Revista Eletrnica de Direito Penal AIDP-GB

Ano 2 Vol 2 N 2 Dezembroho 2014

A CRIMINALIDADE EMPRESARIAL E A CULTURA DE

COMPLIANCE
Eduardo Saad-Diniz
Prof. Dr. Faculdade de Direito de Ribeiro Preto da USP
rea de Direito
Penal; Criminalidade Empresarial.
RESUMO
O artigo analisa os novos desenvolvimentos da criminalidade empresarial em funo do
contexto da globalizao econmica e a partir da cultura de compliance. Discute-se o
conceito de criminal compliance (modelo-base e modelos-especficos), ponderando sobre
as vantagens e as desvantagens dos programas de compliance, seguido de apreciao
crtica com respeito cultura de compliance.
PALAVRAS-CHAVE
cultura de compliance; criminal compliance; criminalidade empresarial; globalizao
econmica
ABSTRACT
This paper analyses the new corporate crimes developments, depending on the economic
globalization context and from the compliance culture on. The concept of criminal
compliance (basic and specific models) will be discussed, balancing the compliance
programs advantages and disadvantages, followed by a critical view about the compliance
culture.
KEYWORDS
Compliance culture; criminal compliance; corporate crimes; economic globalisation
Sumrio
1. Em funo de um novo contexto: a criminalidade empresarial e a globalizao
econmica; 2. Criminal compliance: conceito, vantagens e desvantagens.

1. EM FUNO DE UM NOVO CONTEXTO: A CRIMINALIDADE EMPRESARIAL E A

GLOBALIZAO ECONMICA
As recentes transformaes da sociedade econmica tm influenciado
diferenciaes nas formas jurdicas e, especialmente em relao globalizao econmica,
os mecanismos de preveno criminalidade empresarial experimentaram uma srie de
redefinies no mbito corporativo. Interpreta-se a ausncia de transparncia e assimetria
nas informaes relevantes para as relaes comerciais como problemas de corrupo e
deslealdade econmica. Semelhantes crises conjunturais acabam provocando um estado
generalizado de desestabilizao da economia, potencializado pela dinmica de crise
global e recesso do modelo capitalista internacional. O diagnstico do direito penal
econmico atende aos mesmos pressupostos: tanto mais os fluxos volteis de capital, o
desemprego ou as instabilidades polticas instigam a sensao de insegurana da
sociedade, tanto mais o clamor popular por enrijecimento das medidas sancionatrias
afronta as liberdades individuais1.
A nova cultura organizacional a que se apega a cultura de compliance
promove a ideia de que a gesto de negcios no se limita eficincia dos resultados
financeiros: a governana corporativa, somada a polticas institucionais de segurana de
informao, refora a confiana na liquidez e valorizao das aes. A forte concentrao

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de poder econmico nas relaes empresariais trouxe mudanas sensveis nas relaes
entre o mundo corporativo e os Estados em mltiplos nveis de governana regulatria
supranacional. Os novos mecanismos de preveno, orientados em maior ou menor
medida pela cultura de compliance, vm silenciosamente decretando a perda de funes
do Estado no enfrentamento dos delitos econmicos, cedendo espao a um movimento
global de autoconstitucionalizao promovido pelos cdigos de conduta corporativos2.
Klaus Moosmayer, alto executivo da Siemens, chegou mesmo a enfrentar a provocante
ideia de que si con todo ello en realidad no se est produciendo una primaca de la
compliance sobre el derecho3.
As estruturas de governana exercem um papel fundamental na
diferenciao do direito neste processo de globalizao econmica que impe
determinados padres de comportamento e nveis nem sempre desejveis de ingerncia
na atividade empresarial. E precisamente a que reside a importncia da criminalidade
empresarial: na medida em que a ingerncia nas corporaes passa a ser uma varivel do
crescimento econmico.
Da porque a observao dos impactos regulatrios de normas de natureza
penal tambm deve ser levada em conta nas anlises dos cenrios de incerteza econmica
e instabilidade da confiana nos investimentos. A qualidade das normas de
comportamento e a incidncia de suas medidas sancionatrias levaram os criminalistas a
reinventar suas formas de interao com as organizaes societrias, agora mais
preocupados com o planejamento societrio e com o gerenciamento de riscos. A prestao
de servios de defesa criminal corporativa , em funo deste novo contexto, essencial
captao de recursos, proteo patrimonial e preservao da reputao da empresa e
de seus dirigentes.
Na tentativa de superar os dficit de transparncia e acesso democrtico e
estabilizar a segurana dos negcios em nvel supranacional, a agenda internacional de
preveno criminalidade econmica concentrou seus esforos em medidas de integrao
das normas penais, baseadas em international legal standards. A novidade que nestes
marcos regulatrios a mentalidade meramente repressora tem sido substituda,
gradativamente, pela ideia de preveno s infraes econmicas. A discusso se
especializa e vai para alm da mera resoluo de conflitos. O reconhecimento de limites de
legitimao da interveno passa a se antecipar j ao mbito da conduo da atividade
empresarial, fixando as condutas de cautela devida para a estabilizao de medidas
incertas (temerrias ou fraudulentas) e suspeitas (de corrupo e deslealdade na
concorrncia). Esta antecipao, mesmo assim, traria ocorrncias de antecipao do juzo
da punibilidade da conduta revelia de um processo penal na paradoxal figura de uma
pena sem processo , no mnimo criticvel em relao ao modelo constitucional
brasileiro4.
A estandardizao de comportamentos na gesto organizacional no de
todo inconveniente. Em um primeiro momento, bem verdade que a adeso a um modelo
internacional de conduo de atividade empresarial significa, de fato, a especializao da
gesto organizacional e, por conseguinte, o incremento da vantagem competitiva e
medidas de reforo para garantir oportunidades de negcio. Quer dizer, este alinhamento
s normativas internacionais incentiva os investidores a mobilizar recursos em ambientes
que adotam as diretrizes de governana regulatria e regras mais precisas de atribuio
de responsabilidade. No Brasil, esta renovao do modelo de mercado alcanar os
processos de transferncia de tecnologia e inovao tecnolgica, alm de particularmente
restabelecer a lisura dos procedimentos licitatrios, menos vulnerveis a fraudes e com
menos espao corrupo. Mais do que isso, representa enorme potencial de atrao de
mo-de-obra qualificada, investimentos diretos em treinamento e especializao
contnuos, refletindo maior respeito individualidade do trabalhador. Nesta
oportunidade, resta apenas apresentar a dvida se semelhante cultura organizacional de
cumprimento deveres minimamente adequada ao modelo brasileiro de desenvolvimento
socioeconmico.

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De qualquer forma, assumindo como diretriz a ideia de autorregulao

regulada5, os programas de compliance acoplam procedimentos de conduo da atividade
empresarial a preceitos de regulao estatal. Este acoplamento entre a auto-gesto da
atividade empresarial e a ingerncia estatal procura, de um lado, desenvolver mecanismos
de preveno a infraes econmicas, elaborando estruturas de incentivo ao cumprimento
de deveres mais ou menos adequados aos cdigos de conduta corporativos, e, de outro,
sistematizar modelos de imputao de responsabilidade em vista do dficit de
organizao.
A autorregulao regulada no vem desacompanhada de problemas. Em
linhas gerais, pode ser vista, criticamente, como um poderoso artifcio de dominao de
mercados. Os programas de compliance demandam operaes que no apenas elevam os
custos de transao da atividade empresarial, mas tambm instauram um delicado quadro
em que as falhas na implementao geram responsabilizao. Como demonstrado desde o
incio, uma varivel relevante para o crescimento e econmico, e que, al abandonar las
estrechas comarcas de la disfuncin tica o el reproche delictivo, desplaza el eje hacia las
formas de organizacin social, tanto en la esfera pblica como en la privada, tornando
visible la naturaleza poltica del problema6.
Esta no uma discusso de todo nova no Brasil. No apenas pela
introduo das regras do novo mercado na Bolsa de Valores de So Paulo, que desde sua
origem deu sinais de que a transparncia e a simetria de informaes necessitariam de
medidas de reforo punitivo uma vez que o segredo, e no a confiana, a alma dos
negcios , mas tambm porque uma srie de outras recomendaes para a adoo de
medidas de preveno s infraes econmicas tinha j previso em nosso ordenamento.
A adeso a programas de compliance respondia anteriormente a normativas aplicveis
lavagem de dinheiro e a prticas anticoncorrenciais, com a mesma poltica de incentivos
veiculada pela noo de reduo de punibilidade, caso fossem apresentados programas
estruturados de preveno. No entanto, nos ltimos tempos, as presses internacionais,
notadamente por parte da OCDE e do Banco Mundial, inspiradas em modelos do FCPA
estadunidense e do Bribery Act britnico, renovaram o ativismo regulatrio em termos de
preveno s infraes econmicas7. Encontrou-se no Brasil um agitado clima interno de
combate impunidade, institucionalizado na Meta 4 do Conselho Nacional de Justia8 e
potencializado com a nova lei anticorrupo (Lei n. 12.846/2013). E, se bem verdade
que sucessivas condenaes de escndalos de corrupo no Judicirio, inspirados pela
muito debatida Ao Penal n. 470 (o caso Mensalo), alteraram o cenrio de preveno
corrupo, tambm certo que a legitimao democrtica de semelhante postura
punitivista ainda deixa dvidas sobre a construo de um modelo racional de preveno a
infraes econmicas no Brasil. A tese da impunidade como uma das principais causas
para a corrupo no Brasil, mesmo que amplamente aceita, no est baseada em
levantamentos empricos. Uma descrio mais precisa das taxas de morosidade e de
impunidade poder dar indcios importantes para a discusso sobre a reforma do sistema
de justia brasileiro9. Quais efetivamente as causas da corrupo e como verificar seu
impacto regulatrio, especialmente no que diz respeito a novos parmetros de segurana
pblica e desenvolvimento socioeconmico? A cultura brasileira seria mesmo um estmulo
ao ser corrupto?
A invocao da moralizao dos costumes no Brasil tambm no
novidade. Ainda em 1936 No Azevedo afirmava a histrica inverso dos papis entre ns:
O contacto diario com a fraude, com a mentira, com o embuste, com a falta de sinceridade
de innumeros accusados, comea a produzir um grande scepticismo no esprito do juiz, em
face dos protestos de innocencia, e acaba convencendo-o de que todos os indiciados so
culpados. Desse modo, quando se apresenta um denunciado perante um velho magistrado,
este no procura encaminhar o interrogatrio das testemunhas e a colheita de provas, no
sentido de demonstrar a innocencia, e sim no fazer ressaltar a culpabilidade. A
presumpo comum de innocencia transforma-se no seu esprito em presumpo geral de
culpabilidade10. A frmula genrica de que a corrupo um problema que histrica e

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sistematicamente se d no Brasil talvez merea maior ateno, bem porque nem sempre
quem se envolve em situaes de corrupo propriamente algum moralmente
desestruturado, algum presumidamente no inocente. Uma preocupao constante nos
programas de preveno s infraes identificar e precisar as oportunidades para o
cometimento de infraes11 e as efetivas condies de cumprimento de dever.
Outra necessria reviso de teses consagradas na literatura brasileira deve
alcanar a ideologia da nova defesa social e as motivaes da responsabilizao penal da
pessoa jurdica, inicialmente animadas por Filippo Gramatica e posteriormente
consagradas por Marc Ancel, e, no Brasil, especialmente fomentadas por Joo Marcello de
Arajo Jnior. Segundo essa linha, no bastassem os argumentos de ordem dogmtica,
suficiente seria, para justificar a responsabilidade penal das pessoas jurdicas, dizer que
estas assumiram no mundo econmico uma importncia to grande, que uma deciso de
aumento de preos, p. ex., numa grande cadeia de supermercados ou em uma importante
fbrica de veculos, possui relevncia social muitas vezes maior do que a esmagadora
maioria de nossas leis municipais.
Alm disso, por seu poder econmico socialmente muito mais perigosa, que
qualquer indivduo e, ademais disso, como mostra Tiedemann, as corporaes criam uma
atmosfera, um clima, que facilita e incita o indivduo a cometer delitos em seu seio 12.
Significa ento que um modelo de responsabilizao penal empresarial representaria, por
fora da crtica criminolgica e de uma valorao crtica da poltica criminal econmica,
um instrumento dogmtico de conteno do abuso do poder econmico das corporaes,
uma defesa disposio dos os indivduos frente atuao nefasta das empresas na
sociedade. No entanto, a observao das recentes modificaes legislativas ao redor do
mundo13, permitem evidenciar o seu contrrio, que, no lugar de proteger a sociedade
contra o poder das corporaes, a responsabilizao fora a consolidao de uma
identidade global de mercado. O paradoxo, na verdade, consiste no fato de que sob a
alegao de conter os abusos das organizaes empresariais, a responsabilidade penal
empresarial constitui-se um poderoso fato de criao de identidade de mercado; antes
mesmo de proteger a sociedade, restringe-se a liberdade de ao empresarial para a
ampliao da segurana negocial em nvel internacional14.
Essas reflexes crticas com respeito cultura de compliance servem, por
agora, apenas para dar lugar a uma mais incisiva aproximao entre a teoria da pena e a
filosofia poltica, limitando-se a divulgar algumas dvidas quanto s formas e aos vrios
planos transnacionais possveis a partir dos quais os Estados podem relacionar-se entre si
e oferecer uma resposta efetiva regulao penal do abuso no mbito corporativo. Para
fins da apresentao no Congresso, delimitaram-se alguns aspectos essenciais da
criminalidade empresarial em funo do contexto da globalizao econmica: o conceito
de criminal compliance (modelo-base e modelos-especficos), ponderando sobre as
vantagens e as desvantagens dos programas de compliance, seguido de apreciao crtica
com respeito cultura de compliance.
2. CRIMINAL COMPLIANCE: CONCEITO, VANTAGENS E DESVANTAGENS
Dennis Bock concebe a compliance como um conjunto de medidas para se
determinar o comportamento juridicamente permitido que deve ser preservado pelos
empregados e dirigentes da empresa15. Neste conjunto de medidas estruturadas em um
programa de cumprimento, encontra-se o risco-compliance, ou melhor, o risco-noncompliance, segundo o qual sanes, perdas financeiras ou mesmo a perda de reputao
se pem em jogo caso haja violao destas normas de comportamento permitido no
mbito corporativo. O risco-non-compliance reconhecido pelo fato que a violao destas
normas, em verdade, significa a falha na evitao de infraes econmicas e podem dar
causa a intervenes de natureza penal16, contanto seja identificado dficit na conduo da
atividade empresarial, por violao de dever de cuidado17. Esquematicamente, os
programas de compliance em seu sentido mais amplo referem-se adoo de poltica de

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preveno a infraes econmicas, mediante implementao de mecanismos de controle

interno e canais de comunicao externos, orientados por diretrizes bsicas de
governana regulatria. A combinao destes elementos conduz a novos padres de
comportamento e cumprimento de dever e controle da tomada de decises no mbito
empresarial. A concepo dos programas atende a trs possveis fases distintas: a adoo,
a implementao e tambm a certificao18. Este modelo bsico de compliance ganha
especificidade na medida em que avalia a natureza do risco em que est envolvida a
atividade empresarial (podendo se estender da tax compliance, passando por problemas
concorrenciais ou de lavagem de dinheiro, pelos desafios de sustentabilidade da
compliance socioambiental, at as intricadas questes de health care compliance), a
adequao dos mecanismos regulatrios (mecanismos de mercado de capitais dificilmente
podem resolver problemas ambientais, p. ex., a queimada de canaviais), as dimenses da
empresa (solues desenvolvidas para uma sociedade annima nem sempre so
adequadas s sociedades limitadas) e a complexidade dos negcios (podendo abranger
questes que envolvem crises conjunturais ou mesmos fatores de dependncia econmica
internacional, como nas empresas do ramo petrolfero).
Em sua implementao, desde uma perspectiva prtica19, recomenda-se a
identificao das finalidades e valores no Manual de Compliance, adequando ou
renovando os cdigos de conduta corporativos j existentes, bem como a exposio
detalhada dos riscos especficos envolvidos na conduo da atividade empresarial.
disposio de todos os dirigentes, acionistas e empregados este Manual, garantindo-lhe
publicidade e transparncia, o organograma da empresa deve ampliar-se para abranger
tambm um Departamento Especializado de Compliance, com a respectiva indicao do
compliance officer e a determinao das responsabilidades nos sistemas de delegao de
deveres e planejamento societrio, procedimentos de investigao de operaes suspeitas
e regras de imputao das medidas sancionatrias em face de abuso ou infraes
econmicas. Neste Departamento, baseado no princpio da documentao, ser criado o
sistema de inteligncia e segurana da informao20, que no apenas protege os dados
como tambm desenvolve as hotlines seguras para atuao dos whistleblowers ou
ombudsmen. O Departamento responsvel por elaborar e manter as estruturas de
fomento e incentivo ao efetivo cumprimento dos programas de compliance, oferecendo
treinamento e consultoria especializados e contnuos. Alm disso, cumpre ao
Departamento a capacidade de comunicao com canais de controle e avaliao externa do
programa, alm de manter a comunicao interinstitucional.
As principais vantagens da implementao efetiva de um programa de
compliance abrangem: (a) controle da responsabilizao no mbito da empresa,
acarretando a reduo de custos processuais; (b) vantagem competitiva e captao de
recursos: ao preventiva recebida como aumento da confiana, garantia de
oportunidades de negcio, garantia de proteo patrimonial dos dirigentes e da empresa,
alm de constituir um importante fator de atrao de stakeholders; (c) possvel agilidade
em licitaes, especialmente se os mecanismos de preveno tm previso em edital; (d)
atrao de mo-de-obra qualificada; (e) manuteno de padres internacionais de
cumprimento de deveres e poltica de respeito aos direitos humanos, atuando
decisivamente na preservao da reputao da empresa; (f) possvel reduo da
punibilidade e controle da responsabilidade do dirigente por fato de terceiro, conforme a
elaborao de sistemas de delegao de deveres; (g) melhoria do padro de gesto
organizacional.
No entanto, as vantagens no esto isentas de desvantagens. Especialmente
(a) o possvel engessamento da produo, pela adoo de padro estrito de cumprimento
de deveres; (b) a ampliao de mbito de responsabilizao ainda no mbito empresarial
independente de garantias processuais penais ; (c) aumento dos custos de transao,
notadamente pela necessidade de manuteno do Departamento de Compliance, o qual
exige, antes de tudo, treinamento e especializao contnuos; (d) indefinio a respeito da
aplicao judicial dos programas de compliance no Brasil, quer na ausncia de forma legal

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para a estruturao dos programas, quer no que diz respeito interpretao judicial que a
compliance receber no Judicirio brasileiro21.
Embora as desvantagens no paream superar as vantagens oferecidas
pela cultura de compliance, ainda est por se desenhar a crtica presso internacional
pela imposio de novos padres de cumprimento de dever na atividade empresarial. No
apenas em relao em relao concentrao de poder econmico, mas tambm com
relao s crises econmicas que podem derrubar setores inteiros da economia nacional,
incapazes de desentravar determinados bloqueios normativos ao crescimento econmico.
O novo modelo de gesto corporativo faz chegar s normas penais um perigoso elemento
de moral econmica: diferenciar o corrupto do no-corrupto. As vantagens competitivas
oferecidas pelos programas de compliance muitas vezes no levam em considerao a
dependncia econmica de determinados setores: como supra apontado, verdade que na
maioria dos casos o empregado da empresa ou mesmo seus dirigentes no so
moralmente desestruturados, eles simplesmente no encontram condies de cumprir
seu dever.
Por isso que o padro de cumprimento de deveres no Brasil no
pode ser um mero transplante de modelos internacionais. Na tentativa de introduzir os
sofisticados instrumentos de accountability no ordenamento jurdico brasileiro, muitas
pessoas podem ser indevidamente punidas, especialmente se os sistemas de delegao de
deveres no estiverem juridicamente controlados pelos mecanismos de proteo dos
empregados da empresa. Seja como for, a cultura de compliance foi reclamar do direito
penal reforo para a gesto de deveres, incorporando-o como uma estrutura de
governana. E isso sem mencionar a ainda por ser investigada relao entre infraes
econmicas e desenvolvimento socioeconmico22. As estatsticas demonstram uma
profuso de dados sem consistncia sistmica, sem apontar os caminhos preferenciais
formulao racional de uma poltica de preveno s infraes econmicas, nem mesmo
conduzir ao necessrio fomento e monitoramento de polticas de reforma
Ao descrever os apelos por recrudescimento da interveno punitiva, Jess-Maria Silva Snchez
traduz com perspiccia que a menor certainty da conseqncia jurdico-penal (ou, em outras
palavras, o inevitvel carter seletivo da represso) veja-se compensada com uma maior severity da
mesma (isto , com um reforo dos aspectos simblicos da sano), SILVA SNCHEZ, Jess-Mara.
A expanso do direito penal: aspectos da poltica criminal nas sociedades ps-industriais. Trad. Luiz
Otavio de Oliveira Rocha. 3. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2013, pp. 98-100.
2 TEUBNER, Gnther. Autoconstitucionalizao de corporaes transnacionais? In: SCHWARTZ,
Germano (org). Juridicizao das esferas sociais e fragmentao do direito na sociedade
contempornea. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2012, pp. 109 e ss.; em crtica a Teubner: con
fundamento en la crtica luhmanniana de los costos de la auto-diferenciacin promovida por los
standards corporativos en la sociedad mundial, Teubner reconoce la doble reflexividad de los
cdigos de conducta corporativos, en que la capacidad operativa de las organizaciones crea
modificaciones internas a partir de constricciones externas, impuestas por los lmites a la libertad
de actuacin empresarial en el mbito de los derechos humanos, socio-ambientales y laborales. La
complejidad del comportamiento econmico, sin embargo, aprende con esa doble reflexividad y no
deja de legitimar nuevas formas de agregar valor an cuando su comportamiento parece no ser
orientado por el lucro, de tal forma que ostentar una policy making sostenible en trminos de
derechos humanos, paradjicamente, incorpora valor a la empresa, atrayendo a los inversores que
actan bajo las ideas de gobernanza, tornndose, igualmente, factor de competencia en la sociedad
mundial. SAAD-DINIZ, Eduardo. Fronteras del normativismo: a ejemplo de las funciones de la
informacin en los programas de criminal compliance. In: Revista da Faculdade de Direito da USP,
108/2013, pp. 436-437.
3 Porm, evidencia que no h conflito entre as investigaes internas e a persecuo movida por
autoridade pblica: (...) las investigaciones internas deben ser justas, eficientes y profesionales. (...)
En cualquier caso, la investigacin interna debe suspenderse cuando lo solicita la autoridad pblica
e incluso, en aquellos casos en los que no existe ninguna investigacin oficial, desde el inicio de la
investigacin interna debe aclararse si existe el deber legal de hacer pblicos los resultados de la
investigacin o bien determinar cuidadosamente cundo resultar necesaria la intervencin de la
autoridad pblica, MOOSMAYER, Klaus. Investigaciones internas: una introduccin a sus
1

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problemas esenciales. In: In: ARROYO ZAPATERO, Luis; NIETO MARTN, Adn (org) El derecho
penal econmico en la era compliance. Valencia: Tirant lo Blanch, 2013, p. 137 e 139.
4 En ese mbito de expansin normativa orientada por international legal standards, la asuncin de
padrones rgidos de cumplimiento de deberes, basados en organizaciones de la modernidad central,
puede ampliar demasiado la expansin de la intervencin penal en las organizaciones
latinoamericanas. As, segn Daro Rodrguez: el desconocimiento de esta estrecha vinculacin
entre sociedad y organizacin ha llevado a que en Latinoamrica se hayan importado
constantemente modelos de organizacin, tratando de conseguir construir organizaciones ms
eficientes guiadas por la racionalidad formal propia de las sociedades occidentales, de donde los
modelos provienen. Pareca sencillo intentar esa copia de un modelo probadamente eficiente en
su lugar de origen porque no se entenda que un modelo es tambin un producto cultural, que no
puede ser trasladado sin tomar en consideracin las variables culturales que constituyen el modelo,
ni tampoco las propias de la cultura en que este modelo deber adaptarse. Que en Brasil
tuvisemos el mismo padrn de comportamientos corporativos, y sus deberes de colaboracin para
la auto-regulacin regulada, significara tambin que concordamos con el mismo rigor de
intimidacin y represin a las infracciones, SAAD-DINIZ, Eduardo. Fronteras del normativismo...
op. cit., p. 437.
5 Baseado na teoria dos sistemas de Niklas Luhmann, Estas formas de auto-regulao e coregulao possibilitam, em um mundo complexo, novas formas de regulao no mbito da
economia. Isso se torna claro, quando se v os novos corporate codes, desde uma observao
terico-sistmica, como constituio autnoma da empresa e sistemas auto-reflexivos ou
autopoiticos (quer dizer, que se auto-regulam). Nesta considerao aprofundando-a ainda mais
se realizam o potencial regulatrio autnomo e a validade jurdica autnoma da constituio da
empresa de que fala a sociologia, que tambm se mostra como direito sem Estado. Estes sistemas
de regulao no-Estatais se destacam especialmente por seus efeitos globais, SIEBER, Ulrich.
Programas de compliance no direito penal empresarial: um novo conceito para o controle da
criminalidade econmica. In: OLIVEIRA, William Terra et al (org) Direito penal econmico: estudos
em homenagem ao Prof. Klaus Tiedemann. So Paulo: LiberArs, 2013, pp. 300 e ss.
6 ORSI, Omar Gabriel; RODRGUEZ GARCA, Nicols. Polticas y perspectivas de derechos en la
prevencin y persecucin penal de la corrupcin. In: ORSI, Omar Gabriel; RODRGUEZ GARCIA,
Nicols. Transparencia, acceso a la informacin y tratamiento penal de la corrupcin. Buenos Aires:
Del Puerto, 2011, p. II.
7 Desde uma perspectiva prtica, no entanto, tudo leva a crer que o Brasil seguiu os passos do
legislador espanhol em matria de preveno corrupo. Em Espanha, no ano de 2003, a
atribuio de responsabilidade se limitava ao mbito administrativo e civil, tal qual entre ns hoje.
Em 2010, a Espanha assumiu a responsabilidade penal empresarial. Fernando Scaff e Renato
Silveira, em percuciente ensaio, no duvidam de que o Brasil trilhar semelhante evoluo
legislativa, SCAFF, Fernando Facury; SILVEIRA, Renato de Mello Jorge. Lei anticorrupo
substancialmente de carter penal. In: Conjur, 05.02.2014.
8 Meta 4 de 2014 Justia Estadual, Justia Federal, Justia Militar da Unio, Justia Militar Estadual
e Superior Tribunal de Justia: Identificar e julgar at 31/12/2014 as aes de improbidade
administrativa e as aes penais relacionadas a crimes contra a administrao pblica, sendo que:
na Justia Estadual, na Justia Militar da Unio e nos Tribunais de Justia Militar Estaduais, as aes
distribudas at 31 de dezembro de 2012, e na Justia Federal e no STJ, 100% das aes distribudas
at 31 de dezembro de 2011 e 50% das aes distribudas em 2012.
9 SPECK, Bruno Wilhelm. Mensurando a corrupo: uma reviso de dados provenientes de
pesquisas empricas. In: Cadernos Adenauer 10 Os custos da corrupo. So Paulo: Fundao
Konrad Adenauer, 2000, p. 42.
10 AZEVEDO, No. As garantias da liberdade individual em face das novas tendncias penais. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 1936, p. 203.
11 Discutindo o problema da integrao dos indivduos s organizaes empresariais poltica da
empresa , com base em Edwin Sutherland e Klaus Tiedemann, SARCEDO, Leandro. Poltica
criminal e crimes econmicos: uma crtica constitucional. So Paulo: alameda, 2012, p. 196.
12 ARAUJO JR., Joo Marcello de. Dos crimes contra a ordem econmica. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 1995, p. 77.
13 Exemplar o caso chileno, FABIN CAPARRS, Eduardo. La reforma del cohecho transnacional a
la luz del derecho comparado en el marco convencional de la cooperacin y el desarrollo econmico
(el caso chileno). In: ORSI, Omar G.; GARCIA, Nicols R. (org). Transparencia, acceso a la
informacin y tratamiento penal de la corrupcin. Buenos Aires: Del Puerto, 2011, pp. 203 e ss. A

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observao dos relatrios da OCDE autoriza a anlise de que a Colmbia segue o mesmo caminho
trilhado pelo Chile.
14 Esta crtica foi sustentada em outras oportunidades, SAAD-DINIZ, Eduardo. O sentido normativo
dos programas de compliance na APn 470. In: Revista dos Tribunais, 933/2013; Bernd
Schnemann, todavia, mais ctico quanto recepo dos programas de compliance, j que, alm
de afetar a proporcionalidade, significaria um estado de permanente punitivismo e intromisso na
liberdade de ao empresarial, SCHNEMANN, Bernd. Die aktuelle Forderung eines
Verbandsstrafrechts: Ein kriminalpolitischer Zombie. In: Zeitschrift fr Internationale
Strafrechtsdogmatik, 1/2014, p. 18; de outra forma, Giovani Saavedra identifica um paradoxo
sociolgico, ponderando que a compliance, supostamente um instrumento para a reduo de
ingerncia na atividade empresarial, acabaria por estend-la, na medida em que expande os
mecanismos sancionatrios internos e, to logo, as possibilidades de reconhecimento da
punibilidade, SAAVEDRA, Giovani A. Criminal Compliance aus brasilianischer Sicht. In: ROTSCH,
Thomas (org). Wissenschaftliche und praktische Aspekte der nationalen und internationalen
Compliance-Diskussion. Baden-Baden: Nomos, 2012, p. 154.
15 BOCK, Dennis. Criminal compliance. Baden-Baden: Nomos, 2011, p. 21.
16 BOCK, Dennis. Criminal compliance op. cit., p. 21.
17 BOCK, Dennis. Criminal compliance op. cit., p. 22. Variaes sobre o conceito de criminal
compliance, alinhado no entanto perspectiva das sanes empresarias relativamente aos
programas de compliance, ENGELHARDT, Marc. Sanktionierung von Unternehmen und Compliance,
2. ed., Berlin: Duncker & Humblot, 2012, pp. 319 e ss.
18 SAAD-DINIZ, Eduardo; DINIZ, Gustavo Saad. Mudanas na advocacia criminal corporativa. In:
Jornal Valor Econmico, 14.03.2014, p. E4.
19 Em uma perspectiva terica, Ulrich Sieber desenvolve o contedo dos programas, SIEBER,
Ulrich. Programas de compliance... op. cit., pp. 295 e ss.
20 Este sistema de inteligncia e segurana da informao essencial para a verificao do sistema
de delegao de deveres e planejamento societrio, justamente porque a obedincia hierrquica
no uma operao automtica no ambiente corporativo e a atribuio de responsabilidade no
pode se limitar ao dever positivo em virtude da posio hierrquica ocupada na atividade
empresarial.
21 COSTA, Helena Regina Lobo da; COELHO, Marina Pinho. Criminal compliance na AP 470. In:
Revista do Instituto Brasileiro de Cincias Criminais, 106/2014, pp. 208 e ss.; SAAD-DINIZ, Eduardo.
O sentido normativo... op. cit.
22 Em outra oportunidade, foram sustentadas crticas semelhantes: Alguns limites, de qualquer
forma, devem ser impostos ao controle eficiente de informaes no mbito corporativo.
Estaramos realmente preparados para semelhante austeridade de comportamento corporativo,
teramos disposio uma cultura organizacional suficiente? Padres rgidos de atribuio de
responsabilidade teriam como conseqncia a expanso do papel exercido pelas normas penais,
como uma duvidosa promessa para resolver a preveno dos crimes econmicos. Mais do que isso,
o dilema moral, envolvendo desenvolvimento econmico, corrupo burocrtica e tica
corporativa, ainda uma questo aberta. Ativismo regulatrio, condenaes a qualquer preo,
novos padres de regulao criminal, mas atendendo a quais preferncias? Quem decide o que um
comportamento tico? E quem ir controlar aqueles que controlam (quis custodiet ipsos custodes) e
que tipo de tica estamos buscando? No lugar disso, o direito penal econmico bem poderia
desenvolver mecanismos jurdicos para proteger os empregados e no perverter os sistemas de
delegao de responsabilidade. Senhoras e senhores, o que por agora lhes apresento so apenas
algumas de minhas dvidas, que as trago aqui neste Simpsio apenas para compartilhar. Em que
medida este novo standard de compliance est apropriado para a cultura organizacional brasileira,
estimulando o crescimento econmico? Dou-me quase por convencido de que a ideia de construo
de uma identidade internacional de mercado ou, de novo, como elaborado por Tiedemann, a
funo de integrao das normas penais deve enfrentar corajosamente o dilema moral, uma
questo picante, segundo a qual exatamente esta mesma relao incestuosa entre corrupo e
lavagem de dinheiro esteve por trs do novo patamar internacional ocupado pela economia
brasileira, SAAD-DINIZ, Eduardo. Nova lei de lavagem de dinheiro no Brasil: compreendendo os
programas de criminal compliance. In: Revista Digital do IAB, 18/2013, pp. 106-107.

Nota do Autor

Com alteraes, o texto se refere apresentao no Seminrio do Grupo Brasileiro da Associao

Internacional de Direito Penal Questes atuais do direito penal, aos 03.10.2013, na sede da

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Revista Eletrnica de Direito Penal AIDP-GB

Ano 2 Vol 2 N 2 Dezembroho 2014

Procuradoria Regional da Repblica (Rio de Janeiro). Agradecimentos ao gentil convite formulado

pelos Profs. Drs. Artur Gueiros e Carlos Japiass.

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