EL PLANEAMIENTO

ESTRATEGICO
Herramientas y fases

PLANEAMIENTO ESTRATEGICO/ L.F.JERI, UNALM

Contenido
Niveles de la Planificacin
Elaboracin del Planeamiento estratgico
Fases del Planeamiento estratgico

Fase de Formulacin
Principios y valores; lo tico, moral y legal
Visin y Misin: Definicin y atributos

PLANEAMIENTO ESTRATEGICO/ L.F.JERI, UNALM

Los Niveles de la Planificacin

NIVELES DE
PLANIFICACIN

Estratgica

Intermedia

Operacional

POR QU Y PARA QU SIRVE?

CMO SE HACE?

Facilita la construccin de la Visin, la

Misin institucional, y la elaboracin
de objetivos estratgicos. Exige a la
organizacin precisar lo que quiere
Ser y Hacer en el largo plazo.

Visin, Misin, Anlisis

FODA y Objetivos
Estratgicos.

Establecen las estrategias y tcticas

las cuales nos permitirn alcanzar los
objetivos estratgicos. Es necesario
destacar que el nivel programtico se
convierte en el puente que articula el
nivel
estratgico
con
el
nivel
operativo.

Formulacin de
Estrategias y Tcticas,
Resultados e
Indicadores de Impacto

Establece con claridad las actividades

y metas que se deben alcanzar en el
corto plazo para garantizar el logro de
los objetivos.

Definicin de las
Actividades Tareas,
Responsables, Costos,
Metas y cronograma.

Fuente: Bobadilla, Magallanes y Rojas

Elaboracin del Plan Estratgico

SENSIBILIZACION

1. Anlisis y discusin sobre los sub-sectores que

repercuten en el trabajo de la organizacin:
- Definicin de las tendencias principales
(macro ambiente) y,
- Anlisis de las capacidades organizacionales
(micro ambiente).
2. Construccin de la visin y misin de la
organizacin

3. Anlisis F.O.D.A.

Fuente: Bobadilla, Magallanes y Rojas

MISION

Elaboracin del Plan Estratgico

4. Elaboracin de los objetivos estratgicos.
5. Formulacin de las estrategias y tcticas.
6. Formulacin de Resultados de Impacto por
objetivo estratgico
7. Plan programtico (fase programtica).

Fases del Plan Estratgico

FASE
FILOSOFICA

FASE
CUANTITATIVA

Fuente: Bobadilla, Magallanes y Rojas

FASE
ANALTICA

FASE
PROGRAMTICA

FASE
OPERATIVA

.. Fases del Plan Estratgico

FASE
FILOSOFICA

Comprende la definicin de la filosofa e

identidad institucional, los principios y
valores de la organizacin.
Herramientas: Visin, Misin

FASE
ANALTICA

Comprende tanto el anlisis interno como

externo de la organizacin.
Herramientas: Matriz EFI, EFE, FODA, MPC

Fuente: Bobadilla, Magallanes y Rojas

.. Fases del Plan Estratgico

FASE
PROGRAMATICA

FASE
OPERATIVA

Incluye la definicin de objetivos estratgicos

general y especficos
Comprende el conjunto de estrategias,
actividades, proyectos que se van a realizar
Herramientas: PEYEA, IE, BCG, MGE, MCPE, otros

FASE
CUANTITATIVA

Seleccin de indicadores de desempeo,

especificacin de los valores (metas) a alcanzar,
y estimacin de los recursos

Fuente: Bobadilla, Magallanes y Rojas

1ra. Fase

Fase Filosfica
Formulacin
Esta fase tiene 4 componentes : Visin, misin, valores y cdigo de
tica
Elaboracin de la Visin

Qu queremos llegar a ser?

Elaboracin de la Misin Cul es nuestro negocio? (Misin)

Elaboracin de los
Principios y Valores

Contina la Fase Analtica

Fase de Formulacin o Filosfica

FASE FILOSOFICA: Visin, Misin y Valores

EJEM. 1: Visin, misin y valores de la UNALM (2007-2011)

VISION
Ser la institucin lder e innovadora en el sector
agrosilvopecuario y pesquero latinoamericano, reconocida por
brindar una educacin superior con estndares internacionales
de calidad y por promover el manejo sostenible de los recursos
naturales y conservacin del ambiente para el desarrollo de la
comunidad.

MISION
La UNALM es una institucin especializada en la formacin de
profesionales lderes, proactivos, innovadores, competitivos, con capacidad
de gestin y compromiso social. Genera y aplica conocimientos obtenidos
de la investigacin bsica y aplicada para el desarrollo sostenible de los
sectores agropecuario, forestal, pesquero y alimentario de la Costa, Sierra y
Selva del Per.

VALORES
La UNALM guiar sus acciones de acuerdo con los siguientes valores que
tendrn expresiones concretas en sus polticas internas y estrategias:
Responsabilidad: Capacidad para cumplir con los deberes adquiridos, con
puntualidad, asistencia y productividad.
Justicia: Administracin de conflictos con la aplicacin de la normatividad
legal con equidad.
Honestidad: Verdad y transparencia en lo acadmico y administrativo.
Tolerancia: Respeto a las diferencias de sexo, religin, etnia y clase social.
Solidaridad: Ayuda de unos a otros cuando se requiera.
Prudencia: Cautela al actuar.
Libertad de expresin: Potencial para manifestar y defender opiniones
propias.
Convivencia pacfica: Capacidad para solucionar problemas con la
negociacin.
Identificacin: Cumplimiento de normas y polticas para el desarrollo de la
institucin.
Compromiso: Voluntad para afrontar retos en pro de un bien comn.

EJEM. 2: Visin, misin y valores de Alicorp

VALORES (Principios bsicos, polticas)

Fase de Formulacin o Filosfica

Principios y Valores
- Toda organizacin tiene un conjunto de valores implcita o
explcitamente

- Los principios y valores son los pilares fundamentales para el

desarrollo de una cultura organizacional (y filosofa de la
organizacin)
- Relacionadas a las convicciones profundas de los lideres y de
las personas que integran la organizacin. Son los principios de
identidad de la organizacin, tanto hacia adentro como hacia
afuera

- Los principales valores son la moral y la tica.

.Principios y Valores
Los valores son indispensables para :
1) Moldear los objetivos y propsitos
2) Producir las polticas
3) Definir las intenciones estratgicas

Cdigo de tica:
-Sistema de principios acordados de buena conducta y de buen
vivir
-Afirmacin de los valores de la organizacin; establecimiento del
consenso mnimo sobre lo tico y de los principios.

Fuente: DAlessio

.Principios y Valores
Ejemplo de valores y cdigo de tica de una empresa
Valores
-Importancia de los trabajadores
-Dar valor a sus clientes
-Apoyo a la comunidad y apoyo al medio ambiente
Cdigo de tica
Nos comprometemos con nuestros consumidores y
colaboradores
-A ser una empresa honesta y con personal comprometido
-A tener productos de ptima calidad mediante la innovacin
continua, para ser mas competitivos y eficientes.
-A contar con un excelente equipo humano
Fuente: DAlessio

 Principios y Valores
Otros ejemplos de valores:
- La tica: Valores de paz, solidaridad, justicia, libertad,
honestidad, tolerancia, responsabilidad, trabajo, verdad y respeto

- La Inclusin : Sin distincin de religin, sexo u otra causa

discriminatoria
- La calidad: Satisfaccin de las personas y mejora continua
- La democracia: Respeto a los derechos humanos, libertad de
conciencia, opinin y pensamiento, .

 Principios y Valores
- La interculturalidad: Diversidad cultural, tnica, y lingstica
del pas. Reconocer y respetar las diferencias, convivencia
armnica e intercambio entre las diversas culturas
- La conciencia ambiental: Respeto, cuidado y conservacin
del entorno natural.
- La creatividad y la innovacin : Para elevar la productividad,
promoviendo nuevos conocimientos en todos los campos.

PLANEAMIENTO ESTRATEGICO/ L.F.JERI, UNALM

tico, moral y legal

ETICA
-Parte de la ciencia y filosofa que se ocupa de la conducta, del
deber y del juicio moral
-Reglas o principios morales de comportamiento para decidir que
es lo correcto o incorrecto
-Una creencia que influencia en el comportamiento y la actitud de
las personas.

PLANEAMIENTO ESTRATEGICO/ L.F.JERI, UNALM

.. tico, moral y legal

MORAL
-Bueno en carcter o conducta

-Capacidad de entender lo correcto e incorrecto

-Lo bueno y lo correcto segn las reglas acostumbradas y los
estndares aceptados por la sociedad.
-La moral tiene una base social, es un conjunto de normas establecida en el seno de una
sociedad y como tal, ejerce una influencia muy poderosa en la conducta de cada uno de
sus integrantes. En cambio la tica surge como tal en la interioridad de una persona, como
resultado de su propia reflexin y su propia eleccin.

-En los 2 casos se tratan de normas, del debe ser.

-La moral es un conjunto de normas que actan en la conducta desde el exterior o desde el
inconsciente. En cambio la tica influye en la conducta de una persona pero desde su
misma conciencia y voluntad.

.. tico, moral y legal

LEGAL

-Prescrito por la ley y conforme a ella

-Regla y norma inmutable
-Precepto dictado por la autoridad suprema

-Lealtad, fidelidad

TAREA

Fase de Formulacin o Filosfica

VISION Y MISION
Video CRPastor
Intercorp

PLANEAMIENTO ESTRATEGICO/
L. FERNANDEZ/ UNALM

Fase de Formulacin o Filosfica

VISION Y MISION
Tienen que preparar a la organizacin para el futuro y tienen
que ser:

- Simples y concisas
- Claras y slidas en contenido

- Generadoras de entusiasmo por el futuro

- Motivar el compromiso efectivo de los miembros de la
organizacin

- Evidenciar la direccin de largo plazo

Fuente: DAlessio

PLANEAMIENTO ESTRATEGICO/ L.F.JERI, UNALM

VISION Y MISION
MISION

- Se recomienda enunciarlas conjuntamente

- Considerar la simultaneidad por la naturaleza de los giros del

negocio
- El grado de participacin de los gerentes y empleados en la
elaboracin de las declaraciones, marca la diferencia en el xito de
la organizacin.
- Es frecuente, que los estrategas elaboran su visin y misin slo
cuando la empresa est en problemas.
P. Drucker dice que el momento ms importante para preguntarse sobre la
visin y misin es cuando la empresa ha tenido un xito.

CULTURA, FILOSOFIA, MENTALIDAD

OBJETIVOS

MISION

VISION

CONTROL DE
GESTION (BSC)
METAS E
INDICADORES

Fuente: Elaboracin Propia.

Fase de Formulacin o Filosfica

VISION Y MISION
A dnde vamos? : Visin
Atributos de la Visin
Cmo vamos? : Misin

Diseo de la Misin
Componentes de la Misin
Atributos de la Misin

PLANEAMIENTO ESTRATEGICO/
L. FERNANDEZ/ UNALM

VISION

A dnde vamos?
Qu queremos llegar a ser?

QUE QUEREMOS
LLEGAR A SER?
La visin responde a la pregunta qu queremos llegar
a ser?; y es el fundamento para crear la misin
La visin debe ser corta, formada de preferencia por una
oracin y desarrollada por tantos gerentes como sea posible

La visin define el blanco final superior al cual apuntar en

el futuro; representa un sueo alentador para la
organizacin; suministrando energa emocional y espiritual
para el viaje . Es el alma del planeamiento estratgico

.QUE QUEREMOS
LLEGAR A SER?
La visin a nivel personal: Cmo deseamos vernos al
final de nuestros das?
La visin a nivel organizacional: Qu organizacin
queremos ser en el muy largo plazo?

La visin es mas abstracto que concreto

La visin es : saber desde el principio, lo que se quiere

ATRIBUTOS BASICOS DE LA
VISION
Breve
Operativa

Desafiante
Inspiradora
Trascendente
Relacionada a lo que se sabe hacer bien
Fuente: Villajuana Carlos

. Atributos de la Visin
Ser la institucin lder e innovadora en el sector
agrosilvopecuario y pesquero latinoamericano, reconocida por
brindar una educacin superior con estndares internacionales
de calidad y por promover el manejo sostenible de los recursos
naturales y conservacin del ambiente para el desarrollo de la
comunidad(Plan E. UNALM, 2007-2011)
Una organizacin orientada al consumidor, innovadora,
rentable y lder en el mercado de bebidas, conformada por
un equipo comprometido con la excelencia, ofreciendo
productos de la ms alta calidad y prestigio. (Corp. J. R.
Lindley)
PLANEAMIENTO ESTRATEGICO/
L. FERNANDEZ/ UNALM

. Atributos de la Visin
Ser el mejor banco a partir de la mejores personas
BREVE, que sea fcil recordar y asimilar

Estar presentes en todas las capitales del mundo, haciendo

que en nuestros restaurantes, la gente descubra y abrace los
sabores del Per, abriendo as las puertas a muchos
conceptos y restaurantes peruanos y latinoamericanos
(Astrid & Gastn)

OPERATIVA, que todos entiendan lo mismo. Y en la

estructura organizacional; que podamos hacer lo que se esta
estableciendo. Cuanto mas claro, mas operativo

. Atributos de la Visin
Un ordenador para todos los hombres, mujeres y nios.
Apple Computer (1970)

Nuestro sueo es invadir el mercado norteamericano

Shoichiro Honda
Aspiramos satisfacer las necesidades de nuestros clientes
y consumidores de la mas alta calidad y ser siempre su
primera opcin (Grupo Gloria S.A.)

DESAFIANTE, lo que se pretende alcanzar estirando las

capacidades y los recursos actuales

. Atributos de la Visin
Consolidarnos en todo el mercado nacional y proyectarnos
hacia otros pases de Amrica latina y Europa. Ser
reconocidos como los mejores y mas confiables fabricantes
peruanos de pintura (Anypsa)

INSPIRADORA, para sensibilizar, motivar e iluminar fuertemente.

Que se trace sobre las expectativas emocionales o en base a los
intereses comunes y superiores de los involucrados. Debera generar
excitacin
Liderar la formacin universitaria en el pas, y ser reconocida
nacional e internacionalmente como espacio promotor y
generador de desarrollo (PUCP)
TRASCENDENTE, ya que la visin organizacional tiene un
carcter pblico. La Visin puede ser un poderoso canal de
comunicacin y persuasin

. Atributos de la Visin
Una computadora en cada escritorio y en cada hogar.
Bill Gates

Estar presentes en todas las capitales del mundo, haciendo

que en nuestros restaurantes, la gente descubra y abrace los
sabores del Per, abriendo as las puertas a muchos
conceptos y restaurantes peruanos y latinoamericanos
(Astrid & Gastn)
RELACIONADA A LO QUE SE SABE HACER BIEN ,
a las competencias claves.

MISION
Cmo vamos?
Cul es nuestro negocio?, qu y
cmo lo tenemos que hacer?

PLANEAMIENTO ESTRATEGICO/
L. FERNANDEZ/ UNALM

Cmo vamos?
MISION

Cul es nuestra misin?, es sinnimo a Cul es nuestro

negocio?. La misin es la definicin del negocio (o
negocios) en el que se va a actuar.
Es una declaracin del credo, de la filosofa, de lo que una
empresa desea ser y a quien quiere servir

Si la visin es saber lo que se quiere desde un inicio, la

misin es saber por dnde ir desde el principio.

PLANEAMIENTO ESTRATEGICO/
L. FERNANDEZ/ UNALM

.Cmo vamos?
MISION

Si queremos alcanzar la visin, tenemos que cumplir nuestra

misin
Todos deben conocer su misin: La organizacin, las reas o
unidades estratgicas, e inclusive a nivel de cada producto ; debera
definirse la misin

Si queremos alcanzar la visin, tenemos que cumplir nuestra

misin
Tanto la visin como la misin, estn sujetos a cambios

.Cmo vamos?
MISION

Ejemplos de cambio de misin:

Disney : Divertir a los nios
Hacer feliz a la gente
Nike: Una compaa fabricante de calzado

Una compaa deportiva.

UNALM ?
PLANEAMIENTO ESTRATEGICO/
L. FERNANDEZ/ UNALM

Ejemplo: Cambio de misin en la UNALM

La UNALM es una institucin especializada en la formacin de

profesionales lderes, proactivos, innovadores, competitivos, con capacidad
de gestin y compromiso social. Genera y aplica conocimientos obtenidos
de la investigacin bsica y aplicada para el desarrollo sostenible de los
sectores agropecuario, forestal, pesquero y alimentario de la Costa, Sierra
y Selva del Per. (Plan E- UNALM 2007-2011)

 Cambio de misin en la UNALM

La Universidad Nacional Agraria La

Molina pretende alcanzar el nivel de
liderazgo, basado en la enseanzaaprendizaje,
investigacin,
extensin universitaria y proyeccin
social, de calidad, y ser referente en
los sectores agrosilvopecuario,
pesquero, alimentario y econmico,
promoviendo el manejo de los
recursos
naturales
y
la
conservacin del ambiente para el
desarrollo del pas, con creatividad
y profesionalismo. Contar para
ello, con ptimos recursos y
eficientes procesos administrativos

.2 LDERES molineros: El primer rector

de la AGRARIA , y el primer empresario del
Per. (OLCESE y BRESCIA).

DISEO DE LA MISION
A)Orientado a las competencias claves:
Concentrado en aquello que se sabe hacer bien : Un proceso?,
una habilidad?, una caracterstica esencial de un producto, de
un componente o un bien terminado

 DISEO DE LA MISION
B) Orientado al producto (o servicio)

Enfocado a aquello que satisface la necesidad bsica o

impulso primario principal del mercado elegido.
Difcil aplicacin en organizaciones con productos
diferentes o formado por conglomerados diferentes.
La UNALM es una institucin especializada en la formacin de
profesionales lderes, proactivos, innovadores, competitivos, con
capacidad de gestin y compromiso social. Genera y aplica
conocimientos obtenidos de la investigacin bsica y aplicada para el
desarrollo sostenible de los sectores agropecuario, forestal, pesquero
y alimentario de la Costa, Sierra y Selva del Per. (Plan E- UNALM
2007-2011)

 DISEO DE LA MISION
C) Orientado al beneficio
Se relaciona al resultado esperado en la satisfaccin de
una necesidad: Interesa la cualidad, caracterstica o
atributo de calidad esperado; satisfaciendo el deseo
primario del cliente y adems provocar placer, beneficio
y cumplimiento de funcin

COMPONENTES DE LA MISION
1. Clientes

2. Productos o servicios
3. Mercado geogrfico
4. Tecnologa

5. Inters en la supervivencia, el crecimiento y la rentabilidad

6. Filosofa
7. Concepto propio
8. Inters en los empleados
Alumno: Analice la inclusin de los componentes, en al menos 02 misiones de empresas

Fase de Formulacin o Filosfica

ATRIBUTOS DE LA MISION

Fuente: Villajuana Carlos

Breve
Operativa

Diferencial
Amplia en la orientacin elegida
Relacionada a tendencias dominantes

PLANEAMIENTO ESTRATEGICO/
L. FERNANDEZ/ UNALM

. ATRIBUTOS DE LA MISION
Breve

Breve: Con pocas palabras resumir la razn de ser de la

organizacin. Es posible tenerlo siempre en mente

Fuente: Villajuana Carlos

 ATRIBUTOS DE LA MISION
Operativa

Operativa: Debe ser operativa y fcilmente traducible en

accin.

Operativa ..Debe ser clara, entendida por todos los

involucrados, reflejada en la estrategia, estructura, y en la
cultura.
La visin y misin deben estar sustentadas en una
declaracin de principios y valores
Fuente: Villajuana Carlos

 ATRIBUTOS DE LA MISION
Diferencial

Debe distinguirse de las misiones de otras

organizaciones. Debe ser tambin motivadora y relevante
para la organizacin y para los clientes.

Fuente: Villajuana Carlos

 ATRIBUTOS DE LA MISION
Amplia en la orientacin elegida

La misin debe tener la posibilidad de dirigirse a una

diversidad de productos, beneficios o competencias
Debe evitar hacer mencin especfica clientes y productos

Fuente: Villajuana Carlos

. ATRIBUTOS DE LA MISION
Relacionada a tendencias dominantes
La misin debe asociarse a todos aquellos hechos o
fenmenos que satisfacen las necesidades humanas
La UNALM es una institucin especializada en la formacin de
profesionales lderes, proactivos, innovadores, competitivos, con
capacidad de gestin y compromiso social. Genera y aplica conocimientos
obtenidos de la investigacin bsica y aplicada para el desarrollo
sostenible de los sectores agropecuario, forestal, pesquero y alimentario
de la Costa, Sierra y Selva del Per. (Plan 2007-2011)
La Pontificia Universidad Catlica del Per es una comunidad acadmica
inspirada en principios ticos y valores catlicos, creadora y difusora de
cultura, saber y conocimiento, promotora del cambio, dedicada a la
formacin integral de la persona, para que ella haga del estudio un
instrumento de su propia realizacin y se capacite para asumir y resolver
problemas fundamentales inherentes al ser humano y a la sociedad