CUESTIONARIO DE AUDITORA AMBIENTAL A ...

INSTRUCCIONES:

Cumplimiento de Obligaciones Legales. La Empresa tiene o no tiene:

Lic. Funcionamiento. N Licencia. Fecha Expedic. o Tramite
----- ---Inventario de Emisiones.
----- ---Fecha de Licencia de Abastecimiento de agua
----- ---Permiso y/o Registro de Descarga de Aguas Residuales
----- ---Declaracin de Generador de Residuos Peligrosos
----- ---Declaracin de Entrega, Transporte y Recepcin de Residuos Peligrosos.
Estudios de Impacto Ambiental (Quin lo hizo? y Cundo? ----- ---Estudios de Anlisis de Riesgo (Quin lo hizo? y Cundo?
----- ---Acta de Constitucin de la Empresa.
----- ---Registro nico del Contribuyente
----- ---Licencia de Uso del Suelo.
----- ---Registro de Monitoreo de Emisiones.
----- ---Actas de Inspeccin de la Empresa Auditora
----- ---Permisos de Disposicin de Residuos Txicos y Peligrosas.
----- ---Declaracin de Niveles de Ruido.
----- ----Declaracin de Generador de BCPs.
----- ----Anlisis de Residuos Peligrosos y No Peligrosos.
----- ----Compuestos CFC en Refrigeracin.
---- ----Importacin / Uso de asbestos.
---- ----Programa de Capacitacin y Adiestramiento.
---- ---Registro Monitoreo de Explosividad e Inflamabilidad de Areas ---- ---Registro de Mantenimiento de Drenajes
------ ----Procedimientos, Programas o Planes de Emergencia.
------ ----Programa de Higiene y Seguridad Industrial.
------ ----Programa de Prevencin de Accidentes
------ ----Programa de Mantenimiento.
------ -----

-----

----

Plan de Contingencia para Emergencia y Desastres.

------ ----Procedimiento de Notificacin de Problemas al Entorno.
------ ----Programa de Calidad del Aire interior.
------ ----Permiso para Combustin a cielo abierto.
----- ---Autorizacin para Incineracin.
------ ----Planos de Localizacin de la Planta
----- ---Planos de distribucin de maquinaria y Equipo.
----- ---Planos arquitectnicos.
----- ---Planos de Diseo (elctrico, mecnico, civil, control, etc.)
----- ---Plano de Nivelacin del Terreno.
----- ---Plano de Cimentacin del Equipo.
----- ---Plano de Drenaje.
Diagrama de Flujo con la Descripcin de los Procesos.
----- ---Diagramas de tubera e instrumentacin (DTI).
----- ---Diagramas de instalacin elctrica.
----- ---Diagramas de Sistema General de Tierras.
----- ---Diagramas de Sistemas Contraincendios y Sistemas de alarmas.
----- ---Diagramas de Rutas de Evacuacin de la Planta en casos de Emergencia.
Otros (especificar)

Poltica ambiental de la empresa

NO

-----

DOCUM. DE REF.

----

SI

OBSERVACIONES

Existe una declaracin por escrito de la empresa donde aparece indicada su poltica
ambiental?
Estn bien especificados los objetivos generales y principios de accin de la empresa
respecto al medio ambiente?
Existe un programa de compromisos de actuacin de la empresa con respecto al
medio ambiente?
Se encuentra actualizado y cumple con todos los requisitos establecida en la
normativa ambiental aplicable?
Programa ambiental de la empresa
Aparecen bien descritas las actividades de la empresa y los objetivos especficos para

SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES

SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES

asegurar una mejor proteccin del medio ambiente en el centro auditado?

Existe una descripcin general sobre las medidas adoptadas o previstas para
alcanzar dichos objetivos?
Aparecen bien definidos los plazos para la adopcin de tales medidas?
Sistema de Gestin Ambiental de la empresa
Existe por escrito un Sistema de Gestin Ambiental, como parte del sistema general
de gestin del centro?
Aparecen reflejadas en el mismo, la estructura organizativa y las responsabilidades
asignadas a cada miembro del equipo de gestin?
Estn indicadas cuales son las practicas, los procedimientos, los procesos y los recursos
para determinar y llevar a cabo la poltica ambiental?
Se encuentra actualizado el procedimiento escrito de gestin ambiental?
Existe documentacin de anteriores auditoras realizadas, aunque no cubrieran
aspectos ambientales, o sobre consultoras internas o externas?
Se conserva copia de todos los informes de las auditorias y/o consultoras realizadas?
Existe un plan para llevar a cabo la realizacin peridica de auditora ambiental (tanto

internas como externas), y se indica en el mismo quien es el responsable?

Son adecuados los niveles de formacin y conocimientos de los responsables y
dems personal del departamento de medio ambiente?
Existe algn programa establecido para mantener/actualizar la formacin de estos, as
como del resto del personal de la planta?
Evaluacin del aspecto general (Impacto visual) de las instalaciones
Se observa signos evidentes de descuido en las instalaciones (basuras, fugas,

SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES

SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES

goteos, operaciones defectuosas, obstrucciones en sumideros y arquetas,

mantenimiento defectuoso, derrames, corrosin, pintura en mal estado, malos olores,
irritaciones en ojos o nariz, etc.)?
(Verificar caminos y vas de acceso, aparcamientos y zonas de parque o jardines,
edificios en general, zonas de carga y descarga, almacenamiento, reas de procesos,
servicios, comedores, oficinas, etc.)
Chequeo de Procesos/Sistemas
Estn bien definidas y secuenciales las diferentes operaciones que forman

parte del proceso/sistema?

Estn bien programadas las operaciones de limpieza y mantenimiento de los

equipos que lo integran?

Se encuentran bien definidas cada una de las fases/etapas y controladas sus

variables (presin, temperatura, nivel, tiempo, etc.)?

Se emplean los equipos ms adecuados para cada operacin (tamao,

materiales, ubicacin, diseo, etc.)?

Los equipos cumplen la funcin para la que fueron diseados?
Existe un sistema de control y alarma ante posibles escapes, fugas, paradas

accidentales o mal funcionamiento de los equipos?

Es factible identificar las fuentes donde se generan las diferentes emisiones,

vertidos y residuos?
Estn identificadas todas las fuentes y cuantificadas las emisiones, vertidos y

residuos, incluidas las relacionadas en otras operaciones? Identificar fuentes de

ruido. Identificar fuentes energticas.
Identificacin de fuentes de emisin/vertidos y residuos
Aparecen en todas las fuentes de emisiones, vertidos o residuos, reflejadas
sobre planos?
Existe un control y caracterizacin cualitativa y cuantitativa de cada una de las
fuentes?
Son correctos/adecuados los mtodos de caracterizacin/anlisis empleados?
Existe alguna valoracin de los costos que suponen cada una de las emisiones,
vertidos o residuos (consumo de MP, subproductos y auxiliares, horas/hombre,
recocida, almacenamiento, tratamientos internos, retirada o evacuacin, etc.) y
su incidencia sobre el valor de los productos acabados?
Se controla la recepcin de materias primas (especificaciones, calidad, reas o
zonas de almacenamiento, etc.)?
existen algn procedimiento de gestin de inventarios para las materias primas
(control de stocks, cotral de envases vacos, etc.)?
Existen, por parte de los operadores, un conocimiento de las MP y dems
materiales/productos que se utilizan en la planta (composicin, caractersticas
fisco-qumicas, agresividad, condiciones de manejo, educabilidad para el
proceso, etc.)?
Se han contrastado los datos aportados con anlisis solicitados expresamente
por el equipo auditor?
Caudales (emisiones, vertidos) o cantidades/da (residuos)
Periocidad/frecuencia (fugas y purgas)
Temperaturas (valoracin energtica)
Composicin de emisiones atmosfricas: SO2, NOX,

CO,

hidrocarburos, halgenos y derivados, cidos, partculas, aerosoles,

etc.
Composicin de vertidos (efluentes lquidos): PH, DBO, DQO,

SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES

compuestos orgnicos halogenados, disolventes, grasas y aceites,

partculas, metales pesados, aniones, detergentes, etc.
Caracterizacin fsico-qumica de residuos (constituyen txicos y
peligrosos.
Otros.