DIR-008-2014-Tranferencia de Gestion de Gobiernos Regionales y Locales - V3 - ANEXO-4

ANEXO 4 : Informe de Situacin vinculado a los Sistemas Administrativos

Entidad :
PARA EL REGISTRO DEL ANEXO 4:
(1) La informacin o documentacin materia de entrega.
(2) El estado de cumplimiento de de la informacin o documentacin exigida: SI(S), NO(N), NO APLICA (Na), para este caso se debe considerar los especificado en cada
uno de los anexos.
(3) Las razones del incumplimiento o la no aplicacin de la exigencia, en caso marque "NO" o "NO APLICA" registrndolo en el rubro de Comentario.
(4) La referencia en el informe de Rendicin de Cuentas y Transferencia de los contenidos sealados en el Art 7 de la Ley de Transferencia.
LINEAMIENTOS PARA LA REMISIN VA WEB DE LA INFORMACIN REGISTRADA:
1.- Es obligacin de la Autoridad saliente del Gobierno Regional o Gobierno Local como responsable de la entidad o pliego, el registro del Anexo 4. En el caso que el
Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con empresas u organismos dependientes, complementariamente la Autoridad saliente deber de reportar informacin
correspondiente de cada una de ellas a travs del citado anexo, en lo que corresponda; sin perjuicio de la informacin que por su naturaleza o finalidad les sea exigida
por normativa especfica que las regula.
2.- La Autoridad saliente culminado el registro de los Anexos 4 al 14 debe remitirlos conjuntamente con el Anexo 2 Informe de Rendicin de Cuentas y Transferencia, del
que forman parte, va web a la Contralora General de la Repblica utilizando el aplicativo informtico que se ha diseado para este fin.
Si usted culmin con el registro de la informacin del presente formato, presione las teclas CTRL+Q, para validar la informacin registrada. En caso, de que se muestre
un mensaje de error, srvase corregir o completar la informacin registrada. Si el sistema no detecta error, se crear un archivo de texto (*.txt) el cual debe ser cargado
en el aplicativo Transferencia de Gestin.
1.SISTEMA NACIONAL DE GESTIN DE RECURSOS HUMANOS
Informacin o documentacin materia de entrega con la que cuenta la entidad (1)
Perfiles de puesto que han sido utilizados para los procesos de seleccin convocados desde el 02.01.2014
Literal d) del artculo 7 de la

Ley de Transferencia
Legajos (que incluya contratos, desplazamientos, sanciones, entre otros, conforme a la normativa vigente)
Literal a) del artculo 7 de la

Planillas de pago sustentadas con las boletas de pago correspondientes

Planillas de pensiones sustentadas con las boletas de pago correspondientes (Ley N 20530)

Listado de Resoluciones de otorgamiento de pensiones (que corresponda segn ley)

Presupuesto anual de Recursos Humanos que incluya PAP y capacitaciones

Cuadro para Asignacin de Personal - CAP Actualizado con puestos vacantes y ocupados

Reporte de contratos suscritos para el ingreso de personal durante su gestin segn rgimen laboral del D.
Leg. 728, 1057 y 30057

Reporte de resoluciones de incorporacin de personal segn rgimen del Decreto Leg. 276

Registro de control de asistencia (fsico o electrnico)

Registro de desplazamiento de personal

Procedimientos disciplinarios en trmite

Reporte de sanciones impuestas

Usuario y clave del aplicativo del Registro Nacional de Sanciones de Destitucin y Despido

10
11
12
13
14
15
1 de 12
Componente (4)

Autoridad Nacional del Servicio Civil SERVIR
Comentario (3)
Reglamento Interno de Trabajo - RIT o Reglamento Interno de los Servidores Civiles - RIS
Respuesta
(S / N / Na)
(2)
12/21/2014 5:41 AM

Autoridad Nacional del Servicio Civil SERVIR

Entidad :
Aplicativo del Registro Nacional de Sanciones de Destitucin y Despido actualizado

Planilla de compensaciones

Reporte de compensaciones por pagar conforme a la Ley N30057

Reporte de compensaciones no econmicas conforme a la Ley N30057

Aplicativo electrnico de compensaciones de acuerdo al D.S N 001-98-TR

Registro de sindicatos ( Ley N30057)

Registro pliegos de reclamos y convenios colectivos (Ley N30057)

Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley N 29783)

Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley N 29783)

Plan de capacitacin en Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley N 29783)

Documento de Identificacin de peligros y evaluacin de riesgos IPER

27
Mapeo de puestos (Aplicable si la entidad se encuentra en proceso de trnsito al nuevo rgimen del
servicio civil)

28
Manual de Perfiles de Puesto - MPP (Aplicable si la entidad se encuentra en proceso de trnsito al nuevo
rgimen del servicio civil)

16
17
18
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20
21
22
23
24
25
26
2.SISTEMA NACIONAL DE ABASTECIMIENTO

#

Listado de procesos excluidos en el PAC del presente ao, precisando si se ha programado contratar para el
ao siguiente

El Cuadro de Necesidades de la entidad para el ao siguiente.

33
Listado de profesionales y/o tcnicos de la entidad que cuenten con certificacin de rgano encargado de
las contrataciones del Estado (OEC)

34
Listado del personal de la entidad que tenga asignado claves de acceso al Sistema Electrnico de
Contrataciones del Estado

35
Listado de los procesos de contratacin correspondiente a los doce ltimos meses, segn detalle de Anexo
5

Listado de procesos de seleccin por encargo, concluidos y en trmite convocados en el marco de la

normatividad de contrataciones del Estado (indicando la entidad encargada sea privada, nacional o
internacional), segn detalle de Anexo 5
Documentos que sustenten la delegacin por parte del Titular en materia de contrataciones del Estado
durante todo el perodo de su gestin, de corresponder

Listado de contratos de los doce ltimos meses, segn detalle del Anexo 5

39
Declaracin Jurada mediante la cual se indica que en el acervo documentario de la entidad constan los
expedientes fsicos de contratacin correspondientes a todo el periodo de gestin de la Autoridad saliente

40
Listado de las cartas fianza o plizas de caucin otorgadas a favor de la entidad en los ltimos doce meses,
segn Anexo 6

31
32
OSCE
(2. FASE DE SELECCIN).
36
37
38
OSCE
(3.FASE DE EJECUCIN
CONTRACTUAL).
2 de 12
Componente (4)
Evaluacin del avance de los procesos de seleccin en trmite del ao anterior.

30
OSCE
(1.FASE DE PROGRAMACIN Y DE
ACTOS PROGRAMATORIOS).
Comentario (3)

12/21/2014 5:41 AM

Entidad :
Relacin de bienes inmuebles de la entidad segn detalle del Anexo 7
Literal b) del artculo 7 de la

42
Software Inventario Mobiliario Institucional SIMI, versin 3.5, actualizado por lo menos a la fecha de cierre
al 31 de diciembre del ao anterior a la entrega de cargo

43
Copia del CD que incluya el inventario patrimonial que se genera a travs del software SIMI y que fuera
remitido a la SBN

Copia de Informe Final de Inventario al cierre del 31 de diciembre del ao anterior a la entrega de cargo

45
Acta de Conciliacin debidamente suscrita entre la Comisin de Inventario y la Oficina de Contabilidad al

cierre del 31 de diciembre del ao anterior a la entrega de cargo.

46
Resolucin que designa la Comisin de Inventario al cierre del 31 de diciembre del ao anterior a la entrega
de cargo.

47
Resoluciones de alta, los informes tcnicos y los documentos que las sustentan (copia de Actas de entrega,
recepcin por reposicin, Notas de Entrada al Almacn, declaraciones juradas, y otros.)

48
Declaracin Jurada de que los bienes muebles se encuentran debidamente identificados con etiquetas o
cdigos patrimoniales

49
Registro con Ficha o Formato de Asignacin de bienes muebles, suscrito por el servidor o funcionario
pblico y el responsable de la unidad de control patrimonial

50
Resoluciones de baja, con los informes tcnicos y dems documentos que la sustentan, acorde con la
normatividad vigente

Relacin de bienes muebles dados de baja en custodia, en proceso de donacin o transferencia

Relacin de bienes muebles dados de baja en custodia, pendientes de disposicin

53
Resoluciones que aprueban: la aceptacin de la donacin en caso de haber sido evaluados o generados por
la unidad de control patrimonial

54
Resoluciones que aprueban: afectacin en uso, cesin en uso o arrendamiento, acompaados con los
informes tcnicos respectivos y la documentacin que la sustenta

55
Resoluciones que aprueben los actos de disposicin con los informes tcnicos y documentacin que la
sustentan

Resoluciones que aprueban la donacin, con los informes tcnicos y documentacin que la sustentan.

57
Resoluciones que aprueban: los actos de disposicin con los informes tcnicos y documentacin que la
sustentan.

58
Resoluciones que aprueban: la baja y venta de bienes muebles en calidad de chatarra, con los informes
tcnicos y documentacin que la sustenta.

59
Resoluciones que aprueban: la baja y donacin de los bienes muebles calificados como Residuos de
Aparatos Elctricos y Electrnicos-, con los informes tcnicos y documentacin que la sustenta

60
Resoluciones que aprueban: el saneamiento de bienes muebles sobrantes de inventario con los informes
tcnicos, de tasacin y documentacin que los sustentan

61
Resoluciones que aprueban: el saneamiento de bienes muebles faltantes de inventario, con los informes
tcnicos, de tasacin y documentacin que los sustentan

62
Informes tcnicos que determinen la situacin de los bienes sobrantes o faltantes (bienes muebles
perdidos o robados con o sin denuncia policial), pendientes de proceso de saneamiento, de ser el caso

Relacin de bienes sobrantes o faltantes, pendientes de proceso de saneamiento de ser el caso

64
Registro de copia de las Tarjetas de Propiedad de los vehculos de la entidad pblica y de aquellos que se
encuentren en su posesin

65
Registro de los bienes muebles que se encuentran en condicin de sobrantes de inventario, pendientes de
saneamiento

Registro de los Contratos de Seguros de los bienes muebles, con la relacin de bienes con cobertura

41
44
51
52
SBN
(Superintendencia de Bienes
Nacionales).
56
63
66
3 de 12
12/21/2014 5:41 AM

Entidad :
Inventario anual de bienes muebles de aos pasados generados mediante el Software Inventario
Mobiliario Institucional SIMI, incluyendo oficio de remisin a la SBN

Informes Tcnicos emitidos por la Subdireccin de Supervisin (SDS) de la SBN, en caso de fiscalizacin
Literal (d) del artculo 7 de

la Ley de Transferencia
Relacin de bienes muebles afectados en uso a otras instituciones de corresponder

Relacin de bienes muebles afectados en uso por otras instituciones o particulares, de corresponder

Relacin de bienes muebles incautados de ser el caso

Registro con Fichas o Formatos de Control de Comisin de Servicios por salida de bienes muebles de la
sede institucional

Cumple con las normas tcnicas del Sistema General de Archivos

Cumple con las normas para la formulacin del Plan Anual de Archivos Administrativos del sector pblico

Cumple con las normas para la formacin del programa de control de documentos para los archivos
administrativos del sector pblico

Cumple con las normas para la eliminacin de documentos de los archivos del sector pblico

Cumple con las normas para la transferencia de documentos administrativos de los archivos del sector
pblico

Cumple con las normas para la conservacin de documentos de los archivos del sector pblico

79
En el caso de Municipalidades se cumple con la norma sobre Implementacin de los Procedimientos

Tcnicos Archivsticos para Municipalidades

80
Cuenta con el cronograma de Transferencia (Plan anual) de coordinacin con Archivo de Gestin y Archivos
Perifricos
Literal c) del artculo 7 de la

67
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69
70
71
72
73
74
75
76
AGN
(Archivo General de la Nacin)
77
78
3.SISTEMA NACIONAL DE PRESUPUESTO.
Componente (4)
82
Comunicacin del MEF sobre el techo presupuestario por la Fuente de Financiamiento de Recursos
Ordinarios para el periodo en el que inicia su gestin

83
Informe sobre los techos presupuestarios por las otras fuentes de financiamiento (distintos a Recursos
Ordinarios) para el perodo en el que inicia su gestin

Considero en su programacin los ndices de Distribucin de los ingresos: Regalas Mineras, Canon Minero,
Canon Hidroenergtico, Canon Pesquero, Canon Gasfero, Canon y Sobrecanon Petrolero, Canon Forestal,
FONCOMUN y Participacin Renta de Aduanas para el perodo en el que inicia su gestin

Documento de trabajo que sustent el proceso de distribucin de los techos presupuestarios entre las
unidades ejecutoras (caso de GR) o entre las unidades orgnicas (caso de GL, por cada fuente de
financiamiento
Informe que sustent la distribucin de los techos por Recursos Ordinarios y por las Otras Fuentes de
Financiamiento entre las categoras presupuestarias (Programas Presupuestarios, Accin Central y
Asignaciones Presupuestales que No Resultan en Producto) que han considerado para el periodo en el que
inicia su gestin
Informe que sustent la estimacin de la demanda global de gasto para planillas, bienes y servicios, otros
gastos corrientes, contrapartidas, servicio de deuda, sentencias judiciales y similares, operacin y
mantenimiento de infraestructura e inversiones

Proyecto de Presupuesto Anual presentado a la DGPP acompaado del resumen ejecutivo

Resoluciones de modificacin presupuestaria en el nivel funcional programtico

Resoluciones de modificacin presupuestaria en el nivel institucional

84
FASE DE PROGRAMACIN Y
FORMULACIN PRESUPUESTARIA
85
86
87
88
89
90
4 de 12
Comentario (3)


12/21/2014 5:41 AM

Entidad :
Informes que sustentan las modificaciones presupuestarias en el nivel funcional programtico entre y
dentro de programas presupuestales a su cargo, acompaando el informe previo de la DGPP

Documentos (informes) de la DGPP remitidos al pliego para habilitar la partida 2.1.1

93
Relacin y costo anual de nuevo personal ingresante al pliego con indicacin de la norma legal que exonera
segn detalle del Anexo 8

94
Relacin del personal al que se le increment los ingresos, autorizado por el pliego con indicacin de la
norma legal que autoriza segn detalle del Anexo 8

95
Convenios firmados con otros pliegos del gobierno nacional, gobierno regional y gobierno local
relacionados a transferencia de recursos para ejecutar proyectos de inversin pblica

Informes sobre control presupuestal de los gastos (seguimiento peridico del gasto)

Informe sobre las partidas de gasto, cuya ejecucin no supera el 70% de su asignacin anual

Documentos de certificacin presupuestal emitidos por el pliego para convocar procesos de seleccin

Documentos que sustentan los Compromisos en el marco del art. 34 de la Ley N 28411

Relacin de convenios con el Fondo de Promocin de la Inversin Pblica Regional y Local

Evaluacin semestral y anual del pliego

91
92
FASE DE EJECUCIN Y EVALUACIN

PRESUPUESTARIA: INFORMACIN DE
LOS TRES LTIMOS AOS
96
97
98
99
100
101
4.SISTEMA NACIONAL DE TESORERIA
(DGETP)
Direccion General de Eneudamiento y
Tesoro Pblico
Comentario (3)
Componente (4)
103
Relacin de los montos comprometidos para honrar obligaciones con el Banco de la Nacin o con terceros
con cargo a recursos centralizados en la Cuenta Principal del Tesoro Pblico

104
Informacin de los recursos disponibles que mantiene en cuentas corrientes en entidades financieras y los
centralizados en la Cuenta Principal del Tesoro Pblico

105
Informacin de las Operaciones de ingresos y gastos registrados en el SIAF-SP, as como las pendientes de
registro. Conforme al D.S.N224-2013-EF, D.S.N098-2014, Obras por impuestos, entre otros

5.SISTEMA NACIONAL DE ENDEUDAMIENTO
Componente (4)
107
Informe sobre el estado de situacin de la gestin de operaciones de Endeudamiento Interno con garanta
del gobierno nacional adjuntando la documentacin correspondiente

108
Informe sobre el estado de situacin de la gestin de operaciones de Endeudamiento Interno sin garanta
del gobierno nacional adjuntando la documentacin correspondiente

Informe sobre el estado de situacin de la gestin de operaciones de Endeudamiento Internas o Externas

concertadas por el gobierno nacional, traspasadas mediante un Convenio de Traspaso de Recursos
adjuntando la documentacin correspondiente
Informe sobre el estado de situacin de las operaciones de Endeudamiento de Corto Plazo Concertadas y
por Concertar. Conforme al artculo 65 de la Ley N 28563, TUO de la Ley General del Sistema Nacional de
Endeudamiento
Informacin trimestral remitida a la DGETP, en caso no se tenga operativo el mdulo de deuda del SIAF-SP

109
2. OPERACIONES DE
ENDEUDAMIENTO DE CORTO PLAZO
110
3. INFORMACIN TRIMESTRAL
REMITIDA A LA DGETP
111
5 de 12
Comentario (3)
Informe sobre el estado de situacin de la gestin de operaciones de Endeudamiento Externo con garanta
del gobierno nacional, adjuntando la documentacin correspondiente
106
1. OPERACIONES DE
ENDEUDAMIENTO

12/21/2014 5:41 AM

Entidad :
4. REPRESENTANTES AUTORIZADOS
112
Relacin del personal autorizado para solicitar desembolsos de las operaciones de endeudamiento,
precisando el documento de autorizacin

5. PROGRAMACIN DE
DESEMBOLSOS
113
Informacin sobre la programacin de Desembolsos de las operaciones de endeudamiento Concertadas y

Por Concertar remitida por la DGETP

Informacin referida a las conciliaciones de desembolsos realizadas por la DGETP

6. CONCILIACIN DE DESEMBOLSOS
114

7. CONTRATACIN DE SERVICIOS DE
ASESORA TCNICA
115
Informacin sobre la contratacin de asesoras tcnicas especializadas con los Organismos Financieros
Multilaterales en los que la Repblica del Per es miembro

Informacin respecto a los montos que deben ser reembolsados al Ministerio de Economa y Finanzas,
derivadas de la aplicacin de normas legales y operaciones especficas (DS. N 224-2013-EF; DS. N 0982014-EF, Obras por Impuestos, entre otros)

8. OBLIGACIONES PENDIENTES DE
PAGO CON EL MINISTERIO DE
ECONOMA Y FINANZAS
116
6.SISTEMA NACIONAL DE CONTABILIDAD
Componente (4)
Informacin contable financiera, presupuestaria y complementaria anual, incluyendo el oficio de

presentacin de informacin a la DGCP y la Hoja de Recepcin de cierre (de los 10 ltimos aos)

119
Informes de Auditora Interna y Externa de la informacin financiera y examen especial a los estados
presupuestarios

120
Informacin contable financiera, presupuestaria y complementaria trimestral y semestral, incluyendo el

Oficio de presentacin de informacin a la DGCP de los 10 ltimos aos

121
Actas de Conciliacin del Marco Legal del Presupuesto con la Direccin General de Contabilidad Pblica y la
documentacin que sustenta el PIA y las modificaciones de dicho Marco

122
Informacin presentada del Presupuesto de Gastos por Resultados - PPR; Presupuesto de Inversin - PI y
Presupuesto en Gasto Social GS, acompaados del anlisis y comentarios

Informacin presentada sobre saldos de fondos pblicos a travs del aplicativo Saldo de Fondos Pblicos

Documentacin que sustenta los registros contables debidamente numerados y foliados del presente
ejercicio y de aos anteriores

Anlisis de las cuentas por cada concepto del Estado de Situacin Financiera

Actas de conciliacin de saldos de cuentas corrientes bancarias, asignaciones financieras, arqueos de

fondos y valores con la Oficina de Tesorera, incluyendo los informes finales presentados a la Direccin
General de Administracin o a la oficina que haga sus veces

Anlisis de cuentas por cobrar y otras cuentas por cobrar pendientes y estimaciones de cuentas de
cobranza dudosa

Conciliaciones de saldos contables contrastados con los inventarios valorados del rea de almacn

Informacin sobre Anticipos Otorgados y Encargos Internos pendientes de rendicin a la fecha del proceso
de transferencia, indicando el monto y la fecha en que han sido otorgados

131
Informacin sobre encargos generales otorgados y/o recibidos de ejercicios anteriores no rendidos a la
fecha de la transferencia, indicando el monto, la fecha en que han sido otorgados y las acciones
administrativas efectuadas
Informacin sobre encargos entre unidades ejecutoras y sus unidades operativas y de las cuentas
relacionadas con su ejecucin
132
Informacin de inversiones en empresas financieras y no financieras, internas o externas, pblicas o

privadas y documentos valorados registrados en la contabilidad

Relacin de construcciones en curso registradas, indicando la fecha de inicio del proyecto
Literal e) del artculo 7 de la

Informacin sobre saldos en las cuentas de Edificios Residenciales, No Residenciales y/o Estructuras,
concluidas por reclasificar, indicando las acciones desarrolladas para su regularizacin y traslado a la
cuenta definitiva

118
123
124
125
126
127
128
129
130
133
134
6 de 12
Comentario (3)

12/21/2014 5:41 AM

Entidad :
136
Informacin sobre saldos en las cuentas de Edificios Residenciales, No Residenciales y/o Estructuras,
concluidas por transferir, indicando las acciones desarrolladas para su transferencia definitiva a las
entidades que correspondan
Listado de Resoluciones y documentacin que sustenta el traslado contable de las obras concluidas a sus
cuentas definitivas
137
Conciliacin de saldos contables de Propiedades, Planta y Equipo con la Oficina de Control Patrimonial
sobre los inventarios fsicos valorados y sus Depreciaciones, incluyendo bienes no depreciables

Relacin y registros contables de Propiedades de Inversin y Bienes en administracin funcional

139
Informacin de saldos contables de Inversiones Intangibles que no van a generar formacin bruta de
capital

140
Informacin de Estudios y Proyectos, detallando sus componentes y especificando aquellos que no van a
formar parte del costo de las obras

Informe de obras que se vienen ejecutando por administracin directa y por contrata

Relacin y registros contables de Activos Intangibles y su amortizacin

Relacin y registro contable de Bienes Agropecuarios, Mineros y Otros y su agotamiento

Carpeta con los Convenios suscritos que tienen incidencia contable con entidades del Gobierno Nacional,
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales

Carpetas de contratos con entidades pblicas o privadas y sus registros contables

146
Informacin sobre cuentas por pagar a la SUNAT, ESSALUD, ONP, AFP, indicando los aos a los que
corresponden

147
Carpeta de convenios de fraccionamiento tributario suscritos con la SUNAT, indicando la fecha de inicio y
fecha de culminacin del pago de la deuda

148
Carpeta con convenios de fraccionamiento suscritos con las AFP, indicando el monto y composicin de la
deuda, la fecha de inicio y fecha de culminacin del pago

149
Informacin sobre el clculo y registro contable de la compensacin por tiempo de servicios y relacin del
personal de la entidad

Informacin sobre el clculo actuarial de las obligaciones previsionales de sus trabajadores activos y
pensionistas del Rgimen D.L N 20530 con el sustento del informe alcanzado por la ONP y su registro
contable
Informacin sobre saldos de Deudas a Largo Plazo, indicando el monto de la deuda principal, intereses,
otros cargos, cronograma de pagos, entidad con la que se contrajo la obligacin y fuente de financiamiento
que sustenta el pago de la obligacin, informados a la DGETP a travs del mdulo de Deuda

Informacin recibida del Procurador Pblico de la entidad sobre demandas iniciadas, sentencias en
primera, segunda y tercera instancia y las sentencias en calidad de cosa juzgada, multas, intereses y costos,
laudos arbitrales y otros, indicando los registros contables efectuados

153
Informacin sobre Operaciones Recprocas entre entidades y empresas del sector pblico y las cuentas
relacionadas a la fecha de transferencia en forma detallada

154
Informacin de la Conciliacin de transferencias financieras recibidas y otorgadas, indicando las entidades

relacionadas

155
Informacin sobre Importes y Rubros de los recursos otorgados a las Municipalidades de Centro Poblado
Menor, indicando datos de los Alcaldes de dichas Municipalidades

Carpeta con los datos de empresas financieras y/o no financieras, as como de Organismos Pblicos
Descentralizados, que pertenezcan a la entidad, confirmando su estado operativo, no operativo o en
liquidacin
Informe sobre Saneamiento Contable, indicando el grado de avance de las acciones administrativas y
contables realizadas con sus respectivas resoluciones de aprobacin e informe del comit con su
respectivo cronograma sobre las acciones pendientes a desarrollar para concluir el proceso de
saneamiento, indicando las cuentas y saldos comprometidos, as como la resolucin de aprobacin de
haber concluido el proceso de saneamiento contable

Informe sobre la aplicacin de la Directiva de Revaluacin de Edificios y Terrenos y las acciones efectuadas
para el ingreso de la informacin correspondiente en el Mdulo de Revaluacin y los registros contables
efectuados

135
138
Direccin General de Contabilidad

Pblica- MEF
141
142
143
144
145
150
151
152
156
157
158
7 de 12



12/21/2014 5:41 AM

Entidad :
Relacin de activos entregados en concesin e Informe sobre aplicacin de la Directiva de Contratos de
Concesin

Manual de Organizacin y Funciones del personal de la Oficina de Contabilidad

Plan Operativo Institucional de la Oficina de Contabilidad

162
Cronograma de actividades a desarrollar para el cierre contable del ejercicio, indicando las reas obligadas
a proporcionar informacin, con plazos y nombres de los funcionarios responsables por rea; de Unidades
Ejecutoras y del Pliego
163
Presentacin de la ltima informacin registrada en el mdulo SIAF-SP indicando el nmero y fecha del
Expediente SIAF
Literal f) del artculo 7 de la

Informe de lo actuado o pendiente de la oficina a su cargo
Literal f) del artculo 7 de la

159
160
161
164
7.SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
#
Direccin General de Inversin
Pblica. MEF
166
Comentario (3)
Documentacin tcnica elaborada o gestionada por las Oficina de Programacin e Inversiones, Unidades
Formuladoras y Unidades Ejecutoras correspondiente a sus Proyectos de Inversin Pblica en el marco del
SNIP entregada por la Oficina de Programacin e Inversiones
Componente (4)
8.SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Comentario (3)
Plan Estratgico Institucional. (Formulado o actualizado precisando el documento de aprobacin)

Plan Operativo Institucional. (Formulado o actualizado precisando el documento de aprobacin)

170
Otros Planes formulados por el gobierno regional o local (Formulado o actualizado precisando el
documento de aprobacin)

171
Informes sobre articulacin entre los Planes de Desarrollo Concertado Regional o Local y los objetivos
estratgicos del Plan Estratgico de Desarrollo Nacional segn detalle del Anexo 9

168
Centro Estratgico de PlaneamientoCEPLAN
Componente (4)
169
9.SISTEMA NACIONAL DE DEFENSA JUDICIAL DEL ESTADO

173
Estado situacional actualizado de los procesos judiciales (constitucionales, civil, contencioso administrativo,
laboral, arbitraje y conciliaciones) en que el Estado es el demandado. Precisando el monto demandado,
monto a ejecutar por sentencia firma y el monto pendiente de pago, en lo que corresponda. Precisando las
relacionadas a contrataciones con el Estado. Segn detalle del Anexo 10

174
Estado situacional actualizado de los procesos judiciales penales en que el Estado es el denunciante.
Precisando las relacionadas a contrataciones del Estado. (Precisando su calidad de agraviado) Segn detalle
del Anexo 10

175
Estado situacional actualizado de los procesos judiciales penales en que el Estado est en calidad de
denunciado. Precisando las relacionadas a contrataciones del Estado. (Precisando su calidad de tercero
civilmente responsable) Segn detalle del Anexo 10
Ministerio de Justicia y Derechos

Humanos
8 de 12
Comentario (3)
Componente (4)
12/21/2014 5:41 AM
Ministerio de Justicia y Derechos

Humanos

Entidad :
Cuenta con Procuradura

176
10.SISTEMA NACIONAL DE CONTROL
Comentario (3)
Componente (4)
Registro de informacin de Obras Pblicas gestionadas durante el periodo de ejercicio, segn detalle del
Anexo 11

Implementacin de las Recomendaciones de los Informes de Control, segn detalle del Anexo 12

180
Obligados al cumplimiento de la presentacin y remisin de los formatos del Sistema de Declaracin Jurada
de Ingresos y de Bienes y Rentas, segn detalle del Anexo 13

181
Presentacin de la encuesta sobre el Nivel de Madurez del Sistema de Control Interno 2014, segn detalle
del Anexo 14

La estructura orgnica vigente de la entidad cuenta con una unidad de control institucional

El OCI se encuentra ubicado en el mayor nivel jerrquico de la estructura orgnica de la entidad

Las funciones del OCI establecidas en el Reglamento de Organizacin y Funciones de la Entidad se

encuentran acordes a las sealadas en el Reglamento de OCI

El OCI cuenta con un Jefe designado por la Contralora General de la Repblica

EL OCI cuenta con una asignacin presupuestaria especfica indicar el monto anual

Se ha dado cobertura a todas las plazas para el OCI. Si la respuesta es positiva precisar en nmero de
personal de auditores y apoyo

178
CGR - Contralora General de la
Repblica
179
182
183
184
CGR - Informacin sobre el rgano de
Control Institucional (OCI).
185
186
187
11. SISTEMA NACIONAL DE MODERNIZACIN DE LA GESTIN PBLICA

#
Reporte de los procedimientos priorizados que han sido simplificados segn metodologa de
simplificacin administrativa. Indicar cules de los priorizados se encuentran en proceso

Informe sobre el estado situacional de la adecuacin del TUPA a la metodologa determinacin

de costos y uso del aplicativo Mi Costo

192
Informe de cumplimiento de los gobiernos locales tipo A, sobre la Meta 34 (simplificar al

menos el 20% de los procedimientos administrativos) del Plan de Incentivos Municipales
aprobado mediante D.S.N015-2014-EF
Informe sobre el personal que ha sido capacitado en los diplomados de Simplificacin
Administrativa
193
Informe sobre la conformacin del equipo de mejora continua para la implementacin de la

Simplificacin Administrativa, actividades desarrolladas y resultados

194
Informe de procesos de re-organizacin culminados y en proceso, y propuestas en el marco

de la Modernizacin y gestin de procesos

195
Informe sobre la metodologa para la evaluacin del Plan de Desarrollo Concertado y de los
dems planes, indicando los sistemas y mecanismos de evaluacin

Informe sobre las evaluaciones realizadas, las brechas cerradas y el avance

Registro de la entidad que acredite que cuenta con un responsable de Acceso a la Informacin
Pblica y un responsable del Portal de Transparencia Estndar

190
191
3.SISTEMA DE INFORMACIN,
SEGUIMIENTO, MONITOREO,
EVALUACIN Y GESTIN DEL
CONOCIMIENTO
Componente (4)
Informe sobre la adecuacin de los procedimientos transferidos por el Gobierno Nacional al

Gobierno Regional, en el marco de la transferencia de funciones sectoriales, mediante las
diferentes resoluciones sectoriales de acuerdo al D.S 079-2007-PCM
189
2. ORGANIZACIN
INSTITUCIONAL
Comentario (3)

188
1. GESTIN POR PROCESOS,

SIMPLIFICACIN
ADMINISTRATIVA Y
ORGANIZACIN INSTITUCIONAL
196
197

4.GOBIERNO ABIERTO
9 de 12
12/21/2014 5:41 AM

Entidad
:
4.GOBIERNO ABIERTO
5.ARTICULACIN
INTERINSTITUCIONAL
198
Registro que acredite que la entidad ha implementado el Portal de Transparencia Estndar, y

reporte del nivel de cumplimiento

199
Informe sobre los mecanismos de coordinacin intergubernamental en los que participan y los
temas que se han venido trabajando

El Portal de Transparencia estandar cuenta con la siguiente informacin (1)

Marco Legal

Normas emitidas por la entidad

Declaracin Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas

Reglamento de Organizacin y Funciones- ROF

Manual de Organizacin y Funciones- MOF

Manual de Clasificacin de Cargos

Cuadro de Asignacin de Personal-CAP o el Cuadro de Puestos de la Entidad una vez implementado

Manual de Procedimientos- MAPRO

Texto nico de Procedimientos Administrativos- TUPA, registrado en el MDULO TUPA de

servicios al ciudadano

Indicadores de Desempeo

Versin actualizada de su Organigrama y de sus dependencias si fuere el caso

Polticas Nacionales (De ser aplicables a la Entidad)

Plan Estratgico Sectorial Multianual - PESEM (De ser aplicable a la Entidad)

Plan Estratgico Institucional - PE

Plan Operativo Institucional - POI

216
Los informes de seguimiento y evaluacin de los planes y polticas mencionados en los incisos anteriores,
una vez que hayan sido elaborados y aprobados

217
En el caso de los gobiernos regionales, adems de los documentos de gestin que les son aplicables y que
se mencionan en los incisos precedentes, se debe publicar:

Plan de Desarrollo Regional Concertado

Plan Anual y Presupuesto Participativo Anual

Plan de Desarrollo Municipal Concertado

Presupuesto Participativo

201
6.PORTAL DE TRANSPARENCIA
1.Datos Generales
202
203
204
205
206
207
208
209
210
2. Planeamiento y Organizacin (
Estructura de la entidad).
211
212
2. Planeamiento y Organizacin
(Planes y Poltica).
213
214
215
(Informe de gestin anual)
218
219
220
221
10 de 12
Componente (4)
Directorio
200
(Instrumentos de gestin
actualizados y la norma que lo
aprueba)
Comentario (3)
12/21/2014 5:41 AM

Entidad :
2. Planeamiento y Organizacin (Las
recomendaciones de los informes de
auditora)
3.Informacin presupuestal,
actualizado
4.Proyectos de Inversin Pblica
5.Participacin Ciudadana,
actualizado
El estado de implementacin . Esta informacin se actualizar semestralmente y se sujetar a los

lineamientos o disposiciones que considere emitir la Contralora General de la Repblica

Informacin Presupuestal

Los saldos de balance

Informacin actualizada

226
Informacin del Proceso de Presupuesto Participativo en curso (convocatoria, agenda del proceso, agentes
participantes, equipo tcnico, comit de vigilancia, proyectos priorizados)

227
Informacin sobre Audiencias Pblicas de Rendicin de Cuentas (convocatorias, agenda, registro de los
participantes, actas, documentos o informes presentados)

Consejo de Coordinacin Regional o Municipal (composicin, convocatorias, agenda, actas de eleccin de

representantes de la sociedad civil en el CCR/CCLA, actas de sesiones ordinarias y extraordinarias entre
otra informacin que el Consejo considere importante que la ciudadana conozca

Informacin de personal, actualizado

Procesos de Seleccin para la contratacin de bienes, servicios y obras

Exoneraciones aprobadas

Penalidades aplicadas

rdenes de Compra

rdenes de Servicio

Gastos de Telefona

Uso de Vehculos

Gastos por Publicidad

Plan Anual de Contrataciones

239
Los nombres de los miembros de los Comits de Contrataciones, as como de los funcionarios que realizan
el requerimiento de bienes y servicios

240
Los montos por concepto de adicionales de las obras, liquidacin final de obra e informes de supervisin de
contratos, segn corresponda

Los laudos y procesos arbitrales, as como las actas de conciliacin y procesos de conciliacin

Agenda del titular de la entidad y de los cargos subsiguientes de la Alta Direccin

Enlace a la consulta de INFOBRAS

Registro electrnico en funcionamiento

Comunicados

Formato de solicitud de Acceso a la Informacin Pblica

222
223
224
225
228
6 .Informacin de personal,
actualizado
229
230
231
232
233
234
7 .Informacin de Contrataciones,
actualizado
235
236
237
238
241
8.Actividades Oficiales, actualizado
242
9.Informacin sobre Obras Pblicas,
actualizado
243
10.Registro de Visitas a Funcionarios
Pblicos, actualizado
244
245
11.Otra Informacin relevante de la
entidad
11 de 12
246
12/21/2014 5:41 AM
ANEXO
4 : Informe de Situacin vinculado a los Sistemas Administrativos
11.Otra Informacin relevante de la
Entidad :entidad
Otra informacin
247
12 de 12

12/21/2014 5:41 AM

DIR-008-2014-Tranferencia de Gestion de Gobiernos Regionales y Locales - V3 - ANEXO-4

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ANEXO 4 : Informe de Situacin vinculado a los Sistemas Administrativos

ANEXO 4 : Informe de Situacin vinculado a los Sistemas Administrativos

1.SISTEMA NACIONAL DE GESTIN DE RECURSOS HUMANOS

Informacin o documentacin materia de entrega con la que cuenta la entidad (1)

Literal d) del artculo 7 de la

Literal a) del artculo 7 de la

Planillas de pago sustentadas con las boletas de pago correspondientes

Literal a) del artculo 7 de la

Literal a) del artculo 7 de la

Listado de Resoluciones de otorgamiento de pensiones (que corresponda segn ley)

Literal a) del artculo 7 de la

Presupuesto anual de Recursos Humanos que incluya PAP y capacitaciones

Literal d) del artculo 7 de la

Literal d) del artculo 7 de la

Literal a) del artculo 7 de la

Literal a) del artculo 7 de la

Registro de control de asistencia (fsico o electrnico)

Literal a) del artculo 7 de la

Registro de desplazamiento de personal

Literal a) del artculo 7 de la

Procedimientos disciplinarios en trmite

Literal a) del artculo 7 de la

Reporte de sanciones impuestas

Literal a) del artculo 7 de la

Literal d) del artculo 7 de la

Literal d) del artculo 7 de la

Autoridad Nacional del Servicio Civil SERVIR

ANEXO 4 : Informe de Situacin vinculado a los Sistemas Administrativos

ANEXO 4 : Informe de Situacin vinculado a los Sistemas Administrativos

Literal d) del artculo 7 de la

Literal a) del artculo 7 de la

Reporte de compensaciones por pagar conforme a la Ley N30057

Literal a) del artculo 7 de la

Reporte de compensaciones no econmicas conforme a la Ley N30057

Literal a) del artculo 7 de la

Aplicativo electrnico de compensaciones de acuerdo al D.S N 001-98-TR

Literal d) del artculo 7 de la

Registro de sindicatos ( Ley N30057)

Literal a) del artculo 7 de la

Registro pliegos de reclamos y convenios colectivos (Ley N30057)

Literal a) del artculo 7 de la

Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley N 29783)

Literal d) del artculo 7 de la

Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley N 29783)

Literal d) del artculo 7 de la

Plan de capacitacin en Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley N 29783)

Literal d) del artculo 7 de la

Documento de Identificacin de peligros y evaluacin de riesgos IPER

Literal d) del artculo 7 de la

Literal d) del artculo 7 de la

Literal d) del artculo 7 de la

2.SISTEMA NACIONAL DE ABASTECIMIENTO

Informacin o documentacin materia de entrega con la que cuenta la entidad (1)

Literal d) del artculo 7 de la

Literal d) del artculo 7 de la

El Cuadro de Necesidades de la entidad para el ao siguiente.

Literal a) del artculo 7 de la

Literal d) del artculo 7 de la

Literal d) del artculo 7 de la

Literal a) del artculo 7 de la

Listado de procesos de seleccin por encargo, concluidos y en trmite convocados en el marco de la

Literal a) del artculo 7 de la

Literal a) del artculo 7 de la