EL PROCESO ESPECIAL DETERMINACIN ANTICIPADA EN EL NCPP Y SU

APLICACIN SEGN ELACUERDOPLENARIO N 005-2009/CJ-116GERARDO

JACK SNCHEZ GALLOZOSUMARIO:
I.- Introduccin. II.- Concepto. III.- Procedimiento para la aplicacin de la Terminacin
Anticipada. IV.- Acuerdo Plenario N 05-2009/CJ-116. V.- Conclusiones.
I. INTRODUCCION
Nuestro tema de estudio plantea un anlisis al proceso especial de Terminacin Anticipada,
como una salida alternativa que surge como respuesta del Estado ante las histricas
dilaciones y deficiencias en el sistema de administracin de justicia que repercuten en una
mayor carga procesal y dilacin en el juzgamiento que, lgicamente, conlleva a un
inaceptable hacinamiento en los penales con procesados sin sentencia condenatoria. La
evolucin del proceso penal en nuestro pas y la aplicacin del nuevo modelo acusatoriogarantista, originada con la promulgacin del Decreto Legislativo N 957 Cdigo Procesal
Penal de 2004, ha presentado a jueces, fiscales, abogados y dems operadores, dificultades
interpretativas y aplicativas en sus diversas instituciones procesales. Es precisamente, ante
estas dificultades, que la Corte Suprema de la Repblica del Per, debati el tema del
Proceso de Terminacin Anticipada, dando nacimiento al importantsimo Acuerdo Plenario
N Fiscal Provincial Coordinador del NCPP de la Fiscala Especializada en Delitos de
Corrupcin de Funcionarios del Distrito Judicial de Ayacucho.

Comentario aparte merece la apropiada decisin del legislador el haber permitido la

posibilidad de su aplicacin a todos los delitos, a diferencia de la legislacin
anterior, la cual reformando en parte el sistema procesal la introdujo,
excepcionalmente, para los delitos de Trfico Ilcito de Drogas (arts. 296,298,
300, 301 y 302 del Cdigo Penal) mediante el artculo 2 de la Ley N 26320 (2
de junio de 1994), y para los Delitos Aduaneros tipificados en la Ley N26421 por
el artculo 20 de la Ley N 28008 (19 de junio de 2003).

II. CONCEPTO
El proceso de Terminacin Anticipada, es un mecanismo procesal de simplificacin
por el cual el imputado y el Fiscal acuerdan o negocian (factor consensual) tres
aspectos: los cargos (aceptacin por parte del imputado), la pena a imponerse y la
reparacin civil.
Este medio de eficacia y simplificacin procesal ahorra y evita el juicio y, a decir de
diversos autores, no slo debe ser permitido, sino promovido por el juez de la
investigacin preparatoria. En esencia, es la posibilidad de negociacin entre el
Fiscal (quien atribuye la imputacin penal al investigado) y el imputado, quien (en
los trminos de profesor Toms Aladino GALVEZ) resiste la accin penal. Hasta
antes del Acuerdo Plenario, se tena establecido que desde la formalizacin de
investigacin preparatoria hasta la instalacin e inicio de la audiencia preliminar de
acusacin, las partes podan instar la terminacin anticipada, pues no es, sino hasta
esta audiencia de acusacin que el Fiscal formula completamente la acusacin en su

fase oral, operando, en la prctica, que el debate originario de control de acusacin

es sustituido por el debate de acuerdo de terminacin anticipada. Una pregunta
frecuente es, si la aplicacin de este proceso especial, vulnera los derechos
constitucionales de Presuncin de Inocencia y de Defensa. Diversos autores
nacionales sostienen que al suplirse la etapa del juicio oral, donde se realiza un
examen de los elementos probatorios habidos en la fase de investigacin
preparatoria, se atenta contra el principio de presuncin de inocencia; y, al aceptar
el imputado, los cargos planteados por el representante del Ministerio Pblico,
tambin se vulnera su derecho de defensa. Al respecto, consideramos que no se da
la vulneracin al principio de presuncin de inocencia porque el imputado, en un
acto propio de liberalidad y conciencia, admite los cargos formulados por el Fiscal,
al aceptar legtimamente la responsabilidad de su conducta con consecuencias
delictivas; y, si bien es cierto, no se produce el debate probatorio propio de un
sistema contradictorio como el nuestro, es el Juez quien ejerce la funcin del control
de la legalidad del acuerdo por los elementos de conviccin suficientes contenidos
en la investigacin fiscal, que hacen razonable la calificacin jurdica y la pena a
imponerse, se produce el examen judicial de admisibilidad y procedencia. El
derecho de Defensa, tampoco se ve afectado pues como se dijo, este es un acto de
liberalidad: el imputado sabe la pena que le espera, luego, en su juzgamiento
pblico y su decisin, adems, est fundada en un acto de asesoramiento y custodia
legal de su abogado defensor.

III. PROCEDIMIENTO PARA LA APLICA-CIN DE LA TERMINACIN

ANTICIPADA
El Cdigo Procesal Penal (en adelante NCPP)prescribe en su artculo 468 los
parmetros de aplicacin de la Terminacin Anticipada, el cual establece que no
impide la continuacin del proceso y la oportunidad de ste y, como se seal
anteriormente, se concreta luego que el Fiscal, mediante disposicin fiscal, haya
dispuesto la Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria
(requisito sine quanom) y hasta antes de formularse acusacin fiscal, formndose un
cuaderno de dicho proceso con copias certificadas del principal. Este mecanismo se
propicia mediante iniciativa del Fiscal o del imputado, realizndose una audiencia
privada que se lleva a cabo en sede judicial ante el Juez de la Investigacin
Preparatoria y se celebra, por nica vez, con presencia obligatoria del Fiscal,
Imputado y su Abogado defensor, siendo facultativa la asistencia de los dems
sujetos procesales. En esta audiencia no se actan pruebas. Luego que el Fiscal
presenta los cargos en contra del imputado, ste tiene la posibilidad de aceptarlo o
rechazarlos, procediendo entonces el Juez a instruir al imputado sobre los alcances y
consecuencias de su aceptacin de los trminos del acuerdo, promoviendo el
consenso y estando en la facultad, incluso, de suspender la audiencia por breve
tiempo. Si el imputado y el Fiscal llegan a un acuerdo sobre las circunstancias del
hecho punible, reparacin civil y consecuencias accesorias, as como la no
aplicacin de la pena privativa de libertad, ello se consignar en el Acta respectiva.
Es entonces, cuando el Juez somete a su estudio la calificacin jurdica del hecho
punible y si considera que la pena a imponer es razonable y obran elementos de
conviccin suficientes, dispondr en la sentencia anticipada, la pena indicada, la
reparacin civil y las consecuencias accesorias, enunciando, en su parte resolutiva,

que ha habido acuerdo, debiendo el Juez dictar sentencia en el plazo de cuarenta y

ocho horas. Dicha sentencia, puede ser apelada por los dems sujetos procesales,
pero slo respecto a la legalidad del acuerdo y a la reparacin civil, pudiendo, en
este ltimo supuesto, la Sala Penal, incrementar el monto de la pretensin del actor
civil. En resumidas cuentas, el proceso determinacin anticipada consta de tres
etapas: Etapa Inicial, que es aquella que contiene la calificacin de la solicitud de
terminacin anticipada-sin que para ello o para la continuacin del referido proceso
corresponda realizar diligencia preliminar alguna o tomar una declaracin al
imputado hasta antes de la verificacin de la audiencia- ; Etapa Principal (llamada
as por la Corte Suprema de Justicia), que comprende la audiencia respectiva; y
Etapa Decisoria, que comprende la emisin de la decisin resolutoria
correspondiente, ya sea sta el auto desaprobatorio del acuerdo, o la sentencia
anticipada (condenatoria).

IV. ACUERDO PLENARIO N 5-2009/CJ-116El 13 de noviembre del 2009, el V

Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanentes y Transitorias dict el
Acuerdo Plenario N 05-2009basndose, referencialmente, en las resoluciones Las
Disposiciones se dictan para decidir: a) el inicio, la continuacin o el archivo de las
actuaciones; b) la conduccin compulsiva de un imputado, testigo o perito, cuando
pese a ser emplazado debidamente durante la investigacin no cumple con asistir a
las diligencias de investigacin; c) la intervencin de la Polica a fin de que realice
actos de investigacin; d) la aplicacin del principio de oportunidad; y, e) toda otra
actuacin que requiera expresa motivacin dispuesta por la Ley (artculo 122.2 del
CPP).
4. PROCESO ESPECIAL DE TERMINACIN ANTICIPADA EN EL NCPP Y
SU APLICACIN SEGNde las Salas Superiores y Ejecutorias Supremas
peruanas, versadas sobre los procesos determinacin anticipada, estableciendo
acuerdos sobre la posibilidad de emitir sentencia absolutoria pesar de existir un
acuerdo entre las partes, los criterios para determinar la aplicacin del beneficio de
rebaja de un sexto sobre la pena, los alcances dela aplicacin de la atenuacin
excepcional por confesin sincera, la procedencia y alcances, en su caso, de la
apelacin del auto que desaprueba el acuerdo de terminacin anticipada y de la
sentencia anticipada, y la inviabilidad de la terminacin anticipada en la etapa
intermedia del proceso comn u ordinario, las mismas que establecieron doctrina
legal y su carcter de precedente vinculante, en concordancia con la funcin de
unificacin jurisprudencial que le corresponde a la Corte Suprema de Justicia como
cabeza y mxima instancia jurisdiccional del Poder Judicial. Veamos:
1) La posibilidad de emitir sentencia absolutoria pesar de existir un acuerdo entre
las partes El 12 fundamento jurdico del Acuerdo se sustenta en la valoracin y
examen jurdico penal que hace el Juez en el proceso comn, luego del juicio oral,
donde puede aplicar incluso el criterio del in dubio pro reo para absolver al
imputado y la imposibilidad de hacerlo en el proceso determinacin anticipada,
concretada sobre la base del consenso procesal. Por ello, ha establecido la
posibilidad de desaprobacin del acuerdo por parte del Juez, si ste advirtiera la
inexistencia de los hechos o atipicidad de la conducta del procesado; y, rechazado el

acuerdo, lo correcto sera dilucidarlo en el proceso comn, la cual concluir en una

sentencia absolutoria. Sin embargo, Es un contrasentido, en atencin al mbito del
control jurisdiccional del acuerdo, que se busque una absolucin o una decisin que
resuelva un objeto distinto al juicio sobre la validez y eficacia jurdica del acuerdo
objeto de control jurisdiccional.
2) Los criterios para determinar la aplicacin del beneficio de rebaja de un sexto
sobre la pena El fundamento 14 del Acuerdo ha precisado que la aplicacin del
beneficio de una reduccin de una sexta parte se refiere a la pena concreta o final, es
decir, adicional y acumulable al que reciba por confesin. Sobre sta, una vez
definida, es que hade operar la reduccin en una sexta parte. Esta disminucin
proporcional podr ser consignada en el acuerdo, pero delimitndola claramente de
la pena final. En caso de que esta reduccin no se haya consignado en el acta de
acuerdo, el Juez la aplicar como un beneficio premial.3) Los alcances de la
aplicacin de la atenuacin excepcional por confesin sincera El artculo 161 del
Cdigo Procesal Penal seala el efecto de la confesin sincera. Si la confesin,
adicionalmente, es sincera y espontnea, salvo los supuestos de flagrancia y de
irrelevancia dela admisin de los cargos en atencin a los elementos probatorios
incorporados en el proceso, el Juez, especificando los motivos que la hacen
necesaria, podr disminuir prudencialmente la pena hasta en una tercera parte por
debajo del mnimo legal. La confesin sincera es una circunstancia modificativa de
la responsabilidad de carcter genrico y excepcional, y as ha tenido a bien
reconsiderase en el fundamento 14 del Acuerdo, establecindose que no hay
obstculo para la acumulacin procesal de este beneficio con la del acogimiento a la
terminacin anticipada.
4) La procedencia y alcances, en su caso, de la apelacin del auto que desaprueba el
acuerdo determinacin anticipada y de la sentencia anticipada La sentencia
anticipada (que aprueba el acuerdo) puede ser apelada de conformidad al stimo
numeral del artculo 468 del Cdigo Procesal Penal por los dems sujetos
procesales. Pero la norma adjetiva no ha previsto medio impugnatorio alguno contra
el auto que desaprueba el acuerdo. Acertadamente, el Acuerdo en su fundamento
16ha sealado tener en consideracin la regla general establecida por el artculo
416.1 que determina Supremos de lo Penal a fin de delimitar el mbito de las
materias que deban abordarse, luego de una previa revisin de los asuntos
jurisdiccionales a su cargo y de una atenta valoracin de las preocupaciones de la
judicatura nacional. Con el concurso de la Secretara Tcnica, luego de los debates
correspondientes, se estableci el da de la fecha para la realizacin del V Pleno
Jurisdiccional Penal, aprobado por Resolucin Administrativa nmero 2862009-PPJ, del 12 de octubre de 2009, y se definieron los temas, de derecho penal y
procesal penal, que integraran el objeto de los Acuerdos Plenarios. De igual manera
se design a los seores Jueces Supremos encargados de preparar las bases de la
discusin de cada punto sometido a delibera accin y de elaborar el proyecto de
decisin. Adems, se estableci que el Juez Supremo designado sera el ponente del
tema respectivo en la sesin plenaria y encargado de redactar el Acuerdo Plenario
correspondiente. Esta ltima es una circunstancia modificativa de la responsabilidad
de carcter genrica y excepcional, en tanto permite disminuir la pena hasta en una
tercera parte por debajo del mnimo legal (artculo 161 NCPP).1010

5. como objeto impugnable, en apelacin los autos que ponga fin al procedimiento o
a la instancia literal b)-o, en su caso, los que causen gravamen irreparableliteral
e)-. No cabe duda de la pertinencia de la aplicacin de la regla general del artculo
416.1. b)y e) NCPP, pues la desaprobacin del acuerdo tiene como efecto la
culminacin del proceso determinacin anticipada y, adems, causa un gravamen
irreparable, porque cancela la va consensuada y evita la aplicacin del beneficio
premial. Entender que no es as, por lo dems, vulnerara el derecho a la tutela
jurisdiccional en la medida que uno de los elementos que integra su contenido
constitucionalmente protegido, es justa-mente el acceso a los recursos legalmente
previstos, as como infringira el debido proceso en el mbito del derecho al recurso
-pluralidad de la instancia-respecto de las decisiones que causan estado.
5) Viabilidad de la terminacin anticipada en la etapa intermedia del proceso comn
u ordinario El primer numeral del artculo 468 del Cdigo Procesal Penal establece
la oportunidad de la aplicacin del proceso de Terminacin Anticipada: A
iniciativa del Fiscal o del imputado, el Juez de la Investigacin Preparatoria
dispondr, una vez expedida la Disposicin Fiscal del artculo 336 y hasta antes de
formularse acusacin fiscal, pero por una sola vez, la celebracin de una audiencia
determinacin anticipada y por ello, el Acuerdo ha sealado que el proceso de
terminacin anticipada no guarda correspondencia con el proceso comn, pues es un
proceso especial sujeto a sus propias reglas de iniciacin y con una estructura
singular, con etapas propias y actuaciones singulares como el de consenso y una
audiencia especial y privada, no equiparables con el proceso comn, basado en el
principio estructural de contradiccin y, por ejemplo, una audiencia de control de la
acusacin, acto de postulacin que no existe en la terminacin anticipada. El Pleno
Jurisdiccional ha sealado que la incorporacin del proceso de terminacin
anticipada en la etapa intermedia del proceso comn no slo desnaturaliza su
regulacin propia y naturaleza jurdica, sino que tergiversa otro eje de su
reconocimiento en el proceso penal nacional: la funcin de acortar los tiempos
procesales y evitar las etapas procesales comunes intermedia y de enjuiciamiento,
precisamente uno de los fundamen-tos que permite el beneficio premial de
reduccin dela pena de una sexta parte. Si se incoa en sede de etapa intermedia no
podra aplicarse, en sus propios trminos, el artculo 471 NCPP por no cumplir su
finalidad poltico criminal, pues esta mala praxis afecta, gravemente, el principio
estructural de contradiccin procesal, reconocido en el artculo I.1del Ttulo
Preliminar NCPP, comprendido a su vez, en la garanta de defensa procesal,
reconocida en el artculo 139.14 de la Constitucin, desarrollada en el artculo IX
del Ttulo Preliminar NCPP
.V. CONCLUSIONES
El Proceso Especial de Terminacin Anticipa-da, es un mecanismo alternativo al
proceso penal ordinario, que se sustenta en el acuerdo consensuado entre el
imputado y el persecutor pblico (fiscal) sobre los cargos, la sancin y el monto
pecuniario, quienes convienen concluir por anticipado el conflicto, el mismo que se
funda entre otros principios, en el de consenso, de adhesin, celeridad y economa
procesal que se ve auspiciada por sus beneficios prmiales, el cual surge como una
necesidad poltico criminal de eficacia, a travs de una resolucin judicial rpida al
conflicto penal. La importancia del Acuerdo Plenario N 05-2009/CJ-116 estriba en
responder eficazmente a las preocupaciones que han trado consigo la aplicacin de

este mecanismo alternativo en la prctica judicial, sustentada en las singulares

caractersticas del tema y su complejidad propia. As, se ha establecido como
doctrina legal, que no procede Terminacin Anticipada durante la realizacin de la
Audiencia de Control de Acusacin, por desnatura-lizar la regulacin propia y
naturaleza jurdica de la etapa intermedia del proceso comn; y adems, por. El
procedimiento de terminacin anticipada se sita en la necesidad, muy sentida, de
conseguir una justicia ms rpida y eficaz, aunque respetando el principio de
legalidad procesal. La idea de simplificacin del procedimiento parte en este
modelo del principio del consenso. El citado procedimiento simplificado opera, al
decir de PADOVANI, como un filtro selectivo consecuentemente aceptado", en
donde la premiosidad correlativa a la solicitud o a la aceptacin detales filtros
incentiva su funcionamiento: deja a las partes, desde una lgica propia del
procedimiento acusatorio, un poder dispositivo para que puedan configurar el objeto
del proceso. El consenso, segn BARONA VILAR, opera, de modo bsico, sobre el
tipo de pena y sobre la calificacin jurdica y. como efecto reflejo, sobre el
procedimiento al determinar una particular clausura del mismo.1111
6. PROCESO ESPECIAL DE TERMINACIN ANTICIPADA EN EL NCPP Y
SU APLICACIN SEGNtergiversar la funcin de simplificacin procesal para
evitar las etapas procesales comunes. Sin embargo, el moderno modelo procesal,
contempla, tambin, la posibilidad de la Conclusin Anticipada del Proceso.
Eventualmente, el Fiscal y el imputado como su abogado defensor, pueden efectuar
una negociacin con relacin a la penalidad y reparacin civil en el juicio oral.
Surge aqu la interrogante amparada en el principio de consenso y economa
procesal: qu efectos prcticos tendra, impedir la negociacin para una
terminacin anticipada en la etapa intermedia, si las partes, de todos modos, podrn
celebrar iguales negociaciones durante la conclusin anticipada. A nuestro parecer,
y por la praxis en su aplicacin, consideramos que esta rigidez en el criterio
expuesto en el Acuerdo Plenario, cierra las puertas a una salida al conflicto
mediante el proceso de terminacin anticipada. La motivacin en la elaboracin de
este artculo, es incentivar a los Jueces, Fiscales y abogados en el uso apropiado de
este mecanismo de solucin alternativa, con la finalidad de estructurar un escenario
que reduzca la congestin procesal en los despachos fiscales y judiciales, lo que
conllevar a una mejor calidad en la emisin de disposiciones fiscales, as como
resoluciones judiciales al aminorar la carga, mediante este utilsimo procedimiento
que nos lleven a una solucin justa y oportuna de los procesos penales.