U.N.C.

Facultad de Derecho
Prctica Profesional III Jurados Populares

Litigacin Penal, Juicio Oral y Prueba.

Andrs Baytelman Aronowsky
Mauricio Duce Jaime
Universidad Diego Portales
Santiago. Chile
2004

El presente material es un resumen textual del Captulo IX de la obra bibliogrfica de

referencia. Se propone como soporte terico a los profesionalizandos a los fines de sumar
herramientas que promuevan un anlisis crtico de los juicios a presenciar.

Alegatos de Apertura1
Para explicar al tribunal de qu manera debe mirar la evidencia del juicio contamos con
dos instancias:
Alegato de apertura: en el cual anunciaremos al tribunal qu es lo que estn a
punto de ver en el juicio que se inicia;
Alegato final: haremos ver al tribunal de qu manera nuestro anuncio se ha
cumplido.

El alegato de apertura es una actividad fundamental del litigante, pues constituye la

oportunidad para presentar la teora del caso ante el tribunal. Por medio del alegato de
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Litigacin Penal, Juicio Oral y Prueba - Coleccin Derecho. BAYTELMAN, Andrs y BUCE, Mauricio.
Universidad Diego Portales. Santiago, Chile. 2004. Captulo IX.

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apertura los jueces tomarn conocimiento por primera vez con los hechos y antecedentes
que fundamentan el caso de la parte.
La teora del caso es un ngulo, un punto de vista desde el cual mirar la prueba, si el juez
la mira desde all ver lo que nosotros vemos. El alegato de apertura es por excelencia el
momento para ofrecer ese punto de vista para la apreciacin de la prueba. Los alegatos
de apertura permiten crear en los jueces una primera impresin acerca del caso, adems
organiza la informacin y el relato para los jueces.
No existe un modelo nico y vlido para estructurar el alegato de apertura. Ello
depender de las caractersticas del caso, de las fortalezas y debilidades que presente
cada parte en el juicio.
Se trata de una actividad relativamente y con objetivos muy especficos y claros.

1. Los No del alegato de apertura

1.1.

El alegato de apertura no es un puro ejercicio de retrica u oratoria.

Uno de los problemas que se puede observar en los alegatos de apertura es una cierta
tendencia de los litigantes a sobre utilizar palabras y transformar el alegato en una suerte
de declamacin retrica. Pareciera que los abogados tenemos la compulsin de agregar
ms palabras a todo lo que decimos.
1.2.

El alegato de apertura no es un alegato poltico ni emocional

El alegato tiene por objeto fijar una cierta versin de los hechos del caso y hacer una
promesa de evidencia que luego ser presentada en el juicio. Transformarlo en un alegato
puramente emocional (hagamos llorar a los jueces) o hacer de l principalmente una
tribuna para alegatos polticos, desperdician la oportunidad del litigante de hablarle al
tribunal en el lenguaje de los hechos y de la prueba. Alegatos puramente emotivos o
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polticos pueden predisponer al tribunal negativamente respecto de nuestro caso, en la
medida en que transmite a los jueces el mensaje aqu hay puros fuegos artificiales, el
abogado no tiene nada ms. No le habremos entregado nada al tribunal para poder
procesar adecuadamente la informacin que presentaremos en el desarrollo del juicio.

1.3.

El alegato de apertura no es un ejercicio argumentativo

Otro defecto muy comn de litigacin es que las partes comiencen a emitir conclusiones y
a argumentar acerca de la prueba en este momento inicial del juicio. Esto es tanto
inadmisible desde un punto de vista normativo, como arriesgado desde el punto de vista
de la litigacin.
Desde el punto de vista normativo (el sistema de prueba), no hay todava produccin de
evidencia, cualquier ejercicio de argumentacin concreto est fuera de prueba, es por
tanto irrelevante y, por esa causa inadmisible. Cuando el alegato cruza la lnea entre el
anuncio y la argumentacin es causal de una legtima objecin. Como todas las
objeciones, no se trata de de ejercicios de depuracin tcnica, sino de consideraciones
estratgicas destinadas a proteger la calidad de la informacin y el dao concreto al caso
de la contraparte por ella evaluado. Como la prueba no ha sido an presentada, no es la
oportunidad para sacar conclusiones acerca de ella.
Desde el punto de vista de la litigacin, cada promesa hecha en el alegato de apertura e
incumplida en la prueba va a ser cobrada por el tribunal en moneda de credibilidad.

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1.4.

El alegato de apertura no es una instancia para dar opiniones

personales.

La informacin central que el tribunal debe considerar para decidir un caso es la prueba
presentada en el juicio. Las opiniones de los abogados son perfectamente irrelevantes en
este sentido.

2. Aspectos estratgicos a considerar en la estructuracin de un alegato

de apertura.
Revisemos ahora qu es lo que debemos tener en mente al momento de sentarnos a
preparar un alegato de apertura.
2.1.

Los jueces no conocen el caso.

Este es uno de los desafos ms importantes para el litigante en todas las actividades del
juicio. El litigante llega al juicio con el caso en la piel y cuesta desprenderse de este
conocimiento, como un observador externo, preguntarse si yo no supiera nada de este
caso, tendra sentido lo que estoy escuchando?, me bastara?, entendera la historia?,
le creera?
En este contexto un error comn de los abogados en los alegatos de apertura es que lo
hacen desde la imagen mental que ellos tienen del expediente, y no desde la necesidad
de informacin que tienen los jueces. Es fundamental para los litigantes explicarles a los
jueces, en la versin ms sencilla posible, en qu consiste el caso y cul es la hoja de ruta
para la prueba.

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2.2.

La credibilidad se construye a partir del alegato de apertura

Una buena parte del xito en la litigacin en juicios orales depender de la capacidad que
tengan los abogados de construir credibilidad para sus teoras del caso, para las pruebas
que presentan e incluso de ellos mismos como litigantes profesionales y confiables. En
buena medida esa labor comienza en el alegato de apertura. Desde este momento inicial
del juicio el litigante entrega elementos para que el tribunal realice juicios de credibilidad
sobre su caso, su prueba y el mismo litigante. Debe tenerse especial cuidado de evitar que
los defectos de litigacin puedan hipotecar esta credibilidad; especialmente en esta
primera actuacin, cuyas consecuencia en no pocas oportunidades irrigan todo el resto
del juicio.
El abogado debe tener extremo cuidado en no exagerar el mrito de sus pruebas, no
ofrecer conclusiones que todava no encuentran respaldo en la evidencia, y anticipar y
explicar las debilidades de su caso si es que estas van a ser conocidas en el juicio.

3. Aspectos especficos para la estructuracin de un alegato de apertura.

A partir de las dos principales cuestiones que es necesario tener en mente para
estructurar un alegato de apertura, surge un conjunto de recomendaciones o buenas
prcticas que deben ser consideradas.

3.1.

Presentacin de hechos y no de conclusiones.

Toda vez que el alegato de apertura representa una de las actividades iniciales del juicio,
lo que corresponde realizar en su desarrollo es bsicamente la presentacin de los
elementos fcticos del caso y, eventualmente, su vinculacin con las normas aplicables,
pero no extraer conclusiones de la prueba que an no se ha presentado al juicio, ni
menos realizar apelaciones argumentativas al proceso de razonamiento de los jueces.
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3.2.

La extensin del alegato.

El abogado debe tener presente que los jueces tienen una capacidad de atencin y
concentracin limitada, lo que exceda de dicha capacidad de atencin se desperdicia.
Si es posible concentrar los elementos del alegato en un tiempo menor y ello no perjudica
su claridad ni su estructura, es conveniente realizarlo tan breve como sea posible.
Mientras ms tiempo transcurre, la tentacin de incluir informacin irrelevante o
inadmisible crece. Para un tribunal que no conoce el caso, atiborrarlo de informacin al
inicio puede oscurecer ms que iluminar, porque el exceso de informacin puede
traducirse en confusin.
No hay nada que impida tener un alegato de apertura de calidad e impacto en un tiempo
breve.

3.3 Sin opiniones personales

El alegato de apertura no debe contaminarse con opiniones personales del litigante. La
introduccin de opiniones del abogado le quitan credibilidad y fuerza al planteamiento,
porque suelen argumentar precisamente aquello que estn llamados a probar.

3.4.

Cuidado con exagerar la prueba

Todo aquello que anunciemos en el alegato de apertura y que no podamos cumplir luego
con evidencia deteriorar la credibilidad del abogado y de la teora del caso. Adems abre
un flanco para que la contraparte desacredite la labor realizada en el juicio por el
respectivo abogado al no cumplirse con lo que l prometi en la apertura.

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El abogado debe asegurarse de mencionar en el alegato de apertura solo aquellos hechos
que los testigos o el resto de las pruebas que se presentarn en juicio realmente pueden
acreditar, sin jugrsela por informacin que no est seguro de obtener. La exageracin
del abogado no suple las deficiencias de la prueba, ms bien todo lo contrario.
El abogado debe tener cuidado de no sobrevalorar sus propias capacidades para obtener
informacin de los testigos o de la capacidad de los mismos para retener con exactitud y
expresar con claridad los hechos que han presenciado.
3.5.

Anticipar las propias debilidades y explicarlas razonablemente

Uno de los elementos cruciales para ganar un caso es la credibilidad que nuestra teora del
mismo logre en la mente de los juzgadores. Resulta indispensable plantear nuestra teora
del caso en la forma ms transparente posible desde el inicio del juicio, sin ocultar
informacin que pueda ser conocida por la contraparte y que pudiera en definitiva ser
usada en nuestra contra.
No se trata de entregarle a nuestra contraparte los instrumentos para que gane el juicio.
Se trata simplemente de evitar que la informacin que puede constituir una debilidad de
nuestra teora del caso o de la prueba y que creemos posible salga a relucir en el juicio
sea ofrecida por nuestra contraparte en el tono y la versin que ella escoja.
La idea de anticipar las debilidades solo se justifica en la medida en que, junto con
anticiparlas, puedan proveer al tribunal de otra versin, igualmente razonable y creble,
que la que ofrece la contraparte sobre ellas. Esta otra versin no puede simplemente
inventarse, debe estar avalada por la prueba (debe ser creida por los jueces como
cualquier otra proposicin fctica del juicio).

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3.6.

Cuidado con los detalles.

Es preferible entregar la explicacin de los detalles a los testigos y no desarrollarlos en el

alegato de apertura. Lo contario puede generar que nuestro alegato sea poco atractivo
para los jueces largo y aburrido y, por consiguiente, que ellos pierdan la atencin de
los elementos centrales de la teora del caso y de la prueba. Adems, caer en excesivos
detalles en esta actuacin inicial del juicio puede tener efectos negativos en otros
sentidos. En primer lugar, si los jueces conocen con detalle las declaraciones de los
testigos, es posible que les presten menos atencin. En segundo lugar, la repeticin de los
detalles por parte de los testigos en forma similar a la planteada por el abogado puede
prestarse para pensar que estos se estn limitando a repetir un libreto previamente
preparado por aquel, con la consiguiente prdida de credibilidad para el testimonio. En
tercer lugar, es siempre posible que los testigos no declaren exactamente lo mismo
(nunca lo hacen), lo cual nos dejar frente a los jueces con promesas incumplidas o, peor,
con informacin contradictoria respecto de nuestros propios testigos.

3.7.

La importancia de personalizar (humanizar) el conflicto: el tema

Desde el alegato de apertura el abogado debe intentar personalizar el conflicto; no

discutir solo en abstracto, sino que dar cuenta de que en el caso se juegan cuestiones
muy concretas para personas reales. No se trata de crear un melodrama sobre el caso o
hacer que los jueces lloren de emocin. La idea es darle un contenido real a las
abstracciones y palabras con las que suelen formularse las acusaciones y mostrar que
detrs del caso existe un problema con protagonistas que son personas. Detrs de esas
personas hay motivaciones, historias, puntos de vista. Ser importante mostrarle eso al
tribunal pues conocer esa informacin puede permitir que valoren o procesen de una
manera distinta el caso.

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4. Algunos Componentes del alegato de apertura.
No se trata de elemento o aspectos que necesariamente deben estar presentes, ni menos
de un orden en que los mismos deben presentarse.
La lista que sigue puede servir como una gua para el litigante. Pero si se toma como un
esquema-tipo, el resultado normalmente ser un alegato rgido y poco efectivo.

4.1. Introduccin
Los primeros momentos del alegato de apertura resultan fundamentales para fijar en la
mente de los juzgadores una primera impresin acerca de nuestra teora del caso. En
estos momentos puede ser conveniente realizar una introduccin del caso que contenga
la informacin esencial que nos interesa que sea conocida y comprendida por los jueces.
Esta informacin esencial est constituida en general por la presentacin de nuestra
teora del caso de manera clara, as como los temas que involucra.

4.2. Identificacin de los principales intervinientes en el caso

La identificacin de los intervinientes resulta muy til porque permite a los abogados
personalizar y humanizar un conflicto que hasta ese momento los jueces solo conocen en
abstracto. En la medida en que los juzgadores logren identificar a una determinada
persona, se habr obtenido un gran avance.
Cuidado con hacer de esta individualizacin una larga lista de nombres y datos ms all de
lo que el tribunal est en condiciones de digerir a esta altura del juicio. Esto incluye
aquellas identificaciones que son irrelevantes para efectos de la identificacin al servicio
de la historia.

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La identificacin puede cubrir no solo aspectos formales como el nombre, sino tambin
algunos elementos que permitan ubicar a la persona en el relato (Gloria, la hermana de la
vctima) e, incluso, algunos que puedan iniciar predisposiciones mentales para la
valoracin posterior de credibilidad (solo a nivel de anuncio).

4.3. Escena
En una cantidad importante de casos, tener una descripcin clara del lugar donde
ocurrieron los hechos es clave para sustentar nuestra teora del caso y para tener una
adecuada comprensin de cmo ellos ocurrieron. Por lo mismo resulta conveniente en el
alegato de apertura construir una imagen del lugar en que el delito fue cometido. Esta
descripcin no debe ser asumida como una pura formalidad, sino ser puesta al servicio de
la historia. Lo mismo que en todo el resto del alegato, hay que cuidar tambin el exceso
de detalles que distraigan la atencin del tribunal, confundan la foro general, o hagan
promesas de prueba que no sern cumplidas.
4.4.

Bases para la absolucin o condena: el derecho

Muchos alegatos de apertura incluyen un resumen de los elementos jurdicos que estn
en juego. No se trata de sacar conclusiones ni adelantar el razonamiento que los jueces
debern realizar, sino simplemente remarcar la concurrencia de los elementos necesarios
para declarar la absolucin o la condena del acusado.
Al acercarse el final del alegato normalmente vendr la solicitud concreta de absolucin o
condena de parte del litigante. Si se trata de una condena (fiscal), se deber sealar cual
es la pena cuya aplicacin se solicita para el caso.
Es en esta parte en que se abre el espacio para que los abogados planteen cuestiones de
derecho y recurran a la dogmtica. Sin embargo, este ejercicio debe limitarse
estrictamente a las discusiones jurdicas que realmente valga la pena tener.
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En este sentido tres observaciones:
En una buena mayora de los casos penales es derecho est bastante claro, y lo que
realmente determina el caso es el establecimiento de los hechos.
No es imprescindible que el alegato de apertura incluya aspectos jurdicos.
El derecho que es conocido por los jueces es pura repeticin intil.
Si el litigante realmente tiene una cuestin de derecho que plantear, debe asegurarse de
estar ofreciendo a los jueces valor agregado y de tener una posibilidad real de ganar el
punto.

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