 el
27 de noviembre de 1992, encargado de realizar las acciones necesarias para el
aprovechamiento sostenible de los recursos naturales renovables, cautelar la conservacin
de la gestin sostenible del medio ambiente rural y la biodiversidad silvestre. En todo el
territorio nacional, la oficina de Ancash se encuentra Av. Confraternidad Internacional
Oeste N 167-Independencia-Huaraz.
Actualmente se conoce con el el nombre de Administracin Tcnica Forestal y De Fauna
Silvestre ATFFS.
1.8.2. AUTORIDADES DE LA DIRECCIN GENERAL FORESTAL Y FAUNA
SILVESTRE Y ADMINISTRACIN TCNICA FORESTAL Y DE FAUNA
SILVESTRE

NOMBRE
Ing. Jorge
Artidoro Ugz
Gmez
Ing. Rosana Macedo
Figueroa
Ing. Rafael Cornelio
Vsquez
Bach. Andrs J. Adrianzen
Sols

1.8.3. PRINCIPALES ACTIVIDADES:

CARGO
Director General De
Forestal De Fauna
Silvestre
Administracin Tcnica
Forestal y De Fauna
Silvestre-Ancash
Responsable de la
sede Huaraz
Responsable
del SIF(Sistema
de informacin
Forestal)

Aprobacin de PGM (planes generales de manejo).

Aprobacin de PAO (Aprobacin de planes operativos anuales).

Otorgamiento de permisos y autorizaciones.

Otorgamiento de permisos de fauna silvestre de acuerdo al calendario de caza.

Otorgamiento de establecimientos de depsitos comerciales y plantas de

transformacin.

Informacin estadstica de los productos maderables y no maderablesmensualmente.

Control de la tala ilegal de los recursos forestales.

Establecer sanciones a los que incurren con la legislacin forestal.

Emitir las GTF(guas de transporte forestal). Para el libre traslado de los

productos por el territorio nacional.

1.8.4. FUNCIONES GENERALES

Controlar la forma correcta la tala de arboles, medienta correctos palnes de

manejo a la vez Incitivar a la reforestacion para fines industriales. Lo que
permitira a la comunidad o persona tener un adecuado manejo de sus
plantaciones. Asi como tambien otogar autorizaciones para el translado de
productos no maderables y registrarlos estos para tener un mejor manejo.
Conducir correctamente a las comunidades en sus plantaciones y tengan de
esta un aprovechamiento adecuado.