INSTITUTO DE HUMANIDADES

CURSOS AUTNOMOS IX

O ESTADO PATRIMONIAL

Antonio Paim, Leonardo Prota, Ricardo Vlez Rodriguez

SUMRIO

I A DOUTRINA DO ESTADO PATRIMONIAL

1. O patrimonialismo segundo Weber
2. A contribuio de Wittfogel
II A PRSSIA COMO ESTADO PATRIMONIAL
III A QUESTO DA INEXISTNCIA DE FEUDALISMO,
EM PORTUGAL E SUAS IMPLICAES
1. Principais estudos dedicados ao tema
a) Uma distino fundamental
b) Caracterizao dos estudos sobre o tema,
efetivada por Marcelo Caetano
2. Implicaes da ausncia de feudalismo em Portugal
III A DISCUSSO RELATIVA POSSIBILIDADE DE CARACTERIZAR-SE
O ESTADO BRASILEIRO COMO ESTADO PATRIMONIAL
1.
2.
3.
4.

As limitaes do estudo pioneiro de Faoro

A contribuio de Lobo Torres
A base social do patrimonialismo segundo Schwartzman
O principal resultado do debate

ANEXOS
METODOLOFIA DO CURSO
ELENCO DAS QUESTES A SEREM DEBATIDAS EM SEMINRIOS
ALGUMAS INDICAES BIBLIOGRFICAS SOBRE O
FEUDALISMO NA ESPANHA
CURRCULO ABREVIADO DOS AUTORES

I A DOUTRINA DO ESTADO PATRIMONIAL

1. O patrimonialismo segundo Weber
Max Weber (1864/1929) tentou decompor as dimenses bsicas da vida social e que
costumam encontrar-se superpostas: a autoridade, o interesse material e a orientao
valorativa.
Weber enfatizava que os homens se orientam por uma pauta de valores,
contrapondo-se frontalmente ao pensamento do sculo XIX que pretendeu reduzir o indivduo
e seus valores a um processo biolgico ou social. Mas igualmente negava que a componente
moral emprestasse racionalidade ao, como supuseram os filsofos do sculo XVIII.
Contra a idia do sculo XVIII escreve Bendix sustentou que os princpios morais
existem dentro de um contexto social e histrico; que isto se verifica mesmo em relao
moral prtica com pretenses melhor fundadas de universalidade; que algumas das idias
morais mais insignes foram concebidas e promovidas em luta contra o uso estabelecido e os
interesses criados, em formas tipicamente no racionais. Mas, prossegue, contra a tendncia
do marxismo ou do darwinismo social em buscar determinantes sociais ou biolgicas,
argumentou que as idias e o comportamento individual tambm possuem uma dimenso
irredutvel, que deve ser entendida em seu sentido intrnseco. Esta complexa posio
intermediria entre o racionalismo e o reducionismo reflete-se nas definies (...) que
destacam a importncia do significado para compreender o comportamento do homem na
sociedade. O significado origina-se no indivduo do mesmo modo que em sua interao com
os outros e Weber, ao definir o tema prprio da sociologia, assinala ambos os aspectos. A
ao abrange todo o comportamento humano quando o indivduo atuante lhe atribui algum
significado subjetivo e na medida em que o atribui.(1)
A ignorncia da componente moral torna incompreensvel o surgimento do
capitalismo, como bem o demonstrou Weber na anlise das relaes entre a tica puritana e o
aparecimento da empresa de tipo capitalista. E no apenas isto; a eliminao do valor moral
torna incompreensvel toda mudana e inovao sociais de certa magnitude.
Weber no pretende, contudo, reduzir a sociologia axiologia. Muito ao contrrio. A
interpretao axiolgica, a seu ver, escapa anlise que se pretenda cientfica. O
reconhecimento da componente moral no exclui que se expresse na forma de interesse
material e que este busque consolidar-se atravs da autoridade. As constelaes de interesses
se correlacionam, pois, com valores morais e com tipos de dominao, achando-se excluda a
possibilidade de, a partir de tais componentes, esgrimir-se esquemas simplificatrios. Weber
inovou igualmente na anlise das formas de dominao. Considerou-as tomando trs
princpios de legitimao, a que correspondem determinadas estruturas: 1) a dominao legal;
2) a dominao tradicional e 3) a dominao carismtica. Na dominao tradicional
estabeleceu dois tipos bsicos: o patrimonialismo e o feudalismo. Como se sabe, Weber no
pretendia fazer histria mas, levando-a em conta, isto , partindo da experincia histrica,
recolher elementos para configurar tipos-ideais aptos a explicar a realidade social, no tomada
em bloco mas considerando fenmenos passveis de delimitao acabada, a exemplo do que
faz qualquer cincia.
As formas tradicionais da dominao distinguem-se da moderna pelo modo de sua
legitimao, predominando nesta ltima os procedimentos legais. Contudo, entre os tipos

tradicionais aparece, na Europa, o feudalismo do soberano, o que exige o estabelecimento de

normas, direitos e deveres nas relaes entre as duas instncias. Assim, o feudalismo ocidental
ofereceu a matriz primitiva a partir da qual se chegou idia do pacto poltico como
fundamento da distribuio de poderes, tomada como ponto de referncia para a
modernizao da estrutura tradicional tpica, o Estado Patrimonial. Neste, as relaes de
domnio sedimentam-se como o prolongamento dos poderes do patriarca familiar.
Weber afirmou que a organizao poltica patrimonial no conhece nem o conceito
de competncia nem o da autoridade ou magistratura no sentido atual, especialmente na
medida em que o processo de apropriao se difunde. A separao entre os assuntos pblicos
e privados, entre patrimnio pblico e privado, e as atribuies senhoriais pblicas e privadas
dos funcionrios desenvolveu-se s em certo grau, dentro do tipo arbitrrio, mas
desapareceu. Mais explicitamente: o Estado Patrimonial o representante tpico de um
conjunto de tradies inquebrantveis. O domnio exercido pelas normas racionais se substitui
pela justia do prncipe e seus funcionrios. Tudo se baseia ento em consideraes pessoais.
Os prprios privilgios outorgados pelo soberano so considerados provisrios.(1)
Weber considerava o antigo Egito e o Imprio Chins como as formas mais
desenvolvidas de patrimonialismo. A seu ver, tambm o Estado russo evoluiu para assumir
essa forma depois de Ivan IV, isto , da polarizao em torno de Moscou, a partir do sculo
XIV. Contudo, a identificao dos Estados Patrimoniais seria obra de seus seguidores, entre
os quais Wittfogel. A contribuio deste ltimo ser referida adiante, por dizer respeito, em
especial Rssia.
O vassalo, observa Weber, no sentido literal e especfico do termo, teve que ser um
homem livre, isto , um homem no submetido ao poder patrimonial de um senhor. A par
disto, como a relao feudal, em seu carter pleno, somente pode pertencer a uma camada de
senhores, agrega-se quela primeira qualificao a exigncia de um modo de vida senhorial
(cavalheiresca) e, especialmente, a eliminao de todo trabalho desonroso que no consista no
exerccio das armas. Com a impossibilidade de atender a toda a descendncia dessa camada de
bares feudais, a prtica do domnio feudal ir requerer, subseqentemente, ascendncia nobre
cada vez mais dilatada.
O fato de que o direito do vassalo nos distritos clssicos do feudalismo europeu se
baseava num contrato, estratificou a diviso de poderes de forma mais avanada que a
estrutura patrimonial. Foi portanto mais importante, prossegue Weber, esta penetrao, em
todo o sistema, do esprito de uma garantia da posio ocupada pelo feudatrio, mediante um
contrato bilateral, garantia que ultrapassava de muito a concesso de privilgios, pelo senhor,
condicionada por circunstncias meramente tradicionais. E conclui: Trata-se do que faz com
que a estrutura feudal frente ao domnio patrimonial puro, baseado na coexistncia, por um
lado, da dupla vinculao pela tradio e pelos direitos apropriados e, por outro, do livre
arbtrio e da graa do senhor se aproxime a uma organizao jurdico-pblica pelo menos
relativamente constitucional.(2)
Outra caracterstica distintiva do feudalismo, apontada por Weber, consiste na
reduo ao mnimo de suas funes administrativas. O feudalismo de vassalagem somente se
interessa pela sorte de seus sditos na medida em que isto diz respeito aos seus prprios
interesses econmicos. O patrimonialismo, em contrapartida, persegue a apropriao
sucessiva de novas funes, desde que eqivale elevao de seu prprio poderio e de sua
importncia ideal, criando ao mesmo tempo a possibilidade de benefcios adicionais para seus
funcionrios. Por isto mesmo, assinala, o ideal dos Estados Patrimoniais o ttulo de pai do

povo, o que leva ao exerccio do que se poderia denominar de poltica social, voltada para
o bem-estar das massas.
A experincia histrica iria demonstrar que, na Europa, com as excees conhecidas,
estados patrimoniais e feudais iriam marchar para a estruturao de formas legais de
dominao, sob o impacto do avano do capitalismo. Contudo, a ordem de precedncia deu-se
naquelas reas em que a burocracia patrimonialista se revelou mais dbil.
A esse propsito escreve Weber: No casual que o capitalismo especificamente
moderno brote justamente pela primeira vez naquela pas, Inglaterra, onde a estrutura
condicionou uma reduo ao mnimo do poder burocrtico, assim como, j o capitalismo
antigo havia alcanado seu ponto mximo em anlogas circunstncias.(1)
2. A contribuio de Wittfogel
Karl August Wittfogel (1896/1988) considerado um dos autores que propiciou
desenvolvimento criativo da teoria weberiana do Estado Patrimonial.
Nasceu em Woltersdorf (Alemanha) e doutorou-se na Universidade de Frankfurt em
1928. Tornou-se pesquisador do Instituto de Pesquisas Sociais dessa Universidade, onde
permaneceu at 1933, emigrando para os Estados Unidos a fim de escapar do nazismo,
vinculando-se inicialmente Universidade de Columbia. Em 1939 tornou-se diretor do
Projeto de Histria Chinesa mantido pela Low Memorial Library, de Columbia. Depois de
1947 foi professor de histria chinesa na Universidade de Washington. Publicou The Natural
Foundation of Economic History (1932) e Russia and the East (1936). Sua contribuio
intelectual foi avaliada, em 1978, por G.L. Ulmen (The Science of Society: Toward and
Understanding ot the Life and Work of Karl August Wittfogel).
Considera-se que seu livro mais importante seja O Despotismo oriental. Estudo
comparativo do poder total, cuja primeira verso apareceu em 1957.(2) Formulou com
preciso o sentido de sua pesquisa atravs da seguinte pergunta: como se formaram Estados
mais fortes que a sociedade?
A pergunta de todo pertinente porquanto fora da tradio constitucionalista do
Ocidente, o que se v na imensa maioria dos pases so organismos estatais que, ao invs de
se colocarem a servio da sociedade, a submetem e dominam.
Wittfogel encontrou a resposta ao estudar as civilizaes que se estruturaram em
torno da agricultura de irrigao. Essa atividade, na medida em que veio a assumir certas
dimenses, exigiu um novo tipo de propriedade, que no se transmitisse por simples sucesso
hereditria nem se fracionasse; consolidou atividades paralelas, como a construo e a
manuteno de obras hidrulicas que, por sua vez, pressupunham sistemas de defesa. Assim,
em torno dessa agricultura de irrigao, em determinadas regies do mundo, formaram-se
gigantescas estruturas estatais, poderosas o suficiente para estender seu domnio. Wittfogel fez
estudo minucioso e detido dessas sociedades, denominando-as hidrulicas, tanto no Oriente
como na Amrica, com o propsito de averiguar traos comuns e peculiaridades.
interessante resumir algumas de suas observaes relativas Pennsula Ibrica que
nos permitem, ao mesmo tempo, identificar as particularidades distintivas do que na
terminologia weberiana se chama Estado Patrimonial: Antes da invaso rabe, a pennsula
ibrica abrigava uma civilizao feudal primitiva, comportando uma agricultura irrigada de
pequena escala e, provavelmente poucas empresas hidrulicas. Diferenciando-se

profundamente, nesse aspecto, dos Momanos que dominaram a Europa Ocidental, os

conquistadores rabes da Espanha conheciam perfeitamente a agricultura hidrulica e
apressaram-se, no novo habitat, em levar a cabo aquelas obras que se tinham revelado
extremamente proveitosas em seu pas de origem. Sob a dominao muulmana, a irrigao
artificial foi melhorada e estendida, segundo os modelos orientais, compreendendo o emprego
de mtodos governamentais: sua direo era uma prerrogativa do Estado. Assim, a Espanha
muulmana torna-se mais que marginalmente oriental. Passa a constituir-se em verdadeira
sociedade hidrulica, administrada de modo desptico por funcionrios nomeados e submetida
a impostos segundo os mtodos agro-estatais de taxao. O exrcito mouro passa de tribal a
mercenrio... Um sistema protocientfico de irrigao e de cultura teve por complemento
conhecimentos extraordinariamente avanados nos domnios tipicamente hidrulicos da
astronomia e da matemtica. A Europa feudal contempornea nada tinha de comparvel a lhe
opor.(1)
Wittfogel indica que, com base nas informaes disponveis, sabe-se que, na segunda
metade do sculo XIV, a capital da Liga Hansetica, Lubeck, abrigava 22 mil habitantes e
Londres cerca de 35 mil. No apogeu do califado ocidental, sua capital, Crdoba, tinha
populao avaliada em um milho de habitantes e Sevilha, em 1248, contava com mais de 300
mil.
A Rssia esteve submetida a dois tipos de influncia desptica estruturada segundo o
modelo estudado por Wittfogel: bizantina e mongol. Disso resulta uma circunstncia que em
geral se perde de vista a concentrao do poder total em mos da burocracia czarista.
interessante passar em revista os fatos alinhados por Wittfogel para depois tentar descobrir em
que teria inovado a burocracia sovitica.
Na Rssia ps-mongol, isto , depois do trmino da ocupao mongol, no sculo
XVI, manteve-se intacta a estrutura do Estado absoluto, at a revoluo de fevereiro de 1917,
em que pese haja sido o pas submetido a sucessivas invases. A isto o autor denomina de
extraordinria capacidade de sobrevivncia da burocracia czarista. Cumpre lembrar que em
toda a sua histria, o Parlamento funcionou apenas pouco mais de um lustro, no perodo
imediatamente anterior primeira guerra mundial.
A exemplo dos estados despticos originrios das sociedades hidrulicas, a
burocracia detinha simultaneamente o poder poltico e o poder econmico.
A influncia ocidental manteve-se como algo exterior, mesmo no perodo
subseqente criao de indstrias e aceitao de crditos externos para financi-las e
tcnicas aliengenas para oper-las. As relaes entre a burocracia do Czar e as foras
econmicas privadas mantiveram-se inalteravelmente presas tradio. Quando, nos comeos
do sculo XVIII, torna-se manifesto que era vital para a defesa do pas a atividade industrial, o
governo czarista no se contenta em regulamentar algumas novas indstrias, como o fizeram
os governos da Europa Ocidental. Dispe-se a dirigir diretamente o essencial da indstria
pesada e at mesmo uma parte da indstria de transformao, empregando assim a maior
parcela da fora de trabalho, que estava submetida ao regime da servido, transplantado da
agricultura.
O regime da servido seria extinto apenas na segunda metade do sculo XIX. Ao
faz-lo, entretanto, a burocracia czarista mantm o meio rural submetido a um controle
administrativo tipicamente oriental. Nas ltimas dcadas do sculo, por meio de taxas diretas
e indiretas, estima-se que o Estado chegava a apropriar-se de cerca da metade da renda do

setor agrcola.
A burocracia czarista cuidou de impedir que pudesse ser suplantada por outro grupo
social. Neste sentido, tratou de cercear o fortalecimento econmico da nobreza rural. Assim,
entre 1861 a 1914, esta chegou a perder 40% das terras que tinha em seu poder. A reforma
efetivada em 1906, destinada a possibilitar a modernizao das atividades agrcolas, deveria
facultar o surgimento de um outro grupo social (denominado de kulaks, que seria o
equivalente de empresrios agrcolas). Naturalmente, a burocracia czarista no imaginava que
poderia vir a contrast-la. Os soviticos, por sua vez, depois de eliminar os nobres, no tendo
podido impedir o surgimento dos kulaks, simplesmente os liquidaram fisicamente.
Embora tivesse estimulado investimentos privados na indstria, nos comeos do
sculo XX o Estado czarista dirigia a parcela essencial das estradas de ferro do pas, impunha
um controle drstico s indstrias monopolistas importantes e ocupava uma posio chave nos
investimentos estrangeiros. Por meio das garantias que facultava, o Estado dominava um tero
da indstria de transformao no-monopolista e, em 1914, nunca menos de 90% da primeira
das indstrias pesadas, a extrao mineral.
O Banco do Estado era um autntico banco central de todo o sistema de crdito
russo. E conclui Wittfogel: Certamente que no necessrio avaliar a ordem social russa
pelo critrio nico do controle financeiro; mas certamente necessrio ter presente que um
nico bureau do aparelho de Estado czarista controlava todo o sistema financeiro do pas.
Se se considera, de outra parte, qual era o papel da burocracia czarista na sociedade rural e
urbana, no se pode deixar de concluir que, nos comeos do sculo XX, os homens do
aparelho do Estado eram mais fortes que a sociedade.(1)
Wittfogel supe que os lderes mais importantes da revoluo bolchevista deram-se
conta da virtual impossibilidade de arrancar a Rssia de seu caminho asitico. Lembra que
Lenine, entre outras coisas, considerava que o atraso russo somente seria superado se o
socialismo se tornasse vitorioso na Europa industrializada. Bukharin e seus amigos de
esquerda tambm levantaram a voz contra o avano da centralizao burocrtica. A seu ver,
contudo, disso no se pode concluir que a Rssia tenha alcanado um patamar socialista
inicial para depois regredir ao velho despotismo asitico. Ao contrrio: a nova elite
burocrtica logo conquistou posies de domnio sobre a sociedade ainda mais fortes que a
burocracia czarista.
Assim escreve Wittfogel na medida em que os dirigentes da Rssia sovitica
perpetuam um dos traos-chave da sociedade agro-estatal, a saber, a posio monopolista de
sua burocracia dominante, faziam mais que a simples perpetuao dessa sociedade. Mesmo
antes da coletivizao da agricultura, os aparatchiki(2) soviticos dispunham de um sistema
mecanizado de comunicao e de produo industrial que os colocava numa posio superior
alcanada pela burocracia agro-hidrulica. O aparelho industrial estatizado lhes fornecia
armas novas de organizao, propaganda e coero, aptas a permitir a liquidao dos
pequenos produtores agrcolas enquanto categoria social. A coletivizao transforma os
camponeses em trabalhadores agrcolas submetidos a um nico padro: o novo aparelho do
Estado. O despotismo agrrio da antiga sociedade aliava o poder poltico total a um controle
social e intelectual ilimitado. O despotismo industrial da sociedade de aparelho estatal total
alia o poder poltico absoluto ao integral controle social e intelectual.(3)
Deste modo, a inovao introduzida pela burocracia sovitica consiste em se haver
apropriado dos segmentos da atividade econmica (a indstria e os servios industriais) que

lhes permitiram promover a eliminao ou a pulverizao daquelas foras sociais, tanto

urbanas (burguesia industrial) como rurais (aristocracia, camponeses ricos e campesinato em
geral), que poderiam lhe opor qualquer sorte de resistncia. Persistentemente o Estado
sovitico conseguiu transformar a sociedade numa massa amorfa, alcanando assim uma
consistncia com a qual a burocracia czarista no havia sequer sonhado, desde que, ao longo
de sua histria, preservaram-se segmentos relativamente estruturados na sociedade.
provvel que a derrocada do regime sovitico venha a promover a renovao do
interesse pela obra de Wittfogel, que se reveste de inquestionvel atualidade. O comunismo,
afinal de contas, talvez no tenha passado de uma virtualidade do Estado Patrimonial.

II A PRSSIA COMO ESTADO PATRIMONIAL TPICO

O governo representativo que seguiu o caminho da democratizao e do sucessivo
aprimoramento corresponde, como indicamos, a contribuio original do Ocidente, sendo
tambm a melhor forma de convivncia social inventada pela humanidade. Mesmo no
Ocidente, contudo, floresceu a antpoda desse modelo, o Estado Patrimonial.
Como se sabe, o criador de sua doutrina, Max Weber, ocupou-se apenas de fixar a
tipologia. Seus discpulos que assumiram a responsabilidade de aplic-la s circunstncias
que se encontravam mais prximas, como o caso do Brasil e de outros pases da Amrica
Latina. Simon Schwartzman, destacado representante da Escola Weberiana Brasileira, definiu
com muita preciso o Estado brasileiro como Estado Patrimonial.(1) Ricardo Vlez
Rodriguez, por sua vez, indicou as caractersticas singulares de que se revestiu na Amrica
espanhola, em especial Mxico e Colmbia. Aqui vou limitar-me a referir a forma que
assumiu na Prssia, valendo-me inclusive de indicaes do prprio Weber.
A histria da Prssia acha-se associada da Ordem Militar dos Cavaleiros
Teutnicos, que nos comeos do sculo XIII domina o territrio correspondente ao Norte da
Polnia, Estnia, Letnia e Litunia. No sculo XV a Ordem prestou obedincia ao Rei da
Polnia e, em 1525, seu chefe torna-se protestante. Por ter passado a pertencer mesma Casa
Real, fundem-se em 1618 a Prssia e Brandenburgo, cuja capital era Berlim. Comea desde
ento a subseqente ampliao territorial. Em 1701 passa a denominar-se Reino da Prssia e
j domina vasta extenso situada na Europa Central e do Leste.
Nesse sculo (XVIII) d-se a ascenso da Dinastia Hobenzollern que ir valer-se da
tradio para fazer da Prssia um Estado de carter burocrtico e militar. O primeiro desses
monarcas Frederico William (1713/1740) realiza a proeza de constituir um exrcito de 80
mil homens, efetivo que equivalia a 4% da populao. A formao de tal exrcito, alm de dar
continuidade contratao de mercenrios, inaugura a prtica do servio obrigatrio para os
camponeses, que desde ento fornecero a soldadesca. Ao mesmo tempo, o oficialato
reservado nobreza. Esta se havia constitudo, historicamente, provindo de modo integral dos
grandes proprietrios de terra, tornados conhecidos como junkers, embora a designao
abrangesse, de incio, apenas o segmento integrado pelos jovens.
Frederico William inaugura um sistema fiscal apto a assegurar o atendimento s
necessidades das caractersticas assumidas pelo Estado. Seu herdeiro Frederico II, que
passou histria como Frederico, o Grande (1740/1786) aperfeioa a mquina estatal
existente. Tendo recebido do pai as finanas saneadas, preservou o sistema fiscal, mas se
ocupou tambm das fontes de onde provinham os impostos. O sistema produtivo passa a
submeter-se gide do Estado, apoiando-o na grande propriedade agrria e colocando a
servio desta o sistema de comercializao. Adiante veremos como as disputas entre os dois
grupos sociais no cessariam com o tempo, sem que a hegemonia dos junkers se deixasse
abalar, j que a exercitava atravs do Estado, uma estrutura permanente.
Frederico, o Grande tornou a Prssia um personagem capaz de influir nos destinos da
Europa. Ampliou sucessivamente o territrio original, anexando a Silsia (arrebatada
ustria) e assegurando um lugar na partilha da Polnia. Sob Frederico, o Grande, o exrcito
prussiano passa a contar com l60 mil homens, o dobro do efetivo deixado pelo pai. Em 1775,
a Prssia tinha cerca de 5 milhes de habitantes. Adquiriu crescentemente notoriedade no
plano cultural. As guerras napolenicas abrem caminho sua sucessiva projeo.

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Seria sob a liderana da Prssia que se dar a unificao da Alemanha. A

Constituio Imperial de 1871 correspondeu, na verdade, generalizao do seu sistema,
consolidado ao longo do tempo.
A elite prussiana valeu-se das prerrogativas intervencionistas na economia, de que
dispunha o Estado, para estimular e proteger a industrializao da Alemanha unificada.
Acresce que a Reforma Universitria empreendida precedentemente assegurava a sua
liderana na pesquisa cientfica, desde ento associada s empresas. De modo que
implantavam-se as bases requeridas pela preservao da liderana conquistada.
No Ocidente, as Ordens Militares ganharam muita fora durante a fase em que se
organizaram as Cruzadas.(1) Sendo uma instituio baseada na fora e, ao mesmo tempo,
religiosa, punha em causa justamente o grande mrito que Franois Guizot (1787/1874)
apontara na forma como a Igreja institucionalizou-se, sem se constituir num cl separado,
selecionando os seus membros nos diversos grupos sociais.(2) No processo de formao do
Estado Moderno, essas Ordens foram dissolvidas, colocadas as Foras Armadas ao servio do
Estado.
A origem militar e religiosa da Prssia iria marcar em definitivo a organizao social
a que se ajustou. A elite dominante tornou-se uma verdadeira casta, sendo constituda pelos
junkers. Estes, alm de serem grandes proprietrios, depois de monopolizar o oficialato do
Exrcito, segundo foi referido, acabaram estendendo-o s principais funes pblicas.
Somente seus descendentes podiam tornar-se oficiais superiores das Foras Armadas; ocupar
as altas funes da Magistratura do mesmo modo que os cargos chaves do Executivo. Essa
elite cultivou um nacionalismo exacerbado que iria desembocar na crena da sua
superioridade racial.
A organizao poltica baseava-se na velha tradio das tribos germnicas de eleger o
chefe militar, quando devesse ser substitudo. Essa tradio envolvia, certamente, um
elemento democrtico. Com a formao do Sacro Imprio, os regentes dos principados em
que se subdividia a Alemanha passaram a ser denominados de eleitores, porquanto lhes
incumbia eleger o Imperador. A partir dessa tradio, constituiu-se na Prssia um rgo
chamado Dieta, que era integrado pelos eleitores (vale dizer, os mandatrios) das reas
incorporadas ao seu territrio. Na prtica, a Dieta servia para reforar o poder dos junkers. Era
o rgo consultivo do Kaiser (Rei), que provinha do mesmo grupo social.
Somente em meados do sculo XIX constituiu-se o
Contudo, enquanto durou o Imprio este nunca desfrutou de maior
escolher o Chanceler (Chefe do governo), nomeado pelo Kaiser.
Chanceler que a liderou Otto Von Bismarck (1815/1898)
aprovao do oramento pelo Reichstag.

Parlamento (Reichstag).
poder. No lhe competia
Depois da unificao, o
prescindiu inclusive da

A unificao da Alemanha sob a gide prussiana e a imposio ao pas daquilo que

equivaleria ao seu estilo administrativo viria a ser duramente criticado por Weber, quando se
lhe apresentou uma oportunidade de abordar o tema da perpetuao da simbiose entre os
grandes proprietrios agrcolas e o Estado. Tal se deu em 1890, da forma adiante resumida.
Uma associao de estudiosos (Verein fur Sozialpolitik) obteve resposta a um detalhado
questionrio sobre as atividades econmicas (predominantemente agrcolas) das provncias do
Leste. A produo de cereais provinha das grandes propriedades que tinham problemas com
os trabalhadores agrcolas e com as Bolsas de Mercadorias. Weber procedeu a uma anlise
minuciosa desses questionrios, de que se valeu para elaborar um amplo estudo sobre a

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economia agrcola da regio considerada como do papel das Bolsas.(1) Reinhard Bendix(2)
efetiva uma detalhada caracterizao desse primeiro grande estudo de Weber, pela
importncia de que se reveste no curso ulterior de sua investigao.
Para os propsitos da presente caracterizao do Estado Prussiano como Estado
Patrimonial, suficiente referir a crtica que Weber desenvolve poltica oficial de proteo
aos grandes proprietrios. Reconhece o papel que os junkers desempenharam na unificao da
Alemanha, ainda que destaque que "muitas figuras proeminentes na Prssia se haviam oposto
sua integrao no Reich, por temerem pela preservao do estilo de vida prussiano". A
propsito desse grupo social diz claramente tratar-se de "uma classe cruel e dominadora como
resultado da luta secular pela sobrevivncia em um meio hostil".
Escreve Weber: "Embora a influncia pessoal e poltica desse grupo dirigente ainda
fosse considervel, o declnio de sua base econmica fez com que essa influncia se tornasse
gradativamente mais pretensiosa e, tanto poltica como moralmente, discutvel. No momento,
meios polticos eram utilizados para favorecer uma classe dominante que estava ameaada em
suas bases econmicas".(3)
Valendo-se de sua influncia poltica, os junkers haviam obtido proteo contra a
importao de cereais estrangeiros mais baratos. Conseguiram no s manter como aumentar
a produo, numa poca em que o livre-cambismo adotado em carter precursor pela
Inglaterra, h cerca de meio sculo , encontrava acolhida por toda a Europa. Weber no s
critica essa poltica como mostra que a atividade agrcola liderada pelos junkers no se
modernizara. A baixa remunerao atribuda aos trabalhadores alemes fazia com que estes
preferissem emigrar. Para suprir essa lacuna, acolhiam poloneses e outras etnias
tradicionalmente hostis, demonstrando que o seu patriotismo era de fato limitado. E mais:
tratavam de convencer s autoridades que as Bolsas de Mercadorias agiam de modo
desonesto, o que afetaria os seus interesses, o que Weber comprova tratar-se de acusao
infundada. Mais grave que tudo a poltica a seguir referida.
Para deter o fracionamento da terra por sua infinita diviso entre os herdeiros, o
Estado Prussiano criou a figura do "fideicomisso" pelo qual passaria a pertencer ao Estado,
sempre que se apresentasse aquela circunstncia (fracionamento desmedido). O postulante de
sua administrao (cuja escolha teria que ser aprovada pelo prprio Kaiser, ao invs do
Ministro correspondente) no podia alien-la ou hipotec-la. Esse sistema apoiava-se em
tradies seculares, a exemplo do morgadio.(4) Weber reconhece o fato mas enfatiza que
"assumira um significado maior na Prssia a Leste do Elba somente a partir de meados do
sculo XIX". Apurou que, quando da efetivao do inqurito que lhe incumbia analisar, uma
dcima sexta parte do territrio alemo estava comprometida. O expediente tornou-se uma
forma de proteger os junkers diante de sua incapacidade de acompanhar a modernizao da
agricultura, oferecendo-lhes a oportunidade de tornarem-se arrendatrios sem perder os
privilgios tradicionais. Mas tambm de permitir que famlias abastadas ingressassem na
aristocracia, porquanto os detentores da administrao de terras em fideicomisso, cuja renda
alcanasse determinados nveis, qualificavam-se para obteno de um ttulo de nobreza. Os
membros dessas famlias passavam automaticamente a ter acesso a uma carreira no servio
pblico. Intervindo no processo, o Kaiser reforava a sua base de apoio.
Ainda que considerasse embaraoso discutir esses aspectos numa publicao
cientfica, Weber sente-se no dever de protestar contra aquilo que equivalia perpetuao do
patrimonialismo e consagrao da "prtica administrativa prussiana", que retrata deste

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modo: "abuso da autoridade oficial no tratamento dos "sditos" com um patriotismo e uma
lealdade ao Monarca meramente formais."(1)
A Repblica de Weimar (1919/1933) enfraqueceu os poderes dos junkers. Contudo,
impossibilitada de reconstituir o antigo Exrcito, no teve possibilidade de intervir nessa rea.
De modo que, quando Hitler decide recusar-se a continuar dando cumprimento a tal exigncia
e tratou de reconstituir a mquina militar, o oficialato originrio acabaria inevitavelmente por
ascender antiga posio no Exrcito, do denominado Terceiro Reich (Alemanha nazista).
O interesse na caracterizao e anlise do Estado Prussiano advm do fato de que
tenha sido abolido em 1947 como unidade territorial, em decorrncia do acordo entre os
aliados que derrotaram a Alemanha na guerra. Essa deciso de destruir a mais notria
experincia dissonante do processo constitutivo do Estado Moderno na Europa proveniente
do contrato de vassalagem o que o impediu de tornar-se forte o bastante para subjugar a
sociedade , como no poderia deixar de ser, trouxe a debate a tese de que o Estado
Patrimonial no se desfaria por si mesmo. Tal desfecho requereria o concurso de uma fora
externa. Essa no uma questo meramente terica, em pases onde o Estado assumiu tal
caracterstica. Os opositores tese recorrem ao exemplo da Espanha, que sendo
inquestionavelmente dotada de Estado Patrimonial, conseguiu modernizar-se pelo concurso
das prprias foras polticas internas.

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III A QUESTO DA INEXISTNCIA DE FEUDALISMO,

EM PORTUGAL E SUAS IMPLICAES
1. Principais estudos dedicados ao tema
a) Uma distino fundamental
Nos estudos dedicados questo da existncia ou no de feudalismo na Pennsula
Ibrica, em especial em Portugal, o resultado fundamental a que se chegou parece consistir na
distino entre regime senhorial e regime feudal.
No estudo de que se dar idia mais ampla, adiante, Manuel Paulo Mera explica a
distino em apreo deste modo: O feudo um benefcio cuja concesso veio juntar-se,
como condio sine qua non, obrigao de vassalagem expressa no juramento de fidelidade,
criando dependncia pessoal e voluntria, com os deveres de prestao de servios nobres,
sobretudo o servio militar excludas as prestaes pecunirias ou de valor pecunirio em
perodos certos , em troca de fidelidade, proteo e justia prometidas pelo suserano.
Mas o senhorio pode existir sem o contrato feudal e neste que reside a essncia do
feudalismo.
Deste modo, em Portugal inexistia o vnculo expresso no contrato de vassalagem,
justamente o que permitiu que as relaes entre os nobres estivessem previamente
estabelecidas, impedindo portanto o arbtrio real, ou, pelo menos, como se deu na Inglaterra,
que se firmasse uma tradio capaz de sustentar a resistncia contra violaes das regras
tornadas costumeiras.
Naturalmente h outros aspectos, notadamente as reduzidas dimenses do territrio,
de certa forma impeditivas da efetivao de atividades agrcolas capazes de proporcionar
rendas expressivas aos detentores do senhorio, razo pela qual, como aponta Oliveira Vianna
e referiremos, aspiravam a que os descobrimentos criassem novas alternativas.
b) Caracterizao dos estudos sobre o tema,
Efetivada por Marcelo Caetano
No livro que acabou tornando-se edio pstuma e que no teve prosseguimento
Histria do Direito Portugus (Volume I. Fontes do direito pblico. Lisboa: Editorial Verbo,
1982), Marcello Caetano (1906/1980) resume e comenta os estudos dedicados questo da
existncia ou no de feudalismo, na Pennsula Ibrica e, especialmente, em Portugal. Adiante
acha-se transcrita a parcela essencial de tais consideraes.
O PROBLEMA DO FEUDALISMO
NO EXTREMO OCIDENTE EUROPEU
Marcello Caetano
I. Existiu no extremo ocidente da Pennsula Ibrica, onde se implantou Portugal, o
feudalismo? A resposta est ligada, em grande parte, ao que se concluir relativamente aos
reinos de Leo e de Castela.
Pode dizer-se que quem primeiro se props examinar a fundo a questo foi

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Alexandre Herculano. At ele, autores como Coelho da Rocha ou Silva Ferro admitiam a
existncia do regime feudal da Idade Mdia portuguesa, mas sem anlise detida do problema.
Herculano tomou posio nas Cartas sobre a Histria de Portugal (III), e depois em
vrios passos da sua Histria de Portugal, sustentando sempre que no existiu o feudalismo
na monarquia leonesa e nos pases dela desmembrados, embora alguns laivos do regime
possam ser encontrados. Mas onde tencionava pronunciar-se com mincia sobre o problema
era no estudo Da existncia ou no existncia do feudalismo nos reinos de Leo, Castela e
Portugal que comeou a redigir em 1875, como srie de artigos destinada a publicao numa
revista que entretanto desapareceu, e que se props continuar em 1877, deixando ao morrer o
trabalho inacabado, depois coligido no volume V dos Opsculos.
II. Herculano escreveu o seu estudo a propsito do aparecimento em 1873 do 1
volume do livro do historiador espanhol Francisco de Cardenas, sobre a histria da
propriedade territorial em Espanha,(1) no qual o autor sustenta terem existido na Pennsula
Ibrica os elementos essenciais do feudalismo e a organizao feudal mais ou menos acabada
e perfeita, embora com formas e denominaes diferentes das do resto da Europa em cuja
civilizao, porm, a civilizao espanhola se integraria.
O mtodo seguido por Herculano para criticar esta opinio consiste em comear por
determinar as condies impreterveis, a ndole e os caracteres exclusivos do feudalismo.
Reproduz ento a definio de Cardenas, que parte da separao entre o domnio til
e o domnio direto da terra, pertencendo ao senhorio direto a faculdade de exigir, do possuidor
do domnio til, fidelidade e servios militares e polticos, alm de lhe andar inerente uma
parte maior ou menor da autoridade pblica em relao aos indivduos que na terra habitem. A
faculdade de dispor de qualquer dos dois domnios sofre importantes restries.
Herculano compara esta definio com o que Guizot apresentara na 32 lio de
Histoire de la civilisation en France depuis la chute de lEmpire romain. Segundo este, o
regime feudal caracterizar-se-ia pela natureza especial da propriedade territorial que, embora
plena e hereditria, era havida de outrem, considerado superior do proprietrio e em relao ao
qual este ficava adstrito a certas obrigaes pessoais. O proprietrio do solo, em relao aos
que nele habitavam, exercia todos ou quase todos os poderes pblicos que hoje consideramos
soberanos. Daqui resultava um sistema hierrquico que ligava entre si suseranos e vassalos,
sucedendo que nos escales intermedirios se encontrassem pessoas reunindo as duas
qualidades como vassalos de um senhor mais poderoso, de quem tivessem tido benefcios, e
soberanos de vassalos prprios que houvessem beneficiado dos seus haveres.
Comparando as duas definies, Herculano nota ter Guizot considerado o fato como
publicista, buscando a influncia exercida pelo feudalismo no modo de ser da sociedade,
enquanto Cardenas raciocina como jurisconsulto e v a projeo do feudalismo no modo de
ser da propriedade. Mas enquanto as caractersticas apontadas por Guizot so essenciais e
exclusivas da sociedade feudal, no sucede o mesmo com as propostas por Cardenas, segundo
procura seguidamente demonstrar.(2)
O historiador portugus formula ento a sua concepo do feudalismo como
organizao social e diz: Foi o despotismo de uma aristocracia anrquica, que, de longe e
visto atravs do prisma das nossas idias atuais, nos aparece debaixo do falso aspecto de
sistema poltico. Dentro do seu feudo, e satisfeitas as condies com que hereditariamente o
adquirira, o feudatrio era soberano absoluto. Leis, fazia-as ele ou admitia as que lhe
convinham. A administrao pblica e o poder judicial estavam nas suas mos. Tributava a

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seu bel-prazer, batia ou falsificava a moeda e fazia a guerra aos outros feudatrios, e em certas
hipteses ao prprio suserano, ou celebrava pazes e formava alianas conforme o seu capricho
ou os seus interesses. A monarquia, a imagem do poder central, existia; mas na dependncia
dos grandes feudatrios e no como manifestao e instrumento da unidade social ...
Esta viso do sistema seguida por uma anlise das suas origens em que Herculano
pe em destaque o papel do benefcio, do sculo V at ao sculo IX, isto , no perodo das
invases germnicas, da runa e desmembrao do Imprio Romano e das lutas travadas entre
os Brbaros sobre a posse dos fragmentos da grande construo poltica de Roma.
Na essncia, o benefcio aparece como concesso de terras feita a ttulo de retribuio
de servios: Era o soldo, o ordenado, o vencimento, a gratificao, pagos em troca de
servios, entre os quais, naquela poca tormentosa, avultava, mais que todos, o trato das
armas. O beneficirio, em vez de receber do Estado ou do poderoso a quem servia uma
retribuio pecuniria, recebia diretamente em trabalho, em produtos ou em moeda, do
tributrio, do colono ou do servio da gleba, do produtor em suma que fecundava a terra, o
que nos tempos modernos recebe do errio ou da bolsa do opulento. (Pg. 228.)
Todos os indivduos que constituam a hierarquia administrativa, judicial e militar
recebiam bens de raiz a ttulo de benefcio e mais o direito de desfrutar uma poro dos
tributos pblicos, tanto de origem romana como de raiz germnica.
Herculano refere, depois, como os detentores dos benefcios procuraram tornar a
posse deles hereditria e sacudir a incmoda supremacia dos reis nas monarquias brbaras de
unidade dbil e, muitas vezes, com monarcas eletivos. Aps a morte de Carlos Magno, o
retalhamento da autoridade processou-se rapidamente, usurpando o funcionrio os poderes
pblicos que lhe haviam sido cometidos, para passar a us-los como inerentes propriedade
do antigo benefcio. E a capitular de Kierny (Junho de 877), ao reconhecer a hereditariedade
dos cargos pblicos com todas as suas atribuies e direitos, veio sancionar a situao criada
de fato, originando o feudalismo.
Examinada a origem do feudalismo em Frana, cuja evoluo vai do sculo VII aos
fins do sculo IX, Herculano prope-se analisar se, na Pennsula Ibrica onde nesse perodo
decorre a ltima fase da monarquia visigtica, a sua runa pela invaso muulmana e o incio
da Reconquista com a fundao do reino de Oviedo-Leo, ocorreram as causas que no resto da
Europa conduziram ao regime feudal.
Justamente Cardenas, examinando as leis visigticas, deduz delas que, embora a
propriedade entre os visigodos no tivesse todos os sinais caractersticos do feudalismo,
encerrava, como em incubao, todos os germens dele. Isso leva o historiador portugus a
uma erudita e lcida dissertao sobre o Cdigo Visigtico, ou Livro dos Juzes, para chamar
a ateno para as diferentes pocas das leis nele compiladas e para o fato de no dever ser
considerado repositrio do Direito efetivamente praticado, quer por no consistir em recolha
dos costumes tradicionais, quer por refletir em muitos casos um propsito de racionalizao e
de modernizao do Direito transmitido aos juzes que pudessem conhecer alguma cpia
manuscrita.
Os vocbulos instituies, direito, lei e outros anlogos (escreve Herculano)
despertam em ns a idia de preceitos, de regras da vida civil, escritos nalguma parte,
absolutos, precisamente definidos, com data sabida, promulgados com solenidade e aplicados
permanentemente aos casos previstos nesses preceitos ou regras. Nas relaes jurdicas, o
modo de ser das novas sociedades em via de formao era diverso. Na minha opinio, os

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cdigos brbaros, considerados cumulativamente e no todo de cada um deles, longe de

representarem as instituies jurdicas iniciais, espontneas, de vrias tribos germnicas que,
avassalando as provncias do Imprio, comeavam a constituir as naes atuais, representam
antes a luta da esplndida civilizao que expirava e dos arrebis da civilizao que ia nascer,
com a barbrie triunfante. (Pgs. 269-270.)
De modo que, na monarquia ovetense-leonesa, instituies e praxes que nos ho de
parecer novas explicar-se-o facilmente pela persistncia de duas tradies jurdicas
extralegais mantidas pelos costumes: a germnica, representada principalmente pelos
foragidos nas Astrias, e a romana, representada sobretudo pelos morabes, que deviam
pertencer na sua grande maioria raa hispano-romana, como oportunamente terei ocasio de
mostrar. (pg. 287).
Era a partir destes princpios que Herculano ia passar a discutir a interpretao dada a
alguns preceitos do Cdigo Visigtico em que Cardenas fundava a sua teoria. Mas a morte
impediu-o de continuar.
III. Em 1885, no 1 volume da sua Histria da Administrao Pblica em Portugal
nos Sculos XII a XV, Henrique da Gama Barros retoma o assunto no ttulo consagrado ao
Poder do Rei, alegando que s depois de conhecermos at que ponto essa organizao
social (o feudalismo) exerceu influxo entre ns, poderemos verdadeiramente apreciar os
limites que de fato circunscreviam coroa o exerccio da soberania. (2 ed., I, pg. 165).
O historiador desenvolve o tema sua maneira: segundo anlise meticulosa dos
textos de onde extrai o maior nmero possvel de fatos que lhe permitam deduzir concluses
sobre as quais possa afirmar solidamente uma opinio. Mas, de acordo com o ttulo da obra, o
seu estudo vai desde antes do sculo XII, em que pesquisa o regime poltico da monarquia
leonesa-castelhana em confronto com a situao paralela na mesma poca em Frana, at ao
sculo XV.
..........................................................
Gama Barros nota que outros textos, como a Histria Compostelana (sculo XII) e
memrias histricas dos sculos XIII, XIV e XV, empregam por vezes a palavra feudo, e
procura averiguar qual o sentido que lhe dado e a que realidades corresponde.
E conclui: Existindo, para o monarca em relao aos seus vassalos diretos e para os
senhores particulares em relao aos seus vassalos prprios, a obrigao de pagar o servio
(militar) e no consistindo a remunerao dele por parte da coroa nas doaes, importa saber
quais eram os proventos que representavam o estipndio. Eram evidentemente: as tenncias,
que vimos serem amovveis; os prstimos, isto (em um dos sentidos da palavra), o usufruto
temporrio ou vitalcio de rditos ou de terra em retribuio de cargo ou servio pblico; as
prestaes certas em dinheiro ou em gneros; as consignaes de determinados rendimentos
fiscais, aquilo a que as Partidas chamam tierra e honor. E acrescenta: Nada disto, porm,
era feudal. (Pg. 350.)
Em resumo, diz o nosso autor que o nico fato substancial que aproximou o regime
portugus do sistema feudal foi os senhores estarem revestidos do poder pblico em seus
domnios prprios. Mas, por um lado, estes domnios correspondiam a um direito de
propriedade no dependente de encargos nem inserido numa hierarquia de terras nobres; por
outro, o exerccio do poder pblico estava subordinado nos senhorios autoridade do
monarca, mesmo que esta fosse exercida mais de direito que de fato.

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A supremacia do monarca resultou da sua chefia militar afirmada durante a guerra da

Reconquista; do interesse do clero em conservar essa autoridade mantenedora da ordem e
segurana em todo o territrio; e no desenvolvimento das instituies municipais que
contrariava as pretenses dos senhores e contra elas buscava aliana nos reis.
Mas, observa o ilustre historiador, no se deve perder de vista que estudamos uma
poca em que a fora valia muito mais que o direito. Por isso, as fraquezas e dificuldades de
um monarca eram logo aproveitadas pelos poderosos e em Portugal em certos perodos as
classes privilegiadas estavam nos seus domnios prprios numa situao anloga, a muitos
respeitos, dos bares nos seus feudos e at, em parte, mais favorecida do que a destes (pg.
363). Tanto mais que a nobreza no podia deixar de ser acessvel s influncias dos costumes
e instituies de alm dos Pireneus, donde vinham prncipes, bispos e guerreiros.
De modo que conclui achamos nas relaes da classe nobre para com a coroa
diferenas radicais com o sistema feudal, mas, considerado nos seus domnios prprios, o
homem nobre apareceu-nos numa situao que tem manifesta analogia com a dos senhores
feudais, na imunidade, no exerccio dos direitos jurisdicionais e nos encargos e servios. que
lhe deviam os moradores e cultivadores das suas terras. Embora na origem esta situao fosse
de todo alheia ao regime do feudalismo, reconhecemos o influxo dele na extenso dos direitos
e prerrogativas que se foram arrogando em Leo e Castela os senhorios particulares. Nestes
reinos e no de Portugal, a ao e reao entre o princpio feudal, que era dominante em grande
parte da Europa, e as circunstncias peculiares da Pennsula que repeliam aquele princpio,
produziram um sistema poltico especial, que no era o feudalismo porque lhe faltavam os
caracteres essenciais, mas que tambm proporcionava aristocracia elementos vigorosos de
resistncia ao desenvolvimento do poder do rei, nos amplssimos privilgios de que a nobreza
estava revestida (pg. 372).
A anlise de Gama Barros continua a ser, nos nossos dias, elemento valioso na
discusso do problema do feudalismo em Portugal.
IV. um jovem estudioso da Histria do Direito, Manuel Paulo Mera, que, em
1912, vai retomar o assunto num opsculo intitulado Introduo ao problema do feudalismo
em Portugal Origem do feudalismo e caracterizao deste regmen (Coimbra, 1912).
.......................................................
Procedendo por eliminaes sucessivas, Mera no considera caracterstica essencial
do feudalismo:
a) a completa absoro do poder real pelos senhores;
b) a hereditariedade legal dos cargos pblicos e o seu exerccio nome prprio;
c) a hierarquia de vassalos e suseranos terminando num monarca.
Os caracteres do feudalismo e a torna Mera a seguir Fustel de Coulanges seriam
pois:
a) a posse do solo organizada por forma tal que o possuidor no verdadeiramente
proprietrio, pois no pode vender, nem legar, e detm a terra sob a condio de prestar bens
ou servios a outrem;

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b) a distribuio do solo em grandes domnios dentro de cada um dos quais os

povoadores obedecem ao senhor, por ele so julgados, a ele devem servio militar
(senhorios);
c) os senhorios no dependem todos igualmente do rei, porque a maior parte recebeu
de outros senhores os seus domnios e a eles est sujeita, originando-se uma hierarquia de
vassalos e suseranos em cujo vrtice reside o rei (pg. 91).
Todavia, preciso no confundir feudo e senhorio. Ainda que a sua conjuno
normal tenha dada organizao poltica dos sculos XI, XII e XIII a sua fisionomia
caracterstica, trata-se de institutos distintos. O feudo um benefcio a cuja concesso veio
juntar-se, como condio sine qua non, a obrigao de vassalagem expressa no juramento de
fidelidade, criando dependncia pessoal e voluntria, com os deveres de prestao de servios
nobres, sobretudo o servio militar excludas as prestaes pecunirias ou de valor
pecunirio em perodos certos , em troca de fidelidade, proteo e justia prometidas pelo
suserano.
Mas o senhorio pode existir sem o contrato feudal e neste que reside a essncia do
feudalismo.
Em resumo, o contrato feudal, pelo qual o feudo adquire existncia, no implica
essencialmente disperso de soberania, o que no impede que aparea quase sempre ligado ao
senhorio.
Finalmente, no captulo IV, o autor vai abordar a questo do feudalismo em
Portugal, ligado existncia desse regime poltico-social nas outras monarquias
peninsulares. Depois de resumir as opinies emitidas at a, limita-se (dado o carter
introdutrio do seu trabalho) a enunciar os problemas de que, em seu entender, depende a
soluo. Esses problemas seriam:
1 - Existiram em Portugal verdadeiros feudos? Caso negativo, existiu alguma coisa
que se lhes assemelhasse? Nesta hiptese, quais as semelhanas e as diferenas?
2 - Existiram em Portugal verdadeiros senhorios? O senhorio andou inerente
concesso feudal ou existiu independentemente do feudo?
3 - Em que sentido e at que ponto sofreu em Portugal limitaes o poder real?
Chegaram alguns funcionrios rgios a exercer o poder pblico em nome prprio? Se isso
aconteceu, at que ponto? E por que no foi mais alm?
A resposta ao primeiro problema seria, porm, a mais importante (pg. 139).
V. Mera respondeu implicitamente a estas perguntas ao emitir a sua opinio no
estudo sobre Organizao Social e Administrao Pblica com que colaborou no volume II
da Histria de Portugal, edio de Barcelos (1929).
A nos diz que era prprio do ofcio rgio distribuir mercs com liberalidade,
cedendo no s terras, como direitos de jurisdio e outros atributos da sua soberania e no
hesitavam (os reis) mesmo em o fazer a ttulo definitivo, ou seja, por meio de doaes
perptuas, embora, claro, retendo sempre aquilo a que D. Dinis chama algures a justia
maior (pg. 468).
As concesses feitas s classes privilegiadas apresentavam extrema variedade, no
s pelo que respeita natureza dos direitos transmitidos, como ainda no que toca sua maior
ou menor estabilidade e durao... a par das doaes hereditrias de juro e herdade havia

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os prstamos, em regra vitalcios, as doaes em mais de uma vida e at as concesses

revogveis ad nutum (enquanto minha merc for). (Pg. 469.)
A qualidade de rico-homem ou vassalo do rei andava sempre ligada a posse de
terras ou direitos reais... e, sendo assim, natural era tambm que os que tinham terras da coroa
se achassem de fato constitudos para com esta, ainda mesmo quando nenhumas condies se
tivessem expressamente clausulado, num conjunto de deveres, nomeadamente no respeitante
ao servio militar, mais precisos e estritos do que os que impediam generalidade dos sditos
ou naturais. (Pg. 469.)
"Acode ao esprito a semelhana com as instituies feudais, tanto mais que os
prstamos com que os reis remuneravam o servio militar seus vassalos equivaliam aos
benefcios ou feudos europeus antes de se tornarem hereditrios. Mas o prstamo no se
desenvolveu no sentido feudo, no foi a nica forma de remunerar o servio dos nobres e s
muito excepcionalmente se encontra exemplo de ser concedido por outras pessoas, que no o
monarca.
Doaes feitas em termos exorbitantes, como a de Afonso III a seu filho D. Afonso,
dos castelos e vilas de Marvo, Portalegre e Arronches tm carter de verdadeiros apangios
com ressaibo feudal. Mas so excees
A verdade que em Portugal a organizao poltica nunca teve como elemento
essencial o contrato de feudo, com esse ou outro nome. Uma coisa o feudo, outra o senhorio,
de onde a necessidade de distinguir o regime senhorial do regime feudal, embora nos pases
de tpico feudalismo os dois sistemas apaream amalgamados e numa estreita
interdependncia (pg. 469).
Mera conclui, pois, que Portugal, como Leo, apenas conheceu o regime senhorial,
mas com uma fisionomia prpria que se denota nas relaes do rei com os sditos, na
importncia da cavalaria vil, na remunerao do servio militar pelo sistema da soldada, pela
supremacia do monarca em relao aos maiores privilegiados e pelo carter amovvel dos
cargos pblicos.
Se certo que, com o andar dos tempos, cobraram vida em Portugal alguns dos
fatores que, alm-Pirenus, haviam conduzido ao regime feudal-senhorial, essas tendncias,
desabrochadas com atraso secular, esbarraram em obstculos insuperveis: a autoridade da
coroa, mantida firme pela permanncia do estado de guerra, e a considervel massa de
homens livres que, sobretudo depois de constitudos em ncleos municipais, serviam de
contrapeso em face da nobreza.
Mera considera, pois, fundamentalmente exatas as concluses a que, acerca do
feudalismo em Portugal, chegaram Herculano e Gama Barros (pg. 470).
VI. Podia considerar-se pacfica a doutrina de que em Portugal, como em Leo e
Castela, no existiu regime feudal mas apenas um regime senhorial.
Sanchez Albornoz, porm, no decurso da sua extensa e original obra, ia passar de
novo em revista todo o problema. So especialmente de destacar os seguintes trabalhos:
1. La Potestad real y los seorios en Asturias, Leon y Castilla. Siglos VIII al XIII
(1914).
2. Las behetrias. La encomendacion en Asturias, Leon y Castilla (1924).
3. Fideles y gardingos erc la monarquia visigoda. Races del beneficio y del

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vassalage hispanos (l volume da obra En torno a los origenes del feudalismo (3 vols., 1942).
4. El stipendium hispanogodo y los origenes del beneficio prefeudal (1947).
5. Espaa y el feudalismo carolingio (1954).
Os trabalhos indicados sob os ns l, 2 e 5 foram em 1965 reproduzidos pelo autor no
volume Estudios sobre las instituciones medievales espaolas, Mxico, e neste os citaremos.
No primeiro destes estudos, em que delineia com mestria o regime senhorial
peninsular e suas relaes com o poder real, o autor fala num feudalismo espanhol de
carter peculiar (pg. 801).
Obra de juventude, essa expresso no teria importncia se no tivesse sido mantida
na nova publicao feita em 1965. Verdade seja que na concluso desse ensaio, o autor
escreve: A imunidade nasce na monarquia das Astrias, como nas demais de origem
germnica, e reveste nela caracteres anlogos aos que a distinguem nos outros reinos fundados
pelos Brbaros. Circunstncias especiais fazem com que no siga os outros povos na evoluo
at ao feudalismo, porm ao atenuarem-se essas circunstncias, coincidindo com o perodo de
apogeu da influncia estrangeira, a imunidade evoluciona tambm em igual sentido, mas era
tarde, e a fora de uma tradio de mais de trs sculos fez com que nossas instituies
senhoriais resultassem diferentes das francesas, com singularidade no referente s relaes do
senhor com o soberano, mais semelhantes s que em Frana ligavam os vassalos com o
proprietrio de um grande feudo que s vinculantes desses senhores ao monarca. (Pg. 821).
E quais so as caractersticas do referido apogeu da influncia estrangeira? So, no
ltimo tero do sculo XI, o matrimnio de Afonso VI de Leo com D. Constana, e os de
suas filhas Urraca e Teresa com dois nobres borgonheses, D. Raimundo e D. Henrique, os
quais introduziram na corte idias e prticas francesas. A vinda dos monges de Cluny e de
bom nmero de clrigos francos, como os que trouxe consigo D. Bernardo, primeiro arcebispo
de Toledo reconquistado, vindo de Roma. O estreitamento de relaes com a cria pontifcia,
originando unificao de ritos e a presena freqente na Pennsula de legados do papa, ao
mesmo tempo que um nmero aprecivel de eclesisticos peninsulares viajava Cidade de S.
Pedro ou ia estudar alm-Pirenus. Cavaleiros e aventureiros franceses incorporaram-se nas
hostes leonesas da Reconquista, da Frana vieram povoadores a fundar novas localidades na
Espanha ou a formar importantes ncleos de habitantes nas velhas cidades castelhanas e,
finalmente, as peregrinaes a Santiago de Compostela mantinham um fluxo contnuo de
gente proveniente de pases onde existia o regime feudal, incluindo senhores e bispos (pgs.
799-800).
Na seqncia dos seus estudos, optar pela expresso instituies
vasslico-beneficiais em vez do discutido termo feudais. Segundo ele, j na monarquia
visigtica se desenvolveram relaes pr-vasslicas e os reis fizeram concesses
pr-beneficiais. A propsito das primeiras desenvolveu em vrias ocasies a tese de que os
gardingos eram clientes dos reis godos e faziam parte da respectiva comitiva, como os
comits e os seniores. Havia, pois, uma relao de patrocnio entre o monarca e estes
recomendados, assim como os magnates nobres e eclesisticos do Reino tinham tambm os
seus bucelrios e saies.
Estes recomendados recebiam dos patronos (ou patres) soldadas ou terras
recompensa dos seus servios e durante o tempo em que os prestavam; assim aparecem os
benefcios concedidos in stipendio, diferentes dos bens doados em plena propriedade. Mas os

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funcionrios tambm recebiam compendia ou soldadas em dinheiro.

As concesses estipendirias eram outorgadas por prazo incerto e dilatado, gratuitas e
revogveis, implicando a prestao de um servio, pelo que Sanchez Albornoz entende terem
sido feitas segundo a clssica figura jurdica romana do precarium e no pela precaria
visigoda, verdadeiro contrato agrrio, remuneratrio e com prazo fixo. Houve, alis, na
monarquia visigoda autnticos benefcios militares para remunerar o servio a cavalo.
Assim apareceriam, antes do feudalismo carolngio, a vassalagem (on clientela) e o
benefcio, na monarquia visigtica, j nos sculos VI e VII.
A Reconquista veio fazer estacionar o processo feudalizante hispano. Mas os reis das
Astrias (718-910) e de Leo (910-1037) continuam rodeados de fiis. Na segunda metade do
sculo X e no comeo do sculo XI, as relaes de patrocnio entre os magnates e os seus
infanes ou milites constituem uma situao normal e generalizada, e em 1029 usa-se o
termo vassalo no sentido tcnico-jurdico corrente ao norte dos Pirenus, em vez de miles, que
todavia continua a ser empregado no mesmo sentido.
Os vassalos ou milites dos reis ou dos magnates asturo-leoneses e, depois, dos
castelhanos receberam dos seus patronos ou senhores estipndios territoriais honras, se
concedidos pelo monarca, prstamos e atondos quando o eram por magnates alm, segundo
parece, de outras vezes receberem alimentos e soldadas.
Os reis asturo-leoneses, herdeiros da tradio visigoda, outorgaram concesses
beneficirias temporrias relacionadas com a condio de familiares, servidores ou protegidos
dos beneficirios. O termo benefacere correspondia concesso de benefcios por um senhor
aos seus vassalos, quer sob a forma de entrega de uma terra, quer pela participao na casa e
na mesa do senhor, ou pelo pagamento de soldada em metlico. Encontram-se em Castela, nos
sculos XII a XIV, duas classes de vassalos, os criados, em casa do senhor e por este
mantidos, e os assoldadados, que recebiam a paga peridica em dinheiro, e este uso
corresponderia decerto a prticas antigas, asturo-leonesas.
Mas at ao princpio do sculo XI no se tinha chegado unio, de direito, entre as
relaes pessoais de vassalagem e as concesses beneficirias de terras, pois estas eram feitas
com freqncia a quem no era vassalo e os vassalos eram com mais freqncia ainda
recompensados em dinheiro.
E as concesses beneficirias asturo-leonesas feitas aos fiis do rei ou aos milites dos
senhores duravam s enquanto perdurassem as relaes de vassalagem e s excepcionalmente
eram vitalcias.
Tais concesses beneficirias, revogveis por vontade rgia, no receberam a velha
denominao hispano-goda, stipendium, nem as novas em uso alm-Pirenus, benefcio,
feudo: so chamadas encomendas ou comendas, prstamos ou atondos.
At ao sculo IX, o servio militar no podia deixar de ser obrigao de todos os que
podiam tomar armas, porque a guerra contra os Muulmanos era permanente. S depois disso
podem aparecer no reino asturo-leons as vinculaes do dever de ir guerra concesso de
um prstamo ou ao pagamento de soldada, como veio a suceder com os infanes castelhanos.
Assim, se no sculo VII as instituies pr-feudais hispanas se podem considerar
mais avanadas que as sincrnicas instituies merovngias, as instituies feudais do reino de
Leo (910-1037) afastam-se do maduro regime feudal europeu contemporneo. As sociedades
feudais, dos dois lados dos Pirenus, cerca do ano 1000, diferem tanto entre si, como estavam

22

prximas as instituies pr-feudais hispano-godas do sculo VII das galo-francas do sculo

VIII.
As grandes diferenas do regime vasslico-beneficial asturo-leons relativamente ao
feudalismo contemporneo de alm-Pirenus, tanto podem atribuir-se paragem de evoluo
da sociedade hispana por obra da Reconquista e do repovoamento do territrio, como aos
processos sociais e polticos que ocorreram nos domnios do Imprio Carolngio.
A anlise de Sanchez Albornoz, a quem se devem estudos basilares sobre a
recomendao e o patrocnio, o benefcio e a imunidade originria dos senhorios, na Espanha
visigoda e nos reinos da Reconquista, revela que houve uma gnese peninsular do regime
feudal cuja evoluo foi interrompida de modo a produzir-se um regime diverso que todavia,
em certa altura, sob influncia estrangeira, incluiu instituies, prticas e designaes feudais.
No fundo, a mesma concluso de Gama Barros.(1)
VII. Desta linha de pensamento discordaram os sectrios do determinismo histrico e
do materialismo dialtico.
VIII. Num estudo de Histria do Direito no deve deixar de ser considerado o aspecto
jurdico do sistema feudal, embora sem o divorciar das circunstncias em que se apresentou e
das conseqncias que dele se seguiram. Alis, a tentativa de definir o sistema tendo apenas
em conta os fatos econmicos, destacando de entre estes as relaes entre os elementos
produtivos, no parece coroada de sucesso. A lei da renda feudal surge como simples
manifestao do esquema marxista bsico: uma classe que se apropriou abusivamente dos
meios e objetos de produo social e que por esse motivo explora a outra classe forada a
prestar o seu trabalho aos donos do capital, os quais se locupletam com a diferena entre o
valor integral do trabalho prestado e aquilo que deixam ao produtor correspondente s
necessidades do mnimo vital.
Para se compreenderem alguns aspectos que, dentro da ptica marxista, poderiam
particularizar as incidncias desta lei durante a Idade Mdia europia, necessrio mostrar
como se formaram os domnios senhoriais, como e porque se deu a apropriao dos meios e
objetos de produo social e as razes que levaram aceitao da supremacia de certos
valores sociais sobre outros. E isso s a Histria do Direito (ou a Histria Poltico-Social)
podem esclarecer.
As anlises recentes do sistema feudal, fruto da reviso a que foram submetidas as
concluses formuladas no princpio do sculo XIX sobretudo em Frana, sistematizaram e
enriqueceram o que j se sabia, mas no alteraram substancialmente as idias fundamentais
dadas por adquiridas.
Destes revisores de justia citar, em primeiro lugar, Marc Bloch, cujo livro sobre
La socit fodale (2 vols., I, La formation des liens de dependence, e II, Les classes et le
gouvernement des hommes, 1939-1940) hoje de imprescindvel leitura ao estudioso dos
problemas medievais.
Uma obra largamente espalhada, a do belga F. L. Ganshof, Qu'est-ce que la
Fodalit?, 3 ed., 1957 (traduzida em portugus por Jorge Borges de Macedo, Que o
Feudalismo?), proporciona uma viso panormica bastante fiel dos conhecimentos sobre o
assunto na segunda metade do nosso sculo.
A leitura destes trabalhos revela, porm, a solidez dos conhecimentos apurados em
Portugal por Gama Barros e Paulo Mera. Pode a viso de agora ser mais ampla, abrangente

23

de novos aspectos, mas o esqueleto fundamental da questo, tal como o desenharam os

mestres portugueses, continua de p.
IX. Vamos tentar uma sntese em que se contenha o essencial do feudalismo. Para
isso procuraremos em primeiro lugar definir as circunstncias que o originaram; depois as
solues institucionais de resposta a essas circunstncias; finalmente as conseqncias que da
resultaram.

A) Circunstncias em que nasceu o feudalismo:

a) polticas: enfraquecimento do desempenho das funes de segurana, justia e
bem-estar da organizao poltica, originando a obliterao da noo romana de Estado (res
publica) e da autoridade do rei que a representava;
b) sociais: insegurana das vidas humanas e dos direitos de propriedade e de posse
dos mais fracos, por deficincias de um poder que impusesse o respeito da lei aos mais fortes;
c) econmicas: predomnio da agricultura e dos meios rurais, contrastando com a
decadncia dos centros urbanos; povoamento em geral irregular, sendo freqentes as manchas
de ocupao separadas entre si por distncias de difcil transposio; tendncia para a
formao de grandes domnios territoriais, cada um dos quais pertencentes a um proprietrio,
e onde se procura a auto-suficincia, consumindo o que se produz localmente e utilizando o
labor dos artfices existentes no prprio domnio; escassez de moeda metlica;
d) militares: necessidade de dispor de exrcitos baseados numa cavalaria cujo
armamento e manuteno por conta dos cavaleiros eram dispendiosos.
B) Resposta institucional s circunstncias (instituies vasslico-beneficiais):
a) polticas: aparecimento de intermedirios entre o monarca, que no consegue
realizar as funes do Estado, e os povos desamparados, assumindo os proprietrios dos
domnios, a par da tradicional autoridade sobre os seus servos, a que tem de ser exercida sobre
os restantes habitantes, cobrando os impostos, administrando justia e conduzindo-os
guerra: os domnios territoriais, por fora do costume respeitado por todos (honras) ou de
imunidades concedidas pelos reis (coutos), convertem-se em senhorios;
b) sociais: para fugirem insegurana que ameaa suas vidas e pe em risco seus
direitos, os homens livres indefesos procuram o patrocnio de vizinhos fortes e poderosos que,
sem perda da sua liberdade, os protejam contra violncias e vexames e ao mesmo tempo lhes
faam bem (benefacere) sustentando-os, alojando-os ou cedendo-lhes bens mveis ou
imveis; essa proteo obtida mediante o ato de recomendao, que tanto pode ser praticado
por plebeus que entregam seus bens ou parte deles ao patrono para, continuando a fru-los,
mediante as vantagens econmicas concedidas, receberem a desejada proteo, como por
pessoas de classe superior que se propem prestar servios considerados nobres ao senhor, de
quem se tornam, jurando-lhe fidelidade, milites, vassalos, fiis..., assim se criando laos
pessoais de dependncia entre patrono e cliente que constituem uma das redes bsicas da vida
social;
c) econmicas: a carncia de moeda metlica e a relativa abundncia de terra, em
grande parte carecida de trabalho para se tornar produtiva, leva os reis e poderosos a retribuir
os servios dos seus vassalos mediante a concesso do uso e fruio de bens cuja propriedade

24

nominalmente retm, originando a distino mais tarde feita, quanto aos imveis, entre
domnio til (do concessionrio) e domnio direto (do concedente); essa concesso, feita,
portanto, sem outro encargo que no seja o da obrigao de prestar servios nobres (governo
de distritos, servio militar, culto divino, funes da corte...), constitui o benefcio, que na
Europa Central se chamar posteriormente feudo e na Pennsula Hispnica prstamo ou
atondo; os benefcios eram inicialmente concedidos apenas enquanto durasse a funo de que
os seus rendimentos constituam salrio, ou ento a titulo vitalcio; os benefcios em terras do
assim aos beneficirios o direito a receberem dos que trabalham nessas. terras uma srie de
prestaes de bens (sados da produo) e de servios;
d) militares: a necessidade de recursos econmicos considerveis para manter cavalo
e armas e poder servir fora de casa quando o dever militar o exigisse origina a formao de
uma classe de cavaleiros nobres, que recebe benefcios em bens ou em renda pecuniria e
outras vantagens e privilgios de modo a que possa dedicar-se profisso da guerra; o
benefcio recebido torna-se a fonte dos deveres de lealdade e de fidelidade do vassalo para
com o seu suserano, deveres traduzidos na obrigao de o ajudar na guerra e na paz e de o
aconselhar no governo e na administrao da justia, o que tudo prometido no ato solene de
homenagem (hominium).
C) Conseqncias possveis (sociedade feudal tpica):
a) polticas: a juno do benefcio ou feudo com os poderes senhoriais acrescidos das
funes governativas locais primitivamente conferidas pelo rei mas depois usurpadas pelos
senhores que as exerciam, e tudo abusivamente tornado hereditrio, criou aos senhores uma
posio de quase independncia em relao ao monarca cuja suserania reconheciam
nominalmente, mas que no podia exercer qualquer jurisdio direta sobre os sbditos que
estivessem colocados na imediata dependncia dos seus senhores e s a estes obedientes;
assim, a um poder real enfraquecido e impotente correspondem os poderes dos senhores
feudais, quase onipotentes nos respectivos domnios, onde fazem leis, declaram a guerra,
ministram justia, cunham moeda...;
b) sociais: atravs das formas de recomendao e da concesso de benefcios pelos
senhores aos seus vassalos, cria-se uma estrita hierarquia social, na base da qual esto os
servos, depois os homens em situao de semiliberdade (juniores, colonos), os homens livres
includos na clientela de um senhor, os burgueses (proprietrios de bens alodiais,
mercadores,...), os cavaleiros e escudeiros vassalos, os senhores (ricos-homens e infanes
poderosos), o rei e sua famlia, devendo notar-se que havia uma hierarquia eclesistica
paralela, com importantes senhorios eclesisticos de bispos, de ordens monsticas e de ordens
militares, e com benefcios ou comendas confiados a clrigos e por vezes a leigos;
c) econmicas: o domnio senhorial, leigo ou eclesistico, tende a ser a unidade
econmica fundamental, abrangendo as zonas diretamente ocupadas ou exploradas pelo
senhor e um maior ou menor nmero de pequenas exploraes a cargo de recomendados ou
beneficirios; a atividade agrria dominante e o domnio procura ser auto-suficiente,
produzindo o necessrio ao prprio consumo e mantendo mesmo os artesos convenientes aos
servios e s rudimentares formas de tecnologia e indstria; os laos pessoais de dependncia
so aqui reforados pelos vnculos resultantes do desdobramento do direito de propriedade em
vrios direitos menores, desdobramento criador de encargos que oneram as terras e com elas
se transmitem aos possuidores, originando relaes reais permanentes entre eles; toda a
economia do domnio tende a favorecer o senhor, credor de prestaes de bens e de servios e
detentor de privilgios, entre os quais figuram monoplios de certas atividades (fornos,

25

lagares...) ou prioridade em determinados comrcios (como o do vinho);

d) militares: a sociedade feudal dominada por duas classes a dos clrigos, que
tem a seu cargo o culto divino, e a dos cavaleiros, que constituem uma casta possuidora de um
cdigo severo de ideais, costumes e regras morais; mas a classe dos cavaleiros nobres, tendo
de justificar a sua existncia e a dos seus privilgios, procura ocasies de ser empregada nas
guerras externas ou privadas, nas justas e torneios, etc.
O esquema que traamos ajudar, segundo cremos, a formar juzo sobre o problema
debatido. Na medida em que, em qualquer pas da Europa crist na Idade Mdia se
verificaram as circunstncias enunciadas na alnea A, houve tendncia para aparecerem, com
maior ou menor vigor revestindo por vezes modalidades caractersticas, as instituies
vasslico-beneficiais referidas precedentemente. (letra B)
Mas s nalguns pases resultaram, da prtica conjugada dessas instituies, as
conseqncias enumeradas em C e que consideramos prprias da sociedade feudal tpica.
Quer dizer que, como alis hoje comea a ser corrente entre historiadores,
necessrio distinguir entre as instituies vasslico-beneficiais, ou feudo-vasslicas, e a
sociedade feudal, podendo verificar-se a existncia daquelas sem por isso se caracterizar o
tipo desta.
Seria antecipar a exposio das instituies medievais portuguesas procurar dizer
nesta altura o que nelas houve de vasslico-beneficial que, por brevidade, designaremos por
feudal. No decorrer do estudo a que vamos proceder anotaremos o que a tal respeito for
surgindo, podendo desde j observar que a influncia das prticas ou idias feudais se vai
fazer sentir at tarde (final do sculo XV) sem, todavia, se poder encontrar nunca uma
sociedade feudal tpica.
Alis, sabido que a Idade Mdia no propcia repetio de formas
estandardizadas de vida e de governo. A mentalidade dos nossos dias exige nos regimes a
obedincia a certos modelos segundo uniformidade institucional e coerncia lgica. Nada
disso se encontra nos tempos medievais. Quando Portugal se destacou da monarquia leonesa,
no final do sculo XI, o regime feudal j evolura no Centro da Europa e, no tendo havido no
Ocidente peninsular evoluo natural anloga, nunca poderamos a encontrar mais que a
mistura de certas frmulas adiantadas enxertadas por importao com concepes arcaizantes
remanescentes de tempos passados, e que correspondiam s solues encontradas para
circunstncias semelhantes s que haviam feito eclodir as instituies feudo-vasslicas
noutros pases.
(Transcrito de Histria do Direito Portugus, Vol. I,
edio citada, pgs. 149-174)
2. Implicaes da ausncia de feudalismo em Portugal
No livro que escreveu como Introduo Histria Social da Economia
Pr-Capitalista no Brasil (Rio de Janeiro, Jos Olmpio, 1958), Oliveira Viana (1883/1951)
examinou as implicaes, no que se refere aos valores que orientariam a atuao da elite
urbana brasileira, do fato da inexistncia de feudalismo em Portugal. Ainda que tal
investigao obedea a esse propsito especfico, seus resultados aplicam-se generalidade do
comportamento da chamada pequena nobreza, que constituiria a maioria.
De um modo geral, a nobreza europia, inclusive a portuguesa, no era uma classe de
agricultores, de pessoas ligadas ao trabalho da terra, como poderia parecer primeira vista.
Era constituda de pessoas que viviam de rendas. Embora senhores rurais, cobrando

26

prestaes in natura de agricultores arrendatrios ou servios pessoais dos servos, eram

"puros rentistas e no produtores: praticavam uma economia de consumo e no de produo.
Tinham rendas mas no tinham lucros; e isto importante no ponto de vista social" escreve
o socilogo fluminense.
Sob pena de perda dos privilgios que desfrutavam, os nobres no podiam dedicar-se
ao comrcio ou ao trabalho manual. Trata-se de um autntico tabu e a desnobilizao era
inevitvel.
No caso de Portugal, a situao da nobreza singularizava-se por ser reduzida e
medocre a sua base econmica. Adianta Oliveira Viana: Dada a restrio da base territorial
desta pequena nobreza agrria, agravada ainda por estes tabus de vivncia nobre, tudo isto
deixava a nobreza peninsular freqentemente numa situao constrangedora. Bastava uma alta
de preos ou uma quebra do valor da moeda coisa alis freqentssima, quase normal
naquela poca para que o equilbrio dos oramentos domsticos desta nobreza se rompesse e
a maior parte dos seus membros se visse constrangida a viver uma vida parasitria, recebendo
pequenos favores, habitao e mesmo vesturio dos ricos homens e dos cavaleiros mais ricos,
e, quando mais felizes, dos prncipes ou do Rei. No enquadramento de classe em que viviam,
era o meio que se lhes abria de evadirem-se sano desclassificadora dos preconceitos contra
o trabalho manual ou contra a profisso mercantil, esta tida por aquela poca como vilssima.
(l ed. citada, p. 165/166).
A alternativa plausvel era colocar-se ao servio da Coroa. Oliveira Viana cita Frei
Lus de Souza que viveu na segunda metade do sculo XVI e nas primeiras dcadas do
seguinte, autor de obras histricas de grande importncia que escreve num de seus livros: "A
nobreza destes reinos toda se emprega em servir Coroa e, em geral, possui poucas rendas".
A nobreza portuguesa no veio a ser o elemento social que, segundo Weber, levou ao
constitucionalismo, isto , uma classe dotada de suficiente poder econmico para enfrentar o
Rei e a burocracia da Corte. Em Portugal tornou-se caudatria dessa burocracia. Como
escreve Oliveira Viana: Esta pequenez da base territorial e agrria, sobre que se assentava o
sistema de vivncia da nobreza lusitana, que explica, antes de tudo, a no constituio de um
regime propriamente feudal em Portugal. Este foi discutido com erudio e profundeza, por
velhos historiadores, como Herculano e Gama Barros e, modernamente, por Manuel Mereia e
Fortunato de Almeida. Vrias causas histricas e polticas foram apontadas para esta
indefinio do sistema feudal na Pennsula. E a verdade, porm, que foi justamente esta
reduo da sua base territorial, de que decorria a insuficincia das suas rendas agrrias, que
obrigou a nobreza lusa a ceder no seu orgulho anterior para ser apenas uma classe dependente,
de apaniguados e comensais da Coroa, destituda de recursos pecunirios, de meios de luta, da
combatividade e do senso de independncia dos landlords ingleses, que nunca se curvaram
diante do Rei; antes, pelo contrrio.(p. 169/170).
Oliveira Viana avana outra concluso da maior relevncia ao indicar que o breve
surto mercantilista a que foi atrado Portugal, pela pilhagem das riquezas da ndia, em vista de
sua breve durao, serviu sobretudo para reforar os tabus tradicionais contra o trabalho e o
lucro. A esse propsito afirma o seguinte: "O fim do sculo XVI e o comeo do sculo XVII
puderam assistir, com efeito, reintegrao da nobreza nos seus tradicionais preconceitos
antimercantilistas expressa no seu retorno s suas velhas tradies agrrias e de feudalismo
territorial. Este movimento, que tivera incio sob a influncia do fracasso das ndias, dirigiu-se
inteiramente para o Novo Mundo para a colonizao do Brasil". (p. 184).
Este outro registro do notvel estudioso de nossa sociedade da maior relevncia:

27

mesmo sob o mercantilismo a nobreza portuguesa nunca se transformou em classe comercial.

Durante o delrio das ndias continuou pr-capitalista e aristocratizada como na fase da
monarquia agrria. O seu af de rpido enriquecimento nutria-se apenas do desejo de fomentar
o consumo conspcuo. No se tratava de promover a acumulao, a que se dedicou
preferentemente a elite de outras naes europias.
O resultado de tal experincia assim descrito por Oliveira Viana: Os homens da
nobreza, retrados cada vez mais dessas atividades mercantis, preferiram encaminhar-se, de
novo, para os cargos da administrao e para os postos militares, seu velho domnio
privilegiado, sempre considerados salvo durante o breve intercurso dos "fumos da ndia"
como nicos compatveis com a condio nobre. O novo continente, com as suas ilimitadas
larguezas, com a terra farta, frtil e ilimitada, iria dar a essa nobreza urbana, empobrecida
pelo luxo da Corte, e a esta nobreza campestre, tambm sem meios e sem recursos, a base
territorial com que poderia reverdecer as suas vergnteas e redourar os seus brases
esmaecidos. (p. 186). Tal seria, pois, o ncleo fundamental a partir do qual se constitui a elite
urbana brasileira.

28

IV A DISCUSSO RELATIVA POSSIBILIDADE DE CARACTERIZAR-SE

O ESTADO BRASILEIRO COMO ESTADO PATRIMONIAL
1. As limitaes do estudo pioneiro de Faoro
O debate terico acerca da oportunidade da aplicao da categoria de Estado
Patrimonial ao quadro nacional comea de fato com Simon Schwartzman, em 1975, embora
no tenha deixado de consignar a precedncia que de direito cabia a Raimundo Faoro
(1925/2003).(1) Contudo, Schwartzman eximiu-se de avali-la criticamente, o que me
disponho a fazer, convencido que estou de que no fora o aparecimento de outras
contribuies, do prprio Schwartzman e de Lobo Torres, entre outros, o assunto teria
morrido por a, tamanha a arbitrariedade de que se reveste a sua dmarche terica.
O grande mrito de Faoro consiste em haver chamado a ateno para a importncia
da tradio cultural no adequado entendimento do processo histrico e, ao mesmo tempo, em
ter recorrido inspirao de Max Weber, abandonando as fastidiosas anlises de cunho
positivista-marxista, que se tornaram a nota dominante na abordagem da nossa realidade
poltico-social neste ps-guerra. Contudo, no af de enfatizar a novidade que trouxe a debate,
adotou uma atitude extremamente radical ao deixar de reconhecer o carter modernizador que
o patrimonialismo luso-brasileiro chegou a assumir em certos momentos de sua histria. Mais
grave, parece-me, a perda do sentido histrico da evoluo do liberalismo na crtica
experincia do sistema representativo, sob o Imprio, desde que a efetiva do ponto de vista
que a doutrina liberal veio a assumir, muito mais tarde. Finalmente, ofuscado pela magnitude
da prpria descoberta, inclina-se por torn-la uma espcie de lei inexorvel de nosso
desenvolvimento, ou ento, uma herana a repudiar em sua inteireza.
Por tudo isto, o ponto de vista expresso em Os donos do poder (1958)(2) requer
consideraes mais pormenorizadas.
O Estado portugus, mostra Faoro, desde os primrdios, conseguiu formar imenso
patrimnio rural, cuja propriedade se confundia com o domnio da casa real. A coroa separava
nos nobres a qualidade de funcionrio da qualidade de proprietrio. Os cargos eram, dentro de
tal sistema, dependentes do prncipe, de sua riqueza e de seus poderes. Extremava-se tal
estrutura da existncia na Europa contempornea, marcando um trao prematuro de
modernidade. O rei, quando precisava do servio militar da nobreza, pagava-o como se paga a
um funcionrio. Formou-se em Portugal, portanto, um Estado patrimonial e no feudal.
Portugal, como diria Alexandre Herculano, no conheceu o feudalismo.
Segundo Faoro, o desenvolvimento histrico desse patrimonialismo, estruturado e
consolidado nos primeiros sculos da histria lusitana, consistiu na formao de estamento de
carter marcadamente burocrtico. Burocracia no no sentido moderno, como aparelhamento
racional, mas de organizao descomunal. Semelhante realidade, impedindo a calculabilidade
e a racionalidade, tem efeito estabilizador sobre a economia. Dela, com seu arbtrio e seu
desperdcio de consumo, no flui o capitalismo industrial, nem com este se compatibiliza. O
capitalismo possvel ser a empresa do prncipe. Com a independncia, parece-lhe malograda,
no Brasil, a tentativa de fazer brotar uma nova tradio, atravs do sistema representativo.
Resumindo essa tese, escreve: O predomnio do soberano, legitimado no Poder
Moderador, a centralizao articulada, na corte, pela vitaliciedade, o voto manipulado, no
criam, como entidades feitas de vento, o sistema poltico. Este assenta sobre a tradio,

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teimosa na sua permanncia de quatro sculos, triturando, nos dentes da engrenagem, velhas
idias importadas, teorias assimiladas de atropelo e tendncias modernizadoras, avidamente
imitadas da Frana e Inglaterra. Mas a tradio no se alimenta apenas da inrcia, seno de
fatores ativos, em movimento e renovao, mas incapazes de alterar os dados do enigma
histrico. Sobre as classes que se armam e se digladiam, debaixo do jogo poltico, vela uma
camada poltico-social, o conhecido e tenaz estamento burocrtico nas suas expanses e nos
seus longos dedos. Nao, povo, agricultura e comrcio obedecem a uma tutela, senhora e
detentora da soberania.(1)
Faoro dispensou-se de uma anlise mais acurada da passagem de Pombal pelo
governo portugus, notadamente de sua reforma da Universidade. Limita-se a dizer que o
empenho de reconquista da independncia perdida, "perdida ao mercador ingls e alienada
pelo sistema mercantil", no reinado de D. Jos I, "pela mo de seu duro ministro", no passa, a
seu ver, de "obra to quimrica como o plano de companhias de D. Joo IV", com a
peculiaridade de que agora se busca "a modernizao implantada do alto".(2) No esquema de
anlise montado em Os donos do poder no h lugar para o papel modernizador que o
estamento assumiu sob Pombal, o que o faz perder de vista a alterao fundamental, prenhe de
conseqncias para a evoluo posterior, que introduziu na mentalidade desse agrupamento.
Na crtica ao sistema representativo ensaiado durante o Imprio, Faoro invoca o
argumento do baixo percentual da massa de votantes (Captulo X), fazendo caso omisso do
fato, muito oportunamente acentuado em livros recentes por Vicente Barretto,(3) de que o
liberalismo em sua feio originria acha-se dissociado da idia democrtica; porquanto a
classe proprietria que se fazia representar no poder legislativo. A considerao
desapaixonada do tema ir demonstrar que a elite imperial evitaria cuidadosamente o
monoplio da representao pela aristocracia rural, democratizando os mecanismos
reguladores das eleies nas cidades. Enquanto no campo o censo alto exclua a grande massa
de populao, nas cidades introduziu-se a noo de "renda presumida", que chegou a ser
identificada taxativamente com a dispensa de prova, abrangendo a totalidade do
funcionalismo civil e militar, excetuadas as praas de pr e os serventes; os membros do
Poder Legislativo, da Magistratura e da Igreja; o corpo docente das Academias; os habilitados
com diplomas cientficos ou literrios; juzes de paz e vereadores, etc. Graas a isto as zonas
urbanas chegaram a dar uma feio reformadora representao liberal oriunda desses
centros, que se manteve em expanso, conforme observa Joo Camilo de Oliveira Torres:
Vamos comparar Minas, Rio e Rio Grande do Sul em trs eleies. Em 1881, com
vitria liberal: Minas teve 14 deputados liberais e seis conservadores; Rio Grande, todos
liberais; Rio (Corte e Provncia), dez conservadores e dois liberais. Em 1884 com discreta
maioria liberal: eleio quase empatada em Minas, com 12 liberais, sete conservadores e um
republicano; Rio Grande do Sul, todos liberais (eram os "maragatos" de Silveira Martins
dominando tudo). Em 1886, esmagadora vitria conservadora: Minas, 11 liberais e nove
conservadores; Rio, 12 conservadores; Rio Grande, cinco conservadores e um liberal. Estes
dados, alis, mostram que em Minas, pelo predomnio da populao urbana, o governo de
nada valia. E o Rio (provncia e Corte) era dominado pelos bares do vale do Paraba.(4)
A minimizao do significado da experincia do sistema representativo sob o
Imprio, segundo entendo, serve to-somente para acalentar a iluso de que a organizao da
convivncia democrtica, mediante a adoo dos mecanismos aperfeioados pelo sistema
representativo pode ser alcanado mediante providncias simples de carter como eleio
direta, pluralismo partidrio, etc., quando a experincia brasileira sugere que se trata de

30

mecanismos de extrema complexidade. E nada melhor para exemplific-la que a experincia

imperial, que h de ser devidamente valorizada quando nos dispusermos a contrapor algo de
slido e estvel tradio patrimonialista.
O quadro a que chega Raimundo Faoro pesado e sufocante, para manter a imagem a
que recorre. O estamento, por sobranceiro s classes, divorciado de uma sociedade cada vez
mais por estas compostas, desenvolve movimento pendular, que engana o observador, no
raras vezes, supondo que ele se volta contra o fazendeiro, em favor da classe mdia, contra ou
a favor do proletariado. Iluses de tica sugeridas pela projeo de realidade e ideologias
modernas num mundo antigo, historicamente consistente na fluidez de seus mecanismos. As
formaes sociais so, para a estrutura patrimonial estamental, pontos de apoio mveis,
valorizados aqueles que mais a sustentam, capazes de fornecer-lhe os recursos financeiros
para a expanso da que, entre as classes se alie s de carter especulativo, lucrativo e no
proprietrio. (...) O Estado, pela cooptao sempre que possvel, pela violncia se necessrio,
resiste a todos os assaltos, reduzido, nos seus conflitos, conquista dos membros reduzidos do
seu estado-maior. E o povo, palavra e no realidade dos contestatrios, que quer ele? Este
oscila entre o parasitismo, a mobilizao das passeatas sem participao poltica, e a
nacionalizao do poder, mais preocupados com os novos senhores. Filhos do dinheiro e da
subverso, do que com os comandantes do alto, paternais e, como o bom prncipe,
dispensrios de justia e proteo. A lei, retrica e elegantemente, no o interessa. A eleio,
mesmo formalmente livre, lhe recusa a escolha entre opes que ele no formulou.(1)
V-se que, em mos de Faoro, a doutrina weberiana do Estado Patrimonial
transformou-se numa espcie de determinismo histrico, o que se no o leva a capitular diante
do marxismo pelo menos o tem habilitado a circular livremente no seio da autodenominado
"esquerda", pois a libera de reconhecer o papel que de fato exerce, de caudatria do
patrimonialismo, alm de alimentar a sua fogueira com a retrica do conceito vago e
impreciso de "classe dominante".
De sorte que Os donos do poder deixou de contribuir para encaminhar o debate
acerca do Estado brasileiro na direo de negar e arquivar as fastidiosas anlises marxistas.
luz do que apontou o grosso de nossa intelectualidade (ou pelo menos a sua parte mais
ruidosa) no se sentiu instada a explicitar qual de fato a base moral de suas convices
justamente o que h de inovador na anlise weberiana o que evidencia ter-lhe escapado o
esprito autntico da proposta de Max Weber.
2. A contribuio de Lobo Torres
Na caracterizao do Estado Patrimonial portugus enfatizou-se a natureza do
sistema tributrio. Esse aspecto foi estudado de modo brilhante pelo prof. Ricardo Lobo
Torres no livro A idia de liberdade no Estado Patrimonial e no Estado Fiscal (Rio de
Janeiro, Ed. Renovar, 1991). Na viso do autor, do ponto de vista fiscal, o Estado Moderno
transitou da situao patrimonial para a racional, passando por uma fase intermediria.
Assim as caracteriza: O Estado Patrimonial vive precipuamente das rendas
provenientes do patrimnio e do prncipe, convivendo com a fiscalidade perifrica do
senhorio e da Igreja, existindo a sua presena at fins do sculo XVIII e incio do sculo XIX;
o Estado Polcia, que aumenta as receitas tributrias e centraliza a fiscalidade na pessoa do
soberano e corresponde fase do absolutismo esclarecido, situada basicamente no sculo

31

XVIII; e, finalmente, o Estado Fiscal, que encontra o seu substrato na receita proveniente do
patrimnio do cidado (tributo) e que coincide com a poca do capitalismo e do liberalismo.
Lobo Torres enxerga o significado de sua investigao no fato de que mina pela base
os partidrios do determinismo histrico, segundo os quais o curso do Ocidente estaria
pr-figurado em ciclos perfeitamente delimitados. Lembra a exclamao de Armando Castro,
na obra A evoluo econmica de Portugal (Lisboa, Portugal, 1964), vazada nesses termos:
"Negar a existncia do sistema feudal no nosso pas significa, implicitamente, negar a
existncia de leis gerais do desenvolvimento histrico ou at quaisquer leis". Como se sabe,
estudiosos de grande nomeada, desde Alexandre Herculano (1810/1877) filiam-se tese da
ausncia do sistema feudal em Portugal, estudada de forma definitiva por Marcelo Caetano no
seu ltimo livro Histria do Direito Portugus (Lisboa, Verbo, 1985). Disso naturalmente no
se pode inferir que Portugal no poderia trilhar essa ou aquela etapa, que inexistem de forma
preestabelecida. Lembro aqui a esse propsito que Caio Prado Jnior (1907/1990) foi muito
criticado por seus companheiros de Partido Comunista ao defender a teoria de que, tendo o
Brasil passado diretamente do escravagismo para o capitalismo, tratava-se de implantar a
sociedade capitalista. E interessante registrar a argumentao de Caio Prado e,
simultaneamente, a sua bruta incoerncia.
O empenho de caracterizar o processo histrico como inexoravelmente vinculado ao
esquema "comunismo primitivo escravagismo feudalismo capitalismo" por ele rotulado
de "pseudomarxista" e acrescenta ter "a impresso de estar vagando nas guas do velho
Augusto Comte com a sua famosa lei dos trs estados, ou de um Spencer e sua concepo da
passagem do homogneo para o heterogneo. Isso , de leis gerais e eternas que enquadrariam
a evoluo dos fatos histricos em leis universais. Uma tal prefixao de etapas, atravs de
que evoluem ou devem evoluir as sociedades humanas, faz sorrir".(1) Ao mesmo tempo,
contudo, mantm-se aferrado crena de que a passagem ao socialismo seria inevitvel.
No caso dos que entendem possa aplicar-se ao Brasil a doutrina weberiana do Estado
Patrimonial, Lobo Torres tem inquestionavelmente razo no que se refere, por exemplo, a
Raimundo Faoro. Desse ngulo, pode-se dizer que h plena coincidncia entre os culturalistas
e os pontos de vista de Lobos Torres. Vale dizer, no se pode tomar a categoria, isto , o
reconhecimento da existncia do Estado Patrimonial, como correspondendo a uma descoberta
impeditiva que a nao correspondente venha a transitar para o Estado Liberal de Direito. O
exemplo da fiscalidade, de que se vale, bem ilustrativo do que deseja evidenciar.
Contudo, h uma outra possibilidade de utilizao do conceito de Estado Patrimonial,
no qual passa a readquirir valor heurstico. Consiste esta na considerao da sua base moral,
que justamente o que Max Weber tem de inovador nas suas anlises. Os valores
contra-reformistas no foram ultrapassados pela nova valorao posta em circulao por
Pombal, permitindo at uma certa simbiose de que se valeram os socialistas, tanto portugueses
como brasileiros, desde fins do sculo passado, para recusar o capitalismo e, em nome dessa
recusa desconhecer solenemente as transformaes que incorporou ao longo do sculo.
De modo que a aplicao da categoria de patrimonialismo realidade brasileira pode
dar-se no mbito estritamente cultural. Antes de explorar essa hiptese, cumpre consignar as
contribuies de Schwartzman.

32

3. A base social do patrimonialismo brasileiro segundo Schwartzman

Suponho que Simon Schwartzman propiciou uma importante contribuio ao
entendimento do nosso pas, utilizando a categoria weberiana de Estado Patrimonial, ao referir
o que depois passou a denominar-se de patrimonialismo modernizador(1) e, sobretudo, ao
indicar que dispunha de uma base social muito slida.
Na fase inicial da utilizao da tese weberiana, os marxistas acusaram aqueles que o
fizeram de postular a existncia de um Estado desencarnado, pairando no ar, sem referncia ao
contexto social. Schwartzman partira justamente da evidncia de que os marxistas nunca
conseguiram estabelecer correlaes ntidas entre polticas pblicas e seu contedo de classe,
tendo afirmado o seguinte: O fato que, no Brasil, geralmente difcil estabelecer conexes
precisas e bem determinadas entre governantes e decises governamentais, de um lado, e
classes sociais e grupos de interesses especficos, de outro. No h dvida, certamente, que
nenhum governo brasileiro se prope a alterar de forma realmente drstica o sistema de
propriedade da terra; mas isto no significa, necessariamente, que estes governos tenham sido
"controlados" pela elite rural, cuja fora poltica tem, na realidade, decrescido de forma
constante e progressiva nos ltimos 40 ou 50 anos. Um outro exemplo: fato que o pas tem
sido palco de perodos de industrializao intensa, com Vargas depois de 1937, com Juscelino
Kubitschek depois de 1955, e novamente nos ltimos anos. Ningum diria, no entanto, que
estes tenham sido governos "dominados" ou "controlados" pela "burguesia industrial". Em um
terceiro exemplo, setores militares sempre tiveram participao na vida poltica brasileira, mas
as tentativas de estabelecer um vnculo entre esta participao militar e as "classes mdias"
nunca passaram de um esforo pouco compensador para "explicar" a falta de correspondncia
entre a instituio militar e grupos de interesses scio-econmicos claramente definidos.(2)
Na viso de Schwartzman, o patrimonialismo brasileiro revelara possuir uma slida
base social, de natureza nitidamente regional. Seu principal suporte encontrar-se-ia no Rio de
Janeiro, no Nordeste e em Minas Gerais e no Rio Grande do Sul. No livro Bases do
autoritarismo republicano (Editora Campus, 1982, sucessivamente reeditado), d forma
definitiva a essa anlise. Trata-se de elaborao terica muito sofisticada. Entretanto,
limitar-me-ei s referncias factuais, prescindindo do embasamento doutrinrio, no porque o
considere de somenos importncia mas para no alongar demasiado a exposio.
A propsito do Rio de Janeiro teria oportunidade de escrever: Este breve exame
delineia trs de nossos principais tipos de regies. Uma a sede do governo, inicialmente
Salvador e depois Rio de Janeiro. Esta a rea mais moderna do pas, que mantm um contato
mais direto com o modo de vida europeu, e onde a cultura e o consumo so mais acentuados.
, tambm, uma rea de populao marginal e de desemprego. De acordo com o Censo do Rio
de Janeiro de 1890, por exemplo, cerca de 50% de sua fora de trabalho estava empregada em
"servios domsticos" ou exercia "profisses no-declaradas". O fator racial, obviamente,
estava relacionado a isto, uma vez que a escravatura fora abolida h apenas dois anos. Mas as
diferenas no eram assim to grandes: 76% dos negros e 53% dos mulatos pertenciam a esse
grupo, mas tambm 43% dos brancos, o que representava 62,5% de toda a populao
"empregada". Essa massa de populao marginal representava, certamente, um incmodo para
a elite, a qual, ocasionalmente, tinha que se haver com suas agitaes. Entretanto, comumente,
o Rio apresentava um cenrio de poltica popular e de participao da massa que pouco tinha
a ver com a maneira pela qual as coisas eram realmente decididas, e nesse sentido no difere

33

muito de outras capitais administrativas de sociedades no-industriais. Seus recursos

econmicos provinham do comrcio e do funcionalismo pblico, e sua vida poltica
caracterizava-se por certo grau de tenso entre a pequena nobreza regional dependente, de um
lado, e os burocratas e comerciantes, de outro, com ocasionais mobilizaes das massas.
O Rio de Janeiro do sculo XIX e do incio do sculo XX pode, de um modo geral,
ser qualificado como uma "cidade pr-industrial".(1)
Nessas cidades, prossegue, a residncia do governante ou do corpo administrativo a
componente mais importante de sua estrutura e funcionamento. As cidades resultantes do
desenvolvimento industrial, em contrapartida, so "ncleos econmica e politicamente
autnomos, alimentados pela atividade comercial ou industrial de seus cidados", que
participam ativamente, de formas variadas, da conduo de seus destinos. Aplicada ao Brasil,
essa distino permite ver o Rio de Janeiro como uma cidade muito mais prxima,
historicamente, do modelo "oriental", sede poltica e administrativa do Imprio, enquanto que
So Paulo, cidade desenvolvida de forma muito mais independente e isolada, se aproxima
bastante do que seria o modelo clssico de cidade "ocidental".
Minas e o Nordeste acham-se na categoria que denomina de Regies tradicionais,
definindo-as como segue: No Brasil, como em outros pases, as reas "tradicionais" no
constituem regies que ainda no se modernizaram, mas, ao contrrio, regies que
experimentaram um perodo de progresso no passado, sofrendo, depois, um processo de
declnio econmico e poltico. A antiga rea de cultura da cana-de-acar, no Nordeste, e as
antigas reas mineiras de Minas Gerais so provavelmente os melhores exemplos do
tradicionalismo brasileiro, e ambas as regies tiveram um passado de riqueza e proeminncia
nacional. Uma das questes mais obscuras e ao mesmo tempo das mais interessantes da
histria econmica e poltica do Brasil relaciona-se com o que acontece com essas reas
quando perdem sua capacidade exportadora. No caso de Minas Gerais, a exausto das
atividades mineiras, ocorrida por volta da segunda metade do sculo XVIII, deixou a
provncia com a maior populao do pas, localizada sobretudo nas concentraes urbanas, e
desprovida de uma atividade econmica importante de alta lucratividade. Um outro
remanescente foi a estrutura burocrtica da administrao colonial, e esse , muito
provavelmente, o bero da vocao poltica de Minas Gerais. Finalmente, o Rio Grande
parece ter desempenhado no Brasil um papel semelhante ao que Portugal e Espanha
desempenharam na Europa crist: como um posto militar de fronteira, desenvolveu sua
prpria ortodoxia, o positivismo em uma combinao peculiar com a tradio militar local e
a cultura boiadeira e uma forte oligarquia estadual, que reunia foras tanto para a luta contra
o inimigo espanhol e portenho quanto para a luta pela autonomia em relao ao Imprio
brasileiro. A regio era base da ala mais importante do Exrcito brasileiro, fornecendo,
tambm, uma parte considervel dos seus quadros. Desempenhou um papel bastante ativo na
vida poltica nacional, desde a criao do Partido Republicano Rio-Grandense em 1882, na
derrubada do Imprio, em 1889, e da em diante. Em 1930, chegou ao poder nacional com
Vargas, que tinha sido anteriormente governador do Rio Grande do Sul, de acordo com os
interesses de Borges de Medeiros, o chefe poltico do estado, e com eles os gachos
literalmente atrelaram seus cavalos na capital nacional. Vargas novamente, em 1950, Goulart,
em 1961, Costa e Silva, Mdici e Geisel, depois de 1964, todos esses presidentes gachos
atestam a marcante vocao do Rio Grande para o poder nacional, atravs de seus filhos civis
e militares.

34

Este breve esboo por demais sucinto para registrar outros importantes aspectos do
papel do Rio Grande do Sul na histria brasileira, aos quais voltaremos. Seria importante levar
em conta as divises internas no estado e seu papel econmico especial como supridor de bens
no mercado nacional, assim como a importncia da imigrao europia para o
desenvolvimento agrcola de alta produtividade dentro do estado. Apesar desses pontos,
contudo, permanece o fato de que o papel poltico do Rio Grande, a nvel nacional, tem,
historicamente, mais a ver com sua tradio militar, caudilhista, revolucionria e oligrquica
do que com os aspectos modernos e europeizados de sua economia e sociedade.
Schwartzman pretende evidenciar, em que pese a existncia de componentes
modernos nas regies mencionadas, o fato de o Estado constituir uma presena aplastante.
Mesmo com a mudana da Capital Federal, a mquina governamental no Rio de Janeiro
continua correspondendo a um tero do mercado formal de trabalho. No Nordeste, as
chamadas "ilhas de modernidade" so de fato ilhas. E, no Rio Grande do Sul, diversos ncleos
dependem integralmente da presena de guarnies militares para sobreviver.
A par disto, a burocracia luso-brasileira dispe de enorme sabedoria no trato e na
manipulao do populacho. E Pombal o exprime abertamente nas Observaes Secretssimas
(1755) ao assinalar a forma ordeira como se comporta a multido, quando mobilizada pelo
Estado, ao contrrio do que ocorreria, segundo ele, em outras capitais europias, e este primor
de recomendao ao seu sobrinho governador: "No consinta V Excia. violncia dos ricos
contra os pobres; seja defensor das pessoas miserveis; porque de ordinrio os poderosos so
soberbos e pretendem destruir e desestimar os humildes; esta recomendao das leis divinas
e humanas e sendo V Excia. o fiel executor de ambos, como bom catlico e bom vassalo, far
nisso servio a Deus e a El-Rei".(1)
De nossa burocracia pode-se dizer que costuma ser afirmado do Diabo: perigosa
porque velha!
4. Principal resultado do debate
O debate da hiptese do Estado Brasileiro como Estado Patrimonial no se resume
aos momentos assinalados. O prprio Simon Schwartzman polemizou com os marxistas e
produziu outros textos interessantes antes de dar feio definitiva sua proposio, nas
mencionadas Bases do autoritarismo republicano (1982). Destacaria "Corporativism and
Patrimonialism in the Seventies" (1978) e "As eleies e o problema institucional" (Dados n
14, 1977). Esprito sistemtico, Schwartzman parece ter dado por encerrada a sua contribuio
ao entendimento do Estado brasileiro e voltou suas atenes para a sociedade, onde, com o
brilhantismo que o caracteriza, tem atuado de forma relevante para a adequada compreenso
de nosso sistema educacional.
Caberia referir tambm a tese do pensador colombiano Fernando Uricochea (The
Patrimonial Foundation of the Brazilian Bureaucratic State, 1976), que veio a merecer
traduo brasileira (1978), e o livro de Vamireh Chacon Estado e povo no Brasil; as
experincias do Estado Novo e da democracia populista; 1937-1964 (1977). A obra coletiva
que tive oportunidade de organizar Pombal e a cultura brasileira, Tempo Brasileiro,
1982-serviu para situar o papel daquela eminente personalidade no esforo de inserir-nos
plenamente na poca Moderna.
Embora o termo patrimonialismo haja ganho certa popularidade e at mesmo muitos
polticos tenham passada a utiliz-lo, a intelectualidade acadmica preferiu francamente

35

bloquear essa discusso. provvel que tal se deva ao fato de que a discusso encaminhou-se
diretamente para o plano moral, como tem procurado fazer Meira Penna em sua obra mais
recente. Assim, pode-se dizer que o principal resultado da tentativa de aplicar realidade
brasileira a categoria de Estado Patrimonial reside na evidncia de que corresponde a um
fenmeno cultural, cabendo estud-lo prevalentemente nessa condio.
(Transcrito de Antonio Paim A querela do
estatismo. A natureza dos sistemas econmicos: o caso
brasileiro. Rio de Janeiro, Tempo Brasileiro, 2 edio, 1994,
pgs. 33-44)

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ANEXOS
METODOLOGIA DO CURSO
O curso ser ministrado em forma de aulas expositivas, seguidas de seminrios
dedicados a cada um dos temas em que se subdivide.
A fim de tornar a mais proveitosa possvel a discusso que se seguir exposio dos
docentes, estes devero considerar as diversas questes suscitadas na apostila.
Terminada a aula expositiva, o docente entregar aos participantes a relao das
questes a serem discutidas no seminrio correspondente. Em princpio, este dever preceder
aula expositiva subseqente.
Havendo disponibilidade de tempo e tratando-se de turmas numerosas, pode-se
sugerir aos alunos que se dividam em pequenos grupos. Seria tambm conveniente
transmitir-lhe esta orientao quanto ao estudo:
1) Separar, nos diversos temas considerados, aquilo a que corresponderia informao
de carter histrico. Com efeito, muito difcil adquirir uma compreenso adequada do
processo que desembocou no governo representativo do mesmo modo que os percalos de
sua disseminao sem dispor de um mnimo de familiaridade com a histria da Europa nos
sculos que abrange. Sabendo precisamente do que se trata, fcil ter acesso informao
requerida seja por meio de consulta INTERNET seja a Enciclopdias como a Britnica.
2) Tentar apreender quais seriam os conceitos-chave. A ttulo indicativo, no tema
considerado (governo representativo), essencial ter clareza quanto ao carter do Estado
Moderno. Este , portanto, um conceito-chave em relao ao curso como um todo. Contudo,
conceitos de idntica relevncia existem na considerao dos diversos temas, tomados
isoladamente, cumprindo identific-los.
3) Definir com preciso quais as dvidas e esclarecimentos a serem solicitados. A
vantagem maior do estudo em grupo reside precisamente nesse aspecto: em geral os
participantes costumam tomar partido por mais de uma interpretao dessa ou daquela
questo, o que perfeitamente normal e legtimo. Contudo, numa conceituao, trata-se de
destacar o essencial. Por vezes; a divergncia procede da considerao de aspectos
secundrios que, embora relevantes, no servem para destacar o que se deseja, se tomado
isoladamente.
ELENCO DAS QUESTES A SEREM DEBATIDAS EM SEMINRIOS
Com o propsito de assegurar o maior rendimento possvel aos seminrios,
apresenta-se a seguir as questes a serem debatidas em cada caso, tendo em vista permitir aos
participantes que se preparem de modo adequado.
I- A DOUTRINA DO ESTADO PATRIMONIAL
l. Indique qual o critrio adotado por Weber para tipificar os modos de exerccio do poder, a
que denomina de "formas de dominao".
2. Qual seria, a seu ver, a elite dominante do Estado Patrimonial?
3. Aponte qual a denominao que Wittfogel deu sua investigao sobre o surgimento do

37

Estado Patrimonial.
4. luz do exemplo comum ao czarismo e ao poder sovitico, indique qual a alterao social
que era imprescindvel evitar.
II- A PRSSIA COMO ESTADO PATRIMONIAL TPICO
l. Por que se diz que a origem militar e religiosa, da Prssia, iria marcar em definitivo no
apenas o Estado mas a prpria organizao da sociedade?
2. Resuma em que consiste a poltica da Alemanha, recm unificada em 1870, de proteo s
economias agrcolas dos junkers, e a crtica que lhe desenvolve Max Weber.
3. Indique as razes pelas quais os junkers reconquistaram, no III Reich, a ascendncia perdida
na Repblica de Weimar.
4. Comente o desenlace do Estado Prussiano no ltimo ps-guerra e opine se de fato sugere a
nica forma de lidar com o Estado Patrimonial.
III- A QUESTO DA INEXISTNCIA DE FEUDALISMO, EM PORTUGAL, E
SUAS IMPLICAES
1. A seu ver, como se justifica o interesse despertado pela questo de saber se houve ou no
feudalismo em Portugal?
2. Aponte em que consiste a distino estabelecida por Manuel Paulo Mera entre regime
senhorial e regime feudal.
3. Indique qual a diferena de posio perante o Rei que Oliveira Viana considera existir entre
a nobreza inglesa e a portuguesa.
4. Desprovida de esprito empresarial, qual o caminho preferido pela nobreza portuguesa
mesmo diante das imensas possibilidades abertas pela integrao ao Reino de um pas como o
Brasil?
IV- A DISCUSSO RELATIVA POSSIBILIDADE DE
CARACTERIZAR O ESTADO BRASILEIRO COMO
ESTADO PATRIMOMAL
l. Aponte os mritos e as limitaes do estudo pioneiro de Raimundo Faoro sobre o
patrimonialismo brasileiro.
2. Indique em que medida o estudo de Lobo Torres refuta a hiptese de Faoro e altera o foco
da discusso.
3. Levando em conta as indicaes de Schwartzman, qual seria a base social do Estado
brasileiro, se os entendemos como Estado Patrimonial?
4.Refira qual seria o principal resultado do debate precedente e opine se a seu ver de fato
relevante e, sobretudo, se tem sido esclarecedor.

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ALGUMAS INDICAES BIBLIOGRFICAS SOBRE O

FEUDALISMO NA ESPANHA
Os dois mais importantes autores contemporneos (que defendem a tese moderada de que
teria havido feudalismo na Espanha, tendo sido superado pelo absolutismo no sculo XVI),
so Jos Maria Ots Capdequ e Claudio Snchez Albornoz. As principais obras de Ots
Capdequ so: Historia del derecho espaol en Amrica y del derecho indiano (2 edio,
Madri: Aguilar, 1969) e El Estado espaol en las Indias (l edio, Mxico: Fondo de Cultura
Econmica, 1941). A principal obra de Snchez Albornoz : El Islam de Espaa y el
Occidente (Madrid: Espasa-Calpe, 1974).
A partir da obra desses autores pode-se reconstruir a bibliografia que trata sobre o feudalismo
na Espanha. Os principais autores mencionados por Ots Capdequ y Snchez Albornoz, como
constituindo os clssicos do estudo desse tema, so:
1) Francisco Martnez Marina (1754-1833), com as seguintes obras: Ensayo histrico-crtico
sobre la legislacin y principales cuerpos legislalivos de los Reinos de Len y de Castilla,
especialmente sobre el Cdigo de las Siete Partidas de don Alfonso el Sabio (Madri, 1824)
e Teoria de las Cortes o Grandes Juntas Nacionales de los Reinos de Len y Castilla
(Madri, I 813, 3 volumes).
2) Joaqun Costa (1846-1911), com as seguintes obras: Colectivismo agrario en Espaa
(Madri, 1898), Estudios ,jurdicos y polticos (Madri, 1884) e Derecho consuetudinario y
economa popular en Espaa (Madri, s/data, obra em colaborao com outros autores, 2
volumes).
3) Eduardo Prez Pujol, com a sua Historia de las instituciones sociales de la Espaa goda
(Valencia,l896, 4 volumes).
4) W. Piskorski, Las Cortes de Castilla en el perodo de transicin de la Edad Media a la
Edad Moderna, 1188-1520 (traduccin al espaol a cargo de Claudio Snchez Albornoz),
Barcelona: Universidad de Barcelona, 1930.

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CURRICULO ABREVIADO DOS AUTORES

ANTONIO PAIM
Nasceu no Estado da Bahia em 1927. Na dcada de 50, concluiu os cursos de Filosofia da
Universidade Lomonosov, em Moscou, e da Universidade do Brasil, no Rio de Janeiro.
Iniciou, nos anos 60, carreira universitria nessa ltima cidade, tendo sido sucessivamente
professor auxiliar (UFRJ), adjunto (PUC-RJ), titular e livre docente (Universidade Gama
Filho), aposentando-se em 1989. Na PUC-RJ organizou e coordenou o curso de Mestrado em
Pensamento Brasileiro. Na Universidade Gama Filho, juntamente com o professor portugus
Eduardo Soveral, implantou o Curso de Doutorado em Pensamento Luso Brasileiro.
Presentemente desenvolve atividades de pesquisa em universidades, no Brasil e em Portugal.
Pertence s seguintes entidades: Instituto Brasileiro de Filosofia (IBF), Academia Brasileira de
Filosofia, Pen Clube do Brasil, Instituto Histrico e Geogrfico Brasileiro, Academia das
Cincias de Lisboa e Instituto de Filosofia Luso-Brasileira, sediado em Lisboa. No IBF,
presidido pelo prof. Miguel Reale, tem desenvolvido amplo trabalho de pesquisa e reedio de
textos na rea de filosofia brasileira.
Sua obra pode ser classificada como segue: FILOSOFIA GERAL, em que publicou
Problemtica do culturalismo (2ed.,1995); Modelos ticos (1992); Fundamentos da moral
moderna (1994); Tratado de tica (2003) e tem em preparo Avaliao do marxismo e
descendncia; FILOSOFIA BRASILEIRA, na qual o livro melhor sucedido Histria das
idias Filosficas no Brasil (5 edio, 1997), acrescido de sete volumes de estudos
complementares; FILOSOFIA POLTICA, em que se destacam O liberalismo
contemporneo (1995; 2 ed.,2000) Histria do liberalismo brasileiro (1998) e A querela do
estatismo (2 ed.,1994) em que se procede a balano da aplicao da categoria weberiana de
Estado Patrimonial realidade brasileira. No mbito da FILOSOFIA DA EDUCAO tem
publicado material didtico relacionado s Humanidades e educao para a cidadania, em
colaborao com Leonardo Prota e Ricardo Vlez Rodriguez. Aps pesquisar o tema da moral
em nosso pas, decidiu-se por publicar Momentos decisivos da histria do Brasil e um
pequeno resumo de suas principais concluses intitulado: O relativo atraso brasileiro e sua
difcil superao, ambos em 2000.

LEONARDO PROTA
Nasceu na Itlia em 1930, radicando-se no Brasil e naturalizando-se brasileiro. Antes de se
mudar para o nosso Pas, residiu no Mxico. Concluiu sua formao universitria na Itlia
tendo cursado o mestrado nos Estados Unidos, na rea de Educao (City University of Los
Angeles). No Brasil, fez doutorado em Filosofia na Universidade Gama Filho, Rio de Janeiro
(1981). Como ps-doutoramento, desenvolveu pesquisa relacionada Filosofia Italiana na
Universidade de Bari (Itlia). Destacou-se como educador, organizando colgios no Norte do
Paran e, posteriormente, uma das primeiras escolas brasileiras na rea de informtica
(Faculdades Associadas de So Paulo). Desde meados da dcada de oitenta fixou residncia
em Londrina, integrando-se ao Corpo Docente da UEL Universidade Estadual de Londrina,
onde coordenou o curso de ps-graduao em Filosofia, e fundou a Editora da Universidade,
aposentando-se em 2000. um dos fundadores do Instituto de Humanidades, sendo seu
diretor executivo. Assumiu a coordenao dos estudos relacionados Filosofia Brasileira,

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realizando em Londrina, desde 1989, a cada dois anos, os Encontros Nacionais de Professores
e Pesquisadores da Filosofia Brasileira. Sua tese de doutorado versou a questo dos modelos
de universidade e, entre os seus livros melhor sucedidos, encontra-se o que dedicou ao tema,
desta vez referido ao Brasil: Um novo modelo de universidade (So Paulo, 1987). Alm dos
textos relativos a Humanidades, tem publicado diversos ensaios sobre biotica e os seguintes
livros: A universidade em debate. Londrina: Editora UEL, 1998 (Em colaborao com Gilvan
Luiz Hansen), As Filosofias Nacionais e a Questo da Universalidade da Filosofia. Londrina:
Editora UEL, 2000.
RICARDO VLEZ RODRGUEZ
Nasceu em Santa F de Bogot, Colmbia, em 1943. Realizou estudos de humanidades no
Instituto Tihamer Toth, de Bogot, matriculando-se em seguida na Universidade Pontificia
Javeriana (Bogot), onde se licenciou em filosofia (1963). Concluiu o mestrado na PUC do
Rio de Janeiro (1974) e o doutorado na Universidade Gama Filho, do Rio de Janeiro (1982),
ambos em Filosofia. Entre 1994 e 2000, realizou pesquisa de ps-doutorado junto ao Instituto
Raymond Aron, de Paris. Iniciou carreira no magistrio na Universidade de Medelln
(Colmbia), onde foi pr-reitor de ps-graduao e pesquisa. Em fins de dcada de setenta
decidiu radicar-se entre ns, tendo se naturalizado brasileiro. Atuou como pesquisador na
Sociedade Convvio (So Paulo), pertenceu ao Corpo Docente da Universidade Estadual de
Londrina, onde foi diretor do Centro de Cincias Humanas e chefe do Departamento de
Filosofia. Convidado para integrar a equipe de ps-graduao da Universidade Gama Filho,
pertenceu a esse grupo de 1983 a 2002, na condio de professor titular. professor adjunto
da Universidade Federal de Juiz de Fora (a partir de 1985). Pertence Academia Brasileira de
Filosofia e ao Instituto Brasileiro de Filosofia. Sua extensa bibliografia est dedicada ao
pensamento latino americano que coroa com Estado, cultura y sociedad en la Amrica Latina
(Universidade Central de Colmbia, 2000); ao autoritarismo republicano, onde se destacam O
castilhismo, uma filosofia da Repblica, que foi includo na coleo "Brasil 500 anos", do
Senado Federal, e Oliveira Viana e o papel modernizador do Estado brasileiro (1997); e ao
pensamento liberal (A democracia liberal segundo Alxis Tocqueville, 1998; Keynes: doutrina
e crtica, 1999, entre outros), alm de obras didticas.