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HUGO CERDAGUTIERREZ

LOS ELEMENTOS
DE LA INVESTIGACION
COMORECONOCERLOS,
DISEARLOS .
YCONSTRUIRLOS
Reproduccin limitada(200ejemplares)

ABYA YALA
QUTID
1993

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ISBN: 90 2365 7

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1a. edi cin : 1991


2a. edi cin: Reprodu ccin limitadade 200 ejemplares
1993
autorizadapor ed. El Bullo

Aut or: Hugo Cerda Guti rrez

Edit or: EDITORIALEL BUHO LTDA.


Call e 54A No. 1453 .OL 104
Apartad o Areo 75935
Tel s.: 2354585.2491083
Santa Fe el e Bog ot, D .C.

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PROLOGO

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PRIMERAPARTE:
REGIMEN TEORICO y EPISTEMOLOGICO

DELAINVESTIGACIONCIENTlFICA
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PERFILEPISTEMOLOGICOy TEORICO
DE LA INVESTIGACION. . . . . . . . . . . . . . . . . .

19

1.1 Qu es investigar? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1 .2 Tipologas y paradigmasde la investigacinc ien tfica .. . . " . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.3 Fundamentos filosficos y e p istem o l gicos de
lo sparadigmas de investigacin. . . . . . . . . . . . . .
1.4 Filosofa , lgi ca y epistemolog a, soportestericosde lainvestigacincientfica.. .... .. ... ..

19

2. TIPOS DE INVESTIGACION . . . . . . . . . . . . . . .

45

2.1 La investigacincuantitativa y cu alitativa. .. ...


2.2 Las formas metodol gicas y tcnicasen lainvestigacinc ua lita t iva
" . . . .
2.3 La investigacin experimental en las cienciasso ciales
, . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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49
53

Pg.
2.4 La inv estiga cin histric a . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2 .4 .1 Mtodosen la investigacin histrica . . ..
2.4.2 La memoria oral c o m o fu ente de inf'orrnaci n dela investiga cin histri ca.. . ..
2.5 La investigacin descriptiva . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.6 La inv estigacin explicativa. . . . . . . . . . . . . . . . .
2.7 Nu evos tipos de investigacin. . . . . . . . . . . . . . .
2.7.1 La investigacin etnogrfica. . . .. .. . . .
2.7.2 Los estudios de caso . . . . . . . . . . . . . . . .
2 .7 .3 Estudios de comunidad. . . . . . . . . . . . . .
2.7.4 Las historias de vida . . . . . . . . . . . . . . . .
2.7.5 La investigacin accinparticipativa. . . .
2 .7.5.1Participacin y c o m p ro m iso: dos p ilares
de la investigacin acc i n par tic ip a t iva . .
2.7.5.2 La investigacin accinparticipativa y la
investigacin tradicional . . . . . . . . . . . . .
3. METODO 'y DISEO

59
66
68
71
. 7 6
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, . . .. . . .. .. ...

104

3 .1 Qu es un mtodo cientfico? . . . . . . . . . . . . . .
3.2 Algunos rasgos fundamentales del mtodo cientfico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.3 Los mtodosen la investigacincientfica. . .. . .
3.4 El diseo en la investigacin . . . . . . . . . . . . . . . .

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107
117
127
139

4.

PROBLEMAE INVESTIGACION

4.1 Ques un problema?


'.. . . .
4.2 Tipos de problemas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.2.1 Problemas empricos. . . . . . . . . . . . . . . .
4.2.2 Problemasconceptuales
.
4.2.3 Problemas generales, especficos y par
ticulares
.
4.3 Planteamiento y formul acin d e un problema. ..
4.4 Sem ntica y estru cturade un problema . . . . .. ..
4 r 5 Fase s y etapas en el planteamiento y Formulacin d e un problema . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.5.1 Situacinproblem tica . . . . . . . .... . . .
4.5.2 Enun ciado del problema . . . . . . . . . . . . .
4.5 .3 Loselementosdel p robl ema. .. . .. . .. .
6

139
143
143
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161
162

Pg.

5.

4 .5.4 Descrip cin, anlisi s, sntesis y seleccin


de los elementos
.
.
4 .5 .5 Anteced entesdel problema
.
4.5.6 Justific acin de! problema
.
4.5.7 Formulacindel problema
4 .5 .8 Comprobacin y c on tro ldel problema ..

164
16 4
165
166
166

EL MARCO TEORI CO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

169

5.1 Elmarcohistrico
:..............
5 .2 Mar co conceptual. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5 .3 Sistema teri co . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.3.1 El siste ma de varia ble s . . . . . . . . . . . . . . .
5.3.2 Lashiptesis.. ............ ........
5.3.2.1Una tipologade hiptesis. . .... ... .. .
5.3.2.2 Cm o se formula y se comprueba una
hiptesis? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.4 Mar co referen cial. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

172
177
180

182
194
198
200
206

SEGUNDA PARTE:
REGIMEN OPERATIVO
EN LAINVESTIGACIONCIENTIFICA
6.

EL PLAN OPERATIVO EN UNA


INVESTIGACION

6.1 Informacin y elementos que ne cesitamos para


elabo rar el plan operativo
.
.
6 .2 La selecci n del tema
6.3 Objetivosgenera les, especficos y otras variantes .
6.4 Recursos humanos, institucionales, tcnicos y
.
eco n m ic os. El equipode investigacin
6 .5 Caracterizacin y delimita cin de la poblacin ..
6 .6 Seleccin de los mtodos, tcnicas e instrumentosde la investigacin
.
6.7 La fuente d e datos
.
6.8 Trabajo de cam p o y trabajo de gabinete
.

213

214
215
221

224
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227

229
232
7

Pg.

7.

MEDIOS, INSTRUMENTOS,TECNI CAS


y METODOS EN LA RE COLECCION
DE DATO S E INFORMACION . . . . . . . . . . . .

7 .1 La observac i n .. , . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7 .1.1 La o bservac i n sistemtica y es tructura da
'
'
, . . . . . . . ..
7.1.2 La observac in p arti cip ante . .. .. .. .. . .
7 .1. 3 La o bservaci n n o siste mtica o inest ru ctu rada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7 .1 .4 La observac i n etno grfica. . ... . .....
7.1.5 O tros tiposde observacin. . .. . .. ... .
7.2 La e nt revista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7 .2 .1 T cni ca de la entrev ista . .. .. .. ... . . . .
7 .2 .2 Prin cip ios di rec tivos de la en trevist a . ...
7 .2 .3 C m o realizar laspreguntasen u naen tre
vista. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7 .2 .4 Ve n taja s y desven tajas de un aentrevista .
7 .3 Las encuestas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
,.. .
7 .3 .1 Enc uestasa biertas y cerradas
7 .3 .2 En cuestasdescriptivas ,exp licativas y seccio naJes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7 .3 .3 E nc uestas lo ngitu d ina les .... .. .. . ....
7 .3 .4 So ndeos y enc uestasde o pin i n p b lica
7 .3 .5 Planea miento y e tapas de un a e nc uesta
so cia l. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7 .3 .6 Plan eacin y plan o perati vo de la enc uesta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7 .3 .7 Se lecc i n y capacitaci n de los en cu estado res o perso na l.de ca mp o.'.. .. .. .. .
7 .3. b Ve nta jas y limitac io nes de un a enc uesta
7 .4 Q u es un a mu estra? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7 .4.1 Mu est reo proba bils t ico
" ..
7 .4 .2 Muest ras no aleato rias, determi nsticaso
no pro ba bilsticas . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Algunos proble mas gen erales de l mu est reo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7 .5 El cuest io nario co m o ins tru me nt o y tcnica e n
la reco lecci n de da tos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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3 0 1
3 0 6
30 8

3 11

Pg.
7.5.1 Loscontenidosdelas preguntas
7.5.2 Cmoredactaremoslas preguntas?
7.5.3 Una tipologa de preguntas
7.5.4 Secuencia y ordenen las preguntas
7.5.5 Codificacin
7.6 La recopilacin documental y bibliogrfica

.
.
.
.
.
.

314
316
318
323
326
329

340

8.1 El anlisisdedatos
.
8.1.1 Anlisis, sntesis y comparacin como
mecanismos operativos de la investigacincientfica
.
8.1.2 El anlisisdescriptivo y estadstico
.
8.1.3 Elanlisisdecorrelacin
.
8.1.4 Algunos problemas en el anlisis de los
datoscuantitativos y cualitativos
.
8.1.5 Anlisisdel material cualitativo
.
8.1.6 Los problemasdel anlisiscualitativo .
8.1.7 El anlisis durante la recoleccin de datos
.'
.
8.1.8 El anlisis despus de la recoleccin de
datos
'
'
8.1.9 E.1 anlisisen la investigacin etnogrfica.
8.1.9.1Estrategiasdeseleccin secuencial.
.
8.1.9.2 Procedimientosanalticosgenerales
.
8.1.9.3Cmo se realiza unanlisis etnogrfico?
8.2 Ques la interpretacinde datos?
.
8.2.1 Intrepretacin de materiales cuantitativos
.
8.2.2 La interpretacindel materialcualitativo

344

8.

9.

TABULACION, ANALISIS
E INTERPRETACION DE DATOS

INFORMEY PRESENTACION
DE LOSDATOSDE UNA INVESTlGACION

9.1 Contenidos y fases del informe


.
9.2 Caractersticas sustantivas y criteriosen la redaccin del informe.
9.3 Presentacinde losdatosde una investigacin ..

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401

Pg .

9 .3.1
9.3.2
9.3.3
9.3.4

.
La representacin escrita
La representacinsemitabulary tabular'.
La presentacingrfica de los datos . ..,
Cmo se construye y se elaboraun grfico en investigacin?
_ .

430

BIBLIOGRAFIAGENERALCONSULTADA. .. ...

437

INDICE TEMATICO . ... . ... . . . . . . . . ... . . . . .. .

443

10

401
403
407

PROLOGO
Este trabajo busca conciliar y articular lo terico y lo
operativo en la investigacincientfica,los fundamentosepistemolgicos con las estrategias tcnicas y metodolgicas que
usualmente utilizan los investigadores en sus prcticas y actividades investigativas. Este hecho por lo dems no es casual ni
accidental, ya que responde a uno de los problemas ms agudos que debe enfrentar el estudiante en el instante de traducir
en trminos operativos lo que conoce y ha memorizado desde
el punto de vista terico. La mayora de las veces las fallas no
slo debemos buscarlas en la. propia docencia y enseanza de
la investigacin , sino en la formacin intelectual del estudiante, ya que a juicio del docente a ste le cuesta mucho adaptarse al rigor del "pensamiento cientrfico " , o sea , manejar todo
un conjunto de conceptos, principios, procesos y operaciones
mentales, y aplicarlas en sus actividades acadmicas, sociales e
in telectuales .
La mayora de las veces el estudiante y aun el investigador carecen de una formacin bsica a nivel epistemolgico,
lgico y filosfico, y son incapaces de entender y manejar
operaciones mentales que a la postre son la base del pensamiento, de la actividad y de la investigacin cientfica . Segn
Gastn Bachelard, la construccin de la ciencia y particularmente la realizacin de la investigacin cientfica no se puede
reducir a un abigarrado manojo de tcnicas y mtodos determinados, sino que es fundamentalmente una actitud mental e
in telectual, donde operaciones Como el describir, explicar, re -

11

presentar, identificar , relacionar, generalizar y operar , tienen


tanta importancia como el uso de las tcnicas estadsticas o
los mtodos para planificar una investigacin y recopilar datos . Porque la investigacin, a juicio del filsofo francs, ms
que un simple medio tcnico y operativo, es de hecho una extensin del proceso modelador, y transformador del pensa- '
miento .
El conocimiento y la transformacin de la realidad exige
del investigador una formacin bsi ca en el orden terico y
pr cti co, y esto slo es posible en el proceso operativo de la
inv estigacin , ya qu e estamos convencidos de que la investigacin se aprende "investigando", as como uno aprende a "pensar pensando" . Esto que parece una verdad de Perogrullo, des graciadamente no se aplica en la prctica, ya que algunos docentes e investigadores buscan en las frmulas reduccionistas
del conocimiento sinttico de las tcnicas yde los mtodos,
la solucin para "forzar" al estudiante a asimilar y memorizar
las reglas de la investigacin cientfica. La mayora de las veces se obliga a los estudiantes a aprender de memoria en un
par de semestres, lo qu e uno, con difi cultad aprende en varios
aos de estudio y de prctica investigativa. El aprender a peno
sal', a solucionar problemas y operacionalizar conceptos es un
proceso extensivo y no una frmula intensiva .
Algunos piensan que la investigacin cientfica es como
cierta chaqueta de lujo de la cual se 'puede prescindir, sin que
ello afecte nuestra personalidad o integridad fsica . Que slo
sirve para adoptar actitudes esnobistas y seudointelectuales, o
sea, un artculo de moda que no es indispensable para nuestra
vida profesional, cultural o social. Probablemente estas crti- ' .
cas provengan de algunos sectores que se sienten molestos por
el surgimiento de ciertas elites intelectuales y cientistas que
desprecian la labor del docente, al cual consideran un simple
reproductor y transmisor de conocimientos, mientras que
ellos son "productores de conocimientos", "creadores de saberes" y "transformadores de la realidad". Desgraciadamente,
as como existen estratificaciones socioeconmicas en nuestra
sociedad, tambin hay discriminaciones y prejuicios a nivel
intelectual, ya que los viejos mitos que giran en torno a la presunta superioridad de la inteligencia y del pensamiento cientfico frente a la actividad pedaggica o educativa, no son
otra cosa que una extensin de las contradicciones que tradi 12

cionalmente han existido entre el trabajo intelectual y el manual, antagonismos que tienen notorias connotaciones clasistas.
Creemos que la investigacin no es un lujo ni una actitud esnobista, sino al contrario, es una necesidad, ya que se
trata de una actividad que est ntimamente relacionada con
la creatividad, la autodisciplina, la solucin de problemas reales, la conceptualizacin, la construccin del pensamiento
cien tfico, etc . En la prctica social y en el ejercicio profesional se requiere pensar para solucionar problemas y tomar decisiones, sin que po.r ello se proponga hacer una investigacin
propiamente dicha, parlo menos en los trminos tradicionales. Ello quizs nos est demostrando la importancia que posee esta actividad para el desarroll o intelectual, tcnico y cientfico de las personas .
.
Pero, por otro lado, la investigacin cientfica se encuen tra estrechamente asociada al cambio y a la transformacin
social, espiritual , econmica , cultural, poltica o educativa de
nuestros pueblos, porque a la postre ella establece las condiciones bsicas que posibilitan estos cambios y transformaciones. La prctica y la experiencia nos han enseado que sin el
apoyo y la ayuda de la investigacin no podemos conocer la
realidad, y sin este conocimiento no es posible cambiarla o
transformarla. La historia de las ciencias, las artes y las culturas
nos demuestra cmo la nocin de investigacin, ya sea en su
dimensin terica, empric o axiol gica, ha estado presente
en todos los procesos de cambio. Ello nos es extrao, ya que
la investigacin de hecho se ha constituido en un camino para
conocer la realidad y un procedimiento reflexivo, sistemtico,
controlado y crtico que ha posibilitado interpretar los hechos y fenmenos, relaciones y leyes, plantear problemas y
buscar soluciones, y en general preparar el camino y crear las
condiciones para estos cambios.
Este libro surge despus de haber analizado en forma
crtica todos los problemas que cotidianamente debe enfrentar el estudiante desde que comienza a seleccionar un tema de
investigacin, hasta que culmina su estudio y elabora el informe final. Mi vnculo, durante muchos aos con la ctedra, y
particularmente con la prctica investigativa en diversas universidades e instituciones, me ha permitido detectar las difi-

13

cultades que debe asumir el estudiante,nosloa nivel acadmico, sino fundamentalmente en el momento de seleccionar
el tema, investigarlo y elaborar su tesis o monografa de grao
do como requisito obligatorio de su graduacin . Los problemas siempre son los mismos : incapacidad por parte" de los
estudiantes para resolver cuestiones metodolgicas, operativas
y tericas fundamentales en el momento de elegir los temas,
realizar un proyecto o conceptualizar, planear y ejecutar la
revisin de la literatura disponible . Enla prctica, el estudiante tiene muchas dificultades para leer crticamente un inf'orme de investigacin o interpretar un cuadro estadstico o una
informacin determinada. Son muchos e innumerables los
problemas que no puede resolver, desde aspectos estrictarnente epistemolgicos, lgicos o filosficos, hasta tareas que tie nen relacin con el anlisis e interpretacin de datos, Iorrnulacin de problemas y elaboracin de informes finales.
Las consecuencias para el estudiante son imprevisibles,
ya si bien son pocas las personas a quienes les interesa realmente investigar, la actividad le ofrece por lo menos la oportunidad de desarrollar sus capacidades intelectuales (creatividad, crtica, anlisis, sntesis, rigor, disciplina, objetividad,
responsabilidad, pertinencia, etc.). "Si la formacin de personas de pensamiento independiente -escribe el investigador
mexicano Osear Soria- es tarea de la universidad en qu
momento, durante la vida acadmica del estudiante, se intenta de manera sistemtica e intencional tal desarrollo? Qu
medios se ponen real y eficientemente para alcanzar tal foro
macin integral? Puede argirse que la investigacin sola no
fomenta las disposiciones deseables mencionadas. Pero tamo
poco podr negarse que la investigacin colabora eficazmente
en su desarrollo" I .

Ei autor de este libro ha vivido desde adentro la experiencia y la actividad investigativa, y le ha correspondido desempeardiversos oficios dentro de la investigacin, desde
las funciones de "cargaladrillos" hasta las tareas de diseador

SQRIA, Osear . " Doce ncia de la investigacin en la universidad"


en La educacin, Revista Interamericana de Desarrollo Educativo
No . 98, 1985 , Ao XXX. Washington, 1986, '

14

..

y director. Por otra parte, el hecho de estar vinculado desde


hace 20 aos a la actividad acadmica universitaria , particularmente como catedrtico, director de tesis de grado, coordinador de seminarios investigativos, etc., le ha permitido
conocer desde muy cerca toda la problemtica que vive la
investigacin cientfica en la universidad, experiencia que ha
proyectado y volcado en este texto.
El Autor

15

Primeraparte:

REGIMEN TEORICO
y EPISTEMOLOGICO

DE LA INVESTIGACION
CIENTIFICA

1.

PERFILTEORICO y EPISTEMOLOGICO
DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA

1.1 Ques investigar?


Quirase o no, el acto de investigar est tan estrechamente ligado a la vida

y comn del ser humano,quese constituyeen un factorinseparable de cualquier actividad cognoscitiva u aeracinmeno
tal ue se realice. Y ello porqueel trmino"investigar"tiene
significados muy diferentes entre la gente y de hecho lo relacionamos con unagrancantidadde trminosy conceptos,como porejemplo ,indagar,inquirir ,examinar,inspeccionar,exo
plorar , buscar o rastrear, que a la postre son funciones propiasdel pensaro de la actividadracional.
. Desdequeel nio se enfrentacon un hecho,un Ierirne,no o un objeto desconocido, y preguntasobrel, lo examina
atentamente con la vista, lo inspecciona con sus manos, lo
huele y lo toca,se comienzan a sentar las bases de lo que
posteriormente ser el acto de investigar. En ese deseo y neo
cesidad de saber, de ver las cosas y de enterarse del qu,por
qu o para qu, estn implcitos los fundamentos de una necesidad vital que le produce mucho placer al nio, pero que
lamentablemente con los aosse va perdiendo porobray gracia de muchos factores sociales ,culturales y educativos .Porque de hecho no basta con desplegar instintivamente toda
esta gama de sentido y capacidades innatas para alcanzar los
niveles superiores de la investigacin cientfica. Hay que oro
denar, sistematizar y darle una direccin a todasestascapaci-

19

dades , o sea, someterlas al rgimen propio del.mtodo cientfico.


Al mundo tecnolgi co, cien t fico , cultural o educativo
le hubiera SIdo muy difcil alcanzar los niveles actuales sin la
ayuda y colaboracin de la actividad investigativa, ya que sta
con su accin ha posibilitado la transformacin y los cam bio s
que ex ige un mundo en permanente evolucin y desarrollo .
Porque si hacemos un recuento histrico de las grand es co n quistas y aportes en este terreno , descubriremos que detrs de '
ca da invento o c ambio se encuen tra presente la nocin de "in vestigac i n cientfica ", ya sea en su dim ensin teri ca , emprica o axiolgica . Ello no es accidental, ya que la investigaci n en la prctica se ha constituido en un camino para co no ce r la realidad y un procedimiento reflexivo, siste m tic o ; cont ro lado y cr tico que ha posibilitado interpretar los hechos y
fenmenos, rela ciones y ley es , plantear problema s y buscar
soluciones , yen general preparar el camino y crear las condicio nes para estos cambios y transform acion es.
No es accidental el he cho de que la palabra "investig aci n " t enga muchas formas _ctifE; re.n,ies de asu mil' esta responsa bilida d y c.oJ.Tl.l:J.:!1iso, a gue..en la pr ctica se co n vie rteen
una bsqued a intensiva que' debe dar muchos rodeos antes de
cu mp lir sus objetivos y- alcan zar sus_fines, lo cual
fectamente su origen etimolgico. La palabra "investigacin"
proviene de las voces latinas in-ues tigium, que literalmente
significan "en.nos de lanTIem-r . n sigrn ica o parecido tiene
la palabra ingle sa research, que se utiliza para referirse a la invest igacin o al investigar, p ero que tambin ti en e un sentido
de bsqueda o inda gac i n , al igual qu e e l rechercher en francs , qu e hac e alusin al ac to de "buscar de nu evo", o sea, la
bsqueda de algo. pero ms minuciosamente. a voz latina
uestigium significa ad ems "planta de pie " y por extensi n la
" hue lla " qu e qu ed a. De e llo se pu ed e deducir que el proceso
de inve stigacin siem pre expresa el modo de llegar al co nocimient o de algo . con esfuerzo . por la va indirecta de un "rodeo ", siguiendo una huella o un vestigio, por un largo camino
en fo rma siste m tica , osea, co n mtodo.
En la hi storia de la filosof a no ha existido pensador que
no se hay a preocupado dire cta o indi re ctamente del tema, ya
qu e probl em ticas como las del proceso del co nocimien to , re

20

laci n entre el sujeto y el objeto, teora del conocimiento,


ontologa, gnoseologa, reflexin humana,alternativas de vinculacin entre pensamiento y realidad, cosmovisiones metodolgicas, etc ., se han ocupado de la investigacin cientfica.
De igual manera, pensadores desde Arist teles y Platn hasta
c ie nt f icos y filsofos como Bertrand Russel, Lucien Goldman , Gastn Bachelard, J . Habermas, Karl Popper y tantos
otros, se han ocupado de analizar y explicar sus mtodos, tcnic as y fundamentos filosficos, lgico-matemticos y epistemolgicos. Por ejemplo , Aristteles nos habla de la curiosidad
como un factor que mueve a investigar y que el aprender a
investigar es el ms grande de los placeres. Platn en su dilog "Menon", escribe:
y c mo buscars, oh Scrates, lo que t ignora-s totalmente? y
; de las cosa s que ignoras , cul te propondrs investigar? y si por
ventura llegaras a encontrarla cmo advertirs que esa es la que
t conoces? Entiendo qu quieres, Menon . . . Quieres decir que
nadie puede indagar lo que sabe ni lo que no sabe ; porque no investigara lo que sabe, pues lo sabe; ni lo que no sabe, pues ni tan
siquiera sabra lo que debe Investigar? .

Para otros pensadores el investigar es el camino ue nos


ayuda a buscar el sentido . e as cosas, gUlZ-? -el QX9p.io criterio de la ver a ,o sea , el recurso ara comQrobar la veracidad
o la falsedad de talo cual aseveracin, hiptesis, sistematizaci6te6rica. juiCio , etc. Otras veces ra investtga Ci....o nos aYJJ.:...
a a aument:arernorizonte de significatividad de las cosas, de
los seres y_del medio que nos circunda. En todo caso, todas
estas posturas se relacionan con la realidad, la cual buscan
comprender, explicar o simplemente describir.
Pero el investigar no slo ha sido explicado y entendido
desde el punto de vista filosfico o epistemolgico, sino que
en la vida cotidiana y en la actividad prctica se utilizan numerosos trminos y conceptos que se asocian con sus funciones y tareas. Entre los principales podemos mencionar el inquirir, indagar, examinar, inspeccionar, explorar, buscar y rastrear. El indagar es la frmula o el acto que nos ayuda a llegar

PLATN, Dilogos Ed . Labor, Buenos Aires, 1965 .

21

a saberciertacosa,discurriendocon fundamento o porconje turas o seales. Al inquirir se trata de buscar una informacin
sobre cierta cosa mediante preguntas u otros procedimientos .
El examinar nos exige someter a examen una co sa , o sea, es "
tudiar y observar c u ida do sa m en t e una cosa o una c irc u n st a n cia para enterarse c m o es o cmo est. El inspeccionar nos
sugiere examinar atentamente una cosa para ver si est de la
manera conveniente o debid a y el ex p lo rar es un acto que nos
exige examinar debidamente una c osa o un lugar para como
prender cmo est y cul es su situacin. El buscar nos est
sealando que debemos hacer algo para encontrar a alguien o
algo, y finalmente el rastrear, seguir o buscar a alguien o algo
por medio de sus huellas. Si sumamos todos estos significados
y definiciones nos acercaramos a una visin ms global y too
talizante del acto de investigar.
En nuestro medio acadmico y universitario se sigue manejando la idea equivocada"de que todo aquello que no se cia a .proce dirnientos, normas y tcnicas propias de la investigacin formal, o sea un conjunto de reglas que tienen por
propsito establecer relaciones entre variables, resolver algunos problemas especficos, efectuar pronsticos y prediccio n es con el mayor nivel posible de c o n fia bilida d , no es propiamente una investigacin. Ello ha contribuido a que nuestros
estudiantes sigan creyendo que los actos de identificar as
pectos y puntos de vista, buscar y resolver contradicciones,
relacionar un hecho con sus causas y consecuencias, explicar
y comprender los hechos, explicitar los valores y principios
que inspiran y guan la ac cin, etc ., no son propiamente "in vestigacin" . Las mismas funciones de enumerar , describir,
comparar, distinguir, clasificar, definir o situar un fenmeno
o una actividad en un tiempo y en un espacio determinado,"
tampoco haran parte del ca m p o invest iga tivo . Ello quiz nos
ensea que existen niveles de 'investigacin, los cuales van desde el ms simple acto de pensar hasta las funciones superiores
de la investigacin c ie n t fic a .
"
Para muchos docentes de la investigacin el acto de investigar slo es posible cuando se asume una "actitud meno
tal" frente a las cosas y los hechos que lo rodean . Es un apren d el' a bus car, a explicar sus efectos y consecuencias, establecer vnculos y relaciones, efectuar pronsticos, problematizar
la realidad , examinar crticamente los hechos y fenmenos ,
)

22

verificar su falsedad o verdad. Comienza con la curiosidad y


la mana de preguntarlo todo, y culmina con el cuestionamiento conceptual de una realidad compleja y contradictoria. Y esta actitud se comienza a desarrollar desde nio, cuando recin empieza a descubrir el mundo invisible y secreto
que lo rodea, cuando aburre a los adultos con sus "por qu",
o sea, cuando comienza a germinar como semilla el verdadero
espritu de la bsqueda y de la investigacin, que si se alimenta, se estimula y 'se desarrolla adecuadamente, tendr cuando
adulto una dimensin realmente cientfica. Y ello en la medio
da que comience a comprender los conceptos, los principios,
categoras y nociones tericas y operativas de la ciencia y su
mtodo.
Cundo y cmo comienza a nacer en las personas el inters , la actitud o la predisposicin por el mtodo y la investigacin"cientfica? Algunos afirman que este inters comienza cuando las personas se plantean una serie de supuestos que
no pueden demostrar o un conjunto de problemas que no
puede resolver , que a la postre se constituyen en el marco l
gico y ontolgico del pensamiento cientfico. Veamos algunos de estos supuestos:

- Creer en la validez de los procesos deductivos, por


medio de los cuales se p ue de extraer una consecuencia de uno o ms pnnclPIOS, premIsas o supueStOS:"
- Suponer que los hechos no se producen caprichosamente , sino que estn determinados, o sea, que los fe.
n rnenos y los procesos responden a un encadenamiento de causas y efectos.
- Estar convencidos de que los fenmenos de la naturaleza o de la sociedad humana pueden ser ordenados y
presentar ciertas regularidades, o sea, que ocurran de
acuerdo con una regla o con uniformidad .

23

T enerc o n fia nza en las observa cion es del c ie n t fico,o


se a , que lo s medios que utiliza para con oce r y ex p lica r la realidad sean garanta de veracidad y verif'i cabi .
bilidad,
Otros pl antean en cambi o qu e la duda es e lcaminoque
n os puede llevar a la investiga ci ncie n tfica,par ti cul arm ente
la "duda ap are n te o fingida", tal co m o se presentae n el p lan.
t eamiento ci entfico de un pro blem a. Esta duda sign ifica sl o
un p rescindir de la certeza natural , co n el fin de llega r a la
ce r te za cie n tfica por med io de la co m p r obac i n y ela boraci n ex p l c ita de las razon es , o se a , a tr av s de la accin de la
investiga cin c ie n t fica. La du da n os co n d u ce a plantearnos
probl em as , a ha cernos pregun tas y a c ue st io namos las cosas.
Aqu hay qu e re cordar la famosa "duda filosfica", que es
una susp ensi n transitoria del juicio h asta re u n ir los co nocmien t os necesari os par a formularl o co n se gu rida d , y qu e para
al gunos,es la medida de Jo qu e es la in vesti gac i n cie ntfic a .
Son muchas las defin iciones y opiniones d ife rentes que
ex iste n entre los investigadores y cie n t ficos sobre lo qu e co mnmente se denomina "investigaci n cientfica ". Adolfo
Cr itto a fir m a qu e la inv estiga cin c ie n t fica " con stituy e un
proceso de ajuste sistemtico e n tre la realidad y el conocim iento o representacin d e ella") . Para Cla ir e Selltiz , "el obtetivo d e la inves tigacin c ie n t f ica es descubrir respuestas a
d eterminada s in te rrr oga n tes a travs de la a p licac i n d e pro ce d im ie n tos c ie nt ficos. Estos procedimientos h an si d o desa rr o lla dos co n e l o bje to de aumentar e l gra d o de ce r teza de
que la inform a ci n reuni d a se r de inte rs p arae linterrogan :
t e qu e se e stu d ia y que,a dem s, ren e las co n d ic io ne s de f'iabilida d y o bje t ivid a d' ?" , Eli de Gortari a fir ma que "la invest gac i n cientfica, co mo todas las o t ras activida des hum anas.
se realiz a con m ayoresp r obabilid ad es de xito c ua n d o previ a.
men t e se ela bora un proyecto del trabajo por realizar, e n e l

C R ITTO, Ado lfo . El m e todo cie n /meo en lus cie nc ias so ciales.
Paids.

S E LLT IZ, C. M. Jahoda y otros. Mtod os d e investigacin en las


.relocio nes so ciales. Rialp. Madr id, 1 9 71 .

24

c ua l se incluy e el p rocedimienlo p ara eje cu ta rlo. E l mtod o


cie n t fic o es Justam ente el procedimi en to pla nead o que se
sigue en la inv est igaci n,para descubrirlas formasde existen cia de los pr o cesos; . Ot ros autores co mo Mario Bunge, L. Festin ger , Lu cien Go ld rna nn , Lefebre, Lazarsf'eld , Popper, Merton , e tc. , han e nsaya do sus p ropias d efin icion es so bre el asunto, las c ua les n os ha blan de u na ac ti vida d e nca m ina da a la so luc in de p roblem as, que se define p or e l uso d e un m todo
cie ntfico, qu e es u n p roced im ien t o sis te m t ico d estin ad o a
ad qu iri r nuevos co no cimie n tos , qu e es el proceso fo r ma l d e
llev a r a cabo el m t o do cie n t fico y un a gra n can t idad de fo r o
mas diferentes de e n te n d er y expli car un a activid ad que ti e n e
fa cetas y mati ces m uy diversos.
Para qu e un a in vestigacin cientfica ad q u iera el carcte r
eje tal -de "cie n tfica" n atura lm ente- se n ecesita qu e ren a
c iertos requisit os e n c ua n to a l m to do , a los fin es u obje t ivos .
A ju icio del inves tiga d o r arge n tino Ez equ iel Ander -Egg, lo s
as pec tos que ca rac teriza n una in vestig aci n cie n tfic a, se ra n
los sigu ientes:
"- Ante tod o , es un a form a de p lan te a r pro bl e mas y
busca r solu ci on es m ed i"a nte un a ' ind agacin o bsqu eda u e ti en e un inters teorti co o una preocu pa ci n
pr c ti ca .
- De una m an er a m uy general, se llama tambin in vestiga ci n cie nt fic a a la ad ui sic in de co n oc imi ento s
acerca de un as p-ecto d la realidad (sit u ac i -p ro:ble.
m a co n el fin de actua r sobre el la .
- Es un a ex loracin siste m ti ca a art ir de un mar co
teric o e n el 9 ye se e n caj a n lo s Rro
o

tesis co mo e ncuadre referen cial.


Requi er e un a formu laci n p recisa del problema qu e
se qui er e in vesti gar y d e un dis e o met od ol gico
e n el que se ex p rese n lo s pro cedimientos para bu scar
la o las res p ues ta s impli cadas e n la Formulaci n d el
pr oblem a .

DE GORT AR! , Eli . Lgica gen eral. Gri jalbo , Mxico, 1972 .

25

Exige comprobacin y verificacin del hecho o Ie nmeno que se estudia mediantelaconfrontacinemprica.


Trasciende lassituacioneso casos particularesparahacerinferenciasde validez general.
; Utiliza una serie de instrumentos metodolgicos que
son relevantes para obtener y co mp ro bar los datos
considerados pertinentes a los objetivos de la investgacin.
Porltimo,la investigacin se registra y expresaen un
informe,documentoo estudio,,6 ..

Para la mayorade losinvestigadores,el hechode enfrentarse con un problema cientfico, y plantearse su correspondientesolucin yrespuesta,ya implicauna actitudquese relaciona y se vin cula a la investigacin cientfica . De ahquese
afirme que no hay investigacincientficasino existeun problema que resolver, describir, explicar o simplemente identificar.

Hay queaceptarqueexisten numerosasconcepcionesestereotipadas sobre la expresin "investigacin cientfica", ya
que tradicionalmente dominan , los usos y los criterios acadmicos y formalistas sobre el asunto. En nuestro medio por
ejemplo ,domina la posicin nort.eamericana,dondela investi gacin se relacionacon el manejo de tcnicasde recoleccin y
tratamiento de datos empricos . En muchas universidades la
investigacin es solamente esto .Comocontrapartidaexiste la
concepcin de que la produccin del conocimientoestreservada a UIl grupo muy exclusivo de personas, ms "inteligente s" y preparadas que el comn de las personas. Para estos
sectores el producir con ocimient os es un acto fundamentalmente terico, de carcter lgico y distante de toda ' concepcin ideolgica o actividad prctica. Esta ltima tiene un va-

ti

26

ANDER EGG. Ezequiel. Tcnicas de inuestigacion so cia/. Huma nit as, BuenosAires . 1983,

lar secundario y se limita a aportaralgun os datos queposibilitan a la teora sacar sus conclusiones, generalizar y conceptualizar. A su juicio la investigacin cientfica no puede co n vertirse ni en una razn emprica y pragm tica , ni en su defecto , en un apndice de una concepcin ideolgica . Creemos
que en los dos casos se trata de enfoques muy unilaterales so bre la investigacin, ya que todos estos aspectos se reflejan y
se complementan. Por otra parte , tampoco se pueden dejar por
fuera los paradigmas cualitativos, fenomenolgicos, naturalsticos , etnogrficos , etc ., que junto con los analticos, funcional istas y marxistas, forman parte de un conjunto de opciones
y alternativas que posee la investigacin cientfica para desarrollar sus actividades.
1.2 Tipologas y paradigmas de la investigacin cientfica
En la actualidad se hace muy difcil clasificar la inmensa
cantidad y variedad de modalidades investigativas, que si bien
en muchos casos no pasan de ser simples tcnicas y mtodos,
se les ubica dentro de determinada tipologa. Pero detrs de
cada uno de estos tipos de investigacin se encuentra una concepcin filosfica que los sustentan y los respaldan tericamente, y que en la terminologa actual se le denomina paradigmade investigacin. Como veremos, no siempre estos paradigmas se derivan o son una extensin operativa de determinadas escuelas o concepciones filosficas, sino que en muchos
casos se nutren de elementos co ncep t ua les provenientes de diferentes corrientes . Para Guillermo Briones, un "paradigma
de investigacin" es "una concepcin del objeto de estudio
de una ciencia, de los problemas para estudiar, de la naturaleza
de sus mtodos y de la forma de explicar , interpretar o como
prender -segn el caso- los resultados de la investigacin
realizada. En conjunto, el paradigma define lo que constituye
la ciencia "legtima" para el conocimiento de la realidad a la
cual se refiere,,7 . El propio autor citado gr fica de esta manera el paradigma de investigacin :

BRIONES, Guillermo . Mt odos y tcnicas avanzadas de investigaciones aplicadas a la edu cacin y a las ciencias sociales. Mdulo 1 .
Ep stemologia y met od ol og ia de la investigacin social. Curso a
distancia. ICFES . PIlE . Bogot , 1988.

27

Paradigmasde

Concepciones

f+ Investigaciones

1
filosficas

investigacin

F ig.l

T radicionalm ente el trm ino "para di gma" se utiliza com o sinn im o d e m o d elo o eje mp lo, o e n s u defe c t o se usa en
lin g st ica pa ra designa r un conj u n to de esq ue mas for m al es
o vir t ual e s d e e le me n tos , pero e n e l caso re lac io nado co n la
invest igaci n ti en e un signi ficad o dife re nte. Aqu e l para d igma se co n s t it u ye e n un pu n t o o una co nce p c i n intermedia
entre u na c o ncepc i n fil o sfi ca y la act ivida d o lo s p ro ce d im ien t os me todo lgicos p rop ios d e la in ves tigaci n . U na co n cepcin filo sfica , po r su carc te r estricta men te te rico, no
pu ed e co n ver tirse d ire ctame nte e n un a al te rn a t iva m etodol gica u opera t iva de una inv e st igacin , sino que ell o e s posible
sl o a t ravs d e los pro ced im ie ntos qu e utili za la inve stigacin
e n e l proceso de oper cio na lizac i n de las va r ia b les, hi p tesis
o supuestos te r ic o s . Para a lgu nos inv e stiga d ores , un p a rad ig m a no es otra cosa q u e la tra d uc c i n en t rmin o s opera t ivos
y m e t o dolgic o s de las id e as , c o nc e ptos y representacion e s
te ri c as que se e fect a n sob re un obj eto de estud io . S u utilid a d e n la in ves t igaci n c ie ntfica es obvia, ya qu e e n e l m o ,m e n t o de apoyarse e n un paradigma re con o c id o , permi te su p er a r la s c o n t radicc io n es y d iscre pa ncias q ue trad ic ion alm en te p ued en surgir e nt re la c ie nc ia y la re alidad, en tre la teora
): la p rctica . Al sur gir esta instanc ia intermedi a es posible
integrar y co mbi nar mu ch as c o nc ep c io n es, y r esol ver lo s abis m o s q u e se para n las diversas concepciones. N o h a y q ue o lvid a r qu e e n la ac tua lid a d , en tre los in ves ti gad ore s ex is te c ie rta
tendenci a al ecl e cti cismo y se a d o p ta lo qu e parece pos it ivo y
conv eniente d e un a u ot r a c o rr ie n te , in d e pendi en t em ente d e
qu e s ta s sea n op uestas o n o . Per o a pesa r d e es te ec lec t ic ism o , ex iste un n fasis y p red om ini o de c ie rt o s rde nes de
id e as. H oy d a se h abla d e 5 para d igmas q ue dom in an e l esce nario de la inv esti gacin ci entfica:

28

Principios y conceptos
EPISTEMOLOGICOS -

LOGICOS

MATEMATICOS

ESTADISTICOS

-- -

FILOSOFICOS
PSICOLOGICOS

_ _1---SOCIOLOGICOS

I HISTORICOS

Fg. 2. Paradigmas de investigacin. En la actualidad los paradigmas de


investigacin se ha n co nver t ido en las concepciones intermedias entre
los prin cipios y conceptos tericos propios de algunas disciplinas que
fundamentan la investigacin cientfica y los principios operativos y
metodolgicos de la investiga cin propiamente di cha . No hay que olv dar que estas d isciplinas te ricas tienen su propia rea y campo de acci n o de influencia , y que, si bien son los fundamentos tericos de la
investigacin cient fica , stas no tienen como n ico referente la investigacin. De ah la necesidad de "traducir" estos conceptos y pr incipios
tericos a los niveles ms especficos y operativos de la investigacin
cien t fic a ;.de lo contrario sus niveles de teoricidad no son compatibles
con las exigencias operativas y metodolgicas de la actividad investiga.
ti va. Algunos investigadores plantean que el "paradigma de investiga.
cin" , al mediar , bus ca superar las viejas co n trad iccio nes entre la teora
y la prctica, en tre lo estrictamente conceptual y lo operativo.

29

Marxista
Funcionalista
Analtico
Interpretativo
Estructura lista

Algunos tericos de la investigacin no estn plenamente convencidos de laexistencia de estos paradigmas y consideran que stos son el resultado de una clasificacin arbitraria
de los filsofos y de los epistemlogos,que buscan establecer
un puente artificial entre la teoria y la prcticainvestigativa.
Creemos que los prejuicios en torno a los paradigmasson in justos, ya queen la prcticase ha podidocomprobarqueesta
articulacin de lo filosfico y lo operativo,propiodel proceso investigativo, ha posibilitado alcanzar mayores niveles de
unidad entre lo terico y lo prctico,que normalmentese ha
constituido en un eterno dolor de cabeza de la investigacin
cientfica .Debidoa queelestudioelelos paradigmasde investigacin es un temacomplejoy denso, dondese conjugan numerosas doctrinas y postulados filosficos, epistemolgicos,
lgicos, estadsticos y metodolgicos, slo nos limitaremosa
destacar algunos principiosgeneralesde cada uno de estospa radigmas.
El paradigma marxista se fundamenta en lascategorasy
principios propios del materialismo histrico y dialctico. La
dialctica marxista, a juicio de sus partidarios, es unaciencia
que trata de las leyes ms generales del desarrollode la naturaleza, de la sociedad y del pensamiento humano.Marx y Engels estructuraron la dialctica sobrela base de la concepcin
materialista del proceso histrico y del desarrollodel conocimiento, generalizando los procesos reales que ocurren en la
naturaleza,en lasociedad y en el pensar. En ladialcticacientfica se corn binan orgnicamente las leyesdel desarrollo tanto del ser comodel conocer,dadoque talesleyesporsu contenido, son idnticas y slo se diferencian por la forma. De
ah que la dialctica materialistasea no slo una doctrinaontolgica, sino adems gnoseolgica, una lgica que examina
el pensamiento y lacognicin tantoen su devenircomoen su
desarrollo, y en ellos est contenidocomo tendenciasu futuro, es decir , aquelloque devendr.Estematerialismodialctico se encuentra fundado en algunasleyesy principiosgenera-

30

.les, que a la postreson los quecaracterizany definenesteparadigma investigativo .Sonlos siguientes:


Leyde la unidady luchade contrarios
Ley de transformacin de los cambios cuantitativos
en cualitativos
Ley de la negacin de la negacin
La ley de la unidady luchade contrariosimplicala existen cia de co nt rad iccio nes,quees un modode transformacin
de los fenmenos o procesos, en razn de la presencia en su
seno de aspectos opuestos que suponindose necesarios el
uno y el otro, tienden a excluirsemutuamente,peroa su vez
coex isten simultneamente , pues el uno supone al otro . La
ley de tran sformacin de los cambioscuantitativosen cualitativos revela las vas y formas de desarrollo del mundo material y social, y la ley de la negacin se refiere a la tendencia
principal y la correlacin de lo viejoy Jo nuevo en el desarrollo del mundonaturaly social.
En un intentopordarlea la concepcin materialistadialctica una metodologa propia en el terreno cognoscitivo,
cientfico y educativo , surgien ladcadadel 60en la Unin
Sovitica, una serie de teoras y planteamientos que cuestionaron las rgidasy dogmticasposicionesdominantes .Los sovit icos Davydov , Majmutov y otros, dieron nacimiento a
una concepcin denominada concepcin problmica, que en
sus comienzos surgi_como un m todo y un mtodo pedaggico , pero que posteriormente se transform en un verdadero paradigma investigativoquelentamentehatenidorelativo
auge en varios pases. Los fundamentosde estaconcepcinse
centran en los principios de la problemicidad de los con ocimientos nuevosquese des cubreny la su posici n del objetivo.
Re almente no existe plenoacuerdosobrecmodefinirel trmino"p roblem icida d",ya queparamuchossteva msall del
problema y se refiere a las diversas contradicciones que surgen entre lo conocido y lo des conocidoo buscado,y queculmina co n la solucin del problema . Para otros en cambio, la
problemicidad tiene un significado ms formal, ya que tendra relacin c o n el proceso del planteamientodel problema.
Aunque alparadigmamarxistano se le reconocedirectamente existen cia como mtodoinvestigativoconcaractersti-

31

cas propias, ha influidopoderosamenteen lagestin y estructuracin de algunas modalidades de la investigacincualitativa, de tipo histrico o socioeconmico, de ah quese afirme
que el paradigma marxista se ha constituido en un foco potencial de influencias, pero no en una realidad metodolgica
o cientficade la investigacin.
El paradigma {unciona/ista tiene muchas variantes y corrientes diferentes, de ah la dificultadparaunificarlos criterios frente a lo que usualmente se define como "funcin" y
"funcionalismo",conceptossobre loscualesseasientaesteparadigma. Segn Robert Merton, unode los autoresqueintrodujeron prcticamenteel trminoen lainvestigacin,definela
funcincomo"unaconsecuenciaobjetivaobservable,producid a porla presenciade un elementoen elsenode un sistemasocial, la cual aumenta o mantiene su grado de integraci n' :" .
Este paradigma surgi a partir de algunos principios bsicos
tomados de los trabajos de Max Weber, Wilfredo Pareto y
Emilio Durheim, el padre del positivismo, desarrollados posteriormenteporlosantroplogosMalinowski y RadlffeBrown,
estru cturados y puestos en prctica por los socilogos norteamericanosParsons y Merton.
Este paradigma se asocia conlos postuladosde la sociologa norteamericana que critica el mtodo histrico y que
considera que la exigencia primordialde la investigacinconsiste en establecer empricamente los hechos del caso en estudio , o sea, le interesanlos estadosmanifiestos. Merton ,a la
inspiracin o carcter vago del mtodohistrico,oponela seguridad de las tcnicasde encuesta y de anlisisdel contenido
manifiesto : Su funcin no es transformadoracomoen el caso
marxista,sino investigarla realidadde un sistemapara,primero detectar los aspectos disfuncionales del sistema , y posteriormente, procurar los argumentos y la informacinquesirva para convertirlos en funcionales, y de esta manera preservar y asegurar la existencia y el funcionamiento del sistema .
O sea los" funcionales" son positivos pa ra el sistemasocial y
son "disfuncionaJes", si provocan un estado de ruptura con

32

MERTON, Robert K.Social theory and social struc ture . Glen coe ,
1,11. The FreePress, 2nded, 1967 .

dicho sistema . El paradigma funcionalista toma muchos aspectos del empirismo clsico y del positivismo, pero en general se le asocia con algunas corrientes idealistas actuales: fenomenologa, realismo crtico, personalismo , pragmatismo, etc .
El paradigma analitico, al igual que el funcionalismo ,
tiene facetas muy distintas y que algunos derivan de un materialismo moderno no marxista y de un realismo cientfico
que se encuentra vinculado con las concepciones propias de la
lgica-matemtica y del neopositivismo. Paul Lazarsfeld, uno
de los ms importantes tericos de este paradigma, afirma
que la metodologa en las ciencias sociales es necesariamente
un enfoque analtico que analiza estudios concretos para ex plicitar los procedimientos que se emplearn, los supuestos
su byacentes que se consideraron y los modos de explicitacin
que se ofrecieron . Uno de los criterios dominantes de este paradigma es la existencia de las variables, que a la postre se
constituyen en las dimensiones de un fenmeno y las cuales
tienen como caracterstica principal, la capacidad de asumir
distintos valores.
Otro de los tericos de este paradigma es el conocido
epistemlogo argentino Mario Bunge, para el cual la ciencia es
fundamentalmente analtica, "ya que la investigacin cientfica aborda problemas circunscriptos, uno a uno, y trata de
descomponerlo todo en elementos (no necesariamente ltimos o siquiera reales) . La investigacin cientfica no se plantea cuestiones tales como : Cmo es el universo en su conjunto? o Cmo es posible el conocimiento? Trata en cambio,
de entender toda situacin total en trminos de sus componentes. Intenta descubrir los elementos que componen cada
totalidad, y las interconexiones que explican su integraci n. ".
Tambin son importantes representantes de este paradigma, adems del mencionado Paul Lazarsfeld, el psiclogo
Kurt Lewin y Harold Laswell , que desarrollaron la concepcin denominada anlisis de contenidos, la cual se utiliza en
la descripcin objetiva, sistemtica y cuantitativa del contenido manifiesto de la comunicacin de masas.
El paradigma cualitativo-interpretativo se asocia fundamentalmente con la investigacin cualitativa, particularmente
en el campo de las ciencias sociales. Metodolgicamente se ca-

33

rae ter iza por el nfasis que hace en la aplicacin de las tcnicas de descripcin,clasificaciny explicacin. Delos tipos de
investigacin ms comunes que forman partedeeste paradigma, habr a que mencionarel etnogrfico,antropolgico,estudios de casos, etc ., sobre los cuales hablaremos ms ampliamenteen los prximoscaptulos.
Finalmente el paradigma estru cturalista tiene sus orgenes en la dcada del 50, particularmente en el campo de las
ciencias sociales, pero fue el antroplogo C,laudeLvyStrauss
quien dio forma a su cuerpo teorice y practico. Su nombre
nos sugiere que su base es la ideade estructura, queen trminos generales se utiliza paradesignarel modocmo las partes
de un todo estn articuladas unas con otras, formando una
totalidad concreta. La estructura es lo queda unidada la disposicin interna de un conjunto que perdura en el tiempo.
Pero la estructura tambin, es lo que da significacin a cada
una de las partes, que son dependientes del todo y solidarias
entre s, de tal manera que toda modificacin en cualquiera
de ellas,afectainevitablementea las dems.
La concepcin estructuraJista hainvadidola mayorade
las disciplinas de las ciencias sociales y humanas, de ah qUE'
exista un enfoque estructuralista en el terreno de la psicologa, de la lingstica, en las ciencias econmicas, etc., donde
se destacan nombres como Jean Piaget, Roman Jacobson y
otros. Como mtodo, el estructuralismo consisteen confrcntar conjuntos diferentes para descubriruna estructuracomn
y diferencias significativas que, al mismo tiempo, permitan la
distincin y relacinentreellos.

1.3 Fundamentosfilosficos y epistemolgicos


de losparadigmasdeinvestigacin
Es evidente que todos estosparadigmasde investigacin
son el resultado de directrices y derroteros sealados por diversas corrientes filosficas y epistemolgicas, la mayora de
las cuales tienen su propia concepcin sobre el proceso de
construccin de la ciencia y sobre los criterios tericos que
sustentan la investigacincientifica. Cules son las principales corrientes filosficas que sirven de marco terico y de
punto de apoyo de estos paradigmas?Son numerosas ,y men-

34

cionarlas todasnosobligaraaefectuaruna verdaderahistoria


de la filosofa, de ah que nos limitaremos a mencionar las
ms conocidas . Por otra parte es muy difcilencontrar"qu micamente puras" estas corrientes o \escuelas filosficas, ya
que en muchos paradigmas sus postulados y fundamentos se
entremezclan y se combinan para dar nacimiento a concepciones eclcticas y multifilosficas . Con un criterio ms bien
formalista que crtico o riguroso, hacemos referencia a aquellas caractersticas ms destacadas de estas corrientes, las cuales muchas veces asumen una actitud y una posicin diferente y aun discrepante, frente al problema del conocimiento,
o sea, frente al proceso en virtud del cual la realidad se refleja y se reproduce en el pensamiento humano.
El empirismo es una teora epistemolgica que considera
la experiencia sensorial como urnca fuen
e sa er. Afirma
que todo conOCimiento se fUffOamen a

y se

a

La doctrina fuedesarrollada originalmente por un grupo de filsofos ingleses, entre los
cuales cabe destacar a Locke, Berkeley, Hume, Francis Bacon, Hobbes y otros. Si bien histricamente el siglo XVIII
marca el comienzo de una concepcin que ha tenido gran influencia en el desarrollo de la investigacin cientfica, es en el
siglo XX cuando adquiere mayor preeminencia este postulado
centrado en la fuente de la experiencia sensorial como procedimiento fundamental del conocimiento y de la experiencia
cognoscitiva. En este terreno, el empirismo tradicionalmente
se ha enfrentado con el racionalismo. El punto principal de la
divergencia est en que el empirismo infiere de la experiencia y
no de la mente misma, como lo hace el racionalismo, el carcter universal y necesario de los conocimientos. Los crticos
de esta escuela afirman que sta sobrestima y sobrevalora la
experiencia y subestima el valor de las abstraccones, de lo
terico y teoras cientficas de la cognicin. Al sobrevalorar
la experiencia, a juicio de stos, se niega el papel activo y la
independencia relativa del pensar.
Uno de los aspectos ms notorios que caracteriza el modelo empirista en la investigacin y en la produccin de conocimientos es el lugar privilegiado que ocupa el dato. Se parte
del supuesto de que la verdad est contenida en los hechos, por
lo tanto la tarea primordial de la prctica cientfica radica en
constatar y en medir estos hechos con el fin de establecer

35

posteriormente relaciones que nos permitan generalizar a niveles de mayor abstraccin. Usualmente los datos se registran
a travs del empleo de tcnicas, todas consideradas "objetivas", particularmente fundamentadas en principios y reglas
estadsticas. Una vez aplicadas las tcnicas para obtener la informacin, se comienza el proceso de refinamiento de los datos, es decir, se elaboran y se traducen los indicadores, sintetizando en ndices y estableciendo relaciones estadsticas. A
partir de este proceso estaramos en condiciones de realizar
las interpretaciones tericas. En esta prctica no existen ni
principios ni teora que guen la seleccin de lo .que va a ser
asun to de nuestro estudio, sino que slo se establecen objetivos ypropsitos operativos e instrumentales.
Esta dictadura del "dato" :en el caso emprico, es cuestionada por Mario Bunge, que afirma que ningn dato es por
s mismo una evidencia, sino que debe convertirse en tal una
vez interpretado con la ayuda de una teora. Ninguna evidencia es absoluta, ni tampoco anterior a la teora. En cambio los
defensores de esta escuela, argumentan que sus crticos exageran. De ah que aduzcan una coherencia entre las variables y
los indicadores, o sea, que plantean la existencia de una inferencia legtima no supuesta arbitrariamente entre la informacin obtenida y la elaboracin terica posterior, tratando de
asegurar la validez de sus proposiciones .
Para el racionalismo, segn Guillermo Briones "los conceptos a priori no se basan en la experiencia sensible, sino que
son producidos directamente por la razn o el intelecto (como los conceptos de causa y sustancia), si bien admiten que
algu n os conceptos tienen un origen emprico "? Otro punto
de discrepancia entre los empiristas y los racionalistas, es segn Briones, el problema de la verdad, ya que a juicio de los
segundos, "todas las verdades necesarias son a priori, ya que
la experiencia slo nos puede decir que algo ha ocurrido o es
probable que ocurra , pero de ninguna manera que ese algo debe ser asr"! " .

BRIONES, Guillermo. Obra citada .

10

BRIONES , Guillermo . Obra citada .

36

En sntesis, el racionalismo como teora gnoseolgca


plantea que la universalidad y la necesidad caracteres lgicos del saber verdadero- no pueden inferirse de la experiericia, ni de las generalizaciones de la misma. Slo pueden extraerse del propio entendimiento, de conceptos que le son innatos o de conceptos que existen slo en forma de aptitudes,
de predisposiciones del entendimiento. El racionalismo en su
fase clsica surgi como intento de explicar las particularidades lgicas de las verdaderas matemticas y de la ciencia natural matemtica, y sus representantes ms destacados fueron
Descartes, Spinoza , Kant , Fi chte, Leibniz, Hegel y Schelling
en los siglos XVII, XVIII Y XIX, respectivamente. Pero no
hay duda de que es el racionalismo co nte m por neo el que ms
ha influido en los presupuestos tericos de la investigacin
cientfica, cuy o representante ms importante es el francs
Gastn Bachelard , el cual busca relacionar la filosofa co n la
ciencia, precisamente con la clara intencin de construir una
filosofa de las ciencias . Las ideas epistemolgicas de Bachelard plantean que el investigador debe buscar el porqu del
objeto de estudio, debe ir ms all de la apariencia, de lo fenomenolgi co, con una actitud expectante, crtica frente a
lo conocido y lo descono cido, siempre en guardia contra los
conocimientos aceptados y tradicionales.
El materialismo ha tenido muchos enfoques y pOSICIOnes a travs de la historia, o sea, que no podemos hablar de
una teora nica y a bsoluta . En la concepcin marxista, el
materialismo se opone al idealismo, al cual considera una corriente filosfica anticientfica. Desde ese punto de vista, el
materialismo confirma el carcter primario de lo material y
. el carcter secundario de lo espiritual y de lo ideal en la concepcin filosfica del mundo y la existencia. Lo cual significa que el mundo es eterno, que no ha sido creado , que es infinito en el tiempo y en el espacio. Pero fundamentalmente
el materialismo cientfico afirma que la conciencia es un producto de la materia altamente organizada y la concibe como
un reflejo del mundo exterior, con lo cual afirma que la naturaleza es siempre cognoscible.
Desde el .n gen u o materialismo del atomismo de los fi
lsofos griegos Demcrito y Epicuro, hasta las concepciones
del materialismo marxista y del fisicalismo, los fundamentos
de esta concepcin filosfica se centran en el concepto y no-

37

c i e n de materia, que comprende todos los fenm enos y pr ocesos del mundo o bjeti vo exi ste nt es fue ra de la co nc ie nc ia
y de l esp rit u humano . Para los marxi stas, el materialismo
dial cti co se co n stit uy e e n la base gene ral para el desarrollo
de la t e ora eco n m ica , social y poltic a de esta ideologa, y
se opon e al mate rialismo vulgar d e los gri egos qu e era m ecani cista y metafsico, ya qu e no da c u e n ta d el de sar rollo de los
proc esos desde su instan cia ms simple hasta la m s cornpleja, p o rque a juicio de ello s la m ateria e n su conjunto no es
inmuta bl e .

Co m o ya lo seal amos anteriormente, la esc u ela o c o rriente o p u esta a l materialism o es el idealismo, qu e a similit u d de las otras es cuela s filosfi cas tiene muchas ve rti entes
diferen tes. T ambin en est a corriente las concepciones fluctan entre el idealismo objetivo de Platn y e l neoplatonism o , y las modern as c o nce pc io ne s fenomenol gi cas de
Husserl y ot ro s ; pero en esen cia se pl antea como postul ado
central que los objetos fsico s no pueden tener existencia
aparte de una mente qu e sea co n sc ie nte de ellos. Pero cu a lqui er posici n que asum a histricamen te e l ideal ismo , e n general se caracteriza por la importancia que le as ign a a la c o n ciencia , a las id eas, al pensamiento, al sujeto y al yo en el proceso del c o n oc im ie n to . Entre las posicion es co n te m p o r ne as
hay qu e desta ca r la fen omenologa, que ha ejercido gr an influen cia en la investiga cin cientfica, p articularmente los trabajos de Husserl, Heidegger y de Merleau-Ponty . El con cepto
ce n t ra l d e la fenom en ologa est destin a d o a su stentar el principio id ealista subjetivo de qu e "no hay objeto sin suje t o".
Para su s partidarios, los estados de la m ente se car ac teriza n
bsicamente por tener una "intencionalidad", una direc cin
ha cia Jos obj etos y qu e es necesario di stinguir e n t re el obj e to
como t al y la sign ifica ci n qu e se le da . Co m o c o n sec u e nc ia
de ello, el fil sofo se interesa especialm ente por los procesos
que se dan en el entendimiento y el u so sign ific at ivo d el lenguaj e . En ca m b io el investigador que acta d entro de su s lin - .
deros , reduce el estudio de la realidad a los niv eles de una mera inve stigaci n teri ca y con ceptual. Para algunos, la fenomen ol oga n o es otra cosas que una variante del eidetismo ,
que co m o sabemos es una actitud psi c ol gica que se observa
particularmente eh nios de corta edad, que representa mentalmente lo visto con anterioridad con mucha nitidez de detall es, co m o si el estmulo estuviera presente. Son las "Irn -

38

genes intuitivas subjetivas", producidas por la fantasa (no


por el objeto) como representaciones co rr ien tes, iguales en
claridadplsticaa las percepcionesnormales.
La fenomenologa busca aprehender los hechos de la
conciencia por medio de la intuicin . Considera el fenmeno prescindiendo de la realidad subyacente que le corresponde y ve en l el objeto total que se da a una co nciencia cognoscitiva . No se h ace ninguna distincin entre el fenmeno y
el contenido real. En sociologa y en general en las ciencias
sociales , la aproximacin fenomenolgica a la realidad social
consiste, no tanto e n la descripcin o explicacin de los he chos objetivos (como lo ha ce el positivismo), sino en la comprensin' de los mismos y del sentido que revisten para los
sujetos que los viven.'
Pero no hay duda de que una de las corrientes que m s ha
influido en la investigacin cientfica contempornea, y que
para algunos es la concepcin filosfica y metodolgica por
antonomasia de la investigacin , es sin lugar a dudas el positivismo . Esta corriente rechaza y asume una posicin c r tica
frente a cualquier tipo de tendencia que busque conocimientos por medio de especulaciones metafsicas o idealistas. De
igual manera toma como bandera central la negacin de la
filosofa en calidad de concepcin del mundo, rechazando
todo aquello qu e no est sujeto a la comprobacin experimental. Intenta crear una metodologa 'o "lgica de las ciencias", que se constituya en ' el nico camino para conocer la
realidad . El padre de esta escuela filosfica es el ingls Francis Bacon, que afirmaba que los filsofos no deben buscar
ms all de los lmites de la naturaleza. En el siglo XIX, y en
el campo de la sociologa, le correspondi a Augusto Comte
la tarea de definir y caracterizar el trmino "positivismo",
co ncep to que hace parte de su clsica divisin de los tres estadios: teolgico , metafsico y positivo . Los puntos ms cr o
ticos del positivismo se refieren principalmente a su tendencia por separar los juicios de hecho de los juicios de valor ,
o sea , de las ideologas . Parte del supuesto de quetoda ciencia debe ser neutra, imparcial y objetiva, que como sabemos
es la tendencia dominante de muchos cientficos e instituciociones contemporneas. De igual manera es criterio de que la
sociedad , para efectos de su conocimiento, debe ser tratada ,
est u dia da o conocida con Jos mismos procedimientos que se

39

utilizan en el estudio de lascienciasnaturales. Ajuiciode los


positivistas, la sociedad est regida por leyes naturales, invariables e independientes de la voluntad y de la accin humana.
Algunos impugnadores de esta corriente afirman que en
cierta forma, su mtodo es la transposicin del mtodo de las
ciencias fsicas a las sociales. Divide la "lgica cientfica" en
dos aspectos fundamentales, que a la postre se constituyen en
los instrumentos principales del positivismo en la investigacin cientfica: la descripcin y la explicacin . Describir significa en este caso medir, cuantificar y ms ampliamente, expresar los fenmenos por la atribucin de nmeros y medi das. Esto implica la reduccin de la realidad a sus aspectos
cuantificables y mensurables. Esta descripcin presupone una
aceptacin de la sociedad, de los datos de hecho, separados
en variables o aspectos ms o menos aislados. Para "explicar"
segn esta corriente, tambin se aslan los acontecimientos en
variables, se particularizan las condiciones causales del fen meno, o sea, se busca controlar una determinada relacin. La
explicacin se hace en el universo de la aceptacin y de la
contemplacin , segn una hiptesis formulada por el investgador, para despus buscar hechos que se adapten a elJa.
En la segunda dcada del siglo XX surge un segundo tipo
de positivismo, denominado positivismo lgico, que tuvo su
asiento en el Crculo de Viena, integrado por un grupo de filsofos alemanes y austriacos, entre los cuales cabe destacar
a Carnap, Neurath y otros. Tradicionalmente se les reconoce
como los gestores de un neopositivismo, que si bien tiene
como punto de apoyo las concepciones de Bacon y Comte, a
diferencia de stos, renuncia a la posicin psicolgica y biologizante en el problema del conocimiento e intenta combinar
el empirismo idealista subjetivo con el anlisis lgico del sao
ber. Segn el positivismo lgico, la autntica filosofa cient
fica slo es posible como anlisis lgico de la ciencia, el cual
ha de tender, por una parte a eliminar la "metafsica" (es de
cir, la filo sofa) y por otra, a investigar la estructura lgica del
conocimiento cientfico con el fin de descubrir el contenido
"dado directamente" o empricamente comprobado de los
conceptos o aseveraciones cientficas.
-

40

1.4 Filosofa,lgica y epistemologa,soportestericos


de la investigacincientfica

Hoy da es imposible pensar en la construccin de un


marco terico sin la ayuda y el apoyo de algunos presupuestos epistemolgicos o conceptuales bsicos, o la realizacin
de un diseo investigativo sin la participacin de los principios y operaciones lgicas quea la postreledan coherenciay
continuidad. Nos hemos acostumbrado tantoal lxico Iilosfico, lgico.y epistemolgico en la investigacin cientfica,
que prcticamentelo hemosadoptadocomopropio.Quirase
o no, la investigacin cientfica y en generalel actode conocer, descubrir o indagar, hacen partede unaexperiencia total
donde estn involucrados no slo el sujetou objetode investigacin,sinounarealidadampliae inconmensurable.
Por experiencia sabemos que disciplinas como la lgica,
a travs del examenrigurosode laactividadcientficae investigativa, descubre el modo como se efectael procesode elaboracin de la ciencia y las leyes que lo gobiernan. De esta
manera la lgica se convierte en la disciplina quenos permite
satisfacer la necesidad de indagar cules son las leyes que rigen el proceso de adquisicin del conocimientoy formularlas
explfcitamente. Y qu de hablar de los vnculos entre la investigacin y. la filosofa o la epistemologa, ya queaquhay
que recordar que la investigacin cientfica no sera posible
sin la ayuda y el apoyo de algunossupuestose hiptesisfilosficas, que a la postre conformanlos paradigmasinvestigativos, o sea, las concepciones que tienenrelacinconel objeto
de estudiode unaciencia,los problemasporestudiar,delanaturaleza de sus mtodos y la forma de explicar,interpretaro
comprenderlos resultadosde la investigacinrealizada.
Mario Bunge, en su libro Epistemologa: ciencia de la
ciencia, noshablade las diversasramasde la cienciaqueestn
involucradasconla investigacincientficay quel denomina
conel nombrede NuevaEpistemologa.Seranlas siguientes:

- Lgica de la ciencia (problemas lgicos y estructuras


lgicas de las teorascient ficas).

41

- Semntica de /a ciencia (anlisise interpretacin de la


conceptualizacincientfica) ..
- Teoria del conocimiento cientifico (diferencia con
otrosconocimientos).
-

Metodologto de la ciencia (estudiodel mtodogeneral

de lainvestigacin).
-

Ontotogia de la ciencia (anlisisde los supuestosbsi-

cos o metafsicos .de la investigacin cientfica).


-

Axiologia de /a ciencia (estudio del sistema de valores

que gua la investigacin) .

- Etica de /a ciencia (estudio de las normas morales que


se cumplen en la investigacin).
.
- Esttica de /0 ciencia (valores y reglas estticas de la
investigacin cientfica, particularmente de los estilos
literarios).

Algunos autores nos hablan de un paradigma como de


una concepcin donde se integran conceptos epistemolgicos,
filosficos, metodolgicos y lgicos, los cuales utilizan los investigadores como orientaciones y medos articuladores de
sus trabajos investigativos. Pero' en este caso los paradigmas
seran el resultado de numerosas concepciones filosficas, independientemente de que domine una sobre otra.
Hoy da prcticamente no se puede hacer investigacin
cientfica sin el concurso de la epistemologa, aquella filosofa o teora de la ciencia que estudia crticamente los principios, hiptesis y resultados de las diversas ciencias, con el propsito de determinar su origen y estructura lgica, su valor y
alcance objetivo. Si partiramos de todo aquel conjunto de
ramas mencionadas por Bunge anteriormente, llegaramos a la
conclusin de que el estudio de la ciencia es una conjuncin
de aspectos lgicos, metodolgicos, estadsticos, semnticos,
ontolgicos, axiolgicos, ticos, estticos y naturalmente, instrumentales.

42

"Pero uno de los cometidos del epistemlogo afirma


Bunge es analizar la estructura lgicade las teorascient f'i cas, entonces la lgica es una de sus herramientasde trabajo.
Naturalmente el epistemlogo se servir de la lgica de su siglo, sin ser necesariamente un especialista en ella, del mismo
modo queel bilogoempleala fsica de su siglosin serl mismo Ifsico "!". De igual manera el investigador se servir de la
filosofa, de la epistemologa, de la lgica, de las tcnicasestadsticas o reglas sociolgicas,porquetodasellas forman parte del proceso del descubrimiento y de la experimentacin
cientfica.
De igual manera, el mtodo cientfico se basa en las
tcnicas experimentales y en la imaginacin racional, pero
fundamentalmente en las operaciones lgicas. Porque la lgica desarrolla y vigoriza los mtodos de investigacin ,a la vez
que muestra la riqueza de sus posibles alcances . Tanto en la
formulacin, estructura, anlisis del descubrimiento, proceso
de invencin y otras operaciones de unainvestigacin, son el
resultado de una serie de procesos del pensamiento que la
lgica estudia, indaga y relacionacon la realidadrepresentada
porel pensamiento.Pormedio de la lgicaes comose pueden
repetir todos los pasosqueconducena unaconclusin ya obtenida anteriormente . Es imposible pensar en la idea de una
investigacin cientfica sin el apoyo de las leyes, categoras,
conceptos y todas las formas o procedimientos de la lgica
cientfica, sea en su modalidad simblica o inductiva, en su
versin formal o dialctica .
.Pero el hecho de destacar las relaciones entre la investigacin cientfica y di sciplinas como la filosofa, epistemologa y la lgica , tiene un pr opsito muy definid o : destacar y
ha cer nfasis en las fallas y vacosquese observan no slo entre los estudiantes y aprendices de la investigacin,sino tambin en los propios investigadores profesionales , en el momentoqueles correspondeanalizareinterpretarlosdatose informacin de una investigacin,de deducire inferirpremisas,
esta blecer conexion es entre los fenmenos y hechos estudia-

11

BUNGE, Mario . Ep stem ol og'ur . ciencia de la cien cia . Ariel, Barcelona, 1980.

43

dos, argumentar sobre pruebas descubiertas, plantear y comprobar hiptesis, demostrar razonamientos estableciendo sus
conexiones necesarias con otros conocimientos, etc. Muchos
excelentes trabajos de campo se frustran debido al poco o eso.
caso nivel conceptual y abstracto que poseen las personas responsables de su anlisis e interpretacin . Muchas veces los investigadores carecen de formacin y madurez para pensar.
cientficamente, de ah las dificultades para llevar a la pr ctica ciertas operaciones mentales de representacin (enumerardescribir. comparar-distinguir, clas if icar-definir , etc.); de identifi cacin de problemas (contradicciones y oposiciones, ubicar hechos y fenmenos en el tiempo y el espacio, e.tc.); de
relacin (relacionar un hecho con sus causas y consecuencias,
buscar leyes y teoras para explicar y comprender hechos,
etc .): de accin (explicitar los valores y principios que inspiran y guan la accin, establecer objetivos, metas, medios y
mtodos de accin , etc.) .
Para ejecutar todas estas operaciones propias del pensamiento cientfico se requiere una formaein terica y conceptual bsica que slo disciplinas como la lgica, la epistemologa y la filosofa nos aportan. Desgraciadamente en la actualidad muchos investigadores y estudiosos de las ciencias so ciales nunca logran superar '\?l nivel de las pausas operativas
que les sirven para investigar o para actuar en cualquier situacin o cualquier momento, olvidando los niveles de teorizacin que deben guardar para evitar las viejas frmulas empricas, donde todo se remite al dato y a la informacin objetiva
y concreta .

44

2.

TIPOSDE INVESTIGACION

Al igual que en el caso de los paradigmas de investigacien y las diversas concepciones filosficas que los sustentan,
es difcil hablar en forma absoluta y ca t eg rica de una tipologa nica en el terreno metodolgico de la investigacin cientfica, ya que los procedimientos y tcnicas se combinan y se
confunden . Si bien existen corrientes y tendencias dominante s en algunos procedimientos y estrategias investigativas, no
se percibe una concepcin clara y perfectamente predorninante que excluya y margine conceptos pertenecientes a
otros paradigmas o mtodos. El "grueso ideologismo ", del que
habla Bachelard, caracterizado por su dogmatismo, se ctarismo,
su estilo excluyentee imperativo, ha ido perdiendo vigencia en
nuestros das en el campo investigativo . Pero si bien para al
gunos este fenmeno es la antesala de un hecho, que para muo
chos filsofos es ms deseable que real, yque pone en entredicho la existencia y la sobrevvencia de las ideologas, en
' ca m b io ' otros plantean que el sistema de concepciones e ideas
que identificamos con el nombre de "ideologa", es inherente
, a cu alq u ie r c on ce p ci n que adopte la investigacin cient f'ica,
de ah que las deformaciones propias del "fetichismo metodolgico" que busca darle importancia excesiva a los instrumentos y a los mtodos, no tiene razn de ser. Ambos aspec
tos tienen igual vigencia, ya que por un lado el mtodo nos
seala el camino que tenemos que recorrer y la ideologa nos
proporciona un modelo integrador de creencias y opiniones
e ideas que nos ayudar de definir los objetivos deseables que
orientarn este camino.
Algunos especialistas estn por el enfoque que nos habla
de un esquema bsico en el campo invest.igativo , pero en donde dominan la descripcin, la explicacin, la comparacin o
la experimentacin, segn el objeto de investigacin y los objetivos que se plantea el investigador en cada caso. De igual
manera se hace referencia a las investigaciones de tipo cuantitativo y cualitativo, que tampoco en este caso se encuentran
claramente delimitadas sus fronteras metodolgicas, tcnicas
y epistemolgicas. Ello quiz nos ensea que en la actualidad
slo es posible sealar algunas tendencias tipolgicas, ya que
es muy difcil hablar de "tipos de investigacin" qu rnica'me n te puras . Entre los investigadores actuales existe la tendencia a utilizar indiscriminadamente todos los mtodos y

45

tcnicas que les sean tiles en el estudio de la realidad, naturalmente dentro de un marco terico y referencial que sirva
de orientador y conductor del proceso investigativo.
2.1

La investigacin cuantitativa y cualitativa

Usualmente lo "cuantitativo" se acostumbra asociarlo


con la medicin o 'sea , con el acto de asigna r numeras de
acuerdo c on re las objetos, sucesos o enomenos . Tona propiedad que es capaz de aumen ar O Os1ffil1oir,-se-le vincula
co n el concepto "cantidad". Naturalmente la asignacin de
nmeros se hace sobre la base de la propiedad que se desea
medir, de tal modo que la expresin "de acuerdo con las reglas" se refiere a los criterios conforme a los cuales se har esa
asignacin . Los expertos nos hablan de que en sentido estricto, lo que se mide no son las propiedades de los objetos, sucesos o fenmenos, sino los indicadores de e stas propiedades, o '
sea, las propiedades manifiestas y observables de esas propiedades .
Lo cuantitativo en una investigacin tradicional se reduce a- meaTrvan a01es en fun condeunalffagnitud, extensin o
cantidad determinada. Aqu a 'magnitud" se refierea-toda
.propedad ue uede ser medida y la "extensin", una parte
del espacio que ocupa una cosa.
En el mbito filosfico y epistemolgico, la cantidad y
la calidad son dos categoras inseparables, yen general ellas
reflejan importantes aspectos de la"realidad objetiva. Para explicar de qu manera ocurren el movimiento y el desarrollo
de la realidad, hay que entender que la acumulacin de cambios cuantitativos graduales, determinados para cada proceso
en particular, conduce de manera necesaria a cambios esenciales, radicales y cualitativos. Este principio lo podemos observar en todos los procesos de desarrollo de la naturaleza, de la
sociedad y del pensamiento humano.

es distinta de la cualidad QQI9ue sin@.lariza


consideracin de su grado de desarrollo o de
lainte.ns.idad_d..e
gue le son inherentes, junto a
la determinacin de su tamao, volumen, etc. Por regla general,
la cantidad suele expresarse por el nmero, o sea una expre-

46

sion de la cantidad en relacin con una unidaddeterminada.


Por medio,de las expresiones numricas

dimensiones, el peso y el volumen de los

dad de sus c I r
e
'dos que emiten, etc.Tarn '"
bin los fenmenos

cuantitativamente aun ue la osibilidad, I

ficacin en ciencias sociales han dado y si en dando orgen


a unade las polemicasmaslargasde la historia.

Qu caracteriza fundamentalmente una investigacin


o un mtodo de tipo cuantitativo? Sus aspectos ms relevan-
tesson :
Permite la enumeraClOn y la medicin, que son co n sideradascomocondicin necesaria .
La medicin debe ser sometida a los criteriosde confiabilidad y de validez .
Permite el uso de las matemticasy todasaquellasentidadesqueoperanen tornoa ella.
Busca reproducir numricamentelas relacionesquese
dan entrelos objetosy los fenmenos,
Se les relaciona con los diseos o investigaciones denominadas "tradicionales o convencionales" (experimentales, encuestasocuasiexperimentales,etc.).
A diferencia de Jos diseos o investigaciones cuantitativas, las cualitativas hacen p ar te d
inzestigacio n es
'.'no tradicional es". Aqu la "cualidad" se revela por medio
de las propiedades de un ob 'eto o de un fenmeno. La propiedad individualiza al objeto o al fenmeno po":medio de
una caracterstica que le es exclusiva, mientras que la cualidad expresa un concepto global del objeto .El coloramarillo,
la maleabilidad,la ductibilidady cada una de las demscaractersticas del oro, consideradas individualmente, son suspropiedades. El conjuntode estaspropiedadesconstituyesu cualidad. En gener'!LJa es.Ja.determinacin.esencial.del
objeto, gracias a la cual ste es el objeto dadoy no otro, lo
cua!Ie p'ermtedistinguirse de otros objetos , Hay que recor-

47

dar que las diferencias entre objetos no semejantes unos de


otrostienen un carctercualitativo,en cambio,en las diferencias entre objetos anlogos, poseen un carcter cuantitativo.
Un diseo o investigacin de tipo cualitativo, se caracteriza
por los siguientes aspectos:

La interpretacin que se da a las cosas y fenmenos


no pueden ser captados o expresados plenamente por
la estadstica o las matemticas.
Utiliza preferentemente la inferencia inductiva y el
anlisis diacrnico e n los datos.

- Utiliza los criterios de credibilidad, transferabilidad y


confirmabilidad como formas de hacer crebles y con fiables los resultados de un estudio.
/

Utiliza mltiples fuentes, mtodos e investigadores


para estudiar un solo problema o tema, los cuales convergen en torno a un punto central del estudio (pr in" cipio de triangulacin y convergencia).
': Utiliza preferentemente la observacin y la entrevista
1 abierta y no estandarizada como tcnicas en la recoJ leccin de datos.

't

Centra el anlisis en la descripcin de los fenmenos y


) cosas observadas.

Pero independientemente del anlisis que realicemos por


separado de ambas modalidades, no hay duda de que no podemos referirnos a una sin mencionar la otra, ya que ambas son
un cuerpo inseparable. En la vida social y natural no existe un
solo objeto que posea un aspecto nicamente cuantitativo o
cualitativo. Cada objeto o fenmeno representa una unidad
de determinada calidad o cualidad que es caracterizada por
la medida , una categora filosfica que expresa la unidad oro
gnica de calidad y cantidad. A cada objeto cualitativamente
especfico, le son inherentes determinadas caractersticas
cuantitativas, variables y mviles. Entre los investigadores es

48

evidente que se acostumbra hablar tanto de una "mstica d e


la cantida d " co m o d e la "m s tica de la calid ad ", lo cu al es un
indicador del pr ofundo abi sm o y dis crepancias qu e h an ex istido entre las do s posiciones, ms tericas y aparentes que
reales, ya que en la prctica existe la tendencia a utilizar indiscriminad amente las dos modalidades investigativas, segn
las exigencias y necesidades qu e se plantean en el proceso investigalivo. De hecho , ningun a de las dos puede prescindirde
la otra, ya que de lo contrario la realidadse reprodu cir o se
reflejar muy parcialmente en el pensamiento human o y el
acto de co n oc erse desvirtuar a .
.

2.2 Las formas metodolgicas y tcnicas en la investigacin


cualitativa
Debido a que la mayora de la literatura d edicad a al te:
ma de la investigacin cientfica ha ce msnfasise n la modalidad cua n t it at iva ,susm todos ,t cnicas y diseos,nosdetendremos aqu a hablar con mayor detalle sobre los p ro cedimientos qu e se utilizan en la inv estigacincualitativa,queen
la actualid ad ha alcanzado un desarrolloinusitado,particularmente en el ca m p o de las ci en cias so cia les y hum anas. Algunas de estasreferen ciashacen partede la experienciapersonal
del autor , las cua les han sido enr iq ue cidas y ampliadas co n
experiencias provenientesde otrosinv estigadores y autores .
Como ya lo sealamos an te rio rme nt e , son mu ch os los
aspectos que parecen caracterizar la investigacin cua lit at iva ,
de ah qu e se hace muy difcil afirmar que en este t erreno
existen unidad y procedimientos co m u nes, compartidos por
todas las m odalidades y dese os qu e hacen parte d e este tipo
de investigaci n .
Una de las crticasqu e ha tenidoquesoportarla investigacin cua lit a t iva es aquella qu e c ue st io na su presunta falta
de validez y co n fiabilidad qu e ex iste en sus resultados, los
cuales a juici o de los investigadores tradicionales, han sid o alcanzadospormedio de mtodos y tcnicasde dudosaci entificidad, que ms c o n f a en el juicio o en la capacidad personal
de observaci n del investigador )qu e en procedimientoscientficos qu e pu ed en serverific ados y qu e poseen la validezy la

49

con fiabilidad necesaria para aceptarlos como tales. A la validez interna y externa de la investigacin 'cuantitativa, la cuali tativa les opone los criterios de credibilidad , transferibilidad y
confirmabilidad, en torno a los cuales giran numerosos procedimientos y tcnicas que a la postre buscan alcanzar por otras
vas lo mismo que la investigacin cuantitativa busca.
La credibilidad es un concepto que, independientemente
de los criterios de verdad que existan en torno a un resultado,
Jo hace verosmil y creble ante los ojos de los dems. Segn
Guillermo Briones, en la investigacin cualitativa este criterio
de credibilidad es posible mediante los siguientes procedimientos: observacin persistente, el anlisis de datos negativos, el
chequeo con los informantes y la triangulacin.
Entre todos estos procedimientos mencionados por Briones, no hay duda de que uno de ellos sintetiza todos aquellos
mecanismos y formas que necesitamos para alcanzar esta credibilidad. Nos referimos al principio d e triangulacin y de
convergencia , que a la postre es la tcnica ms conocida y utilizada en la investigacin cualitativa. Aqu se parte de la premisa de que esta modalidad es eclctica y muy abierta, y da
la posibilidad de utilizar cualquier tipo de tcnica o mtodo
en la recogida de datosy en sus procedimientos de anlisis.
La labor del investigador en este caso se parece mucho a la
del topgrafo que localiza los puntos en un mapa y realiza
triangulaciones con las diversas miras de sus instrumentos con
el propsito ele tener una visin desde ngulos .y posiciones
diferentes. La triangulacin es una garanta para impedir que
se acepte con demasiada facilidad la validez de las impresiones iniciales y para lo cual utiliza mltiples fuentes, mtodos
e investigadores con la intencin de ampliar el mbito, densidad y claridad de .los constructos desarrollados en el curso
de la investigacin y corregir los sesgos que aparecen cuando
el fenmeno es examinado por un solo observador, con una
tcnica y desde un solo ngulo de observacin. (Fig.3).
En este caso, el principio de triangulacin y de convergencia no es otra cosa que una tcnica, o quizs una estrategia para alcanzar estos niveles de credibilidad interna y externa. Como ya se seal anteriormente, usa diversas fuentes,
mtodos e investigadores para estudiar un problema o un te50

Investigadores

Fuentesde datos

Fig. 3

ma. Por ejemplo, una informacin obtenidapor medio de un


documento es confrontada a travs de una entrevista u observacin, o en su defecto la informacin procurada por un nio puede ser ratificada por sus padres, hermanos o amigos del
nio. De igual manera, se pueden utilizar tanto la observacin,
la entrevista, la encuesta o el anlisis de materiales para estudiar un solo aspecto. Y aun los ngulos, posiciones o niveles
de cada uno de los investigadores es importante para alcanzar
un conocimiento ms amplio, pleno y profundo del hecho
que se investiga. Al fin y al cabo, cada investigador siente y
percibe en forma diferente, y este aspecto puede ser explotado con fines cientficos. Este procedimiento fue utilizado con
mucho xito por el antroplogo norteamericano Osear Lewis,
particularmente en los estudios que se encuentran reseados
en su libro Los hijos de S nchez; donde cada uno de los miembros de esta familia (Jess Snchez, el padre y sus hijos Manuel, Roberto, Consuelo y Marta), opinaron en forma independiente sobre temas comunes de la familia.
La "transferabilidad" a que se refiere Guillermo Briones
se relaciona con la "posibilidad de hacer ciertas inferencias
lgicas a situaciones que tengan bastantes similitudes con el
caso estudiado " y la "comprobabilidad" equivaldra al concepto "confiabilidad" utilizando en la investigacin cuantitativa, y que al igual que en sta busca comprobar, por parte de

12

BRIONES, Guillermo. Obra citada.

51

un investigador externo, la calidad de la informacin recogida , la coherencia interna de los datos, la relacin entre stos,
la interpretacin dada , etc. En algunos casos se llega a plantear la realizacin de encuestas de confirmacin. Naturalmente este tipo de encuestas se realiza en el contexto y con los
criterios propios de la investigacin cualitativa, y en este caso
slo a informantes y a personas que sean una garanta de credibilidad. Los etngrafos, antroplogos y aun socilogos, utilizan la tcnica de hacer regresar la informacin al ncleo o
comunidad donde recogi, con el propsito de llevar a la prc tica un perfecto proceso de retroalimentacin entre los investigadores y la comunidad estudiada .
Aunque repetimos que las fronteras existentes entre
las diversas modalidades de la investigacin cuantitativa
y cualitativa son ms aparentes que reales, por razones metodolgicas las analizamos por separado, ya que a la postre
una legin de investigadores tradicionalistas ha subestimado
el trabajo realizado por los antroplogos, etngrafos y socilogos, que al no centrar su trabajo en los principios matemticos y estadsticos, lo rechazan por anticientfico. Aunque '
esta vieja pugna y polmica entre estos dos sectores cada vez
tiene menos vigencia e importancia por razones puramente
personales, este libro har ms nfasis en las tcnicas y mtodos cualitativos, entre los cuales hay que destacar la investigacin etnogrfica, histrica, investigacin accin-participativa,
estudio de casos y otros, pero sin dejar de analizar algunos diseos ya convencionalizados en la investigacin cientfica,
como son el experimental o las diversas variantes de la investigacin descriptiva. Quirase o no, todos estos procedimientos hacen parte de un paquete unitario que independientemente predomine una u otra modalidad, poseen aspectos comunes y solidarios.
En el orden cuantitativo, las tcnicas y diseos ms difund idos y utilizados son los propios de las investigaciones
experimentales, cuasi-experimentales y las encuestas sociales,
aunque a esta lista debemos agregar otras modalidades que se
les considera mixtas, porque combinan lo cualitativo y lo
cuantitativo.

52

2.3 La investigacinexperimentalen las cienciassociales


A juicio de los especialistas,el experimentopuroslo es
posible en las ciencias factuales de la naturaleza, debidoparticularmente al hecho de que se trata de una operacin que
busca provocar un fenmeno para estudiarlo. Se parte del supuesto de que muchas veces no existen las condiciones ideales o "normales" para el estudio de un fenmeno, de ah la
necesidad de crear estas nuevas condiciones en consonancia
con los fines que el investigador se propone alcanzar, o bien,
se modifica el curso del proceso en la direccin adecuada al .
estudio . O sea, se acta sobre los fenmenos que se desea
investigar ; Jo cual puede tener facetas muy difeientes:manipulaci n, reproduccin abreviada de un proceso, creacin de
condiciones artificiales, induccin o provocacin de efectos,
etc .
Tradicionalmente se reconocen dos tipos de experimentos: experimentacin en laboratorio y experimentacin en el
campo. El primero se asocia con el trabajo investigativo de las
ciencias naturales, biolgicas, qumicas, tecnolgicas y muy
excepcionalmente, las sociales. En un recinto cerrado ex profeso, se crean condiciones artificiales con el propsito de reproducir un fenmeno que en la realidad sera muy difcil de
controlar, manipular o medir. El experimento de campo se refiere a un tipo de estudio que trabaja directamente con una
situacin real, no simulada o creada artificialmente, pero a similitud de la experimentacin de laboratorio, las variables independientes estarn sujetas a manipulacin bajo estricto
control de otras variables de control. Este trabajo de experimentacin a nivel de campo ha sido cuestionado moral y ticamente por quienes creen que es inhumano e inconveniente
el manipular seres vivos con propsitos de experimentacin.
No olvidemos la gran cantidad de crticas que produjeron en
Estados Unidos y en otros pases, Jos experimentos realizados
por los psiclogos conductistas con animales y nios retardados . En muchas oportunidades el mismo trmino "experimentar" comenz a tener un significado peyorativo en algunos
sectores, que lo asociaban con la manipulacin, control y manejo intencionalmente de conductas, procesos y condiciones,
con lo cual se negaba todo concepto de voluntad y de conciencia humana .

53

Segn Henri Lefbre, todo experimento se basa en el


principiode mo delacion de los fenmenos quese han de estudiar, o sea, la reproduccin de las propiedades del objeto que
se investiga en otro anlogo que se construye segn determinadas reglas. Este objeto anlogo se denomina "modelo". El
modelo se construye segn el principio de la modelacin fsica si tiene una misma naturaleza fsica que el objeto, y segn
el principio de la modelacin matemtica, si su naturaleza es
distinta a la del objeto, pero su funcionamiento se describe
mediante un sistema de ecuaciones idnticas a las del sistema
que describe, las que se han de investigar en el original. La
modelacin facilita el anlisis de los procesos del original en
aquellos asos en que resulta caro, difcil o imposible investigar los objetos reales. Las ventajas del modelo estriban en la
facilidad de su preparacin, en la posibilidad de modificar rpidamente y a voluntad su rgimen de trabajo y sus caractersticas, en la posibilidad de realizar las mediciones necesarias
en un laboratorio, etc. En nuestros das han encontrado singular difusin los dispositivos modeladores electrnicos. En
tales dispositivos el modelo constituye un esquema electrnico de direccin que describe un proceso real. El principio de
modelacin constituye uno de los fundamentos de la ciberntica.
Pero si bien el principio de modelacin es uno de los
fundamentos de la experimentacin, ello no quiere decir que
vamos a confundir esta ltima con la modelacin, ya que en
el campo de la investigacin cientfica la experimentacin tiene sus propios principios, reglas y tcnicas Cules son stos?
Independientemente de las caractersticas que adquiera la experimentacin en cada caso, se le identifica por los siguientes
aspectos:

- El efecto de una variable independiente o causal sobre


una variable dependiente.
- Comparacin entre los efectos diferenciales de dos o
ms modalidades sobre otra.
- Determinacin del efecto conjunto de dos o ms variables independientes sobre otra.

54

Este juego de combinaciones que se da entre variables


dependientes e independientes en el diseo experimentaltiene un aspecto comn: la produccin de un efecto mediante
la manipulacin de otros o control de sus condiciones. Pero
la experimentacin no slo tiene por funcin la de reproducir o controlar fenmenos, sino tambin descubrir, contrastar' o confirmar funciones de los experimentos. La contrastacin averigua datos empricos y su concordancia con una determinada hiptesis proporciona pruebas y compara hiptesis. Experimentos de sondeo, experimentos mixtos, experimentos para contrastar las consecuencias de hiptesis, son algunos ejemplos de experimentos que se han utilizado particularmente en la qumica, en la fsica o en la biologa.
En esencia, un experimento consiste en someter un objeto en estudio a la influencia de ciertas variables, encondiciones con troladas y conocidas por el investigador, para observar
los resultados que la variable produce en el objeto. La variable a cuya influencia se somete el objeto en estudio, recibe el
nombre de estimulo, O sea, el acto de experimentar busca la
comprobacin de algo por medio de la prctica o a travs de
experimentos, esto es, mediante la operacin' que busca provocar un fenmeno para estudiarlo. Se parte del supuesto de
que en la realidad se hace muy difcil observarlo y estudiarlo,
de ah que muchas veces se inducen y se provocan estos fenmenos a las condiciones que los generan, o en su defecto se
reproducen sintticamente procesos que se hara muy difcilconocerlos en el momento que se desarrollan. En general,
la experimentacin se encuentra ms asociada a las denominadas ciencias factuales que a las. ciencias sociales o culturales, quizs por las grandes dificultades que implica la manipulacin de las condiciones experimentales, las cuales por razones ticas no se acepta aplicarlas a seres humanos. El acto de
inducir, provocar, causar o promover efectos, condiciones o
situaciones a nivel artificial en seres humanos, no es aceptado
por un amplio sector de investigadores y cientficos. No aceptan categricamente que el ser humano sea reducido a los niveles de una cosa o de un objeto manipulable. Son ampliamente conocidos los experimentos realizados por Skinner y
sus discpulos, primeros realizados con ratas, palomas y monos, y despus aplicadas al nio preescolar o personas con retardo. Sus estudios sobre el condicionamiento operante y los
refuerzos, hoy da casi olvidados, generaron muchas polmi-

55

cas en la dcada del 60 y del 70, particularmente debido a


que Skinner afirmaba que el hombre no es un ser "superior"
cuyos actos tengan en esencia un origen biolgico diferente
al de los animal es, sino que el comportamiento humano es
ms ela borado , ms desarrolladoY. muchomsrico y complejo que el de la rata , pero ello no quita qu e ex istan en t re ellos
aspectos co mu nes. Y stos eran, segn l, los que investigaba .
Aunque para algunos resulta dudosa la aplicaci n de las
tcnicas de la experimentacin en e l campo de las ciencias sociales y humanas, los investigadores norteamericanos Selltiz ,
L. Festinger , D. Katz y otros , sugieren su ap licaci n en el
ca m p o de la psi cologa social (medicin de actitudes, in fluen cia de la propaganda, tipos de liderazgo, e tc .) so ciologa del
trabajo y psi colog a in d ust rial (cambio de co n dicio nes ele produccin , tipos de organiza cin , ra cionalizacin del trabajo en
una fbr ica, etc.), en la pedagoga (exper imentacin de nu evas tcni cas pedaggicas o modalidad es de aprendizaje) , y en
algunos casos en el est u dio de mer cados, problemas de psicologa clnica , etc. A juicio de estos aut ores, en el ca m po de las
cie nc ias sociales se dan claramente 3 tenden cias en el campo
del diseo y de la investigacin expe riment al.

o Antes y despus con un solo grupo. Este es el tip o de


ex peri me ntac i n ms co m n y conocida , ya que se reduce a
introducir estmulos y condiciones diferentes a las normales
a un grupo para medir las d iferen cias significativas que pudieran producirse. Naturalmente habra qu e medir estas condiciones, antes y despus de haber introducido estas nuevas
co n diciones y estmulos .

G Solamente despus con dos grupos. En esta modalidad


se dan los factores clsic os en todo tipode experimentacin :
el grupo experimental (destinado a recibir el estmulo) y el
grupo de control (que sirve de punto de referen cia para co no cer las variaciones que se produz can en el interior) . El prim ero, est sometido a los efectos de una variable y el segundo,
no lo est, a fin de establecer las co m p aracio nes. Al compa rar los resultados de los grupos, se busca igualar los grupos y
para ello se apela a procedimientos de mu estreo.

56

.Antes y despus con un grupo de control. Tienemucha similitud con el mtodo anterior, pero se diferencia en
que las mediciones se hacen antes y despus del estmulo a
ambos grupos. A juicio de los autores, ello nos previene contra los posibles defectos de igualacin y nos permite tambin
tener en cuenta la influencia de cualquier situacin que pueda
originar variaciones simultneas en ambos grupos.
Existen numerosas variantes a partir de estas modalidades experimentales, entre las cuales cabe destacar los experimentos post [acto, los experimentos exploratorios, los experimentos factoriales y experimentos funcionales . El experimento post facto, como su nombre lo indica, se efecta despus de
los hechos. Y aunque para muchos no constituye una experimentacin en el sentido estricto de la palabra, se le acepta en
algunos casos en las ciencias sociales y humanas. Estas trabajan fundamentalmente con situaciones reales, las cuales no
pueden naturalmente ser controladas o manipuladas como en
los anteriores casos, pero en la prctica se busca reproducir
en la realidad lo que a nivel de laboratorio se puede hacer o
experimentar . Se trata de utilizar los hechos reales como material de experimentacin, aunque ellos sean espontneos e
in con trolados.
Los experimentos exploratorios son los que pretenden
confirmar tcnicas de medicin, funcionamientos tcnicos
(aparatos), observacin de experimentacin de algunos elementos iniciales del problema o determinar el funcionamien to de algunos procedimientos de experimentacin . Metodolgicamente trabaja con los mismos instrumentos de los mtodos
experimentales anteriormente sealados, pero tienen una funcin indagatoria y exploratoria.
Los experimentos factoriales son los que estudian simultneamente la accin conjunta de dos o ms variables independientes, conocidas normalmente con el nombre de [acto res. Cada uno de los factores suele actuar con dos o ms variables, donde el experimento factorial completo es el conjunto
de todas las posi bIes com binaciones entre los diversos niveles
que presentan las variables.
Los experimentos funcionales son aquellos en los cuales
se utiliza una sola variable para ms de dos valores, permitien57

doobtener una informacin ms ex acta sobre la posible relaci n entre las variables.
En s n tesis, podemos sealar que los co m p one n tes neceo
sarios pa ra quese le co nside re un verdaderodis eode investigacin experimental,ser a n los siguientes :
Comparacin
.Manipula ci n
Control
Aqu la comparacton es una operaci n qu ese utiliza para demostrar qu edos variables estn correlacionadas. Un ejemplo comn de correlacin es el observado entre el cncer del
pulmn y fumar cigarrillos, de ah que se puedacomparar. la
fr ecuencia d e cnc er entre fumadores y no fumadores .La manipulacin 'sup o ne manejo de vari ables, donde unaes la fuerza d eterminadora y la otra es una respuesta. Paraquee st o se
esta blezca , el cambi o en un a tiene que ser antes que el carnbio en la otra. En cuanto al controlo validez interna, se requi ere eliminar otros factores comoexplicaciones alternas de
las asocia ciones observadas entre las variables en investigacin . Los factores externos por c o n t ro lar se refieren a posi bles sesgos que pueden resultar en el pr oceso de seleccin.
Lo s factores internos por co n t ro lar , se refieren a cambiosen
los individuos o unidad es e studiadas qu e ocurren durante el
experimen to, cambios en el in strumento de medicin o el
efecto rea cbivo de la mismaobservacin.
En relacin co n lo s denominados "Experimentos en
contextos de campo", au t ores co m o Lewin , Greenwood y
otros socilogos norteamerican os, nos h ablan de otros tipos
ele ex p erimen t os:

t.l

Experimentospuroso de laboratorio.

Ex perimentosnocontroladoso naturales.
'" Experimentos ex post [acto; en loscualesel investigad or trata de remontarse a partir de un efecto, hasta
la scausasquelos provocaron.
58

Experimentos de ensayo y error, que se refieren a todos los tipos de ensayos de nuevas formas de conducta socialefectuadosporlegos.

Estudioobservacionalcontrolado.
Finalmente una modalidad mixta es la propia de los diseos cuasi-experimentales, donde el control de las vari ables
es parcial, o sea,se carecede un controltotal de las variables,
con lo cual se hace imposible aplic ar los criterios ya clsicos
de la experimentacin . Para muchossurgen innumerablesdudas en relacin con este tipo de diseos, ya que las variables
extraas que no se,controlan, puedenafectarel estudioy sus
resultados. Fcilmente puede cometerse el erro r de darlecrditos totales al tratamiento, cuando las variables extraas
pueden estar determinando el curso de la investigacinexperimental.

2.4 La investigacinhistrica
En algunos circulas acadmicos y cientficos se suele
confundir la investigacin histri ca con la propia tcnicadocumental, o sea, el procedimiento cuya finalidad es'o bte ner
datos e informacin a partir de documentos escritosy no escritos. Esta confusin responde al hecho de que la mayora
de la informacin a nivel histrico la encontramos tradicionalmente en los documentos (escritos, estadsticos, cartogrficos, grficos y materiales), o sea, si pretendemos escribirla
historia, necesariamente debemos remitirnosa las fuentesdocumentales. Naturalmente la investigacin histrica es ms
que un conjuntode procedimientostcnicosy metodolgicos
para recoger datos del pasado, ya que paraalgunosinvestigadores es una concepcin investigativa que partedel principio
del conocimiento de las cosas y de los fenmenosen su desarrollo, en su formacin, en su nexocon las condicioneshistricas que los determinan . La investigacin histrica significa
estudiar y examinar los fenmenos comoproductode un determinado desarrollo, desde el punto de vista como han aparecido, evolucionado y llegado al estadoactual. Comoprocedimiento propio de la investigacin terica , esta modalidad
no tomaen consideracincualquiercambio (aunque sea cua-

59

litativo), sino tan slo aquel en que se expresa la formacin


de propiedades y de nexos especficos determinantes de la
esenciay de la peculiaridadcualitativade las cosas.
Desde una dimensin estrictamente epistemolgica y filosfica, esta modalidad investigativa parte del supuesto de
que existe una relacin estrecha entre el desenvolvimiento lgico del pensamiento y la historia del objeto, y la historia del
proceso mismo. Como ya lo sealamos anteriormente, lo histrico expresa el proceso real del origen y la formacin de un
objeto dado y lo lgico, la relacin -las leyes de enlace e interaccin entre sus dos aspectos- que existe ya desarrollada.
Lo histrico es, respecto a lo lgico, lo que el proceso de desarrollo respecto a su resultado, en el cual los nexos se van esta bleciendo sucesivamente en el decurso de la historia y han
alcanzado "plena madurez". Esta concepcin se le identifica
muchas veces en trmino de "mtodo histrico".
Aqu hay que recordar que en nuestro medio la palabra
"historia" tiene generalmente dos significados: uno que hace
referencia a las acciones humanas en el tiempo y su correspondiente estudio y registro. El otro significado nos habla del
devenir de las sociedades y de los acontecimientos que se generan en el tiempo y en el espacio. La primera la asociamos
con la denominada historia-conocimiento, la de los libros y la
de la historiografa, o sea, una historia definida, organizada y
traducida en trminos de unidades cronolgicas y temporales.
Pero independientemente de que estos hechos y aconteci mientos recopilados hayan sido definidos y reseados por los
historiadores y que identificamos con la "historia", tambin
existe una historia real, que a la postre es la materia prima de
la historiografa. Esta historia real ya no se limita a los estrechos mrgenes de una cronologa histrica, sino que es obje to de la sociologa, la economa, la ciencia poltica, etc. , disciplinas que la abordan y la estudian desde pticas de anlisis
muy particulares. La preocupacin central del investigador
hist rico es inobjetablemente la recuperacin de esa historia
real que ya sucedi y sus repercusiones actuales. Naturalrnente aqu el investigador se enfrenta con el eterno conflicto de
explicar o resear lo que l o los dems consideran importante,
fundamental o relevante en un tiempo histrico determinado.
En este terreno, han existido numerosas polmicas y controversias, ya que puede variar mucho las posiciones de un mar-

60

x ista , de un estructuralista o de un po sitivistaen relacin con


el enfoquey percepcin de estos"hechos histricos" .
Hoy da la historiadej de ser un inventarode nombres
y fechas, o sea, un re lato lin eal de de cisionesy acon tecirnientos determinados por los "grandes hombres", y con laayuda
de la inve stigacinhistricase ha co nverti do en un anlisis de
carc ter c ien t fico de las relacionesexistentesentrelos div ersos procesos y componentes que han participadoen lasgrandes forma cionesy transformacionesso ciales,econmicas, t cnicas y cu lturales de la humanidad. No es extrao entonces
que a la historia en la actualidad se le considere una visin
multidisciplinaria de los hechos.De ahque parael nortearnerican o. C. Wright Milis , la historia es una verdadera "cien cia
so cial ", la c ua l"tratade problemasde biografa ,de historiay
de sus in tersecciones den tro de estr uc turas sociales" I J Tambin eso depende, segn Milis, "de laclase de historiadoresy
d e la clase de investigadores sociales de que estemos habl an do. Algunos historiadoresson ,manifestamentecompiladores
de hech os que procuran abstenerse de "interpretar",y se dedi can a vecessolamentea un fra gment o de historia,y parecen
resistirse a situarlosdentrode un campo ms vastode acontecimientos. Algunos se sitan ms all de la historiaaveces
fructferamente en visiones transhistricas de la ruina inminente o de la gloria futura. La historiacomo disciplinaincita
a la bsqueda del detalle, pero tambin estimulaa ampliarla
visin de un o hasta abarcar los acontecimientos centrales de
lapoca en eldesarrollo de estructurassociales"!".
, Tradicionalmente en la investigacin histrica ha dominad o una concepcin positivista de la realidad, la cual abandona toda actitud subjetiva sobre los hechosy buscamostrar
la historia "tal como en verdad sucedi", y para lo cualdespliega e impulsa un trabaj o cuidadoso y riguroso en la re colec cin y verificacin de las fu entes.Se partedel supuestode
que los hechos "hablan por s solos". Su obsesin es ser m

13

WRIGHT MILLS, C. La imag inacin sociolgica. F CE, Bogot,


1961'. '
.

14

WRIQHTMILLS ,C .Obraci ta da .

61

parciales y autnomos en la descripcin de los acontecirnien tos histricos y en general se desprecia la teora,la bsqueda
de explicaciones y ms an la preocupacin porinterpretar
los hechos descritos. En la prctica se mostr que esta posicin era muy simplista, porque bajo el velo de la objetividad
se ocultaba una actitud parcializada y en donde la historiografa tradicional contina ejerciendo su dominio comocon cepcin elitista y protagnica de los grandesacontecimientos
histricos.
Uno de los principales problemas que surge en el momento en quese pretenderealizar una investigacin histrica,
es la seleccin y delimitacindel tema porestudiar. Losespecialistas sugieren algunos criterios bsicos en la seleccin de
estostemas:

Criterio de relevancia
Criterio de viabilidad
Criteriode originalidad
Interspersonal

Muchas preguntas surgen enel instantede definirques


o no importante como material de estudio, o sea, el criterio
de relevancia. Si pretendemos no apartarnos de los criterios
dominantes en este terreno, naturalmente no nos queda otra
alternativa que seleccionarcon los parmetrosdelsistemadominante, o sea, todos aquellos acontecimientos que a juicio
de estossectoreses relevante paraellosy parael inediadonde
se ubican. En este caso, el ciclo y el estilohistricoes el mismo: las clases dirigentes siempre se convierten en las figuras
de un protagonismo histrico que relega a un segundoplano
a todos los sectores que no participan en el poder. Es cierto
que los procesos y los hechos histricos son nicos, perolos
que no son "nicos"son la forma de seleccionarlos,explicarlos e interpretarlos.
Lo que a la postre parece una tarea fcil, en la prctica
se convierte en uno de los pasos de mayor responsabilidady
la decisin va a dependerde un criteriode seleccindondese
conjugannumerososfactoresideolgicos,polticos,culturales
y hasta psicolgicos,que de unamanerau otraintervienenen
estadecisin.
"

62

El criterio de viabilidad propiode la investigacin histrica no es diferente al de cualquier otro tipo de investigacin,
ya que una vez establecida la importancia del tema, es necesario preguntarse si es posible investigarlo, o sea, si existen los
documentos o las fuentes de informacin que posibilite la investigacin. Por eso algunos investigadores creen que no se
puede oficializar la investigacin de un tema determinado
hasta no estar seguro de que es viable investigarlo.
Los criterios de originalidad pueden ser 'rela tivos si se
piensa que a estas alturas es muy difcil ser original en un campo donde existe una ilimitada bibliografa y donde los documentos histricos estn muy definidos y claramente identificados. Salvo que se descubra un nuevo documento histrico,
diferente a los conocidos, se hace muy difcil ser completamente original. Lo que s puede serlo, es en el anlisis y la interpretacin de la informacin existente, o en su defecto en la
organizacin o estructuracin de la informacin . Un buen
anlisis puede llegar a transformar o modificar parcial o totalmente el conocimiento sobre el tema.
El inters personal por el tema parece ser una cosa obvia, pero no siempre es as. Este puede ser el punto de partida
para desarrollar un buen y permanente trabajo, el cual debe
estar respaldado por un conocimiento previo del tema que se
investiga . Requiere una cultura y una formacin general del
investigador , lo cual le posibilite a ste profundizar ms fcilmente el tema.
En torno a la problemtica de la investigacin histrica
giran numerosos aspectos que entraremos a analizar muy superficialmente, ya que profundizarlos exigira ms espacio y
tiempo. Los aspectos que tienen gran relevancia en este terreno, son los relacionados con la seleccin de fuentes, los criterios de validez de inferencia y reconstrucciones, la evaluacin de documentos escritos y orales, las relaciones de causa
y efecto, la sntesis de la informacin, los mtodos cuantitativos y cualitativos en los estudios histricos y las diversas variantes en los estudios histricos, particularmente los que se
refieren a la macro y micro historia.
Si se .analizaran las diversas fuentes de informacin que
utiliza la investigacin histrica, fcilmente se llegara a la

63

conclusin de que se trataen su mayora de fuent es secunda rias, porlo menossi se parted el supuesto de quelos su cesoso
acontecimientos que se describen son obrade segundasy terce ras partes. y no de sus protagonistas. S on muy escasos y ex cepci onales los testimonios directos qu e existen sobre un
ac o n tec im ie n t o, de a h la dificultad para an aliza r c r tica mente estas fuentes, ya que despus de mucho tiempo se ha ce
muy difcil determin ar o ve rifica r la validez o fid e lid a d de est as fuentes. Sabemos que una fuente primaria es la que ha tenido algu na rel aci n fsi ca di recta co n Jos eventos que se est n re construyendo . Este tipo de fuente es muy escasa en e l
ca m p o histrico , situacin que la ha ce diferente d e otras di s cip linas o reas de conocimiento. En muchos casos se utiliz a
co m o fuente de informa cin las autobiografas o las biograIras, pero este tipo de docum entos no sabramos c m o clasiIicarl os, si entre las fuentes primarias o sec u n da r ias, ya que
por un lado la subj etividad propia de un relato personal le
quita credi b ilid ad . Ello nos obliga a estudiar lo> ac ontecirni entos sobre la base de div ersas fuentes de informaci n. c o n e l
propsito no slo de ampliar el con oc im ie nt o que tenem os
so bre st o s, sin o tambin co n fi rm ar y ratifi car su fidelid ad .
Una de las c r tica s que se le ha ce a la c o n ce p ci n p ositivista de la historia , es el he cho de hablar de "objetividad"
co m o de un valor absoluto, en donde los " hec h os hablan por
s sol os" y no se necesita el juicio, ni el anlisis o interpretaci n del investigador histri co . Cre emos que es imposible qu e
se d una historia 100 ; objetiva, ya qu e la mism a defi cien ci a
d e las fu entes de informa ci n obliga al hi storiador a llen ar
muchos vacos documentales que e x iste n sobre determinad os
temas o he chos histricos . El inves t iga do r se ve obligado en la
may ora de los c asos a re alizar inferencias, pr oye cciones o extrapol aci ones, a l igual qu e los estadgrafos, para darle eche rencia y continuidad a los procesos que estudia.
Otro de los pr oblemas que a menudo debe enfrentar el
investigador histri co , es 'la d efini ci n de lo s cr it e r io s que debe utilizar para evaluar los do cum entos escritos y orales que
lleguen a sus m anos . Gen eralmente esta evaluaci n se da d esde d os puntos distintos :
Criterio s para apreciar la autenticidad de la fuente

64

Criterios para establecer la paternidad y el carcterfidedigno de la informacin.


Generalmente el investigador debe enfrentar muchos
tropiezos en el momento de definir la autenticidad de las
fuentes que estudia, ya que muchas fuentes, an las ms conocidas y populares, no siempre son autnticas y rigurosas.
Muchas autobiografas o biografas han sido escritas por redactores profesionales, y muchas veces destacan o exageran
aspectos que a juicio de los editores pueden ser un "gancho
comercial", independientemente del rigorcientficoque exista en cada caso. Tambin este enjuiciamiento es vlido para
el escritor que transmite la informacin, ya que la credibilidad y verosimilitud va a depender de muchosaspectos: especialidad del escritor, capacidad de anlisis, observacin y explicacin, antecedentes bibliogrficos, multiplicidad de fuentes que utilice, etc.
Algunos autores discrepan del planteamiento que nos
habla de que la relacin de causay efectoest vedada para la
investigacin histrica, ya que a su juicio el investigador se
debe limitar a describir los hechos y sus relaciones, pero de
ninguna manera explicarlos. O sea, la investigacin explicativa no tendra ninguna validez en el campo histrico. Frente
a este planteamiento surgen mltiples preguntas: Y quin
debe explicar los hechos y los acontecimientos histricos?
El lector y el consumidor de historia? Seencuentranstos
lo suficientemente preparados y documentados para sacar
conclusiones causales de la lectura de un trabajo histrico?
Precisamente una de las crticas que se realizan a esta posicin es su incapacidad para entender que la investigacin
histrica no se puede limitar a "adquirir la seguridad de
los hechos" en nombre de una presunta objetividad y neutralidad en la resea de los hechos. No se trata,comoafirman
los empiristas, de queel hecho y el dato"estah"y quebasta
describirlo y researlo para cumplir con nuestra misin. Para
que un "hecho" no se preste a varias interpretaciones se requerira un trabajo descriptivo casi microscpico y minuciosamente detallado, a tal grado que no diera oportunidadsino
para una sola interpretacin. Sabemos que eso es imposible,
ya que la dinmica social de los acontecimientos histricos
nos impide alcanzar los niveles de precisin y de objetividad
deseables. La experiencia nos ha enseado que los estudios

65

"ahistricos " por lo general son trabajos estticos, limitados


y noexpresan el momentoy el lugaren dondese suceden.
Por otra parte una de las grandes motivaciones de la investigacin histrica es precisamente la oportunidad que da
para buscar y estudiar las causas de los fenmenos que se suceden cotidiana e histricamente, cuyas causas muchas veces
las encontramos en la propia historia. No hay que olvidar que
las conexiones causales poseen un carcter multiforme, y no
es posible reducirlas a un solo tipo como se presenta en una
experiencia de laboratorio.
Si la preparacin de una historia se limitara meramente a
exhumar los datos recolectados, la tarea de la investigacin
histrica sera muy simple. Pero esta labor es slo un aspecto
del trabajo, ya que toda esta informacin suelta, hay que oro
denarla, clasificarla y sintetizarla. Naturalmente aqu se vuelo
ve a plantear el problema respecto de cules son los hechos y
cules son las inferencias, y si stas son correctas o no. Este
proceso que tiene por propsito inmediato el componer y aro
mar los diversos eventos que se desarrollan explcitamente y
adelantar los juicios implcitos con la finalidad de darles coherencia y unidad a los procesos reseados, siempre se ha preso
tado a muchas polmicas .
Los mtodos cualitativos son los que dominan plenamente en la investigacin histrica, pero en muchos casos no se
puede descartar la intervencin de los procedimientos cuantitativos como instrumentos auxiliares del trabajo investigativo.
Naturalmente el uso de mediosestad sticos no tiene otro propsito que derivar en consecuencias y resultados cualitativos
que pueden constituirse en un punto de apoyo en la credibilidad y autenticidad de nuestra labor cientfica. '

2.4,1

Mtodos en la investigacin histrica

Al igual que en otras modalidades y tipologas investigativas, en el caso de la investigacin histrica, los mtodos y
las tcnicas abundan, y en general los investigadores tienen la
oportunidad de seleccionar aquellos medios que mejor les sirven a sus propsitos . En la actualidad en Colombia, la actividad adelantada por los historiadores e investigadores que ha-

66

cen parte del movimiento denominado de la "Nueva historia ", cambi el enfoque lineal, cro n olgico y positivista a que
nos tenan acostumbrados los viej os y tradicionales tratadis ta s de la "historia oficial". La primera gran aportacin de la
hi storiografa cie n t fica de esta nueva generacin de investigadores histricos, fue el haber ampliado el campo de la materia
histrica a la act ividad humana en su ' conjunto. Dentro de la
historia empiezan a incluirse las acciones cotidianas de los
hombres, de su e conoma, de su comportamiento demogrfico , de sus relaciones sociales y jurdicas, de sus convicciones
culturales. Tal vez en reaccin a la historia episdica centrada
en los acontecimientos destacados , la nueva historia pas a
privilegiar el estudio de la vida material, cultural y mental de
todos aquellos sectores populares que nunca haban tenido
algn protagonismo en la vida histrica reseada en los libros.
Del mismo modo, el campo de accin de este investigador se
ampli a otras fuentes y mtodos . A los documentos escritos
se le sumaron toda clase de huellas del pasado: monumentos,
instrumentos de trabajo, -mem o ria oral, obras de arte, fotografas , etc. Y a las tcnicas de indagacin y verificacin de
fiabilidad de las fuentes, el investigador histrico aade mtodos y tcnicas utilizadas por otras disciplinas, como la demografa, la estadstica, la geografa y la antropologa.
Por su carcter eminentemente terico y documental, la
investigacin histrica centra mucho su trabajo en los marcos
tericos ,y referenciales que exigen las hiptesis y los problemas que se plantean en cada caso . La mayora de las veces la
eleccin de la metodologa y de las tcnicas que se utilizarn
depende de las opciones tericas que se seleccionen. Se puede
variar sustancialmente el enfoque si se trata de una investigacin histrica sobre un tema en torno al cual no existen mayores antecedentes y se parta prcticamente de cero . Otras
veces debe enfrentarse con temas sobre los cuales se ha escrit o
bastante, pero se busca darle un vuelco en cuanto al enfoque
y anlisis de la informacin existentes. En el primer caso el
proceso investigativo va de las partes al todo, o sea, a partir
de los datos e informacin que se va recogiendo, al igual que
un rompecabezas, se va armando y construyendo una totalidad que expresa una concepcin general de los fenmenos
que se estudian . O el proceso puede ser a la inversa : se parte
de una concepcin general y-global del fenmeno histrico , y
a partir de ste se comienzan a analizar,' identificar, explicar o

67

descubrir sus partesy componentes. La eleccin de la estrategia metodolgica va dependerdel tipo de datosquese cuentenparala investigacin.
Naturalmente una investigacin histrica no se hace a
c ie gas,sinoquese planteaunaproblemticao unconjuntode
pro blemas, que a la postre se convertirn en los elementos
orientadores, directores y motivadores del proceso investigativo. Si deseamos construir o reconstruir un fenmeno histrico , debemos definir lo que deseamos hacer, para qu y cmo aspiramosa hacerlo .Tampocosedescartalaposibilidad de
formular hiptesis. En estecaso se constituiranen las prime ras aproximaciones explicativas, las respuestas iniciales que
damos a las interrogantesy a los problemasque nosinteresan
y que creemos importante aclarar. Las hiptesis se constitui ran en una explicacin provisional,unaconjeturaque se elabora teniendo en cuenta la informacin y conocimiento que
hasta el momento se tiene sobre el tema, as como el marco
conceptual desde el cual abordamos la investigacin. Las' hiptesis juegan un papel clave en la investigacin histrica,
puesto qula ayudan a estructurar. La elaboracin deinstrumentos de recoleccin de informacin, se hace teniendo en
c u e n ta las hiptesisinicialesquese plantean.
Segn Ciro Cardoso, en la investigacin histrica se utilizan las hiptesis de una manera diferente queen las ciencias
sociales. "Esto es as porque es necesario, antes de someter
las hiptesis explicativas a la confrontacin con los datos,
co nt ro lar tales datos: y paraelloes precisoplantearhiptesis
relativas a la descodificacin (hermenutica) y al control de
autenticidad y veracidad (crtica externa e interna) de las
fuentes utilizadas"!'.

2 .4.2

La memoria oral como fuente de informacin


de la investigacin histrica

Hoy da, particularmente en la antropologa,la etnografa y, en algunos casos, en la sociologa, se ha desarrollado y

15

68

CARDOSO, Ciro. Los m todos de la historia. Crtica, Grijalbo,


Barcelona, 1983 .

popularizado una modalidad nueva en el campode la investigacin histrica. Nos referimos a un tipo de historia que es
reconstruida a partir de sus fuentes orales, y que presupone
una concepcin metodolgica y tcnica diferente a la que tiene como asiento las fuentes escritas y documentales. Este tipo de labor se desarrolla particularmente en aquellas comunidades y sectores donde no existen antecedentes histricos
escritos , y todo se conserva en la memoria oral colectiva de la
poblacin . Muchas veces estos sectores son analfabetos o semianalfabetos y son ajenos a los documen tos escri tos, de ah
la importancia que posee para ellos la historia oral y la transmitida por va oral.
Naturalmente las fuentes orales y las escritas no son de
ninguna manera excluyentes, ya que ambas se complementan
y se apoyan, a pesar de su aparente autonoma. La memoria
oral, si bien es muy rica en informacin, expresiva y dinmica, est sujeta a numerosas limitan tes que el investigador histrico debe aprender a superar Cules.son estos factores que
actan como Jimitantes? Son la subjetividad, la selectividad,
el lenguaje y el tiempo.
La subjetividad es una caracterstica dominante en el
instante en que la gente habla sobre un acontecimiento que le
ha tocado conocer directamente, o en su defecto, vivirlo . Es
muy difcil encontrar entre las personas que han vivido la historia, que cuenten o describan los hechos sin sustraerse completamen te al tono particularmente emotivo o afectivo de ese
relato . En la memoria oral encontramos una fuerte dosis de
imaginacin , de simbolismo y de deseo, y en general la ruemoria oral dice ms de significados que de acontecimientos .
Para muchos investigadores sociales tiene ms importancia el
efecto psicolgico y social que producen estos acontecimientos, que su descripcin o caracterizacin objetiva.
En este terreno surgen mltiples interrogantes que han
llevado al enfrentamiento entre las concepciones propias de
las investigaciones cuantitativas y cualitativas, entre lo objetivo y lo subjetivo. Hasta qu punto es compatible ia "subjetividad" de estos relatos y narraciones personales con el carcter "objetivo" de la ciencia y el mtodo cientfico? Se re quiere que un observador "objetivo" se distancie y asuma una

69

actitud de extraamiento frente a esta realidad, y de esta manera alcanzar un mayor nivel de objetividaden la descripcin
y reseade estainformacin? Para muchoshistoriadoreso investigadores, la recup era ci n histrica de las fu entesorales no
tiene nada que ver co n el problemade la objetividadcient f ica . Autores co m o el peruano Alessandro Portielli , afirman
que "no existen fuentes orales falsas. Aun las afirm aci on es no
verdaderas pueden ser psicolgicamente verd adera s e in cluso
pueden revelar m s datos fidedignos conseguidos con otras
fuentes"!". Las tcnicas qu e posibilitan recoger muchos testimonios orales sobre un mi smo asunto;nospermitenalcanzar
cierto consenso en este terreno. Tambin la combinacin'de
algunos procedimientos cuan ti ta tivos y cualitativos, escritos
y or ales, hace posibl e una mayor concrecin y definicin en
es te terreno .
Tradicionalm ente el tiempo ha sido uno de los mayores
esco llos que enfrenta la memoria colectiva de nuestros pue blos. Pero a pe sar de que mu chos informantes pudieranolvidar numerosos detalles sobre un acontecimiento determinad o, en general sobreviv en en ellossus aspectos ms sustan tivos
. y fundamentales. El investigadordebe tener lacapa cida d para
captarestosaspectosespecialesde un hechoo de unacontecimiento narrado por un informante, los cuales deb en ser confirmados ,ratificadoso ampliadosporotrasfuente sde datos.
Otrode los problem as que debe enfrentarel inv estigador
es la ca pacidad de selectividad que debe poseer , particularmente frentea unasituacin tan dinm ica co m o co m p lejacomo lo es la fuente or al. Muchas personas re cu erdan las cosas
no como fueron sino co mo quisieron que fu eran, o sea, los
hechos son la medida de un deseo personaly no unadescripcin real y objetiva. Muchas veces el imaginariocolectivollena muchosvacos,particularmentecuandola dinmicadel recuerdo no funciona. En este caso la memoria or al no es una
grabadora ni una filmadora, sino el resultado de unaserie de
fa ctores afectivos, socialesy culturalesa nivelparticulary colectivo, que no siempre es fcil de desentraar. Naturalmente

16

70

PORTIELLI, Alessandro. "Peculiaridades de la h istoria oral" en


Revista Tarea, No. 11,Lima, Per,1985 .

al investigador le corresponder la fun cin de seleccionartoda una cantidad de hechos, algunos reales y otros ficticios.
Mientras estos he chos sean sancionados por la comunidad,
tendrn plen avalidez y veracidad.
Uno de los mayoresdesafosquedebee n fre n ta r el investigador en la recoleccin de datos, es la propia naturalezadel
lenguaje del informante, en la mayora de los casoshombres
de pueblo,semianalfabetosy con un tipode lenguajequeexige mucha atenci n por parte del investigador. La mayorade
las veces el hombre de pueblo dice ms de lo que realmente
expresa por medio de su habla, ya que en sus ademanesy en
los tonos de sus palabras, expresa muchos aspectos que pueden ser importantescomo material de informacin. Enla memoria oral juega un papel determinantelo emocional,lo cual
, surge de la p articipacin quelas personashan tenido en la historiay de la formacomosta los ha afectado .

2.5 Lainvestigacin descriptiva


Ms que un tipo de investigacin, algunos slo la consideran un mtodo o una tcnicapararecogero analizar datos.
Pero independientemente de las consideraciones semnticas
que puedan existir sobre el trmino, no hay duda de que se
trata de una de las mod alidades ms populares y utilizadas
por los investigadores. Se planteaquela inv estigacin porantonomasia es fundamentalmente descriptiva, ya que ninguno
de los tipos o pro cedimientosinvestigativosescapa al espritu
yala definicingeneralizadadel concepto.
La mayora de los investigadores nos habla de estudios,
diseos, mtodos o simplemen te "investigacin descriptiva";
pero en la prctica no siempre existe claridad sobreel trmino. Tradicionalmente se define la palabra"describir"comoel
acto de representar, reproducir o figurar a personas,animales
o cosas pormediod el lenguaje,de tal manera queal leero escuchar el lenguaje, se evoque la cosarepresentada, reproducida o figurada Y qu se debe representar, reproducir o figurar? Naturalmente aquellos aspectos ms caractersticos, distintivos y particularesdeestascosas,o sea,aquellaspropiedadesque las hacen re conociblesa los ojos de los dems.

71

Para describir se utilizan todas las variantesdel.lenguaje


cientfico (escritos, grficos, simblicos, etc.), o sea, todos
aquellos signos o sealesempleados usualmente paracomunicar mensajes, transmitir conocimientos o informacin.Segn
los tericos de la investigacin, la descripcin preparael paso
a la explicacin por medio de la cualse aclara y se hacecomprenderla informacinrecolectada .A juiciode muchos investigadores, la descripcin y la explicacin se hallan estrechamente ligadas y se transforman dialcticamente una en otra.
Sin describirlos hechoses imposibleexplicarlos .Porotraparte, la descripcin sin la explicacinan no llega a serciencia.
La escuela positivista convirti la descripcin en su instrumento cientfico principal, en tal grado que sus partidarios
llegaron a afirmar temerariamente que el objetode la ciencia
se circunscribea la "puradescripcin de los hechos".
En la investigacin cientfica se considerala descripcin
como una de las formas ms elementales dentro del proceso
investigativo y muchas veces se refieren despectivamente a
ella, olvidando que la mayorade Josestudiossocialesno van
ms all de este nivel. Segn AnderEgg, la descripcin tradicionalmenterespondealas siguientescuestiones:

Pregunta

Definicin

Ques? . . . .. . . . . . ... . . . . .
Cmoes? . .. . . . . . . . .
Dndeest? . . . . . . . .. . . . .
De quest hecho? . . .. . . .
Cmoestnsus partessilas
tiene interrelacionadas? . . .
Cuanto? ... . . . .
'

correlato
propiedades
lugar
composicin
configuracin
cantidad

Pero cules son los problemas centralesde la investigacin descriptiva? De acuerdo conlos criteriosdominantes "estosproblemasse pueden principalmentereducira tres: '

72

Establecer criterios para la seleccin de los elementos


que sern descritos.
Recogerla informacin pertinente.
Sistematizacin y presentacin.
Peronohay dudade queelmtododescriptivoes posible
en el momento de distinguir los siguientes tipos de objetivos
y de anlisisdescriptivos:
a.Caracterizarglobalmenteel objetode estudio.
b.Determinar el o los objetossocialesquetienenciertas
caractersticas.
c.Describir el contexto en el cual se presenta ciertofenmeno.
d.Describir las diferencias que existen (o se dan) entre
dos o ms subgruposde unapoblacinobjetode estudio.
e.Describir las partes,categoraso clases quecomponen
el objetode estudio.

f. Describir el desarrollo o evolucin del objetode estudio.


g.Describirlas relacionesdel objetode estudioconotros
objetos.
Tanto en la investigacin cuantitativa como en la cualitativa, la solucina estetipode objetivoses diferente .

Una de las funciones principales del mtododescriptivo


es la capacidad para seleccionar las caracterfsticasfundamentales del objeto de estudio y su descripcin detallada dentro
del marco conceptual de referencia. Pero para ello es importante tambin ubicar los indicadores cuantitativos y cualitativos que posibiliten estadescripciny caracterizacin. Naturalmente se deberubicardndese da el fenmeno,paraposteriormente sealar las principales caractersticas, seleccin

73

que se har bajo la gua de un marco tericometodolgico


de referencia. Tambinse podrn describirlas diferenciasque
existen entredos o ms subgruposde una poblacin.
Otra de las tareas fundamentales de la descripcin (algunos plantean que es la tarea por definicin de la descripcin),
es el acto de describir las partes, categoras o clases que componen un objeto de estudio, o en su defecto, describir las relaciones que se dan entre el objeto de estudio con otros objetos. Todas estas variantes se dan en los casos de anlisis descriptivo y en los objetivos que se seale o se defina.
La modalidad descriptiva puede tener mltiples variantes y modalidades, ya que puede referirse a los objetivos, diseo, mtodo, anlisis, conocimiento, etc. Por ejemplo, la descripcin junto con la clasificacin y la explicacin, hacen parte de las fun ciones ms especficas de la investigacin social.
Pero pueden constituirse en una forma del diseo, o sea, el
proceso por medio del cual se realiza y controla un proyecto
de investigacin. Uno de los ejemplos ms cercanos lo constituye el de las encuestas descriptivas, las cuales tienen como
finalidad mostrar la distribucin del o de los fenmenos en
una cierta poblacin y/o en subconjuntos de ella. LOS objeti- '
vos de la encuesta descriptiva requieren que se incorporen en
el c uest io nario preguntas adecuadas para recoger las variables
que permitirn hacer la descripcin del fenmeno estudiado
en subconjuntos de la poblacin: sexo, condicin socioeconmica, etc. Tal conjunto de variables recibe el nombre de 'esesquema descriptivo . Otras veces lo descriptivo se le ubica como un nivel ms de la investigacin emprica, donde tambin
la clasificacin y la explicacin ocupan un papel importante.
Tradicionalmente se habla de un diseo descriptivo en
una investigacin descriptiva, cuando el objetivo es describir
las caractersticas de ciertos grupos, calcular la proporcin de
gente en una poblacin especfica, o pronosticar con el propsito de usar los resultados como base de la planeacin o
proyeccin.
Un estudio descriptivo puede ser simple, cuando es una
pregunta o una hiptesis univariable, y complejo, si empieza
el estudio descriptivo con varias variables y nos conduce a un
estudio ms complejo, como estudios causales. De igual ma-

74

nera, segn si el estudio descriptivo se realice en elcontexto


de una investigacin cuantitativa o cualitativa, se puede hablar de dostiposde descripcin: objetiva o cientficay subjetiva o literaria. La descripcin cien tifica se basa en el propsito de dar a conoceruna informacin,un hecho,simplemente un dato,tal cuales, depurandoal mximo las apreciaciones
subjetivas del sujeto .Las cualidadesde estilo quepredominan
en este tipo de descripcin son la objetividad,claridad,precio
sin, coherencia lgica y referencial, y lenguaje denotativo.
En cambio en la descripcin subjetiva o literaria, por el contrario primalaversin personal de la realidad y de la informacin. En ella domina el lenguajeconnotativo,dondese destaca lo personal. De igual manerase hablade enfoques molares
o macro y enfoques moleculares o micro en los diversos niveles de la descripcin cientfica . El primero, como su nombre
lo indicase refierea un sectormuygeneral y amplio, y donde
el procesode descripcinesmsglobal. En el casodelmolecular o micro, no se refiere a aspectos gruesosde las conductas
o hechos, sino ms bien a pequeos detalles. A juicio de los
investigadores sociales, la mayor parte de las investigaciones
educacionalesson molares.
Aunque la mayora de los estudios, diseos Q investiga.
ciones tienen de unau otraformaun carcterdescriptivo,existe una larga lista de modalidades que notoriamente se destacan por el uso que hacen de este procedimiento. Entre stas
incluimoslas siguientes:

Estudiosde comunidad
Estudiosde casos
Estudioscomparativoscausales
Estudiosde anlisis de actividades
Estudiosde tiempo y movimiento
Estudiode anlisiso documentos
Estudioslongitudinales
Estudiospredictivos

En esta apretada lista de modalidades investigativas se


confunden estudios de toda ndole,muchosde los cualesson
analizados en otros captulosde este trabajo,comoporejemplo en el caso de los estudios longitudinales y los estudios
predictivos, que a la postre son similaresa los primeros,pero

75

con la diferencia de que los datos recogidos sirven para proyectarse al futuro, o sea tienen un carcter eminentemente histrico-descriptivo. Los estudios de comunidad se confunden
con el enfoque etnogrfico, donde un grupo de personas que
se ubica en un medio social y geogrficamente determinado,
es descrita y analizada en forma detallada. Los estudios longitudinales son analizados exhaustivamente ms adelante, dada
la importancia que han adquirido en estos ltimos aos en el
campo no psicolgico, y en cuanto a los estudios comparativos causales, hacen parte del captulo de la investigacin explicativa, que es estudiada a continuacin. El estudio de anlisis de documentos es una extensin propia del mtodo analtico, que ya hemos estudiado en el captulo dedicado a los
paradigmas investgativos,
Tampoco la estadstica se escapa a su condicin descriptiva, ya que tradicionalmente la estadstica descriptiva se ha
ocupado de procurar tcnicas y medidas que sirvan para estudiar las caractersticas de los datos disponibles, y en general
comprende el tratamiento y anlisis de datos que tienen por
objeto resumir y describir los hechos que han proporcionado
la informacin.

2.6 La investigacin explicativa


Al igual que las otras modalidades analizadas anteriormente, todas ellas tienen como punto de partida algunos principios y conceptos que a la postre las fundamentan y las definen . En el caso de la investigacin explicativa, sta se asocia
con el diseo y el mtodo explicativo, que se constituye en
uno de los niveles y propsitos de la propia investigacin cientfica .
En la prctica, cuando hacemos alusin al trmino "explicar", lo asociamos con el acto de hablar sobre algo para hacerlo comprender a los otros, o en su defecto, percibir y conocer las razones y las causas de un fenmeno o de una cosa.
De igual manera, la "explicacin" la vinculamos con la aclaracin y la justificacin, que pueden tener dos formas diferentes: como etapa y forma de la investigacin, y consiste en
poner de manifiesto la esencia del objeto estudiado, y como
76

desarrollo, o sea, un proceso en virtud del cual se pone de


manifiesto el contenido de alguna unidad cuyas partes adquieren independencia y pueden diferenciarse entre s.
El trmino en el contexto de la investigacin cientfica
se asocia fundamentalmente con el problema de la causalidad
y el " p orqu " de las cosas y de los fenmenos . Una Cosa es
recoger datos , descubrir hechos y describir situaciones o clasificar fenmenos, pero otra cosa muy diferente es saber por
qu ocurren, cules son los factores que los determinan, de
dnde proceden o cmo se transforman. O sea, cuando el investigador se plan tea como propsito el porqu de las cosas,
est trabajando a nivel explicativo.
Aqu la categora filosfica de la "causalidad" surge como un factor predominante en la conexin entre los Ieri menos o en su defecto, en el origen o punto de partida de ellos.
Tradicionalmente en el campo filosfico se habla de la relacin que existe en tre causa y efecto, la cual tiene numerosas
implicaciones de todo tipo en la ciencia en general. La primera se asocia con el conjunto de fenmenos entrelazados que
precede y promueve el nacimiento de un nuevo fenmeno y
el segundo, es el fenmeno generado por la accin de la causa. Esta siempre es anterior al efecto, pero que algo exista antes en el tiempo , no es prueba definitiva de que sea causa. De
igual manera, la causa no debe ser confundida con el motivo .
El motiuo es el suceso que acontece inmediatamente antes
que el efecto, pero no es su causa directa, sino slo una razn
que impulsa la accin de la causa. Tampoco la causa debe ser
confundida con las condiciones en que acta, las cuales expresan la relacin del objeto con los fenmenos que le rodean,
sin los cuales no puede existir.
De igual manera en el campo filosfico se hace referen cia a dos tipos de causas: la causa absoluta y la cuasa especfica. La causa absoluta es el conjunto de todas las circunstancias cuya presencia determina necesariamen te el efecto. La
causa especifica es el conjunto de circunstancias cuya aparicin genera la aparicin del efecto. Por lo comn la investigacin cientfica se orienta hacia el descubrimiento de las causas especficas de un fenmeno dado.

77

, Como ya lo dijimos, la explicacincientficase encu en tra estrechamente vinculadaa la nocin de causalidad,queen


las ciencias sociales no es otra cosa que la bsquedade un
he cho gen er ador de la interdependen cia de los factores, Se'
trata de la estructuracin lgica de un fenmeno qu e tieneindiscutible valor heurstico . La explicacin cie nt fica puede
basarse en un modelo nomolgico, o en un modelo dedu ctivo . En el primer caso, la explic acin cientfica sostiene que
un he choo regularidadqueda explicadocuan do se expresaen
una ley cientiiica. Un modelo dedu ctivo va ms lejos an:
asume lo anterior y sostiene que un hecho o regularidadqueda ex p licado en la frase que lo describe y se deducede unaserie premisas quecontienen:
.
Un a ley cientfica
Cualquier otra premisa que puede ser necesaria para
qu e la dedu ccin sea lgicamente correcta . Por ello,
tambin se denomina a este modelo de explicacin
"nomolgicodeductivo" .
Parti cularmente en el campo de las ciencias sociales se
dan dos enfoques diferentesa nivel de la explicacin: un tipo
de ex p licaci n diacrnica que busca los factores antecedentes, histricoso genticosde lascosasque investiga y la explicacin sinc/"nica, que no contiene esa referencia temporal a
factores sucesivos, aun cuando pueda reconocer que los elementos del esquemaexplicativo tienenun origen o dimensin
histrica.
.
,

Segn Guillermo Briones,'en la investigacinempricay


particularmente dentro del enfoquesin crnico, S identifican
dos tipos de explicaciones: laexplicacin porleyesy la explicacin causal. Segn el autor,"laexplicacin por leyes de un
cierto suc eso consiste en ,u bicar a steen un sistemadeductivo y en el cual se deriva lgicamente de un conjuntode proposicionesgeneralesy de datos no contenidosen el suceso"!"
En ca m bio , la explicacin causal, comoya la sealamosanteriormente, se refiere a los factores de muydiversa naturaleza

17

BRIONES, Guillermo,Obracitada,

78

'

que actan, ya comocausa o efectoa nivel econmico,sociolgico, demogrfico, psicolgico (intenciones, motivos, disposiciones, razones, etc.). Hay que recordar aqu que la explicacin causal fue considerada por mucho tiempo como la autntica explicacin cientfica, pero en la actualidad este monopolio ha sido roto porque han surgido otras alternativas,
como enel caso de la explicacin por leyes, que estn en condiciones de explicar los hechos y fenmenos que se estudia.
El enfoque de la explicacin cientfica cambia mucho
segn el paradigma investigativo que lo aborde, ya que existe una clara diferencia entre la posicin elel enfoque analtico, marxista, funcionalista, racionalista y otros. El anterior,
el que haca referencia a las explicaciones por leyes y causales, es un enfoque tpicamente analista, en cambio en el paradigma marxista, el tema especfico de la explicacin de los sucesos sociales se da en el marco de la relacin de unidad entre
el plano histrico y lgico, lo cual nos obliga a hablar de una
explicacin histrica como de una explicacin lgica, aunque
ambas muchas veces se relacionan y se confunden. Pero la posicin funcionalista en cam bio es una forma de explicar un
cierto suceso, no por referencia o relaciones generales, o a
causas, sino por referencia a fines que determinan su acontecer. En trminos ms especficos, la explicacin funcionalista
consiste en sealar la funcin que cumple un cierto proceso o
estructura, culturalmente aceptados en un sistema social
(sean roles sociales, pautas, normas, instituciones, etc.). Esta
posicin ha sido objeto de muchas crticas, ya que la posicin
funcionalista al darle a la funcin de un tem cultural el papel
de preservar la estabilidad, la integracin, el orden, etc., de un
determinado sistema social, refuerza y apoya el sistema dominante, y se niega a promover el cambio y la transformacin.
Aunque sin estas caractersticas tan conservadoras, uno de los
representantes ms destacados de esta posicin, particularmente en el campo de las ciencias sociales y de la antropologa, es Bronislaw Malinowski.
I

En el contexto de las investigaciones cuantitativas y especficamente de las encuestas sociales, tienen enorme importancialas denominadas encuestas explicativas, las cuales buscan la explicacin del fenmeno estudiado mediante su relacin con una o ms variables independientes, y usualmente se
las clasifica como "diseos ex post Iacto ". En este mismo

79

contexto de las encuestasexplicativas,hay que mencionarlas


diversasvariantes del anlisis causal y de los modeloscausales
destinados a explorar el problema de las inferencias causales
en datosnoexperimentales,quedebido asu extensiny complejidad no las analizaremos aqu.

2.7

Nuevos t.ipos de invest.igacin

. Las investigaciones efectuadas en el campo de la economa poltica, de la sociologa, de la antropologa, psicologa


social y otras disciplinas que hacen parte de las ciencias sociales, ha permitido estructurar nuevos sistemas tericos, disear
mejores mtodos y afinar tcnicas que posibilitaran un mayor
y mejor conocimiento de la realidad social. La investigacin
convencional, asociada con las concepciones positivistas y estticas, ha sido incapaz de resolver muchos problemas relacionados con este campo. Las categoras cuantitativas identificadas con las ciencias factuales, han puesto en evidencia sus limitaciones en el momento de explicar, analizar o interpretar
problemas que a la postre se resisten a ser mensurados o cuantificados. Pero de ninguna manera ste es argumento para asumir una crtica dogmtica y excluyente frente a los paradigmas clsicos y afirmar que slo la informacin cualitativa,
descriptiva y no cuantificada es la nica vlida en este terreno. Si uno examina la historia de la ciencia, afirma, Guillermo
Briones, y en particular el desarrollo de las ciencias sociales,
se encontrar mltiples ejemplos donde se combina inteligentemente la informacin cualitativa y cuantitativa, con lo cual
se nos est demostrando que ambas concepciones se apoyan
y se complementan,
Pero independientemente de los problemas propios del
dogmatismo y del sectarismo excluyente, dominante en determinados sectores de la investigacin cientfica, no hay duda de que en estas ltimas dcadas los socilogos, antroplogos,
etngrafos y diversas especialidades vinculadas con las ciencias sociales, han ido perfeccionando mtodos, tcnicas y procedimientos que les han permitido acercarse a un tipo de conocimiento ms cercano a la vida y a la cultura cotidiana. No
en vano, Levi-Strauss, hablando de la antropologa, la etnografa y la etnologa, deca que estas materias tienden al co\

80

nacimiento global del hombre, ensamblando su sujeto en toda su extensin histrica, geogrfica, cultural y social. Tal
conjunto de pretensiones necesita de unos medios e instrumentos para poderlos llevar a cabo. Y precisamente toda esta
gama de tcnicas, mtodos e instrumentos que han desarrollado estas disciplinas, han posibilitado conocer y explicar en toda su magnitud este universo.
'

2.7.1

La investigacin etnogrfica

Esta modalidad investigativa tiene como asiento terico


y filosfico el paradigma estructuralista, ya analizado y explicado anteriormente El principal representante del estructuralismo filosfico es el etngrafo, como l se consideraba, Claude Levi-Strauss. A juicio de l, en el esfuerzo de instaurar una
verdadera ciencia del hombre, existen 3 niveles:
Etnografa
Etnologa
Antropologa
Segn Levi-Strauss, el mtodo estructural trata de identificar formas invariables en el seno de diversos contenidos.
Las formas invariables estn conformadas por elementos que
se consideran esenciales, de manera que la forma invariable
de un objeto se convierta en su estructura. A esta ltima, ya
sea sistema o subsistema, se le define como una totalidad regida por una coherencia interna; adems en ese sistema debe
existir una autorregulacin que permita las transformaciones
necesarias.
Debido a que estas disciplinas se encuentran estrechamente relacionadas entre s y muchas veces se asientan en los
mismos principios y utilizan instrumentos o mtodos similares, stas se confunden y se involucran. Muchos investigadores afirman que en cuanto a las tcnicas utilizadas, la etnografa, la etnologa y la antropologa, slo se diferencian a nivel
del resultado final. Por ejemplo, si lo que se busca son conclusiones, nos estamos moviendo en el dominio de la antropologa, pero si slo deseamos lograr sntesis del carcter de

81

las anteriormente sealadas, o lasimplerecoleccin de datos,


discurriremos por el dominio de la etnologay de la etnografa. Pero estos tres niveles no slo se diferencian por las tcnicas utilizadas, ya que si deseamos trabajar como antroplogo, tendremos que valernos de los datos obtenidos en los
dos niveles anteriores por otros investigadores, u obtenerlos
nosotros, para lo cual tendremos que utilizar los mismos elementas investigativos como si nos hubiramos quedado en los
escalones etnolgico y etnogrfico.
Aunque probablemente existan algunas diferencias metodolgicas y tcnicas entre estas 3 disciplinas, tambin son
apreciables sus puntos de coincidencia, de ah que centraremos nuestros anlisis en el campo etnogrfico, al cual hemos'
estado vinculados desde hace algunos aos, particularmente
en investigaciones de tipo comunitario en diversos barrios de
Bogot.
Tradicionalment.e la etnografa se la define como la disciplina que estudia y describe las formas de vida de determinados grupos sociales, o sea, de la estructura y organizacin
de sociedades individuales. Inicialmente a la etnografa se la
identifica en determinados sectores, con el proceso de observacin y de descripcin intensiva de determinadas tribus o etnias particulares. Como propsito general se le define como
una tcnica y un mtodo que procura la recopilacin ms
completa y exacta posible de la informacin necesaria para
reconstruir la cultura y conocer los fenmenos sociales propios de comunidades y grupos muy especficos. Pero los desarrollos posteriores de la antropologa, significaron un cambio
para la etnografa, ya que la mera descripcin de una realidad cultural muy concreta, se lleg a la definicin del deno. minado "estudio integral" de la sociedad, entendiendo como
tal el esfuerzo por descubrir tanto las interrelaciones funcionales existentes entre instituciones sociales de cada grupo humano o comunidad, como las relaciones de aquellas con las
necesidades bsicas universales del hombre, segn Elsie Rock well, una destacada etngrafa norteamericana .
Inicialmente la etnografa hizo notorio nfasis en la actividad emprica , donde el dato tena una importancia fundamental, en desmedro de los marcos de referencia terica, que
slo tenan un significado secundario. Con los aos la etrio-

82

grafa p erfeccion sus t cni cas de trabajo y particularmente,


introdujo.la ob servacin participant e, que hoy se ha constituido en un medio importantsimo de su labor inves tigativa.
Se definieron y se clarificar on sus fundament os metodolgicos y conceptuales . que a jui cio de la tambin norteamericana
Kathleen Wilcox , se puede reducir a 4 puntos fundamentales:
- Ab andona las preconcepciones o estereotipos frente a
los fen menos sociales observados, y explora la manera co m o aqullos son vistos y c o nst ru idos por sus participantes.
- Convierte lo co nocid o en extrao , lo co m n en ex t rao rd inario y registra lo qu e se da p or hecho e indaga
sobre' las razones del porqu ex iste , cmo es y no de
otra manera .
- Asume que para com prende r lo particular se necesita
rel acionarl o con su m edio, con su contexto.
- Utiliza la teora socia l existente sobre el problema o
e l fenm en o estudiado para guiar la p rop ia investigacin.
En gen eral adopta una actitud abier ta y flexible, lo c ua l
permite co nce bir el trabaj o investigativo co m o un proceso
permanente de descubrimi ento y comprensin de la realidad
qu e estudia, de refl exin terica sobre la mism a , de c o nst ruc ci n del objeto de la inv estitaci n y de hall azg os inesp erados
que se traduzcan en problem as nuevos que enriquezcan un estudio.
Entre los investigadores la pal abra "etn ografa " tiene en
la actualidad un significado ms amplio que a os atrs; de ah
qu e ella se refiera tanto a una forma d e proceder de la investigacin de ca m po co mo al producto final de la investigacin .
No es extrao enton ces que el trabajo etnogrfico no slo se
asocie con la tpi ca monografa descriptiva, sino que tambin
sea:
Una herramienta de recoleccin de datos
Un mtodo investigativo
Un enfoque c ie nt fic o
Un a perspectiva te rica

83

Las modalidadesdominantesde la investigacinetnogrfica son eminentemente descriptivas, sincrnicas e interpretativas, y acostumbran los investigadores a utilizar una "teora.
desde la base" (grounded theory) o sea se genera una teora
desde los datos. En estos ltimos aos se han destacado dos
grandes lneas metodolgicas, una correspondiente a la microetnografia y otra a la macroetnogratia. La primera centra su
foco de atencin en aspectos muy concretos y especficos en
la vida de una comunidad o de un grupo . En el campo educativo centra su inters en la clase y en el proceso de comunicacin entre maestro-alumno. La macroetnografa es en cierta
medida una reaccin frente al reduccionismo caracterstico
de la microetnografa ,o sea, la tendencia a magnificar los detalles y los aspectos mnimos de la realidad cotidiana. Esta
concepcin busca regresar a la concepcin holstica de la
antropologa clsica, por medio de la cual los estudios de determinados fenmenos y objetos se realizan en su interrelacin con otros fenmenos y objetos presentes en una comunidad . De esta manera, los factores histricos, sociales, ecolgicos, geogrficos, culturales, etc., que actan directa o indirectamente sobre el objeto de estudio, tiene tanta importancia
como ste.
A diferencia de las otras modalidades investigativas, el
investigador en el campo etnogrfico inicia sus estudios sin hiptesis previas y sin categoras preestablecidas, ya que de esta
manera se busca evitar que se prejuzgue y se utilicen modelos
estereotipados en los juicios y anlisis de la realidad investiga.
da . Adems de que no es una condicin necesaria el iniciar un
estudio sobre la base de una hiptesis, tampoco se parte de
una construccin terica previa, rgida y especfica, ya que
sta se puede ir construyendo en el proceso de investigacin
etnogrfica. Si por una eventualidad esta construccin terica
existe, se puede utilizar para orientar el curso de la investigacin, pero no olvidando que la prctica y la actividad operativa es una condicin obligatoria en el criterio de verdad de una
investigaci n .
Debido a la importancia que posee en la investigacin etnogrfica el proceso interpretativo, los investigadores positivistas cuestionan esta modalidad investigativa y consideran
que la realidad es distorsionada cuando slo se queda en el
juicio interpretativo y subjetivo del investigador. En cambio

84

los etngrafos afirman lo contrario ,ya quecreenque los problemas propios de la confiabilidad y objetividad de los resultados est garantizada, pero desde una dimensin ms amplia,
dinmica y profunda que en las investigaciones de tipo estadstico.
En los cap t ulos dedicados al mtodo, metodologa, observacin y entrevista, volveremos con el tema de la investigacin etnogrfica, ya que en el terreno metodolgico y tcnico
esta modalidad ha marcado un hito en el desarrollo de las
concepciones investigativas.

2.7.2

Los estudios de caso

Esta es una modalidad investigativa que se populariz


hacia varias dcadas atrs en la psicologa y posteriormente se
extendi a varias disciplinas pertenecientes al campo de las
ciencias sociales. Para la psicologa un " caso " es la recoleccin de datos que se refieren a la conducta de un individuo, a
sus antecedentes familiares y personales, y a las condiciones
generales del ambiente familiar y social que le es propio. Se
habla de "historias de casos" cuando la recoleccin de datos
se completa con los resultados de pruebas u otras investigaciones particulares. Tambin el trmino es muy utilizado en
el servicio social, y designa una situacin particular de un problema social determinado. En el lenguaje corriente el trmino
"caso" se asocia con determinados sucesos, acontecimientos
e incidentes que les ocurren a una persona o a un grupo de
personas .
En el caso especficamente metodolgico de la investigacin, la palabra hace referencia al foco de atencin que se dirige a un grupo de conductas o personas, con el propsito de
comprender el ciclo vital de una unidad individualizada, correspondientes a un individuo, un grupo, institucin social o
comunidad. Como mtodo, el estudio de casos examina y .
analiza con mucha profundidad la interaccin de los factores
que producen cambio , crecimien to o desarrollo en los casos
seleccionados . Utiliza principalmente el enfoque longitudinal
o 'ge n t ic o , por medio de Jos cuales estudia el desarrollo durante un tiempo y un espacio dentro de un lapsus determinado.

85

Aunque durante estos ltimos aos el estudio de casos


se ha asociadoconla investigacincualitativa,no hay dudade
que en su desarrolloy procedimientosutiliza indiferentemente informacin tanto cuantitativa como cualitativa, ya sea en
actividades exploratorias, descriptivas o explicativas. Tambin,
aunque ha ce nfases en el trabajo emprico, los casos estudiados exigen un marco de referencia terica para analizar e interpretar los datos recolectados de los casos estudiados.
En los estudios de casos, segn se hable de casos en trminos de grupos (familias, comunidades, etc.) o de personas
(historias de vida) , se utilizan particularmente la observacin,
las historias de vida, las entrevistas, los cuestionarios, los diarios, autobiografas, documentos personales o colectivos, correspondencias, informes, etc. Pero cualquiera sea la tcnica
o el mtodo que se use, no hay duda de que todos ellos deben
contribuir a conservar y a mantener la integridad de los casos,
debido a que esta modalidad emplea datos sacados de otros
niveles abstractos, distintos de los puramente sociales y empricos. Cuando vemos al individuo en su red total de relaciones, es ms difcil que lo perdamos de vista como una unidad.
Una de las crticas ms frecuentes que se realizan a este
tipo de investigaciones, son sus limitaciones para trascender
ms all del mbito especfico y particular del caso. Muchas
veces la evaluacin de los casos en el marco de modelos ajenos a una situacin determinada, desvirtan su particularidad
y especificidad . Pero el hecho de no poder generalizar o extender a todo el universo los hallazgos obtenidos para poder
formular explicaciones o descripciones generales, a juicio de
los partidarios de esta modalidad, no corrstituye ninguna limitante. Para superarlas, la frmula ms socorrida es utilizar
tcnicas de recoleccin de datos como la encuesta o simplemente frmulas explotarias con el propsito de identificar
y definir los datos que se van a estudiar. Dentro de estos criterios, a juicio del venezolano Carlos Sabino, se pueden seleccionar los casos de inters, mediante los siguientes procedmientas y de acuerdo con el tipo de problema del estudio:
"a. Buscar casos tipicos: Se trata de explorar objetos
que, en funcin de la informacin previa, parezcan ser la mejor expresin del tipo ideal de la categora. Es 'Preciso definir
concretamente el tipo ideal de referencia y luego ubicar un

86

caso que responda a este modelo. De esta forma podremos


conseguir una apreciacin ms profunda sobre todo el conjuntoimplicado.
b.Seleccionar casos ex tremas : Se pudetomaralguna de
las variables involucradas y escoger casos quese ubiquencerca de los lmitesde las mismas .As podramosconsideraruna
universalidad muy antigua y otra de reciente creacin ,o una
grande y otra pequea,etc. La ventaja de utilizarcasosextremos reside en que de estemodo, probablemente,podamostener una idea de los lmitesdentrode los cualesnuestrasotras
variables pueden oscilar. (En este Caso podran ser el tipode
organizacin,el nivel acadmico ,etc.quepodranestar correlacionadas de algn modoen la antigedado el tamaode las
casasde estudio) ;
c. Tomar casos marginales: Se trata aqu de encontrar
casos a tpicos o anormales para, por contraste, conocer las
pautas de los casos normales y las posibles causas de desviacin. Es una forma que la medicinay la psiquiatrahan usado
frecuentemente, analizando los casos patolgicos para, por
oposicin, llegar a determinar en qu consiste un individuo
sano. Es muy conveniente, cuando es posible, confrontarcasos desviados o marginales co n casostpicos,tomando un caso de cada una de estascaractersticas'" ti
El autorde este trabajoha puestoen prcticaalgunosde
estos procedimientos, entr los cuales hay que desta car los
resultados que ha tenido con el proceso ele "tipificacin" .
Usualmente se acepta lo "tpico"como lo caracterstico de
una persona,un grupo, un paso unapoca, y "tipificar",como ajustar varias cosas semejantes a un tipo o normacomn,
que en el caso explicado se refiereal hechode tratarde resumir y de sintetizar en un caso o en un conjuntode casos,las
caractersticas del objeto, persona, grupo o comunidad que
se estudia. De esta manera el modelo, prototipo o arquetipo
seleccionado comocaso particular,resumey expresaaspectos
generalesde unasituacino de un objeto.

18

SABINO, Carlos A. El proceso de investigacin. El Cid Editor,


Bogot, 1980 .

87

Los investigadores aceptan quelos estudiosde casosson


ms aplicables a las cienciassociales,quea las cienciasnaturales, probablemente porque tratndose de seres humanos o situaciones sociales es ms fcil de manejar y controlar. Ello no
quita quena vaya a existir una positiva colaboracin entre los
mtodos cualitativos con los procedimientos estadsticos, ya
que estos ltimos pueden ayudar a seleccionar y definir un
caso ,
Un especialista en el estudio de casos, el norteamericano
Robert K. Yin, sugiere los siguientes componentes corno parte de un diseo centrado en esta modalidad:
-

Preguntas de estudio
Especificaciones
Unidades de anlisis
Recoleccin de informaciones
La lgica que une los datos a las especificaciones
Los criterios para interpretar los resultados.

El diseo sugerido por el autor es muy sencillo y se acerca mucho a un esquema tradicional en el campo investigativo,
pero a diferencia de ste se incluyen y se hace nfasis en algu- ,
nos puntos que a la postre tienen gran importancia en el estudio de casos. Los dos primeros componentes, las preguntas
del estudio y especificaciones son una forma de abordar el
problema y los objetivos del estudio. En las unidades de anlisis se definen, se delimitan y se reconocen los grupos o personas que a juicio de los investigadores poseen las caracterfsticas de los objetos de investigacin y que a la postre se constituirn en los casos por estudiar. La recoleccin de informaciones incluye las fuentes de datos y los medios que se utilizarn
para recolectarJa (documentos, archivos, entrevistas, observacin directa y artefactos fsios). Finalmente, la lgica que
une los datos a las especificaciones cbrresponde a un proceso
de ordenamiento, clasificacin y tabulacin de los datos recogidos. Se parte del supuesto de que ya se conocen globalmente las caractersticas ms significativas del grupo de donde se
ha seleccionado el caso o los casos, de ah que se hace ms fcil la seleccin de stos. Los criterios para interpretar los resultados pueden ser descriptivos, predictivos o explicativos segn los objetivos que se planteen en el estudio.

88

De cualquier forma el estudiode casoses un mtodo investigativo que tiene rasgos propios, pero que enfrenta los
mismos problemas que tienen las otras modalidades de la investigacin cualitativa . Uno de ellos es el problema de la generalizacin de sus resultados . Los casos no pueden estar sujetos
a generalizaciones estadsticas, ya que esta modalidad se aparta de los parmetros cuantitativos que dominan en las investigaciones convencionales, pero el estudio de casos no puede
prescindir completamente de los procedimientos cuantitativos, por lo menos en su etapa preliminar . Para desarrollar pro posiciones o leyes generales a partir de un caso nico o un
grupo de casos, los cuales servirn de base para construir teora
generalizar, se requiere el apoyo de todos los medios y
recursos que se puedan utilizar.

2.7.3

Estudios de comunidad

Dentro de la modalidad de estudios de casos nos encontramos con dos tipos de investigaciones que ya mencionamos
anteriormente: los casos en trminos de grupos y los vinculados a las personas . Los primeros se identifican con el nombre
de estudios de comunidad, y son muy comunes en el campo
antropolgico, etnolgico, etnogrfico, sociolgico, etc.
Las motivaciones tericas para la eleccin de este tipo
de estudios son prcticamente las mismas que en el caso de
las otras modalidades cualitativas. Vienen determinados tanto
por el sujeto como por el objeto de la perspectivasocioantropolgica. Por otro lado, la pequea comunidad es el mbito
ideal de trabajo para muchos profesionales, e incluso para
muchos de ellos es el nico trabajo propicio y adecuado. Los
estudios de comunidad han sido utilizados desde los primeros
momentos de la antropologa, o sea, esta disciplina desde sus
inicios se asocia con esta modalidad de estudio, particularmente la antropologa del tipo social y cultural. Muchos de los
trabajos adelantados por Malinowski hacen parte de lo que los
norteamericanos denominan case studioes, que en los ejemplos
estudiados viene dado por una comunidad. Tambin son famosos los estudios adelantados por la antroploga norteamericana Margaret Mead en varias comunidades de sociedades .y
culturas diferentes situadas en el Pacfico. De igual manera,
Levi-Strauss y en la actualidad, Osear Lewis, han realizado

89

importantes estudios de comunidad en el Brasil y en Mxico,


respectivamente.Todosestosinvestigadoresdifierenen la forma de enfocar el estudio de las comunidades, ya que muchos
de ellos lo hacen a partir de la estructura fsica de su asentamiento, otros en cambio lo hacen sobre la base de la forma cin histrica de una comunidad, la actitud de la poblacin
frente a eJla o el recuento de sus formas culturales, que nos
pueden dar ndices muy reveladores de sus problemas y de su
pro blem tica .
Qu es en esencia el "estudio de comunidad"? A juicio
de algunos especialistas como los cientficos anteriormente
mencionados, no es otra cosa que la descripcin y el anlisis
detallado de un grupo de personas que conviven socialmente
en un lugar geogrfico determinado . Generalmente los ele mentes del estudio incluyen actividades econmicas, sociales,
polticas y cult ur ales, formas de vida , estructura social, etc .
Tambin una evaluacin de las instituciones sociales que hacen parte de su estructura. Todas estas investigaciones son in dividuales y la comunidad sirve de caso de investigacin. Os ear Lewis realiz estudios intensivos a familias representativas, las cuales se constituyeron en unidades funcionales del
estudio. Segn Lewis, "el primer problema fue la forma de seleccionar a las familias que se iban a estudiar. Pasamos las primeras semanas analizando el censo de la poblacin de la localidad, efectuado un ao antes de nuestra llegada, El primer paso consisti en reorganizar los datos del censo con base en los
barrios; se elaboraron listas para cada uno de estos ltimos y
se asign un nmero a cada familia y hogar, el cual se emple
para identificar a la familia. Tambin se enumer alfabtica:
mente a las personas de uno y otro sexo de cada barrio, colocando el nmero correspondiente despus de cada nombre;
esto permiti identificar a todos los individuos del poblado
con el barrio y la familia a la que pertenecan".
"Antes de la seleccin de familias para investigar, las mismas que seran representativas de los diversos grupos socioeconmicos del poblado, se pidi a varios informantes que
clasificaran las familias de cada barrio conforme a su posicin
social y econmica. Los criterios empleados en esta clasificacin previa fueron los que parecan importantes en esta comunidad agrcola, a saber, la tenendia de casa, terreno y ganado; ello nos dio una idea aproximada de la situacin relati-

90

va de todas las familias de la poblacin, base sobrela cualse


escogieron tentativamente tres familias,querepresentaban niveles socioeconmicos diferentes en cada uno de estos barrios"!". Lo que en realidad se hizo fue un verdadero censo
de cada barrio, el cual inclua todos los datos relacionados
con su situacin personal, econmica, educativa, cultural,
etc. Lewis afirma que "nos dimos cuenta de que la mayor parte
de las categoras empleadas tradicionalmente para describir
a una cultura completa, se podan usar en forma eficaz para
el estudio de una sola familia" ?" . Este fue el procedimiento
que les permiti seleccionar los casos ms representativos que
sirvieran de modelo caracterstico de la comunidad.'

2.7.4

Las historias de vida

Esta modalidad fue inicialmente 2-9 ularizada.yor el ! n tro logo norteamericano Oscar Lewis , pero su Incorporacin como mtodo y tcnica inv stigativa en el campo de las
ciencias sociales y humanas fue definitiva en la medida en que
otros investigadores lograron ampliar y perfeccionar sus instrumentos y sus formas de trabajo. Es ampliamente conocida
la experiencia de Lewis en Mxico, donde recogi numerosos
testimonios y material que a la postre se constituira en la base de sus libros Los hijos de S nchez; Antropologia de la pobreza, Pedro Marttnez y otros. Este autor centr su trabajo
en el estudio de numerosas familias en donde se aplicaron los
procedimientos propios de la "historia de vida " . a travs de
la cual se resea y se describe minu ci osam ente la vida cotidiana de la ente co m n , lo cual nennue

la
. vida social , econmica, cultural ._Rsicol ica de algunos pueblos y comunidades . "En Antropologto de la pobreza, escribe
Lewls, trate de ofrecer al lector algunas ojeadas de la vida diaria en cinco familias mexicanas en 5 das absolutamente ordinarios. En este volumen presento al lector una visin ms profunda de la vida de una de estas familias, mediante el uso de

19

LEWS, Osear. Ensayos antropolgicos , Grijalbo, Mxico, 1986.

20

LEWIS, Osear. Obra citada .

91

una nueva tcnica por la cualcada unode los miembrosde la


familia cuenta la historia de su vida en sus propias palabras.
Estemtodonosda unavista de conjunto,multifacticay panormica de cada uno de los miembrosde la familia, sobrela
familia como un todo, as comode muchosaspectosde la vi
da de la clase baja mexicana. Las versionesindependientesde
los mismos incidentes ofrecidas porlos diversosmiembrosde
la familia, nos proporcionauna comprobacinanterioracerca
de la con fiabilidad y la validezde muchosde los datos,y con
ello se compensa parcialmente la subjetividad inherentea t.od a autobiografa aisladamente considerada .Al mismo tiempo
revelan las discrepancias acerca del modoen quecada unode
los miembros de la familia recuerda los acontecimientos .Este
mtodo de autohiografas mltiples tambin tiendea redu cir.
el elemento de prejuicio del investigador, porque las exposiciones no pasana travs del tamizde un norteamericanode la
clase media, sino que aparecen con las palahras de los personaje s mismos . De esta maneracreoquehe evitadolos dospeligros ms comunes en el estudio de los pobres, a saber, la
eent imentatizacion excesiva y la brutalizacin. Finalmente,
espero que este mtodo conservar para el lector la satisfaccin y la comprensin emocional que el antroplogo experimenta al trabajar directamente con sus personajes, pero que
sloraras veces aparecen transmitidas en la jerga formal de
las monografasantropolgicas"?'.
Las historias de vida de ninguna manerafueron inventadas por los psiclogos, antroplogos o socilogos de este siglo, sino que esta modalidad la encontramos en numerosos
historiadoresy cronistasquehan utilizado documentospersonales y autobiografas como parte de su material histrico..
Sin embargo, las diferencias entre el uso tradicional en historiay el uSQ..G9Jl_Wmporneo en las cienCias so clales;sorrev.I de.9.t&s. El historiadorfio proa'uc!sI.Cmateralsmo'qiieloen hecho y a menudo "prefabricado" por los actores
de la historia, en cambiola vida de las personasen un trabajo
de investigacin, donde detalles de la vida de los sujetosestudiados tienen una importancia significativa, son estudiados

21

92

LEWS, Osear. Antropologio de la pobreza, cinco familias. f'CE,


Mxico, 1961.

con todas las tcnicas e instrumentos que se encuentran a la


manodel investitador.
Tradicionalmente la historia de vida ofrece un atractivo
nuevo por su aspecto documental, aunque con objetivos y
motivaciones diferentes de los que se dieronen la antropologa o sociologa en la dcada del 50 y del 60. El documento
puede llegar fcilmente al p blico no especializado y es claramente percibido o en te ndido ROl' c_ualq u) er persona. -Bn este

tiene una enorme ventaja en relacin con el informe


cientfico, impersonal, tcnico y con un estilo donde domina
el "objetivismo" extremo . Pero junto con el aspecto documental,' otro atractivo de la historia de vida reside en su utilidad para captar informacin relevante a ciertos problemas
tericos que confluye en la relacin entre "tiempo biogrflc "'i " empo nls rico social". En especial se plantean a
travs de esta historia de vida, problemas relacionados con
el ciclo vital , individual o familiar (carreras ocupacionales, migraciones, formacin de la familia) . Otros vinculados a cambios sociales que afectan a la vida de grandesgrupos de la poblacin (urbanizacin, industrializacin, revoluciones). Todos
estos son problemas que requieren informacin 'longitudinal
sobre grupos de la poblacin y sobre las estructuras cambiantes en que participan.
Existe una clara diferencia entre una autobiografa y
una historia de vida. La primera puede ten er intenciones literarias y sus objetivos p'r od ucir un efectcframtico, estetlco o
rtmico , en cambio la segunda slo le

esclarece ores so re los o Jets estud iaa os , o sea, los


ecl'ios, Inaepen len te men e de otras connotaciones ajenas a
\ es a In ormacin. a mayora de-las autobiograflas son tra15ajos a Ode el autor nos relata una parte de la historia y que se
lecciona todo aquel material que a juicio de l puede resultar
trivial o desagradable, en cambio la historia de vida no est
sujeta a estas restricciones o limitaciones a ue suma todo
el material que sea til para alcanzar los fines ue se rORone.
Por otra parte- a istoria de vida, a diferencia de la auto biografa, es el resultado de muchas fuentes de informacin, la
cual fue re cogida con t cnicas y mtodos diferent.es. O sea,
el acto individual es un proceso que puede tener muchos enfoques diferentes, ya sea desde el punto de vista de un actor
de este suceso, el medio que lo rodea o personas que hayan
93

sido espectadores directos o indirectos de ste. Estos actos


individuales son procesos que son permanentementeremodelados por un juicio colectivo.
En las ciencias sociales, las lite histories surgen como un

de cam o del investigador social y


_co m o_u na de las tcnicas para llegar a enten erlavicl'a--a e-r s
pueblos.._A veces no son ni sIquiera historis d vida-completas, sinocesquernas biogrfi


informantes, o por terceras partes. Otras veces, relatos breves suministrados por los 6iog ra iados. Si bien la psicologa ha utilizado mucho la autobiografa o la historia de vida cmo parte de sus documentos personales en su trabajo clnico, stas
son muy distintas a las usadas por las ciencias sociales. La
psicologa estudia el caso nico individual por s mismo, casi.
como un universo y sin entrarse a preocupar por los vicios de
la representatividad y de la objetividad, que son fundamentales en el caso de las ciencias sociales. Al fin y al cabo los objetivos e intenciones de ambas disciplinas son muy diferentes.
Dentro de las diferentes gamas y matices entre las historias de vida, nos encontramos con algunas modalidades muy
propias, como por ejemplo los biogramas, bautizados as por
el norteamericano T. Abe!. A juicio de este autor, los biogramas son historias de vida contadas por personas que son
miembros de un determinado grupo social, escritas en cumplimiento de directivas especficas en cuanto a contenido y forma con el-fin de obtener datos en masa. Se diferencia de las
historias de vida en que estas ltimas se hacen con la sola intencin de obtener informacin acerca de una determinada
persona.
De _ello se deduce que la gran diferencia entre una historia de vida y una autobiografa, reside en el hecho de que la
primera es construida con base en muchos documentos personales o colectivos, informes verbales, entrevistas, etc. en cambio la autobiografa es el resultado directo y nico del actor y
protagonista de esta vida reseada.

94

2.7.5

La investigacin accin-participativa

Esta modalidad investigativa se asocia particularmente


con diversos autoresque hanrealizadotrabajos,estudiose investigaciones en sus especialidades, donde la tcnica y la metodologa de la investigacin accin-participativa ha sido determinante en el xito y resultados de sus actividades cientficas. Aqu hay que destacar principalmente las experiencias
de la action research del norteamericano Kurt Lewin, que algunos lo consideran uno de los creadores de esta modalidad
investigativa y un destacado investigador social. De igual manera hay que sealar los trabajos adelantados por el brasileo
Paulo Freire, particularmente en el campo de la educacin de
adultos, que en la dcada del 60 se constituy en uno de los
pioneros de la investigacin participativa y en el desarrollo de
la denominada "educacin liberadora" en los sectores populares. "En la perspectiva liberadora e n que me sito, escriba
Paulo Freir, por el contrario, la investigacin, como acto de
conocimiento, tiene como sujetos cognoscentes, por una parte los investigadores profesionales, por la otra los grupos populares y como objeto por descubrir, la realidad co ncre ta . En
tal concepcin prctica de la investigacin, cuanto ms van
profundizando los grupos populares, como sujetos, el acto de
conocimiento de s mismos, en sus relaciones con la realidad,
tanto ms pueden superar o van superando el conocimiento
anterior en sus aspectos ms ingenuos. De este modo, al hacer
investigacin , educo y me estoy educando con los grupos populares. Al volver al rea para poner en prctica los resultados
de la investigacin , no estoy solamente educando o siendo
educador, estoy investigando otra vez . En el sentido que aqu
se le da, investigar y educar se identifican en un permanente
y dinmico movimiento"22 .
.
Por otra parte, hay que destacar las valiosas con tri buciones del socilogo colombiano Orlando Fals Borda, que tiene
como base conceptual la "teora delconflicto " y que identifica con nombre de "metodologa de la contradiccin", lo cual
los vin cula c<?n las tesis del paradigma marxista . Sus numero-

22

FREIRE , Paulo. La educacin liberadora. Akal. Madrid, 1981.

95

sas investigaciones y estudios en diversos pueblos y regiones ,


particularmente de la costa Atlntica, ponen de relieve el valor del saber popular y aun del sentido comn, y se constituye en un cuestiona miento de los mtodos tradicionales de investigacin, segn l, ideolgicamente comprometidos con el
orden vigente, alienantes, deformantes y en el fondo, opresores .
Probablemente sta sea una de las modalidades investigat ivas que ms polmicas han desatado entre los crculos cient. ficos y acadmicos, tal vez porque desafa todas las concepciones y los procedimientos propios de la investigacin
tradicional, que a juicio de sus crticos, ha permanecido por
fuera de las necesidades y los problemas de la realidad social,
econmica, cultural y educativa. No podemos negar que la investigacin participativa y todas sus variantes, est de moda
en la actualidad y el boom participativo ha invadido los crculos educativos y de los investigadores sociales. Sus tcnicas
son utilizadas por todos los grupos polticos, sean de izquierda, centro o de derecha . Existe una clara avidez por encontrar un nuevo camino que nos permita insertarnos en la problemtica popular y darle una mayor credibilidad ala ciencia
como mecanismo transformador de la realidad. Pero creemos
que este desarrollo no es un hecho accidental, eventual y pasajero, ya que de estas experiencias, independientemente de
sus cuestionamientos polticos e ideolgicos, saldr Iortalecida metodolgica y cientficamente la investigacin. Ha sido
tal el desarrollo que ha alcanzado esta modalidad, que hasta
la fecha se han efectuado 3 encuentros mundiales sobre la investigacin participativa, el primero en Cartagena (1977) y
los otros en Yugoslavia (1980) y Nicaragua (1989), respectivamente, y se han publicado centenares de trabajos sobre las
experiencias, trabajos y metodologa de la investigacin par.
ticipante.
Como ya lo sealamos anteriormente, este tipo de investigacin ha sido centro de numerosas crticas; la acusan de
anticientfica y de constituirse ms en una alternativa poltica
o ideolgica que cientfica; y que los niveles de compromiso
no son con los problemas y las necesidades de los sectores populares, sino con una ideologa y una doctrina poltica de
tipo revolucionario. Aqu naturalmente nos introducimos con

96

un tipo de polmica y discusin que se ha convertido en un


"cuento de nunca acabar" de nuestroscientficose investigadores.
Sin temor a desideologizar el problema, podemos decir
que esta modalidad, si bien centra su metodologa en los conceptos "participante" y "accin", entre sus cultores y seguidores existen muchas variantes metodolgicas y tcnicas que
se hara muy difcil de analizar y describir, porque cada una
de ellas est ntimamente ligada a trabajos y experiencias
muy concretas. De ah que nos limitaremos a resear en forma muy general sus fundamentos metodolgicos y doctrinarios, hablar de algunos trabajos muy especficos en este terreno, a modo de ejemplo.
2.7.5.1 Participacin y compromiso: dos pilares
de la investigacin accin-participativa
El concepto "participacin", si bien no es nuevo, slo
recin comenz a tener cierta importancia tcnica y cientfica en la dcada del 60, cuando los programas de "desarrollo de la comunidad" comenzaron a plantear la necesidad de
una mayor intervencin de los sectores comunitarios en los
diversos niveles de decisin. Se trataba no slo de estar en algo, o sea, intervenir en el proceso de toma de decisiones, sin
. restricciones econmicas, polticas o sociales. No hay que olvidar que el trmino "participar" significa "tomar o tener
parte en algo", y se asocia con otros conceptos similares como cooperar, colaborar, entrar , intervenir, etc. Tradicionalmente los sectores populares han sido agentes pasivos en el
desarrollo y en el proceso de construccin de todos aquellos
aspectos que se encuentran vinculados con su vida social, poltica o econmica .
La participacin a nivel personal significa decidir sobre
lo concerniente a nuestra propia vida y a nivel popular, significa decidir sobre todo aquello que atae a un grupo social.
Pero a juicio de algunos sectores, no se llega a la participacin
de manera espontnea y natural, sino que la participacin es
un objetivo estratgico, lo que supone que es un punto de llegada y no de partida. Para llegar a ese objetivo debe darse un
proceso, hay que recorrer un camino, producir un trnsito en

97

el quecadapersonase 'transformade espectadoren actory va


evolucionando desde unaparticipacin"condicionaday tutelada" a una participacin "libre y autnoma". No siempre se
llega a la plena participacin, porque existen numerosos condicionantes que no siempre es posible eludir o eliminar. Por
otra parte slo es posible a nivel comunitario una participacin organizada, o sea, mientras no exista comunidad organizada o institucionalizada, es imposible hablar de participacin
comunitaria .
La participacin a nivel popular exige el desarrollo de un
proceso de comunicacin , decisin y ejecucin que posibilite
el intercambio permanente de conocimientos y experiencias,
definir los niveles e instancias de poder de decisin y la res ponsabilidad de la comunidad en el proceso de gestin, programacin y desarrollo de acciones-conjuntas, De ah que la
participacin debe ser necesariamente activa, deliberada, organizada, eficiente y decisiva.
A juicio de los especialistas, independientemente de que
estemos o no de acuerdo con los planteamientos de la investigacin accin-participativa, no hay duda de que sta tiene el
mrito de replantearse el nuevo rol del investigador, tradicionalmente restringido a los estrechos mrgenes de una tcnica y
de una ciencia que se encuentra por fuera de la realidad social," econmica y poltica. Para esta modalidad, el investigador debe actuar como un intrprete de los problemas del grupo, y su papel es clarificar temas y posiciones, sealar contradicciones y explorar con el propsito de descubrir problemas.
Precisamente uno de los grandes pecados y conflictos que enfrenta el investigador social, es su actitud frente a los proble- .
mas que investiga. Muchas veces ste se siente impotente y
angustiado frente a una situacin que slo describe y analiza,
pero frente a la cual no participa activamente en las respuestas y soluciones concretas. Surge aqu el concepto de "compromiso", el cual dentro de las ciencias sociales, segn Fals
Borda, "viene a demostrar que la ciencia no es un fetiche con
articulacin propia y autnoma del conocimiento, sino que es
un producto cultural que est sujeto a las actitudes, a las
creencias, a las supersticiones inclusive, de los cientficos, es
decir, de aquellos que hacen ciencia. Una cosa que nos parece
tan obvia no 10 es para quienes definen el conocimiento cien-

98

tfico como "neutral ", y e quiparan gn oseo l gica me n te las


ciencias sociales co n las naturales. Ya con el co ncep to de
compromiso se a d m ite la ese nc ia valorativa en la cie ncia y a
travs de ese des cubrimiento y acep taci n de esa tesis,se tr ata de entrar e n la dimensin tel eol gica del co n oc imie nto ;no
en la dimensin utpica, no en la dim ensin puram ente prctic a o cotidiana , sino tel eolgica"!". O sea, un c o mp ro m iso
para transform ar una socied ad y no para conservar aquell o
qu ea te n ta contra su desarroll o y evolucin .

2.7.5.2 La investigacin acc ion -porticipatioa y la in vestigacin


tradicional

Lo s partidari os de la inve stigaci n accinpar t.icipa ti va


cu estionan duramente la denominada investigaci n tradici o nal o co nvencio na l, llmese e mp rica , esta d stica o p ositivista ,
la cua l a juicio de stos, fall a co mp leta me n te cua n do intenta
traslad ar las tcnicas y m todos q ue u til iza en las cie nc ias naturales, a las cie nci as hum an as y soc iale s. Un a de las crticas
qu e se realizan es aquella que tiene q ue ver con la posicin
que asu me la c ienc ia frente a la realidad.SegnPedroDem o ,
un dest acado especialista bras ile o en esta modalidad invest gati va , " la c ienc ia no trabaj a direc tam ente con la realidad, sino c o n una "c o ns trucc i n" d e ell a , lo cua l e q uivale a decir
qu e la c ie ncia es un modo de interpretar la reali dad .Cuando
se afirma que la cien cia manipula un objeto construido, no
se quiere de cir q ue lo invente , ni qu e la realidadexis ta a causa de la cie nc ia. La realid ad ,pa ra exist ir, no depende en abso lu to del he cho de qu e se la pien se , se la investigue o se la manipule . Pero para existir co mo productocien t fico, tiene qu e
ser c o ns t ru ida. Por lo tanto , la investigacin es un a forma de
construir la realid ad , tal co mo im aginamos q ue realmente
es,, 24 . Esta p osicin se co n tra d ice co n la investigacin tr adic io na l, particularmente em pirista , segn la cua l la rea lida d se

23

F ALS BORDA , O rland o . Cien cia prop ia y colonialism o intelectual, Carlo s Val enc ia Ed it ores. Bogo t , 1981.

24

DEMO, Pedro. Investigacin participante . Mito y realidad. Kap elusz , BuenosA ires ,1985.

99

impone a l sujeto. La realidad no se in te rpreta, sino que se


describe,se ex am ina y se an aliza.
De igu al m an era la inv estigaci n tr adi ci onal busca re d uc ir la r eal id ad a su fa z cu an tificable , lo c ua l es p os ibl e mi entras los datos correspondan a una in formacin precisa e in alt er able , p er o de nin guna m an era cuand o se man ej an d ecenas
. de vari a bl es qu e pueden ca mb iarse o tr an sf ormarse co n mu c h a facili da d , y que naturalm ente h acen pa rte de la d in m ica
so cia l o psicolgi c a de las cosas inv est igadas. Los partidari os
de la inv e st igaci n acc i n -pa rtic ip a t iva co n side ra n que la c ua n tificac i n en s n o es un e q u voco, ya q ue no p od em os n ega r
que la rea lid ad socia l pose e dimensi on es cua ntif ic ab les y es
acc esib le a la exp er imenta c in emp ri ca pero ella no se la
pu ede co n ver t ir e n la ni ca re gla para con oce r y c arac te riza r
la realid ad .
La inv estigacin acci n-participativa de sd e e l punto de
vista m eto d olgic o y tcni co n o se dife rencia m ayormente de
las ca ractersticas se a la das pa ra la in vestig aci n d e tip o c ua litativo . Po r eje mp lo, e l p roblem a su rge a: pa rti r d e la rea lidad
q u e se des ea inv estigar y n o co m o un su p uesto preesta bl e cido . Naturalmente e n este pro blema d e ben esta r ex p l citas todas a q ue llas acc io nes y activid ade s qu e a la p ostre van a se rvir
p ara resol ver el p robl em a , o sea, ste no es sele ccion ad o p or
e l investi gador, sin o por la p ro p ia comunidad, o por lo m enos
su rge n de las cond ic iones y n ecesidad es propias de sta . En la
recolecc i n de datos , para la inv est igac i n acc i n -p ar t ici pat iva e s irr el evante ha blar d e co nce p tos co mo " m ue stra " o "pob lac i n", y a qu e se parte de l sup uesto de que e l investi gador
trabaja co n toda la co m u n idad . No hay que olvid ar que su s invest iga do res estn co m p ro me ti d os co n la solu ci n d e un pro ble ma co nc re t o y es pec fico, y en general c o n t o da la co m u nidad donde eSte p ro b le ma se ins erta. El anli sis e inte rpretaci n de datos difiere de la in ve stigaci n trad ic ional, y a que
ste es e l producto de una di scusin co lec tiva o e n su defe cto
debe ser e l resultado d e un proceso d onde es t n in'volucrad os
tanto los investiga d ores co mo los sec t o res in vestigad os. El
co n ce p to de "in forme fin al" no siempre tiene e l signifi cado
qu e p osee e n la inv estigaci n tradi ci on al, ya qu e no h ay que
o lvida r q ue un o de los aspec t os qu e ca rac te riza es ta m odali da d in ves t iga tiva , es e l he ch o de que la in fo r maci n re c ol ectada y anal iz ada debe regresar a la comunidad p ar a que sea uti-

100

lizada en la solucin de los problemasinvestigados. Es la "devolucin sistemtica" de que nos habla Orlando Fals Borda,
una especie de retroalimentacin, "reflujo dialctico" o simplemente feedback, donde la informacin en form organizada y sistemtica regresa a la comunidad para ser evaluada,
analizada y discutida, para posteriormente, una vez aprobada,
convertirse en un instrumento operativo que ayudar a resolver los problemas sealados.
Uno de los tericos de esta modalidad investigativa, el
socilogo Fals Borda, la eleva a los niveles de un verdadero
paradigma de conocimiento, cuyos rasgos ms caractersticos
seran los siguientes:
- Hacer retornar la informacin al pueblo, en el lengua.
je y en la forma cultural en que tuvo origen.
- Establecer el control del trabajo por el pueblo y por
los movimientos qe base .
.:... Popularizar las tcnicas de investigacin.
- Integrar la informacin como base del "intelectual orgnico".
/
- Mantener un esfuerzo consciente en el ritmo de accin/reflexin del trabajo.
- Reconocer la ciencia como parte del quehacer de toda
la poblaci n,
- Aprender a escuchar i !

Son muchas las frmulas y los procedimientos metodolgicos sugeridos por los principales abanderados latinoamericanos, norteamericanos y europeos de la investigacin accinpartcipativa. Y aunque investigadores como Fals Borda, Pe-

25

FALS BORDA, Orlando. "La ciencia y el pueblo: nuevas reflexiones sobre la investigacin-accin". Congreso Nacional de Socio. log a. Bogot, 1980 .

101

dro Demo , Brandao , Francisco Vio Grossi, Le Boterf, MacCall y otros, parten de principios comunes a esta modalidad
investigativa, difieren muchas veces en los pasos yen el desarrollo del proceso investigativo, que en el fondo son caminos
diferentes para alcanzar el mismo objetivo . "no existe un modelo nico de investigacin participativa , pues se trata en verdad, de adaptar en cada caso el proceso a las condiciones particulares de cada situacin concreta (los recursos, las limitaciones, el contexto sociopoh'tic , los objetivos perseguidos)"?.

Para algunos investigadores no existe mayor diferencia


entre las d enominadas investigacin participativa y accin-participativa, ya que ambas se asientan en los mismos principios,
aunque como su nombre lo sugiere, da ms nfasis la segunda
a la unidad entre la teora y la pr ctica, "relacin de identidad necesaria para construir una teora que sea efectiva gua
de la accin y relacin de diversidad que permite asumir la
necesidad de lograr una divisin eficaz del trabajo de produccin Cientfica en una sola perspectiva . No se trata de una investigacin que produce conocimientos para cualquier accin,
guas de cualquier prctica, sino que est estrechamente ligada a la ciencia para la transformacin social, para la liberacin
social. La investigacin-accin desde sta perspectiva, supone
una opcin poltica y no se explica sinella"?? escribe la especialista peruana Leila Lima Santos.
Pero as como existe un creciente inters por la investigacin participativa como por la accin participativa, tambin
existen muchos detractores. Naturalmente estas crticas provienen principalmente de los sectores tradicionalistas, los cuales afirman que estas dos modalidades no son investigacin
propiamente dicha, sino puro activismo poltico enmascarado, los cuales introducen elementos extraos al concepto de
investigacin cientfica y califica de investigacin a medios
de aprendizaje o de enseanza. Por otra parte la mera intencin no garantiza una participacin activa en un proceso investigativo, ya que ello exige un trabajo organizativo adicio26

LIMA SANTOS, Leila. Citado por Pedro Demo: Obra citada.

27

LIMA SANTOS , Leila. Obra citada.

102

nal, salvo que los propios investigadores se responsabilicen


de todo el proceso, desde sus inicios hastala solucin defintiva de los problemas de la comunidad estudiados. Por otra
parte se acepta con demasiada prisa la posibilidad de identificacin entre el experto en investigacin y la comunidad.
La mayora de las veces los investigadores pertenecen a una
clase social diferente a la poblacin de una comunidad popular determinada. Gstele o no, el investigador pertenece a un
tipo de lite privilegiada, la "lite intelectual ", lo cual lo hace diferente a la gente que pertenece a otros niveles socioeconmicos. Su propia forma cin superior lo limita a identificarse material , social, cultural e ideolgicamente con la clase popular, porque hace parte de un grupo de privilegiados
que manejan un "saber especializado " , que a la postre (consciente o inconscientemente) se constituye en una fuente de
poder que lo identifica ms con la clase social a la cual pertenece que a la que investiga . De ello se deduce, que para este
tipo de investigacin se exigira un investigador muy especial:
que hubiera superado los problemas de clase y con una gran
madurez social , intelectual e ideolgica Es posible encontrar
este tipo de inve stigador, adems de las condiciones ideales
en la propia comunidad?
o

Uno de los tericos de esta modalidad, Pedro Demo,


cuestiona los niveles de participacin en la investigacin acacin-participativa. "Creemos que la participacin -afirma
Demo es un proceso histri co de conquista, de sentido dialctico. No hay parti cipacin dada, ni otorgada, ni preexistente . Tampoco hay participacin suficiente. La participacin
existe slo en la medida en que se la conquiste. As, el investigador no trae participacin; a lo sumo, la motiva, la asesora,
la apoya . Nunca podr sustituir al oprimido . Tiende a estar
ms en el orden de los obstculos, que en el de los apoyos. Es
ms: no tiene ninguna condicin para ser investigador participante aquel que no se reconoce opresor . En este sentido, la
identificacin ideolgica pr ctica es una ardua conquista, que
slo logran muy pOCOS,, 2ti .
o

28

DEMO, Pedro. Obra citada .

103

3.

METODO y DISEO

3.1 Ques un mtodocientfico?


Pretender definir y explicar sintticamente algunos de
los conceptosclavesquegiranen tornoa la investigacincientfica, llmense ciencia, mtodo, paradigmas, hiptesis filosficas, ontolgicas o epistemolgicas, etc ., es una tarea difcil
y hasta peligrosa, ya que siempre existe el riesgo de caer en
las trilladas frmulas y en los estereotipos esquemticos, que
estn muy lejos de caracterizar y de explicar el
sentido de la investigacin cientfica. De ah la dificultad para alcanzar un consenso y cierta unanimidad entre los investigadores en el momento de definir lo que usualmente identificamos
con el nombre de "mtodo cientfico".
El problema del conocimiento y el camino para resolverlo, ya sea en sus dimensiones cotidianas, empricas, conceptuales, cientficas y sistemticas, ha sido motivo de estudio
desde los tiempos de la gran filosofa griega hasta nuestros
das. Son muy pocos los pensadores y filsofos que no se han
ocupado sobre el tema y la mayora de ellos han asumido posiciones muy dispares y diferentes sobre el asunto, de ah la
dificultad para caracterizar histricamente ' las tendencias y
posturas dominantes en este terreno .
Tradicionalmente 'la cuestin del "mtodo" y la 'jn.eiodologia" ha estado ligada a la problematica elconocimiento
----YO's diversos caminos para resolverla. Autores como Mario
, Bunge, Manuel Castells y Karl Popper, por mencionar slo algunos de los autores contemporneos ms conocidos, nos hablan del conocimiento cientfico cotidiano, uno sistemtico,
general, legal, predictivo y fctico; el otro superficial, no sistemtico, acrtico y prctico. Y de todas las relaciones que
surgen entre dos saberes, que a la postre se constituyen en la
forma que la realidad se refleja y se reproduce en el pensamiento humano, ste es el camino para alcanzar la verdad objetiva, o sea, aquel contenido de los conocimientos humanos
que no dependen de la voluntad ni de los deseos' del sujeto.
Aqu se estahlecen dos planos del conocimiento; uno que est vinculado a la vida prctica y diaria del hombre, inmediato,
directo, intuitivo y epidrmico. El hombre ve los bosques, los
campos, las montaas, percibe el calor y la luz del sol , oye el

104

gorjeo delos pjarosy distingu e el olorde las flores. Todoeste e n t o rn o , se refleja ac ti va me n te en el ce re bro human o y se
co nvie rt e e n co no cimi e n t o , primero co m o sensaciones y perce p cio n es primarias, y posteriormente com o noci ones, conce p t os y leyes universal es. Pero el h 011? bre n o se conforma
co n conocer sup erfi cialmente es ta realida d . Desea superar la
inmediatez de la certe za sensorial del cono cimiento cotidiano , ms profund o , cu alitativo y diferenciador , con pretensiones de va lid e z y co n fiabilidad . Pero p ara alcanzar sus fines e n
ambos caso s , o sea, con ocer lo que se prop on e, el hombre se
relacion a co n la r ealidad a travs de los modos d e co no cer y
de un co nju n to d e ope ra ci ones , regl as y procedimientos fij a d os de a nt e m a no. O sea , requ erirnos la ayud a de un mtod o, ,
d e un ca m in o . d e un ord enam iento y d e pro cedimientos siste- '
mticos que no s fa ciliten e l p ro ceso y e l ac t o d e conocer.
En la actualidad, co nce p tos com o "mtodo cientfico"
y " m.e tod olo ga". se h an con vertid o e n los ver d a dero s mitos
de la cientificidad y d e la tecn ol oga moderna, ya qu e en torn o a stos se han co n st r uid o numer os as es cuelas, tend encias
y paradigmas fi los fic os y ep is te mol gico s, los cual es han
co n t ri bu ido a alimentar num er osas inquietud es sobre el verdadero significad o de s t os . Lo presuntamente "cientfico"
se ha co n ver tido, e n un verda de ro fetiche, o sea , una f rmula
p ara resolver todo tipo d e probl ema. O sea, para muchos, lo
ci entfico dej d e ser un medi o o un in str u me n t o emprico
o co nce p t ua l pa ra con oce r la verda d y se troc en una fe, un
cre do o una rel igin, n ica fu ente de la verdad y el nico in strumento de qu e dispon e el h ombre p ara construir su por venir.
Quirase o n o , la m ayora de las cie ncias y las disciplinas
qu e las es t u d ia n , sigue n teni endo co mo pre ocupaci n b sica
la d e formulars e un m todo d e car cte r universal por el que se
pueda su stituir la mera habilid ad personal del inv estigador
(c omo la manufac tura sustit uye al artesanado y la t ecn ol oga
al obrer o manual ), gr aci as al c ua l se puedan d escubrir y n o
sl o dem ostrar verdade s.
En la vida prcti ca e l "m todo" se c o nst it u ye en la ma nera ordenada y sistemti ca d e hacer las cosas o determinada
c osa. El orden se refi ere a q u a la man era d e esta r ubicadas

105

las cosas y los elementosquehacen parte de un todo."Poner


en orden" una cosa, es ubicarla en el lugar que le corresponde. Lo "sistemtico", a todo ese conjunto de reglas y procedimientos que contribuyen a alcanzar. unos fines determinados. O sea, en su sentido ms general, es la manera de aleanzar un objetivo y un determinado procedimiento para ordenar la actividad que se realiza . En el campo especfico de las
ciencias naturales, sociales, matemticas, en la lgica, filosofa, en el arte y la literatura, y en general en todas las artes,
tcnicas y ciencias, es interminable la variedad de mtodos
que existen y que a la postre se constituyen en los caminos
propios que han adoptado cada una de las disciplinas y reas
de conocimientos.
Histricamente en la actividad cientfica han dominado
3 mtodos bsicos: el baconiano, que postula el desarrollo de
la induccin cientfica, el galileano, que matematiza la observacin y la experiencia, planteando la necesidad de interrogar
la naturaleza de modo experimental y el cartesiano que desarrolla a partir de la duda, el examen de los problemas mediante el uso sistemtico del anlisis y la sntesis.
Estas 3 formas de abordar el problema del mtodo cientfico se encuentran implcitas o explcitas en la mayora de
las variantes metodolgicas que han adoptado las diversas escuelas filosficas, o en su defecto las disciplinas cientficas o
reas de conocimientos, ya que en este terreno son innumerables los mtodos que se han adoptado en cada caso. A este nivel podemos hablar, por ejemplo, de mtodo gentico, inductivo, deductivo, axiomtico, analtico, experimental, etc., los
cuales estn ligados a las diversas posturas y posiciones filosficas que se han adoptado frente a la cuestin del con ocimiento y a los procedimientos para alcanzarlo y explicarlo.
Precisamente esta dimensin filosfica que posee y orienta el mtodo cientfico, es lo que permite diferenciar el mtodo de la tcnica. La falta de definicin entre estos dos conceptos ha derivado en confusiones entre el procedimiento y
el camino para alcanzar un fin determinado, con los medios y
los instrumentos que los hacen posible. Segn Ander-Egg,
"mientras las tcnicas tienen un carcter prctico y operativo,
los mtodos se diferencian de ellas por su carcter global y de

106

coordinacin de operaciones. Estas se engloban dentrode un


mtodo y, a la inversa, un mtodocomporta el uso de diferentes tcnicas. Sin embargo, en la prctica de determinadas
tecnologas sociales, no siempre resulta fcil delimitar claramente las fronteras que separan los mtodos de las tcniccas"?? . La confusin muchas veces deriva del hecho de considerar el mtodo como un conjunto de tcnicas generales, o
sea un manojo de instrumentos regidos por normas y reglas.
Creemos que el mtodo es ms que un conjunto de tcnicas,
ya que un mtodo tiene implicaciones epistemolgicas y filosficas que a la postre orientan, dirigen y estructuran todo el
conjunto 'de operaciones, reglas y procedimientos fijados de
antemano por el investigador.
En el modelo empirista muchas veces se entra a confundir el mtodo y las tcnicas, ya que no hay que olvidar que
este modelo plantea que la actividad cientfica se reduce al registro prolijo de los hechos recogidos a travs del despliegue
de un instrumento tcnico, observacin, entrevistas, tests,
cuestionarios, etc. Se aplican a una realidad "ya dada, percibida cotidianamente por el investigador y donde la teora no
tiene ninguna significacin. Este factismo empirista cree que
opera sobre seguro sobre los hechos y de esta manera se ahorra el trabajo de analizar los conceptos que emplea y prescinde de toda construccin terica. Ms que desdn por la teora, se trata de una sustitucin de sta por el mtodo y ste
no es ms que un conjunto de recetas tcnicas que se abstraen
de la verdad, porque se encuentran segn este modelo, en los
propios hechos , ?30 .
4 .1

Algunos rasgos fundamentales del mtodo cientfico

UilO de los grandes problemas que ha tenido que enfrentar lo que conocemos con el nombre de "mtodo cientfico",
es la falta, de acuerdo para definir y caracterizar sus rasgos
ms caractersticos y significativos que permitan su identificacin y delimitacin con respecto a aquello que no es ni meto-

29

ANDER-EGG , Ezequiel. Obra citada.

30

ANDER-EG G, Ezequiel. Obra citada.

107

dolgiconi cientfico.Ya lo dijimosanteriormente,la proliferacin de numerosas escuelas filosficas y paradigmas de investigacin que tienen una posicin muy diferente sobre el
asunto, ha contribuido a crear ms confusin de la existente.
De ah las dudas que afligen a diario a muchos estudiantes
sobre los niveles de cientificidad de sus trabajos o si las actividades que realizan responden a los requerimientos de un mtodo cientfico. Muchos de ellos no estn muy seturos de si
estn haciendo ciencia o no, o si el mtodo que utiliz en su
estudio est de acuerdo con los patrones tericos O prcticos
dominantes en este terreno . Pero quiralo o no, la misma nocin de "ciencia" y de "mtodo" ha rebasado el campo estrictamente epistemolgico y filosfico, y hacen parte de la
cultura, estereotipos y mitos sociales de nuestra poca, donde las viejas y tradicionales concepciones mticas del mundo
(teolgicas, irracionales, fantsticas, fetichistas, idealistas, etc.)
fueron reemplazadas por las concepciones .m fti cas propias de
la ciencia : racionales, verificables, experimentales, objetivas,
materialistas, etc. Los viejos paradigmas propios del humanismo desaparecieron para dar paso a los nuevos dolos de la
ciencia y de la tecnologa, de ah que hoy da tiene , mayor
status o importancia todo aquello que tenga maquillaje cientista, en cambio los valores humanistas perdieron vigencia
por su falta de "objetividad", "racionalidad" y porque care- .
cen de los ingredientes propios del "pensamiento cientfico".
Desde sus inicios la revolucin cientfica se plante como premisa bsica el simplificar lo complejo, minimizar las
consecuencias de la nueva teora o de la investigacin, rebajar sistemticamente la importancia de los descubrimientos
de laboratorio, reducir por todos los medios el invento, la
perturbacin y la complejidad . Desgraciadamente no fue as,
ya que hoy da nos enfrentamos a un proceso de magnificacin y exageracin de los emblemas y signos de la ciencia y
de la tecnologa, a los cuales se pretende convertirlos en un
artculo de lujo, producidos, disfrutados y entendidos por
un grupo muy reducido de personas. De ah que la mayora
se siga haciendo las mismas preguntas: cmo es posible reconocer el hecho cientfico del hecho no cientfico, no en
teora, sino en la prctica? Qu debo hacer para que mi anlisis y mi concepcin sea "cientfica"? Qu relacin existe
entre ciencia y prctica? Existe un mtodo nico para resolver diversos problemas? Estas y otras numerosas preguntas

108

surgen a menudo entre estudiantes y hombres co m u nes en


el momento de enfrentarseco n estemundode laciencia y de
la tecnolog a. Una tarea metodolgica yunaproblemticaque
an hoy, al ca bo de cie nt os de mil es de pginas, se est muy
lejo s de resolver a pes ar de los trabajos de Russell, Einstein,
Wittgenstein, Carnap,Popper ,Kuhn,Bunge, Lakatosy tantos
otros.
Pero independientemente de estas limitaciones y de las
crticas que podamos hacer al fetichi smo cientista y ala aliena cinsimblica y co n ce pt ua l, no hay dudade quees imposible sos lay ar un he cho ine vita ble y ne ces arioe n el instantede
planear una acti vid ad, dise ar un programa o d esarroll ar un
pro ceso, que sin la ayuda y el apoyodel mtodocientficoes
imposible alcanzar lo s fines quese propone ..Peroculesson
las caractersticas fundam entales quenospermitan identificar
el mtodo cie nt fico? Ajuicio del filsofo y epistemlogoargentinoMario Bunge, las caractersticas ms importantes del
mtodocientficoson las siguientes:

Es fctico
Trasciendelos hechos
Se a tiene aregl as metodolgicas
Se vale de la verifica cin emprica
Es autocorrectivoy progresivo
Susformula cionesson de tipogeneral
Es o bjetivo

.Co rno medida de nuestro anlisis ,utiliza remosde punto


de referencia estos co n cep tos, que a la postre es la cla sificaci n msdifundida y acep tada ent re los inve stigadores.
Es ( ct ico
Usualm ente lo [ ctico ha sido definido como aquel con ocimiento cie n tfic o que parte de los hechos de la realidad,
los cua les ac ep ta co m o son y muchasveces regr esa aellospara c onfir mar sus afirmacion es . O sea ,su fuente de informacin son los hechos , los cuales pueden consti tuirse tanto en
su pregunta co mo respuesta . Para algunos autore s, esta co nce pc i n sobre lo " fc t ico"co mo condici nbsi ca de lo cie n-

109

tfico, es slo una extensin de las formulacionespropiasdel


modelo empirista, que en el proceso de produccinde conocimientossecaracterizaporel lugarde privilegio queocupael
"dato". La verdad est contenida en los hechos, porlo tanto
la tarea primordial de la prctica cientfica radica en constatar, en medir estos hechos con el fin de establecerposteriormente relaciones que nos permitan'generalizar (ley)a niveles
de mayor abstraccin (teora). Como muy bien lo seala Javier Sasso , "el planteo empirista consiste en pretenderqueel
objeto del conocimiento cientfico es algo ya dado de antemano, que elsaberesundiscurso que describe hechosqueestn ahi":" . De ah que si la verdad est slo en los hechos
"que estn ahf" y forman parte del mundo real, la'actividad
cientfica pierde su funcin transformadora, paraconvertirse
slo en un cmulo de observaciones y descripciones de "hechos".De igual manerano existiradiferenciacinentreelconocimiento comn y el conocimiento cientfico. En general
esta concepcin plantea la relacin directa entre la ciencia y
los hechos, que es como considerarse en presencia de las cosas mismas. Este facticismo empirista cree que opera sobre
seguro y se ahorra el trabajo de analizar los conceptos que
emplea.
Ya lo sealamos anteriormente, cmo la concepclOn
empirista asuma una posicin casi desdeosaantela teoray
cmo el mtodo se converta en un manojo de tcnicasy de
recelasinstrumentales,queabstrae la verdadquese encuentra
en los hechos. Yaunquelos hechossonla materiade las ciencias denominadas "fcticas", los hechosno explicanlos fenmenos sociales ni siquiera el significadode un hechoes manifiesto por s mismo, sino que son solamente los elementos
queestructuranla realidad.
Para Mario Bunge, existen clases o dimensionesdel "hecho" y sonlas siguientes:
Acaecimientoo acontecimiento
Proceso

31

110

SASSO, Javier. La fundamentacin de la ciencia segn Althusser.


Cuadernosde cienciassociales .BuenosAires, 1976 .

Fenmeno
Sistemasconcretos
Un acontecimiento es particularmentealgo quese destaca sobre lo cotidiano o que tiene lugar en un espacio-tiempo
determinado. El proceso, un conjunto de fases sucesivas de un
acontecimiento o de un hecho en un tiempo o perodo, tambin determinado . .Un fenmeno, un suceso de la naturaleza,
una cosa, suceso o cualidad que son percibidos o captados
por alguien. Los sistemas concretos son entidades o conjunto
organizado de cosas que contribuyen a determinado objeto o
cumplen cierta funcin. Pero .los "hechos" no son slo cosas
que se han llevado a cabo, sino que tambin son objetos o
sea, cosas que existen ideal o concretamente. Entre los "objetos ideales" cabe mencionar los conceptos, las frmulas y las
teoras, y entre los "objetos concretos", todas las cosas que
tienen existencia fsica.
De todo ello se puede deducir que la condicin de "fctica" que se le reconoce al mtodo cientfico, va a tener sentdo y significado mientras se inserte dentro de una realidad y
de un contexto ms amplio que la inmediatez de los hechos.
A los hechos, para que tengan existencia cientfica hay que
traducirlos, leerlos y hacerlos hablar, con el propstio de darles un significado.

Trasciende los hechos


Este concepto que parece contradecir el anterior, nos seala un principio que caracteriza y define el mtodo cientfica: la capacidad para ir ms all de los hechos, o sea, extender a un campo ms amplio o distinto de aquel en que se produjo, que en el terreno filosfico correspondera a traspasar
los lmites de la experiencia objetiva y trascender al campo
conceptual, general y universal.
"El trascender los hechos" se relaciona con la conversion o el paso de lo singular o particular a lo universal, de lo
cuantitativo a 10 cualitativo, dos leyes dialcticas que nos re cuerdan los procesos y los cambios a que se encuentran sujetos

los fenmenos de la realidad. Los hechos son una dimensin

111

ce lo singular, partic ulary cuantitativo,queen un procesode


movimiento y de desarrollo devieneen lo universal,generaly
cu alitativo Pero c mo es posible trascender el mundo de lo
real y la realidad de los h echos porm ediodel mtodocientfico ? El mtodo cie nt fic o cuando "trasciende" no se aleja
de Jos hechos y de los fen menos que estudia , sino que los
proble mat iza , o sea, plantea tod os aquellos aspec t os , ne cesid ad es o sit uac io ne s qu e debe resolver para superar las co n tra dic ciones internas o externas que se dan en los fenmenos o
hechos qu e se estudian . El tem a de la problematizacin ' lo
analizamos con mayor amplitud en el cap t ulo dedi cado al
problem a c ie nt fico .

Se alien e a reglas metodolgica s


Ya lo se alamos an terio rme n te c ua nd o definimos el m to do , que ste era un camino qu e se segua co n el apoyo de
un a seri e de operacion es, reglas y pr ocedimientos fijados de
a n te ma no de manera voluntaria y que bu sca alc anzar un fin
tambi n predeterminado . La metodologa es un cap t ul o de
la lgic a y e lla se ocupa de los mtodos, particularm ente de
los cientficos, pero tambin se util iza para referirse al conjunto de mtodos que se sigu en en una investigacin c e nt fica o en una exp osici n doctrinal.
Si se habla de " re glas metodolgica s" a las cuales debe
someterse y atenerse cualquier mtodo cien t fic o , sur ge la
pregunta: cu les son estas regl as a las cual es debe ajustarse
para que se le. reconozca su condicin de "mtodo c ie n t.fico" Aunque es muy difcil mencionar todos los procedi mientos y regl as que utiliza el mtodo cien t fi co, sealamos
los principales:
-F ormular preguntas, proponer problemas y . plantear
hiptesis.
- Efectuar o bservacio nes , medidas y evaluaciones.
- R egistrar los datos observados con el propsito d e responder preguntas formuladas o co mp ro bar hiptesis
planteadas.

11 2

Elaborar explicaciones y revisar conclusiones, ideasu


opiniones queestnen desacuerdoconlas observaciones o con las respuestas resultantes.
- Generalizar, o sea extender las conclusiones obtenidas
para todos los casos que presenten condiciones similares . La generalizacin es tarea del proceso llamado
"induccin".
.
- Prever o predecir, esto, anticipar qu, dadas ciertas
condiciones, que surjan ciertas relaciones.
Algunos investigadores se reservan el trmino "metodologa" para referirse a los aspectos operativos del proceso investigativo . O sea, la metodologa se asocia con la dimensin
especficamente instrumental de la investigacin, en cambio
en el Mtodo tiene un sentido ms amplio y general, y tiene
para muchos una aproximacin notoriamente epistemolgica.
Ambos conceptos se encuentran estrechamente vinculados,
ya que no es posible disociar la teora de la prctica, lo concreto de lo abstracto.
.
Se vale de la verificacin emp irica

Comnmen te el trmino "verificar" se encuentra vinculado con el acto de comprobar la verdad o exactitud de una accin, un resultado o una conclusin, o sea proporcionar certeza a un conocimiento o a una suposicin. En el campo de la
investigacin cientfica la verificacin es la reunin de pruebas empricas que demuestran y confirman una hiptesis. De
esta manera se aspira a que la' presencia de algunos hechosy fenmenos confirmen o estn de acuerdo con las predicciones
basadas en las hiptesis de que se trata. Aqu el proceso de verificacin se plantea en los trminos de contrastar o confrontar. Se parte del supuesto de que el cientfico, por ms que
est persuadido de la verdad de sus proposiciones, no las podr sostener hasta que, de algn modo, hayan sido verificadas
en la prctica. Sygn Carlos Sabino, "ello supone entonces
que todo problema de investigacin debe ser explicitado en
tales trminos que permitan su verificacin, es decir, su comprobacin o rechazo mediante la prueba de la prctica. Dicho
de un modo ms co ncre to, una proposicin es verificable

113

cuando es posible encontrar un conjunto de hechos previamente delimitados, que sean capaces de determinar si es o no
verdadera ,,)2 .
Tradicionalmente los mtodos utilizados en las ciencias
y particula rmente en la investigacin cientfica, se suelen co n -

siderar "cientficos" para diferenciarlos de la fe, creencia o el


sentido comn, porque a diferencia de stos, la indagacin
cient fica se gua por la co m p ro baci n lograda objetivamente.
Pero no siempre es posible conocer la mejor alternativa en el
proceso de verificacin an tes de la prctica, de ah que existan fndamentos lgicos y experimentales para limitar el m bito de estas alternativas y definir cul es vlida o no . De
igual manera es posible idear metodologas que nos permitan
verificar de manera objetiva cul es la alternativa ms eficaz .
Este es en esencia uno de los aspe ctos que define y caracteriza el mtodo cientfico .

Es autocorrectivo y progresivo
/

Una de las caractersticas fundamentales del mtodo


cientfico es la capacid ad autocorrectiva que posee , ya que al
interior del proceso cientfico y como resultado de sus propias conclusiones, est en condiciones de ir corrigiendo y ajustando sus procedimientos a los niveles de las exigencias que
demanda el trabajo investigativo. Algunos piensan que esta
capacidad autocorrectiva es el resultado de las contradicciones internas que se dan dentro del proceso cientfico, o sea la
lucha y la interaccin de las tendencias contrarias que se dan
en el proceso . Estas contradicciones son fuente de movimiento y ms especficamente de un automovimiento, un movimiento interno cuyos principios y direccin estn contenidos
en los mismos objetos y fenmenos en desarrollo. El quitar
los errores, las inexactitudes o imperfecciones propias del
proceso o de sus resultados; y eventualmente sustituirlos por
lo que corresponde, es una funcin autocorrectiva inherente
al mtodo cientfico. Algunos afirman que la ciencia se construye a partir del error y avanza en la medida en que est en

32

114

SABINO , Carlos. Obra c itada.

condicionesde superar las ideas, opinionesy cree ncias falsas,


las acciones desacertadas o equivocadas, o las trasgresiones a
las normasestablecidas .
.
Aqu el trmino "progresivo" no se refiere al he cho de
desarrollarse en forma gr adual y sin saltos,sino ti enerelacin
co n su apertura a nuev os aporte s, procedimientos y t cnicas,
co n el propsito de ade cuarse a las exigencias superiores y
siem pre en desarrollo de la realidad que investiga y estudia .
A la postre este sentido del progreso, de perfeccin y cr ecimi ento en sus aspectos cuantitativos y cua litat ivos es una d e
lasrazones de existenciadel mtodocientfico.

Sus formulaciones so n (le tip o gen eral

La capac id ad par a formular o expresaren forma precisa


y general los h echos y explicaciones qu e tienen rela cin co n

su ac t ivida d ,es una de las car actersticas inseparables ,no slo


del mtodo cientfico, sino del co noci m ien to cie nt fico en
gene ra l. A tr avs de los procedimientospropiosdela ciencia;
ubica los hechos singulares y particulares en pautas y esq uemasm s ampliosco n el propsitode qu e tengan un sentid o y
un significado ms totalizan te y global. Segn Mario Bunge,
" no es qu e la cien cia ign o re la co sa ind ividual o el hechoirrepetible, lo que ign ora es el 'hecho aislado. Por eso la ciencia
no se sirv e de los datos e m p ricos rq ue sie m pre sonsingul ares co m o tales; stos son mudosmientrasnose los m anipula y co nvie rte e n pie zas d e e st ruc t uras l gicas 't s .
Per o si bi en en lo gen er al, lo singu lar y lo particular se
integran a esquemas y a pautas m s amplias,en t odoproceso
u objeto, lo particula r y lo gen er al coex iste n en un a unid ad
dial ctica . En prim er lug ar, lo particularcontienelo general y
noex iste m s qu e en su re lacin con lo gene ra l. En la prctica
sa bemos que un sa ber generaliza do, una ley, un concepto o

33

BUNGE, Ma r io. La
1969 . '

invest igac in ci enufica. Ar ie!. Bar celona

115

una nocion , implica un reflejo ms hondo y profundo de la


realidad, y supone penetrar ms profundamenteen la esencia
de la mism'a.De ahqueelmtodocientficono esten condiciones de realizar formulaciones que no sean ms que generales, ya que los hechos particulares y singulares tienen sentido
y significado, no como los elementos aislados, sino en el contexto y en el marco de la generalidad.

Es objetivo

. El problema de la "objetividad" es probablemente uno


de los asuntos ms contravertidos y que ms polmicas ha generado entre las diversas escuelas filosficas y paradigmas de
investigacin. El empirismo por ejemplo, en nombre de una
presunta objetividad le niega valor y desdea la teora, y considera que todo conocimiento se fundamenta en la experiencia y se adquiere a travs de ella . La limitacin del empirismo
consiste en sobrevalorar el papel de la experiencia objetiva, y
a la vez de subestimar el de las abstracciones y teoras cient.ficas en la cognicin . Le niega el papel activo y la indepen.dencia relativa del pensar. Por otro lado, el trmino "objetividad" se utiliza como oposicin a "subjetivismo", que tiene
relacin con la conciencia individual y que se vincula con la
persona guiada ms por sus impulsos afectivos que por la razn, sus juicios y apreciaciones.
Ordinariamente es un concepto que sugiere que un fen
meno, una accin o un estado est vinculado con objetos o
que l mismo constituye un objeto .. Se habla del carcter objetivo de la actividad prctica, puesto que en el curso de este
proceso, los hombres operan con objetos y crean objetos co mo resultado de la actividad. De igual manera, y esto lo vincula al comportamiento subjetivo del que hablamos anteriormente, es un principio especfico que orienta el enfoque de
los fenmenos de la realidad, afirmando que es necesario abstenerse de formular estimaciones crticas e inferir conclusiones partidistas por considerar que la ciencia no es capaz de
efectuarlas . El viejo mito del objetivismo de la ciencia, heredado de las ciencias exactas y factuales, rechaza como hecho
cientfico todo aquello que no es examinado y basado en la
prueba y en la razn humana. Considera como prejuiciosas y

116

emotivas todas aquellas instancias que escapanal positivismo


lgico y a la filosofa analtica .

3.3 Losmtodos.de la investigacincientfica


Se hace muy difcil hablar especficamente de mtodos
propiamente dichos en la investigacincientfica ,ya que muchas veces el trmino en s se confunde con otros conceptos
y acepciones. No sabemos si esta confusin responde a la ambigedad del trmino o al deseo de ampliar su significado y
sus alcances, pero en la prctica muchas veces se utiliza como
sinnimo de tcni ca o de instrumento.
Las ciencias humanas, sociales o matemticas tienen sus
propios procedimientos para abordar el estudio de la realidad,
aunque en todos ellos existen algunos denominadores cornu. nes, lo cual posibilita hablar de un mtodo cientfico en trminos generales y muy similares, a pesar de que se trata de
disciplinas y reas de conocimiento diferentes. A muchos mtodos se les vincula con el tipo de investigacin al cual sirven y
se integran , de ah la dificultad para hablar de mtodos "qumicamente puros", debido a que la mayora de las veces se
encuentran vinculados al proceso del conocimiento y a la actividad congnoscitiva. Muchas de las caractersticas de los mtodos ya las hemos analizado en el captulo dedicado a los tipos de investigacin, y algunas de sus caractersticas fundamentales se confunden con las propias de los procedimientos
y tipologas investigativas .
Partiendo de la premisa de que el mtodo es el instrumento de la actividad cientfica de que nos servimos para conocer la naturaleza y la sociedad, ste se encuentra ntimamente vinculado a diversas disciplinas y reas del conocimiento que nos procuran los medios lgicos y operativos propios
de la lgica, la epistemologa, la sociologa, la psicologa, etc.
De ello se deduce que los mtodos de la investigacin cientfica son los procedimientos planeados que se utilizan para
descubrir las formas de existencia de los procesos objetivos,
distinguir las fases de su desarrollo, desentraar sus enlaces
internos y sus conexiones con otros procesos, esclarecer las
acciones recprocas entre los procesos, generalizando y pro-

117

fundizando los co n oc im ien t os all adquiridos, demo strandolos c on rigo r ra c io na l, obteniendo su comprobacin 'e n el ex perimento o en la observacin , y encontrando las condiciones
y medi os nece sarios para permitir la interven cin humana. De
esta man era surge un vnculo muy estrecho e n t r e el mtod o
c ie n t fic o y la lgica, en tal grado qu e algun os inv estigadores
co n side ra n el mtodo co m o la fun cin lgi ca ms completa
y tambin la m s importante .
La lgica , y particularm ente la epistemologa, nos aportan los m todos deduct ivos e inducti vo s, lo s c ua les tienen un a
importancia fundam ental en la activid ad investigativa. El m
todo d eductivo es el procedimiento que se utiliza para estab lece r te o r as cientfica s y su particularidad se asienta en la
capacid ad para a p lica r la tcni ca d eductiva de la co ncl usi n ,
la cual se aso cia y se vincula co n la inferen cia y la deduccin.
Por lo general se utiliz a en la estructuracin d el cono cimiento
cientfico y se u sa cu ando se h an acumulado y se h an in terp re tado ya tericamente los h echos y datos de carcter emp
rico . De esta m anera se busca siste ma t iza r el material ernp rica de una inv estigaci n y se p rocura in ferir de l, de man era
riguro sa y sistemtica , todas las consecuencias posibles y se
o b t ie ne d e esta maner a un nu evo co noc im ie n t o como conjunt o de posibles int er p retac io nes de la teor a est ruc t ura d a e n el
p la n o deductivo C mo organizan los sistemas deductivos?
Estos in cluyen los siguientes as p ec tos:
-

- Una base de partida, es de cir, un co nju n t o de t rminos y en u nc ia dos ini ci ales.


- Recursos lgi cos utilizables (reglas de inferencia de la
defini cin).
- La teora misma ob t enida desde la base de partida, a
la cual se aplican los recursos lgicos.
El mtodo deductivo procede de lo universal a lo particular, de lo cono cido a lo desconocido. Cuando en este mtodo,
la operacin se utiliza rigurosam ente y el juicio d erivado se
desprende con necesid ad lgi ca de los juicios antecedentes, el
razonamiento re c ibe el nombre de inferencia . Este trmino se
u tiliza indiferentemente para referirse a un razon amiento l -

118

gico que permite tomar una decisin sobre el gradodecerteza que posee la hiptesis o a un juicio que se formula a partir
de otros juicioso premisas, previamente. En este caso los juicios que sirven como punto de partida, son denominados premisas y desempean la funcin de ser las condiciones de la inferencia. El resultado que se obtiene, o sea, el juicio inferido
como consecuencia, es llamado conclusin. En la investigacin cientfica, tanto las premisas como las conclusiones , tienen enorme importancia en el proceso de anlisis o interpretacin de los datos. La premisa es un ancededente que sirve
de base para tratar, discutir, etc., una cosa y que se utiliza como sealo indicio para inferir otra cosa. La conclusin es un
enunciado que se deduce de una premisa mediante algunas reglas lgicas,
Pero el mtodo deductivo no es independiente de otro
procedimiento lgico : el mtodo inductivo, Al co n t ra r io , la
inducci n y la deduccin se hallan indisolublemente relacionadas entre s como veremos ms adelante. Como forma de
razonamiento el mtodo inductivo hace posible el paso de los
hechos singulares a los principios generales. Hay que recordar
aqu que durante su actividad mental cognoscitiva el individuo adquiere conocimientos sobre determinado gnero de
objetos o fenmenos aislados. Despus, a consecuencia de la
uniformidad y constancia que manifiestan la naturaleza y la
sociedad, llega a la conclusin de que existen objetos o fen menos del correspondiente gnero. Por consiguiente, en el
proceso mental y en el nvest iga t ivo , el pensamiento se mueve
por indu ccin del conocimiento de los fenmenos parciales
al conocimiento del todo. Con este motivo, los razonamientos
inductivos figuran como los componentes constructivos de
los conocimientos generalizados, de la formacin de los c on ceptos y el conocimiento de las leyes. En su calidad de mtodo de investigacin, la induccin se entiende como va del estudio experimental de los fenmenos, de modo que partiendo de he chos singulares se pasa a proposiciones generales; es
como si los primeros condujeran a la proposicin general.
Tanto el mtodo deductivo como el inductivo poseen
sus propias su bdivisiones, ya que de ellas derivan a su vez
otros mtodos. Del mtodo deductivo se originan otros dos
mtodos : el mtodo axiomtico y el mtodo gentico. El
mtodo axiomtico tradicionalmente se presenta bajo la for-

119

ma de "mtodohip otticoduductiv o " y se asientaen el princi pio del "axioma ", qu e e n lgica es una proposicin general
o pr emisa qu e se considera evidente y se juzga verdadera sin
de mo strarla , y que en c ierta medida se opone a los po stulados, qu e so n prin cipios o proposicion es que se toman co mo
pun to de partida de un a teora cien t fica , e n cuy o marco no
es dem ostrabl e. En la lgi ca y en la m etodologa de las cie nc ias mod ernas, los c o nc e ptos " post u lados" y "axioma", se
suele n utilizar co mo eq u iva le n tes, c o n la particula ridad de
que el primero se emplea men os, au nq ue en la mayora de los
caso s, e l trmino "postulado " se usa para referirse a materias
es pec iales. El c o nce p to "axiomtic o " es sin n im o d e irr ebatible, evidente y absoluto, tan evide n te que no necesita d em ost rac i n .
.
El m todo ge n tico fue res catado por el psicl ogo gin e
brin o J ean Piaget de las manos de los bi lo go s y genetistas,
y lo aplic en el campo ps icolgico , y pa rticula rm ente en e l
co n te x to de la epi stem ol oga y en la m etodologa del pr oc eso
c ogn osc iti vo . A es te psi cl ogo se debe lo que se id entifica c on
el nombre de psi col oga gen tica, que no es o t ra c osa qu e e l
est udio sistemtico de las acti vid ad es psquicas Y. de In co ndu cta , tanto en e l campo de la ontogn esis como de la Iilo gnesi s. Alg o de estas cara ctersti cas tiene el mtodo genti co
en la inv estigaci n cie ntfica, el cu al estudia los fenmenos '
basa dos en el a n lisis del desarrollo de los mismos. Su concep ci n la en contram os en los principios y postulados de otras
ciencia s y di scipl inas, c o mo la biol oga, la fil osofa, la lg icamatem ticas y la lgi ca mod erna. Implica el es ta blec im en to
de las sigu ie nte s c o nd ic io nes:

- La s c ondici on es iniciales del desarroll o


- Su s e tapa s prin cipales
- Las tend en cias bsi ca s de las lneas de de sarr ollo
Uno de sus o bjetivos principal es es descubrir el nexo de
los fen menos es tu dia dos en el tiemp o y es t ud iar las tran siciones de las forma s inferior es a las superiores . En este terreo
no el mtodo gentico es su pe rio r a otros mtodos similares
par ticularmente aq uello s qu e ti en en co mo base el mtodo
emprico , ya que en el gen tico la investigaci n se e fec ta pa-

12 0

ralelamente al desarrollo real, desarrollo que sirve de criterio


para comprobar el acierto de las ideas surgidas. Pese a sus
ventajas, tiene tambin sus desventajas: no est en condiciones de descubrir y desentraar todo el proceso de desarr o110 de un fenmeno, de ah i que su accin es complementada
con otros mtodos.
El mtodo hipottico-deductivo es un procedimiento
que toma unas aseveraciones en calidad de hiptesis y como
prueba tales hiptesis, deduciendo de ellas conclusiones que
confrontamos con los hechos. Este procedimiento hace parte
de la metodologia de las ciencias y su aplicacin se halla vinculada a varias operaciones metodolgicas: confrontacin de
Hechos, revisin de conceptos existentes, formacin de nuevos conceptos, conciliacin de hiptesis con otras proposiciones tericas, etc.
El mtodo histrico-comparativo aunque ya lo tratamos
en el captulo dedicado a la investigacin histrica, modalidad
investigativa de la cual hace parte, hay que destacarlo como
procedimiento que independientemente del tipo de investigacin en la cual participa, tiene cierta autonoma en relacin
con ste y es utilizado en otras modalidades no siempre de naturaleza histrica. Es un procedimiento de investigacin y esclarecimien to de los fenmenos cul turales, y consiste en establecer la semejanza de dichos fenmenos por su forma de inferir de ello una conclusin acerca de su parentesco gentico, es
decir, acerca de su origen comn. La particularidad de este
mtodo descansa en el hecho de tomar como punto de partida el restablecimiento y la comparacin de elementos antiguos, comunes a distintas esferas de la cultura material y del
saber. Este mtodo ha ejercido un poderoso influjo en el desarrollo de la lingstica moderna, de la etnografa, de los estudios histricos consagrados a los mitos y a las creencias. A
pesar de sus mritos, el mtodo histrico-comparativo tiene
tambin sus limitaciones, ya que en general no permite pasar
de la apariencia externa de las formas culturales e ideolgicas
al descu brimiento de las relaciones sociales materiales que las
condicionan. De ah que se utilice en calidad de recurso auxiliar, como apoyo a otros mtodos.
A pesar de que los mtodos longitudinales y transversales se asocian directamente con el campo psicolgico, se utili-

121

teora del des arroll o , sino que tambin es unaconcepcinsobre el universo material, al c ual c onside ra un t odo e n desarrollo , un todo unido y concatenado .
Pero en este proceso de desarroll o y de transforma ci ones
juegan un p a pel fund amental las co n tradicc ione s, ca tego r as
que ex p re sa n e n la dialctica la fuente interna de t odo movimi ento y el 'p rincip io de de sarrollo . Las co n t ra d icci o ne s son
el resultado de las rel aciones qu e surgen e n t re contrarios, o
sea , fen menos o asp ectos de los fen menos que se excluyen
mutuam ente . En el an lisis del paradigma de inv estigacin
marxi sta ya hicimos referencia a esta mod alidad, q u e algun os
la consideran co mo una tentativa te rica para dar respueta al
problema investigativ o , pero de ninguna man era un mtodo
propiamente dicho .
En la psi cologa ex iste n d os mtod os d e dia gnstico y
d e observaci n u tilizados po r los psiclo go s, pero a la p ostre
se han co nver t id o e n verdaderos mtodos de estudi o y d e investigaci n. Nos re fer imos a la introspeccin y la ex tro specc io n, que aunque propios d el campo psi colgico, t ambi n se
usa en algu n os ca so s e n la antropologa y e n la ped agog a. La
intro speccin es un pr ocedimiento por m edio del c u al un su jeto puede o bserv a r y ex plica r sus propias experi en cias . Este
trmino puede ser a p lica do t anto a las experiencias vivid as com o a los se n t im ie n tos, co nocim ie n tos, in te nc io nes o ac t ivid ades psq u icas superiores. En so ciologa se utiliza un procedimi ento muy si m ila r conocid o co n el nom bre de in t rospecc in
sim p at tica, un estudio de la c ondu cta social que imagina al
inv estigad or c o locad o en las situaciones propias d e los individu os cuya conducta analiza . Como contrapartida, la ex tr o spec ci n sirv e para ca rac te riza r todos lo s aspec t os propi os de
la o bservacin qu e no se dirigen a la co ncie ncia sin o a los sen tidos.
.
.
Si bien mu chos de los mtodos resead os tienen ca rac tersticas muy particulares, e n cambio existen procedimientos
ms generales , los cua les se asocian espe cfica me n te a d etermin adas disciplin as, tcnicas o reas de conocimiento. N os referim os a los mtodos prop ios de algunas dis ciplinas como la
sociologa, antropologa, psicol oga , etnografa, est ad st ica
o p edagoga, qu e ind epend ientemente d e las variantes metodolgicas que existen al interior de cad a una d e estas d iscipli-

126

nas, existen algunas concepciones generales que aspira a caracterizarlas globalmente. De ah que se hable del mtodo sociolgico cuando los procedimientos incluyen una descrip- .
cin y una explicacin de los diversos fenmenos, comportamientos y materiales sociales, los cuales pueden tener diversas variantes, que van desde las opciones sociomtricas hasta
los procedimientos ms libres en el campo eje la investigacin
sociolgica. O quizs el mtodo antropolgico cuando se aspira a descubrir las regularidades de la vida social humana,
particularmente a travs de la observacin de los actos y el
anlisis de la cultura material de determinados pueblos o grupos sociales. Lo mismo podramos decir del mtodo psicol. gico o psicologista que se asocia con el mtodo analti co, es
decir, el proceso de descomponer un fenmeno estudiado en
sus elementos constituyentes, buscando as las causas del mismo . En general, se ha ce muy difcil interpretar e identificar
los diversos ' procedimientos que utilizan estas disciplinas en
su trabajo, por medio de un mtodo que rena en una sola
opcin todo un conjunto de tcnicas, frmulas y orientaciones muy diferentes que existen en disciplinas como la psicologa, la sociologa, la antropologa, etc.

3.4

El diseo en la investigacin

Lo primero que llama la atencin a quienes incursionan


por primera vez en el campo de la investigacin cientfica, es
la gran profusin de trminos que muchas veces sirven para
designar los mismos fenmenos, propiedades, procesos, con ceptos o actividades. O sea, se trata de las mismas cosas pero
identificadas con nombres diferentes . Y es curioso que esta
situacin se presente en una disciplina que presuntamente se
debiera destacar por su rigor, presin y objetividad. Todo ello
no ha hecho otra cosa que aumentar la confusin y la desorientacin reinante en este terreno, particularmente entre las
personas que recin se inician en estas labores investigativas.
Ya en el prlogo de este libro destacamos el hecho de que
desde los propios textos de metodologa de la investigacin
se alimenta y se estimula esta confusin, ya que los autores
utilizan trminos y conceptos diferentes para designar situaciones o actividades similares. La unificacin de la terminologa cientfica en este terreno es urgente y prioritaria, ya que

127

de lo contrario la investigacin seguir siendo un verdadero


juegode apuestas, donde todoes relativo y posible.
Precisamente una de las victimas de esta imprecisin y
ambigedad reinante, es el manejo que se hace del trmino
"diseo", que los investigadores utilizan con significados y
objetivos diferenteso en su defecto,no hacen partede su lenguaje tcnico Porque a pesar de que no son muchas veces
equivalentes los trminos, se usan como sinnimos de "diseo" y son aceptados como tales entre los investigadores .
Para la jerga cientfica, la expresin "diseo de investigacirr" sirve para designar el esbozo, esquema, prototipo, modelo o estructura que indica el conjunto de decisiones, pasos,
fases y actividades por realizar en el curso de una investigacin.
Para otros se trata de una estrategia a seguir por el investigador para alcanzar una adecuada solucin al problema planteado . Para Naghi no es 'o t ra cosa que "un programa que especifica el proceso por realizar y controlar un proyecto de investigacin , es decir, es el arreglo escrito y formal dejas condiciones
para recopilar y analizar la informacin, de manera que combine la importancia del propsito de la investigacin y la economa del procedimiento.":" .
A juicio del autor, el diseo de la investigacin se plantea en dos niveles:
- El diseo como un plan sistemtico, o una serie de instrucciones pan realizar un proyecto de investigacin,
como un plano de construccin.
- El diseo implica dinero, recursos humanos y tiempo,
o sea controla presupuesto y tiempo del proyecto.
Estas dos instancias corresponderan a lo
tualidad se define como "planeacin", que es el
to por medio del cual se proyectan y se trazan
tuacin y se ponderan las vas alternativas de

38

NAGHI NAMAKFOROOSH, Mohammad . Me t odologio de la tn -

vesiigocion , Limusa , Mxico , 1987 .

128

que en la acprocedimienlneas de actrabajo, y la

"planificacin qu e sera la organiz a cin, diagn stico, evaluacin y pu esta e n prctica d e las ln eas administrativas, ec onmicas y tcnicas de todos los aspect os diseados en la plan eacin.
En una investigacin se dehen disear c lara me n te esto s
aspectos, ya que las lneas tericas trazadas no tendran sentido si n o se cuenta co n los m edios tcnicos , humanos y econmi cos para llevarlas a la prctica . A juicio de los expertos,
ningn t ipo de inv estigaci n carece de un di seo fo rmal, ya
que sera como pretender un ed ificio sin un plano de construccin . Mu chos inv estigadores, parti cula rm ente identi ficados c o n alguna s modalidad es de la investigacin cu alitativa ,
es t n e n co n t ra de c ua lq u ie r tip o de dise o formal, ya qu e a
juicio de e llos ste redu ce la flexibilidad de las decisi ones y lim ita la ini ci ativa de l o- inve stigadores . Cre emos qu e en la
prcti ca e s posible superar c ua lq uiera de estas presuntas limitacion es, ya qu e exi ste un a a m p lia gama de diseos, los cu ales
permiten ac t ua r con mu cha lib ertad a quien se lo proponga .
En general un di seo de investiga ci n es un verdadero
modelo de verificacin que permite contrastar los hechos co n
la teora , y su form a es la de una estrategia o plan general que
d etermina las operaciones para hacerlo . Porque sin un plan
co here n te y sistemtico de trabajo, sin una estrategia general
orien tada a la sele ccin de las t cni cas y mtodos de recolecci n, a n lisis e interpretaci n de datos, estamos lejos de trabajar c ie nt.if ic amerite .
Se h ace muy difcil pensar e n c lasifica r la l'a)) cantid ad
d e dise n os que ex iste n e n el ca m p o .m vest iga u vo o por lo me
nos lo que a Juici o de los investigadores co ns id e rar, como taJes. Lo de cimos porque E'n este sentido la lista es ex te nsa e interrru na hl e y a qu e ex iste 1<, tend en cia a asigna r le el p omposo
n ombre de "di se o" a c ua lq u ie r re fe re nc ia tc n ic a o m etod olgic a qu e c u m p la o bjet ivo s p arecid o s. Aqu prcticamente
no s n con trarn os c on m ism os nombres y den ominaciones
qu e s utili za n (' 1) los t ip os de inv estigaci n. mtodos, mod e.
lo s o es t u d ios : exp vri mvntal es . bihliogrfi cos , en cuesta s, pan el es. es tu d ios de caso, histri co, ex p lo ra t.o rio -desc rip tivo .
etc. Ello quiz no s e nse a q ue los criterios p ara c lasifica r UI)
estudi o se e ncue nt ra n i'n t.imarn ente rel acionad os entre s.

12D

Aqu vale la pena recordarqueusualmenteexisten 7 criterios


paraclasificaro definirel desarrolloo procesoinvestigativo:
El grado en que el problema de la investigacin ha sido entendido (exploratorio , formalizado, etc.) .
- El enfoque del tpico del estudio (estudios estadsticos, de caso, etc .).
-- El medio ambiente en la investigacin (campo, laboratorio , etc .).
- La dimensin del tiempo (longitudinales, transversales, etc.).
- La forma de comunicacin con el objeto de estudio
(procesos de control, de interrogacin, o bservacionales, e tc .).
- Control de variables (todos los experimentales).
- Naturaleza de la relacin entre variables (descriptivos ,
causales, etc .) .
Todos estos criterios se combinan y se entremezclan, y
dan nacimiento a .u na gran cantidad de nuevos tipos o modalidades investigativas.
No hay duda de que en el dis eo se establecen las condiciones para la recopilacin y anlisis de los datos, y ste se e la bora sobre el plan general de la investigaci n y todos sus aspectos y puntos bsicos deben especificarse lgica y tcnicamente. El diseo permite realizar un inventario de necesidades y
recursos (humanos, econmicos y tcnicos) para adelantar
un a investigacin, permitiendo el clculo del tiempo y costo
del estudio, necesidades de capacitacin y adiestramiento del
personal. Facilita la elaboracin de diagramas, cronogramas,
Ilujograrnas, etc., para el control en la ejecucin de los estudios .
Muchas preguntas surgen entorno a la definicin bsica
de un proceso de investigacin, o sea, cules son los cornp onentes fundamentales de un diseo investigativo. Se hace .

130

muydifcilhablarde un patrnnicopara todaslas investigaciones, ya que los diseos cambian de acuerdo con los objetivos
y problemas que se plantean para cada caso. Confunde el hecho de que para muchos investigadores, "diseo" sea sinnimo de esquema o modelo que nos indica todos los pasos, decisiones "y actividades que se realizan en el curso de una investigacin : Los esquemas propuestos, independientemente de
algunas variantes muy particulares, incluyen los mismos elementas y fases, cuya inclusin responde a una organizacin y
'estructura lgica Cmo es esta organizacin y estructura l
gica? Es tambin muy difcil definir categricamente lo que
a nuestro juicio constituye una "estructura lgica ", pero lo
que s sabemos es que tiene algunas caractersticas bsicas
que se identifican en cualquier diseo. Las ms importantes
son la simplicidad, regularidad y continuidad, que a la postre
se constituyen en los rasgos ms distintivos de cualquier diseo cientfico .
Por simplicidad entendemos la adopcin de las explicaciones ms simples entre todas las posibles . O sea en la explicacin deben figurar aquellos elementos y factores que son
indispensables y no innecesarios. Por regularidad entendemos
todo aquello que se rige por leyes, normas, o sea, los procesos
que se desarrollan deben estar sujetos a referencias, normas,
principios definidos o leyes. En esta condicin se apoya la posibilidad de generalizar las conexiones observadas para un grupo finito de procesos de una clase, al conjunto infinito de
procesos de la misma clase. Lo "reguiar" no tiene cambios
bruscos, faltas 6 variaciones. La continuidad se revela en la integridad de los sistemas que constan de elementos discretos
singulares, en la infinitud de sus conexiones, en la gradacin
del cambio de los estados, en el paso sin brusquedades de un
estado a otro. Lo que se extiende y se desarrolla sin interrupcin, con frecuencia, constante y que tiene continuidad, se
identifica con el principio de regularidad.
Tampoco hay que olvidar que en un diseo y proceso investigativo actan diversos factores en dos niveles: las condiciones objetivas del proceso, o sea aquellas condiciones necesarias y existentes independientemente de la conciencia y de
la accin investigativa , las' condiciones personales del proceso
investiga tivo, o sea todos aquellos aspectos propios del investigador o del grupo de investigadores que les sirven para orien-

131

El plan de investigacin
El trabajode campo
Informefinal

DEWEY , John: How We Think. Boston, D. C . Heath


and Company,1956 .
El norteam ericano John Dewey, basndose en el esquema del educadoralem n GeorgKerschensteiner ,sugierelos siguientespasosen el proceso y diseode una investigacin :
1. La investigacin comienza ya sea cuando se experimenta alguna necesidad y debido a alg n deseo universal de conocimientos, o como consecuencia de algnxitoo fracaso en particular .
2 .Seplantea el problema de manera ms precisa y latare a se presentacon ms claridad.Se tratade saberqu
es lo que se quiere, cul es el objetivo, a qu interrogante se procura responder. En realidad, desde el comienzo surge generalmente todo un cmulo de interrogantesquees necesario poneren orden.
3. Se renen las observaciones que puedan co nt ri buir a
solucionar el problema : se analiza la literatura disponible, se consulta a los expertos,se investiganlas causas, se solicita asesoramiento, se tomannotasy se ensayanrepresentacionesgrficas.
4.Surgen conjeturas mejor fundadas, estimaciones, intentos de explicacin e hiptesis. Estassonlas prime ras hiptesisde trabajo.
5. Para verificar esashiptesis se elabora un plande observacin o de experimentacin, en el cual se suelen
distinguirdosetapas :
a.Una investigacin preliminar basada en unapequea cantidad.
b. Una investigacin fundada en una muestra representativadel mbitoquese considera .

134

6. Se pasadespus al estudio lgico y estadstico de los


resultados.Se extraenconsecuencias .
7. Seprocura expresar las conclusiones en un principio
general.
8. Losresultados se integran dentro del conjunto ordenadode nuestrosconocimientos.
9. Se ponenlos resultados a disposicin de los expertos.

SELLTIZ,C. y otros .Mtodos de investigacin en las relaciones sociales. EdicionesRialp.Madrid,1971.


a.Una hiptesis expuesta como planteamiento del problema.
b.Una 'ex posici n en que se aescribe la investigacin
que ha de realizarse.
c. Especificacin de los mtodos de obtencin de datos.
d.Presentacinde los resultados.
e. Anlisise interpretacin.
f. Informe.
'
NAGHI, Nohammad.. Metodologi de la investigacin .
Limusa,Mxico, 1987.
Desarrollarel modeloconceptual
Definicin del problema
Analizarel problemaparaconocersu origen
Analizarel antecedente
Determinarlos objetivosde la investigacin
Especificarlas preguntas
Determinarlas variables
Tipode investigacin .
Metodologade la investigacin
Datos
Tipos
Fuentes
Naturaleza
/

135

Medicin y escalas
Muestreo
Codificacin
Captacinde datos
Anlisis detallado
Interpretacin
Preparacindel informe
Eticadel investigador
Informe

Para dialcticoscomoEli de Gortari,el diseocientfico


se funda principalmente en las tcnicas experimentales, las
operaciones lgicas ' y la imaginacin racional, se desarrolla
mediante aproximaciones sucesivas, se comprueba reiteradamente en la prctica y se afina mediante la conjugacin de la
reflexin comprensiva y el contacto directo con la realidad
objetiva. En trminos de un esquema general, el diseo y el
proceso de investigacin cientfica, a juicio del autor se despliega en las siguientes etapas principales:

"

El surgimiento de un problema (entendemos por problema cualquier dificultad que no se puede resolver
autom ticamente, es decir, con la sola accin de nues-.
tros refl ejos instintivos y condiconados, o mediante el
recuerdo de lo que hemos aprendido anteriormente).
- La revisin de los conocimientos anteriores que sean
pertinentes y la comprensin cabal de ellos.
- El planteamiento claro y distinto del problema .
- La bsqueda de su solucin, incluyendo su explicacin posible med iante la formulacin de una hiptesis .
- La prediccin de las consecuencias de la hiptesis.
- La planeacin del experimento necesario para verificar las c onsecuencias de las hiptesis.
- El diseo del experimento, incluyendo el mtodo adecuado para realizarlo.
.

136

La ejecucin del experimento,apli cando rigurosamente el mtodo ,c on la habilidad,la inteligencia y la imaginacin requeridas .

La obtencinde algn resultado queseacomprobable


o demostrable,o bienambascosasa la vez.
r: La"d em ost raci n o la verificacinexperimentaldel re-

sultado,o las doscosas."


La interpretacin del resultado en los trminos de la
teoracorrespondiente.

La insercin del resultadoen el sistema de los cono cimientosadquiridos.

La indagacin de algunas consecuencias implicadas


porel resultado y
El surgimientode nuevosproblemasv"? .
Eli de Gortari plantea que el proceso de investigacin
cientfica es fundamentalmente una actividadcclica,porque
d e losresultadosobtenidossurgennuevos problemas,quea la
postre se convertirn en las fases iniciales de un nuevo ciclo
quese repetir,al igual queel procesoanterior.
"E l norte americano Russel Ackoffafirma que "disear"
es planear y c on tr olar el procedimiento de la investigacin,
tomando decisiones antes de que se presente la situacin, o
sea equivaleal planteamientodel problema.Segnel autor,el
diseo tienefundamentalmente los siguientes objetivos:
Determinarlos fines del trabajo.
Sealar las diferentes partes del problema a travsde
plantear con claridad las id eas que se tien en acerca
de l.

39

DE GORTARI, Eli. El mtodo materialista dia ctico. Grijalbo,


Mxico, 1986.

137

Seleccionar el procedimiento adecuado para realizar


lainvestigacin.
Prever el tiempoy el ordenen quese desarrollarnlas
diferentesetapasdel estudio.
Para la mexicana Guillermina Baena,el diseoes sinnimo de "plan de trabajo", el cual nos permitir ahorrartiempo, evitar dispersin de esfuerzos y canalizarlohacia un lugar
determinado, y valorarlo y discutirlo antes de llevarlo a la
prctica.Ajuiciode laautora,constade los siguientespuntos:

Revisin de la literatura
Elecciny delimitacin del tema
Tratamientodel problema
Ordenamientodel tema
Sealamientode fuentes preliminares
Elaboracinde la agenda"o.

A estoscasosanalizadospodemosagregardecenasde autores que plantean otros puntos de vista sobre el diseo, sus
funciones, objetivos y caractersticas, que como lo pudimos
observar tiene significados y alcances muy diversos. Ello quizs nos est demostrando la profunda dispersin y ambigedad que existe entre los especialistas sobre algunos trminos
y conceptos que presuntamente son los indicadores de un rigory precisin queen la prcticamuchasveces no existe. .

40

138

BAENA, Guillermin. Cmo elaborar una tesis en 30 dios. Editores Mexicanos Unidos. Mxico,1986.

4.

PROBLEMAE INVESTIGACION

4.1 Ques unproblema?


A pesar de queen la prcticatodoel mundoentiendelo
que es un problema, sabe identificarlo y hastapuedeensayar
una respuesta frente a este problema, no hay duda de queel
conceptono estanfcil definirlo,ya queen tornoal giran aspectos muy dispares y diferentes. De ah que a pesar de que
todas las definiciones poseen elementos comunes, existen una
gran variedad de problemas: tericos, prcticos, cientficos,
empricos, conceptuales, etc., que segn el rea, la disciplina
o su uso, pueden tener significados muy diversos.
Para el comn de la gente un problema es sinnimo de
dificultad, de tarea, de ejercicio o de pregunta prctica y terica que exige respuesta o solucin. Algunos usan la palabra
para referirse a una cuestin compleja que exige solucin o
cualquier asunto que requiere nuestra dedicacin. En todo caso existe un denominador comn en todas estas variantes cotidianas del problema: se refieren a un hecho no resuelto que
debe encontrar una respuesta terica o prctica, cientfica, o
vulgar, social o individual, lo cual posibilitar resolver parcial
o totalmente el problema. A la mayora de las personas, independientemente de su edad, de su condicin cultural o situacin socioeconmica, les toca enfrentarse o vivir problemas,
los cuales deben resolverlos si desean alcanzar metas o propsitos que se plantean. El cientfico, el artista y el profesional
viven permanentemente enfrentados con problemas de toda
ndole: cientficos, estticos o tcnicos. Resolver estos problemas les ayudar a conquistar un mayor espacio en su trabajo
o en su vida profesional, o sea el mundo avanza y progresa en
la medida en que los problemas ya resueltos van quedando
atrs.
Existen muchas formas de abordar el estudio o el anlisis de un problema. Los dos criterios ms comunes son el problema como una cuestin filosfica y como un hecho cientfico, aunque no deja de tener importancia, particularmente
en el caso de las ciencias sociales, el problema como una realidad cotidiana.
El problema como cuestin filosfica. Filosficamente
el problema tiene sus antecedentes histricos en las "aporas

139

aristotlicas", que en griego significa "situacin sin salida".


Este es un concepto que en la antigua filosofa griega serva
para designar "el problema de difcil solucin". La "apora"
surge porque en el objeto mismo o en el concepto que de l
se tenga, figura una contradiccin . Suelen denominarse aporas los juicios de Zenn de Elea sobre la imposibilidad del
movimiento. En la apora de la "Dicotoma" se afirma que
antes de recorre una distancia, cualquiera que sea, es necesario recorrer la mitad de dicha mitad y as sucesivamente hasta el infinito. De ah quese infiera la conclusin de que el movimiento no puede iniciarse. Pero el trmino "apora" recin
adquiere sentido filosfico el} Platn y Aristteles. Este ltimo 'lo define como "igualdad de conclusiones contrarias",
muy cercano al concepto sobre la "unidad de contrarios" de
la filosofa materialista dialctica . Tam bi n el problema en su
dimensin filosfica tiene su identidad con la "antinomia"
kantiana, en sus intentos de fundamentar la tesis bsica de su
filosofa, segn la cual la razn no puede ir ms all de los lmites de la experiencia sensorial ni conocer la "cosa en s".
Este concepto de la antinomia hace parte de las categoras
fundamentales de lgica formal y se la define como la aparicin de dos juicios contradictorios, pero igualmente fundamentados en el curso de un razonamiento.
Kopnin, desde una ptica marxista , en su libro Lgica
dialctica, define el problema como una categora de la

dial ctica, como "el conocimiento sobre lo desconocido " I y


como una variedad de preguntas cuya respuesta no est con tenida en los conocimientos acumulados y, por esta razn,
exige acciones determinadas, encaminadas a la obtencin de
nuevos conocimientos . Dicho en otras palabras, el problema
determina la actividad investigativa de bsqueda del hombre,
encaminada al descubrimiento de un conocimiento nuevo o a
la aplicacin de uno conocido' a una situacin nueva.
En los mtodos y procedimientos para resolver los problemas filosficos, tiene gran importancia la heurstica, mtodo que nos ayudar a encontrar por s misma las respuestas a

41

140

KOPNIN , P. V , Lgica dialctica, Grijalbo . Mxico, 1966.

('los problemas planteados.Tienerelacinconel actode soste.ner una discusin, actividad que floreci fundamentalmente
entre los sofistas de la antigua Grecia. Surgida como medio
para buscar la verdad a travs de la polmica, se escindi prono
to en "dialctica" yen "sofstica". En la solucin del problema surge la "mayu tica" socrtica, un mtodo de induccin
empleado por Scra tes por el cual el maestro hace descu brir
a su alumno, nociones que ste posea sin haber llegado a formulrselas.
y en este juego de aproximaciones al problema, tienen
gran importancia la duda, la cuestin y el dilema, tres conceptos que usualmente se asocian y muchas veces se confunden
con el problema . Tradicionalmente la duda filosfica es una
suspensin transitoria de un juicio hasta reunir los conocimientos necesarios para formularlo con seguridad. Es la oscilacin entre el NO y el SI, entre hiptesis u opiniones que se
contradicen mutuamente sin que llegue uno a decidirse por
alguna de las dos . El dudar supone tener conciencia de
un juicio frente al cual hay qu e tomar posicin . En el planteamiento cientfico del problema, la duda es aparente o fingida,
y no real.

La cuestin se relaciona ms directamente con la estructura y la naturaleza de un problema, ya que sta se le asocia
con la "pregunta", ya que una cuestin es un asunto que requiere una solucin o una respuesta. Como veremos ms adelante, la pregunta va a tener una importancia vital en la identificacin de los elementos de un problema y en la solucin
misma de ste .
La disyuntiva nos plantea un dilema que nos obliga a elegir forzosamente entre dos soluciones o nos enfrenta con dos
alternativas, ninguna de las cuales llena las condiciones requeridas y se constituye un captulo fundamental en el planteamiento y solucin de un problema. Aunque muchas veces el
trmino se aplica a una situacin que se tiene por compleja y
difcil, no hay duda de que su significado se llega a confundir
muchas veces con el propio problema y an con la contradiccin,
Para los partidarios de la filosofa materialista dialctica,
la contradiccion es la categora filosfica que resume todos

141

los rasgos y variantes del problema .Se partede la premisa de


que en todo proceso,cualquieraquesea,se manifiestaobjetivamente su existencia contradictoria, o sea entre los elementos que .lo componen, existe una lucha entre stos hasta el
punto que se implican mutuamente, se niegan recprocamente y tratan de excluirse unos a otros . Esta lucha entre opuestos pasa por distin tas fases que se manifiestan especficamente en el surgimiento, el desarrollo yla superacin de las propias contradicciones. O sea el planteamiento, l desarrollo y
la superacin de las contradicciones tiene mucha identidad
con el proceso del planteamiento, formulacin y solucin del
problema, aunque la contradicci n por su condicin de categora filosfica, expresa las propiedades, facetas y relaciones
ms generales y esenciales del fenmeno, dentro del cual el
problema es slo un aspecto.

El problema como un hecho cien tt'[ico, No hay duda


de que el problema es una forma objetiva de expresar la necesidad de desarrollar el conocimiento cientfico. Las contradicciones que surgen entre el conocimiento y la falta de conocimiento, entre lo conocido y lo desconocido, son a la postre
lino de los aspectos vitales en el desarrollo de la ciencia y del
mtodo cientfico . El curso del conocimiento cientfico consiste en una sucesin ininterrumpida de problemas que aparecen a partir de los resultados obtenidos en las investigaciones
anteriores y se resuelven mediante el razonamiento y la experimentacin. A su vez cada solucin lograda genera todo tipo
de problemas, que al ser resueltos o esclarecidos, conduce a
nuevas interrogantes en una cadena interminable de preguntas
y problemas.
Es imposible concebir la investigacin sin la presencia de
un problema, ya que para la mayora de especialistas, la investigacin cientfica no es otra cosa que un procedimiento para
conocer, identificar, describir o resolver problemas. La investigacin cientfica no slo parte sino que consiste bsicamente, en plantearse problemas y en buscar el 'camino y las frmulas para resolverlos. O sea investigar, no es otra cosa que
investigar problemas, ya que de otra manera no se justificara
la existencia de la investigacin cientfica.
Ya lo sealamos anteriormente: existen numerosos tipos
de problemas, pero no hay duda de-que stos alcanzan su expre-

142

sion superior en el "problema cientfico" Qu se requiere


para que'un 'pro ble ma sea "cientfico"? Debe ser un problema formulado de acuerdo con los principios y las reglas propias
de una metodologa cientfica, y que se estudia de acuerdo con
una estructura o un sistema cientfico con el propsito de desarrollar e incrementar un conocimiento cientfico. O sea la
frmula es muy simple: para que sea "cientfico" debe sorneterse a las normas, principios y reglas propias del mtodo cientfico.

4.2 Tipos de problemas


Existe una variada y amplia tipologa de problemas, aunque la 'may o r a de ellos tienen rasgos comunes y tpicos. No
hay entre Jos autores criterios muy definidos para clasificar
estos problemas, ya que algunos los organizan de acuerdo con
sus contenidos, al procedimiento o al mtodo que utilizan, o
en su defecto a la disciplina o rea de conocimientos a la cual
se encuentran vinculados. Sin la intencin de caer en esquematismos rgidos y formalistas, incluimos aqu una lista de '
los problemas ms comunes utilizados en la investigacin cientfica.

4.2.1

Problemas emp tricos

No hay duda de que una de las fuentes principales en la


identificacin y posterior formulacin de un problema, es la
experiencia, ya que si bien una persona puede deducir racional y tericamente un problema, ste debe tener una relacin
directa o indirecta con la experiencia del investigador, de lo
contrario, este problema se va a convertir en un supuesto terico desligado de la realidad que se investiga. Aunque no es
una condicin y exigencia el convertir un problema en una
realidad emprica, tanto ste como la experiencia, tienen una
enorme importancia como punto de partida en el proceso de
formulacin del problema.
Cuando nos referimos a los "problemas empricos", donde tiene un significado fundamental la experiencia, ello no
quiere decir que se deja de lado completamente el aspecto
143

conceptual, al contrario, creemos que e l ac t o de formul ar un


problema ex ige desde sus inicios una labor conceptual , porque el problema emprico "qum icamente puro" no existe en
la investigacin cie nt fica , sino que ex iste un problema que
hace acento en la experiencia, o sea aquel conocimiento que
se ad q u iere por medio de la prc ti ca .
Los problem as empricos tienen gran imp ortancia en la
obtencin de datos, qu e en la mayora de los casos se o b tie nen a tr avs de la observacin o simpl em ente por m edio de
lo s sentidos. Es e l tpico problema prctico que se plantea
com o obj etivo inmediato el hall azgo de datos y la caracterizac i n de objetivos de la experi en cia. Y en este pr oce so de
definicin y caracterizaci n del problema emprico , tienen
una importancia vital cua t ro procedimientos para alc anzar
estos obj etivos :
- La o bservac i n y la descripcin
- La medici n y la enumer acin
Com o ya lo sealamos anteriorm ente, la o bservaci n es
la forma ms directa de o b te ne r datos en el momento e n que
se desarrollan eventos o situaci ones que nos interesan . Per o
n o basta co n observar un a realidad determinada, sino .CJ ue es
ind ispensable precisarla y definirla , y p ara ello hay qu e enum erarl a, describirla y medirla , si es p osible ha cerlo . Much as
d e las observaciones requieren se r cuantitativam ente p recisa das o, al menos , comparativamente determinadas. Aqu act an conjuntam ente el c m p u to y la m edici n, la comparaci n y la m edicin . Pero no tod o se reduce a lo cua n ti ta tivo ,
sino tambi n hay que cua lificar estas ca n tid ades , de lo con trario no su perar n los datos y la informacin los estrechos
lm ites de la aritmtica instrumenta!.
Tradicionalmente el mod elo empirista en el proceso de
produccin de cono cimie ntos se caracte riza p or el lugar privilegiado que ocupa el dato. De acu erdo con es te modelo, la
verdad est contenida en los he chos, por lo tanto la ta rea prim ordial de la pr ctica cient fica, y tamb in del problem a emprico, radica en co nsta ta r o reproduci r esto s hechos c o n el
fin de establecer posteri ormente relaci ones que posibiliten
dar respuestas a los probl emas e m p ricos planteados. Por eso
exi ste diferen cia ent re e l proceso de formulaci n de un pro-

144

blema emprico de uno cientfico, ya queel modeloempirista plantea que el objeto del conocimiento cientfico es algo
ya dado de antemano y que el saber es un discurso que describe hechos que estn ah. Por eso una parte importante del
trabajo cientfico, a juicio de este modelo, se reduce al registro prolijo de los hechos recogidos y de ah que los partidarios de este paradigma no admiten que existe una diferencia muy clara entre el conocimiento comn, con el cual trabajan, y el conocimiento cientfico.
Si bien el problema emprico es un elemento importante en la construccin del problema cientfico , no se puede
desdear el valor de la teora y sustituirla por el mtodo, y
afirmar equivocadamente que la verdad se encuentra slo en
los hechos , y que el papel de la teora se reduce a organizary
a estructurar estos hechos .

4.2.2

Problemas conceptuales

Aunque este tipo de problemas podran incluirse fcilmente entre los problemas cientficos o quizs tericos, ellos
poseen sus caractersticas propias. Un concepto es el resultado de la actividad cientfica y es la abstraccin de los procesos y de sus relaciones. Como resultado de 'u n proceso de
traccin , las propiedades concretas de los procesos singulares
se funden en la unidad general del concepto, por lo tanto el)
co nce p to es una cristalizacin del conocimiento, en la cual se
condensan y se expresa n las propiedades comunes de un grupo de procesos, .co nst it uy e ndo su contenido . Lo mismo podramos decir del "problema conceptual", que rene las mismas propiedades asignadas al "concepto", o sea una reconstruccin racional de los datos conocidos, los cuales son entrelazados, ordenados, organizados y constituidos en una representaci n unitari a , pero en torno al cual surgen numerosos
in te rrogan te s que en el proceso de la investigacin se resolvern parcial o totalmente.
El problema conceptual una vez formulado, permite entender mejor los datos conocidos anteriormente y sirve tambin, para descubrir otros aspectos y nuevas relaciones entre
los procesos investigados. Al plantear el problema desde un
145

punto de vista nico,en trmino de supuestoy prescindiendo


de las dems propiedades de este proceso, se acerca muchoa
laconcepcinde hiptesis.
4.2.3

Problemas generales, espectficoe y port iculares

No haydudade quelasexpresionesdel pensamientoconstituyen preguntas y problemas por resolver, o bien respuestas


y soluciones a las indagaciones realizadas. Pero este tipo de
preguntas y respuestas tienen diversos grados y niveles de extensin o intencin . Pueden ser generales, especficas o particulares. Este tipo de categoras va a tener enorme importancia en el diseo y desarrollo de una investigacin, ya que ellas,
adems del campo propio del problema, tambin se repetirn
en el momento de plantear los objetivos, o sea en el proceso
de in strurnentaci p de la investigacin propiamente dicha .
Por experiencia sabemos que tod o objeto tiene un conjunto de ' caractersticas qUE' slo a l le pertenecen. Un hombre determinado, concreto, tambin tiene sus caractersticas
propias que no pueden ser encontradas en forma idntica en
otro hombre: sus actitudes y costumbres, sus intereses e inclinaciones, su modo de andar y hablar. Estas caractersticas
individualizan y caracterizan a la persona de millones de otros
seres humanos. Esto es lo particular.To propio, lo que corresponde o pertenece a un grupo de personas o fenmenos. Es
lo que distingue una cosa de otra, es lo singular y peculiar,
que en la mayora de los casos no se repite en otros. Es lo
propio y lo especifico, que en nuestro caso se refiere a un
conjunto de elementos concretos y precisos del problema.
Son las dificultades identificadas, las cuajes debern ser solucionadas o resueltas. Aunque en el lenguaje corriente muchas
veces se entra a confundir lo especfico con lo particular, ya
que a ambos trminos se les asocia con lo especial, lo tpico y
distinto, en el campo de la investigacin cientfica son muy
diferentes, aunque se encuentran
relacionados.
Pero ningn objeto singular o particular existe por s
mismo, ni tampoco se encuentra desvinculado absolutamente
de los dems objetos y fenmenos . Existen una gran cantidad
y variedad de relaciones y vnculos entre las cosas, las personas y los fenmenos. Lo general determina lo que es propio a

146

muchos objetos singulares. El objeto o fenmeno determinado se distingue y se diferencia de otros objetos por sus caractersticas propias, pero lo general lo vincula con ellos y determina las clases, las especies, las series y los grupos homogneos. Al igual que en el caso de otras categoras, en el. problema lo particular y )0 general coexisten en una unidad dialctica. En primer lugar, lo particular contiene a lo general, o sea
un problema particular debe estar contenido y ser de algn
modo general. Pero no hay que olvidar que lo general slo
puede existir en lo particular .
Lo general y lo especfico o particular son eslabones de
una misma cadena, o sea son elementos interdeperidie ntes y
hacen parte de un continuo que nos pone de manifiesto el
grado de integridad que debe existir entre estas tres instancias . El problema general tiene el valor de reflejar y expresar
las contradicciones y las interacciones ms generales del problema, el cual en forma concreta y definida se expresa a travs de los problemas especficos que son los propios de la investigacin cientfica, y que finalmente encuentra sus indicadores propios en los problemas particulares.

4.3

Planteamiento' y formulacin de un problema

Uno' de los captulos ms descuidados y olvidados por


los especialistas en investigacin y particularmente por autores de libros sobre metodologa de la investigacin, es el de la
formulain y planteamiento del problema en una investigacin cient ca. Para la mayora de estos especialistas el asunto tiene apenas una importancia que no rebasa ms all de
los niveles estrictamente formalistas, y juicio de stos, la
situacin se resuelve fcilmente si el investigador es agudo,
inteligente y est en condiciones de hacerse una buena pregunta sobre la temtica que les interesa . El reducir el planteamiento y la formulacin de un problema a un simple acto de preguntar y responder es un acto irresponsable y anticientfico, ya que una tarea tan importante como sta no
puede quedar slo al arbitrio de la intuicin, del ingenio y de
la inteligencia del investigador. Es una actitud demasiado facilista pensar que el asun to puede reducirse a una simple habilidad tcnica. Como veremos, plantear y formular un pro-

147

blema exige ms que un conocimiento profundo y multidisciplinario sobre el tema por investigar, nos plantea una serie
de aspectos que tienen relacin con la metodologa cientffica y los procedimientostcnicos quenosayudena capitalizar
nuestra experiencia y conocimiento sobre el tema . Noen vano, especialistas comoGuillermo Briones,afirman categricamente que "la formulacin o planteamiento de unproblema
es la fase ms importante en todo el proceso de investiga.
cin ,,42 . No podraserde otramanera,ya queel procesoque
enmarca este planteamiento y formulacin posibilitaal investigador hacerse numerosos interrogantes,revisar todala informacin conocida sobre el tema que se investiga, ponderarlas
dificultades, analizar todos los vnculos y las relaciones que
.existen entre las teoras propuestas, los mtodos y las tcnicas de investigacin que se propone utilizar y ello sin olvidar
toda la inmensa variedad y cantidad de supuestos e interrogantes que se hacen o se proponencomobasepara formularse el problema definitivo . De ah que este planteamiento no
se puede dejar al azarni al criteriosubjetivode quien cree ingenuamente que un problemacientficoes unaex tensinrnecanica de un problemapersonal o particular.Para queun problema seacientfico,debe plantearsey formularse de una for o
ma tambincientfica.Y para ellodebesometersea las reglas,
procedimientosy tcnicaspropiasdel mtodocientfico.
N o est muy errado aquel proverbio queafirma que "el
buen planteamient.o de un problema es la mitad de su solu cin",ya queeste proceso metodolgicoy cientficose revisa
y arrastra consigo toda una cantidad de aspectos temticos,
metodolgicos y tcnicos quea la postresonmuy tilesenel
instante de resolver aspectos inherentes al proceso investigativo,

Pero si bien hemos criticado el azar y la improvisacin


en este terreno, tampoco existen mtodos ni frmulas mgicas para plantear y formular problemas, de ah la dificultad
que existe para encontrar el camino que nos conducir a la
formulacin definitiva de un problema, el cual estdeacuer-

42

BRIONES, Guillermo . Mtodos y tcnicas de investigacin. Tri.


llas,Mxico, 1982 .

148

do con las expectativas,necesidadesy deseos de los investigadores y del medio donde se investiga. Tambin en este terreno se necesita una cuota personal de habilidad, criterio e inteligencia de parte' del investigador, para seleccionar y en tender lo que a la postre se convertir en el verdadero sentido del
acto de investigar.
En algunos textos y diseos se utilizan en forma indistinta los trminos "planteamiento" y "formulacin", lo cual
es un error, ya que se trata de dos conceptos diferentes, independientemente de que uno est incluido en el otro. "Plantear" es exponer o proponer temas, problemas, dificultades, o
aspectos que pueden ayudar a ,la solucin de un problema .
Cuando realizo un "planteamiento" estoy exponiendo y desarrollando un conjunto o un orden de ideas con el propsito
de describir, sealar o analizar todas las instancias que deben
atenderse o se necesitan en el proceso que nos conducir a la
formulacin del problema . En cambio cuando "formulo", expreso o enuncio en forma precisa y concreta los elementos o
contenidos del problema. La formulacin hace parte del proceso del planteamiento y se constituye en su objetivo terminal.

4.4

Semntica y estructura de un problema

En la prctica un problema en s tiene significados muy


diferentes, ya que indiferentemente puede constituirse en una
dificultad, en un vaco que hay que superar o llenar, una causa que hay que conocer, un proceso que hay que identificar o
reconstruir, o una consecuencia que hay que detectar. El investigador chileno Guillermo Briones, en su libro Mtodos y
tcnicas de investigacin para las ciencias sociales nos da a co- '
nocer una tipologa de problemas bsicos que incluyen 11
formas diferentes, las cuales de ninguna manera agotan el ele . vado nmero de tipos de problemas que se pueden plantear.
Son las siguientes:
- Determinacin o identificacin de quien o quines
tienen una cierta propiedad caracterstica .
. - Determinacin de la ubicacin del fenmeno.
- Determinacin del cunto. '
149

Descripcin del desarrollo, la evolucin o las etapas


del fenmeno.
Determinacinde las propiedadesde unc o lectivo .
Determinacin de las partes , clase o cate go r as de un
fen meno.
_.Determinaci nde una clas ificac inotipologa.
Determinacind e las relacione sd e un Ienm cr;o.
Determin aci n de los factorescaus ales d e un Ien rneno.
Co m pa rac i n d e ef ectos.
Determinacin de la legalidad d e un fenm eno .
Partiend o del supuesto de que un problema es una interr ogante , o sea un "hacer preguntas " so bre mu chos asp ectos
qu e se d esean c o nocer, varios investigadores redu cen las fo rmas y los procedimientos para formul ar y re solverun proble ma al a rte de preguntar y resp onder pr eguntas. Alguno s llegan
l c on fu nd ir elproblemaconla p regunta. olvidandoqueel pri mer o es el o bje to y o bje tiv o de la invest igacin , y la pregunta
uno de los medios para alca n za r es t os fine s que nos propon em os. De ah surge la idea de qu e t od o problema debe ser
in evitablemente una pregunta y debe reducirsea ella,aunque
se olvida que en la prctica el problem a no siempre es una
pregunta . En cad a problema ex ist e n num er o sos interrogantes
explcitos e implcitos, adem s de numerosos antecedentese
inform acin que . sirve para con d ic io na r y o rie n ta r el c u rs o
investigativo y comoconsecuencia,la solu cin del probl ema .
Pero desde un plano estrictamente o p era t ivo , el carcter
interrogativo y el acto de preguntar es d e enormeutilidaden
el momento e n que implcitamente se e nu nc ia o se propone
una alternativa d e problema .Veam os algunas variantes en este terreno:

a.Problema del quin


Se emplea enestosc asos
e lpronombr e interrogativo,particularmentepara referirse a personas y
enc a be za las preguntas.

150

Quines ?
Q u i nes son?
Quinestienen?
Quin tien e?
Quin hace?
Quinesha cen?

b. Problemas del dnde


Se emplea para referirse
al lugardondese realiza
unaaccin.
c. Los problemas de por qu
Se empleaparareferirse
acausaso un motivo.
d. Problemas del cmo
Se usa parareferirseal
modode ser,de hacerse
o de sucederalgo.

e . Problemas del cul


Es la forma de referirsea
unadeterminacin,de se
alar,establecero fijar
algo.

Dndeest?
Dndeva?

Porquesto?

Porqusucede?

Cmoes?
Cmoest?
Cmoocurre?
Cmosucede?

Culesson?
Cul es?

Pero si bien una supuesta tipologa de problemas y una


gran variedad de interrogantesnos est demostrandoel carcter y el significado multifactico que puede tener un problema, ste puede alcanzar una extensin ilimitada comolo podemos constatar en esta larga lista de significados quepuede
alcanzar un problema en el proceso de la investigacin cientfica:
UN PROBLEMA PUEDESER
a. Una necesidad que debe ser satisfecha. Aquse refiere
aalgo quehacefaltaparaalcanzarun fin determinado .
b . Una causa que hay que determinar, descubrir, precisar
o explicar. Se busca determinar el origen o causa de
algo,de unacosa o suceso queproduceotracosa.

151

c .Una re/a cin en tre fenm en o s, cosas o situac io nes.


Buscar los p un tos de unin o de co ne x i ne n t re dos o
ms cosas, fenmen os o si tua cion es.
d . Un a dificult ad qu e d e be se r superada, ide n t ific ada o
explicada para qu e post eriorm ente sea elim inad a o
n eut raliz ada .' Aqu se refiere a un obstc ulo d e c ual-

quier tipo que impide co nseg u ir, realiz ar o entende r


bien una cosa .
t' . D et erminac in

d e /a ex iste nc ia, vige ncia y viabilid ad


d e una cosa. Se de ben sea lar o es t ablece r los aspectos
qu e dete rminan la vida o ex istencia de una cosa , cuya
pr esen cia est en vigor o ensu def ecto ,definirla posibilidad de realiz aci n de un fen me n o o de un aco sa .

f. Id entificacin d e un fen men o o d e una co sa qu e se


con sidera impo rtante o vig ent e en un mom ent o d ado .

Se t rata a q u de reconocer 6 c omprobar algo que se


co noca e n o tr a circu ns tancia, se a terica o pr cti ca,
di recta o indirecta, o a q ue lla de qu e se ti enenciertos
dato s.
g.Co m p rensi n d e una co sa, d e su s rela cion e s, d e su s
efect os o d e su s valores. Se bus ca p erci bir elsignifica-

do, el sentido o el valor de las cosas ,fenmenos,etc.


h . Clas if icac i n o tipologia qu e se co nside ra n ecesari a

para co m p rend er o entender un fenmen o o una coso. Distribuir o agrup ar lascosas en clases,series,e tc .,
teniend o en cue nta c ier tas c irc unsta nc ias co m u nes
que se pueden convertir en un pro ble ma, aligual qu e
el ac to de tipi ficar , o sea ajusta r variascos assemejantesa un tip o de normaco m n.
l.

152

D eterminar /a(s) prop ied odtes de un fen m eno, d e


una activid ad o d e un co njun to d e p ersonas, con e /
p ropsito d e definirla, d escr ibirla o analizar/a. Aqu
la propiedad es el aspe cto de un objeto qu e condiciona la di ferencia o se me janza del m ism o con o t ros objetos y quese pon e de manifi esto en la interacci n del
o bjeto c on los ot ro s .

j. Descripcin de un objeto o de un fenmeno con el


propsito de identificar, definir o analizar las caractersticas o propiedades de este objeto o fenmeno. Se

pretende representarlas caractersticasfundamentales


y ms relevantes de cosas, fenmenos o personas, las
cuales posibiliten la identificacin posterior del objetodescrito.
k.Cantidad de un conjunto de personas, fenmenos o
cantidades. Aqu la cantidad es una propiedad que

posibilita aumentar o disminuirun conjuntode cosas,


fenmenos o personas, o en su defecto,cierto nmero
de unidadeso porcin de una cosa .
1. Definicin, 'u bicac i n o identificacin de un lugar
donde sucede un fenmeno, donde se ubica uno situacin o se desarrolla un hecho. El lugarse refierea una
porcin determinada de espacio que est opuede estar ocupada por unacosao porun grupode personas,
y el espacio, las propiedades espaciales que son inherentes a los procesos objetivos y representan unaforma de su existencia.
m. Descripcin, delimitacin o definicin de la estructu-

ra de un . fenmeno, de una actividad o de una cosa .


Aqula estructuraes una conexin y relacinrecproca, estable y sujetaa una ley o principio,entrelas partesy los elementosde un todoen un sistema.
n. Determ inacin y clculo del tiempo o de una activi

dad . A travs de ello se calcula la duracin de cada


proceso , la sucesin de sus cambiosy el ritmo en que
se efectan .
. Determinacin y definicin de las funciones (o fun-

cin) de un fenmeno, de una actividad o de una cosa. Aqu la funcin es unaaccin especficade un sistema o de un rgano,o en su defecto,la accin o servicio inherenteacierta personao cosa.

En general un problemapuedeser mltiplescosas, Ienmenos o situaciones, lo cual hace interminable la lista de as-

153

pectos diferentes quepuedesignificaroexpresar .Perosi bien


estosson algunasde las dimensionessemnticasdel problema ,
una pregunta surge obligatoriamente: cul es y cmo es la
estructura de un problema?En estesentidonoexisteacuerdo
entrelos especialistas,ya queparamuchosel problemaes una
unidad indivisible, en cambio otros afirman quesi bienaceptan que se trata de una estructura, es posible discriminar e
identificar los elementos que lo componen, ya que si ello no
fuera posible, se hara muy difcil la solucin del problema en
el proceso investigativo.
" Para algunos autores, cualquiera sea la naturaleza del problema, pueden distinguirse en l los siguientes aspectos:
-'- El problema mismo, considerado como un objeto concep tual diferente de un enunciado.
- El acto d e preguntar" captulo que le correspondera
dilucidar a la psicologa.
- La expresin del problema, que tiene relacin con la
lingstica, debido al conjunto de secuencias interrogativas e imperativas que participan.
Por otra parte, en todo problema aparecen generalmente
4 ideas bsicas, las cuales son claves y fundamentales en el
instante de solucionar el problema:

Presupuestos del problema


El fondo del problema
Generador del problema
Solucin del problema

Los presupuestos del problema son afirmaciones que estn de un modo u otro implicadas por la formulacin del problema y la investigaci n' por l de sencadenadas. Podran considerarse los supuestos o suposiciones que existen sobre el
problema en s. Es el rostro conocid o del problema. El fondo
del problema no es otra cosa que el contexto y lo que se rela ciona, acta e influye exteriormente sobre el problema . Si
bien no hace parte directa del problema , todos los anteceden.

154

tes y aspectosque se vinculan tienen una enorme importancia


para su solucin. El g enerador del problema es una funcin
proposicional al aplicar a dicha funcin el operadorunainterrogante , una o ms veces. El acto de dar existencia a algo nos
est sealando una fase productiva, la cual se "genera " a par, tir de algo y en determinadas condiciones. Para algunos expecialistas, el factor generador del problema no es otra cosa que
la contradiccin surgida entre lo conocido y lo desconocido,
entre fuerzas positivas que buscan alcanzar un fin o un propsito, y las fuerzas negativas que dificultan este proceso. Ningn aspecto, propiedad , tendencia o elemento de un proceso
puede existir en forma aislada, porque su con tradiccin constituye la condicin fundamental de su existencia y de su desarrollo . Los elementos contradictorios tienden mutuamente a
excluirse, luchan unos con tra otros (en un sen tido cien tfico)
y se oponen recprocamente. Aqu muchas veces lo conocido
se enfrenta con lo desconocido, en una lucha por superar las limitaciones propias de la ausencia de conocimiento o informacin sobre el asunto que desea resolver o dar respuesta . Un
ejemplo de estas tendencias contradictorias lo encontramos
en el campo biolgico y psicolgico, donde los conflictos entre la asimilacin y la desasimilacin, entre la herencia y la
adaptabilidad, entre la excitacin y la inhibicin, nos sealan
un tipo de situaciones contradictorias que a la postre generan
el desarrollo y posibilitan la evolucin del ser humano.
Aunque son diferentes un problema de una contradiccin, no hay duda de que existe cierta similitud entre el proceso '
propio de la solucin de un problema y el que corresponde a
la superacin de una contradiccin, ya que en ambos casos
los niveles de oposicin y de conflicto son superados parcial
o totalmente. Todo ello nos est sealando que si no existen
contradicciones y antagonismos entre los elementos que componen un fenmeno o un proceso , no pueden existir problemas . O sea un problema es intrnsecamente un reflejo de estas
contradicciones existentes en la vida social, natural e intelectual. La funcin principal de la investigacin cientfica es descubrir y comprender las contradicciones fundamentales de los
fenmenos y de los procesos estudiados ; con el propsito de
identificarlas, describirlas y resolverl as , quizs por encima y
ms all del simple proceso investigativo .

155

Pero en esta'instancia generadora que en forma virtual


se vislumbra en un problema, que algunos consideran la premisa para su solucin, nos encontramos con el concepto
que algunos consideran el meollo del problema: la incgnita, .
o sea el valor desconocido del problema. Esta incgnita propia del problema investigativo tiene aspectos muy similares
con la incgnica algebraica, ya que en una ecuacin la igualdad se verifica asignando determinados valores a sus incgnitas que tienen cierta similitudconel hechode darle valores
parecidos a los aspectos contradictorios dei problema, de lo
contrariodejaran de ser contradictorios .
La solucin del problema, cuando se inserta en el generador del problema, se convierte en un conjuntode frmulas
y enunciados que buscanrespuestasa todaslas preguntasque
se realizan sobre cada uno de los aspectos del problema.
Abundan los paradigmas, mtodos y tcnicasqueayudarna
este tipo de solucin y que varan segn el tipo de planteamientoo formulacin que se realicedel problema.
'
4.5 Fasesy etapasen el planteamientoy formulacin
de unproblema
Hablamos de "planteamiento" de un problema porque
creemos que este trmino engloba todo un conjunto de conceptos y aspectos que son importantes en el diseo posterior
de una investigacin cientfica, ya que"plantear"es una forma de enfocarlasolucin del problema,se llegueo no a obtenerla, a diferencia de la "formulacin " de un problema, que
como ya lo sealamos anteriormente, se asocia al hecho de
expresar algo en trminos precisos o por medio de una frmula,
El planteamiento de un problema toma en cuenta, de
manera sinttica, los conocimientos adquiridos anteriormente. A la vez en el problemase expresan fundamentalmente los
resultados tanto de la investigaci n operativa propiamentedicha como del desarrollo terico, que no se puedeexplicartodava por completo con apoyo de los conocimientosanteriores. Por otra parte, en el planteamientocorrectoe inteligente
descansa la posibilidad de su solucin. Existen algunasreglas
generales que nos pueden ayudar a realizar un planteamiento
156

correcto.Talesreglasy sugerenciassonel resultadode la prctica investigativa y del examen lgico de los presupuestos y
de la incgnita del problemaque se aspiraa formular. El problema no se encuentra formulado an, pero se conocen muchos aspectos y datos sobre ste. El destacadofilsofo mex icano Eli de Gortari, nos sugiere algunas reglas y normas que
a su juicio debe reunir en correcto planteamiento.Estasson:
"a.Todo problema debeser establecidoexplcitamentey
formuladoen trminosinteligiblesy precisos.
b. Elplanteamiento debe ser consecuente, es decir, que
no debe presentar la posibilidad dequelas conclusiones tericas que de l se deriven y se encuentren en
discrepancia con los resultados ya obtenidos en la in'
vestigacin ,

c.Las tentativasde solucinse deben derivarlgicamente del planteamientoestablecido.


d.Toda condicin que se establezca debe ser aplicable
en la prctica y adems', tanto el punto de partida
como la estimacin de los resultados, deben implicar
solamen te la ejecucinde operacionesy experirnen tos
posibles.
e.Todas las definiciones incluidas en el planteamiento
o implicadas por ste, deben ser de tal carcter que
permitan el reconocimiento de los procesoso relaciones definidas, cuando stos ocurran en la experiencia
o en el desarrollo terico , en los mismostrminosde
la definicin .
f. El planteamientodebecontenerexplcitamentela posibilidad de que las inferenciasquese practiquen, puedan resultar incorrectas al tratar de verificarlas en la
experiencia, de tal manera que siempre sea posible
modificar el planteamiento conforme a los resultados
experimentalesquese obtengan.
g. Elplanteamiento no debe negara priori ningn resultado, experimental, sino que por el contrario, debe
permitirlainclusinde cualquierresultadoexperimen-

157

t al que se establezca co n rigor, mantenindose siempre dentro del margen de modificabilidad de la regla
an te rio r': ":" .
Si bien las sugerencias de Eli de Gortari son muy importantes e n el momento del planteamiento de un problema, tamo
po co son definitivas, y no hay que olvidar que el au to r es Iundam en t alm ente un lgico y como tal las reglas y normas sugeridas tienen races y fundamentos que las vin culan a la lgica.
Los au tores y especialistas le han dad o escasa importan.
ca a l planteamiento de un probl ema , de ah la ausencia de

modelos y guas qu e sirvan de ind icadores en este proceso.


Las fas es qu e aq u se sugi er en no tienen el pr opsito de esqu ematizar una actividad que, a pesar de su ordenamiento l gico, es flexible y no suje ta a normas demasiado rgidas. Pero
cu alquiera sea el ordenamiento lgico qu e adoptem os, cree mos qu e no hay qu e olvidar ninguna de las fas es y pasos qu e
se sugi eren en es te ca so y qu e d urante muchos aos hemos
utili zado com o base de nuestras investiga ciones . Son las sigui entes:
4. S.l

Situacin problemtic a
Enunciado del problema
Los elementos de un problema
Relaciones y seleccin de lo s elementos del probl em a
Antecedentes del problema
Justificaci n del problema
Formulacin del problema

Situacin problemtica

Los problemas no so n en tidades aislada s e inde pe nd ie ntes de otros problemas similares. No debemos o lvidar que el
acto de selecc io nar un problema no es totalm ente arbitrario
y arti fic ial, ya que s te hace part e de una c o mp leja variedad
de problemas qu e a la postre co ns t it uye n lo qu e se ha denominad o "situacin pr oblemtica" o simplemente "problem-

43

158

DE GORT ARI, EH. Obra citada .

t ica". A diferenciade los problemasno cientficos,los cientf-

ficos son integrantes de "sistemas problemticos", o sea co nstituyen conjuntos de problemas lgicamente interrelacionados. Un sistema problemtico es un conjunto parcialmente
ordenado de problemas, esto es, una secuencia ramificada de
problemas dispuestos en orden de prioridad lgica . El descubrimiento y la modificacin de esa ordenacin parcial de los
pro blemas es una parte de la estrategia de la investigacin.
La historia de la ciencia se nos muestra como una actividad encaminada a la resolucin no slo de un problema, sino de muchos problemas y aquel que el propio avance del
conocimiento suscita. As, el hallar la solucin de Un problema planteado, lejos de constituirse en la terminacin de la tao
rea, hace surgir nuevos problemas que, por lo general, son
ms difciles de resolver. son ms penetrantes o tienen mayor
amplitud. Por lo tanto, el progreso cie n t fico no consiste sirn pl emente en el esclarecimiento, la resolucin y la eli m inaci n
de los problemas actuales, sino tambin en .la extensin y el
ahondamiento de los problemas anteriores , y por qu no decirlo, de los problemas futuros. Ello quiz nos ensea, que
cuando estamos a la busca de una solucin a problemas determinados, no podemos prescindir del estudio y del anlisis. de
una realidad que se encuentra
en sus partes,
en sus relaciones y en los problemas que suscita. Con el problema arrastramos toda una situacin problemtica, que si
bien no estamos en condiciones de esclarecer totalmente , hay
que considerarla como un importante punto de referencia para entender un problema. O sea la situacin problemtica es
la instancia, circunstancia o lugar donde se ubica especficamente el problema . De hecho se constituye en el universo del
problema, o en trminos ms operativos, sera el "contexto
del problema", o sea todos los datos, contenidos, valores y
elementos que lo rodean y lo enmarcan .
Esta situacin problemtica nos est sealando una categora que refleja la relacin y la conexin entre problemas diferentes. Esta conexin posee el carcter de un todo y los objetos, o sea los problemas que lo integran, aparecen como partes suyas. Para entender esta relacin que existe entre un pro .
blerna y su situacin problemtica, resulta singularmente necesario tener en cuenta:

159

Que es errneo reducir la situacin problemtica al


problema, ya que ello puede conducira la prdidade
la comprensin del todocomodeterminacincualitativa subordinada a leyes especficas.
- Que es necesario considerar la situacin problemtica
en su ntegra complejidad, en la relativa independencia de los aspectos, elementos y partes que consta,
pues estos ltimos pueden tener peculiaridades concretas no coincidentes de manera directa con el todo.
-- Que el examen de los aspectos y partes como tales
(problemas) ha de tener como premisa el conocimiento (aunque sea preliminar, hipottico) de la naturaleza del todo (situacin problemtica), y viceversa, el,
estudio del todo ha de apoyarse en el conocimiento
de las propiedades de sus partes componentes y de sus
elementos.
Operativamente esta identificacin y definicin de la situacin problemtica nos va a permitir constatar si el problema seleccionado inicialmente tiene algn tipo de validez e importancia en el conjunto de los problemas que se relacionan
con el tema seleccionado, y de esta manera estar en condiciones de justificar la vigencia de este problema como objeto y
objetivo de una investigacin cientfica. Muchos problemas
seleccionados, aislados de su situacin problemtica perderan importancia y significado. pero cuando se les inserta en
este contexto se descubre que su valor es mnimo e insignificante.
Por otra parte, la definicin y desarrollo de esta situacin problemtica nos acerca a una gran cantidad de investigaciones y estudios sobre el tema que se investiga, y nos ayuda a encontrar las respuestas a las interrogantes que se plantean en torno a l. En gran medida el marco terico de la investigacin tendr como base y punto de sustentacin esta
problemtica, de ah la importancia de enriquecerla al mximo con todo aquello que contribuya a darle solidez y amplitud al proceso investigativo.
Existe algn procedimiento o algn mtodo que posibilite seleccionar un problema entre esta compleja madeja de

160

problemas que conforman la situacin problemtica? En la


prctica no existe ninguna frmula para resolver esta cuestin, pero s podemos sugerir algunos mecanismos que pueden ser de enormeutilidadparahacerlo. Unode los pasosiniciales es naturalmente que el problema est de acuerdo con
las necesidades y los intereses del investigador, peroen general se hacenlas siguientesrecomendaciones:
Queexistasuficienteinformacinsobreel problema.
Quese presenteen trminosde contradiccinuoposicinen trminosexcluyentes,
Qu 'e sus aspectos fundamentales correspondan a una
realidadobjetiva.
Que existan puntos de vista encontradossobresu realidad objetiva o terica.
Que posea cierta independencia en relacin con la situacin problemtica, o sea que el problemaunidad
pueda ser estudiado sin necesidad de enfrentarse con
todoel sistema dondese inserta .
Que est en condiciones de ser descrito, analizado y
explicadoobjetivamente.
Que responda una serie de interrogantes sobre qu,
para qu, por'qu, dnde, cundo, cunto, cmo,
quineso conqu.
/

4,5,2

Enunciado del problema '

Al seleccionar o separar un problemaunidadde su sistema o situacin problemtica para estudiarlo, analizarlo y resolverlo, no hay que olvidar que los supuestosproblemticos
como algunos lo denominan, o sea el punto de partida de lo
que posteriormente ser el problema, debeser sometidoa un
exhaustivo anlisis y estudio paraconfrontar y comprobarsu
vigenciay su viabilidad,

161

"Enunciar" en este caso es el acto de expresar el c onjunto de ideas y datos que componen un problema. Naturalmente aqu se incluyen la mayora de los datos que a nuestro
juicio pueden constituirse en el ncleo y los elementos del
problema. Como veremos durante el proceso del planteamiento , se irn decantando y seleccionando los datos hasta culminar con la formulacin del problema. Los trminos con que
se expone inicialmente el problema, imponen ciertas condiciones bsicas y para resolverlas implican:
- Encontrar la respuesta a una cuestin indagada .
- Descifrar los valores de las incgnitas propuestas.
-- Descubrir procesos desconocidos, no previstos inicialmente.
_.. Encontrar la manera de intervenir en el comportamiento de un proceso para cambiarlo.
- Formular conceptos nuevos.
- Inferir conclusiones .
- Establecer hiptesis.
- Determinar explicaciones p.ertinentes.
- Plantear respuestas para resolver las contradicciones o
las posibilidades incompatibles.

4.5 .3

Los elementos del problema

Los elementos del problema son un ' conjunto de datos,


situaciones, ideas, hechos y aspectos diferentes que si bien se
encuentran estrechamente interrelacionados entre s y hacen
parte de un todo, por razones metodolgicas se deben discriminar y desglosar con el propsito de que se les identifique y
se les reconozca como una dimensin del problema enunciado .
Por medio de ellos se entra a caracterizar el problema, a definir su naturaleza y a discriminar los datos del problema. El
elemento en este nivel posee cierta similitud con el elemento
en el mundo fsico, donde se designa con el mismo nombre a
un conjunto de partculas primarias de la materia, de cuyas
combinaciones se forma toda la diversidad de objetos del
mundo material. De la suma de los elementos del problema se
tiene como resultado la descripci n del problema .

162

En el siguiente problema: "Quines son los mnos que


presentan en conjunto mayores tasas de escolaridad el
pas?",veamossus correspondientes elementos:

El primer elemento quese nosplanteaen este problema,


es el concepto"nios",delcualse deseaaveriguarun nmero
y una cantidad determinada. A qu tiposde niosse refiere
el problema? A nios de determinada edad, de distinta clase social o diferente sexo? Este tipo de informacin la aporta r la propia investigacin, ya que se trata de su estudio descriptivo. N o podemos predeterminar el tipo de nios, porque
simplemente no lo sabemos. Este el ncleo y la incgnita del
problema .,
El segundo elemento se relaciona con la caracterizacin
fundamental del ncleo , o sea "las tasas de desercin escolar", Qu es una tasa ? Qu entendemos por "desercin escolar"? Qu caractersticas debe reunir el nio para que lo
ubiquemos en este rubro? .
El tercer elemento se relaciona con el concepto "el
pas", el cual intenta definir un espacio que involucra a la poblacin que se va a investigar, O sea es una delimitacin de
esta poblacin. Aqu surgen algunos interrogan tes en la poblacin seleccionada slo incluiremos los nios de educacin
bsica primaria o de secundaria? Se sacar un promedio general de todos los ciclos y cursos? El "quines" significa que
debemos caracterizar social, econmica y culturalmente la
poblacin que posea las "mayores tasas de escolaridad"?
Estos tres elementos bsicos del problema deben ser analizados y definidos por los investigadores, ya que ellos se constituirn en el punto de partida de un posterior trabajo bibliogrfico, en donde se entrar a conocer y profundizar aspectos
ignorados del problema . A la postre, el manejo, profundiza.
cin y conocimiento de estos elementos son el punto de partida en el proceso de elaboracin del marco terico. Se parte
del supuesto de que no podemos pretender disear las estrategias que nos conducirn a la solucin del problema, si previamente no conocemos con profundidad sus aspectos fundamentales.

163

4.5.4

Descripcin, anlisis, sintesis y selec cin


de los elem entos

Pero no p od em os qu edarnos en la m era de scripcin de


los elementos del p roblema, sino qu e hay qu e relacionarl os
entre s , co m para rlos, co teja rlos, para fin alm ente sintetizarlos e integrarl os e n un tod o. Por experi en cia sa be m os qu e en
un todo, las partes aisladas no tienen n inguna significacin ,
ya que la may or a de las veces las c osas n o pueden existir al
margen de las re lac io nes que establecen. Este tipo de rel a cio nes y vnculos no s van a ayudar a ten er una visin m s
precisa del problema y de su solucin , y co m p render mejor
to dos los elementos qu e participan.
Al de scri bir los eleme ntos del problem a , no se hizo otra
c osa que cara cterizarl os y mo strar sus aspectos ms relevantes . Pero e l x ito en el planteam iento del problema va a depe nde r de la ha bilidad analtica del inv estigador , as como su
ace rvo de conocimientos que se tenga sobre los elementos.
El anlisis exi ge est.udiar y examin ar el p ro blem a , separando
sus partes del todo , o sea los elementos del problema, p ar a
id entificarlas y de fin ir las, y de esta maner a conocer mejor,
tanto su dinmi ca pa rti cular corno las relaciones de corresp ondencia qu e guardan entre s. >La sn te sis cu m p le una funci n mu y co nc re ta : integr ar es ts partes del todo, c on el propsito de crear unidad es ms generales y co m plejas , quizs
ms significativas qu e los ,
aislad os del problem a .
Para culminar el tra bajo de dsta fase , es in dis pensa ble saca r
algunas conclusiones de este Jxoceso de an lisis y de sntesis,
co n el propsito de c on str u ir y elaborar el problema c o m o
unidad terica y ope rativa .

4.5 .5

Antec ed entes d el p roblema

Ya lo sea lam os al comienzo de es te ca p tu lo: el pl anteamiento de un pro blema siempre tom a en c ue n ta los con o cim ie n tos adquiridos con anterioridad. En general estos "a ntecedentes" no so n otra cosa que el conjunto de ideas, hech os, teoras, da tos y 'circunstan cias qu e precedieron o predeterminaron la formulacin del pr ob lema , muchas de las

16 4

cuales son claves y necesarias paracomprenderlo.Encadacaso concreto el problema de be corresponder a las condiciones
objetivas que lo hayan hecho surgir. Para algunos seguramente les parecer un con trasentido ubicar el tema al final del captulo, cuando por lgica debera encabezarlo. Los hemos
u bicado casi al finalizar el proceso, de bido a que todos estos
aspectos que preceden al problema se van incorporando progresivamente a travs de todas las fases del planteamiento y a
la postre estos antecedentes terminan por convertirse en la
relacin causal ms inmediata con la situacin problemtica
y aun con el problema.
Son muchos
que pueden existir sobre
un problema, desde investigaciones especficas adelantadas
sobre el asunto que se estudia, hasta algunas experiencias personales de los investigadores, y fundamentalmente todo el volumen bibliogrfico que sirve de marco terico del problema
y del tema.

4.5.6

Justificacin del problema

No todos los problemas planteados o enunciados puederi


tener importancia como material de estudio. Existen problemas no importantes o no relevantes que no tienen ningn valor cientfico en un contexto determinado, pero quizs lo
tengan en otro.>o sea en un rea de temtica muy diferente a
la investigada. Otras veces sucede muy a menudo que problemas de gran trascendencia o de innegable importancia cient
fica, en la prctica no pueden ser resueltos por causas de limitaciones operativas. Ello quizs nos ensea que no podemos
plantearnos un problema si no se han considerado las condiciones reales y potenciales mnimas para darle respuesta. De
ah la necesidad de atender a todas aquellas dudas que a la
postre pueden convertirse en los peores escollos futuros de
una investigacin. Si estoy en condiciones de justificar un
problema, o sea si puedo probar por medio de argumentos y
explicaciones cientficas que el problema tiene valor, viabilidad, inters y significado para el rea que nos ocupa, entonces podemos estar seguros de que el pro blema se encuentra plenamente justificado,
-

165

4.5.7

Formulacin del problema

El acto de expresar con trminos precisos,clarosy concretos un conjunto de elementos, datos y conocimientos es
lo que usualmente entendemos por "formular" un principio,
una ley o una norma . Es prcticamente la culminacin de todo el proceso que se desarroll durante el planteamiento del
problema, y esta formulacin debe sintetizar y reflejar los as- o
pectos ms significativos de este proceso. Las fallas en la formulacin del problema, sern muchas veces las propias fallas
en su planteamiento . Durante ste se manejaron numerosos
datos. conceptos y contenidos con mucha amplitud y libertad , todo lo cual debe ser sintetizado y precisado con el propsito de construir y formular nuestro problema. La definicin es una de las operaciones ms importantes que se debe
adelantar en esta etapa, y esta definicin hay que realizarla
sobre la base de cada uno de los elementos que se han identificado en el problema . "Definir" un problema es explicar con
claridad y exactitud los diversos elementos de ste, de tal manera que queden perfectamente precisados al igual que sus relaciones mutuas. Y para ser consecuente con lo dicho anteriormente sobre la naturaleza y la estructura del problema,
ste debe tener clara y explcitamente expresados sus presupuestos, sus elementos generadores y las contradicciones fundamentales, que a la postre se constituyen en el ncleo del
problema.

4.5.8

Comprobacin y control del problema

Antes de iniciar el diseo de la investigacin cientfica


propiamente dicha , la cual va a girar en torno al problema
formulado, es muy importante realizarse algunas preguntas
con el propsito de comprobar la precisin y la claridad de
sus trminos, la coherencia de sus contenidos su viabilidad
investigativa y su pertinencia con todo lo que se ha dicho de
l durante las diversas etapas del planteamiento. Veamos algunos interrogantes bsicos que debemos hacernos frente al
problema:

166

a. Descripcin

Ques?
Cmoes?
Dndese ubica?

Culessonsuselementos?
Porques factible y viable?
Cul es su situacin problemtica ms inmediata?

b . Interpretacin

Cules son los elementos primarios y secundarios?


Cul es el ncleo del problema?
Cmo estn interrelacionados sus elementos?
Cules son las posibles soluciones que se plantean al
problema?
Con qu medios aspira a alcanzar la solucin?
Cul es el nivel de coherencia entre el problema formulado y el planteamiento desarrollado?

Innumerables preguntas se pueden realizar, todas ellas


destinadas a comprobar si lo que se ha propuesto se cumpli
o no, y as individualizar las fallas en el proceso.

167

PLANTEAMIENTODE UN PROBLEMA
ESQUEMAGRAFICO

.........
...............

...............

....................

'<,

ENUNCIADO DELPROBLEMA

Anlisis
Principales
Elementos

del

____ r ___

Secundarios
problema

Relacionesentrelos elementos
1

Consecuenciasde estasrelaciones.
Sntesis

Antecedentesdel problema

Justificacin del problema

FORMULACION DEL PROBLEMA

168

5.

EL MARCO TEORICO

Al igual que los otros elementos de una investigacin


cientfica, la concepcin y el diseo de un marco terico se
ha convertido en un verdaderojuegode apuestasentrelos investigadores. Juntemos a 10 investigadores y tendremos 10
posiciones muy diferentes sobre el tema del marco terico.
En ningn momento pretendemos tener la solucin en la mano ni erigirnos en los nicos depositarios de la verdad en este
terreno, sino simplemente sugerir y plantear algunas propuestas que renan los aspectos ms significativos de los diversos
modelos tericos y operativos que se utilizan con mayor frecuencia en la actividad investigativa. Tampoco deseamos desestimar los propios esfuerzos que hemos adelantado en nuestra tarea investigativa, con la intencin de estructurar y definir un sistema metodolgico, tcnico y terico que nos ayude
a elaborar un marco terico.
Quirase o no, el fin ltimo de cualquier investigacin es
descubrir nuevos hechos o datos, relaciones o leyes, pero cualquiera sea el resultado que se alcance, no hay duda de que su
propsito final es terico, o sea construir un sistema de saber
generalzado y sistemtico de la realidad que se investiga. La
teora tiene por funcin sistematizar la realidad, y para lo
cual utiliza diversos mtodos y procedimientos que en ningn
momento se contraponen con la realidad. De ah que se afirme que el criterio de la veracidad de una teora es la prctica,
pero no sera posible tomar conciencia de la prctica sin el
concurso de una explicacin sistemtica y general de los hechos singularizados por la prctica.
En la produccin de conocimientos no todo se remite
especficamente al objeto de un estudio; sabemos por experiencia que este conocimiento no es un hecho aislado, al contrario, en torno a l surgen numerosas relaciones y conexiones que convierten este conocimiento en una compleja trama
de datos, valores y circunstancias histricas, econmicas, sociales, culturales, polticas o ideolgicas. Son las circunstancias que algunos especialistas denominan los "condicionamientos de la situacin contextual", que son factores que en mayor o menor grado determinan los significados y naturaleza
de este conocimiento. O sea nuestra lectura de cualquier tipo

169

terico y conceptualse requiere manejartres niveles de informacion:


El primer nivel es el manejo de las teoraso elementos
tericosexistentessobreel problema.
El segundo nivel consiste en analizar la informacin
emprica secundaria o indirecta provenientede distintas fuentes, por ejemplo: .investigaciones o informes
publicados en revistas y peridicos, ascomoestadsticas u otrosdatossignificativosque puedanlocalizarse en archivos pblicosy privados.
El tercer nivel implica el manejo de informacin emprica primaria o directa obtenida mediante un acercamiento con la realidad,a travsde guas de observacin y de entrevistaso informantesclaves.

Segn Rojas, "cuando se cuentacon una teora paraencuadrar el problema, la informacin proveniente de los dos
ltimos niveles nos va a permitir tantoconceptualizarel problema de acuerdo con la realidad concreta donde se encuentra ubicado, como proporcionarelementosparavigilarla adecuadaaplicacin dela teoraa nuestro objetode estudio":".

5.1 Marcohistrico
Independientemente de las posicionesideolgicaso filosficasqueasumamos frente al tema,no haydudade queexiste consenso entrelos estudiososde queel estudio histricoes
fundamental para entender y comprender la evolucin del
hombre,la sociedad y todo lo queha construidostedesdesus
ms remotos orgenes. Lo histrico expresa el proceso real
del origen y de la formacin de un objetodado,o sea el sujeto y los fenmenosensu devenir y desarrollo.Pero la historia
no la podemos reducir slo a un conjuntode etapascronolgicas o de sucesos ocurridos en el pasado, los cuales tienen
una importancia accesoria y secundariaenla vidadel hombre
y la sociedad.Es mucho msque un manojodeacoritecimien45

172

ROJAS SORIANO, Ral. GUl'apara realizar investigaciones sociales, Universidad Nacional Autnoma de Mxico. Mxico,1981.

tos o de hechosacaecidoshacetiempoatrs. Es la memoriay


la vida de la humanidadquereseasusconflictos,suscontradicciones, sus obras, su pensamiento y todosaquelloshechos
que de una u otra manera hacen partedeldesarrollodela'especie humana. Sin la ayuda y el apoyodel pasado,seramuy
difcil construir el presente, que a su vezse constiuirenhistoria que ayudar a construir el futuro. La historiaes mucho
ms que un simple pasatiempo o unaevasin. La historiasignifica nada menos que conocer los cimientos denuestravida
actual, saber de dnde venimos, quines somos y aumentar
las probabilidadesde sabera dndevamos .
Hoy da el estudio histrico dej de ser una tarea de
cronistasquenarrabansloaquellosacontecimientosquea su
juicio les parecan interesantes o atractivos. En la actualidad
tienecategorade ciencia,ya queparasusestudiosutilizacon
rigor los mtodos, las tcnicas y los procedimientos propios
de la investigacin cientfica . El historiador ha ido creando
conel tiempoel objetotericode la historia,el cualcomprende el aparato conceptual y las categorasdel pensarhistrico,
y las relaciones entre ellos. De esta trama surgeunametodologa,unosprincipiosrigurososquehay queaplicarparacomprobar la veracidad o la inexactitud de las hiptesis que se
plantean . Y de la metodologa surgen las reglas concretas de
las tcnicas de trabajo del historiador,las cualesse aplicanen
el manejo de aquella materia prima. Cuando todos estos supuestos se producen, estamos en presencia de una actividad
cientfica,sujetaa los rigoresy reglas del mtodocientfico.
Cualquiera'se a el tipo de investigacin que se adelante,
aun la modalidad etnogrfica o la participativaquehacennfasis enlo emprico, requiere como punto de partida el anlisis de las fuentes, orgenes y desarrollohistrico del problema que se plantea resolver. No podraserde otramanera,ya
que en el desarrollo histrico nos reencontramosconmuchos
hechos y situacionesque, en otras condiciones diferentes de
desarrollo, se repiten en otros trminos en el presente. "Sin
previsin la vida se hara imposible, y toda previsin se basa enunaexperienciahistricaprevia"46 afirmaW. Rula.

46

KULA. W. Citado por Lucien Goldmann en Las cienciashumanas


y la Iilosofa. Nueva Visin, BuenosAires, 1972 .

173

Qu elementos hacen parte de este marco histrico?


Cmo se construy e y se elabora un marco histrico ? No
existe ningn tipo de frmula para elaborarlo, pero a continuacin se sugieren algunas pautas que pueden servirdepunto de referenci a. Antes de definirel tema y losc o n te n id os de
este marco histrico, adems d e estructurarun plan d e trabajo pa ra recopilary ordenarlos datos ; es importantedefinirlas
fuentes de inform acin y e n general ela b orar todos los ele mentos que harnparte d e este marco histri co. Cul ser el
punto de partida de est e proce so d e trabajo?En primerlugar
h abr que definircuntoes la informacin quese co no ce y se
descono ce so b re el problema .Comoya lo sealamosanteriormente, es importante analizar e inventariar los datos que se
conocen sobre el problema , con el propsito d e definirla bihliografa y la liter atura que se co ns u lta r , y en gen e ral determinar los interrogantes qu e sur gen a partirde lo saspectos
que se ignoran .
Un a vez o rde nad os y clas ifica d os, los datos dis ponibles
sobre e l p roblema , el p aso sigu ie ntees h acerun re cuentohis .
t rico d esde sus o r genes hasta el m omento d e la investigacin del tema, fenm eno o pr oblema que se aspira a re solv er ,
conelpropsitod e buscare n tre sus datosde informa ci n todo aquello qu e sirv a de base para e nsa ya r una re sp ues ta Ir ent e al problema. Si bien e n su primera e ta p a , la actividad es
eminentemente exploratoria y abierta , st a d ebe ce n t ra rse en
a lgu n os objetivos y puntos mso m enosdefinidos ,y a que de
lo contrario esta labor se t ornar e st ril e infructuosa . Cu les seran estas fuentesde datosde inform aci n?Son las propi as de c ua lq u ie r trabajoh ist rico :

Escritas
Documentos (pblicos , privados , ce nsos , actas , etc .)
Pr ensa (diaria,se man al, m ensu al )
Memorias
Correspondencia
Libros (textos esp ecializados(directos) y textos generales(indirectos)
Literaturade ficcin

174

Iconogrficas
Obrasplsticas
Grficas: foto, cine, diagramas,planos,mapas,etc.
Testimonios grabados: directos (de testigos o protagonistas)y grabados.
Fuente svarias
Instrumentosde trabajoy tilesde vida diaria.
Las fuentesson muy amplias,ya queel investigadorpuede y debe echar mano de cualquier dato o informacin que
sea t i l para reconstruir la historia del tema quese investiga.
Lo repetimos : el anlisis de los elementos del problema nos
darn la pauta en este proceso de bsqueda e indagacin inicial.A pesar de quela recopilacin de documentales su prin cipal fuente, no hay que desestimar las fuentes no escritas,
particularmente en aquellos temas de los cuales se carece de
antecedenteshistri cos.
De ordinario las fuentes histricas no suelen recibir la
atencin que a ellas debieraprestarseporla utilidadqueofrecenparalacomprensin de la realidad presente.
Wright Milis en su libro La imaginacin sociolgicaafirma que "los estudios ahistricos tienden a ser estudiosestticos, o a muy corto plazo, de ambientes limitados. No puede
esperarse otra cosa, porque conocemos ms fcilmente las
grandes estructuras cuando cambian, y probablemente llegamos a conoceresoscambiosnicamentecuandoensanchamos
nuestra visin hasta abarcar un perodo histrico suficiente .
La posibilidad de que entendamos cmo obran entre s pequeos ambientes y grandes estructuras, y la posibilidad de
que comprendamoslas grandescausasqueoperanen esosambienteslimitados,exigequetratemosmateriales histricos"".

47

WRIGHTMILLS,C.Obracitada .

175

De ninguna manera un marco histrico debeconvertirse


en una suma y yuxtaposicin de datos histricosaislados, de
informacin suelta e independiente de la estructurahistrica
global donde se inserta el tema o el problema general. Hay
que entender la historia como un sistemay unaestructura,o
sea un conjunto de partesy elementosqueactan mutuamente unos en otros, y que no pueden comprendersesinoen esa
interaccin mutua. De ah que este marco histrico debeser
un todo don d se reflejen, se integreny se establezcanlas relaciones mutuas de todoorden: econmico,poltico,filosfico, jurdico, cultural, etc., que son inteligiblesa partirde esa
interdependencia recproca . Pero este desarrollo histrico no
es de ninguna manera un fenmeno lineal,sino quelas estructuras histricosociales son, por su propia naturaleza,conflictivas y llevan en su seno contradicciones internas que deben
ser analizadas y reseadas, ya queellaspuedenser muytiles
en elesclarecimientoo explicacin del problema.
Aqu en el marco histrico, de ninguna manera lahistoria se debe transformar en un problema que debe resolverse,
sino que su funcin es aportar todo un conjunto de antecedentes sobre el problema, con el propsito de comprendery
entendermejor ,tantosus orgenescomosu desarrollo .
Muchas preguntas surgen en torno al tratamiento de las
fuentes de datosde nuestromarco histrico.Tradicionalmente se han considerado dos fases, las cuales deben hacerparte
de un modeloo de un plande trabajo:
a.La clasificacin y critica de las fuentes. Las fuentes
no lo dan todo hecho,sino quetieneny debenser interrogadas, clasificadas y analizadas crticamente. El
punto de referencia ms inmediato en este proceso
ser siempreel problemaplanteado.

b. Adecuacin de las fuentes al problema o problemtica planteada. No debeperdersede vistaqueel problema no es la fuente histrica, sino el problemacient
fico formulado con tal propsito. De ello se infiere
queestas fuentesdebenser adecuadasa las exigencias,
necesidadesy fundamentos del problema.
-

176

5.2 Marcoconceptual
Muchosinvestigadoresyespecialistasconfundenel "marco conceptual" con la "definicin de trminos" o con los que
algunos denominan "glosario de trminos". Si bien todos estos conceptos hacen parte del marco terico, entre ellos existen algunas diferencias fundamentales que es importante aclarar para no caer en el error de confundir el proceso de conceptualizacin de un problema con un catlogo o lista de definiciones de un conjunto de palabras o trminos utilizados en
una investigacin.
Cualquiera sea el punto de origen o el tratamiento del
problema, una investigacin requiere una delimitacin conceptual, donde las categoras descriptivas y operativas propias
del problema se ubiquen en un sistema y en una estructura
que les permitan definir claramente los aspectos y los caracteres de los mismos . Se parte del supuesto de que un "concepto" es el conocimiento de los rasgos y propiedades esen.ciales y generales de los diferentes objetos y fenmenos de la
realidad objetiva, as como de los nexos y relaciones entre
ellos. En general se denominan "conceptos" a los resultados
en los cuales se compendian las experiencias del ser humano y
la sociedad. Son "esenciales" estos nexos y propiedades, porque con la ayuda de ellos, los objetos y fenmenos de un gnero se distinguen de los de otro.
Uno de los primeros rasgos diferenciales del concepto es
su "generalidad", porque los nexos y relaciones esenciales de
los fenmenos son comunes a todos los objetos y fenmenos \
de un gnero, clase o grupo en cuestin. Pero tambin el concepto es al mismo tiempo una "forma del pensamiento", un
proceso mental que constituye una actividad intelectual generalizada, de carcter terico. En este sentido, el concepto como forma del pensamiento, como proceso mental de carcter
generalizado y terico, acta como medio del conocimiento
ulterior de los objetos y de los fenmenos concretos, como
fuerza eficiente en la actividad prctica y creadora del hombre.
En un marco conceptual se entrar a describir y analizar
los conceptos fundamentales del problema o del tema que se

177

pla n tea, los cua les se u b ican sistemti cam en te e n unaestru cturaamplia, tan t o ex p lcita comoen p roposicio nessupuestas.
Muchas veces e n el mar co conceptual se utili zan conceptos
p ar a analizar y exp licar algu nas observ aci o nes e m p r icaspropiasd el problem a p lan tea doo del estud io qu e se p rop o ne .
En la prctica, el ma rco concep t ua l resum e to d os aq uello s aspectos te ricos que el inv estigador ha reco pil ad o de la
bibl io gra fa co ns u ltada so bre el p rob le ma y lo s cu ales so n
siste ma tizados y orga niza dose n es te marco co nce p tual, qu a
la postre se conv ier te e n una sntesis orga niza da de esto sconce p to s que resumen lo s aspectos esen c ial es de lo sfenm en o s
o co sas que so n motivo d e estudio. Es el mejor camino p ar a
orga n iza r lo s d atos inic iales que se posee sobre el problema,
de fo r ma qu e se p ueda n pe rc ib ir las re lacionese nt re ellos.
En es te ma rco co nceptua l pod remos desc ubrir q ue algu nos co nceptos es t n mu y es trecha me n te vinc u lados a los
objetos o h ech os que represen ta n, lo c ua lser de e norme utilid ad en el instante de defi ni r las var ia bl es y sus in dicadores
en el sistema t e rico . Se g n Selltiz , "c uanto m ayor es la d ista nc ia entre los co ncep tos o elaboracion es resumidas, y lo s
h echos emprico s a lo s que intentan re ferirse, mayor es la
pos ib ilid ad d e. se r fa lsa me n te interpretad os o utilizado s desa certad a me n te , y mayor h a de ser el cu idado que debese r t omado al d efinirlos. De ben se r d efinid os , por un lad o , e n trm inos abstrac tos, d ndo les elsignificadoge nera l qu e se in t e nta dar a co nocer y, po r o tro, e n trmi no de o peracio nes por
las q ue ser n represe ntadosen ese deter minadoestu d io"? " .
El pro p sit o de l mar cocon ce p tu al n o es d e ningu na maner a alejarno s de la realid ad que in vest iga m o so de los h ech o s
e m p ricos, o sea alcanza r niveles de abs tracc i n superior,que
eq u ivald r a a separarlos y aislarl o s de es ta realid ad . No h ay
que olvid ar q ue la in vesti gacin n o se puede re d uc ir a un" he
cho me ntal",sino que es fu n damentalmen te una ac t ividad so cial y p rc t ica , o sea una resp uesta y un a so luci n a un p rob lema rea ly concreto .....

18

178

SELLTI Z . Jahoda y o t ro s . Mt od os d e inves tigaci n en las rel aciones so cial es. R ial p. Madrid,1971.

El marco conceptual no es el puntode partidadel conocimiento, sino su resultado. De ah que uno parta donde otros
hayan culminado su trabajo. El marco conceptual viene a ser
el producto de un proceso de anlisis y seleccin de los conocimientos conseguidos, o sea la expresin concentrada de co nocimientos que tienen relacin con el problema planteado.
Qu importancia tiene el concepto para nuestra investigacin? hay que recordar las relaciones que surgen entre lo
universal y lo singular. Como ya lo sealamos anteriormente,
el concepto tiende ms que nada a reflejar lo universal, pero
lo singular existe tambin en la gnesis del propio concepto.
Para formar un concepto se debe investigar una gran cantidad
de fenmenos, hechos y cosas singulares, o sea stos constituyen el punto de partida en la formacin del concepto . Ello
quizs nos ensea que para nosotros tendr ' enorme utilidad
el hecho de remitirnos a esta gnesis de los diversos conceptos
que hacen parte de este marco conceptual, porque all encontraremos respuesta a muchos interrogantes con relacin al
problema . No .podemos quedarnos y limitarnos a los aspectos
puramente universales del concepto, entre el concepto y la
realidad objetiva de la investigacin. El concepto refleja las
propiedades de un objeto o de un fenmeno, pero no se sabe
de qu objeto o fenmeno.
Pero en una investigacin no se puede quedar limitado a
las directrices sealadas por algunos conceptos bsicos, producto y resultado de diversos autores y estudios anteriores,
sino que debe tratar en el curso de la investigacin de desarrollar "nuevos conceptos". Los conceptos viejos y conocidos son
el punto de partida, pero no necesariamente el punto de llegada. Muchas veces las relaciones entre conceptos conocidos generan nuevos conceptos, lo cual nos est sealando la extrema flexibilidad de stos, aun sin perder su relativa estabilidad
y claridad.
Los conceptos no existen al margen de las definiciones,
o sea mientras que el concepto no tenga una definicin, resulta difcil hablar de su existencia. Este punto de la definicin
es muy importante en el proceso de elaboracin de un marco
conceptual, ya que ste no es otra cosa que un proceso donde
se entran a determinar y a delimitar un conjunto de concep-

179

tos, o ms particularmente, a registrar los aspe ctosms esenciales de un obj eto o el significado de un concepto. O sea en
un marco conceptual se vislumbran dos aspectos bsicos, que
son explicitados tanto por ste como por el glosario o defini cin de trminos : el co n ten ido y los limites. Todas las ideas
y los elementos ese nc iales y secundarios del concepto c o nstituyen su contenido, y los asp ectos qu e marcan sus lmites son
los aspectos estructurales de un co nce p to, y en un a definicin
deben estar perfectamente explictados .
Segn EIi de Gortari , "los conceptos , en tanto que representen conjuntos de procesos o grupos de esp ec imenes.
constituy en clas es. Entonces, su definicin consiste en determinar las condiciones que debe satisfacer un proceso o un
esp cimen para quedar incluido dentro d e una clase " ?" .
Un a definicin no co nsiste simplemente en enumerar las
propiedades caractersticas incluidas en el concepto, sino que
por medio de ellas se trata de ex presar el fundamento mismo
y la ley de desarrollo de un proceso, de un a clase de procesos
o de algunas de las cua lid ade s, del modo ms aproximado que
permita reconstruir racionalmente los datos. conocidos sobre
el problema, los c ua les son entrelazados, ordenados, 'o rgan iza dos y constituidos en uria representacin unitaria que refleja
el proceso' o grupo de procesos en su integridad. El concepto
una vez definido y formulado , permite entender mejor los datos conocidos anteriormente, y sirve tambin para descubrir
otros aspectos y nuevas rela ciones entre los procesos .
Todos est os aspectos sealados para el concepto en ge
neral, son vlidos para el marco c onc ept u al, que a la postre
no es otra cosa que un conjun to entrelazado e interrelacionado de conceptos diferentes que se refieren a un mismo aspecto.
5.3 Sistema terico
Hemos denominado con el nombre de "sistema terico"
aquel c o njunto coordinado y coherente de conceptos, supues-

49

180

DE GORTARI, EIi . Obra cita d a.

tos y proposicionesquehan sido definidasoperacionalmente,


de tal modoquenosayuden aresolvery ejecu tal' todaslas acciones y tareas inherentes al proceso investigativo. No se puede trabajar y realizar una investigacin cientfica a niveles
muy e levad os' de generalidad o abstraccin, sino a niveles de
una concrecin que nos permita trabajar en mejores condiciones operativas con la realidad que se investiga. En trminos
instrumentales podramos afirmar categricamente que no
existe la investigacin de lo general, sinode lo particular y de
lo concreto, y para ello hay que crear el puente que sirva de
nexo entre el sistema terico y los mecanismos operativos
propios de la investigacin. No hay que olvidar que lo terico
y lo operativo estn indisolublemente vinculados entre s, ya
que lo primero encuentra en lo operativo su encarnacin prctica. Pero si bien lo terico est vinculado a lo operativo y
condicionado por ello, sin embargo, es relativo este vnculo
en la prctica y puede en algunos casos apartarse de ste . En
algunos casos, cuando el sistema terico se encierra en s mismo, cuando considera su dinmica como algo absolutamente
autnomo e independiente del mundo objetivo y de la actividad prctica, \lega un divorcio total de la prctica. Otras veces, un cierto apartamiento de la prctica diaria es preciso para . tener un espacio mayor, o quizs mayor flexibilidad para
resolver las necesidades propias de la prctica.
Un sistema terico puede influir eficazmente en el ca mpo estrictamente operativo de un proceso investigativo, slo
en el caso de que lo terico est por la lgica in terna de su desarrollo, vinculado al mundo exterior y objetivo de una investigacin. Llegar entonces a resultados que abrirn a lo operativo amplias posibilidades de desarrollo y de avance ulterior .
y dentro de esta perspectiva que se plantea para las re
laciones entre lo terico y lo operativo en una investigacin,
tampoco hay que olvidar que el criterio de veracidad objetiva de una investigacin c ie n t fica es la prctica. Los nexos
teri cos entre el sujeto y el objeto, entre la teora y la prctica, son tiles en la medida en que ellos funcionen y que nos
ayuden a instrumental izar todos Jos conceptos, supuestos
tericos y categoras generales que hacen parte de las propuestas de solucin te rica del problema. Hay que recordar
que la investigacin parte de lo terico para concluir en lo
terico, pero es fundamentalmente una actividad y una pr c-

181

tica individual y social. Lo tericoes fundamental en la organizacin, estructuracin y orientacinde todoslos elementos
que participan en una investigacin, pero ante todo sta no
tendra sentido y justificacin fuera de la realidad objetiva
dondeasientasu trabajo.
Para R. Bayes, "una definicin operacional es aquella
quenos indica el "qu hacer", para que cualquier investigadorpueda observar el fenmeno definido, y consiste en la
enumeracin detallada de las operacionesnecesariasparaproducir el fenmeno"!". Si este conjuntode supuestostericos
no se traducen al lenguaje operativo de aquellasacciones,actividades y tareas ejecutables, observables y sujetasa pruebas
de comprobacin con el propsito de identificarun objetoo
un problema definido, la investigacin propiamentedichano
tendrasentido. Los instrumentosmediadoresquenosaportan
el mtodo y la investigacin cientfica son las variables e hiptesis, las cualesanalizaremosa continuaciny queala postre se constituyen en los elementos fundamentales de estesistema terico .

5.3 .1

El sistemade variables

El concepto o la nocin de "variables" es uno de los


aportes del paradigma positivista a la investigacincientfica ,
que ha alcanzado tal grado de universalizacin que hoydala
mayora de los investigadores no pueden prescindir de ellas
en SllS diseosy procedimientosmetodolgicos,aunen las investigaciones de tipo cualitativo. El viejo positivismo creado
por Bacon y Comte,y posteriormenteenriquecido porlos representantes del denominado positivismo lgico moderno o
neopositivismo (Carnap, Neurath, Kauffman y otros),consu
concepcin empirista y objetiva del mundo, su visin atomizada de la realidad, su acti tud mistificad orade los hechos,es
el promotor de un concepto que se ha convertidoen el auxiliar ms socorridode la investigacin y de losinvestigado res

50

BAYES, R. Citado porAdolfo Cr itto, El mtodocien t ificoen las


cienciassociales. Paids, BuenosAires, 1982.

182
\

Cada autor ensaya una definicin diferente para unelemento que ha sido descrito como "un aspecto o dimensin
de un fenmeno", "presentacin de los conceptos de una investigacin", "caracterstica observable o aspecto discernible
en un objeto de estudio", "conceptos clasificatorios", "cual dades del objeto estudiado", etc. Pero independientemente
del sentido y el significado que se le asigne en estas definiciones, no hay duda de que existe un denominador comn en too
das ellas, y es el hecho de aceptar que una variable es una de las
frmulas ms comunes en el proceso de operacionalizacin de
los elementos tericos de una investigacin . Se parte del supuesto de que el estudio de una realidad, y ms concretamente de un problema, no se puede asumir globalmente, o sea en
su totalidad, ya que no existe la investigacin de lo general
sino de lo particular. Por eso de acuerdo con los postulados positivistas, la realidad que se investiga, para los efectos de su
conocimiento, debe ser tratada en forma similar que la naturaleza, o sea se puede descomponer en sus propiedades o aspectos constituyentes ms significativos.
Aqu se plantea un problema conceptual sobre el cual
no existe acuerdo entre los investigadores y cientficos. Nos
referimos a la relacin existente entre el todo y sus partes, entre la realidad que se investiga y los componentes en los cuales se divide. Sabemos por experiencia que los elementos del
todo, sin excepcin dependen de manera esencial de su estructura, desempean un papel cualitativamente distinto en dependencia del modo y del sistema de sus nexos y de su organizacin. Pero para algunos filsofos el todo no es necesariamente la suma de sus partes, sino que este aspecto es cualitativamente diferente a cada una y a la totalidad de sus partes.
El ejemplo ms comn que se utiliza para explicar este concepto es el caso de la clula viva, de la cual se han logrado aislar y elaborar artificialmente todos sus componentes, pero al
juntarlos no se logra crear una clula viva. Se conocen con
cierta exactitud el tipo de componentes, su estructura, su funcionamiento, pero cuando se unen no funcionan. Ello los ha
llevado a concluir que la vida es ms que la fusin de un cido nucleico , ADN y otros compuestos, o sea un tipo de estructura compleja e impredecible.
Qu es una variable? Es evidente que el trmino ha sido tomado de la lgica matemtica, el cual se usa para desg-

183

nar una cantidad que puede tomar diferentes valores. T arnbien en lgebra se utiliza como expresin representada por
una letra "a", a la cual se le pueden asignar valores diferentes .
En la lgica matemtica las variables se emplean por lo general al formular las ley es de la lgica, los axiomas y reglas de
inferencia de los c lc ulos lgicos, lo cual subraya el carcter
general de dich as magnitud es . No se sabe a ciencia cierta qui nes iniciaron la prcti ca de utilizar este concepto en la investgacin cientfica, pero se piensa que su uso viene de las investigaciones y experiencias de la bora torio adela n tadas por las
ciencias naturales, la qumica y la biologa, donde el concep1,0 de variable tiene diferentes significados, En biologa por
ejemplo , la vari able es sinnimo de "factor " , o sea de un e lemento circ u nsta nc ial que contri buye a la realizacin de un
efecto . El trmino fue posteriormente trasladado de forma
bastante elstica al mbito de las ciencias humanas y so ciales,
el cual comenz a ser usado como sinnimo de "aspecto" ,
"propiedad" o " d im e nsi n " ,
La aplic acin del concepto "variable" se justifica en la
medida en que la necesidad de identificar las caractersticas o
propiedades esenciales de un problema o d'e una re alidad ,
con el propsito de relacionarlas y sacar de ellas algunas conclusiones pertinentes al ncleo del problema que se desea resolver, O sea segn los partidarios del uso de varia bies en una
investigacin, sin su concurso es imposible estudiar una realidad, un hecho o un fen meno determinado.
Son tantas las definiciones o los enfoques sobre la utilizacin y significado de las variables, que ellos fcilmente pueden variar segn las tendencias dominantes en el campo de la
investigacin, ya que su sentido puede ser diferente si el tipo
de investigacin que se adelanta sea del tipo .e ua n t it a t ivo o
cualitativo, o si est influido u orientado por los paradigmas
marxistas, funcionalistas, analtico o cualita tivo-in terpreta tiva, Pero no todo es relativo en este terreno, ya que en todas
estas concepciones existen aspectos comunes que vamos a
analizar y que a la postre son aceptados como las caracter sticas ms significativas de las variables. Algunos plantean
que como el problema se presenta como una serie de conceptos y abstracciones, es fundamental convertirlos en variabies e insertarlos en un conjunto o serie de valores que los ligue a la realidad emprica donde le corresponde actuar a la
J 84

investigacin propiamente dicha . De aha que se afirme que


una variable aislada no tiene sentido, y simplemente es un
concepto inconexo y suelto. Para que ellas tenganexistencia
cientfica como'tale s, debe existir un sistema de variables, o
sea un tipo de relacionesque nosindicarnel caminopararesolver el problema en el terrenooperativode la investigacin .
De ello se puede inferir que las variabIes sonc o ncep tosclasificatorios ,quede acuerdocon lo sealado porGuillermo Brones, "permiten ubicar a los individuos en categoras y clases,
y sonsusceptiblesde identificaciny medicin",l.
:Karl Popper nos habla de las condicionesquea la postre
pueden determinar las relaciones entre los hechos y entrestos y las variables . Estas condiciones pueden ser : necesarias,
cuando son indispensables para que se produzca un hecho;
suficientes, cuando estn presentes en un hecho,peroqueste se puede producir por otra causa; contribuyentes, porque
inciden decisivamente en el hecho pero sin ser nec esarias ni
suficientes, y contingentes, que son circunstancias que pueden o no. determinar favorecer el hecho . Especficamente la
"condicin"ha sido
comounacategoraqueexpresa
la relacin del objeto con los fenmenos que lo rodean, sin
los cuales nopuedeexistir .El objetomismoaparececomoalgo condicionado, mientras que la condicin aparece comola
multiplicidad del mundo objetivo, externa al objeto. A diferencia de la causa, queengendradirectamente talocual fenmeno, o proceso, la condicin constituyeel medioy la situacinenquestossurgen,existeno se desarrollan.
Todo ello nos est sealando la estrecha relacin que
existe entre las variables y el marco terico, y naturalmente
con el problema de una investigacin, ya que para algunos,
stas no son otracosaque los elementosde un problemao de
unahiptesis,perooperacionalizados.
Qu factores hay queconsiderarenel proceso de construccinde unavariable? Usualmentese habla de trestipos:
Nominal
Real
Operacional
51

BRIONES,Guillermo.Obracitada.

185

Lo nominal aqu se refiere a una definicin puramente


formal de lavariable y tiene porpropsitodefinirsu significado. Con ello se quiere evitar que existan confusiones, ambigedades o situaciones que alteren el significado del pro blema
o de la hiptesis.
Lo real se refiere a la cosa, objeto o fenmeno que objetivamente podemos identificar por medio del concepto.
Lo operacional tiene que ver directamente con el trabajo
estrictamente investigativo, ya que este factor se refiere a los
indicadores de la variable, que analizaremos ms adelante .
Tambin alude a todos los procedimientos que se utilizarn
para precisar las dimensiones de esta variable, o sea sus aspectos discernibles.
Con la definicin de estos 3 factores se busca establecer
los niveles bsicos que caracterizan una variable y que tienen
que ver con los aspectos formales, reales y operacionales del
proceso investigativo, y los cuales deben definirse claramente
para que la variable sea til en este proceso.
Se parte del supuesto de que una variable es un conjunto
de caractersticas y aspectos de un fenmeno, y en general
enunciados tericos de un grupo de elementos del problema o
de una hiptesis. Si bien a nivel general se pueden manipular
estas variables tericas, en el momento de iniciar el captulo
metodolgico de la investigacin, hay que operacionalizar y
traducirlas en trminos de indicadoresde la variable . Qu es
un "indicador"? No es otra cosa que la traduccin emprica
de los aspectos tericos de la variable. Con tal propsito se
elabora un indice de variable, que es una lista y clasificacin
ordenada de da tos empricos, los cuales corresponderan a los ,
valores sealados por los conceptos o elementos tericos de la
variable. Es un concepto clasificatorio que nos ayudar a decidir y precisar la pertenencia de un objeto, sujeto o fenmeno de acuerdo con los conceptos inscritos en cada una de las
variables tericas .
En la medida en que el anlisis de los conceptos de las variables se ampla y se enriquece. puede aumentar el nmero
de indicadores, pero su nmero y su seleccin deben estar de
acuerdo con las posibilidades reales y potenciales que existen
186

para identificarlos en la realidad. Otras veces el exceso de indicadorescontribuyea crearconfusionesy dificultarla operacionalizacin de las variables.
Porejemplo, culesseranlos "indicadores"de la variable "edad mental"? Aunque el concepto de edad mental en
psicologa es bastante relativo, ya que es una nocin que
quiere clasificar.al individuo segn el nivel intelectual queha
conseguido en un momento y en una circunstancia determinada, para establecer los indicadores habra que preguntarse
cules sonlos aspectosempricosque mejorexpresan y representan en este plano esta variable terica. Lo ms fcil sera
seleccionar algunas de las numerosas pruebas y tests creados
desde Binet hasta nuestros das y aplicarlas a los nios, pero
como aqu se trata de definirsusindicadores,independientemente de los instrumentos que se utilizan con tal propsito,
habr quehacersealgunas preguntas:

Ques la "edadmental"?

. Cmo puedo objetivamente definir y caracterizar la


"edadmental"?

Qu elementos constituyen y estructuran la "edad


mental "?
Cmo reconozcoempricamentela "edad mental"?

Estas y otras preguntas pueden hacerseconla intencin


de precisar algunos aspectos bsicos y esenciales que nos posibiliten identificar esta "edad mental". Pero la seleccin de
estosindicadoresnose puede haceral azar,ya questosdeben
reunir ciertas condiciones. Por ejemplo, es intil seleccionar
un indicador emprico al cual no se tiene,acceso y est muy
lejos de ser controlado. Este debe ser un hecho real y posible, ya que de lo contrario no vale la penaelegirlo paracumplir estas funciones. Tambin debe ser definido en forma
precisa y concreta, y no debe dar margen a dos o ms interpretaciones diferentes' Cules seran los indicadoresposibles
enel caso de la "edadmen tal"?
Edadcronolgica
. Cuociente de inteligencia o intelectual

187

Memoria
Nivelesde desarrollointelectual
Segnel sexo
Segnel nivel socioeconmico
Segnfactoresfsicos y psicolgicos
Nivelesde creatividad
El resultadode lacombinacinde todosestosvaloressera un tndice, que es el indicador total de una variable cornpleja. La funcin quecumplenestosindicadoressonmuyconcretas: la suma de ellos debe corresponder e interpretar perfectamente la variable, de lo contrario se produceun desfase
entrelo tericoy lo operativo,entrelo supuestoy lo real.
Pero no creamos que la presenciade los indicadoresnos
va aresolverautomticamentetodoslos problemasoperativos
de la investigacin. Estos slo son una aproximacin y "el
mximo grado de operacionalidad de las variables", pero no
la respuesta definitiva en este orden. Para M. Castells, los indicadores no hay que fetichizarlos, ya "queno bastacondisponer de un buensistemade indicadoressocialespararealizar
una buenainvestigacin social. El erroresten convertirel indicador en un instrumentoquesirva para comprenderla realidad. Estoslopuedehacersedesdeuna teoraquerindacuenta de algunos elementos empricos (los que se estudian y de
los quehaceparteel indicador 'P? .
Este proceso denominado "operacionalizacin" de las
variablesha sidodesarrolladoysistematizadoporel norteamericanoPaul Lazarsfeld,un representantede las tendenciasque
se ubicandentrode los paradigmasde la cienciasocialemprica y del realismocientfico.Segn Lazarsfeld,las'cuatrofases
que anteceden a la operacionalizacin de las variablesson las
siguientes:
.
a.Representacion del concepto de variable, donde las
ideas y conceptos generales adquieren definicin por
medio del lenguaje. Es la etapa
de la definicin de la
';
.
variable.

52

188

CASTELLS, Manuel. Problemasde investigacinen sociologio uro


bono, Siglo XXI. Mxico,1972.

b. Especificacin del concepto propuesto, ya quese parte delsupuesto de que dentro de la cantidad de indicadores que se propongan, habrqueseleccionarslo
aquellos que tengan un intersoperativo.Se selecciona y se define lo que se ha denominado"universode
indicadores".
c.Eleccin de indicadores. Comoel universode los indicadoreses muygrande,habrqueseleccionaraquellos
quetengan mayorconcreciny respondana las condicionesobjetivasy prc ticasde la investigacin.
d.Construccin de indices, que no es otra cosa que la
combinacin y relacin de los indicadores, los cuales
sonlos resultados finales de unavariablecompleja.
En general es un procedimiento parecido al que se describe en el captulo dedicado al planteamientodel problema,
donde mediante un proceso de anlisis inicial,se alcanzauna
sntesisquenos permiteformularel problema.
Hoy da la clasificacin de las variables es un mundo
complejo, ya que son tantos los tipos de variables que existen, que la clsica divisin de variables dependientes e independientes ha sido rebasada. Ello se debe a queel sistemade
variables ha adquirido una importancia fundamental en lainvestigacin cientfica, ya que para los partidariosde deterrninados paradigmas son los elementosbsicosdel mtodocientfico. Enla prcticala investigacintradicional centrasus tareas en la tcnicade descubrirvariables,establecersus magnitudesy probarlas relacionesquesurgenentreellas.
Segn la forma como se presentan estas caractersticas
o propiedades,lasvariablesseclasificanen:
Variablesdependientese independientes
Variablescualitativasy cuantitativas
Variablescontinuaso discontinuas
La variable no es un hechoaisladodentrode un concepto o de un problema;para que existan como tales dentrode
un proceso investigativo se requiere que haya como mnimo
189

dos variables, las cuales necesariamente estarn relacionadas


entre s. Yestarelacin puedeser dependenciao independencia, de continuidad o discontinuidad.
Se ha dicho que algunas variables son consideradas como
ante cedentes de otras, es decir , que son necesarias para que
sucedan o existan. Por ejemplo, el acto de leer es imposible
sin algn grado de inteligencia, de lo cual se deduce que la variable "inteligencia" es un antecedente de la variable "leer" y
viceversa, O sea la variable "aprender a leer" es una consecuencia de la variable "inteligencia". Todo ello nos lleva a la con clusin de que la capacidad para la lectura depende del nivel
intelectual del individuo . En cambio en el caso de las variabies "edad" y "talla", la relacin es muy diferente, ya que entre ellas no existe una relacin de dependencia, porque la
edad ele una persona no depende de su talla, por lo tanto la
edad es independiente de la talla. Los especialistas denominan
"independientes" las variables que anteceden a la variable dependiente, en cambio a las variables que son consecuencia de
las variables antecedentes se les denomina dependientes.
Para Guillermo Briones la variable independiente es la
causa real o supuesta de un fenmeno (fenmeno antecedente), en cambio el fenmeno consecuente sera la variable de pendiente. Pero no siempre la relacin de implicacin entre
am bas varia bies es de tipo causal, sino que existen muchas
otras relaciones diferentes, en donde stas traen como censecuencia las variaciones de la 'o t ra variable.
Los fenmenos que pueden tomar valores cuantitativos
distintos se les denomina variables continuas. La edad cronolgica es un ejemplo de una variable continua. Pero no todas
las variables son continuas, por ejemplo, la variable "sexo"
cuando se clasifica como masculino y femenino, no es una variable continua, sino discontinua o discreta . Si deseramos
comparar los temperamentos de las mujeres con el color del
cabello natural rubio, castao, negro o pelirrojo, el color del
cabello debe considerarse como una variable discontinua . Esta ltima es definida por los especialistas como aquella variable que no puede asumir valores intermedios entre dos valores
dados, y han de hacerlo siempre con valores enteros (nmero
de alumnos de una escue la , asociados de una cooperativa,
etc .) . En sntesis, una variable es continua si no tiene un ta-

190

mao unitario mnimo y es discontinua, si tiene un tamao


unitariomnimo. En la prctica esteatributoafectaal proceso operativo de la investigacin, especialmente en lo que se
refiere al proceso de medicin, anlisis de datos y aplicacin
de mtodos estadsticos .
'Den tro del proceso inherente a la relacin entre las variables surge el concepto de control de variables, por medio
del cual se trata de reducir el riesgo de atribuir los cambios
a la variable dependiente. Si los efectos de todas las variables.
relevantes se eliminan o controlan, y la relacin emprica entre la variable independiente y la variable dependiente es sostenida, entonces la relacin es legtima. Aqu se trata de manejar algunas de las condiciones esenciales que determinan
que una variable se d o no.
El procedimiento por medio del cual se controlan las
variables se presenta fundamentalmente en el caso de las variables ex traas, que no son otra que variables independientes
no relacionadas con el propsito de la investigacin, y la cual
puede presentar efectos sobre la variable dependiente . De
ah la importancia que tiene el diseo de una investigacin, el
cual de be ser elaborado de tal manera que se pueda estar seguro de que el efecto sobre la variable dependiente puede atribuirse solamente a la variable independiente y no a otras variables extraas. O sea que los cambios en la variable dependiente sean debidos a los efectos de la variable independiente
y no a variables extraas. Es innegable el valor que tienen las
acciones destinadas a controlar las variables extraas, las cuales aspiran a minimizar los efectos de estas variables. Existen
3 procedimientos para controlar estas variables extraas en el
proceso investigativo :
Mediante la aleatorizacin
Mediante la homogeneidad
Por apareamiento
El investigador puede controlar las variables independientes mediante el proceso de aleatorizacion ; es decir, a travs de la asignacin al azar de los individuos a los grupos que
controlarn los efectos de las variables extraas. El proceso
de aleatorizacin reduce la posibilidad de que las variables extraas tengan un efecto diferente sobre los grupos de estudio.

191

Pero las variables ex tra asno siemprese puedencontrolar por medio de la aleatorizacin, o sea al azar. Cuando existen diferencias entre los grupos elegidos al azar, los efectos de
las variables extraas se pueden atribuir a factores probabilsticos, es de cir, estticos. Si no es posible la equiparacin por
azar, se necesita hallar otros mtodos para co nt ro lar los efec tos diferenciales de la variable extraa, y ello mediante el procedimiento de establecer grupos equivalentes en relacin con
las variables extraas. El control de una variable extraa no
elimina la correlacin entre la variable extraa y la dependiente . Es el mtodo mediante la homogeneidad , donde se eli gen muestras que sean tan homogneas como sea posible con
respecto a la variable extraa. Por ejemplo , si se seleccionan
solamente nios de una determinada edad para un estudio,
disminuirn lo s efectos de la edad sobre la variable dependiente.
Un procedimiento para conseguir el control de la variable extraa consiste en aparear los individuos de un estudio,
de tal manera que cada par de ellos sea lo ms parecido. As
los procesos d e apareamiento exigen que se busquen los pares
de individuo que son muy semejantes co n respecto a la variable qu e queremos controlar,
Se habla de variables interoinientes, cuando aparece una
tercera variable interponindose entre las variables independientes y dependientes, la cual interviene y afecta las relaciones entre estas dos variables . Por ejemplo , un hecho o un fenmeno cualitativo que media entre dos variables eminentemente cuantitativas , puede co nstit uirse en una variable nterviniente. En este caso las relaciones entre el estmulo y la respuesta, la causa y el efecto, pueden afe ctarse.
Los especialistas en metodologa de la/investigacin se
las han ingeniado para inventar una gran cantidad de tipos de
vari ables, que no son atta cosa que una forma particular de caracterizar las variables anteriormente se alad as; de ah que
nos enfrentemos con una lista interminable de variables, que a
la postre terminan por confundir a las personas que recin se
inician en la actividad investigativa: activas, asignadas, experimentales, intercurrentes, confundidas, contaminadas, de respuesta , inermediarias, etc.
192

Muchas discusiones y polmicas han existido sobre un


tema que ha divididoalos partidariosde la investigacincuantitativa y cualitativa. Los primeros afirman que sera imposible satisfacer los criterios de confiabilidad y de validez cientfica, uno de los fundamentos del mtodo cientfico, sin el
concurso de la medicin y la enumeracin, que son considerados como condicin necesaria para la construccin cientfica de las ciencias. La variable es en cierta medida una forma
de aplicar estos criterios. Los partidarios de la modalidad cualitativa, afirman en cambio que los fenmenos humanos y sociales, en sentido estricto, no pueden ser cuantificados por medio de cifras, valores estadsticos o aritmticos sin que stos
pierdan su significado cualitativo y sin considerar numerosos
otros factores que actan en algunos fenmenos o sirven para
caracterizarlos. La realidad humana o social es demasiado
compleja para reducirla a un manojo de frmulas matemticas, afirman estos sectores. Y precisamente las variables, con
su concepcin ato m stica y segregada de la realidad que estudia, es un ejemplo de estas limitaciones. Algunos plantean
que esta ','mstica de la calidad y de la cantidad" es arbitraria
e intil, ya que ambas categoras hacen parte de un todo nico, se complementan y se interrelacionan. Adems que es imposible concebir la realidad objetiva sin atender a las propiedades de esta realidad, la cual individualiza y singulariza.
Lazarsfeld afirma que "ninguna ciencia trata sus objetos
en completa concrecin. Selecciona algunas de sus propiedades e intenta establecer relaciones entre ellas"SJ. Cada fenmeno, proceso o actividad investigada debe ser reducida a un
conjunto de dimensiones, propiedades o aspectos que se encargarn de caracterizar la realidad estudiada, de lo contrario
ser muy difcil investigar. De ello se concluye que sin la existencia y el apoyo de las variables, no se avanzara en el conocimiento de los objetos y de los procesos, los cuales perrnanecern invisibles alojo del investigador y siempre en estado virtual, ya que a la postre las variables y sus indicadores son en
la prctica los aspectos especficos, singulares y visibles de
esta realidad.

53

LAZARSFELD, P. F. "Sobre la relacin entre propiedades individuales y colectivas", en F. Korn y otros, Conceptos y variables en
la investigacin social, Nueva Visin, Buenos Aires, 1969.

193

5.3.2 Lashiptesis
El trmino "hiptesis" parece tenersignificadosmuysimilares en las matemticas, la filosofa y en la lgica, ya que
en todas estas disciplinas es sinnimo de proposicin o de suposicin, de posibilidad o de probabilidad. En el proceso de
la investigacin cientfica puede asumir todos o cada uno de
estos significados, pero en general la hiptesis rebasa el sentido de estos conceptos. Analicemos con detalle cada uno de
ellos. En lgica formal, la proposicin es la oracin de un determinado lenguaje, examinada en relacin con las estimaciones de su veracidad (verdadero-falso) o de su modalidad (probable, posible, imposible, necesario, etc.). La estimacin de la
veracidad de una proposicin se denomina valorde verdad de
la proposicin dada . O sea que la proposicin no tiene otra
alternativa que afirmar la falsedad o verdad de un hecho, de
lo contrario dejara de serlo .
Cuando se da por existente o sucedido algo que se toma
como punto de partida para un razonamiento, se dice que se
supone algo: "Suponer" es sinnimo 'd e presumir, conjeturar
o presuponer, donde se da por hecho algo, pero cuya existencia carece de las pruebas o fundamentos que la respalden objetivamente . La "suposicin" est muy lejos de ser una verd ad probada y experimentada, ya que apenas un juicio que
hacemos sobre la base de algunos signos o noticias que tenemos sobre una cosa, un fenmeno o un proceso.
Todo aquello que puede ser o suceder hace parte de lo
posible, es decir, de lo probable o variable. Aunque muy diferente, pero con aspectos comunes, lo probable es aquello que
puede probar, o sea experimentar sus cualidades antes de emplearlas para un fin determinado. Es algo que requiere ser ensayado o comprobado, de lo contrario existiran dudas sobre
su efectividad o que est en condiciones de alcanzar los fines
que se propone . La "probabilidad" es un trmino que se utiliza en la estadstica y en las matemticas, donde tiene un significado muy parecido. Por ejemplo, en la primera es un nmero que mide el grado de posibilidad en la ocurrencia de un
suceso, y que est comprendido entre cero (imposibilidad de
ocurrencia) y uno (certeza) . En cambio en las matemticas
es el cociente entre el nmero de casos favorables a la ocurrencia de un suceso y el nmero total de casos.

194

La hiptesis sintetiza los rasgosde estas 4 categoras,las


cuales a la postre la caracterizany la definen. Adems'se destaca por tener una suposicin que hace las veces de idea y sintetiza el conocimiento en un sistema, y ella se constituye en
un importante procedimiento de investigacin cientfica, ya
que por su medio podemos proponer muchas preguntas, que
en definitiva se convertirn en las premisas fundamentales
de la hiptesis. Las proposiciones son muy importantes tanto
en el planteamiento de una hiptesis como en su cornproba cin, ya que la estimacin de la veracidad de una proposicin
denominada "valor de verdad" o "criterio de verdad", es el
recurso de que se vale la hiptesis para comprobar la veracidad o la falsedad de tal o cual aseveracin o interrogacin .
Los lgicos neopositivistas consideran que la ciencia se compone tan slo de hiptesis que se confirman mediante la deducci nI gica o la experimentacin emprica. Las preguntas
que tanta importancia tienen en el proceso de .comprobacin
de una hiptesis, son desplazadas de la esfera cientfica, ya
que segn ellos no constituyen la conclusi n de una forma
cualquiera de inferencia lgica, ni tampoco la descripcin de
un hecho -o una experiencia sensible. Las proposiciones se limitan al orden narrativo y quedan por fuera las proposiciones
interrogativas, imperativas y dems.
En la prctica, en el proceso de comprobacin de la hi ptesis y an en su formulacin, no se puede prescindir de la
pregunta, la cual indica la direccin del desarrollo de nuestro
saber, desempea un papel importantsimo en la trayectoria
de la ciencia y en el planteamiento de hiptesis cientficas.
No puede existir una ciencia que no plantee preguntas o problemas, ya que la ciencia no se limita a recoger los resultados
acabados, sino que constituye un sistema de conocimiento capaz de moverse por s mismo y obtener nuevos resultados. Y
en este caso no se trata de una pregunta aislada, sino el planteamiento de todo el problema cientfico, donde la pregunta
viene a ser breve balance del mismo.

y ya que hicimos referencia a las relaciones existentes


entre el problema cientfico y la hiptesis, analicemos un poco ms este tipo de conexiones. Sabemos que el planteamiento del problema determina los contornos del futuro sistema
-de conocimiento que forma la hiptesis. La suposicin en la
hiptesis viene a ser un intento muy importante de resolver

195

el problema,de responderala preguntaplanteada. La pregunta en el planteamiento del problema se refiere precisamente ,


a lo que constituyela suposicinen la hiptesis . La respuesta
a esta pr egunta origina la idea qu eser el eje de un nuev o sistema de conocimiento .
Algunos investigadores cometen el errorde confundirla
hip tesis c on la conjetura: Debemosrecordarque la hiptesis
es un sistema de conocimiento que se apoya en una suposic i n basada en el estudi o de hechos y leyes conocidas, en
cambio la "c onjetura" es una suposicin ini cial, todava no
inve sti gada en su ficie nte medida , cuy os fundamentos lgicos
y empric os no seco nocen.
Diversos tericos afirman que la hiptesis es a la experiencia lo mismo que el co n oc im ien to tericoal em p ric o .El
pensamiento terico arranca del conocimiento experimental ;
es ta tesis tambin es vlid a en relacin con la hiptesis, sin
e m bargo , no podemos limitarnos a e llo al tratarde esclarecer
las relaciones entre la hiptesis y la ex perie ncia .Es errneala
afirmacin de qu e toda hiptesis se basa en la experiencia y
que la propia hiptesis no es ms qu e uneslabnintermedio
en tre la experienciay elpensamientoterico.Muchashiptesis provienen de lagen er alizacin de los resultadosdelestudio..
ex pe rime nta l de los fenmenos de la realidad. Pero tambin
hay hiptesis que no estn basadas en las experiencias anteriores, sino en otras tesis tericas. En la fsica modernaexisten muchoscasos.
Existen formas de relacin entre la hiptesis y la ex periencia:
La hiptesis que surge para explicar directamente la
experi encia .
La hiptesis en cuya formacin la experien cia d esempeaun papel determinado,pero noexclusivo.
La hipte sis basada en las teoras precedentes,quese
limitaageneralizar.
Usualm ente en la actividad investigativa se hablade dos
tipos de hip tesis : la de trabajoy la real. Las denominadas hi196

ptesis reales se originan sobre la base de un nmero mayor


de datos efectivos y tericos, con vista a convertirse,aunque
con algunas modificaciones, en teora. Estasse crean paraexplicar los fenmenos, sus relaciones con el mundo objetivo
(cmo y con qu plenitud refleja los fenmenos); esto constituye lo principal en su caracterstica . Las hiptesisde trabajo cumplen una finalidad auxiliar muy especfica: deben ayudar al investigador en la acumulacin de los datos y a su conocimiento previo . Este tipo de hiptesis es una de las prime ras suposiciones que se hacen al principio de la investigacin
cientfica y se convierte en hiptesis real despus que se haya
precisado, y sirve para explicar todos los hechos compilados
de la realidad, hechos que pretende demostrar. Y por el contrario, una hiptesis real puede convertirse en una hiptesis
de trabajo cuando se descubren hechos que la contradicen,
cuando se desecha y se sustituye por otra, despus de haber
desempeado un determinado papel en la obtencin de conocimientos ms completos y exactos.
Algunos sectores plantean equivocadamente la hiptesis
de trabajo, al cumplir una funcin auxiliar y ayudar al investigador a reunir los hechos y relacionarlos inicialmente de algn modo, carece de todo contenido, cumple una tarea puramente instrumental y slo nos ayuda a organizar nuestra experiencia. Por otra parte, los pragmatistas norteamericanos
plantean que la hiptesis no es el reflejo de la naturaleza en la
conciencia humana, sino instrumentos, patrones lgicos a los
que debe supeditarse la investigacin . Este pragmatismo considera toda idea cientfica 'co mo una hiptesis que ha de ser
enjuiciada no por su veracidad, sino por el grado de eficacia,
su oportunidad econmica, etc.

El concepto "hiptesis de trabajo" tiene varias acepciones, ya que en primer trmino se denomina as a la hiptesis
inicial, o sea la primera respuesta al problema planteado, no
argumentado, por lo cual no se puede llamar realmente hiptesis cientfica. Tambin se le llama as a aquellas suposiciones iniciales que en la indagacin del objeto desempean un
papel auxiliar: facilitan y orientan hacia un fin determinado
la acumulacin y reunin de datos .
Segn Kopnin , desde un punto de vista estrictamente
operativo, la hiptesis tiene una importancia fundamental en

197

una investigacin cientfica, ya que ella rene lo conocido


con lo nuevo, y esto con lo quese busca. En general se le define como respuestas tentativas a los problemas de investigacin y enunciados predictivos que relacionan una variable independiente con una variable dependiente. Para verificar la
hiptesis, necesariamente se deben definir operacionalmente
ambas variables y especificar sus correspondientes indicadores.
Uno de los principios y criterios para conocer la adecuacron de una hiptesis de investigacin es saber si se puede ve-

rificar objetivamente. Si la hiptesis se puede examinar es


porque ella se puede verificar, o sea reunir pruebas empricas
que la demuestran y confirman o estn de acuerdo con las
predicciones basadas en los supuestos de la hiptesis.
5 .3.2.1 Una tipoiog ia de hiptesis

Al igual que en el caso de las variables, los investigadores


nos hablan de la existencia de una gran cantidad y variedad
de hiptesis, aunque muchas de ellas son modalidades muy
personales y particulares que no vale la pena analizarlas. Gui llermo Briones hace referencia a 4 tipos fundamentales de
hiptesis:
.
--

Descriptivas
Causales
Singulares
Universales

Segn el autor, las hiptesis descripUvas "son suposiciones referidas a la existencia, la estructura, el funcionamiento,
las relaciones y los cambios de ciertos Ien menos? ":' . Las hiptesis causales "proponen, de manera tentativa, factores que
seran la causa del fenmeno estudiado". En general son proposiciones- tentativas de los factores que intervienen como
causa del fenmeno que se estudia. Las hiptesis singulares
hacen parte de un tipo de Clasificacin que se basa en las di-

54

198

BRIONES, Guillermo, Obra citada .

versasextensionesquepuedatenerla hiptesis,y sonaquellas


que se refieren a un nico sujeto plenamente identificado y
que pueden referirse a todos o slo algunos de los'm ie m b ro s
de un colectivo. Enese casose les denomina hiptesisuniversales.
Existen hiptesis sustantivas cuando se refierena la rea lidad social' y que de ben ser sometidas a certificaciones o comprobaciones empricas o hiptesis de generalizacin, las cuales hacen referencia a los datos mismos. Tambin se acostumbra hablar de hiptesis generales, las cuales tienen funciones
orientadoras y centra su accin en el problema, el cual se convierte en la base para la bsqueda de los datos. Tambin se le
define como un tipo de hiptesis la cual contiene relaciones
fundamentales entre variables bsicas. En cambio, las hiptesis particulares son aquellas que dependen de la hiptesis central o principal, tanto en su formulacin como en su validez .
Desde el punto de vista de las variables utilizadas y de las relaciones entre las mismas, existen hiptesis con una sola variable, con dos o ms variables y relacin de asociacin o covarianza; donde el cambio de una variable influye en el cambio
de la otra.
Algunos autores hacen referencia a las hiptesis post
{acto, las cuales al igual que en el caso dela teora en general,
se deduce de la observacin de un fenmeno o de un hecho,
y donde la hiptesis ordena los hechos observados, y las hiptesis ante {acto, que introduce una explicacin antes de la observacin . Se trata de la hiptesis ms comn, ya qu e sta
orienta y precede al descubrimiento o al estudio.
No valdra la pena mencionar toda la gama de hiptesis,
ya que muchas veces no difieren entre ellas y slo se diferencian por sus nombres o denominaciones: hiptesis analgicas,
confirmables y refutables, convalidadas, estadsticas, inferenciales, plausibles, etc . Pero entre todos estos tipos de hiptesis hay que mencionar las hiptesis nulas, las cuales sirven
para indicar que la informacin por obtener es contraria a la
hiptesis de trabajo. Algunos la confunden con la hiptesis estadstica , y en general esta hiptesis se formula para ser re chazada. De igual manera habra que sealar las hiptesis alternativas, las cuales introducen variables independientes que
no aparecen en las primeras hiptesis sealadas .

199

Pero independientemente de la gran can tidad de clasificaciones y tipos de variablesque muchasvecesarbitrariamente han inventado los investigadores, no hay duda de que en
nuestro captulo , uno de los aspectos ms importantesque
tendramos que destacar, es el proceso de formulacin, produccin, comprobacin y validacin de una hiptesis, sobre
los cuales destacaremos algunos elementos metodolgicos y
epistern olgicos.

5.3.2.2 iCmose formula y se comprueba una hiptesis?


Formular una hiptesis no e s otra cosa que expresarla
o enunciarl a en trminos precisos, en tal grado ql.}e sus contenidos y conceptos bsicos no se presten a confusin . Existen diversos procedimientos y mtodos para formular las hiptesis, los cuales dependen mucho del tipo de investigacin
que se adelante en cada caso o del problema de la investigacin .Veamoslas formasconocidasy utilizadas .

Por oposicin. Se trataaqude plantearsedoscosascontrarias o enfrentadas entre s, donde una es la causao condicinde la otra.O sea se establece unarelacindirectao inversamente proporcional una de la otra .Porejemplo: mselevado el nivel de desnutricin de un nio,menores su capacidad
de aprendizaje. O "menor es el niv el de vida de una familia ,
mayores el gradode desnutricin de los nios".

Paralelismo . Cuando se desarrollade maneracorrelativa,


correspondiente o semejante,decimos quese adoptael procedimientoparalelo .Porejemplo: "mselevadoel grado de des
nutricin, ms alto nivel de morbilidad" o "menor el grado
de tensi nlaboral,menores el ndicede estrs".
Esta ltima modalidad tiene mucha similitudconlas hiptesis formuladas poranalog/a, como las denominaGuillermo Briones, y qu e segn el autor,sonaqu ellas proposiciones
inferidas mediante argumentos de analoga o por captacin
intuitiva de semejanzas en dos niveles o zonas distintas de la
realidad .Se distinguen dossubtipos:
a.Por analogia sustantiva, cuando la hiptesisse refiere
a propiedadestrasladadas de un objeto social a otro.

200

De "los hijos de padres autoritarios, son en su mayora, autoritarios", Se enuncia hipotticamente, "los
seguidores de lderes autoritarios son en su mayora
autoritarios ".
b. Por analog ui estructural, si se atribuyen semejanzas
formales de un objeto a otro. Aqu hay querecordar
que "la forma de difusin de una innovacin tienela
misma forma que la difusin'de una enfermedad infecciosa".
c.En la forma recapitulatiua, dondevarioselementosse
ubicancomohiptesis.Porejemplo: "Lasdificultades
para el aprendizaje de la lectoescritura en los nios
de 7 aosrespondena:
Factoresde tiponutricional
Hbitosde lecturade la familia
Desarrollointelectualdelnio
d.En la forma interrogativa, que aunque no es usualen
el proceso de formulacin de unahiptesis de un problema, en muchas oportunidades la hiptesis puede
constituirse en una interrogacin donde al igual que
en las otras modalidades, se relacionan dos variables.
Por ejemplo: "Lacreacinde los HogaresCornunitarios del ICBF influy en el mejoramiento cualita tivo
y cuantitativo de la atencin y educacin preescolar
enColombia?"
Unos buenos ejemplos de los usosde las formas inductivas e intuitivas en el proceso de formulacin de hiptesis lo
constituyen los casosde las hiptesis inductivasy de las hiptesis intuitivas, Las primeras se forman con baseen las caractersticas observables en uno o algunos casos aislados, o particulares. Por ejemplo: "La desnutricin afectael aprendizaje
y como consecuencia su rendimientoescolar".Encambiolas
segundas,sonaquellasqueparecencreadasporinspiracin,sin
un trabajo terico previo, pero que en la prctica se encuentran sustentadas y respaldadas porunalargaelaboracinconceptualprevia .

201

Culesson lascualidadesy condicionesquedebereunir


unahiptesisparaquese leco nside re"bienformulada"?Aun que los especialistas sugieren numerosas condiciones que no
siempre es posibl e cumplir, en general se consideran como
fundamentaleslas siguientes :
Las hiptesis que se proponen dentro de una investigacin deben formularse en trminos claros y precisos. Se parte del supuesto de que no existen posibilidadesde probarunahiptesissistanoes conceptualmente clara ,o sea las hiptesisambiguas,imprecisasy
que se prestan a dos o ms interpretaciones, sonimprocedentes.
Debe ser
respuestaprobableo plausibleal problema que se plantea. O sea, independientemente de su
carcter conjetural o proposicional, debe ser verd ica
y factible de convertirseen una verdadcientfica.
La hiptesis tiene que estar apoyada efectivamente
por conocimientos comprobados, y a la vez tieneque
encontrarse de acuerdocon unaconcepcincientfica
aceptada y reconocida. De esta manera se asegura su
condicinde supuestocientfico.
Como toda hiptesis, ella debe tenercomoreferencia
un cuerpo o un fundamento terico, queusualmente
lo encontramosen el propiomarcotericode la investigacin. No podra ser de otra manera, ya que una
hiptesis, por fuera de un sistema tericoquelajustifique, la explique y la fundamente, no tiene ningn
sentido.
Sin temor a equivocarnos, podramos afirmar que la hiptesis se relacionay dependede todoslos elementospropios
de un marco o un sistema terico: problemasformulados, diseo metodolgico, teoras propuestas, etc. Debe necesariamente estar de acuerdo con la concepcincientficade la investigacin ,porqueella debe ofrecerunaexplicacinsuficiente de los hechoso conclusionesquepretendeabarcar .De ello
se concluyequela hiptesistienequeconducirracionalmente
a la previsin tericade algunoshechosreales,ya quesonjus202

tamente esas previsiones las quehacen posibleel sometimiento a las pruebas de la investigacin.
Es posible identificar algunos elementos o aspectos particulares en la estructura de una hiptesis cientfica? Algunos
autores nos hablan de una base o cimiento, y de un cuerpo o
superestructura. La primera estara formada por los conocimientas comprobados, en los cuales se apoya yse sustenta
la hiptesis. El cuerpo sera algo as como la explicacin racional que debe ser sometida a las acciones probatorias propias de la investigacin. En la hiptesis se sintetizan los dos
aspectos claves de cualquier investigaci n : la pregunta y la
respuesta a todas las interrogantes propias del problema planteado.
Existen entre los autores pOSICIOnes muy diferentes en
relacin con el tema de la comprobacin de una hiptesis.
Qu se entiende en este caso por "comprobacin"? Es el paso final de un proceso investigativo y tiene el propsito de determinar la verdad o falsedad, validez o invalidez de la propuesta planteada en la hiptesis o proposicin.
En el proceso de comprobacin de una hiptesis se plantean 3 alternativas posibles:
- Que la hiptesis quede completamente comprobada,
situacin poco frecuente. En este caso la hiptesis se
convierte de inmediato en una teora cientfica.
- Que la hiptesis sea completamente refutada y rechazada. En este caso se abandona la hiptesis y se formula una nueva, con lo cual se volvera a comenzar el
proceso de verificacin o comprobacin.
-Que la hiptesis, que es el ms frecuente, sea slo
comprobada parcialmente y se hace necesario modificarla con el propsito de volver a someterla al proceso de comprobacin, o en su defecto conformarse con
esta situacin parcial o temporal:
Existe algn modelo en el proceso de comprobacin de
una hiptesis? No existe ningn modelo especfico, sino algunos criterios generales o particulares entre varios investigado.

203

res sobre las diversas fases o etapas propias de este proceso.


A juiciode determinadosautores,antesde procedera la comprobaci n de una hipte sis, el investigador debe asegurar los
siguientespasos:
Asegurarnos de que en la hiptesis estn conveniente mente sealados los interrogantes tericos y las propuestasde solucin o de verificacin empricas .
Que esta hiptesis se constituyaen unaalternativa de
re spuestaal problemaplanteado.
Que lo s medios y contenidos propios de su co rn p ro bacinse encuentren debidamenteexpresadosen el marco terico y referencialde la investigacin.
Seleccinde los indicadores empricosque no ssealarnlas fuentesde datosparasu comprobacin.
Definicin de las tcnicas propiasde la comprobacin
d e la hiptesis y de la re coleccinde datos.
Anlisis de estas tcnicas, sealando las probabilidadesde error y de xitode nuestrosresultados.
Diseo de la prueba de modelo destinado a comprobaro rechazarla hiptesis .
Seleccinde la tcnica paracomprobarla.
Elaboracin instrumentaldelas pruebas.
R ecoleccin de datos .
Anlisis y comprobacin . Este anlisis incluye ante
todo una cuidadosa revisin para descubrir si el diseo de la investigacin y la comprobacin hansidorigurosamente seguidos o, si han existidointerferencias
o desviaciones. En seguida vendr el examende la validez, fidedignidad y empiricidad de los datos recogidos .

204

Estos pasos, si bien ya se dieron en cierta medida antes


de iniciar la investigacin, se podrn hacer nuevamente pero
sobre la base de los datos obtenidos , del anlisis del sist ema
terico y de las interrogantes planteadas por el problema.Es
que en el campo invest gativo nun ca se estseguro de las propuestas o de los supuestos planteados hasta qu e no se comprue ben en la pr cti ca, de ah la necesidad de estar' siempre
con ojo atento para modificar o ade cuar todo aquello que dificulte nuestro proceso de trabajo-o
Se parte del supuesto de que al comienzo de la investigacin se han fijado los criterios conforme a los cuales se considera comprobada, ' modificada o rechazada la hiptesis. En
la mayora de los casos , el procedimiento para .c o m pro bar
una hiptesis es el experimento, que a la postre desempea
un rol fundamental en la formacin, desarrollo y demostracin de una hiptesis . En la prctica el experimento es una
materializacin de la hiptesis y por medio de ste el experimentador busca la manera de plasmar la idea fundamental de
la hiptesis y hacerla as concreta y sensible .
No hay que olvidar que la hiptesis es un sistema que
se desarrolla y cuya veracidad no puede demostrarse con observaciones o acciones aisladas, sino por todo un sistema de
resultados prcticos. Ello nos ensea que la conversin de la
hiptesis en una teora fidedigna, es la demostracin prctica
de la idea implcita que se encuentra en su base . Las hiptesis
nacen y se originan en la prctica , la cual a la postre tambin
se convierte en el criterio de su veracidad.
No existe un mod elo nico para la comprobacin de una
hiptesis, as como tampoco existe un solo procedimiento para convertir una hiptesis en una teora, el cual es muy diferente en algunas ciencias, ya que ste depende del carcter especfico del objeto que se estudia, de la ndole de la hiptesis
y de las particularidades propias de la prctica .
El sistema terico donde se sustenta una hiptesis es
fundamental para la definicin de los criterios de veracidad y
en su comprobacin, ya que a la postre la teora es un aparato destinado a delimitar lo que sea pertinente en la experimentacin , pues todo experimento, guiado por una hiptesis,
hace abstraccin de. ciertos rasgos del proceso, los asla del

205

conjunto observable y mensurable. Elegir una magnitud es


distinto de elegir lo que haya de medirse con ella. O sea la
teora desempea, a decir de Marc Wartofsky "unpapel fundamental, no slo en lo referente acontrolartalocual experimento, sino a delimitar el conceptode lo experimentlmente
Como consecuencia, tanto la teora como la
prctica cumplen funciones vitalesen este procesode la comprobacin de unahiptesis,ya que la primera nos procuralos
criterios de delimitacin y la segunda, la fuente objetiva de
datosen lacomprobacin.
5.4 Marcoreferencial
Todo esteconjuntode teorasespecficas,supuestos,categoras, conceptos y contenidos que conforman el marco
terico de una investigacin sirven de referencia paraordenar
y articular los hechos que tienen relacin con el problema .
Ello nosconduceinevitablementea un aspectoque parececaracterizar un marco terico, y son los vnculosqueestablecen
sus conceptos fundamentales con otros conceptos, disciplinas, reasde estudioo de conocimiento, datos,etc., que convierten estos conceptos en una red intrincada y compleja a
nivel terico y prctico. Pero desgraciadamente, por razones
operativas uno no puede establecer todos los vnculos y nexos con la totalidadde cuestiones tericasy prcticasquetienen relacin con el problema . Precisamenteel procesode delimitacin de esteconjuntodevnculosy relacioneses una de
de las funciones del marco terico, ya que no se puedeestablecer conexiones ilimitadascon aspectos internosy externos
del problema,de lo contrarioel sistemade relacionesseraincon trolable.
Ello quizs nos ensea que las cosasy los fenmenos no
existen al margen de sus relaciones. Su existencia depende
del conjunto de relaciones que establece con otros procesos,
fenmenos o cosas ajenas y diferentes. En la vida objetivano
existen procesos completamente aislados o independientes,

55

206

WARTOFSKY. Mare W. Introduccin a la titosotta de la 'Ciencia.


Alianza Editorial. Madrid. 1968 .

por el contrario, en todos sus,niveles y manifestaciones se


destaca con claridadla,'6ne'xln existente entre unos procesos y otros, ya 'seh' de 'uri mo do directo, por contigidad, o indirectamente por intermedio de 'o t ro s procesos . Pero no es a
este tipo de conexiones' y' acc onesreciprocas a las quenas
querernos 'r eferir , sino espeotficarnente a un tipo de relacin
; que en Iihg stica se le,denomina
'
.

,1, _.]

: . .: :

'.,' . :

tradicionalmente eriTing stica se habla de "referentes"


cuando se refiere a. 'objetos y c,Osas pertenecientes a la realidad'; que a lo largo de un procese cultural constante se van
incorporando al conjunto de las imgenes, objetos mentales
que enriquecen la. capacidad expresiva de los miembros de
cada grupo de hablantes . La relacin entre el referente y la
imagen y objeto mental que de l tiene un hablante es directa . A cada referente corresponde una imagen y objeto mental.
Un significado muy similar tiene en la investigacin cientfi, . ca, donde lo referencial nos remite a aspectos que tienen una
relacin directa o indirecta con aspectos diferentes al hecho,
proceso o fenmeno que se estudia, pero que al establecer este tipo de relacin, se enriquecen o alcanzan una mayor dimensin. Naturalmente este tipo de relaciones que se establezcan, depende de las diferentes interpretaciones y enfoquesque el investigador tiene de la realidad que investiga.
M. Ay. Iwn, J. Jimnez y M. Quezada nos hablan de 3 puntos
de relacin bsicos que se pueden establecer en un marco referencial:
- Elementos tericos, categoras y conceptos
- Conocimiento emprico acumulado y sistematizado
....... Valores e ideologa

De acuerdo con los autores, el marco de referencia es el


eje y el pivote en las relaciones que se establecen con todas las
instancias tericas y empricas del marco terico .
El investigador y trabajador social argentino Ezequiel
Ander-Egg sugiere la siguiente estructura de marco referencial:

207

MARCODEREfERENCIAGLOBAL
OCONCEPCIONDELASOCIEDAD
Teorasocial
ocuerpotericoamplio
Concretomental

MARCODEREFERENCIA
INTERMEDIO
(En relacincon elrea rural ,
urbana,agrcola,industrial,
indgena,etc.)o
Sectorde actuacin
(educacin,salud,vivienda,
seguridadsocial,etc.)

MARCO
DEREFERENCIA
ESPECIFICO

CONCRETO SENSIBLE

Fig.5

Esta estructura sealada en el grficoestorganizadade


acuerdoconlos nivelesde "concrecindecrecien te"y "generalizacin creciente", de ahqueen la pirmideinvertidalos as-

208

pectos msgeneralesdel marco de referenciase danen su parte superior, en cambio en el vrtice de la pirmide nos encontramos con el problema concreto y especfico.
Si bien el autor argentino parte de los niveles de concrecin y generalizacin, otros en cambio los organizan de acuerdo con sus contenidos, los cuales los ubican segn los grados
de relacin directa o indirecta que tengan con el tema especfico del problema y de la investigacin. Las lneas de desarrollo en la elaboracin de un marco referencial pueden ser mltiples, ya que segn las estrategias y orientaciones de la investigacin, ste se puede organizar de acuerdo con los siguientes nexos y conexiones:

De
De
De
De
De

lo
lo
lo
lo
lo

simple a lo complejo
concreto a lo abstracto
singular a lo universal
especfico a lo general
cuantitativo a lo cualitativo

Como hemos podido observar, el trmino "referencia"


tiene alcances y significados muy diferentes, pero especficamente nos seala una relacin complementaria e independien te de los elementos de un problema con otros aspectos relacionados directao indirectamente con stos. Cada problema y
sus elementos hacen parte de una compleja madeja de datos,
valores, conceptos , categoras y experiencias con la cual hace
necesario entramarse para establecer una red conexionada de
elementos que estn incluidos unos en los otros, ya sea en un
proceso evolutivo o involutivo, o sea de lo singular a lo universal y viceversa.
Algunos especialistas nos hablan de un referenteempirico y de un referente terico en el marco terico de una investigacin. El primero se refiere a la realidad a la que pertenece
el objeto de estudio, en cambio el terico se refiere al marco
que nos ocupa, es decir, al terico.

209

Segundaparte:

REGIMENOPERATIVO
EN LA INVESTIGACION
CIENTIFICA

6 . EL PLAN OPERATIVO EN UNA INVESTIGACION


Como ya lo sealamos anteriormente,aunquelos trminos "diseo" y "plan" tienen puntos comunes y muchos los
llegan a confundir, se trata de dos aspectos diferentes, ya que
si bien el diseo o en su defecto el proceso, o quizs el proyecto, nos sealan las estrategias y los pasos que se propone
para llevar a la prctica la investigacin, todas estas operaciones se plantean fundamentalmente a nivel terico. Es una
propuesta donde se sealan tentativamente los pasos y los
elemen tos que deben participar para alcanzar los fines propuestos, pero slo recin por medio del planoperativo es posible acercarnos objetivamente a una puesta en prctica del
proceso investigativo. Aqu se entran a sealar claramente todos los aspectos instrumentales, prcticos y o bjetivos que forman parte de los procedimientos que nos posibilitan ejecutar
las estrategias propuestas tericamente por el diseo investiga tivo.

Al igual que en los otros casos, muchas preguntas y dudas surgen en torno a definir cules son las operaciones bsicas de un proceso de investigacin, cmo se organizan y se
llevan a la prctica. A similitud del diseo, existen numerosas
alternativas, propuestas y sugerencias de los investigadores,
aunque en todas ellas hay puntos de coincidencia . No nos in teresa plantear un modelo nico y absoluto, sino analizar los
diversos pasos y fases que con mayor frecuencia se utilizan
en los regmenes operativos de una investigacin . Muchas de
estas fases son analizadas con mayor amplitud en captulos
posteriores, de ah que no entraremos en detalle y slo nos

213

limitaremos a describirlas en forma muy general. Las fases


analizadasson las siguientes:
Informacin y elementos que necesitamos para elaborarel plan operativo.
La seleccin del tema.
Objetivosgenerales,especficosy otrasvariantes.
Recursos humanos, institucionales, tcnicos y econmicos. El equipode investigacin.
Caracterizaciny delimitacin de la poblacin.
Seleccin de los mtodos, tcnicas e instrumentosde
la investigacin.

La fuente de datos.

Trabajode campoy de gabinete.

6.1 Infonnacin y elementos que necesitamosparaelaborar


el planoperativo
Para disear el plan operativo del proceso investigativo
se requiere una informacin previa, la cual nos permitir determinar el qu, para qu y por qu de la investigacin, y el
cundo, dnde, cunto,cmo, conqu,y conquinesvamos
a investigar . En otras palabras se trata de operacionalizar todos los aspectos tericos que ya han sido explicitados en las
fases previas. Culessonellos?Sonlos siguientes :

Temaseleccionado
El problema
Marcoterico
Niveles y grados de factibilidad y viabilidaden la realizacin de la investigacin .

Se parte del supuesto de queel temaha sidoseleccionado, definido, caracterizado y justificadocomo objeto de in-

214

vestigacin . El problemase va a constituiren el puntode partida de la investigacin, ya que mientras ste no haya sido
bien formulado, es imposible iniciar el proceso de la investigacin, ya que quirase o no, en torno a l se construyen y se
organizan todos los otros aspectos metodolgicos, tcnicos y
cientficos . Pero un problema no surge de la nada , sino que
anteriormente a la formulacin del problema se han estudiado todos los antecedentes que servirn para aclarar, juzgar e
in terpretar el problema planteado', En cierta medida esta funcin la cumple el marco terico propiamente dicho , con sus
marcos referenciales, histricos, conceptuales y filosfi cos.
No hay que olvidar que el marco terico nos ayuda a delimital' el rea de la investigacin, sugerir guas y tipos de investigacin que adoptaremos, compendiar conocimientos existentes sobre el problema y' el rea que se va a investigar, y fundamentalmente sugerir proposiciones tericas generales que nos
van a servir para formular hiptesis, operacionalizar variables
y esbozar teoras sobre tcnicas y procedimientos por seguir .
En el proceso de eleccin del tema se ha entrado a analizar con cierta profundidad la viabilidad que existe para investigarlo, y si el equipo est en c o n dic io n es y posee las capacidades para hacerlo . Este aspecto es fundamental antes de trazar un plan operativo, ya que sera absurdo plantearse como
objetivos una serie de actividades y propsitos que es irnposible llevarlos a la prctica con los medios disponibles y en las
condiciones existentes.
6.2

La seleccin del tema

-,
La seleccin del tema de la investigacin puede constituirse en una de las tareas ms fciles, o quizs entre las ms
complejas, engorrosas y difciles. Ello va a depender mucho
de la madurez, claridad
definicin que posea en cada caso
el investigador. Los ejemplos ms tpicos los encontramos
entre los estudiantes que deben enfrentarse al dilema de la
eleccin del tema de su tesis o monografa de grado. Nadie
pone en duda la importancia fundamental que posee esta
eleccin para alguien que debe cumplir con un requisito acadmico para graduarse y titularse, y que adems debe reunir
algunos requisitos mnimos de calidad: diseo pertinente, ejecucin diestra, tema importante, resultados y conclusiones

215

tiles. Muchas veces el problema de la.seleccin del tema


plantea 3 situacionescrticas bsicas:
La persona no tiene un tema de investigacin, pues
vacila y dudaa la horade escogerlo,sobretodoporel
efecto desmoralizador de la superposicin de problemas y lacarenciade criteriosparaescoger.
La persona escoge'un tema demasiadoamplio que no
lo haceinvestigable.
La persona escoge un tema minsculo que lo hace
irrelevante.
Naturalmente todas estassituacionesquedebeenfrentar
el estudiante cuando le corresponde seleccionar el temapara
su tesis de grado o en su defecto, un trabajo Investigativoen
el curso de la carrera, tiene sus explicaciones y causasquelo
justifican. En la generalidad de los casos, ste se enfrenta a
dos rdenes de factores: subjetivos y objetivos, los cuales se
puedenconstituiren facilitadoreso limitantesde esteproceso
electivo. Por ejemplo, existen personas que se sienten afectivamente muy atradas haciaciertos temas,peroesteintersy
entusiasmo puede convertirse en un bumern si'la persona
no est preparada para desarrollarlo, carece del tiemponecesario para hacerlo, no cuenta con los recursos econmicos o
no dispone de la informacin bibliogrfica que requierepara
el estudio. En este caso, habra que sacrificar y deponer la
parte subjetiva por los factores tcnicos, materialeso temporales. Otras veces sucede 10 contrario, ya que el tema puede
no gustarle, peros contarcon las condicionesidealesparainvestigarlo . Ello quizs nosenseaquelo idealseraarticulary
conciliar todos estos aspectos, que en la prctica no siempre
se logra.
La mayora de los docentes e investigadores recomiendan a sus estudiantes,queantesde elegirel temade la investgacin deben hacer una revisin de laliteratura queexistesobre ste. Desgraciadamente la mayora de las veces los estudiantes realizan una revisin insuficiente, inexpertao inexacta, la cual les procura una informacindeformadao muy parcial sobre un asunto que exige un conocimiento'p revio .Esta
actitud refleja ignorancia sobre lo que es realmentela investi-

216

gacin, que a la postre es participacin subjetivaen esa tarea


objetiva y colectiva que es la ciencia. No se puede investigar
suponiendo que se parte de cero, o que todose puedelograr
pormedio de la inspiracin o del arrebatogenial.
En otros casos,suponiendo queel investigadoro el estudiante est consciente de la importancia de la revisin de la
literatura sobre el tema, no est preparado tcnica o metodolgicamente para discernir sobre lo que es o no relevante en
este terreno. El mexicano Osear Soria nos habla de los defectos ms notorios que a su juicio se observan en la revisin bibliogrfica y sugiere lo que no deben hacer los estudiantes e
investigadores cuando les corresponde realizar estas actividades. Segn l, la revisin de la literatura:
" - No es una mera bibliografa que se aade como apndice al documento. La bibliografa es necesaria, pero
como gua que conduzca al lector a las fuentes consultadas por el autor, quien utiliza de manera inteligente las ideas de otros en su propio proyecto . Proponer la bibliografa sin utilizar las ideas es como ir a la
playa para no baarse y despus ensear fotos a los
amigos para que supongan que disfrutamos del agua
salada. Es slo una ficcin, un engao, un espejismo.
-No es un plagio de las ideas de otros a los que se copia
textualmente, sin citar autor ni fuente.
- No es un colage (recortar y pegar) de las ideas de
otros transcritas sin ningn tipo de elaboracin in telectual.
- No es el producto de la consulta exclusiva de alguna
enciclopedia, libros de texto u otras obras secundarias.
- N o es una tarea de relleno que sirve para "escri bir un
captulo" , desconectada de todo el trabajo intelectual
del proyecto de investigacin.
- No es una tarea asistemtica que se realiza al azar,
buscando superficialmente, sin mtodo alguno .

217

No debe comenzar con vagas referenciashistricas(o


prehistricas) ,,56
La revisin de la literatura tiene tambin porpropsito
consultar diversos autores que a su vez tienen posiciones diferentes sobre la forma de abordar o explicar un tema. Much as veces la perezade muchosestudianteslos llevaa quedarse con un solo textoy autor,dejando porfuera todaposibilid ad de confrontar, comparar y complementarconotrasposiciones diferentes a ese autor . Esta actividad en algunoscasos
responde a diversos obstculos, fracasos y temores que han
tenido que enfrentar los estudiantes, ya que no encuentra la
bibliografa que busca, los centros de documentacin o bibliotecas no lo guan en tal sentido o carece de tiempo para
realizarunarevisin exhaustiva .
Un tematieneun origeny unafuentedeterminada,porlo
menoscomopuntode partida.Estosorgenespuedenser mltiples :
Sugerenciade un docenteo directordela tesis, monografao investigacin.
Sondeospreviosrealizadospor.laspersonas.
Necesidades o problemascomprobadosporestudioso
porespecialistas .
Recomendaciones de otros asesores o especialistasen
el tema .
Inters personal, afectivo, intelectual, cientfico o
acadmico,porel tema.
Exigenciaso recomendacionesa nivel institucional.
Acuerdos o discusiones de grupo sobre la base de estudiosprevios.
o Experienciaspersonalesfrente al tema .

56

218

SORIA, Osear. Obracitada .

Lecturas y consultas bibliogrficaspersonalessobreel


tema .
Cuando se indaga, explora o busca un tema,hay que recardar que existen temasque no hansidoexplorados, investgados y en general existe escasa informacinsobreellos. Puede constituirse en un desafo para quienes estn interesados
en realizar un aporte valioso en tal sentido. Otras veces los
temas han sido parcialmente explorados, y si bien existe literatura sobre stos, todavase puedendarnuevosenfoquessobre el asunto. Finalmente existen temas trillados y repetidos ,
sobre los cuales no vale la pena investigar , salvo quese tenga
unavisin original y diferente .
La delimitacin del tema es un captulo muy importante en esta tarea electiva, ya que as como los temasdemasia do generales y amplios son incontrolables, los demasiados limitadosy restrictivosrequieren un conocimientoms profundo sobre ste. Para no caer en los extremos, es bueno recordar queenel procesode delimitacin del temahay que considerarlos siguientesaspectos:
.
Caractersticasgeneralesy especficasdel tema .
' Ubicacin geogrfica (espacio).
Etapacronolgica que abarca(tiempo) .
Pero cules' seran las condiciones m irurnas que debe
.reunir un tema seleccionado? Sin pretenderagotarlas posibilidadesen tal sentido,seranlas siguientes :
Debe ser preciso, o sea poseerun contornoms o memenosdelimitado quelo haga unvoco .
No se debe ubicar en las fronteras de dos o msciencias, ya que de locontrarioel investigadorse verobligado a estudiarlo multidisciplinariamente,lo cual exi.
ge una formacin superior.
Debe ser de limitada extensin, o por lo menos dentro de las posibilidadesde los investigadores.

219

No debe ser necesariamente original, pero se recomienda que la condicin de originalidaddebeserms


bien una caractersticadel trabajointelectual,tcnico
o cientfico.
Debeser viable, o seaantesde proponerlo,estarseguro
de los niveles de formacin y de capacidadcientfica,
tcnica, metodolgicao intelectual de los investigadores, de las fuentes de datos o bibliogrficas disponiblesparala investigacin del tema.
Debe ser novedoso, es decir,que tengamaticesde singularidad y sea interesante,paraofrecerideas,hiptesis o lineamientos que se constituyan en verdaderos
aportescientficos,culturaleso sociales .
Prever la organizacin y sistematizacin de hechos
con el propsito de lograr la validez de las prediccionesqueconduzcanal desarrollo de nuevasteoras.

Con el propsito de definir todos aquellos aspectos


que le pueden dar claridad,precisin y viabilidadal temaelegido, en nuestras actividades investigativas hemos utilizado
el siguiente cuestionario destinado a recabar alguna informacin bsicasobreste:
a. En qu.consiste exactamente el tema? Realice una
descripcin de sus aspectos fundamentales y mssustantivos.
b.Qu relacin tieneconotrostemasanlogoso cercanos?
c. A qureade conocimientospertenece?
d. Culessonlas disciplinasquetienenqueverconl?
e. Cul es su contribucin que para todo el conjunto
puedeofrecersu conocimientoespecfico?
L Quprobarel estudio?
220

g.En qu trminos podra entrar a justificar el tema


desde el punto de vista de la investigacin cientfica,
del rea propia de sus actividades profesionales,acadmicaso sociales?
h.Qu aspectos positivos y qudificultadespercibeen
la posteriorinvestigacin del tema?

. i. Bibliografa existente sobre el tema y lecturasadelantadassobrel.

6.3 Objetivosgenerales, especficos y otrasvariantes


Lo que parece tan pueril y secundariocomoel hechode
plantear el tema de los objetivos de una investigacin, en la
prctica se convierte en uno de los grandesdoloresde cabeza
de los estudiantes y aun de muchos investigadores, que a la
postre puede afectar seriamenteel xitodela actividad investigativa. Es curiosocmo, a pesarderos problemasy las fallas
que se observan en este terreno, los docentes de la investigacin siguen subestimando este captulo, a tal grado que los
objetivos se convierten en un mero requisito formal de la investigacin que posee poca o escasa relevancia operativa y
metodolgica. Los resultados estn a la vista, los estudiantes,
y no pocos investigadores, no saben formular o plantear un
objetivogeneralaespecfico.
El trmino ha sido definido de formas muy diferentes,
pero la explicacin ms generalizada es aquella que nos habla de un "objetivo" como un enunciado claro y preciso de
las metas y propsitosquepersigue .El "qu"y el "para qu "
caracterizan sustancialmente a los objetivos de unainvestigaci n y la labordel investigador,que encuentraen stosel medio y el cam ino para tomar decisiones y construir una teora
que le permitir resolver y generalizarlos problemasen el futuro.
Para muchos investigadores los objetivos noson otracosa que el comienzo del proceso de operacionalizacin de las
interrogantes planteadasen el problemao en las hiptesisformuladas. En la prctica se convierten en los indicadoresope-

221

rativos de todo un conjunto de preguntas y supuestos tericos de la investigacin y tambin sirve para designar aquello
hacia lo cual se dirige un actointencionado .
En la mayora de los casos los objetivosse expresan como resultados finales, y no como tareaso actividades,de ah
que todo trabajo de investigacin se acostumbre evaluarlo
mediante el logro de los objetivos a travs de un procesosistemtico, los cuales debern ser sealados y seleccionados al
comienzode la investigacin .
En un proceso investigativo, la sistematizacin haceposible el planteamiento de todas las estrategias vlidas para el
logro de los objetivos. Poresta razn los objetivos tienen que
ser revisados en cada una de las etapasdel proceso.El no hacerlo puede ocasionar fallas en la investigacin,con la misma
intensidad en que se presentenfallas enlos propiosobjetivos.
De igual manera,la evaluacin de la investigacin se acostumbra realizarla con base en los objetivos propuestos y puede
ser sumativa o formativa, segn si los objetivossean finaleso
terminales, o en su defecto,parciales,Si se planteauna investigacin de tipo evaluativo, por ejemplo, debe tener validez
en cada una de sus etapas,enrazn de objetivosy el logro de
steencadaetapaes Joquepermitepasara la siguiente.:
Selltiz afirma que el objetivo de una investigacin tiene
por propsito descubrirrespuestasa determinadas interrogantes a travs de la aplicacin de procedimientoscientficos.Estos procedimientos han sido desarrollados con el objetivode
aumentar el grado de certeza de que la informacin reunida
ser de inters para el interrogante que se estudia y queadems, rene lascondicionesde realidad y objetividad .
De acuerdo con las definiciones y caractersticassealadas anteriormente, podemos concluir que un objetivo puede
ser:

222

Una meta
Un propsi to
Un puntocentral de referencia
Un producto
Un logro
Un fin

Al decir que es una mela, estamosafirmando quese trata de un fin hacia donde se dirigen las acciones o deseos de
una persona . Es un propsito porque implica una intencin y
una mira, y para ello se requiere que se convierta en un punto
central de referencia para entender la naturaleza especfica de
las acciones por realizar. De igual manera, un objetivo alcanzado se convierte en un producto, o sea el resultado de un trabajo
o de una actividad, No hay que olvidar que estos productos o
resultados deben responder a los objetivos propuestos, de lo
contrario la investigacin no habr cumplido lo que se propuso. Alcanzar o conseguir al go que se desea o se intenta, se
convierte en un logro, y de igual manera es importante aleanzar un fin, es decir, un objeto bien definido y perseguido in tencionalmente,
Tradicionalmente se habla de dos tipos de objetivos: objetivos generales y objetivos especficos , Los objetivosgenerales, corno su nombre lo indica, engloban todo el conjunto de
metas, logros y fines de una investigacin, y para que se exprese en el enunciado de los objetivos, estos deben abarcar
una amplia gama de contenidos, conceptos e informacin.
En trminos generales uno se pregunta qu es lo que se desea
lograr a nivel de la informacin para resolver o responder las
preguntas que se hagan , Los objetivos generales, quizs porque nos sealan con mayor amplitud las metas de todo el estudio, son ms tericas que operativas. Estas ltimas funciones se centran fundamentalmente en los objetivas especificos,
los cuales nos sealan las metas, propsitos, fines y logros
precisos y concretos del estudio. Se trata no slo de las acciones que llevar a cabo durante el desarrollo de la investigacin, sino del porqu y del para qu de ellas .
Existen algunos criterios para formular estos objetivos?
Aunque no .ex iste ninguna frmula precisa para hacerlo , los
investigadores coinciden en afirmar que un objetivo bien formulado es aquel que logra transmitir lo que realmente intenta
realizar o alcanzar el investigador , Al igual que un problema,
el enunciado ptimo de un objetivo, excluye el mayor nrnero de interpretaciones posibles. O sea un objetivo debe ser
fundamentalmente unvoco y de ninguna manera, multvoco .
Una regla importante en la formulacin de los objetivos
es que se debe evitar incluir en un solo enunciado muchos ob-

223

jetivos, particularmente en los objetivos especficos, ya que


plantearse demasiadas metas, propsitos o logros puede confundir y descontrolara los investigadores. De igual maneraestos objetivos deben necesariamente interpretar las inquietudes, deseos y propsitosde los investigadoresy de los problemas planteados. Int.erpretar las inquietudes sobre el qu, el
dnde, el cundo, el cmo y el porqu de los fenmenos y
procesos investigatvos. Es decir, del lugar en que se encuentran, del momento en que ocurren, de los modos y maneras
de su comportamiento, y de las causas y razonesporlas cuales se producen'.
Los objetivos operativos,o sea los especficos,debenser
una consecuencia y una extensin de los objetivosgenerales,
y las premisas generales debenser traducidasa las formasinstrumentales y operativas de la actividad investigativa . Los
conceptosgeneralesse trocarn en indicadoresconcretosy especficos, a travs de los cualesse sealarnclaramentelas acciones y actividades que se adelantarn en el proceso
gativo .
De ningunamanerase debenconfundirlos objetivoscon
el "objeto de investigacin", que son los aspectos, propiedades, relaciones y fenmenos de la investigacin que hansido
seleccionados para su estudio y que incluyen un problema.
Encambiolos objetivos,independientemente de su condicin
problemtica o no, son las metas, logros y fines que se plan,
teanal interiordel proceso investigativo.
Algunos investigadores nos hablan de objetivos particulares, que a la postre son una derivacin y una extensin de
los objetivosgeneralesy especficos. En investigacionescolectivas, en dondeexistendiversassubdivisionesde grupoy niveles operativos, se acostumbra utilizar este tipo de objetivos,
los cuales corresponderan a unidadesque le correspondetrabajara niveles msrestrictivosy concretos.
6.4 Recursos humanos,institucionales, tcnicos
y econmicos. El equipode investigacin
Una vez elegido y delimitadoel tema,formulado el problema, realizado el marco terico y planteados los objetivos,

224

nos correspondera resolver un asunto que si bien no posee


mucha importancia cientfica, es clave para el xito de la investigacin. N os referimos a los recursos que se requieren para llevar a la prctica la actividad investigativa. Constituir un
equipo de investigacin es una de las tareas ms complejas y
difciles de realizar, debido principalmente a los problemas
que se debe enfrentar para alcanzar una plena integracin humana, psicolgica, cientfica y tcnica entre las diversas personas que participan en el grupo.
En el equipo de investigacin hay que distinguir entre el
personal permanente, formado por los investigadores que tienenia responsabilidad de orientar, dirigir y elaborar la investigacin y el personal auxiliar y no permanente, que una vez
, realizada la recopilacin de datos o informaci n, no cumple
, ninguna funcin. Por lo menos este tipo de esquema se observa en .e l caso de la investigacin tradicional, pero la situacin
puede ser muy diferente en la investigacin etnogrfica, accin-participativa u otras de las modalidades de la investigacin cualitativa, donde el equipo de trabajo es el mismo durante todo el proceso de la investigacin. No podra ser de
otra manera, ya que las propias caractersticas de la investigacin cualitativa exigen que el investigador participe y se familiarice con todo el proceso, desde la seleccin del tema
hasta la recopilacin de datos, desde la elaboracin del marco terico hasta la redaccin del informe final. Es muy diferente en el caso de la encuesta social, la cual exige una infraestructura humana, tcnica y organizativa mayor. En el captulo dedicado a las encuestas sociales se entra a anali'zar
y describir exhaustivamente todos los aspectos tcnicos,
a:iministrativos y personales inherentes al equipo responsable de las encuestas y del trabajo de campo. De igual manera en las investigaciones de tipo etnogrfico, hacemos referencia al personal y equipo de investigacin que les corresponde participar en las diversas tareas que exige la labor
investigativa, adems del proceso de formacin y de capacitacin de este personal.
Uno de los mayores dolores de cabeza en el campo
estrictamente organizativo de la investigacin, es el momento de conformar y coordinar un equipo interdisciplinario de
trabajo, formado por profesionales y tcnicos provenientes
de reas y disciplinas diferentes, los cuales poseen una con-

225

cepcin di ferente sobre la forma de abordar el estudio elela


realidad . Es posible superar estas diferen cias en la medida
en quese logredefinirobjetivos ,propsitosy mtodoscomunes, que a la postre servir para integrar un equipo humano
de c ar ac ter st icas tan dispares .
Otro de los aspectos c o nflic t ivos es el asunto de la ca p acitac i n y formacin de los investigadores, y todo aquello
que puede constituirse en el fundam ento de un perfil cie n t
fico, metodolgico, tcnico, filosfico y humano del investigador. Se ha ce muy difcil generalizar sobre este aspecto,
ya que cada modalidad o tipo de investigacin tiene sus propias exigenc ias tcnicas en este terreno. En la actualidad es
tan c o m p lejo e l mundo de la investigacin qu e en general los
investigadores ti enden a la espec ializaci n , olvidando muchas
veces que el investigador debe poseer una formacin integral ,
la cua l se c o nstit uy e en una garanta para quien tiene la responsabilidad de producir y gen erar nuevos conocimientos.
-

6.5 Caracterizacin y delimitacin de la poblacin


En el trabajo de ca m p o , la poblacin se c o nvierte en e l
punto ce nt ral del proceso de recopilaci n de datos, ya qu e a
la postre all se en cuentra el fenmeno que se va a est u diar , o
e n su defecto, las personas o elem ent os c uya situacin se pi ensa investigar. Y al h acer referencia a la poblacin, estamos h ablando en trminos de la poblacin co m o unidad investigati va , o sea como objeto de investigacin . El c o ncep to se asocia
particularmente con la problemtica del muestreo y la sele cci n de la muestra , criterios que no siempre ti enen validez en
el ca so de la investigaci n c ua litat iva , donde la poblacin tiene un ca rc te r y un significado no necesariamente esta dst ic o .
En el cap t u lo dedicado al muestreo, an alizamos todos los
co nc ep tos y no ciones que tienen relaci n co n el tema .
En la inv estigacin cuanti ta tiva se parte del supuesto de
qu e como no es p osible medir c ada uno de los ind ivid u os de
una poblacin se toma una muestra representativa de la misma. La muestra descansa en el principio de que las partes represen tan el todo y co mo tal, refleja las ca rac ter st icas que
definen la poblacin de la cual fue extra da, que nos indi226

ca quees representativa. En el caso de la investigacincualitativa, la poblacin tiene un significado ms amplio y abierto,


y no tan restringido como en el caso anterior,ya queel concepto de representatividad no tiene tanta importancia, y en
reemplazo utiliza la tcnica de la triangulacin, para lo cual
acude a mltiples fuentes, mtodos e investigadores. De esta
manera se aseguran la validez, confiabilidad y credibilidadde
la informacin y de los resultadosalcanzadosporeste tipode
investigacin.
En algunas variantes de la investigacin etnogrfica, la
poblacin'es previamente caracterizada y estudiadaen forma
general, con el propsito de facilitarla seleccinde los informantes y de las fuentes de informacin msconvenientes .El
conocimiento social, cultural, econmico, educativo y aun
psicolgico es muy importante para delimitar y seleccionar
todos aquellos aspectos que se convertirn en los focosy los
objetos de la investigacin . O sea debeexistirun trabajopreliminar y exploratorioen la poblacin,ya quede estamanera
se evitar todo tipo de sorpresas desagradables, pues en muehos casos por falta de informacin previa,nose harecogido
la informacin que presuntamente exista en esa poblacin .
Tambin esta exploracin preliminar nos ayudar al proceso
de delimitacin de la poblacin, es decir , determinar los lmites materiales, humanos, geogrficos, demogrficos, etc.
Deben conocerse previamente las condiciones realesy potenciales que existen en la poblacin seleccionada, paraobtener
la informacin que se desea y de esta manera evitar prdida
de tiempoo prevercualquierfracaso en tal sentido.

6.6 Seleccinde los mtodos,tcnicase instrumentos


de la investigacin
Esta seleccin va a depender de una serie de factores,
que independientemente de la modalidad investigativa,interviene en las diversas opciones metodolgicas, tcnicas o instrumentales. Losfactoresseranlos siguientes:
La naturalezadel fenmeno porestudiar
Losobjetivosde la investigacin
El problemade la investigacin
227

, Losrecursos financieros disponibles


El equipohumano queefectuarla investigacin
La colaboracin quedesea obtenerde la poblacin .
Muchas preguntas surgen en el instante de seleccionar
los mtodos y tcnicas o instrumentos de la investigacin:
Cmo vamos a resolver el problema formulado? De qu
medios me vayavaler para cumplir con los objetivossealados? Cules son los instrumentos ms adecuados para la recopilacin de datos? Se hace muy difcil ensayar una frmula
ni ca como medida de esta seleccin, ya que las necesidades,
exigencias y objetivos son muy diferentes en cada caso. Por
otra parte, segn el paradigma investigativo por E;! 1 cual se
opte o el tipo de investigacin que se elija, este "cmo" puede tener muchas alternativas de solucin.
.
Segn Carlos Sa bino, "es median te una adecuada seleccin de los instrumentos de recoleccin que la investigacin
puede manifestar entonces la necesaria correspondencia entre
teora y prctica; es mas, podramos decir que es gracias a
ellos que ambos trminos pueden efectivamente vincularse.
Si en una investigacin son defectuosos, se producirn inevitablemente algunas de las dos dificultades siguientes: o bien
los datos recogidos no servirn para satisfacer los interrogantes iniciales planteados, o bien esos datos sern imposibles de
obtener, sern falseados o distorsionados, etc. porque el instrumento no se adecua al tipo de hecho en estudio. En ambos
casos habr habido, seguramente, uno o varios errores en las
partes anteriores del proceso. Ser entonces necesario volver
hacia atrs (cosa mucho ms frecuente en toda investigacin
de lo que el lector puede imaginar) y revisar las diferentes etapas hasta alcanzar una mejor aproximacin al problema'v"? .
En la actividad investigativa , los mtodos y las tcnicas
son las herramientas metodolgicas de la investigacin, ya
que ellas perrni ten implementar las distin tas etapas de sta .
Pero no siempre para muchos investigadores es muy clara la
diferencia entre mtodo y tcnica, por lo menos en el plano
operativo y prctico, ya que tericamente es mucho ms f-

57

228

SABINO, Carlos. Obra citada.

cil diferenciarlos. Ello puede ongmar numerosos equvocos


que afectaran el normal desarrollo de la investigacin. Aqu
hay que recordar, aunque en los siguientes captulos ampliaremos el estudio sobre el tema, que el mtodo es la
manera de alcanzar un objetivo o bien puede ser un procedimiento que sirve para ordenar una actividad. Como camino
es una de las tantas vas o manera de abordar o enfocar un
problema. En cambio la tcnica no es otra cosa que un conjunto de reglas u operaciones para el manejo de los instrumentos que auxilian al individuo en la aplicacin de los mtodos. Cuando se realiza una investigacin, cualquiera sea el
tipo o la modalidad, la tcnica debe adecuarse al mtodo que
se utiliza, lo cual presupone una ntima relacin entre stos.
.
Para el espaol Juan Maestre Alfonso, "tanto lo mtodos como las tcnicas vienen a ser lo mismo en las diversas
perspectivas sociolgicas. Sin embargo, el sujeto o el objeto
investigado que preponderantemente hace que nos movamos
como socilogo, antroplogo, psiclogo o an ms, como especialista de una de las mltiples ramas, especialidades o ciencias parciales, influye en que adoptemos primordialmente
unas tcnicas con preferencia a otras de acuerdo con el ngulo O la perspectiva con que llevemos la investigacin "SI;

6.7

La fuente de datos

La fuente de datos no es otra cosa que el lugar y el sitio


de donde se obtienen los datos y la informacin de una investigacin . Pero si bien la' mayora de los investigadores estn
de acuerdo con esta definicin, existen numerosas discrepancias y diferencias en relacin con el verdadero significado que
tiene el trmino "datos", que puede variar segn si esta definicin provenga de los partidarios del paradigma emprico.
analtico, fenomenolgico o dialctico. Todos sabemos que
el "dato" constituye para el paradigma empirista la base y el
. fundamento de la investigacin cientfica, ya que para ste la
verdad est contenida en los hechos, por lo tanto la tarea pri-

58

MAESTRE ALFONSO, Juan. Obra citada.

229

mord ial de la prct ica c ie n t fica rad ica en consta taro en m edir estos hech o s, c on el fin de esta blecer p os teriorm ente ro lacio nes q ue no s pe r m ita n gen eralizar (le y ) a niveles de may or
abstracc i n (teora ). Para estos sec tores el " dat o" n o es o tra
cosa q ue un indicador e m prico y un ele mento o bjeti vo d e la
in form acin, y sobre el cual po d rn ex t raerse con clusio nes
te ricas . So n para esto s sec tore s, u n co njun to de hech os con a ci d os , obje ti vos , m ensura bles . La m ayo r a de las veces lo s
co nce p tos, frmulas y pri ncipa lm e n te teoras, no hacen part e
d e las fue n tes de da tos , las c ua les se re d uce n a lo s ni vele s d e
lo s sist em as concre tos , p rocesos o fen m en os q ue pued o identificar y co noce r obj etivam ente. La refere nc ia em p rica es
fu nd ame nta l para la ex iste nc ia de los da t os , de lo cua l se de du ce que si no hay da tos no hay cie ncia . .
Par a los par t ida rios del para d igma dial c tico , el da t o ti ene s lo un valo r re fe re nc ia l, de co mp le me nto y d e apoy o, pe ro no es el ni co cri terio d e la verd ad, y a q ue para s te "la
objet ivida d en las cienci as so ci ales consiste e n el he ch o de que
sus resul t ados no so n una expresi n d el sujeto qu e co noce o u na
"co mpre nsi n em p r ica" subjeti va, sino de u na correspo nde n .
cia entre la rep resentaci n conceptual del o bjeto y su realid ad
exte rna" !" . O sea n o se pue de reduci r el cr it erio d e la ver dad
a los ni veles de un conj u n to de in d icad ores em p ricos, es de cir sig n os operativos q ue a la pos t re red uce n el conocimi en t o
de la realidad a l simp le "cono c imien to de los hech o s" qu e se
e nc ue n tra n compe nd iados y sinte t izados en lo s d ato s. Pa ra es
tos sec to res, el da t o no s lo de be ser un simp le re sul tado esta ds t ic o o una ca n ti dad que se su p o ne co n o cida , sin o un con junto d e propieda des de l objeto qu e 'se es t ud ia. Para ellos el
d a to co mo el em ento aisla do, o co mo un "te m empric o", no
ti ene significad o , sin o lo tien e e n rel acin co n otra in fo r ma ci n q ue ex ista so bre la rea lidad qu e se investiga . No h ay qu e
o lvidar qu e la c an tid ad y la cua lid ad co ns t it uye n un todo n ica e ins eparabl e , de ah que sea n pa rtid arios d e apli car un cr iter io d onde la prime ra se co nv ier ta e n una verdad era "cu al i
dad de la ca n ti da d" y e l "da to", s lo e n un re fere n te d e la
realid ad que se co noce .

59

230

B RI ONES, Gu ill er m o . Mto d os y t c nica sav anzadas de investigocio n ap licadas a la educac i n .Y a las c ienc ias sociales. l CF ESPll E .
Md u lo 1. Bogo t , 1988 .

Independientemente de las consideraciones epistemolgicas que existan sobre el asunto, y de las diferencias que
existen entre estos paradigmas sobre el trmino
sea
en su dimensin cuantitativa o cualitativa , ste se constituye
en la "materia prima" de cualquier investigacin cientfica.
Usualmente se habla de datos primarios y datossecundarios.
Los primeros se refieren a aquellos datos que el investigador
ha recopilado o recogido directamente, o sea donde se producen, generan o se gestan estos datos . El "dato secundario"
como su nombre lo indica , es una informacin diferente al investigador, es decir, ha sido elaborada o reelaborada por segundas o terceras personas. En la mayora de los casos .este
tipo de datos los obtenemos en los documentos y en el material bi bliogrfico. Esta divisin en da tos primarios y secundarios se refiere al origen de estos datos, no a la importancia
que poseen est os datos en el proceso investi ga tivo yparti cularmente en la solucin del problema , ya que su importancia
depende del tipo de investigacin que se realice y de los o bjetivos que se

Para la investigacin tradicional, los datos no se transo '


forman en. indicadores de la realidad, hasta que no son observados e interpretados en funcin de ciertas dimensiones de
la realidad . Slo recin entonces contribuyen a la clarificacin de las dimensiones,de las relaciones entre stas y de las
teoras. El dato en este caso sera un material observable e
interpretable en funcin de un aspecto de la realidad. Pu ede
ser escrito, verbal o expresado en distintos tipos de smbolos.
Se /re qu iere que la informacin posea algn grado de elaboracin e interpretacin previa , lo cual le permitir convertirse
en un indicador, que a la postre son datos almacenados que
pueden ser empleados por otros investigadores. Algunos autores ha cen diferencia ent re "dato" e "informacin". Al primero lo consideran un elemento para observar e interpretar,
en cambio la segunda puede ser til en la medida que se le someta a un proceso de elaboracin previa y a un proceso de an .
lisis e in terpretacin.
Carlos Sabino afirma que "el valor del dato reside no en
su alcance individual en lo que nos dice en s mismo, sino
en su posibilidad de ser integrado en conjuntos mayores"?".
60

SABINO, Carlos. Obra citada .

231

El dato ernpmco y cualitativo no tieneotropropsitoqueel


integrarse a valoresy categorastericasy conceptualesde alcanee ms general.
En cuanto al tipo de datos, podemos afirmar que ste es
abundante y variado, ya que puede referirse a cosas materiales que han sido observadas o analizadas por los investigadores, documentos y material escrito, grupos de personas, hasta
la mente humana, que los investigadores acostumbran denominar unidades de datos . Al conjunto del fenmeno por estudiar se le conoce con el nombre de poblacin, trmino que
tambin se usa para referirse a un grupo de ent.idades O simplemente a un conjunto de personas que se investiga. El trmino
uniuerso se utiliza en un sentido ms amplio que el de poblacin, ya que ste se refiere a la totalidad de elemen tos y fenmenos que conforman el mbito de un estudio o investigacin, O a la poblacin total que est sujeta a estudio. \
Existen numerosos caminos y estrategias para obtener
los datos que se necesitan para cumplir con ' los objetivos sealados y resolver el. problema formulado. Para ello contamos
con una gran variedad de mtodos y tcnicas propias de la recoleccin . de datos, las cuales se seleccionan segn el tipo de
investigacin que se elija y los datos que se necesitan en cada
caso, las cuales analizaremos en el captulo dedicado a las tcnicas e instrumentos para la recoleccin de datos .
6.8 Trabajo de campo y trabajo de gabinete
Cualquier tipo de investigacin, no importa la modalidad que se adopte, es el resultado del trabajo de campo y de
gabinete, o sea aquel que se realiza en contacto directo con la
comunidad, grupo o personas que son motivo de estudio, y
la actividad bibliogrfica o documental propia de lasbibliotecas o centros de informacin. Prcticamente todo el proceso
de recoleccin de datos a nivel social es el producto de un trabajo que tradicionalmente se le denomina "de campo ", y que '
adems se utiliza para identificar toda actividad que se ef'ecta sobre el terreno. Es lo que los ingleses denominan survey
social, y que sirve para caracterizar un proceso mediante el
cual se recogen datos primarios de una poblacin determinada . El trabajo de gabinete tiene relacin con la actividad de

232

oficina y hace alusin al "gabinete", que a la postre es el local en donde se guardan objetos cientficos para realizar labores en tal sentido. En la investigacin experimental tendra
su equivalente en el caso del "laboratorio", o sea aquel recinto cerrado donde se realizan experimentos, anlisis o investigaciones cientficas, pero donde tambin se conservan y se
guardan para realizar estas actividades, aunque algunos investigadores piensan que el laboratorio integra los dos conceptos
anteriores, es
es campo y gabinete a la vez.
Especficamente no se puede hablar de un tipo de modalidad nica de trabajo de ca m p o , ya que cada modalidad investigativa tiene sus propios modelos, pero vale la pena desta car algunos aspectos generales que es bueno tener presente en
el momento de llevar a la pr ctica esta actividad "de campo.".
Es muy diferente el trabajo de campo de una encuesta social ,
altamente estandarizada y de una investigacin de tipo etnogrfico, pues la form a de establecer contactos, de organizar
el trabajo de recoleccin de datos es diferente. En el caso de
la investigacin cuantitativa, el trabajo de campo exige una
rgida organizacin y coordinacin, ya que si se trata de una
encuesta amplia y con mucha cobertura, el trabajo de campo
exige una correcta supervisin y organizacin para evitar erro- .
res y modificarlos en el momento adecuado, si es posible ha cerlo. No hay que olvidar que las tcnicas estadsticas exigen
rigor y precisin, de lo contrario se pueden cometer muchos
errores de clculo, situacin que no sucede en el caso de la investigacin etnogrfica, donde el trabajo con la poblacin es
flexible y abierto .
Pero independientemente de los aspectos particulares
que tiene el tra bajo de cam p o en los diversos tipos de investigacin no hay duda de que existen aspectos comunes entre
las dos modalidades. Veamos algunos :
- Pruebas previas de instrumentos y procedimientos.
- Preparacin de la comunidad o del grupo en donde se
realizar la investigacin .
.
- Plan de trabajo y estructuracin de un cronograma de
actividad es .
- Entrenamiento de los investigadores de campo.
- Control de calidad de la informacin.
- Obtencin y re coleccin de datos o informacin.

233

Elaboracin del informeso br e el trabajo de campo .


El trab ajo de gabin ete o de escritorio com ienz a a tener
rel evancia en el m omentoen quese comienza a seleccio nar el
tema y posteriormente a construirel marco t erico,para despu s volver a tener preeminencia en el instante de tabul ar,
procesar , ana liza r e interpretar los da to s. En estalt ima fa se ,
podemosdi stinguirtres tareas principales:
Clasificac i n de los d atos mediante la c odificacin y
tabulaci nde los mismos .
Anlisis ,el abo raci ne interpretaci n de los datos .
Redaccin del informe quecontienelos resultadosde
la investigac i n .
Lo s pormenores de est as fase s lo s analizamos y desarrollamosampliam enteen los prx imoscaptulos.
.

2 34

7.

MEDIOS, INSTRUMENTOS, TECNICAS y METODOS


EN LA RECOLECCION DE DATOS E INFORMACION

Entre los paradigmas dominantes en el campo de la investigacin, los instrumentos y las estrategias de acceso a la
informacin no difieren mayormente entre s, aunque entre
los partidarios de la investigacin tradicional o cuantitativa
se observa un mayordominio de las tcnicaspropiasde la encuesta y del cuestionario estandarizado, en cambiolos sectores que utilizan las diversasvariantesde la investigacincualitativa, optan preferentemente parlaobservacin y la entrevista, a pesarde queestosltimospuedencombinarestas tcnicas sobre la base del principiode triangulacin y de conver.gencia.
La seleccin y elaboracin de los instrumentosde investigacin es un captulofundamental en el procesode recoleccin de datos,ya quesin su concursoesimposible teneracceso a la informacin que necesitamos para resolverun problema o comprobar unahiptesis.Engeneral,el instrumentoresume en cierta medida toda la labor previa de una investigacin, ya que en los criterios de seleccin de estos instrumentos, se expresan y reflejanlas directricesdominantesdel marca terico, particularmente aquellas sealadas en el sistema
terico (variables, indicadores e hiptesis) para el caso del
paradigma empricoanaltico y las fundamentaciones ter icas y conceptualesincluidasen estesistema .
Entre los elementos del problemay ms concretamente,
en la pregunta fundamental del problema, se encuentranins.critas las premisas bsicas que nos ayudarn a seleccionar y
elaborar nuestrosinstrumentos Q tipode datose informacin necesitamos para resolver el problema y comprobar las
hiptesis planteadas? A nivel empric.o cmo puedo y debo
traducir algunos conceptos y variables utilizadas en el marco
terico? Ya lo dijimos anteriormente: los instrumentos son
la traduccin operativa de los conceptos y variables tericas,
o en su defecto, de los objetivos generales y especficos. Si
un instrumento es defectuoso o estn mal planteadaslas preguntas o los criterios para la seleccin de la informacin, lo
ms seguro es que fracase nuestro trabajo, ya que no obten dremos los datos que nos proponemos o en su defecto, los
235

que se consigan, no van a satisfacer nuestras expectativas y


necesidades .
Muchas veces la propia modalidad investigativa que se
elija, nos seala el camino sobre el tipo de informacin que
necesitamos para alcanzar los objetivos que nos hemos propuesto. Por ejemplo en las investigaciones de tipo descriptivo, Mario Bunge sugiere algunas pautas y pistas bsicas sobre
el tipo de informacin que se requiere, a partir de un tipo de
in terrogacin que se realiza:
-e-e-

Qu es? - - - - - - - - - - -.. correlato


Cmo es?
.. propiedades
Dnde est?
.. lugar
De qu est hecho?
estructura
Cmo estn sus partes
si las tiene-ointerrelacionadas? _
'c o n figuraci n
Cunto?
cantidad

Pero no son las nicas preguntas que hacemos, ya que si


se trata de estudios explicativos, debemos ensayar toda la
gama de porqus y frmulas que nos permitan buscar informacin que nos ayude a explicar las causas de un fenmeno ,
por qu ocurren, cules son sus factores determinantes, de
dnde proceden, cmo se transforman, etc.
Las respuestas a estaspreguntas no siempre nos aportan
todos los datos e informacin que necesitamos para cumplir
con los objetivos propuestos, ya que tambin es indispensable
saber sobre todos los aspectos que rodean al fenmeno que se
.estudia, sus relaciones con otros fenmenos o situaciones, etc.
En todo caso es recomendable recoger un volumen de informacin mayor que el programado o supuestamente calculado,
porque es preferible excederse que quedar reducido a un conjunto muy limitado de informacin, que a la postre tambin
nos va a limitar nuestro trabajo de anlisis e interpretacin .
Los instrumentos principales que se utilizan en la recopilacin de datos, cualquiera sea la modalidad investigativa o
paradigma que se adopte, son los siguientes:
Observacin

236

Recopilacin o investigacindocumental
Entrevista
Cuestionario
Encuestas

7.1 Laobservacin
Es probablemente uno de los instrumentos ms utilizados y antiguos dentro de la investigacin cientfica, debido a
que es un procedimiento fcil de aplicar, directo y que exige
tcnicas de tabulacin muy sencillas . Es el medio preferido de
los investigadores sociales, aunque tambin para los psiclogos es una herramienta importante en los procesos de introspeccin y extrospeccin. Pero independientemente de las preferencias y tendencias que existan entre las diferentes discipli nas, podemos afirmar que el acto de observar y de percibir se
constituyen en los principales vehculos del conocimiento
humano, ya que por medio de la vida tenemos acceso a todo
el complejo mundo objetivo que nos rodea. Prcticamente la
ciencia inicia su procedimiento de conocimiento por medio
de la observacin, ya que es la forma ms directa e inmediata
de conocer 'los fenmenos y las cosas.
Tradicionalmente el acto de "observar" se asocia con el
proceso de mirar con cierta atencin una cosa, actividad o fenmeno, o sea concentrar toda su capacidad sensitiva en algo
por lo cual estamos particularmente interesados. A diferencia
del "mirar", que comporta slo un fijar la vista con atencin
en algo, la "observacin" exige una actitud, una postura y un
fin determinado en relacin con la cosa que se observa . El observador fija su atencin en una finalidad de la que se tiene
clara conciencia, la cual le proporcione la justa postura frente
a! objeto de la observacin. El proceso de observacin exige
tener un plan o por lo menos algunas directrices determinadas
en relacin 'c o n lo que se quiere o espera observar. Quirase
o no , la observacin tiene un carcter selectivo .
Para 106 psiclogos e investigadores, la observacin necesariamente implica el anlisis y la sntesis, la actuacin del
sentido de la percepcin y la interpretacin de lo percibido,
o sea la capacidad para descomponer o identificar las partes
de un todo y reunificarlas para reconstruir este todo. La ac -

237

tividad analticosinttica desempea un papel importante en el proceso de la cognicin y sin su concurso se hara
imposible el proceso de observacin. Pero esta actividad analtico-sinttica no sera tambin posible sin la ayuda de la percepcin, es decir, esa facultad para identificar y conocer el
conjunto de cualidades y partes de los objetos y fenmenos
de la realidad que actan directamente sobre los sentidos, ya
que por medio de stos slo se conocen algunas cualidades
aisladas. Por medio de la percepcin el hombre conoce las
"cosas" de la realidad y no cualidades aisladas .
Pero si bien la observacin como un medio directo de
conocimiento ya era utilizada en la Grecia antigua; en cambio
como procedimiento sistemtico y cientfico, como tcnica
de estudio, es de uso muy reciente, ya que sta fue popularizada y difundida por los antroplogos, particularmente Margan, Tylor, Malinowski y otros, que hicieron de la observacin el instrumento metodolgico y de recoleccin de informacin por excelencia de esta disciplina.
Aunque la observacin fue utilizada como verdadera
tcnica de conocimiento por Aristteles, como el propio filsofo griego lo confiesa en su obra La politica, slo en nuestro siglo adquiere una dimensin realmente cientfica, o sea
como el procedimiento que usan en forma sistemtica nuestros sentidos en la bsqueda de informacin y datos que necesitamos para resolver problemas y comprobar hiptesis.
A diferencia de la observacin cotidiana que hace parte de
nuestra experiencia vital, y la cual es asistemtica y no tiene
la mayora de las veces un objetivo preciso, la observacin
cientfica es fundamentalmente sistemtica, objetiva y posee
los mecanismos de control que impiden caer en algunos errores propios de la subjetividad, de la ambigedad y de la confusin.
,-

Es unarnme entre los defensores de la observacin 'a fir mar que se trata de una tcnica que nos permite percibir ' directamente, sin intermediarios que deformen la percepcin ,
los hechos de la realidad objetiva, con lo cual se eliminan las
deformaciones subjetivas propias de otras tcnicas indirectas.
Pero si bien son enormes las ventajas que posee esta tcnica, son muchas tambin las desventajas que tiene, aunque

238

la mayora fcil de resolver y solucionar . Se plantea que humanamente es imposible que una sola persona pueda observar
todo lo que se propone . Quirase o no, la capacidad de observacin de las personas es limitada y para que esta observacin
sea completa y objetiva, se requieren muchos ojos que observen. Algunos autores han planteado que el proceso de seleccin de las personas es diferente, ya que la forma de percibir
tambin es diferente . Otras veces esta observacin se torna
subjetiva debido a 'que entre la gente existe la tendencia de
"ver lo que se sabe o lo que se quiere ver, pero no lo que realmente es". Las ideas fijas, los estereotipos y los prejuicios se
convierten en una pesada carga en el instante de observar. De
ah la preocupacin de los etngrafos y de los antroplogos
por superar estas limitaciones, para lo cual se busca preparar
el personal para que pueda observar objetivamente y sacudirse de las preconcepciones y de los prejuicios, y de esta manera enfrentarse con el proceso de observacin "limpios" de todo
aquello que se pueda convertir en un factor negativo en el instante de describir lo observado.
Algunos investigadores plantean que es muy difcil prescindir de la interpretacin en el momento de describir lo observado, porque quirase o no, en esta actividad descriptiva
se refleja el tono expresivo de cada uno, sus ideas , su clase
social, su formacin cultural, etc. que a la postre lo conduce
a darle inconscientemente un sello personal a lo observado.
Lo ideal sera alcanzar un consenso entre un conjunto de personas que centran su atencin en puntos comunes.
Uno de los problemas ms complejos y ms difciles de
resolver es sin lugar a dudas el registro de las observaciones,
frente al cual existen posiciones muy encont{adas. Se han sugerido las tcnicas y los mtodos ms dispares para alcanzar '
un "ptimo registro? de las observaciones, los cuales van desde los rgidos protocolos utilizados en los experimentos y en
las observaciones clnicas, hasta las modalidades ms libres y
asistemticas.
Es posible identificar algunos elementos bsicos que
participan en un proceso de observacin? Diversos autores hacen referencia a los siguientes elementos:
- El-sujeto
239

El objeto
Losmedios
Losinstrumentos
El marcoterico

El sujeto noes otracosaqueel observador,o sea la persona o las personas que observan los Ienmenoso las cosas seleccionadas con tal propsito. El objeto es lo que se observa,
que de hecho constituira el "acto de conocimiento". Los
medios se refieren a los sentidos propiamente dichos, particularmente la vista y el odo, los cuales nos permitirn conocer
y percibir las cosas y fenmenos. Los instrumentos son los
medios que sirven de punto de apoyo a los medios de observacin, es decir, toda aquella tecnologa que de una u otra
forma nos ayuda a registrar y captar lo observado (grabadora,
fotografa, video, cine, etc.). Finalmente el marco terico se
refiere a todos aquellos aspectos tericos que nos servirn de
gua y de base en el proceso de la observacin.
Segn los niveles de relacin que se den entre el sujeto
y el objeto, y entre stos con los medios y los instrumentos,
existen numerosas clasificaciones y tipos de observacin. Veamas los ms usuales y conocidos.
La observacin no participante, como su nombre lo indica, es aquella donde el observador permanece ajeno a la situacin que observa. Aqu el observador estudia el grupo y permanece separado de l. Duverger en su obra Mtodos de las
ciencias sociales la denomina "observacin-reportaje ", quizs
por el parecido que tiene con la tcnica empleada por los periodistas. Aqu se incluyen una gama muy variada y diferente
de observaciones. Por ejemplo, la observacin indirecta por
interrogacin, que incluye lo que normalmente se denominan
entrevistas, aplicacin de cuestionarios, aplicacin de formularios censales, etc. Se observan las conductas simblicas (verbales o escritas) de los encuestados, en respuesta a nuestras
preguntas o estmulos. Entre estos tipos de observacin indirecta se incluyen las estructuradas y las inestructuradas. Las
primeras son sistemticas, cerradas y las conductas verbales
son estratgicas, provocadas y controladas. Las segundas son
abiertas y en general no requieren estandarizaciones, uniformidad, ya que sus procedimientos son flexibles y dan margen

240

para que el encuestado o el sujeto observado,se exprese y se


explayelibremente.
La observacin directa se refiereal mtodoquedescribe
la situacin en la queel observadores fsicamente presentado
y personalmenteste manejalo quesucede.
La observacinparticipante, muy utilizada porlos socilogos Y los antroplogos en las investigaciones sociales , se refiere a una modalidad donde el fenmeno se conoce desde
dentro . Es natural cuando el observador pertenece a la comunidad donde se observa, y artificial cuando el investigador se
integra a la c o m unidad con el objeto de hacer parte de ella y
facilitar el trabajo de recoleccin de datos.
Tambin dentro de esta amplia gama y variantes .de la
observacin, nos encontramos con las observaciones individuales y por grupos . Las individualesson aquellas en que solamente el investigador es quien hace la observacin, y porgrupos, cuando es efectuada por un grupo de personas, la cual
puede a su vez tener diversas variantes , ya que en un grupo
todos pueden hacer la misma observacin, o bien tratar cada
uno un aspecto diferente. De igual manera se habla de la observacin de campo, que se realiza directament.eante la realidad y en el momento mismo en que se sucede el hecho o
suceso observado, y la observacin de laboratorio, donde tanto el he cho o suceso observado como el proceso de observacin, son artificiales y provocados.
7.1,1

La observacin sistemtica y estructurada

En general este tipo de observacin se asocia con la investigacin tradicional y de tipo cualitativo, la cual se caracteriza por asignar nmeros y valores cuantitativos a los procesos o he chos observados. De esa manera se busca simplificar
la presentacin y la comprensin de los mismos , y ofrecer algunas respuestas o soluciones precisas a los problemas y situaciones observadas. Se parte del supuesto de que la observa c i n adquiere mayor "objetividad" cuando los datos obtenidos son susceptibles de cua nt ificaci n y cuando son organizados sistemticamente, y en general cuando sta se puede obtener por medio de escalas que se utilizan como medida y

241

punto de referencia de la observacin. En las escalas se convierte una serie de hechos cualitativos a los que denominamos
atributos en una serie cuantitativa a la que identificamos con
el nombre de variables.
Los partidarios de esta modalidad de observacin parten
del supuesto de que la escala da siempre por sentada la hiptesis de la existencia de un continuo de alguna especie, o sea,
una gradacin de los atributos que se observarn . La naturaleza de esta gradacin puede inferirse del tipo de fenmeno que
se escoge para que se constituya la escala.
.
La observacin sistemtica y estructurada, sujeta a un
plan especfico , puede tener lugar tanto en el campo de los
ambientes naturales como en los experimentos controlados.
En el campo de las ciencias sociales y humanas la observacin
sistem tica se enfrenta a muchos problemas , debido principalmente a la gran cantidad de datos e informacin que le corresponde recoger para comprender un fenmeno o proceso observado, en cambio en las experiencias de laboratorio, el investigador puede preparar los aspectos principales de la situacin de tal
que puedan satisfacer sus fines de investigacin y reducir el peligro de interferencias inesperadas, ocasionadas por factores externos y ajenos a la investigacin prop amente dicha.
Este excesivo control que encontramos en algunos casos,
donde la actividad de observacin queda reducida muchas ve
ces al registro de la presencia, ausencia o la intensidad de ciertos fenmenos ya predeterminados y previamente establecidos, parece constituirse en uno de los puntos desfavorables
de esta modalidad. En la mayora de los casos, con el objeto
de medir la cantidad y direccin de los tipos significativos de
conducta , muchos investigadores han elaborado una serie de
categor as fiables para la observacin sistemtica y su resumen escrito .
.
Todo ello nos est sealando que la observacin estructurada ha sido utilizada principalmente en estudios que comienzan con formulaciones relativamente especficas y que
es un procedimiento que tiene poca libertad en la eleccin de
los contenidos observados, como sucede en el caso de la ob-

242

servacin no estructurada. En general, se parte del supuesto


de cmo las situacionesy problemasde unainvestigacinhan
sidoya determinados,el observadorse encuentraen condiciones de predeterminar las categoras en los trminos que 'desea
observar. Para evitar y soslayar los problemas mecnicos en la
observacin yen los errores de fiabilidad, se prueban estas categoras o se plantean ms claramente para proveer de datos
fiables a las preguntas que han de ser contestadas.
Muchos interrogantes surgen frente al marco de referencia que debe existir en torno a la actividad del observador. Se
opta por catalogar el comportamiento de una persona en trminos de la intencin que el interlocutor.tiene probablemente. De ah que este marco de referencia deber operacionalizarse necesariamente en trminos de escalas, las cuales posibilitarn observar y medir caractersticas muy diversas de los
fenmenos sociales en la forma ms objetiva posible . El tipo
de escala ms utilizada en la observacin estructurada es sin
lugar a dudas la escala de actitudes, de las cuales existe una
gama muy diferente, la mayora de las cuales son muy usadas
en las ciencias sociales y humanas: escalas .de ordenacin, de
intensidad, de distancia social, de Thurstone, Lickert, Gutt'man , etc . Aqu el trmino "actitud" tiene significados diversos, ya que si bien en general se le define o se le relaciona con
un tipo de postura del cuerpo humano que revela cierto estado de nimo, sentimiento o accin, a nivel psicolgico se habla de la actitud como una tendencia a la accin adquirida en
el ambiente en que se vive y derivada de experiencias personales. O quizs un estado de disposicin psicolgica, adquirida
y organizada a travs de la propia experiencia que incita al individuo a reaccionar de una manera caracterstica frente a determinadas personas, objetos o situaciones.
Para poder cuantificar o medir lo observado a travs de
una escala establecida como punto de referencia, los elementos observados se deben reducir a conductas, comportamientos o actos objetivos, y de esta manera poder definir e identificar claramente los diversos elementos que componen el proceso o el fenmeno observado.

243

7.1.2 La observacinparticipante
Esta modalidad es una de las principales tcnicas de los
antroplogos, etngrafos , psic logos experimentalesy, en general, investigadores sociales. Una de las premisas bsicas del
investigador que opta por esta tcnica de recopilacin de da tos es pasar el mayor tiempo con los individuos que estudia y
vivir del mismo modo que ellos. Normalmente vive su experiencia y vida cotidiana con el prop sito de conocer directamente todo aquello que a su juicio puede constituirse en un a
informaci n sobre las personas o grupos que se observan. Por
medio de este procedimiento se pueden conocer todos los aspectos y definiciones que posee cada individuo sobre la realidad y los constructos que organizan sus mundos.
Se trata por lo general de una modalidad y una estrategia no valorativa de recogida de datos, y su objetivo principal
es la descripcin autntica de grupos sociales y escenarios naturales. En el caso especfico de la educacin, se utiliza para
la realizacin de estudios de evaluacin, descripcin e interpretacin en el mbito educativo. Es un mtodo activo, don" de al investigador le corresponde asumir mltiples roles y la
comunidad le exige integrarse a su vida y actividades para
conocerla e investigarla . La frmula que se plantea es muy
simple : conocer la vida "de un grupo desde el interior del mismo . No podra ser de otra forma, ya que es muy difcil captar los fenmenos, procesos y diversas instancias de una realidad desde fuera del grupo, y menos an comprenderla.
Como ya lo sealamos anteriormente, la observacin
participante se plantea en dos niveles: natural, cuando el observador pertenece a la misma comunidad o grupo donde se
investiga , y artificial, cuando el observador se integra "en el
grupo con el objeto de realizar una investigacin. En la mayora de los casos, estas dos modalidades se integran y se complementan, ya que para un investigador es muy difcil conocer Una comunidad sin el concurso y el apoyo de personas
que pertenezcan a un grupo o comunidad.
Un investigador que utiliza esta modalidad , debe sufrir
un verdadero proceso de socializacin en el grupo que est investigando . Y en torno a este proceso surgen preguntas e interrogantes sobre lo que se debe mirar y escuchar, dnde y c-

244

mo hacerlo. Naturalmente todo ello depende muchas veces


de los objetivos que s planteen . Veamos, a juicio de los investigadores norteamericanos J. P. Goetz y M. D. Lecompte,
qu tipos de preguntas' acost um bra n hacerse los socilogos
y antroplogos en los instantes de enfrentarse conel estudio
de la realidad en su concepcindeobservacin participante:
"1. Quines estn en el grupo o en la escena? Cun.
tos y cules son sus tipos, identidades y caractersticas relevantes? Cmo se consigue ser miembro del grupo o participaren laescena?
.

2. Qu est sucediendo aqu? Qu hacen los individuosdel grupoo de la escena y quse dice!1entres?
a .Qu comportamientos son repetitivos y cules ' anmalos? En qu.acontecimientos, actividades o rutinas estn implicados los individuos? Qurecursosse
emplean en dichas actividades y cmosonasignados?
Qucontextosdiferenteses posi ble identificar?
b.Cmo se comportan las personas del grupo recprocamente? Cul es la naturaleza de la participacin y
de la interaccin? Cmo se relacionan y se vinculan
los individuos? Qu status y rolesaparecenen su interaccin? Quin toma qu decisiones y por'quin?
Qu organizacin.subyace a todas estas interacciones?
c. Cul es el contenidode sus conversaciones? Qutema, ancdotas e informaciones intercambian? Qu
lenguajes verbales y no verbalesutilizanparacomunicarse? Qu creencias patentiza el contenido de sus
conversaciones? Questructurastienensus conversaciones? Quprocesosreflejan? Quinhablay quin
escucha?

3. Dnde est situado el grupo o la escena? Quescenarios y entornos fsicos formansus contextos? Con qurecu rsos naturales cuenta el grupo y qutecnologascreao utiliza? Cmo asigna y emplea el espacio y losobjetosfsicos?
Qu se consume y quse produce? Qusensacionesvisua-

245

les, sonoras,olfativasy auditivas, y qu sentimientosse detectan en los contextos del grupo?


.

4 ..iCundo se rene e interacta el grupo? Con qu


frecuencia se producen las reuniones y cunto se prolongan?
En qu modo el grupo conceptualiza, emplea y distribuye el
tiempo? Cmo perciben los participantes su pasado y su fu turo?
5. iCmo se interrelacionan los elementos identificados,
tanto desde el punto de vista de los participantes como desde
la perspectiva del investigador? Cmo se mantiene la estabilidad? Cmo surge y es orientado el cambio? Cmo se organizan todos estos elementos? Qu reglas, normas o costumbres rigen en la organizacin social? Cmo se relaciona
este
con otros grupos, organizaciones o instituciones?
6. iPorqu funciona el grupo como lo hace? Qu significados atribuyen los participantes a su conducta? Cul es la
historia del grupo? Qu smbolos, tradiciones, valores y concepciones del mundo se pueden descubrir en l?,,61.
Naturalmente ningn investigador logra abordar toda esta larga y variada gama de cuestiones, pero' esta larga y ex tensa lista de preguntas nos pone de manifiesto todo el cmulo
de posibilidades que surgen en torno al tipo de informacin
que se puede obtener a travs del proceso de la observacin
participante .
Pero si bien la observacin participante tiene grandes
ventajas, posee numerosas desventajas y enfrenta algunos
problemas bsicos. Uno de ellos es la reaccin de las personas
que conocen al observador y cuya cercana emocional puede
afectar la neutralidad que debe existir en el instante de recoger la informacin. Para algunos se hace muy difcil obligar
a un observador a asumir dos roles diferentes, el de observador y el de observado, el de actor y espectador de los acontecimientos investigados . Para otros, "el hacer parte de un he-

61

246

GOETZ,' J. P. Y LECOMPTE , M. D. Etnografta y diseocualitativo en investigacin educativa. Morata, Madrid, 1988.

cho o intervenir en l", exige un compromiso tal que lleve a


la comunidad a aceptarlo fsica,socialy emotivamntecomo
"participante", lo cual obliga al observador a identificarse
con lo observado y prescindir de todoextraamientoo alejamiento para alcanzar ciertos niveles de objetividad en los hechos observados.
'
Algunos investigadores que utilizan este procedimiento,
para evitar estos problemas recomiendan que el investigador
realice su trabajo con personas desconocidas, o sea las personas no deben conocer al investigador para evitar las Iirnitaciones anteriores. El socilogo' norteamericano Raymond Gold
nos habla de 3 formas de participacin o de actitud del observador frente a los hechos y a las personas observadas:

La participacin completa, que se refiere al tipo de observador completamente desconoc ido para las personas que
investiga . Aqu el investigador se integra a una comunidad o
a una actividad determinada, sin que las pelfonas se percaten
de su verdadera identidad, ya que su investigacin corre peligro si es descubierto. Los riesgos son los mismos sealados
anteriormente: el lograr separar y distanciar los roles de actor
y espectador de estas experiencias .

El participante observador, donde slo algunas personas


conocen la verdadera identidad del investigador, es decir, el
observador cuenta con algunos "cmplices" dentro del grupo,
que io ayudarn en esta doble funcin de observador y observado. Para algunos no hay peligro de que el investigador se integre y se identifique con el grupo, y pierda su perspectiva in vestigativa , ya que este rol puede ser asumido por los otros
miembros del grupo .
El observadorcompleto no se involucra emocionalmente
con el grupo, sino que conserva completamente su condicin
de investigador. Se vincula a un grupo como tal para familiarizarse con l y lo conozcan, con lo cual evita identificarse
emotivamente, pero se enfrenta con el riesgo de limitar sus
capacidades para entender y comprender lo observado .
La adopcin de algunas de estas 3 variantes de participacin del observador, va a depender especficamente de las
condiciones objetivas que existen en el terreno de la investiga-

247

cin, ya que ello va a estar condicionadoal tipoy calidadde


informantes que se tenga en una comunidad o en un grupo
observado, al grado de aceptacin que tenga el investigador
en el grupoobservado..
No 'se debeentenderquela actividad de "observar"y de
"participar" se comprender en el sentidoestrictode la palabra, ya que el observadorno slopercibepormedio de la vista, sinoqueutilizaotrastcnicas comola entrevista,la encuesta y la revisin de documentos, ascomo el hechode "participar"tieneun sentidomsformal quereal,ya quede lo contrario desaparecera su condicin de investigador ajeno a los
hechos queinvestiga.
Uno de los primeros pasos que da el investigador en el
procesode la observacinparticipantees naturalmentela bsqueda y seleccin de todo el conjunto de informantes que a
su juicio deber observar y conocerconel propsitode recopilarla informacin.El siguientepasocorrespondea la definicin del tipo o formas de participacin que tendrel investigador. No .tiene que olvidar que el objetivo principal del investigador es recogerdatosy nodebeapartarsede estepropsito, de lo contrario deben buscarse otras condiciones mejores. Tampoco hay que olvidar que el actode observaractivamente tiene muchosaspectoscomplejosy contradictorios,ya
que generalmente el observadorperteneceaotrombitodiferente al que observa y est obligado primero a ambientarse
en uncontextosocial,cultural.?fsico que no es el suyo.
Perosi bienunode los aspectosmsdifcilesde la observacin participante es precisamente la definicin y la implementacin de los tipos, grados y formas de participacinque
debe adoptar el investigador, noes engorrosoel registrode la
observacin realizada, que tratndose de una observacinactiva, el asuntose complica an ms. Qu criterios se deben
adoptar en las actividades propias del registro de esta informacin?Se debepartirde dos preguntasbsicas:
Cundodebeel observadortomarnotas
Dndey cmodeberegistraresas notas

248

a.

Cundodebeelobservadortomarnotas

Cundo debe tomar notas el investigador? Durante o


despusde la observacin? Globalo particularmente?Si partimos del supuesto de que el observador va a tener a mano su
cuaderno o libreta de notas, ste debe registrar sus observaciones en el lugar y tiempo de ocurrencia, ya quesi lo hace
despus, muchos detalles se pueden olvidar. En cualquier tipo
de investigacin, sea participante o no, debe esforzarse por
alcanzar niveles de naturalidad en las diversas situaciones, los
cuales faciliten el proceso de observacin. De cualquier Ior-.
ma hay que evitar reacciones adversas o negativas entre las
personas observadas y delimitar la dualidad de trabajo, compartida entre el observar y el anotar lo observado, lo cual dificulta el registro de los sucesos. Algunos investigadores para
superar esta dualidad, optan por distribuir el trabajo entre
dos personas o ms personas, cuyas anotaciones se integran
posteriormente en una.

b.

Uondey cmodeben registrarseestasnotas

:Lo s instrumentos que se utilizan en


cipante para registrar lo observado, son
se usan en el caso de la observacin no
mo los procedimientos y tcnicas para
guientes:
-

la observacin particasi los mismos que


participante, as cohacerlo. Son los si-

Diario de campo
Cuaderno de notas
Cuadros de trabajo
Mapas
.
Dispositivos mecnicos de registro

Diario de campo
Un diario de campo es una narracin minuciosa y peridica de las experiencias vividas y los hechos observados por el
investigador . Este diario se elabora sobre la base de las -notas
realizadas en la libreta de campo o cuadernos de notas que
utiliza el investigador para registrar los datos e informacin

249

recogida en el campo de los hechos. Algunossocilogosy antroplogos acostumbran realizar un registro diario de lo observado a nivel de borrador y para ello utilizan una taquigrafa personal, que despus redactan y ordenan. En ningn momento se debe confundir este tipo de diario con los relatos
literarios a que nos tienen acostumbrados algunos escritores,
que son ms autobiografas que una descripcin de hechos,
experiencias y situaciones observadas. En un diario de campo
se deben eliminar los comentarios y anlisis subjetivos, y se
deben conservar el rigor y la objetividad que exige un documento de este tipo .
.

Cuaderno de notas
No es otra cosa que una libreta que el observador lleva
en su bolsillo y donde anota todo lo observado . Al decir to do, incluimos el conjunto de informaciones, datos, expresiones, opiniones, hechos, croquis, etc ., que pueden constituirse
en una valiosa informacin para la investigacin. En ningn
momento se debe cometer el error de seleccionar la informacin en el instante en que se observa, ya que la rapidez perceptiva que exige el ver y el anotar, impide asumir una actitud selectiva. Este proceso selectivo se realizar con posterioridad al trabajo de recoleccin . Todas estas notas y apuntes
realizados, se incorporarn al diario de campo.

Cuadrosde trabajo
Cualquier procedimiento grfico que sirva para organizar, sintetizar o registrar los datos observados puede ser til,
como por ejemplo, planillas , cuadros, columnas, etc. Estos
cuadros pueden servir para reg istrar datos que provienen de
los hechos que no proceden de la observacin directa del investigador, actitudes y opiniones de las personas observadas o
para registrar el funcionamiento o la situacin de organizaciones, instituciones o grupos investigados.

250

Mapas
Este tipo de medios son.m uy tiles cuando se realiza
una investigacin que abarque cierto espacio geogrfico o
topogrfico donde se ubiquen algunas situaciones o hechos
vinculados a la investigacin . Paraguiaru organizarlas observaciones, o en su defecto registrar algunos datos relacionados
con estos espacios, se acostumbra usar algunos mapas, levantamientos, plantas o croquis que sern muy valiosos como medios auxiliares del investigador. '

Dispositivosmecnicos
En otras oportunidades se acostumbra realizar un registro sonoro , fotogrfico o flmico de los diversos aspectos
observados . Naturalmente la presencia de una grabadora, de
una cmara fotogrfica o filmadora puede producir una actitud desfavorable en las personas o en el grupo, ya que a la gente muchas veces no le gusta que quede grabado o registrado
)0 que hace o diga sobre las cosas o las personas.

7.1.3

La obseruacion no sistemticao inestructurada

Es aquella observacin que se efecta de manera abierta,


sin estructuracin, asistemtica y sin el uso de instrumentos
especiales para recoger los datos. Es la modalidad favorita de
la investigacin cualitativa y es particularmente usada por los
socilogos, antroplogos y etngrafos en sus investigaciones
de campo, donde se busca por medios ms directos, el conocer con cierta profundidad algunas realidades de las personas,
los grupos y las comunidades. Algunas veces se utiliza como
medio de exploracin yde indagacin, con el propsito de
encon trar algunas rientaciones o definir algunas prioridades
que sirvan de base o de punto de partida para investigaciones
posteriores .
Qu situaciones o aspectos prioritarios debe considerar
este tipo de observacin? Aunque ello puede variar segn los
propsitos y el tema de la investigacin, existe un ordenamiento mnimo, o sea de ninguna manera es una actividad

251

anrquicaycatica,porquede lo contrariodejarade sercientfica. Aunque el orden de estos contenidos puede cambiar


en cada caso, los investigadores que utilizan esta tcnica,
acostumbra hacer nfasis en los siguientes aspectos:

Participantes: edad, sexo, profesin, relaciones, organizaciones donde se ubican, etc.


Ambiente: caractersticas sociales, psicolgicas o fsicas
del ambiente o de la situacin donde tiene lugar.
Objetivo: finalidad o propsito.
Comportamiento: forma de desenvolverse de los participantes.
Frecuencia y duracin: nmero de ocasiones en que tiene lugar la situacin.
Aunque el proceso y las tcnicas propias de la observacin tienen aspectos comunes aun entre las estructuradas y
las no estructuradas, los especialistas reconocen que se hace
muy difcil establecer un patrn nico o una frontera entre
una y otra, ya que en general la mayora de los investigadores
utilizan indiscriminadamente tcnicas y procedimientos que
hacen parte de las dos modalidades. En algunos hay menos o
ms sistematicidad , ms o menos rigor en la utilizacin de
ciertas tcnicas, lo cual dificulta cualquier precisin en este
terreno.
En lo que s estn de acuerdo los expertos es en que las
dificultades para tabular, analizar e interpretar la informacin
recolectada, aumentan proporcionalmente en la medida en que
los procedimientos son menos estructurados y sistemticos.
En el captulo dedicado al proceso de tabulacin ya la interpretacin de datos, analizaremos con mayor profundidad el
problema .
.

7.1.4 La observacin etnogrfica


La mayor dificultad para precisar un modelo y un procedimiento nico de observacin .en el campo de la etnografa
252

esel hechode quelospropiosetngrafosadoptenmodalidades


muy particulares y propias, lo cual hace muy difcil hablar
propiamentedicho de una "observacin tpicamenteetnogrfica". En lo que s estn de acuerdo todos es que se le considera el instrumento principal en la investigacin etnogrfica,
cualquiera que sea la modalidad de observacin que se adopte.
Por medio de la observacin el etngrafo trata de registrar todo lo que sucede en el contexto donde investiga. De ahf que
formen parte de su proceso de observacin, los siguientes aspectos:
-

El escenario fsico
Caractersticas de los participantes
Ubicacin espacial de los participantes
Secuencia de los sucesos
Interacciones y reacciones de los participantes
Otros aspectos .

. Al igual que otras modalidades cualitativas, la investigacin etnogrfica se realiza sin hiptesis o categoras preestablecidas, salvo que sean del tipo operativo, con el propsito
de evitar preconcepciones que a juicio de los expertos pueden
alterar o prejuiciar el proceso de observacin. Este hecho no
es aceptado por muchos investigadores, ya que ello puede derivar en un empirismo puro, donde se niega todo valor a la
teora como fundamento y consecuencia final de una investigacin cientfica. Pero, si bien en la modalidad etnogrfica
la observacin tiene una dimensin eminentemente operativa,
a juicio de sus partidarios, en ningn momento prescinde de
la teora, ya que sta surge y se plantea con plenitud despus
del proceso operativo de la investigacin . O sea, la teora surge como consecuencia de la observacin.
Tampoco la observacin etnogrfica prescinde, como algunos pretenden, de un orden y de un plan metodolgico y
operativo determinado. A diferencia de la investigacin tradicional, en esta modalidad etnogrfica, el plan de trabajo es
ms flexible y ste puede ser sobrepasado por el curso de los
acontecimientos y de los hechos que se investigan. Este podr
ser modificado si las exigencias y necesidades de la investigacin as lo determinan.
253

Dentro de las variantes de la observacin, no hay duda


dequela participantetieneunaenormeimportanciaenel trabajo etnogrfico y particularmente en la recogida de datos,
ya que el etngrafo pasa la mayora de su tiempo con los individuos que estudia y en cierta medida, vive del mismo modo que ellos. Toma parte en su existencia cotidiana y refleja
sus interacciones y actividades en notas de campo que toma
en el momento e inmediatamente despus de producirse los
fenmenos. En las notas de campo, el etngrafo acostumbra
incluir comentarios interpretativos basados en sus percepciones.

7.1.5

Otros tiposde observacin

Aunque para algunos estudiosos de la metodologa investigativa, las clasificaciones de los diversos tipos de observacin se pueden reducir a las modalidades estructuradas o no
estructuradas, participantes o no participantes, en cambio
para otros son ilimitadas las formas queha adoptado la observacin en diversas disciplinas .c ie n t ficas y reas de conocimiento, de ah que exista una clara diferencia entre el tipo de
observacin usada en los Ienrnenos sociales, psicolgicos,
qumicos, biolgicos o fsicos.
En psicologa se utilizan algunas variantes de la observacin Interna y externa, que usualmente se conocen con el
nombre de ex trospeccin e introspeccin. La instrospecci n
se refiere a la accin y efecto de observarse internamente a s
mismo. Su opuesto en psicologa, como mtodo, es la extrospeccin , o sea la observacin externa. Algunas escuelas psicolgicas consideran la introspeccin como el nico procedimiento para captar lo psquico. La contemplacin de una vivencia mientras se est produciendo o a travs de la memoria ,
representa el significado habitual del trmino, o por lo menos
tal corno lo conciben la mayora de los psiclogos. Si bien en
su primera etapa el instrospeccionismo se constituy en uno
de los mtodos fundamentales de la investigacin psicolgica,
cap. el desarrollo de la psicologa clnica y las limitaciones
que tena en el caso del nio, debido a los problemas para
autoobservarse y aportar informacin sobre su realidad interna, la introspeccin u observacin interna perdi terreno . Pe-

254

ro si bien 'en la actualidad no tiene la importancia que tuvo


hace aos atrs co m o procedimientode investigacin y de estudio, de ninguna manera ha desaparecido como tal, ya que
hoy en da algunas variantes de esta modalidad son utilizadas con xito por la investigacin etnogrfica y en los estudiosde casosen la sociologay antropologa.
Una de las formas de la observacin interna msusadas
es sin Jugar a dudas la autobiograf a, queen el estudiode ca sos se denom ina diario ejevida o diariopersonal (en la antropologa), diario de campo en la pedagoga. En la' autobiografa el sujeto narraalgunosaspectoso pocastrascendentesde
su vid a, o en general,su vida misma.Ellaayudaa penetraren
aspectos ntimos y que de hecho han incidido en la vida de
los sujetos . Para que la autobiografa refleje lo que verdade ramente piensa o siente determinado suje to acerca de s msmo, hay que crear las condiciones ne cesarias para que dicho
sujeto se sienta . motivado hacia esta actividad . La franqueza
de l en su autobiografa, se garantizar e n gran medidasise
logra establecer una adecuada relacin co n el investigador.
Qu aspectos debe incluir esta autobiografa? En generalse
incluyenlos siguientes :

Las motivacionesfundamentales del sujeto.


Susprincipalesfrustraciones .
La reaccinantelas frustraciones.
Susxitos.
Susproyeccionesfututas .
Los acontecimientos y hechos ms relevantes de su
vida social , cultural, econmica, psicolgica, educativa y recreativa.
Su opinin de las personasquelo rodean .
'Su opinindel mediosocial y cultural.
Susdeseos.
Suscrticaspersonales.
Sus autocrticas,etc.
Naturalmente la autobiografa nunca puede prescindir
de otrosprocedimientos,los cualesservirnparacomprobary
ratificarmuchos datoseinformacinobtenidaa travsde ella . '
De ahquestase combineconla observacinexterna,entrevistas y otros mtodos, los cualesservirn paraconstatarsiel

255

individuose comportaaso es en la prcticacomoplanteaser


en su autoanlisis .
Enunaobservacin psicolgica,dondeseaspiraporejernplo a estudiar el "clima psicolgico" existente en grupo, el investigador se deber auxiliar de una gua cuyo contenido va
a depender de lo que se est investigando. Para el caso del
"clima psicolgico", se incluiran los siguientes ndices:
- Las relaciones de simpata y antipata que se establecen entre los miembros del grupo durante la ejecucin
de las distintas actividades.
- La 'cooperatividad que manifiestan los miembros del
grupo .
- Si hay miembros pasivos que permanecen aislados.
- Si existen algunos miembros que actan como jefes o
lderes al realizar diversas actividades.
- En qu forma el responsable, jefe o lder del grupo,
plantea las tareas por realizar : dominante, democrtica, etc.
- El tipo de rel aciones que se establecen entre el maestro y los alumnos entre padres e hijos, entre adultos
y nios, etc.
La observacin externa corresponder ia a lo que en psi.
cologa se denomina extrospeccin. Se trata de una modalidad donde el observador es ajeno y extrao al objeto que se
observa o estudia. Es la observacin que se realiza a elemen tos objetivos y externos de un fenmeno, con vista a ofrecer
una interpretacin o explicacin de su naturaleza interna .
Los socilogos empiristas y los conductistas convirtieron
la observacin externa en su principal tcnica de investigacin, ya que parten del supuesto de que esta modalidad les asegura una mayor objetividad en el proceso de investigacin.
Particularmente los partidarios del conductismo y del behaviorismo entraron a mistificar una tcnica que fue utilizada par-

256

ticularrnente en la observacin de la conducta y del cornportamiento humano.


Tambin en el campo de la psicologa y de la pedagoga,
es muy comn el uso del procedimiento denominado observacin clnica, la cual es directa, prctica y est sujeta a los indicadores y categoras propias de escalas preestablecidas que
orientan y ayudan en el proceso de observacin, Se trata de
que por medio de una escala o cuadros de comportamiento
posibles, los sujetos de observacin se siten en condiciones
idnticas, facilitando as la conformacin de ciertas reacciones que le son propias. Generalmente estas guas de observacin del comportamiento incluyen los siguientes comportamientos e interpretaciones posibles:
- Antes de la observacin (sondeo y etapa preliminar).
- En el comienzo de la observacin.
--.!. En . relacin con las tareas y actividades que se promueven como factor de induccin.
- Durante el proceso de observacin.
- Al final del proceso de observacin .
Como sabemos, el trmino "clnico" proviene de la medicina, y est ligado al enfermo y al diagnstico que el mdico
realiza de la enfermedad de ste sobre la base de algunos sntomas o indicadores externos que-se combinan y se interpretan con el propsito de sacar algunas conclusiones bsicas so- .
bre el tipo de enfermedad y -las causas que la producen.
Aqu corresponde diferenciar lo que para muchos se refjere a lo mismo : la observacin de tipo clnico y la experimental, ambas utilizadas en la investigacin experimental y
en la comprobacin de hiptesis. Lo que diferencia esencialmente la actitud "experimental" de la actitud ,"clnica", es
que la primera , mediante una operacin, busca un factor concreto para una situacin determinada, y ese factor generalmente es cuantificado o reducido a una expresin numrica.
Por ejemplo, la edad mental, el grado de una aptitud o puntos de madurez en un ser humano. En cambio, en la observacin clnica debemos reunir cierto nmero de seales, f orrnular varias hiptesis, excluir las menos probables, para admitir
finalmente la que creamos exacta . Es cierto que las dos actitudes no se excluyen mutuamente. El mdico para aclarar un

257

diagnstico, pide exmenes de laboratorio o experimentales;


el psiclogo clnico tambin acostumbra utilizar recursos
operacionales. Por otro lado, la aplicacin de unapruebapsi .
colgica de contextura tpicamente experimental , nos lleva
a observar tambin en forma "clnica",puesal margen de las
condiciones bien determinadasen queesa pruebase efecte,
ser ms fcil notar por la confrontacin, ciert as diferencias
de comportamientoentreindividuossometidosa examen . .
Dentro de las tcnicas sociomtricas utilizadas por el
psiquiatra y elsocilogoJacobo L. Morenoy sus partidarios,
la observacindel tipo estructuradatieneunaenormeimportancia. La sociometrfa que engloba todas las tcnicas y mtodos que tienen por propsito fundamental el medir los datos sociales e interpersonales. En general aspira a cuantificar
los hechos y comportamientos sociales, y para ello utiliza una
variante de la observacin directa, sobre la base de una gua
de observacin estandarizada. Esta modalidad se acostumbra
utilizar en la microinvestigacin en el saln de clases, donde
el profesor observa la actitud de sus alumnos ante sus compaeros y ante l mismo. Este tipo de observacin se centra principalmente fuera y dentro del saln de clases, y se utiliza un
cuadro de doble entrada para regist rar las elecciones y los re chazos que es muy propio de algunos tests sociomtricos, y
que es complementado con otras observaciones que no han si.d o comtempladas o previstas en la gua de observacin.

7.2

La entrevista

La entrevista es una de las tcnicas preferidas de los partidarios de la investigacin cualitativa, pero tambin es un
procedimiento muy usado por los psiquiatras, psiclogos, pe riodistas, mdicos y otros profesionales, que a la postre es
una de las modalidades de la interrogacin, o sea el acto de
hacer preguntas a alguien con el propsito de obtener un tipo
de informacin especfica. A este captulo de la interrogacin
pertenecen tambin adems de la entrevista, el cuestionario,
que a diferencia de la primera es escrita ..
Se afirma que por medio de la entrevista se obtiene toda
aquella informacin que no obtenemos por la observacin ,
porque a travs de ello podemos penetrar en el mundo inte258

rior del ser humano y conocer sus sentimientos, su estado


anmico, sus ideas, sus creencias y conocimientos. De ellose
deduce quela entrevistanoes otracosaqueunaconversacin
entre dos personas, una de las cuales se denomina entrevistador y la otra entrevistado. Estasdospersonasdialogany conversan de acuerdocon pautasacordadaspreviamente,o sease
'presuponequepara realizarunaentrevistadebeexistirunainteraccin verbal entre dos personas dentro de un proceso de
accinrecproca .
En lapsicologa, psiquiatray entrealgunostrabajadores
sociales,se hablade interuieui, trminoingls quese utiliza en
algunos pases conel mismo significadodeentrevista,aunque
conunsentidodiferente.En psicologa, interview es unaconversacin quese realizaen unaatmsferadeconfidencia,dirigida a obtener sistemticamentedatosque brindan unainformacin sumaria de actitudes particularesy de los motivossocialesmsdeterminanteso conflictosdemotivos,quealgunos
denominan coloquio. Esto permite un juicio psicolgico que'
es til en la seleccin y orientacinprofesional,quedebeser
complementado con pruebas objetivas (pruebas de inteligencia, de aptitudes, etc.). En psicologa clnica sirve para recoger informacin particular que se pueda orientar de manera
indirectasobreel paciente.
Existe acuerdo entre los investigadores sobre las 3 funciones bsicas y principales que cumple la entrevistaen la investigacincientfica:
:...... Obtener informacin de individuos y grupos .
Facilitarinformacin.
Influir sobre ciertos aspectos de la conducta de una
personao un grupo(opiniones,sentimientos,comportamientos,etc .).
La entrevistaes unaconversacinquetiene un propsito
muy definido, y estepropsitose da en funcin del tema que
se investiga. En general se plantea como un proceso de transaccin de dar y recibir informacin, de preguntarespuesta,
de emisorreceptor, hasta alcanzar los objetivos que se proponganlos investigadores.

259

Existe una gran variedad de entrevistas, cuya tipologa


tiene significados diferentes entre los investigadores. Veamos
los tiposms conocidosy aceptadosentrestos. La entrevista
estructurada, tambin denominada directiva, formal o estandarizada, es como su nombre lo indica, una entrevista que se
realiza conforme a un esquema fino y sobre la base de un formulario de precisin para controlar las respuestas. Todas las
preguntas se formulan previamente. Naturalmente las preguntas se hacen sobre la base de un mismo orden y en los mismos
trminos para todas las personas entrevistadas. Algunos piensan que este .tipo de entrevista, no es otra cosa que un cuestionario desarrollado oralmente . La entrevista no estructurada, a diferencia de la anterior, utiliza preguntas abiertas, es
flexible en sus procedimien tos y en general carece de una es tandarizacin formal. La persona entrevistada responde con
sus propias palabras y dentro de un cuadro de referencia a la
temtica que ha sido formulada. Segn Ender-Egg, este tipo
de entrevista puede tener 3 variantes diferentes:

Entrevista focal izada


Entrevista clnica
En trevista no dirigida

Entrevista foca/izada . Lo "focalizado" se asocia con el


hecho de concentrar en un solo punto un conjunto de cosas,
conceptos y cuestiones referidas a un tema y a un contenido.
Este tipo de entrevista posee caractersticas muy similares,
ya que las preguntas que se realizan se limitan a una nica
idea o nica referencia. Este tipo de entrevista exige cierta habilidad, tacto y experiencia para focalizar el interrogatorio en
torno a los aspectos que interesan al investigador y orientar
a la' persona entrevistada , sin que se percate, por el camino
que ms convenga. Se parte de un problema general que en el
proceso de la entrevista se ir definiendo cada vez ms, hasta
alcanzar situaciones ms precisas, situacin que depender de
la habilidad ji agudeza del entrevistador, ya que ste sin sujetarse a una estructura formalizada, busca esclarecer sin sugerir
y motivar al entrevistado para que responda el mayor nmero
de preguntas sobre un tema que ir adquiriendo una profundidad mayor.

260

Entrevista clinica. Esta es una modalidad muyutilizada


porlos psiquiatrasy particularmenteporlos psiclogos (clinical interview). Tiene aspectos comunes con la observacin
clnica, aunque la entrevista clnica naturalmente utiliza como instrumento principal la comunicacin verbal. Estos profesionales usan la entrevista como medio de diagnstico, principalmente para estudiar las motivaciones, los sentimientos,
actitudes de las personas que se estudian.
Entrevista no dirigida. Se denomina "no directiva", ya
que posee un objetivo eminentemente exploratorio de las actitudes y sentimientos del entrevistado. Existe plena libertad
por parte del entrevistador para hacer todo tipo de preguntas .
y estimar a la persona entrevistada, as como existe libertad
de parte de ste para expresar sus sentimientos y opiniones.
Este tipo de entrevista exige gran ha bilidad intelectual y capacidad para comunicarse de parte del entrevistador, ya que
a l le compete la tarea de crear un clima y una atmsfera
facilitadora que incite y ayude al xito de la entrevista.
Pero, adems de los tipos anteriores, existen otras modalidades de entrevistas, que si bien poseen algunas de las caractersticas de las anteriores, son clasificadas sobre la base del
nmero de entrevistados que incluye y por los objetivos que
se propone. En primer lugar habr que incluir las en trevistas
individuales y grupales. La primera es el tipo ms comn de
entrevista, y como su nombre lo indica, el sujeto de la entrevista es uno solo. Se utiliza esta tcnica cuando nuestro inters fundamental es conocer hechos, sentimientos y actitudes
del entrevistado, y para lo cual necesitamos concentrar nuestro inters en ste. En cambio en la entrevista grupal, el investigador no est frente a una persona, sino frente a un grupo.
Naturalmente para lograr entrevistar o interrogar al grupo, es
importante que existan objetivos comunes que relacionen y
vinculen a los integrantes del grupo. De ninguna manera se
trata de entrevistar una "suma individual de personas", sino
de conocer el pensamiento, los sentimientos o la actitud del
grupo. Muchas veces estos aspectos se revelan por intermedio
del lder del grupo o en su defecto, despus de sumar las po-sicio nes individuales del grupo , promediarlas y alcanzar un .
consenso . El ejemplo ms conocido de esta modalidad de entrevista, es la utilizacin por el mdico y psiquiatra rumano
Jacobo L. Moreno, creador del psicodrama y del sociodrama.

261

En esta ltima modalidad, su verdadero sujeto no es el individuo como en el psicodrama, sino un grupo de personas que
comparten aspectos culturales c o m u nes. Moreno utiliza la observacin y la entrevista colectiva como tcnicas para conocer
el resultado de los conflictos y de la catarsis colectiva, la cual
utiliza como herramienta de induccin colectiva en el grupo .
En el segundo caso, donde la clasificacin se centra en
los objetivos de la entrevista, identificamos dos modalidades
diferentes: la entrevistainformativa y la entrevistaae orienta.cin . En la investigacin, la entrevista informativa es el tipo
ms c o m n de entrevista, y ti ene como objetivo recoger datos e informacin que el sujeto (o sujetos) procura . En la entrevista de orientacin, el investigador sobre la base de datos
recogidos y conocimiento previo de los entrevistados, no tiene como objetivo recoger informacin de stos , sino orientarlos, ofrecindoles informacin nec esaria para modificar sus
actitudes, analizar :Situaciones desde otros puntos de vista .
Este tipo de entrevista ha sido muy utilizado por el conductismo , particularmente por el norte americano Alberto Bandura
en sus experiencias vinculadas con la modificacin de las conductas de agresin y de robo de nios predelincuentes en sus
propios hogares.
Muchos interrogantes surgen en torno a estos aspectos
que tienen relacin con la tcnica de la entrevista en general,
las exigencias y las habilidades que debe reunir un buen entrevistador, los principios directivos de la entrevista y otros aspectos tcnicos relacionados con el arte y la tcnica de la entrevista, y que analizaremos muy bremente en este captulo .

7.2.1

T cnicade la entrevista

Al enfrentarse por primera vez con una experiencia de

naturaleza surge obligadamente la pregunta: debe existir una


preparacin previa para realizar una entrevista? A pesar de
que el proceso y las actividades vinculadas a la interrogacin
y la conversacin son quizs las formas ms comunes en el
proceso de comunicacin humana, y que a la postre son los
fundamentos de cualquier tipo de entrevista, existen muchas
dudas no exentas de temor en el momento de realizar una en262

trevista. Es obvio que antes de iniciarla', el investigador debe


atender a numerosos aspectospersonalesy tcnicos, quepueden variar segn el estilo y los propsitos de la entrevista.
Veamos algunos de estos aspectos:
- En primer lugar el investigador debe tener muy presente el tema que se investiga , los objetivos generales
y espec ficos, el problema formulado, las hiptesis
planteadas y todas las sugerencias surgidas del marco
terico y de la literatura especializada . El investigador
debe tener muy claro qu informacin requiere para
resolver el problema, comprobar las hiptesis y cumplir con los objetivos sealados. Si los objetivos no
estn bien determinados, la entrevista puede convertirse en una conversacin intil y en una prdida de
tiempo .
. - Otro aspecto sobre el cual no siempre estn de acuerdo los investigadores, es el h echo de no explicar los
verdaderos objetivos de la investigacin a las personas
entrevistadas , ya que para algunos el factor sorpresa
es muy importante, pues evita que las personas tergi. versen pr emeditadamente o sean demasiado cautelosos en el planteamiento o expresin de sus ideas y
sentimientos. Para otros, el informar o no a las personas estudiadas, no cambia en nada la relacin el entrvistador y el entrevistado .
- El conocer por anticipado todos los aspectos relacionados con la persona entrevistada (ocupacin, hbitos, actividades, gustos, intereses, cultura, nivel econmico, etc.) le da mayor seguridad al entrevistador.
De igual manera la informacin sobre el campo o el
lugar donde le corresponde actuar al entrevistador.
- La seleccin del lugar es muy importante para el xito
de la entrevista, ya que aqul debe ser necesariamente
el mismo y el propio de la persona entrevistada, porqu e se siente ms seguro y cmodo en su propio me dio que en otro extrao .
- Un captulo importante en la formacin y preparacin del entrevistador es el conocimiento que debe

263

poseer sobre el tema que interroga y pregunta, particularmente en el caso de las entrevistasno estructuradas y abiertas, donde el investigadordebemostrarun
buen manejo del tema, ya que de lo contrario va a
perder nivel y credibilidadfrentea las personasentrevistadas .
Antes de realizar unaentrevista,debeelaborarse un plan
y una gua, la cual nos permitir planificar y plantear tontativarnente todos los pasos y fases que se desarrol1arn en el
proceso de la entrevista . En este terreno no existe, al igual
que los otros elementos de la investigacin ,ningn modeloo
frmula nica . A modo de sugerencia, se recomiendanlos siguientespasos quehansidoutilizadosporel autor:
El contactoinicial
Principiosdirectivos de la entrevista.
Primeraversin de las preguntas
La poblacinentrevistada.Seleccinde la muestra
.Los entrevistadores. Preparacin, capacitacin y discusin.
Validaciny pruebapilotodel cuestionario
Elaboracin definitiva del cuestionario y plan operativode la entrevista.
Aplicacin de la entrevista a la muestra de la investigacin.

7.2.2 Principiosdirectivosde laentrevista


Si hojeamos la mayora de los librossobrela metodolo ga de la investigacin, descubriremos una gran cantidad de
frmulas y recetas, que a juiciode los autores,debenaplicarse textualmente en el instante de realizarunaentrevista.Son
tantas las recomendaciones planteadas, que los estudiantes y
aprendices de investigacin terminan porconfundirsey extraviarse. De ah la dificultad para definir los principiosdirectivos de unaentrevista ,debidoa la diversidad de opinionesexistentes. A nuestro juicio, y para simplificar este captulo , debemos plantearnos inicialmente todo un conjun tode interrogantes sobre el problema de la investigacin, que a la postre
nos ayudar a resolver muchos problemas sobre el tipo de

264

preguntas que debemos hacer, cmo hacerlas y a quinrealizarlas.


-

Qu datos e informacin debo recoger para resolver


el problema, comprobar las hiptesis y cumplir con
los objetivos.
Paraquesos datos e informacin?
Porqu debo recoger esa informacin?
Dnde debo recoger la informacin?
Cundo debo recogerla?
Cunta informacin debo recoger para alcanzar los
propsitos, metas y resultados?
Cmo se alcanzarn estos propsitos?
Con qu se lograrn?
Con quinesse recopilar la informacin?

Al .resp o n d e r estos interrogantes, estamos definiendo


prcticamente todos los aspectos que participan en el proceso
de la entrevista y la pregunta central que nos .preocupa: cmo realizar la entrevista? Se trata aqu de utilizar lo conocido
y lo que sabemos del problema, para preguntar e indagar sobre lo desconocido y lo que ignoramos sobre el problema.

a.

El contacto inicial:

Uno de los aspectos que puede contribuir al xito de


una entrevista , o por lo menos crear las condiciones para asegurar este xito, es el contacto inicial entre el entrevistador
y el entrevistado . El grado de empata que se puede establecer entre estos dos, puede depender de muchos factores psicolgicos, sociales, culturales, educativos, etc., los cuales pue den variar de acuerdo con el tipo de investigacin que se realiza , al nivel cultural, social o econmico que tiene la persona entrevistada, la edad o el sexo, el temperamento y otras carac tersticas que el entrevistador debe conocer previamente, y si
no es posible conocer, debe poseer la suficiente habilidad para ir adaptndose a las condiciones, exigencias o caractersticas impuestas por la persona entrevistada.
No slo en una entrevista, sino en cualquier proceso de
comunicacin , esta primera impresin o punto de entrada,

265

es importante para manejar lo que viene posteriormente. La


necesidad de crear una atmsfera cordial, de confianza y de
simpata entre los actoresde unaentrevista,desde sus inicios,
es fundamental.para el desarrollo ulterior del trabajoinvestigatvo.

b.

Primera versin de laspreguntas y delcuestionario

Aunque en el captulo dedicado al cuestionario realizamos un exhaustivo anlisis del tipo de preguntas que hacen
parte de los diversos tem que integran un instrumento de
recopilacin de datos, aqu haremos referencia al tem a particularmente en su dimensin oral.
A pesar de que los textos sugieren decenas de frmulas
diferentes sobre la forma de hacer preguntas, de construirlas,
de evaluarlas, etc., es muy difcil establecer normas definitivas y absolutas sobre un hecho que tiene . dimensiones diferentes . Es muy diferente preguntar o interrogar a un nio,
a una mujer, a un adolescente o a una persona culta, que a
un adulto, a un muchacho o a una persona inculta. No slo
existen diferencias de vocabulario , sino tambin en sus contenidos, en el tono o intencin de estas preguntas. El arte y
la tcnica de preguntar se adquiere y se perfecciona slo en
la prctica, en el ejercicio diario y cotidiano, porque es la
nica manera de adquirir habilidad en la comunicacin oral y
desarrollo en la fluidez de ideas y en la capacidad para establecer un contacto afectivo con las personas 'que se entrevistan.
El "acto de preguntar" tiene muchos significados distintos, aunque todos ellos de una u otra form a nos relacionan
con el hecho 'de solicitar o requerir a otra persona una informacin o un dato que se desconoce , de ah que este "preguntar" se asocia con el interrogar, pedir, demandar, interpelar,
consultar, investigar, examinar o interesarse, que a la postre
resumen las diversas modalidades y tipos de preguntas que se
hacen en una entrevista. Veamos el significado de cada uno
de estos trminos, con el propsito de descubrir todos los
matices y variantes que alcanza el acto de preguntar. Por
ejemplo, el "interrogar" no es otra cosa que' hacer pregun-

266

tas a alguien para que responda lo que sabe sobre cierto


asunto; el "pedir " es solicitarle a otra persona que le d o
le haga una cosa; el "demandar" se relaciona con el deseo
de tener algo o de solicitarlo ; "interpelar"se vincula con el
acto de pedir verbalmente o por escrito a alguien una explicacin sobre cierto asunto en que ste ha intervenido; "investigar" son las funciones propias de la indagacin y el estudio
con el propsito de obtener nuevos descubrimientos; 'examinar" es someter a un examen una cosa, o sea observar y estudiar cuidadosamente una cosa o circunstancia para enterarse
de c mo es y cmo est, y finalmente el "interesarse", es darle valor e importancia a algo o simplemente suscitar curiosidad, atencin o simpata. Todos estos trminos de una u otra
forma hacen parte del concepto "interrogar" o "entrevistar".
En la prctica nos encontramos con una variedad y tipos
de preguntas, las cuales se utilizan tanto en la entrevista como
en el cuestionario. Veamos las ms conocidas y usadas:

Preguntas de hecho, que a la postre son las ms comunes


y las cuales se relacionan con aspectos concretos, fciles de

comprobar o de precisar, particularmente todo aquello que se


reconoce como un "hecho", o sea algo que ha ocurrido o sucedido.

Preguntas de accin, que se relacionan con las acciones


realizadas por una persona o grupo de personas, o sea: el ejercicio de alguna potencia corporal o intelectual.
Preguntashipotticas, que buscan averiguar lo que un individuo hara eventualmente en una determinada circunstancia , o sea en una situacin hipottica .
'
Preguntas de opinin, tan comunes como las preguntas
de hecho, doride se interroga a una persona o un grupo de
personas sobre lo que piensa u opina sobre un tema determinado .
Preguntas indirectas, que se utilizan para requerir informacin sobre temas o asuntos "tabes", que producen recelo
o estn afectados por los prejuicios de las personas o de la comunidad.

267

Preguntas tamiz, tambin denominadas "preguntas filtros", que se hacen antes de realizar alguna pregunta irnportan te , y de esta manera no perder tiempo preguntando sobre
un tema o un asunto que la persona no conoce o simplemente
no tiene nada que ver.
Preguntas introductorias, que en algunos casos son "preguntas de frmula", que no tienen un fin informativo' concreto, sino que pretenden crear el ambiente afectivo necesario
para la entrevista y ganarse inicialmente la confianza del entrevistado.
Preguntas neutralizantes, las cuales buscan suavizar o
neutralizar los efectos que puede tener algn tipo de pregunta comprometedorao escabrosa.
Preguntas de orientacin, que como su nombre lo indica
se trata de preguntas que aspiran a determinar la direccin o
la posicin del tema y dirigir el proceso de la entrevista hacia
los fines previamente establecidos .
c.

La poblacinentrevistada.Seleccin de lamuestra

Antes de efectuar las preguntas en su primera versin,


. ya la poblacin debe estar seleccionada y perfectamente caracterizada. Ello es explicable, ya que el objeto del estudio y
de la entrevista son precisamente esta poblacin seleccionada.
El cuestionario y la gua de la entrevista debe responder a las
necesidades y exigencias propias de estas personas entrevistadas. Naturalmente la seleccin de los entrevistados va a depender bsicamente de la investigacin y de las necesidades
propias del problema y de los objetivos planteados . Surgen
algunos interrogantes en relacin con esta seleccin;
- La persona entrevistada est dispuesta a proporcionar la informacin solicitada?
- La persona entrevistada est preparada para suministrar esta informacin?
- La entrevista es la tcnica o medio adecuado para
obtener informacin de estas personas?

268

,.

Es confiable la informacin 'apo rta da porla persona


entrevistada?

Es capaz de expresar verbalmente las respuestas la


personaseleccionada?

Todos estos interrogantes surgen en el momento de seleccionar una poblacin que a la postrese convertiren el indicador bsico de los contenidos y formas de interrogacin
queseadoptenen lasentrevistas.

d.

Losentrevistadores

Gran parte del xito de unaentrevistadependede la ha bilidad, creatividad y preparacin de los entrevistadores .Una
investigacin bien planeada puede fracasarsi las personasres ponsables de recopilar los datos son torpes e irresponsables.
De ah la importancia que tiene para esta actividad un buen
programa de adiestram ient o y capacitacin del equipode entrevistadores, quenecesariamentese puedereducirlatrespuntos bsicos:
El entrevistador debeconocery comprenderel proceso total de la investigacin , y de esta manera podr
entender el rol que le corresponde desempear en el
proceso tota!.
Elentrevistador debe ser motivado, ya que stedebe
sentir que su tarea es importantey significativa,y debe existirentusiasmoporsu trabajo.
El entrevistador debe ser entrenado y adiestrado con
el propsito de desarrollar sus capacidades de comunicacinoral, habilidades intelectuales y todas aquellas aptitudes que a juicio de los especialistas debe
poseerun buenent revista d or .
La gran falla de muchos programas de capacitacin es
que se a busa de las instrucciones y recomendaciones que se
hacen a los futuros entrevistadores, o sea hay demasiadasin dicaciones y norm as que terminan por convertirse en un ver-

269

dadero recetario que no aporta mucho a lacapacitacin del


personal. Ms importante en este proceso de preparacin es
el hecho de lograr que los entrevistadores perciban y comprendan el concepto general de la entrevista y los objetivos
que se propone, ya que de esta manera los investigadores podrn utilizar todos los medios y habilidades disponibles para
alcanzarlos. Una tcnica muy utilizada en este proceso de
adiestramiento es la de "representacin de roles" o de la
"prctica de la realidad", donde los miembros de un grupo
representan los roles de los entrevistados, identificndose con
alguna persona que conocen y respondiendo al entrevistador
de acuerdo con el rol que representa. Segn Bavelas (citado
por L. Festinger y D. Katz), "el mtodo ms eficaz para la
preparacin parece ser el sentido comn; mirar los otros, mi rarse a s mismo, analizar y evaluar las diferencias y ensayar
de nuevo,,62 .

e.

Validacin y pruebapilotodelcuestionario.
oguade laentrevista

Una vez elaborada la 'primera versin de preguntas, el investigador deber someter su lista de evaluacin de personas
que posee alguna experiencia en la utilizacin del mtodo y
en el tema de la investigacin. Como consecuencia de esta
evaluacin, por regla general corresponde hacer cambios en
relacin con la lista original de preguntas. Pero adems el cuestionario o la gua puede ser "validada" ante expertos en este
tipo de pruebas o instrumentos, con el propsito de evaluar
sus aspectos tcnicos y si existen fallas muy notorias, modificarlas. La prueba piloto es una simulacin de la entrevista con
el propsito de ensayarla y aplicarla en situaciones parecidas,
todo ello con el objetivo de detectar fallas y errores que podrn ser remediados a tiempo.

62

270

FESTINGER, L. y KATZ, D. Losmtodosde inuestigacinen las


ciencias sociales . Pa ds, Buenos Aires, 1975.

f.

Elaboracin definitivadelcuestionario
y delplanoperativode laentrevista
I

El cuestionario y el plan definitivo de la entrevista se


realizar despus de haber validado los instrumentosy efectuado la prueba piloto . Ello nos est demostrando que la elaboracin del cuestionario o gua de la entrevista no puede improvisarse, sino que independientemente de su libertad y flexibilidad, debe responder necesariamente a un mtodo y a un
desarrollo bsico, el cual debe incluir el cuerpo de teora , marco conceptual en que se apoya el estudio , las hiptesis que
desea probar, el problema formulado y los objetivos de la investigacin.
Irdependientemente de que la entrevista sea formal o informal, es muy importante que el instrumento que utilicemos
sea estandarizado, o sea asignarle un valor o una medida de
acuerdo con un estndar o patrn determinado, con el propsito de facilitar su posterior tabulacin o interpretacin. Normalmente se .denomina standard (o estndar), todo aquello
que determina un modelo o gua con respecto a un procedimiento y que es empleado como comparacin y valoracin
cuantitativa de datos de la misma especie o clase. Pero, aunque posee algunas caractersticas menos rgir:las y abiertas,
en el caso de la investigacin cualitativa, la estandarizaci n es
tambin posible, para lo cual se establecen algunas escalas que
son utilizadas para evaluar diversos tipos de datos (escalas de
ordenacin, clasificacin, de intensidad, etc.).
Cualquier plan operativo que se plantee o disee como
parte. del proceso proyectivo de la entrevista, deber necesariamente contemplar tres fases fundamentales:
- Inicio o apertura
- Parte central
- Conclusin
El objetivo de la parte inicial de la entrevista es establecer una relacin adecuada (rapport) con el entrevistado. La
palabra rapport tiene varios significados: compenetracin,
simpata, cordialidad, armona y confianza. El cuerpo o fase
central de la entrevista es la fase productiva de sta. Comienza cuando ya se ha establecido el rapport con el sujeto y em-

271

pezamos a abordarel problemafundamental, objetode la entrevista. La parte final o cierre de la entrevista tiene varios
propsi tos:
(1

- Preguntar si hay algo que aadir a lo ya expuesto


.-Resumir la entrevista
- Preparar el curso de la accin siguiente
- Promover y estimular sentimientos de satisfaccin o
agrado en el entrevistado y hacer que considere la entrevista como una experiencia til y satisfactoria.
/

g.

Registro de las respuestaso datosde la entrevista

Un captulo importante en el proceso de la entrevista,


son los medios auxiliares que se utilizan para registrar las respuestas y la informacin recogida. Son pocos los entrevistadores o investigadores que pueden escribir con rapidez y claridad todas las rspuestas que escuchan, salvo que sea un experto en escritura taquigrfica, de ah la necesidad de organizar un sistema de registro que facilite esta recepcin de datos.
La mayora de los autores recomiendan codificar tanto las
preguntas como las respuestas, lo cual les ahorrar mucho
tiempo . Reconocemos que la estandarizacin del mtodo de
registro es ms difcil 'e n el caso de las entrevistas informales,
ya que las respuestas son muy variadas y no se pueden establecer fcilmente patrones o estndares. Para otros es ms cmodo registrar y recoger los datos en una grabadora, pero la mayora de la gente no se siente cmoda frente a una grabadora,
se desconcierta y pierde toda espontaneidad. Tambin el cuaderno de apuntes a la vista del entrevistado puede tener efectos negativos.
Aunque muchos cuestionan las sugerencias realizadas
por el Manual del Survey Research Center de la Universidad
de Michigan, pueden ser muy tiles sus recomendaciones sobre el registro de los datos obtenidos a travs de una entrevista estructurada: .
- Disponer del cuestionario sobre una mesa o superficie
lisa que permita hacer las anotaciones sin dificultad.

272

Situar en una misma lnea visual el cuestionario y el


entrevistado, con el objeto de poder mirar a uno y
otro sin hacer grandes movimientos , centrando la atencin en el informante.
Anotar algunos gestos o actitudes del entrevistado
que posean alguna significacin til (encogimiento de
hombros, entrecejo fruncido, etc .)
- Comenzar a anotar apenas el entrevistado empieza a
hablar contestando la pregunta.
- Subrayar o usar punto de exclamacin cuando el tono
de respuesta as lo exija.
- Utilizar las mismas palabras del entrevistado y evitar
resumir o parafrasear las respuestas .
- Incluir todo lo que atae al objetivo de la pregunta y
anotar en sntesis las respuestas , aunque stas no se
refieran directamente al asunto .

7.2.3

Cmorealizarlaspreguntasen una entrevista

Diversos autores han analizado las estrategias y los procedimientos para alcanzar nivel ptimo en el " arte de preguntar" , que a la postre es una de las herramientas fundamentales
en cualquier tipo de investigacin so cial, cualquiera que sea
su modalidad y su orientacin metodolgica . Un instrumento
para la recoleccin de datos, sea oral o escrita, se reduce a los
niveles de una pregunta que efecta el investigador y una respuesta que da Ia persona investigada . Es muy difcil alcanzar
un consenso con respecto al tema, ya que las personas y las
condiciones que rodean a una entrevista son muy diferentes,
y particularmente en el caso de las entrevistas no estructuradas o informales o no directivas; donde las preguntas son planteadas dentro del contexto general de una conversacin. Aqu
tambin nos ceimos a los criterios y rec o m en dacio nes del.
Survey Research Center, organismo filial de la Universidad de
Michigan, que posee una amplia experiencia en este terreno .

273

Una de las primeras recomendaciones se refiereal hecho de eliminar cualquier elemento o indicio que nos
recuerde que estamos frente a un examen o un interrogatorio. Lo ideal sera que el interlocutor se olvidara que es una entrevista con fines cientficos, sino
simplemente una amable y agradable conversacin
sobre un tema determinado. Evitar que la entrevista
se convierta en una lectura de un cuestionario, de ah
que las preguntas se deben hacer de la forma ms natural y sin tonos artificiosos.
- Para algunos entrevistadores les resulta muy incmodo prescindir del cuestionario escrito de preguntas
previamente elaboradas, y su entrevista se convierte
en una simple lectura de ste . Lo ideal sera que aqul
memorizara las preguntas y su trabajo se centrara fundamentalmente en las respuestas o en el desarrollo de
la entrevista.
- En general las preguntas, particularmente en el caso
de la entrevista estructurada, deben ser formuladas de
acuerdo con el orden y los trminos del cuestionario,
ya que de lo contrario no existirn las condiciones objetivas para una posterior tabulacin e interpretacin .
de los datos e informacin obtenida.
- Se le debe dar tiempo suficiente para que la persona
entrevistada piense y medite la respuesta, y de esta
manera evitar las respuestas formales, mecnicas o su prficiales que aporten muy poco al proceso investigativo.
- Si una respuesta es vaga , debe precisarse y si es arnbigua evasiva, concretarse. La precisin , claridad y la
concrecin deben constituirse en las caractersticas
ms importantes de las preguntas realizadas.

. - Deben utilizarse lo que los comunicadores denominan


"frases de transicin", que si bien no se relacionan directamente con el tema de la entrevista o conversacin, son expresiones de descanso y permiten ubicar
psicolgicamente a la persona interrogada . Por ejemplo "gracias", "por favor", "muy bien", "bueno",

274

"magnfico" y tantasotrasqueha cen partede las frmulas de .t ra ns ic i n entre una frase u otra, entre un
contenido
y otro,
I
- Las frases del cuestionario o de la gua de la entrevista
deben ha cerse en trminos generales, evitando una extrema precisin en cuanto a las palabras y los contenidos de la entrevista, .ya que en el curso de sta, particularmente en la' no estructurada y no formal, pueden
realizarse algunas modificaciones y cambios.
- Se debe evitar cualquier procedimiento que posibilite
condicionar una respuesta , o sea las preguntas de doble
sen tido , burlonas y todo aquello que contribuya a adelantar estimaciones, que terminan por predeterminar
una respuesta.

7.2 .4 Ventajasy desventajasde una entrevista


Como todo medio o instrumento, tiene sus ventajas y
desventajas, ya que para cierto tipo de investigaciones o trabajo de recopilacin de datos puede ser til, pero en cambio
para otros no . En general sus ventajas y limitaciones surgen
de las propias condiciones y necesidades de una investigacin,
de 'ah la importancia de definir muy bien los grados y niveles de utilidad que poseen estos instrumentos, tanto la entrevista, la observacin, la recopilacin bibliogrfica o la encuesta en cada uno de los casos que se planteen.
Una de las grandes ventajas de la entrevista es sin lugar
a dudas su c ond ici n de oral y verbal, ya que la comunicacin
directa, cara a cara, posibilita comprobar la informacin suministrada, controlar la validez de las respuestas y ayudar al
entrevistado a resolver muchos problemas relacionados con
las respuestas. Todos aceptan que es ms fcil negarse a responder cuando se trata de una pregunta escrita y no expresada oralmente . Por otra parte, la informacin que el investigador obtiene a travs de la observacin o de la entrevista, es
muy superior que cuando se limita a la lectura de una respuesta escrita. A travs de ella se pueden captar los gestos,
las reacciones, los tonos de voz, los nfasis etc." que nos

275

aportan una importante informacin sobre el tema y las personas entrevistadas . Si se parte del supuesto de que la cultura
c olo m biana es predominantemente oral la entrevista tiene
mayor vigencia en estos casos:
Finalmente podemos afirmar que la entrevista es una herramienta y una tcnica extremadamente flexible, capaz de
adaptarse a cua lq uier condicin, situacin o personas, ya que
ello nos posibilita aclarar preguntas, orientar la investigacin
y resolver las dificultades que puede en contrar la persona en trevistada .
Las limitaciones y desventajas pueden ser muchas en la
medida de las limitaciones de la expresin verbal, tanto del
entrevistador como el entrevistado . De igual manera se hace
muy difcil nivelar y darle el mismo valor a todas las respuestas o aquellas que provienen de personas que poseen mayor
elocuencia verbal, pero con escaso valor informativo o cientfico . Es muy comn tambin encontrar personas que mienten, deforman o exageran las respuestas, y en muchos casos
existe un divorcio parcial o total entre Jo que se dice y se hace, entre lo verbal y lo real.
Muchas personas se inhiben frente a un entrevistador y
les cuesta mucho responder con seguridad y fluidez una serie
de preguntas . Por eso prefieren responderlas indirectamente ,
a travs de un cuestionario escrito. Existen muchos temasta bes entre las personas, algunos de los cuales producen un re chazo cuando se trata de responder preguntas concretas, como por ejemplo temas polticos, sexuales, econmicos, sociales, etc.

7.3 Las encuestas


En la actualidad la encuesta es una de las modalidades
ms utilizadas por las empresas de mercadeo y los institutos
de opinin que auscultan o sondean las tendencias consumistas o las opiniones polticas de la poblacin. Permanentemente existen polmicas y controversias en torno a la credibilidad
y validez de estos procedimientos como intrpretes de la opinin pblica. El mismo carcter masivo de esta tcnica, ade276

'.

ms del hecho de constituirse en lafrmulaporantonomasia


del muestreo, ha producido discusiones en torno a laconfiabilidad de sus datos e informacin cuantitativa en relacin
con un problema eminentemente cualitativo como lo es la
opinin pblica.
Qu es realmenteuna"encuesta"?Paraalgunosinvestigadores no es otra cosa que la recoleccin sistemtica dedatos en una poblacin o en una muestra de la poblacin, mediante el uso de entrevistas personales y otros instrumentos
para obtener datos. Habitualmente a este tipo de estudio se
le denomina ' as, cuando se ocupa de grupos.de personas,
numerosas y dispersas. Paraotros, laencuestaes slounapluralidad de tcnicasquese utilizana nivel masivo. En la prctica es una o bservacin, entrevista personal o la aplicacin de
un cuestionarioanivelde unapoblacinnumerosay dispersa.
La mayora de las veces se laasociacon elprocedimientodel
"muestreo", particularmente cuando se aplica p. unafraccin
representativade unapoblacin total (universo).
Como instrumento, la encuesta no es un mtodoespecfico de ninguna disciplina de las cienciassocialesy en general
se aplica en forma amplia a problemas de muchos campos.
Esta capacidad de mltiple aplicacin y su granalcance, hace
de la encuesta una tcnica de gran utilidad en cualquiertipo
de investigacin que exija o requiera el flujo informativo de
un amplio sector de la poblacin .Osea, quelasencuestasdependen del contacto directo que se tiene con,todas aquellas
personas, o con una muestra de ellas, cuyas caractersticas,
conductaso actitudessonsignificativasparaunainvestigacin
especfica. La encuestase usa principalmentecuandola informacin requerida no puede obtenerse sinoa travsde laconsulta masiva.
Las encuestas varan enormementeen su alcance, diseo
y contenido, de ah la abundante tipologa de encuestasque
existe, aunque todas ellas tienen aspectoscomunes. Entrelas
variedades ms comunes tenemos las encuestasabiertas y las
encuestas cerradas. Pero, de acuerdo con la finalidad que se
propone, se habla de cuatro tipos de encuestas: descriptivas,
explicativas, seccionales y longitudinales. Existen otros muchostiposde encuestas, perostassonlas principales.
277

7.3 .1

Encuestasabiertas y cerradas

Las encuestas abiertas o no restringidas propician respuestas que podernos calificar como espontneas y libres.
Suelen ser ms profundas, ms argumentadas -y ricas, pero
presentan la desventaja de que se limita mucho la tabulacin
de stas; Es ilusorio pensar que podemos tabular y analizar
centenares de respuestas que surjan de una poblacin numerosa, ya que para ello se necesitara un equipo de trabajo
superior a lo normal. Por otra parte, las preguntas abiertas a
veces pierden precisin y exactitud en el momento de tabularse , de ah que en la mayora de los casos se combinan preguntas abiertas con cerradas en el mismo cuestionario. A causa de su falta de precisin, este tipo de encuestas se utiliza
para obtener indicios previos y son tpicas en estudios pilotos.
La mayora de las encuestas que se realizan en las ciencias sociales y humanas son del tipo cerradas o restringidas,
ya que como su nombre lo indica, se trata de encuestas que
incitan a responder en forma breve y especfica las respuestas formuladas. A diferencia de las abiertas, existe una correspondencia directa entre pregunta y respuesta, o sea, la respuesta es tabulada o evaluada slo en relacin con la pregunta . En general, las preguntas cerradas o semicerradas, son pare
ticularmente de orden dicotmico, multit nico y otras variantes similares, con el propsito de facilitar el proceso de
tabulacin y el tratamiento estadstico. Los cuestionarios o
gua de la encuesta, se organizan sobre la base de algunas
preguntas cerradas o semicerradas, dentro de un ordenamien to lgico y coherente, con el propsito de facilitar todo el
proceso posterior a la recopilacin de datos. Adems son fciles de diligenciar, requieren my poco tiempo para ser respondidas, mantienen al sujeto en el tema, son bastante fciles
de clasificar y analizar, sin embargo, pueden tener la desventaja de no entregarnos mucha informacin y de abarcar aspectos muy limitados.
I

7.3.2 . Encuestasdescriptivas, explicativas y seccionales


Las descriptivas son las ms comunes entre las encuestas , y al igual que las investigaciones descriptivas, su propsito ,es caracterizar un fenmeno o situacin concreta, indican-

278

do sus rasgos ms peculiares o diferenciadores, pero a nivel


masivo o en un colect ivo determinado. Es unaformade producir informacin a nivel de un sector amplio de la poblacin,
la cual puede ser utilizada para todo tipo de trabajos y servicios sociales. Segn Guillermo Briones "las encuestas descriptivas tienen como finalidad principal, mostrar la distribucin
del o los 'fen meno s estudiados, en una cierta poblacin y/o.
en subconjuntos de ella,,63. Es re comendable ' que la poblacin estudiada sea heterognea en su composicin , ya que
deben existir mu chas posibilidades y alternativas para apreciar todas las variaciones posibles del fenmeno que se investiga. De igual manera se sugiere que los encuestadores realicen
algunas subclasificaciones con el fin de diferenciar una descripcin que ini cialmente es muy general, lo cual facilita el
proceso de descripcin y la hace ms efectiva.
Al igual que en el caso de la investigacin, la encuesta
descriptiva debe buscar respuestas al qu es? Dnde est?
De qu est hecho? Cmo estn sus partes interrelacionadas? Cunto?, o sea, cuestiones que tienen relacin con el
correlato, las propiedades, el lugar, la composicin, configuracin y cantidad de los fenmenos, situaciones o problemas
investigados.
Las encuestas explicativas no difieren mayormente de
las investigaciones explicativas, pero en el primer caso tienen
una dimensin o un alcance masivo. Buscan explicar las causas de un fenmeno o saber por qu ocurren las cosas, cules
son sus factores determinantes, de dnde proceden, cmo se
transforman, etc. Algunos ,investigadores relacionan este tipo
de encuestas .con la comprobacin de hiptesis causales, pero
creemos que sus funciones no se pueden limitar slo a este
aspecto. Otros creen que por la dimensin colectiva que posee, la investigacin debe plantearse objetivos, problemas e
hiptesis precisas, y slo es posible este tipo de encuestas
como una investigacin, terica o experimental. No siempre '
tiene validez este planteamiento, ya que no olvidemos que
existen encuestas explicativas de tipo evaluatorio, las cuales

63

BRlNES, Guillermo. Obra citada.

279

estn destinadas a establecer la contribucin de uno o ms


factores y a definir lascausasde los fenmenosconel propsito de actuar sobre ellos en la forma que ms convenga. De
igual manera, este tipo de encuestas cumplen muchas veces
funciones de diagnstico, y segn Hyrnan, "implica una bsqueda de posibles causas en un ambiente relativamente deseonocido "?".
Usualmente cuando se plantea la necesidad de definir los
lmites del tiempo o el perodo de referencia de un estudio,
se habla de dos tipos de encuestas; las encuestas seccionales
y las longitudinales. Las seccionales son un tipo de encuesta
bastante comn, ya que no tienen otro propsito que estudiar
los objetivos propuestos de cierta poblacin en un momento
dado. Si las relacionamos con la jerga fotogrfica, podramos
afirmar que corresponden a las "instantneas fotogrficas" ,
modalidad que es muy tpica cuando se trata de sondear las
orientacio nes o tendencias de un proceso o producto antes se
suceda (por ejemplo, tendencias y orientaciones electorales).
Segn Festinger y Katz, las modalidades ms comunes
entre las encuestas seccionales, son las seccionales transversales no ponderadas, las seccionales transversales ponderadas,
las muestras contrastantes y las seccionales transversales sucesivas.

7.3.3 Encuestaslongitudinales
Este tipo de encuestas no se diferencia mayormente de
los estudios longitudinales propiamente dichos, salvo que
tienen un carcter ms masivo y colectivo. Cualquier estudio
longitudinal, de lo cual no son ajenas las encuestas, se caracteriza porque estudia los fenmenos y los hechos en su proceso
de desarrollo, en el tiempo o en un determinado perodo de
l, ya sea para describir caracterizar sus aspectos ms importantes o para establecer sus factores asociados. En general se
trata de estudios de larga duracin, lo cual entraa problemas
mltiples, ya que el trabajo investigativo se complica cuando

64

280

HYMAN, H.H. lreruieuiing Social Research , Chicago , 1954 .

se ve obligado a hacer contacto conlos correspondientesoriginalesdespusde un lapso.


La longitudinidad de este tipo de diseo tiene dos dimensiones bsicas: una retrospectiva y otra prospectiva. Las
retrospectivas tienen relacin con tiempo pasado o el hecho
de evocarlo, o sea utilizarlocomoelementode confirmacin,
de controlo de relacin. Segn Guillermo Briones, este tipo
de diseos "estn constituidos por aquellos procedimientos
de investigacin destinados a relacionar el fenmeno en estudio valiable dependiente conunao ms variablesindependientes cuya ocurrenciasucedien algn momentoanteriora
aquelenelcual serealizaelestudio.Porejemplo,unainvestigacinrealizadaen jvenes,quepretendamostrarlarelacin.que
existe entre algunas de sus caractersticas de personalidad y
determinadas experiencias de su niez, mediante la reconstitucin de stas por medio de preguntas relativas a esa poca
de su vida en los aspectospertinentes,seraunainvestigacin
realizadacon un diseolongitudinal retrospectivo'P!.
Los diseos longitudinales prospectiuos tienen relacin
con el futuro, particularmente los cambios que se producen
en un fenmeno posterior a una situacin o hechoactual. El
hecho de consultaro evaluarunaopinin,actitudo un hecho
en perodos posteriormente diferentes, nos acerca a unamodalidad de tipo prospectivo; una de las experiencias ms conocidas en este terreno, es la adelantada por Arnold Gesell
en la dcada del 20 y del 30 en Estados Unidos. Gesell, con
el propsito de.ela bo rar sus etapas de desarrollopsicolgico,
motor e intelectual, film la vida de un grupode niosdesde
quenacieronhastalos 7 aos, conel propsitode ir registrandolos cambiosy transformacionesqueibansufriendo.
A similitud de los estudiostransversales, los longitudinales se puedenhacerde dosmaneras:
El diseo de panel consisteen volvera interrogara las
mismas personas o en varios intervalos. Las variaciones de
este diseo incluyen el submuestreo. se interroga a un grupo

65

BRIONES, Guillermo. Mtodos y tcnicas de inuestigacion para


lascienciassociales. Ed.Trillas, Mxico,1982 .

281

despus del intervalo y a otro despus del segundointervalo.


Algunos grupos suelen ser interrogados ms de una vez en el
transcurso del estudio y ello depende de las necesidades que
vayan surgiendo en su desarrollo.

El diseode muestrasapareadas, deacuerdoconel criteriode algunosinvestigadores ,evitatenerqueinterrogara las


mismas personas. Este no es otracosaque"muestreodoble",
quecomo ya lo sealamos anteriormnete, es una segunda
muestra que se realiza a otro grupode individuossimilaresal
.grupo original. Se busca de esta manera mayor confiabilidad
de los datos y evitar el interrogatorio a las mismas personas.
Estasegunda muestra se efecta en perodos posteriores al
estudio realizado a la primera muestra. Si se desea, se puede
realizar en el futuro, una cuarta, quinta o sexta muestra a
otrosgrupos diferentes. De esta manera, ajuiciode los investigadoresno sobrevienenlos'efectossecundariosquepudieran
estimularactividadesentreunaentrevista y. otra.

Muchos investigadores nos hablan de estudios o encuestas longitudinales, que en la prcticano lo son,ya queno pasan de ser estudios seccionalestransversales, de cuyosefectos
o resultados se infieren los efectos longitudinales. En esteterreno algunos expertos comoGardner, son categricos: "slo
se puede hablar de efectos longitudinales cuando se trate de
estudios longitudinales. Es un errorde interpretacindeducir
'estetipo de efectos a partir de una sola seccin transversal,
sin ningunapruebaadicional"?".

7.3.4 Sondeos y encuestasde opininpblica


En el campode las encuestas, dondeen el mundo y en la
propia Colombia se han enfrentado diversas empresase instituciones que trabajan en las denominadas "encuestas o sondeos de opinin",existenposicionesmuydivergentesen relacin con la capacidad para captar y reflejarla opinin o actitud de la poblacin frentea un hecho poltico,social, econ-

66

282

GARDNER. Godfrey. Encuestas sociales. Nueva Editorial Interamericana .Mxico, 1981.

mico, culturalo artstico. Muchosinvestigadorestradicionales


tienen un profundo desprecio porlos estudiosde opininpblica, los cuales consideran procedimientos no cientficos y
muy cercanos a la manipulacin poltica, econmica o ideolgica. En cambio otros plantean que la confiabilidad que
poseen los sondeos' y estudios adelantados por empresas como la GaJlup en el terreno poltico y la Nielsen, en las comunicaciones de masas, particularmente en la TV . son argumentos concluyentes sobre la seriedad cientfica de los medios
utilizados para captar las tendencias de la opinin pblica.
Tradicionalmente se habla de la "opinin pblica" como
la manera de pensar o la estimacin de asuntos de inters comn en la que coincide la mayora de la poblacin. Pero
como es imposible que toda la poblacin opine o piense sobre
un asunto, se ha creado el concepto de "poblacin representativa", que na es otra cosa que un conjunto de personas seleccionadas como ,mu est ras representativas y que se constituyen en la "opinin pblica", o sea la voz, el pensamiento y
aun el sentimiento de toda la poblacin . Naturalmente se parte del supuesto de que existe una . poblacin homognea,
social, poltica, econmica e ideolgicamente, y que esta poblacin coincide en sus opiniones, juicios, conceptos, aspiraciones y puntos -de vista, acerca de los diferentes aspectos
sobre los cuales se le consulta. Desgraciadamente, la homogeneidad es promovida y manipulada en muchos casos, ya
que a la postre la poblacin seleccionada es slo representativa de un grupo socioeconmico, que es el propio del grupo
dominante a nivel poltico, social o econmico.
Algunos no creen que fuera el norteamericano George
GaJlup el inventor de la "investigacin de la opinin" o la de
la "consulta a la muestra representativa", ya que esta modalidad se practicaba ya a fines del siglo XVIII en Europa, pero
no hay duda de que .Gallu p ciment el inters y la confianza
mundial en la investigacin de la opinin a travs del acento
que puso en los pronsticos electorales a partir de la dcada
del 30 y que despus del 60, todava contina realizando. La
mayora de estas multinacionales de las encuestas de opinin
al estilo de la GaJlup, Nielsen y otras, basan sus estudios en el
clculo de probabilidades y en el fundamento matemtico de
la "ley de los grandes nmeros", "de la permanencia de los
nmeros pequeos" y de "la regularidad estadstica", que
283

analizaremosen forma muygeneralen el captulodedicadoal


muestreo. Debido a que este trabajo es slo un estudiosobre
los elementos de una investigacin cientficay no un tratado
de estadstica, nos limitaremos a dar algunas definiciones
muy generales sobre el tema. Quien desee profundizar sobre
el asunto', podr consultar un buen texto sobre estadstica
descriptiva.
Estasleyes sobre las cuales descansa la mayora de este
tipo de encuestas y que han repercutidopersistentementeen
elterreno de la fsica, de la qumica, de la biologa, de la medicina, de la psicologa, no siemprehan sidoaceptadasunnimemente porlos profesionales de las cienciassociales humanas. El hecho de que el clculo integral y diferencial, as como las ley es estadsticas, se hayan convertido en los funda .
mentos cientficos de las encuestas, ha despertadoel recelo y
la desconfianza entre quienes afirman que el pensamiento, la
afectividad o el actosociales demasiadocomplejocomopara
que sea reducido a los niveles de una simple variable, de una
media aritmtica, a unatasao de un nmero ndice. En general se trata de una realidad atomizada y segregada, segn sus
detractores, y que en la prctica se pretende convertir una
totalidad estadstica y metodolgica en la medida de una
totalidad social. Son una fragmentacin de opiniones individuales que los investigadores empricos terminan, porobray
gracia de sus juegos deductivos e inferenciales, por transformaria en una realidad objetiva. A juicio deestossectores,las
encuestas y los sondeos empricos, tal como fueron ideados
en la ptica empirista, son instrumentos inapropiados en la
medida en que son incapaces de captar las situaciones en su
totalidad o deteneren cuentalas estructurassociales.
"Hay que entender" afirma Camilo Taufic "que la
opinin pblica es el estado de la conciencia de cada clase
'social en un momento.dado, y que est formado por ideas
y juicios, ciertamente, pero tambin porsentimientos, estados de nimo, conducta y voluntad, que obedecen motivacionesconscienteso inconscientes,avecescontradictorias't'".

67

284

TAUFIC, Camilo . Periodismo y lucha de clases. Ediciones de la


Flor, BuenosAires, 1974 .

Todos estos aspectos no los puede captar plenamente una-


encuesta de opinin, ya que sta se queda en el plano ex-
.terno y perifrico de una realidad ms compleja y dinmica
que la presuntamente captada por estasencuestasempiristas.

7.3.5 Planeamiento y etapasde una encuestasocial


Hoy da las grandes empresas dedicadas a los estudios
de opinin o de mercadeo, se afanan porconvertirsus mtodos de trabajo en una verdadera receta mgica que ocultan
y que mistifican hasta el extremo de hablar de ellas como
"frmulas extraordinarias", que no desean compartir con
nadie y que conservan como un secreto clave de su xito, y
que a la postre no son otra cosa queprocedimientosestadsticos y metodolgicos convencionales. En general se tratade
mtodos y tcnicas comunes a cualquier tipode encuestasocial, las cuales muchas veces se convierten en variantes propias en la medida de los objetivos y las exigencias que se
planteanen cadacaso.
Las etapas y el desarrollo de una encuesta no difiere
mayormente del diseo o el plan operativo de una investigacin cientfica en general, y que ya hemos analizado en captulos anteriores. Pero antes de disear una encuesta no se'
debe olvidar que sta es un evento y una actividad que se
efectuar con una gran cantidad de personas, y que los problemas que se planteen deben ser muyconcretos, especficos
y claros, y de ninguna manera se debe manejar un nmero
indeterminado de variables. No hay que olvidar que las encuestas son principalmente instrumentos para establecer "lo
que existe", es decir, estndestinadasadeterminarla naturaleza de un estado de cosas existentes. Dan por resultado la
acumulacin de conocimientos, los cuales se analizan yse interrelacionan de acuerdo con un problema formulado y con
objetivossealados. Debidoasucarctercolectivo,lasencuestas deben estar cuidadosamente planeadas para que ofrezcan
datostiles. En la mayorade los'casos, el procesode recoleccin de la informacin debe basarsesobrealgunateorade la
naturaleza del fenmeno que se investiga, a pesar de que la
mayora de las encuestasquese realizanen nuestro medio, de
tipo emprico y estadstico, sedestacanporsu pobrezateri285

ca y conceptual, ya que slo se limitan a describir algunos


comportamientos de un grupo "representativo" de la poblacin o a resear cifras y datos sobre determinado porcentaje,
tasas o media.
El marco terico va a depender del grado de cornplejidad del fenmeno o del problema que se investiga, ya que
una encuesta que tiene por objetivo principal el recuento de
una frecuencia y el nmero de personas que por ejemplo, se
propone votar de una determinada manera en una eleccin
prxima, o la frecu encia con que un grupo consume un producto O acepta determinada situacin, no va ' a justificar el
he cho de elaborar una teora 'o un marco terico muy elaborado. De igual manera, "para muchos investigadores, algunas
en cuestas muy simples que se plantean objetivos muy inmediatos y concretos, por ejemplo, recuento de un nmero de
personas, frecuencia con que suceden ciertos eventos, no justifica ni la formulacin de un problema ni el planteamiento
de una hiptesis, salvo que sean del tipo operativo. Las fases
ms comunes aceptadas entre los investigadores, son las siguientes;
-

Familiarizacin con el problema general.


Trabajos exploratorios complementarios.
Definicin de objetivos generales y especficos.
Seleccin de mtodos.
Planeacin y plan operativo de la muestra.
. Cronograma de trabajo .
Poblacin y muestra. Anlisis y caracterizacin de la
poblacin y de la muestra.
.
.
Elaboracin de los cuestionarios o guas de la encuesta.
Trabajo de campo.
Tabulacin de datos.
Anlisis e interpretacin de datos.
Redaccin del informe.

No entraremos a analizar estas fases , que ya han sido


analizadas con profundidad en diversos captulos de este libro.

7.3.6 Planeacin y plan operativode laencuesta


Se hace muy difcil pensar en una encuesta social que
carece de un plan operativo y de trabajo especfico, o sea, ela286

borar el programa de las cosas que se piensahacery el modo


en que pueden.hacerse. Aqu se debe diferenciar el acto de
planear y el proceso de planificacin. El primero serefiereal
acto de proyectar en el tiempo y en el espacio las diversas
actividades que se realizarn en el proceso de la encuesta y
del trabajo de campo. En cambio, en la planificacinsedeben
sealar la forma en que estas actividades se realizar n en la
prctica, quin las realizar, los mediosfinancieros, materiales
y tcnicos con quesecuentan ,los sistemasde evaluacin parcial o final, las actividadesde capacitacinparalos entrevistadores.
Como apoyo y ayuda tcnicaen esteprocesode planeacin y planificacin, es importanteel uso del cronograma, un
grfico que se utiliza para representar los hechos en su relacin con el tiempo. Especficamente busca relacionar el trabajo previsto yel trabajo efectivamente realizado, y del cual
hablaremos ms ampliamente en el captulodedicado a lare
presentacin grfica o graficacin de los datosde unainvestigacin . .
Dentro un planoperativo habraquedestacaralgunas
de las actividades, funciones y aspectos ms significativos de
una encuesta, y los cualesanalizaremosmuy brevemente. Son
los siguientes:
Poblacin y muestra. Anlisis y caracterizacin de la
poblaciny de la muestra.
.
Elaboracinde loscuestionarioso guade laencuesta.
Trabajode campo.
Elequipode investigacin.
a.

Poblacin y muestra. Anlisisy caracterizacin


de lapoblacin y de lamuestra

Aunque hemos dedicado un captuloespecialala muestra, sus variantes, mtodos y diseos, es importante destacar
algunos aspectos relacionados con la poblacin y la muestra
en una encuesta, que a la postre se asocia ms comnmente
con las encuestas que con otra tcnica investigativa. En relacin con la muestra se acostumbra adoptar dos decisiones:
cul ser el universo de laencuestayel tamaoy diseode la
287

muestra que debe extraerse. Tras adoptar estasdecisiones, se


cumple el proceso real de obtener las unidadesde la muestra
y la preparacin de mapasdelimitados, lista de unidades, etc.
En relacin con la poblacin, seentraa definirlapoblacin que ser estudiada, en:
- Trminos geogrficos (lugar donde se efectuar el estudio ).
- Trminos demogrficos (edad, sexo, niveles socioeconmicos, educativos, culturales, etc.),
- Trminos temporales (fecha o perodo de recoleccin
de la informacin).
En esta etapa se decide el tamao de la muestra, si sta
se extender a toda la poblacin o se limitar al tipo y tamao de la muestra que se determine.

b.

Elaboracinde los cuestionarioso guiasde laencuesta

Tambin, al igual que en el caso de la muestra, al cuestionario le hemos dedicado un captulo especial. La elaboracin de los cuestionarios no es otra cosa que el proceso de
construccin de los instrumentos que se utilizarn para la recoleccin de la informacin, o sea, la gua con las preguntas
que se efectuarn en cada caso. Si se procede a medicin de
las variables, se seleccionar el tipo de escala que se usar
(Likert, Osgod, Guttman, etc.), el tipo de diligenciamiento
que har (mediante entrevista, autoadrninistrada, por correo,
etc.), los elementos para la recepcin de los datos y todos
aquellos aspectos que tienen relacin con los tem de los
cuestionarios, su estandarizacin, codificacin, procedimientos para su tabulacin, etc.
.
La experiencia, nos ha enseado que la confeccin del
cuestionario no consiste simplemente en traducir a una lengua comprensible para los entrevistados, los objetivos especficos o un conjunto de preguntas, sin orden y coherencia
Debe constru rselo cuidadosamente, considerando el tipo de

288

preguntas, el grado de exploracin , la secuencia y el establecimiento del rapport,


c.

Trabajo de campo

El trabajo de campo no es otra cosa que la encuesta propiamente dicha y la recopilacin de datos. Esta fase de la investigacin es uno de los puntos fundamentales de nuestro
trabajo, ya que sin desestimar las otras fases , los datos son la
materia prima de una investigacin y el trabajo de campo posibilita recopilar todos los datos e informacin que se requieren para medir una variable, comprobar una hiptesis o resol ver un problema.

Un trabajo de campo en una encuesta no sera posible


si no se organizara el trabajo de los encuestadores, o sea, el
proceso de seleccin, cuidado, empleo y control de todos los
elementos materiales, tcnicos y humanos que participan en
estas actividades. Esta organizacin implica y exige necesariamente un plan operativo, donde se sealen todos los pasos d el
trabajo de campo, las funciones del equipo de investigacin,
la organizacin del material recogido, los sistemas de control
y de avance, etc.
d.

Et .equipo de investigacin o de campo

Previamente, antes de iniciar las actividades propias del


trabajo de campo, debe existir un equipo de investigacin,
integrado por todas las personas que participar n en la encuesta y las funciones ms o menos especficas que deben
cumplir en cada caso. Naturalmente el nmero de personas
que lo componen , as como las funciones que desarrollarn
va a depender de muchos factores: la cobertura de la encuesta, recursos econmicos que se disponen y personal tcnico
preparado con que se cuenta. Veamos los grupos de trabajo
que usualmente participan en un equipo de investigacin,
una estructura ideal que puede variar de acuerdo con las condiciones que existen en cada caso y que les corresponder disear, dirigir y realizar la encuesta: .
- Director de la encuesta.

289

Investigadoresprincipales.
Asesoresde investigacin .
Equipode campo.
.Estadgrafos y personal especializado en clculo y
procesamiento.
Personaladministrativo. .
Equipode codificaciny compilacinmecnica.
Serviciosgenerales.

Directorde laencuesta
Independientemente de que exista un "colectivo o un
equipo de direccin", es muy importante que haya alguien
quesea lacabezaen la investigacin,el cual, ademsde dirigir
operativamente la encuesta,es el principalresponsablea nivel
administrativo y financiero . De igual manera, cuando dentro
del equipo de los denominados investigadores principales
existen concepciones y posiciones diversas en relacinconel
tema metodolgico, tcnico o cientfico,el directoroficiade
catalizador y de unificadorde estasposiciones. Muchasinvestigaciones han fracasado debido a la extrema anarqua de los
grupos y a la ausencia de una cabeza directriz con car cter,
experiencia y capacidad como investigador. De ah la importancia de que el director de la encuesta sea una persona con
experiencia en el campo investigativo, pero tambin en el rea
administrativa (organizacin, manejo de personal, evaluacin
administrativa, manejo econmico, etc.).

1nuestigadoresprincipales
Aqu no se debe confundir el equipo de investigacin
propiamente dicho y los asesores de un proyecto, ya que los
primeros tienen una responsabilidad ms directa en el proceso operativo de la investigacin . En la jerga investigativa utilizada por algunas instituciones de investigacin de Colombia,
se habla de investigadoresprincipales,'con lo cual se reconoce
que existen jerarquas y niveles dentro del equipo de nvest igaci n. Se trata .de las personas que tienen ms experiencia y

290

competencia en el campo investigativo dentro del equipo, y


que a la postre son los diseadores, orientadores, directivos
operativos o tcnicos, evaluadores de la encuesta, supervisores, etc . De igual manera existen los auxiliares de investigacin, que realizan actividades espec ficas dentro del proceso
invest igativo: responsables de la documentacin, organizacin
del archivo de libros, revistas, informes, estudios, proyectos,
etc., indagacin de nuevas fuentes de informacin, colaboradores en la redaccin u organizacin de los informes parciales, o finales, etc.
Los investigadores principales pueden estar constituidos
por un equipo polivalente, interprofesional o interdisciplinario, cuya coordinacin es muy importante debido a las dif'erencias profesionales y de formacin entre los investigadores.
Por un lado, .este equipo heterogneo tiene una enorme ventaja, debido que en un trabajo de equipo se pueden alcanzar
resultados insospechados, ya que se pueden sumar los enfoques, concepciones y experiencias de disciplinas, personas y
enfoques diferentes. Pero tambin problemas imprevisibles,
porque no siempre es fcil integrar y conciliar la experiencia
y las posiciones de disciplinas diferentes, ms an en nuestro
medio, donde cada disciplina se convierte en una verdadera
isla cientfica, social y tcnica que desestima y aspira a dominar a las dems.

Asesores de investigaciri

En una encuesta se manejan generalmente una gran cantidad de conceptos, contenidos y se deben resolver numerosos problemas, que no siempre pueden ser solucionados por el
equipo de investigacin. Se necesitara que estos investigadores se convirtieran en verdaderos "supersabios" para abarcar
toda una gama amplia de conocimientos y experiencias. De
ah la necesidad de buscar el apoyo y la ayuda de algunos ase sores, especialist as en estad stica, socilogos, antroplogos,
historiadores, pedagogos, psiclogos, mdicos, etc. En este
terreno la variedad de disciplinas y reas de conocimientos
que se encuentran directa o indirectamente a la investigacin,
es amplsima.

291

Equipode campo
Aqu se incluyen todas las personas que tienenporfuncin recopilar los datos y la informacin en terreno, o sea, en
contacto con la poblacin seleccionada con tal propsito, y
adems el personal que se le asignen algunas labores especficas en la supervisin y control del trabajo propio de la encuesta . Tradicionalmente las empresas o institutos que adelantan
encuestas, reconocen tres niveles en este equipo de campo:
. '

. - Jefe de encuesta o coordinador operativo del equipo .


.
- Supervisores de la encuesta.
- Encuestadores.
La mayora de las empresas profesionales en el campo
de las encuestas utilizan a los supervisores como los mecanismos .de control para evitar que los encuestadores adulteren o
falsifiquen las encuestas. Es muy comn encontrar a entrevistadores que caen en la tentacin de diligenciar los cuestionarios o protocolos en la casa, y para evitar estos problemas, las
empresas acostumbran llamar por telfono a las personas encuestadas, con el propsito de asegurarse de que s fueron
realmente encuestadas.
Estadigrafosy personalespecializado en clculo
y procesamiento

Una encuesta es fundamentalmente cuantitativa y un


trabajo que exige la participacin prioritaria de la estadstica
y de los mecanismos propios del clculo y del procesamiento
electrnico. De ah la impo rtancia que tiene para una encuesta social, el contar con especialistas que ayuden a disear, realizar y evaluar todas aquellas actividades que tienen relacin
con estas reas.

Personaladministrativo
. El xitu de una encuesta, aunque algunos desestimen .e sta rea, vaa depender en cierta medida del buen trabajo que
realice el personal tcnico y administrativo, particularmente
292

las secretarias, personal responsable del archivo ydela documentacin, del encargado de finanzas, etc. Es el personal permanente que tiene asiento en una oficina determinada y que
garantiza la realizacin de todo aquel trabajo de papeleo, mecanografa, archivo, documentacin, recepcin, etc.

Equipode codificacin y compilacin mecnica


Cuando se trata de una encuesta social de amplia cobertura y donde se acumulan gran cantidad de cuestionarios,
protocolos o formularios diligenciados, las empresas acostumbran contratar suficiente personal que tiene la responsabilidad de codificar los tem y los cuestionarios, analizar los
cmputos, tabular o analizar los datos recogidos. Pero si la
poblacin encuestada no es muy abundante, el propio equipo
de investigacin se hace cargo de este trabajo. Como lo sealamos en el captulo dedicado al cuestionario, la codificacin .
es una operacin fundamental, ya que de lo contrario se hara imposible la tabulacin y el procesamiento de los datos.

Serviciosgenerales
Aqu podemos incluir todos aquellos serVICIOS, que si
bien directamente no tienen relacin con la investigacin y
las encuestas, su trabajo tambin es importante para el xito
de ellas . Por ejemplo, el mensajero cumple un rol muy importante cuando se desea mantener una comunicacin permanente con el personal de campo o el equipo de investigacin que
se encuentra laborando en terreno. De igual manera la persona de reproducir o imprimir los materiales, el tcnico en grabacin, el especialista en audiovisuales, etc.

7.3.7 Seleccin y capacitacin de los encuestadores


o personalde campo
El xito de una encuesta depende en gran medida del
trabajo de los encuestadores, de su capacidad para recoger
la informacin, de las cualidades personales para establecer
una adecuada comunicacin con la poblacin en cuestada,
293

de su conocimiento de las tcnicas y los procedimientosque


se utilizan en la encuesta. Para la investigacin emprica, los
entrevistados, los entrevistadores y los datos, son los personajes centrales de su trabajo. Se partedel supuestode quelos
entrevistadores debenadaptarsealos entrevistados, y no viceversa. Para algunos sectores se ha ce muy difcil preparar, capacitar o adiestrar un conjunto de ent revistad o res para que
en un breve espacio de tiempose adaptena un nuevotipode
comportamiento, actitudes, lenguaje, etc ., propios de Jos
entrevistadores. De ah que estos sectores estn ms porun a
buena relacin que por una capacitacino adiestramientode
los entrevistadores. Segn Elisabeth Noelle, "si maana se
probase experimentalmente, por ejemplo, que el entrevistador que habla extremadamente despacio tiene ms xitocon
los entrevistados, no se entrenara entonces a los entrevistadores para que hablasen ms despacio, sino que en su sele ccin,sepreferirlaalos solicitantesquehablasen ms despacio.
De todosmodos, las buenascualidadesde un entrevistadorno
pueden ser inculcadas. En su lugarse hacen pruebaspsicolgicas paraencontrarlaspersonasqueposean esas cualidades"?".
Pero no ,siempre se puededarel lujo de seleccionaralos
futuros entrevistadores po r sus capacidades y c ualidad espersonales, las cualesdeben co incid ir necesariamentecon lasexigencias propias del trabajo. En la generalidad de los casos
todova a depender de los recursoseconmicosdisponibleso
del personal humano con que se cuente. La mayora de las
veces se trata de estudiantes o personas que carecen de una
formacin bsi ca.en este terreno y exigen unacapacitacin o
adiestramiento en las tcnicas de laencuesta. Culessonlos
aspectos bsicos e indispensablesen la preparaciny adiestramiento de los futuros encuestadores? Los expertos nos hablan de dos niveles en su etapade preparacin: unogeneraly
otroeepecifico. La preparacin general hace parte de la formacin personalde cadaunade las personasy de acuerdocon
las exigencias y ne cesidades de la encuesta. Para algunas encuestas de muy fcil diligenciamientoy muysencillas, podra

68

294

NELLE, Elisabeth. Encuestas en la sociedad de masas. Alianza


Editorial.Madrid,1970 .

utilizarse un personal que haya apenas cursado la bsica primaria, pero en la medida de la complejidad de estas encuestas, las exigencias pueden aumentar y demandar personas que
posean bachillerato y aun con estudios universitarios. En
otras oportunidades se necesita un personal que posea una
especializacin o una condicin determinada como, por
ejemplo, ser maestro, miembro integrante de un grupo social,
tnico, cultural o econmico determinado, o en general tener
una actividad u ' oficio que facilite el trabajo investigativo.
Tradicionalmente en el medio colom biano, para sondeos de
opinin estudios de mercado o de otro tipo, se recurre a estudiantes universitarios, porque este tipo de encuesta exige una
formacin cientfica, cultural y tcnica mnima. Prcticamente la preparacin general se convierte casi en un requisito
bsico en la seleccin de los aspirantes a encuestadores.
Al respecto de la preparacin especfica, sta se relaciona con la formacin tcnica, metodolgica, cientfica y temtica de las personas para que puedan desempearse con xito
en el trabajo especfico de las encuestas, ya sea en las entrevistas, diligenciamiento de cuestionarios, o guas, tabulacin,
codificacin, etc . Cules son estos conocimientos e informacin? .
En primer lugar, el futuro encuestador debe poseer
una informacin general de 'las tcnicas de investigacin social y para ello se deber dictar un cursillo elemental con tal
propsito .
- En segundo lugar. .creernos que no basta un cursillo
terico, sino que ste debe complementarse con algunas actividades prcticas y de esta manera lograr una perfecta complementacin entre la teora y la prctica, entre lo que se dice
y se hace. En el prlogo de este libro hicimos notar la deficiencia que se observa en este terreno en el campo universitario, donde el estudiante asimila una gran cantidad de conceptos e informacin terica, pero que es incapaz de traducirla y
aplicarla en la prctica, porque no existe un entrenamiento
operativo en este aspecto.
- En tercer lugar, se puede utilizar la clsica tcnica del
role-play ing, o sea, del desempeo de- roles, donde se .sirnu-

lan las condiciones espec ficas y generales de una encuesta con

295

el propsito de que el estudiante conozca todos los problemas y variantes de una encuesta.
- En cuarto lugar, es imprescindible que el encuestador
no se limite a conocer estrictamente el rea especfica de su
trabajo o el pequeo espacio tcnico que se le ha asignado,
sino que se empape de todos los aspectos temticos y los objetivos de la encuesta, lo cual le ayudar a entender mejor el
trabajo que realiza.
- Finalmente en quinto lugar, habr que recabar sobre
aspectos que van ms all de lo tcnico y de lo instrumental.
Nos referimos a los grados y niveles de conciencia que debe
tener a nivel tico, profesional y social frente al trabajo que
realiza. Desgraciadamente todos estos aspectos no pueden ser
impuestos o resueltos por medio de un cursillo, sino que ellos
deben ser el resultado de un proceso de formacin a nivel
profesional, intelectual y tico, que slo la prctica y el ejercicio consciente puede lograr.
7.3.8

Ventajas y /imitacionesde lasencuestas

Independientemente de sus xitos y de los niveles de popularidad de las encuestas no hay duda de que esta modalidad
ha sido objeto de muchas crticas, algunas de las cuales analizaremos aqu .
Una de las limitaciones ms notorias surge casi inevitablemente de la considerable inversin de tiempo, de energa y
trabajo humano, de recursos tcnicos y materiales que requiere como resultado de su carcter masivo, lo cual restringe y
limita la posibilidad de que cualquier persona pueda adelantar
una encuesta. Se requieren muchos recursos y mucho personal para adelantar una encuesta, de ah que esta actividad
slo sea posible entre las instituciones y empresas que cuentan con los medios para hacerlo.
Por otra parte, la investigacin por encuestas est sujeta
a todos los errores de medicin impl citos que surgen cuando
se pretende medir y reducir las actitudes, comportamientos,
conductas, opiniones y otros rasgos de una persona o de un
grupo, a los niveles de una variable matemtica o estadstica.
296

Aquseplanteael viejoconflictoentrelos valorescualitativos


y cuantitativos en una investigacin cientfica, el cual conel
tiempo ha ido perdiendo su tradicional polarizacin y en general se tiende a la conciliacin .
Desde un plano estrictamente terico, las crticas se dirigen fundamentalmente hacia la imposibilidad de reconstruir
la totalidad social a partir de algunos datos particulares, con
lo cual se est negando la categora de totalidad que caracteriza e identifica los fenmenos sociales. Los detractores de las
encuestas afirman que las respuestas verbales o no verbales de
las personas son muy diferentes a aquellas que las mismas personas tienen en el medio social donde viven y actan. Con lo
cual se rechaza la posibilidad de que la suma de un conjunto
de individualidades corresponde al concepto de totalidad de
un grupo o colectivo de personas.
Se afirma que la encuesta es un procedimiento esttico,
ya que recoge informacin en un momento histrico determinado y en general correspondera a lo que en fotografa es
una "instantnea", o sea, la imagen y la percepcin de las personas en un tiempo y lugar bien determinado . De esta manera, cualquier desarrollo o evolucin de un conflicto, problema
o situacin no puede ser captado o significado por una encuesta esttica, que lo nico que hace es "congelar" la realidad
que investiga.
Las encuestas en la mayora de los casos, viven sometidas a los parmetros y normas tcnicas de la estad stica descriptiva y todo aquello que tenga relacin con sus principios
y criterios. Los valores matemticos y aritmticos son absolutos, y a ello deben someterse todas las opiniones o instancias
cualitativas que sean investigadas o reseadas por las encuestas. De esta manera no hay lugar para las relaciones, los valores intermedios, los tonos y todo aquello que escape de una
polaridad y absolutismo extremo. No hay otra alternativa que
para el "s" o para el "no", y no existen posibilidades para
establecer vnculo y relaciones entre las cosas y las ideas.
El hecho de depender de los indicadores propios de la
"muestra representativa", limita sus alcances y credibilidad:
ya que el procedimiento es el mismo: realizar proyecciones,
297

extrapolaciones o inferir categorasgeneralessobrela basede


datosprovenientesde un gruporeducidode personas.
,

Para otros en cambio las ventajas de las encuestas son


evidentes, mientras no se pretenda mistificar sus resultados.
n grupos ms o menos homogneos'las encuestasrnuestrales
tienen muchams efectividadqueen gruposheterogneos, ya
que en estos casos las proyecciones y las inferencias no son
posibles. Cuando se utilizan los datos de una encuesta con
propsitos de prediccin, la validez presentaproblemas. Esel
procedimiento ms efectivo para obtener informacin en un
sector amplio de la poblacin, lo queno esposibleen el caso
de la observacin y de la entrevista, los cualestienen un radio
muy limitado, y su coberturaes baja.

7.4 Ques unamuestra?


En el lenguaje comn el trmino "muestra" se asocia
con una porcino ejemplardeun productoo de unamercanca que sirve para conocerla. Se parte del supuesto de que
esta "muestra" o porcin es lo suficientemente representativa
de este producto como para caracterizarlo -e identificar sus'
propiedades. De esta manera, para conocer perfectamente
este producto, no se requiere que ste se encuentre presente,
sino que basta con conocer esta muestra que lo representa y
lo reemplaza en este caso especfico. En la investigacin cientfica el trmino tiene un significado muy parecido, ya que
sirve para caracterizar una reducida parte de un todo, de la
cual nos servimos para describir las caractersticas fundamentales d aqul. Generalmente ese "todo" corresponde a la po, blacin, universo o colectivo que se investiga.
Qu justificaci n existe para organizar . y realizar una
muestra en una investigacin? La explicacin es muy simple :
la mayora de las veces es imposible estudiar todos los elementos que co m po nen un todo, de ah la necesidad de organizar una muestra representativa que nos . sirva para inferir
alguna o algunas propiedades del universo donde se obtienen .
O sea, a partir de un segmento o una parte del total se puede
inferir el total de ese todo. Se denomina muestreo a la t cni -

298

ca de seleccin de unamuestrarepresentativade la poblacin


odel inversoporinvestigar.
No hay duda de que las dos grandes ventajas del muestreo son su economa y rapidez en la obtencin de los datos.
Es econmico el procedimiento, porque con pocos recursos
y reducido personal se puede lograr informacin extensiva
a toda una poblacin, a partir de los datos obtenidos en un
grupo pequeo, pero significativo de esta poblacin . Es rpido , porque exigira mucho tiempo el obtener datos de toda
la poblacin , en cambio un muestreo posibilita obtener los
mismos datos, pero en un tiempo menor.
.
Tradicionalmente se afirma que el mtodo de muestreo
se sustenta en dos leyes que le procuran validez cientfica: la
ley de los grandes nmeros y el clculo de probabilidades, dos
principios bsicos de la estad st ica, de los cuales a su vez se
infieren otras leyes y fundamentos cientficos. La Ley de los
grandes nmeros formulada por el francs Jacques Bernouilli,
dice textualmente as: "Si en una prueba de probabilidad de
un acontecimiento o suceso es 'p ' y si ste se repite una gran
cantidad de veces, la relacin entre las veces que se produce
el suc eso y la cantidad total de pruebas -es decir, la frecuencia 'f' del suceso- tiende a acercarse cada vez ms a la probabilidad'p'. Ms exactamente, si el nmero de pruebas es suficientemente grande, resulta totalmente improbable que la difer en cla entre 'f' y 'p' supere cualquier valor prefijado por
pequeo que sea"?". o sea, es el principio general por el cual
la accin conjunta de un gran nmero de factores casuales
para una clase muy amplia de los mismos, conduce a resultados que casi no dependen de la casualidad. En algunos casos
est ley es susceptible de estimacin cuantitativa y su estudio
es objeto de la teoria de probabilidades. Hay que recordar
que la probabilidad de un hecho o suceso es la relacin entre
el nmero de casos favorables (p) a este hecho con la cantidad de casos posibles, suponiendo que todos los casos son
igualmente posibles. El modo de establecer la probabilidad es

69

BERNUILLI, Jacques . Citado por Martha M. de Mastrogiovanni


en Estadistica y probabilidad para educadores. Estrada, Buenos
Aires, 1974.

299

lo que se denomina clculo de probab ilidad. Estosdos principios son claves en laestadsticay el clculosuperior, particularmenteen las matemticasy la fsica moderna.
Una muestra es una parte de un colectivo, llamado poblacin o universo, seleccionado con la finalidad de describir
aquel con cierto grado de precisin. Un universo es latotalidad de eiementos o fenmenos que conforman el mbito de
un estudio o investigacin, o en su defectola poblacintotal
de la cual se toma una muestra para realizarla investigacin.
El concepto poblacin se refiere a la totalidaddel fenmeno
por estudiar, o un grupo de personaso elementoscuyasituacinse estinvestigando.
A las medidas de una poblacin, o ms especficamente
las estimaciones acerca de los valores y caractersticas de la
poblacin a fin de determinarsu con fiabilidad, se lesdenomina parmetros, sicorrespondenaunapoblacin y parmetros
estad tsticos; sicorrespondena unamuestra.
La fase del diseo de la muestraest ntimamentevinculadaa todoel procesode la investigacin:los instrumentosde
recoleccin de datos, seleccin de la poblacin, objetivos y
problemas de investigacin, etc. Porque el disear unamuestra, segn los especialistas, no slo implicacalcularel nmero
de casose indicarquinessernlos encuestados,sinotambin
prever los problemas para el levantamiento de laencuesta,el
lugar donde se entrevistarn o encuestarn a las personas, las
estrategias para reemplazar a las personas que se nieguen a
contestar, presentaralternativas de muestra, definir los criterios paraanalizare interpretarlos datos, etc.
Existe una gran variedad de muestras y procedimientos
para seleccionar la muestra, pero la mayora de ellos se encuentranrelacionadosentres o secombinanprocedimientos,
de ah la dificultad para encontrar modalidades de muestreo
"qumicamente puras". Se habla de dos grandes grupos de
muestreos:
Muestreo probabilstico
Muestreodeterminstico

300

7.4.1

Muestreo probaoilistico

Esta es unade las modalidadesms comunesentrelas investigaciones sociales y en general, sus procedimientos se
asientan en la ley de los grandes nmeros y el clculo de probabilidades. En este tipo de muestreos se utilizan los procedimientos de seleccin probabilstica, los cuales aseguran a cada
una de las unidades que componen el universo, una probabilidad, conocida -distinta de cero- de ser incluida en la muestra. El trmino "probabil stico" es inseparable de los conceptos "aleatorios o azar", los cuales se consideran una supuesta
causa de los acontecimientos no debidos a una necesidad natural ni a una intervencin intencionada. Aqu el "azar" correspondera a un hecho casual, una contingencia o una eventualidad no prevista o contemplada. De ello se infiere que el
muestreo probabilstico se caracteriza y se destaca por dos
aspectos bsicos:
- Que todos los elementos muestrales de la poblacin
tienen la misma posibilidad de elegirse, y
- Que se deben usar unos instrumentos de aleatoriedad
para seleccionar al sujeto en estudio.
Todos sabemos que en estad stica la "prc babilidad" es
el nmero que mide el grado de posibilidad en la ocurrencia
de un suceso, y que est comprendido entre cero (imposibilidad de ocurrencia) y uno (certeza). El "clculo de probabilidades" no es otra cosa que el estudio estadstico o matemti- .
co de los sucesos aleatorios, o sea, aquellos que dependen del
azar. De ah que se utilicen casi como sinnimos los conceptos "muestreo aleatorio" y "muestreo probabil stico", ya que
parten de los mismos principios.
El segundo aspecto bsico del muestreo probabilstico
tiene relacin con la seleccin, la cual tiene que hacerse totalmente al azar. Pero ello no significa que las unidades se elijan
libremente y sin ningn orden. Hay que seguir ciertos procedimientos para satisfacer este aspecto y garantizar una seleccin aleatoria, para lo cual se utilizan numerosas tablas y
escalas de nmeros aleatorios. Estos dos principios juntos
constituyen las condiciones bsicas para extraer una muestra '
aleatoria.
301

Para algunos investigadores se puede establecer una distincin entre muestreo de probabilidades y muestreo aleatorio, independientemente de los estrechos vnculos que existen
entre estas dos modalidades, y ello, segn que conozcamos o
no conozcamos el tamao de la poblacin . Por ejemplo, se
podra realizar una muestra aleatoria de individuos de una
poblacin sin saber cuntas personas hay en la poblacin. Esta sera una muestra aleatoria, pero una muestra de probabilidades, ya que sin saber cul es el tamao total de la poblacin, es imposible estimar la probabilidad. Se podra decir
que el muestreo de probabilidades es una forma superior del
muestreo aleatorio. El primero aporta informacin : el tamao de la poblacin y la razn del muestreo, es decir, la probabilidad de seleccin de las unidades.
As como existen muestreos probabilsticos y aleatorios,
tambin hay muestreos no probabilsticos y no aleatorios. En
el primero no hay modo de estimar la probabilidad que cada
unidad tiene que ser incluida en la muestra, y por consiguiente, no se pueden calcular los mrgenes de error que tome en
cuenta la razn del muestreo. Esto se aplica a ciertas formas
de muestreo aleatorio, si no se conoce el tamao de la poblacin. En el muestreo no probabilstico se desconoce la posibilidad exacta de seleccin.
En el caso del muestreo no aleatorio no hay ninguna garanta de que todas las unidades tengan alguna oportunidad
de ser incluidas. El resultado de esto, es que no podemos estar seguros de la representatividad de la muestra. En el muestreo no probabilstico se desconoce la posibilidad exacta de
seleccin. En cualquiera de los dos casos, la muestra estar
viciada y no ser representativa.
Dentro de esta modalidad de muestreo existe una gran
variedad de muestreos, de los cuales slo mencionaremos los
ms conocidos, prescindiendo de toda explicacin estad stica-matemticas. Los principales son:

302

Muestreo
Muestreo
Muestreo
Muestreo
Muestreo

simple al azar o aleatorio simple.


estratificado.
de rea o superficie. .
por conglomerados.
sistemtico.

En el muestreoaleatorio simple laseleccinde los miembros se ha ce individualmente y por un proceso aleatorio. Para
su empleo es indispensable disponer de un marco de muestra,
es decir, una informacin total de la poblacin. La seleccin
de los elementos que componen la muestra es al azar, por lo
que las preferencias y deseos del investigador no influyen en
este proceso. Sin em bargo, sucede con frecuencia que las personas que se inician en este trabajo, manejan incorrectamente
el trmino "azar o aleatorio", ya que muchos piensan que
cualquier dato disponible signifique hacerlo en forma aleatoria, ya que para ello existen mtodos y tablas que han sido
creadas con tal propsito. Constituye la base de todo muestreo probabilstico y consiste en que todos los elementos tienen la misma probabilidad de ser escogidos directamente
como parte de la .muestra. Se pueden presentar dos variantes:
muestreo con reemplazamiento (muestras aleatorias sin restriccin), en el cual cada elemento seleccionado retorna al
conjunto o universo (se trata de poblaciones o universos finitos). Esto produce muestras aleatorias en las que una persona
o unidad puede figurar varias veces. En el muestreo sin reemplazamiento, se utiliza si la poblacin es finita y en la que
todas las muestras de "n" elementos, son aqu probables.
En el muestreo estratificado, como su nombre lo indica,
es' un muestreo que se realiza con el fin de mejorar la representatividad de la muestra y cuando se conocen ciertas caractersticas de la poblacin (se agrupa la poblacin en estratos,
categoras o clases) y las unidades de muestreo entre s'( En
este tipo de muestra se divide la poblacin en estratos de
acuerdo con ciertas caractersticas de las unidades de la poblacin, luego se extrae al azar un determinado nmero de undades proporcionales a cada estrato, de acuerdo con la proporcin de la poblacin total que representa cada uno de los
estratos.
.
Cmo se reparte la muestra: en cada estrato? Puede
efectuarse de las siguientes maneras:
- Que cada estrato tenga una muestra de igual tamao.
- Que la muestra de cada estrato sea proporcional al nmero de elemen tos, y a la desviacin estndar. En

303

este caso hay que determinar el tamaoptimode la


muestraparacadaestrato.
Que la muestra sea proporcional al numero de elementos de cada estrato.
Indistintamente, la estratificacin se puede hacer con"
forme a categoras de edad, sexo, ingreso, clase social, ocupacin o partir de cualquier otra cosa que tenga que ver con la
materia de la encuesta. En estas muestras estratificadas aleatorias,la seleccin se hace dentro de cada estrato por separado, usando un procedimiento aleatorio. Por consiguiente,
dentro de los estratos cada unidad tiene la: misma probabili,dad conocida de ser seleccionada. Muchas veces la seleccin
de los estratos es una tarea difcil, ya que stos no siempre es
posible organizarlos. En todo caso facilitar esta tarea el an- :
lisis de la propia naturaleza del problema. Tambin su complicacin al definir los niveles y grados de representatividad
que debe tener la poblacin en cada uno de los estratos.
Muchos de los puntos relacionados con las decisiones del
muestreo estratificado dependen de que se cuente o no con
informacin previa. Si se carece de esta informacin bsica, la
nica solucin es realizar uno o varios estudios pilotos o preliminares, que a la postre nos ayudarn a proporcionar informacin que servir para organizar el estrato y la correspondiente
muestra.
Las muestrasde reas o de superficie son muy similares
a las muestras estratificadas, pero a diferencia de stas que se
centran en la poblacin, aqullas lo hacen en la estratificacin
geogrfica, o sea, las unidades muestreo son un conjunto de
aspectos fsicos ubicados en un territorio o sector determinado, Generalmente se opt por este tipo de muestreo cuando
se carece de una informacin preliminar sobre la poblacin u
.o t ros aspectos relacionados con sta. En estas encuestas, cuya
cobertura es amplia, se acostumbra dividir la muestra en reas
fsicas o 'geo grficas que incluyen zonas homogneas, como
barrios, espacios, construcciones, etc. Algunas veces los ma pas catastrales son muy tiles para organizar y' planificar este
tipo de muestras.

304

Las muestras aleatorias sistemticas son procedimientos


muy parecidos a los anteriores y particularmente son muy
tiles cuando las poblaciones son grandes. Muchasveces enumerar cada unidad y seleccionar una muestra por medio de
nmeros aleatorios, es una tarea ardua y no siempre indispensable. Este mtodo requiere una lista o registro completo y
actualizado que incluya a todos los que tienen derecho a ser
incluidos: debe haber un solo lugar para cada persona y consiste en la seleccin de las unidades de muestreo de acuerdo
con un nmero fijo "k", es decir, se elige una unidad cada "k"
veces. A partir del marco de po blacin se extrae la muestra, seleccionando a los sujetos cuyos nombres ocupan determinados puestos en la lista. O sea una de las tareas fundamentales
de este tipo de muestreo es la elaboracin de un marcopoblacional, una ordenacin alfabtica de todos los integrantes de
una poblacin. Tam bi n a este tipo de muestreo se le denomina muestreo por fichero .
El muestreo por conglomerados o de conjuntos no siempre se le acepta como un muestreo representativo. En ste,
cada unidad de muestreo est integrada por grupos de elementos (conglomerados) y no por los individuos que forman
parte de la poblacin total. Hay que recordar que una poblacin est compuesta por un conjunto de grupos, cada uno de
los cuales tiene ms de una unidad de la poblacin. Muchos
de estos conglomerados pueden ser artificiales o naturales,
segn sean elaborados por los investigadores o en su' defecto,
existan en la poblacin investigada. Aqu la unidad de muestreo la constituyen conglomerados de unidades o elementos.
Por ejemplo, en una comunidad se pueden constituir en conglomerados, las manzanas, los barrios, las unidades residenciales, etc., pero ellos pueden haberse distribuido en forma natural o en su defecto, arbitrariamente establecidos, de acuerdo
a criterios lgicos o a procedimientos tcnicos previamente
establecidos.
Las muestras sucesivas son un procedimiento muy utilizado en la investigacin experimental, ya que mide el "antesdespus" de un fenmeno, los efectos de una accin, un estmulo o un cambio introducido en las dos instancias medidas.
Al igual que en la experimentacin, se entran a comparar los
dos extremos del proceso: antes de introducir un estmulo o
una accin, y despus de haberlo hecho.

305

7.4.2 Muestras no aleatorias, deterministicas


o no probabilisticae
Todas aquellas mu estras que por lo general implican un
juicio personal o clara intencin de definir o seleccionar la
poblacin con un criterio preestablecido. Con este tipo de
muestreo seintenta tener "representativdad " del universo
estudiado, pero posee el defecto de que la informacincompilada es vlida para la muestra. Se bus ca seleccionar intencionadamente aquellos casos que pueden ser "representativos"
de la poblacin estudiada. Cue stiona en cierta medida la validez del azar y del procedimiento aleatorio, porque a juicio
de diversos investigadores, as co mo garantiza la representatividad de una muestra por medio de la seleccin al azar tambin fcilmente 'p ued e ignorar la posibilidad de incluir elementos qu e afect en- esta rep resentatividad.
Este procedimiento que escoge arbitrariamente a las personas o a los grupos que investiga, tiene numerosas variantes,
entre las cuales cabe destacar las siguientes:

Muestras acciden t ales.


Mue stras por cuotas.
Muestras accidentales o razonadas.
Muestras por expertos.
Muestreo a criterio.

Las muestrasaccidentales o convencionales, co m o algunos las denominan, utilizan a las personas o grupos que estn
ms a la mano, o sea, son m s accesibles, ya sea porque ha cen
parte de una lista, un directorio o porque se dan favorables
condiciones en este terreno. Es tpico de estas muestras el entrevistar a cualquier persona que pase por la calle y preguntarle su opinin sobre un tema determinado, y se utiliza ms
como estudio exploratorio que como una muestra realmente
representativa de algo.
En los muestreospor cuotas se utilizan los datos de los
estratos de la poblacin, sexo, raza, religin u otros aspectos
para seleccionar miembros de la poblacin que son represen tativos.. O sea es una forma ms libre, abierta y no aleatoria
del muestreo estratificado, anteriormente explicado. Se bus306

ca que las categoras y las subcategoras que se seleccionen


sean parecidas entre s, aunque no idnticas. Para asegurarse
de que lamuestratendrlas proporcionesidneasentrelosdiversos estratos y categoras, se escogen cuotas (algunas veces
en trminos de promedios) que especifiquen qu nmero de
categora deber tener la muestra. Esta modalidad ha sido
severamente criticada, porque a juicio de muchos es una
muestra manipulada arbitrariamente. En general este tipo de
muestra se organiza sobre la base de las cifras, porcentajes o
valores establecidos por los censos, los cuales sealan las proporciones que les corresponden a cada categora, grupo, clase
o estrato.
Segn los especialistas, para .que el muestreo por cuotas
resulte eficaz se necesitan dos cosas: buenas tcnicas estadsticas y entrevistadores confiables. Lo primero, porque para
obtener las proporciones apropiadas de su bcategoras y formar cuotas de control, se requiere conocer bien las tcnicas
estad sticas . Lo segundo, porque el manejo de las diferentes
categoras y subcategoras exige criterio y madurez entre los
investigadores.
En las muestras intencionales o razonadas todos los elementos muestrales de la poblacin seleccionada estn bajo
control del investigador, lo cual exige a ste el conocimiento.
de cada una de .las unidades y elementos del muestreo. Al conocerlos, se parte del supuesto de que la seleccin ser ms
lgica y racional. En algunos casos se selecciona entre aquellos
elementos que se considera ms "tpicos", o ms frecuentes o
dominantes. Para evitar que la seleccin sea subjetiva, el investigador debe conocer muy bien la realidad que investiga y
debe solicitarle la colaboracin a otras personas, para evitar'
caer en la trampa de la eleccin personal. .
Las muestras por expertos, como su nombre lo indica
se trata de procedimientos donde personas que se les considera especialistas en el tema, deciden sobre la base de su experiencia y conocimiento, la representatividad de la muestra.
Tiene mucha similitud con el tipo de muestra intencionada,
pero esta vez la seleccin no le corresponde al investigador,
sino a una persona ajena a ste, aunque' conocedor del tema
sobre el cual debe decidir.

307

Las muestras a criterio tienen. mucho de parecido con


las muestras accidentales, ya que al igual que stas se escoge
a cualq uier persona, pero a diferencia de las accidentales, se
parte de algunos parmetros y criteriosvinculadosalas necesidades y exigencias propias de la investigacin.
En el proceso operativo de una investigacin es muy difcil encontrar "puras" estas formas del muestreo, en la mayora de los casos se combinan o se co nfund en. Es muy comn encontrar, por ejemplo, una combinacin de los muestreos aleatorios simples, sistemticos y estratificados, ya que
en estos casos la poblacin de la investigacin se la trata
como un todo y para ello se deben utilizar todos los procedimientos que sean posibles. Ello ha con tribuido a desarrollar
num erosas frmulas y mtodos mixtos, como por ejemplo,
los muestreos estratificados de grupos, multifsicos, polietpicos, dobles, cronolgicos, etc.

7.4.3

A lguno s problemas generales del muestreo

La ele ccin adecuada de un mtodo de ' muestreo apropiado no nos asegura el xito de nuestra investigacin , ya que
ste es slo el punto de partida de numerosas otras frases y
etapas que el investigador deber cumplir para alcanzar los
objetivos que se propone.
.Uno de los problemas que debe enfrentar esta rea es la
definicin de la un idad muestral. Ya dijimos anteriormente

que la unidad de la muestra est const it uida por uno o varios


de los elementos de la poblacin en las que se subdivide la
base de la muestra, y que dentro de ella se delimitan de manera bien precisa. Hay que recordar que el muestreo supone que
se selecciona un fragmento de la poblacin y que ste la representa. Por consiguiente, es indispensable definir las unidades muestrales de la misma manera en que se define la poblacin, de lo co n trario, no podemos atribuirle 10 que se deduce
de la muestra . No se pueden hacer generalizaciones sobre una
poblacin y su correspondiente muestra, que deja por fuera
algunos sect o res significativos de esta poblacin . Esta exclusin le quita validez y representatividad a la muestra.

308

Probablemente la definicin de esta unidad muestral se


constituya en unode los mayoresdoloresde cabezade los investigadores, ya que muchas veces las categoras elegidas no
corresponden a las operaciones que se utilizan para medirlas y
viceversa; el trabajo operativo las supera o est por debajo de
la co ncept ualizacin que se realiza en la muestra. En las ciencias sociales a veces es indispensable definir un concepto o
una categora pensando en las operaciones y tcnicas que se
utilizarn para investigarlos, donde por comodidad se utilizan
slo valores cuantitativos para definir o caracterizar conceptos cualitativos. No hay que olvidar que las unidades muestrales muchas veces no estn correctamente definidas y que no
siempre' tienen un solo significado, que por comodidad lo
adoptamos. dejando por fuera otros significados.
Para la definicin de las unidades de muestreo es indispensable contar con las fuentes de donde sacaran las muestras. Sea una muestra probabilstica o no, igual la fuente no
puede ser ni defectuosa ni incompleta. ya que de lo contrario
la muestra no ser representativa del universo o de la poblacin que pretende representar Cules son los principales errores que a menudo se presentan en estas fuentes? En muchas
fuentes de datos nos encontramos con una informacin demasiado antigua y no vigente. datos y .cifras incompletas o .
parciales y otros errores parecidos. Otras veces sucede lo con- .
trario : un exceso de informacin. en la cual se presentan duo
plicaciones que corresponden a fuentes contradictorias y
diferentes. Tam bin otras veces la informacin ha sido organizada en forma inconveniente, con lo cual se dificulta la definicin de las unidades de la muestra. Diversos tipos de 'clasif'ifaciones pueden ser tiles como elementos facilitadores del
trabajo de archivo y documentacin, pero inconvenientes en
el momento de realizar una muestra.
. Otro de los grandes problemas que se deben enfrentar,
no slo los profesionales de la investigacin. sino tambin los
aprendices, es la definicin del tamao de la mues.tra. Siempre surge la eterna pregunta : cul y cmo debe ser el tamao de la muestra? La poblacin seleccionada es lo suficientemente representativa? Algunos hablan que tiene que ser el
2 % de la poblacin. otros en cambio recomiendan no bajar
del 3 %' En este terreno existen muchos criterios y posiciones
diferentes, pero al hablar de porcentaje, no hay que olvidar

309

que en la definicin del tamaode unamuestraactanvarios


factores que a la postreinfluyenen ladecisin. Veamosalgunos de los ms importantes. Para algunos el tamao de la
muestra va a depender de la importancia que tenga la toma
de decisin, ya que ello exigir un muestreo lo ms grande
posible. De esta manera se bus car un mayor respaldo en la
poblacin, para garantizar el xito de la decisin o de la actitud que se tome. Otras veces el tamao va a depender del grado de complejidad de los anlisis estadsticos. De igual manera, a mayor cantidad de variables mayor ser el tamao de la
muestra, con lo cual se busca minimizar el error acumulativo
y muestral
de las variables.
.
.
Es cost u mb re plantear que el tamao de la muestra debe
ser mayor cuando la poblacin es heterognea y muy dispersa. .Cuando se trata de una investigacin de dimensiones ms
cualitativas que cuantitativas, el tamao de la muestra tendr
que ser mayor, ya que una poblacin pequea no garantiza.
una informacin variada, amplia y rica.
Desde un plano puramente estadstico del muestreo, surge otro de los problemas que siempre ha inquietado a los investigadores. Nos referimos al denominado errorde muestreo,
que en trminos generales es la falta de representacin por
causas de fluctuaciones aleatorias, o la desviacin de los valores presentados por una muestra en 'relacin con el valor total
de la poblacin . Tradicionalmente se habla de 3 tipos de errores de muestreo:
- Errores de sesgo
- Errores aleatorios
..,-.Errores sistemticos
Los errores de sesgo son aquellos que se presentan cu an do al elegir Una muestra no se tiene en cuenta su representatividad.
Los errores aleatorios o por azar, o accidentales, son
inherentes a la propia tcnica muestral y reciben el nombre
de " erro res estndar o errores mu estrales" . Todas las personas
rela cionadas con el trabajo estad stico, saben q-ue la idea del
error estndar es la base de la teor a del muestreo y es algo que
ayuda a comprender cmo d eterminar el tamao de la mues-

310

tra. Se asocia adems con la desviacin estndar, una desviacin tpicadentrode la estadst ica. Es la razcuadradapositiva d e la varianza, lo queen ltimo trmino nosva a darla medida del grado de dispersin de todos los valores muestrales
con respecto a la medida. O tambin se la definecorno la raz
cuadrada de lamedia aritmtica de los cuadrados de las desviaciones de lo s datos con respecto a la media aritmtica de
los mismos.
Los errores sistemticos provienen porlo generaldediferentes causas ajenas a la muestra misma, pero produce distorsiones o sesgos en la muestra que hace que los resultados
obtenidos varen en una direccin particular. Entre stos se
incluyen las sustituciones inadecuadas, errores por omisin
debidos a la insuficiencia en la recopilacin eledatos, errores
de observacin o distorsiones derivadas del mismo investigadar y sesgos de selectividad, que son errores de cobertura a
causa de que no se han incluido elementosimportantesy significativosparala investigacin.
Generalmente el error de muestreo depende d dos fa ctores:
Del tamao de la muestra, ya que mayor fraccin de
muestreo, menorser el errorde la muestra.
De la dispersin o desviacin tpica de la muestra, o
sea, mayordispersin, mayorerror.

7.5 El cuestionariocomoinstrumento y tcnicadela


recoleccindedatos
Tradicionalmente el trmino "cuestionario" ha tenido
tres significados diferentes: como interrogatorio formal, como conjunto de preguntas y respuestas escritas, y comogua
de una entrevista. En el primer caso tiene unsignificado amplio y general, ya que se refiere a un conjunto de preguntas
que se realizaen un interrogatorio, sin un orden formaldeterminado . En el segundocaso, tienecarcterde tcnica, ya que
se trata de un conjunto de preguntas escritas, rigurosamente
estandarizadas, las cuales deben ser tambin respondidas en

311

forma escrita. Y finalmente como gu a de unaentrevista, hace referencia a su condicin de gu a y programa para una entrevista .o encuesta.
.
Sea escrita o verbal, formal o no formal, el cuestionario
hace parte de cualquier procedimiento o tcnica d nde se utilice la interrogacin como medio de obtener informacin.
An en el caso de la observacin, donde lo visual tiene preeminencia, el cuestionario como gu a de observacin (las preguntas y las respuestas son visuales, pero su recepcin y consideracin son escritas) es fundamental en su trabajo.
Pero cualquiera sea su uso y su modalidad, un cuestionario debe responder a dos requisitos bsicos: la validez y fiabilidad. En el primer caso, se refiere al acuerdo que debe existir
entre Jos objetivos de la investigacin y los propios del cuestionario, o sea, lo que se propone y el objeto de la investigacin. Existe validez cuando los datos obtenidos representan
lo que quiere representar, y stos se acercan o expresan la

lidad sin distorsionarla o deformarla. La fiabilidad tiene relacin con el grado de confianza que existe en el instrumento
de recoleccin para o btener iguales o similares resul tados
aplicando las mismas preguntas acerca de los mismos hechos
o fenmenos.
Entre los investigadores existen criterios diferentes acero
ca de las fases o pasos que se deben seguir en el proceso de ela
boracin de un cuestionario, aunque en este terreno existen
algunos puntos de acuerdo .
a.

Cul es lainformacin quese requiereo se solicita?

La informacin o los contenidos que desea obtener, va


.' a depender del problema formulado y de los objetivos sealados o de las hiptesis que quiere comprobar, ya que debe
existir relacin estrecha entre los datos que se necesitan para
resolver el problema o comprobar la hiptesis, los objetivos
especficos donde se sealan los medios y el camino para lograrlo, y el tipo de preguntas que se efecta para obtener esta
informacin en la poblacin seleccionada con tales propsi,tos.. De ello se deduce, que si no existe claridad sobre la inforrnacin que se demanda, . difcilmente podr elaborarse un

312

cuestionario. Tanto el problema como la hiptesis (si la hubiera), no slo sern unagua parasaberqutipode informacin se buscar, sino que tambin son fundamentales para
saber las preguntas que se harn y el tipo de respuestas que
seaspiraaproximadamentea recibir.
El cuestionario para un estudio exploratorio se estructura de manera diferente, ya que como la ideade un estudio
exploratorio es indagar y descubrir ideas y pensamientos, las
preguntas sern ms abiertas, y los contenidos amplios y no
sujetos a temas o contenidos especficos, sino a reasocampos determinados.

b.

Cul esel tipo depreguntasquese har Ji cmose


recopilar lainformacin?

En un orden lgico, una vez definida la informacin


bsica que se desea obtener, el investigador necesita especificar cmo la obtendr. El cmo exigedecisionesen relacin
con las tcnicas que se utilizarn en la recoleccin de datos
(observacin, entrevista,cuestionarioportelfono,encuestas,
etc.), lo, cual determinar la estructura del cuestionario . De
igual manera el tipo de informacin que se desea recopilar,
tendr un importante efecto en la elaboracin de laspreguntas, ya que el investigador puede estar interesado en hechos,
opiniones, actitudes, gradosde conocimientos, etc.
En relacin con el tipo de preguntas, se mencionan una
gran variedad, tipologas que varan mucho entre los investigadoresy autores. Veamoslas principales,'lascualesanalizaremosms adelante:
Preguntasgeneralesy principales.
Preguntasbasadasen hechosy de opiniones.
Preguntascerradas, semicerradasy abiertas.
Preguntascategorizadasde seleccin mltiple.
Preguntas ndiceo preguntastest.
Preguntasoperativas.

313

1.5.1

Loscontenidosde laspreguntas

Una vez definida la forma y el contenido del conjunto


de preguntas, habr que detenerse en el contenido de cada
pregunta. Facilitar esta tareasirealizamosalgunaspreguntas
para definir hasta qu puntosus contenidoscorrespondenindividual o colectivamente a las exigencias, necesidades y demandas de la investigacin en general. Por ejemplo: Es necesaria la pregunta? Son necesarias varias preguntas en vez de
una? Tienen los encuestados o entrevistados la informacin
necesaria? Darn los entrevistados o encuestados la informacin?
Es un error realizar preguntas sobre contenidos sobre los
cuales desconoce o ignora la persona entrevistada o encuestada. Una persona puede ser afectada en su orgullo o vanidad si
se demuestra la ignorancia sobre un tema a travs de estos
cuestionarios, ya que no es fcil que estas personas admitan
con humildad su ignorancia. Querer no es poder, de ah que
independientemente de la buena voluntad de las personas para responder, no siempre ellas estarn en condiciones de hacerio. Por eso los contenidos de las preguntas deben corresponder a los niveles de cultura y grados de informacin de la poblacin investigada. Estos errores se podrn evitar si conoce
previamente cul es el nivel educativo o cultural de la poblacin.
'
Otra falla muy frecuente es la tendencia a realizar preguntas demasiado generales cuando se ' solicita informacin
muy especfica. Una informacin general poco o nada nos
aporta a nuestro trabajo, ya que muchas veces sta la podemos obtener nEO algunas fuentes bibliogrficas, o en su defecto, puede ser resultado de una inferencia, en cambio, la informacin concreta y especfica slo la podemos obtener del
'medio o la poblacin investigada. No hay que olvidar que no
existe la investigacin de lo general, sino de lo real y lo especfico. La frmula para' evitar en algunos casos la extrema ambigedad y generalidad de muchas respuestas, es inquirir el
"porqu" de algo, con lo cual obliga indirectamentea las personas a definir y precisar mejor su respuesta, o en su defecto
abstenerse de responder. La generalizacin debe surgir como
resultado de una correlacin, comparacin contrastacin o
simple relacin entre datos especficos, y no antes, de lo con-

314

trario, no tendra sentido la actividad investigativa, ya que


bastara una informacin general para tener respuestas y soluciones a un problema o a una hiptesis. La informacin
especfica y concreta es la materia prima de cualquier investigacin , y a la postre son los datos objetivos de la realidad
que investigamos.
Los contenidos de las preguntas deben responder a las
exigencias determinadas por los objetivos generales y especficos de una investigacin. Aqu se plantea un interrogante: cuntas preguntas debo realizar para recoger la informacin que yo necesito? Por experiencia sabemos que no existen reglas precisas que nos den una solucin al problema. En
algunos casos basta una pregunta para resolver algunas de las
inquietudes de un objetivo, pero en otras oportunidades dos
o ms preguntas. Ello va a depender naturalmente de las demandas de cada objetivo, de las variables empricas o indicadores que debo resolver, yen general, de toda la informacin
que necesitamos para alcanzar los objetivos propuestos, comprobar las hiptesis, resolver los problemas:
Cuando se requiera un d eterminado tipo de informacin
por medio de un conjunto de preguntas, no se debe olvidar
que estas preguntas deben convertirse en verdaderas alternativas de una visin multidisciplinaria o capaz de presentar perspectivas muy diferentes en el enfoque del problema, de lo
con t rario se caer en el juego unilateral de la actitud preconcebida. Las preguntas deben servir en cierta medida como un
elemento indagador y exploratorio de nuevas posibilidades
temticas y nuevos contenidos, sin perder de vista naturalmente sus objetivos espec ficos.
En el .p roceso de elaboracin de las preguntas de un
cuestionario, no hay que olvidar que muchos temas y contenidos pueden ser embarazosos para muchas personas, ya que
pueden chocar con sus prejuicios, mitos o estereotipos sociales que posean a nivel personal. De ninguna manera la solucin est en suprimirlos o disfrazarlos, ms an si son aspectos claves de la investigacin, sino buscar la forma de plantearlos ms indirectamente o por medio de preguntas que utilicen palabras que no se asocien con los temas o contenidos
rechazados.

315

Para nadie constituyeuna novedadel hechode quecad a


persona ent revist ada o encuestadaaspiraa presentarunaimagen mejor de lo que realmente es en la realidad. Cuando se
tocan .te mas relacionados con los ingresos, las costumbres o
hbitos personales, edad, nivel cultural, prestigio social, etc .,
la mayora de las personas buscan enno blecer o exagerar ciertas conductas o actos. Sera un acto de torpeza el rechazar o
burlarse de estas "mentirillas", ya que ello acabara con la entrevista o la encuesta. El mejor procedimiento para evaluar el
grado de objetividad de la poblacin investigada, es recurrir
a "preguntas de control", las cuales nos permitirn confirmar
o rechazar las respuestas.
La mayora de las veces los contenidos de las preguntas
no dependen directamente de los objetivos o propsitos que
nos hemos sealado, sino de las condiciones de la poblacin
para responderlas. En algunas oportunidades muchas investigaciones se frustran, porque a pesar de que los cuestionarios
estn bien elaborados, fracasan cuando las preguntas deben
ser respondidas por una poblacin que carece de informacin
sobre el tema que se inquiere. De ah que frente al problema
surjan tres in terrogan tes:
- Entiende el en trevistado las preguntas?
- Puede el entrevistado contestar las preguntas?
- Contestar el entrevistado las preguntas?
Aunque no podemos estar plenamente seguros de que la
poblacin podr satisfacer estas exigencias, debemos asegurarnos de que sta posea los conocimientos adecuados sobre el '
tema, que est interesada en respondernos y que s pueden
hacerlo.
.

7.5.2

i Cmo redactaremos las preguntas?

Los textos de investigacin abund an en recomendaciones sobre cmo se deben redactar o realizar las preguntas de
lJ.n cuestionario.. pero en la mayora de los casos las sugereneras son demasiado generales yambiguas com o para t enerlas
en cuenta. Muchas de estas recomendaciones pueden ser ti-

les si se ensayan previamente, ya que las situacionesy condiciones. de las investigaciones pueden cambiar, y un tipo de
redaccin que puede ser conveniente para un caso, puede no
servir para otros. S.L.B. Payne en su obra The art ofAsking
Questions("El'arte de hacer preguntas") sugiere 10 reglas
bsicas que a su juicio deben caracterizar el tipo de preguntas
que se incluyan en un cuestionario . Son las siguientes:
-

Se usarn palabras, frases y estilos fam iliares.


Se usarn palabras sencillas y frases directas y.simples.
Se ir al grano, sin demasiados detalles minuciosos.
Se formularn preguntas concisas que' no originen res puestas ambiguas.
- Se buscar la precisin y se evitarn las ambigedades.
- S ser breve.
-Se evitarn los prejuicios y las preguntas sugerentes.
- No se har ninguna suposicin .
- Se ser realista y no hipottico.
- No se elaborarn demasiadas reglas .
Pero estas 10 reglas, se pueden reducir a dos reglas bsicas:
Hay que'serclaros con lo cual se aspira a que las personas entrevistadas o encuestadas entiendan las preguntas con el
mismo sentido que les da el investigador.
Hay que evitarprejuicios, lo cual busca asegurar la im- .
parcialidad y la objetividad del investigador y evitar ..esta
manera toda pregunta que suscite reacciones negativas d' parte de las personas encuestadas.

Tomando como punto de referencia estas 10 reglas de


Payne, analizaremos algunos criterios y aspectos relacionados
con el tema de la redaccin de las preguntas, que como veremos pueden tener diferentes significados segn los contenidos, tipo de investigacin, caractersticas de la poblacin y
o bjetivos de ella. Muchas sugerencias .son el producto de algunas experiencias personales del autor en este terreno, el
cual ha tenido como premisa bsica, que la mejor manera de
aprender a hacer preguntas es "preguntando".

317

Familiaridad. Exi sten algunas diferencias y an discrepancias entre los investigadores sobre la necesidad o no de
utilizar "palabras familiares" en un cuestionario. Para diversos investigadores estas palabras "familiares" slo tienen validez como elementos de motivacin o de aceptacin, pero que
no tienen cabida en un cuestionario estandarizado y rigurosamente codificado. Que esta familiaridad slo es posible en las
investigaciones cualitativas, particularmente de t ipo antropolgico, etnogrfico o sociolgico, donde se entabla una verdadera conversacin entre el investigador y las personas investigadas. En estos casos, especialmente en las comunidades homogneas, de .marcado color local, el lenguaje familiar se
puede constituir en un punto de enlace con la poblacin.

. Algunos sectores, si' bien gustan el trato familiar, donde


se prescinde de todo formalismo y el lenguaje' es llano, natural y sencillo, en cambio otros exigen una actitud ms formal
y convencional. Ello va a depender de la condicin socioeconmica, cultural , la edad, sexo; etc., de la poblacin .
Trminos esp ectfico s. Una de las reglas bsicas entre los
en t revist ado res es que las preguntas de un cuestionario deben
ser concretas y especficas, y lo "especfico", que caracteriza
y distingue una cosa de otra, no siempre es posible en la prcti ca alcanzar estos objetivos. Muchas veces el lenguaje cie nt
fico y tcnico utiliza trminos como "concreto" y "especfico", los cuales no dan margen a confusiones y ambigedades,
pero que desgraciadamente la poblacin investigada no conoce. Si no es posible una aclaracin, es preferible utilizar los
trminos que utilizan cotidianamente la poblacin estudiada.
-

Ambigedad. En las investigaciones exploratorias es posible utilizar un lenguaje general y an ambiguo en la formulacin de las preguntas, pero tratndose de una entrevista o
de una encuesta, se deben utilizar preguntas que no se .entiendan o interpreten de distintos modos y que pueden dar motivo a dudas y confusin. Muchas veces frases donde se incluye
un concept o positivo y 'ot ro negativo, o que se inquiere una
respuesta positiva mediante una pregunta negativa, pueden
conf und ir' a mu chas personas. Otras veces esta ambigedad
es el resultado de preguntas cerradas que tienen un doble sentido, las cuales pueden dar margen a dos o ms respuestas. Sabemos que esta eventualidad de que existan muchas respuestas
318

para una solapregunta, slo es posible en el caso de las preguntas abiertas, donde el rgimen de estandarizacin es menos
rgido y severo.
Suposiciones impltcitas y exp 1(citas. Con frecuencia las
preguntas se estructuran de tal manera que existe una suposicin implcita, lo cual es un error, porque de ninguna manera
la respuesta se debe sobreentender o est tcita en la preguntao A juicio de los especialistas la mejor manera de formular
una pregunta es hacer expl citas las consecuencias.
Parcialidad. Muchas veces, sin proponrselo, . Ias preguntas de un cuestionario estn cargadas de un tono emotivo y
que pone al descubierto nuestra consciente o inconsciente
subjetividad, donde abundan los conceptos estereotipados,
negaciones implcitas o frases emocionales. De ello se deduce
que determinadas preguntas pueden viciar las respuestas. Hay
.que evitar que el presuponer o el predeterminar se conviertan
en una norma dominante en las preguntas, de lo contrario se
observar una marcada parcialidad en la recoleccin de datos.
En este terreno debe desaparecer cualquier actitud o posicin
personal o subjetiva que tienda, consciente o inconscientemente, a predeterminar una respuesta en el proceso de la investigacin.

Es muy comn en algunos investigadores, la tendencia


a incluir preguntas que influyen, las cuales se estructuran de
tal manera que da al entrevistado la clave de cmo debe responder. .

7. 5. 3

Una tipologiade preguntas

Aunque hay aspectos comunes entre las diversas variantes y tipos de preguntas que tradicionalmente se utilizan en
las entrevistas y en las encuestas sociales, existe una tipologa
bsica. Veamos las ms conocidas en este terreno.
a.

Preguntasgenerales y principales

Esta divisin tiene mucha importancia en el contexto


del ordenamiento y estandarizacin de las preguntas, ya que

319

ello nospermitevisualizartodala informacingeneraly especfica que surgir en el proceso de recoleccin de datos. Las
preguntas generales nos aportarn datos tambin generales, o
sea, toda aquella informacin relacionada bsicamente con las
personas estudiadas (realidad socioecon rnica, educativa, profesional, edad, sexo, vivienda, etc, ). Las preguntas principales
tienen relacin directa con el tema que se investiga , es decir ,
los contenidos especficos.
I

Algunos investigadores acostumbran realizar este tipo de


preguntas al final, pues el respondiente ya conoce la finalidad
del cuestionario y ya no tiene recelo de responder estas preguntas generales. Solamente hay un caso, segn stos, en
que no pueden hacer estas preguntas al final. En el muestreo
por cuotas es ne cesario saber de antemano si la persona eneaja en la categora especificada por la cuota.

b.

Preguntas basadasen hechos

Como su nombre lo indica, este tipo de preguntas est


diseado para obtener informacin objetiva de las personas,
o sea, antecedentes, medio ambiente, hbitos, gustos, etc., de
stas. Las cuestiones que investiga son concretas y tangibles,
fciles de precisar y comprobar, o sea, los hechos y acontecimientos. Algunas veces este tipo de preguntas se confunden
con las generales.
.

c.

Preguntasde accin

Interrogan tambin sobre una accion concreta que se


realiza o se efectu. Tiene relacin con las actitudes o' decisiones que toman las personas que responden estas preguntas.
Aunque en algunos casos el solicitar a las personas estudiadas
que describan acciones o situaciones que han ocurrido, tiene
sus riesgos, ya que en boca de las personas pueden ser deformadas o alteradas, en muchas oportunidades no queda otra
alternativa que confiar en el testimonio de segundas o terceras personas para controlar esta informacin.

320

d.

Preguntasde intencin

Se trata de plantear situaciones hipotticas o posibles a


las personas estudiadas,por medio de las cualesse buscaaveriguar lo que una persona hara si eventualmente se dieran
esas circunstancias y situaciones. Se busca sondear la opinin
de las personas enfrentadas con una posibilidad y no con una
realidad. La respuesta es considerada como equivalente a lo
que hara en el caso concreto. No 'se pueden tomar como una
informacin objetiva estas respuestas, ya que no hay que olvidar que existe mucha diferencia entre lo que se dice y lo que
realmente se hace.

e.

Preguntasde opinin

Se diferencian de las preguntas de in tencin, en que este


tipo de preguntas interroga a las personas sobre lo que piensan
u opinan sobre algo, y que no haran en talo cual circunstancia hipottica. Una pregunta de opinin nos exige una respuesta que exprese y refleje claramente nuestra posicin, pensamiento personal y opinin sobre el terna o el problema que se
inquiere.

Para algunos las opiniones no son otra cosa que las expresiones verbales de las actitudes, y stas se refieren a la suma total de las inclinaciones, prejuicios, ideas, temores y convicciones acerca de cualquier tema especfico.
Tcnicamente, las formas ms comunes de respuestas se
confunden muchas veces con los tipos de cuestionarios que se
utilizan en cada caso. Las ms comunes son:

Preguntas abiertas: Como su nombre lo indica, se trata


de preguntas que posibilitan respuestas libres y no limitadas
en su extensin o temtica. Este tipo de respuestas les da libertad a las personas para responderlas con sus propias palabras y desaparece toda alternativa que se las limite.. Tradicionalmente se utilizan al comienzo de un cuestionario, ya que
de esta manera se puede proceder de lo general a lo especfico.

321

Uno de los mayores problemas queenfrentaun cuestionario estructurado sobre este tipo de preguntas, es la dificultad para categorizar las preguntas y tabular las respuestas.
Como veremos en el captulo dedicado a la tabulacin, anlisis e interpretacin de datos, esta limitante ha sido superada parcialmente mediante el sistema que slo tabula las respuestas y deja de lado las preguntas, ya que en muchos casos,
una pregunta abierta puede dar margen a dos o ms respuestas. Normalmente las respuestas son tabuladas sobre la base
de los contenidos y criterios determinados por las preguntas.

Preguntas dicotmicas : Son las preguntas frente a las :


cuales existen dos alternativas de respuestas: SI' o No. O sea
en este caso no hay puntos o posiciones intermedias. Para los
investigadores tradicionales son las ms fciles de tabular, ya
que simplifica el proceso de la cuantificacin en una investigacin. Sus limitaciones son obvias: no permiten diversificar
el pensamiento y limitan las respuestas a los niveles de dos alternativas polarizadas, y nos aporta una informacin muy limitada sobre el asunto que se inquiere.
Preguntas multicoto mas o de seleccin mltiple: Usualmente se les conocen con el nombre de preguntas multicotomas, de seleccin .o eleccin mltiple. Son preguntas de alternativa fija, ya que la persona slo tiene la posibilidad de elegir
entre cinco opciones. Se le pide al entrevistado que escoja la
.alternativa ms cercana a su posicin. Estas pueden ser tanto
abiertas como cerradas, ya que una vez seleccionada la alternativa, la persona estudiada tiene la oportunidad de ampliar
su respuesta, Q sea sustentar o explicar libremente la opcin
elegida. Tambin esta seleccin mltiple puede darse en trminos de preguntas con respuestasen abanico, donde las personas pueden escoger o sealar varias respuestas, y si as lo
desean, justificarlas o explicarlas.
Tambin dentro de las variantes de la modalidad de seleccin mltiple, nos encontramos con las preguntasde estimacin, que dentro del abanico de respuestas, se introducen
grados o valores de intensidad para un mismo tem . Es decir,
podran considerrseles como una variante del abanico cerrado, en donde la persona puede elegir la respuesta segn el grado de adhesin.

322

Preguntas semiabiertas y semicerradas: Son tiposdepreguntas donde se combinan las modalidades abiertas y cerradas, pero que aspira a beneficiarse con las ventajas que les
procuran estas ,dos modalidades, y neutralizar sus posibles
desventajas. Muchos investigadores acostumbran utilizar las
preguntas cerradas, pero en cada tem se les exige a las personas que justifiquen o expliquen sus respuestas, o sea, se les
solicita el consabido "por qu".
.
7.5.4 Secuencia y ordenen laspreguntas
Anteriormente hemos hecho referencia. a las preguntas
como unidades aisladas, pero un cuestionario es algo ms que
una suma indiscriminada de preguntas, es una estructura con
caractersticas propias y cuyos componentes (las preguntas)
deben ordenarse de acuerdo con criterios lgicos y metodol gicos muy precisos. El ordenamiento y la secuencia de un conjunto de preguntas es vital en el momento de tabular, analizar
e interpretar la informacin, porque sin esta condicin sera
muy difcil sacar algn tipo de conclusin de n grupo desordenado de respuestas.
Los especialistas nos hablan de un "orden lgico" de las
preguntas cuando se debe estructurar el cuestionario, a pesar
de que no explican la mayora de las veces qu entienden por
orden lgico. Aunque esta estructuracin del cuestionario va
a depender en gran medida de los objetivos y necesidades de
una investigacin, existen algunos principios y categoras l gicas que orientan este ordenamiento de las preguntas, como
por ejemplo, hacerlo de lo general a lo particular, de lo simple
a lo complejo, de lo concreto a lo abstracto, etc. Veamos
algunas de estas secuencias evolutivas que se dan en el ordenamiento de estos cuestionarios, las cuales hacen parte de una
estructura basada en algunas categoras lgicas:

De lo simple a lo complejo. Se refiere a que va de los


contenidos ms simples y elementales, hasta las instancias
ms compuestas y complicadas, de las cuales hacen parte muo
chos elementos.
'
De lo particular a lo general (o viceversa). Es una relacin que nos seala un desarrollo que va de unas caracter sti-

323

cas que le son propias, exclusivas y concretas a un objeto,


hasta aquellas que son propias de muchos objetossingulares.
En general se acepta que lo particularcontienelo universal y
viceversa, con lo cual se est sealando queambascategoras
coexisten. Los filsofos afirman que lo particular expresa la
unidadde lo singulary lo concretogeneral.

De lo singular a lo universal(o viceversa). Poseecaracter st icas muy parecidas con las anteriores categoras, aunque
tiene rasgos propios. Lo singular establece la precisin cualitativa de un objeto, su individualidad, peculiaridad, precisin
en el espacio y en el tiempo, etc. Lo universal expresa en primer lugar, alguna propiedad que se repite en todos los fenmenos, un rasgo inherente a los objetivos de una determinada
clase.
De lo concreto a lo abstracto. Se aplica el trmino "concreto" a todo aquello que tiene una realidad completa y actual, a lo preciso y delimitado, y es la realidad material, el
mundo de las cosas y de 106 fenmenos finitos, sensorialmente dados. En cambio lo "abstracto" es la expresin de insuficiencia, de la falta de desenvolvimiento, de carencia de desarrollo, de limitacin de sus partes, etc., pero tambin se aplica
a las cosas que no tienen existencia independiente de otras y
slo pueden concebirse por medio de una operacin mental.
De ah que el paso de lo concreto a lo abstracto, es el camino
que va de lo real y de lo sensible, a lo ideal y mental.
De lo cuantitativo a lo cualitativo. Tiene relacin con los
conceptos que buscan caracterizar los fenmenos y los objetos .por medio de dos categoras que reflejan importantes aspectos de la realidad. La "calidad" se revela por medi de las
propiedades, que individualiza y caracteriza exclusiva y globalmente 'un 'objeto o un fenmeno. En cambio la ." can tidad "
singulariza el objeto o al fenmeno bajo la consideracin de
su grado de desarrollo o de la intensidad de las propiedades
que le son propias, junto con la determinacin de su tamao.
volumen, etc. Por regla general, la cantidad suele expresarse
por el nmero, y la calidad, por medio de conceptos.
En un cuestionario, la combinacin de los aspectos cualitativos y cuantitativos, no tienen otro propsito que constituir un todo nico, independientemente de sus diferencias.
324

No hay que olvidarporotraparte, queun cambiode la cualidad produce el cambio del objeto en otro, un cambio en la
cantidad, dentro de ciertos lmites, no ocasiona un cambio
notorio en el objeto .
Qu propsitos tiene el paso evolutivo y progresivo de
una categora a otra en el cuestionario o en cualquier instrumento de recopilacin de datos? Se trata de abarcar gradualmente toda la .gama de contenidos que deseamos obtener y
para lo cual es importante conexionar lgicamente los contenidos de un instrumento. El construir un conjunto ordenado
de pasos, condiciones y reglas, se constituye un elementoauxiliar muy importante en esta etapa de la recopilacin de
datos.
Pero el paso progresivo de "una categora a otra no es el
nico procedimiento para ordenar las preguntas en un cuestionario, ya que tambin es muy frecuente la tcnica que
agrupa o integra en clases, series o categoras los diversos contenidos, temas o preguntas de un cuestionario. Usualmente
se denomina con el trmino "clases", a un conjunto finito de
cosas ' que tienen el mismo valor o determinadas caractersticas. Las "categoras" son conceptos generales que reflejan las
propiedades, facetas y relaciones ms generales y esenciales
de los fenmenos y de la cognicin (tiempo y espacio, cantidad y calidad, forma y contenido, posibilidad y realidad, etc.)
y las "series" un conjunto , de contenidos y fenmenos que
estn o se suceden uno tras otro, o sea, una sucesin de valores dispuestos en orden cronol gico, de importancia, de generalidad o particularidad, de especificidad, etc.
Esta agrupacin y ordenamiento en clases, categoras o
series es muy importante en el momento de la tabulacin; del
anlisis e interpretacin de datos, ya que nos posibilita trabajar con grupos coherentes y con una temtica homognea.
Naturalmente estas instancias deben corresponder a las necesidades propias de la investigacin , y ms concretamente a
las exigencias de los problemas, hiptesis u objetivos, qu e' a la
postre son los elementos que determinan el curso o los propsitos de la investigacin.
.
Adems de los procedimientos anteriores, se utilizan
otros mtodos y tcnicas para ordenar las preguntas, y que

325

hacen parte del tipo de secuenciasquese acostumbrausaren


estoscasos.
La secuencia de embudo, donde cada pregunta sucesivaestrelacionadaconlaanteriory tieneun alcance
ms estrecho. Seraunavariantede lade series.
La secuencia de embudo invertida, donde a las preguntasms estrechasles siguenunasms amplias.

Una de las recomendaciones ms comunes que realizan


los especialistas del tema, es el hecho de evitar los cambios
repentinos y los saltos en los temasy contenidos, ya queello
puede desconcertar y confundir alas personasestudiadas. De
ah la necesidad de utilizar recursos de transicin parasuavizar la fluidez cuando se cambia de un tema a otro. Tambin
debe evitarse que las preguntas anteriores influyanen las respuestasquesiguen. Si seobligaconscienteo inconscientemente a las personas a adoptar una postura desde el comienzo
ante una cuestin, ser muydifcil modificarlaposteriormente, ya que se alimenta la predisposicinquepuededesvirtuar
la objetividadde laentrevistao de laencuesta.

7.5.5 Codificacin
La "codificacin" es definida como un procedimiento
tcnico por medio del cual los datosde una investigacin son
categorizados, o sea, los datossin elaborarsontransformados
en smbolos,generalmentenumricos, parafacilitarsu tabulacin y anlisis. Las categoras queconstituyenun cdigo, generalmente no coinciden con las palabras o los trminosque
los sujetos emplean al responder. De lo dicho resulta claro
que lafinalidad de lacodificacines de facilitar laagrupacin
de datos, hechoso respuestas.
En el proceso de codificacin se deben atender bsicamente dos aspectos: el simbolo (numrico no) quese asignar y las categorias a las cualescorresponderestesmbolo.
Para ello debe existir algn tipo de instrucciones del cdigo,
las cuales deberan sealar algunos principios generales, tales
como la formaparaaclarardudas, el sistemade enumeracin ,
el mtodode codificarpreguntasde respuestamltiple,etc.

326

En general la categorizacin de, los datos complejos es


realizada ordinariamente por los codificadores despusde re
cogidos los datos. Este procedimiento permite disponer' de
.tiempo para el anlisis y reflexinde todas las alternativasy
posibilidades que existen. Perohay muchosfactores que pueden hacer no fiables los juicios de los codificadores. Estos
factores pueden surgir de los datos que van a ser categorizados, de la naturaleza, de las categoras que van a ser aplicadas,
de los propios codificadores, etc. De ah la necesidad de hacer
legibles los cdigos, porque si el codificador no puede descifrar la escritura del entrevistador y observador, o las abreviaturas y smbolos utilizados, la codificacin se hace imposible .
Algunas veces el contexto en donde tiene origen y lugar
la respuesta o comportamiento, slo es conocido por los entrevistadores o encuestadores, pero no por los codificadores,
por lo tanto, no pueden representarse con exactitud lo que el
sujeto quiso decir con su respuesta. De ah la necesidad de' que
am bos , investigadores y codificadores conozcan los cdigos
utilizados, o en su defecto se unifiquen en una misma persona
estas dos funciones, con lo cual se superaran estos riesgos.
El valor de la categorizacin de los datos va a depender
totalmente de . la exactitud de las categoras utilizadas, particularmente en el caso de los cuestionarios de preguntas cerradas. Lo ideal en estos casos, es que estas categoras deben estar
bien definidas desde el punto de vista conceptual y deben ser
significativas para los propsitos de la investigacin. Si el problema est en los contenidos, el proceso de codificacin no
ser fiable.
En los casos de preguntas cerradas el proceso de codificacin parece no enfrentarse con mayores problemas, en cambio, en los cdigos de mencin mltiple cuando el entrevistado d' ms de una respuesta a una sola pregunta, se enfrenta
con mltiples problemas. En estas situaciones se acostumbra
codificar todas las respuestas, independientemente del nmero de sujetos que respondan y de la cantidad de preguntas
que se les haga .
.
Segn Guillermo Briones, "la construccin de un cdigo
para preguntas abiertas comienza con un anlisis del conteni-

327

do de las respuestas dadas,conel fin de establecerlas categoras ms generales que sern codificadas. Desde un punto de
vista formal, estas categoras deben constituir un sistema
exhaustivo (todas y cada una de las respuestas deben tener
.ubicacin en algunas de las categoras) y excluyente (cada
respuesta debe admitir su clasificacin, sin dudas,en tina sola
de las categoras propuestas). . . "El problemade clasificar
respuestas a preguntas abiertas no es una solucinfcil cuando las personas contestan con diversos grados de generalidad
o utilizan diferentes marcos de referencia al contestar. En
cualquier situacin, sin embargo, la clasificacin de las respuestas en categoras debe expresarlos objetivosy las necesidades del anlisis del estudio, en cuanto al tipoy nmero de
categorasquesevan ausar,,70.
Hemos dejado de lado algunosprocedimientosde codificacin que se realizan con tarjetas perforadas y sistemas de
clasificacin, de recuento y tabulacin efectuados con computadores,ya queello hacepartede un captulode sistematizacin electrnica que puede ser consultado en textos espe .
cializados sobreel tema. Nos hemoslimitadosloalos procedimientos manuales, ya quea lapostrenos dan ms luz sobre
el asunto. Por otra parte, la valoracin o codificacin sin el
auxilio de mquinaso medioselectrnicos, posibilitaunamayor libertad, particularmente en la clasificacin de las respuestas, ya que podemos formar los grupos que queramos y
podemos designar estos grupos por lemas o sealarlosconletras, nmeroso signosgrficos.
.
Para la codificacin es recomendable disponer de una
hoja de codificacin para cada cuestionario, y pasara ella las
respuestas para poder clasificar ms fcilmente el materialen
el recuento de los resultados de los diversos grupos, y evitar
que nos saltemos bruscamente algn dato o informacin al
realizarel recuento.
En el proceso de codificacin debe existir un plan de
codificacin, que es conveniente llevarlo a la prctica en dos
etapas: la primera etapa se elabora juntoconel proyectodel

70

328

BRIONES, Guillermo .Obracitada .

cuestionario y la segunda en el proceso de valoracin o conceptualizacin. Se trata que a grandes rasgos se debe saber
antes de la recoleccin de datos, qu pasos tienen que darse
posteriormente en el anlisis o, al menos qu posibilidades
queremos dejar abiertas.
Cules son los signos ms utilizados en estos cdigos
o sistemas convencionales que nos sirven para designar sujetos o factores en una investigacin? Los ms convencionales
son los del tipo numrico, alfabtico y alfanumrico. El primero se refiere a los hmeros, o sea, la expresin de la cantidad en relacin con una unidad: dgitos, nmeros romanos,
puntos decimales, signos + o -. cardinales, ordinales, etc. Los
alfabticos pueden corresponder a las letras, 'no m bres de las
letras (minsculas o maysculas) del alfabeto latino o griego,
etc. Es decir, se pueden com binar las' dos anteriores, con lo
cual se entrara a utilizar la modalidad alfanumrica .

.A estas modalidades podemos agregar una cuarta, que


correspondera a un conjunto de signos smbolos convencionales, particularmente grficos, creados especialmente con
este propsito. Es fundamental que exista pertinencia y correspondencia entre el proceso de codificacin o traduccin
de estos cdigos, ya que de lo contrario las categoras o valores asignados podran tener significados diferentes en los diversos cuestionarios o entrevistas realizadas. Se debe evitar
que una mala traduccin de un cdigo afecte el significado
de la informacin obtenida, o en su defecto, la deforme.
7.6

La recopilacin documental y bibliogrfica

Esta modalidad o tcnica en la recopilacin de datos


hace parte del captulo de las fuentes secundarias de datos,
o sea aquella informacin obtenida indirectamente a travs
de documentos, libros o investigaciones adelantadas por
otras personas ajenas al investigador. Aqu el "documento"
no es otra cosa que un testimonio escrito de un hecho pasado
o histrico, el cual se diferencia del estudio de campo en que
ste se refiere a tina fuente de datos directa, y que se obtiene
de las personas o del medio donde se generan y se desarrllan
los hechos y los fenmenos estudiados. O sea la "recopilacin
documental" es el acto de reunir un conjunto de datos e in-

329

formacin diferente a travs de testimonios escritos con el


propsito de darle unidad. El trmino "recopilar" no slose
asocia con el acto de reunir, resumir o compendiar datos escritos diferentes, sino tambin ordenarlos y clasificarlos.
La recopilacin documental y bibliogrfica se utiliza
preliminarmente en el proceso de elaboracin del marco terico y conceptual de la investigacin, ya que por medio de
ella se logran reunir los ms importantes estudios, investigaciones, datos e informacin sobre el problema 'f orm ulado. Yan
antes de elaborar el marco terico, la presencia de la recopilacin documental es importante, ya que ella sirve de punto de
partida en la preseleccin, seleccin y definicin del tema de
la investigacin. En los tres niveles de informacin que se manejan en la elaboracin del marco terico, es imprescindible
la recopilacin documental y bibliogrfica, ya que sin su ayuda se hara imposible conocer las diversas teoras que existen
sobre el problema y los estudios o trabajos adelantados sobre
el tema por otros investigadores o instituciones.
Los diversos tipos y tcnicas de investigacin documental se asocian con la gran variedad de fuentes documentales
que se utilizan en cada caso, entre las 'cuales hay que destacar:
,a.

Bibliogrfica
Hemerogrfica
Escrita
Audiogrfica
Video grfica
Iconogrfica
Cartogrfica
De objetos

Bibliogrfica

Las tcnicas de investigacin o de investigacin bibliogrfica se relacionan con los procedimientos que se usan para
obtener datos e informacin a travs de los libros, y en general artculos que se refieren a determinadas materias y temas.
Pero independientemente de los libros y documentos que posea' personalmente el investigador, no hay duda de que el tra330

bajo documentalsecentraen la biblioteca, la cual tienecomo


o bjetivo principal, conservar, difundir y transmitir conocimientos, particularmenteatravsde lasobrasescritasqueguaro.
da y conserva. Toda biblioteca que presta servicio al pblico
est clasificada y ordenadaparafacilitarla consulta, de ahla
necesidad de que el investigador maneje los contenidos y los
indicadores de las fichas bibliogrficas de una biblioteca, la
cual facilitar enormemente la bsqueda de autores, libros e
informacin que se requiera para el estudio. Tradicionalrnente las bibliotecasseencuentranclasificadasporautores, materia y ttulos, pero algunas ms especializadas por tendenciao
escuelacientfica, porpases, porao, etc.
Una de' las herramientas fundamentales en la'recepcin
y registrode datossecundariosdocumentalesy bibliogrficos,
particularmente en la biblioteca, es sin lugaradudasla ficha.
Esta es una tarjeta que se utiliza para resumir y reportarsintticamente datos e informacin sobre el material obtenido
en los librosy documentos. Es innegable que nadieesten capacidad de memorizar todos los datos y detalles de una bibliografa sobre un tema determinado, de ahla necesidadde
confeccionar fichas bibliogrficas, lascualesregistran la informacin bsica de esta bibliografa. Qu referenciasse incluyen usualmente en una ficha bibliogrfica? De acuerdo con
las normas del ICONTEC (Instituto Colombiano de Normas
Tcnicas),se incluyen los siguienteselementos:

Autor
Ttulo
Subttulo
Fechade edicin
Lugarde publicacin
Editorial
Paginacin
Ilustracin
Materialacompaante
Serie

Una ficha bibliogrficasecomplementaconotrotipode


fichas que amplen las funciones de laanterior,entrelas cuales hay que mencionarla ficha de contenidosy datos, dedicada a registrar 'y a consignar extractos o apartes completos,
citas textuales y resmenes de libros, ensayos, artculosy pe-

331

ridicos. Segn el IeFES, existen diferenciasesencialesentre


la ficha bibliogrfica y la de contenidos. "Mientras en la primera el criterio selectivo depende, en gran medida de la existencia y la disponibilidad de los libros, artculos o peridicos
(obsrvese que esta ficha justamente constata la existencia de
tales documentos) y en la segunda, o sea en la de' contenidos,
debe operar un criterio selectivo, fundamentado en los conceptos e hiptesis que han originado la investigacin. Es decir, en esta ficha los contenidos, variables e hiptesis han de
presidir lo que debe observarse y los datos que deben registrarse, qu datos son pertinentes y cules no, qu informacin es
principal y cul es secundaria"?l .
Estos dos tipos de fichas hacen parte o son incorporados
a un fichero, un lugar o gaveta en donde se conservan sisternticamente las fichas, el cual servir de base para la elaboracin
de fichas de trabajo para el estudio o investigacin que se rea lice, o sea un instrumento que nos permita ordenar y clasificar los datos consultados o recogidos, incluyendo nuestras
observacionesy crticas.
Si bien hemos hecho mencin de algunos elementos fundamentales que participan en la investigacin documental y
bibliogrfica, surgen algunas preguntas al respecto: qu pasos hay que considerar para alcanzar una ptima recopilacin
bibliogrfica? En la prctica no existe un patrn nico y definitivo, ya que el procedimiento de trabajo, el tema que se investiga y la propia concepcin del investigador sobre el tema,
pueden darnos pautas sobre el camino por seguir. Uno de los
puntos fundamentales que nos ayudan a definir sobre el tipo
de libros que debo consultar y lo que busco en ellos, es sin
lugar a dudas el problema de la investigacin, y ms espec ficamente los elementos del problema, y en otros casos, las variables planteadas.
Los diversos elementos de un problema que no son otra
cosa que las referencias conocidas y desconocidas del proble-

71

332

MAYOR, Alberto y RODRIGUEZ, Humberto. Serie: aprender a


investigar . Mdulo 3. Larecoleccinde informacin. MEN-ICFES.
Bogot,1987.

ma,.nos sealan lo que debemos buscar en el campo bibliogrfico, particularmente en el instante de elaborar el marco
terico. Se trata aqu de identificar sus fuentes y el rea de
conocimientos o disciplinas a las cuales pertenecen. La relacin entre lo conocido y la incgnita del problema, nos dar
pistas y algunas pautas sobre aquella bibliografa que debemos consultar para ampliar el marco de referencia y los datos
sobre el problema formulado .
Ello quiz nos est sealando la necesidad de plantearnos las siguientes preguntas en la fase preliminar de este proceso de recopilacin : Para qu estamos recopilando esta informacin? Cules son los objetivos especficos de esta revisin bibliogrfica? En la prctica sabemos que este tipo de
trabajo tiene propsitos muy definidos, entre los cuales cabe
mencionar los siguientes:
- Informar acerca de lo que se ha dicho y lo que se dice sobre el tema o problema .
- Proporcionar una orientacin inicial que nos permita
una mejor formula cin y delimitacin del problema.
Evitar la bsqueda de datos e informacin ya obtenidos: no investigar lo que ya est investigado.

En el desarrollo de este trabajo bibliogrfico se plantean


dos problemas prcticos que el investigador deber resolver y
clasificar inicialmente : definir las formas de localizacin de
las fuentes de informacin bibliogrfica y los criterios de se-
leccin, o sea qu fuentes pueden proporcionar la informacin ms til. En general, en este trabajo de recopilacin bibliogrfica deberemos necesariamente centrar en 4 tipos bsi cos de informacin:

Informacin
Informacin
Informacin
Informacin

primaria
secundaria
referencial y de consulta general
especializada

La informacin primaria nos proporciona documentos


originales que tienen relacin directa con el tema o el problema planteado. La informacin secundaria nos aporta informaI

333

cin sobre cmo y dnde hallar fuentes primarias(bibliografas de libros, citas bibliogrficas textuales o contextuales).
La informacion referencial o general se refiere a obras que
abarcan temas diversos, dentro de los cuales pueden encontrarse referencias a cuestiones generaleso especficasqueson
de inters para el investigador (enciclopedias, diccionarios,
atlas, gu as, tratados o estudios generales, almanaques, anuarios bibliogrficos, etc. l. Finalmente la informacin especializada que como su nombre lo indica, se trata de aquellas
obras que se refieren a un campo o un reamuyespecficay
concreta.
Elaboraruna bibliografa, cualquieraquesean las formas
de informacin o fuentes que se utilicen, significa buscar
aquellocuyaexistenciano seconocetodava. SegnUmberto
Eco, " el buen investigador es el queestcapacitadoparaentrar en una biblioteca sin tener ni idea sobre un tema y salir
de ella sabiendoalgo ms sobreel mismo "?" .
No existe ningn tipo de regla,que seale el orden que
debemos seguir en el procesode seleccinde obrasqueleeremos o analizaremos con el propsito de sumar informacin
sobre el tema o el problema. Para detectar una bibliografa
bsica debemos indagar una amplia gama de obras relacionadas con el tema, las cuales deberemos seleccionar posteriormente, una vez conocidas. El detectar fuentes de informacin bibliogrfica y de informacin de referencia y consulta
es relativamente fcil; lo difcil es seleccionarel materialy la
informacinobtenida.
b .

Hemerogrfica

Hoy da es imposible concebir la vida moderna sin ese


flujo impresionante de imgenes, signos escritos o sonoros
que bombardean.nuestros sentidos, todos ellos provenientes
principalmente de los mediosde comunicacinde masas, que

72 . ECO , Umberto . Cmo se hace una tesis. GEOrSA . BuenosAires


1977.
'

334

de unau otraforma seconstituyenen los portadoresy lascorreas transmisoras de un mundo preado de contradicciones
sociales, econmicas, pol ticas, culturales y psicolgicas. El
peridico o la publicacin semanal, quicenal o mensual se
ha convertido en un registro permanente del pulso de una
nacin y de un pa s, de ah la importancia que tienen los medios de comunicacin escrita en el conocimiento de la realidad, que aunque manipulada y segregada, tiene acceso a travs de sus pginas escritas. Por eso un investigador no puede
prescindir de la prensa escrita como fuente de datos e informacin, y as lo han entendido algunos organismos e instituciones denominadas hemerotecas, que generalmente funcionan como servicio complementario de las bibliotecas, y que
coleccionan y conservan los peridicos y revistas que se publican en un pas. En Colombia, una de las ms importantes
hemerotecas que existe es la perteneciente a la Biblioteca
"Luis Angel Arango " del Banco de la Rep blica, en Bogot.
Partiendo del hecho de que esta fuente de informacin
se relaciona especficamente con la hemeroteca y el centro de
documentacin, surge una pregunta sobre las diferencias que
existen entre las dos, a pesar de que ambas tienen por funcin
el conservar las publicaciones peridicas y todo aquel material que se ha publicado en determinads lapsos : diario, mensual, quincenal, trimestral o anual. La hemeroteca tiene como
objetivo el conservar, ordenar, adquirir, mantener y hacer circular peridicos y revistas que se publican a nivel local, regional, nacional o internacional. Aqu el investigador tiene acceso
directo a estas publicaciones y le corresponde a l buscar la
informacin que desea. En cambio un centro de documentacin tiene por propsito recabar, clasificar y difundir la informacin de publicaciones peridicas que sean de inters para
los investigadores. En general almacena datos e informacin
recogida de pu blicaciones, la cual clasifica y ordena por tema,
au tores o por pu bticacin. Esta informacin se encuentra en
forma de recortes o reproducciones multicopiadas, o en su
defecto en microfilme o microfichas.
Pero as como existe una ficha bibliogrfica que resume
y sintetiza informacin sobre el trabajo bibliogrfico, tamo
bin se acostumbra utilizar una ficha hemerogrfica. la cual
sirve para registrar las publicaciones peridicas. Existen fichas

para registrar informacin de peridicos, revistas, folletos y


obrasde consultaperidica.
c.

Audiogrfica

La radio es un medio de comunicacin e informacin


ms directa y uno de los medios que ms rpida y directamente se pone en contacto con los acontecimientosy lavida
de un ;pas, de ah la importanciaquetienecomomecanismo
auxiliar de la investigacin. El mundode las noticias, comentarios, entrevistas, reportajes y toda la gama informativaque
fluye del sistema radiofnico, puede constituirse en una importante fuente de datosparaun investigador, particularmente cuando no se tiene acceso a las fuentesprimariasde informacin. De ah la importancia queposeeparael investigador
el contar con una minifonotecao registrode grabacionesque
permitan conservaralgunostestimoniossonorosde la realidad
que investiga y queposteriormentepodrtranscribiral papel.
La audiogrfica es una tcnica que utiliza la fonoteca o
dis coteca como herramientas para recopilar, ordenar, clasificary difundirel materialsonoroo grabado. Tradicionalmente
la fono teca se la define co m o el archivoo coleccinqueconserva y registralos siguientestiposde materialessonoros:
Programasradiofnicosgrabados.
Grabacionesen discoso fonogramas.
Grabacionesen casetesoguardacintas.
Al igual que en el casode la informacin bibliogrfica y
"b em ero gr ca , los investigadoresutilizanunaficha pararegistrar la informacin audiogrfica y que acompaa el registro
sonoro de la emisin radiofnica o cualquier otraque se relacione con esteprocedimiento. Generalmenteestasfichas incluyen los siguientesdatos:

336

Nombredel programa..
Nombrede laradiodifusora.
Horadetransmisin.
Fechaen queescuchel programa.
Periodicidad.
Localidad y pasque hizoel programa.

Otrosdatos(locutor, productor, brevedescripcindel


contenido,etc . ).
Tambin se usa un tipo de ficha para el registro de discos o para guardacintas donde se hayan registrado testimoniosdiferentesala radio.
d.

Videogrfica

El avance alcanzado por los sistemastelevisivos y de comunicacin espacial, adems del desarrollo de una compleja
tecnologa vinculada a la computacin, ha convertido la TV.
y la videograbadora en artculosde uso cotidianoen determinados sectores de la poblacin. Hoy da no slo se encuentran a la vuelta de la esquina tiendas quevenden y arriendan
videocasetes, sino que algunas instituciones cuentan con valiosas colecciones de videos donde se registran documentosy
testimonios que un investigador puede utilizar para sus estudios. El desarrollo de los sistemas de educacin a distancia
donde se utiliza como medio maestro la TV., ha posibilitado
el desarrollo de una tecnologa televisiva que hace algunas
dcadasprcticamen te no exista.
Por otra parte, quienestienen el privilegio de contarcon
un sistema de videograbacin, pueden grabar toda una gama
inmensa de programas informativos, cient.ficoso tcnicosde .
la TV ., y que pueden constituirse en importantes fuentes
secundarias de datos para sus estudios. Tambin existe un tipo de ficha de registro videogrfico, la cual sirve para reunir
todos los datos relacionados con las pelculas originales y
grabadasde TV. (contenidos, duracin, filmacin, etc.).

e.

Iconogrfica

El lenguaje de la imagen es el que ms influencia tiene


sobre los sentidos del hombre moderno y es muy difcil sustraerse a su influencia e influjo. Los mensajes icnicos estticos implementados a travs de todaslas formasde lo grficoplstico y de lo fotogrfico (xilografa, litografa, fotografa,
fotograbado, telefotografa, etc.), son excelentes apoyos a
todo tipo de testimonios, registro e informacin que pueda

337

ser de utilidad al investigador. Aunque el lenguaje iconogrfico pos ee una gran riqueza co m un icat iva, es bastante equvoca su forma de actuar en las personas, ya que co m o sabemos
, exige del lector un esfuerzo de lectura e interpretacin qu e
depender de su cult ura y capacid ad de per cepcin. Se sabe
que una imagen no tiene el mism o valor para ca da pers ona .
Pero indep endientemente de estas-limitaciones, no hay dud a
de que el registro grfi co es un a fu ente d e datos fund am ental
en cualquier tipo de investigacin , particularmente en las de
orden cualitativo, ya qu e mu chos antroplogos; et n gra fos
o soc i lo gos utilizan la c mara fotogr fi ca co mo herramienta
de re col eccin de datos. Por m edi o del testimonio fo togrfi co
se pu ed e conservar lo qu e n o se puede hacer p or medio de la
re tina del investigador .
Al igual que en los otros tipos d e informacin, en la iconogr fi ca se u tiliza una fich a d e registro dond e se da tod a la
informacin p osible so bre e l materi al grfi co o fotog rfi c o
que puede re posar en un archivo, mu seo u o t ra instancia qu e
sirva para co nse rvar est os materiales. Por ejemplo, lo s ar chivos fotogrficos de los pe ridicos y revistas se co ns tit uye n en
importantes res erv as de inform aci n , no sl o grfi ca sino docum ental en general.

f.

Cartogrfica

Aunque esta inform acin bien pudiera incluirse en el cap tulc' de lo iconogrfico, ya que su lenguaje tam bin es la
im ag en, lo cartogrfico tiene cara c ter st icas p ropias com o
documento de regi stro, ya que lo s mapas y las carta s geogrficas son un a representacin grfi co-simbli ca y para "leerlos
e interpretarlos " se requiere el co no cim iento y l manejo de
sus propios c di gos .
En una investigacin donde el campo de trab ajo se exti ende en una mediana o amplia ex te nsi n geogrfica, la inform aci n ca rtogrfica es fundamental para el investigador,
ya que ella por medio de mapas y ca rtas nos apo rta importantes datos sobre la divisin poltica y administrativa de un pas
o regi n , sobre la realidad orogrfi ca, hidrogrfica, clim atolgica, demogrfica, red de co m u nicac io ne s, sue los, cu lt ivos,
pluviorn etr ia, etc.

338

g.

Deobjetos

En estecaso sedenomina"documentosobjetos", atodo


tipo de realizaciones tcnicas y artsticas que son utilizadas
para estudiar unaspecto de la realidad. Se tratade lacultura
material del hom bre, o sea todosaquellosobjetosconstruidos
por la mano del hom bre o utilizados por l: vestidos, utensilios, instrumentos de trabajo y recreacin, obras de arte o artesana, canciones, signos y smbolos sociales y cotidianos',
casas, muebles, etc. Todos estos objetos son reflejo y expresin viva de la cultura de los pueblos, y ellos nos aportan numerosa informacin sobre su existencia social, cultural, econmica, poltica o educativa. De ah que, los arquelogos,
antroplogos y etngrafos utilicen todas las formas y variantes de la cultura material como valiosas fuentes de datos.
Toda esta coleccin de objetos y materiales los encono
tramos generalmente en los museos, los cuales pueden constituirse en documentos muy valiosos en la actividad investgativa.

339

8.

TABULACION, ANALISISE INTERPRETACION


DE LOS DATOS

La mayora de los investigadores y especialistas en metodologa de la investigacin estnde acuerdoen afirmarque


un conjuntode datossueltoso una informacindesarti culada
no tiene ningn sentido y significado. Que mientras esta informacin no sea sistemticamenteordenada,clasificaday organizada, est muy lejos de tener una importancia cientfica
paralos propsitosy objetivosde unainvestigacin.
Entrealgunos investigadores existe la tendencia a confundir trminos como "procesamiento", "tabulacin"y an
"clasificacin" u "ordenamiento". Reconocemos que existe
cierta similitud entre estos conceptos, pero es un error confundirlos. Qu diferencias fundamentales existenentreellos
desde el punto terico y operativo? Aunque el actode "procesar" es definido usualmente como el acto de clasificar,
comparar o combinar cifras e informaciones para transformarlos en un dato distinto, til para un fin, no hay dudade
queel trminoseasociaconla sitematizacin mecnicao electrnica de datos. Se acepta que unavez recopiladoslos datos
con los instrumentasdiseadosparaestefin, es necesarioprocesarlos, es decir, elaborarlos matemticamente, ya que la
cuantificacin y su tratamiento estadstico nos permitir llegar a conclusiones en relacin con los problemas o las hiptesis.
Una simple coleccin de datos no constituye necesariamente una investigacin . Es indispensable analizarlos, compararlos y presentarlos de manera que realmente lleven a la '
confirmacin o al rechazo de una hiptesis, o a la solucin
de un problema. Pero ello no ser posiblesiestosdatosno se
clasifican, condensan, comparany combinanpreviamentecon
el propsito de queestosdatosseconviertanen informacin.
Existe una diferencia entre uno y otro, porque para que los
datos se conviertan en informacin,se requierequesean anaIizados e interpretados de tal manera que tengan.una validez
cientfica. En esta etapa le corresponde actuar al procesamiento de datos, que independientemente de la tcnica que
se emplee, no es otra cosaqueel registro de los datosobtenidos por los instrumentos empleados mediante una tcnica
analtica en la cual se comprueba la hiptesiso seresuelveel

340

problema, y se obtienen las conclusiones,Porlo tanto, setrata de especificar el tratamiento que se dar a los datos: ver si
puede clasificar, codificar y establecer categoras previas con
ellos;'
El objetivo de este procedimiento es de agrupar numricamente los datos que se expresan en forma verbal, para poder luego operar con ellos, corno si tratara simplemente de
datos cuantitativos. Para lograrlo se habr de partir de un
cmulo de informaciones que tengan un mnimo de homogeneidad, .con lo cual se har factible integrarlas. El primer
. paso por dar frente a todos estos datos es realizar una revisin
a un grupo reducido de ellos, para poder encontrar una tipologa de respuestas posibles en concordancia, por otra parte,
con las formulaciones tericas que guan la investigacin, y
con los criterios adoptados en la etapa de operacionalizacin .
A cada categora habremos de darle un cdigo particular, un
nmero o letra diferente que servir para agrupar tras s a to das las respuestas u observaciones 'que sean id nticas o que, al
menos aparezcan como equivalentes. Luego procederemos a
sealar a cada uno de los cuestionarios o pautas con el cdigo
que le corresponde a cada caso, lo cual permitir sintetizar la
respuesta que contiene.
A travs de las operaciones propias del procesamiento de
datos se podr realizar una revisin sistemtica de los datos
disponibles, examinar los cuestionarios o pautas de observacin, identificar sus posibles incongruencias, omisiones o
errores, y en general se seleccionar la informacin con el
propsito de elegir todo aquello que merece conservarse o en
su defecto excluirse.
En el procesamiento de datos nos enfrentamos con dos
alternativas muy definidas: el procesamiento de los datos numricos y de los datos verbales, o sea los aritmticos y los
conceptuales que corresponderan a las instancias cuantitativas y cualitativas. Los primeros se procesan de acuerdo con los
criterios estadsticos propios de las medidas de posicin o de
dispersin, o en su defecto, se obtendrn razones, proporciones, porcentajes o tasas. Los segundos, los datos verbales,
debern ser sometidos a un proceso de codificacin y luego
se sometern a los mismos procedimientos que los primeros.

341

o sea los verbales se transformarn en numricos para que


puedan ser tabulados y traducidos a los cuadros propios de
los anteriores.
Tradicionalmente se habla de 3 operaciones bsicasque
caracterizanel procedimientode datos:
Laentradade datos
El procesamientopropiamentedicho
Lasalidade datos
La entrada' es la obtencin de los datos brutos que van
a servir de materia prima. El procesamiento propiamente di.cho se refiere a todas las operacionesque tienen relacin con
la confeccin de cuadros, tablas, etc. La salida de datos es la
co nversin de los datosprocesadosen informacin til.
.Estos sistemas se basan en,labores de cifrar datos, esto
es, organizar los datos distribuyndolos en clases, categoras
o series a.Ios cuales se les asignaun nmero o smbolodeterminado. La operacin fundamental es la clasificacin acorde
con las preguntas o conceptos empleados en la investigacin.
Segn los norteamericanos Goode y Hartt "la decisin para
acometer esta laborcon base en el cifrado simple, dependede
tresfactores:
a.Nmero de contestan tes o fuentes de datos delestudio.
b.Nmero de preguntas formuladas y de respuestas alternativas.
c.Nmero y complicacin de las operaciones estadsticas..
"Si el nmero de casos o preguntas es grande, es difcil
proceder a cifrar por medio de sistemassimples, seacudeentoncesa medios mecanicos'{".

73

342

GOODE y HARTT. Citado por Elisabeth Noelle en Encuestas en


la sociedad de masas. Alianza Editorial,Madrid,1970.
.

El notable desarrollo tecnolgico que ha experimentado


en las ltimas dcadas la sociedad contempornea, ha trado ,
como consecuencia una gran diversificaciny especializacin
en la construccin de dispositivos de procesamientode datos :
(hardware), lo cual contrasta con el desarrollo menosvertiginoso del software, el cual se ha vinculado a los procedimientos, reglas y programas propios de procesamiento de datos.
Etimolgicamente la palabra "tabulacin" significa "hacer tablas o listados", lo cual corresponde a las funciones que
usualmente se le asigna a la tabulacin de datos, que no es
otra cosa que la operacin por medio de la cual se elaboran
tablas o listado de datos, que permitan su agrupamiento y correspondiente contabilizacin. Su misin es contar cada una
de las respuestas que se ubican en las distintas categoras o
cdigos asignados en cada caso. Para el registro de contabilizacin de estos datos se utilizan planillas u hojas de tabulacin, donde se sealan los cdigos que servirn de base para
distribuir los datos segn las categoras, grupos o clases seleccionadas.
Cuando la muestra o la poblacin no es muy grande, se
pueden utilizar procedimientos puramente manuales, en cambio si la poblacin tiene una cobertura mayor, es recomendable usar medios mecnicos o electrnicos para procesar la informacin, aunque para la construccin de sus tablas o cuadros estad sticos el investigador debe valerse de la tabulacin
manual.
El procedimiento ms comn en la tabulacin manual es
la aplicacin de una distribucin o tabla de frecuencias, que
es una ordenacin de los datos obtenidos en clases y categoras, indicando junto a la clase, la frecuencia que le corresponde. La operacin se reduce a trazar un signo convencional
por cada caso comprendido en la serie que se recuenta.
En estos cuadros de frecuencia los cdigos numricos
que se les asigna a los grupos o clases, se les acostumbra a ubio
cal' al comienzo de estos cuadros, y a continuacin el nmero
de datos, los cuales se presentan con rayas, puntos, cuadros o
rectngulos. Para facilitar el recuento total, se agrupa en conjuntos de cinco. Cuando se trata de un gran nmero de lneas,
se puede recurrir a un signo distinto para evitar confusiones.
343

Los casosaquehemoshecho referenciason los ejemplos


ms simples y comunes en la tabulacin: la de unasola variable. Pero en la mayora de los casos, las investigaciones son
relaciones entre variables. El ejemplo ms comn es el de la
tabulacin cruzada, que no es otra cosa que la tabulacin de
dos variables, la cual consiste en la contabilizacin de las respuestas a una pregunta, discriminndolas de acuerdo con las
de otra variable diferente. Se utiliza con frecuencia para referirse a la tabulacin de un nmero de casos que ocurren conjuntamente en dos o ms categoras (por ejemplo, la tabulacin del nmero de casos que son altos en educacin y bajos
en ingresos). La tabulacin cruzada es un paso en el descubrimiento o comprobacin de relaciones entre las variables.
Se ha querido su bestirnar la eficacia y efectividad de la
tabulacin manual, en favor de un sistema electrnico que en
la mayora de los casos est muy lejos de las posibilidades de
los investigadores. La tabulacin manual es inmensamente
menos costosa que la mecnica o electrnica, y tambin menos laboriosa cuando se trata de nmero reducido de personas o casos, y cuando no se realiza tabulacin cruzada. El uso
de tabuladores mecnicos o electrnicos se justifica cuando el
equipo de investigacin es pequeo y los casos son muy abundantes, lo cual dificulta y alarga la realizacin de las operaciones propias de la tabulacin.
Ya lo sealamos en la parte dedicada a la codificacin, y
en relacin con los casos espec ficos de las preguntas abiertas,
que muchas veces no coinciden en el nmero de entrevistados
con la cantidad de respuestas registradas. Tanto la codificacin como la tabulacin deben realizarse tomando como punto de referencia las respuestas, separadamente de las preguntas.
8.1

El anlisis de datos

Uno de los mayores dolores de cabeza, no slo de los es


tudiantes sino de muchos profesionales de la investigacin, es
sin lugar a dudas el anlisis y la interpretacin de datos. En la
mayora de los casos esta actividad se convierte en un pro ble
ma insoluble y numerosos trabajos de campo o de recopilacin de datos, abundantes en informacin y efectuados con
rigor y seriedad tcnica, se frustran debido a la incapacidad de

344

los investigadores para con cep t ualizar las relaciones, conclusiones, consecuencias y resultados que surjan de la informacin obtenida. Ya lo sealamos anteriormente: el dato es slo
la materia prima de nu estra investigacin y. se convertir en
informacin 'solamente cu and o estos datos sean analizados e
interpretados de tal manera que tengan una validez y un significado cientfico . Los resultados numricos o verbales son
una masa moldeable que slo tendrn forma cuando el investigador les procure una.
A qu se debe que muchas investigaciones fracasen , a.
pesar de la gran riqueza de datos e informacin que les aportan sus trabajos de campo? Incapacidad para traducir los resultados emp ricos al lenguaje terico y conceptual? Ser
que el investigador se encuentra atado a los rgidcs esquemas
y principios de la estadstica de scriptiva y analtica? O quizs existe una psima formacin lgi ca, epistemolgica y filosfica que lo limita para comprender, describir, traducir, categor izar, conceptualizar, sintetizar, interpretar y aplicar la realidad que se investiga? Esta y numerosas otras preguntas surgen fr ente a un problema que cotidianamente deben enfrentar los directores de investigacin, tutores de tesis de grado o
los propios estudiantes. Algunos creen que se trata de una
limitacin . para "pensar cientficamente" y una inhabilidad
para traducir el lenguaje de la realidad cotidiana y emprica
al de la ciencia y del pensamiento cientfico.
.
Algunos crticos afirman que estas limitaciones son el
resultado de una educacin y de una escuela que no nos ense
a a pensar, sino se limita a reproducir y a memorizar un
conjunto de datos y hechos que el nio asimila mecnicamente. El pensamien to conceptual y todas sus variantes, que posibilitan al nio analizar, sintetizar, comparar, abstraer, generalizar, co ncret ar, comprender y asimilar los nexos y relaciones
entre las cosas, no hacen parte de los programas y de la activdad pedaggica de nuestras escuelas. Y a la postre estas sern
las herramientas que les permitir con el tiempo usar esta informacin y desarrollar una capacidad creadora para entender
describir y transformar la realidad que nos rodea.
Pero independientemente de los problemas que surgen
en torno a la formacin conceptual y cientfica de las personas responsables de la investigacin, o de utilizar los resulta-

345

dos de estas investigaciones, tema sobre el cual hablamos en


el prlogo de este libro, no hay duda de que las actividades
propiasdel acto de analizare interpretardatostienen implicaciones que van ms all de una funcin puramente operativa,
y se confunden con el campo epistemolgico, de la lgicamatemtica y de la filosofa . Desgraciadamente es imposible
abordar toda la problemtica que enmarca una tarea que exige, adems de una formacin cientfica, tcnica y epistemolgi ca, cierta capacidad creadora y emergente, que el norteamericano Wright Milis, bautiz con el nombre de "imaginacin sociolgica". Ello nos obliga a estudiar algunos presupuestos epistemolgicos y lgicos del anlisis investiga ti va ,
los cuales son inseparables y fundamen tales en una actividad
interd isciplin aria, terica, prctica y en general, integral.

8.1.1 Anlisis, sintesisy comparacin como mecanismos


operativosde lainuestigacion cientifica
Tradicionalmente ciertos grupos de investigadores y
epistemlogos se han resistido a aceptar la teora como una
forma de la unidad del anlisis y de la sntesis, y pretenden
contraponer y enfrentar estas dos categoras, negando de esta
manera la unidad y la conexin entre estos procesos lgicos y
olvidando de paso que tanto en la actividad cognitiva como
en la propia investigacin cientfica, stos se encuentran estrechamente relacionados e. interrelacionados entre s . De ello
se deduce que es imposible ver el problema de la sntesis in dependien temen te de la sn tesis y viceversa.
En el sen tido ms general, tanto la sntesis como el anlisis son procesos inheren tes al acto de pensar y de la descomposicin real de un todo en sus partes de la unificacin de
un todo con base en sus partes. Ellos desempean un rol fundamental en el proceso de la cognicin y estn presentes en
todos los estadios de la misma. En las operaciones mentales,
el anlisis y la sntesis aparecen como procedimientos lgicos
del intelecto que se realizan con la ayuda de conceptos abstractos y se encuentran estrechamente vinculados a otras operaciones del pensar: la abstraccin, la generalizacin y la concrecin . Desde una dimensin estrictamente -l gica, el anlisis
consiste en la descomposicin mental del objeto investigado

346

en sus partes'c o m p onen tes y es un mtodoparaobtenernuevos conocimientos. La desmembracin de un todo en sus partes componentes, permite descubrir la estructura del objeto
investigado y la descomposicin de un fenmeno complejo
en sus elementos mas simples. Adems permite delimitar lo
esencial de aquello que no lo es, reducir a lo simple lo complejo, clasificar los objetos y los fenmenos. O sea el fin del
anlisis lleva' al desglose de un todo complejo, en ver qu
nexos se dan entre ellos y las leyes a que est suj eto el todo
en su desarrollo. No obstante , el anlisis lleva al desglose de
una esencia no ligada an a las formas concretas de su manifestacin. La unidad, que sigue siendo abstracta, no ha sido
descu bierta todava en la diversidad, y la s ntcsis co m p leta
el anlisis y forma con ! una unidad indisoluble.
Si bien el anlisis cientfico 'co n sist e en desmembrar las
determinaciones sintticas establecidas, para poner al descubierto sus partes integrantes y determinarlas de un modo ms
penetrante, en algn momento ste se agota con la simple
enumeracin de estas determinaciones elementales contenidas
en un conjunto establecido, ni se detiene tampoco en el sim ple desglosamierito de las cualidades ya-conocidas. Por el contrario, el anlisis consiste en el descubrimiento y la deterrninacin de las nuevas propiedades que se han.producido y se
manifiestan como resultado de la combinacin sinttica de di -:
versos el ementos. La simple repeticin de lo que ya se en cuentra determinado y comprobado, no contribuye en nada
al avance del conocimiento o del desarrollo de una investigacin.
Pero el anlisis como un proceso de desglose de las partes del todo, slo alcanza sus niveles de mximo desarrollo
con la unidad de sus partes en un todo ntegro, o sea en la
sntesis. A travs de la sntesis se va de lo idntico , de lo esencial, a la diferenciacin y multiplicidad. Un e lo general y lo
singular, y la unidad y la multiplicidad es un todo concreto.
De todo ello se infiere que sin anlisis no hay sntesis, y viceversa, o sea sin sntesis previa no es posible el anlisis.
Segn J ean Piaget, el conocimiento comienza siempre
con la percepcin y la comprensin del co nju n t o, con una
sntesis, ya que la realidad concreta se manifiesta en objetos
y fenmenos integrales. Pero la primera percepcin y com-

347

prensin sinttica proporciona al individuo tansloun conocimiento global y difuso, una impresin general de los objetos y fenmenos. El anlisis inicial parte del conocimiento
sinttico y adquiere importancia slo en relacin con la s ntesis. El estudio anal tico posterior, realizado en un sentido
determinado de las ' partes del todo, desde el punto de vista
de sus cualidades y propiedades, y de los nexos y relaciones
entre ellos, conduce a un conocimiento sinttico ms completo y profundo de dichos objetos y fenmenos .
Cuanto ms amplio y profundo es el anlisis que se efecta despus de la sntesis inicial, y paralelamente a ella,' ms
completa es la sntesis y ms amplio y comp rensible resulta
el cono cimien to del objeto o fenmeno en su totalidad . La
sntesis, qu e se va perfeccionando, influye en la calid ad del
anlisis ulter ior y ayuda a estudiar el todo en sus partes y en
sus nexos de un modo ms completo y profundo.
En este pro ceso lgico del anlisis y la sntesis en la actividad cognoscitiva, ocupa un lugar importante ,la comparacin, que es la confrontacin de objetos con el fin de poner
de manifiesto los rasgos de semejanza o de diferencia entre
ellos. Es una premisa fundamental de la "generalizaci n". La
comparacin de los objetos y de los fenmenos de la realidad
objetiva se realiza bajo cierto ngulo, desde el punto de vista
de algo, para resolver determinada cuestiono El individuo recurre a la relacin y la comparacin de los objetos, para apreciar 'sus semejanzas y diferencias en todas las relaciones posibles.
Existe mucha similitud entre los procesos que se dan en
el anlisis y la sntesis a nivel lgico y a nivel operativo en una
investigacin. Usualmente la informacin recogida se I sintetiza, la cual se rene , se clasifica, se organiza y se presenta en
cuadros, grfi cas o relaciones de datos con el fin de facilitar
su anlisis e interpretacin , labor que se realiza por medio del
procesam iento y tabulacin de datos. O sea, como ya lo sealamos anteriormente, se realiza una sntesis ini cial previa que
culminar con un conocimiento sinttico ms completo , despus de haberse sometido a un estudio analtico ms ex haustivo la informacin.
'

34 8

Qu aspectos se deben tomar en cuentaparael anlisis


de esta informacin? Son los mismosen cualquiertipodeinvestigacin:
- La forma en que se plante el problema.
- Las hiptesis sujetas a prueba o a comprobacin. .
- Los mtodos y las tcnicas utilizadas para recopilar
los datos.
Un buen anlisis permitir lograr un conocimiento ms
completo del problema, probar las hiptesis establecidas y de rivar los elementos de juicio pertinentes para sustentar las polticas y estrategias operativas. Por otra parte se debe evitar
un desfase entre los objetivos generales y especficos de la
investigacin, los enfoques, esquemas y definiciones de conceptos planteados en el marco terico y los procedimientos
de anlisis de los datos. O sea, quirase .o no, el anlisis e interpretacin nos permitir regresar al planteamiento del problema, ' al marco terico y conceptual, a las hiptesis, con el
objeto de identificar los puntos de identidad o de discordancia entre el discurso terico y conceptual, y los datos de la
realidad .
Existen varios tipos de anlisis en una investigacin cientfica, entre los cuales hay que destacar el anlisisdescriptivo,
el anlisisindividualdepreguntas, anlisisde las respuestasde
las preguntas abiertas y numerosas otras variantes que se relacionan con los procedimientos de la estad stica descriptiva y
analtica (anlisis factorial, factorial de la varianza, funcional,
grfico, multivariado, etc.) que no entraremos a estudiar, porque ellos pueden ser consultados en cualquier texto de estadstica general.

8.1.2 El anlisisdescriptivoy estadstico

El anlisis descriptivo consiste bsicamente en resumir


bien los datos que se han recogido y se asocia con los proced mien tos propios de la estad stica descriptiva, la cual tiene
como fin primordial la descripcin de las caractersticas principales de los datos obtenidos . Comprende. el tratamiento y
anlisis de datos que tienen por objeto resumir y describir los
349

he chos que han proporcionado la informacin, y que por lo


general toman la forma de tablas, grficos, cuadrose ndices.
Osea se usan tcnicasestadst icas, las cualesservirnparauna
descripcin cuantitativade la muestra.
Como ya lo sealamosanteriormente,elprocesode anlisis es precedido por la clasificacin de datos, como una fase
preparatoria en la labor propiamente estadstica de la elaboracin de datos. Pero la mayora de los datos clasificados constituyen un volumen muy difcil de manejar, de ah la necesidad de reducirlosdatos, mediante procedimientos de sntesis
que resumen y simplifican los datos en una expresin nica.
De esta manera se busca que los datos sean lo menos numerosos posibles y no den una representacin errnea de los mltiples caracteres del conjunto. Lo s principales procedimientos
para reducir los datos son los siguientes:
a.

Determinacionde parmetrosde posicin


Media
Mediana
Modo

b.

Determinacinde parmetroso mediasde dispersin

Intervalo de variacin
Desviacin media
Desviacin estndar
Desviacin semiintercuartil
Obtencin de razones, proporciones y porcentajes
Elaboracin de nmeros ndices
Elaboracin de series cronolgicas
Correlacin y regresin, etc.

Todas estas modalidades pueden ser consultadas en cualquier texto de estadstica descriptiva, ya que no es materia de
este libro. Se incluye esta lista para mostrar las ilimitadas posibilidades que surgen a nivel estadstico en el proceso de anlisis en una investigacin, particularmente de ndole cuantitativa.

350

En general la estadstica descriptiva y como consecuencia el anlisis descriptivo, nos indica el nmero de cada tipo
de respondientes, el nmerode los quedijeronestoo aquello,
de los quehacentalocualcosa. Estadsticamente aestostota les se lesdenomina frecuencias, y serepresentanen formade
cuadros, y stos se dan.en trminos de porcentajes, tasas o
proporciones. Las mismas variables o sus indicadores se pueden reducir a las medidas de tendencia central u otras med daspropiasde la estadstica.
Qu se busca y quse proponefundamentalmenteeste
tipo de anlisis? Segn GuillermoBriones, buscaencontrarlo
siguiente :
Elementos, estructuras o configuracionesquecaractericen, en trminos cuantitativos, a los colectivos o
procesos en los cuales se han definido problemas de
investigacin.
Diferenciasentreellos.
Asociaciones y correlacionessimples y complejas.
Clasificaciones y tipologas. .
Asociaciones y correlaciones relacionadasconhiptesiscausales 74.
Los colectivos aquse refierenal conjuntode elementos
que co nforman una investigacin, los cuales caracter zan globalmente los contenidos de sta. En esta perspectiva, la primera tarea de anlisis descriptivo que se realiza en generalse
refiere a la informacinbsica sobre las variables contenidas
en el estudio,lacual proporcionardistribucionesde frecuencia, medidas de tendencia central medidas de dispersin y
otras.

74

BRIONES, Guillermo.Obracitada.

351

La. comparacin de colectivos es una tareafundamental


en esteanlisisdescriptivo, comparacin quepuedetenermuchas variantes:

Comparacin de porcentajes
Comparacin con medidas de concentracin
Comparacin de promedios
Comparacin de ndices
Comparacin de muestras
Comparacin de proporciones
Comparacin de medios aritmticos
Comparacin de medidas ordinales
Comparacin mltiple : anlisis de la varianza

Todos estos anlisis se refieren a una o dos variables, pero en muchas investigaciones en el tratamiento de datos se
toman en cuenta, simultneamente, tres o ms variables. En
este caso es vlido utilizar el anlisis multuariado, que es un
anlisis simultneo de dos o ms variables, bien seaparaprediccin o control de los factores seleccionados. Este anlisis
mult.ivariado tiene tambin muchas variantes : elaboracin de
una asociacin, anlisis de regresin, coeficientes multivariados, pruebas de significacin estadstica, anlisis controlado
de regresin, etc.
En este tipo de anlisis, al realizar una descripcin de los
datos, deseamos o aspiramos a las siguientes cosas: .
- Determinar lo que es tpico en el grupo.
- Indicar con qu extensin varan los individuos en un
grupo.
- Mostrar otros aspectos de cmo estn distribuidos los
individuos con respecto a la variable que se mide.
- Mostrar la relacin de las distintas variables en los datos entre s .
- Describir las diferencias entre dos o ms grupos de individuos.

352

8.1 .3 , El anlisisdecorrelacin
Despus de realizar el anlisis descriptivo del problema,
el inters se centra en integrar todas las respuestas con la intencin de hacer tina interpretacin en forma dinmica de la
influencia que tiene cada uno de los factores de la problemtica que se estudia. Para ello se requiere interrelacionar las
respuestas de las preguntas abiertas y cerradas, con el fin de
encontrar pos ibles conexiones entre informacin captada y la
problemtica que se investiga. Este hecho nos relaciona con el
anlisis de co rr elaci n o prueba de hiptesis, que a su vez se ,
vincula con el proceso por medio del cual se relacionan recprocamente dos cosas o variables. La estadstica en este terreno ha desarrollado diversas tcnicas que miden la magnitud
de la asociacin o relacin entre variables. Estas tcnicas se
conocen con el nombre de ; 'coeficient es de asociacin y correlacin". De igual manera se han elaborado pruebas de significacin que permiten determinar si la relacin encontrada
es significativa o se debe al azar.
En la investigacin tradicional se acostumbra distinguir
'con el trmino "asociacin ", la relacin que se da entre caractersticas cualitativas o -sem icualit ativas (variables nominales
y ordinales). Es la relacin estadstica entre dos o ms variables, bien por conveniencia o simultaneidad. En cambio el
concepto "correlacin" se usa para sealarla relacin entre '
caractersticas cuantitativas propiamente tales.
'
Qu es una "correlacin" en investigacin? Es la medida cuantitativa del grado de asociacin entre dos variables, o
sea el grado o la manera como una ecuacin describe o expresa la relacin entre ellas: Tambin se utiliza para destacar el
grado en que el cambio de una variable es acompaada por un
cambio correspondiente en otra variable. De acuerdo con el
sentido de la variacin, la correlacin puede ser negativa o positiva. Es positiva cuando al aumentar un fenmeno el otro
tambin aumenta; es negativa cuando al aumentar uno el 'o t ro
disminuye.
Para ca lcu lar el grado de correlacin en la investigacin
se utiliza un coeficiente (r) que indica cunto y en qu forma
dos o ms variables estn ligadas. Existen diferentes procedi, mientos y tcnicas estadsticas para calcular el coeficiente de

353

correlacin, entre las cuales cabe destacar el coeficiente "Q"


de Kendall, la Ji cuadrada, coeficiente "C" de Pearson, coeficiente "r" de Pearson, coeficiente" Rho ' de Spearman, correlacin canniga, etc .

8.1.4 Algunos problemasen elanlisis de los datos


cuantitativos y cualitativos
Muchas preguntas generales y particulares, tericas y
prcticas, surgen en torno a los procedimientos de anlisis
y a los criterios que se utilizan tanto en la investigacin cualitativa o cuantitativa. Aunque la mayora de los procedimientos tienen relacin con esta ltima, de igual manera se
plantean muchas interrogantes comunes a las dos modalidades. Uno de ellos es el porqu expresamos los resultados de
estos estudios y anlisis con nmeros porcentuales. En general se acepta porque los nmeros porcentuales hacen posible
aclarar la magnitud relativa de dos o ms nmeros. En primer
lugar, en la porcentuacin se reducen todos los nmeros al
mbito de una multiplicacin y divisin fciles, y en segundo
lugar, uno de los nmeros, la base, se transforma en el 100,
un nmero cmodamente divisible por otros, y por el cual
tambin los dems nmeros son cmodamente divisibles, facilitndose de este modo el hecho de imaginar la magnitud
relativa de los diversos nmeros. Nos pasamos sobre todo a
los nmeros porcentuales cuando hemos de comparar dos o
ms series de nmeros. La exposicin en porcentajes muestra
las circunstancias y en general, los nmeros porcentuales, nos
ayudan a reconocer las diferencias en la distribucin de las
proporciones en dos o ms instancias. De ah que en la investigacin cuantitativa los resultados de un anlisis se dan usualmente en trminos porcentuales y a su vez, en la cualitativa,
los porcentajes sirven de punto de referencia y de base para el
anlisis valorativo en cada caso o para las narraciones explicativas .
Salvo que se trate de una investigacin a nivel de algunas
ciencias exactas (fsica, qumica, etc.), en general los investigadores evitan los nmeros absolutos, y particularmente en
las ciencias sociales y humanas, los clculos porcentuales nos
acercan a un punto de generalizacin y conceptualizacin,

354

queen ltimotrminoes unode los objetivosde cualquierinvestigacin.


Para muchos investigadores la diferencia entre el anlisis
de un material estadstico y uno cualitativo, es ms bien terico que prctico u operativo, ya que fcilmente un dato
cuantitativo puede transformarse en cualitativo, y viceversa.
O sea las fronteras entre ambas concepciones son relativas, ya
que como lo sealamos al comienzo de este trabajo, se ha
exagerado y mistificado muchas de estas diferencias, que a la
postre son diferencias de significacin ms que estructurales.
8.1.5

Anlisisdelmaterialcualitativo

Independientemente de las crticas que podamos hacer


a todas las variantes del anlisis estadstico, particularmente
aquellas centradas en los principios y reglas de la estadstica
descriptiva, no hay duda de que uno de los mayores problemas
que enfrentan los investigadores, es la falta de acuerdo para
definir los criterios para analizar los datos e informacin surgida de los estudios cualitativos, o lo que algunos denominan
investigacin no para mtrica. Carentes de frmulas rgidas y
esquemticas, la investigacin cualitativa debe entrar a confiar en las habilidades personales del investigador para analizar el material simblico o cualitativo. El mismo proced miento destinado a convertir el fenmeno simblico en dato
cien tfico, ha sido cuestionado por los partidarios del anlisis
estadstico, los cuales rechazan cualquier criterio que se aparo
te de los parmetros propios de la estadstica .
En la prctica podemos percatarnos del significado y la
importancia que poseen las conductas verbales como medio
de comunicacin y de expresin de nuestros pueblos. Por
otra parte, la formacin y transmisin de normas, valores,
actitudes y habilidades de grupos se desarrollan principalmente a travs de la comunicacin verbal. De igual manera los
conflictos sociales, econmicos, culturales o psicolgicos,
nunca se podrn comprender y percibir sin estudiar el vocabulario empleado en la integracin de los grupos en conflicto.
y si nos estamos refiriendo a la comunicacin verbal, el problema no lo estamos reduciendo slo a los niveles de una pregunta y de una respuesta verbal codificada y estandarizada,

355

sino alaexpresin verbal cotidiana,comoun fenmeno natu ral. No olvidemos que el trabajo y las actividades de los hom bres, as como sus diversiones y expresiones sociales o perso nales, se realizan gracias a la mediacin de conductas simblicas, verbales y de otros. tipos.
Pero, cmo podemos transformar en un hecho o en
una experiencia cientfica, un conjunto de fenmenos naturales de la vida real? En este terreno existen muchos caminos
diferentes, pero en general todos ellos buscan lo mismo: convertir el mensaje verbal en un dato cientfico con el propsito de clasificarlo, ordenarlo , categorizarlo o determinarlo . .
Salvo en los casos propios de los experimentos de laboratorio o de camp o , las encuestas altamente estandarizadas, la
mayora de las tcnicas de investigacin que actan en el
campo social tienen por propsito producir material simbolica, verbal o similar.. En las investigaciones donde se estimula
particularmente la produccin de material simblico, ste se
le considera como indicador de ,a lgo que lo trascieride. Una
respuesta positiva o negativa frente a un hecho determinado,
se le considera como indicador de la existencia o no de cierto
valor, actitud, estructura cognoscitiva, etc., y tiene significado como un hecho o fenmeno concreto propio de una pero
sona, de un medio o de una situacin, y no necesariamente se
le puede considerar un genotipo o un constructo hipottico.
Quirase o no, debemos aceptar que el material simb lica es un conjunto de informacin suelta, dispersa y bastante
amplia o concreta sobre un tema determinado, que si pretendemos describir o analizar, debemos clasificar en categoras
apropiadas, de lo contrario ser una suma catica y desordenada de datos que no tendrn significado para una investigacin. El proceso de clasificacin en categoras, usualmente
es designado como "anlisis de contenido" o "codificacin".
La primera expresin, segn Festinger y Katz, se aplica con
mayor frecuencia a materiales cualitativos registrados en condiciones naturales por la investigacin, en cambio la palabra
"codificacin" se usa en especial para referirse al proceso de
categorizacin de las respuestas a entrevistas, que difiere de la
definicin ms tcnica y operativa que hicimos anteriormente.
356

Aunque conel desarrolloy la popularizacinde tcnicas


'como las propias de la investigacin etnogrfica,antropolgica o sociolgica, y el resurgimientode la observaciny laentrevista no estructurada, el anlisisdel material cualitativo ha
tenido mayor importancia, en generalestamodalidadde anlisis se asoci fundamentalmenteen primerainstanciaconlos
trabajos y las experiencias de B. Berelson y P. Lazarsfeld,
quienes fueron los iniciadores de las investigaciones en el
mbito de las comunicaciones de masas, particularmente de
sus efectos psicosociales y culturales en distintosauditorios
y poblaciones.El norteamericano Lazarsfeld afirmabaquelos
estudios de anlisis de contenido parten del supuesto de que
hablar y escribir son tambin por s mismos, una forma de
conducta social. O sea que a travs de las distintasformasde
expresinoraly escrita, ande lacomunicacinno verbal, las
personas reflejan sus sentimientos, su ideologa y sus supuestostcitossobreel entorno.
Berelson en su libro Content analy sis in comunication
research (New York, 1952), cuyos principios fundamentales
fueron retomadosy ampliadosporotrosautorescontemporneos (Miles, Huberman, Bogdan, Biklen, Lincoln, Cuba,etc.),
desarroll un sistema de clasificacin que incluye16 empleos
parael anlisisde contenidodel materialverbal. Pero en general el autor planteatresenfoquesbsicosdel anlisisde materialessimblicos:
Caractersticasdel contenido.
Productores o causasdel contenido.
El pblico o efectosdel contenido.
El primer enfoque, como su nombrelo indica,centrasu
atencin en la naturaleza sustantivaosobrelaformadel con-

tenido. Berelson hace referencia a 6 usosquese ocupanprincipalmente de las caractersticas sustantivas de los materiales
simblicos. En los dosprimerosse hacencomparacionesentre
materiales producidos en momentoso tiemposdiferentes. En
los otrosdos siguientes se comparan materiales provenientes
de fuentes diferentes. En el quinto caso, los contenidosde la
investigacin se evalan en relacin con normas metodolgicas, tcnicas e ideolgicas adoptadas por el investigador. Finalmente en el sexto caso se concentra en el anlisisdealgunas caractersticassustantivasde laconductasimblica.

357

El segundo enfoquese limita a buscarconocimientossobre el productor del material, o ms especficamente busca el


origen y las causas del material simblico, estudiad as a partir
de las caractersticas del mismo material. Se utiliza este tipo
de estrategia, particularmente cuando no se puede estudiar di rectamente la poblacin, pero si existe la oportunidad de ha cerio, es bu eno analizar algunas caractersticas del contenido,
de sus productores, para detectarlas causas de este contenido. En general, por medio de est enfoque se de sea identificar
las intenciones y otras caracter st icas de los productores de
estos contenidos, su estado psicolgico o del grupo, etc,
El tercer enfoque centra su atenci n en el pblico o poblacin que recibe el mensaje o los contenidos. con el propsito de determinar sus efectos, lo cual posibilitar conocer sus
actitudes, intereses y valores (pautas culturales), detectar el
foco de atencin y en general describir respuestas que ayuden
a configurar co nd uctas y actitudes ante determinados estmulos o contenidos;
El estudio de contenidos, de las caracter sti cas de los
sujetos, de las causas y efectos de estos contenidos en estos
sujetos, si bien se centran principalmente en el campo de la
comunicacin de masas, no hay duda de que estos enfoques
no se limitan a este terreno, sino que se han extendido a otras
disciplinas y rea de conocimientos, particularmente aquellas
relacionadas con las cien cias sociales y humanas .
Qu fases y tareas comporta la aplicacin .del anlisis
de contenido segn Berelson . Sugiere tres tareas principales:
Definir las unidades de anlisis.
Determinar las categoras de anlisis. '
Seleccionar una muestra del material de anlisis.
La "unidad de anlisis" es el fragmento de la comunicacion que se toma como elemento de base para la comunicacin : palabras, frases, prrafos, artculos, libros, emisiones de
radio o TV., etc. Todas estas unidades de anlisis son estandarizadas en cada investigacin. Los trminos o vocablos utilizados, algunas palabras o frases claves o contenidos bsicos del .
tema, se convierten de hecho en unidades de anlisis de los
materiales simblicos seleccionados.

358

La determinacinde las categorasde anlisissonfundamentales en este proceso, ya quede ellodependela seleccin


y clasificacin de.la informacinquese busca. Aunqueel trmino "categoras" pudiera tener un significado diferente al
que se utilizaen filosofa o en lgica, no haydudade quetiene idnticos propsitos. Maurice Duverger, en su obra Mtodos de las ciencias sociales nos hablade cinco:

Categorasde materiao contenido.


Categorasde forma .
Categorasdeapreciacino juicio.
Categorasde personaso actores.
Categorasdeorigeny destino .

Las "categorasde materia o contenido" hacen referencia a las materiaso contenidosen el elemento de la comunicacin (temas tratados y mtodos o tcnicas). Las "categoras
de forma" comosu nombrelo indica, tienen en cuentamsla
forma que el fondo de las cuestiones, en cambiolas "categoras de apreciacin o juicio" se refieren a las "tomasde posicin", valores y autoridades. En relacin con las "categoras
de personas y actores", tienen relacin conel statuspersonal
y los rasgos de carcter de las personaso actores. Finalmente
las "categorasd e origen y destino"se refierena los aspectos
causales de los contenidos(su origen)y naturalmentesus destnatarios ".
Una de las crticas principales que se realizan al anlisis
de contenido, tanto en el plano terico, tcnicoy metodolgico, esque el planteamientosobre la conversin de los fenmenos a datos cientficos no hace otra cosa que aplicararbitrariamente los principiosoperativosde la investigacin cuantitativa y del tipo estadstico a los contenidos simblicos y
verbales. El objetivo fundamental del anlisisde contenidoes
convertir los fenmenos registrados"enbruto",en datosque
pueden tratarse cuantitativamente. 'Como lo seala Berelson,
el anlisisde contenidodeberealizarse para:

75

bUVERGER, Maurice: Mtodos de las ciencias sociales. Ariel,


Barcelona,1968.

359

Creardatosreproducti bles u "objetivos".


Queseansusceptiblesde medicin y tratamientocuantitativo.
Tengan significacin paraalgu na teorasistemtica.
Pu edan generalizarse m s all del conjuntoespecfico
del materialanalizado.
De ello se desprende que los criter io s de cientificidady
de objetividad, inevitable y ne cesariamente deben darse en
trminos cuan t it at ivo s, y que lo c ualita t ivo es una instancia
d e transicin o en procesoha cia unapresunta" cientificidad "
quese alcanzaen lacuantifica cin.

8.1.6 Losgrandesproblemasdel anlisis cualitativo


No existen c no nes ni reglas pl enamenteaceptad as para
el anlisis d e lo s datos cualitativos en el sentido de ser co m partidas por todos los investigadores y an por los c o nsum idores de est as inve stigaciones. La propia naturalez ade los datos, su extrem a abu nd anc ia co n el propsitodetratar de cap.tal' en forma "viva" la realidad estudiada, as co mo la gran
variedad de paradigmas utilizados para clasificar, ordenar,
analizar e interpretarlos datos, ha trado y generado numeroso s problemas frente a los cualesno siem pre se ha tenido una
respuesta intel igente y objetiva . En fun cin y depend en cia d e
esta probl emtica,se destacan los siguientesproblemas :

El problemade la objetividad y de la subjetividad .


El problemade la cuantificacin y de lacualificacin.
El problemade la significacin.
El problemade la generalizacin.

En torno alproblemade la objetividadsurgela sigu ien te


. pregunta : c mo puede el investigador elaborar sus propsitos descriptivos relativos a materiales cualitativos, de modo
que otros analistas o consumidores de las investigaciones,
puedan verificarlos o comprend erlos en la verdadera dimensin de la realidad investigada? Unarespuestaa esteproblema
so n.lo s Criterios p ara seleccionar las variables, dimen siones o

360

atributosque se utilizarn en el plan de anlisis, yaquepara


algunos investigadores, la objetividad requierenecesariamente
la especificacin de las variables, para que exista un acuerdo
respecto a su naturaleza y significado. Esta seleccin depender en gran medida del conjunto de categoras por el cual se
opte, o sea que debe existir un sistema de categoras para
cada variable, lo cual es esencial para definir esta seleccin de
variables y caracterizar el sistema de conceptualizacin.
Pero ' al igual que en el caso de los indicadores en relaClan con las variables, cada categora, que es una instancia
terica, debe ser definida operacional mente, es decir, deben
especificarse las reglas explcitas de estos contenidos y que nos
indique qu aspectos de los contenidos deben tomarse como
indicacin de que pertenece a una categora y no a otra. Aqu
en este proceso operativo se acostumbra usar dos tipos de
unidades de anlisis: una de registro y otra de contex te. La
unidad de registro es un segmento especfico del contenido
que se caracteriza por su colocacin en una categora determinada. La unidad de contexto es una unidad ms amplia, la
cual puede examinar al caracterizar una unidad de registro,
ya que correspondera a todos los componentes que rodean y
que enmarcan esta unidad.
.
En todo este proceso de operacionalizacin de las categoras, tiene mucho de similitud con la correspondencia que
debe existir entre una variable y un indicador, o sea la traduccin emprica y operativa de un concepto terico. En la prctica descubriremos que una categora puede representar una
gama posible de indicadores, los cuales debe ser percibidos y
entendidos de la misma forma que parlas propios investigadores. Ah est la posibilidad del investigador, el cual deber
estar en condiciones de seleccionar los indicadores equivalentes.
Necesariamente deber existir una adaptacin del plan
de anlisis a los contenidos empricos. Es obvio que el anlisis construido lgica y tericamente, debe ajustarse al material que se analizar, o sea la realidad emprica de la investigacin, Lo ideal sera que se construyera un plan de anlisis despus de estudiar el contenido del material recogido, con lo
cual se evitan los - riesgos de utilizar algunas consideraciones

361

a priori, o sea categoras estndaro "paratodo uso", las cuales sirven para cualquier tipo de estudio.
El problema de la cuantificacin ypor extensin la medicin, se constituye para algunos investigadores en un requisito de la objetividad, y que a su vez se relaciona con la medicin, o sea la asignacin de nmeros, segn reglas, a objetos
o sucesos. Se asignan nmeros con base en la propiedad y ca tegora que se desea medir. En sentido estricto , lo que se
mide no son las propiedades de los objetos o sucesos, sino los
indicadores de estas propiedades, como expresin manifiesta
y observable de la propiedad. Si los indicadores objetivos corresponden a la propiedad que se mide, y si las reglas de asignacin son pertinentes, tendremos mediciones satisfactorias.
Uno de Jos problemas con los cuales se enfrenta la investigacin cien t fica, es precisamente la de encontrar criterios apropiados o reglas de asignacin que permitan reproducir numricamente las relaciones que se dan en los objetos y los fenmenos. y la situacin se torna de especial importancia cuando se trata de asignar nmeros a tales objetos o fenmenos,
sobre la base propiedades subyacentes. Para muchos investigadores, los "nmeros" estn muy lejos de expresar adecuadamente las "cantidades" de un fenmeno o de una situacin
que es una compleja red de variables.
Naturalmente que esta cuantificacin y medicin va a
depender no slo de la enumeracin, sino tambin de la existenciade ciertas relaciones sistemticas entre las categoras.
El sistema de clasificacin que emplea dicotom ias es uno de
los ms utilizados entre los investigadores. Pero la mera ausencia o presencia de un atributo no nos ayuda a caracterizar
estos fenmenos u objetos, de ah la necesidad de ampliar el .
nmero de posibilidades- y jerarquizar los materiales y desarrollar un sistema de categoras en series, que si tambin designa intervalos iguales y un cero absoluto, satisface los requerimientos de una variable.
Se parte del supuesto de que al investigador le interesa
cuantificar el material simblico para poder comparar diferentes conjuntos de material y examinar relaciones en una
forma precisa. Ello se hace en la medida en que sea posible expresar en trminos cuantitativos ciertos cor ceptoso atribu362

tos, y determinarlasrelacionescuantitativascomomedidade
los contenidoso materialessimblicos.
Una de las crticas principales que sele hacenalanlisis

de contenido es quesus comprobacionesno tienen un


cado claro ni parala teora ni parala prctica .Prescindede la
primera porque se encuentra demasiado interesado en operacionalizar las categoras tericas y de la prctica, porque
frente a la idea obsesiva del cmputo, el material emprico
tiene que adecuarse a la tirana del nmero. De ah que el
problema de la significacin se constituya en uno de los "pecados" de este tipo de anlisis. Lo que representan 6 quieren
decir los fenmenos, hechos o sucesos de una investigacin,
o sea la significacin, va a depender de la capacidad para indicar la presencia o ausencia de este conjunto de variables en
el mundo real y objetivo.
Finalmente el problema de lageneralizacin nos vincula
con las conclusiones o resultados obtenidos del contenido
analizado, el cual no se puede limitar a los aspectos especficos de los materiales simblicos, sino que debe ampliarlos a
los niveles de un universo ms general. Est es uno de los puntos donde el problema de la representatividad de una muestra
puede convertirse en una ventaja o limitacin, ya que a nivel
cuantitativo se hace muy difcil pensar en una con fiabilidad
que se logra por medio de nmeros o de cmputos, los cuales
reflejan las caractersticas o los atributos ms importantes de
la poblacin investigada.
Para tener xito en nuestro trabajo se necesita ms que
la comprensin de todos estos principios fundamentales, ya
que ello depender de que estos principios se lleven a la prctica y encuentre los procedimientos adecuados para hacerlo.
Un importante instrumento auxiliar puede ser el Plan de An lisis, que de acuerdo con los criterios de Berelson, incluira las
siguientes fases:
-

Especificacin de los datos necesarios.


Preparacin de los planes para la tabulacin.
Esquema del plan.
Determinacin de las categoras para cada variable.
Determinacin de las unidades de anlisis

363

Pu esta a p ru e ba d el plan y unificaci n del procedi .


mi ento.
El plan de an lisis debeabarcarini cialmente todosaquellos datos que co n sid ere indispensabl e p ara el dis eo tata! de
la investigacin y de esta manera no tener problemas en su
desarrollo . Aunque pu ede parecer prematuro adelantar planes
. para la tabulacin , Berel son cr ee qu e c on ello se pu eden evita r mu chos, problemas. La enu merac i n de variabl es qu e se
incluirn debe corresponder a las c uestio nes qu e se investigan .
Berelson las resume e n d os ca tego ras bsica s y am plia s:
Qu se d ice.
Cmo se di ce.
Las fases sigu ien tes sobre las categoras para cad a variable, determina cin de unidades de anlisis y prueb a del plan,
h acen parte d e los procedimientos qu e se ex p licaro n anteriormente. Es im portante qu e ca d a uno de los puntos se alados
de be co n tro la rse en su desarrollo, d e ac uerdo co n los requisito s formal es d e los datos cien t ficos.

8. 1.7

El anlis isdurant elarecoleccin dedatos

Dentro d e los e nfoq ues y procedimiento s de a n lisis se


destacan dos tendencias muy definidas : el anlisis durante y
despus de la recoleccin d e datos. Com o su nombre lo indica, la difer en cia sustanc ial se ce nt ra en la etapa de la recoleccin de d atos, la cu a l pu ed e. estar en proceso de desarr oll o o
en su etapa d e culm inac i n. En el prim er caso se bu sca cap turar las reaccion es sociales y sus ca usas, de los objetos d e
est u d io, y para ello es imprescindible ir ex pl icand o e interpretand o los fe n;ne nos qu e se est ud ian , porque e llo posib ilita re laci o na rlos co n otros qu e van co noc iendo du rante el pr oces o de recolecc in de dato s. El anlisis durante el proceso
de recoleccin d e datos le permite a l investigador asumir una
actitud flexible y regresar a etapas anteriores, replantearse
las hiptesis o los problemas, modifi car las est rate gias metodol gicas, e tc . .

364

Los norteamericanos Miles y Huberman, planteanla necesidad de desarrollar "un conjunto de mtodosvlidosy verifi cables para capturar esas relaciones sociales"?" con el
objetivo de disminuir las limitaciones de este enfoque. Qu
alternativasmetodolgicasproponenlos autores?Sugierenlos
siguientesprocedimientos :

Sntesisde los contactosen el terreno.


Codificacin.
Codificacin inferencia!.
Con ceptualizacin de los cdigos.
Reunionesde anlisis.
Informessumariosprovisorios.

Para los autores es muy importante realizarunasntesis


de los diversos contactos que se han efectuado en el trabajo
, de campo y realizar unajerarquizacinde los temas,co ntenidos e inquietudes que surjan en el proceso de trabajo, todo
ello por medio de preguntas y reflexiones sobre estos contenidos.
Ya en el cap t ulo dedicado a los cuestionarios, hicimos
nfasis en la necesidadde clasificar y codificar todoslos datos
que se vayan recolectando en el trabajo de campo. Dijimos
que el cdigo era ms que un sistema convencional: sujetos,
factoreso contenidos, sino quetambin era un sistemade clasificacin o cumplafuncionesdescriptivas y aunexplicativas.
Aqu se recomienda que lacodificacin paraquesea identificad a y entendida,se deben definirclaramentelos cdigosutilizados, ya que la mismadinmicapropiade este tipode anlisis exige precisin y claridad en este terreno. Adems que
paraalcanzarun ptimonivel de con fiabilidad, serecomienda
que el nmero de acu erdo frente a estacodificacin, alcance
un valor del 70 %, aunque ello puedevariarde acuerdoconel
t ipo de estudioqu e serealice.
La gran cantidad de datosquele correspondemanejaral
investigador en una investigacin cualitativa, exige una ade-

76

MILES , Matthew and HUBERMAN, Michael, Qualitative data


qnalysis. Beverly Hills: Sage , 1984 .

365

cuada cla sific acin , ya que una extrema acumulacin de informacin puede gen erar muchos problemas. De ah la ne cesi dad de ir codificando en la medida en que la informacin se
registre y se analice preliminarmente, ya que ello posibilitar
que el investigador deje de pensar en aspectos formales o te cnicos, que pueden distraer su capa cidad de atencin a las actividades ms inmediatas que surgen el pro ceso de rec ole ccin
d e datos. La codificacin y los sistemas de c lasificaci n le f'ac ilit ar n el anl isis y la interpretacin al final de la reco lec cin de datos. Este tipo de anlisis tien e mucho de simili tud
con la mod alid ad de la "evaluacin formativ a" , qu e se realiz a
en el ' desarrollo del proc eso de e n se fia n z a-aprend izaj e y qu e
busca valo ra r par cialmente algunas etapas o niveles de este
proceso . Para registrar esta informacin se recomienda la ela boracin de "memos", o sea escritos donde se van re seando
los aspe ctos gen erales y particul ares de la informaci n re cogida.
Pero de ninguna manera es tos c d igos son instancias cerrada s y absolutas, sino que es p osible habl ar de una " co d if' icacin inferencial", y desde muy temprano de algu nos juicios
y razon amientos so bre algun os aspectos de la investigaci n .
Cuando un co n tenido tiene un nm ero mu cho menor de c digos, se deja abi erto a este tipo de procedimientos inferen ci ales.
A partir de la informacin re colectada, y debidamente
clasificada, codifica da, co nex io nada y analiz ada prelirninarmente, se puede tambin ir conce pt ualizand o, o sea gen eralizar, co n trastar algunas explicaciones, identificar lo que puede
tentativamente considerarse co m o su puest os, hallazgos, etc.
Se busca a tr avs de estos procedimiento s:
- Orientar el proceso investigativo, para continuar la reco lecc in de la inform acin que realmente se requ ier e
y se necesita.
- Perfeccion ar y refinar lo s m edi os y las tareas de anlisis hasta el momento de efectuarlas.
- Preparar y adelantaralgunos criterios qu e nos servirn
para el informe final.

366

El xito de este procedimiento va a depender en gran


porquesepartedel su.medida de un buentrabajode
puesto de que este tipo de trabajode campoes unaactividad
que realizan un grupo de investigadores. De ah la importancia que poseen las Reuniones de Anlisis, dondelos integran tes del equipo tienen la oportunidadde cambiarimpresiones,
realizar comentarios, adelantar algunas explicaciones alternativas sobre el avance o resultadosparcialesde la investigacin
y adelantaralgunasdiscusionescrticassobresu trabajo.
Finalmente en la c ulm inaci n del trabajo se plantea la
pr esentacin de informes sumarios provisorios . Por qu
"provisorios"? Porque se quieren evitarlos problemasy las limitaciones que enfrenta la investigacin tradicional, qu e remitidoaun productoe informefinal, no tierie laoportunidad
de medir preventivamente las fallas y los errores que se pueden presentar en el desarrollo de una investigacin y de enmendarlosoportunamenteduranteesteproceso .
Pero tambin dentro de estas orientaciones, los norteamericanos Bogdan y Be klen plantean un orden metodolgico parecido, aunque las fases operativassugeridasdifieren un
tanto de los otros autores . Nos hacen ochorecomendaciones
orientadorasde este tipode anlisis:
1. Tratede focalizarsu objetode estudio.
2. Plantensealgunasrespuestasanalt cas.
3. Ample y modifique su plan ini cial de recoleccin de
informaciones.
4 .Escribacome nt ariossobresucesosrelevantes.
5.Escriba"memos" de lo que va aprendiendo en el terreno. .
6. Ensayeideas y temas sobreel objetodel estuaio.
7 .Revise laliteraturasobresu objetode estudio.
8 .Jueguecon metforas,analogasy conceptos .

8 .1.8 Elanlisis despusde larecoleccin de datos


El anlisisdespusde la recoleccinde datos,o sea cuan.
do se cuenta con toda la informacin disponible, es una de
las formasconvencionalesde lainvestigacintradicional.Aqu
367

en este caso, a diferencia de la modalidadanteriormenteanalizada, no existe la posibilidad de regresar a fases anteriores,


ni modificar los resultados obtenidos.
Una de las crticas que se realizan a esta modalidad, es la
complejidad de los sistemas tcnicos que utiliza y la excesiva importancia que le da al dato "objetivo" y a la informacin de tipo estadstico, en desmedro del texto narrativo, el
cual no hace parte como frmula de anlisis y de interpretacin,que como sabemos es el instrumento ms usado por las
investigaciones antropolgicas y etnogrficas.
Los autores Miles y Huberman sugieren varias frmulas
alternativas de anlisis, las cuales de una u otra forma utilizan
las representaciones grficas y diversos procedimientos en el
ordenamiento de datos, que centran su accin en el sujeto, el
contexto o en la integracin de estos elementos ..Algunos cro
ticos plantean que stos no son propiamente criterios o frmulas de anlisis, sino simplemente medios instrumentales y
operativos que facilitan la aplicacin de algunos modelos de
anlisis ya convencionalizados en la investigacin cualitativa .
Los investigadores en sus tareas de anlisis se apoyan en
una serie de procedimientos y medios grficos que a su juicio,
son valiosos auxiliares en estas tareas . Los procedimientos'
ms utilizados son los diagramas de contexto y las matrices
de integracin. El diagrama de contexto, como su nombre lo
indica, es una representacin grfica de las interrelaciones entre roles, grupos, organizaciones, etc., que a la postre consti
tuyenel contexto de la conducta individual. El diagrama se
basa en la informacin obtenida por el investigador y centra
fundamentalmente su accin en las relaciones de poder, de n ters y reacciones de los sujetos que hacen parte de la investigacin. La matriz de integracin es un procedimiento que
busca organizar varios componentes de una misma variable
por medio de una escala o matriz que integra algunos atributos y caractersticas del objeto de estudio, y facilita su an li.
sis correspondiente . Tambin existe la matriz temporal, que
integra y organiza los componentes, pero en columnas y en
una secuencia temporal. En cuadros de "doble entrada" se
crean para disponer en columnas verticales y horizontales los
datos e informacin que se entrarn a analizar. La matrizde
roles o grupos de roles, es un formato que se utiliza para re-

368

gistrar las personas o grupos de personas de acuerdo con los


roles que desempean frente al fenmeno o actividad que
se estudia. Con la misma tnica y utilizando los mismos
procedimientos tcnicos y operativos, existen matrices de
conglomerados conceptuales, de efectos, explicativos, redes
causales, etc., todas las cuales de una u otra forma facilitan
la organizacin, comparacin, conexine interrelacinde los
contenidosde un estudio .

8,1.9 El anlisisen lainvestigacin etnogrfica

Aunque en el captulo dedicado a la investigacinetnogrfica realizamos un estudio ms amplio sobre los mtodos
de anlisis que se utilizan en esta modalidad investigativa,
aqu hacemos nfasis sobre algunos mtodos que tienen especial relevancia en las investigaciones 'd e tipo cultural y social,
y que nos muestran una forma muy diferente de abordar la
problemtica del anlisis. Si bien hacemos alusin a la investigacin etnogrfica. : en general estos procedimientos y criterios son aplicables a la mayora de las variantes de la investgacin cualitativa.
Los procedimientos analticos del mtodo etnogrfico
difieren de los empleados por otros diseos de investigacin,
aunque no podramos afirmar que existe un diseo nico en
la modalidad etnogrfica, ya que en este sentido hay posiciones diferentes entre los propios etngrafos.
La investigacin etnogrfica hace parte de los mtodos
que realizan el anlisis durante el proceso de recoleccin de
datos y muchas veces se llega a confundir con esta actividad,
ya que forma parte de ella y se integra como un elemento ms.
Las estrategias de anlisis que se emplean van a depender de
los mecanismos de retroalimentacin, de la redefinicin de las
preguntas de la investigacin a medida que se profundiza en
la cultura y de los significados que los participantes atribuyen
a las cosas. Y si afirmamos que en la investigacinetnogrfica, la recogida y el anlisis de datos estn indisolublemente
unidos, es porque en la prctica, tanto las preguntas y los procedimientos operativos estn sujetos a las transformaciones
permanentes de un proceso que va resolviendo sus inquietu-

369

des y respondiendo sus preguntas a travs de la profundizacin del trabajo investigativo.


Algunos etngrafos rechazan toda injerencia de las tcnicas estadsticas y de los procedimientosdemasiadosistematicos en el anlisis de datos,porqueasu juiciolequitandinamismo, creatividad y la naturaleza intuitiva que caracteriza
el mtodo etnogrfico.JamesSpradley en su obra The ethnografic interview seala que "nuestro propsito es emplear
mtodos de anlisis que lleven a descubrir esta organizacin
del conocimiento cultural. Deseamos, especialmente, evitar
imponer categoras desdeel exteriorquecreanrdenes y modelos en lugar de descubrirlos. El anlisis etnogrfico es la
bsqueda de las partes de una cultura y de sus relacionestal
cual son conceptualizadas por sus informantes .Muchasveces
esta estructura interna permanece tcita, sin que los informantes tengan concienciade ella. El etngrafotienequedisearmediosparadescubrirestosconocimentos':" .
Spradley nos habla de cuatro tareas mayoresen las cuales se agrupan las actividades de anlisisde informacinreco gida pormediode entrevistasetnogrficas:
1. Anlisisde dominios .

2. Anlisis taxonmico.
3. Anlisisde componentesde significados.
5. Descubrimientode temasculturales.
El anlisis de dominios tiene relacin con los smbolos,
que a la postre son los elementos por medio de los cualesse
percibe o seexperimentala realidad.En laentrevistaetnogrfica generalmente no se preguntaporsignificados,sinoporel
uso de tales o cules trminos.ry ello conlleva identificar los
"dominios", que no son otra cosaqueunacategorasimblica que se distingue.por los trminos de cobertura que lo designan, los referentes incluidos y una relacin semntica de
stos. Spradleyrecomiendaempezaruna bsquedapreliminar
de dominiosenlasiguienteforma:

77

370

SPRADLEY, James. The ethnografic intervieui. Holt, Rinehart


andWinston. Nueva York, 1979 .

Seleccione una muestra de registros textuales de entrevistas.


Busque los nombrescon los cualesse designanlas cosas.
Identifique los posibles trminos de cobertura y los
trminosincluidoscontenidosen la muestra.
Busque en notas adicionales de sus entrevistas con
otrostrminosincluidos.
El anlisis taxonmico es un procedimiento que utiliza
como instrumento de organizacin una taxonoma, o sea un
conjunto de categoras organizadas con base en una relacin
semntica. El anlisisde componenteses la bsquedasistemtica de los atributos asociados con un smbolo cultural. El
descubrimiento de temas culturales se relaciona con todo
aquello que la gente cree y acepta como verdadero y vlido,
con mayor o menor grado de generalidad. Segn Spradley,
"la bsqueda de un tema implica identificar otras partes de
la cultura, vale deciraquellosprincipioscognitivosqueaparecen una y otra vez . Pero la bsquedade temases tambinun
medio para descubrir relaciones entre dominios y relaciones
de todas las partesde la escena cultural"?".
Un criterio msamplio y flexible poseenlos nortearnericanos Goetz y Lecomte que rechazan los procedimientossiso
temticos de anlisis de datos, aunque en la prctica no descartan su utilizacin, especialmente para generar constructos
y establecerrelacinentrelos datos.Un principioqueorienta
y define el anlisisen la etnografaes la "teorizacin",quees
un proceso cognitivo que posibilitadescubriro manipularcategoras abstractas y las relaciones que se dan entre ellas, y
que se utiliza para desarrollar o confirmar las explicaciones
del cmo y el porqu. De acuerdo conestos planteamientos,
el anlisis de datosdependede la teorizacin,ya queen general las tareas formales que usualmente hacen parte de este
/

78

SPRADLEY, James. Obracitada .

371

proceso de teo rizaci n, so n fu nda me ntales para la actividad


analtica.
En e l contexto de la teorizaci n como p roceso fu ndame ntal de l anlisis de datos en la investigacin etnogrfica,
c u les son las tareas for males ms importa ntes? Son las siguie ntes:

La
La
La
La

percepci n .
compa racin.
contrastacin .
agregaci n .

La o rdenaci n.
De term inaci n de vnculos y
re lacio nes.
Especulaci n.

Una de las ta rea s fun dam en t ales en las actividades de obse rvacin en la inves tigac i n etnogrfica es sin lu gar a dud as
la percepcin, q ue pued e te ne r alca nces y dimensiones muy
di feren tes e n cada ca so. La func i n de la percep ci n es la de
describ ir y no exp licar o a na liza r, fun ciones m s glo bales q ue
otras instan ci as.
La activi dad per cep tiva del etngra fo d ifier e m uc ho de
la de otros investigadores que u ti liza n otros proced im ie ntos
investigativos, ya q ue a difere nc ia de stos, la pe rcepcin en
este caso es libre y e n general para el etngrafo todo es importante, por lo menos en su pri mera etapa. Naturalmente
si a la percepc in la consideramos independientemente de la
comparacin, contrastacin, agregacin, etc ., la reducimos
a los niveles puramente psicolgicos y pierde vigencia co mo
unidad de anlisis.
Qu es la "percepcin" y qu impo rtancia posee en el
anlisis de datos de u na investigacin? Es indiscutible que la
percepcin de los seres, los objetos y de los fen menos, y
las condicio nes e n las cuales transc urre su acti vidad, forma n
las condiciones indispensables de la co nd ucta h u ma na racional. La prctica de la vida in duc e al h om br e a pasar de la percepcin inv o lu n taria a la observacin orie nta da y siste mtica,
que nos vin cula a la actividad cie ntfica . En est nive l lapercepci n ya se convie rte en un a activida d "te rica me n te" es p ec fica , y qu e en la o bserv ac in se con juga la actuaci n de l
senti do de la perce pc i n y la in terpretaci n deIo percib ido, "
q ue a la postre im pli ca la un in de l an lisis y del a s ntesis.

372

La percepcin no slo es el reflejosensible de un objeto


o de un fenmeno queactasobrenuestrosrganossensibles,
es tambin un estado de anlisis y de conciencia reflexiva, y
en general un marcoconceptual de referenciaen relacincon
la cual tiene lugar la observacin . ..De ellose deducequeen
la percepcin se distinguen doscomponentesen lo percibido:
l.El objetopercibidomismo.
2. El fondosobreel cualse percibe.

Los datos sensiblesquesuministrala percepcin poseen


un significado objetivo, es decir, que directamente son referidos a un objeto determinado. Una persona percibe .cosas,
objetos y fenmenos, pero nunca conceptos ni ideas, situacin que nos relaciona con uno de los aspectos caractersticos
de la concepcin etnogrfica: la negacin de la preconcepcin
y de la prepercepcin como forma de conocimiento, que predeterminan la libre percepcin de la realidad que deseamos
conocer e investigar.
La percepcin humana implica necesariamente la unidad
de lo dado por los sentidos y de lo lgico, de lo dado por los
sentidos y de lo prctico, de las sensaciones y el pensamiento.
De lo cual se deduce que la percepcin no slo es un reflejo'
de la realidad, sino una construccin lgica de esa realidad,
sobre la base de los datos percibidos y estructurados u organizados por el pensamiento.
La comparacin, la contrastacin , agregacin y ordenacin hacen parte de las tareas que realiza el etngrafo para
construir sus esquemas de clasificacin y organizacin de los
datos, y son mecanismos claves en el proceso de anlisis de
los datos . Usualmente la categorizacin en este terreno, requiere en primer lugar que los .etn grafos describan lo que observan, dividan en unidades los fenmenos e Indiquen cmo
estas unidades se asemejan y distinguen entre s. Las bases de
la diferenciacin y de la clasificacin de los elementos pueden
ser carcter espacial, fsico, temporal, filosfico , gramatical
o social. Y todas estas tareas inicialmente sealadas. hacen
parte de este proceso de . categorizacin, el cual es fundamental para la determinacin de las propiedades y atributos que
comparten las unidades de datos de una categora.
373

Tradicionalmente se define la comparacion como el establecimiento de la semejanza y diferencia entre los objetos
y fenmenos de la realidad. La comparacin confronta en tre
s las cosas y los fenmenos, as como sus cualidades, descubriendo su identidad o sus diferencias. O sea l semejanza se
enfoca en relacin con la identidad y la diferencia . En las
identidades se dice, por ejemplo ; "es lo mismo" , "equivale
a", en cambio, en la semejanza se tienen en cuenta ciertas
leyes comunes, iguales propiedades, cualidades o relaciones
entre los objetos o fenmenos que se comparan . La semejanza, que puede ser de diferente grado , prepara la sntesis y la
generalizacin .
Hay que recordar que la comparacin de los objetos y
los fen menos de la realidad objetiva se realizan bajo cierto
ngulo, desde el punto de vista de algo, para resolver determinada cuestin. El individuo recurre a la relacin y la comparacin de los objetos para apreciar sus semejanzas y diferencias en todas las relaciones posibles. Pero la comparacin
permite hallar no slo Jos rasgos esenciales, comunes y distintos que existen entre los objetos, los fenmenos y sus relaciones, sino tam bi n los accidentales y secundarios.
El contrastar es mostrar una cosa muy diferente de otra
con la que se compara y en general se asocia conla oposicin
y diferencia entre las cosas, sujetos o fenmenos. Se habla de
"contrastacin emprica", la que se apoya o fundamenta en
la concordancia de los hechos y "contrastacin terica", la
que se fundamenta en evidencias tericas. La agregacin es
una frmula que posibilita unir una cosa con otra, con la que
queda formando un todo, y es un prerrequisito para la determinacin de la frecuencia de Jos fenmenos. Se agregan datos
segn sus semejanzas y diferencias. La ordenacin posibilita
distribuir y organizar los datos aislados en conjuntos, clases
o categoras de acuerdo con criterios preestablecidos.
I

Todos estos procedimientos sealados estn guiados por


supuestos explcitos e implcitos. Los primeros se derivan
del marco terico del proyecto de investigacin, en cambio,
los segundos, de las preferencias, cultura y formacin del investigador.

374

determnaoion de los utnculos y relaciones es un captulo clave en el proceso de anlisis, ya que ellosuponedeterminar la secuencia de los fenmenosy efectuarinferencias
respecto de su asociaciny causalidad .Encuantoa la especulacin , supone una actividad de conjeturaquepermitepredecir relaciones y constructos, que posteriormente debern ser
examinados. En general la especulacinsuponeun juegoprobabilstico y permite al investigador ir ms all de los datos
y conjeturar lo que ocurrir en el futuro,'basndose en lo
aprendido acerca de los constructosy los vnculosentrestos
y en la comparacin entre los resultadosde ese aprendizajey
sus conocimientossobrelos fenmenos.

Cules son los procedimientos analticos utilizados en


la investigacin etnogrfica?Particularmenteso:'. dos :
1. Estrategiasde seleccin secuencial
2. Mtodosanalticosgenerales

8.1.9.1 Estrategias de seleccin secuencial


Sonmtodosanalticosque,al orientarla recoleccin de
datos, modelan.los resultados de los estudios. Se trata de un
proceso abierto con el que, a medida queavanzala investigacin, se determinan nuevos conjuntos de fenmenos para su
anlisis. Las estrategias de seleccin secuencial comprenden
las siguientes:

Seleccin de casosnegativos.
Seleccin de casosdiscrepan tes.
El muestreoterico.
Seleccin y comparacin de casos para la prueba de
implicacionestericas.

La seleccin de casos negativos permite a los investigadores determinar los parmetroso la distribucin de unconstructo . Adems sirve para indicarel gradode aplicabilidad de
un constructo y las condiciones o circunstancias de su val dez. La seleccin de casos discrepantes tiene aspectos muy
.similares, aunque en esta circunstancia se trata de casos que
no estnde acuerdo,en consonanciao en relacinentreellos.

375

El muestreo terico consiste en una bsqueda de la teora


quemejorse ajustaa los datosde quese dispone.
Los procedimientos analticos son muy variados, algunos de los cuales tienen granalcance y se utilizan paraprocesar la totalidad de los datos recogidos. En cambio otros se
aplicanasloun aspectodel diseode unainvestigacin.

8.1.9.2Procedimientosanaliticosgenerales
Al igual que en las estrategiasanteriormente sealadas,
stas ms generales, nosencontramosconvariosprocedimientos:

Induccinanaltica.
Comparacionesconstantes.
Anlisis tipolgico.
Enumeracin .
Protocolosobservacionalesestandarizados.

Las dos primeras estn especficamente diseadascomo


tcnicas inductivas para lageneracin de teora. La induccin
analitica implica el examen de los datos en busca de categorasde fenmenosy de relacionesentreellas, y contal propsito se desarrollan tipologasehiptesisde trabajoa partirde
los casos iniciales, queposteriormentevan siendo modificadas
con la aparicin de casosnuevos. Las comparacionesconstantes sonestrategias quecombinanla codificacinde categoras
inductivas con "un proceso simultneo de comparacinde to:
das las incidencias socialesobservadas .A medidaquese registran y clasifican los fenmenossociales,se los comparaen las
distintas categoras en quehansidointegrados.El mtodoen
cuestin comparte con'la induccin analtica, su inters por
la determinacin de categoras ylageneracin de enunciados
de relacin.
. El anlisis tipolgico consiste en dividir todo lo que se
observa en grupos o categoras sobre la base de alguna regla
de descomposicin de los fenmenos. Las tipologas se pueden disear a partir de un marco terico o conjunto de proposiciones, desde las concepciones co tid ia nas o del sentido
comn. Hay que recordar que una "tipologa" es el resulta-

376

do de la cornparacton de varias cosas hechas para clasificarlas, estableciendo entre ellas relaciones de afinidad y genealoga .
En la investigacin etnogrfica se emplean los sistemas enumerativos para el control de calidad d los datos,
o como complemento de los datos descriptivos. En este caso aportan informaciones que fundamentan la existencia y
validez de las categoras e hiptesis de una investigacin,
y se aplican una vez desarrolladas st as. Su papel en la in vestigacin es el de un miniestudio diseado para corroborar ciertos fenmenos que se realizan de acuerdo con las
reglas del anlisis de muestras . Pero no es el n ic o tipo de
sistema enumerativo utilizado, tambin se usa la estrategia analtica general, consistente en codificar los datos de
las notas de campo en categoras definidas operacionalmente y calcular las frecuencias de los fenmenos integrados en ellas.
Finalmente la ltima de las estrategias de an lisis de
los datos observacionales, est formada por una co m bin acin de tcnicas de recogida y anlisis de informacin, y
que consiste en la aplicacin de cualquiera de los numerosos protocolosobseruacionalesestandarizados.
,

8.1.9.3 iCmose realiza un anlisis etnogrfico?


A pesar de las diferencias de forma y el tipo de contenidos que maneja, no hay duda
que el anlisis etnogrfico no se diferencia radi calmente de los otros procedimientos utilizados por la investigacin cualitativa. Y una de estas caractersticas comunes consiste en las ilimitadas posibilidades de anlisis, subdivisin y reconstitucin que va
descubriendo el investigador en la medida en que profun diza los fenmenos estudiados. Lo que parecen ser los ltimos elementos de anlisis, muchas veces es el punto de partida para reencontrar nuevos datos y significads. Los lmites
en este terreno varan de acuerdo con los criterios metodol -
gicos de los investigadores y de los objetivos que se proponen .

de

377

Aunque no existen frmulas ni procedimientosfijos para realizar un anlisis etnogrfico, Goetz y Locomte nos sugierenlos siguientes:
El iniciodel anlisis.
Pautasemergentes.
Combinacin de estrategias en un proyecto de investigacin.
Integracine interpretacin.
Los autores sealan que el "fin fundamental de la etnografa es recrear de forma vvida los fenmenos que estud a"?", lo cualobligaalos investigadoresasepararlos datosy
significados empricos de los comportamientosy creenciasde
aspectos atribuidos a los informanteso personasinvestigadas.
Con ello queremosafirmarquelos significadossubjetivosque
los participantes tienen de la realidad puedenser diferentesa
las descripcionesobjetivasrealizadasporlos investigadores,lo
cual nos obliga a establecer explcitamente estas diferencias
y evitar as queseconfundanlos aspectossubjetivosy objetivos de la realidad, lo que se piensa de ella'y lo que es realmente.
Aunque el proyecto de investigacin probablemente se
haya alejado de lascuestionesiniciales,es fundamental volver
a revisar y replantearse todos los trminos de un problema,
los elementos de los objetivos y las variables que se consideren en cada caso. O sea que hay que retomar todos estosaspectos iniciales, porque alapostreseconstituirnen los puntos de referencia de nuestro anlisis, yaqueen definitivason
los aspectos que orientan, definen yjustificancientficamente la investigacin. Porotraparte,nohay queolvidarlos ajustes y modificacionesquehansurgidoen el cursode la investigacin, lo cual nospuedellevara un cambioparcialo totalde
los objetivoso propsitosplanteadosoriginalmente.
La segunda fase de este proceso inicial es fundamentalmente un trabajo exploratorio, que incluye necesariamen te
dos aspectos: laverificacincompletadela informacinreco

79

378

GOETZ, J. P.Y LECOMTE,M. D. Obracitada.

gida y su confrontacin general con el lugar , poblacin o territorio donde se ha actuado. Naturalmente al enfrentarse
nuevamente con la realidad investigada, esta vez. estar reunida de una informacin ms completasobreella .Se tratade
identificar los vacos de informacin que existen, para resolverlos antes de abandonar el campo de la investigacin,y remediarcualquier error cometido.La exploracinde los datos
para comprobarsi estn completos o no,exigeatendertodos
los acontecimientos que de una u otra forma fueron olvida.dos o dejados de ladoporserconsideradosinicialmentepoco
relevanteso importantesparala investigacin.

La tercera fase es tomar nota de todos los aspectosque


se considere oportuno mejorar, cambiaroampliar.El investigadoren esta fase se debehacertodaslas preguntasqueconsidere indispensable: cmo? qu? por qu? dndl::? para
qu? quin?,etc.Lasmismaspreguntasquese realizaroninicialmente, deben hacerlas ahora, pero conel propsitode revisar la informacin y los datos que permiten responderlas.
Las notas que se hagan sobre la recogida de datos y detalles
que pueden ayudar a organizar, sintetizar o integrar la informacin,sernmuy tilesen el procesode anlisis .
Finalmente las 'pautas y regularidades se

en categoras, en las cuales se clasificarn los elementos que


servirn de base para el anlisis e interpretacin,y ellose har a partirde los procesosde teorizacin (marcoterico,referencial, sistema terico, etc.) desarrollados al comienzode la
investigacin.
Las pautas emergentes, como su nombre lo indica, son
esbozo general de un fenmeno estudiado, naturalmente derivado de un anlisis de los datos en su poder. Goetz y Le
comte comparan este proceso con el armadode unrornpecabezas, donde "las piezas de los bordes se localizanen primer
lugar y secolocanparatenerunmarcode referencia.Despus
se fija la atencin en los aspectos ms llamativos del dibujo,
que pueden identificarse fcilmente entrela masade piezasy
montarse por separado. A continuacin mirando de cuando
en cuando el modelo,se colocanlas partesya ensambladasen
sus proposiciones aproximadas del marco, y por ltimo , se
aaden las piezas de uninhastaque no quedeningnhueco.
As, el anlisis puede considerarse un proceso de varias eta-

379

pas, en el queun fenmeno global es divididoen sus componentes y despus montado otra vez bajo nuevas rbricas':"? .
La combinacin de estrategias en un proyecto de investigacin nos remite a un eclecticismo metodolgico, donde se
utilizan todos los procedimientos disponibles : mtodos de induccinanaltica, comparaciones, explicaciones, entrevistas,
etc., las cuales posibilitan un anlisis ms rico y amplio.

8.2

Qu es la interpretacin de datos?

A pesar de que a los trminos "anlisis" e "interpretacin" de datos, por regla general se les asocia juntos y -se les
presenta como inseparables en los encabezados de los informes de investigacin o en los libros que estudian el tema, en
la prctica la situacin es diferente, ya que al acto de "interpretar" se le reduce a los trminos de una operacin de anlisis o de inferencia estadstica.
Se define el acto de "interpretar" como el hecho de atribuir a una cosa cierto significado o que sirve para explicar ste, pero tambin es sinnimo de explicar, comentar, traducir,
describir o quizs parafrasear. Todos estos significados tienen
plena vigencia en el campo de la investigacin cientfica. Por
ejemplo, se habla de la interpretacin como el acto que nos
posibilita hablar sobre algo para hacerlo comprensible a otras
personas (explicacin), dar explicaciones y opiniones acerca
de una cosa (comentar), expresar, dar forma o significado a
una idea, un sentimiento, una expresin, etc. (traducir), interpretarel significado de algo que est escrito en clave o en un
lenguaje no comprensible al comn de las gentes (descifrar),
agregar a un texto una explicacin o interpretacin con el
propsito de ilustrarlo o hacerlo ms claro (parafrasear). En
definitiva se trata de una u 'o t ra manera, de darle o asignarle
un significado a una cifra, un concepto, a un fenmeno o a
un signo, o quizs percibir el sentido o el significado de stos.
Ello quizs no est sealando que el , trmino "interpretacin"est lejos de tener un significado nico.

80

380

GOETZ, J . P. Y LECOMTE, M. D. Obra citada .

Entre los investigadores de tendencias diferentes existe


acuerdo en reconocerleala interpretacinun carctersustantivo, debido a quela investigacinculminadefinitivamente,o
ms propiamente la recoleccin de datos, con el proceso de
presentacin de datos surgidos como resultado de esta interpretacin . Otros plantean que esta interpretacin correponde
a una de las fases inherentes a cualquier proceso cognitivo,
donde la descripcin, clasificacin y explicacin son sus pasos
furidamen tales.
De acuerdo con los planteamientos de Max Weber, la interpretacin se confunde muchas veces con el trmino "comprensin" , que el socilogo alemn in trodujo para diferenciar
desde el punto de vista metodolgico las ciencias naturales de
las ciencias humanas. La "comprensin" en este caso consistira en atender las acciones humanas mediante la captacin
o aprehensin subjetiva, emptica, de los motivos y propsitos de los actores. O sea, se trata de otorgarle una significacin subjetiva a la conducta de las personas. Weber plantea
que los hechos sociales, no slo tienen la experiencia objetiva,
sino que tambin tienen una 'significacin para quienes los viven . De cualquier forma, la explicacin de los resultados de
un anlisis, busca ponerlos en relacin con algn conjunto interrelacionado de proposiciones , que, a juicio, de Guillermo
Briones, en un plano ms general, se refieren al objeto de investigacin estudiado.
I

Moharnrnad Naghi afirma que la interpretacin de datos


consiste en dos etapas : la revisin del proceso d investigacin y explicacin de los resultados. La primera etapa se centra en la revisin de todos los elemen tos que participaron en
la investigacin y que a juicio del autor, son fundamentales
en el proceso de anlisis. El investigador debe necesariamente
revisar los antecedentes de los datos y todos aquellos parrnetras que le ayuden a convencerse de que los datos son vlidos
y les garantiza una adecuada operacin interpretativa. En
cuanto al proceso de "explicacin ", se habla de dos tipos de
explicaciones: una basada o centrada en leyes, y otra de tipo
causal. La primera consiste en derivar lgicamente a un suceso de un conjunto de proposiciones generales establecidas de
datos no contenidos en el suceso o hecho. Pertenece al sistema deductivo y se vincula a la teora social, aunque en rigor
en las ciencias sociales el trmino "leyes" tiene un carcter

381

ms de "argumentosexplicativos"quede normaso principios


lgicos cient ficos. El problema causal tiene aspectosy matices muy diferentes, y prcticamente el tema ha sido abordado
por los principales filsofos e investigadores desde Platn y
Aristteles hasta nuestros das. Se refiere especficamente al
problema de la causalidad, que en lenguaje corriente nos remite a la cuestin de la causa y el efecto, 'los cuales pueden
. tener mltiples relaciones: sin causa no hay efecto y viceversa. Que el fenmeno causa antecede en el tiempo al Ien rneno efecto, que las causas pueden 'ser externas o internas, etc .
No podemos olvidar que la explicacin causal fue por muchos
aos considerada la autntica explicacin cientfica y que si
bien contina teniendo vigencia como postulado, comparte
esta responsabilidad con otros paradigmas.

8.2.1

Interpretacin de materialescuantitativos

Las tcnicas de anlisis de materiales cuantitativos se


acercan ms a un anlisis de tipo estadstico que a una autntica interpretacin de datos, en los trminos como la hemos
definido anteriormente. El concepto "interpretacin" se usa
en los paradigmas objetivistas como sinnimo de explicacin,
la cual tiene relacin y hace referencia a las leyes o aspectos
causales de un fenmeno o hecho.
La mayora de los investigadores que, trabajan con tcnicas de anlisis de este tipo, esta funci n consiste en explicar los fenmenos y sus relaciones, a diferencia de la investigacin cualitativa que centra su accin en la comprensin de
los resultados o hallazgos referidos al objeto de investigacin.
Naturalmente la comprensin se hace con referencia a hiptesis explicativas o simplemente a procedimientos lgico-estadsticos.
La explicacin se la considera, por lo menos los investigadores objetivistas, una interpretacin a un nivel ms elevado y ms satisfactorio para el investigador. Sin embargo, en la
prctica, el abuso de las frmulas lgico-matemticas y pro. pias de la estadstica inferencia! y analtica, ha convertido el
proceso de interpretacin en un juego de correlaciones, comparaciones y de anlisis estadstico. En la mayora de los ca382

sos la explicacin tiene un significado gnoseolgico, ya que


ella puede ser de varios tipos: explicacin por medio de lo
general (analoga, modelo, etc.), explicacin causal, explicacin por medio de la ley, etc. Est directamente relacionada
con la descripcin, porque prcticamente se basa en ella. A
juicio de los investigadores obje t vistas, nicamente partiendo de la explicacin, es posible la previsin cientifica de los
acontecimientos; o sea la prediccin de los fenmenos de la
naturaleza y de la sociedad (no observados ni establecidos experimentalmente), basada en la generalizacin de datos tericos y experimentales, y en la consideracin de las leyes objetivas del desarrollo.
La explicacin en este Contexto metodolgico tiene por
funcin determinar los factores que actan eh la produccin
de un fenmeno y presentar las razones por las cuales stos se
producen, pero siempre teniendo como referente los aspectos
estrictamente lgicos u objetivos. De ah que se hable de la
" in ter p retaci n " como de una operacin estadstica que recolecta,' ordena y explica los significados de los datos, reflexiona sobre ellos, a fin de establecer conclusiones acerca. de los
hechos estudiados. Por eso es muy comn encontrar en los informes de investigacin, clculos de significacin , coeficiente
. de correlacin y otros aspectos auxiliares del anlisis como
parte de un proceso de interpretacin que a la postre no es
otra cosa que un simple trabajo estadstico que recolecta, ordena y analiza los datos, y cuyas explicaciones no logran sacudirse de las severas y rgidas escalas valorativas de la estadstica descriptiva y analtica.

8.2 .2 . La interpretacindelmaterialcualitativo

Como hemos podido comprobar, son muchos los significados que tiene el trmino "in terpretacin", de ah que no
resulte extra que en la investigacin cualitativa nos encontremos con otros significados propios de esta modalidad; aunque todos ellos parten de principios comunes a los analizados
anteriormente. Por ejemplo, se habla de la interpretacin semntica y que se relaciona con el anlisis de contenidos de
los medios de comunicacin de masas, que utiliza el anlisis
semntico como procedimiento para explicar y conocer algu- '
nos textos escritos, grficos u orales. Consiste en traducir tr-

383

minos usados en el lenguaje de una subcultura al lenguajede


la cultura tradicional o socialmente aceptada . Esta comprensin que se hace de los trminos, se puede referir a los trminos comunes como a los c ie nt ficos. No podemos olvidar que
la interpretacin semntica de un mensaje hace parte de los
propsitos del acto comunicativo y en
no se puede
concebir aisladamente fuera de un proposito ajeno a este acto. -T a rn b i n la actividad propia del " leer " no .es otra cosa que
un proceso de interpretacin semntica de un texto, portador
de un contenido y de intenciones comunicativas o ilocutivas.
En la antropolog a, la sociologa y particularmente en la lingstica, la inferen cia semntica a partir de textos, es uno de
los procedimientos' utilizados para estudiar el habla , las lenguas y las categoras de sonidos y combinaciones de sonidos
de los hablantes .
A la interpretacin significaUua,que se asocia con los
procedimientos de anlisis e interpretacin de las investigaciones de tipo cualitativo , le interesa definir y explicar el significado que los protagonistas de un hecho o Un fenmeno le
dan a su cond uc ta desde su propia perspectiva.
En el campo de la etnografa y de la etnometodologa ,
de los problemas centrales que se plantea es averiguar
cmo las personas co nst ruy en la racionalidad de su vida coti-
diana, por eso en vez de referirse a los significados o interpretacin de datos, se habla de "propiedades racionales de las acc io nes prcticas" y de los mtodos que las personas utilizan
para darle sentido a lo que hacen cotidianamente . Para los especialistas en esta modalidad, los problemas de la interpretacin de- los resultados de una investigacin son mayores que
en el caso estadstico, ya que ex ige mayor capacidad cr eadora, flexibilidad, audacia y mucha imaginacin , desgraciadamente en la prctica los resultados no siempre estn de acuerdo co n estos niveles de exigencia, y la mayora de los trabajos
no superan los lmites de la mera descripcin o anlisis estadsticos de los datos. Con ello no hacen justicia a los propios
postulados do la investigacin cualitativa, y la mayora de las
veces dejan que otros saquen sus propias conclusiones, porque las propias son pobres y muy limitadas, El investigador
corre el riesgo de que los resultados sean mal interpretados
o . bien trivializados, ya que no siempre los consumidores de
estos estudios est n preparados y capacitados para tomar conUIlO

384

ciencia de las diversas conexionesque estnexplcitaso estn


potencialmenteinscritasen los datosy resultadosde las investigaciones.
Por qu estas limitaciones para interpretar o explicar
los resultados de las investigaciones? Muchos investigadores
se encuentran atados a su propia subjetividad y a las relaciones personales que surgen de sus vnculos y vivencias directas
con la realidad investigada, en cambio otros optan por aplicar
las tcnicas estadsticas convencionales, que naturalmente entran en contradiccin con la propia condicin cualitativa de
los estudios en cuestin. Muchas veces la ausencia de un cuero
po y un marco terico apropiado, impide realizar un anlisis
y una interpretacin adecuada, con lo cual las explicaciones
finales se reducen slo a las inferencias surgidas de los datos
recogidos y sus relaciones correspondientes.
Otra dificultad que se observa en estos casos, es la incapacidad a asumir una postura clara y definida frente a todos
aquellos aspectos tericos, metodolgicos y tcnicos propios
de la investigacin. El miedo a comprometerse con una postura determinada, contribuye a alimentar posiciones ambiguas y difusas, lo cual afecta el proceso creativo de la investigacin. Hace falta audacia e imaginacin para romper con los
esquemas tradicionalesvy en general, la investigacin cualitativa necesita de concepciones que nos acerquen ms al pensamiento divergente que al convergente, o sea estilos de pensamientos ms creativos y ms de acuerdo con las condiciones
abiertas y dinmicas de este tipo de anlisis.
Dentro de este enfoque nos encontramos con dos tendencias que se ubican en los contextos de la interpretacin
significativa: el interaccionismo simblico yla etnometodologa, dos propuestas bastante difundidas en la actualidad entre
los investigadores sociales . Para el interaccionismosimblico,
las personas estn permanentemente haciendo interpretaciones y definiciones sobre la realidad y los hechos que se suceden, lo cual slo tiene significado y sentido a travs de esas
interpretaciones y definiciones. De esta manera la realidad es
conocida a travs de los significados que le dan las diversas
personas que viven inmersas en ellas. En el caso de la etnometodologa, se preocupa del estudio de los modos en que se organiza el conocimiento que los individuos utilizan en su vida

385

cotidiana. En esencialeinteresanlos mtodosqueusa la gente


para explicar sus conductas y en el proceso de anlisis se usa
el lenguaje natural, propio de las personasqueviven estarealidad. Hay que recordar que la etnometodologa tiene como
objeto el estudioempricode las actividadesprcticas,las c ircunstancias de cada da y el racionamiento sociolgico que
habitualmente desplegamos en los asuntosordinarios. El anlisis por ella desarrollado es enfocadodesdeunamximacognoscitiva de este tipo: "tratade hechossocialescomorealizaciones". En aquello que normalmente se ve como " cosas",
"datos" o "hech"os", el etnometodlogo ve y tratade ver los
procesos mediante los cuales se creany sostienen de manera
constante las caractersticasde escenariossocialmenteorganizados.
Ya en el plano de la int erpretacin terica podemosafirmar que la interpretacin no se diferencia mayormentede la
propia de la investigacin cualitativa. Consisteen explicares \ tos resultados con unateoraquele sirve de base y de apoyo,
y como objeto de estudio la interpretacin busca poner en
contacto y vincularlos resultadosa las categorasy relaciones
que hacenpartede esta teora.

386

9.

INFORMEY PRESENTACIONDELOSDATOS
DEUNAINVESTIGACION

Al igual que en el caso del anlisis y la interpretacinde


datos, tambin un mal informeo presentacinescritao grfica de los resultados de una investigacin, puede arruinar' y .
daar el buen trabajo operativo quese realice en el proceso
investigativo, particularmente enlas laboresde campo.Selltiz
afirma que "la hiptesis ms brillante, el estudio ms cuidadosamentepreparado y llevadoa cabo,los resultados .mssorprendentes, son de,escaso valora menosquesean biencomunicados a otros. Muchos cientficos sociales parecen mirar la
redaccin de un informe comouna minuciamolestaqueaparece al final del proceso de investigacin, pero que no es en
realidad parte inherente del mismo"?" . O sea una investigacin no se justificara ni tendra sentido si suslogrosy resultados no son comunicados a.las personas que a la postreson
sus consumidores y beneficiarios. Convertir unaactividadsocial como la investigacin en un acto ntimo, potencial y
oculto, slo conocido y entendido por un grupo selecto de
personas, no tiene sentido. Desgraciadamente en la prctica,
muchos excelentes trabajos, ricos en informacin, anlisis
creativo e interpretacin inteligente, se frustran porque se
convierten en verdaderos "ladrillos" tcnicos,literarios,cientficos y grficos, con un estilocientistasloapto para espe .
1.
cialistas .
Cules son las cuestiones fundamentales quedeben ser
consideradas en 'la preparacin de un informe? Existen frmulas y modelos para realizar un buen informe?Al igual que
en el caso de los otros elementos de la investigacincientfica, tampoco en este caso existen frmulas ni modelos estandarizados en este terreno. Lo que shaysoncriterios bsicos
que debemos atender en el instantequenoscorrespondaplanificar, disear y elaborarel informefinal dela investigacin.
Inicialmente corresponde hacersedos preguntaspreliminares:

81

Qu esloqueel pblicoquiereo necesitasaberacerca delestudio?

SELLTIZ,C. y otros.Obracitada.

387

Cmo puede ser presentada esta informacin de la


mejorforma posible?
Si revisamos los autores que se han preocupado por el
tema, descubriremos que existen criterios muy diferentessobre el orden, fases y tipo de contenidos que debe incluir el
informe final de una investigacin . En Colombialas trespropuestas ms conocidas y difundidas son las de Guillermo
Briones, Abe]' y Francisco Barahona, Mario Tamayo, y naturalmente las normas oficializadas por el lCFES yel ICONTEC. Aunque todasellas tienenaspectoscomunes,en general
sonmuy diferentes.
Para los lectores tendra mayor utilidadel analizaralgunos criteriosdominantesen este terreno,quereproducirestos
modelos propuestos, los cuales pueden ser consultadosen las
obras deestos autores. Quaspectosdeben ser atendidosen
el proceso de preparacin, elaboracin y planificacindel informe final en unainvestigacincientfica? Lossiguientes:
Contenidosy fases del informe.
Caractersticas sustantivas y criterios en la redaccin
del informe.
Presentacingrfica.
. Formato y normastcnicasde la presentacin .
Evaluacindel informe .
9.1 Contenidos y fases M informe
A juicio de los investigadores, qu es importante destacar y qu es secundario en el informe final de la investigacin? Para mejor comprensin de las ideas fundamentales
del estudio, qu contenidos y qu orden debe existir en el
informe? Estas y otras preguntas surgen en el momento de
elaborar un informe de la investigacin, las cualesnopodrn
ser respondidas taxativamente sin entrar primero a definir
las caractersticascientficas, epistemolgicas, metodolgicas
y tcnicas del informe en cuestin y los destinatarios del informe. Estascondicionesy exigencias preliminaressonimportantes, porque no existe un formato estndar que sirva para
todoslos caSJS y circunstancias,de ahla necesidadde definir

388

previam ente la modalidad y el tipo del informe. De acuerdo


coneltipode contenidos,se hablade 4 tiposde informes :
1. Informes cien t ficos
2 .Informes tcnicos
3. Informesde divulgacin
4. Informesmixtos .

Los informes cientifico s estn esp ecficamente destinad os a person as co noced ora s del tema y de la terminologa
cie n tfica o t cnica, ad em s de sus mtodos y procedimien tos. De ah que su lenguaje sea riguro so , los datos y contenidos incluidos sean relevantes y precisos, y su metodologa, la
que corresponda y exija el estudio, sin ningn tipo de limitacin tcni ca o cientfic a . Usualmente se le conoce con el
nombre de " rne morias cien t ficas" y en general exige del
usuari o , un nivel de form acin cieritfica y t cnica superior,
naturalm ente a los niveles del tema y del lenguaje del informe. Much as veces son informes que no tienen circulacin p blica y se limitan a un sector ms o menos especfico.
Lo s informes t cnico s se refieren a estudios destinados a
organizaciones e instituciones que han en cargad o o contratado estas investigaciones . Mu chas veces so n estudios aplic ados,
de factibilidad o explicativos que cumplen funcion es muy especficas , proponen soluciones o son respuestas a problemas
tcnicos concretos. Debido a que deben ser conocidos y evaluados por personas que no siempre mariejan los cdigos o el
lenguaje tcnico de] tema o de la metodologa investigativa,
se explican los diversos trminos tcnicos que se usan, aunque
conservan el rigor de los informes tcnicos .
Los informes de' divulgacin, como su nombre lo indica ,
son informes destinados a un sector amplio del pblico, 'p or
lo cual su lenguaje es accesible a personas de un promedio
cultural o educativo determinado, yen general evita la terminologa t cnica especializada . Estos informes estn diseados,
no para quienes deben tomar decisiones, sino para aquellas
personas qu e a juicio de los investigadores d eben informarse
o conocer los resultados de las investigaciones. El estilo de estos reportes es fluido , de rpida comprensin, los hallazgos
principales de inmediato entendimiento a l igual que sus impli-

389

caciones y conclusiones. Se trata de informesbrevesy conla


suficiente presentacin grfica, para hacer ms clara y entendible la informacin bsica de estos informes.
Los informes mix tos son una combinacin de los anteriores, ya que en la prctica tienen una rica fundamentacin
terica y cientfica, de dimensin y aplicabilidad tcnica, y al
alcance de un amplio sector de la poblacin. Estos son probablemente los informes ms difciles de realizar, ya que combinar la profundidad cientfica y tcnica con la sencillez y clari dad de los procedimientos de comunicacin, exige experiencia y mucha madurez.
Desgraciadamente no siempre se dan los aspectos anteriormente sealados, ya que numerosos investigadores tienen
la idea equivocada de que ellos no estn obligados a "vulgarizar" o traducir al lenguaje comn de las personas no especializadas en el tema o en la metodologa cientfica. Muchos de
ellos creen ingenuamente que su misin "superior" alcanza
slo a los niveles de la produccin de conocimientos y que la
tarea de difundirlos o explicarlos, es funcin de otras personas. Es una idea equivocada pensar en una divisin de estas
dos tareas, ya que el investigador, ms que ninguna otra persona, est capacitado o preparado para explicar y comunicar
sus resultados y experiencia. Quien elude esta responsabilidad
creemos que realiza una labor investigativa incompleta, ya
que no hay que olvidar que la investigacin cientfica es eminentemente una actividad social, y no se justifica si sus resultados no se aplican, no se conocen o no se ponen al servicio '
del medio social.
Perolas informes pueden variar si corresponden a dos
modalidades tcnicas muy utilizadas en nuestras universidades, en la mayora de los casos un requisi to acadmico o bligatoro para la graduacin y recibir su ttulo correspondiente.
Nos referimos a la monografa y a la tesis de grado, modali dades sobre las cuales se, ha escrito bastante, pero que an no
ha sido posible diferenciar y delimitar. Algunos especialistas
las diferencian por su extensin y por los niveles de profundidad con que abordan el tema estudiado. Por ejemplo, se
afirma que la monografia gira en torno a la fase descriptiva,
la cual no trasciende; en cambio la tesis degrado, si bien implica tambin la descripcin, formula tesis y alternativas ex -

390

plicativas, con intenciones de demostrarlas. El investigador


argentino Francisco Bendicente, las define as : "Las tesis
son trabajos individuales en los cuales se afirma un determinado punto de vista sobre un tema concreto . Solamente tienen un valor positivo si estn fundadas en investigaciones
tambin concretas, si el autor ha reunido, seleccionado y ordenado el material de las mismas, se le ha sometidoa unarigurosa elaboracin metodolgica y si lo expone adecuadamente. Es decir, cuando la tesis alcanza a ser coronamiento
de una provechosa labor de seminario . Se diferencia de la
monografa en cuanto es algo ms que una monografa: el
tema debe ser acabadamente realizado, la posicin personal
debe ser definida y ha de defenderse'w?, Otros en cambio
afirman que la monografa es un estudiocentradoen un rea
y en un tema especfico y particular, en cam bio la tesis desborda la inmediatez del tema especfico y lo abordacon una
dimensin terica superior, parte de planteamientos originales y representa un aporte creativo y positivoparala ciencia .
Tambin los contenidos y las fases de,un informe pueden variar si la investigacin es documental,experimental,socioeconmica, explicativa, exploratoria, etc., o sea va a depender de la modalidad o del procedimiento metodolgico
que se elija en cadacaso .Ello quizsnosest demostrandolo
difcil queresultadefinirun modelo nicoen este terreno,ya
que ello va a depender de muchosfactores quehabrde considerarinicialmente.
Pero,cualquierasean los contenidos,la metodologaque
se utilice, los destinatariosa los cualesse dirijay el tipode investigacin quese adopte, no hay que olvidarque el objetivo
fundamental'del informees comunicarlos resultadosdel estudioy los procedimientosquese utilizaronparaalcanzarlos.
En relacin con las fases del informe, no hay duda de
que estas fcilmente se pueden identificar y definir, ya que
para ello basta con formularnos las preguntas que duranteel

82

BENDICENTE, Francisco . El mtodo en la investigacin y exposicin de las materias econmicas, El Ateneo. BuenosAires, 1949 .

391

desarrollo de la investigacin nos hicimos y dar respuesta a


todos estos interrogantes despus de haber culminado todo .
el proceso operativo de 'la investigacin.Ello inevitablemente
n os obliga a plantearnos el qu (tema o cuestin), para qu
(objetivo), porqu (situacinproblema), dnde (lugar) , cundo (tiempo y desarrollo de cronograma), cunto (extensincantidad), cmo (mtodos y tcnicas), quines (investigadores), a quines (poblacin investigada), con qu (recursos
econmicos y financiamiento) del estudio, lo cual nos seala
los elementos que deben describirse y explicarse en este informe.
Para un lector cientfico o especializado que lee un in,
forme, necesita conocer lo suficiente acerca del estudio, de
tal forma que le ayude a situarlo en un contexto cientfico
general, conocer los medios, instrumentos y mtodos que
utilizaron los investigadores, juzgar los aspectos cualitativos y
cuantitativos de sus resultados yen general formarse una opinin del grado de seriedad cientfica de sus resultados. No
basta que el estudio sea serio, riguroso e innovador, es fundamental que ello se exprese en el informe. De igual manera , en
el lector comn un informe no slo debe constituirse en tina
fuente de datos e informacin, sino que debe despertar el inters por el tema y estimular la lectura de un texto cientfico,
ya que no siempre este tipo de lector encuentra en l, el suficiente motivo de inters en trabajo tcnico O cientfico.
Cules son a juicio de Selltiz los contenidos fundamentales de un informe, independientemente del estilo o modalidad que se adopte segn el lector a quien se destina? Son los
siguientes:

Problema.
Procedimiento de investigacin.
Resultados.
Implicaciones y resultados obtenidos.

Es apenas natural que se entre a describir, justificar y


enunciar el problema, que a la postre es el verdadero sentido
y justificacin de la investigacin, o sea la pregunta que se debe responder en el curso del estudio. Pero no siempre es necesario incluir: el problema, ya que muchos estudios, particularrnente de ndole etnogrfica o de accin participativa, no

392

se plantean en algunos casos problemas cientficos y se realizan sin la gua de una teora sistemtica. Otras veces tiene
mayor significacin la hiptesis planteada que el problema
mismo, y en este caso la primera deber tener un espacio y
un lugarenel informe.
Los procedimientos de la investigacin nosonotracosa
que los criterios, los mtodos, tcnicase instrumentosquese
utilizaron para resolver el problema, comprobar la hiptesis
o cumplir algunos objetivos operativos. Naturalmentees im-
posible realizar un detallado inventario de todos los elemen-
tos que participaron el proceso operativo de una investiga-
cin, de ah la necesidad de destacaraquellosqueajuiciodel
investigador tuvieron mayor importancia e injerencia en los
resultados de la investigacin. En algunoscasos,los detallesy
an los aspectos anecdticos, para algunos elementos margi-
nales y secundarios de una investigacin,puedenconstituirse
en 'lo s factores de inters o de motivacin enla lecturade un
informe, en cambio ,la descripcin tcnicao cientficaexcesi-
vamente minuciosa o demasiado general,enun factordedes-
inters o de aburrimiento. En este terreno, lo queva a deter-
minar la eleccin, es el conocimiento quese tengade los des-
tinatariosdel informe.
A diferencia de un novelistao de unensayista,unredactal' de informe cientfico no siempre tienela oportunidad de

elegir libremente los aspectos que debe incluir y cules dejar por fuera del informe, ya que ste estatadoa unacondicin y a una regla cardinal de su trabajo: mostrarlas eviden ,
cias significativas sobre la cuestin o el problema que se ha
planteado la investigacin. O sea, independientemente de las
opiniones o la posicin muy particular de los investigadores
frente al tema, lo fundamental es mostrar los resultados de
su trabajo investigativo. Y para ello deber utilizar todos los '
' p ro ced im ie n t o s grficos o narrativos, estadsticos o verbales
que sean necesarios. Si nose muestran las evidenciassignificativas que a la postre indican Jo que se hizo para resolver el
problema o unahiptesis,creemosqueel informenoha cumplido su funcin principal, Pero tratndose de un conjunto
abigarrado de informacin y de datos, creemos que noes fcil definir lo que es o norelevante.Entodocasoel problema
formulado o la hiptesis planteada, o los objetivossealados

393

nos ayudarn a determinar qu es importante o no en el informe final.


Muchos informes abusan de los cuadros y de la informacin estadstica, en algunos casos densa, compleja y sofisticada. En otros investigadores en cambio domina la falsa idea de
que entre ms complicado sea el sistema estadstico, ms rigor y profundidad posee una investigacin. Sabemos de muchos estudios que se destacan por su superficialidad y ello a
pesar del abuso que hacen de las frmulas estadsticas.
Sabemos que la mera exposicin de los resultados no es
de ordinario suficiente base para derivar su significado. Al
igual que la inclusin de un cuadro estadstico, tampoco es
garanta de una evidencia significativa. Aqu se debe poner
en juego la capacidad del investigador para desarrollar toda la
argumentacin surgida de los anlisis e interpretacin de la informacin recogida, y de la informacin terica o secundaria
que se posea en cada caso, para responder a las mltiples preguntas surgidas inicialmente en el problema, hiptesis o variables seleccionadas. La capacidad para relacionar, inferir, conexionar o deducir se pone a prueba en este captulo, y adems de exponer clara y sintticamente estas derivaciones.
El especialista argen tino Ezequiel Ander- Egg, en relacin
con la estructura de los informes, es partidario de una secuencia lgica que explique de qu se trata, qu se hizo, cmo se
hizo y cules son las conclusiones, de ah que divide esta
estructura en tres cuerpos o partes:
1. Seccin preliminar
2. Cuerpo del informe
3. Seccin de referencias.
En la seccin preliminar se incluyen todos los contenidos que cumplen la misin de presentar el estudio o de resear todos los aspectos que se desarrollarn posteriormente.
Aqu se incluyen dos elementos que a pesar de su aspecto
aparentemente formalista, se han prestado a discusiones. Nos
referimos al ttulo y al prlogo o prefacio ..El ttulo, a pesar
de que muchos lo consideran un detalle secundario dentro de
una investigacin, tiene gran relevancia e importancia como

394

recurso motivadore informacin de la investigacin realizada.


Un ttulo sugerente puede ayudar acentrarlas miradassobre
el estudio y al mismo tiempo procurarnos una informacin
bsica sobre ste, o en su defecto, resumir las ideas Iunda.
mentales del problema o de una hiptesis. De igual manera
posee importancia el prlogo o prefacio, dondeelautoro los
autores tienen libertad para explicar, analizar o exponer numerosos aspectos que permitan conocer algunos pormenores
del estudio, las razones que lo motivaron, etc. Segn el diccionario de la Real Academia Espaola, el prlogoes el "discursoantepuestoal cuerpode la obrade un librode cualquier
clase, para darnoticiaal lectordel fin de la mismaobra,o para hacerle alguna otra advertencia". En la prctica , prefacio,
prembulo, introito, proemio y an introduccin, se utilizan
como palabras sinnirnas, y ello a pesarde sus diferencias.
El cuerp o del informe no hay duda de que es el ncleo
central del informe, ya que en ste se incluyen todos los aspectos ms sustan tivos de la investigacin, ya sea en el terreno metodolgico , tcnico o temtico. EnderEgg menciona
aqu ochoapartados:
1 .Introduccin.
2 .Marcoterico.
3. Revisinde la literaturasobreelterna .
ti. Esquemade la investigacin.
5. Presentaciny anlisisde los resultados.
6 .Resumeny conclusiones .
7. Diagnstico.
8. Recomendaciones.
Se trata en general de algunos puntosqueya desarrol1amos ampliamente en captulos anteriores, pero que tienen la
novedad de incluir al final un diagnsitco,a travsdel cualse
debe establecer la naturaleza, magnitud y jerarquizacin de
las necesidades y problemasesencialesqueafectan la realidad
social y que es motivo de investigacin, 'adems del conocimiento de las diferentes fuerzas en conflicto y los factores
que actan, todo ello con la finalidad de que sirvan de base
para sugerir o l1evar a la prctica algunas acciones concretas,
recomendadaso deducidasdel estudio.

395

La seccin de referencias tiene relacin con las referencias bibliogrficas, apndices y anexos correspondientes que
hacen parte de la presentacin formal de los informes.
Los modelos, planes o programas del informe sugeridos
por la mayora de los autores son muy parecidos a los ante riores y sus diferencias estriban particularmente en aspectos
formales y tcnicos, porque en la prctica corresponden a los
mismos contenidos reseados.
A diferencia de los estudios centrados en los clculos estadsticos y cuantitativos, en las investigaciones antropolgicas o etnogrficas, se debe enfrentar a una infinidad de datos
e informes, observaciones y hasta materiales y simples frases,
con los que tendr que jugar el investigador como si se tratara de un rompecabezas y el cual tendr que armar, organizar
y finalmente explicar. De ah la dificultad para definir un
plan o una estrategia general que exprese sintticamente todos los aspectos y caractersticas de este material recogido en
el proceso de la investigacin. A juicio de Juan Maestre Alfonso, una exposicin ordenada de los datos' obtenidos de un
estudio antropolgico, comprende al menos dos grandes partes: "1) Un cuadro general de referencia para la mejor u tilizacin de las observaciones e informes obtenidos, en el que se
incluir la metodologa de la investigacin con las hiptesis
establecidas, y un mnimo de los elementos tericos que han
formado el trabajo y 2) la propia exposicin de los datos obtenidos. En la primera parte se incluirn los siguientes aspectos: .
- Identificacin de la sociedad o del grupo cultural.
- Coordenadas temporales en las que se desarroll la investigacin.
- Descripcin fsica y ecolgica del marco espacial.
- Apndice cartogrfico con referencia a lo local y regional.
'
- Datos de poblacin y tendencias demogrficas.
- Resumen histrico.
- Fuentes bibliogrficas.
- Referencias complementarias .
- Propsitos y objetivos de la investigacin.
- Orientacin terica.
- Tcnicas escogidas y presupuestos metodolgicos.

396

Resumen del historial de las incidenciasde la investigacin .


- Glosario de los trminos utilizados"83 .
Si comparamos este esquema con los anteriores, descubriremos que existe un flujo informativo mayor que en los estudios propios de la investigacin cuantitativa. Debido a que
el ncleo central del estudio antropolgico es una comunidad
homognea, la informacin se concentra fundamentalmente
en todo lo que atae a las caractersticas fs icas, geogrficas,
econmicas , histricas, sociales y culturales de la comunidad
seleccionada para el estudio. La segunda parte es ms exhaustiva, ya que consiste en darle forma y coherencia a una serie
de informacin suelta que se ha recogido en perodo largo de
tiempo.
Una de las mayores dificultades que enfrenta el informe
de estas modalidades investigativas, es la gran cantidad de informacin que se recoge en largos perodos de tiempo y con
un conjunto diferente de personas, que no siempre poseen la
suficiente homogeneidad para estandarizar los datos e informacin recogida . De igual manera, muchos datos pueden signifi car cosas diferentes en la cultura donde la ha obtenido y
en el lugar en el que dicho informe va a ser utilizado, ya que
no hay que olvidar que las investigaciones antropolgicas y
etnogrficas cen tran su accin en comunidades especficas y
no siempre la informacin en particular puede tener vigencia
en otros sectores.
Tampoco hay que olvidar que las modalidades etnogrficas o antropolgicas utilizan con mucha frecuencia los sistemas monogrficos, las narraciones de casos, las biografas y
las autobiografas, que a la postre son un tipo de informes
que hacen nfasis en la descripcin de situaciones, comportamientos, condiciones personales o colectivas de un grupo de
personas o de una comunidad homognea, cuya metodologa tiene muy poco en comn con los esquemas reseados anteriormente.

83

ALFONSO, Juan Maestre. Obra citada .

397

9.2 Caractersticassustantivasy criteriosen la redaccin


del informe
Uno de los grandes responsables del desintersqueexiste no slo entre nuestros estudiantes, sino tambin entre el
lector c omun , por los textos e informes cientficos, es el estilo ampuloso y palabrero dominan te en las ciencias sociales
y el lenguaje seco , impersonal y presuntamente "objetivo" .de
los trabajos propios de las ciencias fsicas y matemticas. Los
clsicos "ladrillos" tcnicos y cientficos, redactados con un
lenguaje denotativo,adecuadosa la transmisin de datosmuy
concretos, pero sosos, aburridos, anodinos e inexpresivos, se
constituyen en los prototiposde un lenguaje e informecientfico que domina nuestro medio . SegnWrightMilis "existe
una crisis grave en la capacidad de escribir , crisis en la que
participan en gran nmero los investigadoressociales. La m ayor parte de la "jerigonza" que utilizan, carece de relacin
con la complejidad de la materia o de las ideas . Se emplea
creo que casi por completo parasustentarlas propiaspretensiones acadmicas; escribirde ese modoes decirleal lector
(estoy seguro de que muchas vecessin saberlo): "Salgo que
es muydifcilquepuedasentendersiprimero no aprendesmi
difcil lenguaje. Entretanto no sers ms que un periodista,
un profanoo alguna otraespecie de tiposubdesarrol!ado"84.
No hay algo msdetestablequeun investigadorpedante
y sabihondo que hace alarde de sus conocimientos en forma
presuntuosa e inoportuna en un informe cientfico,plagados
de tecnicismos y conceptoscientistas .Sonlasviejasdeforma cionesdel "cientificismo",parael cual los nicosconocimientos vlidos son los provenientes o quese adquieren mediante
laciencia. De estamanerase busca darexcesivovalora las nociones cientficas o presuntamentecientficasporqueajuicio
de stos, son las nicasalternativasparadecir,explicar,analizaro expresarlas cosas.
A juicio de los investigadores tradicionales, un informe
debe ser redactado en el mejor "lenguajecientfico",porque

84

398

WRIGHTMILLS, C.Obracitada.

este tipo de lenguaje debe ser fundamentalmente objetivo,


preciso y denotativo, Segn stos,el lenguajedebeser fundamentalmente informativo, cuya funcin primordial ser transmitir conocimientos e informacin, y tendr un carcter particularmente tcnico. Las funciones expresivos. como medio
de expresin de las emociones, sen timien tos o vivencias psicolgicas, y persuasivas, la cual pretende actuar sobre la voluntad para dirigir la' conducta de los hombres, estn por fuera
de este lenguaje cientfico , segn estos investigadores. De ninguna manera puede ser colo q u ial, propio del lenguaje comn,
ni literario; O sea perseguir objetivos estticos y artsticos,
sino tcnico , es decir concreto, sistemtico o instrumental.
Para este presunto lenguaje cientfico, nada de subjetivismos,
ni opiniones o posiciones frente a las cosas, los fenmenos o
las personas. Si nos ciramos estrictamente a este tipo de posiciones, dejaramos por fuera el estilo narrativo, coloquial,
biogrfico o autobiogrfico de las investigaciones antropolgicas, etnolgicas, etnogrficas o propias de la accin participativa.
Los proslitos de la investigacin tradicional afirman
que el lenguaje cientfico, como expresin y dimensi n de lo'
tcnico, debe ser acadmi co y didctico, o sea debe transmitir
conocimientos e informacin con precisin y objetividad . O
sea los atributos ms caractersticos de este lenguaje cientfico son la claridad; precision y objetividad. Creemos que too
dos los investigadores de una u otra forma estn de acuerdo ,
cualquiera sea la tendencia de la investigacin o el paradigma
que la sustente, .que si no existe claridad en las ideas no puede existir claridad y precisin en la expresin de stas, y viceversa,
Pero independientemente de las discusiones que existan
sobre el tipo de lenguaje que se deber utilizar en la redaccin
del informe, no hay duda de que hay que hacerse una serie de
preguntas preliminares que debemos responder antes de definir esta cuestin. Urnberto Eco sugiere plantearse todas las
preguntas que sean necesarias con el propsito de definir y
caracterizar el destinatario del informe A quin se habla
cuando se escribe un informe? A los estudiantes, profesores
o pblico en general? A un sector no especializado? Existen
informes de difusin que estn destinados a un pblico am plio y no especializado , en cambio hay otros informes cient-

399

f'icos que debenhacerseen un lenguajemstcnicoy cientfico porque sus destinatarios son personas especializadas. O sea
el problema se plantea inicialmente en trminos de definir "a
quin se habla", para posteriormente precisar el "cmo se habla". Si se ha decidido a quin se escribe (a la humanidad, al
director de tesis, a la comisin evaluadora de la tesis, a un
grupo de especialistas, al pblico en general, etc .), es preciso
decidir c6mo se escribe.
Cuando se u tiliza en un lenguaje tcnico y cien tfico, s-e
deben definir y aclarar los trminos que se usarn, a no ser
que se trate de trminos demasiado conocidos y aceptados
por todos. Como regla general Umberto Eco recomienda "definir los trminos tcnicos usados como categorias claves de
nuestro razonamiento"B5 .
Pero en modalidades como la investigacin etnogrfica y
antropolgica, el estilo de los informantes difiere sustancialmente de los anteriores, ya que en la mayora de los casos, los
diarios de campo, las biografas y las autobiografas, los relatos y descripciones se realizan con el vocabulario y un lenguaje propio de los informantes, el cual refleja el sentimiento, las
costumbres y los comportamientos sociales y culturales del
hombre de pueblo . Los conceptos, valores y smbolos propios
de una comunidad determinada, deben ser expresados en el
propio lenguaje de los protagonistas, que en algunas oportunidades la forma de decir las cosas es inseparable de sus contenidos. De ah que narrar muchos acontecimientos o situaciones de estas comunidades con el lenguaje tcnico y cientfico, puede parecer pueril e inadecuado, porque muchas veces la forma y el contenido son inseparables e indivisibles.
En algunos casos; si la informacin aportada por la poblacin
no es comunicada con su propio lenguaje, ste pierde su verdadero significado.

85

400

ECO, Umberto. Obra citada.

9.3 Presentacinde los datosde unainvestigacin


Despus de culminar el procesopropiode la tabulacin,
a travs del cual los datos son sumados o totalizados,se procede a ordenarlos ' y organizarlos sistemticamente para facilitar su lectura y anlisis, Para ello se utilizan formas y modalidades para presentar estos datos, los cuales, adems de ayudar
al proceso de anlisis e interpretacin, los sintetiza y los organiza, Los procedimientos ms conocidos y utilizados por los
investigadores son cuatro:
1.
2.
3.
4.

La
La
La
La

representacin
representacin
representacin
representacin

escrita.
semitabular.
tabular.
grfica .

Hemos mencionado por separado estos procedimientos


y fo rmas de representacin. por razones puramente tcnicas,
ya que en la prctica stas se combinan y se complementan . .
Muchas veces la utilizacin de una modalidad no basta para
darnos una informacin, de ah la necesidad de combinarlos
y ampliarnos con otras variedades de grficos y diagramas que
nos pueden ayudar a hacer ms clara y explcita la lectura y
la traduccin de la informacin.

9.3.1

Larepresentacon escrita

Ya en el captulo dedicado al informe de la investiga.


ci n, nos referimos a algunos aspectos relacionados con el uso
del lenguaje escrito, que a la postre es el soporte principal del
informe cientfico . Todas las otras formas y variantes de la
presentacin de datos son complementarias y medios de apoyo del informe escrito. Por medio del lenguaje escrito la informacin y la comunicacin adquieren niveles superiores, debido a la enorme riqueza, variedad y precisin de la comunicacin escrita. El problema que se plantea no-pone en tela de
juicio la validez de la modalidad escrita, sino que se refiere al
estilo que debe dominar en los informes escritos, que como lo ,
sealamos anteriormente, se ha polarizado entre denominado
cientfico y un estilo ms narrativo y explicativo, propio de.
'
las investigaciones de tipo cualitativo.

401

Pero independientemente del estilo o de la modalidad


que se adopte o hacia la cual SE sienta ms atrado, no hay
duda de que todo va a depender del destinatariode estapresentacinescrita, ya quesegnsi sedestinaa un pblicoespecializado o de difusin amplia, los trminos y el estilo sern
diferentes.
Cualquier camino porel cual se opte ,ste necesariamente deber combinar lo cienti'co ,lo tcnicoy lo narrativo,ya
que esto ltimo sin una informacin, juicios o datos que lo
respalden puede derivar hacia formas puramente literariaso
artstic as, o hacia un subjetivismo que se contradice con los
propsitos de . la ciencia y del mtodo cie nt f ico. Por otra
parte , el fenmeno inverso, o sea el dominio de lo cientista
y lo tcnico, convierte estas representaciones escritas en una
extensin del estilo impersonal, aburrido , seco y riguroso
del lenguajecientista.
Tampoco hay que olvidar que los verdaderos objetivos
de estas representaciones escritas, que independientemente
elelos aspectos que tienen que ver consuforma literaria,deben ser inteligibles, precisos, coherentes y motivantes. Es decir, el problema de estas representacionesse encuentra relacionado no slo con el nivel de claridad interna que debe
tener,sino co n la forma narrativaque le daral trabajo .
Algunosinvestigadoresplantean que las representaciones
escritas no deben ser otra cosa que una simple extensindel
anlisis estadstico de los datos, o sea descripcin y explicacin de las diversas relaciones y conexiones quesurgenentre
ellos, ya que en la fase dedicada a la interpretacin existir
la oportunidad de sacarconclusiones y dar respuestas a muchas interrogantes.
De ello se puede deducir que se debe atender a las siguientescaractersticasde un textoescrito:

402

Semnticas
Formales
Sintcticas
De estilo
Pragmticas

9.3.2

La representacin semitabular y tabular

Usualmente se define el "tabular" comoel actoque tiene como propsito el disponer valores, cantidades, conceptos,
etc., en forma de tabla, que es una especie de cuadro o catlogo de numerosas cosas de especies determinadas, dispuestas
en forma adecuada para facilitar su lectura o realizar un cl culo determinado . Aqu la modalidad "semitabular" es un texto
al cual se le incorporan cifras, o sea donde se entran a combinar lo textual y lo estadstico, que a la postre es la modalidad
ms comn en estos casos.
El hecho de ordenar datos numencos en filas y colum nas con el propsito de elaborar cuadros o tablas nos relaciona con la representacin tabular. En muchos casos cuando se
trata de un nmero reducido de datos, se opta por la modalidad semitabular o solamente escrita , pero cuando se trata de
muchos datos, se recurre a esta modalidad.
Como ya lo dijimos anteriormente, una tabla es una serie de conjun tos de nmeros, valores o unidades rela cionadas
en tre s, las cuales se presentan en columnas para facilitar sus
relaciones, comparaciones. o referencias. Una "serie de conjuntos" no
otra cosa que un conjunto de totalidades que se
presentan o pueden presentarse en sucesin o en un orden de.Iin id o . Aunque muchas veces el trmino "cuadro" se le considera sinnimo de "tabla", no hay duda de que se trata de fenmenos diferentes , ya que el cuadro es un conjunto de datos
o cifras no slo referentes a cierta materia y dispuestos en
forma sinttica y grfica, sino que aqu los datos estn relacionados entre s, hasta el grado de formar una unidad. Mientras las relaciones entre los da tos en una "tabla" se dan linealmente y en una sola direccin, en un cuadro se dan multidi reccionalmente, en una direccin horizontal, vertical o transo
ver sal. (Fig. 5).

es

La utilizacin de cuadros o tablas es fundamental en el


momento de presentar los datos e informacin obtenida, los
cuales deben ser fcilmente inteligibles para todos, aun para
los sectores no especializados. Los cuadros y las tablas son
importantes para alcanzar estos niveles de co m p rensi n de
claridad y de precisin.

403

CUADROVI 3
DISTRIBUCION DELEMPLEOSEGUN RANGOS
DE lNGRESOS EN CUATRO AREASMETROPOLITANAS( *)
COLOMllIA, 1984
(Porcentaj es horizontal es)

CONCEPTO

Men or qu e
Ufl salario
mnim o

En tre unoy
dossalarios
mnimos

Msde do s '
salarios
mnimos

A.SECTORINFORMAL
1. Cuentrapropia
2 . Patronos
3. Serv .domstico
4. Obreros/empleados

40.5
49.8
13.3
48.4,

43.0
32.7
28 .8
4 6.8

16 .5
17 .5
57.9
1.8

B. SECTOR FORMAL
1. Cuenta propia
2. Patronos
3 . Obreros/empleados

12.3
16 .5
6.2

50.4
18.5
7. 8
52 .2

37.3
65.0
86.0
35 .6

e.TOTAL

27.3

46.5

26.2

Fuente: LOPEZ, Hugo ,"Elsector inf orm al urban o" ,Misin de Empleo,
19 86.
(* )

Bogot,Medelln,Cali y Barranquilla .

Fig. 5. Tabla o cuadro. En la figura se muestra un cuadro o tabla, la


cual rene una serie d e nmeros, valores y unidades queseencu entran
rela cionadas entre s, los cualespresentan en columnaspara facilitar sus
relaciones. Aquse incluyentodosloseleme nto sya co nvenc io nalizados
en este tipo de grficos tabulares o semitabulares : ttulo , columna matriz,encabezam iento,columnas,etc.

Para la elab orac i n de un cuadro se debe nece sariamente atender los siguienteselementos:
: Ttulo
Columnamatriz

404

Encabezamientode ias columnas


Cuerpo
Enumeracin
Indicacin de la fuente
Notasal pie
Notasde introduccin

El titulo debe ayudar a explicar y describirlosaspectos


fundamentales del cuadro, ya que ste cumpledosfunciones
bsicas: informa sintticamente y dirige la atencin hacia
aquellos aspectos que se consideran importantes. La claridad
y la concisin son fundamentales, pero no hay que olvidar
que un ttulo se puede convertir en un elementoorientador,
motivador y ordenador de la informacin.Algunosinvestigadores sugieren que cuando en un cuadro aparecen dos variables, deber mencionarse primero aquellaquesuponemosdependientey posteriormente la independiente.
.
La columna matriz es el espacio situadogeneralmentea
la izquierda del cuadro, donde se incluyen las designaciones,
conceptos y valores que explican o aclaran las cifras y datos
que se incluyen en el cuadro.Si esta informacines cualitativa, se puede ordenar alfabtica, cronolgica, geogrfica o
temporalmente, segn el caso, o en forma ascendente o descendentesise tratade valorespuramentecuantitativos.
El cuerpo no es otra cosa que los espacios destinados a
los datos que se ubican en lneas o columnas. Generalmente
stos se dan en cifras absolutas, o sea cifrasrealesy precisas,
o en cifras relativas, o sea en porcentajeso en valoresquesirven para ubicar estas cifras en el conjunto total. En el caso
en que se incluyan datos numricos o estadsticos que reseen respuestas de un grupo de personasquehansidosometidas a un conjunto de preguntas cerradas, lo lgico sera que
la base del porcentaje incluido ser siempre la relacin preguntarespuesta, o sea se computan tantas respuestas como
sujetos han respondido. Cuando se trate de un cuadro que
expone una pregunta de seleccin mltiple, la base porcentaje ser el total de las respuestas existentes, ya que se parte
del supuesto de que las personas pueden responderen forma
indistintaestaspreguntasde seleccin mltiple.

405

El encabezamiento de columnas, comosu nombrelo indica, se refiere a la ubicacin de los correspondien tes ttulos
en las diversas columnas y subcolumnas incluidas al interior
del cuadro . Muchas veces los ttulos de encabezamiento pueden ser comunes a varias columnas u otras veces, la necesid ad
o las exigencias tcnicas exigen utilizar ttulos propios para
cada columna.
La en umeraci n de cada cuadro es apenas obvio, y a que
ello fa cilitar la localizacin e identificacin de un c uad ro , y
de esta manera se evitar repetir datos e informacin de ste,
cuando se le cite o se relacione con otro cuadro.
Las notas de introduccin pueden constituirse en verdaderos subttulos del cuadro, o aclaraciones que estn .ba jo el
ttulo, y cuyo propsito es ampliar o complementar los contenidos enunciados del cuadro , c ua nd o los sign os convencional es utilizados no son lo suficientemente explcitos . Generalmente se les ubica en la parte inferior del cuadro .

Lasfuentes del cuadro hacen referencia a los orgenes de


los datos primarios. Si los datos provienen de fuentes secundarias , se deben sealar las co rrespo n dien tes fuentes de donde
se tom . En este sentido debe existir rigor y h onestidad.
Los especialistas recomi endan par a evita r confusiones en
las lecturas de los promedios, razones y porcentajes, que
especifique clar amente que se trata de valores totales, parcia les o de variacin en relacin con el trmino preceden te.
El uso de algunos signos conuencionales es importante
para sealar o sugerir un determinado tipo de informacin y
que en la mayora de los casos tiene un significado universal,
lo cual facilita la lectura de los datos e informacin incluida.
Veamos algunos de los signos convencionales m s utilizados
en los cuadros y en las tablas:
Asterisco (*), el cual seala que la cifra es provisional
o estimada. Otras veces se utiliza como llamada de ate n cin para las notas aadidas al cuadro o cualquier otro
significado convencional.

406

El guin (), sirve para sealar que la magnitud es de


ceroo no alcanzala mitaddel ltimo dgito usado.
Tres puntos(. .. ), significa que el dato no ha sidocompilado o elaborado en la fecha de publicacin .
Signo de interrogacin (?), que se ignora o se desconoce
la fuente de datos .
Letras minsculas (a) que reemplazan a los asteriscos
cuando las notas son numerosas y exigen una jerarquizaci n u ordenamiento.
Dgitos : los dgitos pueden reemplazar a las letras minsculas.
El ordenamiento de las lneas y columnas t's importante
para facilitar la lectura de los c uad ro s, de ah que se recomiende que este ordenamiento se realice sobre la base de criterios cronolgicos, alfabticos, geogrficos, o en su defecto
cualitativo o cuantitativo . En cuanto al tamao y. forma del
cuadro, aunque por costumbre es ms ancho que alto , o sea
se prefiere la forma rectangular, tambin puede se cuadrado
o ms alto que ancho . Lo importante es que la forma facilite
la lectura global de los datos del cuadro. O sea el criterio dominante, independientemente de la tradicin que existe en
este terreno, cualquier trazado, forma o dimensi n va a depender del tipo -d e informacin que incluya el cuadro y de los
aspectos que se desea hacer nfasis en la presentacin de los
datos .
.

9.3 .3

La presentacingrfica de los datos

Las representaciones grficas, como medios auxiliares


para presentar los datos e informacin de una investigacin,
es usual entre todas las modalidades y estilos de investigacin,
ya que tanto las investigaciones cuantitativas como cualitativas las utilizan. Por medio de estos procedimientos grficos
se puede organizar y explicar en forma clara y sinttica la informacin tabulada y clasificada por los investigadores, antes
o despus de analizarla o interpretarla .
'

407

Tradicionalmente los procedimientos propios de la presentacin grficade datosseclasifican en dosgrandesgrupos:

Los de base matemtica.


Los de base no matemtica .

Las representacionesgrficas de base matemtica, como


su nombre lo indica, son grficos queoperande acuerdocon
ciertas reglas preestablecidas, particularmente vinculadas al
clculo aritmtico y algebraico, y aciertaspropiedadesde algunasfiguras geomtricas.
Las representacionesgrficasde base no matemtica son
representaciones que tienen por funcin mostrargrficamnnte la informacin o los datos,peroqueescapana toda regla o
norma estadstica para su confeccin, la cual se realiza j ubi trariamente. Se incluyenen estegrupo los cartogramas,pictogramasy los grficoslibres.
Las representacionesgrficas de base matemtica toman
el nombre de las formasgeomtricasque predominanen cada.
una de ellas, de.ah quese hablede grficoslineales,de superficie, circulares, triangulares, cuadrangulares y estereo mtricoso

Los grficos lineales son los ms comunes y utilizados


en la presentacin de los datos. En general se ajustan a los
principios propios del mtodo cartesiano que como sabemos
se relaciona con las famosas "coordenadas cartesianas", que
consisten en dos ejes perp1endiclares que se cortan en un
punto y que corresponden'a las distancias de las proyecciones del punto considerado (abscisas y coordenadas),tomadas
sobre dos ejes del plano a la respectiva interseccin de esos
ejes . (Fig . 6) . Estas representaciones de tipo lineal se dan en
dos modalidades: lineales rectilineae y curuilineas, segn la
forma geomtrica que adopten. Estosdiagramasa su vez pueden adoptar dos formas diferentes: grficos lineales simples
y compuestos, que adoptan este nombresi presentan cornparativamente uno o msfenmenos, (F'igs. 7 y 8).

408

o
x

X'

Fig. 6.Coordenadas.
Coordenadascartesianas ortogonales.
o: Origen del sistema.
XX' : Ejede lasabscisas.
YY': Ejede lasordenadas.

Y'

EVOLUCION DE LA TASA DEMORTALIDADINFANTIL


POR ZONA
(TMI)
19661981 (Tasas pormil nacidosvivos)

100
90
80
70
60

50
(Aos)

1966

1971

1976

1981

Fuente : UNICEF. DNP.ICB."Pobreza y desarrolloen Colombia".Bogot,.1988.

Fig. 7. Grfico lineal simple. Este grfico representa un solo fenmeno:


la mortalidad infantil en Colombia en sus niveles urbano, rural y el total
promedio.

409

SALARIOREAL DE LOS JORNALEROS AGROPECUARIOS


YMINIMO LEGAL 198(}1989
(A precios de 1988)

1050
1000
950
900
850
800
750
1980 1981

1982

1983

1984 1985

1986 1987 1988

Fuente ' D ANE. Clculosde FEDE SARROLL O.

Fig. 8 . Qrtico linealcomp uesto. En este grficosepresentanco mpara.


t.i varnente dos fenmenos dif erentes:elsalario real y el mnim o legal de
los jornalerosagropecuarios.

Los diagramas de superficie son representa ciones grficas queexpresan una magnitud fsic a co rre spo ndientea la exten sin de un plan o o no, de dos dimensiones . En gen eralse
construy en sobre la base figuras geomtricas regulares: rectngul os , tringulos, cuadrados y crculos. Entre los di agr amas rectangul ar es, los ms co noc idos so n los denominados
grficos de barra (F'ig. 9 ). Se parte del su pu esto de qu e siendo sus bases iguales, las magnitudes que representan sern
proporcionales a las alturas ,conlo cualse facilita la c omparacin de los datos que se incluyen.Entrelos investigadoresde
lo s diagram as superficiales se prefiere a los rectangulares,de -

410

bido a que son sencillos y fciles de confeccionar. Y entre


stos, los diagramas rectangulares verticales ms que los horizontales ..Se sugiere que las barras nodebenser ni muycortas y anchas, ni tampoco demasiado largas y angostas. Tambin se debe dejar entre las barras un espacio queno sea menor que la mitad del ancho de una barra ,ni mayorqueel ancho de la misma . Entre los diagramas rectangulares nos encontramos con formas simples que facilitan la relacinvisual
entrelos datos numricos, en cambio en los diagramas rec-

EXCESO ANUALDE PROCESOS EN LOS JUZGADOSPENALES


VARIASCIUDADES.PROMEDIOS 1986Y1987

90 .000
75 .000
60 .000
45.000

Bogot

Antioquia

Valle '

Iniciados

Atlntico

Boyac

Terminados

Fuente : DANE. Estadsticasjudiciales.

Fig. 9 . Diagrama rectangular simple. Tambin denominadosgrficosde


barras . Son los ms utilizados por los investigadoresporla facilidad para manejarlos. Siendo sus bases iguales las magnitudes que representan
son proporcionales a las alturas, con lo cual se facilita la comparacin
de los datosincluidos.

411

tangulares compuestos (Fig. 10) se representan grficamente


dos o ms fenmenos, para lo cual se debe organizar en tal
forma que no se confundan las cifras y valores que se incluyen en el diagrama, diferenciacin que tradicionalmente se
realiza co n base en su subdivisin de columnas, colores o rayadosdiferentes. .

EVOLUCION DE NUMERO DESUMARIOS QUE PASAN


ALAETAPADEL JUICIO vs. NUMERO DE SUMARIOSINICIADOS
COLOMBIA 19651987

105 . ,

75


,"

'.'

1'3%

\ -

a ", ' .

'.

'''' t ':'

60

45

'

. .

_ ' ,

', ' :.

"' : .
30

15

1973
Sobres.

definit.

1985

1980
_

Sobres.

llilillIJ te m p .

Llama.
juicio

1987

Cesac. proceso
y archivo .

Fuente: OANE. Estadsticasju d ic ia les .

Fig. 10. Diagramas rectangulare scompuestos. Representan en este caso


dos fenmenos diferentes:etapadel juicioy nmerode sumarios incados. Se pres entan bajo laforma de rectngulode columnassubdivididas
medianteeluso de lneas,puntoso colores,o de rayadosdiferentes.

412

Otra de las modalidades conocidas entre los diagramas


rectangulares es el histograma, que es un grficomuy utilizado en estadstica para representar la frecuencia correspondiente a una variable cuyos valores han sido agrupados en intervalos. Especficamente al histograma se le define como una
grfica de frecuencias de distribucin, en la cual el nmero de
casos dentro de cada clase est representado por la altura de
la lnea horizontal trazada sobre el eje o base X. Cada lnea
horizontal tiene la longitud de un intervalo de clase, y estn
conectadas con las verticales erigidas en los lmites sucesivos
de cada clase. Cada intervalo de la serie es representado por
un rectngulo cuya base muestra el tamao del intervalo y la
altura de la frecuencia del mismo, o de la clase. Desde el punto de vista grfico esta modalidad se diferencia de los diagramas rectangulares, en que los rectngulos forman un verdadero bloque. (Fig. 11).
Tambin dentro de los diagramas de superficie podemos
inclu ir los diagramas de barras horizontales, las pirmides de
edades y los diagramas circulares. El primero, a similitud de
los diagramas de barra, utiliza las barras horizontales (Fig. 12).
En cuanto a los segundos, son muy usados en los estudios de
poblacin o censos, ya que posibilitan relacionar las edades
entre los diversos tipos o modalidades de poblacin, como se
muestra en la pirmide de edades del DANE incluida en el
ltimo censo de poblacin (Fig. 13). En este diagrama, en las
ordenadas se incluyen las edades y en las abscisas se ubican
los porcentajes correspondientes a cada edad o grupos de
edad .
Existe una gran variedad de diagramas circulares, una
modalidad muy utilizada en la representacin de un conjunto
y sus diversos componentes. Entre los ms usados estn los
diagramas circulares de sectores, en que como su nombre lo
indica, el crculo se divide en sectores o secciones (Fig. 14),
y que correspondera a un porcentaje del total, que a su vez
abarca el total de una circunferencia (360 grados). Ms como
pIejos pero muy tiles en la representacin de unconjunto de
datos o fenmenos en pocas o etapas diferentes son los diagramas circulares concntricos, los cuales pueden tener' muchas variantes diferentes . En este mismo grupo se incluyen los
denominados diagramas circulares a base de ordenadaspolares que se usan para representar los procesos dinmicos que
413

tienen carcter cclico,pero que se enmarcan dentro de un


perodo definido. Una var