Universidad Autnoma de Tlaxcala

Registro:
NOTIFICACIN

Dr. Vctor Job Paredes Cuahquentzi

Rector
Presente

Cdigo:

DE AUDITORA(15)

201-RG-14

Revisin:

01

03 de Marzo de 2014

Por este medio se le notifica que se ha programado la ejecucin de la 15. Auditoria Interna de Calidad indicada
en el Plan de Auditorias para el ao 2014. (Requisito 8.2.2.)
La fecha asignada para la realizacin de dicho evento ser del 18 al 24 de marzo de 2014. Se realizarn las
reuniones de apertura respectivas a partir de las 9:30 horas en el lugar que asignen las propias dependencias
junto con el personal de las reas y el equipo auditor asignado, quien les informar en el momento de la
apertura los procesos especficos a auditar y el momento de cierre del ejercicio.
OBJETIVO DE LA AUDITORA
Auditar el Sistema Institucional de Gestin de la Calidad (SIGC) en algunas reas, con la finalidad de:
1. Determinar la conformidad y la no conformidad de los elementos del SIGC con los requisitos
especificados en la norma de referencia. ISO 9001:2008 / NMX-CC-9001-IMNC-2008
2. Verificar el adecuado seguimiento de las observaciones y hallazgos encontrados en las revisiones
internas y externas al sistema de gestin. (Control de Hallazgos 201-RG-22)
3. Identificar el nivel de compromiso y de seguimiento para con el sistema de gestin y la madurez del
mismo.
4. Verificar la actualizacin de los indicadores en los planes de calidad. El control de las ediciones de
los mismos y sus formatos (201-RG-02). El entendimiento y aplicacin del concepto control del
producto o servicio no conforme (201-PC-04 y 201-RG-12).
5. Estatus de la documentacin de calidad en el portal de calidad de la WEB
ALCANCE DE LA AUDITORA
La auditoria cubrir las dependencias involucradas en la extensin del alcance, de las actividades y funciones
del SIGC de la Universidad Autnoma de Tlaxcala, descritas en el Plan de Auditoria incluido en este documento.
Es importante que todas las reas se encuentren disponibles aun las que no se encuentren en este Plan de
Auditoria, para ser auditadas en caso de ser necesario.
DOCUMENTOS A AUDITAR
Durante la auditoria se revisarn los siguientes documentos:
1. Revisin de SIGC, punto 5.6. de la norma de calidad en todas y cada una de las reas (101-RG-02 y 2a).
2. Fundamentos legales y reglamentarios de los procesos.
3. Interaccin de los procesos (Formato 201-RG-23).
4. Seguimiento de las observaciones y hallazgos de las dos ltimas auditorias de calidad.
5. Medicin y evaluacin de los procesos, metas, logros de Indicadores y anlisis comparativos de los
mismos. (y 101-RG-03, 201-RG-17 y 201-RG-18).
6. Planes de calidad y seguimiento de los procedimientos. Actualizacin de indicadores en los Planes
Calidad
7. Aplicacin y seguimiento de Acciones Correctivas, Correctivas Potenciales, Acciones
Preventivas, Acciones de Mejora (201-RG-11, 201-RG-12. 201-RG-22).
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Registro:
NOTIFICACIN

8.

Cdigo:

DE AUDITORA(15)

201-RG-14

Revisin:

01

Documentacin completa en el portal de calidad.

La auditoria se realizar con el apoyo de las listas de comprobacin previamente preparadas y se visitarn las
reas relacionadas con el alcance del SIGC; se tendrn entrevistas con el personal involucrado y se har revisin
a los documentos descritos.
El equipo auditor requerir de 4 das para revisar el alcance planeado del SIGC y ser desarrollado por:
Equipo auditor:

Nombre

No. de equipo

MA Hugo Glez. Olague

Mtro. Fco. Muoz Lpez
Mtra. Edith Mendieta Mendieta
Mtro. Fco. Mndez Guevara
Ing. Vernica Hdz. Ruiz
Mtro. Abel Rmz. Meja
Mtro. Len Romero Palacios
Mtro. Omar Habib Mtz. Lira
Ing. Irma Lumbreras Delgado
Lic. Jos Enrique Pineda Mtz.
Mtro. Marcelo Paredes Cuahquentzi

Mtro. Gilberto Chavero Hdz.

Dra. Araceli Rojano Santilln
Lic. Araceli Cornejo Snchez
Mtro. Juan Snchez Osorio
Mtra. Olivia Robles Martnez
Mtro Fco. Toledo Castillo

Coord. Gral.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16

Procedencia
Unidad de Calidad
Sec. Tcnica
TSSyP
FCEA
Coord. Imagen Institucional
Coord. De Acreditacin
FCEA
S. Admnva.
Cs de la Salud
Cs Polticas
Cs. Eco. Admvas.
CIISDER
Odontologa
Sec. Administrativa
Cs. Eco. Admvas.
UAMCCC
FCsDH

Auditores de apoyo:
Nombre
Lic. Normalinda Cervantes M.
Ing. Nazario Paredes Flores
Mtro. Guillermo Alvarez C
Lic. Elsa Reyes Mndez

Dependencia
Sec. Tcnica
Sec. Tcnica
Sec. Tcnica
Sec. Tcnica

Equipo 2

Lic. Alejandra Jimnez Rugerio

Mtro. Jos R. Martnez Glz.
C.P. Guillermo J. Berruecos Rdz.
Lic. Juan Carlos Minor M.

TSSyP
TSSyP
TSSyP
TSSyP

Equipo 3

Mtra. Rosalinda Armas Gmez

Mtro. Jos Lus Vera Segura
Mtra. Maricela Morales C.
Mtra. Guadalupe Avelar Garca

FCEA
FCEA
FCEA
FCEA

Equipo 4

Mtro. Gilberto Ruiz Bravo

Mtro. Marlon Luna Snchez
Mtro. Elias Nava Surez
QI Gonzalo Carmona Pedroza

Cs Bsicas
Cs Bsicas
Cs Bsicas
Cs Bsicas

Equipo 5

Mtro. Abel Rmz. Meja

Coord. De Acreditacin

Equipo 6

Mtra. Karla Mara Zavala U.

Ing. Vicenta Muoz Galvn

Representante del SIGC

Gestin y Desarrollo

Equipo 7

Ing. Ma. del Rayo Bernal Mtz.

Cs de la Educacin

Equipo 1

Equipo

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Registro:
NOTIFICACIN

Cdigo:

DE AUDITORA(15)

Mtro. Roberto Bernal Prez

Cs de la Educacin

Equipo 8

Dra. Magdalena Hdz. Rmz.

MSP. Circe Minerva Gmez G.
MSCP. Nora Violeta Vargas G.
MSP. M. Rosario Ruth Lpez L.

Cs de la Salud
Cs de la Salud
Cs de la Salud
Cs de la Salud

Equipo 9

Lic. Lenin Garcia Flores

Lic. Margarita lvarez Glz.
Lic. Oscar Hernndez Prez
Lic. Liliana Lpez Beltrn

Cs Polticas
Cs Polticas
Cs Polticas
Cs Polticas

Equipo 10

Mtra. Andrea Baez Reyes

Dra. Edit Hernndez Flores
Mtra. Alejandra Cordero Lara
Mtra. Gabriela Hdz. Flores

Cs. Eco. Admvas.

Cs. Eco. Admvas.
Cs. Eco. Admvas.
Cs. Eco. Admvas.

Equipo 11

Mtra. Eva Jimnez Membrila

Lic. Raquel Guevara Aguilar

CIISDER
CIISDER

Equipo 12

CD Nelly Romano Carro

CD Lilian Fabiola Lira Rivera
Mtra. M.G. Patricia Serrano Gtz.
CD. Ma. Ernestina Tenorio C.

Odontologa
Odontologa
Odontologa
Odontologa

Equipo 13

Lic. Araceli Cornejo Snchez

Sec. Administrativa

Equipo 14

Dra Alejandra Mndez Flores

Mtra. Guadalupe Cruz Garca
Mtra. Esmeralda Prez V.
Mtro. Javier Corona Sierra

Cs. Eco. Admvas.

Cs. Eco. Admvas.
Cs. Eco. Admvas.
Cs. Eco. Admvas.

Equipo 15

Lic. Josefina Hernndez Tapia

Lic. Mariana Ortega Acosta
Lic. Eva Gpe. Almeyda Bentez
Lic. Rogelio Cervantes Hdz.

UAMCC
UAMCC
UAMCC
UAMCC

Equipo 16

Mtra. Sacnit Jimnez C.

FCsDH

201-RG-14

Revisin:

01

Nota:
Cada equipo auditor a travs del auditor se comunicar y/o se reunir con el Responsable de calidad de la
dependencia para afinar las reuniones de APERTURA Y CIERRE del ejercicio, afinar los horarios, asignar el
auditor especfico para los procesos y facilitar la transportacin y traslado del equipo auditor.
Asimismo solicitamos al personal auditado realizar la evaluacin del auditor de manera objetiva y nos
haga llegar la informacin a la brevedad. El cuestionario Evaluacin del Auditor Interno de Calidad formato
201-RG-22 se encuentra en www.uatx.mx
Las reas que sean auditadas o no, y que se encuentren con algn pendiente en la entrega de documentos o
informes, se asume la observacin como tal, misma que se encontrar en el informe final.

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Registro:
NOTIFICACIN

Cdigo:

DE AUDITORA(15)

201-RG-14

Revisin:

01

PLAN DE AUDITORA DE LA UNIVERSIDAD AUTNOMA DE TLAXCALA

HORA
9:30
10:30
HORA

ACTIVIDAD
Reunin de Auditores Internos para la revisin de los criterios de auditoria.

ACTIVIDAD
REQUISITOS A REVISAR EN TODOS LOS PROCESOS CON NFASIS EN LO QUE SE
ESPECIFIQUE PARA ALGUNAS REAS :
4.2.3 Control de Documentos.
Lista Maestra de Documentos 201-RG-01 y Registro de modificacin de
documentos o registros 201-RG-02.

DEPENDENCIA
Auditorio de Casa de
Seminarios
DEPENDENCIA

AUDITOR

Cs para el Desarrollo
Humano
Procesos:
Ed. Especializada 1, 2 y Cs
de la Familia 3,4,5

Equipo 9

5.6 Informes de Revisin al sistema de gestin. Perodos: Enero- Junio 2013, Cs de la Educacin
Procesos:
Julio-Diciembre 2012 (101-RG-02).
Cs Educacin. 1, 2 y Cs
Comunicacin e
7.1 Plan de calidad y procedimientos especficos de cada proceso.
(Revisar la actualizacin del plan de calidad en la web y actualizacin de innovacin E. 3,4,5
indicadores)
7.4 Compras. En la coordinacin de Facultad.

10:00
17:30

Odontologa
Procesos:
1,2,3,4 y 5

7.6 Control de los equipos de seguimiento y medicin. Facultades de Derecho, Ciencias

Agrobiologa, Ciencias Bsicas, Ingeniera y tecnologa, Odontologa. (201-RG-09)
Polticas y Criminologa
Procesos:
Derecho 2 y
8.3 Control del servicio o producto no conforme. Entendimiento, comprensin y Cs Polticas 2 ,3 y 5
aplicacin del requisito (201-PC-04 y 201-RG-12)
Trabajo Social, Sociologa
y Psicologa
8.2.1 Satisfaccin del usuario. Instrumento de medicin, aplicacin, resultados, Procesos:
Trabajo Social 1 y 5
anlisis y acciones de mejora (101-RG-03)
Psicologa 1 y 2
Sociologa 4
8.2.3 Seguimiento y medicin del proceso. Medicin de indicadores, metas
establecidas y anlisis de resultados ( 201-RG-17)
8.4 Anlisis de datos. Anlisis de tendencias, resultados e interpretacin. (201RG-18)

Se auditarn los procesos de los diferentes programas educativos de cada

facultad.

Lic. Jos Enrique Pineda

Mtz.
Mircoles 19

Equipo 1
Dr. Fco. Muoz Lpez
Mircoles 19
Equipo 2
Mtra. Edith Mendieta
M.
Mircoles 19
Equipo 15
Mtra. Olivia Robles
Martnez
Jueves 20
Equipo 4
Mtra. Veronica Hdz.
Ruiz
Lunes 24
Equipo 12

Agrobiologa
Lic. Biologa
Procesos: 1,2,3,4 y 5

Dra. Araceli Rojano

Santilln
Viernes 21

Agrobiologa
8.5.2 Accin correctiva, 8.5.3 Acciones preventivas.
Campus Tlaxco
Con nfasis en la documentacin del anlisis de las causas raz para el Lic Cs Ambientales
establecimiento de las acciones correctivas efectivas (201-RG-10)
Procesos: 1,2,3,4 y 5

Nota: el alcance de la revisin de los registros ser de los dos ltimos perodos
2013, as como, la comparacin entre los periodos mencionados.

AUDITOR
Todos los equipos de
auditores
Martes 18

Agrobiologa
Campus Huamantla
Lic. MVZ
Documentacin
Seguimiento y resolucin
eficaz de las
Observaciones de la 14
auditoria
Procesos de Licenciaturas

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Equipo 14
Mtro. Juan Snchez
Osorio
Jueves 20
Equipo 8
Ing. Irma Lumbreras
Delgado
Mircoles 19

Pgina:

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Registro:
NOTIFICACIN

Cdigo:

DE AUDITORA(15)

1.
2.
3.

Proceso de Academias de Facultad.

4.
5.

Procesos de licenciaturas (ingreso, permanencia, egreso y titulacin)

Proceso Tutoras y asesora acadmica.

Proceso Extensin y cultura en Facultad, con nfasis en los mecanismos,
seguimiento y medicin de la vinculacin y seguimiento de egresados.
Proceso Coordinacin Administrativa de Facultad (Compras,
mantenimiento y servicios).

Filosofa y Letras
Procesos de licenciaturas.
Documentacin,
Seguimiento y resolucin
eficaz de las
observaciones de las
auditoras internas 2013

Cs Bsicas, Ingeniera y
Tecnologa.
Procesos:
Ingeniera Qumica 1,2,3,4
y5
Observacin de Sai Global
14:00
15:30

Alimentos y reunin entre el equipo auditor

17:30

Reunin del equipo auditor cierre, reporte de observaciones

y evaluacin del equipo auditor (201-RG-20)

HORA
10:00
17:30

ACTIVIDAD

Procesos:
Trmites de revalidacin / Convalidacin

DEPENDENCIA
Coordinaciones
De Divisin
Cs y Humanidades
Cs Biolgicas

201-RG-14

Revisin:

01

Equipo 10
Mtro. Marcelo Paredes
Jueves 20

Equipo 3
Mtro. Fco. Mndez
Guevara
Mircoles 19

AUDITOR
Equipo 16
Mtro. Fco. Toledo
Castillo
Viernes 21

HORA

10:00
17:30

ACTIVIDAD
Procesos:

Apoyo a la Investigacin cientfica para la Secretaria de Investigacin y

Proceso Gestin para la obtencin de recursos para el apoyo de

proyectos de investigacin para el centro de investigacin.

La informacin del portal de Calidad del SIGC (Pgina Web).

Objetivo de calidad institucional No. 4

HORA
10:00
17:30

HORA
10:00
17:30

HORA

ACTIVIDAD
Seguimiento a la observacin de auditora externa Sai Global
Procesos:
Documentacin e implementacin del proceso de Obras y Mantenimiento.
(Plan de calidad y registros institucionales del SIGC)
Programas de mantenimiento preventivo y seguimiento del mantenimiento
correctivo.
ACTIVIDAD
Procesos:
Personal acadmico
Titulacin
Planes y programas
Objetivo Institucional de Calidad no. 2

ACTIVIDAD

DEPENDENCIA

AUDITOR

Secretaria de
Investigacin
y
Centro de Investigacin
CICB

Equipo 6
Mtro. Len Romero
Mircoles 19/Jueves 20

DEPENDENCIA

AUDITOR
Equipo 5

Secretaria
Administrativa

Mtro. Abel Rmz. Meja

Viernes 21

DEPENDENCIA

AUDITOR
Equipo 11

Secretaria
Acadmica

Mtro. Gilberto Chavero

Hdz.
Mircoles 19

DEPENDENCIA

Documento controlado por medios electrnicos y exclusivo para uso de la dependencia responsable o autoridad correspondiente

AUDITOR

Pgina:

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Universidad Autnoma de Tlaxcala

Registro:
NOTIFICACIN

10:00
17:30

Cdigo:

DE AUDITORA(15)

Informes semestrales de Revisin por la Direccin 2013.

La informacin actualizada del portal de Calidad (Pagina Web) de todos y cada
uno de los procesos.
Observacin de Sai Global

201-RG-14

Revisin:

01

Equipo 13
Secretara de Extensin
Universitaria y Difusin
Cultural

CP. Araceli Cornejo

Snchez
Lunes 24

HORA
10:00
17:30

ACTIVIDAD
Documentacin y Seguimiento de la observacin de Sai Global 2013
Seguimiento y estado del 3er Objetivo de calidad institucional
Seguimiento de autorizacin del Reglamento de Control y Registro Escolar
Proceso de Tutora Institucional y Diseo y anlisis estadstico.

HORA
10:00
17:30

HORA
Segn hora
convenida
entre el
auditor y
auditado

DEPENDENCIA

Equipo 7
Secretara
Tcnica

DEPENDENCIA

AUDITOR
Equipo 6

Rectora

Mtro. Len Romero

Palacios
Viernes 21

ACTIVIDAD

Reunin de Cierre

Mtro. Omar Habib Mtz.

Lira
Lunes 24

ACTIVIDAD
Procesos Comunicacin Social
Informes de Revisin por la Direccin verano y otoo 2013
La informacin completa y actualizada del portal de Calidad (Pagina Web)
Observacin de Sai Global

AUDITOR

DEPENDENCIA

AUDITOR

En cada una de las

dependencias auditadas.

Equipo Auditor

Nota:
Durante la reunin de apertura, los horarios establecidos podrn modificarse y adecuarse a las necesidades y disponibilidades del
personal de la Universidad Autnoma de Tlaxcala con el equipo auditor.
El equipo auditor se compromete a manejar con estricta confidencialidad la informacin proporcionada por las dependencias y reas
auditadas.
Al trmino de la auditoria se realizar una reunin de cierre acordada con el equipo auditor, con el propsito de presentar en forma
resumida y general un informe verbal de las actividades realizadas. Durante el ejercicio de auditoria podrn solventarse las
observaciones presentando al equipo auditor las evidencias correspondientes, accin que permitir retirar la observacin o degradar la
categora de la misma segn sea el caso. Posteriormente se enviar el reporte final detallado y previamente revisado entre el
Responsable de Calidad y el Auditor Lder.
En caso de tener duda o de necesitar aclaraciones al respecto, me reitero a sus rdenes.
Atentamente
Mtro. Hugo H. Gonzlez Olague
Coordinador Institucional de Gestin de la Calidad

Documento controlado por medios electrnicos y exclusivo para uso de la dependencia responsable o autoridad correspondiente

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