UNIVERSIDADA ALAS PERUANAS:

ESCUELA DE POST-GRADO
MAESTRA EN EDUCACIN
EPISTEMOLOGA DEL CONOCIMIENTO
AUTOR: Dr. EVERTH SANCHEZ DIAZ
EDITADO Y PUBLICADO
POR ESCUAL DE POSTGRADO: UNIVERISDAD ALAS PERUANAS.
(ABRIL 22/ 2012)
..

CONCEPCON EPISTEMOLOGICA.
Para Tamayo (2005) la investigacin cientfica es un proceso que, mediante la
aplicacin del mtodo cientfico, procura obtener informacin relevante, y
fidedigna, para entender, verificar, corregir o aplicar conocimiento. Por su
parte, Ander-Egg (1987) dice, la investigacin es un procedimiento sistemtico,
controlado y crtico que tiene por finalidad descubrir o interpretar los hechos o
fenmenos, relaciones y leyes de un determinado mbito de la realidad.
Y Hernndez al. (2006) sostienen que la investigacin cientfica se puede
definir como un tipo de investigacin, sistemtica, controlada, emprica y
crtica, sobre las probables relaciones entre determinados fenmenos.
Los autores explican estos trminos del siguiente modo: Sistemtica y
controlada, implica que hay un ordenamiento y disciplina constantes para
hacer investigacin cientfica y que no se dejan los hechos a la casualidad.
Emprica, significa que se basa en fenmenos observables de la realidad, y
Crtica, quiere decir que se juzga constantemente de manera objetiva y se
eliminan las preferencias personales y los juicios de valor. Es decir, realizar
investigacin cientfica es hacer investigacin en forma seria, cuidadosa y
precavida. Hacen notar tambin que, la investigacin cientfica es un proceso
1

dinmico, por tanto, cambiante y continua, compuesto por una serie de

etapas, las cuales se derivan unas de otras, las que no se deben omitir o
alterar en su orden.
De modo tal vez ms simple, tambin se puede definir la investigacin
cientfica como un proceso complejo a travs del cual se producen los
conocimientos cientficos (Piscoya 1995).
Propsitos de la investigacin cientfica.
La investigacin cientfica cumple dos propsitos fundamentales: Produce
conocimientos y teoras (investigacin bsica), y Resuelve problemas prcticos
(investigacin aplicada y tecnolgica).
Mediante el proceso de investigacin cientfica se generan nuevos
conocimientos, los cuales a su vez producen nuevas ideas e interrogantes para
la investigacin. Es as como avanzan las ciencias y la tecnologa.
Una caracterstica fundamental de la investigacin cientfica es que debe
seguir el proceso en forma ordenada y rigurosa. A pesar que existen
diferencias entre los diferentes campos, disciplinas y reas del
conocimiento, y tambin por los estilos propios de cada investigador, en
general, todos concuerdan en las etapas que comprende, aunque muchas
veces difieren en su denominacin.
Tipos de Investigacin
Advierto que toda clasificacin es arbitraria y sirve para entender mejor las
caractersticas o regularidades que se observan en los objetos o fenmenos. De
ah que por lo general, ninguna clasificacin sea totalmente satisfactoria. En el
ejercicio investigativo algunas investigaciones pueden ser de un tipo nico y
definido, otras pueden usar ms de un tipo o combinar ms de un tipo. Sin
embargo, conviene identificar el tipo o clase que predomina o caracteriza a una
investigacin en concreto. A mi entender, una de la mejores formas de
clasificacin de las ciencias proviene de Vieytes (2004). La autora tipifica las
investigaciones siguiendo los criterios ms comunes usados por la mayora de
autores. A este conjunto de criterios, hemos agregado los referidos al contexto
donde sucede o se realiza y a la intervencin disciplinaria (Estrada 1994, RuizRosado 2006) como se exponen en la Tabla 1.

Tabla 1. Tipos de investigacin social segn distintos criterios

Criterio

Tipo de investigacin

Finalidad

Bsica, aplicada, tecnolgica

Estrategia
o
metodolgico

enfoque

terico Cuantitativa, cualitativa

Objetivos (alcances)

Exploratoria,
descriptiva,
correlacional, explicativa

Fuente de datos

Primaria (de datos primarios),

secundaria
(de
datos
secundarios)

Control en el diseo de la prueba

Experimental,
experimental

Temporalidad

Transversal
(sincrnica),
longitudinal (diacrnica)

Contexto donde sucede

Laboratorio, campo

Intervencin disciplinaria

Unidisciplinaria,
multidisciplinaria,
interdisciplinaria,
transdisciplinaria

no

Fuente: Vieytes (2004), Estrada (1994), Ruz-Rosado (2006)

A continuacin se expone acerca de los diferentes tipos de investigacin de
acuerdo a los criterios establecidos en la Tabla 1.
La investigacin segn la finalidad o propsito: bsica, aplicada y tecnolgica
En lo fundamental, el procedimiento y la lgica de las investigaciones es la
misma. Como dice Vieytes (2004) la diferencia es de meta pero no de mtodo.
Investigacin bsica. Tambin llamada pura, busca el conocimiento terico,
tiene por objeto producir nuevos conocimiento, a travs de conocer, explicar y
comprender los fenmenos (establecer nuevas leyes, teoras, etc.). Es decir, se
interesa por incrementar el conocimiento de la realidad. Esta investigacin
sirve de base para otras investigaciones.
Investigacin aplicada. Tiene por objeto resolver problemas concretos, para lo
cual depende de la investigacin bsica. Investiga cmo aplicar las leyes y
teoras generadas por sta. La lgica es la misma que la de la investigacin
bsica y su diferencia es de meta pero no de mtodo, ya que busca
conocimiento nuevo para transformar la realidad. Se interesa por problemas
cuya solucin tiene cierta posibilidad de utilizacin prctica (econmica,
poltica o social).
Investigacin tecnolgica. Vieytes (2004) diferencia investigacin tecnolgica
de investigacin aplicada, aunque reconoce que los lmites entre ambas son
difusos. La investigacin tecnolgica para esta autora es la que usa los
conocimientos cientficos en la produccin de artefactos, sistemas o servicios
nuevos, en dispositivos materiales o conceptuales destinados a modificar la
realidad. Es decir, mientras que la investigacin aplicada perseguir producir
conocimiento que puede ser usado o no, la investigacin tecnolgica aspira no
3

slo a producir conocimiento, sino que pretende que ste sea usado, a travs
de dispositivos o planes para crear o controlar objetos o fenmenos. Los
objetos de ese control pueden ser fsicos (centrales elctricas), qumicos
(plantas petroqumicas), bioqumicos (bodegas), econmicos (supermercados),
culturales (museos), o polticos (prisiones) (Vieytes 2004, Piscoya s.f). Bajo esta
ptica hay tecnologas sociales o tcnicas cientficas sociales como la
administracin y el marketing (Vieytes 2004).

Piscoya (1995) slo reconoce dos tipos de investigacin: Terica (emprica y

conceptual) y tecnolgica. Segn el autor, esta ltima se propone resolver
cuestiones que surgen de la necesidad de hacer algo con eficacia y siguiendo el
camino ptimo. Por lo tanto, los resultados de la investigacin tecnolgica se
expresan en reglas o normas tcnicas que indican cmo hacer algo (se
traducen en un mtodo). No est interesada en comprender la realidad, sino
en manipularla y transformarla. En este sentido, mientras que en una
investigacin terica (bsica) se producen proposiciones o enunciados que
pueden ser verdaderos o falsos (probados o desaprobados), las reglas
producidas por la investigacin tecnolgica pueden ser eficientes o
ineficientes; segn permitan o no permitan el logro del objetivo planteado.
Un intento de clasificar a las tecnologas lo tenemos en Grau (1995) a travs
de Vieytes (2004) como se presenta en la Tabla 2.
Tabla 2. Clasificacin de las tecnologas
Materiales

Fsicas: Las ingenieras (civil, electrnica, nuclear,

espacial.
Qumicas: Inorgnica, orgnica.
Bioqumicas: Farmacologa, bromatologa.
Biolgicas: Agronoma, medicina.

Sociales

Psicolgicas: Psiquiatra, didctica.

Psicosociolgicas:
psicolgicas
industrial, y comercial.

organizacional,

Sociolgicas: urbanismo, jurisprudencia.

Econmicas:
Administracin,
operativa, contabilidad, marketing.

investigacin

Blicas: Estrategias militares

Conceptuales

Computacin: Lenguaje, programacin, inteligencia

artificial.

Generales

Teoras de
autmatas,
optimizacin,
los aspectos
materiales de

sistemas: de la informacin, de
de
control
automtico,
de
la
etc. (nuevas tecnologas centradas en
estructurales y no en los detalles
los sistemas).

Fuente: Grau (en Vieytes 2004: 38)

Investigacin segn la estrategia o enfoque (terico metodolgico): cuantitativa
y cualitativa
Para Vieytes (2004) y Hernndez et al. (2006) las investigaciones cuantitativa
y cualitativa son estrategias o enfoques de investigacin, o aproximaciones al
conocimiento. Martnez (2004) comparte esta idea al afirmar que la divisin en
investigacin cuantitativa y cualitativa es un asunto de enfoque y
ambas tendran aspectos en comn: Partiendo de un problema, se fijan unos
objetivos, se recoge la informacin necesaria y suficiente para alcanzar esos
objetivos o solucionar el problema y se estructura la informacin de forma
lgica y coherente. Ideando una estructura, un modelo o una teora que
integre esa informacin.
La investigacin cuantitativa, es la bsqueda de un conocimiento sistemtico,
comprobable y comparable, medible cuantitativamente y replicable. Procura la
explicacin de los fenmenos y eventos del mundo natural y social, y la
generalizacin de las conclusiones (Vieytes 2004).
En cambio, la investigacin cualitativa, es el procedimiento que usa palabras,
imgenes, textos, discursos y mediante significados o sentidos, trata de
comprender la realidad. Es decir, tiene el objetivo de conocer el conjunto de
cualidades que caracterizan a determinado fenmeno u objeto (Meja 2003).
Son motivo de estudios cualitativos las creencias, las representaciones, los
mitos, los prejuicios, los sentimientos (Vieytes 2004). Para Martnez (2004) la
investigacin cualitativa trata de identificar la naturaleza profunda de la
realidad, su estructura dinmica, aquella que explica su comportamiento y
sus manifestaciones. De este modo, considera que lo cualitativo (que es
integrado) no se opone a lo cuantitativo (que es slo una parte), sino que lo
implica o integra. El alcance final de los estudios cualitativos consiste en
comprender un fenmeno social complejo, en donde no se enfatiza la medicin
de las variables involucradas, sino se trata de entenderlo (Pajares 2004).
Aclaro que el fundamento epistemolgico de los trminos investigacin
cuantitativa y cualitativa es motivo de enconadas controversias y discusiones
entre investigadores y grupos de stos, que al parecer recin empiezan a
hacerse ms evidentes. Uno de los temas bsicos es que los autores no se
ponen de acuerdo sobre el significado de los trminos y sus alcances. Para
algunos son estrategias o enfoques, para otros son paradigmas, modelos
epistmicos, perspectiva metodolgica, formas de recojo y anlisis de los datos
(Vieytes 2004, Hurtado 2008, Martnez 2004, Pajares 2004, Meja 2003,
Velsquez 2003). Y lo que para algunos autores son perspectivas, enfoques o
5

estrategias, para otros constituyen mtodos especficos, que incluyen adems

de los sealados por Ameigeiras (2006), la investigacin-accin y la
investigacin-accin participante (Iiguez 2004, Martnez 2004).
La investigacin segn sus objetivos generales o su alcance. Segn Hernndez
et al. (2006) y Vieytes (2004) podemos diferenciar los siguientes tipos (Tabla 3):
Exploratoria. Sirve para preparar el terreno y frecuentemente antecede a los
otros tres tipos siguientes. Tiene los siguientes objetivos: 1) Examinar un tema o
problema de investigacin poco estudiado, que no ha sido abordado antes. Es
decir, cuando la revisin de la literatura revela que nicamente hay guas no
investigadas e ideas vagamente relacionadas con el problema de estudio 2)
Aumentar el grado de familiaridad con fenmenos relativamente desconocidos.
3) Establecer prioridades para futuras investigaciones Estas investigaciones
generalmente no constituyen un fin en si mismo, por lo general, determinan
tendencias, identifican relaciones potenciales entre variables y establecen el
tema o temas de investigacin ms rigurosas.
Estas investigaciones son metodolgicamente flexibles, son amplias, dispersas y
fundamentalmente cualitativas. Implican mayor riesgo y requieren gran
paciencia, serenidad y receptividad por parte del investigador. A este nivel, por
lo general, no se han identificado con claridad las variables o factores
implicados en el problema.
Descriptiva. Consiste en describir objetos, situaciones, eventos o fenmenos. Es
decir, cmo es y cmo se manifiesta determinado objeto o fenmeno. Busca
especificar caractersticas o propiedades importantes de personas o grupos de
stas, animales, plantas, o cualquier otro fenmeno sometido a anlisis.
Consiste en medir o evaluar diversos aspectos, dimensiones o componentes del
fenmeno a investigar.
Desde el punto de vista cientfico, describir es medir, esto es, seleccionar una
serie de cuestiones y se mide cada una de ellas independientemente, para asi
describir lo que se investiga, por ejemplo: El censo nacional de poblacin y
vivienda, el censo agropecuario, econmico, etc. , son estudios descriptivos. En
el primer caso, su objetivo es medir una serie de caractersticas: aspectos de
poblacin (edad, sexo, lugar de nacimiento, lengua, religin, empleo); aspectos
de vivienda (nmero de habitaciones, piso, material de construccin); servicios
(energa elctrica, agua, desague, telfono), etc.
La investigacin descriptiva mide de manera independiente los conceptos o
variables, esto es, se centra en medir las variables individuales. En
consecuencia, mientras la investigacin exploratoria se interesa en descubrir, la
descriptiva se centra en medir con la mayor precisin posible.
En los estudios descriptivos el investigador debe ser capaz de definir qu se va
a medir y cmo se va a lograr precisin en la medicin. Debe ser capaz de
especificar qu o cuales elementos deben incluirse en la medicin. Este tipo de
investigacin requiere conocimientos del rea de estudio. Hay que definir
6

variables, plantear hiptesis y disear la muestra representativa. Ejemplo

Caracterizaciones, elaboracin de perfiles, diagnsticos.

Correlacional. Tiene el propsito de medir el grado de relacin que existe entre

dos o mas conceptos o variables (en un contexto particular). Consiste en medir
dos o ms variables, que se pretende ver si estn o no relacionadas en los
mismos sujetos y despus se analiza la correlacin. La covariancia y la
correlacin se usan para medir cmo el cambio de valor de una variable altera o
provoca variaciones en la otra. La correlacin puede ser positiva, negativa y de
independencia
estadstica
(no
hay
relacin
entre
las
variables).
Explicativa. Consiste en determinar las causas de los fenmenos naturales o
sociales. Trata de explicar porque ocurre un fenmeno y en qu condiciones se
da ste, o porqu dos o ms variables estn relacionadas. Estos estudios son
ms estructurados que los tipos anteriores y de hecho implican los propsitos de
ellos. Es decir, exploracin, descripcin y correlacin (Hernndez et al.1997).
Para Vieytes (2004) una explicacin es la respuesta a una interrogante o
solucin a cierto interrogante o explanandum. Se trata de explicar hechos que se
ignoran, que causan asombro o perplejidad. Entonces, se pregunta el porqu de
los mismos.
Para Tamayo (2004) una explicacin es el establecimiento de las relaciones
fundamentales entre hechos. Consiste en determinar los factores que actan en
la produccin de un fenmeno, y presentan las razones por las cuales stos se
producen.

La explicacin cientfica.
Dice Bunge (1972):
las explicaciones son respuestas a porqus. Una pregunta del tipo porqu es
una cuestin de la forma por qu q?. Representando q cualquier cosa que
haya que explicar. El problema generador y el objeto de la explicacin se llama
el explicandum*, lo que hay que explicar. El explicandum puede ser un hecho
(o ms bien una proposicin que exprese un hecho**), una ley, una regla,
precepto o incluso una teora entera. Bunge (1972:562) sostiene que explicar
7

un hecho no es, en efecto, sino explicar una proposicin que describe un

hecho. Y denomina explicacin racional a una argumentacin que
suministre una respuesta racional a una cuestin de por-qu correctamente
formulada (Bunge 1972: 562).Y expone el siguiente ejemplo: Una respuesta a
la cuestin por qu quem c aquel borrador? Puede ser c quem aquel
borrador porque estaba mal. El explicandum y generador del problema es
aqu c quem aquel borrador. Pero la proposicin Aquel borrador estaba
mal, dada como razn, no implica por si misma el explicandum y, por tanto,
no puede constituir el explicans entero. Dicho brevemente, el dar la
informacin Aquel borrador estaba mal no es motivo suficiente de c quem
aquel borrador. Una explicacin satisfactoria exigir otra premisa ms, como
por ejemplo, la generalizacin c quema todos los borradores que estn mal.
La siguiente ser entonces una explicacin racional del hecho de que c quem
aquel borrador (o sea, se tendr asi una respuesta completa a la pregunta
porqu quem c aquel borrador?).

Los objetivos o alcances de una investigacin se establecen en funcin de:

Alcance de los resultados que se esperan obtener, o al tipo de producto que se
espera obtener. Este producto puede ser una descripcin, una explicacin,
una identificacin, una categorizacin, etc.
Dos factores son los principales que intervienen en la definicin del tipo de
investigacin a realizar (Hernndez et al. 2006):
1) El estado del conocimiento sobre el tema de investigacin. Este es revelado
por la revisin de la literatura; y
2) El enfoque que el investigador pretende dar al estudio. Los dos aspectos
estn relacionados con una pregunta bsica que es: hasta dnde llegar?.
Esta tiene dos respuestas. La primera es hasta donde se pueda, lo cual est en
funcin a los conocimientos previos o disponibles. La segunda respuesta es
hasta donde se quiera y tiene que ver con el enfoque o las intenciones y
propsitos del investigador. Entonces, el tipo en este caso, est en relacin al
producto que se espera obtener (Vieytes 2004).
El enfoque que el investigador le d a su estudio determinar como se inicia
ste. Por ejemplo, si piensa en realizar un estudio sobre un tema ya estudiado
previamente, pero dndole un enfoque diferente, el estudio puede iniciarse
como exploratorio.

Tabla 3. Tipos de investigacin segn sus objetivos o alcances

Investigacin segn sus Qu hace?

objetivos

Cmo lo hace?

Exploratoria/cualitativa Establece un marco de ideas Revisin previa de

generales cuando no hay bibliografa y fuentes
informacin previa.
secundarias.
Identifica dimensiones
categoras de anlisis.
Describe cualitativamente

Descriptiva

y Tcnicas cualitativas:
entrevistas
en
profundidad,
entrevistas grupales,
tcnicas proyectistas,
observacin
participante.

Describe cuantitativamente
Propone predicciones

Diseo
de
secundarios

datos

Observacin
Encuesta
(personal,
telefnica, por correo,
etc.).
Diseo
de
textuales.
Correlacional

Correlaciona
estadsticamente
Sugiere ideas de causalidad

Explicativa

datos

Experimento
Encuestas explicativas
(slo algunos enfoques
la aceptan)

Cuantitativa:
Acepta
rechaza explicacines

o Mtodos y tcnicas
cualitativas: Historias
de vida, grupos de
discusin,
tcnicas
Cualitativa:
desarrolla proyectivas, estudio de
tericamente una explicacin casos, etc.
del sentido mentado de la
accin (comprensin)

Fuente: Vieytes (2004:90)

Los objetivos o alcances de una investigacin se establecen en funcin de:
Alcance de los resultados que se esperan obtener, o al tipo de producto que se
espera obtener. Este producto puede ser una descripcin, una explicacin, una
identificacin, una categorizacin, etc.

Dos factores son los principales que intervienen en la definicin del tipo de
investigacin a realizar (Hernndez et al. 2006):
1) El estado del conocimiento sobre el tema de investigacin. Este es revelado
por la revisin de la literatura; y
2) El enfoque que el investigador pretende dar al estudio. Los dos aspectos
estn relacionados con una pregunta bsica que es: hasta dnde llegar?. Esta
tiene dos respuestas. La primera es hasta donde se pueda, lo cual est en
funcin a los conocimientos previos o disponibles. La segunda respuesta es
hasta donde se quiera y tiene que ver con el enfoque o las intenciones y
propsitos del investigador. Entonces, el tipo en este caso, est en relacin al
producto que se espera obtener (Vieytes 2004).
El enfoque que el investigador le d a su estudio determinar como se inicia
ste. Por ejemplo, si piensa en realizar un estudio sobre un tema ya estudiado
previamente, pero dndole un enfoque diferente, el estudio puede iniciarse como
exploratorio.
Una vez que el investigador ha decidido el enfoque o el propsito la decisin se
tomar en funcin al estado del conocimiento. Se har o iniciar una
investigacin exploratoria, si la literatura indica que no hay antecedentes, o que
estos no son aplicables al contexto en el cual se desarrollar el estudio (guas
an no estudiadas, e ideas vagamente vinculadas con el problema de
investigacin) (Hrnndez 2006). La investigacin exploratoria por lo general
tiende a lograr una mayor claridad sobre un problema, su naturaleza, de sus
variables, sus relaciones. De esta manera se puede formular planes
investigacin ms precisos y establecer prioridades (Vieytes 200).
Se har o iniciar una investigacin descriptiva, si la literatura revela que hay
piezas o trozos de teora con apoyo emprico moderado. Esto es, estudios
descriptivos que han detectado y definido ciertas variables. Las variables
detectadas sirven para fundamentar el estudio y a ellas se pueden adicionar
otras variables a medir. Desde el punto de vista cuantitativo describir significa
medir las variables identificadas.

Se har o emprender una investigacin correlacional si la literatura nos revela

la existencia de una o varias relaciones entre conceptos o variables.
Finalmente, se realizar una investigacin explicativa si la literatura revela que
existe una o varias teoras que se aplican al problema de investigacin. El
producto esperado en este caso es una explicacin del fenmeno en cuestin.

Los cuatro tipos de investigacin son igualmente vlidos e importantes. Todos

contribuyen al avance de las ciencias. Cada uno tiene sus objetivos y su razn
de ser. Para el investigador no es preocupacin el tipo de investigacin que
10

realiza, sino su preocupacin es hacerla de la mejor manera y contribuir al

conocimiento del fenmeno en estudio. La investigacin puede ser de cualquier
tipo o incluir elementos de ms de un tipo, todo depende de cmo se plantea el
problema de investigacin. El problema y su formulacin determinan el tipo de
investigacin. Con la idea [aunque sea vaga] vamos y revisamos la literatura.
Luego formulamos el problema y slo despus convenimos en qu tipo de
investigacin realizaremos (Hernndez et al. 2006).
La Investigacin segn la procedencia de los datos: primaria y secundaria
Esta divisin tiene el propsito de diferenciar los estudios en relacin al contacto
que el investigador tiene con las fuentes de los datos, sean stos, objetos,
personas, documentos (Vieytes 2004).
En la investigacin primaria los datos empricos son obtenidos directamente de
las fuentes por el investigador, para los fines de su propia investigacin. Los
datos aqu son de primera mano, originales a travs de observacin directa o
participante, entrevistas, encuestas, experimentos. Sin embargo, si bien, por lo
general, una investigacin puede privilegiar los datos de primera mano, no
puede prescindir de los datos o informacin secundarios. Es decir de los
recursos bibliogrficos. En otras palabras, una investigacin primaria
necesariamente implica el uso de datos o informacin secundarios.
En cambio la investigacin secundaria o con datos secundarios, usa datos
generados u obtenidos en otras investigaciones, que tuvieron propsitos
especficos y que estn disponibles en bases de datos, registros, documentos.
Por ejemplo, diagnsticos, censos, artculos, contabilidades de empresas,
informes. Podemos decir que estos datos son de segunda mano. Por las
caractersticas de las fuentes (documentos) la tcnica por excelencia es el
anlisis documental. Una investigacin secundaria tpica es la monografa.
Tambin lo es una investigacin bibliogrfica sobre un asunto particular, que
culmina en un artculo de revisin.
La investigacin segn el control en el diseo de la prueba de la hiptesis:
experimental y no experimental
Identificado un problema y formulada la hiptesis se debe contrastarla con los
hechos. Como ya se indic, esta contrastacin puede hacerse con datos
disponibles o sea secundarios o mediante la obtencin de datos propios (de
campo).
En este ltimo caso, los datos pueden provenir de un experimento (investigacin
experimental), diseado y desarrollado con este propsito. Si este fuera el caso,
el investigador manipular de forma consciente, deliberada y controlada, por lo
menos un aspecto o variable independiente y esperar observar (medir) qu
ocurre con otro aspecto o variable dependiente. O puede ser que los datos
provengan de la observacin de fenmenos o hechos, tal como se presentan en
la realidad (sin manipulacin de variables). Es decir, se trata de
una investigacin no experimental. La decisin de realizar uno u otro tipo
11

depende del problema detectado y de las condiciones del entorno en el cual se

plantea, uno de cuyos aspectos son los antecedentes que los brinda la revisin
de literatura.
La caracterstica fundamental de un experimento es que el investigador ejerce
control sobre el proceso. En primer lugar, los sujetos que intervienen en un
experimento son tomados de una poblacin de forma completamente al azar. En
segundo lugar, como mnimo debe usarse dos grupos, uno llamado
experimental, al cual se le aplica el tratamiento o la variable independiente y el
otro llamado grupo control, al cual no se aplica el tratamiento. En tercer lugar,
los dos o ms grupos que interviene en el experimento deben ser iguales en
todos sus aspectos, excepto en la manipulacin de la variable independiente. A
este tipo de investigacin donde se ejerce pleno control del proceso, se denomina
experimento puro o verdadero, de aplicacin en ciencias naturales. Sin embargo,
en ciencias sociales, existen los llamados pre experimentos y los cuasi
experimentos, cuya caracterstica fundamental es que el investigador no ejerce
control total del proceso. Las caractersticas de las investigaciones segn el
control en el diseo de la prueba se resumen en la Tabla 4.

Tabla 4. Investigacin segn en grado de control del investigador sobre el diseo

Tipo

Seleccin
unidades

Intervencin
investigador

No
experimental

Sin grupo de Sin

manipulacin
control
de variables

Sin
control Dificultad
para
sobre
otras realizar inferencias
causales. Adecuado
variables
para la descripcin y
la
correccin
de
variables.

Pre
experimental

Sin grupo de Manipulacin

control
de variables

Bajo

Experimental

Asignacin
aleatoria de
unidades
a
grupo
experimental
y de control

Manipulacin
de variables
antes de la
observacin

Amplio
Problemas
si
la
control.
situacin
Formacin de experimental es muy
grupos
de artificial
(validez
control
externa)

Cuasi-experimental

Sin
asignacin
aleatoria

Contexto
Limitado,
natural, poca nunca total
manipulacin

Grado control

Generalizacin

Slo como ensayo

Inferencias causales
y generalizaciones, si
es un buen diseo

Fuente: Vieytes (2004), Hernndez (2006).

12

La investigacin segn la secuencia temporal: Investigacin transversal o

sincrnica e investigacin longitudinal o diacrnica
Investigacin transversal o sincrnica. Los datos se recogen en un tiempo nico.
Tiene carcter esttico, son como una fotografa tomada en un momento
dado. Sin embargo, es necesario aclarar lo que se quiere decir tiempo nico.
Pueda ser que efectivamente se tomen los datos una sola vez o pueda ser que se
tomen los datos a lo largo de un ao, pero ese tiempo es tericamente nico,
porque no se establece una secuencia de seguimiento sino que todos los datos
confluyen en un resultado nico. No estn incluidos en una serie cronolgica.
En cambio en una investigacin longitudinal o diacrnica, los datos se toman a
lo largo del tiempo (en diferentes momentos del tiempo) y permiten hacer
seguimiento en el tiempo, del comportamiento de ciertas variables de inters. El
inters del investigador es analizar los cambios que se producen en esos
periodos, en determinadas variables o en sus relaciones. Estos estudios pueden
ser de tendencia (trend), de evolucin de grupo o cohort y de panel (Tabla 5). En
diseos de investigacin se darn ms detalles.

Tabla 5. Diseos de investigacin segn la temporalidad

Diseo

Variante

Ejemplo

Transversal o sincrnica

Mltiples

Hbito de lectura

Recoge datos en un solo

momento

Efecto de un pesticida

De tendencia (trend):
cambios
en
una
Recoge datos a lo largo poblacin (muestra en el
de un periodo, para tiempo)
observar cambios
De evolucin de grupos
(cohort)

Precio de un producto
evaluado
cada
mes,
durante
un
ao
(observacin directa)

Longitudinal o diacrnica

Cambios en una muestra

de subgrupos
Panel

Estudiantes
ingresantes a la U el
2000.

Panel de consumidores
de un producto

Sigue al mismo grupo y a

Seguimiento
de
sus elementos
egresados
en
una
promocin, seguimiento
de nios nacidos en un

13

ao x.
Fuente: Elaborado con base en Vieytes (2004) y Hernndez et al. (2006)
La investigacin segn el contexto donde sucede
De laboratorio. Comprende a la investigacin que se realizan en un laboratorio:
qumica, fsica, biologa, etc.
De campo. Comprende todas las investigaciones que se realizan en el mbito
natural o social.
La investigacin segn la intervencin disciplinaria. Segn este criterio, puede
ser:
Disciplinaria. Los investigadores desarrollan su trabajo aisladamente.
Multidisciplinaria
o
pluridisciplinaria.
Investigadores
de
diferentes
especialidades desarrollan proyectos sobre el mismo tema. Morn ( ) dice: la
pluridisciplinariedad consiste en el estudio del objeto de una sola y misma
disciplina por medio de varias disciplinas a la vez. Por ejemplo, un cuadro de
Giotto puede estudiarse por la historia del arte alternando con la fsica, la
qumica, la historia de las religiones, la historia de Europa y la geometra. O
bien, la filosofa marxista puede estudiarse por la filosofa alternando con la
fsica, la economa, el psicoanlisis o la literatura. El objeto saldr as
enriquecido por la convergencia de varias disciplinas.
Interdisciplinaria. Investigadores de diferentes disciplinas desarrollan el mismo
proyecto. Para Morin ( ) la interdisciplinariedad concierne a la transferencia de
mtodos de una disciplina a otra. Distingue tres grados de interdisciplinariedad:
a) un grado de aplicacin. Por ejemplo, los mtodos de la fsica nuclear
transferidos a la medicina conducen a la aparicin de nuevos tratamientos del
cncer; b) un grado epistemolgico. Por ejemplo, la transferencia de los mtodos
de la lgica formal en el campo del derecho genera anlisis interesantes en la
epistemologa del derecho; c) un grado de concepcin de nuevas disciplinas. Por
ejemplo, la transferencia de los mtodos de la matemtica en el campo de la
fsica ha engendrado la fsico-matemtica, de la fsica de las partculas a la
astrofsica -la cosmologa cuntica, de la matemtica a los fenmenos
meteorolgicos o los de la bolsa -la teora del caos, de la informtica en el arteel arte informtico. Como la pluridisciplinariedad, la interdisciplinariedad
sobrepasa las disciplinas pero su finalidad queda inscrita en la investigacin
disciplinaria
Transdisciplinaria. Investigadores de diferentes disciplinas y sabios populares
desarrollan el mismo proyecto (Estrada et al.1994). Para Morn ( ) la
transdisciplinariedad concierne, como lo indica el prefijo "trans", a lo que
simultneamente es entre las disciplinas a travs de las diferentes disciplinas y
ms all de toda disciplina. Su finalidad es la comprensin del mundo presente,
uno de cuyos imperativos es la unidad del conocimiento. Para este autor, la
disciplinariedad, la pluridisciplinariedad, la interdisciplinariedad y la
14

transdisciplinariedad son las cuatro flechas de un solo y mismo arco: el del

conocimiento. Seala que la investigacin transdisciplinaria no es antagonista
con la disciplinaria, pluridisciplinaria e interdisciplinaria. Pero indica que la
primera es radicalmente distinta a la pluridisciplinariedad y a la
interdisciplinariedad, por su finalidad, la comprensin del mundo presente, que
es imposible inscribir en la investigacin disciplinaria. La finalidad de la pluri y
de la interdisciplinariedad es siempre la investigacin disciplinaria. Si la
transdisciplinariedad es con frecuencia confundida con la interdisciplinariedad
y la pluridisciplinariedad (como por otra parte, la interdisciplinariedad es
frecuentemente confundida con la pluridisciplinariedad) eso se explica en parte
por el hecho de que las tres desbordan las disciplinas. Esta confusin oculta las
diferentes finalidades de estas tres nuevas aproximaciones.
Hay disciplinas que por su naturaleza deben ser abordadas preferentemente de
forma transdisciplinaria. Por ejemplo, la etnobotnica, la agroecologa, la
medicina, la salud.
La investigacin segn el control en el diseo de la prueba de la hiptesis:
experimental y no experimental
Identificado un problema y formulada la hiptesis se debe contrastarla con los
hechos. Como ya se indic, esta contrastacin puede hacerse con datos
disponibles o sea secundarios o mediante la obtensin de datos propios (de
campo).
En
este
ltimo
caso,
los
datos
pueden
provenir
de
un experimento (investigacin experimental), diseado y desarrollado con este
propsito. Si este fuera el caso, el investigador manipular de forma
consciente, deliberada y controlada, por lo menos un aspecto o variable
independiente y esperar observar (medir) qu ocurre con otro aspecto o
variable dependiente. O puede ser que los datos provengan de la observacin
de fenmenos o hechos, tal como se presentan en la realidad (sin
manipulacin de variables). Es decir, se trata de una investigacin no
experimental. La decisin de realizar uno u otro tipo depende del problema
detectado y de las condiciones del entorno en el cual se plantea, uno de cuyos
aspectos son los antecedentes que los brinda la revisin de literatura.
La caracterstica fundamental de un experimento es que el investigador ejerce
control sobre el proceso. En primer lugar, los sujetos que intervienen en un
experimento son tomados de una poblacin de forma completamente al azar.
En segundo lugar, como mnimo debe usarse dos grupos, uno llamado
experimental, al cual se le aplica el tratamiento o la variable independiente y el
otro llamado grupo control, al cual no se aplica el tratamiento. En tercer lugar,
los dos o ms grupos que interviene en el experimento deben ser iguales en
todos sus aspectos, excepto en la manipulacin de la variable independiente. A
este tipo de investigacin donde se ejerce pleno control del proceso, se
denomina experimento puro o verdadero, de aplicacin en ciencias naturales.
Sin embargo, en ciencias sociales, existen los llamados pre experimentos y los
15

cuasi experimentos, cuya caracterstica fundamental es que el investigador no

ejerce control total del proceso. Las caractersticas de las investigaciones
segn el control en el diseo de la prueba se resumen en la Tabla 4.
Tabla 4. Investigacin segn en grado de control del investigador sobre el
diseo
Tipo

Seleccin
unidades

Intervencin
investigador

No
experimental

Sin grupo de Sin

manipulacin
control
de variables

Sin
control Dificultad
para
sobre
otras realizar inferencias
causales. Adecuado
variables
para la descripcin y
la
correccin
de
variables.

Pre
experimental

Sin grupo de Manipulacin

control
de variables

Bajo

Experimental

Asignacin
aleatoria de
unidades
a
grupo
experimental
y de control

Manipulacin
de variables
antes de la
observacin

Amplio
Problemas
si
la
control.
situacin
Formacin de experimental es muy
grupos
de artificial
(validez
control
externa)

Cuasi-experimental

Sin
asignacin
aleatoria

Contexto
Limitado,
natural, poca nunca total
manipulacin

Grado control

Generalizacin

Slo como ensayo

Inferencias causales
y generalizaciones, si
es un buen diseo

Fuente: Vieytes (2004), Hernndez (2006).

La investigacin segn la secuencia temporal: Investigacin transversal o

sincrnica e investigacin longitudinal o diacrnica
Investigacin transversal o sincrnica. Los datos se recogen en un tiempo
nico. Tiene carcter esttico, son como una fotografa tomada en un
momento dado. Sin embargo, es necesario aclarar lo que se quiere decir
tiempo nico. Pueda ser que efectivamente se tomen los datos una sola vez o
pueda ser que se tomen los datos a lo largo de un ao, pero ese tiempo es
tericamente nico, porque no se establece una secuencia de seguimiento sino
que todos los datos confluyen en un resultado nico. No estn incluidos en
una serie cronolgica.
En cambio en una investigacin longitudinal o diacrnica, los datos se toman
a lo largo del tiempo (en diferentes momentos del tiempo) y permiten hacer
seguimiento en el tiempo, del comportamiento de ciertas variables de inters.
16

El inters del investigador es analizar los cambios que se producen en esos

periodos, en determinadas variables o en sus relaciones. Estos estudios
pueden ser de tendencia (trend), de evolucin de grupo o cohort y de panel
(Tabla 5). En diseos de investigacin se darn ms detalles.

Tabla 5. Diseos de investigacin segn la temporalidad

Diseo

Variante

Ejemplo

Transversal o sincrnica

Mltiples

Hbito de lectura

Recoge datos en un solo

momento

Efecto de un pesticida

Longitudinal
diacrnica

Precio de un producto
evaluado
cada
mes,
durante
un
ao
(observacin directa)

o De tendencia (trend):
cambios
en
una
poblacin (muestra en el
Recoge datos a lo largo tiempo)
de un periodo, para
observar cambios
De evolucin de grupos
(cohort)
Cambios
en
una
muestra de subgrupos
Panel

Estudiantes
ingresantes a la U el
2000.

Panel de consumidores
de un producto

Sigue al mismo grupo y

Seguimiento
de
a sus elementos
egresados
en
una
promocin, seguimiento
de nios nacidos en un
ao x.
Fuente: Elaborado con base en Vieytes (2004) y Hernndez et al. (2006)

La investigacin segn el contexto donde sucede

De laboratorio. Comprende a la investigacin que se realizan en un
laboratorio: qumica, fsica, biologa, etc.
De campo. Comprende todas las investigaciones que se realizan en el mbito
natural o social.
La investigacin segn la intervencin disciplinaria. Segn este criterio, puede
ser:
Disciplinaria. Los investigadores desarrollan su trabajo aisladamente.
17

LA IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA

Existen ideas nacidas de la observacin de cualquier hecho de la realidad que
pueden o no transformarse en problemas de investigacin. Al principio esas
ideas son vagas y confusas, no se sabe qu es lo que sucede. Luego, despus
de pensar mucho y estar en relacin continua con el objeto de investigacin se
puede lograr una identificacin cada vez ms clara de la situacin problemtica.
Antes de estar en condiciones de enunciar y analizar un problema de
investigacin es necesario saber en qu consiste y comprender cmo puede
surgir en la mente del investigador. Suele hacerse la distincin entre problema
de investigacin y tema de investigacin , siendo este ltimo el asunto ms
general dentro del cual emerge el problema especfico. El tema es el asunto
general dentro de un rea o campo de conocimiento de la realidad. El tema
puede contener potencialmente muchas y muy variadas situaciones que pueden
especificarse y tomarse como problemas susceptibles de ser investigados. De
esta manera se puede sealar como tema de investigacin las propiedades
medicinales de las plantas y dentro de l circunscribir un problema de
investigacin que podra ser: las propiedades farmacolgicas de la quina en
la fiebre amarilla. Otro tema puede ser efecto de los medios de
comunicacin de masas y dentro de ste un problema que podra identificarse
como: efecto de la televisin en la comunicacin familiar.
Usualmente los investigadores se especializan en ciertos temas como peces de
agua dulce, plantas monocotiledneas, gentica de poblaciones, suelos de
montaa, sociedad urbana, etc., o en infinidad de campos o reas de la
realidad, de los cuales extraen las ideas y el material para investigaciones
concretas. Es necesario tener cuidado en la eleccin de un tema, ya que en no
pocas ocasiones los investigadores con poco criterio escogen temas muy
generales, abarcando tal diversidad de campos problemticos que slo
conducen a una innumerable recuperacin de informacin indiscriminada y
carente en s misma de valor especifico. Existe una situacin dentro del campo
del conocimiento que se puede identificar como un problema de investigacin,
cuando s e es consciente de que en el conocimiento de la realidad se percibe e
un vaco o alguna dificultad que demanda una respuesta para resolverla; tal
cosa sucede cuando se ignora cmo ocurren ciertos fenmenos, cmo son los
objetos, o cuando no se puede explicar por qu ocurren. Como corolario de todo
lo anterior, la identificacin del problema de investigacin consiste en aislar del
conjunto posible de situaciones concretas que puede ofrecer un tema
determinado, una situacin particular que pueda ser sometida a observacin y
anlisis a fin de establecer interrogantes y respuestas hipotticas que han de
someterse a comprobacin, Es la dificultad en nuestro conocimiento de algn
aspecto de la realidad objetiva y la necesidad de encontrarle una respuesta, lo
que nos impulsa a saber en qu consiste, es decir, a identificar en ella un
problema de investigacin.

18

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA. Se dice que todo problema aparece a raz de

una dificultad; sta se origina a partir de una necesidad, en la cual aparecen
dificultades sin resolver. De ah, la necesidad de hacer un planteamiento
adecuado del problema a fin de no confundir efectos secundarios del problema
con la realidad que se investiga. Por tanto, el planteamiento establece la
direccin del estudio para lograr ciertos objetivos, de manera que los datos
pertinentes se recolectan teniendo en mente esos objetivos a fin de darles el
significado que corresponde. En relacin con el planteamiento del problema
conviene hacer distincin entre:
Problemas-Problemas de investigacin.-Problemas de la investigacin-Problemas
del investigador- Problema por investigar. Debe haber objetividad ante la
dificultad como actitud bsica del investigador; un problema de investigacin no
debe ser afectado por la subjetividad del investigador; la investigacin no
pretende resolver problemas personales, a no ser que stos sean el objeto de la
investigacin. El planteamiento del problema pone de manifiesto tres aspectos
que deben tenerse en cuenta desde un principio:-Descripcin del problema.Elementos del problema-Formulacin del problema.
Descripcin del problema. No se pueden plantear problemas de investigacin a
espaldas de la realidad que se investiga. Un problema investigable es un punto
de conflicto conectado con una situacin de dificultad en la que hay una duda
por resolver y pueden preverse dos o ms soluciones. La descripcin del
problema es la ambientacin de la realidad del problema, en relacin con el
medio dentro del cual aparece. Implica conocimiento ms o menos adecuado a la
realidad. La descripcin presenta todos aquellos puntos que unen
circunstancias - problema en relacin con la investigacin. Cuando se describe
un problema se hace ambientacin de todas aquellas caractersticas que
presentan incidencia en el tratamiento del problema. El reconocimiento de una
situacin problemtica proporciona un punto de partida, pero antes es necesario
aislar, pensar y aclarar los hechos que originan el problema. El investigador
debe determinar lmites razonables, para lo cual puede descomponer la
pregunta original en varios interrogantes secundarios. Cuando el investigador
describe su problema presenta los antecedentes del estudio, las teoras en las
que se bas y los
supuestos
bsicos en los
que se apoya el
enunciado
del
problema. Debe
aclarar
en
particular
qu
personas,
situaciones, materiales, factores y causas sern consideradas o no. Un
enunciado completo del problema incluye todos los hechos, relaciones y
explicaciones que sean importantes en la investigacin. Hay que encuadrarlo en
un enunciado descriptivo o en una pregunta que indique con claridad qu
19

informacin ha de obtener el investigador para resolver el problema. El flujo del

planteamiento del problema pone de manifiesto la necesidad que existe de
conectar una dificultad especfica con una serie de dificultades. Para determinar
una dificultad especfica en su localizacin espacio-temporal dentro de la
complejidad de una situacin problemtica, se debe ir seleccionando los
diversos aspectos que inciden en ella; es decir, individualizar los puntos de
conflicto en la forma ms correcta posible. (Ver figura 1 3).
Figura 12. Descripcin del problema.
Ante una dificultad problemtica de posible investigacin, hay que ser
plenamente objetivo; es necesario tomarse el tiempo suficiente para entender y
comprender la complejidad de la dificultad. Conociendo el contexto o
circunstancias en el cual aparece la dificultad, se puede llegar a determinar los
factores de la realidad del problema y as describir y formular adecuadamente
el problema. Es decir, las circunstancias presentan el contexto en el cual
aparece la dificultad, y sta da origen y orienta al problema. Por ello, el
problema es la relacin existente entre dificultad y circunstancia.Una vez
concretados los puntos del conflicto conviene juzgarlos no desde el punto de
vista de si son buenos o malos, sino en relacin con la dificultad que se estudia.
No se trata de valorar la dificultad sino de enfrentarse a ella; conviene por tanto
mirar los puntos del conflicto en razn de su proyeccin de los problemas de
investigacin. Un punto de conflicto es la situacin de dificultad ante la que
pueda uno encontrarse; no es un problema investigable a no ser que haya duda
acerca de la solucin que conviene aplicar.Si ya se tiene o se ha determinado el
modo como hay que resolver el conflicto, no es necesario investigar ms; es
decir, si obteniendo en la investigacin el resultado que sea, se va a tomar al
final una decisin predeterminada inicialmente, qu sentido tendr la
investigacin? Para que sea un problema investigable, un punto de conflicto ha
de implicar la existencia y conocimiento de dos posibles soluciones o ms, entre
las que no hay una preferencia especfica, pues, de existir sta, qu fin tendra
la investigacin? Siempre para que un punto de conflicto sea un problema
investigable, habr que encontrar diversas soluciones posibles y tener una duda
razonable sobre cul es la mejor; es decir, una duda que nos prepare para
admitir que la solucin mejor es una de la cual no habramos sospechado al
principio y cuya presencia result de la investigacin.
Detectado el punto de conflicto y sus posibles soluciones, y si se presenta duda
razonable sobre cul ser la mejor, se estar frente a un problema investigable.
Por tanto, despus de afrontar situaciones de dificultad y de haber conocido
diversos aspectos y observado su contexto, debemos procurar detectar uno o
ms problemas investigables. Al identificar el problema investigable adquirimos
un conocimiento nuevo frente a la situacin de dificultad, y ese conocimiento
encauza hacia la solucin del conflicto planteado por la dificultad.
El investigador tiene que llegar a conocer mejor, en su conjunto, la situacin de
dificultad que aquellas personas que estn dentro de ella. En este sentido es

20

fundamental la experiencia en el terreno o ciencia sobre la cual se va a

investigar.
Muchas veces ocurre que los problemas no son investigables, es decir, se
encuentran demasiado confusos debido a que la situacin de dificultad es
extremadamente complicada, tanto desde el punto de vista terico como
prctico, hasta el punto que se hace imposible plantear un problema
investigable.
En relacin con la descripcin y anlisis de una situacin problemtica, se
sugiere tener en cuenta los siguientes aspectos:
a) Reunir los hechos en relacin con el problema.
b) Determinar la importancia de los hechos.
c) Identificar las posibles relaciones existentes entre los hechos que pudieran
indicar la causa de la dificultad.
d) Proponer explicaciones de la causa de la dificultad y determinar su
importancia para el problema.
e) Encontrar, entre las explicaciones, aquellas relaciones que permitan adquirir
una visin ms amplia de la solucin del problema.
f) Hallar relaciones entre hechos y explicaciones.
g) Analizar los supuestos en que se apoyan los elementos identificados.
Elementos del problema
Son elementos aquellas caractersticas de la situacin problemtica
imprescindibles para el enunciado del problema, es decir, sumados los
elementos del problema se tiene como resultado la estructura de la descripcin
del problema.
Para poder abarcar la bsqueda de una solucin a un problema, el investigador
debe precisar la naturaleza y las dimensiones del mismo. Para ello, se requiere
reunir datos que se puedan relacionar con el problema y posibles explicaciones
del mismo.
Para que la lista obtenida de los elementos del problema adquiera verdadero
significado, el investigador procurar hallar las relaciones que existen entre los
hechos, por una parte, y entre las explicaciones por la otra, y tratar de
relacionar aquellos con stas.
Despus de enumerar los elementos que considere ms importantes y de
procurar hallar las relaciones existentes entre ellos, el investigador buscar
datos que le permitan confirmar sus hallazgos, verificar la exactitud de sus
conclusiones y determinar si no existen otros hechos, explicaciones y relaciones.

21

Luego de incorporar nuevos datos a la lista de elementos y eliminar los que

considera carentes de importancia, el investigador realizar un profundo
examen de los supuestos en que se basan los hechos, explicaciones y relaciones
halladas.
Delimitacin del problema
La identificacin y clara delimitacin de un problema no es fcil de conseguir
pues no existen reglas para ello en la misma forma que s existen, por ejemplo,
para el anlisis de datos. El acto mismo de inventar o descubrir un problema
para investigacin escapa al anlisis lgico. Sin embargo, pensar
verdaderamente un problema determinado que sea tericamente significativo y
en principio investigable, puede convertirse en una empresa de reflexin muy
cuidadosa que no suele emprenderse si un mnimo de vocacin.
Sin embargo, ayuda considerablemente en esa difcil tarea la familiaridad del
investigador con teoras y conocimiento de su ciencia en general, y en particular
con el cuerpo de conceptos y observaciones pertinentes al rea que investiga.
Pero, tambin deber poseer suficientes conocimientos sobre la lgica de las
inferencias probables, a fin de sortear con xito las falacias de las
generalizaciones invlidas. La familiaridad con investigaciones de reconocido
valor cientfico es particularmente indispensable, pero no suficiente desde luego,
si se desea ir ms all de la simple copia o replicacin de trabajos ya
realizados. stos son tiles, entre otras cosas, para mostrar cmo se arm
tericamente un problema de investigacin, esto es, cmo se lo relaciona con un
cuerpo de conocimientos y teoras previos; cmo se dise la investigacin del
problema as formulado; cmo se analizaron los datos, cmo se interpretaron los
resultados y quedaron planteados nuevos problemas para subsecuente
indagacin.
Es imperativo, pues, que el problema se delimite con claridad, para lo cual
importa sealar exactamente qu aspecto o conjunto de aspectos especficos se
desea investigar y las razones tericas (o prcticas) por las cuales se aspira a
ello. Esta precisin puede hacerse en forma de preguntas muy bien
determinadas en su contenido sustantivo y en su alcance significativo.
En contra del sentido comn, debe insistirse en que la formulacin de un
problema de investigacin implica lgicamente un concepcin previa de la
naturaleza de la realidad y la ndole conceptual del problema. An las
encuestas ms generales y descriptivas realizadas con fines administrativos,
tales como los censos nacionales de poblacin, se preparan y realizan teniendo
en cuenta que la informacin obtenida tendr significacin y utilidad para
determinados fines; y esta consideracin pragmtica es por s misma un
principio conceptual.

FORMULACIN DEL PROBLEMA

22

Una vez hecha la descripcin de las circunstancias en las cuales aparece la

dificultad que da origen al problema, viene la elaboracin o formulacin del
mismo, cuya primera etapa consiste en reducirlo a trminos concretos y
explcitos. En esta fase la definicin es el paso ms importante y debe realizarse
sobre cada uno de los elementos que se han identificado en el problema. La
definicin consiste en la declaracin en forma clara y precisa de los diversos
elementos del problema, as que queden bin precisados al igual que sus
relaciones mutuas. La formulacin presenta el objetivo fundamental del estudio
en sus dimensiones exactas, mediante una exposicin formalmente explcita,
indicando por medio de ella qu informacin debe obtener el investigador para
resolver el problema.
Es preciso tener en cuenta que esta informacin surge de un anlisis previo del
problema que contiene los siguientes elementos: variables o aspectos principales
que intervienen, relaciones entre dichos aspectos y argumentos (o teoras) que
justifican esas relaciones.
El enunciado por medio del cual se plantea inicialmente un problema, puede
expresarse de dos maneras: una pregunta, o una exposicin o descripcin. La
forma interrogativa es ms simple y directa que la forma descriptiva y se
considera muy indicada cuando el problema no requiere de un amplio y
complejo enunciado.
La formulacin de un problema asume generalmente la forma de una pregunta,
de algn interrogante bsico cuya respuesta solo se podr obtener despus de
realizada la investigacin. Determinar con claridad y exactitud tales
interrogantes es esencial y difcilmente puede exagerarse la importancia de esta
tarea, ya que las preguntas no pueden ser de cualquier clase. Si la pregunta es
oscura, imprecisa o poco congruente resultar imposible encontrarle una
solucin que sea ms clara o menos confusa que ella misma. No en vano se dice
que formular correctamente un problema es alcanzar ya la mitad de su
respuesta.
Los problemas de investigacin deben plantearse y formularse sobre un
trasfondo; deben partir de datos comprobados y deben poder incluirse en un
sistema de problemas, para lo cual es forzoso que en su formulacin no haya
contradiccin lgica.
En todo esto, no hay que desestimar que los datos se obtienen a la luz de
alguna teora y con la esperanza de concebir hiptesis. Si la exposicin del
problema no sugiere hiptesis, el investigador no ha formulado adecuadamente
el problema para la investigacin.
Por otra parte, al formular el problema se hace su presentacin oracional, lo cual
constituye una sntesis del mismo. Para que la formulacin sea correcta se debe
presentar el problema de tal manera que su verificacin emprica (su existencia
real) sea posible.

23

Una formulacin de esta clase: "Se busca evaluar en un nivel general, o en una
primera aproximacin, si la contaminacin del ro Bogot tiene relacin con las
actividades industriales en las reas aledaas a la ciudad", es incorrecta, dada
su vaguedad, ya que contiene trminos de significacin imprecisa,
connotaciones que el habla ordinaria puede otorgarles y adems no reviste
utilidad por carecer de referentes empricos que permitan verificar una situacin
concreta, real, que singularice una necesidad por resolver.
Un enfoque ms concreto de la situacin o problema por estudiar podra
presentarse as: "Factores de contaminacin industrial del ro X en un sector
aledao a la planta de curtiembres de la empresa Y". Otro ejemplo de
formulacin de un problema bien estructurado sera: "Cul es la relacin entre la
dieta del arroz descascarado y la incidencia del beriberi en una poblacin X?"
Otro ejemplo de formulacin descriptiva bastante til: "El propsito de esta
investigacin es conocer el grado de adaptacin a la hospitalizacin de nios
que reciben instrucciones previas acerca del dolor, en comparacin con aquellos
no las reciben".
Todas las anteriores constituyen formas concretas - aunque no las nicas- de
formular problemas de investigacin. Hay que evitar lo que ocurre con frecuencia
al investigador principiante, cuya formulacin de los problemas no es clara y el
dominio de la realidad a que se refiere est expresado de tal manera que no le
permite especificar las observaciones que debe realizar. De lo anterior se
desprende que, al enunciar un problema, se debe tambin ofrecer definiciones
adecuadas de los conceptos que se estn utilizando. Deben evitarse objetivos
muy generales y, en el caso de enunciar varios (los objetivos especficos), deben
estar estrechamente relacionados entre s y con el objetivo general bsico.
Formulacin del problema central y los problemas conexos a la investigacin
Durante el proceso de planteamientos preliminares, el problema del
conocimiento se ha ido desplegando en un conjunto amplio y crecientemente
preciso de interrogantes: la culminacin de esa exploracin consiste
precisamente en la formulacin cientfica del problema.
Por una parte, formulacin cientfica es aquella que ha sido examinada en la
perspectiva de su potencia heurstica; es decir, aquella que orienta de una
manera ms productiva la direccin de la bsqueda. Por otra parte, formulacin
cientfica es aquella cuyas interrogaciones explicitan todos sus elementos
relevantes y las condiciones en que podrn ser solucionadas.
Examinemos un ejemplo de formulacin de un problema sobre la capacidad del
nio pequeo para comunicarse:
El cambio en el entorno social del nio al momento de nacer un hermano, es
profundo: las relaciones con sus padres se alteran de un modo radical, y se
encuentran frente a alguien que no slo es un rival por el cario y atencin de
aquellos, sino que, a diferencia de los adultos que conocen, no est preparado
24

sensiblemente para entender y responder a l. Cmo se puede relacionar con

alguien que es de veras humano, pero en ningn sentido sofisticado desde el
punto de vista cultural, alguien que expresa angustia, satisfaccin, excitacin, y
que, sin embargo, se comunica de forma tan distinta a la del adulto?. Cmo
responde el nio pequeo a un cambio que implica una reorientacin importante
de su comprensin del modo de ser de las otras personas y de las razones de
su comportamiento? (Judy Dunn y Carol Kendrick 1986).
El texto es suficientemente elocuente respecto de la habilidad de las
investigadoras para explicitar las relaciones que vinculan su problema con otras
cuestiones implcitas.
Tesis central de esta formulacin es: " si no sabemos cmo se comunica un nio
con una persona que tiene menos recursos que l, no conocemos entonces la
amplitud real de sus habilidades comunicativas" . El poder heurstico del
problema formulado, consiste en que las investigadoras logran aislar, entre los
mltiples contextos de interlocucin que puede tener un nio pequeo, aquel que
mejor permite poner de relieve la competencia del nio. Ese contexto es el que se
produce cuando el nio interacciona con un nio a un menor.
En esencia, el problema queda rigurosamente formulado cuando se explicitan
las relaciones especficas en las que l se torna ms potente para producir la
respuesta: la capacidad del nio para comprender y relacionarse como el ser
humano con otro ser humano sin seguir fundamentalmente ndices culturales.
Esta capacidad de aislar el mejor contexto para interrogar all al objeto de
estudio no puede ser pautado metdicamente; por tanto es de gran utilidad
poner por escrito todas las formas posibles de interrogacin que expresen las
maneras como se ha llegado a comprender el problema con los restantes
elementos del contexto en que aquel aparece. El examen de los interrogantes
logrados podr permitir una evaluacin de las mejores aproximaciones a una
buena formulacin. Posteriormente, se puede proceder a reagrupar y resumir
dichos interrogantes alcanzando unas pocas frmulas que expresen de manera
depurada el sentido del problema cientfico planteado. manera ms potente de
interrogar al objeto.
El problema queda formulado cuando se logra expresar mediante frmulas que
exponen en detalle cules son los hechos, nexos o procesos que siguen siendo
an desconocidos o contradictorios o paradjicos en un cierto campo de objetos.
Importancia de la pregunta en la formulacin de un problema de investigacin.
La mayora de las veces las investigaciones se inician con preguntas, pero lo
difcil es hacer buenas preguntas de investigacin. Las buenas preguntas deben
tener dos caractersticas: que se puedan contestar y que aporten algo nuevo con
su respuesta.
Cualquiera que sea la naturaleza de un problema pueden distinguirse en l,
entre otros aspectos, el acto de preguntar como aspecto puramente psicolgico y
25

la expresin del problema mediante un conjunto de sentencias interrogativas

como aspecto lingstico.
Partiendo del supuesto de que un problema es una interrogante, o sea un "hacer
preguntas" sobre muchos aspectos que se desea conocer, los investigadores y
los cientficos acostumbran a reducir las formas y los procedimientos para
formular y resolver un problema al arte de preguntar y responder preguntas.
Algunos llegan a confundir el problema con la pregunta, olvidando que el
primero es el objeto de la investigacin y la pregunta uno de los medios para
alcanzar estos fines que nos proponemos. De ah surge la idea de que todo
problema debe ser inevitablemente una pregunta y debe reducirse a ella,
aunque se olvida que en la prctica el problema no siempre es una pregunta.
En cada problema existen numerosos interrogantes explcitos e implcitos,
adems de numerosos antecedentes e informacin que sirve para condicionar y
orientar el curso de un estudio y como consecuencia, la solucin del problema.
As pues, el carcter interrogativo y el acto de preguntar es de enorme utilidad
en el momento en que se enuncia o se propone una alternativa de problema.
Como se indic antes (lgica de problemas) un problema se genera en una
funcin proposicional a la que se le aplica el operador "?" una o ms veces, y no
hay que olvidar que no se pueden lograr respuestas determinadas si no se
formulan preguntas tambin determinadas. Ha de tenerse en cuenta la
invalidez de los problemas de decisin, es decir, aquellos cuya solucin es un
simple "SI" o un simple "NO"; este tipo de problemas son casos especiales de
problemas sobre individuos o circunstancias; por ejemplo: "Es P verdadero?"
cuya solucin exacta requerira infinito nmero de pasos y es, por tanto,
inalcanzable. Un problema puede estar bien formulado pero tener un fondo
vagamente indicado, o tenerlo defectuoso como en el ejemplo de la pregunta que
se acaba de citar, ya que puede obviamente ser falso en un sistema y verdadero
en otro.
El solo plantear presupone nuestra propia existencia y el preguntar acerca de
las cosas presupone, por lo menos, la posibilidad de que existan y la posibilidad
de que las conozcamos en alguna medida. Como no hay pregunta sin un
trasfondo y como ste puede constar de falsedad o de ideas debatibles, la
aceptacin ingenua de una pregunta sin examinar su trasfondo no tiene ms
valor que la aceptacin ingenua de una respuesta sin examinar su fundamento.
La concepcin defectuosa de una pregunta (pensar una pregunta con un
trasfondo errado o indeterminado) puede lanzar la investigacin por una va
estril. La pregunta origina la investigacin, y, por tanto, ninguna investigacin
puede partir de la nada; la pregunta fija derroteros para iniciar la bsqueda
bibliogrfica, ayuda a escoger sistemas (tcnicas) para toma de datos y dice
cules hay que tomar (pertinencia y relevancia) dado el alcance de la
investigacin, o sus lmites. Con respecto a esto ltimo, lo ms frecuente es
encontrarse en alguno de estos dos casos:

26

a) se tienen muy pocos datos, lo cual exige complementar la informacin o

buscar una solucin aproximada, y
b) se tienen demasiados datos a la luz de la nueva hiptesis o teoras.
Las Preguntas de Respuestas "Si" - "No"
Por qu no es til en investigacin formular un problema mediante el uso de
preguntas cuyas respuestas son de la forma "S", "NO". Simplemente, las
ciencias -especialmente las ciencias fcticas, que tratan con experiencia- tratan
con problemas e hiptesis que deben ubicarse en el terreno de lo resoluble, de lo
material.
Es
decir,
los
problemas
deben
ser resolubles y
las
hiptesis comprobables. Y, un problema es resoluble si y solo si, es posible
proponer una hiptesis comprobable como una tentativa de solucin al mismo;
algo comprobable debe permitir llegar a obtener datos empricos sobre la base
de una prctica; esos datos soportarn la comprobacin emprica de los
conocimientos, que es la esencia de las ciencias empricas.
Un problema es resoluble si se pueden plantear razones empricas, es decir,
basadas en "experiencias fcticas", que un simple SI/NO, no pueden
suministrar. Responder un interrogante con un "S", o con un "NO", significa
incorporar a la solucin valores absolutos , con lo cual se resta al conocimiento
su carcter dinmico y se le asigna, a cambio, uno radical, esttico, que lo
coloca fuera de toda posibilidad de comprobacin. La tendencia moderna es
pues a responder a la solucin de un problema con valores de probabilidad, lo
que a su vez da al investigador pautas para elaborar hiptesis en forma de
proposiciones comprobables, que indican o plantean una afirmacin (o una
negacin), tambin comprobable, de una relacin potencial entre dos o ms
variables.
En el marco de todas estas consideraciones, vale la pena recordar con mucha
precisin que una hiptesis es "una proposicin que relaciona conceptos
empricamente observables, o que pueden ser reducidos a referentes empricos,
es decir, enunciados fcticos generales, susceptibles de ser verificados".
Las proposiciones de la clase "S", "NO", como respuestas (hipotticas) a los
interrogantes generados por un problema, no son susceptibles de verificacin
emprica dado que no ofrecen ningn contenido fctico, es decir, no refieren a
elementos (o hechos) del problema que son medibles y observables .
Ese tipo de respuestas no establece la posibilidad de relaciones causa-efecto, o
antecedente-consecuente, ni descripciones que en sus enunciados plantean
supuestos que detallen el fenmeno en su existencia, estructura, funcin o
relaciones.
En fin, en esta clase de respuestas (s, no) parecen interesar ms las
condiciones del sujeto que las formula (su psiquis, o estado de nimo hacia el
problema), que la reconstruccin lgica en su pensamiento del desarrollo del
trabajo.
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Preguntas del por qu y el cmo

Las preguntas que nos hacemos estn muchas veces determinadas por nuestros
intereses y condicionadas por los conocimientos que ya poseemos. De estos dos
factores depende tambin la clase de respuesta que habremos de obtener y
juzgar satisfactoria. El individuo pensante formula su pregunta desde un punto
de vista dado, determinado por el contexto de su propia experiencia que incluye
aquellas creencias sostenidas amplia y firmemente por la sociedad.
Ciertos hbitos de pensamiento, ciertas preferencias personales, ciertas
actitudes emocionales, combinados con el que el pensante realmente sabe,
determinan que ste se pregunte: "por qu esto ocurre as?" y tambin que
acepte la respuesta: "porque tal o cual cosa". Puesto que la ciencia es un intento
de descubrir el orden de los acontecimientos naturales o de atribuirles un orden
al cual son susceptibles, cualquier sistema que logre ordenar los hechos puede
parecer aceptable; pero su aceptabilidad depender del clima de opinin. El
pensador medieval tena su propia manera de ordenar su universo; su tipo de
orden era intencional; conceba que los sucesos naturales tuvieran lugar de
acuerdo con los decretos de Dios, de tal suerte que todo lo que aconteca
guardaba una relacin esencial con el destino divinamente ordenado del
hombre.
La naturaleza, as considerada, era a un mismo tiempo ordenado e inteligible en
trminos de un propsito. Desde este punto de vista, a la pregunta "por qu?",
la respuesta correcta sera: "porque el resultado es valioso ". El recurrir al valor
es final; seala la terminacin del propsito.
En el comienzo del perodo cientfico, el nfasis se pone en la diferencia entre
por qu ? y cmo ? Se insiste en que la segunda pregunta es la nica
adecuada acerca de los acontecimientos en la naturaleza. Esta es la actitud
cientfica reciente. La pregunta "por qu?", es decir, "para qu propsito?", es
la pregunta adecuada cuando nos interesan la agencia personal, divina o
humana, y la operacin de los motivos.
Cuando preguntamos "cmo?", no hay referencia a un propsito; por lo tanto, el
valor es no pertinente. Podra suponerse que las preguntas de que se trata son
tan diferentes que nunca se confundiran la una con la otra, as que la primera
(por qu?) siempre estara confinado a las acciones y la segunda (cmo?) al
acontecer de los sucesos naturales. Pero no siempre es fcil mantener la
distincin entre estas preguntas, confinando cada una a su propia esfera, y en
la ciencia conviene resolver estos dos en el simple interrogante de cmo ocurre
esto o aquello?
CLASIFICACIN DE LOS PROBLEMAS
Muy diversas son las clases de problemas que a diario se nos presentan o que
nos proponemos por curiosidad o vital necesidad. Unos son prcticos y se
originan en las mltiples urgencias que, como seres vivos o como personas,
tenemos que satisfacer para adaptarnos al complejo y cambiante mundo de hoy.
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Otros, son problemas que tienen ms relacin con nuestra intelectual curiosidad
por comprender el mundo y develar los principios que regulan la naturaleza; son
stos los problemas tericos , de simple conocimiento, los cuales atraen nuestra
inquietud y curiosidad sin preocupacin pragmtica inmediata, pero que, una
vez resueltos nos ayudan a solucionar los de orden prctico que a diario nos
acosan.
En cuanto a su solucin, un problema se puede considerar como resoluble o
como irresoluble. Un problema resoluble es aquel cuya solucin puede ser
verificada; por ejemplo: Cules seran las condiciones qumicas del suelo
favorables para la produccin de palma en las terrazas altas del piedemonte
llanero? Un problema irresoluble es aquel que plantea una pregunta cuya
respuesta no es posible, por estar mal estructurada y planteada de manera
vaga, y por no poder obtenerse datos pertinentes para la solucin propuesta; por
ejemplo: Las plantas fueron creadas?
Tambin pueden clasificarse los problemas como de objeto y de procedimiento.
Los problemas de objeto se refieren a las cosas y pueden presentarse como:
(a) Problemas empricos, cuya solucin exige operaciones basadas en la
experiencia (aunque no necesariamente en la experimentacin) y adems el
ejercicio del pensamiento y,
(b) Problemas conceptuales, en los cuales solo hay trabajo intelectual. Ejemplo
de un problema emprico sera averiguar cul es el efecto de una droga sobre la
memoria. Ejemplo de un problema conceptual, averiguar qu se entiende por
memoria.
Los problemas empricos se mezclan con problemas conceptuales y no se
caracterizan por una falta total de consideraciones tericas en su planteamiento
y manejo, sino por la presencia de operaciones empricas en el curso de su
resolucin.
Los problemas de procedimiento se refieren al modo de conseguir informacin de
las cosas y al conocimiento en general. Dentro de los problemas de
procedimiento se agrupan los problemas metodolgicos y los problemas
valorativos.
SUGERENCIAS PARA PLANTEAR EL PROBLEMA
Normalmente, un problema se plantea despus de haber considerado y hablado
sobre un tema que se ha venido estudiando, es decir, que se ha explorado
suficientemente y que es del dominio general en el mundo de los cientficos.
Sin embargo, no hay que caer en la conducta ingenua de tomar
equivocadamente el tema como problema. El astrnomo W. Herschel habra
incurrido en 1783 en una indagacin innecesaria si hubiese pretendido
investigar acerca de si las estrellas tienen o no movimiento propio, pues, para
ese entonces, el mismo ya se atreva a afirmar que "ya no se debe admitir la
existencia de estrellas fijas, puesto que los principios derivados de la teora de
29

atraccin se oponen a toda idea de reposo absoluto". El mismo seal tambin

que al admitirse "de manera general el movimiento propio de las estrellas, nadie
podr negar que tambin el Sol con todos sus planetas y cometas est propenso
a esa agitacin general de todos los dems cuerpos celestes".
Cul fue entonces el problema que preocup a Herschel, dado que los temas y
hechos considerados eran del dominio general en el mbito de la ciencia?
Fue, segn el investigador mismo, "... cmo distinguir el movimiento propio del
Sol entre tantos otros (y variadamente compuestos) movimientos de las estrellas;
este es el momento en que aparece para Herschel, y lo plantea, un problema que
se propone investigar. Esto ensea pues, de manera muy prctica, lo siguiente:
a) Una cosa es el tema y otra el problema. Este ltimo es el enunciado concreto
donde se presenta el planteamiento de la dificultad cuya solucin es
considerada como la ms importante en la investigacin que se inicia.
El tema es el rea de conocimientos dentro de la cual se enmarca la
investigacin.
b) Antes de presentar el problema es conveniente recordar los antecedentes (no
la teora), es decir, la situacin en que se encuentran los estudios de esa rea
del conocimiento.
c) El problema debe plantearse de manera que sea evidente el objetivo
pretendido.
Es indispensable, pues, tomar las precauciones necesarias para que el
planteamiento del problema sea lo ms correcto posible. He aqu seis reglas
bsicas:
El problema propuesto debe ser un problema de Inters
El inters puede provenir de dos fuentes:
a) Si la solucin del problema contribuye a ampliar una investigacin que est
en proceso, ser interesante.
b) Si se trata de una investigacin independiente, el problema interesar si su
solucin nos conduce al logro de los objetivos propuestos. En el caso de
Herschel, de nada servira enfilarse a descubrir la composicin del sol.
El problema debe ser autntico.
En otras palabras, hay que evitar los seudoproblemas, es decir, aquellos que
ms bien parecen ser juegos de palabras, como ste: Si el peluquero M est
encargado de afeitar a todos los peluqueros que no se afeitan a s mismos,
podr afeitarse a s mismo?

El problema debe ser coherente en su planteamiento.

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Hay ocasiones en que la incoherencia salta a la vista; por ejemplo, podr una
fuerza extraordinariamente grande mover una piedra inamovible? En otras
ocasiones la incoherencia se puede deber a que haya contradiccin entre la
posible solucin y algunos conceptos previamente establecidos.

BIBLIOGRFIA:

Bunge, M. 1972. La Ciencia, su estrategia y su filosofa. Ediciones Ariel,

Barcelona, Espaa.955 p.
Hernndez, R; Fernndez, C; Baptista, P.
investigacin. McGraw-Hill, Mxico D.F.850 p.

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Metodologa

de

la

Hurtado, J. 2008. Reflexiones en torno a lo cualitativo y lo cuantitativo. En

Diplomado Internacional en Investigacin. Proyectos de investigacin cientfica,
tecnolgica y humanstica. Mdulo V.UNC, Cajamarca.

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