AUDITORIA AMBIENTAL

PLANTA DE TRATAMEINTO DE AGUA POTABLE EL TABLAZO

ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO DE POPAYAN

JOSE DANIEL GARZON

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA.

TECNOLOGO CONTROL AMBIENTAL #233758.
POPAYAN-CAUCA.
2012.

AUDITORIA AMBIENTAL
PLANTA DE TRATAMEINTO DE AGUA POTABLE EL TABLAZO
ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO DE POPAYAN

ECOLOGA:
CONSTANZA ROCHA

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA.

TECNOLOGO CONTROL AMBIENTAL #233758.
POPAYAN-CAUCA.
2012.

Contenido
1. PLAN DE AUDITORIA:........................................................................................ 5
1.1 OBJETIVOS.................................................................................................. 5
1.2 ALCANCE:.................................................................................................... 5
1.3 LIMITES.................................................................................................... 5
1.3.2 IDENTIFICACION DE LA ORGANIZACIN AUDITADA.................................6
1.3.3 ESTRURA FUNCIONES Y RESPONSABILIDAD ORGANIZACIN................7
2. CRITERIOS DE AUDITORIA................................................................................ 9
3. INSTRUMENTOS PARA LA REALIZACION DE LA AUDITORIA..............................10
3.1 LISTA DE CHEQUEO................................................................................... 10
3.2 LISTA DE VERIFICACIN DE CUMPLIMIENTO DE POLTICA AMBIENTAL Y
CALIDAD DE PROCESOS................................................................................ 17
3.2.1 Entrevista con el jefe de planta:................................................................22
4. LENGUAJE DEL TRABAJO E INFROME DE AUDITORIA......................................24
5 IDENTIFICACIN DE DOCUMENTOS DE REFERENCIA.......................................25
6 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA..........................................25
7 REQUISITOS DE CONFIDENCIALIDAD...............................................................27
8 EJECUCION DE AUDITORIA.............................................................................. 28
8.1 Reunin de apertura..................................................................................... 28
8.1.1 Presentacin auditor lder........................................................................29
8.1.2 Mtodo de auditoria:............................................................................... 29
8.1.3 Canales de comunicacin.......................................................................29
8.2.1Riesgos presentes para el equipo auditor...................................................29
8.2.2 RECOLECCION DE EVIDENCIAS...........................................................30
8.2.3 obstculos en el proceso de auditoria.......................................................37
9 DESCRIPCION DE LOS HALLASGOS...............................................................38
10 reunin cierre.................................................................................................. 38

INTRODUCCION
El ejercicio de auditoria ambiental para la planta de tratamiento de agua potable el
tablazo se realiza como una revisin sistemtica, documentada, peridica y
objetiva de la informacin ambiental de la organizacin, sus procesos y la calidad
del servicio prestado
Esto mediante la recoleccin de datos que involucran la obtencin de evidencias a
comparar con los criterios de calidad establecidos para el proceso de
potabilizacin de agua y la responsabilidad ambiental pertinente por parte de la
empresa auditada, generando as una produccin con responsabilidad y respeto
por el medio ambiente.
Dado esto se puede afirmar que el proceso de auditoria a desarrollar se basa en el
reconocimiento fsico y operacional de las actividades realizadas en la planta de
tratamiento de agua potable, y su verificacin de cumplimiento o inconformidad
con los criterios de calidad establecidos.

1. PLAN DE AUDITORIA:
1.1 OBJETIVOS.
Conocer si la empresa esta cumpliendo con los criterios de mejoramiento
continuo manifestados en sus polticas ambientales
Evaluar los procesos relacionados al tratamiento del agua, para garantizar
el cumplimiento de los estndares de calidad en el suministro de agua
potable a los usuarios del servicio.
Verificar si los procesos se rigen conforme a la normatividad ambiental
vigente
Identificar si el personal que interviene en dichos procesos est
debidamente capacitado
Determinar si el personal que labora en esta empresa conoce y aplica
adecuadamente las tcnicas de salud ocupacional
1.2 ALCANCE:
El alcance de la auditoria abarca la poltica ambiental institucional de la
planta de tratamiento de agua potable el tablazo, y los procesos que dicha
actividad conlleva

1.3 LIMITES
El proceso de auditoria para la planta de tratamiento de agua potable se
limitara exclusivamente a el rea de produccin con especial cuidado el los
procesos de recepcin, floculacin y sedimentacin, desinfeccin, y
finalmente toma de muestras y control de calidad.

1.3.1 LOCALIZACION

GLOBAL:
Situada en la zona ecuatorial
y sur del continente
americano

REGIONAL:
Especficamente
caracterizada por su ubicacin
en la regin suroccidental de
Colombia

LOCAL:
Esta localizacin esta dada
por las coordenadas
brindadas por el satlite y
describe el sitio de ubicacin
exacto de la cuidad de
Popayn donde se encuentra
la materia objeto

1.3.2 IDENTIFICACION DE LA ORGANIZACIN AUDITADA

Razn social: SOCIEDAD ACUEDUCTO y ALCANTARILLADO DE POPAYAN
SA. -E.S.P.DIRECCION

TELEFON
O
DIRECCIN: P.B.X.
Calle 53 No. 9 0928.3210
N- 35
00

WEB

NIT

NUIR

www.acueductopopaya
n.com.co

891.500.1
17-1

1190010001

1.3.3 ESTRURA FUNCIONES Y RESPONSABILIDAD ORGANIZACIN

Organigrama
En el organigrama (Anexo), se identifican las reas de la empresa que
estn relacionadas directamente con el desarrollo y administracin del
proceso de potabilizacin de agua potable de la planta de tratamiento EL
TABLAZO

Proceso
Jefe planta de
produccin
ING, Mauricio
Ramrez

Nmero de
trabajadore
s
1

Responsabilidades
primarias

Responsabilidades
secundarias

Vigilar por el Vigilancia y control

Supervisin laboral y de
correcto
funcionamient desempeo
o de la planta Compras de insumos
y el correcto
desempeo
de cada uno
de
los
procesos
Velar por el
cumplimiento
de las
polticas
ambientales y

de calidad

Operario 1
Recepcin
Filtracin

Operario 2
Floculacin
Desinfeccin

Operario 3
ING qumica
Mnica Ruiz
Toma de
muestras

Vigilar el caudal Aseo de las estructuras presentes

y el correcto
en el proceso
(rejillas
ingreso del
,desarenadores,sedimentadores
agua a la planta
, ETC)
Retirar material
extrao
presente en las
rejillas de
solidos
Realizar test de
jarras
Determinar
dosificacin de
coagulantes y
desinfectantes
Cargar y
adicionar
floculantes y
cloro
Vigilar los
tanques de
almacenamient
o
Velar por el
correcto
funcionamiento
de los equipos
Caracterizacin
fsico-qumica
Toma de
muestras y
trasporte hasta
laboratorios
Anlisis y
control de
registros
Realizar test
para determinar

Recomendar a superior la
detencin de procesos ante
impacto ambiental significativo
Aseo de las estructuras presentes
en el proceso
(rejillas
,desarenadores,sedimentadores
), ETC

Diligenciamiento de formatos
Recomendar a superior la
detencin de procesos ante
impacto ambiental significativo

Operario 4
Bacteriloga
Alba Mirian
solarte
Caracterizaci
n pruebas de
laboratorio y
control de
calidad

la calidad del
proceso
Monitoreo de la
utilizacin de
qumicos en el
proceso
Manejo de
equipos para
recoleccin de
datos
Caracterizacin
microbiolgica
Certificacin y
aprobacin de
calidad de agua

Vigilancia de terminacin correcta

del proceso
Certificacin de calidad de agua
Recomendar a superior la
detencin de procesos ante
impacto ambiental significativo

2. CRITERIOS DE AUDITORIA
Los criterios para la evaluacin del cumplimiento de la poltica ambiental de
la planta de tratamiento de agua potable del acueducto de Popayn estn
relacionados con la legislacin de la constitucin poltica colombiana los
decretos, normas, protocolos, tratados internacionales correspondientes a
la verificacin del cumplimiento de los compromisos estipulados en la
poltica ambiental institucional para determinar as el real estado del
desempeo ambiental de la empresa.

NORMATIVIDAD LEGAL VIGENTE COLOMBIANA

1. constitucin poltica de Colombia 1991.

2. decreto 1575 de 2007 por el cual se establece el sistema para la

proteccin y control de la calidad del agua para consumo humano.
3. resolucin nmero 000082 de 2009 por el cual se determina el
formulario para las buenas practicas sanitarias en los acueductos
4. decreto ley 2811 de 1974, cdigo nacional de recursos naturales
5. renovables y proteccin del medio ambiente.
6. ley 142 de 1994, por el cual se establece el rgimen de los servicios
pblicos.
7. ley 689 de 2001 por medio de la cual se reform la ley 142 de 1994.
8. ley 9 de 1979, cdigo sanitario nacional.
9. ley 373 de 1997, por medio del cual se estableci el programa de uso
eficiente y ahorro del agua.
10. ley 99 de 1993, por el cual se crea el ministerio del medio ambiente,
se ordena el sector pblico encargado de la gestin y conservacin
del medio ambiente y los recursos naturales renovables y se dictan
otras disposiciones. .
11. resolucin 0196 de 2000. Reglamento de agua potable y
saneamiento bsico ras 2000.
12. Capitulo c
13. ley 610de2000.
14. NTC ISO 14011
15. ISO 18000 salud ocupacional y seguridad industrial
3. INSTRUMENTOS PARA LA REALIZACION DE LA AUDITORIA
Dentro del proceso de recoleccin de las evidencias para la ejecucin de la
auditoria de las polticas ambientales de la planta de tratamiento de agua
potable EL TABLAZO del acueducto de Popayn se llevara acabo la
utilizacin de herramientas tales como:

Lista de chequeo
Lista de verificacin
Encuestas
Fotografas
Grabacin de audios

3.1 LISTA DE CHEQUEO

Condiciones de las Instalaciones
PARMETRO

PTJ
E

OBSERVACIONES

Los pisos y paredes se encuentran en 4

buen estado de conservacin, son de
materiales impermeables, lisos, no
absorbentes, lavables y atxicos.

Los cielos y estructuras elevadas se 3

encuentran en buen estado de
conservacin, de manera de reducir al
mnimo la acumulacin de suciedad y de
condensacin,
as
como
el
desprendimiento de partculas.

Las ventanas y otras aberturas se 4

encuentran en buen estado, de modo de
reducir al mnimo la acumulacin de
suciedad y en caso necesario cuentan
con malla contra insectos en buen
estado de conservacin.

Todas las dems estructuras auxiliares 4

estn situadas de manera que no son
causa de contaminacin y en buen
estado de conservacin.

Las superficies de trabajo y los equipos 4

que entran en contacto directo con los
REACTIVOS se encuentran en buen
estado de conservacin.

6*

7
8*

Los sistemas de evacuacin de aguas 4

residuales se encuentran en buen
estado de funcionamiento.

Acredita registros de las mantenciones 5

preventivas
de
las
instalaciones,
equipos y utensilios.
Abastecimiento
(Art.27)

de

agua

potable. 5

 de red pblica.
pozo particular (con sistema de
potabilizacin, con autorizacin sanitaria
y acreditando controles de cloro libre
residual)

9*

El sistema de distribucin de agua y en 5

caso
de
existir
almacenamiento,
cuenta(n) con instalaciones diseadas
y mantenidas de manera de prevenir la
contaminacin. (Art.27)

Los vestuarios y servicios higinicos del 5

personal se encuentran sin conexin
10
directa con las zonas de preparacin de
*
alimentos y en condiciones de higiene y
operacin. (Art. 32)

11

Existe ventilacin adecuada para evitar 4

el calor excesivo, la condensacin de
vapor de agua y la acumulacin de
polvo y para eliminar el aire
contaminado. (Art. 35)
La iluminacin es adecuada. (Art. 34)

12

En los procesos de floculacin y

sedimentacin la uliminacion
debe mejorar

Los equipos de iluminacin suspendidos 3

13 sobre el material qumico estn
protegidas para evitar accidentes
Existe un lugar independiente de las 4
zonas de elaboracin o almacenamiento
de alimentos, destinado a la disposicin
14 de
desechos
y
materiales
no
comestibles.
(Ej.
detergentes,
sanitizantes, alimentos de descarte).
(Art. 36, 51)

Si existe una zona especial para

residuos y material peligroso

15 Se adoptan las medidas necesarias para 4

*
la disposicin adecuada y retiro
oportuno de los desechos, de manera

Existe una sistema de recoleccin

de residuos de manera diaria

que no se acumulen en las zonas de

produccin o laboratorio, ni constituyan
focos de contaminacin. (Art. 17)
Los equipos de fro cuentan con sistema 3
de control de temperatura y sus
16 correspondientes registros.

Solo se utilizan para conservacin

de muestras

(Art. 37, 69)

Limpieza
PARMETRO

PTJ
E

Existe un programa escrito de limpieza e 5

higiene (pre operacional y operacional).
17

(Art. 41, 43, 44, 64, 69).

OBSERVACIONES
Durante los procesos existe un
manual de limpieza segn la
necesidad y oficinas y laboratorios
el aseo es segn protocolo
sanitario diario

Los registros generados son coherentes 5

18 con lo especificado en el programa. (Art.
69)

Se lleva un estricto control de

actividades de aseo

Se adoptan las medidas necesarias para 5

evitar la contaminacin de los equipos
19
despus de limpiarse y desinfectarse.
(Art.42)

Existe un programa de
esterilizacin de materiales
utilizados

Los productos qumicos que puedan 5

representar un riesgo para la salud se
20
mantienen separados de las reas de
manipulacin de alimentos. (Art. 50, 51)

HIGIENE PERSONAL
PARMETRO

PTJ

OBSERVACIONES

E
Existe un programa de higiene del 5
24 personal
y
sus
registros
correspondientes. (Art. 55, 56, 60, 69)

Uniforme acorde a la actividad

protocolo de limpieza

Se adoptan las medidas necesarias para 5

evitar que el personal enfermo o que se
sospeche
que
padece
de
una
25 enfermedad que pueda transmitirse por
los alimentos trabaje en las zonas de
manipulacin del producto final

El personal enfermo no labora

(Art. 52, 53)

26 Los manipuladores mantienen adecuada 5
limpieza personal y ropa acorde a sus
funciones. (Art.56)

Segn funcin se determina el

vestuario

CAPACITACION
PARMETRO

PTJ
E

OBSERVACIONES

Existe un programa escrito y con sus 5

registros
correspondientes
de
27
capacitacin del personal en materia de
competitividad para la tarea realizada

Capacitacin constante y peridica

de las nuevas tcnicas a operar,
educacin ambiental, seguridad
industrial

Existe
un
programa
escrito
de 5
capacitacin del personal de aseo en
28
tcnicas de limpieza y sus registros
correspondientes.

Personal certificado en
competencias laborales en aseo
hospitalario y de laboratorio SENA

Buenas prcticas sanitarias

BPS: LABORATORIO

Almacenamiento y distribucin

OBJETO

PUNTO DE CONTROL
Ha definido la alta direccin de la
organizacin una poltica
ambiental?

Poltica
institucional

CUMPLIMIENTO
SI/NO
SI

La poltica ambiental, es
apropiada y considera: la
naturaleza, escala e
Impactos ambientales de las
actividades, y productos de la
organizacin?

NO

Incluye la poltica ambiental el

compromiso de la mejora
continua?

Incluye el compromiso de
prevencin de la contaminacin?

SI

SI

JUSTIFICACIN
existe una poltica
institucional
ambiental general
de toda la empresa
pero la planta
cuenta con una
poltica adicional de
calidad con
responsabilidad
ambiental
Se conocen los
impactos
generados por
algunos procesos
de la produccin
pero no se tienen
en cuenta los
impactos que estos
general al medio
ambiente no existe
ningn estudio que
corrobore que no
hay dao ambiental
(disposicin de
lodos directamente
a el rio cauca)
Se conoce la
declaracin de
mejora continua y
se hacen esfuerzos
por cumplirla pero
hace falta mas
compromiso de las
directivas
Existen programas
encaminados a la
prevencin de la

OBSERVACIONES

3.2 LISTA DE VERIFICACIN

DE CUMPLIMIENTO DE
POLTICA AMBIENTAL Y
CALIDAD DE PROCESOS

3.2.1 Entrevista con el jefe de planta:

ING Mauricio Ramrez
Fecha:

Conoce cual es la poltica ambiental de la planta?

Rta: calidad con responsabilidad ambiental y social nuestra empresa siempre ha
mantenido los estndares de calidad y cumplimiento de las normas ambientales ya
que somos admitimos que somos los responsables de algunos impactos que se
originan indirecta y directamente de nuestra operacin, pero tambin somos
responsables de cuidar y preservar mas de 120 kilmetros de cuencas y ros ya
que mediante nuestra fundacin pro cuenca rio las piedras se fomenta el cuidado
y fortalecimiento de esta cuna que da origen a mas del 77 % del agua que surte a
la cuidad de Popayn
Que herramientas se utilizan para garantizar el cumplimiento de las polticas
ambientales que promueve la empresa?
Primero que ante la conformacin del comit ambiental que son los encargados de
velar por el cumplimiento de la poltica institucional y existen constantes
actividades y campaas para promover la calidad de nuestros servicios
encaminados con el respeto con el medio ambiente, y programas como el de
reciclaje en todas sus modalidades hacen de nuestra empresa una institucin
comprometida de corazn con el medio ambiente ya que el nos brinda tanto
El personal que labora en la planta conoce y aplica la poltica ambiental?
Es muy general decir que todo el personal se compromete a cumplir con la poltica
de la empresa pero el deber de nuestra institucin es promulgar el cumplimiento
de estas y cabe anotar que se ha observado un favorable aumento de las
actividades en pro del mejoramiento ambiental, ya que la mayora del personal
toma en cuenta las recomendaciones y capacitaciones brindadas, esto se marca
en el favorable disminucin de consumo de agua por ejemplo, reduccin de
cantidad de papel, reutilizacin de elementos que antes se desechaban, etc.
Cual considera usted es el impacto mas relevante que la planta le produce al
medio ambiente?

No podra decirte que existe un impacto relevante, pues nuestros procesos estn
en base a los lineamentos de calidad nacional y por ende se entiende que los
impactos son mnimos.
Que riesgos podra considerar como graves o importantes dentro de la planta?
Al contar con un gran caudal de agua entrante y circulante es muy propenso un
accidente laboral por cada a una de las estructuras circundantes al proceso de
potabilizacin.
Tiene conocimiento de todos los procesos que se realizan en la planta?
Descrbalos brevemente.
Por motivos de tiempo voy a describirte los mas relevantes ya que me extendera
mucho si te explicara cada uno de ellos, primero nos encontramos con la
reseccin del agua donde por medio de una cascada formada por 34 escalas se
oxigena el agua de por cintica, seguidamente pasa al cuarto de floculacin donde
seguidamente de medir el caudal mediante un sensor calibrado por velocidad y
altura, se puede conocer la cantidad de sulfato de cobre a administrar,
posteriormente este pasa a los sedimentado res donde dependiendo del tiempo se
retira gran cantidad de flo, luego de esto se pasa por los 8 filtros de retencin
donde el agua queda en un 70 % tratada para posteriormente desinfectarla
adicionando cloro, segn la norma. Interrupcin por llamado de radio.
Conoce algn problema o falencia que se presente en algn proceso?
Los residuos de material vegetal son un dolor de cabeza son muy inconvenientes
y su tratamiento es el indicado pero los factores climticos interfieren para que se
conviertan en un aspecto a mejorar
Podra dar una solucin a este problema y como?
Como puedes observar en esta seccin se esta contrayendo una compostera que
ayudara a minimizar el impacto que estas hojas generan el la planta
Se realizan campaas de educacin ambiental basados en la conservacin del
ambiente?
Si claro se hacen todos los viernes donde se tratan temas de seguridad industrial
educacin ambiental, y la certificacin por competencias
El personal que labora en la planta esta calificado, y quien lo certifica?

En este momento se cuenta con 12 operadores de los cuales hay 8 certificados

por el Sena en las competencias laborales de operadores de planta de tratamiento
de agua potable y los restantes estn en proceso de certificacin.
Cree usted que el producto terminado cumple con todas los estndares de calidad
para el consumo humano?
Si claro por eso contamos con la certificacin por el ICONTEC en calidad de
procesos y producto y somos los nicos con laboratorio certificado por el ministerio
de salud en el departamento.

4. LENGUAJE DEL TRABAJO E INFROME DE AUDITORIA

Teniendo en cuenta la descripcin de localizacin y en base al dialecto utilizado
por la regin se considera que el desarrollo e informe final se dispondr en el
lenguaje espaol colombiano

5 IDENTIFICACIN DE DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Mediante el proceso de auditoria el ente auditado a puesto a consideracin y conocimiento algunos y cada uno de los
certificados, protocolos, licencias, permisos y reglamentos con los que cuenta, as como su poltica ambiental y acuerdos
de mejoramiento continuo.

6 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA

CRONOGRAMA ACTIVIDADES DE AUDITORIA
PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUA POTABLE
EL TABLAZO
POPAYAN - CAUCA
MARZO
1 1 1 1 1 1 1 1 2 2 2 2 2 2 2 2 2
ACTIVIDAD
11 2 3 4 5 6 7 8 9 0 1 2 3 4 5 6 7 8
Reconocimiento de la
institucin

2
9

ABRIL
3
0 1 2 3 4 5

HORA

9:00-12:00

Iniciacin de la
auditoria

9:00-18:00

Recopilacin de la
informacin

9:00-10:00

Revisin preliminar de
los documentos
Elaboracin del plan de
auditoria

X X
X

11:00-16:00
X

8:00-20:00

Reunin de apertura

10:00-11:00

Informar al personal
sobre la ejecucin de la
auditoria

11:00-11:30

Recoleccin de las
evidencias

8:00-16:00

Identificacin de los
hallazgos
Reunin de cierre
Elaboracin del informe
de auditoria
Entrega del informe de
auditoria

8:00-20:00
X

14:00-15:00
X X X

8:00-20:00
x

14:00-16:00

7 REQUISITOS DE CONFIDENCIALIDAD
Popayn 27 de marzo de 2013

Seor:
Mauricio Ramrez
Ing. planta de tratamiento de agua potable el tablazo
E.S.M

Cordial saludo.

Por medio de la presente YO JOSE DANIEL GARZON identificado con cedula

numero 1061687217 de Popayn me permito garantizar la confidencialidad de la
informacin recogida tanto de los procesos, documentos y actividades que se
llevan acabo dentro de la planta de tratamiento de agua potable, tambin me
comprometo que todo los hallazgos o no conformidades encontradas durante la
auditoria sern informados de inmediato y se corsetera la utilizacin de dicha
informacin para socializaciones grupales de carcter publico o acadmico.

Se agradece por la atencin prestada

ATT: ___________________________
JOSE DANIEL GARZON
CC: 1061687217 POPAYAN

8 EJECUCION DE AUDITORIA
8.1 Reunin de apertura
ACTA REUNIN DE APERTURA
AUDITORIA
AMBIENTAL
fecha

lugar

27/03/13

Planta
tablazo
10:00A
M

Hora inicio

Hora
terminacin

Asisten
cia

cargo

Mnica
Snche
z

Ingeniera
qumica

Objetivos y Temas tratados

alcance de
la auditoria

11:00AM

IMPORTANTE:
los representantes de la
parte auditada estaban
previamente
citados
mediante oficio numero
(002)

Alba
Mirian
Iragorry
Magnoli
a palma

bacterilog
a

lder
ambiental
Operario

Se acord
que
sean
los tratados
en la parte
inicial
del
documento

Se especifica el
motivo de la
auditoria,
se
fijan
los
permisos,
el
alcance,
la
confidencialidad
de los procesos
internos y la
colaboracin del
personal

Hernan
do
Gonzale
s

compromisos

Brindar toda la colaboracin pertinente al el ejercicio de

auditoria a realizar.

______________________________
____________________________
FIRMAS
auditor

auditado

8.1.1 Presentacin auditor lder

Auditor lder
JOSE DANIEL GARZON

identificacin
1061687217
Popayn

observaciones
de peticin del auditado se discutirn
los
hallazgos
previamente
encontrados y se mantendr en
custodia el material recolectado
hasta ser evaluado y dar el visto
de aceptacin por parte de las
directivas
de
exponerlo
a
comentarios
o
ejercicios
acadmicos

1061687217
firma

8.1.2 Mtodo de auditoria:

La metodologa a tratar para el desarrollo de la auditoria y la obtencin de las
evidencias se realizara a travs del reconocimiento de la empresa al realizar
recorrido por todas las zonas de procesos autorizados por la administracin de la
planta de tratamiento de agua potable, observando , fotografiando y entrevistando
al personal que labora en cada seccin del proceso.
8.1.3 Canales de comunicacin
La comunicacin entre el equipo auditor y la empresa auditada se realizara
estrictamente entre el auditor lder y la delegada para la entrega de informacin
que en este caso es la ingeniera qumica Mnica Lpez y el jefe de planta
ingeniero civil Mauricio Ramrez

8.2.1Riesgos presentes para el equipo auditor

Mediante la visita de reconocimiento a las instalaciones y procesos de la planta de
tratamiento de agua potable el tablazo se describe los siguientes riesgos en las
dependencias correspondientes:

seccin
Riesgo
contingencia
Todo el proceso de Cada directa a el caudal Caminar por las partes
filtracin y sedimentacin de agua (ahogamiento)
sealadas por el operario
acompaante
Mantener las manos en
las barandas, no utilizar
audfonos o celulares,
No utilizar cmaras.
Filtracin del agua
Golpes con los pistones Utilizar casco de visita
de expulsin de presin
(amarillo) y transitar por
debajo de los filtros no
por el frente ,no utilizar
audfonos ,gafas oscuras
ni celulares
Estar
atento
a
las
indicaciones
del
acompaante
NOTA: EL PERSONAL QUE VISITA LA PLANTA DEBERA CONTAR CON LOS
ELEMENTOS DE SEGURIDAD ESTIPULADOS,ASI COMO BOTAS Y BATA
PARA LABORATORIO,DE LO CONTRARIO NO SE REALIZARA EL
RECORRIDO.(tapabocas, botas, bata, gafas trasparentes, casco, guantes )

8.2.2 RECOLECCION DE EVIDENCIAS

Se anexa formulario recoleccin de evidencias del proceso de potabilizacin de agua en la planta de tratamiento EL
TABLAZO
REGISTRO DE EVIDENCIAS

FOTO
1
2

LUGAR

DESCRIPCION

RESPONSABLE

27/03/2013
2:00 PM

Recepci
n agua

Entrada a la planta Daniel Garzn

del caudal de agua
500mil litros por
segundo

27/03/2013
2:00 PM

Recepci
n agua

Cuarto interno de Daniel Garzn

maquinas
Instrumentos
no
adecuados para la
recoleccin
de
muestras

OBSERVACIONES

HORA
FECHA
La planta cuenta
con un sistema de
rejillas de solidos,
como
esta
establecido en la
norma

27/03/2013

Cuarto
de
adiccin
de
floculant
e

27/03/2013

Cuarto
de
maquin
as
Pasillo

Cuarto de adicin Daniel Garzn

de floculante,
Principalmente se
observa
Riesgos asociados
a
Seguridad
industrial
no
completa (no uso
de tapa odos)
Cuarto
de Daniel Garzn
maquinas material
peligroso
circulante al
Ingreso
de
la

Operario calificado
lleva acabo todos
los procesos de
potabilizacin,
o
tiene en cuenta el
uso de tapa odos
como elemento de
proteccin personal

Clara violacin de
la
resolucin
0008100 de 2007
Donde si dispone el
correcto manejo de

almacn planta,
de
floculant
e

27/03/2013

Tolva
floculant
e

Tolva de adicin Daniel Garzn

de floculante no
cuenta con una
correspondiente
tapa para impedir
contaminacin del
material

27/03/2013

Pasillo
bajando
cuarto
de
maquin
as
floculaci
n

Riesgos locativos Daniel Garzn

por
mala
utilizacin de los
espacios
que
interfieren con el
libre
movimiento
de los operarios en
una eventual
emergencia

27/03/2013

Cuarto
de
almacen
amiento

Se
observan Daniel Garzn
materiales
de
construccin
abandonados
y

residuos solidos y
peligrosos dentro
de una planta de
tratamiento
de
agua potable

El operario informa
que estos residuos
y
escombros
proviene
de

tablas con clavos

Que generan un
riesgo
para
el
personal
que
labora a diario en
esta dependencia

acondicionamiento
s locativos

El operario informa
que
estos
dispositivos
no
estn
en
funcionamiento
hace 7 meses por
presentar un corto

27/03/2013

Cuarto
almacen
amiento
sulfato

Cajas
de Daniel Garzn
electricidad en mal
estado origen de
un
posible
accidente
por
electrocucin

10

27/03/2013

Cuarto
almacen
amiento
sulfato

Evidente
mal
almacenamiento
dificultando
el
adecuado
trasporte de estos
materiales ,posible
accidente

11

27/03/2013

Alreded
or
cuarto

Se
observan Daniel Garzn
residuos solidos y
vegetales

de
alrededor de la
almacen planta en lugares
amiento inadecuados
sulfato

12

27/03/2013

13

30/03/2013

Pasillo
Se observa mala Daniel Garzn
sedimen disposicin de las
tador 1
herramientas
de
trabajo por parte
de el personal
operario,
pues
obstaculizan
el
libre transito por
esta rea de alto
peligro por cada a
el caudal de agua
Lavado Evidente
Daniel Garzn
de
incumplimiento de
sedimen la
resolucin
tadores 00081000 de las
buenas
tcnicas
sanitarias para las
plantas
de
tratamiento
de
agua potable, ya

El encargado de
esta
operacin
informa que no
existe
un
inadecuado manejo
de lodos ya que el
diseo de la planta
no se tuvo en
cuenta este evento

que se no
cuenta con
sistema
tratamiento
lodos

se
un
de
de

14

30/03/2013

Lavado
de
sedimen
tadores

Estos
son Daniel Garzn
directamente
lavados y dirigidos
hacia
el
alcantarillado que
comunica con el
rio cauca en el
sector
conocido
como el puente
viejo de cauca

15

30/03/2013

Lavado
de
sedimen
tadores

Se
observa Daniel Garzn
claramente lodos
contaminados de
floculante residual

y
tambin
la
cantidad generada
no
supera
los
permitidos en la
norma, teniendo en
cuenta el factor
diluyente
del
caudal
del
rio
donde se descarga

16

30/03/2013

Lavado
de
sedimen
tadores

17

30/03/2013

Lavado Video
de Daniel Garzn
de
descripcin
del
sedimen mayor hallazgo
tadores

VID 00034.3GP

Foto:18-19-20 al 29
Retirada por confidencialidad

Todo este material Daniel Garzn

contaminado
es
directamente
dispuesto a el
alcantarillado

Se describa como x
no
hay
un
adecuado manejo
de los residuos

Se informa que se
debe
tener
en
cuenta
la
confidencialidad
personal y de la
empresa
Retirada
por
peticin
del
auditado no se
presta el permiso

qumicos
peligrosos
provenientes
de
laboratorio
tambin
demostraba
la
presencia
de
residuos
solidos
alrededor de la
planta (cancha)

para uso externo

residuos
de
sustancias
peligrosas
de
laboratorio que se
disponen
a
el
alcantarillado que
comunica con el
rio cauca
8.2.3 obstculos en el proceso de auditoria
Durante el proceso de auditoria es claro manifestar la gran colaboracin prestada por cada uno de los operarios y
trabajadores de la empresa suministrando informacin veras y completa de manera comedida y amable sin ninguna
objecin o prevencin, pero tambin hay que aclarar que la peticin de confidencialidad de los procesos fue el nico
inconveniente ya que no se podan fotografiar algunas evidencias claves en la descripcin de los hallazgos, esto solo fue
presente por el jefe de planta el ingeniero MAURICIO RAMIREZ.

Adems la falta de tiempo por parte del jefe de planta para suministrar la informacin requerida tambin se convirti en un
obstculo que gracias a la colaboracin de los dems trabajadores se pudo superar

9 DESCRIPCION DE LOS HALLASGOS

Durante la realizacin de la auditoria se describe mediante el uso de cmara
fotogrfica el hallazgo de evidencias que claramente ponen en discusin sobre el
total cumplimiento de las metas y las polticas ambientales de la empresa, dado el
carcter de confidencialidad de ciertos procesos el auditado a pedido no se
comparta la informacin con ninguna persona ajena a la empresa ACUEDUCTO Y
ALCANTARILLADO DE POPAYAN, teniendo en cuenta esto y la carta de
conservacin de confidencialidad los hallazgos de la auditoria solo sern
expuestos y considerados para el personal de la mencionada empresa, y solo este
dar el respectivo permiso para la socializacin de la informacin recolectada.