SISTEMA DE GESTIN EN SALUD, SEGURIDAD E

HIGIENE EN EL TRABAJO
(SG-QHSE)
GESTIN EN SALUD,
SEGURIDAD E HIGIENE EN
EL TRABAJO

PROCESO DE AUDITORIA
INTERNA DEL SG-QHSE

VERSIN 01
CDIGO
PR-SO-OH011
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1. OBJETIVO
Establecer las responsabilidades, requisitos y actividades necesarias para la
planificacin y realizacin de las Auditoras Internas al Sistema de Gestin en
Salud, Seguridad e Higiene en el Trabajo (SG-QHSE) de la Universidad Santo
Toms Seccional Bucaramanga, as como
para informar sus resultados,
mantener los registros que se deriven de su aplicacin, con el fin principal de
establecer si existe conformidad, adecuacin y eficacia de los requisitos de la
NTC-OHSAS 18001:2007.

2. ALCANCE
Este manual aplica a solo a auditoras internas que se lleven a cabo en la
Universidadpara evaluar los requisitos de la NTC-OHSAS 18001:2007 y temas
afines a sta.

3. RESPONSABLE
El responsable de la adecuada aplicacin del procedimiento de auditoras
internas del sistema es el coordinador del rea de Salud Ocupacional. Es el
encargado de elaborar, apoyar y hacer seguimiento al
Programa de
Auditoras Internas del Sistema. Participa en la formacin y seleccin del
equipo de auditores internos del sistema, coordinando estas actividades con
los lderes de los procesos de laUniversidad Santo Toms Seccional
Bucaramanga.
Tanto los auditores internos como los responsables de los procesos auditados,
deben seguir las directrices y procedimientos establecidos en este documento.

ELABOR:
Nombre: J. ALONSO CELY I.
Cargo: COORD. QHSE
Fecha: 01/05/2013

REVIS:
Nombre: ALEXANDRA SANTANDER
Cargo: DIR. DTO GESTIN TALENTO
HUMANO.
Fecha:01/05/2013

APROB:
Nombre: P. FAUSTINO CORCHUELO
ALFARO
Cargo: RECTOR SECCIONAL
Fecha: 01/05/2013

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4. PRECISIONES
4.1.

NORMAS APLICABLES

4.1.1.Para la Universidad
OHSAS 18001
La norma OHSAS 18001 se encuentra en la versin 2007, la cual fue preparada
por la BSI (British StandardsInstitution), que se refiere a una serie de
indicaciones sobre la salud y seguridad ocupacional y del trabajo; es una
especificacin internacionalmente aceptada por lo que la BSI la ha denominado
como norma BS. Las empresas que adoptan un sistema de gestin de gestin
en seguridad y salud en el trabajo (SGSST), lo hacen como una decisin de
inters para la proteccin de la empresa y sus empleados, alcanzar y
demostrar un slido desempeo de la seguridad y salud en el trabajo (SST),
mediante el control de los riesgos para la SST, acorde con su poltica y
objetivos de SST, basndose en el contexto de una legislacin cada vez ms
exigente del desarrollo de polticas econmicas y otras medidas para fomentar
la proteccin ambiental y el desarrollo sostenible, es una norma que se basa en
la metodologa PHVA y su promocin.
Esta norma se puede usar tanto partes internas como externas, incluyendo
organismos de verificacin, el propsito de la implementacin y mantenimiento
de esta norma es el de proporcionar a la organizacin los elementos de un
sistema de gestin de la SST eficaz que puedan ser integrados con otros
requisitos de gestin y ayudar a la organizacin a lograr los objetivos de SST y
econmicos.

4.1.2.Para el auditor
ISO 19011
La ISO 19001 se encuentra en la versin 2011, la cual fue preparada por el
comit tcnico ISO/TC 176, gestin aseguramiento de la calidad y el subcomit

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SC 3, tecnologas de apoyo. Esta norma provee una gua para todos los
usuarios, incluyendo organizaciones pequeas y medianas y se concentra en
lo que se conoce comnmente como auditoras internas y auditoras internas
(primera parte) y auditoras conducidas por parte de los clientes sobre sus
proveedores (segunda parte). Es una norma que se basa en la metodologa
PHVA y su promocin.
4.2.

CARACTERSTICAS

4.2.1.Principios y criterios
La auditora interna es un proceso sistemtico, independiente y documentado
para obtener evidencias, que se rige por los principios establecidos en la NTCISO 19011 de Independencia, base para la imparcialidad de la auditora y la
objetividad de las conclusiones de la auditora. Posee un enfoque basado en la
evidencia como mtodo racional para alcanzar conclusiones fiables y
reproducibles.

4.2.2.Beneficios
La cultura de la evaluacin y regulacin permanente en la planificacin, en la
verificacin y en las acciones conducentes al mejoramiento del servicio
educativo, se fortalece mediante los procesos de autoevaluacin,
autorregulacin, evaluacin externa y el programa de auditoras internas.
Las auditoras internas de un sistema actan como una herramienta eficaz de
evaluacin de la gestin que permite identificar problemas, no conformidades
(reales o potenciales), oportunidades de mejora, riesgos, as como para
realizar el seguimiento del proceso del cierre de las acciones formuladas.
Los resultados de las auditoras internas no se utilizan como un mecanismo
para tomar represalias contra las personas, sino que se emplean para tomar
acciones correctivas, preventivas y de mejora sobre los procesos, de modo que
se preserve el ambiente de transparencia, colaboracin y mutua confianza
necesarias para que las auditoras sean un mecanismo verdaderamente til de
retroalimentacin.
El programa de auditoras constituye un medio para el seguimiento, evaluacin
y mejoramiento continuo a travs de la valoracin de la efectividad de las
acciones de mejoramiento, as mismo aseguran la sostenibilidad de los niveles
de calidad alcanzados dado que contribuyen al cumplimiento de las metas y

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objetivos trazados para cada programa como parte del Plan de Desarrollo
Institucional.

4.3.

AUDITORES

Los auditores internos, atienden los principios institucionales del Proyecto

Educativo Institucional para garantizar el mejoramiento de la capacidad de
autorregulacin y siguen los principios establecidos en la NTC-ISO 19011 para
auditores: Conducta tica, Presentacin ecunime y debido cuidado
profesional. Debe ser tico, imparcial, honesto y prudente, abierto a nuevas
ideas o alternativas, flexible, observador, verstil, persistente hacia el logro de
los objetivos de formacin integral humana.
El auditor interno, de la misma forma que el par acadmico, reconoce en la
evaluacin externa una oportunidad de poner en evidencia las fortalezas y
debilidades de un programa acadmico o proceso para contribuir eficazmente
en el mejoramiento de su calidad. Ello conlleva asumir la crtica en el sentido
ms acadmico del trmino, esto es, capacidad de destacar lo que merece ser
destacado y no como exploracin unilateral de lo que debe ser rechazado.
El auditor interno es independiente del rea o proceso a auditar, por lo tanto
no puede auditar aquellos procesos que estn bajo su autoridad, ni aquellos en
los cuales interviene directamente.
El auditor interno reconoce su compromiso con el mejoramiento continuo del
servicio educativo de la Seccional y asume su labor de manera abierta y
objetiva en un clima que propicia la discusin y autocrtica acadmica.

4.3.1.Perfil del auditor interno

Los auditores internos son designados segn el siguiente perfil:

Educacin: Profesional universitario en cualquier disciplina, preferiblemente

con formacin en la rama de la salud y experiencia en salud ocupacional o
afines.
Formacin: Cumplir como mnimo 16 horas de formacin como auditor interno
en NTC-OHSAS 18001 y certificacin de participacin en auditoras internas en
el campo de la salud ocupacional. Conocimiento y capacidad de aplicacin de

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la normatividad vigente para la Salud Ocupacional, Seguridad Industrial e

Higiene Ambiental.
Experiencia: Antigedad superior a seis meses en laUniversidad Santo Toms
Seccional Bucaramanga, en cualquier cargo.

Competencias

Aplica principios, procedimientos y tcnicas de auditora en la evaluacin

de los procesos auditados para asegurar la cultura del mejoramiento
continuo en la institucin.

Planifica y organiza, establece prioridades, recopila, clasifica y analiza

informacin relevante para el cumplimiento de los criterios de la
auditora.

Demuestra y aplica los parmetros legales en educacin superior

vigentes con el fin de fortalecer la interaccin entro los procesos en el
logro de mayores niveles de calidad en la organizacin educativa.

Reconoce y refiere en la evaluacin los referentes institucionales y si es

el caso profesionales, disciplinares y sociales en procura del
fortalecimiento del Sistema de gestin
de Seguridad y Salud
Ocupacional.

Aporta al mejoramiento del proceso a travs del reconocimiento de

iniciativas y recomendaciones, el anlisis de problemas y situaciones
potenciales, motivando laformulacin de acciones de mejoramiento y de
innovacin articulados en Planes de mejoramiento de la calidad.

Demuestra conocimiento del proceso,

inters y respeto por la
informacin sustentada y apreciaciones del equipo auditado en un
dilogo permanente que facilita el desarrollo de la auditora, as como
propicia acuerdos que permitan avanzar en el fortalecimiento del
sistema y del servicio educativo.

Nota: en caso de realizarse una auditora interna por un ente externo, los
auditores externos deben cumplir con las disposiciones establecidas en este

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documento.

4.3.2.Equipos de auditores
En los equipos de auditoras interna de la Universidad se privilegia la
participacin de miembros de los Comits de autoevaluacin y regulacin de
facultades, profesores que han tenido experiencia en el campo de salud
ocupacional, seguridad industrial e higiene en el trabajo y en auditoras de
NTC-OHSAS 18001:2007.
Es compromiso institucional la cualificacin
permanente en procesos de salud ocupacional en el sector educativo en
procura de construir y consolidar el SG-QHSEinstitucional.
4.4.

AUDITADOS

Las personas que reciben la auditora interna responden las preguntas de los
auditores con objetividad y veracidad, as como suministran oportunamente la
informacin solicitada que permita valorar el cumplimiento de los criterios de
la auditora.
Quienes tienen la autoridad en cada proceso deben velar porque se tomen, lo
antes posible, a la entrega del informe de auditora, las acciones de mejora que
puedan surgir de los resultados de la auditora.

4.5.

LINEAMIENTOS

4.5.1. Programa
El programa de auditoras internas se orienta a la evaluacin de la mejora de la
capacidad de la Seccional para cumplir sus objetivos estratgicos. Por la
complejidad del servicio educativo es flexible y ajustada a cada proceso y sus
interacciones, teniendo en cuenta los siguientes lineamientos:

Reconocer la importancia que tienen el proceso o actividad que se va a

auditar, para lograr la satisfaccin de los estudiantes por el logro de los
objetivos de la Universidad Santo Toms Seccional Bucaramanga y el
programa acadmico en particular.

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Integrar las exigencias y compromisos de los procesos de acreditacin

de alta calidad de programas y de la institucin como referentes para la
formulacin de oportunidades de mejora y de valoracin de la capacidad
de innovacin en el proceso auditado.

Identificar los cambios significativos efectuados en el proceso o en una

actividad, desde la anterior auditora interna de calidad, en lo
relacionado con los referentes, los resultados, mtodos, recursos y
responsabilidad.

Analizar previamente los referentes normativos externos e internos para

valorar su implementacin y cumplimiento.

Tener en cuenta los informes de anteriores auditoras, tanto internas

como externas, de los procesos o actividades que se van a auditar.

Considerar las solicitudes de mejoramiento (quejas/reclamos) de los

estudiantes con respecto al desempeo del proceso que se va a auditar.

Programar por lo menos un ciclo de auditoras internas de seguridad y

salud ocupacional en el ao; si se requiere, se pueden programar
auditoras internas de calidad adicionales al programa inicial.

Despus de revisar estos lineamientos, la programacin de auditoras internas

de salud ocupacional reflejar los resultados del anlisis as:

En la seleccin y conformacin del equipo auditor.

En el nmero de auditores asignados para auditar cada proceso. Pueden

ser dos o ms, donde estar un auditor lder y los dems actuarn como
auditores en formacin u observadores.

En la experiencia especfica de los auditores que auditarn cada

proceso.

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4.6.

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En la duracin de cada auditora para cada proceso o actividad, tanto

para la preparacin como para la ejecucin de la misma.

EVALUACIN Y SEGUIMIENTO DEL CICLO DE AUDITORAS

4.6.1.Evaluacin del ciclo de auditora

La evaluacin del ciclo de auditora se realiza semestralmente a travs de los
registros de auditoria de los equipos de auditores, con relacin a los criterios y
alcance definidos previamente. En dicha evaluacin se incluye el cumplimiento
del programa de auditora interna establecido, el cumplimiento de la ejecucin
de las auditoras de acuerdo con lo planeado y la contribucin al
fortalecimiento del Sistema.

4.6.2.Evaluacin de auditores internos

El equipo auditor se evala a travs de los resultados de la autoevaluacin y
heteroevaluacin, con el propsito de mejorar el desempeo y fortalecer la
formacin y capacitacin de auditores. La heteroevaluacin es responsabilidad
del lder del proceso auditado. (Ver formato de Evaluacin de Auditores
Internos F-SO-OH-0027)
4.6.3.Seguimiento de las auditoras internas
Con el fin de asegurar la eficacia del ciclo de auditoras se realiza el
seguimiento y verificacin de la toma de acciones por parte de los lderes de
los procesos auditados con el fin de garantizar que las acciones cubran la
totalidad de las no conformidades y oportunidades de mejora registradas
atendiendo las directrices del Procedimiento para la toma de Acciones
Preventivas, Correctivas y de Mejora.
El SG-QHSEes el responsable del seguimiento y verificacin del cumplimiento
del programa de auditoras, as como de elaborar el informe general de
auditoras internas insumo para revisin de la alta direccin.

4.7.

INFORME GENERAL DE AUDITORA INTERNA

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El informe general de auditoras internas se realiza una vez concluido cada

ciclo de auditoras internas con el fin de realizar seguimiento, revisar y mejorar
el programa de auditora, identificar necesidades de capacitacin y de recursos
para el desarrollo y cumplimiento de los objetivos, comunicar los logros
globales del programa de auditora a la alta direccin.
Las etapas bsicas contempladas para la elaboracin del informe son:
1. Verificacin de entrega de informes y registros de las auditoras
programadas.
2. Revisin e identificacin de tendencias en los hallazgos registrados
3. Identificacin de tendencias en las fortalezas
4. Identificacin de tendencias en el sealamiento de no conformidades
reales, no conformidades potenciales y oportunidades de mejora.
5. Valoracin del cumplimiento de los criterios y alcance del ciclo de
auditoras internas.
6. Redaccin del documento Informe general de auditoras
7. Aprobacin por parte del Representante a la alta direccin
8. Socializacin del informe de auditoras a travs de intranet y/o el
aplicativo disponible.
9. Inclusin del informe de auditora como insumo para la revisin por la
alta direccin.
5. DESCRIPCIN DEL PROCESO
5.1 Flujograma para la ejecucin de las Auditoras Internas
No

ACTIVIDAD

INICIO

RESPONSABLE

OBSERVACIONES

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ELABORAR
PROGRAMA DE
AUDITORAS
INTERNAS

F-SO-OH021Programa
cin de
Auditoras
Internas del
SG-QHSE

Coordinador de
Salud Ocupacional,
Seguridad
Industrial e Higiene
Ambiental

Se define el propsito y el alcance, los criterios, los

referentes legales, Normativos e Institucionales.Se
definen los equipos de auditores y la planificacin de
la auditora.
Se presenta el programa a la alta direccin y se
procede a la elaboracin de la programacin de la
auditoras

Verifica la conveniencia de la programacin y decide

los ajustes que requiera.

NO
Una vez enterados por el Coordinador del rea de
Salud Ocupacional, Seguridad Industrial e Higiene
Ambiental de la auditoria que les fue asignada,
diligencian la primera parte del formato F-SO-OH-022
Plan de auditora interna.

Equipo auditor
3

PREPARAR Y ENTREGAR
EL PLAN DE AUDITORA

CDIGO
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18

En el formato F-SO-OH-021Programacin de
Auditoras Internas de Seguridad y Salud
Ocupacional, se registran proceso, responsable, el
equipo auditor, la programacin y ejecucin
incluyendo fecha, hora y lugar.

Representante de
la Direccin

SE APRUEBA LA
PROGRAMACIN?

SI

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VERSIN 01

F-SO-OH022Plan de
Auditora
Interna

Leen previamente los referenciales del proceso o

actividad asignados as como el anterior informe de
auditora a ese proceso o actividad, para identificar
los temas y las personas que sern entrevistadas.
Comunican y envan copia del Plan de auditora
interna al Responsable del proceso que ser
auditado y atienden cualquier sugerencia con
respecto a la logstica de la auditora.
Con base en un anlisis de los documentos de
referencia y del informe de la anterior auditora,
diligenciar el
formato F-SO-OH-023Lista de
Verificacin, de tal modo que les permita cumplir con
el propsito y el alcance que se les estableci para
esa auditora.

Equipo auditor

ELABORAR LISTA DE
VERIFICACIN

F-SO-OH023 Lista
de
Verificacin

Las listas de verificacin se dirigen para determinar la

adecuacin del proceso o actividad que se audita (es
decir si se cumplen las disposiciones y los requisitos
establecidos), su eficacia (si se cumplen los
propsitos y objetivos esperados por ese proceso) y la
conveniencia (o sea su utilidad o beneficio para los
estudiantes, el SG-QHSE y para la Universidad Santo
Toms seccional Bucaramanga).

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La reunin de apertura busca generar un clima de

mutua confianza que favorezca la objetividad de los
resultados de la auditora.
El equipo auditor tiene en cuenta:

Equipo Auditor

5
Personal del
proceso

EFECTUAR LA REUNIN DE
INICIO

Presentacin
del
Auditor o Auditores que participan en la auditora.
Aclara el Plan de
auditora.
Explica
la
metodologa que se va a utilizar.
Informa acerca de
los conductos regulares de comunicacin.
Aclara
la
disponibilidad de recursos.
Aclara dudas
Enfatiza que se
auditan los procesos, no las personas.

A travs de las entrevistas, revisin de registros y

observacin directa de las actividades el equipo
auditor verifica la adecuacin, eficacia y conveniencia
de las actividades auditadas, y recoge evidencias del
cumplimiento de las disposiciones planificadas.
6

Equipo Auditor

El equipo Auditor revisa la informacin suministrada y

verifica que se hayan tratado todos los temas
previstos.

REALIZACIN DE LA
AUDITORA INTERNA

Equipo Auditor

REALIZAR ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS Y
CIERRE

Equipo Auditor

ELABORAR Y
ENTREGAR EL
INFORME DE LA
AUDITORA

Utiliza el registro de auditoria interna para verificar los

aspectos claves del proceso, y para registrar las
conclusiones y evidencias encontradas.

F-SO-OH-024
Informe de
Auditora
Interna

Informar los resultados de la auditora en forma

verbal, y precisar, con quienes respondieron las
entrevistas, los hallazgos de la auditora y sus
conclusiones.
Se
presentan
(fortalezas
encontradas, No conformidades reales, potenciales y
oportunidades de mejora y se aclara cualquier
diferencia de opinin entre el equipo auditor y las
personas entrevistadas.

El Equipo Auditor elabora el informe de la auditora

en su correspondiente formato, en el cual recoge las
conclusiones presentadas y acordadas y lo entrega
en el tiempo acordado. Se destacan las Fortalezas y
aspectos por mejorar as como las oportunidades de
mejora
El Equipo Auditor enva una copia del informe al
responsable del proceso auditado y a la Directora
Gestin de la Calidad y Planeacin y conserva el
original para efectuar la auditora de seguimiento. En
caso de disponer de alguna herramienta informtica
se realiza por este medio.

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Responsables
del proceso o
actividad auditada

TOMAR CORRECCIONES,
ACCIONES CORRECTIVAS,
PREVENTIVAS Y
OPORTUNIDADES DE
MEJORA

Formato de
Acciones
Preventivas,
Correctivas y
de Mejora

Coordinador de
Salud Ocupacional,
Seguridad
Industrial e Higiene
Ambiental

10

EVALUACIN DE AUDITORES

Auditores y
Auditados

VERSIN 01
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18

Toman las correcciones correspondientes a las no

conformidades encontradas durante la auditora,
revisando otras posibilidades no vistas por el equipo
auditor.
Las acciones se deben reportar al
Coordinador rea de Salud Ocupacional, Seguridad
Industrial e Higiene Ambiental despus de haber
recibido el informe de auditora y/ o registrarse en el
aplicativo disponible.
Se establecen acuerdos sobre la formulacin de
acciones correctivas para solucionar las no
conformidades detectadas.
Se realiza la autoevaluacin por parte de los auditores
y la heteroevaluacin por parte de los auditados en el
formato F-SO-OH-025

Auditor lder

11

VERIFICAR LAS
CORRECCIONES Y LAS
ACCIONES TOMADAS

Coordinador de
Salud Ocupacional,
Seguridad
Industrial e Higiene
Ambiental

Coordinador de
Salud Ocupacional,
Seguridad
Industrial e Higiene
Ambiental

12

ELABORAR EL INFORME
GENERAL DE AUDITORAS
INTERNAS DE CALIDAD

13

CONSERVAR REGISTROS
DE LA AUDITORA

FIN

Coordinador de
Salud Ocupacional,
Seguridad
Industrial e Higiene
Ambiental

Hacen seguimiento para determinar si se efectuaron

las acciones tomadas, verificando adems la eficacia
de las mismas.

Una vez se reciban los informes de las auditoras

internas realizadas por parte de los auditores
designados, el Coordinador de Salud Ocupacional,
Seguridad Industrial e Higiene Ambiental, elabora el
Informe General de Auditoras Internas del sistemaFSO-OH-026 se socializa y se aprueba asegurando
que se contemple como documento soporte para
revisin por la direccin.

Recolecta y conserva segn las pautas de control de

registros.

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5.2.

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Gua de requerimientos de la NTC-OHSAS 18001:2007

Los requerimientos de la NTC-OHSAS 18001:2007 se encuentran en el intranet

de la Universidad Santo Tomas en el formato MT-SO-OH-004: Requerimientos
OHSAS.
El documento est dividido en tres secciones, el encabezado tiene el logo de la
Universidad, el nombre del documento, tipo de documento, la dependencia,
rea o departamento a donde pertenece el documento, cdigo asignado y el
nmero de versindel documento.
El cuerpo del documento est dividido en el objetivo, el alcance, y una serie de
parmetros que componen la razn de ser del documento. El objetivo establece
la razn de ser del documento y el alcance los lmites en donde se puede
aplicar el documento.

Imagen 1. Cuerpo del documento de requerimientos de la Norma

Para los tems como los numerales se subdividen segn lo que haga referencias

Numerales: se establece el numeral de la NTC-OHSAS 18001 en que se

encuentran el requerimiento
Imagen 2.Cuerpo del tem NUMERALES

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REQUISITOS: en esta parte comprende todos los requisitos que se encuentran

en la norma para la verificacin de su cumplimiento

Imagen 3. Columna de los requisitos

LEY: en esta columna se especifica los numerales que se necesitan identificar

y cumplir con la legislacin segn lo estipule la norma.

DOCUMENTACIN:la columna de la documentacin est dividida en

procedimientos, documentados y registros. En los cuales se especifica los
requisitos que deben poseer documentacin, los que deben tener un
procedimiento estructurado y aquellos de los que se deben llevar registros.

Imagen 4. Columna de Documentacin

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5.3.

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VERSIN 01
CDIGO
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Lista de chequeo requerimientos

La Lista de Chequeo en la NTC-OHSAS 18001:2007 se encuentra en la intranet

de la Universidad Santo Tomas, FormatoMT- SO OH- 005: Lista de Chequeo
OHSAS.
La lista de chequeo es similar a la gua de requerimientos de la norma, pero se
diferencia en que posee una columna para determinar el cumplimiento de cada
uno de los requerimientos de la norma y anotar observaciones.

Imagen 5. Cuerpo de la lista de chequeo

Las columnas de numerales y requisitos se describen en el numeral 5.1 de este

documento, la columna de cumplimiento permite evaluar si se est
presentando un cumplimiento total (CT), cumplimiento parcial (CP), no
cumplimiento (NC) o no aplica (NA) para la evaluacin, y en la columna de
observaciones el auditor anota cualquier observacin, sugerencia y/o
inquietud.

6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
CDIGO
MT-SO-OH-

NOMBRE
matriz de

RESPONSABLE DE
DILIGENCIARLO

DISPONIBLE

rea de Salud Ocupacional Oficina de Salud

VERSIN 01

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004

PROCESO DE AUDITORIA
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requerimientos
OHSAS

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18

Ocupacional

Formato de
F-SO-OH-021 Programacin de
Auditora

rea de Salud Ocupacional

Oficina de Salud
Ocupacional

Plan de auditora
interna

rea de Salud Ocupacional

Oficina de Salud
Ocupacional

F-SO-OH-023 Lista de Verificacin

rea de Salud Ocupacional

Oficina de Salud
Ocupacional

Formato Informe de
auditora Interna

rea de Salud Ocupacional

Oficina de Salud
Ocupacional

rea de Salud Ocupacional

Oficina de Salud
Ocupacional

F-SO-OH-022

F-SO-OH-024

Formato de
F-SO-OH-025 evaluacin para
auditores internos

6. GLOSARIO

Accin correctiva: Una accin tomada para eliminar la causa de una no

conformidad detectada u otra situacin indeseable.
Acreditacin: proceso voluntario en el que se obtiene el reconocimiento
por parte del estado de altos niveles de calidad de un programa o de una
institucin por que se ha demostrado que se orientan a un deber ser, hacia
un ideal de excelencia, pueden demostrar resultados especficos, tradicin
consolidada, impacto y reconocimiento social, entre otros.
Auditado: lder del rea o proceso que es evaluado.
Auditor: Persona con los atributos personales demostrados y competencia
para llevar a cabo una auditoria.
Auditora: es un proceso sistemtico, independientes y documentos para
obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin
de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditora, las
auditorias pueden ser internas y externas. (Tabla 1)
Tabla 1. Tipos de auditoras

Auditora interna
Auditora a

Auditora externa
Auditora de 3ra parte

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proveedores
A veces llamada A
veces
llamada Para
propsitos
legales,
auditora
de auditora de segunda regulatorios y similares
primera parte
parte
Para certificacin (ver tambin
los
requisitos
en
ISO/IEC
17021:2011)

Autoevaluacin: proceso de autoestudio o autoexamen de carcter

sistemtico y participativo, basado en caractersticas y factores de calidad
que permite identificar el nivel de cumplimiento y la capacidad de respuesta
a los cambios y tendencias educativas
Conclusiones de la auditoria: Resultados de la auditoria que proporciona
el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los
hallazgos de la auditoria.
Conforme: cumplimiento de un requisito establecido
Correccin:Accin tomada para eliminar una no conformidad real
detectada; tambin es llamada tratamiento correctivo. En una correccin la
accin es inmediata y especfica para la no conformidad real, sin entrar a
investigar las causas
Criterio: Es el soporte o referente con el cual se va a auditar.
Criterios de Auditora: Documentos en donde se consigna lo que un
proceso o una actividad deben alcanzar (propsitos) y la manera de hacerlo
(Mtodos). A estos documentos tambin se les denomina el referencial,
ya que se utilizan para comparar durante la auditora lo que se debe
hacer con lo que realmente se hace.
Equipo auditor: Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditoria con
el apoyo, si es necesario, de expertos tcnicos.
Evaluacin Externa: proceso de estudio mediante pares acadmicos en el
que se verifica las condiciones o caractersticas de calidad y se elaboran los
juicios que permitan identificar el nivel de cumplimiento de la
intencionalidad declarada de un programa o de la institucin.
Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra informacin que son pertinentes para los criterios de auditora y que
son verificables.
Hallazgo de auditora: Resultados de la evaluacin de la evidencia de la
auditoria recopilada y comparada frente a los criterios de auditora con el
fin de analizarla e identificar no conformidades, oportunidades de mejora o
conformidades.
Mejoramiento de la calidad: Las acciones emprendidas en toda la
Universidad Santo Toms Seccional Bucaramanga, para incrementar la

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eficacia y la eficiencia de las actividades y los procesos para el desarrollo

integral humano en beneficio de la comunidad educativa, otra situacin no
deseable existente con el propsito de evitar que vuelva ocurrir.
No Conformidad Potencial: situacin que puede llegar ocasionar un
incumplimiento de un requisito, situacin potencialmente indeseable.
No Conformidad: incumplimiento real de un requisito especificado,
detectado durante la revisin, verificacin de los procesos y durante la
prestacin del servicio educativo. Dicho requisito puede ser de carcter
normativo, legal, establecido por la Universidad o el cliente.
Norma: es una regla o conjunto de reglas u obligaciones que se deben
cumplir dictada por una entidad competente y reconocida y auditable por
personas con el conocimiento necesario para realizarla, cuyo
incumplimiento trae una no conformidad.
Observacin de auditora: Comentario escrito del auditor, acerca de una
situacin que genera riesgo de convertirse en una no conformidad, o que
puede ser una oportunidad de mejora. Puede tratarse como una Accin
Preventiva
OHSAS (Occupational Health and Safety Assessment Series): hace
referencia a una serie de especificaciones de salud y seguridad ocupacional
y del trabajo materializadas por la BSI (British Standards Institution) o
instituto britnico de estandarizacin quienes definen la OHSAS 18001 y la
OHSAS 18002.
Oportunidad de Mejora: condicin o aspecto que incrementa la
capacidad de la universidad para cumplir los requisitos e innovar hacia
mayores niveles de calidad del servicio educativo.
Programa de auditora: Conjunto de una o ms auditoras planificadas
para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito
especfico.
Registro Calificado: Proceso establecido para el cumplimiento de
condiciones mnimas de calidad en los programas acadmicos de todo nivel,
regido por el Decreto 1295
Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita u
obligatoria
SG-QHSE: Sistema de Gestin de la Calidad en Salud Ocupacional,
Seguridad Industrial e Higiene Ambiental.

7. HISTORIAL DE CAMBIOS
FECHA DE
MODIFICACIN
15/07/2013

VERSIN
MODIFICADA
01

CAMBIOS REALIZADOS
Original

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