El expediente

Expediente es un trmino con origen en el vocablo latino expedens, que procede

de expedre (dar curso, acordar). El concepto tiene diversos usos y significados de acuerdo
al contexto.

Un expediente es el conjunto de los documentos que corresponden a una determinada

cuestin. Tambin puede tratarse de la serie de procedimientos de carcter judicial
o administrativo que lleva un cierto orden.
Por ejemplo: El abogado estuvo revisando el expediente durante horas para determinar cul
es la mejor forma de encarar la defensa del acusado, Los familiares de las vctimas
denunciaron la desaparicin del expediente del Juzgado Nmero 7, En el expediente queda
claro que el gobernador acept sobornos de la empresa a cambio de un permiso para la
construccin del hotel.
La definicin de expediente vara incluso segn el pas. En general, se trata de un instrumento
administrativo que recopila la documentacin imprescindible que sustenta un acto
administrativo.
En el caso de Espaa, y a raz de lo que es el desarrollo de Internet y de las nuevas
tecnologas, se ha producido la aparicin de lo que se conoce como expediente judicial
electrnico. Gracias a l la Justicia puede ofrecer un servicio pblico mucho ms eficiente,
rpido y seguro pues ahora aquella cuenta con los expedientes electrnicos de cualquier caso.
El despacho, la causa y el curso en un negocio, el medio que se utiliza para solucionar una
dificultad, la diligencia en la gestin de algo y el proceso que permite establecer un juicio sobre
la accin de un individuo tambin reciben el nombre del expediente.
Expediente de Regulacin de Empleo (ERE)
Por otra parte, es un procedimiento que forma parte de la legislacin de Espaa y que puede
ser utilizado por una empresa con problemas financieros que busca autorizacin para despedir
o suspender empleados.
Lo que hace una compaa a travs de un ERE es solicitar permiso para un despido colectivo,
es decir, para dar por finalizado un grupo de contratos de trabajo por impulso del empleador y
tras un previo acuerdo con la Administracin Pblica.

EL EXPEDIENTE JUDICIAL
El expediente judicial es un instrumento pblico. Como se dijo tambin al referir a la
terminologa, el concepto de expediente se corresponde con la tercer acepcin del vocablo
proceso. Se lo puede definir como el legajo de actuaciones o piezas escritas que registran los
actos procesales realizados en un juicio, ordenadas cronolgicamente y foliadas en forma de
libro, provistas de una cartula destinada a su individualizacin.
En definitiva, como expresa Rosemberg, el expediente es un legajo de papeles, pero sujeto a
normas para su formacin y conservacin.

ELEMENTOS QUE COMPONEN EL EXPEDIENTE:

1- CARATULA.
2- ESCRITOS.- CON DOCUMENTACION AGREGADA.
3- NOTAS, DECRETOS, NOTIFICACIONES.
4- OFICIOS AGREGADOS, INFORMES DEL ACTUARIO.
5- NOMBRE DEL TRIBUNAL.
6- NUMERO DE FICHA, O DE TRMITE.

ESTRUCTURA DE LOS EXPEDIENTES:

La incorporacin de documentos a un expediente debe seguir el curso de la tramitacin del
asunto al que se refiere, en general reproducen el orden cronolgico de los documentos
generados o recibidos.
Los criterios para la formacin de un expediente deben ser uniformes, constantes y conocidos
por todo el personal de la unidad.

La cartula del expediente

contiene sus elementos ms caractersticos e indicativos: por ejemplo, el nombre del juzgado;
el del juez y secretario; el del Fiscal y Defensor General; el nombre o enunciacin de las partes
y la cuestin de que se trata; su nmero, folio y ao de registracin.
A continuacin de la cartula del expediente se agregan los documentos que registran toda la
historia del proceso.

De all que deba respetarse un orden cronolgico y que, para evitar que se obstaculice el
trmite de la causa o su mejor interpretacin y manejo, ciertas actuaciones se hagan en forma
separada.
De la misma manera, para facilitar el manejo del expediente, al llegar a un nmero determinado
de fojas (200) se procede a la formacin de un segundo, o sucesivo, cuerpo de actuaciones. La
clave para el control de la integridad del expediente, del respeto del orden cronolgico y de la
oportuna formacin de los sucesivos cuerpos de expediente, es la foliatura del mismo.
Foliar un expediente (obligacin que pesa sobre todo integrante del Poder Judicial) importa
identificar numricamente cada una de sus fojas en orden ascendente en el vrtice superior
derecho de cada una de ellas (los cuadernos de prueba y toda otra actuacin que se lleve en
forma separada del principal y deba, luego agregarse, se deben foliar en el vrtice inferior para
que al agregarse luego al principal se pueda refoliar sin producir confusiones).
La foliatura del expediente es de importancia superlativa a la hora de producirse el prstamo
del mismo, pues en el recibo que se confeccione al efecto debe figurar el nmero de fojas con
que el expediente se entrega. Cualquier alteracin que se produzca, v.gr.: por desglose de
alguna documentacin, debe ser especficamente aclarada en el expediente por el actuario.
Asimismo, ste debe rubricar las correcciones que se efecten a la foliatura del expediente en
caso de haberse cometido un error al respecto.

FALSO EXPEDIENTE
1. Definicin:
Son documento con informacin no real o alterada por peritos ya sea contable, qumico, etc.
esta malversacin de documentos lo hacen para benefici de la parte acusada o investigada.
Las casusas de este problema es la falta de profesionalismo por parte del perito, ya que por un
soborno ya sea econmico o material los induce hacer este tipo de delito.

2. QUE NOS DICE EL CODIGO PENAL

a. Art. 427
El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar
origen a derecho u obligacin o servir para probar un hecho, con el propsito de utilizar el
documento, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de
libertad no menor de dos ni mayor de diez aos y con treinta a noventa das de multa.
si se trata de un documento pblico, registro pblico, titulo autntico o cualquier otro
transmisible por endoso o al portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor
de cuatro aos, y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das multa, si se trata de un
documento privado.
El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legtimo, siempre que de su
uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso con las mismas penas

b. Artculo 428.- Falsedad ideolgica

El que inserta o hace insertar, en instrumento pblico, declaraciones falsas concernientes a
hechos que deban probarse con el documento, con el objeto de emplearlo como si la
declaracin fuera conforme a la verdad, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn
perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos y con ciento
ochenta a trescientos sesenta cinco das multa.

PLANIFICACION DEL TRABAJO PERICIAL.

Planear significa estimar a futuro las acciones que se necesitan desarrollar, por tanto el Perito
contable Judicial debe desarrollar planes para llevar a cabo su trabajo. La planeacin supone
una serie de actividades previas a toda realizacin de los exmenes o auditorias, la
especificacin de tiempos, recursos humanos y materiales, objetivos y alcance de las labores
de revisin deben ser considerados en esta fase. Es responsabilidad del Perito el planificar su
trabajo, aspecto que es necesario e imprescindible para cumplir adecuadamente sus funciones,
ninguna pericia es eficiente cuando no se planifica.
El trabajo pericial debe ser planificado en funcin a los siguientes aspectos:
Plazo otorgado por El Juez
Magnitud e importancia del trabajo a realizar
Elementos a juzgar en la evaluacin del expediente
Otros
Los planes deben ser consistentes con la declaracin de propsito, autoridad y responsabilidad
del Perito, el proceso de planificacin involucra un establecimiento previo de los aspectos
siguientes:
Metas a alcanzar, objeto del examen.
Las metas deben ser factibles de ser logradas dentro de los planes, en lo posible, capaces de
ser medidas. Deben estar acompaadas de criterios de medicin y fechas estimadas de
realizacin.

Planes de trabajo
Los planes de trabajo deben incluir:
a. Que actividades estarn sujetas a la revisin
b. Los riesgos financieros.
c. Prdidas potenciales y riesgos
d. Solicitudes de las partes y del Juez
e. El establecimiento de objetivos y alcances de la pericia
f. La obtencin de informacin bsica sobre las actividades que van a ser revisadas
g. La determinacin de los recursos necesarios, para efectuar la pericia

h. La comunicacin a todos los que requieren conocimiento respecto a la pericia

i. La ejecucin apropiada de un estudio preliminar in situ para familiarizarse con las
actividades documentos, hechos a ser evaluados, para identificar las reas en las que debe
poner mayor nfasis durante la revisin.
j. La redaccin del programa de la pericia
k. La determinacin de cmo, cundo y a quin se comunicarn los resultados
l. La obtencin de la aprobacin de la labor realizada