SECRETARIA DE CONTROLE INTERNO - SCI

FOLHA DE VERIFICAO - DALC

COMPRA - FASE INTERNA DA LICITAO

PREGO, CONVITE, TOMADA DE PREOS E CONCORRNCIA
Processo: TRT/SOF n ______________ Volumes: _____ Exerccio: ________ Subelemento: _____
Objeto:________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________

Verificao concluda por: _____________________ Data: _____________

Base normativa principal:

Lei n 8.666/93 - normas gerais para licitaes e contratos administrativos;
Lei n10.520/02 - institui a modalidade Prego;
Lei n 9.784/99 - regula o processo administrativo no mbito federal;
Decreto Federal n 3.555/00 - regulamento da modalidade Prego;
Decreto Federal n 5.450/05 - regulamento do Prego na forma eletrnica;
Ato TRT n 3.492/00 - estabelece o roteiro administrativo para as obras, servios e compras;
Ato TRT n 855/02 - redefine as atribuies de fiscais dos contratos.
Material de apoio: jurisprudncia - TCU e Poder Judicirio; consultas e pareceres das Editoras Znite e NDJ;
doutrina especializada; pareceres da AUDIN/MPU; dentre outros.

Item
1
1.1
2

VERIFICAES
AUTUAO
O assunto corresponde ao objeto do pedido?
PEDIDO DE COMPRA/AUTORIZAO (data: ____/____ /____; fls. ___________)

2.1

Todos os campos foram preenchidos de forma correta (datados e assinados)?

2.2

H justificativa para a aquisio (necessidade do material e do quantitativo requerido - questes

analisadas preponderantemente pela DIAC)?

2.3

H autorizao expressa do Ordenador de Despesas?

ESPECIFICAES TCNICAS

3.1

O enquadramento da contratao como compra est correto (v. classificao oramentria)?

3.2

A especificao atende a uma destas condies: no contm indicao de marca ou fabricante; a marca
indicada mas seguida da expresso ou similar; a indicao da marca/fabricante foi tecnicamente
justificada e/ou decorrente de processo de padronizao?

3.3

H alguma especificao que atente contra o Princpio da Impessoalidade e/ou possa restringir
injustificadamente a competio no certame (uma das formas de detectar tal situao a partir do
cotejo entre a especificao do material e as propostas apresentadas para a estimativa de preos - v.
item 5 a seguir)?

S/N

Item

VERIFICAES

3.4

As condies fixadas para prazo de entrega, garantia, assistncia tcnica e pagamento parecem
compatveis com o que o mercado oferece normalmente para este objeto?

3.5

A durao prevista para o contrato respeita a vigncia dos respectivos crditos oramentrios ou a
realizao do objeto est prevista no Plano Plurianual (art. 57 Lei 8.666/93)?

3.6

Na hiptese da modalidade Prego, todas as informaes sobre a execuo do contrato esto

consolidadas em documento denominado Termo de Referncia?

CRITRIOS DE HABILITAO E JULGAMENTO DE PROPOSTAS

4.1

As exigncias de habilitao (relativas pessoa do licitante) especficas, acaso requeridas pelo setor
solicitante, esto em consonncia com os arts. 27 a 31 da Lei 8.666/93 e legislao prpria aplicvel
ao objeto, bem como foram fixadas em consonncia com a subdiviso do objeto (v. item 4.2 a seguir)?

4.2

A compra foi subdividida em itens, se vivel, exceto quando haja risco de perda da economia de escala
(v. Deciso Plenrio TCU n 393/94)?

4.3

Os critrios de julgamento das propostas obedecem aos ditames legais, sendo compatveis com o tipo
de licitao definido (v. item 6.4 a seguir) e mostrando-se eficazes para a obteno da melhor proposta
na licitao?

4.4

Nas licitaes do tipo tcnica e preo, os ndices de pontuao tcnica e respectivos pesos foram
justificados, guardam pertinncia com o objeto, so eficazes para a obteno de proposta tecnicamente
mais qualificada, bem como so consonantes com o que h disponvel no mercado?

4.5

Foram estabelecidos preos unitrios mximos ou definidos outros critrios de aceitabilidade das
propostas?

ESTIMATIVA DE PREOS (valor estimado global: R$ _____________________)

5.1

A estimativa de preos foi realizada atravs de comprovada pesquisa de mercado ou outro meio hbil,
informado e justificado nos autos?

5.2

As propostas consideradas para a estimativa de preos se coadunam com a especificao completa do

objeto?

5.3

A desconsiderao de qualquer proposta foi devidamente justificada ou se infere claramente dos autos
a motivao?

5.4

Foi esclarecida e justificada a metodologia de clculo dos preos estimados (mdia aritmtica, menor
preo, etc.), assim como excludas as cotaes flagrantemente discrepantes?

5.5

Os preos planilhados correspondem aos valores constantes das respectivas propostas (verificao por
amostragem quando a licitao englobar muitos itens)?

5.6

H justificativa plausvel, se for o caso, para a impossibilidade de consulta a um nmero mnimo de trs
fornecedores?

S/N

ENQUADRAMENTO DA MODALIDADE E TIPO DA LICITAO (mod.: _______ tipo: ___________)

6.1

Foi informado nos autos o planejamento anual para as aquisies similares, entendidas estas como as
que se referem a bens de mesma natureza (pode-se utilizar como parmetro o subelemento indicado
na classificao oramentria da despesa) e fornecidos por empresas do mesmo ramo de mercado?

6.2

No caso do prego, o objeto consta do anexo II do Decreto 3.555/00, ou foi demonstrada de outra
forma a natureza comum dos materiais ou equipamentos?

Item

VERIFICAES

6.3

O enquadramento nas demais modalidades obedeceu aos limites legais (Convite: at R$ 80.000,00,
Tomada de Preos: at R$ 650.000,00; Concorrncia: acima de R$ 650.000,00), levando em
considerao as aquisies similares previstas para o exerccio?

6.4

O tipo de licitao foi definido de forma correta (menor preo - regra geral; tcnica e preo - bens de
informtica, observada a legislao especial e as normas sobre o Prego)?

DESIGNAO DA CPL/PREGOEIRO/EQUIPE DE APOIO

7.1

Foi juntada cpia do ato de designao da CPL ou Pregoeiro/Equipe de Apoio?

7.2

A publicao do ato de designao da CPL ocorreu h menos de 1 (um) ano?

MINUTA DO EDITAL OU CONVITE (fls. ___________)

8.1

O prembulo contm n de ordem, srie anual, setor, modalidade, tipo de licitao, meno legislao
reguladora, local, dia e hora p/ recebimento dos envelopes?

8.2

A descrio do objeto se encontra sucinta e clara, de acordo com as especificaes do setor

solicitante/Termo de Referncia?

8.3

Se a modalidade for o Prego, h exigncia de declarao de cumprimento pleno dos requisitos de

habilitao, como condio indispensvel para participao na licitao?

8.4

Esto descritas as condies para credenciamento ou representao dos licitantes (documento de

identificao, instrumento de procurao, se for o caso, e ato constitutivo)?

8.5

Constam as condies para participao (ou proibio) de empresas em consrcio, em consonncia

com o art. 17 do decreto 3.555/00 e/ou art. 33 da Lei 8.666/93?

8.6

A forma de apresentao das propostas escritas est disposta de modo claro?

8.7

Os procedimentos de classificao e julgamento das propostas esto descritos de forma clara e em

consonncia com as disposies legais*?
* Prego: Os envelopes de propostas comerciais so abertos e analisados antes dos de habilitao.
Ocorre disputa por meio de lances verbais entre o autor da oferta de valor mais baixo e os das ofertas
com preos at 10% superiores ou, no havendo o mnimo de trs que se enquadrem nessa condio,
os trs das melhores propostas.
*Convite, Tomada de Preos e Concorrncia: a abertura e avaliao dos envelopes de habilitao (item
8.10) deve ocorrer antes desta fase. No so admitidos lances verbais. Nas licitaes do tipo tcnica
e preo h, ainda, uma fase intermediria de abertura e avaliao dos envelopes de proposta tcnica.

8.8

Constam os critrios de aceitabilidade das propostas, sem fixao de preo mnimo, critrios estatsticos
ou faixas de variao em relao a preo de referncia?

8.9

Foram definidos critrios de desempate: 1) bens produzidos no pas; 2) sorteio*?

* Deve-se analisar a legislao prpria no caso de bens de informtica (ex.: Lei 8.248/91 e Decreto
1.070/94)

8.10

As condies de habilitao esto em consonncia com o art. 4, XIII, da Lei 10.520/02 e/ou arts. 27
a 31 da Lei 8.666/93, bem como com as solicitaes do setor requisitante*?
*Documentao mnima: Certides Negativas de Dbito expedidas pelo FGTS, INSS, Receitas Federal,
Estadual e Municipal e Dvida Ativa da Unio, que podem ser substitudas pelo SICAF; documento de
constituio; declarao de que cumpre o disposto no art. 7, XXXIII, da CFRB/88.
*Convite: somente podem participar empresas convidadas, ou no convidadas mas cadastradas e que
manifestem seu interesse em at 24 horas antes do certame.
*Tomada de Preos: somente podem participar empresas cadastradas ou que apresentem os
documentos para cadastramento at o terceiro dia anterior ao certame.

S/N

Item

VERIFICAES

8.11

As instrues e normas para os recursos esto conformes com o art. 4, XVIII a XXI, da Lei 10.520/02,
no caso do Prego, e com o art. 109 da Lei 8.666/93, nas demais modalidades*?
*Prego: manifestao oral imediata e motivada da inteno de recorrer; razes escritas em 3 dias
contados da sesso.
*Demais modalidades: cabvel o recurso tanto da fase de habilitao quanto da fase de julgamento das
propostas; prazos: 2 dias teis, para o Convite, e 5 dias teis, para as demais, contados da publicao
ou da sesso respectiva, se todos os licitantes estiverem presentes.
*Forma de contagem de prazo: exclui-se o dia de incio e inclui-se o do vencimento, iniciando e
terminando sempre em dia til no Tribunal (v. art. 110 da Lei 8.666/93).

8.12

H indicao de prazo para assinatura do contrato aps convocao, consignando a possibilidade de

convocao do segundo colocado caso o licitante vencedor no comparea?

8.13

Esto previstos prazos e condies para recebimento do objeto, em conformidade com as solicitaes
do setor requisitante (dispensvel se previsto na minuta de contrato)?

8.14

Esto previstas sanes por inadimplemento e penalizaes por atraso de forma detalhada (art. 7 da
Lei 10.520/02 e arts. 86 e 87 da Lei 8.666/93) (dispensvel se previsto na minuta de contrato)?

8.15

Foi estabelecido prazo de pagamento no superior a 30 dias, contado a partir da data final do perodo
de adimplemento de cada parcela (dispensvel se previsto na minuta de contrato)?

8.16

H definio de critrio de atualizao financeira dos valores a serem pagos, desde a data prevista para
o pagamento at a efetivao deste (dispensvel se previsto na minuta de contrato)?

8.17

Foi anexada minuta de termo de contrato minuta do edital (no obrigatria para as compras com
entrega imediata e integral dos bens, das quais no resultem obrigaes futuras, casos em que a Nota
de Empenho pode representar o contrato).

MINUTA DO CONTRATO (fls. ___________)

9.1

H meno aos nomes das partes e aos de seus representantes, finalidade, ao ato que autorizou sua
lavratura, ao nmero do processo de licitao e legislao aplicvel?

9.2

O objeto, o prazo de garantia e as condies de assistncia tcnica/manuteno foram definidos em

conformidade com o Termo de Referncia/Edital?

9.3

Foi indicada corretamente a forma de fornecimento?

9.4

Menciona-se a vinculao ao edital de licitao e proposta do licitante vencedor?

9.5

Foram definidos, em consonncia com o Termo de Referncia/Edital, os prazos e condies referentes

s etapas de execuo, concluso e entrega do objeto?

9.6

O prazo de vigncia contratual foi estabelecido de forma correta (v. item 3.5)?

9.7

Constam de forma clara o preo e condies de pagamento, critrios de atualizao monetria entre
a data prevista para pagamento e a efetivao deste, assim como o crdito pelo qual correr a
despesa?

9.8

As disposies sobre garantia contratual, caso esta seja requerida, obedecem ao disposto no art. 56
da Lei 8.666/93 (percentual mximo de 5% sobre o valor do contrato; os depsitos em dinheiro devem
ser feitos na CEF - v. Dec-Lei 1.737/79 )?

9.9

H meno aos direitos e obrigaes das partes, dentre elas a responsabilidade do contratado pelos
danos causados diretamente Administrao ou a terceiros, bem como a necessidade de manter as
condies de habilitao exigidas na licitao?

9.10

Foram estabelecidas as condies de fiscalizao, de acordo com o Ato TRT n 855/2002?

S/N

Item

VERIFICAES

9.11

H previso de penalidades, conforme art. 87 da Lei 8.666/93 e Ato TRT n 49/2003?

9.12

Foram enumerados os casos de resciso contratual, consoante os arts. 78 e 79 da Lei 8.666/93, e

reconhecidos os direitos da Administrao em caso de resciso por inexecuo total ou parcial do
contrato?

9.13

Foi informada a legislao aplicvel, sobretudo nos casos de omisso, assim como declarado o foro
competente para dirimir questes contratuais?

9.14

A minuta guarda compatibilidade com as disposies do instrumento convocatrio?

10

EXAME PELA ASSESSORIA JURDICA (data: ____/____ /____; fls. _________)

10.1

H determinaes no sentido de alterar itens das minutas do edital e/ou contrato?

10.2

As alteraes propostas pela AJU foram incorporadas?

10.3

H expressa aprovao pela Assessoria Jurdica?

Item

NOTAS DE VERIFICAO

S/N