LINEAMIENTO N 005-2011-CG/GCAL

Gerencia Central de Calidad

Ttulo del Informe (Tipo de Proceso a Nombre de la Entidad. Periodo de Fecha a Fecha:

Versin 02

MATRIZ DE HALLAZGOS DE AUDITORA

Orden de
Servicio:

LINEAMIENTO N 005-2011-CG/GCAL

MATRIZ DE HALLAZGOS DE AUDITORA

Fecha de
elaboraci
RESPONSABILIDAD n de la
Matriz :
PROYECTADA

A partir del 6 de abril de 2011:

20

02

2015

Inicio:

DA

MES

AO

Fin:

DA

MES

AO

ELEMENTOS Y EVIDENCIAS DE LA PROPUESTA DE HALLAZGO

EVIDENCIA

(Segn NAGU 3.60 y MAGU Seccin 560-730)

(Segn NAGU 3.40)

Criterio:
Manual de organizacin y Funciones MOF aprobado mediante resolucin N 007-2014 del 01.May.2014.
Directiva N 015-99-Entidad/OGAR del 07/09/2014 Legajos del personal
Reglamento de Organizacin y Funciones ROF, aprobado con D.S. 023-2014

Efecto:
Que el personal no pueda cumplir con las metas y objetivos que ha planteado la institucin.

Causa (cuando haya podido ser determinada a la fecha de elaboracin de la Matriz. NAGU 3.60) :
Los responsables de esta evaluacin no han aplicado correctamente el Principio de autoridad, incumpliendo la
normativa interna de la Entidad

Versin 02

Administrativa

FUNCIONARIO(S) INVOLUCRADO(S) (Segn NAGU 3.60)

CONDICIN / CRITERIO / EFECTO / CAUSA

Condicin:
En la suscripcin del contrato de personal para el rea de Direccin de Operaciones, los miembros que estuvieron a
cargo que dicha evaluacin fueron los seores Carlos Crdova, ex Director de la oficina General de Administracin,
Juan Mendiola, Director de la oficina de Personal, Marco Prez, Sub Director de personal de la Oficina de Personal y
Pablo Maritegui, Director Nacional de Operaciones; quienes otorgaron la conformidad y la contratacin de un
conjunto de trabajadores quienes parte de ellos, no cumplen con los requisitos mnimos del perfil que se requiere.
No cuentan con sus hojas de vida, y si los cuentan no estn debidamente sustentadas porque solo cuentan con
fotocopias.

No

PERIODO DE GESTIN
Nombre y Cargo
Desde

Carlos Crdova, ex Director de la oficina

General de Administracin.
Juan Mendiola, Director de la oficina de
Personal
Marco Prez, Sub Director de personal de la
Oficina de Personal
Pablo Maritegui, Director Nacional de
Operaciones

Hasta

CGR

Entidad

PENAL

AO

CIVIL

MES

Sujeta a la Ley n. 29622 que ampla facultades de

la Contralora General de la Repblica para
sancionar en materia de responsabilidad
administrativa funcional:

Infraccin Leve

DA

De realizacin continuada:

Infraccin Grave

De realizacin inmediata:

2011)(antes del 6 de abril deEntidad

Fecha de ocurrencia
de los hechos
observados:

Infraccin Muy Grave

Gerencia Central de Calidad

Jos Luis Menacho Aranda/46132108

Auditor Integrante
Notas del Supervisor:

Claudia Ramrez Vega /48795

Auditor Encargado
Documento Aprobado:

Pedro Rosales Ruiz / 457854

Especialista 1
S

No

a)
Gerencia Central de Calidad

Mara Flores Flores /45878

Especialista 2
Fecha:

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MATRIZ DE HALLAZGOS DE AUDITORA

b)
Nombre y Apellidos / Cdigo
Supervisor

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