TEORIA DE LA PRUEBA

1. la prueba.
La prueba es un instrumento sustancial dentro de un proceso penal, en
el que las partes, en el juicio oral y contradictorio, enfrentan hiptesis
fcticas con calificaciones jurdicas, sujetas a la verificacin y
constituyen elementos de sus teoras del caso. Los procedimientos
legales para acreditar los hechos son los medios de prueba
MAIER, julio consideraba que la prueba es todo aquello que en
procedimiento, representa el esfuerzo por incorporar los rastros o
seales que conducen al conocimiento cierto o probable de su objeto,
estos rastros y seales son los hechos del proceso que permitirn
probar o no responsabilidad penal.
LEVENE, Ricardo ve a la prueba como el conjunto de actividades
destinadas a obtener el cercioramiento judicial acerca de los elementos
indispensables para la decisin del litigio sometido a proceso, aqu se
concepta a la prueba en cuanto a su finalidad, esto es que el juez
decida sobre la controversia sometida a su conocimiento, entonces tiene
sentido la definicin de probar, que segn Roxin significa convencer al
Juez sobre la certeza de la existencia de un hecho, de modo que la
prueba es todo aquello que puede servir al descubrimiento de la verdad
acerca de los hechos que en el proceso son investigados y respecto de
los cuales se pretende actuar la ley sustantiva.
En una definicin ms genrica e instrumental, se considera a la prueba
penal como el conjunto de actos procesales, cumplidos con el auxilio de
los medios previstos o implcitamente autorizados por la ley, y
encaminados a generar la conviccin judicial acerca de la existencia o
inexistencia, la veracidad o la falsedad, de los hechos sobre los cuales
versa la imputacin, esto es de las proposiciones fcticas que sustentan
los cargos contra el imputado.

2. Finalidad de la prueba.
Las pruebas segn Carnelutti, sirven al juicio en cuanto suministran al
juez el medio para hacer un examen, tambin como el nexo entre
prueba y examen, interesa el nexo entre prueba y juicio, examen alude a
una accin para extraer algo que est oculto. Carnelutti lo que nos dice
es que la finalidad de la prueba es el suministro de informacin para que
el juez posteriormente haga la respectiva valoracin de tal forma que le
dar un peso probatorio a unas y descartara a otras, y acercndose a la
verdad podr inclinar la balanza de la justicia para un lado o para otro.
3. Objeto de la prueba.
Lo que debe probarse son los hechos, no el Derecho. Deben acreditarse
los hechos jurdicos en general y los actos jurdicos en particular.
Se tiene que el objeto de la prueba son los hechos; como definicin
operativa tenemos que hecho es lo que sucede en la realidad, que en
la filosofa ha generado diversas posturas, una cosas son los hechos y
otra muy distinta la idea de hechos, en materia procesal penal los
hechos han sucedido antes por lo que estamos frente a entidades del
pasado, se trata de probar algo que existi; pero ese hecho en cuanto a
su reproduccin con los medios de prueba se corporiza en otras formas
que son los enunciados facticos, que describen o representan el hecho y
afirman o niegan su existencia. Un hecho debe ser probado como
verdadero o falso luego ser evaluado para poder decir que existe como
un hecho cargado de valor. Los hechos a ser valorados son aquellos que
tienen relevancia jurdica e inciden en la situacin de un imputado
Lo que se debe probar son proposiciones o enunciados o enunciados
facticos, si son verdaderos o falsos, por lo que en puridad, estos son los
objetos de la prueba judicial. Nos parece importante entender este
aspecto para evitar confusiones, Michelle TARUFFO seala respecto de
los hechos que en los procedimientos judiciales no se incorpora en su
realidad material o emprica porque en general estos ya ocurrieron y, por

tanto pertenecen al pasado. En materia de prueba, los hechos,

reconstruidos con los medios de prueba, se toman en consideracin de
una forma especial; en forma de enunciados acerca de lo acontecido
fcticamente, llegando a la conclusin de que lo que se demuestra en el
proceso judicial es la verdad y falsedad de los enunciados sobre los
hechos en litigio.
Es la materialidad sobre el cual recae la actividad lo que se puede o
debe probar, no se trata propiamente del objeto procesal, sino de los
datos materiales que, introducidos como elementos de conviccin en el
proceso, tienen capacidad de producir un conocimiento relacionad con la
conducta incriminada. Lo material est vinculado a lo real, a lo que
sucedi. Se busca que esos datos materiales o sus enunciados
probados generan conviccin respecto de alguna teora del caso
presentada por las partes.
Haciendo ms precisiones, Taruffo dice que los enunciados no estn
dados a priori ni son determinados objetivamente por nadie, los
enunciados facticos son constructos lingsticos definidos por las partes
y el juez. Sus autores lo constituyen sobre la base de diversos criterios,
como reglas del lenguaje, factores institucionales, categoras del
pensamiento, normas sociales y morales, disposiciones jurdicas. En
consecuencia la construccin de enunciados facticos es una cuestin de
eleccin: formular un enunciado acerca de un hecho significa elegir una
descripcin de ese hecho entre el nmero infinito de sus posibles
descripciones. De aqu se deriva el razonamiento de que lo que se
prueba son las afirmaciones de las partes sobre los hechos.
3.1.-los hechos objetos de prueba
El objeto de la prueba son enunciados facticos como expresin
lingstica de hechos ya ocurridos, que tienen relacin con la
imputacin, si el hecho objetivo y subjetivo es tpico, si concurre
algn hecho que justifique la conducta tpica, se incluye la prueba
sobre la culpabilidad que se centra en determinar si el agente tiene
capacidad para conocer lo antijurdico de su acto, la punibilidad si el

delito es pasible de reproche con una pena, los hechos vinculados a

la determinacin de la pena, como las carencias sociales que
hubiere sufrido el agente a fin de fijar la proporcin o imponrsele, es
decir aqu tambin se trata de probar hechos. Asimismo, comprende
la acreditacin de los elementos facticos que componen la
responsabilidad civil derivada del delito, que se pueden dividir en
patrimoniales o extrapatrimoniales.
3.2.- No son objeto de prueba
Habiendo definido los alcances del objeto de la prueba resulta
importante hacer referencia que el artculo 146.2 de CPP determina
que elementos no pueden ser considerados objetos de prueba
precisando las siguientes:

Las mximas de la experiencia, estn referidas a normas de

valor general, y por ellas se entiende el conjunto de juicios
fundados sobre la observacin de lo que ocurra comnmente
y pueden formularse en abstracto por toda persona en el nivel
medio mental, es decir las mximas de experiencias son
reglas generales, extradas de la experiencia cotidiana de la
conducta humana y de los fenmenos naturales.

Las leyes naturales, el estudio de la naturaleza nos

demuestra que existe un orden natural regido por leyes, que
el hombre va descubriendo por el examen y comparacin de
los hechos, este orden natural se realiza por la armona que
es la adecuada relacin entre las partes y el todo. Por lo tanto
la ley de la naturaleza es la determinacin constante de las
causas creadas a producir ciertos y determinados efectos en
las circunstancias y condiciones semejantes y determinadas.

La norma jurdica interna vigente, sobre el particular se

entiende que la autoridad judicial conoce la normativa vigente,
y por tanto, est obligado a su cumplimiento y aplicacin.

Aquello que es objeto de cosa juzgada, el TC se ha

pronunciado sealando que dentro de nuestro ordenamiento

jurdico, una garanta esencial que informa el sistema de

justicia y que encuentra expreso reconocimiento por la
constitucin, es el principio de cosa juzgada.

lo imposible y lo notorio, en cuanto a lo imposible debe

entenderse como aquello que no es posible realizar o
ejecutar, por lo tanto irrealizable; y en cuanto a lo notorio, esto
alcanza a lo evidente, visible, claro, obvio o probado lo cual
no merece un mayor anlisis o discusin.

4. Medios de prueba.
Los medios de prueba son considerados como los modos u operaciones
que, referidos a cosas o personas, son susceptibles de proporcionar un
dato demostrativo de la existencia o inexistencia de los hechos sobre el
cual versa la causa penal. Segn Moras Mom los medios acreditantes
tanto de la materialidad del hecho como de la responsabilidad de su
autor o participe, son los que se rotulan medios de prueba. Asimismo,
aade que en torno a tal nominacin se agrupan: la testimonial, la
pericial, la documental, la informativa, la confesional y toda otra que con
autonoma propia o inserta como una de las formas ya citadas, tenga
potencia acreditativa.
En consecuencia con lo sealado, el artculo 157.1 del CPP determina
que los hechos objetos de prueba pueden ser acreditadas por cualquier
medio de prueba permitido por la ley, y excepcionalmente, pueden
utilizarse otros distintos, siempre que no vulneren los derechos y
garantas de la persona, as como las facultades de los sujetos
procesales reconocidas por la Ley. Asimismo, refiere que la forma de su
incorporacin se adecuar al medio de prueba ms anlogo, de los
previstos en lo posible. Es decir se reconoce y promueve la aplicacin
del principio de libertad de los medios de prueba, el cual es reconocido
por el articulo 157.2 al establecer que en el proceso penal no se tendrn
en cuenta los limites probatorios establecidas por las leyes civiles, con
excepcin de las que se refieren el estado civil o de ciudadana de las
personas.

Sobre la clasificacin de los medios de prueba existe la propuesta por el

Doctor Lino Enrique Palacio, quien resume la clasificacin sobre la base
de la funcin y estructura de los medios de prueba las cuales
comprenden:

Atendiendo a su funcin, en directos o indirectos segn que,

respectivamente, la fuente que suministren se halle constituida
por el hecho mismo que se intente probar o por un hecho distinto.
En ese orden de ideas, es un ejemplo tpico de medios de prueba
directo el reconocimiento o inspeccin judicial, por cuanto en l
media una relacin de coincidencia entre el dato percibido por el
Juez y el hecho a probar, al tiempo que son medios de prueba
indirectos la presentacin de documentos, la declaracin de
testigos, del imputado o de los informantes y el dictamen de los
peritos, pues ellos suministran un dato del cual el juez debe
deducir la existencia del hecho que se intente probar.

Sobre la base de su estructura, los medios de prueba pueden

clasificarse en reales y personales segn que, respectivamente,
tengan como instrumento una cosa o bien exterior (prueba
documental e inspeccin judicial) o una persona (prueba de
testigos, de confesin, de informes y pericial).

5. Aportacin de pruebas en el proceso penal peruano

Para Martnez Arrieta, el proceso penal es el marco en el que debe ser
indagada la realidad de un hecho punible denunciado y, en la medida
que resulta acreditado, imponer la sancin prevista en la norma
sustantiva. En l las partes del proceso realizan las respectivas
alegaciones que conforman su inters, practican la prueba, y tratan de
alcanzar del Juez la declaracin de hecho del enjuiciado, sobre el que
realizara a travs de la subsuncin del derecho penal sustantivo.
El hecho generador del proceso penal, desde esta perspectiva, es
considerado como suceso histrico que es preciso reconstruir mediante
la actividad probatoria la cual es ejercida por las partes con el objeto de

obtener

una

declaracin

ftica

de

la

autoridad

jurisdiccional

materializada en la sentencia. Para esa declaracin el instrumento del

que se vale el proceso penal es la prueba.
Segn Pea Cabrera Freyre es primordial que la actividad probatoria
sea realizada conforme a determinados lmites, y estos vienen marcados
por los derechos de las vctimas, a no ser objeto de una segunda
victimizacin sobre todo en el caso de los delitos violentos, debe
preservarse entonces su unidad bio-psico-social, disponindose para tal
fin las medidas de proteccin que sean necesarias 1. Por lo tanto, en
atencin a este tipo de preocupaciones el legislador peruano considero
incorporar en el artculo 155.5 del CPP una prescripcin legal que obliga
a que la actuacin probatoria deba realizarse teniendo en cuenta el
estado fsico y emocional de las vctimas.
6. Valoracin de la prueba
El objeto de la prueba son los hechos que constituyen la imputacin, y
otros que tengan incidencia en los juicios de tipicidad, antijurcidad,
culpabilidad, determinacin de pena y reparacin civil. La prueba tiene
como objeto acreditar la existencia de estos hechos. Probar siguiendo
a Roxin- significa convencer al juez sobre la certeza de un hecho. Un
primer plano de valoracin es establecer si las pruebas desde las reglas
de la lgica, la ciencia y la experiencia han podido acreditar la existencia
del hecho. En un segundo nivel, estos hechos son presupuestos para
analizarlos, examinarlos, valorarlos y conectarlos con la imputacin que
es el objeto principal del proceso. Solo interesan al Derecho los hechos
que tienen relevancia jurdica.
La valoracin de la prueba tiene por objeto establecer la conexin final
entre los medios de prueba presentados y la verdad y falsedad de los
enunciados sobre los hechos en litigio.

1 PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Derecho Procesal Penal. Sistema

Acusatorio, teora del caso y tcnicas de litigacin oral. Tomo I, Editorial
Rodhas, Lima, 2011, p. 429

En la historia de la valoracin de pruebas, son tres los mtodos que han

tenido un peso especfico sobre las decisiones judiciales: el de prueba
legal o tasada, el de ntima conviccin y el de valoracin crtica de los
elementos de prueba.
a. Prueba legal
Este sistema es conocido tambin como sistema de prueba
tasada o ponderada. Proviene del derecho europeo continental
clsico de los tiempos de la Ilustracin y consiste en que las
leyes del procedimiento anticipan los criterios que deben
emplearse para dictar una sentencia y con el resultado de
diversas combinaciones de fuentes de prueba 2. Esta fue una
reaccin a las formas probatorias y racionales basadas en
ordalas y en el juicio de Dios, sin embargo se estableca como
premisas para llevar a la verdad lo cuantitativo, a mayores
valores positivos se consideraba verdadero, a mayores valores
negativos se consideraba falso.
El sistema impona numerosas reglas como:
i.

Careca de valor probatorio la declaracin de un solo

testigo ( testis unus testis nullus)

ii.

Prohibicin de admitir prueba testimonial en contra de

prueba escrita

iii.

Desconocimiento del valor probatorio de un documento

a favor de quien lo escribi

iv.

Rechazo de la prueba proveniente del conocimiento

personal de los hecho

7. La prueba ilcita
Segn Lpez Barja de Quiroga, la terminologa utilizada no es uniforme.
As algunos autores se refieren a la prueba prohibida, otros a la ilegal,
otros a la ilegalmente obtenida, otros a la ilegalmente obtenida, y en fin
otros a las prohibiciones probatorias. Y ciertamente existen muchos
2 NEYRA FLORES, Jos. Mnima actividad probatoria y presuncin de
inocencia. En: Gaceta Penal & Proceso Penal. Tomo 15, Lima, setiembre del
2010, p.235.

matices y razones que pueden avalar estas diferencias terminolgicas.

Entre las principales posiciones conceptuales podemos mencionar:

La prueba ilcita como afectacin a los derechos fundamentales

frente a la prueba irregular como expresin de infraccin a la
normativa procesal.

La prueba ilcita como especie de la prueba prohibida

La prueba ilcita como afectacin a los valores superiores del

Estado frente a la prueba prohibida como proscripcin de la ley.

8. Los medios de prueba

A. La confesin
La confesin para constituirse como tal debe darse cuando el
imputado acepta los cargos o la imputacin presentada por el
fiscal. Sin embargo se brinda garantas a esta acepcin para darle
valor probatorio cuando es debidamente corroborada con otros
elementos de conviccin. La autoincriminacin es suficiente para
sustentar una condena porque puede darse el caso que se
reconozca el delito y no haya informacin adicional que confirme
la confesin. Se deber establecer que la confesin sea dada
libremente, es decir que no haya, por ejemplo, violencia fsica o
psicolgica de por medio. Adems se debe apreciar que el
confeso este gozando de facultades psquicas normales y que la
confesin sea prestada ante el juez o el fiscal pero siempre con
presencia de su abogado defensor, si no se cumplen estas
garantas perder merito probatorio.
B. El testimonio
El testigo es aquel rgano de prueba que va a dar en el proceso
informacin relacionada a la imputacin objeto del proceso penal.
La doctrina reconoce cuatro clases de testigos:

Directos o presenciales.- los que tienen una apreciacin

directa de los hechos que son objeto de la imputacin.

Indirectos o de referencia.- los que informan sobre datos

proporcionados por otras personas.

De conducta.- los que aportan elementos de juicio sobre

el comportamiento del imputado.

Instrumentales.- los que acuden al proceso judicial para

dar fe de algn documento o de su contenido o firma 3

C. El agraviado
El agraviado es considerado por el artculo 94.1 del NCPP como
todo aquel que resulte directamente ofendido por el delito o
perjudicado por las consecuencias del mismo. Puede ser una
persona natural capaz o incapaz, persona jurdica o el Estado. La
ley en los casos que corresponde indicara quien ejercer la
representacin. En el caso del son sus procuradores.
D. Testimonios especiales
Para efectos de probar determinado hecho puede darse el caso
que las personas tenga alguna discapacidad. O tenga problemas
con el idioma. Hay obligacin de darle un apoyo para que pueda
discurrir su testimonio sin dificultad. El artculo 171.1 del NCPP
seala que el testigo puede ser mudo, sordo o sordomudo.
Tambin en caso el testigo no hable castellano, esto es, un
extranjero o un nacional como un quechuahablante o aymara, se
dispondr que declaren por medio de interprete.
E. La revictimizacin
La posibilidad de afectacin emocional de personas que pueden
ser agraviados o los indirectamente afectados por el delito, debe
tomarse en cuenta a efectos de poder recibir la informacin de
estos.

3 SANCHEZ VELARDE, Pablo. El nuevo proceso penal. Idemsa, Lima, 2009,

pp 252-253.

F. La pericia
El perito es el profesional con conocimientos cientficos y tcnicos
que da su informe sobre algn hecho que debe ser probado. El
perito tambin puede ser un tercero tcnicamente idneo llamado
a dar opinin fundada en un proceso acerca de la comprobacin
de

hechos

cuyo

esclarecimiento

requiere

conocimientos

especiales sobre determinadas actividades. La prueba pericial o

peritacin es una actividad desarrollado en virtud de un encargo
judicial por personas especialmente calificadas, distintas e
independientes de las partes y del juez del proceso por sus
conocimientos tcnicos artsticos o cientficos, que suministran al
juez argumentos o razones para la formacin

de su

convencimiento.

G. Perito de parte
Las partes tambin luego de quinto da de notificado u otro plazo
acordado por el juez pueden designar peritos. El perito de parte
tiene facultades para presenciar las operaciones del perito oficial,
hacer observaciones y dejar las constancias conforme a su
experiencia. Las operaciones periciales debern esperar la
designacin del perito de parte salvo que sean sumamente
urgentes.
H. El informe pericial
Este documento rene el conjunto de procedimientos realizados
por el perito y sus conclusiones, el artculo 178 del NCPP
establece que el informe deber contener:

Los datos del perito, como nombre, apellido, domicilio y

documento nacional de identidad, nmero de su registro
profesional en caso de colegiacin obligatoria.

Descripcin del objeto que ha sido sometido a su

conocimiento tcnicos, sean personas o cosas.

La exposicin detallada de lo que se ha comprobado en

relacin a lo que se le ha encomendado.

La fundamentacin del examen tcnica, esto es, por que

fue necesario emplear conocimientos especializados.

La metodologa empleada para hacer el examen.

Las conclusiones.

La fecha, sello y firma.

I. El examen pericial
Tanto el cdigo de procedimientos penales de 1940 en su artculo
295 y el NCPP establecen como regla general el examen del
perito, sin embargo debe tenerse en cuenta que en la realidad
judicial solo se cuenta con pocos peritos oficiales realizando
innumerables pericias y existe dificultad real para llevarlos a la
instruccin o juicio a que sean examinados. Esto origin que los
procesos fueron declarados nulos si se detectaban estas
omisiones; sin embargo, debe tenerse en cuenta que esta nulidad
afectaba un largo y oneroso proceso judicial donde ninguna de la
partes o el juez mismo haba objetado el informe pericial. Frente a
este problema real el pleno jurisdiccional de las Salas Penales de
la Corte Suprema tom en Acuerdo Plenario N2-2007/CJ-116 de
16 de noviembre de 2007, que en su considerando octavo analizo
el examen como regla general.

INTRODUCCION

La prueba es uno de los aspectos ms importantes del sistema de

justicia, ya que a travs de ella se logra determinar la verdad
jurdica de un determinado hecho de relevancia jurdica y, para el
caso del Derecho Penal, permite establecer la existencia del hecho
delictivo y la identidad de sus responsables, es fundamental el
reconocer que durante la confrontacin de las partes en el proceso
penal, la prueba es el elemento que permite al juzgador tomar una
decisin imparcial y objetiva en cuanto a la causa puesta en
conocimiento, ello, gracias a que su apreciacin se nutre de los
aportes probatorios de las partes y dems sujetos procesales.